Unidad N5.

Auditora Interna
Actividad: Evaluacin de un Proceso del Sistema de Gestin de Calidad
Nombre del Aprendiz: JORGE ELIECER GOMEZ POVEDA
Luego de implementar la documentacin, se hace necesario verificar el estado
de conformidad con respecto a los requisitos de la Norma ISO 9001:2008, para
lo cual como Gestor de Calidad, es indispensable una auditora al proceso
seleccionado en la actividad de la unidad N3 (Documentacin de procesos).
Por consiguiente usted debe solucionar los siguientes cuatro puntos:
1) Disee y defina la lista de chequeo, formulando las posibles preguntas
que se realizarn durante la auditora interna del proceso institucional
seleccionado en la actividad de la unidad N3 (Documentacin de
procesos).
POSIBLES PREGUNTAS:
1. DOCUMENTACION LEGAL?
2. HOJAS DE VIDA, DE LOS PROFESIONALES?
3. CALIBRACION DE EQUIPOS Y HOJAS DE VIDA DE LOS MISMO
BUSSINESS AND MANAGEMENT ADVICE S.A.?
4. ARCHIVO?
5. ACCIONES CORRECTIVAS
Estas preguntas son unas de las ms importante y reiterativas al momento
de una AUDITORIA en TERNIUM S.A.S

2) Defina el Plan de Auditora a seguir en la verificacin del proceso

institucional, seleccionado en la actividad de la unidad N3
(Documentacin de procesos).
Durante la auditoria interna se implementa una ejecucin para el registro de
hallazgos y conclusiones de la auditoria.
Al inicio de la auditoria se deben determinar:
I.

INICIO DE LA AUDITORIA
Designacin de equipo y auditor
Lder
Denicin de objetos y alcance
Viabilidad
Contacto inicial

II.

REVISION
DE
LA
DOCUMENTACION
MANAGEMENT ADVICE S.A.

BUSSINESS

AND

Revisin de los documentos pertinentes del SGC determinacin de su

adecuacin con respecto a la auditora.
III.

PREPARACION DE LAS ACTIVIDADES

Preparacin del plan de auditora
Asignacin de tareas
Preparacin de los documentos de trabajo

IV.

REALIZACION DE LAS ACTIVIDADES

Realizacin de la reunin de apertura

Comunicacin durante la auditora
Recopilacin y vericacin de la informacin
Generacin de hallazgos

 Preparacin de conclusiones
Reunin de cierre

V.
VI.

PREPARACION, APROBACION Y DISTRIBUCION DEL INFORME

FINALIZACION DE LA AUDITORIA.

PLANEACIN- VERIFICACIN DE PROCESOS

Realizar actividades complementaria.

Realizar mejoras al programa de
auditor

V
Preparar, aprobar y distribuir el
informe.

Terminar la auditora.

Seguimiento y
revisin.

Identificar la
necesidad de acciones
correctivas, preventivas y/o
planes de mejoramiento.

Identificar las
oportunidades de mejora.

Elaborar un programa de auditoras.

Conformar el equipo auditor.

Revisar documentos.
Preparar la auditora de campo.

Preparar los documentos de

trabajo:
plan de auditora, lista de verificacin y
solicitud de acciones correctivas.

Asignar trabajo al equipo

auditor.
Iniciar la auditora.
Definir los objetivos, el alcance y los
criterios.
Definir los recursos.
Revisar el procedimiento.
Designar el auditor lder.
Determinar la viabilidad.

Realizar la auditora de campo.

Efectuar la reunin de apertura.
Definir los canales de comunicacin.
Recolectar y verificar la informacin.
Generar los hallazgos de la auditora.
Preparar las conclusiones de la
auditora.
Realizar la reunin de cierre.

sta puede integrarse con la lista de asistencia de la reunin de cierre.

Realizacin de reunin de apertura

Comunicacin durante la aditoria
Funciones y responsabilidades de los
guas y observaciones
Recoleccin y verificacin de informacin
Generacin de hallazgos de auditora
Preparacin de las conclusiones de la
auditora
Realizacin de la reunin de cierre

Preparacin del plan de auditora

Asignacin de trabajo al equipo auditor
Preparacin de documentos de trabajo

Revisin de los documentos del sistema de gestin

pertinentes, incluidos registros y determinacin de
su conveniencia

Nombramiento del lder del equipo auditor

Definicin de objetivos, alcance y criterios
Determinacin de la viabilidad de la auditora
Conformacin del equipo auditor
Establecimiento del contacto inicial con el auditado

Realizacin
de
actividades
de auditora
en el sitio

Preparacin del
plan de
auditora

Revisin de
los
documentos
del sistema
de gestin

Inicio de la
auditora

Producto entregable en el punto A: listado de asistencia a la reunin de

apertura que mnimo contenga: Fecha, nombre, cargo y firma de asistencia.
A. Realice la Reunin de Apertura (Ver Norma: ISO 19011:2011, Numeral
6.4.2.).
3) Actividad de campo: ejecute la auditora interna al proceso institucional
seleccionado en la actividad de la unidad N3 (Documentacin de
procesos), para lo cual se deber:

Se realiza una reunin de apertura de la auditoria con todo el personal del

centro y los profesionales encargados de realizar la auditoria, al centro
ubicado en la calle 37 n 19b-41 tercer piso barrio Fatima para verificar el
cumplimiento de Norma: ISO 19011:2011.
Funcionario
DIANA VELOSA
YENNY MORA
SANDRA ESGUERRA
ERIKA RODRIGUEZ
ANDREA MONTES
JOAQUIN FRANCO

profesin
Cedula
Ing. Sistemas
52.458.985
Psiclogo
40.259.318
Medico
45.858.336
Fonoaudiloga
53.878.998
Optmetra
39.565.120
Abogado (coordinador auditoria) 19.302.002

Se diligencia el formato No PRDI005-FT07 el cual es el documento de

apertura y cierre de auditoria en donde se relaciona todo el personal del
centro.

APERTURA Y CIERRE DE AUDITORIA

CODIGO No PRDI005-FT07
VALIDO DESDE: 2015/09/27
VERSION: 02 PAGINA 1 DE1
COPIA CONTROLADA SI
ALCANCE: VERIFICACION
AUDITORIA
APERTURA
FECHA: 2015-09-27
HORA: 8:00AM
LUGAR: MANIZALES
OBSERVACIONES

DE

INFORMACIN

SOLICITADA

EN

REGISTRO ASISTENTES: APERTURA Y CIERRE

NOMBRE
Yolanda Reyes
Anglica Oyola
Yuli Zapata
Luz Mila Franco
Andrs Forero

CARGO
Mdico General
Psicloga
Optmetra
Fonoaudiloga
Administrador

FIRMA

FIRMA

Islena Romero

Recepcionista

FECHA: 2015-08-27
HORA: 12:00 PM
LUGAR: TERNIUM S.A.S MANIZALES
OBSERVACIONES:
ELABORADO REVISADO APROBADO
ASISTENTE DE CALIDAD DIRECTOR TECNICO GERENTE

B. Revise, recopile y verifique la informacin documental del proceso con

apoyo de la lista de chequeo realizada en el punto 1 de la presente
actividad. (Ver Norma: ISO 19011:2011, Numerales, 6.4.3, 6.4.6., 6.4.7 y
6.4.8.).

Producto entregable en el punto B: lista de chequeo completamente

diligenciada.

Cada profesional por parte del grupo de auditores, se dirigir a su rea

respectiva de evaluacin, as:
Diana Velosa, ing. De sistemas se encargara del rea de recepcin
Jenny mora, psicloga se encarga del rea de psicomotriz.
Sandra Esquerra, medico se encargara del rea de medicina
Erika Rodrguez, fonoaudiloga se encargara del rea de fonoaudiologa
Andrea montes, optmetra se encargara del rea de optometra
Joaqun franco, abogado se encargara del rea administrativa.

C. Realice la Reunin de Cierre (Ver Norma: ISO 19011:2011, Numeral

6.4.9.).
Producto entregable en el punto C: Listado de asistencia a la reunin de
cierre que mnimo contenga: Fecha, nombre, cargo y firma de asistencia.
sta puede integrarse con la lista de asistencia de la reunin de apertura.

REGISTRO ASISTENTES: CIERRE

NOMBRE
Yolanda
Reyes
Anglica
Oyola
Yuli Zapata
Luz Mila
Franco
Andrs Forero
Islena
Romero

CARGO

FIRMA

FIRMA

FECHA

Mdico General
Psicloga
Optmetra
Fonoaudiloga
Administrador
Recepcionista

D. Genere Informe de Auditora del proceso.

Producto entregable en el punto D: El informe de auditora a entregar
debe contener mnimo fecha, proceso auditado, criterios auditados,
alcance, actividades desarrolladas, fortalezas del proceso, identificacin de
no conformidades (Mayores y Menores), oportunidades de mejora y
conclusiones.
ACTA No 0001
En Manizales Caldas el da_______________ siendo las______________
el grupo de auditoria del proceso de inspeccin y registro para la
verificacin de la implantacin de la Norma ISO 9001:2008, realizo visita a
la institucin especializada TERNIUM S.AS DE MANIZALES, donde fue
atendido por el seor JULIAN FORERO con CC 79940883 de Bogot, en
calidad de administrador del centro.

Se procede a dejar registrado los hallazgos encontrados, as:

AREA DE MEDICINA. Presentada por la doctora Yolanda Mendoza con CC
41.552.223 de Villavicencio, registro 5225/2004
Verificacin de hoja de vida con todos los soportes
Verificacin que tengan todos los equipos de evaluacin medica
Verificacin de la calibracin de los equipos de evaluacin.
Hallazgos: 0

AREA DE PSICOMOTRIZ. Presentada por la doctora anglica Oyola con

CC 40.552.987 de Villavicencio, registro 50-8874
Verificacin de hoja de vida con todos los soportes
Verificacin que tengan todos los equipos de evaluacin medica
Verificacin de la calibracin de los equipos de evaluacin.
Hallazgos: 0
AREA DE OPTOMETRIA. Presentada por la doctora Yuly mendivelso con
CC 1.558.020.023 de Villavicencio, registro 2258
Verificacin de hoja de vida con todos los soportes
Verificacin que tengan todos los equipos de evaluacin medica
Verificacin de la calibracin de los equipos de evaluacin.
Hallazgos: 0
AREA DE FONOAUDIOLOGIA. Presentada porla doctora kelly Bernal con
CC 68.524.023 de Villavicencio, registro 5257
Verificacin de hoja de vida con todos los soportes
Verificacin que tengan todos los equipos de evaluacin medica
Verificacin de la calibracin de los equipos de evaluacin.
Hallazgos: 0

AREA DE SISTEMA. Presentada por la Srta. Islena romero (recepcin) con

CC 40.850.369 de Villavicencio
Verificacin de formatos de registro de usuarios
Verificacin del sistema de ingreso de los usuarios
Verificacin de archivo
Verificacin de todos los equipos necesarios para el enrolamiento de los
usuarios
Hallazgos: 0

AREA JURIDICA. Presentada por el Sr. Julin forero con CC 79.528.251 de

Bogot.
Verificacin de toda la documentacin legal necesaria para poder
funcionar como CRC.
Hallazgos: 0
No siendo otra el objeto de la presente, se da lectura ante todo el personal
del centro y el grupo de auditores de la presente acta, concediendo espacio
para preguntas de los profesionales e inquietudes ante el proceso,
entregando una copia del mismo al administrador del centro.
Julin forero
CC 79.528.251
Administrador

Joaqun franco
CC 19.302.002
Coordinador

TERNIUM S.A.S Manizales grupo auditor.

4) Escriba las conclusiones de aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de

la presente actividad.

Conclusiones

1. La experiencia adquirida con este proceso es de gran importancia ya que nos permite int
de vista profesionales capaces de brindar nuevas herramientas para cada uno de los proc

2. Por medio de este proceso riguroso nos damos cuenta de diversas falencias en los difere

3. Con un programa de auditoria bien implementado y bien estructurado nos conocer los de

en huecos o debilidades para toda la empresa en general.

4.

Modo de entrega:

La actividad debe ser realizada por usted.

Usted debe subir a la plataforma el archivo con el desarrollo de la
actividad realizada.

Criterios de evaluacin
Interpreta los lineamientos dispuestos en la normatividad ISO 19011:2011,
para la ejecucin de auditoras.
Formula preguntas al auditado que conlleven a la generacin de hallazgos de
auditora.
Condensa en el informe de auditora el resultado de la inspeccin a un
proceso organizacional.