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Aniversario
TCNICAS DE INVESTIGACIN
DE LA CORRUPCIN
EN LA ADMINISTRACIN DE JUSTICIA
PODER JUDICIAL
Esta edicin ha sido autorizada por la Presidencia del Poder Judicial
Palacio Nacional de Justicia
Av. Paseo de la Repblica, cuadra 1 s/n, Lima 1
Lima , Per, noviembre del 2007
2000 ejemplares
Hecho el Depsito Legal No 2007 - 12736
Diseo y Diagramacin
Eduardo Ayulo Chvez
Edicin
Karina Hinojosa Adrianzn
Los textos presentados, son de absoluta responsabilidad de sus autores y no reflejan la opinin institucional.
Foto oficial del Seminario Internacional Tcnicas de Investigacin de la Corrupcin en la Administracin de Justicia (26/10/2007).
Aparecen acompaando al Dr. Francisco Tvara Crdova, Presidente del Poder Judicial, y a la Dra. Elcira Vsquez Cortz, Jefe de la
OCMA, los Magistrados participantes de todos los Distritos Judiciales del pas.
Jefatura
Dra. Elcira Vsquez Cortz
Jefe de la OCMA
Equipo de Asistentes de Jefatura
Dr. Luis Alejandro Lvano Vergara
Responsable del Equipo de Asistentes de Jefatura
Unidad Operativa Mvil (UOM)
Dr. Segundo Baltazar Morales Parraguez
Vocal Superior. Responsable de la UOM
Dr. Csar Urbano Prado Prado
Vocal Superior
Dr. Pedro Cartoln Pastor
Vocal Superior
Dr. Enrique Mendoza Vsquez
Magistrado de Primera Instancia
Dr. Marco Fernando Cerna
Magistrado de Primera Instancia
Dr. Alexis Lopez-Aliaga Vargas
Magistrado de Primera Instancia
Unidad de Supervisin y Proyectos (USP)
Dr. Ulises Yaya Zumaeta
Vocal Superior. Responsable de la USP
Dra. Hilda Flor de Mara Sancarranco Cceda
Magistrada de Primera Instancia
Dr. Vctor Alberto Corante Morales
Magistrado de Primera Instancia
Unidad de Procesos Disciplinarios (UPD)
Dra. Susana Ins Castaeda Otsu
Vocal Superior. Responsable del Colegiado A
Dra. Mariem Vicky de la Rosa Bedriana
Vocal Superior
MAgistrados y funcionarios
de la OCMA
CONTENIDO
Presentacin
Mdulo 1
Lineamientos para la Lucha contra la Corrupcin en la Administracin de Justicia
La Lucha contra la Corrupcin en el Contexto Constitucional Peruano
Reflexiones
Influencia del Narcotrfico en los Casos de Corrupcin en la Administracin de Justicia y la Prevencin del Delito
Vctor Prado Saldarriaga .......................................................................................................................................... 101
Fernando Rospigliosi Capurro ................................................................................................................................. 107
Ricardo Sobern Garrido ........................................................................................................................................... 111
Mdulo 2
Tcnicas para la Lucha contra la Corrupcin
Criterios
Anexos
Anexo 1
Convencin de las Naciones Unidas Contra la Corrupcin ............................... 144
Anexo 2
Convencin Interamericana Contra la Corrupcin ............................................ 179
10
PRESENTACIN
presentacin
1 Discurso de inauguracin del Seminario Internacional Tcnicas de Investigacin de la Corrupcin en la Administracin de Justicia, realizado
en la ciudad de Lima, los das 25 y 26 de octubre de 2007; con ocasin de celebrarse el Trigsimo Aniversario de creacin institucional de la Oficina
de Control de la Magistratura.
2 La Oficina de Control de la Magistratura fue creada por Decreto Ley 21972 del 25 de octubre de 1977, como rgano especializado en control
de la conducta funcional de los Magistrados y Auxiliares Jurisdiccionales del Poder Judicial, con slo facultades de investigacin, otorgndosele
capacidad sancionadora once aos despus, esto es, el 26 de octubre de 1988, mediante Ley N 24912.
13
Judicial, as como de la seguridad jurdica y confianza ciudadana de la que debe gozar este Poder del Estado.
En este contexto, insistiremos en la bsqueda de implementar un sistema de control integral, capaz de apoyar a los rganos
de gobierno y gestin en la verificacin y optimizacin del cumplimiento de las disposiciones vigentes, basadas en esquemas
del control preventivo, concurrente y posterior, con metodologas especializadas, a fin de combatir, de manera objetiva, las
inconductas funcionales y los posibles actos de corrupcin, generando un efecto disuasivo de las malas prcticas en la administracin de justicia.
Ocasiones como esta, tambin nos permiten fortalecer los lazos de compaerismo y confraternidad entre quienes tenemos la
responsabilidad de desarrollar las difciles tareas del control funcional; dada la necesidad de establecer un compromiso tico y
un planteamiento moral, orientados a combatir los actos de corrupcin con toda tenacidad y que nuestra labor sea entendida
como una tarea concreta y conjunta de lucha frontal contra la corrupcin.
Sin embargo, debe comprenderse que la tarea del control funcional que realizamos, es en beneficio de los justiciables y de
los miles de magistrados y servidores judiciales honestos, que se ven afectados por la actuacin irregular de algunos malos
funcionarios, as como por los actos aislados de corrupcin que empaan la respetabilidad y buena imagen de todos los que
laboramos en el Poder Judicial.
En este sentido, hemos asumido el compromiso de trabajar en favor de la justicia y el orden constitucional, con el propsito de
garantizar la seguridad jurdica, la paz social y la generacin de las condiciones necesarias para el desarrollo del pas. Esto es
deber y responsabilidad de todos los que anhelamos y buscamos el cambio.
Nos hemos trazado como una poltica central de nuestro trabajo durante el ejercicio 2008, brindar apoyo, de manera sostenida
y desconcentrada, al control funcional de magistrados y servidores judiciales a nivel nacional; en ese contexto estamos en
condiciones de sealar que, entre enero y octubre de 2007, se ha dispuesto un total de 40 visitas a rganos jurisdiccionales de
las diferentes Cortes Superiores del pas, incluyendo los ubicados en los lugares ms remotos, como Iapari e Iberia en Madre
de Dios, muchas de las cuales no fueron visitadas desde hace ms de 7 aos como es el caso de Huancavelica, y cuya problemtica venimos analizando con la finalidad de proponer las soluciones necesarias.
Teniendo en consideracin las particularidades culturales, geogrficas y sociales de cada Distrito Judicial del pas, nuestra
prioridad en el trabajo de control para el corto plazo ser el fortalecimiento de las sedes desconcentradas, a nivel nacional, para
ello, se aplicar una poltica de capacitacin y entrenamiento especializado a magistrados y servidores judiciales encargados
de las tareas de control en las 29 ODICMAs del pas. Desarrollando permanentemente acciones de informacin y difusin
para la prevencin de las inconductas funcionales y actos de corrupcin que tengan un efecto disuasivo. Este es el punto de
partida para lograr que nuestros jueces sean lderes morales, ticos y de conocimientos; de este modo avanzar hacia un sistema
judicial que privilegie la idoneidad y capacidad del magistrado; este es el derrotero de la OCMA, en la perspectiva de alcanzar
un servicio de justicia confiable, predecible y honesto, que prestigie la noble tarea de administrar justicia.
Por ello, resulta importante resaltar la incorporacin de las diversas lneas de pensamiento en la labor contralora, expresadas
en la presente publicacin, y que ponemos a disposicin de la magistratura y la comunidad jurdica nacional, dado el carcter
multidisciplinario de los temas que intervienen en el desarrollo y manejo de las tcnicas de investigacin de la corrupcin en
la administracin de justicia, y que dan cuenta de los efectos nocivos que tiene la corrupcin en nuestra sociedad. El libro que
presentamos, pretende crear un impacto real, cuya trascendencia se sustente en el dilogo y nos permita sentar las bases de un
Poder Judicial justo, honesto y confiable.
Finalmente, en base a nuestro compromiso institucional con la tica pblica, hemos optado por reafirmar el rol activo que nos
corresponde en la formulacin de una poltica de control funcional eficiente y oportuna, cuidando que la tarea de administrar
justicia sea ejercida por jueces idneos con compromiso de esfuerzo y dedicacin, considerando permanentemente la necesidad de cautelar la vigencia del Estado Constitucional de Derecho y el sistema democrtico, as como los cometidos estatales
del bien comn y el inters general.
14
PROYECTO DE MEJORAMIENTO
DE LOS SERVICIOS DE justicia DEL BANCO MUNDIAL
16
Mdulo
a corrupcin es un fenmeno
que se hace mucho ms tangible en sistemas polticos poco
desarrollados, en donde el marco
institucional es dbil y donde la discrecionalidad del funcionario pblico (por dficit en las reglas de actuacin) permite que supere los lindes
de la legalidad. Las reglas que guan
la gestin administrativa deberan
ceir la accin del funcionario a lo indispensable en el ejercicio del cargo.
La confluencia de un mal diseo institucional y de un Estado demasiado
grande puede generar mayor ndice
de corrupcin. As, mientras ms hipertrofiado y complejo sea el aparato
estatal menor posibilidad de control
habr sobre la gestin burocrtica.
Un fenmeno que salta a la vista es
que mayores ingresos estatales, mayor capacidad de gasto y menores
controles, pueden redituar en mayor
corrupcin. Esto ocurre, generalmente, cuando se da ms espacio a la
contratacin o adjudicacin directa.
En la otra orilla(1) se argumenta que
en los Estados escasamente evolucionados o premodernos (que se ejemplifica con los pases en desarrollo)
son mayores las posibilidades de
corrupcin si tenemos en cuenta que
la gente no sabe con claridad cules
son las reglas oficiales. Mientras los
ciudadanos no conozcan los lmites
de sus funcionarios, se vislumbrar
mayor flexibilidad y tolerancia. Si no
se condena al servidor pblico, en la
va de una suerte de tolerancia cero,
por sus pequeos actos indebidos, se
corre el riesgo de valorar socialmente como normal fenmenos como la
coima o el trfico de influencias.
De hecho, en el Per como en otros
pases latinoamericanos, se ve como
regular que una persona (an cuando
tenga la razn en el procedimiento)
compre decisiones administrativas
o acelere procesos a travs de pagos
bajo la mesa. Incluso, se puede llegar
al extremo de pensar que descartar
el embute o el soborno como
atajo es un exceso de correccin que
linda con lo obtuso.
1. TANZI, Vito y DAVOODI Hamid Roads to nowhere: how corruption in public investment hurts growth.
2 Citado por Bernardino Bravo. Democracia Antdoto frente a la corrupcin? Rev 52. Centro de Estudios Pblicos Chile
19
3 MINISTERIO DE JUSTICIA. Iniciativa Nacional Anticorrupcin. P.5. Lima, julio del 2001.
4 MINISTERIO DE JUSTICIA. O.C. P.9
20
sancionador. Asimismo, de
reducir los influjos de una
historia sociocultural que
define que el sistema jurdico peruano favorezca
comportamientos polticos clientelistas o
patrimonialistas.
2. ANTECEDENTES:
LA CORRUPCIN EN EL PER
REPUBLICANO. BORRN Y
CUENTA NUEVA
La corrupcin, en una u otra modalidad, ha sido una constante en
la historia republicana. Pese a su
magnitud y complejidad apenas se
produjo una legislacin dispersa, inorgnica, difcil de ubicar y reunir,
como veremos ms adelante. Por lo
general, a los casos de corrupcin se
le aplicaba el tipo penal respectivo.
Las investigaciones terminaban en el
archivo y en la tradicional prctica
del borrn y cuenta nueva.
Por eso la memoria histrica slo
registra casos de impunidad. Alberto Fujimori es, tras casi 200 aos de
vida republicana, el primer gobernante procesado y detenido por corrupcin. An estamos pendientes
del caso. A Legua se le encerr en el
Panptico y el Tribunal de Sancin
Nacional no le pudo probar nada,
muri en la pobreza.
Los gobiernos, por inters y transacciones no necesariamente expresas
enfocaron la corrupcin como una
suma de hechos aislados y desconectados entre s. Nos sorprendemos de
21
No hay diferencia sustancial entre las consignaciones propiciadas por el Estado en el siglo XIX y
el dlar MUC del gobierno aprista a mediados de los 80. Son dos caras de un mismo fenmeno,
esto es, la instrumentalizacin del Derecho para favorecer a determinados grupos de poder. Si
esa era la dinmica aceptada por la clase poltica, las reglas de juego ya estaban cantadas.
5 BASADRE, Jorge. Sultanismo, corrupcin y dependencia en el Per Republicano. Milla Batres, Lima 1981. Primera Edicin. Rstica.
6 DE SOTO, Hernando. El Otro Sendero. ILD. Lima, 1986.
7 Frente Independiente Moralizador.
22
8 BELAUNDE, Vctor Andrs. Nuestra incoherencia. Artculo publicado en La Ilustracin Peruana. Lima, 1912 y
recogido en Meditaciones Peruanas 1932.
9 DEUSTUA, Alejandro, La Conciencia Moral, En: El Ateneo, rgano del Ateneo de Lima, Lima, Tomo X, Nm. 45,
Primer Trimestre de 1908
10 RIVARA, Mara Luisa. Manuel Vicente Villarn. San Marcos. Congreso de Filosofa. PUCP. Diciembre de 2003
11 Esto no implicaba que hubiera desinters por parte de la intelectualidad, lo que no exista era una definicin del
problema. El rechazo era claro, contra la podredumbre moral se levantaron intelectuales y personalidades de la
talla de Francisco de Paula Gonzlez Vigil (contra el autoritarismo arbitrario de Gamarra), Manuel Gonzlez Prada
(que remeci los cimientos del poder desde el discurso del Politeama en la posguerra del Pacfico), Jos Carlos
Maritegui, etc.
12 MONTESINOS, Fernando. Anales del Per, 2 tomos. Lima: Instituto Histrico del Per. Lima, 1906.
23
2.2 La independencia
Al asomar la independencia se volvi tico y moral despojar a los espaoles de sus propiedades. Dentro de
la nueva legislacin republicana se
cre un Juzgado de Secuestros(16)
destinado a expropiar a los espaoles
y premiar a los criollos. Desde entonces, medrar de los recursos pblicos
se volvi un habito recurrente.
13 VARN GABAI, Rafael. La ilusin del poder. Apogeo y decadencia de los Pizarro en la conquista del Per.
Lima: Instituto de Estudios Peruanos. 1996.
14 DAZ-TRECHUELO Lpez-Spnola, M. Lourdes. El conquistador del fabuloso Per. Madrid: Ediciones
Anaya. 1988.
15 MENDIBURU, Manuel de. Diccionario histrico-biogrfico del Per,
Bolognesi.
16 ROSAS, Claudia. El miedo en el Per. Siglos XVI al XX, Pontificia Universidad Catlica del Per Fondo
Editorial- Seminario Interdisciplinario de Estudios Andinos, Lima, 2005.
17 BASADRE, Jorge. O.C.
24
25
Bajo ese mismo esquema de absolutismo legal, en agosto de 1996, la mayora oficialista del Congreso aprob
la ley 26657, denominada Ley de
Interpretacin Autntica, que pretendi justificar la postulacin de
Alberto Fujimori a un tercer periodo
presidencial mediante una interpretacin forzada y abusiva del artculo
112 de la Constitucin.
En diciembre de 1999 el diario Liberacin, de Csar Hildebrandt, denunci la existencia de una cuenta
millonaria de Montesinos en el Banco Wiese-Sudameris. El Fiscal de la
Nacin Miguel Aljovn no lo investig y el Presidente Fujimori lo aval
cuando do: Montesinos es abogado ... supongo que tiene un buen nmero de clientes.
Si todo lo anterior era posible, tambin lo era corromper las bases del
Estado y los poderes constituidos
26
El marco institucional
ESTRUCTURA DE LA CORRUPCIN(20)
Alberto Fujimori
Vladimiro Montesinos
R e d d e Te s t a f e r r o s
Fuerzas Armadas
Luis Venero
Juan Valencia
Matilde Pinchi P.
Luis Duthurburu
Garcia Corrochano
Centro de Estudios
Estratgicos y
Consultora
Csar Samilln
Moshe Roshild
Jos Villanueva
Jos Saucedo
Eslevn Bello
Roberto Huamn
(SIN con caja de pago
para prensa,polticos,etc)
Manuel Aybar
Drogas
Control de Prensa
Eduardo Bellido
Mando del Huallaga
Armas
James Stone
Hnos. Benavides Morales
Luis Duthurburu
Polica Nacional
Durante los diez aos del gobierno fujimorista se denunciaron diversos actos
arbitrarios impulsados para favorecer
la corrupcin(21) :
La intromisin del Gobierno en el Poder Judicial y el Ministerio Pblico, a
fin de manipularlos conforme a intereses polticos y asegurar la impunidad;
Recursos Pblicos
Ministros de
Economa
Presidente del
Consejo
de Ministros
Viceministro de
Hacienda
Ministerio de la
Presidencia
27
investigaciones sobre la
corrupcin del gobierno
de Fujimori. Se conoci
de un lote de 700 videos
encontrados en la casa de
la esposa de Montesinos...
Estas normas, y especialmente la primera, facilitaron los procesos judiciales, permitieron conocer la entraa del
rgimen fujimorista y la manera cmo
se manejaban los fondos pblicos.
Incluso, los testimonios a la luz de la
colaboracin eficaz ayudaron a esclarecer los mtodos de los que se vala
Montesinos para corromper a diversos
altos funcionarios del Estado.
El Poder Judicial fue otro de los mbitos en el que se desarroll las investigaciones sobre la corrupcin del
gobierno de Fujimori. Se conoci de
un lote de 700 videos encontrados en
la casa de la esposa de Montesinos,
luego de un allanamiento domiciliario organizado por Fujimori. Otros
1,700 videos fueron encontrados en
el Servicio de Inteligencia Nacional y
se destap ante la opinin pblica la
magnitud del fenmeno.
Posteriormente Fujimori fue procesado por varios delitos y luego de
abandonar Japn en una aventura
an extraa, fue extraditado al Per
desde Chile.
3. EL CONTEXTO SOCIO
CULTURAL Y EL DERECHO
CONSTITUCIONAL
En realidad, la Constitucin y la legislacin nacional nunca abordaron
30
31
4. EL PROBLEMA DEL
DERECHO
Como se ha observado, la Historia
es determinante en la creacin de la
conciencia social y de los valores que
la informan. Conociendo este aspecto del fenmeno Corrupcin (plano sociolgico e histrico) es posible
abordar el criterio jurdico constitucional con el que debe ser tratado.
El tema es que cuando la corrupcin es, como en nuestro caso, un
problema estructural e histrico, su
dimensin y alcances son amplios.
La forma de combatirla requerir,
Si se junta la extraa
la corrupcin es un hecho
aislado y que slo compete a
los jueces penales, entonces
lo que va a preponderar es
una lgica de la impunidad
y una minimizacin
persistente del problema
5. CMO ABORDA EL
DERECHO LA CORRUPCIN ?
Como se ha referido, ha habido un
nfasis en abordar la corrupcin
desde un enfoque criminal, como
conductas que es necesario reprimir
aunque no entendamos el origen social e histrico que las condicionan.
Cules son la conductas tpicas abordadas por el Derecho Penal peruano?
a.- La realizacin de cualquier acto
u omisin en el ejercicio de sus funciones pblicas, con el fin de obtener ilcitamente beneficios para s
mismo o para un tercero
b.- El requerimiento o la aceptacin,
directa o indirectamente, de cualquier objeto de valor pecuniario u
otros beneficios tales como ddivas,
favores, promesas o ventajas para
s mismo o para otra persona o en-
Asimismo, deben establecer los mecanismos necesarios para hacer efectivo su cumplimiento. Estas normas,
bajo un marco constitucional que le
d fuerza y continuidad, debe tener un fundamento en el estudio de
los factores histricos de la corrupcin como es el patrimonialismo, el
clientelismo y el sultanismo.
d.- Sistemas para la declaracin de ingresos, activos y pasivos por parte de
las personas que desempeen funciones en la administracin pblica.
e.- Procedimientos para la contratacin de funcionarios pblicos y para
la adquisicin de bienes y servicios
por parte del Estado, sustentados en
los principios de publicidad, equidad y eficiencia.
f.- Sistemas adecuados para la recaudacin y control de los ingresos del
Estado.
g.- Organismos de control dotados
de mecanismos modernos y giles,
capaces de prevenir, detectar y sancionar los actos de corrupcin.
h.- Medidas que impidan el soborno
de funcionarios pblicos, a nivel nacional e internacional, mediante el establecimiento de registros contables
por la institucin estatal competente,
de la adquisicin y enajenacin de
activos, por parte de las sociedades
mercantiles o instituciones anlogas.
Curiosamente durante la dcada del
90 ya se atisbaba el tema corrupcin como una categora mayor,
pero que no tena las dimensiones
que adquirira pocos aos ms tarde.
En efecto, en 1997 se expide la Ley
26771 contra nepotismo en 1997. Dos
aos despus se expide el Decreto
Supremo 023-99-PCM que establece
prohibicin de incompatibilidades
de servidores y funcionarios con
otros cargos. El Decreto Legislativo
276 establece las bases de la carrera
administrativa e, incluso, se crea el
Cdigo de tica de la ONPE para
jefes de oficinas descentralizadas
36
No se puede legislar
ni elaborar conteni-
dos constitucionales
al margen del imaginario y los hbitos
de la gente o de su
historia poltica. Quizs, en el marco de la
lucha anticorrupcin
y ms ahora que se
abre el canal de una
estructura orgnica,
convendra fomentar un gran dilogo
multidisciplinario
30 ARANA, Juan. La Ley de transparencia y el acceso a la informacin pblica: La Transparencia Parlamentaria. En: Revista de Derecho Informtico
N6. Lima. Febrero del 2004.
37
6. CONCLUSIONES
La Historia nacional ha estado plagada de actos de corrupcin en todos
los mbitos del Estado. Se sucedieron a lo largo de los siglos diversos
escndalos que removieron el escenario pblico pero que no sirvieron
para crear una conciencia real del
problema. Se lo concibi como un
tema accesorio al anlisis y como un
problema que atae a los cdigos
penales y a los jueces.
Cuando se descubri la entraa corrupta del Fujimorato, se empez a
actuar y a percibir el problema con
una mirada ms integral, profundizando el anlisis. No obstante, an
no se ha abordado la conexin de su
aspecto jurdico con su raigambre
sociolgica y cultural.
Poco se podr hacer si es que no se
asume el tema de una manera multidisciplinaria e integral, formulando la tesis que aborda la corrupcin
como un fenmeno que resulta de
viejas pautas de comportamiento nacidas en la colonia espaola.
Para que el Derecho cambie es necesario privarlo de sus races clientelistas, patrimonialistas, mercantilistas,
sultanistas y, en general, coloniales,
38
BIBLIOGRAFA
(Por orden de aparicin)
TANZI, Vito y DAVOODI Hamid
Roads to nowhere: how corruption
in public investment hurts growth. /.
Washington, D.C. : International Monetary Fund, 1998.
BRAVO, Bernardino. Democracia
Antdoto frente a la corrupcin?
Rev 52. Centro de Estudios Pblicos.
Chile.
MINISTERIO DE JUSTICIA. Iniciativa Nacional Anticorrupcin. Lima,
julio del 2001.
BASADRE, Jorge. Sultanismo, corrupcin y dependencia en el Per
Republicano. Milla Batres, Lima
1981. Primera Edicin. Rustica.
Diciembre de 2003
MONTESINOS, Fernando. Anales
del Per, 2 tomos. Lima: Instituto
Histrico del Per. Lima, 1906.
VARN GABAI, Rafael. La ilusin
del poder. Apogeo y decadencia de
los Pizarro en la conquista del Per.
Lima: Instituto de Estudios Peruanos.
1996.
DAZ-TRECHUELO Lpez-Spnola,
M. Lourdes. El conquistador del
fabuloso Per. Madrid: Ediciones
Anaya. 1988.
MENDIBURU,
Manuel
de.
Diccionario histrico-biogrfico del
Per, 1887. T. VIII. Lima: Imprenta
Bolognesi.
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Per. Siglos XVI al XX, Pontificia
Universidad Catlica del Per
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IDEA INTERNACIONAL. Situacin
de la democracia en el Per. PUCPIDEA. Lima, 2001.
MORSE, Richard. El espejo de
Prspero. Siglo XXI, 1982. Madrid.
EISENSTADT, Samuel, 1973, El
carisma, la creacin de instituciones
y la transformacin social en Revista
de Estudios Polticos, nm 187
(*) Introduccin al libro del autor, an indito: Corrupcin, Autoritarismo y Justicia- las culturas en competencia ms predecibles en una
comunidad desigual, pobre y en desarrollo.
39
En la especie humana,
normal, saludable, y
sin engaos, nuestra
Aquellos que insisten en resolver la corrupcin con el mismo mtodo de crucigramas que resulta til para el desfalco en una empresa o un banco, son los que
inevitablemente terminan proclamando que esta situacin no tiene remedio
1. POR QU CONTRATAR A UN
ABOGADO CUANDO SE PUEDE
CONTRATAR A UN JUEZ?
1 Fundacin para el Debido Proceso Legal. Gua para el diagnstico gil y el diseo de polticas de control de la corrupcin en los sistemas de
justicia en Amrica Latina. 2007
43
Como se ha escrito:
La corrupcin y el poder judicial mantienen una doble relacin. Por un parte,
al igual que cualquier otra funcin del
Estado de Derecho, la administracin
de justicia debe tratar imparcialmente a
todos los ciudadanos. Por otra parte, el
poder judicial tiene una misin de observacin y control de la legalidad del
funcionamiento de las instituciones pblicas, incluido l mismo. En un Estado
de Derecho, adems de distribuir ciertos
bienes sociales (en su caso, decisiones
de acuerdo a Derecho), el poder judicial
controla la adecuacin de las otras funciones. Por lo tanto, la corrupcin en el
Poder Judicial afecta no slo el ejercicio
de la funcin judicial, sino tambin las
garantas de consistencia del sistema
democrtico (2).
Sin duda alguna, la corrupcin
atenta contra el efectivo e imparcial
cumplimiento de las funciones jurisdiccionales, erosiona los fundamentos del sistema judicial y niega a los
ciudadanos sobre todo, a los ms
pobres- el acceso a la justicia; desalienta la inversin econmica, el
comercio y el mercado financiero; y,
ensancha las desigualdades sociales.
Estando a ello, comentaristas como
Bertoni y Solano, han sealado que:
En el combate a la corrupcin, es obvia la
importancia del papel del sistema judicial,
2 Hernn Charosky. Evaluacin y diagnstico de la corrupcin judicial: una herramienta para la transformacin. En: Aportes DPLF. Revista del
rea de Rendicin de Cuentas y Transparencia Judicial, N 1, ao 1, marzo 2007.
3 Eduardo Bertoni y Montserrat Solano. Jaque a la corrupcin judicial. Artculo publicado en h p://www.edemocracia.mendoza.gov.ar/index.
php?option=com_content&task=view&id=100&Itemid=30
4 En: www.pj.gob.pe
5 Vase, www.ocma.pj.gob.pe
44
percepcin ciudadana de que la corrupcin ha permeado la administracin de justicia. Es ms, segn dicha
percepcin el volumen de sobornos
presente es lo suficientemente importante, en trminos generales,
como para interferir y distorsionar la
calidad, eficacia y eficiencia del servicio pblico que se presta.
3. SI EXISTE CORRUPCIN,
CULES SON LOS
MECANISMOS DE LOS QUE SE
VALE EL SISTEMA JUDICIAL?
En trminos generales, los mecanismos a travs de los cuales se presenta
la corrupcin en el sistema de Administracin de Justicia son:
1. Actos de naturaleza administrativa, que importan una amplia gama
de irregularidades de carcter funcional, reidos con la tica. Por ejemplo,
la priorizacin de unos expedientes
sobre otros, retraso o agilizacin de
trmites, facilitacin de pruebas, etc.
2. Actos de contenido penal, que implican la comisin de hechos penalmente relevantes.
6 h p://www.latinobarometro.org/uploads/media/2004_02.pdf
7 Transparencia Internacional. ndice de Percepcin de la Corrupcin 2007
8 Grupo de Opinin Pblica de la Universidad de Lima. II Encuesta Anual sobre Administracin de Justicia. Lima Metropolitana y
Callao. Octubre, 2007.
9 VARGAS VIANCOS, Juan Enrique. Poder Judicial, polticas judiciales y corrupcin. En: h p://www.cejamericas.org/doc/documentos/
cl_poder_jud.pdf
45
tales estrategias, por ms de la utilidad puntual que en algunos casos puedan presentar, no constituyen siempre
una solucin real al problema de fondo que se desea enfrentar, al menos si
son concebidas como estrategia nica o
principal (10).
...acudir a toda la
gama y abanico de
soluciones posibles
10 Idem.
11 Idem.
12 Alberto Binder. Corrupcin y sistemas judiciales. CEJA. Revista Sistemas Judiciales, N 11, Justicia y corrupcin, octubre de 2006.
13 Idem
46
- Establecimiento de un rgano de
nominacin judicial independiente a los poderes ejecutivo y legislativo, y cuyos miembros sean
nombrados bajo el marco de un
sistema objetivo y transparente.
- Nominaciones judiciales basadas
en el mrito.
- Criterios de eleccin claros y am
pliamente publicitados.
- Consulta a la sociedad civil sobre
el mrito y antecedentes de los candidatos.
2. Sobre los trminos y condiciones.
- Adecuados sueldos judiciales.
- Proteccin y salvaguardas de las remuneraciones y condiciones laborales, a fin de no ser manipulados por
los poderes ejecutivo y legislativo
para castigar a los jueces independientes y/o compensar a los magistrados que fallan a favor del Gobierno.
- Criterios objetivos para las transferencias judiciales, para garantizar que
los magistrados independientes o no
corruptos no sean sancionados mandndoseles a jurisdicciones remotas.
- Seguridad del cargo.
3. En cuanto a la rendicin de cuentas y disciplina:
- Inmunidad limitada por acciones relacionadas con el deber judicial.
- Investigacin objetiva de las denuncias contra los magistrados.
- Justo y transparente proceso de destitucin.
- Debido proceso.
- Cdigo de conducta.
- Procedimientos formales de quejas.
- Trabajo transparente.
- Servicio de enjuiciamiento transparente.
- Declaracin de ingresos judiciales.
- Revelacin de conflictos de intereses judiciales.
- Amplia divulgacin a los litigantes
del derecho al debido proceso
- Participacin, investigacin, monitoreo y rendicin de informes de la
sociedad civil.
- Transparencia e integridad de los
donantes
Por cierto, las recetas de Transparencia Internacional como corresponde
al tipo de investigacin y al alcance
de la publicacin realizada- son de
carcter general y apuntan a dar respuesta a los diversos mbitos en los
que suele presentarse la corrupcin
judicial.
Ello no obstante, es de sealar que
ante especficas realidades de la corrupcin judicial y frente a las modalidades en que se presenta y los mbitos en los que aparece, la respuesta
(o las respuestas) suelen ser, tambin, ms especficas y adecuadas al
contexto. Y es que, una vez reconocida la existencia del fenmeno de la
corrupcin judicial y hecho el diagnstico de su influencia en un poder
judicial concreto, ser posible plantear algunas propuestas puntuales
de reforma, las mismas que no necesariamente sern aplicables a otro
escenario de corrupcin judicial.
As por ejemplo, si el problema detectado radica en el inexplicable enriquecimiento de algunos o muchos
jueces, habr que recurrir principalmente al control del patrimonio de
los magistrados.
4. En el rubro transparencia.
- Organizacin transparente.
Ello no obstante, es
de sealar que ante
especficas realida-
des de la corrupcin
judicial y frente a las
modalidades en que se
presenta y los mbitos
en los que aparece,
la respuesta (o las
respuestas) suelen
ser, tambin, ms
especficas y adecuadas al contexto.
47
micos, ideolgicos, etctera. Con la internalizacin de las imagos, las experiencias traumticas acumulativas de
privacin y carencia; de castigos, maltratos, componentes sdicos, desafectivos, indiferentes, congelados, se van
a estimular nuestras potencialidades
destructivas, y slo por contraidentificacin, las creativas o una mixtura
de ellas. Cules han sido las experiencias con estas figuras a travs de su
desarrollo frente a su estima personal,
a su psiquis, a su cuerpo, a su esttica, a su cario, con polaridades dirigidas hacia lo positivo y lo negativo.
Y si es que se ha alcanzado una independencia genuina, luego de vivir
una dependencia saludable, autonoma, diferenciacin y separacin
interna suficientemente buena, legtima, autntica, o no. Qu importancia ha jugado lo econmico y lo
material, y cun provisto ha estado
de una armona psicoeconmica o
no. En el Per la pobreza, la miseria
no slo material sino espiritual es
enorme, generndose una abismal
diferencia entre el que tiene todos
los beneficios y el que no los tiene.
El equilibrio del yo, la instintividad
y la conciencia moral da sentido a la
vida humana. Los que se corrompen
se ven acechados por sus imgenes de
identificacin agresivas, persecutorias
y enloquecedoras y se defienden contraatacando, fundamento de la criminalidad y de la conducta inmoral.
Existe algo interno que exige justicia e
igualdad y que en ltima instancia es
el amor por el otro y la identificacin
con l. Eros en especial es camino y
fin: en lo instintivo, la unin sexual; en
los sentimientos, el amor; en el plano
mental, el conocimiento; en el plano
espiritual, la proyeccin de lo humano.
El factor moral o tico tiene suma
importancia en el suceder psquico,
en la salud y en la enfermedad, en
la progresin y la regresin, en la dicha y la desdicha del hombre. Vale
tanto para el individuo como para la
sociedad humana que no puede se50
Los que se
corrompen
se ven acechados
por sus imgenes
de identificacin
agresivas,
persecutorias y
enloquecedoras
y se defienden
contraatacando,
fundamento de la
criminalidad y de
la conducta
inmoral.
A nivel personal, adems de lo inherente a nuestra naturaleza dual, creativa y destructiva, de Eros y de Tnatos, de vida y de muerte, de esperanza
y desesperanza, de integracin y fragmentacin, tenemos una identidad
que ha incorporado no slo experiencias gratas y placenteras como nuestra
libertad y autonoma, sino que al mismo tiempo est acompaada de situaciones de prdida de estos valores.
adiccin
1. INTRODUCCIN
La lectura de las prcticas de corrupcin tiene distintos significados, ya sea que nos ubiquemos en
el mbito de influencia de los redactores del Cdigo Penal de 1991, o
nos hallemos en la mira de anlisis
propia de los aos subsiguientes a
los del gobierno de Alberto Fujimori. En el primer contexto, por cuanto
no se haba presentado motivacin
suficiente para someter a presin la
capacidad de rendimiento de dicho
cuerpo normativo, el mismo que
ofreca una relativamente aceptable capacidad formal de respuesta
a las atvicas ancestrales que han
asolado las estructuras y dinmicas funcionales de las diferentes
reparticiones pblicas y pese a que
la corrupcin lleg a ofrecer cuotas
de alta incidencia en los gobiernos
precedentes.
En esta orientacin, las corruptelas
propias del proceso de las negociaciones estatales, aduanas, deuda externa, etc., muy pocas veces fueron
objeto de escudriamiento pblico,
o si lo fueron no llegaron a estremecer los cimientos de la corrupcin;
los actos de corrupcin al interior
de las funciones y servicios pblicos de la administracin de justicia,
2. ADMINISTRACIN DE
JUSTICIA Y CORRUPCIN
Las prcticas de la corrupcin, por
naturaleza verstiles, multiformes,
desvaloradas legal o ticamente, y
por lo mismo indeseables, no obstante su alta incidencia, cuando
acontecen en el mundo de los actos
de funcin y de los servicios pblicos adquieren una connotacin distinta a si se producen en la esfera
de los actos privados, fundamentalmente por sus implicancias legales
y efectos sociales.
En el primer mbito, la injerencia
punitiva, en el Per y en gran parte de los Cdigos del mundo occidental, no ha ingresado a regular
punitivamente actos de corrupcin
en las relaciones entre las personas
naturales o entre stas y las instituciones privadas, pese al llamado de
atencin de la Convencin de las
Naciones Unidas contra la Corrupcin (artculo 12), en este punto,
a fin de que cada Estado Parte, de
conformidad a su derecho interno
adopte medidas para prevenir la
corrupcin y prevea sanciones administrativas y hasta penales. Disposicin, que no ha tenido an en
el Per la recepcin discursiva ni
meditica del caso, menos an su
debido recojo legislativo.
En cambio, lo que suceda en el en56
4. LA IMPARCIALIDAD:
EL BIEN JURDICO
PROTEGIDO
Existe consenso en el discurso doctrinario y tambin en la jurisprudencia, que el bien jurdico objeto de
tutela penal por parte de las normas
que regulan las diversas formas de
cohecho pasivo y activo est dado
por el aseguramiento del principio
de imparcialidad, ncleo y espectro
fundamental en el quehacer funcional, sobre todo en el mbito de las
decisiones.
La imparcialiadad es el centro de
atencin de la norma penal en las
figuras de cohecho, no obstante que
en los tipos penales de trfico de influencias (figura penal anmala en el
concierto de los delitos de funcin)
y de enriquecimiento ilcito, ella se
relativice para dar paso a otros objetos de tutela. Junto al principio de
imparcialidad se encuentran otros
valores de importancia que lo complementan, tales como la probidad,
el principio de lealtad en el servicio
a la Nacin, entre otros.
Proteger el principio de imparcialidad en el desenvolvimiento de las
funciones y servicios por parte de
los sujetos pblicos, se reconduce en
la necesidad de asegurar un marco
ideal caracterizado por la ausencia
de interferencias en la adopcin de
las decisiones pblicas. Imparcialidad que es, en trminos generales,
condicin esencial de la actividad del
funcionario y servidor pblico, y que
supone neutralidad y objetividad en
el tratamiento de los asuntos sometidos a su conocimiento o en los que
intervengan en despliegue de sus
roles especiales. Cubriendo tanto al
cohecho pasivo como al activo, pues
en ambos supuestos delictivos, con
58
5. CLASES DE COHECHO
TOMANDO COMO
REFERENCIA LA CONDUCTA
DEL SUJETO ACTIVO
Los actos de corrupcin de funcionarios y servidores pblicos han
sido clasificados doctrinariamente
en algunas tipologas que resultan
de gran inters para los efectos de
ordenamiento, sistematizacin y calificacin legal de los supuestos de
hecho imputable a dichos agentes.
Las tres modalidades bsicas que a
continuacin sern comentadas tienen como referentes: a) la naturaleza
contraria o conforme a derecho de
los actos del funcionario o servidor
(cohecho propio e impropio); b) la
calidad del autor y la direccin de
la accin (cohecho pasivo y activo);
y c) el momento en que se produce el
concusin. El cumplimiento o no
de lo pactado es irrelevante pues el
delito se consuma a nivel tpico con
la simple promesa (delito de simple
actividad y peligro).
6.2 La promesa
El momento de efectivizacin de la
promesa puede ser en un futuro cercano o mediato, incluso cuando ya
ha perdido el sujeto activo la calidad
de funcionario o servidor pblico,
siempre que dicha promesa se halle
vinculada con el ejercicio funcional
del agente. Lo fundamental es el
vnculo de ilicitud que une a los actos del funcionario con la promesa
efectuada. La promesa tiene que ser
hecha para ser tpica al sujeto pblico o a un tercero vinculado con l
y que acta como cmplice para la
realizacin del hecho.
Es discutible que la promesa solo
se halle referenciada en el donativo, de modo que promesas de
ventajas o de beneficios no sean
comprendidas por la norma penal,
constituyendo ello expresiones de
atipicidad. Sin embargo hay que
admitir que la marcada imperfeccin que se observa en el manejo
tcnico legislativo de los mecanismos corruptores posibilita esta exploracin interpretativa. Siendo de
urgencia una reforma al respecto.
6.3. Las ventajas
La ventaja juega, en el manejo
tcnico legal del legislador penal
peruano, un papel subsidiario, es
decir, complementario, pues cubre
todo lo que no sea susceptible de
ser considerado donativo.
61
La frase cualquier ventaja, puede ser entendida tanto cualitativamente como cuantitativamente.
En el primer mbito para graficar
la diferencia de especie, en el segundo para connotar la entidad o
mensurabilidad de la ventaja. Ventaja entendida cualitativamente,
hace mencin a la diversidad de
expresiones o manifestaciones de
dicho mecanismo corruptor. Ventaja, en su lectura cuantitativa alude
a la ventaja significativa como a la
de mnima trascendencia. Esta segunda lectura en su aplicacin ortodoxa puede llevar a excesos en
la injerencia punitiva cuando se la
asume en su extremo mnimo.
6.4 El beneficio
Lo que haya que entender por beneficio, existiendo ya los trminos
ventaja (ms aun cualquier
ventaja) y donativo, resulta
un asunto que tiene que ver con
los alcances de la interpretacin
subsidiaria de los mecanismos de
corrupcin. Como se ha indicado
existen legislaciones penales que se
bastan con el uso de la palabra ventaja (el caso del Cdigo penal alemn) o cualquier beneficio (Cdigo
penal de Puerto Rico), con los que
se cubre todo el espectro posible de
medios corruptores. La nocin de
beneficio incorporada por el legislador penal resulta innecesaria y
complica la interpretacin a efectos
de dotarla de contenido.
En el caso de la legislacin penal
chilena -que a partir de la modificacin efectuada por Ley N 19645
y que expresamente alude a dicho
trmino (suprimiendo los concepto
ddiva y promesa) al que circunscribe a la esfera econmica- ste se
entiende como sinnimo de dinero
o ventaja con valor pecuniario.
Por beneficio habra que comprender al provecho o la utilidad personal obtenida de modo ilcito por
el agente, cuando ello no pueda ser
subsumido en los alcances significativos del donativo o la ventaja.
Art. 398: Cohecho activo especfico sobre juez, fiscal, perito, rbitro
miembro de tribunal administrativo o anlogo. Cohecho cometido
por Abogado de manera individual o cuando forma parte de estudio de abogados.
Si bien se adopt la sobrecriminalizacin del delito, en tanto agravante, cuando el agente es funcionario o servidor pblico, donde si se
present evidente resistencia al interior de las comisiones legislativas
del Congreso fue en criminalizar,
atenuadamente la intervencin del
interesado que ofrece mecanismo
corruptor (donativo-promesa-ventaja) a un funcionario o servidor
para que cualquiera de estos haga
valer sus influencias ante otro funcionario o servidor con el objeto de
obtener resoluciones o decisiones
en provecho propio o de terceros,
con lo cual se desech un esquema
que trat de proyectar en la comunidad un mecanismo preventivo
que hubiera permitido completar el
circulo normativo contra la corrupcin, en una suerte de diseo activo
del trafico de influencias.
La formula adoptada por el Estado en cuanto se refiere al enriquecimiento ilcito, a travs de la Ley
N 28355 toma, en parte, algunas
sugerencias del Proyecto del MP,
pero desecha un aspecto atractivopoltico criminalmente (hablando
de las propuestas) que hubiera permitido sentar bases para reformas
ulteriores de los delitos funcionales
de enriquecimiento (peculado, cohecho, concusin).
La idea trabajada al interior de la
Comisin Especial del MP fue eliminar la restriccin de tipicidad
que mantena el tipo 401 que se
si no hubo
una falta bien
Deacreditada,
hecho, en elbien
Per
como
en otros
pases
probada,
no se puede
latinoamericanos, se ve
castigar. La mente
como regular que una
del investigador
persona
(an cuando
tenga
la razn
por
tiene
que ir
ese sentido, yo
tengo que buscar
la verdad porque
de ah deduzco si
es culpable o no.
(*) Versin tomada de la grabacin de la exposicin del Dr. Carlos Parodi Remn, miembro de la Sociedad Civil de la OCMA, pronunciada
durante el desarrollo del Seminario Internacional Tcnicas de Investigacin de la Corrupcin en la Administracin de Justicia realizado los das
25 y 26 de octubre de 2007.
69
abstenerse en lo posible de
intervenir en el proceso, y los
activistas dicen que no. Mi
condicin dice que no se le debe
dirigir, como sujeto de la relacin
procesal que es el proceso.
Quiero terminar mi reflexin,
diciendo algunas palabras de
la OCMA. Considero que es
un elemento eficaz para que
el Poder Judicial recupere
la credibilidad en el pas, la
confianza, pero no solamente
sancionando,
sino
actuando
con justicia, con equidad. Es
fcil ser bueno, dice el refrn, lo
difcil es ser justo. Yo quisiera
que a la OCMA no se le viera
con temor, sino con respeto, que
se le vea con obediencia pero no
con rechazo ni con inseguridad.
Todo eso es importante, no
es solamente para ver si se
castiga sino para ver si se
absuelve, si no hubo una falta
bien acreditada, bien probada,
no se puede castigar. La mente
del investigador tiene que ir
por ese sentido, yo tengo que
buscar la verdad porque de ah
deduzco si es culpable o no.
Quisera
aadir
una
frase
para terminar: que la OCMA
mantenga
su
compromiso
con esos principios, cuyo fin
sea contribuir al bienestar de
los
ciudadanos,
emitiendo
sanciones
justas,
certeras,
oportunas,
sin
mucho
subjetivismo , pegado a la norma,
interpretndolo debidamente.
Agradezco
su
audiencia,
y me siento otra vez en la
universidad, y a aquellos que
piensan que nunca tendremos un
mundo con valores, que nunca
progresaremos a quienes dicen
que, que es una utopa; yo les
contesto con este pensamiento:
no hay accin sin entusiasmo,
no hay historia sin ideales,
no hay progreso sin utopas.
1 .LA CUDRUPLA
CONSIDERACIN DEL TEMA
DISCIPLINARIO JUDICIAL
l tema va ms all de lo
procedimental
y
de
la
conducta judicial porque con
su tratamiento y regulacin se toca
una materia profunda y trascendente
que tiene que ver con las funciones
del Poder Judicial ms all de lo
estrictamente jurisdiccional y con las
garantas judiciales.
1Ver, Poder Judicial de la Federacin, Suprema Corte de Justicia de la Nacin y Consejo de la Judicatura Federal, Hacia un Cdigo de tica para
el Poder Judicial de la Federacin, Mxico, 2003.
71
Un primer sistema pregona estndares ticos sin sistemas disciplinarios, porque parte del criterio de
que los jueces, en la interpretacin y
aplicacin de las reglas de conducta
tica, deben estar sometidos exclusivamente a su conciencia, tal como
lo sostiene el Consejo Europeo de
Magistrados en su Opinin N 3 de
noviembre de 2002(3).
La fundamentacin es simple: no
existe vinculacin entre estndares
de conducta o reglas ticas y consecuencias disciplinarias porque las
sanciones no interiorizan los comportamientos ticos. De all que no
admiten la codificacin de conductas
ticas, por lo que de esas conductas
no se pueden derivar consecuencias
jurdicas. Entre el sistema que no
admite sanciones disciplinarias y del
que admite la posibilidad de sanciones para los jueces por violacin de
esas conductas, el Consejo Europeo
de Magistrados propone un sistema,
que si bien no acepta regmenes dis-
2 Gonzlez Prez, Jess, citado por Vas Garca-Als, en tica Pblica, Deontologa Judicial y Responsabilidad Disciplinaria de Jueces y
Magistrados, en la Obra tica del juez y garantas procesales, Consejo General del Poder Judicial, Escuela Judicial, Manuales de Formacin
Continua, 24, Madrid, 2004, pginas 14 y 145.
3 Consultive Council of European Judges, Report to the Comit of Ministers
Legalprofessionales/Judges/CCJE/Ereporte2002e.pdef).
(h p://wwwcoe.int/T/E/LegalAairs/Legal_cooperation/
4 Citado por Roos, Stefanie Ricarda y Woischnik; Jan; Cdigos de tica Judicial, Konrand Adenauer Sti ung, Berln- Montevideo, 2005, pgina 53.
5 Ver De Zan, Juan, La tica, los derechos y la justicia, ARGENTUS, Fores, Konrand Adenauer Sti ung, Berln-Montevideo, 2004, pginas 244 y 245.
72
El estndar
latinoamericano
admite la
sancionabilidad del
incumplimiento
de las normas de
la tica judicial,
dentro del principio
de ningn delito
o pena sin ley
3. LOS SISTEMAS DE
COERCIBILIDAD Y DE
SANCIONES
En el sistema latinoamericano, que
es directamente el de nuestra incumbencia, domina el sistema de
73
7 Ver Roos, Stefanie Ricarda, y Woischnik, Op. Cit., pginas 199 a 228.
8 La autoridad de aplicacin de la Ley N 25.188 en el mbito del Poder Judicial de la Nacin es la Corte Suprema de la Nacin (Acuerdo N
1/2000 (h p://www.oas.org/jurdico/spanish/ar_res1.htm).
9 UNHCHR (h p://www.unhcr.cc/spanish/htmL/menu3/b/_comp50_sp.htm).
74
75
colectivo y de asociaciones profesionales, y que, por tanto, la codificacin de las normas de tica judicial
no puede alcanzar a aquellas materias sujetas a la reserva de ley, por
lo que esos cdigos internos han de
proyectarse sobre aspectos ya regulados legalmente(14).
As, por ejemplo, el Tribunal Pleno
de la Corte Suprema de Justicia de
Chile tuvo el cuidado, al promulgar
el 1 de agosto del 2003 Los Principios de tica Judicial, de advertir
que los conceptos y normas de orden
tico regirn el comportamiento de
los funcionarios judiciales en el desempeo de sus cargos, sin perjuicio
de las facultades, deberes y prohibiciones que establece la ley.
Pero, dado que las actuaciones de la
Comisin de tica, que contemplan
estos Principios, pueden dar lugar a
procedimientos disciplinarios y en
razn que dicha Comisin puede
conocer de las conductas del personal judicial que puedan importar
una contravencin, con miras a su
prevencin, control y correccin; se
pueden considerar estos Principios
como instrumento para la autorregulacin de la justicia chilena(15) .
Igual puede decirse de Las Normas
ticas del Organismo Judicial de la
Repblica de Guatemala, adoptadas
por su Corte Suprema de Justicia mediante Acuerdo 7-2001 del 21 de marzo del 2,001, que interpret que, la
facultad que le atribuye el literal f
del artculo 54 de la Ley del Organismo Judicial de emitir reglamentos,
acuerdos y ordenes ejecutivas en las
materias que les corresponden den-
14 tica del Juez y garantas procesales, Consejo General del Poder Judicial, Escuela Judicial, Manuales de Formacin Continua, Centro de
Documentacin Judicial, Madrid, Espaa, 2005; pgina 621.
15 Ver, Cdigos de tica Judicial, de Stefanie Ricarda Roos y Jan Woischnik, ya citado pgina 36.
16 Artculo 71, segundo prrafo.
17 Artculos 154 y 156.
76
18 Artculos 88 y 134.
19 Artculo 107.
20 Artculos 267 y 204, numeral 4.
21 Artculo 74.
22 Comisin Andina de Juristas, La reforma Judicial en la Regin Andina: Qu se ha hecho, dnde estamos, a dnde vamos?, Lima: CAJ, 2000.
23 Comisin Andina de Juristas, Obra citada, pginas 30 y 31.
24 tica del Juez y garantas procesales, Consejo General del Poder Judicial, Escuela Judicial, Manuales de Formacin Continua, Centro de
Documentacin Judicial, Madrid, Espaa, 2005; pgina 607.
77
disciplinarios, atender
a tres paradigmticos.
administrativo ....
argumentacin de que ambos conceptos estn estrechamente relacionados; en el sentido que aqulla es
un complemento de la segunda; y no
un lmite para la independencia del
juez; y, que por tanto, independencia y responsabilidad judiciales; por
el contrario, guardan una ntima
correlacin, porque son expresiones
sobre la legitimidad y los lmites del
poder del juez y la transparencia en
los procesos (27).
Es ms, el control disciplinario autnomo y aplicado correctamente,
es la garanta que la independencia
y el rbitro judicial no se conviertan
en arbitrariedad o en dependencia.
Desde otro orden de ideas, si la responsabilidad de los jueces se deriva
del ejercicio defectuoso o deficiente
de la funcin jurisdiccional, y concluye en sanciones administrativas,
aplicadas por rganos diferentes a
los rganos superiores de revisin
de sus sentencias; no es un caso de
responsabilidad jurisdiccional, porque tenga su causa en un juicio, y
que por ello debe tener naturaleza
procesal; sino, que por el contrario,
es uno de los casos de responsabilidad administrativa.
En efecto, la responsabilidad jurisdiccional estrictamente hablando es
la que se origina de la conducta del
juez en los procesos. Es decir, la responsabilidad del juez por errores u
omisiones procesales, es intraprocesal, que puede ser corregida dentro
del mismo proceso por los tribunales superiores, la cual, a su vez, puede, dar lugar a una responsabilidad
disciplinaria, que es de naturaleza
administrativa, o gubernativa, apli-
78
en asuntos sabiendo que le afecta alguna causal de inhibicin o de recusacin y otros tipos de impedimento
que el juez debe cautelar a fin de no
ser sometido a un control disciplinario.
Por la violacin de estos deberes
en el ejercicio de sus funciones y en
sus actividades, como consecuencias jurdicas, los jueces incurren
en responsabilidad penal, si han
cometido algn delito, como algn
acto de prevaricacin, lo que lo expone a la persecucin penal, y de
cuya sentencia condenatoria se deriva necesariamente, como pena
accesoria, la remocin del Poder
Judicial. El procedimiento es el del
proceso penal por ante los tribunales competentes.
En responsabilidad poltica, si se
comprueba, en un juicio poltico,
que ha incurrido en notable abandono de sus deberes y que igualmente puede producirle la salida
del cargo. Pero, que slo es aplicable a los miembros de las Cortes de
Apelaciones y de la Corte Suprema,
mediante un proceso poltico, parecido al de los jueces federales norteamericanos. Aunque es un caso de
responsabilidad administrativa por
la naturaleza poltica del rgano de
control, se le considera como una
responsabilidad y un proceso poltico.
Y, finalmente, en responsabilidad disciplinaria, si el resto de
los jueces incumplen sus deberes
y obligaciones o por haber cometido falta o abusos graves al dictar
pronunciamientos o resoluciones
de carcter jurisdiccional, pueden
ser sancionados por su conducta
irregular; a instancia de parte o de
oficio por el tribunal superior, hasta con la remocin de sus cargos;
si ese incumplimiento configura
la violacin del deber tico general
del buen comportamiento que exigen a los jueces la Constitucin en
su artculo 77, para no ser removidos de su funcin judicial.
80
28 Juica Arancibia, Milton, La Seleccin, Formacin, Promocin y Rgimen Disciplinario de los Jueces en Chile, Conferencia dictada en el 3
Congreso de Administracin de Justicia realizado por el Centro de Estudios Judiciarios de los das 5 y 6 de diciembre de 2002, en el Auditrium
de Justicia Federal, Brasilia, Brasil (REJ; N 21, paginas 56 y 61, abril-junio, 2003).
29 La Independencia del Poder Judicial. Control Disciplinario de los miembros de la Corte Suprema: Es necesario un rgano externo que
realice este Control?; Francisco Javier Argel, Estefana Figueroa Keim, Sergio Navarro F., Cristina Orellana M., y Paulina Sierra B.; Universidad
Austral de Chile, Facultad de Ciencias Jurdicas y Sociales, Instituto de Derecho Pblico, Derecho Constitucional, 7. Conclusiones, septiembre
de 2006.
81
8. EL MODELO PERUANO
MIXTO DE CONTROL
DISCIPLINARIO JUDICIAL
30 Artculo 1 de la Ley N 27536, que agrega inciso al artculo 76 de la LOPJ que regula las atribuciones del Presidente del Poder Judicial.
31 Documento de trabajo elaborado, en el marco de un estudio que se viene realizando sobre el fenmeno de la Corrupcin Judicial en el Per
con el apoyo de la agencia de cooperacin National Endownment of Democracy, por el rea de Justicia de la Comisin Andina de Juristas, Lima,
mayo del 2002, 2.2.3, b.
83
84
34 Corte Interamericana de Derechos Humanos. Caso Ricardo Baena y otros, sentencia de fondo del 2 de febrero de 2001, prrafo 126.
35 Documento de trabajo elaborado, en el marco de un estudio que se viene realizando sobre el fenmeno de la Corrupcin Judicial en el Per
con el apoyo de la agencia de cooperacin National Endownment of Democracy, por el rea de Justicia de la Comisin Andina de Juristas, antes
citado, Lima, mayo del 2002.
36 Gaceta Oficial N 36.860 del 30 de diciembre de 1999, reimpresa por errores materiales en la Gaceta Oficial N Extraordinario 5.453 del 24 de
marzo del 2000.
85
...sealndose, como
experiencia positiva
la flexibilizacin del
proceso disciplinario,
puesto que permite la
actuacin dinmica y
oportuna de pruebas,
limitando la posibilidad de desvanecimiento y ocultamiento, y
garantizando el derecho
de defensa del acusado
86
Merece destacarse
que se ha incluido
entre las sancio-
nes, la destitucin
por rendimiento
insatisfactorio
reiterado y, slo
como suspensin, la grave e
inexcusable ignorancia de la
Constitucin, de la
ley y del Derecho
interpretacin y orientacin de la
aplicacin de la normativa legal.
4) En la compatibilidad de la actividad administrativa de control e inspeccin de la funcin de gobierno
y administracin del Poder Judicial
con su funcin jurisdiccional.
5) En la necesaria autonoma funcional de los rganos de control, disciplinarios y de inspeccin dentro del
Poder Judicial a cargo de rganos
administrativos autnomos.
6) En la imprescindible tipificacin
en instrumentos legales de las infracciones y sanciones a la tica
judicial.
7) En la obligatoriedad de la consagracin de tribunales u rganos disciplinarios judiciales, independientes, para el enjuiciamiento de los
jueces por sus faltas a los principios
y deberes de la tica judicial.
8) En la obligatoriedad de la consagracin de procedimientos especiales disciplinarios pblicos, orales y
breves con las garantas del debido
proceso y de la doble instancia, ante
esos tribunales u rganos autnomos.
9) En la obligatoriedad de la consagracin de una instancia de revisin
de las decisiones disciplinarias.
10) En lo conveniente de la participacin ciudadana en los rganos de
control y de aplicacin de sanciones
disciplinarias judiciales.
Tribunal Supremo de
Justicia en cuanto
a la tipificacin de
las faltas graves...
El Rgimen Disciplinario en el
PROYECTO de Ley de Carrera Judicial
Teresa Ramrez Pequeo
Abogada, Profesora Universitaria
Asesora del Doctor Ral Castro Stagnaro,
Presidente de la Comisin de Justicia y
Derechos Humanos del Congreso de la Repblica.
uisiera
comenzar
con
una reflexin sobre la
corrupcin que, en estricto,
constituye la conclusin del Informe
Global de la Corrupcin 2007 de
Transparencia Internacional, la
misma que de una manera clara y
contundente evidencia la magnitud
del problema: La corrupcin est
socavando las bases de la justicia en
muchas partes del mundo, negndoles a
las vctimas y a los acusados el derecho
humano elemental a un juicio justo e
imparcial (1) .
Este informe precisa que los dos tipos de corrupcin que ms afectan
a la judicatura son la interferencia
poltica en el proceso judicial y el
soborno, los cuales trastocan la independencia judicial, la confianza y
la credibilidad en la institucin.
89
2001
2002-2003
2004
2004-2005
2006 - 2007
- 19/09/06
- 19/12/06
- 03/04/07
- 04/04/07
- 26/04/07
- 22/06/07
25/06/07/ a la fecha
2 Extrado del captulo Justicia de Per: La oportunidad de un pas diferente prspero, equitativo y gobernable publicacin del Banco
Mundial.
90
1. la tipificacin ms clara y
menos abstracta de las faltas disciplinarias para que se
respeten los principios de legalidad y tipicidad y, en concreto, el mandato de determinacin que stos contienen
Tal y como lo ha sostenido el Tribunal Constitucional en el expediente N 2192-2004-AA/TC:
(...) El principio de legalidad
constituye una autntica garanta
constitucional de los derechos fundamentales de los ciudadanos y un
criterio rector en el ejercicio del poder punitivo del Estado Democrtico. La Constitucin lo consagra en
su artculo 2, inciso 24, literal d),
enfoca la propuesta de la
Ley de Carrera
nente sobre sus auxiliares y subalternos y por no imponer las sanciones pertinentes cuando el caso lo
justifique; y,
10. En los dems que sealen las
leyes.(...)
Sobre el particular, como bien
seala el doctor Eloy Espinoza
Saldaa (3) Si nos ceimos a lo
prescrito en la Ley Orgnica del
Poder Judicial, veremos como su
artculo 201 consigna una lista de casos en los cuales existira
responsabilidad disciplinaria. All
rpidamente encontramos dos situaciones que nos generan una
honda preocupacin. La primera
de ellas se encuentra vinculada a
la generalidad e indeterminacin
con la cual estn planteados algunos de los casos prescritos, siendo
un ejemplo claro de ello el de que
cabe responsabilidad disciplinaria
ante notoria conducta irregular,
vicios y costumbres que menoscaban el decoro y la responsabilidad
del cargo(...)
Una sola mirada del ya mencionado
artculo 201 de la Ley Orgnica del
regula en el Captulo
de proporcionalidad y el principio de
razonabilidad, como estrategias para
resolver conflictos de principios constitucionales y orientar al juzgador hacia
una decisin que no sea arbitraria sino
justa; puede establecerse, prima facie,
una similitud entre ambos principios,
en la medida que una decisin que se
adopta en el marco de convergencia de
dos principios constitucionales, cuando
no respeta el principio de proporcionalidad, no ser razonable. En este sentido,
el principio de razonabilidad parece sugerir una valoracin respecto del resultado del razonamiento del juzgador expresado en su decisin, mientras que el
procedimiento para llegar a este resultado sera la aplicacin del principio de
proporcionalidad con sus tres subprincipios: de adecuacin, de necesidad y de
proporcionalidad en sentido estricto o
ponderacin.
As, en la lnea del establecimiento
de los supuestos que configuran los
supuestos pasibles de responsabilidad disciplinaria que recoge la Ley
orgnica del Poder Judicial, en el
artculo 201 antes referido, dicho
cuerpo legal regula en el Captulo VI
Sanciones Disciplinarias (Art. 208 y
siguientes) las sanciones y medidas
disciplinarias aplicables manteniendo enunciados que adolecen de una
condicin de generalidad peligrosa
en lo que respecta a la garanta de
una aplicacin de sanciones consonante con el principio de razonabilidad, cuando no prev disposiciones
que establecen un grado de discrecionalidad peligroso en los sujetos a
quienes corresponde la imposicin
de dichas sanciones. Veamos algunas de estas normas:
(...) Artculo 208.- Apercibimiento
El apercibimiento se aplica en los casos
de omisin, retraso, o descuido en la
tramitacin de los procesos. Es dictado
por el superior inmediato.
3 En El Control Disciplinario de la judicatura ordinaria: su actual configuracin y algunos comentarios sobre las modificaciones planteadas al
respecto
92
94
SUBCAPTULO I
FALTAS
Artculo 44.- OBJETO
Son objeto del control por la funcin disciplinaria aquellas conductas sealadas expresamente como
faltas en la Ley. Contra todas las
medidas disciplinarias impuestas
proceden los recursos que correspondan segn las garantas del debido proceso.
Artculo 45.- TIPOS
Los tipos de faltas son los siguientes: Leves, Graves, y Muy graves.
Artculo 46.- FALTAS LEVES
Son faltas leves:
1. Incurrir en tardanza injustificada
al despacho judicial hasta por dos (2)
das.
2. Proveer escritos o resoluciones
fuera de los plazos legales injustificadamente.
3. Emitir los informes administrativos solicitados fuera de los plazos
fijados, siempre que ello no constituya una falta grave.
4. No ejercitar el control permanente sobre sus auxiliares y subalternos, o no imponerles las sanciones
pertinentes cuando el caso lo justifique.
5. Abusar de las facultades que la
ley le otorga respecto a sus subalternos o sobre las personas que intervienen en cualquier forma en un
proceso.
El esfuerzo desplegado
en los incesantes
debates y reuniones
de trabajo en torno
a la propuesta de la
Ley de la Carrera
Judicial, encuentra
en sta materia uno
de los aspectos de
mayor consenso
96
1.
2.
3.
4.
Amonestacin;
multa;
suspensin; y,
destitucin.
97
SUB CAPTULO IV
RGANOS COMPETENTES
Artculo 62.- RGANOS SANCIONADORES POR RESPONSABILIDAD DISCIPLINARIA
Las sanciones se aplican por el Con98
6 Nos remitimos a las DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS MODIFICATORIAS de la Propuesta de Ley de la Carrera Judicial que plantean lo
siguiente:
PRIMERA.- Facultades sancionadoras del Consejo Nacional de la Magistratura
Modifquense los incisos b) y c) del artculo 21, y los artculos
32 y 33 de la Ley N 26397, Ley Orgnica del Consejo Nacional de la Magistratura, con los siguientes textos:
Artculo 21.- Corresponde al Consejo Nacional de la Magistratura las atribuciones siguientes:
()
b) Evaluar el desempeo de los jueces y fiscales y de todos los niveles y ratificarlos cada siete (7) aos. Los no ratificados no pueden reingresar al Poder
Judicial ni al Ministerio Pblico. El proceso de evaluacin y ratificacin es independiente de las medidas disciplinarias que adopte el Poder Judicial, el
Ministerio Pblico o de la sancin a que se refiere el inciso c).
c) Investigar de oficio o a pedido de parte, y en forma permanente, a los Jueces de la Corte Suprema y a los Fiscales Supremos, sean titulares o provisionales,
a efecto de imponer la sancin de destitucin y, de ser el caso, las dems sanciones y medidas disciplinarias previstas en sus respectivas leyes de carrera,
sin perjuicio de las atribuciones que corresponden a otros rganos.
Para los jueces y fiscales de las dems instancias, la destitucin o las otras sanciones y medidas disciplinarias, previstas en sus respectivas leyes de carrera,
se aplicarn siempre que el Consejo de la Magistratura se avoque al conocimiento del procedimiento disciplinario por pedido de destitucin, a solicitud de
los rganos de gobierno del Poder Judicial o del Ministerio Pblico.
La resolucin final, motivada y con previa audiencia del interesado, es inimpugnable.
Las atribuciones que corresponden al Consejo Nacional de la Magistratura, conforme al artculo 154 de la Constitucin, se ejercen sin perjuicio de las que
corresponden al Congreso, en virtud de los artculos 99 y 100 de la Constitucin Poltica del Per.
()
Artculo 32.- El Consejo Nacional de la Magistratura, a efectos de aplicar las sanciones disciplinarias, investiga la actuacin de los Vocales y Fiscales
Supremos por denuncia de parte o de oficio, sin perjuicio de las atribuciones que corresponden a otros rganos.
El Consejo Nacional de la Magistratura, mediante investigacin preliminar, determina si hay o no lugar para abrir proceso disciplinario.
Si no hay lugar a abrir proceso, mandar archivar la queja con conocimiento de las partes.
Si hay lugar a proceso, por acto que no sea delito en el ejercicio de sus funciones o infraccin constitucional, se realiza una investigacin que se desarrolla
en un plazo que no excede de treinta (30) das tiles, contados a partir de la fecha en que el Consejo notifica el inicio del proceso.
Si hay presuncin de delito cometido por Vocales y Fiscales Supremos en el ejercicio de sus funciones o de infraccin a la Constitucin, el Consejo solicita
la acusacin constitucional al Congreso de la Repblica, de conformidad con lo establecido en la Constitucin Poltica del Per.
Artculo 33.- A pedido de la Corte Suprema o de la Junta de Fiscales Supremos, el Consejo Nacional de la Magistratura investiga la actuacin de los Jueces
y Fiscales de las dems instancias, respectivamente, a fin de determinar la aplicacin de la sancin de destitucin o de ser el caso, las dems medidas
disciplinarias, sin perjuicio de las atribuciones que correspondan a otros rganos.
A estos efectos son aplicables los prrafos primero, segundo y tercero del artculo 32.
Si hay presuncin de delito cometido por jueces o fiscales, el Consejo oficia al Ministerio Pblico para los fines pertinentes.
99
Sin
co
Sin embargo, es importante comprender que las normas legales y las instituciones poco ayudarn a prevenir el lavado de activo
...es importante comprender que las normas legales y
corrupcin, si las PEPs que las integran no cuentan con una clara conciencia democrtica, y si no se consolida en el pas
INDEPENDENCIA FUNCIONAL,
CORRUPCIN Y PERSONAS EXPUESTAS
POLTICAMENTE: NUEVAS OPCIONES PREVENTIVAS
Vctor Prado Saldarriaga
Catedrtico de Derecho Penal
Vocal Titular de la Corte Suprema Justicia de la Repblica.
1. CONTROL, SUMISION Y
CRIMINALIDAD DE LAS
PERSONAS EXPUESTAS
POLTICAMENTE
( 1990-2001)
egn
los
organismos
especializados y la bibliografa
de la materia, una persona
expuesta
polticamente
(PEP)
es aquella que por su cargo o
funcin ejerce poder e influencia
determinantes en un entorno social,
econmico y poltico concreto.
En la dcada pasada el Estado peruano, as como la comunidad nacional
sufrieron una concertada agresin
criminal de parte de este tipo de personalidades.
En ese contexto, se ha identificado a
Vladimiro Montesinos Torres como
el principal gestor y hombre clave
de una red criminal conformada por
personas polticamente expuestas,
dedicadas a la sumisin, copamiento
y corrupcin del aparato estatal.
Efectivamente, las investigaciones
y procesos que se han adelantado
contra el ex - asesor han demostrado, en los ltimos seis aos, que el
La tarea futura
consiste, pues, en
capacitar a nuestros
operadores en el
conocimiento y
aplicacin de todas
esas nuevas polticas
y estrategias. Slo as
se podr consolidar
un eficiente sistema
de prevencin y
control que anule el
abuso del poder y el
quehacer delictivo
proveniente de
personas expuestas
polticamente.
Pero haba otro operativo en curso: otro grupo de policas estaba siguiendo a su vez a los policas que
pedan coima al narcotraficante espaol. Al final los agarran a todos,
a los narcotraficantes y a los malos
policas que estaban aceptando esta
coima, esto ocurri en abril de este
ao. El detenido espaol pas a un
Juez y ste le da libertad, es decir, lo
investigan en libertad. Es obvio lo
que iba a suceder, el narcotraficante
espaol se fug. Cmo puede darse
libertad provisional a un narcotra-
107
INFLUENCIA DEL NARCOTRFICO EN LOS CASOS DE CORRUPCIN EN LA ADMINISTRACIN DE JUSTICIA Y LA PREVENCIN DEL DELITO
Tambin, no quisiera dejar de mencionar que hay un caso que hacer varios aos el diario Correo denunci,
un caso similar de una Juez pone en
libertad a un narcotraficante y ste se
fuga de inmediato. Le abren un proceso judicial al entonces director de
Correo Juan Carlos Tafur y resulta
que hace pocas semanas es sentenciado a pagar una multa de 50,000
soles. El no puede pagar, hoy da ya
no es el director del diario, est sin
trabajo. As, por denunciar un hecho,
le dieron sancin, porque era un artculo sin firma del diario.
Hace pocos meses estuve en esta Sala
tambin, hablando sobre el tema del
papel fiscalizador de la prensa. En
los pases con instituciones dbiles,
como en el Per, la prensa que cumple un papel fiscalizador, el papel es
ms grande en tanto muchas las instituciones no funcionan bien. Pero si
la prensa se ve amenazada por este
tipo de sanciones dictaminadas por
el Poder Judicial, creo que los problemas son mayores.
El problema son las instituciones encargadas de perseguir el narcotrfico. En este caso el narcotraficante fue
puesto en libertad por el Juez, y ste
cometi un error, si es que se le
puede
llamar
error aen
esa el
situacin
De
hecho,
Perdecomo en otros pases
Bueno estos son un par de casos que
esa naturaleza.
latinoamericanos, se ve como
regular
que como funhe sealado,
que muestran
el sistema,
los
narcotraficantes
una persona (an cuando ciona
tenga
la razn
corrompen a los policas, eventualmente a los jueces.
108
INFLUENCIA DEL NARCOTRFICO EN LOS CASOS DE CORRUPCIN EN LA ADMINISTRACIN DE JUSTICIA Y LA PREVENCIN DEL DELITO
DeLas
hecho,
en el entre
PerAdministracin
como en otros
relaciones
de pases
latinoamericanos,
se ve como
que
Justicia y Corrupcin,
excedenregular
al
una persona
tenga lala razn
problema(an
de lascuando
drogas; exceden
situacin en el Per. Es un problema mundial (...)
Pero, debemos reconocer que los
casos de corrupcin se han hecho ms
visibles en el tema de Lucha contra las Drogas
1. ANTECEDENTES Y CONTEXTO
as actuales condiciones de
economa de mercado se
mueven bajo el principio de
la apertura, la desregulacin, la libre
circulacin de bienes y servicios, al
menos en la teora. Estos principios
tambin funcionan para los casos
de ciclos ilegales donde tambin
concurren la oferta y la demanda.
Es el caso de los principales trficos
considerados ilcitos: contrabando,
piratera, rganos, personas, mujeres,
nios, etc, que movilizan parte visible
de la economa mundial (entre 2 al
5% del PBI global, segn el Fondo
Monetario Internacional, 1996) .
Por otro lado, debemos anotar que
el problema de la corrupcin tiene
muchas correlaciones con el poder
111
INFLUENCIA DEL NARCOTRFICO EN LOS CASOS DE CORRUPCIN EN LA ADMINISTRACIN DE JUSTICIA Y LA PREVENCIN DEL DELITO
INFLUENCIA DEL NARCOTRFICO EN LOS CASOS DE CORRUPCIN EN LA ADMINISTRACIN DE JUSTICIA Y LA PREVENCIN DEL DELITO
La produccin de
coca en el Per
se calcula en
110,000 toneladas
mtricas.
Dependiendo de la
El lavado de dinero es el paso necesario para toda organizacin criminal de drogas. Legitimacin, lavado,
blanqueo, receptacin. Diferentes
fases: ingreso al sistema; distanciamiento de origen; inversin, pese
a la existencia de la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) dentro
de la Superintendencia de Banca
y Seguros (SBS). Se evidencian las
contradicciones con tecnologa, con
libre mercado, con aperturas y desregulaciones.
Y Cuales son los resultados?
De acuerdo a la informacin proporcionada por la Polica y el Narcotics
Aairs Section de la Embajada de
los Estados Unidos de Norteamrica, en el ao 2006 se realizaron 992
operativos antidrogas a nivel nacional as como 1,135 intervenciones.
Se registraron a 3,277 personas,
hubo1,733 detenidos y se allanaron
113
INFLUENCIA DEL NARCOTRFICO EN LOS CASOS DE CORRUPCIN EN LA ADMINISTRACIN DE JUSTICIA Y LA PREVENCIN DEL DELITO
1,247 domicilios. Asimismo, se decomisaron 4 aeronaves, 227 embarcaciones, 1,048 vehculos. De otro
lado, 233 tm de insumos qumicos
fueron decomisados.
A manera de
conclusiones y
recomendaciones: se
requiere descargar
al sistema de justicia penal de tantas
responsabilidades, que
deben ser asumidas
por el sub sistema de
Educacin, Cultura,
la Familia, el Estado
en otras vertientes.
114
Mdulo
Es importante citar
que la informacin
obtenida y analizada
en cualquier servicio de inteligencia
tiene su origen en
un 75% en fuentes
abiertas, 20% en
fuentes electrnicas
y slo un 5% en
fuentes secretas.
in lugar a dudas, la
informacin es el producto
estrella de cualquier servicio
de inteligencia del mundo. A l
se le dedica el mayor esfuerzo
de captacin, de proteccin, de
difusin y de anlisis y, por lo
tanto, su manejo, procesamiento
y utilizacin demanda una
metodologa muy singular.
En la actualidad, una corriente de
reformas recorre todos los servicios de inteligencia y las reformas
abarcan, incluso, el manejo de la
informacin. Tesis como las estructuralistas y hasta las intermsticas,
empiezan a aflorar y a arrinconar a
la tradicional y ortodoxa metodologa del manejo de la informacin.
Pero, es importante citarlo, sta se
resiste a desaparecer y todo parece
indicar que su reinado todava se
mantendr un tiempo prudencial.
Al respecto es importante citar al
especialista espaol Pastor Petit
que en su Diccionario Enciclopdico del espionaje, ttulo rocambolesco para un documento acadmico, expresa que desde que es
engendrada una informacin hasta
La bsqueda
de informacin
y su posterior
obtencin est
regida por algunos
principios como,
el de maximizar
la explotacin de
todas las fuentes
disponibles,
crear nuevas
fuentes, dar toda
la informacin
y coordinar con
los rganos de
bsqueda...
El tratamiento de la informacin de
Fuente Abierta tiene algunas particularidades como buscar publicaciones novedosas o exclusivas a las
que no se tiene acceso con facilidad,
la seleccin de la fuente es importante por que gran parte de la que se
recibe o se tiene acceso es irrelevante para los anlisis de inteligencia,
la SNTESIS es un paso sumamente
cuidadoso por que en el reduccionismo con que se haga se debe incluir slo lo vital o importante para
el consumidor de inteligencia.
Actualmente la obtencin de informacin por interceptacin telefnica
slo se puede realizar por mandato
judicial y cuando la seguridad del
pas lo amerite. Su procesamiento
reviste cierta singularidad, ya que se
debe realizar una evaluacin primaria de la fuente y luego seleccionar
lo que realmente tiene importancia.
Precisamente los rganos de seguridad para evitar ser interceptados
por servicios opositores se blindan
con frmulas criptogrficas, claves
y proteccin tecnolgica.
Es importante citar que la informacin obtenida y analizada en cualquier servicio de inteligencia tiene su origen en un 75% en fuentes
abiertas, 20% en fuentes electrnicas
y slo un 5% en fuentes secretas.
Evaluacin y Difusin
Como se ha manifestado, la informacin obtenida va directamente
del rgano de bsqueda al rgano
de procesamiento acompaado de
un documento llamado nota de
informacin. Entendindose que la
produccin de inteligencia debe ser
principalmente oportuna, es necesario que la informacin no sea demorada en el rgano de bsqueda
y su evaluacin sea lo ms rpido
posible.
Antes de distribuir la informacin
se realiza una evaluacin primaria.
En esta evaluacin se determina.
a) La pertinencia de la informacin,
para asegurar que la misma llegue al
especialista que le concierne.
b) La urgencia de la informacin,
donde se determina la velocidad de
su tratamiento.
El procesamiento de la informacin
exige que el analista sea una persona
muy singular, profunda y muy versada en mltiples disciplinas, al mismo
tiempo es importante que tenga aspectos comunes con los otros integrantes de su rgano de trabajo para que
exista unidad de doctrina. Respecto a
esta temtica es imprescindible citar
el libro de W. Pla , Strategie Intelligence Production que al referirse a
la preparacin integral del analista
y que manifiesta que la forma como
se resuelve cada problema debe estar
El procesamiento de
la informacin exige
que el analista sea
Anlisis
de la informacin ya evaluada, elemento por elemento, con el objeto de determinar el grado en que
ellos se confirman, suplementan, o
contradicen entre si de tal manera
que se puedan establecer los hechos
aceptados y sus relaciones.
Es importante citar que el anlisis
busca una doble finalidad, establecer asuntos concretos y determinar
las relaciones entre ellos. Esto se logra descomponiendo cada informacin en sus elementos bsicos y estableciendo la comparacin crtica de
aquellos aspectos relacionados con
los procedentes de otras fuentes. La
comparacin crtica significa cotejar
dos o ms datos sobre la misma temtica y llegar a una conclusin lgica y aceptable.
Luego pasamos a la INTEGRACIN, que podra considerarse la
ltima fase en el proceso de reunin
de la informacin evaluada, y en la
interpretacin de la sntesis final.
Este paso puede darse solamente
despus que los hechos han sido
analizados y se han estudiado las
relaciones entre ellos y su significado plantendose todas las combinaciones posibles. Este ejercicio
conduce directamente a la integracin que parcialmente descansa en
el razonamiento deductivo.
Si el anlisis es, bsicamente, el proceso de separar los aspectos de la informacin y compararlos entre si o
con otros semejantes, la Integracin,
es el proceso contrario. Consiste en
reunir todos los aspectos aceptados
y con ellos producir la inteligencia
estratgica respectiva. Aunque tambin se puede expresar que el propsito de la evaluacin y del anlisis es
acumular la evidencia de los elementos parciales, mientras que el de la
integracin es deducir el panorama
formado por todos ellos. En la prctica, es importante citarlo, las diferencias entre estos dos conceptos, entre
anlisis e integracin, no siempre estn claramente definidos.
119
Interpretacin
Como se puede entender la inteligencia bsica obtenida en la
integracin no tiene mayor utilidad hasta que no haya sido interpretada como consecuencia de su
comparacin con otras informaciones o conocimientos que de alguna manera se relacionen con la
temtica investigada. La interpretacin determina el significado de
una condicin y lo coloca en su
verdadera perspectiva. Si existe
un mtodo de evaluacin, anlisis
e integracin, no se puede aseverar lo mismo de la interpretacin.
Por ello es poco comn en la Inteligencia Estratgica hacer una
declaracin enftica, por los imponderables fuera del alcance del
investigador.
Prediccin
Sin lugar a dudas, todos los niveles de inteligencia tienen un gran
inters en cmo se van a desarrollar los acontecimientos socioeconmicos en el futuro. Si la Inteligencia de Combate se interesa en
el futuro cercano, la Inteligencia
Estratgica pone su mayor nfasis
en un tiempo ms amplio. Teniendo en cuenta los cambios que puede plantear el futuro con su acelerado dinamismo en temas tan
dismiles como tecnologa militar,
alianzas y reacomodos polticos,
crecimientos industriales, avances cientficos y tecnolgicos y un
largo etctera.
La prediccin en inteligencia
debe ser tan especfica y precisa
como sea posible. Los consumi120
En el caso de
los funcionarios
pblicos, las
declaraciones juradas
son elementos
valiosos, estn
depositados en
contralora y no
siempre se analizan;
se podra explotar
como elemento de
comparacin con los
exmenes contables...
...en algunas
investigaciones que
haba escuchado.
124
1. INTRODUCCIN
La mayora de los hechos de corrupcin en la Administracin de Justicia
son cometidos por autoridades judiciales con facultades y dominio pleno
de las circunstancias, determinando
que muchos de estos delitos son cometidos en el llamado escenario cerrado, en el cual el agente del delito
ha tenido todas las posibilidades de
hacer desaparecer las pruebas que
pudieran incriminarlo, lo que hace
de muy difcil probanza estos delitos. Aunado a ello, la indiferencia de
algunas autoridades, el temor de los
agraviados, y la cultura de la corrupcin que impera en nuestro medio; en
muchos casos le permite a los investigados contar con los elementos necesarios para procurarse un manto de
impunidad.
Por otro lado, los investigados, se valen de ciertos medios de prensa para
tratar de desacreditar a los funcionarios encargados de la investigacin,
persecucin y juzgamiento de estos
rescatada por un fuerte contingente policial. El motivo fue una resolucin de libertad de un adolescente acusado de violacin sexual en agravio de una menor.
Ms all de analizar si la resolucin
fue justa o injusta, el problema es
que, cuando la poblacin tiene la
percepcin de que las autoridades
son corruptas, ellos toman su propia
decisin en una situacin de exaltacin, lo que los convierte en una
turba (grupo de personas despojadas de la razn) con consecuencias
irreparables en algunos casos.
2. TCNICAS DE INVESTIGACIN
Las tcnicas de investigacin de estos
hechos se basan en el Mtodo General de la Investigacin Criminal, que
incluye el conocimiento del hecho, acciones de inteligencia, la verificacin,
planeamiento del operativo, obtencin
de las pruebas, etc.
Investigar es obtener respuestas y para
ello hay que preguntar. Para toda inves125
b.Ganancia de la vctima
- Obtener una resolucin justa y merecida.
-Acelerar los trmites.
3. TCNICAS
CRIMINALISTICAS
Las tcnicas Criminalsticas se aplican
directamente sobre el sobre el elemento material de la corrupcin.
Generalmente, el elemento material
o la ganancia es el dinero en efectivo,
de joyas especies otros artculos de
valor. Depende de la ubicacin geogrfica del lugar de la corrupcin.
No menos frecuente es un favor de
ndole sexual.
Cuando se trata de dinero en efectivo, la tcnica Criminalstica probar
que ese dinero pertenece o estuvo en
poder del favorecido y en el momento de la intervencin est en poder del funcionario judicial, de manera voluntaria y consciente.
Existen varias tcnicas, como el
fotocopiado, marcado e impregnacin de diferentes reactivos visibles e invisibles en los billetes
que a continuacin se detalla:
Aplicador de pelo
Reaccin
visible al
contacto con
Polvo de Deteccin
Mancha Dual(*)
La aplicacin de este polvo es la
misma que la de los polvos de
mancha visible, por lo tanto contiene las mismas restricciones establecidas en ellos. La originalidad
de este polvo es su dualidad de color al revelarse. El contacto inicial
con el objeto en conjunto con humedad del cuerpo entrega un color azul vivo. Un color secundario
caf oscuros con puntos aparecer
al ser expuesto a la luz natural.
Esto es de utilidad, cuando el inter-
N UV214
N UV214
N UV214
Respuesta de Respuesta de
onda larga
onda corta
N UV216
N UV216
N UV216
Respuesta de Respuesta de
onda larga
onda corta
N UV213
N UV213
N UV213
Respuesta de Respuesta de
onda larga
onda corta
N UV215
N UV215
N UV215
Respuesta de Respuesta de
onda larga
onda corta
128
Reaccion a la luz UV
de onda larga
SOBRE EL PRODUCTO
DE LA CORRUPCION
TERCERO ACTUA.
5. AGENTE ENCUBIERTO
b) Principio de Necesidad: slo se utilizarn atendiendo a los fines de la investigacin en relacin con la importancia
del delito investigado.
c) Principio de Proporcionalidad: se
usarn slo si la proteccin del inters
pblico predomina sobre la proteccin
del inters privado.
d) Principio de Especialidad: la informacin recolectada solamente podr
ser usada para probar la acusacin que
fue materia de la investigacin.
ESQUEMA DE LOS
ACTOS HUMANOS
130
a) Principio de Subsidiaridad: se aplicarn solamente si no existen otros mtodos de investigacin convencional que
posibiliten que el delito sea detectado o
sus autores identificados.
(*)
Fuente :
SIRCHIE FINGER PRINT LABORATORIES, INC. U.S.A
0. DIAGNSTICO DE LA
ARGUMENTACIN Y
REDACCIN EN LAS ODICMAS
0.1 mbito del estudio
La mayora de las decisiones de control son producidas, en primera instancia, por las Oficinas Distritales de
Control de la Magistratura (ODICMAs), mientras que son conocidas
en apelacin por la OCMA.
Tomamos como universo de anlisis
las resoluciones producidas por las
ODICMAS de toda la Repblica durante los aos 2006 y 2007. Hemos
revisado aproximadamente 600 resoluciones mensuales producidas
entre julio de 2006 y junio de 2007,
lo que hace un universo de 7 000 resoluciones aproximadamente.
Atribuimos 4 puntos cuando el criterio est presente con ms intensidad en la resolucin, y 1 cuando est
presente con menos intensidad o
est ausente. De esta forma, si multiplicamos el mximo puntaje (4) por
los 6 criterios analticos, una resolucin puede obtener una puntuacin
total mxima de 24. Una resolucin
muy dbil, que slo haya obtenido 1
punto por cada criterio, tendra un
puntaje mnimo de 6 puntos.
La puntuacin nos sirve para identificar:
a.Los aspectos ms dbiles que deben fortalecerse en cada ODICMA.
b.Los aspectos ms fuertes que pueden ayudar a identificar magistrados
lderes para ensear a otros cmo fortalecer su argumentacin y redaccin.
Orden.
Claridad.
Fortaleza argumentativa
Suficiencia argumentativa
Coherencia lgica
Diagramacin
c.Un ranking de la argumentacin a nivel nacional, que identifique las ODICMAs ms fuertes que puedan apoyar
a las ODICMAs ms dbiles a mejorar
su desempeo.
d.Lineamientos para un sistema de
evaluacin permanente de la calidad de la argumentacin entre las
ODICMAs, refleje las mejores prcticas argumentativas en las ODIC131
Sin embargo, si un
completo, es necesario
evaluar las alegaciones
de las partes, recomendamos organizar un
esquema, a la manera
de un cuadro sinptico,
donde en cada rama
aparezca los problemas
por desarrollar y las
alegaciones a favor y
132
o elementos analticos
ii. Hay una tendencia a que los niveles intermedios (ni altos ni bajos)
de la argumentacin se encuentren
distribuidos entre la costa, sierra y
selva.
iii. Los niveles ms bajos de argumentacin los ocupan la sierra
sur (Apurmac, Cuzco), las zonas de frontera costera (Tumbes,
Tacna), y Madre de Dios, tal vez
por la lejana de los centros de
produccin jurdica del pas y el
menor nivel de entrenamiento de
sus funcionarios.
Tal vez una de las posibilidades para
elevar la calidad del razonamiento
de las zonas ms dbiles sea no slo
concentrar programas de capacitacin all sino tambin promover que
magistrados de las zonas ms fuertes
como Junn o Lima se desplacen a las
zonas ms dbiles para ensearles las
mejores prcticas en argumentacin.
Al mismo tiempo, que magistrados
de las zonas dbiles se trasladen a
las ms fuertes, para que reciban una
capacitacin en pleno servicio.
Hecho este breve diagnstico, pasemos a desarrollar el producto de esta
consultora, unas pautas para mejorar la redaccin de resoluciones en el
mbito del control interno de la magistratura.
1. QU ES UNA RESOLUCIN
1.1 Propsito
Una resolucin jurdica, sea administrativa o judicial, pone fin a un conflicto mediante una decisin fundamentada en el orden legal vigente.
Para que la decisin sea racional y
razonable, requiere desarrollar los
argumentos que sirven de base para
justificar la decisin tomada. Ello implica primero establecer los hechos
materia de controversia para desarrollar luego la base normativa del
raciocinio que permita calificar tales
hechos de acuerdo a las normas per-
Veamos cmo se redacta tradicionalmente una parte expositiva en una resolucin de control:
considerando:
Este es un prrafo conteniendo informacin sobre antecedentes. En realidad debera redactarse bajo el ttulo
ANTECEDENTES. Tiene problemas
de lenguaje inconsistente (cita fechas
privativa de libertad.
Este prrafo es innecesario. En el caso
nadie ha cuestionado las facultades
contraloras de CODICMA, en consecuencia no son parte de la cuestin a
dilucidar ni de la argumentacin. No
debe mencionarse esta consideracin
TERCERO.- Que, el artculo 236
inciso 1) de la Ley 27444 -Ley del
Procedimiento Administrativo
General-, establece que la autoridad que instruye el procedimiento podr disponer la adopcin de
medida de carcter provisional
que asegure la eficacia de la resolucin final que pudiera recaer, la
misma que deber ajustarse a la
intensidad, proporcionalidad y
necesidades de los objetivos que
se pretenden garantizar en cada
supuesto concreto, debiendo para
ello concurrir las exigencias esenciales establecidas en el artculo
611 del Cdigo Procesal Civil
aplicable supletoriamente al caso;
por su parte, el artculo 67 del
Reglamento de Organizacin y
Funciones de la OCMA, establece
que se podr disponer la abstencin en el ejercicio del cargo en
el Poder Judicial, del magistrado
y/o auxiliar jurisdiccional, cuando
haya sido sorprendido en flagrante
conducta irregular y adems dada
la gravedad de sta, haga prever la
imposicin de la sancin de destitucin, para lo cual debe contarse
con suficiente caudal probatorio
que permita prima facie apreciar
la verosimilitud de la imputacin
y el peligro en la demora;
por impertinente.
Entendemos que CODICMA hace
un argumento rescatando sus facultades legales para tomar medidas
cautelares y argumenta con base a la
ley de procedimiento administrativo
general, el Cdigo Procesal Civil y el
Reglamento OCMA. No vemos problemas con ello. Sin embargo no apreciamos que este argumento siga un
orden lgico, pues la argumentacin
la parte considerativa.
Cabe sealar que en este considerando se sostiene que se ha analizado
135
procesos penales contra el Sr. AGUILAR BUENO, por uno de los cules
est condenado a pena privativa de
libertad efectiva, en otro no compareci pero tiene la calidad de reo
contumaz con orden de captura, y el
tercero se encuentra en trmite, tales
hechos revisten una enorme gravedad, no slo porque el Sr. AGUILAR
BUENO ha quebrado la ley penal, lo
que supone una conducta antisocial
intolerable para la comunidad, sino
que lo ha hecho en contra de sus hijos, familiares directos a los que se
supone debe asistir, alimentar, educar y cuidar por humanidad y por
obligacin de la ley. Estas conductas
antisociales son completamente contrarias a las caractersticas que en el
cumplimiento de la funcin deben
tener todos los funcionarios y servidores judiciales, estas son, honestidad, trato digno, imparcialidad y
competencia profesional. Cometer
delitos en contra de los propios hos
desmerece el trato digno y la honestidad personal, lo que hace imposible que el Sr. AGUILAR BUENO
contine desempendose como un
secretario judicial honesto y digno.
Finalmente la parte resolutiva contiene la decisin tomada. Se producen
tantas decisiones como problemas se
hayan formulado. Se evita reproduSE RESUELVE:
1)DICTARMEDIDACAUTELAR
de ABSTENCION en el ejercicio
de todo cargo en el Poder Judicial
de SEGUNDO JUAN AGUILAR
BUENO, Secretario Judicial adscrito al Cuarto Juzgado de Paz Letrado
de Trujillo de la Corte Superior de
Justicia de La Libertad;
2) MANDO que consentida o ejecutoriada que sea la presente resolucin, la cual es apelable dentro
del quinto da de notificada, corran en el principal;
3)SE EXHORTA al Jefe de la ODICMA de La Libertad, realice las
acciones necesarias para el pronto
esclarecimiento de los hechos imputados en la investigacin.
2.2 Claridad
Es otro de los criterios normalmente
ausentes en el razonamiento jurdico
local, Consiste en usar el lenguaje
en las acepciones contemporneas,
usando giros lingsticos actuales
y evitando expresiones extremadamente tcnicas o en lenguas extranjeras como el latn. La claridad exigida
en el discurso jurdico hoy contraviene la vieja tradicin erudita y elitista del lenguaje legal dogmtico. La
claridad no implica un desprecio por
el lenguaje dogmtico, sino que lo
reserva para los debates entre especialistas en materia legal.
La claridad supone encontrarse en el
marco de un proceso de comunicacin donde el emisor legal enva un
mensaje a un receptor que no cuenta
necesariamente con entrenamiento legal. De hecho en el marco del
proceso disciplinario el funcionario
de control de emite una decisin la
dirige a un receptor entrenado en
derecho, un funcionario de la administracin de justicia. Sin embargo,
por la relevancia que normalmente
adquiere esta actividad en el mbito
pblico, normalmente estas decisiones son comentadas en los medios
de opinin pblica o son directamente publicadas por la administracin. En consecuencia, el receptor
termina siendo no slo el magistrado
o auxiliar involucrado, sino tambin
el gran pblico. Por ello el lenguaje
debe seguir pautas para que el receptor no legal logre la comprensin
del mensaje, como explicaremos ms
adelante.
2.3 Fortaleza
Las decisiones deben estar basadas,
de acuerdo a los cnones constitucionales y de la teora estndar
de la argumentacin jurdica, en
buenas razones que las fundamenten jurdicamente. Es ya extendido el criterio establecido
por el Tribunal Constitucional
mediante el cual la garanta de la
motivacin de las decisiones ju137
En el plano fctico, las buenas razones son las que permiten conectar el razonamiento que valora los
medios probatorios con el establecimiento de cada hecho relevante
en cada caso concreto.
Normalmente las decisiones revisadas en esta consultora han permitido establecer que no hay problemas
serios o notorios de falta de coherencia entre los argumentos propuestos
en las resoluciones.
2.6 Diagramacin
2.4 Suficiencia
Las razones pueden ser suficientes, excesivas o insuficientes. Una
resolucin fuerte es aquella que
tiene razones oportunas y suficientes. Las resoluciones insuficientes los son por exceso o defecto. Lo son por exceso cuando las
razones sobran (son inoportunas)
o son redundantes. La mayora
de las decisiones adoptadas en el
marco del control interno ejercido por ODICMAS es insuficiente
en este sentido, son resoluciones
redundantes que repiten innecesariamente varias veces los mismos
argumentos.
Pero la insuficiencia tambin se
puede presentar cuando faltan razones. Aqu el problema tambin
puede ser percibido como una de
debilidad o falta de fortaleza argumentativa. Por tanto, cuando pre138
2.5 Coherencia
Esta es la necesidad lgica que tiene toda argumentacin de guardar
consistencia entre los diversos argumentos empleados, de tal manera que ellos unos no contradigan
otros.
3. CMO FUNCIONA EL
PROCESO DE COMUNICACIN
EN EL DERECHO
Aqu recordamos lo mencionado
ms arriba en el acpite anterior. Una
buena argumentacin supone el uso
pulido del lenguaje, y la magia de la
comunicacin radica precisamente
en intentar una buena codificacin
en que un emisor verbaliza un pensamiento en palabras y un receptor
traduce dicha verbalizacin en
pensamiento. El objeto de la comunicacin eficaz es que los pensamientos del emisor y receptor coincidan.
Es la debilidad ms notoria en la
argumentacin de las ODICMAS.
Supone la redaccin de textos abigarrados, en el formato de prrafo
nico, sin el debido empleo de signos de puntuacin como puntos seguidos o puntos aparte que dividan
grficamente unos argumentos de
otros. Supone el empleo de un espacio interlineal simple, que dificulta
severamente la lectura de la argumentacin o no ayuda a comprender las relaciones sintcticas entre
unas ideas y otras. En general, este
estilo es muy poco amigable con el
lector y resulta oscuro las ms de las
veces.
3.5 Cdigo
Es el lenguaje usado. Hay que tener
en cuenta que no se trata slo del
idioma, sino dentro de qu estrato
cultural y socio econmico se ubican
las partes en conflicto. Hay ms de
150 000 palabras en castellano, razn
por la cual muchas de ellas no son
desconocidas, nunca las hemos empleado y probablemente nunca necesitemos emplearlas.
3.6 Mensaje
Es lo que se intenta transmitir.
3.7 Canal
Es el medio fsico que separa al emisor del receptor. En el caso de casos
de control disciplinario con base escrita, es normalmente el expediente
y las hojas que lo integran. De ah
la necesidad de cuidar la limpieza e
idoneidad del canal.
3.8 Contexto
Es la situacin procesal y la experiencia humana en la que se desenvuelve
el caso de control disciplinario.
que se es capaz, entonces se tiene resuelta, al menos, la mitad del problema. Esto es as porque el raciocinio
humano tiene vocacin problemtico-hipottica, lo que significa que
ante cada problema el cerebro adelanta al menos una respuesta posible
(hiptesis), lo que orienta al tomador
de decisin en la comprobacin o revisin analtica de dicha hiptesis.
Por ello resulta esencial que formulemos el problema central de cada caso
al principio, y que lo hagamos en la
forma de una pregunta. Es posible
que el problema central dependa de
la comprobacin o anlisis de otros
elementos, que vendran a constituir
problemas secundarios.
b. Analice por completo el problema antes de pasar a resolverlo
Esta recomendacin se vincula a la
anterior. Si la pregunta-problema
central del caso depende del anlisis
de otros elementos integrantes del
propio problema, debemos estudiar
cada uno de ellos antes de responder la pregunta central. Por ejemplo,
si nos encontramos ante un caso de
responsabilidad
extracontractual
subjetiva, deberemos analizar como
elementos constitutivos de la misma
si se produjo un dao, por falta de
diligencia del actor y si existe nexo
causal entre la conducta del actor y
el dao sufrido por la vctima. Estos
3 elementos integran la nocin jurdica de responsabilidad civil.
Si nos encontramos ante un caso de
estafa en materia penal, deberemos
analizar elementos como el engao
del agente, el error producido en la
vctima, la disposicin patrimonial en
la que la vctima incurre y el aprovechamiento econmico del agente o de
un tercero. Todos estos elementos son
constitutivos del problema central respecto a si se produjo o no una estafa.
Los elementos constitutivos de un
problema central no solamente se
presentan en el plano normativo,
sino tambin en el terreno de los he-
No podemos aspirar
141
anexos
ANEXO 1
Entrada en vigor
Ratificacin por el Per
:
:
Nueva York
Estados Unidos de Norteamrica
31 de octubre de 2003
14 de diciembre de 2005
16 de noviembre de 2004
Prembulo
Los Estados Parte en la presente Convencin,
Preocupados por la gravedad de los problemas y las amenazas que plantea la corrupcin para la estabilidad y seguridad
de las sociedades al socavar las instituciones y los valores de la democracia, la tica y la justicia y al comprometer el
desarrollo sostenible y el imperio de la ley,
Preocupados tambin por los vnculos entre la corrupcin y otras formas de delincuencia, en particular la delincuencia
organizada y la delincuencia econmica, incluido el blanqueo de dinero,
Preocupados asimismo por los casos de corrupcin que entraan vastas cantidades de activos, los cuales pueden
constituir una proporcin importante de los recursos de los Estados, y que amenazan la estabilidad poltica y el
desarrollo sostenible de esos Estados,
Convencidos de que la corrupcin ha dejado de ser un problema local para convertirse en un fenmeno transnacional
que afecta a todas las sociedades y economas, lo que hace esencial la cooperacin internacional para prevenirla y
luchar contra ella,
Convencidos tambin de que se requiere un enfoque amplio y multidisciplinario para prevenir y combatir eficazmente
la corrupcin,
Convencidos asimismo de que la disponibilidad de asistencia tcnica puede desempear un papel importante para que
los Estados estn en mejores condiciones de poder prevenir y combatir eficazmente la corrupcin, entre otras cosas
fortaleciendo sus capacidades y creando instituciones,
Convencidos de que el enriquecimiento personal ilcito puede ser particularmente nocivo para las instituciones
democrticas, las economas nacionales y el imperio de la ley,
Decididos a prevenir, detectar y disuadir con mayor eficacia las transferencias internacionales de activos adquiridos
ilcitamente y a fortalecer la cooperacin internacional para la recuperacin de activos,
Reconociendo los principios fundamentales del debido proceso en los procesos penales y en los procedimientos civiles
o administrativos sobre derechos de propiedad,
Teniendo presente que la prevencin y la erradicacin de la corrupcin son responsabilidad de todos los Estados y
que stos deben cooperar entre s, con el apoyo y la participacin de personas y grupos que no pertenecen al sector
pblico, como la sociedad civil, las organizaciones no gubernamentales y las organizaciones de base comunitaria,
para que sus esfuerzos en este mbito sean eficaces,
144
Teniendo presentes tambin los principios de debida gestin de los asuntos y los bienes pblicos, equidad,
responsabilidad e igualdad ante la ley, as como la necesidad de salvaguardar la integridad y fomentar una cultura
de rechazo de la corrupcin,
Encomiando la labor de la Comisin de Prevencin del Delito y Justicia Penal y la Oficina de las Naciones Unidas
contra la Droga y el Delito en la prevencin y la lucha contra la corrupcin,
Recordando la labor realizada por otras organizaciones internacionales y regionales en esta esfera, incluidas las
actividades del Consejo de Cooperacin Aduanera (tambin denominado Organizacin Mundial de Aduanas), el
Consejo de Europa, la Liga de los Estados rabes, la Organizacin de Cooperacin y Desarrollo Econmicos, la
Organizacin de los Estados Americanos, la Unin Africana y la Unin Europea,
Tomando nota con reconocimiento de los instrumentos multilaterales encaminados a prevenir y combatir la corrupcin,
incluidos, entre otros la Convencin Interamericana contra la Corrupcin, aprobada por la Organizacin de los
Estados Americanos el 29 de marzo de 19961, el Convenio relativo a la lucha contra los actos de corrupcin en
los que estn implicados funcionarios de las Comunidades Europeas o de los Estados Miembros de la Unin
Europea, aprobado por el Consejo de la Unin Europea el 26 de mayo de 19972, el Convenio sobre la lucha contra
el soborno de los funcionarios pblicos extranjeros en las transacciones comerciales internacionales, aprobado por
la Organizacin de Cooperacin y Desarrollo Econmicos el 21 de noviembre de 19973, el Convenio de derecho
penal sobre la corrupcin, aprobado por el Comit de Ministros del Consejo de Europa el 27 de enero de 19994, el
Convenio de derecho civil sobre la corrupcin, aprobado por el Comit de Ministros del Consejo de Europa el 4 de
noviembre de 19995 y la Convencin de la Unin Africana para prevenir y combatir la corrupcin, aprobada por
los Jefes de Estado y de Gobierno de la Unin Africana el 12 de julio de 2003,
Acogiendo con satisfaccin la entrada en vigor, el 29 de septiembre de 2003, de la Convencin de las Naciones Unidas
contra la Delincuencia Organizada Transnacional6,
Han convenido en lo siguiente:
1 Vase E/1996/99. 2 Diario Oficial de las Comunidades Europeas, C 195, 25 de junio de 1997. 3 Vase Corruption
and Integrity Improvement Initiatives in Developing Countries (publicacin
de las Naciones Unidas, N de venta E.98.III.B.18). 4 Consejo de Europa, European Treaty Series, N 173. 5 Ibd., N
174. 6 Resolucin 55/25 de la Asamblea General, anexo I.
Captulo I
Disposiciones generales
Artculo 1
Finalidad
La finalidad de la presente Convencin es:
a) Promover y fortalecer las medidas para prevenir y combatir ms eficaz y eficientemente la corrupcin;
b) Promover, facilitar y apoyar la cooperacin internacional y la asistencia tcnica en la prevencin y la lucha contra
la corrupcin, incluida la recuperacin de activos;
c) Promover la integridad, la obligacin de rendir cuentas y la debida gestin de los asuntos y los bienes pblicos.
Artculo 2
Definiciones
A los efectos de la presente Convencin:
a) Por funcionario pblico se entender: i) toda persona que ocupe un cargo legislativo, ejecutivo, administrativo
o judicial de un Estado Parte, ya sea designado o elegido, permanente o temporal, remunerado u honorario, sea
cual sea la antigedad de esa persona en el cargo; ii) toda otra persona que desempee una funcin pblica, incluso
para un organismo pblico o una empresa pblica, o que preste un servicio pblico, segn se defina en el derecho
145
interno del Estado Parte y se aplique en la esfera pertinente del ordenamiento jurdico de ese Estado Parte; iii) toda
otra persona definida como funcionario pblico en el derecho interno de un Estado Parte. No obstante, a los
efectos de algunas medidas especficas incluidas en el captulo II de la presente Convencin, podr entenderse por
funcionario pblico toda persona que desempee una funcin pblica o preste un servicio pblico segn se defina
en el derecho interno del Estado Parte y se aplique en la esfera pertinente del ordenamiento jurdico de ese Estado
Parte;
b) Por funcionario pblico extranjero se entender toda persona que ocupe un cargo legislativo, ejecutivo,
administrativo o judicial de un pas extranjero, ya sea designado o elegido; y toda persona que ejerza una funcin
pblica para un pas extranjero, incluso para un organismo pblico o una empresa pblica;
c) Por funcionario de una organizacin internacional pblica se entender un empleado pblico internacional o
toda persona que tal organizacin haya autorizado a actuar en su nombre;
d) Por bienes se entender los activos de cualquier tipo, corporales o incorporales, muebles o inmuebles, tangibles
o intangibles y los documentos o instrumentos legales que acrediten la propiedad u otros derechos sobre dichos
activos;
e) Por producto del delito se entender los bienes de cualquier ndole derivados u obtenidos directa o indirectamente
de la comisin de un delito;
f) Por embargo preventivo o incautacin se entender la prohibicin temporal de transferir, convertir, enajenar o
trasladar bienes, o de asumir la custodia o el control temporales de bienes sobre la base de una orden de un tribunal
u otra autoridad competente;
g) Por decomiso se entender la privacin con carcter definitivo de bienes por orden de un tribunal u otra
autoridad competente;
h) Por delito determinante se entender todo delito del que se derive un producto que pueda pasar a constituir
materia de un delito definido en el artculo 23 de la presente Convencin;
i) Por entrega vigilada se entender la tcnica consistente en permitir que remesas ilcitas o sospechosas salgan
del territorio de uno o ms Estados, lo atraviesen o entren en l, con el conocimiento y bajo la supervisin de sus
autoridades competentes, con el fin de investigar un delito e identificar a las personas involucradas en su comisin.
Artculo 3
mbito de aplicacin
1. La presente Convencin se aplicar, de conformidad con sus disposiciones, a la prevencin, la investigacin y el
enjuiciamiento de la corrupcin y al embargo preventivo, la incautacin, el decomiso y la restitucin del producto de
delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin.
2. Para la aplicacin de la presente Convencin, a menos que contenga una disposicin en contrario, no ser necesario
que los delitos enunciados en ella produzcan dao o perjuicio patrimonial al Estado.
Artculo 4
Proteccin de la soberana
1. Los Estados Parte cumplirn sus obligaciones con arreglo a la presente Convencin en consonancia con los
principios de igualdad soberana e integridad territorial de los Estados, as como de no intervencin en los asuntos
internos de otros Estados.
2. Nada de lo dispuesto en la presente Convencin facultar a un Estado Parte para ejercer, en el territorio de otro
Estado, jurisdiccin o funciones que el derecho interno de ese Estado reserve exclusivamente a sus autoridades.
146
Captulo II
Medidas preventivas
Artculo 5
Polticas y prcticas de prevencin de la corrupcin
1. Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico, formular y
aplicar o mantendr en vigor polticas coordinadas y eficaces contra la corrupcin que promuevan la participacin
de la sociedad y reflejen los principios del imperio de la ley, la debida gestin de los asuntos pblicos y los bienes
pblicos, la integridad, la transparencia y la obligacin de rendir cuentas.
2. Cada Estado Parte procurar establecer y fomentar prcticas eficaces encaminadas a prevenir la corrupcin.
3. Cada Estado Parte procurar evaluar peridicamente los instrumentos jurdicos y las medidas administrativas
pertinentes a fin de determinar si son adecuados para combatir la corrupcin.
4. Los Estados Parte, segn proceda y de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico,
colaborarn entre s y con las organizaciones internacionales y regionales pertinentes en la promocin y formulacin
de las medidas mencionadas en el presente artculo. Esa colaboracin podr comprender la participacin en
programas y proyectos internacionales destinados a prevenir la corrupcin.
Artculo 6
rgano u rganos de prevencin de la corrupcin
1. Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico, garantizar la
existencia de un rgano u rganos, segn proceda, encargados de prevenir la corrupcin con medidas tales como:
a) La aplicacin de las polticas a que se hace alusin en el artculo 5 de la presente Convencin y, cuando proceda,
la supervisin y coordinacin de la puesta en prctica de esas polticas;
b) El aumento y la difusin de los conocimientos en materia de prevencin de la corrupcin.
2. Cada Estado Parte otorgar al rgano o a los rganos mencionados en el prrafo 1 del presente artculo la
independencia necesaria, de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico, para que
puedan desempear sus funciones de manera eficaz y sin ninguna influencia indebida. Deben proporcionrseles
los recursos materiales y el personal especializado que sean necesarios, as como la capacitacin que dicho personal
pueda requerir para el desempeo de sus funciones.
3. Cada Estado Parte comunicar al Secretario General de las Naciones Unidas el nombre y la direccin de la autoridad
o las autoridades que puedan ayudar a otros Estados Parte a formular y aplicar medidas concretas de prevencin de
la corrupcin.
Artculo 7
Sector pblico
1. Cada Estado Parte, cuando sea apropiado y de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento
jurdico, procurar adoptar sistemas de convocatoria, contratacin, retencin, promocin y jubilacin de empleados
pblicos y, cuando proceda, de otros funcionarios pblicos no elegidos, o mantener y fortalecer dichos sistemas.
stos:
a) Estarn basados en principios de eficiencia y transparencia y en criterios objetivos como el mrito, la equidad y la
aptitud;
b) Incluirn procedimientos adecuados de seleccin y formacin de los titulares de cargos pblicos que se consideren
especialmente vulnerables a la corrupcin, as como, cuando proceda, la rotacin de esas personas a otros cargos;
c) Fomentarn una remuneracin adecuada y escalas de sueldo equitativas, teniendo en cuenta el nivel de desarrollo
econmico del Estado Parte;
147
d) Promovern programas de formacin y capacitacin que les permitan cumplir los requisitos de desempeo
correcto, honorable y debido de sus funciones y les proporcionen capacitacin especializada y apropiada para que
sean ms conscientes de los riesgos de corrupcin inherentes al desempeo de sus funciones. Tales programas podrn
hacer referencia a cdigos o normas de conducta en las esferas pertinentes.
2. Cada Estado Parte considerar tambin la posibilidad de adoptar medidas legislativas y administrativas apropiadas,
en consonancia con los objetivos de la presente Convencin y de conformidad con los principios fundamentales de
su derecho interno, a fin de establecer criterios para la candidatura y eleccin a cargos pblicos.
3. Cada Estado Parte considerar asimismo la posibilidad de adoptar medidas legislativas y administrativas
apropiadas, en consonancia con los objetivos de la presente Convencin y de conformidad con los principios
fundamentales de su derecho interno, para aumentar la transparencia respecto de la financiacin de candidaturas a
cargos pblicos electivos y, cuando proceda, respecto de la financiacin de los partidos polticos.
4. Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, procurar adoptar
sistemas destinados a promover la transparencia y a prevenir conflictos de intereses, o a mantener y fortalecer dichos
sistemas.
Artculo 8
Cdigos de conducta para funcionarios pblicos
1. Con objeto de combatir la corrupcin, cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de
su ordenamiento jurdico, promover, entre otras cosas, la integridad, la honestidad y la responsabilidad entre sus
funcionarios pblicos.
2. En particular, cada Estado Parte procurar aplicar, en sus propios ordenamientos institucionales y jurdicos,
cdigos o normas de conducta para el correcto, honorable y debido cumplimiento de las funciones pblicas.
3. Con miras a aplicar las disposiciones del presente artculo, cada Estado Parte, cuando proceda y de conformidad
con los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico, tomar nota de las iniciativas pertinentes de las
organizaciones regionales, interregionales y multilaterales, tales como el Cdigo Internacional de Conducta para los
titulares de cargos pblicos, que figura en el anexo de la resolucin 51/59 de la Asamblea General de 12 de diciembre
de 1996.
4. Cada Estado Parte tambin considerar, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno,
la posibilidad de establecer medidas y sistemas para facilitar que los funcionarios pblicos denuncien todo acto de
corrupcin a las autoridades competentes cuando tengan conocimiento de ellos en el ejercicio de sus funciones.
5. Cada Estado Parte procurar, cuando proceda y de conformidad con los principios fundamentales de su derecho
interno, establecer medidas y sistemas para exigir a los funcionarios pblicos que hagan declaraciones a las
autoridades competentes en relacin, entre otras cosas, con sus actividades externas y con empleos, inversiones,
activos y regalos o beneficios importantes que puedan dar lugar a un conflicto de intereses respecto de sus atribuciones
como funcionarios pblicos.
6. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar, de conformidad con los principios fundamentales de su
derecho interno, medidas disciplinarias o de otra ndole contra todo funcionario pblico que transgreda los cdigos
o normas establecidos de conformidad con el presente artculo.
Artculo 9
Contratacin pblica y gestin de la hacienda pblica
1. Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico, adoptar las medidas
necesarias para establecer sistemas apropiados de contratacin pblica, basados en la transparencia, la competencia
y criterios objetivos de adopcin de decisiones, que sean eficaces, entre otras cosas, para prevenir la corrupcin. Esos
sistemas, en cuya aplicacin se podrn tener en cuenta valores mnimos apropiados, debern abordar, entre otras cosas:
a) La difusin pblica de informacin relativa a procedimientos de contratacin pblica y contratos, incluida
148
informacin sobre licitaciones e informacin pertinente u oportuna sobre la adjudicacin de contratos, a fin de que
los licitadores potenciales dispongan de tiempo suficiente para preparar y presentar sus ofertas;
b) La formulacin previa de las condiciones de participacin, incluidos criterios de seleccin y adjudicacin y reglas
de licitacin, as como su publicacin;
c) La aplicacin de criterios objetivos y predeterminados para la adopcin de decisiones sobre contratacin pblica
a fin de facilitar la ulterior verificacin de la aplicacin correcta de las reglas o procedimientos;
d) Un mecanismo eficaz de examen interno, incluido un sistema eficaz de apelacin, para garantizar recursos y
soluciones legales en el caso de que no se respeten las reglas o los procedimientos establecidos conforme al presente
prrafo;
e) Cuando proceda, la adopcin de medidas para reglamentar las cuestiones relativas al personal encargado de
la contratacin pblica, en particular declaraciones de inters respecto de determinadas contrataciones pblicas,
procedimientos de preseleccin y requisitos de capacitacin.
2. Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico, adoptar
medidas apropiadas para promover la transparencia y la obligacin de rendir cuentas en la gestin de la hacienda
pblica. Esas medidas abarcarn, entre otras cosas:
a) Procedimientos para la aprobacin del presupuesto nacional;
b) La presentacin oportuna de informacin sobre gastos e ingresos; c) Un sistema de normas de contabilidad y
auditora, as como la supervisin correspondiente;
d) Sistemas eficaces y eficientes de gestin de riesgos y control interno; y
e) Cuando proceda, la adopcin de medidas correctivas en caso de incumplimiento de los requisitos establecidos en
el presente prrafo.
3. Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, adoptar las medidas
que sean necesarias en los mbitos civil y administrativo para preservar la integridad de los libros y registros
contables, estados financieros u otros documentos relacionados con los gastos e ingresos pblicos y para prevenir la
falsificacin de esos documentos.
Artculo 10
Informacin pblica
Habida cuenta de la necesidad de combatir la corrupcin, cada Estado Parte, de conformidad con los principios
fundamentales de su derecho interno, adoptar las medidas que sean necesarias para aumentar la transparencia
en su administracin pblica, incluso en lo relativo a su organizacin, funcionamiento y procesos de adopcin de
decisiones, cuando proceda. Esas medidas podrn incluir, entre otras cosas:
a) La instauracin de procedimientos o reglamentaciones que permitan al pblico en general obtener, cuando proceda,
informacin sobre la organizacin, el funcionamiento y los procesos de adopcin de decisiones de su administracin
pblica y, con el debido respeto a la proteccin de la intimidad y de los datos personales, sobre las decisiones y actos
jurdicos que incumban al pblico;
b) La simplificacin de los procedimientos administrativos, cuando proceda, a fin de facilitar el acceso del pblico a
las autoridades encargadas de la adopcin de decisiones; y
c) La publicacin de informacin, lo que podr incluir informes peridicos sobre los riesgos de corrupcin en su
administracin pblica.
149
Artculo 11
Medidas relativas al poder judicial y al ministerio pblico
1. Teniendo presentes la independencia del poder judicial y su papel decisivo en la lucha contra la corrupcin, cada
Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico y sin menoscabo de
la independencia del poder judicial, adoptar medidas para reforzar la integridad y evitar toda oportunidad de
corrupcin entre los miembros del poder judicial. Tales medidas podrn incluir normas que regulen la conducta de
los miembros del poder judicial.
2. Podrn formularse y aplicarse en el ministerio pblico medidas con idntico fin a las adoptadas conforme al
prrafo 1 del presente artculo en los Estados Parte en que esa institucin no forme parte del poder judicial pero goce
de independencia anloga.
Artculo 12
Sector privado
1. Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, adoptar medidas para
prevenir la corrupcin y mejorar las normas contables y de auditora en el sector privado, as como, cuando proceda,
prever sanciones civiles, administrativas o penales eficaces, proporcionadas y disuasivas en caso de incumplimiento
de esas medidas.
2. Las medidas que se adopten para alcanzar esos fines podrn consistir, entre otras cosas, en:
a) Promover la cooperacin entre los organismos encargados de hacer cumplir la ley y las entidades privadas
pertinentes;
b) Promover la formulacin de normas y procedimientos encaminados a salvaguardar la integridad de las entidades
privadas pertinentes, incluidos cdigos de conducta para el correcto, honorable y debido ejercicio de las actividades
comerciales y de todas las profesiones pertinentes y para la prevencin de conflictos de intereses, as como para la
promocin del uso de buenas prcticas comerciales entre las empresas y en las relaciones contractuales de las empresas
con el Estado;
c) Promover la transparencia entre entidades privadas, incluidas, cuando proceda, medidas relativas a la identidad de
las personas jurdicas y naturales involucradas en el establecimiento y la gestin de empresas;
d) Prevenir la utilizacin indebida de los procedimientos que regulan a las entidades privadas, incluidos los
procedimientos relativos a la concesin de subsidios y licencias por las autoridades pblicas para actividades
comerciales;
e) Prevenir los conflictos de intereses imponiendo restricciones apropiadas, durante un perodo razonable, a las
actividades profesionales de ex funcionarios pblicos o a la contratacin de funcionarios pblicos en el sector privado
tras su renuncia o jubilacin cuando esas actividades o esa contratacin estn directamente relacionadas con las
funciones desempeadas o supervisadas por esos funcionarios pblicos durante su permanencia en el cargo;
f) Velar por que las empresas privadas, teniendo en cuenta su estructura y tamao, dispongan de suficientes controles
contables internos para ayudar a prevenir y detectar los actos de corrupcin y por que las cuentas y los estados financieros
requeridos de esas empresas privadas estn sujetos a procedimientos apropiados de auditora y certificacin.
3. A fin de prevenir la corrupcin, cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias, de conformidad con sus
leyes y reglamentos internos relativos al mantenimiento de libros y registros, la divulgacin de estados financieros y
las normas de contabilidad y auditora, para prohibir los siguientes actos realizados con el fin de cometer cualesquiera
de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin:
a) El establecimiento de cuentas no registradas en libros;
b) La realizacin de operaciones no registradas en libros o mal consignadas;
c) El registro de gastos inexistentes;
150
financiera que sirva de centro nacional de recopilacin, anlisis y difusin de informacin sobre posibles actividades
de blanqueo de dinero.
2. Los Estados Parte considerarn la posibilidad de aplicar medidas viables para detectar y vigilar el movimiento
transfronterizo de efectivo y de ttulos negociables pertinentes, con sujecin a salvaguardias que garanticen la debida
utilizacin de la informacin y sin restringir en modo alguno la circulacin de capitales lcitos. Esas medidas podrn
incluir la exigencia de que los particulares y las entidades comerciales notifiquen las transferencias transfronterizas
de cantidades elevadas de efectivo y de ttulos negociables pertinentes.
3. Los Estados Parte considerarn la posibilidad de aplicar medidas apropiadas y viables para exigir a las instituciones
financieras, incluidas las que remiten dinero, que:
a) Incluyan en los formularios de transferencia electrnica de fondos y mensajes conexos informacin exacta y vlida
sobre el remitente;
b) Mantengan esa informacin durante todo el ciclo de pagos; y
c) Examinen de manera ms minuciosa las transferencias de fondos que no contengan informacin completa sobre
el remitente.
4. Al establecer un rgimen interno de reglamentacin y supervisin con arreglo al presente artculo, y sin perjuicio
de lo dispuesto en cualquier otro artculo de la presente Convencin, se insta a los Estados Parte a que utilicen como
gua las iniciativas pertinentes de las organizaciones regionales, interregionales y multilaterales de lucha contra el
blanqueo de dinero.
5. Los Estados Parte se esforzarn por establecer y promover la cooperacin a escala mundial, regional, subregional y
bilateral entre las autoridades judiciales, de cumplimiento de la ley y de reglamentacin financiera a fin de combatir
el blanqueo de dinero.
Captulo III
Penalizacin y aplicacin de la ley
Artculo 15
Soborno de funcionarios pblicos nacionales
Cada Estado Parte adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias para tipificar como delito,
cuando se cometan intencionalmente:
a) La promesa, el ofrecimiento o la concesin a un funcionario pblico, en forma directa o indirecta, de un beneficio
indebido que redunde en su propio provecho
o en el de otra persona o entidad con el fin de que dicho funcionario acte o se abstenga de actuar en el cumplimiento
de sus funciones oficiales;
b) La solicitud o aceptacin por un funcionario pblico, en forma directa o indirecta, de un beneficio indebido que
redunde en su propio provecho o en el de otra persona o entidad con el fin de que dicho funcionario acte o se
abstenga de actuar en el cumplimiento de sus funciones oficiales.
Artculo 16
Soborno de funcionarios pblicos extranjeros y de funcionarios de organizaciones internacionales pblicas
1. Cada Estado Parte adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias para tipificar como
delito, cuando se cometan intencionalmente, la promesa, el ofrecimiento o la concesin, en forma directa o indirecta,
a un funcionario pblico extranjero o a un funcionario de una organizacin internacional pblica, de un beneficio
indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona o entidad con el fin de que dicho funcionario
acte o se abstenga de actuar en el ejercicio de sus funciones oficiales para obtener o mantener alguna transaccin
comercial u otro beneficio indebido en relacin con la realizacin de actividades comerciales internacionales.
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2. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias
para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente, la solicitud o aceptacin por un funcionario pblico
extranjero o un funcionario de una organizacin internacional pblica, en forma directa o indirecta, de un beneficio
indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona o entidad, con el fin de que dicho funcionario
acte o se abstenga de actuar en el ejercicio de sus funciones oficiales.
Artculo 17
Malversacin o peculado, apropiacin indebida u otras formas de desviacin de bienes por un funcionario pblico
Cada Estado Parte adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias para tipificar como delito,
cuando se cometan intencionalmente, la malversacin o el peculado, la apropiacin indebida u otras formas de
desviacin por un funcionario pblico, en beneficio propio o de terceros u otras entidades, de bienes, fondos o ttulos
pblicos o privados o cualquier otra cosa de valor que se hayan confiado al funcionario en virtud de su cargo.
Artculo 18
Trfico de influencias
Cada Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias
para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente:
a) La promesa, el ofrecimiento o la concesin a un funcionario pblico o a cualquier otra persona, en forma directa
o indirecta, de un beneficio indebido con el fin de que el funcionario pblico o la persona abuse de su influencia real
o supuesta para obtener de una administracin o autoridad del Estado Parte un beneficio indebido que redunde en
provecho del instigador original del acto o de cualquier otra persona;
b) La solicitud o aceptacin por un funcionario pblico o cualquier otra persona, en forma directa o indirecta, de
un beneficio indebido que redunde en su provecho o el de otra persona con el fin de que el funcionario pblico o la
persona abuse de su influencia real o supuesta para obtener de una administracin o autoridad del Estado Parte un
beneficio indebido.
Artculo 19
Abuso de funciones
Cada Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias
para tipificar como delito, cuando se cometa intencionalmente, el abuso de funciones o del cargo, es decir, la
realizacin u omisin de un acto, en violacin de la ley, por parte de un funcionario pblico en el ejercicio de sus
funciones, con el fin de obtener un beneficio indebido para s mismo o para otra persona o entidad.
Artculo 20
Enriquecimiento ilcito
Con sujecin a su constitucin y a los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico, cada Estado Parte
considerar la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias para tipificar
como delito, cuando se cometa intencionalmente, el enriquecimiento ilcito, es decir, el incremento significativo
del patrimonio de un funcionario pblico respecto de sus ingresos legtimos que no pueda ser razonablemente
justificado por l.
Artculo 21
Soborno en el sector privado
Cada Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias
para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente en el curso de actividades econmicas, financieras
o comerciales:
a) La promesa, el ofrecimiento o la concesin, en forma directa o indirecta, a una persona que dira una entidad del
sector privado o cumpla cualquier funcin en ella, de un beneficio indebido que redunde en su propio provecho o
en el de otra persona, con el fin de que, faltando al deber inherente a sus funciones, acte o se abstenga de actuar;
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b) La solicitud o aceptacin, en forma directa o indirecta, por una persona que dira una entidad del sector privado
o cumpla cualquier funcin en ella, de un beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra
persona, con el fin de que, faltando al deber inherente a sus funciones, acte o se abstenga de actuar.
Artculo 22
Malversacin o peculado de bienes en el sector privado
Cada Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias
para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente en el curso de actividades econmicas, financieras
o comerciales, la malversacin o el peculado, por una persona que dira una entidad del sector privado o cumpla
cualquier funcin en ella, de cualesquiera bienes, fondos o ttulos privados o de cualquier otra cosa de valor que se
hayan confiado a esa persona por razn de su cargo.
Artculo 23
Blanqueo del producto del delito
1. Cada Estado Parte adoptar, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, las medidas
legislativas y de otra ndole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente:
a) i) La conversin o la transferencia de bienes, a sabiendas de que esos bienes son producto del delito, con el propsito
de ocultar o disimular el origen ilcito de los bienes o ayudar a cualquier persona involucrada en la comisin del
delito determinante a eludir las consecuencias jurdicas de sus actos;
ii) La ocultacin o disimulacin de la verdadera naturaleza, el origen, la ubicacin, la disposicin, el movimiento o la
propiedad de bienes o del legtimo derecho a stos, a sabiendas de que dichos bienes son producto del delito;
b) Con sujecin a los conceptos bsicos de su ordenamiento jurdico:
i) La adquisicin, posesin o utilizacin de bienes, a sabiendas, en el momento de su recepcin, de que son producto
del delito;
ii) La participacin en la comisin de cualesquiera de los delitos tipificados con arreglo al presente artculo, as como
la asociacin y la confabulacin para cometerlos, la tentativa de cometerlos y la ayuda, la incitacin, la facilitacin y
el asesoramiento en aras de su comisin.
2. Para los fines de la aplicacin o puesta en prctica del prrafo 1 del presente artculo:
a) Cada Estado Parte velar por aplicar el prrafo 1 del presente artculo a la gama ms amplia posible de delitos
determinantes;
b) Cada Estado Parte incluir como delitos determinantes, como mnimo, una amplia gama de delitos tipificados con
arreglo a la presente Convencin;
c) A los efectos del apartado b) supra, entre los delitos determinantes se incluirn los delitos cometidos tanto dentro
como fuera de la jurisdiccin del Estado Parte interesado. No obstante, los delitos cometidos fuera de la jurisdiccin
de un Estado Parte constituirn delito determinante siempre y cuando el acto correspondiente sea delito con arreglo
al derecho interno del Estado en que se haya cometido y constituyese asimismo delito con arreglo al derecho interno
del Estado Parte que aplique o ponga en prctica el presente artculo si el delito se hubiese cometido all;
d) Cada Estado Parte proporcionar al Secretario General de las Naciones Unidas una copia de sus leyes destinadas
a dar aplicacin al presente artculo y de cualquier enmienda ulterior que se haga a tales leyes o una descripcin de
sta;
e) Si as lo requieren los principios fundamentales del derecho interno de un Estado Parte, podr disponerse que los
delitos enunciados en el prrafo 1 del presente artculo no se aplican a las personas que hayan cometido el delito
determinante.
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Artculo 24
Encubrimiento
Sin perjuicio de lo dispuesto en el artculo 23 de la presente Convencin, cada Estado Parte considerar la posibilidad
de adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan
intencionalmente tras la comisin de cualesquiera de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin
pero sin haber participado en ellos, el encubrimiento o la retencin continua de bienes a sabiendas de que dichos
bienes son producto de cualesquiera de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin.
Artculo 25
Obstruccin de la justicia
Cada Estado Parte adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias para tipificar como delito,
cuando se cometan intencionalmente:
a) El uso de fuerza fsica, amenazas o intimidacin, o la promesa, el ofrecimiento o la concesin de un beneficio
indebido para inducir a una persona a prestar falso testimonio o a obstaculizar la prestacin de testimonio o la
aportacin de pruebas en procesos en relacin con la comisin de los delitos tipificados con arreglo a la presente
Convencin;
b) El uso de fuerza fsica, amenazas o intimidacin para obstaculizar el cumplimiento de las funciones oficiales de
un funcionario de la justicia o de los servicios encargados de hacer cumplir la ley en relacin con la comisin de los
delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin. Nada de lo previsto en el presente artculo menoscabar el
derecho de los Estados Parte a disponer de legislacin que proteja a otras categoras de funcionarios pblicos.
Artculo 26
Responsabilidad de las personas jurdicas
1. Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias, en consonancia con sus principios jurdicos, a fin
de establecer la responsabilidad de personas jurdicas por su participacin en delitos tipificados con arreglo a la
presente Convencin.
2. Con sujecin a los principios jurdicos del Estado Parte, la responsabilidad de las personas jurdicas podr ser de
ndole penal, civil o administrativa.
3. Dicha responsabilidad existir sin perjuicio de la responsabilidad penal que incumba a las personas naturales que
hayan cometido los delitos.
4. Cada Estado Parte velar en particular por que se impongan sanciones penales o no penales eficaces, proporcionadas
y disuasivas, incluidas sanciones monetarias, a las personas jurdicas consideradas responsables con arreglo al
presente artculo.
Artculo 27
Participacin y tentativa
1. Cada Estado Parte adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias para tipificar como delito,
de conformidad con su derecho interno, cualquier forma de participacin, ya sea como cmplice, colaborador o
instigador, en un delito tipificado con arreglo a la presente Convencin.
2. Cada Estado Parte podr adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias para tipificar
como delito, de conformidad con su derecho interno, toda tentativa de cometer un delito tipificado con arreglo a la
presente Convencin.
3. Cada Estado Parte podr adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias para tipificar como
delito, de conformidad con su derecho interno, la preparacin con miras a cometer un delito tipificado con arreglo
a la presente Convencin.
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Artculo 28
Conocimiento, intencin y propsito como elementos de un delito
El conocimiento, la intencin o el propsito que se requieren como elemento de un delito tipificado con arreglo a la
presente Convencin podrn inferirse de circunstancias fcticas objetivas.
Artculo 29
Prescripcin
Cada Estado Parte establecer, cuando proceda, con arreglo a su derecho interno, un plazo de prescripcin amplio
para iniciar procesos por cualesquiera de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin y establecer
un plazo mayor o interrumpir la prescripcin cuando el presunto delincuente haya eludido la administracin de
justicia.
Artculo 30
Proceso, fallo y sanciones
1. Cada Estado Parte penalizar la comisin de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin con
sanciones que tengan en cuenta la gravedad de esos delitos.
2. Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias para establecer o mantener, de conformidad con su
ordenamiento jurdico y sus principios constitucionales, un equilibrio apropiado entre cualesquiera inmunidades
o prerrogativas jurisdiccionales otorgadas a sus funcionarios pblicos para el cumplimiento de sus funciones y la
posibilidad, de ser preciso, de proceder efectivamente a la investigacin, el enjuiciamiento y el fallo de los delitos
tipificados con arreglo a la presente Convencin.
3. Cada Estado Parte velar por que se ejerzan cualesquiera facultades legales discrecionales de que disponga
conforme a su derecho interno en relacin con el enjuiciamiento de personas por los delitos tipificados con arreglo a
la presente Convencin a fin de dar mxima eficacia a las medidas adoptadas para hacer cumplir la ley respecto de
esos delitos, teniendo debidamente en cuenta la necesidad de prevenirlos.
4. Cuando se trate de delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin, cada Estado Parte adoptar medidas
apropiadas, de conformidad con su derecho interno y tomando debidamente en consideracin los derechos de la
defensa, con miras a procurar que, al imponer condiciones en relacin con la decisin de conceder la libertad en
espera de juicio o la apelacin, se tenga presente la necesidad de garantizar la comparecencia del acusado en todo
procedimiento penal ulterior.
5. Cada Estado Parte tendr en cuenta la gravedad de los delitos pertinentes al considerar la eventualidad de conceder
la libertad anticipada o la libertad condicional a personas que hayan sido declaradas culpables de esos delitos.
6. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de establecer, en la medida en que ello sea concordante con los
principios fundamentales de su ordenamiento jurdico, procedimientos en virtud de los cuales un funcionario
pblico que sea acusado de un delito tipificado con arreglo a la presente Convencin pueda, cuando proceda, ser
destituido, suspendido o reasignado por la autoridad correspondiente, teniendo presente el respeto al principio de
presuncin de inocencia.
7. Cuando la gravedad de la falta lo justifique y en la medida en que ello sea concordante con los principios
fundamentales de su ordenamiento jurdico, cada Estado Parte considerar la posibilidad de establecer procedimientos
para inhabilitar, por mandamiento judicial u otro medio apropiado y por un perodo determinado por su derecho
interno, a las personas condenadas por delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin para:
a) Ejercer cargos pblicos; y
b) Ejercer cargos en una empresa de propiedad total o parcial del Estado.
8. El prrafo 1 del presente artculo no menoscabar el ejercicio de facultades disciplinarias por los organismos
competentes contra empleados pblicos.
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9. Nada de lo dispuesto en la presente Convencin afectar al principio de que la descripcin de los delitos
tipificados con arreglo a ella y de los medios jurdicos de defensa aplicables o dems principios jurdicos que
regulan la legalidad de una conducta queda reservada al derecho interno de los Estados Parte y de que esos
delitos habrn de ser perseguidos y sancionados de conformidad con ese derecho.
10. Los Estados Parte procurarn promover la reinsercin social de las personas condenadas por delitos
tipificados con arreglo a la presente Convencin.
Artculo 31
Embargo preventivo, incautacin y decomiso
1. Cada Estado Parte adoptar, en el mayor grado en que lo permita su ordenamiento jurdico interno, las
medidas que sean necesarias para autorizar el decomiso:
a) Del producto de delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin o de bienes cuyo valor corresponda
al de dicho producto;
b) De los bienes, equipo u otros instrumentos utilizados o destinados a utilizarse en la comisin de los delitos
tipificados con arreglo a la presente Convencin.
2. Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias para permitir la identificacin, la localizacin,
el embargo preventivo o la incautacin de cualquier bien a que se haga referencia en el prrafo 1 del presente
artculo con miras a su eventual decomiso.
3. Cada Estado Parte adoptar, de conformidad con su derecho interno, las medidas legislativas y de otra
ndole que sean necesarias para regular la administracin, por parte de las autoridades competentes, de los
bienes embargados, incautados o decomisados comprendidos en los prrafos 1 y 2 del presente artculo.
4. Cuando ese producto del delito se haya transformado o convertido parcial o totalmente en otros bienes,
stos sern objeto de las medidas aplicables a dicho producto a tenor del presente artculo.
5. Cuando ese producto del delito se haya mezclado con bienes adquiridos de fuentes lcitas, esos bienes
sern objeto de decomiso hasta el valor estimado del producto entremezclado, sin menoscabo de cualquier
otra facultad de embargo preventivo o incautacin.
6. Los ingresos u otros beneficios derivados de ese producto del delito, de bienes en los que se haya transformado
o convertido dicho producto o de bienes con los que se haya entremezclado ese producto del delito tambin
sern objeto de las medidas previstas en el presente artculo, de la misma manera y en el mismo grado que el
producto del delito.
7. A los efectos del presente artculo y del artculo 55 de la presente Convencin, cada Estado Parte facultar a
sus tribunales u otras autoridades competentes para ordenar la presentacin o la incautacin de documentos
bancarios, financieros o comerciales. Los Estados Parte no podrn negarse a aplicar las disposiciones del
presente prrafo amparndose en el secreto bancario.
8. Los Estados Parte podrn considerar la posibilidad de exigir a un delincuente que demuestre el origen
lcito del presunto producto del delito o de otros bienes expuestos a decomiso, en la medida en que ello sea
conforme con los principios fundamentales de su derecho interno y con la ndole del proceso judicial u otros
procesos.
9. Las disposiciones del presente artculo no se interpretarn en perjuicio de los derechos de terceros de
buena fe.
10. Nada de lo dispuesto en el presente artculo afectar al principio de que las medidas en l previstas se
definirn y aplicarn de conformidad con el derecho interno de los Estados Parte y con sujecin a ste.
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Artculo 32
Proteccin de testigos, peritos y vctimas
1. Cada Estado Parte adoptar medidas apropiadas, de conformidad con su ordenamiento jurdico interno y dentro
de sus posibilidades, para proteger de manera eficaz contra eventuales actos de represalia o intimidacin a los
testigos y peritos que presten testimonio sobre delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin, as como,
cuando proceda, a sus familiares y dems personas cercanas.
2. Las medidas previstas en el prrafo 1 del presente artculo podrn consistir, entre otras, sin perjuicio de los derechos
del acusado e incluido el derecho a las garantas procesales, en:
a) Establecer procedimientos para la proteccin fsica de esas personas, incluida, en la medida de lo necesario y
posible, su reubicacin, y permitir, cuando proceda, la prohibicin total o parcial de revelar informacin sobre su
identidad y paradero;
b) Establecer normas probatorias que permitan que los testigos y peritos presten testimonio sin poner en peligro la
seguridad de esas personas, por ejemplo aceptando el testimonio mediante tecnologas de comunicacin como la
videoconferencia u otros medios adecuados.
3. Los Estados Parte considerarn la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos con otros Estados para la reubicacin
de las personas mencionadas en el prrafo 1 del presente artculo.
4. Las disposiciones del presente artculo se aplicarn tambin a las vctimas en la medida en que sean testigos.
5. Cada Estado Parte permitir, con sujecin a su derecho interno, que se presenten y consideren las opiniones y
preocupaciones de las vctimas en etapas apropiadas de las actuaciones penales contra los delincuentes sin que ello
menoscabe los derechos de la defensa.
Artculo 33
Proteccin de los denunciantes
Cada Estado Parte considerar la posibilidad de incorporar en su ordenamiento jurdico interno medidas apropiadas
para proporcionar proteccin contra todo trato injustificado a las personas que denuncien ante las autoridades
competentes, de buena fe y con motivos razonables, cualesquiera hechos relacionados con delitos tipificados con
arreglo a la presente Convencin.
Artculo 34
Consecuencias de los actos de corrupcin
Con la debida consideracin de los derechos adquiridos de buena fe por terceros, cada Estado Parte, de conformidad
con los principios fundamentales de su derecho interno, adoptar medidas para eliminar las consecuencias de los
actos de corrupcin. En este contexto, los Estados Parte podrn considerar la corrupcin un factor pertinente en
procedimientos jurdicos encaminados a anular o dejar sin efecto un contrato o a revocar una concesin u otro
instrumento semejante, o adoptar cualquier otra medida correctiva.
Artculo 35
Indemnizacin por daos y perjuicios
Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias, de conformidad con los principios de su derecho
interno, para garantizar que las entidades o personas perjudicadas como consecuencia de un acto de corrupcin
tengan derecho a iniciar una accin legal contra los responsables de esos daos y perjuicios a fin de obtener
indemnizacin.
Artculo 36
Autoridades especializadas
Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico, se cerciorar de
que dispone de uno o ms rganos o personas especializadas en la lucha contra la corrupcin mediante la aplicacin
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coercitiva de la ley. Ese rgano u rganos o esas personas gozarn de la independencia necesaria, conforme
a los principios fundamentales del ordenamiento jurdico del Estado Parte, para que puedan desempear
sus funciones con eficacia y sin presiones indebidas. Deber proporcionarse a esas personas o al personal
de ese rgano u rganos formacin adecuada y recursos suficientes para el desempeo de sus funciones.
Artculo 37
Cooperacin con las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley
1. Cada Estado Parte adoptar medidas apropiadas para alentar a las personas que participen o hayan
participado en la comisin de delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin a que proporcionen
a las autoridades competentes informacin til con fines investigativos y probatorios y a que les presten
ayuda efectiva y concreta que pueda contribuir a privar a los delincuentes del producto del delito, as como
a recuperar ese producto.
2. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de prever, en casos apropiados, la mitigacin de la pena
de toda persona acusada que preste cooperacin sustancial en la investigacin o el enjuiciamiento de los
delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin.
3. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de prever, de conformidad con los principios fundamentales
de su derecho interno, la concesin de inmunidad judicial a toda persona que preste cooperacin sustancial
en la investigacin o el enjuiciamiento de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin.
4. La proteccin de esas personas ser, mutatis mutandis, la prevista en el artculo 32 de la presente
Convencin.
5. Cuando las personas mencionadas en el prrafo 1 del presente artculo se encuentren en un Estado Parte
y puedan prestar cooperacin sustancial a las autoridades competentes de otro Estado Parte, los Estados
Parte interesados podrn considerar la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos, de conformidad con
su derecho interno, con respecto a la eventual concesin, por el otro Estado Parte, del trato previsto en los
prrafos 2 y 3 del presente artculo.
Artculo 38
Cooperacin entre organismos nacionales
Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias, de conformidad con su derecho interno, para
alentar la cooperacin entre, por un lado, sus organismos pblicos, as como sus funcionarios pblicos, y,
por otro, sus organismos encargados de investigar y enjuiciar los delitos. Esa cooperacin podr incluir:
a) Informar a esos ltimos organismos, por iniciativa del Estado Parte, cuando haya motivos razonables
para sospechar que se ha cometido alguno de los delitos tipificados con arreglo a los artculos 15, 21 y 23
de la presente Convencin; o
b) Proporcionar a esos organismos toda la informacin necesaria, previa solicitud.
Artculo 39
Cooperacin entre los organismos nacionales y el sector privado
1. Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias, de conformidad con su derecho interno,
para alentar la cooperacin entre los organismos nacionales de investigacin y el ministerio pblico, por un
lado, y las entidades del sector privado, en particular las instituciones financieras, por otro, en cuestiones
relativas a la comisin de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin.
2. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de alentar a sus nacionales y dems personas que tengan
residencia habitual en su territorio a denunciar ante los organismos nacionales de investigacin y el
ministerio pblico la comisin de todo delito tipificado con arreglo a la presente Convencin.
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Artculo 40
Secreto bancario
Cada Estado Parte velar por que, en el caso de investigaciones penales nacionales de delitos tipificados con arreglo
a la presente Convencin, existan en su ordenamiento jurdico interno mecanismos apropiados para salvar todo
obstculo que pueda surgir como consecuencia de la aplicacin de la legislacin relativa al secreto bancario.
Artculo 41
Antecedentes penales
Cada Estado Parte podr adoptar las medidas legislativas o de otra ndole que sean necesarias para tener en
cuenta, en las condiciones y para los fines que estime apropiados, toda previa declaracin de culpabilidad de
un presunto delincuente en otro Estado a fin de utilizar esa informacin en actuaciones penales relativas a
delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin.
Artculo 42
Jurisdiccin
1. Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias para establecer su jurisdiccin respecto de los delitos
tipificados con arreglo a la presente Convencin cuando:
a) El delito se cometa en su territorio; o
b) El delito se cometa a bordo de un buque que enarbole su pabelln o de una aeronave registrada conforme a sus
leyes en el momento de la comisin.
2. Con sujecin a lo dispuesto en el artculo 4 de la presente Convencin, un Estado Parte tambin podr establecer
su jurisdiccin para conocer de tales delitos cuando:
a) El delito se cometa contra uno de sus nacionales;
b) El delito sea cometido por uno de sus nacionales o por una persona aptrida que tenga residencia habitual en su territorio; o
c) El delito sea uno de los delitos tipificados con arreglo al inciso ii) del apartado b) del prrafo 1 del artculo 23 de la
presente Convencin y se cometa fuera de su territorio con miras a la comisin, dentro de su territorio, de un delito
tipificado con arreglo a los incisos i) o ii) del apartado a) o al inciso i) del apartado b) del prrafo 1 del artculo 23 de
la presente Convencin; o
d) El delito se cometa contra el Estado Parte.
3. A los efectos del artculo 44 de la presente Convencin, cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias
para establecer su jurisdiccin respecto de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin cuando el
presunto delincuente se encuentre en su territorio y el Estado Parte no lo extradite por el solo hecho de ser uno de
sus nacionales.
4. Cada Estado Parte podr tambin adoptar las medidas que sean necesarias para establecer su jurisdiccin respecto
de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin cuando el presunto delincuente se encuentre en su
territorio y el Estado Parte no lo extradite.
5. Si un Estado Parte que ejerce su jurisdiccin con arreglo a los prrafos 1 2 del presente artculo ha recibido
notificacin, o tomado conocimiento por otro conducto, de que otros Estados Parte estn realizando una investigacin,
un proceso o una actuacin judicial respecto de los mismos hechos, las autoridades competentes de esos Estados
Parte se consultarn, segn proceda, a fin de coordinar sus medidas.
6. Sin perjuicio de las normas del derecho internacional general, la presente Convencin no excluir el ejercicio de las
competencias penales establecidas por los Estados Parte de conformidad con su derecho interno.
160
Captulo IV
Cooperacin internacional
Artculo 43
Cooperacin internacional
1. Los Estados Parte cooperarn en asuntos penales conforme a lo dispuesto en los artculos 44 a 50 de la presente
Convencin. Cuando proceda y est en consonancia con su ordenamiento jurdico interno, los Estados Parte
considerarn la posibilidad de prestarse asistencia en las investigaciones y procedimientos correspondientes a
cuestiones civiles y administrativas relacionadas con la corrupcin.
2. En cuestiones de cooperacin internacional, cuando la doble incriminacin sea un requisito, ste se considerar
cumplido si la conducta constitutiva del delito respecto del cual se solicita asistencia es delito con arreglo a la
legislacin de ambos Estados Parte, independientemente de si las leyes del Estado Parte requerido incluyen el delito
en la misma categora o lo denominan con la misma terminologa que el Estado Parte requirente.
Artculo 44
Extradicin
1. El presente artculo se aplicar a los delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin en el caso de que la
persona que es objeto de la solicitud de extradicin se encuentre en el territorio del Estado Parte requerido, siempre
y cuando el delito por el que se pide la extradicin sea punible con arreglo al derecho interno del Estado Parte
requirente y del Estado Parte requerido.
2. Sin perjuicio de lo dispuesto en el prrafo 1 del presente artculo, los Estados Parte cuya legislacin lo permita
podrn conceder la extradicin de una persona por cualesquiera de los delitos comprendidos en la presente
Convencin que no sean punibles con arreglo a su propio derecho interno.
3. Cuando la solicitud de extradicin incluya varios delitos, de los cuales al menos uno d lugar a extradicin
conforme a lo dispuesto en el presente artculo y algunos no den lugar a extradicin debido al perodo de privacin
de libertad que conllevan pero guarden relacin con los delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin, el
Estado Parte requerido podr aplicar el presente artculo tambin respecto de esos delitos.
4. Cada uno de los delitos a los que se aplica el presente artculo se considerar incluido entre los delitos que dan
lugar a extradicin en todo tratado deextradicin vigente entre los Estados Parte. stos se comprometen a incluir
tales delitos como causa de extradicin en todo tratado de extradicin que celebren entre s. Los Estados Parte cuya
legislacin lo permita, en el caso de que la presente Convencin sirva de base para la extradicin, no considerarn de
carcter poltico ninguno de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin.
5. Si un Estado Parte que supedita la extradicin a la existencia de un tratado recibe una solicitud de extradicin
de otro Estado Parte con el que no lo vincula ningn tratado de extradicin, podr considerar la presente
Convencin como la base jurdica de la extradicin respecto de los delitos a los que se aplica el presente
artculo.
6. Todo Estado Parte que supedite la extradicin a la existencia de un tratado deber:
a) En el momento de depositar su instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin de la presente Convencin
o de adhesin a ella, informar al Secretario General de las Naciones Unidas de si considerar o no la presente
Convencin como la base jurdica de la cooperacin en materia de extradicin en sus relaciones con otros
Estados Parte en la presente Convencin; y
b) Si no considera la presente Convencin como la base jurdica de la cooperacin en materia de extradicin,
procurar, cuando proceda, celebrar tratados de extradicin con otros Estados Parte en la presente Convencin
a fin de aplicar el presente artculo.
7. Los Estados Parte que no supediten la extradicin a la existencia de un tratado reconocern los delitos a los
que se aplica el presente artculo como causa de extradicin entre ellos.
161
8. La extradicin estar sujeta a las condiciones previstas en el derecho interno del Estado Parte requerido
o en los tratados de extradicin aplicables, incluidas, entre otras cosas, las relativas al requisito de una
pena mnima para la extradicin y a los motivos por los que el Estado Parte requerido puede denegar la
extradicin.
9. Los Estados Parte, de conformidad con su derecho interno, procurarn agilizar los procedimientos de
extradicin y simplificar los requisitos probatorios correspondientes con respecto a cualquiera de los
delitos a los que se aplica el presente artculo.
10. A reserva de lo dispuesto en su derecho interno y en sus tratados de extradicin, el Estado Parte
requerido podr, tras haberse cerciorado de que las circunstancias lo justifican y tienen carcter urgente,
y a solicitud del Estado Parte requirente, proceder a la detencin de la persona presente en su territorio
cuya extradicin se pide o adoptar otras medidas adecuadas para garantizar la comparecencia de esa
persona en los procedimientos de extradicin.
11. El Estado Parte en cuyo territorio se encuentre un presunto delincuente, si no lo extradita respecto de un
delito al que se aplica el presente artculo por el solo hecho de ser uno de sus nacionales, estar obligado,
previa solicitud del Estado Parte que pide la extradicin, a someter el caso sin demora injustificada a
sus autoridades competentes a efectos de enjuiciamiento. Dichas autoridades adoptarn su decisin y
llevarn a cabo sus actuaciones judiciales de la misma manera en que lo haran respecto de cualquier otro
delito de carcter grave con arreglo al derecho interno de ese Estado Parte. Los Estados Parte interesados
cooperarn entre s, en particular en lo que respecta a los aspectos procesales y probatorios, con miras a
garantizar la eficiencia de dichas actuaciones.
12. Cuando el derecho interno de un Estado Parte slo le permita extraditar o entregar de algn otro
modo a uno de sus nacionales a condicin de que esa persona sea devuelta a ese Estado Parte para
cumplir la condena impuesta como resultado del juicio o proceso por el que se solicit la extradicin o
la entrega y ese Estado Parte y el Estado Parte que solicita la extradicin acepten esa opcin, as como
toda otra condicin que estimen apropiada, tal extradicin o entrega condicional ser suficiente para que
quede cumplida la obligacin enunciada en el prrafo 11 del presente artculo.
13. Si la extradicin solicitada con el propsito de que se cumpla una condena es denegada por el hecho
de que la persona buscada es nacional del Estado Parte requerido, ste, si su derecho interno lo permite
y de conformidad con los requisitos de dicho derecho, considerar, previa solicitud del Estado Parte
requirente, la posibilidad de hacer cumplir la condena impuesta o el resto pendiente de dicha condena
con arreglo al derecho interno del Estado Parte requirente.
14. En todas las etapas de las actuaciones se garantizar un trato justo a toda persona contra la que se
haya iniciado una instruccin en relacin con cualquiera de los delitos a los que se aplica el presente
artculo, incluido el goce de todos los derechos y garantas previstos por el derecho interno del Estado
Parte en cuyo territorio se encuentre esa persona.
15. Nada de lo dispuesto en la presente Convencin podr interpretarse como la imposicin de una
obligacin de extraditar si el Estado Parte requerido tiene motivos justificados para presumir que la
solicitud se ha presentado con el fin de perseguir o castigar a una persona en razn de su sexo, raza,
religin, nacionalidad, origen tnico u opiniones polticas o que su cumplimiento ocasionara perjuicios
a la posicin de esa persona por cualquiera de estas razones.
16. Los Estados Parte no podrn denegar una solicitud de extradicin nicamente porque se considere
que el delito tambin entraa cuestiones tributarias.
17. Antes de denegar la extradicin, el Estado Parte requerido, cuando proceda, consultar al Estado Parte
requirente para darle amplia oportunidad de presentar sus opiniones y de proporcionar informacin
pertinente a su alegato.
18. Los Estados Parte procurarn celebrar acuerdos o arreglos bilaterales y multilaterales para llevar a
cabo la extradicin o aumentar su eficacia.
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Artculo 45
Traslado de personas condenadas a cumplir una pena
Los Estados Parte podrn considerar la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales sobre
el traslado a su territorio de toda persona que haya sido condenada a pena de prisin u otra forma de privacin de
libertad por algn delito tipificado con arreglo a la presente Convencin a fin de que cumpla all su condena.
Artculo 46
Asistencia judicial recproca
1. Los Estados Parte se prestarn la ms amplia asistencia judicial recproca respecto de investigaciones, procesos y
actuaciones judiciales relacionados con los delitos comprendidos en la presente Convencin.
2. Se prestar asistencia judicial recproca en la mayor medida posible conforme a las leyes, tratados, acuerdos y arreglos
pertinentes del Estado Parte requerido con respecto a investigaciones, procesos y actuaciones judiciales relacionados
con los delitos de los que una persona jurdica pueda ser considerada responsable de conformidad con el artculo 26 de
la presente Convencin en el Estado Parte requirente.
3. La asistencia judicial recproca que se preste de conformidad con el presente artculo podr solicitarse para cualquiera
de los fines siguientes:
a) Recibir testimonios o tomar declaracin a personas;
b) Presentar documentos judiciales;
c) Efectuar inspecciones e incautaciones y embargos preventivos;
d) Examinar objetos y lugares;
e) Proporcionar informacin, elementos de prueba y evaluaciones de peritos;
f) Entregar originales o copias certificadas de los documentos y expedientes pertinentes, incluida la documentacin
pblica, bancaria y financiera, as como la documentacin social o comercial de sociedades mercantiles;
g) Identificar o localizar el producto del delito, los bienes, los instrumentos u otros elementos con fines probatorios;
h) Facilitar la comparecencia voluntaria de personas en el Estado Parte requirente;
i) Prestar cualquier otro tipo de asistencia autorizada por el derecho interno del Estado Parte requerido;
j) Identificar, embargar con carcter preventivo y localizar el producto del delito, de conformidad con las disposiciones
del captulo V de la presente Convencin;
k) Recuperar activos de conformidad con las disposiciones del captulo V de la presente Convencin.
4. Sin menoscabo del derecho interno, las autoridades competentes de un Estado Parte podrn, sin que se les solicite
previamente, transmitir informacin relativa a cuestiones penales a una autoridad competente de otro Estado Parte si
creen que esa informacin podra ayudar a la autoridad a emprender o concluir con xito indagaciones y procesos penales
o podra dar lugar a una peticin formulada por este ltimo Estado Parte con arreglo a la presente Convencin.
5. La transmisin de informacin con arreglo al prrafo 4 del presente artculo se har sin perjuicio de las indagaciones
y procesos penales que tengan lugar en el Estado de las autoridades competentes que facilitan la informacin. Las
autoridades competentes que reciben la informacin debern acceder a toda solicitud de que se respete su carcter
confidencial, incluso temporalmente, o de que se impongan restricciones a su utilizacin. Sin embargo, ello no obstar
para que el Estado Parte receptor revele, en sus actuaciones, informacin que sea exculpatoria de una persona acusada.
En tal caso, el Estado Parte receptor notificar al Estado Parte transmisor antes de revelar dicha informacin y, si as se
le solicita, consultar al Estado Parte transmisor. Si, en un caso excepcional, no es posible notificar con antelacin, el
Estado Parte receptor informar sin demora al Estado Parte transmisor de dicha revelacin.
163
6. Lo dispuesto en el presente artculo no afectar a las obligaciones dimanantes de otros tratados bilaterales o
multilaterales vigentes o futuros que ran, total o parcialmente, la asistencia judicial recproca.
7. Los prrafos 9 a 29 del presente artculo se aplicarn a las solicitudes que se formulen con arreglo al presente
artculo siempre que no medie entre los Estados Parte interesados un tratado de asistencia judicial recproca. Cuando
esos Estados Parte estn vinculados por un tratado de esa ndole se aplicarn las disposiciones correspondientes de
dicho tratado, salvo que los Estados Parte convengan en aplicar, en su lugar, los prrafos 9 a 29 del presente artculo.
Se insta encarecidamente a los Estados Parte a que apliquen esos prrafos si facilitan la cooperacin.
8. Los Estados Parte no invocarn el secreto bancario para denegar la asistencia judicial recproca con arreglo al
presente artculo.
9. a) Al atender a una solicitud de asistencia con arreglo al presente artculo, en ausencia de doble incriminacin, el
Estado Parte requerido tendr en cuenta la finalidad de la presente Convencin, enunciada en el artculo 1;
b) Los Estados Parte podrn negarse a prestar asistencia con arreglo al presente artculo invocando la ausencia de
doble incriminacin. No obstante, el Estado Parte requerido, cuando ello est en consonancia con los conceptos
bsicos de su ordenamiento jurdico, prestar asistencia que no entrae medidas coercitivas. Esa asistencia se podr
negar cuando la solicitud entrae asuntos de minimis o cuestiones respecto de las cuales la cooperacin o asistencia
solicitada est prevista en virtud de otras disposiciones de la presente Convencin;
c) En ausencia de doble incriminacin, cada Estado Parte podr considerar la posibilidad de adoptar las medidas
necesarias que le permitan prestar una asistencia ms amplia con arreglo al presente artculo.
10. La persona que se encuentre detenida o cumpliendo una condena en el territorio de un Estado Parte y cuya
presencia se solicite en otro Estado Parte para fines de identificacin, para prestar testimonio o para que ayude de
alguna otra forma a obtener pruebas necesarias para investigaciones, procesos o actuaciones judiciales respecto de
delitos comprendidos en la presente Convencin podr ser trasladada si se cumplen las condiciones siguientes:
a) La persona, debidamente informada, da su libre consentimiento;
b) Las autoridades competentes de ambos Estados Parte estn de acuerdo, con sujecin a las condiciones que stos
consideren apropiadas.
11. A los efectos del prrafo 10 del presente artculo:
a) El Estado Parte al que se traslade a la persona tendr la competencia y la obligacin de mantenerla detenida, salvo
que el Estado Parte del que ha sido trasladada solicite o autorice otra cosa;
b) El Estado Parte al que se traslade a la persona cumplir sin dilacin su obligacin de devolverla a la custodia del
Estado Parte del que ha sido trasladada, segn convengan de antemano o de otro modo las autoridades competentes
de ambos Estados Parte;
c) El Estado Parte al que se traslade a la persona no podr exigir al Estado Parte del que ha sido trasladada que inicie
procedimientos de extradicin para su devolucin;
d) El tiempo que la persona haya permanecido detenida en el Estado Parte al que ha sido trasladada se computar
como parte de la pena que ha de cumplir en el Estado del que ha sido trasladada.
12. A menos que el Estado Parte desde el cual se ha de trasladar a una persona de conformidad con los prrafos 10 y
11 del presente artculo est de acuerdo, dicha persona, cualquiera que sea su nacionalidad, no podr ser enjuiciada,
detenida, condenada ni sometida a ninguna otra restriccin de su libertad personal en el territorio del Estado al que
sea trasladada en relacin con actos, omisiones o condenas anteriores a su salida del territorio del Estado del que ha
sido trasladada.
13. Cada Estado Parte designar a una autoridad central encargada de recibir solicitudes de asistencia judicial
recproca y facultada para darles cumplimiento o para transmitirlas a las autoridades competentes para su ejecucin.
164
Cuando alguna regin o algn territorio especial de un Estado Parte disponga de un rgimen distinto de asistencia
judicial recproca, el Estado Parte podr designar a otra autoridad central que desempear la misma funcin
para dicha regin o dicho territorio. Las autoridades centrales velarn por el rpido y adecuado cumplimiento o
transmisin de las solicitudes recibidas.
Cuando la autoridad central transmita la solicitud a una autoridad competente para su ejecucin, alentar la rpida
y adecuada ejecucin de la solicitud por parte de dicha autoridad. Cada Estado Parte notificar al Secretario General
de las Naciones Unidas, en el momento de depositar su instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin de la
presente Convencin o de adhesin a ella, el nombre de la autoridad central que haya sido designada a tal fin.
Las solicitudes de asistencia judicial recproca y cualquier otra comunicacin pertinente sern transmitidas a las
autoridades centrales designadas por los Estados Parte. La presente disposicin no afectar al derecho de cualquiera
de los Estados Parte a exigir que estas solicitudes y comunicaciones le sean enviadas por va diplomtica y, en
circunstancias urgentes, cuando los Estados Parte convengan en ello, por conducto de la Organizacin Internacional
de Polica Criminal, de ser posible.
14. Las solicitudes se presentarn por escrito o, cuando sea posible, por cualquier medio capaz de registrar un texto
escrito, en un idioma aceptable para el Estado Parte requerido, en condiciones que permitan a dicho Estado Parte
determinar la autenticidad. Cada Estado Parte notificar al Secretario General de las Naciones Unidas, en el momento
de depositar su instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin de la presente Convencin o de adhesin a ella,
el idioma o idiomas que le son aceptables. En situaciones de urgencia, y cuando los Estados Parte convengan en ello,
las solicitudes podrn hacerse oralmente, debiendo ser confirmadas sin demora por escrito.
15. Toda solicitud de asistencia judicial recproca contendr lo siguiente:
a) La identidad de la autoridad que hace la solicitud;
b) El objeto y la ndole de las investigaciones, los procesos o las actuaciones judiciales a que se refiere la solicitud y el
nombre y las funciones de la autoridad encargada de efectuar dichas investigaciones, procesos o actuaciones;
c) Un resumen de los hechos pertinentes, salvo cuando se trate de solicitudes de presentacin de documentos
judiciales;
d) Una descripcin de la asistencia solicitada y pormenores sobre cualquier procedimiento particular que el Estado
Parte requirente desee que se aplique;
e) De ser posible, la identidad, ubicacin y nacionalidad de toda persona interesada; y
f) La finalidad para la que se solicita la prueba, informacin o actuacin.
16. El Estado Parte requerido podr pedir informacin adicional cuando sea necesaria para dar cumplimiento a la
solicitud de conformidad con su derecho interno o para facilitar dicho cumplimiento.
17. Se dar cumplimiento a toda solicitud con arreglo al derecho interno del Estado Parte requerido y, en la medida
en que ello no lo contravenga y sea factible, de conformidad con los procedimientos especificados en la solicitud.
18. Siempre que sea posible y compatible con los principios fundamentales del derecho interno, cuando una persona
se encuentre en el territorio de un Estado Parte y tenga que prestar declaracin como testigo o perito ante autoridades
judiciales de otro Estado Parte, el primer Estado Parte, a solicitud del otro, podr permitir que la audiencia se
celebre por videoconferencia si no es posible o conveniente que la persona en cuestin comparezca personalmente
en el territorio del Estado Parte requirente. Los Estados Parte podrn convenir en que la audiencia est a cargo de
una autoridad judicial del Estado Parte requirente y en que asista a ella una autoridad judicial del Estado Parte
requerido.
19. El Estado Parte requirente no transmitir ni utilizar, sin previo consentimiento del Estado Parte requerido, la
informacin o las pruebas proporcionadas por el Estado Parte requerido para investigaciones, procesos o actuaciones judiciales distintos de los indicados en la solicitud. Nada de lo dispuesto en el presente prrafo impedir que el
Estado Parte requirente revele, en sus actuaciones, informacin o pruebas que sean exculpatorias de una persona
165
acusada. En este ltimo caso, el Estado Parte requirente notificar al Estado Parte requerido antes de revelar la informacin o las pruebas y, si as se le solicita, consultar al Estado Parte requerido. Si, en un caso excepcional, no es posible
notificar con antelacin, el Estado Parte requirente informar sin demora al Estado Parte requerido de dicha revelacin.
20. El Estado Parte requirente podr exigir que el Estado Parte requerido mantenga reserva acerca de la existencia y
el contenido de la solicitud, salvo en la medida necesaria para darle cumplimiento. Si el Estado Parte requerido no
puede mantener esa reserva, lo har saber de inmediato al Estado Parte requirente.
21. La asistencia judicial recproca podr ser denegada:
a) Cuando la solicitud no se haga de conformidad con lo dispuesto en el presente artculo;
b) Cuando el Estado Parte requerido considere que el cumplimiento de lo solicitado podra menoscabar su soberana,
su seguridad, su orden pblico u otros intereses fundamentales;
c) Cuando el derecho interno del Estado Parte requerido prohba a sus autoridades actuar en la forma solicitada con
respecto a un delito anlogo, si ste hubiera sido objeto de investigaciones, procesos o actuaciones judiciales en el
ejercicio de su propia competencia;
d) Cuando acceder a la solicitud sea contrario al ordenamiento jurdico del Estado Parte requerido en lo relativo a la
asistencia judicial recproca.
22. Los Estados Parte no podrn denegar una solicitud de asistencia judicial recproca nicamente porque se considere
que el delito tambin entraa cuestiones tributarias.
23. Toda denegacin de asistencia judicial recproca deber fundamentarse debidamente.
24. El Estado Parte requerido cumplir la solicitud de asistencia judicial recproca lo antes posible y tendr plenamente
en cuenta, en la medida de sus posibilidades, los plazos que sugiera el Estado Parte requirente y que estn debidamente
fundamentados, de preferencia en la solicitud. El Estado Parte requirente podr pedir informacin razonable sobre
el estado y la evolucin de las gestiones realizadas por el Estado Parte requerido para satisfacer dicha peticin. El
Estado Parte requerido responder a las solicitudes razonables que formule el Estado Parte requirente respecto del
estado y la evolucin del trmite de la solicitud. El Estado Parte requirente informar con prontitud al Estado Parte
requerido cuando ya no necesite la asistencia solicitada.
25. La asistencia judicial recproca podr ser diferida por el Estado Parte requerido si perturba investigaciones,
procesos o actuaciones judiciales en curso.
26. Antes de denegar una solicitud presentada con arreglo al prrafo 21 del presente artculo o de diferir su
cumplimiento con arreglo al prrafo 25 del presente artculo, el Estado Parte requerido consultar al Estado Parte
requirente para considerar si es posible prestar la asistencia solicitada supeditndola a las condiciones que estime
necesarias. Si el Estado Parte requirente acepta la asistencia con arreglo a esas condiciones, ese Estado Parte deber
cumplir las condiciones impuestas.
27. Sin perjuicio de la aplicacin del prrafo 12 del presente artculo, el testigo, perito u otra persona que, a instancias
del Estado Parte requirente, consienta en prestar testimonio en un juicio o en colaborar en una investigacin, proceso
o actuacin judicial en el territorio del Estado Parte requirente no podr ser enjuiciado, detenido, condenado ni
sometido a ninguna otra restriccin de su libertad personal en ese territorio por actos, omisiones o declaraciones de
culpabilidad anteriores a la fecha en que abandon el territorio del Estado Parte requerido. Ese salvoconducto cesar
cuando el testigo, perito u otra persona haya tenido, durante quince das consecutivos o durante el perodo acordado
por los Estados Parte despus de la fecha en que se le haya informado oficialmente de que las autoridades judiciales
ya no requeran su presencia, la oportunidad de salir del pas y no obstante permanezca voluntariamente en ese
territorio o regrese libremente a l despus de haberlo abandonado.
28. Los gastos ordinarios que ocasione el cumplimiento de una solicitud sern sufragados por el Estado Parte
requerido, a menos que los Estados Parte interesados hayan acordado otra cosa. Cuando se requieran a este fin
gastos cuantiosos o de carcter extraordinario, los Estados Parte se consultarn para determinar las condiciones en
que se dar cumplimiento a la solicitud, as como la manera en que se sufragarn los gastos.
166
acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales en materia de cooperacin directa entre sus respectivos organismos
encargados de hacer cumplir la ley y, cuando tales acuerdos o arreglos ya existan, de enmendarlos. A falta de
tales acuerdos o arreglos entre los Estados Parte interesados, los Estados Parte podrn considerar que la presente
Convencin constituye la base para la cooperacin recproca en materia de cumplimiento de la ley respecto de los
delitos comprendidos en la presente Convencin. Cuando proceda, los Estados Parte aprovecharn plenamente los
acuerdos y arreglos, incluidas las organizaciones internacionales o regionales, a fin de aumentar la cooperacin entre
sus respectivos organismos encargados de hacer cumplir la ley.
3. Los Estados Parte se esforzarn por colaborar en la medida de sus posibilidades para hacer frente a los delitos
comprendidos en la presente Convencin que se cometan mediante el recurso a la tecnologa moderna.
Artculo 49
Investigaciones conjuntas
Los Estados Parte considerarn la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales en virtud
de los cuales, en relacin con cuestiones que son objeto de investigaciones, procesos o actuaciones judiciales en
uno o ms Estados, las autoridades competentes puedan establecer rganos mixtos de investigacin. A falta de
tales acuerdos o arreglos, las investigaciones conjuntas podrn llevarse a cabo mediante acuerdos concertados caso
por caso. Los Estados Parte participantes velarn por que la soberana del Estado Parte en cuyo territorio haya de
efectuarse la investigacin sea plenamente respetada.
Artculo 50
Tcnicas especiales de investigacin
1. A fin de combatir eficazmente la corrupcin, cada Estado Parte, en la medida en que lo permitan los principios
fundamentales de su ordenamiento jurdico interno y conforme a las condiciones prescritas por su derecho interno,
adoptar las medidas que sean necesarias, dentro de sus posibilidades, para prever el adecuado recurso, por sus
autoridades competentes en su territorio, a la entrega vigilada y, cuando lo considere apropiado, a otras tcnicas
especiales de investigacin como la vigilancia electrnica o de otra ndole y las operaciones encubiertas, as como
para permitir la admisibilidad de las pruebas derivadas de esas tcnicas en sus tribunales.
2. A los efectos de investigar los delitos comprendidos en la presente Convencin, se alienta a los Estados Parte a
que celebren, cuando proceda, acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales apropiados para utilizar esas tcnicas
especiales de investigacin en el contexto de la cooperacin en el plano internacional. Esos acuerdos o arreglos se
concertarn y ejecutarn respetando plenamente el principio de la igualdad soberana de los Estados y al ponerlos en
prctica se cumplirn estrictamente las condiciones en ellos contenidas.
3. De no existir los acuerdos o arreglos mencionados en el prrafo 2 del presente artculo, toda decisin de recurrir a
esas tcnicas especiales de investigacin en el plano internacional se adoptar sobre la base de cada caso particular
y podr, cuando sea necesario, tener en cuenta los arreglos financieros y los entendimientos relativos al ejercicio de
jurisdiccin por los Estados Parte interesados.
4. Toda decisin de recurrir a la entrega vigilada en el plano internacional podr, con el consentimiento de los Estados
Parte interesados, incluir la aplicacin de mtodos tales como interceptar los bienes o los fondos, autorizarlos a
proseguir intactos o retirarlos o sustituirlos total o parcialmente.
Captulo V
Recuperacin de activos
Artculo 51
Disposicin general
La restitucin de activos con arreglo al presente captulo es un principio fundamental de la presente Convencin y
los Estados Parte se prestarn la ms amplia cooperacin y asistencia entre s a este respecto.
168
Artculo 52
Prevencin y deteccin de transferencias del producto del delito
1. Sin perjuicio de lo dispuesto en el artculo 14 de la presente Convencin, cada Estado Parte adoptar
las medidas que sean necesarias, de conformidad con su derecho interno, para exigir a las instituciones
financieras que funcionan en su territorio que verifiquen la identidad de los clientes, adopten medidas
razonables para determinar la identidad de los beneficiarios finales de los fondos depositados en cuentas
de valor elevado, e intensifiquen su escrutinio de toda cuenta solicitada o mantenida por o a nombre
de personas que desempeen o hayan desempeado funciones pblicas prominentes y de sus familiares
y estrechos colaboradores. Ese escrutinio intensificado deber estructurarse razonablemente de modo
que permita descubrir transacciones sospechosas con objeto de informar al respecto a las autoridades
competentes y no deber ser concebido de forma que desaliente o impida el curso normal del negocio de
las instituciones financieras con su legtima clientela.
2. A fin de facilitar la aplicacin de las medidas previstas en el prrafo 1 del presente artculo, cada
Estado Parte, de conformidad con su derecho interno e inspirndose en las iniciativas pertinentes de las
organizaciones regionales, interregionales y multilaterales de lucha contra el blanqueo de dinero, deber:
a) Impartir directrices sobre el tipo de personas naturales o jurdicas cuyas cuentas las instituciones
financieras que funcionan en su territorio debern someter a un mayor escrutinio, los tipos de cuentas y
transacciones a las que debern prestar particular atencin y la manera apropiada de abrir cuentas y de
llevar registros o expedientes respecto de ellas; y
b) Notificar, cuando proceda, a las instituciones financieras que funcionan en su territorio, a solicitud de
otro Estado Parte o por propia iniciativa, la identidad de determinadas personas naturales o jurdicas cuyas
cuentas esas instituciones debern someter a un mayor escrutinio, adems de las que las instituciones
financieras puedan identificar de otra forma.
3. En el contexto del apartado a) del prrafo 2 del presente artculo, cada Estado Parte aplicar medidas para
velar por que sus instituciones financieras mantengan, durante un plazo conveniente, registros adecuados
de las cuentas y transacciones relacionadas con las personas mencionadas en el prrafo 1 del presente
artculo, los cuales debern contener, como mnimo, informacin relativa a la identidad del cliente y, en la
medida de lo posible, del beneficiario final.
4. Con objeto de prevenir y detectar las transferencias del producto de delitos tipificados con arreglo a
la presente Convencin, cada Estado Parte aplicar medidas apropiadas y eficaces para impedir, con la
ayuda de sus rganos reguladores y de supervisin, el establecimiento de bancos que no tengan presencia
real y que no estn afiliados a un grupo financiero sujeto a regulacin. Adems, los Estados Parte podrn
considerar la posibilidad de exigir a sus instituciones financieras que se nieguen a entablar relaciones
con esas instituciones en calidad de bancos corresponsales, o a continuar las relaciones existentes, y que
se abstengan de establecer relaciones con instituciones financieras extranjeras que permitan utilizar sus
cuentas a bancos que no tengan presencia real y que no estn afiliados a un grupo financiero sujeto a
regulacin.
5. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de establecer, de conformidad con su derecho interno,
sistemas eficaces de divulgacin de informacin financiera para los funcionarios pblicos pertinentes
y dispondr sanciones adecuadas para todo incumplimiento del deber de declarar. Cada Estado Parte
considerar asimismo la posibilidad de adoptar las medidas que sean necesarias para permitir que sus
autoridades competentes compartan esa informacin con las autoridades competentes de otros Estados
Parte, si ello es necesario para investigar, reclamar o recuperar el producto de delitos tipificados con arreglo
a la presente Convencin.
6. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar las medidas que sean necesarias, con arreglo a
su derecho interno, para exigir a los funcionarios pblicos pertinentes que tengan algn derecho o poder
de firma o de otra ndole sobre alguna cuenta financiera en algn pas extranjero que declaren su relacin
con esa cuenta a las autoridades competentes y que lleven el debido registro de dicha cuenta. Esas medidas
debern incluir sanciones adecuadas para todo caso de incumplimiento.
169
Artculo 53
Medidas para la recuperacin directa de bienes
Cada Estado Parte, de conformidad con su derecho interno:
a) Adoptar las medidas que sean necesarias a fin de facultar a otros Estados Parte para entablar ante sus
tribunales una accin civil con objeto de determinar la titularidad o propiedad de bienes adquiridos mediante
la comisin de un delito tipificado con arreglo a la presente Convencin;
b) Adoptar las medidas que sean necesarias a fin de facultar a sus tribunales para ordenar a aquellos que
hayan cometido delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin que indemnicen o resarzan por
daos y perjuicios a otro Estado Parte que haya resultado perjudicado por esos delitos; y
c) Adoptar las medidas que sean necesarias a fin de facultar a sus tribunales o a sus autoridades competentes,
cuando deban adoptar decisiones con respecto al decomiso, para reconocer el legtimo derecho de propiedad
de otro Estado Parte sobre los bienes adquiridos mediante la comisin de un delito tipificado con arreglo a la
presente Convencin.
Artculo 54
Mecanismos de recuperacin de bienes mediante la cooperacin internacional para fines de decomiso
1. Cada Estado Parte, a fin de prestar asistencia judicial recproca conforme a lo dispuesto en el artculo 55
de la presente Convencin con respecto a bienes adquiridos mediante la comisin de un delito tipificado con
arreglo a la presente Convencin o relacionados con ese delito, de conformidad con su derecho interno:
a) Adoptar las medidas que sean necesarias para que sus autoridades competentes puedan dar efecto a toda
orden de decomiso dictada por un tribunal de otro Estado Parte;
b) Adoptar las medidas que sean necesarias para que sus autoridades competentes, cuando tengan
jurisdiccin, puedan ordenar el decomiso de esos bienes de origen extranjero en una sentencia relativa a un
delito de blanqueo de dinero o a cualquier otro delito sobre el que pueda tener jurisdiccin, o mediante otros
procedimientos autorizados en su derecho interno; y
c) Considerar la posibilidad de adoptar las medidas que sean necesarias para permitir el decomiso de esos
bienes sin que medie una condena, en casos en que el delincuente no pueda ser enjuiciado por motivo de
fallecimiento, fuga o ausencia, o en otros casos apropiados.
2. Cada Estado Parte, a fin de prestar asistencia judicial recproca solicitada con arreglo a lo dispuesto en el
prrafo 2 del artculo 55 de la presente Convencin, de conformidad con su derecho interno:
a) Adoptar las medidas que sean necesarias para que sus autoridades competentes puedan efectuar el
embargo preventivo o la incautacin de bienes en cumplimiento de una orden de embargo preventivo o
incautacin dictada por un tribunal o autoridad competente de un Estado Parte requirente que constituya
un fundamento razonable para que el Estado Parte requerido considere que existen razones suficientes para
adoptar esas medidas y que ulteriormente los bienes seran objeto de una orden de decomiso a efectos del
apartado a) del prrafo 1 del presente artculo;
b) Adoptar las medidas que sean necesarias para que sus autoridades competentes puedan efectuar el
embargo preventivo o la incautacin de bienes en cumplimiento de una solicitud que constituya un fundamento
razonable para que el Estado Parte requerido considere que existen razones suficientes para adoptar esas
medidas y que ulteriormente los bienes seran objeto de una orden de decomiso a efectos del apartado a) del
prrafo 1 del presente artculo; y
c) Considerar la posibilidad de adoptar otras medidas para que sus autoridades competentes puedan
preservar los bienes a efectos de decomiso, por ejemplo sobre la base de una orden extranjera de detencin o
inculpacin penal relacionada con la adquisicin de esos bienes.
170
Artculo 55
Cooperacin internacional para fines de decomiso
1. Los Estados Parte que reciban una solicitud de otro Estado Parte que tenga jurisdiccin para conocer de un delito
tipificado con arreglo a la presente Convencin con miras al decomiso del producto del delito, los bienes, el equipo
u otros instrumentos mencionados en el prrafo 1 del artculo 31 de la presente Convencin que se encuentren en su
territorio debern, en la mayor medida en que lo permita su ordenamiento jurdico interno:
a) Remitir la solicitud a sus autoridades competentes para obtener una orden de decomiso a la que, en caso de
concederse, darn cumplimiento; o
b) Presentar a sus autoridades competentes, a fin de que se le d cumplimiento en el grado solicitado, la orden
de decomiso expedida por un tribunal situado en el territorio del Estado Parte requirente de conformidad con lo
dispuesto en el prrafo 1 del artculo 31 y en el apartado a) del prrafo 1 del artculo 54 de la presente Convencin en
la medida en que guarde relacin con el producto del delito, los bienes, el equipo u otros instrumentos mencionados
en el prrafo 1 del artculo 31 que se encuentren en el territorio del Estado Parte requerido.
2. A raz de una solicitud presentada por otro Estado Parte que tenga jurisdiccin para conocer de un delito tipificado
con arreglo a la presente Convencin, el Estado Parte requerido adoptar medidas encaminadas a la identificacin, la
localizacin y el embargo preventivo o la incautacin del producto del delito, los bienes, el equipo u otros instrumentos
mencionados en el prrafo 1 del artculo 31 de la presente Convencin con miras a su eventual decomiso, que habr
de ordenar el Estado Parte requirente o, en caso de que medie una solicitud presentada con arreglo al prrafo 1 del
presente artculo, el Estado Parte requerido.
3. Las disposiciones del artculo 46 de la presente Convencin sern aplicables, mutatis mutandis, al presente artculo.
Adems de la informacin indicada en el prrafo 15 del artculo 46, las solicitudes presentadas de conformidad con
el presente artculo contendrn lo siguiente:
a) Cuando se trate de una solicitud relativa al apartado a) del prrafo 1 del presente artculo, una descripcin de
los bienes susceptibles de decomiso, as como, en la medida de lo posible, la ubicacin y, cuando proceda, el valor
estimado de los bienes y una exposicin de los hechos en que se basa la solicitud del Estado Parte requirente que
sean lo suficientemente explcitas para que el Estado Parte requerido pueda tramitar la orden con arreglo a su derecho
interno;
b) Cuando se trate de una solicitud relativa al apartado b) del prrafo 1 del presente artculo, una copia admisible en
derecho de la orden de decomiso expedida por el Estado Parte requirente en la que se basa la solicitud, una exposicin
de los hechos y la informacin que proceda sobre el grado de ejecucin que se solicita dar a la orden, una declaracin
en la que se indiquen las medidas adoptadas por el Estado Parte requirente para dar notificacin adecuada a terceros
de buena fe y para garantizar el debido proceso y un certificado de que la orden de decomiso es definitiva;
c) Cuando se trate de una solicitud relativa al prrafo 2 del presente artculo, una exposicin de los hechos en que se
basa el Estado Parte requirente y una descripcin de las medidas solicitadas, as como, cuando se disponga de ella, una
copia admisible en derecho de la orden de decomiso en la que se basa la solicitud.
4. El Estado Parte requerido adoptar las decisiones o medidas previstas en los prrafos 1 y 2 del presente artculo
conforme y con sujecin a lo dispuesto en su derecho interno y en sus reglas de procedimiento o en los acuerdos o
arreglos bilaterales o multilaterales por los que pudiera estar vinculado al Estado Parte requirente.
5. Cada Estado Parte proporcionar al Secretario General de las Naciones Unidas una copia de sus leyes y reglamentos
destinados a dar aplicacin al presente artculo y de cualquier enmienda ulterior que se haga de tales leyes y reglamentos
o una descripcin de sta.
6. Si un Estado Parte opta por supeditar la adopcin de las medidas mencionadas en los prrafos 1 y 2 del presente
artculo a la existencia de un tratado pertinente, ese Estado Parte considerar la presente Convencin como la base de
derecho necesaria y suficiente para cumplir ese requisito.
7. La cooperacin prevista en el presente artculo tambin se podr denegar, o se podrn levantar las medidas cautelares,
171
si el Estado Parte requerido no recibe pruebas suficientes u oportunas o si los bienes son de escaso valor.
8. Antes de levantar toda medida cautelar adoptada de conformidad con el presente artculo, el Estado Parte requerido
deber, siempre que sea posible, dar al Estado Parte requirente la oportunidad de presentar sus razones a favor de
mantener en vigor la medida.
9. Las disposiciones del presente artculo no se interpretarn en perjuicio de los derechos de terceros de buena fe.
Artculo 56
Cooperacin especial
Sin perjuicio de lo dispuesto en su derecho interno, cada Estado Parte procurar adoptar medidas que le faculten
para remitir a otro Estado Parte que no la haya solicitado, sin perjuicio de sus propias investigaciones o actuaciones
judiciales, informacin sobre el producto de delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin si considera
que la divulgacin de esa informacin puede ayudar al Estado Parte destinatario a poner en marcha o llevar a cabo
sus investigaciones o actuaciones judiciales, o que la informacin as facilitada podra dar lugar a que ese Estado
Parte presentara una solicitud con arreglo al presente captulo de la Convencin.
Artculo 57
Restitucin y disposicin de activos
1. Cada Estado Parte dispondr de los bienes que haya decomisado conforme a lo dispuesto en los artculos 31 55
de la presente Convencin, incluida la restitucin a sus legtimos propietarios anteriores, con arreglo al prrafo 3
del presente artculo, de conformidad con las disposiciones de la presente Convencin y con su derecho interno.
2. Cada Estado Parte adoptar, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, las
medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias para permitir que sus autoridades competentes procedan
a la restitucin de los bienes decomisados, al dar curso a una solicitud presentada por otro Estado Parte, de
conformidad con la presente Convencin, teniendo en cuenta los derechos de terceros de buena fe.
3. De conformidad con los artculos 46 y 55 de la presente Convencin y con los prrafos 1 y 2 del presente artculo,
el Estado Parte requerido:
a) En caso de malversacin o peculado de fondos pblicos o de blanqueo de fondos pblicos malversados a que se
hace referencia en los artculos 17 y 23 de la presente Convencin, restituir al Estado Parte requirente los bienes
decomisados cuando se haya procedido al decomiso con arreglo a lo dispuesto en el artculo 55 de la presente
Convencin y sobre la base de una sentencia firme dictada en el Estado Parte requirente, requisito al que podr
renunciar el Estado Parte requerido;
b) En caso de que se trate del producto de cualquier otro delito comprendido en la presente Convencin, restituir
al Estado Parte requirente los bienes decomisados cuando se haya procedido al decomiso con arreglo a lo
dispuesto en el artculo 55 de la presente Convencin y sobre la base de una sentencia firme dictada en el Estado
Parte requirente, requisito al que podr renunciar el Estado Parte requerido, y cuando el Estado Parte requirente
acredite razonablemente ante el Estado Parte requerido su propiedad anterior de los bienes decomisados o el
Estado Parte requerido reconozca los daos causados al Estado Parte requirente como base para la restitucin de
los bienes decomisados;
c) En todos los dems casos, dar consideracin prioritaria a la restitucin al Estado Parte requirente de los bienes
decomisados, a la restitucin de esos bienes a sus propietarios legtimos anteriores o a la indemnizacin de las
vctimas del delito.
4. Cuando proceda, a menos que los Estados Parte decidan otra cosa, el Estado Parte requerido podr deducir
los gastos razonables que haya efectuado en el curso de las investigaciones o actuaciones judiciales que hayan
posibilitado la restitucin o disposicin de los bienes decomisados conforme a lo dispuesto en el presente
artculo.
5. Cuando proceda, los Estados Parte podrn tambin dar consideracin especial a la posibilidad de celebrar
acuerdos o arreglos mutuamente aceptables, sobre la base de cada caso particular, con miras a la disposicin
definitiva de los bienes decomisados.
172
Artculo 58
Dependencia de inteligencia financiera
Los Estados Parte cooperarn entre s a fin de impedir y combatir la transferencia del producto de delitos tipificados
con arreglo a la presente Convencin y de promover medios y arbitrios para recuperar dicho producto y, a tal fin,
considerarn la posibilidad de establecer una dependencia de inteligencia financiera que se encargar de recibir,
analizar y dar a conocer a las autoridades competentes todo informe relacionado con las transacciones financieras
sospechosas.
Artculo 59
Acuerdos y arreglos bilaterales y multilaterales
Los Estados Parte considerarn la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales con miras
a aumentar la eficacia de la cooperacin internacional prestada de conformidad con el presente captulo de la
Convencin.
Captulo VI
Asistencia tcnica e intercambio de informacin
Artculo 60
Capacitacin y asistencia tcnica
1. Cada Estado Parte, en la medida necesaria, formular, desarrollar o perfeccionar programas de capacitacin
especficamente concebidos para el personal de sus servicios encargados de prevenir y combatir la corrupcin. Esos
programas de capacitacin podrn versar, entre otras cosas, sobre:
a) Medidas eficaces para prevenir, detectar, investigar, sancionar y combatir la corrupcin, incluso el uso de mtodos
de reunin de pruebas e investigacin;
b) Fomento de la capacidad de formulacin y planificacin de una poltica estratgica contra la corrupcin;
c) Capacitacin de las autoridades competentes en la preparacin de solicitudes de asistencia judicial recproca que
satisfagan los requisitos de la presente Convencin;
d) Evaluacin y fortalecimiento de las instituciones, de la gestin de la funcin pblica y la gestin de las finanzas
pblicas, incluida la contratacin pblica, as como del sector privado;
e) Prevencin y lucha contra las transferencias del producto de delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin
y recuperacin de dicho producto;
f) Deteccin y embargo preventivo de las transferencias del producto de delitos tipificados con arreglo a la presente
Convencin;
g) Vigilancia del movimiento del producto de delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin, as como de
los mtodos empleados para la transferencia, ocultacin o disimulacin de dicho producto;
h) Mecanismos y mtodos legales y administrativos apropiados y eficientes para facilitar la restitucin del producto
de delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin;
i) Mtodos utilizados para proteger a las vctimas y los testigos que cooperen con las autoridades judiciales; y
j) Capacitacin en materia de reglamentos nacionales e internacionales y en idiomas.
2. En la medida de sus posibilidades, los Estados Parte considerarn la posibilidad de prestarse la ms amplia
asistencia tcnica, especialmente en favor de los pases en desarrollo, en sus respectivos planes y programas para
combatir la corrupcin, incluido apoyo material y capacitacin en las esferas mencionadas en el prrafo 1 del presente
173
c) Prestar asistencia tcnica a los pases en desarrollo y a los pases con economas en transicin para ayudarles
a satisfacer sus necesidades relacionadas con la aplicacin de la presente Convencin. A tal fin, los Estados Parte
procurarn hacer contribuciones voluntarias adecuadas y peridicas a una cuenta especficamente designada a
esos efectos en un mecanismo de financiacin de las Naciones Unidas. Con arreglo a su derecho interno y a las
disposiciones de la Convencin, los Estados Parte podrn tambin dar consideracin especial a la posibilidad de
ingresar en esa cuenta un porcentaje del dinero decomisado o de la suma equivalente a los bienes o al producto del
delito decomisados conforme a lo dispuesto en la Convencin;
d) Alentar y persuadir a otros Estados e instituciones financieras, segn proceda, para que se sumen a los esfuerzos
desplegados con arreglo al presente artculo, en particular proporcionando un mayor nmero de programas de
capacitacin y equipo moderno a los pases en desarrollo a fin de ayudarles a lograr los objetivos de la presente
Convencin.
3. En lo posible, estas medidas no menoscabarn los compromisos existentes en materia de asistencia externa ni otros
arreglos de cooperacin financiera en los mbitos bilateral, regional o internacional.
4. Los Estados Parte podrn celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales sobre asistencia material y
logstica, teniendo en cuenta los arreglos financieros necesarios para hacer efectiva la cooperacin internacional
prevista en la presente Convencin y para prevenir, detectar y combatir la corrupcin.
Captulo VII
Mecanismos de aplicacin
Artculo 63
Conferencia de los Estados Parte en la Convencin
1. Se establecer una Conferencia de los Estados Parte en la Convencin a fin de mejorar la capacidad de los Estados
Parte y la cooperacin entre ellos para alcanzar los objetivos enunciados en la presente Convencin y promover y
examinar su aplicacin.
2. El Secretario General de las Naciones Unidas convocar la Conferencia de los Estados Parte a ms tardar un ao
despus de la entrada en vigor de la presente Convencin. Posteriormente se celebrarn reuniones peridicas de la
Conferencia de los Estados Parte de conformidad con lo dispuesto en las reglas de procedimiento aprobadas por la
Conferencia.
3. La Conferencia de los Estados Parte aprobar el reglamento y las normas que ran la ejecucin de las actividades
enunciadas en el presente artculo, incluidas las normas relativas a la admisin y la participacin de observadores y
el pago de los gastos que ocasione la realizacin de esas actividades.
4. La Conferencia de los Estados Parte concertar actividades, procedimientos y mtodos de trabajo con miras a
lograr los objetivos enunciados en el prrafo 1 del presente artculo, y en particular:
a) Facilitar las actividades que realicen los Estados Parte con arreglo a los artculos 60 y 62 y a los captulos II a V de
la presente Convencin, incluso promoviendo la aportacin de contribuciones voluntarias;
b) Facilitar el intercambio de informacin entre los Estados Parte sobre las modalidades y tendencias de la corrupcin
y sobre prcticas eficaces para prevenirla y combatirla, as como para la restitucin del producto del delito, mediante,
entre otras cosas, la publicacin de la informacin pertinente mencionada en el presente artculo;
c) Cooperar con organizaciones y mecanismos internacionales y regionales y organizaciones no gubernamentales
pertinentes;
d) Aprovechar adecuadamente la informacin pertinente elaborada por otros mecanismos internacionales
y regionales encargados de combatir y prevenir la corrupcin a fin de evitar una duplicacin innecesaria de
actividades;
e) Examinar peridicamente la aplicacin de la presente Convencin por sus Estados Parte;
175
Captulo VIII
Disposiciones finales
Artculo 65
Aplicacin de la Convencin
1. Cada Estado Parte adoptar, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, las medidas
que sean necesarias, incluidas medidas legislativas y administrativas, para garantizar el cumplimiento de sus
obligaciones con arreglo a la presente Convencin.
2. Cada Estado Parte podr adoptar medidas ms estrictas o severas que las previstas en la presente Convencin a
fin de prevenir y combatir la corrupcin.
Artculo 66
Solucin de controversias
1. Los Estados Parte procurarn solucionar toda controversia relacionada con la interpretacin o aplicacin de la
presente Convencin mediante la negociacin.
176
2. Toda controversia entre dos o ms Estados Parte acerca de la interpretacin o la aplicacin de la presente
Convencin que no pueda resolverse mediante la negociacin dentro de un plazo razonable deber, a solicitud de
uno de esos Estados Parte, someterse a arbitraje. Si, seis meses despus de la fecha de la solicitud de arbitraje, esos
Estados Parte no han podido ponerse de acuerdo sobre la organizacin del arbitraje, cualquiera de esos Estados
Parte podr remitir la controversia a la Corte Internacional de Justicia mediante solicitud conforme al Estatuto de
la Corte.
3. Cada Estado Parte podr, en el momento de la firma, ratificacin, aceptacin o aprobacin de la presente
Convencin o de la adhesin a ella, declarar que no se considera vinculado por el prrafo 2 del presente artculo.
Los dems Estados Parte no quedarn vinculados por el prrafo 2 del presente artculo respecto de todo Estado
Parte que haya hecho esa reserva.
4. El Estado Parte que haya hecho una reserva de conformidad con el prrafo 3 del presente artculo podr en
cualquier momento retirar esa reserva notificndolo al Secretario General de las Naciones Unidas.
Artculo 67
Firma, ratificacin, aceptacin, aprobacin y adhesin
1. La presente Convencin estar abierta a la firma de todos los Estados del 9 al 11 de diciembre de 2003 en
Mrida, Mxico, y despus de esa fecha en la Sede de las Naciones Unidas en Nueva York hasta el 9 de diciembre
de 2005.
2. La presente Convencin tambin estar abierta a la firma de las organizaciones regionales de integracin
econmica siempre que al menos uno de los Estados miembros de tales organizaciones haya firmado la presente
Convencin de conformidad con lo dispuesto en el prrafo 1 del presente artculo.
3. La presente Convencin estar sujeta a ratificacin, aceptacin o aprobacin. Los instrumentos de ratificacin,
aceptacin o aprobacin se depositarn en poder del Secretario General de las Naciones Unidas. Las organizaciones
regionales de integracin econmica podrn depositar su instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin si
por lo menos uno de sus Estados miembros ha procedido de igual manera. En ese instrumento de ratificacin,
aceptacin o aprobacin, esas organizaciones declararn el alcance de su competencia con respecto a las cuestiones
regidas por la presente Convencin. Dichas organizaciones comunicarn tambin al depositario cualquier
modificacin pertinente del alcance de su competencia.
4. La presente Convencin estar abierta a la adhesin de todos los Estados u organizaciones regionales de
integracin econmica que cuenten por lo menos con un Estado miembro que sea Parte en la presente Convencin.
Los instrumentos de adhesin se depositarn en poder del Secretario General de las Naciones Unidas. En el
momento de su adhesin, las organizaciones regionales de integracin econmica declararn el alcance de su
competencia con respecto a las cuestiones regidas por la presente Convencin. Dichas organizaciones comunicarn
tambin al depositario cualquier modificacin pertinente del alcance de su competencia.
Artculo 68
Entrada en vigor
1. La presente Convencin entrar en vigor el nonagsimo da despus de la fecha en que se haya depositado el
trigsimo instrumento de ratificacin, aceptacin, aprobacin o adhesin. A los efectos del presente prrafo, los
instrumentos depositados por una organizacin regional de integracin econmica no se considerarn adicionales
a los depositados por los Estados miembros de tal organizacin.
2. Para cada Estado u organizacin regional de integracin econmica que ratifique, acepte o apruebe la presente
Convencin o se adhiera a ella despus de haberse depositado el trigsimo instrumento de ratificacin, aceptacin,
aprobacin o adhesin, la presente Convencin entrar en vigor el trigsimo da despus de la fecha en que ese
Estado u organizacin haya depositado el instrumento pertinente o en la fecha de su entrada en vigor con arreglo
al prrafo 1 del presente artculo, si sta es posterior.
177
Artculo 69
Enmienda
1. Cuando hayan transcurrido cinco aos desde la entrada en vigor de la presente Convencin, los Estados Parte
podrn proponer enmiendas y transmitirlas al Secretario General de las Naciones Unidas, quien a continuacin
comunicar toda enmienda propuesta a los Estados Parte y a la Conferencia de los Estados Parte en la Convencin
para que la examinen y adopten una decisin al respecto. La Conferencia de los Estados Parte har todo lo posible
por lograr un consenso sobre cada enmienda. Si se han agotado todas las posibilidades de lograr un consenso
y no se ha llegado a un acuerdo, la aprobacin de la enmienda exigir, en ltima instancia, una mayora de
dos tercios de los Estados Parte presentes y votantes en la reunin de la Conferencia de los Estados Parte.
2. Las organizaciones regionales de integracin econmica, en asuntos de su competencia, ejercern su
derecho de voto con arreglo al presente artculo con un nmero de votos igual al nmero de sus Estados
miembros que sean Partes en la presente Convencin. Dichas organizaciones no ejercern su derecho de voto
si sus Estados miembros ejercen el suyo y viceversa.
3. Toda enmienda aprobada de conformidad con el prrafo 1 del presente artculo estar sujeta a ratificacin,
aceptacin o aprobacin por los Estados Parte.
4. Toda enmienda aprobada de conformidad con el prrafo 1 del presente artculo entrar en vigor respecto
de un Estado Parte noventa das despus de la fecha en que ste deposite en poder del Secretario General de
las Naciones Unidas un instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin de esa enmienda.
5. Cuando una enmienda entre en vigor, ser vinculante para los Estados Parte que hayan expresado su
consentimiento al respecto. Los dems Estados Parte quedarn sujetos a las disposiciones de la presente
Convencin, as como a cualquier otra enmienda anterior que hubiesen ratificado, aceptado o aprobado.
Artculo 70
Denuncia
1. Los Estados Parte podrn denunciar la presente Convencin mediante notificacin escrita al Secretario
General de las Naciones Unidas. La denuncia surtir efecto un ao despus de la fecha en que el Secretario
General haya recibido la notificacin.
2. Las organizaciones regionales de integracin econmica dejarn de ser Partes en la presente Convencin
cuando la hayan denunciado todos sus Estados miembros.
Artculo 71
Depositario e idiomas
1. El Secretario General de las Naciones Unidas ser el depositario de la presente Convencin.
2. El original de la presente Convencin, cuyo texto en rabe, chino, espaol, francs, ingls y ruso es
igualmente autntico, se depositar en poder del Secretario General de las Naciones Unidas.
EN FE DE LO CUAL, los plenipotenciarios infrascritos, debidamente autorizados por sus respectivos
Gobiernos, han firmado la presente Convencin.
178
ANEXO 2
Entrada en vigor
Ratificacin por el Per
:
:
Caracas
Venezuela
29 de marzo de 1996
06 de marzo de 1997
05 de marzo de 1997 (Rs.Legislativa N 26757)
Prembulo
Artculo I
Definiciones
Para los fines de la presente Convencin, se entiende por:
Funcin pblica, toda actividad temporal o permanente, remunerada u honoraria, realizada por una persona
natural en nombre del Estado o al servicio del Estado o de sus entidades, en cualquiera de sus niveles jerrquicos.
Funcionario pblico, Oficial Gubernamental o Servidor pblico, cualquier funcionario o empleado del Estado
o de sus entidades, incluidos los que han sido seleccionados, designados o electos para desempear actividades o
funciones en nombre del Estado o al servicio del Estado, en todos sus niveles jerrquicos.
Bienes, los activos de cualquier tipo, muebles o inmuebles, tangibles o intangibles, y los documentos o instrumentos
legales que acrediten, intenten probar o se refieran a la propiedad u otros derechos sobre dichos activos.
Artculo II
Propsitos
Los propsitos de la presente Convencin son:
1. Promover y fortalecer el desarrollo, por cada uno de los Estados Partes, de los mecanismos necesarios para
prevenir, detectar, sancionar y erradicar la corrupcin; y
2. Promover, facilitar y regular la cooperacin entre los Estados Partes a fin de asegurar la eficacia de las medidas y
acciones para prevenir, detectar, sancionar y erradicar los actos de corrupcin en el ejercicio de las funciones pblicas
y los actos de corrupcin especficamente vinculados con tal ejercicio.
Artculo III
Medidas preventivas
A los fines expuestos en el Artculo II de esta Convencin, los Estados Partes convienen en considerar la aplicabilidad
de medidas, dentro de sus propios sistemas institucionales, destinadas a crear, mantener y fortalecer:
1. Normas de conducta para el correcto, honorable y adecuado cumplimiento de las funciones pblicas. Estas
normas debern estar orientadas a prevenir conflictos de intereses y asegurar la preservacin y el uso adecuado
de los recursos asignados a los funcionarios pblicos en el desempeo de sus funciones. Establecern tambin las
medidas y sistemas que exan a los funcionarios pblicos informar a las autoridades competentes sobre los actos de
corrupcin en la funcin pblica de los que tengan conocimiento. Tales medidas ayudarn a preservar la confianza
en la integridad de los funcionarios pblicos y en la gestin pblica.
2. Mecanismos para hacer efectivo el cumplimiento de dichas normas de conducta.
3. Instrucciones al personal de las entidades pblicas, que aseguren la adecuada comprensin de sus responsabilidades
y las normas ticas que rigen sus actividades.
4. Sistemas para la declaracin de los ingresos, activos y pasivos por parte de las personas que desempean funciones
pblicas en los cargos que establezca la ley y para la publicacin de tales declaraciones cuando corresponda.
5. Sistemas para la contratacin de funcionarios pblicos y para la adquisicin de bienes y servicios por parte del
Estado que aseguren la publicidad, equidad y eficiencia de tales sistemas.
6. Sistemas adecuados para la recaudacin y el control de los ingresos del Estado, que impidan la corrupcin.
180
7. Leyes que eliminen los beneficios tributarios a cualquier persona o sociedad que efecte asignaciones en violacin
de la legislacin contra la corrupcin de los Estados Partes.
8. Sistemas para proteger a los funcionarios pblicos y ciudadanos particulares que denuncien de buena fe actos
de corrupcin, incluyendo la proteccin de su identidad, de conformidad con su Constitucin y los principios
fundamentales de su ordenamiento jurdico interno.
9. rganos de control superior, con el fin de desarrollar mecanismos modernos para prevenir, detectar, sancionar
y erradicar las prcticas corruptas.
10. Medidas que impidan el soborno de funcionarios pblicos nacionales y extranjeros, tales como mecanismos para
asegurar que las sociedades mercantiles y otros tipos de asociaciones mantengan registros que reflejen con exactitud
y razonable detalle la adquisicin y enajenacin de activos, y que establezcan suficientes controles contables internos
que permitan a su personal detectar actos de corrupcin.
11. Mecanismos para estimular la participacin de la sociedad civil y de las organizaciones no gubernamentales en
los esfuerzos destinados a prevenir la corrupcin.
12. El estudio de otras medidas de prevencin que tomen en cuenta la relacin entre una remuneracin equitativa y
la probidad en el servicio pblico.
Artculo IV
mbito
La presente Convencin es aplicable siempre que el presunto acto de corrupcin se haya cometido o produzca sus
efectos en un Estado Parte.
Artculo V
Jurisdiccin
1. Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias para ejercer su jurisdiccin respecto de los delitos
que haya tipificado de conformidad con esta Convencin cuando el delito se cometa en su territorio.
2. Cada Estado Parte podr adoptar las medidas que sean necesarias para ejercer su jurisdiccin respecto de los
delitos que haya tipificado de conformidad con esta Convencin cuando el delito sea cometido por uno de sus
nacionales o por una persona que tenga residencia habitual en su territorio.
3. Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias para ejercer su jurisdiccin respecto de los delitos que
haya tipificado de conformidad con esta Convencin cuando el presunto delincuente se encuentre en su territorio y
no lo extradite a otro pas por motivo de la nacionalidad del presunto delincuente.
4. La presente Convencin no excluye la aplicacin de cualquier otra regla de jurisdiccin penal establecida por una
Parte en virtud de su legislacin nacional.
Artculo VI
Actos de corrupcin
1. La presente Convencin es aplicable a los siguientes actos de corrupcin:
a. El requerimiento o la aceptacin, directa o indirectamente, por un funcionario pblico o una persona que ejerza
funciones pblicas, de cualquier objeto de valor pecuniario u otros beneficios como ddivas, favores, promesas o
ventajas para s mismo o para otra persona o entidad a cambio de la realizacin u omisin de cualquier acto en el
ejercicio de sus funciones pblicas;
b. El ofrecimiento o el otorgamiento, directa o indirectamente, a un funcionario pblico o a una persona que ejerza
funciones pblicas, de cualquier objeto de valor pecuniario u otros beneficios como ddivas, favores, promesas o
181
ventajas para ese funcionario pblico o para otra persona o entidad a cambio de la realizacin u omisin de cualquier
acto en el ejercicio de sus funciones pblicas;
c. La realizacin por parte de un funcionario pblico o una persona que ejerza funciones pblicas de cualquier
acto u omisin en el ejercicio de sus funciones, con el fin de obtener ilcitamente beneficios para s mismo o para un
tercero;
d. El aprovechamiento doloso u ocultacin de bienes provenientes de cualesquiera de los actos a los que se refiere
el presente artculo; y
e. La participacin como autor, co-autor, instigador, cmplice, encubridor o en cualquier otra forma en la comisin,
tentativa de comisin, asociacin o confabulacin para la comisin de cualquiera de los actos a los que se refiere el
presente artculo.
2. La presente Convencin tambin ser aplicable, de mutuo acuerdo entre dos o ms Estados Partes, en relacin con
cualquier otro acto de corrupcin no contemplado en ella.
Artculo VII
Legislacin interna
Los Estados Partes que an no lo hayan hecho adoptarn las medidas legislativas o de otro carcter que sean
necesarias para tipificar como delitos en su derecho interno los actos de corrupcin descritos en el Artculo VI.1. y
para facilitar la cooperacin entre ellos, en los trminos de la presente Convencin.
Artculo VIII
Soborno transnacional
Con sujecin a su Constitucin y a los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico, cada Estado Parte
prohibir y sancionar el acto de ofrecer u otorgar a un funcionario pblico de otro Estado, directa o indirectamente,
por parte de sus nacionales, personas que tengan residencia habitual en su territorio y empresas domiciliadas en
l, cualquier objeto de valor pecuniario u otros beneficios, como ddivas, favores, promesas o ventajas, a cambio de
que dicho funcionario realice u omita cualquier acto, en el ejercicio de sus funciones pblicas, relacionado con una
transaccin de naturaleza econmica o comercial.
Entre aquellos Estados Partes que hayan tipificado el delito de soborno transnacional, ste ser considerado un acto
de corrupcin para los propsitos de esta Convencin.
Aquel Estado Parte que no haya tipificado el soborno transnacional brindar la asistencia y cooperacin previstas en
esta Convencin, en relacin con este delito, en la medida en que sus leyes lo permitan.
Artculo IX
Enriquecimiento ilcito
Con sujecin a su Constitucin y a los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico, los Estados Partes que
an no lo hayan hecho adoptarn las medidas necesarias para tipificar en su legislacin como delito, el incremento
del patrimonio de un funcionario pblico con significativo exceso respecto de sus ingresos legtimos durante el
ejercicio de sus funciones y que no pueda ser razonablemente justificado por l.
Entre aquellos Estados Partes que hayan tipificado el delito de enriquecimiento ilcito, ste ser considerado un acto
de corrupcin para los propsitos de la presente Convencin.
Aquel Estado Parte que no haya tipificado el enriquecimiento ilcito brindar la asistencia y cooperacin previstas
en esta Convencin, en relacin con este delito, en la medida en que sus leyes lo permitan.
Artculo X
Notificacin
Cuando un Estado Parte adopte la legislacin a la que se refieren los prrafos 1 de los artculos VIII y IX, lo notificar al
182
Secretario General de la Organizacin de los Estados Americanos, quien lo notificar a su vez a los dems Estados Partes. Los
delitos de soborno transnacional y de enriquecimiento ilcito sern considerados para ese Estado Parte acto de corrupcin
para los propsitos de esta Convencin, transcurridos treinta das contados a partir de la fecha de esa notificacin.
Artculo XI
Desarrollo progresivo
1. A los fines de impulsar el desarrollo y la armonizacin de las legislaciones nacionales y la consecucin de los
objetivos de esta Convencin, los Estados Partes estiman conveniente y se obligan a considerar la tipificacin en sus
legislaciones de las siguientes conductas:
a. El aprovechamiento indebido en beneficio propio o de un tercero, por parte de un funcionario pblico o una
persona que ejerce funciones pblicas, de cualquier tipo de informacin reservada o privilegiada de la cual ha tenido
conocimiento en razn o con ocasin de la funcin desempeada.
b. El uso o aprovechamiento indebido en beneficio propio o de un tercero, por parte de un funcionario pblico o
una persona que ejerce funciones pblicas de cualquier tipo de bienes del Estado o de empresas o instituciones en
que ste tenga parte, a los cuales ha tenido acceso en razn o con ocasin de la funcin desempeada.
c. Toda accin u omisin efectuada por cualquier persona que, por s misma o por persona interpuesta o actuando
como intermediaria, procure la adopcin, por parte de la autoridad pblica, de una decisin en virtud de la cual
obtenga ilcitamente para s o para otra persona, cualquier beneficio o provecho, haya o no detrimento del patrimonio
del Estado.
d. La desviacin ajena a su objeto que, para beneficio propio o de terceros, hagan los funcionarios pblicos, de
bienes muebles o inmuebles, dinero o valores, pertenecientes al Estado, a un organismo descentralizado o a un
particular, que los hubieran percibido por razn de su cargo, en administracin, depsito o por otra causa.
2. Entre aquellos Estados Partes que hayan tipificado estos delitos, stos sern considerados actos de corrupcin
para los propsitos de la presente Convencin.
3. Aquellos Estados Partes que no hayan tipificado los delitos descritos en este artculo brindarn la asistencia y
cooperacin previstas en esta Convencin en relacin con ellos, en la medida en que sus leyes lo permitan.
Artculo XII
Efectos sobre el patrimonio del Estado
Para la aplicacin de esta Convencin, no ser necesario que los actos de corrupcin descritos en la misma produzcan
perjuicio patrimonial al Estado.
Artculo XIII
Extradicin
1. El presente artculo se aplicar a los delitos tipificados por los Estados Partes de conformidad con esta
Convencin.
2. Cada uno de los delitos a los que se aplica el presente artculo se considerar incluido entre los delitos que den lugar
a extradicin en todo tratado de extradicin vigente entre los Estados Partes. Los Estados Partes se comprometen a
incluir tales delitos como casos de extradicin en todo tratado de extradicin que concierten entre s.
3. Si un Estado Parte que supedita la extradicin a la existencia de un tratado recibe una solicitud de extradicin de
otro Estado Parte, con el que no lo vincula ningn tratado de extradicin, podr considerar la presente Convencin
como la base jurdica de la extradicin respecto de los delitos a los que se aplica el presente artculo.
4. Los Estados Partes que no supediten la extradicin a la existencia de un tratado reconocern los delitos a los que
se aplica el presente artculo como casos de extradicin entre ellos.
5. La extradicin estar sujeta a las condiciones previstas por la legislacin del Estado Parte requerido o por los
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tratados de extradicin aplicables, incluidos los motivos por los que se puede denegar la extradicin.
6. Si la extradicin solicitada por un delito al que se aplica el presente artculo se deniega en razn nicamente de la
nacionalidad de la persona objeto de la solicitud, o porque el Estado Parte requerido se considere competente, ste
presentar el caso ante sus autoridades competentes para su enjuiciamiento, a menos que se haya convenido otra
cosa con el Estado Parte requirente, e informar oportunamente a ste de su resultado final.
7. A reserva de lo dispuesto en su derecho interno y en sus tratados de extradicin, el Estado Parte requerido podr,
tras haberse cerciorado de que las circunstancias lo justifican y tienen carcter urgente, y a solicitud del Estado Parte
requirente, proceder a la detencin de la persona cuya extradicin se solicite y que se encuentre en su territorio o
adoptar otras medidas adecuadas para asegurar su comparecencia en los trmites de extradicin.
Artculo XIV
Asistencia y cooperacin
1. Los Estados Partes se prestarn la ms amplia asistencia recproca, de conformidad con sus leyes y los tratados aplicables,
dando curso a las solicitudes emanadas de las autoridades que, de acuerdo con su derecho interno, tengan facultades para
la investigacin o juzgamiento de los actos de corrupcin descritos en la presente Convencin, a los fines de la obtencin
de pruebas y la realizacin de otros actos necesarios para facilitar los procesos y actuaciones referentes a la investigacin o
juzgamiento de actos de corrupcin.
2. Asimismo, los Estados Partes se prestarn la ms amplia cooperacin tcnica mutua sobre las formas y mtodos ms
efectivos para prevenir, detectar, investigar y sancionar los actos de corrupcin. Con tal propsito, propiciarn el intercambio
de experiencias por medio de acuerdos y reuniones entre los rganos e instituciones competentes y otorgarn especial
atencin a las formas y mtodos de participacin ciudadana en la lucha contra la corrupcin.
Artculo XV
Medidas sobre bienes
1. De acuerdo con las legislaciones nacionales aplicables y los tratados pertinentes u otros acuerdos que puedan estar en
vigencia entre ellos, los Estados Partes se prestarn mutuamente la ms amplia asistencia posible en la identificacin, el rastreo,
la inmovilizacin, la confiscacin y el decomiso de bienes obtenidos o derivados de la comisin de los delitos tipificados de
conformidad con la presente Convencin, de los bienes utilizados en dicha comisin o del producto de dichos bienes.
2. El Estado Parte que aplique sus propias sentencias de decomiso, o las de otro Estado Parte, con respecto a los bienes o
productos descritos en el prrafo anterior, de este artculo, dispondr de tales bienes o productos de acuerdo con su propia
legislacin. En la medida en que lo permitan sus leyes y en las condiciones que considere apropiadas, ese Estado Parte podr
transferir total o parcialmente dichos bienes o productos a otro Estado Parte que haya asistido en la investigacin o en las
actuaciones judiciales conexas.
Artculo XVI
Secreto bancario
1. El Estado Parte requerido no podr negarse a proporcionar la asistencia solicitada por el Estado Parte requirente
amparndose en el secreto bancario. Este artculo ser aplicado por el Estado Parte requerido, de conformidad con su derecho
interno, sus disposiciones de procedimiento o con los acuerdos bilaterales o multilaterales que lo vinculen con el Estado Parte
requirente.
2. El Estado Parte requirente se obliga a no utilizar las informaciones protegidas por el secreto bancario que reciba, para
ningn fin distinto del proceso para el cual hayan sido solicitadas, salvo autorizacin del Estado Parte requerido.
Artculo XVII
Naturaleza del acto
A los fines previstos en los artculos XIII, XIV, XV y XVI de la presente Convencin, el hecho de que los bienes obtenidos
o derivados de un acto de corrupcin hubiesen sido destinados a fines polticos o el hecho de que se alegue que un acto de
corrupcin ha sido cometido por motivaciones o con finalidades polticas, no bastarn por s solos para considerar dicho acto
como un delito poltico o como un delito comn conexo con un delito poltico.
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Artculo XVIII
Autoridades centrales
1. Para los propsitos de la asistencia y cooperacin internacional previstas en el marco de esta Convencin, cada
Estado Parte podr designar una autoridad central o podr utilizar las autoridades centrales contempladas en los
tratados pertinentes u otros acuerdos.
2. Las autoridades centrales se encargarn de formular y recibir las solicitudes de asistencia y cooperacin a que se
refiere la presente Convencin.
3. Las autoridades centrales se comunicarn en forma directa para los efectos de la presente Convencin.
Artculo XIX
Aplicacin en el tiempo
Con sujecin a los principios constitucionales, al ordenamiento interno de cada Estado y a los tratados vigentes
entre los Estados Partes, el hecho de que el presunto acto de corrupcin se hubiese cometido con anterioridad a
la entrada en vigor de la presente Convencin, no impedir la cooperacin procesal penal internacional entre los
Estados Partes. La presente disposicin en ningn caso afectar el principio de la irretroactividad de la ley penal
ni su aplicacin interrumpir los plazos de prescripcin en curso relativos a los delitos anteriores a la fecha de la
entrada en vigor de esta Convencin.
Artculo XX
Otros acuerdos o prcticas
Ninguna de las normas de la presente Convencin ser interpretada en el sentido de impedir que los Estados Partes
se presten recprocamente cooperacin al amparo de lo previsto en otros acuerdos internacionales, bilaterales o
multilaterales, vigentes o que se celebren en el futuro entre ellos, o de cualquier otro acuerdo o prctica aplicable.
Artculo XXI
Firma
La presente Convencin est abierta a la firma de los Estados miembros de la Organizacin de los Estados
Americanos.
Artculo XXII
Ratificacin
La presente Convencin est sujeta a ratificacin. Los instrumentos de ratificacin se depositarn en la Secretara
General de la Organizacin de los Estados Americanos.
Artculo XXIII
Adhesin
La presente Convencin queda abierta a la adhesin de cualquier otro Estado. Los instrumentos de adhesin se
depositarn en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos.
Artculo XXIV
Reservas
Los Estados Partes podrn formular reservas a la presente Convencin al momento de aprobarla, firmarla, ratificarla
o adherir a ella, siempre que no sean incompatibles con el objeto y propsitos de la Convencin y versen sobre una
o ms disposiciones especficas.
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Artculo XXV
Entrada en vigor
La presente Convencin entrar en vigor el trigsimo da a partir de la fecha en que haya sido depositado el segundo
instrumento de ratificacin. Para cada Estado que ratifique la Convencin o adhiera a ella despus de haber sido
depositado el segundo instrumento de ratificacin, la Convencin entrar en vigor el trigsimo da a partir de la
fecha en que tal Estado haya depositado su instrumento de ratificacin o adhesin.
Artculo XXVI
Denuncia
La presente Convencin regir indefinidamente, pero cualesquiera de los Estados Partes podr denunciarla. El
instrumento de denuncia ser depositado en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos.
Transcurrido un ao, contado a partir de la fecha de depsito del instrumento de denuncia, la Convencin cesar en
sus efectos para el Estado denunciante y permanecer en vigor para los dems Estados Partes.
Artculo XXVII
Protocolos adicionales
Cualquier Estado Parte podr someter a la consideracin de los otros Estados Partes reunidos con ocasin de
la Asamblea General de la Organizacin de los Estados Americanos, proyectos de protocolos adicionales a esta
Convencin con el objeto de contribuir al logro de los propsitos enunciados en su Artculo II.
Cada protocolo adicional fijar las modalidades de su entrada en vigor y se aplicar slo entre los Estados Partes en
dicho protocolo.
Artculo XXVIII
Depsito del instrumento original
El instrumento original de la presente Convencin, cuyos textos espaol, francs, ingls y portugus son igualmente
autnticos, ser depositado en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos, la que enviar
copia certificada de su texto para su registro de publicacin a la Secretara de las Naciones Unidas, de conformidad
con el artculo 102 de la Carta de las Naciones Unidas. La Secretara General de la Organizacin de los Estados
Americanos notificar a los Estados miembros de dicha Organizacin y a los Estados que hayan adherido a la
Convencin, las firmas, los depsitos de instrumentos de ratificacin, adhesin y denuncia, as como las reservas
que hubiere.
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