Leiaute Cnab 400 Sigcb Cobranca Caixa

Leiaute de Arquivo Eletrnico Padro CNAB 400
Cobrana Bancria CAIXA - SIGCB
COBRANA
ELETRNICA
Intercmbio de Informaes
entre Bancos e Empresas
Padro FEBRABAN/CNAB
400 Posies
ATENO:
Caso a emisso dos boletos seja realizada por Aplicativo Prprio ou por grfica
contratada pelo Beneficirio, imprescindvel enviar CAIXA amostras dos
boletos emitidos, para validao, antes de sua efetiva emisso/distribuio.
A empresa assume total responsabilidade pelas consequncias advindas da
emisso de boletos sem a prvia autorizao da CAIXA.
SAC CAIXA: 0800 726 0101 (informaes, reclamaes, sugestes e elogios)
Para pessoas com deficincia auditiva ou de fala: 0800 726 2492
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Cobrana Bancria CAIXA SIGCB
NDICE
1
1.1
1.2
1.3
1.4
1.5
2
2.1
2.2
3
3.1
Anexo I
Anexo II
Anexo III
Anexo IV
Anexo V
Anexo VI
Anexo VII
Anexo VIII
4
Pg.
Introduo.......................................................................................... 03
Apresentao do Documento ............................................................ 03
Estrutura do Documento .................................................................... 03
Vantagens do Sistema de Cobrana Eletrnica ................................ 04
Aspectos Gerais ................................................................................ 04
Testes de Arquivos / Implantao...................................................... 05
Estrutura do Arquivo .......................................................................... 06
Composio do Arquivo..................................................................... 06
Regras para gerao do arquivo ....................................................... 08
Servio / Produto ............................................................................... 10
Cobrana Bancria ............................................................................ 10
Registro Tipo 0 Header de Arquivo Remessa................................. 11
Registro Tipo 1 Detalhe da Remessa ............................................. 12
Registro Tipo 2 Detalhe da Remessa (Mensagens) ....................... 13
Registro Tipo 9 Trailer de Arquivo Remessa .................................. 14
Registro Tipo 0 Header de Arquivo Retorno ................................... 15
Registro Tipo 1 Detalhe Retorno .................................................... 16
Registro Tipo 9 Trailer de Arquivo Retorno..................................... 17
Arquivo Pr-Crtica ............................................................................ 18
Notas Explicativas ............................................................................. 19

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1
INTRODUO
1.1
Apresentao do Documento
Este manual apresenta o padro para a troca de informaes entre a CAIXA e os
clientes Beneficirios, a ser adotado na prestao do servio Cobrana Bancria,
carteiras Registrada e Sem Registro.
Baseado nas informaes necessrias para a implementao do servio, o padro
define um conjunto de registros/campos que devem compor o arquivo de troca de
informaes.
A CAIXA, visando atender melhor os seus Clientes, adotou esse padro, utilizando-o
na cobrana eletrnica de ttulos.
A troca eletrnica de dados EDI uma soluo para transmisso segura e que
permite maior confiabilidade e agilidade, eliminando controles manuais e a
manipulao de documentos.
1.2
Estrutura do Documento
O documento est dividido nos seguintes tpicos:
-
Item 2 - Estrutura do Arquivo

Define a composio do arquivo (Header, Registro Detalhe e Trailer),
conceituando cada tipo de registro existente e especificando a forma de utilizao
de cada um deles, e apresentando o layout do header e do trailer de arquivo.
Item 3 - Servio/Produto Cobrana Bancria

Apresenta detalhadamente a Cobrana Bancria de Ttulos e o contexto em que
ocorre, atravs da definio do objetivo, das entidades envolvidas e do fluxo de
informaes, e apresenta o layout dos registros a serem utilizados na sua
implementao.
Possibilita a gerao de informaes dos ttulos em cobrana para a CAIXA
(entrada de ttulos, pedido de baixa, etc.)
Item 4 - Descrio dos Campos (Notas Explicativas)

Conceitua todos os campos componentes do layout dos registros utilizados no
servio/produto Cobrana Bancria de Ttulos, atravs de Notas Explicativas (NE).
Em cada layout de registro apresentado, especificado o cdigo da descrio de
cada campo. Atravs deste cdigo, deve-se acessar o tpico Descrio dos
Campos e buscar a descrio do campo que se deseja consultar.

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1.3
Vantagens do Sistema de Cobrana Eletrnica

O sistema est baseado no conceito EDI - Eletronic Data Interchange (Troca
Eletrnica de Dados), que permite:
-
Confiabilidade e segurana na comunicao CLIENTE/CAIXA e no processamento

das informaes, com a emisso para o cliente do arquivo de notificao (prcrtica) que informa o resultado da transmisso e recepo dos dados;
Reduo no manuseio de informaes e controles paralelos com a alimentao

direta via transmisso de dados;
Maior comodidade e agilidade na operacionalizao da cobrana, uma vez que a

entrega dos ttulos CAIXA e a informao da movimentao da cobrana, so
disponibilizados atravs do microcomputador do Cliente;
Opo de utilizao de software aplicativo fornecido pela CAIXA, para gerenciar

o banco de dados de Pagadores e ttulos do Cliente, formatar arquivo para
remessa de ttulos CAIXA e ainda fazer a impresso de bloquetos em
impressora laser ou matricial.
Alm dessas vantagens, a CAIXA oferece uma extensa Rede de Agncias, Casas
Lotricas e Correspondentes no bancrios espalhados por todo o Territrio Nacional,
que proporcionam comodidade e facilidade no pagamento dos bloquetos de cobrana
e, consequentemente, otimizam o processo de cobrana dos Clientes.
1.4
Aspectos Gerais
No sistema de Cobrana Eletrnica as Empresas fornecem os dados necessrios
para registro dos ttulos na CAIXA, impresso e postagem para cobrana Registrada
e Sem Registro, atravs da transmisso eletrnica. A incluso de novos ttulos, baixas
e alteraes de dados so feitas atravs do envio de um novo arquivo CAIXA.
Para assegurar o perfeito funcionamento do sistema, inicialmente a troca de arquivos
entre cliente x CAIXA ser feita na forma de simulao do processamento.
O padro do arquivo ora proposto deve ser respeitado no desenvolvimento de rotina
prpria pela empresa Beneficirio. Caso haja inconsistncias, a CAIXA rejeitar o
arquivo remessa integralmente, informando os registros errados e o que motivou as
rejeies. A Empresa efetua as correes e providencia nova remessa do arquivo.
Em situao normal, a Empresa deve transmitir o arquivo para a CAIXA at s 18:00
h. (Horrio de Braslia). Aps esse horrio, o processamento do arquivo ser feito no
dia seguinte.
A empresa poder enviar quantos arquivos quiser por dia, certificando-se de que uma
remessa de nmero superior no seja transmitida antes da inferior. A CAIXA rejeitar
o arquivo remessa que possua o Nmero de Remessa inferior ao ltimo
efetivamente processado.

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A CAIXA processa as informaes recebidas, retorna a confirmao das entradas,
baixas e alteraes e informa as liquidaes, protestos e eventuais ocorrncias.
1.5
Testes de Arquivos/Implantao
O Cliente cadastrado na cobrana eletrnica em teste/simulado, para possibilitar
os ajustes necessrios na rotina, antes da troca efetiva de arquivos remessa/retorno
em produo.
Os testes de arquivos entre o Cliente e a CAIXA sero realizados a partir da
gerao/transmisso de arquivo remessa pelo Cliente.
A primeira etapa dos testes servir para validar a Entrada de Ttulos, que feita a
partir de arquivo com ttulos a serem registrados no sistema da CAIXA. Aps o
processamento, a CAIXA encaminhar o arquivo retorno contendo a confirmao das
entradas ou possveis erros encontrados na formatao do arquivo.
A segunda etapa dos testes servir para validar os demais servios disponveis. Aps
o processamento, a CAIXA encaminhar o arquivo retorno contendo as confirmaes
necessrias.
O Cliente permanece em teste at que a rotina seja acertada, o que ocorre quando
no houver a incidncia de inconsistncias na gerao dos arquivos remessa.

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2
ESTRUTURA DO ARQUIVO
2.1
Composio do Arquivo
O padro dos arquivos de remessa e retorno segue o estabelecido pelo CNAB
(Centro Nacional de Automao Bancria), e ser gravado contendo:
2.1.1 Arquivo Remessa:

-
Tipo 0 - Registro Header - Anexo I

Identifica o tipo de servio e a empresa responsvel, de acordo com a norma
CNAB NG-2.
Tipo 1 - Registro Detalhe Cobrana de Ttulos - Anexo II

Contm os registros de transaes da remessa.
Tipo 2 - Registro Detalhe Cobrana de Ttulos/Mensagens Anexo III

Contm os registros referentes s mensagens livres a serem impressas no
bloqueto de cobrana (06 linhas x 40 caracteres cada).
Tipo 9 - Registro Trailer - Anexo IV

Indica o final dos registros do arquivo e informa o nmero sequencial do registro
no arquivo, de acordo com a norma CNAB NG-2.
2.1.2 Arquivo Retorno:

-
Tipo 0 - Registro Header - Anexo V

Identifica o tipo de servio e a empresa responsvel, de acordo com a norma
CNAB NG-2.
Tipo 1 - Registro Cobrana de Ttulos - Anexo VI

Contm os registros de transaes do retorno.
Tipo 9 - Registro Trailer - Anexo VII

Indica o final dos registros do arquivo, e informa o nmero sequencial do registro
no arquivo de acordo com a norma CNAB NG-2.
Obs.: Quando no existirem informaes a serem retornadas, a CAIXA enviar

para o cliente um arquivo retorno contendo um registro tipo 0 com a seguinte
mensagem no campo 13.0: No houve Retorno na Data Indicada

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2.1.3 Arquivo Pr-Crtica
Assim que o arquivo remessa chegar na CAIXA, enviado pelo Beneficirio, ele
passar por um processo de crtica.
A)
No havendo irregularidade, a CAIXA enviar ao Beneficirio, no mesmo dia,

arquivo de pr-crtica contendo o registro TIPO 0 da remessa recebida, com as
seguintes informaes acrescidas/alteradas:
Registro tipo 0 Header do Pr Crtica
Pos. de / at
12 a 26
101 a 389
Contedo
Confirmao
Remessa Processada 999.999.999 registros
dd/mm/aa as hh.mm.ss (vide nota 1 abaixo)
(1) Quantidade de registros processados, data e hora
B)
Se o arquivo remessa apresentar alguma irregularidade (um ou mais registros

no foram formatados segundo as especificaes deste manual), a CAIXA
rejeitar o arquivo parcialmente ou integralmente, de acordo com definio,
enviando para o Beneficirio, no mesmo dia, arquivo de pr-crtica contendo dos
registros da remessa que apresentaram problemas, com limite mximo de 50
registros.
B1) Se apenas o registro tipo 0 apresentar problema, apenas este registro ser
devolvido.
B2) Se um ou mais registros tipo 1 apresentarem problemas, ser devolvido o
registro tipo 0, seguido dos registros tipo 1 e 9, finalizando o arquivo.
Registro tipo 0 Header do Pr-Crtica
Pos. de / at
Contedo
REJ. PARCIAL
= Remessa ACATADA PARCIALMENTE
12 a 26
REMES REJEITADA = Remessa REJEITADA
Remessa Rejeitada dd/mm/aa as hh.mm.ss
101 a 389
Erros encontrados:
Reg.tipo 0 99.99 (vide nota 1 abaixo)
/ (vide nota 2 abaixo)
Reg tipo 1 Cd. de erro posies 30/31 E 74/75
do arquivo (vide nota 3 abaixo)
(1) Cada registro tipo 0 apresenta erro. Sero indicados no mximo dois erros
(cdigos 99.99)
(2) Caso registros tipo 0 e 1 apresentem erros. Separa as duas mensagens.
(3) Caso o registro tipo 1 apresente erro.
Registro tipo 1 Detalhe do Pr-Crtica
Pos. de / at
Contedo
30 a 31
Cdigo do Erro
74 a 75
Cdigo do Erro
Obs.: A recepo do arquivo Pr-Crtica opcional do Beneficirio.

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2.2
Regras para gerao do arquivo

Obs.: Os arquivos que contiverem campos contendo dados divergentes das
definies aqui descritas sero rejeitados integralmente.
Os campos referentes a taxas/percentuais devero ser preenchidos com duas casas
decimais e sero impressos no bloqueto em valor da moeda corrente
2.2.1 Campos Numricos

-
Alinhamento: sempre direita, preenchido com zeros esquerda, sem mscara

de edio;
No utilizados: preencher com zeros.
2.2.2 Campos Alfa-Numricos

-
Alinhamento: sempre esquerda, preenchido com brancos direita;
No utilizados: preencher com brancos;
Caracteres: maisculos, sem acentuao, sem , sem caracteres especiais.
Todos os dados alfabticos devem ser informados com caracteres maisculos. Se

no forem utilizados, devem ser preenchidos com brancos.
Os caracteres de edio ou mscara (Ponto, Vrgula, etc.), devem ser omitidos.
2.2.3 Cdigo de Movimento Remessa 31 (alterao de outros dados)

Vide Nota explicativa NE017.
Campos Alterveis:
- Espcie do Ttulo
- Aceite
- Data de Emisso do Ttulo
- Juros
- Desconto
- Valor do IOF
- Abatimento
- Cdigo/Prazo Protesto
- Cdigo/Prazo Devoluo
- Dados do Pagador
- Dados do Avalista
- Multa
- Mensagens
Obs.: Campos numricos - quando estes campos no precisarem ser alterados
devem ser preenchidos com brancos, excepcionalmente, para caracterizar a falta de
informao.
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2.2.4 Rejeies de Arquivos

-
O arquivo ser rejeitado se for encontrado algum tipo de inconsistncia nos

campos do Header, Registro Detalhe e do Trailer de arquivo;
Nos registros Detalhe os campos que ocasionam a rejeio do arquivo so os

Campos de Controle (Banco, Lote, Registro) e os campos de servio (nmero do
registro e cdigo de movimento);
Alguns exemplos de rejeies:

- Cdigo do banco invlido
- Cdigo de servio invlido
- Cdigo de convnio invlido
- Cdigo da agncia/conta invlida
- Nmero de remessa invlida
- Nmero seqencial do registro dentro do arquivo invlido
- Quantidade de registros do lote invlido ou divergente.
2.2.5 Instrues de Recebimento

As instrues de recebimento, quando geradas automaticamente pelo sistema de
Cobrana da CAIXA, seguem o seguinte padro:
- DESC.:
ZZ.ZZZ.ZZZ.ZZ9,99 AT DD/MM/AAAA
- ABATIMENTO: ZZ.ZZZ.ZZZ.ZZ9,99
- COM. PERM.: ZZ.ZZZ.ZZZ.ZZ9,99 AO DIA
- MULTA:
ZZ.ZZZ.ZZZ.ZZ9,99 APS DD/MM/AAAA
- PROTESTAR COM Z9 DIAS
- NO RECEBER APS Z9 DIAS DO VENCIMENTO
2.2.6 Mensagens
As mensagens dos bloquetos enviadas pelo Beneficirio no so armazenadas na
CAIXA, dessa forma quando for necessrio alterar alguma informao do bloqueto,
todas as mensagens devero ser enviadas novamente;
2.2.7 Dgitos Verificadores

Todos os dgitos verificadores so calculados atravs do mdulo 11.

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3
SERVIO / PRODUTO
3.1
Cobrana Bancria
3.1.1 Objetivo
O produto Cobrana Bancria de Ttulos tem por objetivo fornecer aos clientes dos
bancos, os meios para racionalizar o processo de contas a receber. O banco atua de
acordo com as determinaes do Beneficirio.
O tratamento do Contas a Receber pelos Bancos abrange todo o controle dos Ttulos
em Carteira, desde a comunicao da dvida ao Pagador (notificao atravs de
vrios meios, dependendo da informatizao do Pagador), o recebimento da dvida, o
crdito do numerrio na conta corrente do Cliente, at a disponibilizao de
informaes para o conta corrente do Cliente.
3.1.2 Entidades Participantes

Entidade
Descrio
Pagador
Pessoa fsica ou jurdica a que se destina a cobrana do

compromisso. o cliente do Beneficirio.
Banco Recebedor Banco onde efetivamente efetuado o pagamento.
Beneficirio
Cliente que entrega os ttulos ao Banco para serem cobrados.
Banco
do Banco que detm os ttulos do Beneficirio que sero cobrados.
Beneficirio
Sacador Avalista
Primeiro Beneficirio - Beneficirio original do Ttulo.
3.1.3 Fluxo de Informaes

O Beneficirio coloca o ttulo em cobrana bancria.
Caso este ttulo tenha sido negociado, fundamental que os dados do Sacador
Avalista (Beneficirio original do Ttulo), sejam registrados no Banco do Beneficirio
para efeito de referncia junto ao Pagador.
O Beneficirio pode comandar instrues e alteraes em Ttulos de posse do Banco
do Beneficirio.
O Banco do Beneficirio disponibiliza informaes dos Ttulos em carteira para que o
Beneficirio faa o controle de seu Contas a Receber.

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ANEXO I
Registro Tipo 0 - Cabealho com Informaes do Arquivo Remessa - Header de Arquivo
Campo
Posio
De
At
N N
Formato Default
Dig Dec
Descrio
01.0
Cdigo do Registro
Cdigo Identificador do tipo de Registro no Arquivo 1
Num
02.0
Cdigo da Remessa
Cdigo Identificador da Remessa para a CAIXA
Num
'1'
03.0
Literal da Remessa
Literal Correspondente ao Cdigo da Remessa
Alfa
(1)
04.0
Cdigo do Servio
Cdigo Identificador do Tipo de Servio
10
11
Num
01
05.0
Literal de Servio
Literal Correspondente ao Cdigo de Servio
12
26
15
Alfa
(2)
06.0
Cdigo da Agncia
Cdigo da Agncia de vinculao do Beneficirio
27
30
Num
NE003
07.0
31
36
Num
NE004
08.0
Cdigo
Beneficirio
Uso Exclusivo
Uso Exclusivo CAIXA
37
46
10
Alfa
09.0
Nome da Empresa
Nome por extenso da Empresa
47
76
30
Alfa
10.0
Cdigo do Banco
Cdigo do Banco na Compensao
77
79
Num
11.0
Nome do Banco
Nome do Banco
80
94
15
Alfa
NE007
12.0
Data de Gerao
Data de Gerao do Arquivo
95
100 6
Num
NE008
13.0
Uso Exclusivo
Uso Exclusivo CAIXA
101 389 289 -
Alfa
14.0
N Seqencial - A
Nmero Seqencial do Arquivo Remessa
390 394 5
Num
15.0
N Sequencial - B
Nmero Sequencial do Registro no Arquivo
395 400 6
Num
do Cdigo Identificador da Empresa na CAIXA
NE001
NE002
Brancos
NE005
104
NE006
Brancos
NE009
000001
NE010
Campo 03.0 = Na fase de testes informar REM.TST, em produo informar REMESSA

Campo 05.0 = COBRANCA

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ANEXO II
Registro Tipo 1 Registro Detalhe Cobrana de Ttulos Arquivo Remessa
Campo
Posio
De
N N Formato Default
At Dig Dec
Descrio
01.1
Cdigo do Registro
Cdigo Identificador do Tipo de Registro no Arquivo 1
Num
02.1
03.1
04.1
05.1
Tipo Inscrio
Nmero Inscrio
Cdigo da Agncia
Cdigo
do
Beneficirio
ID Emisso
ID Postagem
Taxa Permanncia
Uso
Empresa
Beneficirio
Tipo de Inscrio da Empresa

Nmero de Inscrio da Empresa
Identificao da Empresa na CAIXA
2
4
18
22
3
17
21
27
2
14
4
6
Num
Num
Num
Num
NE011
NE012
NE003
NE004
Identificao da Emisso do Bloqueto

Identificao da Entrega/Distribuio do Bloqueto
Comisso de Permanncia
Identificao do Ttulo na Empresa
28
29
30
32
28
29
31
56
1
1
2
25
Num
Num
Num
Alfa
NE027
NE028
NE013
NE014
57
59
74
77
107
109
111
58
73
76
106
108
110
120
2
15
3
30
2
2
10
Num
Num
Alfa
Alfa
Num
Num
Alfa
NE015
NE015
121
127
140
143
148
150
151
157
159
161
174
180
193
206
219
221
235
275
315
327
335
350
352
358
368
390
392
394
395
126
139
142
147
149
150
156
158
160
173
179
192
205
218
220
234
274
314
326
334
349
351
357
367
389
391
393
394
400
6
13
3
5
2
1
6
2
2
13
6
13
13
13
2
14
40
40
12
8
15
2
6
10
22
2
2
1
6
2
2
2
2
2
2
-
Num
Num
Num
Num
Num
Num
Num
Num
Num
Num
Num
Num
Num
Num
Num
Num
Alfa
Alfa
Alfa
Num
Alfa
Alfa
Num
Num
Alfa
Num
Num
Num
Num
06.1
07.1
09.1
10.1
11.1
12,1
13.1
14.1
15.1
16.1
17.1
18.1
19.1
20.1
21.1
22.1
23.1
24.1
25.1
26.1
27.1
28.1
29.1
30.1
31.1
32.1
33.1
34.1
35.1
36.1
37.1
38.1
39.1
40.1
41.1
42.1
43.1
44.1
45.1
Modalidade Identificao
Identificao do Ttulo na CAIXA
Brancos
Campos em branco
Mensagem
Mensagem a ser impressa no bloqueto
Carteira
Cdigo da Carteira
Cdigo Ocorrncia Identificao Tipo Ocorrncia do arquivo remessa
Uso
Empresa Nmero do Documento de Cobrana (Seu Nmero)
Beneficirio
Vencimento
Data de Vencimento do Ttulo
Valor do Ttulo
Valor Nominal do Ttulo
Cdigo do Banco
Agncia Cobradora Agncia Encarregada da Cobrana
Espcie de Ttulo
Espcie do Ttulo
Aceite
Identificao de Ttulo - Aceito / No Aceito
Data Emisso Ttulo Data da Emisso do Ttulo
Instruo 1
Primeira Instruo de Cobrana
Instruo 2
Segunda Instruo de Cobrana
Juros Mora
Juros de Mora por dia/Valor
Data do Desconto
Data limite para concesso do desconto
Valor do Desconto
Valor do Desconto a ser concedido
Valor do I.0.F
Valor do IOF a ser recolhido
Abatimento
Valor do abatimento a ser concedido
Tipo Inscrio
Identificador do Tipo de Inscrio do Pagador
Nmero Inscrio
Nmero de Inscrio do Pagador
Nome
Nome do Pagador
Endereo
Endereo do Pagador
Bairro
Bairro do Pagador
CEP
CEP do Pagador
Cidade
Cidade do Pagador
UF
Unidade da Federao do Pagador
Data da Multa
Definio da data para pagamento de multa
Valor da Multa
Valor nominal da multa
Sacador/Avalista
Nome do Sacador/Avalista
Instruo 3
Terceira Instruo de Cobrana
Prazo
Nmero de dias para incio do protesto/devoluo
Cdigo da Moeda
Cdigo da Moeda
Nmero Sequencial Nmero Sequencial do Registro no Arquivo
Nosso Nmero

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Brancos
NE016
NE017
NE018
104
00000
NE019
NE020
NE006
NE021
NE022
NE023
NE024
NE011
NE012
NE029
NE025
NE026
12

ANEXO III
Registro Tipo 2 Registro Detalhe Cobrana de Ttulos Arquivo Remessa (Mensagens)
Campo
Posio
De
At
N N Formato Default
Dig Dec
01.2
Cdigo do Registro
Num
02.2
03.2
04.2
05.2
Tipo Inscrio
Nmero Inscrio
Cdigo da Agncia
Cdigo
do
Beneficirio
Uso Exclusivo
Brancos

Cdigo da Agncia de Vinculao do Beneficirio
2
4
18
22
3
17
21
27
2
14
4
6
Num
Num
Num
Num
28
32
57
59
74
107
109
111
140
143
183
223
263
303
343
383
395
31
56
58
73
106
108
110
139
142
182
222
262
302
342
382
394
400
4
25
2
15
33
2
2
29
3
40
40
40
40
40
40
12
6
Alfa
Alfa
Num
Num
Alfa
Num
Num
Alfa
Num
Alfa
Alfa
Alfa
Alfa
Alfa
Alfa
Alfa
Num
06.2
07.2
08.2
09.2
10.2
11.2
12.2
13.2
14.2
15.2
16.2
17.2
18.2
19.2
20.2
21.2
Uso Exclusivo CAIXA

Campo em branco
Modalidade
Nosso Nmero
Brancos
Campos em branco
Carteira
Cdigo da Carteira
Uso Exclusivo
Uso Exclusivo CAIXA
Cdigo do Banco
Mensagem 1
Mensagem 1 a ser impressa no bloqueto
Mensagem 2
Mensagem 3
Mensagem 4
Mensagem 5
Mensagem 6
Uso Exclusivo
Uso Exclusivo CAIXA

Ouvidoria: 0800 725 7474
67.126 v003 micro
caixa.gov.br
Descrio
2
NE011
NE012
NE003
NE004
Branco
Branco
NE015
NE016
NE017
104
NE030
NE030
NE030
NE030
NE030
NE030
Brancos
13

ANEXO IV
Registro Tipo 9 Trailer de Arquivo Remessa
Campo
Posio
De
01.9
Cdigo do Registro
02.9
03.9
N N Formato Default
At Dig Dec
Uso Exclusivo
Uso Exclusivo CAIXA
394 393 -
N Sequencial
395 400 6
Num
Alfa
Brancos
Descrio
Num

Ouvidoria: 0800 725 7474
67.126 v003 micro
caixa.gov.br
14

ANEXO V
Registro Tipo 0 Cabealho com Informaes do Arquivo Retorno - Header de Arquivo
Campo
Posio
De
At
N N
Formato Default
Dig Dec
DesCrio
01.0
Cdigo do Registro
Cdigo Identificador do tipo de Registro no Arquivo 1
Num
02.0
Cdigo do Retorno
Cdigo Identificador do Retorno para a Empresa
Num
'2'
03.0
Literal do Retorno
Literal Correspondente ao Cdigo do Retorno
Alfa
(1)
04.0
Cdigo do Servio
10
11
Num
01
05.0
Literal de Servio
12
26
15
Alfa
NE002
06.0
Cdigo da Agncia
27
30
Num
NE003
07.0
31
36
Num
NE004
08.0
Cdigo
Beneficirio
Uso Exclusivo
Uso Exclusivo CAIXA
37
46
10
Alfa
09.0
Nome da Empresa
47
76
30
Alfa
10.0
Cdigo do Banco
77
79
Num
11.0
Nome do Banco
Nome do Banco
80
94
15
Alfa
NE007
12.0
Data de Gerao
95
100 6
Num
NE008
13.0
Mensagem
Mensagem de Retorno
101 158 58
Alfa
14.0
Uso Exclusivo
Uso Exclusivo CAIXA
159 389 231 -
Alfa
15.0
N Seqencial - A
Nmero Seqencial do Arquivo Retorno
390 394 5
Num
16.0
N Sequencial - B
395 400 6
Num
do Cdigo Identificador da Empresa na CAIXA
NE031
Brancos
NE005
104
NE006
Brancos
NE009
000001
Na fase de testes ser informado R.TESTE, em produo informar RETORNO

Ouvidoria: 0800 725 7474
67.126 v003 micro
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15

ANEXO VI
Registro Tipo 1 Registro Detalhe Cobrana de Ttulos Arquivo Retorno
Campo
Posio
De
N N Formato Default
At Dig Dec
DesCrio
01.1
Cdigo do Registro
Num
02.1
03.1
04.1
05.1
Tipo Inscrio
Nmero Inscrio
Cdigo da Agncia
Cdigo
do
Beneficirio
ID Emisso
ID Postagem
Uso Exclusivo
Uso da Empresa

2
4
18
22
3
17
21
27
2
14
4
6
Num
Num
Num
Num
NE011
NE012
NE003
NE004
28
29
30
32
57
59
74
80
83
107
109
111
117
127
147
153
166
169
174
176
189
192
193
195
201
215
228
241
254
267
280
293
294
300
395
28
29
31
56
58
73
79
82
106
108
110
116
126
146
152
165
168
173
175
188
191
192
194
200
214
227
240
253
266
279
292
293
299
394
400
1
1
2
25
2
15
6
3
25
2
2
6
10
20
6
13
3
5
2
13
3
1
2
6
14
13
13
13
13
13
13
1
6
95
6
Num
Num
Alfa
Alfa
Num
Num
Alfa
Num
Alfa
Num
Num
Num
Alfa
alfa
Num
Num
Num
Num
Num
Num
Num
Num
Num
Num
Alfa
Num
Num
Num
Num
Num
Num
Num
Num
Alfa
Num
NE027
NE028
06.1
07.1
08.1
09.1
10.1
11,1
12.1
13.1
14.1
15.1
16.1
17.1
18.1
19.1
20.1
21.1
22.1
23.1
24.1
25,1
26.1
27.1
28.1
29.1
30.1
31.1
32.1
33.1
34.1
35.1
Identificao da Emisso do bloqueto

Identificao da Entrega/Distribuio do bloqueto
Uso Exclusivo CAIXA
Modalidade Identificao
Nosso Nmero
Uso Exclusivo
Uso Exclusivo CAIXA
Cdigo Rejeio
Cdigo do Motivo da Rejeio
Uso Exclusivo
Uso Exclusivo CAIXA
Carteira
Cdigo da Carteira
Data da Ocorrncia Data da Ocorrncia na CAIXA
N Documento
Nmero do Documento de Cobrana
Uso Exclusivo
Uso Exclusivo CAIXA
Vencimento
Valor do Ttulo
Cdigo do Banco
Agncia Cobradora Agncia Encarregada da Cobrana
Espcie de Ttulo
Espcie do Ttulo
Valor da Tarifa / Despesa de Cobrana
Cdigo do canal de liquidao ou da baixa do ttulo
Dados
da
Cdigo que identifica a forma de pagamento
Liquidao
Informao do float negociado
Data do dbito da tarifa
Uso Exclusivo
Uso Exclusivo da CAIXA
Valor do I.0.F
Valor do IOF a ser recolhido
Abatimento
Valor do abatimento a ser concedido
Descontos
Valor do Desconto concedido
Valor Principal
Valor Principal pago pelo Pagador
Valor dos Juros
Valor dos Juros pago pelo Pagador
Valor da Multa
Valor da multa paga pelo Pagador
Cdigo da Moeda
Cdigo da Moeda
Data do Crdito
Data de Crdito para Ocorrncia 21 (liquidao)
Uso Exclusivo
Uso Exclusivo CAIXA
2
2
2
2
2
2
2
2
-

Ouvidoria: 0800 725 7474
67.126 v003 micro
caixa.gov.br
Brancos
NE014
NE015
Brancos
NE032
NE016
NE033
NE018
Brancos
104
00000
NE006
NE021
NE022
NE035
NE036
NE034
NE034
Brancos
NE026
NE037
Brancos
16

ANEXO VII
Registro Tipo 9 Trailer de Arquivo Retorno
Campo
Posio
De
At
N
Dig
N
Formato
Dec
Default Descrio
01.9 Cdigo do Registro Cdigo Identificador do Tipo de Registro no Arquivo 1
Num
02.9 Cdigo do Retorno Cdigo Identificador do Retorno para a Empresa
Num
'2'
03.9 Cdigo do Servio Cdigo Identificador do Tipo de Servio
Num
01
04.9 Cdigo do Banco
Num
104
05.9 Uso Exclusivo
Uso Exclusivo CAIXA
394
387
Alfa
Brancos
06.9 N Seqencial
Nmero Sequencial do Registro no Arquito
395
400
Num

Ouvidoria: 0800 725 7474
67.126 v003 micro
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17

ANEXO VIII Arquivo Pr Crtica (recebimento opcional pelo Beneficirio)
Registro Tipo 0 Cabealho com Informaes do Arquivo Pr-Crtica - Header de Arquivo
Campo
Posio
De
At
Tam Formato
Contedo
Cdigo do Registro
Cdigo Identificador do tipo de Registro no Arquivo
Num
Operao
Cdigo Identificador da Operao
Num
'1'
Literal da Operao
Literal Correspondente Operao
Alfa
REMESSA
Cdigo do Servio
10
11
Num
01
Literal do Processamento
Literal Correspondente ao Processamento
12
26
15
Alfa
NE040
Cdigo da Agncia
27
30
Num
NE003
Cdigo do Beneficirio
Cdigo Identificador da Empresa na CAIXA
31
36
Num
NE004
Uso Exclusivo
Uso Exclusivo CAIXA
37
46
10
Alfa
Brancos
Nome da Empresa
47
76
30
Alfa
NE005
Cdigo do Banco
77
79
Num
104
Nome do Banco
Nome do Banco
80
94
15
Alfa
NE007
Data de Gerao
95
100 6
Num
NE008
Mensagem
Mensagem de Retorno correspondente ao Processamento
101
389 289
Alfa
NE041
N Seqencial - A
Nmero Seqencial do Arquivo Retorno
390
394 5
Num
NE009
N Sequencial - B
395
400 6
Num
000001
Registro Tipo 1 Registro Detalhe Pr-Crtica (apenas para Remessa Rejeio Total ou Parcial)
Posio
De
At
Campo
Tam
Formato
Contedo
Cdigo do Registro
Cdigo Identificador do Tipo de Registro no Arquivo
Num
"1" (hum)
Inscrio da Empresa
Identificador do Tipo de Inscrio da Empresa
Num
01-CPF / 02-CNPJ
Nmero da Inscrio
17
14
Num
Cdigo Vlido
Cdigo da Agncia
Cdigo da Agncia de vinculo do Beneficirio
18
21
Num
NE003
Cdigo do Beneficirio
ID Emisso

22
28
27
28
6
1
Num
Num
NE004
ID Postagem
Identificao da Entrega/Distribuio do Bloqueto
29
29
Num
NE028
Cdigo do Erro
Cdigo do Erro
30
31
Num
NE038
Alfa
NE014
Uso da Empresa
NE027
32
56
25
Modalidade Identificao de Emisso/Entrega
57
58
59
73
15
Num
Cdigo do Erro
Cdigo do Erro
74
75
Num
NE038
Branco
N Documento
Campo em branco
Nmero do Documento de Cobrana - Seu Nmero
76
117
116
126
41
10
Alfa
Alfa
Brancos
NE018
Branco
Campo em branco
127
391
265
Alfa
Brancos
Prazo
N de dias p/incio da ao de protesto ou devoluo
392
393
Num
NE025
Nosso Nmero
NE015
Moeda
Cdigo da Moeda
394
394
Num
1 - REAL
N seqencial na Remessa
Nmero Sequencial do Registro no Arquivo Remessa
395
400
Num
NE039
Registro Tipo 9 Trailer de Arquivo Pr-Critica (apenas para Remessa com Rejeio Total ou Parcial)
Campo
Posio
De
At
Tam
Formato
Contedo
Cdigo do Registro
Cdigo Identificador do Tipo de Registro no Arquivo
Num
Uso Exclusivo
Uso Exclusivo CAIXA
394
393
Alfa
Brancos
N Sequencial
395
400
Num
999999

Ouvidoria: 0800 725 7474
67.126 v003 micro
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18

4
NE001
NOTAS EXPLICATIVAS
Literal Correspondente ao Cdigo da Remessa
NE001
Campo a ser utilizado pelo cliente/Beneficirio, para informao da situao da remessa que est sendo
enviada CAIXA:
- Na fase de testes (simulado), conter a literal REM.TST
- Estando em produo conter a literal REMESSA
Obs.: aps a alterao da situao do Beneficirio de TESTE para PRODUO no haver a
possibilidade de retorno ao status de Testes/Simulado.
NE002
NE002
Campo a ser utilizado pelo cliente/Beneficirio, para informao do tipo de servio da remessa que est
sendo enviada CAIXA.
Informar: COBRANCA
NE003
NE003
Cdigo de 04 posies, adotado pela CAIXA para identificar a agncia de vinculao do Beneficirio.
NE004
Cdigo do Beneficirio na CAIXA
NE004
Cdigo que identifica a Empresa na CAIXA (6 posies), fornecido pela agncia de vinculao do
Beneficirio.
Obs.: Esse cdigo deve ser rigorosamente observado na configurao do sistema (prprio ou CAIXA) e
na formatao dos arquivos e bloquetos gerados pelo cliente/Beneficirio.
NE005
Nome da Empresa (Beneficirio)
NE005
Nome que identifica o Beneficirio, pessoa fsica ou jurdica, a qual se quer fazer referncia.
NE006
Cdigo da CAIXA na Compensao
NE006
Cdigo fornecido pelo Banco Central para identificao do Banco que est recebendo ou enviando o
arquivo, com o qual se firmou o contrato de prestao de servios.
Para a CAIXA ECONMICA FEDERAL = 104
NE007
Nome do Banco
NE007
Nome que identifica o Banco que est recebendo ou enviando o arquivo, com o qual se firmou o
contrato de servios.
Informar: C ECON FEDERAL
NE008
NE008
Data da criao do arquivo. Informar data vlida utilizar o formato DDMMAA, onde:
DD = dia
MM = ms
AA = ano
NE009
Nmero Seqencial do Arquivo Remessa / Retorno
NE009
Nmero seqencial adotado e controlado pelo responsvel pela gerao do arquivo para ordenar os
arquivos encaminhados.
Seqencial a partir de 00001
NE010
Nmero Seqencial do Registro no Arquivo
NE010
Nmero para identificar a seqncia de registros encaminhados no arquivo.

Seqencial a partir de 000001
NE011
Tipo de Inscrio da Empresa ou Pessoa Fsica
NE011
Cdigo que identifica o tipo de inscrio da Empresa ou Pessoa Fsica a que se est fazendo referncia:
01 = CPF
02 = CNPJ
NE012
Nmero de Inscrio da Empresa ou Pessoa Fsica
NE012
Nmero de inscrio da Empresa (CNPJ) ou Pessoa Fsica (CPF) a que se est fazendo referncia.
Varia de acordo com o cdigo da nota anterior.

Ouvidoria: 0800 725 7474
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19

NE013
Cdigo do Tipo da Taxa de Permanncia
NE013
Cdigo adotado para identificao do tipo de pagamento de juros de mora. Informar:

00 = Acata comisso por Dia (informado pelo Beneficirio)
NE014
Identificao do Ttulo na Empresa (Seu Nmero)
NE014
Campo destinado par uso da Empresa Beneficirio para identificao do Ttulo
NE015
NE015
Identificao do Ttulo no Banco (Nosso Nmero)

Nmero adotado pelo Banco do Beneficirio para identificar o Ttulo. Para cdigo de movimento igual a
'01' (Entrada de Ttulos).
Se a CAIXA for responsvel pela emisso do bloqueto, preencher com zeros (0), a numerao ser
feita pelo Banco.
O Nosso Nmero tem no total 17 posies, sendo as duas primeiras de utilizao pela CAIXA, as quinze
demais so livres. As duas primeiras posies definem a modalidade e variam de acordo com a carteira
a ser utilizada, conforme abaixo:
1) Quando a emisso for feita pelo Beneficirio, obedecer ao seguinte formato:
CCNNNNNNNNNNNNNNN, onde:
CC = 14 (para Nosso Nmero da Cobrana Registrada)
CC = 24 (para Nosso Nmero da Cobrana Sem Registro)
NNNNNNNNNNNNNNN = Nmero livre do cliente / Beneficirio
2) Quando a emisso for feita pela CAIXA, ter o seguinte formato:
CCNNNNNNNNNNNNNNN, onde:
CC = 11 (para Nosso Nmero da Cobrana Registrada)
CC = 21 (para Nosso Nmero da Cobrana Sem Registro)
NNNNNNNNNNNNNNN
NE016
Cdigo da Carteira
NE016
Cdigo adotado para identificar a caracterstica dos ttulos dentro das modalidades de cobrana
existentes no banco.
01 = Cobrana Registrada
02 = Cobrana Sem Registro
NE017
Cdigo de Movimento Arquivo Remessa
NE017
Cdigo adotado pela FEBRABAN, para identificar o tipo de movimentao enviado nos registros do
arquivo de remessa.
Cada Banco definir os campos a serem alterados para o cdigo de movimento 31
Cdigo
Descrio
Registro/Dados Necessrios
01
Entrada de Ttulo
Obs. 1
02
Pedido de Baixa
Obs. 2
03
Concesso de Abatimento
Obs. 2 e 3
04
Cancelamento de Abatimento
Obs. 2 e 3
05
Alterao de Vencimento
Obs. 2 e 4
06
Alterao do uso da Empresa
Obs. 2 e 5
07
Alterao do Prazo de Protesto
Obs. 2 e 6
08
Alterao do Prazo de Devoluo
09
Alterao de outros dados
Obs. 2 e 6
Obs. 2 e 7
10
Alt de dados c/ emisso / emisso de bloqueto
Obs. 2 e 7 (emisso CAIXA)
11
Alterao da opo de Protesto para Devoluo
Obs. 2 e 6
12
Alterao da opo de Devoluo para Protesto
Obs. 2 e 6
Importante - Os cdigos de 03 a 09 no alteram o bloqueto. Para alterar o bloqueto na EMISSO ou

Ouvidoria: 0800 725 7474
67.126 v003 micro
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20

solicitar REEMISSO, utilizar o cdigo 10.
Observaes:
1.
Registros Tipo 0, 1 e 9, com todos os campos devidamente preenchidos, conforme suas definies.
2.
Registros Tipo 0 e 9, com todos os campos devidamente preenchidos, conforme suas definies.
O registro Tipo 1, contem as seguintes informaes:
Cdigo do Registro
Cdigo da Empresa
Nosso Nmero
Cdigo da Carteira
Valor do Ttulo
3.
Registro Tipo 1, com campo Valor do Abatimento a conceder ou cancelar, diferente de zeros.
4.
Registro Tipo 1, com campo Data de Vencimento, vlido.
5.
Registro Tipo 1, com campo Uso da Empresa, diferente de brancos.
6.
Registro Tipo 1, com campo Prazo de Protesto, ou Devoluo, conforme o caso, vlido.
a)
Os seguintes campos do registro Tipo 1, so passveis de alterao:

- Taxa de Permanncia
- Uso da Empresa
- Mensagem
- Seu Nmero
- Data de Vencimento
- Data de Emisso
- Instruo Nro. 2
- Juros de 1dia
- Data do Desconto
- Valor do Desconto
- Valor do I.O.F.
- Abatimento
- Inscrio do Pagador
- Nmero de Inscrio do Pagador
- Nome do Pagador
- Logradouro do Pagador
- Bairro do Pagador
- C.E.P do Pagador
- Cidade do Pagador
- Estado do Pagador
- Data da Multa
- Valor da Multa
- Nome do Avalista
- Instruo Nro. 3
- Prazo
(N)
(X)
(X)
(X)
(N)
(N)
(N)
(N)
(N)
(N)
(N)
(N)
(N)
(N)
(X)
(X)
(X)
(N)
(X)
(X)
(N)
(N)
(X)
(N)
(N)
(X) = alfanumrico
(N)= numrico
b) Quando no se quiser alterar um determinado campo, este ser preenchido com brancos, no
importando se o mesmo tem caracterstica numrica ou alfanumrica.
c) Quando se quiser anular (zerar) um campo numrico, este ser preenchido com zeros.
Quando se quiser anular (branquear) um campo alfanumrico (X), este ser preenchido com
pelo menos um caracter diferente de brancos (X 00 por exemplo).
d) Quando o campo Taxa de Permanncia for alterado para conter o cdigo 00, o campo juros
de 1 dia, no poder conter brancos.
e) Quando se quiser alterar o campo prazo, ser indicado na Instruo Nr. 1, se o prazo e de
Ouvidoria: 0800 725 7474
67.126 v003 micro
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21

protesto ou de devoluo. (Vide Nota 7)
f) Qualquer outro campo que no estiver relacionado no item (a) ser preenchido de acordo com a
caracterstica numrica ou alfanumrica do mesmo, isto , campos numricos com zeros e
campos alfanumricos com brancos.
NE018
NE018
Nmero adotado e controlado pelo Cliente para identificar o ttulo de cobrana.

Informao utilizada pelos Bancos para referenciar a identificao do documento objeto de cobrana.
Poder conter nmero de duplicata, no caso de cobrana de duplicatas, nmero da aplice, no caso de
cobrana de seguros, etc.
NE019
NE019
Data de vencimento do ttulo de cobrana. Utilizar o formato DDMMAA, onde:

DD = dia
MM = ms
AA = ano
Para os vencimentos:
Vista - Preencher com 888888
Contra-apresentao - Preencher com 999999
Obs.: O prazo legal para vencimento Vista ou Contra-Apresentao de 15 dias a partir da data do
registro (processamento) do ttulo no banco.
NE020
NE020
Valor original do Ttulo. Quando o valor for expresso em moeda corrente, utilizar 2 casas decimais,
quando o valor for expresso em moeda varivel, utilizar 5 casas decimais.
NE021
Agncia Encarregada da Cobrana
NE021
Cdigo adotado pelo Banco responsvel pela cobrana, para identificar o estabelecimento bancrio
responsvel pela cobrana do ttulo.
Ateno: Recomendvel informar 0, dessa forma, a CAIXA atribuir a Agncia Cobradora atravs do
CEP do Pagador.
NE022
Espcie do Ttulo
NE022
Cdigo adotado pela FEBRABAN para identificar o tipo de ttulo de cobrana.
NE023
Cd
ID
Descrio
01
02
03
05
06
09
DM
NP
DS
NS
LC
OU
Duplicata Mercantil
Nota Promissria
Duplicata de Prestao de Servios
Nota de Seguro
Letra de Cmbio
Outros
Identificao de Ttulo - Aceito / No Aceito
NE023
Cdigo adotado para identificar se o ttulo de cobrana foi aceito (reconhecimento da dvida pelo
Pagador).
A = Aceite
N = No Aceite
NE024
Instruo 1: Cdigo para Protesto / Devoluo
NE024
Cdigo adotado pela FEBRABAN para identificar o tipo de prazo a ser considerado para o protesto.
01 = Protestar Dias Corridos
02 = Devolver (No Protestar)
NE025
Nmero de Dias para Protesto / Devoluo
NE025
- Prazo de Protesto: Nmero de dias decorrentes aps a data de vencimento para inicializao do
processo de cobrana via protesto. Pode ser de 02 a 90 dias, sendo:
De 02 a 05 = dias teis
Ouvidoria: 0800 725 7474
67.126 v003 micro
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22

Acima de 05 = dias corridos
- Prazo de Devoluo: Nmero de dias corridos aps a data de vencimento de um Ttulo no pago, que
dever ser baixado e devolvido para o Beneficirio. Pode ser:
De 15 a 99 dias corridos.
NE026
Cdigo da Moeda
NE026
Cdigo adotado para identificar a moeda referenciada no Ttulo. Informar fixo:

1 = REAL
NE027
NE027
Cdigo adotado pela FEBRABAN para identificar o responsvel e a forma de emisso do bloqueto.
1 = Banco Emite
2 = Cliente Emite
NE028
Identificao da Entrega / Distribuio do Bloqueto
NE028
Cdigo adotado pela FEBRABAN para identificar o responsvel pela distribuio do bloqueto.
Id Entrega do Bloqueto
0
1
2
3
NE029
=
=
=
=
Postagem pelo Beneficirio

Pagador via Correio
Beneficirio via Agncia CAIXA
Pagador via e-mail
Mensagem Verso do Bloqueto
NE029
Cdigo adotado para informar se a mensagem armazenada no sistema de cobrana da CAIXA ser
impressa ou no no verso do bloqueto.
00 = No imprime mensagem no verso do bloqueto
02 = Imprime mensagem no verso do bloqueto
NE030
Instruo 3: Mensagem livre do Bloqueto Recibo do Pagador
NE030
O registro tipo 2 poder ser utilizado para mandar at no mximo 6 linhas x 40 colunas de mensagens
livre para serem impressas no bloqueto (quando emisso CAIXA).
Para tanto, o registro tipo 1 correspondente dever ter o campo instruo nmero 3 preenchido com
valor 1.
As mensagens no so armazenadas no sistema, logo quando for necessrio alterar alguma informao
no bloqueto, todas as mensagens devero ser enviadas novamente.
NE031
Literal Correspondente ao Cdigo do Retorno
NE031
Campo a ser utilizado pela CAIXA, para informao da situao de retorno que est sendo enviada ao
Beneficirio:
-
NE032
Na fase de testes (simulado), conter a literal R.TESTE
- Estando em produo conter a literal RETORNO

Cdigo de Motivo de Ocorrncia rejeio no retorno
NE032
Cdigo adotado para identificar as rejeies em registros detalhe de ttulos de cobrana.

01
02
08
09
10
12
13
20
21
22
Movimento sem Beneficirio Correspondente

Movimento sem Ttulo Correspondente
Movimento para ttulo j com movimentao no dia
Nosso Nmero no pertence ao Beneficirio
Incluso de ttulo j existente na base
Movimento duplicado
Entrada Invlida para Cobrana Caucionada (Beneficirio no possui conta Cauo)
CEP do Pagador no encontrado (no foi possvel a determinao da Agncia
Cobradora para o ttulo)
Agncia cobradora no encontrada (agncia designada para cobradora no cadastrada
no sistema)
Agncia Beneficirio no encontrada (Agncia do Beneficirio no cadastrada no
sistema)

Ouvidoria: 0800 725 7474
67.126 v003 micro
caixa.gov.br
23

45
49
50
54
55
56
57
58
59
76
77
81
82
83
84
NE033
Data de Vencimento com prazo superior ao limite

Movimento invlido para ttulo Baixado/Liquidado
Movimento invlido para ttulo enviado a Cartrio
Faixa de CEP da Agncia Cobradora no abrange CEP do Pagador
Ttulo j com opo de Devoluo
Processo de Protesto em andamento
Ttulo j com opo de Protesto
Processo de devoluo em andamento
Novo prazo p/ Protesto/Devoluo invlido
Alterao do prazo de protesto invlida
Alterao do prazo de devoluo invlida
CEP do Pagador invlido
CNPJ/CPF do Pagador invlido (dgito no confere)
Nmero do Documento (seu nmero) invlido
Protesto invlido para ttulo sem Nmero do documento (seu nmero)
Cdigo de Ocorrncia de Movimento confirmao no Retorno

Cdigo
Descrio
Resposta ao cdigo de
ocorrncia
(Arq.
Remessa)
01
Entrada Confirmada
01
02
Baixa Manual Confirmada
02
03
Abatimento Concedido
03
04
Abatimento Cancelado
04
05
Vencimento Alterado
05
06
Uso da Empresa Alterado
06
07
Prazo de Protesto Alterado
07
08
Prazo de Devoluo Alterado
08
09
Alterao Confirmada
09
10
Alterao com reemisso de Bloqueto Confirmada

10
Alterao da opo de Protesto para Devoluo
11
Confirmada
Alterao da opo de Devoluo para Protesto
12
Confirmada
11
12
20
Em Ser
21
Liquidao
22
Liquidao em Cartrio
23
Baixa por Devoluo
25
Baixa por Protesto
26
27
28
29
Ttulo enviado para Cartrio

Sustao de Protesto
Estorno de Protesto
Estorno de Sustao de Protesto
30
Alterao de Ttulo
31
Tarifa sobre Ttulo Vencido
32
Outras Tarifas de Alterao
33
Estorno de Baixa / Liquidao
34
Tarifas Diversas
Rejeio do Ttulo Cdigo rejeio informado nas pos
80 a 82
99
NE033
Cdigos de
Retorno da
Cobrana
Bancria
CAIXA

Ouvidoria: 0800 725 7474
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24

NE034
Float negociado e data do dbito da tarifa
NE034
Informa o float negociado para o canal de liquidao do bloqueto, pode ser de 01 a 99 dias, contados a
partir da data de liquidao.
Data do dbito da tarifa respectiva ao canal de liquidao do bloqueto, formato DDMMAA.
NE035
Cdigos de Liquidao e Baixa de Ttulos
NE035
Cdigo adotado para identificar as ocorrncias de liquidao e baixas, em registros detalhe de ttulos de
cobrana. Podero ser informados at cinco ocorrncias distintas, incidentes sobre o ttulo.
C Cdigos de liquidao / baixa de 01 a 15 associados aos cdigos de movimento 02,
21 , 22 ,23 e 25 (Descrio NE033) posies 109 a 110
Liquidao
002
Unidade Lotrica
003
Agncias CAIXA
004
Compensao Eletrnica
006
Internet Banking
007
Correspondente CAIXAaqui
008
Em Cartrio
Baixa
009
Comandada Banco
010
Comandada Cliente via Arquivo
011
Comandada Cliente On-line
NE036
Cdigo da forma de liquidao do ttulo
NE036
Cdigo adotado para identificar as ocorrncias de liquidao e baixas, em registros detalhe de ttulos de
cobrana. Podero ser informados at cinco ocorrncias distintas, incidentes sobre o ttulo.
Forma de Liquidao do ttulo: para as liquidaes associadas aos cdigos 02, 03 e 08
(posio 191 a 192)
01
Dinheiro
02
Cheque
NE037
Data do Crdito
NE037
Data de efetivao do crdito referente ao pagamento do ttulo de cobrana. Informao enviada

somente no arquivo de retorno. Utiliza o formato DDMMAA, onde:
DD = dia
MM = ms
AA = ano

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25

NE038
Crtica do Arquivo Remessa
Cdigo de erros na crtica do arquivo remessa

Cd
Significado
01
Remessa sem registro tipo 0
02
Identificao invlida da Empresa na CAIXA
03
Nmero Invlido da Remessa
04
Beneficirio no pertence a Cobrana Eletrnica
05
Cdigo da Remessa Invlido
06
Literal da Remessa Invlido
07
Cdigo de Servio Invlido
08
Literal de Servio Invlido
09
Cdigo do Banco Invlido
10
Nome do Banco Invlido
11
Data de gravao Invlida
12
Nmero de Remessa j Processada
13
Tipo de registro esperado Invlido
14
Tipo de Ocorrncia Invlido
15
Literal Remessa Invlida para fase de Testes
16
Identificao da empresa no Registro tipo 0 difere da identificao no Registro Tipo 1
17
Identificao na CAIXA invlida (Nosso Nmero)
18
Cdigo da Carteira invlido
19
Nmero seqencial do Registro Invlido
20
Tipo de Inscrio da empresa Invlido
21
Nmero de Inscrio da empresa Invlido
22
Literal REM.TST vlida somente para a fase de Testes
23
Taxa de Comisso de Permanncia Invlida
24
Nosso Nmero invlido para Cobrana Registrada emisso Beneficirio (14)
25
Dgito do Nosso Nmero no confere
26
Data de vencimento invlida
27
Valor do ttulo invlido
28
Espcie de ttulo Invlida
29
Cdigo de Aceite Invlido
30
Data de emisso do ttulo invlida
31
Instruo de Cobrana 1 Invlida
32
33
34
Valor de Juros Invlido
35
Data do Desconto Invlida
36
Valor do Desconto Invlido
37
Valor do IOF Invlido
38
Valor do Abatimento Invlido
39
Tipo de Inscrio do Pagador Invlido
40
Nmero de Inscrio do Pagador Invlido
41
Nmero de Inscrio do Pagador obrigatrio
42
Nome do Pagador obrigatrio
43
Endereo do Pagador obrigatrio
44
CEP do Pagador Invlido
45
Cidade do Pagador obrigatrio
46
Estado do Pagador obrigatrio
47
Data da multa invlida
48
Valor da multa invlido
49
Prazo de protesto/devoluo invlido
Ouvidoria: 0800 725 7474
67.126 v003 micro
caixa.gov.br
NE038
26

50
51
52
53
54
55
56
57
58
59
60
61
62
63
64
65
66
67
68
69
70
71
NE039
Prazo do protesto invlido

Prazo de devoluo invlido
Moeda invlida
USO DA EMPRESA obrigatrio
Remessa sem registro tipo 9
Solicitacao nao permitida para titulo incluido somente para protesto
Identificacao invlida da empresa na CAIXA
Identificao da emisso do bloqueto invlida
Tipo de entrega invlido
Modalidade do titulo invlida
Forma de entrega de bloq.invlida para emis. banco
Forma de entrega de bloq.invlida para emis.cedente
Forma de emissao de bloqueto invlida
E-mail invlido
Nmero do DDD do celular do sacado invlido
Nmero do celular do sacado invlido
Tipo de mensagem de envio SMS invlido
Envio de sms do cedente invlido
Reenvio de SMS diferente de SMS ou SMS e postagem invlido
Nmero Seqencial do Registro no Arquivo Remessa
NE039
Nmero da linha no arquivo Remessa
NE040
Literal Correspondente ao Processamento da Remessa Arquivo Pr Crtica
NE040
NE041
CONFIRMACAO
= Remessa ACATADA
REJ. PARCIAL
= Remessa ACATADA PARCIALMENTE
REMES REJEITADA = Remessa REJEITADA
Mensagem de Retorno correspondente ao Processamento da Remessa - Arq Pr Crtica
NE041
Mensagem informativa informando a situao da Remessa.

Por Exemplo:

REMESSA PROCESSADA XX REGISTROS. DD/MM/AA AS HH.MM.SS

REMESSA REJEITADA - DD/MM/AA AS HH.MM.SSERROS ENCONTRADOS: REG.TIPO 1 COD.DE ERRO POSICOES 30/31 E 75/76.

REMESSA REJEITADA - DD/MM/AA AS HH.MM.SSERROS ENCONTRADOS: REG.TIPO 1 COD.DE ERRO POSICOES 30/31 E 74/75.
Obs.: Se nas posies 101-117 constar a literal REMESSA REJEITADA, verificar nas posies 12-26
se o arquivo foi rejeitado totalmente ou parcialmente (ver NE040 acima)

Ouvidoria: 0800 725 7474
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Leiaute Cnab 400 Sigcb Cobranca Caixa

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Cobrana Bancria CAIXA - SIGCB

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SAC CAIXA: 0800 726 0101 (informaes, reclamaes, sugestes e elogios)

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Item 2 - Estrutura do Arquivo

Item 3 - Servio/Produto Cobrana Bancria

Item 4 - Descrio dos Campos (Notas Explicativas)

SAC CAIXA: 0800 726 0101 (informaes, reclamaes, sugestes e elogios)

Leiaute de Arquivo Eletrnico Padro CNAB 400

Vantagens do Sistema de Cobrana Eletrnica

Confiabilidade e segurana na comunicao CLIENTE/CAIXA e no processamento

Reduo no manuseio de informaes e controles paralelos com a alimentao

Maior comodidade e agilidade na operacionalizao da cobrana, uma vez que a

Opo de utilizao de software aplicativo fornecido pela CAIXA, para gerenciar

SAC CAIXA: 0800 726 0101 (informaes, reclamaes, sugestes e elogios)

Leiaute de Arquivo Eletrnico Padro CNAB 400

SAC CAIXA: 0800 726 0101 (informaes, reclamaes, sugestes e elogios)

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2.1.1 Arquivo Remessa:

Tipo 0 - Registro Header - Anexo I

Tipo 1 - Registro Detalhe Cobrana de Ttulos - Anexo II

Tipo 2 - Registro Detalhe Cobrana de Ttulos/Mensagens Anexo III

Tipo 9 - Registro Trailer - Anexo IV

2.1.2 Arquivo Retorno:

Tipo 0 - Registro Header - Anexo V

Tipo 1 - Registro Cobrana de Ttulos - Anexo VI

Tipo 9 - Registro Trailer - Anexo VII

Obs.: Quando no existirem informaes a serem retornadas, a CAIXA enviar

SAC CAIXA: 0800 726 0101 (informaes, reclamaes, sugestes e elogios)

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No havendo irregularidade, a CAIXA enviar ao Beneficirio, no mesmo dia,

Se o arquivo remessa apresentar alguma irregularidade (um ou mais registros

Obs.: A recepo do arquivo Pr-Crtica opcional do Beneficirio.

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Regras para gerao do arquivo

2.2.1 Campos Numricos

Alinhamento: sempre direita, preenchido com zeros esquerda, sem mscara

No utilizados: preencher com zeros.

2.2.2 Campos Alfa-Numricos

Alinhamento: sempre esquerda, preenchido com brancos direita;

No utilizados: preencher com brancos;

Caracteres: maisculos, sem acentuao, sem , sem caracteres especiais.

Todos os dados alfabticos devem ser informados com caracteres maisculos. Se

2.2.3 Cdigo de Movimento Remessa 31 (alterao de outros dados)

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2.2.4 Rejeies de Arquivos

O arquivo ser rejeitado se for encontrado algum tipo de inconsistncia nos

Nos registros Detalhe os campos que ocasionam a rejeio do arquivo so os

Alguns exemplos de rejeies:

2.2.5 Instrues de Recebimento

2.2.7 Dgitos Verificadores

SAC CAIXA: 0800 726 0101 (informaes, reclamaes, sugestes e elogios)

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3.1.2 Entidades Participantes

Pessoa fsica ou jurdica a que se destina a cobrana do

3.1.3 Fluxo de Informaes

SAC CAIXA: 0800 726 0101 (informaes, reclamaes, sugestes e elogios)

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Cdigo Identificador do tipo de Registro no Arquivo 1

Cdigo Identificador da Remessa para a CAIXA

Literal Correspondente ao Cdigo da Remessa

Cdigo Identificador do Tipo de Servio

Literal Correspondente ao Cdigo de Servio