Manual de Fiscalização de Contratos Da UNIFESP (Versão 1.0)

MANUAL DE FISCALIZAO
DE CONTRATOS
Novembro / 2014
Verso 1.0
Reitora
Professora Doutora Soraya Soubhi Smaili
Vice-Reitora
Professora Doutora Valeria Petri
Chefe de Gabinete
Professora Doutora Maria Jos da Silva Fernandes
Diretora do Escritrio Tcnico de Apoio Gesto e Assuntos Estratgicos
Sra. Tnia Mara Francisco
Pr-Reitora de Administrao
Professora Doutora Janine Schirmer
Pr-Reitora Adjunta de Administrao
Professora Doutora Aparecida Sadae Tanaka
Diretor Administrativo do Campus Baixada Santista

Sr. Emerson Stefanoviciaus D'Anela
Diretora Administrativa do Campus Diadema
Sra. Sinara Aparecida Farago de Melo
Diretor Administrativo do Campus Guarulhos
Sr. Toms Silva de Oliveira
Diretor Administrativo do Campus Osasco
Sr. Tarcsio Martins Mendona
Diretora Administrativa do Campus So Jos dos Campos
Sra. Georgia Mansour
Diretora Administrativo do Campus So Paulo
Sra. Nilce Manfredi
Grupo de Trabalho:
Chefe da Diviso de Contratos - Campus Baixada Santista

Sra. Ada Priscila da Silva
Chefe da Diviso de Servios - Campus Baixada Santista
Sr. Renato Zamarrenho
Chefe da Diviso de Servios - Campus Diadema
Sr. Joo Carlos Alves Duarte
Chefe da Diviso de Servios - Campus Osasco
Sra. Rosngela da Silva Rocha
Chefe da Diviso de Contratos - Campus So Jos dos Campos
Sr. Frank Alves Rodrigues Simes Belintani
Chefe da Coordenadoria de Contratos - Campus So Paulo
Sra. Beatriz Cndida Barbosa
Colaboradores (as):
Sra. Fabiane Ramos Rosa
Sra. Maria de Lourdes Houang
Sra. Rosane Cristina Piedade Tamada
APRESENTAO
A fiscalizao eficiente, eficaz e efetiva dos contratos administrativos constitui fator
primordial para o alcance dos melhores resultados da contratao. Os agentes pblicos
envolvidos, especialmente o Gestor do Contrato, devem conhecer a legislao e ter clareza
sobre as suas responsabilidades e competncias.
O Manual de Fiscalizao de Contratos da UNIFESP foi desenvolvido por meio do
Grupo de Trabalho institudo pela Portaria n. 3.528 de 26 de setembro de 2014, publicada
pelo DRH em 08 de outubro de 2014, atravs de deliberao da Cmara Tcnica de Contratos,
em reunio realizada em 23 de setembro de 2014 e tem por objetivo auxiliar os gestores de
contratos, de forma clara e geral, utilizando como referencial manuais de outras Instituies,
alm da legislao vigente.
O manual apresenta conceitos da prpria UNIFESP acerca da fiscalizao dos
contratos e definies presentes nas normas sobre Licitaes e Contratos Administrativos;
descreve o perfil, a forma de designao, as competncias, as vedaes e a responsabilidade
do Gestor do Contrato; a documentao a ser entregue pelas contratadas; procedimentos de
ateste e pagamento s Contratadas; a legislao recomendada; importantes sites oficiais e
alguns modelos de documentos.
Ressalta-se que este manual no substitui o estudo e o aprofundamento pelos gestores
dos contratos da UNIFESP sobre a Lei de Licitaes, a Instruo Normativa SLTI MPOG
02/2008 e suas alteraes e demais legislaes correlatas.
O manual poder sofrer atualizaes em decorrncia de mudanas na legislao ou nos
procedimentos institucionais, situao a ser analisada pela Cmara Tcnica de Contratos,
isoladamente ou em conjunto com outra (s) Cmara (s) Tcnica (s), em reunio convocada
pelo Escritrio Tcnico de Apoio Gesto e Assuntos Estratgicos da UNIFESP.
Este manual entra em vigor na data de sua publicao e revoga toda disposio em
contrrio.
ndice
1. Conceitos e Definies........................................................................................................ 06
1.1. Edital de Licitao................................................................................................. 06
1.2. Projeto Bsico ou Termo de Referncia.................................................................06
1.3. Proposta da Contratada.......................................................................................... 06
1.4. Contrato Administrativo........................................................................................ 06
1.5. Termo Aditivo ou Aditamento............................................................................... 06
1.6. Acrscimo Contratual............................................................................................ 06
1.7. Supresso Contratual............................................................................................. 07
1.8. Reviso Contratual................................................................................................ 07
1.9. Termo de Apostilamento....................................................................................... 07
1.10. Reajuste Contratual............................................................................................. 07
1.11. Repactuao Contratual...................................................................................... 07
1.12. Fiscalizao do Contrato..................................................................................... 08
1.13. Gestor Titular do Contrato.................................................................................. 08
1.14. Fiscal Tcnico do Contrato................................................................................. 08
1.15. Gestor e Fiscais nos Contratos de T.I.................................................................. 08
1.16. Gestor Substituto do Contrato............................................................................. 08
1.17. Ordem de Servio ou Fornecimento................................................................... 09
1.18. Terceirizados....................................................................................................... 09
1.19. Preposto da Contratada........................................................................................ 09
1.20. Livro ou Relatrio de Ocorrncias...................................................................... 09
1.21. Medio de Obra ou Servios............................................................................ 09
1.22. Acordo de Nvel de Servio................................................................................ 09
1.23. Glosa....................................................................................................................09
1.24. Termo de Recebimento Provisrio...................................................................... 10
1.25. Termo de Recebimento Definitivo...................................................................... 10
1.26. Ateste................................................................................................................... 10
1.27. Sistema SIASG / SICON.....................................................................................10
1.28. Sanes Administrativas......................................................................................10
1.29. Garantia Contratual..............................................................................................10
4
1.30. Atestado de Capacidade Tcnica......................................................................... 11

1.31. Parecer do Gestor do Contrato.............................................................................11
1.32. Pesquisas de Mercado..........................................................................................11
1.33. Subcontratao.....................................................................................................11
1.34. Conveno Coletiva de Trabalho........................................................................ 11
1.35. Planilha de Custos e Formao de Preos............................................................11
1.36. Servios Continuados...........................................................................................11
1.37. Conta Vinculada.................................................................................................. 12
1.38. Processo Principal... ...........................................................................................12
1.39. Processo Acessrio para Acompanhamento........................................................ 12
1.40. Processo Acessrio para Pagamento....................................................................12
1.41. Processo para Aplicao de Sanes................................................................... 13
1.42. Diretor (a) Administrativo (a)............................................................................. 13
1.43. Diviso de Contratos........................................................................................... 13
1.44. Diviso de Controladoria.................................................................................... 13
1.45. Pr-Reitor (a) de Administrao......................................................................... 14
1.46. Departamento de Gesto Financeira................................................................... 14
1.47. Procuradoria Federal........................................................................................... 14
2. Perfil do Gestor do Contrato..............................................................................................14
3. Designao do Gestor do Contrato....................................................................................14
4. Competncia do Gestor do Contrato................................................................................ 16
5. Vedaes ao Gestor do Contrato........................................................................................21
6. Responsabilidade do Gestor do Contrato.........................................................................22
7. Documentao a ser apresentada pela Contratada..........................................................22
8. Procedimento de Ateste e Pagamento Contratada....................................................... 25
9. Legislao e Sites Oficiais..................................................................................................28
10. Modelos de Documentos.................................................................................................. 30
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1. Conceitos e Definies
1.1. EDITAL DE LICITAO: Instrumento atravs do qual ficam estabelecidas as
regras da licitao. Trata-se da lei mxima do certame, ao qual a Administrao Pblica est
intimamente atrelada, dele no podendo se afastar, sob pena de violao ao princpio da
vinculao ao instrumento convocatrio, bem como ao princpio da legalidade (Artigos 3 e
41 da Lei 8.666/93 e suas alteraes).
1.2. PROJETO BSICO OU TERMO DE REFERNCIA: Documento Anexo ao
Edital de Licitao que contm os elementos tcnicos necessrios e suficientes, com nvel de
preciso adequado, para caracterizar o objeto da contratao e orientar a execuo e a
fiscalizao contratual (Anexo VII da IN SLTI MPOG 02/2008 e suas alteraes).
1.3. PROPOSTA DA CONTRATADA: Documento apresentado pela Contratada no
processo licitatrio e homologado pela autoridade competente da UNIFESP, no qual
apresenta todas as informaes (especificaes, marcas, dimenses, custos) acerca do objeto
da contratao.
1.4. CONTRATO: A Lei de Licitaes considera contrato todo e qualquer ajuste
celebrado entre rgo ou entidade da Administrao Pblica e particulares, por meio do qual
se estabelece acordo de vontades, para formao de vnculo e estipulao de obrigaes
recprocas. Embora tenha suas origens no direito civil, o contrato administrativo tem como
principal caracterstica a presena de clusulas exorbitantes, ou seja, aquelas que ultrapassam
as normas do direito civil, conferindo certos privilgios Administrao para melhor atender
ao interesse pblico (Pargrafo nico do Artigo 2 e Artigo 58 da Lei 8.666/93 e suas
alteraes).
1.5. TERMO ADITIVO OU ADITAMENTO: Instrumento de alterao em funo de
acrscimos, supresses, prorrogaes dos prazos e revises contratuais. Exige anlise jurdica,
assinaturas das partes contraentes e publicao na Imprensa Nacional (Pargrafo nico do
Artigo 38 e Pargrafo nico do Artigo 61 da Lei 8.666/93 e suas alteraes).
1.6. ACRSCIMO CONTRATUAL: Variaes de quantidade que representam
acrscimos ao contrato original, que no implicam nas alteraes dos preos, sem necessidade
de nova licitao. A Contratada fica obrigada a aceitar acrscimos de at 25% (vinte e cinco
por cento) sobre valor inicial atualizado do contrato, sendo at 50% (cinquenta por cento) para
reforma de edifcio ou de equipamento ( 1 do Artigo 65 da Lei 8.666/93 e suas alteraes).
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1.7. SUPRESSO CONTRATUAL: Variaes de quantidade que representam

redues ao contrato original e no implicam nas alteraes dos preos. A Contratada fica
obrigada a aceitar supresso de at 25% (vinte e cinco por cento) sobre valor inicial atualizado
do contrato. Pode ocorrer supresses acima de 25% (vinte e cinco por cento) desde que
acordado entre as partes. A supresso pode ser feita por Ordem Escrita de Supresso atravs
de ofcio, sendo informada no Termo Aditivo prximo ( 1 do Artigo 65 da Lei 8.666/93 e
suas alteraes).
1.8. REVISO CONTRATUAL: Trata-se do reequilbrio econmico-financeiro do
contrato. Serve para recompor o preo contratado em face da supervenincia de fatores que
onerem excessivamente a prestao da Contratada (Alnea d), do Artigo 65 da Lei 8.666/93 e
suas alteraes).
1.9. TERMO DE APOSTILAMENTO: Trata-se de um instrumento que pode ser
utilizado para a formalizao de alteraes j previstas no contrato, tais como a variao do
valor decorrente de reajuste previsto no contrato; compensaes ou penalizaes financeiras
decorrentes das condies de pagamento; mudana de gestores do contrato. Pode ser feita
atravs de um Termo ou at mesmo uma simples anotao no contrato. Dispensa anlise
jurdica, assinaturas dos representantes da contratada e a publicao na Imprensa Nacional
( 8 do Artigo 65 da Lei 8.666/93 e suas alteraes).
1.10. REAJUSTE CONTRATUAL: Trata-se do reajuste (sentido estrito) de preos
para manuteno do equilbrio econmico-financeiro do contrato, no qual aplica-se um ndice
financeiro setorial ou especfico, previsto no edital e no contrato. Pode ser formalizado atravs
de apostilamento.
1.11. REPACTUAO CONTRATUAL: Trata-se de uma espcie de reajuste para
manuteno do equilbrio econmico-financeiro do contrato, que deve ser utilizada para
servios continuados com dedicao exclusiva de mo de obra, por meio da anlise da
variao dos custos contratuais, devendo estar prevista no edital, com data vinculada
apresentao das propostas para os custos decorrentes de mercado, e com data vinculada ao
acordo ou conveno coletiva ao qual o oramento esteja vinculado para os custos
decorrentes da mo de obra. Pode ser formalizado atravs de apostilamento (Anexo I da IN
SLTI MPOG 02/2008 e suas alteraes).
1.11.
1.12. FISCALIZAO DO CONTRATO: Atividade exercida de modo sistemtico e

pontual pelo Gestor do Contrato, representante da UNIFESP especialmente designado, que
consiste no acompanhamento zeloso e dirio sobre as etapas / fases da execuo contratual,
tendo por finalidade verificar se a Contratada vem respeitando a legislao vigente e
cumprindo fielmente suas obrigaes contratuais com qualidade.
1.13.
GESTOR TITULAR
DO
CONTRATO:
Representante
da
UNIFESP
especialmente designado para acompanhar e fiscalizar a execuo do contrato. Cabe ao Gestor

Titular, comunicar o seu substituto, com antecedncia, sobre os perodos de sua ausncia
(Artigo 67 1 e 2 da Lei da Lei 8.666/93 e Inciso I, 2 do Artigo 31 da IN SLTI MPOG
02/2008 e suas alteraes).
1.14. FISCAL TCNICO DO CONTRATO: Nos contratos de alta complexidade
tcnica, como Obras de Engenharia, quando o Gestor do Contrato no possuir o conhecimento
tcnico necessrio, a UNIFESP poder designar um profissional da rea para atuar como
Fiscal Tcnico do Contrato, cuja competncia consiste na aprovao das medies e emisso
de pareceres para auxiliar o Gestor do Contrato, responsvel pelo ateste das notas fiscais.
(Inciso II, 2 do Artigo 31 da IN SLTI MPOG 02/2008 e suas alteraes).
1.15. GESTOR E FISCAIS NOS CONTRATOS DE T.I.: Nos contratos de solues de
Tecnologia da Informao, a fiscalizao ser exercida pelo Gestor do Contrato, Fiscal
Tcnico do Contrato (quando o Gestor no possuir o conhecimento tcnico necessrio), Fiscal
Administrativo e Fiscal Requisitante do Contrato, conforme incisos IV ao VII do Artigo 2 da
IN SLTI MPOG 04/2010 e suas alteraes. O ateste das notas fiscais compete ao Gestor
Titular do Contrato, no entanto, os fiscais devero manter o Gestor Titular informado sobre os
registros de ocorrncias das suas reas de atuao.
1.16. GESTOR SUBSTITUTO DO CONTRATO: Representante da UNIFESP que
receber as atribuies do Gestor do Contrato somente na ausncia do titular, de forma a no
interromper o monitoramento e a fiscalizao da execuo contratual, como no caso de gozo
de frias, licenas mdica, maternidade e paternidade, ou em outras hipteses de afastamento
previstas na Lei n 8.112/1990 e suas alteraes. Cabe ao Gestor Substituto, informar o titular,
todas as ocorrncias registradas durante a sua ausncia (Artigo 67 1 e 2 da Lei 8.666/93 e
suas alteraes).
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1.17. ORDEM DE SERVIO OU FORNECIMENTO:
Documento emitido pelo
Gestor do Contrato que determina Contratada a data de incio para a execuo de obras,
prestao de servios, entrega de materiais ou equipamentos. Pode ser dispensada a sua
emisso quando a data do incio da execuo estiver estabelecida em clusula contratual.
1.18. TERCEIRIZADOS: Empregados das Contratadas que prestam servios na
UNIFESP, nos contratos com dedicao exclusiva de mo de obra.
1.19. PREPOSTO DA CONTRATADA: Representante indicado por escrito pela
Contratada para atuar durante a execuo do contrato (Artigo 68 da Lei 8.666/93 e suas
alteraes).
1.20. LIVRO OU RELATRIO DE OCORRNCIAS: Documento no qual sero
anotadas todas as ocorrncias e providncias relacionadas com a execuo do contrato
( 1 do Artigo 67 da Lei da Lei 8.666/93 e suas alteraes).
1.21. MEDIO DE OBRA OU SERVIOS: Atividade do Gestor do Contrato que
consiste em comparar a quantidade entregue com o padro pr-definido no edital de licitao
e seus anexos; na proposta da contratada e no contrato.
1.22. ANS ACORDO DE NVEL DE SERVIO: Ajuste escrito, anexo do edital de
licitao ou do contrato, que define, em bases compreensveis, tangveis, objetivamente
observveis e comprovveis, os nveis esperados de qualidade da prestao do servio e
respectivas adequaes de pagamento. No se confunde com a aplicao de sanes
administrativas (Anexo I da IN SLTI MPOG 02/2008 e suas alteraes).
1.23. GLOSA: Trata-se de um desconto de valores na nota fiscal da Contratada,
determinado pelo Gestor do Contrato, quando a Contratada no produzir resultados, deixar de
executar ou no executar com a qualidade mnima exigida as atividades contratadas ou deixar
de utilizar materiais e recursos humanos exigidos para a execuo dos servio, ou utiliz-los
com qualidade ou quantidade inferior demandada (IN SLTI MPOG 02/2008 e suas
alteraes).
1.24. TERMO DE RECEBIMENTO PROVISRIO: Documento assinado pelo Gestor

do Contrato em at 15 (quinze) dias da comunicao escrita do Contratado, que formaliza a
entrega em carter provisrio da obra ou material. (Artigos 72 a 76 da Lei 8.666/93 e suas
alteraes).
1.25. TERMO DE RECEBIMENTO DEFINITIVO: Termo circunstanciado emitido
pelo Gestor do Contrato ou comisso para comprovar a adequao do objeto aos termos
contratuais e o recebe em definitivo (Artigos 72 a 76 da Lei 8.666/93 e suas alteraes).
1.26. ATESTE: Aposio de carimbo e assinatura do Gestor do Contrato no verso da
nota fiscal da Contratada, que confirma a entrega de bens ou a prestao de servios para a
UNIFESP, em conformidade com o disposto no edital de licitao e seus anexos; na proposta
da contratada e no contrato.
1.27. Sistema SIASG / SICON: Sistema onde so realizadas as operaes relativas
as compras e contrataes governamentais atravs do qual a Diviso de Contratos realiza
as publicaes na Imprensa Nacional, cadastra cronogramas fsico-financeiros; cadastra e
vincula o Gestor do Contrato ao cronograma fsico-financeiro e gera as notas de lanamento
dos contratos administrativos. O Gestor do Contrato utiliza este sistema na funcionalidade
CONFIRMA MEDICAO/CONFERENCIA para efetuar o ateste on-line das notas fiscais da
Contratada, viabilizado somente quando houver cronograma fsico-financeiro cadastrado
(IN SLTI MPOG 01/2002).
1.28. SANES ADMINISTRATIVAS: Penalidades aplicadas a Contratada em razo
de descumprimento de obrigaes contratuais em carter repressivo e pedaggico. Trata-se de
um poder (dever) da Administrao a ser exercido com razoabilidade e proporcionalidade. A
aplicao de sanes no compete a fiscalizao do contrato, no entanto, compete ao Gestor
do Contrato solicitar ao Diretor(a) Administrativo(a) a autorizao da abertura do processo
para aplicao de sanes, quando no obtiver xito na resoluo de problemas pela
Contratada (Artigos 81 a 87 da Lei 8.666/93, Artigo 7 da Lei 10.520/02 e Artigo 2,
Pargrafo nico, Inciso VI da Lei 9.784/99 e suas alteraes).
1.29. GARANTIA CONTRATUAL: Desde que haja previso contratual, trata-se de
um seguro (sentido amplo) que garante o fiel cumprimento das obrigaes assumidas pela
contratada (Artigo 56 da Lei 8.666/93 e suas alteraes).
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1.30. ATESTADO DE CAPACIDADE TCNICA: Declarao da UNIFESP a ser

emitida pelo Gestor do Contrato em conjunto com o(a) Diretor(a) Administrativo(a), quando
solicitado pela contratada, para atestar a qualidade dos servios prestados.
1.31. PARECER DO GESTOR DO CONTRATO: Manifestao por escrito do Gestor
do Contrato atravs de notas tcnicas, memorandos, ofcios e despachos nas folhas do
processo administrativo.
1.32. PESQUISAS DE MERCADO: Uma das alternativas para a pesquisa de mercado
consiste na apresentao de trs oramentos (no mnimo) de empresas que atuam no ramo
da contratao. O objeto pesquisado deve ser idntico ao contratado e os oramentos devero
conter razo social, CNPJ, endereo, telefone e e-mail das empresas pesquisadas
(IN SLTI MPOG 05/2014 e suas alteraes).
1.33. SUBCONTRATAO: Situao em que a Contratada, vencedora da licitao,
contrata uma empresa, que no participou da licitao, para executar o seu contrato.
1.34. CONVENO COLETIVA DE TRABALHO: Acordo de carter normativo,
pelo qual dois ou mais sindicatos representativos de categorias econmicas e profissionais
estipulam condies de trabalho aplicveis, no mbito das respectivas representaes, s
relaes individuais de trabalho. Integra a proposta da Contratada no caso de contratos de
servios com dedicao exclusiva de mo de obra (Artigos 611 a 625 da Lei 5.452/43 e suas
alteraes).
1.35. PLANILHA DE CUSTOS E FORMAO DE PREOS: Documento que
detalha os custos da Contratada na formao do preo dos servios a serem pagos pela
UNIFESP, podendo ser adequado em funo das peculiaridades a que se destina, aplicvel
principalmente, na contratao de servios continuados. Quando aplicada, integra a proposta
da Contratada (Anexo I da IN SLTI MPOG 02/2008 e suas alteraes).
1.36. SERVIOS CONTINUADOS: Servios cuja interrupo possa comprometer a
continuidade das atividades da UNIFESP e cuja necessidade de contratao deva estender-se
por mais de um exerccio financeiro. Podem ter a sua vigncia prorrogada, limitada a
60 (sessenta) meses e, no caso de aluguel de equipamentos e programas de informtica,
limitada a 48 (quarenta e oito) meses (Artigo 57 da Lei 8.666/93 e Anexo I da IN SLTI
MPOG 02/2008 e suas alteraes).
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1.37. CONTA VINCULADA: Aplicvel nos contratos de servios com dedicao

exclusiva de mo de obra, trata-se de uma conta bancria vinculada ao contrato, para depsito
e liberao de encargos trabalhistas dos terceirizados. As provises mensais desses encargos
so descontados do valor a ser pago Contratada e depositados na conta vinculada, cuja
movimentao pela Contratada depende de autorizao da UNIFESP. Os casos de
comprovada inviabilidade da adoo da conta vinculada devero ser justificados pela
autoridade competente (Anexo VII da IN SLTI MPOG 02/2008 e suas alteraes).
1.38. PROCESSO PRINCIPAL: Trata-se do Processo Administrativo Licitatrio, que
deve conter todos os documentos da licitao, contratao, aditamentos e apostilamentos
contratuais, tais como: edital, publicaes, pareceres jurdicos, propostas, termo de
adjudicao, termo de homologao, resultado de licitao, ata de registro de preos, notas de
empenho, contrato, ordens de servio ou fornecimento, aditivos e apostilamentos. Encontra-se
sempre a disposio do Gestor do Contrato (Portaria UNIFESP 1.434/2013).
1.39. PROCESSO ACESSRIO PARA ACOMPANHAMENTO: Determinada a sua
abertura por razes de convenincia e necessidade de cada campus, geralmente, ocorre
quando o Processo Principal no pertence ao campus que se beneficiar da contratao.
Neste caso, o processo acessrio dever conter cpias de alguns documentos do Processo
Principal que possam viabilizar a emisso de notas de empenho, celebrao do contrato,
aditamentos e apostilamentos. Encontra-se sempre a disposio do Gestor do Contrato
(Portaria UNIFESP 1.434/2013).
1.40. PROCESSO ACESSRIO PARA PAGAMENTO: Trata-se do Processo
Administrativo para Pagamento das notas fiscais da Contratada, que deve conter cpias do
termo de homologao; resultado licitao; ata de registro de preos; notas de empenho;
contrato; ordens de servio ou fornecimento; aditivos e apostilamentos; documentos fiscais,
previdencirios e trabalhistas da contratada; relatrios da fiscalizao; notas fiscais atestadas
pelo Gestor do Contrato, autorizao e ordem de pagamento. Encontra-se sempre a disposio
do Gestor do Contrato (Portaria UNIFESP 1.434/2013).
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1.41. PROCESSO PARA APLICAO DE SANES ADMINISTRATIVAS:

Solicitado pelo(a) Gestor do Contrato, autorizada a sua abertura pelo Diretor(a)
Administrativo(a) e conduzido pela Diviso de Contratos, o Processo Administrativo para
Aplicao de Sanes deve conter cpias do edital,
proposta da contratada, termo de
homologao, contrato, ordens de servio ou fornecimento, aditivos e apostilamentos e,

principalmente, um dossi administrativo do(a) Gestor do Contrato que comprove o
descumprimento da obrigao contratual por parte da contratada. Com a finalidade de manter
um histrico de possveis falhas na execuo contratual, o mesmo processo poder ser
reaproveitado para aplicao de outras sanes, alm daquela que originou a sua abertura.
Encontra-se sempre a disposio do Gestor do Contrato.
1.42.
DIRETOR(A)
ADMINISTRATIVO(A):
Autoridade
competente
do
Departamento Administrativo de cada campus, responsvel pela indicao dos gestores dos
contratos, assinaturas nas notas de empenho em conjunto com o Ordenador de Despesas;
encaminhamentos Procuradoria Federal e encaminhamentos dos termos de contrato,
aditamentos, apostilamentos, rescises, aplicao de sanes e notas fiscais da Contratada
para autorizao e assinaturas do(a) Pr-Reitor(a) de Administrao.
1.43.
DIVISO
DE
CONTRATOS:
Setor
subordinado
ao
Departamento
Administrativo de cada campus, responsvel pela execuo das atividades administrativas

relacionadas aos procedimentos de formalizao dos termos de contratos, alteraes,
prorrogao, repactuao, reajuste, reviso, aplicao de sanes, resciso contratual,
publicaes na Imprensa Nacional, controle das garantias contratuais, controle do saldo de
contrato e empenho.
1.44. DIVISO DE CONTROLADORIA: Setor subordinado ao Departamento
Administrativo de cada campus, responsvel pela indicao de recursos oramentrios para
cobertura das despesas contratuais; emisso das notas de empenho, apropriao e reteno dos
tributos nas notas fiscais das Contratadas e o envio das mesmas para autorizao de
pagamento pela Pr-Reitora de Administrao.
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1.45. PR-REITOR(A) DE ADMINISTRAO: Autoridade competente da Reitoria,

responsvel pela autorizao dos pagamentos a serem realizados Contratada, aplicao de
sanes contratuais; aprovao e assinaturas nos Termos de Contrato, Aditamentos,
Apostilamentos e Rescises, nos limites da lei.
1.46. DEPARTAMENTO DE GESTO FINANCEIRA:
Setor subordinado a
Pr-Reitoria de Administrao, recebe as notas fiscais apropriadas e autorizadas pela

Pr-Reitora de Administrao e executa o pagamento s Contratadas, atravs de ordem
bancria.
1.47. PROCURADORIA FEDERAL: Setor responsvel pela representao judicial da
UNIFESP e pela consultoria e assessoria jurdica prestadas a instituio, atravs do(a)
Procurador(a) Federal.
2. Perfil do Gestor do Contrato

2.1. A funo de Gestor do Contrato, nos termos do artigo 67 da Lei 8.666/93 e suas
alteraes, deve recair, preferencialmente, sobre servidores pblicos que tenham
conhecimento tcnico ou prtico a respeito dos bens e servios que esto sendo adquiridos
e/ou prestados.
2.2. O Gestor do Contrato deve, necessariamente, buscar a otimizao dos recursos e
manter a qualidade nos servios prestados. Deve, tambm, ser proativo, saber orientar;
defender direitos; manifestar-se motivadamente em todas as anotaes que fizer no livro ou
relatrio de ocorrncias; possuir organizao, com vistas a cobrar o adequado cumprimento
do objeto contratado.
2.3. O Gestor do Contrato independente e deve ter a responsabilidade de conduzir os
trabalhos de acordo com os princpios da Administrao Pblica e, para tanto, deve ser capaz
de tomar decises equilibradas, harmnicas e vlidas. No entanto, as questes que extrapolem
as suas competncias devem ser encaminhadas ao setor competente, para que possam ser
resolvidas em tempo hbil.
3. Designao do Gestor do Contrato

14
3.1. Antes da celebrao do contrato, a Diviso de Contratos entregar um formulrio

ao(a) Diretor(a) Administrativo(a) para Indicao de Gestor Titular e Substituto do
Contrato. O(A) Diretor(a) Administrativo(a) informar os servidores sobre a indicao e
devolver o formulrio preenchido e assinado a Diviso de Contratos, que por sua vez,
promover a incluso do Gestor Titular e de seu Substituto na Clusula de Fiscalizao do
respectivo Contrato. Para fins de acompanhamento, o Gestor Titular e seu Substituto devem
assinar o Termo de Contrato, Aditamentos, Apostilamentos e/ou Resciso Contratual,
enquanto permanecerem na fiscalizao.
3.2. Quando houver necessidade de mudana de Gestor Titular e/ou Substituto, a
Diviso de Contratos entregar um formulrio ao(a) Diretor(a) Administrativo(a) para
Alterao de Gestor Titular e/ou Substituto do Contrato. O(A) Diretor(a) Administrativo(a)
informar os servidores sobre a nova indicao e devolver o formulrio preenchido e
assinado a Diviso de Contratos, que por sua vez, formalizar as alteraes atravs de Termo
de Apostilamento ou de Termo Aditivo. Para fins de acompanhamento, o novo Gestor Titular
e seu Substituto devem assinar os Aditamentos, Apostilamentos e/ou Resciso Contratual,
enquanto permanecerem na fiscalizao.
3.3. Nos contratos que inviabilizarem a incluso da Clusula de Fiscalizao, a
designao e as alteraes sero feitas atravs do preenchimento e assinatura do formulrio
pelo(a) Diretor(a) Administrativo(a), com aprovao do(a) Pr-Reitor(a) de Administrao,
sendo que uma via deste documento, devidamente protocolada pelo(s) designado(s), dever
ser instruda no processo administrativo pela Diviso de Contratos.
3.4. As designaes referentes a fiscalizao prevista nos itens 1.14. e 1.15 tambm
obedecero as regras estabelecidas nos itens 3.1. a 3.3. deste manual.
3.5. O exerccio da fiscalizao de contratos consiste em obrigao adicional dos
servidores pblicos, conforme caput dos artigos 2 e 3 e incisos I e IV do artigo 116 da Lei
8.112/90 e suas alteraes. A recusa ao encargo de fiscalizar o contrato somente poder
ocorrer, segundo a doutrina, quando for impedido ou suspeito o agente pblico
(por ser parente, cnjuge, companheiro, amigo ntimo ou inimigo, por ter recebido presentes,
ter relao de dbito ou crdito com o contratado ou qualquer outro tipo de interesse, direto ou
indireto, plenamente justificado), quando for responsvel pela execuo oramentria ou por
no deter conhecimento tcnico especfico quando a lei ou o objeto do contrato o exigir.
15
4. Competncias do Gestor do Contrato

4.1. Conhecer o edital de licitao e seus anexos; a proposta da contratada; o contrato e
as clusulas nele estabelecidas, todos devidamente instrudos no Processo Administrativo,
sanando qualquer dvida com os demais setores responsveis da Administrao, objetivando
o fiel cumprimento do contrato.
4.2. Conhecer a legislao sobre Licitaes e Contratos Administrativos,
principalmente, as normas que disciplinam ou tratam do objeto contratado.
4.3. Conhecer muito bem a descrio do objeto contratado (quantitativo, prazos,
locais, servio a ser prestado, mo de obra necessria e material a ser empregado).
4.4. Emitir Ordem de Servio ou Fornecimento para o incio da execuo do objeto
contratual, quando o contrato no estabelecer a data de incio da execuo.
4.5. Acompanhar rotineiramente a execuo contratual, verificando a correta utilizao
dos materiais, equipamentos, contingente em quantidades suficientes para que seja mantida a
qualidade dos mesmos, de forma a atuar tempestivamente na soluo de eventuais problemas
verificados.
4.6. Zelar pelo bom relacionamento com a Contratada, mantendo um comportamento
tico, probo e corts, considerando encontrar-se investido na qualidade de representante da
UNIFESP.
4.7. Verificar e controlar os uniformes, materiais e equipamentos a serem fornecidos
pela contratada, de forma a atuar tempestivamente na soluo de eventuais problemas
verificados, especialmente nos contratos de servios com dedicao exclusiva de mo de obra.
4.8. Verificar se os custos dos insumos (uniformes, materiais e equipamentos),
previstos na Planilha de Custos e Formao de Preos da Contratada, correspondem aos
insumos que a Contratada vem fornecendo para a execuo contratual. Caso os custos estejam
superestimados, comunicar a Diviso de Contratos para que o setor proceda a reduo ou
eliminao desses custos, como condio para prorrogao da vigncia contratual.
4.9. Conhecer o quantitativo de terceirizados vinculados ao contrato e verificar se a
Contratada est disponibilizando o efetivo previsto, repondo os profissionais que estiverem
ausentes, de forma a atuar tempestivamente na soluo de eventuais problemas verificados,
nos contratos de servios que envolvam mo de obra.
16
4.10. Verificar se os terceirizados esto desempenhando funes compatveis com o

cargo, de forma a atuar tempestivamente na soluo de eventuais problemas verificados, nos
contratos de servios que envolvam mo de obra.
4.11. Verificar se os terceirizados esto cumprindo regularmente a jornada de trabalho,
de forma a atuar tempestivamente na soluo de eventuais problemas verificados, nos
contratos de servios que envolvam mo de obra.
4.12. Autorizar e controlar a realizao de horas extraordinrias dos terceirizados, nos
contratos de servios que envolvam mo de obra, caso haja previso contratual.
4.13. Verificar o cumprimento das obrigaes trabalhistas contidas em conveno
coletiva, acordo coletivo ou sentena normativa em dissdio coletivo de trabalho e das demais
obrigaes dispostas na Consolidao das Leis do Trabalho em relao aos terceirizados
vinculados ao contrato.
4.14. As solicitaes de servios devem ser dirigidas ao Preposto da Contratada.
Da mesma forma, eventuais reclamaes ou cobranas relacionadas aos terceirizados.
4.15. Manter contato com o preposto ou representante da Contratada, durante toda a
execuo do contrato, com o objetivo de garantir o cumprimento integral das obrigaes
pactuadas.
4.16. Nos contratos com dedicao exclusiva de mo de obra, solicitar Contratada,
mediante notificao formal e devidamente motivada, a substituio de terceirizado com
comportamento julgado prejudicial, inconveniente ou insatisfatrio disciplina ou ao
interesse da UNIFESP. Poder, por iguais motivos, ser solicitada tambm a substituio do
Preposto da Contratada.
4.17. Nos contratos com dedicao exclusiva de mo de obra, manter planilha de
controle atualizada, contendo nome e CPF; cargo; escolaridade; data de admisso,
transferncia ou demisso dos terceirizados e entrega de uniformes e equipamentos.
4.18. Comunicar, imediatamente, a Diviso de Contratos quando ocorrer admisses,
substituies ou demisses de terceirizados, para que o setor possa solicitar o envio dos
documentos pela Contratada.
17
4.19. Adotar outros mecanismos prprios para o acompanhamento da execuo dos

servios que envolvam mo de obra, estabelecendo formas de controle da execuo dos
servios e, principalmente, no permitindo, admitindo, possibilitando ou dando causa a atos
que ensejem a caracterizao de vnculo empregatcio.
4.20. Avaliar o nvel de satisfao do pblico usurio quanto a qualidade dos servios
prestados ou materiais e equipamentos fornecidos, atravs de pesquisas de satisfao e/ou
apurao e registro de reclamaes.
4.21. Quando houver mudanas na fiscalizao do contrato, o Gestor Titular dever
entregar e protocolar todos os mecanismos de controle ao seu sucessor, no prazo de
05 (cinco) dias teis, contados da data do documento de Alterao de Gestor Titular e/ou
Substituto do Contrato emitido pelo(a) Diretor(a) Administrativo(a). O Gestor Titular que
no transferir todos os documentos e mecanismos de controle ao seu sucessor, estar sujeito a
responsabilizaes futuras.
4.22. Zelar pela fiel execuo do contrato, sobretudo no que concerne qualidade dos
materiais utilizados e dos servios prestados.
4.23. Solicitar Contratada, quando for o caso, que os servios sejam refeitos por
inadequao ou vcios que apresentem.
4.24. Esclarecer as dvidas do preposto ou representante da Contratada,
consultando os demais setores responsveis da UNIFESP, quando necessrio.
4.25. Exigir que a Contratada mantenha, permanentemente, o bom estado de limpeza,
organizao e conservao nos locais onde sero executados os servios.
4.26. Anotar em livro ou relatrio todas as ocorrncias relacionadas com a execuo
do contrato, determinando o que for necessrio regularizao das faltas ou defeitos
observados.
4.27. Comunicar chefia imediata eventuais problemas na execuo contratual.
4.28. Acompanhar o cumprimento, pela contratada, do cronograma fsico-financeiro,
efetuando os lanamentos da medio no Sistema SIASG / SICON, quando viabilizado.
4.29. Realizar a medio dos servios efetivamente realizados, de acordo com a
descrio do edital de licitao e seus anexos, proposta da contratada e contrato, antes de
atestar as respectivas notas fiscais.
18
4.30. Aplicar os descontos previstos no ANS Acordo de Nvel de Servio, constante

no Edital de Licitao, quando for o caso.
4.31. No ltimo dia do ms da prestao dos servios at o 3 (terceiro) dia til do ms
subsequente ao da prestao dos servios, enviar e-mail Contratada, contendo o Relatrio
Mensal de Fiscalizao e o ANS Acordo de Nvel de Servio (quando houver desconto),
informando o valor da nota fiscal e autorizando a sua emisso pela Contratada.
4.32. Receber o processo administrativo da Diviso de Contratos e, no prazo de
at 03 (trs) dias teis do recebimento, atestar a nota fiscal da Contratada e encaminhar o
referido processo a Diviso de Controladoria para providncias quanto a apropriao e
encaminhamento para autorizao do pagamento. Na hiptese de pagamento de juros de mora
e demais encargos por atraso, os autos devem estar instrudos com as justificativas e motivos,
e ser submetido apreciao do(a) Pr-Reitor(a) de Administrao, que adotar as
providncias para verificar a necessidade de apurao de responsabilidade, identificao dos
envolvidos e imputao de nus a quem deu causa ao atraso. Quando observada a irregular
situao fiscal da contratada, incluindo a seguridade social, a Contratada deve ser notificada
pela Diviso de Contratos, sendo vedada a reteno de pagamento por servio j executado,
ou fornecimento j entregue, sob pena de enriquecimento sem causa da Administrao.
4.33. Notificar e estabelecer prazos Contratada em face a pendncias na execuo do
contrato, solicitando ao(a) Diretor(a) Administrativo(a), a autorizao para abertura de
processo administrativo para aplicao de sanes, caso seja necessrio.
4.34. Emitir pareceres e assinar notificaes em conjunto com o(a) Diretor
Administrativo(a) nos processos para aplicao de sanes, quando solicitado pela Diviso de
Contratos.
4.35. Solicitar a utilizao da garantia contratual a Diviso de Contratos, caso seja
necessrio.
4.36. Autorizar a liberao da garantia contratual a Contratada aps o encerramento do
Contrato, quando no houver pendncias por parte da Contratada e quando solicitado pela
Diviso de Contratos.
4.37. Atender as solicitaes da Procuradoria Federal e representar a UNIFESP nas
audincias judiciais que envolvam a execuo do contrato e a UNIFESP.
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4.38. Emitir Atestado de Capacidade Tcnica em conjunto com o(a) Diretor(a)

Administrativo(a), quando solicitado pela contratada.
4.39. Caso a execuo no esteja plenamente de acordo com o disposto no contrato,
avaliar a necessidade de readequao deste, mediante termo aditivo. Caso a readequao seja
necessria, emitir parecer em conjunto com a chefia imediata e encaminhar para aprovao
do(a) Diretor(a) Administrativo(a) do Campus, apontando as alteraes necessrias,
acompanhado das justificativas pertinentes.
4.40. Ao verificar que houve subdimensionamento da produtividade contratada, sem
perda da qualidade na execuo do servio, comunicar o(a) Diretor(a) Administrativo(a) para
apreciao e providncias quanto aos ajustes necessrios.
4.41. Emitir parecer desfavorvel acerca do trabalho desenvolvido pela contratada,
ou seja, contrrio a prorrogao contratual, no prazo de at 120 (cento e vinte) dias antes do
fim da vigncia do contrato, tempo necessrio para abertura e concluso de um novo processo
licitatrio. Este parecer deve ser dirigido ao(a) Diretor(a) Administrativo(a) do Campus para
apreciao e providncias. As ocorrncias mais prximas do fim da vigncia contratual, que
desabonem os servios prestados pela Contratada e que no forem solucionadas atravs da
aplicao do ANS - Acordo de Nvel de Servio ou Sanes Administrativas tambm
devero ser dirigidas ao(a) Diretor(a) Administrativo(a) do Campus para apreciao e
providncias.
4.42. Emitir parecer favorvel acerca do trabalho desenvolvido pela contratada para
prorrogao da vigncia contratual, quando solicitado pela Diviso de Contratos, no prazo
de at 24 (vinte e quatro) horas da solicitao. Este parecer deve ser dirigido a Diviso de
Contratos do Campus para execuo dos procedimentos da prorrogao contratual. O Gestor
do Contrato poder ser responsabilizado pela falta de prorrogao contratual em decorrncia
do atraso na entrega deste parecer.
4.43. Realizar, tempestivamente, pesquisas de mercado para verificar a vantajosidade
econmica para a UNIFESP nos acrscimos e prorrogaes contratuais, podendo receber
subsdios da Diviso de Contratos, exceto quando o objeto contratual apresentar alta
complexidade tcnica, tais como Obras e solues de Tecnologia da Informao.
4.44. Emitir pareceres relativos as solicitaes da contratada referentes a entrega de
materiais e equipamentos; execuo de obras e/ou prestao de servios.
20
4.45. Emitir Termo de Recebimento Provisrio ou Definitivo, quando previsto no

Edital de Licitao ou no Contrato.
4.46. Exigir da Contratada os Termos de Garantia e os Manuais completos (instalao,
operao e outros que sejam necessrios) das mquinas ou equipamentos instalados durante a
execuo dos servios, alm de outros documentos tcnicos relacionados ao objeto da
contratao, quando for o caso. Sendo recomendvel que o Gestor do Contrato mantenha uma
cpia desses documentos sob a sua guarda.
4.47. Encaminhar a Diviso de Contratos, para instruo processual, a Ordem de
Servio ou Fornecimento (uma via); o Atestado de Capacidade Tcnica (uma via); Pareceres
da Fiscalizao; Termos de Garantia e Manuais das mquinas ou equipamentos, alm de
outros documentos tcnicos relacionados ao objeto da contratao, quando for o caso.
5. Vedaes ao Gestor do Contrato

5.1. Permitir a subcontratao total do objeto, pois somente ser permitida a
subcontratao parcial mediante previso contratual.
5.2. Exercer o poder de mando sobre os terceirizados, devendo reportar-se somente aos
prepostos ou responsveis indicados pela Contratada, exceto quando o objeto da contratao
prever o atendimento direto, tais como nos servios de recepo e apoio ao usurio.
5.3. Direcionar a contratao de pessoas para trabalhar nas empresas contratadas.
5.4. Promover ou aceitar o desvio de funes dos terceirizados, mediante a utilizao
destes em atividades distintas daquelas previstas no objeto da contratao e em relao
funo especfica para a qual o trabalhador foi contratado.
5.5. Considerar os trabalhadores da contratada como colaboradores eventuais do
prprio rgo ou entidade responsvel pela contratao, especialmente para efeito de
concesso de dirias e passagens.
5.6. Negociar folgas ou compensao de jornada com os terceirizados.
5.7. Manter contato com o contratado, visando obter benefcio ou vantagem direta ou
indireta, inclusive para terceiros.
5.8. Praticar outros atos de ingerncia na administrao da contratada.
21
6. Responsabilidade do Gestor do Contrato

6.1. O Gestor do Contrato responde ADMINISTRATIVAMENTE, se agir em
desconformidade com seus deveres funcionais, descumprindo regras e ordens legais. PENAL,
quando a falta cometida for capitulada como crime, entre os quais se incluem os previstos na
Seo III Dos Crimes e das Penas, do Captulo IV, da Lei n 8.666/93 e suas alteraes.
CIVIL, quando, em razo da execuo irregular do Contrato, ficar comprovado dano ao
errio. (Captulo IV Das Responsabilidades, da Lei n. 8.112/90 e suas alteraes)
7. Documentao a ser apresentada pela Contratada

7.1. No momento da assinatura do contrato, a Contratada dever apresentar a Carta de
Preposto, que ser solicitada pela Diviso de Contratos.
7.2. Na poca da celebrao do contrato, aditamentos ou apostilamentos; a Diviso de
Contratos verificar a situao fiscal, trabalhista e previdenciria atravs de consulta e
emisso do SICAF Sistema de Cadastro de Fornecedores e/ou Certides Negativas de
Dbitos.
7.3.
Logo aps a celebrao do contrato, aditamentos ou apostilamentos que
envolvam valores, a Contratada dever apresentar a garantia contratual ou complemento da

mesma, de acordo com o prazo definido no edital de licitao ou no contrato. Documento a
ser solicitado pela Diviso de Contratos.
7.3. Logo aps a celebrao do contrato, o Gestor do Contrato poder emitir a Ordem
de Servio ou Fornecimento Contratada para incio da execuo contratual, sendo que uma
via deste documento (protocolada pela Contratada) dever ser encaminhado Diviso de
Contratos para instruo processual.
7.4. Antes do fim da vigncia contratual, o Gestor do Contrato exigir da Contratada a
apresentao dos termos de garantia e dos manuais completos (instalao, operao e outros
que sejam necessrios) dos equipamentos instalados durante a execuo dos servios, alm de
outros documentos tcnicos relacionados ao objeto da contratao, quando for o caso.
7.5. Quando a Contratada for optante pelo Simples Nacional, dever apresentar,
juntamente com a nota fiscal, a Declarao de Inscrio no Simples Nacional, conforme
dispe o Inciso XI do Artigo 4 e Anexo IV, da IN RFB n 1.244, de 30/01/2012.
22
7.6. Nos contratos com dedicao exclusiva de mo de obra, cuja empresa contratada
seja regida pela Consolidao das Leis do Trabalho, a Contratada dever apresentar, alm dos
documentos previstos nos itens 7.1. ao 7.5., as cpias simples dos seguintes documentos:
7.6.1. No primeiro ms da prestao dos servios:
I - Relao dos empregados terceirizados, contendo nome completo, CFP,
escolaridade, cargo, horrio de trabalho, remunerao, data de admisso, com indicao dos
responsveis tcnicos pela execuo dos servios, quando for o caso;
II - Contrato de Trabalho e CTPS - Carteira de Trabalho e Previdncia Social dos
empregados admitidos e dos responsveis tcnicos pela execuo dos servios, quando for o
caso, devidamente assinada pela contratada;
III - Comprovante de escolaridade dos empregados admitidos e dos responsveis
tcnicos pela execuo dos servios, quando for o caso;
IV - Exames mdicos admissionais dos terceirizados que prestaro os servios
contratados; e
V - Outros documentos exigidos no Edital de Licitao;
7.6.2. Mensalmente, acompanhada da nota fiscal de prestao de servios:
I - Folha de Pagamento Analtica da Tomadora UNIFESP referente ao ms da
prestao dos servios;
II - SEFIP / GFIP / Conectividade Social Completa (Guia de Recolhimento do FGTS e
Informaes Previdncia Social) da Tomadora UNIFESP referente ao ms da prestao dos
servios;
III - Comprovantes de pagamento de salrios, adiantamentos, frias, 13 salrio e
benefcios dos terceirizados que prestaram os servios contratados;
IV - Comprovantes de pagamento do FGTS e INSS dos terceirizados que prestaram os
servios contratados;
V - A Diviso de Contratos verificar a situao fiscal, trabalhista e previdenciria
atravs de consulta e emisso do SICAF Sistema de Cadastro de Fornecedores e/ou
Certides Negativas de Dbitos, alm de verificar a documentao relacionada nos itens 7.6.1.
ao 7.6.3.
VI - Outros documentos exigidos no Edital de Licitao;
7.6.3. Quando houver admisso, transferncia ou demisso dos terceirizados:
23
I - No caso de admisso, a Contratada dever apresentar a mesma documentao

relacionada no item 7.6.1.;
II - No caso de transferncia, a Contratada dever apresentar uma declarao em papel
timbrado, assinada por seu representante legal, comunicando que o empregado
(nome completo, CPF e cargo) foi transferido para uma determinada instituio (razo social
e CNPJ) a partir de determinada data, deixando de prestar os servios para a UNIFESP
referente ao determinado contrato;
III - No caso de demisso, a contratada dever apresentar Termo de Resciso do
Contrato de Trabalho, CTPS - Carteira de Trabalho e Previdncia Social do empregado
demitido, comprovante de pagamento das verbas rescisrias e exame mdico demissional.
7.6.4. A qualquer tempo, desde que solicitado pelo Gestor do Contrato:
I - Extrato da conta do INSS e do FGTS de qualquer terceirizado que prestou ou est
prestando os servios contratados;
II - Carto de ponto dos terceirizados;
III - Comprovantes de realizao de eventuais cursos de treinamento e reciclagem que
forem exigidos por lei ou pelo edital de licitao; e
V - Outros documentos exigidos no Edital de Licitao.
7.7. No caso de Cooperativas, a Contratada dever apresentar as cpias simples dos
seguintes documentos:
I - Comprovante de recolhimento da contribuio previdenciria do INSS em relao
parcela de responsabilidade do cooperado;
II - Comprovante de recolhimento da contribuio previdenciria em relao parcela
de responsabilidade da Cooperativa;
III - Comprovante de distribuio de sobras e produo;
IV- Comprovante da aplicao do FATES Fundo Assistncia Tcnica Educacional e
Social;
V - Comprovante da aplicao em Fundo de reserva;
VI - Comprovao de criao do fundo para pagamento do 13 salrio e frias; e
VII - Eventuais obrigaes decorrentes da legislao que rege as sociedades
cooperativas.
24
7.8. No caso de sociedades diversas, tais como as Organizaes Sociais Civis de

Interesse Pblico OSCIPs e as Organizaes Sociais, ser exigida a comprovao de
atendimento a eventuais obrigaes decorrentes da legislao que rege as respectivas
organizaes.
8. Procedimento de Ateste e Pagamento Contratada

8.1. Segue abaixo um passo-a-passo resumido sobre os procedimentos de ateste e
pagamento das notas fiscais das Contratadas:
PASSO
POR QUEM?
O QUE FAZER?
Gestor do
Contrato
* Ao final do ms da
prestao dos servios,
informar Contratada,
o valor da nota fiscal
e autorizar a sua
emisso, com base no
Relatrio
Mensal
de Fiscalizao e
descontos do ANS Acordo de Nvel de
Servio.
* Aps a entrega do
bem ou concluso
de etapa da obra,
informar Contratada,
o valor da nota fiscal
e autorizar a sua
emisso, com base
no
Relatrio
de
Medio, no caso de
obra.
* Receber
as
correspondncias
da
Contratada e entreglas na Diviso de
Contratos do Campus.
Setor de
Protocolo
COMO FAZER?
* Enviar e-mail Contratada contendo o
Relatrio Mensal de Fiscalizao, o ANS
Acordo de Nvel de Servio (quando
houver desconto), informando o valor e
autorizando a emisso da nota fiscal pela
Contratada. Caso no haja confirmao de
recebimento do e-mail pela Contratada,
realizar novo contato por telefone, evitando
assim, o atrasos no pagamento e/ou
cancelamento da nota fiscal, no caso de erro
do valor.
*A contratada encaminhar o Relatrio
Mensal de Fiscalizao, o ANS Acordo de
Nvel de Servio (quando houver desconto)
juntamente com a documentao relacionada
nos itens 7.6.1. ao 7.6.3.
* As correspondncias da Contratada sero
entregues no Setor de Protocolo do Campus.
,
* Este passo no se aplica aos contratos

de adeso, portanto, os documentos relativos
a estes contratos sero enviados diretamente
ao setor de protocolo, conforme o 2 passo.
* Procurar os servidores da Diviso de
Contratos, entregar e protocolar as
correspondncias.
* Cabe ressaltar que algumas empresas
enviam a nota fiscal e os documentos
diretamente ao Gestor do Contrato atravs
de sistemas informatizados, com acesso
restrito ao Gestor (Ex.: Cartes magnticos
para abastecimento e manuteno de
veculos). Neste caso, o Gestor entregar os
documentos a Diviso de Contratos, que
prosseguir a partir do 3 passo.
25
PASSO
POR QUEM?
Diviso de
Contratos
O QUE FAZER?
*Localizar o processo * Realizar buscas no Sistema de Trmite e

administrativo
para solicitar o processo administrativo.
instruo processual.
* Conferir as informaes da nota fiscal;
* Subsidiar o Gestor do Folha
de
Pagamento;
GFIP/SEFIP;
Contrato, verificando a comprovantes de pagamento de salrios,
documentao enviada adiantamentos,
frias,
13
salrio,
pela
Contratada
e benefcios, FGTS e INSS; emitir e conferir
emitindo SICAF e/ou SICAF e/ou Certides Negativas de Dbitos;
Certides Negativas de Consulta Optantes do Simples Nacional da
Dbitos e Consulta Contratada; carimbar, preencher e assinar o
Optantes do Simples carimbo de subsdios no verso da nota fiscal;
Nacional
da bater o carimbo de ateste no verso da nota
Contratada.
fiscal para o Gestor do Contrato e tramitar o
processo administrativo ao Gestor do
* Controlar o saldo do
Contrato para ateste da nota fiscal. Caso haja
contrato
e
de
pendncias na documentao, entrar em
empenhos.
contato com Contratada, mantendo o
*Preencher documento Gestor do Contrato sempre informado.
anexo a contracapa do
* Controlar o saldo do contrato e de
processo referente a
empenhos da Contratada atravs de planilhas
vigncia
contratual,
e conciliaes com o Sistema SIAFI.
saldo do contrato e de
empenhos.
* Preencher e assinar o documento anexo a
contracapa do processo referente a vigncia
* Encaminhar processo
contratual, saldo do contrato e de empenhos.
administrativo
ao
Gestor do Contrato * Tramitar o processo administrativo ao
para ateste da nota Gestor do Contrato para ateste da nota fiscal.
fiscal.
* Verificar a nota fiscal
e
os
documentos
instrudos pela Diviso
de
Contratos
no
processo
administrativo.
Gestor do
Contrato
COMO FAZER?
* Conferir se o objeto entregue e o valor da

nota fiscal esto corretos, principalmente, no
caso de aplicao do ANS Acordo de
Nvel de Servio.
* Atestar a nota fiscal para pagamento,

assinando e preenchendo o carimbo de
* Atestar a nota fiscal ateste.
para pagamento.
* Efetuar o lanamento da nota fiscal
* Encaminhar processo atestada no Sistema SIASG / SICON,
administrativo
a quando viabilizado no sistema.
Diviso
de * Tramitar o processo administrativo
Controladoria
para Diviso de Controladoria para apropriao
apropriao da Nota da nota fiscal.
Fiscal.
26
PASSO
POR QUEM?
O QUE FAZER?
COMO FAZER?
* Efetuar o lanamento
da nota fiscal atestada
no sistema interno de
estoque e imprimir o
documento
de
Liquidao
e
Pagamento da nota
fiscal.
*Conferir se a Nota Fiscal est devidamente

atestada pelo Gestor do Contrato.
* Acessar sistemas internos para realizao
dos lanamentos e emisso do documento de
Liquidao e Pagamento da nota fiscal.
* Verificar a atividade da empresa, o objeto

contratual e o regime de tributao para
* Verificar e realizar as proceder as retenes tributrias.
retenes tributrias da * Apropriar a nota fiscal e as retenes
nota fiscal.
tributrias no Sistema SIAFI.
*Assinar
Coletar * Assinar e Coletar assinatura do(a)

do(a) Diretor(a) Administrativo(a) no documento
de Liquidao e Pagamento da nota fiscal
Administrativo(a) do e tramitar o processo administrativo
Campus no documento Pr-Reitoria de Administrao (Reitoria)
de
Liquidao
e para autorizao do pagamento.
Pagamento da nota
fiscal.
Diviso de
assinatura
Controladoria Diretor(a)
*
Encaminhar
o
processo administrativo
Pr-Reitoria
de
Administrao
para
autorizao
do
pagamento da nota
fiscal.
* Coletar assinatura
do(a) Pr-Reitor(a) de
Administrao
no
documento
de
Liquidao
e
Pagamento da nota
Pr-Reitoria de fiscal.
Administrao
* Conferir o documento da contracapa do

processo e as autorizaes anteriores.
* Coletar assinatura do(a) Pr-Reitor(a) de

Administrao
no
documento
de
Liquidao e Pagamento da nota fiscal e
tramitar o processo administrativo ao
Departamento de Gesto Financeira
* Encaminhar
o (Reitoria) para pagamento.
processo administrativo
ao Departamento de
Gesto
Financeira
(Reitoria)
para
pagamento da nota
fiscal.
27
PASSO
POR QUEM?
O QUE FAZER?
COMO FAZER?
*
Realizar
pagamentos.
Departamento
de Gesto
Financeira
os * Efetuar os pagamentos dos tributos retidos

e dos pagamentos devidos Contratada
atravs do Sistema SIAFI.
* Devolver o processo
administrativo
ao * Emitir Ordem Bancria e instruir o
Campus de origem.
processo administrativo.
* Tramitar processo administrativo a
Diviso de Controladoria do Campus de
origem para conferncia dos pagamentos e
arquivo.
9. Legislao e Sites Oficiais

9.1. Legislao recomendada:
Constituio Federal - em especial os arts. 5, caput e LV, e 37, caput.
Lei n 8.666/93 Lei de Licitaes e Contratos Administrativos.
Lei n 9.784, de 1999, em especial o art. 2 - Regula o processo administrativo no
mbito da Administrao Pblica Federal.
Lei n 4.150, de 1962 - Institui o regime obrigatrio de preparo e observncia das
normas tcnicas nos contratos de obras e compras do servio pblico.
Lei n 12.232/10 - Dispe sobre as normas gerais para licitao e contratao pela
administrao pblica de servios de publicidade prestados por intermdio de agncias de
propaganda.
Lei n 12.440, de 07.07.2011 Altera o art. 2; o inciso IV, do art. 27, da Lei n 8.666,
de 21 de junho de 1993, para exigir regularidade fiscal e trabalhista.
Lei Complementar n 123, de 2006 Institui o Estatuto Nacional da Microempresa e
da Empresa de Pequeno Porte; altera dispositivos das Leis nos 8.212 e 8.213, ambas de 24 de
julho de 1991, da Consolidao das Leis do Trabalho (CLT), aprovada pelo Decreto-Lei no
5.452, de 1 de maio de 1943, da Lei n 10.189, de 14 de fevereiro de 2001, da Lei
Complementar n 63, de 11 de janeiro de 1990; e revoga as Leis n 9.317, de 5 de dezembro
de 1996, e 9.841, de 5 de outubro de 1999 (em especial sobre o Acesso Aos Mercados, Seo
nica - Das Aquisies Pblicas - Captulo V).
28
Decreto n 2.271, de 1997 - Dispe sobre a contratao de servios pela Administrao

Pblica Federal direta, autrquica e fundacional e d outras providncias.
Decreto n 7.203, de 2010 - Nepotismo, especialmente o artigo 7.
Instruo Normativa SLTI/MPOG n 02/2008 e suas alteraes, disciplina a
contratao de servios continuados ou no pelos rgos integrantes do Sistema de
Administrao dos Recursos e Informtica (SISP) do Poder Executivo Federal.
Instruo Normativa SLTI/MPOG n 04/2010 - Processo de contratao de solues
de tecnologia da informao pelos rgos integrantes do Sistema de Administrao dos
Recursos e Informtica (SISP) do Poder Executivo Federal.
Decreto n. 5.452, de 1 de maio de 1.933 Consolidao das Leis do Trabalho.
Decreto n 7.892, de 23 de Janeiro de 2013 Regulamenta o Sistema de Registro de
Preos previsto no art. 15 da Lei n 8.666, de 21 de junho de 1993.
Smula 331 TST - Responsabilidade subsidiria, caso evidenciada a sua conduta
culposa no cumprimento das obrigaes da Lei n. 8.666, de 21.06.1993, especialmente na
fiscalizao do cumprimento das obrigaes contratuais e legais da prestadora de servio
como empregadora.
Smula 444 TST - Jornada de Trabalho12x36, assegurada a remunerao em dobro
nos feriados trabalhados.
TCU. Processo n TC-010.063/2003-9. Acrdo n 1.673/2003 2 Cmara: [...] 1.5.
registre os eventuais desvios relacionados com a execuo dos contratos e adote providncias
no sentido de regulariz-los, em conformidade com o art. 67, 1 da Lei 8.666/93 [...]
TCU. Processo n TC-010.035/2004-2. Acrdo n 2.986/2005 1 Cmara: 9.2.8. adote
mecanismos de controle e monitoramento do cumprimento de procedimentos regulamentados
internamente, relativamente a fiscalizao da execuo de contratos e atestao e autorizao
de pagamentos de faturas e demais documentos como comprovao da execuo dos servios,
de forma a coibir o pagamento de faturas em desacordo com os termos contratuais pactuados
e, especialmente, de valores no condizentes com os termos contratuais.
TCU. Processo n TC-013.636/2005-4. Acrdo n 2.233/2006 2 Cmara:
1.2. Recomendar Companhia de Gerao Trmica de Energia Eltrica que aprimore a
fiscalizao sobre os contratos em vigor, evitando sanes ou mesmo a resciso contratual por
inexecuo
do
objeto,
nos
termos
da
Lei
8.666/93,
arts.
76,
86
89.
29
TCU. Processo n TC-006.289/2004-8. Acrdo n 3.498/2006 Plenrio: 2.8.

lavre, doravante, livro de ocorrncias ou controle equivalente, visando registrar todos
os
fatos
que
venham
sobrevir
execuo
dos
contratos
firmados.
TCU. Processo n TC-006.061/2004-6. Acrdo n 552/2005 2 Cmara: [...] cuide

para
que
na
execuo
do
contrato
firmado
pelo
rgo,
representante
da
Administrao especialmente designado para o seu acompanhamento e fiscalizao,

anote
em
registro
prprio
(Dirio
de
Ocorrncias)
todas
as
ocorrncias
relacionadas a execuo do mesmo, determinando o que for necessrio regularizao das

faltas
ou
defeitos
observados,
teor
do
da
Lei
8.666/93
[...]
TCU. Processo n TC-006.503/2004-0. Acrdo n 734/2005 1 Cmara:

[...] providencie os livros de ocorrncia para cada contrato celebrado pela DRT,
conforme
do
art.
67
da
da
Lei
8.666/93
[...]
TCU. Processo n TC-006.254/2004-2. Acrdo n 1.489/2004 Plenrio - No

mesmo sentido: Processo n TC-015.700/1995-0. Deciso n 372/1996 - 2 Cmara
[...] anote em registro prprio (Livro de Ocorrncias ou Boletim Dirio de Obras) todas as
ocorrncias relacionadas com a execuo contratual, determinando o que for necessrio
regularizao das faltas ou defeitos observados, nos termos do art. 67, 1 da Lei 8.666/93.
TCU. Processo n TC-026.200/2007-3. Acrdo n 1.330/2008 Plenrio: 9.4.20.
Secretaria da Receita Federal do Brasil que instrusse seus fiscais de contrato quanto forma
de verificar e medir a execuo de servios e o recebimento de bens, observando os preceitos
dos arts. 73 e 76 da Lei 8666/93, alertado-os para a responsabilidade pessoal pelos "atestos"
emitidos.
9.1. Sites Oficiais recomendados:

www.tcu.gov.br
www.comprasgovernamentais.gov.br
www.cgu.gov.br
www.governoeletronico.gov.br
www.agu.gov.br
www.planalto.gov.br
www.stf.jus.br
www.tst.jus.br
30
10. Modelos de Documentos
10.1. Os modelos de documentos presentes neste manual servem para facilitar o

acompanhamento e a fiscalizao do contrato pelo Gestor do Contrato. Os formulrios de
controle, modelos de pareceres e solicitaes no so exaustivos ou restritivos a fiscalizao,
ou seja, o Gestor poder aprimorar os modelos existentes e criar novos mecanismos de
controle, de acordo com a necessidade da fiscalizao e o objeto contratado, agindo sempre
em prol da fiscalizao eficiente, eficaz e efetiva dos contratos da UNIFESP.
10.2. Importante salientar que os preenchimentos em itlico nos formulrios de
controle dos Anexos I ao VI servem apenas para exemplificar a sua utilizao.
10.3. Os Anexos I ao III sero utilizados para acompanhar o histrico dos
terceirizados vinculados ao contrato e controlar a reposio de uniformes, EPIs e
outros equipamentos pela Contratada, no caso de dedicao exclusiva de mo de obra.
10.4. O Anexo IV trata-se de um mapeamento dos postos ou reas de trabalho
(nos contratos de limpeza e conservao predial) que tem por objetivo facilitar a identificao,
o quantitativo e a localizao dos servios relativos aos contratos com dedicao exclusiva de
mo de obra.
10.5. Tambm aplicvel nos contratos de servios com dedicao exclusiva de mo de
obra, o Anexo V serve para conferncia diria dos empregados terceirizados que esto
prestando os servios e em quais funes, e se esto cumprindo a jornada de trabalho.
Nos contratos com grande nmero de terceirizados, cuja verificao diria de todos eles seja
invivel, o Gestor do Contrato poder realizar a conferncia diria atravs de amostragens e
visitas surpresas nos postos ou reas de trabalho, desde que justificado e autorizado pelo(a)
Diretor(a) Administrativo(a) do Campus.
10.6. Salvo os contratos de obras de engenharia e contratos de adeso, o Anexo VI
dever ser preenchido durante o ms da execuo contratual e enviado Contratada,
conforme item 4.31. deste manual.
31
10.7. O Anexo VII apresenta o modelo da Ordem de Servio ou Fornecimento a ser

emitida pelo Gestor do Contrato e entregue Contratada, quando a data do incio da execuo
no estiver estabelecida em clusula contratual. O Gestor do Contrato poder solicitar auxlio
a Diviso de Contratos no preenchimento deste documento, que ser protocolado diretamente
com os representantes da Contratada, ou enviado por e-mail, desde que haja confirmao de
seu recebimento ou at remetido atravs dos Correios com AR Aviso de Recebimento.
10.8. Nos casos de irregularidades por parte da Contratada, o Gestor do Contrato
poder utilizar o modelo apresentado no Anexo VIII para preparar notificaes de no
conformidade a serem enviadas Contratada. Este documento ser protocolado diretamente
com os representantes da Contratada, ou enviado por e-mail, desde que haja confirmao de
seu recebimento ou at remetido atravs dos Correios com AR Aviso de Recebimento.
10.9. Quando houver a necessidade de substituio de terceirizados, o Gestor do
Contrato poder utilizar o modelo apresentado no Anexo IX, que tambm poder ser
adaptado para substituio do preposto. Este documento ser protocolado diretamente com os
representantes da Contratada, ou enviado por e-mail, desde que haja confirmao de seu
recebimento ou at remetido atravs dos Correios com AR Aviso de Recebimento.
10.10. Diante da no resoluo de problemas aps notificao entregue a Contratada
ou graves irregularidades na execuo contratual por parte da Contratada, o Gestor do
Contrato poder (dever) solicitar a autorizao para abertura de processo de sanes atravs
do Anexo X. Aps assinatura do(a) Diretor(a) Administrativo(a), o documento dever ser
encaminhado a Diviso de Contratos juntamente com o dossi administrativo que comprove
as irregularidades cometidas pela Contratada. Aps a abertura e instruo processual, ser
realizada uma reunio para anlise da(s) penalidade(s) que a Contratada estar sujeita.
10.11. O Anexo XI ser utilizado quando o Gestor do Contrato for contrrio a
prorrogao contratual, conforme item 4.41. deste manual.
10.12. O Anexo XII ser utilizado quando o Gestor do Contrato for favorvel a
prorrogao contratual, conforme item 4.42. deste manual.
10.13. Quando a Contratada solicitar Atestado de Capacidade Tcnica, o Gestor do
Contrato poder utilizar o Anexo XIII para sua elaborao. Caso haja insatisfaes quanto
aos
servios prestados pela Contratada, o Gestor dever entrar em contato com o(a)
Diretor(a) Administrativo(a) para apreciao e providncias.

32
10.14. Nas alteraes da fiscalizao do contrato, o Gestor Titular dever utilizar o

Anexo XIV para entregar todos os mecanismos de controle da fiscalizao ao novo Gestor
Titular, conforme item 4.21. deste manual, sendo que uma via deste documento dever ser
entregue a Diviso de Contratos para instruo processual.
10.15. O Anexo XV ser utilizado para emisso do Termo de Recebimento Provisrio,
conforme item 1.24. deste manual, sendo que uma via deste documento dever ser entregue a
Diviso de Contratos para instruo processual.
10.16. O Anexo XVI ser utilizado para emisso do Termo de Recebimento Definitivo
de Bens, conforme item 1.25. deste manual, sendo que uma via deste documento dever ser
entregue a Diviso de Contratos para instruo processual.
10.17. O Anexo XVII ser utilizado para emisso do Termo de Recebimento
Definitivo de Obra, conforme item 1.25. deste manual, sendo que uma via deste documento
dever ser entregue a Diviso de Contratos para instruo processual.
10.18. O servidor da Diviso de Contratos, responsvel pelo subsdio ao Gestor do
Contrato, carimbar o Anexo XVIII o verso da nota fiscal da contratada, preencher e
assinar o mesmo para encaminhamento ao Gestor do Contrato.
10.19. Aps receber o processo administrativo da Diviso de Contratos, o Gestor do
Contrato, preencher e assinar o carimbo de ateste, Anexo XIX, antes de encaminhar o
referido processo a Diviso de Controladoria.
33
ANEXO I
Edital n. 000/2009
Contrato n. 000/2010
Proc. Principal n. 000000/2009-00

Vigncia: 01/01/10 a 31/12/10
Objeto: Vigilncia Desarmada
Contratada: Razo Social da Empresa
Proc. Acompanhamento n. 000000/2010-01
1 Prorrogao at: 31/12/11
Quantidade de Terceirizados Vinculados ao Contrato: 04 (quatro)
Proc. Pagamento n. 000000/2010-02

Data Base do Dissidio: 1 de Janeiro
Ms de Pagamento da PLR: Junho
RELAO DOS TERCEIRIZADOS VINCULADOS AO CONTRATO

Nome Completo
Horrio
Trabalho
de Remunerao
Atual (R$)
CPF
Escolaridade
Cargo
Admisso
1 Joo da Silva
000.000.000-00
Nvel Mdio
Vigilante
07h s 19h
R$ 2.000,00
01/01/10
2 Maria de Souza
000.000.000-00
Nvel Mdio
Vigilante
07h s 19h
R$ 2.000,00
01/01/10
3 Pedro de Lima
000.000.000-00
Nvel Mdio
Vigilante
19h s 07h
R$ 3.000,00
01/01/10
4 Cludio Fernandes
000.000.000-00
Nvel Mdio
Vigilante
19h s 07h
R$ 3.000,00
01/01/10
5 Marcos Rodrigues
000.000.000-00
Nvel Mdio
Vigilante
07h s 19h
R$ 2.000,00
16/08/10
6 Paulo Jnior
000.000.000-00
Nvel Mdio
Vigilante
19h s 07h
R$ 3.000,00
01/10/12
Demisso ou APT, API ou

Transferncia
Transferido
15/08/10
API
01/10/12
Transferido
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
Observaes: 1. Este controle pode ser realizado atravs de arquivo eletrnico, desde que esteja gravado em local seguro e sua impresso seja assinada e juntada ao processo a cada alterao de
Gestor Titular e ao fim da vigncia contratual. 2. PLR = Participao de Lucros e Resultados (Quando previsto na CCT), APT = Aviso Prvio Trabalhado / API = Aviso Prvio Indenizado.
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ANEXO II
Edital n. 000/2009

Vigncia: 01/01/10 a 31/12/10
Relao dos Uniformes e EPIs (informar periodicidade de reposio): 02 calas, 02 camisas manga curta, 02 camisas manga longa, 01 sapato, 01 cinto, 02 meias, 01 jaqueta,
01 crach e 01 bon com Reposio a cada 06 (seis) meses.
UNIFORMES e EPIs AOS TERCEIRIZADOS VINCULADOS AO CONTRATO (marque X no campo OK para situao de conformidade)
Nome Completo
Entrega
1 Reposio 2 Reposio 3 Reposio 4 Reposio 5 Reposio 6 Reposio 7 Reposio 8 Reposio
Data
OK
Data
OK
Data
OK
Data
OK
Data
OK
Data
OK Data
OK
Data
OK
Data
OK
1 Joo da Silva
01/01/10
01/06/10
2 Maria de Souza
01/01/10
01/06/10
01/01/11
01/06/11
01/01/12
01/06/12
x 01/01/13
01/06/14
3 Pedro de Lima
01/01/10
01/06/10
01/01/11
01/06/11
01/01/12
01/06/12
x 01/01/13
01/06/14
4 Cludio Fernandes
01/01/10
01/06/10
01/01/11
01/06/11
01/01/12
01/06/12
5 Marcos Rodrigues
16/08/10
16/02/11
16/08/11
16/02/12
16/08/12
16/02/13
x 16/08/13
16/02/14
6 Paulo Jnior
01/10/12
01/04/12
01/10/12
01/04/13
01/10/13
01/04/14
x 01/10/14
Observaes
Desligado
Desligado
16/08/14
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
Observaes: 1. Este controle pode ser realizado atravs de arquivo eletrnico, desde que esteja gravado em local seguro e sua impresso seja assinada e juntada ao processo a cada alterao de Gestor
Titular e ao fim da vigncia contratual. 2. Informar a contratada 30 (dias) antes da data de reposio dos Uniformes e EPIs.
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ANEXO III
Edital n. 000/2009

Vigncia: 01/01/10 a 31/12/10

RELAO DE EQUIPAMENTOS UTILIZADOS NA EXECUO CONTRATUAL

Descrio
Marca
Quantidade
Entrega
1 Reposio
2 Reposio
3 Reposio
4 Reposio
Observaes
1 Lanterna
01/01/10
01/01/11
01/01/12
01/01/13
01/01/14
01 por Posto
2 Pilhas
01/01/10
01/01/11
01/01/12
01/01/13
01/01/14
03 por Lanterna
01 por Posto
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
Observaes: 1. Este controle pode ser realizado atravs de arquivo eletrnico, desde esteja gravado em local seguro e sua impresso seja assinada e juntada ao processo a cada alterao
de Gestor Titular e ao fim da vigncia contratual.
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ANEXO IV
Edital n. 000/2009

Vigncia: 01/01/10 a 31/12/10

Quantidade Total de Terceirizados Vinculados aos Postos (ou a Produtividade): 04 (quatro) Vigilantes para 02 (dois) Postos
MAPEAMENTO DE POSTOS (OU REA)
Nome do Posto
(ou rea)
Descrio do Posto (ou rea)
Localizao
Quantitativo de
Terceirizados
P1
Vigilncia Desarmada 12x36 Diurno de Segunda a Domingo
Saguo do Edifcio da Reitoria R. Senna Madureira, 1500, Vl. Clementino, SP
P2
Vigilncia Desarmada 12x36 Noturno de Segunda a Domingo
Saguo do Edifcio da Reitoria R. Senna Madureira, 1500, Vl. Clementino, SP
Observaes: 1. Este controle pode ser realizado atravs de arquivo eletrnico, desde que esteja gravado em local seguro e sua impresso seja assinada e juntada ao processo a cada alterao de
Gestor Titular e ao fim da vigncia contratual. 2. Este mapeamento auxiliar na verificao do Anexo V.
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ANEXO V
Edital n. 000/2009

Vigncia: 01/01/10 a 31/12/10

Ms e Ano de Verificao: Julho/2014
Quantidade de Terceirizados Vinculados ao Contrato: 04 (quatro)
LISTA PARA VERIFICAO DIRIA DE POSTOS OU REAS OCUPADAS PELOS TERCEIRIZADOS ATIVOS
Horrio de Nome do Posto ou
Trabalho rea de Trabalho
Maria de Souza
07h s 19h
P1
P F P F
P F P F P
P F P F P
F P F P F
P F P F
Marcos Rodrigues
07h s 19h
P1
F P F P
F P F P F
F P F P F
P F P F P
F P F P
Pedro de Lima
19h s 07h
P2
P F P F
P F P F P
P F P F P
F P F P F
P F P F
Paulo Jnior
19h s 07h
P2
F R F R
F P F P F
F P F P F
P F P F P
F P F P
Nome Completo
Dias do Ms (P = Presente, F = Folga, A = Ausente, R = Reposto)

2
9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31
Observaes
Houve Reposio pelo Folguista
Observaes: 1. Este controle pode ser realizado atravs de arquivo eletrnico, desde que esteja gravado em local seguro e sua impresso seja assinada e juntada ao processo a cada alterao de Gestor
Titular e ao fim da vigncia contratual. 2. Incluir terceirizados volantes, quando aplicvel. 3. No caso de reposio de profissional ausente atravs de folguista, informar a Diviso de Contratos para
solicitao de documentos. 4. Nas Ausncias sem reposio, verificar descontos previstos no ANS Acordo de Nvel de Servio. 5. No preencher os dias no fiscalizados. 6. O Gestor do Contrato poder
solicitar os cartes de ponto Contratada para verificao mais detalhada.
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ANEXO VI
Edital n. 000/2009
Vigncia: 01/01/10 a 31/12/10

RELATRIO MENSAL DE FISCALIZAO

Ms e Ano da Prestao dos Servios: Julho /2014
DATA
OCORRNCIAS (relatar os problemas detectados no ms da execuo contratual)
DATA
PROVIDNCIAS (relatar as providncias adotadas para a soluo de cada problema detectado na execuo)
DATA
%
100
RESULTADOS
MEDIO
(informar se os problemas foram sanados ou no e quais forma as consequncias e encaminhamentos)
(informar se os servios mensais foram 100% prestados ou se haver glosa no pagamento contratada atravs do ANS)
Emitir a nota fiscal no valor mensal total.
Carimbo, Data e Assinatura do Gestor Responsvel pelo Preenchimento:
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Universidade Federal de So Paulo

Campus xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
ANEXO VII
ORDEM DE SERVIO / FORNECIMENTO
xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx, ____ de __________ de _______.
Para:
A/C:
Tels:
RAZO SOCIAL DA CONTRATADA

Preposto ou Representante Legal da Contratada
(xx) xxxx xxxx ou (xx) xxxx xxxx
Referncia:
Processo n.
Resultado de Licitao n.
Nota de Empenho:
Valor do Contrato:
Data da RL:
Condio de Pagamento: Crdito em conta bancria, em at 30 dias aps o ms subsequente

da prestao do servio e aps o ateste pelo Gestor do Contrato n. xxx/xxxx, desde que no
haja fator impeditivo provocado pela contratada.
Prazo para Incio da Prestao dos Servios:
(descrever a data de incio da prestao dos servios / fornecimento e o quantitativo)

Local da Prestao dos Servios:
Campus xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
Informaes pelo Tel. (xx) xxxx xxxx com o servidor xxxxxxxxxxxxxxxx (Gestor do Contrato n.
xxx/xxxx)
Dados para Faturamento:
Razo Social: Universidade Federal de So Paulo
CNPJ: 60.453.032/0001-74 - Inscrio Estadual: Isento
Endereo: Av. Sena Madureira, 1500, Vila Clementino, So Paulo, CEP: 04.021-001.
Atenciosamente,
Assinatura do(a) Gestor
Nome Completo
Gestor do Contrato n. _______/_________
__________________________________________________________________________
Endereo: Rua xxxxxxx, xxxx Bairro xxxxxxxx CEP: xx.xxx-xxx
xxxxxxxxxxxxxxxxx SP
Tel: (xx) xxxx xxxx xxxx xxxx

Campus XXXXXXXXXXX
Diviso de xxxxxxxxxxxx
ANEXO VIII
xxxxxxxxxxxxxx, ____ de ____________de _______.
Razo Social da Contratada

CNPJ da Contratada
A/C: Nome do Preposto ou Representante Legal da Contratada
Referente: Contrato n. _______/_________
NOTIFICAO DE NO CONFORMIDADE
Prezado (a) Senhor (a),
Tendo em vista o Contrato em referncia, notifico que a contratada (Razo Social da
Contratada) no vem cumprindo suas obrigaes contratuais, infringindo o(s) dispositivo(s)
(relacionar os dispositivos do edital de licitao, contrato ou proposta da contratada).
A referida contratada no (discriminar a ocorrncia).
Sendo assim, atravs deste documento, notifico as irregularidades cometidas, fixando prazo
de (verificar se consta no edital ou estipular) dias teis para a sua correo.
Caso no haja manifestao da contratada no prazo estabelecido, solicitarei a abertura de
processo para aplicao de sanes contratada, com fundamento no que estabelece os
Artigos 86 a 88 da Lei 8.666/93 e suas alteraes.
Alerto que as penalidades aplicadas sero, obrigatoriamente, registradas no SICAF.
Atenciosamente,
Assinatura do Gestor
Nome Completo
Rua xxxxxxx, n xxxx, Bairro xxxxxxxxxxxx,Cidade xxxxxxx / SP CEP xx.xxx-xxx

Tels.: (xx) xxxx xxxx ou (xx) xxxx xxxx

Campus XXXXXXXXXXX
ANEXO IX

CNPJ da Contratada
NOTIFICAO PARA SUBSTITUIO DE TERCEIRIZADO

Pelo presente, nos termos do contrato em epgrafe e de acordo com a legislao pertinente,
solicito a substituio do funcionrio (nome completo) no prazo de (verificar se consta prazo
no edital ou estipular) dias teis em face das justificativas elencadas:
(Descrever a justificativa para a substituio)
Estou a disposio para esclarecimentos.

Atenciosamente,
Nome Completo


Campus XXXXXXXXXXX
ANEXO X
AUTORIZAO PARA ABERTURA DE PROCESSO DE SANES

Ao ()
Diretor(a) Administrativo(a) do Campus XXXXXXXXXXX
Referente: Processo Principal n. 23089.XXXXXX/XXXX-XX
Prezado(a) Senhor(a),
Tendo em vista a dificuldade na resoluo de problemas referentes a execuo do
Contrato n. _______/_______ , conforme dossi administrativo anexo, solicito autorizao
para abertura de processo administrativo para aplicao de sanes empresa Razo Social
da Contratada pelos seguintes motivos:
(descrever a(s) ocorrncia(s))

Nome Completo
De acordo, encaminhe-se Diviso de Contratos para providncias.

Assinatura do(a) Diretor(a) Administrativo(a)
Nome Completo


Campus XXXXXXXXXXX
ANEXO XI
PARECER CONTRRIO A PRORROGAO CONTRATUAL
Ao()
Diretor(a) Administrativo(a)
Na condio de Gestor do Contrato n. _______/______ , informo que sou contrrio a
prorrogao da vigncia deste contrato em virtude da insatisfao no que diz respeito ao
trabalho desenvolvido pela empresa Razo Social da Contratada
para a UNIFESP
Campus XXXXXXXXXXX, pois a referida contratada vem descumprindo o que dispe a sua
proposta e o Edital de Prego Eletrnico n. _____/________ e seus Anexos.
(Descrever as ocorrncias referentes as irregularidades da execuo contratual)
Sem mais para o momento,
Nome Completo


Campus XXXXXXXXXXX
ANEXO XII
PARECER FAVORVEL A PRORROGAO CONTRATUAL
Diviso de Contratos
Na condio de Gestor do Contrato n. _______/______ , informo que sou favorvel a
prorrogao da vigncia contratual por mais 12 (doze) meses, de ____/____/______ a
_____/_____/_______, em virtude do bom trabalho desenvolvido pela empresa Razo Social
da Contratada para a UNIFESP Campus XXXXXXXXXXX , em conformidade com o que
dispe a proposta da contratada e o Edital de Prego Eletrnico n. _____/________ e seus
Anexos.
Sem mais para o momento,
Nome Completo


Campus XXXXXXXXXXX
ANEXO XIII
ATESTADO DE CAPACIDADE TCNICA
A UNIFESP UNIVERSIDADE FEDERAL DE SO PAULO, autarquia federal de

ensino superior, criada pela Lei n 8.957, de 15 de dezembro de 1994, inscrita no CNPJ sob o
n.
60.453.032/0001-74,
ATESTA
Razo Social da Contratada,
para
os
devidos
fins,
que
empresa
inscrita no CNPJ sob o n. XX.XXX.XXX/XXXX-XX,
atende satisfatoriamente o Contrato n. _______/_________, com vigncia de ___/___/_____

a ___/___/_____, referente a contratao de (descrever os
servios prestados e os
quantitativos mensais) para o Campus xxxxxxxxxxxxxxxxxxx, conforme descritos no Edital

do Prego Eletrnico _____/_______ e seus Anexos, bem como descritos na proposta
comercial apresentada pela empresa constante s folhas ____ a ____ do Processo
Administrativo n 23089.________/______-____, no existindo at o momento qualquer fato
que desabone a execuo dos servios prestados pela contratada.

Nome Completo
Assinatura do(a) Diretor(a) Administrativo(a)

Nome Completo


Campus XXXXXXXXXXX
ANEXO XIV
PROTOCOLO DE ENTREGA DE DOCUMENTOS

AO NOVO GESTOR TITULAR DO CONTRATO
Ao()
Sr.(Sra.) xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
Novo(a) Gestor(a) Titular do Contrato n. _______/_______
Prezado(a) Senhor(a),
Tendo em vista a continuidade no acompanhamento e fiscalizao do Contrato
n. _______/_______, conforme documento de alterao da fiscalizao emitido pelo(a)
Diretor(a) Administrativo(a) desse Campus, entrego-lhe:
(descrever cada um dos mecanismos de controle, se est impresso e/ou em arquivo

eletrnico).

Nome Completo
Gestor Titular do Contrato n. _______/_________ at _____/_____/______
Recebi e conferi os documentos em _____/______/_______

Assinatura do(a) Novo(a) Gestor
Nome Completo
Gestor Titular do Contrato n. _______/_________ a partir de _____/_____/______


Campus XXXXXXXXXXX
ANEXO XV

CNPJ da Contratada
TERMO DE RECEBIMENTO PROVISRIO
Comunicamos-lhe que o recebimento provisrio do objeto relativo ao contrato em epgrafe

ocorreu em ______/________/________.
Salientamos que o recebimento definitivo ocorrer em prazo no superior a 90 (noventa) dias,
desde que no haja pendncias tcnicas e/ ou administrativas.
Atenciosamente,
Nome Completo


Campus XXXXXXXXXXX
ANEXO XVI

CNPJ da Contratada
TERMO DE RECEBIMENTO DEFINITIVO DE BENS

Comunicamos-lhe que ao proceder verificao ESPECFICA, QUALITATIVA E
QUANTITATIVA PERMANENTE dos (descrever os bens), objeto do contrato em epgrafe,
conclumos que os mesmos encontram-se de acordo com as especificaes, e em condies
de aceitao e recebimento.
Para a UNIFESP Universidade Federal de So Paulo fica considerado, a partir dessa data,
cumprido o pacto contratual para todos os efeitos legais, permanecendo apenas garantias
legais, conforme dispe o dispe o 2 do Artigo 73 da Lei 8.666, de 21 de junho de 1993.
Para constar, lavramos o presente TERMO em 02 (duas) vias, devidamente assinadas para que
possam produzir os efeitos legais.
Atenciosamente,
Nome Completo
Nomes e assinaturas dos membros da Comisso


Campus XXXXXXXXXXX
ANEXO XVII

CNPJ da Contratada
TERMO DE RECEBIMENTO DEFINITIVO DE OBRA

Comunicamos-lhe que ao proceder a vistoria dos servios de execuo da obra
(descrever nome da obra), objeto do contrato em epgrafe, conclumos que os mesmos foram
executados em conformidade com as exigncias contratuais, no que concerne aos elementos
visveis, estando em condies de recebimento definitivo.
Para a UNIFESP Universidade Federal de So Paulo fica considerado, a partir dessa data,
cumprido o pacto contratual para todos os efeitos legais, permanecendo apenas as garantias
legais, conforme dispe o 2 do Artigo 73 da Lei 8.666, de 21 de junho de 1993, bem como
como os preceitos do Artigo 618 da Lei 10.406, de 10 de janeiro de 2002.
Para constar, lavramos o presente TERMO em 02 (duas) vias, devidamente assinadas para que
possam produzir os efeitos legais.
Atenciosamente,
Nome Completo
Nomes e assinaturas dos membros da Comisso

Campus XXXXXXXXXXX
ANEXO XVIII
CARIMBO DE SUBSDIO DA DIVISO DE CONTRATOS
1. Carimbo de subsdios da Diviso de Contratos para conferncia mensal da situao fiscal,
trabalhista e previdenciria da Contratada:
UNIFESP Diviso de Contratos

Documentos Acompanhados da N.F. n. ________________
(
) SICAF
) Certido Negativa de Dbitos Trabalhistas
) Consulta Simples Nacional
) F.P. Folha de Pagamento Analtica
) GFIP / SEFIP / Conectividade Social
) Comprovante de Pagamento de Salrios
) Comprovante de Pagamento de Benefcios
) Comprovante de Pagamento do FGTS
) Comprovante de Pagamento do INSS
) Outros:________________________________________
Assinatura:
Nome:
Cargo:
Data do Subsdio: ________/______________/__________


Campus XXXXXXXXXXX
ANEXO XIX
CARIMBO DE ATESTE PELO GESTOR DO CONTRATO
1. Carimbo de Ateste pelo Gestor do Contrato referente a prestao de servios:
UNIFESP Universidade Federal de So Paulo
Foi prestado o Servio mencionado neste
documento ________________ em conformidade
com o disposto no Edital n. _______/_________,
na Proposta da Contratada e no Contrato
n. ________/__________ e seus ajustes.
Assinatura:
Nome:
Cargo:
Data do Ateste: _______/__________/_________.
2. Carimbo de Ateste pelo Gestor do Contrato para contratos cujo objeto contratual seja,
exclusivamente, o fornecimento de materiais e equipamentos:
UNIFESP Universidade Federal de So Paulo
Foi prestado o Fornecimento mencionado neste
documento ________________ em conformidade
com o disposto no Edital n. _______/_________,
na Proposta da Contratada e no Contrato
n. ________/__________ e seus ajustes.
Assinatura:
Nome:
Cargo:
Data do Ateste: _______/__________/_________.


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MANUAL DE FISCALIZAO

Diretor Administrativo do Campus Baixada Santista

Chefe da Diviso de Contratos - Campus Baixada Santista

1.30. Atestado de Capacidade Tcnica......................................................................... 11

1.7. SUPRESSO CONTRATUAL: Variaes de quantidade que representam

1.12. FISCALIZAO DO CONTRATO: Atividade exercida de modo sistemtico e

especialmente designado para acompanhar e fiscalizar a execuo do contrato. Cabe ao Gestor

1.17. ORDEM DE SERVIO OU FORNECIMENTO:

Documento emitido pelo

1.24. TERMO DE RECEBIMENTO PROVISRIO: Documento assinado pelo Gestor

1.30. ATESTADO DE CAPACIDADE TCNICA: Declarao da UNIFESP a ser

1.37. CONTA VINCULADA: Aplicvel nos contratos de servios com dedicao

1.41. PROCESSO PARA APLICAO DE SANES ADMINISTRATIVAS:

proposta da contratada, termo de

homologao, contrato, ordens de servio ou fornecimento, aditivos e apostilamentos e,

Administrativo de cada campus, responsvel pela execuo das atividades administrativas

1.45. PR-REITOR(A) DE ADMINISTRAO: Autoridade competente da Reitoria,

Pr-Reitoria de Administrao, recebe as notas fiscais apropriadas e autorizadas pela

2. Perfil do Gestor do Contrato

3. Designao do Gestor do Contrato

3.1. Antes da celebrao do contrato, a Diviso de Contratos entregar um formulrio

4. Competncias do Gestor do Contrato

4.10. Verificar se os terceirizados esto desempenhando funes compatveis com o

4.19. Adotar outros mecanismos prprios para o acompanhamento da execuo dos

4.30. Aplicar os descontos previstos no ANS Acordo de Nvel de Servio, constante

4.38. Emitir Atestado de Capacidade Tcnica em conjunto com o(a) Diretor(a)

4.45. Emitir Termo de Recebimento Provisrio ou Definitivo, quando previsto no

5. Vedaes ao Gestor do Contrato

6. Responsabilidade do Gestor do Contrato

7. Documentao a ser apresentada pela Contratada

Logo aps a celebrao do contrato, aditamentos ou apostilamentos que

envolvam valores, a Contratada dever apresentar a garantia contratual ou complemento da

I - No caso de admisso, a Contratada dever apresentar a mesma documentao

7.8. No caso de sociedades diversas, tais como as Organizaes Sociais Civis de

8. Procedimento de Ateste e Pagamento Contratada

* Este passo no se aplica aos contratos

*Localizar o processo * Realizar buscas no Sistema de Trmite e

* Conferir se o objeto entregue e o valor da

* Atestar a nota fiscal para pagamento,

*Conferir se a Nota Fiscal est devidamente

* Verificar a atividade da empresa, o objeto

Coletar * Assinar e Coletar assinatura do(a)

* Conferir o documento da contracapa do

* Coletar assinatura do(a) Pr-Reitor(a) de

os * Efetuar os pagamentos dos tributos retidos

9. Legislao e Sites Oficiais

Decreto n 2.271, de 1997 - Dispe sobre a contratao de servios pela Administrao

TCU. Processo n TC-006.289/2004-8. Acrdo n 3.498/2006 Plenrio: 2.8.

TCU. Processo n TC-006.061/2004-6. Acrdo n 552/2005 2 Cmara: [...] cuide

Administrao especialmente designado para o seu acompanhamento e fiscalizao,

relacionadas a execuo do mesmo, determinando o que for necessrio regularizao das

TCU. Processo n TC-006.503/2004-0. Acrdo n 734/2005 1 Cmara:

TCU. Processo n TC-006.254/2004-2. Acrdo n 1.489/2004 Plenrio - No

9.1. Sites Oficiais recomendados:

10. Modelos de Documentos

10.1. Os modelos de documentos presentes neste manual servem para facilitar o

10.7. O Anexo VII apresenta o modelo da Ordem de Servio ou Fornecimento a ser

Diretor(a) Administrativo(a) para apreciao e providncias.

10.14. Nas alteraes da fiscalizao do contrato, o Gestor Titular dever utilizar o

Proc. Principal n. 000000/2009-00

Objeto: Vigilncia Desarmada

Contratada: Razo Social da Empresa

Proc. Acompanhamento n. 000000/2010-01

1 Prorrogao at: 31/12/11

Localizar o processo Realizar buscas no Sistema de Trmite e