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Sistema Criminal
Modernas Tendncias do Sistema Criminal
Curitiba
v. 3
n. 5
p. 1-288
2011
Distribuio
Comunidade cientfica: 300 exemplares
Revista Justia e Sistema Criminal. v. 1, n. 1, jul./dez. 2009 Curitiba: FAE Centro Universitrio, 2009 v.
28cm
Semestral
ISSN 2177 - 4811
1. Direito penal - Peridicos. I. FAE Centro Universitrio
CDD 341.5
Os artigos publicados na Revista Justia e Sistema Criminal so de inteira responsabilidade de seus autores. As
opinies neles emitidas no representam, necessariamente, pontos de vista da FAE Centro Universitrio.
A Revista Justia e Sistema Criminal tem periodicidade semestral e est disponvel em www.sistemacriminal.org
Endereo para correspondncia:
FAE Centro Universitrio
Rua 24 de Maio, 135 800230-080 Curitiba PR Tel.: (41) 2105-4098.
A presentao
ndice
La Pena es una Razn por la cual los Particulares cumplen con las Normas Tributarias?
(Aportacin a la Filosofa de la Fidelidad del Ciudadano al Derecho Tributario)
(Silvino Vergara Nava)______________________________________________________________________53
El Fracaso del Estado como Genealoga de Derechos: una Mirada desde la Argentina
sobre el Caso del Aborto
(Elian Pregno)____________________________________________________________________________85
RESUMO
O presente artigo trata de atualizar a tese do autor sobre o domnio da organizao como
forma de autoria mediata, especialmente vinculada a atividades desenvolvidas dentro
de aparatos de poder organizados. O artigo enfrenta as oposies doutrinrias com
posicionamento diverso a respeito do tema, aprofundando e, eventualmente, tratando
de modo mais minucioso diversos pontos de sua tese original.
Palavras-chave: Concurso de pessoas. Autoria e participao. Aparatos de poder organizados.
ABSTRACT
This present articles goal is to update the perpetrator thesis about the organizations
domain as a way of indirect perpetration, especially linked to activities developed inside
powerful organizations. The article faces doctrinal oppositions with several different
beliefs about the subject, developing and eventually treating, in a more meticulous way,
several points of his original thesis.
Keywords: Personal contribution and participation. Power organizations.
INTRODUO
O domnio da vontade em virtude de aparatos organizados de poder hoje
um tema central de discusso da doutrina penal da autoria. Essa figura jurdica foi, em
primeiro lugar, desenvolvida por mim no ano de 19631. Ela se apoia na tese de que em
uma organizao delitiva, os homens de trs [Hintermnner], que ordenam delitos com
mando autnomo, podem, nesse caso, ser responsveis como autores mediatos, ainda
quando os executores imediatos sejam, assim mesmo, castigados como autores plenamente
responsveis. Em alemo coloquial, designam-se esses homens de trs como delinquentes
de escritrio ou de escrivaninha [Schreibtischtter].
Minha ideia era transferir esse conceito comum s precisas categorias da dogmtica
jurdica. A causa imediata para esse empenho foi o ento recm-terminado processo em
Jerusalm contra Adolf Eichmann, um responsvel principal do assassinato de judeus na
poca nazista.
A nova construo jurdica se imps nas dcadas seguintes majoritariamente na
doutrina alem2, e foi admitida no ano de 1994 pelo Supremo Tribunal Federal Alemo3.
Nessa sentena, os membros do denominado Conselho de Segurana Nacional do governo
anterior da Alemanha Oriental foram condenados como autores mediatos de homicdios
dolosos porque tinham ordenado que se impedissem os fugitivos que queriam atravessar
o muro divisrio do Estado alemo do Leste, pondo em prtica sua deciso, se necessrio
mediante disparos mortais. Os soldados de fronteira, os soldados do Muro [Mauerschtzen],
que tinham realizado os disparos, foram condenados igualmente por homicdio doloso.
Essa orientao jurisprudencial continuou em sentenas posteriores e suscitou na
Alemanha uma profuso de posies doutrinrias dificilmente abarcvel4. Mas tambm no
mbito internacional encontrou grande aceitao a figura jurdica do domnio da organizao.
J foi invocada nos anos 80 do sculo passado, na condenao da Junta Geral Argentina5
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A aceitao de uma autoria mediata proposta por mim, segue, pois, sendo tambm
dominante na discusso cientfica. Cito entre a doutrina alem apenas dois autores dos
mais importantes comentrios ao Cdigo Penal alemo.
Heine10 destaca que, contanto que se trate de aparatos organizados de poder
desvinculados do ordenamento jurdico, seria possvel em grande medida estar assegurada
a autoria mediata. E Joecks declara:11 O domnio do fato em virtude de aparatos
organizados de poder aparece como terceira forma independente de autoria mediata.
Os principais representantes atuais da soluo pela induo na Alemanha so: RENZIKOWSKI, Joachim.
Restriktiver Tterbegriff und fahrlssige Beteiligung. Tbingen: Mohr Siebeck, 1997. p. 87 e ss.;
HERZBERG, R.D. Mittelbare Tterschaft und Anstiftung in formalen Organisationen. In: AMELUNG, Knut
(Coord.), Individuelle Verantwortung und Beteiligungsverhltnisse bei Straftaten in brokratischen
Organisationen des Staates, der Wirtschaft und der Gesellschaft. Sinzheim: Pro Universitate, 2000.
p. 33 e ss., com rplica de ROXIN, Claus. Strafrecht. 2 cit., p. 55 s.; e dplica de HERZBERG, R.D.
Mittelbare Tterschaft und Anstiftung in formalen Organisationen Op. cit, p. 57 ss.
10
SCHNKE, Adolf et al. Strafgesetzbuch Kommentar. 26. Aufl. Mnchen: C.H.Beck, 2001, 25, marg.
25 a.
11
JOECKS, Wolfgang; MIEBACH, Klaus (Coord.). Mnchener Kommentar zum Strafgesetzbuch. Mnchen:
C. H. Beck, 2003, 25, marg. 123.
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como tal. Esse est composto por uma pluralidade de pessoas, que esto integradas em
estruturas preestabelecidas, que cooperam em diversas funes relativas organizao e
cujo encadeamento assegura ao homem de trs o domnio sobre o resultado. Aquele que
atua individualmente no desempenha um papel decisivo para o atuar da organizao,
porque pode dispor sobre muitos executores dispostos a fazer o que lhes pede.
Em segundo lugar, dessa viso das coisas deriva que o executor e o homem de trs
possuem distintas formas de domnio do fato, que no se excluem mutuamente. Quem
mata a vtima com suas prprias mos, exerce o que foi por mim denominado de domnio
de ao [Handlungsherrschaft], ou seja, um domnio que deriva da consumao de um
determinado ato do fato. O homem de trs tem, ao contrrio, o domnio da organizao,
ou seja, uma possibilidade de influir, que assegura a produo do resultado sem execuo
do fato com as prprias mos a partir do aparato de poder que est sua disposio. Essa
segurana de produo do resultado fundamenta o domnio do fato. Diferencia-se do
domnio da ao do executor, mas pode, sem mais, coexistir com ele.
Em terceiro lugar, das circunstncias mencionadas anteriormente possvel obter
uma concluso fundamental, que torna plausvel uma autoria mediata. No se pode
deduzir autoria e domnio do fato a partir de quaisquer dficits do instrumento, como
existem, por certo, no domnio mediante coao e erro [do instrumento], mas sim, devese fundament-las positivamente a partir da posio do autor em todo o evento. Isso
significa, no caso concreto da direo da organizao, que o domnio do fato do homem
de trs se baseia em que pode por meio do aparato que est sua disposio produzir
o resultado com maior segurana que, inclusive, no caso de domnio mediante coao
e erro, que so reconhecidos quase unanimemente como casos de autoria mediata. Isso
j foi contemplado pelo Tribunal Supremo Federal alemo quando sobre o domnio da
organizao declara: [...] no emprego de instrumentos mediante erro ou por incapazes
de culpabilidade so frequentes configuraes de casos nas quais o autor mediato tem a
apario do resultado muito menos em suas mos do que em casos do tipo descrito.17
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12
Contra esse critrio, sobretudo, AMBOS, Kai. Tatherrschaft durch Willensherrschaft kraft organisatorischer
Machtapparate. In: Goltdammers Archiv fr Strafrecht, 1998, p. 226 ss. Confira-se, sobre isso, minha
discusso com Ambos - ROXIN, Claus. Probleme von Tterschaft und Teilnahme bei der organisierten
Kriminalitt. In: SAMSON, Erich et al. (Coord.). Festschrift fur Gerald Grunwald zum siebzigsten Geburtstag.
Baden-Baden: Nomos, 1999. p. 556 ss.
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MUOZ CONDE, Francisco. Willensherrschaft im Rahmen nichtrechtsgelster Organisationen?cit.,
p. 612 ss.
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excluem sua responsabilidade, mas o tornam, porm, mais preparado para o fato que outros
potenciais delinquentes, e que, vistas em conjunto, incrementam a probabilidade de xito
de uma ordem e contribuem para o domnio do fato dos homens de trs.
So mltiplas e, em parte, inclusive muito distintas circunstncias, as que
desempenham um papel aqui28. O fato de pertencer organizao suscita j como tal
uma tendncia adaptao. Espera-se que os membros individuais se integrem. Isso pode
conduzir a uma participao irrefletida em aes que nunca ocorreriam a um indivduo
no integrado em uma organizao assim. Contudo, um fenmeno tpico da organizao
tambm um empenho excessivo em prestar servio, seja por soberba, seja pelo af
de notoriedade, por ofuscao ideolgica, ou tambm por causa de impulsos criminais
sdicos ou de outro tipo, aos quais o membro de uma organizao tal cr poder ceder
impunemente. Ao mesmo tempo, h uma participao de membros tambm interiormente
contrrios como consequncia da resignada reflexo: se no o fao eu, o faz, de qualquer
forma, outro.
Finalmente, se encontram tambm casos, que inclusive no fundamentam um
domnio da coao ou do erro dos homens de trs, mas que se aproximam um pouco mais
a tais situaes: o executor disposto ao que lhe mandem teme, por exemplo, em caso de
negativa, a perda de seu posto, o menosprezo de seus colegas ou outros prejuzos sociais;
ou conta, em que pese ter graves dvidas sobre o carter injusto de sua atuao, com a
impunidade, j que apesar de tudo sua conduta est ordenada pelos de cima.
Todos esses fatores que aparecem mesclados de diversas formas, que no excluem
a culpabilidade [Schuld] e responsabilidade [Verantwortlichkeit] daquele que atua
imediatamente, diminuem tambm sua medida apenas um pouco e inclusive a elevam em
algumas manifestaes, coincidem, contudo, em um ponto: conduzem a uma disposio
dos membros condicionada organizao que, junto sua intercambiabilidade para
os homens de trs, um elemento essencial da segurana com que podem confiar na
execuo de suas ordens.
Aceito no que segue, parcialmente, as sugestes das novas monografias de Schlsser e Urban
(SCHLSSER, Jan. Soziale Tatherrschaft cit. e URBAN, Carolin. Mittelbare Tterschaft kraft
Organisationsherrschaft cit.).
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Essa norma poderia ser aplicada a superiores autorizados a dar ordens em empresas.
Para isso, h j propostas de Tiedemann33 e Bottke34, e tambm o projeto de um Corpus
Juris para a proteo dos interesses financeiros da EU, contido no artigo 13 uma regulao
assim descrita:
Se comete-se um delito por conta de uma empresa por uma pessoa, que est sob a
autoridade do diretor da empresa ou de outra provida de poder de deciso ou controle
na empresa, o diretor da empresa ou o encarregado da deciso ou controle tambm
penalmente responsvel, se teve conhecimento da comisso do delito, deu ordem para sua
comisso, deixou que o delito acontecesse ou omitiu as medidas de controle necessrias.
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REFERNCIAS
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21
22
RESUMO
O presente artigo analisa a influncia do pensamento de Franz Von Liszt no contexto
poltico alemo, no perodo que vai do final do sculo XIX at a primeira metade do sculo
XX. Explora o aparente paradoxo que h entre suas proposies voltadas proteo do
cidado face ao Estado de Direito, e teorizao por ele operada acerca da necessidade
de neutralizar os delinquentes habituais, busca-se esmiuar o que teriam sido, em partes,
os grmens das construes dogmticas e poltico-criminais totalitrias, presenciadas no
perodo nacional-socialista na Alemanha, bem como demonstrar os frutos positivos das
teorias de tal autor, trazendo, alm de contribuies histricas, uma importante advertncia
acerca da relao entre Poltica Criminal e Dogmtica Penal.
Palavras-chave: Dogmtica Penal. Poltica Criminal. Nacional-socialismo.
ABSTRACT
This article analyzes the influence of Franz Von Lizsts theories in German political context,
between the late XIX century to the first half of XX century. Explore the apparent paradox
consisting on, in one hand, proposals towards the protection of the citizen against the
Rule of Law and, on the other, the theorizing of the neutralization of habitual offenders.
The present work aims to analyzing what would have been, at least partially, the seeds
of the dogmatic and criminal politic totalitarian constructions witnessed on the national-socialist period in Germany, as well as demonstrating the positive fruits of this authors
work, bringing, beside historical contributions, an important warning about the relation
between Criminal Politic and Criminal Dogmatic.
Keywords: Criminal Dogmatic. Criminal Politic. National-socialism.
Ttulo original: Das Erbe Franz von Liszts, publicado por HERZOG, Flix et al. (Ed.) Festschrift fr Winfried
Hassemer. Heildelberg: Muller, 2010. p. 535-558. Traduccin al espaol de Alberto Nanzer (UBA). revisada
por el autor.
El presente trabajo es parte de una investigacin sobre Franz von Liszt, llevada a cabo por el autor durante
el semestre de verano de 2009 en la Humboldt-Universitt de Berln, en el marco del Premio Humboldt
de Investigacin que le fue concedido por la Fundacin Alexander von Humboldt en noviembre de 1999.
Una versin ms reducida de este trabajo ser publicada, tambin en alemn, en el Libro Homenaje con
motivo del Segundo Centenario de la Universidad Humboldt de Berlin, a finales del 2010.
23
derecho penal alemn. Parte General), Berlin-Leipzig, 1881, 21. y 22. ed. de 1919, traducido por entonces en varios
idiomas (en espaol, por ejemplo, por Quintiliiano Saldaa y Luis Jimenez de Asa) y continuado por Eberhard Schmidt
(25. ed., 1927). Otra obra central de von Liszt es tambin su Manual de Derecho internacional (Das Vlkerrecht:
Systematisch dargestellt, Berlin, 1898, 9. ed. de 1918) que constituy durante dcadas una obra estndar de la
materia (la 12. ed., reelaborada por el Dr. Fleischmann, fue traducida al espaol por Domingo Miralles y publicada
en Barcelona en 1929). A sus primeros trabajos pertenecen dos ensayos de Derecho procesal que fueron parte de
su tesis doctoral: Meineid und falsches Zeugnis (Viena, 1876) y Die falsche Aussage vor Gericht und ffentlichen
Behrden nach deutschem und sterreichischem Recht (Graz, 1877). Sus conferencias y artculos fueron publicados
en vida del autor en dos tomos, cf. LIZST, Franz von. Strafrechtliche Vortrge und Aufstze. Berln, 1905, v. 1 e 2,
citados aqu segn la reimpresin de 1970.
Sobre la influencia de von Liszt en la Ciencia penal alemana e internacional, ver. especialmente el nmero homenaje
publicado para conmemorar el cincuenta aniversario de su muerte en Zeitschrift fr die gesamte Strafrechtswissentschaft
(v. 81, 1969), con aportaciones de Eberhard Schmidt, Lange, Heinitz, Bockelmann, Roxin, Sieverts (Alemania), Moos (Austria),
Jimnez de Asua (Espaa/Argentina), Ranieri (Italia), Correia (Portugal), Novoa Monreal (Chile), Zlataric (Croacia), Schultz
(Suiza), Kempe (Holanda) y Nelson (Suecia). En el tomo 94 (1982) de la ZStW, dedicado al 100 aniversario del Programa
de Marburgo, se encuentran artculos de Naucke, Frisch, Mller-Dietz, Liebscher y Schch. Para ms bibliografa alemana
sobre von Liszt, v. Agnes Schwarzschild. Franz von Liszt als Strafrechtsdogmatiker, 1933; Hasso von Wedel. Franz von
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fr Strafrecht, v. 51, 1937; GEORGAKIS, Jannis A. Geistesgeschichtliche Studien zur Kriminalpolitik und Dogmatik Franz
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Hilgendorf und JurgenWeitzel. Berlin, 2007. SCHMIDT-RECLA, Adrian; STEINBER, Holger., Eine publizistische Debatte
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Liszt, die schweizerische Strafrechtsreform und die Zweisprigkeit von Strafen und Massregeln, en Zeitschrift des MPI fr
europische Rechtsgeschichte, Rg. 14, 2009. Cf. tambin la exposicin general en SCHMIDT, Eberhard. Einfhrung in die
Geschichte der deutschen Strafrechtspflege. 3. Aufl. ed. Gttingen, 1965 (p. 357-386); VORMBAUM, Thomas. Einfhrung
in die moderne Strafrechtsgeschichte, 2009. p. 123-135.
24
Las teoras de von Liszt fueron objeto de aplauso y aprobacin durante y despus de
su vida. Sin embargo, tambin han sido valoradas crticamente y en ocasiones caracterizadas
como el comienzo de una funcionalizacin poltica del Derecho penal que, atravesando la
Repblica de Weimar y el Nacionalsocialismo, ha llegado hasta el actual Derecho penal
del enemigo.
La concepcin lisztiana de la Ciencia del Derecho penal como una ciencia jurdico-penal total3, en la que no slo est incluida la Dogmtica penal, sino tambin la Poltica
criminal y la Criminologa, ha despertado la sospecha de que el Derecho penal puede ser
empleado para la consecucin de fines poltico-criminales no supeditados a los lmites
del Estado de Derecho4. Inclusive sus frases ms citadas, tales como El Derecho penal es
la barrera insuperable de la poltica criminal, El Cdigo penal es la Charta Magna del
delincuente o el baluarte del ciudadano frente a la violencia total del Estado, el poder
arbitrario de la mayora y el Leviathan5, son interpretadas actualmente como el origen
de un doble entendimiento del Derecho penal:6
- Un Derecho penal con todas sus garantas derivadas del Estado de Derecho, vlido
como Derecho penal del ciudadano que alguna vez en su vida u ocasionalmente
comete un delito o que, en su calidad de sospechoso por la comisin de uno, aparece
como acusado en un proceso penal.
- Otro Derecho penal que, por contraste, debe concebirse como un Derecho penal de otro
tipo, para delincuentes reincidentes e incorregibles, que deben ser condenados con
la mayor dureza a una pena de aseguramiento perpetua a fin de hacerlos inofensivos.
Un Derecho penal, pues, que ya no es una barrera insuperable de la Poltica criminal,
sino un mero instrumento para su realizacin.
2. A fin de poder explicar esta contradiccin, que recorre la Ciencia penal alemana
como un continuo desde los tiempos de Liszt hasta el actual Derecho penal del enemigo,
pasando por los proyectos de reforma de la Repblica de Weimar y del nacionalsocialismo,
debemos dar cuenta de los fundamentos tericos que, tanto en la poca de Liszt como en
la actualidad, se sitan en la base de la Ciencia del derecho penal.
Al igual que el ttulo de la revista fundada por Dochow y von Liszt en el ao 1881, considerada hoy como una de
las ms conocidas en el mbito de la dogmtica penal: Zetischrift fr die gesamte Strafrechtswissenschaft (ZStW).
4
Cf. por ej. von Liszt. Die Aufgaben und die Methode der Strafrechtswissenschaft. Antrittsvorlesung,
gehalten am 27.Oktober 1899 an der Berliner Universitt. In: Strafrechtliche Vortrge, cit., t. 2, p.
284 ss.
5
von Liszt, Ueber den Einfluss der soziologischen und anthropologischen Forschungen auf die
Grundbegriffe des Strafrechts. Gutachten fr die Allg. Versammlung der Internationalen Kriminalistischen
Vereinigung 1893; Mitteilungen, vol. IV, en Strafrechtliche Vortrge, cit., t. 2, p. 77.
6
Sobre este doble entendimiento de las tareas del Derecho penal en Von Liszt, cf. Thomas Vormbaum, ob.
cit., p. 131.
3
25
A finales del siglo XIX y comienzos del siglo XX, la Ciencia del Derecho penal alemana
alcanz su apogeo en lo que respecta al desarrollo de la dogmtica penal y, especialmente,
de la teora general del delito. El propio Liszt, pero sobre todo Karl Binding y Ernst Beling,
establecieron los fundamentos de una teora general del delito que an hoy representa la
exposicin dominante de su estructura en los manuales alemanes.7
Mediante el empleo de una metodologa propia de las ciencias culturales, que
continuaba la lnea propuesta por la escuela sudoccidental del neokantismo8, Max Ernst
Mayer y Edmund Mezger desarrollaron en los aos veinte del siglo pasado un sistema
de la teora del delito en el cual cada una de las categoras fundamentales (tipicidad,
antijuridicidad y culpabilidad) se refera a valores especficos derivados de los fines del
Derecho penal, que el penalista deba comprender y no slo observar o describir. El
neokantismo, en un intento de superacin de la concepcin positivista de las ciencias
naturales, se propona fundamentar el carcter cientfico de la actividad jurdica a travs
de la distincin entre Ciencias de la naturaleza y Ciencias culturales. Tanto las unas como
las otras, afirmaban los neokantianos, son ciencias particulares, puesto que poseen un
objeto definido y un mtodo que le es propio para la investigacin del mismo, algo que,
sin embargo, es precisamente lo que las distingue entre s. Las Ciencias de la naturaleza
investigan su objeto desde un ngulo causal-explicativo y las Ciencias culturales hacen lo
propio con el suyo a travs de la aplicacin de un mtodo comprensivo que se refiere a un
valor. De acuerdo con este planteamiento, la Ciencia del derecho puede ser incluida en
ambas, toda vez que, en el afn por desentraar su objeto de investigacin el derecho
positivo , es necesario agregar una valoracin.
La influencia de esta corriente filosfica sobre la Ciencia del Derecho penal alemana
de principios del siglo XX9 fue considerable y trajo consigo provechosos impulsos, ya
que subdividi la investigacin del delito en dos planos diferentes de idntico rango: el
causal-explicativo (Criminologa), por un lado, y el comprensivo-axiolgico (Dogmtica),
por el otro. La Criminologa y la Dogmtica permanecieron de esta manera perfectamente
ste es el denominado concepto neoclsico de delito. Sobre el desarrollo histrico de la nueva teora
del delito, cf. por ej. las obras generales de Baumann/Weber/Mitsch, Jescheck/Weigend y Roxin, cit.
8
Esta distincin, que se remonta a Dilthey, fue adoptada y continuada por RICKERT , Heinrich.
Kulturwissenschaft und Naturwissenschaft, 1899 (Ciencia cultural y ciencia natural, traduccin espaola
por Garca Morente, con prlogo de Jos Ortega y Gasset, 2. ed., 1945).
9
El neokantismo fue introducido en el ciencia jurdica por Emil Lask, un discpulo de Windelband. Sobre
las relaciones entre el neokantismo y la ciencia jurdico penal alemana en los comienzos del siglo XX,
v. ZIEMANN, Sascha. Neukantianisches Strafrechtsdenken, 2009, p. 91 ss.; asimismo Kubink, ob. cit.,
p. 242-248; Vormbaum, Einfhrung, cit., p. 156. Incluso Gustav Radbruch puede ser sealado como
neokantiano; en este sentido Sascha Ziemann, ob. cit., p. 67 ss.
7
26
diferenciadas entre s, sin que la una se subordinara a la otra, por lo cual ambas
mantuvieron su significado y autonoma. El penalista, libre del positivismo criminolgico
que precisamente haba amenazado las sutilezas dogmticas, poda dedicar su empeo
a la Dogmtica jurdicopenal y, dentro de sta, al perfeccionamiento del sistema de la
teora del delito, verdadero banco de pruebas de todas las reflexiones acerca del ncleo
y los fines del Derecho penal. La Criminologa permaneci en cambio en manos de los
especialistas en las Ciencias de la naturaleza, que investigaban los mismos problemas que
los juristas desde otra perspectiva y con otros mtodos (sociolgico, biopsicolgico, etc.).
Esta diferenciacin metodolgica fue ya anticipada de facto por Franz von Liszt con
su distincin entre Derecho penal y Poltica criminal, incluyendo en el primero la elaboracin
jurdica del delito y de sus consecuencias y dejando para la ltima la explicacin causal y
emprica de este fenmeno10, aunque, ocasionalmente, se pronunci contrario a esta orientacin
filosfica y an hoy es considerado partidario de un positivismo cientfico-naturalista11.
De cualquier manera, esta clarificacin conceptual, realizada tanto por la Ciencia
del Derecho penal influenciada por el neokantismo de una parte, como por el positivismo
naturalista influenciado por Liszt por la otra, provoc tambin una divisin radical entre
ambas formas de considerar los problemas jurdicopenales. A partir de aqu, la Criminologa
y la Dogmtica jurdicopenal o la Poltica criminal y el Derecho penal segn la terminologa
de Liszt hicieron su propio camino sin relacin entre s, como dos mundos diferentes,
que incluso hablaban distintos idiomas. La distincin entre ser y deber ser, realidad y valor,
entre la esfera ontolgica y la axiolgica, condujo a la Ciencia penal, paradjicamente, a
una esquizofrenia cientfica, que en el caso de Liszt se muestra particularmente evidente.
Para poder explicar esta contradiccin, es menester distinguir entre el Franz von Liszt,
como dogmtico penal y el Franz von Liszt en su rol poltico-criminal12.
3. Como dogmtico, Franz von Liszt fue sobre todo un agudo sistemtico que, a
partir de los conceptos especiales (es decir, de delitos contenidos en la parte especial, tales
como homicidio, hurto o apropiacin indebida, y por la va de la abstraccin, desarroll
conceptos generales tales como el concepto de delito. Las bases de este sistema eran, por
Von Liszt. Die Aufgaben und die Methode der Strafrechtswissenschaft, Antrittsvorlesung, gehalten am
27.Oktober 1899 an der Berliner Universitt. In: Strafrechtliche Vortrge, cit., t. 2, p. 284 y ss.
11
En este sentido, Radbruch, ob. cit., p. 219 (en Bibliographische Schriften, cit., p. 37); Sascha Ziemann,
ob. cit., p. 94-96.
12
No me referir aqu a su obra como cofundador de la Asociacin Criminalista Internacional, como
iusinternacionalista o como poltico. Sobre lo ltimo, v. Ostendorf, en Liszt der Vernunft, cit., p. 2-10.
Sobre la biografa, v. Moos, ZStW, cit.
10
27
15
16
Cf. von Liszt, Rechtsgut und Handlungsbegriff, en Strafrechtliche Aufstze, cit., t. 1, p. 215.
V. von Liszt, Das Schuldmoment im rmischen Privatrecht, 1867.
von Liszt, Lehrbuch des deutschen Strafrechts, 21. y 22. ed., 1919, p. 151 ss.
Cf. von Liszt, Lehrbuch des Deutschen Strafrechts, 26. ed., continuada por Eberhard Schmidt,
1932. p. 228.
17
Radbruch, Aussetzung, en Vergleichende Darstellung Bes.Teil, vol. IV, Berlin, 1905, p. 201, nota 2.
18
Radbruch, ber den Schuldbegriff, ZStW 24, 1902, p. 345.
13
14
28
Sea como fuere, esta crtica de Radbruch, juntamente con el desarrollo posterior
de la teora de la culpabilidad sobre la base del giro normativo operado posteriormente en
la Ciencia del Derecho penal19, el descubrimiento de los elementos subjetivos del injusto
y la clasificacin del dolo como elemento del tipo, dejaron obsoleta la sistemtica del
delito propuesta por von Liszt, de tal forma que hoy no es defendida prcticamente por
nadie y slo conserva a lo sumo un significado histrico en la evolucin de la teora del
delito actual. Sin embargo, no puede discutirse que la teora del delito edificada por von
Liszt a fines del siglo XIX y principios del XX constituy un pilar de la estructura del delito
alemana contempornea. Esto es considerado an hoy como el gran mrito de Franz von
Liszt en su carcter de dogmtico del Derecho penal20.
4. Mayor trascendencia, no obstante, tuvo y tiene Franz von Liszt en el plano polticocriminal. En este contexto, su mayor logro fue el de reemplazar el Derecho penal retribucionista
influido por la Escuela clsica por una concepcin preventiva de la pena orientada por la idea
de fin. Segn von Liszt, corresponde aplicar una pena slo cuando ella es necesaria y oportuna.
Consecuentemente, von Liszt propuso la eliminacin de las penas privativas de la libertad
de corta duracin, la introduccin de la condena condicional y la ampliacin del mbito de
aplicacin de la pena de multa, as como muchas otras medidas de tipo preventivo-especial-positivo, orientadas al mejoramiento del autor necesitado de recuperacin21.
Pero por otro lado, von Liszt reclam tambin una pena de seguridad por tiempo
indeterminado de tipo preventivo-especial-negativo, que tena como fin la neutralizacin
o inocuizacin (Unschdlichmachung) de los denominados incorregibles22.
Y para alcanzar este fin, contradictorio con sus planteamientos originarios, von Liszt
asign a la pena privativa de libertad una triple funcin:
1. Mejoramiento de los delincuentes necesitados de recuperacin y susceptibles de lograrla.
2. Mera disuacin de los que no necesitan ser corregidos.
3. Neutralizacin o inocuizacin de los delincuentes irrecuperables23.
V. FRANK, Reinhard. ber den Aufbau des Schuldbegriffs, 1907, reimp. en Berliner WissenschaftsVerlag, 2009, con introduccin de Hans Joachim Hirsch, que describe muy bien la evolucin del
concepto normativo de culpabilidad al concepto de culpabilidad de la teora de la accin final.
20
Cf. Hans Heinrich Jescheck, Lehrbuch, 4. ed., p. 181 y Claus Roxin, AT I, 4. ed., p. 241, que denominan
el sistema del delito erigido por Lizst y Beling como el sistema del delito clsico.
21
Von Liszt, Kriminalpolitische Aufgabe, en Strafrechtliche Vortrge, cit., t. 1, p. 290 ss.; dem, Die Reform
der Freiheitsstrafe, en Strafrechtliche Vortrge, cit., p. 511 ss.
22
Von Liszt, Der Zweckgedanke im Strafrecht, en Strafrechtliche Vortrge, cit, t. 1, p. 166 ss.
23
Esta triple funcin de la pena que, al mismo tiempo, va acompaada de una una clasificacin de los
delincuentes en aqullos susceptibles de recuperacin, aqullos que ocasionalmente no la necesitan y
en aqullos incorregibles, fue formulada por von Liszt en su Programa de la Universidad de Marburgo
en 1882, publicado como artculo en la ZStW 3 bajo el ttulo Der Zweckgedanke im Strafrecht y luego
en Strafrechtliche Vortrge und Aufstze, cit., vol. 1, p. 126 ss., Berlin, 1905 (reimpr. 1970). Existe
una traduccin al espaol de Enrique Aimone Gibson, con prlogo de Manuel de Rivacoba, Valparaso,
Chile, 1984, bajo el ttulo La idea de fin en el Derecho penal, al igual que otra de Carlos Prez del Valle,
con prlogo de Jos Miguel Zugalda Espinar, Granada, 1990. Una traduccin al italiano de Alessandro
Alberto Calvi fue editada bajo el ttulo La teora dello scopo nel Diritto penale, Miln, 1962.
19
29
Este recelo en relacin con los vagabundos y los delincuentes de poca monta, con
los socialmente peligrosos, con los asociales en general y ms aun con aquellos que
cometen delitos habitualmente, era tpica de un penalista que viva en la sociedad alemana
disciplinada y prspera de fines del siglo XIX, en el medio de la expansin econmica
y de la poltica prusiana, en una Alemania que por primera vez se haba convertido en
una nacin unificada bajo ese nombre y que luchaba por un lugar predominante entre
las potencias mundiales de aquel tiempo, especialmente Inglaterra y Francia. Los Estados
Unidos an no haban mostrado su verdadero poder; y Espaa, que en 1898 haba perdido
sus ltimas colonias en la guerra justamente contra Estados Unidos, no contaba desde
haca tiempo como un poder real. En consonancia con la mentalidad dominante en ese
tiempo por cierto, no slo en Alemania , la preocupacin por los entornos sociales
marginales, en especial por la criminalidad habitual que haba aumentado enormemente
con la industrializacin y el crecimiento de la poblacin urbana, se reflejaba en el mbito
jurdico en la aprobacin de medidas represivas de corte puramente punitivo, y en todo
caso en el incremento de los controles policiales de las clases populares ms debiles
econmicamente y por ello ms proclives a la comisin de delitos. Ello fue corroborado
simultneamente con teoras cientficas que hablaban de delincuentes natos, personas
deficitarias, indignas de vivir, razas inferiores, subhumanos, pero que apenas indagaban
las razones sociales y econmicas de los problemas mencionados. Los asociales y los
delincuentes habituales eran los otros, los perturbadores sociales, los inaccesibles a la
recuperacin y a la correccin, entre otras razones, en razn de que la asociabilidad se
atribua frecuentemente a defectos congnitos, a enfermedades hereditarias que deban
ser removidas a travs de la esterilizacin o simplemente del exterminio de sus portadores.
24
30
Todava ms duras son las palabras que von Liszt haba dedicado a los incorregibles
ya antes de la publicacin del programa de Marburgo, en una carta a Dochow de 1880:
Reclusin de seguridad para delincuentes habituales: casa de trabajo con estricta severidad
militar sin ms rodeos y tan econmica como sea posible, aunque esos tipos fallezcan.
Castigo corporal ineludible []. El delincuente habitual (no es completamente nuestro
concepto tcnico: me refiero a los principales enemigos del orden jurdico) debe ser
inocuizado, y precisamente a su costa y no a la nuestra. Suministrales alimento, aire,
movimiento, etc. segn principios racionales, es abusar de los contribuyentes.26
A ello debe aadirse que, por aquel entonces, von Liszt reputaba como incorregibles
al menos a la mitad de los reclusos27.
Si los incorregibles eran neutralizados mediante la pena de aseguramiento, la pena
de muerte no mereca para l ser objeto de discusin:La pena de muerte me resulta
superflua, tan pronto como los incorregibles sean neutralizados28.
Ibid., p. 170.
De una carta de von Liszt a Dochow del 21 de noviembre de 1880, citada en Radbruch, Elegantiae Iuris
Criminalis, cit., p. 229, (tambin en los Biographische Schriften de Gustav Radbruch, revisados por
Gnter Spendel, Heidelberg, 1988, p. 45).
27
Von Liszt, Strafrechtliche Vortrge., p. 168 ss.: Estas cifras (sc. las estadsticas prusianas) demuestran
que al menos la mitad de todas aquellas personas que, ao tras ao, pueblan nuestros establecimientos
penitenciarios, son delincuentes habituales incorregibles.
28
Von Liszt, cit., p. 173.
25
26
31
Von Liszt expresa esta idea ms claramente con la siguiente frase: Puesto que
decapitar y colgar no queremos y deportar no podemos, slo nos queda el confinamiento
de por vida (mejor dicho por tiempo indetermindado)29.
Esto no implica que, como suele afirmarse, Franz von Liszt estuviera contra la pena
de muerte. sta era para l slo una cuestin poltica, no humanitaria:
La decisin ltima debe ser reservada a los factores polticos determinantes []. Su
mantimiento ser aprobado por todos aquellos para quienes las consideraciones polticas
tienen ms valor que las ideas humanitarias, contagiadas pero tambin contaminadas
por el soplo de los ideales.30
5. Estas citas de von Liszt en relacin con los denominados incorregibles suscitan
interrogantes:
Cmo puede explicarse que el mismo poltico-criminal propusiera por un lado una
reduccin de la penas privativas de libertad y su reemplazo a travs de pena de multa y la
condena condicional, y que, por otro lado, quisiera neutralizar a los llamados incorregibles
con una pena perpetua de aseguramiento? Hubo en la misma persona simultneamente
una cara positiva y una negativa, que arroja luz por un lado y sombra por el otro, a la
manera de Dr. Jekyll y Mr. Hyde?
Gustav Radbruch intent dilucidar esta contradiccin, en una breve biografa de su
maestro, confrontando sus aos de juventud, en los cuales efectuara tales declaraciones
que hoy casi nadie ms coompartira, con sus tardas manifestaciones ms maduras
y benevolentes31. En stas ltimas, empero, se refera slo a los inimputables y no a
otros incorregibles.
Pero independientemente de esta evolucin personal de von Liszt, que no
explica por qu nunca desisti de su teora de la inocuizacin de los incorregibles32,
la contradiccin entre una dogmtica penal basada en el hecho y una poltica criminal
orientada hacia el autor reside sobre todo en la divisin metodolgica efectuada por l
entre el hecho como presupuesto de la pena y el autor como objeto de la medida de la
pena. En el centro del Derecho penal se encontraba ciertamente el hecho, que converta al
32
Derecho penal, basado en el principio nullum crimen sine lege, en una barrera insuperable
de la poltica criminal. Esto significaba para von Liszt que slo un hecho definido en la
ley como delito poda desencadenar como reaccin una pena. Pero en el mbito de la
medida de la pena, lo decisivo para l era el autor, para cuyo tratamiento asignaba a la
pena de prisin la triple funcin ya mencionada: disuacin de los delincuentes ocasionales,
recuperacin de los corregibles e inocuizacin de los incorregibles. El Derecho penal ya
no es aqu una barrera insuperable de la Poltica criminal, sino slo un medio para la
realizacin de fines poltico-criminales y, en tal carcter, un medio ilimitado. Esto conduce
inmediatamente a un Derecho penal de autor, en el cual no es decisivo el hecho sino el
autor. Y cuando el autor es incorregible y proviene del mundo del por l denominado
proletariado (mendigos y vagabundos, prostituidos de ambos sexos y alcohlicos, rufianes
y personas de los bajos fondos en sentido amplio, degenerados fsica y psquicamente []
delincuentes habituales33) es claro que esta concepcin de la medida de la pena, respecto
de la cual varios crticos ya se han pronunciado34, puede transformar el Derecho penal en
un Derecho penal clasista y llevar a la destruccin el principio fundamental del Derecho
penal del Estado de Derecho, esto es, el principio de legalidad35. El peligro, pues, consiste
en la creacin de dos Derechos penales:
- un Derecho penal con todas las garantas del Estado de Derecho para el ciudadano
normal, que comete un delito ocasionalmente, y
- un Derecho penal sin lmites y sin garantas, puro poder penal destinado a lo que l denomina
proletariado de la criminalidad (delincuentes habituales) o tambin a los marginados que,
aunque pueden no haber cometido ningn delito, son considerados amenazadores.
Ms abajo hemos de analizar an en qu medida estas ideas influyeron en el
Derecho penal del nacionalsocialismo e influyen todava hoy en el ms moderno Derecho
penal del enemigo.
33
6. Resulta evidente que la concepcin que von Liszt mantena por aquel entonces,
en modo alguno era defendida solamente por l. Tanto en la Medicina (Kraepelin) como
en la Biologa (Darwin, Galton), al igual que en la recientemente aparecida Criminologa
(Lombroso, Ferri) que se serva de ambas ciencias , sus principales representantes
sostuvieron tesis similares. En todas partes se hablaba de eugenesia, de esterilizacin de
discapacitados mentales y de portadores de enfermedades hereditarias. En este sentido, no
debe olvidarse que, ya en la poca en la que von Liszt escriba su Programa de Marburgo,
el juez del Tribunal Imperial Otto Mittelstadt reclamaba en su opsculo Contra la pena
privativa de la libertad, en lugar de una pena de tipo especial preventivo orientada a la
recuperacin del autor, instrumentos represivos ms graves como la pena de muerte, el
trabajo forzado, la pena de hambre, etc.36 Y no menos duras fueron las palabras que dedic
a este problema el otro gran penalista de fines del siglo XIX y principios del XX, Karl Binding.
Sabido es que Binding no era partidario de las penas indeterminadas que von
Liszt propona para los delincuentes habituales, y como representante destacado de un
Derecho penal retributivo; es decir, de una concepcin de la pena libre de cualquier fin
preventivo, rechazaba la tesis de von Liszt, que, en su opinin, degradaba la pena al nivel
de una mera medida de seguridad, con las siguientes palabras:
Rechazo incondicionalmente la degradacin de la pena a una medida de seguridad
policial. Ella consiste en algo distinto, ms elevado, ms noble! De todas formas, la pena
puede agravarse respecto de la obstinacin criminal, a fin de neutralizar la estirpe. En
caso de reincidencia, por ejemplo, puede imponerse la pena de muerte o la pena de
prisin perpetua.37
Como puede advertirse, las diferencias entre ambos autores, que dieron lugar a la
famosa Lucha de Escuelas, residen ms en el nombre que en el contenido. Lo que Liszt
se propona con su tipologa del autor era la inocuizar los incorregibles; lo que Binding
defenda con su Derecho penal retributivo era exactamente lo mismo, si bien en vez de
remitir a una medida policial recurra a la gravedad de la pena, reclamando una reaccin
Tambin el psiquiatra Emil Kraepelin desarroll una teora de la recuperacin que consideraba al
delincuente como enfermo, y segn la cual el incapaz de correccin deba ser internado de por vida o
deportado. Sobre Mittelstadt y Kraepelin, v. Vormbaum, Einfhrung, cit., p. 123 ss. Sobre Emil Kraepelin
y sus relaciones con Franz von Liszt, v. Schmidt-Recia; Steinberg, ob. cit.
37
Binding, en el prlogo a su Grundriss des Strafrechts, AT, 1906. Sobre Binding y la llamada Lucha
de Escuelas, v. Frommel, Prventionsmodelle, cit., p. 42 ss.; Kgler, Die zeitliche Unbestimmheit
der freiheitsentziehender Sanktionen des Strafrechts, Frankfurt am Main, 1988; Cornelia Bohnert, Zu
Straftheorie, cit.; Arndt Koch, Binding vs. Liszt, cit.; Kubink, Strafe und ihre Alternative, cit. V. tambin la
exposicin general en Vormbaum, Einfhrung, cit., p. 137, 140.
36
34
Ya Radbruch, ob. cit., p. 225, comentaba: Lo comn entre ellos (sc. von Liszt y Binding) es mucho ms
que lo que los separa.
39
von Liszt, Die deterministischen Gegner der Zweckstrafe, en Strafrechtliche Vortrge, cit., p. 368.
40
MARXEN, Klaus. Der Kampf gegen das liberale Strafrecht, 1974, p. 41 ss. (con comprobaciones adicionales).
38
35
Para una informacin general sobre la obra reformista en materia poltico-criminal de la Repblica de
Weimar, v. por ej. Baumann;Weber; Mitsch, Strafrecht. Allgemeiner Teil, 10. ed., 1995, p. 62 ss.; Jescheck/
Weigend, Lehrbuch des Strafrechts, 7.Aufl., 2004, p. 95; y ROXIN, Claus. Strafrecht, 4. ed., 2007, v. 1, p.
111 ss. Para una informacin ms detallada sobre los trabajos de reforma y sobre la Ciencia del Derecho
penal durante este perodo, v. Thomas Vormbaum, Einfhrung, p. 156-183; Kubink, ob. cit.
42
v. supra epgrafe num. 4.
41
36
Entwurf eines Allgemeinen Deutschen Strafgesetzbuches (1922), mit einem Geleitwort von
Bundesjustizminister Dr. Thomas Dehler und einer Einleitung von Professor Dr. Eberhard Schmidt,
Tbingen 1952. Sobre los diversos Proyectos de Cdigo penal en el perodo de la Repblica de Weimar
(1919, 1922, 1925, 1927, 1930), v. VORMBAUM, T; RENTROP, K. Reform des Strafgesetzbuchs.
Sammlung der Reformentwrfe. Berlin, 2008.
44
Cf. por ej. los artculos de Arthur Kaufmann, Der Alternativ-Entwurf eines Strafgesetzbuches und das
Erbe Radbruchs, y de Jrgen Baumann, Konsequenzen aus einer Reformarbeit - Nicht aufgenommene
Vorschlge fr die Strafrechtsreform, en Gedchtnisschrift fr Gustav Radbruch, Gttingen 1968. Y en
relacin con la influencia de von Liszt sobre el Proyecto Alternativo de 1966, v. Roxin en ZStW, cit.
45
v. supra epgrafe num. 4.
43
37
Pero esta ntida doble va en las consecuencias jurdicas del hecho punible pretendi
ser aunada abriendo la posibilidad en el 48 de que la custodia de seguridad pudiera sustituir
la pena48. A este respecto el 48 I estableca: Si se impone la custodia de seguridad junto
con una pena, el tribunal puede ordenar que la custodia se aplique en lugar de la pena.
Pero el 48 II rezaba asimismo que: El condenado en un caso tal debe permanecer
en el establecimiento penitenciario al menos tanto tiempo como durara la pena.
Schmidt comentando este apartado II del 48 deca lo siguiente:
Esto slo puede significar que la custodia de seguridad debe y tambin puede adoptar
completamente la funcin de la pena. Sin embargo, dado que la custodia de seguridad del
46 del Proyecto puede durar tanto como lo requiera el fin de su imposicin (es decir, la
proteccin de la sociedad), se obtiene con este sistema, de todos modos, exactamente lo mismo
que Franz von Liszt haba querido alcanzar con su pena de aseguramiento indeterminada.49
47
38
39
entre aquello que dijeron los autores en relacin con los delincuentes habituales y la praxis
jurdico--penal elaborada 30 o 40 aos ms tarde por la jurisprudencia nacionalsocialista
siguiendo esas ideas, sin que las precauciones y reservas que haba al respecto en el Proyecto
Radbruch pudieran servir de algn modo como freno. No obstante, an en los aos treinta
la praxis nacionalsocialista experiment refuerzos tericos de parte de los representantes
del ala derecha de von Liszt, Franz Exner y Eduard Kohlrasuch, y del penalista conservador
Edmund Mezger, quien, con su teora de la culpa por la conduccin en la vida, legitimaba
el agravamiento de la pena para los reincidentes y, adems, propugnaba la introduccin del
arresto policial, aplicado por la Gestapo contra los enemigos del pueblo, para terminar
finalmente elaborando un Proyecto para el tratamiento de los extraos a la comunidad, en
el que claramente propona su exterminio o eliminacin (Ausmerzung).
La circunstancia de que el Gobierno de entonces no estuviera del todo satisfecho
con la Ley de Delincuencia habitual de 1933, hizo que en 1944 aprobara un Proyecto
de ley redactado en 1943 por Edmund Mezger y Franz Exner, que, junto con el nuevo
Cdigo penal, deba entrar en vigor el 1 de enero de 1945. Este Proyecto no slo prevea
el envo a prisin por tiempo indeterminado para los por l denominados extraos
a la comunidad (se aluda a los asociales de todo tipo, delincuentes, pero tambin
homosexuales, disolutos, holgazanes, etc), sino tambin la pena de muerte, la castracin
de los homosexuales y la esterilizacin de los asociales. A ello deben tambin aadirse otros
marginados (mendigos, alcohlicos, prostitutas, etc.) que fueron directamente enviados
por la polica (Kripo, Gestapo o SS) a los campos de concentracin.54
9. Cuando en 1950, en su artculo publicado como apndice a la tercera edicin
inalterada de su Tratado de Derecho Penal, Edmund Mezger manifestaba que: La
Dogmtica penal ha permanecido largo tiempo alejada del inters jurdicopenal. Su joven
y ms mundana hermana, la Poltica criminal, la ha ensombrecido55, saba exactamente
de qu Poltica criminal ms mundana se trataba.
Al respecto, v. Muoz Conde, Edmund Mezger. Beitrge zu einem Juristenleben, Berlin, 2007, p. 47 y
ss (en espaol: Edmund Mezger y el Derecho penal de su tiempo, Estudios sobre el Derecho penal
nacionalsocialista, 4. ed., Valencia 2003; hay traduccin al portugus de Paulo Busato, Sao Paulo, 2004).
Sobre este Proyecto de ley para el tratamiento de los extraos a la comunidad, elaborado por Edmund
Mezger y Franz Exner, ya haba llamado la atencin anteriormente Gerhard Werle, Justiz-Strafrecht und
polizeiliche Verbrechensbekmpfung im Dritten Reich, 1989, p. 621 ss. En relacin con este proyecto,
v. tambin Gemeinschaftsfremde, Quellen zur Verfolgung von Asozialen 1933-1945, editado por
Wolfgang Ayass, Koblenz, 1998. Sobre la situacin de los detenidos durante el Nacionalsocialismo, v.
Nikolaus Wachsmann, Gefangen unter Hitler, 2006, p. 105-165. Recientemente, sobre Franz Exner, v.
Sebastian Scheerer/Doris Lorenz, Zum 125. Geburtstag von Franz Exner (18811947), en Monatsschrift fr
Kriminologie und Strafrechtsreform 89 (2006), p. 436-454 Sebald, Andrea Elisabeth. Der Kriminalbiologe
Franz Exner (1881-1947): Gratwanderung eines Wissenschaftlers durch die Zeit des Nationalsozialismus,
Frankfurt a.M., 2008; Walter Fuchs, Franz Exner (1881-1947) und das Gemeinschaftsfremdengesetz. Zum
Barbarisierungspotenzial moderner kriminologischer Wissenschaft, Berlin, 2008; KRUWINNUS , Thorsten.
Das enge und das weite Verstndnis der Kriminalsoziologie bei Franz Exner: eine vergleichendwerkimmanente Vorstudie. Berlin, 2009. Ya en 1934 Franz Exner reconoci que la Ley del Delincuente
Habitual de 1933 deba atribuirse a las propuestas de von Liszt, (ZStW, v.. 53, p. 629 ss., 1934.
55
MEZGER, E. Moderne Wege der Strafrechtsdogmatik, 1950, p. 1. (traduccin espaola de Muoz Conde.
Modernas tendencias del Derecho penal. Valencia 2001).
54
40
41
tuvieron ningn problema, como miembros de la Gran Comisin del Derecho penal, de
participar en la elaboracin del Proyecto de 1962 y, naturalmente, adoptaron decisiones
poltico-criminales que siempre iban en una direccin conservadora en mbitos como la
pena de prisin o los delitos contra el Estado o las buenas costumbres.
Como reaccin frente a esta tendencia poltico-criminal conservadora, un grupo de
penalistas alemanes, integrantes de la generacin ms joven, redact en 1966 un Proyecto
Alternativo que recoga muchas de las ideas de von Liszt, tales como la reduccin de las
penas cortas de prisin y su reemplazo por penas pecuniarias, etc. Claus Roxin, uno de los
autores del Proyecto Alternativo, deca entonces: El Proyecto Alternativo se ubica en una
lnea histrica que se remonta a Franz von Liszt59. Esta lnea no es ms que el lado positivo
de las ideas poltico criminales de Franz von Liszt: la eliminacin de la idea retributiva, el
predominio de la prevencin especial frente a la prevencin general, la resocializacin de los
delincuentes necesitados de correccin, la limitacin de la pena a la proteccin de bienes
jurdicos, etc. Respecto de la otra cara, esto es, de la idea de la pena de aseguramiento para
los delincuentes habituales y de los incorregibles, ya no haba ms nada que hablar. En
lugar de ello, para aquellos que se han convertido en mltiples reincidentes y ya no pueden
ser resocializados a travs de penas privativas de la libertad adecuadas a la culpabilidad,
se incorpor como medida la remisin a un establecimiento de terapia social que tenga
en cuenta en el mayor grado realizable lo que resulte desable desde el punto de vista
preventivo especial, sin limitacin a travs de la medida de la culpabilidad. En cuanto a
la idea de la inocuizacin de los incorregibles propuesta por von Liszt, Roxin manifest
expresamente que sta no tuvo eco en el Proyecto Alternativo60.
De esta manera recobr vida nuevamente la concepcin de von Liszt orientada
hacia la prevencin especial positiva, y la Poltica criminal fue otra vez establecida como
objeto prioritario de la Ciencia del derecho penal. Pocos aos ms tarde, Roxin propuso
inclusive un sistema de Derecho penal fundado poltico-criminalmente61, desarrollado
tiempo despus como base terica de su Tratado de Derecho penal62.
Desde entonces, la Poltica criminal se ha ubicado en el centro del inters
jurdicopenal, si bien an es problemtica su relacin con la Dogmtica penal y no es
infrecuente la prctica de incursiones ilegtimas entre ambas63. As, por ejemplo, en su
trabajo crtico sobre el Programa de Marburgo, Wolfgang Naucke ha advertido que una
Dogmtica penal establecida sobre la Poltica criminal puede ser convertida en una
61
62
63
59
60
42
Cf. Naucke, ZStW 1982, ob. cit., p. 563; dem, ber die Zebrechlichkeit, cit., p. 427 ss.; al respecto,
crticamente, Baurmann, en Liszt der Vernunft, cit., p. 72 ss.
65
Baurmann, ob. cit., p. 73.
66
Sobre ello ya me he pronunciado desde hace tiempo v. MUOZ CONDE, F. Funktion der Strafnorm
und Strafrechtsreform, en Strafrecht und Strafretsreform. Kln, 1975, p. 310; dem, Geglckte und
folgenlose Strafrechtsdogmatik, en Kritsiche Vierteljahresschrift fr Gesetzgebung und Rechtswissenschaft,
Sonderheft: Winfried Hassemer zum sechzigsten Geburtstag, 2000, p. 130 (tambin en Albin Eser/
Winfried Hassemer/Bjrn Burkhardt (Ed.G. ), cit.).
64
43
Pero si se reconoce y admite que tambin en las sociedades actuales, junto con
un Derecho penal que observe las garantas y lmites del poder penal en el Estado de
Derecho, debe existir todava otro Derecho penal, un Derecho penal del enemigo,
mediante el cual el Estado debe reaccionar ms combativamente respecto de determinados
sujetos que atacan grave y reiteradamente normas sociales fundamentales, sin tener que
respetar las garanta y principios del Estado de Derecho67, entonces el regreso de aqullo
que antes hemos sealado como lado negativo de von Liszt no es para celebrar, sino ms
bien para llorar; el Derecho penal no es entonces ninguna barrera insuperable de una
Poltica criminal que no respeta los lmites y principios del Estado de Derecho, sino que
se convierte en un instrumento para su realizacin.
La cuestin es, pues, nuevamente si debe existir una Poltica criminal y sta debe
ser tenida en cuenta por la Dogmtica penal. Poltica criminal, bien pero cul? y de qu
Poltica criminal se trata?
En el marco del Derecho penal del enemigo, segn Jakobs, para luchar
efectivamente contra enemigos o no-personas, el Estado interviene con penas draconianas
y desproporcionadas, declara como punibles acciones en s inofensivas o que estn muy
lejos de representar una amenaza o riesgo para un bien jurdico, y lo ms grave ,
elimina o reduce al mnimo garantas y derechos del imputado en el proceso penal. Un
panorama, como el propio Jakobs concede, que suena desagradable, pero que, segn
dice, es inevitable toda vez que trata sobre la imposibilidad de una juridicidad universal;
es decir, contradice la equiparacin de racionalidad y personalidad68.
No deseo ocuparme en este lugar de la tesis de Jakobs que ya he criticado
reiteradamente69 sino nicamente indicar que esta tesis se asemeja espantosamente a la
inocuizacin de los incorregibles postulada por Franz von Liszt, y a la eliminacin de los racial
sta es la tesis que Gnther Jakobs ha defendido repetidamente desde su conferencia en el Congreso de
Berlin en octubre de 1999; v. JAKOBS,G. Kommentar zum Hauptreferat von Hassemer. In: HASSEMER,
Winfried; ESER, Albin; BURCKHARDT, Bjrn (Ed.), cit., p. 47 ss.
68
JAKOBS, ob. cit., p. 53.
69
Cf. por ej. MUOZ CONDE,F. ber das Feindstrafrecht, 2007 (con prlogo de Winfried Hassemer);
dem, Politische Straftat und Feindstrafrecht. Journal der Juristischen Zeitgeschichte, 2007; dem, Der
Kampf gegen den Terrorismus und das Feindstrafrecht, en Festschrift fr Klaus Volk, 2009; idem,
Politsiche Straftat und Feindstrafrecht, en Vormbaum (Ed.). Kritik des Feindstrafrechts, Berlin 2009
(versin italiana, en Gamberini,Orlandi (Ed.). Delitto politico e diritto penalo del nemico, Bologna 2007;
En espaol la mayora de estos trabajos estn recogidos en la segunda edicin de la monografa: De
nuevo sobre el Derecho penal del enemigo. Buenos Aires: Hammurabi, 2008. Tambin idem: Los
orgenes ideolgicos del Derecho penal del enemigo. Revista Penal, 2010 (publicado como monografa
en Mexico, Instituto de Formacin Profesional, 2010).
67
44
o socialmente nocivos propuesta por Mezger y que, de este modo, el espectro de un Derecho
penal autoritario vuelve a mostrar su faz tenebrosa sobre nuestras sociedades democrticas.
10. La propuesta de von Liszt para el tratamiento de los delincuentes habituales la
inocuizacin , mostr su lado negativo, incluso en la versin de la medida de custodia de
seguridad que introdujo en su Proyecto de Cdigo penal de su discpulo Gustav Radbruch,
en el abuso que de la misma realizaron los nacionalsocialistas, manipulando esta propuesta
ya en s misma criticable, que posteriormente, con un Proyecto tan inhumano y brutal como
el del tratamiento de los extraos a la comunidad, llevaron hasta sus ltimas consecuencias,
siguiendo las recomendaciones de von Lizst para la inocuizacin de los incorregibles.
No resulta por ello sorprendente que algunos autores afirmen que la Poltica
criminal de los nacionalsocialistas no represent una verdadera ruptura, sino ms bien
una continuidad de la Poltica criminal proyectada por la burguesa conservadora y
presentada por el Gobierno durante la ltima etapa de la Repblica de Weimar70. No se
trata aqu de una continuidad personal, tal como ha sido mostrado en el caso del penalista
dogmtico Edmund Mezger o del discpulo de von Liszt Eduard Kohlrausch71. En el caso
de Gustav Radbruch, removido de su cargo por los nazis ya en el ao 1933, sucedi
inclusive lo contrario, lo cual demuestra claramente que en modo alguno fue partidario
del Nacionalsocialismo.
Se trata ms bien de una continuidad estructural, del contenido, que fue proseguida
despus de la muerte de von Liszt, en otro contexto poltico, por discpulos de ambas
fracciones y que, como seala Thomas Vormbaum, se prolonga hasta la actualidad72. No
cabe ninguna duda de que la fundamentacin conservadora y autoritaria respecto del
tratamiento de los delincuentes habituales que, desde los tiempos de von Liszt, se haba
extendido como un hilo conductor a travs de los proyectos de la Repblica de Weimar,
le vino muy bien al Nacionalsocialismo para llevar a cabo su propia Poltica criminal. No
es, por tanto, sorprendente que la Ley de Delincuecia habitual de 1933 fuera la primera
reforma del Derecho penal emprendida por el nuevo rgimen. En este sentido, puede
Esta tesis ya haba sido defendida por penalistas de la RDA, cf. referencias en nota 29.
Sobre Mezger, cf. Gerit Thulfaut, Kriminalpolitik und Strafrechtslehre bei Edmund Mezger (1982-1963),
2000; Muoz Conde, Edmund Mezger, cit.; sobre Eduard Kohlrausch, v. Holger Karitzky, Eduard Kohlrausch,
Kriminalpolitik in vier Systemen, eine strafrechtshistorische: Biographie, 2002.
72
Cf. Vormbaum, Einfhrung, cit., p. 271. Adems, v. Joachim Vogel, Einflsse des Nationalsozialismus
auf das Strafrecht, Berlin, 2004.
70
71
45
decirse que la reforma penal nacionalsocialista fue, al menos en sus comienzos, el apogeo de
la ideologa antilberal y autoritaria, caracterizada por los enunciados de von Liszt en relacin
con el delincuente habitual y continuada en gran parte por los jueces y profesores ms
importantes de la Repblica de Weimar73. Evidentemente, estas tendencias experimentaron
una radicalizacin o aceleracin74 durante la poca del Nacionalsocialismo, que se
extiende desde la Ley de Delincuencia habitual hasta el Proyecto para el tratamiento de
los extraos a la comunidad, redactado por Mezger y Exner en 1943/4475. De cualquier
Sobre la posibilidad de la manipulacin de ideas que pudieron haber sido admisibles en otro contexto
poltico, en relacin con la prctica jurisdiccional durante la Repblica de Weimar, Khnl (Die Weimarer
Republik, 1984, p. 101-102) seala lo siguiente: tales teoras, cuyas normas supremas son derivadas de la
naturaleza humana, de la naturaleza de la comunidad o de la voluntad de Dios, pueden ser rellenadas con
contenidos muy diversos. En la poca de la Ilustracin, pudieron ser rellenadas con contenidos progresistas,
e introducidas con apelacin a los derechos humanos generales contra el sistema absolutista existente. En
la Repblica de Weimar, sin embargo, fueron utilizadas por la derecha para restringir su validez y poner en
cuestin las leyes aprobadas por el Parlamento y, de esta manera, sustraer lo ms posible el poder ejecutivo
estatal al control democrtico. Estas teoras fueron completadas y efectivizadas en la prctica a travs de
la tesis de que, en razn de la independencia del juez, cada tribunal tena el derecho de examinar si las
leyes sancionadas por el Parlamento estaban en consonancia con los principios de la Constitucin. Tambin
aqu se abra a la judicatura un amplio margen de interpretacin, que permita falsear arbitrariamente la
voluntad de la Constitucin. Que la Constitucin de la Repblica de Weimar no ejerci gran influencia
sobre la Ciencia penal de aquel entonces, es un hecho probado, que ACHENBACH, Hans. Historische
und systematische Grundlagen der strafrechtssystematischen Schuldlehre, 1974, p. 135) confirma con
las siguientes palabras, en relacin con el desarrollo de la teora de la culpabilidad durante ese perodo:
La escasa influencia de la Constitucin: La Revolucin de 1918 y la sancin de la Constitucin de
Weimar del 11 de agosto de 1919 apenas tuvieron influencia sobre la discusin cientfica en la teora de
la culpabilidad.. La nueva posicin del ciudadano individual en el Estado republicano y democrtico y la
introduccin de los derechos fundamentales no fueron comprendidos como una llamada para la revisin
del concepto tradicional de la culpabilidad y de su repercusin jurdica. Que la pena, como intervencin
en la libertad personal o en la propiedad, y la culpabilidad, como una de sus reguladoras esenciales,
tienen tambin un aspecto relativo al Estado de Derecho, fue algo que no fue tenido en cuenta en ninguna
parte. La tradicin filosfica de la Ciencia del Derecho penal haba impregnado ya su conciencia de tal
modo en las teoras de la Parte General, en especial la teora de la culpabilidad, en relacin con el Cdigo
penal, que la vinculacin de este complejo con la frecuentemente desdeada Constitucin republicana
qued totalmente fuera del campo de su anlisis). Sobre el significado de la verificacin constitucional
de las leyes en una democracia constitucional, v. HASSEMER, Winfried. Verfassungsgerichtsbarkeit in
einer Demokratie. In: _____. Erscheinungsformen des modernen Rechts, 2007, p. 63 ss. Actualmente,
la famosa frase de von Liszt El Derecho penal es la barrera infranqueable de la Poltica criminal podra
reformularse en el sentido de que, en un Estado constitucional, no debe ser el Derecho penal sino el
Derecho constitucional la barrera infranqueable de la poltica criminal, lo cual por cierto no significa,
como lo muestra entre otras la polmica sentencia del Tribunal Constitucional alemn sobre la aplicacin
adicional tras el cumplimiento de la pena de una medida de custodia de seguridad (cf. BVerfGE 109, p.
133; 109, p. 190; NJW 2004, p. 750), que la jurisdiccin constitucional funcione realmente siempre como
una barrera de tales caractersticas (sobre la jurisdiccin constitucional como lmite de un denominado
Derecho penal del enemigo, v. Muoz Conde, F.. ber das Feindstrafrecht, cit. p. 22-34; dem, Der
Kampf gegen den Terrorismus und das Feindstrafrecht, cit.;y dems trabajos citados supra en nota 69.
Cf. tambin HEINRICH, Bernd. Die Grenzen des Strafrechts bei der Generalprvention. ZStW, v. 121,
p. 94 ss.,2009.; MORGUET, Geraldine Louisa. Feindstrafrecht: eine kritische Analyse.Berlin, 2009; y los
diversos trabajos recogidos en CANCIO MELI,M.; GMEZ JARA DEZ, C. (Ed.). El Derecho penal del
enemigo, el discurso de la exclusin. Madrid, 2006; GAMBERINI, A; ORLANDI, R. (Ed..) Delitto politico
e diritto penale del nemico. Bologna 2007; VORMBAUM, T. (Ed..), Kritik des Feindstrafrechts, Berlin
2009.
74
Expresiones utilizadas por VORMBAUM, T. Einfhrung, cit., p.272, para describir esta evolucin.
75
Al respecto, Muoz Conde, Edmund Mezger, cit.
73
46
manera, la herencia de von Liszt, con el abuso de su doctrina sobre la inocuizacin de los
incorregibles y delincuentes habituales en un sistema autoritario tan horrendo y atroz como
fue el Nacionalsocialismo, ha desacreditado algunas de sus ideas y puede hoy reputarse
como amarga. Los tericos del Derecho penal deben entender esta experiencia histrica
como una advertencia para el futuro, ser conscientes de cun frgil76 es el Derecho penal
del Estado de Derecho y de cmo ideas aparentemente inocuas o puramente tericas
pueden ser convertidas en un programa de aniquilamiento de los Derechos humanos ms
elementales de muchas personas, independientemente de que se las caracterice como
incorregibles (von Liszt), como extraos a la comunidad (Mezger) o sencillamente
como enemigos o no personas (Jakobs).
Lo alarmante no es slo que estas realidades existan y se encuentren en los cdigos
penales de muchos pases, sino que sean fundadas y legitimadas an hoy con construcciones
tericas ms o menos brillantes77. El peligro de estas tendencias polticocriminales para la
Dogmtica jurdicopenal es que, en lugar de ser una Dogmtica liberal, se convierta en
una Dogmtica de la persecucin penal, a fin de proveer al Estado recursos tcnicos que
la hagan efectiva78. En tal caso, podramos llegar a una situacin que Gustav Radbruch, en
relacin con la posicin de algunos profesores alemanes sobre la Primera Guerra Mundial,
explicaba grficamente con estas palabras:
Con demasiada frecuencia, tanto antes como durante la guerra, el profesor se haba
convertido en una trompeta que crea sonar por s misma, si darse cuenta de que eran
otros la soplaban. [] Con el caudillismo y su parafernalia, las Universidades fueron
muchas veces arrastradas por el espritu de la poca, pero con frecuencia fueron ellas
las que arrastraron a su vez al resto de la sociedad haca aquel espritu.79
El ttulo del libro de Naucke, ber die Zerbrechlichkeit citado anteriormente en nota 34, alude precisamente
a la fragilidad del Estado de Derecho.
77
En este sentido advierte AGAMBEN, Homo sacer: el poder soberano y la nuda vida. Valencia 2003, p.217,
que a la vista de los horrores sucedidos en los Campos de Concentracin durante el Nacionalsocialismo
la pregunta correcta no es requerir hipcritamente cmo fue posible cometer en ellos delitos tan atroces
respecto a seres humanos; sera ms honesto, y, sobre todo, ms til, indagar atentamente indagar sobre los
procedimientos jurdicos y los dispositivos polticos que hicieron posible llegar a privar tan completamente
de sus derech0os y prerrogativas a unos seres humanos hasta el punto de que realizar cualquier tipo de
accin contra ellos no se considerara ya como un delito.
78
Vase VORMBAUM, T. Einfhrung cit., 274.
79
KAHL, K: MEINECKE, Friedrich; RADBRUCH, Gustav. Die deutschen Universitten und der Staat,
Tbingen: Mohr, 1926; Reihe Staat und Rect., n. 44, p. 33; citado por Khnl, 106.
76
47
En qu medida la obra de Franz von Liszt como dogmtico penal y como poltico-criminal puede clasificarse ms en una o en otra tendencia, puede hoy an discutirse. Una
cosa, no obstante, es segura: si no hubiera existido el Nacionalsocialismo, probablemente
hoy no caera ningn manto de dudas sobre las teoras de Franz von Liszt. Por otra parte,
sin embargo, no debemos olvidar lo que manifestara von Liszt en su Leccin inaugural de
Marburgo respecto de la por l sugerida inocuizacin de los llamados incorregibles,
perfeccionada y aplicada por los nacionalsocialistas, con la teora de los tipos de delincuentes
y la Ley para el tratamiento de los extraos a la comunidad que les llev a la eliminacin
de los elementos social y racialmente nocivos de la poblacin. Esto es sin ms ni ms una
oscura y amarga herencia de las teoras de Franz von Liszt, herencia que l mismo, quizs,
no hubiera podido siquiera imaginar.
Una apreciacin de esta compleja personalidad y de su compleja labor, en mi
opinin, slo es factible si analizamos su vida y su obra en el contexto econmico, poltico
y social de su poca, independientemente de los abusos y manipulaciones cometidos luego
sobre sus ideas e, inclusive, en su propio nombre.
48
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52
RESUMEN
El presente trabajo analiza el alcance y utilidad de la pena en el denominado derecho
penal tributario como incentivo para el cumplimiento de las normas tributarias, se trata
de un intento de aportacin a la denominada Filosofa de la fidelidad del ciudadano
al Derecho analizando las causas de la anomia tributaria y el uso de las sanciones
pecuniarias como una justificacin de la funcin del estado que nicamente lo ilegitimiza.
Palabras-clave: Derecho penal tributario. Pena. Anomia tributaria.
ABSTRACT
This paper analyzes the scope and utility of penalties in the so called criminal tax law as an
incentive towards complying with tax law. It is an attempt to contribute to the Philosophy
of the Citizens Fidelity to Law by analyzing the causes of tax anomie and the use of
monetary sanctions as a justification of the function of the State which merely causes the
State to become illegitimate.
Keywords: Tributary criminal law. Penalty. Tributary anomie.
Estudi la licenciatura en Derecho en la Escuela Libre de Derecho de Puebla; realiz estudios de Maestra
en Derecho Fiscal en la Universidad Iberoamericana Puebla y de Doctorado en la Universidad Autnoma
de Tlaxcala. Es Director General del despacho Consultora Contencioso Administrativa, C.C.A., en la ciudad
de Puebla, que ofrece consultora jurdica y fiscal a las empresas de Puebla y la regin.
53
54
1.1
GALEANO, Eduardo. Patas arriba 1998 Mxico, DF: Siglo Veintiuno, 1998. p. 139.
La que conoce al derecho como es, la descripcin propia del derecho. BOBBIO, Norberto. Contribucin
a la teora del derecho. Puebla, Mxico: Cajica, 2006. p. 89.
10
Los problemas comunes en el derecho prctico, son; las lagunas normativas, la antinomia, la interpretacin
de las normas, y probar los hechos. VERGARA Nava, Silvino. La utilidad de la filosofa del derecho en el
derecho tributario. Mxico, DF: Porra, 2009. p. XII.
11
Cita Zaffaroni al respecto; El positivismo se convirti en la ideologa oficial en nuestros pases, por lo que su
versin penal lleg rpidamente y fue recibida con los brazos abiertos, porque empalmaba perfectamente
con el racismo que es inherente a la ideologa positivista, con el racismo antigaucho argentino, antimulato
brasileo, anti-indio en toda la regin, y sobre todo antimestizo. ZAFFARONI,E. Apuntes sobre el
pensamiento penal en el tiempo. Buenos Aires: Hammurabi, 2007. p. 120.
12
Pocos positivistas estuvieron de acuerdo con esta posicin. HOERSTER, Norbert. En defensa del positivismo
jurdico. 1; ed. Barcelona: Gedisa, 1992. p. 11.
13
RADBRUCH, Gustav. Introduccin a la filosofa del derecho. Mxico, DF: Fondo de Cultura Econmica,
2005. p. 31.
8
9
55
Sostiene M. Atienza que los casos fciles son los subsumibles, los difciles los que versan sobre la interpretacin
de las normas y sobre las lagunas normativa, por su parte los casos trgicos para ste autor, son los que
versan sobre juicios de ponderacin, es decir que existen principios en colisin. ATIENZA, Manuel. Tras la
justicia. Madrid: Ariel Derecho, 2003. p. 177.
15
NINO, Carlos S. Un pas al margen de la ley. Buenos Aires: Emece, 1992. p. 54.
16
NIETO, Alejandro. Derecho administrativo sancionador. Madrid: Tecnos, 2008. p. 49.
17
TRUSSO, Francisco Eduardo. El derecho puesto a prueba. Buenos Aires: A. Perrot, 1978. p. 11.
14
56
es precisamente la ausencia de juridicidad de las normas tributarias, por ello haciendo sta
aclaracin estamos ante la presencia de normas simplemente tributarias, sin abundar ms en
el tema de su naturaleza, ya lo ha resumido Supiot, El universo de las leyes es infinitamente
ms grande que el del derecho18 en este trabajo lo que interesa es su incumplimiento,
es decir la anomia tributaria por parte de los contribuyentes, y como consecuencia de
ello; Por qu razones los contribuyentes no cumplen con el pago de sus contribuciones?
1.2
57
cual puede salir a colacin la conclusin de Carlos S. Nino22; Las normas jurdicas no
constituyen por s mismas razones operativas que justifiquen acciones y decisiones, por ello
a continuacin encontramos una serie de casos por los cuales existe este incumplimiento.
1.3
LA ANOMIA BOBA
Por qu es la orden del funcionario
de Hacienda una norma individual,
jurdicamente vlida, bajo la forma de
un acto administrativo,
a diferencia de la orden del asaltante?
R. Alexy23
58
1.4
LA OBJECIN DE CONCIENCIA
Pero pueden jueces educados
en el positivismo hasta aqu dominante,
que no conocen algo distinto del derecho legislado,
en la aplicacin de las leyes positivas
tener la intencin de violar el derecho?
Gustav Radbruch.25
RADBRUCH, G. Relativismo y derecho (arbitrariedad legal y derecho supralegal). Bogot: Colombia: Temis,
1999. p. 40.
26
LYONS, D. Aspectos morales de la teora jurdica. Barcelona: Gedisa, 1998. p. 12.
25
59
pero slo beneficios eventuales. Existe una presuncin moral a favor del cumplimiento
de la ley es decir debe existir una presuncin moral del deber de cumplir con la ley, por
ello la objecin de conciencia debe estar limitada su procedencia, ya lo cit Luis Recasens
Siches27; Si cada persona que sufre una pequea injusticia, por causa de la imperfeccin
del Derecho positivo, se sintiera autorizada a rebelarse contra el orden jurdico vigente,
entonces no habra la posibilidad de que existiese ningn orden jurdico. Con eso se abrira
el camino para una serie de luchas sin fin, para una situacin de anarqua. As la objecin
de conciencia es una ms de las razones por las que no se cumple con las normas jurdicas,
pero habra que preguntarse hasta que extremo se llega con la objecin de conciencia a
incumplir con las normas tributarias, sostiene J. Rawls28 al respecto de sta objecin de
conciencia, Afrontamos la injusticia [...] Corresponde a la parte de la obediencia parcial de
la teora no ideal, incluye entre otras cosas, la teora del castigo y la justicia compensatoria,
la guerra justa, y la objecin de conciencia, la desobediencia civil, y la resistencia militante
[] analgicamente una injusticia slo es tolerable cuando es necesaria para evitar una
injusticia an mayor. Por tanto, se considera que existe incumplimiento de una norma en
el caso de objecin de conciencia, cuando esta norma no cumple con ciertos lineamientos
ideales que deben de contener las normas, y que por ende afectan a la moral de la
persona que debe de cumplir con esa disposicin, por ello existe ese incumplimiento por
razones de contenido de la norma, a lo cual diversos autores consideran que no resulta
conveniente permitirlo en un sistema jurdico, pues permitir el incumplimiento por objecin
de conciencia lo que genera es un desorden en el sistema jurdico, cuando los sistemas
jurdicos lo que procuran como finalidad en primera instancia es el orden o seguridad
jurdica, as sostiene J. Finnis29, que contraro a la objecin de conciencia se aconseja la
eventual impugnacin a travs de las vas que ofrece el sistema jurdico, es decir si esa
norma por su contenido se considera que es contraria a la constitucin, o a los derechos
humanos, se puede impugnar su inconstitucionalidad, sin embargo existes limites en cuanto
a la impugnacin, como son; 1- el criterio de constitucionalidad que pueden tener los
tribunales es contrario a la persona que lo impugna, 2- que quien considera la objecin de
conciencia no es respecto a una norma secundaria, sino a la propia Constitucin, o bien a
una reforma de sta, 3- que en tanto se resuelve un juicio respecto a la constitucionalidad
de la norma, en tanto debe de cumplir con la misma. La objecin de conciencia es una de
las razones de la anomia, es decir del incumplimiento de las normas jurdicas, pero esta se
RECASENS SICHES, L. Filosofa del derecho. Mxico, DF: Porra, 2008. p. 620.
RAWLS, John. Teora de la justicia. Mxico, DF: Fondo de Cultura Econmica, 2006. p. 321.
29
VIGO, Rodolfo Luis. El Iusnaturalismo actual: de M. Villey a J. Finnis. Mxico, DF: Fontamara, 2003. p. 169.
27
28
60
presenta en normas jurdicas que regulan la integridad de las personas, su vida, su estado
de salud, su libertad, por ello difcilmente se puede considerar como razn suficiente o
valida en el caso de las normas tributarias, esto es en las obligaciones fiscales, desde luego
que podra haber casos especiales como sucedi en el Mxico de la revolucin, a principios
del siglo XX, en el estado de Tamaulipas se estableca que a los varones mayores de edad
en el caso de estar solteros, tenan que pagar un impuesto30, desde luego que este es un
caso evidente de incumplimiento valido por objecin de conciencia, pero en los casos de
impuestos en donde las tasas sean muy altas, es factible que se considere que estas tasas
tan elevadas puedan considerarse que existe una causal de objecin de conciencia, sin
embargo, estas disposiciones que as lo establezcan deben tener un limite constitucional,
que seria el principio de justicia31 o de proporcionalidad32 de las contribuciones, por lo que
podra impugnarse previamente al simple incumplimiento, sin embargo el incumplimiento
generalizado del pago de los impuestos como se ha precisado representa la problemtica
de provocar una grave afectacin econmica al estado.
Un caso adicional se puede presentar respecto a las obligaciones tributarias tenemos
la posibilidad que se establezca un gobierno de facto, anti democrtico, dictatorial, en
donde se incrementen indebida e injustificadamente las contribuciones, por tanto al estar
ante la presencia de un gobierno de facto desde luego que podra ser un caso extremo
de objecin de conciencia en cuanto al entero de las contribuciones, y en el caso de las
obligaciones formales de las contribuciones, como es el presentar ciertos avisos ante la
autoridad, llevar contabilidad, registrarse, no existiran casos muy concretos en los cuales
se permita la objecin de conciencia, salvo en el caso de obligaciones que podramos
considerar que afecten a la dignidad humana, o bien el trato in discriminatorio, como ha
sucedido actualmente en Mxico33, en donde los contribuyentes deben de registrarse ante
la autoridad fiscal, capturando la autoridad informacin del contribuyente y adicionalmente
fotografas de frente y perfil, y sobre todo las huellas digitales de las personas, lo cual
desde luego es un trato discriminatorio, que pudiera ser un ejemplo claro de objecin de
conciencia en las obligaciones formales.
DE LA GARZA, Sergio Francisco. Derecho financiero mexicano. Mxico, DF: Porra, 2006. p. 276.
COELHO Pasin, Joao Bosco. Derecho tributario y tica. Buenos Aires: Heliasta, 2010. p. 139.
32
RODRIGUEZ, Lobato, Ral. Derecho fiscal. Mxico, DF: Editorial Oxford, 2005. p. 62.
33
Capitulo de la firma electrnica previsto en el Cdigo Fiscal de la Federacin.
30
31
61
1.5
GALEANO, E. Memoria del fuego, 2 las caras y las mascaras. Buenos Aires: Siglo Veintiuno, 2010.
p. 162.
35
Grossi, al sealar: El derecho se reduce as a la ley, un sistema de reglas autoritarias, de mandatos
pensados, y queridos abstractos e inelsticos, in crticable con su contenido, ya que su autoridad procede
no de su propia calidad sino de la cualidad del sujeto legislador GROSSI, Paolo Mitologa jurdica
de la modernidad. Madrid: Trotta, 2003. p. 34.
36
CARCOVA, Carlos Maria. La opacidad del derecho. Madrid: Trotta, 1998. p 20.
37
VERGARA NAVA, Silvino. La utilidad de la filosofa del derecho en el derecho tributario. Mxico, DF:
Porra, 2009. p. 71.
38
NIETO, A. Derecho administrativo sancionador. Madrid: Tecnos, 2008. p. 37.
34
62
1.6
Una ms de las razones por las cuales existe anomia en el cumplimiento de las
normas tributarias evidentemente que es por razones econmicas, esto es que resulta ms
costoso para un contribuyente, pensemos un pequeo o mediano empresario e incluso
las grandes empresas el costo de cumplir con todas las disposiciones legales y sobre todo
las fiscales, o bien, actualmente las ecolgicas en tratndose de mejoras al ambiente, que
el no cumplir con las mismas, esto es resulta ms remunerativo, pues incluso se considera
desde el punto de vista financiero como parte del gasto de la sociedad las multas impuestas
por las autoridades, los honorarios de los abogados para defenderse o bien las dadivas a
los servidores pblicos, por lo tanto resulta menos oneroso el incumplimiento de la norma,
esto es la anomia que el cumplir con esas disposiciones fiscales tan formalistas y que en
muchas de las ocasiones generan que a pesar del intento del cumplimiento de las mismas
represente que al no presentarse la obligacin correctamente con todas y cada una de
las formalidades de todas formas genere la sancin, lo cual desincentiva a los que por lo
menos intentan ser cumplidos, y por ello es mayor el numero de personas que incumplen
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 53-84, jul./dez. 2011
63
con esa disposicin por esas razones econmicas. A esta razn econmica hay que pensar
tambin que el pago del impuesto incrementa el costo de los productos, motivo por el cual
el pagar una contribucin lo que tiene como consecuencia es que se incremente su costo
y por tanto ese incremento desestima al publico comprador, y por otro lado, fortalece a
la competencia desleal que no paga impuestos, motivo por el cual es evidente que no
se cumple con las obligaciones fiscales por razones econmicas, pues el cumplimiento
generan una serie de desequilibrios para la actividad comercial.
Por otro lado, no debe perderse de vista que para el estado la imposicin de
las sanciones se ha desnaturalizado, pues lejos de tratarse de una sancin, es decir un
castigo, se ha convertido en un rubro de recaudacin ms que tiene el estado, adicional
a las contribuciones y otros ingresos del estado, razn por la cual se han incrementado las
causas de las multas, la imposicin de las mismas, el cobro de stas, lo cual desnaturaliza
a las multas, evidentemente es contrario a la funcin propia del estado ya que es una
causa ms de ilegitimidad.
1.7
LA CORRUPCIN
Es la ley como la lluvia:
Nunca puede ser pareja
El que la aguanta se queja,
Pero el asunto es sencillo:
La ley es como el cuchillo:
No ofende al que la maneja.
Le suelen llamar espada,
Y el nombre le viene bien:
Los que gobiernan ven
Adnde han de dar el tajo;
Le ca al que se halla abajo;
Y corta sin que vea a quien.
Martn Fierro.
64
sencilla y acudir a un litigio, muchos autores sobre todo latinoamericanos han estudiado el
fenmenos de la corrupcin, como es el caso de Jorge Malem39, que lo ha definido como;
aquellos actos que constituyen la violacin activa o pasiva, de un deber posicional o del
incumplimiento de alguna funcin especifica realizada en un marco de discrecin con el
objeto de obtener un beneficio estraposicional, cualquiera que sea su naturaleza, o bien
analizado por Carlos S. Nino40, que lo considera como una de las causas que generan la
anomia, cita el tratadista; Cuando la corrupcin traspasa cierto umbral, [] ella no solo
impide el buen funcionamiento del conjunto social y de sus instituciones, incluyendo el
proceso democrtico y el mercado econmico sino que adquiere un carcter difcilmente
reversible dado, que se alimenta as misma y afecta a los mismos mecanismos designados
para contener la corrupcin [] o en su caso E. Garzn Valdez41, que cita La corrupcin
consiste en la violacin de una obligacin por parte de un decisor con el objeto de obtener
un beneficio personal extraposicional de la persona que lo soborna o a quien extorsiona sin
embargo todos llegan a la misma conclusin, el problema de la corrupcin ms que nada es
un tema cultural, y que en los ltimos aos se ha incrementado por muchas razones, pero
que stas versan debido a la falta de oportunidades en la actividad productiva y comercial
de las nuevas generaciones, la monopolizacin de las actividades para muy pocos, y la
cultura de la facilidad de las cosas en la actualidad, digamos la ley del menor esfuerzo,
que a travs de subsidios, apoyos, reclamos, denuncias, se ha exigido lo que no se logra
con el trabajo, una falta de seriedad en el trabajo por los que reciben la dadiva, una falta
de comportamiento ciudadano para el que la entrega, y no debe pasar desapercibido
que atinadamente resume Nino; Tambin ofrece vastas oportunidades de corrupcin
el formalismo en el cumplimiento de las normas que es lo que suele regir y suele ser
impuesto por los superiores a los inferiores en la administracin publica. Hay funcionarios
que adoptan la modalidad ritualista de cumplimiento de las normas, o sea cumplir con las
conductas prescriptas pero sin ninguna atencin a los fines de las normas, puesto que de
este modo saben que no sufrirn consecuencias negativas ni asumirn responsabilidades
ya que en el control de su funcin no exige que satisfaga substancialmente los fines para
los que las normas fueron dictadas [], consideramos que esta causa de anomia es de
las principales sobre todo en los pases de Amrica latina, pero que debe ser erradicada,
ya que no existe posibilidades de evolucionar en tanto subsista la misma, pero no debe
perderse de vista que tambin se debe a la denominada pleonexia, es decir a esta
65
intuicin del ser humano de querer cada da ms y ms de riqueza, dinero, poder, etc.,
lo cual se combate con la educacin a las nuevas generaciones, pero bien citaba Max
Planck42 Una nueva verdad cientfica no triunfa por medio del convencimiento de sus
oponentes, hacindoles ver la ley, sino ms bien porque dichos oponentes llegan a morir
y aparece una nueva generacin que se familiariza con ella.
1.8
NIETO, Alejandro. Crtica de la razn jurdica. 1. ed. Madrid: Trotta, 2007. p. 37.
42
66
de las contribuciones sobre el hecho de necesidades de hace 300 aos es evidente que
no son suficientes para justificar el pago de las mismas, lo cual tiene como consecuencia
la anomia, y esta puede ser una razn ms que nada de contenido, esto es que se trata
de una razn por la cual no se cumple con la obligacin del pago del impuesto, pues
no se cumple debido a que se considera que los recursos que se obtienen por el Estado
no estn destinados a las necesidades actuales de la sociedad, como es el caso de gastos
actuales del Estado que se podra considerar que no resultan indispensables pero el
propio Estado los tiene que realizar, desde luego que para algunos tratadistas esta razn
de la anomia no es propiamente una razn sino un pretexto, una forma de justificar sin
motivo y fundamento alguno el incumplimiento de la norma tributaria, sin embargo es
una de las razones o justificaciones ms generalizadas en la poblacin de Amrica latina,
el problema es precisamente cuando este fenmeno se cunde a la mayora, es decir que
la poblacin deja de pagar sus impuestos, lo cual desde luego en ese caso si tiene como
consecuencia la afectacin el que no se obtengan los recursos econmicos a la brevedad
posible y que por ello la autoridad fiscal se vea en una situacin apremiante en cuanto a
los pagos de sus obligaciones. Por ello para algunos el incumplimiento de sus obligaciones
fiscales por esta razn se trata ms que nada de un pretexto, pues siguiendo a Carlos
Nino43, considera que por ms despilfarro o gasto absurdo que exista, incluso corrupcin,
que en todos estos casos existe la anomia, por considerar que los recursos no se destinan
al fin del estado, no es una razn valida sostiene el tratadista argentino, pues no obstante
este despilfarro, de todas formas existen los servicios pblicos que se estn prestando, la
seguridad publica, alumbrado, drenaje, etc., motivo por el cual ms que una razn es una
justificacin absurda para el incumplimiento de la norma, no obstante esta apreciacin
de todas formas existen las teoras que justifican el pago de las contribuciones que como
se ha sostenido ya resultan anacrnicas, por el simple transcurso del tiempo, y que el
estado se ha encontrado con otras necesidades que satisfacer muy diversas a las que se
deban de satisfacer en los siglos XVIII y XIX, por ello es la necesidad de la existencia de
una nueva teora que justifique el pago de las contribuciones, por ello se puede concluir
que el problema del pago de las contribuciones es un problema dogmtico y no prctico.
NINO, Carlos S. Un pas al margen de la ley. Buenos Aires: Emece, 1992. p. 100.
43
67
1.9
LA INCERTIDUMBRE JURDICA
Cuando la inocencia de los ciudadanos
no est asegurada,
tampoco lo est la libertad.
Charles de Secondat,
Barn de Montesquieu
La incertidumbre jurdica podra ser una de las razones ms, por la cual se omite el
pago del impuesto, cita Luis Recasens Siches44; Sin seguridad no hay Derecho, ni bueno, ni
malo, ni de ninguna clase. Es verdad que, adems, el Derecho debe ser justo, servir al buen
comn no debe perderse de vista que ante el excesivo tecnicismo de las obligaciones fiscales,
la enorme carga de obligaciones de hacer por parte de los contribuyentes, o bien el costo
del incumplimiento de esas obligaciones genera en sentido negativo que los gobernados se
encuentren en la incertidumbre de planear su futro, de conocer cual es la perspectiva para
el futuro, no pueden planear sus actividades de produccin, comercializacin, planes de
produccin a largo plazo, si es que como es el caso mexicano cada ao existen modificaciones
en los tasas, impuestos nuevos, bases gravables diferentes, etc. por ello la excesiva modificacin
de las leyes implica que se presente el incumplimiento por la dinmica de sus reformas, por la
incertidumbre jurdica, al respecto Aulis Aarnio resume45; El aspecto formal de la proteccin
jurdica, si el sistema jurdico fracasa al implementarla, entonces la base de la estabilidad
social se ver sacudida. Si la aplicacin del derecho no es predecible sino caprichosa, har
que sea imposible la planeacin de actividades y llevar, eventualmente, a la guerra de todos
contra todos desde luego que esta serie de modificaciones a la ley genera la incertidumbre
en el cumplimiento de las normas, y por ello se presenta el incumplimiento, no es por el
simple desconocimiento de la norma, sino por el simple hecho que esa actuacin del estado
genera consecuencias que dificultan el cumplimiento de las normas, antinomias, problemas
de interpretacin, perdindose de vista que para que un estado cuente con normas jurdicas
que cumplan con el principio de seguridad jurdica, es necesario que las mismas cuenten
con las siguientes caractersticas46; prospectividad, generalidad, emitidas por autoridad
competente, evitar las antinomias, permanentes, todo lo cual se impide cuando las normas
jurdicas siguen criterios contrarios, esto es que no resultan permanentes, que se modifican
con poco tiempo de si vigencia, motivo por el cual esto provoca la incertidumbre de las
normas, y por ello su incumplimiento.
RECASENS SICHES, L. Filosofa del derecho. Mxico, DF: Porra, 2008. p. 224.
AARNIO, A. Derecho. Racionalidad y comunicacin social. Mxico, DF: Fontamara, 2000. p. 17.
46
CARBONELL, M. et al. Estado de derecho. Mxico, DF: Siglo Veintiuno, 2002. p. 39.
44
45
68
47
48
69
derecho natural49, otros lo han denominado como El neo constitucionalismo50, y aun otros
ms como post positivismo51, sin embargo, una vez finalizada la guerra mundial, y sobre
todo con la crisis del trmino de la guerra fra52, en donde se esta retomando un derecho
ya no de formas como sucedi con el positivismo53, sino de la necesidad de un derecho de
contenidos, no de una teora pura del derecho, sino de teoras de puro derecho, por
lo que esta tarea de trabajar con contenidos y no con formalidades y procedimientos es la
tarea del derecho actual y ms que ello es el resurgimiento de la Filosofa del derecho, el
derecho como debera ser, pues ya se ha escrito bastante del derecho como es, el cual es
estudiado por la Teora General del Derecho que durante un largo tiempo destituy en las
facultades de derecho, y aun penosamente lo sigue haciendo, a la Filosofa del derecho,
pues bien no obstante que existe la necesidad de un derecho de contenidos, lo cierto es
que en el campo del derecho tributario esto no ha sucedido, posiblemente el de mayor
contenido formalista, basado en la simple ley, dura lex sed nata lex, antes que el propio
derecho penal, que desde luego en esa rama del derecho ese legalismo esta constituido
como una de las garantas primordiales del citado derecho punitivo54, as el derecho
tributario, aquella rama del derecho pblico que regula los ingresos del estado y la relacin
que se presenta entre el estado como autoridad fiscal y los particulares en su carcter de
contribuyentes55, conformado principalmente por normas jurdicas56, este exceso de
formalismo o de legalidad lo ha convertido en un derecho letrista y legaloide, letrista en
su interpretacin, legaloide, porque se ha convertido en una proteccin de la recaudacin
del Estado ante los gobernados, ante tantas trampas procesales, formalismos excesivos,
que representan que la mnimo error del contribuyente implica una consecuencia en su
perjuicio, como es el caso de multas, clausuras, rechazar la deduccin de sus operaciones,
etc., por ello es que se pregunta; Cuntas veces se ha escuchado que la autoridad litiga
con las leyes? y las preguntas de este trabajo; Por qu cumplir con la recaudacin de las
contribuciones?, Por qu cumplir con las normas tributarias?, lo que constituye la anomia
70
tributaria que nos ocupa, por lo que ahora nos corresponde analizar es el cumplimiento
de la norma desde el estimulo de la imposicin de la pena ante la falta de cumplimiento
de la obligacin fiscal.
As en el cumplimiento de las normas jurdicas en general, encontramos varias
posiciones en cuanto a las razones por las cuales se cumple, es decir la posicin filosfica
de la fidelidad del ciudadano al derecho, el mismo R. Alexy pregunta al respecto, Por
qu es la orden del funcionario de Hacienda una norma individual jurdicamente valida,
bajo la forma de un acto administrativo, a diferencia de la orden del asaltante?, o lo
mismo que sucede con Francesco Carnelutti57, bajo la siguiente sentencia; El bandido hace
simplemente economa y el carabinero hace en cambio derecho, [] el bandido combate
para si, el carabinero para los dems, el derecho pues es, una combinacin de fuerza y
de justicia [] por ello el cumplimiento de las normas jurdicas se puede presentar por
parte de los contribuyentes debido a las siguientes posturas del citado sujeto obligado;
a. Se cumple porque en su contenido as es correcto, bueno, o as debe ser
moralmente, -criterio de contenido;
b. Se cumple porque lo dice la autoridad, criterio de autoridad- y;
c. Se cumple porque hay una pena, criterio de sancin.
Por lo tanto, la respuesta depende de la posicin ius filosfica en que se fundamente
cada una de las personas que estn obligadas, as en el marco del derecho positivista
encontramos que una norma se considera como derecho valido cumpliendo con la
descripcin que sostiene R. Alexy58, una norma vale jurdicamente cuando ha sido dictada
por un rgano competente en forma prescripta y no viola un derecho de orden superior,
por ello desde el derecho decimonnico, nos hemos encargado de crear verdaderos
sistemas jurdicos, dignos de cualquier formula matemtica y sin objecin alguna en la
forma y el procedimiento, creado por el propio ius naturalismo del siglo XVIII, y nos hemos
olvidado de los contenidos del derecho, as se ha demostrado que los sistemas jurdicos
cuentan con las caractersticas suficientes para ser un sistema intachable, a saber; Unidad,
Economa, Coherencia, Jerarqua y Completitud59, no obstante con el paso del tiempo se
ha demostrado que este sistema resulta vulnerable, a saber; de la unidad, encontramos
la complejidad con la existencia de los tratados internacionales, acuerdos y contratos
71
BOBBIO, Norberto. Contribucin a la teora del derecho. Puebla, Mxico, DF: Cajica, 2006. p. 105.
KIRCHMANN, J. H. von La jurisprudencia no es ciencia. Madrid: Centro de Estudios Constitucionales,
1983. p. 7.
62
DWORKIN, Ronald. La justicia con toga. Madrid: Marcial Pons, 2007. p. 11.
63
ALTERINI, A. La inseguridad jurdica. Buenos Aires: A. Perrot, 1993. p. 122.
64
El principio non bis in idem, no es nada ms la veda de un nuevo sometimiento a juicio a quien ya lo ha
sufrido, sino ha la exposicin al riesgo a que ocurra un nuevo sometimiento a juicio. Fallo Videla Jorge Rafael,
incidente de excepcin de cosa juzgada y falta de jurisdiccin, Corte Suprema de Justicia de la Nacin, 21
de agosto de 2003.
60
61
72
CASTRO, Juventino V. Los jueces mexicanos y su justicia. Mxico, DF: Porra, 2004. p. 4.
ZAFFARONI, Eugenio R. El enemigo en el derecho penal. Buenos Aires,. Ediar, 2009. p. 78.
67
VON IHERING, Rudolf. El fin en el derecho. Puebla, Mxico, DF: Cajica, 1961. p. 95.
68
ZAFFARONI, E. El enemigo en el derecho penal. Buenos Aires: Ediar, 2009.
65
66
73
vamos a analizar la utilidad para el cumplimiento de las normas tributarias, y con ello esta
meridianamente respondida la pregunta siguiente; Es valido que exista una sancin penal
por el incumplimiento de obligaciones tributarias?
2.1
UKMAR, V. Fisco y derechos fundamentales del contribuyente. Revista de Derecho Penal Tributario, v.
15, n. 14, mar. 2008.
70
Si no hay doctrina es imposible la existencia de la jurisprudencia razonada: Cunto trabajo se ahorrara,
que soluciones funestas se evitaran, si se fuese menos dependientes de la jurisprudencia y se ejerciera un
poco ms la doctrina como ms fuerte sea la doctrina en un pas, menos se invocara la jurisprudencia.
CHASSAT, M. Tratado de Interpretacin de las leyes:1845. Mxico, DF: Suprema Corte de Justicia de
la Nacin, 2007. p. 17.
71
ZAFFARONI, E. Apuntes sobre el pensamiento penal en el tiempo. Buenos Aires: Hammurabi, 2007. p. 112.
69
74
que crticamente quera ponerle lmites al ejercicio del poder punitivo. En ese sentido es
evidente que se ha utilizado esta rama del derecho como una forma de hacer cumplir las
obligaciones fiscales, pues precisamente se establece una pena, sin embargo respecto a la
pena para el cumplimiento de la obligacin, sostiene Germn Bermejo72; Los tericos del
derecho penal no han prestado la debida atencin al hecho de que todo discurso justificativo
de la pena debe vincularse con un determinado concepto de la misma, en ese sentido,
es conveniente primero considerar que se entiende para este trabajo como pena, por
ello consideramos conveniente seguir en este punto a Carlos S. Nino73, debido al inters
de analizar el concepto que utiliza para relacionarlo con la sancin tributaria, as define
el tratadista argentino el concepto de pena como; un instrumento convencional para
expresar el resentimiento o desaprobacin experimentada ya por la autoridad punitiva o
por aquellos en cuyo nombre se impone la pena y por tanto, para determinar las razones
por las cuales una conducta se le considerara penada, esto es que se impondr un castigo,
debe de cumplir con ciertos requisitos que se enumeran bajo El principio de la proteccin
prudencial de la sociedad74 y sostiene; el castigo es legtimo si se realiza en una forma
econmica y efectiva de tal manera que prevenga males mayores a la sociedad que el mal
que supone el castigo mismo y son los siguientes elementos:
a) Eficacia, el castigo debe ser exitoso en la evitacin de males futuros, Cuales
seran en el caso de la omisin en el pago de contribuciones los males futuros?,
desde luego que se evitara un dao mayor que sera la omisin generalizada en
el pago de las contribuciones por la gran mayora de los contribuyentes, lo cual
representa un menoscabo a la recaudacin, pero este seria un dao secundario,
se puede considerar que el principal consiste en la ausencia de legitimacin del
propio estado, pues si en el caso cualquiera incumple con la obligacin, desde
luego que el estado va perdiendo fortaleza en cuanto a otro tipo de decisiones
y medidas que ha desarrollado al no tener la capacidad de contar con la eficacia
suficiente para sancionar al incumplido u omiso.
b) Econmico, el castigo elegido debe imponer el mal menor, entendiendo el
mal menor con la colectividad y con el individuo en si, desde luego que en el
primer caso el mal menor implica que se crea la figura del delito, precisamente
para que no se cometan esas conductas reprochadas por la sociedad, cuando se
trata de la omisin del pago de las contribuciones, se considera que existen otos
BERMEJO, G. et al. Afliccin directa e indirecta en el concepto penal. Homenaje a Carlos S. Nino. Buenos
Aires: Facultad de Derecho UBA, 2008. p. 183.
73
NINO, Carlos S. Los Limites de la responsabilidad penal. Buenos Aires: Astrea, 2006. p. 199.
74
NINO, Carlos S. Juicio al mal absoluto. Buenos Aires: Ariel, 2006. p. 208.
72
75
75
76
76
2.2
VON LISZT, F. La idea del fin en el derecho penal. Bogot, Colombia: Temis, 1998. p. 5.
APONTE, Alejandro. Derecho penal del enemigo o derecho penal del ciudadano? Bogot, Colombia:
Temis, 2005. p. 31.
79
NINO, Carlos S. Un pas al margen de la ley. Buenos Aires : Emece, 1992. p. 183.
80
NINO, Carlos S. Los Limites de la responsabilidad penal. Buenos Aires: Astrea, 2006. p. 269.
77
78
77
fiscales o tributarios, sin que pase desapercibido que el propio Carnelutti81, sostiene al
respecto La sancin introduce la fuerza en la nacin del derecho porque naturalmente
en cuanto no se obedezca al precepto, necesita de la fuerza para ser puesta en acto.
Este elemento de la fuerza constituye la verdadera diferencia entre el derecho y la moral
[], pero en el mbito de las obligaciones tributarias solamente puede considerarse una
sancin penal en aquellas que versan en la omisin en el pago de contribuciones, es decir,
respecto a sanciones de incumplimiento al pago de contribuciones, pero definitivamente
quedaran excluidas aquellos delitos que no tiene relacin con ello, como son los que
tipifican la presentacin de algn aviso ante la autoridad fiscal, la falta oportuna del aviso,
el impedimento a entregar documentacin a la autoridad, esto es obligaciones meramente
formales, pues bajo esta concepcin utilitarista, no existe una afectacin grave a la sociedad
como para utilizar la ultima ratio del estado para sancionar a las personas, para ello
existen las sanciones del derecho administrativo sancionador, esto es amonestaciones,
multas, inhabilitaciones, clausuras, embargos etc., pero no la pena de la privacin de la
libertad, caso diverso en el caso de los comportamientos que versan sobre la omisin
en el pago de contribuciones esto es la evasin fiscal, la elusin fiscal y el contrabando,
en donde efectivamente existe la omisin en el pago de contribuciones, que podramos
decir que a travs de grandes cantidades de dinero omitido de contribuciones, es que se
podra considerar que efectivamente existe el mayor dao a la sociedad y donde cabra
la posibilidad de la pena, pero no en el caso de cantidades menores de omisin de pago,
sobre contribuyentes que por su situacin particular no ameriten ese tipo de sanciones, sin
embargo sucede que son los ms vulnerables, los que ms fcilmente se pueden perseguir
por el estado, los que no cuentan con la defensa e incluso a veces con la ausencia de la
defensa apropiada, pero que sirven de ejemplo, o bien particularmente cuando la autoridad
fiscal persigue artistas, deportistas, o personas conocidas por la sociedad, que es una
forma de ejemplificar por parte del estado y permite que el sub conciente de los dems
diga; si a ste lo castigaron, que ser de mi pero este juego de la ejemplificacin que es
proveniente de la misma edad media como lo cita Michel Foucault82, el castigo ha dejado
poco a poco de ser teatro, es aun utilizado sobre todo en este tipo de delitos en donde
el poder punitivo no cuenta con la capacidad y la infraestructura necesaria para tratar de
perseguir a todos los delincuentes, adems que no es de su inters, pues equivaldra a una
afectacin econmica del propio Estado, entonces se presenta la funcin de la norma penal
que se le denomina la funcin simblica83, en donde existen delitos y por tanto penas que
CARNELUTTI, F. Como nace el derecho. Bogot, Colombia: Temis, 2008. p. 22.
FOUCAULT, M. Vigilar y castigar. Mxico: Siglo Veintiuno, 2009. p. 17.
83
POSADA A., Nstor et al. Derecho penal: parte general. Medellin, Colombia: Universidad de Medelln,
2010. p. 93.
81
82
78
no se persiguen que desde luego no se sancionan, pero que estn vigentes en la ley en
un sistema jurdico y que se trata propiamente de letra muerta, lo cual no tiene ningn
beneficio, pues lo que va a provocar con la ciudadana, con los obligados al cumplimiento
tributario, resultara que deducirn con sencillez; si esta infraccin a la ley no se sanciona
por el poder, pues esta posiblemente tampoco lo cual deslegitimiza al propio poder, se
vuelven facultades meramente discrecionales el seguimiento de los delitos fiscales, y esto
tiene como consecuencia que impliquen actos de arbitrariedad propiamente, como es el
caso de perseguir en el momento que sea necesario para el estado, y por oportunidad,
esto es, por periodos polticos, de elecciones, perseguir a los enemigos polticos, etc. lo
cual poco a poco deslegitimiza al estado, y por ello atrofia la utilidad de la pena, y no
se llega a su ideal que propone Rodolfo Vzquez: El utilitarismo el castigo no se justifica
moralmente por el hecho de que quien lo recibe haya hecho algo malo en el pasado, sino
para promover la felicidad general de cara al futuro84 que evidentemente no se presenta
debido al incumplimiento propio del estado para perseguir el delito, y por ende no tiene
utilidad alguna la sancin prevista en la norma.
2.3
VZQUEZ, R. Las fronteras morales del derecho. Mxico, DF: Fontamara, 2009. p. 74.
RUGGIERO, Vicenio. La violencia poltica. Mxico, DF: Anthropos, Universidad Autnoma Metropolitana,
2009. p. 172.
84
85
79
bien que incluso el rgano estatal no tenga la capacidad suficiente e incluso nula para hacer
cumplir esa disposicin legal, otra razn por la cual se utilizan las penas, es con la finalidad
de ejemplificar, como se ha citado en el punto anterior, es una forma de obligar a realizar
una determinada conducta por parte del sujeto, as tenemos que el establecer un delito es
evidente que intenta inhibir un determinado comportamiento, por ello es que en muchas
de las ocasiones sobre todo en el caso del derecho administrativo sancionador las penas
son excesivas y en muchos de los casos hasta contrarias al principio de proporcionalidad de
la pena86, por lo que delitos e infracciones a los que se les denomina de bagatela resultan
materia de penas excesivas, y por ende absurdas, C. Becaria87 afirma que; los castigos
excesivamente severos no hacen ms que aumentar la desesperacin de los individuos y
fomentar respuestas populares igualmente severas [] no debe perderse de vista que la
propia recaudacin de las contribuciones, y el cobro indebido de las mismas generaron
en la historia moderna de la humanidad la revolucin francesa y la independencia de los
Estados Unidos de Amrica, lo cual se ha olvidado como se ha olvidado a G. Radbruch88,
que respecto del nazismo concluy; Tampoco tiene la calidad de derecho ninguna de
esas disposiciones que imponan castigos sin consideracin a la diferente gravedad de los
delitos, castigando con igual pena acciones de la ms diversa gravedad. sin embargo es la
forma de legislar en la actualidad, lo cual representa un fracaso la imposicin de las penas,
a esto habr que aadir la posicin de la autoridad, en este caso de la autoridad tributaria,
pues si se analiza la legislacin vigente de cualquier estado de latino Amrica, se puede
observar con claridad que goza de mayores facultades discrecionales la autoridad tributaria
que la propia autoridad penal, pero resulta que a esta autoridad tributaria se le ha dado
facultades y funciones de autoridad penal, se han olvidado en el marco constitucional,
en la doctrina, en los mecanismos de defensa de los contribuyentes, y por ello debido a
esa amplia discrecionalidad administrativa - tributaria, como lo menciona Nieto89 en el
mejor de los casos; Un funcionario pblico, en suma, que, agobiado por el trabajo y las
presiones, intenta hacer lo que puede, y con frecuencia incurre en lo que no debe. Y en
el peor de los casos; persigue cuando quiere perseguir, persigue al que quiere perseguir,
castiga cuando quiere castigar y castiga al que quiere castigar, una legislacin tributaria
sancionadora que se ha puesto a merced de su arbitrariedad, lo cual es criticado por
Zaffaroni90 al considerar; El signo de la legislacin autoritaria cool de nuestros das es la
opacidad, la tristeza, la depresin, la mediocridad, la falta de creatividad, la superficialidad,
80
2.4
En los ltimos aos, sobre todo por presiones del extranjero, el abuso de las penas
por parte del poder tributario _ legislativo _ implica la existencia de un estado o un poder
en donde la legitimidad de la misma no se presenta y no se acredita debido a respuestas
tan sencillas como es el caso de la imposicin de las sanciones, sin razn jurdica alguna, es
decir; las penas perdidas91 cita el penalista Zaffaroni; El dolor y la muerte que siembran
nuestros sistemas penales estn tan perdidos que el discurso jurdico-penal no puede
ocultar su desbaratamiento [] nos hallamos frente a un discurso que se desarma al ms
leve roce con la realidad. esto es penas que se imponen, sin razn alguna, sin beneficio
alguno, sin cambio en la sociedad, sin ejemplificar por lo menos, por ello es evidente que
ZAFFARONI, E. En busca de las penas perdidas. Buenos Aires: Ediar, 2005. p. 16.
91
81
No hay poder, o ejercicio de poder que sea ms propenso a lesionar derechos o garantas constitucionales
y legales a veces, por normas inferiores: reglamentos, ordenanzas, etc., que el de polica. GORDILLO,
Agustn. Tratado de derecho administrativo. Mxico, DF: Porra, 2004. v. 1.
93
GARCA, E. La insignificancia en el derecho penal. Buenos Aires: Hammurabi, 2000. p. 22.
94
RUGGIERO, Vicenio. La violencia poltica. Mxico, DF: Anthropos, Universidad Autnoma Metropolitana,
2009. p. 40.
95
GARZON VALDS, E. Calamidades. Barcelona: Gedisa, 2004. p. 154.
92
82
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83
84
Elian Pregno**
Por estos das y a instancias de un fallo de la Corte Suprema de justicia de la Nacin, la sociedad
argentina tiene en ebullicin los conceptos de vida y muerte, en particular, la recepcin
que el Derecho Penal hace de ellos en torno a una polmica siempre vigente: el aborto. Al
momento de trazar los lmites mismos de la existencia humana asoma la imposibilidad de
plantear generalizaciones frente a la vida y la muerte es el comn denominador donde se
igualan todos los seres vivos, pues slo puede generalizarse en condiciones de simetra y el
sentido de la vida no puede tabularse. Luego, ante dilemas como los que el aborto plantea,
no hay soluciones; en todo caso, hay opciones y, ante la imposibilidad cognoscitiva de resolver
por las ms justas, slo cabe quedarse con las menos dainas. De ah que nos inclinemos por
afirmar que no es el poder punitivo la perspectiva idnea para abordar la temtica, mxime
cuando queda poco margen para la deliberacin racional, sencillamente porque no hay
opcin; as, ni remotamente hay espacio para elecciones, y mucho menos si se pretende
catalogarlas como libres. Por lo dems, faltando la libertad, no hay posibilidad de optar. En
consecuencia, debe la poltica jurdica decidir.
Palabras clave: Aborto no punible. Persona. Dilema moral. Elaboracin de las normas.
ABSTRACT
In these days as a result of a judgment of the Supreme Court of Justice of the Nation, Argentinean
society is discussing the concepts of life and death, in particular, the reception that the criminal
Law makes with them around ever-present controversy: abortion. Drawing upon the very limits
of human existence, it is impossible to raise generalizations about life and death, is the common
denominator which match all living; then can only be generalized in terms of symmetry and the
meaning of life cannot be tabulated. So, with dilemmas such as abortion brings, there are no
solutions nonetheless there are options; and the cognitive impossibility of solving by the fairer
we can only stay with the least harmful. Hence we are inclined to assert that it is not punitive
power perspective suited to address the issue, especially when there is little room for rational
deliberation, because there are no options, neither elections , much less if it is to call them
as free. Moreover, there is no opportunity to choose. Accordingly, legal policy must decide.
Keywords: Unpunishable abortion. Person. Moral dilemma. Norm development.
La presente ponencia recoge sucintamente la disertacin del autor en las II Jornadas Nacionales de
Derecho de la Salud, en homenaje al Dr. Ren Favaloro, desarrolladas en la Facultad de Derecho de la
Universidad de Buenos Aires el 1 de noviembre de 2010.
**
Consejo Nacional de Investigaciones Cientficas y Tcnicas (CONICET) Universidad de Buenos Aires
(UBA) Universidad Nacional de Quilmes (UNQ). Abogado. Magster en Elaboracin de Normas Jurdicas.
*
85
APOSTILLAS INICIALES
No resulta fcil emular la capacidad del aborto para asegurarse pervivencia temtica
protagnica en los ms diversos mbitos. Al mismo tiempo, y quiz por eso mismo, goza
de un potencial incomparable a la hora de bisecar auditorios de manera irreconciliable.
En efecto, los avances de la ciencia y la tecnologa, especialmente en el campo de
la biomedicina, abren nuevas controversias, con alto impacto para la especie humana, que
remiten a cosmovisiones fundacionales de la vida en sociedad que, las ms de las veces,
habilitan la comprensin de el todo.
As, aunque perplejos, nadie permanece en silencio ante la cuestin que pretendemos
ventilar. La exigencia de definiciones (a veces ms sinceras, a veces ms hipcritas) recae
tanto sobre los crculos intelectuales ms eximios, esos que premoldean las prioridades de la
academia e, incluso, inciden en la construccin de la agenda pblica, como sobre aquellos
lderes con apetencia de incumbencias en la toma decisiones de alcance colectivo.
Al unsono, desde la ciudadana y, principalmente, a travs de los medios de
comunicacin masiva, se despliegan verdaderos procesos de vigilancia cvica que sellan
el futuro de los referentes polticos en la disputa por el poder.1
Con este panorama, apenas si nos proponemos acercar herramientas para el debate
de una cuestin que supone una inusitada violencia desde el punto de vista simblico y,
simultnea y paradjicamente, segn arriesgamos, un completo montaje de destilera moral
que, una vez desmantelado, har visible que, al fin de cuentas, se hace lo que se oculta
y se oculta lo que se hace, sin modificaciones sustantivas a la frialdad de las estadsticas.
Para finalizar este introito, huelga decir que propiciamos una construccin compleja2
del objeto jurdico, y es as que entendemos a lo jurdico como un saber prctico
encaminado a enlazar facticidades y normatividades.3
86
Como puede advertirse, participamos de una nocin que, sin dejar de reconocer
la positividad del Derecho -en tanto lo entendemos como fenmeno puesto por el
hombre-, no se agota en el paradigma planteado por el positivismo normativista, desde
que habilitamos los hechos y ensanchamos el concepto de norma en la medida que
registramos, junto a las fuentes formales de Derecho, la influencia de las valoraciones,
siempre en trminos de constructo4 y descartando de plano una concepcin natural de las
consideraciones de valor. Esto ltimo no significa superponer, con nimo de confusin, las ya
diferenciadas rbitas de lo moral y lo jurdico, sino transparentar la tarea interpretativa,
fuertemente signada por la argumentacin y condicionada por una serie de elementos
normativos meta-formales para generar y aplicar el derecho.
As, la recepcin de la facticidad, segn lo estimamos, da cuenta de una tensin
brutal para el discurso jurdico: hechos normas. Esta polmica ha quedado sepultada
siempre bajo la presunta mayor relevancia de los conflictos valores normas, plasmados
en los enfrentamientos entre iusnaturalistas y positivistas. Hoy, tenemos la conviccin
de que las deudas de los operadores jurdicos son ms bien con la historia y no tanto
con el deber ser.5
Sobre la idea de constructo, puede verse, por ejemplo: GUIBOURG, Ricardo A. La construccin del
pensamiento: decisiones metodolgicas. Buenos Aires: Colihue, 2004. Sobre constructivismo, conviene ver
por ejemplo: NINO, Carlos. El constructivismo tico. Madrid: Centro de Estudios Constitucionales, 1989.
5
cfr. PREGNO, Elian. El derecho de la salud como exigencia del estado de derecho. Los (derechos de los)
pacientes y (las obligaciones de) las prepagas en los procesos salud-enfermedad-atencin. In: Antecedentes
parlamentarios: Ley 26.682 - Rgimen jurdico de la medicina prepaga. Buenos Aires, La Ley, n. 5,
p. 181-198, jun. 2011.
4
87
El 13 de marzo de 2012, la Corte Suprema de Justicia de la Nacin, in re: F., A. L. s/ medida autosatisfactiva,
resolvi una cuestin relacionada al aborto sentimental, exhortando: 1) a las autoridades nacionales y
locales a implementar protocolos hospitalarios para la concreta atencin de los abortos no punibles y
para la asistencia integral de toda vctima de violencia sexual; y, 2) al Poder Judicial (nacional y local) a
abstenerse de judicializar el acceso a los abortos no punibles previstos legalmente. El fallo in extenso puede
consultarse en: F. 259. XLVI.
7
Ms todava: si la interrupcin del embarazo se planteara una vez lograda la viabilidad, no nos cabe la
menor duda de que correspondera privilegiar el alumbramiento - siempre que ello no ponga en riesgo a
la mujer ni la emplace en el estado de familia respecto del neonato.
6
88
En los lmites de este trabajo, excluimos de la nocin de intimidad a las posiciones intimistas; pues,
mientras a aqulla la emparentamos con un mbito legtimo de reserva, a sta la asociamos con posiciones
escondedoras de implicancias huidizas y renuentes a una idea global de transparencia.
89
la que cabe presumir respecto de fetos de uno a tres meses de edad gestacional. Es esa
una maniobra desleal para conmover al auditorio en el juego del discurso y la exhibicin
de los argumentos.
Ciertamente, reconocemos que existen mtodos ms sangrientos y en estadios ms
avanzados de la gestacin. Pero en un pas donde hay dificultades para implementar la ley
de salud sexual y reproductiva, donde la escuela no incluye la temtica en los programas
oficiales de enseanza, donde no est garantido el acceso a los mtodos anticonceptivos
-ordinarios y de emergencia-, las agujas de tejer de una matrona, en la pieza de una casilla
suburbial, se transforman en una opcin cuando no se puede pagar un aborto en el
sector privado, donde abundan los embarazos ectpicos
BRUNET, Graciela Nlida, Ser, deseo y lenguaje, en: KONVERGENCIAS: filosofa y culturas en dilogo,
v. 4, n. 15, p. 64, 2. sem. 2007.
90
Cfr. DIAZ, Justina; PREGNO, Elian, A propsito del aborto teraputico: algunas resonancias. La Ley: revista
Jurdica, Buenos Aires, v. 12, n. 6, p. 629-639, jul. 2005.
11
Sobre la idea de mujer objeto, puede verse: BOURDIEU, Pierre. La dominacin masculina. Barcelona,
Anagrama, 2000. [Nota del autor: estamos _ casi _ seguros que si fuese posible el embarazo masculino
o si existiesen teros artificiales, el aborto no sera ni siquiera tema de conversacin].
10
91
92
que antecede en casi diez aos al nacimiento de Luisa Brown, el primer beb de probeta,
acaecido el 25 de julio de 1978 en Oldham, causando una verdadera revolucin en la que
muchos creen ver el inicio de una nueva era histrica12; y, en lo que aqu importa, Luisa ya
ha sido madre []
c) no hay posibilidad de dictar normas que satisfagan, al mismo tiempo, expectativas ticas
contrapuestas. En consecuencia, no es balad remarcar que no hablamos de imposiciones
legales sino todo lo contrario, en tanto se trata de establecer esferas de discrecionalidad donde
los individuos puedan resolver conforme a sus convicciones.
Puede verse, por ejemplo: CIURO CALDANI, Miguel ngel. El cambio de era histrica desde la teora de
las respuestas jurdicas. Revista del Centro de Investigaciones de Filosofa Jurdica y Filosofa Social,
Rosrio, Argentina, n. 24, p. 65-76.
13
Cfr. PREGNO, Elian. Algunas meditaciones para la construccin de una nocin de persona. In: SLAVIN, Pablo
E. (Comp.). V Jornadas Nacionales de Filosofa y Ciencia Poltica. Mar del Plata: Surez, 2005, v. 1, p. 21 y
ss. Sobre la persona como concepto normativo, puede verse, por ejemplo: BERTOMEU, Mara Julia; VIDIELLA,
Graciela. Persona moral y justicia distributiva. gora: papeles de filosofa, v. 14, n. 2, p. 81-9, 1995.
14
Sobre la persona como concepto normativo, puede verse, por ejemplo: BERTOMEU, Mara Julia; VIDIELLA,
Graciela. Persona moral y justicia distributiva. gora: papeles de filosofa, v. 14, n. 2, p. 81-9, 1995.
15
SANTIAGO JUREZ, Rodrigo, Participacin y deliberacin como correctores del sistema democrtico:
Estudios Fronterizos, v. 10, n. 20, p. 129-152, 2009.
12
93
Es por esa razn que hacamos foco en cierta hoquedad de la nocin, enfatizando
en que la clave est en determinar cundo se pondr en marcha la maquinaria tuitiva estatal
del proceso de personalizacin (ms que de la persona, pues hablar de persona - a
secas - cristaliza la idea de desarrollo y enfatiza la protognesis16).
El trasfondo es acuciante, lo cual se traduce en un errtico derrotero jurisprudencial.
a) En diciembre de 1999, la Sala I de la Cmara Nacional de Apelaciones en lo Civil se
pronunciaba en la causa R., R. D. s/ amparo precisando que corresponde ajustar la nocin de
concepcin por la de singamia, por lo que se es persona a partir de la unin de los proncleos
de las gametas reproductivas y la consiguiente unificacin de la informacin gentica.
No obstante, es dable dejar en claro que la afirmacin del a quo no es categrica, sino que
el razonamiento se endereza hacia la precaucin al sostener, en las postrimeras del sptimo
considerando, que: el ovocito pronucleado constituye una estructura biolgica peculiar, distinta
de los gametos masculino y femenino, que contiene los elementos con los que pocas horas
despus se formar el embrin. Subsiste as una duda, que debe aceptarse y asumirse como tal.
Y en tales condiciones, a la hora de decidir sobre la suerte del ovocito pronucleado la prudencia
impone darle un trato semejante a la persona.
No por aseverar que lo sea -se reitera- sino ante la duda que suscita el no poder excluirlo con
certidumbre. Lo cual, a su vez, en los hechos obliga a respetar su vida e integridad, como si
fuera una persona, sujeto de esos derechos.17
Esta ltima sostiene que todas las partes del embrin empiezan a existir simultneamente desde el principio;
por su parte, la epignesis entiende que unas se originaban despus y a partir de otras, y as sucesivamente.
La controversia entre ambas corrientes no se solucion sino hasta el siglo XX, confirmando la segunda
hiptesis, la del desarrollo, cuyo precursor fue Aristteles, aunque no se convalidaron los justificativos
dados por l. Cfr. TREVIJANO ETCHEVERRA, Manuel, Qu es la biotica?, Salamanca, Sgueme, 1998.
17
El fallo in extenso puede consultarse en: Jurisprudencia Argentina 2000-III-641 y ss.
18
El fallo in extenso puede consultarse en: La Ley 2001-B-156 y ss.; La Ley 2001-E-272 y ss.
19
Nota del autor: no tenemos dudas que si la llamada mayora automtica de la Corte Suprema de los aos
noventa hubiera podido ordenar que la actora permaneciese embarazada sine die y hasta que la ciencia
mdica encontrase terapias para la malformacin que afectaba al feto, lo hubiese hecho.
16
94
Sin embargo, vale destacar el paso del expediente por ante el Superior Tribunal de Justicia
de la Ciudad Autnoma de Buenos Aires, principalmente el voto esclarecedor del Dr. Julio
Maier, cuando distingue entre las implicancias jurdicas del adelantamiento de un parto
de las de un aborto; o sea, se preocupa por mostrar que cuando los galenos emplean la
voz aborto lo hacen en un sentido diverso al que esa misma palabra recibe entre los
operadores del Derecho.
En efecto, desde el punto de vista mdico, aborto es toda interrupcin del embarazo;
en esa inteligencia, hasta la cesrea lo es.
Mientras tanto, la dogmtica jurdica recoge distintas calificaciones a partir de la
adjetivacin del aborto. As, lo hay teraputico, sentimental, honoris causa,
voluntario, involuntario, entre otras. Pero, lo cierto, es que para tener por configurado
el delito de aborto se requiere indefectiblemente el acaecimiento de todos y cada uno
de los requisitos materiales que informan el tipo objetivo de la conducta prohibida; a
saber: i) mujer encinta de feto vivo, ii) muerte del producto de la concepcin, iii) muerte
del feto vivo a causa de maniobras abortivas. Sin la concurrencia de estos elementos no
resulta tcnicamente posible hablar de aborto en trminos normo-criminales. Luego,
como ensea el maestro Maier, aborto y cesrea no son asimilables.
c) A pesar de ello, la lucidez del magistrado porteo se vio nuevamente opacada por la
intervencin tozuda de la por entonces corte menemista, integrada por Antonio Boggiano,
Guillermo Lpez, Eduardo Molin OConnor, Julio Nazareno y Adolfo Vzquez, en la causa:
Portal de Beln - Asociacin Civil sin Fines de Lucro c/ Ministerio de Salud y Accin Social
de la Nacin s/ amparo20, el 5 de marzo de 2002, que prohibi la venta de la denominada
pldora del da despus por considerarse que la misma tena efectos abortivos.
Lo contraponemos al razonamiento de Maier porque entre los efectos del frmaco en
cuestin figuran impedir la ovulacin, afectar la motilidad de los espermatozoides y evitar
la anidacin. No son los dos primeros los que el tribunal tuvo en cuenta para decidir
sino el tercero, ahora no se requiere anidacin para poder hablar de embarazo? Luego,
si no hay mujer embarazada, puede sostenerse la configuracin del tipo penal aborto?
A todas luces, esto es descabellado porque implica tener por consumado un delito a
contramarcha de los requisitos materiales de la figura.
De modo que aqu ni siquiera se da el primero de los elementos del tipo, y la nica manera
de sostener el argumento es asumir que el encuentro del vulo y del espermatozoide en
las trompas de falopio se produce de manera instantnea al coito y que, al tiempo que
el semen ingresa en la vagina, ya hay una persona en el claustro uterino.
20
95
Una postura semejante deviene afn con el pensamiento mgico si se tiene en cuenta
que el vulo se fecunda hasta veinte horas despus de la relacin sexual sin proteccin -o
con proteccin fallida- y anida (esto es, se pega al endometrio) entre cuarenta y ocho y
setenta y dos horas despus (!). Recin ah comienza el embarazo, por lo que mal puede
ser abortiva la pastilla del da despus y slo se justifica en la gratuidad del uso del
lenguaje; pues, de otro modo, idntico efecto habra que adjudicar al llamado mtodo
Billings, desde que tambin es una forma de impedir que el vulo fecundado se adhiera a
las paredes del tero. Claro que, para evitar la escalada de abortos preterintencionales,
no quedara ms remedio que imponer la abstinencia sexual universal.
d) Como si fuera poco, el 13 de septiembre de 2011, la Sala J de la Cmara Nacional de
Apelaciones en lo Civil, en autos: P.A. c/ S.A.C. s/ Medidas Precautorias, permiti que una
mujer se implante embriones criopreservados, resultantes de sus propios vulos y el lquido
espermtico de su ex-pareja (?). A nuestros fines, lo que interesa resaltar es que: no puede
alcanzarse esa conclusin si no se parte de la idea de que los embriones congelados ya son
personas; semejante afirmacin, es de una contundencia mayor (an) que la sostenida,
hace 10 aos, por los magistrados de la Sala I en el referido leading case R. D. R.
Hasta aqu, un somero paneo sobre las creaciones pretorianas con pertinencia
temtica en la materia, no sin antes inquirir con dos (inquietantes) interrogantes para
motivar la reflexin:
a) Es que acaso configura delito penal alguno la destruccin de embriones criopreservados
en la Argentina? Si es as, dnde consta semejante manda?
b) No es que la personalidad del nasciturus queda supeditada a su nacimiento con vida
y no es sino hasta entonces que los derechos quedan irrevocablemente adquiridos para
el neonato21? A juzgar por la sinuosidad de la jurisprudencia, parece desprenderse que el
derecho a la vida se adquiere inequvocamente y ex nunc desde la concepcin en el seno
materno22. As, a tenor de la propia ley civil, algunos derechos (no sabemos bien cules)
deben esperar hasta el alumbramiento y la completa separacin del nacido del cuerpo de
su madre, y otros (tampoco podramos especificar cules) devienen adquiridos ya en el
seno materno. Semejante temple es enrevesado, obscurantista y arbitrario.
Sobre el nacimiento como condicin suspensiva o como condicin resolutoria, puede verse: RINALDI,
Norberto. La personalidad del que est por nacer (Races romansticas del art. 70 del C. Civil). In: El Derecho
149-961 y ss. El art. 70 del Cdigo Civil argentino, reza textualmente: Desde la concepcin en el seno
materno comienza la existencia de las personas y antes de su nacimiento pueden adquirir algunos derechos,
como si ya hubiesen nacido. Esos derechos quedan irrevocablemente adquiridos si los concebidos en el
seno materno nacieren con vida, aunque fuera por instantes despus de estar separados de su madre.
22
En la misma lnea se inscribe un fallo indito del Tribunal de Familia N 5 de Rosario, provincia de Santa
Fe, al resolver una medida cautelar innovativa a favor de una persona por nacer; concretamente, se le
reconoci derecho a percibir una cuota alimentaria por parte de su progenitor (Cfr. sentencia recada el
06/08/2008 en autos caratulados: GBP c/ MHH s/ Alimentos). Sin perjuicio de reconocer la importancia
de una buena nutricin para la mujer gestante, las consecuencias de tamao resuelvo resultan, segn nos
parece, exorbitantes.
21
96
25
26
23
24
TILLI, Charles, De dnde vienen los derechos? Sociolgica, v. 19, n. 55, p. 273, mayo/ago. 2004.
Ibid., 273-274.
Cfr.: http://www.pagina12.com.ar/diario/sociedad/3-157795-2010-11-30.html (Visualizado el 30-11-2010).
CEDES CENEP. Morbilidad materna severa en la Argentina p. 4.
97
98
4 ENTRETANTO
No avizoramos un giro copernicano inminente en la legislacin argentina actual,
es decir: dudamos de la concrecin, en lo inmediato, de los proyectos de ley sobre
legalizacin y/o despenalizacin del aborto. Sin embargo, an ante la preservacin del
status quo normativo, creemos que pueden introducirse alteraciones (no sustanciales; s,
igualmente, importantes) encaminadas a mejorar la tcnica legislativa de los dos incisos del
segundo prrafo del artculo 86 del Cdigo Penal; o sea, all donde se declaran no punibles
al aborto teraputico y al aborto sentimental, respectivamente: El aborto practicado por
un mdico diplomado con el consentimiento de la mujer encinta, no es punible:
1 Si se ha hecho con el fin de evitar un peligro para la vida o la salud de la madre
y si este peligro no puede ser evitado por otros medios.
2 Si el embarazo proviene de una violacin o de un atentado al pudor cometido
sobre una mujer idiota o demente. En este caso, el consentimiento de su representante legal
deber ser requerido para el aborto.
a) En primer lugar, vaya con atenta nota de envo para los penalistas el pedido de
clarificacin sobre el alcance de la declaracin de no punibilidad de los dos supuestos
transcriptos. Vale decir, imprimir tal temperamento descansa en que el consentimiento de
la mujer encinta opera como un elemento negativo del tipo (en cuyo caso se torna atpica
la conducta) o en que implica una causal de justificacin (hiptesis en que la conducta sigue
siendo igualmente tpica mas no antijurdica). Concluir al respecto demanda pronunciarse
sobre la naturaleza que cabe atribuir al consentimiento, pues se trata de discernir cmo
la teora del delito receptar a este instituto, vigente en el ordenamiento jurdico global.
Tamaa cuestin, no resulta balad en lo ms mnimo.
b) En segundo lugar, cabe apuntar precisiones para el primer inciso a fin de suprimir
indeterminaciones como peligro, salud, vida. En su reemplazo, entendemos que
deben incorporarse determinaciones que resulten acreditables de forma ms categrica.
En el caso, segn lo estimamos, basta con documentar la causa mdica que contraindica
el embarazo, en la medida que el principio de legalidad exige evitar categoras abiertas
y mucho menos puede alguien arrogarse la facultad de definir qu es la salud31y qu
es la vida; por lo dems, la peligrosidad constituye una condicin de dudoso rigor
epistemolgico y sospechosa aceptacin en un estado de derecho plural y democrtico.
En consecuencia, la estructura de la norma sera:
El propio agente natural en la materia la concibe como un estado de completo bienestar fsico, mental y
social, y no slo la ausencia de enfermedad, tal como lo consensu en la Conferencia Internacional sobre
Atencin Primaria de Salud de la Organizacin Panamericana de la Salud (parte del Sistema de las Naciones
Unidas que acta como Oficina Regional para las Amricas de la Organizacin Mundial de la Salud), reunida
en Alma-Ata, Unin de Repblicas Soviticas Socialistas, del 6 al 12 de septiembre de 1978.
31
99
100
Ello es as en razn de la interpretacin armnica del artculo 75, inciso 12, y del artculo 121 de la
Constitucin Nacional, toda vez que el primero delega en el Congreso Nacional la sancin de los Cdigos
Civil, Comercial, Penal, de Minera, y del Trabajo y Seguridad Social, en cuerpos unificados o separados,
sin que tales cdigos alteren las jurisdicciones locales y el segundo establece que (l)as provincias
conservan todo el poder no delegado por esta Constitucin al Gobierno federal, y el que expresamente
se hayan reservado por pactos especiales al tiempo de su incorporacin.
35
101
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102
RESUMO
O presente artigo trata dos aspectos decorrentes da poltica de pacificao nas favelas do
Rio de Janeiro. Estuda as contradies do sistema das Unidades de Polcia Pacificadora (UPP)
no ambiente do Moro do Alemo, enfocando o papel miditico e o carter econmico
dessa gerncia nas comunidades locais.
Palavras-chave: Segurana pblica. UPP. Complexo do alemo. Estado de polcia.
ABSTRACT
The present article faces the arising aspects of the pacification policy on Rio de Janeiros
slums. It studies the Unidades de Polcia Pacificadoras (UPP) system contradictions on
Morro do Alemos environment, focusing the medias role and this management economic
character inside local communities.
Keywords: Public Security. UPP. Complexo Alemo. Polices State.
**
103
Nessa potente vereda, Maria Adlia Aparecida de Souza nos ensina que o espao
geogrfico um sistema indissocivel de objeto e aes, a geografia seria uma filosofia das
tcnicas e que o territrio usado precisa ser adotado como uma categoria de anlise social5.
Na geografia das desigualdades de Milton Santos, a definio de territrio poltica, trata-se de
territrio usado, espao banal onde se podem propor dois tipos de espaos: os espaos que
mandam e os espaos que obedecem, gerados pelo permanente embate entre o par dialtico
abundncia-escassez. Isso seria o fundamento maior das geografias da desigualdade6.
104
Maria Adlia nos fala de outros dois pares dialticos para caracterizar o territrio
usado: densidade-rarefao e fluidez-viscosidade.
O espao, por sua vez, tambm apresenta duas caractersticas que se apresentam
dialeticamente: rapidez e lentido, luminosidade e opacidade. Tais caractersticas que
geram as novas lgicas na relao centro-periferia, conceitos caros geografia e revisitados
pela obra miltoniana.7
105
106
Foucault afirma que aquela noo misturada de cincia poltica com cincia de
polcia dar lugar na Alemanha noo de Polizeistaat, estado de polcia, fundamental
para compreendermos o que se passa hoje no Rio de Janeiro.
Tutelar as crianas e os jovens seria uma espcie de primeira misso para os
primeiros tericos de polcia.19 As primeiras casas de correo tambm eram destinadas
a salvar a infncia e a juventude, metforas para a captura de sua potncia e fora para o
trabalho compulsrio. O que caracteriza um Estado de polcia aquilo que lhe interessa,
o que os homens fazem, sua ocupao20. Entre os objetivos desse Estado estaria, para
o autor, a circulao de mercadorias, mas o fulcro central seria a regulao das formas de
GUIMARES, Renato. Dois estudos para a mo esquerda. Rio de Janeiro: Revan, 2000.
Cf. GUIMARES, Renato. Op. cit. p. 68, ao citar Darcy Ribeiro que relata o massacre indgena na regio do
Tapajs: em 1820 havia entre 30 e 40 mil ndios, em 1864 apenas 3.000.
15
GUIMARES, Renato, op. cit., p. 23.
16
BATISTA, op. cit., p. 133.
17
CASARA, Rubens. Mitologia processual penal: do imaginrio autoritrio brasileiro atuao dos atores
jurdicos. 2011. Tese ( Doutorado) - Universidade Estcio de S, Rio de Janeiro, 2011.
18
FERREIRA, Bernardo. Sob o vu de frmulas inalteradas: o conceito de Estado Total em Carl Schmitt. In:
PARADA, Maurcio. Fascismos: conceitos e experincias. Rio de Janeiro: Mauad X, 2008. p. 103.
19
FOUCAULT, op. cit., p. 429.
20
FOUCAULT, op. cit., p. 433.
13
14
107
coexistncia: um imenso domnio que vai do viver ao mais que viver.21 claro que tudo
isso nos evoca ideia de ocupao de um territrio em que o capitalismo estabeleceu
um espao criminalizado, dominado pela lgica brutalizante das commodities ilcitas, mas
muito rentveis. Regular coexistncias nos territrios das desigualdades no tambm uma
tarefa fcil, num mundo que j nem deseja transformar-se j deixou para trs uma utopia
de escola onde os jovens possam desfrutar de suas potncias, ou de uma sociabilidade
prazerosa entre diferentes na construo de redes coletivas de apoio e cuidado. Isso se
d porque antes da ocupao territorial j se tinham ocupado as almas. Passamos muito
rapidamente da naturalizao da truculncia contra os pobres ao seu aplauso. Trataremos
dessa adeso subjetiva barbrie mais adiante. Fechemos, pois, a reflexo sobre o Estado
de polcia com a definio de Zaffaroni e Batista: O Estado de direito concebido como
o que submete todos os habitantes lei e ope-se ao Estado de polcia, onde todos os
habitantes esto subordinados ao poder daqueles que mandam.22
por isso que me causa indignao ler socilogos chamarem as UPPs de
policiamento comunitrio ou de proximidade. Peo que respeitem a memria do Coronel
Carlos Magno Nazareth Cerqueira. O Alemo muito mais complexo. A pacificao e a
ocupao de algumas favelas do Rio se deu em forma de guerra, com o apoio das Foras
Armadas nacionais instituindo uma gesto policial e policialesca da vida cotidiana dos
pobres que l habitam.
Em seu ltimo livro de criminologia, Zaffaroni esclarece o conceito de genocdio, j
que para os europeus genocdio apenas de branco; para eles, nem a colonizao nem
a escravido poderiam ser consideradas como genocdio, apesar dos milhes de mortos.
Vamos ento falar de massacres:
por nossa parte, creio que aproximando-nos da definio de Smelin, entenderamos
massacre no sentido criminolgico que estamos postulando - toda prtica de homicdios
de um nmero considervel de pessoas, por parte de agentes de Estado ou de um grupo
organizado com controle territorial, em forma direta ou com clara complacncia, levada a
cabo em forma conjunta ou continuada, fora de situaes reais de guerra que impliquem
foras mais ou menos simtricas.23
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109
Passemos, ento, a analisar essa colonizao das almas que fez com que passssemos
da crtica da truculncia e da militarizao da segurana pblica sua naturalizao e
agora ao aplauso, adeso subjetiva barbrie. A executivizao da mdia como agncia
do sistema penal brilhou mais uma vez no noticirio antes, durante e depois da simblica
ocupao do Alemo.
Comecemos pelo tom pico da operao. No dia 26 de novembro de 2010 o jornal
O Globo anunciava, alm de um caderno especial, o dia D do combate ao trfico em letras
garrafais na primeira pgina: populao aplaude polcia e acompanha operao pela TV
em clima de Tropa de Elite 3. Essa combinao de peas publicitrias entre as UPPs e a
perversa srie de filmes de patrocnio comum j daria material para algumas teses.
O cartunista e editor Chico Caruso no pestanejou: fantasiou o Cristo Redentor com
o macabro uniforme preto do BOPE. No ouvi um cristo reclamar, nenhuma bancada
moralista protestar. Merval Pereira, nesse mesmo dia, na pgina 4, dizia: ontem foi dia de
a realidade imitar a arte, foi dia de torcer pelo Capito Nascimento de Tropa de Elite, que
todos ns vimos em ao, ao vivo e a cores, nas reportagens das emissoras de televiso.
No dia 27, O Globo assinalava que a ao do trfico une populao em apoio
a polcia; Eike Batista, espcie de proprietrio-geral do Estado, via na ao vontade
de consertar o Rio; no twitter, o novelista Aguinaldo Silva conclamava os moradores a
resistir. Enquanto isso, um novo blindado, superando o Caveiro, torna-se a estrela da
Operao28: a reportagem do Globo embarca no veculo que caiu nas graas da PM. A
reportagem escamoteou ao mximo o mal-estar produzido entre as Foras Armadas ao
serem atiradas a essa aventura.
Essa uma discusso profunda e consistente que circula na inteligncia militar
brasileira. Eles conhecem mais que ningum os riscos advindos dessa passagem ao ato. A
Folha de So Paulo noticiou o mal-estar.29 Nesse mesmo jornal, no mesmo dia, Fernando
Barros e Silva falava do triunfalismo exorbitante da Tropa da Mdia.
O paradigma blico para a Segurana Pblica um artefato, uma construo
poltica pela qual o capitalismo contemporneo controla os excessos reais e imaginrios
dos contingentes humanos que no esto no fulcro do poder do capital vdeo-financeiro.
So esses pobres do mundo que inventam novos pases para aportar, sobrevivem nas frestas
do mercado com seus difceis ganhos fceis, enfim, sua maneira, so os mais verdadeiros
empreendedores de um mundo em runas, como diz Marildo Menegat.
28
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MALKES, Renata. Ocupao na Vila Cruzeiro e Complexo do Alemo: analista israelense traa paralelo
entre o Rio e a Faixa de Gaza. O Globo, Rio de Janeiro, 30 nov. 2010, p. 19.
31
FOLHA DE SO PAULO, So Paulo, 30 nov. 2010, p. c3.
32
FOLHA DE SO PAULO, So Paulo, 01 dez. 2010.
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ARAJO, Vera. O Globo, Rio de Janeiro, 07 nov. 2010. Revista de Domingo, p. 38.
O GLOBO, Rio de Janeiro, 20 nov. 2010. Segundo Caderno, Coluna Gente Boa, p. 5.
O GLOBO, Rio de Janeiro, 24 out. 2010. Revista de Domingo, p. 22.
FOLHA DE SO PAULO, So Paulo, 17 out. 2010, p. E1.
O GLOBO, Rio de Janeiro, 15 dez. 2010. Segundo Caderno, Coluna Gente Boa, p. 5.
O GLOBO, Rio de Janeiro, 09 jan. 2011. Revista de Domingo, p. 6.
O GLOBO, Rio de Janeiro, 27 nov. 2010. p. 4.
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113
encomendada pelo jornal lana seus leitores disciplinados s perguntas dirigidas que
remetem ao medo, f na participao das Foras Armadas, a uma renovada confiana
na polcia, enfim, tudo quilo que apenas ratifica a opinio do jornal.
O socilogo que lidera o Instituto afirma sem pejo: A pesquisa derruba de vez o
mito de que as comunidades so contra as foras de segurana. H claramente um apoio
macio da presena do Estado. Resultados velozes como a necessidade de consenso pede.
A prpria Folha45 afirmou que o modelo que inspira UPPs do Rio falha em Medelln, na
Colmbia, algo j sabido pelos que no pensam to rpido como os socilogos de planto.
No Rio de Janeiro no h espao para nenhum questionamento.
No dia 18 de dezembro o governador aparece nas pginas dO Globo vendendo
seu peixe para empresrios de Nova York, em evento com overbooking de mais de 100
pessoas. Emocionado por falar num recinto onde j tinham falado Churchill e De Gaulle,
as loas prosseguem (p. 20): nosso maior avano tem sido a implementao das UPPs,
que nos tem permitido retomar territrios antes dominados por organizaes criminosas,
afirmou Cabral para a plateia em que se destacavam Ivana Trump e Steven Rockefeller.
Bom para os negcios: a mensagem que se passa o tempo todo. O empresrio
Eike Batista participa de doaes com carros: os padrinhos que apostam no sucesso
das UPPs46. Na mesma matria, duas empresas se dispem a doar 1,3 milho. Clculos
j demonstram ser possvel atuar em todas as favelas do Rio47. Os polticos fluminenses
surfam na onda. Deputados de esquerda propem aumento de gastos e o oramento
do Estado que passa a ter a Segurana Pblica como segundo lugar em investimentos. O
deputado ambiental logo prope as UPPs socioambientais e em artigo nO Globo48 acentua
identificao da UPP com o filme Tropa de Elite, com elogios ao ncora global que inspirou
o famigerado Capito Nascimento.
Se a princpio o Secretrio de Segurana afirmara que a UPP no era apropriada
para as comunidades dominadas pelas chamadas milcias49 o mal-estar foi logo desfeito
pela incluso de uma comunidade dominada pela milcia. Parece que a cobertura impede
de se questionar a seletividade da escolha de centrar as ocupaes contra apenas uma das
empresas informais do varejo de drogas no Rio.
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Dessa vez, o habitual clculo econmico no veio tona, j que obvio que as
outras firmas se favoreceriam. Se pensarmos que a firma-alvo, o CV, tinha como princpio
no negociar com a polcia, algumas questes ficam no ar. A principal : se as UPPs no vo
acabar com o trfico de drogas, quem vai dominar a venda de drogas no Rio de Janeiro?
So perguntas que somente o tempo, esse implacvel detonador de falsos consensos, vai
responder. A fuga de traficantes para outras regies tambm uma pergunta que no deve
ser feita e muito menos respondida a no ser com promessas de um Estado todo ocupado
pela polcia, o Estado de polcia.
Sobre o carter econmico que abordamos acima, importante frisar que existe,
hoje, no Rio de Janeiro uma mistura entre interesses pblicos e privados que vo muito alm
do projeto de privataria do neoliberalismo. como se houvesse perdido mesmo o sentido
de polticas pblicas ou interesses coletivos. No h aquele sentido republicano de Estado,
mas uma submisso e dependncia direta dos interesses privados que se entrelaam com
o Executivo, o Legislativo e o Judicirio de forma simbitica: as resistncias so isoladas e
heroicas dentro da mquina pblica.
Alguns exemplos aparecem aps as ocupaes: ALEMO EM 3D: o primeiro
cinema 3D numa favela ser inaugurado na Semana do Natal no Complexo do Alemo.
O filme programado Tron, o legado, dos estdios Disney. O Cine Carioca ter poltronas
de couro e som digital. O ingresso custar R$450. PMs fecham central clandestina de TV
a cabo no Alemo51. O que acontece aqui, alm da fiscalizao a servio das empresas
de TV a cabo, so instalaes de agncias bancrias, bem como so anunciados cursos
de barman, camareira e garom, exatamente as ocupaes que empregam as populaes
residentes, nenhum grande salto para a frente.
Choque no Alemo-A Ordem Pblica dar choque de legalidade no Alemo. O
Complexo tem 7.000 pontos comerciais: todos irregulares52. Light prev lucrar com favelas
sem gatos53. Quando a Light era pblica e no lanava bueiros pelos ares, havia uma
Diretoria de favelas que administrava um custo social com as Associaes de Moradores
de favelas. Dentro da srie do Globo, Favela Livre54, temos: Livres do trfico de drogas,
comunidades passam a receber iniciativas que racionalizam o consumo de energia.
Ou seja, as estratgias de sobrevivncia dos pobres nesse capitalismo enlouquecido so
invadidas por uma gesto policial a servio de grandes conglomerados privados.
115
Houve um tempo da minha vida em que trabalhei, nos anos 1980, no servio
pblico desenvolvendo estratgias de fortalecimento do chamado setor informal, na
perspectiva de fortalec-lo e integr-lo economia formal. Agora essa economia local
ocupada a servio das grandes empresas scias do governo. Na pacificao da Mangueira
foram derrubados todos os quiosques das tias que abasteciam os frequentadores da quadra
da escola de samba com seus quitutes populares. Agora, o que vir?
Isso nos leva ao ponto final do que eu chamo de gesto policial da vida, imposta
aos pobres em seu cotidiano, comprovando aquelas teses, como a de Loic Wacquant, que
apontam o deslocamento da ateno social do Estado para uma gesto penal da pobreza.
Nunca a expresso de Edson Passetti se adequou tanto realidade dos bairros pobres e
favelas: o controle a cu aberto, naquela perspectiva do estado de exceo de Agamben. A
ideia de campo, rea de controle penal total sobre o cotidiano de seus moradores, agora
tutelados em todos os aspectos diretamente pela polcia. Tendo a pacificao do Alemo
como ato simblico de um projeto de cidade, a mdia carioca investiu ardilosamente na
policizao da vida em seus mnimos detalhes, tendo o BOPE como o grande timoneiro. No
tatame dos Caveiras trata da aula de ginstica para senhoras de comunidade pacificada
(essa na gesto do Luis Eduardo Soares) de Tavares Bastos:
Ao primeiro grito de ATENO, TROPA!, o burburinho termina. Em seguida uma turma
de mulheres deixa a fofoca para tomar conta do tatame, encostado em uma parede com
a caveira smbolo do Bope. Com idades entre 46 e 76 anos mostram no muque que
fazem parte da tropa de elite.55
Para demonstrar como a polcia faz bem, a matria mostra a mudana na vida dessas
mulheres: emagreceram, abandonaram remdios e agora exibem autoconfiana e sade
[...] No treinamento na praia da Urca elas repetem palavras ditas pelos PMs: Caveira,
caveira, pedao de osso seco, desejo de muitos e privilgio de poucos.
No Gente Boa56: Um caveiro e policiais do Bope participaram do estande de
suplementos na feira de esportes que acabou ontem no Pier. A marca se apresentava como
patrocinadora oficial da tropa de elite. O Bope diz que participou em troca de suplementos.
O blindado russo ainda no opera no Rio.
Sempre nO Globo temos numa primeira pgina uma foto com a chamada Novos
tempos na Favela: participantes do Desafio da Paz percorrem a trilha que foi usada, h
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seis meses, pelos bandidos em fuga na ocupao policial da Vila Cruzeiro57. De novo,
no indefectvel Gente Boa:
POLCIA INSPIRADORA. O ex-capito Paulo Storani do BOPE vai dar palestras
motivacionais aos lojistas do BarraShopping. Vai mostrar como a realidade daquele
batalho pode ser aplicada s vendas, trazendo mais foco, compromisso e necessidade
de entrosamento entre as equipes. Storani um dos militares inspiradores do Capito
Nascimento, do filme Tropa de Elite.
Ser ou ter sido do Bope tudo de bom. Estar perto dos caveiras uma espcie de
febre, religio ou autoajuda: cura, ajuda nos negcios, s no traz o amor em trs dias...58.
A pertinncia do Estado de polcia invade o mundo acadmico. A Casa do Saber
oferece entre seus cursos, que vo da filosofia de Benjamin ao poder do rock dos anos
1970, A tica do combate ao crime organizado no Rio, ditado pelo coronel ex-Bope,
atual comandante.
No Carnaval tambm s deu Bope. A primeira pgina dO Globo59 mostrou a ala
dos 270 ritmistas fantasiados de soldados do Bope do Salgueiro fazendo referncia ao filme
Tropa de Elite. Por uma ironia do destino, o Salgueiro vinha bem at que o King Kong
gigantesco empacou na Sapuca, um colossal mico. Curiosamente, os ritmistas fardados
no podiam voltar para casa fardados.
No Natal os caveiras tambm bombaram. Na Revista de Domingo60 a matria foi:
Caveiro tipo exportao alvo de controvrsia, a rplica em miniatura do blindado do Bope
sucesso de vendas por aqui. Gente Boa61, O Globo: PAPAI NOEL CAVEIRA: por baixo
da roupa vermelha e branca, o Papai Noel do Shopping Tijuca usar este ano o uniforme
do Bope. Um dos caveiras foi contratado para se vestir de bom velhinho e descer de rapel
no shopping. J na coluna do Ancelmo62: TROPINHA DE ELITE: A grife carioca L Cr
criou uma linha de roupinhas inspiradas no Bope. O mais macabro, entretanto, foi o
Natal em si. A primeira pgina dO Globo63 tem como chamada PAPAI NOEL BLINDADO,
117
com uma foto do Secretrio de Segurana e do chefe de polcia (este cado em desgraa
depois de Serra Pelada) distribuindo brinquedos para as crianas de Vila Cruzeiro de
dentro do Caveiro. Foi a Operao Papai Noel, talvez para introjetar nas almas infantis
a associao entre punir dolorosamente e premiar, uma espcie de educao afetiva. Na
srie natalina, na coluna do Ancelmo64 aparece um retrato do Secretrio de Segurana
com o gorro do bom velhinho. A chamada : Papai Beltrame Noel.
O reveilln tambm foi simblico, passado numa favela pacificada, o Morro
da Babilnia. Vejam o que diz o Gente Boa65: UPP de Reveilln Comandantes das
UPPs do Cantagalo, do Chapu Mangueira e do Tabajaras foram convidados por Bruno
Chateaubriand para sua festa de Reveilln, no Leme, frequentada por famosos. Este ano
no h ningum mais celebridade do que eles, diz Bruno. Nada mais preciso do que o
comentrio do socialite, utilizando a categoria de celebridade e associando-a UPP. Num
Gente Boa anterior66:
Alado condio de celebridade, o Secretrio de Segurana mal podia circular entre
os convidados da rea vip (show do Rei Roberto em Copa), uma fila de fs se formou
perto de Jos Beltrame e de sua mulher que ouviu de uma das moas parabns pelo
seu marido, isso que homem!. O secretrio tambm foi chamado de o nico cara
valente da cidade, o maior heri que o Rio j teve, o homem que botou os bandidos
para correr e o nosso Batman, s que o Batmvel dele o Caveiro [...]. Diz achar o
assdio um blsamo, um alento.
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O GLOBO, Rio de Janeiro, 01 dez. 2010. Segundo Caderno, Coluna Gente Boa. p. 5.
FOLHA DE SO PAULO, So Paulo, 6 dez. 2010. p. 9.
71
COSTA, Ana Cludia; ALENCASTRO, Catarina. Frias com passeio no Urutu do Exrcito. O Globo, Rio
de Janeiro, p. 2, 22 jul. 2011.
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Temos aqui a pedagogia da ocupao. Para onde tero ido os que no tiraram boas
notas? Outro sinal dos tempos:
PROMOTORIA PEDE SUSPENSO DE GUARDA MIRIM COM ESTILO MILITAR: O
Ministrio Pblico Federal de Santa Catarina pediu a suspenso das atividades de uma
guarda mirim onde adolescentes formam esquadres, do ordens de acordo com uma
hierarquia, pintam o rosto como militares e usam uniformes com smbolos semelhantes
aos do Bope.72
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blicos agora fazem parte da nova paisagem urbana. Recolher acolher. So esses os efeitos
do esplendor: O Manto do Capito: a farda do Capito Nascimento, arrematada em leilo no
Palcio da Cidade por 14 mil, ficar exposta a partir dos prximos dias nas Casas Casadas, em
Laranjeiras. ali que funciona a Rio Filme. 80
Mas aqui e ali vazam as coisas. A Ministra da Cultura subiu o Alemo cercada de agentes
e os ritmistas do Salgueiro que tiveram que vestir a farda do Bope temiam por suas vidas nas reas
no pacificadas81, conforme relata a Revista de Domingo:82
Ocupada pelo Bope h sete semanas, na primeira etapa do que ser a 18 UPP, a
Mangueira ainda tenta se entender na nova ordem. A quadra, onde aos sbados
acontecem as primeiras eliminatrias de samba-enredo para 2012, anda mais vazia
do que de costume. Enquanto espera a chegada de turistas e investimentos, o povo do
morro olha cabreiro para os policiais que fizeram desaparecer a ditadura armada dos
traficantes. O cenrio na Rua Visconde de Niteri, nas franjas da favela melanclico,
com os escombros dos antigos quiosques que jazem sob o viaduto.
82
83
80
81
O GLOBO, Rio de Janeiro, 22 jan. 2011. Segundo Caderno, Coluna Gente Boa, p. 5.
O GLOBO, Rio de Janeiro, 05 fev. 2011, p. 23.
O GLOBO, Rio de Janeiro, 07 ago. 2011, p, 29.
O GLOBO, Rio de Janeiro, 04 dez. 2011. Caderno Prosa e Verso, p. 6.
121
NOBRE, Ana Luiza, professora de arquitetura e urbanismo da PUC-Rio , coorganizadora de: Um modo
de ser moderno Lucio Costa e a crtica contempornea, O Globo, Rio de Janeiro, 04 dez. 2010. Caderno
Prosa e Verso, p. 6.
85
O GLOBO, Rio de Janeiro, 06 ago. 2011.
84
122
da visualidade dcil, uma paisagem que se sobrepe aos conflitos urbanos: a reduo da
favela a uma questo meramente paisagstica exclui a dimenso de suas relaes sociais
e, o que mais importante, o pertencimento destas geografia social do Rio de Janeiro.
Raquel Rolnik, relatora especial da ONU para o Direito Moradia Adequada, denuncia
o processo violento e ilegal de remoes e as acusaes que tem recebido por atrapalhar
a organizao dos eventos.
Temos de entender essa transformao da cidade em commodity, cidade-empresa
a ser vendida na bolsa de imagens urbanas na disputa desse capital fugaz. O projeto das
UPPs faz parte desse projeto de cidade que precisa aparecer como nico, necessrio,
imprescindvel, um unssono que precisa muito do esplendor do Estado de polcia com
seus smbolos: quem pacifica so os caveiras de camisa preta. As falhas ou inconsequncias,
as mortes e violncias apenas aparecem nas entrelinhas; na Folha de So Paulo86,
Corregedoria apura denncia de que PMs que atuam nas unidades pacificadoras esto
adotando prticas de milcia.
Creio que o prprio sentido de ocupao e gesto policial da vida nos remete
semelhana do que se fala das mlicias, exatamente no controle hierarquizado e militarizado
da vida dos pobres, apenas sai o gatonet para entrar a prpria Net. Em O Globo87, dados
do ndice de Desenvolvimento da Educao do Rio, divulgado pela Secretaria de Educao
do municpio, revelam: Nesse universo, entre os colgios em reas onde h UPPs
consolidadas, 7 (53%) atingiram a meta. Nas reas sem UPP, de 138 escolas, 84 (60%)
atingiram. No um dado a ser trazido ao debate.
Para concluirmos essa reflexo, podemos observar que essas tcnicas de ocupao,
presentes no paradigma da guerra, tm limitaes crnicas. O maior exemplo disso o
fracasso retumbante da cruzada contra as drogas. A escalada no Rio de Janeiro apresenta
um novo fracasso ao elenco original: a chegada do crack, que era proibida pela principal
empresa varejista do setor e que est derrotada pelas UPPs. O pior que essa tragdia no
faz com que se questione a poltica criminal com derramamento de sangue, mas serve para
legitimar vergonhosamente o recolhimento compulsrio da populao de rua, que mancha
a nossa paisagem e desfaz a mstica Z Carioca to necessria ao capital desportivo88. A
gesto cotidiana dos pequenos gestos, do ir e vir, do lazer, enfim, da vida dos pobres no
Rio de Janeiro parte desse grande movimento econmico, poltico e estratgico da nossa
cidade. O funk proibido de ser escutado, e seus bailes, paixo da juventude, no podem
123
acontecer nas reas pacificadas. Essa ocupao do capital sobre as polticas pblicas fez
com que o atual Secretrio de Segurana, em avaliao recente, e em exclusiva para O
Globo, reconhecesse a limitao efetiva das UPPs sem os famosos investimentos sociais,
aqueles que esto por vir. Perguntado sobre a questo, ele responde que pede a eles,
nomeadamente: o governador, a Firjan e o Eike Batista.
Encerrando os exemplos:
reas pacificadas tm morte e ataques a PMs.
Policiais sofrem agresses no Turano e no So Carlos; motorista de txi assassinado
aps roubo no Alemo.
O presidente da Associao de Moradores do Morro do Turano, Gilson Rodrigues, disse
que a populao est revoltada porque os bailes tm hora para acabar.
- Desde a implantao da UPP, em setembro do ano passado, a populao est vivendo
oprimida. O lazer no est liberado. Se a comunidade est pacificada porque o baile
no pode ocorrer? perguntou Gilson.
O comandante das UPPs, coronel Robson Rodrigues, no relaciona os trs ataques:
- No Turano, o conflito faz parte de um processo de reeducao dos moradores para uma
nova ordem. J no So Carlos, onde a ltima UPP foi implantada, ainda h resistncia.89
89
90
124
REFERNCIAS
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ZAFFARONI, Eugenio Ral et al. Direito penal brasileiro. Rio de Janeiro: Revan, 2003.
125
RESUMO
O ensaio tem o intuito de analisar as possveis relaes existentes entre o Direito Penal do
Inimigo, aspecto do Direito Penal que tm emergido luz cada vez mais e com maior intensidade
nos ltimos anos, e os caracteres da dominao totalitria. Para tanto, os referenciais tericos
assentam-se, sobretudo, nas reflexes dos filsofos Giorgio Agamben e Hannah Arendt sobre o
tema do totalitarismo, as quais possibilitam que a investigao no se restrinja a uma discusso
tradicionalmente jurdico-institucional da figura do Direito Penal do Inimigo, mas que evidencie
o carter propriamente poltico e ligado s questes do biopoder. A importncia de se proceder
a uma investigao sobre a relao entre o Direito Penal do Inimigo e o fenmeno totalitrio se
faz sentir em toda a extenso da Cincia do Direito Penal e da Poltica Criminal, cujas pretenses
se turvam e caminham para uma zona de indistino entre as noes de cidado e inimigo. Zona
na qual tambm se confundem a suspenso da lei (a includos, por certo, os direitos e liberdades
individuais) e a pura afirmao dessa lei, e que tem como origem a deciso soberana sobre o
estado de exceo, que tende a coincidir com a regra e a se apresentar como tal, e tem o campo
de concentrao como o verdadeiro paradigma poltico da modernidade.
Palavras-chave: Inimigo. Direito Penal. Totalitarismo.
ABSTRACT
The purpose of the essay is to analyze the possible relations between Enemys Criminal Law, aspect
of Criminal Law that has been brought to light constantly and intensively in the last few years, and
the characters of totalitarian domination. Thus, the theoretical references take place above all in
the reflections of the philosophers Giorgio Agamben and Hannah Arendt about the subject of
totalitarianism, which make possible that the investigation is not only restricted to a law-institutional
debate about Enemys Criminal Law, but also clarify the political nature and show the connection to
the subject of biopolitic. The importance to investigate the relation between Enemys Criminal Law
and de totalitarian phenomenon is felt throughout Criminal Law and Criminal Policy, which intentions
are blended and oriented to an indistinct zone between the citizens and enemies concepts. In this
zone it is also confused the suspension of law (included rights and individual liberties) and the pure
imposition of this law; this zone has as origin the sovereign decision about the state of exception,
that tends to coincide with and to present itself as the rule; and it has the concentration camp as
the real political paradigm of modernity.
Keywords: Enemy. Criminal Law. Totalitarianism.
*
Doutorando e Mestre em Direito do Estado pela UFPR. Foi bolsista do CNPq. Ps-graduado em Direito
Penal e Criminologia - ICPC/UFPR. Membro do Ncleo de Estudos Filosficos e do Ncleo Histria, Direito
e Subjetividade, ambos ligados ao Programa de Ps-graduao em Direito da UFPR. Parecerista da Revista
Fepodi (Federao Nacional dos Ps-graduandos em Direito).
127
INTRODUO
Este escrito principia com a seguinte hiptese, em forma de questo: tendo como
base e ponto de partida as ideias de Giorgio Agamben e de Hannah Arendt, possvel
atribuir noo do chamado Direito Penal do Inimigo tendncias totalitrias?
Afinal, a importncia de se proceder uma investigao sobre a relao entre o Direito
Penal do Inimigo, aspecto do Direito Penal que tem emergido luz cada vez mais e com
maior intensidade nos ltimos anos; e o fenmeno totalitrio, entendido precisamente a
partir das reflexes de Hannah Arendt e de Giorgio Agamben sobre o tema, se faz sentir
em toda a extenso da Cincia do Direito Penal e da Poltica Criminal, cujas pretenses
ento se turvam e caminham para uma zona de indistino entre as noes de cidado
e inimigo (como convictamente expressa o professor da Universidade de Frankfurt, Cornelius
Prittwitz, o direito penal como um todo est infectado pelo direito penal do inimigo1). Nessa
zona tambm se confundem a suspenso da lei (includos, aqui, os direitos e liberdades
individuais), bem como a pura afirmao dessa lei, que tem como origem a deciso
soberana sobre o estado de exceo, que, segundo Agamben, tende a coincidir com a e
se apresentar como regra, tendo o campo de concentrao como o verdadeiro paradigma
poltico da modernidade.
De acordo com Agamben,
no se trata, isto , de um retrocesso da organizao poltica em direo a formas
superadas, mas de eventos premonitrios que anunciam, como mensageiros sangrentos,
o novo nmos da terra, que (se o princpio sobre o qual se funda no for novamente
evocado e posto em questo) tender a se estender sobre todo o planeta.2
PRITTWITZ, Cornelius. O Direito penal entre direito penal do risco e direito penal do inimigo: tendncias
atuais em direito penal e poltica criminal. Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo: IBCCRIM,
v. 12, n, 47, p. 43, mar./abr. 2004.
2
AGAMBEN, Giorgio. Homo sacer: il potere sovrano e la nuda vita. Torino: G Einaudi 1995, p. 45: Non
si tratta, cio, di um regresso dellorganizzazione politica verso forme superate, ma di eventi premonitori
che annunciano, come messi sanguinosi, il nuovo nmos della terra, che (se il principio su cui si fonda
non sar revocato in questione) tender a estendersi su tutto il pianeta.
3
APONTE, Alejandro. Derecho penal de enemigo vs. derecho penal del ciudadano: Gnther Jakobs y los
avatares de un derecho penal de la enemistad. Revista Brasileira de Cincias Criminais. So Paulo:
IBCCRIM, v. 12, n. 51, p. 16, nov./dez. 2004.
1
128
I
O filsofo italiano Giorgio Agamben, em sua obra Homo sacer, apresenta uma
inquietante perspectiva sobre a modernidade ao refletir que, em nosso tempo, o corpo do
cidado, considerado sob o ponto de vista biopoltico, veio a ocupar um lugar fundamental
nos mecanismos e clculos do poder estatal. O horizonte biopoltico, no qual o filsofo
inscreve suas anlises, tem como ponto de partida a noo de biopoltica desenvolvida
por Michel Foucault4, da qual Agamben se apropria para integr-la s anlises que Hannah
Arendt desenvolveu sobre o processo que leva o Animal laborans, e, com ele, a vida biolgica
enquanto tal a, paulatinamente, ocupar o centro da cena poltica moderna (The human
condition, 1958), e quelas que anteriormente havia dedicado ao poder totalitrio (The
origins of the totalitarianism, 1951). Agamben rene, assim, a concepo de biopoltica
de Foucault e as anlises de Hannah Arendt, nas quais chamou os lugares por excelncia
da biopoltica moderna: o campo de concentrao e a estrutura dos grandes estados
totalitrios do novecentos.5
Suas reflexes desvelam o vnculo encoberto, que desde sempre teria ligado vida
nua, isto , a simples vida natural apoltica, ao poder soberano. E uma obscura figura
do direito romano arcaico seria a chave para uma releitura de toda a tradio poltica
moderna: o Homo sacer, um ser humano que podia ser morto por qualquer um sem
que isso fosse passvel de punio, mas que no devia ser sacrificado conforme as regras
prescritas pelos rituais (inclusive jurdicos), isto , um indivduo posto fora da jurisdio
Uma sumria e didtica explicao do conceito de biopoltica (ou biopoder) pode ser encontrada em
FONSECA, Ricardo Marcelo (Org.).O Poder entre o direito e a norma: Foucault e Deleuze na teoria
do estado. In:______. Repensando a teoria do estado. Belo Horizonte: Frum, 2004. p. 266-269. No
que concerne aos escritos do prprio Foucault que tratam explicitamente do tema, conferir: FOUCAULT,
M. Direito de mortee poder sobrer a vida. In: _____. Histria da sexualidade I: a vontade de saber. So
Paulo: Graal, 2006. cap. 5, p. 147-174 e a aula de 17 de maro de 1976, constante de Em defesa da
sociedade: curso no Collge de France (1975-1976); Segurana, territrio, populao: curso dado no
Collge de France (1977-1978); e Nascimento da biopoltica: curso dado no Collge de France (19781979) todos traduzidos para o portugus.
5
AGAMBEN, G. Homo sacer, p. 6: sui luoghi per eccellenza della biopolitica moderna: il campo de
concetramento e la struttura dei grandi stati totalitari del novecento.
4
129
humana sem ultrapassar para a divina6. Nas palavras de Agamben, uma vida matvel7 e
insacrificvel, uma vida humana que includa no ordenamento unicamente sob a forma
de sua excluso (ou seja, de sua absoluta matabilidade)8.
Dos tempos romanos quase imemoriais chegamos a 1920, Alemanha: vem a lume
um opsculo de capa cinza-azulada que apresenta como ttulo Die Freigabe der Vernichtung
lebensunwerten Lebens (A autorizao do aniquilamento da vida indigna de ser vivida);
seus autores: Karl Binding, um renomado penalista9; e Alfred Hoche, um professor de
medicina que se ocupava de temas relativos tica profissional.
No livro que trata do suicdio e da eutansia, Binding explica a impunibilidade
do suicdio, concebendo-o como expresso de uma soberania do homem vivente sobre
a prpria existncia.10 E, a partir dessa peculiar soberania do homem sobre si, Binding
extrai por derivao a necessidade de autorizar o aniquilamento da vida indigna de ser
Agamben, ao tratar da estrutura da sacratio, esclarece que ela resulta da conjuno de dois aspectos a
impunidade da matana e a excluso do sacrifcio: Antes de mais nada, o impune occidi configura uma
exceo do ius humanum, porquanto suspende a aplicao da lei sobre homicdio atribuda a Numa (si
quis hominem liberum dolo sciens morti duit, parricidas esto). A prpria frmula referida por Festo (qui
occidit, parricidi non damnatur) constitui antes, de qualquer modo, uma verdadeira e prpria exceptio
em sentido tcnico, que o homicida [uccisore] chamado em juzo poderia opor acusao, invocando
a sacralidade [sacert] da vtima. Mas at o neque fas est eum immolari configura, reparando bem, uma
exceo, desta vez do ius divinum e de toda forma de matana [uccisione] ritual. As formas mais antigas
de execuo capital de que temos notcia (a terrvel poena cullei, em que o condenado, com a cabea
coberta por uma pele de lobo, era encerrado em um saco com serpentes, um co e um galo, e atirado
na gua, ou a defenestrao do rochedo Tarpea) so, na realidade, mais ritos de purificao que penas de
morte no sentido moderno: o neque fas est eum immolari serviria precisamente para distinguir a matana
do homo sacer das purificaes rituais e excluiria decididamente a sacratio do mbito religioso em sentido
prprio. (AGAMBEN, G. Homo sacer, p. 90).
7
Segundo a nota 1 da traduo brasileira de Homo sacer, do it. uccidibile, no original, e uccidere matar ou
provocar a morte de modo violento. Introduz-se esta forma um tanto curiosa do verbo matar por fidelidade
ao texto original [italiano], e que equivaleria a exterminvel, no sentido de que a vida do homo sacer podia
ser eventualmente exterminada por qualquer um, sem que se cometesse uma violao (Homo sacer: o
poder soberano e a vida nua I. Traduo de Henrique Burigo. Belo Horizonte: Editora UFMG, 2002, p. 195).
8
AGAMBEN, G. Homo sacer, p. 11-12: la vita uccidibile e insacrificabile dellhomo sacer, la vita umana
inclusa nellordinamento unicamente nella forma della sua esclusione (cio della sua assoluta uccidibilit).
Tambm, na p. 92: una vita umana uccidibile e insacrificabile: lhomo sacer.
9
A propsito, interessante observar o que dois conhecidos penalistas contemporneos, Claus Roxin e
Eugenio Ral Zaffaroni, o primeiro, europeu, o segundo, latino-americano, dizem a seu respeito: Binding
(1841-1920) es uno de los dogmticos ms importantes de la nueva ciencia jurdicopenal alemana (ROXIN,
Claus. Derecho penal: parte general. Madrid: Civitas, 2003, p. 114, nota 3); Fue em Leipzig donde
desarroll la mayor parte de su obra entre 1873 y 1900 y fue Rector de esa Universidad em 1909, cuando
la misma celebraba sus quinientos aos de vida, hecho que sorprende a Binding en el punto culminante
de su carrera cientfica, considerado incuestionablemente como uno de los lderes de la ciencia penal
alemana (ZAFFARONI, Eugenio Ral. Tratado de derecho pena: parte general. Buenos Aires: Ediar, 1981,
v. 1, p. 262).
10
AGAMBEN, G. Homo sacer, p. 150.
6
130
vivida e, assim, tambm seu correlato implcito: a vida digna que merece viver. De acordo
com Agamben, a estrutura biopoltica fundamental da modernidade a deciso sobre o
valor (ou sobre o desvalor) da vida como tal encontra, ento, a sua primeira articulao
jurdica em um bem-intencionado pamphlet a favor da eutansia11.
Dentre aqueles includos no conceito de vida sem valor, estariam os
incuravelmente perdidos, em razo de doena ou ferimento, e que, em plena conscincia
de sua condio, desejavam absolutamente a libertao.12 Mas tambm, alm desses, os
indivduos tidos como idiotas incurveis, quer por terem nascido assim, quer por terem
assim se tornado na velhice:
Estes homens escreve Binding no tm nem a vontade de viver nem aquela de morrer.
De um lado, neles no constatvel consentimento algum morte, de outro, a sua morte
[uccisione] no se choca contra vontade alguma de viver, que deva ser superada. Sua
vida absolutamente sem finalidade, mas eles no a sentem como intolervel. Mesmo
neste caso, Binding no reconhece razo alguma nem jurdica, nem social, nem religiosa
para no autorizar a morte destes homens, que no so mais que a assustadora imagem
ao revs (Gegenbild) da autntica humanidade.13
Idem, p. 151: La struttura biopolitica fondamentale della modernit la decisione sul valore (o sul disvalor)
della vita come tale trova, dunque, la sua prima articolazione giuridica in un benintenzionato pamphlet
in favore delleutanasia.
12
Segundo Agamben, Binding serve-se do termo Erlsung, que pertence ao vocabulrio religioso e significa,
dentre outros, redeno (Homo sacer, p. 153).
13
AGAMBEN, G. Homo sacer, p. 153: Questi uomini scrive Binding non hanno n la volunt di vivere
n quella di morire. Da una parte, non vi alcun costatabile consenso alla morte, dallaltra la loro uccisione
non si urta ad alcuna volunt di vivere, che debba essere superata. La loro vita assolutamente senza scopo,
ma essi non la sentono come intollerabile. Anche in questo caso, Binding non ravvisa alcuna ragione n
giuridica, n sociale, n religiosa per non autorizzare luccisione di questi uomini, che non sono altro che
la spaventosa immagine rovesciata (Gegenbild) dellautentica umanit.
14
AGAMBEN,G. Homo sacer, p. 146.
15
AGAMBEN,G. Homo sacer, p. 153-154: il fatto che alla sovranit delluomo vivente sulla sua vita faccia
immediatamente riscontro la fissazione di una soglia al di l della quale la vita cessa di avere valore giuridico e
po, pertanto, essere uccisa senza commettere omicidio. La nuova categoria giuridica di vita senza valore (o
indegna di essere vissuta) corrisponde puntualmente, anche se in una direzione almeno in apparenza diversa,
alla nuda vita dellhomo sacer ed suscettibile di essere estesa ben al di l dei limiti immaginati da Binding.
11
131
A advertncia feita por Agamben ao fim do excerto aponta para o fato de que toda
sociedade decide sobre o umbral, alm do qual a vida deixa de ter importncia poltica,
sendo, ento, apenas vida sacra e, como tal, passvel de ser impunemente eliminada, e
toda valorizao e toda politizao da vida implica este fato:
Toda sociedade fixa este limite, toda sociedade mesmo a mais moderna decide
quais so os seus homens sacros. possvel, alis, que este limite, do qual depende a
politizao e a exceptio da vida natural na ordem jurdica estatal, no tenha feito mais
do que se alargar na histria do ocidente e passe hoje no novo horizonte biopoltico
dos estados de soberania nacional necessariamente ao interior de toda vida humana e
de todo cidado. A vida nua no est mais confinada a um lugar particular ou em uma
categoria definida, mas habita no corpo biolgico de todo ser vivente.16
Idem, p. 154: Ogni societ fissa questo limite, ogni societ anche la pi moderna decide quali siano
i suoi uomini sacri. possibile, anzi, che questo limite, da cui dipende la politicizzazione e lexceptio
della vita naturale nellordine giuridico statuale, non abbia fatto che allargarsi nella storia delloccidente e
passi oggi nel nuovo orizzonte biopolitico degli stati a sovranit nazionale necessariamente allinterno
di ogni vita umana e di ogni cittadino. La nuda vita non pi confinata in un luogo particolare o in una
categoria definita, ma abita nel corpo biolgico di ogni essere vivente. Agamben assinala, alis, que a
frmula cunhada por Binding reapareceu em 1940, quando o governo do Terceiro Reich emitira uma
medida que autorizava a eliminao da vida indigna de ser vivida, com especial meno aos doentes
mentais incurveis, conferindo, assim, cidadania jurdica morte por graa (Gnadentod, segundo um
eufemismo corrente entre os funcionrios sanitrios do regime) (p. 154-155). A propsito, Hannah Arendt,
referindo-se a Hitler e ao nazismo, menciona que a dominao totalitria progressivamente extermina
todos aqueles elementos democracias, judeus, sub-homens [Untermenschen] do Leste europeu, ou
doentes incurveis que, de qualquer forma, no so dignos de viver (Origens do totalitarismo. So
Paulo: Companhia das Letras, 1989. p. 399).
17
ARENDT H. Origens do totalitarismo, p. 491.
16
132
II
Mas o que pode haver de relacional entre o Direito Penal do Inimigo e todas essas
referncias, desde o Homo sacer vida nua, que progressivamente vem ocupar o centro
da poltica moderna, os Lager e Gulags, at a vida indigna de ser vivida?
Gnther Jakobs, professor emrito da Universidade de Bonn notrio penalista
alemo cujas ideias, baseadas num normativismo extremo, cada vez mais se difundem tanto
nos pases da Europa continental como, sobretudo, nos latino-americanos , apresentou
uma polmica conferncia20 num congresso internacional que ocorreu na Academia de
Cincias de Berlim, em outubro de 1999. Um dos temas tratados em sua preleo fora
Preferimos o termo Shoah ao vocbulo Holocausto, para evitar na medida do possvel a impresso do
carter sacrificial que sempre acompanha este ltimo.
19
CHRISTIE, Nils. A indstria do controle do crime: a caminho dos GULAGs em estilo ocidental. Rio de
Janeiro: Forense, 1998. p. 4-5; os grifos no constam do original.
20
JAKOBS, Gnther. La autocomprensin de la ciencia del derecho penal ante los desafios del presente.
In: ESER, Albin et al. (Coord.). La ciencia del derecho penal ante el nuevo milenio. Valencia: Tirant lo
Blanch, 2004. p. 53-64.
18
133
justamente a retomada de um par conceitual, que j havia sido por ele, e pela primeira
vez, mencionado em 198521 (mas, naquela poca, ainda num tom crtico): Direito Penal
do Cidado e Direito Penal do Inimigo.
Agora, em 1999, o tom de advertncia quanto ao perigo de um possvel Direito
Penal do Inimigo havia se transformado em estandarte levantado em favor da adoo da
clara distino entre cidados e inimigos:
Quien quiera ser tratado como persona, debe dar tambin una cierta garanta cognitiva
de que se va a comportar como tal. Si esta garanta no se da o incluso es denegada de
forma expresa, el derecho penal pasa de ser la reaccin de la sociedad frente al hecho
de uno de sus miembros a convertirse en una reaccin frente a un enemigo. [...]
El derecho penal de enemigos sigue otras reglas distintas a las de un derecho penal
jurdico-estatal interno y todava no se ha resuelto en absoluto la questin de si aquel,
una vez indagado su verdadero concepto, se revela como derecho.22
Jakobs arrolara, ento, algumas particularidades tpicas, segundo ele, do Direito Penal
de inimigos, dentre as quais: uma ampla antecipao da tutela penal (criminalizao/imputao
num estgio prvio a leses de bens jurdicos); punies desproporcionalmente altas; a passagem
de uma legislao de direito penal para uma legislao de luta para combater a delinquncia;
e, conforme suas prprias palavras, a supresso de garantias processuais:
En otras palabras, ya no se trata del mantenimiento del orden de personas tras irritaciones
sociales internas, sino que se trata del restablecimiento de unas condiciones del entorno
aceptables por medio de la si se me permite la expresin neutralizacin de aquellos
que no ofrecen la mnima garanta cognitiva necesaria para que a efectos prcticos
puedan ser tratados en el momento actual como personas. Es cierto que el procedimiento
para el tratamiento de individuos hostiles est regulado juridicamente, pero se trata de
la regulacin jurdica de una exclusin: los individuos son actualmente no-personas.23
134
Emerge uma questo conceitual, apontada j pelo prprio Jakobs, que seria se o
Direito Penal do Inimigo permanece sendo Direito ou se seria, ao contrrio, um noDireito, uma pura reao (que, nos moldes das teses de Agamben, bem se poderia dizer:
uma pura deciso soberana) perante seres excludos (ou, na expresso de Jakobs, nopessoas [Unpersonen]).
Alis, significativo que a meno textual a indivduos hostis, feita por Jakobs,
permita o paralelo com um instituto ligado auctoritas romana, cuja funo especfica
era a suspenso do direito e a supresso do estatuto de cidado: a declarao senatorial
da hostis iudicatio.
Como explica Agamben:
Em situaes excepcionais, em que um cidado romano ameaasse, atravs de
conspirao ou de traio, a segurana da repblica, ele podia ser declarado pelo
senado hostis, inimigo pblico. O hostis iudicatus no era simplesmente equiparado a um
inimigo estrangeiro, o hostis alienigena, porque este era, porm, sempre protegido pelo
ius gentium (Nissen, 1877, p. 27); ele era, antes, radicalmente privado de todo estatuto
jurdico e podia portanto ser, em qualquer momento, despojado de seus bens e exposto
morte. A ser suspenso pela auctoritas no aqui simplesmente a ordem jurdica, mas
o ius civis, o prprio estatuto do cidado romano.24
Vale ainda anotar que a oposio cidado/inimigo, de que fala Jakobs, parece evocar,
por sua vez, outro binmio muito semelhante e concebido nos idos de 1930 por Carl Schmitt,
proeminente jurista e pensador poltico alemo que aderira explicitamente ao regime nazista
a dicotomia amigo/inimigo: A distino especificamente poltica a que podem reportar-se
as aes e os motivos polticos a discriminao entre amigo e inimigo.25
Stato di eccezione. Homo sacer, II, I. Torino: B. Boringhieri , 2003, p. 102-103: In situazioni eccezionali,
in cui un cittadino romano minacciava, attraverso cospirazione o tradimento, la sicurezza della repubblica,
egli poteva essere dichiarato dal senato hostis, nemico pubblico. Lo hostis iudicatus non era semplicemente
equiparato a un nemico straniero, lo hostis aliengena, perch questi era pur sempre protetto dallo ius gentium
(Nissen, 1877, p. 27); egli era, piuttosto, radicalmente privato di ogni statuto giuridico e poteva pertanto
essere in qualsiasi momento spogliato dei suoi beni e messo a morte. A essere sospeso dallauctoritas non
qui semplicemente lordine giuridico, ma lo ius civis, lo statuto stesso del cittadino romano.
25
SCHMITT, Carl. O conceito do poltico. Petrpolis: Vozes, 1992. p. 51.
24
135
Em outro escrito26, citado e comentado por Lus Greco, Jakobs apresenta algumas
impressionantes consideraes:
Um indivduo que no se deixa coagir a viver num estado de civilidade, no pode receber
as bnos do conceito de pessoa. Inimigos so a rigor no-pessoas, lidar com eles
no passa de neutralizar uma fonte de perigo, como um animal selvagem. [...]. Na mais
recente manifestao, so mencionados como ulteriores exemplos do direito penal do
inimigo alguns pressupostos da priso preventiva, as medidas de segurana, a custdia
de segurana e as prises de Guantnamo.27
JAKOBS, Gnther. Staatliche Strafe: Bedeutung und Zweck. Paderborn: F. Schningh, 2004 (h traduo
espanhola: La Pena estatal: significado e finalidade. Traduo: Manuel Cancio Meli, Bernando Jos Feijoo
Snchez. Madrid: Civitas, 2006).
27
GRECO, Lus. Sobre o chamado direito penal do inimigo. Revista Brasileira de Cincias Criminais, So
Paulo: IBCCRIM, n. 56, setembro-outubro de 2005, ano 13, p. 86.
28
JAKOBS, Gnther. Derecho penal del ciudadano y Derecho penal del enemigo. In: JAKOBS, Gnther;
CANCIO MELI, Manuel. Derecho penal del enemigo. Buenos Aires: Hammurabi, 2005 (CANCIO MELI,
Manuel. Derecho penal del enemigo: Madrid: Cuadernos Civitas, 2003), p. 39-40.
29
Idem, p. 25: Se denomina Derecho al vnculo entre personas que son a su vez titulares de derechos y
deberes, mientras que la relacin con un enemigo no se determina por el Derecho, sino por la coaccin.
Tambm, na p. 31: El Derecho penal del ciudadano mantiene la vigencia de la norma, el Derecho
penal del enemigo... combate peligros. E, ainda, na p. 65: En el Derecho penal del ciudadano, la
funcin manifiesta de la pena es la contradiccin; en el Derecho penal del enemigo la eliminacin de
un peligro. Los correspondientes tipos ideales prcticamente nunca aparecern en una configuracin
pura. Ambos tipos pueden ser legtimos.
30
ARENDT, H. Origens do totalitarismo... p. 498. Em outra passagem: A destruio dos direitos de um
homem, a morte da sua pessoa jurdica, a condio primordial para que seja inteiramente dominado
(p. 502).
26
136
De outra parte, em que pese seja propugnado por alguns que um Direito de tal
ndole deva ser restrito a um contexto de emergncia, os Estados, ao contrrio consoante
assinala Silva Snchez ,
vm gradativamente acolhendo comodamente a lgica, que [Sergio] Moccia criticara com
agudeza, da perenne emergenza. vista de tal tendncia, no creio que seja temerrio
prognosticar que o crculo do Direito Penal dos inimigos tender, ilegitimamente, a
estabilizar-se e a crescer.31
SILVA SNCHEZ, Jess-Mara. A expanso do direito penal: aspectos da poltica criminal nas sociedades
ps-industriais. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002. p. 151.
32
Stato di eccezione, p. 11: Il totalitarismo moderno pu essere definito... come linstaurazione, attraverso
lo stato di eccezione, di una guerra civile legale, che permette leliminazione fisica non solo degli avversari
politici, ma di intere categorie di cittadini che per qualche ragione risultino non integrabili nel sistema
politico. Da allora, la creazione volontaria di uno stato di emergenza permanente (anche se eventualmente
non dichiarato in senso tecnico) divenuta una delle pratiche essenziali degli Stati contemporanei, anche
di quelli cosiddetti democratici.
33
Prlogo a JAKOB, G; CANCIO MELI, M. Derecho penal del enemigo. p. 9.
31
137
Em virtude de todos esses pontos de interseco que, em princpio, podem avistarse entre o Direito Penal do Inimigo e as consideraes de ordem poltica e filosfica que
consubstanciam o referencial terico proposto como ponto de partida e que neste escrito
apenas se permitem tratar em linhas ligeiras e provisrias , uma pesquisa aprofundada a
respeito de um tema desse jaez no parece desprovida de relevncia. Antes, se apresenta
como emergencial.
Afinal, como adverte Arendt, as solues totalitrias podem muito bem sobreviver
queda dos regimes totalitrios sob a forma de forte tentao que surgir sempre que parea
impossvel aliviar a misria poltica, social ou econmica de um modo digno do homem34.
* * *
Diante, pois, das consideraes acima alinhavadas, o propsito de tal investigao
gravita em torno da figura do Direito Penal do Inimigo e de sua insero, como exemplo
de dispositivo do poder biopoltico no mbito das trilhas abertas pelas reflexes jurdicopolticas dos pensadores que compem o ponto de partida terico do presente escrito,
aqui brevemente tratadas.
Por isso, a abordagem metodolgica para desenvolver a atividade investigativa
proposta tem como base a filosofia poltica de Giorgio Agamben e de Hannah Arendt,
seguindo na medida do possvel uma das orientaes como anota Agamben mais
constantes do trabalho de Foucault, isto ,
o decidido abandono da abordagem tradicional do problema do poder, baseada em
modelos jurdicos-institucionais [...], em direo a uma anlise sem preconceitos dos
modos concretos pelos quais o poder penetra no prprio corpo dos sujeitos e nas suas
formas de vida.35
ARENDT, H. Origens do totalitarismo, p. 511. Na esteira de H. Arendt, Andr Duarte registra que,
portanto, no apenas devemos temer a reinstituio de novos regimes totalitrios, como tambm devemos
estar atentos presena efetiva de elementos totalitrios e proto-totalitrios nas modernas democracias
de massa (Modernidade, biopoltica e violncia: a crtica arendtiana ao presente. In DUARTE, Andr;
LOPREATO, Christina; MAGALHES, Marion Brepohl de (Org.). A banalizao da violncia: a atualidade
do pensamento de Hannah Arendt. Rio de Janeiro: Relume Dumar, 2004. p. 41).
35
AGAMBEN, G. Homo sacer, p. 7: Uno degli orientamenti pi costanti del lavoro di Foucault il deciso
abbandono dellapproccio tradizionale al problema del potere, basato su modelli giuridico-istituzionali (la
definizione della sovranit, la teoria dello Stato) in direzione di unanalisi spregiudicata dei modi concreti
in cui il potere penetra nel corpo stesso dei soggetti e nelle loro forme di vita.
34
138
AGAMBEN, G, Stato di eccezione, p. 50: non solo della compiuta separazione fra cultura filosofica e cultura
giuridica, ma anche della decadenza di questa. Agamben se vale praticamente dos mesmos termos em A
zona morta da lei, Folha de S.Paulo, So Paulo, 16 mar. 2003. Caderno +Mais!, domingo 16 mar. 2003.
37
BENJAMIN, Walter. Crtica da violncia Crtica do poder (traduo: Willi Bolle). In: _____. Documentos
de cultura, documentos de barbrie: escritos escolhidos. So Paulo: Cultrix: Edusp, 1986. p. 161-162.
38
NIETZSCHE, Friedrich. Tentativa de autocrtica. In: ______. O nascimento da tragdia ou Helenismo e
pessimismo. So Paulo: Companhia das Letras, 1992. p. 15.
36
139
REFERNCIAS
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ZAFFARONI, Eugenio Ral. Tratado de derecho penal: parte general. Buenos Aires: Ediar,
1981. v. 2.
141
RESUMO
A Teoria da Preveno Geral Positiva foi concebida como uma tentativa de superao das
discusses eternas sobre as funes da pena, tratando-a num sentido de integrao, como
uma forma de demonstrar que a pena um meio de interpelar cada indivduo e a toda
sociedade para a demonstrao da importncia do bem jurdico, informando que cada
comportamento pessoal leve em considerao a sua proteo. A pena tambm concebida
em uma funo positiva de interiorizao ou aprofundamento dessa interiorizao dos
bens jurdico-penais, a partir da conscientizao de sua importncia e como meio de
pacificao social com o restabelecimento ou manuteno da confiana da sociedade na
norma penal e na efetiva tutela dos bens penalmente protegidos.
Palavras-chave: Funo da pena. Preveno geral. Bem jurdico. Retribuio. Direito penal.
ABSTRACT
The theory of the positive general prevention was conceived as an attempt of overcoming
the eternal discussions about the punishment functions. It treats the punishment in a sense
of integration, as a way to demonstrate that imprisonment is a mean to interpellate each
individual and all society to the demonstration of the importance of legal, interest,informing
that each personal behavior take in consideration your own protection, with the punishment
being conceived in a positive function of internalization or sharpening of the internalization
of criminal legal interests, through the awareness of its importance and as a way of achieving
social peace by restablishing or maintaining the trust of society on crime`s laws and in the
effective protection of the itens refered by law.
Keywords: Punishment Functions. General Prevention. Legal Interests. Retributions.
Criminal Law
143
PRIMEIRAS OBSERVAES
importante referir que, embora o carter recente da teoria de integrao social, DURKHEIN, apud Paulo
de Souza QUEIROZ. Funes do direito penal: legitimao versus deslegitimao do sistema penal. Belo
Horizonte: Del Rey, 2001. p. 40, assinalou, h tempos, que a pena no servia, ou servia de maneira muito
secundria, para corrigir os culpados ou intimidar seus possveis imitadores. Para ele, a pena servia como reao
passional ordem violada para restaurar a coeso social, o que manteria a vitalidade da conscincia coletiva.
Tambm FERRI, Enrico. Princpios de direito criminal: o criminoso e o crime. Traduo de Paolo Capitanio.
Campinas: Bookseller, 1996. p. 122, entende que a pena imprime, radica e transmite hereditariamente na
conscincia dos cidados o sentido do lcito e do ilcito. Assim, parece ser normal que ao se referirem a essa
teoria, os doutrinadores situem-na como fruto recente, oriunda do final dos anos 1970, quando, na verdade,
h muito tempo j existem indcios tendentes inclusive a colocar Bauer como criador de uma variao da
teoria da preveno geral de Feurbach. Esses indcios podem ser encontrados em WELZEL, Strafrecht, 11. ed.,
p. 242, apud SILVA SNCHEZ, Jess Maria. Aproximacin al derecho penal contemporneo. Barcelona: J.
M. Bosch, 1992. p. 227, quando refere que o conceito de preveno geral pode ser utilizado em diversos
sentidos, sendo que no sentido mais restrito, que o que se entende predominantemente, a preveno
geral consiste na intimidao da coletividade mediante a cominao abstrata de uma sano ao indivduo,
enquanto que no seu sentido mais amplo, a preveno geral consiste na confirmao do direito como ordem
tica, passando a intimidao ao efeito secundrio da pena. Silva SNCHEZ explica que existe uma teoria
de preveno geral positiva ou integradora desde que as teses retributivas deixaram de legitimar-se em
razo da majestade da pena absoluta e da realizao da justia como valor metafsico, para legitimarem-se
justificando os efeitos sociais positivos da pena, de modo que a preveno geral integradora pode ter suas
razes encontradas pelo prprio desenvolvimento das teses retributivas.
2
RODRIGUES, Anabela. A Determinao da Medida da Pena, Coimbra: Coimbra Editora, 1995. p. 194.
1
BUSATO; HUAPAYA. Introduo ao direito penal: fundamentos para um sistema penal democrtico. Rio
de Janeiro: Lumen Juris, 2003. p. 238, assveram que as bases ideolgicas desse novo produto evolutivo
da pena estatal so encontradas na teoria do sistema social de LUHMANN e nas ideias do dano social
preconizado por TALCOTT PARSONS. Para este ltimo, o controle social passa pela domesticao do
cidado, constituindo um processo de neutralizao das condutas desviadas. Citando SIERRA LPEZ,
Mara Del Valle. Las medidas de seguridad e el nuevo cdigo penal. Valencia: Tirant Lo Blanch, 1997.
p. 54, os autores referem que ela teria comentado que o Estado Capitalista aparece como um Estado
interventor nas relaes entre seus cidados, para manter a harmonia do sistema social, pelo que o indivduo
deve estar socializado, aceitando e assumindo as regras do consenso social. Assim, diz autora, o castigo
perder seu significado tradicional de expiao ou inocuizao, para adquirir uma funo de integrao
ao sistema, de forma que mantenha a estabilidade do mesmo.
144
145
SANTOS, Beleza dos. Fins das penas Boletim da Faculdade de Direito, Coimbra v. 14, p. 48, 1937-1938.
Traz, outrossim, o exemplo da deciso de um juiz ingls que disse ao ladro que iriam enforc-lo no
por ter roubado um cavalo, mas por que roubar cavalos crime, e tem-se que evitar que outros roubem
cavalos. J a a inteno do restabecimento da norma, sendo justamente o bem jurdico deslocado para a
manuteno da norma penal e no como bem jurdico (bem semovente) patrimonial.
Conforme MORSELLI, lio. Funo da pena luz da moderna criminologia, Revista Sntese de Direito
Penal e Processual Penal, Porto Alegre, v. 1, n. 3, p. 8, ago./set. 2000. Texto semelhante do mesmo autor
pode ser encontrado com o ttulo Neo-retribucionismo y prevencin general integradora em la teoria de
la pena. Anurio de Derecho Penal y Ciencias Penales, Madrid, v. 48, n. 1, p. 265-274, enero/abr. 1995.
De acordo com DOLCINI, apud MORSELLI, lio. Funo da pena luz da moderna criminologia. Revista
Sntese de Direito Penal e Processual Penal. Porto Alegre, v. 1, n. 3, p. 9, ago./set. 2000.
146
FERRI, Enrico. Princpios de direito criminal: o criminoso e o crime. Traduo de Paolo Capitanio.
Campinas: Bookseller, 1996. p. 106.
10
147
SILVA SNCHEZ, Jesus Maria. Aproximacin al derecho penal contemporneo, Barcelona: J.M. Bosch,
1992. p. 229. Retrata, ainda, o autor, nessa obra, p. 229, nota 204, o pensamento de SCHUMANN, Positive
general prvention, p. 1, para quem existem trs modelos de preveno geral positiva em funo da
graduao que estabelecem entre o direito penal e a moral, a saber: o de HELMUTH MAYER, para quem
o direito contribuiria para a crena na moral; o de ROXIN, para quem a pena teria a funo de estabilizar a
moral; e a JAKOBS, para quem a pena indicaria que, embora a infrao cometida, a norma subsistiria.
11
Assim MUOZ CONDE e HASSEMER, Introduccin a la criminologia y al derecho penal. Valncia: Tirant
lo blanch, 1989. p. 163, informam textualmente que la teoria de la prevencin general positiva no es, en
modo alguno, una determinacin absoluta de los fines de la pena, pues exige del derecho penal y de la
pena la persecucin y realizacin de metas que son de este mundo y solo le preocupa, la vigencia fctica
de normas. Pero tampoco es una teoria de la pena al estilo clsico, pues pisa un campo completamente
distinto, tiene un concepto distinto tambin de efectividad y otras ideas sobre la justificacin de la pena.
12
MORSELLI, E. Funo da pena luz da moderna criminologia, Revista Sntese de Direito Penal e Processual
Penal, Porto Alegre, v. 1, n. 3, p. 9, ago./set. 2000.
13
148
MIR PUIG, Santiago. Funcin Fundamentadora y funcin limitadora de la prevencin general positiva.
Anurio de Derecho Penal y Ciencias Penales, Madrid, p. 52, enero/abr. 1986.
14
15
16
149
17
Nesse sentido DIAS, J. Figueiredo. Fundamentos, sentidos e finalidades da pena criminal. In:______.
Temas bsicos da doutrina penal, p. 106.
18
Assim JAKOBS, apud DIAS, Jorge Figueiredo. Fundamentos, sentidos e finalidades da pena criminal.
In:______. Temas bsicos de doutrina penal. Coimbra: Coimbra Editora, 2001. p. 106.
19
150
Ginther JAKOBS, apud MIR PUIG. Funcin fundamentadora y funcin limitadora de la prevencin
general positiva. Anurio de Derecho Penal y Ciencias Penales, Madrid, p. 52-53, enero/abr. 1986. No
mesmo sentido, Ginther JAKOBS. Derecho penal: parte general, fundamentos y teoria de la imputacin.
Traduccin de Joaquin Cuello Contreras y Jose Luiz Gonzales de Murillo. 2. ed. Madrid: M. Pons, 1997, p.
10. Pode-se notar tambm uma releitura da construo feita por Hegel, tratada neste trabalho. Entende-se
que a teoria de Jakobs encontra-se intimamente ligada teoria absoluta de Hegel, j que aquele reconhece
que a teoria hegeliana inspirou o desenvolvimento da sua nova teoria dogmtica jurdico-penal, qual seja
o sistema funcionalista-normativista. Isso pode ser visto em sua afirmao, seguindo Hegel, conforme
NAVARRETE, Polaino. Derecho penal: parte general, fundamentos cientficos del derecho penal. 4. ed.
Madrid: Bosch, 2001. p. 125, verbis: El delito se entiende como afirmacin que contradice la norma y
la pena como respuesta que confirma la norma. Todavia, para NAVARRETE, la prestacin que realiza el
derecho penal consiste en contradecir a su vez la contradiccin de las normas determinantes de la identidad
de la sociedad. El derecho penal, por tanto, confirma la identid social, y por ello porque el derecho penal
restablece en el plano de la comunicacin la vigncia perturbada de la norma.
20
ANDRADE, Manuel da Costa. Consentimento e acordo em direito penal, Coimbra: Coimbra Editora,
1991. p. 112.
21
151
DIAS, Jorge de Figueiredo. Fundamentos, sentidos e finalidades da pena criminal. In: _____. Temas bsicos
de direito penal. Coimbra: Coimbra Editora, 2001. p. 106, que tambm cita passagem de ZAFARONI,
o qual teria afirmado num Colquio de Direito Penal em Recife, que a famosa preveno geral de
integrao constitui a mais hipcrita das teorias dos fins da pena at hoje sustentada. Pode-se deduzir
igualmente que a afirmao das normas fundamentais de uma qualquer sociedade, tornando possvel
a convivncia entre as pessoas, pressuposto insofismvel de qualquer espcie de exerccio de controle
social, que passa desde a famlia, a educao, os valores morais e sociais, at o direito.
22
Contrrio a essa afirmao (a culpa como limite inultrapassvel da pena), COSTA, Jos Francisco de Faria.
O perigo em direito penal: contributo para a sua fundamentao e compreenso dogmtica. Coimbra:
Coimbra Editora, 2000. p. 372, ao fazer uma observao crtica no sentido de que a pena criminal no
cumpre, ao menos em termos primordiais, somente uma funo de fortalecer a confiana na validade da
norma, que refere ter sido contestada pela prpria violao verificada, pensa que a culpa o fundamento
da pena e no seu limite.
23
Nesse ponto DIAS, Jorge de Figueiredo. Fundamentos, sentidos e finalidades da pena criminal, in:
_____. Temas bsicos de doutrina penal. Coimbra: Coimbra Editora, 2001. p. 110-111, sustenta que
nessa moldura ou contexto de preveno geral positiva ou de integrao, a medida da pena pode ser
encontrada em razo das exigncias de preveno especial positiva (socializao) ou negativa (intimidao
ou inocuizao).
24
COSTA, Jos Francisco de Faria. O perigo em direrito penal: contributo para a sua fundamentao e
compreenso dogmtica. Coimbra: Coimbra Editora, p. 372, nota 30.
25
152
Numa viso mais essencialista do que funcionalista, Kindhuser traz uma nova
perspectiva ao referir que o fim da pena criminal o de uma retribuio baseada na
preveno geral positiva, onde a retribuio uma compensao simblica pelo dficit
de motivao na confiana jurdica, onde a pena tem, assim, o sentido de fortalecimento
da confiana jurdica dentro da comunidade jurdica.27 Assim, as condutas que devero
acomodar-se a esse domnio sero aquelas em que o prprio sistema social no consiga
controlar, eis porque o Direito Penal dever ser limitado por uma questo de uma
consistente poltica criminal racional.
Na mesma linha, Costa Andrade acentua que para Jakobs a pena vale pela sua
expresso simblica, como reafirmao contraftica da norma violada. A funo da
pena seria, portanto, a confirmao do reconhecimento da norma. Escreve que a
tutela que a pena visa assegurar realiza-se pelo reforo da confiana dos que aderem
s normas. O que no se deve entender, diz Costa Andrade, que no futuro, em razo
26
27
153
da intimidao que a pena representa para os potenciais criminosos, ningum mais violar
normas penais, o que seria um impossvel prognstico quanto conduta futura do agente.28
Essa tambm a posio de Zipf, no sentido que no se deve conceber o Direito
Penal como mero ordenamento de coero, a no ser como meio de integrao social, assim
como no se deve ver na preveno geral a mera eficcia intimidatria da condenao penal
ao delinquente potencial, seno como um reforo da aceitao da atividade jurisdicional
penal na integrao social.29 A interao social de que se fala, traduz-se no fato que todos
sabero o que esperar da norma, pois essa situao indispensvel a todos, uma vez que
os destinatrios da norma no seriam apenas os homens enquanto potenciais delinquentes,
mas sim todos os homens. Bom de ver que mesmo Hegel, tradicionalmente considerado
retribucionista, no via na pena somente esse fim.
No entender de Cancio Meli, discpulo de Jakobs, a teoria de seu mestre
destinada expressamente a demonstrar um divrcio daquilo que se entende por misso
do Direito Penal enquanto protetor de bens jurdicos. Esclarece que, segundo interpreta
em Jakobs,
a misso da pena no a evitao de leses aos bens jurdicos, mas antes a confirmao
da vigncia da norma. Essa separao informa a distino que Jakobs fez de bem jurdico,
como objeto de proteo de algumas normas, e de bem jurdico-penal, que assegurariam
as expectativas normativas essenciais diante de suas defraudaes ou, o que resulta igual,
a vigncia efetiva das normas em que essas expectativas se fundamentam.30
ANDRADE, Manuel da Costa. Acordo e Consentimento em Direito Penal. Coimbra: Coimbra Editora,
1991, p. 115. Refere o professor de Coimbra que a pena haver, nessa medida, de buscar a um exerccio
de confiana na norma. Acresce que a pena onera o comportamento contrrio norma com os respectivos
custos e conseqncias, elevando por essa via a probabilidade de tal comportamento no ser em geral
aprendido como alternativa eventual de conduta. E realiza, nessa medida, um exerccio de fidelidade
ao direito. Para, alm disso, a pena prossegue ainda um exerccio de aceitao das conseqncias. Isto,
podendo os trs efeitos sintetizar-se como um exerccio de reconhecimento das normas. por esta via do
reconhecimento e fidelidade ao direito bem como pela confiana institucional na vigncia das normas
que se realizar a chamada preveno de integrao ou preveno geral positiva. Que se contrape
clssica preveno geral negativa, assente na eficcia meramente intimidatria da pena.
28
H. ZIPF, Apud NAVARRETE, Polaino. Derecho penal: parte general, fundamentos cientficos del
derecho penal. 4. ed. Madrid: Bosch, 2001. p. 121. Igualmente citado por Santiago MIR PUIG. Funcin
fundamentadora y funcin limitadora de la prevencin general positiva. Anurio de Derecho Penal y
Ciencias Penales, Madrid, p. 54, enero/abr. 1986.
29
CANCIO MELI, Manuel; RAMOS PEARANDA, Enrique; SUREZ GONZLEZ, Carlos. Um novo sistema
do direito penal: consideraes sobre a teoria de Jakobs. Organizao e Traduo de Andr Lus Callegari
e Nereu Jos Giacomolli. Barueri: Manole, 2003. p. 9.
30
154
BUSATO, Paulo Cesar; MONTES HUAPAYA, Sandro. Introduo ao direito penal: fundamentos para um
sistema penal democrtico. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2003. p. 240-241.
32
SILVA SNCHEZ, Jesus Maria. Aproximacin al derecho penal contemporneo. Barcelona: J. M. Bosch,
1992. p. 205.
33
MIR PUIG, Santiago. Funcin fundamentadora y funcin limitadora de la prevencin general positiva,
p. 54 e 57. Crtica igual, atribuda a MIR PUIG, pode se encontra em CANCIO MELI, Manuel; RAMOS
PEARANDA, Enrique; SUAREZ GONZLEZ, Carlos. Um novo sistema do direito penal consideraes
sobre a teoria de Jakobs. Organizao e traduo de Andr Lus Callegari e Nereu Jos Giacomolli.
Barueri: Manole, 2003. p. 12.
31
155
NAVARRETE, Polaino. Derecho penal: parte general. Fundamentos cientficos del derecho penal. 4. ed.
Madrid: Bosch, 2001. p. 126-127.
34
MORSELLI; RIDPP, 1998, p. 74, apud RODRIGUES, Anabela. A determinao da medida da pena
privativa de liberdade. p. 196, nota 118. Nesse mesmo tema, MORSELLI, Funo da pena luz da
moderna criminologia, p. 10-11, refere que enfim, foi descoberto que a pena, alm dos efeitos negativos
da aflio e da ameaa, tem tambm outros efeitos do tipo positivo. Isto enquanto exerce a funo de
sustentar e considerar a ordem infligida pelo delito e, mais precisamente, de sustentar e consolidar a
conscincia social, mediante a satisfao ou reintegrao do sentimento comum de justia. Em outras
palavras, a pena refora nos cidados uma atitude durvel de fidelidade lei. Entende o Catedrtico de
Milo que se a funo geral-preventiva da pena no sentido positivo ou integrador, consiste essencialmente
em manter o sentimento de justia, e, desse modo, a atitude de fidelidade lei por parte da sociedade,
no seria necessrio voltar-se para uma nova concepo retributiva para dar uma justificao pena. Ao
reconhecer a verdade que h em tudo isso, revela que a pena vista segundo a psicologia da sociedade
ao invs da tica do delinquente realiza efetivamente uma grande funo, a de assegurar aquele
profundo equilbrio intra-psquico entre as foras dos instintos, como a conservao e da consolidao de
sentimentos fundamentais relativos aos valores, quais sejam: a conscincia tica, a justia, a fidelidade
lei, autoridade do Estado, a segurana da ordem jurdica. Entretanto, Morselli destaca o equvoco dos
autores da chamada preveno geral integradora ou positiva, quando atribuem tudo isto funo geral
preventiva da pena, quando, trata-se simplesmente dos efeitos tpicos da funo retributiva, exatamente
conforme a tica da concepo clssica, iluminada pela viso psico-dinmica neo-retributiva. Em outras
palavras, o erro daqueles que criticam a concepo retributiva ou neo-retributiva da pena, consiste em
atribuir a ela uma dimenso distorcida e extremamente restritiva. precisamente o conceito de retribuio,
diz, que apresenta, de fato, sempre, uma dupla dimenso: negativa e positiva. Em outros termos, no
de preveno geral integradora que se deve propriamente falar, mas sim, de retribuio integradora,
ou melhor, de restituio do significado positivo e construtivo que sempre foi prprio da clssica idia
retributiva. A preveno geral no outra coisa que preveno de futuros delitos; mas esta preveno no
seno um efeito induzido da retribuio: efeito negativo de aflio e efeito positivo sobre o sentimento
coletivo de justia.
35
Segundo HASSEMER, apud MIR PUIG. Funcin fundamentadora..., p. 53. Tambm BITENCOURT, Cezar.
Falncia, p. 136. Ao tratarmos da funo limitadora da teoria da preveno geral positiva o pensamento de
Hassemer se far mais amplo.
36
156
Opotuno abordar que Jakobs deixou entredito que a reao do direito penal
moderno para quem no se comporta dentro de um padro normal da sociedade, ser
visto por ela como inimigo, ou seja, uma reao contra um inimigo.37
J Muoz Conde considera a preveno geral positiva fundamentadora como imersa
na teoria sistmica do direito penal, que apesar de proporcionar um valioso instrumento
de estudo dos fenmenos sociais entre os quais o direito penal como forma de controle
, no serve para a valorao e crtica desses fenmenos. O modelo imposto pela teoria
sistmica alcana uma concepo preventiva fundamentadora ou integradora na qual o
centro de gravidade desloca-se da subjetividade do indivduo para a subjetividade do
sistema. Assim, o
carter conflitivo da convivncia social com as normas coativas que procuram regular
essa convivncia, expressadas pelas penas, desaparece se entendermos o delito como
simples complexidade. A soluo do conflito realiza-se onde ele se manifesta, mas no
onde se produz, deixando inalterada as causas produtoras. Portanto, a teoria sistmica
conduz a uma espcie de novo retribucionismo onde o direito penal justifica-se dentro
do sistema, legitimando e reproduzindo um sistema que nunca questionado.38
37
MUOZ CONDE, Francisco. Derecho penal y control social, p. 19-26-29-122, apud BITENCOURT, Cezar
Roberto. Falncia da pena de priso, p. 137-138.
38
39
157
BITENCOURT, Cezar. Falncia da pena de priso, p. 138. De certo modo pode-se concordar com
Bitencourt, pois a teoria da preveno geral positiva, ao tentar eliminar as antinomias das teorias existentes,
buscando superar os inconvenientes de cada uma, e, sobretudo, do carter intimidatrio da pena
mostra-se como uma doutrina autoritria que reflete uma interveno na esfera de valores do cidado e
da sociedade, isto , no af de se tornar uma forma de alcanar a integrao e estabilizao social, tornase manifestamente antiliberal.
40
41
158
Em suma, para essa corrente, o poder punitivo estatal deve ter limites que
resguardem os inviolveis direitos fundamentais do cidado. Essa seria a maneira e a forma
prpria de um Direito Penal caracterstico de um Estado plural e democrtico, em que
a funo limitadora da preveno geral positiva teria relao com a ideia de um Estado
democrtico em que o direito penal se apoiaria no consenso social dos cidados.
42
Conforme HASSEMER. Los Fines de La Pena, p. 132, apud BITENCOURT, Cezar. Falncia, p. 139.
43
Nesse sentido HASSEMER. Los fines de la pena, p. 132, apud BITENCOURT, Cezar. Falncia. p. 139 e apud
MIR PUIG, Santiago. Funcin fundamentadora..., op. cit., p. 55.
44
159
Por todos, CANCIO MELI. Um novo sistema do direito penal, op. cit., p. 32, nota 76. HASSEMER,
Los Fines de La Pena, pg. 132, apud BITENCOURT, Cezar. Falncia, op. cit., p. 140, refere tambm
que uma teoria da preveno geral positiva no s pode apresentar os limites necessrios para os fins
ressocializadores, como tambm est em condies de melhor fundamentar a retribuio pelo fato.
45
160
CONCLUSO
Deriva de tudo isso, enfim, que a preveno geral positiva deve submeter-se a
algumas garantias, sendo, por isso mesmo, uma preveno geral positiva vista luz dos
postulados garantistas, em que o fim tradicional das penas, como a ressocializao e a
intimidao geral, constituem um meio que perseguem as normas fundamentais. Alm
disso, a justia no pode ser entendida no plano abstrato, posto que visto por esse plano,
a justia penal lograria alcanar a estabilizao normativa apenas do plano terico e no
real, o que somente poderia ser alcanado no caso concreto, limitada pela culpabilidade
do agente. Essas limitaes seriam, em regra, as mesmas j impostas ao sistema jurdico-penal vigente, e s elas podem ajudar a estabilizao das normas desse sistema.47
MORSELLI, lio. Funo da pena luz da moderna criminologia, op. cit., p. 12-13.
46
47
161
REFERNCIAS
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QUEIROZ, Paulo de Souza. Funes do direito penal: legitimao versus deslegitimao do
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162
163
RESUMO
Este artigo procura fazer uma anlise do papel do Ministrio Pblico frente aos demais
rgos de controle das polcias, identificando quem pode exercer esse controle; quem
tem os melhores mecanismos legais para exercer o controle; como o Ministrio Pblico
deve agir no exerccio desse controle; e tambm a necessidade de reavaliao constante
do trabalho ministerial, no sentido de aperfeioar essa atividade.
Palavras-chave: Ministrio Pblico. Controle. Atividade Policial.
ABSTRACT
This article aims to analyze the role of the Ministrio Pblico face to the other police
activity control organs, identifying who may exercise such control; who has the best legal
mechanisms to exercise it; how does the Ministrio Pblico must act on the exercise of
it; and also the need of constant reevaluation of the Ministrio Pblicos work, in order
to perfect such activity.
Keywords: Ministrio Pblico. Control. Police Activity.
Promotor de Justia em Curitiba. Professor de Direito Processual Penal da FAE Centro Universitrio e do
UNICURITIBA Centro Universitrio Curitiba. Presidente e Professor da FEMPAR Fundao Escola do
Ministrio Pblico do Paran. Mestre em Direito das Relaes Sociais e Doutorando pela UFPR.
165
INTRODUO
Passados 23 anos da Constituio Federal de 1988 e, portanto, da elevao a
cnone constitucional da atribuio do Ministrio Pblico brasileiro de exercer o controle
externo da atividade policial, a par das inmeras dificuldades operacionais e de efetivao
evidenciadas em todo o pas1, possvel traar algumas reflexes a respeito dessa atividade,
diagnosticando alguns dos principais perigos internos e externos, e procurando identificar
as perspectivas para o futuro.
Este artigo, ento, procura fazer uma anlise do papel do Ministrio Pblico frente
aos demais rgos de controle das polcias, identificando quem pode exercer esse controle;
quem tem os melhores mecanismos legais para exercer o controle; como o Ministrio
Pblico deve agir no exerccio deste controle; e tambm a necessidade de reavaliao
constante do trabalho ministerial, no sentido de aperfeioar essa atividade.
Sobre o tema, vide GUIMARES, Rodrigo Rgnier Chemim. Controle externo da atividade policial no
Estado do Paran dificuldades de efetivao prtica, 20 anos depois da Constituio Federal. In: Passos,
Jacequara Dantas da Silva; OLIVEIRA, Sandro Rogrio Monteiro de Org.). Reflexes sobre os vinte anos
da Constituio Federal. Campo Grande, MS: Ed. UFMS, 2008. p. 203-222.
LUZ, Hlio. Algumas palavras. In: BENJAMIN, Cid. Hlio Luz, um xerife de esquerda. Rio de Janeiro:
Contraponto: Relume-Dumar, 1998. p. 11.
166
Conforme DOTTI, Ren Ariel. Bases e alternativas para o sistema de penas. Curitiba: Ltero-Tcnica,
1980. p. 13.
Tudo segundo POLCIA Civil doEstado do Rio de Janeiro: sntese histrica da Polcia Civil do Estado do Rio
de Janeiro. Disponvel em: www.policiacivil.rj.gov.br/paginas /apresentao.htm. Acesso em: 25 abr. 2001
e tambm PESTANA, Jos Cesar. Manual de organizao policial do Estado de So Paulo. 5. ed. So
Paulo: Servio Grfico da Secretaria de Segurana Pblica, 1961. v. 5, p. 22. (Coletnea Accio Nogueira).
GOMES, Laurentino. 1808: como uma rainha louca, um prncipe medroso e uma corte corrupta enganaram
Napoleo e mudaram a histria de Portugal e do Brasil. So Paulo: Planeta do Brasil, 2007. p. 229.
167
por meio de Alvar, a Intendncia Geral de Polcia da Corte e do Estado Geral do Brasil6
justamente para colocar alguma ordem no caos7. Dois anos mais tarde, por fora do
Aviso de 25 de maio de 1810, criou-se o Corpo de Comissrios de Polcia8.
Nessa mesma poca, porm, a polcia brasileira j enfrentava problemas estruturais
que dificultavam o exerccio do poder de polcia e seguia abusando do que julgava ser
meios adequados de correo e disciplina da populao. Mais uma vez, o registro
histrico de Laurentino Gomes9:
O intendente reclamava da falta de recursos para combater o crime e cumprir todas as
grandes tarefas que lhe estavam confiadas. Sua polcia, que deveria ter 218 homens,
tinha s 75. [...] Os agentes de Viana eram implacveis e truculentos. O mais famoso
deles foi o major Miguel Nunes Vidigal. Segundo-comandante da nova Guarda Real,
Vidigal tornou-se o terror da malandragem carioca [...]. Sem se importar com qualquer
procedimento legal, mandava que seus soldados prendessem e espancassem qualquer
participante desse tipo de atividade fosse um delinqente ou apenas um cidado
comum que estivesse se divertindo.
Conforme ALMEIDA, Joaquim Canuto Mendes de. Princpios fundamentais do processo penal, So
Paulo: Revista dos Tribunais, 1973. p. 62-63 e ALMEIDA JUNIOR, Joo Mendes de. O processo criminal
brasileiro. 4. ed. Rio de Janeiro: Freitas Bastos, 1959. v. 1, p. 254.
Conforme GOMES, Laurentino. 1808: como uma rainha louca, um prncipe medroso e uma corte
corrupta enganaram Napoleo e mudaram a histria de Portugal e do Brasil. So Paulo: Planeta do
Brasil, 2007. p. 229.
Conforme POLCIA Civil doEstado do Rio de Janeiro: sntese histrica da Polcia Civil do Estado do
Rio de Janeiro. Disponvel em: www.policiacivil.rj.gov.br/paginas /apresentao.htm>. Acesso em:
25 abr. 2001.
GOMES, Laurentino. 1808: como uma rainha louca, um prncipe medroso e uma corte corrupta enganaram
Napoleo e mudaram a histria de Portugal e do Brasil. So Paulo: Planeta do Brasil, 2007. p. 234.
A esse respeito vide, a ttulo ilustrativo, reportagem TORTURA policial tem 233 denncias em um ano em
apenas cinco Estados, Folha de S. Paulo, Cotidiano, p. 1, 31 jan. 2000, de onde se extraem as seguintes
assertivas: Uma cultura histrica de violncia reforada pelo regime militar (1964-85) e o despreparo
tcnico da polcia so as principais causas do emprego da tortura, na opinio de trs autoridades estaduais
de segurana e quatro ouvidores entrevistados pela Folha. Os policiais no foram reciclados, utilizam
mtodos da ditadura, afirma a ouvidora da polcia do Par, Rosa Maria Rothe. Para o secretrio de Justia
e da Segurana do Rio Grande do Sul, Jos Paulo Bisol, nos perodos de ditadura a tortura incorporou-se
cultura policial. Vieram at mesmo estrangeiros.
10
168
Sobre o tema, so fundamentais, dentre outras, as obras de SOUZA, Percival. Autpsia do medo: vida e
morte do delegado Srgio Paranhos Fleury. So Paulo: Globo, 2000; BARCELLOS, Caco. Rota 66: a histria
da Polcia que mata, 28 ed. So Paulo: Globo, 1994; GASPARI, Elio. A Ditadura escancarada, So Paulo:
Companhia das Letras, 2002.
11
169
Se esse texto fosse reproduzido agora, 40 anos depois, na edio desta semana
da mesma Revista, a identificao do leitor com a atual realidade seria plena. A estrutura
policial no Brasil continua seguindo a mesma cartilha, pois as polcias, em boa parte do
Brasil, e como regra ( exceo da Polcia Federal que recebeu vultosos investimentos na
primeira dcada do sculo XXI), continuam sucateadas tanto no campo humano quanto
material. A falta de investimentos srios nos organismos policiais, portanto, uma realidade
que se arrasta h, pelo menos, quatro dcadas (na verdade, como visto, desde a criao
da primeira polcia no Brasil, com a vinda de Dom Joo VI, em 1808).
Continuando a pesquisa nos arquivos digitais da Revista Veja, numa anlise
cronolgica, de trs para frente, identifica-se, h 31 anos, no dia 19 de dezembro de 1979,
a seguinte manchete: Na defesa de seus negcios, os traficantes corrompem a polcia e
massacram os desafetos.
E no corpo da reportagem, analisando um caso concreto de corrupo e violncia
policial, a Revista destaca:
No processo inteiro esto envolvidas 41 pessoas, entre elas 24 policiais civis e militares,
inclusive dois ex-homens de ouro da polcia carioca.
[...]
O dinheiro a melhor arma contra acidentes desse tipo. No h interesse em reprimir,
garante o juiz Motta Moraes. grande a infiltrao no aparelho policial. Assim como no se
prende nenhum bicheiro porque no se quer, no se prende traficantes pela mesma razo.
170
Seu sucessor, Jos Vidal Pilar Fernandes, assumiu dizendo-se despreocupado com a
corrupo policial. Ele acha que a fiscalizao de Guimares deixou deprimidos muitos
bons policiais, e um homem nesse estado no trabalha.
[...]
Quiseram mudar a polcia, mas a polcia no muda, disse a VEJA. Sem os impedimentos
que Guimares sofreu, Vidal garante que a segurana ir melhorar: Vou botar a polcia
na rua. Lugar de polcia na rua, ensina.
171
A ttulo ilustrativo, reportagem assinada por Joo Varella, publicada no Jornal Gazeta do Povo, de Curitiba,
em 10 de julho de 2009, sob a manchete Policial vai preso por desvio de material apreendido, com
o seguinte contedo: Policiais do Grupo de Atuao Especial no Combate ao Crime Organizado (Gaeco)
prenderam na quarta-feira um subtenente da PM que trabalhava como gestor da Delegacia de Campo
Magro, na regio metropolitana de Curitiba, sob a acusao de desvio de material apreendido. Outras
duas pessoas que participavam do suposto esquema como policiais informais conhecidos como batepau tambm foram detidas. Peas automotivas e armas apreendidas em operaes realizadas pela
delegacia seriam embolsadas pelos acusados, de acordo com o Ministrio Pblico, rgo ao qual o Gaeco
est vinculado.
As investigaes comearam h dois meses. Segundo o MP, um dos veculos apreendidos pelo trio, roubado
em Cerro Azul (regio metropolitana de Curitiba) em 24 de novembro de 2008 e recuperado no dia
seguinte, chegou delegacia funcionando normalmente, mas hoje apenas sua carcaa est no ptio da
unidade policial. Alm do subtenente e os dois auxiliares presos na quarta, um mecnico e outro batepau foram presos no fim do ms passado, com vrias armas de fogo e o motor de um veculo apreendido,
instalado no carro de um dos suspeitos.
O bate-pau surgiu da falta de policiais. Com baixo efetivo, os delegados desviavam parte dos recursos
da delegacia para manter essa pessoa. Outra forma usada pelo bate-pau para se sustentar por meio de
propinas junto populao, que passa a ter nele uma referncia de segurana, e com desvio de apreenses
que a suspeita do MP nesse caso. Outra situao fora do previsto na lei a presena de um policial
militar responsvel por uma delegacia funo que cabe ao delegado.
12
Sobre o preconceito e abusos na abordagem policial interessante consultar: RAMOS, Silvia; MUSUMECI,
Leonarda. Elemento suspeito abordagem policial e discriminao na cidade do Rio de Janeiro. Rio de
Janeiro: Civilizao Brasileira, 2005.
13
172
Sobre o tema interessante consultar MINGARDI, Guaracy. Tiras, gansos e trutas: segurana pblica
e Polcia Civil em So Paulo (1983 1990), 2. ed. Porto Alegre: CORAG - Companhia Riograndense de
Artes Grficas, 2001.
14
173
O controle das polcias pode ser interno ou externo15. No plano interno, a atuao mais
marcante das Corregedorias, no obstante exista uma natural tendncia ao corporativismo o
que, por vezes, prejudica uma anlise isenta dos fatos. No aspecto externo, alm do controle
social (vtimas de crime, por exemplo), de algumas ONGs internacionais (Americas Watch, por
exemplo), das Ouvidorias, da OAB, dos Conselhos Comunitrios de Segurana, da imprensa,
do Legislativo (CPIs) e do Poder Judicirio, sem dvida alguma, o mais importante rgo
de controle externo das polcias o Ministrio Pblico. De todos aqueles que, de alguma
forma, exercem o controle sobre a atividade policial, o Ministrio Pblico o que possui os
mecanismos legais mais efetivos para concretizar essa atividade no Brasil.
A Constituio Federal estabelece, no inciso VII do art. 129, que o controle externo
ser exercido na forma da lei complementar mencionada no artigo anterior. O artigo
anterior (art. 128) fala, por sua vez, em seu 5, nas leis complementares da Unio e dos
Estados, que estabelecero a organizao, as atribuies e o estatuto de cada Ministrio
Pblico, cuja iniciativa facultada aos respectivos Procuradores-Gerais.
A Lei Orgnica do Ministrio Pblico da Unio (L.C. 75/93) disciplinou a questo em
seus arts. 3, 9 e 10 servindo de parmetro para o pas inteiro por fora do que disciplina
o artigo 80, da Lei Federal n 8.625/93 (aplicam aos Ministrios Pblicos dos Estados,
subsidiariamente, as normas da Lei Orgnica do Ministrio Pblico da Unio). No artigo
3, estabeleceu princpios de orientao ao exerccio do controle externo, destacando-se,
dentre outros, o respeito aos direitos fundamentais do cidado, a preservao da ordem
pblica, a preveno e correo de ilegalidade ou abuso de poder, a indisponibilidade da
persecuo penal e a competncia dos rgos incumbidos da segurana pblica. Enfim,
a principiologia segue o mnimo que se espera num estado democrtico de direito. Nos
artigos 9 e 10, registraram os mecanismos efetivos de controle das polcias pelo Ministrio
Pblico, os quais, na prtica, permitem uma diviso do exerccio de controle externo em
ordinrio e extraordinrio.
No plano ordinrio, o controle feito rotineiramente, no dia a dia da atividade
ministerial a partir do livre ingresso em estabelecimentos policiais e prisionais, particularmente
Sobre o tema, de forma mais ampla, vide GUIMARES, Rodrigo Rgnier Chemim. Controle externo da
atividade policial pelo Ministrio Pblico. 2 ed.. Curitiba: Juru, 2008.
15
174
por visitas peridicas em Delegacias de Polcia para conversas com os policiais e os presos,
procurando identificar problemas e buscar solues, alm de ter acesso a quaisquer
documentos relativos atividade-fim policial notadamente os livros de registros em geral
(armas, drogas, objetos, etc.), boletins de ocorrncia, termos circunstanciados, inquritos
policiais, dentre outros correlatos, procurando fiscalizar a lisura e fidelidade dos registros.
Enquanto o chamado controle extraordinrio decorrncia da notcia de um desvio
de comportamento concretamente identificado. Nesse caso, alm de poder representar as
Corregedorias respectivas para adoo de providncias administrativas, recomendvel
instaurar procedimento prprio de investigao, visando esclarecer o fato em todas as suas
circunstncias e, confirmada a prtica ilcita, promover tanto a ao penal quanto, se for o
caso, a ao civil pblica por eventual improbidade administrativa. Esta ltima providncia
(da ao civil pblica) interessante na medida em que alguns casos concretos no permitem,
de imediato, a verificao de algum ilcito penal, mas permitem a responsabilizao por atos
de improbidade (por exemplo: peculato de uso e sinais externos de enriquecimento ilcito).
As duas modalidades de controle externo acima registradas tambm foram objeto de
regulamentao pelo Conselho Nacional do Ministrio Pblico, por meio da Resoluo n
20, de 28 de maio de 2007. Essa Resoluo no traz, necessariamente, nenhuma novidade
para alm do que j consta da Lei Orgnica do Ministrio Pblico da Unio, tendo o mrito
de reforar os mecanismos de controle, melhor detalh-los e uniformizar as prticas em
todo o territrio brasileiro, reavivando a possibilidade de investigao em procedimento
prprio. Em 2009, o Conselho Nacional dos Procuradores-Gerais dos Ministrios Pblicos
do Estados e da Unio instituram, em sua estrutura, o Grupo Nacional de Efetivao do
Controle Externo da Atividade Policial e elaboraram um Manual Nacional do Controle
Externo da Atividade Policial16, que importante ferramenta para a uniformizao e
padronizao do controle externo da polcia no mbito nacional.
Como se v, o poder que o Ministrio Pblico possui hoje, no exerccio do controle
externo das polcias, representado essencialmente pela possibilidade investigatria em
procedimento prprio, no guarda simetria com nenhum outro organismo externo de
controle. Mesmo assim, no se tem percebido uma diminuio efetiva dos desvios de
comportamento em parcela das polcias Brasil afora, os quais ainda se encontram em
patamares alarmantes, exigindo uma reflexo a respeito da atuao do Ministrio Pblico.
Assim, o que tambm se buscar neste artigo identificar quais so os principais
perigos internos e externos na atuao do Ministrio Pblico no exerccio do controle das
polcias para sinalizar, ao final, algumas propostas de melhoria de atuao ministerial.
Freire, Alice de Almeira (Coord.). Manual nacional de controle externo da atividade policial. Goinia:
MP, 2009.
16
175
OS PERIGOS INTERNOS
3.1
176
Sobre o tema e no plano psicolgico, dentre outros, vide ALTAVILLA, Enrico. Psicologia judiciria,
Personagens do Processo Penal. Traduo de Fernando de Miranda. Coimbra: A.o Amado, 1982. v. 2,
p. 513 ss.
17
177
a atuar em toda e qualquer rea do Direito. Essa premissa no verdadeira, pois ignora
as preferncias pessoais e as naturais, alm das diferentes vocaes de cada Promotor de
Justia. Assim, considerando que os critrios de promoo na carreira do Ministrio Pblico
no necessariamente permitem que se escolha a titularidade, raras vezes se consegue casar
o interesse pessoal e a especialidade adquirida, com a disponibilidade de cargo vago. Essa
situao acaba permitindo que algum Promotor de Justia, especialista em Direito de
Famlia, Meio Ambiente ou Direito do Consumidor, lecionando com mestrado e doutorado
nessas reas, por exemplo, seja promovido a Promotor Titular de Controle Externo da
Polcia e mantenha-se no cargo apenas pela falta de opo. Desse modo, quando se tem
cargos de livre escolha do Procurador-Geral, possvel manter o equilbrio vocacional da
Promotoria, designando-se Promotores que tenham o perfil para a funo.
Portanto, no obstante seja importante manter uma parcela de cargos com
titularizao, tambm parece relevante manter na estrutura desses rgos outro tanto
de cargos de livre escolha do Procurador-Geral, permitindo, assim, que se mescle a
segurana da inamovibilidade que garantida pela titularizao de alguns promotores
com a vocao de outros (mantida a independncia funcional de todos, por bvio),
permitindo efetivar prioridades de poltica institucional.
3.2
Outra situao arriscada ao controle externo das polcias a atuao em Gaecos, sem
um efetivo controle direto das investigaes pelo Ministrio Pblico. Vale deixar registrado
que os modelos de Gaecos so importantes, pois substituem as clssicas atuaes em forma
de ilhas isoladas, aproximando as instncias formais de controle da criminalidade (na essncia:
Ministrio Pblico e polcias), alm de otimizar e acelerar a obteno de bons resultados, seja
no combate criminalidade organizada, seja no exerccio do controle externo das polcias.
No entanto, preciso cuidar da seleo dos Policiais que integraro o Gaeco.
Destarte, como no qualquer Promotor de Justia que tem o perfil para exercer o
controle externo da polcia de forma especializada, no qualquer policial civil e militar
que pode integrar esse Grupo. No caso das polcias, a conduta de cada policial deve ser
previamente levantada e avaliada, verificando, especialmente, seu histrico na corporao
policial respectiva. A exemplo do que se exige dos membros do Ministrio Pblico, no
possvel admitir-se no Gaeco um policial que ostente problemas funcionais de desvio de
comportamento na Polcia ou que tenha notria vinculao poltica com setores do poder
pblico. Portanto, essa seleo das mais difceis e deve ser criteriosa para que possa
florescer a necessria relao de mtua confiana que exigida aos integrantes do Gaeco.
H que se ter em mente que o policial convidado a trabalhar no Gaeco possa tambm ser
estigmatizado em sua prpria instituio de origem. Assim, como forma de compensao e
178
estmulo, deve-se procurar gestionar, junto ao Poder Pblico, a possibilidade de conceder-lhe gratificao adicional por integrar o Grupo.
Nesse aspecto, interessante procurar oficializar o grupo tambm no mbito do
Poder Executivo, pois no raras vezes o Gaeco no passa de uma sigla criada para dar
forma a uma composio de pessoas ligadas s trs instituies: Ministrio Pblico, Polcia
Civil e Polcia Militar, sofrendo reveses em seus quadros policiais diante de momentneos
arroubos de insatisfao poltica do Chefe do Poder Executivo, como notoriamente j
aconteceu no estado do Paran em mais de uma ocasio. Desse modo, um ato normativo
conjunto do Ministrio Pblico e do governador do estado permitem oficializar e dar
estabilidade e segurana ao rgo.
Uma vez estruturados, preciso tomar cuidado para que os Gaecos no acabem
se revelando o contrrio do que eles pretendem ser. Ou seja, preciso que o Ministrio
Pblico crie mecanismos que mantenham o fluxo de informaes internas em mbito
seguro, procurando no se deixar envolver pelas demais instituies que integram o Grupo.
Assim, um risco concreto que pode ser encontrado nesse modelo de atuao diz respeito
possibilidade da equipe de policiais que trabalha no Gaeco acabar filtrando informaes de
rua, revelando apenas parte do que interessa ao caso concreto, ou mesmo usando o nome
do Ministrio Pblico para procurar dar ar de legitimidade a comportamentos esprios.
No preciso muito esforo para perceber certo amadorismo em vrias Promotorias
no Brasil a exemplo do que tambm se evidencia no Judicirio , particularmente no que
concerne ao controle do fluxo interno das informaes no Ministrio Pblico. As instalaes
fsicas das Promotorias costumam ser improvisadas, acanhadas para as funes, permitindo
um amplo acesso de estagirios, copeiras e outros funcionrios a todos os setores das
Promotorias. A porta pode at estar trancada, mas normalmente qualquer copeira costuma
ter uma cpia das chaves de todo o prdio.
Portanto, fomentar melhoras do fluxo interno de informaes e a adoo de ambientes
internos de acesso restrito, alm de melhorias no controle de misses externas (o ideal que
policial que integra o Gaeco nunca saia da sede sem uma misso determinada, devendo, ao
retornar, prestar contas do resultado dessa tarefa), deve ser uma preocupao constante, j
que o contrrio pode comprometer decisivamente o sucesso de determinadas investigaes.
Diante do quanto aventado, a formalizao dos Gaecos, com criteriosa seleo dos
integrantes, aliado segurana das informaes e ao domnio da investigao pelo promotor
respectivo, deve orientar o cotidiano de controle externo da polcia nesta estrutura.
3.3
179
PERIGOS EXTERNOS
Outra questo que tambm merece reflexo quanto aos perigos externos que o
Ministrio Pblico enfrenta nessa atividade de controle das polcias.
Como se sabe, o constituinte dotou o Ministrio Pblico de poderes e, no
possvel negar, no geral ele tem feito bom uso disso. O salto quantitativo e qualitativo de
responsabilizao dos malversadores da coisa pblica visvel se comparados os perodos
antes e ps-Constituio de 1988. Para exemplificar, se forem analisadas apenas as aes
penais contra prefeitos municipais propostas pelo Ministrio Pblico brasileiro, poder-se-
verificar que antes da Constituio elas representavam situaes absolutamente raras,
180
Essa situao fica bem evidenciada nas manifestaes das Associaes de Delegados de Polcia Adepol,
em diversos Estados da Federao. O Delegado Geral de Polcia do Estado de So Paulo chegou a baixar a
Portaria DGP-04, de 19.11.1996, disciplinando, dentre outras situaes, em seu art. 2, o seguinte: Fica
vedada a participao de policiais civis em investigaes ou diligncias efetuadas pelo Ministrio Pblico,
por meio de quaisquer procedimentos administrativos que no estejam expressamente estabelecidos em
lei, sob pena de responsabilidade funcional.
A Adepol do Paran oficiou ao Delegado Geral paranaense cobrando idnticas providncias. Para se
avaliar o tom do discurso da classe policial, segue trecho do ofcio encaminhado ao Delegado Geral, pela
Adepol/PR: [...] apresentar-lhe a profunda insatisfao da classe dos delegados com respeito aos termos
do Ato Normativo da Procuradoria Geral de Justia que proclama e autodenomina controle externo da
atividade policial. [...] tal ato apesar de douta lavra no forte a ponto de revogar a Constituio Federal
no tocante a dois aspectos que entendemos invencveis, a saber: (a) monoplio da investigao a cargo
da polcia judiciria (CF, art. 144, 4); (b) previso (apenas) de controle externo da atividade policial por
integrantes do MP. [...] a Diretoria da Adepol reunida extraordinariamente decidiu ingressar com medidas
judiciais objetivando [...] suspender os efeitos e aplicabilidade do Ato Normativo [...] que certamente no
ser recepcionado na prtica pela classe dos delegados de polcia no somente por questo de dignidade
mas por absoluta e clara inconstitucionalidade. [...] Certos de estarmos atuando dentro dos limites (ainda
que estreitos) da defesa do sistema vigente, rogamos providncias urgentes desse Departamento para
evitar um desgaste ainda maior de nossa instituio em confrontos desnecessrios que certamente adviro
e que a histria por certo ser implacvel em registrar no somente os nomes de seus protagonistas, mas
tambm daqueles que por covardia e omisso no atuaram com oportunidade, quando deveriam faz-lo.
Saudaes. Joo Ricardo Kpes Noronha. Presidente.
19
Sobre o tema os exemplos so inmeros, mas basta, para exemplificar, analisar o recente Projeto de Lei n 265/2007,
do Deputado Federal Paulo Maluf, que pretende, mais uma vez, responsabilizar membros do Ministrio Pblico
brasileiro que promoverem aes de improbidade administrativa sem provas concretas (sic).
20
Conforme amplamente divulgado pelos meios de comunicao, em 31 de maro de 2009, o Presidente do
Supremo Tribunal Federal, Ministro Gilmar Mendes, tachou o controle do Ministrio Pblico sobre a Polcia
como algo litero-potico-recreativo, criticando a falta de sua efetividade. Em seguida ainda sugeriu: O CJF
poderia fazer um experimento institucional, delegando a alguma vara criminal essa tarefa, comeando a coibir
abusos que a toda hora se apontam e tentam levar ao descrdito as instituies. chegada a hora de discutir
com seriedade um rgo de controle efetivo da Polcia.
Nos ltimos anos, por exemplo, proliferaram artigos acadmicos questionando a legitimidade da investigao
pelo Ministrio Pblico.
21
Nos ltimos anos, por exemplo, proliferaram artigos acadmicos questionando a legitimidade da investigao
pelo Ministrio Pblico.
18
181
Como se sabe, no de hoje que as Adepol, por meio de partidos polticos que
as representam, intentam aes diretas de inconstitucionalidade que visam provocar, no
mbito do Supremo Tribunal Federal, uma deciso colegiada (pelo Pleno) que impea o
Ministrio Pblico de investigar.
No se trata, aqui, de discutir os argumentos, prs e contra22, mas de constatar que,
sem essa possibilidade, toda e qualquer pretenso de exercer efetivo controle externo no
plano extraordinrio (relacionado aos casos concretos de desvios de comportamento) das
Polcias deixa de ser possvel.
Vale registrar que no Congresso Nacional est tramitando uma proposta de
alterao integral do Cdigo de Processo Penal (Projeto 156/2009, originrio do Senado
e hoje em anlise na Cmara) e no mbito do governo federal desenvolveram-se ao
longo do ano de 2009 diversas conferncias preparatrias em todo o pas para discutir
os problemas da segurana pblica. Nos dias 29 e 30 de agosto de 2009, em Braslia, foi
realizada a 1 Conferncia Nacional de Segurana Pblica Conseg , que elegeu quais
so os princpios e diretrizes que devem nortear a poltica pblica nacional nesse setor. A
questo, no entanto, acabou no sendo objeto de sria deliberao, decorrncia bvia
da forma de composio dos representantes com direito a voto, sendo que as polcias,
em geral, representavam a esmagadora maioria dos votantes.
O projeto de novo Cdigo de Processo Penal revela-se boa oportunidade para
se avanar na matria, sem olvidar do risco de possvel retrocesso que possa advir do
fortssimo lobby desenvolvido pelas polcias judicirias no Parlamento Nacional. Essa
questo visvel quando l se comparece e se acompanha algumas sesses abertas
das Comisses de Segurana Pblica da Cmara ou do Senado Federal, normalmente
verificando-se, in loco, o que representa a organizao e a presso poltica exercida pela
polcia que, alis, diversamente do Ministrio Pblico23, possui diversos representantes
eleitos como Deputados no Parlamento Brasileiro. Seja como for, nos moldes como
hoje se encontra o texto, nada ser acrescentado de relevante na temtica do controle
externo das polcias.
Essa, portanto, outra questo que merece ateno, pois a via legislativa pode ser
o caminho do avano ou do retrocesso no controle externo da atividade policial.
Sobre o tema, remetemos mais uma vez o leitor: GUIMARES, Rodrigo Rgnier Chemim. O Controle
externo da atividade policial pelo Ministrio Pblico, 2. ed., Curitiba: Juru, 2008.
22
Como se sabe, os membros do Ministrio Pblico esto impedidos de se candidatarem, mas os delegados,
escrives, agentes de polcia, podem faz-lo livremente. O embate poltico que se tem travado no
Parlamento, diante desse quadro, em diversas ocasies tem sido nitidamente corporativo, desproporcional
e arriscado para o desenvolvimento de uma sria poltica no plano processual penal.
23
183
184
Nesse sentido, matria produzida e divulgada no MP NOTCIAS, Curitiba: Ministrio Pblico do Estado
do Paran, v. 8, n. 3, p. 2-3, maio/jun. 2009.
24
185
186
CONCLUSO
De tudo o que se exps, fica o registro de que se devem adotar novas polticas de
enfrentamento dos problemas que orbitam as importantes e fundamentais atividades das
polcias no Brasil. Faz-se urgente uma nova postura governamental no sentido de melhorar
os nveis de investimentos no setor (tanto nas policias quanto no Ministrio Pblico), bem
como reforar a necessidade de manter junto ao Ministrio Pblico a possibilidade de maior
controle da atividade policial, cujo resultado no plano processual, afinal, a ele destinado.
187
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10 jul. 2009.
188
RESUMEN
El presente trabajo analiza el tema de la poltica penal de las drogas, esclareciendo las
funciones declaradas y ocultas de la actual poltica criminal de las drogas, analizando las
consequencias de la criminalizacin. Tambin se ocupar de la poltica penal alternativa,
proponiendo soluciones a los problemas que enfrentan.
Palavras-clave: Descriminalizacin de las drogas. Poltica penal alternativa. Legitimidad.
Legalidad.
ABSTRACT
The present work analyzes the criminal policy on drugs, clarifying the declared and
concealed functions of the actual criminal policy on drugs, analyzing the consequences of
the criminalizations. It will also include the alternative criminal policy, proposing solutions
to the problems it faces.
Keywords: Drugs Discriminalizations. Alternative criminal policy. Legitimacy. Legality.
189
Vid., en este sentido, por todos, el artculo de BARATTA, Alessandro. Introduccin a la criminologa de la
droga. In: ______. Criminologa y sistema penal. Traduccin de Mauricio Martnez. Montevideo, Buenos
Aires, IBdeF, 2006. p. 113.
THOMAS, William Isaac; THOMAS, Dorothy Swaine, Situations defined as real are real in their
consequences. In: STONE, Gregory P.; FABERMAN, Harvey A. Social psychology through symbolic
interactions, 2nd. ed. New York: Wiley, 1981. El teorema sociolgico ha sido mencionado en THOMAS,
William Isaac. The child in America: behavior problems and programs. New York: A. A. Knopf,
1928. En este sentido tambin BARATTA, Alessandro. Introduccin a la criminologa de la droga,
op. cit., p. 112-138.
190
contencin por peligrosidad presunta, es decir, sin sentencia condenatoria formal (prisin
preventiva).3 El nmero de presos sin sentencia condenatoria formal por delitos de drogas
es muy significativo en nuestro margen latinoamericano. Por desgracia, tambin la poltica
criminal oficial cumple la pena de prisin de forma selectiva. Una triste coincidencia hace
que las personas privadas de libertad sean jvenes y mujeres transportadoras de drogas
(mulas) y la gran mayora integren las capas sociales econmicamente desfavorecidas.
Cambiar esta dura realidad no es tarea fcil y requiere costos personales y sociales.
Sin embargo, a pesar de estas dificultades, es importante retomar las crticas que desde
los setenta se realizan a la criminalizacin de las drogas. Este camino puede comenzar
esclareciendo las funciones declaradas y ocultas de la actual poltica criminal de las
drogas, sobre todo despus del declive del Estado social. As es posible construir otra
poltica criminal de las drogas de naturaleza liberalizadora, pese a los difciles momentos
neoliberales que estamos viviendo y que estn ntimamente relacionados con lo que se
denomina sociedad de control4.
ZAFFARONI, Eugenio Ral. El enemigo en el Derecho penal. 1. ed., Buenos Aires: Ediar, 2006. p. 69.
En Brasil, por ejemplo, el derecho procesal penal del enemigo en los delitos de drogas es tan claro que el
artculo 44 de la Ley 11.343/2006 (Ley de Drogas) ha creado una prisin preventiva obligatoria. Adems,
el 4 del artculo 33 de la Ley 11.343/06 ha impedido la aplicacin de penas alternativas a la prisin
en los casos de trfico de drogas. Por suerte, en este caso, la Corte Constitucional de Brasil ha declarado
la inconstitucionalidad (habeas corpus n. 97.256/RS, Ministro AYRES BRITTO). Sin embargo, la prisin
preventiva obligatoria en los delitos de drogas sigue siendo una vergenza que la Corte Constitucional de
Brasil poco hace por cambiar. Esto contribuye a que miles de personas sigan en las crceles inhumanas
de Brasil sin que exista una sentencia condenatoria formal. Solamente la insensibilidad y la ceguera
de los jueces y fiscales brasileos puede explicar la falta de pensamiento crtico del autoritarismo del
derecho penal de drogas latinoamericano.
4
Sobre este modelo de sociedad, vase GARLAND, David. La sociedad del control. Barcelona: Gedisa, 2005.
Una visin general sobre el trnsito de la sociedad disciplinaria de FOUCAULT a la sociedad de control de la
actualidad, se puede ver en BRANDARIZ GARCA, Jos ngel. Poltica criminal de la exclusin: el sistema
penal en tiempo de declive del Estado Social y de crisis del Estado-Nacin. Granada: Comares, 2007.
3
191
Vid. FOUCAULT, Michael. Surveiller et punir, naissance de la prison. Paris: Gallimard, 1975. En este
clsico libro, FOUCAULT vinculaba el inters econmico de la burguesa a los mecanismos por los cuales
el delincuente es controlado, perseguido, punido y reformado. El inters econmico de la clase dominante
y la disciplina de la crcel son las dos caras de la misma moneda, que es el sistema penal. A partir de la
nocin acuada deeconoma de la ilegalidad, FOUCAULT prueba definitivamente que el desarrollo de la
sociedad capitalista se estructur a partir de un doble derecho penal, la ilegalidad de bienes (el derecho
penal de clases bajas) y la ilegalidad de derechos (derecho penal de clases altas). En la Criminologa,
este ocultamiento de los fines clasistas del derecho penal son revelados en la crtica severa de BARATTA,
Alessandro. Criminologia critica e critica del diritto penale; introduzione alla sociologia giuridico-penale.
Bolonia: II Mulino, 1982. Antes de todo eso, sigue fundamental la obra de RUSCHE,Georg; KIRCHHEIMER,
Otto.Punishment and social structure. New York: Columbia University, 1939. Hay versin en espaol (Pena
y estructura social. Traduccin de Emlio Garca Mendez. Bogot, Temis, 1984) y tardamente en portugus
(Pena e estrutura social. 2.ed. Traduo de Gizlene Neder, Rio de Janeiro, REVAN, Instituto Carioca de
Criminologia, 2004). En Brasil, estos fines ocultos del sistema penal fueron revelados principalmente por
la tesis doctoral de SANTOS, Juarez Cirino dos. A criminologia radical. Rio de Janeiro, Forense, 1981.
En este sentido, por ejemplo, ROXIN, Claus. Derecho penal: fundamentos. la estructura de la teora
del delito. Traduccin de Diego-Manuel Luzn Pea, Miguel Daz y Garca Conlledo y Javier de Vicente
Remesal. Madrid: Civitas, 2003, p. 61. La justificacin de la criminalizacin, segn ROXIN, estara en la
incontrolabilidad de la difusin y el peligro de las drogas para consumidores no responsables. De todos
modos, ROXIN anota que una investigacin ms exacta debera conducir a una restriccin sustancial
del actual derecho penal en materia de estupefacientes (p. 59).
192
hipostasa de aparentes bienes jurdicos colectivos en los casos que ms bien se trata
de bienes jurdicos individuales7.
En realidad, en el Estado democrtico de Derecho slo el concepto personal de bien
jurdico, como entidad real, puede servir para asegurar a los ciudadanos una coexistencia
libre y pacfica. Los bienes jurdicos de la comunidad slo son legtimos cuando sirven al
ciudadano. ROXIN ha enseado que la mera delimitacin de la finalidad de la ley no
constituye todava un bien jurdico. En concreto, dice que el bien jurdico sociedad sin
drogas no es suficiente para legitimar el precepto. La razn est en que con ello slo se
indica lo que quera el legislador. Lo importante es, sin embargo, si se ve perjudicada la
coexistencia libre y pacfica de las personas, y esto es algo que ha de negarse cuando los
excesos puedan evitarse mediante controles estatales8.
Tambin es contradictorio que siendo toda droga nociva para la salud pblica,
solo se sancionen los actos relacionados con algunas y no con todas. Con razn, BUSTOS
RAMREZ ha dicho que no hay argumento para justificar la funcin declarada (proteccin
de la salud pblica) de la ley penal, pues no se protege la salud pblica frente a toda droga
y, por otra parte, tampoco las drogas ilegalizadas aparecen como aquellas con una mayor
daosidad social, sino todo lo contrario9. De hecho, comparativamente baste pensar que
SCHNEMANN, Bernd. El principio de proteccin de bienes jurdicos como punto de fuga de los lmites
constitucionales de los tipos penales y de su interpretacin. Traduccin de Mara Martn Lorenzo, Mirja
Feldmann. In: HEFENDEHL, Roland (Ed.). La teora del bien jurdico: Fundamento de legitimacin del
Derecho penal o juego de abalorios dogmtico? Madrid,Barcelona: Marcial Pons, 2007. p. 223.
ROXIN, Claus. Es la proteccin de bienes jurdicos una finalidad del derecho penal. In: HEFENDEHL,
Roland (ed.), op. cit., p. 449. Tambin HASSEMER ha cuado un concepto crtico de bien jurdico que
impide generalizaciones nebulosas: una prohibicin de una conducta bajo amenaza penal que no pudiera
remitirse a un bien jurdico sera un terror de Estado. Sera nada menos que una intromisin en la libertad
humana de actuacin respecto a la cual el Estado ingerente no puede decir con qu fin la lleva a cabo.
Dicho fin es el lugar que tradicionalmente ocupa el concepto de bien jurdico. La intervencin en la
libertad de conducta no tendra algo que la legitimara, algo de lo que pudiera extraerse su sentido. Cfr.
HASSEMER, Winfried, Puede haber delitos que no afecten a un bien jurdico penal? In: HEFENDEHL,
Roland, op. cit., p. 103. Muy crtico con la jurisprudencia del tribunal constitucional alemn, sobre el
cannabis, es SCHNEMANN: la salud humana, tanto de los individuos como de la poblacin, no
representa otra cosa que el bien jurdico individual de cada uno de los ciudadanos, es decir, que en modo
alguno constituye un bien jurdico colectivo susceptible de ser protegido autnomamente, porque carece
de sentido hipostasiar la suma de todos y cada uno de los bienes jurdicos individuales singulares en un
bien jurdico colectivo. Cfr. SCHNEMANN, Bernd, op. cit., p. 214. Lo que parece suceder en el caso
de las drogas, es una confusin entre funcin (poltica pblica) y bien jurdico (salud individual). Como ha
dicho TAVARES, la funcin no existe en s misma, sino que depende de una relacin y de sus variables,
posibilitando nicamente clculos de predicados que no pueden ser considerados valores. Vase TAVARES,
Juarez, E. X. Bien jurdico y funcin en Derecho penal. Traduccin de Monica Cuarro. Buenos Aires:
Hammurabi, 2004. p. 65: Si no se puede reducir la accin a situaciones concretas de peligro o de dao
a la salud, no se estar delante de un bien jurdico, sino de una funcin.
BUSTOS RAMREZ, Juan. Coca-cocana: entre el derecho y la guerra. 2. ed. Santa Fe de Bogot: Temis,
1996. p. 93.
193
0,4g de nicotina tiene efectos mortales, mientras que la morfina y la cocana tienen, al
contrario, un efecto txico menor (0,3g o 1-2g actuan mortalmente)10. Adems, hay ms
enfermos por drogas lcitas que ilcitas (tabaco y alcohol, por ejemplo).
En la sociologa de las drogas, las imgenes iniciales de las drogas tampoco
corresponden a la realidad.
En primer lugar, no se debe asumir como verdad absoluta la existencia de una
relacin necesaria entre consumo y dependencia. Este vnculo hasta ahora se basa en una
creencia sin base cientfica. Por eso tambin es posible partir de la idea contraria de que
la mayora de las personas que consumen drogas no son, necesariamente, dependientes.
Por ejemplo, la mayora de las personas que consumen alcohol no padecen alcoholismo.
La relacin de causa y efecto depende de mltiples factores, tanto en las drogas lcitas,
como en las ilcitas.
En segundo lugar, el consumidor de drogas no integra una subcultura11. No se trata de
que quienes consumen drogas sean otra gente. Es idntico problema al que se da respecto
al delicuente cuando se piensa que existe una distancia entre ellos (delincuentes) y nosotros
(personas honradas). El consumo, el comercio y la produccin de drogas est presente en
todas las capas sociales, aunque la criminalizacin opere en las clases subalternas. Esto se
explica porque los ms privilegiados socialmente son invisibles a los estereotipos creados
por la comunicacin de masas y, adems, por mantener la identidad social intacta, son
inmunes al proceso de criminalizacin secundaria, que se mueve siempre por etiquetas
y perjuicios12.
En tercer lugar, no es cierto que las drogas creen un comportamiento asocial que
provoque aislamiento de la vida productiva, ni que los drogodependientes estn insertos en
verdaderas carreras criminales. Tampoco existe aqu un dato cientfico real que fundamente
tal argumento. Evidentemente, los consumidores son ms vulnerables que las personas no
consumidoras, pero tambin es cierto que gran parte de las personas que consumen drogas
ALBRECHT, Peter-Alexis. Criminologia: uma fundamentao para o direito penal. Traduccin de Juarez
Cirino dos Santos, Helena Schiessl Cardoso.Rio de Janeiro; Curitiba: Lumen Juris, 2010, p. 512.
10
En el caso de Brasil, vase PROCPIO, Argemiro. O Brasil no mundo das drogas. 2. ed. Petrpolis: Vozes,
1999. p. 26. En este libro se muestra como la estructura de las empresas que operan en el negocio de la
droga ha nacido vinculada al contrabando, a la evasin de las riquezas nacionales y a la corrupcin estatal.
11
Despus del libro de BATISTA, Vera Malaguti. Difceis ganhos fceis: drogas e juventude pobre no Rio de
Janeiro. 2. ed., Rio de Janeiro: Revan, 2003, ya no es ms posible negar la selectividad histrica del poder
punitivo en temas de drogas en Brasil. Este libro analiza la criminalizacin de las drogas por el derecho
penal juvenil en Rio de Janeiro entre los aos 1968 y 1988. Ah es posible entender como el proceso de
demonizacin de las drogas ha fortalecido los sistemas de control social y reforzado el carcter genocida
del poder punitivo de la periferia contra las clases populares.
12
194
HULSMAN, Louk. Consecuencias negativas de la penalizacin de las drogas, en la poltica de las drogas,
fuente de colonizacin y represin. Nuevo Foro Penal, n. 35, p. 49-77, enero/mar.1987.
13
14
CHRISTIE, Nils, El control de las drogas como un avance hacia condiciones totalitarias, en el poder
punitivo del Estado. Rosario: Juris, 1993. p. 147-161.
15
Ibid., p. 149.
16
195
entre las reas pblica y privada: escuchas telefnicas, policas espas, agentes encubiertos,
calles vigiladas por cmaras, etc., son los nuevos instrumentos de las democracias para el
control. El control de las personas ahora ya no es por lo que stas hacen, sino por lo que
son. Los dictadores del siglo XX se quedaran fascinados ante nuestros actuales aparatos
de control. Tiene toda la razn CHRISTIE cuando pone de manifiesto las similitudes de
las democracias actuales con los regmenes totalitarios de ayer: la guerra contra las drogas
ha funcionado como un tranquilizante social, la miseria ha sido justificada como resultado
del uso de las drogas y la debilidad interna de las sociedades altamente industrializadas
ha quedado sin cuestionar17.
Por su parte, la criminalizacin de las drogas ha cumplido siempre finalidades ocultas.
La criminloga venezolana ROSA DEL OLMO las revel hace ms de veinte aos. As, en los
aos cincuenta, en el discurso jurdico de las drogas predominaba la idea de peligrosidad
expresada por el estereotipo moral del consumidor. En la postguerra, el problema era la
sobreproduccin del opio, que convertido en morfina y herona, constitua la esencia de
los negocios de organizaciones mafiosas. En los aos sesenta las drogas, especialmente la
marihuana, forman parte de la llamada contracultura, lo que fundamentaba el discurso
mdico-jurdico: la no participacin de los jvenes consumidores en el ideal de vida
americana justificaba la necesidad de tratamiento mdico de la enfermedad. Se crea la
idea de enemigo interno y el discurso se politiza en defensa de la seguridad nacional. En los
setenta el consumo de herona mantiene al consumidor como enemigo interno, mientras
que los productores ahora aparecen como enemigos externos. En los ltimos aos de la
dcada de los setenta surge el estereotipo de la cocana y, ms tarde, en los aos ochenta
se internacionaliza el discurso de la criminalizacin18. En los aos siguientes la situacin
empeora de manera considerable: se mantiene el discurso mdico de tratamiento de los
consumidores y se refuerza la internacionalizacin la lucha contra algunas drogas (frmacos,
cocana, marihuana, etc.) por medio de la guerra: militarizacin de lucha en los pases
perifricos productores y punibilidad extrema en los pases centrales consumidores. Tras la
cada del muro de Berln, el enemigo subversivo consumidor de drogas, identificado como
guerrilleros, desaparece y entonces era necesario justificar la alucinacin de una nueva
guerra y mantener niveles ms represivos. Ah se reforz, como ha dicho ZAFFARONI,
la guerra contra la droga19.
Ibid., p. 155.
17
Vide, por ejemplo, el problema de la criminalizacin de las drogas en las dcadas de los cincuenta, sesenta,
setenta y ochenta en el clsico libro de DEL OLMO, Rosa. La cara oculta de la droga. 1. ed. Santa Fe de
Bogot: Temis, 1998.
18
19
196
20
Ibid., p. 133.
21
NEGRI, Antonio. La fbrica de porcelana: una nueva gramtica de la poltica. Traduccin de Susana Lauro.
Barcelona: Paids, 2008. p. 69.
22
197
Por ejemplo, PROCPIO, Argemiro, op. cit., p. 29, afirma que la mana de culpar las minoras tnicas, en
Espaa, es una herencia del franquismo.
23
24
198
NEGRI, Antonio. La forma-estado. Traduccin de Ral Snchez Cedillo. Madrid: Akal, 2003. p. 408.
25
BARATTA, Alessandro. Introduccin a la criminologa de la droga, op. cit., p. 122-133. Esta importante
distincin entre problemas de drogas primarios y secundarios ya aparece en HULSMAN, Louk;
RANSBEEK, Hilde van. Evaluation critique de la politique des drogues. Dviance et socit, Gneve,
v. 7, n. 3, p. 271-280, 1983.
26
27
199
En este sentido, tambin BARATTA, Alessandro, Introduccin a la criminologa de la droga, op. cit., p.
123-124: En realidad, la mayor parte de los efectos ms graves de la droga sobre la salud y el status social
del drogadicto dependen de las condiciones en las que el consumo de la droga ilcita se realiza en un
rgimen de prohibicin; la calidad de las substancias que llegan a la calle, no controladas, por el hecho
de ser una mercanca ilcita; las condiciones higinicas y de vida en las que el consumo se realiza y que
aaden muchos nuevos riesgos a los efectos primarios.
28
Las consecuencias sobre el funciomamiento de los sistemas terapeutico, asistencial y educacional son evidentes:
los millones que se usan para hacer funcionar la mquina genocida del sistema penal, podra servir para algo
preventivo y educacional a respecto de los efectos primarios y secundarios individuales de las drogas. En la
economa, los daos causados por la ilegalidad de las drogas son terribles: gastos de la persecucin, gastos
teraputicos, gastos de la criminalidad secundaria, dismunicin de los impuestos, etc. Cfr. ALBRECHT, PeterAlexis, op. cit., p. 510. Adems, la criminalizacin de las drogas provoca la huda del capital para otros sitios
para ser limpio, fomentando la economa capitalista sobre todo en tiempos de recesin.
29
Estos datos son oficiales del Departamento Penitenciario Nacional de Brasil/DEPEN, del Ministerio de
Justicia de Brasil.
30
200
Sobre este problema en Brasil, vase PROCPIO, Argemiro, op. cit., p. 58: O grande nmero de
excludos na sociedade, a pobreza e o alto nvel de desemprego e subemprego cercam as ilhas sociais com
altssimo poder de consumo. Isso mais a vizinhana com os principais centros produtores de cocana e a
existncia de infra-estrutura de transportes e de comunicaes colocaram inicialmente o Brasil em posio
privilegiada nos negcios dos entorpecentes. Hoje, o que principalmente ajuda o pas no negcio das
drogas a corrupo generalizada, o sistema judicirio que funciona muitssimo mal e o sistema financeiro
que absorve dinheiro sem mecanismos de controle eficaz.
31
MUOZ CONDE, Francisco. Introduccin al derecho penal, Barcelona, Bosch, 1975, p. 47.
32
201
MUOZ CONDE, Francisco. Introduccin al derecho penal, Barcelona, Bosch, 1975, p. 47.
33
Ibid., p. 72.
34
Ibid., p. 77.
35
Ibid., p. 80.
36
FERRAJOLI, Luigi. Il diritto penale minimo. Dei Delitti e delle pene: rivista di studi sociali, storici e giuridici
sulla questione criminale, Napoli, n. 1, p. 504, 1985.
37
Ibid., p. 507.
38
Ibid., p. 512.
39
BENJAMIN, Walter, Para una crtica de la violencia. Buenos Aires: Leviatn, 1995, p. 27.
40
202
nuevo derecho es la conservacin del antiguo. As, pues, la guerra ilegtima se convierte
en legtima, de modo que en esta nueva guerra legal se conserva la misma violencia de la
antigua. En efecto, el poder queda garantizado por la violencia creadora de derecho41. A
partir de ello, BENJAMIN parece encontrar el significado de esa problemtica, que es el
origen del dogma de la sacralidad de la vida, especialmente la relacin entre la sacralidad
de la vida y el poder del derecho, entre el carcter sacro de la vida y el poder soberano42.
La dialctica de la violencia, que permite la justificacin de la existencia del sistema
penal en los casos en que la violencia que el Derecho crea es menor que la violencia que
se intenta prevenir, encuentra en la pena la idea de un mal menor (y slo est justificada si
es menor y menos arbitraria que la violencia privada) en relacin a la reaccin no jurdica.
En otras palabras, la pena y el propio Derecho penal solamente estn justificados cuando
causan un mal menor respeto a la violencia que pretenden prevenir, pues el monopolio
estatal del poder punitivo es tanto ms justificado cuanto ms bajo es el costo del Derecho
penal respeto al costo de la anarqua punitiva43.
En la defensa de un Derecho penal como instrumento de minimizacin de la
violencia, FERRAJOLI tambin analiza cuatro conocidas posibilidades de sistemas de control
social: a) el sistema de control social-salvaje (sociale-selvaggio), del derecho penal arcaico,
como expresin de la venganza; b) el sistema de control estatal-salvaje (statale-selvaggio),
el ordenamiento primitivo del poder desptico, como expresin autoritaria y arbitraria de
la pena, sin garantas para el condenado; c) el sistema de control social-disciplinar (sociale-disciplinare), de la comunidad primitiva de fuerte sentimiento tico e ideolgico, como
expresin de una polica social moralizante; d) el sistema de control estatal-disciplinar
(statale-disciplinare), producto moderno del estado totalitario, caracterizado por el desarrollo
de una funcin preventiva de polica mediante el espionaje del ciudadano44.
BENJAMIN, Walter, Para una crtica de la violencia. Buenos Aires: Leviatn, 1995, p. 27.
41
En sentido diferente, pero partiendo del planteamiento de BENJAMIN, el filsofo italiano AGAMBEN,
Giorgio, Homo sacer. El poder soberano y la nuda vida, trad. de Antonio Gimeno Cuspinera, Valencia,
Pre-Textos, 2006, p. 31, afirma que la dialctica de la doble violencia es un poco diferente, pese partir de
los mismos fundamentos. Porque la violencia del estado de excepcin, esa tierra de nadie y ese espacio
biopoltico del poder soberano, no sustrae la regla, sino que la regla, suspendindose, da lugar a la excepcin
y, slo de este modo, se constituye como regla, mantenindose en relacin con aqulla. Es decir, p. 86,
la violencia que se ejerce en el estado de excepcin no conserva ni tampoco establece simplemente
el derecho, sino que lo conserva suspendindolo y lo establece excluyndose de l. Por eso, concluye
AGAMBEN, p. 85, la violencia no establece ni conserva el derecho, sino que lo revoca.
42
FERRAJOLI, Luigi. II diritto penale minimo, op. cit., p. 512. Esta anarqua punitiva, evidentemente, es
derivada de la ausencia de control social penal, como ha dicho FERRAJOLI, Luigi, Ibid., p. 514: libero
abbandono del sistema social al bellum omnium e alla reazione selvaggia e incontrollata alle offese, con
inevitabile prevalenza del pi forte.
43
Ibid., p. 514-515.
44
203
45
46
Muy crtico a la actual poltica criminal de drogas en Brasil, vase CARVALHO, Salo de. A poltica criminal
de drogas no Brasil (estudo criminolgico e dogmtico da Lei 11.343/06). 5. ed. Rio de Janeiro: Lumen
Juris, 2010; BATISTA, Nilo. Punidos e mal pagos: violncia, justia, segurana pblica e direitos humanos
no Brasil de hoje. Rio de Janeiro: Revan, 1990, p. 59-69; KARAM, Maria Lcia. Revisitando a sociologia
das drogas. In: ANDRADE, Vera Regina Pereira de. Verso e reverso do controle penal: (des) aprisionando
a sociedade da cultura punitiva. Florianpolis: Boiteux, 2002. p. 133-145.
47
ZAFFARONI, Eugenio Ral. En busca de las penas perdidas: deslegitimacin y dogmtica jurdico-penal.
Buenos Aires: Ediar, 2003. p. 20.
48
Ibid., p. 21.
49
204
derecho penal del enemigo en el mbito de las drogas, por ejemplo, nunca puede
construir un saber legitimado. La legitimidad del poder del sistema penal, como vemos,
depende del grado de verdad operacional. El discurso penal no puede elaborarse mediante
la declaracin de fines que son imposibles o abstractos, sin contacto con la realidad del
ser. El Derecho penal es un eterno deber ser que encuentra en la realidad del ser la
materia necesaria para la contruccin del delito. Por tanto, la verdad operacional consiste
en la simetra de hecho y norma, entre realidad e idealismo. La legitimidad del saber exige
entonces que el Derecho penal sea un medio adecuado para cumplir los fines propuestos
(la defensa de los bienes jurdicos ms importantes de la sociedad). De ah que el saber
debe ser capaz de influenciar la realidad. Si el Derecho penal quiere proteger la salud
pblica contra los males causados por las drogas, su legitimacin existir siempre que pueda
reducir estos efectos indeseados. Pero si la intervencin penal causa ms muertes que el
propio consumo de drogas, entonces es evidente que se trata de un medio inadecuado
para tal fin y, por tanto, deslegitimado.
Tambin me parece un equvoco confundir los vocablos legitimidad con legalidad.
La legitimidad depende del grado de coherencia interna del discurso y de adecuacin para
la obtencin de los fines propuestos. En cambio, la legalidad exige slo que el discurso
penal obedezca al proceso de produccin de normas jurdicas, como determina el Estado
de Derecho. Pero el cumplimiento de las exigencias formales del principio de legalidad no
implica necesariamente la afirmacin de la legitimidad. El ejemplo de la criminalizacin de
las drogas es claro: la poltica de lucha contra las drogas cumple muy mal la legalidad penal
y est hace aos deslegitimada por la realidad de los hechos (por la violencia que genera).
La legitimidad del poder del sistema penal de las drogas requiere la reconstruccin
del discurso penal a partir de la tica universal de los derechos humanos y el nico camino
posible en este sentido es la propuesta de minimizacin, es decir, el Derecho penal mnimo.
El Derecho penal mnimo est legitimado porque consiste en un modelo de
discurso penal que se estructura en una dogmtica jurdico-penal con un alto grado de
coherencia interna y con grandes posibilidades de cumplir las finalidades que expresamente
declara. Internamente evita contradicciones lgicas porque est regido por principios de
limitacin del poder: legalidad, lesividad, intervencin mnima, culpabilidad y humanidad.
Materialmente tambin se legitima porque minimaliza la intervencin especficamente para
la proteccin de la persona, evitando, por tanto, los riesgos de las doctrinas organicistas
o funcionales. Finalmente se muestra como un modelo adecuado porque es modesto en
205
los fines que propone: quiere defender los bienes jurdicos ms relevantes de la sociedad
y slo en los casos en que las otras ramas de control social son insuficientes. Por estas
razones, otra poltica criminal de las drogas debe imponerse. Debe imponerse ahora de
lege lata y maana de lege ferenda.
A corto plazo, la poltica penal alternativa debe intentar reducir el ejercicio del poder
punitivo que opera por medio de las agencias del sistema penal. Esta contencin se puede
realizar, en la prctica, mediante las siguientes medidas: 1. Declarar la inconstitucionalidad
de la criminalizacin del consumidor poseedor de drogas, con fundamento en el principio
del bien jurdico, que impide la criminalizacin de autolesiones; 2. Reforzar las penas
alternativas a la crcel a los traficantes que no dominen las estructuras de poder del
trfico; 3. Reducir la prisin preventiva a los casos de extrema necesidad para proteccin
exclusiva del proceso y no para satisfacer los intereses materiales de la criminalizacin;
4. Desmilitarizar las acciones de las policas que ejecutan la poltica criminal de combate
a las drogas; 5. Restringir el uso de instrumentos totalitarios como el agente encubierto,
escuchas telefnicas y buscas domiciliarias; 6. Por fin, humanizar la crcel!
A largo plazo, la poltica penal alternativa de las drogas, la nica respetuosa del
Estado democrtico de Derecho, debe seguir este camino: descriminalizacin completa
del uso, de la produccin y del comercio de las drogas.50
Estoy seguro de que tal planteamiento todava puede resultar impopular, pero
impopular tambin debera ser el fracaso de la actual poltica criminal de las drogas. Quiz
esta satanizacin de las drogas desaparezca si desaparece la confusin que se promueve
entre descriminalizacin y desreglamentacin. El control de la produccin y trfico debe
seguir en las manos del Estado, pero no a travs del Derecho penal sino de un derecho
administrativo sancionador eficiente, que entiendo puede solucionar mejor los problemas
que las drogas pueden generar.
Paralelamente, el refuerzo de los sistemas teraputico, asistencial y educativo
puede ayudar sensiblemente en la decisin sobre el consumo. Los gastos para mantener
el sistema penal genocida de las drogas podran muy bien ser utilizados para reforzar otros
sistemas de control. Naturalmente, las medidas administrativas sancionadoras y fiscales
podran controlar los suministros de las substancias a menores y drogodependientes, as
50
206
En este sentido, tambin BARATTA, Alessandro. Introduccin a la Criminologa de la droga, op. cit., p. 138.
51
52
ORTEGA Y GASSET, Jos, La rebelin de las masas, 21. ed. Madrid: Alianza, 2009. p. 96-97.
53
207
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209
RESUMO
Para a formulao funcionalista (monista individual), o bem jurdico um valor em si
que encontrado fora do sistema jurdico nas necessidades humanas. A norma penal
aplicada em razo de sua legalidade, mas a necessidade de se comunicar com o real faz
com que se criem objetivos simblicos racionalizantes justificadores da lei e sua aplicao
exterioridade. E mediante o bem jurdico de sade pblica que se busca legitimar a
incriminao de drogas proibidas. Porm, o discurso Proibicionista divide-se em quatro
planos: moral, sanitarista, segurana pblica e segurana internacional. Dentro do plano
sanitarista, o bem jurdico de sade pblica no representa uma necessidade individual,
pelo qual no so legtimas as incriminaes de droga no mbito do bem jurdico.
Palavras-chave: Drogas proibidas. Proibicionismo. Bem jurdico. Objetivos simblicos da norma.
ABSTRACT
To the functionalism formulation (individual monism) the legal interest is a good itself that is
founded out of the law system in the human necessities. The criminal law is stringent due to
its legality. But the need of communication with the reality trend the production of rational
symbolic objectives justifying it to the exteriority. Therefore the criminalization of forbidden
drugs seeks its legitimation through the legal interest of public health. However, the Prohibitionist
discourse is divide in four planes: moral, sanitarian, public security and international security.
Inside the sanitarian plane, the legal interest of public health does not represent an individual
necessity, therefore drug offences are not legitimate in the legal interest scope.
Keywords: Forbidden drugs. Prohibitionism. Legal interest. Laws symbolic objectives.
211
INTRODUO
O presente trabalho no tem por objetivo apresentar que as drogas no geram
problemas para seus consumidores. Nosso objetivo verificar a conexo entre a teoria do
bem jurdico com o bem jurdico atribudo incriminao dos tipos penais de drogas, qual
seja, a sade pblica. Sendo assim, plasme-se, desde j, que no se trata de um estudo
sobre preveno e tratamento de drogas nos consumidores.
No nos arriscaremos a apontar qual o real objetivo da poltica de drogas. Uma
anlise desse tipo exige um estudo que extrapolaria o tamanho e pretenso de um pequeno
trabalho como este. Restringir-nos-emos a um estudo jurdico que analisa os objetivos
declarados da poltica de drogas promovidos pelo Estado e, por outro lado, os reais efeitos
dessa poltica.
Logo, o presente artigo se dividir em trs captulos. O primeiro busca expor e
compreender o conceito de bem jurdico no Direito Penal. Em um segundo momento,
verticalizar-se- sobre a questo das drogas sob a tica de quatro planos. Por ltimo,
buscar-se- fazer uma sntese dos dois pontos anteriores para chegar, dentro do possvel,
a concluses sobre o tema aqui proposto.
TAVARES, Juarez. Bien jurdico y funcin en derecho penal. Buenos Aires: Hamurabi, 2004, p. 16.
BUSATO, P. C.; HUAPAYA, S. M. Introduo ao direito penal: fundamentos para um sistema penal
democrtico. 2. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p. 43.
1
2
212
coletividade ( instituio Estado cumprir esse dever geral). Essa organizao apenas o
meio, cujo fim criar e perpetuar as condies de liberdade de todos os cidados3.
Pressupondo-se uma situao de igualdade entre autor e vtima, quando um
cidado fere o direito subjetivo de outra pessoa, este cometer um ato que o Estado
como organismo que protege a liberdade deve desincentivar conforme o forte mito
da preveno no tocante s funes da pena.
sob essa tica que Feuerbach vincula o conceito de crime com um princpio
material, demarcando, destarte, um limite para a atuao estatal na sociedade civil
(vinculado a um dano social). El Estado no podra, as, incriminar cualquier conducta, sino
slo aqullas que implicaran una violacin de derecho subjetivo y, consecuentemente,
un dao social4.
Contudo, delitos contra a religio, contra o Estado ou a comunidade no esto
includos nesse rol. Birnbaum preocupado em incluir tais delitos na concepo de
danosidade social introduz o conceito de bem jurdico em oposio ao de direito
subjetivo. Como explica, direito qualidade do sujeito, logo no pode ser subtrado
nem diminudo, de modo que o direito penal pode proteger no o direito do sujeito,
pois inatacvel, mas um objeto de um direito que lhe pertencente: um bem5. Eis a origem
do bem jurdico como fundamento do fato punvel com um substrato material. No
obstante inegveis vantagens, importante notar que o conceito desatrelar o crime de
um pressuposto de legitimidade.
Historicamente seguem-se, desse ponto inicial, duas grandes correntes que definiro
o bem jurdico: uma imanentista e outra transcendentalista6; aquela situa o bem jurdico
dentro do sistema jurdico seja na norma (positivismo) ou na teleologia da norma
(neokantismo) ; a segunda encontra o bem jurdico alm do Direito positivo seja nos
valores tico-sociais (ontolgica) ou sociolgicos (funcionais).
No aprofundaremos o estudo das correntes tericas sobre o bem jurdico na
medida em que importa mais, para os sucintos fins do presente artigo esboar de qual
teoria de bem jurdico se parte para, ento, compreender fazer a discusso sobre o bem
jurdico atribudo incriminao das drogas (ilcitas). Sem embargo, importante demarcar
o ponto de partida para os fins aqui propostos. Situamo-nos na concepo funcionalista,
especificamente no monismo personalista.
3
4
5
ROXIN, Claus. Estudos de direito penal. 2. ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2008, p. 33.
TAVARES, Juarez. Bien jurdico y funcin en derecho penal. Buenos Aires: Hamurabi, 2004. p. 18.
BUSATO, P. C.; HUAPAYA, S. M. Introduo ao direito penal: fundamentos para um sistema penal
democrtico. 2. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p. 43.
Ibid, p. 42.
213
Paulo Csar Busato e Sandro Montes Huapaya explicam que a concepo dualista
compreende duas categorias distintas de bens jurdicos: os individuais e coletivos. No
monismo, pelo contrrio, h apenas uma concepo de bem jurdico que congrega aqueles
pertencentes ao indivduo ou coletividade7.
No dualismo no h choque, admitem-se os bens jurdicos de ordem coletivo e
individual. Exime-se, assim, da busca de um conceito unificador das duas formas8.
O monismo coletivo somente identifica o bem jurdico individual desde que esteja
contido em um interesse da coletividade, i.e., em atribuies jurdicas das funes do
Estado. Trata-se de uma prevalncia do individual sobre o coletivo9. De modo contrrio,
o monismo individual (personalista) somente reconhece bem jurdico coletivo na medida
em que parta do interesse individual. Trata-se de uma prevalncia do individual sobre o
coletivo10. Busato e Huapaya tm da preferncia por esse ltimo conceito, em razo de
melhor responder aos pressupostos democrticos11. adotado tambm por Juarez Tavares12
e Juan Bustos Ramrez13.
Juarez Tavares14 explicar que o bem jurdico no pode ser considerado com uma mera
relao do indivduo com o sistema, conforme proposta dualista e monista coletiva, muito menos
se trata de uma relao funcional, esta ltima assertiva deve ser aprofundada.
A relao funcional, prpria da administrao pblica, decorre de uma programtica
por parte do Estado conforme a poltica que deseje incentivar ou no. Em outros termos, o
funcionalismo leva em conta variveis matemticas e clculos estatsticos em conformidade
com uma determinada diretriz, como notrio, por exemplo, no caso da gesto do trfego
virio. Nela, os sujeitos so apenas tomados de forma genrica e pouco importantes na sua
concretude, enquanto a relao funcional permanece harmnica. Apenas como constatao
importante, deve-se frisar que a relao funcional de suma importncia para a administrao
do controle social e da criminalidade por parte do Estado. Muitas vezes, como no caso
do Cdigo de Trnsito, a relao funcional se estrutura por uma norma de comportamento
e o controle da sua infrao15.
BUSATO, P. C.; HUAPAYA, S. M. Introduo ao direito penal: fundamentos para um sistema penal
democrtico. 2. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p. 56-57.
8
Ibid., p. 56.
9
Ibid., p. 57.
10
BUSATO, P. C.; HUAPAYA, S. M. Introduo ao direito penal: fundamentos para um sistema penal
democrtico. 2. ed., Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p. 57.
11
Ibid. p. 57.
12
TAVARES, Juarez. Bien jurdico y funcin en derecho penal. Buenos Aires: Hamurabi, 2004.
13
BUSTOS RAMREZ, J. J.; MALARE, H. H. Lecciones de derecho penal: fundamentos del sistema penal,
esquema de la teora del delito y del sujeto responsable y teora de la determinacin de la pena. Madrid,
Trotta, 1997. v. 1,.
14
TAVARES, Juarez. op cit, 2004. p. 53-67.
15
TAVARES, Juarez. op cit, 2004. p. 62.
7
214
Porm, o Direito Penal no se rege por valores quantitativos, pelo contrrio, o bem
jurdico vale como valor em si. No h uma valorao de uma utilidade, mas um valor
absoluto. Por exemplo, para o sistema jurdico, a vida um valor em si, independente da
utilidade ou no dessa pessoa para o sistema econmico.
nesse sentido que se deve entender a formulao do bem jurdico no mbito do
monismo individual. Em conformidade com a assertiva El bien jurdico es un elemento de
la propia condicin del sujeto y de su proyeccin social []16 no cabe relao funcional
no mbito do Direito Penal. Cabe a este, como ltimo recurso do sistema jurdico em
razo da gravidade do estigma e da pena corporal imposta ao sujeito , uma insero do
homem concreto no sistema em respeito sua liberdade e, dignidade que lhe garantida
na Constituio pilar fundador da Repblica, defendendo-o, portanto, da interveno
de presses corporativas que penetram as instituies jurdicas17.
Diante do exposto, parece-nos que Juan Busto Ramirez tem razo quando centra o
bem jurdico atrelado s necessidades humanas18. O bem jurdico situado nas necessidades
contribui para uma concretizao da proposta, por centrar o bem jurdico nos interesses
pessoais, porque nada obstante juridicamente de o serem, sendo que na realidade
interagimos com esses interesses como necessidades concretas sejam elas reais ou ideais.
Em tal formulao o conceito de bem jurdico agir em dois sentidos: no positivo,
protegendo por proibies e mandatos os bens jurdicos que incidem na satisfao de
necessidades; e no negativo no proibindo condutas cujo objetivo seja a satisfao de
necessidades. Completar:
La satisfaccin de necesidad humana asociada a la proteccin de un bien jurdico coloca
a la persona en el centro de la proteccin penal. No se trata de proteger sistemas sociales,
organizaciones, intereses colectivos, sino las necesidades de la persona.19
16
17
18
19
TAVARES, Juarez E. X. Bien jurdico y funcin en derecho penal. Buenos Aires: Hamurabi, 2004. p. 39.
BUSATO, P. C.; HUAPAYA, S. M. Introduo ao direito penal: fundamentos para um sistema penal
democrtico. 2 ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007. p. 57.
BUSTOS RAMREZ, J. J.; MALARE, H. H. Lecciones de derecho penal: fundamentos del sistema penal,
esquema de la teora del delito y del sujeto responsable y teora de la determinacin de la pena. Madrid:
Trotta, 1997. v. 1.
BUSTOS RAMREZ, J. J.; MALARE, H. H. op cit, p. 61.
215
se identifica nem procede da norma, mas a norma, para cumprir seus propsitos de validez e
legitimidade, deve refletir a proteo de um bem jurdico20.
As vises acima expostas partem, todas, de uma concepo de bem jurdico como
critrio de limitao ao poder de incriminao do Estado21. Isso porque no se pode confundir
as concepes de bem juridico tutelado, de bem jurdico afetado22. O primeiro corresponde a
um uso legitimante do direito penal, fundada na ideia de preveno. O segundo diz respeito
a uma concepo do direito penal como subsidirio e fragmentrio, sendo que nesta ltima
existiro bens jurdicos relevantes e bens jurdicos-penalmente relevantes. Ao direito penal
cabe apenas atuar sobre aqueles de sua rea (bens jurdicos-penalmente relevantes) e, ainda,
mediante uma atuao que se submete caracterstica de ultima ratio do Direito Penal.
Ainda assim, no possvel olvidar que o fato de determinar onde e como pode agir
o poder punitivo leva, sem dvida, a um efeito legitimante do conceito de bem jurdico.
Contudo, essa clara limitao ao conceito do bem jurdico no razo para que seja
descartado, porque, como outra cara-metade, o bem jurdico introduz tambm a necessidade
de fundamentao por parte do poder punitivo23. O princpio da lesividade ser instrumento
de conteno das agncias punitivas no processo de criminalizao secundria e instrumento
abstrato de conteno de preceitos criminalizadores no processo de criminalizao primria.
Porm, no necessariamente em posio antittica, mas talvez mais interessante
seja a separao do Direito Penal nos seus objetivos declarados e latentes (reais). Os
objetivos declarados do Direito Penal consistem na proteo de bens jurdicos, enquanto os
objetivos reais compreendem o Direito Penal como centro da estratgia de controle social
nas sociedades contemporneas estudado na perspectiva da luta de classes [...] em que se
manifestam as contradies e os antagonismos polticos que determinam ou condicionam
o desenvolvimento da vida social24.
20
21
22
23
24
BUSATO, P. C.; HUAPAYA, S. M. Introduo ao direito penal: fundamentos para um sistema penal
democrtico. 2. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p. 57 (grifos no original).
Importante lembrar valiosa contribuio do ilustre professor alemo Claus Roxin dogmtica penal. Contudo,
em razo dos desdobramentos do conceito, acreditamos ser preciso, hoje, rejeitar o dualismo prprio
do posicionamento de Roxin j que admite bens jurdicos individuais e coletivos. Como se observa na
seguinte passagem: Da resulta que, ao lado de bens jurdicos individuais, como vida, sade, propriedade,
patrimnio, tambm subsistem bens jurdicos da coletividade, como a administrao da justia e da moeda,
de maneira que falsas declaraes em Juzo e falsificaes de moeda so legitimamente incriminadas.
(ROXIN, Claus. Estudos de direito penal. 2. ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2008, p. 34-35).
ZAFFARONI, E. R.; BATISTA, N. et alli. Direito penal brasileiro: teoria do delito: introduo histrica e
metodolgica, ao e tipicidade. Rio de Janeiro, Revan, 2010, v. 2, p. 216.
Ibid., p. 217.
SANTOS, Juarez Cirino dos. Direito penal: parte geral. 4. ed. rev., ampl. Florianpolis: Conceito
Editorial, 2010, p. 7.
216
25
26
27
28
SANTOS, Juarez Cirino dos. Direito penal: parte geral. 4. ed. rev., ampl. Florianpolis: Conceito
Editorial, 2010, p. 8-11.
Ibid., p. 14-15.
Ibid., p. 17.
Ibid., p. 17.
217
BATISTA, Nilo. Introduo crtica ao direito penal brasileiro. 11. ed. Rio de Janeiro: Revan, 2007. p. 96-97
A diviso dos planos originalmente sugerida por Thiago Rodrigues em RODRIGUES, Thiago. Drogas,
proibio e a abolio das penas. In: PASSETI, Edson (Org.). Curso livre de abolicionismo penal. Rio
de Janeiro: Revan, 2004. p. 131-151. O fundamento da diviso, acreditamos, a construo de um
discurso preveno geral ou, sob outro ngulo, de proteo das ameaa aos cidados. O raciocnio nos
parece correto e, por esse motivo o utilizamos como estrutura de exposio. No obstante, se os planos
tivessem por foco as bases econmico-polticas, que sustentam a poltica de Proibicionismo, imperioso
seria acrescentar um plano econmico.
31
BARATTA, Alessandro. Introduccin a la criminologa de la droga. In: ELBERT, Carlos Alberto (Ed).
Criminologa y sistema penal. Montevideo: B de F. 2004, p. 122. Compilacin in memoriam.
29
30
218
temperance movement defendia que direitos individuais deveriam ser sacrificados pelo
bem comum; da que o anti-saloon league conduzisse essa poltica contra os locais de
corrupo moral, vendo nos bares (saloon) os antros a ser combatidos32.
Esses grupos assentavam-se no absentesmo de forte tradio na moral ocidental
religioso. Importante lembrar que essa moral no universal. Em seus cultos, outras prticas
religiosas, como Santo Daime, Umbanda, Candombl, etc., modestamente fogem dessa
perspectiva. Porm, a moral mainstream arraigada nos valores religiosos judaico-cristos
destacando-se aqui principalmente as vertentes protestantes do cristianismo valoriza
o absentesmo em contraposio a outros estados mentais.
De fato, os grupos puritanos do comeo do sculo tiveram decisiva influncia nas
polticas estatais. As primeiras legislaes que incriminavam o uso das drogas ilcitas
principalmente pio e maconha apoiavam-se muito no preconceito com as substncias;
preconceito que, muitas vezes advinha da vinculao entre as minorias tnicas e as
drogas. Nos EUA, o pio difundiu-se entre chineses, negros e porto-riquenhos, enquanto
a maconha era mais difundida entre os marginais mexicanos e tambm entre os negros.
Era por esse motivo que durante as primeiras dcadas do sculo XX o haxixe era chamado
de droga assassina (killer weed), isso porque, associava-se imagem da maconha aos
seus usurios (popularmente rotulados como criminosos, violentos, agressivos, etc.)33.
Sob um segundo plano, h tambm um entrelaamento entre a prtica medicinal e
o Estado. No comeo do sculo, o Estado limitou a prescrio de medicamentos, impondo
controle atividade mdica. Em contrapartida dessa atitude de limitao estatal foi a
atribuio de legitimidade a um saber mdico cientfico, enunciador de verdade, em
oposio a um curandeiristas, em essncia questionvel. Inegvel o benefcio da atribuio
de status aos mdicos, mas o custo desse status foi uma restrio de sua autonomia no
exerccio da profisso34.
Outro aspecto relevante foi a intromisso do Estado em aspectos que eram
antes prprios do indivduo, no suscetvel de intromisso de terceiros. Porm, apoiado
nos interesses da classe mdica, a intromisso era mais do que legitimada.Em ambas
MACCOUN, R. J.; REUTER, P. Drug war heresies: learning from other vices, times, and places. New York:
Cambridge University, 2009, p. 157-163.
33
OLMO, Rosa del. La cara oculta de la droga. Santa Fe de Bogot (Colombia): emis, 1998, p. 13.
34
RODRIGUES, Thiago. Drogas, proibio e a abolio das penas. In: PASSETI, Edson (Org.). Curso livre
de abolicionismo penal. Rio de Janeiro: Revan, 2004, p. 136-137.
32
219
36
220
em que grupos sociais de maior poder aquisitivo para alm das minorias tnicas vo
consumindo a substncia, a criminalizao deixa de se dirigir ao consumo para ter por foco
o traficante39 que, nunca demais recordar, so na sua esmagadora maioria compostos
dos grupos mais marginalizados da sociedade.
O plano do controle social constitui a poltica blica e do Estado do qual o sistema
penal apenas uma parte que circunscreve grupos sociais marginalizados ao gueto e ao
crcere. Desse modo, parece ser til para o sistema de controle social a incriminao de
condutas marginalizadas, seja ela como consumidor ou como pequeno distribuidor. No
por acaso que dados referentes ao contexto brasileiro indicam que um quinto da populao
carcerria masculina e dois teros da feminina brasileira permanecem presos condenados
por trfico de drogas40. E que, alis, dessa populao carcerria, 88% esto abaixo do
A deslocao do centro da pena do consumidor ao traficante ocorre na dcada de 1960, e assim o descreve
Rosal del Olmo: Ese estallido de la droga sin embargo se consideraba inexplicable, no solo por su magnitud,
sino porque el consumo ya no era propio de los ghettos urbanos ni de los negros, puertorriqueos o
mexicanos, pobres y/o delincuentes, sino tambin de los jvenes blancos de la clase media norteamericana.
[] El problema de la droga se presentaba como una lucha entre el bien y el mal, continuando con el
estereotipo moral, con lo cual la droga adquiere perfiles de demonio; pero su tipologa se volvera ms
difusa y aterradora crendose el pnico ante los vampiros que estaban atrapando a tantos hijos de
buena familia. Los culpables tenan que estar fuera del consenso y considerarse como corruptores, de
ah que el discurso jurdico enfatice en esos momentos el estereotipo delictivo para sealar responsables;
pero sobre todo el eslabn terminal, al pequeo distribuidor, que se vera como el incitador de consumo,
el llamado Pusher o revendedor callejero. Este individuo generalmente provena de los ghettos, por lo
cual era fcil calificarlo como delinquente. (OLMO, Rosa del. La cara oculta de la droga. Santa Fe de
Bogot, Colombia: l Temis, 1998. p. 20-21).
40
Departamento Penitencirio Nacional (DEPEN). Sistema penitencirio no Brasil: Dados Consolidados,
2008. Disponvel em: <http://www.google.com.br/url?sa=t&source=web&cd=3&ved=0CB8QFjA
C&url=http%3A%2F%2Fportal.mj.gov.br%2Fservices%2FDocumentManagement%2FFileDownload.
EZTSvc.asp%3FDocumentID%3D%257B0B7E6B14-986A-40A3-A27E-1F604FB2AF41%257D%26
ServiceInstUID%3D%257B6DFDC062-4B57-4A53-827E-EA2682337399%257D&ei=mxdcTor5OsDtgfrxa2VDA&usg=AFQjCNGY5LXhNK1vmR34Og0NCCl7QnmTpQ&sig2=SaK1Oolwj87lpzHzs1yZ2w>
Acesso em: 29 ago. 2011, p. 41-42.
39
221
Ensino Mdio completo41. Wacquant42 aponta como essas estatsticas de sanes penais
duras comercializao de drogas, infelizmente, no se restringem ao territrio brasileiro.
A rgida poltica estatal em relao s drogas no se restringe aos territrios nacionais
sendo constatado inclusive antes da Guerra do pio entre Inglaterra e China. Desde a
colonizao americana houve um tratamento diferenciado dessas substncias assim que
pisavam em territrio europeu. Os colonizadores espanhis, por exemplo, utilizavam
a cocana como forma de remunerao e disciplina da mo de obra nos territrios
colonizados, agindo como empresas legais. Sin embargo, son empresas legales mientras
explotan mercados extranjeros no capitalistas y pasan a ser ilegales em el momento em
que intentan crear y explotar um mercado metropolitano43.
O atual cenrio internacional, porm, se aproxima mais de um plano de segurana
internacional, que, como tal, emerge nos EUA a partir da dcada de 70 do sculo XX com
a declarao de guerra s drogas do governo Nixon.
Novos responsveis pela disseminao das drogas ilegais so apontados. Eles esto na
Amrica Latina colombianos, peruanos, bolivianos, mexicanos , na frica nigerianos,
marroquinos, senegaleses e na sia birmaneses, afegos, tailandeses. A lgica em
operao a identificao da ameaa no alm-fronteiras [...] divide o mundo em pases
consumidores, as vtimas, e pases produtores, os agressores.44
Ou seja, analfabetos, alfabetizados, ensino fundamental incompleto, ensino fundamental completo e ensino
mdio incompleto. Departamento Penitencirio Nacional (DEPEN). Sistema penitencirio no Brasil:
Dados Consolidados, 2008. Disponvel em: <http://www.google.com.br/url?sa=t&source=web&cd=3
&ved=0CB8QFjAC&url=http%3A%2F%2Fportal.mj.gov.br%2Fservices%2FDocumentManagement%2FFi
leDownload.EZTSvc.asp%3FDocumentID%3D%257B0B7E6B14-986A-40A3-A27E-1F604FB2AF41%257
D%26ServiceInstUID%3D%257B6DFDC062-4B57-4A53-827E-EA2682337399%257D&ei=mxdcTor5OsDtgfrxa2VDA&usg=AFQjCNGY5LXhNK1vmR34Og0NCCl7QnmTpQ&sig2=SaK1Oolwj87lpzHzs1yZ2w>
Acesso em: 29 ago. 2011, p. 44
42
WACQUANT, Loic. Punir os pobres: a nova gesto da misria nos Estados Unidos [a onda punitiva].
3. ed. Rio de Janeiro: Revan, 2007.
43
OLMO, Rosa del. La socio-poltica de las drogas. Caracas, Venezuela: Universidad Central de Venezuela,
FACES, 1975, p. 38.
44
RODRIGUES, Thiago. Drogas, proibio e a abolio das penas. In: PASSETI, Edson (Org.). Curso livre
de abolicionismo penal. Rio de Janeiro: Revan, 2004, p. 140.
41
222
A poltica dos EUA em relao droga tem promovido um tratamento muito rgido,
militarizado, principalmente no Mxico45 e Colmbia46. Com menos intensidade, mas
igualmente rgidas tm sido as atuaes militares dos EUA no Equador, Peru, Bolvia e
Paraguai. Tambm importante lembrar o constante treinamento ostensivo de policiais
brasileiros, com atuao contra o narcotrfico nas favelas, por militares norte-americanos47.
Esse quarto plano de segurana internacional no deve ser visto como uma completa
inovao, mas como desdobramento dos outros trs planos da moral, sade e segurana pblica.
importante lembrar que todas essas ameaas foram combatidas historicamente por
vias de controle social muito rgidas como a polcia, o crcere e inclusive foras armadas.
No tendo, sem embargo, alcanado a meta um mundo sem as drogas. Conforme o
Relatrio Mundial sobre as Drogas da Organizao das Naes Unidas (UNODC):
The overall number of drug users appears to have increased over the last decade, from
180 to some 210 million people (range: 149-272 million). In terms of prevalence rate, the
proportion of drug users among the population aged 15-64, however, remained almost
unchanged at around 5% (range: 3.4%-6.2%) in 2009/2010.48
Atualmente a atuao dos EUA no Mxico e pases do Caribe tem se articulado pela Iniciativa Mrida
assinado em 2008.
46
Referimo-nos ao Plan Colombia articulado bilateralmente com os EUA, este plano firmado em 1999, tem
sido renovado e reaplicado at os dias atuais. Importante notar, neste aspecto, a concluso do professor de
histria, Forrest Hylton sobre o plano Colmbia Embora o Plano Colmbia tenha fracassado em termos
de erradicao de narcticos, triunfou quanto modernizao das Foras Armadas colombianas, que
careciam de armamento, particularmente helicpteros, e tambm de unidades de combate treinadas.
Entretanto, tambm teve sucesso em relao consolidao das influncias poltica, social e territorial
do paramilitarismo em reas anteriormente dominadas pelas guerrilhas. Ao assinalar como objetivos
quase exclusivos as zonas das Farc, o Plano Colmbia colaborou para que os paramilitares integrassem
verticalmente seu empreendimento criminoso e o convertessem em um instrumento poltico. (HYLTON,
Forrest. A revoluo colombiana. So Paulo: Ed. UNESP, 2010, p. 157).
47
Os treinamentos so eventuais, porm em abril de 2010, o presidente Luiz Igncio Lula da Silva assinou
o Convnio de Cooperao Militar. Muito mais genrico do que os acordos bilaterais entre EUA e
Colmbia ou EUA e Mxico, permite o treinamento conjunto de ambos os exrcitos centrando-se na
luta contra o narcotrfico, em projetos compartilhados relacionados com tecnologia da defesa, em
intercmbios de estudantes e visitas de delegaes de alto nvel. (CEPRID. O acordo militar entre Brasil
e Estados Unidos significa um novo avano imperial. Disponvel em: <http://www.pcb.org.br/portal/
index.php?option=com_content&view=article&id=1735:o-acordo-militar-entre-brasil-e-estados-unidossignifica-um-novo-avanco-imperial&catid=65:lulismo> Acesso em: 20 jun. 2011).
48
UNODC. The Shanghai Opium Commission. Disponvel em: <http://www.unodc.org/unodc/en/dataand-analysis/bulletin/bulletin_1959-01-01_1_page006.html> Acesso em: 5 set. 2011, p. 22.
45
223
Global porque, apesar do controle sobre uma droga mudar ao longo do tempo, a poltica de drogas
permanece a mesma, mudando apenas o nome da droga. Por exemplo, o combate durante as primeiras
dcadas do sculo XX eram direcionadas ao pio (nos EUA, na dcada de 20 tambm um forte combate
ao lcool); logo depois tambm foi direcionada cocana; a dcada de 30 e 40 foram muito direcionadas
maconha; a dcada de 60 e 70 herona; na dcada de 80 cocana e a dcada de 90 at os dias
atuais, ao crack-cocana.
50
MACCOUN, R. J.; REUTER, P. Drug war heresies: learning from other vices, times, and places. New York:
Cambridge University, 2009, p. 34.
51
BRASIL. Decreto-Lei n 54.216/1964. Conveno nica sbre Entorpecentes. Disponvel em: <http://
www.unodc.org/pdf/brazil/Convencao%20Unica%20de%201961%20portugues.pdf> Acesso em: 31
out. 2011.
49
224
entre seus objetivos declarados e seus efeitos reais. Efeitos reais, contudo no se confundem
com os objetivos reais. No presente trabalho, no nos arriscamos a apontar qual o objetivo
real da poltica Proibicionista, adotando momentaneamente, destarte, uma perspectiva
agnstica em relao a estes objetivos.
52
53
CARVALHO, Salo de. A poltica criminal de drogas no Brasil (estudo criminolgico e dogmtico da Lei
11.343/06). 5. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2010, p. 12.
BRASIL. Decreto-Lei n 2.848/1940. Cdigo penal. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/
decreto-lei/Del2848.htm> Acesso em: 31 out. 2011.
225
Havia, poca, um esforo de manter toda a legislao penal no cdigo penal, mas,
a criminalizao das drogas, por origem, exige uma legislao parte. Essa se daria com
o Decreto-Lei n 4.720/42 disparando um amplo processo de descodificao da matria
que reverbera na expanso descontrolada da matria criminal e processual criminal no
mbito de drogas at a contemporaneidade.
Adequando-se aos parmetros j consolidados internacionalmente com a Conveno
nica sobre Entorpecentes de 1961 e o Convnio sobre substncias Psicotrpicas de 1971,
vir, posteriormente, a Lei n 6.368/76 que revogar o dispositivo do artigo 281 do Cdigo
Penal e, atualmente, a Lei n 11.343/06 que revogou os dispositivos anteriores.
Conforme literatura penal nacional e internacional, o bem jurdico tutelado pelos
crimes de uso, fabricao e trfico de drogas corresponde sade pblica. Nesse sentido,
Vicente Greco afirma que: Todas as condutas violam igualmente o bem jurdico protegido
que a sade pblica, colocando-a em perigo54.
Em relao, especificamente, ao tipo de trfico (art. 12 da antiga lei de drogas Lei
6.368/76; e Art. 33 da nova Lei n 11.343/06) O bem jurdico protegido pelo delito a
sade pblica. A deteriorao causada pela droga no se limita quele que a ingere, mas
pe em risco a prpria integridade social55. Mais adiante, a lei dir que a presuno de
perigo juris tantum (perigo abstrato) Para a existncia do delito no h necessidade de
ocorrncia do dano. O prprio perigo presumido em carter absoluto, bastando para a
configurao do crime que a conduta seja subsumida num dos verbos previstos56.
Em relao ao tipo de uso Vicente Greco dir que A lei no pune, e no punia,
o vcio em si mesmo, porque no tipifica a conduta de usar (entendimento acolhido por
nossos tribunais)57. Para o autor, pune-se a simples posse. Essa interpretao subsiste no
artigo 16 da antiga lei sobre drogas, no obstante, na lei atual, em seu artigo 28, incrimina
a posse, para fim de uso. A inovao legislativa digna de elogio porque esclarece confusa
54
55
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58
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60
CARVALHO, Salo de. A poltica criminal de drogas no Brasil (estudo criminolgico e dogmtico da
Lei 11.343/06). 5. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2010, p. 212.
GRECO FILHO, Vicente. Txicos: preveno-represso: comentrios Lei n. 6.368, de 21-10-1976,
acompanhado da legislao vigente e de referncia e ementrio jurisprudencial. 7. ed. So Paulo: Saraiva,
1991, p. 119.
BRASIL. Superior Tribunal Federal. Acrdo de extradio 877/EP Espanha. Relator: Min. Carlos Velloso.
Braslia, 21 out. 2003. Disponvel em: <http://www.jusbrasil.com.br/jurisprudencia/770081/extradicaoext-877-ep-stf> Acesso em: 31 out. 2011.
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229
Juarez Tavares, nesse sentido, apresenta feliz contribuio para a nossa anlise. O
contedo dos textos apresenta outros objetivos que so to diversos quanto diversos os
interesses das da autoridade que os manifesta66. , portanto, nos sentimentos e interesses
da autoridade que se expressar os verdadeiros objetivos da legalidade. O julgador, porm,
no mpeto de simbolizar a necessidade de suas aplicaes, quer apresentar os cdigos
como legtimos e inacessveis. Remetendo a O Processo de Kafka, Tavares dir:
No fundo, os cdigos do julgador do Sr. K so absolutamente ilegtimos, mas essa
ilegitimidade ocultada graas precisamente sua legalidade, imposta pela autoridade.
No toa que os partidrios do positivismo veem a validade de uma norma a partir de
sua emisso por ato de autoridade.67
Por fim, adotando o conceito de bem jurdico a partir de uma perspectiva limitadora
do poder de punir do Estado e, mais do que isso, aderindo-se a uma concepo monista
personalista do bem jurdico no qual toda incriminao vai do alfa ao mega com centro
nas necessidades individuais. Mais do que nada centrado numa concepo de bem jurdico
que operacionalize os direitos humanos, parece-nos que a delimitao do bem jurdico
em sade pblica para a incriminao dos tipos de drogas uso, fabricao, trfico, uso
compartilhado etc. uma poltica criminal antidemocrtica por corresponder aos objetivos
ocultos da norma penal.
Porm, uma norma penal no pode ter objetivos ocultos,
En tanto que una poltica criminal democrtica implica que la persona no puede ser objeto
de manipulaciones, la seleccin de los objetos de proteccin ha de hacerse superando
enmascaramientos ideolgicos que puedan conducir a algo que encubra otra realidad.68
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68
230
Podemos concluir, portanto, que a colocao do bem jurdico penal das drogas
ilcitas na sade pblica, convenientemente disfara sua legitimidade, uma vez que
os outros planos de preveno geral, no podem tomar cobertura num guarda-chuva
argumentativo democrtico. Assim, enquanto a poltica Proibicionista aplicada, vitimizando
simultaneamente vendedores e consumidores, no se debate o que efetivamente est
fazendo a poltica, mas se ela diminui ou no o consumo de drogas, numa exemplar lio
de ideologia, o argumento sanitarista elide para iludir.
A tutela do bem jurdico pode apenas ser, em ltima anlise, aos direitos individuais,
pois mesmo os bens jurdicos universais e os interesses gerais so apenas condio
(uma etapa) para a realizao da pessoa individual. No tocante a atender a necessidade
de proteger interesses individuais o bem jurdico sade pblica da incriminao dos tipos
do artigo 28 e 33 da Lei de drogas no atende a esse requisito.
De fato, plenamente possvel a construo de um bem jurdico que tenha como
fundamento a afetao da sade pblica. S que estar sempre adstrito aos mandamentos
de uma poltica criminal democrtica, isto , o tipo apenas pode ser de perigo concreto
ou dano a um bem jurdico; o bem jurdico deve estar abraado pela Constituio e leis
internacionais de direitos humanos.
Alis, j h no Cdigo Penal previso tpica para proteger o indivduo em sua
integridade fsica e mental. Historicamente j tivemos uma previso legal muito prxima,
basta verificar o artigo 159, Cdigo Penal de 1890:
Art. 159. Expr venda, ou ministrar, substancias venenosas, sem legitima autorizao e
sem as formalidades prescriptas nos regulamentos sanitarios: Pena de multa de 200$
a 500$000. [sic]70
69
70
CARVALHO, Salo de. A poltica criminal de drogas no Brasil (estudo criminolgico e dogmtico da Lei
11.343/06). 5. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2010, p. 270.
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<http://www6.senado.gov.br/legislacao/ListaPublicacoes.action?id=66049> Acesso em: 31 out. 2011.
231
Lgico que esse supedneo legal est longe do ideal da previso de uma adequao
tpica, que estvamos a falar, o ideal seria que ao invs de venda (ou ministrar) o ncleo do
tipo fosse a entrega a qualquer ttulo, seja gratuito ou oneroso de substncia venenosa,
ciente do iminente e grave risco vida ou integridade corporal. No excluindo eventual
modalidade imprudente.
No obstante, sob o ncleo ministrar, tratar-se de um tipo de perigo concreto
no de dano , importante elogiar que j na poca, a previso legal teve a vantagem de
prever uma pena de multa e evitando com isto o processo de dessocializao produzido
pela pena privativa de liberdade.
Sem embargo de se ressaltar que muito melhor a redao dada com o Cdigo
Penal de 1940 no artigo 278 do Cdigo Penal que de forma direta tipifica:
Outras substncias nocivas sade pblica
Art. 278 - Fabricar, vender, expor venda, ter em depsito para vender ou, de qualquer
forma, entregar a consumo coisa ou substncia nociva sade, ainda que no destinada
alimentao ou a fim medicinal:
Pena - deteno, de um a trs anos, e multa.
Modalidade culposa
Pargrafo nico - Se o crime culposo:
Pena - deteno, de dois meses a um ano.71
71
72
232
Eis, mais uma barreira que toda legislao ter de enfrentar, j que conforme a
literatura penal leva a uma atipicidade ou justificao material.
CONCLUSO
Como se pode observar, o presente artigo tratou acerca do campo jurdico penal
e criminolgico. Entretanto a ttulo de concluso algumas perspectivas poltico criminais
devem ser traadas.
Se no campo da poltica de drogas existem vrias polticas alternativas possveis,
parece-nos que ganha relevncia a perspectiva abolicionista principalmente ao ater-se
aos danos colaterais produzidos pelo Proibicionismo.
Uma anlise desse aspecto tema de profunda complexidade, porm, com certo
receio, preciso apontar que a vitimizao causada pelas drogas ilcitas no produto
apenas dos efeitos dessas substncias no organismo psicossomtico do usurio. Ao contrrio,
o Proibicionismo estatal reduziu todo uso das drogas ilcitas marginalidade, vitimizando
o usurio no seu acesso sade; moralizou a ao do Estado em relao aos usurios,
estigmatizando-os; restringiu severamente a liberdade intimidade dos seus cidados; criou
um mercado negro do qual no tem controle, impossibilitando o controle pblico de um
mercado altamente lucrativo e perigoso, e talvez mais nefasto; criminalizou significativa parte
da populao marginalizada por comercializar drogas, causando grande sofrimento humano.
Por essas razes, com um olhar mais clnico e, com o perdo da palavra, menos
cnico , a atual poltica de drogas atenta contra os direitos humanos, impedindo o pleno
desenvolvimento da personalidade em inmeros aspectos da vida. Atentando, assim, contra
fundamento da Repblica (inciso III, artigo 1 da Constituio).
73
BATISTA, Nilo. Introduo crtica ao direito penal brasileiro. 11. ed. Rio de Janeiro: Revan, 2007. p. 92.
233
Por ltimo, queremos deixar margem para uma futura pesquisa. A tendncia
contempornea desde a dcada de 1960 de atenuar a punio ao consumidor. No
universo jurdico, essa tendncia tem suporte no argumento da vitimizao do usurio
como doente passivo merc dos outros. Algumas jurisprudncias nacionais e internacionais
tm, inclusive, descriminalizado a posse de drogas para consumo prprio. Porm o mximo
que as legislaes mundiais lograram foi despenalizar o consumo da pena de priso. Prev-se, em contrapartida, uma srie de substitutivos penais.
Uma pesquisa futura poderia analisar o motivo da no descriminalizao da posse
para consumo prprio no mbito legislativo. Sugere-se, desde j, a hiptese de no ocorrer
a efetiva descriminalizao, porque provvel a necessidade do discurso da sade pblica,
no mbito do uso, para a manuteno da poltica global de drogas no tocante ao trfico
e demais de modo que a descriminalizao do uso acarretaria em srio nus discursivo
do Estado para a manuteno da atual poltica proibicionista.
Se tal hiptese se mostrar correta, duas graves concluses viro tona. A
primeira seria que, enquanto perdurar o interesse na criminalizao do trfico, o limite
das polticas pblicas destinada aos usurios ser de despenalizao, e qui algumas
polticas de reduo de danos. Permanecer, entretanto, intocvel a violao do Estado
autonomia dos indivduos ou dos mdicos em utilizar drogas (ilcitas), sendo esse
assunto, infelizmente, de polcia.
A segunda seria, a confirmao da hiptese que fornecer uma diretriz de poltica
criminal. Se o cerne da questo est no combate ao traficante, para combater a atual poltica
mundial de drogas (Proibicionismo) o foco de combate discursivo descriminalizao no
deve ser o consumo, mas o trfico de drogas. Porm, ficamos aqui em meras elucubraes,
uma vez que tais concluses somente so possveis diante de um futuro estudo sobre o tema.
234
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236
RESUMO
O presente trabalho faz uma anlise a respeito do impasse da culpabilidade que vaga entre
o insolvel problema do determinismo e do livre-arbtrio, apontando como caminho para
superao do dilema a viso do tema adotada por Vives Antn, que baseia o juzo de
reprovao no conceito de liberdade de ao como fundante para o sistema de imputao.
Palavras-chave: Culpabilidade. Pretenso de reprovao. Liberdade de ao.
ABSTRACT
The present work analyses about the deadlock of the culpability that goes in between the
insoluble problem of determinism and free will, pointing as a way to overcome the dilemma
the vision of the theme adopted by Vives Antn that bases the reprovals judgment on the
concept of liberty of action as a base to the imputation system.
Keywords: Culpability. Pretense of Reproach. Liberty of Action.
O autor doutor em problemas atuais do Direito Penal pela Universidad Pablo de Olavide, em Sevilha,
Espanha. Professor Adjunto da Universidade Federal do Paran, professor da FAE Centro Universitrio e
Procurador de Justia no Estado do Paran.
237
INTRODUO
Por reiteradas vezes, ouve-se a opinio doutrinria de que o conceito de
culpabilidade encontra-se em permanente crise1. No mesmo sentido, Schnemann2 noticia
que o fenmeno de renncia categoria referencial da culpabilidade, j assentado em
alguns mbitos jurdicos como o escandinavo, estaria, igualmente, se manifestando no
cenrio jurdico alemo.
Em realidade, certo que a culpabilidade tardou muito em se consolidar como
princpio jurdico-penal fundante3. No entanto, isso no significa que se possa simplesmente
prescindir da culpabilidade como elemento central na construo do sistema de imputao.
Em primeiro lugar, porque ela introjeta na teoria do delito uma especfica e desejvel
dimenso do Estado: a democracia. justamente a condio de respeito absoluto ao
indivduo por parte do Estado, o seu reconhecimento como pessoa que funda e de quem
depende a prpria existncia do Estado, que traduz o regime democrtico. Vale dizer:
todo Estado digno do qualificativo de democrtico deve orientar seu sistema penal pelo
princpio de culpabilidade. Ao absorver a categoria culpabilidade, a prpria teoria do delito
assume cariz democrtico. Em segundo lugar, porque, independentemente do perfil que
se adote a respeito do sistema de imputao, a exigncia de culpabilidade produz um
efeito limitador das barreiras de imputao.
Por outro lado, tambm sabido que a superao do ontologicismo finalista e o
consequente afastamento da pretenso de verdade do sistema de imputao conduziu a um
panorama fragmentado que, alis, caracterstico da modernidade reflexiva, oportunizando
um vasto leque de perspectivas dogmticas.
Veja-se, por todos, GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. Derecho penal: introduccin. Madrid:
Universidad Complutense de Madrid, Facultad de Derecho, Servicio de Publicaciones, 2000, p. 392,
quem aponta que nos ltimos anos, tal conceito se converteu, para muitos, em uma imprecisa categoria
metafsica, suprflua e inclusive nociva.
2
Neste sentido a referncia em SCHNEMANN, Bernd. La funcin del princpio de culpabilidad em el
derecho penal preventivo. In: _____. El sistema moderno del derecho penal: cuestiones fundamentales.
Madrid: Tecnos, 1989. p. 147 e 149.
3
At os anos 50 do Sculo XX, por exemplo, o princpio de culpabilidade ainda no havia sido reconhecido
pelo Tribunal Constitucional Alemo como elemento fundante da prpria concepo de Estado. Cf.
SCHNEMANN, Bernd. op. cit., p. 148.
1
238
Nesse cenrio, o que se pretende no presente artigo apresentar uma viso crtica
a respeito do fundamento da crise da culpabilidade, em estreita coincidncia com a
opinio adotada por Vives Antn4, e, em seguida, apresentar resumidamente algumas das
principais proposies dogmticas a respeito do tema, de modo a oferecer ao leitor um
breve panorama das principais tendncias dogmticas sobre a matria.
Com efeito, desde que Franz Von Liszt, no ano de 1881, definiu o delito como
um ato antijurdico culpvel ao qual cominada uma pena5 o contedo da culpabilidade
atravessou diferentes concepes, chegando at nossos dias como uma reprovao de um
injusto penal, o que significa um juzo de valor dirigido contra o autor pelo ilcito praticado.
H algum tempo, o fundamento material da reprovao era constitudo pelo poder
atuar de outro modo que nada mais do que uma expresso que contm a ideia de
livre-arbtrio.
Ocorre que as investigaes de ordem emprica, de fundo criminolgico6, e as
diversas correntes filosficas contrapostas ao modelo teolgico medieval que amparou
o Direito Natural, impuseram objees severas ideia de liberdade de escolha como
fundamento do reconhecimento da culpabilidade.
Hoje, insupervel a necessidade de reconhecimento de que o prprio sistema
punitivo um produtor de criminalidade e um forte elemento condicionante da possibilidade
sociolgica de obedincia, ou no, das regras de convivncia jurdico-penalmente impostas.
Igualmente, o simples reconhecimento do fenmeno de endointerferncia sistmica,
se livra o Direito Penal do problema da falcia do livre-arbtrio, no conduz, por outro lado,
ao reconhecimento do absoluto determinismo, mas, sim, a uma situao de incerteza.
que a circunstncia analtica do processo, que uma operao a posteriori, no
permite mais do que uma reproduo apenas parcial das circunstncias em que se d
Cf. VIVES ANTN, Toms Salvador. El princpio de culpabilidad. In: DIEZ RIPOLLES, J.L.; CEREJO MIR, Jos
(Ed.) La ciencia del derecho penal ante el nuevo siglo. Libro homenaje al profesor doctor Don Jos Cerezo
Mir. Madrid: Tecnos, 2003. p. 212.
5
LISZT, Franz von. Das deutche Reichsstrafrecht, Berln,Leipzig: J. Guttentag, 1881. p. 64-65.
6
A referncia criminologia, aqui, ampla, indo desde aos modelos etiolgicos mais rudimentares, como
o lombrosiano, at s tendncias modernas chamadas ps-crticas, eis que todas esto baseadas, de algum
modo, na realidade emprica ainda que de cariz sociolgico do fenmeno criminal, e no na sua
vertente axiolgica sistemtica interna.
4
239
Veja-se a respeito: ENGISCH, Karl. La teora de la libertad de la voluntad en la actual doctrina filosfica
del derecho penal. Traduccin de Jos Luis Guzmn Dalbora. Buenos Aires, Monteviedo: BdeF, 2006.
p.75-76, especialmente nota n 58. No mesmo sentido, genericamente, BINDING, Karl. Die Normen
und ihrer bertretung: eine Untersuchung ber die rechtmige Handeln und die Arten des Delikts, 2.
Aufl. Leipzig: W. Engelmann, 1890. p. 24.
240
Encontram-se prximos a essa postura, ainda que com diferentes matizes, entre outros: GIMBERNAT
ORDEIG, Enrique. Estudios de derecho penal. Madrid: Tecnos, 1990. p. 175 ss.; MUOZ CONDE,
Francisco. Teora general do delito. Valencia: Tirant lo Blanch, 1989. p. 123 ss.; BACIGALUPO, Enrique.
Principios de derecho penal: parte general. Madrid: Akal/Iure 1990. p. 174 ss.; BUSTOS RAMREZ, Juan.
Manual de derecho penal espaol: parte general. Barcelona: Ariel, 1986. p. 371 ss.
9
A proposio aparece detalhada no comentrio de GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. op. cit.,
p. 392
10
VIVES ANTN, Toms Salvador. El princpio de culpabilidadcit., p. 224.
11
PREZ MANZANO, Mercedes. Culpabilidad y prevencin: las teoras de la prevencin general positiva
en la fundamentacin de la imputacin subjetiva y de la pena. Madrid: Editorial Universidad Autnoma
de Madrid, 1990. p. 140.
8
241
A partir desse ponto de vista remanesce insolvel a questo posta pelo determinismo
em face da liberdade de vontade.
As razes da chamada crise da culpabilidade, quando vistas mais de perto, revelamse como transcendentes ao problema jurdico. Trata-se, na verdade, da crise do prprio
determinismo, como baliza que serve ao ordenamento jurdico13.
Isso no apenas diante da demonstrao da incerteza causal14 no campo das cincias
naturais, mas tambm pela presena, inclusive em anlises filosficas, de dificuldades
de afirmar inclusive o que o determinismo15. Basicamente, aceita-se a tese de que o
determinismo traduz a ideia de que as aes humanas no dependem de escolhas humanas,
mas encontram-se previamente condicionadas.
Vives Antn16 realiza uma interessante anlise crtica do determinismo tanto do
ponto de vista fsico quanto lgico. Do ponto de vista fsico, a questo toma contornos
absolutos, pois admitir o determinismo fsico significa a afirmao de que o mundo
CARBONELL MATTEU, Juan Carlos. Derecho penal: concepto e principio constitucionales. 3. ed. Valencia:
Tirant lo Blanch, 1999. p 212.
13
Nesse sentido a arguta anlise crtica desenvolvida por Vives Antn em El princpio de culpabilidad cit.,
p. 212.
14
A respeito da moderna viso sobre a indeterminao, resulta interessante a obra PRIGOGINE, Alya. O fim
das certezas. Traduo de Roberto Leal Ferreira. So Paulo: Unesp, 1996.
15
Assim, por exemplo, em STRAWSON, Peter Frederick. Libertad y resentimiento. Traduo de Juan Jos
Acero, Barcelona: Paids, 1995. p. 37.
16
VIVES ANTN, Toms Salvador. El princpio de culpabilidadcit., p. 213-219.
12
242
243
Para Hume21, a mesma forma de anlise dos objetos deve ser empregada para as
aes humanas, j que ainda que a pretensa liberdade do homem possa derivar de um
querer, e esse querer tambm estaria sujeito a causas, portanto, mesmo que pensemos
que nosso agir est sujeito nossa vontade e nossa vontade no est sujeita a nada, um
observador externo poderia sustentar que nossa vontade est sujeita ao nosso carter, a
nossa situao de vida, a nossos motivos, etc., de tal modo que, de posse desses dados,
ele poderia inferir perfeitamente qual seria a ao praticada.
Conclui Vives Antn22 que tanto o determinismo fsico quanto o determinismo
lgico, por seu absoluto rigorismo, so devastadores para a compreenso da responsabilidade
penal, porm, ambos so absolutamente problemticos e insustentveis.
As duas objees ao determinismo lgico de Hume e, como consequncia, sua
aplicao ao Direito e anlise da culpabilidade so derivadas de que seus pressupostos, na
verdade, so ilgicos. Isso porque, para uma aplicabilidade geral, os prprios pressupostos
do determinismo lgico so imprestveis. Admitindo-se que, partir da ideia de que uma
conjuno de fatores constante pode levar concluso de que o resultado se repetir, o
que possvel afirmar em uma situao em que a conjuno de fatores inusitada? No
deveria a lgica determinista ficar restrita quelas situaes j comprovadas empiricamente?
A pretenso de universalidade do determinismo lgico pretende salvar essa objeo
afirmando que o que ocorre nos casos em que no exista a experincia prvia uma
falta de conhecimento e no uma falta de consequncia lgica. Ora, ento, o prprio
determinismo deixa de ser absoluto, porquanto no se baseia em uma relao de causa e
efeito comprovada pela experincia, mas apenas na f de que essa lgica seja universal.
A segunda oposio, tambm elementar, diz respeito proposta de Hume de
analisar as aes humanas a partir da mesma lgica determinista que rege os objetos, sob
o argumento de que as vontades, ainda que produzidas na mente, tampouco so livres,
mas so tambm determinadas por fatores externos23.
Assim, comenta Vives Antn em: VIVES ANTN, Toms Salvador. El princpio de culpabilidad cit.,
p. 215, tomando por referncia a seguinte passagem de Hume: Os mesmos motivos sempre do
lugar s mesmas aes, e os mesmos acontecimentos se seguem de idnticas causas. HUME, David.
Investigacin sobre el entendimiento humanocit., p. 117.
22
VIVES ANTN, Toms Salvador. El princpio de culpabilidadcit., p. 215-223.
23
Observe-se que parte da doutrina cede a essa oposio, admitindo a impossibilidade de liberdade de
vontade e se contentando com a liberdade de ao para determinar a culpabilidade. A postura criticada,
porm, por Schnemann, para quem no admissvel contentar-se, no mbito penal, apenas com a
liberdade de ao, sendo exigvel, para a afirmao da culpabilidade, igualmente, uma liberdade de
vontade. Cf. SCHNEMANN, Bernd. Libertad de voluntad y culpabilidad en derecho penal. In: _____.
Obras I. Traduo de Lourdes Baza. Buenos Aires: Rubinzal-Culzoni, 2009. p. 22-34, especialmente
pgina 30, na qual afirma que a imposio da pena criminal somente pode ser legitimada frente ao
afetado quando se pode dizer com razes suficientes, que o fato foi individualmente evitvel para o
autor, e por isso, possvel reprov-lo pessoalmente.
21
244
Ocorre que as relaes constantes de causa e efeito que Hume pretende transportar
dos objetos para as aes humanas no so apenas condicionadas por uma vontade interna
determinada por fatores causais. Nas palavras de Vives Antn, enquanto que entre os
objetos naturais existe uma mera conjuno constante24 nas aes os resultados so
produzidos de modo diferente, posto que entre o motivo ou o desejo e a ao, existe,
alm de tudo, uma dimenso de sentido25. Essa dimenso de sentido no algo prcondicionado por uma relao linear de causa-efeito, mas por uma relao circular, em
que o efeito , tambm, causa daquilo que efeito26. Traduzido em termos mais simples:
a inferncia a respeito dos motivos de uma determinada conduta deriva no de uma
relao das causas que formaram os motivos, mas os prprios motivos so dedutveis das
circunstncias em que ocorre a conduta. Ou seja, conduta e motivo so simultaneamente
determinantes e determinados. Isso demonstra que as condutas no seguem a mesma
lgica dos meros acontecimentos. Da a pertinncia da crtica de Vives Antn:
Ao medir com a mesma rgua os fenmenos da natureza e os processos intencionais
(as aes), Hume d um tratamento unitrio a forma de conhecimento bem distintas: o
conhecimento terico com o qual, por meio da experincia explicamos os fenmenos
naturais e o conhecimento intencional, que possumos em virtude de que nos encontramos
imersos em uma forma de vida27.
245
pessoa dirigindo vrios improprios a outra pode concluir, a partir das circunstncias em
que se desenvolve o fato, de que est ocorrendo uma injria ou de que aquele que fala
est narrando uma histria, incorporando um personagem e, nem sempre, essa concluso
estar conforme o que pretendeu o agente ou mesmo ajustada ao que ocorreu de fato.
Ou seja, a raiz do problema reside na concepo de mundo que deriva de uma
linguagem expressada por uma ao. O quadro de mundo composto a partir da linguagem
das aes que podem ser atribudas a um autor imprescinde do ponto de partida da
liberdade de ao. A liberdade de ao um pressuposto de organizao da definio da
prpria ao como algo que pode ser atribudo a um autor28.
Assim, a pretensa lgica determinista contm falhas evidentes, inclusive de sentido
lgico. De qualquer modo, a aceitao da hiptese determinista conduz a duas opes
igualmente insustentveis: ou se renuncia ideia de que a possibilidade de atuar de outro
modo o que fundamenta a reprovao penal, ficando sem qualquer referncia para
tal reprovao; ou se preserva a ideia de que a reprovao penal se d porque o sujeito
poderia agir de outro modo, admitindo, porm, que esse critrio absolutamente inseguro,
indemonstrvel e, como tal, inaceitvel29.
Por outro lado, a recusa ao determinismo no oferece, por si mesma, opes. A
nica coisa possvel de afirmar que a liberdade de vontade parece condio indispensvel
para a afirmao da prpria existncia do direito.
Nesse sentido, a observao de Hassemer:
possvel considerar como um acerto que a dogmtica da culpabilidade se tenha
desvinculado da polmica da liberdade de vontade. No creio que o direito penal e a vida
cotidiana pudessem subsistir sem a idia de liberdade de vontade, nem que as relaes
humanas em geral ou as conformadas juridicamente, possam existir ou ser entendidas
a partir da hiptese determinista da direo causal. Creio, isto sim, que tambm no
mbito do direito, sempre pensamos antecipadamente na liberdade dos demais e que
essa liberdade condio (ainda que transcendental) da possibilidade, no s de uma
comunicao humana, mas tambm de qualquer comunicao interpessoal30.
Em sentido similar, refere Schnemann que a construo das frases comum sujeito agente e um objeto
que padece da ao, assim como as formas gramaticais da voz ativa e a passiva mostram uma viso de
mundo conformada pelo sujeito ativo e, em ltima instncia, por sua liberdade de ao, que constitui
um ponto de partida do qual no se pode prescindir enquanto tais estruturas dominem nossa sociedade.
SCHNEMANN, Bernd. La funcin del princpio de culpabilidad cit., p. 155.
29
Cf. VIVES ANTN, Toms Salvador. El princpio de culpabilidadcit., p. 223, para quem essa a
verdadeira armadilha do determinismo. Em sentido similar, a crtica de SCHNEMANN, Bernd. La
funcin del princpio de culpabilidadcit., p. 156-157.
30
HASSEMER, Winfried. Persona, mundo y responsabilidad. Traduo de Francisco Muoz Conde e Mara
del Mar Daz Pita, Valencia: Tirant lo Blanch, 1999. p. 111.
28
246
247
que essas esto presentes em maior medida sempre e quando o conceito de culpabilidade
adotado permita uma correta individualizao da responsabilidade.
Hoje no se pode mais rechaar uma ideia fundamental sobre a culpabilidade,
ainda que ela seja um juzo a respeito do autor, deve referir-se ao fato. Mais precisamente
trata-se de vincular o autor ao fato que lhe atribudo como seu. H, pois, uma dupla
identidade: ao falar de culpabilidade nos referimos a um autor especfico e a um fato
especfico e dizemos que o autor culpvel daquela prtica determinada. Por isso, a
anlise de culpabilidade necessariamente tambm tpica e compreende elementos a
serem analisados caso a caso35.
Assim, metodologicamente, possvel referir que o conceito de culpabilidade
um exemplo da aproximao progressiva entre os principais sistemas jurdicos
contemporneos.36 Essa postura de identidade pessoal o que conflita, em certa medida,
com a ideia de uma culpabilidade composta unicamente por aspectos normativos tal como
se propunha em termos estritamente finalistas.
A converso de um conceito psicolgico em um conceito normativo puro da
culpabilidade, abriu a porta a uma matriz que, de certo modo, despreza a individualidade,
posto que converta a identificao da culpabilidade em um mero processo de atribuio.
Os critrios normativos so unicamente atribudos, e no tem nenhuma vinculao com
o ser, adotando stantards de condutas em supresso caracterstica de identidade
individual do culpado.
Por isso, algumas teses que sucederam proposta de Welzel, qui conscientes
dos perigos dos conceitos jurdicos normativos puros de carter geral, procuraram
dotar a culpabilidade de elementos que, em maior ou menor medida, favoreceram
sua individualizao, outras tantas, como se ver, renderam-se ao reconhecimento da
A mesma opinio j foi professada por Cludio Brando, em defesa de uma concepo humanstica da
culpabilidade, ao referir que s se valoriza o homem a partir da compreenso do caso, que traduz a sua
histria real, que nica e irrepetvel. O princpio da culpabilidade, que traduz a responsabilidade penal
do homem, condiciona o mtodo do direito penal porque um dos mecanismos para o sopesamento do
caso no processo da deciso e da argumentao jurdica, possibilitando a prpria realizao da tpica,
que para garantir o respeito dignidade humana pode superar o silogismo, assegurando, em determinados
casos, decises at mesmo contra legem. BRANDO, Cludio. Culpabilidade: sua anlise dogmtica e
no direito penal brasileiro. Revista de Cincias Penais, So Paulo, v. 1, n. 1, p. 177-178, jul./dez. 2004.
36
A ideia de que vivemos presentemente uma aproximao entre os sistemas do Civil Law e do Common
Law, que revela ser nada mais do que o produto da evoluo em perspectiva do que projetou Viehweg
aparece detalhada em BUSATO, Paulo Csar. A poltica jurdica como expresso da aproximao entre o
Common Law e o Civil Law. In: ____. Reflexes sobre o sistema penal do nosso tempo. Rio de Janeiro:
Lumen Juris, 2011, p. 3 e ss.
35
248
Literalmente em MAURACH, Reinhard. Tratado de derecho penal. Trad. de Juan Crdoba Roda, Barcelona:
Ariel, 1962, p. 27.
38
MAURACH, Reinhard. Tratado de derecho penal. v. 1...cit., p. 29.
39
Ibid., p. 31 e ss.
37
249
MAURACH, Reinhard. Tratado de Derecho penal. v. 1,..cit., p. 34-36. Com um resumo da tese de
Maurach, no Brasil, veja-se BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito penal. 13. ed. So Paulo:
Saraiva, 2008. v. 1, p. 348-350.
41
Cf. CEREZO MIR, Jos. Culpabilidad y pena. In: Problemas fundamentales del derecho penal. Madrid:
Tecnos, 1982. p. 179-180.
42
Sobre esse assunto veja-se COBO DEL ROSAL, Manuel; VIVES ANTN, Toms S. Derecho penal: parte
general. Valencia: Tirant lo Blanch, 1999. p. 539. Para detalhes cf. KANT, Immanuel. A metafsica dos
costumes. Traduo de dson Bini, So Paulo: Edipro, 2003. especialmente p. 71-73.
40
250
MUOZ CONDE, Francisco; GARCA ARN, Mercedes. Direito penal: parte general. 7. ed. Valencia:
Tirant lo Blanch, 2007. p. 349. Tambm em defesa de uma conexo da culpabilidade penal com a
culpabilidade moral veja-se KAUFMANN, Arthur. Das Schuldprinzip; eine strafrechtlich-rechtsphilosphische
Untersuchung. Heidelberg: Winter, 1961. p. 129.
44
A respeito, resulta interessante o filme Pierrepoint - the last hangman, que narra justamente a perturbao
moral da vida do ltimo carrasco do Reino Unido, antes da abolio da pena de morte.
43
251
252
cientficos, e mesmo que pudesse ser respondida abstratamente, dificilmente poderia ser
afirmada em face de um sujeito em concreto50.
H que se questionar os motivos pelos quais o legislador, desde pontos de vista
jurdico-penais, queira tornar o autor em questo responsvel pelo fato apurado51, portanto,
no se trata de apurar culpa seno responsabilidade. A responsabilidade, porm, somente
pode ser apreendida, a partir de pontos de vista poltico-criminais, associados, de algum
modo, necessidade jurdico-penal de sancionar no caso concreto52.
Portanto, a culpabilidade, para Roxin, estar funcionalizada em razo dos fins da
pena. Somente a partir da existncia de um fundamento punitivo no caso concreto, ser
possvel afirmar a existncia de responsabilidade.
Roxin53, ento, inova em seu conceito de categoria que representa a reprovao ao
autor, propondo que a categoria culpabilidade seja substituda pela categoria denominada
responsabilidade, que deve incluir a culpabilidade, com os elementos que lhe so
conhecidos e somar-se necessidade de pena. O resultado dessa frmula que onde no
h necessidade de pena, ou seja, onde a aplicao da pena no resta justificada, mesmo
estando presentes a correta compreenso do fato praticado por parte do autor, no se
justifica o reconhecimento da existncia do crime54.
O fundamento da culpabilidade para Roxin a funo motivadora da norma penal,
funo que no sistema penal realizada pela pena, razo pela qual, ausente a necessidade
de pena, falta razo motivadora para o reconhecimento da reprovao e no pode haver
responsabilidade, mesmo diante da existncia de culpabilidade. Assim, a estrutura do conceito
de delito, para Roxin, traz a categoria responsabilidade no lugar da tradicional culpabilidade.
Dentro da responsabilidade se situam como elementos a culpabilidade e a necessidade de
ROXIN, Claus. Reflexiones poltico-criminales sobre el principio de culpabilidad. In: _____. Culpabilidad
y prevencin en derecho penal. Traduccin de Francisco Muoz Conde, Madrid: Reus, 1981. p. 41.
51
Idem, p. 71.
52
Idem, p. 72.
53
Veja-se, a respeito ROXIN, Claus. Poltica Criminal e Sistema de Direito penal. Trad.de Lus Greco, Rio
de Janeiro: Renovar, 2000, p. 67 e ss.
54
Essa conexo entre os fins da pena, especialmente os de carter preventivo, e a culpabilidade vem sendo
criticada de modo veemente pela doutrina em face de sua carncia de fundamentos, em especial frente
s objees relativamente elementares. Stratenwerth, por exemplo, menciona que se ficasse entregue
aos meros fins da pena, o princpio de culpabilidade nem sequer estaria em condies de proteger o
indivduo frente a uma manipulao do Direito penal por razes arbitrrias de poltica criminal, razo
pela qual no poderia interpretar sob a forma de garantia limitadora da interveno. Cf. STRATENWERTH,
Gnter. Derecho penal: parte general I: el hecho punible. Traduccin de Manuel Cancio Meli, Marcelo
A. Sancinetti. Cizur Menor: Thomson-Civitas, 2005. p. 234.
50
253
pena. A culpabilidade, por sua vez, como elemento da responsabilidade, composta por
imputabilidade, potencial conscincia da ilicitude e exigibilidade de conduta diversa.
A proposta harmonizaria e conectaria os fins da pena com os do prprio Direito
Penal, providncia reclamada pela doutrina55. Alm disso, segundo Roxin56, dessa forma se
estaria atendendo ao reclamado contedo material da culpabilidade. De qualquer modo,
Roxin admite que o princpio de culpabilidade segue sendo um elemento fundamental e
um instrumento limitador de interveno estatal imprescindvel em um Estado de Direito57.
Portanto, a soluo que prope o ilustre penalista alemo uma curiosa dissociao entre o
fundamento e o limite do castigo, posto que sustenta que a culpabilidade deve seguir sendo
utilizada como limite do castigo, mas no como seu fundamento58.
aparente contradio da proposta, Roxin responde que a culpabilidade, por si s,
pode limitar a pena, ou seja, traduzir uma ideia de proporcionalidade, porm, no pode
sozinha justific-la, mas to somente quando acrescida de razes de preveno geral e
especial, que so por ele consideradas fundamentos da pena59. Sua pretenso, segundo
indica, apenas separar o conceito de culpabilidade do princpio retributivo60.
A culpabilidade receberia novo contedo material prprio das teorias preventivas
da pena. J no dependeria do livre-arbtrio: a liberdade de ao ou a motivabilidade,
fundamentaes materiais da culpabilidade que no so substancialmente diversas, apesar
de serem ambas indemonstrveis, apoiadas em presunes generalizadoras, s perseguem
uma desqualificao social (reprovao), prescindindo, nesse caso, de consideraes sociais.
Apenas assim se deve entender que h culpabilidade: quando exista a necessidade de evitar
HASSEMER, Winfried. Fundamentos del derecho penal. Traduo de Luiz Arroyo Zapatero, Francisco
Muoz Conde, Barcelona: Bosch, 1984. p. 290.
56
ROXIN, Claus. Culpabilidad y prevencin em Derecho penalcit., p. 59.
57
Idem, p. 43.
58
O conceito de culpabilidade como fundamento da retribuio insuficiente e deve ser abandonado,
mas o conceito de culpabilidade como princpio limitador da pena deve seguir sendo mantido e pode ser
fundamentado tambm teoricamente nesta segunda funo. ROXIN, Claus. Reflexionescit., p. 43. A
esta tese houve, desde o princpio, uma sria critica, oriunda principalmente de Arthur Kaufmann. Cf. a
tese de Kaufmann em KAUFMANN, Arthur. Das Schuldprinzip...cit.
59
ROXIN, Claus. Reflexionescit., p. 47. Da deriva o prprio conceito dogmtico que Roxin prope em
substituio tradicional culpabilidade como elemento do crime. Ele entende que esta deva ser substituda
pelo conceito responsabilidade que compreenderia a culpabilidade propriamente dita somada necessidade
de castigo. Veja-se, a respeito, para mais detalhes ROXIN, Claus. Culpabilidad y Responsabilidad como
categorias sistemticas jurdico-penales in Culpabilidad y prevencin en Derecho penal. Trad. de Francisco
Muoz Conde, Madrid: Reus, 1981, p. 57 a 92.
60
Ibid., p. 48.
55
254
comportamentos errados no futuro por meio da pena. A mera reprovao resulta insuficiente
para a aplicao de uma pena por parte do Estado. Seriam necessrias consideraes de
corte preventivo geral e especial que elevassem o nvel de racionalidade do castigo.
Claro que remanesce confusa a proposta, visto que se por um lado admissvel que
uma incerteza limite a interveno do Direito Penal, ao mesmo tempo, que no a justifique,
a limitao se refere, certamente, limitao de algo. Ou seja, ao constituir o limite de
aplicao da pena a culpabilidade (indemonstrvel) estaria limitando, ao menos, alguma
pena, ou seja, uma pena que existe, a qual, na exata medida em que existe, careceria de
justificao61, o que certamente valida a crtica de Lenckner:
Em ltima instncia o problema da liberdade de vontade tampouco pode atenuar-se
reconhecendo culpabilidade unicamente uma funo limitadora e considerando
que seu nico sentido consiste em limitar a pena que, por outras razes, ilegtima e
desnecessria, e em proteger assim o indivduo dos abusos do poder punitivo do Estado
(em outras palavras, exigindo a culpabilidade apenas para favorecer ao cidado convertido
em delinqente). Se a culpabilidade um fator limitador da pena, igualmente deve ser
tambm pressuposto dela toda condio (adicional) da pena ao mesmo tempo a limita e,
vice-versa, tudo o que limita esta penalidade ao mesmo tempo pressuposto do castigo62.
Nesse sentido, a crtica de Vives Antn em VIVES ANTN, Toms Salvador. El princpio de culpabilidad
cit., p. 224.
62
LENCKNER, Theodor. Strafe, Schuld und Schuldfhigkeit. In: GPPINGER, H.; WITTER, H.(Org.).
Handbuch der forensischen Psychiatrie. Berlin: Springer, 1972. v. 1, pt. A, p. 18.
63
Cf. CEREZO MIR, Jos. El concepto material de culpabilidad. Revista Peruana de Ciencias Penales, Lima,
v. 3, n. 6, p. 557-583, jul. 1995.
64
JAKOBS, Gnther. Derecho penal: parte general: fundamentos y teora de la imputacin. 2. ed. traduccin
de Joaquin Cuello Contreras e Jose Luis Serrano Gonzlez de Murillo. Madrid: M.l Pons, 1997. p. 579.
Para um resumo da tese de Jakobs sobre o fundamento da culpabilidade, veja-se DAZ PITA, Mara del
Mar. Actio libera in causa: culpabilidad y estado de derecho. Valencia: Tirant lo Blanch, 2002. p. 77-86.
61
255
256
257
258
Para Schnemann, Jakobs est apenas substuituindo o naturalismo ingnuo da proposta tradicional
pela concepo da sociedade, vazia de sentido, proveniente da teoria dos sistemas e desconhece, por
acrscimo, que as estruturas elementares da sociedade, que constituem o horizonte significativo e, por
isso, so prvias tambm a toda a regulamentao jurdica, no podem ser reguladas ou modificadas pelo
Direito, seno pelo contrrio, definem o possvel marco em que este pode mover-se. SCHNEMANN,
Bernd. La culpabilidad: estado de la cuestin...cit., p. 112.
78
Nesse sentido a crtica de Daz Pita: Jakobs presupe a posio igualitria do sujeito frente norma: quem
em condies de igualdade frente a norma se comporta de forma desigual, culpvel. Todos temos a
obrigao e a possibilidade igual de procurarmos uma base motivacional suficiente para respeitar a norma.
Quem no o faz culpavel. DAZ PITA, Mara del Mar. Actio libera in causa, culpabilidad y estado de
derecho...cit., p. 81.
79
O chamado comunitarismo arranca das crticas ao liberalismo lanadas por Rawls na filosofia do Direito
angloamericana, cuja ideia central de que o indivduo seja considerado membro inserido numa
comunidade poltica em que todos sejam considerados iguais. Desse modo, o aperfeioamento da vida
poltica e comunitria no modelo democrtico exigiria uma cooperao social, um empenho de participao
poltica na vida pblica, com atitudes que colaborem com a melhoria da vida da sociedade. Derivam da
obrigaes ticas com a finalidade social, voltadas obteno do bem comum.
80
O adjetivo pretensamente se deve a que perspectiva comunicativa adotada por Kindhuser, conquanto
bastante mais abrangente que a pseudo-imerso comunicativa de Jakobs, ainda resulta, ao final, tmida.
81
KINDHUSER, Urs. La culpa penal en un estado democrtico de derecho. In:______. Derecho penal de
la culpabilidad y conducta peligrosa. Traduccin de Claudia Lpez Daz. Bogot: Universidad Externado
de Colombia, 1996, p. 18.
82
A exigncia de uma dimenso material da culpabilidade descolada da ideia de que a norma vale por si
s, parnasianamente, a crtica que faz Kindhuser postura de Jakobs e a forma como pretende marcar
diferenas em face daquele autor (Cf. KINDHUSER, p 27-29), coisa que, finalmente, no logra fazer em
grande medida.
77
259
se formou a adequada motivao do sujeito para respeitar a norma. nesse ponto que
Kindhuser busca no comunitarismo os fundamentos da culpabilidade.
O comunitarismo teria em comum com o liberalismo a defesa do homem livre83.
Porm, o conceito de liberdade do comunitarismo, ao contrrio do liberalismo, no seria
de uma liberdade esttica, como dado pr-concebido de um ser humano isolado no
mundo, mas, sim, uma liberdade dinmica, concebida pelo reconhecimento do ser humano
enquanto ente social. Ou seja, o conceito bsico de que o indivduo se concebe j no
interior da vida em sociedade. A identidade do indivduo se forma dentro da sociedade e a
partir dela, construindo uma relao indissolvel entre sujeito e sociedade, que justamente
o lao comunitrio. Trata-se de uma concepo de sujeito enquanto cidado que, como
tal, j surge como direitos e obrigaes, especialmente com a corresponsabilidade pela
obteno de um bem-estar comunitrio84.
Assim, para essa concepo, o conjunto normativo, o arcabouo jurdico,
representaria a forma de estruturao da prpria comunidade. Para Kindhuser, o Direito
tem uma funo social de integrao85. Essa integrao social, a forma de organizao da
prpria sociedade, depende de que os participantes nela componham suas inter-relaes
a partir do ajuste de comportamentos delimitados normativamente.
Portanto, o sujeito compreendido como cidado pr-inserido nessa comunidade
teria um dever de lealdade ao Direito (Rechtstreue) como dever de preservao de seus
prprios direitos enquanto cidado. A culpabilidade viria expressa, pois pela violao a
essa virtude cidad (staatsbrgerliche Tugend), realizada por meio da infrao da norma,
que significa, como consequncia lgica, o abandono da comunidade.
Um comportamento desviado da norma representa, por certo, um caminho distinto
daquele previamente estabelecido comunitariamente, portanto, guarda em si um potencial
desintegrador da prpria sociedade. A referncia a ser meramente potencial expresso de
desintegrao social refere-se ao fato de que a conduta desviada pode ser produto de uma
m compreenso ocasional da norma, de um dficit pessoal e geral de compreenso, ou
de uma situao especialmente acidentada ou casual que no geram, por bvio, qualquer
questionamento a respeito do sentido da norma violada. Da as situaes de exculpao.
260
Porm, quando o sentido de violao da norma est claramente expresso como pretenso
do sujeito, est presente o critrio de culpabilidade.
Nesse ponto, Kindhuser busca suporte na teoria da ao comunicativa para tentar
justificar o espao de limitao da liberdade individual. Incorre, porm, da mesma forma
que Jakobs, em uma compreenso reducionista do processo de comunicao, resultando
em clara distoro da teoria de base em que procura se justificar.
O comportamento a ser analisado, segundo prope Kindhuser, no apenas o
comportamento instrumental, voltado ao resultado, mas, sim, o comportamento discursivo,
orientado ao consenso. Efetivamente, a busca do consenso como guia da ao o que
pode fundamentar a liberdade de ao. O consenso corretamente identificado por
Kindhuser como a coordenao dos espaos de liberdade individual, pelo reconhecimento
do outro como pessoa, capaz de rechaar pretenses, resultando como vlido e digno de
imposio apenas o melhor argumento, sempre e quando haja igualdade de oportunidade
de discurso86.
Porm e aqui entram as objees que se lhe pode lanar , para o autor, esse
consenso seria obtido discursivamente marcado previamente pelas pautas e diretrizes,
cuja finalidade seria precisamente a delimitao desse espao de liberdade pessoal. Essas
pautas seriam dadas previamente pelo sistema jurdico composto de normas. Assim, o
sistema jurdico seria o mecanismo de criao da integrao social, marcando os limites
externos da legalidade87.
Em complemento, deveria haver uma legitimidade interna, que seria dada por uma
construo na qual Kindhuser88 utiliza os conceitos de autonomia comunicativa, lealdade
comunicativa e espao livre comunicativo.
O esquema bsico de legitimao das normas delineado por Kindhuser obedece ao
seguinte raciocnio: as normas so compostas pelas pessoas para coordenar suas condutas
futuras. Assim, o indivduo cria as normas e o seu prprio destinatrio. Portanto, possui,
com isso, autonomia comunicativa89 em face das normas criadas, porque possui a autonomia
pblica de participao na criao normativa e autonomia privada de conduzir-se conforme
as diretrizes que ele prprio fixou.
Para detalhes, veja-se HABERMAS, Jrgen. Direito e democracia: entre faticidade e validade. 2. ed.
Traduo de Flvio Beno Siebeneichler. Rio de Janeiro: Tempo Brasileiro, 2003. p. 44 ss.
87
KINDHUSER, Urs. La culpa penal en un Estado democrtico de Derecho. In:_____. Derecho penal de
la culpabilidad y conducta peligrosa...cit., p. 40.
88
Mas o que concede um sentido dimenso de integrao social, alm da faticidade do ordenamento, e
da racionalidade e da justia, a dimenso da legitimidade. Ibid, p. 41.
89
Ibid., p. 43-44.
86
261
Por outro lado, o consenso social depende tambm de que se reconhea que outros
participantes da mesma sociedade contemplem, pelas normas, seus prprios interesses
que, por vezes, impem que o sujeito ceda um espao a essas exigncias. A essa atitude
de reconhecimento do interesse alheio denomina-se lealdade comunicativa90.
Finalmente, os direitos marcariam um espao livre entre a autonomia e o dever de
lealdade, em que o sujeito poderia se mover ao seu talante, exercendo seu prprio direito
subjetivo. Ou seja, enquanto o sujeito se move, no exerccio de seu interesse pessoal ou
de seu direito subjetivo, dentro dos limites demarcados pelo Direito, sem necessidade
de submisso lealdade comunicativa, ele se expressa de modo livre. A esse espao,
Kindhuser denomina espao livre comunicativo91. Assim, enquanto o sujeito se move no
seu espao livre comunicativo, est legitimado a atuar, porm, quando ultrapassa os limites
deste, rompe imediatamente com o dever de lealdade comunicativa, negando a autonomia
comunicativa dos demais, independentemente de consideraes sobre a justia da norma.
Assim, Kindhuser92 termina por afirmar que o conceito de culpabilidade se formula
com base em uma falta de lealdade ao Direito, no sentido de um dficit de lealdade
comunicativa ao acordo que est nsito na ideia de legalidade, j que o consenso concreto
vlido somente poderia ser obtido a partir do marco estabelecido pela norma. Literalmente,
a culpa do autor derivaria de que com a quebra da norma, o autor nega o acordo que a
fundamenta e, com isso, a autonomia comunicativa do participante93 que com ele divide
a situao de conflito.
Como se nota, Kindhuser estabelece toda uma construo nominalmente voltada
ideia de comunicao, mas que termina por reduzir a expresso comunicativa a um
contedo da delimitao legislativa, presumidamente infalvel porque oriunda de uma
opo legislativa formalmente legitimada. Despreza, com isso, todas as interferncias de
poder que, obviamente, interferem no marco da formao dos limites de legalidade por ele
interpostos. Kindhuser pretende encaixotar a expresso comunicativa dentro da norma,
coisa que no possvel. Trata-se de uma construo que peca justamente por tentar
converter o continente em contedo, ou seja, fazer com que o processo de comunicao, de
cuja existncia depende a validade da norma, se converta em instrumento de sua validao.
92
93
90
91
262
De qualquer modo, h alguma distino em face das teses de Jakobs, posto que
com a afirmao da culpabilidade Kindhuser no pretende restaurar a validade da norma,
mas apenas reagir simblica e coletivamente pela imposio de uma sano, frustrao
que a deslealdade do sujeito culpvel provoca94.
DAZ PITA, Mara del Mar. Actio libera in causa, culpabilidad y estado de derecho...cit., p. 100-101.
SCHNEMANN, Bernd. La culpabilidad: estado de la cuestin...cit., p. 105.
96
MUOZ CONDE, Francisco e GARCA ARN, Mercedes. Derecho penalcit., p. 352.
97
Ibid., p. 354.
98
Sobre a vilania do conceito de livre-arbtrio como orientao da culpabilidade, BITENCOURT, Cezar
Roberto. Tratado de direito penal cit., p. 335. No entanto, o autor busca apresentar as solues
preconizadas por Welzel, cujo contedo parece inaplicvel ao mundo de hoje, na medida em que
despreza elementos globalizantes e condicionantes prprios da modernidade reflexiva.
94
95
263
100
264
Em defesa dessa ideia, no Brasil, veja-se SANTOS, Juarez Cirino dos. Direito penal: parte geral
cit., p. 285 ss.; BATISTA, Nilo. Introduo crtica ao direito penal brasileiro. 5. ed. Rio de Janeiro:
Revan, 1999. p. 104 ss; ZAFFARONI, Eugnio Ral; PIERANGELI, Jos Henrique. Manual de direito
penal brasileiro: parte geral. 5. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2004, p. 280 e RODRIGUES,
Cristiano. Teorias da culpabilidade. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2006. p. 26 ss. No plano legislativo,
por exemplo, a exposio de motivos do Cdigo penal do Peru (decreto legislativo 635 de 03 de abril
de 1991), consigna expressamente a adoo da coculpabilidade no item 1 da aplicao da pena. No
plano forense, vale referir como precursora a deciso proferida em 06 de abril de 1993, pelo magistrado
fluminense Geraldo Luiz de Mascarenhas Prado, nos autos n. 14.426 da 4 Vara Criminal de Niteri.
106
ZAFFARONI, Eugnio Ral; PIERANGELI, Jos Henrique. Manual de direito penal brasileiro... cit., p. 280.
107
BATISTA, Nilo. Introduo crtica ao Direito penal brasileirocit., p. 105.
105
265
ZAFFARONI, Eugenio Raul. Em busca das penas perdidas. Traduo de Vnia Romano Pedros, Amir
Lopes da Conceio. 2. ed., Rio de Janeiro: Revan, 1996. p. 266.
109
Para maiores detalhes sobre a culpabilidade pela vulnerabilidade, vide ZAFFARONI, Eugenio Raul. Em
busca das penas perdidas...cit., p. 267 ss. Diferenciando, em certa medida, entre coculpabilidade e
culpabilidade por vulnerabilidade, entendendo esta ltima mais ampla, por abranger tambm outros
componentes ademais da diferena social, vide vasto comentrio de Amlton Bueno de Carvalho e Salo
de Carvalho em CARVALHO, Amlton Bueno; CARVALHO, Salo de. Aplicao da pena e garantismo.
Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2001. p. 62 ss.
110
ZAFFARONI, Eugenio Raul; ALAGIA; Alejandro; SLOKAR, Alejandro. 2.ed. Buenos Aires: Ediar, 2002. p. 654.
111
Idem.
112
Nesse sentido, SANTOS, Juarez Cirino dos. Direito penal: parte geralcit., p. 285.
113
MOURA, Gregore. Do princpio da co-culpabilidade. Niteri: Impetus, 2006, p. 93 e ss.
114
Neste sentido ZAFFARONI, Eugnio Ral; PIERANGELI, Jos Henrique. Manual de direito penal
brasileirocit., p. 580 e RODRIGUES, Cristiano. Teorias da culpabilidadecit., p. 28.
108
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267
A atitude objetiva comporta uma racionalidade instrumental, desde a qual o outro no conta seno como
objeto. VIVES ANTN, Toms Salvador. El princpio de culpabilidadcit., p. 229.
120
VIVES ANTN, Toms Salvador. El princpio de culpabilidadcit. p. 224. Cf. Tambm, VIVES ANTN,
Toms Salvador. Fundamentos del derecho penal. Valencia: Tirant lo Blanch, 2006. p. 487.
121
Nesse sentido, a crtica de Vives em VIVES ANTN, Toms Salvador. El princpio de culpabilidadcit., p. 229.
119
268
122
123
269
classe de liberdade de atuao, como seria possvel afirmar que efetivamente houve uma
ao e no uma simples submisso carga inexorvel dos fatos? Como seria possvel afirmar,
em casos de imprudncia, que o sujeito no tomou os devidos cuidados e que, mais do que
isso, era possvel que ele os tomasse? Como estabelecer que um erro vencvel, quando
no se pode afirmar que seria possvel atuar de outro modo?
Como se nota, a organizao dogmtica de um Direito Penal, de qualquer Direito
Penal, passa, necessariamente, pelo pressuposto da liberdade de vontade. Portanto, a
dvida que diz respeito liberdade de vontade uma dvida filosfica e no jurdica, que
demanda, portanto, respostas igualmente filosficas e no jurdicas.
Do ponto de vista jurdico, como bem refere Vives, citando Wittgenstein, a dvida
determinista uma dvida que duvida de tudo, e que pe em discusso o marco de referncia
do discurso, portanto, no , em realidade, dvida alguma, mas um sem sentido124.
A liberdade de atuao que importa para o Direito e que est nas bases de nossa
organizao normativa do mundo da vida, aquela a ser provada no processo penal, e
no apenas de modo genrico, mas se referindo ao sujeito e ao caso concreto125.
Claro que h limitaes e dvidas que so prprias do processo penal. Porm,
em face dessas dvidas, justamente o princpio de culpabilidade que impe um feixe
de garantias como a presuno de inocncia, a exigncia de responsabilidade subjetiva,
a responsabilidade pelo fato, a responsabilidade individual, cuja anlise conduz, no caso
concreto, afirmao de uma liberdade de ao para alm de toda dvida razovel126.
VIVES ANTN, Toms Salvador. El princpio de culpabilidad cit., p. 233. Cf. WITTGENSTEIN, Ludwig.
Sobre la certeza. Barcelona: Gedisa, 2000. n. 450.
125
Ibid., p. 232.
126
A expresso beyond all reasonable doubt fartamente empregada na processualstica do Common Law
para a afirmao das validades probatrias.
124
270
Cf. MARTNEZ-BUJN PREZ, Carlos. Derecho penal econmico y de la empresa: parte general. 2. ed.
Valencia: Tirant lo Blanch, 2007. p. 445.
128
Veja-se a crtica em SCHNEMANN, Bernd. Libertad de voluntad y culpabilidad en derecho penalcit., p. 18.
129
Sobre um resumo da tese de Gnter a respeito da culpabilidade veja-se DAZ PITA, Mara del Mar. Actio
libera in causa, culpabilidad y estado de derecho...cit., p. 101-110. O tema tratado pelo autor no
ainda indito GNTHER, Klaus. Schld und kommunicative Freiheit, 1996. No Brasil foi publicado
artigo em que algumas das referncias do trabalho principal so apresentadas. Trata-se de GNTHER,
Klaus. Qual o conceito de pessoa de que necessita a teoria do discurso no direito? Revista Direito GV,
Rio de Janeiro, v. 2, n. 1. p. 223-240,jan/jun.2006.
130
Cf. MARTNEZ-BUJN PREZ, Carlos. Derecho penal econmico y de la empresa: parte general...cit., p. 446.
127
271
272
Cf. MARTNEZ-BUJN PREZ, Carlos. Derecho penal econmico y de la empresa: parte general...cit., p. 449.
Ibid., p. 452. De modo similar, SILVA SNCHEZ, Jess-Mara. Aproximacin al derecho penal
contemporneo. Barcelona: J M Bosch, 1992. p. 413, quem refere que a meu entender, o conceito de
culpabilidade pode e debe contemplar-se desde a perspectiva da exigibilidade. Pode, pois, seguir dizendose que a culpabilidade exigibilidade.
134
135
273
CONSIDERAES FINAIS
Do confuso cenrio da mencionada crise da culpabilidade, bem como do
caleidoscpio de opinies colecionadas ao longo deste escrito, possvel formular algumas
consideraes, que, se no podem pretender ser conclusivas, ao menos podem oferecer
um recorte do problema.
Em primeiro lugar, possvel detectar que o problema do determinismo e do livre-arbtrio
, antes de tudo, uma disputa entre duas posturas radicais e igualmente insustentveis.
O livre-arbtrio, como constatao emprica uma bvia impossibilidade,
especialmente na sociedade moderna que contempla um sem nmero de condicionantes
para a vida de relao.
Adotar um perfil de livre-arbtrio absoluto como fundamento da culpabilidade
equivale a reconhecer uma situao inexistente de igualdade material que permite escolhas
completamente livres o que , no mnimo, inconsequente e, no mximo, hipcrita.
Em contrapartida, o determinismo absoluto igualmente recai em um paradoxo
a respeito da prpria existncia da ao como algo distinto de um acontecimento. O
condicionamento inafastvel impede a prpria ao, enquanto essncia da produo
de algo que possa ser atribudo a algum. Ou seja, um determinismo absoluto conduz
negao da ao e, logo, negao da existncia de uma pretenso de regulamentao
jurdica da ao. Partindo do determinismo lgico absoluto, no h razes para a existncia
do Direito penal, nem mesmo para a existncia de um conceito de crime, quanto menos
para a existncia de uma culpabilidade.
Partindo, ento, de pautas mnimas a respeito da liberdade de ao, consistente
no pressuposto bsico de sua prpria existncia, possvel reconhecer um fundamento
para a reprovao jurdica que apresenta distintos matizes axiolgicos.
Nesse panorama, as anlises tericas tm seguido um perfil fragmentrio, prprio
da modernidade reflexiva, apresentando distintos esquemas argumentativos justificantes
da interveno jurdico-penal que, no obstante, reconheam a imensa dificuldade em
estabelecer um conceito seguro da culpabilidade, tem em comum o fato de reconhecer
nesta um limite indeclinvel da imputao individual.
Se a liberdade de ao ou a liberdade de vontade no apresenta uniformidade de
tratamento doutrinrio, ao menos possvel afirmar que, em qualquer caso, ela obriga a
uma anlise individual da reprovao que implica em uma viso de autoria, que conduz,
por certo, ao reconhecimento da ao como objeto de atribuio pessoal.
Nesse contexto, ser possvel afirmar, ao menos, que o ingresso da discusso da
culpabilidade na estrutura essencial do conceito de delito representa um eixo de reprovao
individual que pode, a partir de distintas bases, representar uma reprovao pessoal de
uma realizao.
274
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278
Mestre e Especialista em Cincias Criminais pela PUC-RS. Professor de Direito Penal da Universidade de
Caxias do Sul. Advogado Criminalista.
279
por sua vez, serve tambm para confirmar tais conhecimentos, o que a coloca um passo
adiante da classificao. Toda deduo pressupe uma classificao que, por sua vez, serve
de pressuposto para a classificao.1
A matria-prima da cincia jurdica consiste nas proposies de nossas leis e cdigos.
O primeiro passo da elaborao cientfica das fontes deve ser a familiarizao com o resto
das proposies, ou seja, formulao em termos que tornem suprfluas as proposies legais
facultativas, denegatrias, definitrias, etc. As proposies jurdicas que, dessa maneira,
dela se desprendem tm mltiplas formas: de um lado, so proposies de autorizao,
concessivas, permissivas; de outro, so regras que impem um dever, ordenam ou probem.
Coincidem unicamente com sua natureza lgica, pois so juzos condicionados. Condio
um pressuposto ftico; condicionada, uma consequncia jurdica.
Assim, conforme o autor, dependendo da concepo que se adote sobre o ser do
ordenamento jurdico, tem-se levado todas as proposies jurdicas forma de autorizao
ou obrigao, ou bem se convertem algumas em proposies de autorizao e, em parte,
em proposies de obrigao. Ao traslad-las variedade de autorizao, elas conservam
sua lgica de juzos condicionados. Em compensao, interpret-las como obrigaes
converte-as em normas, imperativos condicionados, na medida em que as incluem na
frmula inicial da lei eu, o legislador, ordeno o que segue , o mandado contido em toda
a proposio jurdica individual.
Entretanto, lembra-nos que somente os juzos, no os imperativos, nos permitem
extrair concluses deles. Para a correta induo jurdica necessita-se de sentimento de
Direito justo, algo que no pode ser apreendido. Para a correta deduo jurdica, necessitase, unicamente, da capacidade de pensamento lgico. Disso resulta que a deduo
jurdica somente uma forma expositiva e que somente a induo jurdica mtodo de
investigao. Por sua vez, a exposio dedutiva confirma a correo da induo.
A cincia jurdica deve preparar o Direito para sua aplicao prtica. Se ao sujeito
chamado para aplic-lo, aquele que se aproxima da lei com a questo de associar-se a
determinado pressuposto ftico e certa consequncia jurdica, fosse dado unicamente a
possibilidade de deduo, ento, ele necessitaria, em cada caso concreto, revisitar todo
o conjunto da matria jurdica para verificar se tal fato contm tambm uma proposio
que o ligasse ao acontecimento presente com a mesma consequncia jurdica em questo.
Somente a ordenao das proposies, segundo seus pressupostos fticos ou suas
consequncias, permite colocar o juiz em condies de deixar de lado outras classes inteiras
que tratam de acontecimentos que no se subsumem ao caso a ele submetido, ou cujas
Radbruch explica que a primeira classificao um sistema daqueles conceitos que se apresentam como
sujeitos e predicados nos axiomas e teoremas de deduo. A segunda classificao um sistema dos
conceitos decorrentes do mesmo contedo de pensamentos que se apresentam na deduo como axiomas
e teoremas, portanto, na forma de juzos.
280
consequncias no so as por ele buscadas , sem ter que realizar um exame especial.
De acordo com Liszt, somente a ordenao dos conhecimentos em um sistema garante
um domnio seguro e diligente sobre todas as particularidades, sem a qual a aplicao do
direito, estaria entregue ao arbtrio ou sorte e no passaria de um eterno diletantismo.
Portanto, conclui Radbruch, uma ordenao das proposies jurdicas mostra-se necessria,
e sua classificao indispensvel.
E como se relaciona, segundo Radbruch, a classificao com a deduo jurdica? A
deduo coloca em relevo o material jurdico; a classificao o ordena. Logo, a deduo
um ponto intermedirio e a classificao o final da elaborao do material jurdico.
Na deduo se revela o que a cincia do Direito pretende, ao passo que a classificao a
apresenta finalizada. A deduo deve preceder a classificao dos conceitos enunciados
nas proposies jurdicas devendo seguir a classificao de suas proposies. Nessa linha
de pensamento, destaca o autor que as normas so imperativos ou dogmas, mas somente
os conceitos so passveis de juzos, portanto, tambm de juzos divididos de subsuno,
do que se conclui que somente eles so aptos para classificao. Logo, para resultar
classificvel, os contedos das proposies jurdicas no podem adotar a forma de normas
ou dogmas, mas, sim, devem ser transformados em conceitos.
Assim, em um sistema de Direito Penal, uma unidade que compreenda
conjuntamente conceitos e juzos alheia lgica. Se, porventura, essa sentena no
pretenda simplesmente dar um rtulo sinttico para a classificao que fundamenta a
deduo (a hierarquizao dos conceitos) e para a deduo mesma (a hierarquizao das
proposies ligadas aos conceitos), e se, antes disso, ela tem como objeto uma estrutura
nica qual seja a classificao que delimita a cincia jurdica , ento somente se pode
supor que so classificados os conceitos conectados pelo contedo das proposies
jurdicas, portanto, seus pressupostos fticos ou suas consequncias.
As normas jurdicas so imperativos, no juzos, mas, sim, acontecimentos, ou
seja, aes. Agora, os conceitos sobre aes so sempre conceitos de que algum atua, de
modo que tambm o imperativo, se se quiser tambm formar um conceito dele, tem que
ser concebido como ao, ou melhor, como exigncia, ou, ainda melhor, como ordem
de uma pessoa mais ou menos determinada. No existe o conceito apague a luz, mas
to somente o conceito de que algum ordene que a luz seja apagada.
Seguindo essa linha de raciocnio, Radbruch ir demonstrar que o Direito subjetivo
no unicamente o conceito das consequncias jurdicas, mas, sim, o conceito das
consequncias jurdicas em sua dependncia do pressuposto ftico. No entanto, perguntase: compatvel com nosso critrio que os Direitos subjetivos sejam conceitos de contedo
das proposies jurdicas? O Direito subjetivo cumpre sua finalidade de servir reunio de
vrias proposies, e os direitos subjetivos, deveres jurdicos e relaes jurdicas abstratas
so os conceitos buscados de contedo das proposies jurdicas. Mas qual seria o conceito
supremo da classificao jurdica? Pode-se definir um nico conceito supremo? De acordo
com o autor, o Direito subjetivo no pode ser o conceito supremo da classificao jurdica.
281
Nesse ponto, destaca Radbruch que nenhuma obra, at ento, fora capaz de definir
a pirmide conceitual cuja base conforma uma centena de conceitos sobre o contedo
dos dogmas mais especializados e em cuja cspide se rene apenas um conceito.
As obras trazem apenas uma parte da pirmide, partindo de alguns dos conceitos
mais especializados. As partes das pirmides sem a ponta so as disciplinas jurdicas e a
pirmide edificada sobre sua superfcie a Teoria Geral do Direito. A diviso da Teoria
Geral do Direito em disciplinas particulares surgiu de uma necessidade prtica imposta
pela diviso do trabalho. Mas os fatores de diviso precisam ter somente interesse prtico
e no interesse cientfico. Carece de interesse cientfico o critrio que separa o campo de
trabalho da Teoria Geral do Direito a respeito das disciplinas particulares.
2. O conceito de ao. Radbruch supera a concepo de ao como a representao
do movimento corporal produzida pela voluntariedade. O duplo referencial no conceito
formal de delito: a omisso no a no ocorrncia de uma ao, a no representao de
uma ao em um sujeito.
A partir da, Radbruch d incio busca de um conceito de ao punvel que
possa ser compatvel no apenas com o sentido semntico da lei positiva, mas tambm
com o que ele designa linguagem da vida. O pressuposto da investigao de Radbruch
se sustenta no axioma de que uma ao se integra pela vontade, pelo ato e uma relao
entre ambos os elementos que deve ser compreendida causalmente. A sntese de tudo
isso, a unidade da ao, vem a ser, ento, o juzo de imputao.
Toda parte geral apresenta pontos em que a corrente dos elementos de um conceito
se estanca, porque na Teoria Geral do Direito no o concedido sob a forma dos termos
genricos mais prximos e mais distantes. Quando se fala de um sistema de uma parte
geral, pois se entende, por isso, o sistema dos elementos de um conceito no sentido antes
estabelecido (sistema dos elementos de um conceito).
O Direito Penal tem como objeto a proposio jurdica que castiga com a pena
o delito, assumindo-o como axioma, deixando para a Teoria Geral do Direito a tarefa de
obt-lo dedutivamente. Entretanto, de acordo com a lgica, no pode haver elementos
alternativos, ou seja, um mesmo conceito no pode ter uma vez este e outra vez aquele
carter. A no ser que tais elementos sejam classes de um mesmo elemento, como o dolo
e a culpa, classes da culpabilidade. Portanto, por que os delitos comissivos e omissivos,
os dolosos e culposos, no so colocados nas formas de apario do delito, da mesma
forma que o delito tentado e consumado, da participao e autoria e, em vez disso, so
colocados sob os elementos delituosos da ao e da culpabilidade, determinando seu
fator classificatrio?
Assim, por regra geral, punvel pode ser somente uma ao antijurdica e culpvel;
culpvel somente uma ao antijurdica, e antijurdica somente uma ao. Por conseguinte,
282
segue Radbruch, assim como a ao constitui, na classificao do delito, seu termo genrico
maior, a unidade superior de todos os fenmenos do Direito Penal, assim tambm,
na definio do substantivo de que so atributos todos os demais elementos do delito
predicados que se conectam a ao enquanto sujeitos, a teoria da infrao penal, a
sntese reconstrutiva do conceito de delito, deve comear com o conceito de ao, que
representa o firme esqueleto que define a estrutura da Teoria do Delito.
A partir dessa definio, deve-se abrir todo o sistema do Direito Penal, sendo esse
o ponto de partida de todo o sistema jurdico-punitivo. Resulta que a prpria lei, ao
empregar o termo ao punvel, como sinnimo da palavra delito, autoriza a definio
cientfica deste e, com ele, a importncia que a cincia concebe ao conceito daquele.
Ainda, destaca o autor que na ausncia de uma definio legal, devemos nos ater
linguagem da vida para descobrir o que a lei entende pela expresso ao punvel. Ela
apresenta diversos conceitos de ao, mas a pergunta reside no seguinte ponto: que
relao entre a vontade e o fato necessria para a ao, segundo o sentido que a lei
emprega na expresso ao punvel? A ao alguma relao entre a vontade e o fato.
Consequentemente, nossa pergunta pelo conceito de ao seria ainda melhor
formulada desta maneira: que relao entre vontade e fato compatvel com os atributos
da antijuridicidade, culpabilidade e punibilidade? Para a ao, so necessrios: vontade,
fato, e uma relao entre ambos? De acordo com Radbruch, para obter-se o conceito de
ao da Teoria Geral do Direito, dever-se-ia indagar como orden-lo, no unicamente
com os atributos antijuridicidade, culpabilidade e punibilidade, mas tambm com todas
as propriedades que se associa cincia jurdica em geral.
At o final dos anos 70 do sculo XIX, o conceito de ao dos hegelianos era
dominante, quando entraram em debate os novos conceitos de Karl Binding (1841-1920)
e Ernst Zitelmann (1852-1923)2. Os hegelianos haviam partido de que existe uma ao
somente se o acontecimento foi querido e fracassaram porque no foram capazes de mostrar
como tal o resultado produzido culposamente. Por fim, era necessrio abandonar tanto
o conceito de ao como o conceito de vontade, ou seja, o conceito de validade geral.
Apesar da diametral contradio psicolgica, os conceitos de ao de Binding
e Zitelmann levam exatamente s mesmas consequncias sistemticas. Enquanto os
hegelianos no admitiam como ao, seja dolosa ou culposa, se essa no decorresse de
um sujeito imputvel, os discpulos de Binding e de Zitelmann reconhecem, junto s aes
de imputveis, tambm as praticadas por inimputveis, junto a aes culpveis, tambm
aes inculpveis. Dessa maneira, ao culpvel o conceito mais cingido frente ao
O conceito de vontade de Binding, conforme o qual tudo que produz vontade , tambm, querido,
separou-se do de Zitelmann, segundo o que, alm do movimento corpreo, nada do que produz a vontade
objeto do querer.
283
em geral e, posto que dolo e culpa, segundo o Direito em vigor poca, deveria se referir
ao delito enquanto ao contrria ao Direito, tambm frente ao antijurdica. Alm
disso, na medida em que punvel, em geral, pudesse ser somente uma ao culpvel
antijurdica, resulta que se deveria pensar primeiro na ao. Logo, a antijuridicidade em
sua relao com a ao, ou ao antijurdica e, em seguida, a culpabilidade e sua relao
com a ao antijurdica, ou ao antijurdica e culpvel e, finalmente, a punibilidade em
sua relao com a ao culpvel antijurdica. Assim, a Teoria do Delito se estrutura como
ao: antijurdica, culpvel e punvel, como um sistema de crculos concntricos. Com
a ao culpvel se apresenta um novo componente na construo do sistema. At aqui,
dolo e culpa apareciam como as duas espcies da deciso volitiva requerida para a ao.
Entretanto, conforme Radbruch, essa deciso volitiva poderia existir mesmo que estivessem
ausentes o dolo ou a culpa.
Assim como as consequncias jurdicas dos conceitos de ao de Binding e
Zitelmann so as mesmas, tambm o so seus pontos de partida psicolgicos. Zitelmann
expe o seguinte:
em certos casos, no encontramos no mundo externo uma razo suficiente para o
movimento corporal. A srie causal observada por ns, at onde podemos remont-la,
culmina no movimento corpreo mesmo, se perde no desconhecido da interioridade do
agente, da mesma forma que a montanha oculta de nossos olhos a origem do rio cuja fonte
buscamos obscuro seio, este brota repentinamente como se estivesse pronto. No entanto,
assim como o rio possui uma fonte, tambm o movimento corpreo deve ter uma causa
e, assim como assumimos, sem duvidar, que o arroio conflui do interior da montanha,
somos espontaneamente impulsionados a buscar a causa do movimento corporal, que
no achamos no interior no homem, em si mesmo. Definimos esta incgnita psquica
unicamente segundo seu efeito: o ato volitivo a causa psquica que ativa diretamente
os nervos motores. Estes autores consideraram a vontade no somente como causa, mas
como algo que pode ser causa unicamente em referncia a certos efeitos, resulta que,
para ambos, ali onde nada ocorreu, nada tambm foi querido.3
Temos aqui uma das dificuldades para enfrentar o problema do crime tentado. Enquanto se mantenha
que o delito tentado a manifestao da vontade dirigida para a realizao de todos os elementos do
tipo, realizao que no alcanada, resultava que, de acordo com esse conceito, somente a tentativa
acabada poderia qualificar-se como tentativa.
284
acontecimento pode ser querido somente se for objeto de representao, assim tambm o
que foi representado pode ser matria de uma vontade, ainda quando no ocorreu, o que
significa que pode ser querido algo que fora somente representado.
Na evoluo at ento apresentada, o conceito de omisso no tem influxo
algum no conceito de ao. O conceito de ao, no sentido amplo, nada mais do que
o conceito de ao positiva, a ao em sentido estrito. Tambm na omisso buscou-se
demonstrar uma ao positiva, um obrar distinto ou precedente, a represso de um
estmulo para a atividade. Conforme Radbruch, posto tal giro decisivo no entendimento
da omisso cumpriu-se o terceiro e ltimo perodo considerado da histria dogmtica do
conceito de ao. Chegou o momento de provar, na omisso, a eficcia do conceito de
ao defendida at aqui.
Vimos que trs elementos formam a ao, a saber: vontade, fato e causalidade. Que
no pode existir causalidade entre a falta de um movimento corpreo e o acontecimento.
Ao contrrio, costuma-se pensar inadvertidamente que tampouco pode admitir-se um
nexo causal entre a vontade de omitir um movimento corpreo e a no execuo deste.
Assim, como nada pode resultar do nada, tambm o nada tem que resultar em nada.
A causalidade conecta uma modificao com outra modificao. Por fim, observa-se que
a no ocorrncia de uma modificao tanto pode ser efeito, como pode ser causa.
A no ocorrncia de uma omisso pode ser causal para o acontecimento, assim
como um acontecimento pode ser causal pela mesma no ocorrncia de um movimento
corpreo. A relao de causalidade falta, no somente entre a conduta corporal e o
resultado, mas tambm, entre a vontade e a conduta corprea. Falta, pois, a relao causal
entre a vontade e o fato. Lembra Radbruch que, para Liszt, omitir um verbo transitivo
e nas suas palavras omitir no significa no fazer nada, mas, sim, no fazer algo. Para
ser culpvel por uma omisso necessrio, no um no fazer nada, mas, sim, fazer algo
distinto do que foi ordenado.
Enfim, tambm se deve negar na omisso a existncia de um ato. Ato, para
Radbruch, a conduta corporal do autor que est causalmente conectada com o resultado.
Entretanto, no se pode negar que o autor, enquanto omite a ao a que est obrigado, se
conduz corporalmente de alguma maneira, nada faz ou faz algo distinto do que deveria.
Na omisso prpria, o autor punvel, no por que executa um movimento corporal
distinto do ordenado ou por que no cumpre em geral movimento algum, mas, sim, somente
por que no executa um movimento corporal ordenado. H o simples descumprimento
da norma. Na omisso imprpria, deve-se atribuir o resultado no por movimentos
corpreos distintos ou pela plena imobilidade do autor, mas, sim, pela inexecuo do
movimento ordenado. No entanto, seria correto falar aqui em resultado? O resultado da
omisso que ela no tem resultado algum. Portanto, da omisso no fazem parte nem
um comportamento corporal, nem um resultado, muito menos uma relao causal entre
ambos, o que significa que omisso tampouco pertence ato algum.
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 279-287, jul./dez. 2011
285
Resta agora saber a omisso, juntamente com esse conceito de ao (fixada como
conceito de ao positiva), pode ser subordinada a um terceiro conceito superior. Se a
ao deve conformar o conceito superior do sistema, ela deve abarcar tambm a omisso.
Com isso, Radbruch chega ao seu ponto principal. De acordo com ele, pode-se fazer
objeo de que o no estar disposto de tal maneira equivalente ao estar disposto de
outra forma e, portanto, de algum modo. Quem assim agisse no se manteria dentro do
conceito de omisso. Que o autor, ao omitir, fez algo distinto ou absolutamente nada, nos
mostra a experincia certamente, mas o conceito de omisso se esgota completamente na
negao de uma determinada ao. No afirma uma ao diferente, nem nega alguma ao
em geral. Posto que, frequentemente, fala-se de omisses, simplesmente, contrapondo-se s aes, a palavra tem-se associado de modo difcil de separar com a imagem da
ausncia do movimento corpreo, gerando a suposio de que a omisso tambm seria um
acontecimento perceptvel que ocorre no mundo externo, enquanto possui, na verdade,
uma existncia somente no mundo psquico do agente. Dever-se-ia falar, no em omisso,
simplesmente, mas, sim, em omisso de uma ao.
Por conseguinte, a omisso no somente no tem em comum com a ao os
elementos da vontade, ao e causalidade entre ambos, antes disso, ela se esgota
precisamente em neg-los. Nesse sentido, afirma Radbruch: to certo como no se pode
colocar a e no-a, afirmao e negao, sob um conceito superior, assim tambm no
factvel colocar juntos ao e omisso sob um conceito semelhante, chamando de ao
a conduta humana.
No entanto, podem-se fazer as seguintes objees: i) no tem, por acaso, a omisso
elementos positivos comuns com a ao?; ii) no pressupem, ambas, um sujeito humano
isento de coero?; e iii) no se pode criar com estes elementos um conceito superior para
uma e para outra? Acha-se o intento. Algo que procede de um sujeito humano livre de
coero est bem, mas o que mais? A que substantivo devemos acrescentar esses atributos?
conduta? ao?
Agora, como se explicam esses supostos elementos na ao e na omisso? Se
fossem realmente elementos seus, poder-se-ia forjar, a partir deles, um conceito superior
para eles. Mas no o so. Agir um verbo que necessita de um sujeito, e esse sujeito no
um elemento por desprender analiticamente dele, mas, sim, que deve ser acrescentado
sinteticamente. Mas o oposto, contraditoriamente a um verbo, deve ser tambm um verbo
determinado, e tampouco possuir como elemento um determinado sujeito, negando
somente o predicado, sem negar o sujeito.
Disto se segue que omitir pode ser, com relao a todos os elementos, a negao
do agir e, no obstante, ter em comum com ele seu sujeito, j que o sujeito de um verbo
no elemento seu. Agora, o que ocorre com a liberdade de coero? No um elemento
da ao, mas, sim, somente um pressuposto ftico de sua existncia no caso individual.
286
287
Objetivo
O objetivo da Revista Justia e Sistema Criminal promover a publicao de temas
relacionados ao Direito e ao Processo Penal quanto Criminologia, Poltica Criminal, Sociologia
Jurdico-Penal e Filosofia do Direito penal.
Pretende-se contribuir para o desenvolvimento terico do modelo de controle social
criminal a partir da difuso de ideias modernas e crticas que ajudem na construo de um perfil
humanista do sistema criminal.
Assim, ser dada prioridade publicao de artigos que, alm de inditos, nacional e
internacionalmente, tratem de temas contemporneos relacionados com a matria criminal e que
tenham perfil preferencialmente crtico.
Orientao editorial
Os trabalhos selecionados pela Revista Justia e Sistema Criminal sero aqueles que melhor
se adequem s linhas de pesquisa desenvolvidas pelo Grupo de Estudos Modernas Tendncias do
Sistema Criminal, acessveis pela plataforma de grupos de pesquisa do CNPq.
Os trabalhos podem versar tanto sobre anlises tericas quanto experincias da prxis
jurdica, resultantes de estudos de casos ou pesquisas direcionadas que exemplifiquem ou tragam
experincias, fundamentadas teoricamente e que contribuam com o debate estimulado pelo
objetivo da revista.
Enfatiza-se a necessidade de os autores respeitarem as normas estabelecidas nas Notas para
Colaboradores. Os trabalhos sero publicados de acordo com a ordem de aprovao.
Focos
O principal requisito para publicao na Revista Justia e Sistema Criminal consiste em
que o artigo represente, de fato, contribuio cientfica. Tal requisito pode ser desdobrado nos
seguintes tpicos:
O tema tratado deve ser relevante e pertinente ao contexto e ao momento e,
preferencialmente, pertencer orientao editorial.
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 289-292, jul./dez. 2011
289
Escopo
A Revista Justia e Sistema Criminal tem interesse na publicao de artigos de desenvolvimento
terico e prtico forense.
Os artigos de desenvolvimento terico devem ser sustentados por ampla pesquisa bibliogrfica
e devem propor novos modelos e interpretaes para aspectos relacionados ao sistema criminal.
Os trabalhos empricos devem fazer avanar o conhecimento na rea, por meio de pesquisas
metodologicamente bem fundamentadas, criteriosamente conduzidas e adequadamente analisadas.
290
Os trabalhos devero ser precedidos por um breve Resumo (10 linhas no mximo) em
portugus e em outra lngua estrangeira, e de um Sumrio, do qual devero constar os
itens com at trs dgitos.
Devero ser destacadas as palavras-chave limitadas ao nmero de 5 (cinco) tambm
em portugus e em outra lngua estrangeira. Palavras ou expresses que expressem as
ideias centrais do texto, as quais possam facilitar posterior pesquisa ao trabalho.
Todo destaque que se queira dar ao texto deve ser feito com o uso de itlico. Jamais
deve ser usado o negrito ou a sublinha. Citaes de textos de outros autores devero
ser feitas entre aspas, sem o uso de itlico. A introduo e a bibliografia, no sumrio,
no devero ser numeradas.
No ser prestada nenhuma remunerao autoral pela licena de publicao dos
trabalhos. Em contrapartida, o colaborador receber 2 (dois) exemplares do peridico
em cujo nmero seu trabalho tenha sido publicado ou do produto digital, quando
contido em suporte fsico.
Os trabalhos que no se ativerem a essas normas sero devolvidos a seus autores, que
podero reenvi-los, desde que efetuadas as modificaes necessrias.
A seleo dos trabalhos para publicao de competncia do Conselho Editorial da
Revista. Todos os trabalhos sero primeiramente lidos pelos coordenadores das Revistas,
que os distribuiro, conforme a matria, para os conselheiros ou ainda para pesquisadores
que no sejam conselheiros da Revista, mas tenham reconhecida produo cientfica
na rea. Eventualmente, os trabalhos podero ser devolvidos ao autor com sugestes
de carter cientfico que, caso as aceite, poder adapt-lo e reencaminh-lo para nova
anlise. No ser informada a identidade dos responsveis pela anlise dos trabalhos.
Os trabalhos recebidos e no publicados no sero devolvidos.
Permuta
A Revista Justia Criminal faz permuta com as principais faculdades e universidades do
Brasil, da Espanha, da Argentina e da Nicargua.
Envio de artigos
Os artigos devero ser encaminhados para:
FAE Centro Universitrio - Grupo de Pesquisas Modernas Tendncias do Sistema Criminal
Rua 24 de Maio, 135
80230-080 Curitiba -PR
E-mail disponvel no site www.sistemacriminal.org
Fone: (41) 2105-4098 - Fax: (41) 2105-4195
Agradecemos o seu interesse pela Revista Justia e Sistema Criminal e esperamos t-lo(a)
como colaborador(a) frequente.
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