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O presente ensaio procura analisar o problema das relaes entre o Estado e o mercado, en*
O presente trabalho resulta basicamente de uma reviso das duas primeiras sees do captulo 3 de minha tese de doutorado, Modernizao, mercado e
democracia: poltica e economia em sociedades
complexas (defendida no Iuperj em 16 de dezembro
de 1997), antecedida de trecho preparado para apresentao no II Encontro da Associao Brasileira de
Cincia Poltica (realizado na PUC de So Paulo, entre 20 e 24 de novembro de 2000) por gentil convite do prof. Alberto Tosi Rodrigues (UFES). Para publicao, graas s boas sugestes do prof. Eduardo
Noronha (UFSCar), dividi a verso levada ABCP
em duas partes, das quais o presente trabalho constitui a primeira. A segunda parte, intitulada Mercado, democracia e justia social: a economia poltica
do Brasil contemporneo, foi publicada em Teoria
& Sociedade, 7 (junho de 2001), e se dedica explorao de algumas implicaes do argumento aqui
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esttica, sincrnica buscar-se- tambm fundamentar a proposio sob uma perspectiva dinmica, diacrnica do mesmo problema de que a
expanso da operao do mercado tem levado na
modernidade a uma expanso concomitante da
esfera de atuao do Estado, e que seria ainda no
mnimo precipitado pretender identificar na moda
ideolgica neoliberal das ltimas dcadas uma reverso dessa tendncia histrica. Embora seja relevante a esse propsito lidar com processos que
aparentemente tm origem sobretudo no plano
do substrato material da vida social e seus efeitos
na arena poltica (ver Bruno Reis, 1997, pp. 42107), pretendo ater-me precipuamente direo
causal inversa, num plano mais contextualizado,
para discutir os efeitos que a operao da poltica
produz sobre a dinmica econmica e, mais precisamente, sobre a conduo poltica do funcionamento da economia em sociedades modernas. Assim, na seo 1, procuro caracterizar, de maneira
breve, as relaes do mercado com alguns atributos centrais da sociedade moderna e para isso a
exposio apia-se fundamentalmente no tratamento dado ao tema por Max Weber. Na seo 2,
discutem-se os efeitos produzidos sobre o funcionamento do Estado pela operao (e progressiva
afirmao e preeminncia) do mercado na sociedade moderna e a lgica da expanso histrica da
atuao estatal sobre diversas esferas da vida social ao longo dos ltimos sculos.
1. O lugar do mercado
A anlise dos atributos e das funes do
mercado ocupa, naturalmente, um lugar proeminente no tratamento das relaes entre poltica e
economia de que nos ocuparemos daqui por
diante. Assim, num primeiro momento baseio-me
em certo fragmento de Max Weber para perseguir
uma especificao de natureza sociolgica do fenmeno do mercado, com o propsito de estabelecer algumas teses preliminares que sero cruciais exposio subseqente, em que procuro
discorrer brevemente sobre o clssico tema das
relaes do mercado com a sociedade moderna,
a democracia e o Estado moderno.
O MERCADO E A NORMA
societria racional, que s h mercado onde h
uma pluralidade de interessados na troca, e que a
barganha trao imprescindvel da caracterizao
do fenmeno especfico do mercado, Weber fala
claramente de comunidade de mercado. Mas,
efetivamente, trata-se de uma comunidade bastante sui generis:
[...] do ponto de vista sociolgico, o mercado representa uma coexistncia e seqncia de relaes associativas racionais, das quais cada uma
especificamente efmera por extinguir-se com a
entrega dos bens de troca [...]. A troca realizada
constitui uma relao associativa apenas com a
parte contrria na troca (Weber, 1994, p. 419).
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cado, h um reconhecimento evidente de que todos podem legitimamente perseguir apenas o seu
prprio interesse individual, e a forma de interao que o constitui a troca pode perfeitamente se dar sem que qualquer dos participantes se
preocupe por um instante sequer com o bem-estar do outro; no obstante, no menos importante
na configurao da relao de mercado o reconhecimento universal de que cada um portador
de direitos que no podem em hiptese alguma
ser violados caso contrrio, no h troca, mas
roubo: um crime. por isso que Weber afirmou
que o mercado originariamente a forma de socializao possvel entre inimigos de maneira genrica, pode-se dizer que se tornou a forma tpica
de socializao entre estranhos.3 Reconhece-se, de
sada, que os dois participantes de uma troca no
precisam se importar um com o bem-estar do outro, mas, paradoxalmente que seja, ainda assim
uma forma de relao interpessoal que preserva
uma dimenso comunal, porque ambos reconhecem tacitamente que so portadores de um determinado elenco de direitos comuns, e esperam do
outro a observncia desses direitos pertencendo
ambos, portanto, a alguma forma de comunidade.
Essa ambigidade fundamental patente na
passagem abaixo, que no deixa de ecoar a tese
marxiana sobre o fetichismo da mercadoria:
A comunidade de mercado como tal constitui a
relao vital prtica mais impessoal que pode
existir entre os homens. No porque o mercado
implica a luta entre os interessados. Toda relao
humana [...] pode significar uma luta com a outra
parte [...]. Mas porque ele orientado de modo
especificamente objetivo, pelo interesse nos bens
de troca e nada mais (Weber, 1994, p. 420).
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nhecidas deficincias que exibe nessa tarefa desempenhe um papel de cimento social que jamais,
em sociedades menos complexas, teria sido necessrio (ou concebvel) que exercesse. precisamente sobre o lugar do mercado na sociedade
moderna, sobretudo em sua dimenso poltica,
que se detm a prxima seo.
O MERCADO E A NORMA
(tenho a impresso de que Hayek ou Milton
Friedman, por exemplo, assim como os ditos libertrios norte-americanos dos dias de hoje, estariam prontos a duvidar de que mesmo a economia do sculo XX fosse controlada pelo
mercado), cabe observar que, ao descrever minuciosamente o processo de construo institucional
que acompanhou a afirmao da economia de
mercado na Europa moderna, Polanyi, perseguindo prioritariamente outros objetivos, deixa de se
dirigir a um problema fundamental, de natureza
estritamente terica. Ele parece no se perguntar
por que, afinal, essa estrutura to peculiar desponta naquele contexto especfico. J que nunca
existira antes, caberia indagar qual a peculiaridade da nossa poca que faz emergir e disseminarse to vigorosamente essa estrutura historicamente sui generis a economia de mercado. Polanyi
no se ocupa desse problema exatamente nesses
termos, mas assim que pretendo abord-lo aqui.
Temerria que seja, a resposta a um problema
formulado dessa maneira no tem como evitar
completamente uma estrutura interpretativa de natureza funcionalista. Embora, no mbito das cincias sociais, a aproximao funcionalista seja muitas
vezes descrita como eminentemente esttica, cabe
observar que ela se origina na Biologia, com Charles Darwin, como uma teoria da evoluo das espcies. E que, tambm nas cincias sociais, desempenha papel central naquela que provavelmente a
mais ambiciosa teorizao sobre mudana j concebida: o materialismo histrico de Karl Marx, conforme argumentou persuasivamente G. A. Cohen
(1978). De fato, difcil conceber qualquer teorizao sobre processos de mudana social de largo alcance que deixe de aludir nem que seja em
nome da parcimnia terica s condies ideais
de estabilidade ou instabilidade de determinadas
configuraes sociais descritas de maneira sistmica: assim temos a grande quantidade de estudos
sobre a passagem do feudalismo para o capitalismo, da antigidade para o feudalismo, da
sociedade aristocrtica para a sociedade moderna, da atividade econmica tradicional para o
capitalismo racional, do laissez-faire para o
welfare state. evidente que, com muita freqncia, esse funcionalismo metodologicamente
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inconsciente de si e recorre de maneira arbitrria
postulao de necessidades funcionais que se
autocumprem, sem considerao criteriosa dos microfundamentos que poderiam ter produzido o
efeito descrito.5 Mas o quadro distinto quando se
pode postular algum mecanismo de seleo natural, ou mesmo de imitao deliberada. Estruturas
surgidas aleatoriamente (ou seja, por razes externas ao modelo) podem se multiplicar de modo
irresistvel a partir dos resultados (eventualmente
no-intencionais) produzidos. excessiva a afirmao de que fenmenos sociais no comportam
mecanismos de filtro como a seleo natural, e
um exemplo clssico precisamente o mercado,
que expele do sistema econmico o agente que
no se comporta de maneira maximizadora.6 A
tese weberiana sobre a disseminao do esprito
do capitalismo a partir da relao com o trabalho
que o protestantismo asctico tendia a produzir
um exemplo clssico de recurso ao mesmo mecanismo (Hernes, 1989, pp. 138-139 e 153-154).
Segundo a conjectura que pretendo seguir
aqui, a sociedade complexa (abstrata), confrontada com dificuldades crescentes, no longo prazo,
para se constituir numa sociedade precipuamente
adscritiva, induzir o preenchimento pelo mercado da necessidade funcional de proviso relativamente rpida, atomizada e descentralizada de
alocao de recursos e informao. Fernand Braudel (1987, pp. 40-41) j se referiu ao mercado
como o primeiro computador posto ao servio
dos homens, embora ressaltasse que sua capacidade reguladora apenas parcial, no podendo
abarcar a totalidade da vida material.7 Essa interpretao funcional, claro, no pode explicar geneticamente o surgimento do mercado (at porque, em menores dimenses, ele j existia), mas
pode perfeitamente sugerir uma explicao para a
sua disseminao, a partir de mecanismos de filtro (anlogo seleo natural) e de imitao.
No dever surpreender, portanto, a constatao de um claro trade-off histrico entre adscrio
(ascription) e mercado, mecanismo por excelncia
de estratificao social competitiva. Observe-se,
com efeito, que, mais do que uma relao causal,
a excluso mtua entre mercado e adscrio matria de definio e implicao: com adscrio,
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O MERCADO E A NORMA
poder se manifestar ou na melhor hiptese
pelo estabelecimento de normas constitucionais
em alguma medida democrticas, ou ento
precariamente pela violncia intermitente, tpica
do pretorianismo militar, que freqentemente tende tambm a ser antitradicionalista e antiaristocrtico. Mas o fato que com as oscilaes da fortuna a que todos os atores esto idealmente
submetidos numa economia de mercado, torna-se
impossvel a longo prazo acomodar os interesses
relevantes num sistema de atribuio exclusivamente adscritiva e aristocrtica de status poltico.
Caso se queira preservar um sistema como esse,
ser imprescindvel impor severos limites rea
que se mantm aberta competio econmica
mercantil. E, na eventualidade de expanso continuada da operao do mercado, caso se queira
evitar a instabilidade institucional recorrente, provavelmente violenta, ser imperiosa a configurao de um anlogo poltico-institucional ainda
que precrio da imprevisibilidade, da competio e da agregao atomizada de preferncias observadas no mercado. Na ausncia da aceitao
pacfica de uma rgida hierarquia social e sua necessria complementao na introjeo de papis
sociais hierarquicamente definidos, no h como
evitar, cedo ou tarde, a generalizao da reivindicao do direito a voz na arena poltica.12
Dito dessa maneira simples, contudo, esse argumento talvez d a entender uma trajetria suave
de afirmao universal de direitos polticos igualitrios, democraticamente compartilhados por todos
quase como uma postulao de implicao mtua
entre capitalismo e democracia, a ser constatada
empiricamente em qualquer caso histrico que se
analise. evidente, porm, que a relao de afinidade e dependncia recproca entre democracia e
mercado acima postulada no impede que o prprio processo de modernizao tanto em sua dimenso material como em seus desdobramentos
polticos se d de maneira conflituosa e mesmo
violenta, produzindo desdobramentos especficos
em contextos histricos variados.
Apoiados, portanto, em abundante evidncia histrica de coexistncia entre uma organizao capitalista da economia e regimes politicamente repressivos, muitos autores contestaro a
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relao entre democracia e mercado. Um exemplo recente dessa postura pode ser encontrado
em Rueschemeyer, Stephens e Stephens (1992, p.
7), que atribuem o avano da causa democrtica
no ao mercado, mas antes s prprias contradies do capitalismo, expressas no fortalecimento
gradativo das classes operrias e mdias concomitante a um enfraquecimento da classe proprietria
de terras. No pretendo negar que essa aproximao do problema tenha, de fato, sua relevncia
emprica, servindo para descrever com maior proximidade histrica o drama dos acontecimentos
efetivamente verificados em vrios casos importantes de afirmao de regimes democrticos. Em
outras palavras, dado o grande nmero de regimes autoritrios que j existiram no interior do
sistema capitalista e que continuaro a existir num
futuro visvel, bem como a evidente resistncia
democracia movida pelas classes dominantes, a
movimentao dos atores na ribalta das disputas
polticas acaba fazendo com que a afinidade eletiva entre democracia e mercado parea se dar
to em ltima instncia que perderia qualquer
acuidade prospectiva.
Por outro lado, esse ponto de vista desconsidera o fato de que as classes dominantes, sobretudo nos pases da periferia capitalista, costumam resistir no apenas democracia, mas
tambm operao competitiva do prprio mercado. Tendo isso em vista, o argumento de Rueschemeyer e os Stephens parece-me antes contornar a afinidade entre democracia e mercado,
mais do que propriamente contest-la. Pois eles
parecem no se perguntar detidamente sobre os
motivos pelos quais ocorreu em tantos lugares,
durante os ltimos sculos, aquele fortalecimento das classes operrias e mdias, concomitante
ao enfraquecimento da classe proprietria de terras. Com efeito, a existncia de uma classe proprietria de terras poderosa a fonte histrica
por excelncia da adscrio social:13 se ela se
enfraquece, isso por si s j um sintoma da afirmao de uma sociedade mais competitiva e,
em alguma medida, mercantil, se se trata de uma
sociedade complexa. E o enfraquecimento dessa
classe aparece como condio relevante do avano da causa democrtica na interpretao de
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Rueschemeyer e os Stephens.
Ademais, parece-me evidente que tanto a
competio no mercado econmico como a democracia repousam ao menos parcialmente sobre os mesmos princpios de legitimidade, os mesmos postulados morais individualistas: a afirmao
de si, a busca individual da felicidade, a legitimidade de se ir procura de interesses prprios.14 E
isso tem importncia na medida em que se pode
ter constitudo num trunfo relevante nas mos dos
trabalhadores em sua luta pela democracia. Assim
como slogans comunistas puderam ser apropriados pela oposio ao regime no Leste Europeu, o
liberalismo teria servido tambm aos adversrios
da burguesia. Mas, num plano mais fundamental,
h sutilezas importantes na relao entre capitalismo e mercado, nas quais Rueschemeyer e os Stephens no tocam, aceitando simplesmente a identificao entre um e outro. Sob esse prisma,
pode-se perguntar at que ponto tem vigncia o
princpio do mercado numa sociedade em que
uma oligarquia se apodera dos recursos repressivos do Estado em proveito prprio. Por definio,
no tem vigncia na esfera da poltica.15 E dificilmente operar na esfera econmica um princpio
competitivo de alocao de recursos, j que o poder coercitivo do Estado ser empregado para assegurar uma posio monopolstica aos membros
da oligarquia e, como diz Braudel (1987, pp. 4550), o monoplio o contramercado, usualmente desfrutado pelos amigos do prncipe, aliados
ou exploradores do Estado.
Todavia, como j disse, no quero dar a entender que presumo um processo suave ou historicamente linear em qualquer sentido. Se entendo
que o papel central desempenhado pelo mercado
na moderna sociedade complexa induz a alguma
competio tambm na esfera poltica, isto no
pode ser entendido como uma afirmao de que
o processo de constituio do Estado nacional tenha de se pautar invariavelmente por princpios
competitivos, ou democrticos. Pelo contrrio,
como sublinhou Charles Tilly (1975, p. 613), originariamente a concentrao da autoridade no
centro administrativo dos Estados nacionais se
deu claramente a expensas dos (parcos) direitos
polticos da maioria dos habitantes. Mas isso no
O MERCADO E A NORMA
toda confraternizao entre os participantes na
troca. Se assim, a proteo a direitos individuais
condio indispensvel para a simples existncia da troca e, como evidente, s haver proteo adequada desses direitos numa sociedade
complexa onde houver Estado em condies de
impor de maneira eficaz a vigncia das normas
envolvidas. certo que a garantia da atuao dessas normas no se pode dar de maneira estritamente coercitiva, e tanto Robert Putnam (1993),
numa linha emprico-indutiva, como Robert Axelrod (1984), num plano experimental, e Michael
Taylor (1976, 1987), num plano formal-dedutivo,
argumentaram de maneira persuasiva em favor da
importncia de um ambiente em que recompensas e punies recprocas sejam exercidas de
modo rotineiro e disseminado, de maneira a induzir comportamentos cooperativos espontneos a
partir da expectativa de retaliao dos demais ao
comportamento desviante.17 Evidentemente, um
ambiente semelhante favorece o desempenho eficaz das instituies, pois simplesmente desonera
o Estado de parcela importante do custo de fiscalizao (e represso) em que necessariamente incorre. Se o Estado pode contar com a adeso da
populao s normas vigentes, de maneira no s
a cumpri-las rotineiramente, mas tambm a punir
os recalcitrantes ou ao menos denunci-los s
autoridades competentes , ento lcito esperar
um desempenho mais eficiente das instituies
polticas. Mas o Estado permanece sendo o fiador
em ltima instncia de qualquer norma legal, escrita ou consuetudinria, vigente numa coletividade poltica e tem no apenas a faculdade, mas
mesmo o dever de, quando necessrio, recorrer
coero fsica para assegurar-se da observncia
dessas normas. E no h motivo para se presumir
que as normas necessrias operao rotineira
do mercado sejam apenas as destinadas proteo da propriedade privada e da integridade fsica dos participantes. Como mostra Abram De
Swaan (1988, pp. 1-12), sade e educao, por
exemplo, podem ser bens to pblicos quanto a
segurana. Epidemias podem, em princpio, devastar uma economia, sem permitir s pessoas
que se defendam privadamente; em outro plano, o componente comunal da interao mer-
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cantil requerer a devida socializao dos agentes, sob pena de inviabilizar o mecanismo de trocas. Ademais, como j observaram diversos autores, estratgias que podem ser individualmente
racionais para os agentes no mercado levam freqentemente (na ausncia de constrangimentos
externos ao estrito interesse imediato dos agentes
envolvidos na competio) ao colapso econmico
materializado nas crises de superproduo, ou ento simplesmente ao fechamento do mercado
por intermdio de privilgios corporativos e barreiras diversas livre movimentao do capital e
sobretudo da mo-de-obra.18 Cabe, a propsito,
sublinhar o paradoxo de que o mercado abandona o estado de concorrncia perfeita a partir do
momento em que os atores passam a agir racionalmente em funo de seus interesses e tentam
construir usando em proveito prprio os diferenciais de poder que o resultado mesmo da competio no mercado lhes confere monoplios
ou oligoplios que lhes garantam vantagens estratgicas em sua competio com os demais agentes no mercado. Segue-se a concluso de que, excluda uma ao normalizadora externa, um
mercado em concorrncia perfeita logicamente
incompatvel, no longo prazo, com a suposio
de agentes maximizadores se apenas admitimos
no modelo um comportamento propriamente estratgico, e no estritamente paramtrico.19 Enfim,
somente existe a operao plena do mercado
onde h livre perseguio de interesses particulares sob a gide de normas e costumes muito especficos, e onde o Estado pelo adequado funcionamento de suas instituies capaz de
comparecer como fiador eficaz dessas normas
junto ao pblico e de coordenar as expectativas
recprocas numa direo que se possa dizer coletivamente desejvel.
H, decerto, muita controvrsia sobre temas
afins a este. Num trabalho clebre, Ronald Coase
(1960) argumenta em favor da tese de que, na ausncia de custos de transao, negociaes diretas entre os interessados lidaro com deseconomias externas de maneira mais eficiente que a
regulao por terceiros (tipicamente, governos).
Em ltima anlise, ele afirma que, na ausncia de
custos de transao, as externalidades tal como
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do, ao contrrio, a mera constatao de que determinados interesses coletivos privados poderiam
ser mais bem atendidos mediante uma atuao organizada e que a proviso de incentivos seletivos
garantisse a transformao de grupos latentes em
coalizes distributivas, abrindo assim a cada membro do grupo de interesse a possibilidade de apropriao de uma fatia maior do produto global da
economia. Isso, por sua vez, explicita o carter um
tanto estril, em termos prticos, da proposio do
mesmo Olson (1982), de que um mercado sem
grupos de presso seria mais eficiente: um mercado nesses moldes simplesmente jamais existir,
uma vez que o poder coercitivo exclusivo do Estado tem de continuar existindo at para a garantia do processo de trocas sob a gide do mercado e sua mera existncia estimula a formao
de lobbies. E quanto mais lobbies houver, mais grupos sero obrigados a formar o seu prprio lobby
para no se tornarem as principais vtimas do processo. Usando a terminologia da teoria dos jogos,
trata-se de um dilema do prisioneiro, onde todos
estariam melhor sem lobbies, mas, ao mesmo tempo, todos so obrigados a se defender dos lobbies
dos outros com o seu prprio lobby (Bruno Reis,
1994, p. 115). Portanto, a meta da cooperao universal em assuntos distributivos individualmente
inatingvel e individualmente instvel. Se todas as
organizaes estiverem atuando de modo predatrio, uma atuao cooperativa isolada seria suicdio; se, por outro lado, todas estiverem cooperando, a organizao que resolver ser agressiva
poder auferir lucros extraordinrios. A presena
de grupos de presso deve ser tomada, portanto,
como um fenmeno inseparvel da prpria natureza da democracia moderna.21
Mas, para alm da complementaridade recproca entre Estado e mercado, eu dizia no incio
desta seo que se pode tambm depreender daqui a raiz da contraposio simplificadora entre Estado e mercado, e delimitar a problemtica especfica a que se reporta. Argumentei em outro trabalho
(Bruno Reis, 1997, pp. 58-66) em favor da tese weberiana clssica de que a proviso da necessria
coordenao de expectativas numa sociedade
complexa onde os tradicionais mecanismos facea-face de controle social tornam-se inviveis im-
O MERCADO E A NORMA
pe a burocratizao das relaes sociais. Igualmente incontornvel, porm, se apresenta a expanso do papel do mercado como um paradoxal disciplinador automtico da conduta social numa
sociedade de estranhos (abstrata, diria Popper),
como em larga medida a moderna sociedade
complexa. Isso produz uma simbiose peculiar entre o Estado e o mercado, uma complementaridade recproca entre competio e burocracia que faz
uma depender da outra para sua plena operao.
Assim, se o mercado depende da aceitao incondicional da vigncia de determinadas normas impessoais para a regulao da competio de modo
a impedir que esta degenere em conflito, tambm
verdade que a plena vigncia da impessoalidade
caracterstica de um regime administrativo burocrtico requerer competio em algum nvel, ainda
que se reconhea como Weber que ela perfeitamente compatvel com formas autoritrias de
governo.22 De qualquer maneira, mesmo sendo a
existncia da economia de mercado dependente da
organizao concomitante de um ordenamento administrativo burocrtico, persiste a delimitao possvel entre aquilo que hierarquicamente estabelecido de maneira diretamente burocrtica, de um
lado, e o conjunto de atividades que so, por assim
dizer, deixadas para a regulao automtica da
competio mercantil o que produz nos autores
liberais a viso do mercado como ordem espontnea e os induz defesa do Estado mnimo. Entretanto, dada a relativa ineficcia da sano moral
numa sociedade complexa, a modernidade parece
presa de uma opo inescapvel: onde as normas
vigentes no produzirem alguma regulao competitiva mercantil da coexistncia, haver apenas a
plena regulao hierrquica, tipicamente burocrtica e de alcance relativamente limitado ou, ento,
o conflito puro e simples e a prevalncia violenta
dos mais poderosos.23
2. Explicitando o dilema:
o mercado como Dr. Frankenstein
(ou, de como o Estado vem a agir)
J qualifiquei em outro trabalho como esquizofrnica a aspirao liberal de conter dentro de
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limites mnimos o mesmo aparato administrativo
encarregado de zelar pela observncia do mais extenso leque de direitos individuais jamais proposto na histria da humanidade (Bruno Reis, 1997,
pp. 50-58). Dada a formidvel dimenso mesmo
de sua tarefa mnima, a capacidade de interveno
sobre a vida social com que o Estado moderno
tem de se prover necessariamente superar, em
muito, a de qualquer outra formao poltica que
o tenha antecedido. De fato, ao admitir com freqncia que o Estado um mal, ainda que um mal
necessrio, o liberalismo v-se diante da tarefa irrecusvel de conter dentro de limites mnimos
esse mesmo Leviat, cuja existncia legitima. Mas
isso no nos autoriza a imaginar que o Estado liberal possa estar menos presente na vida dos cidados que qualquer Estado desptico pr-moderno. Pelo contrrio, pode-se argumentar que a
natureza mesma das tarefas que os prprios princpios liberais lhe outorgam obriga o Estado liberal a exercer maior controle e maior vigilncia que
seus antecessores sobre os atos dos cidados, ainda que o governante esteja, simultaneamente,
mais constrangido por normas legais do que em
outras formaes polticas.24
Mas, para alm de consideraes doutrinrias, o problema da conteno do Estado torna-se
insolvel ex ante a partir do momento em que se
constata que, tendo a necessidade de se financiar
com recursos materiais extrados de poupanas
privadas para o cumprimento mesmo de uma pauta mnima (digamos, a garantia policial da propriedade privada), o Estado no pode evitar completamente interferir na vida econmica da
coletividade que o sustenta, uma vez que, como
existem infinitas maneiras de se gerar riqueza em
uma sociedade, logo haver variados modos de se
cobrarem impostos e como eles evidentemente
no so neutros no plano distributivo alguma arbitrariedade estar necessariamente envolvida na
estipulao da norma tributria, que resultar do
jogo natural de presses e contrapresses, prprio
da arena poltica. Ao deter, para o adequado cumprimento de sua obrigao mnima de manter a
segurana da coletividade, o monoplio do uso legtimo dos instrumentos de coero fsica dentro
de determinado territrio, o Estado dever estar
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O MERCADO E A NORMA
berdade de estabelecer e cumprir um contrato de
trabalho. Tanto que, lembra Marshall (Idem, p.
89), campees dos direitos das mulheres foram
rpidos em detectar o insulto implcito. As mulheres eram protegidas porque no eram cidads.
Em princpio, a expanso de direitos civis
igualmente acessveis a todos, decorrente da afirmao da viso liberal da cidadania, no deveria
entrar em conflito com as desigualdades da sociedade capitalista; ao contrrio, segundo Marshall
(Idem, pp. 95-96), era necessria sua manuteno. Isso porque, como foi dito, o ncleo da idia
de cidadania poca de afirmao do capitalismo
estava contido nos direitos civis. E isto os tornava, alm de imprescindveis prpria instaurao
de uma economia competitiva de mercado, talvez
a nica fonte de legitimao das crescentes desigualdades econmicas produzidas durante todo o
primeiro sculo da Revoluo Industrial que podiam aparecer, assim, ainda que de maneira inaceitavelmente cruel, como um preo a ser pago
pela conquista da liberdade. No chega a ser surpreendente, portanto, que date dessa poca a denncia do liberalismo como ideologia da burguesia. Sendo, todavia, os direitos sociais modernos
em boa medida uma subverso dos direitos civis
caros tradio liberal,26 resta explicar o fato de
que, bem ou mal, eles acabaram incorporados
coleo de direitos englobados pela moderna noo de cidadania, lado a lado com os mesmos
anteriormente incompatveis direitos civis.
A expanso dos direitos polticos na direo
do sufrgio universal constitui uma primeira linha
de explicao possvel. A partir do momento em
que h sufrgio eleitoral de qualquer espcie para
o preenchimento do comando do governo, a questo de se determinar a extenso precisa do eleitorado passa a ser uma pergunta aberta, em princpio, a inmeras respostas, e o que mais
importante a resposta eventualmente dada a essa
pergunta pode interferir de maneira decisiva no resultado da disputa.27 Com isso, os governos passavam a ter um forte incentivo a tomar a iniciativa de
expandir por conta prpria o sufrgio, buscando
beneficiar-se eleitoralmente disso, antes que a oposio, uma vez no poder, o fizesse. O sufrgio nouniversal um arranjo instvel, transitrio, pelo
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menos num contexto em que se afirma concomitantemente a universalizao dos direitos civis. Da
explicar-se a relativa rapidez (aproximadamente
um sculo) com que se passou da instaurao regular do sufrgio no Ocidente para a generalizao
do sufrgio universal.28
Uma vez incorporados ao sufrgio, os novos
setores do eleitorado esto em condies muito
melhores para dirigir pleitos ao governo. E este,
por sua vez detendo, com vistas segurana de
todos, o monoplio do uso legtimo da fora ,
pode, se quiser ou julgar conveniente, atender a
esses pleitos, ainda mais que sua ao estaria agora legitimada por uma suposta vontade popular.
Confirmando os piores pesadelos dos liberais mais
ortodoxos, a aurora do sculo XX iria restaurar o
espectro da tirania da maioria que o liberalismo
elitista posterior Revoluo Francesa se esforara por banir. As conseqncias trgicas dessa percepo no tardaram em se fazer sentir, e tm sido
arduamente combatidas, desde o fim da Segunda
Guerra Mundial, mediante certa intolerncia com
os intolerantes que busca evitar, na prtica, uma
possibilidade que, desgraadamente, no pode ser
excluda por completo com instrumentos legais: o
suicdio da democracia, em que o eleitorado escolhe ser governado despoticamente.29
A partir do incio do sculo XX, portanto, generaliza-se a interveno governamental nas disputas na indstria, o que traz como contrapartida natural a interveno, fragmentada que seja, das
corporaes no funcionamento do governo. Pois
decises tomadas a partir de um processo de coparticipao intensa das diversas partes interessadas
tm maiores possibilidades de serem coletivamente
respeitadas e acatadas. E a elitista democracia burguesa do sculo XIX comea lentamente a se mover, impulsionada pela expanso paulatina da
participao das massas na arena poltica, na direo do Estado de bem-estar social tpico das naes mais industrializadas da segunda metade do
sculo XX. Em parte, um motor provvel subjacente a esse movimento ter sido a constatao
de que, como nos lembra Marshall (1965, p. 123),
a generalizao do respeito aos direitos da cidadania traz consigo maior propenso da populao
a arcar com os deveres da cidadania.30 E aquele
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diante da convenincia de responder a esse desafio de modo positivo, incorporando, tanto poltica como materialmente, as camadas sociais antes
mantidas margem do sistema. V-se a como a
prpria lgica deflagrada pela universalizao dos
direitos civis termina por redundar, no obstante
as tenses admitidas, na aberta reivindicao popular e posterior chancela estatal dos direitos sociais. Esse o preo da universalizao dos direitos civis numa sociedade desigual. por isso que
Ralf Dahrendorf (1992, pp. 49-52) ir dizer que a
sociedade civil no um jogo privado [...] parte das instituies do governo, muito menos contra elas. Ao contrrio, as prerrogativas da cidadania so efetivas somente se h estruturas de
poder que as sustentem. A cidadania, prossegue
ele, acaba sendo o nico status legalmente impositivo que restou. Mas esse status impositivo ao
mesmo tempo irrecusvel, pois se a livre operao do mercado reproduz continuamente desigualdades, a operao estvel da democracia ter
conseqentemente de requerer como nos lembram Rueschemeyer, Stephens e Stephens (1992,
p. 41) uma separao institucional razoavelmente forte o termo tcnico diferenciao
entre o reino da poltica e o sistema geral de desigualdades na sociedade. O que significa dizer
que requerer, em alguma medida, uma ao oficial contnua, voltada para a permanente reafirmao institucional da igualdade de status necessria tanto operao democrtica do regime
poltico como operao eficiente do mercado
econmico. No por acaso que o liberalismo econmico ortodoxo freqentemente acusado de
flertar com o autoritarismo poltico, como se deu
nos casos do regime de Pinochet, no Chile, e do
Extremo Oriente nos anos de 1970-1980.32
Quase quarenta anos mais tarde, a anlise
de Abram De Swaan detalha e complementa a
contribuio de Marshall, incorporando ao tratamento do tema elementos da teoria olsoniana da
ao coletiva. O problema de que se ocupa De
Swaan anlogo ao de Marshall, mas formulado
de acordo com as nfases e as preocupaes tpicas do individualismo metodolgico explicitar
a maneira pela qual questes como sade, educao e pobreza se transformaram, durante os lti-
O MERCADO E A NORMA
mos sculos, em assuntos coletivos, dos quais se
espera que a autoridade pblica venha a se ocupar rotineiramente. Na introduo a seu estudo,
De Swaan (1988, p. 2) enuncia a questo que pretende resolver: Como e por que as pessoas vieram a desenvolver arranjos coletivos, nacionais e
compulsrios para lidar com deficincias e adversidades que pareciam afet-las separadamente e
clamar por remdios individuais?
Sua resposta apia-se sobre dois pilares. O
primeiro remete sociologia poltica de Norbert
Elias e sua postulao filha direta da sociologia
clssica dos tempos de Durkheim e Weber de
uma contnua extenso e intensificao, ao longo
do tempo, das cadeias de interdependncia humana. O segundo, de natureza mais formal, enfoca os efeitos das externalidades provocadas por
essa crescente interdependncia, que foraro os
atores a se ocuparem publicamente de males
alheios (De Swaan, 1988, pp. 2-3). Diferentemente do que se teria passado, por exemplo, no contexto medieval, em que segundo De Swaan os
pobres representavam sobretudo a possibilidade
de riscos e benefcios individuais para aqueles
socialmente estabelecidos (basicamente, o risco
de violncia pessoal ou contra a propriedade individual, assim como um possvel servidor pessoalmente leal no trabalho ou na guerra), em tempos modernos as ameaas e os benefcios
potenciais provindos dos desfavorecidos afetam
os ricos sobretudo coletivamente, pois so ameaa ordem pblica, harmonia das relaes de
trabalho e mesmo sade pblica, ao mesmo
tempo em que se constituem parte de um exrcito coletivo, impessoal, de potenciais trabalhadores, recrutas, consumidores e eleitores.33 A conseqncia imediata desse fenmeno reside em que
se de um lado o senhor medieval podia (alis, tinha de) lidar individualmente com as ameaas e
as oportunidades representadas pelos seus pobres seja assegurando contra eles sua proteo
pessoal, seja conquistando-lhes a lealdade pessoal ,
do outro lado a proteo contra os perigos oferecidos pelos deserdados de hoje, assim como a
possibilidade de se beneficiar deles, se apresentam ao moderno burgus como um problema de
ao coletiva tal como sistematizado por Olson
69
(1965). Ou seja, se ao aristocrata medieval no era
deixada escolha seno lidar ele mesmo, privadamente, com os riscos e as oportunidades oferecidos, ao burgus moderno , em princpio, possvel comportar-se como um carona em relao a
esse problema. Se outros se encarregarem de treinar e disciplinar a fora de trabalho, cooptar politicamente as massas etc., ele se beneficiar do
resultado independentemente de seu prprio esforo. Se, por exemplo, esforos coletivos organizados se encarregam das condies sanitrias em
que vivem os pobres num centro urbano, toda a
populao estar livre de uma possvel epidemia
mortal, tendo ou no contribudo para a tarefa;
igualmente, se uma mfia privada impe a ordem,
todos desfrutaro da segurana proporcionada,
independentemente de terem contribudo ou no
para o policiamento. O resultado previsvel
que esses esforos no sero viabilizados, a no
ser que se institua uma contribuio compulsria
para a sua realizao, normalmente na forma de
impostos, mas eventualmente tambm como um
servio obrigatrio (no por acaso que toda mfia pratica extorso).
Para De Swaan, o welfare o anlogo moderno da caridade medieval. Se os habitantes do
castelo, peridica e espontaneamente, exerciam
em interesse prprio, num ritual festivo qualquer,
a sagrada virtude da caridade, em tempos modernos a impessoalidade que paradoxalmente se dissemina nas relaes sociais em conjunto com a intensificao das cadeias de interdependncia
humana impede que o sistema continue a funcionar apoiado em contribuies espontneas. Mas,
de qualquer maneira, a ordem normativa se impe, agora apoiada sobre contribuies compulsrias determinadas em normas impessoais burocraticamente implementadas. Pois, na ausncia dessa
coordenao impositiva, o cenrio seria fatalmente de radical instabilidade e imprevisibilidade.
Tambm aqui, no trabalho de De Swaan, temos
um argumento de natureza funcionalista, em que
a coordenao de expectativas desempenha o
papel de varivel homeosttica central. Mas, em
vez de tom-la por assegurada, como um funcionalista mais entusiasmado tenderia a fazer, De
Swaan se indaga sobre suas condies de obten-
70
O MERCADO E A NORMA
onde as chamadas externalidades podem ir antes
de se encontrar uma soluo consensual para elas
(ou melhor, antes que se torne racional para cada
ator relevante aderir a uma soluo institucional
para elas) uma questo em aberto, e, assim, longos perodos de grave turbulncia poltica so
sempre uma possibilidade.37
A situao nos dias de hoje torna-se particularmente delicada a partir do momento em que se
constata que assim como se teria dado no processo de coletivizao dos problemas sociais segundo a descrio de De Swaan a ltima onda
de internacionalizao de mercados coloca cada
pas diante de um problema de ao coletiva perfeitamente anlogo quele com que se depararam
as diversas burguesias nacionais h aproximadamente um sculo. Apanhado em um trade-off entre proteo social e competitividade comercial,
cada governo se v aparentemente diante do dilema entre desmantelar ainda que de forma parcial o sistema nacional de seguridade social para
manter algum dinamismo econmico custa do
aumento das desigualdades internas, ou ento
preservar as conquistas sociais anteriores em
nome da preservao da paz social interna, mas
custa de certo comprometimento do dinamismo
econmico e de um aumento expressivo do desemprego, que certamente acabaro por comprometer, em alguma medida, aquela mesma paz social que se buscava preservar (Esping-Andersen,
1995). Disso resulta que, enquanto no se impuser
uma soluo que seja legalmente compulsria
para todos os pases, e que inclua a previso de
sanes rapidamente aplicveis, e eficazes, para
os pases que a transgredirem, todos sero induzidos a se comportar de modo agressivo no mercado internacional, comprometendo conquistas sociais anteriores.38 Dado, porm, o papel central
desempenhado pelos direitos sociais conforme
se pode inferir da interpretao de Marshall na
universalizao do pleno exerccio dos direitos civis em sociedades marcadas (hoje como ontem)
por fortes desigualdades internas, parece imprevisvel o efeito desse desmantelamento da legislao
social sobre a legitimidade futura do arcabouo
institucional das democracias contemporneas.
Pois, se a institucionalizao democrtica se baseia
71
num compromisso um tanto frgil, apoiado na
crena de que a observncia de determinados procedimentos polticos universalistas resultar de algum modo no benefcio de todos (Bruno Reis,
1997, pp. 66-71), ento a questo da sobrevivncia material dos pactuantes deve estar encaminhada (e, depois da experincia do welfare state, esperar-se- certamente uma sobrevivncia material
no menos que confortvel). Se se dissemina a
percepo de que o sistema poltico simplesmente se torna injusto, deixando de promover alguns
valores socialmente compartilhados, ento todo o
aparato institucional democrtico se tornar particularmente vulnervel a eventuais ataques carismticos.39 E o problema contemporneo revela-se
muito mais grave do que o de sculos passados,
descrito por Marshall e De Swaan, a partir do momento em que se constata que os indispensveis
mecanismos institucionais de normalizao de
condutas num plano internacional se encontram
num estdio de desenvolvimento muito inferior
quele em que se encontravam os diversos Estados nacionais h, digamos, um sculo atrs e,
mesmo ali, o processo de incorporao no deixou de ser acidentado e traumtico.
72
mais ortodoxos) de forma a assegurar nveis mnimos de igualdade de oportunidades entre os cidados, abaixo dos quais a competio mesma perderia toda a credibilidade entre os contendores,
induzindo-os ou acomodao cnica que no
hesita um segundo em burlar as regras da competio em proveito prprio quando a ocasio se
apresenta, ou contestao frontal da legitimidade do sistema (ou mesmo o que no raro a
ambas). Com efeito, o poder pblico tem a atribuio complexa e paradoxal de interferir continuamente na operao do mercado para de fato
refundar permanentemente o prprio mercado,
ao mant-lo em um estado to prximo quanto
possvel da concorrncia perfeita e amparar minimamente os casos de insucesso, dada a tendncia concentradora que resulta da livre interao
dos agentes econmicos no mercado. Na ausncia de interferncia externa, essa tendncia cristalizaria relaes econmicas originariamente mercantis em relaes coercitivas adscritivamente
definidas, a partir do uso irrestrito por alguns
poucos do poder econmico que resultaria de
seu sucesso inicial na competio mercantil.
NOTAS
1
Para uma exposio sumria dos significados de relao comunitria e relao associativa, ver Weber
(1994, pp. 25-27), que elabora esse tema a partir da
distino original de Ferdinand Tnnies entre Gemeinschaft e Gesellschaft.
O MERCADO E A NORMA
4
73
base que se encontra por toda a parte e cujo volume simplesmente fantstico. falta de termo melhor, designei essa zona espessa, rente ao cho, de
vida material ou civilizao material.
8
Era certamente com base numa contraposio anloga a essa que Hayek costumava qualificar o socialismo como uma nostalgia da sociedade arcaica, da
solidariedade tribal (Sorman, 1989, p. 192).
74
21 No h espao no mbito deste ensaio para desenvolver plenamente esse ponto, mas a teoria de
Douglass North (1990) sobre mudana institucional (que tributria de Coase baseia-se fundamentalmente em arranjos estabelecidos no plano
das interaes individuais, que obedeceriam a um
imperativo coletivo de eficincia), tambm parte
de premissas fortes, de conseqncias analogamente panglossianas. Jack Knight (1992), ao conceber as instituies polticas como subprodutos
de conflitos distributivos e apoiar-se em modelos
de barganha com assimetria de recursos, gerou resultados mais indeterminados (equilbrios no necessariamente eficientes) e reclama haver produzido uma teoria mais abrangente, que teria as
demais como casos especiais, resultados possveis
sob condies especficas. Agradeo a um parecerista annimo da RBCS por chamar minha ateno
para a omisso desse tema em uma verso anterior
do trabalho, e a James Johnson pela esclarecedora
interlocuo na matria.
O MERCADO E A NORMA
dedicadas discusso da ao estratgica). Ver tambm Thomas McCarthy (1991, esp. pp. 122-124).
24 Esse duplo movimento apenas parcialmente captado pela distino estabelecida por Michael Mann
(1992, pp. 168-173), entre o poder desptico (decrescente) e poder infra-estrutural (crescente) do
Estado.
25 Esse argumento certamente pode ser exposto em
termos analiticamente mais precisos, e o que fazem Adam Przeworski e Fernando Limongi (1993,
pp. 176-177): O mercado um sistema no qual recursos limitados so alocados para usos alternativos
por meio de decises descentralizadas. No entanto,
no capitalismo, a propriedade institucionalmente
separada da autoridade: os indivduos so ao mesmo tempo agentes no mercado e cidados. Portanto, existem dois mecanismos pelos quais os recursos podem ser alocados e distribudos entre os
agentes econmicos: o mercado e o Estado. O mercado o mecanismo pelo qual os indivduos votam
a favor de uma alocao com os recursos que possuem, e esses recursos so sempre distribudos desigualmente; o Estado um sistema que aloca recursos que no possui, sendo os direitos
distribudos diferentemente do mercado. Segue-se
que a alocao de recursos que os indivduos preferem enquanto cidados, em geral, no coincide
com a que eles obtm via mercado. Esse mesmo
argumento aparece tambm em Adam Przeworski e
Michael Wallerstein (1989, p. 256). Ao final, apoiados em Zhiyuan Cui (1992), Przeworski e Limongi
(1993, p. 189), completam: [...] se os mercados so
incompletos e a informao imperfeita, a economia
s pode funcionar se o Estado proteger os investidores (responsabilidade limitada dos acionistas), as
empresas (lei das falncias) e os depositantes (sistema bancrio com dois tipos de bancos, um deles
obrigado a fazer seguro dos depsitos). Mas esse
tipo de envolvimento do Estado inevitavelmente introduz uma restrio oramentria leve (soft budget
constraint). O Estado no pode simultaneamente
proteger os agentes privados e no atender s suas
reivindicaes, mesmo quando estas decorrem de
risco moral (moral hazard).
26 Como diz o prprio Marshall (1965, p. 122), os direitos sociais em sua forma moderna implicam uma
invaso do contrato pelo status.
27 Como apontou E. E. Schattschneider (1960, cap. II),
a clivagem e a abrangncia da disputa so parmetros decisivos na determinao do resultado de um
conflito poltico qualquer. E, no cap. VI, ele no
deixa de atribuir dinmica do conflito poltico a
extenso progressiva do direito de voto.
75
28 Alm disso, como lembra Fbio W. Reis (2000a, p.
184), o Estado, atravs de sua ao no plano social, tem de ser ele mesmo o agente produtor, no
limite, da prpria capacidade de reivindicao
ou o agente produtor de condies propcias ou
tendentes a um mercado poltico no sentido positivo da expresso [...], incluindo de maneira destacada os requisitos da prpria dimenso civil da
cidadania.
29 A intolerncia contra os intolerantes foi enfaticamente defendida por Karl Popper (1987, pp. 289290) como ingrediente indispensvel de uma proteo eficaz s instituies democrticas. claro que
persiste nessa estratgia a dificuldade insanvel da
caracterizao unilateral da intolerncia alheia.
30 Lembremo-nos aqui da dupla dimenso da cidadania assinalada por George Armstrong Kelly (1979,
apud F. W. Reis, 2000a, pp. 217-219): ao mesmo
tempo civil (no que toca proteo de prerrogativas individuais contra intromisses injustificadas,
provenientes sobretudo do Estado) e cvica (naquilo que concerne observncia obrigatria de
normas compulsrias).
31 Franois Furet (1989, pp. 61-64), ao chamar ateno
para a ambigidade fundamental do conceito de revoluo em Marx (ao mesmo tempo essencial e
obscuro, pois no se sabe se a revoluo revela ou
cria uma nova sociedade, uma vez que ela ora inclui, ora exclui o conceito da necessidade histrica), destaca a obsesso da cultura poltica europia
pelo exemplo da Revoluo Francesa em particular,
e da revoluo em geral, como a figura principal
e necessria da transformao histrica moderna.
32 Brian Barry (1985, pp. 315-317) ironiza aqueles
que, comprometidos primariamente com a idia do
livre funcionamento do mercado, se vem diante
do problema de obter uma aprovao democrtica
da populao para que se mantenham de mos
atadas governos eleitos tambm democraticamente.
No toa, segundo ele, que pases autoritrios
como Hong Kong, Taiwan e Coria do Sul se tornam freqentemente as meninas dos olhos de
tais economistas.
33 Wanderley Guilherme dos Santos (1993, pp. 22-23)
tambm se refere imposio compulsria do consumo de um mal pblico aos empresrios pela
crescente organizao operria. A peculiaridade do
argumento de De Swaan decorre, porm, do fato de
que ali a dinmica da interdependncia entre ricos e
pobres na sociedade moderna configura um problema de ao coletiva independentemente da organizao dos atores diretamente envolvidos.
76
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MARKET AND THE NORM: MODERN STATE AND PUBLIC INTERVENTION ON THE ECONOMY
LE MARCH ET LA NORME:
LTAT MODERNE ET LINTERVENTION PUBLIQUE
DANS LCONOMIE
Bruno P. W. Reis
Bruno P. W. Reis
Bruno P. W. Reis
Palavras-chave
Mercado; Democracia; Sociedade
moderna; Direitos sociais; Estado
moderno.
Key words
Market; Democracy; Modern society; Social rights; Modern state.
Mots-cls
March; Dmocratie; Socit moderne; Droits sociaux; tat moderne.