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TRUJILLO PER
2014
CONTENIDO
PGINA
1
RESUMEN.
ABSTRACT
INTRODUCCION
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
7.1 Conclusiones
7.2
Recomendaciones
REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS
ANEXOS
1. RESUMEN
2.
ABSTRACT
3.
INTRODUCCIN
4.
teniendo
en
cuenta
dentro
que
el
control
es
de
que
facilita
El ambiente de control
Evaluacin de riesgos
Actividades de control
Informacin y Comunicacin
Supervisin y monitoreo
comprendidos
en
las
nuevas
resoluciones
directrices
de
la
calidad,
utilizando
para
ello
los
mtodos
y tcnicas modernas.
La metodologa se estructura en once pasos fundamentales desarrollados
de una manera flexible que permite ser aplicada no solo a los procesos
vinculados a la informacin econmico - financiera de las empresas sino
tambin como una herramienta para gestionar eficientemente los riesgos
al
nivel
de
toda
la
organizacin.
un plano corporativo. En este segundo caso, hay que buscar una mayor
abstraccin y realizar una apreciacin ms global.
va
desarrollar
el
trabajo,
formado
por
el
mximo
flow,
ratio
de
morosidad,
beneficio
por
accin
siniestralidad.
D) DISEO DEL PLAN DE MEJORAS
Sobre la base de los trabajos elaborados en los pasos anteriores,
que han incluido la identificacin, la evaluacin y prediccin del
futuro comportamiento del riesgo y la determinacin de las reas
de mejora, se procede a disear las acciones oportunas para
optimizar la gestin del riesgo. El plan de mejoras abarcar:
Mejoras en la colocacin, tanto de coberturas como de precios.
Mejoras operativas, como por ejemplo:
-
tolerancia.
Los proveedores realizan sus entregas de forma tarda.
Un cambio en la manera de operar de la empresa provoca
nuevos
riesgos
no
conocidos.
una
amenaza,
travs
de
una
De
Riesgo
Empresarial:
Es
un
proceso
5.
FORTALEZAS
DEBILIDADES
OPORTUNIDAD
AMENAZAS
5.1.1.1. Estrategia
a)Elaboracin de un programa o proyecto de evaluacin de
riesgos, que sealar la entidad, el encargado y tcnicos
competentes responsables de llevarlo a efecto; los
instrumentos tcnicos y normativas aplicables que se
utilizarn; el nivel de participacin de los directivos y
mandos, as como los delegados de prevencin y el
calendario de actuaciones que se propone para mitigaarlos.
b) Seleccin de secciones, actividades, categoras, puestos
y personas especficas a chequear, as como de las listas de
control a emplear para cada una de ellas.
c) Anlisis para cada uno de dichas categoras, puestos y
personas de los riesgos que se observen durante el
desarrollo de la actividad laboral, mediante observacin
directa y las correspondientes mediciones tcnicas y la
determinacin de su magnitud en funcin de la gravedad de
la posible consecuencia y la probabilidad de que ocurra.
5.1.1.2. Organizacin
6.
la
Documentacin.
Aseguramiento de la seguridad
6.1.1.Estructura Organizativa
GERENCI
A DE
RIESGOS
1.
Actualizaciones peridicas
para
evaluar nuevas
condiciones de trabajo o alteraciones en las existentes
que representaron cambios significativos.
Revisin y actualizacin de las evaluaciones con ocasin
de los daos para la salud que se hayan producido por
causa de un accidente y/o incidente.
Controles peridicos de la ejecucin o estado de las
medidas preventivas tomadas para la eliminacin o
control de un riesgo identificado y evaluado.
2. Todos los trabajadores reciben la evaluacin de su puesto
de trabajo firmada y con fecha.
3. Las evaluaciones son efectuadas por rganos o personas
con formacin y competencia adecuada, sean internos de la
empresa o ajenos a la misma, pero de acuerdo a lo
requerido por ley para cada empresa.
4. Consulta a los trabajadores o a sus representantes legales
sobre el mtodo a utilizar.
5. Disponer de un Plan de Preventivo que rena las acciones
adoptadas para el control o la eliminacin de los riesgos
identificados, as como del desarrollo y cumplimiento de las
medidas incluidas en dicho Plan.
6.2.2.Anlisis de Riesgos:
RIESGO
IMPORTANCIA
AL
STAKEHOLDE
RS
PROBABILIDA
D DE
OCURRENCIA
TOLERANCIA
AL RIESGO
DE C/ STAK
IMPACTO
ECONOMIC
O
TOTA
L
Robos y
Asaltos en
carreteras
Accidentes de
10
23
10
26
Desperfectos
mecnicos
19
Mal Servicio al
cliente
24
Responsabilid
ad Social
Corporativa
28
Trnsito
6.2.3.Planes de Respuesta
6.2.4.Contingencias y Reservas
6.2.5.Mejoramiento Continuo
6.3.2.Anlisis de Riesgos
RIESGO
Contratacin
de Personal de
manera
indebida.
IMPORTANCIA
AL
STAKEHOLDE
RS
PROBABILIDA
D DE
OCURRENCIA
TOLERANCIA
AL RIESGO
DE C/ STAK
IMPACTO
ECONOMIC
O
TOTA
L
28
Cumplimiento
de normativa
de embalado,
identificacin,
carga y
24
No declarar
sus ingresos y
egresos reales
a la SUNAT
10
21
Cumplimiento
de normas de
seguridad de
Transporte
29
21
sealizacin
de materiales
peligrosos
Cumplimiento
de
estndares:
ISOS
6.3.3.Planes de Respuesta
Cumplimiento
de
normativa
de
embalado,
identificacin, carga y sealizacin de materiales
peligrosos: ITTSA es supervisada por el MINTRA en
este aspecto, por lo tanto su probabilidad de ocurrencia
es baja, sin embargo no debemos restar importancia al
impacto econmico que puede tener en la empresa. Es
por eso que mantiene sus locales y unidades
debidamente sealizadas.
6.3.4.Contingencias y Reservas
un
control
permanente
sobre
las
Cumplimiento
de
normativa
de
embalado,
Designar
un
porcentaje
destinado
al
Asegurarse
de
contar
con
un
contador
y responsable para
6.4.2.Anlisis de Riesgos
RIESGOS
IMPORTANCIA
AL
STAKEOLDER
PROBABILIDA
D DE
OCURRENCIA
TOLERANCI
A AL
RIESGO C /
IMPACTO
ECONOMIC
O
TOTAL
3
4
Robo del
dinero de
Caja
STAKE
10
16
10
10
27
10
26
20
16
El estado
de las
carreteras
11
Las
condicione
s del clima.
16
Asalto a
las
unidades
de
transporte
Accidentes
De Trnsito
Desperfect
os
Mecnicos
Fenmeno
s Naturales
6.4.3.Planes de Respuesta
6.4.4.Contingencias y Reservas
6.4.5.Mejoramiento Continuo
7.
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
7.1. Conclusiones
7.2.
Recomendaciones
8.
REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS
9.
ANEXOS