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Evaluacin de
Programas y
Polticas Pblicas
INDICE
_____________________________________________________________________________________
1. BLOQUE I
1.1. Objeto de la Gua
1.2. Objeto de la evaluacin
1.3. Tipos de evaluacin
1.4. Criterios de evaluacin
1.5. Fases de la evaluacin
2. BLOQUE II
2.1. Evaluacin de Implementacin
2.1.1. Objeto
2.1.2. Fases
2.1.3. Criterios aplicables
2.1.4. Indicadores
2.1.5. Tcnicas de recogida de informacin
2.1.6. Ventajas e inconvenientes
2.2. Evaluacin de Resultados
2.2.1. Objeto
2.2.2. Fases
2.2.3. Criterios aplicables
2.2.4. Indicadores
2.2.5. Tcnicas de recogida de informacin
2.2.6. Ventajas e inconvenientes
2.3. Evaluacin de Impacto
2.3.1. Objeto
2.3.2. Fases
2.3.3. Criterios aplicables
2.3.4. Indicadores
2.3.5. Tcnicas de recogida de informacin
2.3.6. Ventajas e inconvenientes
3. BLOQUE III
3.1. Tipos de informe y elaboracin
3.1.1. El informe ejecutivo
3.1.2. Los informes preliminares
3.1.3. El informe final
3.1.3.1. Estructura del informe
3.2. Difusin de los resultados
3.2.1. Proceso de difusin de informe
3.2.2. Pautas a seguir para informar, teniendo en cuenta las distintas situaciones de la
audiencia
4. Bibliografa y fuentes de informacin utilizada
1. BLOQUE I
1.1. Objeto de la Gua
Este documento es el resultado del anlisis realizado por un grupo de trabajo formado por
personal de la Administracin Pblica de la Comunidad Autnoma de Canarias y de sus
organismos pblicos designado para elaborar una gua que permita establecer un Marco
metodolgico comn1 dotando de recursos, criterios, instrumentos y tcnicas que faciliten la
seleccin y evaluacin de intervenciones pblicas en los diferentes departamentos. Esta
metodologa tiene como objeto facilitar la evaluacin de polticas pblicas aspira a ser una
herramienta de trabajo que permita conseguir el objetivo estratgico de la lnea:
Incorporar y consolidar la evaluacin de los programas y las polticas pblicas en la
Administracin Autonmica, como herramienta de rendicin de cuentas a la ciudadana
canaria.
La gua se configura como un documento de uso interno y sus destinatarios principales son los
gestores de los procesos de evaluacin, independientemente de que sean o no los responsables
de realizar dichas evaluaciones. No se trata de un manual terico que desarrolla las diferentes
tcnicas de evaluacin, ya que existe amplia documentacin en este sentido, sino una gua
prctica que sirva de orientacin sobre las tareas a realizar durante la gestin del proceso de
evaluacin de cualquier tipo de intervencin pblica: poltica, plan, medida, actuacin, etc.
El enfoque que se ha dado parte de considerar cmo establecer el diseo de una evaluacin una
vez sta actuacin se decida por el Gobierno de Canarias, por la persona titular del
departamento, por la Inspeccin General de Servicios o por la colaboracin de varios actores, en
definitiva, por el rgano competente para determinar el inicio de la evaluacin.
La gua est centrada en los tres tipos de evaluacin que se han considerado de mayor utilidad a
la hora de iniciarse en el camino de la evaluacin de intervenciones pblicas por parte de sta
Administracin, tipos que se desarrollan en el bloque II y que se corresponden con la
evaluacin de implementacin, de resultados y de impacto.
Finalmente, en el bloque III se aborda el resultado de la evaluacin, es decir, la elaboracin de
los informes en sus diferentes modalidades y las formas de difusin de estos resultados.
Cierra la gua una relacin de referencias bibliogrficas y documentales empleadas para su
elaboracin y que pueden ser de utilidad a los gestores a la hora de profundizar en cualquiera de
los aspectos tratados en la gua.
Marco metodolgico comn es el segundo proyecto incluido en la Lnea 4 del PEMAC, Evaluacin de
programas y polticas pblicas.
Plan o Estrategia
Programa
Medida
Accin
Proyecto
La evaluacin puede ajustarse a una nica intervencin pblica o hacer referencia a un conjunto
de intervenciones relacionadas entre s, por tener objetivos comunes, estar dirigidas al mismo
pblico, situarse en el mismo contexto o bien orientar su actuacin al mismo sector o mbito de
actuacin etc.
La poblacin destinataria de las intervenciones, en cualquiera de sus aspectos a analizar son las
personas beneficiarias.
Necesidades de la poblacin
Intervencin pblica
Evaluacin
Cualquier tipo de intervencin pblica parte, o debera partir, de un anlisis riguroso de la
realidad:
! Identificando los problemas y necesidades a las que responde la intervencin.
! Analizando las causas y consecuencias.
Cuanto ms claramente estn identificados los problemas y sus causas y mejor vinculados estn
con los objetivos, ms fcilmente se puede abordar el diseo de la estrategia de intervencin.
Planificacin, ejecucin y evaluacin son procesos que estn muy relacionados.
La clave para disear una nueva intervencin, o para reformular una existente es conocer los
servicios y las prestaciones que se necesitan para solucionar el problema en cuestin.
Aprobada la realizacin de la evaluacin por el rgano competente, el equipo evaluador, una
vez que considera que la evaluacin es susceptible de realizarse (evaluacin de evaluabilidad),
deber contar con una aproximacin de los siguientes aspectos:
Estas y otras cuestiones se irn desarrollando en los bloques II y III al analizar los tipos de
evaluacin considerados en la gua.
La evaluacin permite obtener una base slida sobre la que poder determinar qu intervenciones
se deben eliminar y cules deben continuar o mejorar su intervencin, de acuerdo con su
capacidad para alcanzar los objetivos previstos y lograr los efectos esperados. En definitiva, la
funcin ms importante de la evaluacin es proporcionar informacin acerca de la marcha de
las citadas intervenciones pblicas.
En el siguiente cuadro se recogen los propsitos ms habituales que puede tener una evaluacin:
Propsitos
Ayudar a tomar una decisin
Tipos de decisiones
Decisiones claves
Decisiones correctivas de la implementacin.
Decisiones sobre programas-demostracin.
Seleccin de la mejor versin de un programa.
Seleccin del mejor diseo de un programa nuevo.
Decisiones sobre la financiacin de programas de
terceras personas.
el
A su vez las diferentes tipologas no son excluyentes sino que pueden ser complementarias,
porque no existe una metodologa de evaluacin de programas pblicos nica y vlida para
todas las intervenciones pblicas. El siguiente cuadro pretende ofrecer por el equipo evaluador
una categorizacin de los principales tipos de evaluacin, tratando de orientar a la hora de
encuadrar la evaluacin, sin olvidar que el objeto de la gua se va a centrar en las tres
evaluaciones segn el contenido desarrolladas en el bloque II.
DIMENSIN
DESCRIPCIN
TIPOLOGA
Interna
Quin la
realiza
Segn sea la
procedencia de
quin evala
Externa
Mixta
Momento
temporal
Segn el
momento de
ejecucin en
que se encuentre
la intervencin
pblica cuando
se decide su
evaluacin
Ex ante
Intermedia
DEFINICIN
ASPECTOS A TENER EN
CUENTA
Realizada
por
personal
adscrito a la entidad que se
encarga de valorar los xitos
o fracasos del programa. Est
focalizada en la utilizacin.
Realizada
por
personal
externo que puede contar con
el conocimiento especializado
necesario.
Realizada por personal de la
entidad que gestiona la
intervencin, apoyados por un
equipo externo o asistencia
tcnica que orienta el proceso
y/o desarrolla el trabajo de
evaluacin.
Realizada antes de ejecutar la
poltica o el programa
pblico. Su objetivo es
analizar y determinar la
adecuacin de la intervencin.
Realizada a medio camino en
el periodo de ejecucin de
una intervencin para obtener
una foto fija de cmo se est
desarrollando y que est
consiguiendo el programa en
el medio plazo.
DIMENSIN
DESCRIPCIN
TIPOLOGA
DEFINICIN
Ex post
Descriptiva
Modo de
investigacin
Analtica
Estratgica
Temtica y
objeto
Segn el nivel
de planificacin
Operativa
Formativa o de
proceso
Funcin
Segn el
propsito
Sumativa o
recapitulativa
Evaluabilidad
Contenido
Fases de la
intervencin en
la que se centra
su atencin
Necesidades
Diseo
Implementacin
ASPECTOS A TENER EN
CUENTA
-Requiere
conocimiento
detallado de las medidas
polticas a aplicar para anticipar
problemas y examinar el logro
de los objetivos.
-Requiere que haya transcurrido
un periodo de tiempo suficiente
desde la adopcin de la poltica
o programa, de forma que su
organizacin y actividades
hayan alcanzado una cierta
estabilidad.
-Previa a una evaluacin de
gran magnitud, indica su
viabilidad.
-Se focaliza en los aspectos de
todo lo que es medible.
-Evita actividades y esfuerzos
innecesarios.
-A quin afecta
-A qu cantidad
-La poblacin objeto
-El conjunto de recursos y
actividades del programa
Desarrollado en el Bloque II
DIMENSIN
DESCRIPCIN
TIPOLOGA
Resultados
Impacto
Metaevaluacin
DEFINICIN
ASPECTOS A TENER EN
CUENTA
Desarrollado en el Bloque II
Desarrollado en el Bloque II
-Se
requiere
evaluativa previa.
experiencia
Fuente: elaboracin propia, a partir de Cuaderno de Gestin de Evaluaciones Pblicas en Navarra; Gua de evaluacin de
Polticas Pblicas del Gobierno Vasco; Apuntes curso Evaluacin de programas y polticas pblicas, Teresa Cabrera Nuez;
Fundamentos de Evaluacin de Polticas Pblicas AEVAL.
Relevancia
Pertinencia
Definicin
Se corresponde con la evaluacin
de la calidad y correccin del
diagnstico en el que se sustenta
en el conocimiento de la realidad
sobre la que se interviene y en los
cambios que se hayan podido
producir.
Es necesario analizar cmo se
definieron y priorizaron los
problemas sociales y cmo
influenci el entorno.
Se examina si los objetivos se han
redactado de una forma clara y
concisa, y si se especifica el
Qu evaluamos
Est centrado en: diseo y
diagnstico previo de la
poltica pblica.
Dificultades: no disponer
de los datos necesarios.
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Criterio
Coherencia
Definicin
producto que se pretende obtener.
Valora la adecuacin de los
resultados y los objetivos de la
intervencin al contexto en el que
se realiza a travs del anlisis de
la calidad del diagnstico,
juzgando su correspondencia con
las necesidades observadas en la
poblacin beneficiaria.
Se realiza a dos niveles:
1.-Coherencia interna: valora la
articulacin de los objetivos de la
intervencin con los instrumentos
propuestos para lograrlos y su
adecuacin a los problemas.
2.-Coherencia externa: analiza la
compatibilidad de la intervencin
con otras intervenciones pblicas
con las que pueda tener sinergias o
complementariedad.
Equidad
Qu evaluamos
Dificultades:
consenso y
concrecin.
falta
falta
de
de
Est
centrado
implementacin
resultados.
Dificultades:
previstos poco
confusos
y
conocimiento
vnculos entre
efecto.
en:
y
resultados
claros o
escaso
de
los
causa y
Est
centrado
implementacin
resultados.
en:
y
Dificultades: no disponer
de los datos de referencia
sobre la asignacin de los
recursos.
Est centrado en: diseo,
implementacin,
resultados e impacto.
Dificultades:
distintas
lgicas de actuacin.
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Criterio
Satisfaccin
Sostenibilidad
Definicin
Identifica los juicios emitidos por
los diferentes actores implicados
sobre la intervencin evaluada.
Qu evaluamos
Est centrado en: diseo,
implementacin,
resultados e impacto.
Fuente: elaboracin propia, a partir de Cuaderno de Gestin de Evaluaciones Pblicas en Navarra; Gua de
evaluacin de Polticas Pblicas del Gobierno Vasco; Apuntes curso Evaluacin de programas y polticas
pblicas, Teresa Cabrera Nuez; Fundamentos de Evaluacin de Polticas Pblicas AEVAL.
Cmo se va a evaluar?
Seguir los pasos segn el tipo de la evaluacin
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MOMENTO DE LA FORMULACIN
Difusin de resultados
BLOQUE II
En este bloque se exponen de una manera ms amplia los tres tipos de evaluacin que esta gua
pretende desarrollar de una forma diferenciada para su aplicacin en esta organizacin, se trata
de la evaluacin de implementacin, la evaluacin de resultados y la evaluacin de impacto.
2.1. Evaluacin de implementacin.
2.1.1.
Objeto.
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Una de las caractersticas de este tipo de evaluacin es la de emitir juicios sobre la adecuacin o
no de la ejecucin de una intervencin pblica en relacin con los resultados esperados y los
recursos utilizados.
As mismo, deben ser tenidos en cuenta los siguientes aspectos a analizar que pueden provocar
desviaciones o dficits respecto al diseo inicial:
a) La claridad y adaptacin a la realidad sobre la que se acta.
b) El conocimiento e implicacin en la ejecucin de la intervencin de las personas
responsables de su implementacin.
c) Los cambios del contexto sobre el que se haba planificado o programado.
d) La comunicacin de la intervencin.
e) La suficiencia de recursos para su ejecucin.
f) Las instituciones o personas que participan en la implementacin.
2.1.2.
Fases
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c) Anlisis de datos:
Despus de obtener los datos de cada una de las variables definidas en el diseo de la estrategia,
el equipo evaluador debe hacer un balance de la informacin, con objeto de poder dar respuesta
a las dos preguntas que han de formularse per se en toda evaluacin de la implementacin:
! La poblacin objetivo est recibiendo los servicios previstos?
Aqu se ha de identificar la correccin o desviacin en la participacin de la poblacin-objetivo
en el programa.
A partir de la descripcin y anlisis de la cobertura de la intervencin pblica y de los factores
que intervienen en la misma podemos observar la relacin entre el perfil de la poblacin
objetivo prevista conforme a la teora de la intervencin y la realmente atendida, as como la
proporcin en que dicha poblacin est accediendo a los servicios previstos en la intervencin.
Esto ltimo relacionado con los recursos aportados permitir valorar la eficiencia operativa de la
intervencin pblica.
! El funcionamiento y la organizacin interna de la intervencin pblica son
adecuados?
Supone evaluar los procesos clave tanto de la produccin como de la prestacin de los servicios,
valorando su adecuacin a los inicialmente previstos.
d) Elaboracin del informe y comunicacin de resultados:
En el bloque III de la presente gua se aborda el contenido del informe y la forma de difusin de
los resultados.
2.1.3.
Criterios aplicables.
Los criterios utilizados para realizar juicios de valor en la evaluacin de implementacin son,
principalmente, los de coherencia interna y externa, eficacia, eficiencia, equidad y satisfaccin.
15
16
c) Eficiencia:
Este criterio tiene por objeto relacionar los costes y los beneficios generados por los resultados
operacionales e intermedios de una intervencin pblica. Con su anlisis se pretende valorar
hasta qu punto los resultados obtenidos hasta el momento de la evaluacin derivan de una
utilizacin eficiente de los recursos financieros, humanos y materiales utilizados. La eficiencia
es sinnimo de racionalidad econmica, es la relacin entre la eficacia y el esfuerzo, medido este
ltimo en trminos de costes monetarios. La aplicacin de este criterio en la evaluacin de
implementacin supone riesgos de que los beneficios se infra o sobrevaloren. El problema de la
adecuacin de los recursos (inputs) y productos/resultados (outputs) estimados es una de las
reas controvertidas en la utilizacin de este criterio.
La evaluacin de este criterio en la evaluacin de la implementacin deber permitir responder
las siguientes cuestiones:
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d) Equidad:
Este criterio tiene por finalidad valorar hasta qu punto la distribucin del coste o los beneficios
de la intervencin entre la poblacin es consistente con algn criterio estndar defendible y
coherente con la teora de la intervencin evaluada. El criterio de equidad se refiere a la
distribucin de los efectos y esfuerzos entre diferentes grupos en la sociedad. El anlisis de la
cobertura utilizando este criterio, permite observar la distribucin de los resultados y/o su coste
entre la poblacin destinataria de la intervencin pblica.
Las cuestiones principales a las que se debe responder sern:
! El desarrollo de la intervencin est respondiendo a algn estndar
defendible de distribucin?
! Se est propiciando el acceso a los servicios de manera equitativa a los
diferentes grupos que componen la poblacin objetivo?
e) Satisfaccin:
Este criterio trata de valorar las actitudes y opiniones de la ciudadana respecto al cumplimiento
de los objetivos operacionales e intermedios de una intervencin pblica. Se pretende conocer la
percepcin de la poblacin hacia caractersticas de los resultados de difcil medicin objetiva. La
evaluacin de implementacin utilizando este criterio puede ayudar a medir la respuesta y
equidad de la provisin del servicio. No obstante, su utilizacin proceder en funcin de la
existencia de resultados suficientes que permitan abarcar una muestra significativa de personas
destinatarias de la intervencin pblica o que tengan conocimiento de ella, de forma que puedan
mostrar una valoracin subjetiva de su implementacin.
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2.1.4. Indicadores.
En la materia que nos ocupa el indicador es un dato cuantitativo o cualitativo que permite dar
cuenta sobre el estado de algn aspecto de las intervenciones pblicas que interesa conocer. Los
indicadores han de reunir una serie de atributos, entre los que cabe destacar que han de ser
claros, relevantes, econmicos, medibles y adecuados.
Una vez determinados los productos (output) que sern objeto de medicin, la definicin de los
indicadores nos permitir adoptar las variables clave ms relevantes y valiosas para la obtencin
y comparacin de los datos que nos facilitarn informacin sobre el cambio producido por la
intervencin pblica.
El tipo de indicador elegido estar en funcin indudablemente de la dimensin o atributo que se
haya definido en la fase de diseo de la evaluacin y de los criterios establecidos en funcin de
las cuestiones a las que quien evala debe dar respuesta.
Los indicadores de la evaluacin de la implementacin deben aportar la informacin necesaria
que permita valorar si el desarrollo de la intervencin est siendo el adecuado para alcanzar los
objetivos previstos. A continuacin se establece la tipologa de indicadores y algunos ejemplos
de los mismos siguiendo el esquema de los criterios desarrollados en el punto anterior.
Metodologa
Tipo de
indicador
Finalidad
Administracin de la intervencin:
Ejemplos
Recursos
econmicos
y
materiales: estos indicadores
sern relativos a importes y
recursos disponibles, tanto
para la ejecucin directa de la
intervencin
como para
necesidades indirectas.
Cuantitativa o
Cualitativa
De coherencia
interna
N de participantes en la gestin de
la intervencin, por categoras y
especializacin profesional.
Grado de satisfaccin con la
coordinacin de los equipos
expresado por las personas
encargadas de la gestin.
N de reuniones del equipo
responsable de la gestin.
N de expedientes tramitados por
cada persona encargada de la
gestin.
Dotacin presupuestaria vinculada
a la intervencin
Grado
de
ejecucin
del
presupuesto vinculado a la
intervencin
N de equipos informticos a
disposicin de las personas
participantes en la gestin.
Realizacin
de
tareas
de
planificacin propias de la
intervencin objeto de evaluacin.
Existencia de planes de gobierno,
sectoriales o transversales que
afectan a la intervencin.
Existencia de informes relativos a
ejercicios de revisin de procesos
que intervienen en la intervencin.
N
de
servicios
prestados,
agrupados segn necesidad del
19
Metodologa
Tipo de
indicador
Finalidad
bienes producidos, lo que permitir
detectar si se estn produciendo
desviaciones en la ejecucin de los
mismos.
Cuantitativa o
Cualitativa
Cuantitativa o
Cualitativa
Cuantitativa o
Cualitativa
Cuantitativa o
Cualitativa
De coherencia
externa
De eficacia
De eficiencia
De equidad
Ejemplos
equipo evaluador.
Porcentaje de servicios prestados
en relacin a los previstos.
Tiempos medios de ejecucin de
los servicios en relacin a los
previstos.
Existencia
de
servicios
de
similares caractersticas para un
territorio determinado.
Existencia
de
sistemas
de
coordinacin con administraciones
que prestan servicios de carcter
complementario a la intervencin
objeto de evaluacin.
Tiempos medios de ejecucin de
los servicios en relacin a los
establecidos en la planificacin de
los mismos.
Caracterizacin de la poblacin
objetivo de la intervencin y de los
beneficiarios segn las variables
que definen el acceso a la misma;
como pueden ser la edad, el nivel
de estudios; la situacin laboral, el
nivel de renta, la residencia, la
procedencia, etc., todas ellas
cruzadas con la variable sexo.
Tasa de cobertura de un
determinado servicio por sexo
respecto al total de la poblacin
objetivo.
Coste por persona beneficiaria de
un determinado servicio prestado.
Coste medio de los recursos
utilizados para gestionar un
expediente de una subvencin.
Tasas de cobertura de un
determinado servicio por gnero
en relacin a la poblacin objetivo
por la misma variable.
Tasas de cobertura de un
determinado servicio por territorio
en relacin a la poblacin objetivo
por la misma variable.
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Metodologa
Cuantitativa o
Cualitativa
Tipo de
indicador
De satisfaccin
Finalidad
Estos indicadores representan una
dimensin determinante para las
entidades pblicas ya que sta se
encuentra relacionada con un
principio fundamental de enfoque al
cliente.
Son indicadores que permitirn
mejorar la calidad percibida del
servicio/producto
Ejemplos
Fuente: Elaboracin propia a partir de la gua prctica de Evaluacin de la implementacin. Instituto Cataln de
evaluacin de las polticas pblicas.
Tcnicas cualitativas
21
2.1.6.
Ventajas e inconvenientes.
Ventajas
" Permite comprobar si la intervencin se desarrolla adecuadamente y poder analizar, si se da
el caso, causas, efectos y ajustes a realizar ante eventuales desviaciones que afecten a los
outputs de la misma.
" Proporciona datos sobre fallos en la ejecucin, disminucin de la demanda de servicios que
conduzcan a decisiones de reasignacin de recursos, cambios en ciertas ubicaciones, etc.,
Inconvenientes
" Si no existe un buen sistema de informacin que recoja regularmente y gestione de forma
adecuada los datos sobre la provisin de servicios, puede resultar muy complicado llegar a
saber qu es lo que la intervencin est produciendo realmente.
" La ausencia de objetivos pertinentes y medibles.
" La ausencia de correlacin entre los objetivos operativos con los objetivos especficos, lo
cual disminuye el valor como herramienta de gestin para evaluar las intervenciones.
2.2.1.
Objeto.
Realizar un anlisis descriptivo de los cambios que se dieron en las condiciones de las
personas beneficiarias como consecuencia de la implantacin de la intervencin.
Especificar las acciones de la implementacin de la intervencin que han causado el cambio
22
Exponer, el grado de consecucin de objetivos mediante indicadores vlidos para este tipo
de evaluacin.
2.2.2.
Fases
23
b) Recogida de la informacin:
En esta fase se procede a la recogida emprica de informacin que se necesita para medir los
indicadores. Es importante buscar la manera ms eficiente de obtencin de los datos dentro de
las restricciones existentes.
Primero se observa si la intervencin est realizando las actividades para conseguir los
resultados esperados y se obtienen cifras y caractersticas de los beneficiarios reales, entre otros.
Se identifican los vacos de informacin y se plantean mtodos alternativos (instrumentos) de
obtencin de la informacin (encuestas, grupos focales, etc.).
Las tcnicas de recogida de informacin que se adaptan a este tipo de evaluacin se desarrollan
en el apartado 2.2.5.
c) Anlisis de datos:
Despus de obtener los datos de cada una de las variables definidas en el diseo de la estrategia,
el equipo evaluador debe hacer un balance de la informacin, y realizar un anlisis de las bases
de datos para evaluar los cambios que se generaron por las personas beneficiarias despus de la
intervencin y corroborar si se consiguieron los objetivos esperados a corto y mediano plazo.
2.2.3.
Criterios aplicables.
Este tipo de evaluacin, para emitir juicios de valor que le permita analizar el cumplimiento de
los objetivos planteados, utiliza los siguientes criterios: eficacia, eficiencia, equidad y
satisfaccin.
a) Eficacia: Tiene por objeto determinar el grado en el que una intervencin pblica alcanza sus
objetivos, en un perodo determinado y con independencia de los costes que su ejecucin
implique. Se parte de la premisa que el objetivo del programa ha sido definido de manera
inequvoca y con carcter operacional.
En este anlisis se deber tener en cuenta que la intervencin pblica es slo uno de los varios
factores que contribuyen al logro de los objetivos establecidos. El equipo de evaluacin deber
prestar atencin tambin a aquellas causas que estn relacionadas con la eficacia o ausencia de
eficacia de la intervencin.
24
25
2.2.4.
Indicadores.
26
Cuantitativa o
Cualitativa
Tipo de
indicador
De eficacia
De eficiencia
Finalidad
Los indicadores de eficacia
harn referencia al logro de
los objetivos previstos, sin
tener en cuenta los costes.
Los indicadores de eficiencia
se centrarn en la relacin
existente entre los objetivos
alcanzados y sus costes.
Estos indicadores permitirn
medir
las
realizaciones,
resultados
e
impactos
obtenidos en relacin a los
recursos empleados.
Ejemplos
La tabla siguiente facilita una serie de ejemplos de indicadores de resultados atendiendo a los
objetivos especficos que se quieren alcanzar:
Objetivo especfico
Actuacin
Incorporacin de las TIC en el sector
empresarial.
Incorporacin de las TIC en la
sociedad.
Aumentar la competitividad
del tejido empresarial
Impulso a la internacionalizacin de
las empresas
Indicador de resultado
Porcentaje de empresas con
conexin a internet (empresas con
acceso a internet/total de empresas)
Poblacin que utiliza habitualmente
internet
Porcentaje de viviendas
con
conexin a internet (viviendas que
disponen de acceso a internet/total
viviendas)
Empresas exportadoras/total de
empresas
Exportaciones totales/VAB
Variacin
porcentual
del
aprendizaje
de
los
jvenes
participantes en los cursos.
Variacin porcentual del nmero de
empresas instaladas en el polgono
industrial.
Variacin porcentual del tiempo
necesario para viajar de X a Y a una
velocidad media.
27
Con anterioridad a iniciar el trabajo de recogida de informacin el equipo evaluador debe decidir
qu informacin se quiere obtener, qu tcnicas de recogida de datos va a utilizar y qu
instrumentos de medicin. Sobre todo debe conocer con qu fuentes de informacin cuentan y si
les son accesibles y fiables, por tanto se tendrn que decidir las tcnicas en funcin de los
recursos disponibles y acordes a los planteamientos metodolgicos del tipo de evaluacin
elegido.
La evaluacin de resultados requiere tcnicas que controlen al mximo los factores que
realmente han intervenido en la consecucin o no de los objetivos planteados en la planificacin
previa. En la mayora de los casos se combinarn tcnicas complementarias, tanto cuantitativas
como cualitativas.
Se propone las siguientes tcnicas de recogida de datos:
Tcnicas cuantitativas
Consulta a bases de datos y/o registros: consultas a los sistemas de informacin dispuestos
para la gestin de la intervencin, tales como bases de datos de registro de participantes, de
registro de servicios prestados, etc.
Fuentes estadsticas: existen diferentes, variadas y completas fuentes estadsticas a
disposicin de los investigadores elaboradas por organizaciones tanto en el mbito nacional
como internacional.
Encuestas: el tipo de encuesta ms utilizado en este tipo de evaluacin es la llevada a cabo
mediante la administracin de un cuestionario a una muestra representativa de personas, lo
que permite la categorizacin de opiniones tanto de las personas interesadas o beneficiarias
como de poblacin en general. Es una tcnica fiable, pero muy costosa y que precisa de un
conocimiento exhaustivo de la intervencin y de una preparacin importante de quienes se
encargan de entrevistar, adems de un adecuado aplicativo informtico para la explotacin de
los datos obtenidos.
Tcnicas cualitativas
28
El anlisis cuantitativo de los datos obtenidos mediante estas tcnicas permite, a travs de la
interpretacin de los mismos, extraer conclusiones sobre los resultados numricos del programa,
por otra parte el anlisis cualitativo permite detectar tendencias en la informacin recogida,
obtener clasificaciones por categoras y responder a algunas de las preguntas iniciales planteadas
al principio del proceso evaluativo.
2.2.6.
Ventajas e inconvenientes.
Ventajas
" Se centra en las modificaciones de los comportamientos y contextos relacionados con la
poblacin beneficiaria de los productos de la intervencin.
" Quin realice la evaluacin puede detectar posibles fallos en la intervencin sin
necesidad de esperar los resultados a largo plazo.
" Ayuda a explicar cmo y porqu ocurrieron los efectos de la intervencin.
" Permite detectar las discrepancias en la ejecucin real de la intervencin y la ejecucin
esperada, as como su contribucin a la solucin de los problemas.
" Coste moderado y realizacin de evaluacin en un plazo de tiempo relativamente corto.
Inconvenientes
" La definicin de los objetivos ya que, en muchas ocasiones, los objetivos existentes en la
planificacin previa pueden haber estado formulados de forma confusa y muy general, o no
existir.
" La evaluacin de resultados es un modelo de relaciones causales en donde la causa son las
variables de la intervencin y los resultados son los efectos perseguidos por dicha
intervencin. El problema esencial de este tipo de evaluacin est en la posibilidad de que
haya otras variables exgenas que estn relacionadas a la vez con las variables de la
intervencin. Precisamente la validez interna es clave en la evaluacin de resultados que
pretende demostrar de un modo inequvoco que existen, o que no existen, efectos
especficos debidos a una intervencin determinada.
29
30
intervencin pblica con los impactos que pretenden lograrse (definir el impacto). Se debern
seleccionar los objetivos cuyo impacto se va a evaluar, y de stos extraer una dimensin o
atributo medible de entre las varias que constituye el objetivo (qu evaluar). Sera
recomendable seleccionar dimensiones o atributos de las que se dispone medidas anteriores para
comparar el resultado ex post con el ex ante.
Una vez concretados los objetivos y variables en los que se centrar la evaluacin, se deber
identificar la poblacin e instituciones involucradas y su peso especfico en los resultados.
Comprende tanto los destinatarios directos como otros agentes que estn influyendo en el
resultado de la intervencin pblica. Asimismo, se podr determinar la existencia, dentro de la
poblacin implicada, de subgrupos con efectos diferenciados en las estimaciones de impacto,
que permita determinar la caracterstica o condiciones de la poblacin que mejor se adapta o
responde ante la implementacin de la intervencin pblica. En tal sentido, conviene analizar el
contexto socioeconmico y poltico en el que se enmarca la intervencin pblica a evaluar y
definir factores favorables (oportunidades) y negativos (amenazas), que pueden interferir o
hayan interferido en los resultados, incidiendo en la relacin causa efectos (cmo evaluar).
La evaluacin de impacto supone poder comparar la situacin final expost con otro escenario
que no se ha visto afectado por la intervencin, y medir la diferencia entre ambos, entendiendo
que en igualdad de condiciones la diferencia entre los dos escenarios es debido a la intervencin
pblica, es decir responder a la pregunta Qu hubiera ocurrido si el programa no se hubiera
implantado? (anlisis contrafactual). En tal sentido, se deber medir el resultado de la
intervencin (outcomes) en la poblacin de destino de la misma y ponerlo en relacin con los
que se hubieran dado en ausencia de la intervencin pblica, la diferencia entre ambos
resultados nos permitir conocer y medir el impacto de la intervencin pblica (qu
informacin se desea obtener).
Una vez definido el impacto y los atributos o variables que lo componen, se ha de concretar en
qu momento se proceder a la medicin de las variables (cundo evaluar).
Que las evaluaciones de impacto sean ex post por definicin no quiere decir que deban
comenzarse despus de que el programa finalice. El hecho de comenzar a disearse e incluso
implantarse ex ante, permite introducir a tiempo las variables, los datos o registros que resulten
ms relevantes en la evaluacin, al mismo tiempo que accesibles, y reducir las amenazas que
puedan influir en la consecucin del objetivo o que puedan contaminar el proceso de evolucin
b) Recogida de informacin:
En esta fase se procede a la recogida emprica de informacin, respecto a los indicadores
definidos en el diseo de la estrategia como ms relevantes y tiles al objeto de la evaluacin.
Conocer los datos administrativos de que se dispone, puede ayudar a concretar la medicin de
los resultados en los grupos experimentales y de control que sern objeto de observacin en el
trabajo de evaluacin, que permita realizar comparaciones vlidas.
Las tcnicas de recogidas de informacin que se adaptan a este tipo de evaluacin se desarrollan
en el apartado 2.3.5.
31
32
En los resultados obtenidos de las encuestas o de algn otro mtodo de recogida de datos
utilizado, hay que valorar las caractersticas socioeconmicas, actitudes polticas u otros
condicionantes (territorio, gnero, grupos tnicos, etc.) de la muestra, que puedan sesgar las
conclusiones obtenidas.
c) Sostenibilidad: Permite evaluar la autonoma del sistema una vez que termina la intervencin
pblica para mantener en el tiempo el resultado obtenido y, con ello, la probabilidad de que
continen los beneficios de la intervencin a largo plazo, despus de retirar los recursos
externos. Las preguntas a las que se debe dar respuesta son:
! Cul es la probabilidad de que los efectos o cambios producidos por la intervencin
se mantengan en el futuro una vez finalizada la misma?
! Puede afirmarse que la intervencin pblica evaluada es perdurable en el tiempo?
! Tienen las contrapartes participantes la voluntad y la capacidad de continuar por su
cuenta las actividades de la intervencin?
En la respuesta a estas cuestiones hay que valorar en lo posible, la incidencia que otros factores
externos puedan interferir o estn interfiriendo en la consecucin de los objetivos planteados por
la intervencin pblica y que afectan a los resultados a largo plazo, y en qu medida los cambios
observados en las variables clave o indicadores objetivo se deben a las intervenciones pblicas.
2.3.4. Indicadores.
En la evaluacin de programas y polticas pblicas, el indicador es un dato cuantitativo o
cualitativo que permite dar cuenta sobre el estado de algn aspecto de la realidad de las
intervenciones pblicas que interesa conocer. Los indicadores han de reunir una serie de
atributos, entre los que cabe destacar que han de ser claros, relevantes, econmicos, medibles y
adecuados.
Una vez determinados los efectos finales (outcomes) que sern objeto de medicin, la definicin
de los indicadores nos permitir adoptar las variables clave ms relevantes y valiosas para la
obtencin y comparacin de los datos que nos facilitarn informacin sobre el cambio producido
por la intervencin pblica.
El tipo de indicador elegido estar en funcin indudablemente de la dimensin o atributo que se
haya definido en la fase de diseo de la evaluacin y de los criterios establecidos en funcin de
las cuestiones a las que el equipo evaluador deba dar respuesta.
Los indicadores que se utilizarn en una evaluacin de impacto se clasifican atendiendo al nivel
en que se centra la evaluacin, distinguindose entre indicadores de efectos intermedios, que
miden los efectos directos de un programa sobre su universo de atencin e indicadores de
efectos finales, que miden las transformaciones estructurales en las condiciones de vida de las
personas en la actividad econmica o en el medio ambiente producidas por las intervenciones
pblicas.
33
Metodologa
Tipo de
indicador
Finalidad
Ejemplos
De efectos
intermedios
Permite
medir
aspectos
tangibles de la realidad.
La fuente de obtencin de datos
son las observaciones objetivas
y verificables.
Cuantitativo
De efectos
finales
De efectos
finales
De efectos
intermedios
Cualitativo
Absolutos: n de destinatarios
finales, censo de viviendas, registros
de
sucesos
demogrficos
(nacimientos, mortalidad,sexo etc.).
Relativos: tasa de empleo, tasa de
migracin, porcentaje de poblacin
beneficiaria/poblacin objetivo.
Absolutos: PIB, registro de tipos de
enfermedades, tasa de crecimiento
de la poblacin.
Relativos: ndice de esperanza de
vida, evolucin de la tasa de
mortalidad, porcentaje de variacin
del PIB, tasa de alfabetismo.
Absolutos: n de ciudadanos
satisfechos con la intervencin X.
Relativos: n de ciudadanos
satisfechos/n total de ciudadanos.
Absolutos: estado de salud, calidad
de vida (pobreza, disponibilidad de
alimentos, adaptacin al medio),
condiciones socioeconmicas.
Relativos: porcentaje de variacin
de la calidad de vida o de las
condiciones socioeconmicas.
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Metodologas cuantitativas3:
Permite medir aspectos tangibles de la realidad, derivado de observaciones objetivas y
verificables. Este tipo de enfoque es preeminente en la evaluacin de impacto, ya que la cuestin
fundamental a resolver es de naturaleza cuantitativa.
Los tipos de diseos utilizados en las metodologas cuantitativas son los siguientes:
Diseo experimental: diseo con una medicin. Comprende la observacin a un grupo
experimental (grupo de personas en el que previamente se ha hecho incidir un estmulo o
variable experimental) y de un grupo control (grupo de personas que no se estn sometidos al
estmulo o variable a analizar).
El lmite del diseo experimental: supone controlar el comportamiento de otras variables
extraas que puedan influir en el resultado, por lo que supone el aislamiento del fenmeno que
se quiera estudiar, los grupos de control y experimental deben ser homogneos, y tiene que
disearse antes de la implementacin del programa.
Diseo cuasi experimental: intenta suplir el lmite del diseo experimental, aislando el efecto
de la intervencin pblica, de otras variables extraas que estn o pudieran estar interfiriendo en
el resultado. No obstante, algunos de los modelos de este diseo son tcnicamente complejos y
su aplicacin exige conocimientos avanzados de estadstica.
Metodologas cualitativas4
Permiten medir caractersticas intangibles a travs de percepciones, valores u opiniones. Usa por
tanto mtodos preexperimentales o no experimentales. Con el fin de reforzar la robustez de la
evaluacin de impacto, resulta recomendable complementar el anlisis con tcnicas cualitativas
ya referenciadas en los dos tipos de evaluacin anteriormente expuestos
Se muestra a continuacin un cuadro que resume las principales tcnicas aplicadas en una
evaluacin de impacto:
Metodologa
Cuantitativa
Diseo
Experimental
Tipo
Modelo antes-despus
Diseo
de
comparacin con un
grupo esttico
En que consiste
Es el ms simple para evaluar
impactos. El grupo es medido
dos veces, antes y despus de
la puesta en marcha de la
intervencin pblica.
Un
grupo
que
ha
experimentado la variable o
tratamiento
experimental
(grupo experimental) se
compara con otro que no la
ha
experimentado
denominado
(grupo
de
control).
Que se obtiene
La diferencia entre la
medida del resultado en
ambos momentos.
La
diferencia
del
resultado
de
la
intervencin
pblica
entre ambos grupos.
Para un mayor desarrollo de las tcnicas de anlisis cuantitativo, nos remitimos al documento Gua prctica 5. Evaluacin de
impacto editado por IVALUA Instituto Cataln de Evaluacin de Polticas Pblicas.
Para un mayor desarrollo de las tcnicas de anlisis cualitativo, nos remitimos al documento Gua prctica 8. La metodologa
cualitativa en la evaluacin de polticas pblicas editado por IVALUA Instituto Cataln de Evaluacin de Polticas Pblicas.
35
Metodologa
Diseo
Cuasi
experimental
Tipo
Modelos de
temporales
interrumpidas
series
Modelos de regresin
Matching
Cualitativa
En que consiste
Medidas del resultado sobre
mltiples perodos de tiempo,
anteriores y posteriores a la
implantacin
de
la
intervencin
pblica
a
evaluar.
Se
aplica
cuando
la
intervencin pblica slo se
ha aplicado a un grupo de
personas de un colectivo
posible, y ex post podemos
disponer de un grupo de
agentes que han sido
destinatarios
de
la
intervencin pblica y de
otro grupo de personas que
no lo han sido, pero que se
parece lo mximo posible a
la poblacin de cobertura. Se
han de tener en cuenta todos
aquellos factores sociales que
pudieran afectar al valor que
para cada grupo de personas
puede tomar el resultado de
la intervencin pblica.
Permite medir caractersticas intangibles a travs de
percepciones, valores u opiniones
Que se obtiene
Se dispone de ms
informacin que en el
modelo experimental,
pues la repeticin de las
medidas proporciona un
mayor
poder
de
aislamiento
de
los
efectos,
y
permite
controlar
la
maduracin,
la
administracin del test,
seleccin muestral y
mortalidad (abandono
del
proyecto
por
miembros del grupo
experimental o del
grupo de control).
Se obtiene la diferencia
del valor del outcome
antes y despus de la
intervencin en los dos
grupos, tratado y no
tratado. As reconoce
qu
parte
de
la
variacin temporal de
los outcome de los que
habran recibido la
intervencin se habra
producido en cualquier
caso, al margen de la
intervencin
implantada.
El objetivo es comparar
el valor que toma en
cada caso el outcome de
inters aislndolo de los
factores sociales ajenos
a
la
intervencin
pblica que contaminan
el resultado.
Pre
Reforzar la robustez de
experimental o
la
evaluacin
de
no
impacto
experimental
Fuente: elaboracin propia a partir de la Coleccin Ivlua de guas prcticas sobre evaluacin de polticas pblicas:
Gua prctica 5-Evaluacin de impacto.
36
Tcnicas cuantitativas
Consulta a bases de datos y/o registros: comprende tanto bases de datos y registros
administrativos relacionados con la gestin de la intervencin, como de otras corporaciones
locales en donde se implement el programa, respecto tanto de la poblacin afectada como
de otros grupos de comparacin.
Consulta de fuentes estadsticas: datos procedentes de encuestas nacionales dirigidas a
empresas, hogares o personas, censos o cualquier otro ndice estadstico de referencia,
relativos a la poblacin afectada y grupos de comparacin potenciales, de aos anteriores y
posteriores a la puesta en marcha de la poltica pblica.
Encuestas directas a las personas beneficiarias.
Otra informacin retrospectiva de la poblacin beneficiaria que permita valorar su
situacin antes de la implementacin de la poltica pblica.
Tcnicas cualitativas
37
" Nos ofrece una visin de si el proyecto o intervencin pblica a medio o largo plazo
funciona, es decir si el efecto deseado se perpeta en el tiempo.
" Registra y analiza todas las experiencias (positivas y negativas), mediante la comparacin en
el grupo de control.
" Evala el contexto socioeconmico y poltico en que se desarrolla la intervencin pblica.
" Estudia la articulacin interinstitucional y la pblica-privada.
" Instruye sobre los procesos de gestin de la intervencin.
" Informa a los responsables para la toma de decisiones sobre las futuras intervenciones. Esta
retroalimentacin promueve el reforzamiento institucional.
Inconvenientes:
" El tener que aislar el efecto de la intervencin de otros fenmenos sociales que interfieren en
el resultado de la poltica.
" La dificultad de medir el elemento contrafactual, que normalmente suele partir de la
hiptesis de cul sera el comportamiento de la poblacin en ausencia de intervencin
pblica.
" Las tcnicas de diseo experimental que ofrecen una mayor robustez, sobre todo en el
tratamiento de las variables no directamente observables, exigen conocimientos avanzados
de estadstica y econometra.
3. BLOQUE III
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39
V. Conclusiones y recomendaciones
Tabulaciones
Procedimientos empleados
Informacin adicional
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Distribucin del informe a los organismos involucrados en la materia, a las bibliotecas de las
universidades y a los departamentos especializados en el tema, as como a profesionales
relevantes
3.2.2. Pautas a seguir para informar, teniendo en cuanta las distintas situaciones derivadas de
las audiencias o de la situacin:
" A quien se dirige el informe:
" A la prensa:
" Siempre:
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Plan Estratgico del Tercer Sector de Accin Social. Gua de Evaluacin de Programas y
Proyectos Sociales. Plataforma de ONG de Accin Social.
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