06 Matriz Planificacion SGP

ELEMENTO
PESO
CUMPLE/NO ES APLICABLE
NO CUMPLE
Corresponde a la naturaleza (tipo de

actividad productiva) y magnitud de
riesgo
Puntaje :0.125(0.5%)
SI
Compromete recursos
Puntaje :0.125(0.5%)
0.125
SI
Incluye compromiso de cumplir con la

legislacin tcnico legal de SST
vigente; y adems, el compromiso de la
empresa para dotar de las mejores
condiciones de seguridad y salud
ocupacioal para todo su personal.
Puntaje :0.125(0.5%)
0.125
SI
Se ha dado a conocer a todos los

trabajadores y se la expone en lugares
relevantes
Puntaje :0.125(0.5%)
0.125
SI
GESTION ADMINISTRATIVA
Poltica
ACTIVIDADES
Est documentada, integradaimplantada y mantenida

Puntaje :0.125(0.5%)
SI
Est disponible para las partes

interesadas
Puntaje :0.125(0.5%)
0.125
SI
Se compromete al mejoramiento
continuo
Puntaje :0.125(0.5%)
SI
Se actualiza peridicamente
Puntaje :0.125(0.5%)
SI
0.111
NO
Planificacin
Las No conformidades priorizadas y
temporizadas respecto a la gestin:
administrativa; tcnica; del talento
humano; y, procedimientos o
programas operativos bsicos
Puntaje :0.111(0.44%)
Existe una matriz para la planificacin

en la que se han temporizado las No
conformidades desde el punto de vista
tcnico
Puntaje :0.111(0.44%)
0.111
NO
La planificacin incluye objetivos,

metas y actividades rutinarias y no
rutinarias
Puntaje :0.111(0.44%)
0.111
NO
La planificacin incluye a todas las

personas que tienen acceso al sitio de
trabajo, incluyendo visitas, contratistas,
entre otras
Puntaje :0.111(0.44%)
0.111
NO
El plan incluye procedimientos mnimos

para el cumplimiento de los objetivos y
acordes a las No conformidades
priorizadas.
Puntaje :0.111(0.44%)
0.111
NO
El plan compromete los recursos

humanos, econmicos, tecnolgicos
suficientes para garantizar los
resultados
Puntaje :0.111(0.44%)
0.111
NO
El plan define los estndares o ndices

de eficacia (cualitativos y/o
cuantitativos) del sistema de gestin
de la SST, que permitan establecer las
desviaciones programticas, en
concordancia con el artculo 11 del
reglamento del SART.
Puntaje :0.111(0.44%)
0.111
NO
El plan define los cronogramas de

actividades con responsables, fechas
de inicio y de finalizacin de la
actividad
Puntaje :0.111(0.44%)
0.111
NO
Cambios internos.- Cambios en la

composicin de la plantilla,
introduccin de nuevos procesos,
mtodos de trabajo, estructura
organizativa, o adquisiciones entre
otros.
Puntaje :0.056(0.22%)
0.056
NO
Cambios externos.- Modificaciones en

leyes y reglamentos, fusiones
organizativas, evolucin de los
conocimientos en el campo de la SST,
tecnologa, entre otros.
Deben adoptarse las medidas de
prevencin de riesgos adecuadas,
antes de introducir los cambios.
Puntaje :0.056(0.22%)
0.056
NO
Tiene reglamento Interno de Seguridad

y Salud en el Trabajo actualizado y
aprobado por el Ministerio de
Relaciones Laborales.
Puntaje :0.2(0.8%)
0.2
SI
Unidad de Seguridad y Salud en el

Trabajo;
Puntaje :0.05(0.2%)
0.05
SI
Servicio Mdico de Empresa;

Puntaje :0.05(0.2%)
0.05
SI
Organizacin
Comit y Subcomits de Seguridad y

Salud en el Trabajo;
Puntaje :0.05(0.2%)
0.05
SI
Delegado de Seguridad y Salud en el

Trabajo
Puntaje :0.05(0.2%)
0.05
SI
Estn definidas las responsabilidades

integradas de Seguridad y Salud en el
Trabajo, de los gerentes, jefes,
supervisores, trabajadores entre otros y
las de especializacin de los
responsables de las unidades de
Seguridad y Salud, y, servicio mdico
de empresa; as como, de las
estructuras de SST.
Puntaje :0.2(0.8%)
0.2
SI
Estn definidos los estndares de

desempeo de SST
Puntaje :0.2(0.8%)
0.2
SI
Existe la documentacin del Sistema de

Gestin de Seguridad y Salud en el
Trabajo de la empresa u organizacin;
manual, procedimientos, instrucciones
y registros.
Puntaje :0.2(0.8%)
0.2
SI
Identificacin de necesidades de
competencia
Puntaje :0.042(0.17%)
0.042
SI
Definicin de planes, objetivos,

cronogramas
Puntaje :0.042(0.17%)
0.042
SI
Desarrollo de actividades de
capacitacin y competencia
Puntaje :0.042(0.17%)
0.042
SI
Integracin - Implantacin
Evaluacin de eficacia del programa de

competencia
Puntaje :0.042(0.17%)
0.042
SI
Se ha integrado-implantado la poltica
de seguridad y salud en el trabajo, a la
poltica general de la empresa u
organizacin
Puntaje :0.167(0.67%)
0.167
SI
Se ha integrado-implantado la
planificacin de SST, a la planificacin
general de la empresa u organizacin
Puntaje :0.167(0.67%)
0.167
SI
Se ha integrado-implantado la
organizacin de SST a la organizacin
general de la empresa u organizacin
Puntaje :0.167(0.67%)
0.167
SI
Se ha integrado-implantado la auditoria
interna de SST, a la auditoria general
de la empresa u organizacin
Puntaje :0.167(0.67%)
0.167
SI
Se ha integrado-implantado las reprogramaciones de SST a las reprogramaciones de la empresa u

organizacin
Puntaje :0.167(0.67%)
0.167
SI
Verificacin/Auditoria Interna del cumplimiento de estndares e ndices de eficacia del plan de gestin
Se verificar el cumplimiento de los

estndares de eficacia (cualitativa y/o
cuantitativa) del plan, relativos a la
gestin administrativa, tcnica, del
talento humano y a los procedimientos
y programas operativos bsicos, (Art.
11 -SART).
Puntaje :0.333(1.33%)
0.333
NO
Las auditorias externas e internas sern

cuantificadas, concediendo igual
importancia a los medios que a los
resultados.
Puntaje :0.333(1.33%)
0.333
NO
Se establece el ndice de eficacia del

plan de gestin y su mejoramiento
continuo, de acuerdo con el Art. 11
SART.
Puntaje :0.333(1.33%)
0.333
NO
Se reprograman los incumplimientos

programticos priorizados y
temporizados
Puntaje :0.333(1.33%)
0.333
SI
Se ajustan o se realizan nuevos

cronogramas de actividades para
solventar objetivamente los
desequilibrios programticos iniciales
Puntaje :0.333(1.33%)
0.333
SI
Control de las desviaciones del plan de gestin
Se cumple con la responsabilidad de

gerencia de revisar el sistema de
gestin de Seguridad y Salud en el
Trabajo de la empresa u organizacin
incluyendo a trabajadores, para
garantizar su vigencia y eficacia.
Puntaje :0.111(0.44%)
0.111
SI
Se proporciona a gerencia toda la

informacin pertinente, como
diagnsticos, controles operacionales,
planes de gestin del talento humano,
auditoras, resultados, otros; para
fundamentar la revisin gerencial del
Sistema de Gestin.
Puntaje :0.111(0.44%)
0.111
SI
Considera gerencia la necesidad de

mejoramiento continuo, revisin de
poltica, objetivos, otros, de requerirlos.
Puntaje :0.111(0.44%)
0.111
SI
SI
Mejoramiento Continuo
Cada vez que se re-planifican las
actividades de seguridad y salud en el
trabajo, se incorpora criterios de
mejoramiento continuo; con mejora
cualitativa y cuantitativamente de los
ndices y estndares del sistema de
gestin de seguridad y salud en el
trabajo de la empresa u organizacin
Puntaje :1(4%)
GESTION TECNICA
Identificacin
La identificacin, medicin, evaluacin,

control y vigilancia ambiental y de la
salud de los factores de riesgo
ocupacional deber realizarse por un
profesional especializado en ramas
afines a la Gestin de Seguridad y
Salud en el Trabajo, debidamente
calificado.
La Gestin Tcnica considera a los

grupos vulnerables: mujeres,
trabajadores en edades extremas,
trabajadores con discapacidad e
hipersensibles y sobreexpuestos, entre
otros.
Se han identificado las categoras de

factores de riesgo ocupacional de todos
los puestos, utilizando procedimientos
reconocidos en el mbito nacional o
internacional en ausencia de los
primeros;
Puntaje :0.143(0.57%)
0.143
SI
Tiene diagrama(s) de flujo del(os)

proceso(s).
Puntaje :0.143(0.57%)
0.143
SI
Se tiene registro de materias primas,

productos intermedios y terminados;
Puntaje :0.143(0.57%)
0.143
SI
Se dispone de los registros mdicos de

los trabajadores expuestos a riesgos
Puntaje :0.143(0.57%)
0.143
SI
Se tiene hojas tcnicas de seguridad de

los productos qumicos
Puntaje :0.143(0.57%)
0.143
SI
Se registra el nmero de potenciales

expuestos por puesto de trabajo
Puntaje :0.143(0.57%)
0.143
SI
La identificacin fue realizada por un

afines a la Gestin de la Seguridad y
calificado.
Puntaje :0.143(0.57%)
0.143
SI
0.25
NO
Medicin
Se han realizado mediciones de los
factores de riesgo ocupacional a todos
los puestos de trabajo con mtodos de
medicin (cuali-cuantitativa segn
corresponda), utilizando procedimientos
reconocidos en el mbito nacional o
internacional a falta de los primeros;
Puntaje :0.25(1%)
La medicin tiene una estrategia de

muestreo definida tcnicamente
Puntaje :0.25(1%)
0.25
NO
Los equipos de medicin utilizados

tienen certificados de calibracin
vigentes
Puntaje :0.25(1%)
0.25
NO
La medicin fue realizada por un

calificado.
Puntaje :0.25(1%)
0.25
NO
Se ha comparado la medicin
ambiental y/o biolgica de los factores
de riesgo ocupacional, con estndares
ambientales y/o biolgicos contenidos
en la Ley, Convenios Internacionales y
ms normas aplicables;
Puntaje :0.25(1%)
0.25
NO
Se han realizado evaluaciones de los

factores de riesgo ocupacional por
puesto de trabajo
Puntaje :0.25(1%)
0.25
NO
Evaluacin
Se han estratificado los puestos de

trabajo por grado de exposicin;
Puntaje :0.25(1%)
0.25
NO
La evaluacin fue realizada por un

calificado.
Puntaje :0.25(1%)
0.25
NO
Se han realizado controles de los

factores de riesgo ocupacional
aplicables a los puestos de trabajo, con
exposicin que supere el nivel de
accin;
Puntaje :0.167(0.67%)
0.167
SI
Etapa de planeacin y/o diseo

Puntaje :0.042(0.17%)
0.042
SI
En la fuente
Puntaje :0.042(0.17%)
0.042
SI
Control Operativo Integral
En el medio de transmisin del factor

de riesgo ocupacional; y,
Puntaje :0.042(0.17%)
0.042
SI
En el receptor
Puntaje :0.042(0.17%)
0.042
SI
Los controles tienen factibilidad tcnico

legal;
Puntaje :0.167(0.67%)
0.167
SI
Se incluyen en el programa de control

operativo las correcciones a nivel de
conducta del trabajador;
Puntaje :0.167(0.67%)
0.167
SI
Se incluyen en el programa de control

operativo las correcciones a nivel de la
gestin administrativa de la
organizacin
Puntaje :0.167(0.67%)
0.167
SI
El control operativo integral, fue

realizado por un profesional
especializado en ramas afines a la
Gestin de la Seguridad y Salud en el
Trabajo, debidamente calificado.
Puntaje :0.167(0.67%)
0.167
SI
Existe un programa de vigilancia

ambiental para los factores de riesgo
ocupacional que superen el nivel de
accin;
Puntaje :0.25(1%)
0.25
SI
Existe un programa de vigilancia de la

salud para los factores de riesgo
ocupacional que superen el nivel de
accin
Puntaje :0.25(1%)
0.25
SI
Vigilancia ambiental y de la salud
Se registran y mantienen por veinte

(20) aos desde la terminacin de la
relacin laboral los resultados de las
vigilancias (ambientales y biolgicas)
para definir la relacin histrica causaefecto y para informar a la autoridad
competente.
Puntaje :0.25(1%)
0.25
SI
La vigilancia ambiental y de la salud

fue realizada por un profesional
especializado en ramas afines a la
Gestin de la Seguridad y Salud en el
Trabajo, debidamente calificado.
Puntaje :0.25(1%)
0.25
NO
Estn definidos los factores de riesgo

ocupacional por puesto de trabajo;
Puntaje :0.25(1%)
0.25
SI
Estn definidas las competencias de los

trabajadores en relacin a los factores
de riesgo ocupacional del puesto de
trabajo.
Puntaje :0.25(1%)
0.25
SI
Se han definido profesiogramas

(anlisis del puesto de trabajo) para
actividades crticas con factores de
riesgo de accidentes graves y las
contraindicaciones absolutas y relativas
para los puestos de trabajo; y,
Puntaje :0.25(1%)
0.25
NO
GESTION DEL TALENTO HUMANO

Seleccin de los trabajadores
El dficit de competencia de un
trabajador incorporado se solventa
mediante formacin, capacitacin,
adiestramiento, entre otros
Puntaje :0.25(1%)
0.25
SI
Existe diagnstico de factores de riesgo

ocupacional que sustente el programa
de informacin interna;
Puntaje :0.167(0.67%)
0.167
SI
Existe un sistema de informacin

interno para los trabajadores,
debidamente integrado-implantado
sobre factores de riesgo ocupacionales
de su puesto de trabajo, de los riesgos
generales de la organizacin y como se
enfrentan;
Puntaje :0.167(0.67%)
0.167
NO
La gestin tcnica considera a los

grupos vulnerables
Puntaje :0.167(0.67%)
0.167
SI
Existe un sistema de informacin

externa, en relacin a la empresa u
organizacin, para tiempos de
emergencia, debidamente integradoimplantado.
Puntaje :0.167(0.67%)
0.167
SI
Informacin Interna y Externa
Se cumple con las resoluciones de la

Comisin de Valuacin de
Incapacidades del IESS, respecto a la
reubicacin del trabajador por motivos
de SST
Puntaje :0.167(0.67%)
0.167
SI
Se garantiza la estabilidad de los

trabajadores que se encuentran en
perodos de: trmite, observacin,
subsidio y pensin temporal/provisional
por parte del Seguro General de
Riesgos del Trabajo, durante el primer
ao.
Puntaje :0.167(0.67%)
0.167
SI
Existe un sistema de comunicacin

vertical hacia los trabajadores sobre el
Sistema de Gestin de SST
Puntaje :0.5(2%)
0.5
SI
Existe un sistema de comunicacin en

relacin a la empresa u organizacin,
para tiempos de emergencia,
debidamente integrado-implantado.
Puntaje :0.5(2%)
0.5
SI
Comunicacin Interna y Externa
Capacitacin
Se considera de prioridad, tener un

programa sistemtico y documentado
para que: Gerentes, Jefes, Supervisores
y Trabajadores, adquieran
competencias sobre sus
responsabilidades integradas en SST; y,
Puntaje :0.5(2%)
0.5
SI
Considerar las responsabilidades

integradas en el sistema de gestin de
la Seguridad y Salud en el Trabajo, de
todos los niveles de la empresa u
organizacin;
Puntaje :0.1(0.4%)
0.1
SI
Identificar en relacin al literal anterior,

cuales son las necesidades de
capacitacin
Puntaje :0.1(0.4%)
0.1
SI
Definir los planes, objetivos y

cronogramas
Puntaje :0.1(0.4%)
0.1
SI
Desarrollar las actividades de

capacitacin de acuerdo a los literales
anteriores; y ,
Puntaje :0.1(0.4%)
0.1
SI
Evaluar la eficacia de los programas

de capacitacin
Puntaje :0.1(0.4%)
0.1
SI
Adiestramiento
Existe un programa de adiestramiento

a los trabajadores que realizan:
actividades crticas, de alto riesgo y
brigadistas; que sea sistemtico y est
documentado; y,
Puntaje :0.5(2%)
0.5
SI
Identificar las necesidades de

adiestramiento
Puntaje :0.125(0.5%)
0.125
SI
Definir los planes, objetivos y

cronogramas
Puntaje :0.125(0.5%)
0.125
SI
Desarrollar las actividades de

adiestramiento
Puntaje :0.125(0.5%)
0.125
SI
Evaluar la eficacia del programa

Puntaje :0.125(0.5%)
0.125
SI
SI
PROCEDIMIENTOS Y PROGRAMAS OPERATIVOS BASICOS

Investigacin de accidentes y enfermedades profesionales ocupacionales
Las causas inmediatas, bsicas y

especialmente las causas fuente o de
gestin
Puntaje :0.1(0.4%)
0.1
Las consecuencias relacionadas a las

lesiones y/o a las prdidas generadas
por el accidente
Puntaje :0.1(0.4%)
0.1
SI
Las medidas preventivas y correctivas

para todas las causas, iniciando por los
correctivos para las causas fuente
Puntaje :0.1(0.4%)
0.1
SI
0.1
SI
El seguimiento de la integracinimplantacin de las medidas

correctivas; y,
Puntaje :0.1(0.4%)
Realizar estadsticas y entregar

anualmente a las dependencias del
SGRT en cada provincia.
Puntaje :0.1(0.4%)
0.1
SI
Exposicin ambiental a factores de

riesgo ocupacional
Puntaje :0.1(0.4%)
0.1
SI
Relacin histrica causa efecto

Puntaje :0.1(0.4%)
0.1
SI
Exmenes mdicos especficos y

complementarios; y, Anlisis de
laboratorio especficos y
complementarios
Puntaje :0.1(0.4%)
0.1
SI
Sustento legal
Puntaje :0.1(0.4%)
0.1
SI
Realizar las estadsticas de salud

ocupacional y/o estudios
epidemiolgicos y entregar anualmente
a las dependencias del Seguro General
de Riesgos del Trabajo en cada
provincia.
Puntaje :0.1(0.4%)
0.1
SI
0.167
SI
Vigilancia de la salud de los trabajadores
Pre empleo
Puntaje :0.167(0.67%)
De inicio
Puntaje :0.167(0.67%)
0.167
SI
Peridico
Puntaje :0.167(0.67%)
0.167
SI
Reintegro
Puntaje :0.167(0.67%)
0.167
SI
Especiales; y,
Puntaje :0.167(0.67%)
0.167
SI
Al trmino de la relacin laboral con la

empresa u organizacin
Puntaje :0.167(0.67%)
0.167
SI
Planes de emergencia en respuesta a factores de riesgo de accidentes graves
Modelo descriptivo (caracterizacin de

la empresa u organizacin)
Puntaje :0.028(0.11%)
0.028
SI
Identificacin y tipificacin de
emergencias que considere las
variables hasta llegar a la emergencia;
Puntaje :0.028(0.11%)
0.028
SI
Esquemas organizativos
Puntaje :0.028(0.11%)
0.028
SI
Modelos y pautas de accin

Puntaje :0.028(0.11%)
0.028
SI
Programas y criterios de integracinimplantacin; y,

Puntaje :0.028(0.11%)
0.028
SI
Procedimiento de actualizacin, revisin

y mejora del plan de emergencia
Puntaje :0.028(0.11%)
0.028
SI
Se dispone que los trabajadores en

caso de riesgo grave e inminente,
previamente definido, puedan
interrumpir su actividad y si es
necesario abandonar de inmediato el
lugar de trabajo
Puntaje :0.167(0.67%)
0.167
SI
Se dispone que ante una situacin de

peligro, si los trabajadores no pueden
comunicarse con su superior, puedan
adoptar las medidas necesarias para
evitar las consecuencias de dicho
peligro;
Puntaje :0.167(0.67%)
0.167
SI
Se realizan simulacros peridicos (al

menos uno al ao) para comprobar la
eficacia del plan de emergencia;
Puntaje :0.167(0.67%)
0.167
NO
Se designa personal suficiente y con la

competencia adecuada; y,
Puntaje :0.167(0.67%)
0.167
SI
Se coordinan las acciones necesarias

con los servicios externos: primeros
auxilios, asistencia mdica, bomberos,
polica, entre otros, para garantizar su
respuesta
Puntaje :0.167(0.67%)
0.167
SI
Plan de Contingencia
Durante las actividades relacionadas
con la contingencia se integranimplantan medidas de Seguridad y
Salud en el Trabajo.
Puntaje :1(4%)
SI
0.2
SI
0.2
SI
Las actividades previas a la auditora

Puntaje :0.2(0.8%)
0.2
SI
Las actividades de la auditora

Puntaje :0.2(0.8%)
0.2
SI
Auditorias Internas
Se tiene un programa tcnicamente
idneo, para realizar auditorias
internas, integrado-implantado que
defina:
Las implicaciones y responsabilidades

Puntaje :0.2(0.8%)
El proceso de desarrollo de la auditora
Puntaje :0.2(0.8%)
Las actividades posteriores a la

auditora
Puntaje :0.2(0.8%)
0.2
SI
Inspecciones de seguridad y salud

idneo para realizar inspecciones y
revisiones de seguridad y salud,
integrado-implantado que contenga:
0.2
Objetivo y alcance;
Puntaje :0.2(0.8%)
0.2
SI
Implicaciones y responsabilidades;
Puntaje :0.2(0.8%)
0.2
SI
reas y elementos a inspeccionar;

Puntaje :0.2(0.8%)
0.2
SI
Metodologa
Puntaje :0.2(0.8%)
0.2
SI
Gestin documental
Puntaje :0.2(0.8%)
0.2
SI
Equipos de proteccin individual y ropa de trabajo

idneo para seleccin y capacitacin,
uso y mantenimiento de equipos de
proteccin individual, integradoimplantado que defina:
0.2
Objetivo y alcance;
Puntaje :0.167(0.67%)
0.167
SI
Implicaciones y responsabilidades;
Puntaje :0.167(0.67%)
0.167
SI
Vigilancia ambiental y biolgica;

Puntaje :0.167(0.67%)
0.167
SI
Desarrollo del programa;

Puntaje :0.167(0.67%)
0.167
SI
Matriz con inventario de riesgos para

utilizacin de equipos de proteccin
individual, EPI(s)
Puntaje :0.167(0.67%)
0.167
SI
Ficha para el seguimiento del uso de

EPI(s) y ropa de trabajo
Puntaje :0.167(0.67%)
0.167
SI
Mantenimiento predictivo, preventivo y correctivo
Se tiene un programa, para realizar

mantenimiento predictivo, preventivo y
correctivo, integrado-implantado y
que defina:
0.167
Objetivo y alcance
Puntaje :0.2(0.8%)
0.2
SI
Implicaciones y responsabilidades
Puntaje :0.2(0.8%)
0.2
SI
Desarrollo del programa

Puntaje :0.2(0.8%)
0.2
SI
Formulario de registro de incidencias

Puntaje :0.2(0.8%)
0.2
SI
Ficha integrada-implantada de
mantenimiento/revisin de seguridad
de equipos
Puntaje :0.2(0.8%)
0.2
SI
MATRIZ PLAN DE ACTIVIDADES

FECHA
OBJETIVOS
Contar Con Una Poltica En

Sso De Acuerdo Al Tipo De
Actividad Productiva De La
Organizacin.
META
SE APLICA A TODAS LAS

PERSONAS INCLUIDAS A
LAS VISITAS
Elaborar Una Poltica

Aplicable Al Tipo De Actividad
APLICA
Productiva De La
Organizacin.
Contar Con Una Poltica En El

Que Se Comprometan Los
Recursos Necesarios Para
Recursos Econmicos,
Implementar En Sso.
Humanos Y Tcnicos En Sso.
APLICA
MATERIALES Y METODOS
PRIORIDADES
Ruc, Poltica General De La

Institucin Canalizada A
ALTA
Travs De Los Estamentos De
La Organizacin.
Plan Estratgico, Estados

Financieros, Nmina De
Personal Proporcionada Por
Las reas O Departamentos
ALTA
Involucrados, Asignacin De
Recursos Suficientes Y
Necesarios Para Las reas De
La Organizacin In
Contar Con Una Poltica Que

Se Comprometa Al
Cumplimiento De La
Legislacin Nacional E
Internacional (En Caso De
Ausencia De La Primera)
Vigente En Sso
Elaborar Una Poltica

Comprometindose A Cumplir
Con La Normativa Legal
Nacional E Internacional (En
Ausencia De La Primera)
Vigente.
Analizar E Incluir:
Constitucin, Acuerdos
Internacionales, Leyes
Dictadas Por El Legislativo,
Decretos, Ordenanzas
Acuerdos Ministeriales Y
Reglamentos Expedidos Por
Autoridad Competente.

Sea Conocida Y Entendida
Por La Alta Direccin Y Los
Trabajadores De La
Institucin E Involucrados
Dar A Conocer La Poltica A

Toda La Alta Direccin Y
Trabajadores De La
Organizacin.
Material Impreso,
Gigantografas, Afiches,
ALTA
Trpticos, Paginas Web Y Otros
Medios De Difusin.
ALTA
Contar Con Una Poltica

Integral Coherente E
Interrelacionada A Todas Las
Actividades De La
Organizacin.
Documentar La Poltica,
Integrarla E Implantarla
Dentro De La Gestin
Documental De La Institucin
A Nivel Administrativo Y
Operativo.
Poltica Aprobada,
Documentacin General De
La Institucin Que Este
Funcionando A Nivel
Administrativo Y Operativa
De Las Actividades Propias
De La Organizacin.
ALTA
Contar Con La Poltica En Sso

Disponer La Poltica A Todas
Disponible Para La Alta
Las Partes Interesadas Dentro
Direccin, Trabajadores,
Y Fuera De La Institucin.
Proveedores Y Visitantes.
Material Impreso,
Gigantografas, Afiches,
ALTA
Trpticos, Relaciones Pblicas.

Comprometa A Todo La Alta
Direccin Y Trabajadores A
Estar En Una Mejora
Continua.
Elaborar Una Poltica Que

Comprometa A La Mejora
Continua A Toda La
Institucin.
Revisin Del Histrico De La

Gestin Documental En Sso.
Actualizar La Poltica Segn

Los Estndares De
Desempeo.
Revisin Documental,
Diagnstico Inicial, Auditorias
Internas Y De Seguimiento.
Debe Ser Revisada Al Menos
ALTA
Cada Dos Anos A Cuando
Haya Accidentes O Cambios
En Los Procedimientos O
Medios De Produccin
Contar Con Una Poltica

Actualizada Cada Cierto
Periodo De Tiempo.
ALTA
ALTA
Elaborar La Matriz De
Tener Una Matriz De
Actividades En
Planificacin De Actividades. Correspondencia Con Las No
Conformidades Encontradas.
Resultados De La Auditoria
Inicial, Matriz De Planificacin
Que Parta De La Auditora,
Recursos Econmicos Y
ALTA
Humanos Asignados, Dems
Requerimientos De La Matriz
Tcnica De Planificacin.
Contar Con Un Plan Tcnico

De Actividades Anuales Que
Incluya Objetivos, Metas,
Actividades Rutinarias Y No
Rutinarias
Planificacin Que Incluya

Objetivos, Metas Para
ALTA
Rutinarias, Que Partan De La
Auditoria.
Elaborar El Plan De
Actividades Que Incluya
Objetivos, Metas Y
Rutinarias.
APLICA
Tener Un Plan Tcnico De

Elaborar El Plan De
Actividades Anuales Que
Actividades Que Incluya A
Incluya A Todas Las Personas Todas Las Personas Que
Que Tienen Acceso Al Sitio De Tienen Acceso Al Sitio De
Trabajo.
Trabajo.
Auditoria Inicial, Matriz De

Identificacin De Riesgos,
Que Incluya A Todas Las
ALTA
Personas Que Tienen Acceso
Al Sitio De Trabajo Incluyendo
Visitas.
Contar Con Un Plan De

Colocar Dentro Del Plan
Actividades Que Contenga
Procedimientos Mnimos
Procedimientos Como
Como Materiales Y Mtodos,
Materiales Y Mtodos,
Responsables, Acorde A Los
Responsables Que Garanticen
Objetivos De Cada tem De
El Cumplimiento De Objetivos
Las No Conformidades
Acorde A Las No
Priorizadas.
Conformidades Encontradas.
Auditoria Inicial, Matriz De

Materiales Y Mtodos
Tcnicos Y Legalmente
Aplicables, Responsables.
ALTA
Tener Un Plan De Actividades

Que Comprometa Los
Recursos Tanto Econmicos,
Humanos Y Tecnolgicos Para
Garantizar Los Resultados
Que Se Pretende Obtener.
Disponer Dentro Del Plan Los

Recursos Necesarios Para
APLICA
Garantizar Resultados
ptimos Deseados.
Plan Estratgico De La
Empresa, Presupuesto Anual
Dela Empresa, Inventario De ALTA
Equipos Tecnolgicos, No
Conformidades Priorizadas.
Elaborar Estndares O ndices

De Eficacia
Disponer De ndices Y
(Cualitativos/Cuantitativos)
Estndares De Eficacia
Del Sistema De Sst, Que
Cualitativos Y Cuantitativos
Permitan Establecer Las
Del Sistema De Gestin, Que
Desviaciones Programticas,
Permitan Establecer Las
En Concordancia Con El
Desviaciones Programticas.
Artculo 11 Del Reglamento
De
Resolucin C.D. 333, Plan De

Actividades, No
Conformidades, Indicadores
De La Resolucin C.D. 390,
ALTA
ndice De Eficacia, ndice De
Gestin (ndices Proactivos Y
Reactivos).
Tener Un Plan En El Cual Se

Defina Los Cronogramas De
Actividades Con
Responsables, Fechas De
Inicio Y De Finalizacin De
Cada Actividad A Realizarse.
Realizar Un Plan En El Que Se

Defina Las Actividades En El
Tiempo Con Sus
Responsables.
Matriz Inicial De Riesgos, No

Conformidades Priorizadas,
Cronogramas Y
Responsables.
ALTA
Disponer De Un Plan Con

Informacin Sobre Cambios
Internos Actualizada De
Manera Permanente Y Que
Este Asequible A Todos Los
Involucrados En Sso.
Elaborar Un Plan Que

Contemple Los Cambios
Internos, Como Son La
Composicin De La Plantilla,
Nuevos Procesos, Mtodos De
Trabajo, Etc.
Cambios En La Normativa
Legal Nacional, Procesos,
Metodologas De Trabajo,
Cartera De Proveedores.
ALTA
Disponer De Un Plan Con

Informacin Sobre Cambios
Externos Actualizado De
Manera Permanente Y Que
Este Asequible A Todos Los
Involucrados En Sso.
Contar Con Un Reglamento

Aprobado Por El Mrl.
Elaborar Un Plan Que

Contemple Los Cambios
Externos, Como Son
Modificacin En Leyes,
Fusiones Organizativas
Conocimientos En Sso, Etc.
Mantener Informacin Legal Y

Tcnica De Cambios Externos
Debe Involucrar Al
Departamento Legal,
ALTA
Consultores Especializados,
Normativa Legal
Internacional.
Elaborar Un Reglamento
Interno De Seguridad Y Salud
En El Trabajo.
Matriz De Riesgos, Normativa

Legal, Datos Generales De La
Empresa, Proceso Y Tramite
De Aprobacin En El Mrl Tener ALTA
Presentado Antes Del
Vencimiento De La Vigencia
Bianual Del Reglamento.
Cumplir Con Los Requisitos

Conformar La Unidad De Sso
Tcnico Legales De La
Operativa, Dirigido Por Un
Legislacin Ecuatoriana
Tcnico En La Materia.
Respecto A La Unidad De Sso.
Organigrama Funcional,
Decreto 2393, Funciones Y
Responsabilidad De La
Unidad, Acuerdo Ministerial
203 Mrl.
Cumplir Con Los Requisitos

Tcnico Legales De La
Legislacin Ecuatoriana
Respecto Al Servicio Mdico
Institucional.
Organigrama Funcional,
Decreto 2393, Reglamento
De Servicios Mdicos De
ALTA
Empresa, Acuerdo Ministerial
203.
Instaurar El Servicio Mdico,

Dirigido Por Un Mdico
Ocupacional.
ALTA
Contar Con Comit De

Seguridad Y Salud En El
Trabajo De La Organizacin Y
En Caso Necesario Los
Subcomits De Otros Centros
De Trabajo Registrados En El
Mrl.
Formar Y Registrar El Comit

Y Subcomits De Seguridad Y
Salud En El Trabajo De La
Organizacin Y Centros De
Trabajo Si Lo Amerita.
Nmina De Trabajadores,
Convocatoria A Elecciones,
Designacin De Trabajadores ALTA
Por Parte Del Empleador.
Decreto 2393.
Registrar A O Los Delegados

Contar Con Delegados En Sso
En Sso Para Cumplir Con Los
En Los Diferentes Centros De
Requisitos Tcnico Legales De
Trabajo Que Lo Ameriten.
La Legislacin Ecuatoriana.
Nmina De Trabajadores De
Cada Centro De Trabajo.
Decreto 3993, Resolucin
957, Decisin 584 Can.
ALTA
Tener La Gestin Documental

Establecer Las
De Responsabilidades
Responsabilidades
Integradas De Sso, De La Alta
Especficas Integradas De Sso
Direccin, Supervisores,
De La Alta Direccin,
Trabajadores Entre Otros Y
Supervisores, Trabajadores
Las De Especializacin De Los
Entre Otros Y Las De
Responsables De La Unidad
Especializacin De Los
De Sso, Y Servicio Mdico De
Responsables De Las
La Institucin, As Como De
Unidades De Sso Y, Serv
Las Estructuras De Sst.
Nmina De Empleados,
Manual De Funciones, Flujo
Grama De Procesos.
ALTA
Disponer Y Aplicar Los

Estndares De Desempeo
En Sso Para Todos Los
Integrantes De La
Organizacin.
Insumos, Frmulas De
Indicadores, Competencias
Generales Y Especficas En
Seguridad Y Salud.
ALTA
Elaborar Estndares De
Desempeo En Sso.
Contar Con Manual

Organizacional De
Procedimientos, Instructivos,
Registros, Etc. Realizados
Para El Sistema De Gestin
De Sso.
Elaborar El Manual De
Procedimientos, Registros,
Instructivos, Etc., Que Ser
Parte Del Sistema De Gestin
De Seguridad Y Salud.
Sistema De Registro Escrito O

Magntico: Computadores,
Software, Papel, Auditoria
Inicial, Matriz De
ALTA
C.D>. 390, Plan De
Actividades.
Tener Y Mantener
Identificadas Las Necesidades
Identificar Las Necesidades
De Competencias
De Competencias De Todo
(Conocimiento, Experiencia,
Los Puestos De Trabajo
Resultados) De Todos Los
Puestos De Trabajo.
Nmina De Trabajadores,
Puestos De Trabajo, Manual
De Funciones, Matriz De
Competencias En Sso.
ALTA
Contar Con Un Programa De

Competencias Que Incluya
Planes, Objetivos Y
Cronogramas A Realizar Por
La Organizacin En Sso.
Resultados Del Diagnstico

Inicial, Matriz De
Planes Objetivos
Cronogramas.
ALTA
Estar Definidas Las

Competencias En Sso Y
Recibir Capacitacin
Especifica En La Misma A
Todo Nivel Y En Funcin De
Las Responsabilidades.
ALTA
Elaborar Un Programa De
Competencias Que Incluya
Planes, Objetivos Y
Cronogramas.
Contar Con Personal

Planificar Y Desarrollar
Capacitado De Acuerdo A Los Actividades De Capacitacin
Riesgos A Los Cuales Estn
Y Competencias, Para Todo El
Expuestos Y A La Vez Estn
Personal De Acuerdo A Los
Definidas Las Competencias Riesgos A Los Cuales Estn
De Todos Los Trabajadores.
Expuestos.
Programa De Competencias,
ndices O Indicadores De
Evaluacin, Listado De
Competencias De Los
Trabajadores.
ALTA
Poltica Integrada E
Integrar- Implantar La Poltica
Implantada A Toda La Gestin
De Ssa A La Poltica General
Documental De La
De La Organizacin.
Organizacin.
Poltica Sso Integrada A La

Poltica General De La
Organizacin.
ALTA
Tener Planificacin Integrada

E Implantada A Toda La
Gestin Documental De La
Organizacin.
Plan De Actividades Sso

Integrado Al Plan General De ALTA
La Organizacin.
Disponer De Un
Procedimiento Y Registro Para
Las Evaluaciones Del
Programa De Competencias.
Elaborar Un Procedimiento De
Evaluacin Del Programa De
Competencias Para Conocer
Su Eficacia.
Integrar- Implantar El Plan De

Actividades De Ssa A La
Planificacin General De La
Organizacin.
Tener Organizacin Integrada

Integrar-Implantar La
E Implantada A Toda La
Organizacin De Sso A La
Gestin Documental De La
Estructura Organizacional.
Organizacin.
Organizacin En Sso
Integrada A La Organizacin
General.
Contar Con La Auditoria De

Sso Interna Integrada E
Implantada A Las Auditorias
Generales De La
Organizacin.
Integrar-Implantar El
Programa De Auditoria
Interna En Sso A La Auditoria
Interna De La Organizacin.
Procedimientos De Auditoras,
Registros De Auditoras En
ALTA
Sso.
Tener Re-Programaciones En
Sso Integradas-Implantadas
A Las Actividades
Reprogramadas De La
Organizacin.
Integrar- Implantar La RePlanificacin En Sso A La RePlanificacin General De La

Organizacin.
Plan Estratgico De La
Institucin, Plan De
Actividades De La Usso,
ALTA
Actividades A Reprogramarse
En Sso.
ALTA
Verificar El Desarrollo Y
Cumplimiento De Los
(Cualitativa Y Cuantitativa)
Del Plan De Gestin Y Sus
Cuatro Pilares.
Elaborar Los Estndares De

Eficacia Del Plan, Relativos A
La Gestin Administrativa,
Tcnica, Talento Humano Y
Procedimientos Operativos
Bsicos.
Plan De Actividades,
Resolucin Cd 390 Y 333
Disponer De Auditoras
Externas E Internas
Cuantificadas.
Elaborar La Cuantificacin De
Las Auditoras Externas Y
Auditoras Internas,
Realizadas.
Resultados De Las Auditoras

Tanto Internas Como Externas ALTA
En Sso Cuantificadas.
Tener El ndice De Eficacia

Del Sistema De Gestin Y El
Procedimiento Para Su
Mejoramiento Continuo.
Elaborar El ndice De Eficacia

Del Sistema De Gestin Y
Conocimiento De Los ndices

Preestablecidos Y Su
ALTA
Aplicacin. Resolucin Cd 390
Contar Con Una ReProgramacin Del

Incumplimiento Del Plan De
Actividades Priorizados Y
Temporizados.
Elaborar Re-Programaciones
De Los Incumplimientos
Programticos Priorizados Y
Temporizados Del Plan De
Actividades.
Plan De Actividades En Sso,

Cronograma De Actividades,
Listado De Incumplimientos
ALTA
Disponer De Un Cronograma
De Actividades Ajustado Del
Sistema De Gestin Con Los
Desequilibrios Programticos
Encontrados.
Elaborar Cronogramas
Ajustados De Acuerdo A Los
Desequilibrios Programticos
Iniciales.
Cronograma Inicial.
ALTA
ALTA
Contar Con Sistema De

Gestin Estudiado, Analizado,
Aprobado Por La Gerencia Y
Dado A Conocer A Todos Los
Trabajadores, Para Garantizar
Su Vigencia Y Eficacia.
Realizar Una Revisin

Documental Permanente Del
Sistema De Gestin En Sso
Por Parte De La Gerencia,
Incluyendo A Trabajadores.
Retroalimentacin Continua A
La Gerencia Sobre El Sistema
ALTA
De Seguridad Y Salud En El
Trabajo.
Disponer De Informacin
Actualizada Y Constante Que
Proporcionar A La Gerencia
Sea Proporcionada A Gerencia
Toda La Informacin Sobre El
En Lo Pertinente Al Sistema
Sistema De Sso.
De Gestin De Seguridad Y
Salud En El Trabajo.
Informacin Sobre El Sistema

De Gestin (Procedimientos,
ALTA
Registros, Resultados,
Instructivos, ndices).
Tener Una Cultura

Prevencioncita Por Parte De
Elaborar Un Sistema De
Gerencia Que Promueva La
Gestin Que Promueva La
Necesidad De Un
Mejora Continua.
Mejoramiento Continuo En El
Sistema De Sso.
Gestin Documental Sobre El

Sistema De Gestin
ALTA
(Procedimientos, Registros,
Instructivos, ndices).
Contar Con Una Re

Planificacin Del Sistema De
Gestin En Sso Incorporando
Criterios Para El
Incorporar Continuamente
Criterios De Mejora Que
Permitan Elevar Los ndices
De Gestin Del Sistema De
Gestin En Sso Tanto
Cualitativamente Como
Cuantitativamente.
Sistema De Gestin,
Documentos, (Manuales,
Procedimientos, Registros,
Instructivos, Resultados).
ALTA
Contar Con Todos Factores

Los Riesgos Ocupacionales
Identificados En Todos Los
Puestos De Trabajo De La
Organizacin.
Identificar Los Riesgos Por

Tipo De Factor De Riesgo
(Mecnicos, Fsicos,
Qumicos, Ergonmicos,
Psicosociales, Biolgicos).
APLICA
Matriz 3X3 (Insht) Para

Riesgos Fsicos, Ergonmicos, ALTA
Biolgicos Y Psicosociales.
Contar Con Flujo Gramas De

Procesos Con Los Riesgos
Prominentes Identificados En
Cada Proceso.
Elaborar Los Flujo Gramas De

Procesos Tomando En Cuenta
APLICA
Los Factores De Riesgos
Existentes.
Nmero De Puestos De
Trabajo, Procesos,
Subprocesos, Actividades.
ALTA
Deben Tener Incluidos Los
Grupos De Riesgos A Los Que
Estn Expuestos.
Elaborar Los Registros De Las

Materias Primas, Productos
Intermedios Y Terminados.
Inventario De Productos
Terminados E Intermedios En
Elaboracin, Inventario De
ALTA
Materias Primas, Con Un
Anlisis De Riesgos Cuando
Proceda.
Tener Registros En Medios

Fsicos, Magnticos De
Materias Primas, Productos
Intermedios Y Terminados.
Disponer De Los Registros

Mdicos De Los Trabajadores Elaborar Los Registros
Expuestos A Riesgos
Mdicos De Los Trabajadores
Tomando En Cuenta La
Expuestos A Riesgos.
Poblacin Vulnerable.
Exmenes Mdicos, Matriz

Listado Trabajadores
Poblacin Vulnerable.
ALTA
Contar Con Las Hojas

Tcnicas De Seguridad De
Solicitar A Los Proveedores
Todos Los Productos Qumicos
Las Hojas Tcnicas (Msds)
Que Se Utilicen En La
Organizacin.
Materias Primas, Listado De

Proveedores.
ALTA
APLICA
Matriz De Riesgos 3 X 3,
Base De Datos Con Los
Puestos De Trabajo
ALTA
APLICA
Bases De Datos Profesionales

O Instituciones Debidamente
ALTA
Calificadas En Sso En El Mrl Y
Senescyt
Tener Las Mediciones De Los Efectuar Mediciones Tcnicas

Factores De Riesgo
De Los Factores De Riesgo
Ocupacional A Todos Los
Ocupacional De Todos Los
Puestos De Trabajo Con
Puestos De Trabajo Con
APLICA
Mtodos De Medicin
Mtodos De Medicin
(Cualitativa-Cuantitativa
(Cualitativa-Cuantitativa
Segn Corresponda).
Segn Corresponda).
Mtodos, Metodologas Y
Procesos Reconocidos A Nivel ALTA
Nacional O Internacional.
Registrar El Nmero De
Tener Un Registro Del Nmero
Potenciales Expuestos Por
De Potenciales Expuestos Por
Puesto De Trabajo Y Tiempo
Puesto De Trabajo En La
De Exposicin De La
Institucin.
Organizacin.
Contar Con Un Profesional En

Sso Que Pueda Realizar La
Identificacin De Riesgos De
La Institucin.
Realizar La Identificacin De
Riesgos A Travs De Un
Profesional Especializado En
Ramas Afines A La Gestin
De Sso Debidamente
Calificado En El Mrl.
Tener Una Estrategia De

Muestro Definida
Tcnicamente.
Medir De Manera Tcnica Los

Riesgos Usando Estrategias
De Muestreo Reconocidas.
Decreto Ejec. 2393/ Niosh/

Insht/ Osha / Instrumentos De
ALTA
Medida Certificados Y
Calibrados.
Tener Los Certificados De

Calibracin Vigentes De
Todos Los Equipos De
Medicin Utilizados En Las
Mediciones Realizadas Por
Empresas Calificadas Para El
Efecto.
Mantener Un Registro De Los

Certificados De Calibraciones
APLICA
De Los Equipos De Medicin
Utilizados.

Medida Certificados Y
ALTA
Calibrados. Usar Las
Estrategias Que El Mtodo
Indique.
Realizar Las Mediciones De

Medicin De Riesgos De La
De La Seguridad Y Salud En
Organizacin.
El Trabajo, Debidamente
Calificado.
APLICA
Bases De Datos De
Profesionales O Instituciones
ALTA
Debidamente Calificadas En
Sso.
Tener Comparado Todas Las

Mediciones Ambientales Y/O
Biolgicas De Los Factores De
Riesgo Ocupacional
Realizadas, Con Estndares
Ambientales Y/O Biolgicos
Contenidos En La Ley,
Convenios Internacionales Y
Ms Normas Aplicables.
Obtener Datos Que Permitan

Determinar Si Los Riesgos Se
Encuentran Dentro De Los
Lmites Permisibles
APLICA
Contenidos En La Ley,
Convenios Y Normativa
Aplicable.

Medida/ Estndares De
ALTA
Validacin De Instituciones
Especializadas
Contar Con Las Evaluaciones

Puestos De Trabajo.
Obtener Evaluaciones De Los

Factores De Riesgo
Puestos De Trabajo.
Registros De Evaluaciones,
Base De Datos Con Los
Puestos De Trabajo.
ALTA
Puestos De Trabajo
Tener Estratificados Los
Estratificados Por
Puestos De Trabajo Por Grado
APLICA
Probabilidad Y Consecuencial
De Exposicin.
De Exposicin.
Procesos, Subprocesos,
Puestos De Trabajo,
Actividades Estratificados Por ALTA
Probabilidad Y Consecuencia
De Exposicin.
Realizar La Evaluacin De
APLICA
Evaluacin De Riesgos De La
Institucin.
El Trabajo Debidamente
Calificado.
Base De Datos De
ALTA
Debidamente Calificados En
Sso En El Mrl.
Tener Controles Realizados

De Todos Los Factores De
Riesgo En Las Actividades
Que Tiene La Empresa.
Realizar Controles De Los

Factores De Riesgo De La
Empresa Y Determinar Las
Medidas Preventivas De
Control Para Minimizar Los
Riesgos Identificados.
Tener Definidos Los Controles

Establecer Los Controles En
De Los Factores De Riesgo En
La Etapa De Planeacin Y/O
La Etapa De Planeacin Y/O
Diseo.
Diseo.
Tener Definidos Los Controles Establecer Los Controles De

De Los Factores De Riesgo En Riesgo Ocupacional En La
La Fuente.
Fuente.
APLICA
Procedimiento Para Control

De Riesgos, Puestos De
Trabajo, Agentes De
Exposicin.
APLICA

Insht/ Osha / Instituciones
Especializadas. Aplicar
ALTA
Procedimientos De Control En
La Etapa De Planeacin.
Aplicar Procedimientos De
Control: Decreto Ejec. 2393/
Niosh/ Insht/ Osha /
Instituciones Especializadas
MEDIA
MEDIA
Tener Definidos Los Controles

En El Medio De Transmisin
Ocupacional.
Establecer Los Controles De

Factores De Riesgo
Ocupacional En El Medio De
Transmisin.
Aplicar Procedimiento:
Insht/ Osha / Instituciones
Especializadas
MEDIA
Establecer Como Ultima

Tener Controles En El
Opcin Las Medidas De
Receptor De Los Factores De Control En El Receptor De Los
Riesgo Ocupacional.
Factores De Riesgo
Ocupacional
Aplicar Procedimientos
Tcnicos: Decreto Ejec. 2393/
MEDIA
Niosh/ Insht/ Osha /
Instrumentos De Medida.
Factibilidad Los Controles De

Tener Controles De Los
Los Factores De Riesgo
Factores De Riesgo
Ocupacional Implementados APLICA
Ocupacional Con Factibilidad
Y Propuestos A Travs De Una
Tcnico Legal.
Normativa Legal.
Decreto Ejec. 2393/Cuerpos

Legales Nacionales
Especficos/ Niosh/ Insht/
Osha / Otras Instituciones
Especializadas.
Tener Incluidas En El
El Programa De Control
Programa De Control
Operativo Incluir Las
Operativo Las Correcciones A
Correcciones A Nivel De
Nivel De Conducta Del
Conducta Del Trabajador.
Trabajador.
Cada Vez Que Se Detecten

Fallas O Errores Que
Produzcan Accidentes O
Enfermedades Se Proveer
Su Repeticin A Base De Dar ALTA
A Conocer Las Medidas
Correctivas O Preventivas
Que Da El Trabajador Con
Capa
APLICA
MEDIA
Tener Incluidas En El
En El Programa De Control
Programa De Control
Operativo Se Incluyen Las
Operativo Las Correcciones A
Correcciones A Nivel De La
Nivel De La Gestin
Gestin Administrativa De La
Administrativa De La
Organizacin.
Organizacin.
Correcciones Realizadas,
Programa De Control
Operativo, Gestin
Administrativa Desarrollada,
MEDIA
Y Estos Componentes Se Los
Integrara De Tal Manera Que
Sea Una Herramienta De
Gestin.
El Control Operativo Integral

Sea Realizado Por Un
Ejecutar El Control Operativo
Integral Por Un Profesional
Especializado En Ramas
APLICA
De Sso, Debidamente
Afines A La Gestin De Sso,
Calificado, Que Brinde Datos
Debidamente Calificado.
Reales Y Verdaderos Para El
Anlisis.
Los Controles Deben Ser

Realizados Por Un Profesional
Que Acredite Niveles De
ALTA
Competencias Requeridos De
Acuerdo A Las Exigencias
Tcnico Legales.
Tener Un Programa De
Vigilancia Ambiental Para Los
Factores De Riesgo
Ocupacional Que Superen El
Nivel De Accin.
Controlar Los Factores De

Riesgo Ocupacional Que
Superen El Nivel De Accin
Mediante Un Programa De
Vigilancia Ambiental.
Procedimientos, Programas,
Sistema De Gestin De La
Organizacin Que Vigilen
Factores De Riesgo Que
(50% Del Nivel Mximo
Permitido)
MEDIA
Vigilancia De La Salud Para
Los Factores De Riesgo
Ocupacional Que Superen El
Nivel De Accin.
Controlar Los Factores De

Riesgo Ocupacional Que
Mediante Un Programa De
Vigilancia De La Salud.
Matriz De Riesgos,
Procedimientos, Programas,
Software Sistema De La
Organizacin.
MEDIA
APLICA
Tener Un Registro Por Veinte

(20) Aos Desde La
Terminacin De La Relacin
Laboral, Los Resultados De
Las Vigilancias (Ambientales
Y Biolgicas).
Disponer Por El Tiempo PreEstablecido (20 Aos) Desde

La Relacin Laboral De Las
Vigilancias (Ambientales Y
APLICA
Biolgicas) Del Personal Para
Definir La Relacin Histrica
Causa-Efecto Y Para Informar
A
Archivos, Documentos,
Historias Clnicas, Vigilancias
Ambientales Y Biolgicas En MEDIA
Sistemas De Registro Y
Control.

Vigilancia Para La Salud De
La Institucin.
Realizar La Vigilancia
Ambiental A Travs De Un
El Trabajo Calificado En El Mrl.
Base De Datos De
Con Personal Debidamente
ALTA
Calificados En El Mrl Y
Senescyt.
Tener Definidos Los Factores

De Riesgo Por Puesto De
Trabajo
Definir Los Factores De

Riesgos Ocupacionales Por
Puesto De Trabajo
Determinar Todos Los

Factores De Riesgos
Existentes Por Puesto De
Trabajo.
Tener Las Competencias De

Los Trabajadores En Relacin
A Los Factores De Riesgos
Ocupacionales Por Puesto De
Trabajo
Definir Las Competencias De

Los Trabajadores En Relacin
A Los Factores De Riesgo
APLICA
Ocupacional Por Puesto De
Trabajo
Valorar: Experiencia,
Conocimientos Y Resultados
ALTA
En Materia De Prevencin De
Riesgos En El Trabajo
Definir Los Profesiogramas

Tener Profesiogramas Para
Para Actividades Crticas Con
Todas Las Actividades De Los
Factores De Riesgo De
APLICA
Trabajadores Con Factores De
Accidentes Graves Y
Riesgos
Contraindicaciones
Identificar Todos
Lostrabadores Expuestos Por ALTA
Tipo De Riesgo
APLICA
ALTA
Contar Con Trabajadores

Competentes En Sso En La
Organizacin
Capacitar, Formar Y Adiestrar

A Los Trabajadores Para
APLICA
Solventar El Dficit De
Competencias
Cursos, Inducciones,
Entrenamientos
Informacin Interna
Sustentado En Un
Diagnstico De Los Factores
De Riesgo Ocupacional
El Programa De Informacin
Se Sustenta En Un
Diagnstico De Los Factores
De Riesgo Ocupacional
APLICA
Programas, Planes, Registros,

ALTA
Instructivos
Contar Con Un Sistema De

Informacin Interno Para Los
Trabajadores, Debidamente
Integrado Implantado Sobre
Factores De Riesgo
Ocupacionales De Cada
Puesto De Trabajo De La
Organizacin.
Definir Un Sistema De
Informacin Para Los
Trabajadores, Debidamente
Integrados-Implantados
Sobre Factores De Riesgo
APLICA
Ocupacional De Cada Puesto
De Trabajo De Los Riesgos
Generales De La
Organizacin

Instructivos, Nmina De
Empleados, Jerarquas Que
ALTA
Tengan Informacinsobre
Riesgos De Sus Respectivos
Puestos De Trabajo
Tener Un Sistema De
Informacin Interna Que
Considere A Los Grupos
Vulnerables De Trabajadores
Como Son; Mujeres
Embarazadas,
Discapacitados, Etc
Definir La Parte Operativa

Dentro De Los Grupos
Vulnerables Para El Sistema APLICA
De Informacin Interno De La
Organizacin
Matriz De Identificacin De
Riesgos, Nmina De
Empleados, Nmina De
Empleados Vulnerables
Tener Un Sistema De
Informacin Externa En
Informacin Externa, En
Relacin A La Organizacin U Relacin A La Organizacin
APLICA
Organizacin, Para Tiempos Para Tiempos De Emergencia,
De Emergencia, Debidamente Debidamente IntegradoIntegrado-Implantado
Implantado
ALTA
ALTA

Instructivos, Nombres,
ALTA
Telfonos, Direcciones De
Organismos Externos
Cumplir Con Las Resoluciones

De La Comisin De Valuacin
Analizar Las Resoluciones De
De Incapacidades Del Iess,
La Comisin De Valuacin De APLICA
Respecto A La Reubicacin
Incapacidades Del Iess
Del Trabajador Por Motivos De
Sst
Resoluciones De La Comisin
De Valuacin De
ALTA
Incapacidades Del Iess
Garantizar A Travs De Los

Contratos La Estabilidad De
Los Trabajadores Que Se
Elaborar Contratos Que
Encuentren En Perodos De
Garanticen La Estabilidad De
APLICA
Trmites, Observacin,
Los Trabajadores Segn Los
Subsidio Y Pensin
Establece La Normativa Legal
Temporal/Provisional Por Parte
Del Sgrt
Contratos, Nmina De
Personal, Renuncias,
Normativa Legal
ALTA
Tener Un Sistema De
Comunicacin Vertical Hacia
Los Trabajadores Sobre El
Sistema De Gestin En Sso
Comunicacin Vertical Hacia
Los Trabajadores
APLICA
Procedimiento, Carteleras,
Charlas, Reuniones,
Capacitaciones. Medios De
Socializacin Disponibles
ALTA
Tener Un Sistema De
Comunicacin En Relacin A
La Organizacin Para Casos
De Emergencia Debidamente
Integrado-Implantado
Comunicacin En Relacin A
La Organizacin, Para Casos APLICA
De Emergencia, Debidamente
Integrado-Implantado
Procedimiento, Carteleras,
Charlas, Reuniones,
Capacitaciones. Medios De
Socializacin Disponibles
ALTA
Contar Con Un Programa

Sistemtico Y Documentado
Para Que: Gerentes, Jefes,
Supervisores Y Trabajadores
Adquieran Competencias
Sobre Sus Responsabilidades
Integradas En Sst
Definir Un Programa
Para Que: Gerentes, Jefes,
Supervisores Y Trabajadores, APLICA
Adquieran Competencias
Sobre Sus Responsabilidades
Integradas En Sso
Programas De Formacin,
Capacitacin, Adiestramiento, ALTA
Procedimientos
Tener Las Responsabilidades

Integradas Al Sistema D
Gestin De Seguridad Y Salud
En El Trabajo, En Todos Los
Niveles De La Organizacin
Definir Las Responsabilidades

En El Sistema De Gestin De
APLICA
Sso, A Todo Nivel De La
Organizacin
Perfiles De Cargo,
Descriptivos De Cargos,
Planes De Capacitacin. Que
ALTA
Incluyan Las
Responsabilidades En
Seguridad Y Salud
Tener Identificadas Las

Necesidades De
Capacitacinen Todos Los
Identificar Los Procesos De

Capacitacin, En Donde Se
APLICA
Resalten Los Que Ms Deban
Tomarse En Cuenta
Perfiles De Cargo,
Planes De Capacitacin
ALTA
Perfiles De Cargo,
Planes De Capacitacin,
Matiz De Riesgos
ALTA
Tener Planes, Objetivos Y

Definir Los Planes, Objetivos
Cronograma De Capacitacin Y Cronogramas De
Para La Organizacin
Capacitacin Y Formacin
APLICA
Dar Capacitacin Que Cubra

Las Necesidades De
Conocimiento De Los
Trabajadores De La
Organizacin
Desarrollar Las Actividades

De Capacitacin De Acuerdo
APLICA
Al Plan Y Cronograma De
Actividades
Procedimientos,
Adiestramiento, Matriz De
Riesgos, Capacitacin.
ALTA
Contar Con Programas

Eficientes Para La
Capacitacin A Los
Integrantes De La
Organizacin
Comprobar La Eficacia De Los

APLICA
Programas De Capacitacin
Evaluaciones Escritas,
Programas De Capacitacin.
ALTA
Tener Un Programa
De Adiestramiento Para Los
Trabajadores Que Realizan
Actividades Criticas, De Alto
Riesgo Y Brigadistas
Definir Un Programa De
Adiestramiento A Los
Trabajadores Que Realizan
Actividades Crticas, De Alto APLICA
Riesgo Y Brigadistas, Que Sea
Sistemtico Y Est
Documentado
Registros De Necesidades De
Adiestramiento, Matriz De
Riesgos Con Puestos De
ALTA
Trabajo Crticos. Designacin
Del Compaero Tutor O Gua
Tener Identificadas Las

Necesidades De
Adiestramiento A Todos Los
Definir Las Necesidades De

Adiestramiento Para Los
Trabajadores De La
Organizacin
APLICA
Perfiles De Cargo O
Descriptivos De Cargo, Planes
ALTA
Y Programas De
Adiestramiento
APLICA
Procedimientos Planes,
Cronogramas,
Capacitaciones, Matriz De
Riesgos.
ALTA
APLICA
Procedimientos Planes,
Cronogramas,
Capacitaciones, Matriz De
Riesgos
ALTA
Definir Los Planes, Objetivos

Tener Planes, Objetivos Y
Y Cronogramas De
Cronograma De Capacitacin
Adiestramiento En La
Para La Organizacin
Organizacin
Contar Con Actividades De

Adiestramiento Al Personal
Desarrollar Las Actividades

De Adiestramiento
Tener Una Evaluacin De La

Eficacia Del Programa De
Adiestramiento
Evaluar El Impacto Del

Programa De Adiestramiento APLICA
En Los Trabajadores
Evaluaciones Escritas, Y
ALTA
Criterios De Los Trabajadores.
Tener Un Programa
Tcnicamente Idneo Para
Investigacin De Accidentes,
Integrado E Implantado Que
Determine: Las Causas
Inmediatas, Bsicas Y
Especialmente Las Causas
Fuente O De Gestin
Desarrollar Un Programa
Integrado-Implantado Que
APLICA
Determine: Las Causas
Inmediatas, Bsicas Y
Especialmente Las Causas
Fuente O De Gestin
Resolucinncd. .390-Anexo
3, Registros De Accidentes E ALTA
Incidentes, Informes.
Tener Un Programa
Que Determine: Las
Consecuencias Relacionadas
A Las Lesiones Y/O Prdidas
Generadas Por El Accidente
Que Determine: Las
Consecuencias Relacionadas
A Las Lesiones Y/O Prdidas
Generadas Por El Accidente
3, Registros De Accidentes E MEDIA
Tener Un Programa
Que Determine: Las Medidas
Preventivas Y Correctivas
Para Todas Las Causas,
Iniciando Los Correctivos Para
Las Causas En La Fuente
Que Determine: Las Medidas
Preventivas Y Correctivas
Para Todas Las Causas,
Iniciando Los Correctivos Para
Las Causas En L
Tener Un Programa
Que Determine: El
Seguimiento De La
Integracin E Implantacin
De Las Medidas Correctivas
Que Determine: El
Seguimiento De La
Integracin E Implantacin
De Las Medidas Correctivas
Contar Con Un Programa De

Investigacin De Accidentes
Que Arroje Estadsticas, Las
Mismas Que Se Entregarn Al
Sgrt En Cada Provincia Donde
Haya Un Centro De Trabajo
De La Organizacin
Desarrollar Un Programa De
Enfermedades Profesionales
Que Permita Registrar La
APLICA
Estadsticas De Sucesos
Acaecidos Dentro O Fuera De
La Organizacin A Los
Trabajadores
Tener Un Protocolo Mdico

Para La Investigacin De
Enfermedades
Profesionales/Ocupacionales
Enfermedades
Profesionales/Ocupacionales, APLICA
Que Considere: Exposicin
Ambiental A Factores De
Riesgo Ocupacional

Para Investigacin De
Enfermedades
Profesionales/Ocupacionales,
Que Considere: Relacin
Histrica Causa Efecto
Investigacin De
Enfermedades
APLICA
Que Considere: Relacin
Histrica Causa Efecto Del
Suceso Acaecido
Contar Con Exmenes

Mdicos Especficos De Los
Trabajadores Y Anlisis De
Laboratorio Especficos Y
Complementarios De Los
Mismos
APLICA
Que Disponga La Realizacin
De Exmenes Mdicos Y
Anlisis De Laboratorio

Para Investigacin De
Enfermedades
Que Considere: El Sustento
Legal Exigido
Investigacin De
Enfermedades
APLICA
Que Considere: El Sustento
Legal Exigido
Tener Estadsticas Y Entregar

Anualmente A Las
Dependencias Del Sgrt En
Cada Provincia
Realizar Las Estadsticas

Anuales De Investigacin De
APLICA
Accidentes De Sso Sobre
Accidentes Suscitados
Tener Personal Idneo Y

Saludable Para Realizar Las
Actividades A Ser
Contratados Mediante
Exmenes Pre Empleo
Aplicando Reconocimientos
Mdicos En Relacin A Los
Factores De Riesgo
Ocupacional De Exposicin,
Incluyendo A Los
Trabajadores Vulnerables Y
Sobreexpuestos
Realizar Exmenes Pre

Empleo Mediante
Reconocimientos Mdicos En
Relacin A Los Factores De
Riesgo Ocupacional De
Exposicin, Incluyendo A Los
Sobreexpuestos
Reglamento De Servicios
Mdicos De Organizacin ,
Resolucin390
ALTA

Actividades A Ser
Exmenes Pre Empleo
Factores De Riesgo
Incluyendo A Los
Sobreexpuestos
Realizar Exmenes De Inicio

Mediante Reconocimientos
Factores De Riesgo
Incluyendo A Los
Sobreexpuestos
APLICA
Resolucin390
MEDIA

Actividades A Ser
Exmenes Pre Empleo
Factores De Riesgo
Incluyendo A Los
Sobreexpuestos
Realizar Exmenes Peridicos

Factores De Riesgo
APLICA
Incluyendo A Los
Sobreexpuestos
Resolucin390
MEDIA

Actividades A Ser
Exmenes Pre Empleo
Factores De Riesgo
Incluyendo A Los
Sobreexpuestos
Realizar Exmenes De
Reintegro Mediante
Reconocimientos Mdicos En
Relacin A Los Factores De
APLICA
Riesgo Ocupacional De
Exposicin, Incluyendo A Los
Sobreexpuestos
Mdicos De Organizacin,
Resolucin Cd. 390
MEDIA

Actividades A Ser
Exmenes Pre Empleo
Factores De Riesgo
Incluyendo A Los
Sobreexpuestos
Realizar Exmenes Especiales

Factores De Riesgo
APLICA
Incluyendo A Los
Sobreexpuestos
Resolucin Cd. 390
MEDIA
Disponer Al Trmino De La
Relacin Laboral De Los
Empleados Con La
Organizacin, De
Reconocimientos Mdicos
Que Permitan Mantener Un
Registro
Realizar Exmenes Al Trmino

De La Relacin Laboral
APLICA
Factores De Riesgo
Ocupacional A Los Que Han
Estado Expuestos Los
Trabajadores
Resolucin Cd. 390
MEDIA
Tener Descrito El Plan De

Emergencias
Desarrollar Un Plan De
Emergencia Para La
Organizacin Con Estndares APLICA
De Instituciones Nacionales E
Internacionales
Datos Generales De La
Organizacin, Matriz De
Riegos, Mapas De Las
Instalaciones De La
Organizacin.
Tener Identificadas Y
Tipificadas Las Posibles
Emergencias
Describir Las Posibles

Emergencias Que Pudieran
Atentar A La Organizacin
APLICA
Matriz De Riesgos, Planos De

Las Instalaciones Y
ALTA
Campamentos De La
Organizacin
Tener Emergencias
Organizadas En El
Procedimiento Para
Emergencias
Emergencias Organizadas
APLICA
Organigrama General,
Flujograma De Procesos
ALTA
Tener Modelos Y Pautas De

Accin En El Procedimiento
Para Emergencias
Definir Modelos Y Pautas De

Accin
Normas Tcnicas Ntp, Nfpa
ALTA
Elaborar Programas Y
Disponer De Programas Y De
Establecer Criterios Del
Criterios De Integracin
Sistema En Sso Para
APLICA
Implantacin Del Sistema De
Integrarlo-Implantarlo Dentro
Sso En Toda La Organizacin
De La Organizacin
Procedimientos, Criterios De
Mejora Continua, Planes,
Cronogramas
ALTA
Tener Un Procedimiento
Aprobado De Actualizacin,
Actualizar Y Revisar El Plan
Revisin Y Mejora Del Plan De De Emergencia
Emergencia
Normas Tcnicas Iso De

Elaboracin De Documentos
MEDIA
APLICA
ALTA
Aprobado De Que En Caso De
Riesgo Grave E Inminente,
Definir Procedimientos De
Previamente Definido, Los
Actuacin En Caso De
Trabajadores Puedan
Emergencias
Interrumpir Su Actividad Y Si
Es Necesario Abandonar De
Inmediato El Lugar De Trabajo
APLICA
Normas Tcnicas Iso De

Elaboracin De Documentos
ALTA
Aprobado En La Que Se
Indique Que Ante Una
Situacin De Peligro, Si Los
Definir Procedimientos De
Trabajadores No Pueden
Actuacin En Caso De
Comunicarse Con Su
Emergencias
Superior, Puedan Adoptar Las
Medidas Necesarias Para
Evitar Las Consecuencias De
Dicho Peligro
APLICA
Procedimiento De
Comunicacin Interna Y
Externa, Procedimiento De
Sealctica, Programa De
Evacuacin.
ALTA
Contar Con Un Registro De

Simulacros Peridicos Que
Realizar Simulacros
Evidencien Que La Eficacia
Peridicos.
Del Programa De Emergencia
APLICA
Procedimientos, Brigadas,
Insumos, Cronograma.
ALTA
ALTA
ALTA
Tener Personal Suficiente,

Calificado Y Competente En
Brigadas De Emergencia
Entrenar Al Personal Que

Conformen Las Distintas
Brigadas
APLICA
Proceso De Seleccin,
Programas De Cursos De
Capacitacin, Formacin
Entrenamiento.
Contar Con Las Acciones

Necesarias Para Garantizar
Una Adecuada Coordinacin
Con Los Bomberos, Polica,
Cruz Roja, Etc.
Elaborar Un Sistema De
Comunicacin Adecuado Para
APLICA
Momentos En Que Se
Susciten Emergencias
Nmeros Telefnicos
Organismos Externos,
Direcciones, Personas De
Contacto.
Integrar-Implantar Medidas
De Seguridad Y Salud En El
Trabajo Durante Las
Actividades Relacionadas Con
La Contingencia
Integrar-Implantar Medidas
El Plan De Contingencia Con
Las Medidas De Seguridad Y
Salud Implantadas
Tener Un Programa
Tcnicamente Idneo, Para
Realizar Auditoras Internas,
Que Defina Implicaciones Y
Responsabilidades
Plan De Emergencia, Mapas

De Instalaciones De La
Organizacin.
ALTA
Definir Implicaciones Y
Responsabilidades En El
APLICA
Programa De Auditoras
Internas De La Organizacin
Programa Para Elaboracin

De Auditoras
MEDIA
Tener Un Proceso Ordenado Y Ordenar Sistemticamente El

Sistemtico Del Desarrollo De Proceso De Desarrollo De La APLICA
La Auditora
Auditora

De Auditoras, Registros,
Actas
MEDIA
Tener Un Programa
Defina Las Actividades
Previas A La Auditora

De Auditoras.
MEDIA
Programa De La Auditora
MEDIA
IAPLICA
Ordenar Sistemticamente El
Proceso De Las Actividades
APLICA
Previas A La Auditora
Tener Un Programa
APLICA
De La Auditora
Defina Las Actividades De La
Auditora
Tener Un Programa
Defina Las Actividades
Posteriores A La Auditora
APLICA
Posteriores A La Auditora
Resultados De La Auditora
MEDIA
Disponer De Un Programa
Para Realizar Inspecciones Y
Revisiones De Sso
Elaborar Un Programa
Sistemtico Para Realizar Las
APLICA
Debidas Inspecciones Y
Revisiones En Sso
Gestin Documental,
Cronograma Del Plan De
Actividades, Requerimientos
De Los Trabajadores Y De La
Organizacin
MEDIA
Inspecciones Y Revisiones
Inspecciones Y Revisiones De
Seguridad Y Salud.
Inspecciones Y Revisiones En
APLICA
Sso Que Describa El Objetivo
Y Alcance Del Mismo
Lista De Chequeo De
Maquinarias Herramientas Y
Equipos
MEDIA
Tener Un Programa
Realizar Inspecciones Y
Revisiones De Seguridad,
Que Defina Implicaciones Y
Responsabilidades
Definir Implicaciones Y
Programa De Revisiones E
Inspecciones De Seguridad
De La Organizacin
Nmina De Empelados,
Funciones, Lista De Chequeo
MEDIA
De Maquinarias Herramientas
Y Equipos
Tener Un Programa
Revisiones De Seguridad,
Que Defina reas Y
Elementos A Inspeccionar
Controlar Los Diferentes

Frentes De Trabajo Del
Proyecto
Mapas De Las Instalaciones

De La Organizacin.
ALTA
Tener Un Programa
Inspecciones Y Revisiones De
Seguridad Y Salud, IntegradoImplantado Que Tenga
Metodologa
Elaborar Un Programa
Revisiones De Seguridad Y
Salud, Que Contenga
Metodologas Validas
Lista De Chequeo, Gestin

Documental, Manual De
Funciones
MEDIA
Tener Evidencia Documental

De Las Inspecciones Y
Verificaciones De Seguridad
Realizadas
Evidenciar Documentalmente
Las Inspecciones Y
Verificaciones De Seguridad
Realizadas
Programas, Planes,
Instructivos, Registros
MEDIA
Contar Con Programa Para La

Elaborar Un Programa Idneo
Seleccin Y Capacitacin, Uso
Para Seleccin, Capacitacin, APLICA
Y Mantenimiento De Equipos
Uso Y Mantenimiento De Epis
De Proteccin Individual
Nmina Trabajadores, Matriz

De Identificacin De Riesgos,
MEDIA
Temas De Capacitacin,
Cronograma
Tener Un Programa
De Proteccin Individual,
Contenga: Objetivo Y Alcance
Se Elaborara Un Programa
Contenga: Objetivo Y Alcance
Procedimientos, Matrices De
Consumo, Normas
MEDIA
Tener Implcitas Las

Implicaciones Y
Programa De Epis
Poner En Conocimiento De
Todo El Personal Las
Implicaciones Y
Responsabilidades Del
Programa De Epis
Consumo, Normas
MEDIA
APLICA
Tener Un Programa
Seleccin Capacitacin, Uso Y
Mantenimiento De Equipos
Control Y Actualizacin De La
APLICA
Matriz De Epp
Contenga: Vigilancia
Ambiental Y Biolgica
Tener Un Programa Idneo Y

Funcional De Epp
Todo El Personal Reciba Sus

Epp De Acuerdo Al Tipo De
Riesgo
Screnning, Cuestionarios De
Satisfaccin Laboral
MEDIA
APLICA
Trabajadores, Epis,
ALTA
Simulacros, Matriz De Riesgos
Tener Un Programa
Uso De Epp(S) De Forma
Adecuada
Contenga: Matriz Con
Inventario De Riesgos Para
Utilizacin De Equipos De
Proteccin Personal
APLICA
Inventario De Epis, Matriz De

ALTA
Identificacin De Riesgos.
Tener Una Ficha

Tcnicamente Idnea Y
Funcional Para El Epp
Administrar Los Epps De

Manera Tcnica
APLICA
Inventario De Epis, Registro

De Uso Epis.
ALTA
Tener Un Programa Idneo

Que Permita Realizar Los
Mantenimientos Predictivos,
Preventivos Y Correctivos De
Maquinaria Y Equipos
Mantenimiento Predictivo,
Preventivo Y Correctivo
Debidamente Integrado E
Implantado
Inventario De Equipos Y
Maquinaria. Registros De
Mantenimientos,
Profesionales Calificados.
ALTA
Tener Un Programa
Mantenimiento
Se Elaborar Un Programa
Mantenimiento
Consumo, Normas
MEDIA
Poner En Conocimiento De
Todo El Personal Las
Incluir En Programa
Implicaciones Y
Implicaciones Y
Responsabilidades Del
Responsabilidades
Programa De Mantenimiento
Tener Implcitas Las

Implicaciones Y
MEDIA
Programa De Mantenimiento.
Tener Un Programa Idneo Y

Funcional De Mantenimiento
Mantenimiento Idneo
De Maquinaria Y Equipos
Consumo, Normas.
ALTA
Control De Equipo Y
Maquinaria
Aplicacin De La Lista De
Chequeo
ALTA
Tener Control De Las Posibles Control De Equipo Y

Desviaciones
Maquinaria
Ficha/Registro De
Mantenimiento
ALTA
ES
CRONOGRAMA
Una Semana
Fecha Inica En
RESPONSABLES
PRESUPUESTO
ACTIVIDADES RUTINARIAS
ACTIVIDADES NO
RUTINARIAS
Gerencia General - Usso Rrhh - Planificacin.
APLICA
APLICA
Gerencia General - Usso Rrhh - Planificacin, rea

Financiera
APLICA
APLICA
Gerencia General - Usso

-Rrhh. Departamento O rea
Legal. Unidad De Sso (Usso)
APLICA
APLICA
Usso - Rrhh
APLICA
APLICA
Fecha Inicia En
Usso - Rrhh-Departamentos Y
Unidades Administrativas Y
Operativas
APLICA
APLICA
Usso-Rrhh-Seguridad Fsica
APLICA
APLICA
60 APLICA
APLICA
APLICA
APLICA
APLICA
APLICA
Todos Los Integrantes De La

Institucin.
Primera Semana De Cada

Semestre.
Usso-Gerencia
Usso
APLICA
APLICA
Fecha Inicia Despus De La

Auditoria Inicial Y
Posteriormente En Enero De
Cada Ao.
Gerencia-Usso
APLICA
APLICA
Fecha Despus De La
Auditoria Inicial Y
Posteriormente En Enero De
Cada Ao.
Gerencia-Usso
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Fecha Inicia En
Usso - Legal
APLICA
APLICA
APLICA
APLICA
Gerencia-Usso- Rrhh
APLICA
APLICA
Gerencia-Usso- Rrhh
APLICA
APLICA
Depus De La Fecha De
Aprobacin Se Renueva Cada Usso
Dos Aos
Gerencia-Usso- Rrhh
APLICA
APLICA
Usso-Gerencia - Rrhh
APLICA
APLICA
Fecha Desde
Gerencia-Usso- Rrhh
APLICA
APLICA
Fecha Empieza En
Usso - Rrhh
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Gerencia-Usso- Rrhh
APLICA
APLICA
APLICA
APLICA
APLICA
APLICA
Fecha Desde (Con Revisones

Usso
Semestrales).
Usso -Rrhh
Fecha Desde
Fecha Desde
Usso -Rrhh
APLICA
APLICA
Usso -Rrhh
APLICA
APLICA
Usso -Rrhh
APLICA
APLICA
Gerencia - Usso - Rrhh
APLICA
APLICA
Usso-Rrhh
APLICA
APLICA
Gerencia - Usso - Rrhh
APLICA
APLICA
Usso- Rrhh
APLICA
APLICA
Usso- Rrhh
APLICA
APLICA
Usso -Gerencia
APLICA
APLICA
Fecha Desde
Usso
APLICA
APLICA
Fecha Desde
Usso
APLICA
APLICA
Fecha Desde
Gerencia-Usso
APLICA
APLICA
Fecha Desde
Usso -Gerencia-Rrhh
APLICA
APLICA
Fecha Desde
Usso -Gerencia-Rrhh
APLICA
APLICA
Usso-Gerencia
APLICA
APLICA
Usso-Rrhh
3000 APLICA
APLICA
Usso-Rrhh
APLICA
APLICA
Usso-Rrhh
APLICA
APLICA
Usso-Rrhh
APLICA
APLICA
Usso-Compras
APLICA
APLICA
Usso-Rrhh
APLICA
APLICA
Usso-Rrhh
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Continuamente
Usso
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Usso-Rrhh
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Permanente
Usso
APLICA
APLICA
Permanente
Usso
APLICA
APLICA
Permanente
Usso
APLICA
APLICA
Permanente
Usso
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Usso-Rrhh
APLICA
APLICA
Usso-Rrhh
APLICA
APLICA
Usso-Rrhh
APLICA
APLICA
Usso-Rrhh
APLICA
APLICA
Usso-Rrhh
APLICA
APLICA
Usso-Rrhh
APLICA
APLICA
Usso-Rrhh
APLICA
APLICA
Usso-Rrhh
APLICA
APLICA
Usso-Rrhh
APLICA
APLICA
Permanente
Usso-Rrhh
APLICA
APLICA
Permanente
Usso-Rrhh
APLICA
APLICA
Permanente
Permanente
Gerencia-Usso-Rrhh
APLICA
APLICA
Usso-Rrhh
APLICA
APLICA
Usso-Rrhh
APLICA
APLICA
Usso-Rrhh
APLICA
APLICA
Usso-Rrhh
APLICA
APLICA
Usso-Rrhh
APLICA
APLICA
Permanente
Usso-Rrhh
APLICA
APLICA
Usso-Rrhh
APLICA
APLICA
Usso-Rrhh
APLICA
APLICA
Usso-Rrhh
APLICA
APLICA
Permanente
Usso-Rrhh
APLICA
APLICA
Permanente
Usso
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Usso
500 APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Permanente
Usso
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Mdico OcupacionalLaboratorios Clnicos
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Mdico Ocupacional
APLICA
APLICA
Mdico Ocupacional
APLICA
APLICA
Mdico Ocupacional
APLICA
APLICA
Mdico Ocupacional
APLICA
APLICA
Mdico Ocupacional
APLICA
APLICA
Mdico Ocupacional
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Usso-Gerencia-Rrhh
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Usso-Rrhh
APLICA
APLICA
Usso / Polica / Bomberos /

Cruz Roja
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Usso -Gerencia
APLICA
APLICA
Usso -Gerencia
APLICA
APLICA
Usso
APLICA
APLICA
Usso-Mantenimiento
APLICA
APLICA
Usso-Mantenimiento
APLICA
APLICA
Usso-Mantenimiento
APLICA
APLICA
Usso-Mantenimiento
APLICA
APLICA
Usso-Mantenimiento
APLICA
APLICA
Usso-Mantenimiento
APLICA
APLICA
INDICADORES
CAUSAS DE DESVIO
No Se Tenga La Informacin
Poltica Aceptada/N Polticas
Necesaria, No Se Apruebe La
Propuestas *100= 100%
Pollica.
Falta De Recursos
N De Recursos Utilizados/N Econmicos, Falta De
De Recursos Comprometidos Compromiso Del Recurso
*100= 100%
Humano, No Se Apruebe La
Poltica.
N Cuerpos Legales
Cumplidos/N Total De
Cuerpos Legales En Sso
*100= 100%
No Contar Con Las Leyes

Nacionales E Internacionales,
No Se Apruebe La Poltica,
Desconocimiento De Cuerpos
Legales Aplicables.
N De Trabajadores
Informados/N Total De
Trabajdores * 100= 80%
No Aprobacin Presupuesto
Para Publicidad, No
Aprobacin De La Poltica,
Falta De Socializacin
Adecuada.
OBSERVACIONES
Poltica IntegradaImplantada / N De
Documentaci
No Se Apruebe La Poltica, No
Se Integre E Implante A
Travs De Los Departamentos
O reas Respectivas De La
Institucin.
N De Polticas Disponibles
En Centros De Trabajo,
Departamentos O reas /N
Colaboradores De Centros De
Trabajo *100=100%
No Aprobacin Presupuesto
Para Publicidad, No
Aprobacin De La Poltica, No
Tener Un Programa Para
Difundir La Poltica.
ndice De Eficacia/N De
Propuetas De Mejora
Realizadas *100=100%
No Aprobacin De Las
Mejoras Propuestas, No
Aprobacin De La Poltica.
N Polticas Aprobadas/N
De Actualizaciones
Realizadas *100=100%
No Aprobacin De La Poltica.
Matriz De Planificacin
Ejecutada/ Matriz De
Planificacin
Propuesta*100=100%
Que No Se Elabore La Matriz

De Planificacin, Que
Gerencia No Apruebe La
Matriz.
Plan Aprobado / N De Planes

Presentados Que Incluya
Falta De Aprobacin U
Metas, Actividades
Observaciones Al Mismo.
Objetivos*100
Plan Aprobado/N De Planes

Falta De Aprobacin U
Presentados Que Incluya
Observaciones Al Mismo,
Falta De Informacin.
Rutinarias* 100=80%
Falta De Elaboracin,
Plan Aprobado/ N De Planes Aprobacin. Y/O Aplicacin
Presntados Con
De Observaciones O
Procedimientos *100 = 80% Correcciones Al Plan De
Actividades.
N Recursos Asiganados / N Que No Se Asignen Los

Recursos
Recursos Necesarios Para La
Comprometidos*100 = 80% Ejecucin Del Plan.
Que No Se Definen Los In

Dices O Estndares, Que No
N ndices Aplicados/ N De
Sean Aprobados Por Los
ndices Realizados*100=80%
Responsables, Que No Sean
Reales.
N De Cronogramas
Aprobados / N De
Cronogramas
Propuestos*100=80%
Que No Se Elabore El
Cronograma De Actividades Y
Sus Responsables, Que No Se
Apruebe Por Parte De Los
Responsables.
No Disponer De La
Informacin Necesaria, No
N De Cambios Internos
Tener Un Programa Que
Registrados /N Total De
Describa La Forma En Que Se
Cambios Internos Realizados
Dan Los Cambios Internos
*100=100%
Dentro De La Empresa U
Organizacin.
No Disponer De La
Informacin Necesaria, No
N De Cambios Externos
Tener Un Programa Que
Registrados /N Total De
Describa La Forma En Que Se
Cambios Externos Realizados Dan Los Cambios Externos
*100=100%
Dentro De La Empresa U
Organizacin, No Contar Con
El Presupuesto Asignado.
Reglamento Aprobado/N
Reglamentos Propuestos
*100=100%
No Aprobacin Del
Reglamento, Existencias De
Correcciones U
Observaciones Al Mismo,
Retraso En El Mrl.
No Aprobacin De La
Gerencia, Que No Cumpla Los
Unidad Conformada / Unidad
Dispuestos En El Decreto
Propuesta*100=100%
2393, No Estar Registrado El
Tcnico En El Mrl.
Que No Apruebe La Gerencia,
Servicio Mdico Conformado / Que No Cumpla Lo Dispuesto
Servicio Mdico
En El Decreto 2393. No Estar
Propuesto*100=100%
Registrado El Mdico En El
Mrl.
No Aprobacin De La
Gerencia, No Tener Quorum
Para Designar Los
N De Comits Y Supcomits Representantes De Los
Registrados/N De Centros
Trabajadores, No Haber
De Trabajo*100=100%
Designado Los Trabajadores
Representativos Por Parte Del
Empleador, No Estar
Registrado El
Delegado Acreditado En El
Mrl/N Candidatos
Propuestos *100=100
No Designar Al Personal Que

Fungir Como Delegado En
Cada Centro De Trabajo, No
Registrarlo En El Mrl.
N De Responsabilidades
Definidas En Sso/N
Trabajadores * 100
No Designar
Responsabilidades, Que No
Se Apruebe Por Parte De La
Alta Direccin Las
Responsabilidades Asignadas
Por Puesto De Trabajo.
N De Estndares Definidos / No Elaboracin De Los

N De Estndares De Eficacia Estndares, Falta De Insumos
Y De Gestin Propuestos
Para Elaborarlos, No
*100=80%
Aplicacin De Los Mismos.
No Registrar: No Elaboracin
De Procedimientos, Registros,
N De Documentos
Instructivos, No Aprobacin
Generados / N De
De Los Mismos, No
Documentos Tcnico Legales
Aprobacin Del Manual, Falta
Exigibles*100=100%
De Insumos Para Elaborar El
Manual.
N De Competencias
Definidas/ No De
Competencias
Identificadas*100=100%
Falta De Informacin,
Informacin Deficiente, No
Aprobacin Por Parte De La
Alta Direccin De Las
Necesidades Definidas.
N De Planes, Objetivos Y
Cronogramas Definidos / N
De Planes, Objetivos Y
Cronogramas
Propuestos*100=100%
Falta De Informacin, Falta De

Insumos, No Aprobacin Del
Programa Por Parte De La Alta
Direccin.
N Trabajadores
Capacitados / N De
Capacitaciones
Planificadas*100=100%
Falta De Plan De
Capacitacin, Falta De
Organizacin, Falta De
Programacin, No Aprobacin
De Los Programas,
Inasistencia A Las
Capacitaciones.
Que No Este Elaborado El

Programa De Competencias,
Procedimientos Aprobado/ N Que No Exista Indicadores De
De Procedimientos
Eficacia Para Ser Evaluados,
Propuestos*100=100%
Que El Programa No Sea
Aprobado Por La Alta
Direccin.
Poltica IntegradaImplantada / Poltica

Aprobada*100=100%
No Integracin De La Poltica
En Sso A La Poltica De La
Empresa Por Parte De Rrhh.
Planificacin Integrada Implantada / Planificacin

Aprobada*100= 100%
No Integracin Del Plan De

Actividades En Sso A La
Poltica De La Empresa Por
Parte De Rrhh.
Organizacin IntegradoImplantado / Organizacin

Aprobado*100=100%
No Integracin De La
Organizacin En Sso A La
Organizacin General.
No Desarrollar El Programa
Auditora IntegradaDe Auditoria En Sso, No
Implantada / Auditora Interna Integracin De La Auditoria
En Sso Aprobada*100=100
En Sso A La Auditoria Interna
De La Organizacin.
N De Reprogramaciones
Integradas-Implantadas / N
De Reprogramaciones
Aprobadas *100=100%
No Elaborar Las ReProgramaciones En Sso, No

Integracin De Las ReProgramaciones En Sso A La
Re-Programacin De La
Organizacin.
N De Estndares Verificados No Contar Con Estndares De

/ N De Estndares Definidos Verificacin, No Realizar La
*100=80%
Verificacin.
N De Auditoras
No Cuantificar Auditorias
Realizadas/N De Auditoras Externas O Internas, O No
Programadas * 100=100%
Realizar Auditoras.
N De ndices De Eficacia
Obtenidos/N Auditoras
Realizadas * 100=100%
No Realizar Auditoras
Externas Ni Internas.
N De Reprogramaciones
Ejecutadas / N De
Reprogramaciones
No Planificar ReProgramaciones Por Tiempo Y

Prioridad, No Se Apruebe Por
Parte De La Alta Gerencia El
Plan De Las ReProgramaciones.
N De Cronogramas
Ajustados Y Elaborados / N
De Cronogramas De Ajustes
Planificados*100=100%
No Ajustar Nuevos
Cronogramas De Acuerdo A
Los Desequilibrios
Programticos Iniciales.
No De Revisiones Ejecutadas/ Que No Exista Revisiones Del

No De Revisiones
Sistema De Gestin Por Parte
Planeadas*100=100%
De La Gerencia.
N De Informacin Revisada / No Presentar Informacin

No De Informacin
Oportuna Ni Real A La
Entregada*100
Gerencia.
No Mostrar Inters Por Parte

De La Gerencia Para El
N De Informacin Revisada /
Mejoramiento Continuo. No
N De Informacin
Recibir Por Parte De La
Entregada*100=100%
Gerencia Los Resultados De
La Gestin Realizada En Sso.
N Cumplimietos Tcnico
Legales Realizados / N De
Cumplimientos Tcnico
Legales Totales*100=100%
Falta De Gestin, Falta De

Indicadores, Falta De
Documentacin.
No Identificar Todos Los

Riesgos Por Puesto. No
N Riesgos Identificados / N Utilizar Un Procedimiento
Total De Riesgos Por Puestos Reconocido Para La
De Trabajo*100=100%
Identificacin De Riesgos, No
Determinar Los Factores De
Riesgo.
N De Flujo Gramas De
Procesos / N De Flujo
Gramas Totales *100=100%
No Tener Una Matriz De

Procesos O Un Diagrama De
Procesos.
N Registros De Materias
Primas Recibidas, Productos
Terminados, Inetermedios/ N
De Materias Primas,
Productos Termiandos,
Intermedios,
Existentes*100=100%
No Tener Informacin Sobre

Las Materias Primas
Existentes, Productos
Terminados O Intermedios.
N Registros Mdicos
Realizados / N De
Trabajadores Expuestos A
Riesgos*100=100%
Que No Haya Historias

Clnicas De Los Trabajadores,
Que No Se Hayan Identificado
Los Trabajadores Expuestos A
Riesgos.
No Solicitar Las Hojas

N De Msds Obtenidas Y
Tcnicas A Los Proveedores
Archivadas / N De Productos
En La Compra Que Realice La
Qumicos Identificados En La
Organizacin De Productos
Organizacin*100=100%
Qumicos.
Potenciales Expuesto
Que No Se Registre El
Identificados / N De Total De Nmero Real De Trabajadores
Trabajadores*100=100%
Expuestos.
N Profesionales O Empesas
Seleccionadas /N
Que El Profesional No Este
Profesionales O Instituciones Registrado En El Mrl.
Calificadas*100=100%
No Poder Realizar Las

Mediciones Correctamente,
N De Mediciones Realizadas
No Usar Metodologas
/ N De Riesgos Encontrados
Reconocidas, No Haber
Y Priorizados*100=100%
Identificado Adecuadamente
Los Riesgos De Cada Puesto.
No Tener Una Estrategia De

N Estrategias Definidas / N
Muestreo Adecuada Para Las
Estrategias Identificadas*100
Mediciones.
N De Certificados Aplicados
El Equipo No Tiene
Obtenidos / N De
Certificado De Calibracin
Certificados Requeridos
Respectivo
*100=100%
N Profesionales O Enmpesas
Seleccionadas Calificadas
El Profesional No Este
Para Medicin De Riesgos/N
Registrado En El Mrl.
Profesionales O Institutciones
N De Mediciones De Riesgos
No Disponer De Estndares
Comparadas / N De
Para Comprar Las Mediciones
Mediciones De Riesgos
Realizadas.
Realizadas*100=100%
N De Evaluaciones Por
Puesto De Trabajo Realizadas
No Evaluar Todos Los Puestos
/ No .De Evaluaciones Por
De Trabajo.
Puestos De Trabajo
N De Puestos
Estratificados / N De
Puestos Identificados*100
No Evaluar Ni Estratificar
Todos Los Puestos.
N De Profesionales O
Enmpesas Seleccionadas
Calificadas Para Evaluacin
De Riesgos/N De
Profesionales U
Organizaciones
El Profesional No Este
N De Medidas De Control
Implementadas /N De
Medidas De Control
Propuestas*100
No Aplicacin De Controles
Tcnicamente Idneos.
N De Medidas De Control En
El Diseo Implementadas /
No Plantear Medidas De
N De Meidas De Control En
Control.
El Diseo
Propuestas*100=100%
N De Medidas De Control En
La Fuente Implementadas /
No Tener Medidas De Control
N De Meidas De Control En
En La Fuente.
La Fuente
Propuestas*100=100%
N De Medidas De Control De
R.O. En El Medio De
No Implementar Medidas De
Transmisin Implementadas / Control De Riesgos
N De Medidas De Control De Ocupacionales (R.O.) En El
R.O. En El Medio De
Medio De Transmisin.
Transmisin Propuestas*100
Implementadas En El
No Implementar Medidas De
Receptor / N De Medidas De
Control En El Receptor.
Control Propuestas En El
Receptor *100=100%
Factibles Implementadas / N
No Tener Un Sustento Tcnico
De Medidas De Control
Legal.
Factibles
Propuestas*100=100%
N De Medidas De Control A
Nivel De Conducta
Cambios En La Conducta
Implementadas / N De
Operacional Del Trabajador.
Medidas De Control A Nivel
De Conducta Propuestas*100
N De Medidas De Control A
Nivel De La Gestin
Organizacin Implementadas Que No Se Presenten
/ N De Medidas De Control A Cambios En La
Nivel De La Gestin
Administracin.
Organizacin Propuestas
*100
Ejecutadas / No De Medidas El Profesional No Este
De Control
Propuestas*100=100%
N De F.R.O. Que Superen El

Nivel De Accin Vigilados
Falta De Colaboracin, Falta
Ambientalemente / N De
De Ejecucin Del Programa
F.R.O. Que Superen El Nivel
Por El Mdico.
De Accin Identificados
Ambientalmente*100=100%
N De F.R.O. Que Superen El

Nivel De Accin Vigilados
Mdicamente / N De F.R.O.
Que Superen El Nivel De
Accin Identificados
Mdicamente*100=100%
No Contar Con Los Recursos

Necesarios, Falta De
Colaboracin De Los
Trabajadores.
N De Registros Elaborados / No Prever Medios Para

N De Registros Exigidos
Mantener Informacin Por
*100=100%
Largos Periodos.
N De Profesionales O
Enmpesas Seleccionadas
Calificadas Para Vigilancia
El Profesional No Est
Para La Salud/N De
N Factores De Riesgo
Definidos Por Puesto De
Trabajo / N De Factores De
Riesgo
Identificados*100=100%
No Definir Factores De
Riesgo, Identificacin
Errnea.
N De Competencias
Definidas / N De
No Definir Las Competencias
Competencias Elaboradas Por
Correctamente.
Puesto De
Trabajo*100=100%
N Profesiogramas
Elaborados / N De Puestos
Falta Definir Factores De

Riesgo Por Puesto De Trabajo.
N De Trabajadores
Competentes/N De
No Elaborar Competencias,
Capacitaciones, Formaciones,
No Asignar Presupuesto.
Adiestramientos Planificados
*100=100%
N Competencias Elaborados
Por Puesto Y Factor De Riesgo
No Elaborar Competencias,
/ N Competencias Por Puesto
No Asignar Presupuesto
Y Factor De Riesgo
Definidos*100=100%
N Informacin Impartida / N
Sistema No Planificado, No
Informacin
Aprobado O No Ejecutado
Planificada*100=100%
N Trabajadores Vulnerables
Considerados / N Total De
Trabajadores Vulnerables
Existentes*100=100%
No Haber Definido Cuales Son

Los Trabajadores Vulnerables
Dentro De La Organizacin.
N Planes Ejecutados / N
Planes
Elaborados*100=100%
No Elaborar Un Sistema De
Informacin O Hacerlo En
Forma Incorrecta.
N De Trabajadores
Reubicados/N De
Trabajadores Incapacitados
*100=100%
No Acatar Lo Dispuesto Por El

Iess
N Trabajadores
Ratificados/N Trabajadores
En Trmite, Observacin O
Subsidio *100=100%
No Garantizar La Estabilidad
Laboral De Los Trabajadores
Que Se Encuentren En
Perodos De Trmites,
Observacin, Subsidio Y
Pensin Temporal/Provisional
Por Parte Del Sgrt.
Sistema De Comunicacin
Vertical Ejecutado / Sistemas No Haber Planificado O
De Comunicacin
Ejecutado.
Aprobado*100=100%
Sistema Implantado / Sistema No Planificar O No Realizar Lo

Propuesto*100=100%
Planificado
N Programas Ejecutados / N
No Realizar O Ejecutar
Programas
Programas.
Integradas / N De
Responsabilidades
Propuestas*100=100%
No Asignar
Responsabilidades.
N Necesidades De
Capacitacin Solventadas /
N De Necesidades De
Capacitacin
No Planificar, No Ejecutar
Planes O Programas De
Capacitacin.
N Planes, Objetivos Y
Cronogramas Ejecutados / N
Planes, Objetivos Y
No Planificar, No Ejecutar.
Cronogramas
Programados*100=100%
N Actividades Ejecutadas /
N Actividades
Planificadas*100
No Tener Actividades.
N Evaluaciones Realizadas /
N Evaluaciones
No Evaluar
N Programas De
Adiestramiento Ejecutados /
N Programas De
Adiestramiento
No Realizar Adiestramientos
N Necesidades De
Adiestramiento Solventadas / No Planificar, No Ejecutar
N De Necesidades De
Planes O Programas De
Adiestramiento
Adiestramiento.
N Planes, Objetivos Y
Cronogramas Ejecutados / N
Planes, Objetivos Y
No Planificar, No Ejecutar.
Cronogramas
N Actividades Ejecutadas /
N Actividades
No Tener Actividades.
N Evaluaciones Realizadas /
N Evaluaciones
No Evaluar
N Causas Bsicas,
Inmediatas / N Causas
Identificadas *100=100%
No Aplicar Norma Tcnico

Legal
N Consecuencias
Controladas / N De
Consecuencias
Generadas*100

Legal.
N Medidas Preventivas Y
Correctivas Levantadas / N
Causas Identificadas*100

Legal.
N Seguimientos Realizados / No Aplicar Norma Tcnico

N Medidas Correctivas*100 Legal
No Elaborar El Programa De
N Estadsticas Presentadas / Investigacin De Accidentes,
N Estadsticas
No Reportar Los Accidentes,
Elaboradas*100=100%
No Tener Estadsticas De
Accidentabilidad
N Protocolos Elaborados / N
Protocolos
No Elaborar Protocolos
Protocolos Planificados*100
No Realizar Los Exmenes

Mdicos Especficos, No
Registrarlos, No Realizar Los
Anlisis De Laboratorio, Y
Protocolos Planificados*100
Otros Mtodos
Complementarios De
Diagnstico
Protocolos
N Estadsticas Elaboradas /
N Estadsticas
Presentadas*100=100%
No Tener Datos Estadsticos
N Exmenes Pre Empleo

No Valorar A Trabajadores
Realizados / N Exmenes Pre
Incluyendo Vulnerables
Empleo Planificados*100
N Exmenes De Inicio
No Realizar Reconocimientos
Realizados / N Exmenes De
En Base A Factores De Riesgo
Inicio Planificados*100=100%
N Exmenes Peridicos
Realizados / N Exmenes
Peridicos
No Realizar Exmenes
Mdicos Peridicos
N Exmenes De Reintegro
Realizados / N Exmenes De No Realizar Exmenes
Reintegro
Mdicos De Reintegro
N Exmenes Especiales
Realizados / N Exmenes
Especiales
No Realizar Reconocimientos
De Especiales
No Realizar Los
N, Reconocimientos Mdicos
Reconocimientos Mdicos Al
De Salida Ejecutados / N
Trmino De La Relacin
Trabajadores Liquidados*100
Laboral Con Los Trabajadores.
Caracterizacin Aprobada/N
Total De Caracterizaciones
Descriptivas De La
Organizacin *100=100%
No Realizar La
Caracterizacin De La
Organizacin Realizar La
Mal
N De Emergencias
Tipificadas/N De
Emergencias Totales *
100=100%
No Identificar, Tipificar Las

Emergencias O Identificarlas
Errneamente
N De Esquemas
Organizativos Aprobados/N
De Esquemas Propuestos *
100=100%
No Realizar Los Esquemas

Organizativos
N De Pautas De Accin
Aprobadas/N Total De Pautas No Realizar Modelos Y Pautas
De Accin Propuestas *
De Accin
100=100%
N Programas Y Criterios
Aprobados / N Programas Y
Criterios Propuestos*100
=100%
No Tener Programas, No Ser

Aprobados Por Gerencia, No
Tener Criterios De Mejora.
N Procedimiento Aprobado /
N Procedimientos
No Aprobacin Y/O Revisin
Propuesto*100=100%
No Se Realice O No Se
N Procedimientos
Apruebe El Procedimiento
Propuesto*100=100%
Que No Se Realice O No Se
N Procedimientos
Apruebe El Procedimiento
Propuesto*100=100%
Que No Se Realicen Los

N De Simulacros Realizados /
Simulacros , Que No Se
N De Simulacros
Cumpla El Cronograma De
Simulacros Peridicos
N De Personal Asignado A
Brigadas / N De Personal
Convocado*100=100%
No Se Realice La
Convocatoria. No Asista En
Nmero Suficiente De
Trabajadores A La
Convocatoria
N De Instituciones
Coordinadas / N De
Instituciones Realizadas
Solicitudes*100=100%
No Tener Un Procedimiento
Adecuado Para Coordinar Con
Organismos Externos En
Casos De Emergencia.
N Medidas De Seguridad
Implantadas / N Medidas De No Aprobacin Por Parte De
Seguridad
La Administracin
Propuestas*100=100%
Asignadas / N De
Responsabilidades
Propuestas*100=100%
No Aplicar El Programa De
Auditora
Procesos Validados/N De
Procesos Propuestos *
100=100%
No Aplicar Norma Tcnica

Legal Del Pas
N De Actividades Previas A
La Auditora IntegradasImplantadas/N De
Actividades Previas A La
Auditora Propuestas *
100=100%

Legal Del Pas
N De Actividades De La
Auditora IntegradasImplantadas/N De
Actividades De La Auditora
Propuestas * 1001=100%

Legal Del Pas
N De Actividades Posteriores
A La Auditora ImplantadasIntegradas / N De
Actividades Posteriores A La Legal Del Pas
Auditora Propuestas *
100=100%
Programa Idneo Para

Inspecciones Y Revisiones/ N
De Programas Idneos Para
Inspecciones Y Revisiones
Propuestos * 100.=100%
No Elaborar El Programa, Que

No Sea Aprobado Por La
Gerencia, Que No Se Ponga
En Prctica El Programa, Que
No Sea Integrado-Implantado.
N Objetivos Y Alcances
Identificados / N Objetivos Y No Tener Y/O Ejecutar
Alcances
Programa De Inspecciones
Propuestos*100=100%
Asignadas / N De
Responsabilidades
Propuestas*100=100%
No Tener Y/O Ejecutar En

Programa De Inspecciones.
N reas Y Elementos
Definidos / N reas Y
Elementos
No Se Identifique
Correctamente reas Y
Elementos A Inspeccionar,
Falta De Tiempo
N Mtodos Integrados E
Implantados / N Mtodos
Integrado E Implantados
Propuestos*100=100%

N De Documentos En Sso
Implantados-Integrados/N
De Documentos En Sso
Propuestos * 100=100%

N De Programas Para Uso De

Epis Integrado-Implantado/N
De Programas Para Uso De
Epis Propuestos. * 100=100%
No Tener Un Programa Para

Epis, No Ser Aprobado Por El
Gerente, No Poner En Prctica
El Programa Elaborado
N Programas Integrados E
Implantados / N Programas
Integrados E Implantados
Propuestos*100=100%

Epis
N De Implicaciones Y
Responsabilidades Incluidas
En El Programa/N De
Implicaciones Y
Responsabilidades
Propuestas * 100=100%
Falta De Compromiso De La
Administracin
N De Puntos Ambientales Y
Biolgicos Anexados A
Programa / N De Puntos
Ambientales Y Biolgicos
Anexados A Programa
Propuestos*100=100%
Matriz No Ajustada A La
Realidad
N Programa Aprobado / N
Programa
Propuesto*100=100%

Epis Realizado Tcnicamente
Nmatriz Aprobado / Nmatriz

No Evaluacin De Riesgos
Propuesta*100=100%
Matriz En Ejecucin/ Matriz

Propuesta*100=100%

Epis
Programa Aprobado/N De
Programas Propuestos *
100=100%
No Elaborar El Programa Para

Mantenimiento, Que El
Programa No Sea Aprobado
Por La Gerencia.
N De Programas Integrados
E Implantados / N De
Programas Integrados E
Implantados
Propuestos*100=100%

Mantenimiento
N De Implicaciones Y
Responsabilidades
Socializadas / N De
Implicaciones Y
Responsabilidades
Propuestos*100
Falta De Compromiso De La
Administracin
Programa
Propuesto*100=100%

Mantenimiento Realizado
Tcnicamente
Programa
Propuesto*100=100%

Mantenimiento Realizado
Tcnicamente
N De Revisiones Correctivas,
N Implantacin - Integracin
Predictivas Realizadas/N
De La Ficha Para Revisin De
Mquinas Y
Seguridad Los Equipos.
Equipos*100=100%

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ELEMENTO

Corresponde a la naturaleza (tipo de

Incluye compromiso de cumplir con la

Se ha dado a conocer a todos los

Est documentada, integradaimplantada y mantenida

Est disponible para las partes

Existe una matriz para la planificacin

La planificacin incluye objetivos,

La planificacin incluye a todas las

El plan incluye procedimientos mnimos

El plan compromete los recursos

El plan define los estndares o ndices

El plan define los cronogramas de

Cambios internos.- Cambios en la

Cambios externos.- Modificaciones en

Tiene reglamento Interno de Seguridad

Unidad de Seguridad y Salud en el

Servicio Mdico de Empresa;

Comit y Subcomits de Seguridad y

Delegado de Seguridad y Salud en el

Estn definidas las responsabilidades

Estn definidos los estndares de

Existe la documentacin del Sistema de

Definicin de planes, objetivos,

Evaluacin de eficacia del programa de

Se ha integrado-implantado las reprogramaciones de SST a las reprogramaciones de la empresa u

Se verificar el cumplimiento de los

Las auditorias externas e internas sern

Se establece el ndice de eficacia del

Se reprograman los incumplimientos

Se ajustan o se realizan nuevos

Control de las desviaciones del plan de gestin

Se cumple con la responsabilidad de

Se proporciona a gerencia toda la

Considera gerencia la necesidad de

La identificacin, medicin, evaluacin,

La Gestin Tcnica considera a los

Se han identificado las categoras de

Tiene diagrama(s) de flujo del(os)

Se tiene registro de materias primas,

Se dispone de los registros mdicos de

Se tiene hojas tcnicas de seguridad de

Se registra el nmero de potenciales

La identificacin fue realizada por un

La medicin tiene una estrategia de

Los equipos de medicin utilizados

La medicin fue realizada por un

Se han realizado evaluaciones de los

Se han estratificado los puestos de

La evaluacin fue realizada por un

Se han realizado controles de los

Etapa de planeacin y/o diseo

Control Operativo Integral

En el medio de transmisin del factor

Los controles tienen factibilidad tcnico

Se incluyen en el programa de control

Se incluyen en el programa de control

El control operativo integral, fue

Existe un programa de vigilancia

Existe un programa de vigilancia de la

Vigilancia ambiental y de la salud

Se registran y mantienen por veinte

La vigilancia ambiental y de la salud