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Fl.2 da Portaria n
/Presi, de
/ 2015
SIGLAS
ABNT
BIPM
CIPM
Conmetro
Cgcre
Dconf
Dipac
DOU
EA
ETP
IAAC
IEC
ILAC
INI
Inmetro
ISO
NBR
OI
PAC
RAC
RBMLQ-I
RGI
RTQ
SBAC
DOCUMENTOS COMPLEMENTARES
Lei n 9933/99
Lei n 8078/90
princpios gerais.
Norma ABNT NBR ISO/IEC 17020:2012
4 DEFINIES
Nos PAC estabelecidos pelo Inmetro que utilizem o Mecanismo de Inspeo so adotadas as
definies constantes no Vocabulrio de Avaliao da Conformidade Portaria Inmetro n 453/2013,
e nas normas ABNT NBR ISO/IEC 17000:2005 e ABNT NBR ISO/IEC 17020:2012,
complementadas pelas que seguem abaixo. Definies especficas utilizadas em cada PAC estaro
descritas no respectivo RAC.
4.1 Apelao
Solicitao pelo fornecedor de um item de inspeo ao organismo de inspeo, para que este
reconsidere uma deciso tomada relativa quele item.
4.2 Cliente
Proprietrio ou representante legal por ele designado como solicitante da inspeo, junto a um OI.
4.3 Inspeo
Exame de um produto, processo, servio ou instalao ou seu projeto e determinao de sua
conformidade com requisitos especficos ou com requisitos gerais, com base em julgamento
profissional.
Nota: Inspeo de processos pode incluir pessoal, instalaes, tecnologia ou metodologia.
4.4 Organismo de Inspeo
Organismo que realiza inspeo.
Nota: Um organismo de inspeo pode ser uma organizao, ou parte de uma organizao.
4.5 Reclamao
Expresso de insatisfao, exceto apelao, por qualquer pessoa ou organizao para um organismo
de inspeo, relacionado s atividades desse organismo, em que uma resposta esperada.
4.6 Servio
Resultado de ao menos uma atividade necessariamente realizada na interface entre fornecedor e
cliente, que geralmente intangvel.
Nota: O fornecimento de um servio pode envolver, por exemplo, o seguinte:
- uma atividade executada em um produto tangvel fornecido pelo cliente (por exemplo, automvel
a ser reparado);
- uma atividade executada em um produto intangvel fornecido pelo cliente (por exemplo, a
declarao de renda necessria para receber a restituio);
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6.1 Independncia
6.1.1 O organismo de inspeo deve ser independente na extenso requerida de acordo com as
condies nas quais ele realiza seus servios.
6.1.2 Dependendo dessas condies, o organismo que prov inspees de primeira, segunda ou
terceira partes, deve satisfazer requisitos mnimos, previstos na Norma ABNT NBR ISO/IEC
17020:2012, e descritos no Anexo A deste documento:
a) O organismo de inspeo que prov inspees de terceira parte deve satisfazer os requisitos do
Tipo A da seo A.1 (inspees de terceira parte);
b) O organismo de inspeo que prov inspees de primeira parte, inspees de segunda parte, ou
ambas, constituindo uma parte separada e identificvel de uma organizao envolvida no projeto,
fabricao, fornecimento, instalao, uso ou manuteno dos itens que inspeciona e que fornece
servios de inspeo apenas para a organizao da qual faz parte (organismo de inspeo
interna), deve satisfazer os requisitos Tipo B da seo A.2;
c) O organismo de inspeo que prov inspees de primeira parte, de segunda parte, ou ambas, que
forma uma parte identificvel, mas no necessariamente separada de uma organizao envolvida
no projeto, fabricao, fornecimento, instalao, uso ou manuteno dos itens que inspeciona e
que fornece servios de inspeo para a organizao da qual faz parte ou para outras partes, deve
satisfazer os requisitos Tipo C da seo A.3.
6.1.3 Compete ao RAC do objeto definir o tipo de organismo considerado apto a realizar a inspeo.
6.2 Administrativos
6.2.1 O organismo de inspeo deve ser uma entidade legal, ou uma parte definida de uma
entidade legal, de forma que possa ser legalmente responsabilizado por todas suas atividades de
inspeo.
Nota: Um organismo de inspeo governamental invariavelmente considerado uma entidade legal
com base em seu status governamental.
6.2.2 Um organismo de inspeo que parte de uma entidade legal envolvida em outras funes
que no sejam inspeo deve ser identificvel dentro dessa entidade, observados os requisitos
descritos em 6.1 deste documento.
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7.2.2 Quando estes no estiverem definidos no RAC/RTQ, o organismo dever utilizar mtodos e
procedimentos alinhados legislao vigente.
7.2.3 Os critrios para a amostragem a ser utilizada pelo organismo devem estar descritos no
RAQ/RTQ.
7.2.4 O organismo de inspeo deve ter um sistema de controle de ordem de servio que assegure
a rastreabilidade do servio prestado.
7.3 Tratamento de itens de inspeo e amostras
7.3.1 A preparao de itens de inspeo e amostras de responsabilidade do organismo, exceto
quando expressamente definido no RAC/RTQ.
7.3.2 O organismo deve dispor de mtodo de identificao de itens e amostras.
7.3.3 O organismo de inspeo deve assegurar que os itens e amostras a serem inspecionados sejam
identificados de forma nica, para evitar confuso com respeito sua identificao.
7.3.4 A situao de cada item e amostra deve estar claramente indicada a qualquer momento.
7.3.5 O organismo de inspeo deve ter procedimentos documentados e instalaes apropriadas para
evitar deteriorao ou danos nos itens e amostras quando sob sua responsabilidade.
7.3.6 Condies especficas para o tratamento de itens de inspeo e amostras, quando pertinentes,
devem ser definidas no RAC/RTQ.
7.4 Registros de inspeo
7.4.1 O organismo de inspeo deve manter um sistema de registros para demonstrar o atendimento
efetivo aos procedimentos de inspeo, e para permitir uma avaliao da inspeo realizada.
7.4.2 O sistema deve permitir a adequada rastreabilidade e fcil visualizao dos registros e dados
armazenados de todas as inspees realizadas.
7.4.3 O organismo deve manter arquivado, por 5 (cinco) anos, os registros dos resultados de todas
as inspees realizadas, independente de aprovao ou reprovao.
7.4.4 Os registros de inspeo podem estar em meio fsico ou eletrnico.
7.4.5 So tipos de registro: certificados, relatrios de inspeo, listas de inspeo, fotogrficos, ou
outros discriminados no RAC/RTQ.
7.4.6 Todas as inspees devem ser registradas por filmagem.
Nota: Entende-se por filmagem sem interrupo a evidncia de que todas as etapas da execuo da
inspeo foram realizadas na sequncia em que ocorreram, podendo ser evidenciadas imagens
capturadas por mais de uma cmera.
7.5 Relatrios e Certificados de Inspeo
7.5.1 O servio realizado pelo organismo de inspeo deve ser registrado em um relatrio ou
certificado de inspeo, conforme definido no RAC/RTQ, rastrevel e prontamente recupervel.
7.5.2 O relatrio ou certificado de inspeo deve incluir todos os itens a seguir:
a) Identificao do organismo de inspeo emissor;
b) Identificao nica e data de emisso;
c) Data(s) de inspeo;
d) Identificao do(s) inspetor(es) que executou(aram) a inspeo;
e) Nmero da ordem de servio, ou documento equivalente, que lhe deu origem;
f) Identificao do(s) item (ns) inspecionado(s) e da respectiva regulamentao tcnica;
g) Identificao do procedimento de inspeo prescrito no RAC/RTQ;
h) Assinatura ou outra indicao de aprovao por pessoa autorizada;
i)
j)
Tratamento de no conformidades
RECLAMAES E APELAES
8.1 O organismo de inspeo deve disponibilizar aos seus clientes canais de fcil acesso e
atendimento para o registro de reclamaes e apelaes, atravs de um nmero de telefone e/ou
endereo eletrnico.
8.2 O organismo de inspeo deve dispor de uma sistemtica para o tratamento de reclamaes e
apelaes de seus clientes, que evidencie que o organismo:
a) Valoriza e d efetivo tratamento s reclamaes e apelaes apresentadas por seus clientes;
b) capaz de assegurar a confidencialidade do reclamante ou apelante;
c) Conhece, compromete-se a cumprir, e sujeitar-se s penalidades previstas nas leis,
especificamente na Lei n 8078 de 11 de setembro de 1990;
d) Define responsabilidades que assegurem imparcialidade quanto ao tratamento das
reclamaes e apelaes;
e) Confirma o recebimento, e fornece informaes ao cliente sobre o andamento do tratamento
da reclamao ou apelao at a soluo final;
f) Registra e mantm rastreabilidade de todas as reclamaes e apelaes recebidas;
g) capaz de assegurar que quaisquer correes e aes corretivas sejam adotadas;
h) Compromete-se a responder a qualquer reclamao e apelao encaminhada pelo Inmetro no
prazo definido.
8.3 O organismo de inspeo responsvel por reunir e verificar toda informao necessria para
validar a reclamao ou apelao.
8.4 O organismo deve ser responsvel por todas as decises em todos os nveis do processo de
tratamento de reclamaes e apelaes.
8.5 A deciso a ser comunicada ao reclamante ou apelante deve ser tomada, ou revisada e aprovada,
por um indivduo(s) que no esteja(m) envolvido(s) nas atividades de inspeo originais em
questo.
8.6 Sempre que possvel, o organismo de inspeo deve fornecer uma notificao formal do
encerramento do processo de tratamento da reclamao ou apelao ao reclamante ou apelante.
8.7 O organismo deve realizar periodicamente uma anlise crtica das reclamaes e apelaes
recebidas, registrando seus resultados, e evidenciando a implementao das correspondentes aes
corretivas, quando pertinente.
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ANEXO A
REQUISITOS DE INDEPENDNCIA PARA ORGANISMOS DE INSPEO
A.1 Requisitos para organismos de inspeo Tipo A
O organismo de inspeo referenciado no item 6.1.2 (a) deve atender aos seguintes requisitos:
a) O organismo de inspeo deve ser independente das partes envolvidas;
b) O organismo de inspeo e seu pessoal no podem se engaja em qualquer tipo de atividade que
possa causar conflito com sua independncia de julgamento e integridade com relao s suas
atividades de inspeo. Em particular, eles no podem se tornar diretamente envolvidos no projeto,
fabricao, fornecimento, instalao, compra, propriedade, uso ou manuteno dos itens
inspecionados.
Nota 1: Isso no elimina a troca de informaes tcnicas entre o cliente e o organismo de inspeo
(por exemplo, explicao de constataes ou esclarecimento de requisitos ou treinamento).
Nota 2: Isso no elimina a compra, propriedade ou uso dos itens inspecionados que so necessrios
para as operaes do organismo de inspeo, ou a compra, propriedade ou uso dos itens para
propsitos pessoais pelo corpo de funcionrios.
c) Um organismo de inspeo no pode ser parte de uma entidade legal que est engajada em
projeto, fabricao, fornecimento, instalao, compra, posse, uso ou manuteno dos itens
inspecionados.
Nota 1: Isso no elimina a troca de informaes tcnicas entre o cliente e qualquer outra parte da
mesma entidade legal da qual o organismo uma parte (por exemplo, explicao de constataes ou
esclarecimento de requisitos ou treinamento).
Nota 2: Isso no exclui a compra, propriedade, manuteno ou uso de itens inspecionados
necessrios para as operaes de outra parte da mesma entidade legal ou para os propsitos pessoais
do corpo de funcionrios.
d) O organismo de inspeo no pode ser ligado a uma entidade legal separada engajada em projeto,
fabricao, fornecimento, instalao, compra, propriedade, uso ou manuteno dos itens
inspecionados no seguinte:
1) Propriedade comum, exceto quando os proprietrios no possuem a habilidade de influenciar o
resultado de uma inspeo;
Exemplo 1: Um tipo cooperativo de estrutura onde existe um grande nmero de acionistas, mas eles
(individualmente ou como grupo) no tm habilidade para influenciar o resultado de uma inspeo.
Exemplo 2: Uma companhia consistindo em vrias entidades legais separadas (empresas irms) sob
uma empresa me comum, na qual nem as empresas irms, nem a empresa me podem influenciar o
resultado da inspeo.
2) Nomeados em propriedades comuns de diretores ou equivalentes das organizaes, exceto
quando tais funes no tenham influncia no resultado de uma inspeo;
Exemplo: Um banco financiando uma companhia insiste em uma nomeao para a comisso de
diretores que ir avaliar como a companhia gerenciada, mas no se envolver em qualquer
processo de tomada de deciso.
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3) Direta se reportar para o mesmo nvel superior de gerenciamento, exceto onde isso no pode
influenciar o resultado da inspeo;
Nota: Reportar-se para o mesmo nvel superior de gerenciamento permitido em questes outras
que no projeto, fabricao, fornecimento, instalao, compra, propriedade, uso ou manuteno dos
itens inspecionados.
4) Compromissos contratuais, ou outros meios que possam ter a habilidade de influenciar o
resultado de uma inspeo.
A.2 Requisitos para organismos de inspeo Tipo B
O organismo de inspeo referenciado em 6.1.2 (b) deve atender aos requisitos abaixo:
a)
Servios de inspeo devem somente ser fornecidos para a organizao da qual o organismo
de inspeo faz parte;
b) Uma separao clara de responsabilidades entre o pessoal de inspeo e o pessoal empregado
em outras funes deve ser estabelecida pela identificao organizacional e pelos mtodos de
prestao de contas do organismo de inspeo com sua organizao maior;
c)
O organismo de inspeo e seu pessoal no podem se engajar em quaisquer atividades que
possam conflitar com sua independncia de julgamento e integridade em relao s suas atividades
de inspeo. Em particular, eles no podem se engajar em projeto, fabricao, fornecimento,
instalao, uso ou manuteno dos itens inspecionados.
Nota 1: Isso no exclui a troca de informaes tcnicas entre o organismo de inspeo e outras
partes da organizao da qual organismo de inspeo faz parte, por exemplo, explicao de
constataes ou esclarecimento de requisitos ou treinamento.
Nota 2: Isso no exclui a compra, propriedade ou uso de itens inspecionados necessrios operao
do organismo de inspeo ou a compra, propriedade ou uso de itens para propsitos pessoais do
corpo de funcionrios.
A.3 Requisitos para organismos de inspeo Tipo C
O organismo de inspeo referido em 6.1.2 (c) deve atender aos seguintes requisitos:
a)
O organismo de inspeo deve prover salvaguardas dentro da organizao para garantir
segregao adequada das responsabilidades e prestao de contas entre a inspeo e outras
atividades;
b) O projeto/fabricao/fornecimento/instalao/prestao de servios/manuteno e a inspeo
de um mesmo item realizada por um organismo de inspeo Tipo C no pode ser executado pela
mesma pessoa. Uma exceo para isso onde um requisito regulatrio explicitamente permite que
um
indivduo
de
um
organismo
Tipo
C
execute
tanto
o
projeto/fabricao/fornecimento/instalao/prestao de servios/manuteno quanto a inspeo de
um mesmo item, contanto que tal exceo no comprometa os resultados da inspeo.
Nota: Inspees realizadas por um organismo de inspeo Tipo C no podem ser classificadas como
inspees de terceira parte para as mesmas atividades de inspeo, porque elas no atendem aos
requisitos de independncia de operaes para os organismos de inspeo Tipo A.
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