Tiempo de Educar

ISSN: 1665-0824
teducar@hotmail.com
Universidad Autnoma del Estado de Mxico
Mxico

Rojas Crotte, Ignacio Roberto

ELEMENTOS PARA EL DISEO DE TCNICAS DE INVESTIGACIN: UNA PROPUESTA DE
DEFINICIONES Y PROCEDIMIENTOS EN LA INVESTIGACIN CIENTFICA
Tiempo de Educar, vol. 12, nm. 24, julio-diciembre, 2011, pp. 277-297
Universidad Autnoma del Estado de Mxico
Toluca, Mxico

Disponible en: http://www.redalyc.org/articulo.oa?id=31121089006

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, ao 12, segunda poca, nmero 24, julio-diciembre de 2011

ELEMENTOS PARA EL DISEO DE TCNICAS DE INVESTIGACIN: UNA PROPUESTA

DE DEFINICIONES Y PROCEDIMIENTOS EN LA INVESTIGACIN CIENTFICA
Ignacio Roberto Rojas Crotte1
RESUMEN
El presente documento persigue un solo
propsito: el de servir de gua para la
construccin de instrumentos tcnicos
para investigacin emprica o trabajo de
campo; por ello se presenta en trminos
esquemticos y rene dos ejemplos: Uno
de ficha de descripcin de tcnica y un
diseo completo, ambos en especfico
para la tcnica de Observacin Directa,
tomados del desarrollo de un proyecto de
investigacin en el campo educativo.
La razn de esta particular configuracin
del documento radica en la ausencia de
directrices de este tipo en la bibliografa
corriente acerca de tcnicas de
investigacin de campo.

ABSTRACT
This document has one and only goal:
to serve as a guide for the construction
of technical tools for empirical research
or fieldwork, therefore it is presented
in schematic form, and shows two
examples: a technical description sheet
and a complete design, both specific
to the Technique of Observation, both
taken from the development of a research
project in education.
The reason for this particular configuration
of the document lies in the absence of
such guidelines in current literature about
field research techniques.
Key words: technical, design, validation,
information processing, interpretation.

Palabras
clave:
tcnicas,
diseo,
validacin, procesamiento de informacin
interpretacin.
Doctor en Educacin por la Universidad La Salle Mxico. Doctor en Ciencias Sociales
por la Universidad Autnoma del Estado de Mxico. Profesor-Investigador de la Facultad
de Ciencias Polticas y Sociales de la UAEM. Campo de investigacin: sociologa y
educacin. Correo electrnico: irojasc@uaemex.mx
1

INTRODUCCIN
La literatura corriente acerca de temas tcnicos en la investigacin en
educacin, y en general en las ciencias sociales, adolece de escasez de
precisiones acerca de definiciones, diseo y procesos de aplicacin de
tcnicas especficas como la Entrevista, el Cuestionario, la Observacin
Directa y muchas ms. Cuando tocan temas de diseo lo hacen de manera
superficial, dejando al investigador ms dudas que aclaraciones en la
consulta. Por ello, es importante la contribucin ms detallada sobre
estos tpicos.
En este trabajo empezaremos por definir la tcnica misma, ubicarla
en trminos metdicos y proponer una serie de conceptos que bien
pueden esclarecer el papel de las tcnicas en el trabajo cientfico. Pero
no se trata slo de ello, sino de brindar ejemplos concretos para ello.
DEFINICIN DE TCNICA
La tcnica de investigacin cientfica es un procedimiento tpico,
validado por la prctica, orientado generalmente aunque no
exclusivamente a obtener y transformar informacin til para la
solucin de problemas de conocimiento en las disciplinas cientficas.
Toda tcnica prev el uso de un instrumento de aplicacin; as, el
instrumento de la tcnica de Encuesta es el cuestionario; de la tcnica
de Entrevista es la Gua de tpicos de entrevista.
UBICACIN DE LA TCNICA
La tcnica est relacionada con el mtodo de la investigacin, con la
Teora y an con el perfil filosfico que caracteriza a dicha investigacin
como un todo. Suele decirse, en atencin de esta relacin, que la tcnica
es una teora en acto, pero es tambin un mtodo en acto y una filosofa
en acto; la tcnica, pues, est vinculada a la decisin metodolgica del
investigador, a su perspectiva terica y a su orientacin filosfica.
TIPOS DE TCNICAS
Generalmente se distinguen dos tipos de tcnicas: cualitativas y
cuantitativas, y se han clasificado as en atencin del predominio interno
278

Elementos para el diseo de tnicas de investigacin: una propuesta

de definiciones y procedimientos en la investigacin cientfica

de las caractersticas para aplicarlas y procesar la informacin que se

obtiene; ya contengan en ello nmeros o no; aunque la clasificacin es
endeble porque en ambos tipos de tcnicas es frecuente que se utilicen
nmeros y elementos discursivos e interpretativos. As, hay que tomar
esa clasificacin con algo de humor.
Una clasificacin ms responde a criterios de aplicacin; as, se habla
de tcnicas de investigacin documental, que se orientan a trabajo
con informacin contenida en soportes documentales como impresos,
grabaciones o relacionada con computadoras y redes virtuales; o tcnicas
de campo, cuando se trabaja con personas, con lugares o con aparatos.
Algunas de las tcnicas cualitativas ms utilizadas son las siguientes:

Tcnicas de investigacin documental (procedimientos orientados

a la aproximacin a, procesamiento y recuperacin de informacin
contenida en documentos, independientemente del soporte
documental en que se hallen) Ejemplos de estas tcnicas son
el aparato crtico (conjunto de apoyos al texto principal de un
documento cientfico, segn normas internacionales), las tcnicas
de lectura (aproximacin al documento) y la resea, el resumen,
etc. (recuperacin de la informacin)

Tcnicas para la obtencin de informacin en campo (procedimientos

del tipo sujeto-objeto como la observacin directa, o sujeto-sujeto
como la entrevista) que se aplican a procesos sociales u objetos.

Tcnicas de procesamiento de informacin (procedimientos que

se aplican a la informacin obtenida en campo y cuya base es la
interpretacin, por ejemplo, la TKJ o la Delphi).

DISEO DE LA TCNICA
El Diseo de una tcnica es un documento, con aparato crtico, que
respalda y explica cada uno de los elementos que concluyen en el
instrumento de aplicacin de esa tcnica y en la manera en que se
valid dicho instrumento; prev las condiciones que deben cumplirse
para la aplicacin correcta de ese instrumento y para procesar la
279

informacin que se obtiene al aplicar el instrumento. El documento

debera acompaar a cada proceso de investigacin de campo; en fin,
el diseo da cuenta de:

las causas que llevaron a la eleccin de esa tcnica entre otras

posibilidades tcnicas (justificacin) atendiendo a razones de
concordancia con las dimensiones (terica, por ejemplo) de estudio
o en el concierto de otras posibilidades tcnicas.

La definicin conceptual de la tcnica que explica la versin elegida,

citadas las referencias disponibles.

La poblacin objeto a la que se pretende aplicar el instrumento y

la descripcin del contexto.

Un ejercicio heurstico a manera de hipotetizacin acerca de la

informacin que se espera encontrar con la aplicacin de cada uno
de los tems del instrumento, con ejemplos concretos justamente
como un Modelo.

El instrumento de la tcnica (que ha traducido a lenguaje ordinario

los conceptos provenientes de la teora), con explicaciones acerca
de la congruencia terica o dimensional de los tems.

Previsiones acerca de la aplicacin del instrumento, con

instrucciones precisas para ella.

La previsin acerca de la manera en que se procesar la informacin

obtenida mediante la aplicacin del instrumento (atendiendo, por
ejemplo, a un modelo estadstico o teortico; congruencia).

Explicacin del proceso de validacin que llev a la versin definitiva

del instrumento.

VALIDACIN DE INSTRUMENTOS TCNICOS

El proceso de diseo de una tcnica de investigacin implica
obligadamente la validacin del instrumento.
280

Elementos para el diseo de tnicas de investigacin: una propuesta

de definiciones y procedimientos en la investigacin cientfica

La validacin consiste en un procedimiento que somete a prueba un

instrumento mediante un par de tcticas: la consulta y prueba con
expertos (que generalmente son las mismas personas que lo aplicarn
o investigadores con experiencia) que calificarn el instrumento y
recomendarn modificaciones al diseo; y, en segundo lugar, una prueba
piloto del instrumento, que se aplica a personas que se asemejan a la
poblacin objeto o forman parte de ella.
Al trmino del procedimiento de validacin se cuenta ya con un
instrumento tcnico que presenta la mayor posibilidad de lograr los
resultados previstos por los investigadores.
TCNICAS DE INVESTIGACIN DOCUMENTAL
En general, las fuentes de informacin utilizadas en la investigacin
se denominan genricamente Unidades Conservatorias de Informacin, y
se trata de personas, instituciones, documentos, cosas, bibliografas,
publicaciones, Estados del Arte, Estados del Conocimiento, Tesis, Bases
de datos, fuentes electrnicas situadas en la red web, etc. cuya funcin
es la de almacenar o contener informacin.
En particular, un documento est constituido por dos partes: el soporte
documental, que es el material fsico en que se presenta el documento;
y, por otro lado, la informacin contenida en el documento.
Las Tcnicas de investigacin documental se aplican a algunos tipos
de documentos (generalmente a textos: libros, artculos en revistas,
reportes de entrevistas, notas de clase, registros de observacin directa)
Pueden ser clasificadas de la siguiente manera:

Tcnicas de investigacin documental de Aproximacin.

Tcnicas de lectura, como PQRST, Diagonal, etc.
Tomas exploratorias de testimonios, entrevistas exploratorias,
visitas, vistas previas de documentos.
Tcnicas de investigacin documental de Procesamiento.
Aparato crtico, subrayado, notas al margen de texto, notas de sesin.
Consulta a fuentes alternativas como Diccionarios, lecturas
complementarias.
281

Tcnicas de investigacin documental de Recuperacin:

Interpretacin hermenutica
Mapas mentales, conceptuales, cuadros sinpticos
Fichas bibliogrficas, de trabajo, reseas, resmenes, controles de
lectura
Clippings, registros de observacin, reportes de entrevista

FICHAS DE DESCRIPCIN DE TCNICAS DE CAMPO

Una tcnica de investigacin de recuperacin, como la ficha de
trabajo, puede ser utilizada con la finalidad de reunir elementos para
posteriormente elaborar un diseo de tcnica de campo, en particular en
los apartados relativos a seleccin de la tcnica y concepto de la tcnica
(v.supra) cuando se acude a manuales de tcnicas de investigacin. La
forma sera la siguiente:
FICHA DESCRIPTIVA DE TCNICA
1.
2.
3.
4.
5.

Concepto de la Tcnica y casos en los que se usa

Cmo se disea
Cmo se valida el instrumento
Cmo se aplica
Cmo se procesa la informacin obtenida

En los manuales tcnicos deberan estar explicados los puntos 1 a 5,

sin embargo rara vez es as; entonces la ficha consigna la ausencia de
alguno o varios de los puntos y se contina con otras fuentes. Algunas
de las tcnicas de campo son las siguientes:

Observacin directa
Entrevista semiestructurada
Historia de Vida
Cuestionario (considerado como tcnica)
Encuesta
Sociograma
Escala de Actitud
Diseo experimental
282

Elementos para el diseo de tnicas de investigacin: una propuesta

de definiciones y procedimientos en la investigacin cientfica

Delphi y TKJ
Test
FODA
Deteccin de necesidades
Camino Crtico
Diferencial semntico
Recursos provenientes de Calidad Total, de Planeacin

A continuacin se muestra un ejemplo de ficha descriptiva de tcnica,

siempre en el tono de propuesta:
Postic, Marcel y De Ketele, Jean M. (2000). Observar las situaciones
educativas (3 ed.). Madrid: Narcea
FICHA DESCRIPTIVA DE TCNICA
OBSERVACIN DIRECTA
CONCEPTO DE LA TCNICA Y CASOS EN LOS QUE SE USA
Postic y De Ketele presentan varios conceptos de la tcnica de
observacin; desde el ms general: un proceso cuya funcin primera
e inmediata es recoger informacin sobre el objeto que se toma en
consideracin (2000: 17) definicin que puede ser aplicada a cualquier
tcnica de investigacin; luego: observar es un proceso situado ms
all de la percepcin, que no slo hace conscientes las sensaciones,
sino que las organiza (p. 19) aqu los autores sitan a la tcnica allende
la percepcin, lo cual proyecta a la observacin a un lugar ignoto,
confundiendo a quien busca un concepto preciso; una ms: es
centrar la atencin en los implicados, es analizar la interdependencia
de sus comportamientos (2000: 20) el hecho de centrar la atencin no
remite precisamente a la observacin, y remite a un tiempo a cualquier
tcnica de investigacin y a un lugar especfico: la interdependencia, lo
que reduce a una la aplicacin de la tcnica; y ms: es una operacin
de seleccin y de estructuracin de datos de modo que quede patente
una red de significaciones (2000: 22) al remitir a datos, uno piensa en
nmeros, lo cual podra dar lugar a asumir errneamente que existe
observacin como tcnica cuantitativa; por otro lado, la observacin
por s misma no podra remitir a la red prescrita, ya que la construccin
de sta depende de la perspectiva adoptada tanto de la teora como
283

del procedimiento de interpretacin. Tal confusin remite a los Postic

y Ketele a sobrecargar el concepto: es definido como un procedimiento
en tres fases: de identificacin de hechos, de construccin de redes de
relaciones entre ellos y de interpretacin (2000: 22-23).
Hay pocas menciones de la observacin como tcnica: El investigador
hablar ms de tcnica de observacin que de mtodo de observacin
(2000: 18) as como alusin a la teora: supone la referencia a un
marco terico p. 19) y es en el mismo sentido, slo para el investigador
que imaginan los autores.
Es en efecto la mencin al investigador lo que pone en el camino
correcto el concepto de la tcnica de observacin.
No aparece ninguna especie de criterio que permitiera optar por el
empleo de la tcnica entre otras.
CMO SE DISEA?
La obra de Postic y Ketele no aborda explcitamente el tema de
diseo de la tcnica, aunque, dada la profusin de clasificaciones y de
problemas epistemolgicos que abordan, a veces incluyen cuestiones
de correspondencia con marcos tericos que aparecen implcitos en
algunos tipos de observacin, especial pero no exclusivamente en el
apartado de situacin del observador (2000: 27ss) en donde discurren
acerca de la significacin de los comportamientos observados, de lo
que se desea observar, de las causas que llevaron a la decisin de usar
la tcnica y a las situaciones que se pretende estudiar. De todas estas
precisiones tendra que extraerse un conjunto de elementos a tomar en
cuenta en un diseo; por ejemplo, prever la posicin del observador en
la situacin y si ste afecta lo observado; de la discusin se desprende
primero que la afectacin es un asunto menor, por tanto es deseable
optimizar esta posicin. Se deduce tambin que es necesario explicitar
la relacin con el marco terico para no observar con uno tcito y, en el
peor de los casos, no voluntario.
CMO SE VALIDA EL INSTRUMENTO
284

Elementos para el diseo de tnicas de investigacin: una propuesta

de definiciones y procedimientos en la investigacin cientfica

La validacin del instrumento es trasladada a la interpretacin o al

problema epistemolgico de la diferencia de los registros efectuados
por dos observadores.
Los autores confunden los instrumentos de observacin con los
productos de ella o con procedimientos de procesamiento de la
informacin. Por ejemplo, destacan los diarios de campo, los sistemas
de signos, de categoras e incluso de formatos de registro (2000: 43
ss.) y de esta situacin se desprende la necesidad tanto de la validacin
como de la confeccin de un instrumento que, para el caso, sera una
gua de observacin.
CMO SE APLICA?
El texto deja la idea de que existen mltiples formas de aplicar la
tcnica, y esto gracias al nimo por mostrar diversas clasificaciones de
observacin, que incuyen la multimencionada observacin participante,
microenseanza, e incluso la observacin clnica piagetiana. Este hecho
tambin obliga a precisar procedimientos de aplicacin coherentes con
un diseo.
CMO SE PROCESA LA INFORMACINOBTENIDA?
Dada la variedad de formas que para Postic y Ketele asume la observacin,
la informacin que produce la tcnica es susceptible, para ellos, de
manejos con medios cuantitativos o cualitativos. La pregunta que
surge aqu es si el tipo de informacin que se obtiene con una tcnica
considerada como cualitativa puede ser procesada como cuantitativa. A
menos que el diseo implique codificaciones previas, aderezadas a esa
guisa, la pregunta sera contestada negativamente.
Fin del ejemplo de Ficha descriptiva.
EJEMPLO DE DISEO DE TCNICA: OBSERVACIN DIRECTA
Como se ha dicho antes, el ejemplo siguiente asume el tono propositivo;
285

se ha suprimido la portadilla del documento de diseo.

INTRODUCCIN
Este documento de diseo respalda y explica cada uno de los elementos
que concluyen en el instrumento de aplicacin de la tcnica elegida;
presenta la manera en que se valid dicho instrumento; prev las
condiciones que deben cumplirse para la aplicacin correcta de ese
instrumento y para procesar la informacin que se obtiene al aplicar el
instrumento.
JUSTIFICACIN DE LA OPCIN TCNICA
Se eligi la tcnica de Observacin Directa entre otras tcnicas
debido a que las categoras del Marco terico seleccionadas para el
ejemplo de aplicacin se centran en la bsqueda del sentido de las
interacciones entre profesores y alumnos en el aula educativa. Se poda
haber seleccionado la Entrevista o el Cuestionario, por ejemplo, pero
se requeran, ms que testimonios acerca de la interaccin, registros
directos de ella. La observacin Directa ofrece la ventaja de presenciar
las sesiones de clase, seleccionar aquellas en que realmente se dan
las interacciones, al tiempo de que permite tomar las secuencias de
sentido (partes en que inicia, se desarrolla y culmina un tema) dentro
de los registros. El registro de Observacin Directa es considerado
un documento, un texto que permite la interpretacin hermenutica;
adems, no se afecta la marcha de las sesiones de clase si se toman las
precauciones necesarias, como las relativas a la posicin del observador
en el aula.
CONCEPTO DE LA TCNICA
Se presentaron dificultades en el concepto de la Tcnica y en su diseo,
todas ellas debido a la precaria situacin que presentan los manuales
tcnicos orientados al estudio de campo en ciencias sociales. Los
manuales suelen definir mal la tcnica, a veces omiten cuestiones
cruciales para la aplicacin, o para la confeccin del instrumento
(Gua de Observacin) y an para el procesamiento de la informacin.
286

Elementos para el diseo de tnicas de investigacin: una propuesta

de definiciones y procedimientos en la investigacin cientfica

Se presenta a continuacin un reporte dela revisin apenas de tres

documentos, entre muchos a los que se acudi.
Postic y De Ketele (2000) presentan varios conceptos de la tcnica de
observacin; desde el ms general: un proceso cuya funcin primera
e inmediata es recoger informacin sobre el objeto que se toma en
consideracin (Postic y De Ketele, 2000: 17) definicin que puede
ser aplicada a cualquier tcnica de investigacin; luego: observar
es un proceso situado ms all de la percepcin, que no slo hace
conscientes las sensaciones, sino que las organiza (Postic y De Ketele,
2000: 19) aqu los autores sitan a la tcnica allende la percepcin, lo
cual proyecta a la observacin a un lugar ignoto, confundiendo a quien
busca un concepto preciso; una ms: es centrar la atencin en los
implicados, es analizar la interdependencia de sus comportamientos
(Postic y De Ketele, 2000: 20) el hecho de centrar la atencin no remite
precisamente a la observacin, y remite a un tiempo a cualquier tcnica
de investigacin y a un lugar especfico: la interdependencia, lo que
reduce a una la aplicacin de la tcnica; y ms: es una operacin de
seleccin y de estructuracin de datos de modo que quede patente una
red de significaciones (Postic y De Ketele, 2000: 22) al remitir a datos,
uno piensa en nmeros, lo cual podra dar lugar a asumir errneamente
que existe observacin como tcnica cuantitativa; por otro lado, la
observacin por s misma no podra remitir a la red prescrita, ya que
la construccin de sta depende de la perspectiva adoptada tanto de
la teora como del procedimiento de interpretacin. Tal confusin
remite a los Postic y Ketele a sobrecargar el concepto: es definido
como un procedimiento en tres fases: de identificacin de hechos, de
construccin de redes de relaciones entre ellos y de interpretacin
(Postic y De Ketele, 2000: 22-23).
Hay pocas menciones de la observacin como tcnica: El investigador
hablar ms de tcnica de observacin que de mtodo de observacin
(Postic y De Ketele, 2000: 18) as como alusin a la teora: supone la
referencia a un marco terico (Postic y De Ketele, 2000: 19) y es en el
mismo sentido, slo para el investigador que imaginan los autores. Es
en efecto la mencin al investigador lo que pone en el camino correcto
el concepto de la tcnica de observacin.
287

No aparece ninguna especie de criterio que permitiera optar por el

empleo de la tcnica entre otras.
La obra de Postic y Ketele no aborda explcitamente el tema de
diseo de la tcnica, aunque, dada la profusin de clasificaciones y de
problemas epistemolgicos que abordan, a veces incluyen cuestiones
de correspondencia con marcos tericos que aparecen implcitos en
algunos tipos de observacin, especial pero no exclusivamente en el
apartado de situacin del observador (Postic y De Ketele 2000: 27 ss.)
en donde discurren acerca de la significacin de los comportamientos
observados, de lo que se desea observar, de las causas que llevaron
a la decisin de usar la tcnica y a las situaciones que se pretende
estudiar. De todas estas precisiones tendra que extraerse un conjunto
de elementos a tomar en cuenta en un diseo; por ejemplo, prever la
posicin del observador en la situacin y si ste afecta lo observado; de
la discusin se desprende primero que la afectacin es un asunto menor,
por tanto es deseable optimizar esta posicin. Se deduce tambin que
es necesario explicitar la relacin con el marco terico para no observar
con uno tcito y, en el peor de los casos, no voluntario.
La validacin del instrumento es trasladada a la interpretacin o al
problema epistemolgico de la diferencia de los registros efectuados
por dos observadores.
Los autores confunden los instrumentos de observacin con los
productos de ella o con procedimientos de procesamiento de la
informacin. Por ejemplo, destacan los diarios de campo, los sistemas
de signos, de categoras e incluso de formatos de registro (Postic y De
Ketele 2000: 43 ss.) y de esta situacin se desprende la necesidad tanto
de la validacin como de la confeccin de un instrumento que, para el
caso, sera una gua de observacin.
El texto deja la idea de que existen mltiples formas de aplicar la
tcnica, y esto gracias al nimo por mostrar diversas clasificaciones de
observacin, que incuyen la multimencionada observacin participante,
microenseanza, e incluso la observacin clnica piagetiana. Este hecho
tambin obliga a precisar procedimientos de aplicacin coherentes con
un diseo.
288

Elementos para el diseo de tnicas de investigacin: una propuesta

de definiciones y procedimientos en la investigacin cientfica

Dada la variedad de formas que para Postic y Ketele asume la observacin,

la informacin que produce la tcnica es susceptible, para ellos, de
manejos con medios cuantitativos o cualitativos. La pregunta que
surge aqu es si el tipo de informacin que se obtiene con una tcnica
considerada como cualitativa puede ser procesada como cuantitativa. A
menos que el diseo implique codificaciones previas, aderezadas a esa
guisa, la pregunta sera contestada negativamente.
Por su parte, Delgado y Gutirrez invocan una conseja segn la cual la
ciencia comienza con la observacin. Se trata de una referencia poco
afortunada, aunque ellos la dan por cierta y la reafirman (Gutirrez
y Delgado, 1995: 141) En principio debe hacerse notar que en las
ms rudimentarias versiones del mtodo cientfico sola ponerse
a la observacin como la primera fase o paso, hasta que tuvo que
admitirse que no hay observacin cientfica sin teora previa. Por otro
lado, la afirmacin deja ver conceptos de observacin que pueden ser
clasificados sin contar con ms que la decisin de optar por uno de
ellos; para el caso tal clasificacin se reduce a dos tipos: observacin
participante y autoobservacin (Gutirrez y Delgado, 1995: 142).
Se sigue de ah que el tipo que los autores recomiendan utilizar depende
de la decisin del investigador, que a su vez est basada en la posicin
de participante (actor) o de investigador (observador).
Aunque se menciona a Schtz, los autores no se dan cuenta de que en
ello estn de hecho anteponiendo un enfoque terico a la observacin
de que se trata, por encima de los tipos que asume la tcnica, por
ello la denominan teora. Los autores terminan recomendando la
autoobservacin (Gutirrez y Delgado, 1995: 170).
Las nicas referencias a un diseo, y slo de manera implcita, figuran
en el campo de la disciplina. A la Antropologa correspondera
disear la observacin participante, y al resto de ciencias sociales la
autoobservacin. As, el diseo de la tcnica estara relacionado no con
la tcnica misma.
El texto dedicado a la tcnica, al ser confundida sta con una teora, no
289

se ocupa de procesos de validacin.

Una vez ms de manera implcita, la aplicacin de la tcnica es asunto
derivado de la disciplina. Si se trata de observacin participante,
la aplicacin seguir los procedimientos atribuidos a la etnografa
(en la versin de Malinowski: en tierras extraas y durante perodos
prolongados, con una fuerte dosis de discriminacin orientada a los
observados) si se trata de autoobservacin, la aplicacin se remite a
Schtz y la fractalidad (sic) social.
El texto, por las mismas razones que no dedica una palabra a la validacin,
tampoco dedica su atencin al procesamiento de la informacin.
Sin embargo, asomaran los relatos como salida a este punto, en la
igualacin de la observacin con la etnografa.
Otros autores definen la tcnica de observacin como un proceso
sistemtico por el que un especialista recoge por s mismo informacin
relacionada con cierto problema (Rodrguez, Gil y Garca, 1999: 150)
aunque no hay mayores precisiones acerca de si la observacin ha de
considerarse una tcnica, o de su uso, s se relaciona con un problema
especfico, al menos con alguna idea previa.
No hay ninguna mencin especfica a un diseo de la tcnica, pero
s figuran algunas recomendaciones generales, orientadas a la
muestra (poblacin bajo estudio) relacionada con perodos posibles
de observacin. As mismo, sugieren en trminos de instrumento
lo que ellos denominan sistemas de observacin, o conjuntos de
categoras a observar, que el investigador puede construir a partir de
asuntos como la finalidad de la observacin, objetos, etc. (Rodrguez,
Gil y Garca, 1999: 155-156).
No se toma en cuenta el hecho de que un instrumento pueda ser
sometido a prueba. Parecera que esto se deja a instrumentos de otro
orden.
Los autores hacen una mencin especial a la observacin participante
como una interaccin entre el observador y su objeto, para deslindar la
observacin definida previamente, que marca claramente una distancia
290

Elementos para el diseo de tnicas de investigacin: una propuesta

de definiciones y procedimientos en la investigacin cientfica

entre el sujeto y el objeto. sta ltima se aplica predominantemente,

en la versin de Rodrguez y colaboradores, a travs de cuestionarios e
instrumentos tipo test.
A juzgar por los ejemplos desarrollados en esta obra (y en todas las que se
ocupan del procesamiento) la informacin resultante de la observacin
debera ser codificada y procesada por medios predominantemente
cuantitativos o en su defecto, clasificatorios. Los casos ms conspicuos
son los de la Grounded theory y los paquetes estadsticos diseados al
efecto, cuando no recurren directamente a la suma de otras tcnicas
que van reduciendo la informacin recabada hasta su casi desaparicin,
como suele suceder en la operacionalizacin.
Los conceptos revisados acerca de la tcnica de observacin dejan ver
poca precisin. En primer lugar, creo que es necesario definirla como
una tcnica, en el sentido de que se trata de un procedimiento tpico,
validado por la prctica de investigacin, como todas las tcnicas; pero
no se trata ni de un mtodo, ni de una teora, ni de un modo de investigar.
Si se admite como tcnica, las decisiones metodolgicas se colocan por
arriba de las tcnicas, al tratarse el mtodo dela investigacin como una
estrategia creativa de resolucin de problemas cientficos, al tiempo de
que la teora se coloca de manera distinta tanto a la tcnica como al
mtodo.
La nocin de la Observacin tratada por los autores aqu referidos
parece inclinarse, aunque marginalmente en efecto a la nocin de
tcnica. Habra que agregar que se trata de una tcnica cualitativa de
investigacin cientfica; lo cualitativo no es el mtodo ni el tipo de
investigacin.
Algo que concierne al aspecto epistemolgico corresponde a la relacin
del investigador con la poblacin bajo estudio en esta tcnica. En mi
opinin, s existe y debe ser as una distancia entre sujeto y objeto.
En las alusiones que los autores hacen de la investigacin participante
no queda resuelto el problema de la diferencia entre un investigador y
un promotor poltico que es eso, ms un poltico metido a reformas
especficas de la poblacin con la que se compromete. Por ello opto
por calificar a la observacin como directa, no autoobservacin ni
291

coobservacin.
La finalidad del uso de la tcnica de Observacin Directa, definida as,
es en efecto el recabar informacin, como todas las tcnicas. En este
caso, y dado que admitimos a la tcnica en general como una teora
y un mtodo en acto, stos dan la peculiaridad, la especificidad de
los ngulos, del tipo de informacin que se requiere recabar, ya sea
interacciones, como es el presente caso, u otras cuestiones, pero
siempre en liga con el mtodo y la perspectiva terica.
POBLACIN OBJETO
Se toma como poblacin objeto a profesores y estudiantes de un
plantel de educacin superior situado en la Ciudad de Toluca, Mxico;
se concertar con autoridades, profesores y alumnos realizando su
trabajo educativo en asignaturas en ciencias sociales; por cuestiones
relacionadas con la tica de la investigacin, se guardarn las identidades
de la poblacin objeto, toda vez que la informacin que se produzca se
refiere a personajes actuales. Esto ltimo ser rigurosamente acordado
con ellos, a quienes tambin se presentarn los registros definitivos
para obtener su permiso final de lo expresado por el investigador en los
textos antes de utilizar la informacin. Debe ser aclarado que el estudio
no pretende obtener resultados representativos de poblaciones ms
amplias, cuestin que todava persiguen no pocas investigaciones a
despecho de la inutilidad (Tal como lo anunci Karl Popper) demostrada
por la induccin en el sentido lgico, durante todos estos aos. La
idea siempre presente ser generalizar hacia adentro, como lo propone
Clifford Geertz (1987): no generalizar a travs de casos particulares
sino generalizar dentro de stos (Geertz, 1987: 36-37).
Se pactarn con la Poblacin Objeto las sesiones que luego se
observarn; se realizarn los registros correspondientes en clases
regulares. Se transcribirn las interacciones, se corregir el texto
original, presentando una versin para la autorizacin y, finalmente, se
proceder a los ejercicios de comprensin e interpretacin.
SUPUESTOS PARA LA OBSERVACIN (EJERCICIO HEURSTICO)
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Elementos para el diseo de tnicas de investigacin: una propuesta

de definiciones y procedimientos en la investigacin cientfica

Se espera encontrar en las aulas interacciones entre profesores y

alumnos, para de ellas y posteriormente ir al sentido de las mismas;
stas mostraran en principio su carcter de unilateralidad, ya sea por
parte del profesor o de los alumnos (rdenes directas, imposicin,
engao, cosificacin, coercin) para poder clasificarlas como acciones
estratgicas.
En un segundo momento, y habiendo identificado de manera inicial el
tipo de accin, se buscara brindar los elementos que fundamentaran
el calificativo de la accin, elementos referidos a interpretacin de
la situacin (unilateralidad, esperando una respuesta especfica y
cosificando al otro) racionalidad (desprecio por la opinin del otro) y
actitud (impositiva).
Se espera tambin que se presente el plano en que se da la accin
estratgica: Normativo (reglamento escolar, tradicin en el papel del
alumno o profesor) Cultural (Contenidos de la asignatura, saberes de
fondo, tradicin) y Personalidad (rasgos de conducta y herencias de
socializacin de profesores y alumnos)
Una vez identificado el interjuego de los planos, ser posible concluir la
colonizacin del Mundo de la Vida: Si, por ejemplo, el profesor asume
la autoridad exclusiva en el aula a causa de la combinacin de los
Contenidos y la (mala) tradicin.
Un punto muy importante es el de adelantar explicaciones acerca del
influjo del Sistema sobre el Mundo de la Vida por la influencia del medio
y de las formas esclerotizadas en que se da el proceso educativo: por
ejemplo, a causa de la poltica orientada a las competencias y al perfil
dirigido exclusivamente al mercado.
Finalmente, se analizar, con base en todo lo anterior, el perjuicio
que se provoca al proceso formativo y la forma en que ste se expresa
hablando ya slo de formacin: imposibilidad de aprendizaje en
condiciones actuales y proyeccin de escenarios distintos.
En este ejercicio slo se destaca uno de los tipos de accin y sus
293

consecuencias tericas, el estratgico, pero en el dilogo entre hechos

y teora se operar de manera abierta.
EL INSTRUMENTO Y SU APLICACIN
La Gua de observacin se centra en la captacin de interacciones
lingsticas (no slo verbalizadas) entre profesores y alumnos en las
sesiones regulares de clase. As, toda manifestacin lingstica (incluso
gestos y comunicaciones dirigidas supuesta o realmente de uno a otro
lado) se debe reportar por escrito, atendiendo a la idea de secuencias de
sentido, esto es, comunicaciones, por breves que fueran, que tuvieran
un inicio, un elemento ilocucionario manifiesto pera el observador (de
comprensin de lo dicho y de puesta en juicio) y una respuesta.
Se eliminarn las acciones en sentido estricto (sujeto-objeto) que
utilizaran medios distintos al lenguaje. Esto es, se registrarn slo actos
de habla; manifestaciones dirigidas a personas, con las que se hace algo.
Se excluirn, por tanto, sesiones de revisin, o de examen.
Se precisa el significado de la frase entender-se con alguien sobre algo
como fondo de la accin de tipo propiamente humano, comunicativo.
REVISIONES PARA LA APLICACIN DEL INSTRUMENTO
Se registrarn los medios utilizados en las interacciones (si el profesor
expone, por ejemplo, un tema utilizando recursos didcticos como
pantallas, franelgrafos, rotafolios, etc.) se anotar en el registro el
contenido mostrado en el recurso.
Cualquier comentario o nota que lleve a mayor precisin y mayor claridad
de lo acontecido en la interaccin se escribir entre parntesis.
Se utilizarn abreviaturas para las intervenciones sucesivas entre los
sujetos; por ejemplo, Mo para maestro Ao para alumno.
Se escribirn notas relativas al contexto de las sesiones, tales como
datos de la asignatura, inflexiones de voz, tono, cuestiones gestuales.

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Elementos para el diseo de tnicas de investigacin: una propuesta

de definiciones y procedimientos en la investigacin cientfica

Podra apoyarse la accin de observar con video, grabacin de audio,

etc. Pero lo esencial es la anotacin manual y la captacin directa con
los sentidos. La posicin del observador en el aula ser en lugares
posteriores de ella y siguiendo las acciones de manera discreta.
Un punto importante en la Gua es estar atento a captar no registrar al
momento de la observacin - los planos Normativo (reglamento escolar,
tradicin en el papel del alumno o profesor) Cultural (Contenidos de
la asignatura, saberes de fondo, tradicin) y Personalidad (rasgos de
conducta y herencias de socializacin de profesores y alumnos) a los
que se invoca en las manifestaciones lingsticas. A pesar de estar
contemplado en las fases de comprensin e interpretacin.
La concertacin se efectuar con anterioridad, con alumnos, profesores
y autoridades. Se aclara que la observacin, dadas las caractersticas del
estudio, podra durar unos minutos o sesiones completas.
Inmediatamente al trmino de la aplicacin del instrumento, el registro
inicial debe completarse con anotaciones y detalles no registrados en el
momento justo en que sucedieron las interacciones, con observaciones
adicionales si resulta pertinente.
PROCESAMIENTO DE LA INFORMACIN
La transcripcin del registro constituye la primera fase del procesamiento
de la informacin producto de las sesiones de observacin directa de
la interaccin en las aulas. Esta transcripcin se har dejando el menor
tiempo posible entre la observacin y la elaboracin del registro, para
incluir los detalles de la sesin que no hubiese sido posible registrar
en el momento, a pesar de que, al trmino de cada aplicacin del
instrumento esto se complete con notas adicionales.
La primera versin escrita de cada uno de los registros precisa de un
tratamiento cuidadoso de correccin, que consiste en la eliminacin de
muletillas, giros coloquiales e incorrecciones en el habla; esto es posible
gracias al carcter de participante virtual en las acciones observadas,
con lo cual se cuestionan los requerimientos antiguos, por ejemplo,
de la etnografa, segn los cuales el investigador deba ser ajeno a la
295

poblacin y a los temas de observacin.

As, la versin corregida de los registros, ya en el formato definitivo, se
presentar a la poblacin bajo estudio, para la aprobacin o correccin.
Se aplicar el recurso de afirmativa ficta, una semana despus de
entregada la versin textual del registro.
Una vez contando con el Registro de Observacin Directa corregido, se
proceder a elegir las secuencias de sentido susceptibles de anlisis, para
hacer posible la comprensin y la interpretacin.
Se realizar despus el ejercicio de comprensin de las secuencias de
sentido, reconociendo de inicio las nociones de participacin virtual,
la capacidad de descentracin y la categora de historicidad, que engloba
las nociones de prejuicio, autoridad, tradicin, distancia en el tiempo e
historia efectual. Todo ello implicar una va crtica y de autocrtica de
aproximacin a las secuencias. Se redactar un documento especial de
Comprensin, como la primera fase hermenutica de procesamiento de
la informacin.
De manera posterior a esta fase de comprensin, se abordar el
procedimiento de explicacin y aplicacin, que de inicio cuenta con las
nociones de actos de habla, texto y lmite como elementos de origen
hermenutico, y como operadores tericos los conceptos de accin
social (comunicativa y estratgica) planos de la accin (normativa, cultural
y de personalidad) Mundo de la Vida (saberes de fondo y componentes
estructurales) y Sistema. Todos los conceptos de origen terico se
utilizarn para plantear un proceso de dilogo entre interacciones
registradas y teora.
VALIDACIN DEL INSTRUMENTO
La Gua de observacin Directa se valid en varios momentos. Una
primera versin se present a distintas personas relacionadas con la
investigacin y se utilizaron sus comentarios para reforzarla.
En un segundo momento se prob la Gua obtenida ahora en algunas
sesiones en las aulas de tres planteles educativos del nivel superior,
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Elementos para el diseo de tnicas de investigacin: una propuesta

de definiciones y procedimientos en la investigacin cientfica

donde se pregunt a algunos participantes sobre algn posible sesgo

en sus acciones a causa de la presencia del observador, a lo que se
respondi negativamente. Surgi la necesidad de incluir ms detalle en
cuanto al contexto de las sesiones y del Contenido programtico de las
clases. Se obtuvo, finalmente, la versin definitiva de la Gua.
BIBLIOGRAFA
Clifford, Geertz (1987), Descripcin densa: hacia una teora
interpretativa de la cultura, en La interpretacin de la cultura, Gedisa,
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observacin, en Mtodos y tcnicas cualitativas de investigacin en ciencias
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Postic, Marcel y Jean M. De Ketele (2000), Observar las situaciones
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Mlaga, 2 ed., pp. 149-166.
Fecha de recepcin: 19/0172011
Fecha de aprobacin: 13/01/2012

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