Informe levantamiento / (auto)diagnstico

MODO DE USO:

Responda con total honestidad si cumple totalmente o parcialmente el requisito y dar una nota de 1 a 5 a cada uno. Puede agregar un comentario para justific
"Grfica" se mostrar la brecha en forma visual.

PUNTAJES: del 1 al 5

1=Inexistente

2=informal

Clusulas

3=se aplica en forma parcial

Descripcin

Alcance, que mbito se va certificar

Tiene definido el alcance

Referencia normativa, normas a implementar

Esta al conocimiento de la referencia ISO 9001:2008

Trminos y definiciones

Ha ledo los trminos y definiciones de la norma

Clusulas

4
4.1

SGC
Requisitos generales

Descripcin

Se han identificado los procesos neesarios para el SGC y determinado su

secuencia de interaccin?
Se ha determinado los criterios y mtodos necesarios para asegurar que
todo sale bien?
Se dispone de los recursos suficientes,tanto materiales como humano y de
informacin?
Se realiza el seguimiento, medicin y anlisis de estos procesos?
Se llevan a cabo acciones para alcanzar los objetivos establecidos y
mejorar continuamente?

4.2

Requisitos de la documentacin

4=existe

Nota

5=esta normado

Si

Apreciacin
Parcial
No

Si

Apreciacin
Parcial
No

3
0
0
Nota

Clusulas
4.2.1 Generalidades

Descripcin
Hay una poltica y objetivos de calidad documentadas?
Cuenta con un Manual de calidad?
Existe una coleccin de procedimientos y resgistros que cubra las
actividades del SGC?
Existen documentos y registro para la eficaz planificacin, operacin y
control de los procesos?

4.2.2 Manual de calidad

Describe el alcance y sus exclusiones?

Describe los procesos que se dan en la organizacin y la interaccin entre
ellos (Mapa de procesos)?
Describe o hace referencia a las procedimiento que se aplican en la
organizacin?
Cree que el Manual es comprensible para todo el personal de la
organizacin, su actividad y da una idea clara de la misma, y del sistema de
sgestin de calidad?
Se incluye la lectura del Manual en el proceso de formacin del personal?

4.2.3 Control de documentos

Se han identificado responsables para aprobar, revisar y actualizar los

documentos del SGC?
Quedan claros los cambios ocurridos en elos documentos y su estado de
edicin o revisin?
Se ha distribuido la documentacin al personal encargado de su
aplicacin? Existe un listado?
Se controla la documentain de origen externo?
Se ha determinado una metodologa para prevenir el uso de
documentacin obsoleta?
Los puntos mencionados han sido establecidos en un procedimiento?

4.2.4 Control de registros

Se han identificado cules son los registros del SGC?

Se identifican y almacenan correctamente los registros?
Se ha determinado su tiempo de retencin y disposicin final?
Se realizan cpias de seguridad de los datos informticos?
Se ha instalado un antivirus en el sistema informtico?
Los puntos mencionados han sido establecidos en un procedimiento?

Responsabilidad de la direccin

Nota

Si

Apreciacin
Parcial
No

Clusulas
5.1

Compromiso de la Direccin

Descripcin
Se ha informado a todos los colaboradores de su papel dentro del SGC?
Se le ha informado a cada colaboradr de los efectos de la implantacin del
SGC en su puesto de trabajo?

5.2

Enfoque al cliente

Se ha hecho un anlisis de los clientes definiendo sus necesidades y

expectativas?
Se ha realizado una especificacin del servicio acorde cn las necesidades y
expectativas de los clientes?

5.3

Poltica de la calidad

Existe una poltica de la calidad, establecida en un documentos y firmada

ppor la alta Direccin?
Se ha distribuido y explicado al personal la poltica de calidad?
Pueden derivarse fcilmente objetivos de calidad de ella?
Incluye un compromiso en cumplir con los requisitos y de mejora de la
eficacia del SGC?
Se ha previsto su revisin?

5.4

5.5

5.6

Planificacin

5.4.1 Objetivos de calidad

Estn definidos los objetivos de la calidad y son coherentes con la poltica

de la calidad? Estos objetivos son medibles? Son representativos de las
caractersticas del producto? Las metas fijadas para dichos objetivos son
alcanzables? Han sido comunicados a todos los miembros de la
organizacin? Se realiza una revisin peridica de los objetivos?

5.4.2 Planificacin del sistema de gestin calidad

Existe un plan y est presupuestado el proyecto de certificacin del SGC?

Este plan est relacionado a cumplir con los objetivos? Se asegura la
integridad del SGC ante la implementacin de cambios?

Responsabilidad, autoridad y comunicacin

5.5.1 Responsabilidad y autoridad

Existe un organigrama funcional, se encuentra actualizado? Estn claras

las relaciones entre todo el personal? Estn definidas por escrito las
funciones y respnsabilidades del personal? Todo el personal conoce sus
funciones y responsabilidades?

5.5.2 Representante de la Direccin

a) asegurarse de que se establecen, implementan y mantienen los procesos

necesarios para el sistema de gestin de la calidad, b) informar a la alta
direccin sobre el desempeo del sistema de gestin de la calidad y de
cualquier necesidad de mejora, y d)

5.5.3 Comunicacin interna

Tiene implementado el mtodo de comunicacin

Revisiones por la direccin

5.6.1 Generalidades

La direccin o alta gerencia realiza revisin del sistema de gestin

Nota

Si

Apreciacin
Parcial
No

Clusulas

Descripcin

5.6.2 Informacin para la revisin

a) los resultados de auditoras, b) la retroalimentacin del cliente, c) el

desempeo de los procesos y la conformidad del producto, d) el estado de
las acciones correctivas y preventivas, e) las acciones de seguimiento de
revisiones por la direccin previas

5.6.3 Resultados de la Revisin

a) la mejora de la eficacia del sistema de gestin de la calidad y sus

procesos, b) la mejora del producto en relacin con los requisitos del cliente,
y c) las necesidades de recursos

Gestin Recursos

6.1

Provisin de Recursos

a) implementar y mantener el sistema de gestin de la calidad y mejorar

continuamente su eficacia, b) aumentar la satisfaccin del cliente mediante el
cumplimiento de sus requisitos

6.2

Recursos humanos

Tiene la lista de personal, los CVs de todos los empleados, las hojas de vida
y sus registros de capacitacin

6.2.1

Generalidades

6.2.2

Competencia, toma conciencia y capacitacin

a) determinar la competencia necesaria para el personal que realiza trabajos

que afectan a la conformidad con los requisitos del producto, b) cuando sea
aplicable, proporcionar formacin o tomar otras acciones para lograr la
competencia necesaria, c) evaluacin

6.3

Infraestructura

La infraestructura incluye, cuando sea aplicable: a) edificios, espacio de

trabajo y servicios asociados b) equipo para los procesos (tanto hardware
como software), y c) servicios de apoyo (tales como transporte,
comunicacin o sistemas de informacin)

6.4

Ambiente de trabajo

Tiene identificado los equipos y softwares con sus licencias al da

Realizacin del servicio

7.1

Planificacin de la realizacin del servicio

existe planificacin par la realizacin del servicio o producto

7.2

Procesos relacionados con el clientes

tiene lista de clientes, encuestas de satisfaccin y registros de quejas

7.2.1

Determinacin requisitos del servicio

a) los requisitos especificados por el cliente, incluyendo los requisitos para

las actividades de entrega y las posteriores a la misma, b) los requisitos no
establecidos por el cliente pero necesarios para el uso especificado o para el
uso previsto, cuando

7.2.2

Revisin de requisitos del servicio

tiene determinados los requisitos del servicio o producto

7.2.3

Comunicacin con cliente

esta establecida una comunicacin adecuada con el cliente

Diseo y Desarrollo

existe un mtodo para el diseo y desarrollo de servicios o productos nuevos

Planificacin de diseo y desarrollo

planificar y controlar el diseo y desarrollo del producto. Durante la

planificacin del diseo y desarrollo la organizacin debe determinar: a) las
etapas del diseo y desarrollo, b) la revisin, verificacin y validacin,
apropiadas para cada etapa del

7.3

7.3.1

Nota

Si

Apreciacin
Parcial
No

Clusulas

Descripcin
a) los requisitos funcionales y de desempeo, b) los requisitos legales y
reglamentarios aplicables, c) la informacin proveniente de diseos previos
similares, cuando sea aplicable, y d) cualquier otro requisito esencial para el
Los
resultados
del diseo
diseo
y desarrollo.
Los y desarrollo deben:

7.3.2

Elementos de entrada para el diseo y desarrollo

7.3.3

Resultados del diseo y desarrollo

7.3.4

Revisin de diseo y desarrollo

a) cumplir los requisitos de los elementos de entrada para el diseo y

desarrollo, b) proporcionar informacin apropiada para la compra, la
se
registra la
revisin
de diseo
y desarrollo
produccin
y la
prestacin
del servicio,
c) contener o hacer refieren

7.3.5

Verificacin del diseo y desarrollo

se verifica el diseo y desarrollo

7.3.6

Validacin del diseo y desarrollo

se valida los cambios del diseo y desarrollo

7.3.7

Control de cambios del diseo y desarrollo

Se controla los cambios del diseo y desarrollo

7.4

Compras

7.4.1

Proceso de compras

existe lista de proveedores, hay una seleccin, fueron evaluados y

reevaluados los proveedores

7.4.2

Informacin de las compras

existe registros de informaciones de las compras

7.4.3

Verificacin de los productos comprados

esta establecido un mtodo para controlar el producto comprado

Produccin y prestacin del servicio o producto

esta establecido un mtodo para la produccin y prestacin del servicio

7.5.1

Control produccin y prestacin servicio

existe una instancia de control de la produccin del servicio

7.5.2

Validacin procesos de produccin y prestacin serv

Esta instalada la instancia de validacin de la prod. Y prest. Del servicio

7.5.3

Identificacin y trazabilidad

existe un mtodo de trazabilidad

7.5.4

Propiedad del cliente

existe el mtodo de preservacin de la propiedad del cliente

7.5.6

Preservacin del servicio o producto

tiene medidas de preservacin del servicio o producto

Control de dispositivos de seguimiento y medicin

tiene un plan de mantencin preventiva y de calibracin de equipos de

medicin

7.5

7.6
8

Medicin, Anlisis y Mejoramiento

8.1

Generalidades

8.2

Seguimiento y medicin

estn instauradas medidas de seguimiento y medicin

8.2.1

Satisfaccin del cliente

cuenta con un control de la satisfaccin de los clientes

8.2.2

Auditoria interna

existe un sistema de auditora de gestin de calidad

8.2.3

Seguimiento y medicin de los procesos

esta implementado un mtodo para seguir y medir los procesos

8.2.4

Seguimiento y medicin del servicio

esta implementado un mtodo para seguir y medir el servicio

8.3

Control de servicio o producto No Conforme

esta funcionando un sistema de control de productos no conformes

8.4

Anlisis de datos

la empresa tiene un sistema de anlisis de la datos

8.5

Mejoramiento

existe medidas de mejoramiento

Nota

Si

Apreciacin
Parcial
No

Clusulas

Descripcin

8.5.1

Mejora continua

Mejoras continuas

8.5.2

Acciones correctivas

Acciones correctivas

8.5.3

Acciones preventivas

Acciones preventivas

Nota

Si

Apreciacin
Parcial
No

ra justificar su evaluacin. En la hoja de clculo

do

Comentarios

Promedios

1.0
Comentarios

Se visualiza en el ,mapeo de procesos

Se tiene elaborados procedimientos , falta
Existe recurso material y humano , eliminar
implementarlos
informacin fsica y/o virtual innecesaria o
desactualizada
Se tiene registros y procedimientos, Falta
determinar indicadores
No hay indicadores , no se puede medir los
objetivos establecidos por la Alta Direccion

Comentarios

Promedios

0.0

Comentarios

Promedios

Comentarios

Promedios

0.0

0.0

Comentarios

Promedios

0.0

Comentarios

Promedios

0.0

Levantamiento / diagnstico brechas

ISO9001-NCh 2728
Empresa:
0
Promedios

Introduccin
SGC
Responsabilidad de la Alta gerencia
Gestin Recursos
Realizacin del servicio
Medicin, Anlisis y Mejoramiento

1.0
0.0
0.0
0.0
0.0
0.0

Promedio general

0.0

Grafico de resumen de Brechas ISO 9001

Medicin, Anlisis y Mejoramiento

Realizacin del servicio

Gestin Recursos

Responsabilidad de la Alta gerencia

SGC

Introduccin
0.0

0.5

1.0

1.5

2.0

2.5

3.0

3.5

4.0

4.5

5.0

de Brechas ISO 9001

2.5

3.0

3.5

4.0

4.5

5.0