PROCEDIMIENTO DE GESTIN

NO CONFORMIDAD, ACCIONES
SISTEMA
CORRECTIVAS Y ACCIONES PREVENTIVAS INTEGRADO
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DE
GESTIN

PROCEDIMIENTO DE GESTIN
NO CONFORMIDAD,
P REVENTIVA

Preparado por:

Revisado por:

ACCIN

Revisado por:

Katherine Trujillo Bravo

Supervisor del area y
trabajadores
Fecha de elaboracin:

CORRECTIVA

Aprobado por:
Juan Jara Cspedes

Superintendente del rea

Gerente del programa de Gerente de Operaciones

seguridad

Fecha de Aprobacin:

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NDICE
1.

CONTROL DE CAMBIOS EN EL PROCEDIMIENTO...........................................................................................................................3

2.

OBJETO 4
3.

ALCANCE..............................................................................................................................................................................4

4.

DOCUMENTOS DE REFERENCIA.......................................................................................................................................................4

5.

DEFINICIONES................................................................................................................................................................................................. 4
6.

7.

RESPONSABILIDADES.................................................................................................................................................................. 5

DESCRIPCIN DEL PROCEDIMIENTO...............................................................................................................................................7

7.1.

IDENTIFICACIN, DOCUMENTACIN Y ANLISIS DE LA NO CONFORMIDAD...7

7.2.

SEGUIMIENTO Y CIERRE DE UN INFORME DE NO CONFORMIDAD...8

7.3.

CODIFICACIN DE LAS NO CONFORMIDADES.9

7.4.

ACCIONES CORRECTIVAS/ PREVENTIVAS.9

7.5.

CODIFICACIN DE ACCIONES CORRECTIVAS/ PREVENTIVAS.10

8.

LISTA DE REGISTROS.................................................................................................................................................... 10

9.

ANEXOS..11
ANEXO N1.11
ANEXO N2.12
ANEXO N3.13
ANEXO N4.14

1. CONTROL DE CAMBIOS EN EL PROCEDIMIENTO

EDICIN
0
1
2

FECHA
11/07/2015

CAMBIOS
Edicin Inicial

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2. OBJETO
Este procedimiento tiene por objeto controlar e investigar las no conformidades, llevar a cabo las acciones
encaminadas a la reduccin de cualquier impacto producido. As mismo se define la sistemtica para
eliminar las causas de las no conformidades mediante la implantacin de las acciones correctivas y
preventivas correspondientes con el fin de evitar que vuelvan a ocurrir.
3.

ALCANCE

El presente procedimiento es de aplicacin a todas las No conformidades detectadas en el marco del

Sistema de Gestin Integrada. Asimismo alcanza a todas las acciones correctivas o preventivas iniciadas.
4.

DOCUMENTOS DE REFERENCIA

Son documentos de referencia al presente procedimiento:

-

ISO 14001:2004 - Requisito 4.5.3. No conformidad, accin correctiva y preventiva.

Ley 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo

D.S. 055-2010-EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minera

OHSAS 18001:2007 Norma Internacional de Seguridad y Salud Ocupacional

ISO 9001:2008 Norma Internacional de Calidad

PG.5 4.4.3. Comunicaciones internas y externas.

PG.9 4.4.7. Preparacin y respuesta ante emergencias de sustancias peligrosas.

5.

DEFINICIONES
-

No conformidad: Observacin o deteccin del incumplimiento de alguno de los requisitos

impuestos por los procedimientos del Sistema del Sistema de Gestin Integrado, por los
requisitos ambientales legales o normativos de referencia identificados, por la Poltica Ambiental
o el Programa del Sistema de Gestin Integrado.

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Accin reparadora o inmediata: Medida adoptada, en primera instancia, para minimizar o

eliminar, en lo posible, el impacto provocado por una no conformidad detectada.

Accin correctiva: Acciones que tienen por objeto eliminar las causas de una no conformidad
detectada, as como evitar su repeticin.

Accin preventiva: Acciones que tienen por objeto evitar que se produzca una potencial no
conformidad.

6.

RESPONSABILIDADES

Jefe auditor de sistemas de calidad.

-

Participar en las revisiones de las No Conformidades.

Aprobar las disposiciones del CSNC.

Firmar el cierre de las no conformidades.

El Responsable de Sistema de Gestin Integrada tiene las siguientes responsabilidades:

-

Definir las acciones correctivas o preventivas, cuando proceda.

Conservar registros de los formularios de No Conformidad, Accin Correctiva y Preventiva que

se den por cerrados, as como copia de los que se mantengan abiertos, segn modelo FR-NC01 Informe de No Conformidad, Acciones Correctivas y Preventivas.

Informar al Comit de las no conformidades producidas y de la efectividad de las acciones

correctivas o preventivas definidas.

Implantar, verificar y hacer seguimiento de las acciones correctivas y preventivas de las que sea
designado responsable.

Comit de solucin de no conformidades.

-

Revisar las NC y emitir las disposiciones.

Reunirse a ms tardar 24 horas despus de recibir el IF.NC.

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Los responsables o coordinadores de las unidades y servicios tendrn como responsabilidades:

-

Adoptar, si es posible, las acciones inmediatas necesarias para corregir las no conformidades
detectadas.

Documentar las no conformidades que estimen oportunas, cumplimentando el punto 1.

"Identificacin y anlisis de una no conformidad" del formulario de No Conformidad, Accin
Correctiva y Preventiva.

Remitir los formularios de No Conformidad, Accin Correctiva y Preventiva al Responsable del

Sistema de Gestin Integrada.

Implantar, verificar y hacer seguimiento de las acciones correctivas y preventivas de las que sea
designado responsable.

Personal de control de calidad.

-

Detectar y procesar las no conformidades que se presenten durante el desempeo de sus

actividades en el trabajo.

Elaborar las Tarjetas e Informes de no conformidad y turnarlas al responsable del PSI o del
TRABAJO.

Realizar las inspecciones para verificar el cumplimiento de las disposiciones dictaminadas por el
CSNC.

Remover y firmar las T.NC de los elementos No Conformes.

Todo el personal de la empresa que provee Sustancias peligrosas tiene la responsabilidad de:
-

Comunicar las no conformidades que detecte a su responsable o coordinador de unidad o

servicio.

Implantar, verificar y hacer seguimiento de las acciones correctivas y preventivas de las que sea
designado responsable, as como documentar el resultado en el punto 3. Seguimiento de

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acciones correctivas/preventivas del formulario de No Conformidad, Accin Correctiva y

Preventiva.

7.

DESCRIPCIN DEL PROCEDIMIENTO

7.1.

IDENTIFICACIN, DOCUMENTACIN Y ANLISIS DE LA NO CONFORMIDAD.

Cualquier persona de la empresa que detecte una no conformidad real o potencial deber comunicarla al
responsable o coordinador de su unidad o servicio, que ser la persona que determine la idoneidad de
apertura de una No Conformidad, Accin Correctiva y Preventiva.
Las No Conformidades del SGI pueden derivar, entre otros, como resultado de:
-

Aplicacin de malas prcticas del Sistema de Gestin Integrado.

Incumplimiento de los requisitos y compromisos del Sistema de Gestin Integrada.

Desviaciones del Sistema de Gestin Integrada con respecto a los requisitos de la norma ISO
14001:2004, ISO 9001:2008, OHSAS 18001:2007.

Incumplimiento puntual de algn requisito legal de aplicacin.

Resultados de la revisin del sistema por la direccin.

Auditoras internas y externas.

Comunicaciones internas.

Comunicaciones y quejas de carcter ambiental realizadas por usuarios, proveedores y otras

partes interesadas.

Incumpliendo por parte de proveedores y contratistas de los requisitos ambientales.

En caso de que cualquier persona de la organizacin detecte un caso de No Conformidad que afecte a un
rea o unidad especfica, actividad, instalacin, etc., y con posibilidad de correccin inmediata, el

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responsable o coordinador de la unidad, actividad, instalacin, etc., adoptar, si es posible, las acciones
inmediatas necesarias para corregir la no conformidad. Asimismo, documentar la no conformidad
cumplimentando la identificacin de la no conformidad, la accin llevada a cabo y haciendo referencia en el
apartado de observaciones, de que el tratamiento ha sido inmediato. Tratamiento Inmediato. Lo firmar, lo
fechar en el lugar correspondiente y lo remitir al Responsable del Sistema de Gestin Integrado.
Si la No Conformidad no presenta posibilidad de correccin inmediata, el responsable o coordinador remitir
el formulario describiendo la no conformidad al Responsable del Sistema de Gestin Integrado.
En ambos caso, el Responsable del Sistema de Gestin Integrado asignar un nmero de orden a la no
conformidad y conservar copia de la misma.

El Responsable del Sistema de Gestin Integrado, en funcin del rea afectada y del impacto ambiental
producido, convocar si procede una reunin con el personal oportuno, se investigarn las causas de la no
conformidad producida y se decidirn las acciones correctivas y/o preventivas que se debern adoptar.
Las acciones correctivas o preventivas adoptadas se documentarn en el propio formulario, en el que se
indicarn:

7.2.

Las medidas adoptadas.

El responsable de su implantacin.

El plazo de implantacin.

El responsable de su verificacin.
SEGUIMIENTO Y CIERRE DE UN INFORME DE NO CONFORMIDAD.

El responsable de la implantacin es el encargado de llevar a su realizacin las medidas correctivas y/o

preventivas propuestas.
Una vez implantada las acciones correctivas, o preventivas, el responsable de su implantacin describir las
acciones cumplimentando el apartado "Observaciones", firmar, lo fechar y enviar el formulario al
responsable de su verificacin.

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El responsable de la verificacin comprobar, una vez llevada a efecto la accin correctiva o preventiva, la
adecuacin del resultado a la solucin de la No Conformidad, y rellenar el apartado FR-NC-03 Formato de
ndice de acciones correctivas y preventivas, firmando y fechando el documento en el lugar
correspondiente.
El responsable de la verificacin remitir el documento firmado y fechado al Responsable del Sistema de
Gestin Integrado para que, en funcin de los resultados obtenidos proceda al cierre de la No Conformidad
o, en caso de que el resultado no sea satisfactorio, defina nuevas acciones correctivas o preventivas
empleando otro formulario de No Conformidad, Accin Correctiva y Preventiva.
El Responsable del Sistema de Gestin Integrado realizar el seguimiento de la implantacin de la accin
correctiva/preventiva dispuesta, mediante el anlisis de los resultados. Este seguimiento quedar registrado
igualmente en el formulario en el apartado Evaluacin.
En caso de no considerarse procedente accin correctiva o preventiva, se indicar "No procede" en el
apartado de Observaciones correspondiente a la accin correctiva o preventiva, y se dar por cerrada la no
conformidad, firmando el responsable del Sistema de Gestin Integrado en la casilla correspondiente.
7.3. CODIFICACIN DE LAS NO CONFORMIDADES
El sistema de numeracin de las No Conformidades es el siguiente:
1. Las siglas de no conformidad NC.
2. Un nmero correlativo iniciado cada principio de ao, inicindose en cero.
3. Una barra separadora (/) y las ltimas cifras del curso en cuestin.
Ejemplo: NC-01/15-16 (primera no conformidad del curso 2015-16
En el caso de no conformidades detectadas en auditoras, stas se codificarn igual pero se marcar la
casilla que corresponda: Auditora Interna o Auditora Externa.
7.4. ACCIONES CORRECTIVAS/ PREVENTIVAS
De acuerdo a las causas que generan las No Conformidades se determinan las acciones correctivas y/o
preventivas, las cuales son registradas en el sistema.

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Una vez decidida la accin correctiva o preventiva, se designa a la persona responsable que, en un plazo
definido, debe verificar la implantacin de la misma y comprobar su efectividad. Las personas designadas
anteriormente realizan una labor de coordinacin y decisin de las acciones correctivas, para lo cual se
asesorarn con el personal que se estime oportuno en cada caso.
En los casos en los que la verificacin de la accin correctiva resulte negativa, la persona encargada lo
comunicar a la persona competente en materia de Planificacin de Sustancias peligrosas utilizando el FRNC-01-01 (Informe de No conformidad, Acciones Correctivas y Preventivas). En estos casos, se iniciar una
nueva accin correctiva o preventiva segn lo definido anteriormente.
La persona competente en materia de Planificacin de Sustancias peligrosas mantiene un formato de
acciones correctivas (FR-NC-03-01), ndice de Acciones Correctivas y Preventivas) mediante el cual se
controla el estado de las mismas. Este registro se utilizar para el anlisis en la revisin de la planificacin.
La verificacin de eficacia de las acciones correctivas y preventivas se programa durante las auditoras
internas o por el Comit Central de SSOMA.
7.5. CODIFICACIN DE ACCIONES CORRECTIVAS/ PREVENTIVAS
Las Acciones Correctivas/Preventivas se codificarn igual que las no conformidades, pero adems se
identificar su origen que podr ser:
-

Una no conformidad, en este caso se anotar en la casilla correspondiente el cdigo de la no

conformidad que la origina. .

8.

Una accin preventiva, en este caso se marcar la casilla correspondiente.

LISTA DE REGISTROS

Formato FR-NC-01 Informe de No Conformidad, Acciones Correctivas y Preventivas.

Formato FR-NC-02 ndice de no conformidades

Formato FR-NC-03 ndice de acciones correctivas y preventivas

DG-NC-01 Diagrama de Flujo

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10.

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ANEXOS

ANEXO 1. FORMATO PARA EL INFORME DE CONTROL DE NO CONFORMIDADES

SISTEMA
INTEGRADO DE
GESTIN

PROCEDIMIENTO DE NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y

ACCIONES PREVENTIVAS
FR-NC-01

A. INFORME DE NO CONFORMIDAD

Revisin
01

Cdigo No Conformidad:
Cdigo Proceso:
No Conformidad detectada
por:

Audit
Audit
Otros:
ora
ora
Indicar fuente:
Intern
Exter
Descripcin de la No Conformidad Real o Potencial

Rellenar en caso de Auditora Interna o Externa

Auditor:
Fecha:

Rellenar en caso de Otros

Nombre:
Fecha:

Anlisis de las causas (Cmo/Por qu sucedi?)

1.- Sistema o falla de Gestin
2. Causas Bsicas
3. Causas Inmediatas
Descripcin de la Resolucin
Correcc
in
Inmedi
Fecha de realizacin

Accin
Accin
Correct
Prevent
iva
iva
Fecha
Fecha
de
de
realizac CORRECTIVA/PREVENTIVA/CORRECIN
realizaci
B. INFORME DE ACCIN:
INMEDIATA

Accin Adoptada:

Responsable (nombre, fecha y firma):

Responsable de la implantacin

Plazo para la implantacin

Fecha para el control y seguimiento

C. SEGUIMIENTO Y CONTROL
Comprobacin de la implantacin:

Comprobacin de la eficacia:

Edicin
01

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S DE
GESTIN

Observaciones:
Responsable: (nombre, fecha y firma)

SISTEMA

PROCEDIMIENTO DE NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y ACCIONES

PREVENTIVAS FR-NC-02

Revi

NDICE DE NO CONFORMIDADES
Cdi
go No
Confo

Descripcin de la No Conformidad

Correccin
Inmediata.
Fecha

Accin
Correcti
Fecha

ANEXO II. FORMATO PARA EL NDICE DE NO CONFORMIDADES

ANEXO III. FORMATO PARA EL NDICE DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

PROCEDIMIENTO DE NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y ACCIONES

SISTEMA
GEST

PREVENTIVAS FR-NC-03

Cdigo
No
Conformid

Accin Correctiva

NDICE DE ACCIONES CORRECTIVAS Y ACCIONES PREVENTIVAS

Fecha
Fecha
Accin Preventiva
prevista
de
realizac

Revisin
02

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ANEXO IV. DIAGRAMA DE FLUJOGRAMA

S DE
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