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ISSN: 1870-0365
rcontribucionesc@uaemex.mx
Universidad Autnoma del Estado de Mxico
Mxico
Dialogismo y alteridad en
Bajtn
Dialogism and Alterity in Bakhtin
Silvestre Manuel Hernndez
Resumen: El objetivo de este artculo es presentar una dilucidacin sobre los conceptos dialogismo y alteridad en el pensamiento de Mijail Bajtn. Se hace hincapi en la crtica de
Bajtn al formalismo, la dimensin social e histrica de la literatura, la relevancia de la palabra
ajena y la importancia del principio dialgico en los escritos del fillogo ruso. Se sostiene la
hiptesis de que el lenguaje y la palabra del otro, manifiestos en el discurso social o en los
dilogos de la novela, posibilitan develar la alteridad y el dialogismo.
Palabras clave: comprensin, lenguaje, lo otro, palabra, alteridad, dialogismo
Abstract: The aim of this paper is to present an elucidation on the concepts dialogism and
alterity in the thought of Mikhail Bakhtin. The emphasis is on Bakhtin's critique to formalism,
on the social and historical dimension of literature, on the relevance of the others word and on
the importance of the dialogic principle in the writings of Russian philologist. The hypothesis
being held is that language and the word of the other, manifest in the social discourse or in
the dialogues of the novel, reveal alterity and dialogism.
Keywords: Comprehension, Language, the Other, Word, Alterity, Dialogism
pginas
11-32
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Introduccin
a visin moderna de la literatura, a partir de los hallazgos y formulaciones del estructuralismo lingstico de Ferdinand de Saussure, expuesto
en su Cours de linguistique gnrale (1915), tuvo muy clara la funcin
del lenguaje en tanto materialidad discursiva significante y, asimismo, perfil
la importancia del escritor y del lector, pero no se ocup de la carga ideolgica
del lenguaje, de la otredad en trminos de significacin de un lenguaje otro, de
laidentidad del lenguaje en cuanto valor cultural, ni del peso axiolgico del dilogo intercultural, ya sea a travs de los mundos novelados o gracias a los distintos
discursos que forjan nuevos sentidos, unidad y enriquecimiento a una cultura y
su configuracin de la realidad. Esto ltimo se fue problematizando conforme los
objetos de investigacin tericoliterarios se profundizaron y ensancharon hasta
lograr aprehender su referencialidad y significacin.
A lo largo de los aos veinte del siglo pasado, Bajtn particip en las polmicas y debates que el formalismo sostuvo contra la ideologa marxista. De ello,
vislumbr las bases para la construccin de nuevos conceptos y formulaciones
que explicaran aspectos relevantes del fenmeno literario, como el estatuto de
la palabra, las formas arquitectnicas del texto o el dialogismo. Al respecto, la
nocin de dialogismo est desarrollada a partir de un prolongado examen del formalismo. Baste citar los libros bajtinianos El marxismo y la filosofa del lenguaje
(atribuido a Voloshinov) y El mtodo formal en los estudios literarios (adjudicado
a Medvedev).1 En estas obras, el dialogismo tiende a superar al formalismo en
cuanto que es un trmino descriptivo y metalingstico que dice algo sobre el
lenguaje y no del mundo. As, la relacin dialgica es intralingstica, la imagen
de una forma del habla y no de una sociedad o de la relacin interpersonal. En
A consecuencia de problemas personales, estos libros fueron editados bajo los nombres de los
amigos de Bajtn; el primero apareci en 1929 y el segundo en 1928. En 1929 se dio a conocer,
ya con su propio nombre, la primera versin de su libro Problemas de la obra de Dostoievski;
la segunda edicin (1963), ampliada y complementada, se titul Problemas de la potica de
Dostoievski (v. Bajtn, 1986: 8).
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Tanto el sistema de ideas de Bajtn como la estructuracin de su pensamiento, no estn concentrados en un texto en particular, aparecen dispersos en sus investigaciones; empero, tienen la
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I. La crtica al formalismo
En el ensayo de 1924, EI problema del contenido, el material y la forma en la
creacin literaria (1989: 1375), Bajtn realiza una investigacin tericoliteraria
inscrita en la discusin sobre los problemas metodolgicos de la ciencia literaria
caracterstica de absorber los problemas de la esttica de la poca moderna: el arte de la palabra
y el lenguaje. La suya es una esttica re-formulada debido al fundamento dialgico y a la preponderancia de la prosa literaria. Pero, si se quisiera trazar las lneas de su sistema, estas contendran una teora del sujeto que se ocupara del acto tico, la responsabilidad y la alteridad;
una teora del lenguaje, enfocada a la palabra, a lo otro ens de la enunciacin; y una teora de
la novela, dominada por el dialogismo y la renovacin constante del dilogo. Desprendindose
de esto: 1. Bajtn no habla de la literatura, sino a travs de ella plantea cuestiones fundamentales al ser humano. As, la novela funge como elemento cognoscitivo del mundo y, gracias a su
naturaleza, es subversiva y desmitificadora. 2. El mundo es algo personalizado por el lenguaje,
una entidad llena de palabras de otros con las que discutimos. En este sentido, el lenguaje
es una visin del mundo, y las ideas no tienen un slo autor, son producto de la comunicacin,
surgen de una pregunta. 3. Para el fillogo ruso, el objetivo de las ciencias humanas es el ser
expresivo y parlante, su realidad es el texto y lo significativo es lo que se habla. 4. La unidad
del esquema bajtiniano est delimitada por la realidad tica, esttica y cognoscitiva que la obra
comporta. El acto, consustancial a cada una de las tres instancias, pertenece al mbito intelectivo y responsable del ser humano, oscilante entre el lenguaje de la obra literaria y el lenguaje
externo que busca sentidos. 5. La otredad es la condicin de posibilidad para reconocer la
palabra del otro. El otro define y se define por el lenguaje; el otro es otro yo vertido en la
otredad del lenguaje.
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de aquella poca, dominada por la visin formalista de la potica.4 En su anlisis,el autor construye una crtica formalista para desmontar ideas formalistas; por
ello, seala que estos tericos han partido de un postulado equvoco al pretender
delimitar la esencia del lenguaje literario, pero en un dominio ajeno al de la esttica y alejado de las determinaciones fundamentales sobre el arte; los formalistas
han renunciado al objeto verdadero de la potica, la obra literaria, para concentrarse en el material que integra esa obra: el lenguaje. En consecuencia,la potica
formalista es extremadamente simple, ya que se limita a cuestiones lingsticas,
desechando los conceptos esenciales con que habra de articularse una visin
esttica. El resto de los componentes que puede albergar una obra literaria son rechazados, de plano, por los formalistas o bien son considerados como "metforas",
ajenas a los valores intrnsecos en que ha de sostenerse la literariedad del texto.
Un formalista no atender a los problemas sociales, religiosos, ticos, que han
podido estar en el origen de la formacin de una obra; lo que devela a la esttica
formalista como una de carcter material. Amalia Rodrguez Monroy aclara:
La esttica material as denomina Bajtn los postulados del formalismo
planteaba la primaca material en la creacin artstica" y la obra no era sino
ese material organizado. Queda as inexplicada e incomprendida la intensidad
emocionalvolitiva de la forma"; el ms all del sentido ni siquiera se atisba
cuando slo se habla de la actividad uso del recurso o procedimiento ante el
material (Medvedev, 1994: 31).
Frente a ello, Bajtn apostaba por desplazar el estudio desde las "formas" que,
supuestamente, sostenan la composicin el plano material al que haban atendido los formalistas hasta lo que l llamaba las "formas arquitectnicas" del
texto,5 englobando tanto los elementos lingsticos y formales, como los relativos
Amn de lo apuntado, en el periodo en que Bajtn trabajaba en su primera investigacin, Problemas metodolgicos de la esttica de la creacin verbal (1924), donde se da una solucin a
los problemas del material, forma y contenido de una obra de arte, la ciencia literaria sovitica
experimentaba el enfrentamiento entre formalismo y sociologismo.
La arquitectnica es una inteleccin compuesta por las categoras estticas, ticas y epistemolgicas que interactan al interior del texto literario, dndole unidad a la creacin artstica y proyectando su valor axiolgico para la sociedad y la cultura. El origen de esta formulacin est en
la Crtica de la Razn Pura [Kritik der reinen Vernunft, 1781/1787] de Immanuel Kant; en ella,
Bajtn percibe que un problema importante fue haber separado lo pragmtico-cognoscitivo de
lo tico y esttico. El quid de la arquitectnica bajtiniana est en el acto, el cual se explaya como
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al contenido y a las ideologas, en cuanto trama histrica y social por la que las
obras se desplazan:
La forma artstica es la forma del contenido, pero realizada por completo con
base en el material y sujeta a l. Por ello, la forma debe entenderse y estudiarse
en dos direcciones: 1. Desde dentro del objeto esttico puro, como forma arquitectnica orientada axiolgicamente hacia el contenido (acontecimiento posible),
y relacionada con ste; 2. A partir del conjunto material compositivo de la obra:
es el estudio de la tcnica de la forma (Bajtn, 1989: 60).
Por esta razn, Bajtn postula que hay que ampliar el concepto de "forma", ligarlo
a la conciencia del creador, siempre emocional e intencional y, por tanto, orientado hacia valores externos a la dimensin intrnseca del texto. Adems, Bajtn
propone que deben tenerse en cuenta los puntos de vista del autor y del receptor
de la obra como criterios orientativos del verdadero material esttico de que esa
obra es portadora; incluso, podra aceptarse que el nico objeto esttico ha de ser
el contenido de la actividad esttica, entendida como contemplacin encaminada
a la obra, algo que la "esttica material" de los formalistas no puede valorar de
ninguna manera, al desechar elementos sustanciales del proceso de la creacin
como el mito o la concepcin del mundo.
A pesar de todo, el rechazo de Bajtn al formalismo no es rotundo, ya que
buena parte de su pensamiento se articula sobre el valor del lenguaje como naturaleza activa y dinmica, encarnada en la creacin de obras concretas. Quiz
esta haya sido la base que le permiti mantener una cierta distancia con respecto
al marxismo, puesto que su investigacin, centrada en el modo en que la realidad
lingstica se concreta en diversas tradiciones textuales, le ayuda para no considerar la obra como una fuerza social
Ahora bien, los presupuestos iniciales del marxismo de los aos veinte
fueron asumidos por Bajtn, al igual que por Pavel Niklaievich Medvedev6 y
una totalidad del acontecimiento valorativo para el otro y para s, conformado por elementos
ticos, estticos y cognitivos que le dan su unicidad y responsabilidad ante lo otro, y apertura al
dilogo.
Este crtico intent delimitar una potica sociolgica y se preocup por la unidad que podra
alcanzarse entre marxismo y filosofa del lenguaje; asimismo, traz una divisin entre un marxismo de carcter gentico, preocupado por averiguar los grados de funcionamiento social de la
obra literaria, y otro con implicaciones estructurales, que buscaba aprovechar las informaciones
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Valentin Niklaievich Voloshinov,7 para intentar definir una nueva epistemologa lingstica y literaria, contando con algunas de las nuevas directrices sobre
el valor o funcin social que la literatura habra de alcanzar. Los resultados del
grupo encabezado por Bajtn se remontan al ao de 1928, con la primera obra
de Medvedev, El mtodo formal en los estudios literarios. Sin embargo, la direccin intelectual, renovadora y conceptual de los problemas fundamentales de
la literatura, del quehacer literario, y los aportes de ste para con la sociedad,
recaern en la lucidez y erudicin de Mijail Bajtn, cuya teora se erige como
el reconocimiento de la naturaleza social e ideolgica del signo lingstico y la
necesidad de analizar la literatura en su dimensin histrica y social. Tal hecho
propiciar designar a este conjunto de pensadores como "Crculo de Bajtn",
grupo de investigacin que puede ser considerado el continuador de las teoras
y mtodos de anlisis formalistas, aunque desde las nuevas perspectivas que impone la ideologizacin con que el marxismo recomienda valorar la obra artstica.
De ah que sus frutos iniciales sean polmicas y rplicas contra los principios
esenciales de la anterior generacin de tericos rusos (Gmez Redondo, 1996:
129133). La nueva esfera desde la que se realiza el acercamiento a la obra de
arte es la sociolgica, cauce por el que se terminarn involucrando, en el proceso,
soluciones de carcter semitico.
Tngase en cuenta que el formalismo se enfoca al anlisis lingstico aplicado a la obra literaria, mientras que la impronta marxista se deja ver en la conexin
que se tiende entre lenguaje e ideologa, por lo que la obra literaria se ve rodeada
por los estratos de valores econmicos, polticos y sociolgicos en general.8 Pero,
sociolgicas con que la obra se reviste para proceder a su anlisis intrnseco. Para Medvedev, el
problema fundamental de la crtica es el de la especificacin que ha de concederse a los planos
de la creatividad ideolgica, tarea previa al intento de vincular la obra con los contextos histricos o polticos. La observacin pertinente es que su preocupacin por definir una especificidad
ideolgica se enmarca en el deseo de tener el texto en el centro de la investigacin (v. Medvedev, 1994).
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Por su parte, este integrante del Crculo de Bajtn se preocup esencialmente por la dimensin filosfica del lenguaje humano, considerando la estrecha relacin que entre lengua y pensamiento se produce. Para l, las palabras eran signos maleables por ser portadores de una
informacin social, base que les permita obtener significados y valores connotativos distintos
segn fueran las clases sociales y las situaciones histricas por las que esas palabras atravesaran
(v. Voloshinov, 1992).
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No se olvide que el marxismo, aparte de intentar superar las contradicciones econmicopolticas de la sociedad decimonnica, tambin se enfrent al sistema esttico de la obra literaria,
legando al siglo xx el relativismo histrico desde el cual se pretendi fijar juicios estticos
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de enunciados que, para los fines de esta investigacin y dentro del modelo de
comunicacin de Bajtn, es importante, porque las relaciones intertextuales se
dan en el enunciado,13 texto o discurso donde se asoma lo otro, lo alterno, con
miras al dilogo, al reconocimiento de su presencia, y el otro aparece como su
semejante en tanto sujeto discursivo.
En otro aspecto, la palabra en la novela es bivocal, sirve a dos hablantes y
expresa dos intenciones distintas, est dialogizada internamente y potencia los
dilogos en su sistema lingstico. La dialogicidad interna de la palabra bivocal
en prosa no se agota temticamente, no puede dramatizarse o fragmentarse por
completo, porque est establecida previamente en el lenguaje como fenmeno
social. El novelista encuentra la bivocalidad en el plurilingismo que alimenta su
conciencia. Adems, en prosa, este tipo de palabras siempre son ambiguas, pero
estn internamente conversadas, caracterstica que denota su fuente inagotable
de dialogismo.
De este modo, la dialogizacin interna en la novela es un elemento esencial
del estilo prosstico, y es el impulso dador de la forma donde el coloquio de voces nace directamente del dilogo social de los lenguajes.14 En este proceso, el
La intertextualidad no es un concepto bajtiniano, sino una formulacin de Julia Kristeva, quien
la concibe a partir del anlisis de la relacin de enunciados entre s, que lleva al intertexto y ste
al dialogismo. A decir de Tzvetan Todorov, el trmino de intertextualidad, introducido por Julia Kristeva en su presentacin de Bakhtine, reserva la denominacin dialgico para ciertos casos particulares de intertextualidad, tales como el cambio de rplicas entre dos interlocutores, o
la concepcin elaborada por Bajtn de la personalidad humana (Todorov, 1981: 95). Tambin,
conviene sealar que Kristeva rechaza la nocin de sujeto individual o social y la sustituye por la de texto, porque en la prctica de la escritura el texto resulta del entrecruzamiento de
otros textos, que a su vez resultan de otros entrecruzamientos (GimateWelsh, 2005: 278). En
esta vertiente, en Roland Barthes encontramos tres lugares donde resuena lo intertextual.
1. En S/Z, expone que todo texto es ya un intertexto, pues, de manera variable, otros textos se
encuentran insertos en un texto bajo formas reconocibles: los de la cultura del texto y los de la
cultura del entorno (v. Lvaluation et Linterprtation, en Barthes, 1970: 912). 2. En El
placer del texto, al retomar a Proust como lo que le llega, como un recuerdo circular, sostiene: esto es precisamente el intertexto: la imposibilidad de vivir fuera del texto infinito no
importa que ese texto sea Proust (Barthes, 1982: 59). 3. En el ensayo La muerte del autor,
presenta los momentos en que la escritura cuya caracterstica es la polisemia sustituye al
autor y el texto se instala en el aqu y ahora, con todo su entramado de escrituras, pues: el texto
es un tejido de citas provenientes de los mil focos de la cultura (Barthes, 1987: 69).
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De acuerdo con el anlisis que se est haciendo, conviene precisar que el lenguaje literario no es
un sistema sociolingstico cerrado, sino un dilogo entre lenguajes. Por su parte, el lenguaje
comn no es un don divino ni un regalo de la naturaleza, es el producto de la actividad humana,
el resultado de la sociedad y el reflejo de sus manifestaciones; as, rebasa el simple sistema de
signos y se erige en una entidad cultural e histrica. Pero, una vez centrada la atencin en los
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As, el status de la palabra como unidad mnima del texto construido como
mosaico de citas, es absorcin y transformacin de otro texto resulta ser el
mediador que liga el modelo estructural al entorno culturalhistrico, as como
el regulador de la mutacin de la diacrona en sincrona, en estructura literaria.
Mediante la nocin misma de status, la palabra es puesta en espacio: funciona en
tres dimensiones sujetodestinatariocontexto como un conjunto de elementos smicos en dilogo o como un conjunto de elementos ambivalentes.
cacin ms pura, como la voz del dolor y del placer arrebatado a la naturaleza; es la resolucin
de la comunidad en el medio justo de la comprensin, de lo bueno y de lo til, del sentido de
pertenencia a travs del dilogo (v. Gadamer, 1993: 721). Esta empata problemtica la aborda
Michael Gardiner (1991: 111117) en el captulo titulado Bakhtin, Gadamer and the critique
of ideology, donde analiza la crtica a la ideologa a partir de la funcin del dilogo proceso
verbal en tanto sentido y referencialidad discursiva.
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Por una parte, seala que la novela es la diversidad social, organizada artsticamente, del lenguaje (Bajtn, 1989: 81), con lo que recoge los planteamientos
con que haba criticado, en 1924, al formalismo, ms la asimilacin de los valores
de que el lenguaje es portador.21 Asimismo, aade que esa organizacin artstica
es "de lenguas y de voces individuales", puesto que una novela, como totalidad
que es, acoge en su seno la estratificacin de una lengua nacional en sus distintos
dialectos y en sus variadas formas lingsticas referidas a las generaciones, las
edades, o a sus expresiones sociales y polticas. Junto a esa diversidad extrema,
Bajtn tiene en cuenta la estratificacin interna de una lengua" en cada momento
histrico en que es sorprendida y que es la base real sobre la que se efecta el
trabajo del novelista: dar cuenta no slo de un "plurilingismo social", sino, a la
vez, de un "plurifonismo individual", trama de voces y red de perspectivas que
posibilita la inclusin de la realidad en el texto literario. Por ello, Bajtn habla de
formas arquitectnicas, porque el contenido est en estrecha dependencia con esos
pilares polifnicos de voces diversas que sostienen el mundo narrativo:
[] a travs de ese plurilingismo social y del plurifonismo individual, que
tiene su origen en s mismo, orquesta la novela todos sus temas, todo su universo semnticoconcreto representado y expresado. EI discurso del autor y del
narrador, los gneros intercalados, los lenguajes de los personajes, no son sino
unidades compositivas fundamentales, por medio de las cuales penetra el plurilingismo en la novela [...] Esas relaciones y correlaciones espaciales entre los
enunciados y los lenguajes, ese movimiento del tema a travs de los lenguajes
y discursos, su fraccionamiento en las corrientes y gotas del plurilingismo social, su dialogizacin, constituyen el aspecto caracterstico del estilo novelesco
(Bajtn, 1989: 81).
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niones que se expresan en la obra creada; 2. la tica, sobre la que reposa el plano
caracterolgico de los personajes, y 3. la esttica, que regula, en su dimensin
realizadora, la organizacin de voces que posibilita existir a los otros planos.
De nuevo, en Teora y esttica de la novela, el dialogismo ocupa el centro de
las reflexiones tericas. Dialogismo entendido como manifestacin de las "voces"
individuales de los personajes y su plasmacin colectiva y, al mismo tiempo, como
nivel en el que suceden las transformaciones de esas unidades caracterolgicas,22
los cambios discursivos y la integracin plural de voces de distintos tiempos (histricos y sociales): una perspectiva abierta para que el receptor se haga presente
en mundos alejados de su realidad. Bajtn, de forma meridiana, llega a afirmar
que un "enunciado vivo" no puede dejar de participar, de intervenir activamente
en el dilogo social;23 es ms, es ese dilogo social el que se convierte en fundamento de la exploracin que la novela propone.24
En Bajtn, la escritura literaria se convierte en objeto directo de investigacin, pero, sobre todo, es el punto de vista desde el que considera la relacin de
la alteridad y la estructura dialgica del discurso. A decir de Augusto Ponzio:
Bajtn se mueve en un terreno mucho ms amplio que el que institucionalmente
se delimita como historia de la literatura o del arte en general. Por un lado,
podramos caracterizar el pensamiento de Bajtn como filosofa de la literatura
(o quiz mejor, como filosofa de la creacin artstica), pero atribuyendo, en el
Paul de Man (1990: 167) afirma: el dialogismo tambin funciona como principio de otredad
radical o [] como principio de exotopa: lejos de aspirar al telos de una sntesis o resolucin,
[] la funcin del dialogismo es apoyar y examinar la exterioridad radical o heterogeneidad de
una voz en relacin a cualquier otra, incluyendo la del novelista mismo. Aqu, llama la atencin el trmino exotopa, pues si en un primer momento remite al colocarse fuera del objeto
para analizarlo, ya considerado como funcin de la palabra ajena o de la otredad verbal,
manifiesta los lmites de la lingstica de la identidad, y abre camino hacia la alteridad privilegio de lo otro.
23
La concepcin bajtiniana de la dialoguichnost (dialogicidad) se enfoca a la prctica crtica,
donde lo fundamental es el dilogo entre personalidades, entre sujetos discursivos reales o
potenciales (v. Navarro, 1996).
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Sin embargo, hay que tener en cuenta que: El dilogo para Bajtn es un modo especial de
interaccin. Desafortunadamente, a menudo se toma como sinnimo de interaccin o interaccin verbal en general y por eso se trivializa. Como Bajtn usa el trmino, dilogo no puede
ser igualado con argumento ni equivalente a composicin expresa del dilogo, esto es, la
representacin secuencial de trascribir voces en una novela o en una obra (Morson y Emerson,
1990: 49).
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Conclusin
A partir de la crtica al formalismo, Mijail Bajtn construye y resemantiza conceptos de anlisis tericoliterarios, como la funcin de la palabra en el discurso
literario; ms all de su mero valor material y sgnico, le interesa ver su estatus
en cuanto resonancia de cdigos culturales y acercamiento a discursos ajenos.
Este camino lo lleva a preguntarse sobre la interrelacin del yo y del otro, es decir,
sobre lo que sustenta al dilogo y lo que se perfila en su ejercicio: el dialogismo
y la alteridad.
Ahora bien, la formacin ideolgica que impregna el proyecto bajtiniano,
presupone la asimilacin selectiva de palabras ajenas y el esclarecimiento de su
sentido. Puede decirse que, siguiendo los planteamientos vertidos en esta investigacin, la palabra es frontera entre lo propio y lo ajeno y, antes de su apropiacin,
est anegada de intenciones externas, se encuentra en una posicin interindividual
y slo adquiere un acento cuando es apropiada por el hablante o en un texto.
Por otro lado, la recurrencia del autor a la prosa, en particular a la novela
y la polifona, se transforma en la condicin de posibilidad para la alteridad y el
dialogismo, y, por ende, para que se establezca la relacin yo/otro, lector/obra,
texto/mundo. Dicho proceso no ocurre en otros gneros literarios. Aqu, lo importante sera ver qu pasa en cada instancia y cmo se va transformando el yo
(lector) debido a lo que dice el otro (texto), y de qu manera lo otro (el texto)
aprehende cierta visin del mundo esttico, sociocultural y tico.
En sentido estricto, dialogismo y alteridad se proyectan a partir del reconocimiento y el dilogo de un lenguaje con otro y de la aceptacin de lo que la
palabra ajena trae a nosotros. Desde un punto de vista crtico, estas concepciones
tambin se podran decantar como el espacio verbal donde dos instancias (texto
crtica) se disputan la legitimidad e identidad de las palabras, la pertinencia del
sentido textual o formulado que, por una u otra va, llevan al problema de la
comprensin y el significar.
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