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de
Economa
La informacin contenida en esta gua puede ser reproducida parcial o totalmente, siempre y cuando se
mencione la fuente de origen y se enve un ejemplar a la Direccin General de Inversin Pblica del
Ministerio de Economa y Finanzas (Jr. Junn 277-Lima, Per).
Los puntos de vista expresados por los autores de esta publicacin no corresponden necesariamente con los
de USAID.
Presenta
cin
Gua general para identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica, a nivel de perfil
Contenido
Introduccin............................................................................................
Ruta de la gua................................................................................................... 11
167
169
174
176
181
Gua general para identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica, a nivel de perfil
Apndices
Abreviaciones..............................................................................................288
ndices
1.
2.
3.
Cuadros............................................................................................291
Grficos........................................................................................295
Ilustraciones.....................................................................................297
Anexos
Anexo 1. Ejemplos de objeto de intervencin de un PIP............................
Anexo 2. Orientaciones para la georreferenciacin de un PIP...................
Anexo 3. Normatividad y poltica relacionadas con la gestin
del riesgo de desastres
Anexo 4. ............................................................
Normatividad y poltica relacionadas con el cambio climtico ....
Anexo 5. Ejemplos de informacin primaria y secundaria necesaria ..........
Anexo 6. Glosario.................................................................................
299
301
304
305
306
311
Introducc
in
Entre las funciones del Estado, ejercidas a travs de los distintos niveles de gobierno,
estn las de satisfacer las necesidades pblicas de los ciudadanos y promover el
desarrollo sostenible de los territorios. Para cumplir con dichas funciones las entidades
pblicas planifican, priorizan y ejecutan una serie de acciones; entre estas, las que
tienen por objeto crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad de produccin de
bienes o servicios pblicos, que se consideran proyectos de inversin pblica (PIP).
Las necesidades pblicas de los ciudadanos son muchas y los recursos de que dispone el Estado para satisfacerlas son relativamente menores a los requeridos. El
Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) fue creado con el objeto de impulsar el
uso eficiente de los recursos pblicos destinados a la inversin, con el propsito de
lograr que la poblacin acceda a servicios pblicos de calidad y mejore su bienestar.
El SNIP es un sistema administrativo descentralizado, por tanto, las decisiones sobre la ejecucin de un PIP se adoptan en las entidades del nivel nacional, regional
o local, de acuerdo con las competencias de cada una. Con el fin de apoyar en
9
esta tarea, la DGIP elabora instrumentos metodolgicos y herramientas como
esta que se pone a consideracin.
En la gua general se contemplan: a) las lecciones aprendidas en la aplicacin
de las pautas aprobadas el 2011; b) las sugerencias y las recomendaciones de
las Unidades Formuladoras (UF), las Oficinas de Programacin e Inversiones
(OPI) y los funcionarios de la DGIP, efectuadas a travs de una encuesta y en
talleres de validacin y capacitacin; c) los Contenidos mnimos generales para
la elabora- cin de un estudio de preinversin, a nivel de perfil vigentes1
(Anexo SNIP 05); y d) la necesidad de gestionar los riesgos en un contexto de
cambio climtico.
Para la elaboracin de un estudio de preinversin a nivel de perfil se debe tener
presente:
La importancia de la elaboracin del Plan de Trabajo o los Trminos de
Referencia para la contratacin del servicio. A travs de estos se organizar el
trabajo y la UF y la OPI consensuarn los alcances de los estudios.
En ambas herramientas, entre otros aspectos, se debe: a) plantear una hiptesis del problema que se resolvera con el proyecto, la cual ser confirmada o
no con el estudio; b) definir de manera preliminar el rea de estudio y el rea
de influencia, para facilitar y acotar la realizacin del trabajo de campo y la
bsqueda de informacin de fuentes secundarias; c) identificar los perfiles de
los profesionales que participarn; y d) las actividades a realizar y los tiempos
de ejecucin.
Que
es
un
multidisciplinario.
proceso
iterativo
10
2.
En la gua se incluyen diversos ejemplos cuyo propsito es pedaggico, por tanto, la informacin que
se emplea no es real.
Ruta de la gua
Gua general
Identificacin, formulacin y evaluacin social de PIP,
a nivel de perfil
Mdulo I.
Aspectos generales
Mdulo
IV.
Mdulo II.
Identificacin
Evaluacin
Mdulo III.
Formulacin
11
Iniciaremos la ruta de la gua con la definicin de los aspectos generales que caracterizan un Proyecto de Inversin Pblica (PIP).
Gua general
Identificacin, formulacin y evaluacin social de PIP,
a nivel de perfil
Mdulo I.
Aspectos generales
Mdulo IV.
Mdulo
II.
Evaluacin
Identificacin
Mdulo III.
Formulacin
12
Mdulo I
Gua general para identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica, a nivel de perfil
Mdulo
Aspectos
generales
Nombre y
localizacin
Institucionalidad
Marco
de referencia
13
La naturaleza de la intervencin depende del objetivo que pretende lograr el proyecto. Esto quiere decir que conocers la naturaleza de la intervencin cuando
se hayan identificado el problema y sus causas; por ejemplo, si la poblacin
no accede a los servicios porque an no dispone de una UP que los provea, es
posible que se requiera crear o instalar el servicio; o, si la poblacin accede a
servicios que no son de calidad porque no se est cumpliendo con los parmetros o los estndares establecidos, se necesitar el mejoramiento del servicio.
En el cuadro 1 puedes revisar las diferentes naturalezas de intervencin.3
Cuadro 1
Ejemplos de naturaleza de intervencin
Naturaleza de
intervencin
14
Creacin
3.
Definicin
Ejemplos
Extrado y adecuado del Anexo SNIP 09, aprobado con Resolucin Directoral 006-2012-EF/63.01.
Disponible en <http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/anexos/new_direc/v12/05.2_Anexo_ SNIP_09V2_2012-Vfjulio.modificado_por_RD_006-2012.pdf>.
Naturaleza de
intervencin
Ampliacin
Mejoramiento
Recuperacin
Definicin
Intervenciones orientadas a
incrementar la capacidad de una UP
existente para proveer un bien y/o
un servicio a nuevos usuarios. Se
incrementa la cobertura del bien o el
servicio.
Intervenciones orientadas a la
recuperacin parcial o total de la
capacidad de prestacin del bien o
el servicio en una UP cuyos activos
o
factores de produccin (infraestructura,
equipos, etc.) han colapsado, o han
sido daados o destruidos, sea por
desastres u otras causas. Puede
implicar la misma cobertura, mayor
cobertura
o mejor calidad del bien o el servicio,
es decir, que puede incluir cambios
en la capacidad de produccin o en
la calidad del bien y/o el servicio.
Se incluyen tambin intervenciones en
servicios ecosistmicos y diversidad
biolgica (especies, ecosistemas, genes).
Ejemplos
15
16
Creacin
Creacin
Ampliacin
4.
Objeto de la
intervencin
(B)
Servicios
de atencin
bsica de
salud
Servicio de
transitabilidad
Servicio
de agua
potable y
alcantarillado
Localizacin de la
intervencin
(C)
Microrred Camisea,
distrito de Echarate,
provincia de La
Convencin,
departamento del Cusco
Creacin de servicios de
atencin bsica de salud en
la Microrred Camisea, distrito
de Echarate, provincia de La
Convencin, departamento
del Cusco.
Sectores D y E de la
ciudad de Caete,
distrito de San Vicente
de Caete, provincia de
Caete, departamento
de Lima
Naturaleza de
intervencin (A)
Mejoramiento
Objeto de la
intervencin
(B)
Servicio de
limpieza
pblica
Mejoramiento
Servicio de
transitabilidad
Recuperacin
Servicio
ecosistmico
de regulacin
hdrica
Recuperacin
Servicio
de agua
para riego
1.2 Localizacin
proyecto
Localizacin de la
intervencin
(C)
Nombre del
proyecto (A +
B + C)
Ciudad de Azngaro,
distrito de Azngaro,
provincia de Azngaro,
departamento de Puno
Tramos de la carretera
entre las localidades de
Pachachaca-YunguyoKasani, distrito de
Yunguyo, provincia de
Yunguyo, departamento
de Puno
Mejoramiento de 20 kilmetros
de la carretera entre las
localidades de PachachacaYunguyo-Kasani, distrito
de Yunguyo, provincia de
Yunguyo, departamento de
Puno.
Microcuenca del ro
Ccochoc, distrito y
provincia de Calca,
departamento de Cusco.
Comunidad de Huarpa,
distrito de Marcas,
provincia de Acobamba,
departamento de
Huancavelica
Recuperacin del
servicio de agua para
riego en la
comunidad de Huarpa, distrito
de Marcas, provincia de
Acobamba, departamento de
Huancavelica.
del
5.
6.
17
Ilustracin
Morropn
Morropn
(PIURA)
18
Ilustraci
n 2
Ejemplo de croquis de microlocalizacin de un PIP
Curilcas
Pacaipampa
Tierra Colorada
km 4 + 700
Sto. Domingo
km 19 + 500
Cumbicus
km 69 + 000
Chalaco
km 36 + 000
San Miguel
Leyenda
Santiago
Pamparumbe
km 00 + 000
Morropn
Paltashac
o
1.2
Institucionalid
ad
Aqu presentars la informacin que identifique a los rganos que integran el
SNIP y las instituciones (de corresponder, sus rganos) que participarn en cada
fase del Ciclo del Proyecto:
a) Preinversin: debes identificar la Unidad Formuladora (UF) con el nombre de
esta, del responsable de la unidad e informacin de contacto para facilitar las
coordinaciones.
b) Inversin: debes identificar la Unidad Ejecutora (UE), o unidades ejecutoras
(si en la ejecucin del proyecto participara ms de una), y, si fuera el caso, al
rea Tcnica (AT) designada por la entidad que se encargar de coordinar los
aspectos tcnicos del PIP.
Los datos que debes considerar son: nombre de la UE o de las UE, del
respon- sable de esta unidad y la informacin de contacto. De igual forma, si
existiera un AT designada.
c) Postinversin: debes identificar a la entidad que se encargar de la
operacin y el mantenimiento.
Los datos que debes considerar son: nombre de la entidad u rgano, del responsable y la informacin de contacto.
En la ilustracin 3 se resumen los principales participantes en las distintas fases de
un proyecto.
Ilustracin 3
La institucionalidad en las fases del Ciclo del Proyecto
Preinversin UFOPI
Inversin
UE-OPI
Postinversin
UE
19
TEN PRESENTE
En este acpite solo presentas informacin que identifique a los rganos y las instituciones que participarn en el Ciclo del Proyecto. El
sustento de las competencias y las capacidades debe desarrollarse
en el acpite Gestin del proyecto (acpite 4.5 de esta gua).
1.2.1La
Unidad
Formuladora (UF)
Es el rea responsable de la elaboracin del estudio de preinversin, la cual debe
estar debidamente registrada en el Banco de Proyectos del Sistema Nacional de
Inversin Pblica (SNIP). Se debe verificar que la entidad en la que se ubica la UF
cuente con las competencias legales pertinentes para formular y, de ser el caso,
ejecutar el proyecto.
20
De disponer de las capacidades suficientes, la UF elaborar los estudios de preinversin con su equipo tcnico, pudiendo recurrir a la contratacin de personas
naturales o jurdicas que se encarguen de alguna parte especfica o especializada
que requiera el estudio. En este caso, la UF deber elaborar un plan de trabajo
para el desarrollo del estudio y, cuando corresponda, los trminos de referencia para la contratacin de aquellos terceros que complementarn al equipo
de la UF.
Si la UF no contase con la capacidad suficiente, puede contratar a terceros
(persona natural o jurdica) para la elaboracin de la totalidad del estudio de
preinversin; para ello debe preparar los correspondientes trminos de
referencia.
La UF tiene la responsabilidad de cautelar la calidad del estudio de preinversin,
sea este elaborado por contrato o directamente, y prever en el primer caso su
supervisin y aprobacin interna antes de remitirlo a la Oficina de Programacin
e Inversiones (OPI) para la evaluacin del PIP.
La elaboracin de los estudios de preinversin de un PIP puede ser delegada a otra
entidad distinta, para lo cual es necesario constatar que se haya suscrito previamente
el respectivo convenio de formulacin del PIP, segn el Anexo SNIP 12, SNIP 13,
o los que estuvieran vigentes.
1.2.2La
Unidad
Ejecutora (UE)
Es el rgano o la dependencia de la entidad definida como tal en las normas del
Presupuesto del Sector Pblico,7 registrada en la Direccin General de
Presupuesto Pblico (DGPP), responsable de la ejecucin del PIP.
Para proponer a la UE o las UE se debe analizar si cuentan con las capacidades y
las competencias para encargarse de la ejecucin; orientaciones para este anlisis
se presentan en el acpite Gestin del proyecto.
Consigna la informacin que permita identificar a la UE o las UE y al responsable
de estas.
Para mayor informacin
sobre las funciones de la
UF y la UE te
recomendamos leer la
Directiva General del
SNIP.
21
(AT)
1.2.4El
operado
r
El operador es el rgano de una entidad que se encargar de la operacin y el
mantenimiento del proyecto, puede ser la misma rea que ejecute el proyecto u
otra dentro de la institucin; inclusive, una entidad distinta. Consigna la
informacin que permita identificar al operador.
7.
8.
Sobre la base del caso didctico Mejoramiento de la capacidad productora de servicios educativos de
una IE en la provincia de Paita, departamento de Piura.
Grfico 2
Ejemplo de antecedentes de un PIP de educacin con un diagrama
1998
2000
2004
2008
Se dispone el
funcionamiento de un
complejo educativo.
Infraestructura
construida en 1995.
El Instituto Nacional
de Desarrollo Urbano
(inadUr) realiza un
estudio que concluye
que en la zona donde
se ubica el complejo
pueden ocurrir
mltiples peligros.
El Instituto
Nacional de
Defensa Civil
(indeci) concluye
que el complejo
est ubicado en un
rea de alto peligro
y recomienda su
reubicacin.
La infraestructura
presenta grietas,
fisuras y hundimiento.
Es frgil frente al
impacto de los
peligros a los que est
expuesta.
Ahora sabemos
por qu se est planteando
este proyecto: los alumnos
reciben servicios
educativos en condiciones
de inseguridad.
2004
2008
Asignan terreno y se
construyen aulas de
material rstico llamadas
caramanchales. Cuenta
con 8 docentes y personal
de apoyo.
9.
Sobre la base del caso didctico Mejoramiento de los servicios educativos de una IE en la provincia
de Grau, departamento de Apurmac.
23
24
1983
1995
2000
2004
Inicio del
barrido en
las calles
asfaltadas.
Adquisicin de
dos camiones
compactadores
para la
recoleccin y
el transporte
al botadero
existente.
Asignacin de
un terreno del
Estado para
ubicar el futuro
relleno sanitario.
Adquisicin e
instalacin de
30 papeleras en
las calles ms
transitadas de
la ciudad.
TEN PRESENTE
En esta parte debes recoger los aspectos ms relevantes del diagnstico, pues no se trata de repetir lo expresado en este sino de
realizar una sntesis sobre la evolucin del servicio.
1.3.2Compatibilidad
del
lineamientos y planes
proyecto
con
Recuerda que uno de los criterios que debe cumplir un PIP para la declaracin
de su viabilidad es la compatibilidad con los lineamientos de poltica y los
planes de desarrollo, entendida esta como la pertinencia, la cual se sustentar
en este acpite; para ello se necesitar haber definido el objetivo central y las
alternativas de solucin del proyecto.
Revisar las
normas y
las polticas
Paso
1
Revisar la
pertinencia
del
proyecto
Paso
2
Elaborar la
matriz de
consistencia
Paso 3
26
10. Cuando existe una falla en el mercado y si se trata de una actividad empresarial, en el marco del rol
subsidiario del Estado se requiere de habilitacin legal expresa (ver artculo 60 de la Constitucin).
11. En este caso hay que coordinar con las otras entidades para que no se dupliquen proyectos.
TEN PRESENTE
Al desarrollar el marco de referencia del proyecto ests sustentando
la compatibilidad de este con los lineamientos de poltica y planes,
que es uno de los criterios considerados para la declaracin de
viabilidad del proyecto.
12. En el anexo 3 se detallan las normas y las polticas relacionadas con el tema.
13. En el anexo 4 se detallan las normas y las polticas relacionadas con el tema.
(RNE)
Paso 3. Elaborar
consistencia
la
matriz
de
De manera resumida, presenta los resultados del anlisis en una matriz donde se
aprecien: 1) normas, polticas e instrumentos de gestin, entre otros, que sirven
de marco al proyecto; y 2) el sustento de la consistencia de este. En los cuadros
siguientes te mostramos ejemplos de la matriz de consistencia.
Caso de
secundaria14
PIP
de
servicios
de
educacin
Cuadro 3
Ejemplo de matriz de consistencia de un PIP de educacin secundaria
28
Objetivo
Componente 1
Componente 2
Mejorar accesos a la IE
Componente 3
Instrumentos
Lineamientos asociados
Plan de Desarrollo
Concertado Regional
Promover una
educacin competitiva
Plan de Desarrollo
Concertado
Provincial
Plan de Desarrollo
Concertado
Distrital
Sector: Objetivos
Estratgicos
Proyecto
Educativo
Nacional al 2021:
Oportunidades
y Resultados
Educativos de igual
Calidad para
Reglamento
Nacional de
Edificaciones
La localizacin de la IE y el diseo de la
infraestructura consideran lo establecido
en dicha norma.
14. Sobre la base del caso didctico Mejoramiento de los servicios educativos de una IE en la provincia
de Grau, departamento de Apurmac.
Objetivo
Componente 1
Componente 2
Mejorar accesos a la IE
Componente 3
Instrumentos
Normas tcnicas
del sector
Lineamientos asociados
Componente 1
Componente 2
Componente 3
Componente 4
Componente 5
Adecuada gestin
Componente 6
Instrumentos
Lineamientos asociados
Lineamientos de poltica:
promover la inversin pblica
y privada en proyectos para
mejorar los sistemas de
recoleccin, operaciones de
reciclaje, disposicin final de
residuos slidos y el desarrollo
de infraestructura a escala
nacional, asegurando el cierre o
la clausura de botaderos y otras
instalaciones ilegales
29
Objetivo
Componente 1
Componente 2
Componente 3
Componente 4
Componente 5
Adecuada gestin
Componente 6
Instrumentos
Lineamientos y
orientaciones de la
Direccin General de
Salud Ambiental (digesa)
del Minsa
Reglamento de la Ley
General de Residuos
Slidos
30
Lineamientos asociados
As tambin, en los anexos se deben mencionar otras normas legales que no hayan
sido citadas para la sustentacin de la pertinencia del proyecto, pero que igualmente
se han tomado en cuenta en la formulacin.
El marco de referencia
no es un listado de las
polticas y las normas
relacionadas con el PIP sino
el anlisis de la coherencia
con estas.
IDEAS FUERZA
31
Gua general
Identificacin, formulacin y evaluacin social de PIP,
a nivel de perfil
Mdulo I.
Aspectos generales
Mdulo IV.
Mdulo
II.
Evaluacin
Identificacin
32
Mdulo III.
Formulacin
Gua general para identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica, a nivel de perfil
Mdulo II
Mdulo
II
Identifica
cin
No necesariamente debemos
construir ms aulas, puede ser que estn
viniendo nios del otro barrio porque su
colegio no es bueno o, tal vez, se pueda
poner un segundo turno para atender a
nuestros hijos. Investiguemos
ms para identificar otras
soluciones posibles.
33
34
rea de estudio/
rea de
influencia
Unidad Productora
de los bienes y/o los
servicios
Involucrados
Definicin del
problema,
causas y efectos
Problema central
Causas directas
e indirectas
Efectos
Objetivos,
medios y fines
Alternativas de
solucin
Planteamiento
del proyecto
Diagnstico
2.1 Diagns
tico
2.1.1Consideraciones
generales
El conocimiento de la situacin actual es muy importante, sobre esta base se podr
definir el problema que afecta a la poblacin con un buen sustento y plantear las
alternativas ms adecuadas para su solucin.
a) Concepto
diagnstico
de
Funcin
descriptiva
Funcin
explicativa
Funcin
prospectiva
Cul es la
situacin actual?
Qu ha generado
la situacin actual?
Cmo evolucionar
a futuro?
b) La informacin requerida
Para la elaboracin del diagnstico se requiere recopilar, sistematizar,
interpretar y analizar la informacin proveniente de fuentes primarias y
complementarla con informacin de fuentes secundarias y material fotogrfico.
35
36
TEN PRESENTE
Realizar un diagnstico no es solo recopilar informacin, sino que
se debe analizar e interpretar esta.
No debes poner el material fotogrfico en un anexo sino mostrarlo
asociado con cada hecho que quieras evidenciar.
37
Involucrados
Unidad Productora
Puedes apreciar que para formular un proyecto debes conocer quines estn afectados por el problema, dnde se ubican y sus caractersticas principales; asimismo,
si actualmente ya hay una UP que provee los servicios tienes que saber en qu
condiciones lo hace. Adems, debes tener presente que tanto la poblacin afectada
como la UP existente, o la que se va a instalar con el proyecto, se ubican en una
determinada rea del territorio que tendrs que conocer porque sus caractersticas
van a influir en el diseo del proyecto.
En este contexto es que se plantea el anlisis de: 1) el rea de estudio y el rea
de influencia, 2) la UP y 3) los involucrados.
15. Anexo SNIP 05 de la Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica, aprobado por
Resolucin Directoral 008-2013-EF/68.01, publicada el 31 de octubre de 2013 en el Diario Oficial El
Peruano.
ConCeptos
l
38
CaraCterstiCas
l
A continuacin se presentan tres casos que ilustran las caractersticas del rea de
estudio y de influencia y su evolucin dinmica.
16. Anexo SNIP 09 que contiene los parmetros establecidos en el documento: Oficina de Infraestructura
Educativa, Ministerio de Educacin, Normas tcnicas para el diseo de locales escolares de Educacin
Bsica Regular, Nivel Inicial, Lima, 2011.
rea de influencia IE A
IE A
Ilustracin 6
Definicin de nueva rea de estudio, PIP de educacin
rea de influencia IE A
IE A
rea de estudio
rea de influencia IE C
IE B
IE C
rea de influencia IE B
39
40
rea de influencia IE C
IE C
Ilustracin 8
Definicin de rea de estudio y rea de influencia, PIP de salud
rea de influencia PS A
rea de estudio
rea de influencia PS A
41
Ilustracin 10
Definicin del rea de estudio, PIP de salud en cabecera de microrred
rea de estudio
Puesto de Salud C
Puesto
de
Salud
B
rea de influencia PS C
rea de influencia PS A
rea de influencia PS B
42
Planta de tratamiento
Estructura
de
captacin
Lnea de conduccin
Reservorio
Reservorio
rea de influencia
Tanque
rea de estudio
el rea de estudio para recoger informacin sobre esta nueva fuente, el trazo de
la lnea de conduccin y la ubicacin de otros elementos del sistema (ilustracin
12).
Ilustracin 12
Definicin de nueva rea de estudio, PIP de agua potable
Estructura
de
captacin
Planta de tratamiento
Lnea de conduccin
Reservorio
Reservorio
Lnea
de
conduccin
Tanque
Reservorio
Lnea
de
conduccin
Planta de
tratamiento
Estructura
de
captacin
Estructura de
captacin
Planta de tratamiento
Lnea de conduccin
Reservorio
rea de influencia
Lnea
de
conduccin
Reservorio
Lnea
de
conduccin
Planta de tratamiento
Reservorio
Tanque
rea de influencia
IE
Estructura de
captacin
Como podrs apreciar, en este caso tanto el rea de estudio como el rea de
influencia han cambiado como resultado del trabajo de campo.
b) Diagnstico del rea de estudio
informaCin
requerida
En cuanto al rea de estudio, debes analizar las caractersticas de la zona geogrfica en la cual se ubica la UP existente, la disponibilidad de recursos
naturales (terrenos, fuentes de agua, canteras, entre otros) o construidos
(embalses, vas de comunicacin, lnea de transmisin, entre otros), los cuales
podran utilizarse para la ejecucin o la operacin del proyecto. Al analizar la
disponibilidad de los recur- sos naturales se debe considerar si esta puede
aumentar o disminuir en el futuro o verse afectada en su calidad por condiciones
climticas,17 sociales o econmicas, entre otras.
En general, se debe obtener y analizar la informacin sobre las caractersticas fsicas actuales y futuras de la zona donde se ubicar el proyecto (altitud, vientos,
temperatura, precipitacin, humedad relativa, suelos, pendientes, aguas superficiales
y aguas subterrneas, entre otros), dinmica econmica y condiciones de acceso.
44
proCeso
para
el
diagnstiCo
17. Se recomienda que, adems del comportamiento histrico de las condiciones climticas, se consideren
los estudios disponibles sobre cambio climtico tales como los escenarios climticos con los cambios
en la variabilidad climtica y los promedios del clima.
Grfico 8
Pasos para la elaboracin del diagnstico del rea de estudio
Realizar
Recopilar
informacin
Paso 2
Paso 4
Realizar el
de fuentes
secundarias
Elaborar el
diagnstico
trabajo
de campo
Paso
1
Paso 1. Recopilar
secundarias
Paso
3
informacin
de
anlisis de
peligros
fuentes
Elaborar
el
Procesa la informacin de fuente primaria y de fuente secundaria, construye indicadores y, sobre esta base, analiza la situacin actual del entorno del proyecto y
la prospectiva de tendencias o cambios que pudieran ocurrir.
TEN PRESENTE
El diagnstico del rea de estudio nos debe permitir el conocimiento de
los peligros existentes y los probables efectos del cambio climtico; en
particular aquellos que pudiesen afectar a la UP existente o al
proyecto.
Como parte del anlisis del rea de estudio es fundamental presentar un croquis
con la ubicacin de los beneficiarios o los demandantes actuales y futuros del
proyecto, y la localizacin de los elementos de la UP existente y aquellos que se
Ilustracin 14
Ejemplo de croquis para un PIP de servicios de limpieza pblica
Relleno
sanitario
(alternativa 1)
Camino
de
acceso
Relleno
sanitario
(alternativa 2)
Botadero
Actual
Ilustracin 15
Mapa de peligros
Peligro de inundacin
Nivel de peligro
Peligro alto
Peligro medio
Peligro bajo
Sin peligro
48
No
Caractersticas
(intensidad,
los frecuencia, rea
impacto, otros)
No
de los cambios o de
nuevos peligros
Inundaciones
Movimientos en masa
Lluvias intensas
Helada
Nevadas
Friaje
Sismos
Sequas
Vulcanismo
Tsunamis
Incendios forestales
Erosin
Vientos fuertes
Incendios urbanos
20. Para mayor informacin sobre los peligros y su relacin con el cambio climtico puedes revisar el documento DGPI-MEF 2013a: 33.
TEN PRESENTE
Es tambin importante conocer si la poblacin afectada por el
pro- blema se ubica en una zona de peligros, porque la UP
existente o que se instale estara expuesta a estos.
La poblacin de la fotografa
est ubicada en una loma
donde hay socavacin de
suelos. El ro pasa cerca
de la loma, y en la orilla
derecha los terrenos se usan
para actividades agrcolas.
50
TEN PRESENTE
Si la UP o el PIP se ubican en zona ssmica, no requerirs hacer
el anlisis del riesgo, pues lo gestionars considerando en el
diseo las medidas que estn normadas para este peligro.
tarea
3.
Construir
escenarios
Para evaluar el proyecto vas a requerir escenarios de probable ocurrencia de los
peligros relevantes, tanto de los existentes como de los que podran generarse,
entre otras razones, por las dinmicas de ocupacin y uso del territorio y el
cambio climtico. Se entiende como escenario el planteamiento del momento
en el cual podra ocurrir el peligro.
Para construir los escenarios debes responder dos preguntas:
1) Es probable que el peligro suceda en el horizonte de evaluacin del proyecto?
2) Si la respuesta es positiva, planteas la pregunta: Cundo podra ocurrir
el peligro?
A continuacin presentamos ejemplos de cmo plantear escenarios de acuerdo
con la informacin disponible.
51
(Fase de inversin)
Grfico 10
Situacin 1, escenario menos optimista
Evento
(Fase de inversin)
(Fase de inversin)
Grfico 12
Situacin 2, escenario 1, fase de postinversin de 20 aos
Evento
(Fase de
inversin)
52
(Fase de
inversin)
Evento
(Fase de inversin)
Grfico 15
Situacin 2, escenario 2, evento puede ocurrir en los tres ltimos aos
(Fase de inversin)
(Fase de inversin)
c) Determinacin
influencia
del
rea
de
Una vez que has realizado el diagnstico del rea de estudio, tendrs la
informacin que te permite delimitar el rea de influencia del proyecto, indicando
la ubicacin con las coordenadas de georreferenciacin y el cdigo UbigEo, si
estuviera dis- ponible, adems del grado de dispersin o concentracin de la
poblacin. Con esta delimitacin podrs enfocar el diagnstico del grupo que se
beneficiar con el proyecto y que actualmente es el afectado por el problema.
Ilustracin 16
Grados de dispersin de la poblacin
Baja concentracin
Concentrada
Alta concentracin
21. En las UP de provisin de servicios de agua para riego, agua potable y alcantarillado se debe entender
como capacidad de gestin a los operadores (juntas de usuarios, empresas prestadoras de servicios
[EPS]).
22. Tener presente que las normas del sector definen Unidades Productoras de Servicios de Salud (UPSS)
al interior de un establecimiento, por lo que los PIP pueden plantear intervenciones en el
establecimiento para todos los servicios, o en determinadas UPSS que se vinculan con la prestacin
de un servicio especfico.
La UP de servicios de agua para riego comprende los elementos del sistema, los
equipos de riego tecnificado y la organizacin de usuarios que gestiona el
servicio (ilustracin 18).
Ilustracin 18
UP de servicios de agua para riego
Estructura
de
captacin
Tanque de
reparticin
Canal principal
Tanque de
reparticin
Lnea de
conduccin
Lnea de
conduccin
Reservorio
En este caso, la carretera con todos sus elementos (puentes, obras de arte) y el
operador que est a cargo del mantenimiento constituyen la UP (ilustracin 19).
Ilustracin 19
UP de carretera
55
Ilustracin 21
UP de servicios pblicos de turismo rural
Paso 2
Recopilar
informacin
de fuentes
secundarias
Visitar la UP
Paso
1
Realizar
el anlisis
Elaborar el
diagnstico
Paso
3
Paso 4
del riesgo de
desastres
de la UP
Paso 1.
secundaria
Recopilar
informacin
de
fuente
Si se trata de un PIP
relacionado con servicios de
salud, se tendr que analizar la
evolucin de
la produccin (atenciones),
los recursos humanos, el
equipamiento, los ambientes, la
cadena de abastecimiento de
materiales e insumos, entre otros.
58
TEN PRESENTE
Es fundamental identificar las posibilidades de optimizar la capacidad actual de la UP, haciendo el mayor esfuerzo posible
para aprovechar al mximo los recursos existentes.
Paso 4. El anlisis del riesgo de desastres de
la UP
Cuando existe una UP y se ha concluido que hay peligros que pueden impactarla,
59
se debe analizar si est en riesgo o no, a partir del anlisis de sus factores de
exposicin y vulnerabilidad en relacin con cada uno de los peligros
identificados. La exposicin implica la ubicacin de la UP en el rea de impacto
del peligro y la vulnerabilidad, la predisposicin a que esta o los usuarios se
vean daados por el impacto del peligro.24
Ayudar en el anlisis conocer si anteriormente la UP fue impactada por peligros;
si fuese as, averigua, entre otros, cundo ocurri, qu daos sufri, por qu, y
cules fueron los efectos sobre la UP y los usuarios. Si se interrumpi el servicio
indaga sobre su duracin y cmo atendieron sus necesidades los usuarios.
Para definir si la UP est en riesgo o no se debe realizar las tareas que se
presentan a continuacin.
tarea 1. Determinar el grado de
exposicin
Con la informacin sobre las reas de impacto de los peligros relevantes, analiza
la ubicacin de la UP o de sus elementos en dichas reas para determinar el
grado
23. Decreto Supremo 009-2009-MINAM que aprueba las medidas de ecoeficiencia para el sector pblico,
modificado por el Decreto Supremo 011-2010-MINAM.
24. Para mayor informacin sobre estos conceptos consulta DGPI-MEF 2013a.
Planta de tratamiento
Estructura
de
captacin
Lnea de conduccin
Reservorio
rea de influencia
Deslizamiento
Inundacin
60
Reservorio
Lnea
de
conduccin
Tanque
Canal de riego en tierra y sin diseo adecuado (izquierda) y lnea de conduccin frgil por diseo
inadecuado (derecha), ambas expuestas a la ocurrencia de probable deslizamiento.
61
tarea 3. Evaluar la resiliencia de la
UP
La resiliencia de la UP es su capacidad de asimilar y recuperarse del impacto de un
peligro. Para determinarla debes evaluar, entre otros:
l
Como podrs concluir, la resiliencia est relacionada con la capacidad de responder ante un desastre en la UP y minimizar los tiempos de interrupcin del servicio.
Por ejemplo, en un sistema de agua potable operado por una EPS cuya fuente
son aguas superficiales y cuya lnea de conduccin en parte se ubica en el cauce
del ro, cuando esta colapsa por incremento del caudal entra a operar un sistema
contingente basado en pozos tubulares que hacen uso de aguas subterrneas; el
personal de la EPS cuenta con un protocolo de actuacin para estos casos. Como
puedes apreciar, esta EPS es resiliente porque cuenta con infraestructura alterna
para proveer el servicio, al igual que una buena gestin.
TEN PRESENTE
Si se ha definido que hay riesgos de desastre en la UP, el
siguiente paso debe ser el planteamiento de medidas de
reduccin de ries- gos. Ms adelante conocers cmo se
incorpora el resultado de este anlisis en el planteamiento del
problema, causas y efectos.
A lo largo de este mdulo desarrollaremos un ejemplo sobre el proceso de incorporacin del enfoque de gestin del riesgo en la identificacin de un proyecto de
mejoramiento y ampliacin de los servicios de agua potable y alcantarillado al
que denominaremos en adelante Proyecto de agua potable y alcantarillado en
San Miguel.
Proyecto de agua potable y alcantarillado en San
Miguel
En la localidad de San Miguel, la poblacin reclama que mejoren el servicio de
agua, ya que hay interrupciones frecuentes; asimismo, en una zona solicitan que
se instale el servicio de alcantarillado. En la ilustracin 23 se aprecia los sistemas
con los que se proveen los servicios.
Ilustracin 23
Sistemas existentes de agua potable y alcantarillado en San Miguel
62
Estructura
de
captacin
Lnea de conduccin
Lnea
de
conduccin
Lnea
de
aduccin
1
Lnea
de
aduccin
2
Planta de tratamiento
Reservorio
Lnea
de
aduccin
3
Lagunas
de tratamiento
Emisor
Colector del sector B
Emisor
provisional
Ilustracin 24
Exposicin de los elementos de los sistemas de agua
potable y alcantarillado en San Miguel
Planta de tratamiento
Estructura de Lnea de
conduccin captacin
rea de impacto del deslizamiento
Reservorio
Lnea
de
aduccin
1
Lnea
de
aduccin
2
rea
Lneade falla geolgica
de
aduccin
3
Lagunas
de tratamiento
Emisor
Emisor
provisional
funcionaban.
63
Cuando se analiz la resiliencia no se encontr ninguna alternativa de provisin
de los servicios en la UP, ni instrumentos de gestin para la respuesta. Las
inda- gaciones en la UP y entre los usuarios muestran que hubo mucha demora
en la recuperacin del servicio (de 3 a 5 meses).
El riesgo identificado con sus factores se ver reflejado en el rbol de
problemas y causas, como vers ms adelante en el grfico 19 (rbol de
problema y causas).
Es importante que distingas entre una situacin de riesgo y una situacin de desastre,
para ello observa las siguientes imgenes.
Tramo en riesgo
Tramo afectado
64
La primera imagen refleja una situacin de riesgo, ese tramo de la carretera est
en
una zona de probable deslizamiento y, por el estado de la va, se considera frgil;
de ocurrir el peligro, la va sera afectada y se interrumpira el trnsito. En la
segunda imagen ya el riesgo se materializ, ese tramo se ha visto afectado,
ocasionando daos en la va, la interrupcin del trnsito, la prdida de tiempo y
los costos de rehabilitacin, entre otros.
TEN PRESENTE
Si NO existe una UP que preste el servicio objeto del proyecto,
no se desarrolla este eje. Sin embargo, te recordamos que en el
diag- nstico de involucrados se analizar cmo la poblacin se
provee de los servicios y en qu condiciones; por ejemplo,
compra velas para alumbrarse o acarrea el agua desde el ro.
Es necesaria la participacin
de los involucrados con el fin de
conocer sus demandas y
percepciones en relacin con el
problema, sus expectativas de
solucin y su disposicin a participar.
a) Co
nc
ept
os
Se considera como involucrados a aquellos grupos de poblacin o entidades
que estn vinculados al proyecto en cualquiera de las fases del ciclo de este.
Entre los grupos de poblacin involucrados en el proyecto estn: 1) los
afectados por el problema que son los potenciales beneficiarios del proyecto; 2)
66
uno
de
los
involucrados
debera
El anlisis de la informacin ser til para el diseo del proyecto, dado que
este deber tomar en cuenta cmo esperan los involucrados que se resuelva
el problema, as como para la identificacin de riesgos de conflictos con
algn grupo, o de oposicin a la ejecucin del proyecto.
La disposicin o las posibilidades de participar en el Ciclo del Proyecto, en especial en las fases de inversin y de postinversin. A partir de esta informacin se
podr conocer el apoyo y los compromisos que puedan lograrse para el xito
del proyecto.
La percepcin que tienen sobre el riesgo y los efectos del cambio climtico;
es decir, la posibilidad de que el proyecto se vea impactado por peligros que
ocurren en el rea o cambios que han notado en los ltimos aos en el
clima. Asimismo, los involucrados pueden facilitar la identificacin de las
posibles medidas de reduccin de riesgos.
La informacin para conocer todos estos aspectos se puede recoger con
distintos instrumentos participativos.
Es necesario acompaar evidencias de la realizacin de talleres, reuniones y
acti- vidades similares mediante la inclusin en el estudio de fotografas, listas
de parti- cipantes y documentos de acuerdos como actas, entre otros.
Debes tener en cuenta que la identificacin de involucrados tiene un carcter dinmico durante el proceso de elaboracin del estudio. Por ejemplo, puede ocurrir
que, en un primer momento (durante el diagnstico), no hayas identificado a
todas las probables personas o grupos que se podran oponer al proyecto, y que
surgen posteriormente al plantearse las alternativas de solucin. En este caso,
tendras que complementar el diagnstico y revisar el planteamiento tcnico del
proyecto, si correspondiera.
TEN PRESENTE
Se requiere conocer la opinin de los grupos que sern o se
puedan sentir afectados con la ejecucin del proyecto, con el fin
de plantear las medidas necesarias para reducir los riesgos de
conflictos sociales con ellos. Es necesario que prestes la debida
atencin a tales grupos pues podran poner en riesgo la ejecucin y
la operacin del proyecto.
Por ejemplo, si los pobladores de una comunidad indgena se oponen a la construccin de una carretera que pasara por su territorio, y no ha sido posible que
cambien de posicin, se tendr que plantear un nuevo trazo.
67
Tal como establece el Anexo SNIP 05, segn la tipologa del proyecto es
necesa- rio que tomes en cuenta en el diagnstico, entre otros, estos criterios:
enfoque de gnero, interculturalidad, estilos de vida, costumbres, patrones
culturales, condi- ciones especiales como discapacidad y situaciones de
contaminacin ambiental. A continuacin, en el cuadro 6, algunos ejemplos para
orientar el anlisis.
Cuadro 6
Ejemplos de aplicacin de criterios en el diagnstico de
involucrados
Criterio
Ejemplos
Enfoque de
gnero
Interculturalidad
Estilos de vida
Costumbres
Patrones
culturales
Discapacidad
Cuando entre los demandantes del servicio hay personas con discapacidad
es necesario incluir facilidades para el acceso, como la colocacin de rampas
para sillas de ruedas o mensajes en sistema Braille para invidentes.
69
Cuadro 7
Contenido de una matriz de involucrados
Rubro
Grupos de
involucrados
Problemas
percibidos
Intereses o
expectativas de
los involucrados
70
Estrategias
del proyecto
Descripcin
Acuerdos y
compromisos
Cuadro 8
Ejemplo de matriz de involucrados para un PIP de servicios
de agua potable y saneamiento
Grupos
involucrados
Usuarios que
disponen de los
servicios
Usuarios que no
disponen de los
servicios
EPS en calidad
de operadora
Autoridades de
la municipalidad
(copropietaria de
la EPS)
Personal
tcnico de la
municipalidad
(copropietaria
de la EPS)
Problemas
Intereses o
expectativas
Estrategias
del PIP
Que se
incremente la
dotacin de agua
y que esta sea
saludable.
Participar en la
capacitacin en
buenas prcticas
de higiene y buen
uso del agua.
El servicio de alcantarillado
colapsa constantemente
y provoca aniegos en las
calles.
Que se eliminen
los aniegos en el
sistema.
Mantener
informados a los
usuarios sobre
los avances en
la ejecucin del
PIP.
Al proveerse de agua de
cisternas, consumen agua
almacenada y no cubren
todas sus necesidades.
Tener acceso
continuo al
servicio de
agua potable y
saneamiento en
sus viviendas.
Mantener
informados a los
usuarios sobre
los avances en la
ejecucin del PIP.
Participar en la
capacitacin en
buenas prcticas de
higiene y buen uso
del agua.
Que se mejoren
ambos servicios.
Reemplazar
la
infraestructura
deteriorada
y ampliar su
capacidad de
servicio.
El tratamiento de las
aguas residuales es
inadecuado, lo que causa
contaminacin y riesgos
para la salud.
Incrementar los
ingresos de la
EPS.
Que la poblacin
reciba mejores
servicios dentro
de su periodo de
gestin.
Disponer de
ambos servicios.
La infraestructura es
muy antigua y est muy
deteriorada por lo que se
producen muchas
prdidas de agua, roturas
y colapso de tuberas de
agua y alcantarillado.
Acuerdos y
compromisos
Involucrarla
en el proceso
de diseo del
planteamiento
tcnico definitivo
y su ejecucin.
Participar en el
financiamiento del
proyecto.
Asumir la operacin
y el mantenimiento
del proyecto.
Cumplir con los
estndares de
calidad de los
servicios, segn las
normas del sector.
Mantener
informada a la
poblacin sobre
la ejecucin del
PIP.
Participar en el
financiamiento de
las inversiones
del proyecto.
Asegurar el
presupuesto
anual para la
ejecucin.
Alta presin de las
autoridades para dar
solucin a los problemas
en el servicio brindado
por la EPS.
Que se ejecute
el proyecto para
mejorar y ampliar
los servicios.
Se va ejecutar
el proyecto
para mejorar la
calidad de los
servicios
existentes y
ampliar su
cobertura.
Vigilar la calidad
de los servicios
brindados a la
poblacin.
71
Grupos
involucrados
Intereses o
Problemas
No mejoran los
indicadores de salud.
Que el proyecto
pueda apoyar en
la dotacin de
agua segura a la
poblacin.
El proyecto
considera la
mejora y la
ampliacin del
servicio.
No existen buenas
prcticas de higiene y
cuidado de la salud por
parte de la poblacin.
Que el proyecto
pueda apoyar
en el cambio de
hbitos de higiene
de la poblacin.
Realizar un
trabajo conjunto
con los colegios
para promover
buenos hbitos
de higiene y buen
uso del agua
entre los nios.
Formalizar el
uso y el caudal
disponible de
agua cruda para
el servicio de la
poblacin.
La cobertura de servicios
de agua potable y los
indicadores de salud en la
regin no mejoran.
Que el proyecto
contribuya a
mejorar los
indicadores.
Asistir al operador
en las gestiones
necesarias para
obtener el
permiso formal de
uso y la
disponibilidad de
agua
cruda.
Involucrar
Autoridades
del sector salud
Personal de los
establecimientos
de salud de la
localidad
Autoridad local
del agua
Gobierno
regional
Estrategias
del PIP
72
al gobierno
regional en el
financiamiento
de las
inversiones del
proyecto.
Acuerdos y
compromisos
Compromiso de las
autoridades para
apoyar la ejecucin
de campaas
conjuntas de
buenas prcticas de
higiene.
Participar en las
campaas conjuntas
sobre buenas
prcticas de higiene.
Apoyar en las
gestiones que
permitan formalizar
el permiso de uso y
la disponibilidad de
agua cruda.
Participar en el
financiamiento de
las inversiones
del proyecto.
Cuadro 9
Ejemplo de matriz de involucrados para un PIP
de servicios de salud bsica
Grupos
involucrados
Mujeres
gestantes
Problemas
Hay muchas
dificultades para
conseguir una cita
oportuna.
La sala de partos no
tiene en cuenta sus
patrones culturales y
costumbres.
Inadecuados espacios
de trabajo.
Mdicos y
profesionales
de salud
Insuficiente
equipamiento para
brindar atencin de
calidad.
Insuficiente
conocimiento sobre
los patrones
culturales de la
poblacin.
Intereses o
expectativas
Mejora de la
gestin de
citas.
Sala de partos
adecuada a los
patrones culturales.
Se incorporan
acciones para que
los consultorios y
la sala de partos
tengan espacios y
equipos de acuerdo
con las normas.
Se considera
acciones de
capacitacin y
entrenamiento.
Acuerdos y
compromisos
Asistencia a
controles
de
embarazo.
Atenderse el
parto en el
establecimiento.
Participar en el
anlisis tcnico
del proyecto.
Participacin
activa en las
capacitaciones.
Grupos
involucrados
Direccin
Regional de
Salud (dirESa)
Problemas
Deficiente control
de la gestin de
recursos humanos en
el establecimiento de
salud.
Deficiente sistema de
aprovisionamiento de
medicinas.
Intereses o
expectativas
Los recursos
humanos del
establecimiento
cumplen con
sus metas de
produccin y un
oportuno
abastecimiento.
Altos ndices
de morbilidad.
Municipalidad
distrital
Quejas de la poblacin
por no recibir atencin
oportuna en el
establecimiento
de salud.
Mejoramiento de la
oferta de salud.
Campaas de
prevencin de la
salud.
Se incluye
mecanismos para
que la dirESa
monitoree los
recursos humanos
del
establecimiento.
Se incluyen mejoras
en el sistema
de solicitud de
medicinas.
Mejorar el acceso
de la poblacin a
los servicios de
salud.
Acuerdos y
Monitoreo de la
gestin de recursos
humanos y del
suministro oportuno
de medicinas.
Compromiso de
participar en el
financiamiento del
proyecto.
Realizar campaas
preventivas.
Cuadro 10
Ejemplo de matriz de involucrados para un PIP
de servicios de educacin26
Grupos
involucrados
Intereses o
expectativas
Estrategias
Los nios se
ven expuestos a
enfermedades por
estudiar al aire libre.
Que se construya
la infraestructura de
la IE.
Construccin y
equipamiento
de la IE.
Que se construya
la infraestructura de
la IE.
Alumnos
Se sienten inseguros y
menospreciados por
no contar con una IE
adecuada.
El acceso es difcil.
Sienten fro y calor
extremos.
Construccin y
equipamiento
de la IE.
Dar mayor
seguridad en
los accesos.
Docentes
Desercin escolar.
Enfermedades en los
nios.
Bajos rendimientos
por ambientes
inadecuados.
Mejorar las
condiciones en
las que brindan
el servicio.
No perciben
problemas.
No manifestaron
ningn inters.
Lograr que la
UGEL priorice
la solucin del
problema.
Autoridades
de la
comunidad
Unidad de
Gestin
Educativa Local
(UGEL)
Problemas
Acuerdos y
Respetar
el
compromiso
de
donacin del terreno
que
hicieron
aos
atrs.
Seguimiento organizado
Cuidar la IE.
Apoyar en la bsqueda
de financiamiento.
26. Sobre la base del caso didctico Mejoramiento de la oferta de servicios educativos de una IE en la provincia de
Grau, departamento de Apurmac.
73
Grupos
involucrados
Madres y padres
de familia
Gobierno
regional
74
Problemas
Intereses o
expectativas
Estrategias
Acuerdos y
Alumnas y alumnos
estudian al aire libre,
sin buenas carpetas.
Se enferman
continuamente por el
fro o las picaduras de
insectos.
Dotar de aulas
y equipamiento,
de acuerdo con
los estndares
establecidos.
El servicio educativo es
deficiente.
Mejorar el servicio
educativo.
Mayor
participacin
del gobierno
regional para
apoyar la
ejecucin del
proyecto.
Financiamiento del
equipo formulador.
Apoyo en la bsqueda
de financiamiento de la
inversin.
IDEAS FUERZA
El diagnstico es la base para la definicin del proyecto. Se
fundamenta en informacin de fuentes primarias complementadas con informacin de fuentes secundarias.
El diagnstico no consiste en tomar una fotografa de
la situacin, sino en analizar e interpretar la informacin
re- cogida para entender la situacin actual, los procesos
que la explican y las tendencias futuras.
El diagnstico se realiza considerando tres ejes de anlisis:
1) el rea de estudio/rea de influencia, 2) la UP y 3) los
involucrados.
El rea de estudio comprende el espacio en el cual se ubica
la poblacin afectada por el problema, la UP, si existe,
y el lugar en el que se desarrollara el PIP considerando
sus distintas alternativas. Delimita el mbito de estudio
donde se analiza las variables relevantes para definir el
diseo del proyecto.
En el rea de influencia se ubican los afectados por el
pro- blema que, de solucionarse, seran los
beneficiarios del
proyecto.
El diagnstico de la UP se realiza siempre y cuando ya est
funcionando una. Debe permitir identificar las capacidades
y las restricciones para proveer el servicio.
En el diagnstico de involucrados se incluye a los grupos
de poblacin y las entidades que se vinculan con el
proyecto durante todo el ciclo. Debe permitir conocer las
percepcio- nes en torno al problema, su solucin y
compromisos de participacin.
El enfoque de gestin del riesgo en un contexto de
cambio climtico se incorpora en el proceso de
elaboracin del diagnstico. En el rea de estudio se
analizan los peligros. En el diagnstico de la UP, si
existe, se analiza el riesgo de esta. En el diagnstico de
involucrados se evalan las condiciones de riesgo de los
potenciales beneficiarios del proyecto.
75
sus
2.2.1El
problema
central
El problema central es aquella situacin negativa que afecta a toda la poblacin o
a una parte de ella dentro del rea de influencia del proyecto. Se debe identificar
desde el lado de la demanda (necesidad por satisfacer) sobre la base, fundamentalmente, del diagnstico del grupo afectado. El problema central de los proyectos,
en la mayora de tipologas, se refiere a alguna de las siguientes situaciones:
La poblacin no accede al bien o al servicio. Ejemplo: poblacin de una localidad o parte de ella que an no cuenta con servicio de agua potable con
conexin en su vivienda.
La poblacin accede pero el bien o el servicio no cumple con los estndares de
calidad. Ejemplo: servicio elctrico que se brinda con frecuentes interrupciones
y cadas de tensin.
76
Problema central
77
TEN PRESENTE
El problema no debe ser expresado como la ausencia de una solucin, pues as solo se encontrar una solucin aparentemente nica.
78
Las evidencias que sustentan el problema son los reclamos (mediante oficios y
memoriales) de una zona de la localidad para que les doten de los servicios de
alcantarillado; adems, la carencia de los servicios ha sido constatada en el
trabajo de campo. Por otra parte, se ha evidenciado en los registros de la Junta
Administradora de Servicios de Agua y Saneamiento (JASS) y las entrevistas a
usuarios que hubo oportunidades en las que se interrumpi el servicio de agua
potable, ya sea debido al impacto de un peligro o a fallas en la operacin.
Se tiene un problema relacionado con la cobertura del servicio de alcantarillado
y de calidad en el servicio de agua potable.
2.2.2Anlisis de las
causas
Una vez definido el problema central es importante preguntarse: Por qu ocurre
este problema? Cules son sus causas?
Este proceso de preguntas es importante porque si conocemos cules son las
causas que ocasionan el problema podremos plantear las acciones que permitan
abordarlas y as darle solucin.
Para encontrar las causas del problema sigue los pasos que se muestran en el
grfico 18.
Grfico 18
Pasos para definir las causas de un problema
Paso 2
4
Realizar
lluvia
Paso
Construir
Sistematizar
Seleccionar
las causas
de ideas
Paso 1
Jerarquizar
las causas
las
evidencias
rbol de
causas
Paso 5
Paso 3
Cuadro 13
Lluvia de ideas sobre causas del problema en el
Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel
80
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
Paso 2.
causas
Seleccionar
las
Del listado general, indicado en el paso anterior, descartar aquellas causas que
no pueden ser resueltas con el proyecto o no se relacionan con el problema. Por
ejemplo, las familias carecen de recursos econmicos para instalar tanques de
almacenamiento en sus viviendas es una causa que no podra atender el
Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel.
No obstante, si se reconoce que para lograr los objetivos del proyecto algunas causas
no seleccionadas tambin deben ser resueltas de manera positiva, en la Matriz del
Marco Lgico (Mdulo IV) se requiere presentarlas como supuestos. La UE y/o el
operador debieran desarrollar todas las acciones a su alcance para influenciar que
dichos supuestos, expresados de manera positiva, realmente se cumplan.
Veamos a continuacin el resultado del anlisis de lo planteado en la lluvia de
ideas del ejemplo (cuadro 14).
Cuadro 14
Seleccin de causas del problema en el
Proyecto de agua potable y alcantarillado en San
Miguel
Posibles causas
10
11
12
13
14
15
16
17
18
No se realiza oportunamente el
mantenimiento del sistema
19
20
21
22
81
Sistematizar
las
82
Sustento (evidencias)
CI:
Lnea de conduccin
en riesgo frente a
deslizamientos
Sustento (evidencias)
Inadecuada
disposicin de aguas
residuales y excretas
Interrupciones peridicas
del
servicio de agua potable
Colapso de
la lnea de
conduccin
Lnea de
conduccin
en riesgo
frente a
deslizamientos
Continuas
fallas en la
operacin
del sistema
Red de
alcantarillado
con
cobertura
limitada
No se realiza
oportunamente el
mantenimiento del
sistema.
Los operadores
no conocen bien
el funcionamiento
del sistema
Aguas residuales
se vierten a la
quebrada sin
previo tratamiento
Lagunas de
tratamiento
han
colapsado
debido a
fallas en el
terreno
83
Ineficiente
gestin de los
servicios
Integrantes
de la JASS
no conocen
tcnicas de
administracin
No hay
capacidad
de respuesta
cuando se
interrumpe el
servicio
TEN PRESENTE
Puede haber ms de un nivel de causas indirectas.
La relacin entre las causas no es lineal siempre; una causa indirecta
puede influir en ms de una causa directa.
En el anlisis de causas directas se deben considerar al menos
dos causas.
2.2.3Anlisis de los
efectos
Se debe realizar una buena identificacin de los efectos del problema porque
permite conocer cules sern los resultados y los beneficios a obtenerse con la
solucin del problema central.
Para encontrar los efectos del problema debers seguir los pasos que se
detallan en el grfico 20.
Grfico 20
Pasos para definir los efectos de un problema
84
Paso 2
Paso 4
Realizar
lluvia
de
ideas
Seleccionar
los efectos
Jerarquizar
los efectos
Paso
1
Sistematizar
las
evidencias
Construir
rbol de
efectos
Paso 5
Paso 3
Seleccionar
los
Realiza una seleccin de los efectos que se consideran ms relevantes y reflejan las
consecuencias de mantener la situacin actual sin solucionar el problema. Estos
efectos pueden ocurrir mientras se realiza el estudio o se podran presentar en el
futuro si no se resuelve el problema; para esto te ayudar la funcin prospectiva
del diagnstico realizado.
Paso 3.
efectos
Jerarquizar
los
Agrupar los efectos seleccionados por su vinculacin con el problema y ordenarlos segn su relacin causal y con el problema (cadena causal). En este proceso,
identificas los efectos directos e indirectos que se derivan del problema central. Los
efectos relacionados con el problema son los efectos directos y aquellos que derivan
de estos son los efectos indirectos.
Finalmente, debes identificar el efecto final que estar vinculado con los efectos
indirectos y reflejar la relacin del proyecto con las polticas y las metas locales,
regionales, sectoriales y/o nacionales.
Paso
4.
evidencias
Sintetizar
las
Los efectos directos e indirectos que se derivan del problema central tienen que
contar con la debida sustentacin a travs de la evidencia correspondiente,
como indicadores cuantitativos, cualitativos, fotografas o testimonios, entre
otros.
En el cuadro 16 podrs observar un ejemplo de sustentacin de los efectos seleccionados para un proyecto del servicio de educacin bsica regular (EBR).
Cuadro 16
Matriz de sntesis de evidencias de los efectos
para un proyecto de educacin bsica regular
Principales efectos
Evidencias
Bajas posibilidades de
ocupacin de las personas
Reducido logro de
aprendizaje de los
alumnos
Aumento de la
delincuencia infantil y
juvenil
Aumento del trabajo
infantil
ED
Atraso escolar
ED
Ingreso tardo al
servicio educativo
EI
EI
ED
ED
ED
85
Cuadro 17
Matriz de sntesis de evidencias de los efectos del problema
en el Proyecto de agua potable y alcantarillado en San
Miguel
Efectos del problema
Sustento (evidencias)
EI:
Incremento en la incidencia de
enfermedades gastrointestinales y
drmicas
EI:
Grfico 21
rbol de problema central y sus efectos en el
Proyecto de agua potable y alcantarillado en San
Miguel
Se incrementa
el gasto en
tratamiento de
enfermedades
Se pierde
productividad
Prdidas de
produccin
Menor tiempo
para el
desarrollo de
actividades
productivas
Incremento en
la incidencia de
enfermedades
gastrointestinales
y drmicas
Poblacin
consume agua
de fuentes
contaminadas
Menor tiempo
para el
desarrollo de
actividades
culturales
87
Se almacena
agua en
condiciones
inadecuadas
Acarreo de
agua del ro
Grfico 22
rbol de problema y de causas y efectos en el
Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel
Disminuye la calidad de vida de la poblacin de San Miguel
Se incrementa
el gasto en
tratamiento de
enfermedades
Se pierde
productividad
Prdidas de
produccin
Incremento en
la incidencia de
enfermedades
gastrointestinales
y drmicas
Poblacin
consume agua
de fuentes
contaminadas
88
Menor tiempo
para el
desarrollo de
actividades
productivas
Se almacena agua
en condiciones
inadecuadas
Menor tiempo
para el desarrollo
de actividades
culturales
Interrupciones
peridicas del
servicio de agua
potable
Colapso de
la lnea de
conduccin
Lnea de
conduccin en
riesgo frente a
deslizamientos
Continuas
fallas en la
operacin
del sistema
No se realiza
oportunament
e el
mantenimiento
del sistema
Los operadores
no conocen
bien el
funcionamiento
del sistema
Inadecuada
disposicin de aguas
residuales y excretas
Red de
alcantarillado
con
cobertura
limitada
Aguas residuales
se vierten a la
quebrada sin
previo tratamiento
Lagunas de
tratamiento han
colapsado
debido a fallas
en el terreno
Ineficiente gestin
de servicios
Integrantes de
la JASS no
conocen tcnicas
de
administracin
No hay capacidad de
respuesta cuando se
interrumpe el servicio
2.3 Planteamiento
proyecto
del
Ahora que ya tienes definido cul es el problema central y cules son sus causas
y sus efectos, ests en condiciones de plantear el proyecto precisando la
situacin deseada con la ejecucin del PIP; es decir, el objetivo central, los
medios y los fines del PIP, al igual que la identificacin de las alternativas de
solucin.
2.3.1El
objetivo
central
El objetivo central es la situacin que se pretende lograr luego de la intervencin
con el proyecto. Este objetivo siempre estar asociado a la solucin del
problema central; por ello, la forma ms fcil de definir el objetivo central del PIP
es a travs de la identificacin de la situacin deseada, es decir, el problEma
SolUCionado.
PRObLEMA
CENtRAL
ObJEtIVO CENtRAL
Problema solucionado
El planteamiento del objetivo central se consigue expresando, en positivo, el problema central identificado, como se observa en el siguiente ejemplo:
Problema central
objetivo central
TEN PRESENTE
Expresar en positivo el problema no implica redactarlo de manera
idntica. En el ejemplo anterior el objetivo central se refiere a toda
la poblacin, ya que tanto la que accede como la que no accede
recibirn servicios de calidad si se ejecuta el PIP.
89
alcanzar
el
Sin lugar a dudas, podramos tener una larga lista de intervenciones posibles que
permitan alcanzar el objetivo; pero lo lgico es que se intervenga en las causas
que estn generando el problema. En este sentido, las causas se transforman en
los mEdioS a travs de los cuales se lograr solucionar el problema.
Los medios para alcanzar el objetivo central seran aquellos orientados a enfrentar
las causas del problema. Las causas directas son las que se convierten en medios
de primer nivel, mientras que las causas indirectas del ltimo nivel constituyen los
medios fundamentales.
Causas
del problema
Causas directas
Causas indirectas
del ltimo nivel
Medios
del proyecto
Medios de
primer nivel
Medios
fundamentales
90
Asimismo, los medios deben reflejar los cambios especficos que se espera alcanzar
con las intervenciones previstas para lograr que se cumpla el objetivo central del
proyecto. La forma ms sencilla de definirlos es colocando en positivo las causas
que originan el problema central que se plasmaron en el rbol de causas y efectos.
Estos medios fundamentales pueden ser complementarios o independientes.
Complementarios cuando es necesario ejecutarlos en conjunto e independientes
cuando no se relacionan con otros medios. Es importante que tengas en cuenta
esta relacin cuando programes la ejecucin de las acciones, pues si estas
corresponden a medios fundamentales complementarios su ejecucin debe ser
articulada.
Es clave para la
definicin del
proyecto que analices
cuidadosamente las
causas que generan el
problema.
Se dispone
adecuadamente las aguas
residuales y las excretas
Se reducen las
interrupciones peridicas del
servicio de agua potable
Se evita el
colapso de
la lnea de
conduccin
Se reduce
el riesgo de
la lnea de
conduccin
frente a
deslizamientos
Se incrementa
la cobertura
de la red
alcantarillado
Se reducen
las fallas en
la operacin
del
sistema
Se realiza
oportunamente
el mantenimiento
del sistema
Aguas
residuales
son
tratadas
Lagunas de
tratamiento
funcionan
Se gestiona
eficientemente
los servicios
Integrantes de
la JASS conocen
tcnicas de
administracin
Hay capacidad
de respuesta
cuando se
interrumpe el
servicio
Los operadores
conocen bien el
funcionamiento
del sistema
2.3.3Los
fines
proyecto
del
91
positiva. En otras palabras, los fines que se alcanzar con el PIP estn
relacionados con la reversin de los efectos del problema.
Efectos del
problema
Fines del
proyecto
Efectos directos
Fin directo
Efectos indirectos
Fines indirectos
Efecto final
Fin ltimo
Para los fines del proyecto debes identificar los indicadores de resultados con los
cuales se podr verificar, durante la etapa de operacin y mantenimiento del
PIP, si se estn cumpliendo el objetivo central y los fines. Estos indicadores son
aquellos que se debern incorporar luego en la Matriz del Marco Lgico.
El grfico 24 muestra el rbol de fines del ejemplo del PIP de agua potable y
alcan- tarillado que estamos desarrollando en este mdulo.
Grfico 24
rbol de fines en el
Proyecto de agua potable y alcantarillado en San
Miguel
Mejora la calidad de vida de la
poblacin de San Miguel
Se reduce el gasto
en tratamiento de
enfermedades
Se reducen
las prdidas
en la
productividad
Se reducen las
prdidas en la
produccin
Disminuye la incidencia
de enfermedades
gastrointestinales y
drmicas
Poblacin ya no
consume agua de
fuentes contaminadas
Hay mayor
tiempo para el
desarrollo de
actividades
productivas
Se almacena agua en
condiciones adecuadas
Hay mayor
tiempo para el
desarrollo de
actividades
culturales
Disminuye el acarreo
de agua del ro
El objetivo central, los medios de primer orden, los medios fundamentales y los fines
debern ser ordenados, igualmente, bajo un esquema en forma de rbol de medios
y fines27 que permita entender la lgica causal. Se construye uniendo el rbol de
medios con el rbol de fines.
El grfico 25 presenta el rbol de objetivos del ejemplo Proyecto de agua
potable y alcantarillado en San Miguel.
93
Grfico 25
rbol de objetivos en el
Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel
Mejora la calidad de vida de la poblacin
de San Miguel
Se reduce el gasto
en tratamiento de
enfermedades
Se reducen
las prdidas
de produccin
Se reducen
las prdidas
en la
productividad
Se reduce la incidencia
de enfermedades
gastrointestinales y drmicas
Poblacin ya no consume
agua de fuentes
contaminadas
Disminuye el acarreo
de agua del ro
Se almacena agua
en condiciones
adecuadas
94
Se reducen las
interrupciones peridicas
del servicio de agua
potable
Se reduce el riesgo
de la lnea de
conduccin frente a
deslizamientos
sistema
Se realiza
oportunamente
el
mantenimiento
del sistema
Los operadores
conocen bien
el
funcionamiento
del sistema
Se dispone
adecuadamente las
aguas residuales y
las excretas
Se incrementa
la cobertura
de la red de
alcantarillado
Se gestiona
eficientemente los
servicios
Aguas residuales
son tratadas
Lagunas de
tratamiento
funcionan
Integrantes de la
JASS conocen
tcnicas de
administracin
Hay capacidad de
respuesta cuando se
interrumpe el servicio
2.3.4Planteamiento
alternativas de solucin
de
Con el objetivo central identificado, al igual que los medios fundamentales y las
acciones para lograrlos, debemos plantear las alternativas posibles de solucin.
Estas deben tener relacin con el objetivo central y ser tcnicamente posibles, pertinentes y comparables.
Tcnicamente posibles: las acciones planteadas en cada alternativa son posibles
de ejecutar.
Pertinentes: las alternativas son adecuadas a la realidad local, permiten resolver
el problema y cumplen con las normas tcnicas aplicables al proyecto.
Comparables: las alternativas brindan el mismo nivel de
servicio.28
Se debe evitar plantear alternativas solo por el hecho de contar con ms de una
alternativa, muchas veces con propuestas que no son pertinentes; por ejemplo,
alternativas solo de cambios en algn material de construccin.
La identificacin y el anlisis de alternativas son importantes para lograr
solucionar el problema de manera ms eficiente y obtener una mayor
rentabilidad social, por lo que siempre deben realizarse, puesto que son
esfuerzos que agregan valor a la bsqueda de la mejor solucin al problema
central identificado.
Si no fuese posible identificar ms de una alternativa de solucin se deber sustentar
que se trata de un PIP con una alternativa de solucin nica.
Para identificar las alternativas de solucin se deben seguir los pasos que se indican
a continuacin (grfico 26).
Grfico 26
Pasos para la definicin de alternativas de solucin
Paso 2
Analizar la
interrelacin
entre los
medios
fundamentales
Paso 1
Paso 4
Analizar la
Identificar
las
acciones
Plantear las
alternativas
de solucin
interrelacin
entre las
acciones
Paso 3
28. Las alternativas pueden diferir en el nmero de beneficiarios o la cantidad de servicios, pero no en los
estndares de los servicios que se brindarn.
95
Paso 1. Analizar
fundamentales
la
interrelacin
entre
los
medios
Identificar
Para cada medio fundamental debes identificar todas las acciones posibles que
permitan que dichos medios puedan lograrse. Es muy importante que hagas el
mayor esfuerzo posible en la identificacin de las acciones con las que se podra
lograr cada medio fundamental, pues de ello depende poder plantear alternativas
de solucin.
Cmo
identificamos
las acciones?
96
La pregunta clave es
qu se puede hacer
para lograr el medio
fundamental?
mutuamente excluyente
independientes.
grupos
de
acciones
complementarias
Recuerda que las alternativas de solucin tienen que ser tcnicamente posibles,
pertinentes y comparables entre s, lo que depender de las acciones que hayas
planteado para lograr cada medio fundamental.
A continuacin, se presentan algunos ejemplos, aplicables a varias tipologas de
proyectos, sobre comparacin de posibles alternativas de solucin que pudieran
presentarse durante la formulacin de un PIP:
Adquirir equipos nuevos para prestar un servicio o dar en concesin la prestacin al sector privado; por ejemplo, dentro de un proyecto de salud adquirir
equipos para servicios de imgenes, o dar en concesin el servicio a
terceros que tendrn sus propios equipos, o contratar a una empresa privada
para que provea los servicios a los usuarios del establecimiento de salud.
Instalar nuevas capacidades o utilizar capacidades existentes en la UP; por
ejem- plo, la construccin de un relleno sanitario propio o utilizar un relleno
sanitario existente a cargo de otra municipalidad, siempre y cuando haya
capacidad disponible y se pueda establecer un acuerdo interinstitucional.
Construir infraestructura nueva o mejorar la infraestructura existente; por ejemplo, construir nuevas aulas o mejorar y adecuar las aulas existentes, siempre
que sea tcnicamente posible y se cumplan las normas tcnicas del sector.
Diferentes formas de abastecimiento o suministro de recursos; por ejemplo, dos
soluciones para el abastecimiento de agua potable pueden ser: 1) mediante la
instalacin de pozos o 2) la captacin de agua del ro. En ambos casos debe
existir la posibilidad de usar el recurso de cada fuente.
Eliminar la exposicin de una UP o reducir la fragilidad de esta; por ejemplo,
reemplazar una lnea de conduccin con un nuevo trazo o protegerla del
posible impacto de un peligro.
TEN PRESENTE
Las alternativas de solucin que se planteen para el proyecto debern ser analizadas desde una perspectiva tcnica en el Mdulo
Formulacin, en relacin con las variables tamao, localizacin, tecnologa y momento ptimo, determinando para cada una de ellas,
sus respectivos costos.
Las caractersticas tcnicas de las alternativas de solucin se definirn
cuando se realice el anlisis tcnico en el Mdulo Formulacin. Se
puede encontrar ms de una alternativa tcnica para una alternativa
de solucin.
97
Medio de primer orden 1: Se reducen las interrupciones peridicas del servicio de agua
potable
Medio fundamental: Se reduce el riesgo de la lnea de conduccin frente a deslizamientos
Accin 1. Cambiar el trazo de la lnea de conduccin es tcnicamente posible y hay disponibilidad de terreno en una zona sin peligro de deslizamiento. Se intervendra sobre la
exposicin actual de la lnea eliminndola, reduciendo as el riesgo (ilustracin 25).
Ilustracin 25
Cambio de trazo de la lnea de conduccin en el
Proyecto de agua potable y alcantarillado de San Miguel
98
Estructura
de captacin
Lneas de conduccin
Planta de tratamiento
Estructura
de
captacin
Lnea de
conduccin
Planta de tratamiento
Planta de tratamiento
28
Lnea de conduccin
Estructura
de
captacin
Planta de tratamiento
99
Grfico 27
Planteamiento de acciones en el
Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel: medio de primer orden
1
MEDIo DE PRIMER oRDEN 1
Se reducen las interrupciones peridicas del servicio de agua potable
medio fundamental
1.1
100
medio fundamental
1.2
Se realiza
oportunamente el
mantenimiento del
sistema
medio fundamental
1.3
aCCin 1.1.1
Cambio de trazo de la
lnea de conduccin en
nueva ubicacin sin peligro
de deslizamiento
aCCin 1.2.1
Elaboracin de un
plan de
manteniemiento
preventivo y correctivo
aCCin 1.3.1
Elaboracin de manuales
de operacin de los
elementos del sistema
aCCin 1.1.2
Construccin de muros
de proteccin de la
lnea de conduccin,
mantenindose el trazo
aCCin 1.2.2
Entrenamiento de
personal
operativo para
que realice el
mantenimiento
aCCin 1.3.2
Capacitacin de los
operadores del sistema
aCCin 1.1.3
Cambio de diseo de
la lnea de conduccin,
mantenindose el
trazo
aCCin 1.2.3
Adquisicin de
equipos y
herramientas para
mantenimiento
aCCin 1.1.4
Incremento de la
cobertura vegetal en
ladera donde ocurren
los deslizamientos
Medio fundamental:
funcionan
Lagunas
de
tratamiento
Al haber colapsado las lagunas por fallas en el terreno, la nica accin posible es la
construccin de otras en una nueva localizacin en mejores terrenos. Toma nota de que
a travs de esta accin se reduce el riesgo al evitar la exposicin de las nuevas
lagunas.
El grfico 28 muestra las acciones que se plantean para los dos medios fundamentales
del medio de primer orden 2.
Grfico 28
Planteamiento de acciones en el
Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel: medio de primer orden
2
MEDIo DE PRIMER oRDEN 2
Se dispone adecuadamente las aguas residuales y las excretas
medio
fundamental
2.1
Se incrementa la cobertura de
la red de alcantarillado
aCCin 2.1.1
Ampliacin de la red
de colectores y
conexiones
domiciliarias en la zona
sin servicio
medio
fundamental
2.2
Lagunas de tratamiento
funcionan
aCCin 2.2.1
Construccin de
lagunas de tratamiento
en
nueva localizacin
donde no existan fallas
aCCin 2.1.2
Conexin de usuarios
en zonas que ya cuentan
con redes
101
Grfico 29
Planteamiento de acciones en el
Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel: medio de primer orden
3
MEDIo DE PRIMER oRDEN 3
Se gestiona eficientemente los servicios
medio
fundamental
3.1
medio
Los integrantes de la
JASS conocen tcnicas
de administracin
fundamental
3.2
aCCin 3.1.1
Revisin y mejoramiento
de instrumentos de
gestin
de los servicios
aCCin 3.2.1
Desarrollo de instrumentos
de gestin para la respuesta
ante
interrupcin del servicio
aCCin 3.2.2
Capacitacin a operadores
para la rehabilitacin del
servicio
aCCin 3.2.3
Preparacin a los usuarios
para situaciones de interrupcin
del servicio
102
MF
1.1
Acciones
Anlisis
1.1.1
1.1.2
1.1.3
1.1.4
MF
MF
1.2
MF
1.3
MF
2.1
MF
2.2
MF
3.1
MF
3.2
Acciones
Anlisis
1.2.1
1.2.2
1.2.3
Adquisicin de equipos y
herramientas para mantenimiento
1.3.1
1.3.2
2.1.1
Independiente
2.1.2
Independiente
2.2.1
Independiente
3.1.1
3.1.2
3.2.1
3.2.2
3.2.3
Independiente
103
Cuadro 19
Planteamiento de alternativas de solucin en el
Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel
Alternativa
Alternativa 1
Alternativa 2
104
Alternativa 3
Conjunto de acciones
IDEAS FUERZA
El problema que se resolver con el PIP estar
relacionado con el acceso a servicios pblicos, por lo que se
plantea sobre la base del diagnstico de los involucrados.
Si el problema se expresa como la negacin a una
solucin, se puede dejar de evaluar otras alternativas.
La identificacin de las causas del problema se basa en
el diagnstico de la UP cuando existe y/o el diagnstico de
la poblacin afectada por el problema. Dentro de las
causas puedes encontrar algunas asociadas a los riesgos
para la UP en un contexto de cambio climtico.
Una correcta identificacin de las causas facilitar el
plantea- miento de las acciones que permitirn solucionar el
problema central.
Los efectos del problema se identifican sobre la base del
diag- nstico de los involucrados; dentro de estos puedes
encontrar algunos asociados a los riesgos para la UP y a
los impactos ambientales negativos que esta genera.
Una correcta identificacin de los efectos del problema
fa- cilitar el planteamiento de los cambios esperados
con la ejecucin del proyecto y, por consiguiente, de los
beneficios esperados.
Las causas y los efectos deben sustentarse en evidencias,
que pueden ser indicadores cualitativos o cuantitativos, o
fotogra- fas provenientes del diagnstico.
El rbol de problema, causas y efectos es un esquema
que sistematiza el anlisis y facilita el ordenamiento lgicocausal.
Plantear el proyecto implica definir el objetivo central, los medios para alcanzar dicho objetivo y los fines o consecuencias
positivas que se espera lograr con el PIP.
El rbol de medios y fines es el resultado de transformar el
r- bol de causas y efectos en trminos de modificar la
situacin negativa a una situacin deseada.
Se deben identificar todas las acciones factibles de
realizar que permitan concretar los medios fundamentales,
entre estas se pueden encontrar medidas de reduccin del
riesgo.
La definicin de alternativas de solucin se basa en la
iden- tificacin y el anlisis de la interrelacin de las
acciones. Las acciones mutuamente excluyentes son las
que las definen.
105
Ahora que conoces mejor: 1) cmo identificar el problema, sus causas y efectos;
2) cmo plantear el objetivo central y los medios para lograrlo; y 3) cmo definir las
alternativas de solucin del problema; te invitamos pasar al siguiente mdulo
donde conocers cmo organizar la informacin para establecer los costos de las
alternativas de solucin que has definido en el mdulo anterior.
Antes, observa dnde nos encontramos:
Gua general
Identificacin, formulacin y evaluacin social de PIP,
a nivel de perfil
Mdulo I.
Aspectos generales
106
Mdulo
IV.
Mdulo II.
Identificacin
Evaluacin
Mdulo III.
Formulacin
Gua general para identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica, a nivel de perfil
Mdulo III
Mdulo
III
Formulac
in
Si una alternativa
es que se instale un
nuevo sistema de riego
por qu no
empezamos a
construirlo?
107
Determinacin
de la brecha
oferta- demanda
Periodo de
ejecucin
Periodo de
O&M
Horizonte de
evaluacin
Demanda
Oferta
Brecha
Aspectos tcnicos
Metas de productos
Requerimientos de
recursos
Costos a
precios de
mercado
Inversin
Reposicin
Operacin y
mantenimiento
Anlisis
tcnico
108
Grfico 30
Horizonte de evaluacin
(Fase de
inversin)
Cuadro 20
Horizonte de evaluacin: fase de postinversin para algunas tipologas de PIP
Tipologa de PIP
Periodo de beneficios
(aos)
15
Carreteras asfaltadas
20
10
10
20
Puentes aislados
20
20
Electrificacin
20
Para definir este horizonte de evaluacin debes considerar los distintos elementos
que condicionan su extensin, como:
a) El periodo de ejecucin del proyecto.
b) La vida til de los activos principales.
c) La obsolescencia tecnolgica esperada en los activos que se van a adquirir.
d) La incertidumbre sobre el tiempo que durar la demanda por el bien o el
servicio a proveer.
En el caso de un PIP con ms de una alternativa de solucin, debers definir el
hori- zonte de evaluacin para cada una de ellas; si este fuese diferente no
olvides que para evaluarlas debes emplear el indicador pertinente para hacerlas
comparables.29
La presentacin grfica del horizonte de evaluacin ser resumida, considerando
los hitos principales de la fase de inversin y guardando coherencia con los medios
fundamentales del PIP (grfico 31).
29. Si la evaluacin se realiza con la metodologa costo-beneficio, el indicador para hacer comparables las
alternativas es el valor actual equivalente (VAE). Si la metodologa fuese costo-efectividad, el indicador
sera el costo actual equivalente (CAE).
109
Grfico 31
Ejemplo de planteamiento del horizonte de evaluacin
Ao 1
1
Ao 2
8
9 10 11 12 1
Ao 3
8
Ao Ao 12
9 10 11 12
Fase de inversin
Construccin del nuevo sistema
Fortalecimiento
de la junta
de usuarios
Asistencia tcnica
a usuarios
Fase de postinversin
O&M del PIP
Entrega de agua para
riego a los beneficiarios
110
Para conocer cul ser la capacidad que debe tener la UP para atender la
demanda efectiva de los bienes y/o los servicios es necesario que estimes la
brecha entre la oferta y la demanda, tomando en cuenta el horizonte de
evaluacin definido pre- viamente.
Para realizar las proyecciones de demanda y oferta debes tomar como base la
informacin siguiente:
El rea de influencia del proyecto, definida previamente (acpite 2.1.2).
Las variables que explican el comportamiento de la poblacin
demandante y de la demanda, que provendrn del diagnstico de
involucrados, en par- ticular del grupo afectado por el problema (acpite
2.1.4).
Las variables que permitan definir las capacidades existentes y su
evolucin a futuro, que provendrn del diagnstico de la UP (acpite
2.1.3).
3.2.1Anlisis
de
demanda
la
P
a
Definir el
bien
y/o el
servicio y
el
indicador
Paso 1
Estim
ar
Paso 2
y
proyectar
la
poblacin
demanda
nte
Paso 4
Estimar
la
deman
Paso
da
efectiva 3
Proyectar
la
demanda
111
Debemos estimar
la demanda del
muro
de contencin.
Calculemos la
longitud que debe
tener.
112
En el cuadro 26, que se presenta al final de esta seccin, encontrars orientaciones respecto del servicio y la unidad de medida de la demanda (indicador) segn
tipologas de proyectos.
Paso 2. Estimar
demandante
proyectar
la
poblacin
A partir del diagnstico del grupo afectado por el problema establece: 1) cul es
la poblacin que demanda el servicio, esta poblacin pueden ser personas, asociaciones, instituciones, productores o UP; y 2) cuntos son los demandantes,
para lo cual debes tener presentes los siguientes conceptos:
Poblacin total: poblacin del rea de influencia definida previamente en
el diagnstico.
Poblacin de referencia: grupo de la poblacin del rea de influencia vinculada con el objetivo o el propsito del PIP.
Poblacin total
Total rea de influencia
Poblacin de referencia
Mujeres en edad frtil
Poblacin demandante
potencial
Mujeres embarazadas
Poblacin demandante
efectiva
Mujeres
embarazadas
que acuden al
establecimiento
113
movilizarse o por los productores o los comerciantes que necesitan trasladar sus
mercancas. Sin embargo, estos viajan en vehculos que dan el servicio de transporte, por lo que la demanda se estima de manera indirecta a travs del nmero de
vehculos que transitan por la va, que se conoce como ndice medio diario (IMD).
En varias tipologas, la proyeccin de la demanda se basa en la proyeccin de la
poblacin demandante, lo que hace necesario recurrir a los Censos de Poblacin
y Vivienda que proporcionan la informacin oficial al respecto. Con estos datos
puedes determinar la tasa de crecimiento de la poblacin en el rea de influencia
y proyectarla para el horizonte de evaluacin.
Para realizar las proyecciones de la poblacin puedes complementar la
informacin de los censos del INEI con otras fuentes de informacin primaria o
secundaria, en especial, cuando identifiques en el trabajo de campo hechos
que pueden haber incidido en un mayor o un menor crecimiento de la poblacin
que la estimada a partir de los censos (por ejemplo, migracin por razones
econmicas). Es importante que constates si la dinmica que indican los censos
de poblacin se mantendr a futuro porque, si observas que ya est cambiando
o cambiar, debes realizar los ajustes del caso y sustentarlos en forma
adecuada.
114
30. Existen otros mtodos de proyeccin de la poblacin que requieren la definicin de una funcin de
crecimiento sobre la base de un trabajo especializado e informacin acerca de las variables determinantes
de la dinmica de crecimiento o evolucin de la poblacin. Por esta razn, se recomienda analizar
aquella ms adecuada segn la tipologa de proyecto y las tendencias de crecimiento de la poblacin.
E
n
el ejemplo, la poblacin de la localidad en el ao 2007 fue 16 430 habitantes y la tasa de crecimiento intercensal, 1,8 %.
Dado que este ao 2014 se est elaborando el estudio de preinversin, un
primer dato que necesitamos es la poblacin actual, para lo cual se aplicar
la frmula ya mostrada:
Poblacin ao 2014 = 16 430 * [1 + 0,018]^2014-2007
2018
20152014
2007
Fase de postinversin
Horizonte de evaluacin
Cuadro 21
Ejemplo de proyecciones de la poblacin total,
Proyecto salud recuperativa
Poblacin
Nmero de personas
2015
2016
2017
2018
2019
2020
18 950
19 292
19 639
19 992
20 352
20 719
2027
23 474
Segn la informacin obtenida, la poblacin del mbito de influencia del proyecto es el 84,6 % de la poblacin total (PT) de la localidad. Al aplicar la
frmula se obtiene el siguiente resultado:
Poblacin de referencia ao 2014 = 15 748 [18 615 * 84,6 %]
116
Cuadro 22
Ejemplo de proyecciones de la poblacin de referencia,
Proyecto salud recuperativa
Poblacin
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
2025
2026
2027
PT
19 992 20 352 20 719 21 091 21 471 21 858 22 251 22 652 23 059 23 474
PR
16 913 17 218 17 528 17 843 18 165 18 492 18 824 19 163 19 508 19 859
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
2025
2026
2027
PDP A
5 751
5 854
5 959
6 067
6 176
6 287
6 400
6 515
6 633
6 752
PDP B
6 326
6 440
6 555
6 673
6 794
6 916
7 040
7 167
7 296
7 427
Total
12 077 12 294 12 514 12 740 12 970 13 203 13 440 13 682 13 929 14 180
Poblacin
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
2025
2026
2027
PDE A
2 404
2 447
2 491
2 536
2 582
2 628
2 675
2 723
2 772
2 822
PDE B
3 213
3 271
3 330
3 390
3 451
3 513
3 576
3 641
3 706
3 773
Total
5 617
5 718
5 821
5 926
6 033
6 141
6 251
6 364
6 478
6 595
117
Poblacin con
problemas de salud
crnicos
Poblacin que
busc atencin
Poblacin que
no
busc atencin
Poblacin
de
referencia
Poblacin con
problemas de salud
no crnicos
Poblacin
demandante
efectiva
Poblacin que
busc atencin
Poblacin que
no
busc atencin
Continuando con el ejemplo de servicios de atencin de salud recuperativa presentado en el paso 2 y el grfico 35, se necesita conocer el ratio de
c
o
n
c
e
n
t
r
a
c
i
de atenciones por persona por ao,31 para ello se revisaron las estadsticas de
atenciones en la Red de Salud para un periodo de 5 aos, encontrndose que
este fue, como promedio anual, de 3,8 atenciones para problemas crnicos y 2,7
para problemas no crnicos. Se aplican estos ratios y se emplea la frmula para
obtener las siguientes estimaciones de la demanda efectiva para el ao 2014:
DE A = 8 505 [2 238 * 3,8]
DE B = 8 079 [2 992 * 2,7]
DE total = 16 584 [8 505 + 8 079]
Paso 4.
demanda
Proyectar
la
2018
2019
2020
2021
2022
2023
DE A
9 134
9 299
9 466
9 636
9 810
DE B
8 676
8 832
8 991
9 153
9 318
9 486
Total
2024
9 656
2025
2026
2027
17 810 18 131 18 457 18 789 19 128 19 472 19 822 20 179 20 542 20 912
Puede ocurrir que el Minsa realice campaas de promocin para que la poblacin
demandante potencial acuda en mayor proporcin a resolver sus problemas de
salud en un establecimiento, o que la intensidad de uso del servicio sea mayor.
Las modificaciones en estos ratios deberan estimarse de manera confiable y
utilizarse en las proyecciones de la demanda, pero se mantiene la situacin sin
proyecto porque no sern cambios atribuibles a este.
31. Implica el nmero de veces que la poblacin demandante efectiva solicitar el servicio en determinado
periodo. En otras tipologas se conoce como ratio de intensidad de uso.
119
120
Recopil
ar
evidencias
Paso
1.
evidencias
Paso
1
Defin
ir
cambios en
los
determinan
tes de la
demanda
Paso
2
Estimar y
proyectar
la
demanda
Paso 3
Recopilar
Para plantear la demanda en la situacin con proyecto debes tener una alta
certidumbre sobre los cambios que pueden generar las acciones incluidas en el
proyecto, en el comportamiento de la poblacin demandante y en los ratios de
concentracin; al igual que acerca de la magnitud de esos cambios.
32. Preguntada la poblacin de un centro poblado sobre las causas por las que no se trasladaba a otro para
recibir atencin especializada de salud, declar que era por temor pues en el camino haba zonas donde
caan rocas. Lo mismo ocurre en Lima donde muchas personas evitan circular por la va de la Costa Verde
por los accidentes ocurridos por la cada de piedras.
33. Para los proyectos de carreteras, el Ministerio de Transportes y Comunicaciones ha definido que la
demanda generada por su mejoramiento alcanzara hasta un 15 % de la demanda estimada en la
situacin sin proyecto.
121
TEN PRESENTE
Para proyectar la demanda debes considerar:
Los bienes y/o los servicios que se proporcionarn a los usuarios
en la fase de postinversin.
La evolucin de la poblacin demandante (potencial y efectiva)
en el horizonte de evaluacin.
Los ratios de concentracin o de intensidad de uso del servicio y
sus probables cambios.
122
Servicios de
agua potable*
Servicios de
agua para
riego*
Servicios de
alcantarillado*
Carreteras*
Servicios de
educacin
inicial
Servicios de
electrificacin
rural
(mejoramiento)
Poblacin de
referencia
Poblacin
demandante potencial
Poblacin
demandante
efectiva
Demanda
(unidad de
medida)
Poblacin que
N. de litros/
solicita el servicio segundo
con condiciones
de calidad.
Familias que
tienen terrenos
aptos para la
actividad agrcola
en el rea de
influencia.
Poblacin total del
rea de influencia.
Familias que
solicitan el
servicio a la
organizacin de
usuarios.
N. m3 de
agua/ao
Poblacin que
solicita el
servicio con
condiciones de
calidad.
N. de litros/
segundo
Poblacin con
necesidad de
trasladarse (viaje).
Poblacin
que busca
trasladarse.
N. de
vehculos
(IMD)
Es igual a la poblacin
de referencia cuando
no existen instituciones
educativas privadas.
N. de
matrculas
Abonados domsticos
(nmero de hogares),
abonados comerciales,
abonados de uso
general y abonados de
pequea industria.
Poblacin de 3
a 5 aos que
se matricula
en la
institucin de
educacin
inicial.
Abonados
que solicitan
conectarse
al
sistema elctrico.
N. de kWh/
mes
Sector o
tipologa
Servicios de
electrificacin
rural
(instalacin o
ampliacin)
Poblacin de
referencia
Servicios de
transporte
terrestre*
Poblacin que
N. de
solicita el servicio toneladas/da
con condiciones
de calidad.
Poblacin que
busca el
servicio de
seguridad
ciudadana.
N. de km
patrullados
N. de horas
vigiladas
N. de
atenciones de
ocurrencias
delictivas
Grupo de
poblacin
que acude al
establecimiento
de salud.
N. de
atenciones de
salud
(preventivas y
recuperativas)
Poblacin
que busca
trasladarse.
N. de
pasajeros/
hora/sentido
Poblacin con
necesidad de
trasladarse (viaje).
Igual a la
poblacin
demandante
potencial.
Demanda
(unidad de
medida)
Igual a la poblacin de
referencia.
Servicios de
seguridad
ciudadana
Servicios de
salud*
Poblacin
demandante
efectiva
Pistas y
veredas*
Servicios
de limpieza
pblica
(residuos
slidos)*
Poblacin
demandante potencial
N. de kWh/
mes
N. de
vehculos
(IMD)
N. de
peatones
(IMD)
34. Conocida tambin como la demanda del proyecto. Es el volumen cuya disponibilidad se gestiona ante
la Autoridad Nacional del Agua en su nivel correspondiente.
123
Ilustracin 29
Conceptos sobre la demanda, PIP de riego
Subcuenca
reas de cultivo
Factor de eficiencia
(distribucin-conduccin)
Demanda del
recurso
hdrico
Oferta del
recurso
hdrico
De acuerdo con el diagnstico, en el mbito de influencia hay 800 familias con 1980
hectreas (ha) de terrenos aptos para la produccin agrcola, ubicadas en tres sectores,
como se aprecia en la ilustracin 30.
Ilustracin 30
mbito de influencia, PIP de riego
CTOORRA A
SSEEC
0 hH a a
55220
2 5 0
2 5 0
fam
ili a s
m i li as
SESCECTT
TTOOR RC C
SSECT
3 0 0h H a
883
R BB
OOR
636030Hh
a
3 20
fa
32 0 fa m
milii a s
i a s
0
a 22330
fa m
f a m
ilia s
il ia
124
Actualmente, 550 familias se dedican a la actividad agrcola, mientras que las dems
no pueden hacerlo an porque tienen restricciones en la disponibilidad de agua, as
como tecnolgicas y financieras.
a) Estimacin de la demanda de los usuarios en la situacin sin
proyecto
Paso 1. Definir el servicio y la unidad de
medida
El servicio que se dar en la fase de postinversin es provisin de agua para riego. La
unidad de medida es l/s o m3/s.
Paso
2.
Estimar la poblacin
demandante
l
Poblacin
de
referencia
La poblacin relacionada con el proyecto son las familias que tienen terrenos aptos
para la produccin agrcola en el rea de influencia. Las familias que cumplen esta
condicin son las 800.
Poblacin demandante
potencial
La PDP es aquella que tiene dficit hdrico, segn el diagnstico, las 800 familias
tienen dficit hdrico por lo que tambin constituyen la PDP.
l
Cuadro 27
Ejemplo de estimacin de la poblacin demandante
efectiva,
PIP de riego
Poblacin
de referencia
Ubicacin
Nmero
de
familias
Total de
hectreas
Sector A
250
520
Sector B
320
Sector C
Total
Poblacin demandante
potencial
Nmero
Poblacin
demandante efectiva
Total de
hectreas
Nmero
de
familias
250
520
100
200
630
320
630
220
460
220
230
830
230
830
230
500
500
800
1 980
800
1 980
550
1 160
720
familias
Total de
Hectreas
bajo riego
35. La fenologa permite evaluar la interaccin entre los requerimientos climticos de la planta y las
condiciones del tiempo y del clima reinantes en su hbitat. Las principales fases, dependiendo del cultivo,
son brotamiento, floracin y maduracin.
36. La estimacin de la demanda de agua para riego se desagrega por meses, ya que vara en funcin
del ciclo de los cultivos. Se calcula con las variables sobre evapotranspiracin, factores de cultivo,
precipitacin efectiva y eficiencia de aplicacin de riego en la parcela, en la situacin sin proyecto.
125
Cuadro 28
Informacin para estimacin de la demanda
de los usuarios, PIP de riego
Ubicacin
Sector A
Mdulo de
riego
(l/s/ha)
rea bajo
riego (ha)
1,0
200
Sector B
1,5
460
Sector C
1,0
500
Total
1 160
126
Cuadro 29
Ejemplo de estimacin de la demanda, PIP de riego
rea bajo
riego (ha)
Demanda de
agua (MMC)
1,0
200
6 307
Sector B
1,5
460
21 760
Sector C
1,0
Ubicacin
Sector A
Total
Mdulo de
riego
(l/s/ha)
500
15 768
1 160
43 835
Paso
4. Proyectar la
demanda
Para proyectar la demanda en la situacin sin proyecto se analizan aquellas
variables que inciden en su comportamiento y que pueden variar con independencia de
la ejecucin del proyecto,37 entre las cuales estn:
l
El incremento de la temperatura a futuro, que generar un aumento de la evapotranspiracin potencial del cultivo (ETo).
37. Para este anlisis se revisa la informacin sobre la situacin actual y las tendencias de las caractersticas
fsicas (temperatura, precipitacin y humedad, entre otros) desarrollada en el diagnstico del rea de
estudio.
Cuadro 30
Ejemplo de estimacin de la demanda a futuro, PIP de riego
Situacin actual
Ubicacin
Mdulo de riego
(l/s/ha)
Situacin al ao 12
Demanda de
agua (MMC)
Sector A
1,0
6 307
Sector B
1,5
Sector C
1,0
Total
Mdulo de
riego
(l/s/ha)
Demanda de
agua (MMC)
1,1
6 965
21 760
1,7
24 038
15 768
1,1
17 364
43 835
48 367
Cuadro 31
Ejemplo de la demanda proyectada en la situacin sin proyecto,
PIP de riego (MMC)
Ubicacin
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Ao 12
Sector A
6 943
6 945
6 947
6 948
6 965
Sector B
23 965
23 970
23 976
23 982
24 038
Sector C
17 310
17 315
17 319
17 323
17 364
Total
48 218
48 230
48 242
48 253
48 367
Ao 1
Ao 2
Horizonte
de
evaluacin
Fase de inversin
Fase de postinversin
Ao 10
127
Cuadro 32
Ejemplo de la demanda de los usuarios proyectada en la situacin con proyecto,
PIP de riego (MMC)
Ubicacin
128
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Ao 12
Sector A
6 943
6 945
6 947
5 790
5 804
Sector B
23 965
23 970
23 976
19 985
20 032
Sector C
17 310
17 315
17 319
14 436
14 470
Total
48 218
48 230
48 242
40 211
40 306
Ao 1
Ao 2
Ao 10
Horizonte de
evaluacin
Fase de inversin
Fase de postinversin
Observa que en esta nueva proyeccin se asume que las acciones que se realizarn en
la fase de inversin tendrn efecto a partir del segundo ao de la fase de postinversin;
este supuesto puede ser distinto en otros contextos en los cuales los cambios podran
ser graduales. Adems, se tienen presentes los efectos del cambio climtico que se han
considerado al estimar la demanda en la situacin sin proyecto.
La demanda de los
usuarios te permitir definir
la demanda del recurso
hdrico al aplicar a la primera
los factores de eficiencia
en distribucin y en
conduccin
Cuadro 33
Estimacin de la demanda del recurso hdrico, PIP de riego
Demanda
Usuarios
Recurso hdrico
(MMC)
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Ao 12
48 219
48 230
48 241
40 211
40 305
119 645
99 730
99 963
Ilustracin 31
Elementos de un sistema de agua potable
Planta de tratamiento
Lnea de conduccin
Reservorio
Lnea de conduccin
Estructura
de
captacin
129
38. Para dimensionar algunos de los elementos del sistema se necesitar conocer la demanda en trminos
de litros/segundo (l/s).
Paso
3.
Estimar la
demanda
Para estimar la demanda de agua por habitante por da se ha considerado la dotacin
establecida por el sector en 120 l/habitante/da.
Paso
4.
Proyectar la
demanda
Las proyecciones de la demanda se han realizado tomando en cuenta:
Fase de inversin: 2
aos.
l
Fase de postinversin: 20
aos.
l Dotacin de agua: 120 litros por habitante por da (l/hab./da), los 10 primeros
aos de la fase de postinversin; y 130 l/habitante/da los siguientes 10 aos,
puesto que se asume una mayor demanda por el incremento de la temperatura
promedio segn los escenarios de cambio climtico.
l
Cuadro 34
Ejemplo de proyeccin de la demanda, PIP de agua potable
Concepto
130
Horizonte de
evaluacin
Ao
Poblacin
Dotacin
(l/hab./da)
Demanda
(miles de
3
m /ao)
Demanda
(l/s)
Dato censal
1993
10 234
Dato censal
2007
14 460
2013
16 769
2
3
4
2014
2015
2016
17 188
17 618
18 059
120
120
771,67
790,96
24
25
2017
18 510
120
810,74
26
2018
18 973
120
831,01
26
2019
19 447
120
851,78
27
2020
19 933
120
873,08
28
Fase de inversin
(ao base)
Fase de inversin
Fase de
postinversin
2021
20 432
120
894,90
28
10
2022
20 942
120
917,28
29
11
2023
21 466
120
940,21
30
12
2024
22 003
120
963,71
31
13
2025
22 553
130
1 070,12
34
14
2026
23 116
130
1 096,88
35
15
2027
23 694
130
1 124,30
36
16
2028
24 287
130
1 152,41
37
17
2029
24 894
130
1 181,22
37
18
2030
25 516
130
1 210,75
38
19
2031
26154
130
1 241,02
39
20
2032
26 808
130
1 272,04
40
21
2033
27 478
130
1 303,84
41
22
2034
28 165
130
1 336,44
42
TEN PRESENTE
En la proyeccin de la demanda sin proyecto debemos considerar las variables que pueden modificar las tendencias en
el entorno, sean climticas (ver ejemplo de riego),
demogrficas (ver ejemplo de agua potable), econmicas, o
culturales, entre otras.
La demanda efectiva con proyecto considerar los cambios
que puede generar el proyecto en los factores que determinan
la poblacin demandante o la demanda.
La estimacin de los cambios generados por el proyecto debe
basarse en evidencias o experiencias similares.
3.2.2Anlisis de la oferta
Debemos entender la oferta como la capacidad de produccin de un bien o un
servicio que cumpla con los estndares establecidos (de cantidad y calidad), la cual
depender de la capacidad de los recursos o los factores de produccin de los que
disponga la UP; por eso se recomienda que el diagnstico de esta considere la
informacin necesaria para estimar la capacidad de cada factor o recurso.
La oferta que puede proveer la UP, si existe o ya funciona, se estimar en dos
situa- ciones: 1) sin proyecto y 2) optimizada.
La oferta en la situacin sin proyecto ser igual a la produccin que se puede
alcanzar con aquel factor que tenga la menor capacidad. No se trata entonces
de estimar la oferta proyectando la serie histrica de la produccin, sino de
estimar la capacidad real que tienen los factores de produccin existentes en la
UP.
La oferta optimizada ser igual a la produccin que puede alcanzarse interviniendo
en los factores con restricciones.
El anlisis de la capacidad de cada uno de los factores debe ser cuantitativo y
cualitativo. No basta definir la capacidad productora del bien o el servicio en trminos de cantidad, sino tambin evaluar si esa capacidad permite cumplir con los
estndares de calidad establecidos.
131
Grfico 37
Pasos para estimar la oferta en la situacin sin proyecto
Paso 2
Evaluar
los
factores
de
producci
n Paso
1
Paso 1.
produccin
Estimar las
capacidades
de
produccin
Evaluar
los
Paso 4
Definir la
oferta de
la UP
factores
Proyectar
la oferta
Paso
3
de
Debes evaluar los factores de produccin disponibles en la UP para definir si cumplen o no con los estndares o las normas tcnicas establecidos. Esta evaluacin
ya deberas haberla realizado en el diagnstico de la UP.
132
Por ejemplo, al evaluar los recursos disponibles en una IE se encontr que dispone
de 5 aulas para educacin primaria, de las cuales solo 2 cumplen con los estndares
establecidos por el sector (rea por alumno, iluminacin y ventilacin, entre otros) y
cuentan con el mobiliario y los equipos requeridos en buen estado. Asimismo, tiene
5 profesores.
A partir de esta evaluacin se considerar la capacidad de las 2 aulas que cumplen
con los estndares, mientras que la capacidad de las otras 3 aulas se tomar como
nula (o igual a 0) porque, al no cumplir con los estndares, no prestaran servicios
de calidad. Considerar que la oferta es nula no implica que necesariamente se
deban reemplazar las aulas sino que, dependiendo de las limitaciones que tienen,
se plantearn las acciones correspondientes en el proyecto.
En caso del servicio de agua potable debes tener presente que no basta con tener
la capacidad para proveer una determinada dotacin de agua, sino que el servicio
debe ser permanente (sin interrupciones) y cumplir con los estndares de calidad
de agua que se exigen en el sector.
Paso 2.
produccin
Estimar
las
capacidades
de
Para estimar estas capacidades debes tener en cuenta los parmetros definidos
por el sector o, de no existir estos, usar referencias internacionales.
En el ejemplo del paso 1, el sector educacin ha establecido que en un aula se
puede atender hasta 30 alumnos de primaria y que un profesor puede atender
como mximo 30 alumnos. Por tanto, la capacidad de la UP en funcin a las 2
aulas que cumplen con las normas tcnicas sera de 60 alumnos, mientras que
en funcin a los 5 profesores sera de 150 alumnos.
6 l/s
Planta de tratamiento
Estructura de
captacin
8 l/s
Lnea de
conduccin
8 l/s
Reservorio
Lnea de conduccin
133
TEN PRESENTE
Para definir la oferta de la UP es importante haber analizado
la capacidad de los diferentes factores de produccin o de los
elementos de los sistemas.
Paso 4. Proyectar la
oferta
Para proyectar la oferta en la situacin sin proyecto en el horizonte de
evaluacin debes tener en cuenta que las capacidades no siempre se van a
mantener constantes, porque puede ocurrir que disminuyan por un deterioro
progresivo de los activos o que algunos de ellos ya no puedan continuar
operando y las posibilidades de su reposicin sean poco probables. Cuando se
produce esta disminucin en la oferta
sin proyecto la brecha en la cual intervendr el PIP ser
mayor.
Las proyecciones de la oferta se realizarn sobre la base de la evaluacin del comportamiento futuro de los factores de produccin con los que cuenta la UP.
b) Estimacin
optimizada
de
la
oferta
134
las
posibilidades
de
Grfico 38
Pasos para estimar la oferta optimizada
Estim
ar
Analizar
las
posibilidades
de
optimizaci
n
Paso 2
las nuevas
capacidades
de
produccin
Paso 1
Paso 4
Estimar
la oferta
optimiza
da
Paso
Proyectar
la oferta
optimiza
da
Estimar
las
nuevas
S
er
vi
ci
o
d
e
h
o
s
pi
ta
liz
a
ci
n
p
e
di
t
ri
c
a
Paso 3.
optimizada
Estimar
la
oferta
La oferta optimizada sera el nivel mnimo que se tendra una vez estimadas las
capacidades de los factores restrictivos que fuese posible optimizar.
Paso 4.
optimizada
Proyectar
la
oferta
Finalmente, sobre la base del anlisis de las capacidades futuras de los factores
de produccin, se proyectar la oferta en la situacin optimizada para el
horizonte de evaluacin.
c
o
n
t
i
n
u
a
c
i
135
136
500 x 2 = 250
Cuadro 35
Capacidad de los factores de produccin, Servicio de hospitalizacin peditrica
Disponibilidad
Recurso / Factor
Unidad de
Nmero de
recursos
Camas
Capacidad total de
egresos por ao
416
Das/ao
260
156
Das/ao
260
156
Das/ao
260
104
Mdicos
Horas/ao
500
250
Enfermeras
Horas/ao
600
300
Analizando las capacidades de los factores se concluye que con las camas disponibles
se pueden atender 416 egresos, mientras que con el personal la capacidad es menor,
el factor mdico es el restrictivo. Por tanto, la oferta de la UPSS de hospitalizacin
peditrica es de 250 egresos, como se aprecia en el grfico 39.
Grfico 39
Oferta en la situacin sin proyecto,
Servicio de hospitalizacin peditrica
Capacid
ad de
egresos
450
400
350
300
250
200
150
100
50
0 Camas
Mdicos
Enfermeras
Cuadro 36
Estimacin de las nuevas capacidades,
Servicio de hospitalizacin peditrica
Disponibilidad
Recurso / Factor
Unidad de
Nmero de
recursos
Camas
Capacidad total de
egresos por ao
416
Das/ao
260
156
Das/ao
260
156
Das/ao
260
104
Mdicos
Horas/ao
500
500
Enfermeras
Horas/ao
600
450
Con la mayor disponibilidad de mdicos, ahora el factor restrictivo son las camas, cuya
capacidad no se puede ampliar con acciones de optimizacin.
137
600
50
0
40
0
30
0
20
0
10
0
Mdicos
Enfermeras
Camas
138
TEN PRESENTE
En algunas tipologas de proyectos va a ser necesario que
estimes la oferta de otras UP a las cuales podra acceder la
poblacin deman- dante efectiva; ya que esto puede influir en la
determinacin de la brecha a atenderse con el proyecto, o en la
definicin de alternativas de solucin del problema.
3.2.3Brecha
ofertademanda
La brecha oferta-demanda se determina a partir de la comparacin entre la
demanda sin proyecto (o con proyecto, si fuera el caso) y la oferta sin proyecto
(u oferta opti- mizada, si fuese factible tal optimizacin).
Oferta
de
servici
os
Demanda de
servicios
Dficit
N. de
matrcula
Oferta
60
Demanda
Brecha
60
60
60
60
60
60
60
60
10
60
160
163
166
169
172
175
178
181
185
188
100
103
106
109
112
115
118
121
125
128
Pero, eso no es
fraccionamiento?
No, siempre y cuando los
servicios que se presten
cumplan con los
estndares de calidad.
139
IDEAS FUERZA
Definir el horizonte de evaluacin del proyecto es necesario
para las proyecciones de la demanda y de la oferta, y para
la estimacin de los costos y los beneficios. No siempre es
igual al periodo de vida til del proyecto.
Para el anlisis de la demanda y de la oferta, lo primero que
se debe hacer es definir el(los) bien(es) o el (los) servicio(s)
que se ofrecer(n) en la fase de postinversin.
La poblacin demandante se expresa en el nmero de
usua- rios; mientras que la demanda, en cantidad de
servicios.
Al proyectar la oferta y la demanda en la situacin sin
pro- yecto se deben analizar los factores que pueden ser
sensibles a cambios del entorno (clima, demografa o
economa, entre otros).
140
Localizacin
Tecnologa
Tamao
Momento
Para realizar el anlisis debes tener en cuenta las normas tcnicas sectoriales o
nacionales, segn la tipologa del PIP, en relacin con la definicin de la
ubicacin de la UP y/o el proyecto, las tecnologas que pueden aplicarse y el
tamao ptimo; aquellas asociadas a la gestin del riesgo de desastre, a los
posibles impactos ambientales del proyecto y los efectos del cambio climtico, si
fuera el caso.
Es posible que al efectuar este anlisis identifiques diferentes opciones de localizacin, tecnologa y tamao, las cuales pueden, de manera asociada, configurar
alternativas tcnicas, que luego tendrn que ser evaluadas para determinar la ms
conveniente.
Se debe considerar que existe interdependencia entre los aspectos tcnicos. Por
ejemplo, una opcin de tecnologa constructiva para una lnea de conduccin de
agua estar asociada a las caractersticas fsicas de una opcin de localizacin;
o la tecnologa puede condicionar el tamao del proyecto en funcin a la
capacidad mnima de los equipos disponibles, o debe responder a las
condiciones climticas de determinada localizacin.
A continuacin, se muestra el ejemplo de un proyecto de agua potable en el cual
se han identificado dos alternativas de solucin: la primera tiene dos alternativas
tcnicas y la segunda, tres alternativas tcnicas, en funcin de la localizacin y
la tecnologa de sus elementos, con lo cual son cinco alternativas a analizar, las
cuales son mutuamente excluyentes (cuadro 38).
3.3.1Aspectos
tcnicos
a) Localizacin
En este acpite debes identificar y analizar las opciones de localizacin
existentes para seleccionar las tcnicamente factibles y que cumplan con las
exigencias de las normas, las cuales deben analizarse desde el punto de vista
econmico. La informacin para este anlisis se obtiene del diagnstico del
rea de estudio del proyecto (Mdulo Identificacin).
141
Cuadro 38
Ejemplo de identificacin de alternativas tcnicas
Alternativas tcnicas
Alternativas
de solucin
Localizacin
1. Captacin
de aguas
subterrneas
(pozos tubulares)
Tecnologa
Tamao
Localizacin A
Pozos y lnea de
impulsin
100 l/s
Localizacin B
Pozos y lnea de
impulsin
100 l/s
100 l/s
Captacin y lnea de
conduccin con tubera de
polietileno para 100 l/s,
localizadas en A
100 l/s
Captacin y lnea de
conduccin con tubera
de PVC para 100 l/s,
localizadas en A
100 l/s
Captacin y lnea de
conduccin con tubera
de PVC para 100 l/s,
localizadas en B
Captacin y lnea
de conduccin con
tubera de polietileno
Localizacin A
2. Captacin
de aguas
superficiales de
quebrada
Captacin y lnea
de conduccin con
tubera de PVC
Localizacin B
142
Resultado final
Captacin y lnea
de conduccin con
tubera de PVC
Paso 2
Identifica
r las
normas
tcnicas
y los
factores
condicionante
s
Paso 1
Elabora
r
estudio
s de
base y
recopil
ar
informaci
n
Paso 1. Identificar
condicionantes
las
Paso 4
Evaluar el
cumplimie
nto de las
normas
referentes
a
localizaci
n
Evaluar los
factores
condicionan
tes de la
localizacin
Paso 3
normas
tcnicas
los
factores
Vas de comunicacin
Vas de acceso a la UP
Facilidades de acceso para personas con discapacidad
Facilidades para la provisin de recursos e insumos
Disponibilidad de servicios bsicos (agua potable, alcantarillado,
energa elctrica, telecomunicaciones, entre otros)
Exposicin a peligros (en funcin al rea de impacto)
Clima, ambiente y salubridad
Caractersticas del terreno: suelos y topografa
Precio del terreno
Tendencia de ocupacin del territorio y su valor
Planes reguladores de ordenamiento urbano y de acondicionamiento territorial
Paso 2. Elaborar estudios de base y recopilar
informacin
De acuerdo con los requerimientos de los estudios de base establecidos para la
tipologa de PIP, segn las normas tcnicas, se elaborarn los que
correspondan de manera que se pueda disponer de informacin sobre tipo y
calidad de suelos, topografa, geologa y existencia de flujos de agua, entre otros.
Sobre la base del diagnstico precisa aquella informacin que permitir evaluar
los factores condicionantes de la localizacin.
Paso 3. Evaluar el cumplimiento de las normas referentes a
localizacin
Con los resultados de los estudios de base se evaluar si las opciones de localizacin cumplen con las normas tcnicas, aquellas que no lo hagan deben rechazarse.
Por ejemplo:
Para la seleccin del rea donde se ubicar un relleno sanitario existen
crite- rios tcnicos establecidos por la autoridad de salud que deben ser
tomados en consideracin para una primera seleccin y, luego, evaluar
socialmente las alternativas no desechadas (aplicando la metodologa
costo-beneficio o el criterio de costo mnimo).
En el sector salud, la Resolucin Ministerial 335-2005/MINSA establece
las consideraciones a tener en cuenta para la localizacin de los
establecimientos de salud; por ejemplo, que no haya ruidos molestos, que
existan facilidades de acceso y que no estn expuestas a determinados
peligros.
Las opciones que pasen esta primera evaluacin deben luego analizarse y compararse a travs de indicadores de rentabilidad social (ver Mdulo Evaluacin).
Paso 4. Evaluar los factores condicionantes de la
localizacin
Las opciones de localizacin que cumplen con las normas deben analizarse en
fun- cin de los factores condicionantes para la viabilidad tcnica que se
identificaron en el paso 1. Por ejemplo:
143
TEN PRESENTE
Las alternativas de localizacin pueden generar distintos costos de
inversin, operacin y mantenimiento que debes tomar en cuenta
en la estimacin de los costos para su respectiva evaluacin y
seleccin. Cuando existe una UP, en el diagnstico se analiza si
su localizacin cumple con las normas. Si no fuese as, en el
planteamiento del proyecto se debern haber considerado
medidas para corregir dicha situacin.
PIP de
pblica
servicios
de
limpieza
Ilustracin 33
Ejemplo de alternativas de localizacin para el relleno sanitario,
PIP de servicios de limpieza pblica
Terreno 1
para relleno
sanitario
Caminos
de
acceso
Terreno 3
para relleno
sanitario
Terreno 2
para relleno
sanitario
IE
Se realizaron los estudios de base y se recopil la informacin que permitira aplicar los
criterios que se establecen en las normas.
Paso 3. Evaluar el cumplimiento de las normas referentes a localizacin
Sobre la base de los estudios y la informacin recopilados, se evalu el cumplimiento de
las normas del sector, encontrndose que las tres alternativas cumplen con las normas.
Paso 4. Evaluar los factores condicionantes de la localizacin
Respecto de los factores condicionantes, la evaluacin concluye que:
l
145
El terreno 2, aun cuando cumple con las distancias establecidas respecto de centros
poblados, la poblacin cercana a este se opone a la instalacin del relleno. En el
proceso de formulacin del proyecto se debe concertar con la poblacin el
desarrollo del proyecto; de no lograrse la aprobacin, esta alternativa sera
descartada.
El terreno 3 cumple con todos los criterios establecidos.
b) Tecnologa
Se requiere analizar las opciones de tecnologa que pueden emplearse en los
procesos para la produccin del bien o la prestacin del servicio sobre el cual se
interviene con el proyecto. Por ejemplo:
En un PIP de alcantarillado, el elemento planta de tratamiento de las
aguas residuales puede tener entre sus opciones tecnolgicas: lodos
activados, filtros de percolacin o lagunas de estabilizacin. Ntese que
las alternativas que pueden aplicarse en la zona del proyecto son
mutuamente excluyentes y brindan el mismo servicio.39
En un PIP de servicios de agua para riego se ha considerado mejorar la
efi- ciencia en el uso del agua, encontrndose alternativas de riego
tecnificado como riego por aspersin, por goteo y por mangas. Vase al
respecto las ilustraciones 34, 35 y 36.
146
Ilustracin 34
Riego por aspersin
39. No debe entenderse que las alternativas proporcionen la misma cantidad de servicios, sino que estos
deben generar el mismo beneficio para cada usuario.
Ilustracin 35
Riego por goteo
Ilustracin 36
Riego por mangas
147
Para el anlisis de las alternativas de tecnologa se plantean los pasos que se desarrollan a continuacin (grfico 42).
Grfico 42
Pasos para el anlisis de la tecnologa
Paso 2
Identific
ar
las
normas
tcnicas
y los
factores
condicionante
s
Paso 1
Paso 4
Evaluar el
Recopilar
informaci
n
cumplimie
nto de las
normas
referentes
a
tecnologa
Evaluar los
factores
condicionan
tes de
tecnologa
Paso 3
tecnologa para el proyecto. Asimismo, tener presentes los factores que influirn
en la seleccin de la mejor tecnologa para las alternativas de solucin, entre los
que estn:
Especificaciones tcnicas. Las caractersticas tcnicas que se haya
planteado en el proyecto condicionan la tecnologa que se debe aplicar,
sea para la inversin o para la operacin y el mantenimiento, lo cual se
reflejar en las especificaciones tcnicas de los equipos, las tcnicas
constructivas y los materiales a emplearse, entre otros.
Garanta del servicio de mantenimiento a los equipos. La sostenibilidad
del proyecto depende, entre otros, del mantenimiento oportuno de los
equipos. Para seleccionar la tecnologa se debe considerar el acceso a
servicios de mantenimiento de los equipos.
Grado de dependencia del proveedor. Se debe considerar el grado de
depen- dencia en relacin con el soporte tcnico durante la operacin,
y con la disponibilidad de repuestos en la zona del proyecto o en el pas,
entre otros.
Entrenamiento que brindar el proveedor. Cuando se adquiere equipos
es importante que quienes vayan a operarlos sean entrenados por el
proveedor, este servicio debera considerarse dentro del contrato de
suministro.
148
c
o
Ilustracin 37
Ejemplo de alternativas de tecnologa en instituciones educativas
Es importante tomar en cuenta los efectos del cambio climtico en la disponibilidad futura de los recursos requeridos por el proyecto, por lo que se
deber indagar si la cantidad o la calidad de estos podran variar; para ello
se revisarn estudios realizados o se consultar con la poblacin. Por
ejemplo, en algunas regiones las fuentes de agua superficiales se estn
agotando, esto genera que se exploren nuevas fuentes asociadas a
tecnologas avanzadas como las plantas de desalinizacin del agua de
mar.
Paso
2.
informacin
Recopilar
De
acuer
do
con
los
criteri
os
pertin
entes
para
el tipo
de
proye
cto,
analiz
a si
existe
149
TEN PRESENTE
En el diseo del proyecto se debe tomar en cuenta los enfoques
de gnero e interculturalidad, las normas relacionadas con
condiciones especiales de los usuarios como la discapacidad y
las medidas de ecoeficiencia aplicables para el sector pblico,
entre otras.
150
c) Tamao
Se entiende por tamao la capacidad de produccin de bienes y servicios que
proveer el PIP para cubrir la brecha oferta-demanda durante el horizonte de
eva- luacin.
Para el anlisis de las alternativas de tamao sigue los pasos que se desarrollan a
continuacin (grfico 43).
Grfico 43
Pasos para el anlisis del tamao
Identifica
r las
normas
tcnicas
y los
factores
condicionan Paso
1
tes
Paso 1. Identificar
condicionantes
las
Paso
2
Evaluar el
cumplimie
nto de las
normas
referentes
y los
factores
Paso 3
condicionan
tes
Recopilar
informaci
n
normas
tcnicas
los
factores
Para
la
deter
151
152
TEN PRESENTE
Paso
2.
informacin
Recopilar
TEN PRESENTE
Con el anlisis del tamao defines la estrategia de cobertura de la
brecha durante el horizonte de evaluacin del proyecto.
153
Proyecto de ampliacin y mejoramiento del servicio de agua para
riego
En este ejemplo, que se inici en el acpite de demanda, PIP de riego, se estimar la
capacidad de los elementos del sistema para atender la demanda total, como canales
de distribucin, canal principal, presa y captacin; para lo cual se considerarn los
ndices de eficiencia en la conduccin, la distribucin y la estacionalidad de la
disponibilidad de agua en la fuente. As, el tamao de los elementos considerando la
demanda sera:
Demanda con proyecto al ao 12: 43 263 MMC, que es el volumen de agua que
se deber entregar a los usuarios.
l Los canales de distribucin debern disponer de un volumen de 45 540 MMC, considerando una eficiencia de la distribucin de 95 %.
l En el canal principal, se deber disponer de un volumen de 75 900 MMC,
tomando en cuenta una eficiencia de conduccin de 60 %.
l En consecuencia, la capacidad de captacin ser de 75 900
MMC.
l
Con esta informacin se definirn las caractersticas de los elementos del sistema de riego;
por ejemplo, la capacidad del canal principal y de distribucin en l/s, el material (concreto,
mampostera, entubado con PVC) y el volumen del reservorio en m3. La ilustracin 38
muestra las capacidades de algunos de los elementos del sistema de riego.
Ilustracin 38
Ejemplo de definicin del tamao, PIP de riego
Tanque
de
distribucin
Estructura
de
captacin
Canal de conduccin
Canal de distribucin
X l/s; de concreto
X l/s; de concreto
75 900 MMC
45 540 MMC
(llega a tanque)
43 263 MMC
(para distribucin en las parcelas)
Para gestionar el riesgo debes tener presentes las acciones que se desarrollarn
con el proyecto y analizar si se generara riesgo para la UP que se instalara, o
para los elementos de esta sobre los que se intervendr.
Recuerdas el ejemplo que se desarroll en el mdulo de identificacin? En el Proyecto
de agua potable y alcantarillado en San Miguel se definieron tres alternativas de solucin
sobre la base del anlisis de las acciones que hacan posible lograr los medios
fundamentales, ahora tendrs presentes dichas acciones para realizar el anlisis
prospectivo del riesgo para poderlo gestionar, incluyendo las medidas de reduccin del
riesgo que se pudiesen haber planteado. Veamos la alternativa 1 de solucin, en esta
hay acciones que se considerarn para el anlisis del riesgo (en negritas) que incluyen
las que corresponden a una medida de gestin correctiva (cambio de trazo de la lnea
de conduccin y construccin de lagunas de tratamiento) y otras en las que esta no es
pertinente, en particular aquellas intangibles (entrenamiento y capacitacin, entre
otros).
TEN PRESENTE
El anlisis prospectivo del riesgo se aplica a las acciones
conside- radas en el proyecto, incluyendo las medidas de gestin
correctiva del riesgo que se definieron en el Mdulo
Identificacin.
Alternativ
a 1
Cambio de trazo de la LC + Elaboracin de un plan de mantenimiento
preventivo y correctivo + Entrenamiento del personal operativo para que realice
mantenimiento
+ Adquisicin de equipos y herramientas para mantenimiento + Elaboracin
de manuales de operacin de los elementos del sistema + Capacitacin del
personal operativo + Ampliacin de la red de colectores y conexiones
domiciliarias en la zona sin servicio + Conexin de usuarios en zonas
que ya cuentan con redes + Construccin de lagunas de tratamiento en
nueva localizacin que no tenga fallas + Revisin y mejoramiento de
instrumentos de gestin de los servicios + Entrenamiento a integrantes de
la JASS en gestin de los servicios + Desarrollo de instrumentos de gestin
para la respuesta ante interrupcin del servicio
+ Capacitacin a operadores para la rehabilitacin del servicio +
Preparacin a los usuarios para situaciones de interrupcin del servicio.
Paso 2. Analizar
la
fragilidad
Verificar el
grado de
exposicin
Plantear medidas
Identificar factores
Plantear medidas
Paso 1. Analizar la
exposicin
Paso 1.
peligros
155
Evaluar
alternativas de
prestacin del
servicio
Plantear medidas
Paso 3. Analizar la
resiliencia
Analizar la exposicin a
156
Estructura
de
captacin
Planta de tratamiento
Lnea de
conduccin
Reservorio
Reservorio
rea de influencia
Lnea
de
conduccin
Tanque
Reservorio
Lnea
de
conduccin
rea de influencia
IE
Planta de tratamiento
Estructura
de
captacin
Inundacin
Deslizamiento
Sismo
40. Recuerda que este caso lo vimos al analizar la dinmica en la definicin del rea de estudio y el rea
de influencia.
157
1) Construir un muro de proteccin para evitar el socavamiento del suelo donde se ubicarn las bases de la estructura de captacin.
2) Construir una estructura de proteccin en el tramo del canal principal expuesto a
desli- zamientos para reducir el rea de impacto de estos, o incrementar la
cobertura vegetal para disminuirlos.
Es posible que tambin se puedan plantear medidas para, manteniendo la localizacin, incrementar el nivel de resistencia del elemento expuesto, lo cual
veremos en el siguiente paso.
Paso 2. Analizar la fragilidad ante el impacto de los
peligros
Al analizar el PIP tomars en cuenta las acciones planteadas en las alternativas
de solucin y para las cuales has realizado el anlisis tcnico precedente
(localizacin, tecnologa y tamao).
Para efectuar el anlisis prospectivo de fragilidad ejecuta las siguientes tareas.
Tarea 1. identificar los factores que pueden generar fragilidad
A diferencia del anlisis de fragilidad que se realiz en el diagnstico de la UP
para la gestin correctiva del riesgo, la pregunta que debe hacerse ahora que no
existe an el riesgo es qu factores podran generar la fragilidad del PIP o de
alguno de los elementos de este?
158
p
r
e
s
t
a
c
i
159
de salud o, en el peor de los casos, a otra localidad, con los consiguientes costos
de traslado y prdidas de tiempo.
TEN PRESENTE
Las medidas para la reduccin del riesgo generan costos de inversin, operacin y mantenimiento que debes tomar en cuenta para
la evaluacin de la rentabilidad social de estas.
e) Momento
El momento (periodo) en el que se inicia la ejecucin tiene que ser el apropiado. En
ocasiones se tiene que analizar cundo es ms conveniente que se inicie la ejecucin del PIP, sucede cuando la brecha proyectada es significativamente creciente, o
cuando se plantean como alternativas la reparacin de un activo o la adquisicin
o la construccin de uno nuevo. Entre los factores que inciden en la decisin del
momento estn:
160
Evolucin de la demanda
Costo de oportunidad
Recursos pblicos escasos
Evolucin de la competencia (oferta)
f) Sntesis
tcnico
del
anlisis
Cuadro 39
Sntesis del anlisis tcnico de las alternativas de solucin
Alternativa
Localizacin
Tecnologa
Tamao
1. Pozos
entubados
(aguas
subterrneas)
Localizacin
B
Pozos y
lnea de
impulsin
100 l/s
2. Captacin de
un ro (aguas
superficiales)
Localizacin
A
Captacin
y lnea de
conduccin
con
tubera de
polietileno
Captacin
y lnea de
conduccin
con tubera
de PVC
100 l/s
100 l/s
Resultado final
TEN PRESENTE
Existe interdependencia entre los aspectos tcnicos, como es el
caso del tamao que podra estar relacionado con la tecnologa
(capacidad de los equipos disponibles de una determinada
tecno- loga) o con la localizacin (disponibilidad de terrenos).
161
Ilustracin 40
Alternativa 1 de tamao para un sistema de agua potable
Estructura de
captacin
Lnea de conduccin
200
m3
Lnea de aduccin
950 m,
O 4",
PVC
850 m,
O 2",
PVC
1 950 m,
O 2"
Ilustracin 41
Alternativa 2 de tamao para un sistema de agua potable
162
Estructura
de
captacin
Lnea de
conduccin
150 m3
1 110 m,
O 2",
PVC
Reservorio
650 m,
O 2",
PVC
Lnea de aduccin
300 m,
O 2",
PVC
Reservorio
100 m3
400 m,
O 2",
PVC
3.3.2Metas
productos
de
carreteras, sistema de agua potable para producir X l/s, una posta de salud con
X m2 de rea construida, o nmero de cursos de capacitacin, entre
otros.
Igualmente, debemos incluir las metas que se relacionen con las MRR,
considerando el contexto de cambio climtico; por ejemplo, metros de muro de
contencin, nmero de hectreas reforestadas en una ladera, nmero de horas
de asistencia tcnica para mejorar tcnicas de cultivo, o construccin de un
embalse para X m3, entre otros.
Tambin tenemos que estimar las metas de productos en la fase de postinversin
vinculadas con las reposiciones; por ejemplo, reposicin de X vehculos recolectores de residuos slidos, reposicin de X equipos de bombeo, o reposicin de X
vehculos, entre otros.
TEN PRESENTE
Las metas de producto son las que incorporamos en la Matriz del
Marco Lgico como metas de los indicadores de los componentes
del PIP, y son las que permitirn efectuar el seguimiento del
proyecto y su evaluacin intermedia o ex post.
Meta
3
3.3.3Requerimientos
recursos
de
Al llegar a este punto, identifica los recursos que se necesitarn para lograr, en
la fase de inversin, las metas de producto de los medios fundamentales, o
compo- nentes, que en conjunto permitirn contar con la capacidad para
brindar el bien o los servicios sobre los que interviene el proyecto con los
estndares de calidad requeridos. Asimismo, los recursos que se utilizarn en la
fase de postinversin para proveer el bien o los servicios en la situacin con
proyecto, para cada una de las alternativas analizadas.
163
a) En la fase de inversin
Los requerimientos se refieren a los recursos que permitirn alcanzar cada
medio fundamental o componente, por ejemplo: m2 de rea construida, km
de carreteras o vas, metros lineales (m) de tuberas, m3 de almacenamiento,
km de lneas de transmisin de energa elctrica, nmero de conexiones de
usuarios, nmero de juegos de mobiliario, nmero de juegos de equipos
mdicos, km de canales de conduccin para riego, nmero de capacitadores
contratados, o nmero de materiales para capacitacin, entre otros.
Los requerimientos que se considerarn deben ser el resultado del anlisis de la
situacin con proyecto y de la situacin sin proyecto. Por ejemplo, si al final del
horizonte de evaluacin se requiriesen 7 aulas para atender la demanda total
del servicio de educacin inicial, pero ya existen 4, de las cuales 3 cumplen con
todos los estndares y 1 puede ser mejorada, entonces en los requerimientos
se deber considerar la construccin de 3 aulas adicionales y la mejora de 1
existente.
Ten en cuenta los recursos necesarios para ejecutar las medidas: 1) de mitigacin
de los impactos en el ambiente y 2) de reduccin del riesgo en un contexto de
cambio climtico.
Incluye adems los recursos que se van a necesitar:
164
Cuadro 41
Ejemplo de estimacin de requerimientos de recursos,
PIP de agua potable y saneamiento rural
Metas de producto
Recursos
b) En la fase de postinversin
Los requerimientos de personal, bienes, servicios, insumos y otros conceptos para
garantizar la prestacin del servicio. Para ello se deben conocer cules son los
recursos que se va a necesitar en la situacin con proyecto y cules son aquellos que ya emplea la UP para producir (si existe) y as determinar los recursos
adicionales requeridos que, una vez valorizados, se incorporarn en la evaluacin
del proyecto.
Para estimar los requerimientos en la mayora de tipologas de proyectos se
requiere tener un plan de produccin, o provisin de los servicios, con el fin
de estimar los requerimientos de recursos aplicando indicadores o ratios de
rendimiento. La cantidad de produccin corresponder a la demanda efectiva en
la situacin con proyecto, o a la demanda objetivo si no se atendiese toda la
brecha con el proyecto.
Para la situacin sin proyecto se parte de la informacin del diagnstico sobre
los recursos que se empleaban y se determina si estos podran o no variar en el
transcurso del horizonte de evaluacin en funcin a cmo se ha proyectado la
oferta sin proyecto o la oferta optimizada. Por ejemplo, si se ha previsto que en
la situacin sin proyecto la capacidad disminuya, se debe considerar esta para
determinar las necesidades de recursos.
165
A continuacin se presenta la estimacin de requerimientos para la fase de postinversin para el mismo ejemplo utilizado en la estimacin de recursos para inversin
en un PIP de servicios de educacin inicial (cuadro 42).
Cuadro 42
Ejemplo de estimacin de requerimientos para la fase de postinversin, PIP de servicios de
educacin inicial
Ao
Matrculas
Recursos
Personal docente
Materiales
y tiles de
enseanza
Personal auxiliar
Personal
administrativo
Servicios
pblicos
Materiales
de limpieza
Servicios de
terceros
166
UM
10
Nmero
120
123
125
128
130
133
136
139
142
145
Nmero
Paquete
120
123
125
128
130
133
136
139
142
145
Nmero
Nmero
Mes
12
12
12
12
12
12
12
12
12
12
Juego
o kit
12
12
12
12
12
12
12
12
12
12
rdenes
Ao
UM
Personal docente
Nmero
Materiales y tiles
de enseanza
Juegos
o kit
Personal auxiliar
Personal
administrativo
Servicios pblicos
10
120
123
125
128
130
133
136
139
142
145
Nmero
Nmero
Mes
12
12
12
12
12
12
12
12
12
12
Materiales
de limpieza
Paquete
12
12
12
12
12
12
12
12
12
12
Servicios de
terceros
rdenes
Servicios de educacin
Servicios
de
electrificacin
en
el
mbito rural (sistema
interconectado)
Servicios de saneamiento en
el mbito rural
Carreteras
3.4
Costos a precios
de mercado
Una vez determinados los recursos para las fases de inversin y de postinversin
(reinversin y O&M), de cada alternativa de solucin y cada alternativa tcnica
analizada se estimarn los respectivos costos a precios de mercado. Para ello se
sigue el proceso que se presenta en el grfico 45.
167
Grfico 45
Proceso de estimacin de costos
Estimar
costos de
inversin
Identificar
costos
asociados
a la GdR
Estimar
costos de
reposicin
Estimar
costos de
O&M
incrementales
Identificar
costos
asociados
a la GdR
Elaborar flujos
de costos
Elaborar
flujos de
costos
asociados
a la GdR
168
Grfico 46
Interrelacin de variables para estimacin de los costos
Metas
Costo
s
unitari
os
Recursos
Reposicin
X
Costo
s de
O&M
Inversin
Inicio
de
inversi
n
Postinversin
Inicio
de
operaci
n
Fin del
horizonte de
evaluacin
U
P
e
xi
st
e
nt
e.
169
Los costos que se definan para la elaboracin de estudios definitivos o complementarios deben tener el sustento que se presenta como anexo del estudio.
En el caso de los gastos generales de obras efectuadas por contrata o por
administracin, debe presentarse el sustento correspondiente de manera
desa- gregada.
En cuanto a las utilidades en obras ejecutadas por contrata, el porcentaje a
aplicar sobre el costo directo debe ser consistente con el que se utiliza en promedio en el sector o la tipologa de PIP, con la zona donde se ubica el PIP y
con la escala de inversin; de lo contrario, se debe presentar el sustento
respectivo.
Segn la tipologa de proyecto y el sector, difieren el detalle y los rubros de estimacin
de costos. Sin embargo, en los Contenidos mnimos generales (Anexos SNIP 05 y
7) y los Contenidos mnimos especficos (CME) para la elaboracin de los estudios de
preinversin se establece la necesidad de organizar los costos de inversin por
medios fundamentales o componentes (Marco Lgico), con la finalidad de efectuar
el seguimiento y la evaluacin ex post de las metas y los resultados logrados.
La tarea que tienes ahora es la de estimar los costos con el detalle que
usualmente se pide para la tipologa de proyecto y, luego, organizarlos segn
componentes.
Para estimar los costos de inversin a precios de mercado debers seguir los pasos
que se indican en el grfico 47.
Grfico 47
Pasos para la estimacin de los costos de inversin a precios de mercado
Paso 2
Paso 4
Obtener
informaci
n sobre
costos
Definir las
actividades por
acciones y
recursos
Estimar
los
costos
Paso 1
Organizar
los costos
por
componen
tes
Paso 3
Recursos
Actividades
Tres cursos de
capacitacin:
administracin, finanzas y
cobranzas
Un aviso radial por semana
durante 6 meses
Un boletn informativo con tiraje
de 1000 ejemplares
45. Estas actividades son las mismas que debers considerar para elaborar el plan de implementacin del
proyecto.
171
El nivel de desagregacin requerido depender de la disponibilidad de informacin sobre los costos con la mayor certidumbre posible; por ejemplo, si se cuenta
con informacin actualizada y de fuente confiable sobre el metro de instalacin
de tubera enterrada no se requerir desagregar la actividad ejecucin de la
obra en tareas como: movimiento de tierras, tendido de la tubera,
apisonamiento del suelo, en caso contrario s se requerir la desagregacin.
Paso 2. Obtener informacin sobre
costos
Una vez que has definido las actividades, indaga o estima los costos por unidad
de medida considerando las fuentes que hemos sealado al inicio de este
acpite de costos. Es importante que anexes las cotizaciones, u otros
documentos similares, para que sustentes las estimaciones de costos.
Igualmente, cuando estimes costos anexa el detalle de estos. En general, el
tema de costos lo deberas coordinar con la UE de tu entidad para tomar en
cuenta las experiencias con proyectos similares ejecutados anteriormente.
Continuando con el ejemplo Proyecto de agua potable y alcantarillado en San
Miguel, se tendra que buscar informacin sobre los costos unitarios por unidad
de medida de cada actividad. En el cuadro 46 encontrars como referencia la
informacin de algunas actividades.
Cuadro 46
172
UM
Cantidad
Costos en soles
Estudio
18 000
Metros de tubera
1 200
150
Das
60
200
Ejecucin de la obra
Supervisin de la obra
Estudio
700
Juegos
3 500
Da/consultor
10
200
Curso
10 000
Da/consultor
Boletn
Tiraje
Da/consultor
Spot
Minuto
Unidad
No siempre vas a tener que indagar sobre costos por unidad de medida, esto va
a depender de cmo se cotizan los recursos en el mercado.
Paso 3. Estimar los
costos
Con la informacin de los costos por unidad de medida y la cantidad de recursos
o insumos requeridos se estimarn los costos por accin. Es importante que
acom- paes en anexos el detalle de los clculos que has realizado para la
estimacin de los costos.
Siguiendo el ejemplo del PIP de agua potable y alcantarillado en San Miguel, en
el cuadro 47 se muestra el resultado de la estimacin de los costos para algunas
de las acciones.
Cuadro 47
Estimacin de costos por accin
Accin
1.1.3 Cambio de
diseo de la lnea
de conduccin,
manteniendo
el
trazo
1.1.2 Adquisicin
de equipos y
herramientas
para
mantenimiento
3.1.2 Entrenamiento
a integrantes de la
JASS en gestin de
los servicios
Recursos
Elaboracin del
expediente tcnico
Ejecucin de la obra
Supervisin de la obra
Costos (S/.)
18 000
180 000
9 000
207 000
Elaboracin de las
especificaciones
tcnicas
Adquisicin de
los juegos
173
700
7 500
8 200
Tres cursos de
capacitacin:
administracin, finanzas y
cobranzas
2 000
Ejecucin de los
cursos de capacitacin
30 000
32 000
3.2.3 Preparacin
a los usuarios
para situaciones
de interrupcin del
servicio
Actividades
Ejecucin de las
campaas radiales
227 000
207 000
20 000
28 200
10 000
10 000
8 200
30 000
20 000
10 000
174
936 000
871 000
65 000
1 030 000
1 030 000
47 000
15 000
32 000
16 000
5 000
5 000
6 000
3.4.2 Estimacin de
de reposicin
2 314 200
costos
Los costos de reposicin corresponden a aquellos activos del proyecto cuya vida til
culmina dentro del horizonte de evaluacin, o que por obsolescencia tecnolgica
sea necesario reemplazar para que el PIP contine produciendo la misma cantidad
de servicios previstos hasta su culminacin.
Los costos de reposicin no forman parte de los costos de inversin inicial pero
se deben incluir en los flujos para la evaluacin del proyecto, puesto que, como
se seala en el prrafo anterior, son necesarios para continuar con la provisin
del servicio y, por tanto, atribuir los beneficios que se estiman para el
horizonte de evaluacin del proyecto.
Los pasos para estimar los costos de reposicin se presentan en el grfico
48.
Grfico 48
Pasos para la estimacin de los costos de reposicin
Paso 2
Identificar los
activos a
reponer
Estimar el
costo de
reposicin
Paso 1
Identificar
el
periodo
de
reposici
n
Paso 3
Estimar
el
costo
de
175
Paso 3.
reposicin
Identificar
el
periodo
de
Para que puedas incluir la reposicin en el flujo de costos del proyecto, identifica
cundo se requerir reemplazar el activo programndolo de manera que no se
interrumpa el servicio por un desfase en su adquisicin.
La reposicin de los vehculos compactadores en el proyecto de limpieza pblica
deber programarse en el ao 5 de la fase de postinversin, con el fin de que
estos brinden los beneficios esperados desde el ao 6 hasta el ao 10 (grfico
49).
Grfico 49
Programacin de reposicin de activos
Inversin
camiones
compactadores 3
Reposicin
camiones
compactadores 3
Grfico 50
Costos de O&M incrementales
Nuevos
soles
C O&M incrementales
C O&M sin proyecto
Horizonte de evaluacin
Fase de postinversin
177
Grfico 51
Pasos para la estimacin de los costos de O&M incrementales
Paso 2
Estimar
los costos
en la
situacin
con
proyecto
Paso
1
Estimar
los
costos en la
situacin sin
proyecto
Estimar
los
costos
incrementa
les
Paso 3
178
UM
Operacin
Personal docente
1 400
300
Personal auxiliar
1 200
Personal administrativo
1 000
Materiales de limpieza
60
Servicios pblicos
30
Pintado de local
Costo por ao
1 000
Mantenimiento de instalaciones
Costo por ao
480
Costo por ao
7 000
Reparaciones
Costo por ao
1 000
Mantenimiento
Costos
ao 1
100 800
117 600
120-145
4 800
5 800
6-7
86 400
100 800
Personal administrativo
24 000
24 000
Materiales de limpieza
12
720
720
Servicios pblicos
12
360
360
Recurso
Personal docente
6-7
Costos
179
Cuadro 51
Costos de mantenimiento anuales del PIP (S/.)
Cantidad de
recursos
Recurso
Costos anuales
(ao 1-ao 10)
Pintado de local
1 000
Mantenimiento de instalaciones
480
7 000
Reparaciones
1 000
Costos anuales
(ao 1-ao 10)
Operacin
Personal docente
Materiales y tiles de enseanza
33 600
3 600
Personal auxiliar
43 200
Personal administrativo
24 000
Materiales de limpieza
720
Servicios pblicos
360
Mantenimiento
Pintado de local
600
Mantenimiento de instalaciones
200
3 000
200
Paso
3.
incrementales
Estimar
costos
Con los resultados obtenidos en los pasos 1 y 2, elabora los flujos de los costos
de O&M en la situacin con proyecto y sin proyecto y calcula la diferencia entre
ellos aplicando la siguiente frmula:
Costoscon proyecto Costossin proyecto = Costos incrementales
Segn el ejemplo, se muestran los costos incrementales en el cuadro 53.
Cuadro 53
Costos incrementales de operacin y mantenimiento (S/.)
Costos
Costos
ao 1
Costos
217 080
249 280
9 480
9 480
105 480
105 480
4 000
4000
111 600
143 800
5 480
5 480
117 080
149 280
3.4.4
Flujo de costos incrementales a
precios de mercado
Con la estimacin de los costos de inversin, reposicin y O&M a precios de
mer- cado durante el horizonte de evaluacin se elaborarn los flujos de costos
incremen- tales para cada una de las alternativas, organizndolos por medios
fundamentales o componentes. El cuadro 54 muestra la manera de presentar
estos flujos.
TEN PRESENTE
El flujo es un resumen de los costos cuyo desagregado debers
incluir en el estudio.
Se deben incluir los costos asociados a la gestin del riesgo en
un contexto de cambio climtico y a la mitigacin de impactos
ambientales.
181
Cuadro 54
Flujos de costos incrementales a precios de
mercado
Componentes/actividades y recursos
Fase de inversin
Ao 1
SITUACIN CON
PROYECTO
Componente 1 (C1)
Componente 2 (C2)
Componente 3 (C3)
182
Ao 2
Ao X*
IDEAS FUERZA
Para estimar los costos es necesario conocer qu
recursos, y en qu cantidad, se necesitarn para llevar a
cabo las ac- ciones. Esto depende adems de la brecha a
atender, de la localizacin, el tamao y la tecnologa; de all
la importancia del anlisis tcnico.
Aun cuando se trate de un estudio a nivel de perfil, si
con l se sustentar la declaracin de viabilidad del
proyecto se debe tener la menor incertidumbre posible
sobre los costos. Esto no se lograr si se trabaja solo con
fuentes secundarias de informacin.
Una buena estimacin de los costos de inversin
depender del rigor con el que indaguemos sobre las
metas, los recur- sos y los costos por unidad de medida.
Los costos de cada una de las alternativas tcnicas y de solucin deben calcularse a precios de mercado. Se debern
desagregar los costos de manera que se puedan aplicar posteriormente los factores de correccin de precios de mercado
para estimar los costos sociales.
Se estimarn los costos incrementales de operacin y mantenimiento, siempre y cuando ya se est prestando el servicio
o produciendo el bien y, por consiguiente, incurriendo en
costos, con independencia de la ejecucin del proyecto.
183
dnde
nos
Gua general
Identificacin, formulacin y evaluacin social de PIP,
a nivel de perfil
Mdulo I.
Aspectos generales
184
Mdulo
IV.
Mdulo II.
Identificacin
Evaluacin
Mdulo III.
Formulacin
Gua general para identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica, a nivel de perfil
Mdulo IV
Mdulo
IV
Evaluac
in
185
Evaluacin privada
(2)
Beneficios
sociales
Costos sociales
Indicadores de
rentabilidad
Anlisis de
sensibilidad
Rentabilidad
econmica
Rentabilidad
financiera
Riesgos
identificados
Medidas
adoptadas
Anlisis de
sostenibilidad (3)
Evaluacin social
(1)
Gestin del
proyecto (5)
186
Anlisis de
impactos
Plantamiento de
medidas
Impacto ambiental
(4)
Fase de ejecucin
Fase de
postinversin
Financiamiento
Objetivos
Indicadores
Medios de
verificacin
Supuestos
Marco Lgico (6)
Tanto en la vida cotidiana como en los proyectos en general, sean estos sociales
o de apoyo al sector productivo, pblicos o privados, se requiere de la evaluacin
para adoptar decisiones racionales. Se trata de un proceso para emitir un juicio
sobre la conveniencia de llevar adelante determinada propuesta. La evaluacin
requiere obtener evidencias que permitan mejorar la comprensin del objeto
evaluado y ser capaz de opinar sobre este.
Cuando se trata de la evaluacin de un PIP, las evidencias se van construyendo
a lo largo del estudio, para que finalmente tengamos la capacidad de emitir una
opinin informada sobre la conveniencia de llevarlo a cabo. Asimismo, la
evaluacin tiene diferentes propsitos, los cuales dependen de la etapa del ciclo
del proyecto en la que la realicemos.
En el grfico 52 apreciars los tipos de evaluacin segn las fases del ciclo de
un proyecto.
Grfico 52
La evaluacin en el ciclo de un proyecto
Preinversin
Evaluacin ex ante
187
Postinversin
Evaluacin ex
post
Inversin
Seguimiento,
evaluacin
intermedia
4.1 Evaluacin
social
A diferencia de la evaluacin privada de un proyecto, en la cual el objetivo es
determinar la rentabilidad para el inversionista, en la evaluacin social interesa
calcular la rentabilidad de un PIP para la sociedad en su conjunto; lo que se logra
comparando los beneficios sociales y los costos sociales atribuibles al proyecto.
4.1.1Beneficios
sociales
Es frecuente escuchar expresiones en contra de exigir rentabilidad social a un
pro- yecto dirigido a satisfacer las necesidades bsicas de una poblacin en
situacin de pobreza; esto sucede debido a que se suele confundir el concepto
de beneficio social que genera un PIP con el ingreso financiero que podra o no
generar.
ten
presente
En tanto los recursos son pblicos y provienen principalmente
de los impuestos de los ciudadanos quienes por este hecho se
cons- tituyen en los accionistas del proyecto, la rentabilidad
social de este debe medirse en trminos de los beneficios que
se generan para los ciudadanos y las ciudadanas.
189
Mediante los PIP se generan tres tipos de beneficios para la sociedad (directos,
indirectos y externalidades positivas), por eso se les denomina beneficios sociales.47
Veamos a continuacin el significado de cada uno de estos conceptos.
a) Beneficios directos. Se refieren al efecto inmediato que ejerce el acceso al
bien o al servicio intervenido por el proyecto. Se relacionan con el mercado
del servicio y pueden provenir de las siguientes fuentes:
l
47. Tambin podemos encontrar en la literatura sobre estos temas una referencia a los beneficios
intangibles, que son aquellos que claramente generan bienestar a la poblacin pero que son difciles
de valorar. Estos los podemos encontrar dentro de la clasificacin anterior, porque es posible que sea
difcil valorar un beneficio directo, uno indirecto o una externalidad que generan bienestar a la
poblacin.
b) Beneficios indirectos. Son aquellos que se producen en otros mercados relacionados con el bien o el servicio que se provee; por ejemplo, si la poblacin
cuenta con agua potable disminuirn las enfermedades y, por tanto, los costos
en la atencin de la salud.
Dentro de estos beneficios se pueden considerar los costos evitados; por ejemplo, con la aplicacin de MRR se evitarn posteriores costos de atencin de
emergencias, rehabilitacin y/o recuperacin de la capacidad de la UP.
c) Externalidades positivas. Se generan sobre terceros quienes no estn
vinculados con el mercado del servicio, ni directa ni indirectamente; por
ejemplo, cuando se mejora una va urbana o se instalan los servicios de
saneamiento sube el valor de la propiedad inmueble.
Para entender estos tipos de beneficios, veamos el ejemplo a continuacin.
190
Un poblador en un
asentamiento humano ubicado
en las afueras de Lima paga
hasta S/. 3,00
por un cilindro de agua,
probablemente de mala
calidad.
Entonces, no es correcto
que consideremos que los
beneficios sociales son
los
ingresos ajustados por factores
de correccin de precios de
mercado a precios sociales.
191
Cuadro 55
Ejemplos de ingresos y de beneficios sociales
Tipologa
de
proyecto
192
Ingresos
Carretera
Pago de
peaje
Servicio
de agua
para riego
Tarifa por
uso de agua
Venta de tierras
Beneficios sociales
Servicio
de agua
potable
Tarifa por
consumo de
agua
Servicio de
distribucin
de energa
Tarifa por
consumo de
energa
Arbitrios
Servicio de
limpieza
pblica
En conclusin, los beneficios sociales son aquellos que permiten a los usuarios atendidos por la UP intervenida con el PIP incrementar su bienestar como consecuencia
del mayor consumo del bien o el servicio, o de la mejor calidad de este.
Para la estimacin de los beneficios sociales de cada alternativa sigue los pasos
que se ilustran en el grfico 53.
Grfico 53
Pasos para la estimacin de los beneficios sociales
Paso 2
Identificar los
beneficios
sociales
Paso 1
Estimar los
beneficios
sociales en la
situacin con
proyecto
Paso 4
Estimar los
beneficios
sociales en
la situacin
sin
proyecto
Paso 3
Elaborar
el flujo de
beneficios
sociales
incrementales
Paso 1.
sociales
Identificar
los beneficios
Beneficio social
Liberacin de recursos
Excedente del
consumidor.
193
Cuadro 57
Ejemplo de identificacin de los beneficios sociales, PIP de riego
Objetivo y fines
Beneficio social
Incremento de la
produccin agrcola.
48. En proyectos de servicios de agua para riego se plantea tambin como problema los bajos niveles de
pro- duccin y productividad; en este caso, los beneficios del incremento de la produccin sern
consistentes con el objetivo del PIP.
Cuadro 58
Ejemplo de cuantificacin del indicador base,
PIP de agua potable y saneamiento rural
Ao
Beneficiarios
Total
Antiguos
Nuevos
1556
298
1258
1585
298
1287
1614
298
1316
1644
298
1346
1674
298
1376
1705
298
1407
1736
298
1438
1768
298
1470
1800
298
1502
10
1833
298
1535
11
1866
298
1568
12
1900
298
1602
13
1935
298
1637
14
1970
298
1672
15
2006
298
1708
16
2043
298
1745
17
2080
298
1782
18
2118
298
1820
19
2157
298
1859
20
2196
298
1898
Si en el caso del PIP de agua potable y saneamiento rural se estimasen los beneficios por reduccin del gasto en el tratamiento de enfermedades, el indicador
base sera nmero de personas que ya no se enfermaran; para ello se necesitar
conocer los ndices de morbilidad de patologas de origen hdrico.49
En un PIP de servicios de limpieza pblica, cuyo objetivo y fines se muestran en el
cuadro 59, un indicador de beneficios es la demanda total estimada en trminos
de toneladas de residuos slidos que se recolectar y dispondr (situacin 1). Los
49. Encontrars orientaciones sobre la estimacin de estos beneficios en el documento: Direccin General
de Programacin Multianual del Sector Pblico (DGPM), Ministerio de Economa y Finanzas (MEF),
Sistema Nacional de Inversin Pblica y cambio climtico. Una estimacin de los costos y los beneficios
de implementar medidas de reduccin del riesgo. Documento 5, Serie Sistema Nacional de Inversin
Pblica y la Gestin del Riesgo de Desastres, Lima, MEF / GTZ, 2010. Disponible en:
<http://www.mef.gob.pe/
contenidos/inv_publica/docs/estudios_documentos/documentos/MEF5ABCreducciondriesgosVf.pdf>. En adelante, DGPM-MEF 2010b.
195
beneficios sociales asociados a los fines del proyecto seran nmero de personas
que ya no se enfermaran (situacin 2).
S, ser la nica
tarea que realizars. Tal
como se ha mostrado en el
ejemplo anterior.
Cuadro 59
Ejemplo de identificacin de los beneficios
sociales, PIP de servicios de limpieza pblica
Objetivos y fines
Beneficio social
196
23 000
23 500
24 000
24 500
25 000
25 500
26 000
26 500
27 000
10
27 500
Carretera
50. Se asume que el precio en chacra refleja el valor que la sociedad atribuye a los productos y que no
presenta distorsiones.
197
Cuadro 62
Valor neto de produccin por cultivo,
por campaa en la situacin con proyecto
Rendimiento
(kg/ha)
Cultivo
Precio
en
chacra
(S/./kg)
Costo de
produccin
(S/./kg)
2,54
5 500
1 739
VNP por
ha (S/.)
Algodn
2 850
4 500
0,65
2 500
425
Maz blanco
7 000
1,08
2 750
4 810
11 300
0,92
6 850
3 546
1 500
1,89
1 800
1 035
Frutales
Frijol
198
Ao
Beneficiarios (N.)
Beneficios (S/.)
Total
Antiguos
Nuevos
Antiguos
Nuevos
Total
1 614
298
1 316
32 780
293 468
326 248
1 644
298
1 346
32 780
300 158
332 938
1 674
298
1 376
32 780
306 848
339 628
1 705
298
1 407
32 780
313 761
346 541
1 736
298
1 438
32 780
320 674
353 454
1 768
298
1 470
32 780
327 810
360 590
1 800
298
1 502
32 780
334 946
367 726
1 833
298
1 535
32 780
342 305
375 085
1 866
298
1 568
32 780
349 664
382 444
10
1 900
298
1 602
32 780
357 246
390 026
11
1 935
298
1 637
32 780
365 051
397 831
12
1 970
298
1 672
32 780
372 856
405 636
13
2 006
298
1 708
32 780
380 884
413 664
14
2 043
298
1 745
32 780
389 135
421 915
15
2 080
298
1 782
32 780
397 386
430 166
Ao
Beneficiarios (N.)
Beneficios (S/.)
Total
Antiguos
Nuevos
Antiguos
Nuevos
Total
16
2 118
298
1 820
32 780
405 860
438 640
17
2 157
298
1 859
32 780
414 557
447 337
18
2 196
298
1 898
32 780
423 254
456 034
19
2 236
298
1 938
32 780
432 174
464 954
20
2 277
298
1 979
32 780
441 317
474 097
17
2 157
298
1 859
32 780
414 557
447 337
18
2 196
298
1 898
32 780
423 254
456 034
19
2 236
298
1 938
32 780
432 174
464 954
20
2 277
298
1 979
32 780
441 317
474 097
rea
(ha)
VNP por
ha (S/.)
VNP
total
(S/.)
Algodn
365
1 739
300
425
127 500
65
4 810
312 650
Frutales
310
3 546
1 099 260
Frijol
260
1 035
269 100
Maz blanco
Total
1 300
634 735
2 443 245
199
Cuadro 65
Flujo de beneficios sociales, PIP de riego, situacin con proyecto
VNP (S/.)
Ao 1
Aos 2-9
Ao 10
2 443 245
2 443 245
2 443 245
ten presente
En la estimacin de los beneficios con proyecto se pueden plantear cambios, pero estos deben estar sustentados en estudios y
experiencias probadas.
El flujo no considera los beneficios asociados con las medidas
de reduccin del riesgo.
Cuadro 66
Estimacin del VNP total por cultivo, por campaa, PIP de riego,
situacin sin proyecto
Rendimiento
(kg/ha)
Cultivo
Precio
en
chacra
(S/./kg)
Costo de
produccin
(S/./ha)
VNP por
ha (S/.)
2,54
5 300
1 050
Algodn
2 500
4 200
0,65
2 250
480
Maz blanco
6 400
1,08
2 600
4 312
10 800
0,92
6 200
3 736
Frutales
Cultivo
(ha)
ha (S/.)
total
(S/.)
Algodn
225
125
480
60 000
50
4 312
215 600
100
3 736
373 600
Maz blanco
Frutales
Total
1 050
236 250
1 300
885 450
VNP (S/.)
Paso 4. Elaborar
incrementales
Ao 1
Aos 2-9
Ao 10
885 450
885 450
885 450
el
flujo
de
beneficios
sociales
El flujo de beneficios sociales incrementales se elabora sobre la base de la comparacin de los beneficios sociales en la situacin con proyecto y la situacin sin
proyecto.
201
Ao 1
Aos 2-9
Ao 10
Con proyecto
2 443 245
2 443 245
2 443 245
885 450
885 450
885 450
1 557 795
1 557 795
1 557 795
Sin proyecto
Incrementales
Y cmo incorporamos
los beneficios
sociales asociados con
las MRR que se
indican en el Anexo
SNIP 05?
202
4.1.2
Costos
sociales
A diferencia de lo que sucede en la evaluacin privada de un proyecto, en la que
interesa conocer los egresos monetarios que este genera, los cuales se calculan
a partir de la valorizacin de todos los recursos utilizados a precios de mercado,
en la evaluacin social interesa conocer el valor que tienen para la sociedad los
recursos (bienes y servicios) que se emplearn en el proyecto (costo de
oportunidad).
Al igual que con los beneficios sociales, un proyecto puede generar distintos tipos
de costos sociales, los cuales pueden ser:
a) Directos: que estn asociados a los recursos que se utilizarn durante la ejecucin del PIP para generar los productos previstos en la fase de inversin y los
que se requerirn para proveer a los usuarios de los bienes o los servicios en
la fase de postinversin (O&M).
b) Indirectos: costos en los que pueden incurrir los usuarios o la UP como consecuencia de la ejecucin del proyecto o de su operacin y mantenimiento
en mercados relacionados directamente con el servicio. Por ejemplo:
l
l
o
s
p
a
s
a
j
e
s
en los que incurrirn como consecuencia del proyecto ser un costo social
indirecto en la fase de postinversin.
Durante la ejecucin de un proyecto de mejoramiento de carretera se
desva el trfico hacia una trocha provisional, lo que ocasionar costos
sociales por mayor tiempo de traslado y mayores costos de operacin
vehicular durante la fase de inversin.
En el caso de un proyecto de mejoramiento de una va urbana se
desva el trfico a vas alternas, generndose molestias con el
congestionamiento de estas y, por consiguiente, prdidas de tiempo a los
usuarios y mayores costos de operacin vehicular.
ten
presente
Los costos sociales no solo incluyen los bienes y los servicios que
aparecen en el flujo de costos a precios de mercado, sino que hay
otros costos sociales que genera el proyecto en otros mercados, o
que no se transan en el mercado.
Para la estimacin de los costos sociales de cada alternativa sigue los pasos que
se presentan en el grfico 54.
Grfico 54
Pasos para la estimacin de los costos
sociales
Paso 2
Estimar los
costos sociales
en la situacin
con proyecto
Paso 1
Estimar los
costos sociales
en la situacin
sin proyecto
Elaborar el
flujo de costos
incrementales
Paso 3
203
Rubro
204
Lnea de conduccin
885 000
71 474
134 813
253 355
Combustibles
142 367
282 991
205
Cuadro 71
Ejemplo de estimacin del costo social,
PIP de agua potable y saneamiento rural
Costo a precios
de mercado
(S/.)
Rubro
FC
885 000
Lnea de conduccin
Mano de obra calificada
Costo a precios
660 037
71 474
0,91
65 041
134 813
0,41*
55 273
253 355
0,81
205 218
Combustibles
142 367
0,66
93 962
282 991
0,85
240 542
Rubro
206
FC
Costo social
Sustento de
aplicacin del FC
Operacin
48 840
41 926
Remuneraciones
36 000
0,91
32 760
Materiales y tiles
3 840
0,84
3 226
Bienes no transables
Monitoreo de la
distribucin de agua
6 000
0,57
3 420
Mano de obra no
calificada
Entrenamiento peridico a
usuarios de riego
3 000
0,84
2 520
Servicios no transables
Mano de obra
calificada
Mantenimiento
28 080
Materiales e insumos
13 200
0,84
11 088
Mano de obra
8 160
0,91
7 426
Mano de obra no
calificada
Alquiler de maquinaria
6 720
0,84
5 645
Servicios no transables
Total
76 920
24 158
66 084
Bienes no transables
Sabiendo que por la ejecucin del PIP se desviar el trfico (TD) durante 240
das (8 meses), el costo social se estima en S/. 355 200, aplicando la siguiente
expresin:
Costo social = IMD x IT x NP x TD x VST
207
Cuadro 73
Flujo de costos sociales, PIP de riego, situacin con proyecto (S/.)
Fases
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Aos 4-12
FASE DE INVERSIN
2 348 920
3 374 940
2 348 920
3 143 449
FASE DE INVERSIN
66 084
66 084
Costos de operacin
41 926
41 926
Costos de mantenimiento
24 158
24 158
66 084
66 084
Expediente tcnico
Presa
210 000
1 184 809
Bocatoma
954 111
Canal principal
1 392 590
Canales laterales
960 986
31 588
136 500
FASE DE INVERSIN
208
789 873
63 404
2 348 920
3 374 940
ten presente
Los flujos de costos sociales deben incluir aquellos asociados a
las medidas de reduccin de riesgos.
Ao
Fase de
inversin
(A)
SITuACIN SIN
PROyECTO
CO (C)
CR
CIC
CO
CM
CM (D)
CTI
(A + B C D)
Total
160 270
160 270
1 608 350
1 608 350
9 668 5 206
14 874 6 450
4 300
4 124
8 700
9 942 5 353
23 995 6 450
4 300
13 245
24 429 6 450
4 300
13 679
25 174 6 450
4 300
14 424
4 300
280 175
9 300 11 117
5 986
26 403 6 450
4 300
15 653
9 300 11 432
6 156
26 888 6 450
4 300
16 138
10
9 600 11 756
6 330
27 686 6 450
4 300
16 936
11
28 198 6 450
4 300
17 448
4 300
283 568
13
29 567 6 450
4 300
18 817
14
30 424 6 450
4 300
19 674
15
31 297 6 450
4 300
20 547
16
31 886 6 450
4 300
21 136
12
265 293
265 293
209
SITuACIN SIN
PROyECTO
Fase de
inversin
(A)
17
Donde:
CR
CIC
CO
CM
Total
CTI
(A + B C
D) CO (C) CM (D)
4 300
287 334
18
33 174 6 450
4 300
22 964
19
11 100 15 115
8 140
34 355 6 450
4 300
23 605
20
35 314 6 450
4 300
24 564
21
36 291 6 450
4 300
25 541
22
36 987 6 450
4 300
26 237
= Costos de reposicin
CIC = Costos de inversin complementaria, corresponden a la
instalacin de las nuevas conexiones domiciliarias
CO = Costos de operacin
CM = Costos de mantenimiento
CTI = Costos totales
incrementales
210
Tienes razn, el Anexo
SNIP 05 indica que
debemos considerarlos.
Y cmo
incorporamos los
costos sociales
asociados con las
MRR?
4.1.3Estimacin de los
rentabilidad social
indicadores
de
Para la evaluacin social se pueden aplicar dos metodologas: costo-beneficio y costoefectividad, revisaremos ambas.
VANS =
t=1
(BSI CSI)
(1 + TSD)t
Donde:
BSI = Beneficio social incremental
CSI = Costo social incremental
n = Horizonte de evaluacin del
proyecto TSD = Tasa social de descuento
Tasa interna de retorno social (TIRS): refleja la rentabilidad promedio de una
inversin. Operativamente, es la tasa de descuento que hace cero el valor
del VANS, es decir:
n
VANS =
0
t=1
(BSI CSI) t
=
(1 + TIRS)t
Donde:
BSI = Beneficio social incremental
CSI = Costo social incremental
n = Horizonte de evaluacin del proyecto
211
Los PIP son socialmente rentables cuando el VANS es mayor a cero y la TIRS es
mayor a la TSD vigente. Para aplicar esta metodologa debes contar con los flujos
de los beneficios y los costos sociales (grfico 55).
Grfico 55
Flujos para la aplicacin de la metodologa costo-beneficio
Beneficios
S/.
T
O&M
I
212
Con esta metodologa se estima el costo social de lograr los resultados y los
impactos del PIP, o de cada una de sus alternativas. Para identificar los
resultados y los impactos recordemos el planteamiento de los objetivos, los
medios y los fines, tratado en el Mdulo Identificacin. Los resultados guardan
relacin con el objetivo central del proyecto y los impactos, con los fines de este.
ten
presente
Esta metodologa se aplica cuando la valorizacin de los
beneficios sociales es compleja y no cuando utilizando la
metodologa costo- beneficio el PIP no es rentable socialmente.
Para utilizarla necesitamos definir un indicador que exprese los impactos del
PIP, el cual se conoce como indicador de efectividad; sin embargo, frente a la
dificultad de medir este tipo de indicadores, es posible realizar una
aproximacin basados en los resultados inmediatos del PIP que se expresan con
un indicador de eficacia.
Observemos en el grfico 56 cmo la efectividad de un PIP, o de una
alternativa, se relaciona con sus impactos o fines, mientras que la eficacia lo
hace con los resultados o el objetivo central.
Grfico 56
Efectividad y eficacia de un PIP
Efectividad
Eficacia
Impactos
= Fin ltimo
Fin
indirecto
Fin directo
Resultados
= Objetivo central
(Propsito)
Productos
= Medios
fundamentales
(Componentes)
Ejecucin
Insumos
= Acciones
= Recursos humanos,
materiales, equipos, etc.
213
Proyecto
Indicadores de eficacia
(resultados)
Indicadores de efectividad
(impactos)
Nmero de atenciones
Disminucin de la tasa de
morbilidad
Nmero de alumnos
matriculados
Nmero de personas
beneficiadas
Disminucin de la
contaminacin ambiental
Nmero de personas
beneficiadas
Disminucin de enfermedades
infecto-contagiosas
214
Para aplicar esta metodologa se debe disponer del flujo de los costos sociales y
del flujo de metas del indicador de eficacia, o de la meta del indicador de
efectividad (grfico 57).
Grfico 57
Flujos para la aplicacin de la metodologa costo-eficacia
S/.
Revisa el Anexo
SNIP 10 donde
encontrars informacin
sobre las metodologas
a aplicar en diversas
tipologas de PIP.
c) Proceso
de
indicadores
estimacin
de
los
En el Anexo SNIP 05 se indica que los flujos de beneficios y costos sociales deben
incluir los asociados con las MRR; sin embargo, al desarrollar el acpite 4.1.1 no
se incluyeron y hasta este punto del acpite 4.1.3 no estaban explcitos, la razn
es que se requiere conocer previamente la rentabilidad social de dichas medidas
para definir los flujos de beneficios y de costos pertinentes.
En este contexto, el proceso de estimacin de los indicadores de rentabilidad
social es el que se muestra en el grfico 58.
Grfico 58
Pasos para la estimacin de los indicadores de rentabilidad social
Paso 2
Evaluar la
rentabilidad
social de las
MRR
Calcular los
indicadores de
rentabilidad
social
Paso 3
215
recupere la capacidad
posdesastre).
Beneficios
Beneficios
S/.
O&M
I
CERR
O&M
CAU
216
Mientras se recupera el servicio algunas familias adquirirn agua de cisternas, otras recibirn el servicio por horas teniendo que almacenarla. En
ese periodo disminuira el excedente para los consumidores y la
liberacin de recursos, lo que significa la prdida de beneficios directos.
ten
presente
Los costos sociales de no incluir las MRR estn asociados con
los probables daos y prdidas que se identificaron al realizar el
anlisis del riesgo en los mdulos Identificacin y Formulacin.
217
51. Se considera como costo social porque la sociedad ha dejado de tener ese bien y su reposicin
significa el uso de un bien que poda destinarse a otros fines. Esto no implica que la reposicin sea
asumida por la UP.
218
Estos costos adicionales deben ser consistentes con los efectos del problema y no debe
duplicarse su estimacin. Por ejemplo, si en el PIP de servicios de agua potable se ha
estimado los beneficios directos (liberacin de recursos y excedente del consumidor) y
los beneficios indirectos (gastos de tratamiento de enfermedades), no correspondera
volverlos a estimar pues ya estaran considerados dentro de los beneficios perdidos.
El cuadro 76 resume las estimaciones de los costos sociales atribuibles a la situacin
sin medidas de reduccin de riesgos en el PIP de agua potable y
saneamiento rural. Como los beneficios sociales varan anualmente, se ha
estimado los costos sociales para cada ao, debindose considerar que se
necesita conocer el esce- nario de ocurrencia del deslizamiento a futuro para
consignar la informacin en el periodo correspondiente en el horizonte de
evaluacin.
Cuadro 76
Estimacin de los costos sociales,
PIP de agua potable y saneamiento rural, situacin sin MRR (S/.)
Ao
BP
CAE
CAu
CR
78 329
93 360
7 469
558 037
79 945
95 100
7 608
558 037
81 562
96 840
7 747
558 037
83 235
98 640
7 891
558 037
84 907
100 440
8 035
558 037
86 635
102 300
8 184
558 037
88 364
104 160
8 333
558 037
90 148
106 080
8 486
558 037
91 932
108 000
8 640
558 037
10
93 771
109 980
8 798
558 037
11
95 611
111 960
8 957
558 037
12
97 507
114 000
9 120
558 037
13
99 458
116 100
9 288
558 037
14
101 409
118 200
9 456
558 037
15
103 416
120 360
9 629
558 037
16
105 479
122 580
9 806
558 037
17
107 542
124 800
9 984
558 037
18
109 660
127 080
10 166
558 037
19
111 834
129 420
10 354
558 037
20
114 009
131 760
10 541
558 037
21
116 239
134 160
10 733
558 037
22
118 524
136 620
10 930
558 037
219
ten presente
Los costos sociales dependern de la tipologa del proyecto y debern
estar claramente asociados a la situacin sin MRR.
No se requiere efectuar estudios adicionales para estimar los costos
sociales sin MRR.
Aos 1-4
Ao 5
Aos 6-14
Ao 15
Aos 16-20
BNP
88 364
107 542
CAEE
104 160
124 800
CRE
558 037
558 037
CAUE
8 333
9 984
Total
758 894
800 363
CAUE
CAUE
9 984
CRE
558 037
CRE
558 037
CAEE
104 160
CAEE
124 800
BNP
107 542
BNP
S/.
8 333
88 364
Ao 7
Ao 17
Costo de MRR
558 037
660 037
102 000
221
Cuadro 79
Flujos de beneficios y costos sociales de las MRR,
PIP de agua potable y saneamiento rural: escenario A (S/.)
Rubro
Aos
1
3-6
8-16
17
18-22
Beneficios
758 894
800 363
Costos
102 000
102 000
758 894
800 363
Flujo neto
b.
c.
222
d.
VANS9 % (S/.)
TIRS (%)
514 231
506 283
251 275
268 951
49,9
73,4
34,4
41,2
MeTodologa
cosTo-beneficio
Impacto
peligro
CAU
CERR
Beneficios
S/.
I
I MRR
O&M
O&M MRR
223
En el ejemplo del PIP de agua potable y saneamiento rural los flujos corregidos
se muestran en el cuadro 81.
Cuadro 81
Flujo ajustado de beneficios y costos sociales, caso 1 (S/.)
224
Ao
Costos sociales
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
160 270
1 608 350
4 124
13 245
13 679
14 424
280 175
15 653
16 138
16 936
17 448
283 568
18 817
19 674
20 547
21 136
287 334
22 964
23 605
24 564
25 541
26 237
Beneficios
sociales
326 248
332 938
339 628
346 541
353 454
360 590
367 726
375 085
382 444
390 026
397 831
405 636
413 664
421 915
430 166
438 640
447 337
456 034
464 954
474 097
Costos evitados
670 530
692 821
Flujo neto
160 270
1 608 350
322 124
319 693
325 949
332 117
743 808
344 937
351 588
358 149
364 996
106 458
379 014
385 962
393 117
400 779
835 652
415 676
423 732
431 470
439 413
447 860
Impacto
peligro
Beneficios
perdidos
Beneficios
Beneficios
S/.
O&M
CERR
O&M
CAU
Cuadro 82
Flujo ajustado de beneficios y costos sociales, caso 2 (S/.)
CERR
Beneficios
sociales
Ao
Costos sociales
160 270
160 270
1 506 350
1 608 350
4 124
326 248
322 124
13 245
332 938
319 693
13 679
339 628
325 949
14 424
346 541
332 117
280 175
265 091
685 614
15 653
360 590
344 937
16 138
367 726
351 588
10
16 936
375 085
670 530
Flujo neto
358 149
225
Beneficios
sociales
Flujo neto
17 448
382 444
364 996
12
283 568
390 026
106 458
13
18 817
397 831
379 014
14
19 674
405 636
385 962
15
20 547
413 664
393 117
16
21 136
421 915
400 779
17
287 334
322 625
657 531
18
22 964
438 640
415 676
19
23 605
447 337
423 732
20
24 564
456 034
431 470
21
25 541
464 954
439 413
22
26 237
474 097
447 860
Ao
Costos sociales
11
MeTodologa
226
CERR
692 821
cosTo-eficacia
Impacto
peligro
CAU
CERR
S/.
O&M
O&M MRR
I MRR
Donde VACSN es el valor de los costos sociales netos que resulta de restar, en el
periodo correspondiente (donde se espera impactara el peligro), los costos evitados
a los costos de O&M.
Recuerda que el denominador viene a ser la sumatoria de las metas del indicador de
eficacia
en la fase de postinversin. Si es un PIP de servicios de limpieza pblica sera
n
n
atenciones de
salud.
i
Impacto
peligro
Beneficios
perdidos
227
Metas IE
Metas IE
T
S/.
O&M
I
CERR
O&M
CAU
MeTodologa
cosTo-beneficio
Cuadro 83
Flujo no ajustado, PIP de agua potable y saneamiento rural (S/.)
Ao
228
Costos sociales
Beneficios sociales
Flujos netos
160 270
160 270
1 506 350
1 506 350
4 124
326 248
322 124
13 245
332 938
319 693
13 679
339 628
325 949
14 424
346 541
332 117
280 175
353 454
73 279
15 653
360 590
344 937
16 138
367 726
351 588
10
16 936
375 085
358 149
11
17 448
382 444
364 996
12
283 568
390 026
106 458
13
18 817
397 831
379 014
14
19 674
405 636
385 962
15
20 547
413 664
393 117
16
21 136
421 915
400 779
17
287 334
430 166
142 832
18
22 964
438 640
415 676
19
23 605
447 337
423 732
20
24 564
456 034
431 470
21
25 541
464 954
439 413
22
26 237
474 097
447 860
VANS9 %
1 043 563
TIRS
17,6 %
Se puede concluir que en este caso incluir las MRR hace sostenible el proyecto y
mejora su rentabilidad social.
MeTodologa
cosTo-eficacia
Inversin
(S/.)
Reposicin
(S/.)
7 200 000
Costos de
O&M
incrementales
(S/.)
Flujo total
de costos
(S/.)
Residuos
(toneladas)
7 200 000
350 000
350 000
23 000
300 000
350 000
650 000
23 500
880 000
350 000
1 230 000
24 000
370 000
370 000
24 500
5
6
1 950 000
370 000
2 320 000
25 000
1 080 000
370 000
1 450 000
25 500
390 000
390 000
26 000
390 000
390 000
26 500
390 000
420 000
27 000
390 000
390 000
27 500
10
11
30 000
VACS9 %
12 419 715
Toneladas totales
ndiCe CoSto-efiCaCia
(S/. por tonelada)
252 500
49,19
229
IDeAs FUerZA
Los beneficios sociales reflejan el bienestar que
genera en la poblacin el consumo de un bien o un
servicio.
En un PIP se pueden incluir los beneficios directos,
los beneficios indirectos y las externalidades siempre que
sean consistentes con el objetivo y los fines del proyecto
y estn sustentados adecuadamente.
Los beneficios sociales no se calculan aplicando
factores de correccin a los ingresos monetarios.
Estimar los costos sociales implica valorizar los
recur- sos que se utilizarn en el PIP considerando su
costo de oportunidad. Se parte de los flujos de costos
a precios de mercado, los cuales se ajustan utilizando
precios so- ciales o factores de correccin, y se
incluyen otros costos sociales que no se transan en el
mercado.
230
los
4.1.4Anlisis
sensibilidad
de
Todos los PIP estn expuestos a factores no controlables por sus ejecutores u
ope- radores, los cuales pueden afectar su ejecucin, O&M a lo largo del
horizonte de evaluacin.
El propsito del anlisis de sensibilidad es identificar las variaciones en la rentabilidad
social del PIP, medida ya sea a travs del VANS o el ratio CE, como resultado
de cambios en las variables que influyen sobre los costos y los beneficios
considerados para el anlisis de cada alternativa o del proyecto.
Este anlisis debe permitir identificar los cambios que pueden alterar la seleccin de
alternativas o establecer los valores lmite que pueden alcanzar las variables relevantes sin que el PIP deje de ser rentable. Para ello sigue los pasos que se muestran
en el grfico 65.
Grfico 65
Pasos para realizar el anlisis de sensibilidad
Paso 2
Identificar las
variables crticas
y sus lmites de
variacin
Identificar
las variables
con mayor
incertidumbre
Profundizar el
anlisis de las
variables crticas
Paso 1
MeTodologa
Paso 3
cosTo-beneficio
Paso 1. Identificar
incertidumbre
las
variables
con
mayor
231
Cuadro 85
Ejemplos de variables con mayor incertidumbre, por tipo de servicio
Servicio
Agua potable
Energa
Riego
Turismo
Servicios institucionales
VANS9 % (S/.)
Porcentaje mximo de
cambio sin dejar de ser
rentable (%)
259 313
+32,4
+119,5
18,3
Cuadro 87
Indicadores de rentabilidad social de alternativas, PIP de
carretera
Indicadores
Alternativa 1
Cambio de trazo del tramo actual
630 000
VANS9 % (S/.)
TIRS (%)
Alternativa 2
Mejoramiento del tramo
actual
410 000
20,4
17,5
233
700
650
600
550
500
450
400
350
300
100
110
115
120
Porcentaje
Alternativa 1
Alternativa 2
MeTodologa
cosTo-eficacia
234
Los pasos a seguir son los mismos que los de la metodologa costo-beneficio.
El cuadro 88 muestra las variables con mayor incertidumbre segn el servicio
sobre el cual se interviene, para las que se recomienda efectuar el anlisis de
sensibilidad.
Cuadro
88
Ejemplos de variables con mayor incertidumbre, por tipologa de servicio
Servicio
Salud
Educacin
Limpieza pblica
VACS
(S/.)
Atenciones
(N.)
760 513
89 757
547 614
73 865
Ratio
CE
(S/.)
8,47
7,41
Ratio CE
10,5
10,0
9,5
9,0
8,5
8,0
7,5
7,0
6,5
6,0
235
100 %
88 %
Alternativa 1: Establecimiento
75 %
Alternativa 2: Brigadas
236
4.2 Evaluacin
privada
En aquellos casos en los que el sector privado participe en la ejecucin de las
inversiones y/o en la O&M (asociaciones pblico-privadas), y en los proyectos de
empresas pblicas se efectuar, adems de la evaluacin para la sociedad en
su conjunto, la evaluacin de la rentabilidad desde el punto de vista privado.
Esta evaluacin puede ser econmica (sin considerar fuentes y caractersticas
del finan- ciamiento) y financiera (considerando participacin y condiciones del
financiamiento posible de obtener).
Para ello se elabora el flujo de ingresos y costos, expresados a precios de mercado, para las alternativas analizadas. Se debe considerar que los ingresos para
la evaluacin privada (derivados de la venta de bienes o servicios pblicos) no son
iguales a los beneficios estimados para la evaluacin social. Adems, los costos
de la evaluacin privada corresponden a los precios de mercado y no incluyen los
costos sociales indirectos ni las externalidades.
Con los flujos de ingresos y los costos privados se estiman el valor actual neto
(VAN) y la tasa interna de retorno (TIR) del proyecto. Se utiliza como tasa de
descuento el costo de oportunidad para los recursos de la entidad promotora
del proyecto, lo que no es igual a la tasa social de descuento. En algunos
sectores se ha establecido esta tasa, lo que te recomendamos consultar.
4.3 Anlisis
sostenibilidad
de
Paso 2
Sistematizar los
riesgos
Elaborar la
matriz de
sostenibilidad
Paso 1
237
238
ten
presente
Los riesgos en un contexto de cambio climtico podran afectar de
forma negativa53 la disponibilidad de los recursos con los cuales
las UP proveen los servicios y/o influir en aquellos factores que
intervienen en la definicin de la brecha del servicio y en la
estimacin de los beneficios. Para mayor informacin sobre el
tema te recomendamos revisar las pginas 45-55 del documento
DGPI-MEF 2013a.
Paso 2. Elaborar
sostenibilidad
la
matriz
de
Medidas adoptadas
Referencia en el
estudio
Costos
Compromiso de los
usuarios para pagar
la tarifa
Anexo en el estudio
No genera costos
Desarrollo de
capacidades de
gestin en el operador
Programacin de
actividades del
proyecto
Incumplimiento de
arreglos institucionales
Seguimiento y
monitoreo
No genera costos
No uso de los
servicios del proyecto
Campaas de
promocin del servicio
Programacin de
actividades del
proyecto
Campaas de
promocin del servicio
Programacin de
actividades del
proyecto
Desastres asociados a
peligro XX
Mecanismos de
proteccin frente a
peligro XX
Programacin de
actividades del
proyecto
No disponibilidad
oportuna de
recursos para O&M
239
53. Hay potenciales impactos positivos asociados a los cambios en el clima que no se consideran riesgos.
Cuadro 91
Recomendaciones
Disponibilidad oportuna
de recursos para la
O&M, segn fuentes de
financiamiento
Estimar, cuando corresponda, los ingresos por tarifas que cubrirn los
costos de O&M de los servicios; con este fin determinar tarifas, cuotas,
tasas o similares a aplicar a los usuarios teniendo en cuenta su
capacidad de pago. Indicar si se propone la aplicacin de subsidios
cruzados o subsidios a travs de otras fuentes de financiamiento de la
entidad.
Si no se cubrieran todos los costos con el pago de los usuarios, indicar
cmo se espera cubrir el dficit y de qu fuentes de financiamiento se
obtendrn los recursos.
Disponibilidad oportuna
de recursos para las
reposiciones, segn
fuente de financiamiento
Organizacin y gestin
en la fase de inversin
240
Organizacin y
gestin en la fase
de postinversin
Arreglos institucionales
Factor
Recomendaciones
Capacidad y disposicin
a pagar de los usuarios
Conflictos sociales
Capacidad para
adecuacin a cambios
tecnolgicos
Desastres
Disponibilidad de
terrenos, permisos,
licencias, autorizaciones
y otros
241
4.4
Impacto
ambiental
Los PIP pueden generar impactos positivos o negativos sobre el ambiente, que se
traducen en externalidades positivas o negativas que pueden influir en la seleccin de
alternativas de localizacin, tecnologa y, por consiguiente, en su rentabilidad social.
Para evaluarlos existe el Sistema Nacional de Evaluacin del Impacto Ambiental
(SEIA),54 que tiene por objeto la identificacin, la prevencin, la supervisin, el
con- trol y la correccin anticipada de los impactos ambientales derivados de
proyectos de inversin, tanto pblicos como privados.
A continuacin se presentan algunas definiciones que ayudarn a la comprensin
de este tema.
iMpacTo
aMbienTal
coMponenTes
242
del aMbienTe
clasificacin
de iMpacTos
54. Ley 27446, Ley del Sistema Nacional de Evaluacin del Impacto Ambiental (SEIA), modificada por el
Decreto Legislativo 1013 y su Reglamento, aprobado por Decreto Supremo 019-2009-MINAM, del 24
de septiembre de 2009.
Medidas
de gesTin aMbienTal
4.4.1Declaracin de
nivel de perfil
viabilidad
Paso 2
Verificar
el listado
de
inclusin
Paso 1
Verificar la
clasificacin
anticipada
Paso 4
Realizar
la
evaluacin
preliminar
Presentar la
solicitud a
la autoridad
competente
Paso 3
243
244
ten
presente
Aunque el PIP no est incluido en el listado del SEIA, se debe
cum- plir con las normas generales que regulan los impactos
ambientales negativos
Paso 2.
anticipada
Verificar
la
clasificacin
El artculo 39 del Reglamento de la Ley del SEIA indica que la AC puede emitir
normas para clasificar anticipadamente y aprobar TdR para proyectos de
inversin que presenten caractersticas comunes o similares.
Si el PIP dispone de clasificacin anticipada en el marco del SEIA no ser
necesario que se gestione el pronunciamiento de la AC; sin embargo, en el perfil
se realizar el anlisis de los impactos ambientales y el planteamiento de las
medidas de gestin ambiental y se considerar un estimado de los costos de
estas y de la elaboracin, en la fase de inversin, del estudio que se haya
establecido: Declaracin de Impacto Ambiental (DIA) y EIA semidetallado (EIAsd) o detallado (EIA-d).
Paso 3.
preliminar
Realizar
la
evaluacin
D
e
La calidad del aire ser uno de los componentes ms afectados debido al movimiento
de tierras, el traslado y la emisin de gases de la maquinaria.
El incremento en los niveles de ruido por el funcionamiento de equipos y
maquina- rias provenientes de las actividades relacionadas con las obras civiles
afectar a la fauna existente.
La morfologa del terreno se afectar por las actividades relacionadas con el
movi- miento de tierras.
El paisaje se ver afectado debido a la circulacin de maquinaria y al proceso de
construccin.
245
La calidad del aire se ver alterada debido a la presencia del transporte de turistas.
El paisaje natural se afectar por las actividades que los turistas realicen durante su
permanencia en la laguna.
246
Cuadro 92
Costo de medidas ambientales, PIP de mejoramiento de servicios tursticos
Medidas
Inversin
(S/.)
Prevencin
Correccin
Mitigacin
Total
37 732
18 750
21 125
77 607
Ao 1
E
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
Aos 2-11
ten
presente
La autoridad competente del SEIA desarrollar la parte 2 del formato. Esta autoridad emitir un pronunciamiento sobre el
proyecto. Este documento formar parte del sustento tcnico del
perfil que se presentar a la OPI.
247
57. El Decreto Supremo 011-2013-MINAM, del 15 de noviembre de 2013, aprueba el Reglamento del
Registro de Entidades Autorizadas para la Elaboracin de Estudios Ambientales en el Marco del SEIA.
4.5 Gestin
proyecto
248
del
4.5.1
Fase de
inversin
Se debe entender como gestin del proyecto el proceso de planeamiento, ejecucin
y control de los recursos a travs de la aplicacin de conocimientos, habilidades,
herramientas y tcnicas en las actividades necesarias para generar los productos
esperados en cada uno de los medios fundamentales (componentes) del proyecto.
Los temas que se debern desarrollar en el estudio se muestran en el grfico
70.
Grfico 70
Contenido del acpite de gestin del proyecto, fase de inversin
Organizacin
Plan de
implementacin
Modalidad de
ejecucin
Condiciones
previas
58. Para mayor informacin, revisar los artculos 40 y 41 del Reglamento de la Ley 27446.
a) Organizacin
La responsabilidad de la ejecucin del PIP est a cargo de la UE registrada en la
Direccin General de Presupuesto Pblico (DGPP); sin embargo, para la realizacin de las distintas actividades a travs de las cuales se logre concretar las
metas establecidas en cada uno de los medios fundamentales es necesario
definir una organizacin apropiada al interior de la entidad, con los recursos
necesarios para una eficiente ejecucin del proyecto.
En esta organizacin puedes encontrar dos situaciones: 1) que la UE
directamente realice la conduccin, la coordinacin o el desarrollo de los
aspectos tcnicos de la ejecucin de todos y cada uno de los componentes del
PIP; o 2) que, adems de la UE, sea necesario que un rgano o algunos
rganos de la entidad intervengan.
As, en el caso de una municipalidad en la cual la UE registrada en la DGPP es
esta entidad, aun cuando la Oficina General de Administracin cumple con las
funciones por delegacin del rgano resolutivo, por lo general intervienen otras
reas tcni- cas en la ejecucin del PIP. Por ejemplo, la Gerencia de
Infraestructura designada para ejecutar actividades tcnicas como formular los
trminos de referencia para contratar la elaboracin del expediente tcnico o
coordinar la ejecucin de las obras; o la Gerencia de Desarrollo Social
encargada de coordinar la ejecucin de las acciones de capacitacin de la
poblacin. Ambas gerencias constituyen reas tcnicas designadas para el
proyecto.
En algunos casos, debido principalmente a la complejidad o la magnitud del proyecto, se debe organizar un AT dentro de la entidad para que se encargue de
dirigir, coordinar y/o ejecutar los diferentes aspectos tcnicos del proyecto en la
fase de inversin. Este AT se encarga, entre otras tareas, de preparar los
trminos de referen- cia y/o el plan de trabajo para el estudio definitivo y los
estudios complementarios; de asistir y participar en calidad de rea usuaria en
los procesos de seleccin y contratacin; y de supervisar y/o monitorear la
ejecucin de los contratos hasta la liquidacin y el cierre del proyecto.
La importancia de designar un AT radica en asegurar que las inversiones se realicen
en los tiempos previstos, se ejecuten todos los medios fundamentales (componentes)
del proyecto y se logren las metas previstas de los distintos productos.
Para plantear la organizacin que se adoptar en la fase de inversin se
plantean los pasos que se muestran en el grfico 71.
249
Grfico 71
Pasos para plantear la organizacin en la fase de inversin
Paso 2
Evaluar
competencias
y capacidades
Identificar
reas y
perfil
profesional
Paso 1
Paso 1.
requerido
Definir la
organizacin
para la fase
de inversin
Paso 3
250
A continuacin te mostramos un ejemplo para el PIP de agua potable y saneamiento en San Miguel59 que tiene siete componentes (asociados a los medios
fundamentales) (cuadro 93). La identificacin de las reas tcnicas involucradas
en la ejecucin del proyecto para algunos de los componentes planteados en el
ejemplo del Mdulo Identificacin se bas en el monto de inversin y los aspectos
tcnicos de cada componente.
Cuadro 93
Ejemplo de identificacin de reas tcnicas involucradas
y perfil profesional
Descripcin
rea tcnica
Perfil profesional
UE del proyecto
Gerencia Regional de
Infraestructura
Gerencia Regional de
Infraestructura
Gerencia Regional de
Infraestructura
Ingeniero/a civil
Gerencia Regional de
Infraestructura
Ingeniero/a sanitario/a
Componente 3. Incremento de la
cobertura de la red de alcantarillado
Gerencia Regional de
Infraestructura
Componente 4. Desarrollo de
instrumentos de gestin para la
respuesta ante interrupciones
del servicio
Gerencia Regional de
Recursos Naturales y Gestin
del Medio Ambiente
Paso
2.
capacidades
Evaluar
competencias
Para todas las reas que se han identificado como involucradas en la ejecucin
del proyecto se deber evaluar:
l
El cuadro 94 presenta una matriz para la evaluacin de competencias y capacidades con la finalidad de seleccionar la UE idnea cuando existe ms de una en la
entidad, esta matriz puede adecuarse para la evaluacin de las reas tcnicas y as
definir los rganos tcnicos.
251
Cuadro 94
Matriz para evaluacin de competencias y capacidades entre uE
Factores
Criterios
uE 1
uE 2
Capacidad
administrativa
Competencia
252
rea
UE del proyecto
Coordinacin del proyecto
rea tcnica 1
rea tcnica 2
rea tcnica 3
60. La UE propuesta en la fase de preinversin puede cambiarse con la debida justificacin y sustento de
su capacidad (tcnica, administrativa y legal). Esta misma UE deber liquidar, cerrar y, si corresponde,
transferir el PIP.
Grfico 72
Insercin de la organizacin del PIP en la organizacin de la institucin
Presidencia
Regional
Gerencia General
Regional
Asesora
Legal
Direccin de
Administracin
(UE)
Gerencia Regional
de RR. NN. y
Ambiente
(AT 2)
Gerencia Regional
de Infraestructura
(AT 1)
Gerencia Regional
de Desarrollo
Social (AT 3)
Personal
Personal
Personal
Personal
Personal
Personal
Personal
Personal
Gerencia Regional
de Planificacin y
Acondicionamiento
Territorial
Gerencia Regional de
Desarrollo Econmico
(GRDE)
b) Plan de implementacin
En esta parte desarrollars los tems que se sealan en el literal iii) del numeral
5.5.1 de los contenidos mnimos (Anexo SNIP 05).
En el plan de implementacin del proyecto se detallarn las actividades y las
tareas necesarias para el logro de las metas de productos, estableciendo la
secuencia y la ruta crtica, la duracin, los responsables y los recursos
necesarios. Se requiere elaborar una programacin realista de las actividades
por ejecutar en la fase de inversin, que permita el control y el seguimiento
adecuados de los tiempos de ejecucin.
Es necesario tener en cuenta que en el proceso de ejecucin de las inversiones del
proyecto debe existir una apropiada articulacin de las actividades segn los sistemas
253
SNIP PRESUPUESTO
Fin
Programa presupuestal
Propsito / Proyecto
Proyecto
Componente /
Medio fundamental
Obra /
Accin de inversin
Acciones
254
CONTRATOS
Objetos contractuales Obras /
Bienes /
Servicios
de
de
de
de
Analizar
Paso 2
Paso 4
Establecer
el plazo de
ejecucin de
actividades
y tareas
Paso 1
interdependencia
entre actividades
y tareas
Elaborar el
cronograma
Paso 3
Determinar
requerimientos
de recursos
Elaborar sntesis
del plan de
implementacin
Paso 5
61. Aprobados con el Decreto Legislativo 1017, del 28 de junio de 2008, y el Decreto Supremo 184-2008EF, respectivamente.
ten
presente
Los estudios definitivos son: expediente tcnico, para obras; especificaciones tcnicas, para equipamiento; y, trminos de referencia,
para servicios.
Elaboracin de
estudios de base
y/o
complementarios
especializados
Tareas
Elaboracin de estudios
definitivos
Elaboracin de estudios
para la evaluacin de los
impactos ambientales
255
Actividad
Ejecucin de obras
Adquisicin de
equipamiento
Contratacin de servicios
/ consultoras diversas
Supervisin o
inspeccin de la
ejecucin de obra
256
Tareas
1. Elaboracin de
estudios definitivos
Tarea
Tiempo (das)
30
30
60
10
3. Ejecucin de obras
60
30
30
45
90
10
257
2
5
d
ul
o
G
u
a
ge
ne
ral
pa
ra
id
en
tifi
ca
ci
n
,
fo
r
m
ul
ac
i
n
y
ev
al
ua
ci
n
so
ci
al
de
pr
oy
ec
to
s
de
in
ve
rsi
n
p
bli
Cuadro 98
Ejemplo de elaboracin de cronograma mensual
Actividad
Tareas
2.2 Elaboracin de la
EVAP y propuesta
de TdR, segn
2. Elaboracin
corresponda
de estudios
para el EIA 2.3 Evaluacin de la
EVAP y calificacin
de la categora de
impactos
ambientales y
certificacin (DIA) por
la autoridad
competente
3.1 Actos preparatorios,
proceso de seleccin
y firma de contrato
3. Ejecucin
de obras
3.2 Ejecucin de obras
3.3 Recepcin y
liquidacin de obras
Mes 1
Mes 2
Mes 3
Mes 4
Mes 5
Mes 6
Mes 7
Mes 8
Mes 9
Paso
3.
cronograma
Elaborar
el
259
Mdulo IV
Responsable
Gerencia Regional de
Infraestructura
Un ingeniero civil
Gerencia Regional de
Infraestructura
Gerencia Regional de
Infraestructura
Equipo de dos
profesionales
Gerencia Regional de
Infraestructura
Un profesional
Firma contratada
Gua general para identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica, a nivel de perfil
Gerencia Regional de
Infraestructura
Un profesional
Gua general para identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica, a nivel de perfil
Mdulo IV
Ejecucin de la obra
Supervisin de la obra
Responsable
Adquisicin de plantones
Instalacin de plantones
Gerencia Regional de
Infraestructura
Un ingeniero sanitario
Gerencia Regional de
Infraestructura
Un ingeniero sanitario
Gerencia Regional de
Infraestructura
Un ingeniero sanitario o
civil
Gerencia Regional de
Infraestructura
Un ingeniero sanitario
Gerencia Regional de
Desarrollo Social
Un profesional con
experiencia en gestin
Gerencia Regional de
3.2 Hay capacidad de respuesta cuando se Recursos Naturales
y Gestin del Medio
interrumpe el servicio
Ambiente
260
Un profesional con
experiencia en respuesta
ante un desastre
la
sntesis
del
plan
de
ten
presente
La sntesis del plan de implementacin debe mostrar el detalle
hasta el nivel de actividades organizadas por cada medio
fundamental o componente.
los
de
de
con
G
u
a
ge
ne
ral
pa
ra
id
en
tifi
ca
ci
n
,
fo
r
m
ul
ac
i
n
y
ev
al
ua
ci
n
so
ci
al
de
pr
oy
ec
to
s
de
in
ve
rsi
n
p
bli
d
ul
o
Cuadro 100
Ejemplo de sntesis del plan de implementacin
Componente / Accin / Actividad
/ Tarea
Mes 1 Mes 2
Ao 1
Mes 3
Mes 4
Mes 5
Mes 6
Mes 7
Mes 8
Mes 9
Responsables
GRI
Recursos para la
gestin del proyecto
Un ingeniero civil
GRI
B Ejecucin de la obra
GRI
C Supervisin de la obra
GRI
GRRNMA
Un ingeniero forestal
GRI
Un ingeniero sanitario
GRI
Un ingeniero sanitario
GRI
GRI
Un ingeniero sanitario
2
6
GRDS
GRRNMA
c) Definicin
ejecucin
de
la
modalidad
de
ten presente
Cuando selecciones la modalidad por administracin directa
con- sidera las disposiciones de la Contralora General de la
Repblica62 y revisa los costos de inversin.63
d) Condiciones previas
Para garantizar un inicio oportuno de la ejecucin y un eficiente desarrollo de las
actividades previstas es importante tener en cuenta las condiciones previas que se
deben cumplir; por ejemplo, la obtencin de las aprobaciones y las autorizaciones
necesarias para la ejecucin, la entrega del terreno o el saneamiento legal de la
propiedad, la licencia de construccin, y la certificacin ambiental cuando corresponda, entre otros.
262
ten
presente
La obtencin del terreno muchas veces se convierte en un tema
crtico que puede retrasar la ejecucin del proyecto o detenerla,
por lo que se debe prestar la mayor atencin a este tema.
Mdulo IV
Gua general para identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica, a nivel de perfil
4.5.2Fase
de
postinversin
En el grfico 75 se seala los temas a desarrollar en el
estudio.
Grfico 75
Contenido del acpite de gestin del proyecto, fase de postinversin
Entidad a
cargo de la
O&M
Recursos e
instrumentos
para la gestin
Condiciones
previas
ten
presente
Considerar las normas y los procesos vigentes para aquellos casos
en los cuales la operacin y el mantenimiento se encarguen a
entidades privadas, va concesiones u otras modalidades.
263
264
ten
presente
Los costos para la gestin reactiva del riesgo deben preverse en
la fase de inversin para generar las capacidades en la unidad
de gestin de la UP y en la fase de postinversin considerar
aquellos asociados con la actualizacin de los instrumentos y el
permanente entrenamiento a los operadores y la informacin a
los usuarios.
65. A este stock se le llama capital de trabajo, el cual en algunos casos deber adquirirse en la fase de
inversin.
4.5.3Financiamiento
En este acpite se desarrollarn los temas que se muestran en el grfico 76.
Grfico 76
Contenido del acpite financiamiento del proyecto
Financiamiento
de la inversin
Financiamiento
de la operacin
y mantenimiento
Estimacin de
tarifas
a) Financiamiento de la inversin
Identifica las fuentes de financiamiento de que se puede disponer para ejecutar las
inversiones. Entre las fuentes de financiamiento de un PIP estn: recursos ordinarios,
canon y sobrecanon, regalas, endeudamiento interno, endeudamiento externo,
transferencias, donaciones, y participacin de inversionistas privados, entre otros.
Analiza la disponibilidad de las fuentes identificadas para cubrir los costos de
inver- sin teniendo en cuenta el cronograma de ejecucin. Con base en el
resultado del anlisis, especifica las fuentes de financiamiento previstas y su
participacin relativa en el monto de inversin, precisando los componentes a los
que se aplicar cada fuente. Debers mostrar la estructura de financiamiento de
la manera que se indica en el cuadro 101.
Cuadro 101
Estructura de financiamiento de la inversin segn componentes (S/.)
265
Componente 1
Componente 2
Total
Costo total
Fuente de financiamiento
A
Paso 2
Identificar las
fuentes de
financiamiento
Paso 4
Calcular
el ndice
de
cobertura
Estimar
los
ingresos
Paso 3
Paso 1
Paso
1.
Identificar
financiamiento
266
Definir
fuentes de
financiamiento
de saldos
las
fuentes
de
Estimar
los
Para estimar los ingresos se necesita informacin sobre la cantidad de bienes o servicios que se entregarn (demanda efectiva que se atender con el PIP, o
demanda objetivo) y las tarifas que se cobrarn por ellos.
En el ejemplo del paso 1, las atenciones que se brindaran, segn las estimaciones de
la brecha de servicios, se muestran en el cuadro 102 con tres periodos de referencia.
Cuadro
102
Atenciones por ao, PIP de salud bsica
Servicio
Controles de embarazo
Control del nio de 0 a 3 aos
Atencin del parto normal
Consultas curativas en general
Ao 1
Ao 5
Ao 10
832
904
1 236
1 150
1 560
2 015
188
249
351
3 160
4 533
5 768
Las atenciones preventivas son totalmente gratuitas. Las tarifas y el reembolso del
SIS se muestran en el cuadro 103.
Cuadro 103
Tarifas y reembolsos SIS por atencin, PIP de salud bsica (S/.)
Servicio
Tarifas
Reembolso SIS
15
30
100
20
Ao 1
Ao 5
Ao 10
Ingresos
51 240
69 788
91 732
13 880
19 616
25 468
2 820
3 750
5 280
11 060
15 866
20 188
37 360
50 172
66 264
6 240
6 780
9 270
2 760
3 744
4 836
9 400
12 450
17 550
18 960
27 198
34 608
Paso 3.
cobertura
Calcular el ndice de
Para calcularlo se comparan los ingresos con los costos de O&M a precios de
mercado; en el ejemplo se ha calculado el porcentaje de los costos que cubren
los ingresos estimados previamente, aprecindose que habr un saldo por
financiar (cuadro 105).
Cuadro 105
ndice de cobertura de los ingresos, PIP de salud bsica
Rubro
Ao 1
Ao 5
Ao 10
Ingresos
51 240
69 788
91 732
Costos
95 050
101 220
115 240
43 810
31 432
23 508
54 %
69 %
80 %
ndice de cobertura
c) Estimacin
tarifas
268
de
toneladas)
(1 =
+ Valor
r)n actual de la demanda de servicios de RSM (en
K0 = Valor neto, en el ao base, de los activos existentes del servicio
de limpieza pblica
2) La tarifa media de largo plazo requerida para cubrir nicamente los costos de
operacin y mantenimiento se puede calcular con la siguiente frmula:
O&M
(1 + r)n
TMLP =
Q
(1 + r)n
TMLP = Tarifa media de largo plazo
O & M
actual de costos de inversin, operacin y
n
mantenimiento
(1 +=r)Valor
Q
= r)
Valor
actual de la demanda de servicios de RSM (en
n
toneladas)
(1 +
El cuadro 106 muestra un ejemplo de clculo de la tarifa media de largo plazo
para un proyecto de servicio de limpieza pblica. Se puede observar que la tarifa
media por tonelada de residuos slidos recolectados y dispuestos en el relleno
sanitario es de S/. 160, si se plantea recuperar todos los costos, y de S/. 82 si
solo se prev recuperar los costos de O&M.
Cuadro 106
269
Ao
Costos de
inversin
(S/.)
Costos de
reinversin
(S/.)
8 623
Costos de
O&M
(S/.)
(miles de t)
8 623
2 063
2 063
23
373
2 063
2 436
24
1 108
2 157
3 265
24
2 157
2 157
24
2 390
2 157
4 547
24
1 368
2 300
3 668
25
2 300
2 300
25
2 300
2 300
26
10
41
2 300
2 341
26
11
2 300
2 300
26
Valor actual al
9%
7 911
12 880
24 055
157
3 264
Residuos
slidos
recolectados
Total de
costos
(miles
de S/.)
2 000
(24 055 +
2 000)/157
166
(12 880/157) =
82
IDeAs FUerZA
El anlisis de sostenibilidad estudia los factores (riesgos) que
pueden restringir la disponibilidad y el uso de los servicios sobre
los cuales se intervino con el PIP y demostrar que se ha considerado las medidas para los factores que pueden manejarse
desde el proyecto.
En el anlisis de sostenibilidad no solo se consideran
riesgos de financiamiento de la O&M, tambin
importante, entre otros, el nivel de uso de los servicios
parte de los bene- ficiarios, la gestin del proyecto,
riesgos de desastre y los impactos ambientales.
los
es
por
los
270
4.6.1 Consideraciones
bsicas
a) Conceptos
MaTriz del Marco lgico
Es una herramienta que resume la informacin esencial de un proyecto. Su estructura muestra los distintos niveles de objetivos de este, en 4 filas, y la informacin
narrativa de estos (enunciado) con sus correspondientes indicadores, medios de
verificacin y supuestos, en 4 columnas (cuadro 107).
Cuadro 107
Matriz del Marco Lgico
Objetivo
Enunciado
Indicadores
Medios de
verificacin
Supuestos
Fin
Propsito
Componentes
Acciones
las
filas
271
Grfico 78
Significado de los objetivos de la MML
FIN
Contribucin al logro de un objetivo de desarrollo. impacto de largo plazo. Se relaciona con el
fin ltimo del rbol de objetivos. La pregunta que se debe responder es por qu el proyecto es
importante para los beneficiarios y la sociedad?
PROPSITO
Es el resultado o el cambio esperado en la postinversin. Se relaciona con el objetivo central
del proyecto. La pregunta que se debe responder es por qu el proyecto es necesario para los
beneficiarios?
COMPONENTES
Son los objetivos que debe lograr el proyecto en la fase de inversin. Se relacionan con los
medios fundamentales del rbol de objetivos. La pregunta que se debe responder es qu
entregar el proyecto?
ACCIONES
Son las acciones que se plantean para lograr cada uno de los componentes. Se asocian con las
acciones consideradas en el proyecto. La pregunta que se debe responder es qu se har en
el proyecto?
Veamos cmo funciona la relacin de causalidad en un ejemplo de un PIP de instalacin de servicios de agua para riego (grfico 79).
Grfico 79
272
ACCIONES
Los agricultores se
han conectado al
sistema y usan el
agua que ya
est disponible
Insumos
Se contrata, servicios de
maquinaria, mano de
obra y materiales
Como se aprecia, lograr las metas de las acciones implica la realizacin de actividades y tareas programadas en el cronograma de ejecucin (acpite 4.5.1).
Una vez construidos los elementos del sistema (captacin, canales, entre otros)
se podr conseguir la meta del componente (acpite 3.3.2) que es la instalacin
de un sistema de riego con capacidad de XX l/s. El propsito produccin
agrcola
las
coluMnas
Narrativa de los
distintos niveles de
objetivos.
Indicadores
Expresin
cuantitativa de
los objetivos.
Considera
cuatro atributos:
cantidad, calidad,
tiempo y costos
Medios de
verificacin
Fuentes de
informacin
para
construir
indicadores
y verificar
cumplimiento de
objetivos
Supuestos
Condiciones
que deben existir
para el xito
del proyecto.
Se asocian con
los riesgos que
pueden afectar
el cumplimiento
de los objetivos
b) utilidad
En la fase de preinversin, la elaboracin de la MML permite:
Verificar la lgica causal en la definicin del PIP (Mdulo Identificacin), a
partir del anlisis de la correspondencia entre los distintos niveles de
objetivos.
Revisar que se hayan definido los indicadores, con sus atributos de cantidad,
calidad, tiempo y costos (mdulos Formulacin y Evaluacin).
En la fase de inversin, la MML es una herramienta que facilita la evaluacin en
cualquier momento durante la ejecucin del proyecto. Examina la evolucin del
logro de los objetivos en cuanto a acciones y componentes, con los indicadores
asociados a estos. La evaluacin permite:
Conocer cmo est progresando la intervencin en trminos de plazos, tiempos
y metas, de acuerdo con lo planificado en el estudio de preinversin.
Identificar
posibles
problemas
de
ejecucin.
Apoyar la toma de decisiones sobre ajustes en la ejecucin del
proyecto.
La MML es tambin una herramienta clave para el seguimiento de los proyectos y
la evaluacin intermedia, con el fin de anticiparse a problemas en la ejecucin y al
logro de las metas establecidas para la fase de inversin y, de ser el caso, plantear
las
accio
nes
correc
tivas.
273
Grfico 81
Relacin entre criterios de evaluacin y niveles de objetivos
66. Para mayor informacin revisar el documento: DGPI-MEF, Pautas generales para la evaluacin
ex post de proyectos de inversin pblica, Lima: JICA / MEF, 2012. En adelante, DGPI-MEF 2012.
275
4.6.2
Elaboracin de la MML
Paso 2
Elaborar
el
resumen
narrativo de
objetivos
Paso 1
Paso 4
Definir los
Definir los
indicadores
medios de
verificacin
de la MML
Paso 3
Definir
los
supuestos
Presentar la MML
final
Paso 5
276
Resumen
Fin
Propsito
MV
Acciones
67. Se aplica cuando los medios fundamentales son numerosos, lo que puede complicar el seguimiento y la
evaluacin en las fases de inversin y de postinversin.
68. Planteado en el Mdulo Identificacin de esta gua.
No
Las acciones detalladas son las necesarias y suficientes para producir y/o
entregar cada componente.
Los componentes son los necesarios y suficientes para lograr el propsito del proyecto.
El propsito es nico y representa un cambio especfico en las condiciones de
vida de la poblacin beneficiaria.
Es razonable esperar que el logro del propsito implique una contribucin significativa
al logro del fin.
El fin est claramente vinculado con el objetivo estratgico de la dependencia o de la
entidad.
277
ten presente
Al realizar esta tarea estars asegurando que el PIP se dise desde
un inicio bajo un enfoque lgico-causal.
Ejecutemos esta tarea en el PIP de agua potable y alcantarillado en San Miguel
(cuadro 110).
Cuadro 110
Ejemplo de aplicacin de los criterios
para validacin de la causalidad de los objetivos
Criterio
Los componentes son los necesarios y suficientes para lograr que la poblacin
de San Miguel acceda a servicios de agua y alcantarillado de calidad?
No
Paso
2.
indicadores
Definir
los
Un indicador tiene la funcin de definir de manera operacional los niveles de objetivos de la MML. Expresa las metas de estos, por lo que se convierte en un instrumento que orienta la gestin, el monitoreo y la evaluacin de un PIP en las fases
de inversin y de postinversin, debindose definir desde la fase de preinversin.
Para la construccin de un buen indicador se deben reunir ciertos atributos que
se presentan a continuacin.
Especfico: la informacin que el indicador ofrezca debe permitir
verificar el grado de cumplimiento o no de los objetivos del PIP.
l Realizable: el logro del indicador debe ser posible en todos sus aspectos.
l Mensurable o verificable: permite ser medido o verificado de manera
objetiva, sea cuantitativa o cualitativa.
l Relevante: los indicadores seleccionados son los ms apropiados y
permiten medir un objetivo.
l Enmarcado en el tiempo: expresa plazos, considera un tiempo de inicio
y uno de trmino.
l Independiente: no debe existir relacin causa-efecto entre el indicador
y el objetivo.
l
278
Tarea
1.
Elaborar
los
indicadores
De acuerdo con los objetivos que se considere, se identifican indicadores69 que
reflejen los logros de los objetivos en cada nivel y se establecen las metas en
tr- minos de cantidad, calidad, tiempo y costos. Esto debe hacerse con una
referencia bsica, un estndar bsico o un punto de partida en relacin con el
cual se medir el logro en los cambios esperados con la ejecucin del proyecto.
La informacin base para comparar los indicadores que se definan se recoge
cuando se realiza el diagnstico (encuestas, grupos focales, fuentes de
informacin gene- radas por las entidades pblicas, entre otros).70
Se debe utilizar el menor nmero de indicadores, por lo que se hace necesario
priorizar y seleccionar indicadores, para lo cual es til aplicar los criterios que se
presentan con un ejemplo a continuacin (cuadro 111).
Cuadro 111
Ejemplo de construccin de indicadores de la MML
Objetivo
Produccin
del cultivo A
incrementada
en la zona
beneficiada
con riego
Indicador
Definicin de metas
Cantidad
De 500 a 850
hectreas
Calidad
Tiempo
Tercer ao del
inicio operacin
del proyecto
30 % (de 5
toneladas por
hectrea a 6,75
toneladas por
hectrea)
Tamao del
producto aceptado
en el mercado
Quinto ao del
inicio de operacin
del proyecto
69. En el documento: DGPI-MEF 2012 se anexan indicadores tpicos para PIP de saneamiento, salud,
trans- portes y energa en los distintos niveles de objetivos.
70. En el estudio a nivel de factibilidad se debe elaborar la lnea de base para la definicin de los
indicadores de la MML.
279
Cuadro 112
Ejemplo de construccin de metas parciales
Objetivo
Indicador
Produccin
del cultivo A
incrementada en la
zona beneficiada
con riego
Metas parciales
Cuadro 113
Matriz de verificacin de atributos de indicadores de la MML
Atributos del indicador
Nivel
RO
Fin
Indicador
No
No
La ocurrencia de deslizamientos no
interrumpe el servicio.
No
1.1
No
No
1.1.3
los
medios
de
RO
Fin
1.1
C
1.1.3
A
Indicador
Medio de verificacin
281
Paso
4.
supuestos
Definir
los
Propsito logrado
Supuestos cumplidos
Componentes logrados
Supuestos cumplidos
Acciones realizadas
Supuestos cumplidos
282
Cuadro 115
Ejemplo de la definicin de supuestos de la MML
Nivel
RO
Indicador
Desde el tercer ao de
operacin, 100 % de la
poblacin con servicio continuo
de agua potable.
La ocurrencia de deslizamientos
no interrumpe el servicio desde
el primer ao de operacin.
1.1
verificacin
Supuesto
Fin
Medio de
No menos del 80 % de la
poblacin de la localidad de San
Miguel pone en prctica tcnicas
de hbitos de higiene y limpieza
de depsitos aprendidos en los
talleres.
El 100 % de la lnea de
conduccin est protegido
frente a deslizamientos desde
el primer ao de operacin del
proyecto.
ten
presente
La Matriz del Marco Lgico, es una herramienta que permite el
seguimiento de la ejecucin del PIP, as como la evaluacin de
sus resultados e impactos.
Al elaborar el estudio de preinversin ya se debe incluir la
informa- cin que permita la evaluacin ex post del PIP. Cuando
se termina la ejecucin se debe evaluar la eficiencia; cuando ya
opera el PIP y los beneficiarios usan los servicios, hay que
evaluar su eficacia.
283
Cuadro 116
Indicadores
El alumno tiene en
la IE la oportunidad
de desarrollarse
de acuerdo con
sus capacidades y
esfuerzos
El 80 % de alumnos de
tercer grado comprende lo
que lee y aplica operaciones
aritmticas sencillas luego
de 5 aos de ejecutado el
PIP.
Resultado de las
evaluaciones
de la Direccin
Regional de
Educacin (DRE).
Encuestas anuales
a alumnos y
padres de familia,
generadas por la
UGEL.
Reportes anuales
de especialistas
de la UGEL.
Los padres de
familia colaboran
con brindar, en su
hogar, un ambiente
propicio para el
desarrollo del
alumno.
Informe de
inspeccin tcnica
generado antes
del inicio de
ejecucin del PIP.
1.2 Infraestructura
construida de acuerdo con
las disposiciones del RNE y
las normas tcnicas para el
diseo de locales educativos,
al finalizar el primer ao de
la fase de ejecucin.
Informe de
supervisin de los
expedientes
tcnicos y de las
obras, generados
durante la
ejecucin del
PIP.
Reportes de
adquisiciones
generados por
la oficina de
logstica en cada
proceso.
COMPONENTES
Poblacin escolar
de la IE atendida
en condiciones
seguras y con
buenos estndares
de calidad
284
Medios de
verificacin
Objetivos
PROPSITO
FIN
1. Infraestructura
fsica adecuada y
suficiente
2. Mobiliario y
equipamiento
suficiente y
en buenas
condiciones
3. La comunidad
educativa est
organizada y
conoce sobre el
desarrollo integral
del alumno
4. Sistema de
evaluacin
de docentes
funcionando
Disponibilidad de 250
unidades de mobiliario
para alumnos y 10 juegos
de mobiliario y equipos
para docentes, renovados
y completos al finalizar
la construccin de la IE,
segn especificaciones del
Ministerio de Educacin
(minedU).
Diez comits de padres de
familia constituidos y sus
integrantes participando
activamente, al trmino de
la fase de ejecucin del
PIP.
Al mes 6 de ejecucin
del proyecto se instala el
sistema de evaluacin
de docentes.
Supuestos
El 100 % de los
docentes tiene
evaluaciones de la
DRE y de la UGEL
con resultados
aprobatorios.
Rotacin de
personal no afecta
la gestin de la
institucin
educativa.
Mantenimiento y
reposicin del
100 % de los
equipos y el
mobiliario realizado
cada 3 aos.
Rotacin de
personal no afecta
la gestin de la
institucin
educativa.
Informes de la
Direccin de la IE
generados cada
ao.
Nuevos padres de
familia se
imbuyen de la
cultura
organizacional de
la IE.
Informes de la
UGEL al finalizar
el sexto mes de
ejecucin del
proyecto.
Los docentes se
capacitan y entrenan
permanentemente.
ACCIONES
Objetivos
A1.1 Construccin
de la infraestructura
de la IE en una zona
de bajo peligro,
que cumpla las
disposiciones del
RNE y de las normas
del sector educacin
al respecto
Indicadores
Medios de
verificacin
Copia del
Resumen de la
Liquidacin de
Obra al trmino
de la ejecucin
del PIP.
Informes
mensuales de
la supervisin
durante el periodo
de ejecucin de
PIP.
A2.1 Adquisicin de
mobiliario y equipos
Equipo y mobiliario
adquirido segn el listado
contenido en el estudio
que sustenta la viabilidad
antes de terminada la
construccin del nuevo local
y a un costo no mayor de
S/. 0,97 millones.
Copias de las
facturas y del
reporte de la
Direccin de la
IE al culminar la
ejecucin del
PIP.
A2.2 Establecer
un plan de
mantenimiento
y reposicin de
equipos, y de
reposicin de
mobiliario
Un plan de mantenimiento
y reposicin elaborado y
aprobado por la Direccin
de la IE y la UGEL, al
finalizar la ejecucin del
PIP a un costo de S/. 50
000.
Copias de
facturas y
reportes de la
Direccin de la IE,
al culminar la
ejecucin del PIP.
Supuestos
Precios de los
materiales de
construccin no
superan el 10 % de
variacin, respecto
del promedio de los
tres ltimos aos.
Precios de equipos
y mobiliario no
superan el 15 % de
variacin, respecto
del promedio de los
tres ltimos aos.
285
Apndices
Abreviaciones
AC
ACC
AT
BP
CAU
CB
CE
Cenepred
288
Autoridad competente
Adaptacin al cambio climtico
rea Tcnica
Beneficios sociales perdidos
Costos adicionados para el usuario
Costo-beneficio
Costo-eficacia
Centro Nacional de Estimacin, Prevencin y Reduccin
del Riesgo de Desastres
CERR
Costos de atencin a la emergencia, rehabilitacin y recuperacin
DE
Demanda efectiva
DGIP
Direccin General de Inversin Pblica
DGPM
Direccin General de Programacin Multianual
DGPP
Direccin General de Presupuesto Pblico
DIA
Declaracin de Impacto Ambiental
digesa
Direccin General de Salud Ambiental
diresa
Direccin Regional de Salud
DRE
Direccin Regional de Educacin
EBR
Educacin Bsica Regular
EDA
Enfermedad diarreica aguda
EIA
Estudio de impacto ambiental
enaho
Encuesta Nacional de Hogares
EPS
Empresas prestadoras de servicios de saneamiento
ETo
Evapotranspiracin potencial del cultivo
FC
Factor de correccin
GdR
Gestin del riesgo
GIZ
Deutsche Gesellschaft fr Internationale
Zusammenarbeit ha Hectrea
hab.
Habitantes
IE
Institucin educativa
IGP
Instituto Geofsico del Per
IGV
Impuesto general a las ventas
IMD
ndice medio diario
inadur
Instituto Nacional de Desarrollo Urbano
indeCi
Instituto Nacional de Defensa Civil
INEI
Instituto Nacional de Estadstica e Informtica
ingemmet
Instituto Geolgico, Minero y Metalrgico
IR
Impuesto a la renta
JASS
Junta Administradora de Servicios de
Saneamiento kWh Kilowatt hora
Gua general para identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica, a nivel de perfil
Litro
Apndices
l/s
Litro por segundo
m
Metro lineal
2
m
Metro cuadrado
3
m
Metro cbico
MEF
Ministerio de Economa y Finanzas
minam
Ministerio del Ambiente
minCetur
Ministerio de Comercio Exterior y Turismo
minedu
Ministerio de Educacin
minsa
Ministerio de Salud
mm
Milmetro
MMC
Miles de metros cbicos
MML
Matriz del Marco Lgico
MRR
Medida de reduccin de riesgos
MTC
Ministerio de Transportes y
Comunicaciones O&M
Operacin y mantenimiento
OMS
Organizacin Mundial de la Salud
OPI
Oficina de Programacin e Inversiones
PDC
Plan de Desarrollo Concertado
PDE
Poblacin demandante efectiva
PDP
Poblacin demandante potencial
PIP
Proyecto de Inversin Pblica
RNE
Reglamento Nacional de Edificaciones
SEIA
Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto
Ambiental senamhi Servicio Nacional de Meteorologa e Hidrologa
sinagerd
Sistema Nacional de Gestin del Riesgo de
Desastres
Sinpad
Sistema de Informacin Nacional para la Respuesta y la Rehabilitacin
SIS
Sistema Integral de Salud
SNIP
Sistema Nacional de Inversin Pblica
s. n. m.
Sobre el nivel del mar
sosem
Sistema Operativo de Seguimiento y Monitoreo
TdR
Trminos de referencia
TIR
Tasa interna de retorno
TIRS
Tasa interna de retorno social
TSD
Tasa social de descuento
ubigeo
Cdigo de ubicacin
geogrfica UBS
Unidad bsica de
saneamiento
UE
Unidad evaluadora
UF
Unidad formuladora
UGEL
Unidad de Gestin Educativa Local
Apndices
289
Gua general para identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica, a nivel de perfil
UP
UPSS
VACS
VACSN
VAN
VANS
VNP
290
Gua general para identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica, a nivel de perfil
Apndices
ndices
1.Cuadros
Cuadro 1.
Cuadro 2.
Cuadro 3.
Cuadro 4.
Cuadro 5.
Cuadro 6.
Cuadro 7.
Cuadro 8.
Cuadro 9.
Cuadro 10.
Cuadro 11.
Cuadro 12.
Cuadro 13.
Cuadro 14.
Cuadro 15.
Cuadro 16.
Cuadro 17.
Cuadro 18.
Cuadro 19.
Cuadro 20.
Cuadro 21.
Cuadro 22.
14
16
28
29
48
69
70
71
72
73
76
77
80
81
82
85
86
102
104
109
116
116
291
Cuadro 23.
Cuadro 24.
Cuadro 25.
Cuadro 26.
Cuadro 27.
Cuadro 28.
Cuadro 29.
Cuadro 30.
Cuadro 31.
Cuadro 32.
Cuadro 33.
Cuadro 34.
Cuadro 35.
292
Cuadro 36.
Cuadro 37.
Cuadro 38.
Cuadro 39.
Cuadro 40.
Cuadro 41.
Cuadro 42.
Cuadro 43.
Cuadro 44.
Cuadro 45.
Cuadro 46.
Cuadro 47.
Cuadro 48.
Cuadro 49.
Cuadro 50.
Cuadro 51.
Gua general para identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica, a nivel de perfil
117
117
119
122
125
126
126
127
127
128
129
130
136
137
139
142
161
163
165
166
166
167
171
172
173
174
178
179
180
Apndices
Cuadro 52.
Cuadro 53.
Cuadro 54.
Cuadro 55.
Cuadro 56.
Cuadro 57.
Cuadro 58.
Cuadro 59.
Cuadro 60.
Cuadro 61.
Cuadro 62.
Cuadro 63.
Cuadro 64.
Cuadro 65.
Cuadro 66.
Cuadro 67.
Cuadro 68.
Cuadro 69.
Cuadro 70.
Cuadro 71.
Cuadro 72.
Cuadro 73.
Cuadro 74.
Cuadro 75.
Cuadro 76.
Cuadro 77.
Cuadro 78.
Cuadro 79.
180
181
182
192
193
194
195
196
196
197
198
198
199
200
201
201
201
202
204
206
206
208
209
213
219
220
221
222
293
Cuadro 80.
Cuadro 81.
Cuadro 82.
Cuadro 83.
Cuadro 84.
Cuadro 85.
Cuadro 86.
Cuadro 87.
Cuadro 88.
Cuadro 89.
Cuadro 90.
Cuadro 91.
Cuadro 92.
Cuadro 93.
294
Cuadro 94.
Cuadro 95.
Cuadro 96.
Cuadro 97.
Cuadro 98.
Cuadro 99.
Cuadro 100.
Cuadro 101.
Cuadro 102.
Cuadro 103.
Cuadro 104.
Cuadro 105.
Cuadro 106.
Cuadro 107.
Cuadro 108.
Cuadro 109.
Cuadro 110.
Cuadro 111.
Cuadro 112.
Cuadro 113.
Cuadro 114.
Cuadro 115.
Cuadro 116.
222
224
225
228
229
232
232
233
234
234
239
240
246
251
252
252
255
257
258
259
261
265
266
267
267
268
269
271
276
277
277
279
280
280
281
283
284
2. Grficos
Grfico 1.
Grfico 2.
Grfico 3.
Grfico 4.
Grfico 5.
Grfico 6.
Grfico 7.
Grfico 8.
Grfico 9.
Grfico 10.
Grfico 11.
Grfico 12.
Grfico 13.
Grfico 14.
Grfico 15.
Grfico 16.
Grfico 17.
Grfico 18.
Grfico 19.
Grfico 20.
Grfico 21.
Grfico 22.
Grfico 23.
Grfico 24.
Grfico 25.
Grfico 26.
Grfico 27.
Grfico 28.
Grfico 29.
Grfico 30.
Grfico 31.
13
23
23
24
25
34
35
45
51
51
52
52
52
53
53
53
56
79
83
84
87
88
91
93
94
95
100
101
102
109
110
295
Grfico 32.
Grfico 33.
Grfico 34.
Grfico 35.
Grfico 36.
Grfico 37.
Grfico 38.
Grfico 39.
Grfico 40.
Grfico 41.
Grfico 42.
Grfico 43.
Grfico 44.
Grfico 45.
Grfico 46.
Grfico 47.
296
Grfico 48.
Grfico 49.
Grfico 50.
Grfico 51.
Grfico 52.
Grfico 53.
Grfico 54.
Grfico 55.
Grfico 56.
Grfico 57.
Grfico 58.
Grfico 59.
Grfico 60.
Grfico 61.
Grfico 62.
Grfico 63.
Grfico 64.
Grfico 65.
Grfico 66.
Grfico 67.
111
113
115
118
120
132
135
137
138
142
147
150
155
168
169
171
175
176
177
178
187
192
203
212
213
214
215
216
221
223
225
226
227
231
233
234
Grfico 68.
Grfico 69.
Grfico 70.
Grfico 71.
Grfico 72.
Grfico 73.
Grfico 74.
Grfico 75.
Grfico 76.
Grfico 77.
Grfico 78.
Grfico 79.
Grfico 80.
Grfico 81.
Grfico 82.
Grfico 83.
Grfico 84.
Grfico 85.
237
243
248
250
253
254
254
263
265
266
272
272
273
274
275
275
278
282
297
3. Ilustraciones
Ilustracin 1.
Ilustracin 2.
Ilustracin 3.
Ilustracin 4.
Ilustracin 5.
Ilustracin 6.
Ilustracin 7.
Ilustracin 8.
Ilustracin 9.
Ilustracin 10.
Ilustracin 11.
Ilustracin 12.
Ilustracin 13.
Ilustracin 14.
Ilustracin 15.
Ilustracin 16.
18
18
19
37
39
39
40
41
41
42
42
43
43
46
47
54
Ilustracin 17.
Ilustracin 18.
Ilustracin 19.
Ilustracin 20.
Ilustracin 21.
Ilustracin 22.
Ilustracin 23.
298
UP de servicios educativos
UP de servicios de agua para riego
UP de carretera
UP de servicios pblicos de turismo
UP de servicios pblicos de turismo rural
Grado de exposicin de UP
Sistemas existentes de agua potable y alcantarillado
en San Miguel
Ilustracin 24. Exposicin de los elementos de los sistemas de agua potable
y alcantarillado en San Miguel
Ilustracin 25. Cambio de trazo de la lnea de conduccin en el
Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel
Ilustracin 26. Construccin de muros de proteccin en el
Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel
Ilustracin 27. Instalacin de tubera enterrada en el
Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel
Ilustracin 28. Instalacin de cobertura vegetal en el
Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel
Ilustracin 29. Conceptos sobre demanda para PIP de riego
Ilustracin 30. mbito de influencia del PIP de riego
Ilustracin 31. Elementos de un sistema de agua potable
Ilustracin 32. Capacidades de los elementos de una UP de agua potable
Ilustracin 33. Ejemplo de alternativas de localizacin para el relleno sanitario,
PIP de servicios de limpieza pblica
Ilustracin 34. Riego por aspersin
Ilustracin 35. Riego por goteo
Ilustracin 36. Riego por mangas
Ilustracin 37. Ejemplo de alternativas de tecnologa en instituciones educativas
Ilustracin 38. Ejemplo de definicin del tamao, PIP de riego
Ilustracin 39. Ejemplo de exposicin de la UP y del PIP
de servicios de agua potable
Ilustracin 40. Alternativa 1 de tamao para un sistema de agua potable
Ilustracin 41. Alternativa 2 de tamao para un sistema de agua potable
54
55
55
55
56
60
62
63
98
98
99
99
124
124
129
133
145
146
147
147
149
154
156
162
163
Anexos
Anexo 1
Ejemplos de objeto de intervencin de un PIP
Funcin / Divisin Funcional /
Grupo Funcional
Justicia
019. Readaptacin social
0040. Readaptacin social
08. Comercio
021. Comercio
0043. Promocin del comercio interno
09. Turismo
022. Turismo
0045. Promocin del turismo
Servicios tursticos
10. Agropecuaria
025. Riego
0050. Infraestructura de riego
12. Energa
028. Energa elctrica
0056. Transmisin de energa elctrica
15. Transportes
032. Transporte areo
0062. Infraestructura aeroportuaria
Aeropuerto (bien)
299
16. Comunicaciones
038. Telecomunicaciones
0124. Servicio de telecomunicaciones
17. Ambiente
055. Gestin integral de la calidad ambiental
0124. Gestin de los residuos slidos
300
18. Saneamiento
040. Saneamiento
0088. Saneamiento urbano
20. Salud
044. Salud individual
0096. Atencin mdica bsica
22. Educacin
047. Educacin bsica
0103. Educacin inicial
Anexo 2
Orientaciones para la georreferenciacin de un PIP
ConCeptos
a) Georreferenciacin. Es la representacin de un objeto a travs de
coordenadas cartesianas. Dicha representacin puede ser mediante punto,
vector, polgono o volumen. Todos estos elementos espaciales deben estar
sobre un sistema referencial de proyeccin cartogrfica y datum
determinado.
b) Proyeccin cartogrfica o proyeccin geogrfica. Es un sistema de
representacin grfica que establece una relacin ordenada entre los puntos
de la superficie curva de la Tierra y los puntos de una superficie plana
(mapa). Estos puntos se localizan auxilindose con una red de meridianos y
paralelos, en forma de malla. Para el Per se establece la Proyeccin
Cartogrfica Universal Transversa de Mercator (UTM). El Per se encuentra
comprendido en tres zonas: Zona 17, Zona 18 y Zona 19 (Norma Tcnica
IGN 090-2011-IGN/JEF/OAJ).
c) UTM. Es un sistema cilndrico transverso conforme, secante al globo terrqueo,
tiene las caractersticas tcnicas siguientes para nuestro territorio:
Zonas de proyeccin del territorio nacional de 6 de longitud cada una:
Zona 17 con meridiano central (MC) 81 Oeste
Zona 18 con meridiano central (MC) 75 Oeste
Zona 19 con meridiano central (MC) 69 Oeste
Unidad de medida: metro
Falso Norte: 10 000 000 metros
Falso Este: 500 000 metros
Factor de escala en el Meridiano Central:
0,9996 (Resolucin Jefatural 112-2006IGN/OAJ/DGC/J)
d) Datum geodsico. Es un conjunto de parmetros que determina la forma y las
dimensiones del elipsoide de referencia; sirve para los clculos de posiciones
geodsicas en los levantamientos de control horizontal. En el caso del Per y
para efectos prcticos se usan siguientes parmetros:
Elipsoide: WGS84 (World Geodesic System 1984)
Datum: Geocntrico (Norma Tcnica IGNNGP-GI/E,
3001/1990/2005).
e) Sistema de posicionamiento global (Global Positioning System [GPS]). Es un
sistema compuesto por satlites artificiales que permiten determinar la
posicin de un objeto en la Tierra. Un sistema de posicionamiento global
consta de tres segmentos: el sistema de satlites, el segmento control (con
estaciones en tierra) y el sistema de usuario. Para fines prcticos, en el
sistema usuario se utilizan los receptores GPS; los hay de dos clases, el
diferencial y el navegador. Este ltimo receptor ser materia de aplicacin en
el presente documento.
El
fu
n
ci
o
n
a
m
ie
nt
o
d
el
G
P
S
s
e
b
a
s
a
e
n
u
n
a
s
e
al
c
o
di
fi
c
a
d
a
q
u
e
e
n
v
301
terrestre e indica nuestra posicin: latitud, longitud, altitud o coordenadas
planas y la hora. Para poder procesar adecuadamente la seal ser
necesario tener en el receptor, de manera simultnea, al menos cuatro
satlites.
Cmo
pip
up
o de un
302
RECOMENDACIONES
Qu
1.
2.
Elaborar una tabla resumen de coordenadas que contenga al menos los siguientes
campos: elemento o componente a georreferenciar, descripcin adicional, coordenadas (x,
y), zona UTM y tipo de GPS.
eQuipo
usar
georreferenCiaCin
para
haCer
una
ten
presente
En un rea despejada las condiciones ideales de recepcin son
buenas, llegndose a obtener ms de 6 satlites en la pantalla de
visualizacin del receptor.
La presencia de rboles, construcciones, edificios, antenas de otros
sistemas de comunicacin, etc., interfiere en la recepcin de la
seal.
303
Anexo 3
Normatividad y poltica relacionadas con la gestin
del riesgo de desastres aplicable a PIP
Instrumento de poltica/gestin
Especificacin
304
Reglamento de la Ley 29664 que
crea el Sistema Nacional de
Gestin del Riesgo de Desastres
(sinagerd)
Anexo 4
Normatividad y poltica relacionadas con el cambio
climtico
Instrumento de poltica/gestin
Especificacin
305
Anexo 5
Ejemplos de informacin primaria y secundaria necesaria
Se recuerda que muchas veces los datos existentes sobre un lugar determinado
son muy antiguos y no se ajustan a la realidad, por lo que se debe ir al campo
para recoger informacin ms precisa y actual. Esta informacin es de fuente
primaria.
a) PIP de servicios de educacin bsica
inicial
Tipo de informacin para diagnstico del Mdulo Identificacin
Secundaria
1. rea de estudio-influencia
1. rea de estudio-influencia
Caractersticas
socioeconmicas: actividades
econmicas que se desarrollan y
su temporalidad.
306
Primaria
Caractersticas climticas:
temperatura promedio, presencia de
lluvias, nieve, etc.
Anlisis de peligros.
2. Unidad Productora
2. Unidad Productora
Capacidad actual.
Informacin
educativa:
desercin,
rendimiento, evaluacin censal del estudiante
(ECE), nivel de aprobacin o repitencia.
Cumplimiento de los
parmetros normativos de los
factores de produccin.
Primaria
3. Involucrados
Informacin estadstica de la
matrcula en las IE del rea
de influencia.
Cuantificar poblacin de 3 a 5
aos de edad del rea de
influencia.
Tasa de crecimiento de la
poblacin del rea de influencia.
Tasa neta de matrcula del rea
de influencia en comparacin con
la tasa nacional.
Informacin estadstica de
matrculas en las IE del rea
de influencia.
Primaria
1. rea de estudio-influencia
1. rea de estudio-influencia
Caractersticas fsicas
(geogrficas, climticas, hdricas).
Peligros de la zona de
influencia (sismos,
inundaciones, deslizamientos,
entre otros).
Accesibilidad, existencia y
condiciones de los caminos y de
los medios de transporte.
307
Primaria
2. Unidad Productora
2. Unidad Productora
Cobertura
actual
del
servicio,
nmero
de
conexiones de los usuarios
domsticos y otros.
308
Nmero de afectados.
Tasa de analfabetismo.
Primaria
1. rea de estudio-influencia
1. rea de estudio-influencia
Caractersticas geogrficas.
Peligros de la zona.
2. Unidad Productora
2. Unidad Productora
309
Primaria
3. Involucrados
Informacin y estadsticas
poblacionales (censos)
Informacin
sobre
produccin
productores (censo agrario).
rea sembrada.
reas bajo riego y bajo secano.
Cultivos que se siembran (cdula de cultivo).
Rendimientos por cultivo y por hectrea/ao.
310
Anexo 6
Glosario
Anlisis costo-beneficio
Metodologa de evaluacin de un PIP que consiste en comparar los costos y
los beneficios sociales generados por el PIP durante su vida til, con el
objeto de emitir un juicio sobre la conveniencia de su ejecucin.
Anlisis costo-efectividad
Metodologa de evaluacin social que consiste en comparar los costos sociales
y los resultados esperados de un proyecto, a nivel de propsito (eficacia) o a
nivel de fines (efectividad).
Se aplica en los casos en que resulte difcil realizar una valorizacin de los
beneficios sociales en trminos monetarios.
Bienestar social
Nivel de satisfaccin de las personas como consecuencia de cambios en los
factores que inciden en la calidad de vida, como el acceso a los servicios, o
el incremento en la productividad laboral por mejora del capital humano,
entre otros.
Beneficio social
Bienestar social que genera a la poblacin usuaria el incremento o la mejora
de la disponibilidad del bien o el servicio sobre el que interviene el PIP.
Cambio climtico
Cambio en el estado del clima identificado por las alteraciones en el valor
medio y/o la variabilidad de la frecuencia y/o la intensidad de sus
propiedades y que persiste durante periodos extensos.
Ciclo del Proyecto
Corresponde al proceso que sigue un proyecto de inversin pblica, comprende
las fases de preinversin, inversin y postinversin.
Costo de oportunidad
El costo de oportunidad se entiende como aquel costo en que se incurre al
tomar una decisin y no otra; es el valor de los beneficios que se sacrifican
por utilizar los bienes o servicios en el PIP en lugar de otra alternativa
Duplicacin de proyectos
Duplicar un PIP implica plantear un proyecto con los mismos objetivos,
beneficiarios y localizacin geogrfica que uno registrado en el Banco de
Proyectos del SNIP.
311
312
Estudio definitivo
Estudio que permite analizar en detalle la alternativa seleccionada en el nivel
de preinversin y calificada como viable. Para su elaboracin se deben realizar
estudios especializados que permitan definir a profundidad los aspectos
tcnicos del proyecto, el plan de implementacin, los costos unitarios por
componentes, las medidas de mitigacin de impactos ambientales negativos y
de reduccin de riesgos de desastres, y los requerimientos para la operacin y
el mantenimiento, entre otros.
Los estudios definitivos pueden ser expediente tcnico (obras), especificaciones
tcnicas (bienes) y trminos de referencia (servicios).
Los contenidos de los estudios varan con el tipo de proyecto y se establecen
de acuerdo con la reglamentacin sectorial vigente y los requisitos
sealados por la Unidad Formuladora y/o la Unidad Ejecutora del proyecto.
Evaluacin ex post
La evaluacin ex post es una evaluacin objetiva y sistemtica sobre un proyecto
con el objeto de retroalimentar y hacer transparente el proceso y los resultados
de la inversin pblica. Comprende la evaluacin de la fase de inversin,
cuando esta ha concluido, y del posterior desempeo del proyecto en relacin
con los objetivos (a nivel de propsito y/o de fin) en la fase de postinversin.
En la evaluacin ex post se consideran cuatro momentos: la evaluacin de la
culminacin, el seguimiento ex post, la evaluacin de resultados y el estudio de
impactos.
Evaluacin privada
Anlisis de la rentabilidad del proyecto desde el punto de vista del inversionista
privado.
Evaluacin social
Medicin de la contribucin de los proyectos de inversin al nivel de
bienestar de la sociedad.
Especificaciones tcnicas
Son descripciones especficas de carcter tcnico referidas al diseo, la
estructura u otras caractersticas de un bien (mobiliario, equipos, vehculos,
hardware, software, entre otros). Algunos ejemplos son: especificaciones de
diseo, especificaciones del producto, especificaciones de prueba, etc.
Expediente tcnico
Documento que contiene los estudios de ingeniera de detalle con su respectiva
memoria descriptiva, bases, especificaciones tcnicas y el presupuesto definitivo.
Exposicin
Localizacin de una UP existente o por instalarse en el rea de impacto de
un peligro.
Fase de preinversin
En esta fase se desarrollan los estudios que permitan sustentar la
declaracin de viabilidad del proyecto. Comprende la elaboracin de los
estudios de preinversin a nivel de perfil, prefactibilidad y factibilidad, as
como los estudios de base o complementarios que se requieran para el
desarrollo de los anteriores.
Fase de inversin
En esta fase se ejecutarn las acciones que permitan lograr las capacidades
requeridas en la Unidad Productora para proveer los bienes y/o los servicios
a los usuarios. Comprende la elaboracin de los estudios definitivos, como
expedientes tcnicos, especificaciones tcnicas, trminos de referencia, y la
ejecucin de todas las intervenciones previstas en el proyecto para el logro de
los productos esperados.
Fase de postinversin
En esta fase se provee a los usuarios los bienes y/o los servicios sobre los
cuales se intervino con el PIP. En el SNIP comprende la evaluacin ex post
en sus cuatro momentos.
313
Fraccionamiento de proyectos
Un proyecto est fraccionado cuando no contiene todos los componentes y
las acciones necesarias para solucionar el problema, independientemente de
quin las ejecutar o financiar y, por tanto, requerir de la ejecucin de otro
PIP con los componentes y las acciones que se omitieron, o no se proveer
el servicio cumpliendo con los estndares de calidad establecidos.
No califica como fraccionamiento: a) cuando con el PIP no se cubra toda
la brecha estimada, pero los bienes o los servicios que se proporcionen a la
poblacin objetivo cumplirn con los estndares de calidad establecidos; y b)
cuando en una Unidad Productora de bienes y servicios pblicos (UP) se
interviene en un servicio en particular, como en las instituciones educativas o
en una unidad productora de servicios de salud (UPSS) de establecimiento de
salud.
Fragilidad
Nivel de resistencia de una UP frente al impacto de un peligro, explicado por
sus condiciones de desventaja o de debilidad.
314
Gastos de mantenimiento
Son aquellos en que se incurre para la ejecucin del conjunto de actividades,
operaciones y procesos requeridos para que la infraestructura, la
maquinaria, los equipos y los procesos regulares de la UP de los bienes o
los servicios sobre los que se intervino con el PIP conserven su condicin
adecuada de operacin.
Gastos de operacin
Son aquellos en que se incurre en el conjunto de actividades, operaciones,
procesos y recursos necesarios para la provisin adecuada y continua de
bienes y servicios por la UP de los bienes o los servicios sobre los que se
intervino con el PIP.
Gestin del riesgo
Proceso de adopcin de medidas que eviten la generacin de riesgos a futuro
para un PIP (gestin prospectiva), corrijan el riesgo existente en una UP (gestin
correctiva), o permitan enfrentar la interrupcin de los servicios y recuperar la
capacidad de la UP despus del desastre (gestin reactiva).
Horizonte de evaluacin del proyecto
Periodo establecido para evaluar los beneficios y los costos atribuibles a un
determinado PIP. Comprende el periodo de ejecucin de este ms el
periodo de postinversin establecido segn la tipologa de PIP.
Peligro
Es un evento de origen natural, socionatural o antrpico con probabilidad
de ocurrir y que, por su magnitud y/o caractersticas, puede causar daos y
prdidas en una UP.
Precio social
Parmetro de evaluacin que refleja el costo de oportunidad que significa
para la sociedad el uso de un bien, un servicio o un factor productivo.
Proyecto de Inversin Pblica (PIP)
Toda intervencin limitada en el tiempo que utiliza total o parcialmente
recursos pblicos, con el fin de crear, ampliar, mejorar, modernizar o
recuperar la capacidad productora de bienes o servicios; cuyos beneficios
se generen durante la vida til del proyecto y sean independientes de los de
otros proyectos.
Rentabilidad social
Situacin en la que los beneficios sociales que genera un PIP superan los
costos sociales de inversin, reposicin, operacin y mantenimiento.
Recursos pblicos
Todos los recursos financieros y no financieros de propiedad del Estado,
o que administran las entidades del sector pblico. Los recursos
financieros comprenden todas las fuentes de financiamiento.
Reposicin
Es el reemplazo de un activo cuyo tiempo de operacin ha superado su
periodo de vida til econmica, o ha sufrido daos por factores imprevisibles
que afectan la continuidad de sus operaciones.
Resiliencia
Capacidad de absorcin, preparacin y recuperacin que pueden tener la UP
y sus usuarios frente al impacto de un peligro.
Sostenibilidad
Es la capacidad de un PIP para producir los bienes o los servicios previstos
de manera ininterrumpida durante su vida til.
Riesgo de desastre
Probables daos y prdidas que sufrirn una UP y sus usuarios como
consecuencia del impacto de un peligro, debido a su grado de exposicin y
condiciones de vulnerabilidad.
Tipologa de proyectos
Conjunto de PIP que comparten caractersticas particulares que los diferencian
de otros; por esta razn, los sectores emiten normas tcnicas especficas, o en
el SNIP se elaboran instrumentos metodolgicos por tipologas. Por ejemplo,
PIP de educacin inicial, PIP de saneamiento bsico en el mbito rural, PIP de
carreteras de la red vial vecinal.
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