Professional Documents
Culture Documents
.
JSTOR is a not-for-profit service that helps scholars, researchers, and students discover, use, and build upon a wide range of
content in a trusted digital archive. We use information technology and tools to increase productivity and facilitate new forms
of scholarship. For more information about JSTOR, please contact support@jstor.org.
Universidad Nacional Autnoma de Mxico is collaborating with JSTOR to digitize, preserve and extend
access to Revista Mexicana de Sociologa.
http://www.jstor.org
INTRODUCCION
ON NUMEROSOS LOS TRABAJOSque han subrayado los caracteres singulares de
las ciencias sociales y la consiguientenecesidad de desarrollarmetodologias especificasque se ajusten a ellos. Esta presentacionaborda dichas singularidades metodologicas y las formas en que el analisis comparado intenta
adaptarsea las mismas.La discusionde estosproblemasse plantea en el contexto
de los dilemas metodologicos existentesen el seno de las ciencias sociales y en
relaci6n con los marcos teoricosvigentesen estasdisciplinas.
En este trabajo presento,en primerlugar,las que son comuinmenteconsideradas especificidadesmetodologicas fundamentalesde las ciencias sociales. En
segundo lugar, discutolas ventajasanaliticasofrecidaspor el metodo comparativo y presento algunas de sus posibles estrategiasde anilisis. En tercerlugar, intento hacer explicitas diferentesconcepciones de las finalidades del metodo
comparado en lo referentea la elaboraci6n de generalizacionesde orden causal
*
[153]
vol.58,na6m.
MexicanadeSociologia,
1996,pp. 153-169.
? 1996Instituto
1, enero-marzo,
de Investigaciones
Sociales,Revista
USD 1.50 (N$ 5.00).
ISSN: 0188-2503/96/05801-09/
154
155
teraccionesespecificasque se dan entrelas que consideramosrelevantes)el problema definidopor Lijphart(escaso numero de casos y alto nuimerode variables)
reaparece con especial crudeza.2
2. LA COMPARACION EN EL ANALISIS DE LOS FENOMENOS POLITICOS
El enfbque comparativointentasalvarlas limitacionesque la naturalezadel objeto estudiado por las ciencias sociales plantea al analisiscientifico.En especial, se
argumentaque tal enfoque hace posible el transitode la presentaci6nde las
combinaciones uinicasque van asociadas a la presencia de un acontecimientoo
fenomeno (explicaciones ideograficas,en sentidoestricto)a la inteleccionde los
vinculos generales (en marcos hist6ricosdeterminados)que existen entre ciertos fenomenos (explicaci6n nomotetica). Cuando los casos que se analizan han
sido escogidos adecuadamente, la comparacionaspira a establecerque conexiones causales existenentrediferentesfenomenos.
Ese transitopuede realizarsea travesde variosmecanismos.En primerlugar,
mediante el estudio de las similitudesentreaquellos casos en los que se presenta
de la semejanza).3Cuando estamosante dos resulun identico resultado (o metodo
tados identicosen casos distintos,se supone que son las condiciones comunes a
ambos casos las que explican la presencia del fenomeno investigado.Como observaRagin (1987:37-38), la limitadautilidadde esta formade analisis tiene que
ver con el hecho de que un mismo fenomeno puede ser el resultadode causas
muydiversas.En este sentido,dicho metodo no permiteteneren cuenta la complejidad que puede presentarla interacci6nentrelos distintosfactorescausales.
de la diferencia,
en el cual
Las mismascrfticasson pertinentesrespectodel metodo
se toman casos en los que se produce un fenomenoy casos en los que este no se
produce,y en el que se adjudica a los factoresque difierenen unos y otroscasos
la responsabilidadpor el diferenteresultadoobservadoen los mismos.
Una formade analisis mas completa consisteen comparar diversoscasos en
los que el fen6meno que nos interesaocurrey en los que el mismo no ocurre.
Esta comparacion permitelocalizar aquellas caracteristicas
que son comunes a la
indirecto
de la difeproducci6n de tal fenomeno.Este metodo (denominado metodo
situaciones
en
las
caracteristicas
cuenta
las
rencia)permiteteneren
que
aquellas
comunes a los casos en los que se presentael fen6menoanalizado no van acompaiadas por la producci6n de tal fenomeno.Ello sirvetantopara determinarlas
especificascombinaciones de circunstanciasque preceden a la produccion del
fen6meno como para excluirla adjudicacion de un papel determinantea factores que, pudiendo facilitarel desarrollode los fen6menosestudiados,no son ni
condicion necesaria ni causa suficientede los mismos.
2 Estos
puntosson discutidosen Ragin (1987:53-68).
3 La definici6nde estos metodos derivade StuartMill. Una discusionde los mismosse
puede encontraren Skocpol (1985: 378-379)y Ragin (1987: 36).
156
variables
independientes
b
c
+
Caso 1
Caso 2
variabledependiente
y
+
-+
MgTODO DE LA DIFERENCIA
variables
independientes
Caso 1
Caso 3
++
-
+
+
variabledependiente
+
Caso 1
Caso 2
Caso 3
Caso 4
Caso 5
+
+
+
-
variables
independientes
+
+
+
+
-
variabledependiente
+
+
+
Facilmentese observaque la primeracomparaci6nadjudicaria al factora la responsabilidad de la produccion del factory,que la segunda indicarfaque b conduciria a la producci6n del fenomeno en cuesti6n, mientras que la tercera
pondria en cuesti6nlas generalizacionesanterioresy sugeririaque y podrfaresultarde otras combinaciones de factores.4Esto es, una tecnica comparativacapaz de integrartodos los casos relevantesen este terreno,se presenteo no la variable dependiente,permiteevitargeneralizacionescausales espuriasy, al mismo
tiempo, mostrarcuales combinaciones singularesde factoreshan llevado a la
produccion del fen6meno en cuesti6n.Se comprendeigualmenteque este tltimo tipo de metodo comparativosea mas utilpara la determinacionde las distin4 Sobre el riesgode producirgeneralizacionesespuriascuando los casos analizados han sido seleccionados a partirde la presenciadel resultadoestudiado,vease Geddes (1990).
157
a. La aplicaciondetecnicasbasadasen el algebraboolean-a
La necesidad de utilizarun enfoque comparativo,por un lado, y la necesidad,
por otro, de superarlos inconvenientesque presentanlas tecnicasde comparacion mas convencionales,ha llevado a algunos autores a articulartecnicascomparativascapaces de dar cuenta de la interaccioncompleja entre los distintos
elementos causales (propia de los estudiosde caso) sin perder el caractersistemaico y parsimoniosode los metodos experimentaly estadistico.
Charles Ragin (1987) ha mostradola utilidadde la aplicaci6n de las reglas derivadasdel algebra booleana para desarrollaranalisis comparativos,ajustados al
denominado metodo indirectode la diferencia.Al contrariode los estadisticos,
estos analisispueden afrontarsituacionesen las que los casos son pocos y en las
que se estipulanrelaciones causales multiplesy complejas entrelas variablesindependientes.Al mismo tiempo,estas tecnicashacen posible presentarlas variables seleccionadas con un grado suficientede simplicidadanalitica.
El analisis booleano toma en cuenta todas las combinaciones de aquellos fenomenos que, en los casos por analizar, se estipulancomo relevantesen la determinacionde la presencia o ausencia de un resultado.En principio,tanto las
variablesdependientes como las independientesson dicotomicas (estan presentes o ausentes), si bien, como indica Ragin, es tambienposible aplicar este tipo
de tecnica a variables de intervalo (1987:86). Tales combinaciones son estudiadas siguiendo tecnicasderivadasdel ilgebrabooleana. Para ello es necesario
presentarlos valores de cada variable en una matrizdenominada, como en el caso de la logica, esquema o tabla de verdad. Cuando los datos incluidos en tal matrizson manipulados siguiendo tecnicasbooleanas, es posible acceder a las com-
158
159
160
aprendizaje que los actorespoliticos e institucionaleshan extraidode experiencias precedentes.8Por lo tanto,la introducci6nobligada de los factorescogniivos afecta a la validez de las generalizaciones de orden causal establecidas
mediantela comparaci6nde una mismaunidad de analisisen diferentesmomentos. Corno luego se vera, estos elementosponen en cuestionlas interpretaciones
mas positivasdel metodo comparativo.
4. CONTEXTO METODOLOGICO Y OBJETIVOS CIENTIFICOS DEL ANALISIS COMPARADO
161
162
Es tambien por estas razones que la capacidad de las ciencias sociales para
producir generalizacionesuniversalmentevalidas acerca de las relaciones entre
unas y otrasvariables es, si no inexistente,si practicamenteirrisoria.Y se cornprende que sea asi, si se tiene en cuentaque las respuestasde individuosy actores
sociales ante situacionesaparentementesimilaresvarian muysignificativamente.
De hecho, la misma enunciacion de generalizacionessobre los fenomenossociales permitiraa los actores conscientes de ellas modificarinmediatamentesu
la validez de estas.11Es por escomportamientoy,por tanto,eliminaro restringir
tos motivos por los que un analisis satisfactoriode las realidades politicas no
puede agotarse en los vinculos denotados por la expresion "a causa de", y que
exige plantear los fen6menospoliticos en los terminosdefinidospor la expresion "a finde".12
Lo que revelala influenciade los factorescognitivos(influenciade la cual solo
se han apuntado arriba los aspectos mas obvios), es que el analisis comparativo
de los fenomenossociales no puede limitarsea evaluarla relaci6n general entre
unas y otrasvariables,pues la realizaci6n de estudios guiados por una orientaci6n de ese tipo (estrictamentepositivista)deja de lado fen6menos criticos
(como lo son los cognitivos)en la accion social y politica. De ahi que un analisis
realizado en clave estrictamente
positivistasea tantomas productivocuanto mas
limitadossean los contextosy los problemas hist6ricosa los que se aplique. Asi,
por ejemplo, el impacto de la correspondenciaenviada por los candidatos estadunidenses al Congreso sobre el conocimientoque los votantesde sus respectivos distritostienen de esos mismos candidatos es facilmenteanalizable en una
clave estrictamentepositivista.No se puede decir lo mismo de los factoresque
en el Cono
condujeron a la instalaci6nde los regimenesburocratico-autoritarios
Sur latinoamericano,o de la explicaci6n de las caracterlsticasespecificasde las
transicionesdemocraticasen el sury el estede Europa.
Hay que afiadir,ademas, una segunda debilidad de la concepci6n positivista
de los analisis comparados,que tiene que ver con la formaen que entendemos
los propositosmismosde las ciencias sociales. Desde una vision estrictamente
positivista,para la cual la comparaci6n es el recurso derivado de la dificultadde
aplicar disefiosexperimentalesa los problemaspoliticosque nos interesan,el objeto de tal analisisconsisteen la producci6n de generalizacionesde orden causal,
como antes se ha seiialado. Ahora bien, al margende las dificultadesque la produccion de talesgeneralizacionesconlleva en las cienciassociales,hayque insistir
en que un finpresenteen cualquier investigaciondesarrolladaen esta disciplina
consiste en la explicaci6n de fen6omenosespecificos,de las causas por las que
estos tuvieronunas y no otrascaracteristicas(Weber,1990; Ragin,1987). Esto es,
no s6lo nos interesasi existe una relacion positivaentre determinadosaspectos
de la estructurasocial y los regimenespoliticosimperantesen cada sociedad, sino averiguarpor que ciertassociedades especificastienen o han tenido unos resingularesde los acongimenesy no otros,asi como entenderlas caracteristicas
11 Sobre estos puntos,vease especialmenteMaclntyre(1981:88-108).
12 Sobre este
punto,vease Bernstein(1976:152-267).
163
tecimientospoliticos que han tenido lugar en ellas. Ello tiene que ver con el caracterhistoricodel analisisde los fen6menospoliticos,pues en la medida en que
un objetivo ineludible de tal analisis consisteen la intelecci6nde los procesos y
trayectoriasespecificosque han tenido o estin teniendo lugar en cada contexto
sociopolitico,las regularidadespercibidas por los analisis sociales estaran encaminadas al desarrollo de explicaciones de los rasgos especificosde cada uno de
esos procesos.
Por ambos motivos,una concepci6n no positivistade la comparaci6n estara
orientadaa la explicacion de fenomenosy procesos especificosa partirdel conocimiento,teoricay emplricamentesustentado,de la existenciade vfnculos(probables mas que necesarios) entrelos distintosfactoresrelevantes(o variablessi se
quiere) que configuranlos fen6menospoliticos.A diferenciade los analisis hisantes mencionadas se
toricosclasicos,un analisiscomparado de las caracterfsticas
interesarapor trazarvinculosgeneralesentrelos factoresconsideradosrelevantes
a partirde la evidencia empiricapresentey de los argumentosteoricosmas convincentes.Sera mediante la explicitacionde talesvinculos que los caracteresde
los procesos politicos que interesana los investigadoresse haran inteligibles.Al
mismo tiempo, esos mismos vinculos generales serviranpara definirlas aristas
singularesde cada proceso especifico.En este sentido,la labor analfticacomparada consistiraen un movimientoconstanteentrela elaboracion de conexiones
de orden teoricoy el analisis de los hechos empriicos.Es en un contextode indel cual el ejemplo mas clasico es sin duda el
vestigaci6nde estas caracterfsticas,
de Max Weber, en el cual cobran mayorinteresno solo los analisiscomparativos,
sino tambienlos estadlsticosde la realidad polltica.13
5. MARCOS TEORICOS ACTUALES YANALISIS COMPARATIVO
164
165
166
167
AlcantaraSaez, Manuel, 1992, "Las transicionesa la democracia en Espfia, America Latina y Europa Oriental. Elementosde aproximaciona un estudio comnlim. 11, pp. 9-42.
deEstudiosConstitucionales,
parado", RevistadelCentro
Bartolini,Stefano,1990, "Tempo e ricerca comparata",RivistaItaliana di Scienza
Politica,ano XX,num. 3, diciembre,pp. 529-571.
UniverofSocial and PoliticalTheory,
Bernstein,RichardJ., 1976, TheRestructuring
Filadelfia.
of
sity PennsylvaniaPress,
and Quasi-Experimental
Campbell,Donald T. yJulianC. Stanley,1970, Experimental
Rand
Social
Reserch,
McNally,Chicago.
Designsfor
Collier, David, 1991, "New Perspectiveson the ComparativeMethod", en DanPoliticalDynamics:Global
kwartA. Rustowy KennethPaul Erickson,Comparative
York.
Nueva
Collins
Research
Publishers,
Harper
Perspectives,
Diamond, LarryyJuanJ. Linz, 1989, "Introduction:Politics,Society,and Democracyin Latin America", en LarryDiamond, JuanJ. Linz y SeymourMartin
LatinAmerica,
Countries:
in Developing
Lyne Rienner
Lipset (comps.), Democracy
Colorado.
Publishers,Boulder,
Evans,PeteryJohn D. Stephens,1988, "StudingDevelopmentSince the Sixties",
and Society,
vol. 17, pp. 713-745.
Theory
Geddes, Barbara, 1990, "How the Cases you Choose Affectthe Answersyou Get:
Selection Bias in ComparativePolitics",en JamesA. Stimson(comp.), Political
of MichiganPress,Ann Arbor.
vol. 2, The University
Analysis,
in Practice:Tocquevile'sNewScienceofPolitics,StanHadari, Saguiv.A., 1989, Theory
fordUniversity
Press,Stanford.
168
169
Skocpol, Theda, 1985, "Bringingthe State Back In: Strategiesof Analysisin Current Reserch", en Peter Evans, Dietrich Rueschemeyery Theda Skocpol
Press,Cambridge.
(comps.), BrngingtheStateBackIn, CambridgeUniversity
in ComparativePoliThelen, Kathleen y Sven Steinmo, 1992, "Institutionalism
tics",en Sven Steinmlo,KathleenThelen y FrankLongstreth(comps.), Structuin Comparative
ringPolitics:HistoricalInstitutionalism
Analysis,Cambridge UniYork.
Nueva
Press,
versity
Tilly,Charles 1990, Coercion,
Capital,and EuropeanStates,Cambridge.
in Argentina,
PrincetonUniversiWaisman,Carlos H., 1987, ReversalofDevelopment
tyPress.Princeton.
Weber,Max, 1990, "La objetividadcognoscitivade la ciencia social y de la polftica social", en Max Weber, Ensayossobremetodologia
sociol6gica,
Amorrortu,Buenos Aires.
Wickham-Crowley,
TimothyP., 1992, Guerrillasand Revolutionin Latin America,
The PrincentonUniversity
Press,Princeton.