ROBERT COOTER y THOMAS ULEN DERECHO Y ECONOMIA FONDO DE CULTURA ECONOMICA, MEXICO548 ‘TEORIA ECONOMICA DEL DELITO Y EL CASTIGO La tcorfa tradicional ofrece dos razones para la imposicién de esta norma’ exigente a la acusaci6n. Primero, condenar a una persona inocente parece algo peor que absolver a una persona culpable. El derecho penal equilibra estos dos errores (que los estatisticos Hlaman errores de tipo II y de tipo I, respectivamente) en favor del acusado. Segundo, la prosecucion puede hacer «que todos los recursos del Estado se pongan de su lado, La imposicién de una pesada carga de la prueba a la prosecucidn disminuye esta ventaja Al revés de lo que ocurre en los paises del derecho comin, los paises del derecho civil asumen a veces una postura diferente. En el enfoque alterna ‘on culpables en principio, a menos que prueben su inocencia in de suponer la culpabilidad es que el Estado no presentarfa la acusacién si no estuviera seguro de la culpabilidad del acusado. En este ento- que, el fiscal ayuda a lograr el equilibrio entre la condena del inocente y la absolucién del culpable. El tribunal revela su confianza en el fiscal procediens do bajo el supuesto de que esti en lo justo a menos que el acusado prucbe lo contrario, los acusados La justificac Progunta X14; Explique como influye la confianza del piiblico en el fiscal sobrela norma probatoria en los juicios penales. a X1.5: La mayoria de las jurisdicciones tien los juicios penales: culpable o inocente, Los juicios pe veredictos posibles: culpable, no probado o inocente. Explique la diferencia entre dos veredictos posibles en los veredictos bins D. El castigo Quienes cometen un delito se exponen al riesgo del castigo. El castigo puede asumir varias formas: la libertad de los delincuentes puede ser eliminada mediante la prision, sus movimientos pueden ser restringidos mediante la 6 pueden imponerse multas. En algunas jurisdicciones, a la posibilidad de ser apaleado, mutilado o ejecutado poral libertad condi elacusado enti Estado, El castigo del derecho penal es diferente de la indemnizacién en el desecho civil. La indemnizacién del derecho civil trata de restablecer el bienestar dela vietima a expensas del victimario. El castigo del derecho penal empeora Ia situacién del victimario sin beneticiar directamente a la victima. En virtud TEORIA EC de que la mot castigo son a menudo inde puede imponerse el castig Ja prosecucién penal sigue vamente, puede imponers ocurre cuando el Estado e1 demanda el ilicito culpos indemnizacién, En los casos referentes 2 cia existente entre la comp) suma de dinero que deja 2 Gi6n y la ausencia de dato, la devolucién perfecta: lad vietimario indiferente entre definicion, el castigo va m: suma de dinero que lleva a pago del dinero. Para ilust de un automévil que cuest sacién perfecta sera igual 2 castigo es ws podria ser obligado a paga a pagar al Estado una mul Pregunta x16: En el caso de a la ganancia del vietiman miento de un contrato, £P cidn y del castigo para los 2. UNA TEORIA La teorfa tradicional del de risticas de un delito y distr iviles, pero no offece ning penal ni propone una mete del delito, que desarrollare zaremos por distinguir ent ofreciendo razones de las modelo para predecir el co Ia eleceién racional decom(EL. CASTIGO la imposicion de na persona inocente parece El derecho penal equilibra rores de tipo I y de tipo I, la prosecucién puede hacer 1 ado, La imposicién de una. inuye esta ventaja recho comtin, los paises del fe. Enel enfoque alternativo, s que prueben su inocencia, c el Estado no presentaria la id del acusado. En este enfo~ ia condena del inocente y la fianza en el fiscal procedien- 10s que el acusado pruebe lo el piblico en el fiscal sobre la en dos veredlictos posibles en penales escoceses tienen tres .Explique la diferencia entre (1a norma probatoria del castigo. El castigo puede uentes puede ser eliminada ser restringidos mediante la. 1s, En algunas jurisdicciones, », mutilado o ejecutado por el indemnizacién en el derecho -restablecer el bienestar de la del derecho penal empeora mente a la victima, En virtud. TEORIA ECONOMIGA DEL DELITO Y EL. CASTIGO 549 de que Ia motivacién es diferente, las cuestiones de la indemnizaci6n y et ‘astigo son a menudo independientes entre si en un caso dado. Por ejemplo, puede imponcrse el castigo ademas de la indernnizacién, como ocurre cyando Ia prosecucién penal sigue a la recuperacién en un ilicto culposo. Alternati vamente, puede imponerse el castigo en lugar de la indemnizacién, como pcurre cuxando el Estado encarcela a un indigente por ataques y la victima no 1 el ilicito culposo porque el victimario no podria pagar ninguna demar indemnizacién En los casos referentes al dincro, una definicién estrieta ilumina la diferen: cia cxistente entre la compensacién y el castigo. La compensacién perfecta es una suma de dinero que deja a la victima indiferente entre el dafio con compensa ciény la ausencia de dafio. En el capitulo x definimos el concepto paralelo de Ia devolucién perfecta: Ia dewaluciin perfecta es una suma de dinero que deja al ictimario indiforente entre el daio con devolucién y la ausencia de dafo, Por definicidn, el castigo va mds alla de la devolucién. El castigo monetario es una nario a preferir la ausencia de daft al dafio con suma de dinero que lleva al v pago del dinero, Para ilustrar con el ejemplo 3, siun ladrén rompe He un automévil que cnesta $100 y se roba un radio que vale $' la devolucién perfecta sera igual a $75, y ¢l 4 compen: sacion perfecta sera igual a $17: astigo es una suma de dinero superior a $75. Por lo tanto, el delincuente podria ser obligado a pagar $175 como compensaci6n a la vietima y también a pagar al Estado una multa de $100. unta x16: En el caso del robo, por lo general la pérdida dela victima super hancia del vietimario, mientras que ocurre lo contrario en el incumpli - Viento de un contrato. 2Por qué? \ Severidad \ uinea de gasteconstante _ gel aston (prison) GRAFICA Xt.10, El dilema entre las multas y la prision cuandl tn solvencia del delincuente limita el uso de las multas sSeveridad de! castigo (mula) Restriccion dela Solvencia del deincuente _ Restresion dela Solveneia de este delincuente Costo ato \ ‘Severidad __{N costonaio __deteastion (prison) TEORIA ECONO! coleccién de mul ante. Los gastos totales en el rasto constante. 2En q as se represer linea de sin? La disuasi6n es mayor al suasién mas alta, lo que ocurn punto * se encuentra sobre el mayor disuasi6n, con un costo sin utilizar la prisién. En la grafica hay otra linea representa la restrccion de l puede pagar una multa mayor Jy se encuentra por debajo de uente puede pagar la multa Supongamos ahora que el En la grafica X110, las curvas la restriccién de la solvencia¢ blemente por debajo de lad En consecuentia, no se puede con una prisién; espectficame de prisién igual ax*. Debemos advertir dos hect x1.10, Primero, el castigo 6pti puede pagar: En general, la ¢ castigar a los delincuentes ex costoso castigo de la prision. disuadir a los individuos que individuos que pueden pagat elaborar las politicas a busca de los delincuentes para pagi desarrollado en ¢ trata de superar la restri — Pregunta x1.22: Explique con| {gos con baja probabilidad, y | babilidad. ta x1.23: Como redue)Y ELCASTIGO 0 la severidad 1 delincuente Resticoén de la solvencia del dalincuente Severdad _ del casign (pssién) rision cuando la restricion el uso de las mi Resticcién de la soveneia dol eaincuante Resicein de la solvencia de este delincuente Severidad Gol castigo (pnsion) NN sss TEORIA ECONOMICA DEL. DELITO Y EL CASTIGO coleccién de mula se representa en la grifica X1.9 por la linea de gasto cons tante. Los gastos tales en el castigo son los mismos en todos los puntos de la linea de gasto constante. éEn qué punto de la linea de gasto es mayor la diswa sion? La disuasién es mayor alli donde la linea de gasto toca a la Kinea de di suasién mas alta, lo que ocurre en el punto y* de la grafica x19. Ademas, el punto y* se encuentra sobre el eje vertical. Esto significa que el Estado logra la ‘mayor disuasién,con un costo dado, recurriendo exclusivamente a las multas, sin utilizar la prision En la grafica hay otra Iinea que no hemos analizado: la linea S,. Esta linea de la solvencia financiera del delincuente: éste no yor que S,. Afortunadamente, la multa éptima de lo que indica que el delin- representa la restriccié puede pagar una multa 1 yy* se encuentra por debajo de S, en la grfica Xi ‘cuente puede pagar la multa, Supongamos chora que el delincuente no puede pagar la multa completa. En la grafica X1.10, las curvas son las mismas que en la grafica X1.9, pero ahora la restriecién de la solvencia de este delincuente, S,, se encuentra considera blemente por debajo de la del delincuente representado en la grifica X19. En consecuiencia, no se puede alcanzar la disuasién Dy sin combinar una multa prisién; especificamente, mediante una multa de S, y una sentencia de prision igual 2 x° Debemos advertir dos hechos importantes acerca del éptimo en la grafica x1.10, Primero, el castigo 6ptimo incluye la muta maxi puede pagar, En general, la eficiencia requiere que se agote la capacidad de castigar a los delncuentes en forma barata, con multas, antes de recurrir al costoso castigo de la prisién. Segundo, el Estado debe gastar mucho més para dlisuadit a los individuos que no pueden pagar multas que para disuadir a los, individuos que pueden pagar multas. Este hecho impulsa a los encargados de claborar las politicas a buscar procedimientos para incrementar la capacidad de los delincuentes para pagar multas. En el capitulo siguiente deseribiremos un sistema desarzollado en el norte de Europa, llamado la “multa por dia”, que trata de superar la restriccin de la solvencia del delincuente — Pregunta x122: Fxplique con palabras cuindo requiere la eficiencia severos cast gos con baja probabilidad, y cuindo requiere castigos moderados con alta pro- que el delincuente babilidad Pragunta x1.23: &Como reduce el pleno empleo el costo de la disuasion del delito‘ TEORIA ECONOMICA DEL DELITO Y EL, CASTIGO | 2UN SEGURO PARA LOS DELINCUENTES EXPLICAMOS antes que el Estado deberia disuadie los delitos mediante multas antes que mediante penas de prisién, sempre que ello sea pos | Site La incapucidad del lincucrte para pagar esa Seas naa uiilizacién, La bancarrota del delincuente obliga al sistema judicial a ta: Por ejemplo, una pé za de seguros de $100 000 en contra de las mul- ales permitiré que una persona cuya riqueza sélo Hega a $10000 pague una multa de $50 000. Pareciera entonces que el Estado estimularia el seguro contra las mul: tas penales. En efecto, la ley estadunidense y de otros paises por lo gene- ral prohibe que se adquieran pélizas de seguros para cubrir multas pe- nales. Aparentemente, los funcionarios temen que el seguro hara que los delincuentes cometan mas delitos porque el castigo recaera sobre sus aseguradores. De acuerdo con este argumento, el seguro mina la disua- sin, Pero si se permitiera el seguro contra multas penales, las comp: as pe hias de seguros desearian monitorcar a los asegurados para asegurarse dle que no cometan delitos. Por lo tanto, la ejecucion privada por las parifas de seguros complementaria a la ejecucién paibica de la poli- | cia. La ejecucién privada de las companias asegu adoras podria ser eff cazen la disuasi6n del delito. Este cuerpo de derecho debe ser revisado. l ee | 1. La disuasion privada El ejemplo 3 pregunta si Ivén deberia protegerse 1) instalando rejas en las 2) instalando una ruidosa alarma contra ladrones; 0 3) comprando tuna pistola. Gran parte de la disuasién del delito esta en manos privadas, no cen las de los funcionarios puiblicos. Este ejemplo plantea el interrogante de si Jos ciudadanos tienen 0 no incentivos para invertir en forma éptima nla di suasiGn del delito. En general, la respuesta es negativa, Los ciudadanos se preocupan sobre todo por los costos y Ios beneficios privados, los que no se ali- ean necesariamente con los costos y los beneficios piiblicos supongamos que Ivén instala una cerradura de doble pestillo, la puerta delantera, La instalaci6n de la cerradura tiene para ella un valor privado si impide el robo de su casa, Llamemos a este efecto la ‘én privada porque beneficia al inversionista privado en precaucién HORIA ECO r rr MODERNOS LA GENTE se queja del vatizar la aplicacién de cién; quien aprehenda cuente debe pagaral Est recurriria a los cazadore cuentes cuyos delitos s los cazadores de recom fianza y responder de to Este sistema tiene ut libre, que se traduce en completaa.un caz a demasiados cazadores impedir el exceso de elle y pagar el resto al caza este “impuesto”, el Esta dda éptimo. Este sistema hensi6n de quienes tier los vehiculos de motor Lainsalacin dela errad ferraduras de pesto da ‘lor social i impide eo Ta casa de al ado, Lime La inversion prada p distribu los dels, ‘Una condicign simple grande. Antes de comete'Y ELCASTIGO 49 INCUENTES? semana | sone, | uro hard que los kas penales, las compa | turados para asegurarse sjecuci6n privada por las ‘aucién pablica de la poli sguradoras podria ser efi crecho debe ser revisado, —— H) 1) instalando rejas en las aladrones; 0 3) comprando esti en manos privadas, no, dlantea el interrogante de si ‘en forma 6ptima en la di- cerradura de doble pestillo, 1 de la cerradura tiene para Llamemos a este efecto la ta privado en precaucién, | ] éMODERNOS AZADORES DE RECOMPENSAS: | LA GENTE se queja del crecimiento del delito. ¢Ayudaria en a vatizar la aplicacién de la ley? Consideremos este plan de privatiza cin: quien aprehenda a un delincuente recibira la multa que el delin. cuente debe pagar al Estado. En lugar de recurrir a la policia, la sociedad recurrirfa a los cazadores de recompensas para aprehender a los deli cuentes cuyos delitos sean castigables con multas. A fin de mantener a los cazadores de recompensas bajo control, tendrian que otorygar una fianza y responder de todo dai » que causaran al aprehendera personas Este sistema tiene un defecto muy similar al de la pesca de acceso libre, que se traduce en una pesca excesiva en el mar. Si se entrega la mula compl a a un cazador de recompensas privado, ello podria atraer ores de recompensas. A fin de eliminar el defecto € impedir el exceso de ellos el Estadio podria retener una parte de la multa Y pagar el resto al cazador de recompensas, Ajustando continuamente este “impuesto”, el Estado podria inclucir el esfuerzo de ejecuciGn priva da 6ptin bien, por ej hensién de quienes tienden a violar las leyes del estacionamiento y de Lainsta adura tiene un valor pablico para los vecinos de Ivén si los ladrones tienden a evitar las vecin a demasiados caza no. Este sistema podr \cion de lac les donde algunas casas tienen raduras de pestillo doble de fa marca X. Llamemos a este efecto la disuasiin lia porque beneficia al pablico. La instalacién de la cerradura tiene escaso valor social si impid Ja casa de al lado. Llimemos a este efecto de redistri el robo de la casa de Ivén haciendo que un ladrén robe ion del delito, La redis- ibucién del delito no tiene ningtin beneficio social neto. La inversién privada para la prevencién del delito tiene por lo general estos tres efectos (y otros mas que no nos interesan aqui). El Estado debe lentar las inversiones privadas que contribuyen a la disuasi6n, pero no nece sita alentar las inversiones privadas que contribuyen a la disuasién privada 0 redistribuyen los delitos. Una condicién simple determina si el efecto redistributivo es pequeio « grande. Antes de cometer un delito, el delincuente puede observar algunas precauciones privadas. En el caso del robo, las precaticiones obser incluyen la iluminacién de los corredores exteriores, las rejas en las ventanas516 TEOREA ECONOMICA DEL DELITO Y EL CASTIGO exteriores y las alarmas exteriores. Las precauciones observables ex ante tien den a redistribuir el delito. Los delincuentes no pueden observar otras pre cauciones privadas antes de empezar a cometer el crimen. En el caso del robo, las 's observables ex post incluyen los cerrojos interiores, las alarmas interiores y las pistolas en poder de los residentes, Las precauciones observa: bles ex post promueven la disuasion paiblica al reducir la rentabilidad prome dio del delito. Estos hechos nos llevan a una prescripeién clara acerca de la inversion privada en la prevencién del delito: el Estado debe alentar las precau- ciones observables ex post; el Estado no necesita alentar las precauciones observables [ ua xi-24: Clasifique las siguientes precauciones contra el delito en obser yesta: guardias privados alarmas en automéviles, 10s Unidos), las cdmaras ocultas y los detectives dlisfra Pregunta X1.25: Supongamos que los ladrones creen correctamente que muchos dad? £C {nos tienen pistolas. 2Cémo podria aumentar este hecho su segur: » podria este hecho ponerlo en peligro’ CONCLUSION Iniciamos este capitulo con tn anilisis de las caracteristicas tradicionales de tun delito. Luego revisamos la teorfa del delito en términos de una teoria eco: que los delincuen. némica del comportamiento delictivo. Esa teorfa sostie icios del delito con el castigo esperado del tes racionales comparan los be sistema de la justicia penal. Utilizamos esta teoria del comportamiento pa elaborar una teorfa econémica del castigo Gptimo, basada en la meta de la mninimizacién de la suma del dafio social causado por el delito y el costo de su disuasién. Mostramos c6mo se determina el nivel ptimo de la disuasion y cOmo se asignan en forma dptima los recursos de la sociedad entre métodos alternativos de disuasién del delito. En el siguiente capitulo mostraremos emo Sc utilizan estos modelos en la formulacién de politicas dentro del area det derecho penal reORIA ECO L Becker, Gary S., "Crime and Econom, vol. 76, 1968, p. Hart, H, L.A. Punishment an Jevons, Marshall, Murder att Katz, Leo, Bad Ads andOVELcastIGo ciones observables ex ante tell no pueden otras relcrimen. En el caso del rob cerrojos interiores, las alarmiagt ies. Las precauciones observa reducir la rentabilidad promel prescripcién clara acerca de lip el Estado debe alentar las precalea miar las precauciones observable respuesta: garde priv ocultas: iy a detectives disfiae n correctamente que muchos nentar este hecho su seguri acteristicas tradicionales de términos de una teorfa eco sostiene que los delincuen= do del a del comportamiento para 1, basacla en Ia meta de la por el delito y el costo de su ' 6ptimo de la disuasion y la sociedad entre métodos capitulo mostraremos como oiticas dentro del area del con el castigo esp TEORIA ECONOMICA DEL DELITO Y EL GASTIGO LECTURAS SUGERIDAS. of Po Becker, Gary S., “Crime and Punishment: An Economic Approach”, Journ Buono, vol. 76, 1968, p. 169. Hart, HL. A., Punishment and Responsibility, 1968, Morons, Marshall, Murder at the Margin, 1979, y The Fatal Equilibrium, 1984. [Estos son gsesinatos misteriosos resueltos con la aplicacién de la teoria microeconsmica al Lav, 1987 Mat, Leo, Bad Acts and Guilty Minds: Conundrums of the Cr