I.

LA TEORA CONTRACTUALISTA DE HOBBES

El pensamiento contractualista de Hobbes presenta una vigorosa caracterstica original. Aparte de que el autor de los tratados De Cive y
Leviatham (1651), enlaza fundamentalmente el pacto con una
formulacin muy ela- borada del concepto del estado de naturaleza,
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previo a la convencin pol- tica concebido como situacin de lucha
constante y feroz en la que el conflicto entre los egosmos particulares no
reconoce ms instancia que la fuerza la teora pactista de Hobbes ofrece
la peculiar caracterstica de que en ella no se disean, como en tantas
otras, dos contratos: el de asociacin constitutivo de la comunidad civil y
el de traslacin del poder, sino un solo contrato: el de seoro o sumisin;
esto es, el de designacin del soberano, merced al cual se funda
originariamente el Estado; antes de la proclamacin del prncipe no hay
ms que individuos con libertad o derechos iguales a su potencia fsica;
despus existe meramente la monarqua, porque el con- trato tuvo por
contenido la renuncia de todos y cada uno de los individuos a aquella
libertad ilimitada que les era propia en el estado de naturaleza en favor del
soberano; y tal renuncia para que el contrato sirva de fundamento a la
sociedad poltica debe ser entera, incondicionada, pues de otra suerte se

recaera en la anarqua primitiva, en el torbellino del desenfrenado

egosmo individual, y cabalmente, para evitar esto, todos los hombres
deben despo- jarse de su derecho originario y transmitirlo ntegramente a
un soberano, que imponga leyes y establezca lo lcito y lo ilcito.
As, pues, en Hobbes, la teora contractualista, que en la mayor parte de
sus versiones estuvo y haba de volver a estar animada por un hondo sentimiento democrtico, se transforma en instrumento para la justificacin del
absolutismo.
II. LOS TRES CONTRATOS SEGN PUFENDORF

El famoso iusnaturalista Samuel Pufendorf (1632-1694), cuyas teoras

representan en cierto aspecto la fusin del pensamiento de Hobbes y de
Grocio, parte tambin de la hiptesis del estado de naturaleza, concebido
como situacin, en la que los hombres eran libres e iguales; pero
dominados por el egosmo y esclavizados por sus pasiones, ignorantes de
la justicia y del derecho, hubieron de caer en grave infortunio. De tal
situacin salieron gracias al contrato social, al que les lleva su impulso de
sociabilidad. Pero lo peculiar de la teora de Pufendorf es que entre el
contrato social y el pacto poltico de cesin de la soberana, introdujo
todava otro contrato por el que se conviene la forma de constitucin antes
de conferir el poder a la persona que segn ella deba desempearlo. Los
tres contratos se escalonan del modo siguiente: primero, el contrato social
por el que queda fundada la comuni- dad poltica; segundo, el contrato o
acuerdo en el que la comunidad acta ya como persona jurdica y se
decide por una u otra forma de gobierno; y tercero, el contrato de
sumisin o seoro, por el cual la comunidad cede el poder a la persona o
personas a quienes les corresponde segn lo establecido en el convenio
anterior, y entonces queda disuelta como tal comunidad, ya que desde este
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momento ya no hay ms que individuos y soberano.

III.

LA RACIONALIZACIN DEL CONTRATO EN LA TEORA DE LOCKE

31

Con John Locke la teora contractualista no slo recobra con mayor acentuacin su sentido, fundamento y consecuencias democrticas, sino que
adems recibe un considerable impulso en su trayectoria hacia la racionali-

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31

Cfr. De iure Naturae Ac Gestium (1672); y De Officio Himinis Et Civis (1673).

Two Treatises On Goverment (1898).

zacin de la idea pactista; es decir, pierde gran volumen del lastre emprico
que implica suponer el contrato poltico como un hecho histrico, y
destaca su valor como idea regulativa. Cierto que Locke todava escribe el
contrato poltico, por el que los hombres salen del estado de naturaleza,
como un hecho histrico, como un suceso real, por cuya virtud los
individuos que ya tenan verdaderos derechos naturales en su primitiva
situacin se organizan civilmente fundando una autoridad que tutele y
organice sus derechos, a cuyo objeto le ceden parte de los mismos; esto
es, consienten ciertas limita- ciones. Mas si el investido contractualmente
por el poder abusa del mismo, si no cumple el fin para el que se le
entreg, o si viola el pacto, el pueblo recobra inmediatamente su
soberana originaria; de suerte que Locke acen- ta superlativamente la
reciprocidad o bilateralidad de la relacin poltica de imperio sobre la
base contractual y desde luego admite que la comunidad conserva siempre
un predominio supremo sobre el prncipe y puede en todo tiempo
modificar o revocar su ordenacin. Pero el rasgo que precisa desta- car en
el pensamiento de Locke es que aun cuando siga confundiendo, como
todos los autores precedentes, el problema de la justificacin ideal del
Estado con el de su origen histrico y situado el contrato social, que quiere
constituir un criterio para la primera cuestin, como hecho inicial, en la
gnesis emprica, el contrato, a pesar de ser considerado como un suceso
real, es racionalizado en su contenido y en sus efectos. Pues Locke no cree
que, segn las diversas circunstancias, cada grupo haya podido concluir un
contrato de contenido diferente, que trace en cada caso una pauta concreta,
sino que supone que el contenido del pacto civil no puede consistir sino en
la limitacin que de sus derechos hacen los individuos para organizarse
en comunidad poltica, cediendo ciertas facultades a una autoridad, para
que sta tutele y salvaguarde lo ms esencial de los derechos humanos, y
por ende especialsimamente los de libertad; y los individuos no slo no
se entregan, pues, de un modo incondicionado al poder soberano, sino que
adems nicamente sacrifican aquella parte de su libertad y derechos que
hace posible la formacin del Estado como rgano superior de tutela. As
pues, en Locke se patentiza de modo tpico el esfuerzo por elevar el hecho
supuesto como origen del Estado a la dignidad del principio ideal, o dicho
acaso ms propiamente, el previsto de dar dimensiones de acontecimiento
emprico a aquello que es establecido como principio racional. La voluntad
de la comunidad popular, en la doctrina de Locke, lo mismo que en la de
Altusio, queda afirmada como soberana, y en todo momento el consentimiento del pueblo es la medida de la legitimidad del gobierno.

IV. JUAN JACOBO ROUSSEAU. SU PLURILATERAL SIGNIFICACIN

EN LA FILOSOFA POLTICA. EL CONTRATO COMO PURA IDEA
VALORATIVA. CONTENIDO A PRIORI DEL CONTRATO SOCIAL.
LA VOLUNTAD GENERAL. SOBERANA POPULAR
IMPRESCRIPTIBLE E INALIENABLE. LA SUPERACIN
DEL CONTRATO POLTICO

Y por fin llegamos al momento de plena madurez de la teora

contactualista, a la formacin de Juan Jacobo Rousseau, cuyas
dimensiones geniales en el pensamiento poltico adquieren cada da mayor
relieve. La figura de Rous- seau ofrece excepcionalsimo inters, no slo
por la agudeza y profundidad de sus teoras, por la enorme y eficaz
resonancia histrica que obtuvieron algunas de ellas, y por el caudal de
aspectos no explotados prcticamente que aun brinda su obra, sino
adems por la especial situacin que ocupa en el desarrollo de las ideas
polticas. De un lado, Rousseau puede valer como innovador en muchos
pensamientos, como quien supo dar frmulas de prc- tica virtualidad en
resortes de tcnica poltica de decisivo alcance, como el arquitecto terico
de la democracia moderna, como el sembrador de suges- tiones
socializantes que no haban de cobrar forma visible hasta mucho des- pus.
Tambin, desde otros puntos de vista, puede ser considerado como
traduccin o expresin de la filosofa prctica del cogito ergo sum que dos
siglos antes haba servido de fundamento a la especulacin moderna. Pero
de otro lado y esta es la vertiente que me interesa sealar aqu con preferencia Rousseau representa el trmino, la culminacin del desarrollo de
una problemtica, de un pensamiento poltico, que empez a crecer en el
siglo XII, por obra de la escolstica, que adquiri su estructura
fundamental en Santo Toms de Aquino, que cobr enorme avance con
Guillermo de Occam y Marsilio de Padua, que perfeccion otras de sus
vertientes por el talento de nuestros telogos a la vez filsofos y
juristas, Vitoria, Soto, Surez, Vzquez de Menchaca, etctera, y que tras
algunas desviaciones en la ruta Hobbes y Grocio, principalmente, llega,
pasando por Altusio y por Locke a la nitidez de los perfiles de Le Contrat
Social, del clebre escritor ginebrino.
Es muy compleja la personalidad y la significacin de la obra poltica de
Rousseau. Todo su pensamiento se halla impregnado de los tonos que
carac- terizaron peculiarmente la cultura renacentista y las dos primeras
centurias de filosofa moderna. Pero en Rousseau se verifica uno de los
mayores esfuer- zos para superar el subjetivismo de Hobbes, por
ejemplo mediante una amplia concepcin de un patrn deontolgico, y
para superar el empirismo

que vena confundiendo el problema gentico de la sociedad civil, con el

fundamento nacional del Estado error cometido tanto por Grocio, Pufendorf, etctera, como por algunos escolsticos medievales y modernos.
Por las premisas de su pensamiento, por el modo de desarrollarlo, y por
su lenguaje, Rousseau aparece congruentemente encajado en el ambiente
de su siglo y emparentado con los escritores que le precedieron; mas en
el fondo, por ese doble intento de superacin del subjetivismo y del empirismo sustituyndoles por un idealismo apriorista, su obra sienta las bases
de la meditacin idealista del siglo XIX, y muy especialmente de Kant,
sobre quien ejerci una influencia directa de rango decisivo. Aparte de que
otros ingredientes insertos en su tornasolada obra tan rica en sugestiones
varias constituyen el germen de una multitud de teoras polticas en el
siglo pasado y en el presente.
Pero en otro sentido, desde el punto de vista de los componentes de su
problemtica poltica, estimo que Rousseau, lejos de ser enfrontado hostilmente con el fondo del pensamiento escolstico debe ser tenido como una
fase ulterior de su desarrollo, como un nuevo momento de su evolucin.
Advirtase cmo en todas o casi todas las teoras relatadas en este trabajo,
a pesar de sus divergencias, se da una comn textura de problemas
trabados por iguales vnculos, un mismo esqueleto mental, en derredor al
cual cada autor pone sus reflexiones, una trama pareja sobre la que se teje
cada doctrina. Autonoma o dignidad tica del individuo humano;
igualdad de la esencia moral de todos; justificacin del poder poltico en
abstracto; ausencia de una predestinacin de esta autoridad en persona
determinada; titularidad prima- ria u originaria de ese poder a favor de la
comunidad social, considerada como persona jurdica, soberana popular,
concepcin de la relacin poltica concreta de imperio como fruto de un
contrato; limitacin del poder pblico por el Derecho Natural, y segn
la mayora de los autores incluso por el Derecho Positivo; el soberano
como representante de la comunidad y como servidor de sus intereses y ,
consiguientemente, afirmacin del derecho de resistencia pasiva y activa
contra el usurpador del poder pblico, y tambin contra aquel gobernante
legitimo que lo ejerza injusta o tirnicamente. Tal es la comn estructura
de un pensamiento que se inicia y desarrolla en la escolstica medieval,
y prosigue lo mismo en los telogos-filsofos de los siglos XVI y XVII,
que en las escuelas iusnaturalistas de Grocio, Pufendorf, etctera, de
Locke, y en la mayor parte de doctrinas polticas hasta el siglo
XVIII. Y advirtase que en este organismo de problemas y tesis polticas,
la nocin sustancial, el eje en que se insertan todas las dems, es la idea de
que la titularidad del poder poltico tiene su justificacin en el contrato.

Ahora bien, el ms somero examen de la obra de Rousseau, muestra

como sta se edifica sobre el mismo esquema esencial de cuestiones y de
afirmaciones. Por eso, salvando todo cuanto de radical innovacin supone
Rosseau, y el triunfo que en l consigue el espritu de la filosofa moderna,
creo, sin embargo, que en gran parte de su doctrina poltica ha de ser
consi- derada como una de las ultimas etapas o desarrollos del
pensamiento demo- crtico que obtuviera ya una afirmacin aunque
inicial, vigorosa en Santo Tomas de Aquino, es mas, como el fruto
necesario, como la consecuencia obligada de las premisas contractualistas
sentadas ya por los primeros esco- lsticos y manejadas por todos los
pensadores que desfilan por este trabajo. Porque si bien la nocin del
contrato poltico fue concebida por los ms como trasunto de un hecho
histrico, la razn de usarla radicaba, no en el deseo de indagar el
proceso gentico del Estado, sino en el de justificarlo idealmente,
racionalmente; y por eso y para eso, era preciso que el contrato poltico
dejase de constituir en la teora un acontecimiento emprico, y
adquiriese el valor ideal de un criterio regulador de una medida de
contraste racional. Y sta es cabalmente la depuracin verificada por
Rousseau, y que ya haba sido antes iniciada, tmida y parcialmente, por
Domingo de Soto, Vzquez de Menchaca, Covarrubias, Mariana; con
impulso algo mayor por Altusio; y de un modo ms claro y vigoroso por
Locke. Advirtase adems que a medida que el contrato pierde lastre de
dimensiones empricas y se racionaliza, las consecuencias democrticas
del mismo aumentan y cobran plenitud; pues ya no se est obligado a la
interpretacin del contenido de un supuesto pacto determinado que
podra otorgar ms o menos derechos al pueblo despus de constituida una
monarqua, sino a un contenido ideal, comn para todos los Estados;
segn cuyo tenor, los individuos tan solo enajenan aquella parte de su
libertad necesaria para la tutela pblica de sus derechos y para el bien
comn y la sociedad civil conserva la facultad de revocar los poderes
que le concediere al gobernante, y constituye desde luego siempre la
suprema instancia de decisin. Y as se ve, en el desarro- llo histrico de
la doctrina contractualista, cmo, cuando la meta a que se aspira llegar en
este conjunto de consecuencias, se va cayendo poco a poco en la cuenta de
que no cabe desprenderlas necesariamente del hecho emp- rico de un
contrato que pudo realizarse con un contenido diverso, sino del
pensamiento de un contrato ideal, de un contrato que forzosamente ha de
tener por objeto el reconocimiento y garanta de los derechos individuales,
la devocin al bien comn, y la suprema soberana popular que afuera
del derecho natural primario de la comunidad no puede ser enajenado.
Tanto es as, que en el desenvolvimiento histrico de la doctrina se
dibujan esas

consecuencias democrticas, mucho antes que el carcter ideal o regulador del contrato. Recurdense las doctrinas de Marsilio de Padua, de Soto,
de Vzquez de Menchaca, de Altusio, etctera. Y es al fin, cuando se para
mientes en que la construccin de la teora con rigor lgico exige que se
tome por fundamento, no la hiptesis de un pacto verificado realmente,
sino la idea de un contrato, que aunque sin existencia histrica, sirve para
hacer comprender el sentido deontolgico y el fin del Estado, y funciona
como un criterio regulador, esto es, de medida para constatar la justicia o
injusticia de las ordenaciones polticas; estas sern justas en tanto cuanto
pueda conce- brselas como fruto de un contrato en el que los individuos
hayan convenido aquello y slo aquello que racionalmente exige su
naturaleza moral de seres dignos y libres. Y esto es precisamente lo que
pone en claro Rousseau, en su famoso trabajo Le Contrat Social.
Advirtase que al tratar del pensamiento de Rousseau sobre este tema,
viene slo esencialmente en cuestin su obra El Contrato Social (1762),
pues el Discurso sobre e origen y los fundamentos de la desigualdad
entre los hombres (1753), enfoca una cuestin harto diferente; pretenden
sea una historia conjetural, hipottica de la humanidad, un cuadro
imaginativo de lo que acaso pudo acontecer a los primeros hombres en el
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estado de naturale- za. En cambio, El Contrato Social aborda el
problema de la justificacin filosfica del Estado, y consiguientemente el
criterio ideal sobre el mismo. Ya en los primeros prrafos de El Contrato
Social se define con toda clari- dad que el asunto que se trata de indagar
no en el del origen histrico de las sociedades polticas, y para dejar bien
sentado que no es este el tema de su estudio, lo elude expresamente
rechazando la pregunta acerca de la gnesis del Estado, con las tajantes
palabras Lo ignoro; y a continuacin, fija el problema que le interesa:
Cmo puede legitimarse, justificarse el Estado, la autoridad poltica? La
respuesta a este interrogante es el contenido de la obra. Queda, pues,
rotundamente descartado, desde un principio, que al hablarse de contrato
social, se refiera a un acontecimiento histrico; pero a mayor
abundamiento, en otra ocasin dice del contrato social en forma explcita
que probablemente no ha existido nunca.

El contrato social es la idea que seala cmo debe ser constituido el

orden jurdico, para que los derechos que el hombre tiene por naturaleza
sean conservados ntegros en la organizacin social, a cuyos beneficios de
ningn modo quiere renunciar Rousseau.
El contrato social es la respuesta al problema bsico del orden poltico
que Rousseau enuncia en los siguientes trminos: encontrar una forma de
asociacin que defienda y proteja con toda la fuerza comn la persona y
los bienes de cada asociado, y por la cual cada uno, unindose a todos, no
obedezca, sin embargo, ms que a s mismo, y quede tan libre como
antes. Por esto, el contrato social no puede tener un contenido
contingente estas o aquellas voluntades concretas, sino un contenido
necesario y determinado, a priori, ideal. Estas clusulas bien entendidas,
se reducen todas a una sola, a saber: la alienacin total de cada asociado
con todos sus derechos a toda la comunidad, as, dndose previamente
cada cual entero, la condicin es igual para todos, y siendo la condicin
igual para todos, nadie tiene inters en hacerla onerosa para los dems.
O lo que es lo mismo: Cada uno de noso- tros pone en comn su persona
y todo su poder bajo la direccin suprema de la voluntad general y
recibimos, adems, cada miembro, como parte indivi- sible del todo. El
Estado aparece, pues, como sntesis de las libres libertades individuales
porque el contrato social no produce una enajenacin efectiva de la
libertad individual, lo que sera contrario al mismo punto de partida de la
doctrina, que por considerar dicha libertad como esencial a la naturaleza
humana, es, al igual que sta, irrenunciable. El contrato social representa
slo el procedimiento dialctico merced al cual los derechos individuales
convergen en el Estado y emanan nuevamente de ste, reforzados y como
reconsagrados, y as los hombres en el estado civil continan siendo libres
e iguales, como en el estado de naturaleza, y adquieren, adems, una
garanta, una salvaguardia, que no exista en aquella situacin primitiva.
Claro es que probablemente jams haya existido semejante contrato;
pero su contenido, sin haber sido enunciado explcitamente, constituye la
base tica de toda sociedad, el fundamento deontolgico que justifica la
comu- nidad civil, el principio ideal del Estado. Cuando se viola esta
norma, se deshace el estado civil y se regresa al primitivo estado natural.
Los derechos de libertad e igualdad no dependen, por consiguiente, de que
efectivamente se haya celebrado un contrato en el que queden
garantizados, sino que son cabalmente la base o punto de partida de la
idea del contrato como justifi- cacin de la sociedad poltica. Esto es, el
Estado debe suponerse, como si hubiera tenido su origen en el contrato,
para que aquellos derechos funda- mentales sean reconocidos y
salvaguardados. El contrato social ni es un

hecho, ni su contenido por ser ideal, a priori, puede depender de la

voluntad casual o emprica, es la idea resultado de los principios objetivos
de la natu- raleza tica humana; es la interferencia ideal de los derechos
connaturales de los individuos; y tiene, por ende, un significado
eminentemente normativo o sea deontolgico; es el tipo universal de la
constitucin poltica adecuada a la naturaleza racional del hombre, y sirve
como criterio para enjuiciar las constituciones histricas.
No

siendo Rousseau el tema de este estudio, sino objeto de una mera

refe- rencia para completar la perspectiva del desarrollo de la teora
contractua- lista, deben quedar ausentes de estas pginas muchas facetas
componentes de su teora. Pero es imprescindible indicar brevemente
para no truncar el pensamiento rousseauniano, que los individuos son
sbditos nicamente de la voluntad general, que ellos mismos concurren a
formar, cuya expresin ms eminente y fundamental es la del contrato
social, y cuyas manifestacio- nes sucesivas constituyen la ley. Pero la
voluntad general no es la volun- tad de todos o de la mayora, esta
segunda consiste en un mero expediente tcnico de la poltica para la
determinacin aproximada de la primera, esto es, de la voluntad general,
la cual para Rousseau tiene el carcter de voluntad objetiva, es decir,
no arbitraria, universal y necesaria, transindivi- dual, o dicho sea en una
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palabra, racional.
La soberana, manifestacin, compulsiva de la voluntad general, no
puede pertenecer jams ni a un individuo ni a una corporacin particular,
sino que compete siempre y necesariamente al pueblo con carcter
inaliena- ble, imprescriptible e indivisible. La comunidad popular
soberana confiere la comisin o mandato de la ejecucin de la ley y de la
salvaguardia de la libertad civil y poltica a los gobernantes. Estos son
simples oficiales de la comunidad popular soberana, la cual puede
libremente limitar, modificar y revocar las facultades que les confiriera.
Por eso el establecimiento de un gobierno por la comunidad soberana no
es propiamente un contrato entre el pueblo y los gobernantes, en cuya
virtud se estipulen entre las dos partes las condiciones bajo las cuales una
se obliga a mandar y otra a obedecer; pues la autoridad soberana del
pueblo no puede limitarse a s misma, ya que ello implicara abandonar la
norma de la voluntad general expresada en el contrato social. As, pues,
Rousseau supera la dualidad de contratos, el de asociacin o social, que
implica al mismo tiempo la fundacin del Estado, en los trminos
idealmente necesarios, que ya han sido enunciados.

XX. EL CONTRATO SOCIAL EN LA TEORA DE KANT

La teora del contrato social aun fue objeto de una nueva reelaboracin, se
la dio Kant, siguiendo y depurando las directrices de Rousseau, por quien
senta fervorosa admiracin. En realidad, Kant enunci, en trminos ms
rigurosos y claros, las ideas que en Rousseau aparecen a veces borrosas
por efecto de su estilo impreciso, y del predominio de la intuicin y el
atisbo genial sobre la severa estructuracin lgica. Kant subray que el
contrato social es una idea regulativa de la razn prctica. Esto es,
indica que el Estado debe ser constituido segn la idea de un pacto; es un
teorema racio- nal para contrastar la justificacin de la autoridad.
El concepto de voluntad general de Rousseau se perfila y adquiere
mayor nitidez en Kant; se pre- senta como voluntad pura, esto es, como
voluntad regida exclusivamente por la pura razn, por la idea de la
universalidad del acto, a diferencia y en oposicin del arbitrio, o
voluntad casual determinada por el capricho particular. Los sujetos que
concluyen el pacto social no son los hombres considerados en cuanto a
su yo emprico, fenomnico, sino entes de razn pura, es decir, el
contratante no es el homo phaenomenom con sus apetitos particulares,
sino el homo noumenon. No pone en las clusulas del contrato este o el
otro deseo contingente, sino aquello que es consiguiente de su esen- cia
racional, se entiende que el hombre contrat aquello que racionalmente le
conviene y debi, por lo tanto, aceptar. Y as es claro que no se admite la
posibilidad de que nadie se sustraiga al pacto social; el ingreso en l es
coactivo.
En cambio, la teora de Rousseau de lneas menos rigurosas exiga la
unanimidad para el contrato social, si bien exclusivamente para ste y
no para las leyes ulteriores, Rousseau estimaba que cada cual es libre de
entrar en la comunidad; aunque desde luego los disconformes no invalidan
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el pacto, sino que simplemente quedan fuera de el. Pero hay un punto en
que la teora de Kant implica un retroceso en el desarrollo del pensamiento
poltico anterior, la limitacin, casi negacin del derecho de rebelin
contra el tirano; esta restriccin representa una incongruencia en el
organismo sis- temtico de toda la doctrina y probablemente no ha de
atribuirse a un rasgo de temperamento individual de Kant, sino a una razn
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del ambiente poltico del luteranismo saturado de espritu autoritario.