CEEAD Manual PPA

Manual del profesor para la materia
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
Coleccin para el estudio y prctica

del sistema penal acusatorio
Autor
Jos Rogelio Contreras Melara
2015 Centro de Estudios sobre la Enseanza y el Aprendizaje del Derecho, A.C. (CEEAD)
Revisores
Rene Christin Licona Vzquez
Julio Csar Balandrn Guajardo
1
CEEAD
www.ceead.org.mx
Diseo de portada: David Martnez
Diseo de interiores y maquetacin: Daniel Tapia
Primera edicin: 2011
Segunda edicin: 2015
Monterrey, Nuevo Len

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NDICE
Presentacin
I. Sobre el ceead . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
II. Sobre nuestras propuestas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14

1. Incorporacin de las materias en el plan de estudios. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14
2. Perfil sugerido de los profesores. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15
3. Requerimientos para el desarrollo de los cursos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15
III. Sobre los manuales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16

IV. Sobre la segunda edicin de los manuales del sistema penal acusatorio. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16
V. Cmo utilizar estos manuales?. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17
Sesin 1
Los sistemas de juzgamiento penal
19
I. Actividad introductoria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20
II. Marco terico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20

1. Los sistemas de juzgamiento penal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20
2. La reforma constitucional de seguridad y justicia. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22
3. Principios del procesopenal acusatorio en nuestra Constitucin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32
4. Los instrumentos internacionales y la reforma penal en Mxico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33
III. Ejercicios prcticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33

IV. Lecturas de preparacin y actividad de enlace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35
V. Referencias. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35
Sesin 2
Los sujetos procesales y auxiliares de las partes
37
II. Marco terico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38

1. Los sujetos procesales y auxiliares de las partes. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38
2. La vctima u ofendido. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39
3. El imputado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42
4. El Ministerio Pblico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42
5. Defensora. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44
6. Los jueces . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44
7. Polica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46
8. Acerca de otros auxiliares de las partes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48

V. Referencias. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50
Sesin 3
La investigacin
51
II. Marco terico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52

1. Generalidades . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52
2. Caractersticas de la etapa de investigacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54
3. Fases de la investigacin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55
2. Del desarrollo de la investigacin penal. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59

V. Referencias. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 64
Sesin 4
SESIN DE EXAMEN
65
I. Examen. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65
II. Lecturas de preparacin y actividad de enlace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69
Sesin 5
Las medidas cautelares
71
II. Marco terico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72

1. Generalidades . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72
2. Principios rectores de las medidas cautelares . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 74
3. Clasificacin de las medidas cautelares . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76
4. Requisitos generales para la adopcin de medidas cautelares. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77
5. Procedimientos para la imposicin de medidas cautelares. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81
6. De las medidas cautelares reales. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84

V. Referencias. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86
Sesin 6
Las salidas alternas al proceso penal
87
II. Marco terico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88
1. Generalidades . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88
2. Justificacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 89
3. sapp de acuerdo al cnpp. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90

IV. Lecturas de preparacin y actividad de enlace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100
V. Referencias. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100
Sesin 7
EL SISTEMA DE AUDIENCIAS
103
I. Actividad introductoria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104

II. Marco terico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104

1. Audiencia inicial. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 105
2. Audiencia intermedia o de preparacin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 108
3. Audiencia de juicio oral . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 109
4. Audiencia de individualizacin de sanciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111
III. Ejercicios prcticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 112

V. Referencias. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113
Sesin 8
SESIN DE EXAMEN
115
I. Examen. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 115
II. Lecturas de preparacin y actividad de enlace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 119
Sesin 9
la etapa inicial del proceso
121

II. Marco terico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 122

1. Perodo del proceso que comprende. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 122
2. Actuaciones que se realizan en la fase de investigacin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 125
3. La audiencia inicial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 125

V. Referencias. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 130
Sesin 10
la etapa intermedia del proceso
131
II. Marco terico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132

1. Perodo del proceso que comprende. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132
2. Actuaciones que se realizan en la etapa intermedia. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132
3. Actuaciones de la fase escrita. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 134
4. Actuaciones de la fase oral. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 136

Sesin 11
la etapa del juicio oral
139

II. Marco terico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 140

1. Perodo del proceso que comprende la etapa del juicio oral. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 140
2. Actuaciones que se realizan en la etapa del juicio oral. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 141
3. Principios rectores de la audiencia de juicio oral. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 141
4. Estructura de las audiencias de juicio oral. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 141
5. Sentencia. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 144

Sesin 12
SESIN DE EXAMEN
149
I. Examen. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149
II. Lecturas de preparacin y actividad de enlace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 152
Sesin 13
la PREPARACIN DE LA AUDIENCIA DE JUICIO ORAL
153

II. Marco terico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 154

1. La preparacin de algunos detalles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 154
2. Teora del caso. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 156
3. Alegatos iniciales o de apertura . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 157
4. Interrogatorio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 158
5. Contrainterrogatorio. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 158
6. Objeciones. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 158
7. Alegatos finales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 159

V. Referencias. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 162
Sesin 14
los medios probatorios
163

II. Marco terico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164

1. Clasificacin de los medios de prueba. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164
2. Principios que rigen los medios de prueba. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 165
3. Datos de prueba, medios de prueba y la prueba. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 166
4. Sistemas de valoracin de la prueba. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 167

V. Referencias. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 170
Sesin 15
los recursos en el sistema acusatorio
171

II. Marco terico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 172

1. Generalidades . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 172
2. El recurso de revocacin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 173
3. El recurso de apelacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 174
4. Reconocimiento de inocencia del sentenciado y anulacin de sentencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 177

V. Referencias. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 180
Sesin 16
SESIN DE EXAMEN
181
I. Examen. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 181
Presentacin
Presentacin
La reforma constitucional en materia de seguridad y justicia del 2008 instaur en
Mxico un sistema de justicia penal de corte acusatorio que estableci nuevas reglas
de operacin y un cambio significativo en la cultura jurdica mexicana.
De acuerdo con las disposiciones transitorias de la referida reforma, para el ao
2016 todas las entidades federativas tendrn que haber implementado el nuevo sistema de justicia penal. En este sentido, cada una de ellas ha llevado a cabo su propio
proceso para el establecimiento del nuevo sistema.1
Ahora bien, el tiempo de discutir la implementacin en s ya pas; el debate hoy es
cmo hacerlo de la mejor manera. En el Centro de Estudios sobre la Enseanza y el
Aprendizaje del Derecho, A.C. (ceead) nos enfocamos en uno de los aspectos que
consideramos ms importantes, la formacin de nuevos abogados, pues su actuacin
incide en el crdito o descrdito de cualquier sistema de justicia.
En tal virtud, nos hemos dado a la tarea de elaborar tres manuales que constituyen
nuestra propuesta educativa para las escuelas de Derecho, a fin de que incorporen en
sus programas de licenciatura los cursos de: 1) Derecho procesal penal en el sistema
acusatorio, 2) Tcnicas de litigacin oral, y 3) Mtodos alternos de solucin de controversias y salidas alternas al proceso penal acusatorio.
Este material se relaciona con los tres libros para el estudio y prctica del sistema
penal acusatorio creados por el ceead en el 2013, a saber: 1) Libro gua del profesor para
el desarrollo de competencias pedaggicas, 2) Libro de casos, y 3) Libro de lecturas de apoyo.
I.
Sobre el CEEAD
El Centro de Estudios sobre la Enseanza y el Aprendizaje del Derecho, A.C.
(ceead), es una organizacin civil independiente, sin fines de lucro, dedicada a la investigacin sobre la enseanza y el ejercicio profesional del Derecho. Nuestra misin
es transformar la educacin jurdica en Mxico.
Uno de nuestros objetivos principales es desarrollar modelos educativos pertinentes
y de calidad para las escuelas de Derecho, con el fin de que de stas egresen abogados
comprometidos con la consolidacin del Estado de Derecho en nuestro pas.
Actualmente en el ceead desarrollamos cuatro programas permanentes: Educacin Jurdica, Universidades Indgenas, Cultura de la Legalidad y Reforma de
Justicia.
En este ltimo hemos desarrollado, desde el 2010, el Programa de fortalecimiento
de las escuelas de Derecho para el nuevo sistema de justicia penal, el cual cuenta
entre sus lneas de accin: 1) creacin de materiales especializados para la enseanza del sistema penal acusatorio, 2) capacitacin de profesores de las escuelas de
Derecho, 3) asesora de directivos de las escuelas de Derecho para la incorporacin
en los planes de estudios de asignaturas del sistema penal acusatorio, y 4) diseo de
un examen diagnstico para la evaluacin de conocimientos sobre el sistema penal
acusatorio.
1
De acuerdo al informe Metodologa
para la clasificacin y estratificacin
de las entidades federativas (agosto,
2013), de la Secretara Tcnica del
Consejo de Coordinacin para la Implementacin del Sistema de Justicia
Penal (Setec), a esa fecha 16 entidades federativas aplicaban ya el nuevo
sistema, mientras que otras 10 contaban con un cdigo prximo a entrar
en vigor, y otras seis estaban en etapa
de planeacin.
13
II.
Sobre nuestras propuestas
Como mencionamos, en el ceead estamos convencidos de que el proceso de implementacin del nuevo sistema de justicia penal debe orientarse en buena medida a su
correcto funcionamiento. Para lograr esto, nos enfocamos en la formacin de aquellos que a su vez son los formadores de los futuros profesionales del Derecho, quienes
sern en algn momento los operadores del sistema de justicia.
1. Incorporacin de las materias en el plan de estudios

Nuestra propuesta para las escuelas de Derecho es que se incorporen en su plan de
estudios las tres materias objeto de estos manuales: 1) Derecho procesal penal en el sistema
acusatorio, 2) Tcnicas de litigacin oral, y 3) Mtodos alternos de solucin de controversias y
salidas alternas al proceso penal acusatorio. Sabemos que tal inclusin depende del enfoque educativo de cada institucin. Creemos que una decisin de esta magnitud
repercutir en el tipo de profesional que egrese la escuela y en la reputacin de la
escuela de Derecho.
He aqu algunas razones por las cuales estamos convencidos de que se deben incorporar las tres asignaturas y ensear preferentemente el sistema penal acusatorio:
1. Al sustituirse el sistema penal inquisitivo mixto, por uno de carcter
acusatorio, la litigacin oral y la justicia alterna son ahora tendencias
sumamente imporantes para considerar.
La reforma constitucional de junio del 2008 que introdujo la litigacin
oral en materia penal, ha tenido un efecto de amplio espectro, pues en
diferentes partes del pas se han efectuado reformas legales para instrumentar la oralidad en procesos civiles, familiares, mercantiles o administrativos.
Por su parte, la justicia alterna en Mxico cuenta con leyes especiales
desde los aos noventa y, al igual que en la oralidad, tiene competencia
en materias muy diversas que incluyen la penal.
Por lo tanto, la insercin de las tres materias del sistema penal acusatorio permite que los alumnos comprendan con claridad los aspectos
de oralidad y mtodos alternativos, lo que les prepara no solo en este
mbito sino en otras reas del Derecho.
2. Facilitar a los egresados su incorporacin al mercado laboral permitir
a las escuelas de Derecho cumplir con uno de sus objetivos centrales:
tender un puente entre la oferta educativa y la demanda laboral imperante. Si tomamos en cuenta que, tradicionalmente, la carrera de Derecho es una de las que cuentan con mayor matrcula en nuestro pas, la
decisin de qu sistema y qu materias impartir resulta an de mayor
relevancia.
3. Es cierto que el sistema mixto continuar vigente por algn tiempo,
pero ya hay una cantidad importante de abogados que trabaja en l. Si
las escuelas de Derecho siguen preparando a sus alumnos en el sistema
tradicional, les estarn formando para competir con todos esos abogados. La pregunta es, qu sistema constituye la mejor oportunidad para
los recin egresados? En el ceead creemos que se debe apostar por el
sistema penal acusatorio.
14
www.ceead.org.mx
Presentacin
4. Las escuelas de Derecho tienen adems un compromiso con la ciudadana en la formacin de profesionales conocedores del sistema de
enjuiciamiento imperante. Visto desde este crisol, la formacin que las
escuelas de Derecho impartan sobre el sistema penal acusatorio representa un gran potencial para la consolidacin de este sistema de justicia. El crdito o descrdito de cualquier sistema de justicia tiene una
relacin directamente proporcional a la buena o mala actuacin de los
abogados.
2. Perfil sugerido de los profesores

Las caractersticas que deberan poseer los profesores de los tres cursos del sistema
penal acusatorio incidirn en la enseanza de los alumnos. A continuacin presentamos nuestra recomendacin sobre dichos perfiles, los cuales idealmente deberan
responder a dos niveles: indispensable y deseable.
1. Indispensable:
Nivel educativo mnimo: licenciatura.
Ttulo profesional: licenciado en Derecho.
Conocimientos: en proceso penal acusatorio, para los cursos de Proceso penal acusatorio y Tcnicas de litigacin oral; y en mtodos alternos de solucin de conflictos y salidas alternas al proceso penal,
para este ltimo curso.
Habilidades: aplica tcnicas didcticas centradas en el alumno, en el
desempeo y en el grupo.
2. Deseable:
Experiencia profesional: un ao de prctica en el sistema penal acusatorio o en justicia alterna, segn sea el caso.
Experiencia docente: un ao de docencia universitaria o su equivalente.
Habilidades: asertivo, propicia un clima acadmico conducente al
aprendizaje, facilita el autoconocimiento y valoracin de los estudiantes en el proceso de la teora-prctica de los saberes de la materia;
aunado a ello es deseable en el perfil de los profesores de mtodos
alternos de solucin de conflictos y salidas alternas al proceso penal,
el ser emptico, creativo y enfocado a integrar elementos multidisciplinarios en su prctica docente.
3. Requerimientos para el desarrollo de los cursos

Para la imparticin de las clases a partir de estos manuales es ideal contar con los
requerimientos abajo indicados. Esto porque las tcnicas didcticas propuestas implican la formacin de equipos o grupos de trabajo, principalmente para los cursos
de Tcnicas de litigacin oral y Mtodos alternos de solucin de conflictos y salidas
alternas al proceso penal.
He aqu las recomendaciones ms comunes:
Las aulas debern permitir el trabajo colaborativo entre alumnos en
pequeos equipos.
Es necesario contar con proyector electrnico y pantalla, principalmente para la exhibicin de videos y presentaciones en diapositivas.
En caso de no contar con ellos, explorar previamente la forma en la
que se sustituir el uso de estas herramientas.
15
III.
Sobre los manuales
Los manuales se sustentan en un modelo pedaggico por competencias que propone
tcnicas didcticas para que el profesor propicie en el estudiante la adquisicin de
conocimientos, destrezas, habilidades y actitudes.
Cada manual presenta una competencia genrica: la de Proceso penal acusatorio es
desenvolverse adecuadamente en un proceso penal como alguna de las partes procesales y saber conducirse en las audiencias correspondientes; la de Tcnicas de litigacin
oral es aplicar las tcnicas idneas para desenvolverse e interactuar de manera pertinente en las audiencias de proceso penal acusatorio como alguna de las partes procesales; y por ltimo la del manual Mtodos alternos de solucin de controversias y salidas
alternas al proceso penal es aplicar los mtodos alternos en varias ramas del Derecho,
principalmente en la penal, para dirigir como mediador, una sesin de mediacin y
para asesorar o representar a alguna de las partes.
Asimismo, cada manual est compuesto de 16 sesiones, de las cuales 12 son contenidos de clase y cuatro son exmenes que incluyen sus respuestas. Est diseado para
un curso de 40 horas. Cada sesin est prevista para una duracin de 150 minutos.
El autor se bas en la idea de Luis Fernando Prez Hurtado para estructurar cada
sesin en cuatro partes: 1) actividad introductoria, 2) marco terico, 3) ejercicios prcticos y, 4) lecturas de preparacin y actividad de enlace. Al inicio de cada sesin se
presenta una tabla de planeacin pedaggica, que indica: a) las competencias especficas por sesin, b) los indicadores de competencias, c) las actividades de enseanza-aprendizaje sugeridas, d) las tcnicas didcticas, e) la evaluacin formativa del
profesor y, f) la evaluacin de aprendizaje.
IV.
Sobre la segunda edicin de los manuales del sistema penal acusatorio
En el 2011 en nuestro programa Reforma de Justicia del ceead desarrollamos la
primera edicin de los manuales del sistema penal acusatorio. En aquel momento se
tom como referente normativo el Proyecto de Cdigo Federal de Procedimientos
Penales de noviembre de 2010 de Setec. Con motivo de la promulgacin del Cdigo
Nacional de Procedimientos Penales y su publicacin en el Diario Oficial de la Federacin del 5 de marzo de 2014, presentamos nuestra segunda edicin, actualizada y
mejorada.
En esta segunda edicin del manual de Derecho procesal penal en el sistema acusatorio incluimos comentarios sobre: 1) la reforma constitucional de derechos humanos del 2011, 2) la autoridad supervisora de medidas cautelares y de la suspensin
condicional del proceso, 3) las medidas cautelares, medidas precautorias y medidas
de proteccin, 4) las formas de conduccin del imputado al proceso, 5) un anlisis de
aplicacin preferente entre los acuerdos reparatorios y la suspensin condicional del
proceso, 6) cuestiones de nomenclatura, como la ahora llamada etapa de investigacin complementaria, otrora etapa de investigacin formalizada, y 7) las figuras de
reconocimiento de inocencia del imputado y anulacin de sentencia, que la doctrina
16
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Presentacin
debate si son o no recursos; entre otros temas. Es importante mencionar que la sesin
10, relativa a la etapa intermedia, se modific casi ntegramente; ahora se desarrollan
con mayor detalle la fase escrita y oral que comprende dicha etapa procesal.
Estos manuales son producto de un trabajo de colaboracin entre diversos especialistas. Su autor es Jos Rogelio Contreras Melara. Para su segunda edicin, adems
del autor, participaron en su revisin Rene Christin Licona Vzquez y Julio Csar
Balandrn Guajardo.
Esta edicin se enriqueci con la retroalimentacin que para la edicin del 2011
hicieron diversos especialistas, as como de sugerencias a algunos apartados especiales. Este grupo de especialistas lo integran Jorge Arturo Gutirrez Muoz, Jos Luis
Pecina Alcal, Luis Fernando Prez Hurtado y Carla Pratt Corzo. Particip tambin
un equipo de pedagogas con quienes el autor trabaj colaborativamente para el desarrollo de las tablas de planeacin pedaggica que contiene cada sesin, ellas son:
Rosalba Gonzlez Ramos y Guadalupe Chvez Ramrez, para la segunda edicin, y
Concepcin Romo Anguiano para la primera edicin.
Queremos reconocer tambin el invaluable apoyo recibido de los asistentes de investigacin: Cristal Camacho Escobar y Erika Cervantes Rodrguez, para la primera
edicin; y Pedro Misael Castillo Bravo, para la segunda edicin. Adems, participaron en este manual: Carmen Sols Delgado en la correccin de estilo, Marin Prezdealba Fernndez en la coordinacin editorial, David Martnez en el diseo de la
portada y Daniel Tapia en el diseo editorial de los interiores y en la maquetacin.
Rubn Cardoza Moyrn, junto con el autor, realizaron la revisin final de texto.
V.
Cmo utilizar estos manuales?
El Centro de Estudios sobre la Enseanza y el Aprendizaje del Derecho, A.C. (ceead)
cuenta con los derechos patrimoniales de esta obra. Se puede distribuir libremente,
pero debe reconocerse a Jos Rogelio Contreras Melara como autor. No se puede
utilizar para fines comerciales y no se puede alterar, transformar o generar una obra
derivada de sta, sin previa autorizacin por escrito del ceead, a.c.
Para poder utilizar el manual, es necesario registrarse en el sitio web del Programa
Reforma de Justicia del ceead: www.ceead.org.mx., esto para saber quin y en dnde
se est utilizando este material, con el objetivo de hacer llegar actualizaciones, materiales adicionales que enriquezcan las sesiones e invitaciones a eventos relacionados.
Estos manuales requieren la participacin de la comunidad interesada en el tema a
fin de mejorarlos. Son bienvenidos los comentarios y las sugerencias al correo electrnico: manualessistemaacusatorio@ceead.org.mx.
Otras publicaciones del ceead que pueden ser de inters para profesionales, estudiantes y asociaciones, son las siguientes:
La futura generacin de abogados mexicanos: estudio de las escuelas y los
estudiantes de Derecho en Mxico (Instituto de Investigaciones Jurdicas
de la unam y ceead, 2009).
Lineamientos para el fortalecimiento de las capacidades de las universidades
indgenas de Mxico en la formacin de operadores de sistemas de justicia
locales (2010).
Manual para el curso de Cultura de la legalidad en la licenciatura en Derecho (2010).
17
Libros para estudio y prctica del sistema penal acusatorio consistentes en:
Libro gua del profesor para el desarrollo de competencias pedaggicas
(2012).
Libro de lecturas (2012).
Libro de casos (2012).
Todas ellas estn disponibles para descargar una vez que la persona interesada se
registre en nuestro sitio web www.ceead.org.mx
Para citar esta obra, sugerimos el siguiente formato:
Contreras, Rogelio. (2015). Manual del profesor para la materia Derecho procesal
penal en el sistema acusatorio. Coleccin para el estudio y la prctica del sistema penal acusatorio. Mxico: ceead.
18
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Sesin 1
Los sistemas de juzgamiento penal
evaluacin
formativa
del profesor
evaluacin
de
aprendizaje
actividades de
enseanzaaprendizaje
tcnicas
didcticas
Diferencia con claridad
Parte 1. Actividad intro-
Lluvia de ideas
Hace registro
Participacin
los diversos sistemas de
ductoria
de participa-
grupal
justicia
El profesor facilita una
ciones
Competencias
especficas
indicadores de
competencias
1. Conoce los diversos

sistemas penales
dinmica a partir de una
2. Comprende la diferencia entre el sistema
Conoce la reforma
pregunta detonante:
acusatorio y el inquisitivo
constitucional y cmo
Qu diferencias existen
se implementa, y en
en los sistemas de juzga-
3. Conoce el contenido
especfico el estado en
miento penal acusatorio
de la reforma constitu-
donde se ensea
e inquisitivo?
cional y la situacin de
la implementacin de
Conoce los principios
la reforma en algunos
que se aplican en el pro-
Parte 2. Marco terico
Exposicin del
Se asegura que
Resumen
estados
ceso penal acusatorio
1. El profesor expone el
profesor
los estudiantes
Individual
tema de los sistemas de

4. Aplica los principios
Sabe cules son los
que rigen el proceso
instrumentos internacio-
penal acusatorio
nales que sustentan la
2. Los alumnos toman
reforma constitucional
notas de lo expuesto por
hacen resumen
juzgamiento penal
5. Identifica los instru-
el profesor y hacen un
mentos internacionales
resumen breve de cada
en los que se sustenta la
sub-tema, dando tiempo
(2-3 minutos) para hacer

las anotaciones, as hasta
completar la presentacin del profesor
3. Despus el profesor
elige al azar un estudiante para escuchar su
resumen y complementa
la informacin
19
I.
ACTIVIDAD
INTRODUCTORIA
Objetivo: Estructurar los conocimientos previos que los alumnos tienen sobre el tema.
Herramienta: Tabla comparativa.
Dinmica: Lluvia de ideas.
El profesor, en su rol de facilitador, deber generar una dinmica grupal que permita
reactivar los conocimientos previos de los alumnos e identificar el grado de conocimiento que tienen sobre el tema. Mediante una lluvia de ideas, se elaborarn en el pizarrn dos columnas que condensen aquello que los alumnos saben sobre el proceso
penal acusatorio (lo que s) y aquello que desconocen (lo que no s).
Sistemas de juzgamiento y reglas del juego

Las reglas del juego determinan
qu pueden hacer los participantes. De igual manera, las normas
procesales determinan lo que pueden hacer el MP, la defensa y el
juez. Esas reglas definen el sistema de juzgamiento.
II.
MARCO TERICO
La reforma constitucional del 18 junio de 2008 conocida como reforma constitucional de seguridad y justicia implement en Mxico el sistema penal acusatorio.
Una modificacin de esta naturaleza requiere toda una gestin del cambio que va
ms all de la emisin de cdigos. Hablamos desde instalaciones adecuadas, pasando
por operadores capacitados y hasta un cambio cultural que es posiblemente el ms
complejo. Al ser Mxico uno de los pases ms grandes del continente y con rgimen
federalista, nuestro constituyente decidi que la implementacin durar ocho aos de
2008 al 2016.
1. Los sistemas de juzgamiento penal

Por sistemas de enjuiciamiento penal entendemos aquel cmulo de normas procedimentales que determinan la manera en que se juzgar a una persona por atribursele
la comisin de un ilcito. Existe el reconocimiento de tres principales sistemas de
enjuiciamiento: acusatorio, inquisitivo y mixto. Cada uno de ellos surgi en un momento histrico determinado la Grecia antigua, la Edad Media y el preludio de la
Revolucin francesa y con rasgos distintivos especficos, aunque el sistema mixto es
ms bien una amalgama entre el acusatorio y el inquisitivo (Hernndez Pliego, 2002).
Hoy da no es posible concebir los sistemas acusatorio e inquisitivo en sus formas
totalmente puras, de ah que se hable de la existencia de sistemas mixtos predominantemente inquisitivos o predominantemente acusatorios, segn sea el caso. Un sistema mixto combina diversos elementos de los sistemas previamente descritos; por
ejemplo, el proceso puede ser desarrollado oralmente en algunas etapas y por escrito
en otras.
De igual manera, aunque la accin penal recaiga primordialmente en manos del
Estado, existe la posibilidad de que, en algunos delitos, sta sea ejercida por particulares. La definicin de un sistema, ya sea mixto o de forma pura, se establece segn la
20
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Sesin 1 - Los sistemas de juzgamiento penal
Tabla 1.1. Tabla comparativa de los sistemas de enjuiciamiento penal

Caracterstica del sistema
Con respecto al proceso
Inquisitivo
Acusatorio
De qu manera se ventila el proceso con

relacin a terceras personas?
Preponderantemente secreto
Preponderantemente pblico
Cmo se desarrolla el proceso?
Preponderantemente por escrito
Preponderantemente oral
Opera el principio de presuncin

inocencia?
No. Aunque puede estar enunciado,

en realidad se aplica la presuncin de
culpabilidad
S. Se potencia el principio de presuncin

de inocencia; por tanto, se procesa en
libertad al imputado y no bajo detencin
Cul es la situacin de la prisin preventiva?
Se constituye como regla general para el

desarrollo del proceso
Representa una excepcin que se aplica

nicamente en casos justificados y por
determinados delitos
Opera la inmediacin?
Se estima que no, en tanto los

expedientes escritos hacen que los
auxiliares del juez sean los que en
realidad conozcan y resuelvan los casos
S, la oralidad implica la presencia del juez

en las audiencias y le permite conocer el
caso de primera mano
El juez tiene conocimiento previo del

caso?
S. En muchos de los casos el juez incluso

recaba prueba
No. Existen distintos tribunales para

que, el que emita sentencia no conozca
previamente el caso
En quin recae la carga de la prueba?
En el imputado
En el acusador
Cmo se hace la valoracin de la

prueba?
La ley le asigna un valor determinado a los

medios probatorios: prueba tasada
El juez puede hacer una libre valoracin de

la prueba
Quin ejerce la accin penal?
nicamente el Estado, quien ostenta el

monopolio de la accin penal
El Estado y los particulares
A quin ofende el delito?
Primordialmente al Estado, de ah que

solo ste ejercite la accin penal
Primordialmente a la vctima, de ah que

pueda accionar penalmente
Con respecto a las partes
El defensor juega un papel importante?
No, de hecho la defensa puede ser

encabezada por cualquier persona lega en
Derecho
S, se promueve una defensa tcnica,

de modo que el defensor debe ser un
profesionista del Derecho
Tabla propia elaborada a partir de los contrastes existentes en ambos sistemas de enjuiciamiento.
naturaleza de las normas procesales penales y la tendencia de sus caractersticas. Sin

embargo, dicha definicin no siempre es fcil; por ejemplo, mientras que algunos expertos aportan argumentos para sostener que, hasta antes de la reforma constitucional
de seguridad y justicia, el sistema de enjuiciamiento penal en Mxico era mixto, otros
afirman que se trataba de un modelo inquisitivo.
21
De acuerdo con Acua Griego (1970), la forma en que se percibe el delito ya sea
como ofensa pblica o privada incide en el sistema de juzgamiento penal. As, si se
considera la ofensa como pblica, quien ejerce la accin es el Estado y se da lugar
a un sistema predominantemente inquisitivo; y si, por el contrario, se permite a los
particulares el ejercicio de la accin penal, estaremos frente a un sistema acusatorio.
Aunque no hay unanimidad en el tema, Acua Griego consideraba, en los aos setenta, que Mxico era un pas con un sistema penal mixto debido a que el Ministerio
Pblico era quien, de acuerdo los artculos 21 y 102 de la Constitucin Federal, tena
el ejercicio de la accin penal, con las salvedades de casos de persecucin penal por
querella necesaria.
2. La reforma constitucional de seguridad y justicia

Para Casanueva Reguart (2009), la reforma constitucional de seguridad y justicia
busca convertir el proceso penal mexicano en un rgimen garantista donde la vctima
obtenga la reparacin del dao que el delito le produjo; y el imputado, el castigo
adecuado ante su desdn por la ley. En este nuevo sistema se resalta la figura del juez
como director y nico evaluador de la prueba; en tanto que las pruebas obtenidas
durante la investigacin no tendrn valor si no se desahogan frente a l. Asimismo, se
espera hacer efectivos, entre otros, los principios de publicidad, oralidad, concentracin, libertad probatoria y un rgimen de sana crtica para la evaluacin de la prueba.
2.1. De la reforma y su contenido

La reforma constitucional de seguridad y justicia transit por un proceso que data desde
2004. En ese ao el Ejecutivo Federal realiz una primera propuesta que no prosper,
pero constituy el antecedente a la posterior propuesta de la administracin del presidente Felipe Caldern en 2007.
A su vez, ese nuevo proyecto dio lugar a ms de 10 planteamientos de los diferentes
partidos polticos. El texto definitivo fue sancionado el 17 de junio de 2008 y publicado al da siguiente en el Diario Oficial de la Federacin (Reforma constitucional de reforma
y justicia. Gua de consulta en qu consiste la reforma, 2010).
Debido al impacto de su contenido, en los foros sobre la implementacin del sistema
acusatorio se suele escuchar a los especialistas hablar de sta como la reforma constitucional ms importante de nuestro pas desde 1917; es decir, que desde la promulgacin
de nuestra actual Carta Magna, Mxico no haba tenido un cambio tan trascendental.
A partir de esta reforma constitucional de seguridad y justicia, quien emita sentencia no conocer del caso en la etapa de investigacin o preparacin, con ello los
jueces ganarn independencia y evitarn los prejuicios. En ella tambin se concede
a la vctima la posibilidad de participar en el juicio con carcter de acusador y se
instaura la defensa tcnica del imputado, quien deber contar con un abogado como
defensor.
En materia de promocin de la accin penal, esta reforma da facultades discrecionales al Ministerio Pblico para que accione o no en contra de quienes transgredan
la ley penal, con lo cual el Estado mexicano pasa, de ceirse exclusivamente por el
principio de legalidad procesal penal, a contar adems con el principio de oportunidad.
Las tres principales vertientes del contenido de la reforma constitucional de seguridad y justicia son:
1. Cambio del sistema de enjuiciamiento penal. Pasa de ser mixto a ser
acusatorio.
2. Cambios en el sistema penitenciario. Al judicializarse la toma de decisiones en la ejecucin de las sentencias, dicha funcin pasa del rgano
22
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ejecutivo al judicial. Y, al agregarse los componentes de salud y deporte,

hay modificacin en la base de su organizacin, pues se modifica su
anterior objetivo de readaptacin social por el de reinsercin.
3. Impulso de un nuevo concepto de seguridad pblica. Entre otros objetivos, se busca una mayor coordinacin de las tres estructuras policiales
existentes y se regula, mediante una ley, la sujecin de la polica municipal hacia el Ejecutivo Municipal correspondiente; anteriormente dicha
regulacin se basaba solo en reglamentos.
Los artculos modificados a raz de esta reforma son el 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22, 73, 115
y 123. Su estudio es de vital importancia, en tanto que constituyen la base para el nuevo
proceso penal de nuestro pas. Vale la pena destacar que, mediante la reforma constitucional al artculo 73 fraccin xxi inciso c publicada el 8 de octubre de 2013, se
facult al Congreso de la Unin a expedir la legislacin nica en materia procesal penal, misma que sirvi de fundamento para la posterior expedicin del Cdigo Nacional
de Procedimientos Penales. Dicho cdigo es invocado en este manual como principal
punto de referencia en materia normativa.1
2.2. Reformas constitucionales

De acuerdo a los textos de las reformas constitucionales de junio de 2008 y de octubre de 2013, as como diversos estudios del Gobierno Federal y del Inacipe, (2010) es
posible resumir el contenido de esta transformacin de nuestro sistema de justicia al
considerar los siguientes temas e instituciones:
1) proceso penal
6) salidas alternas al proceso penal
2) rganos judiciales
7) mp, polica y defensora
3) vctima
8) Congreso de la Unin
4) imputado
9) seguridad pblica
5) delincuencia organizada
10) sistema penitenciario
2.2.1. Proceso penal (art. 20 A)

El proceso penal ser acusatorio y oral y se regir, entre otras, por las siguientes reglas:
1. El juez debe presenciar las audiencias.
2. La prueba tiene valor solo si ha sido desahogada en audiencia ante el
juez.
3. Un juez prepara el caso y otro, con independencia y sin ideas preconcebidas, lo falla.
4. Las partes tendrn igualdad procesal para acusar o defenderse.
5. Para emitir una resolucin, el juez debe darle oportunidad a las dos
partes para debatir.
2.2.1.1. Datos de prueba para rdenes de aprehensin (art. 16 prrafo 2)
Los tribunales emitirn rdenes de aprehensin en los casos correspondientes exista
denuncia o querella y se trate de delitos sancionados con pena de prisin cuando
existan datos de prueba que establezcan que se cometi el hecho y que es probable
que el indiciado lo haya cometido o bien, participado en su comisin. Con esto desaparecer la prctica del Ministerio Pblico de probar el cuerpo del delito y la participacin delincuencial antes de obtener una orden de captura; dicha prctica implica
un prejuzgamiento del fondo del asunto en la etapa de la averiguacin previa, pues
cuando el imputado es aprehendido, el juez tiene ya en su contra una presuncin de
culpabilidad y se desvirta el principio de inocencia.
1
El decreto en que se reforma el artculo 73 fraccin xxi de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos dice en su parte conducente: ARTCULO NICO. Se reforma
la fraccin XXI del artculo 73, de la
Constitucin Poltica de los Estados
Unidos Mexicanos, para quedar como
sigue: Artculo 73. El Congreso tiene
facultad: I. a XX. ... XXI. Para expedir:
a) Las leyes generales en materias de
secuestro y trata de personas, que
establezcan como mnimo, los tipos
penales y sus sanciones. Las leyes
generales contemplarn tambin la
distribucin de competencias y las
formas de coordinacin entre la Federacin, las entidades federativas, el
Distrito Federal y los municipios; b)
La legislacin que establezca los delitos y las faltas contra la Federacin
y las penas y sanciones que por ellos
deban imponerse; as como legislar
en materia de delincuencia organizada; c) La legislacin nica en materia
procedimental penal, de mecanismos
alternativos de solucin de controversias y de ejecucin de penas que
regir en la Repblica en el orden federal y en el fuero comn. Las autoridades federales podrn conocer de
los delitos del fuero comn, cuando
stos tengan conexidad con delitos
federales o delitos contra periodistas,
personas o instalaciones que afecten,
limiten o menoscaben el derecho a la
informacin o las libertades de expresin o imprenta. En las materias concurrentes previstas en esta Constitucin, las leyes federales establecern
los supuestos en que las autoridades
del fuero comn podrn conocer y resolver sobre delitos federales.
23
2.2.1.2. Auto de vinculacin a proceso (art. 19 prrafos 1 y 4)

Se introduce una resolucin mediante la cual el juez puede iniciar un proceso a una
determinada persona y, al vincularla a proceso, decretar o no la prisin preventiva,
dependiendo de las particularidades del caso.
Es decir, se podr procesar a alguien en libertad y se procurar que la prisin preventiva sea una excepcin.
2.2.1.3. Excepcionalidad de la prisin preventiva (art. 19 prrafo 2)
Se eleva a rango constitucional la excepcionalidad de la prisin preventiva y se indican los casos en que el Ministerio Pblico (mp) podr solicitarla, as como aqullos en
donde los jueces debern decretarla oficiosamente.
El Ministerio Pblico deber solicitarla solamente cuando otras medidas cautelares
no sean suficientes para garantizar la comparecencia del imputado o para proteger a
la vctima, testigos o comunidad; as como cuando el imputado est siendo procesado
o haya sido sentenciado por la comisin de un delito doloso.
El juez deber decretar la excepcionalidad oficiosamente para los delitos de delincuencia organizada, homicidio doloso, violacin, secuestro, delitos cometidos con
medios violentos, tales como armas y explosivos, as como delitos graves que se indican en la Ley en Contra de la Seguridad de la Nacin, el Libre Desarrollo de la
Personalidad y de la Salud.
2.2.1.4. Criterio de oportunidad (art. 21 prrafo 7)
Se introduce el criterio de oportunidad como una facultad discrecional del Ministerio
Pblico, con lo cual no todos los delitos sern perseguidos penalmente.
2.2.1.5. Accin penal privada (art. 21 prrafo 2)
Se posibilita el ejercicio de la accin penal privada, aunque la Constitucin dej su
regulacin en manos de la ley secundaria.
2.2.1.6. Explicacin de las sentencias (art. 17 prrafo 5)
Con el propsito de evitar que las partes interpongan recursos ante el desconocimiento de las razones de la sentencia, se establece como un deber que el juez que emita la
sentencia, brinde su explicacin.
2.2.1.7. La comunicacin privada como medio de prueba (art. 16 prr. 11 y 12)
La Constitucin protege la inviolabilidad de las comunicaciones privadas; por tanto,
no se admitirn en juicio las comunicaciones que violen el deber de confidencialidad, a menos que sean aportadas por una de las partes participantes en dicha comunicacin.
2.2.1.8. Proporcionalidad de la pena (art. 22 prrafo 1)
A efecto de evitar la imposicin de sentencias que vayan en contra de la reinsercin
social, sean nfimas o exageradas con relacin al delito, la Constitucin plasm como
deber de los jueces el emitir una sentencia que guarde una debida proporcin entre el
delito y la sancin.
24
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2.2.2. rganos judiciales

La reforma produce modificaciones estructurales de los juzgados en materia penal,
crendose los siguientes nuevos juzgados.
2.2.2.1. Juzgado de control (art. 16 prrafo 13)
Ser el encargado de controlar la legalidad del procedimiento para que no se vulneren los derechos de los indiciados y resolver, entre otras peticiones, las de medidas
cautelares, providencias precautorias y tcnicas de investigacin que necesiten autorizacin judicial.
2.2.2.2. Juzgado de juicio oral (art. 20 A literal 4)
Se plantea que el juez, ante el cual se presentarn los argumentos y elementos probatorios, no haya conocido del caso previamente y que la presentacin se realice en
forma contradictoria, pblica y oral.
2.2.2.3. Juzgado de ejecucin de sentencias (art. 21 prrafo 3)
El rgano Judicial, adems de imponer las penas, ser el nico encargado de sus
modificaciones y duracin; con lo cual, dichas facultades dejan de estar en manos del
rgano Ejecutivo.
2.2.3. Vctima
2.2.3.1. Intervencin en el juicio (art. 20 C prrafo 2)
La Constitucin faculta a la vctima para intervenir en el juicio en la forma que la
ley lo regule. Esta disposicin es la que permitir la intervencin de la vctima como
acusador particular o coadyuvante.
2.2.3.2. Exigencia de la reparacin del dao (art. 20 C prrafo 4)
Si bien el Ministerio Pblico puede solicitar la reparacin del dao, la Constitucin le
brinda a la vctima la facultad de hacerlo por cuenta propia.
2.2.3.3. Revisin de las actuaciones del Ministerio Pblico (art. 20 C prr. 7)
Aunque anteriormente la Constitucin contemplaba que algunas resoluciones del mp
podan ser impugnadas, la reforma incluye tal impugnacin como un derecho de la
vctima.
2.2.4. Imputado
2.2.4.1. Presuncin de inocencia (art. 20 B prrafo 1)
La inclusin del principio de inocencia a nivel constitucional es la reforma ms importante, pues el sistema acusatorio descansa fundamentalmente en el criterio de que
el imputado es inocente y que el Ministerio Pblico tiene la obligacin de probar su
responsabilidad delictiva.
25
2.2.4.2. Defensa tcnica (art. 20 B prrafo 7)

Se erige como derecho del imputado el contar con un defensor que sea abogado, es
decir, contar con una defensa tcnica y adecuada
2.2.4.3. Lmite a la prisin preventiva (art. 20 B prrafo 9)
La Constitucin establece que el lmite temporal de la prisin preventiva es de dos
aos, a menos que su ampliacin se deba al ejercicio del derecho de defensa. Llegado
ese trmino, el imputado necesariamente deber seguir el proceso sin dicha medida
cautelar.
2.2.4.4. Aportacin de testigos (art. 20 B prrafo 4)
Como un derecho del imputado se permite que pueda aportar testigos, independientemente del lugar en donde se encuentren.
Anteriormente solo se podan ofrecer testigos del lugar en donde se realizaba el
proceso.
2.2.5. Delincuencia organizada

2.2.5.1. Concepto (art. 16 prrafo 8)
La Constitucin define a la delincuencia organizada como la organizacin de tres o
ms personas que cometan delitos en forma permanente o reiterada en los trminos
de la ley en materia.
2.2.5.2. Arraigo (art. 16 prrafo 7)
El arraigo solo aplica, tratndose de delincuencia organizada, por las razones expresamente sealadas en la Constitucin y est sujeto a un plazo de 40 das prorrogables
hasta 80.
2.2.5.3. Extincin de dominio (art. 22 prrafo 2)
Si bien la extincin de dominio ya exista, con la reforma se establece un procedimiento especial para que los bienes decomisados por actividades delictivas y que sean
abandonados, de acuerdo a la ley, pasen a poder del Estado. Este procedimiento no es
exclusivo para la delincuencia organizada, pues tambin aplica a otros delitos.
2.2.6. Salidas alternas al proceso penal

Se instauran, a nivel constitucional (art. 17 prrafo 4), los mecanismos alternos de
solucin de controversias y las salidas alternas al proceso penal, mismos que deben
regularse por la ley y buscar la reparacin del dao que el delito haya causado.
2.2.7. mp, policia, defensora

2.2.7.1. Responsabilidad compartida en la investigacin del delito del Ministerio Pblico y la polica (art. 21 prrafo 1)
La reforma indica que la responsabilidad de la investigacin del delito recae de consuno en el Ministerio Pblico y las distintas policas. Anteriormente solo se atribua
26
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dicha responsabilidad al mp y la polica se encontraba bajo su autoridad y mando

inmediato, lo cual originaba poca colaboracin hacia el mp.
2.2.7.2. Desarrollo de defensora profesional (art. 17 prrafo 6)
El Estado se compromete a brindar un servicio de defensora pblica de calidad, a
crear un servicio profesional de carrera y a equiparar los salarios de la defensora con
los del MP.
2.2.8. Congreso de la Unin

La reforma estableci (art. 73) como atribuciones exclusivas del Congreso de la
Unin el establecimiento de delitos y faltas en contra de la federacin y la legislacin
en materia de delincuencia organizada. Incluso, con la reforma a dicho numeral,
publicada el 8 de octubre de 2013, se facult al Congreso de la Unin para expedir la
legislacin nica, en materia procesal penal, de mecanismos alternativos de solucin
de controversias y de ejecucin de penas que regir en la Repblica, tanto en el orden
federal como en el fuero comn.
2.2.9. Seguridad pblica

2.2.9.1. Certificacin de miembros (art. 21 prrafo 10 a y b)
Se eleva a rango constitucional la obligacin que tienen las instituciones de seguridad
pblica de establecer reglas de seleccin y control sobre los integrantes de las instituciones de seguridad.
2.2.9.2. Rgimen sancionatorio (art. 123)
Se incluye, a nivel constitucional, el rgimen sancionatorio de los agentes del mp y
policas, quienes sern separados de sus cargos si no cumplen con los requisitos legales
o si incurren en alguna responsabilidad en el desempeo de sus funciones. La Constitucin establece que si una autoridad judicial constata que la separacin fue injustificada, se indemnizar a la persona removida pero no se le reinstalar en su cargo.
2.2.10. Sistema penitenciario

2.2.10.1. Su objetivo y bases (art. 18 prrafos 2, 7 y 8)
El sistema penitenciario modifica su objetivo y pasa de la readaptacin a la reinsercin social; tambin se amplan las bases del sistema a las reas de salud y deporte.
2.2.10.2. Atribucin exclusiva del rgano Judicial (art. 21 prrafo 3)
La Constitucin declara que la funcin de imposicin, modificacin y duracin de las
penas es una atribucin exclusiva del rgano Judicial.2
2.3. Sobre la vigencia de la reforma

Una reforma de tal magnitud requiere de un amplio proceso de implementacin, mismo que fue considerado por el Constituyente mediante tres apartados de vigencia: 1)
de las normas constitucionales del sistema penal acusatorio, 2) de la nueva regulacin
penitenciaria, y 3) de la normativa de seguridad pblica.
2
La Constitucin, en su artculo 21
prrafo 4, concede facultades sancionadoras a la autoridad administrativa,
pero solo para las infracciones a reglamentos gubernativos y de polica,
cuyas sanciones pueden ser la multa,
arrestos hasta por 36 horas o trabajo
a favor de la comunidad.
27
Tabla 1.2. Normas del sistema penal acusatorio con vigencia supeditada a preexistencia de normativa procesal penal
Normativa
Art. 16
Contenido
Datos de prueba para rdenes de aprehensin (prrafo 2)
Establecimiento de jueces de control (prrafo 13)
Art. 17
Explicacin de las sentencias (prrafo 5)

Mecanismos alternativos de solucin de conflictos y salidas alternas al proceso penal
(prrafo 4)
Desarrollo de Defensora profesional (prrafo 7)
Art. 19
Auto de vinculacin a proceso

Excepcionalidad de la prisin preventiva
Art. 20
Sistema de enjuiciamiento acusatorio

Derechos del imputado
Derechos de la vctima
Art. 21
Criterio de oportunidad (prrafo 7)
2.3.1. Vigencia de las normas constitucionales del sistema penal

acusatorio
Inicialmente, la entrada en vigor de la reforma sobre los aspectos vinculados al proceso penal acusatorio se estableci de dos maneras. Algunas disposiciones entraran en
vigor dependiendo de si los estados haban legislado o no sobre el proceso penal acusatorio (artculos 16, prrafos 2 y 13; 17, en sus prrafos 3, 4, y 6; artculos 19, 20
y el prrafo 7 del artculo 21). Mientras que otras disposiciones entraran automtica
e inmediatamente en vigor.
Sin embargo, con la publicacin del Cdigo Nacional de Procedimientos Penales
y su inminente entrada en vigor de acuerdo a sus artculos transitorios traer como
consecuencia la unificacin de la legislacin en materia procesal penal en todos los
estados de la Repblica, el Distrito Federal y en la Federacin, en materia procesal
penal en todos los estados de la Repblica, el Distrito Federal y en la Federacin.
28
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Tabla 1.3. Situacin de la implementacin del sistema acusatorio a 2013
Estados con operacin total
Estados con operacin parcial
Chihuahua
Estado de Mxico
Morelos
Baja California
Chiapas
Coahuila
Durango
Guanajuato
Nuevo Len
Oaxaca
Puebla
Tabasco
Tamaulipas
Yucatn
Veracruz
Zacatecas
Estados en etapa de entrada en vigencia
Estados en etapa de planeacin
Aguascalientes
Baja California Sur
Distrito Federal
Michoacn
Quertaro
Quintana Roo
San Luis Potos
Sinaloa
Sonora
Tlaxcala
Campeche
Colima
Hidalgo
Jalisco
Guerrero
Jalisco
Fuente: Setec (agosto, 2013). Metodologa para la clasificacin y estratificacin de las entidades federativas. Mxico.
2.3.2. Vigencia en los estados sin legislacin previa

Para las entidades federativas que no contaban con una legislacin previa a la publicacin de la reforma constitucional de seguridad y justicia se estableci un proceso
que determina lo siguiente:
1. Las normas constitucionales tendrn vigencia cuando la ley secundaria
de los estados las establezca, en el entendido de que tanto las entidades
como la federacin debern incorporar el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales a sus legislaciones. En caso de haber iniciado la implementacin de la reforma, sustituirn su legislacin por dicho ordenamiento procesal. Si su implementacin inicia despus de la entrada en
vigor del ordenamiento, entonces se iniciar con la aplicacin de dicho
cuerpo legal adjetivo. Se fij un plazo mximo de ocho aos, contados
a partir del da siguiente a la publicacin del decreto de reformas; por
tanto, la fecha lmite es el 18 de junio de 2016.
2. Los estados definirn la manera de adoptar el sistema penal acusatorio,
puede ser regional o por tipo de delito.
29
La oralidad
principio?
como
La oralidad, ms que un principio del sistema acusatorio, es el

medio que permite hacer efectivos
varios de ellos.
3. El Cdigo Nacional entrar en vigor, tanto en la federacin como en

los estados y el Distrito Federal, con la emisin de una declaratoria de
vigencia. En el caso de la federacin, la declaratoria deber emitirse por
el Congreso de la Unin, previa solicitud conjunta del Poder Judicial, la
Secretara de Gobernacin y la Procuradura General de la Repblica.
En el caso de entidades federativas y el Distrito Federal, sus correspondientes rganos legislativos debern emitir la declaratoria, previa solicitud de la autoridad encargada de la implementacin del sistema de
justicia penal acusatorio.
2.3.3. Vigencia en los estados con previa legislacin

Para las entidades federativas que contaban con una legislacin previa, la reforma
entr en vigor al da siguiente de la publicacin del decreto en el Diario Oficial de la
Federacin; es decir, en ellas est vigente desde el 19 de junio de 2008. Solo se les estableci como obligatoria la publicacin de la declaratoria de vigencia en los trminos
ya mencionados.3
De acuerdo con el informe Metodologa para la clasificacin y estratificacin de las entidades federativas, emitido, en agosto de 2013, por la Secretara Tcnica del Consejo
de Coordinacin para la implementacin del sistema de justicia penal (Setec) rgano desconcentrado de la Secretara de Gobernacin y especialmente creado para la
implantacin de la reforma, se observa que: 16 entidades federativas ya operan el
sistema penal acusatorio, en otras 10 entrar en vigor prximamente, mientras que
seis estn todava en proceso de planeacin.
Los estados vanguardistas presentan una variedad de leyes emitidas o modificadas
en los ltimos meses o aos, entre las que destacan: cdigos procesales penales, leyes
de atencin a vctimas, leyes de justicia para menores infractores, leyes de mtodos
alternos de solucin de controversias o leyes de justicia alternativa penal, as como las
leyes orgnicas de las instituciones operadoras de justicia.
En ese mismo sentido, de acuerdo al transitorio correspondiente del decreto que
public el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, dichos estados debern sustituir sus ordenamientos procesales penales para instituir el Cdigo en los trminos
establecidos en la legislacin transitoria.
La misma unificacin proceder en las legislaciones correspondientes a los mtodos alternos y a la ejecucin de sentencias en materia penal, una vez que se expidan
y se publiquen las leyes respectivas.
2.3.4. Vigencia de la nueva regulacin penitenciaria
De igual forma, todas las entidades

federativas, incluso las que ya contaban con legislacin procesal penal del sistema acusatorio, debern
adoptar el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales publicado en el
Diario Oficial de la Federacin en los
trminos precisados en el transitorio
correspondiente.
30
El nuevo sistema de reinsercin penitenciario, previsto en el artculo 18 prrafo 2, y

el rgimen de modificacin y duracin de penas, artculo 21 prrafo 3, entrarn en
vigencia cuando la ley secundaria de los estados as lo establezca. Este ltimo pasar
a manos del rgano Judicial.
Para la entrada en vigor se estableci un plazo mximo de tres aos, contados a
partir del da siguiente a la publicacin del decreto de reformas; por tanto, la fecha
lmite fue el 18 de junio de 2011.
Lo que implica que la mayora de las entidades deberan contar ya con una ley en
dicha materia y, de acuerdo a la reforma constitucional al artculo 73 fraccin XXI
publicada el 8 de octubre de 2013, tanto las entidades como la federacin se unificarn en la legislacin correspondiente a la ejecucin de sentencias.
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Tabla 1.4. Normas vigentes desde junio del 2008
Normativa
Art. 16
Contenido
Arraigo como excepcin. Se establecen casos en que procede (prrafo 7)
Definicin de delincuencia organizada (prrafo 8)
Orden de cateo nicamente a peticin del mp (prrafo 10)
Caso en que no se considera violada la comunicacin privada (prrafo 11)
Art. 18
Prisin preventiva como excepcin (prrafo 1)
Art. 21
Subordinacin funcional de la Polica al mp (prrafo 1)

Instauracin de accin penal privada en las leyes (prrafo 2)
Art. 22
Obligacin de proporcionalidad de las penas (prrafo 1)

Extincin de dominio. Ampliacin de delitos en que procede (prrafo 2, numeral II)
Art. 73
Facultades de la federacin. Regulacin de delitos y faltas del crimen organizado (prrafo

XXI)
A raz de la reforma constitucional del 8 de octubre de 2013 se le dieron tambin a
la federacin facultades para legislar en materia procesal penal, mtodos alternos y
ejecucin de sanciones penales en toda la Repblica (prrafo XXI, inciso c)
Art. 115
Sujecin de la polica municipal al presidente municipal con base en la ley. La Ley de

Seguridad Pblica del Estado (prrafo VII)
Art. 123
Rgimen sancionatorio de agentes de MP (apartado B, prrafo 13)
2.3.5. Vigencia de la normativa de seguridad pblica

La reforma constitucional de seguridad y justicia dispuso que las normativas de seguridad pblica se emitieran a nivel federal y estatal a travs de la promulgacin de leyes. La ley federal debera emitirse, a ms tardar seis meses despus de la aprobacin
de la reforma; esto se cumpli con la Ley General del Sistema Nacional de Seguridad
Pblica, emitida el 30 de diciembre de 2008 y publicada en el Diario Oficial de la Federacin del 2 de enero de 2009.
A nivel de las entidades federativas, las leyes deberan emitirse, a ms tardar un ao
despus de la vigencia de la reforma, lo cual al parecer ha sido cumplido por todos
los estados.
Como se seal anteriormente, la reforma abord diversos artculos constitucionales
y la vigencia de algunos de ellos no qued supeditada a ningn plazo. Por tanto, dichas
normas, de acuerdo al primer artculo transitorio de la reforma, estn vigentes desde el
da siguiente a su publicacin; es decir que cuentan con vigencia desde el 19 de junio de
2008. El contenido de esos artculos ya vigentes se mencionan en la tabla 1.4.
31
3. Principios del proceso penal acusatorio en nuestra

Constitucin
Con esta reforma se incorporaron al texto constitucional federal los principios rectores del proceso penal acusatorio. El establecimiento de dichos principios obliga a que
la Carta Magna sirva de gua para la aplicacin del Cdigo Nacional de Procedimientos Penales en toda la Repblica, pues los principios del proceso penal acusatorio son,
a su vez, los que imperan en todo debido proceso.
Tabla 1.5. Principios del sistema penal acusatorio en la Constitucin Federal
Normativa
Contenido
Publicidad
Las audiencias del proceso se realizarn primordialmente
de manera pblica
El artculo 20 A IV indica que los argumentos, pruebas y

resoluciones se vertern en forma pblica
Contradiccin
Las partes tienen la oportunidad de contradecir las pruebas
y argumentos ante el juez
El artculo 20 A VI consigna que ningn juez podr tratar

asuntos con alguna de las partes sin que est presente la
otra
Tambin el artculo 20 A IV establece que el argumento,
pruebas y fallo se vierten de manera contradictoria
Inmediacin
El juez debe estar presente en todas las audiencias
El artculo 20 A II precepta que el juez debe estar presente

en todas las audiencias y no puede delegar el desahogo y
valoracin de las pruebas
Presuncin de inocencia
Se presume que el imputado es inocente hasta que sea
declarado culpable en sentencia
El artculo 20 B I erige literalmente la presuncin de

inocencia
Carga de la prueba para acusador

La carga de la prueba corresponde al acusador
El artculo 20 A V indica que el acusador debe probar la

culpabilidad del imputado
Prisin preventiva es excepcin

La prisin preventiva es una excepcin
El artculo 19 establece los requisitos para que se pueda

decretar la prisin preventiva y los casos en que el
juez podr decretarla oficiosamente, constituyendo una
excepcin a la regla
Adems el artculo 20 B IV indica que el plazo mximo de
la prisin preventiva ser de 2 aos
Separacin de funciones
Se distingue entre quien prepara el juicio y quien
resuelve en el juicio
Los artculos 16 prrafo 13 y 20 A IV establecen que un

juez de control preparar el caso; mientras que un juez de
juicio oral ser quien resuelva el fallo; es requisito que este
ltimo no conozca previamente los detalles del caso
El delito vulnera primordialmente al particular

El hecho ilcito ofende primordialmente a la vctima
El artculo 17 permite la regulacin de las salidas alternas

al proceso penal, las cuales pueden ser pactadas entre la
vctima y el imputado
Acusacin particular y estatal

La acusacin penal se realiza por los particulares y el
Estado
Los artculos 20 C II y 21, prrafo 2 permiten el ejercicio

de la accin penal por medio de los particulares
* Tabla propia elaborada a partir del texto de la reforma constitucional y los principios del sistema acusatorio.
32
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4. Los instrumentos internacionales y la reforma penal en

Mxico
La Reforma constitucional de seguridad y justicia, tambin conocida como reforma
penal, ha buscado estar acorde con los diversos instrumentos internacionales que
Mxico ha ratificado y a los cuales se ha adherido. Estos instrumentos internacionales instituyen la garanta de legalidad al determinar que todo individuo que sea objeto
de detencin tendr el derecho a ser informado sobre la fundamentacin y la motivacin de la misma, priorizando la presuncin de inocencia. Todos ellos coinciden en
sus estatutos que, en todo proceso frente a tribunales, las personas deben contar con el
derecho a ser odos en forma pblica, a contar con un defensor y a participar en dicho
proceso, a fin de que le sea expedida justicia pronta y sin dilaciones injustificadas.
Los instrumentos internacionales que sirvieron de base para la reforma penal en
Mxico son: el Pacto Internacional de los Derechos Civiles y Polticos, particularmente en sus artculos 9 y 14; la Convencin Americana sobre Derechos Humanos,
tambin conocida como Pacto de San Jos, en su artculo 8; la Declaracin Universal
de los Derechos Humanos, en sus numerales 10 y 11; y la Declaracin Americana de
los Derechos y Deberes del Hombre, en lo relativo a sus artculos 18, 25 y 26.
Mediante la reforma constitucional publicada el 10 de junio de 2011, se modific el
artculo 1 de la constitucin a fin de ampliar la proteccin a los derechos humanos en
nuestro pas. Esta reforma reconoce el principio pro persona como rector de interpretacin y aplicacin de la ley; sin embargo, cabe hacer notar que la Suprema Corte de
Justicia de la Nacin, al resolver la contradiccin 293/2011, sostuvo que en los casos
en que la constitucin contenga una restriccin expresa al ejercicio de los derechos
humanos, se deber actuar de acuerdo al contenido de la disposicin constitucional.
III.
Ejercicios prcticos
Indicaciones: Ahora que ya hemos identificado las caractersticas de los sistemas de
enjuiciamiento y la reforma constitucional de junio de 2008, responde las siguientes
preguntas fundamentando adecuadamente tu respuesta.
1. Un colega te consulta cul es la diferencia entre el auto de formal prisin y el auto de vinculacin a proceso, qu le contestaras?.
La diferencia estriba, fundamentalmente, en que mientras el primero
implica la privacin de libertad del imputado para seguir el proceso
penal en detencin, el segundo representa nada ms la resolucin por
la cual se inicia un proceso penal y se informa de ello al imputado,
para efectos de que realice su defensa; el proceso puede seguir estando el imputado detenido o no. As, mientras el primero constituye la
detencin, el segundo no.
2. T eres juez en materia penal y ejerces la judicatura en Guerrero, estado
en el que an no ha entrado en vigor la reforma procesal penal que dispone las reformas de junio de 2008. Antonio ha sido detenido y le pide a
Pedro, su amigo de confianza y quien tiene por profesin la Contadura
33
Pblica, que desarrolle su defensa penal. Aceptas esa designacin de

Pedro como defensor?
Dado que la defensa tcnica es una prerrogativa del proceso penal
acusatorio, introducida por las reformas de junio de 2008, si el Cdigo Procesal Penal de Guerrero no exige la representacin por abogado, el juez de Guerrero debera permitir esa defensa, pues se en un
estado en donde an no ha entrado en vigor la reforma constitucional.
3. Eres asesor jurdico del Congreso de Guanajuato y se te ha entregado
una iniciativa de ley, la cual, entre otras cosas, contiene la regulacin
de algunas actividades delictivas consideradas como crimen organizado. Esa normativa tiene la apariencia de cumplir con los requisitos de
cualquier ley penal. Daras tu dictamen favorable para la aprobacin
de dicha ley?
No, porque la regulacin sobre el Crimen organizado es una atribucin exclusiva de la Federacin, de acuerdo a las reformas de junio de
2008 (art. 76 de la Constitucin Federal).
4. Qu relacin existe entre el criterio de oportunidad y las causas de
inimputabilidad penal?
Ninguna. El primero aplica siempre y cuando haya una persona imputable a quien por ciertas razones determinadas en la ley no se le
procesa, mientras que una persona inimputable es alguien que por
disposicin legal no puede ser procesada penalmente.
5. Ests una audiencia de juicio oral del sistema procesal penal acusatorio
que ha sido instalado en tu entidad de conformidad con las reformas
constitucionales del 2008. Cuando llegas a la audiencia te das cuenta
que el juez de juicio oral ser la misma persona que llev el proceso en
la etapa de investigacin y en la intermedia o de preparacin. Crees
que sea procedente que el juez de juicio oral sea el mismo que llev el
proceso en las fases previas?
No es procedente. El juez que resuelve el juicio oral debe ser distinto
al que resolvi en las fases anteriores. Lo anterior est dispuesto en
el artculo 20 A fraccin IV de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos: El proceso penal ser acusatorio y oral. Se
regir por los principios de publicidad, contradiccin, continuidad
e inmediacin IV. El juicio se celebrar ante un juez que no haya
conocido del caso previamente
6. Despus de haberte graduado con mximos honores y obtenido tu cdula profesional, te encuentras en la sala de tu primer juicio oral. ste
acaba de iniciarse y precisamente cuando t vas a contrainterrogar al
testigo de la contraparte, observas que el juez se retira del estrado y el
asistente de sala toma su lugar. A la luz de los principios del proceso penal acusatorio, consideras vlida esta actuacin del juez y el asistente
de sala?
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No, pues estaran vulnerando el principio de inmediacin, que indica

que la audiencia ser presenciada por el juez todo el tiempo, para
posteriormente fallar.
IV.
Lecturas de preparacin
y actividad de enlace
Lecturas de preparacin y actividad de enlace para la Sesin 2
Lecturas
Actividad del profesor
Actividad de los alumnos
Reforma Constitucional de Seguridad y

Justicia. (2010). Gua de consulta En
qu consiste la reforma? Texto constitucional comparado, antes y despus
de la reforma. Mxico: Gobierno Federal
El profesor asigna el tema de la sesin

dos a un equipo bajo la consigna de:
Realizar bsqueda y anlisis de informacin a travs de la lectura comprensiva

de las pginas sealadas
Hernndez Pliego, J. A. (2002). El proceso penal mexicano (pgs. 32-36).

Mxico, D.F.: Porra
Preparar un examen de verificacin de

lectura para el grupo
Exponer en presentacin digital el marco

conceptual y caractersticas de los sujetos procesales
Realizar actividad en equipo sugerida

por el profesor
Entregar una copia del marco conceptual
V.
Referencias
Acua Griego, Francisco. (Enero-junio, 1970). El principio acusatorio en el proceso
penal mexicano (monopolio de la accin penal por un rgano del estado). En Revista
de la Facultad de Derecho de Mxico. Recuperado el 2010, de Biblioteca Jurdica Virtual
del Instituto de Investigaciones Jurdicas: http://www.juridicas.unam.mx/publica/
librev/rev/facdermx/cont/77/pr/pr14.pdf
Casanueva Reguart, Sergio E. (2009). Juicio oral, teora y prctica. Mxico: Porra.
Gobierno Federal. (2010). Reforma constitucional de seguridad y justicia. Gua de consulta
en qu consiste la reforma? Texto constitucional comparado, antes y despus de la reforma.
Mxico: Autor. Disponible en http://www.setec.gob.mx/work/models/setec/Resource/66/1/images/guia[1].pdf
Hernndez Pliego, Julio Antonio. (2002). El proceso penal mexicano. Mxico: Porra.
Instituto Nacional de Ciencias Penales. (2010). La reforma constitucional al sistema de
justicia penal (abc de la reforma). Mxico: Gobierno Federal-pgr-Inacipe. Recupera-
35
do desde http://www.inacipe.gob.mx/publicaciones/descargas_gratuitas/abc_sistema_de_justicia_penal.php
Setec. (Agosto, 2013). Metodologa para la clasificacin y estratificacin de las entidades
federativas. Mxico: Autor.
36
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Sesin 2
Los
sujetos procesales y auxiliares de
las partes
evaluacin
formativa
del profesor
evaluacin
de
aprendizaje
indicadores de
competencias
actividades de
enseanzaaprendizaje
1. Conoce los diversos
Define la figura de cada
Sesin de
Hace registro
Reporte Indi-
sistemas penales
uno de los actores que
ductoria
preguntas y
de participa-
vidual
intervienen en el proceso
El profesor solicita a
respuestas
ciones
penal
los estudiantes que
Competencias
especficas
2. Comprende la dife-
tcnicas
didcticas
mencionen a los sujetos
Explicacin del
Identifica las funciones
procesales que conocen
profesor
de cada uno de los
y sus funciones, para que
3. Conoce el contenido
actores involucrados en
el profesor los anote en
de la reforma constitu-
el proceso penal
el pizarrn
rencia entre el sistema

acusatorio y el inquisitivo
cional y la situacin de
Precisa la definicin de
la implementacin de
conceptos clave: tribunal
la reforma en algunos
de enjuiciamiento, juez
estados
de control, abogado
defensor, acusador
coadyuvante, imputado
que rigen el proceso
y polica
penal acusatorio
5. Identifica los instrumentos internacionales
en los que se sustenta la
Diagnstico
Evala pre-
Presentacin
El equipo responsable
exploratorio
sentacin del
digital del equi-
tema
po participante
de exponer el tema:
Aplica un examen explo-
Exposicin de
ratorio y expone el tema
los estudiantes
Complementa la infor-
Realiza comprobacin de
El profesor:
Memorama
lectura
macin, reparte tarjetas,

para realizar un juego
Hace pregun-
de memorama. Cada
tas detonantes
tarjeta, lleva inscrita una
de lectura
funcin y el alumno
debe elegir una al azar
e identificar qu sujeto
procesal, le corresponde
dentro del proceso
37
I.
ACTIVIDAD
INTRODUCTORIA
Objetivo: Identificacin de conceptos claves del tema.
Herramienta: Listado de conceptos clave.
Dinmica: Trabajo en equipo.
El profesor, en su rol de facilitador, dar a los alumnos un listado de conceptos clave
para que, en parejas o en equipo, los alumnos infieran las definiciones correspondientes. Las respuestas se expondrn de manera informal para que el profesor inicie
la exposicin de la clase. Los conceptos clave a definir son: juez de control, Tribunal de
enjuiciamiento, abogado defensor, asesor jurdico, acusador coadyuvante,9 imputado y polica.
II.
Marco terico
Como ya se estableci, a partir de la reforma constitucional de junio del 2008, el escenario del proceso penal se modific con la aparicin de nuevos jueces y la acusacin
privada, misma que qued supeditada a la regulacin por parte de una legislacin
secundaria.
Por otra parte, la reforma tambin estableci una normativa en los requisitos de
ingreso y permanencia tanto en el Ministerio Pblico como en la polica. As que,
en esta sesin analizaremos la actuacin que despliegan los sujetos procesales en el
proceso penal a partir de lo contemplado en el Cdigo Nacional de Procedimientos
Penales y tambin abordaremos lo establecido en la Ley del Sistema Nacional de
Seguridad Pblica (Ley snsp) sobre los nuevos requisitos para ingresar y permanecer
en las oficinas persecutoras de la criminalidad.
1. Los sujetos procesales y auxiliares de las partes
El cnpp establece que la vctima u

ofendido podr coadyuvar en la acusacin, por lo que en este manual nos
referiremos a esa figura como el acusador coadyuvante.
38
Los sujetos procesales son las personas que intervienen en un proceso judicial y desarrollan una actuacin determinada, sea en carcter de juez o parte. En el caso de
las personas morales, el artculo 421 del Cdigo Nacional de Procedimientos Penales
establece un procedimiento especial para procesarlas. Dicho procedimiento no est
libre de crticas en virtud de que las personas morales carecen de voluntad propia.
Para Morales Brand (2006), el sistema de justicia penal se conforma de dos estructuras: una normativa o legislativa y otra operativa. La primera se integra por las
leyes penales, que son las que establecen las conductas antijurdicas; y la segunda est
integrada por la actuacin de las instituciones de justicia, esto es: jueces, agentes del
Ministerio Pblico y Defensa
Otra clasificacin se establece con base en los criterios de distincin entre las partes
materiales y las partes formales del proceso.
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Sesin 2 - Los sujetos procesales y auxiliares de las partes
1.1. Partes materiales o sustanciales del delito

Son aqullas que han intervenido en el delito, ya sea activa o pasivamente, por lo que
se identifican como la vctima o el imputado.
1.1.1. La vctima
Segn Nez Vsquez (2003), si sta participa en el proceso como querellante o actor
civil ser parte material y parte procesal.
1.1.2. El imputado
Procedimiento de las
personas jurdicas y su
regulacin
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales indica que al
procedimiento especial de las personas jurdicas le sern aplicables,
en lo imprevisto, las reglas del procedimiento ordinario. Hay que
plantearse qu reglas le aplican y
cmo lo harn.
ste puede tener una actuacin principal o, en el caso de complicidad, secundaria.

Nez Vsquez (2003) tambin nos recuerda que eventualmente el imputado puede
no ser parte procesal; por ejemplo, cuando no ha sido identificado.
1.2. Partes formales o procesales

Son las que intervienen en el proceso penal ejerciendo un rol especfico.
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales (art. 105) entiende por sujetos procesales a: la vctima u ofendido, el asesor jurdico, el imputado, el defensor, el agente
del Ministerio Pblico, la polica, el rgano jurisdiccional y la autoridad de supervisin de medidas cautelares. A esta lista tambin se puede agregar al acusador coadyuvante (art. 338 cnpp).
1.3. Auxiliares de las partes

Adems de los sujetos procesales, el proceso penal necesita de la participacin de
otras figuras que colaboran para su desarrollo: los peritos y la polica. stos participan
en calidad de auxiliares.
El asesor jurdico es anterior a la reforma constitucional de junio de 2008 y su figura
se regula ampliamente en el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, en cuyo
artculo 110 se establece que, en cualquier etapa del procedimiento, las vctimas y
ofendidos podrn designar a un asesor jurdico.
Esta figura tiene como fin orientar, asesorar o intervenir legalmente en el procedimiento penal en representacin de la vctima u ofendido.
2. La vctima u ofendido
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales en su artculo 108 define a la vctima
como el sujeto pasivo que resiente directamente en su persona la afectacin producto
de la conducta delictiva.
Por su parte, el ofendido es definido como la persona fsica o moral titular del bien
jurdico lesionado o puesto en peligro por una conducta u omisin prevista en la ley
penal como delito.
Eventualmente, en los casos de muerte, se consideran como ofendidos, en orden decreciente, a las siguientes personas: cnyuge, concubina o concubinario, conviviente,
parientes por consanguinidad en lnea recta ascendente (padres, abuelos) o descendiente (hijos, nietos) sin lmite de grado; as como, parientes por afinidad y civil, y
cualquier otra persona que tuviera relacin afectiva con la vctima.
39
Tabla 2.1. Sujetos del procedimiento penal
Figura jurdica
Sujetos
procesales
Partes
materiales
Partes
procesales
Auxiliares de las
partes
Vctima
Ofendido
Acusador coadyuvante del mp
Asesor jurdico de la vctima
Imputado
Ministerio Pblico
Defensa
Juez
Polica
Peritos
Autoridad de supervisin de
medidas cautelares y de la suspensin condicional del proceso
2.1. Los derechos de la vctima u ofendido

El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales destaca los siguientes derechos de la
vctima u ofendido:
1. Ser informado de sus derechos.
2. Comunicarse inmediatamente con un familiar.
3. Ser informado del desarrollo del procedimiento.
4. Contar con un asesor jurdico gratuito.
5. Ser notificado de todas las resoluciones que pongan fin al procedimiento.
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6. Impugnar las omisiones o negligencia cometidas por el Ministerio Pblico en el desempeo de sus funciones de investigacin.
7. Participar en los mecanismos alternativos de solucin de controversias.
8. Solicitar medidas cautelares, de proteccin y providencias precautorias.
9. A la reparacin del dao causado.
10. Fungir como acusador coadyuvante (art. 339 cnpp).
2.2. La vctima como parte activa en el proceso

Como se ha sealado, la reforma constitucional rompi el monopolio que el mp tena
sobre la accin penal y dej a la regulacin de la ley secundaria las disposiciones de
participacin de la vctima en el proceso penal. Dicha participacin puede darse coadyuvando con la acusacin penal o impugnando actuaciones del Ministerio Pblico.
2.2.1. Derecho a constituirse como coadyuvante en el proceso (art.

338 cnpp)
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales plantea como derecho de la vctima
u ofendido la posibilidad de constituirse como coadyuvantes del Ministerio Pblico
en el proceso, y establece que, una vez que esto ocurre, les sern aplicables las formalidades previstas para la acusacin.
2.2.2. Derecho para impugnar actuaciones

Existen algunas actuaciones del Ministerio Pblico que pueden redundar en que el
proceso penal no contine o, incluso, ni siquiera tenga lugar; con lo cual si la vctima
no estuviera habilitada legalmente para accionar en contra de estas resoluciones, vera frustrada sus pretensiones.
La reforma constitucional de junio de 2008 estableci en el artculo 20 C fraccin
VII, el derecho de la vctima a impugnar ante el juzgado correspondiente, las omisiones del mp en la investigacin del delito; as como las de reserva del caso, no ejercicio
de la accin, desistimiento de la accin y suspensin del procedimiento.
Por su parte, el artculo 459 del Cdigo Nacional de Procedimientos Penales establece que la vctima u ofendido, aunque no se haya constituido como coadyuvante,
podr impugnar por s mismo o a travs del Ministerio Pblico, entre otras, las siguientes resoluciones:
1. Las que versen sobre la reparacin del dao.
2. Las que pongan fin al proceso.
3. Las que se produzcan en la audiencia de juicio, en caso de haber participado en ella.
Como ya qued establecido, el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, con base
en el artculo constitucional 21 prrafo 2, desarrolla la figura del acusador coadyuvante, a fin de que las vctimas puedan constituirse como tales y sumarse a la figura
del asesor jurdico.
En el artculo 20 C fraccin I se establece la figura del asesor jurdico, y el Cdigo
Nacional de Procedimientos Penales delimita, en su artculo 110, que el asesor deber
ser licenciado en Derecho o abogado. As, la vctima u ofendido podr contar con dos
figuras legales que le respalden en el desarrollo del proceso penal.
Debe sealarse que, aunque es loable el respaldo a la vctima, puede perderse la
igualdad procesal de las partes dado que el imputado nicamente cuenta con la estampa de un defensor.
41
3. El imputado
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales en su artculo 112 considera como
imputado a la persona que sea sealada por el Ministerio Pblico como posible autor
o partcipe del delito. La calidad de acusado no se le atribuye sino hasta el momento en que se haya presentado una acusacin formal en su contra. Y se considerar
sentenciado, a quien haya recibido una sentencia, independientemente de que la
sentencia sea firme o no.
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales presenta un procedimiento especial
para juzgar a las personas jurdicas, pues plantea la posibilidad de considerarlas imputadas. Esto puede tener lugar cuando algn miembro o representante de la persona
jurdica cometa un ilcito con los medios que dicha entidad le proporciona; es decir,
que el ilcito haya sido cometido a nombre, bajo el amparo o en beneficio de dicha
persona jurdica (arts. 421 al 425).
Dicho supuesto solamente tiene lugar en caso de entidades que no sean parte del
Estado, as el Ministerio Pblico puede ejercer la accin penal en contra de la persona
jurdica y aspirar a que se sancione a la persona fsica o a la jurdica, segn proceda
(art. 425).
3.1. Los derechos del imputado

El artculo 20 B de la Constitucin Federal indica como derechos del imputado:
1. Gozar de la presuncin de inocencia.
2. Declarar o guardar silencio en el proceso.
3. Ser informado de los hechos que se le imputan.
4. Que se reciban los testigos y otras pruebas que ofrezca, indistintamente
del lugar en donde se encuentren.
5. Ser juzgado en una audiencia pblica.
6. Tener acceso a la investigacin cuando est detenido, se le vaya a recibir
declaracin o entrevista.
7. Contar con la presencia de su defensor en todas las diligencias que procedan.
3.2. La defensa tcnica del imputado

El artculo 20 B fraccin VIII de la constitucin indica que la defensa del imputado
deber realizarse por un abogado.
Al exigir un defensor con ttulo profesional se favorece el ejercicio de una defensa
tcnica y se abona al principio de inocencia.
4. El Ministerio Pblico
Por mandato constitucional, el Ministerio Pblico tiene a su cargo la direccin de la
investigacin del delito, as como la titularidad de la accin penal que, con base en la
nueva ley, compartir con los particulares.
4.1. Normativa de regulacin

El mp mexicano encuentra el fundamento de sus atribuciones principalmente en dos
clases de cuerpos normativos: la Ley Orgnica de la Procuradura General de la Repblica y las leyes de las procuraduras de cada estado.
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Aunque se diferencian los delitos del nivel federal y los estatales, la Ley Federal de
la Procuradura General de la Repblica, en su artculo 4 A inciso d, establece que
tambin corresponde al mp de la Federacin investigar delitos en materias concurrentes, cuando se den ciertos requisitos procesales como el ejercer la prevencin en el
conocimiento del asunto, a solicitud del mp local o bien, se den los supuestos que la
ley contemple al respecto.
Entre los cambios planteados para el mp en el Cdigo Nacional de Procedimientos
Penales se sealan los deberes de lealtad, objetividad y debida diligencia. La lealtad
se traduce en que el mp debe proporcionar informacin veraz sobre los hechos y sobre
los hallazgos en la investigacin, adems de que no debe ocultar a los intervinientes
ningn elemento que pudiera resultar favorable para la posicin que ellos asumen.
Por su parte, la objetividad y la debida diligencia se observan en que la investigacin
debe ser objetiva, referirse tanto a elementos de cargo como de descargo, y debe ser
conducida a efecto de garantizar el respeto de los derechos de las partes y el debido
proceso (arts. 128 y 129 cnpp).
4.2. Obligaciones del Ministerio Pblico

El artculo131 del Cdigo Nacional de Procedimientos Penales seala como deberes
del Ministerio Pblico:
1. Vigilar que en toda investigacin se cumpla con los derechos humanos
reconocidos en la constitucin y en los tratados.
2. Recibir denuncias o querellas. (Atribucin que comparte con la polica).
3. Ejercer la conduccin y mando de la investigacin del delito.
4. Ordenar o supervisar la aplicacin y ejecucin de las medidas necesarias para que no se pierdan los indicios.
5. Ordenar a la polica la prctica de actos de investigacin.
6. Instruir a la polica acerca de la legalidad, pertinencia, suficiencia y contundencia de los indicios recolectados o por recolectar.
7. Solicitar al rgano Jurisdiccional la autorizacin de actos de investigacin.
8. Ordenar la detencin de imputados, cuando proceda. Solicitar la orden
de aprehensin o de comparecencia, segn el caso.
9. Promover la aplicacin de mecanismos alternativos de solucin de controversias o formas anticipadas de terminacin del proceso penal.
10. Aplicar los criterios de oportunidad.
La reforma constitucional de junio de 2008 demand la creacin de una normativa
que regulara el funcionamiento de las instituciones de seguridad pblica. Y el resultado fue la Ley del Sistema Nacional de Seguridad Pblica (Ley snsp), misma que
fue publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 2 de enero de 2009. A partir
de esta ley, se instaur el servicio de carrera de las instituciones de procuracin de
justicia, entre las que quedan comprendidos el Ministerio Pblico y los servicios
periciales.
La Ley snsp indica que los agentes de procuracin de justicia deben aprobar los
exmenes de control y de confianza a que sean sometidos y que tal aprobacin se
har constar a travs de un proceso de certificacin que tendr una vigencia de tres
aos.
Con seis meses de antelacin al vencimiento de la certificacin vigente, los agentes
del mp debern someterse a nuevas pruebas para la renovacin; este proceso es un
requisito indispensable para su continuidad en el cargo.
43
Todos los integrantes de las instituciones de seguridad pblica debern contar con
la certificacin en un plazo mximo de cuatro aos, sealado a partir de la vigencia
de la ley. Lo que implica que quienes no cumplan con este requisito para el 3 de enero
de 2013 deberan ser separados del servicio.
Adems del control de confianza para los agentes del mp en funciones, la Ley snsp
dispone sobre los requisitos de ingreso al servicio de carrera, los de permanencia y las
causas de terminacin; asimismo resalta la importancia de profesionalizacin, por lo
que plantea el establecimiento de programas de investigacin acadmica en materias
ministerial y pericial. En la ley se estipula que los integrantes de las instituciones de
procuracin de justicia debern acreditar, como mnimo, 60 horas de capacitacin al
ao.
5. Defensora
Al igual que las dems oficinas de justicia, la defensora pblica ha sido objeto de importantes modificaciones importantes a partir de la reforma constitucional del 2008.
Como ya se ha sealado, una de ellas est vinculada al derecho del imputado de tener
una defensa tcnica, por lo que en Mxico se pasa de tener como defensores a legos
en Derecho a contar con profesionales del Derecho.
5.1. Normativa y regulacin

Actualmente, la institucin de la defensa pblica mexicana se rige por dos normativas, en atencin a los niveles de gobierno federal y estatal: Ley Federal de Defensora
Pblica, y leyes de las defensoras pblicas de los estados.
5.2. Las funciones de la defensora pblica

De acuerdo con los artculos 2 y 6 de la Ley Federal de Defensora Pblica, los defensores pblicos deben cumplir con las siguientes atribuciones:
1. Brindar un servicio gratuito.
2. Prestar personalmente el servicio de orientacin, asesora y representacin a las personas que lo soliciten.
3. Representar y ejercer ante las autoridades competentes los intereses y
los derechos jurdicos de los defendidos o asistidos.
4. Vigilar el respeto a las garantas individuales de sus representados y formular las demandas de amparo respectivas.
De acuerdo al artculo 57 del Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, el defensor no podr renunciar a su cargo conferido, ni durante las audiencias, ni una vez
notificado de ellas.
En dado caso de que el defensor no comparezca a la audiencia o se ausente durante
la misma, se considerar abandonada la defensa y deber reemplazarse con la mayor
prontitud.
6. Los jueces
Hablar de los juzgados a la luz del proceso penal acusatorio es hablar de una nueva estructura judicial y de nuevas formas de imparticin de justicia, pues este sistema traer cambios, tanto para la Ley Orgnica del Poder Judicial de la Federacin, como en
las legislaciones de las entidades federativas que an no cuentan con el nuevo sistema.
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La reforma penal divide las funciones de los tribunales obligando a la creacin de
nuevos juzgados, pues mientras que un juez prepara el caso, otro lo sentencia; de
tal manera que se establece el conocimiento del caso en primera instancia por dos
jueces: uno encargado del control de la investigacin y la preparacin del caso; y el
otro responsable del juicio oral en donde se emite sentencia.
Los tribunales que se contemplan para el desarrollo del procedimiento penal son
tres: juez de control, Tribunal de enjuiciamiento y el Tribunal de alzada. Con la excepcin de los tribunales de alzada todos los dems son nuevos en la administracin
de justicia mexicana. Adems en materia de ejecucin de sanciones se ha dado lugar
a los tribunales responsables de esa materia.
De estos no nos ocupamos en este manual al ser ajenos al procedimiento regulado
en el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales.
Dos juzgados son mejor

que uno
De acuerdo a Horvitz Lennon y
Lpez Masle (2004), en 1982 el
Tribunal Europeo de Derechos
Humanos declar que dejar que
un solo juez vele por la investigacin y juzgamiento de un proceso
penal contamina su imparcialidad.
6.2. Funciones de los jueces

Con la divisin de funciones en el procedimiento penal, a cada juzgado se le asignan diferentes atribuciones, dependiendo de las etapas del proceso en que interviene,
segn se trate de un juez de control, un Tribunal de enjuiciamiento o Tribunal de
alzada.
6.2.1. Juez de control

6.2.1.1. Etapas del proceso que conoce
Desde la investigacin, a partir de que se amerita control judicial, hasta el auto de
apertura del juicio.
6.2.1.2. Funciones antes de la audiencia inicial
1. Dictar medidas cautelares, providencias precautorias y tcnicas de investigacin (art. 16 prrafo 13 constitucional).
Entre las medidas de investigacin sujetas a control judicial encontramos la exhumacin de cadveres, las rdenes de cateo, la intervencin
de comunicaciones privadas y correspondencia, la toma de muestras de
fluidos corporales, el reconocimiento y examen fsico de personas que
se nieguen a ser examinadas (art. 252 cnpp).
2. Resolver sobre las impugnaciones que las vctimas u ofendidos realicen
por la aplicacin de un criterio de oportunidad, abstencin de investigacin, archivo temporal y el no ejercicio de la accin penal.
Se deber impugnar ante el juez de control dentro de los diez das posteriores a la notificacin de la resolucin ministerial. El juez de control
resolver en audiencia; su resolucin no admitir recurso alguno (art.
258 cnpp).
6.2.1.3. Funciones durante la audiencia inicial
1. Dictar el auto de vinculacin a proceso (art. 19 prrafo 1 constitucional).
2. Resolver sobre las medidas cautelares solicitadas.
3. Fijar un plazo para el cierre de la investigacin del mp, una vez que se
determina que el caso contine siendo investigado (art. 307 cnpp).
45
6.2.1.4. Funciones durante la audiencia intermedia

1. Autorizar los acuerdos probatorios que las partes convengan (art. 345
cnpp).
2. Excluir los medios de prueba que sean impertinentes o que busquen
probar un hecho notorio (art. 346 cnpp).
6.2.2. Tribunal de enjuiciamiento

6.2.2.1. Etapa del proceso que conoce
La audiencia del juicio oral.
6.2.2.2. Algunas de sus funciones
Este tribunal tiene fundamentalmente la responsabilidad de resolver sobre la culpabilidad o inocencia del imputado; para ello dispone de las siguientes atribuciones:
1. Presidir la audiencia de juicio oral (art.133 cnpp).
2. Recibir la prueba durante la audiencia en la que se encuentra personalmente presente (art. 20 A fraccin III constitucional).
3. Suspender la audiencia de juicio oral por un plazo mximo de hasta 11
das (art. 352 cnpp).
4. Decidir si absuelve o condena (art. 401 cnpp).
5. Valorar la prueba conforme al sistema de libre valoracin de la prueba
(arts. 259 y 359 cnpp).
6.2.3. Tribunal de alzada

6.2.3.1. Etapa del proceso que conoce
Conoce en segunda instancia y a partir de los recursos que se presentan en contra de
las resoluciones de los jueces de control y de juicio oral.
6.2.3.2. Algunas de sus funciones
Evidentemente, el Tribunal de alzada no es una figura judicial novedosa y, al igual
que antes de la reforma, conoce los casos en segunda instancia para resolver las apelaciones (art. 3 y 474 cnpp).
7. Polica
En los sistemas acusatorios la investigacin es un tema toral que exige la profesionalizacin de los cuerpos de seguridad asignados a dicha labor.
Dado que es la polica que auxilia al Ministerio Pblico en la indagacin de los
delitos, esta institucin ha sido impactada por la reforma constitucional de seguridad
y justicia.

En Mxico contamos con tres estructuras de gobierno federal, estatal y municipal y
con igual nmero de estructuras policiales. Actualmente, existe el inters de modifi-
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car la estructura policial en aras de una mayor coordinacin y unificacin que brinde
mejores resultados en contra de la delincuencia. Es por ello que la Ley del snsp dispuso, en su artculo 7, que las instituciones de seguridad pblica federal, del Distrito
Federal, de los estados y los municipios deben coordinarse a efecto de determinar
criterios uniformes para la organizacin, operacin y modernizacin tecnolgica de
las instituciones de seguridad pblica.
Por su parte, el presidente de la Repblica firm, en octubre de 2010, la iniciativa
de reforma constitucional de los artculos 21, 73 y 115 que busca la unificacin del
mando policial.
La Ley del Sistema Nacional de Seguridad Pblica plantea la necesidad del desarrollo policaco a travs de los rubros de carrera policial, esquemas de profesionalizacin, certificacin y rgimen disciplinario. As, la carrera policial se entiende como
un sistema de carcter obligatorio y permanente; para ello se definen procedimientos
de reclutamiento, seleccin, ingreso, formacin, certificacin, permanencia, evaluacin y reconocimiento del personal, lo mismo que lineamientos sobre separacin o
baja del cuerpo policial.
7.2. Funciones de la polica

De acuerdo al artculo 75 de la Ley del snsp, la labor policial tiene tres distintos rubros: investigacin, prevencin y reaccin.
1. La investigacin tiene por objeto la indagacin sobre el delito a travs
de sistemas homologados de recoleccin, clasificacin, registro y evaluacin de informacin.
2. La prevencin busca evitar delitos, por lo que realiza funciones de vigilancia, inspeccin y vialidad, entre otros.
3. La reaccin procura garantizar el orden y paz pblicos.
Estos tres rubros policiales son parte del snsp; sin embargo, para efectos del proceso
penal, interesa ms la polica investigadora por ser una autoridad auxiliar del mp en
la investigacin del delito.
Al respecto, he aqu algunas de las obligaciones que el artculo 132 del Cdigo Nacional Procedimientos Penales impone a la polica:
1. Recibir denuncias cuando no se puedan hacer ante el mp.
2. Preservar el lugar de los hechos y la integridad de los indicios.
3. Trabajar con los indicios y en la investigacin de los delitos.
4. Solicitar a las autoridades informes para su investigacin.
En la siguiente sesin se analizar que, para efectos del cuidado de la escena del delito, el Procurador General de la Repblica emiti, en febrero del 2010, un acuerdo en
el que se establecen lineamientos para la preservacin y procesamiento de la escena
del delito. Dicho acuerdo actualmente sirve de gua para la polica.
De acuerdo a la Ley del Sistema Nacional de Seguridad Pblica, la polica tiene la
obligacin de documentar por escrito sus actuaciones en un informe conocido como
informe policial homologado.
Este documento debe contar al menos con la indicacin del da, hora, modo y
lugar en que se realiza cada diligencia policial; en l deben redactarse, en orden
cronolgico, los datos e informacin de los hechos presenciados por los policas; no
debe consignarse informacin no corroborada personalmente o hechos conocidos
por odas.
47
8. Acerca de otros auxiliares de las partes

Adems de la actuacin de la polica, ya previamente expuesta, el Cdigo Nacional
de Procedimientos Penales regula, en su artculo 136, lo relativo a los consultores tcnicos en los que las partes pueden apoyarse para demostrar algn hecho que necesite
de pericias especiales. Los auxiliares tcnicos ms requeridos en los procesos son:
1. peritos mdicos
2. peritos traductores
3. peritos tcnicos
En la sesin sobre medidas cautelares hablaremos acerca de la autoridad de supervisin de esas medidas y de la suspensin condicional del proceso. Por ahora, basta decir que es una oficina evaluadora del riesgo que un imputado representa para efectos
de la adopcin de medidas cautelares. La funcin de dicha oficina es dar seguimiento
al cumplimiento de las medidas cautelares y a las condiciones impuestas con motivo
de la suspensin condicional del proceso.
III.
Ejercicios prcticos
Indicaciones: Contesta las siguientes preguntas identificando a los distintos sujetos
procesales y sus actuaciones. Fundamenta adecuadamente cada respuesta.
1. Eres un agente del mp y tienes un testigo que se encuentra en estado
grave de salud, as que quieres tomar su declaracin de una manera anticipada, cmo se llama esa prueba y ante quin tienes que obtenerla?
La prueba se llama prueba anticipada y debe obtenerse ante el juez
de control.
2. Vas caminado por los pasillos del palacio de justicia y observas dos situaciones que te llaman la atencin: en una audiencia se est analizando si la prueba debe desahogarse posteriormente o no; mientras que en
otra audiencia, la prueba se est desahogando. Cmo se llaman las
audiencias que observaste? Quines son los jueces que las estn dirigiendo?
La primera es una audiencia intermedia y est a cargo del juez de
control. La segunda es una audiencia de juicio oral bajo la responsabilidad de un Tribunal de enjuiciamiento.
3. Antonio Gutirrez es un empresario que recientemente realiz un negocio al vender una casa a Pedro Gonzlez, quien le fue recomendado por
su to abuelo Jos Gutirrez. Hoy en da, Antonio procesa penalmente a
Pedro y el caso est siendo conocido ante el juez Jos Gutirrez. Antonio estima que lo mejor sera recusar al juez, pero el Ministerio Pblico
decide no hacerlo. Hay algo que pueda hacer Antonio Lpez?
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S, constituirse como acusador coadyuvante y recusar al juez (arts. 38

y 37 c).
4. La vctima del caso es invidente y t lo has convocado para que rinda
su declaracin. Qu tomaras en cuenta para efectos de dicha declaracin?
Dado que la vctima tiene el derecho a ser auxiliada en las audiencias,
de ser necesario para el reconocimiento de objetos, fotos o cosas semejantes, pedira la autorizacin del uso del sistema braille.
5. Martha Gmez, vctima de un delito de robo, ha observado cmo el
Ministerio Pblico decidi no ejercer accin penal aduciendo que no
existi tal robo. Martha considera que el mp ha hecho una mala apreciacin del caso, lo cual le impedir que se le reparare el dao causado por
el ilcito. Qu le aconsejaras?
Impugnar la decisin ante el juez de control para que sea ste quien
decida si se debe o no iniciar la accin penal.
6. Es 14 de enero de 2011 y el agente del Ministerio Pblico Paolo Rodrguez no ha obtenido su certificacin de confianza. Qu proceda de
acuerdo a la Ley del Sistema Nacional de Seguridad Pblica?
Deba ser separado de su cargo.
IV.
Lecturas
Duce, M. y Riego, C. (2002). La etapa

de investigacin en el nuevo sistema
procesal penal. En M. Duce y C.
Riego, Introduccin al nuevo sistema
procesal penal (pgs. 215-240).
Santiago: Universidad Diego Portales

El profesor pide a los alumnos la
bsqueda de informacin acerca del
tema Investigacin en el proceso
penal
Realizar bsqueda y anlisis de

informacin a travs de lectura
comprensiva de las pginas sealadas
49
V.
Referencias
Horvitz Lennon, Mara Ins, y Lpez Masle, Julin. (2004). Derecho procesal penal
chileno. Santiago de Chile: Editorial Jurdica de Chile.
Morales Brand, Jos Luis Eloy. (2006). Hacia una reforma del sistema de justicia
penal en Mxico y Aguascalientes. En Revista Mexicana de Justicia, 7. Recuperado el
9 de octubre de 2010, de http://biblio.juridicas.unam.mx/revista/pdf/ReformaJudicial/7/rjf/rjf5.pdf
Nez Vsquez, J. Cristbal. (2003). Introduccin al estudio del proceso penal. En
Tratado del proceso penal y del juicio oral. Santiago de Chile: Editorial Jurdica de Chile.
50
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Sesin 3
La investigacin
tcnicas
didcticas
evaluacin
formativa
del profesor
evaluacin
de
aprendizaje
Competencias
especficas
indicadores de
competencias
actividades de enseanza-aprendizaje
1. Identifica en qu parte
Conoce en qu consiste
Preguntas y
Hace registro
Participacin
del proceso se da la
la investigacin del
ductoria
respuestas
de participa-
grupal
investigacin y cul es su
hecho constitutivo del
El profesor introduce el
finalidad
delito y sus caracters-
tema a partir de un in-
ticas
tercambio de preguntas
ciones
con el fin de explorar los
2. Distingue los actos

procesales, y las fases
Identifica las fases y
conocimientos acerca de
y caractersticas de la
los pasos a seguir en
la investigacin del delito
investigacin
la investigacin de un
hecho probablemente
3. Identifica las actua-
delictivo
ciones derivadas del

conocimiento del hecho
delictivo y las tcnicas
de investigacin
Trabajo colabo-
Asesora en la
Reporte cola-
El profesor asigna a
rativo
resolucin de
borativo
los estudiantes casos
los casos
para resolver en grupos

pequeos. Al trmino,
un representante de
cada equipo expone sus
respuestas
El profesor explica,
resume y concluye con
el tema
51
I.
ACTIVIDAD
INTRODUCTORIA
Objetivo: Establecer el marco de referencia sobre la investigacin en el derecho penal.
Herramienta: Informacin obtenida a partir de la tarea asignada a los alumnos en la
clase anterior.
Dinmica: Dilogo grupal.
El profesor, en su rol de facilitador, seleccionar algunos conceptos que sean caractersticos de la investigacin en el proceso penal acusatorio. Al iniciar la clase preguntar la definicin de uno o algunos de ellos y, a partir de dichos conceptos, generar un
dilogo grupal para despus dar inicio a la ctedra.
II.
Marco terico
La investigacin penal tiene como objetivo establecer las causas de un ilcito y determinar quin o quines fueron sus autores para responsabilizarlos a travs del ejercicio
de la accin penal. La investigacin en el sistema acusatorio es una facultad que recae
preponderantemente en el Ministerio Pblico, quien puede auxiliarse de la polica
pero contina como responsable del desarrollo de la investigacin.
La importancia de la investigacin radica en que, dependiendo de sus resultados,
nos permite evaluar si hay pruebas suficientes para llevar un caso a juicio; o en cambio, dada la inexistencia de pruebas o la imposibilidad de obtenerlas, si lo ms conveniente es no iniciar accin legal alguna. Asimismo, la investigacin permite visualizar
otras alternativas de resolucin, por ejemplo, alguna negociacin que redunde en una
salida alterna o procedimiento especial.
1. Generalidades
El cnpp divide la investigacin en dos etapas: una sujeta a entera responsabilidad del
Ministerio Pblico y otra supervisada por el juez de control. Se debe resaltar que, por
la divisin de funciones imperante en el proceso acusatorio, hay una parte procesal
encargada de la investigacin en la que el juez no participa.
En la etapa de investigacin inicial, el juez solamente interviene cuando se necesita
echar mano de alguna actividad investigativa que represente una afectacin especial
a la esfera jurdica del inculpado; mientras que en la etapa de investigacin complementaria,1 es el juez de control quien indica el perodo de duracin.
1.1. Qu es investigar?
1
As se denomina en el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales,
artculo 211 fraccin I.
52
Segn el Diccionario de la Real Academia de la Lengua Espaola, investigar es hacer

diligencias para descubrir algo; aclarar la conducta de ciertas personas sospechosas
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Sesin 3 - La investigacin
de actuar ilegalmente.(drae, 2011) Para Nez Vsquez (2003), investigar es hacer

diligencias en busca de una cosa. Este autor tambin sostiene que en el proceso penal
es importante distinguir entre investigacin e instruccin. La primera es la etapa que
precede a una eventual instruccin y la segunda es la formalizacin de un proceso
ante un juez.
1.2. Cundo y cmo inicia la investigacin?

La investigacin se origina con la presentacin de la denuncia, querella u otro requisito equivalente ante las autoridades correspondientes.2 Esta comunicacin dar paso
a la investigacin y, eventualmente, el Ministerio Pblico ordenar una detencin por
caso urgente o pedir una orden de aprehensin. En este supuesto, primero se origina
una investigacin y despus se puede producir una detencin; en cambio, la situacin
es diferente cuando el imputado es detenido en flagrancia.
En la mayora de los casos de detencin en flagrancia, ni la polica, ni el Ministerio
Pblico cuentan con una investigacin previa, por lo que primero se da la detencin
y posteriormente se inicia la investigacin. Es importante tener en cuenta esta situacin porque regularmente, al momento de acudir a la audiencia inicial, la peticin
de vincular al inculpado a proceso debe hacerse con base en los hechos y datos de
prueba que se tienen al momento; pero al tratarse de una detencin en flagrancia, es
comprensible que el mp carezca de una investigacin completa.
Por otra parte, si el caso no se ha originado por detencin en flagrancia, el agente
del mp debe procurar llevar al juez de control una investigacin lo ms depurada posible para robustecer su peticin o, en el mejor de los casos, una investigacin terminada. Ahora, como se ver en los subtemas que siguen, para iniciar una investigacin
se debe tomar en cuenta el tipo de delito a perseguir.
1.2.1. Los delitos perseguibles de oficio y la denuncia

En los delitos perseguidos oficiosamente basta con que cualquier persona informe del
delito a las autoridades de procuracin de justicia para que stas inicien su investigacin (art. 221 cnpp).
1.2.2. Los delitos de querella u otro requisito equivalente y la autorizacin de la vctima o de quien dependa la accin
En los delitos sujetos a querella u otro requisito equivalente no es suficiente con que
las autoridades investigadoras tengan conocimiento del delito, sino que para iniciar la
investigacin debern contar con el consentimiento de la vctima. El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales dispone que el Ministerio Pblico deber informar a
las autoridades de quien dependa el consentimiento (art. 221 cnpp) o a la vctima en
los casos de flagrancia por delitos que requieran querella (art. 148 cnpp), a efecto de
solicitar autorizacin para el arranque de la investigacin.
1.2.3. Los casos de detencin en flagrancia y denuncias annimas

La investigacin tambin podr ser iniciada cuando el imputado sea detenido en flagrancia, ya que una vez aprehendido, deber ser puesto a la orden del Ministerio
Pblico o la polica. A su vez, estas autoridades debern pasarlo a responsabilidad del
juez de control y, en su caso, iniciar la actividad investigativa. El cnpp no contempla
esta modalidad como una forma de inicio de la investigacin, ya que de darse este
Al respecto, el artculo 211 fraccin

I del Cdigo Nacional de Procedimientos Penales seala expresamente
que la investigacin comienza con
la presentacin de la denuncia, querella u otro requisito equivalente En
trminos similares el artculo 221 del
mismo ordenamiento seala: La investigacin de los hechos que revistan caractersticas de un delito podr
iniciarse por denuncia, por querella o
por su equivalente cuando la ley lo
exija. El Ministerio Pblico y la polica
estn obligados a proceder sin mayores requisitos a la investigacin de los
hechos de los que tengan noticia.
15
53
tipo de detencin el caso requerir siempre de la denuncia o querella para su continuacin.

Por otra parte, en el artculo 221 prrafo tercero del Cdigo Nacional de Procedimientos Penales se contempla la posibilidad de las denuncias annimas y se indica
que en dichos casos la polica deber confirmar la veracidad de datos para luego
proceder con la investigacin.
2. Caractersticas de la etapa de investigacin3

Duce y Riego (2002) identifican varias caractersticas de la etapa de investigacin.
Algunas de ellas, si se matizan, son aplicables al sistema mexicano, tales como la
preparacin del caso o su carcter administrativo, entre otras ms.
2.1. La investigacin prepara el caso y determina la estrategia del

MP (art. 213 cnpp)
La investigacin fundamentalmente tiene por objeto establecer qu es lo que en realidad ocurri, de tal forma que el Ministerio Pblico pueda concluir si debe o no ejercitarse una accin penal. Si durante la investigacin el mp determina que cuenta con
elementos de prueba para respaldar la acusacin, debe decidir la estrategia que ms
convenga; por ejemplo, acusar y solicitar medidas cautelares; acusar sin la necesidad
de stas o bien, sugerir a la vctima una salida alterna al proceso.
El carcter preparatorio de la investigacin incide en que las pruebas recabadas
durante esta fase guiarn la investigacin y determinarn la teora del caso que el
mp realice. Debemos recordar que, en el proceso penal acusatorio, la prueba debe
desahogarse en la audiencia de juicio oral so pena de no ser considerada. Aunque algunos autores se refieren a la teora del caso como una herramienta que los litigantes
utilizan en la audiencia de juicio oral para planear su estrategia; en realidad, la teora
del caso empieza a surgir desde la propia investigacin del delito, pues el Ministerio
Pblico, al ir descubriendo informacin, puede ir pensando en cmo perfilar su teora del caso.
Qu es la teora del caso?
La teora del caso constituye la hiptesis que las partes acusadora y defensora tienen acerca de cmo ocurri el delito.
En torno a ella, cada quien elabora una estrategia sea de acusacin o de defensa que concuerde con su respectiva
hiptesis para dar sustento a una condena o absolucin.
2.2. Tiene un carcter administrativo y otro bajo control judicial

(art. 211 fraccin I, 221 y 321 cnpp)
La estructura de este apartado fue

elaborada con base los planteamientos de Duce y Riego (2002), aunque
el desarrollo y nombres de los subttulos son de nuestro propio diseo.
54
Como ya se seal, el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales divide la investigacin en dos etapas. La primera etapa, que est bajo la responsabilidad del mp, tiene
un carcter administrativo en atencin a quienes la llevan a cabo; mientras que la
segunda est bajo control judicial. Una aplicacin prctica se observa en la detencin
que ordena el mp en casos de urgencia (art.16 prrafo 9 constitucional), misma a la que
en algunos pases se le denomina detencin administrativa, pues en ella la incidencia
en la esfera jurdica del inculpado, al ser un acto de privacin de libertad, no solo est
sujeta a un trmino sino que debe hacerse del conocimiento del rgano Judicial.
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2.3. Es flexible (art. 24 cnpp)

La investigacin reviste un carcter flexible tanto en su etapa inicial como en la complementaria, pues el Ministerio Pblico, si bien debe seguir lineamientos para su investigacin, no est supeditado a un catlogo o listado de actuaciones que deban
realizarse forzosamente sino que desarrolla su investigacin segn su criterio mejor
le indique. Apegndose al principio de libertad probatoria, las partes pueden probar
algo con cualquier medio de prueba siempre que sea legal.
Un ejemplo de esta flexibilidad se da cuando el Ministerio Pblico, en caso de urgencia durante la etapa de control judicial, puede solicitar alguna diligencia al juez
del tribunal donde sta tendr lugar y posteriormente informar al juez que lleva el
control de la investigacin.
No obstante lo anterior, en enero del 2010 y en cumplimiento al deber que establece
el Cdigo Federal de Procedimientos Penales (art. 123 Bis), el Procurador General
de la Repblica emiti el Acuerdo por el que se establecen los lineamientos que debern observar todos los servidores pblicos para la debida preservacin y procesamiento del lugar de los
hechos o del hallazgo y de los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como de los
instrumentos, objetos y productos del delito. Dicho acuerdo regula la actuacin de todos
servidores pblicos que tienen contacto con los indicios de un delito.
La formalidad en el
cuidado de las
evidencias
La flexibilidad no exenta de la
formalidad en el cuidado de evidencias; las lneas de investigacin
que puedan crearse deben apegarse a las formalidades en materia
del cuidado de evidencias.
2.4. Es secreta, reservada a las partes y pblica

(arts. 218 y 219 cnpp)
La carpeta de investigacin tiene un carcter triple, aunque variable dependiendo
del momento. Originalmente, la informacin es secreta tanto para el indiciado como
para terceros; en un segundo momento pasa a ser del conocimiento del inculpado y
su defensor; y, por ltimo, una vez el caso est en la sede judicial, la informacin
contenida en la carpeta de la investigacin se vuelve pblica.
El momento en que la carpeta de la investigacin deja de ser secreta est marcado,
salvo que se decrete su reserva, por los siguientes acontecimientos:
1. Cuando el inculpado es detenido.
2. Cuando sea citado para comparecer en carcter de imputado.
3. Cuando se pretende recibir su entrevista.
4. Si el imputado va a comparecer ante el juez de control, el Ministerio
Pblico debe permitir que ste y su defensor estudien la carpeta de investigacin para la preparacin de su defensa.
2.5. Sujeta al principio de legalidad procesal y, excepcionalmente, al de oportunidad (art. 212 cnpp)
Una vez que el Ministerio Pblico tiene conocimiento de un hecho que se presume delictivo, est obligado a investigarlo, con la consideracin que del anlisis que
realice, en atencin a las pruebas y gravedad del hecho, puede desplegar diversas
actuaciones como el decreto del criterio de oportunidad o algunas de las terminaciones
anticipadas de la investigacin.
3. Fases de la investigacin
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, en su artculo 211 fraccin I, establece que la investigacin se da en dos fases o etapas: la investigacin inicial, que
abarca desde la presentacin de la denuncia, querella o su equivalente hasta cuando
el imputado es puesto a disposicin del juez de control para que se le realice la impu-
55
tacin correspondiente; y la investigacin complementaria, que comprende desde la

formulacin de la imputacin hasta el cierre de la investigacin.
Tabla 3.1. Fases de la investigacin
FASE
Investigacin
inicial
Investigacin complementaria
INICIA
TERMINA
Denuncia, querella o su equivalente
El imputado queda a disposicin del

juez de control para que se formule
la imputacin
Formulacin de la imputacin
Vencimiento del plazo para formular

la acusacin
3.1. Investigacin inicial

3.1.1. Etapa de inicio
Como ya se ha sealado, la investigacin inicial arranca con el conocimiento del
delito y la habilitacin para accionar penalmente, es decir, con la denuncia, querella
o requisito especial establecido. El objeto de esta investigacin es determinar si hay
elementos para imputar un delito, pues de lo contrario el Ministerio Pblico optar
por no acudir a la sede judicial.
El proceso en contra del denunciado o querellado comenzar a travs de la audiencia inicial, para lo cual el mp deber contar con indicios y pruebas que permitan imputar el delito al inculpado. De ser as, en la audiencia inicial, el Ministerio Pblico debe
realizar la imputacin del ilcito al inculpado y solicitar su vinculacin al proceso.
3.1.2. Formas de concluir la investigacin inicial

Durante esta etapa de investigacin, el mp puede concluir que no ejercer la accin
penal por no contar con elementos para investigar, constatar que los hechos no son
delictivos o determinar que la accin penal se extingui. Adems, en ese momento,
el Ministerio Pblico tambin puede hacer uso del criterio de oportunidad, es decir,
tomar la decisin de que, pese de la existencia de un delito, por razones de poltica
criminal plasmadas en la ley, se abstendr de iniciar un proceso penal.
Estas decisiones del mp traen consecuencias jurdicas importantes, ya que el imputado se aprecia como beneficiado y la vctima puede manifestar su insatisfaccin,
dado que su caso no ha sido llevado a los tribunales; por tanto, dichas decisiones
pueden impugnarse ante el juez de control (art. 258 cnpp).
En otro supuesto, el Ministerio Pblico tambin podr terminar esta etapa de investigacin ejercitando la accin penal en contra de la persona investigada y trasladando
el caso a sede judicial, en donde se har la imputacin del delito y la solicitud de que
el juez vincule al inculpado. En la tabla 3.2. se muestran las resoluciones del Ministerio Pblico que permiten terminar la investigacin inicial.
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Tabla 3.2. Resoluciones del Ministerio Pblico que permiten terminar la investigacin inicial
Facultad del MP
Supuesto en que procede
Facultad de abstenerse de investigar

(Art. 253 Cdigo Nacional de Procedimientos Penales)
La investigacin no procede cuando:

a) No hay delito
b) Ya se extingui la accin penal
c) Ya se extingui la responsabilidad penal
Archivo temporal
(Art. 254 Cdigo nico de Procedimientos Penales)
Al no encontrar antecedentes suficientes para desarrollar la investigacin
No ejercicio de la accin
(Art. 255 Cdigo Nacional de Procedimientos Penales)
El caso encaja en un supuesto de sobreseimiento
Criterio de Oportunidad
(Art. 256 del Cdigo Nacional de Procedimientos
Penales)
Aplicable en siete casos en los cuales, pese a la
existencia de delito, el Ministerio Pblico no accionar
penalmente, si el imputado repara el dao causado a la
vctima
Ejercicio de la accin penal

(Art.211 penltimo prrafo cnpp)
Primer caso:
Se trata de un delito cuya sancin no es pena privativa de libertad o si
la tiene, la pena mxima no excede 5 aos de prisin, o bien que tenga
una salida alternativa. Lo anterior, siempre que no se haya cometido el
delito con violencia
Segundo caso:
Versa sobre delitos de contenido patrimonial realizados sin violencia
hacia las personas o delitos culposos en que el imputado no haya
actuado bajo efectos del alcohol, estupefacientes, psicotrpicos u otra
sustancia que produzca efectos similares
Tercer caso:
Cuando el imputado haya sufrido como consecuencia directa del hecho
delictivo un dao fsico o psicoemocional grave, o cuando el imputado
haya contrado una enfermedad terminal que torne notoriamente
innecesaria o desproporcional la aplicacin de una pena
Cuarto caso:
La pena o medida de seguridad que pudiera imponerse por el hecho
delictivo carezca de importancia en consideracin a la pena o medida
de seguridad ya impuesta al inculpado por otro delito, o la que podra
aplicarse al mismo por otros delitos o bien, por la pena que previamente
se le haya impuesto o podra llegar a imponrsele en virtud de diverso
proceso tramitado en otro fuero
Quinto caso:
Cuando el imputado aporte informacin esencial para la persecucin de
un delito ms grave del que se le imputa, la informacin que proporcione
derive en la detencin de un imputado diverso y se comprometa a
comparecer en juicio. En estos supuestos, los efectos del criterio de
oportunidad se suspendern hasta en tanto el imputado beneficiado
comparezca a rendir su declaracin en la audiencia de juicio
Sexto caso:
Cuando la afectacin al bien jurdico tutelado resulte poco significativa
Sptimo caso:
Cuando la continuidad del proceso o la aplicacin de la pena sea
irrelevante para los fines preventivos de la poltica criminal
Ante la existencia de delito y de pruebas para atribuir el ilcito al inculpado, el mp realiza la imputacin del delito y solicita la vinculacin del
imputado al proceso
57
La imputacin y la vinculacin al proceso

La imputacin y la vinculacin al proceso se desarrollan en la primera audiencia del proceso penal, esto es, en audiencia
inicial. La imputacin es el acto por medio del cual el mp hace saber al imputado que se est desarrollando una investigacin
en su contra por uno o varios hechos tipificados como delitos y hace de su conocimiento los datos de prueba que se tienen
hasta el momento, asimismo le informa que se le considera probable autor del ilcito. Una vez que se formula la imputacin,
inicia la investigacin complementaria. Despus puede solicitarse la vinculacin a proceso.
3.1.3. El plazo de la investigacin inicial

A diferencia de la investigacin formalizada, en la inicial el Ministerio Pblico no
cuenta con un plazo lmite para su investigacin, salvo el de la prescripcin de la accin penal. Esto busca motivar al Ministerio Pblico para el desarrollo una adecuada
indagacin, acorde a cada caso y a efecto de fundamentar sus decisiones. As, en caso
de optar por la accin penal, acudir a la audiencia inicial con suficientes elementos
probatorios que le permitirn al juez de control vincular al proceso al imputado y, de
ser necesario, decretar las medidas cautelares que correspondan.
3.2. Investigacin complementaria

3.2.1. Etapa de inicio
La investigacin formalizada o complementaria inicia desde que se formula la imputacin y se agota una vez que se haya cerrado la investigacin.
Ahora bien, al decretarse la vinculacin al proceso, el juez deber fijar el plazo
mximo para la realizacin de la investigacin formalizada.
3.2.2. Formas de concluir la investigacin complementaria

Dado que la fase de investigacin complementaria tiene un plazo lmite, pareciera
que esta fase investigativa debe concluir a fortiori con la presentacin de la acusacin;
sin embargo, esto no es as. De conformidad con el artculo 324 del Cdigo Nacional
de Procedimientos Penales la investigacin formalizada puede suscitar distintas peticiones del Ministerio Pblico.
Si el objeto de la investigacin es aclarar cul fue la manera en que ocurrieron los
hechos investigados, necesariamente se tiene que apuntar hacia la acusacin de una
persona? La respuesta es no. Es evidente que habr casos en los cuales el Ministerio
Pblico, una vez realizada una investigacin, concluya que si bien existe una vctima,
dadas las condiciones en que ocurrieron los hechos no hay manera dar con el responsable. O bien, puede haber transcurrido tanto tiempo desde la consumacin del ilcito,
que el Ministerio Pblico ya no puede accionar legalmente.
As pues, vencido el plazo de la etapa de investigacin formalizada, el Ministerio
Pblico puede finalizar dicha etapa planteando alguna de las diferentes peticiones al
juez de control.
Si el mp opta por la accin penal el plazo de la investigacin es determinante, pues
una vez concluido cuenta con 15 das para presentar su acusacin, so pena de declararse extinguida la accin penal, en cuyo caso deber ordenarse el sobreseimiento
(art. 325 cnpp).
Las peticiones que puede elaborar el Ministerio Pblico al juez de control, una vez
concluido el plazo de la investigacin formalizada son:
58
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1. sobreseimiento parcial o total

2. suspensin del proceso.
3. formular acusacin
La acusacin es el acto por medio del cual el Ministerio Pblico hace saber al juez la
identificacin de la persona a quien atribuye el delito, la indicacin de los hechos que
se le imputan y la responsabilidad penal que le corresponde; adems, debe indicar las
pruebas que pretende ofrecer en la audiencia de juicio oral, la pena que solicita y el
monto para la reparacin del dao causado a la vctima.
En esta etapa procesal ya no se investiga al imputado, puesto que la investigacin
culmin y se considera que existen suficientes elementos de prueba para que el caso
sea debatido en la audiencia de juicio oral.
Los efectos de las peticiones del Ministerio

Pblico
Mientras el sobreseimiento pone
fin al proceso respecto del imputado a quien se le confiere, la suspensin impide su continuacin; pero
una vez superados los motivos que
lo detuvieron, el proceso se reapertura. La acusacin marca el inicio
de la etapa intermedia del proceso
y el mensaje que le enva al juez:
contine hasta el juicio oral.
Sobreseimiento
La pronunciacin de sobreseimiento firme pone trmino al proceso con relacin al imputado en cuyo favor se dicta,
impide su nueva persecucin penal por el mismo hecho y hace cesar todas las medidas cautelares que ese proceso
haya motivado (art. 328 cnpp).
3.2.3. El plazo de la investigacin complementaria

Una vez decretada la vinculacin a proceso, como ya se refiri, el juez de control debe
fijar el plazo de la investigacin complementaria, el cual ser asignado tomando en
consideracin a las partes. Sin embargo, el artculo 321 prrafo segundo del Cdigo
Nacional de Procedimientos Penales estipula que no debern superarse los siguientes
plazos:
1. Dos meses para delitos con pena mxima de dos aos de prisin.
2. Seis meses para delitos cuya pena mxima supera los dos aos de prisin.
4. Del desarrollo de la investigacin penal

Acaecido un delito, las autoridades investigadoras deben desplegar una serie de acciones que van, desde el auxilio a las vctimas, hasta la prctica de algunas tcnicas de
investigacin. El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales ha regulado lo concerniente al desarrollo de la investigacin penal desde los primeros actos investigativos
hasta aquellos que se realizan solo con autorizacin judicial.
4.1. Diligencias iniciales

Tan pronto como se conoce de la consumacin de un delito, el Ministerio Pblico,
la polica y otras autoridades que puedan brindar auxilio deben tomar las siguientes
providencias:
1. Evitar que el delito se siga cometiendo (art. 132 frac. IV cnpp).
2. Proporcionar seguridad y auxilio a las vctimas y testigos (arts.
132 frac. XII y 137 cnpp).
3. Impedir que se pierdan, destruyan o alteren los indicios (art. 132
fracs. VIII y IX cnpp).
59
4. Identificar a las personas que presenciaron los hechos (art. 132

frac. X cnpp).
5. Detener a los que intervinieron en la comisin cuando se trata de
casos de delito flagrante (art. 147 cnpp).
4.2. Del tratamiento de los indicios del delito (art. 132 cnpp)
Al tener conocimiento de la existencia de indicios, la polica deber:
1. Proceder a su identificacin, realizando una descripcin de los
mismos.
2. Recolectar, levantar y realizar el embalaje y etiquetamiento de
cualquier indicio, haciendo constar tanto la manera en que se
procedi como las medidas tomadas para asegurar la integridad
de los indicios.
4.3. De la verificacin del respeto a la cadena de custodia (arts.

227-230 cnpp)
Con base en el acuerdo por el que se establecen los lineamientos que debern observar
todos los servidores pblicos para la debida preservacin y procesamiento del lugar
de los hechos o del hallazgo y de los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como de los instrumentos, objetos y productos del delito, se llama cadena de
custodia al procedimiento de control que se aplica al indicio material ya sea vestigio,
huella, medio de comisin, objeto material o producto relacionado con el delito desde la localizacin por parte de una autoridad, polica o agente del Ministerio Pblico,
hasta el momento en que la autoridad competente ordene su conclusin.
La investigacin debe contar con un registro que indique qu personas intervinieron en el cuidado de los productos objeto del delito, mismas que deben estar autorizadas para reconocer y manejar los indicios. El Ministerio Pblico ser el encargado
de verificar que la cadena de custodia haya sido respetada y, en caso contrario, deber
informar a las autoridades correspondientes para que stas sancionen a quienes hayan
irrespetado la cadena.
4.4. Algunas tcnicas de investigacin

Parte de las actividades del juez de control se centran en inspeccionar las actividades
de investigacin a las que la ley ha catalogado como de mayor impacto o sensibilidad
en la esfera jurdica del investigado.
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales nos presenta un listado de las actuaciones que ameritan y no ameritan este control.
4.4.1. Tcnicas de investigacin que no requieren control judicial

(art. 251 CNPP)
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
60
La inspeccin del lugar del hecho o del hallazgo.

La inspeccin de lugar distinto al de los hechos o del hallazgo.
La inspeccin de personas.
La revisin corporal.
La inspeccin de vehculos.
El levantamiento e identificacin de cadver.
La aportacin de comunicaciones entre particulares.
El reconocimiento de personas.
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9. La entrega vigilada y las operaciones encubiertas, en el marco de una

investigacin y en los trminos que establezcan los protocolos emitidos
al respecto por el Procurador.
10. La entrevista a testigos.
11. Las dems en las que expresamente no se prevea control judicial.
Cabe sealar, que los casos de entrega vigilada y operaciones encubiertas debern ser
autorizados por el Procurador o por el servidor pblico en quien ste delegue dicha
facultad. Y cuando un testigo se niegue a ser entrevistado, ser citado por el Ministerio Pblico o, en su caso, por el juez de control.
4.4.2. Tcnicas que s requieren control judicial (art. 252 cnpp)

1. La exhumacin de cadveres.
2. Las rdenes de cateo.
3. La intervencin de comunicaciones privadas y correspondencia.
4. La toma de muestras de fluido corporal, vello o cabello, extracciones de sangre u otros anlogos, cuando la persona requerida, excepto la vctima u ofendido, se niegue a proporcionar la muestra.
5. El reconocimiento o examen fsico de una persona cuando aqulla se niegue a ser examinada.
6. Las dems que sealen las leyes aplicables.
El proceso acusatorio exige que, para que tenga valor probatorio, toda prueba debe
ser desahogada en la audiencia de juicio oral; sin embargo, esta regla tiene como excepcin la prueba anticipada.
Una prueba no desahogada en audiencia de juicio oral tiene valor probatorio si se
cumplen los siguientes requisitos:
1. Que sea practicada ante el juez de control.
2. Que sea solicitada por alguna de las partes, quienes debern justificar las razones por las cuales la prueba debe realizarse con anticipacin a la audiencia de juicio. Entre dichas razones se contempla que algn testigo no pueda acudir a la audiencia de juicio
por vivir en el extranjero, por existir motivo que hiciere temer su
muerte, por su estado de salud o por incapacidad fsica o mental
que le impidiese declarar.
3. Que haya motivos fundados o de extrema necesidad sobre la posible prdida o alteracin del medio probatorio.
4. Que se practique en audiencia y en cumplimiento de las reglas
previstas para la prctica de pruebas en el juicio.
61
III.
Ejercicios prcticos
Indicaciones: Ya conocidas las etapas de investigacin y diligencias que se practican,
contesta las siguientes preguntas fundamentando adecuadamente tus respuestas.
1. Pedro Gmez est molesto porque su cuado no solo engaa a su hermana sino que contrajo matrimonio con otra mujer. Por ello, acude a
denunciar penalmente a Jos Ruz por el delito de bigamia, mismo que
se persigue por querella. T eres el Ministerio Pblico que recibi tal
informacin, iniciaras la investigacin del delito?
No, no es posible porque la vctima del delito es quien tiene que autorizarlo y el hermano de la ofendida no tiene tal calidad.
2. Tu compaero del Ministerio Pblico te comenta que est muy preocupado porque, en el caso de robo que le ha sido asignado, no cuenta
con ningn testigo ni indicios que ayuden a la investigacin. Adems, la
vctima no ha regresado para proporcionarle ms detalles. Tienes algo
que aconsejarle?
S, le puedo recordar que, si no hay elementos con los cuales se pueda
emprender la investigacin, puede tomar la decisin de archivar provisionalmente el caso.
3. Sabiendo que el juez te fijar un plazo lmite para la investigacin al
acudir a la audiencia inicial, t ests evaluando si solicitas dicha audiencia para un delito en el cual ests pendiente de entrevistarte con el
testigo clave. Qu consideras que es lo ms aconsejable?
Asegurarme de tener lista toda la investigacin y despus presentar el
caso al juez. As es probable que ya no se necesite un plazo de investigacin complementaria.
4. Ests trabajando en un caso, pero tu mejor testigo te ha informado que
se ir a estudiar fuera de Mxico y no volver sino hasta dentro de dos
aos. Hay algo que puedas hacer para obtener la declaracin?
S, acudir al juez de control y pedirle que se tome la declaracin al
testigo, en calidad de prueba anticipada.
5. El 1 de enero de 2014, el juez de control fij el plazo de la investigacin
formalizada en el caso que se sigue en contra de Arturo Lpez por un
delito sancionado con dos aos de prisin. Al da de hoy, ya han pasado los 15 das posteriores al cierre de la investigacin y el mp no ha
presentado la acusacin, no ha solicitado la suspensin del proceso ni
el sobreseimiento. T eres el defensor de Arturo, puedes hacer algo a
favor de tu cliente?
62
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S, acudir al juez de control para hacerle notar que el mp no cumpli

con la obligacin que le impone el artculo 324 del cnpp y para pedirle
que haga saber tal situacin al procurador o servidor pblico en quien
se haya delegado la facultad de pronunciarse en el plazo posterior a
los quince das. Cabe sealar que el juez de control debe proceder as,
aun y cuando el defensor no se lo haya solicitado (art. 325 cnpp). Por
su parte, si el procurador no se pronuncia dentro de los quince das
posteriores a su conocimiento de la situacin, entonces proceder el
sobreseimiento del caso.
6. Un abogado en libre ejercicio de la profesin te comenta que su caso
est en la etapa de investigacin complementaria y que acaba de solicitar al Ministerio Pblico una orden de cateo a una casa, en donde estn
almacenados algunos objetos tiles para la investigacin. Cul crees
que ser el sentido de la resolucin que emita el Ministerio Pblico?
Por tratarse de una tcnica de investigacin sujeta a control judicial,
el Ministerio Pblico deber pedirle al juez de control que la decrete.
El juez analizar el caso concreto y de cumplir con los requisitos debera autorizar el cateo.
IV.
Lecturas
Nez Vsquez, J. C. (2003).

Persecucin penal pblica. En Tratado
del proceso penal y del juicio oral
(tomo III, pgs. 9-29). Santiago:
Editorial Jurdica de Chile
Nez Vsquez, J. C. (2003).
Formalizacin de la investigacin. En
Tratado del proceso penal y del juicio
oral (tomo II, pgs. 96-111). Santiago:

El profesor pide a los alumnos la
bsqueda de informacin acerca del
tema

informacin
Analizar el Cdigo Nacional de
Procedimientos Penales, generando
un diagrama de flujo de la etapa de
investigacin
63
V.
Referencias
Duce, Mauricio, y Riego, Cristin. (2002). Introduccin al nuevo sistema procesal penal.
Santiago de Chile: Universidad Diego Portales.
Nez Vsquez, J. Cristbal. (2003). Tratado del proceso penal y del juicio oral. Santiago
de Chile: Editorial Jurdica de Chile.
Real Academia Espaola. (2001). Diccionario de la lengua espaola (22a. ed.). Madrid:
Autor.
64
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Sesin 4
SESIN DE EXAMEN
sesin 4: sesin de evaluacin
CONTENIDO DE LA
EVALUACIN
INDICADORES QUE SE EVALAN
TIPO DE EVALUACIN
Se evalan los conocimientos y habilidades
Conoce los principios que rigen el proceso
Ejercicios de examen.
adquiridos en las tres sesiones anteriores
penal acusatorio e identifica cada uno de
Resolucin de 18 ejercicios, seis por cada
los actores que intervienen y la funcin que
sesin
Para la resolucin de los ejercicios, los estu-
desempean
diantes se apoyan en el Cdigo Nacional de

Procedimientos Penales
Redacta los pasos que se llevan a cabo en

una investigacin ante un hecho probablemente constitutivo de delito
I.
Examen
Nombre:
Grupo:
Fecha:
En esta sesin nos dedicaremos a poner en prctica los conocimientos adquiridos en

las tres sesiones anteriores. Para efectos didcticos, los ejercicios se presentan en el
mismo orden en que se han desarrollado los temas. En total son 18 ejercicios, seis de
cada sesin.
Indicaciones: Resuelve los siguientes casos, fundamentando tus respuestas en el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales.
65
1. T has sido testigo de un hecho delictivo y consideras que debes informar con prontitud a las autoridades de justicia. La oficina policial ms
cercana est a 15 minutos de la zona donde te encuentras; sin embargo,
a unas cuantas cuadras hay un juzgado en materia penal. Si tu objetivo
es que la denuncia inmediatamente d inicio a una investigacin, a
cul de estas oficinas acudes?
Solamente se puede acudir a la Polica. Los nicos autorizados para
recibir denuncias son el Ministerio Pblico y la polica. Los tribunales penales no tienen atribucin de recibir denuncias, solo llevan a
cabo la direccin de los juicios.
2. Te han pedido la revisin del proyecto del Cdigo Nacional de Procedimientos Penales que, en materia de acusacin, indica corresponde
exclusivamente al Ministerio Pblico el ejercicio de la accin penal, sin
excepcin alguna. Tomando en cuenta la reforma constitucional de
junio del 2008, qu comentarios puedes hacer sobre esa disposicin?
Que mantener el monopolio del ejercicio de la accin penal en manos
del Estado va en contra de la participacin de la vctima, algo que el
proceso penal acusatorio potencia. Adems, esto estara colisionando con lo dispuesto en el artculo 21 de la Constitucin Federal, que
indica que la ley debe regular lo concerniente al ejercicio de la accin
penal a manos de los particulares.
3. Sofa y Pedro han sido objeto de robo, a ambos les robaron la cantidad
de $50.00 (cincuenta pesos); ya han identificado al asaltante, quien fue
detenido infraganti mientras robaba a otras personas. T eres el abogado
a quien Sofa y Pedro han venido a consultar. De acuerdo a la reforma al
sistema penal de justicia consideras que existe alguna modalidad para
que tus clientes recuperen ms rpido su dinero y se eviten un juicio?
S, la Constitucin Federal ha instaurado las salidas alternas al proceso penal como una va para obtener la reparacin del dao de parte de
la vctima y descongestionar los tribunales. En este caso concreto, se
puede intentar con el Ministerio Pblico ejercitar el criterio de oportunidad, a fin de no enjuiciar por una cantidad tan pequea, siempre
y cuando el inculpado devuelva el dinero a las vctimas.
4. T te has desempeado como juez de lo penal en la Repblica Mexicana durante toda tu vida profesional. Hoy es 19 de junio de 2016; con
base en la vigencia de la Reforma Constitucional de Seguridad y Justicia, cul podra ser tu cargo el da de hoy?
Los jueces de lo penal en toda la Repblica Mexicana, a partir del
19 de junio de 2016, pasarn a desarrollar las actividades del juez de
control, juez de juicio oral o Tribunal del enjuiciamiento.
5. Antonio est siendo procesado penalmente y, desde que inici el proceso hasta la fecha, ha estado 732 das en prisin preventiva. Con base en
la reforma constitucional de junio de 2008, hay algo que su defensor
pueda hacer?
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Sesin 4 - Sesin de examen
Pedir que sea puesto en libertad, pues ya han transcurrido los dos
aos que la Constitucin establece como mximo para la aplicacin
de la prisin preventiva mientras los ciudadanos son juzgados.
6. T ests siendo consultado sobre la reforma a una ley administrativa
que contiene un rgimen sancionador. El documento contiene, entre
otras, las siguientes sanciones: multa, arresto hasta por 46 horas y trabajo a favor de la comunidad. Con base en la reforma constitucional
Haras alguna observacin a ese reglamento?
S. Se observa que el plazo del arresto no puede ser de 46 horas, ya que
el artculo 21 prrafo 4 de la Constitucin Federal indica un mximo
de 36.
7. La vctima del delito acaba de ser informada sobre el domicilio donde se
encuentran el imputado y sus cmplices, por lo cual tiene inters de que
se realice un cateo en esa casa. A quin debe acudir?
Al Ministerio Pblico, a efecto de que pida la autorizacin judicial
para tal cateo. El Ministerio Pblico es el nico autorizado para la
solicitud de cateos.
8. La vctima muri a causa del delito, por lo tanto quien ha emprendido
las acciones penales es el cuado del fallecido. Esta persona reclama la
reparacin del dao causado; si t eres el juez de control, aceptas tal
peticin?
S, porque el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales contempla
como vctimas a parientes por consanguinidad y por afinidad civil, de
no existir familiares con prevalencia.
9. El imputado Juan Vsquez ha nombrado a su amigo, el arquitecto Carlos Lpez, como defensor. El caso est en Chihuahua, en donde la reforma penal ya entr en vigor. Qu comentarios tienes al respecto?
Que se debe contratar un abogado particular, pues la reforma constitucional seala que el defensor debe ser abogado. Si se carece de fondos para pagarlo, se puede solicitar el nombramiento de un abogado
de la defensora pblica.
10. Pedro Martnez es un abogado que reside en la avenida Cuauhtmoc, y
el da de los hechos observ cmo Antonio Cisneros actu en legtima
defensa ante el ataque de Julin Castillo. Antonio le pidi a Pedro que
sea su defensor en el juicio penal.Si t eres el juez del proceso, aceptaras esa designacin de defensor?
S. Haber observado los hechos no imposibilita a Pedro para tomar la
defensa del caso. El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, en
su artculo 119, solo contempla el impedimento de que la defensa sea
ejercida por una persona cuando sta es coimputada, ha sido sentenciada por el mismo hecho o est imputada por ser autor o partcipe del
encubrimiento o favorecimiento del mismo hecho.
67
11. El Ministerio Pblico ha solicitado una audiencia para realizar la imputacin de un ilcito a una persona. T formas parte del Tribunal de
enjuiciamiento de tu localidad. Convocaras a dicha audiencia?
No. Debo declararme incompetente en razn de que, si bien yo constituyo la primera instancia del proceso penal, quien debe conocer de
tal solicitud es el juez de control.
12. T, que ests inmerso en el foro penal, sabes cules agentes del Ministerio Pblico han obtenido ya su certificado de confianza y quines an
no lo tienen. Has denunciado un caso ante el mp y el agente a cargo no
cuenta con la certificacin. Qu importancia tiene ese certificado?
El certificado de confianza es una de las exigencias que ha introducido para los agentes del Ministerio Pblico la ley del Sistema Nacional
de Seguridad Pblica; constituye un requisito para que puedan laborar en esa institucin y los agentes tenan como plazo hasta el 3 de
enero de 2013 para obtenerlo y no ser sustituidos del cargo. En este
caso, dado que el agente del mp no cuente con su certificado, podra
solicitar su cambio.
13. T informaste de la comisin de un delito en tu perjuicio y aceptaste
el inicio del proceso penal. La accin penal contra este delito procede
nicamente cuando se cumple con un requisito previo. Cmo se llama
ese acto informativo que permite ejercitar la accin penal, y a qu clase
de delitos nos estamos refiriendo?
Querella. Los delitos a los que nos referimos son precisamente los
seguidos por querella.
14. Antonio Gonzlez es un nuevo miembro del equipo de agentes del Ministerio Pblico asignado a tu coordinacin. Durante su capacitacin l
te pide el listado o catlogo de actuaciones que deben realizarse forzosamente en el manejo de las investigaciones Qu le responders?
Le comentara que para la investigacin no es necesario seguir un
patrn especfico o realizar forzosamente determinadas diligencias,
sino que, dependiendo del caso concreto, se hacen o dejan de realizar
diligencias, segn el caso lo amerite.
15. Siendo t un agente del Ministerio Pblico, realizas una investigacin
para esclarecer un homicidio del que ya tenas a una persona sospechosa. Sin embargo, durante tu investigacin, te has percatado que en
realidad ha habido un suicidio. Qu decisin procesal debes tomar?
Depende del momento en que se encuentre el caso. Antes de la audiencia inicial, debo resolver el no ejercicio de la accin penal. Una vez
cerrada la investigacin complementaria, dentro de los 15 das siguientes, deber solicitar el sobreseimiento de la causa.
16. La Polica lleg al lugar del crimen, lo acordon, tom fotografas, levant, embal y etiquet los casquillos de bala y se los llev. Estos obje-
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tos fueron posteriormente entregados por la Polica al agente del Ministerio Pblico, quien los recibi y entreg a su vez a un perito quien los
analiz, para ser incorporados al juicio. Cul es el procedimiento en el
que intervino la Polica, el Ministerio Pblico y el perito?
La cadena de custodia.
17. Si t te encuentras delante de un juez y ests comunicndole a Juan
Gmez que, en tu calidad de Ministerio Pblico, consideras que l perpetr el robo en perjuicio de Mara Torres y que, por lo tanto, lo ests
investigando. Qu ests haciendo y delante de qu juez ests?
Estoy llevando a cabo la audiencia inicial, en la cual estoy haciendo la
imputacin al indiciado, y estoy frente al juez de control.
18. Tu testigo principal padece de cncer y est en su etapa terminal. l te
ha aportado la mayor cantidad de informacin que fortalece tu caso y t
temes que muera antes de la audiencia de juicio oral. Qu puedes hacer
para resguardar ese testimonio?
Solicitar al juez de control que acepte la declaracin testimonial del
testigo como prueba anticipada.
Ii.
Lecturas
Fuentes, C. (s/f). Rgimen de prisin

preventiva en Amrica Latina: la pena
anticipada, la lgica cautelar y la
contrarreforma (pgs. 1-12).
El profesor asigna la siguiente clase

a un equipo para exponer el marco
conceptual de las medidas cautelares,
bajo los siguientes criterios:
http://www.sistemasjudiciales.org/
content/jud/archivos/notaarchivo/736.
pdf
Desarrollar una presentacin digital

Realizar en equipo actividad sugerida
por el profesor.
Congruencia con el contenido del

manual
Elaboracin de un resumen para
entregar al grupo
Examen de verificacin de lectura para
el grupo
Entrega a los alumnos que contesten
correctamente la verificacin de lectura
69
Sesin 5
Las medidas cautelares
Competencias
especficas
indicadores de
competencias
actividades de
enseanzaaprendizaje
tcnicas
didcticas
evaluacin
formativa
del profesor
evaluacin
de
aprendizaje
1. Conoce qu son las
Define qu son las
Preguntas y
Hace registro
Participacin
medidas cautelares y las
medidas cautelares y
ductoria
respuestas
de participa-
grupal
reglas de procedimiento
las reglas de procedi-
El profesor solicita a los
para imposicin, revisin,
miento para imposicin,
estudiantes que planteen
Exposicin del
modificacin y extincin
modificacin revisin y
preguntas relaciona-
profesor
de las mismas
extincin de las mismas
das con las medidas
2. Conoce los principios
Aplica los principios
anotarse en el pizarrn,
bajo los cuales se rigen
que rigen las medidas
se enlistan las contenidas
las medidas cautelares
cautelares en el proceso
en el Cdigo Nacional de
acusatorio
Procedimientos Penales
ciones
cautelares. Luego de
3. Pone en prctica los

principios que rigen a las
medidas cautelares

El equipo responsable de
exponer el tema:
Aplica un examen exploratorio y expone el tema
El profesor:
Complementa la informacin, entrega un caso para
que sea resuelto en forma
individual, con fundamentacin de las respuestas,
proyecta una breve audiencia de imposicin de
medidas cautelares. Una
vez que se ha escuchado
la manifestacin del Ministerio Pblico, pregunta
a varios alumnos, qu contestaran s fueran defensores y a otros alumnos,
qu resolveran si fueran
jueces y argumenten sus
respuestas
Diagnstico
Evala pre-
Resolucin de
exploratorio
sentacin del
un caso en for-
tema
ma individual
Exposicin de
los estudiantes
Realiza comprobacin de
lectura
Hace preguntas detonantes
Complementa
informacin
71
I.
ACTIVIDAD
INTRODUCTORIA
Objetivo: Que el grupo analice aquello que pudiera ser lo ms significativo sobre el
tema de las medidas cautelares.
Herramienta: Preguntas.
Dinmica: Elaboracin de preguntas.
El profesor, en su rol de facilitador, solicitar que el grupo elabore preguntas que les
resulten caractersticas acerca de las medidas cautelares. Las preguntas se presentarn
en voz alta y las ms relevantes se escribirn en el pizarrn. Al finalizar la actividad
expositiva, misma que estar a cargo del equipo asignado en la clase anterior, se discutir si se contestaron o no las preguntas elaboradas al inicio de la clase.
II.
Marco terico
Las medidas cautelares son un tema de derecho procesal, no exclusivo de la materia
penal, que descansa en el principio de apariencia de buen derecho o fomus bonis iuris.
A travs de este principio, el juez emite una resolucin que afecta al imputado sin
entrar a conocer el fondo del asunto y sin conocer el caso en su totalidad, pero a fin
de garantizar que la sentencia no sea nugatoria.
Sin embargo, esta garanta de una sentencia eficaz para la vctima redunda en un
quebranto a la presuncin de inocencia, tal como lo advierten Duce y Riego (2002)
al sealar que stas siempre vulneran la presuncin de inocencia, se aplican a
quien legal y constitucionalmente debe ser tenido como inocente y que puede adems
resultar finalmente absuelto.
As, con la aplicacin de las medidas cautelares, hay dos valores jurdicos que son
puestos en la balanza: el derecho de la vctima a tener una sentencia eficaz y el derecho del imputado a ser tratado como inocente durante el desarrollo del proceso.
La forma en que son aplicadas estas medidas, principalmente la prisin preventiva,
es un reflejo del sistema de enjuiciamiento penal imperante. Si se potencia que el imputado siga el proceso en libertad, estamos ante un proceso penal acusatorio; en caso
contrario, tendremos uno inquisitivo o mixto.
1. Generalidades
A partir de los cambios en sistema penal mexicano, las medidas cautelares sustitutivas a la prisin han aumentado. En el pasado, el concepto de medida cautelar solamente se registraba en dos artculos del Cdigo Procesal Penal Federal de 1934,
las disposiciones 133 y 141. Con la implementacin del sistema acusatorio el actual
Cdigo Nacional de Procedimientos le dedica un captulo completo (art. 153 al 175)
y presenta ms de diez medidas cautelares diferentes a la prisin preventiva.
72
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Sesin 5 - Las medidas cautelares
1.1. Qu son las medidas cautelares?

De acuerdo a Fix-Zamudio y Ovalle Favela (2002), las medidas cautelares son los
instrumentos que puede decretar el juzgador, a solicitud de las partes o de oficio, para
evitar un grave e irreparable dao a las mismas partes o a la sociedad, con motivo de
la tramitacin del proceso.
1.2. Cul es el objetivo de las medidas cautelares?

Referidas al mbito penal, las medidas cautelares tienen como objetivos que el proceso se desarrolle sin perjuicios para algunos sujetos procesales, que el juicio y la investigacin no sufran contratiempos, y que se impida que el justiciable burle la justicia.
La Constitucin Federal ha establecido, en el artculo 19 prrafo 2, los fines de las
medidas cautelares:
1. Garantizar la comparecencia del imputado al juicio.
2. Garantizar el desarrollo de la investigacin.
3. Garantizar la proteccin de la vctima, testigos o la comunidad.
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, en su artculo 153, replica estos fines
de las medidas cautelares, pero en el segundo punto hace referencia a la necesidad
de evitar obstculos para el proceso; mientras que en el tercero, no hay referencia a
la comunidad.
1.3. A quin se solicitan las medidas cautelares?

La emisin de una medida cautelar implica la confrontacin de las causas por las cuales se solicita y el caso en concreto al que debern aplicarse; por lo tanto, su emisin
est encomendada exclusivamente al rgano Judicial.
Excepcionalmente la ley habilita a otras autoridades (Ministerio Pblico y Polica)
e inclusive a los ciudadanos para detener a una persona por imputarle el cometimiento de un delito. A esos casos Horvitz Lennon y Lpez Masle (2003) les llaman
detencin como medida cautelar personal imputativa.
En Mxico estos supuestos se refieren a la detencin por caso urgente realizada por
el Ministerio Pblico y a la detencin en flagrancia, que es una facultad de la ciudadana y un deber policial.
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales llama formas de conduccin del imputado al proceso a las detenciones del imputado sin un orden judicial. Sin embargo, la
naturaleza jurdica de esas formas de conduccin es la de medidas cautelares.
1.3.1. Detencin por urgencia (art. 16 constitucional prrafo 5)

El primero de estos supuestos excepcionales de la detencin del inculpado acontece
cuando el mp procesa una causa por delito grave y, al existir riesgo de fuga, no se puede comunicar con el juez de control en razn a la hora, lugar o circunstancias. En
tal caso, el Ministerio Pblico puede ordenar la detencin del inculpado.
1.3.2. Detencin en flagrancia del imputado (art. 16 constitucional

prrafo 4)
Al momento en que se comete el delito o con inmediatez al mismo, cualquier persona
puede detener al indiciado, pero tiene la obligacin de ponerlo a la orden de la autoridad sin demora.
73
Formas de conduccin
al proceso?
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales llama formas
de conduccin del imputado al
proceso a las detenciones del imputado sin un orden judicial. Sin
embargo, la naturaleza jurdica
de esas formas de conduccin es la
de medidas cautelares.
La reforma de junio de 2008 suprimi la flagrancia equiparada que haba originado

la legislacin secundaria y que tena una duracin de 72 horas. Anteriormente, se poda detener a alguien en flagrancia en el momento del delito o dentro de los siguientes
tres das (Horvitz y Masle, 2003).
Sin embargo, el texto actual seala que debe ser en el momento en que est cometiendo un delito o inmediatamente despus.
1.4. Cundo se solicitan las medidas cautelares?

La emisin de las medidas cautelares se justifica en virtud de su necesidad y se pueden solicitar a partir de dos momentos procesales distintos, que el Cdigo Nacional
de Procedimientos Penales establece de la siguiente forma:
1. Cuando formulada la imputacin, el imputado se haya acogido
al trmino constitucional de 72 horas o, en caso de solicitada la
duplicidad del trmino, de 144 horas.
2. Cuando el imputado ha sido vinculado al proceso.
De tal modo que, de ser necesarias, pueden solicitarse desde cualquiera de esos momentos hasta la audiencia de juicio oral. Al desarrollarse la audiencia de juicio oral
desaparece la necesidad de cautela ante la resolucin definitiva del caso, puesto que
el acusado saldr sentenciado o absuelto. Adems, de acuerdo a la Constitucin, no
compete al juez de juicio oral la resolucin de medidas cautelares.
1.5. Las medidas cautelares, providencias precautorias y medidas

de proteccin
El aseguramiento de la eficacia de la sentencia penal recibe diferentes nombres en la
doctrina y legislacin comparada. En nuestro pas estas modalidades de aseguramiento son tres: medidas cautelares, providencias precautorias y medidas de proteccin
(vase tabla 5.1).
Las medidas cautelares buscan garantizar la presencia del imputado en el proceso;
procurar la seguridad de la vctima u ofendido, as como de los testigos; o evitar la
obstaculizacin de una o ms diligencias relativas al proceso.
Las providencias precautorias son medidas cautelares reales, en tanto garantizan
uno de los fines del proceso: la reparacin del dao. Las medidas cautelares buscan
garantizar la presencia del imputado en el proceso; procurar la seguridad de la vctima u ofendido, as como de los testigos; o evitar la obstaculizacin de una o ms
diligencias relativas al proceso.
Por su parte las medidas de proteccin son semejantes a las medidas de seguridad
del derecho penal. La distincin entre estas figuras es un tema que requiere un estudio
ms profundo. En esta sesin nos referiremos a las medidas cautelares.
2. Principios rectores de las medidas cautelares

El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales establece determinados principios
para la aplicacin de las medidas cautelares, que constituyen, a su vez, las bases fundamentales que informan su ejercicio.
2.1. Principalmente jurisdiccional

El artculo 16 prrafo 13 de la Constitucin Federal establece que la emisin de medidas
cautelares es una atribucin del juez de control, salvo las excepciones ya sealadas.
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Tabla 5.1. Tabla de formas de aseguramiento de la eficacia del proceso
Criterio de comparacin
Medidas cautelares
Providencias precautorias
Medidas de proteccin
Garantizan
La presencia del imputado

en el procedimiento, la
seguridad de la vctima u
ofendido o del testigo, o
evitar la obstaculizacin
del procedimiento
La reparacin del dao
La seguridad de la vctima
u ofendido
Las decreta
El juez por regla general.

Hay algunas excepciones
El juez
El mp y el juez
Las decretadas por el
MP requieren ratificacin
judicial
Se solicitan
A partir de la investigacin
complementaria
Durante la investigacin
inicial
Durante la investigacin
inicial
Estn reguladas en
Arts. 153 a 175
Arts. 137 y 139
Arts. 138 y 139
Por tanto, toda medida cautelar debe ser aprobada por el juez de control para poder
limitar la esfera jurdica del imputado. Los artculos 153 y 154 del Cdigo Nacional
de Procedimientos Penales refieren los requisitos necesarios para cualquier caso de
solicitud de medidas cautelares ante el juez.
2.2. Excepcionalidad
Al ser las medidas cautelares un sesgo en la esfera jurdica de su destinatario, la ley
las entiende con carcter de excepcionalidad y solo sern aplicadas en casos de necesidad. Esto se dimensiona si el bien jurdico afectado es la libertad del imputado. La
Constitucin Federal, en sus artculos 16 y 19 ambos en el prrafo 2, indica que el Ministerio Pblico solamente podr solicitar al juez la prisin preventiva del indiciado
cuando se trate de delitos sancionados con pena privativa de libertad y cuando otras
medidas cautelares no sean suficientes.
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, en su artculo 165, precepta algo
similar al indicar que la prisin preventiva solo puede aplicarse en delitos que estn
sancionados con prisin. El carcter excepcional implica, a su vez, que debern cumplirse ciertas condiciones, sin las cuales su emisin no podr ser decretada.
2.3. Provisionalidad
De la mano con su carcter accesorio pues solo tienen sentido en funcin a un proceso principal y de excepcionalidad, las medidas cautelares debern tener a fortiori
un perodo determinado de vigencia, pasado el cual se extinguirn. Una manifestacin de su carcter provisorio se constata con la facultad de revisin, modificacin y
supresin de las medidas una vez que hayan cambiado las condiciones por las cuales
fueron dictadas.
75
El artculo 20 B fraccin IX de la Constitucin Federal consigna que la prisin

preventiva no podr ser superior al plazo mximo de la pena para el delito por el cual
se procesa y establece que en ningn caso podr superar los dos aos, aunque el plazo
puede prolongarse debido al ejercicio de la defensa del imputado.
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, en su artculo 153, seala que las
medidas cautelares durarn el tiempo indispensable para asegurar la presencia del
imputado en el procedimiento y que la prisin preventiva no podr exceder de un ao,
sujeto a extensin por razones de la defensa (art. 165 cnpp).
2.4. Proporcionalidad
La proporcionalidad nos indica que debe existir un equilibrio entre la medida cautelar
y la gravedad del hecho que se investiga. As, su aplicacin no debe ser exagerada ni
irrelevante, sino adecuada para lograr el fin de dicha medida.
De acuerdo al artculo 16 fraccin II de la Constitucin Federal, la prisin preventiva solo aplica tratndose de delitos sancionados con prisin. En ello podemos
observar el equilibrio entre la medida cautelar y la gravedad del ilcito. Este principio
tambin se encuentra expresado en el artculo 156 del Cdigo Nacional de Procedimientos Penales.
2.5. Legalidad
Las medidas cautelares son una materia reservada a la regulacin de la ley, no pueden
establecerse por medio de reglamentos, directrices o circulares; tampoco pueden ser
consideradas como fuente de facultades discrecionales de las autoridades.
Con base en este principio, para que se pueda imponer una medida cautelar es necesario que est sealada en la ley. El principio de legalidad de las medidas cautelares
lo observamos en los artculos 155 y 157 del Cdigo Nacional de Procedimientos
Penales.
3. Clasificacin de las medidas cautelares

Entre las distintas clasificaciones que se asignan a las medidas cautelares destaca la
que toma como parmetro de distingo el bien jurdico afectado. Dicha clasificacin
distingue entre medidas cautelares personales y medidas cautelares reales. En las primeras, la afectacin de la medida recae sobre la persona misma del indiciado, mientras que en las reales se incide en sus bienes.
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, en su artculo 155, presenta un
listado de medidas cautelares, entre las que se incluyen tanto las personales como las
reales.
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, en su artculo 157, concede al juez
la facultad de aplicar diversas medidas cautelares con el fin de lograr sus propsitos
procesales. Lo interesante de esta facultad concedida es que los jueces, dependiendo
de las circunstancias del caso, pueden optar por una combinacin de medidas cautelares que eviten la prisin preventiva, pero arrojen resultados similares.
As, la aplicacin de medidas cautelares combinadas puede resultar menos aflictivas para el indiciado; por ejemplo, la combinacin de la separacin del domicilio y la
sujecin a vigilancia policial podran ser suficientes en un caso de violencia domstica
sancionado con prisin.
Duce y Riego (2002) sealan que en general se trata de que el juez construya una
combinacin de medidas que constituya un cierto marco de restricciones al imputado, que razonablemente permiten cautelar los objetivos procesales que se invoquen.
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Tabla 5.2. Catlogo de medidas cautelares

Personales y reales
La presentacin peridica ante el juez o ante autoridad que aqul designe (personal)
La exhibicin de una garanta econmica (real)
El embargo de bienes (real)
La inmovilizacin de cuentas y dems valores que se encuentren dentro del sistema financiero (real)
La prohibicin de salir sin autorizacin del pas, de la localidad en la cual reside o del mbito territorial que fije el juez (personal)
El sometimiento al cuidado o vigilancia de una persona o institucin determinada o el internamiento en una institucin determinada
(personal)
La prohibicin de concurrir a determinadas reuniones o acercarse o ciertos lugares (personal)
La prohibicin de convivir, acercarse o comunicarse con determinadas personas, con las vctimas u ofendidos o testigos, siempre que
no se afecte el derecho de defensa (personal)
La separacin inmediata del domicilio (personal)
La suspensin temporal en el ejercicio del cargo cuando se le atribuye un delito cometido por servidores pblicos (personal)
La suspensin temporal en el ejercicio de una determinada actividad profesional o laboral (personal)
La colocacin de localizadores electrnicos (personal)
El resguardo en su propio domicilio con las modalidades que el juez disponga (personal)
La prisin preventiva (personal)
4. Requisitos generales para la adopcin de medidas cautelares

Duce y Riego (2002) reconocen como requisitos indispensables para la adopcin de
medidas cautelares el supuesto material y la necesidad de cautela. El supuesto material consiste en que, ante un proceso y su estimacin o proyeccin de que el indiciado pueda ser condenado, es necesario prever un mecanismo de resguardo para que,
llegado el momento de la ejecucin de la sentencia, pueda lograrse tal propsito.
Por su parte, la necesidad de cautela pretende asegurar la proteccin del ofendido,
La combinacin de medidas
cautelares y la minimizacin de
su impacto
Si una combinacin
de medidas cautelares
garantizan los fines del proceso
haciendo innecesaria la prisin
preventiva, deben preferirse las
medidas menos aflictivas para el
indiciado.
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testigos y sociedad en general, as como la seguridad de la investigacin y los medios

de prueba. Dichos elementos son los detonantes para que el juez limite la actuacin
del imputado.
4.1. Requisitos para decretar la prisin preventiva y otras medidas cautelares

Si bien la Constitucin Federal, en su artculo 19 fraccin II, establece los requisitos
para decretar las medidas cautelares, la aplicacin de la prisin preventiva se realizar
solo cuando las otras medidas cautelares no sean suficientes. La prisin preventiva
puede decretarse oficiosamente por el juez de control, adems de los casos en que el
mp lo solicite.
4.1.1. Medidas cautelares a peticin del Ministerio Pblico

Como se ha mencionado, el mp puede solicitar medidas cautelares, pero podr hacerlo siempre y cuando sea necesario asegurar cualquiera de las siguientes situaciones:
1. La presencia del imputado en el juicio.
2. El desarrollo de la investigacin.
3. La proteccin de la vctima, testigos o comunidad.
El Ministerio Pblico tambin puede solicitar la prisin preventiva o el resguardo
domiciliario cuando el imputado est siendo procesado o ha sido previamente sentenciado por la comisin de un delito doloso, aun y cuando la causa diversa no es
acumulable o conexa (art. 167 cnpp).
Es importante aclarar que con la existencia de cualquiera de estos supuestos, las
medidas cautelares son procedentes. No es necesaria la concurrencia de la totalidad
de ellos. Posiblemente la audiencia inicial sea uno de los momentos ms recurrentes
para la peticin de la prisin preventiva, pues se tiene como antecedente la investigacin que el mp ha desarrollado desde la denuncia o querella. As, el mp al prever que
el juicio no arroje un fallo nugatorio, realiza en la audiencia inicial la imputacin del
delito al indiciado, solicita al juez su vinculacin al proceso y en su caso solicita que
se decrete la prisin preventiva.
4.1.2. Medida cautelar de prisin preventiva facultad oficiosa del

juez de control
El cnpp, en su artculo 167, contiene un amplio catlogo de supuestos que facultan al
juez de control para decretar la prisin preventiva de forma oficiosa. A continuacin
se exponen dichos supuestos:
1. Delincuencia organizada, homicidio doloso, violacin, secuestro, trata de personas, delitos cometidos con medios violentos
como armas y explosivos; as como delitos graves determinados
por la ley como delitos contra la seguridad de la nacin, el libre
desarrollo de la personalidad y de la salud.
2. Las leyes generales de salud, secuestro y trata de personas establecern los supuestos que ameriten prisin preventiva oficiosa.
3. La ley en materia de delincuencia organizada establecer los supuestos que ameriten prisin preventiva oficiosa.
4. El cnpp realiza una remisin al Cdigo Penal Federal para sealar
los tipos penales por los cuales el juez de control impondr la prisin preventiva de forma oficiosa (prrafo 6 del artculo 167 cnpp).
78
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Es importante destacar que, aun y cuando se establece al juez de control la facultad

para que imponga la prisin preventiva de forma oficiosa en los delitos ya expuestos,
en el ltimo prrafo del mismo artculo 167 se seala un caso de excepcin. Tal caso
se presenta cuando el mp solicita una medida cautelar diversa a la prisin preventiva oficiosa, por considerar que aquella no resulta proporcional para la garantizar
la comparecencia del imputado en el proceso, el desarrollo de la investigacin o la
proteccin de la vctima, de los testigos o de la comunidad. Para que esto proceda, es
necesario contar con la autorizacin del titular de la Procuradura o del funcionario
en que se delegue tal facultad.
Debido a la gravedad de algunos delitos, el constituyente ha instituido la figura
de la prisin preventiva forzosa. Esto resulta cuestionable porque la prisin preventiva
como todas las medidas cautelares debe justificarse para que proceda. La crtica se
acenta si a esto agregamos que, a partir de la Reforma Constitucional de Derechos
Humanos del 2011, los tratados internacionales y el principio pro persona deben tener
mayor aplicacin. La existencia de una tarifa de delitos puede originar una aplicacin
automtica incluso cuando resulte innecesaria para un caso concreto.
4.1.3. Requisitos para dictar otras medidas cautelares, distintas a la

prisin preventiva de acuerdo al artculo 153 cnpp
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales establece bsicamente los mismos
requisitos para dictar otras medidas cautelares distintas a la prisin preventiva que
los indicados en el artculo 19 prrafo 2 de la Constitucin Federal.
4.2. Criterios para evaluar los motivos de prisin preventiva

La prisin preventiva es la mxima de las restricciones que el imputado puede padecer durante el proceso. Por tanto, los motivos por los cuales puede decretarse tal
medida deben estar claramente justificados, a fin de garantizar otros sujetos o bienes
jurdicos protegidos.
Es difcil eliminar por completo la subjetividad cuando se plantean las intenciones del imputado de huir del proceso, intentar estropear la investigacin o asechar a
los sujetos procesales que le son contrarios. Si bien, esos supuestos son factores que
justifican la emisin de tal restriccin, Duce y Riego (2002) sostienen que la prisin
preventiva siempre ser violatoria de la presuncin de inocencia; sobre todo, si consideramos que el Derecho es externo y que es en el interior del individuo donde se
forma la decisin de sus actos; por tanto, quin podra saber si el imputado ejecutar
cualquiera de estas conductas atribuibles?
Ante este dilema, el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales ha regulado algunos criterios que el juez de control debe considerar, a fin de emitir una resolucin en
torno a la prisin preventiva del indiciado:
4.2.1. La seguridad de comparecencia del imputado al juicio

(art. 168 cnpp)
Para determinar la seguridad de comparecencia del imputado al juicio se deben tomar
en cuenta los siguientes factores:
1. El arraigo que tenga en el lugar donde deba ser juzgado. Dicho
arraigo est determinado por el domicilio, residencia habitual,
asiento de la familia y las facilidades para abandonar el lugar o
permanecer oculto. La falsedad sobre el domicilio del imputado
constituye presuncin de riesgo de fuga.
79
Tabla 1.3. Supuestos en que procede la prisin preventiva
Delitos
a.
Delincuencia organizada,
homicidio doloso,
violacin, secuestro,
trata de personas,
delitos cometidos con
medios violentos como
armas y explosivos; as
como delitos graves
determinados por la ley
como delitos contra la
seguridad de la Nacin,
el libre desarrollo de la
personalidad y de la salud
Media cautelar
Forma en que aplica
Prisin preventiva
Se decreta oficiosamente por el

juez de control(con la salvedad
referida en el ltimo prrafo del
artculo 167 cnpp)
Prisin preventiva
Para que se decrete, tienen que

justificarse alguna de las siguientes
condiciones como:
b. Las leyes generales de
salud, secuestro y trata de

personas establecern los
supuestos que ameriten
prisin preventiva oficiosa
c.
La ley en materia de
delincuencia organizada
establecer los supuestos
que ameriten prisin
preventiva oficiosa
d. Una lista de delitos a los
que el art. 167 del CNPP

se refiere
Si el delito est sancionado con

prisin
a) Asegurar la presencia del

imputado en el juicio
b) El desarrollo de la investigacin
c) La proteccin de la vctima,
testigos o comunidad
d) Cuando el imputado est
siendo procesado o haya
sido sentenciado previamente por un delito doloso
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2. El mximo de la pena que pudiera llegar a imponerse de acuerdo

al delito de que se trate y la actitud que voluntariamente adopta
el imputado ante ste.
3. El comportamiento del imputado posterior al hecho cometido,
durante el procedimiento o en otro anterior, en la medida que
indique su voluntad de someterse o no a la persecucin penal.
4. La inobservancia de medidas cautelares previamente impuestas.
5. El desacato de citaciones para actos procesales y que, conforme
a derecho, le hubieran realizado las autoridades investigadoras o
jurisdiccionales.
4.2.2. La obstaculizacin del desarrollo de la investigacin

(art. 169 cnpp)
Sobre la obstaculizacin del desarrollo de la investigacin, el juez deber analizar si
existen elementos suficientes para temer que el imputado afecte la investigacin mediante alguna de las siguientes maneras:
1. Con respecto a la prueba: si el imputado puede destruirla, modificarla, ocultarla o falsificarla.
2. En lo referente a los dems participantes: si influir para que
coimputados, testigos o peritos informen falsamente y/o se comporten de manera reticente; si inducir a otros a realizar tales
comportamientos o bien, si intimidar, amenazar u obstaculizar la labor de los servidores pblicos que participan en la investigacin.
4.2.3. Riesgo para la vctima, testigos o la comunidad

(art. 170 cnpp)
Debe asignarse la prisin preventiva si existe un riesgo fundado de que el imputado
pueda cometer un delito doloso en contra de la vctima, testigos, servidores pblicos
o contra algn tercero. Esto se establecer atendiendo a las circunstancias del hecho,
su gravedad o resultado.
5. Procedimientos para la imposicin de medidas cautelares

El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales contempla un procedimiento comn
para la imposicin de medidas cautelares con algunas particularidades para los casos
de prisin preventiva oficiosa; en tanto que, para su revisin hay un trmite especial
cuando se refiere a la prisin preventiva dictada oficiosamente por el juez.
Es importante mencionar que todas las decisiones judiciales relativas a medidas
cautelares imposicin, suspensin o cesacin son apelables.
5.1. Proceso para la imposicin de medidas cautelares

(art. 158 cnpp)
Este procedimiento es el mismo para todas las medidas cautelares y se compone de
las siguientes etapas:
1. Solicitud de una audiencia ante el juez de control para decretar
medida cautelar realizada por el MP, vctima u ofendido. Dicha
solicitud, que puede hacerse por escrito, deber indicar que existen las condiciones para decretar la medida cautelar. La facultad
81
de la vctima a solicitar medidas cautelares se encuentra en los artculos 154 y 155 del Cdigo Nacional de Procedimientos Penales.
2. En la audiencia oral deben estar presentes todas las partes y ah
mismo se decide si se decreta o no.
3. Si la peticin es fundada y han sido acreditados los elementos
justificativos de la medida o medidas cautelares solicitadas para
determinado caso, el juez procede a decretarla(s) o bien, podr
imponer una medida diversa a la solicitada, siempre y cuando
sta no sea ms grave.
4. El recurso de apelacin procede si alguna de las partes no est de
acuerdo con la resolucin emitida (art.160 cnpp).
Figura 5.1. Emisin de medidas cautelares
Solicitud de la medida cautelar
Audiencia para decidir su emisin

Justificados los
motivos
No justificados
los motivos
Se decreta
No se decreta
Apelacin
5.2. Requisitos de la resolucin que impone una medida cautelar

(art. 159 cnpp)
La resolucin que imponga una medida cautelar deber contener, al menos, lo siguiente:
1. La imposicin de la medida cautelar y la justificacin que motiv
al establecimiento de la misma.
2. Los lineamientos para la aplicacin de la medida.
3. La vigencia de la medida.
82
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5.3. Proceso para la modificacin o extincin de medidas cautelares (art. 161 cnpp)
Se ha sealado que, dada su provisionalidad, las medidas cautelares deben ser modificadas o revocadas tan pronto se constate que han cambiado o desaparecido los hechos
o circunstancias que la originaron. El proceso para su revisin implica lo siguiente:
1. Solicitud elaborada por cualquiera de las partes. Esta peticin deber exponer cmo han variado o desaparecido las condiciones
por las cuales se impuso la medida cautelar y argumentar por qu
resulta innecesaria su continuacin.
2. El juez convoca a una audiencia oral a la que debern estar citadas todas las partes.
3. El juez analiza si han variado o desaparecido las circunstancias
que originaron la medida cautelar; as como la necesidad de
mantenerla, modificarla o revocarla. Una vez realizado este anlisis, resuelve.
Figura 5.2. Modificacin o extincin de medidas cautelares
Solicitud de revisin de
la medida cautelar
Audiencia para decidir sobre

la revisin
Justificados los
motivos
No justificados los
motivos
Se cambia o cesa
Se mantiene
Apelacin disponible
83
6. De las medidas cautelares reales

Decamos ya que la diferencia entre las medidas cautelares reales y personales, estriba
en que en las primeras la afectacin recae en algn bien, en el sentido que se priva al
imputado de la libre disposicin sobre el bien cautelado; pero, tanto en unas como en
otras, la finalidad es la misma: garantizar a las partes y al proceso.
Aunque el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales contempla como medidas
cautelares reales el embargo, la garanta econmica y la inmovilizacin de cuentas
y dems valores que se encuentren dentro del sistema financiero (arts. 172-175), no
existe una regulacin especfica para estas medidas cautelares. Si bien el embargo se
regula en el artculo 138, su regulacin es con respecto a las providencias precautorias
y, a su vez, dicha normativa remite al Cdigo de Procedimientos Civiles. La misma
remisin a la normativa civil ocurre respecto de la garanta econmica (art. 173), en
tanto que para la inmovilizacin de cuentas no hay regulacin especfica en el Cdigo.
La autoridad supervisora de las medidas cautelares tiene como objetivos proporcionar a la partes informacin sobre la evaluacin de los riesgos que representa el imputado y dar seguimiento a las medidas cautelares y a la suspensin condicional del
proceso. Esta figura est regulada en los artculos del 176 al 182 del Cdigo Nacional
de Procedimientos Penales.
Esa informacin permite debatir con pertinencia los riesgos y la necesidad de imponer o no alguna medida cautelar. Esto tambin opera en caso de que alguna de las
partes pretenda revocar, modificar o pedir la cesacin de la medida cautelar. Deber
existir un registro de las actividades necesarias que permitan a la autoridad de supervisin de medidas cautelares y de la suspensin condicional del proceso tener la
certeza del cumplimiento o incumplimiento de las obligaciones impuestas (art. 182
CNPP).
III.
Ejercicios prcticos
Indicaciones: Una vez estudiada la teora de las medidas cautelares, pongmosla en
prctica mediante la solucin a los siguientes casos.
1. Danilo Vsquez vino a nuestro pas a vacacionar y atropell a una
persona mientras conduca; por alguna razn no pudieron llegar a un
acuerdo reparatorio que finalizara el caso. Ests en la audiencia inicial y
sabes que se es un delito culposo que conlleva lesiones que debern ser
tratadas mdicamente. Consideras que debe decretarse alguna medida
cautelar? Cul sera?
Pedira una garanta econmica, de preferencia depsito en efectivo,
y que se impusiera la medida cautelar de no abandonar el pas mientras contine el proceso.
2. Daniel Santos est siendo procesado por un delito de secuestro y, en
virtud de que el Ministerio Pblico no hizo ninguna peticin de medida
cautelar en la audiencia inicial, el juez de control tampoco se pronunci
al respecto. Qu opinin te merece tal situacin?
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El juez de control omiti decretar la prisin preventiva oficiosamente, la Constitucin Federal le obliga en ese delito.
3. T ests despidiendo a un amigo en el Aeropuerto Internacional de la
Ciudad de Mxico y observas que Mario Gmez, una persona a quien
investigas por un homicidio doloso, est en la lnea de abordaje, justo
delante de tu amigo. Si t eres agente del Ministerio Pblico, hay algo
que puedas hacer?
S. Ante la urgencia del caso, el hecho de que esta persona est siendo
investigada por un delito grave y la imposibilidad de comunicarse con
el juez de control, yo como agente del Ministerio Pblico decretara
en el momento una orden de detencin y pedira el auxilio a la polica
del aeropuerto para llevarla a cabo.
4. Eres agente del Ministerio Pblico, ests en una audiencia inicial y ya
formulaste la imputacin. El imputado ha decidido no declarar y, al
solicitar la vinculacin al proceso, pide la duplicidad del trmino; es
decir que se resuelva si se le vincula o no al proceso en un plazo de 144
horas. T quieres evitar que el imputado se sustraiga de la justicia, es
procedente que solicites medidas cautelares en ese momento?
S. En virtud de lo sealado en el artculo 154 del cnpp, la solicitud de
medidas cautelares puede proceder una vez que se haya formulado la
imputacin independientemente de si el imputado se acogi al trmino constitucional o al de ciento cuarenta y cuatro horas.
5. Antonio Salom cumpli 70 aos justo el da en que le aprehendieron
por haber delinquido. A pesar de ser un delito que el Cdigo Nacional
de Procedimientos Penales seala entre los delitos que ameritan prisin
preventiva y ser necesaria, el Ministerio Pblico tom en cuenta la avanzada edad del imputado y no procedi a solicitarla prisin preventiva.
Consideras que es adecuado el motivo por el que no se solicit la prisin preventiva?
El Ministerio Pblico acto mal. S existe la prisin preventiva en el
caso de los septuagenarios, con la consideracin que puede cumplirse
fuera de un centro de detencin. Ello est establecido en el artculo
166 del cnpp.
6. Como medida cautelar se haba otorgado un depsito en efectivo por
un milln de pesos, pues la reclamacin del caso defraudado se haba
determinado aproximadamente en tres millones de pesos. Al realizar la
auditoria final, el saldo defraudado se estim en un milln de pesos. Si
t eres el defensor, tienes algo que decir?
S, pedira la reduccin del depsito en efectivo a trescientos mil pesos, siguiendo la lgica de la primera valoracin, en donde la garanta
del valor se estableci en un 33% del monto del delito.
85
IV.
Lecturas
Garca Herrera, C. (2010). Una

aproximacin a los mecanismos
alternos de solucin de controversias
en el sistema acusatorio y juicio
oral penal. En F. J. Gorjn Gmez,
Mediacin y arbitraje. Leyes
comentadas y concordadas del Estado
de Nuevo Len (pgs. 283-302).
Mxico: Porra
El profesor pedir que los alumnos

traigan para la siguiente clase una nota
periodstica acerca de algn conflicto, el
cual debe tener relevancia legal, y dar
lugar a diferentes soluciones. La nota
puede ser de peridico impreso o digital

Traer la nota de peridico
V.
Referencias
Duce, Mauricio, y Riego, Cristin. (2002). Introduccin al nuevo sistema procesal penal.
Santiago de Chile: Universidad Diego Portales.
Fix-Zamudio, Hctor, y Ovalle Favela, Jos. (2002). Enciclopedia jurdica mexicana.
Mxico: Porra.
Instituto Nacional de Ciencias Penales. (2010). La reforma constitucional al sistema de
justicia penal (ABC de la reforma). Mxico: Gobierno Federal-pgr-Inacipe. Recuperado
desde http://www.inacipe.gob.mx/publicaciones/descargas_gratuitas/abc_sistema_
de_justicia_penal.php
86
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Sesin 6
Las salidas alternas al proceso penal
Competencias
especficas
indicadores de
competencias
actividades de
enseanzaaprendizaje
tcnicas
didcticas
evaluacin
formativa
del profesor
evaluacin
de
aprendizaje
1. Explica la naturaleza
Conoce la sapp y su
Discusin de
Hace registro
Participacin
jurdica de las sapp, su
aplicacin especfica en
ductoria
grupo
de participa-
grupal
justificacin y aplicacin
el proceso penal
El profesor organiza una
2. Describe el procedi-
Diferencia las sapp, sus
las notas periodsticas
miento de las sapp y los
consecuencias y requisi-
investigadas, con el fin
impactos que tienen en
tos para ser observadas
de analizar las salidas
el proceso penal
en el proceso penal
alternas a la solucin en
ciones
discusin a partir de
un proceso penal
3. Diferencia las sapp
Exposicin del
Hace registro
Resolucin de
La exposicin por parte
profesor
de participa-
ejercicios en
ciones
forma indivi-
del profesor se complementa con un ejercicio de
Dinmica de
escucha activa; en el que
escucha activa
dual
Evala las
respuestas de
divide al grupo en equipos a los que asignar
Preguntas y
un concepto, mismo que
respuestas
los alumnos
uno de los miembros del

equipo debe parafrasear
y explicar, as consecutivamente, hasta que todos en el pequeo grupo
participen. La sugerencia
de inicio del parafraseo
es: Lo que escucho es,
lo que dices es que
Aplicacin de ejercicio de
preguntas y respuestas
en forma individual con
fundamentacin de las
respuestas
87
I.
ACTIVIDAD
INTRODUCTORIA
Objetivo: Bsqueda de medidas alternas para casos reales.
Herramienta: Nota periodstica (tarea asignada).
Dinmica: Discusin grupal.
El profesor, en su rol de facilitador, tomar al azar alguno de los casos-conflictos que
los alumnos investigaron (tarea de la sesin anterior) y lo pondr a discusin para
analizar las medidas alternas de solucin.
II.
Marco terico
Hablar de las salidas alternas al proceso penal (sapp) es hablar de una forma moderna de finalizacin del proceso penal, que se fundamenta en el principio de oportunidad penal. Si bien la reforma de junio de 2008 introdujo en el texto constitucional
dichas salidas alternas, stas ya se aplicaban en, por lo menos, seis de las entidades
federativas que haban modificado su legislacin para adecuarla al proceso penal
acusatorio.
Las salidas alternas que se estudiarn en esta sesin son tres: los criterios de oportunidad, el procedimiento abreviado y las salidas alternas al proceso penal, propiamente dichas.
1. Generalidades
Segn su naturaleza jurdica, las salidas alternas se clasifican en:
1. Facultades discrecionales del Ministerio Pblico para no accionar penalmente pese a la existencia de delitos: criterios de oportunidad.
2. Procedimientos que potencian la participacin de la vctima y
ofendido, buscando la reparacin del dao de aqulla, lo cual
lleva a la finalizacin del proceso penal: acuerdos reparatorios y
suspensin condicional del proceso.
3. Procedimientos que tienden a la simplificacin del proceso: procedimiento abreviado.
1.1. Criterios de oportunidad

Son facultades especiales brindadas al Ministerio Pblico, en atencin a la nueva poltica criminal que el Estado implementa. As, ante algunos supuestos, el Ministerio
Pblico puede optar por no perseguir tal ilcito. Esto constituye el llamado principio
o criterio de oportunidad. El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales se decanta
por varios criterios: la pena del delito siempre que no se haya cometido con violencia,
88
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Sesin 6 - Las salidas alternas al proceso penal
delitos patrimoniales cometidos sin violencia, la colaboracin del imputado y la existencia de un dao al imputado por la comisin del delito (art. 255 cnpp).
Para la aplicacin de los criterios de oportunidad el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales contempla la intervencin judicial nicamente si la vctima decide
recurrir a esta decisin del Ministerio Pblico. Consideramos que esto es adecuado,
pues si la adopcin de criterios de oportunidad es una decisin de poltica criminal,
sta debe estar en manos del Ministerio Pblico y dejar la participacin del rgano
Judicial solamente a la va recursiva.
1.2. Acuerdos reparatorios y suspensin condicional del proceso

Los acuerdos reparatorios son salidas alternas al proceso penal, propiamente dichas,
que buscan la intervencin directa de las partes para que, con un acuerdo de reparacin del dao a favor de la vctima, concluya el proceso previa autorizacin judicial
o de la oficina encargada de accionar penalmente. La suspensin condicional de proceso es similar y difiere en que el imputado queda sujeto al cumplimiento de algunas
condiciones y que nicamente puede ser autorizada por el juez de control. En ambos
casos se trata de una justicia auto-compositiva. El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales presenta estas salidas alternas en sus artculos 186 al 200, y las denomina
como soluciones alternas.
1.3. Procedimiento abreviado

Es un proceso sujeto a reglas especiales que lo hacen ms corto si el imputado admite
los hechos objeto del delito y el Ministerio Pblico a cambio solicita una sentencia
menor. Esto se desarrolla ante el juez de control, quien debe valorar los datos de
prueba existentes y dictar sentencia. El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales
contempla este proceso en sus artculos 201 al 210.
2. Justificacin
Entre las causas que justifican la adopcin de las sapp en los Cdigos Procesales Penales modernos se destacan la combinacin entre el principio de oportunidad y el de
legalidad procesal, el giro hacia una poltica criminal reparadora, la reparacin como
pena alternativa, la disminucin de costos sociales y econmicos de la persecucin
del delito y la descongestin del sistema judicial.
2.1. La coexistencia del principio de oportunidad y el principio

de legalidad procesal
El criterio de oportunidad implica el anlisis, bajo ciertas normas previamente establecidas, de la decisin sobre los casos que deben ser enjuiciados y los que no. Los
aspectos a considerar en dicho anlisis son diversos y van, desde la insignificancia
del delito, hasta la colaboracin del imputado para procesar a otros imputados. Mientras que la oportunidad permite elegir cules delitos se procesarn, la legalidad obliga
al procesamiento de todos, lo cual resulta imposible y poco conveniente como poltica
criminal.
2.2. El giro hacia una poltica criminal reparadora

La poltica penal del Estado debe buscar la armona entre la retribucin y la reparacin. En la retribucin el Estado devuelve al delincuente, mediante una pena, la
89
agresin que ste cometi. En cambio, en la reparacin se abre la oportunidad para

el victimario pueda saldar sus cuentas ante la vctima de una manera ms concreta:
reparndole el dao causado. Las sapp potencian precisamente una poltica criminal
reparadora.
El trmino de salidas
alternas
Con algunas variantes de nomenclatura los cdigos procesales
latinoamericanos suelen entender
por salidas alternas a: criterios de
oportunidad, acuerdos reparatorios, suspensin condicional del
proceso y procedimiento abreviado.
2.3. La reparacin como pena alternativa

La reparacin del dao se concibe como la tercera va penal, luego de la pena y las
medidas de seguridad. Su importancia estriba en que, con su aplicacin, se logra el
resarcimiento de la vctima, quien en muchos casos ms que perseguir un proceso
judicial prefiere le sea restaurado el dao sufrido. Por otra parte, la reparacin del
dao evita estigmatizar a una persona con el proceso penal, lo cual constituye una
gran ventaja para quien lo evita.
2.4. Disminucin de costos sociales y econmicos de la persecucin del delito y descongestin del sistema judicial
De acuerdo al informe epu 2013 sobre el Sistema Penitenciario en Mxico, el nmero
de presos sin condena en nuestro pas es de casi cien mil y, solo en ese ao, representaron un gasto para las finanzas del Estado de cuatro mil cuatrocientos millones de
pesos. Si bien es responsabilidad del Estado la organizacin de su rgimen carcelario,
cuando se analizan los costos de persecucin del delito, los presupuestos asignados al
mantenimiento de los sistemas penitenciarios resultan exorbitantes. El dficit no debera ser padecido por el ciudadano comn, es por ello que se plantea que, al evitarse
los procesos penales, esas erogaciones pueden utilizarse para otros fines.
3. sapp de acuerdo al cnpp

Que nuestro Cdigo Nacional de Procedimientos Penales dedique seis captulos al
tema de salidas alternas al proceso, revela que, respecto de las formas de conclusin
del conflicto penal, ste es un cdigo tpicamente acusatorio. Con algunas variantes
de nomenclatura, las mismas figuras que veremos a continuacin se encuentran en
los cdigos procesales penales de pases como Chile, Colombia, Costa Rica, El Salvador, Guatemala, entre otros.
3.1. El criterio de oportunidad

Segn Carlos Natarn (2008), los criterios de oportunidad implican que, no obstante se renan los requisitos legales para el ejercicio de la accin penal, el Ministerio
Pblico podr prescindir, total o parcialmente, de la persecucin penal, ya sea en
relacin a alguno o a varios hechos, o a alguna de las personas que participaron en su
realizacin.El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales ha establecido diversos
supuestos de procedencia de los criterios de oportunidad: en atencin a la gravedad
del delito (para diferenciar entre los delitos con un mximo de penalidad y otros con
pena insignificante); la forma en que se ejecut (importa si se ejecut o no con violencia); y algunas consideraciones respecto al imputado (si ste sufri algn dao con el
cometimiento del delito o si colabora con la justicia para procesar a otros responsables de algn delito). Estos supuestos se regulan en el artculo 256.
En cualquier caso que exista un dao a la vctima el criterio de oportunidad proceder solo despus de que el dao haya sido reparado. Esta sapp ha sido introducida
en las reformas a la Constitucin Federal, en el artculo 21 fraccin VII.
90
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Tabla 6.1. SAPP de acuerdo al CNPP
SAPP
Criterios de
oportunidad
Acuerdos
reparatorios
Aplica
En cualquier
momento y hasta
antes de que se
dicte el auto de
apertura a juicio
Hasta antes de
decretarse el auto
de apertura de
juicio
Su
regulacin
Arts. 253-258
Arts. 186-190
Delitos...
Efectos en
Proceso
Extingue la accin
penal
El proceso se
puede suspender
por 30 das,
para intentar un
acuerdo.
Una vez aprobado
el cumplimiento
pleno de las
obligaciones
pactadas se
decretar la
extincin de la
accin penal
Vctima
Obtiene la
reparacin del
dao, o manifiesta
su falta de inters
jurdico en la
reparacin
Obtiene la
reparacin del
dao
Acusado
No se le sigue
ningn proceso o
se concluye
No se le procesa
o evita la
continuacin del
proceso si cumple
con el acuerdo
Que no tenga
pena privativa
de libertad, que
tenga pena
alternativa o cuya
penalidad mxima
no exceda de
cinco aos de
prisin, siempre
que el delito no
se haya cometido
con violencia.
De contenido
patrimonial sin
violencia sobre
las personas o en
delitos culposos,
en los que el
agente no hubiere
actuado en estado
de ebriedad,
bajo el influjo de
narcticos o de
cualquier otra
sustancia que
produzca efectos
similares
Los que se
persiguen
por querella
o requisito
equivalente
Delitos culposos
Delitos
patrimoniales
cometidos sin
violencia sobre las
personas
No
Tratndose
de delitos
contra el libre
desarrollo de la
personalidad, de
violencia familiar,
delitos fiscales
o que afecten
gravemente el
inters pblico
En los casos en
que el imputado
haya celebrado
anteriormente
otros acuerdos
por hechos de la
misma naturaleza
jurdica. o se
trate del delito de
violencia familiar
y an no hayan
transcurrido 5
aos desde el
cumplimiento del
acuerdo
91
SAPP
Suspensin
condicional del
proceso
Procedimiento
abreviado
Aplica
Despus del auto

de vinculacin a
proceso y hasta
antes de que se
dicte el auto de
apertura a juicio
oral
Despus del auto

de vinculacin a
proceso y hasta
antes de que se
dicte el auto de
apertura a juicio
oral
Su
regulacin
Arts. 191-200
Arts. 201-207
Delitos...
Efectos en
Proceso
El proceso queda
suspendido por
un plazo mximo
de 3 aos y, si se
cumplen ciertas
condiciones, la
accin penal se
extingue
El proceso se
reduce, pudiendo
resolverse en
la etapa de
investigacin o en
la intermedia
Vctima
Acusado
Si
No
Obtiene la
reparacin del
dao
Evita la
continuacin del
proceso si cumple
con la reparacin
del dao y las
condiciones
impuestas
Delitos cuya
media aritmtica
de la pena de
prisin no exceda
de 5 aos
En los casos
que el imputado
haya incumplido
previamente
una suspensin
condicional del
proceso y an no
han transcurrido
5 aos de dicho
incumplimiento
Puede oponerse
siempre y
cuando acredite
ante el Juez de
Control que no
se encuentra
debidamente
garantizada la
reparacin del
dao
Puede ser
condenado o
absuelto segn
los datos de
prueba existentes.
Para la sentencia
el mp puede solicitar
la reduccin de
hasta la mitad,
dos terceras
partes o un
tercio de la pena
mnima que
correspondera,
segn sea el
tipo de delito y
si el imputado
haya o no tenido
procesos previos
A todos los delitos
No hay limitantes
para esta figura
En el supuesto de sancin natural, el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales,

artculo 256 fraccin III, establece que el criterio de oportunidad puede aplicarse
cuando el imputado haya sufrido como consecuencia directa del hecho delictivo un
dao fsico o psicoemocional grave, o cuando el imputado haya contrado una enfermedad terminal que torne notoriamente innecesaria o desproporcional la aplicacin
de una pena.
92
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3.1.1. Efectos del criterio de oportunidad

En el imputado: se extingue la accin penal que pesa sobre l, de manera que el mp
debe de abstenerse de su ejercicio.
Excepcionalmente el criterio de oportunidad no produce la extincin de la accin
penal, por ejemplo, cuando la vctima impugna el criterio de oportunidad por no haber obtenido la reparacin del dao.
En la vctima: obtiene la reparacin del dao causado por el delito, cuando procede. Queda legitimada procesalmente para impugnar los criterios de oportunidad.
En el proceso: se produce la extincin de la accin penal.
3.1.2. Condiciones para la aplicacin del criterio de oportunidad

Delitos en los que procede: aqullos que no tengan pena privativa de libertad, tengan
pena alternativa o cuya punibilidad mxima no exceda de cinco aos de prisin,
siempre y cuando no se haya cometido con violencia. Tambin en delitos de contenido patrimonial sin violencia sobre las personas o delitos culposos en los que el agente
no hubiere actuado en estado de ebriedad, bajo el influjo de narcticos, o cualquier
otra sustancia que produzca efectos similares.
Figura 6.1. El procedimiento del criterio de oportunidad
Ministerio Pblico analiza si el caso est dentro de los

supuestos de procedencia
Se concede
Fin de la investigacin o del proceso
Vctima no presenta recurso
Fin del caso
No se concede
Investigacin o proceso pueden
iniciarse o continuar
Vctima recurre
Juez de control resuelve si

procede o no el criterio de
oportunidad
93
Figura 6.2. El procedimiento del acuerdo reparatorio
Vctima e imputado pueden solicitarlo

al Ministerio Pblico o juez de control
desde la primera intervencin hasta
el auto de apertura de juicio oral
Juez suspende el proceso

hasta por 30 das
Juez no suspende el proceso
Inicia la negociacin
Partes logran acuerdo
Partes no logran acuerdo El
Sigue el proceso sin la sapp
Continua la SAPP
Juez autoriza
acuerdo
Juez no autoriza acuerdo
Fin de la sapp
Continua la SAPP
Fin de la sapp
Acuerdo sujeto
a plazos
Acuerdo se cumple en el
momento
Se suspende proceso
hasta cumplimiento total
del acuerdo
Acuerdo se cumple
Fin de la sapp
94
Se extingue
la accin penal
Fin de la sapp
A salvo apelacin
El proceso
se reanuda
Acuerdo no se
cumple
Se extingue
la accin penal
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3.2. El acuerdo reparatorio

El acuerdo reparatorio es el pacto alcanzado entre la vctima u ofendido y el imputado. Mediante l se asegura la reparacin del dao causado por el delito y se pone
fin al proceso penal, pero debe ser aprobado por el Ministerio Pblico o el juez de
control.
El acuerdo reparatorio puede ser alcanzado por una negociacin entre las partes,
o bien por una conciliacin o una mediacin en donde intervenga un tercero neutral
ajeno a la controversia. Por lo anterior, podemos decir que los acuerdos reparatorios
son en materia penal lo que la transaccin es en la materia civil. Las partes pueden
convenir que el acuerdo ser cumplido de inmediato o sujeto a algn plazo. Si esto
ltimo ocurre y las partes no conciertan un plazo especfico, el artculo 189 del Cdigo Nacional de Procedimientos Penales determina que el cumplimiento quedar
sujeto a un ao.
Entre acuerdos reparatorios y

suspensin condicional del proceso cul preferir?
Dos criterios orientadores para definir su
aplicacin son: el mayor nivel
de necesidad resocializadora y la
menor incidencia en el justiciable.
En el primer criterio es preferible
la suspensin condicional del proceso, en el segundo los acuerdos
reparatorios.
3.2.1. Efectos del acuerdo reparatorio

En el imputado: por regla general, se extingue la accin penal que pesa sobre el imputado, debiendo emitirse un sobreseimiento en caso de haberse iniciado el proceso o
abstenerse del ejercicio de la accin, en el caso de que an no inicie. Excepcionalmente el acuerdo reparatorio no extinguir la accin penal cuando el imputado no cumpla
con lo convenido injustificadamente.
En la vctima: obtiene la reparacin del dao, la cual puede proceder en forma
inmediata o sujeta a plazo.
En el proceso: el proceso se puede suspender por 30 das, a efecto de intentar alcanzar un acuerdo reparatorio en ese perodo. Una vez alcanzado un acuerdo, si se cumple de inmediato, se extingue la accin penal, debiendo dictarse un sobreseimiento o
el MP debe abstenerse del ejercicio de la accin penal. Si se pacta un acuerdo sujeto
a cumplimiento futuro, el proceso penal queda suspendido y la prescripcin de la
accin penal se interrumpe.
3.2.2. Delitos y otras condiciones para que aplique

Delitos en los que procede: los que se persiguen por querella o requisito equivalente,
delitos culposos o delitos patrimoniales cometidos sin violencia.
Condiciones especiales: que los delitos no hayan sido cometidos con violencia; y
que dentro de los cinco aos anteriores el imputado no haya celebrado otros acuerdos
de la misma naturaleza.
3.3. Suspensin condicional del proceso

La suspensin condicional del proceso es la sapp mediante la cual se propone un
plan para la reparacin del dao a favor de la vctima y el cumplimiento de ciertas
condiciones. Dicho plan debe ser autorizado por el juez de control y, de autorizarse,
el proceso queda suspendido por un plazo mximo de tres aos. Una vez cumplidas
las condiciones y el plazo, el proceso finaliza. Es preciso destacar que el plan correspondiente puede ser obtenido a travs de un masc.
3.3.1. Efectos de la suspensin condicional del proceso

En el imputado: la regla general es que la accin penal se extinga una vez cumplidas
las condiciones impuestas por el juez y por el plan de reparacin. Esto no ocurre si el
95
imputado es condenado mediante sentencia ejecutoriada por otro delito de la misma

naturaleza que origin la suspensin del proceso.
Excepcionalmente, de no cumplirse con el plan de reparacin, con las condiciones
impuestas por el juez o si el imputado cometiera un nuevo delito doloso o culposo de
la misma naturaleza que el proceso suspendido, la suspensin condicional del proceso puede revocarse y se resuelve sobre la reanudacin del proceso penal.
En la vctima: obtiene la reparacin del dao causado por el delito.
En el proceso: el proceso penal se suspende por un perodo de seis meses a tres aos,
plazo durante el cual deber cumplirse con la reparacin del dao y las condiciones
impuestas por el juez. Si lo anterior se cumple, la accin penal se extingue y el juez
dicta sobreseimiento.
El juez de control puede ampliar por una sola ocasin el plazo de la suspensin
condicional del proceso hasta por dos aos.
Mientras el proceso penal est suspendido, la prescripcin de la accin penal se
interrumpe.
Figura 6.3. El procedimiento de la suspensin condicional del proceso
Lo pide el Ministerio Pblico o el imputado al juez de

control si la vctima no se opone
Desde que se dicta el auto de vinculacin al proceso y hasta antes
que se dicte el auto de apertura a juicio oral
Juez autoriza y fija las condiciones a

cumplir
Tambin aprueba o modifica el plan de reparacin
para la vctima.
Juez no autoriza
El plazo de suspensin ser el mnimo de 6 meses y mximo de 3 aos
Condicin y reparacin se cumplen
Previa audiencia entre las partes, si el juez

resuelve:
1. Incumplimiento
2. Mora en reparacin
Sigue el proceso sin la sapp
3. Ante un nuevo delito
Se extingue la accin penal

y se sobresee
El proceso se reanuda
3.3.2. Delitos y otras condiciones para que aplique
96
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Delitos en que procede: aqullos cuya media aritmtica de la pena de prisin no sea
mayor de cinco aos.
Condiciones especiales para que proceda: dentro de los cinco aos anteriores a este
caso, el imputado no debe haber incumplido previamente una suspensin condicional
del proceso. Adems no debe existir oposicin fundada de la vctima u ofendido.
Es posible que algunos delitos sean susceptibles de ambas modalidades de salidas
alternas. Un criterio para orientar su aplicacin descansa en que la suspensin condicional del proceso es preferible tratndose de delitos que revelen mayor necesidad
resocializadora del imputado. Por ejemplo, en caso de lesiones por un accidente de
trnsito, en el cual el imputado conduca en estado de ebriedad, ser preferible la
suspensin condicional del proceso, pues las condiciones que se imponen para esta
salida alterna como abstenerse del consumo de drogas, prestar servicio comunitario
o aprender algn oficio, etc. son favorecedoras al fin resocializador antes referido.
Esto no ocurre con los acuerdos reparatorios, en donde la negociacin entre las partes
se concentra en la reparacin del dao.
3.4. Procedimiento abreviado

El procedimiento abreviado reduce las etapas del proceso penal y resuelve en forma
ms expedita la situacin jurdica del justiciable. Para su aplicacin es necesario contar
con el consentimiento del imputado, quien deber aceptar los hechos que se le imputan en la investigacin. El imputado puede resultar condenado o absuelto en el fallo.
El imputado puede encontrar en este procedimiento un beneficio procesal, pues su
anuencia a participar en el mismo le garantiza la condena solicitada por el Ministerio
Pblico. El mp puede incluso solicitar la reduccin de hasta una mitad de la pena
mnima de prisin que corresponde al delito por el cual se le acusa, en los casos de
delitos dolosos; y hasta dos terceras partes de la pena mnima de prisin, en el caso de
delitos culposos. El juez queda obligado, en caso de encontrar culpable al justiciable,
a imponer la pena solicitada.
3.4.1. Efectos del procedimiento abreviado

En el imputado: puede ser condenado o absuelto, segn lo falle el juez con base en
las investigaciones realizadas. Lo destacable consiste en que la situacin jurdica del
justiciable se resuelve de una manera ms expedita en comparacin con el proceso
ordinario y que el mp puede solicitar una pena menor, la cual el juez est obligado a
atender.
En la vctima: debe considerarse la reparacin del dao, de lo contrario la vctima
puede oponerse a este procedimiento.
En el proceso: igual que en el anterior, el proceso disminuye sus etapas y se puede
emitir sentencia, desde el momento en que se dicta el auto de vinculacin al proceso
hasta antes del auto de apertura a juicio oral.
3.4.2. Condiciones para que aplique

Delitos en que procede: todos.
Condiciones especiales: que el imputado reconozca estar informado de su derecho
a un juicio oral, renuncie al mismo, consienta la aplicacin del procedimiento abreviado, admita los hechos que se le imputan y acepte ser sentenciado con base en los
medios de conviccin que exponga el mp al formular la acusacin.
3.5. De las formas de terminacin anticipada de la investigacin
97
Figura 6.4. El procedimiento abreviado

Solicitud del mp al juez de control con el consentimiento del imputado
Desde que se dicta el auto de vinculacin al proceso y hasta antes que se dicte el auto de
apertura a juicio oral
La vctima puede oponerse.

Su oposicin fundada es vinculante
Juez autoriza
Juez absuelve
con base en las pruebas
Juez no autoriza
Juez condena
con base en las pruebas
Fin de proceso
Sigue el proceso sin procedimiento

abreviado
Estas facultades del Ministerio Pblico no son nuevas, pero es procedente mencionarlas en tanto que representan un mecanismo de descongestionamiento de los tribunales. La doctrina les denomina formas de desestimacin, aqu tambin se encuentran
los criterios de oportunidad ya estudiados. A su vez, estas son formas de terminacin
de la investigacin inicial.
Tabla 6.2. Tabla de formas de desestimacin de la investigacin

Supuesto en que procede
Facultad del mp
Facultad de abstenerse de investigar (Art. 253 cnpp)
Cuando la investigacin no proceda, debido a que:

1.
2.
3.
No hay delito
Ya se extingui la accin penal
Ya se extingui la responsabilidad penal
Archivo temporal (Art. 254 cnpp)
Al no encontrar antecedentes, datos suficientes o elementos

para desarrollar una investigacin.
No ejercicio de la accin
(Art. 255 pnpp)
Se actualiza una causal de sobreseimiento
98
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III.
Ejercicios prcticos
Indicaciones: Ahora que ya conocemos la teora y base jurdica de las salidas alternas
al proceso penal, responde las siguientes preguntas fundamentando adecuadamente
tu respuesta.
1. Al hablar de una tercera va penal, se asume que hay dos vas anteriores
cul son y en qu consisten las vas penales?
Son los sistemas de penas. En los de primera va solo se contemplan
la imposicin de penas o medidas de seguridad; en el sistema de doble
va coexisten ambas forma de control social y la tercera va se indica
que la reparacin del dao debe ser considerada como una pena.
2. Existe delito, pero no habr juicio. Qu principio enuncia esta frase?
El de oportunidad procesal, mediante el cual, pese a la existencia de
un delito, por razones de poltica criminal, es vlido abstenerse de
ejercitar la accin penal.
3. Dado que era aplicable un acuerdo reparatorio, las partes pidieron un
plazo para negociar y ya han transcurrido 31 das desde la concesin del
plazo. Qu debe hacer el juez en este momento?
Deber consultar a las partes para saber si llegaron a un acuerdo, pues
ya ha pasado el plazo mximo para alcanzarlo (30 das). De no tener
acuerdo alguno, el proceso penal deber continuar.
4. Como todo un profesionista dedicado, estabas analizando las figuras
de suspensin condicional del proceso y el procedimiento abreviado;
ahora has llegado a la conclusin de que la suspensin condicional del
proceso es la opcin ms favorable para el imputado, cules son los
argumentos de tu conclusin?
Porque la suspensin condicional del proceso no produce una sentencia condenatoria ni los efectos de sta, como la generacin de antecedentes penales; en tanto que el procedimiento abreviado s puede
producirlas.
5. Tu contraparte te dice que el caso no amerita irse a juicio, algo en lo que
t coincides. Ambos aceptan reunirse, discutir el caso y, de ser posible,
ponerle fin; adems pactan que, de no llegar a un acuerdo entre ustedes,
se reunirn en la oficina de Antonio Gonzlez, quien tiene experiencia
para la solucin de conflictos. Qu salidas alternas estn considerando
y quin es Antonio Gonzlez?
Se ha convenido que primero intentarn concluir el caso por medio de
un acuerdo reparatorio. Si ste no alcanza el objetivo deseado, acudi-
99
rn a la mediacin y/o conciliacin. Antonio Gonzlez es un facilitador de esas formas de justicia alterna.
6. T eres agente del Ministerio Pblico y ests explicando la diferencia
entre el criterio de oportunidad y la facultad que tienes de abstenerte de
investigar. Cmo explicas esa diferencia?
El criterio de oportunidad implica la existencia de un delito del cual
no se ejercitar la accin penal, en virtud de encajar en uno de los
supuestos de la ley; mientras que en la facultad de abstencin puede
darse el caso de que no haya delito a perseguir o bien, que la accin
penal o la responsabilidad penal ya se extinguieron.
IV.
Lecturas
Baytelman, A., y Duce, M. (2005).

El nuevo proceso penal. En A.
Baytelman, y M. Duce, Litigacin
penal, juicio oral y prueba (pgs.
39-78). Mxico: Fondo de Cultura
Econmica
Sugiere actividad a alumnos

V.
Referencias
Natarn Nandayapa, Carlos F. (Enero-Junio de 2008). Las salidas alternas en el diseo del nuevo proceso penal: breves notas desde la experiencia de la reforma en las
entidades de la federacin. En Revista Mexicana de Justicia, 11. Recuperado el 22 de
agosto de 2010, desde http://www.juridicas.unam.mx/publica/librev/rev/refjud/
cont/11/rjf/rjf6.pdf
Asistencia Legal por los Derechos Humanos (Asilegal), Documenta. Anlisis y Accin para la Justicia Social, A.C., e Instituto de Derechos Humanos Ignacio Ellacura, S.J. (IDHIE SJ) de la uia-Puebla. (2013). Informe epu sobre sistema penitenciario en
100
www.ceead.org.mx
Mxico. Mxico: Autores. Recuperado el 17 de febrero de 2014, desde http://asilegal.org.mx/index.php/es/noticias/154-informe-epu-sobre-sistema-penitenciario-enmexico-2013
101
Sesin 7
EL SISTEMA DE AUDIENCIAS
Competencias
especficas
indicadores de
competencias
actividades de
enseanza aprendizaje
tcnicas
didcticas
evaluacin
formativa
del profesor
evaluacin
de
aprendizaje
Define en qu consisten
Identifica en qu
Explicacin del
Respuestas de
Participacin
las audiencias inicial, la
consisten las diferentes
ductoria
profesor
los alumnos en
grupal
intermedia, la audiencia
etapas del sistema de
Al iniciar la clase, el profesor
la elaboracin
de juicio oral, la audien-
audiencias
explica que la actividad ser
del diagrama
cia de individualizacin
de la pena y quienes son
los intervinientes en cada
una de ellas
un diagrama de flujo, que
de flujo
requiere de la participacin
de todos los alumnos; as que
colocar los temas: Audiencia
inicial, audiencia intermedia,
audiencia de juicio y audiencia
de individualizacin de la
pena, y a partir de ese punto
har preguntas, a fin de elaborar el diagrama de flujo
Trabajo colabo-
Utiliza el
Reporte cola-
rativo
Instructivo
borativo:
estudiantes diseen en
sobre aspectos
diseo de
equipo un diagrama de flujo
bsicos en el
diagrama de
inicio de un
flujo
del proceso ordinario (que

abarque desde la audiencia
inicial hasta la de juicio de
proceso legal
individualizacin de la pena)
Para lograr el objetivo: a) el
profesor organiza al grupo
Retroalimenta
en equipos, b) cada equipo
a cada equipo
elabora un diagrama de flujo

y elige a un representante
que exponga en la etapa de
presentaciones, c) los equipos seleccionados grafican
en el pizarrn sus diagramas,
c) el profesor retroalimenta a
cada equipo
103
I.
ACTIVIDAD
INTRODUCTORIA
Objetivo: Reflexionar sobre las audiencias del proceso.
Herramienta: Diagrama de flujo.
Dinmica: Trabajo colaborativo.
El profesor indica a los alumnos que debern hacer un diagrama de flujo, para el cual
debern participar todos. El profesor sigue los siguientes pasos:
1. Forma equipos y a cada uno le asigna una audiencia, entre: la
inicial, intermedia, de juicio oral y de individualizacin de pena.
2. Cada equipo deber elaborar un diagrama de flujo sobre la
estructura o pasos que se siguen en cada audiencia.
3. Concluido el tiempo para esta actividad, un representante de
cada equipo expone su diagrama y el profesor le retroalimenta.
4. Se sugiere que los diagramas sean pegados en la pared del saln
de clases para poder visualizarlos a lo largo de la clase.
II.
Marco terico
El proceso penal acusatorio se desarrolla por medio de audiencias en las que se materializan varios de los principios de este sistema de enjuiciamiento, a saber: la oralidad
en la presentacin de argumentos y desahogo de pruebas; la publicidad, en tanto que
salvo excepciones las audiencias son abiertas al pblico; la inmediacin, ya que el
juez conoce de primera mano a las partes y sus pruebas; la contradiccin, pues es necesario que el juez escuche a las partes antes de emitir una resolucin; y la concentracin,
dado que salvo excepciones las audiencias no se suspenden, sino que desarrollan
de forma continua la presentacin de hechos, pruebas y fallo.
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales contempla tres audiencias principales y una opcional, que corresponden en ese orden a las audiencias inicial,
intermedia o de preparacin, de juicio oral y de individualizacin de la sentencia. Sin
embargo, pueden presentarse otros tipos de audiencias como la audiencia especial
para solicitar y/o revisar medidas cautelares, la audiencia de recepcin de prueba
anticipada o la audiencia de aprobacin de alguna salida alterna al proceso penal.
Sin importar el tipo de audiencia, lo esencial es que en el desarrollo de todas se d el
respeto a los principios antes aludidos.
Todas las audiencias del proceso penal tienen por objetivo definir la situacin jurdica del inculpado, cada una lo realiza de modo puntual. Es por ello que, en esta
sesin se analizar de manera general el contenido y desarrollo de las distintas audiencias.
104
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Sesin 7 - El sistema de audiencias
1. Audiencia inicial
Es la puerta de entrada a las audiencias del proceso penal y en ella el juez de control
debe determinar si el proceso habr de continuarse o no. En esta audiencia el Ministerio Pblico tratar de probarle al juez que, ante el hecho delictivo, existen datos
probatorios que revelan que el inculpado probablemente particip en l. se es el quid
de esta audiencia y en torno a l giran las acciones. Si el Ministerio Pblico acredita
su versin de los hechos y de ella se desprenden datos de prueba que establezcan que
se ha cometido un hecho que la ley seala como delito y que existe la probabilidad
de que el imputado lo cometi o particip en su comisin, y adems se renen los
dems requisitos previstos en el artculo 316 del Cdigo Nacional de Procedimientos
Penales, entonces el juez vincular al imputado al proceso y marcar la pauta para
que dicho proceso contine.
Otras Formas de conduccin del imputado

al proceso?
De acuerdo a Horvitz Lennon
y Lpez Masle la citacin y las
rdenes de comparecencia y de
aprensin son medidas de coercin que garantizan la celebracin
de un acto procesal. Nuestro cnpp
les llama formas de conduccin
del imputado al proceso.*
1.1. Antecedentes a la audiencia inicial

Al ser la diligencia con la que se da inicio al proceso, se debe tomar en cuenta para
el cmputo del plazo mximo que el proceso deber tener. A la audiencia se puede
arribar desde dos escenarios distintos, dependiendo de si el imputado est en libertad
o ha sido detenido.
1.1.1. Escenario 1: el imputado est libertad (art. 310 cnpp)

Si el imputado goza de libertad, ste ser citado por el juez de control para la celebracin de la audiencia. Se le convocar a que acuda voluntariamente y acompaado
de un defensor, con la aclaracin que, de no acudir, el juez podr girar una orden de
comparecencia o de aprehensin. De antemano, el Ministerio Pblico habr tenido
oportunidad de realizar una investigacin sin la prisa de acudir al tribunal para poner
a disposicin de ste al detenido.
La diferencia entre la orden de comparecencia y la orden de aprehensin radica en
que, con la primera se utiliza la fuerza pblica para obligar al imputado a comparecer
a la audiencia inicial; mientras que la segunda constituye una orden de detencin que
puede girase para delitos sancionados con prisin, siempre y cuando exista denuncia
o querella y datos que establezcan que se cometi un delito con la probable participacin del inculpado (art. 16 constitucional).
Figura 7.1. El imputado est libertad
El imputado est en libertad
Acude
Se celebra la audiencia
No acude
Se libra orden de
comparecencia o aprehensin
Es citado para acudir a la

audiencia inicial
105
1.1.2. Escenario 2: el imputado est detenido (art. 309 cnpp)

Si el imputado ha sido previamente detenido, el escenario que antecede a la audiencia
es diferente, puesto que el Ministerio Pblico debe acudir al tribunal de control con
inmediatez a la detencin para poner al imputado a disposicin del juez. La inmediatez con la que se tiene que poner al imputado a disposicin del juez de control
trae como consecuencia que muchas veces el mp no tiene el tiempo suficiente para
desarrollar la investigacin.
Figura 7.2. El imputado est detenido
Juez libr orden

de aprehensin
Cuando el imputado es puesto a la orden del
Juez de Control se solicita la celebracin de
la audiencia inicial
El imputado fue detenido en flagrancia
El MP libr orden de detencin por urgencia
1.2. Intervinientes en la audiencia inicial

1.2.1. El Ministerio Pblico
Es quien formula la imputacin, es decir, quien le indica al imputado que est siendo
investigado por un delito en el cual existen datos sobre su probable participacin. El
MP tambin solicita la vinculacin del inculpado al proceso, pide un plazo para la
investigacin formalizada y de ser necesarias solicita las medidas cautelares. Si el
imputado haba sido detenido, lo primero que se debatir en la audiencia ser si la detencin fue legal o no. El Ministerio Pblico probablemente pedir al juez de control
que la declare legal.
1.2.2. El defensor del imputado

Es quien debe representar al imputado desde el inicio de la audiencia como una garanta de su derecho de defensa. La labor del defensor consiste en buscar la conveniencia para su defendido del momento en que se resuelva su situacin jurdica; en
desvirtuar si tiene elementos para ello la pretendida legalidad de la detencin; en
escuchar la imputacin que se le hace a su defendido; en solicitar las aclaraciones
correspondientes y, en dado caso, solicitar la no vinculacin al proceso. Si se hubiera
dictado auto de vinculacin al proceso, podr solicitar un plazo de investigacin acorde al caso y constatar las medidas cautelares que sean necesarias.
106
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1.2.3. El juez de control

Es quien tiene a su cargo la direccin de la audiencia. Al recibir el caso calificar la
detencin del imputado para ratificarla o decretar su libertad; adems escuchar la
imputacin que se le formular. El juez debe decidir si vincula o no al imputado al
proceso. En el primero de estos supuestos, con el auto de vinculacin determinar los
hechos por los cuales se seguir el proceso, lo cual es trascendente para diversos efectos; por ejemplo, la gravedad del ilcito, la reincidencia o la opcin de alguna salida
alterna al proceso penal. Tambin deber decidir acerca de las medidas cautelares que
le sean solicitadas, as como sobre el plazo de investigacin.
1.2.4. La vctima y/o el ofendido

Su presencia es necesaria si se pretende optar por una salida alterna al proceso.
1.2.5. El imputado
Al ser informado de sus derechos puede rendir su declaracin u optar por permanecer en silencio. Dado el caso, tambin puede brindar su consentimiento para aplicar
alguna salida alterna al proceso penal.
1.3. Desarrollo de la audiencia inicial

Los temas que sern abordados en esta audiencia son:
1. La revisin de legalidad sobre la detencin del imputado.
2. La imputacin formulada por el Ministerio Pblico.
3. La vinculacin al proceso.
4. Las medidas cautelares.1 Al solicitarse, el juez deber resolver
sobre su procedencia.
5. El plazo de investigacin complementaria que, en dado caso, solicite el mp.
En esta audiencia el juez resuelve si el imputado debe ser vinculado al proceso o no.
A partir de esa decisin, se despliegan varios posibles efectos segn se muestra en la
figura 7.3:
1
Mismas que pueden ser en los dos
momentos previamente mencionados; es decir, si se pide que se resuelva la situacin jurdica en el mismo
acto de la audiencia, se debatir sobre las medidas cautelares despus
de que se haya resuelto la situacin
jurdica y solo en caso de que se haya
vinculado al proceso al imputado. Por
otra parte, si el imputado pide que se
resuelva su situacin jurdica en 72
horas o en la duplicidad de dicho trmino, entonces el MP puede pedir las
medidas cautelares despus de formulada la imputacin, en cuyo caso
debern debatirse y resolverse en ese
mismo momento.
Figura 7.3. Audiencia inicial y vinculacin a proceso

Determina hechos que sern objeto de
investigacin y de proceso
Juez vincula a proceso
Fija el plazo para la investigacin

complementaria,
si es solicitada
Decreta, mantiene o modifica medidas
cautelares
Juez no vincula a proceso
Se revocan las medidas cautelares y el

proceso concluye
Nota: Queda a salvo el recurso de apelacin.
107
2. Audiencia intermedia o de preparacin

De conformidad con lo dispuesto en el artculo 334 del Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, el propsito de la etapa intermedia es el ofrecimiento y admisin de
los medios de prueba, as como la depuracin de los hechos controvertidos que sern
materia del juicio.
2.1. Antecedentes a la audiencia intermedia

El antecedente imprescindible para la realizacin de la audiencia intermedia es la
presentacin de la acusacin por parte del Ministerio Pblico. Una vez realizada esa
acusacin pueden originarse tres diferentes situaciones:
1. La aceptacin simple de la vctima, sin que sta intervenga en el
proceso y sin que rechace la acusacin.
2. La aceptacin de la vctima y su intervencin en el proceso como
acusador coadyuvante.
3. La vctima seala los vicios formales de la acusacin; pide corregir.
Y cundo no hay acusacin?
La falta de acusacin habilita al
defensor para pedir el sobreseimiento. El juez informar a la
Procuradura y pasados 15 das
sin presentar la acusacin debe
sobreseerse.
2.2. Intervinientes en la audiencia intermedia

Presenta la acusacin, indicar las pruebas que pretende utilizar en la audiencia de
juicio oral y argumentar sobre la exclusin de la prueba de su contraparte.
2.2.2. El acusador coadyuvante

Tendr las mismas facultades que el mp, con la consideracin de que su presencia no
es imprescindible. De no acudir a la audiencia, sta igualmente se celebra. Si la ausencia del acusador coadyuvante es injustificada, la acusacin se tiene por desistida.
2.2.3. La defensa
Debatir la acusacin, indicar las pruebas con que pretende defenderse en la audiencia de juicio oral y argumentar sobre la exclusin de prueba del Ministerio Pblico.
2.2.4. El juez de control

Es quien dirige la audiencia. Tiene la potestad de excluir las pruebas que considere
impertinentes para el caso o limitarlas, si sopesa un exceso de ellas para la acreditacin de un mismo hecho.
2.2.5. La vctima u ofendido

Su presencia es necesaria si se pretende optar por una salida alterna al proceso.
2.2.6. El imputado
Debe estar presente y, si se plantea la opcin, brindar su consentimiento para la aplicacin de alguna salida alterna al proceso penal.
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2.3. Desarrollo de la audiencia intermedia

Los temas a tratar en esta audiencia son los siguientes:
1. Asuntos prejudiciales. Deber identificarse la existencia de estos
asuntos, a fin de que el proceso no vaya a tener retrasos en la
audiencia de juicio oral. Por ejemplo, los requisitos de procedibilidad e incompetencia, vicios formales del escrito de acusacin,
etctera.
2. Salidas alternas al proceso penal. A efecto de evitar que el caso
trascienda a la audiencia de juicio oral, las partes pueden aplicar
alguna de las salidas alternas disponibles en el Cdigo Nacional
de Procedimientos Penales.
3. Pruebas. Se enunciarn las pruebas que se utilizarn tanto en la
audiencia de juicio oral, como en la de individualizacin de la
pena.
4. Acuerdos probatorios. De existir hechos que no estn en disputa,
las partes pueden convenir en que los mismos se tendrn por probados.
Se ha sealado que la audiencia intermedia tiene como sustento la acusacin presentada por el Ministerio Pblico; si dicha acusacin no se presenta, la consecuencia es
que el defensor puede pedir el sobreseimiento de la causa. Previo a ello, hay un procedimiento en el que el juez informa a la Procuradura que la acusacin no ha sido
presentada y otorga un margen de 15 das para hacerlo. Si vencido el plazo, sigue sin
acusacin, corresponde dictar el sobreseimiento solicitado (art.158 cnpp).
Se ha sealado que la audiencia intermedia tiene como sustento la acusacin presentada por el Ministerio Pblico; si dicha acusacin no se presenta, la consecuencia
es que el defensor puede pedir el sobreseimiento del imputado. Previo a ello, hay un
procedimiento en el que el juez informa a la Procuradura que la acusacin no ha sido
presentada y otorga un margen de 15 das para hacerlo. Si vencido el plazo, sigue sin
acusacin, corresponde dictar el sobreseimiento solicitado (art.158 cnpp).
3. Audiencia de juicio oral

La audiencia de juicio oral tiene como finalidad el determinar la culpabilidad o inocencia del imputado; para lo cual se desarrolla un juicio contradictorio en su total
plenitud, es decir, se exponen los hechos de las partes y se desahogan las pruebas para
que el tribunal resuelva sobre la inocencia o culpabilidad del justiciable.
3.1. Antecedentes a la audiencia de juicio oral

Esta audiencia tiene lugar una vez que en la intermedia se decret el auto de apertura
del juicio oral, lo cual implica que luego de la acusacin no se lleg a alguna de
las salidas alternas previstas en el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales y el
Ministerio Pblico no haya tenido por terminado anticipadamente el proceso.
3.2. Intervinientes en la audiencia de juicio oral

Por tener la carga de la prueba, inicia las intervenciones revelando su teora del caso,
a travs de la cual busca la asignacin de una condena.
109
3.2.2. El acusador coadyuvante

De adherirse a la acusacin del Ministerio Pblico, su participacin ser en la misma
lnea argumentativa que la del mp para reforzar dicha acusacin.
3.2.3. La defensa
Expondr su propia teora del caso, buscando una absolucin o bien, la menor condena posible.
3.2.4. El Tribunal de enjuiciamiento

Por primera vez conoce del caso y es el encargado de resolver conforme a la informacin que las partes viertan en la audiencia.
3.2.5. La vctima
Si lo desea, puede estar en la audiencia y hacer uso de la palabra.
3.2.6. El ofendido
Al igual que la vctima y si lo desea, puede estar en la audiencia y hacer uso de la
palabra.
3.2.7. El imputado
Tiene la facultad de hacer declaraciones en torno al debate aunque antes se haya
abstenido de declarar.
3.3. Desarrollo de la audiencia de juicio oral

En esta audiencia se desarrolla un debate contradictorio pues cada parte acusador
y defensa tiene una teora diferente del caso; mientras que una incrimina, la otra
sostiene la inocencia. La estructura de la audiencia es la siguiente:
1. Alegatos de apertura. El Ministerio Pblico y el acusador coadyuvante, si lo hay, exponen los hechos por los cuales acusan, y
citan las pruebas que utilizarn. Luego la defensa expone los hechos y pruebas desde su posicin defensiva.
2. Desahogo de la prueba. Las pruebas se presentan en forma oral
ante el Tribunal de enjuiciamiento, por lo que todos los declarantes (testigos, peritos) se someten a interrogatorios y contrainterrogatorios sujetndose a las reglas de preguntas vlidas, so pena
de ser objetadas.
3. Alegatos de clausura. Son la ltima oportunidad que las partes
tienen para expresar su versin del caso; usualmente es un resumen ordenado de los puntos que se probaron y favorecen las
pretensiones (sea del acusador o la defensa), as como aqullos
de la contraparte que fueron desvirtuados.
4. Decisin del Tribunal de enjuiciamiento. El Tribunal de enjuiciamiento toma una decisin que puede ir en sentido absolutorio o condenatorio. De existir un fallo condenatorio, el tribunal
convocar para la audiencia de individualizacin de la senten-
110
www.ceead.org.mx
cia, sta deber celebrarse, a ms tardar, cinco das despus del

juicio oral.
4. Audiencia de individualizacin de sanciones

En esta audiencia se define la pena del justiciable que, para este momento, ya ha pasado de imputado a condenado; por tanto, en esta audiencia se exponen las razones
para solicitar una sentencia de determinados aos de prisin y determinada cantidad
de dinero por concepto de reparacin del dao.
4.1. Antecedentes a la audiencia de individualizacin de sanciones

Habindose celebrado la audiencia de juicio oral y dictaminado la culpabilidad del
imputado, se abren las puertas para esta audiencia.
4.2. Intervinientes de la audiencia de individualizacin de

sanciones
En la audiencia de individualizacin de sanciones intervienen:
1. El Ministerio Pblico.
2. El sentenciado.
3. El defensor.
4. La vctima u ofendido, quien puede comparecer por s misma o
mediante un representante. Su presencia no es indispensable, de
tal forma que, pese a su ausencia, la audiencia se celebrar.
5. El Tribunal de enjuiciamiento que decide la individualizacin de
la pena.
4.3. Desarrollo de la audiencia de individualizacin de la pena

La audiencia de individualizacin de la pena debe celebrarse, a ms tardar, cinco das
despus de la audiencia de lectura de la sentencia (art. 401 cnpp). Su estructura sigue
el mismo orden que la audiencia de juicio oral.
4.3.1. Argumentos iniciales

Las partes exponen los argumentos por los cules piden una determinada sancin,
as como la forma con que se tendr por reparado el dao causado por el delito. El
orden de presentacin es el siguiente: el agente del Ministerio Pblico, la vctima u
ofendido y la defensa.
4.3.2. Desahogo de las pruebas

Estas pruebas debern haberse ofrecido en la audiencia intermedia buscando acreditar la gravedad del delito y con ello orientar al juez al determinar la cantidad de
aos de prisin a imponer y acreditar el dao causado en el patrimonio, ayudando a
determinar la cantidad de dinero para su reparacin.
4.3.3. Argumentos finales

Una vez desahogadas las pruebas, las partes realizan su argumentacin final.
111
4.3.4. Deliberacin del Tribunal de enjuiciamiento

El Tribunal de enjuiciamiento tiene un trmino de cinco das, posteriores a la audiencia de individualizacin de la pena, en los que redactar la sentencia.
4.3.5. Individualizacin de la sentencia

El Tribunal de enjuiciamiento se pronuncia sobre la sancin a imponer y la manera
en que deber repararse el dao causado por el delito.
III.
Ejercicios prcticos
Indicaciones: Para poner en prctica los conocimientos adquiridos en esta sesin,
responde las siguientes preguntas fundamentando adecuadamente tus respuestas.
1. T solicitaste una audiencia para la revisin de las medidas cautelares
sobre tu defendido y el juez la ha aceptado indicndote que, ya que te
encuentras en el tribunal, procedan al momento a realizar tal audiencia
sin estar la contraparte.Consideras que el juez est violentando algn
principio del proceso penal acusatorio al actuar de esa manera?
S, el principio de contradiccin, pues para revisar las medidas cautelares debera estar presente la contraparte del proceso.
2. El imputado ha sido detenido y, si ya estando a cargo del juez de control, el mp desea seguir un proceso en su contra qu debe hacer?
Primero, formular la imputacin del delito por el cual se pretende
procesarlo y despus solicitarle al juez que lo vincule al proceso.
3. Si el coadyuvante est exponiendo en una audiencia del proceso penal;
especficamente, en la primera en que tiene intervencin. En cul audiencia se encuentra?
Audiencia intermedia o de preparacin.
4. El juez acaba de dictar sentencia con base en un proceso abreviado. De
qu tipo de juez se trata y en qu momento procesal procede dictar la
sentencia?
Es el juez de control y procede dictar su sentencia en cualquier momento posterior a la vinculacin al proceso hasta antes de la emisin
el auto de apertura de juicio oral (art. 202 cnpp).
5. Acabas de interrogar al testigo clave del caso, acto seguido iniciaste una
argumentacin a favor de tu cliente para que ste sea absuelto. En qu
audiencia ests y qu ests haciendo?
112
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Me encuentro en la audiencia de juicio oral y estoy presentando los

alegatos finales de la defensa.
6. Con la declaracin del mdico pretendes probar el monto que has tenido que desembolsar por las lesiones causadas. En qu audiencia puedes usar esa prueba?
En la audiencia de individualizacin de la pena.
IV.
Lecturas
Natarn, C., y Ramrez, B. (2009).

Prctica forense y las etapas previas
al juicio oral. En C. Natarn, y B.
Ramrez. Litigacin oral y prctica
forense penal (pgs. 85-111). Mxico:
Oxford University Press

Sugiere actividad de preparacin a los
alumnos

informacin
V.
Referencias
113
Sesin 8
SESIN DE EXAMEN
CONTENIDO DE LA
EVALUACIN
TIPO DE EVALUACIN
Nombra los aspectos fundamentales de las
Ejercicios de examen
medidas cautelares e identifica los principios
que las rigen en el proceso acusatorio
sesin
Sabe que son las SAPP, las diferencia y entiende cmo aplicarlas en el proceso penal
Conoce el sistema de audiencias y las identifica en el proceso penal
I.
Examen
Nombre:
Grupo:
Fecha:

cada sesin.
115
Indicaciones: Resuelve los siguientes casos, fundamenta tus respuestas en los temas
analizados en clase.
1. Antonio Morales y Pedro Cubas son vecinos y amigos desde hace varios aos; sin embargo, tuvieron un problema legal y acaban de estar
frente a un juez de control en pleno desarrollo de la audiencia inicial.
En la audiencia se trat sobre la imputacin y vinculacin, pero no se
dijo nada acerca de la prisin preventiva o medida cautelar alguna. De
acuerdo al artculo 154 del Cdigo Nacional de Procedimientos Penales
por qu se desarroll as dicha audiencia?
Probablemente el Ministerio Pblico consider que no era necesaria,
es decir, considera que no hay riesgo de que el inculpado huya, estropee la investigacin o aseche a la vctima, testigos o comunidad.
2. El profesor ngel Marn le comenta a sus alumnos que, en un caso de
un delito sancionado con multa, el Ministerio Pblico haba solicitado
prisin preventiva. El profesor Marn busca ejemplificar las consecuencias de no prestar atencin a dos de los principios que rigen en las medidas cautelares. Cules son los principios ejemplificados?
Su carcter de excepcionalidad que, de acuerdo a nuestra Constitucin Federal, permite que la prisin preventiva se aplique solamente
en el caso de que otras medidas cautelares no garanticen la presencia
del imputado en el juicio, el normal desarrollo de la investigacin o
la proteccin de la vctima y testigos. Y el principio de proporcionalidad, por el cual la medida cautelar debe estar acorde a la penalidad
del delito que se persigue; en este ejemplo se quebranta el principio
pues se estara imponiendo una medida cautelar ms gravosa que la
pena misma del delito.
3. En un primer caso, el juez no concedi la medida cautelar que t solicitaste porque argument que es demasiado gravosa para el tipo de delito
a tratar. Y en otro caso diferente, el mismo juez concedi a tu contraparte la cesacin de la medida cautelar impuesta hace dos semanas. T no
ests satisfecho en ninguno de los casos y crees tener razones suficientes
para temer la frustracin de ambos procesos Puedes hacer algo ante
estas situaciones?
S, apelar ambas resoluciones para que el Tribunal de alzada evale
si, en el primer caso, la medida cautelar debe imponerse y, en el segundo, deben continuar los efectos de la medida.
4. El Ministerio Pblico dice que, en virtud de haber concluido la audiencia inicial, debern esperar la celebracin de la audiencia intermedia
para poder solicitar ciertas medidas cautelares que garanticen el pago
de la reparacin del dao. La vctima te ha consultado hay algo que
pueda hacerse al respecto?
S puede hacerse algo pues, al existir un riesgo que cautelar, estas medidas pueden solicitarse en cualquier momento previo a la audiencia de
juicio oral. Por tanto, el Ministerio Pblico debera solicitar por escri-
116
www.ceead.org.mx
to que se decrete la medida cautelar que corresponda para que el juez

- sin esperar a la audiencia intermedia- convoque a una audiencia para
evaluar el decreto o no decreto de las medidas cautelares solicitadas.
5. T eres el juez y ests llevando un caso que versa sobre un delito en el
cual se puede dictar prisin preventiva si el Ministerio Pblico lo solicita. El imputado es un empleado radicado en Monterrey; su defensor
ha manifestado que su cliente est casado, vive con su familia, tiene un
empleo y adems, est dispuesto a someterse al proceso. El mp no argumenta nada con relacin a la conveniencia o necesidad de decretar la
prisin preventiva, pero sostiene que la ley le otorga ese derecho y que,
con base en la ley, solicita que el imputado quede sometido a la prisin
preventiva. Has escuchando a ambas partes, cul es tu decisin?
No conceder la expresada prisin preventiva, en tanto que el Ministerio Pblico no ha justificado la necesidad de su emisin. Adems, el
imputado ha acreditado su residencia en Monterrey, contar con empleo y estar dispuesto a someterse al proceso.
6. El defensor sostiene que no hay necesidad de imponer ninguna medida
cautelar, pero el agente del Ministerio Pblico afirma lo contrario. Qu
debera hacer el juez para tomar una decisin?
Debera pedir a las partes que sustenten sus afirmaciones en el informe que haya rendido la autoridad supervisora de las medidas cautelares para ese caso concreto. Esta informacin, objetiva e imparcial,
permitir tanto debatir sobre la necesidad de cautela como tomar una
decisin. La figura est regulada en los artculos 176 a 182 del cnpp.
7. Convencido de sus argumentos, el agente del Ministerio Pblico te informa que en la audiencia inicial solicitar al juez de control un criterio
de oportunidad. T, que eres un estudioso del Derecho, no ests de
acuerdo con eso, por qu?
Procesalmente hablando, el criterio de oportunidad es una facultad
exclusiva del mp que debe ser autorizada por el Procurador; por tanto,
no puede acudir a un tribunal y pedir su aplicacin.
8. Es 1 de abril de 2014 y t ests revisando uno de tus casos; en l observas que, el 1 de enero de ese mismo ao, alcanzaste un acuerdo reparatorio en el que el imputado se comprometi a pagar una determinada
cantidad de dinero en un plazo de tres meses. A la fecha, el imputado
no ha cumplido, qu puedes hacer?
Dos cosas: hablara con el imputado para indicarle que ya termin el
plazo acordado para el pago y l no cumpli su compromiso, por lo
cual exigira el pago inmediato. Si esto no genera resultados, acudira
al juez de control para solicitarle la reanudacin del caso.
9. Con la suspensin condicional del proceso, el imputado tuvo un plazo de
dos aos para cumplir con ciertas obligaciones, pero olvidndose de ello,
no lo hizo. A qu se encuentra expuesto el imputado?
117
El proceso penal se reanudar y, de probarse su culpabilidad, ser

condenado.
10. Un colega tuyo te comenta que, en virtud del auge de las salidas alternas
en el proceso penal, ha decidido incursionar en ellas y planea llegar a
un acuerdo mediante un procedimiento abreviado para evitar lo largo
del proceso y el riesgo de una condena a su cliente. Tienes algo que
sealarle?
Que est equivocado, pues con el procedimiento abreviado lo que
conseguir ser la disminucin de los pasos para la emisin de una
sentencia, pero lo ms probable es que sea condenatoria porque este
procedimiento implica que el imputado reconozca los hechos y se abstenga de debatirlos o presentar pruebas.
11. Ests explicando a unos amigos qu salida alterna al proceso penal debera aplicarse cuando a un mismo delito le son aplicables los acuerdos
reparatorios y la suspensin condicional del proceso. Cules son tus
argumentos?
La salida alterna que mejor cumpla con los fines de stas. Si el imputado necesita un incentivo resocializador de su conducta, lo ideal es
aplicar la suspensin condicional del proceso. Si no lo necesita, la salida aplicable preferentemente deberan ser los acuerdos reparatorios.
12. Se afirma que los acuerdos reparatorios y tanto la mediacin como la
conciliacin pueden ser complementarios, cules es la base de esta afirmacin?
La mediacin y la conciliacin pueden ser los medios por los cuales
la vctima e imputado lleguen a un acuerdo reparatorio, de ah que se
diga que pueden ser complementarios.
13. El imputado fue detenido a punto de abordar el avin en el Aeropuerto
Internacional de la Ciudad de Mxico. El Ministerio Pblico ejerci
su facultad de detencin en caso de urgencia. Si desea procesar a esta
persona qu deber hacer una vez que lo haya detenido?
Deber ponerlo a disposicin del juez de control, presentar la imputacin que tiene en su contra y solicitar al juez que lo vincule al proceso.
14. En la audiencia inicial del 15 de marzo, el juez estableci como plazo
de investigacin formalizada tres meses. T eres defensor y hoy es 30 de
junio. Esta fecha te dice algo?
S, ha concluido el plazo de investigacin formalizada y debo acudir
al tribunal de control a constatar si el Ministerio Pblico present la
acusacin o no. De no haberla presentado, puedo pedir al Tribunal
que sobresea el proceso.
15. Las partes estn de acuerdo en que no es debatible el fallecimiento de
la vctima, tambin han convenido en que la vctima muri a causa de
118
www.ceead.org.mx
la bala que sali del arma encontrada a un costado del cuerpo. En qu

audiencia del proceso estn y cmo se llaman tales convenios?
Estn en la audiencia intermedia y su convenio se llama acuerdo probatorio.
16. El mp solicita que esas constancias del trabajo y de la iglesia sean excluidas del proceso porque no se est debatiendo si el imputado tiene
empleo o si pertenece a una religin. En qu momento procesal est
el caso?
En la audiencia intermedia.
17. Has realizado una objecin por la prueba de la contraparte; especficamente, ests objetando la respuesta que, al brindar su declaracin, ha
dado el testigo nmero 1, quien declar despus de los alegatos iniciales. En qu audiencia te encuentras?
En la audiencia de juicio oral o de individualizacin de sanciones,
pues en ambas se contemplan, como parte de sus estructuras, los alegatos iniciales.
18. El tribunal de audiencia acaba de fijar 12 aos de crcel para el imputado y adems le conden al pago de cien mil pesos por concepto de
reparacin del dao a la vctima. En qu audiencia se encuentra ese
tribunal?
Audiencia de individualizacin de sanciones.
II.
Lecturas
Duce, M., y Riego, C. (2002).

Las razones para la adopcin
del modelo del Ministerio Pblico
investigador. En M. Duce, y C.
Riego. Introduccin al nuevo
sistema procesal penal (pgs. 108112). Santiago: Universidad Diego
Portales

El profesor pide para la siguiente
clase, traer una hoja de rotafolio y un
marcador

comprensiva de las pginas
sealadas
119
Sesin 9
la etapa inicial del proceso
Competencias
especficas
indicadores de
competencias
actividades de
enseanzaaprendizaje
tcnicas
didcticas
1. Conoce el perodo que
Identifica qu ocurre en
Lluvia de ideas
comprende la etapa de
la etapa de investigacin
investigacin inicial y
inicial y complementaria
ductoria
El profesor promueve la
participacin de lo que
saben de la imputacin y
vinculacin al proceso y
anota sus respuestas en el
pizarrn. En otra columna
anota lo que an desconocen sobre el tema
complementaria
Conoce las formas en las
2. Distingue las actua-
que el mp ejerce la accin
ciones comprendidas en
penal
la etapa investigacin
inicial y complementaria
Sabe el orden de cmo

se estructura la audiencia
inicial y los artculos con
que se relaciona

1. La sesin de clase se
realiza en cuatro momentos, en los que el profesor:
a) solicita a los estudiantes
realizar individualmente
la lectura del tema, b)
les pide se integren en
equipos y elaboren en
una hoja de rotafolio la
descripcin del desarrollo
de la etapa inicial, c) elige
al azar a un equipo para
que presente el desarrollo
de la etapa inicial, d) complementa la informacin
dada por los estudiantes y
retroalimenta su actividad
2. Cada estudiante
resuelve los ejercicios
propuestos en el manual.
Al trmino de la actividad
el profesor organiza
una sesin plenaria para
comparar y contrastar las
respuestas y retroalimentar al grupo
evaluacin
formativa
del profesor
evaluacin
de
aprendizaje
Hace registro
Participacin
de participa-
grupal
ciones
Trabajo
Evala el
Reporte cola-
colaborativo
trabajo en
borativo
equipo: hoja de
Resolucin de
rotafolio con el
Reporte indivi-
problemas
desarrollo de la
dual: resolucin
etapa inicial
de ejercicios
Compara y
contrasta
respuestas
Retroalimenta
al grupo
121
I.
ACTIVIDAD
INTRODUCTORIA
Objetivo: Identificar los conocimientos previos de los alumnos sobre los temas de
imputacin y vinculacin al proceso.
Herramienta: Tabla comparativa Lo que s y lo que no s.
Dinmica: Lluvia de ideas.
El profesor, en su rol de facilitador, deber generar una dinmica grupal que permita
reactivar los conocimientos previos de los alumnos e identificar el grado de conocimiento que tienen sobre la imputacin y la vinculacin al proceso. Mediante una
lluvia de ideas, se elaborarn en el pizarrn dos columnas que condensen aquello que
los alumnos saben sobre la imputacin y vinculacin al proceso (lo que s) y aquello
que desconocen (lo que no s).
II.
Marco terico
Como ya se ha visto, la estructura del proceso planteada en el cnpp (art. 211), respecto a la primera instancia est dividida en tres fases: de investigacin (que comprende tanto
la investigacin inicial como la complementaria), de preparacin de juicio oral o intermedia y
de juicio oral. En esta sesin se abordar la primera fase, mientras que en las sesiones
10 y 11 se desarrollarn ampliamente las siguientes.
1. Perodo del proceso que comprende

De acuerdo al Cdigo Nacional de Procedimientos Penales (art. 211, frac. I, a), la
fase de investigacin inicial comienza con la presentacin de la denuncia, querella u
otro requisito equivalente y termina cuando el imputado queda a disposicin del juez
de control para que se le formule imputacin. Mientras que la fase de investigacin
complementaria abarca a partir de la formulacin de la imputacin y se agota una vez
que se haya cerrado la investigacin (art. 211, frac. I, b).
El punto de partida desde un marco general es el delito. Una vez que ste ha acaecido se pueden presentar dos escenarios: que se denuncie el delito o que el imputado
sea detenido en flagrancia o por caso urgente. En el primer supuesto, mediante denuncia, querella u otro requisito equivalente se podr suministrar informacin para el
esclarecimiento del delito.
A partir de esa comunicacin, el mp arrancar con la investigacin inicial y, luego
de que haya recabado los datos de prueba necesarios, convocar al imputado a la
audiencia inicial. Dicha convocatoria puede realizarse a travs de una citacin, una
orden de comparecencia o de aprehensin. Cuando el imputado se presenta o es
llevado ante el juez de control, el caso se encuentra listo para que la imputacin sea
formulada, acto que concluye con la etapa de investigacin inicial.
122
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Sesin 9 - La etapa inicial del proceso
Figura 9.1 Periodo del proceso que comprende la etapa inicial

FASE
INICIA
TERMINA
Investigacin inicial
Denuncia, querella o su
equivalente
El imputado queda a disposicin del juez de control

para que se le formule la
imputacin
Investigacin
complementaria
Formulacin de la
imputacin
Vencimiento del plazo para

formular la acusacin
El perodo que comprende la investigacin quedar ms claro si hacemos un

recuento de los pasos que llevan hacia ella.
Figura 9.1.1. Investigacin inicial
Denuncia, querella u
otro requisito
Inicia investigacin
Citacin
Comparecencia
Aprensin
MP listo para
formular
imputacin
Delito
Detencin por flagrancia

o caso urgente
MP evala la detencin
y pone en libertad al
imputado o lo pasa al
juez de control
Imputado ante el
juez de control
para que se
califique si la
detencin es legal
o no
Figura 9.1.2. Investigacin complementaria
Solicita vinculacin a
proceso
MP formule imputacin en esa audiencia y adems
Solicita medidas cautelares,

en su caso
Se desarrolla la investigacin complementaria.

Su duracin es de 2 a 6
meses dependiendo del
delito
Llegado el segundo o sexto

mes concluye la investigacin complementara
Solicita plazo de investigacin, en su caso
123
En el segundo supuesto, luego de la detencin por flagrancia o caso urgente, el imputado deber ser entregado al Ministerio Pblico, quien analiza si la detencin se
realiz o no conforme a la ley y determina si se debe poner al imputado en libertad
o debe presentrsele ante el juez de control, para que sea ste quien califique de legal
su detencin. Estas dos formas de detencin producen una denuncia o querella, dependiendo del delito que se trate, por lo tanto el cdigo no les contempla como una
forma de inicio de la investigacin. Una vez el juez de control califica la detencin, el
mp podr hacer la imputacin, con lo cual concluir la investigacin inicial.
Cuando el mp realiza la imputacin ante el juez de control, debe solicitar que se
vincule a proceso al imputado y puede realizar otras peticiones: que decrete medidas
cautelares y que conceda un plazo de investigacin complementaria, segn sea el
caso. Una vez concedido y transcurrido dicho plazo, se habr agotado la etapa de
investigacin.
1.1. De las maneras de ejercitar la accin penal

Analicemos las formas en que el Ministerio Pblico ejercita la accin penal. Con sus
actuaciones el imputado es puesto a la orden del juez de control para que se le realice
la imputacin y se pone fin a la etapa de investigacin inicial.
Segn el artculo 211 del Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, el Ministerio Pblico ejerce la accin penal de las siguientes maneras:
1. Poniendo al imputado a la orden del juez de control cuando ha
sido detenido en caso de flagrancia o urgencia: cualquier persona
que haya detenido a otra en flagrancia deber entregarla inmediatamente a la autoridad ms prxima y, a su vez, sta har lo
propio con la misma prontitud ante el Ministerio Pblico, quien
tendr cuarenta y ocho horas para dejarlo en libertad o ponerlo
a disposicin del juez de control (art. 16, pr. 10 Constitucin
Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, en adelante cpeum).
Una vez que el imputado es puesto a disposicin del juez de control, ste deber inmediatamente citar a la audiencia de control
de detencin (art. 308 cnpp).
2. Solicitando al juez de control un citatorio para la audiencia inicial
o una orden de comparecencia o de aprehensin, segn corresponda: los citatorios, rdenes de comparecencia o aprehensin
deben ser solicitados por el Ministerio Pblico si, en su investigacin, encontr datos que indiquen la existencia del delito y la
probabilidad de que el imputado lo haya cometido o participado
en su comisin. La solicitud debe ser dirigida al juez de control
(art. 16, pr. 3 cpeum y art. 141 cnpp).
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales denomina a estas actuaciones formas
de conducir al imputado al proceso, junto con la detencin por flagrancia y caso urgente. De estas ltimas ya dijimos que son medidas cautelares y que constituyen una
excepcin al principio de jurisdiccionalidad.
En la citacin, comparecencia y aprehensin se observa que hay una incidencia en
la esfera jurdica del justiciable que va de menor a mayor grado. La citacin es una
convocatoria para que el imputado se presente a una audiencia, con la advertencia
de que, de no hacerlo se usar la fuerza pblica. Mientras que las rdenes de comparecencia y de aprehensin constituyen el despliegue de fuerza pblica para hacer
comparecer al imputado a un acto procesal; con la variante de que, la comparecencia
124
www.ceead.org.mx
se da si el imputado no se presenta a la citacin, en tanto que la aprehensin se realiza

cuando el delito est penado con pena privativa de libertad o el imputado ha evadido
la comparecencia, entre otros posibles motivos.
Horvitz Lennon y Lpez Masle (2004) sostienen que tanto la citacin como las
rdenes de comparecencia y de aprensin son medidas cautelares o de coercin procesal que garantizan la celebracin de un acto procesal. Si la citacin es la de menor
incidencia, la comparecencia y aprehensin tienen la peculiaridad de que se agotan
con la presentacin del imputado al acto procesal.
2. Actuaciones que se realizan en la fase de investigacin

Hemos visto como la etapa de investigacin inicia con la denuncia o querella o bien,
por medio de la puesta a disposicin del imputado ante el juez de control por detencin en flagrancia o por caso urgente. Iniciada la etapa inicial, adems de que las
partes investigarn para sustentar la acusacin o elaborar la defensa, segn sea, con el
despliegue de las tcnicas inherentes a ello, tendrn lugar diversas actuaciones, segn
corresponda, tales como el control de detencin, la formulacin de la imputacin,
la vinculacin a proceso, la determinacin de medidas cautelares o la promocin y
trmite de salidas alternas al proceso penal.
3. La audiencia inicial
La presencia del imputado en la sala de audiencias es fundamental para que esta
audiencia tenga lugar. A la audiencia inicial le son aplicables los principios constitucionales del proceso penal acusatorio publicidad, inmediacin, contradiccin, oralidad, etc. y en ella se determinar la pertinencia o no de iniciar el proceso judicial e
imponer restricciones a la esfera jurdica del justiciable.
3.1. Del contenido de la audiencia inicial

En virtud de la diversidad de temas a tratar en esta audiencia, el Cdigo Nacional de
Procedimientos Penales propone que la estructura para su celebracin se desarrolle
en el siguiente orden:
1. Informe de derechos al imputado. Se debe comenzar hacindole
saber sus derechos al imputado.
2. Nombramiento de abogado defensor. Cuando el imputado
quien estaba en libertad hasta ese momento conoce de la imputacin, se le asigna un abogado defensor; el imputado puede
designarlo por s mismo o se le asignar uno pblico.
3. Control de detencin. Si el imputado accedi a esta audiencia
por una detencin en flagrancia o caso urgente, el juez pasa a
calificar la detencin para determinar si es legal o ilegal. Esta
decisin bifurca el camino del proceso: se ratifica la detencin o
se pone en libertad al imputado.
4. Formulacin de la imputacin y solicitud de medidas cautelares.
El mp realiza la formulacin de la imputacin de forma oral y, en
caso de que el imputado solicite el trmino constitucional o su
duplicidad para resolver su situacin jurdica, el mp valorar si es
necesario o no solicitar la aplicacin de medidas cautelares.
5. Declaracin inicial del imputado. El imputado tendr derecho
de declarar o abstenerse de hacerlo. La declaracin del imputado
125
nicamente tendr valor si es prestada voluntariamente y si la

hace en presencia y asistencia de su defensor. Por otra parte, y
con relacin a la informacin correspondiente a su identidad, no
podr negarse a proporcionar datos sobre su completa identidad
y debe responder las preguntas que se le dirijan con respecto a
sta; se le exhortar para que se conduzca con verdad, sobre este
punto en particular, deber preguntarse al imputado si es su deseo proporcionar sus datos en voz alta o si prefiere que stos sean
anotados por separado y preservados en reserva (art. 309 cnpp).
6. Vinculacin a proceso y solicitud de medidas cautelares. Si el imputado renunci al trmino constitucional, el juez indicar si queda sometido o no al proceso. En caso de que se dicte auto de vinculacin al proceso, el mp podr solicitar las medidas cautelares.
7. Plazo para la investigacin formalizada. Al resolver sobre la vinculacin al proceso, el juez establecer, de ser preciso y luego
de haber escuchado a las partes, un plazo para la investigacin
formalizada.
A continuacin se analizarn ms a detalle algunos aspectos de las actuaciones fundamentales en la audiencia inicial.
3.2. Del control de detencin (art. 308 cnpp)

Si se resuelve que la detencin es ilegal, el juez decretar la libertad del imputado de
forma inmediata. Sin embargo, el Ministerio Pblico podr seguir investigando los
hechos motivos de la denuncia, querella o su similar y, en caso de procedencia, ejercer
de nueva cuenta accin penal.
Por otra parte, si la detencin se declara legal se proceder a formular la imputacin
y se continuar con los dems actos de la audiencia inicial, anteriormente descritos.
3.3. La formulacin de la imputacin (art. 311 cnpp)

La imputacin consiste en hacer del conocimiento del imputado que, en virtud de
considerrsele autor o partcipe de un delito, se est desarrollando una investigacin
en su contra. La imputacin debe cumplir con ciertos requisitos, entre ellos, los detalles del delito. Por eso es necesario que en ella se indiquen con claridad la fecha, lugar
y modo de comisin del delito; el grado de intervencin y el nombre del acusador.
Cuando el imputado haya sido detenido en flagrancia o caso urgente y conducido
ante el juez de control, la imputacin se realiza despus de la calificacin de la detencin; tambin se puede realizar solicitando al juez de control que cite, libre orden de
comparecencia o de aprehensin, si el imputado se encuentra en libertad.
3.4. Vinculacin a proceso (art. 313 cnpp)

Formulada la imputacin, el mp deber solicitar al tribunal que se siga un proceso
penal en contra del imputado. De acuerdo con el artculo 316 del Cdigo Nacional de
Procedimientos Penales, la solicitud de vinculacin a proceso debe cumplir con los
siguientes requisitos:
1. Que se haya formulado la imputacin y notificado al imputado
sobre su derecho a declarar o abstenerse de hacerlo.
2. Que en los antecedentes de investigacin expuestos se tengan datos de prueba que permitan establecer que se cometi un delito
126
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y que existe probabilidad de que el imputado lo haya cometido o

participado en l.
3. Que no exista ninguna causal de extincin de la accin penal o
excluyente del delito.
Al momento de calificar los hechos, que debern ser los mismos anteriormente expuestos en la formulacin de la imputacin, el juez podr cambiar la calificacin
jurdica asignada por el mp.
El plazo para resolver sobre la vinculacin a proceso se encuentra regulado a nivel
constitucional. El artculo 19, prrafos 1 y 4 de la cpeum indica que el juez tendr
un mximo de 72 horas para resolver. Dicho trmino puede duplicarse a peticin del
imputado (art. 313 cnpp), quien cuenta con esta prerrogativa de ampliacin con el
objeto de aportar pruebas a su favor. En cualquiera de los casos, el plazo se cuenta a
partir de que el imputado es puesto a la orden del juez.
La reforma constitucional dej para la legislacin secundaria el lmite para la ampliacin del termino de 72 horas; as, el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales
estableci como criterio la duplicidad del plazo inicial, es decir 144 horas. En este
sentido, los trminos para resolver la vinculacin son:
72 horas, con posibilidad de ampliacin.
144 horas, como trmino ampliado por solicitud del imputado.
Y qu pasa si no se
vincula a proceso?
Si el tribunal no decreta la vinculacin a proceso, el proceso concluir en esta fase y se debern
dejar sin efecto las medidas cautelares que se hubiesen dictado. El
mp podr continuar con su investigacin y solicitar que se convoque nuevamente a la audiencia
inicial.
3.5. Auto de vinculacin a proceso

La vinculacin a proceso es una decisin del juez de control. Si l estima legtima la
solicitud de vinculacin a proceso, proceder a decretarla; para lo cual el auto correspondiente debe cumplir los siguientes requisitos (art. 317 cnpp):
Datos personales del imputado.
Datos que establezcan que se ha cometido un hecho que la ley
seala como delito e indiquen la probabilidad de que el imputado
lo haya cometido o participado.
Lugar, tiempo y circunstancia de ejecucin del hecho que se le
imputa.
3.6. Efectos del auto de vinculacin al proceso (art. 318 cnpp)

El auto de vinculacin a proceso fija los hechos sobre los cuales se continuar el
proceso. Su importancia radica en que, dependiendo de los hechos, habr una calificacin jurdica de los mismos respecto a una o ms figuras delictivas; aunado a ello se
efectan otras determinaciones relevantes como la aplicacin de medidas cautelares,
el plazo de la investigacin, la posibilidad de que el caso sea o no susceptible a alguna
de las salidas alternas, entre otras.
Si el tribunal no decreta la vinculacin a proceso, el proceso concluir en esta fase
y se debern dejar sin efecto las medidas cautelares que se hubiesen dictado. Si como
medida cautelar se hubiera fijado la prisin preventiva, se deber dejar al imputado
en libertad. El mp podr continuar con su investigacin y solicitar que se convoque
nuevamente a la audiencia inicial.
3.7. Medidas cautelares (arts. 153 y 154 cnpp)

La determinacin sobre el o los delitos que se imputan es importante para determinar
el tipo de medida cautelar que puede o debe dictarse, en caso de ser necesarias. Se
debe recordar que incluso hay medidas cautelares que deben decretarse oficiosamente.
127
Y si el imputado es
inocente?
Si la investigacin determina que
el imputado no cometi el delito,
el Ministerio Pblico puede solicitar el sobreseimiento a favor de
este (art. 327 cnpp).
3.8. Salidas alternas al proceso penal (arts. 183 al 210 cnpp)

Las salidas alternas al proceso penal (sapp) tienen aplicacin por diferentes clases de
delitos y durante las dos primeras etapas procesales. As, uno de los efectos importantes del auto de vinculacin a proceso estriba en que, si sabemos cul o cules son
los delitos que se atribuyen al imputado, podremos determinar qu clase de salida alterna puede aplicarse. En este manual se tienen por salidas alternas al proceso penal:
los criterios de oportunidad, los acuerdos reparatorios, la suspensin condicional del
proceso y el procedimiento abreviado. Previamente, en la sesin 6 se analizaron estas
figuras y se abordaron las formas de terminacin de la investigacin.
3.9. Plazo para la investigacin complementaria (art. 321 cnpp)

La determinacin acerca de los hechos por los cuales se juzgar al inculpado tambin
tiene una injerencia directa sobre el plazo de investigacin formalizada, pues dependiendo de la penalidad que el delito contemple, el juez de control asignar el plazo
para una nueva fase de investigacin.
Desde que se fija el plazo de investigacin complementaria, el mp debe hacer su
trabajo considerando el plazo lmite para presentar su acusacin; sin embargo, puede
ocurrir que la investigacin arroje que el imputado no fue el autor del delito; en tal
caso, la actuacin del mp puede cambiar de sentido. El Cdigo Nacional de Procesos
Penales contempla la posibilidad de que el mp, tras la investigacin, solicite el sobreseimiento a favor del imputado.
Tabla 9.1. Plazo para la investigacin complementaria

Mximo de investigacin
complementaria
Penalidad del delito

Mximo dos aos de prisin
2 meses
Pena supera los dos aos de prisin
6 meses
Nota: Los plazos pueden ser prorrogados, pero el plazo original y el ampliado, no podrn exceder de los lmites antes
sealados.
128
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III.
Ejercicios prcticos
Indicaciones: En los siguientes ejercicios pondrs en prctica los conocimientos tericos adquiridos en esta sesin. Recuerda fundamentar adecuadamente tus respuestas.
1. Si te encuentras en una audiencia delante de un juez y ests exponindole a otra persona las razones por las que ests investigndola. Qu
ests haciendo? Quin es la persona a la que te diriges?, y ante qu tipo
de juez te encuentras?
Estoy formulando la imputacin del delito por el cual se est investigando al imputado. La persona a quien me dirijo es el imputado y el
juez que est presenciando el acto es el juez de control.
2. T eres el agente del Ministerio Pblico encargado de la investigacin
inicial del caso en contra de Jos Gmez; del resultado de tu investigacin tienes datos de prueba que te hacen pensar que el imputado cometi o particip en el delito. Jos Gmez no est detenido y t ignoras
sus datos de residencia, pero presentas tu solicitud de audiencia inicial.
Qu resolver el juez de control?
Que le informes sobre su residencia para poder convocar a Jos Gmez a esa audiencia, ya sea por medio de una citacin, aprehensin o
una orden de comparecencia.
3. T eres el defensor de Roberto Nez, quien fue puesto a la orden del
juez de control el da 3 de octubre a las 12 horas. En este momento, ests
an a la espera de la resolucin sobre la vinculacin a proceso. Tomando en cuenta que son las 12:01 horas del da 6 de octubre, qu puedes
hacer por tu defendido?
Pedir sea puesto en inmediata libertad porque ha expirado el plazo
para decretar el auto de vinculacin a proceso, siempre y cuando no se
haya pedido ampliacin del plazo constitucional. Adems, cabe sealar que, en atencin al principio de concentracin y continuidad y con
fundamento expreso en el artculo 313 del cnpp,27 en caso de que el
imputado no haya pedido que su situacin jurdica se resolviera en el
trmino de 72 horas, el juez de control debi resolver en el momento
de la audiencia.
4. Las partes estn queriendo evitar que el caso se lleve a los tribunales en
qu momento procesal estn y qu estn desarrollando?
En la etapa de investigacin inicial o responsabilidad exclusiva del
mp. El imputado y el Ministerio Pblico pueden estar considerando
aplicar algn criterio de oportunidad.
El artculo 313, segundo prrafo del

establece que el juez de control cuestionar al imputado si desea
que se resuelva sobre su vinculacin
a proceso en esa audiencia dentro del
plazo de setenta y dos horas o si solicita la ampliacin de dicho plazo. En
caso de que el imputado no se acoja
al plazo constitucional ni solicite la
duplicidad del mismo, el Ministerio
Pblico deber solicitar y motivar la
vinculacin del imputado a proceso,
exponiendo en la misma audiencia los
datos de prueba con los que considera que se establece un hecho que la
ley seale como delito y la probabilidad de que el imputado lo cometi
oparticip en su comisin. El juez de
control otorgar la oportunidad a la
defensa para que conteste la solicitud
y si considera necesario permitir la
rplica y contrarrplica. Hecho lo anterior, resolver la situacin jurdica
del imputado.
27
cnpp
129
5. Segn tu colega, el Ministerio Pblico debera presentarse ante el juez

de control para hacer la imputacin del indiciado y despus decidir
acerca de algn criterio de oportunidad. T qu opinas?
La opinin del colega es correcta desde el punto de vista de la oportunidad de procedencia de los criterios de oportunidad, pues su aplicacin es facultad exclusiva del Ministerio Pblico. De acuerdo al
artculo 256 penltimo prrafo del cnpp, la aplicacin de los criterios
de oportunidad podr ordenarse en cualquier momento y hasta antes
de que se dicte el auto de apertura del juicio oral.
6. El juez de control acaba de resolver la audiencia inicial y, como las partes no se lo pidieron, no autoriz ninguna salida alterna al proceso penal; tampoco decret medida cautelar alguna, aunque s fij a solicitud
de las partes un plazo de siete meses para la investigacin formalizada.
Tienes algo que objetar sobre su resolucin?
S, que el plazo es inadecuado ya que el mximo que contempla el
Cdigo Nacional de Procedimientos Penales son seis meses.
IV.
Lecturas
Horvitz Lennon, M.I. y J. Lpez Masle,

(2004). La etapa intermedia o de
preparacin del juicio. En Derecho
procesal penal chileno (tomo II,
pgs. 9-23). Santiago, Chile: Editorial
Jurdica de Chile
El profesor solicita a los alumnos,

que para la siguiente clase traigan las
diversas jurisprudencias existentes
sobre prueba ilcita, prueba ilegal y
nulidad de sta

V.
Referencias
130
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Sesin 10
la etapa intermedia del proceso
evaluacin
de
aprendizaje
Competencias
especficas
indicadores de
competencias
actividades de
enseanzaaprendizaje
1. Conoce el perodo que
Conoce la estructura de
Preguntas y
Hace registro
Participacin
comprende la etapa
la etapa intermedia y
respuestas
de participa-
grupal
intermedia
las actuaciones que se
ductoria
El profesor genera un intercambio de preguntas
y respuestas de los temas
vistos, ubicando al estudiante en la importancia
de la etapa intermedia
del proceso penal
estudiantes elaboren de 6 a
10 preguntas sobre la etapa
intermedia del proceso. Se
organizan rondas de preguntas, mientras que el profesor las organiza de acuerdo a los diferentes subtemas
para responder a partir de
su explicacin. Les informa
que la dinmica de elaborar
las preguntas sin conocer
el tema tiene la finalidad de
aprender a desarrollar un
nivel de anlisis crtico. Los
alumnos resuelven en forma
individual los ejercicios
propuestos en el manual
para generar una sesin plenaria. El profesor concluye el
tema complementando las
respuestas de los alumnos.
El profesor organiza a los
alumnos, para que en equipos de tres, comparen las
jurisprudencias solicitadas
en la clase anterior y uno
de ellos exponga sobre las
conclusiones generadas
Trabajo
Hace registro
Reporte
colaborativo
de preguntas
individual de
sobre la etapa
ejercicios
desarrollan en ella
2. Distingue las actuaciones comprendidas en
Sabe cules son los efec-
la etapa intermedia del
tos de la resolucin de la
proceso
audiencia intermedia
Relaciona los artculos en que se basa la
evaluacin de la prueba
y las facultades del juez
de control respecto de la
aceptacin o rechazo de
la prueba
Relaciona la norma jurdica y la jurisprudencia
existente en relacin a la
prueba ilcita e ilegal
Identifica los aspectos a
considerar en la prueba
anticipada
tcnicas
didcticas
evaluacin
formativa
del profesor
ciones
Resolucin de
intermedia del
problemas
proceso
Complementa
respuesta de
los alumnos
131
I.
ACTIVIDAD
INTRODUCTORIA
Objetivo: Recapitular sobre lo estudiado para la incorporacin de nuevos conocimientos que se insertan en el mismo marco del proceso penal.
Herramienta: Material estudiado hasta el momento.
Dinmica: Recapitulacin.
El profesor, en su rol de facilitador, encaminar a los estudiantes a la recuperacin
y/o recapitulacin de la informacin estudiada hasta este momento del curso. Puede,
por ejemplo, preguntar sobre los temas vistos o generar alguna dinmica de repaso.
II.
Marco terico
Antes de llegar a la etapa intermedia del proceso debi agotarse el plazo de la investigacin, tanto la inicial como la complementaria. Y, como ya qued establecido,
si el Ministerio Pblico se percata de la inexistencia del delito o de la inocencia del
imputado, debe solicitar el sobreseimiento. Si, en caso contrario, se ha cerciorado de
la existencia del delito y cuenta con pruebas suficientes deber acusar al imputado.
La acusacin, por tanto, es el punto de partida de la etapa intermedia del proceso.
1. Perodo del proceso que comprende

La etapa intermedia tiene dos fases una escrita y otra oral. La escrita comprende la
presentacin de la acusacin y las actuaciones que desarrollan el juez y las partes a
raz de dicha acusacin. La fase oral comprende la audiencia que se desarrolla en esta
etapa y culmina con el auto de apertura a juicio oral.
El objetivo de esta etapa procesal es doble. Por un lado, delimitar los hechos y las
pruebas que se ventilarn en el juicio oral; y por otro, resolver las incidencias que podran afectar el desarrollo del mismo. As, para el primer objetivo, la acusacin indica
los hechos sobre los que se acusa, las partes pueden ofrecer sus pruebas y debatir en
torno a ello. Mientras que, para el segundo, las partes pueden hacer observaciones
a la acusacin, plantear excepciones, acordar alguna salida alterna, etc. El Cdigo
Nacional de Procedimientos Penales se refiere a esto en el artculo 334.
2. Actuaciones que se realizan en la etapa intermedia

Cada una de las fases de la etapa intermedia tiene sus propias actuaciones, a continuacin presentamos un detalle de ellas:
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Sesin 10 - La etapa intermedia del proceso
Figura 10.1. Periodo del proceso que comprende

FASE
INICIA
TERMINA
Fase intermedia
Formulacin de la acusacin
Auto de apertura de
juicio oral
Figura 10.1.1. Fase escrita
Victima puede constituirse

en acusador coadyuvante
MP presenta acusacin
MP descubre sus
pruebas
Juez de control notifica la

acusacin a las partes
La defensa descubre sus

pruebas
Juez cita a audiencia

intermedia
Las partes presentan incidencias a la acusacin
Figura 10.1.2. Fase oral
mp expone acusacin
Las partes debaten sus

incidencias a la acusacin
Juez de control se cerciora del descubrimiento

probatorio
Juez de control dicta auto

de apertura a juicio oral
2.1. Actuaciones de la fase escrita

1. Presentacin de la acusacin por el Ministerio Pblico.
2. Descubrimiento de las pruebas del Ministerio Pblico y de la
defensa.
3. Notificacin de la acusacin a las partes procesales, la realiza el
juez de control.
4. Incidencias que puede presentar la vctima u ofendido:
Constituirse como acusador coadyuvante.
Ofrecer medios de prueba.
Sealar alguna inconformidad sobre la acusacin.
Solicitar reparacin del dao y cuantificar su monto.
133
5. Incidencias que puede presentar el imputado:

Plantear excepciones.
Sealar alguna inconformidad sobre la acusacin.
Solicitar acumulacin o separacin de acusaciones.
Manifestarse sobre los acuerdos probatorios.
Pedir exclusin de pruebas.
2.2. Actuaciones de la fase oral

1. Exposicin de la acusacin.
2. Debate sobre las incidencias planteadas por las partes.
3. Dictado del auto de apertura a juicio.
3. Actuaciones de la fase escrita

La fase escrita de la etapa intermedia gira alrededor, principalmente, de actuaciones
relativas a la acusacin formulada por el Ministerio Pblico; enseguida revisamos tres
de stas.
3.1. La acusacin
Descubrimiento de pruebas,
para qu?
El descubrimiento probatorio permite a las partes conocer con antelacin al juicio las
pruebas que se desahogarn. Esto
favorece la adecuada planeacin
del caso.
134
La acusacin es el acto procesal por medio del cual el Ministerio Pblico hace saber
al juez y al imputado de los hechos que se le acusan y los medios de prueba con que
se acreditarn. La acusacin debe presentarse al finalizar el plazo de la investigacin
complementaria, so pena de que se decrete el sobreseimiento a favor del imputado.
Los requisitos de la acusacin son (art. 335 cnpp):
1. Individualizacin de los imputados y de su defensor.
2. Identificacin de la vctima u ofendido y de su asesor jurdico.
3. Relacin de los hechos con claridad y precisin, en modo, tiempo y lugar; as como su calificacin jurdica.
4. Relacin de las circunstancias calificativas de la responsabilidad
penal.
5. La autora o participacin que se atribuye al acusado.
6. Los preceptos legales aplicables.
7. Los medios de prueba que el mp pretende presentar y, en caso de
haberla, la prueba anticipada que se haya desahogado en la fase
de investigacin.
8. El monto de la reparacin del dao.
9. La pena o medida de seguridad que el mp solicita.
10. Los medios de prueba para la individualizacin de la pena.
11. Solicitud de decomiso de bienes asegurados.
12. Propuesta de acuerdos probatorios.
13. En su caso, la solicitud de que se aplique el procedimiento abreviado o simplificado.
El sistema acusatorio mexicano permite, a travs del descubrimiento probatorio de las
partes, que stas conozcan con antelacin al juicio las pruebas que se desahogarn.
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales prev esta obligacin tanto para el
Ministerio Pblico, como para la defensa. El descubrimiento de pruebas favorece a la
planeacin estratgica de las respectivas teoras del caso (art. 337 cnpp).
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3.2. Incidencias de la vctima sobre la acusacin

La vctima dispone de tres das, contados a partir de la notificacin de la acusacin,
para desplegar alguna actuacin; ya sea que se constituya como coadyuvante en el
proceso, ofrezca pruebas, manifieste alguna inconformidad o solicite la reparacin
del dao (art. 338 cnpp).
3.2.1. Constituirse como acusador coadyuvante

La vctima podr constituirse como acusador coadyuvante con base en el artculo
339 del Cdigo Nacional de Procedimientos Penales. Los requisitos del escrito de
coadyuvancia en la acusacin son los mismos que los del escrito de acusacin del
Ministerio Pblico.
3.2.2. Ofrecimiento de pruebas

La vctima u ofendido podrn ofrecer los medios de prueba que consideren necesarios
para complementar la acusacin del Ministerio Pblico.
3.2.3. Inconformidad ante la acusacin

Si la vctima u ofendido no estn de acuerdo con la acusacin presentada por el
Ministerio Pblico, debern comunicarlo al juez, sealar los vicios formales de la
acusacin y solicitar su correccin.
3.2.4. Solicitud de reparacin del dao y su cuantificacin

La cuanta de la reparacin del dao es algo que puede aportar la vctima, si bien es
un requisito de la acusacin.
3.3. Incidencias del imputado sobre la acusacin

El imputado por medio de su defensor dispone de diez das, contados a partir de la
notificacin de la solicitud de coadyuvancia, para desplegar alguna actuacin sobre
la acusacin.
3.3.1. Plantear excepciones

La defensa puede plantear cualquier de las excepciones que el cnpp contempla, como
por ejemplo: incompetencia, litispendencia, falta de autorizacin para seguir el proceso penal, cosa juzgada, extincin de la accin, etctera.
3.3.2. Inconformidad ante la acusacin

Al igual que la vctima, el imputado podr sealar vicios formales de la acusacin y
solicitar su correccin.
3.3.3. Solicitar acumulacin y separacin de acusaciones

La acumulacin de acusaciones procede cuando haya dos acusaciones que traten
sobre un mismo hecho, un mismo acusado o se examinen los mismos medios de
prueba.
135
Por su parte, la separacin de acusaciones procede cuando se comprenden dos hechos en una misma acusacin y la realizacin de una sola audiencia puede implicar
dificultades como por ejemplo, afectacin al debate o a los derechos de defensa.
3.3.4. Manifestarse sobre los acuerdos probatorios

Ante la facultad del Ministerio Pblico para proponer acuerdos probatorios en su
acusacin, la defensa puede expresarse en torno a aceptar o no como probados uno
o ms hechos del caso.
3.3.5. Pedir exclusin de pruebas

La defensa puede solicitar la exclusin de pruebas si encajan en alguno de los supuestos del artculo 346 cpnn, que son:
1. El medio de prueba se ofrece con fines dilatorios.
2. La prueba se obtuvo con violacin a derechos fundamentales.
3. La prueba ha sido declarada nula.
4. La prueba contraviene las disposiciones del cpnn para su desahogo.
4. Actuaciones de la fase oral

Contando con la moderacin y direccin del juez de control, la estructura de la audiencia intermedia se fundamenta en lo establecido en el artculo 344 del cnpp, y
tiene como principal objetivo exponer y debatir acerca de la acusacin, y decidirse por
el Juez respecto a la continuacin o conclusin del proceso penal.
4.1. Exposicin de la acusacin

La audiencia inicia con la exposicin de la acusacin que, en forma resumida, realiza
el Ministerio Pblico. Cada parte presenta una exposicin sinttica de sus argumentos. Siempre la parte de la vctima u ofendido presenta primero, para luego dar paso
a la presentacin del imputado o su defensa.
4.2. Debate acerca de las incidencias sobre la acusacin

y excepciones
Las incidencias que las partes hayan realizado sobre la acusacin sern debatidas en
esta audiencia. Las partes manifestarn si tienen o no inters de llegar a acuerdos
probatorios para ser aprobados por el juez.
Cada parte podr solicitar exclusin de pruebas ofrecidas por su contraria. Este debate es la parte medular de la audiencia intermedia, pues el juez admitir o rechazar
las pruebas con las que, en la audiencia de juicio oral, las partes buscarn sostener
sus argumentos. Hecho todo esto el juez se cerciorar de que se haya realizado el
descubrimiento probatorio.
La audiencia intermedia es la ltima oportunidad para que las partes alcancen alguna salida alterna. Al pronunciarse el auto de apertura a juicio oral precluye esta etapa
y con ello se extingue esa opcin procesal.
La opcin de que las partes adopten una salida alterna ya estando en la audiencia
intermedia puede ser, en cierto modo, un contra sentido; pues la audiencia intermedia
prepara el juicio.
De modo que, lo ideal sera que las partes adopten alguna salida alterna antes de
esta audiencia.
136
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4.3. Resolucin de la audiencia intermedia

Esta audiencia finaliza cuando el juez decreta el auto de apertura a juicio o, en su
caso, con la autorizacin de alguna salida alterna al proceso. El auto de apertura a
juicio oral delimita los hechos sobre los que versar el debate en el juicio oral y las
pruebas con las cuales se pretendern acreditar las distintas teoras del caso.
Los efectos que esta resolucin produce son:
1. El proceso penal contina y se pasa a la siguiente fase, en la cual
se llevar a cabo la audiencia de juicio oral.
2. El juez revisa la procedencia de las medidas cautelares, segn sea
el caso, las suspende, modifica, cancela o mantiene.
3. Concluye la fase procesal de acceso a salidas alternas al proceso
penal y a procedimientos especiales.
Audiencia intermedia
ltima opcin para salidas alternas
La audiencia intermedia es la
ltima oportunidad para que las
partes alcancen alguna salida alterna. Al pronunciarse el auto de
apertura a juicio oral desaparece
esa oportunidad.
III.
Ejercicios prcticos
1. En qu se diferencia la peticin de imputacin del inculpado y el escrito de acusacin?
En la primera el Ministerio Pblico parte de indicios o algunos elementos de pruebas indicativos de que el imputado probablemente realiz o particip en el delito, es decir, que si bien el Ministerio Pblico
estima que el imputado tuvo relacin con los hechos, puede carecer de
pruebas que le brinden mayor certidumbre. Por su parte, el escrito de
acusacin antecedido de la fase de investigacin complementaria
supone que la prueba ha sido definida y las partes la proponen al juez
para acreditar sus respectivas versiones de los hechos.
2. La vctima no est conforme con la acusacin presentada por el Ministerio Pblico. Qu puede hacer?
Presenta una solicitud al juez de control, indicndole su inconformidad y los vicios que observa en la acusacin; puede incluso ofrecer la
prueba con la que se complete tal acusacin.
3. Qu te dicen los conceptos acusacin y pruebas, en el contexto de la
etapa intermedia del proceso penal estudiado?
Hablan de la parte esencial de la etapa intermedia. Si pudiramos
resumir en dos frases dicha etapa, as debera ser resumida. Acusacin porque al presentarla se abre la oportunidad de la audiencia de
intermedia; y pruebas porque en esa audiencia fundamentalmente se
analizar y determinar la prueba que podr presentarse en la audiencia de juicio oral.
137
4. Cada una de las partes est ofreciendo un perito para probar, con sus
respectivos exmenes mdicos, la muerte de la vctima. En atencin a la
economa procesal, hay otra forma de probar ese evento?
S. No existiendo duda o debate con relacin al hecho de la muerte,
las partes pueden convenir un acuerdo probatorio y evitar el desfile de
uno o dos peritos que hablen de lo mismo.
5. El testigo presencial va a salir de Mxico por motivos de estudio y no
sabe si volver despus de un ao. Lo ofreceras como prueba?
En este caso, lo procedente es solicitar que su declaracin sea tomada
como prueba anticipada.
6. Al salir de la audiencia intermedia en donde se decret la apertura a
juicio oral, te pones de acuerdo con el Ministerio Pblico para que se
aplique el procedimiento abreviado, as que regresan al tribunal y se lo
hacen saber al juez. Qu les contestar el juez?
Que tal peticin es improcedente porque habindose decretado el
auto de apertura a juicio oral, la etapa para las salidas alternas al
proceso penal ya precluy.
IV.
Lecturas

El alegato final. En A. Baytelman, y
M. Duce, Litigacin penal, juicio oral
y prueba (pgs. 388-427). Mxico:
Fondo de Cultura Econmica
138

alumnos
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Sesin 11
la etapa del juicio oral
evaluacin
formativa
del profesor
evaluacin
de
aprendizaje
Competencias
especficas
indicadores de
competencias
actividades de
enseanzaaprendizaje
1. Distingue las fases que
Conoce e identifica cada
Preguntas
Hace registro
Participacin
componen la etapa de
una de las fases que
ductoria
detonantes
de participa-
grupal
juicio oral
comprende la etapa del
El profesor plantea
juicio oral
preguntas sobre el tema
tcnicas
didcticas
ciones
para introducir a los
2. Define los principios

rectores y reglas en la
Identifica y entiende los
audiencia de juicio oral
principios rectores y las

reglas del juicio oral
Comprende las consecuencias de un juicio oral
alumnos
1. El profesor expone el
contenido de: a) perodo
del proceso que comprende la etapa del juicio
oral, b) actuaciones que
se realizan en la etapa del
juicio oral, c) principios
rectores en la audiencia de juicio oral y sus
excepciones, d) estructura
de las audiencias de juicio
oral y de individualizacin
de la pena
Al momento de exponer,
el maestro combina su
exposicin con la reproduccin de una audiencia
de juicio oral
2. Cada alumno resuelve
los ejercicios propuestos
en el manual. Luego el
profesor genera una
sesin plenaria y contrasta
las respuestas. Concluye
retroalimentando y com-
Exposicin del
Solicita la
Reporte
profesor
elaboracin de
colaborativo
mapa concep-
de mapa
tual sobre la
conceptual
Aprendizaje
estructura de
basado en
las audiencias
Solucin de
problemas
de juicio oral y
ejercicios
de individualizacin de la
pena
plementado el tema
139
I.
ACTIVIDAD
INTRODUCTORIA
Objetivo: Encaminar al alumno al anlisis de posibilidades y probabilidades de hechos y al manejo del lenguaje.
Herramienta: Oraciones y preguntas.
Dinmica: Generacin de preguntas.
El profesor, en su rol de facilitador, escribir en el pizarrn una oracin que puede
ser absurda o con sentido para que los alumnos generen preguntas orales a partir de
dicha oracin. Ejemplo: El abogado est en el estrado. Posibles preguntas: A qu
fue? Trabaja ah? Acusa? Defiende?, etctera.
II.
Marco terico
El juicio oral es la ltima etapa del proceso penal. Llegar a esta fase supone que las
partes no lograron ninguna salida alterna y, al haberse cumplido los dems requisitos
de ley, el juez de control emiti un auto de apertura a juicio. El proceso irremediablemente ser sentenciado por el Tribunal de enjuiciamiento. En esta sesin estudiaremos lo que acontece en esta etapa procesal.
La audiencia de juicio
y antecedentes procesales innombrables
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales prohbe mencionar en la audiencia de juicio oral
antecedentes procesales sobre la
discusin, aceptacin, rechazo o revocacin de acuerdos reparatorios,
suspensin condicional del proceso
y procedimiento abreviado.
140
1. Perodo del proceso que comprende la etapa del juicio

oral
Esta etapa del proceso comprende desde que el Tribunal de enjuiciamiento recibe el
auto de apertura a juicio, hasta la emisin de la sentencia que pone fin al proceso.
2. Actuaciones que se realizan en la etapa del juicio oral

En la fase de investigacin (tanto inicial como complementaria), el control de la detencin, la formulacin de imputacin y la vinculacin al proceso constituyen el centro de atencin; en la etapa intermedia los temas esenciales son la acusacin y las
pruebas; mientras que en la fase de juicio oral, los puntos medulares son la condena
o absolucin del imputado; en torno a ellos gira esta audiencia.
Las actuaciones que se realizan en la audiencia de juicio oral son:
1. Los alegatos iniciales.
2. El desahogo de pruebas.
3. Los alegatos finales o de clausura.
4. La decisin del Tribunal de enjuiciamiento.
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Sesin 11 - La etapa del juicio oral
Estas actuaciones tienen lugar en la audiencia de juicio oral y, si el acusado es condenado, tambin son las actuaciones correspondientes a la audiencia de individualizacin de la pena.
3. Principios rectores de la audiencia de juicio oral

Los principios que rigen la audiencia de juicio oral y que son aplicables a todas las
dems, tal y como se ha estudiado en captulos precedentes, y de manera particular
en la Sesin 1, tabla 1.6., son los siguientes:
1. Inmediacin. La presencia del Tribunal de enjuiciamiento en la
audiencia es indispensable para su realizacin.
2. Continuidad. Postula que las audiencias deben desarrollarse en
forma secuencial y sin interrupcin
3. Publicidad. La audiencia de juicio oral se desarrolla a puertas
abiertas; a ella tiene acceso el pblico en general, salvo los casos
declarados en reserva.
4. Contradiccin. Para tomar alguna decisin, el Tribunal de enjuiciamiento escucha a ambas partes.
5. Concentracin. La audiencia de juicio oral debe desarrollarse totalmente y de una manera consecutiva. En casos especficos, se
permiten algunas suspensiones hasta por diez das.
4. Estructura de las audiencias de juicio oral

Tanto la audiencia de juicio oral como la de individualizacin de sanciones tienen
una estructura conformada por los alegatos de apertura, el desahogo de pruebas, los
alegatos finales y la decisin del tribunal.
4.1. Alegatos de apertura

Los alegatos iniciales constituyen la exposicin que, en forma breve, hacen las partes
acerca de lo que ocurri en el caso (hechos), la normativa aplicable (Derecho) y la
manera en que el juez debe resolver (petitorio). En ellos debe hacerse mencin de las
pruebas con que acreditarn sus respectivas versiones.
Cada parte tiene una teora del caso y el orden en que la exponen es el siguiente:
el agente del Ministerio Pblico y el acusador coadyuvante si lo hubiera deben
iniciar con sus alegatos revelando al Tribunal de enjuiciamiento y a la defensa cul es
el fundamento de la acusacin. Posteriormente, la defensa expone su versin o teora
del caso.
4.2. Desahogo de pruebas

Toda prueba se introduce a la audiencia de manera oral, por lo que el desahogo de
pruebas se conforma de las declaraciones de testigos, de peritos y/o policas, segn
corresponda.
Algunas situaciones especiales en el desahogo de la prueba son:
4.2.1. Prohibicin de lectura e incorporacin al juicio de registros

de investigacin y documentos (art. 385 cnpp)
Tal y como lo dispone el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, se prohbe incorporar o invocar como medios de prueba y dar lectura durante el debate a los regis-
141
tros y dems documentos que den cuenta de actuaciones realizadas por la Polica o el
Ministerio Pblico en la investigacin, con excepcin de los supuestos expresamente
previstos en dicho ordenamiento legal.
Tampoco se podrn incorporar como medio de prueba o dar lectura a actas o documentos que den cuenta de actuaciones declaradas nulas o en cuya obtencin se hayan
vulnerado derechos fundamentales.
4.2.2. Excepcin a la incorporacin por lectura de declaraciones

anteriores a las desahogadas en juicio oral (art. 386 cnpp)
Los casos en que se pueden incorporar al juicio oral declaraciones o informes por
medio de la lectura son:
1. Cuando el testigo o coimputado haya fallecido, presente un trastorno mental transitorio o permanente, o haya perdido la capacidad para declarar en juicio y, por dicha razn, no hubiese sido
posible solicitar su desahogo anticipado.
2. Cuando la incomparecencia de los testigos, peritos o coimputados, fuere atribuible al acusado.
4.2.3. Lectura de entrevista para apoyar la memoria o evidenciar

contradicciones (art. 376 cnpp)
De acuerdo al Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, cuando se est desarrollando algn interrogatorio o contrainterrogatorio, est permitido leer la declaracin
o entrevista que anteriormente haya dado el declarante, ya sea para apoyarle la memoria, en un interrogatorio directo, o para evidenciar inconsistencias en lo declarado,
en el contra interrogatorio.
En ambos casos la lectura debe referirse directamente al apoyo de la memoria o a
la evidencia de la contradiccin.
4.2.4. Aportacin de nuevas pruebas (art. 390 cnpp)

Como excepcin, el juez de juicio oral puede ordenar la recepcin de pruebas nuevas
y pruebas de refutacin, ya sea sobre hechos supervenientes o de los que no fueron
ofrecidos oportunamente por alguna de las partes, siempre que se justifique no haber
conocido previamente su existencia. Esto puede ser ordenado antes de que se cierre
el debate.
4.2.5. Desahogo especial de algunas pruebas

Algunas de las pruebas que se pueden desahogar en el juicio oral son:
4.2.5.1. Documentos
Los documentos ofrecidos como medio de prueba se incorporan al proceso y desahogan as (arts. 380 y 383 cnpp):
1. Se incorporan al proceso, exhibindolos a las partes, para que
puedan reconocerlos o hacer alguna manifestacin sobre ellos.
2. Se leen en forma ntegra o parcial, segn se haya convenido con
el Tribunal de enjuiciamiento.
142
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4.2.5.2. Testimonios por videoconferencia

La videoconferencia en tiempo real, u otras formas de comunicacin que se produzcan con nuevas tecnologas, pueden emplearse en el desahogo de los medio de prueba, siempre y cuando pueda garantizarse con anticipacin la identidad de los sujetos
que intervengan en dicho acto (art. 51 cnpp).
Para la audiencia de juicio oral ya se conocen las pruebas que fueron autorizadas
en la audiencia intermedia y que sern desahogadas; por lo tanto, el Cdigo Nacional
de Procedimientos Penales prohbe traer a mencin antecedentes procesales sobre la
discusin, aceptacin, rechazo o revocacin de:
1. La suspensin condicional del proceso.
2. Los acuerdos reparatorios.
3. El procedimiento abreviado.
4.3. Sobre el interrogatorio y contrainterrogatorio

En el momento del desahogo de pruebas, y con base en el principio de contradiccin
y buena fe procesal que recprocamente se deben, las partes tienen derecho a interrogar, contrainterrogar y realizar objeciones a las preguntas.
4.3.1. Del interrogatorio (arts. 372 y 373 cnpp)

El interrogatorio es la forma de cuestionar a un testigo o perito que ha sido propuesto
por la parte que realiza las preguntas.
4.3.1.1. Preguntas permitidas
Se permiten preguntas abiertas, explicativas o narrativas, en las que se d lugar a que
el testigo brinde una respuesta amplia. Se consideran preguntas abiertas aqullas que
comienzan por cmo?, cundo?, dnde?, por qu?, para qu?, explique, etctera.
4.3.1.2. Preguntas prohibidas
No estn permitidas las preguntas sugestivas, que proponen o inducen respuestas,
exceptuando el caso en que el testigo es considerado hostil por el Tribunal (art. 375);
capciosas, que dan lugar a varias respuestas posibles; insidiosas, aparentemente normales pero en el fondo maliciosas; confusas, que no se entienden; impertinentes, que
no tienen relacin con el caso; u ofensivas.
4.3.2. Del contrainterrogatorio (arts. 372 y 373 cnpp)

El contrainterrogatorio es el interrogatorio que una parte realiza a los testigos de su
contraparte con el objetivo de refutar lo que originalmente ha declarado el testigo.
Dada la naturaleza de este interrogatorio, estn permitidas las preguntas cerradas
aqullas que llevan al testigo a contestar nicamente con s o no y las sugestivas.
4.3.3. Objeciones (art. 374 cnpp)

Son las refutaciones que la parte que observa el interrogatorio realiza a quien interroga, en virtud de que con sus preguntas se violan las normas del mismo. La doctrina
adems considera que se pueden objetar otros actos procesales: el ofrecimiento de
pruebas en la audiencia de etapa intermedia del proceso, las preguntas dirigidas a
143
Perodo de suspensin
La audiencia de juicio oral puede
suspenderse hasta por un mximo
de 10 das. De no reanudarse al
onceavo da se tendr por interrumpida y deber reiniciarse un
nuevo juicio (art. 351 cnpp).
los testigos en los interrogatorios, las respuestas no contestadas por los testigos y los
alegatos en el juicio oral. Volveremos sobre este punto en la sesin 13.
4.4. Alegatos de clausura

Es la exposicin que se realiza ante el Tribunal de enjuiciamiento, despus del desahogo de pruebas, a fin de manifestarle que se ha probado la teora del caso y que,
siendo aplicable determinada ley, corresponde emitir una sentencia absolutoria o condenatoria, dependiendo de la parte que expone. Los alegatos de clausura contienen
la argumentacin fctica y jurdica del caso; esto es, la manera en que ocurrieron los
hechos y la razn por la que el derecho aplicable es el que cada parte solicita. Estos
alegatos son la ltima ocasin en que los abogados se dirigirn al tribunal y le transmitirn su versin, de ah su importancia.
A semejanza de los alegatos iniciales, en los de clausura el Ministerio Pblico inicia
su exposicin, seguido del acusador coadyuvante y la defensa.
La audiencia puede suspenderse hasta por un mximo de diez das. Si la audiencia
de debate de juicio no se reanuda a ms tardar al undcimo da, despus de ordenada
la suspensin, se tendr por interrumpida; lo actuado se nulificar y deber reiniciarse con un Tribunal de enjuiciamiento distinto (art. 352 cnpp).
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales ha desarrollado como causas vlidas para la suspensin de la audiencia de juicio oral las siguientes:
1. Para que se resuelva una cuestin incidental que, por su naturaleza, no pueda resolverse inmediatamente.
2. Para que se practique algn acto fuera de la sala de audiencias.
3. Cuando ante la incomparecencia de testigos, peritos o intrpretes
deba hacerse una segunda cita.
4. Cuando algn miembro del Tribunal de enjuiciamiento o alguna
de las partes se enferme al grado que no pueda continuar con el
debate ni pueda ser reemplazada.
5. Cuando el Ministerio Pblico, el acusador particular o el defensor no pueda ser reemplazado inmediatamente en caso de enfermedad, muerte o incapacidad permanente.
6. Cuando alguna catstrofe o hecho extraordinario haga imposible
su continuacin.
5. Sentencia
La decisin del Tribunal de enjuiciamiento se puede verter en cualquiera de los siguientes sentidos: absolutoria o condenatoria.
Despus de la emisin del fallo tiene lugar la audiencia de lectura de la sentencia y,
en el caso de haberse dictado una sentencia condenatoria, la audiencia de individualizacin de la pena.
5.1. Fases previas a la emisin del fallo

5.1.1. Deliberacin (art. 400 cnpp)
Concluido el debate, el Tribunal de enjuiciamiento inicia una fase de deliberacin en
privado que terminar con la emisin de su sentencia. Este momento procesal tiene
un mximo de 24 horas, que pueden ampliarse hasta diez das por enfermedad grave
de algn miembro del Tribunal de enjuiciamiento o de alguna de las partes, si no existiera manera de sustituirlos rpidamente. En este supuesto, la suspensin de la delibe-
144
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racin no podr ampliarse por ms de diez das hbiles, luego de los cuales se deber
reemplazar al integrante del Tribunal y realizar nuevamente la audiencia del juicio.
5.1.2. Fundamentacin y motivacin de la sentencia

(art. 401 cnpp)
Una vez concluida la deliberacin, el Tribunal de enjuiciamiento se constituir nuevamente en la sala de audiencias para convocar, oralmente o por cualquier medio, a
todas las partes y con el propsito de que el juez relator comunique el fallo.
El fallo deber sealar:
1. La decisin de absolucin o de condena.
2. Si la decisin se tom por unanimidad o por mayora.
3. La relacin sucinta de los fundamentos y motivos que lo sustentan.
Figura 11.2. Pasos posteriores a la sentencia
Audiencia de lectura de sentencia
Sentencia absolutoria
Concluye proceso
Sentencia condenatoria
Audiencia de individualizacin de la
pena
Determina penalidad
5.2. Fases posteriores a la emisin del fallo

En virtud de la conexin con el tema es conveniente estudiar estos apartados.
5.2.1. Explicacin de la sentencia al momento de su emisin

(art. 401 CNPP)
El artculo 17 constitucional refiere la necesidad de explicar en una audiencia pblica
las sentencias que ponen fin al proceso penal, previa citacin de las partes. Esto es
retomado en el artculo 401 ltimo prrafo del Cdigo Nacional de Procedimientos
Penales, en donde se indica que al momento de emitir el fallo, la sentencia se tendr
que explicar.
145
5.2.2. Elaboracin de la sentencia por escrito (art. 401 cnpp)

Si bien la sentencia se emite en forma oral, el Tribunal de enjuiciamiento deber redactarla tambin por escrito, cuidando que la sentencia escrita no exceda del contenido vertido en el fallo oral. Tratndose de un fallo absolutorio la sentencia se redactar
a ms tardar dentro de los cinco das posteriores a la emisin del fallo oral. Si el fallo
es condenatorio se convocar, dentro de los cinco das posteriores al fallo, a una audiencia de individualizacin de la sancin y reparacin del dao.
5.2.3. Recurso en contra de la sentencia (arts. 401, 412 y 471, segundo prrafo cnpp)
La apelacin es el recurso en contra de la sentencia definitiva, la cual adquiere firmeza si no es recurrida oportunamente. La resolucin debe ser notificada personalmente (art. 401, ltimo prrafo) y el plazo para recurrirla cuenta a partir de la fecha
de notificacin. Las partes tienen diez das para apelar, este recurso debe presentarse
por escrito.
5.3. Efectos de la sentencia

La sentencia determina la situacin jurdica del acusado absolvindole o condenndole. Dependiendo del sentido de sta el Tribunal de enjuiciamiento deber realizar
distintas actuaciones.
5.3.1. Sentencia absolutoria (arts. 401 y 405 cnpp)

De dictarse una sentencia absolutoria, el Tribunal de enjuiciamiento inmediatamente
deber:
1. Dejar sin efecto las medidas cautelares que se hubieren decretado en contra del acusado y hacer constar la cancelacin en todo
ndice, registro pblico y policial que lleven constancia de estas
medidas, En caso de que se haya dictado prisin preventiva como
media cautelar, el juez deber ordenar la libertad inmediata, sin
que pueda mantenerse dicha medida para la realizacin de trmites administrativos.
2. Dejar sin efecto las garantas de comparecencia y reparacin del
dao que se hubieren otorgado.
3. Dejar sin efecto el aseguramiento de bienes.
5.3.2. Sentencia condenatoria (art. 406 cnpp)

Tratndose de un fallo condenatorio, el tribunal deber:
1. Disponer sobre el decomiso de los bienes que sean objeto o producto del delito.
2. Determinar el tipo de pena y, en su caso, alguna medida alternativa a la prisin.
3. Indicar de qu forma deber repararse el dao a la vctima.
146
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III.
Ejercicios prcticos
1. Han pasado 12 das y an no se reanuda la audiencia. Se puede continuar con ella? Qu principio del juicio oral se relaciona con la situacin?
No se puede volver a reanudar, pues el artculo 352 del cnpp dispone expresamente que si la audiencia no se reanuda, a ms tardar al
undcimo da despus de ordenada la suspensin, el juicio se considerar interrumpido, deber ser reiniciado ante un Tribunal de enjuiciamiento distinto y lo actuado ser nulo. Lo anterior, se vincula al
principio de concentracin, el cual procura que el juez desarrolle la
audiencia de una manera consecutiva y sin interrupciones.
2. Estoy revisando las pruebas que me fueron autorizadas a presentar, repasando las entrevistas de todos los testigos y estructurando la narracin que har de los hechos en mi primera intervencin de la audiencia
Qu estoy preparando?
Los alegatos iniciales que se presentarn en la audiencia de juicio
oral.
3. Ansioso por su primer juicio oral, el defensor le pide al Ministerio Pblico la oportunidad de que la defensa comience con los alegatos iniciales,
algo a lo que el mp accede. T qu opinas sobre esto?
Que no se puede hacer, en virtud de que el Ministerio Pblico, por
tener la carga de la prueba, debe comenzar indicando cul es la acusacin que tiene en contra del imputado, para que ste pueda despus
defenderse.
4. Ests escuchando declarar al testigo nmero dos de tu contraparte y, al
contrastar su testimonio con su entrevista previa, observas varias inconsistencias. Qu debes hacer?
Debo tomar nota y, al momento del contrainterrogatorio, puedo pedir
la incorporacin de su entrevista previa para evidenciar sus inconsistencias.
5. En su alegato final, el abogado del Ministerio Pblico declara que debido a la mala fe que tuvo tu acusado, el juez de control no autoriz los
acuerdos reparatorios con la vctima. T qu haces?
Objetar esa alegacin, en virtud de que no est permitido hablar sobre
antecedentes procesales de esa clase.
147
6. Es viernes y son las 6 de la tarde, despus de una extenuante audiencia

en la cual has obtenido la sentencia absolutoria de tu cliente, el personal
del tribunal te indica que el da lunes girarn los oficios correspondientes a efecto de que pongan en libertad a tu cliente. T qu opinas al
respecto?
Que existiendo una sentencia absolutoria la prisin preventiva debe
cesar de inmediato, con lo cual el tribunal debe ingenirselas para
entregar ahora mismo las rdenes de libertad correspondientes (art.
401 cnpp).
IV.
Lecturas
Duce, M., y Riego, C. (2002). Las

razones para la adopcin del modelo
del Ministerio Pblico investigador. En
Introduccin al nuevo sistema procesal
penal (pgs. 108-112). Santiago:
Universidad Diego Portales
148

alumnos
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informacin
Sesin 12
SESIN DE EXAMEN
CONTENIDO DE LA
EVALUACIN
TIPO DE EVALUACIN
Aplica a un caso los conocimientos apren-
didos acerca de la etapa inicial, intermedia y
juicio oral
sesin
I.
Examen
Nombre:
Grupo:
Fecha:

cada sesin.
Indicaciones: Resuelve los siguientes casos, fundamentando tus respuestas en los temas analizados en clase.
1. Ests pidiendo al tribunal que inicie un proceso en contra del indiciado.
Ante qu tribunal ests y qu ests realizando?
149
Se est frente al juez de control y se est pidiendo la vinculacin al

proceso penal.
2. Despus de que han pasado algunos das de la denuncia que interpuso
al Ministerio Pblico, Federico Muoz y su abogado acuden al juez
de control de la localidad para indicarle, que con la certificacin de la
denuncia presentada ante el mp, vienen a hacer la imputacin del indiciado y a solicitar su vinculacin al proceso. Qu responder el juez?
Resolver declarando sin lugar sus pedidos, pues a quien le corresponde hacer esas peticiones es al Ministerio Pblico.
3. El juez est a punto de fallar sobre un auto de vinculacin al proceso;
sin embargo, se ha excedido de las 72 horas que dispone para ello. El
juez viol el plazo constitucional?
No necesariamente. Si el imputado solicit la extensin de ese plazo,
puede resolver vlidamente fuera de las 72 horas.
4. Eres juez de control y, en la audiencia inicial, has escuchado la exposicin y peticin de ambas partes. El mp habl mucho al realizar la imputacin, pero no dijo nada sobre la vinculacin al proceso del indiciado.
Esto tiene alguna incidencia en tu resolucin?
S, como juez de control cerrar la audiencia y el imputado no quedar vinculado al proceso, ya que se formul la imputacin; pero no se
solicit la vinculacin a proceso.
5. Las partes desean la aplicacin del procedimiento abreviado, para ello
solicitan la autorizacin del juez de control. En qu etapa lo autorizar?
Puede ser desde que se vincul al imputado al proceso y hasta antes de
la emisin del auto de apertura a juicio oral.
6. La resolucin del Juez establece en forma definitiva los hechos que sern objeto del juicio. De qu resolucin se trata?
Del auto de vinculacin a proceso, con el cual se fijan el o los hechos
que sern objeto de juzgamiento.
7. Ests exponiendo al juez y a la contraparte los motivos por los cuales
pretendes seguir el caso penal hasta la audiencia de juicio oral; acto
seguido, indicars las pruebas con las que pretendes acreditar tus argumentos. En qu audiencia ests y qu estas realizando?
Me encuentro en la audiencia intermedia y estoy ofreciendo las pruebas para la audiencia de juicio oral.
8. Ha finalizado el plazo de investigacin complementaria y el Ministerio
Pblico no ha presentado la acusacin. Qu haces si eres defensor?
Solicito el sobreseimiento de la causa.
150
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9. T le ests explicando a un colega que, de entre las distintas cosas importantes de la audiencia intermedia, hay una que consideras que no
puede faltar porque si eso sucede, prcticamente iras desarmado a la
audiencia de juicio oral. A qu te ests refiriendo con tu explicacin?
Al ofrecimiento de las pruebas. Pues si bien, podra darse el caso de
que las partes convengan algn acuerdo probatorio, ser muy excepcional el caso en que todas las pruebas sean convenidas.
10. La contraparte est proponiendo dos testigos para acreditar que el imputado padece de ataques epilpticos y que a causa de ello pierde la
conciencia. Tienes que decir algo en relacin a esa prueba?
S, esa prueba debe ser objetada pues es impertinente. La prueba idnea para probar tal enfermedad es un perito mdico.
11. Primero acordaste con el mp que no se debatir que las lesiones ocurrieron por atropellamiento; pero despus acordaron que tu defendido
pagar el dao ocasionado por la lesiones y el proceso ya no seguir.
Cmo se llaman esos convenios?
El primero es un acuerdo probatorio, donde las partes acuerdan los
temas que no sern debatidos. El segundo es un acuerdo reparatorio,
a travs del cual las partes, al convenir sobre la reparacin del dao,
ponen fin al proceso penal.
12. Piensas que si el caso pasa a audiencia de juicio oral probablemente
lo perders, debido a la prueba que se est rechazando en la audiencia
intermedia. Qu opciones te quedan?
Podra optar por alguna salida alterna del proceso; o bien apelar la
decisin judicial.
13. Procesalmente hablando se cerr toda posibilidad de salidas alternas o
procesos especiales, por qu?
Porque se emiti el auto de apertura a juicio oral.
14. La prueba fue autorizada, pero han surgido nuevas puedes hacer algo?
S, pedirle al juez de juicio oral que acepte la incorporacin de nuevas
pruebas, en virtud de que stas son supervinientes.
15. En su entrevista ante la Polica, el testigo fue muy certero en los detalles
que proporcion sobre cmo ocurrieron los hechos; lamentablemente,
15 das antes de la audiencia de juicio oral, el testigo muri en un accidente. Hay algo que se pueda hacer con su entrevista?
S, pues el fallecimiento del testigo es una excepcin a la regla. La
entrevista puede presentarse en el juicio oral, en calidad de lectura de
declaracin anterior.
151
En casos especiales, como ste, la prueba podr incorporarse al juicio, previa lectura o reproduccin del registro en que conste la entrevista del testigo (art. 386 cnpp).
16. Durante el interrogatorio escuchaste una pregunta que en nada favorece
a la contraparte y ests observando que el testigo no la responde. Puedes hacer algo?
Si, hay dos cosas por hacer: decirle al juez que el testigo no ha contestado la pregunta y que le pida contestarla, o bien, al momento del
contrainterrogatorio, hacerle esa pregunta.
17. Ests haciendo uso de la palabra por ltima vez, despus de ese momento ya no tendrs oportunidad de dirigirte al Tribunal de enjuiciamiento
ni desarrollar tu argumentacin. Qu ests haciendo?
Desarrollando los alegatos finales.
18. El 1 de febrero de 2014 el Tribunal de enjuiciamiento emiti un fallo
condenatorio, cundo se vence el plazo para apelar?
El 11 de febrero, es decir 10 das despus de la notificacin de la sentencia (arts. 406, 411 y 471 prrafo 3 cnpp).
Ii.
Lecturas
Teora del caso. En A. Baytelman, y
M. Duce, Litigacin penal, juicio oral y
prueba (pgs. 79-105). Mxico: Fondo
de Cultura Econmica
152

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Sesin 13
la
PREPARACIN DE LA AUDIENCIA DE JUICIO
ORAL
Competencias
especficas
indicadores de
competencias
actividades de
enseanzaaprendizaje
tcnicas
didcticas
evaluacin
formativa
del profesor
evaluacin
de
aprendizaje
1. Planea el desarrollo de
Sabe cmo se prepara
Exposicin del
Evala el nivel
Participacin
una audiencia de juicio
una audiencia de juicio
profesor
de conoci-
grupal
oral
oral
2. Distingue los elemen-
Entiende la relevancia de
tos de la audiencia de
generar una adecuada
juicio oral
teora del caso
3. Identifica la teora
Conoce la teora del caso
del caso, las tcnicas
y sus elementos
ductoria
El profesor hace preguntas sobre la planeacin
de los casos, como por
ejemplo: a) Qu pasara
si sostienen en un juicio
que lo acontecido corresponde a un tipo penal y
ste no cumple con todos
los requisitos? b) O si
carecen de pruebas para
acreditar el tipo penal que
han indicado? c) O si es
imposible que los hechos
del caso, hayan ocurrido
de la manera que ustedes
lo estn planteando?
1. El profesor explica El
perodo del proceso que
comprende la etapa del
juicio oral. A partir del
nmero 2 de esta sesin
Teora del caso, se alternan
estudiantes y profesor para
identificar los temas a considerar para la preparacin de
una audiencia de juicio oral
individualmente los
ejercicios propuestos en el
manual. Luego el profesor
genera una sesin plenaria
y contrasta las respuestas.
Concluye, retroalimenta y
complementa el tema
Exposicin del
Revisa
Resolucin de
profesor
resolucin de
ejercicios en
ejercicios
forma indivi-
fundamentales para la
exposicin de la misma y
Sabe cmo realizar una
las tcnicas de litigacin
teora del caso exitosa.
en el juicio oral
Sabe la finalidad de los
alegatos iniciales y sus
requisitos
Aplica las tcnicas para
la presentacin de los
alegatos iniciales, el
interrogatorio, contra
interrogatorio
Conoce las objeciones y
sus reglas
mientos que
demuestran los
alumnos
Preguntas y
dual
respuestas
Aprendizaje
basado en
problemas
153
I.
ACTIVIDAD
INTRODUCTORIA
Objetivo: Reflexionar sobre la adecuada planeacin de un caso.
Herramienta: Preguntas detonantes.
Dinmica: Preguntas y respuestas.
El profesor har preguntas relacionadas con la planeacin de los casos, como por
ejemplo:
1. Qu pasara si ustedes sostienen en un juicio, que lo acontecido
corresponde a un tipo penal y ste no cumple con todos los
requisitos?
2. Qu pasara si carecen de pruebas para acreditar el tipo penal
por el cual acusan?
3. Qu pasara si es imposible que los hechos del caso, hayan
ocurrido de la manera que ustedes lo han planteado?
II.
Marco terico
Sun Tzu (2000), en el milenario libro El arte de la guerra, sentencia que los guerreros
victoriosos vencen primero y despus van a la guerra, mientras que los guerreros vencidos van primero a la guerra y despus intentan vencer. Esta mxima es aplicable en
materia del litigio oral, pues meses de trabajo en un caso se definen en una audiencia
que, de no prepararse adecuadamente, en pocas horas puede arruinar la esperanza de
justicia albergada por las partes.
Es fundamental que, adicional al conocimiento sobre el proceso, se conozca la dinmica de las audiencias. Esta sesin pretende ser un itinerario prctico que indique
lo que se debe hacer en cada momento de la audiencia; por tanto, el contenido est
ntimamente ligado a la planeacin. Se partir de la audiencia por antonomasia: la
audiencia de juicio oral; en virtud de que lo aplicable a ella, aplica en buena medida
a las dems.
1. La preparacin de algunos detalles

La celebracin de la audiencia de juicio oral es un momento de mucha expectativa
para todas las partes y conviene tener presentes las siguientes sugerencias para una
presentacin profesional, no improvisada. En el momento de nuestra intervencin en
la audiencia, los integrantes del Tribunal de enjuiciamiento y la contraparte centran su
atencin en quien expone;por ello no basta con que la presentacin tenga un buen contenido, sino que es necesario cuidar la forma en que formulamos nuestros argumentos.
En seguida se especifican algunos detalles que contribuyen a una exposicin apropiada.
154
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Sesin 13 - La preparacin de la audiencia de juicio oral
1.1. Acerca de las normas de conducta o protocolo en las audiencias

De acuerdo con el artculo 354 del Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, el
juzgador que presida la audiencia es el director del debate y est facultado para autorizar las lecturas, moderar la discusin y hacer las advertencias que correspondan,
con la nica consideracin de no coartar el derecho de las partes a ejercer su acusacin o defensa; fuera de ello, no hay ms regulaciones sobre las formas en que se
llevarn a cabo las audiencias.
Lo anterior se traduce en que los tribunales disponen acerca de las normas o conductas a seguir por los litigantes en las audiencias; por tanto, es aconsejable que, previo a la audiencia, se consulte si el tribunal cuenta con alguna normativa a seguir con
respecto al comportamiento en el interior de la sala de juicio oral.
El artculo 355 del Cdigo Nacional de Procedimientos Penales nos da ciertos parmetros a seguir por los Tribunales de enjuiciamiento, pero tambin es til conocer
sobre la costumbre o preferencias del tribunal, por ejemplo, si es muy formal o si le
desagradan los formalismos. Entre la informacin til a conocer estn los siguientes
aspectos: Se debe pedir permiso para acercarse al a los integrantes del tribunal? Se
debe pedir permiso para acercarse al testigo? Se debe pedir permiso para moverse de
un lugar a otro al interior de la sala?, etctera.
Muchos litigantes de juicio oral coinciden en que una regla bsica en estos juicios
consiste en siempre exponer de pie, no sentado; incluso que es importante ponerse de
pie cuando se hacen objeciones.
Sin embargo, lo ms aconsejable es consultar en el tribunal sobre las formalidades
que ellos tienen contempladas para no entrar en diferencias innecesarias. Tomando
en cuenta que las salas de juicios orales en nuestro pas han sido equipadas con micrfonos adheridos a los escritorios tanto del Ministerio Pblico como de la defensa,
requeriremos de un micrfono inalmbrico propio para poder desarrollar nuestras
intervenciones de pie, igualmente tendremos que verificar si el tribunal permite hacer
uso del mismo.
Steven Goldberg (1994) seala que en Estados Unidos los tribunales son los que,
de acuerdo a su costumbre, establecen las reglas del manejo de la audiencia y reglan
situaciones como las anteriormente expuestas.
1.2. La sala de audiencias y sus herramientas

Una prctica responsable requiere que el abogado conozca la sala en la que trabajar.
Por ello, se sugiere que das antes de la audiencia acudamos al tribunal para verificar
si la sala cuenta con el equipo adecuado para nuestra presentacin (pizarra, can
para reproduccin de imgenes o para uso de diapositivas). Si se observa que el tribunal carece de ese equipo se puede pedir autorizacin al juez para su instalacin.
En la doctrina hemos notado que estos aspectos se dejan a discrecin del Tribunal de
enjuiciamiento quienes, haciendo gala del principio de contradiccin, podrn autorizar la instalacin del equipo con la condicin de que se informe a la contraparte o se
le permita su uso.
En el caso particular de Mxico, el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales
dispone, en su artculo 381, que en caso de que la prueba o los datos de prueba se
encuentren contenidos en medios digitales, electrnicos, pticos o de cualquier otra
tecnologa y el rgano Jurisdiccional no cuente con los medios necesarios para su
reproduccin, la parte oferente los deber proporcionar o facilitar.
Tambin establece que, en los casos en que el oferente no provea el medio idneo
para su reproduccin, no se podr llevar a cabo el desahogo de la misma.
155
Por ello, algunos de los aspectos a revisar en la sala de audiencias son: Cuenta con
pizarrn? Tienen borradores? Cuenta con pantalla de video que funcione? Tienen
puntero lser? Los micrfonos estn pegados a las mesas o no? Hay micrfonos inalmbricos? El audio funciona? Autorizan la utilizacin de micrfonos inalmbricos
propios?
Esa visita previa al lugar de la audiencia evitar que una presentacin del caso se
vea frustrada por cuestiones de forma.
1.3. El material de apoyo para la exposicin del caso

Es aconsejable que al preparar el material de apoyo se elabore un resumen del caso,
de preferencia en una letra grande, para que se facilite su lectura sin necesidad de
acercarnos al texto.
Entre los elementos que debe contener ese resumen se encuentran: los nombres de
las partes; da, hora y lugar de los hechos; nombres de los testigos; citas legales con
las que fundamentamos nuestra posicin, etctera.
Este resumen tiene un doble uso: nos sirve de gua que recrea en tan solo una hoja
la totalidad del caso y le transmite al juez nuestro alto grado de preparacin y manejo
del mismo, lo cual redunda en la credibilidad de nuestra versin.
No se debe olvidar que este resumen es solamente un apoyo que ser til en caso de
algn olvido accidental; pues entre mejor manejo de la informacin y los datos tenga
el expositor, mayor impacto tendrn sus argumentos.
1.4. La prctica hace la diferencia

Una vez diseada la estrategia y definida la forma en que se realizar la exposicin,
se requiere practicar la presentacin una, dos o todas las veces que resulten necesarias
para sentirnos satisfechos por la manera en que fluyen los argumentos.
Cuando se ensayan las alocuciones es posible observar los vacos en la historia, las
palabras de ms o de menos y las inconsistencias en las ideas; por lo que el ensayo no
solo resulta beneficioso para el manejo del escenario, sino tambin para el contenido mismo de la tesis a exponer.
De preferencia, esta prctica debe contar con la presencia de, por lo menos, una
persona como auditorio para que sea ella quien realice las observaciones y la retroalimentacin correspondientes.
Si no se cuenta con este apoyo, otra estrategia es ensayar frente al espejo; pero esto
requiere de que seamos muy autocrticos, lo que hagamos en privado es una muestra
de lo que haremos en la audiencia.
2. Teora del caso

La teora del caso es la hiptesis que cada parte tiene acerca de cmo ocurrieron los
hechos objeto del delito. Responde a la pregunta qu sucedi el da del ilcito?
Por supuesto, acusador y defensa tienen versiones distintas, es decir, su propia teora sobre los hechos.
La teora del caso comienza a disearse una vez que el abogado conoce del caso y
culmina con el fallo del juez, pues es ste quien, al tomar su decisin, elige una de las
versiones como la adecuada.
La teora del caso servir para planear la manera de conducirnos en las siguientes
fases de la audiencia de juicio oral:
1. La forma de preparar los alegatos iniciales.
2. La manera en que se presentar la prueba.
156
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3. La preparacin de los testigos.

4. La manera de preparar los alegatos de clausura.
La teora del caso debe comprender tres elementos: fctico, jurdico y probatorio.
1. Elemento fctico. Es la parte de los hechos del caso que destacamos por nuestra versin.
2. Elemento probatorio. Son los medios probatorios que se disponen en el caso y que incriminan o no al imputado en el ilcito.
3. Elemento jurdico. Es el sustento jurdico que cada parte le brinda a su teora del caso.
3. Alegatos iniciales o de apertura

El objetivo de los alegatos iniciales o de apertura estriba en anunciar al juez y a la
contraparte nuestra versin del caso; esto es, presentarle nuestra teora del caso. En
sntesis, estos alegatos deben reunir tres requisitos:
1. Exposicin de los hechos.
2. Mencin de la prueba que acreditar los hechos.
3. Peticin sobre la culpabilidad o inocencia del imputado.
3.1. La estructura de los alegatos iniciales

La estructura formal usualmente es la siguiente:
1. Tema. La frase que resume nuestra versin de los hechos.
2. Narracin de los hechos y ofrecimiento de pruebas. Se debe tomar en cuenta que en estos alegatos no se argumenta, sino que
solo se hace una narracin de la forma en que ocurrieron los
hechos y de la forma en que se acreditarn en la audiencia.
3. Indicacin del derecho aplicable. Se indica cul es la normativa
que debiera aplicarse.
4. Conclusin o peticin. Se pide al juez la condena o absolucin
del imputado, segn corresponda.
Los alegatos iniciales

de la contraparte
Es vital prestar atencin a los alegatos iniciales de la contraparte.
Nos dirn la teora del caso que se
deberemos combatir.
Es importante prestar atencin a los alegatos iniciales de la contraparte porque con

ellos sabremos cul es su versin de los hechos y debemos estar atentos a objetar en
caso de que estn argumentando sobre el cmo ocurrieron los hechos.
3.2. Tcnicas para la presentacin de alegatos iniciales

Algunas tcnicas aconsejables para presentar exitosamente los alegatos iniciales son:
1. Utilizar las etiquetas. A fin de humanizar o deshumanizar a las
partes debe cuidarse el manejo de los apelativos; por ejemplo,
sealar el nombre del inculpado y no el imputado; o hacer alusin a los hechos, y no el asesinato.
2. Hablar categricamente y no con opiniones personales. A fin de
transmitir seguridad.
3. Ofrecer probar lo que se puede probar. Es decir anunciar al juez
que nuestra versin de los hechos ser probada.
4. Evitar consumir demasiado tiempo. Hay que tomar en cuenta
que estamos ante una descripcin sumaria de los hechos.
157
Las destrezas para el

litigio oral
La literatura sobre litigacin
oral suele estudiar ampliamente
la audiencia de juicio oral. Con
estudio y prctica pueden adquirirse las habilidades para alegar e
interrogar.
4. Interrogatorio
El objetivo fundamental del interrogatorio es obtener informacin sobre los hechos
que nos ayude a probar nuestra teora del caso; adems de presentar dicha informacin de una manera coherente, lgica y persuasiva. Los fines especficos del interrogatorio son:
1. Acreditar la credibilidad del testigo.
2. Acreditar la veracidad del testimonio.
3. Probar nuestras proposiciones fcticas.
4. Obtener informacin que, junto a la otra, sostenga nuestra versin de los hechos.
5. Contrainterrogatorio
El objetivo del contrainterrogatorio es lograr que un testimonio, en principio negativo
al inters de nuestra teora del caso, se vuelva favorable o carente de valor. Sus fines
especficos son:
1. Desacreditar al testigo.
2. Desacreditar al testimonio.
3. Que el contrainterrogado refuerce nuestra teora del caso.
6. Objeciones
Las objeciones son las refutaciones orales que se hacen ante alguna actuacin de la
contraparte que est prohibida, en cuyo caso se debe solicitar al juez que impida la
prosecucin del acto. Su objetivo es ejercer un control de los actos procesales por
medio de la contradiccin, evitando que se viole alguna norma tica y/o procesal del
juicio oral que favorezca ilegtimamente a la contraparte.
Objetar es tambin una estrategia, por lo que se debe analizar qu tanto afecta o no
afecta la actuacin para decidir objetarla o no.
De acuerdo a Ana Montes Caldern, et al (2003), se pueden hacer objeciones a
diferentes actos procesales: al ofrecimiento de pruebas en la audiencia de etapa intermedia del proceso, a las preguntas dirigidas a los testigos en un interrogatorio, a
las respuestas no contestadas por los testigos y a los alegatos en el juicio oral. Por su
parte la doctrina chilena, en autores emblemticos como Baytelman y Duce (2005),
Horvitz Lennon y Lpez Masle (2004) y Moreno Holman y Blanco Surez (2005), se
refiere nicamente a las objeciones a las preguntas en un interrogatorio.
Aunque el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales se refiere nicamente a las
objeciones de preguntas de un interrogatorio (art. 374 cnpp), nosotros consideramos
posible hacer objeciones a las preguntas y a los alegatos.
En la exclusin de pruebas, durante la audiencia intermedia, cada parte presenta
argumentos a favor y en contra de la inclusin de determinadas pruebas; por otra parte, la falta de respuesta del testigo a preguntas hechas en un interrogatorio propicia el
sealamiento al juez de que la respuesta no ha sido contestada; pero ni lo uno ni lo
otro implica objeciones.
Ciertamente, con base en el principio de contradiccin y la buena fe con que deben
desarrollarse las actuaciones procesales, las partes tendrn a lo largo del proceso diversos debates y la posibilidad de argumentar sus respectivas teoras del caso, pero no
todo implica objetar.
Creemos pues factible hablar de las objeciones de los siguientes actos procesales:
158
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6.1. Objeciones de preguntas en un interrogatorio (art. 374 cnpp)

Mientras se interroga a un testigo podrn objetarse todas las preguntas no permitidas.
Su propsito: impedir que las preguntas objetables sean contestadas.
6.2. Objecin a alegatos realizados por las partes

En la exposicin de alegatos iniciales puede objetarse la argumentacin y no narracin de los hechos. En ambos alegatos iniciales y de clausura se puede objetar que
se argumente distorsionando lo dicho por los testigos, citando inapropiadamente la
ley o la jurisprudencia que no corresponde.
Su propsito: impedir que sobre los hechos se realicen alegaciones argumentativas en
el alegato inicial o que se presenten argumentos indebidos en el caso de los alegatos
de clausura.
7. Alegatos finales
Con los alegatos finales buscamos aseverarle al juez, mediante la relacin de la prueba, que se acreditaron los hechos conforme a nuestra teora del caso y buscamos
persuadirle con la relacin de la ley, doctrina y jurisprudencia de que debe fallar a
nuestro favor.
7.1. Requisitos de los alegatos finales

Los requisitos de los alegatos finales son:
1. Se debe relacionar la prueba que acredit nuestra teora del caso.
Es decir, recordarle al juez cmo las pruebas acreditan nuestra
versin de los hechos.
2. Resaltar los detalles de la prueba. A fin de ganar en persuasin,
es conveniente traer a colacin los detalles que nos dieron las
declaraciones de los testigos.
3. Contrastar los hechos con la normativa que regula el caso. Para
acreditar que el tipo penal se cumpli o no, segn sea el caso.
4. Citar la doctrina y jurisprudencia aplicable. A fin de fortalecer las
bases de nuestra posicin.
7.2. Tcnicas para la presentacin de alegatos finales

Al momento de realizar la exposicin de estos alegatos se deben tomar en cuenta las
siguientes tcnicas:
1. Hacer una breve introduccin. Para mayor orden y comprensin
del tribunal. Una introduccin puede guiarlo a nuestro tema.
2. Asignacin de tema. Al igual que en los alegatos iniciales, stos
debern tener un tema que resuma la versin de los hechos; si el
proceso no tuvo problemas para el litigante, este tema debera ser
el mismo de los alegatos iniciales.
3. Pertinencia. Tomando en cuenta la escasez del tiempo, es necesario ser pertinente.
4. Exaltar los puntos ofrecidos y probados. Hay que recordarle al
tribunal que en los alegatos iniciales ofrecimos probar determinados puntos y que han sido probados.
159
Tabla 13.1. Listado de preguntas objetables
De acuerdo a la ley: artculo 373

1. Sugestivas. (No aplica en contra interrogatorio)
2. Ambiguas o poco claras
3. Conclusivas
4. Impertinentes o irrelevantes
5. Argumentativas
6. Que tiendan a ofender al testigo o perito
7. Que pretendan coaccionar al testigo o perito
De acuerdo a la doctrina
1.
2.
3.
4.
5.
Pregunta especulativa
Pregunta de opinin experta o que solicita opinin a testigo no calificado
Pregunta compuesta
Pregunta repetitiva
Pregunta tendenciosa o que tergiversa la prueba
5. Recalcar los puntos ofrecidos y no probados por la contraparte.

Si la contraparte ofreci probar algo y no lo logr, hay que recalcarlo ante el tribunal.
6. Descalificar la prueba inconsistente de la contraparte. Se debe
recordar al tribunal cualquier prueba que haya revelado contradicciones o mentiras para que no les brinde valor.
7. Abordar nuestros puntos frgiles, de ser necesario. Si lo consideramos conveniente, se deben exponer las fragilidades de nuestro
caso, a fin de dar la explicacin debida y disminuir su impacto.
8. Argumentar a nuestro favor. Se le debe indicar al tribunal la importancia de un fallo a nuestro favor.
9. Concluir con fuerza. Utilizando las tcnicas de oratoria, debemos cerrar con contundencia, reafirmando nuestra tesis y pidiendo una sentencia favorable.
160
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III.
Ejercicios prcticos
1. Es 1 de octubre y el da 5 t tienes una audiencia de juicio oral. Haz estudiado tanto el caso que dispones de tiempo para elaborar una presentacin con diapositivas; sin embargo, dado que la ley no regula esos detalles, cmo sabes si podrs utilizar dicha presentacin en la audiencia?
Simple, visito el tribunal y le pregunto a quienes integren el Tribunal
de enjuiciamiento. Tambin debo consultar si se cuenta con el equipo
adecuado para la presentacin. Si no es el caso, deber de presentar
yo el equipo correspondiente de acuerdo al artculo 381 del cnpp.
2. Casi todo estaba bien en la presentacin, sin embargo fallaba un detalle:
de plantear as los hechos, se estara presuponiendo que el imputado
estuvo en dos lugares al mismo tiempo. Con base en los elementos de
la teora del caso. Qu tipo de inconsistencia presentara ese detalle?
Su elemento fctico estara mal y no sera creble.
3. El abogado est narrando cmo ocurrieron los hechos y con qu los
probar. En qu fase de la audiencia de juicio oral est el abogado?
Alegatos iniciales.
4. Se pregunt algo cuya respuesta no es recordada por el testigo, sin embargo esto no pone en aprietos al abogado. Qu clase de interrogatorio
se desarrolla y por qu se prev que no es tan daina esa pregunta?
Se est haciendo el interrogatorio directo y se supone que no ser tan
daino, en virtud de que el abogado estar en aptitud de apoyar la
memoria del testigo mostrndole su declaracin.
5. Usted estuvo all en ese lugar, cierto? Usted tiene antecedentes penales, cierto? Estas preguntas son permitidas, en qu clase de interrogatorio?
Contrainterrogatorio.
6. Argumento, indico cmo la contraparte no prob su defensa y resalto
que yo s lo hice. En qu parte de la audiencia de juicio oral estoy?
Estoy desarrollando los alegatos finales.
161
Ii.
Lecturas
Nez Vsquez, J. C. (2003). La

prueba en el proceso penal. En
Tratado del proceso penal y del juicio
oral (tomo II, pgs. 323-336). Santiago:

alumnos

V.
Referencias
Baytelman, Andrs y Duce, Mauricio. (2005). Litigacin penal, juicio oral y prueba.
Mxico: Fondo de Cultura Econmica.
Blanco Sarez, Rafael; Decap Fernndez, Mauricio; Moreno Holman, Leonardo; y
Rojas Corral, Hugo. (2005). Litigacin estratgica en el nuevo proceso penal. Bogot: Lexis
Nexis.
Goldberg, Steven. (1994). Mi primer juicio oral. Dnde me siento? Y qu dir? (A. Leal,
trad.). Buenos Aires: Heliasta.
Montes Caldern, Ana. (20013). Tcnicas del juicio oral en el sistema penal colombiano:
programa para una cultura de la oralidad desde la universidad colombiana. Bogot: Comisin Interinstitucional para el Impulso de la Oralidad en el Proceso Penal, usaid.
Programa de Fortalecimiento y Acceso a la Justicia.
Sun Tzu. (2000). El arte de la guerra. (A. Colodrn, trad.). Madrid: EdaF y Albatros.
162
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Sesin 14
los medios probatorios
evaluacin
formativa
del profesor
evaluacin
de
aprendizaje
indicadores de
competencias
actividades de
enseanzaaprendizaje
tcnicas
didcticas
1. Explica qu son los
Conoce la clasificacin y
Exposicin del
Hace pregun-
Participacin
medios de prueba y
los principios que rigen
ductoria
profesor
tas sobre los
grupal
reconoce su utilidad
los medios de prueba
El profesor hace una
Sabe la funcin que tiene
temas vistos durante el
Hace registro
que rigen sobre los
la prueba en cada etapa
curso, y as ubica a los
de participa-
medios de prueba
del proceso penal
estudiantes en el cono-
ciones
Competencias
especficas
temas vistos
recapitulacin de los
cimiento de los medios

3. Conoce la clasifica-
probatorios
cin y principios de los

medios de prueba
4. Distingue la relacin
que existe entre la
prueba con las distintas
etapas del proceso
5. Conoce los sistemas
de valoracin de la
prueba
Aprendizaje
Retroalimenta
Reporte indivi-
1. Los alumnos elabora-
Activo
y complemen-
dual del mapa
ta informacin
conceptual
rn un mapa conceptual
del tema; al terminarlo,
Aprendizaje
dos o tres, lo exponen
basado en
Resolucin de
al resto del grupo. El
problemas
ejercicios
profesor retroalimenta
y complementa la informacin
los ejercicios propuestos
en el manual. Luego el
profesor genera una sesin plenaria y contrasta
las respuestas. Concluye
retroalimentando y complementado el tema
163
I.
ACTIVIDAD
INTRODUCTORIA
Objetivo: Establecer un soporte de los conocimientos hasta ahora abordados.
Herramienta: Recirculacin de la informacin.
Dinmica: Trabajo grupal.
El profesor, en su rol de facilitador, encaminar al alumnado a hacer un listado de la
informacin acadmica recopilada hasta este momento. Se dialogar en clase acerca
de los temas para establecer el soporte de conocimientos para el tema de los medios
probatorios.
II.
Marco terico
El juicio como forma hetero compositiva de solucin del conflicto penal implica que
un tercero ajeno a las partes, adjudique generalmente a una de stas el triunfo y a otra
la derrota. Si bien este tercero est revestido de la jurisdiccin y por ello tiene entre
otras facultades la de decisin y de ejecucin forzosa de lo decidido, no por ello su
decisin es arbitraria, sino que se basa en las pruebas. Para la recoleccin de los datos de pruebas, ofrecimiento de los medios probatorios, desahogo y valoracin de la
prueba existen normas a cumplir.
Jaime Guasp (citado por Plascencia Villanueva, 1995) define la prueba como todo
aquel elemento que sirve, de una u otra manera, para convencer al juez de la existencia o inexistencia de un dato procesal determinado.
Por su parte, Nez Vsquez (2003) las considera como la justificacin de la verdad
de los hechos controvertidos en un juicio, hecha por los medios que autoriza y reconoce como eficaces la ley.
El objetivo de la prueba es presentarle al juez los hechos de tal forma que conozca
la verdad y, una vez al tanto de la misma, falle y brinde certeza jurdica a las partes
del proceso.
1. Clasificacin de los medios de prueba

A continuacin presentamos dos clasificaciones de los medios de prueba. En materia
procesal estas y otras ms suelen ser objeto de estudio.
1.1. En atencin a la fuente de la prueba

Se clasifican en personales y reales:
1. Personales. Si la fuente son las personas; por ejemplo, testigos, peritos, imputado, vctima, etctera.
164
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Sesin 14 - Los medios probatorios
2. Reales. Aquella prueba donde la fuente probatoria la constituye

un objeto; por ejemplo, un revlver, una grabacin, fotografas, etc.
1.2. Con relacin a su objetivo

Los medios de prueba pueden ser de cargo o descargo:
1. De cargo. Si el medio probatorio se ofrece para incriminar al procesado.
2. De descargo. Cuando el ofrecimiento del medio probatorio busca
desvirtuar la imputacin y/o acusacin que se realiza.
La audiencia intermedia el filtro de los medios de prueba

Dado que su objetivo es preparar
la audiencia de juicio oral, una
de las finalidades de la audiencia intermedia es definir qu medios de prueba se desahogarn
en el juicio.
2. Principios que rigen los medios de prueba

La Constitucin Poltica y el cnpp marcan las pautas para determinados principios
o bases fundamentales con relacin a los medios de prueba, mismas que a continuacin exponemos.
2.1. La carga de la prueba pesa sobre el acusador

Las reformas de junio de 2008 incluyeron este principio al texto constitucional, al
igual que el de in dubio pro reo. As, como soporte del proceso penal acusatorio, corresponde al ministerio Pblico y al acusador coadyuvante probar la culpabilidad del
imputado.
Este principio est consagrado en el artculo 20 A fraccin V de la Constitucin
Federal.
2.2. Libertad probatoria

Las partes tienen la facultad de probar los hechos con cualquier medio probatorio del
que dispongan, sujetndose desde luego a las disposiciones legales de licitud y pertinencia probatoria. El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, en su artculo
356, contiene este principio y especifica que se aceptar cualquier medio pertinente.
2.3.
Este principio seala que en caso de duda debe resolverse a favor del reo. En materia
penal va unido al principio de inocencia, por lo que solo se puede condenar cuando se
tiene certeza de la culpabilidad. Ante la existencia de la duda, procede la absolucin.
El principio de in dubio pro reo est incluido tanto en nuestra Constitucin Federal
(art. 20 A fraccin VIII) como en el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales
(arts. 359 y 402). En ambos textos se indica que el juez solamente condenar cuando exista conviccin de culpabilidad del procesado. Es importante mencionar que,
a diferencia del tribunal de conciencia en donde los miembros del jurado fallan por
los dictados de su conciencia, en el caso del juez penal la conviccin del fallo deber
adquirirse por medio de las pruebas y no de su conciencia.
2.4. No autoincriminacin
Segn Nez Vsquez (2003), en la legislacin chilena impera un principio aplicable
a la prueba de testigos; por ello quienes testifican tienen derecho a no responder las
preguntas que puedan acarrearles alguna responsabilidad penal a ellos o a algn pariente. Ante tal caso, pueden guardar silencio.
165
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, en su artculo 360, autoriza a los

testigos a abstenerse de declarar por hechos que pudieran originarles responsabilidad.
Este principio aplica tambin al inculpado, quien tiene derecho a no autoincriminarse. La ley lo protege concedindole el derecho a guardar silencio de manera que no
produzca una prueba que le sea perjudicial (art. 20 B fraccin II Constitucional y
113 fraccin 3 cnpp).
3. Datos de prueba, medios de prueba y la prueba

Es pertinente tratar tres aspectos relacionados con la prueba, que encuentran su fundamento en el cnpp: su relevancia en las distintas etapas del proceso; sus requisitos
de validez y pertinencia; as como la manera en que ingresa y es desahogada en el
proceso.
3.1. La prueba a lo largo del proceso penal

La prueba es tan fundamental que tiene un papel protagnico en cada una de las
etapas del proceso penal.
Desde la investigacin inicial, el Ministerio Pblico deber encargarse de identificar
y recabar los datos de prueba que le permitan hacer la imputacin al indiciado.
Ya en la audiencia intermedia se ofrece la prueba y se solicita al juez la autorizacin para presentarla en el juicio oral; en donde, finalmente, la prueba se desahoga y
valora para dictar sentencia.
He aqu una tabla de las fases del proceso y su relacin con las pruebas.
Tabla 14.1. La prueba y las fases del proceso penal
Etapa
La prueba
Para qu?
Investigacin
inicial
Investigacin
complementaria
Se recaba
(Datos de prueba)
Para determinar si se
imputa un delito y se
vincula a proceso
Para determinar si se
acusar o se solicitar
el sobreseimiento del
imputado
Audiencia
intermedia
Audiencia de juicio
oral
Se ofrece
(medios de prueba)
Se desahoga
(prueba)
Para que el juez

autorice su desahogo
en la audiencia de juicio
oral
Para demostrarle al juez

la verdad del caso
3.2. Requisitos de validez y pertinencia

Para que los medios de prueba sean aceptados y oportunamente puedan valorarse la
prueba debern cumplirse con requisitos puntuales de validez y pertinencia.
3.2.1. Validez probatoria (arts. 263 y 357 cnpp)

La validez probatoria podemos apreciarla tanto en el aspecto de la recoleccin de elementos de prueba, como en su desahogo. Solo es vlida la prueba que ha sido obtenida legalmente. Se entiende como ilcita, la prueba obtenida mediante violacin de los
derechos fundamentales o la que se incorpora violando las disposiciones del cdigo.
166
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3.2.2. Pertinencia de los medios de prueba (art. 334 cnpp)

En la etapa intermedia se ofrecen los medios de prueba con los cuales se pretenden
acreditar las respectivas teoras del caso. Si los medios de prueba carecen de pertinencia pueden ocurrir dos situaciones perjudiciales para nuestra estrategia: ser inadmitidos en la audiencia intermedia o una vez admitidos, en la audiencia de juicio oral,
quedar evidenciada su impertinencia para probar nuestra teora del caso.
Conviccin con base a

pruebas
A diferencia del tribunal de jurado donde sus miembros fallan por
los dictados de su conciencia, los
jueces resuelven a partir de la valoracin de las pruebas.
3.3. El ingreso y desahogo de la prueba en el proceso

De acuerdo a los artculos 334, 335 y 338 del Cdigo Nacional de Procedimientos
Penales, en la audiencia intermedia debern ofrecerse los medios de prueba que se
pretendan desahogar en el juicio oral.
Excepcionalmente el tribunal de enjuiciamiento podr ordenar la recepcin de medios de prueba cuando no fueren ofrecidos oportunamente porque su oferente desconoca previamente de su existencia; sean medios de prueba relativos a hechos supervinientes y cuando su objetivo sea recibir medios de prueba que busquen desacreditar
la veracidad, autenticidad o integridad de un medio de prueba que fuere rendido en
juicio oral, si no fue posible prever que iba a necesitarse. (art. 390 cnpp).
La regla general es que la prueba sea desahogada en juicio oral, a travs del interrogatorio y contrainterrogatorio de las partes, testigos y peritos. Sin embargo, existen casos
de excepcin en los que la prueba se incorpora de otra manera (art. 304 y 386 cnpp): la
prueba anticipada y la incorporacin por lectura de declaraciones anteriores.
4. Sistemas de valoracin de la prueba

Los sistemas de valoracin de la prueba son las reglas que determinan la forma en que
el juez deber apreciar y ponderar la prueba en el juicio para luego dictar su sentencia.
Fundamentalmente existen dos sistemas de valoracin de la prueba: el sistema de la
prueba tasada y el sistema de libre valoracin de la prueba. A estos mismos sistemas
se asignan diversos nombres, cuyo uso es indistinto.
De los sistemas de prueba tasada y libre valoracin de la prueba se desprende un
tercero, cuya autonoma no es totalmente reconocida: el sistema mixto.
4.1. El sistema de la prueba tasada

Es el sistema en el que la ley ha establecido valor especfico a las pruebas, de tal forma
que el juez, ms que valorarlas, hace una sumatoria de la ponderacin que la ley ha
dado a cada una de ellas para fallar a favor del litigante que cuente con mayor valor
en sus pruebas.
De ah que tambin se le llame sistema de tarifa legal. Algunos cdigos de procedimientos civiles son un claro ejemplo de este sistema cuando valoran que dos testigos
hacen plena prueba, un instrumento pblico no rebatido hace plena prueba, etctera.
Este sistema tambin se conoce como:
1. Tarifa legal.
2. Prueba legal.
3. Prueba formal.
4.2. Sistema de libre valoracin de la prueba

A diferencia del sistema de prueba tasada, en el de libre valoracin, de acuerdo con
Devis Echenda (citado por Plascencia Villanueva, 2010) existe amplia libertad para
167
apreciar las pruebas de acuerdo con la lgica y las reglas de la experiencia que, segn
el criterio personal del juez, sean aplicables al caso.
Este sistema tambin se conoce como:
1. Libre conviccin.
2. ntima conviccin.
3. Libre apreciacin razonada.
4. Apreciacin razonada.
5. Sana crtica.
Este ltimo es el sistema que presenta el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales
en sus artculos 265 y 402.
III.
Ejercicios prcticos
1. El silencio del imputado es una manifestacin de dos principios inspiradores de las pruebas. Cules son estos principios?
El principio que afirma que la carga de la prueba est en el acusador;
por tanto si no hay una acusacin, el imputado no tiene que defenderse. El otro principio es el de no autoincriminacin, el imputado no
tiene obligacin de declarar y eventualmente autoincriminarse.
2. Si ya ests en la audiencia de juicio oral, por qu ya no puedes pedir la
prctica de alguna prueba anticipada?
Porque procesalmente la prueba anticipada se desahoga nicamente
ante el juez de control, pero adems no tiene sentido hablar de prueba
anticipada ante el juez de juicio oral porque, si ya estamos en esa fase,
la prueba est a punto de desahogarse.
3. Habindose recurrido a un procedimiento abreviado, el juez ha escuchado a las partes y ha llegado al convencimiento de emitir sentencia
absolutoria. De qu tipo de juez se trata? Cmo lleg a tal convencimiento el juez?
El juez es un juez de control porque ste es el responsable de los procedimientos abreviados. Ha llegado a un convencimiento en razn a
las pruebas que se le presentaron, stas evidenciaron que el imputado
no tiene responsabilidad o bien, que al menos le dejaron una duda
razonable de su responsabilidad en el delito.
4. Al salir de una audiencia intermedia, ests satisfecho porque el juez
acept todas tus pruebas; sin embargo, afuera de la sala tu cliente te
espera eufrico para contarte que el testigo baleado se est recuperando
168
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milagrosamente y se augura que vivir. Dado que todos daban por descontada la muerte de tal testigo, t no lo ofreciste en la audiencia que
acaba de terminar. Hay algo que puedas hacer?
No. Aunque se puede pedir al Tribunal de enjuiciamiento que lo admita como prueba nueva, el tribunal no la admitir, pues para que
una prueba sea admitida como nueva es requisito que se haya desconocido de la existencia de dicho medio de prueba (art. 390 cnpp).
5. Despus de escuchar la exposicin de las pruebas, el juez toma la ley
para observar cmo est catalogado el valor de cada una y fallar con
base en ese criterio. Cul sistema de valoracin de la prueba se est
utilizando?
El sistema de prueba tasada o tarifa legal. En l el juez tiene previamente determinado el valor que debe asignrsele a cada prueba.
6. Por qu se dice que la prueba anticipada debe ser la excepcin y no la
regla?
Porque, entre otros motivos, rompe con el principio de inmediacin
entre el Tribunal que emite el fallo y la prueba; es decir, que el Tribunal ante quien debera desahogarse la prueba no es quien la recibe,
sino que el receptor es otro.
IV.
Lecturas
Nez Vsquez, J. C. (2003). Los

recursos en el proceso penal. Normas
generales. En Tratado del proceso
penal y del juicio oral. (tomo II, pgs.
287-307). Santiago: Editorial Jurdica
de Chile

alumnos

Captulo de recursos en el Cdigo

Nacional de Procedimientos Penales
169
V.
Referencias
Plascencia Villanueva, Ral. (Mayo-agosto, 1995). Los medios de prueba en materia
penal. En Boletn Mexicano de Derecho Comparado, 83. Recuperado el 22 de noviembre
de 2010, de http://biblio.juridicas.unam.mx/revista/pdf/derechocomparado/83/
art/art9.pdf
Varela, Casimiro A. (1999). Valoracin de la prueba (2a ed.). Buenos Aires: Astrea.
170
www.ceead.org.mx
Sesin 15
los recursos en el sistema acusatorio
indicadores de
competencias
actividades de
enseanzaaprendizaje
tcnicas
didcticas
1. Distingue y aplica los
Qu son los recursos en
Trabajo indivi-
Registro las
Participacin
recursos que brinda la
el sistema acusatorio?
ductoria
El profesor propone la
dinmica: Recursos en el
sistema acusatorio. Pide
a los estudiantes que anoten cinco aspectos que
les interesen del sistema
acusatorio y el motivo de
su inters
dual
participaciones
grupal

1. El profesor organiza a
los alumnos en equipos,
solicita que anoten los
aspectos recurrentes de
las aportaciones de la
dinmica introductoria
2. El profesor pide que se
elija un representante por
equipo que anote en el
pizarrn las similitudes
3. Con sus equipos, los
alumnos consultan en el
manual, entre el listado,
los datos que deseen
clarificar o saber
4. Al finalizar, en sesin
plenaria, intercambian sus
respuestas
5. El profesor solicita que
concluyan por equipo y
retroalimenta y complementa el tema
Trabajo colabo-
Registro de
Reporte
rativo
participaciones
colaborativo:
de grupo
Recursos del
Competencias
especficas
normativa procesal
Cmo se clasifican?
que rigen para los
Los principios que los
recursos al interior del
rigen y los artculos con
proceso penal
los se relacionan
evaluacin
formativa
del profesor
evaluacin
de
aprendizaje
individuales
sistema acusatorio
171
I.
ACTIVIDAD
INTRODUCTORIA
Objetivo: Identificar los intereses de los alumnos con respecto a los recursos en el
sistema acusatorio.
Herramienta: Listas de intereses.
Dinmica: Dilogo grupal.
El profesor, en su rol de facilitador, pedir a los alumnos que enlisten cinco aspectos
que les interese conocer acerca de los recursos en el sistema acusatorio. Despus los
alumnos externarn sus intereses y las razones del por qu se interesan en ello.
II.
Marco terico
Los medios de impugnacin constituyen una suerte de control de calidad de las decisiones de un tribunal. Pero adems de estos, que ciertamente son un control vertical,
en un sistema acusatorio la participacin de las partes a travs de la contradiccin
hace las veces de control horizontal. De ah que en este sistema los recursos ante el
rgano judicial no sean tantos como en un sistema de corte mixto.
1. Generalidades
Para Palacio (1998) los recursos pueden definirse como:
Aquellos actos procesales en cuya virtud la parte que se considera agraviada por una
resolucin judicial solicita, en el mismo proceso y dentro de determinados plazos computados a partir de la notificacin de aquella, que el mismo rgano que la dict u otro
superior en grado la reforme, modifique, ample o anule.
En otras palabras, y tal como lo indica Nez Vsquez (2003), los recursos no son
otra cosa ms que un remedio para reparar el dao que causa una sentencia judicial.
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, en su artculo 456, contempla los
recursos de revocacin y apelacin. Adems el Cdigo comprende las figuras de re-
El juicio de amparo en el sistema penal acusatorio

En 2013 fue aprobada una ley de amparo que abrog la que estaba vigente desde 1936. Esta nueva normativa
contempla la posibilidad de impugnar por la va del amparo los actos de autoridades responsables en el proceso penal
acusatorio. Los supuestos de procedencia del amparo indirecto estn en el artculo 107 de la referida Ley; y los del
directo se encuentran en los artculos 170, 171 y 173.
172
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Sesin 15 - Los recursos en el sistema acusatorio
conocimiento de inocencia del imputado y anulacin de sentencia. Estas ltimas no

son incluidas en el captulo de recursos, pero tienen un efecto impugnatorio y por ello
les hemos incluido en esta sesin.
1.1. Quines pueden interponer los recursos? (Art. 456 cnpp)

Los recursos pueden ser interpuestos por quienes han tenido intervencin en el proceso como parte procesal y han sido afectados por la sentencia. As, el Ministerio
Pblico, el acusador coadyuvante, el asesor jurdico de la vctima y el defensor del
imputado pueden interponer recursos.
A su vez, en materia penal suele contemplarse una legitimacin especial a las partes materiales del proceso acusado y vctima u ofendido para la impugnacin de
resoluciones.
El artculo 459 del Cdigo Nacional de Procedimientos Penales contempla expresamente la facultad de la vctima u ofendido de recurrir en algunas resoluciones, incluso
sin haberse constituido como coadyuvante. Dichas resoluciones son:
1. Resoluciones que traten de la reparacin del dao causado por
el delito.
2. Resoluciones que ponen fin al proceso.
3. Resoluciones producidas en la audiencia de juicio oral, pero para
recurrir de ellas la vctima deber participar en la audiencia.
Jueces a quo y ad quem

La literatura jurdica suele usar
estas expresiones latinas para
referirse a los jueces que pueden
intervenir en un recurso. El a
quo es el juez de cuya sentencia
se recurre y el ad quem es quien
resuelve el recurso.
1.2. Principios que rigen los recursos

El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales contempla dos principios para los
recursos:
1.2.1. Prohibicin de la reformatio in peius (art. 462 cnpp)

Consiste en que si el imputado es el nico que recurre de la sentencia, el tribunal no
puede emitir una resolucin que haga ms perjudicial su situacin.
1.2.2. Impugnabilidad objetiva (art. 456 cnpp)

ste indica que las resoluciones son recurribles solo si la ley lo establece de manera
expresa o supletoriamente; por ejemplo, el recurso de revocacin respecto al de
apelacin.
2. El recurso de revocacin
Una vez emitida una resolucin desfavorable a nuestros intereses, la ley puede contemplar diversos recursos. Algunos de ellos deben ser resueltos por un tribunal diferente al que emiti la resolucin; mientras que en otros la resolucin provendr del
mismo tribunal que emiti la primera. El recurso de revocacin persigue una autoevaluacin del fallo del mismo juez emisor de una resolucin desfavorable a nuestros
intereses.
2.1. Resoluciones recurribles (art. 465 cnpp)

Las resoluciones por las cuales procede este recurso son las de mero trmite que se
resuelven sin sustanciacin.
173
2.2. Efectos de la revocacin (art. 466 cnpp)

El principal efecto radica en que el mismo rgano jurisdiccional que dict la resolucin impugnada, la examine de nueva cuenta y dicte la resolucin que corresponda.
La revocacin deber resolverse inmediatamente si se ha interpuesto en forma oral;
interpuesta en forma escrita en tres das o si el juez convoca a audiencia se resuelve
en la audiencia.
2.3. Procedimiento del recurso de revocacin (art. 466 cnpp)

Como se observa en la siguiente tabla este recurso puede ser interpuesto tanto por
escrito como verbalmente, segn se trate de una resolucin emitida en audiencia o
fuera de esta.
Tabla 15.1. Procedimiento del recurso de revocacin
Ante quin se
interpone?
Ante el mismo juez que

emiti la resolucin que se
impugna
De qu manera se
interpone?
Oralmente:
Para resoluciones dictadas
en audiencias
Por escrito:
Para resoluciones dictadas
fuera de audiencia
Cundo se interpone?
Inmediatamente despus de
dictadas las resoluciones,
tratndose resoluciones
orales
Despus de dos das
posteriores a la notificacin
la resolucin, tratndose de
una escrita
Quin la resuelve?
El mismo rgano
jurisdiccional ante quien
se interpuso el recurso
3. El recurso de apelacin
La apelacin es la impugnacin de un fallo emitido por un tribunal (a quo), a fin de
que un tribunal superior (ad quem) examine la legalidad de esa resolucin y determine si la resolucin debe mantenerse inclume, modificarse o emitirse otra. Las
resoluciones que el tribunal ad quem puede emitir son: confirmacin, modificacin
o revocacin de la resolucin impugnada, o bien, ordenar la reposicin del proceso.
3.1. Resoluciones recurribles (arts. 467 y 468 cnpp)

En el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales se prev que la apelacin procede contra actos del juez de control y contra las resoluciones del Tribunal de enjuiciamiento:
Las resoluciones del juez de control que son apelables son:
1. Las que nieguen la prueba anticipada.
2. Las que nieguen la posibilidad de celebrar acuerdos reparatorios
o no los ratifiquen.
3. La negativa o cancelacin de orden de aprehensin.
4. La negativa de orden de cateo.
5. Las que se pronuncien sobre las providencias precautorias o medidas cautelares.
6. Las que pongan trmino al procedimiento o lo suspendan.
7. El auto que resuelve la vinculacin del imputado a proceso.
174
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8. Las que concedan, nieguen o revoquen la suspensin condicional

del proceso.
9. La negativa de abrir el procedimiento abreviado.
10. La sentencia definitiva dictada en el procedimiento abreviado.
11. Las que excluyan algn medio de prueba.
Las resoluciones apelables emitidas por el Tribunal de enjuiciamiento son:
1. Las que versen sobre el desistimiento de la accin penal por el mp.
2. La sentencia definitiva en relacin a aquellas consideraciones
contenidas en la misma, distintas a la valoracin de la prueba,
siempre y cuando no comprometan el principio de inmediacin, o
bien aquellos actos que impliquen una violacin grave del debido
proceso.
3.2. Los efectos del recurso de apelacin (art. 472 cnpp)

Por regla general, la interposicin del recurso de apelacin no detiene la ejecucin
de la sentencia recurrida, salvo que la ley indique lo contrario. Por ejemplo, el efecto
suspensivo sucede en el caso de la apelacin contra la exclusin de pruebas, pues se
ordenar suspender de inmediato el plazo de remisin del auto de apertura de juicio
al Tribunal de enjuiciamiento, hasta en tanto sea resuelto por el Tribunal de alzada
competente.
Tabla 15.3. Procedimiento del recurso de apelacin
Ante quin se interpone?
De qu manera se
interpone?
Cundo se interpone?
Quin la resuelve?
El juez superior jerrquico,
al recibir el expediente,
decreta la admisin o no de la
apelacin, segn proceda
Ante el mismo juez o Tribunal

de enjuiciamiento que emiti
la resolucin que se impugna,
quien remite el expediente a
2 instancia
Resoluciones del Juez de

control: tres das si se trata de Posteriormente celebra
auto o providencia y cinco si se una audiencia y resuelve el
trata de sentencia definitiva
recurso
Por escrito
Resoluciones del Tribunal de

enjuiciamiento Se interpone
el recurso en tres das contra
el desistimiento de la accin
penal por el mp o diez das contra
sentencia definitiva
El fallo puede:
a) Confirmar, modificar,
revocar la resolucin, o bien
ordenar la reposicin del
procedimiento cuando fuere
procedente
b) Devuelve el expediente al
tribunal de primera instancia
para ejecucin de lo resuelto
3.3. Procedimiento del recurso de apelacin

(arts. 471 - 479 cnpp)
A diferencia del recurso de revocacin que puede presentarse oralmente o por escrito,
la apelacin se interpone solo por escrito, conforme al cnpp. He aqu una tabla que
ilustra el procedimiento que conlleva.
175
La perentoriedad de los
plazos para recurrir
Es crucial presentar en tiempo los
recursos, pues un mal conteo del
plazo para su interposicin puede
significar su prdida.
Tratndose del reconocimiento de inocencia y anulacin de la
sentencia es distinto, estos estn
sujetos a un hecho y no a un plazo de presentacin.
3.4. Situaciones especiales del recurso de apelacin

Aunque este recurso se interpone por escrito el Cdigo Nacional de Procedimientos
Penales, contempla la posibilidad de la oralidad en segunda instancia. Abordamos
estos y algunos aspectos sobre su resolucin enseguida.
3.4.1. La recepcin en primera instancia (art. 471 cnpp)

Si bien la apelacin es un recurso presentado ante el juez de primera instancia, ste
tiene una jurisdiccin limitada a solo recibir el recurso y enviarlo al juez de segunda
instancia, quien podr admitirlo o rechazarlo, segn corresponda.
3.4.2. La oralidad en segunda instancia (art. 476 cnpp)

El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales contempla una segunda instancia
oral. Una vez admitido el recurso de apelacin, el juez ad quem podr convocar a una
audiencia oral, si uno de los interesados manifiesta en su escrito su inters de exponer
oralmente alegatos aclaratorios sobre sus agravios, o bien si el Tribunal de alzada
lo estima pertinente. Dicha audiencia deber realizarse en el plazo de entre cinco a
quince das, despus de que fenezca el trmino para la adhesin. Ahora bien, en el
caso de que las partes sean las que soliciten exponer oralmente los alegatos aclaratorios, el Tribunal ad quem citar a audiencia de alegatos para la celebracin de una
audiencia en la que las partes expondrn oralmente sus alegatos aclaratorios sobre
agravios. Dicha audiencia deber realizarse dentro en un plazo de cinco das, despus
de admitido el recurso.1
3.4.3. La resolucin de la apelacin (art. 479 cnpp)

El sentido en que puede resolverse la apelacin, respecto de la resolucin impugnada,
es variado; puede confirmar, modificar o revocar la resolucin o bien, ordenar la reposicin del procedimiento cuando fuere procedente.
3.4.4. De la reposicin del procedimiento (arts. 480 y 482 cnpp)
1
El artculo 476 del CNPP que rige sobre el tema en particular es un poco
confuso, dispone: Si al interponer
el recurso, al contestarlo o al adherirse a l, alguno de los interesados
manifiesta en su escrito su deseo de
exponer oralmente alegatos aclaratorios sobre los agravios, o bien cuando el Tribunal de alzada lo estime
pertinente, decretar lugar y fecha
para la celebracin de la audiencia,
la que deber tener lugar dentro de
los cinco y quince das despus de
que fenezca el trmino para la adhesin. El Tribunal de alzada, en caso
de que las partes soliciten exponer
oralmente alegatos aclaratorios o en
caso de considerarlo pertinente, citar a audiencia de alegatos para la
celebracin de la audiencia para que
las partes expongan oralmente sus
alegatos aclaratorios sobre agravios,
la que deber tener lugar dentro de
los cinco das despus de admitido el
recurso.
176
Se puede ordenar reponer una o ms actuaciones, hasta la reposicin de todo el juicio; eso depender de la gravedad observada por el tribunal ad quem. Tratndose de
una reposicin del juicio, el tribunal devolver la carpeta de investigacin a primera
instancia, pero lo remitir a un juez distinto del a quo, para que el nuevo juez reponga
el juicio.
3.4.5. Causales para la reposicin del procedimiento

(art.482 cnpp)
De acuerdo al Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, las causas para la reposicin del procedimiento son:
1. Cuando en la tramitacin de la audiencia de juicio oral o en el
dictado de la sentencia se hayan infringido derechos fundamentales asegurados por la Constitucin, las leyes que de ella emanen y los tratados.
2. Cuando no se desahoguen las pruebas que fueron admitidas legalmente o no se desahoguen conforme a las disposiciones previstas en el cdigo.
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3. Cuando se haya violado el derecho de defensa adecuada o de

contradiccin, siempre y cuando trascienda en la valoracin del
Tribunal de Enjuiciamiento y que cause perjuicio.
4. Cuando la audiencia del juicio haya tenido lugar en ausencia de
alguna de las personas cuya presencia continuada se exija bajo
sancin de nulidad.
5. Cuando en el juicio oral se hayan violado las disposiciones establecidas por el Cdigo respecto a la publicidad, oralidad y concentracin del juicio, siempre que se vulneren derechos de las
partes.
6. Cuando la sentencia haya sido pronunciada por un Tribunal de
Enjuiciamiento incompetente o que no se garantice su imparcialidad en los trminos establecidos por el Cdigo Nacional de
Procedimientos Penales.
4. Reconocimiento de inocencia del sentenciado y anulacin de sentencia

Ya se seal que el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales contempla las figuras de reconocimiento de inocencia y anulacin de sentencia, ubicndolas fuera del
captulo de los recursos. Sin embargo sus efectos impugnatorios son semejantes a los
de los recursos.
Los supuestos de modificacin de la sentencia se fundan en el reconocimiento de
inocencia del sentenciado y anulacin de sentencia, mismos que, de cumplirse sus
condiciones de procedencia, pueden modificar una sentencia con carcter de cosa
juzgada, a favor de quien haya sido condenado.
4.1. Naturaleza del reconocimiento de inocencia del sentenciado

y anulacin de sentencia
Una parte de la doctrina sostiene que estas figuras tienen la naturaleza de un recurso
por ir en contra de una sentencia judicial. Mientras que otro sector estima que se
trata de una accin judicial porque es impropio hablar de recursos contra sentencias
firmes. En ambos casos las sentencias que combaten son condenatorias.
4.2. Resoluciones ante las que proceden ambas figuras? (Arts.

486 y 487 cnpp)
Ambas se dirigen en contra de sentencias condenatorias.
4.3. Los efectos de ambas figuras (arts. 485 y 489 cnpp)

Ambas tienen de comn tres efectos:
1. Extincin de la pretensin punitiva del Estado.
2. Extincin de la potestad del Estado para ejecutar las penas y medidas de seguridad.
3. La libertad absoluta e inmediata del sentenciado.
El reconocimiento de inocencia implica, adems, la indemnizacin a favor del beneficiario o sus herederos.
177
4.4. Procedimiento de ambas figuras (arts. 486 y 488 cnpp)

Aunque el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales se abstenga de denominar a
estas figuras como recurso, necesariamente tiene que dar a conocer cul es el tribunal
encargado de sus resoluciones, y al hacerlo se refiere a ste como el tribunal de alzada
que fuere competente para conocer de la apelacin. Lo anterior, aunado a los efectos
de sus resoluciones, abona a la tesis de que pueden ser catalogados como recursos. He
aqu una tabla que ilustra el procedimiento que conllevan.
Tabla 15.2. Procedimientos de reconocimiento de inocencia y anulacin de sentencia
Ante quin se
interpone?
De qu manera se
interpone?
Cundo se interpone?
Quin la resuelve?
Para el reconocimiento de
inocencia:
Tribunal de alzada
competente para conocer de
la apelacin
Cuando dictada la sentencia

aparezcan pruebas de las que
se desprenda que:
Exposicin por escrito de

la causa en que se funda la
1. No existi el delito por el que
peticin. Se acompaarn
se dict la condena
pruebas o se ofrecer exhibirlas
2. Existiendo el delito el
sentenciado no particip en su
comisin
Tribunal de alzada
3. Las pruebas en las que

se fund la condena se
desacrediten formalmente
Para la anulacin de sentencia:
Cuando el sentenciado hubiere
sido condenado por los mismos
hechos en juicios diversos
Cuando en una ley se derogue,
o se modifique el tipo penal
o la pena por la que se dict
sentencia
III.
Ejercicios prcticos
Indicaciones: En los siguientes ejercicios pondrs en prctica los conocimientos
tericos adquiridos en esta sesin. Recuerda fundamentar adecuadamente tus respuestas.
1. El defensor fue el nico en apelar el fallo, pero no le fue bien. El tribunal ad quem no solo no acept sus alegatos, sino que al percatarse que
haba un error en la imposicin de la sentencia agreg dos aos ms de
prisin. Qu opinas de esto?
178
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Que no se puede hacer ms gravosa la sentencia, en virtud del principio de no reforma en perjuicio (reformatio in peius). Por tanto, el
tribunal ad quem deber modificar esa parte del fallo.
2. Tu amigo est intentando explicar los conceptos de juez a quo y ad quem,
para ello se vale de un ejemplo en el recurso de revocacin. Qu puedes
opinar al respecto?
Que eso no es posible, ya que en el recurso de revocacin solamente
interviene un juez; puesto que el que emiti la resolucin es el mismo
que resolver el recurso.
3. Se ha dictado una sentencia, la cual ya caus ejecutoria, y el tipo del
delito por el que se conden al sentenciado fue derogado. Por tanto, la
conducta efectuada por el sentenciado ya no constituye delito. De qu
manera procederas para lograr la libertad del sentenciado?
Procedera a pedir la anulacin de la sentencia fundamentndome en
el artculo 487 fraccin II del cnpp.
4. El juez de control excluy como prueba a cierto testigo que t consideras esencial. Qu efecto tiene la apelacin de esa resolucin?
Efecto suspensivo. En tal caso resulta muy conveniente tal suspensin
para que no se avance con el proceso hasta que se resuelva si el testigo
tiene que ser incluido o no (art. 472 cnpp).
5. Ante la interposicin de un recurso, el Tribunal de alzada estim que
debera reponerse todo el juicio, as que lo entregar para tal efecto. De
qu recurso se trata, qu autoridad jurisdiccional lo est resolviendo y
quin lo repondr?
Se trata del recurso de apelacin, en cuyo anlisis el Tribunal de segunda instancia determin que debe reponerse el juicio. Ante esto, la
carpeta de investigacin ser regresada a primera instancia, pero a
un Tribunal de Enjuiciamiento diferente del que desarroll el juicio
objeto de la reposicin.
6. Ests en una audiencia de juicio oral y te interesa recurrir una resolucin de trmite emitida en la misma. De qu forma procederas?
Procedera a promover el recurso de revocacin de forma verbal antes
de que termine la audiencia. En virtud de que as lo dispone el artculo 466 fraccin I del cnpp. De acuerdo a dicho numeral, la tramitacin del recurso se efectuar verbalmente de forma inmediata y de la
misma manera ser el pronunciamiento del fallo.
179
IV.
Lecturas
Instituto Nacional de Ciencias Penales.

(2 de noviembre de 2010). La reforma
constitucional al sistema de justicia
penal (ABC de la reforma). Mxico:
GobiernoFederal-PGR-Inacipe.Disponible
en http://www.inacipe.gob.mx/
publicaciones/descargas_gratuitas/
ABC_sistema_de_justicia_penal.php

alumnos

informacin
V.
Referencias
Palacio, Lino Enrique. (1998). Los recursos en el proceso penal. Buenos Aires: Abeledo-Perrot.
180
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Sesin 16
SESIN DE EXAMEN
CONTENIDO DE LA
EVALUACIN
TIPO DE EVALUACIN
1. Evaluacin de las competencias de la
Conoce, identifica y aplica las competencias
preparacin de la audiencia de juicio oral,
relacionadas con la audiencia de juicio oral,
los medios probatorios y los recursos en el
los medios probatorios y los recursos en el
sesin
sistema acusatorio
sistema acusatorio
2. Para la resolucin de los ejercicios, los

estudiantes se apoyan en el Cdigo Nacional
de Procedimientos Penales
Nombre:
Grupo:
Fecha:

cada sesin.
Indicaciones: Resuelve los siguientes casos, fundamentando tus respuestas en los temas analizados en clase.
1. En un delito de homicidio por accidente de trnsito, el Ministerio Pblico quiere ilustrar al juez acerca de la ubicacin del vehculo, el cuerpo
181
de la vctima y dnde fue detenido el imputado cuando trataba de huir.

Cmo crees que puede hacerlo de la mejor manera?
Preparando una presentacin con diapositivas con la ubicacin de las
calles del lugar de los hechos, y por supuesto, consultando previamente con el juez si puede hacer uso de la misma.
2. Entre homicidio y legtima defensa, el mp habla del primero y la Defensora de la segunda. Ambos tienen su propia visin de cmo ocurrieron
los hechos. Cmo se le llama a sus versiones?
Teora del caso.
3. El abogado no puede hacer argumentacin sino narrar los hechos, so
pena de ser objetado. Qu alegatos est desarrollando?
Los alegatos iniciales.
4. Usted estuvo ah a las 7 p.m., cierto? Despus usted tom el arma de
fuego que estaba en la habitacin, cierto? Este tipo de preguntas son
permitidas nicamente en qu clase de interrogatorio?
Contra interrogatorio o contra examen de testigo.
5. Estoy estudiando lo que el testigo haba dicho en su entrevista con el
Ministerio Pblico y lo que acaba de decir en su testimonio, qu estoy
haciendo?
Estoy preparando el contrainterrogatorio.
6. Dar por sentado que efectivamente fue homicidio, pero me centrar
en desvirtuar la intencin de matar, alegando para ello legtima defensa.
Por eso, confirmar la prueba desahogada. Cmo se le llama a esta
planeacin?
Teora del caso.
7. Considerando que para la fecha de la audiencia de juicio oral, el testigo
ya se habr marchado de Mxico, me decido por una clase de prueba
que me permita ser usada aunque el testigo no est en el momento de la
audiencia. Cmo se llama esa prueba y ante quin se desahoga?
Prueba anticipada y se desahoga ante el juez de control.
8. Indica en el momento en que se recaba la prueba, en cul se ofrece y en
cul se desahoga.
En la etapa de investigacin, las partes recaban la prueba. En la etapa
intermedia, se ofrece la prueba que se utilizar en la audiencia de
juicio oral. Y en la audiencia de juicio oral se desahoga.
182
www.ceead.org.mx
9. El juez de control rechaz ciertas pruebas que para ti son fundamentales. Puedes hacer algo?
S, puedo apelar. Esto har que el plazo de remisin del auto de apertura de juicio al Tribunal de enjuiciamiento se suspenda, hasta que se
resuelva mi recurso.
10. El Ministerio Pblico present como prueba anticipada la entrevista de
un testigo, el cual revel mucha informacin importante a su favor; sin
embargo, no present ms pruebas. En su alegato final pidi al juez que
fallar a su favor con base en la expresada prueba anticipada. Se puede
hacer esto?

S, con base al principio de libertad probatoria (arts. 356 y 402 cnpp).

Dicho principio indica que el tribunal aprecia la prueba segn su libre conviccin, siempre y cuando haya sido obtenida lcitamente. La
prueba anticipada es un ejemplo de ello.
Adems el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales solamente
tiene una restriccin en cuanto a los medio de prueba, consistente
en que no se puede condenar a una persona con el solo mrito de su
declaracin (art. 402 prrafo final).
11. Debido a su experiencia en casos similares y despus presenciar el desahogo de la prueba, el juez encuentra poco probable la participacin del
inculpado en el caso. Dentro de los sistemas de valoracin de la prueba,
cul de ellos denota la conducta del juez?
El de libre valoracin de la prueba. En l, el juez logra su convencimiento para fallar basndose en la prueba vertida y, entre otras razones, su experiencia.
12. La audiencia de juicio oral arranc y sorpresivamente el juez le pidi a
la defensa que comenzara con sus alegatos iniciales. Ante esta inconsistencia porque sabemos que ste no es el orden de presentacin de las
partes, t observas que esto quebranta un principio inspirador de las
pruebas. Cul es ese principio?
El principio que establece que la carga de la prueba pesa sobre el acusador. Por tanto, es necesario que el acusador acte e indique sobre qu
acusa, para que luego el defensor pueda tomar parte en la audiencia.
13. En qu consiste el efecto suspensivo de la apelacin, tratndose de la
exclusin de medios de prueba?
Consiste en que si las partes apelan la exclusin de alguna prueba, se
debe suspender el plazo de remisin del auto de apertura de juicio al
Tribunal de enjuiciamiento.
14. La resolucin se emiti por escrito, pero el Ministerio Pblico, aprovechando su visita al tribunal, pidi su revocacin oralmente. Actu bien
o actu mal?
183
Actu mal, en virtud de que fuera de audiencia solo se puede presentar la revocacin en forma escrita.
15. Pese a haber sido citada de una manera extraa, la defensora acudi
a la audiencia. Una vez perdido el juicio, present apelacin y pide la
reposicin del caso por haber sido notificada indebidamente. Si t eres
el juez, qu le contestars?
Que la apelacin no procede, pues al haber acudido a la audiencia ella
sane el error del tribunal inferior.
16. Qu procede cuando despus de dictada la sentencia aparecen pruebas
de las que se desprende, en forma plena, que no existi el delito por el
que se dict la condena?
Procede el reconocimiento de inocencia.
17. Ante qu Tribunal se presenta la solicitud de reconocimiento de inocencia?
Ante el Tribunal de alzada que sea competente para conocer del recurso de apelacin.
18. Habindose constatado una causal para iniciar el procedimiento de reconocimiento de inocencia, la defensa presenta un escrito ante el Tribunal de alzada, a quien le pide la libertad de la persona condenada
errneamente y la cantidad que, en concepto de indemnizacin, le corresponde por el tiempo de prisin. Si t eres el titular de ese Tribunal,
cmo resuelves?
Resolvera admitiendo la solicitud del procedimiento de reconocimiento de inocencia y declarara la indemnizacin conforme a las
leyes aplicables en la materia.
184
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Monterrey, Nuevo Len, 2015
185
El Manual del profesor para la materia Derecho procesal penal en el sistema

acusatorio ofrece un modelo innovador para la enseanza universitaria del
nuevo sistema de justicia. Forma parte de la Coleccin para el estudio y
prctica del sistema penal acusatorio, diseada por el Centro de Estudios
sobre la Enseanza y el Aprendizaje del Derecho, A.C. (CEEAD).
El CEEAD es un centro de investigacin independiente, sin fines de lucro, que
tiene como misin transformar la enseanza del Derecho en Mxico. Conoce
ms sobre sus programas y actividades en: www.ceead.org.mx
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Manual del profesor para la materia

Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

Coleccin para el estudio y prctica

Manual del profesor para la materia

Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

Manual del profesor para la materia

Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

1. Incorporacin de las materias en el plan de estudios. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14

2. Perfil sugerido de los profesores. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15

3. Requerimientos para el desarrollo de los cursos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15

III. Sobre los manuales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16

Los sistemas de juzgamiento penal

1. Los sistemas de juzgamiento penal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20

2. La reforma constitucional de seguridad y justicia. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22

3. Principios del procesopenal acusatorio en nuestra Constitucin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32

4. Los instrumentos internacionales y la reforma penal en Mxico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33

III. Ejercicios prcticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33

Los sujetos procesales y auxiliares de las partes

1. Los sujetos procesales y auxiliares de las partes. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38

8. Acerca de otros auxiliares de las partes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48

III. Ejercicios prcticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48

IV. Lecturas de preparacin y actividad de enlace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49

2. Caractersticas de la etapa de investigacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54

2. Del desarrollo de la investigacin penal. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59

III. Ejercicios prcticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62

Las medidas cautelares

2. Principios rectores de las medidas cautelares . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 74

3. Clasificacin de las medidas cautelares . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76

4. Requisitos generales para la adopcin de medidas cautelares. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77

5. Procedimientos para la imposicin de medidas cautelares. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81

6. De las medidas cautelares reales. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84

III. Ejercicios prcticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84

Las salidas alternas al proceso penal

3. sapp de acuerdo al cnpp. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90

III. Ejercicios prcticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 99

I. Actividad introductoria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104

1. Audiencia inicial. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 105

2. Audiencia intermedia o de preparacin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 108

3. Audiencia de juicio oral . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 109

4. Audiencia de individualizacin de sanciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111

III. Ejercicios prcticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 112

la etapa inicial del proceso

I. Actividad introductoria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 122

1. Perodo del proceso que comprende. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 122

2. Actuaciones que se realizan en la fase de investigacin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 125

3. La audiencia inicial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 125

III. Ejercicios prcticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 129

la etapa intermedia del proceso

I. Actividad introductoria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132

II. Marco terico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132

1. Perodo del proceso que comprende. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132

2. Actuaciones que se realizan en la etapa intermedia. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132

3. Actuaciones de la fase escrita. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 134

4. Actuaciones de la fase oral. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 136

III. Ejercicios prcticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 137

la etapa del juicio oral

I. Actividad introductoria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 140

2. Actuaciones que se realizan en la etapa del juicio oral. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 141

3. Principios rectores de la audiencia de juicio oral. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 141

4. Estructura de las audiencias de juicio oral. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 141

III. Ejercicios prcticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 147

la PREPARACIN DE LA AUDIENCIA DE JUICIO ORAL

I. Actividad introductoria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 154