METODOLOGA PARA IDENTIFICAR PELIGROS, EVALUAR, CONTROLAR, MANTENER

Y REGISTRAR LOS RIESGOS

1. OBJETIVO
Establecer la metodologa para identificar peligros, evaluar, controlar, mantener y registrar los riesgos
asociados a su actividad, y determinar cules de ellos resultan significativos de acuerdo con los criterios
establecidos, para ser gestionados por el Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional
(S.G.S.S.O.) de CMPC Maderas S.A.
2. ALCANCE
La Identificacin de Peligros, Evaluacin de Riesgos y Determinacin de Controles, aplica para todos
los trabajadores de CMPC Maderas S.A y de las Empresas de Servicio, considera aquellos eventos
reales y/o potenciales que pueden afectar en forma directa la Seguridad y Salud Ocupacional de los
trabajadores.
3. RESPONSABILIDADES
Responsables
G

SGP

JA

Actividades
Realizar Identificacin de Peligros
Elaboracin de Planilla con eventos Identificados
Evaluacin de Riesgos
Aprobacin de la Planilla
Designacin de Recursos
G
SGSSO
SGP
JA
LI
SUP
TRA
CPHS
CO
PA

V
A
D

: Gerencia.
: Subgerencia de Seguridad y Salud Ocupacional
: Subgerente de Planta.
: Jefe de Area.
: Lder.
: Supervisor.
: Trabajadores.
: Comit Paritario de Higiene y Seguridad.
: Coordinador.
: Planificadores.

A
D

E
A

LI
SUP
CO
PA
E
E
E

SGSSO

CPHS

TRA

E
E
E
C

C,I
C
C

E,I

E: Responsabilidad de ejecucin.
A: Responsabilidad de Aprobacin.
C: Responsabilidad de cooperacin.
I: Responsabilidad de Informacin.
V: Verifica.
D: Responsable de designar recursos.

3.1. DESCRIPCIN DE RESPONSABILIDADES

Gerencia, Subgerencia, Jefes de rea: Son responsables de cumplir con este procedimiento,
realizando la Identificacin de Peligros dentro de sus reas.
Subgerencia de Seguridad y Salud Laboral: Es el responsable de asesorar y mantener
actualizados los formularios/registros de los peligros significativos de la Gerencia General y llevar
a cabo los acuerdos establecidos en reuniones del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud
Ocupacional.
Lderes, Supervisores, Coordinadores y Planificadores: Son responsables de la Identificacin
de Peligros, participando activamente en la aplicacin del presente procedimiento.
4. TERMINOLOGA
Poltica de S y SO: Intencin y direccin generales de una organizacin, relacionada a su desempeo
de S y SO formalmente expresada por la alta direccin.
Riesgo aceptable: Riesgo que ha sido reducido a un nivel que la organizacin puede tolerar con
respecto a sus obligaciones legales y su propia poltica de S y SO.
Mejora Continua: Proceso recurrente de optimizacin del sistema de gestin en S y SO, para lograr
mejoras en el desempeo en S y SO, de forma coherente con la poltica en S y SO de la organizacin.
Peligro: Fuente, situacin o acto con potencial de dao en trminos de enfermedad o lesin a las
personas o a una combinacin de estos.
Identificacin de Peligros: Proceso de reconocimiento de que existe un peligro y definicin de sus
caractersticas.
Incidente: Evento relacionado con el trabajo, en el (los) que ocurri o pudo haber ocurrido lesin o
enfermedad (independiente de su severidad) o vctima mortal.
Accidente: Es un incidente con lesin, enfermedad o fatalidad, y/o con daos materiales u otras.
Cuasi- accidente: incidente en el que no hay lesin, enfermedad ni victima mortal, situacin en la que
casi ocurre el accidente.
Parte Interesada: Persona o grupo, dentro o fuera de un lugar de trabajo, involucrado o afectado por
el desempeo en seguridad y salud ocupacional de una organizacin.
Sistema de Gestin: Conjunto de elementos interrelacionados usados para establecer la poltica y
objetivos y cumplir sus objetivos. Incluyendo la estructura de la organizacin, la planificacin de las
actividades.

Seguridad y Salud Ocupacional (S y SO): Condiciones y factores que afectan o pueden afectar la
salud y la seguridad de los empleados u otros trabajadores
(incluidos los trabajadores
temporales y personal por contrato), visitantes o cualquier otra persona en el lugar de trabajo.
Sistema de Gestin de S y SO: Parte del sistema de gestin de una organizacin, empleada para
desarrollar e implementar su poltica de S y SO y gestionar sus riesgos de S y SO.
Objetivos de S y SO: Metas de S y SO, en trminos de desempeo de S y SO, que una organizacin se
establece a fin de cumplirlas.
Desempeo de S y SO: Resultados medibles de la gestin que hace la organizacin de sus riesgos de S
y SO, considerando la medicin de controles de la organizacin, poltica de S y SO de la Organizacin
y otros requisitos del desempeo de S y SO.
Organizacin: Compaa, corporacin, firma, empresa, autoridad o parte o combinacin de ellas, sean
o no sociedades pblicas o privadas, que tienen sus propias funciones o administracin.
Riesgo: Combinacin de la probabilidad de que ocurra un(os) evento(s) o exposicin(es) peligroso(s),
y la severidad de la lesin o enfermedad, que puede ser causada por el(los) evento(s) o exposicin(es).
Valoracin del riesgo: Proceso de evaluar el(los) riesgo(s), que surgen de un(os) peligro(s), teniendo
en cuenta la suficiencia de los controles existentes, y decidir si el (los) riesgo(s) es (son) aceptables(s)
o no.
Lugar de Trabajo: Cualquier espacio fsico en el que se realizan actividades relacionadas con trabajo,
bajo el control de la organizacin.
Accin Preventiva: Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial u otra
situacin potencial no deseable.
Actividades no rutinarias: entenderemos este concepto como obras y/o faenas que al desarrollarse
involucren interferir con el proceso normal de las operaciones, que las clasificaremos como no
habituales, espordicos, nuevas, modificaciones al diseo, infraestructura y/o equipos o materiales del
lugar de trabajo, proyectos, para CMPC Maderas y que sean realizados por Personal Interno o por
Empresas de Servicios.
Actividades Rutinarias: entenderemos este concepto como actividades que se desarrollan en forma
normal en el proceso de las operaciones, que las clasificaremos como habituales, para Cmpc Maderas y
que sean realizados por Personal Interno o por Empresas de Servicios.
E.S.S.O: Equipo de Evaluacin de Riesgos.
5. DESCRIPCIN DEL PROCESO
La Identificacin de Peligros en CMPC Maderas S.A. se debe realizar considerando las siguientes
actividades:

a) Actividades rutinarias que desarrolle el personal interno o personal de Empresa de Servicio en

los procesos productivos.
b) Actividades para todas las personas que tienen acceso al sitio de trabajo incluyendo contratistas y
visitantes.
c) Actividades no rutinarias.
d) El comportamiento humano, capacidades y otros factores humanos asociados al personal interno
o personal de Empresa de Servicio.
e) Identificacin de peligros originados fuera del lugar de trabajo capaces de afectar adversamente
la salud o seguridad de las personas que estn bajo el control de la organizacin en el lugar de
trabajo.
f) Peligros identificados en la proximidad del lugar de trabajo que pudiera afectar a terceros.
(entindase por terceros personas externas a la planta).
g) Infraestructura, equipos y materiales en el lugar de trabajo, ya sean proporcionados por la
organizacin u otros.
h) Cambios propuestos en la organizacin, sus actividades o materiales.
i) Modificaciones al Sistema de Gestin Seguridad y Salud Ocupacional, incluyendo cambios
temporales, y sus impactos sobre las operaciones, procesos, y actividades.
j) Cualquier obligacin legal aplicable relacionada con el avaluacin de riesgos e implementacin
de los controles necesarios.
k) Diseo de reas de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria/ equipos, procedimientos
operativos y trabajo de la organizacin, incluyendo su adaptacin a las capacidades humanas.
5.1. Etapa I: Identificacin de Peligros
Para las actividades mencionadas en el punto 5, en las letras a), b), c), d), e), f), g), h), i), j), k) se
procede de la siguiente forma:
El equipo conformado principalmente por la lnea de supervisin de la empresa, realizar el
proceso de identificacin de peligros a travs de entrevistas a trabajadores en terreno, de acuerdo
al formulario/registro preestablecido de entrevista, para cada uno de las reas, procesos y
actividades de acuerdo al formulario/registro distribucin administrativa publicada en el SIG y
tcnicas preventivas tales como; observaciones detectando acciones subestandares e inspecciones
levantando condiciones subestndares.
Cada evento peligroso ser identificado indicando si corresponde a una actividad rutinaria, no
rutinaria o emergencia.

Las entrevistas tendrn como objetivo pesquisar todos los eventos reales (ocurridos) y potenciales
(que pueden ocurrir), relatados por los trabajadores y que originaron o pudieran originar lesiones a
personas o daos a la propiedad.
Una vez realizada la identificacin de peligros, estos son tabulados en la Planilla de Identificacin
de Peligros, Evaluacin de Riesgos y Determinacin de Controles (ver formulario / registro) para
luego proceder a una depuracin de aquellos eventos que han sido repetidos por distintos
trabajadores.
A raz de proyecto IPERMA, que identifica los peligros en detalle por cada mquina, los peligros
sern incluidos en Planilla Identificacin de Peligros, Evaluacin de Riesgos y Determinacin de
Controles con color beige, con el fin de diferenciarlos de los ya existentes.
Se diferenciarn tambin, las medidas preventivas/correctivas que an no han sido implementadas.
Destacar que mientras stas no existan, se definirn medidas paliativas.
Lo anterior, para aquella (as) planta (a) que ha finalizado con el Proyecto IPERMA.
Lo sealado en color verde, corresponden a los Incidentes ocurridos.
Los eventos peligrosos ya depurados sern identificados a travs de un nmero correlativo.
Posteriormente, se procede a la Evaluacin de los Riesgos.
Para la actividad mencionada en el punto 5, letra c) se procede de acuerdo al Instructivo
Identificacin de Riesgos en las Operaciones (IRO), en donde la Empresa de Servicio temporal o
personal interno desarrolle una obra y/o faena al interior de la planta, deber completar el
Formulario/Registro antes del inicio de las actividades, responsabilidad que recae en su lnea de
supervisin y prevencionista de turno de CMPC Maderas y/o EESS, segn corresponda. Este
documento deber ser visado por el encargado CMPC Maderas responsable de la actividad, obra o
faena, quedando una copia en el archivador correspondiente en terreno de la EESS y la otra en la
oficina de la planta del prevencionista de turno de CMPC Maderas, hasta el trmino de la
actividad para posterior anlisis e incorporacin de los eventos peligrosos a la Planilla de
Identificacin de Peligros, Evaluacin de Riesgos y Determinacin de Controles por la
Subgerencia de Seguridad y Salud Ocupacional.
Para la actividad mencionada en el punto 5, letra d) se gestionara a travs del Programa
Observacin de Conducta que desarrollar cada Planta Industrial con la colaboracin de la
Subgerencia de Seguridad y Salud Ocupacional de CMPC Maderas S.A.
5.2

Etapa II: Evaluacin de los Riesgos y determinacin de su significancia.

Para todas las actividades mencionadas en el punto 5 aplica el siguiente sistema de evaluacin de
los riesgos y estimacin de su significancia:

5.2.1

La evaluacin de riesgos es el proceso para estimar la magnitud del riesgo y tiene por objeto
determinar cules son los inaceptables, para ser gestionados por el S.G.S.S.O.

5.2.2

El Equipo Evaluador de Riesgos La determinacin de la significancia de un riesgo se realiza

por un equipo evaluador de riesgos, compuesto por Jefes de rea, Lderes, Supervisores y/o
Coordinadores, integrantes de Comits Paritarios de las Plantas, Asesores de Turno, Ingenieros
en SSO y Supervisores de las Empresas de Servicio, quienes sern capacitados quedando
establecido en el formulario/registro de asistencia, con la asesora de la Subgerencia de
Seguridad y Salud Ocupacional de CMPC Maderas.
Para esto se utiliza la Planilla de Identificacin de Peligros, Evaluacin de Riesgos y
Determinacin de Controles (ver formulario/registro), la cual es evaluada usando las Tablas 1, 2,
3 y 4 sealadas en el punto 5.2.4.

5.2.3 Aprobacin de la Planilla de Identificacin de Peligros, Evaluacin de Riesgos y

Determinacin de Controles.
Una vez confeccionada la Planilla de Identificacin de Peligros, Evaluacin de Riesgos y
Determinacin de Controles, es sometida a la Planta para su aprobacin definitiva por el
Subgerente de Planta y Jefes de rea.
5.2.4 Gua para la Evaluacin del Riesgo
La Evaluacin del Riesgo se realiza a travs de la determinacin del Factor de Importancia
Relativa de Seguridad y Salud Ocupacional: FIRSSO, por medio de 3 elementos o ndices: la
probabilidad de ocurrencia del evento peligroso (IF); el ndice de control (IC) y la severidad de
las consecuencias (IS).
Luego, el FIRSSO se calcula como la suma de los siguientes tres ndices:
FIRSSO = IF + IC + IS
Estimacin de los ndices de Frecuencia, Control y Severidad: IF, IC, e IS

a)

ndice de Frecuencia ( IF):

TABLA 1
EXPRESIN INTUITIVA

CALIFICACIN DE LA
FRECUENCIA

INDICE DE
FRECUENCIA

IF
Ocurre o puede ocurrir una
vez en 5 aos o ms

IMPROBABLE

Ocurre o puede ocurrir una

vez entre 1 y 5 aos

REMOTO

Ocurre o puede ocurrir una

vez en 1 a 12 meses

OCASIONAL

Ocurre o puede ocurrir una

vez por semana o diario

FRECUENTE

b)

1
2
3
4

ndice de Control ( IC):

TABLA 2
EXPRESIN INTUITIVA

CALIFICACIN
DEL CONTROL

Existen procedimientos documentados, son

satisfactorios, el personal ha sido entrenado, se
aplica supervisin.

SATISFACTORIO

Existen
procedimientos
documentados,
parcialmente satisfactorios, el personal ha sido
parcialmente entrenado, no se aplica supervisin.

PARCIAL

Existen procedimientos no documentados, no son

satisfactorios, el entrenamiento del personal es
mnimo.

INSATISFACTORIO

No existen procedimientos, el personal no ha sido

entrenado.

NO EXISTE

c)

TABLA 3

ndice de Severidad (IS):

IC

-4

-3

-2
-1

EXPRESIN INTUITIVA

CLASIFICACIN
DE LA
SEVERIDAD

IS

Sin dao a la propiedad, mquinas o equipos. Se debiera

INSIGNIFICANTE
considerar un dao, menor a US 1.000 y/o que el equipo
siga trabajando.

Lesiones superficiales, cortes y contusiones menores,

irritacin ocular por polvo, malestar, enfermedad
conducente a malestar temporal.

Lesiones de ligamentos moderadas, laceraciones,

quemaduras tipo A, (1er grado), contusiones moderadas,
fracturas menores, sordera sin incapacidad, dermatitis
moderada.

DAINO

CRTICO

CATASTRFICO

Daos entre US 1.000. y 19.999.Quemaduras AB(2do grado), B(3er grado), contusiones

serias, fracturas moderadas, sordera con incapacidad,
dermatitis serias, asma, desrdenes de los miembros
superiores relacionados con el trabajo, enfermedades
conducentes a discapacidades permanentes no
indemnizables.
Daos entre US 20.000 y 99.999.Amputaciones, fracturas mayores, envenenamiento,
lesiones mltiples, lesiones fatales, cncer ocupacional,
otras enfermedades graves que limitan el tiempo de
vida, discapacidades permanentes indemnizables,
enfermedades agudas o muerte.
Daos mayores o iguales a US 100.000.-

NOTA: Considerar la reduccin del ndice de Severidad (IS), slo cuando la medida adoptada, elimine
el riesgo.

d)

Los valores que puede tomar el Factor de Importancia Relativa de Seguridad y

Salud Ocupacional (FIRSSO) son:

TABLA 4

FIRSSO

NIVEL DE RIESGO

Hasta Cero

MUY BAJO

Hasta 3

BAJO

Hasta 4

MODERADO

Hasta 6

IMPORTANTE

Hasta 7

PERDIDA TOTAL

Son considerados riesgos inaceptables para la organizacin aquellos:

Mayores o iguales a cinco.

Cuando su indicador de severidad sea igual a 4.

Cuando est vinculado a un requisito legal o voluntario no cumplido o desconocido.

Cuando contravenga lo declarado como importante en la Poltica de Seguridad, Salud

Ocupacional, Medio Ambiente y Social.

5.2.5 Anlisis causal de eventos inaceptables

Los eventos inaceptables son sometidos al anlisis causal por l Equipo Evaluador de Riesgos,
con el apoyo proporcionado por las entrevistas de los trabajadores, observaciones de acciones y
condiciones subestndar, estableciendo as las causas bsicas que dieron origen al evento

peligroso estas ultimas no quedando registradas; estableciendo con ello los tratamientos
posteriores a saber:

a) Modificacin de la actividad o tarea para el control del peligro a travs de una

accin inmediata.
b) Documentacin y capacitacin de la actividad o tarea a travs de instructivo, para el
control del peligro a travs de una accin sistemtica.
c) Definicin de Objetivos o Metas, si la actividad o tarea es de alta complejidad, a
travs de un proyecto.

5.2.6

Codificacin de Eventos Peligrosos.

Los eventos evaluados son codificados basados en la Distribucin administrativa de cada planta,
consignando el rea, proceso y actividad, segn donde fueron levantados con el correspondiente
correlativo de la planta, de acuerdo al siguiente formato:

AR PR AC 01

Donde:
AR

: Area

PR

: Proceso

AC

: Actividad

01

: Correlativo

Ejemplo:

Area: Operaciones.
Mquinas.

Proceso: Primera Transformacin.

Actividad:

Operacin

de

Si el evento es el primero encontrado, el cdigo sera: OPPTOM 01

Las acciones a tomar para la eliminacin, sustitucin o control del riesgo dependern del nivel del
riesgo, tal como se especifica en la tabla 5 siguiente:

TABLA 5
ACEPTABLE

MUY BAJO
(hasta 0)
BAJO
(hasta 3)

No se requiere accin, ni es necesario conservar

registros.
No se requieren controles adicionales. Se debe dar
consideracin a soluciones efectivas y que no
aumenten ms los costos. Se requiere seguimiento
para ver si se mantienen los controles.

MODERADO
(hasta 4)

Se debern tomar medidas para reducir el riesgo,

las medidas de prevencin deben ser
implementadas en perodos definidos de tiempo y
con seguimiento de las acciones.
La operacin debe ser regulada a travs de
instructivos de trabajo.

INACEPTABLE

El trabajo puede continuar pero tomando medidas

preventivas en forma inmediata para reducir el
IMPORTANTE riesgo. Si el riesgo implica trabajos en marcha se
deben tomar acciones inmediatas informando al
(hasta 6)
Jefe y/o Lder del rea. Los trabajos deben ser
documentados a travs de instructivos.
PERDIDA
TOTAL
(hasta 7)

El trabajo no debe ser reanudado hasta que el

riesgo no haya sido reducido. Si no es posible
reducir el riesgo, an con recursos ilimitados, el
trabajo debe permanecer prohibido.

Aquellos eventos reales quedaran incorporados en la planilla de identificacin de peligros,

evaluacin de riesgos y Determinacin de Controles identificados con celdas destacadas de color
verde agua.

5.3

Etapa III: Registro, Plan de Accin y Re-evaluacin de los Riesgos Inaceptables

Los riesgos determinados como inaceptables sern mantenidos en la Planilla de Identificacin de
Peligros, Evaluacin de Riesgos y Determinacin de Controles, , los que formaran parte del plan
de trabajo anual, en donde cada rea establecer la jerarquizacin de las acciones de control a
implementar pudiendo eliminar, sustituir o controlar los riesgos, a travs de cambios de
procesos, cambios de equipos, cambios de herramientas, instructivos de trabajo, controles
administrativos, instalacin de protecciones, instalacin de sealizacin/advertencia, equipos de
proteccin personal u objetivos y metas segn sea el caso, y con asignacin de responsables y
fechas de cumplimiento. La Subgerencia de Seguridad y Salud Ocupacional de CMPC Maderas
S.A. realiza seguimiento semestral al cumplimiento de las medidas estipuladas en el plan de
trabajo.
Aquellos peligros que se encuentren en proceso de implementacin y no se ha cumplido la fecha
de ejecucin quedaran definidos en su valorizacin con color rojo.

A continuacin el Equipo de Evaluacin de Riesgo, (E.S.S.O.), deber re-evaluar los eventos

inaceptables, considerando para ello el anlisis del plan de control propuesto, determinando la
significancia del riesgo remanente.
El resultado de la re-evaluacin ser revisado y aprobado por la planta Industrial.
Cada Subgerente de Planta o Jefe de rea segn corresponda mantendr informados al personal a
su cargo acerca de las acciones establecidas para el control de los riesgos.

5.3.1 Actualizacin de la Planilla Identificacin de Peligros. Evaluacin de Riesgos

Determinacin de Controles

La revisin de la Planilla de Identificacin de Peligros, Evaluacin de riesgos y Determinacin

de Controles se realizar a lo menos una vez al ao con las respectivas reas de la planta,
Comit Paritario de Higiene y Seguridad de la planta y en coordinacin con la Subgerencia de
Seguridad Y Salud Ocupacional de CMPC Maderas. Se considerar en la revisin los aspectos
referidos a las comunicaciones, Investigacin de Incidentes, Identificacin de Peligros y
Evaluacin de Riesgos en las operaciones y no conformidades ocurridas durante el perodo.
Adicionalmente a lo anterior se debern considerar los siguientes aspectos:
a) Modificaciones de procesos productivos.
b) Contratacin de nuevos servicios o servicios inexistentes.
C)

Nueva legislacin y/o normativa aplicable.