Neorretrica y epistemologa de la teora y la crtica literarias

Luis Martnez-Falero
Universidad Complutense de Madrid
lmartinezfalero@filol.ucm.es
A nadie, familiarizado en mayor o menor medida con los avances tericos y
crticos del siglo XX, escapa ya el papel esencial que desempea la retrica en la teora
de la expresin, sea en el terreno de la lingstica, sea en la teora y la crtica literarias.
Muchas han sido las propuestas a este respecto, desde que en 1958 Cham
Perelman y Lucie Olbrechts-Tyteca publicaron su Trait de largumentation. La
nouvelle rhtorique, que supuso un retorno a la argumentacin considerada fuera de la
lgica formal, deshaciendo el paradigma cartesiano que otorga al criterio de verdad, a
partir de pruebas apodcticas, el fundamento del mtodo cientfico (Perelman y
Olbrechts-Tyteca, 1989: 30-31). Es decir, se trata del empleo de la retrica en mbitos
como la argumentacin judicial, la negociacin, la publicidad o la literatura, donde la
lgica informal, lo verosmil, es criterio suficiente, pues es ah donde la retrica alcanza
su punto adecuado de aplicacin. En tal sentido, la va de trabajo abierta por esta nueva
retrica ha servido para formular un mtodo interdisciplinar en torno a la
argumentacin, como el desarrollado en la Universidad de Lyon, donde se han buscado
los necesarios nexos metatericos entre las diferencias ciencias (lgica, matemticas,
teora de la literatura, filosofa del lenguaje, filosofa de la ciencia...) o las propuestas
efectuadas en el Coloquio de Cerisy-la-Salle en 1987 (Ducrot, 1981. Lempereur, 1991).
Por otra parte, C. J. Classen, en su trabajo The role of rhetoric today,
considera necesario este retorno a la retrica, no slo en los aspectos argumentativos
destinados a la persuasin, sino tambin en los imprescindibles conceptos metatericos
destinados tanto a una teora de la escritura y la recepcin del texto, como a la didctica
que conduzca a una competencia creadora y lectora en literatura, partiendo, en las
cuestiones didcticas, de la tradicin que alcanza su cumbre en el Renacimiento
europeo, principalmente a travs de las propuestas de Philip Melanchton (De rhetorica
libri tres, 1525; y Elementorum rhetorices libri duo, 1532).
Frente a esta postura centrada en una visin tradicional de la retrica literaria, ha
habido desde la perspectiva filolgica varias aproximaciones a un mtodo
interdisciplinar para el anlisis del discurso, en el que deben inscribirse los respectivos
trabajos de Luigi Heilmann y de Paolo Valesio, quienes abogan por el estudio de las
estructuras de la argumentacin dentro del marco de trabajo de diferentes ciencias, as
como (Heilmann) por la consideracin de las estructuras retricas y su relacin con
otras estructuras del sistema lingstico y de la potica y la literatura, a partir del nivel
morfolgico como ncleo del sistema lingstico (Valesio, 1980. Heilmann, 1978). Por
su parte, Antonio Garca Berrio postula una Retrica General Textual, de la que la
Retrica General Literaria (o Potica General, asumiendo el rtulo acuado por Van
Dijk en 1972, en Some Aspects of Text Grammars) sera una parte surgida de la
combinacin con las teoras poticas. El criterio epistemolgico esencial de esta
Retrica General Literaria consiste en la relacin de la retrica no slo con la dialctica
(como llevaron a cabo Perelman y Olbrechts-Tyteca), sino tambin con la lingstica y
la lingstica del texto, para alcanzar progresivamente una integracin interdisciplinar
que pueda dar cuenta del texto artstico en sus diferentes niveles y propiedades,
asumiendo asimismo otras tcnicas extradas de la teora literaria contempornea: la

potica del imaginario, la esttica de la recepcin, la pragmtica, la semitica, la

lingstica del texto y la sociolingstica, lo que viene a configurar la retrica como la
ciencia que se encarga del estudio de la comunicacin en interaccin, es decir, en un
contexto dado, en el que se integra la emisin y la recepcin del texto (Garca Berrio,
1983), lo que redunda en el carcter pragmtico de la retrica, por su misma razn de
ser desde sus orgenes, aunque actualmente enriquecida con las aportaciones de la teora
lingstica. Esta propuesta consiste esencialmente en el establecimiento de una retrica
sobre las bases de una semitica', pues las cuestiones suscitadas por Antonio Garca
Berrio coinciden con un planteamiento claramente semitico. Sin embargo, para
desarrollar esta propuesta terica (de marcado carcter crtico) sera necesario articular
un sistema coherente que diera validez tanto al sistema propuesto como a sus resultados,
al ser aplicada a los textos literarios, partiendo del carcter cientfico de los
instrumentos proporcionados por cada una de estas teoras que se pretende relacionar.
En este sentido, Magdalena Cueto plantea un estudio cientfico de la literatura en
accin desde la semitica, lo que abre el campo de la interpretacin textual desde una
semiosis ilimitada, siguiendo a Peirce; es decir, qu elementos significativos contiene el
texto y qu elementos deduce el lector, considerando el texto como representamen que
abre una multiplicidad de lecturas, lo que, por otra parte, configura el concepto de obra
abierta en Umberto Eco (Cueto, 1990. Eco, 1990a). Sin embargo, en una lnea similar a
la sostenida por Robert Scholes (1997: 7 y ss.), Magdalena Cueto fija el campo de
estudio de la semitica literaria en los elementos que conforman el proceso de
comunicacin, establecidos por Roman Jakobson (1988: 32-33) emisor, mensaje,
receptor, cdigo y contexto, centrando ms la cuestin en los agentes comunicativos
(emisin y recepcin) que en el mensaje mismo, que, aun as, es tambin objeto de
estudio, siguiendo la trada propuesta por Charles W. Morris (sintaxis-semnticapragmtica)1:
El modelo semitico incluye, junto a esta visin del signo de forma ms dinmica y
comprometida que la ofrecida por el estructuralismo lingstico, una consideracin global
del proceso de produccin, transmisin y recepcin de los signos sin privilegiar las
caractersticas internas del mensaje y las relaciones intrasistmicas, favoreciendo as una
nueva atencin a los problemas genticos y de interpretacin que, en el caso de los
estudios literarios, haban quedado marginados durante los aos de vigencia del
paradigma estructuralista [] La semitica, a partir de la revisin efectuada por Ch.
Morris, ha generalizado la divisin del anlisis de los procesos en tres mbitos o niveles
[] A la relacin entre los signos y los objetos a los que se aplican la llama dimensin
semntica, debiendo existir para cada sistema semitico reglas que establecen las
condiciones de designacin. A la relacin entre el signo y sus usuarios la denomina
dimensin pragmtica, y las reglas correspondientes establecern las condiciones bajo
las cuales algo es tomado como un signo. Finalmente, la relacin de los signos entre s,
tanto en el sistema semitico como en las combinaciones y enunciados: en este caso se
precisan reglas de transformacin (que regulan qu enunciados pueden obtenerse a partir
de otros enunciados). (Cueto, 1990: 148)

De este modo, la teora de la literatura debera determinar qu instrumentos

crticos corresponden a cada uno de esos actantes que intervienen en el proceso de la
comunicacin, de acuerdo con el objeto de estudio de cada una de las teoras
1 "A language is the full semiotical sense of the term is any intersubjective set of sign
vehicles whose usage is determined by sintactical, semantical and pragmatical rules"
(Morris, 1938: 35).

particulares que se integran en este marco general. As, podemos establecer, con
relacin al emisor, la psicocrtica, la potica del imaginario o la potica generativa; en
relacin con el mensaje: el formalismo, la estilstica, el estructuralismo, la neorretrica
del Grupo o la lingstica del texto; la esttica de la recepcin o la hermenutica
(literaria), respecto del receptor; y las teoras marxistas o la sociocrtica en cuanto al
contexto. Tambin podemos considerar otras teoras que se ocupan del proceso
completo: la teora de los polisistemas, la teora emprica de Siegfried J. Schmidt o la
teora cognitiva de la literatura, aplicada tanto a los procesos creativos como a los
interpretativos2. De todas ellas, habr qu dilucidar qu instrumentos crticos pertenecen
al mbito cientfico, eliminando algunos procedimientos intuitivos o que buscan la
empata del crtico con relacin al texto, siguiendo la doctrina del Einfhlung,
procedente de Johann Gottfried Herder o de Theodor Lipps, y mantenida por la crtica
idealista del siglo XX. Esta seleccin y categorizacin de instrumentos crticos nos debe
proporcionar un repertorio que siente las bases de la teora de la literatura como ciencia
de la literatura.
Ahora bien, si la teora literaria (definida como retrica o potica) es una
ciencia, cabra preguntarse por su epistemologa, en cuanto a mtodos analticos se
refiere; y a su teleologa, en cuanto a la finalidad del conocimiento obtenido. Pero antes
de afrontar cualquier otra cuestin, debemos dilucidar, en primer lugar, en qu contexto
cientfico se encuadra.
En el debate ya tradicional entre ciencias humanas y ciencias de la naturaleza
(entre otros, Gadamer, 2001: 277-304), Thomas S. Kuhn haba distinguido las ciencias
humanas de las naturales, al regirse las primeras por la hermenutica, ya que se han de
interpretar los datos que son objeto de su estudio, por lo que integran un valor subjetivoideolgico en su metodologa, lo que no sucede con las ciencias naturales (Kuhn, 2001:
13). Esta separacin entre ambos campos de conocimiento posee su origen tanto en el
neokantismo como en W. Dilthey, si bien fue adoptada por Heidegger en forma de
diferencia ontolgica, identificando as Heidegger en el modo hermenutico (en tanto
que comprensin) con que operan estas ciencias del espritu un rasgo esencial de la
existencia misma (Heidegger, 2008: 27 y ss.). Pero, como seala Habermas, a partir de
Wittgenstein (y su Tractatus) y de R. Brandom el mundo ha de ser considerado como
una totalidad de hechos que pueden enunciarse mediante oraciones verdaderas; es decir,
los hechos slo pueden enunciarse lingsticamente, lo que incide en un entrelazamiento
entre el mundo de la vida intersubjetivo y el mundo objetivo, por cuanto ha de
producirse una estructuracin conceptual (Habermas, 2002: 164-165). En el contexto de
esta estructuracin conceptual, como interpretacin de unos productos de naturaleza
subjetiva (los textos literarios) considerados bajo instrumentos objetivos (los
instrumentos crticos) planteamos nuestra propuesta, basada en la retrica como ciencia
(ars, techn).
El valor veritativo del enunciado derivado del arte (y en l, la retrica en su
vertiente literaria) como forma de conocimiento no es una verdad nica, sino bimodal o
plurimodal, pues, como sealan Ren Wellek y Austin Warren desde el positivismo,
hay diversos modos de conocer, o bien hay dos tipos fundamentales de
conocimiento, cada uno de los cuales utiliza un sistema lingstico de signos: las
ciencias, que utilizan el modo discursivo, y las artes, que utilizan el representativo
(Wellek y Warren, 1993: 42). Sin embargo, ello se refiere slo al conocimiento que
2 Estos aspectos de la teora cognitiva fueron tratados monogrficamente en la revista
PoeticsToday en los volmenes 23 (1), de 2002 y 24 (2) de 2003, participando en ambos
nmeros los principales tericos de una u otra lnea de investigacin.

aporta la literatura a travs del smbolo. En los aspectos lgicos (en su ms amplio
sentido) de la retrica, el conocimiento es racional, punto de coincidencia con las
ciencias de la naturaleza; si bien aqulla pretende alcanzar el conocimiento mediante
una aproximacin a la verdad a travs de la deliberacin, lo que marca el terreno de lo
verosmil como complemento de la demostracin dialctica (Perelman y OlbrechtsTyteca, 1989: 32-35), tal como fij Aristteles en la correspondencia entre sus Tpicos y
su Retrica. Ello, adems, nos proporciona una validez formal en el proceso
argumentativo (Toulmin, 1999: 118-122), que validara los resultados de la
interpretacin del texto literario, como criterio fundamental de una metodologa crtica
de carcter cientfico.
No es extrao hallar la aceptacin de la falsacin como mtodo cientfico
emprico en lingstica, y que, en ocasiones, ha sido trasladado tambin al terreno de la
teora literaria (entre otros: Hernadi, 1978: 13; Villanueva, 1991: 21), pues, frente a
otras propuestas (como el verificacionismo), este planteamiento popperiano resuelve
problemas epistemolgicos de primer orden, por cuanto supone la subordinacin a unos
enunciados bsicos regidos por la lgica, en donde la contrastacin presupone un grado
de cientifismo necesario tanto para la lingstica general como para la creacin de reglas
aplicables a una gramtica en particular. De este modo, slo si una teora es falsable,
podr ser considerada una teora cientfica de pleno derecho (Bernrdez, 1995: 26).
Es posible que la falsacin sea un mtodo adecuado para la lingstica, por cuanto la
estabilidad de las leyes y proposiciones derivadas de stas posibilite, por una parte, un
alto grado de predictibilidad, as como la concurrencia de un nmero reducido de
contraejemplos que sirvan como excepcin a las reglas generales establecidas por los
lingistas. Paul Hernadi emplea la falsacin al establecer las reglas pertenecientes a los
gneros (es decir, el plano superestructural del sistema literario), lo que le permite situar
ese sistema en un paralelo respecto del funcionamiento del sistema lingstico, pero
creo que estos criterios llevados al terreno de la creacin literaria, sobre todo al de la
poesa, plantean serios problemas, desde el momento en que el avance del sistema
literario est regido por la creatividad individual, que modifica o combina leyes de
composicin, haciendo inviable de esta manera su posible predictibilidad, al tiempo que,
una vez analizado un amplio corpus textual, es probable que aparezca un nmero ms
amplio todava de contraejemplos, por lo que no cabra hablar de excepciones, sino de
diferentes adaptaciones de las reglas que rigen el sistema literario, aceptndose incluso
proposiciones ajenas a la norma lingstica (agramaticales) en virtud de su valor
esttico.
Por otra parte, desde la filosofa de la ciencia, Imre Lakatos seala que la
falsacin ha de considerarse un meta-criterio cuasi-emprico que implica la salvacin
de una teora mediante unas alteraciones adecuadas y afortunadas de algunos rincones
remotos y oscuros de la periferia del laberinto terico, supuesto que un mtodo
cientfico duro ha de configurarse mediante un mtodo histrico para evaluar
metodologas rivales (Lakatos, 2002: 144-148) a travs de reconstrucciones racionales,
que marquen los lmites de cada nueva lnea de investigacin, siempre dentro del mbito
inductivo, lo que tambin difiere de la doctrina de Popper, desde el momento en que
ste defiende un marco de discusin adecuado desde posiciones antagnicas para llegar
a conclusiones ms ajustadas a una posible verdad cientfica, a travs de hiptesis
empricamente demostrables o no. A partir de las no demostrables, de los problemas
planteados para esa no-demostracin, se producirn nuevas hiptesis cientficas
(Popper, 2001: 78-88). Habermas tambin critica el mtodo de Popper, pero aboga por
una justificacin basada en la argumentacin, a travs de lo que denomina el giro
lingstico, de honda raigambre pragmtica (Wittgenstein, Rorty, Peirce, Heidegger),

pero exenta en cierto modo de los elementos antimentalistas de Rorty, en aras de

aumentar la importancia terica de la intersubjetividad como medio de conexin entre
concepto y realidad en torno al lenguaje, buscando, por tanto, una verdad justificada
mediante proposiciones lgicas argumentativas marcadas por su validez pragmtica
(Habermas, 2002: 228-231). El lmite de esta verdad pragmtica se halla en la
aceptabilidad racional como prueba suficiente de verdad, alcanzando una naturalizacin
de la razn mediante unos criterios lingsticos estrictos, ms all de los propios lmites
pragmticos, pues no slo debe constar de un vocabulario dado y de unos criterios
existentes en el contexto dado, sino que abarca el vocabulario y los criterios mismos
(Habermas, 2002: 256). Esta interpretacin desde el punto de vista pragmtico resuelve
as, mediante la justificacin, el problema epistemolgico planteado por Popper en La
lgica de la investigacin cientfica, y crea una nueva forma de verificacin al
considerar como empricamente verdaderas [...] todas las hiptesis que puedan guiar
una accin controlada por el xito, sin haberse visto problematizadas hasta ahora por
fracasos insistentemente buscados experimentalmente (Habermas, 2001: 54). Estas
hiptesis deben ser legaliformes, es decir, deben estar sujetas a un sistema de leyes, de
tal manera que los fracasos que descalifiquen experimentalmente este tipo de hiptesis
actuarn como refutaciones desde esta perspectiva pragmatista, que no rebate por
completo el mtodo racionalista popperiano, sino que pretende corregir los puntos ms
dbiles o discutibles detectados en la teora de la falsacin.
Como hemos dicho, la verdad aparece relacionada con la aceptabilidad racional
en la teora de Habermas, aunque es necesario distinguir con claridad ambos conceptos,
pues un enunciado verdadero sera aquel que puede ser racionalmente aceptado como
verdadero bajo condiciones epistmicas ideales (Habermas: 2002: 246), por lo que
cabra hablar de aceptabilidad racional, pero no de verdad, pues la verdad slo es
alcanzable mediante el consenso (Habermas, 2003: 22-24), lo que entronca con la teora
de Peirce. No obstante, K.-O. Apel considera que si la comprensin se produce de un
modo intersubjetivo, se comprende de modo diferente, lo que vulnera los principios de
una hermenutica trascendente, pues comprender ha de considerarse como un
comprender que progresa reflexivamente, mediante unas ideas regulativas que normen
esa comprensin, por lo que esa validez intersubjetiva alcanzada mediante normas
intersubjetivamente vlidas corresponde a la verdad en las ciencias del espritu, a travs
de la correlacin comprender/explicar, donde el primer elemento pertenece a las
ciencias del espritu y el segundo a las ciencias de la naturaleza (Apel, 2002: 137-163).
Frente a esta idea del consenso, llevada al terreno de la hermenutica, hallamos
la verdad dialgica defendida por Gadamer en Verdad y Mtodo, como forma de llegar a
una interpretacin vlida. As, la interpretacin de los textos, en cualquier modalidad
discursiva, se inscribe en el problema general de la interpretacin. Si para Gadamer
(siguiendo a Heidegger) la verdad se revela como desocultacin (aletheia), la
posibilidad de la existencia de la falsedad o el engao nos conduce hacia la certeza
antes que a la verdad, como generadoras de conocimiento. Slo la pregunta, como
mtodo interhumano, nos puede proporcionar la verdad de un enunciado en un contexto
dado (Gadamer, 2001: 547-567; y 2002: 51-62). Sin embargo, Gadamer se opuso a que
su teora hermenutica se materializara en un mtodo concreto:
Contemplar la tarea de interpretacin de los textos con el prejuicio de la teora de la
ciencia moderna y con el criterio de la cientificidad constituye en realidad una
perspectiva miope. La misin del intrprete nunca es en concreto una mera deteccin
lgico-tcnica del sentido de un discurso prescindiendo de la verdad de lo enunciado. El
esfuerzo por entender el sentido de un texto supone siempre la aceptacin de un reto que
nos lanza ese texto. Su pretensin de poseer la verdad es la premisa de todo el esfuerzo,

incluso cuando al final un mejor conocimiento nos lleva a criticarlo y a declarar errneo
el enunciado. (Gadamer, 2002: 275)

Quiz haya que establecer la diferencia entre el marco general que determina la
hermenutica filosfica, con esta concepcin ontolgica gadameriana (que parte de
Heidegger), que se formula ms all de la ciencia (En este sentido, intento pensar ms
all del concepto de mtodo de la ciencia moderna [] y pensar por principio de una
manera general lo que ocurre siempre, Gadamer, 2001: 607), y la interpretacin
planteada sobre textos concretos, cuyo sentido no sea inmediato, y que es necesario
dilucidar a travs de la mediacin del hermeneuta3.
Cuando el filsofo alemn se enfrenta a la interpretacin de poemas, como
sucede cuando se ocupa de los textos de Paul Celan (Gadamer, 1999), trata de establecer
las conexiones lgicas entre enunciados a partir de los significados parciales de las
palabras que los conforman, olvidando los procesos de resemantizacin que determinan
el carcter simblico de la obra de Celan, o, como sucede con su comentario sobre
Tenebrae, traza un paralelismo entre las imgenes de la Pasin de Cristo y las
imgenes del poema (cuyo referente se halla en los campos de exterminio), sin llegar al
fondo de los referentes de los elementos enunciado por el poeta franco-rumano. Todos
estos procesos s tienen cabida en las interpretaciones de Peter Szondi o Jean Bollack
(Szondi, 2005b. Bollack, 2003 y 2005), quienes, adems, introducen elementos
biogrficos de Celan para dar pleno sentido a su interpretacin, al situar en su contexto
histrico al sujeto creador, cuya experiencia queda simbolizada en los textos a travs de
una serie de imgenes transformadas en secuencias lingsticas. En este sentido, cabe
destacar que el mtodo de Szondi para desarrollar una hermenutica literaria se basa en
el anlisis lingstico (que incluye los anlisis de secuencias metafricas), la
determinacin del contexto histrico, la intentio auctoris y la designacin y la jerarqua
de sentidos potenciales del texto (Szondi, 2006). Ahora bien, aunque el resultado de las
interpretaciones de Gadamer resulte insatisfactorio, esa bsqueda de la lgica de la
enunciacin potica parece suponer el empleo de un mtodo concreto, ms all de la
vertiente ontolgica defendida en Verdad y mtodo, aun cuando slo se tratara de ese
tipo de crtica netamente filolgica (gramatical), basada en el lenguaje y su anlisis
lgico, postulada por Emilio Betti (1955: 350-363), o las relaciones lgicas de
correspondencia entre palabras (con un importante papel de los sonidos), y palabras y
cosas, defendidas por Hans Lipps (1938), incluso postulando un desarrollo lgico de la
interpretacin para alcanzar unos resultados vlidos y verificables (Gttner, 1973: 131 y
ss.).
Ciertamente, el conocimiento racional, tanto para la creacin de hiptesis
fundamentadas en un conocimiento no estrictamente emprico, como en la relacin
conceptual establecida en torno a la translacin como instrumento cognitivo de
estructuracin del conocimiento adquirido y generacin del nuevo, puede suponer la
aceptacin de una vertiente apriorstica (Husserl, 1985: 225-231), de tipo intuitivo, que
nos lleve a conocer, en el seno de los mundos pensables, qu es o cmo puede ser el
objeto, en este caso el texto, pues se trata de especular en la va de las esencias. Es ste
un planteamiento fenomenolgico que prescinde de los principios de realidad de los que
s requiere la epistemologa de las ciencias de la naturaleza. Sin embargo, ello no
3 Es un error creer que no hay nada que entender en un poema por el hecho de que las
relaciones de sentido carezcan de claridad. Y es tambin un error creer que falta la
unidad de intencin del discurso, pues slo esta unidad es la que funda el poema
(Gadamer, 2004: 118).

supone un abandono total del mtodo emprico, necesario para la prctica crtica o para
las conclusiones tericas que nos conduzcan a la deduccin de las leyes que
fundamentan los textos, pero s presupone una doble va de anlisis, pues los juicios
apriorsticos derivados de la intuicin deben ser analizados por la reflexin, en un
proceso dialctico previo a la observacin emprica. La validez de las conclusiones de
ambos tipos de anlisis (de raz intuitiva y de raz emprica) obtienen su validez en las
ciencias humanas, no as en las de la naturaleza, donde el nico criterio vlido es el
hipottico-deductivo (a posteriori) (Hempel, 2003: 34), mientras que nuestra intencin
es la de trazar una segunda va hipottica-deductiva apriorstica, tanto de la
argumentacin como de su extensin como mtodo cientfico, ya presente en los textos
clsicos de preceptiva retrica. Esta consideracin del mtodo hipottico-deductivo, tras
haber sido aplicado a las ciencias de la naturaleza, pasa as a ser aplicado a las ciencias
humanas.
Desde el punto de vista terico, al aplicar la retrica a la teora literaria (Eden,
1997), nos hallamos ante una teora axiomtica, al estar regida la retrica por reglas
invariables que determinan los usos textuales en el terreno literario, segn la convencin
de cada tradicin, y que se han ido aadiendo y articulando de acuerdo con la necesidad
del artifex (en toda la extensin del trmino), y que abarcan desde la argumentacin
hasta los estilos (y el empleo de determinadas figuras o tropos), descendiendo del estilo
general correspondiente a una tipologa textual determinada hasta los estilos
individuales, como se puede apreciar, por ejemplo, en el sistema de las siete ideas sobre
el estilo trazadas por Hermgenes de Tarso, de acuerdo con los distintos tipos de
discurso expuestos en El banquete de Platn.
La conexin de la ciencia literaria con las ciencias de la naturaleza nos viene
dada por la existencia de leyes implcitas que determinan la creacin de textos en las
diferentes situaciones comunicativas. Como marco cientfico que engloba estas leyes, y
su puesta en prctica en todos esos contextos, se encuentra la pragmtica lingstica;
mientras que, en un mbito ms restringido, la creacin de textos literarios viene fijada
ya por la convencionalidad del sistema creado en torno a la conexin entre retrica y
potica. La creacin artstica de textos debe regirse, al menos, por los siguientes
axiomas (Martnez-Falero, 2006: 161-179):
1 Existe un mismo impulso tico comunicativo como generador de textos
literarios.
2 Se mantiene la correlacin ingenium/ars, establecida por Horacio en su teora
potica (versos 408 y ss.), aunque actualizando el concepto de ingenium, entendido no
en el sentido de inspiracin o furor potico, sino como capacidad creadora, de base
nicamente psicolgica (cognitiva). Es decir, la creacin supone la puesta en prctica
del talento o ingenio y de la tcnica, como conjunto de reglas a tener en cuenta para la
generacin del texto, sea para ser mantenidas o transgredidas, transgresiones que de ser
aceptadas por los receptores entran a formar parte del sistema.
3 Si las leyes son universales, no varan. Por tanto, la variacin que supone la
evolucin histrica del texto artstico se producir en la forma y en los argumentos
desarrollados en los textos de ficcin, por una simple evolucin histrico-social y
literaria. De la existencia de esas leyes universales se deduce una justificacin previa a
la gnesis y proceso creadores, entendidos como contexto de descubrimiento. Esta
justificacin est determinada por un marco racional, que supone la posibilidad de
creacin. Al formar parte el referente del aparato cognitivo, al igual que la ley, se
produce la universalidad de la ley por la universalidad de los referentes.
El resto de leyes posibles sobre la creacin textual se seguiran como consecuencia de
estos tres axiomas enunciados. Precisamente la creacin (la puesta en prctica de leyes

compositivas) supone la coincidencia de los contextos de descubrimiento y

justificacin, lo que separa la ciencia literaria de las ciencias naturales, desde el punto
de vista epistemolgico, como parte de las ciencias humanas.
Si, como hemos considerado anteriormente, la intuicin resulta un factor
subjetivo de juicio, as tambin lo ser la interpretacin de un texto dado, a partir de su
contexto de recepcin (por ejemplo, por la concurrencia de aspectos ideolgicos), lo que
nos marca la necesidad de rehacer y/o adaptar las lecturas textuales (y la teora y crtica
correspondientes) a cada poca, atendiendo a unos condicionantes concretos
pertenecientes a cada contexto de recepcin (Jauss, 2000: 137-193). Ahora bien, el que
un texto haya sido creado de manera subjetiva no significa en modo alguno que su
interpretacin (al menos en el marco cientfico) deba seguir tambin la va marcada por
la subjetividad del intrprete. Frente a la postura que defiende la evocacin, la lectura
personal o, incluso, la aportacin de materiales propios (experiencias personales o
lecturas que justifican el texto, interpretndolo desde ah), se pueden establecer unos
cauces racionales que desoculten el texto, que nos den a conocer su contenido no
inmediato. En la primera postura podemos situar las propuestas tanto de la
Deconstruccin de Derrida (cuya adaptacin norteamericana ha dado como resultado el
mtodo crtico de Paul de Man o el de Harold Bloom), como las de la Crtica temtica
(o Crtica de la conciencia, defendida por Jean Pierre Richard, Jean Starobinski o
Georges Poulet), o las propuestas de Vattimo desde el pensamiento dbil, entre otras
posibles perspectivas nihilistas o de un relativismo extremo que siguen esta lnea. En la
segunda lnea crtica se sita la crtica hermenutica o la semitica literaria, que son las
bases tericas de nuestra propuesta, siguiendo los presupuestos tericos (total o
parcialmente) de Betti (1955), Gadamer (2001), Mailloux (1985) o Eco (1990b y 1992).
A la hora de hablar de una dialctica de la interpretacin, que haga congruentes
sus resultados de acuerdo con el texto4, parto de la retrica y su reelaboracin de la
preceptiva clsica durante el Renacimiento respecto de las partes artis. Frente a la
tradicin que segua considerando la retrica como antstrofa de la dialctica
(Aristteles, Retrica 1354a), algunos humanistas se decantaron por la separacin de la
retrica y la dialctica, a partir del tratado De inventione dialectica libri tres (1479) de
Rodolfo Agrcola, tomando la inventio (o repertorio de argumentos) como base de la
reforma de la retrica clsica. As, Juan Luis Vives (De ratione dicendi, 1532) y, sobre
todo, Petrus Ramus (por ejemplo, en sus Dialecticae libri duo, 1556), quien influy
decisivamente en la preceptiva terica del Brocense, distinguieron entre una inventio in
genere (perteneciente a la dialctica), a la que corresponda una dispositio particular, el
iudicium, entendido como methodus, dejando fuera la elocutio (o repertorio de estilos,
junto a las figuras y los tropos, cuya nica finalidad era embellecer el discurso). Vives,
adems, suprimi la memoria y la pronuntiatio, al considerarlas ajenas a las tcnicas de
la dialctica y de la retrica. Por otra parte, habra una inventio in specie, a la que
correspondera una dispositio tradicional (orden en el desarrollo de los argumentos
oratorios o del argumento literario), manteniendo la elocutio. De este modo, la inventio
in genere (con el iudicium) resultaba especfica para la dialctica, entendida como
lgica, mientras que la retrica se literaturizaba hasta el punto de acabar fundindose
con la potica (Martnez-Falero, 2009: 27-51). Si actualizamos estos presupuestos,
podemos considerar la inventio in genere actual como la argumentacin lgica, que
corresponde a la teora de la literatura, al tener que aportar instrumentos objetivos y de
4 Por teora literaria, potica o esttica de la poesa (tres modos de nombrar la misma cosa) entiendo la
elaboracin que explica y hace congruente las crticas individuales de obras literarias (Krieger, 1992:
21).

marcado carcter cientfico para la crtica o anlisis textual. Por otra parte, la inventio in
specie se corresponde con la creacin literaria, aportando argumentos marcados por su
ficcionalidad y combinando las reglas de composicin, que se estructuran en los textos
literarios a partir de la subjetividad del autor, quien, asimismo, se sirve de los elementos
elocutivos, bajo un estilo particular, es decir, como una variacin, en mayor o menor
grado formalizada, sobre un contenido que posee una cierta estabilidad y que permite
reconocer a un autor, como marca identificativa de su escritura (Compagnon, 1998:
208). El esquema del sistema que proponemos sera el siguiente:

De este modo, los instrumentos crticos desempean el papel de argumentos,

formando un arsenal estructurado de acuerdo con su finalidad cientfica (descripcin de
la forma, establecimiento del contexto de emisin y recepcin, pragmtica del texto),
de tal manera que, en virtud de las necesidades suscitadas por las peculiaridades de cada
texto (genricas, formales), se puedan elegir los argumentos crticos adecuados.
Ahora bien, cmo llevar a cabo la interpretacin, cuando el crtico se halla
situado entre unos instrumentos objetivos y un material de ndole subjetiva (los textos) y
cuando l mismo posee unos prejuicios de naturaleza ideolgica que lo conducen
tambin hacia la subjetividad? En este sentido, la actividad crtica se debe regir por una
lgica informal (modal), de acuerdo con lo establecido por Perelman, de tal modo que
sta sirva de cauce para la necesaria justificacin. Para evitar los problemas derivados
de la intersubjetividad aplicada a la hermenutica, se propone una justificacin racional
como la expuesta por Habermas, aunque reforzada tanto por estos argumentos que
acabamos de considerar como por la va propuesta por Michel Meyer para alcanzar el
sentido (de lo literal a lo literario) en su De la problmatologie (1986: 235-257). Es
aqu, entonces, donde adquiere su valor la funcin del crtico como lector especializado
que posee la capacidad de deducir un sentido oculto, ms all del literal, con la conocida
diferencia entre lector semntico y lector crtico, establecida por Umberto Eco,
donde el segundo incluye al primero (Eco, 1992: 36-38). Tambin evitamos la dificultad
que supone, en el terreno de la hermenutica literaria, considerar como interpretacin
correcta aqulla que pretende obtener la intencin primigenia del autor al escribir su

obra, es decir, la consecucin del autor implcito5, que adems nos conduce a una
apora crtica, al considerar como nicamente vlida la interpretacin en la que
coincidan el horizonte creativo con el horizonte crtico, meta pretendida por la
hermenutica idealista del Romanticismo. Como seala Umberto Eco, la interpretacin
de un texto literario reside en su forma y en su valor esttico (Eco, 1992: 115-235), es
decir, tambin en esa tarea que recae sobre la forma para la construccin de la esttica
de un texto (Trabant, 1975: 97-101). La tarea del crtico, por tanto, es la de inferir 6 los
sentidos del texto, si bien entendindolos no como una multiplicidad de sentidos, sino
como una posibilidad de sentidos, por cuanto la multiplicidad incluye sentidos muy
alejados del texto, alcanzando lo que Eco denomina sobreinterpretacin (Eco, 1995: 4871), al considerar como simblico un texto que no lo es en modo alguno. Esta
posibilidad de interpretacin puede considerar asimismo, mediante esa dialctica crtica
de justificacin racional, estas interpretaciones anmalas como contraejemplos,
refutndolas, para ajustar las interpretaciones posibles verosmiles, fruto de esa lgica
informal o modal7.
Para ello hemos propuesto un mtodo interdisciplinar que, hasta ahora, haba
tenido en cuenta de manera exclusiva las ciencias humanas. Pero este mtodo
interdisciplinar no puede quedar limitado ah, sino que ha de abrir su campo de accin a
otras ciencias conexas o necesarias para explicar hechos relevantes en la teora del texto,
haya sido adscrito su campo de actuacin a las ciencias humanas o a las ciencias de la
naturaleza (Zacca-Reyners, 2003) o a la relacin del mensaje y de las condiciones de
emisin y recepcin con el momentos histrico e ideolgico en que todo ello se
produce. Se trata, por tanto, de analizar el texto desde un punto de vista semitico, con
la lgica abductiva como instancia cognitiva para la interpretacin de signos (artsticos
o no) por parte del receptor (Eco, 1990b: 59-74. Lpez: 1998), desde el momento que se
plantea el estudio de los signos tanto desde un contexto cultural dado, como desde la
consideracin de su sentido y su estructura (Van Dijk, 1997: 15-20), no slo en la
relacin semntica entre signo y significado, sino principalmente en la relacin signo /
significado pragmtico, instituida por la funcin multvoca que se establece entre
significado gramatical, de un lado, y el emisor, el destinatario y la situacin en que tiene
lugar el intercambio comunicativo, del otro. Ello debe de abrir el camino hacia un
dilogo metodolgico que proporcione respuestas complementarias desde diferentes
perspectivas a idnticos problemas planteados, y a resituar y valorar cada aportacin
individual o de escuela en las coordenadas ideolgicas apropiadas, en tanto que hemos
de considerar el texto como un producto ideolgico que se debe contextualizar en un
momento histrico dado, como una respuesta netamente filosfica integrable en la
historia general de las ideas (Wellek y Warren: 1993: 132-148). Por ello, es tambin
necesario integrar el problema de la hermenutica en la cuestin de la historia,
5 El concepto de autor implcito lo acu W. Booth en su The Rhetoric of Fiction
(1961) y lo aplicaron a la hermenutica literaria Hirsch o Juhl (Hirsch, 1967: 1-23. Juhl,
1986: 114-195).
6 Utilizo aqu inferencia en el sentido acuado por la pragmtica lingstica, es decir, como la deduccin
justificada del sentido o sentidos probables de un texto (Grice, 1975. Brandom, 2005: 405-419). Debemos
tomar como punto de partida para ello la deduccin contextual del sentido determinada por Wittgenstein
en Investigaciones filosficas (117) (Wittgenstein, 2004: 125).

7 Nos hallamos, por tanto, en una propuesta paralela a la hermenutica analgica de

Mauricio Beuchot, quien parte tambin de la retrica y su tradicin (Beuchot, 2000 y
2004).

compartiendo los problemas derivados de la Histrica (Historik) (Bravo, 1988. Szondi,

1992 y 2005. Koselleck y Gadamer, 1997). Ello sita el sujeto cultural (sujeto histrico)
en el centro de la actividad crtica (en tanto que hermenutica), que debe solventar
desde la individualidad la dialctica entre la objetividad de los instrumentos crticos y la
subjetividad de los objetos estudiados, as como la reconstruccin de los contextos de
emisin y recepcin de la obra literaria, por cuanto es necesario considerar el contexto
como nexo necesario para establecer la valoracin del texto, tanto en su contexto
histrico como en el del crtico (actualizacin del contenido), por lo que asimismo se
produce una superacin del error crtico introducido por la Postmodernidad, al
considerar en una sola operacin crtica la interpretacin y la valoracin de la obra
(Ferraris, 2006: 210-214). Con todo ello se establecera una jerarqua de sentidos
(Todorov, 1982: 56-57), de acuerdo con el siguiente sistema:

Con esta propuesta se asegura tanto la dialctica establecida entre emisor y

receptor en la comunicacin literaria como la adecuada interpretacin (dentro de un eje
de probabilidades restringido por los instrumentos crticos y la contextualizacin),
requerido por Paul Ricur para la adecuada interpretacin del texto8.

**

8 Lo que me interesa es que la polisemia de las palabras exige como contrapartida el

papel selectivo de los contextos para poder determinar el valor actual que toman las
palabras en un mensaje determinado, dirigido por un hablante preciso, a un oyente
ubicado en una situacin particular. La dependencia del contexto es el complemento
necesario y la contrapartida ineluctable de la polisemia. Pero el manejo de los contextos,
a su vez, pone en juego una actividad de discernimiento que se ejerce en un intercambio
concreto de mensajes entre los interlocutores y cuyo modelo es el juego de preguntas y
respuestas. Esta actividad de discernimiento es precisamente la interpretacin, que
consiste en reconocer qu mensaje relativamente unvoco ha construido el hablante
sobre la base polismica del lxico comn (Ricur, 2002: 72-73).

A lo largo de las pginas anteriores hemos trazado una doble lnea terica: por
una parte, el sistema de la retrica, que puede servir de modelo para articular un mtodo
crtico interdisciplinar, con esa doble va de la inventio nacida en la dialctica de
Agrcola, y que nos permite considerar tanto los instrumentos crticos aportados por la
teora de la literatura y otras ciencias del discurso, formando un arsenal de argumentos
(segn el modelo de la oratoria clsica), y por otra la argumentacin informal (o
modal), procedente de Perelman, cuya consecuencia es un mtodo de argumentacin
abierto, aunque slo en los lmites determinados por la racionalidad, de acuerdo tambin
con la teora de Stephen Toulmin. En este sentido, la justificacin racional de Habermas,
unida a la argumentacin modal aplicada a la ciencia por Michel Meyer, nos permite un
mtodo de justificacin suficiente, que nos abre la posibilidad de interpretar dentro de
unos mrgenes de certeza cuya consecuencia es la interpretacin verosmil. Frente a las
posturas nihilistas o las que descargan sobre la subjetividad del crtico o hermeneuta el
peso de la interpretacin, nosotros afirmamos no slo la posibilidad de sentido dentro de
los mrgenes de la racionalidad, sino la posibilidad de establecer un mtodo y unos
instrumentos adecuados a ello. Los efectos perlocutivos del texto sobre el crtico como
lector, sean por medio de la identificacin (Jauss, 1992: 243-291), sean a travs de una
interiorizacin de los contenidos textuales, quedan as atenuados en la prctica crtica,
en aras de un mayor grado de certeza interpretativa. No obstante, frente a la mera
interpretacin (como elemento esencial de la literatura), la exgesis bblica supone un
grado de interiorizacin de los contenidos textuales, ya que su objeto de estudio (los
textos sagrados) poseen un valor espiritual (Ricur, 1994: 263-366), lo que sin
embargono sucede en el objeto de estudio de la hermenutica literaria, pues el objeto
es de naturaleza esttica y por tanto participa de la autonoma del arte, sin pretender
otra utilidad para el espectador que el deleite mediante las (posibles) emociones que
pueda suscitar, a partir de la trada establecida por Jauss: poiesis, aisthesis, katharsis
(Jauss, 1992: 93-237).
La leccin no es nueva. Es ms bien una leccin clsica leda con ojos nuevos,
ajustada a los instrumentos que tanto la teora y la crtica de la literatura, como la
lingstica, la hermenutica (filosfica y literaria) y la filosofa de la ciencia nos han
puesto al alcance. No es una leccin cerrada, pues no lo fue nunca, sino ms bien un
punto de partida para nuevas discusiones y nuevas lecturas. He aqu tambin la
dialctica y la evolucin de una ciencia del texto.
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