DAOSCOLATERALESDELOSNOBLESCABALLEROS.

Prof.Dr.FrankA.Hoepfel.
UniversidaddeViena.

En una carta con fecha del 7 de mayo de 1923 escribi Sigmund Freud al
traductoralespaoldesusobrasLuisLpezBallesterosydeTorres 1 :Siendoyoun
jovenestudiante,eldeseo de leerelinmortalD.Quijoteeneloriginalcervatino, melleva
apreder,sinmaestros,labellalenguacastellana.Graciasaestaaficinjuvenilpuedoahoraya
enavanzadaedadcomprobarelaciertodesuversinespaolademisobras,cuyalecturame
produce siempre un vivo agrado por la correctsima interpretacin de mi pensamiento y la
elegancia del estilo. Me admira, sobre todo, cmo no siendo usted mdico ni psiquiatra de
profesinhapodidoalcanzartanabsolutoyprecisodominiodeunamateriahartointrincaday
avecesoscura.
La conocidsima obra cervantina es, al igual que para este gran mdico
austriaco,tambinparaunsencillopenalistadenuestrostiemposunagranfuentede
ilustracinydeinspiracin.
Cuando uno piensa, cuatrocientos aos tras la primera aparicin de esta
novela,enelepisodioenelqueelingeniosohidalgoDonQuijotecreealverunagran
nube de polvo que se trata de un ejrcito enemigo y arremete contra un rebao de
ovejas, resulta difcil no asociarlo con las luchas de los alados en el Irak post
Saddam,cuyosavionestiraronbombasalosinvitadosdelacelebracindeunaboda,
traslassalvastradicionalesenelcercanooriente.Loscelebrantesfueronconfundidos
coninsurrectos.

PublicadoentomoIVdeObrasCompletasdelProfesorS.Freud,BibliotecaNueva,Madrid1923ySiegmundFreud,
GesammelteWerke,tomoXIII,FischerTaschenbuchVerlag,FrankfurtamMain1999,p.442.
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Estosysimilareshechossonpartedeloscatastrficosefectossecundariosde
unaintervencinmilitarenterritorioextranjero.Lamagnitudyformadeestosdaos
colaterales, sin duda, no fueron previsibles, an as pertenecen en principio a toda
accinmilitaryestncubiertosporelDerechodeGuerra 2 .Setratadepenuriaspara
la poblacin civil que, aunque no queridas, son asumidas en general,
independientementedesienconcretofueroncometidasdeformaculpableensentido
penal. En una cultura jurdica que an se caracteriza por un pensamiento objetivo,
estas desventajas para la poblacin civil no pueden distinguirse fcilmente de
ataquesalevososcontrainocentescomoerantpicosbajoelmandodeSaddam.
Estos malentendidos mutuos han llevado la lucha de la Coalition of the
Willingavecesallmitedelabsurdo.Aelloseaadelofalsodedichaintervencin
ensuscimientos.Comoessabido,elConsejodeSeguridaddelasNacionesUnidas
negsuasentimientoacausadelasinvestigacionesinconclusasdelaComisinBlix 3 .
El gobierno norteamericano crey tener informaciones del servicio de inteligencia
secretosegnlascualesnoeraprecisoesperaralosresultadosdelainvestigacinde
la ONU. Desde el punto de vista actual vemos que esta campaa militar en su
conjuntohasidounaquijotada.
***
Quentendemosporunaquijotada?Engeneralelejemplomsfamoso,la
luchacontralosmolinosdeviento,sesuelepresentarcomolaluchasinprobabilidad
de xito deunidealista.En estesentido seentiende al menos enalemncuando se

Vanse,porejemplo,lasconclusionesdelacomisindeinvestigacinestablecidaporelfiscaldelTribunalPenal
InternacionalparalaexYugoslaviasobredeterminadosdaoscolateralesdelosbombardeosdelaOTANa
Serbia:ICTY,FinalReporttotheProsecutorbytheCommitteeEstablishedtoReviewtheNATOBombingCampaign
AgainsttheFederalRepublicofYugoslavia,PR/P.I.S./510E,publishedon13June2000,39(2000)I.L.M.1257;vase
conrespectoaesteinteresanteinforme,interalia,MichaelCottier,DidNATOForcesCommitWarCrimes
DuringtheKosovoConflict?ReflectionsontheProsecutorsReportof13June2000,in:HorstFischer/Claus
Kre/SaschaRolfLder(ed.)InternationalandNationalProsecutionofCrimesUnderInternationalLaw,Current
Developments,BochumerSchriftenzurFriedenssicherungundzumHumanitrenVlkerrecht,tomo44,Berlin
VerlagArnoSpitz,2001,pp.505yss.
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VaseKaiAmbos/JrgArnold(ed.),DerIrakKriegunddasVlkerrecht,JuristischeZeitgeschichte,tomo14,
BerlinerWissenschaftsverlag,2004,convariascontribuciones.
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habladeunKampfgegenWindmhlen.Perolamayorpartedelasvecesnosetiene
encuentasuelementocentralqueconsisteenunafalsaimagendelaotrapartecomo
enemigo(comocomparacinpiensoenmiperritoMontmorencyqueconfrecuencia
ladraalasescobasylasincitaapelearse).
Estafiguradelaquijotadalellamacomprensiblementelaatencindeforma
acentuadaaunprofesordeDerechoPenal.Unoestacostumbradoaexplicarlesalos
alumnoselerrorsobreelementosdeltipoyelerrorsobrelascausasdejustificacin.
Tambin afectan al Derecho Penal situaciones de enfermos psquicos 4 que en sus
anomalascreentenerquedefendersedepresuntosatacantes,procedantantodesu
esferafamiliar,comodeotrosmbitosmslejanos.Elhechodequearaizdedichas
situaciones se cometan graves infracciones penales contra la vida o la integridad
personal constituye, conforme al Derecho austriaco, un motivo legal de
internamiento en un centro psiquatrico 5 . En sentido estricto estas personas no
comenten ningn crimen. El error excluye sea el dolo sea el conocimiento de obrar
sinhechosjustificantes.Enloscasosdeestasanomalaspsquicasestoesasincluso
segnlaestrictateoradeHansWelzel(strengeSchuldtheorie).Laimputacinpenal
en el mbito de las medidas de seguridad requiere una desviacin en la teora del
delito. Es precisoconstruirunnuevoconcepto dedelito abstradodedeterminados
elementos de la accin punible, en el sentido de la accin slamente amenazada con
pena.

Noquieroaqudeningunamaneratomarpartidosobrelaposiblenaturalezapsicopatolgicadelasreacciones
delQuijote.NisiquieraFreudloconsideradecuado.MsbiencaracterizalQuijotecomounapersonalidadque
provocacompasinysimpata.Laextendidaopininpopulardesupersonalidadcomodivertidaoapropiada
paralibrosinfantilessequedacorta.EnlaobraDerWitzundseineBeziehungzumUnbewuten(GesammelteWerke,
tomoVI,p.264,nota1)FreudcalificaalingeniosohidalgoeineGestalt,dieselbstkeinenHumorbesitztundunsin
ihremErnsteineLustbereitet,diemaneinehumoristischenennenknnte,obwohlderenMechanismuseinewichtige
AbweichungvondemdesHumorserkennenlsst[...]Nachdem[...]derDichterdieselcherlichePersonmitdertiefsten
WeisheitunddenedelstenAbsichtenausgestattetundsiezumsymbolischenVertretereinesIdealismusgemachthat,deran
dieVerwirklichungseinerZieleglaubt,PflichtenernstundVersprechenwrtlichnimmt,hrtdiesePersonauf,komischzu
wirken.
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Pargrafo21(1)CdigoPenalaustriaco(compreseconelart.96(2)cifra1yart.101(1)CdigoPenalespaol.

El gran reto para el dogma de la teora de la accin amenazada con pena

consiste en definir hasta qu punto se puede realizar una abstraccin de la accin
punible. En el tratamiento del error de hecho es necesario limitar la exepcin a
errores provocados por la anomala psquica. La diferenciacin tradicional entre
errores que excluyen el dolo y los que conducen a creer la existencia de hechos
justificantes es problemtica pero no se puede prescindir de ella hasta que se cree
unateoracompletasobrelaaccinamenazadaconpena.
***
LapalabrapenanosllevadevueltaaDonQuijote.Qupenalosperjuicios
que el hidalgo tiene que sufrir a consecuencia de sus acciones quijotescas! Y qu
impresionantesinsinuacioneshaceCervantessobrelapena,seguramenteacausade
suautobiografa.Tambinsepuedeplantearlasiguientecuestin:noeselconcepto
de pena per se una pura quijotada? Al menos desde el momento en que uno
abandona la teora absoluta kantiana y se esfuerza en justificar la pena desde el
puntodevistadelanecesidadsocialsurgeelproblemadelosdaoscolaterales.Por
supuestolateoradelaprevencingeneralaminoraelproblemaporquedichateora
afirmalaimposicindelapenacuandoseaconsideradajusta.
En cuanto al reo, sigue quedando el hecho que en determinadas circunstancias
como critic Kant se le hace chivo expiatorio de la sociedad. Evitar esta conocida
antinomia de los fines de la pena para sustituirla por un sistema de medidas de
defensa social, debe de reconocerse como positivo. Por otro lado, la pena ofrece la
ventaja de la limitacin liberal segn la cuanta de la culpa. El debate al que me
refieroesuntemacentralymuyconocidoenelDerechopenalypolticacriminal 6 .
Ambos peligros hacen que el recorrido de este camino sea un acto de autntico
equilibrio.

Vanse,porejemplo,lascontribucionesrecentesalcoloquioMussStrafesein?(Kolloquiumzum60.Geburtstag
vonHerrnProfessorDr.Dr.h.c.HeikeJung)publicadosenellibrodemismottulodeHenningRadtke/Egon
Mller/GuidoBritz/HeinzKoriath/HeinyMllerDietz(ed.),Nomos,BadenBaden2004.
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Esteequilibrioslosehallegadoaalcanzarcongruposdepersonascomolos
menores.ComohasidomostradoenelXVIIcongresodeA.I.D.P.enPeknyenlos
informesnacionalespreparatorios 7 ,existentodavamuchasdiferenciasencuantoal
estadodedesarrolloenlosdistintosmbitosjurdicosenelmundo.En2004elautor
de estas letras tuvo el placer de participar en dicho congreso de Pekn bajo la
presidenciadeLuisArroyoZapateroylasreflexionessobrequleaportalanovela
cervantina como penalista se deben a una conversacin que tuvo lugar en aquel
contextoconl.
(TraduccindelalemnporLauraGarcaMarqus).

VaseXVIICongresointernacionaldeDerechoPenal,Coloquiopreparatorio,SeccinI,Laresponsabilidad
penaldelosmenoresenelordeninternoeinternacional,2628Septiembre,2002,Viena(Austria),75(2004)
R.I.D.P.pp.101yss.(porloinformegeneraldeReynaldOttenhofenversincastellanavaseibidempp.75yss.;
tambienforloinformedeSilviaLarizzaporelC.N.P.D.S.vasepp.555yss.).
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