MANUAL DE CUMPLIMIENTO DE

NORMAS DE LIBRE COMPETENCIA

SMU S.A.

EL COLABORADOR DECLARA RECIBIR CONFORME DE

SMU EL SIGUIENTE MANUAL DE CUMPLIMIENTO DE
NORMAS DE LIBRE COMPETENCIA.

Nombre Completo

Cdula de Identidad

rea

Fecha de Entrega

Firma

EL COLABORADOR DECLARA RECIBIR CONFORME DE

SMU EL SIGUIENTE MANUAL DE CUMPLIMIENTO DE
NORMAS DE LIBRE COMPETENCIA.

Nombre Completo

Cdula de Identidad

rea

Fecha de Entrega

Firma

MENSAJE DEL GERENTE GENERAL

SMU S.A. es una compaa que naci en diciembre del ao
2007 con la adquisicin de los supermercados Unimarc. Luego
de ello, la compaa inici un proceso de compra de ms de 50
supermercados o cadenas de supermercados, el que culmin
en septiembre del ao 2011 con la fusin de SMU S.A. con
Supermercados del Sur S.A.
SMU S.A. ha estado desde siempre comprometida con una conducta
comercial responsable, buscando respetar siempre las normas y
comportamientos que permiten la existencia de una competencia
vigorosa, sana y justa entre los distintos actores del mercado.
Es por ello que, desde el ao 2010, la compaa ha realizado
diversas capacitaciones de libre competencia entre sus
colaboradores, algunas generales y otras ms especficas, entregando
adems, pautas de accin y manuales concretos para aquellas reas
de la compaa que representan un mayor riesgo de afectacin a las
normas de libre competencia. Pero atendida la creciente importancia
y modernizacin que el mbito de la Libre Competencia ha adquirido
en todas las industrias, se hizo necesario ir ms all y establecer
un Programa de Cumplimiento de Normas de Libre Competencia,
el que comenz a principios del ao 2014 y que culmina con este
Manual. Este programa de cumplimiento de Libre Competencia
pretende seguir los ms altos estndares en esta materia, as
como los lineamientos generales de Programas de Cumplimiento
de la Normativa de la Libre Competencia1 de la Fiscala Nacional
Econmica. Por lo tanto, el compromiso de cumplir con la normativa
de la libre competencia por parte de SMU S.A., es un compromiso
asumido por su Directorio, Gerencia y debe ser seguido por
todos sus colaboradores.
SMU S.A. est consciente de que una competencia sana y justa
es necesaria para lograr la eficiencia econmica que requiere el
desarrollo del mercado y del pas en general, en orden a entregarles
a los consumidores ms y mejores bienes y servicios a precios justos.

Marcelo Galvez Saldas

Gerente General SMU S.A.
1

Material de Promocin N3 de la Fiscala Nacional Econmica, Junio 2012.

7

ndice
1. EL PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO DE SMU S.A.
2. OBJETIVOS Y MBITO DE APLICACIN DEL MANUAL
DE CUMPLIMIENTO
3. LA LIBRE COMPETENCIA Y PRINCIPALES CONDUCTAS QUE
ATENTAN EN SU CONTRA

3.1 Principales conductas que atentan contra la

Libre Competencia

3.1.1 Acuerdos entre Competidores o Prcticas concertadas

entre ellos

3.1.2 La explotacin abusiva de una posicin dominante en

el mercado

3.2 Por qu es tan importante dar cumplimiento a las

normas de libre competencia?

3.2.1 Multas

3.2.2 Acciones civiles de indemnizacin de perjuicios

3.2.3 Sanciones penales

3.2.4 Otros
4. MBITOS SENSIBLES PARA LA LIBRE COMPETENCIA

4.1 Relaciones con Competidores Actuales

o Potenciales

4.1.1 Conductas prohibidas

4.1.2 Conductas aceptadas

4.1.3 Actuaciones en Asociaciones Gremiales

4.2 Relaciones con sus Proveedores

4.2.1 Conductas prohibidas

4.2.2 Conductas aceptadas

4.3 Adquisiciones, Fusiones y Joint Ventures
5. SANCIONES POR INCUMPLIMIENTO AL MANUAL
6. ENTRADA EN VIGENCIA
7. ENCARGADO DE LIBRE COMPETENCIA
ANEXOS
ANEXO I. Organismos Chilenos encargados de la Defensa y
Promocin de la Libre Competencia.
ANEXO II. Preguntas y respuestas

Pg.
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1. EL PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO DE SMU

Sin perjuicio de los constantes esfuerzos de SMU S.A.
(en adelante indistintamente la Compaa o SMU)
desde su creacin para cumplir con la normativa de
la libre competencia, desde comienzos de 2014 y
siguiendo los lineamientos del Material de Promocin
N3 de la Fiscala Nacional Econmica (en adelante la
FNE), la Compaa implement un completo programa
de cumplimiento, que involucr el trabajo del estudio
de abogados Prieto y Ca. y de los economistas de F&K
Consultores, todos expertos en Libre Competencia, a fin
de obtener un programa eficaz que cumpliera con los
ms altos estndares en la materia.
Lo anterior se gener a travs de una determinacin
decisiva y clara de parte del Directorio y Gerencia de
SMU -los cuales han participado activamente en este
proceso-, de asumir el compromiso incondicional de
cumplir con la normativa vigente.
Es as como en este proceso se siguieron las
principales etapas de todo Programa de Cumplimiento:
i. En una etapa inicial se identificaron los principales
riesgos a la libre competencia en el negocio especfico
de SMU a travs de reuniones y solicitudes de
informacin;
ii. Se efectuaron mltiples capacitaciones en las cuales
no slo se daban a conocer los principales lineamientos
y ejemplos prcticos, sino que tambin se recibieron
preguntas que sin duda fortalecieron el desarrollo del
presente Manual de Cumplimiento de Normas de Libre
Competencia (el Manual de Cumplimiento);
iii. Se cre un nuevo cargo dentro de la Compaa
denominado Encargado de Libre Competencia, el que
deber ser ejercido por una persona de profesin
10

Abogado, que ser independiente y estar facultado

para reportar directamente al Directorio, Comit
de Directores, al Gerente General y al Gerente
Corporativo de Fiscala los asuntos relacionados a la
libre competencia que comprometan a la Compaa,
sin perjuicio de encontrarse bajo la supervigilancia del
Gerente Legal de SMU;
iv. Se dise e implement un sistema de alarmas
estadsticas que permitir hacer un seguimiento
oportuno de situaciones que debern ser revisadas
con mayor detalle por el Encargado de Libre
Competencia;
v. Se prepar un sistema de E-learning que deber
ser contestado una vez al ao por todas las personas
que trabajan en las reas de la Compaa y que
fueron capacitadas;
vi. Se redact una carta para informar a todos los
proveedores de las buenas prcticas que SMU est
adoptando para evitar conflictos y malos entendidos; y
vii. Se realiz una revisin y perfeccionamiento
de una clusula en los contratos de trabajo de
los colaboradores de SMU, que los obligue como
condicin esencial al cumplimiento de la normativa de
la libre competencia y a reportar al Encargo de Libre
Competencia cualquier posible infraccin que puedan
detectar o verse expuestos.
Encargado
de Libre Competencia

Manual
Carta a proveedores

Capacitacin
Programa de
Cumplimiento

Sistema de
alerta estadstica
E-learning
11

2. OBJETIVOS Y MBITO DE APLICACIN DEL

MANUAL DE CUMPLIMIENTO
El objetivo detrs de este Manual de Cumplimiento es
establecer una poltica de competencia dentro de SMU,
en la que se definan los criterios de buenas prcticas,
entregando directrices y lineamientos concretos a todos
los colaboradores de SMU para que las apliquen en el
ejercicio diario de sus funciones dentro de la Compaa.
Con ello, se busca no solo dar cumplimiento constante
a las normas que regulan la libre competencia en
los mercados, sino que adems difundir dentro de la
Compaa cules son estas normas, qu sanciones
traen aparejadas y cules son los riesgos asociados a
cada una de las reas que la conforman.
Atendido a los daos que generan las conductas
anticompetitivas, tanto en el mercado como en la
Compaa y en quienes ejercen sus funciones en sta,
el presente Manual de Cumplimiento tiene aplicacin
sobre todos los colaboradores de SMU, sus reas y
divisiones centralizadas y descentralizadas y sobre
todos quienes actan para SMU o en su nombre. As,
SMU reitera su compromiso de cumplir la normativa
de libre competencia, difundir dicho compromiso entre
sus colaboradores, proveedores y clientes, para as
evitar cualquier infraccin a dicha normativa, haciendo
presente que cualquier violacin a las normas de libre
competencia no ser tolerada dentro de la Compaa y
sus involucrados sern sancionados de la forma que se
describe en el presente Manual de Cumplimiento.

12

3. LA LIBRE COMPETENCIA Y PRINCIPALES

CONDUCTAS QUE ATENTAN EN SU CONTRA
En trminos generales, el Derecho de la Competencia
busca promover y defender el libre juego de la
oferta y la demanda en las relaciones comerciales y
empresariales que se den o afecten al pas. Dentro
de sus principales intereses, est el de proteger a
los consumidores, buscando aumentar la eficiencia
y calidad o cantidad en la provisin de bienes y en la
prestacin de servicios.
Estas materias estn reguladas de forma general
en el Decreto Ley N 211 (DL 211) y de forma
especial y complementaria en otras leyes como, por
ejemplo, la ley que regula la competencia desleal, la
ley de proteccin al consumidor y la ley de propiedad
intelectual.
3.1 Principales conductas que atentan contra la
Libre Competencia
Nuestro ordenamiento jurdico no establece un
listado objetivo de conductas atentatorias a la libre
competencia, sino que sanciona de forma genrica
la ejecucin o celebracin individual o colectiva de
cualquier hecho, acto o convencin que impida,
restrinja o entorpezca la libre competencia o que
tienda a producir dichos efectos. De lo anterior se
desprende que el mbito de accin de la normativa
de la libre competencia es amplio, lo que nos llama a
tener especial precaucin en las acciones que SMU
realiza en el ejercicio de sus actividades.

13

El DL 211 s ejemplifica especficamente y sanciona

-entre otras como la competencia desleal cuando ella
infrinja la libre competencia- dos grandes grupos de
conductas prohibidas, que se sealan a continuacin:
3.1.1 Acuerdos entre Competidores o Prcticas
concertadas entre ellos
El derecho de la libre competencia sanciona todo tipo
de acuerdos entre competidores, sean stos expresos
o tcitos, orales o escritos, firmados o no, ejecutados o
pendientes. Para que la FNE investigue o el Tribunal de
Defensa de la Libre Competencia (TDLC) sancione,
es necesario que hayan antecedentes que permitan
presumir la existencia de una colusin.
Con el objeto de no estar expuesto a la posibilidad de
infringir la normativa de libre competencia:
1. Los colaboradores de SMU deben evitar los
contactos con competidores y sus colaboradores,
directos o indirectos;
2. Todo contacto necesario que no infrinja la libre
competencia deber ser reportado en forma previa al
Encargado de Libre Competencia de SMU; y
3. Los colaboradores de SMU que mantienen relaciones
personales o familiares con personal de la competencia,
deben abstenerse completamente de intercambiar o
comentar informacin sobre y en relacin al negocio.
En general, las prcticas concertadas, al igual que los
acuerdos entre competidores que les confieran poder
de mercado, son considerados como atentatorios a la
libre competencia (colusin).
As y en especfico, est absolutamente prohibido
conversar, discutir y/o acordar con los competidores
14

explcitamente, tcitamente, directamente e

indirectamente a travs de terceros, asuntos relativos
al negocio supermercadista y especialmente aqullos
que se traten de:

- Acuerdos de Precios sobre un determinado

bien o servicio;

- Fijacin o establecimiento de condiciones

de comercializacin como la estandarizacin
de rebate u otra variable comercial;

- Asignacin de zonas o cuotas de mercado

o clientes. Por ejemplo, un competidor se
asigna el norte del pas y otro el sur;

- Exclusin de clientes o boicot colectivo,

como, por ejemplo, cuando dos o ms
competidores acuerdan imponer condiciones
gravosas a un tercero/cliente, el que
finalmente se ve excluido de comercializar;

- Afectacin de los resultados en procesos

de licitacin. Se incluye en estas conductas
la comunicacin a los dems interesados en
la licitacin de que no se presentar
ninguna oferta.

3.1.2 La explotacin abusiva de una posicin

dominante en el mercado
En forma amplia, se entiende que una empresa tiene
posicin dominante en el mercado cuando tiene la
capacidad por s sola de influir en los principales
clientes o competidores de un mercado; o bien
cuando presenta una fortaleza comercial extrema y
decisiva frente a sus competidores o clientes.

15

Por regla general, el solo hecho de mantener una

posicin dominante en el mercado no se considera
como un atentado a la libre competencia. Sin
embargo, las empresas que se encuentran en esta
posicin deben tener cuidado y consideracin en que
las conductas de la empresa o las acciones de sus
colaboradores no se traduzcan o interpreten como un
abuso. Las siguientes conductas deben ser analizadas
cuidadosamente caso a caso, dado que algunas de
ellas estn prohibidas absolutamente y otras requieren
de un mayor anlisis para determinar su legalidad:
- Suscribir acuerdos de exclusividad;
- Pactar clusulas de no competir;
- Efectuar ventas atadas, imponiendo a la venta de un
producto la de otro producto distinto;
- Negarse a comercializar o vender productos o
servicios;
- Efectuar prcticas predatorias, es decir, realizar ventas
bajo el costo por perodos prolongados que busquen la
exclusin de otro agente del mercado;
- Imponer precios o condiciones comerciales excesivas,
por ejemplo, imponer plazos de pago, rebate excesivo,
cobro por reinauguraciones, u otros;
- Discriminar arbitrariamente en precios segn
zonas, tiempo o volumen, excluidas las diferencias no
arbitrarias que emanen de eficiencias obtenidas, fletes
o de otras razones de libre competencia legtimas; y
- Efectuar actos de competencia desleal que tengan
por fin desviar la preferencia del consumidor por un
determinado competidor a travs de medios ilegtimos
y contrarios a la buena fe, por lo que se debe tener
16

especial cuidado con las comunicaciones dirigidas

a los proveedores y/o clientes denostando a algn
competidor o publicidades comparativas.
Las conductas anteriores deben ser revisadas con
precaucin para evitar que sean consideradas
abusivas desde la perspectiva de la libre competencia,
lo que en general ocurre cuando se busca impedir
o frenar el ingreso o crecimiento de otro actor
en el mercado mediante prcticas comerciales
cuestionables. Este anlisis debe ser llevado
preliminarmente al Encargo de Libre Competencia.
3.2 Por qu es tan importante dar
cumplimiento a las normas de libre
competencia?
Un incumplimiento a las normas de libre competencia
es un asunto serio, que puede resultar en grandes
multas contra la Compaa y tambin contra los
colaboradores involucrados en los incumplimientos,
que incluso y en determinadas circunstancias, si bien
es un tema controversial y no zanjado en nuestro pas,
tambin podran ser sancionados con crcel.
En particular, las sanciones que estos incumplimientos
generan son:
3.2.1 Multas
La normativa de libre competencia establece ciertas
multas en caso que se incurra en una conducta
contraria a la libre competencia. Las multas son
fijadas por el TDLC para cada empresa o ejecutivo en
particular, y pueden ser aplicables a las empresas, a
los directores, administrativos u otros involucrados.
El monto de las multas es variable, teniendo como
monto mximo aproximado de 30 millones de dlares
de los Estados Unidos de Amrica en el caso de la
17

colusin y 20 millones de dlares de los Estados Unidos

de Amrica en el caso de cualquier otra conducta.
3.2.2 Acciones civiles de indemnizacin
de perjuicios
Conjuntamente con las multas antes mencionadas, es
posible que las personas afectadas por el acto contrario
a la libre competencia, puedan interponer alguna
accin de indemnizacin de perjuicios en contra de la
Compaa o las personas involucradas, una vez que el
hecho haya sido probado en el TDLC. Los montos de
las indemnizaciones son fijadas por los tribunales
civiles, dependiendo del dao causado a los
consumidores finales.
3.2.3 Sanciones penales
El Cdigo Penal tipifica como delito la alteracin
fraudulenta de precios de mercaderas. Si bien es
controversial que esta figura sea realmente aplicable,
es evidente hoy en da que por coludirse existe una
exposicin a investigaciones y posibles sanciones de
tipo penal, con todo lo que ello implica.
3.2.4 Otros
Todo proceso llevado a cabo tanto por la FNE o el TDLC
involucra investigaciones a las empresas afectadas
y/o individuos que hayan participado o tomado
conocimiento del acto, hecho o contrato, los cuales
por mandato legal deben colaborar activamente en las
mismas, entregando informacin cuantiosa, sensible
y confidencial que requiere de gran de dedicacin de
tiempo y energa que dejan de estar dedicadas
al negocio.
Por otra parte, todos los procesos ante el TDLC son
pblicos, por lo que si el caso llega a estas instancias,
ser de conocimiento general y la empresa estar
18

sometida al escrutinio pblico, por haber sido

acusada de alguna conducta atentatoria contra la libre
competencia, lo que se puede traducir en un malestar
general de los consumidores frente a la empresa y las
consecuencias econmicas de ello.
4. MBITOS SENSIBLES PARA LA
LIBRE COMPETENCIA
4.1 Relaciones con Competidores Actuales
o Potenciales
Un principio fundamental de la libre competencia es
que los consumidores se ven ms beneficiados y el
mercado en general es ms eficiente, cuando los
competidores toman sus decisiones estratgicas y
comerciales con independencia de su competencia.
As, para evitar que las comunicaciones o relaciones
entre colaboradores de SMU con personas que
trabajen en la competencia sean interpretadas
como una colusin o un intento de colusin, toda
comunicacin con ellos debe ser analizada con
especial atencin bajo los criterios que a continuacin
se sealan:
4.1.1 Conductas prohibidas
Existen ciertas conductas entre competidores que
en caso de acreditarse como atentatorias contra la
libre competencia pueden generar problemas para la
Compaa y/o las personas que las hayan ejecutado,
por lo tanto cualquier relacin con la competencia, se
debe llevar a cabo teniendo en cuenta cules de estas
conductas son sancionables para poder evitarlas.
Es importante hacer mencin que no se requiere
una formalidad para determinar la existencia de una
conducta prohibida, es decir, no es necesario que se
19

haya firmado un acuerdo, es ms, puede incluso ser

verbal o estar implcito. Las conductas prohibidas y
que los colaboradores no deben en ningn caso
realizar son:

- Fijacin de precios. Consiste en la

coordinacin o acuerdo con los competidores,
directa o indirectamente, de los precios a los
que ofrecern sus productos y servicios.
Se incluye adems en este punto el manejo
de las promociones y cualquier otro factor que
pueda hacer variar de forma artificial
los elementos del precio.

- Intercambio de informacin sensible entre

competidores ya que puede influir en la toma
de decisiones de la competencia o de la
Compaa. Se incluye como informacin
sensible, por ejemplo, los volmenes de venta,
estructuras de costo, mrgenes, etc.

- Reparto del mercado. No se pueden

acordar acciones con los competidores ni tener
polticas de reparto de cuotas de mercado o de
asignacin de territorio para la venta de los
bienes y servicios ofrecidos. La decisin de
cunto se produce -o cuntos locales
se abren o cierran-, cunto, cmo y dnde
se vende -y cualquier otra decisin
similar-, deben ser tomadas por la
misma empresa en forma independiente, en
razn de sus propios datos.

20

4.1.2 Conductas aceptadas

- Entregar y recibir informacin agregada y no
actualizada a terceros. La entrega de informacin
agregada y no actualizada ni futura (proyecciones)
a terceros para fines estadsticos o de conveniencia
de consumidores, supermercados o proveedores
no infringe la libre competencia. Lo anterior se
debe distinguir y no confundir de la regla general
ya mencionada, en virtud de la cual, nunca se debe
recibir ni entregar informacin alguna desde y hacia
los competidores.
- Respuesta formal en caso de enfrentarse a una
situacin descrita como conducta prohibida. En caso
de recibir de competidores, directa o indirectamente
a travs de terceros, alguna llamada telefnica,
mensaje de texto, chats o correo electrnico que
sea potencialmente riesgoso a la luz de la libre
competencia, no se debe ignorar. Necesariamente y
sin excusas se debe reportar al Encargado de Libre
Competencia, quien entregar las pautas para dar una
respuesta formal indicando que es poltica de SMU
no recibir informacin de ese tipo, y evaluar otras
acciones a seguir.
4.1.3 Actuaciones en Asociaciones Gremiales
La participacin de la Compaa en asociaciones
gremiales es completamente legal pero se debe
tener cautela en el intercambio de informacin que
se produzca con ocasin de sta. Las asociaciones
gremiales renen a empresas competidoras con
diferentes fines, dentro de los cuales se puede
mencionar, por ejemplo, hacerse representar ante las
autoridades sectoriales como un solo organismo.

21

El hecho de que en una asociacin gremial participen

los competidores de un mismo mercado aumenta
el riesgo de realizar conductas que pueden ser
contrarias a la libre competencia, tales como la fijacin
de precios, de cuotas de mercado o de produccin,
boicot para perjudicar o impedir la entrada de nuevos
competidores, etc.
Este riesgo implica que se debe tener mucho cuidado
en la forma en cmo se lleva a cabo la participacin
de la empresa en las asociaciones gremiales, para
evitar caer en conductas que eventualmente puedan
ser investigadas por las autoridades. En este sentido,
es fundamental que la informacin entregada en el
contexto de una asociacin gremial sea entregada:
a) En forma voluntaria;
b) A terceros independientes de los competidores, con
obligaciones de confidencialidad claras y estrictas, y
que dicha informacin sea agregada, histrica -que no
se entreguen proyecciones; y
c) Que se fije un criterio objetivo en cuanto al tipo de
informacin que ser solicitada y los fines para la cual
ser usada esta informacin.
En el evento que algn asistente a la reunin en
la asociacin gremial manifieste alguna opinin,
sugerencia, o incite al intercambio de informacin
comercial sensible, o que implique la ejecucin
de una conducta potencialmente atentatoria a la
libre competencia, el colaborador de SMU, deber
manifestar inmediatamente sus reparos ante esta
actitud, debiendo dejar constancia en el acta respectiva
y hacer abandono de la reunin. Con posterioridad
deber informar al Encargado de Libre Competencia de
SMU quien evaluar las acciones a seguir.
22

4.2

Relaciones con sus Proveedores

4.2.1 Conductas prohibidas

- Negociar/discutir con los proveedores el precio de
venta al pblico. La determinacin del precio de venta
a los consumidores debe ser determinado por la
propia Compaa y no deben influir las relaciones con
los proveedores.
- Entregar informacin al proveedor sobre condiciones
comerciales. Si el proveedor est interesado
en conocer informacin comercial sensible de
la Compaa, no se debe entregar informacin
desagregada y detallada, ya que dicho intercambio
de informacin puede ser atentatorio contra la libre
competencia. Como se mencion anteriormente, la
entrega de informacin a terceros podra ocurrir en
la medida que esta sea dada de forma agregada y
respecto de datos histricos.
- Solicitar al proveedor entregar informacin sobre
competidores. Informacin relativa a las formas
de pago, plazos de pagos, volmenes de venta de
productos, entre otras informaciones comerciales
y estratgicas de los competidores no puede ser
requerida al proveedor ni recibida de parte de ste.
- Solicitar al proveedor que lleve a cabo conductas
respecto de los competidores. Est absolutamente
prohibido a los colaboradores de SMU interferir en las
relaciones de los proveedores con los competidores
de SMU, o efectuar peticiones a los proveedores para
que ejecuten o no determinadas acciones con tales
competidores.

23

4.2.2 Conductas aceptadas

- Entregar/recibir informacin al proveedor respecto
a informacin sobre los productos que el proveedor
distribuye a travs de SMU.
- Pedir mejores condiciones comerciales para SMU, sin
interferir en la relacin que el proveedor pueda tener
con sus otros clientes.
- Respuesta formal en caso de enfrentarse a una
situacin descrita como conducta prohibida. En caso
de recibir alguna llamada telefnica, mensaje de texto,
chats o correo electrnico, o cualquier otra situacin
semejante que sea potencialmente riesgosa a la luz de
la libre competencia, es necesario reportar la situacin
al Encargado de Libre Competencia, quien entregar
las pautas para dar una respuesta formal indicando que
es poltica de SMU no recibir informacin de ese tipo, y
evaluar otras acciones a seguir. Por ningn motivo se
debe ignorar la situacin.
4.3 Adquisiciones, Fusiones y Joint Ventures
Las fusiones, adquisiciones y joint ventures adems
de las eficiencias operativas y tiles que generan,
dependiendo de ciertos factores, pueden levantar
riesgos en materia de libre competencia, como el
intercambio de informacin, fijacin de precios o
eliminacin de un competidor.
En virtud de ello, es que la regulacin de la libre
competencia contempla ciertos procedimientos para
controlar que dichas operaciones no afecten de
manera negativa el mercado, dentro de los cuales se
encuentran las investigaciones de la FNE, consultas
ante el TDLC, entre otros.

24

Conforme a lo ordenado por el TDLC, SMU debe en

forma previa a materializar cualquier transaccin u
operacin de concentracin en el mercado de los
supermercados, consultar al TDLC la viabilidad y
condiciones del mismo.
5. SANCIONES POR INCUMPLIMIENTO AL
MANUAL DE CUMPLIMIENTO
Como se explic anteriormente, el incumplimiento de
las normas de libre competencia puede traer serias
consecuencias, tanto para la Compaa como para
las personas que ejecutan los actos anticompetitivos.
Por esto es fundamental tener en cuenta las normas
contenidas en este Manual de Cumplimiento y
entender con claridad cundo se est frente a
un posible incumplimiento, segn las conductas
antes descritas.
Debido a la importancia de dar permanente
cumplimiento a la normativa vigente y al compromiso
tomado por SMU en relacin con este cumplimiento,
es que en caso de acreditarse un comportamiento
contrario a la libre competencia, esto es, que se aleje
de lo estipulado en este Manual de Cumplimiento,
se proceder a adoptar las medidas legales y
disciplinarias correspondientes, desde una simple
amonestacin en casos menos graves, hasta la
desvinculacin en caso que legalmente corresponda,
sin perjuicio de otras sanciones que la ley permita a
SMU aplicar.
6. ENTRADA EN VIGENCIA
Este Manual de Cumplimiento entrar en vigencia
el da 1de noviembre del 2014 y ser revisado y
actualizado en forma anual, con el objetivo de dar
una mayor y mejor cobertura a las situaciones que
pudiesen ser contrarias a la libre competencia.
25

7. ENCARGADO DE LIBRE COMPETENCIA

En caso de necesitar aclarar dudas sobre el
cumplimiento normativo de la libre competencia,
denunciar algn hecho dudoso que pueda ser
constitutivo de una infraccin o hacer llegar
comentarios sobre el programa de cumplimiento, el
colaborador de SMU se debe dirigir primeramente, al
Encargado de Cumplimiento de Libre Competencia (el
Encargado), siguiendo las siguientes instrucciones:
1) Las comunicaciones al Encargado podrn realizarse
bajo cualquier medio, verbal en forma presencial o
telefnica, escrita va correo electrnico o carta
firmada, etc.
2) Las comunicaciones entre el colaborador y el
Encargado debern ser realizadas en forma directa,
debiendo las comunicaciones escritas o por correo
electrnico dirigirse slo al Encargado, sin copiar en
ellas a terceros, sean o no colaboradores.
3) El Encargado es de profesin Abogado y velar por
los intereses de la Compaa, teniendo el derecho
y el deber al secreto profesional en su relacin con
SMU. El Encargado podr poner en conocimiento de
la informacin de la que se imponga, a la Direccin
y Administracin Superior de la Compaa y a los
asesores legales y econmicos externos de SMU,
debiendo guardar y velar por el cuidado de la
debida confidencialidad.
4) El Encargado desempea sus funciones en la
Gerencia Corporativa de Fiscala de la Compaa y
por lo tanto para cualquier comunicacin se le debe
contactar en dicha Gerencia. Para comunicaciones va
correo electrnico, los colaboradores deben escribir
en forma directa, sin copiar a terceros, a la direccin
encargadolibrecompetencia@smu.cl.
26

ANEXOS
Anexo I. Organismos Chilenos encargados de la
Defensa y Promocin de la Libre Competencia.
Se distinguen en nuestro ordenamiento jurdico dos
instituciones totalmente independientes una de
otra cuyo objeto principal es la defensa y promocin
de la libre competencia en el ejercicio de la actividad
econmica en el pas: la FNE y el TDLC.
(i) La Fiscala Nacional Econmica (FNE)
La FNE es un servicio pblico encargado de velar
por la libre competencia, debiendo defenderla
y promoverla en todos los mercados o sectores
productivos de la economa chilena. Est a cargo de
un Fiscal Nacional Econmico, el que es nombrado
por el Presidente de la Repblica, mediante el sistema
de Alta Direccin Pblica.
La FNE es el nico organismo que tiene la facultad
de instruir de oficio o por denuncia de particulares
las investigaciones que estime procedentes para
comprobar las infracciones a las normas de libre
competencia, pero no tiene la facultad de sancionar
dichas conductas, sino que para ello debe iniciar un
procedimiento (juicio) ante al TDLC, quien junto
la Corte Suprema, son los nicos que pueden
imponer sanciones.
En el ejercicio de sus funciones, la FNE, entre otras
atribuciones, puede:
a. Solicitar a particulares la informacin y
antecedentes que estime necesarios con motivo de
las investigaciones que practique;

27

b. Llamar a declarar a representantes, administradores

o dependientes de empresas que pudieren tener
conocimiento de hechos objeto de las investigaciones; y
c. En casos graves y calificados de investigaciones
destinadas a acreditar conductas de colusin entre
competidores, solicitar, mediante peticin fundada
y con la aprobacin previa del TDLC, autorizacin al
Ministro de Corte de Apelaciones que corresponda de
acuerdo al turno, para que Carabineros o la Polica de
Investigaciones, bajo la direccin del funcionario de la
FNE que indique la solicitud, proceda a:
i. Entrar a recintos pblicos o privados, pudiendo allanar
o descerrajar;
ii. Registrar e incautar toda clase de objetos y
documentos;
iii. Autorizar la interceptacin de cualquier clase de
comunicaciones, salvo aquellas comunicaciones con
personas que tuvieren el deber de guardar secreto
profesional, como los abogados; y
iv. Ordenar a cualquier empresa que preste servicios
de comunicaciones que facilite copia y registros de las
comunicaciones por ellas transmitidas.
(ii)Tribunal de Defensa de la Libre
Competencia (TDLC)
El TDLC es un tribunal especializado que comenz a
funcionar a principios del ao 2004 y que reemplaza a
la antigua Comisin Resolutiva. Se encuentra integrado
por tres abogados y dos economistas y tiene por
funcin prevenir, corregir y sancionar los atentados a la
libre competencia.
El DL 211 contempla dos tipos de procedimientos que
se tramitan ante el TDLC, conocidos normalmente
como procedimiento contencioso, que termina con
una sentencia, y procedimiento no contencioso, o
de consulta, que termina en una resolucin. Tanto la
sentencia como la resolucin pueden ser objeto de un
recurso de reclamacin ante la Corte Suprema.
28

a. Procedimiento Contencioso
El procedimiento contencioso tiene por objeto
juzgar conductas contrarias a la libre competencia
e imponer en aquellos casos en que exista
sentencia condenatoria sanciones que impliquen
la modificacin o trmino de actos y contratos,
la modificacin o disolucin de sociedades y
asociaciones y multas de hasta 20.000 unidades
tributarias anuales (aproximadamente 10 mil millones
de pesos), o de 30.000 unidades tributarias anuales
(aproximadamente 14 mil quinientos millones de
pesos) en caso de colusin. Estas multas pueden
aplicarse tanto a las empresas como a las personas
naturales (incluyendo directores, administrativos
u otros trabajadores) que hayan participado
directa o indirectamente en la comisin del acto
anticompetitivo, prohibindose expresamente que, en
el caso de estas ltimas, las multas sean pagadas por
las empresas donde ejercieron sus funciones, ni por
sus accionistas o socios.
b. Procedimiento No Contencioso
El procedimiento de consulta tiene lugar cuando
la FNE o cualquier persona con inters legtimo,
someten a conocimiento del TDLC actos o contratos,
ya ejecutados o por ejecutar, que podran infringir
las normas que regulan la libre competencia. Este
procedimiento tiene por objeto que el TDLC se
pronuncie acerca de cules seran las condiciones
bajo las cuales estos actos deben ser celebrados o
ejecutados, o bien, que establezca las medidas de
mitigacin a aplicar para restablecer las condiciones
de mercado anteriores a la celebracin de dichos
actos. Este proceso se utiliza normalmente en casos
de operaciones de concentracin y en Chile a
diferencia de otros pases- el control preventivo de
operaciones de concentracin no es obligatorio.
29

ANEXO II. PREGUNTAS Y RESPUESTAS

1. Mi novio/amigo/compadre/pariente/
coapoderado trabaja en la competencia y se
me ha instruido no tener contactos con la
competencia. Qu debo hacer?
R. En general SMU exige que sus colaboradores
no tengan contactos con colaboradores de la
competencia. En los casos que plantea la pregunta,
SMU exige que Ud. en sus relaciones personales no
intercambie por ningn motivo y por ningn medio
de comunicacin, informacin respecto al negocio en
el que Ud. est desempendose. Recuerde adems
que la cuenta de correo electrnico que Ud. mantiene
en SMU es para fines exclusivamente profesionales y
no para fines personales.
2. Me han invitado a una reunin o evento en
la que participarn todos los actores de la
competencia para discutir diversos temas
para el fomento y mejoramiento de la industria.
Puedo asistir?
R. Ud. debe reportar esta situacin al Encargado
de Libre Competencia en forma previa a confirmar
su asistencia a la reunin o evento. El Encargado
de Libre Competencia deber aprobar o no su
asistencia. En caso de asistir, despus de la reunin o
evento deber enviar un informe escrito al Encargado
de Libre Competencia que indique quines
participaron y cules fueron las materias tratadas en
la reunin. Estas reuniones o eventos no podrn en
ningn caso tener la aptitud de infringir la
libre competencia.

30

3. Un proveedor nos invit el fin de semana

a San Pedro de Atacama, a un evento
de camaradera en el que entiendo que
participarn tambin personas que trabajan en
la competencia. Puedo asistir?
R. Debe evitar exponerse a estas situaciones en
las cuales se podra inferir o suponer que podra al
menos existir algn intercambio de informacin con
la competencia. Debe dirigir esta materia a travs
del Encargado de Libre Competencia.
4. Mi novio/amigo/compadre/pariente/
coapoderado es proveedor de SMU, puedo
pedirle que me comente respecto a algn
asunto de la competencia?
R. No, refirase al punto 4.2. del Manual de
Cumplimiento.
5. Entiendo que la FNE puede interceptar las
comunicaciones, por lo tanto, si no estoy
seguro que alguna conducta con el proveedor
puede atentar la libre competencia Me puedo
comunicar con l personalmente?
R. No, SMU exige que usted respete la normativa
de libre competencia, refirase al punto 4.2. del
Manual de Cumplimiento y tenga presente que el
proveedor o competidor puede siempre delatarlo.
6. Si la FNE me cita a declarar una vez que dej
de trabajar en la Compaa Puedo excusarme
de no ir?
R. La ley de libre competencia, exige que
las personas entreguen las informaciones o
antecedentes que la FNE estime necesarios con
motivo de las investigaciones que se le practiquen.
Por lo cual, de no mediar un perjuicio a sus
intereses, usted no se podr negar a entregar
31

informacin o a asistir. Esto incluye tambin a

quienes trabajan actualmente en la Compaa. A
todos ellos SMU los exhorta a contestar la verdad de
lo que se les est preguntando o pidiendo.
7. Si en un allanamiento me obligan a entregar
el telfono celular de la Compaa, mi telfono
celular personal o artculos personales, me
puedo negar?
R. No, usted debe entregar todo lo que sea
requerido, en la medida en que conste en la orden
judicial correspondiente. Para ello, comunquese
inmediatamente con el Encargado de Libre
Competencia, u otro abogado de la Compaa, el que
deber estar presente en el momento en que usted
haga entrega de los artculos de la Compaa y de
sus artculos personales.
8. Tengo dudas de haber realizado o estar
realizando una conducta insignificante que al
parecer pudiese atentar a la libre competencia
Qu debo hacer?
R. Sintase con la confianza y dirjase directamente
al Encargado de Libre Competencia, l le guiar y le
indicar los pasos a seguir, jams tome conclusiones
usted mismo sin la asesora del Encargado de
Libre Competencia.
9. Creo que mi cargo no se relaciona con los
proveedores ni menos con la competencia por
lo que no creo necesario estudiar el Manual de
Cumplimiento, ser suficiente la capacitacin de
libre competencia?
R. No, Usted peridicamente debe leer y estudiar
el Manual de Cumplimiento. En caso de dudas o
comentarios, stos se deben hacer al Encargado de
Cumplimiento.
32

10. Qu le puedo preguntar al Encargado

de Cumplimiento?
R. Todas las dudas que usted tenga en materia de
libre competencia y especialmente en los temas
tratados en el Manual de Cumplimiento.

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