Sistema de Justicia Penal en el Condado de Nueva York, cmo funciona?

INTRODUCCIN
Los procedimientos de la justicia penal son complejos, y a menudo pueden
resultar confusos para las personas no familiarizadas con la ley penal. Esta
gua, que abarca desde el arresto hasta la sentencia y el glosario legal, est
concebida para explicar y aclarar los procedimientos de la justicia penal en
el Condado de Nueva York.
En primer lugar, en todo el pas la investigacin y el proceso de un delito
son responsabilidad del poder ejecutivo. Los fiscales, investigadores y
policas son miembros del poder ejecutivo y no del judicial como lo son los
jueces.
Por lo tanto, el papel de los jueces en la investigacin de los delitos es
limitado. Sin embargo, ciertas acciones durante una investigacin slo
pueden llevarse a cabo con la autorizacin de un juez. Solamente un juez
puede dictar una orden de registro o la incautacin de pruebas
incriminatorias; solamente un juez puede ordenar la grabacin de
conversaciones telefnicas; solamente un juez puede tomar medidas para
obligar a cumplir una orden de comparecencia (una orden de que un testigo
rinda testimonio o presente documentos u otras pruebas que obren en su
poder, bajo pena de privacin de la libertad si se niega a hacerlo); y,
excepto en circunstancias limitadas, solamente un juez puede dictar orden
de arresto contra una persona acusada.
Siempre que un fiscal (o, en algunos casos, un polica) determina que se
requiere este tipo de accin judicial en una investigacin, presenta una
solicitud formal ante el tribunal y presenta hechos o pruebas legalmente
suficientes para apoyar la accin solicitada. Un juez dicta la orden
solamente si determina que existen hechos fehacientes para hacerlo. Por
ejemplo, en el caso de una solicitud de orden de registro, el juez debe
determinar que las pruebas presentadas son suficientes para establecer una
causa probable de delito y que pueden encontrarse pruebas de dicho delito
en el sitio especificado en la solicitud de la orden de registro.
En segundo lugar, la Constitucin de los Estados Unidos exige ciertos
requisitos de procedimiento en casos penales, que se aplican a procesos
tanto estatales como federales. Por ejemplo, una persona acusada de un
delito grave tiene derecho a un juicio por jurado y representacin de un
abogado. En el juicio, el abogado defensor tiene derecho a interrogar a las
personas que rindan testimonio en contra de su defendido. Este derecho se
denomina derecho de confrontacin y es garantizado por la Sexta Enmienda
de la Constitucin estadounidense. Adems, ninguna persona puede ser
forzada a prestar testimonio en contra de s misma, como garantiza la
Quinta Enmienda de la Constitucin. Cualquier persona puede hacer valer
este derecho, sin la necesidad de que haya sido formalmente acusada de
ningn delito. Asimismo, la Constitucin requiere que no se dicte ninguna
orden de registro o arresto, excepto si se ha determinado que existan
pruebas suficientes que apoyen una causa probable.

LA POLICA Y EL ARRESTO
Cul es la funcin de la polica?
Adems de garantizar la seguridad de la ciudadana y usar los medios a
su disposicin para prevenir la delincuencia, la polica investiga delitos y
arresta a individuos sospechosos de cometerlos.
Las investigaciones policiales comienzan con la presentacin de una
denuncia criminal verbal o escrita (criminal complaint) o con una orden de
arresto (arrest warrant), que es seguida por el envo de oficiales a la escena
del crimen. Los oficiales entrevistan a testigos, renen pruebas fsicas si las
hubiera y resumen laspesquisasen sus notas de campo. Con todo esto,
escriben un informe que se convierte en la narrativa oficial de la denuncia.
El informe escrito se enva al fiscal, quien debe decidir si se necesita ms
investigacin o si existen suficientes evidencias para autorizar la detencin
del sospechoso basndose en la causa probable de que se ha cometido un
delito y la persona citada en el informe lo cometi.
Qu es un arresto legal?
La mayora de las acciones penales comienzan cuando un sospechoso es
detenido. Gracias a la Cuarta Enmienda, ningn ciudadano puede ser
arrestado sin la causa probable de que el sospechoso haya cometido un
delito, entonces es cuando se dice que un agente de polica lo puede
arrestar conforme a la ley. Las detenciones se realizan cuando un juez emite
una orden de arresto, si una persona es sorprendida cometiendo un delito o
si un oficial de polica tiene una sospecha razonable de que cometi un
delito. Un arresto simplemente significa detener a una persona por un
perodo de tiempo para investigar un crimen. Si la detencin se bas en una
orden judicial, sta le da a cualquier oficial de la ley el derecho a arrestar a
la persona indicada y ponerla en custodia. Este caso se denomina a
remisin. Un sospechoso remitido sobre una orden, va a prisin hasta que
termine su caso. Esto no significa que sea culpable de un crimen,
simplemente significa que las autoridades creen que hay una razn
significativa por la que no debera dejrsele libre.
Un arresto implica que el agente le comunique al sospechoso que est
bajo arresto y el motivo por el que est siendo detenido, as como leerle sus
derechos y si los entiende. Contrariamente a la creencia popular, la lectura
de los derechos Miranda* (Miranda Rights) a un sospechoso, no es necesaria
en el arresto pero si se requiere antes de ser interrogado. El oficial tambin
est autorizado a usar la fuerza razonable, pero no excesiva, si un
sospechoso se resiste a la detencin.
*Tiene derecho a guardar silencio. Cualquier cosa que diga puede ser
utilizada en su contra en un tribunal. Tiene derecho a un abogado. Si no
puede pagarse un abogado, el tribunal le proporcionar uno de oficio.
Cundo es necesaria una orden de registro?
La Cuarta Enmienda de la Constitucin de los Estados Unidos protege a
los americanos de registros ilegales por parte del gobierno. Eso significa que
en ausencia de una situacin de emergencia u otra excepcin, un agente de

polica debe obtener una orden de registro antes de llevar a cabo un registro
de su persona o propiedad.
La Cuarta Enmienda requiere que el registro sea especfico y razonable.
Eso significa que un juez solamente aprobar un orden de registro si la
solicitud de sta es especfica en cuanto a las cosas que se buscan y el
lugar en donde se desea buscar. La ejecucin de la ley debe probar tambin
que existe una causa probable acerca de que una cosa concreta se
encuentra localizada en un lugar especfico.
Si la orden se expide o no, queda a la discrecin del juez. Si un juez
encuentra que el fiscal ha reunido la causa probable y ha incluido suficiente
especificidad en la peticin de la orden, entonces el juez expedir la orden
de registro. El sospechoso, como es natural, no estar presente durante este
procedimiento por lo que no tiene la oportunidad de presentar sus
argumentos contra la expedicin de una orden. Sin embargo, en
procedimientos posteriores, el sospechoso puede argumentar que la orden
de registro fue concedida indebidamente.
Cundo no es necesaria una orden de registro?
Existen unas pocas situaciones en las que la ejecucin legal se encuentra
exenta de la obtencin de una orden de registro. Estas situaciones incluyen:
Consentimiento: El ejecutor de la ley puede solicitar la entrada a la casa
de una persona o registrar las pertenencias de una persona. El dueo de la
propiedad est presente y da permiso expreso al agente para el registro,
entonces la orden de registro es innecesaria.
Por ejemplo, si un conductor es detenido por un agente al infringir una
norma de trfico, despus de pedirle su licencia de conducir y el seguro,
puede pedirle permiso para registrar el coche, a pesar de que no tiene
causa probable que le haga creer que el conductor est en posesin de
armas de fuego o estupefacientes. Si el conductor le da permiso para
hacerlo, el agente no est infringiendo ninguna ley aunque no posea una
orden de registro para el vehculo.
En este caso, si el detenido por una infraccin de trfico es detenido y el
agente, por alguna razn, tiene que confiscar el vehculo, est en su
derecho de registrarlo para evitar acusaciones de robo, haciendo un
inventario de objetos que haya en el interior. Esto, en algunos estados, solo
se permite en habitculo de los pasajeros y en los compartimientos que no
estn bloqueados.
Doctrina de A plena vista: La doctrina de simple vista establece que
cuando un polica se encuentra en un establecimiento o vivienda con una
orden judicial para su registro, o en caso del arresto de un sospechoso,
puede incautar pruebas que estn a simple vista, incluso si no estn
especificadas por la orden de registro o bajo el control del sospechoso en el
momento de su arresto. Algunos Estados no slo se suscriben a esa
doctrina, sino que tambin a la del olor y el tacto. Sin embargo, si las reglas
establecidas para estos casos no se cumplen, la evidencia puede ser
inadmisible.

Para ejecutar correctamente una incautacin a simple vista de las

pruebas, el agente debe estar dentro del establecimiento lcitamente. Por
ejemplo, si un oficial de polica ve pruebas de contrabando a simple vista
durante una detencin de vehculos, puede apoderarse de las pruebas si
est lcitamente dentro de la propiedad pblica que es una carretera. Si el
oficial de polica entrase en el automvil, no podra incautar pruebas en
virtud de la simple vista si no est presente legalmente dentro del vehculo,
como por ejemplo, si el dueo de ste le diese permiso.
Los policas deben tener derecho legtimo a acceder al objeto de
incautacin como prueba. El oficial no puede mover otros objetos para ver
mejor el elemento sospechoso, ni puede dar la vuelta al objeto para ver el
nmero de serie para comprobar si es robado a no ser que el nmero de
serie est a la vista.
El carcter incriminatorio del objeto debe ser evidente, y el oficial debe
tener motivos probables para creer que el objeto es prueba de un delito o
de contrabando. Por ejemplo, la polica entra legalmente dentro del
apartamento de un hombre con una orden de registro o el permiso del
dueo. Uno de los oficiales identifica un Renoir colgado en la pared, y asume
que fue robado. No podr incautarlo como prueba porque no tiene una
causa probable para pensar que el Renoir es robado, ni tampoco est clara
la evidencia de que sea una prueba incriminatoria de ningn delito.
Algunos Estados tambin siguen las doctrinas del olfato y la del tacto
simple. Si un oficial detiene un automvil por infligir alguna norma de trfico
y huele a marihuana, es suficiente para establecer una causa probable para
un registro. La doctrina del olor simple y llano sostiene que cuando un oficial
de polica est capacitado para reconocer el olor de la marihuana. La
doctrina del tacto simple permite que un agente confisque cualquier objeto
que descubra durante un cacheo legal buscando armas. El agente, sin
embargo, se limita estrictamente a lo que es necesario para descubrir un
arma y no puede buscar ms all.
Situacin de emergencia: Si la polica se encuentra persiguiendo a un
sospechoso y en la persecucin entra dentro de una casa u otra propiedad
privada, entonces no necesita una orden para obtener la evidencia que se
encuentre a la vista.
Por ejemplo, un agente de polica puede ser testigo de un robo o un
asalto y comenzar a perseguir al delincuente para arrestarlo. Si el
delincuente se refugia en una residencia privada, entonces el polica puede
seguirlo y no necesita contar con una orden para entrar en la casa ni para
recoger evidencias que se encuentren a plena vista o dentro del alcance del
supuesto delincuente.
La polica tambin puede entrar en una casa sin una orden si oye que una
persona est gritando pidiendo ayuda o tiene motivo para creer que una
persona o una propiedad est en peligro inminente y que dicho dao se
ocasionara durante el tiempo que se tardara en obtener una orden de
registro.
Bsqueda tras arresto: Los agentes de polica pueden buscar el cuerpo y
los alrededores inmediatos de una persona cuando es arrestada. Los

tribunales han permitido esta excepcin a la regla de obtener una orden de

registro a fin de proteger a los agentes de polica de los sujetos que
pudieran portar armas ocultas.
Un ejemplo sera, si un agente tras detener un vehculo, al comprobar
sus datos comprueba que el conductor tiene una orden de arresto por robo
a mano armada u otro delito violento, puede obligarlo a salir del vehculo y
cachearlo para comprobar que no est armado. Tras esposarlo, esto le da
una causa probable y puede registrar el vehculo en busca de armas o
drogas.

Qu diferencias existen entre una orden natural y una viciada?

Una orden natural es una orden de registro (Search Warrant) que an no
ha pasado a estar viciada. Segn la Cuarta Enmienda, la orden para los
registros o incautaciones deben de cumplir unos requisitos, y es que para
emitirlas requieren una causa probable, una declaracin especfica acerca
de lo que las autoridades estn buscando y dnde, y ser emitidas por un
juez imparcial.
Los oficiales de polica tambin deben ejecutar la orden correctamente.
Entre otros requisitos, la correcta ejecucin requiere que la polica no espere
demasiado tiempo entre la emisin de la orden y la fecha del registro o
embargo. Si esperan demasiado, la orden se convierte en viciada. Como
regla general, los tribunales encuentran que las rdenes son naturales
durante diez das una vez emitidas, a menos que la polica pueda demostrar
una buena razn para la demora.
Una orden natural, si es vlida y est adecuadamente ejecutada, por lo
general permite a las autoridades utilizar cualquier prueba incautada como
resultado del registro o la incautacin, pero si la orden est viciada, la
mayora de los tribunales no incluirn los arrestos o las evidencias
incautadas como consecuencia del uso de la orden.
Qu es una prueba material?
Las evidencias se utilizan para probar o refutar una afirmacin de hechos
formulada por una de las partes durante un juicio en los casos civiles y
penales. La evidencia que es relevante para un caso se llama prueba
material y es admisible en el juicio. La evidencia irrelevante, por otra parte,
no tiene ningn efecto sobre el resultado de un juicio y no es admisible. La
evidencia puede ser en forma de declaraciones de testigos, pruebas
documentales tales como registros mdicos o de empresa, u objetos
tangibles como un arma o artculo de la ropa ensangrentada.
La materialidad tiene que ver con la relacin entre la evidencia y las
cuestiones planteadas en el juicio. Si un asunto es importante para la
determinacin de los resultados de un caso, la prueba ofrecida para probar
el delito se considera que es material. Las pruebas que tendrn que
utilizarse para probar o refutar el caso en el juicio son consideradas como
evidencias materiales. La evidencia irrelevante es inadmisible. Las pruebas
materiales pueden ser directas o indirectas.

La evidencia directa es la prueba en la que se apoya el juez o el jurado

para establecer el caso para el que se ofrece. La evidencia directa proviene
de la observacin personal de alguien o el conocimiento y puede demostrar
el delito en cuestin sin ningn tipo de presuncin o conclusin adicional. Un
ejemplo de evidencia directa sera un video de vigilancia de una persona
que roba un banco o una cinta grabada por un sospechoso.
Las pruebas circunstanciales requieren que un juez o un jurado deduzcan
que la evidencia que se ofrece es la prueba de una afirmacin de un hecho.
Un ejemplo de evidencia circunstancial es un testigo que testifica que vio a
una persona acusada de asesinato de pie sobre el cuerpo sosteniendo un
cuchillo ensangrentado. Esta evidencia requiere que un juez o jurado llegue
a la conclusin que la persona que tiene el cuchillo ensangrentado ha
cometido el asesinato.
La evidencia irrelevante es presentada en un juicio para probar una
cuestin de hecho y, a menudo las partes en un caso tienen explicaciones
contradictorias de lo que son los hechos. Si la evidencia propuesta no ofrece
soporte o prueba de delito en el juicio, la prueba se considera irrelevante
por eso es irrelevante.
Qu pasa cuando alguien es puesto bajo custodia?
El agente que detuvo al sospechoso, lo llevar a un centro de detencin o
prisin local. El tiempo pasado en la crcel antes de la inculpacin oficial
depende del presunto delito y si un juez o magistrado extiende el tiempo de
detencin por falta de pruebas o por la gravedad del delito.
Una vez que el sospechoso est en custodia en la comisara, puede ser
identificado por la vctima o por testigos y puede hacer una declaracin a la
polica. Siempre ser sometido a un registro personal y los oficiales tienen
derecho a confiscar cualquier sustancia, efectos personales o prueba
encontrados durante este registro. Las pruebas incluyen las ganancias del
delito, cualquier herramienta usada para cometer el delito, ropa distintiva u
otros artculos que ayuden a conectar al sospechoso con el delito, la vctima
o la escena del delito. El agente del arresto entrega los bienes confiscados a
la Divisin de Custodia de Pertenencias (Property Clerk's Division) del
departamento de polica que emitir los correspondientes comprobantes.
Una vez acusado de un delito, el sospechoso ser fotografiado y se le
tomarn las huellas digitales para su ficha del registro policial. El oficial del
arresto tambin prepara en ese momento el informe del arresto, el informe
de la denuncia y otros formularios policiales.
En algunos delitos menos graves, el sospechoso de cometer el delito
puede solicitar la libertad bajo fianza de inmediato, entonces el agente del
arresto, una vez pagada la fianza establecida, le entrega un Documento
Citatorio (DAT, Desk Appearance Ticket*). Si el sospechoso no responde a
los criterios para que se le otorgue el DAT, ser llevado de la comisara a la
Central de Procesamiento (Central Booking) donde se le toman las huellas
dactilares y las fotos para su ficha y as continuar con el proceso. Mientras
tanto, un Ayudante del Fiscal habla sobre el caso con el oficial de polica
encargado del arresto.

*Un DAT se emite por delitos menos graves. Se deja al sospechoso en

libertad antes de la lectura de cargos y lo obliga a comparecer en el Tribunal
de lo Criminal en un da especificado para la lectura de cargos. Si el
sospechoso no comparece, puede ser emitida una orden de arresto. La
orden autoriza a la detencin del sospechoso para ser llevado ante el
tribunal.
Qu es la interrogacin penal?
Cuando los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley sospechan
que una persona est involucrada o tiene conocimiento de un delito, pueden
detener o citar a la persona en comisara para interrogarlos en referencia al
presunto delito. La persona puede negarse a contestar o pedir la presencia
de su abogado, a pesar de que debe cooperar con los agentes del orden y
no resistirse a la detencin. El objetivo del interrogatorio penal es reunir
pistas sobre un acto criminal, y ayudar en la captura del sospechoso para
ponerlo a disposicin judicial.
La polica tiene que tener una causa justa para interrogar a alguien. La
causa justa es una sospecha razonable de que la persona en cuestin puede
tenerinformacincrtica para el caso. Para determinar quin cometi un
delito, contra quin y por qu razn, la polica debe entender los detalles
que rodean el caso investigado. Los interrogadores suelen realizar las
preguntas en una comisara de polica en habitaciones designadas
especficamente para el interrogatorio (Interview Room). Mientras que el
interrogatorio puede tener lugar en cualquier momentodespus de
producido el delito, la polica prefiere adquirir todainformacintil
inmediatamente, ya que pasadas las primeras 48 horas es ms complicado
que el caso se resuelva.
Qu tipos de cargos existen?
En Nueva York hay tres clases importantes de delitos por los cuales puede
ser procesada una persona. Infracciones, delitos menores y delitos mayores.
Algunos delitos estn definidos en la Legislacin Penal del Estado de Nueva
York y otros pueden encontrarse en estatutos como la Ley de Vehculos y
Trnsito (Vehicle and Traffic Law) o en ordenanzas locales como el Cdigo
Administrativo de la Ciudad de Nueva York (New York City Administrative
Code).
Una infraccin es una violacin de la ley que conlleva las sanciones ms
leves, y no est definida como delito. La duracin mxima del
encarcelamiento es de 15 das. Ejemplos de infracciones son, entre otras, la
posesin ilegal de marihuana, beber alcohol en pblico, acoso y desorden
pblico.
Un delito menor es el menos grave de los delitos al no considerarse la
infraccin como tal. Los delitos menores se dividen en dos clases: "A" y "B."
La duracin mxima del encarcelamiento es de un ao en una prisin del
condado para un delito menor clase A y tres meses de crcel para un
delito menor de clase "B". Ejemplos de delitos menores son los robos en
tiendas, allanamiento de un edificio y saltarse un torniquete de entrada al
metro.

Una felona es el delito ms grave. La felona es el delito al que se le

puede imponer ms de un ao de prisin. Los delitos mayores se dividen en
cinco clases: que van de la A a la E. El delito mayor A es el ms grave y
el "E" el menos grave. Ejemplos de delitos mayores son el robo, robo con
allanamiento, grandes hurtos, venta de narcticos y el asesinato.
LA FISCALA
Cul es la funcin del Fiscal?
La Oficina del Fiscal del Distrito (District Attorney's Office) representa al
Pueblo del Estado de Nueva York en la presentacin de cargos contra un
sospechoso en un tribunal judicial. La Fiscala del Condado de Nueva York
tiene la responsabilidad y autoridad de investigar y procesar delitos en el
distrito (Borough) de Manhattan. Cyrus R. Vance Jr., que fue electo por los
residentes de Manhattan, es el Fiscal del Distrito. Los aproximadamente
550 abogados que trabajan en su oficina son llamados Ayudantes del Fiscal
(ADAs, Assistant District Attorney).
Qu hace la Fiscala cuando alguien es arrestado?
En la mayora de los casos, un Ayudante del Fiscal de la Sala de Querellas
(Complaint Room) o ECAB* revisa los hechos con el oficial encargado del
arresto y a veces con el sospechoso y los testigos. El Ayudante del Fiscal
determina si las pruebas son suficientes para respaldar los cargos
presentados originalmente por la polica, determina los cargos finales y
redacta la denuncia bajo la cual el sospechoso ser procesado. La denuncia
debe alegar los hechos que proporcionen una causa razonable para creer
que la persona sospechosa cometi el delito. En algunas instancias,
despus de evaluar las pruebas, la Fiscala declinar procesar al
sospechoso. Un caso est listo para la lectura de cargos cuando la denuncia
ha sido presentada, el sospechoso ha sido entrevistado por el abogado, y el
informe de antecedentes penales de ste, est disponible.
*ECAB (Early Case Assessment Bureau, Oficina de Evaluacin Temprana de
Casos), es donde se evalan los casos de felona y delitos menores y las
querellas son desarrolladas por los Ayudantes del Fiscal.
TRIBUNAL DE LO CRIMINAL
Cul es la funcin de los tribunales?
Los tribunales (Courts) son los encargados de asegurar la justa aplicacin
de la ley. Los jueces presiden todos los procedimientos legales de los
tribunales.
El primer paso del sospechoso en el sistema judicial son las Audiencias
Preliminares, las cuales son muy parecidas a los procedimientos del Gran
Jurado. En la Audiencia Preliminar, el juez determina si existen pruebas
suficientes para que se juzgue al acusado. Los sospechosos pueden
renunciar a la Audiencia Preliminar, lo que significa que no estn obligados a
estar presentes.
La lectura de cargos de casi todos los casos de Manhattanfelonas,
delitos menores e infraccionesse realizan en el Tribunal de lo Criminal

(Criminal Court of the City of New York*). Las Salas de Comparecencia

(Arraignment Parts) cuentan con personal del Tribunal de lo Criminal los
siete das de la semana, los 365 del ao, da y noche. Aparte de la lectura
de cargos, el Tribunal de lo Criminal slo se hace cargo de delitos menores e
infracciones. El Tribunal Supremo del Estado de Nueva York (Supreme Court
of the State of New York) lleva los casos de felona despus de la acusacin
formal en la Sala de Comparecencia del Tribunal de lo Criminal. (Nota: en el
Estado de Nueva York, el ms alto tribunal de apelacin es el Tribunal de
Apelaciones (Court of Appeals), y no, como se podra esperar por su
nombre, el Tribunal Supremo).
*Criminal Court. Es el tribunal que lleva los delitos menores y las
infracciones, as como los casos de felona antes de ser presentados ante el
Gran Jurado (Grand Jury) con una acusacin formal.
Qu es la lectura de cargos?
En la Ciudad de Nueva York, los sospechosos habitualmente son llevados
ante un juez del Tribunal de lo Criminal para la lectura de cargos dentro de
las primeras 24 horas de producido el arresto. Una vez que el caso ha sido
registrado por el Tribunal y la denuncia y el informe de antecedentes
penales del demandado estn listos, ste ser presentado ante el Tribunal
de lo Criminal.
En el procedimiento de lectura de cargos en la Sala de Comparecencia
(Arraignment Parts) del Tribunal de lo Criminal, el juez se refiere al sospecho
como demandado y se le informa de los cargos que se le imputan y se le
pregunta si entiende los cargos y cmo se declara. A este trmite se le
conoce como comparecencia. En ella, el sospechoso puede declararse no
culpable, culpable de todos los cargos de la demanda, de parte de ellos, o
de un cargo menor si llega a un acuerdo con el Ayudante del Fiscal.
Si se declara inocente, a peticin del abogado defensor y tras escuchar al
fiscal, el juez puede fijar una fianza, o rechazar la peticin, para obtener la
libertad provisional a la espera de juicio. Si no puede pagar la fianza
establecida o el juez dicta prisin a espera de juicio, el demandado ingresa
en prisin preventiva y permanecer en ella hasta la finalizacin del proceso
judicial que lo declare culpable o inocente.
Qu es la libertad condicional antes del juicio?
Si el sospechoso se declara culpable, el juez puede dejarlo en libertad
condicional antes de juicio o PBJ (Probation Before Judgement).Una persona
arrestada por un delito puede, como parte del proceso de negociacin de los
cargos, a veces evitar el juicio y la condena si accede a servir un perodo de
libertad condicional. PBJ es un trmino comn de lo que oficialmente se
llama adjudicacin diferida.
La elegibilidad para el PBJ generalmente se limita a aquellos que no se
estn beneficiando ya de una libertad condicional, y es slo para delitos
menores o infracciones del cdigo. Las restricciones exactas dependen de
las leyes estatales. Los que estn acusados o que han sido previamente
condenados por delitos violentos u otros delitos graves por lo general no
pueden entrar en un programa de adjudicacin diferida. Debido a que la

persona no es culpable de un delito, las guas de sentencia no se aplican, y

por lo tanto, los trminos de la libertad condicional son a discrecin del juez,
pero con sujecin a los lmites legales.
La caracterstica de la libertad condicional antes del juicio vara de
acuerdo a la denuncia penal, el expediente del acusado, discrecin del juez
y las leyes del estado. En general, PBJ se asemeja a la libertad condicional
para los condenados, con la corte manteniendo tu direccin actual, la
realizacin de audiencias de cumplimiento y que requiere formas especficas
de conducta, tales como servicio a la comunidad, o evitar ciertos lugares,
personas u objetos. La libertad condicional antes del juicio tambin puede
implicar el pago de las costas judiciales, daos punitivos e indemnizacin a
las vctimas. No obstante, a menudo implica la supervisin de un oficial de
libertad condicional.
Tambin al demandado se le dan varias notificaciones, incluyendo: si el
caso va a ser considerado por un Gran Jurado; si l hizo declaraciones a la
polica, y si hubo una identificacin por parte de los testigos. Si el
demandado no puede costearse un abogado o conseguir uno a tiempo antes
de la lectura de cargos, se le nombra uno.
El efecto directo del programa de libertad condicional antes del juicio es
que al finalizar, el hecho de que la persona recibiese una sentencia diferida
sigue siendo un asunto de inters pblico por lo que empresas,
universidades, empresas de seguro, bancos, prestamistas u otras personas
que realicen una verificacin de antecedentes sobre una solicitud de empleo
o prstamo, se darn cuenta de la detencin y la situacin de libertad
condicional del sujeto. Para impedir esto, el sospechoso puede solicitar una
orden de no divulgacin para sellar el expediente.
La sentencia pues, queda aplazada, pero si durante la libertad condicional
antes del juicio, esa persona es arrestada por un delito excepto infracciones
de trfico menores, el tribunal puede imponer la pena mxima por el delito
original.
El demandado tambin puede declararse sin disputa o nolo contendere,
es decir, no se opone a los cargos, pero esto no implica una admisin de
culpabilidad. Este caso, a menudo se utiliza en los casos de acuerdo con el
fiscal.
Al trmino de la comparecencia, si es el caso, el juez fija la fecha para
procedimientos tales como la audiencia preliminar y mociones previas al
juicio. Las mociones previas permiten que la defensa y la fiscala discutan
sobre qu evidencias y testimonios son admisibles.
Qu pasa en un caso de delito menor o de una infraccin despus de la
lectura de cargos?
Si el demandado no se declara culpable, en los casos de delitos menores
o infraccin, se aplaza la comparecencia y se traslada el caso a la Sala
Judicial del Tribunal Supremo (Supreme Court Calendar Part*). Si se fija una
fianza y el acusado no puede pagarla, el Departamento Correccional de la
Ciudad de Nueva York (New York City Department of Correction) lo mantiene
en la crcel hasta que el tribunal fije nueva fecha. Los demandados

liberados bajo palabra o que pagaron la fianza deben comparecer ante el

tribunal en la fecha fijada. Si un demandado no comparece, el juez emitir
una orden de arresto.
Una vez formulados los cargos al demandado, su caso no va directamente
a juicio. En primer lugar, deben considerarse varias cuestiones legales. En
la Sala Judicial, son consideradas las mociones legales y otros temas previos
al juicio.
Los demandados pueden elegir declararse culpables en la Sala Judicial.
*Es la sala en la que se producen varios procedimientos entre la lectura de
cargos del Tribunal de lo Criminal y el juicio. Las mociones y peticiones se
llevan en esta sala.
Qu pasa en un caso de felona despus de la lectura de cargos?
A los culpables de delitos graves se les puede imponer ms de un ao de
prisin. En pocos casos de felona, pueden lograrse acuerdos de
culpabilidad en la lectura de cargos en el Tribunal de lo Criminal. En caso
contrario, el juez que preside la lectura de cargos en el Tribunal de lo
Criminal trasladar el caso a la Sala F (Part F Felony*), pendiente del Gran
Jurado. El caso permanecer en la Sala F durante el proceso previo a la
acusacin formal o, si fuese apropiado, para ser juzgado como delito menor.
*Part F Felony. Los casos permanecen bajo la jurisdiccin del Tribunal de lo
Criminal hasta que se obtenga una acusacin del Gran Jurado. Despus de
la lectura de cargos en el Tribunal de lo Criminal, los casos de felona en el
condado de Nueva York se trasladan a la Sala F del Tribunal de lo Criminal.
Despus que el Gran Jurado dicte sentencia, el caso se traslada a la Sala de
la Acusacin del Tribunal Supremo (Supreme Court Arraignment Part).
Qu es la fianza y cmo se fija?
La fianza (bail) es una garanta de que el demandado, una vez puesto en
libertad a la espera de juicio, vuelva al tribunal en una fecha prxima. Si es
adecuado, el Ayudante del Fiscal en la Sala de Lectura de Cargos
(Arraignment Court Part*) pedir que se fije o no una fianza y en qu
condiciones. Una vez que el abogado de la defensa responde, el tribunal
fijar el importe de la fianza.
Aunque la libertad bajo fianza puede ser garantizada, hay diferentes
matices. Hay dos tipos de fianza llamadas, sin garantas: una permite que
el acusado salga en libertad bajo palabra (ROR), asegurando que volver
para enfrentar cargos en un momento determinado por el tribunal, y la otra
es considerada como fianza de firma, en donde el demandado firma una
fianza garantizando su comparecencia ante el tribunal. Entre los factores
considerados por el juez antes de conceder la libertad bajo fianza sin
garanta son la posicin del acusado en la comunidad, la gravedad del
delito, la probabilidad de reincidencia, la amenaza potencial de que el
acusado pueda representar un riesgo para la salud, la seguridad y el
bienestar de la comunidad, y cualquier antecedente penal. Hay varias
opciones para obtener la libertad.

Pago de fianza o fianza de seguridad: En caso que el detenido no sea

capaz de satisfacer el pago de la fianza requerida, puede pedir un prstamo
(el tanto por ciento de beneficio suele rondar entre el 10 y el 15% del total)
a un fiador judicial. El fiador por lo tanto asume la responsabilidad de que el
acusado se presente en su juicio en las fechas que sea requerido por el
tribunal. En estos casos el fiador no abona en efectivo la fianza, sino tan
solo se compromete al pago de la fianza en caso que el demandado no
comparezca.
Libertad bajo palabra o ROR: Un demandado tambin puede obtener la
libertad bajo palabra (ROR, Released on Own Recognizance) si el tribunal
entiende que la fianza es innecesaria. El acusado no tiene que pagar ningn
dinero, aunque se establezca una cantidad, pero firma un lazo que asegura
que comparecer. Si no comparece, ser responsable de pagar el importe
de la fianza. Esto activar una orden de detencin. Este caso se reserva
para casos de delitos menores o infracciones consideradas no violentas.
Libertad bajo fianza de propiedad: Si el acusado tiene bienes races con
valor suficiente para cubrir la fianza, se colocar un gravamen contra la
casa para cubrir el monto de la fianza. El derecho de retencin se libera
cuando los procedimientos judiciales terminan. Este procedimiento suele
llevar semanas, tiempo que el demandado permanecer en prisin. Si el
acusado no logra completar el valor de la fianza o no comparece, el tribunal
tiene el derecho de ejecutar la hipoteca de la propiedad para recuperar el
proyecto de ley confiscada.
Libertad bajo fianza: Lo que la diferencia del pago de fianza es que en
este caso el pago se hace en efectivo, con un cheque o mediante tarjeta de
crdito ante el tribunal y requiere que el importe total se pague antes de la
liberacin. El dinero se guarda como un incentivo para la comparecencia del
acusado durante todo el proceso. El origen de los fondos se verifica para
asegurar que no provienen de recursos ilegales. Terminado el procedimiento
judicial, el dinero de la fianza se le regresa al acusado o a quien pag el
rescate.
Libertad bajo fianza de reconocimiento personal o fianza de firma: Esta es
una liberacin ordenada por el tribunal del acusado sin una transaccin en
efectivo. Este tipo de fianzas se emiten cuando el acusado no tiene delitos
anteriores y el delito cometido no es violento por naturaleza. La fianza de
reconocimiento personal es bsicamente una promesa del acusado de que
va a comparecer ante el tribunal. Si no se presenta y se emite una orden de
arresto, tendr que pagar el monto de la fianza.
Libertad por medio de citacin: Esta frmula requiere una citacin a la
persona arrestada, informndole que debe presentarse en el tribunal en una
fecha designada. Esto es ms comn en casos como infracciones de trfico.
Si el caso es particularmente grave y por temor a que huya de la
jurisdiccin del tribunal, ste puede determinar no ofrecer la libertad bajo
fianza al demandado, permaneciendo bajo custodia en prisin preventiva.
*Arraignment Court Part. La sala en la que son procesados los demandados.
Los demandados son inicialmente procesados en el Tribunal de lo Criminal
sobre la denuncia de felona o delito menor. Los demandados por un delito

mayor pasan al Gran Jurado y si ste acepta el caso, sern procesados de

nuevo en el Tribunal Supremo.
Cul es el trabajo de un fiador judicial?
Las leyes estatales proscriben cantidades de fianza a acusados por
distintos delitos con la discrecin del juez que argumenta o declara la
negativa de la fianza debido a circunstancias especiales que hagan que un
individuo corra peligro. Cuando el acusado comparece ante el tribunal, ste
realiza un reembolso por el costo de la fianza menos el pago de algunas
multas administrativas. Sin embargo, si no cuenta con la cantidad completa
para realizar el pago, permanecer en prisin hasta que el juicio se celebre.
La nica alternativa es contratar a un fiador judicial para pagar la cantidad
en su lugar.
El fiador judicial trabaja conjuntamente con los tribunales. Por ejemplo,
cuando el acusado paga una fianza a travs de un fiador, el tribunal
transfiere el derecho de que el fiador judicial o su agente lo arresten. Esto
ayuda a proteger la inversin del fiador, ya que no tendra que realizar el
pago de la fianza si el acusado apareciera en el tribunal. Otra forma de
proteccin para el fiador judicial es la garanta. El fiador generalmente
impondr al acusado una multa del 10 al 20 por ciento del pago total de la
fianza por sus servicios. Si el acusado no puede hacer frente a ese adelanto
debido a que no cuenta con el dinero, puede aceptar una garanta sobre la
propiedad del imputado (coches, valores o incluso la escritura de la casa).
La cantidad de la garanta debe ser suficiente para satisfacer al fiador que el
riesgo de su prdida se pague bajo el incentivo del acusado de aparecer
ante el tribunal y evitar la prdida de sus propiedades. Un fiador judicial se
limita a la cantidad de bonos que puede cubrir por medio de su aseguradora
y debe mantener un fondo de fianzas prdidas para que se paguen en el
momento en que su cliente pague la multa. La prdida de demasiadas
fianzas por parte del fiador generaran prdidas a la aseguradora y
significara la quiebra.
Cuando una persona que queda en libertad bajo fianza y no comparece
ante el tribunal se llama omisin de fianza. Esta situacin representa el
mayor riesgo de prdida financiera en el negocio del bono de fianza.
Despus de haber faltado a la audiencia por 1 2 aos, dependiendo del
Estado, el fiador judicial perder permanentemente la cantidad de la fianza.
Para evitar reclamar a su aseguradora la prdida, el fiador judicial debe
ubicar y recuperar la omisin de fianza antes de que se termine el plazo. Al
principio, contar con el apoyo de los servicios policiales para localizar al
fugitivo. La corte emite una orden de arresto en el momento en el que el
acusado no acude a su audiencia y cualquier funcionario del pas puede
arrestarlo. Conforme se termine el plazo, el fiador judicial debe considerar
contratar a un cazarrecompensas para encontrar al cliente evadido. Por
obvias razones, el cazarrecompensas recibe un pago por sus servicios y, de
esta manera, el fiador judicial que debe contratarlo no recibe beneficios sino
que restringe sus prdidas. Un cazarrecompensas hbil puede exigir un
pago considerable pero tambin ser capaz de dedicarse completamente a
rastrear al fugitivo al contrario que la polica.
EL GRAN JURADO

Qu es un Gran Jurado o Jurado Indagatorio?

De acuerdo con las leyes del Estado de Nueva York, salvo que el
demandado consienta, todos los casos de felona deben ser presentados
ante el Gran Jurado (o Jurado Indagatorio). Cada Gran Jurado est facultado
para conocer las pruebas presentadas por los fiscales acusadores y tomar
varias medidas respecto a las pruebas y los cargos legales que debe
considerar. El Gran Jurado puede tambin realizar investigaciones
independientes. Los Grandes Jurados actan durante un mes
aproximadamente. Cada Gran Jurado consta de entre 16 y 23 miembros
que toman conocimiento y examinan las pruebas relacionadas con las
infracciones y toman medidas en base a tales pruebas.
Los miembros del gran jurado son seleccionados al azar de un grupo de
ciudadanos estadounidenses inscritos en las listas de registro de votantes y
licencias de conducir. Los posibles miembros del jurado reciben
cuestionarios que determinan su idoneidad, y luego son seleccionados al
azar para presentarse al servicio. El mtodo aleatorio de seleccin est
diseado para asegurar que los jurados reflejan la diversidad de una
comunidad sin discriminacin de gnero, raza, nacionalidad de origen, edad
o afiliacin poltica.
Hay tres formas en que la evidencia se presenta ante el Gran Jurado: un
abogado del gobierno, el tribunal constituyente y el conocimiento personal
de un miembro del Gran Jurado. Independientemente de la forma en que se
presenten las pruebas, los miembros deben escuchar todos los aspectos
antes de tomar una decisin. Estas pruebas suelen consistir en
declaraciones de testigos y documentos escritos. Los miembros del Gran
Jurado podrn interrogar a los testigos y pueden decidir cuntos testigos
quieren or. Tambin pueden citar a ms testigos desde cualquier lugar en
los Estados Unidos. Los testigos en una audiencia del Gran Jurado no
pueden tener un abogado presente, pero pueden encontrarse con l fuera
de la sala del Gran Jurado.
Los miembros del Gran Jurado podrn solicitar una investigacin formal
de un caso si sienten que las pruebas presentadas justifican la investigacin
adicional. Por lo general, la decisin de iniciar una investigacin formal se
realiza en consulta con el fiscal ya que el jurado carece de personal de
investigacin. Un Gran Jurado, sin embargo, slo tiene la autoridad para
tomar medidas sobre los delitos federales cometidos en el distrito en el que
est constituido y slo puede llevar a cabo investigaciones sobre la base de
violaciones posibles a las leyes penales federales.
Despus de que la evidencia ha sido presentada, los miembros del Gran
Jurado deben deliberar para determinar si pueden elaborar una acusacin,
tambin conocida como un auto de procesamiento, que es una acusacin
penal formal. Los miembros del Gran Jurado deben evaluar todos los
aspectos de las pruebas y podrn solicitar aclaraciones sobre las
transcripciones anteriores o solicitar que las pruebas escritas estn
disponibles para su consulta.
El Gran Jurado puede votar una acusacin formal (una declaracin escrita
en la que se acusa a un individuo de la comisin de un delito grave), instruir

la presentacin de informacin por parte del fiscal acusador (que contiene

cargos de delitos no mayores), remitir* un caso al Tribunal de Familia (Family
Court) o emitir un informe. Para las tres primeras acciones, el Gran Jurado
debe determinar si las pruebas son legalmente suficientes y si proporcionan
una causa razonable como para creer que el demandado ha cometido el
delito. De lo contrario, el Gran Jurado desestima el caso. Si el Gran Jurado
vota una acusacin formal, el caso es derivado a la Sala de Lectura de
Cargos del Tribunal Supremo (Supreme Court Arraignment Part) para
continuar el proceso.
*A remisin se refiere a dos acciones legales diferentes. En una, un juez
enva un caso a un tribunal diferente debido a que por ejemplo, el juez ha
cometido un error que requiere un nuevo juicio o siente que otro tribunal
podra manejar mejor el caso. En lo que tiene que ver con las rdenes de
arresto, a remisin significa detener o poner a alguien en custodia.
Estn abiertos al pblico los procedimientos del Gran Jurado?
No. Los procedimientos del Gran Jurado son secretos y slo pueden estar
presentes las personas autorizadas especficamente. Adems del Ayudante
del Fiscal y los miembros del Gran Jurado hay un taqugrafo y un Alguacil del
Gran Jurado (Grand Jury Warden), quien supervisa aspectos administrativos
de los procedimientos. El Ayudante del Fiscal es el asesor legal del Gran
Jurado y examina a todos los testigos que testifican ante l, incluyendo a los
testigos del acusado y de la defensa. Por lo menos 16 miembros del Gran
Jurado deben estar presentes para que el Gran Jurado se constituya con el
fin de conocer las pruebas y tomar medidas. Asimismo, por lo menos 12 de
los miembros que han tomado conocimiento de las pruebas deben estar de
acuerdo antes de tomar ninguna medida.
Qu se puede esperar como testigo del Gran Jurado?
Si alguien es llamado como testigo por un Gran Jurado, hay varias cosas a
tener en cuenta mientras te preparas para tu comparecencia.
Proporcionar testimonio en una audiencia del Gran Jurado difiere de un
juicio por jurado normal. En una audiencia del Gran Jurado, no hay ningn
juez o abogado defensor presente. El nico oficial de la corte que puede
estar presente es el fiscal que har las preguntas. Debido a estas
circunstancias especiales, al testigo no se le permite acudir con un abogado.
Puede consultar a su abogado antes de dar testimonio, y tambin puede
detener el proceso despus de cada pregunta para salir de la audiencia y
hacerle consultas, pero en todo momento debe permanecer en una
habitacin aparte.
Como testigo en una audiencia del Gran Jurado, el testigo est obligado
por ley a responder a todas las preguntas formuladas por el fiscal. Sin
embargo, si cualquier pregunta violara su derecho contra la
autoincriminacin, puede acogerse a la Quinta Enmienda y negarse a
responder a esa pregunta. Si miente tras responder alguna pregunta y esa
mentira se descubre, puede ser procesado por perjurio. Cualquier respuesta
puede ser utilizada en una fecha posterior en su contra. En muchos casos
federales, los miembros del jurado pueden hacerle preguntas directamente.

Cuando el testigo comparece ante un Gran Jurado, tiene derecho a recibir

una comisin de testigo y al pago de todos los gastos (viaje, gastos de
estacionamiento, taxi, kilometraje, comida, et.).
Puede haber casos donde el fiscal en una audiencia del Gran Jurado
pueda decidir ofrecerle inmunidad despus de haber invocado su derecho a
la Quinta Enmienda contra la autoincriminacin. Hay dos tipos comunes de
inmunidad en estos casos: la inmunidad transaccional y la inmunidad de
uso. Inmunidad transaccional, a veces se denomina inmunidad general,
protege al testigo de ser procesado por el delito por el cual est testificando.
La inmunidad de uso, sin embargo, slo se opone a que su propio testimonio
sea usado contra l, pero no lo protege contra el testimonio de otros
testigos en cualquier proceso futuro.
Qu es una concesin de inmunidad?
Obtener las pruebas necesarias para condenar a personas involucradas
en grupos de delincuencia organizada es especialmente difcil. La naturaleza
hermtica de estos grupos y su poder de intimidacin dificultan mucho a los
fiscales obtener los testimonios necesarios contra sus lderes. A menudo los
testigos externos al grupo temen rendir testimonio. Las personas internas al
grupo generalmente no slo no estn dispuestas a testificar, sino que
adems pueden utilizar su privilegio de la Quinta Enmienda contra la
autoincriminacin y negarse a testificar respeto a delitos en los cuales
participaron. La atribucin especial de los fiscales de obtener inmunidad
para los testigos a menudo les permite obtener testimonios que son
cruciales en estos casos.
En primer lugar, el fiscal puede determinar que la cooperacin o el
testimonio que prev obtener de un acusado de poca monta ser
especialmente significativo y que su testimonio o cooperacin guardan
mayor peso que la necesidad de procesar a ese acusado por delitos
menores. En estos casos, el fiscal puede acordar no llevar la acusacin
contra esa persona por los delitos respecto a los cuales se espera que
testifique o coopere, por ejemplo, proporcionando informacin y pistas para
investigacin. As, el fiscal puede obtener inmunidad contra la acusacin por
ciertos delitos.
En segundo lugar, el fiscal puede determinar que una inmunidad menos
amplia es pertinente. Esta inmunidad menos amplia, llamada inmunidad de
uso, est diseada para evitar que un testigo utilice el privilegio contra la
autoincriminacin. En estos casos, el fiscal solicita a la corte que obligue al
testigo a rendir testimonio y se le asegura al testigo que este testimonio (y
cualquier informacin derivada de l) no podr ser usado en un proceso en
su contra. Este tipo de inmunidad es regido por un estatuto aprobado por el
Congreso especficamente para hacer frente a los problemas para obtener
pruebas en casos de delincuencia organizada. Un fiscal puede llevar una
acusacin en contra de una persona a la que se le ha otorgado este
segundo tipo de inmunidad, siempre que las pruebas en su contra no hagan
uso o se deriven del testimonio que se le oblig a rendir.
TRIBUNAL SUPREMO DEL ESTADO DE NUEVA YORK
Qu pasa despus de que el Gran Jurado vota una acusacin formal?

Una vez que al demandado se le comunica un cargo formal de felona y

se presenta la acusacin, se le leen los cargos de la acusacin formal en el
Tribunal Supremo. El Tribunal de lo Criminal deja de tener jurisdiccin sobre
el demandado cuando se presenta la acusacin formal.
En la lectura de cargos en el Tribunal Supremo, el fiscal acusador le da al
demandado una copia de la acusacin formal y el Formulario de Divulgacin
Voluntaria (Voluntary Disclosure Form), que incluye informacin sobre el
caso, como la fecha, la hora y el lugar del delito y del arresto. Al
demandado tambin se le informa del contenido de sus declaraciones y de
su identificacin. El demandado presenta entonces una declaracin de
culpabilidad o no culpabilidad en respuesta a la acusacin formal. La fianza
puede ser revisada y pueden fijarse condiciones diferentes.
Puede un demandado declararse culpable de un cargo de felona en el
Tribunal Supremo?
S. La mayora de los casos penales en los Estados Unidos concluyen
antes de que se efecte un juicio o incuso durante el juicio mismo cuando el
acusado se declara culpable. A menudo estas declaraciones de culpabilidad
son el resultado de negociaciones entre el fiscal y el abogado defensor en
un proceso llamado plea bargaining, en el que se pacta un acuerdo de
declaracin de culpabilidad o plea bargain (juicio abreviado). En un plea
bargain, el acusado, generalmente a travs de su abogado, acepta
declararse culpable de algunos o de todos los cargos en su contra a cambio
de ciertas acciones del fiscal. El fiscal puede acordar retirar uno o ms de
los cargos o hacer una recomendacin al juez respecto a la sentencia que se
impondr o no oponerse a una sentencia sugerida por la defensa. Un juez no
tiene la obligacin de seguir la recomendacin del fiscal respecto a la
sentencia, por lo que advierte al acusado de ello antes de que acepte
declararse culpable, a fin de que no se den malos entendidos sobre la fuerza
de la recomendacin del fiscal (en contraste, la decisin del fiscal de retirar
algunos cargos es vinculante para la corte). Un juez no tiene la obligacin
de seguir la recomendacin del fiscal respecto a la sentencia, por lo que
advierte al acusado de ello antes de que acepte declararse culpable, a fin
de que no se den malos entendidos sobre la fuerza de la recomendacin del
fiscal (en contraste, la decisin del fiscal de retirar algunos cargos es
vinculante para la corte). El acuerdo del fiscal es vinculante para los Estados
Unidos. Como parte de un acuerdo de declaracin de culpabilidad, el
acusado puede tambin comprometerse a rendir testimonio verdico sobre
delitos de los que tiene conocimiento. Por lo tanto, un fiscal puede utilizar el
acuerdo de declaracin de culpabilidad para obtener de un delincuente
menor testimonios necesarios para condenar a uno ms importante.
La declaracin de culpabilidad tiene que hacerse frente a un juez. Un
relator de la corte registra textualmente todo lo dicho en el proceso. Antes
de que un juez acepte una declaracin de culpabilidad, interroga al acusado
en el pleno de la corte para asegurarse de que el acusado comprenda su
derecho de declararse inocente y exigir un juicio; de que el acusado se est
declarando culpable voluntariamente; de que el acusado comprende los
trminos del acuerdo de declaracin de culpabilidad y las consecuencias de
su declaracin de culpabilidad; de que el acusado no se ha visto sujeto a
coercin o promesas indebidas por parte del fiscal; y de que la declaracin

de culpabilidad est basada en los hechos. Si el juez no queda satisfecho

con las respuestas del acusado a sus preguntas, rechaza su declaracin de
culpabilidad.
Qu pasa si el demandado se declara no culpable en la lectura de cargos
en el Tribunal Supremo?
Despus del voto de acusacin formal por parte del Gran Jurado y de la
lectura de cargos al demandado en el Tribunal Supremo, su caso no va
directamente a juicio. En cambio, el caso es trasladado a la Sala Judicial del
Tribunal Supremo. En la Sala Judicial, los abogados presentan mociones
para tratar varios asuntos legales y los demandados pueden declararse
culpables.
Numerosas mociones legales y audiencias pueden ocurrir antes del juicio
tanto en el Tribunal Penal como en el Tribunal Supremo, algunas de las
cuales se describen ms abajo.
Descubrimiento u obtencin de informacin y pruebas: Antes del juicio, el
demandado presenta mociones al tribunal para obtener informacin y
documentos y para examinar las pruebas materiales. El acusado tiene
derecho a una copia de su declaracin y, si corresponde, a aquellas de los
coacusados que son juzgados en conjunto. Esto incluye todas las
declaraciones presentadas ante el Gran Jurado. Tambin pueden
presentarse fotografas, planos, informes cientficos o pruebas confiscadas
al acusado.
Mociones de Desestimacin: El demandado puede solicitar que se
desestime la demanda o la acusacin formal por considerarlas tcnicamente
defectuosas, por no estar respaldadas por pruebas suficientes, en inters de
la justicia, o porque se le ha denegado un juicio rpido.
Mociones para Suprimir Pruebas: Antes del juicio, el demandado puede
solicitar que se prohba la presentacin de pruebas en el juicio en base a
que fueron obtenidas de forma ilegal o indebida. Las mociones de supresin
buscan mayormente prohibir la presentacin de identificaciones, pruebas
confiscadas al demandado, y declaraciones previas hechas por l.
Admisibilidad de Pruebas de Identificacin: Las pruebas de identificacin,
por ejemplo, las ruedas de identificacin de sospechosos, se examinan
durante una audiencia de Wade. Lo que se pone en duda con esto, es si la
conducta de la polica durante el procedimiento de identificacin fue la
apropiada. Si el juez encuentra que la polica actu incorrectamente, puede
decidir si la identificacin del testigo de "manera independiente" es lo
suficientemente slido como para mantener el caso an con la incorreccin
policial. Si la identificacin no se sustentase, al testigo no se le permitira
identificar al demandado en el juicio.
Admisibilidad de las Declaraciones del Demandado: Las declaraciones
previas o la admisin de pruebas se litigan en una audiencia Huntley. Los
temas incluidos son determinar si al demandado se le han ledo sus
derechos segn la Ley Miranda, si esos derechos estaban completos y si su
decisin de confesar ante la polica fue en plenas facultades fsicas y
psquicas, consciente, racional y voluntariamente.

Admisibilidad de Pruebas Materiales Confiscadas al Demandado: La

admisibilidad de las pruebas materiales confiscadas al demandado se litigan
en la audiencia Mapp. La cuestin principal es determinar si ciertas pruebas
materiales confiscadas al demandado pueden presentarse en el juicio. Los
temas incluyen el agente del arresto tena causa probable para arrestar al
demandado, la legalidad de su detencin o del registro del demandado, y
los detalles pertinentes en torno a la confiscacin de la prueba.
Sandoval: La mocin Sandoval se presenta justo antes de que comience
el juicio. En tal mocin, el demandado busca impedir que el Ayudante del
Fiscal lo interrogue sobre cualquier condena o acto ilcito que pudiera haber
cometido, en caso que el demandado decidiese testificar en el juicio.
Qu es un informe previo al juicio?
Un informe previo al juicio es un documento elaborado por un asesor
legal para el demandante o el demandado, que resume los hechos del caso
y los argumentos legales que presentar durante el juicio. En algunos casos,
tambin se utiliza para solicitar la supresin de pruebas. Los informes
previos al juicio suelen incluir la jurisprudencia aplicable, las normas de
procedimiento y otra informacin pertinente al caso.
Un informe previo al juicio menciona el nombre del abogado y el de la
persona a la que representa. La introduccin toma varias formas. Algunos
abogados escriben una introduccin de una o dos oraciones que resume los
puntos principales del caso. Otros escriben una larga introduccin que
incluye la jurisprudencia y los precedentes que puedan tener un impacto
sobre el caso. Los abogados tambin pueden proporcionar una lista de
fuentes y referencias utilizadas en el escrito conocidas como una tabla de
autoridades- para que el juez conozca la fuente de los argumentos del
abogado.
La declaracin de hechos sigue a la seccin de introduccin y detalla los
hechos especficos del caso. Esta seccin normalmente no contiene
argumentos jurdicos y simplemente transmite la secuencia de los
acontecimientos que condujeron al juicio. A menudo, la exposicin de
hechos se selecciona a partir de los informes policiales, declaraciones de
testigos y entrevistas realizadas a un demandante o demandado. Un
abogado presenta los hechos de tal modo que favorezcan a su cliente, pero
no se pueden alterar, modificar o distorsionar los hechos.
Un abogado presenta el caso de su cliente en la seccin de discusin de
un informe previo al juicio, Usa la jurisprudencia y los precedentes legales
para explicar la base sobre la que se va a discutir su caso. Cada declaracin
en la discusin debe estar respaldada por evidencia o jurisprudencia. El
objetivo de un abogado en un argumento bien escrito es convencer al juez
de que su cliente puede ganar el caso basado en el material que est
presentando. Sin embargo, cuando se cita la jurisprudencia un abogado
debe presentar una correlacin objetiva entre ese caso y la situacin de su
cliente.
Un informe previo al juicio termina con una conclusin que resume el
documento y seala por qu el abogado cree que va a ganar el caso. Los
abogados defensores que presentan informe previo al juicio, a menudo

concluyen expresando dudas de que el caso del demandante tenga mrito y

proporciona ejemplos que apoyen su caso. La conclusin de un informe
previo al juicio es similar al alegato final en el juicio. El objetivo es
convencer al juez de que la suma total de la presentacin de un abogado
prueba o refuta el caso.
Qu sucede cuando se concede una mocin para suprimir?
Una mocin para suprimir es una mocin previa al juicio pidiendo a la
corte suprimir las pruebas obtenidas cometiendo una violacin de los
derechos constitucionales del demandado.
La evidencia obtenida de un registro ilegal probablemente se suprimir.
Una bsqueda sera ilegal si el agente no tena causa probable o hubiera
realizado el registro sin orden judicial a menos que el acusado accediera al
registro. Las rdenes deben tener ciertos requisitos antes de que puedan ser
ejecutadas. Si una orden no es suficiente, es posible que el tribunal suprima
la evidencia sobre esta base tambin.
Antes de hacer la confesin de un delito, una persona tiene derecho a
ciertas garantas constitucionales. El acusado tiene el derecho a guardar
silencio y el derecho a tener un abogado presente. Tambin debe ser
consciente de esos derechos y entenderlos antes de incriminarse. La
confesin debe ser libre y voluntaria, sin coaccin policial. Si la defensa
puede demostrar que se han violado esos derechos, es muy posible que la
confesin no pueda ser utilizada en su contra.
Una vez presentada la mocin de supresin, el tribunal celebrar una
audiencia sobre el asunto. El demandado tiene que probar que su confesin
no fue voluntaria o la evidencia fue incautada violando sus derechos. Ambas
partes tendrn la oportunidad de presentar pruebas y testigos. Slo los
hechos en torno a la confesin o la incautacin de pruebas se pueden
introducir en este momento.
Si el tribunal toma la determinacin de que se realiz un registro violando
los derechos de una persona, cualquier evidencia encontrada como
resultado del registro no se puede presentar en el juicio. Es como si nunca
hubiera existido. En el caso que la confesin por involuntaria o forzada, no
puede ser utilizada en contra del acusado y no puede haber ninguna
mencin de ella en el juicio. En caso de que se introduzca la prueba
suprimida en el juicio por error, se podra provocar la anulacin del juicio.
EL JUICIO
Qu es un juicio?
Un juicio penal es la presentacin formal de pruebas ante un tribunal
judicial o ante un jurado para determinar si el demandado es culpable, ms
all de toda duda razonable, de los cargos penales presentados en su
contra. Los juicios pueden llevarse a cabo por felonas, delitos menores o
infracciones. Sin embargo, son relativamente pocos los casos de delitos
menores o infracciones que llegan a juicio.
Qu es un jurado de juicio?

Un jurado de juicio es un ciudadano que ha sido seleccionado para formar

parte de un jurado en una accin legal o judicial. Un miembro del jurado de
juicio es responsable de deliberar cuestiones de hecho y determinar la
validez de las acusaciones contra la persona acusada en base a las pruebas.
Los miembros del jurado de juicio sirven en casos civiles y penales y su
decisin debe ser unnime en los juicios federales.
Bajo ninguna circunstancia, un jurado debe discutir el caso con nadie,
incluso con ninguno de los otros miembros del jurado, hasta que el jurado
est deliberando sobre el veredicto. El incumplimiento de esta norma puede
dar lugar a una opinin sesgada en las deliberaciones. El veredicto debe
darse basado nicamente en la evidencia presentada durante el juicio, y no
en la opinin personal de una persona determinada.
En algunos casos, puede ser necesario que el jurado visite la escena del
crimen. Si es necesario, habr una orden formal hecha por el juez
permitiendo que todo el jurado viaje a la escena del crimen. El juez y los dos
abogados deben estar presentes durante la visita. Se les prohbe visitar la
escena del crimen en su tiempo libre, y tal acto puede solicitar la anulacin
del juicio sobre la base de esa accin.
A parte de la prohibicin de hablar a los dems, el jurado debe evitar todo
tipo de medios de comunicacin (ver la televisin, leer los peridicos o
revistas, blogs de internet o simplemente usar el telfono) con el fin de
mantener su imparcialidad. En el peor de los casos, si un medio de
comunicacin discute el caso, puede verlo y formarse una nueva opinin
que no se base en los hechos, sino en las emociones.
Los miembros del jurado de juicio se diferencian de los del Gran Jurado,
en que un miembro del jurado de juicio determina un caso que ya ha sido
llevado a juicio, con cargos ya impuestos en contra de un individuo. Un Gran
Jurado revisa evidencias que an son presentadas por un fiscal para
determinar si una persona debe ser acusada por un delito.
Despus de realizados los alegatos finales, los miembros del jurado de
juicio deben deliberar en privado y llegar a una decisin de declarar
inocencia o culpabilidad. En los casos penales, el juez determina la condena
de un veredicto de culpabilidad, mientras que en los casos civiles, los
juristas suelen adjudicar el monto de los daos a la parte lesionada.
Cmo se selecciona un jurado?
A la seleccin del jurado se la denomina Voir Dire. En el Tribunal Penal se
eligen 6 jurados y 1 2 suplentes. En el Tribunal Supremo, 12 jurados y de
2 a 4 suplentes. Cuando los candidatos a miembros del jurado son llevados
a la sala del tribunal, el juez explicar ciertos principios legales e interrogar
a los probables miembros del jurado. Luego el Ayudante del Fiscal (ADA)
interroga a los probables miembros del jurado. Cuando el Ayudante del
Fiscal termina, le corresponde al abogado defensor hacer ms preguntas.
Luego, y en ausencia de los candidatos a jurado y siguiendo reglas
establecidas, los abogados eximirn a los miembros que ellos consideran
que no deben participar en el caso. Los restantes miembros del jurado
prestan juramento. El proceso contina hasta que se termina de elegir a
todos los miembros del jurado y a los suplentes. Entonces el jurado elige a

un supervisor, que se convierte en el miembro que preside el jurado y su

portavoz.
Una de las funciones del supervisor del jurado es conducir las discusiones
entre los miembros del jurado. Los supervisores hacen esto, inicialmente
preguntando al resto de los miembros sus puntos de vista iniciales sobre el
asunto en cuestin. Si algn miembro del jurado no entiende un elemento
de prueba o tiene una pregunta, el supervisor deber comunicrselo al
tribunal y pedir la direccin del juez.
Las deliberaciones del jurado deben centrarse en los hechos del caso, en
lugar de las opiniones individuales de los miembros del jurado. A tal fin, el
supervisor debe dirigir los debates solamente hacia los hechos del caso.
Debe garantizar que todos los miembros del jurado tengan la oportunidad
de plantear cuestiones y hacer preguntas, para que no surjan desacuerdos
que podran llevar al caos, a la friccin o a la falta de orden.
Despus de que el jurado haya examinado el caso y considerado todas
las pruebas, el supervisor llama a votacin al jurado. Si la votacin no es
unnime, el supervisor contina el debate hasta que el jurado llegue a una
decisin unnime.
Cuando el jurado ha alcanzado un veredicto, el supervisor tiene la funcin
de informarle al tribunal la decisin del jurado. Puede hacerlo verbalmente o
pasando una nota con el veredicto por escrito al agente judicial, quien a su
vez se lo entrega al juez. Este ltimo es quien lee el veredicto final.
Qu es el material Rosario?
El material Rosario incluye cualquier declaracin previa grabada de un
testigo que testificar en el juicio. Los informes de la polica que resumen la
declaracin de los testigos, las declaraciones firmadas por los testigos, y la
documentacin preparada por los agentes de polica que presten
testimonio, son ejemplos de material Rosario. El material Rosario debe
ser entregado a la defensa antes de la apertura de declaraciones.
Despus de la seleccin del jurado, cmo procede el juicio?
Declaracin Inicial: Al comienzo del juicio, el Ayudante del Fiscal hace una
declaracin inicial. El abogado defensor tambin puede hacer una
declaracin inicial, pero no es obligatorio que la haga. En la apertura, tanto
el fiscal como el abogado explicaran si las evidencias que se mostrarn en
el juicio son suficientes para acusar al demandado o para exculparlo.
Caso Directo: El caso directo presentado por la Oficina del Fiscal del
Distrito implica la convocatoria de testigos y la presentacin de objetos o
registros materiales como parte de las pruebas. El Ayudante del Fiscal le
hace preguntas a cada uno de los testigos. El abogado defensor luego hace
preguntas en contrainterrogatorio. El Ayudante del Fiscal puede hacer
preguntas aclaratorias en un segundo interrogatorio directo. Este proceso
contina hasta que hayan testificado todos los testigos de la acusacin en el
caso directo. Al finalizar el caso directo el acusado puede solicitar que se
desestimen ciertos cargos basndose en la teora de que las pruebas del
juicio son insuficientes para establecer el(los) delito(s) imputado(s).

Caso de la Defensa: El caso de la defensa puede requerir muchos

testigos, incluido el acusado, o puede que no haya ningn testigo. Al
acusado no se le exige que presente pruebas o que testifique en el juicio. Si
la defensa convoca testigos, el Ayudante del Fiscal puede contrainterrogar a
cada uno de estos testigos.
Refutacin: La Fiscala puede tener un caso de refutacin, y si es as, el
asesor legal de la defensa puede contrainterrogar a los testigos de
refutacin.
Conclusiones: La defensa es la primera en presentar sus conclusiones, o
argumentos de cierre. En sus conclusiones, la defensa habitualmente
cuestiona las pruebas presentadas por el Ayudante del Fiscal y
generalmente trata de establecer que el caso no ha sido probado ms all
de toda duda razonable. Las conclusiones del fiscal explican las pruebas
presentadas, rebate los argumentos de la defensa ponindolos en
perspectiva y sostiene afirmativamente las razones de encontrar culpable al
demandado ms all de toda duda razonable.
Instrucciones al Jurado: El Tribunal instruye luego al jurado sobre la ley y
explica conceptos legales como la presuncin de inocencia, el peso de las
pruebas y los elementos de cada delito imputado. Despus de las
instrucciones del juez, al Ayudante del Fiscal y al abogado de la defensa se
les da la oportunidad de pedir instrucciones adicionales o de objetar las
instrucciones legales ya dadas.
Deliberacin: La deliberacin del jurado comienza despus de las
instrucciones legales del juez y no tiene tiempo lmite. Durante la
deliberacin el jurado puede pedir la revisin de las pruebas presentadas en
el juicio o que se le vuelvan a leer las instrucciones o los testimonios. El
jurado puede encontrar al demandado culpable, inocente o puede no llegar
a un acuerdo. Un jurado que no puede llegar a un veredicto unnime se
llama jurado en desacuerdo. Cuando hay un jurado en desacuerdo, el caso
puede someterse a un segundo juicio. Un veredicto de inocencia significa
que el jurado lleg a la conclusin de que el caso no fue probado ms all
de toda duda razonable; esto no siempre significa que el acusado sea
inocente.
Qu significa PSI en el tribunal?
Una investigacin previa a la sentencia (Pre-Sentence Investigation), es
un informe escrito por un oficial del Departamento de Libertad Condicional
(Probation Department) en un proceso penal antes de la sentencia del
acusado.
El PSI puede incluir una descripcin del delito y detalles como
antecedentes penales del acusado, fondo, educacin, historia laboral,
consumo de drogas y alcohol, trastornos psiquitricos y su historial mdico.
Tambin pueden contener informacin acerca del dao ocasionado a las
vctimas, las declaraciones de impacto de la vctima, la declaracin del
acusado y las directrices de la sentencia.
El PSI le ofrece al tribunal un cuadro completo de la parte demandada. Un
juez revisa el informe antes de determinar una sentencia. Los oficiales

penitenciarios tambin utilizan el informe para determinar la ubicacin y el

tipo de programas que pueden beneficiar al acusado, como por ejemplo un
programa de abuso de sustancias.
SENTENCIA
Qu significa Juicio de fondo?
Un juicio de fondo significa que el tribunal ha dictado sentencia despus
que se presentaran todos los hechos y pruebas en el tribunal. En otras
palabras, cada parte ha tenido la oportunidad de presentar argumentos de
apertura y cierre, los asuntos legales en controversia, los testigos y las
pruebas de acuerdo con las normas del tribunal.
Una vez que se ha llevado a cabo un juicio sobre el fondo y se ha
dictado una sentencia, puede apelarse el caso. En general, las partes en un
juicio no pueden apelar los fallos de un juez en el curso de un juicio hasta
que el juez emite su dictamen final.
Una mocin de juicio sumario se opone a un juicio sobre el fondo.
Cuando un juez otorga una mocin de juicio sumario, el cual puede ser
presentado por cualquiera de las parte, est indicado que la evidencia es
tan fuerte a favor de una de las partes que no hay forma de que un jurado
razonable podra fallar a favor de la otra parte.
Los casos que son desechados por errores en el procedimiento no pueden
apelarse de inmediato. Por ejemplo, si el fiscal no sigue las reglas de
procedimiento al presentar su denuncia inicial, el juez desestimar la
demanda sin perjuicio, lo cual permite al fiscal volver a presentar el caso.
En vista que el juez no revis ni emiti un pronunciamiento sobre el fondo, y
mucho menor llev a cabo el juicio, el caso no puede apelarse.
Tipos de sentencia que puede aplicar un juez
Tras el juicio, el proceso acaba con la sentencia impuesta por el juez a
una persona condenada por un delito. Con el fin de salvaguardar los
derechos del acusado contra los castigos discriminatorios, hay reglas
desarrolladas por el estado, cdigos y directrices sobre cmo un juez puede
decidir una sentencia apropiada. Estas reglas y directrices son conocidas
como ley de sentencia.
Sentencia discrecional: Para una amplia gama de delitos, la ley le da a un
juez una cantidad razonable de discrecionalidad en la determinacin de la
duracin e intensidad de la sentencia. En estas circunstancias, el juez
considera el delito cometido, el expediente del criminal, la gua de sentencia
legal y factores atenuantes pertinentes antes de decidir sobre la sentencia.
Una sentencia hecha dentro de estos parmetros, independientemente de
cun pesada o ligera, ser considerada justa dentro de la discrecin del juez
y, en general inapelable.
Sentencia obligatoria: Este tipo de sentencia estn pensadas para ciertos
delitos, sobre todo los relacionados con drogas y armas. En esta sentencia,
el condenado debe servir un nmero mnimo de aos en prisin antes de
tener la posibilidad de la libertad condicional. Un ejemplo de una sentencia
obligatoria es la regla de los tres strikes. Bajo esta regla, una tercera

condena penal conduce a una reclusin de por vida. Por ejemplo, si el

acusado ha cometido tres delitos, si se le declara culpable de los tres delitos
mayores, como robo, asesinato o violacin, automticamente ser
sentenciado a cadena perpetua.
Esta sentencia es muy eficaz para disuadir a algunos delincuentes al
saber que les espera si vuelven a reincidir. En este caso, la ley niega a los
acusados recursos legales como el de la peticin de negociacin, el derecho
a un juicio con jurado y el uso de la discrecionalidad judicial. La
discrecionalidad judicial por lo general toma en cuenta factores atenuantes
como la salud, la pobreza y otros factores que motivan al sentenciar a los
delincuentes. Las sentencias obligatorias les quitan a los jueces este
criterio, por lo que es necesario evaluar el tipo de sentencia que puede ser
apropiada basada en los hechos del caso.
Sentencia concurrente: Permite a un acusado servir el tiempo de varias
sentencias independientes al mismo tiempo. Esto quiere decir que si el
acusado es declarado culpable de ms de un delito en el mismo
procedimiento, las sentencias se ejecutan automticamente al mismo
tiempo, a menos que el juez dicte expresamente que las sentencias deben
ser cumplidas consecutivamente. Sin embargo, a veces un acusado es
condenado poco despus de otro delito en un juicio independiente. Segn el
Cdigo Penal, si las sentencias de ambos casos se ejecutan
simultneamente o consecutivamente lo decide el juez del segundo caso. La
nica excepcin a esta regla es si la sentencia en el primer caso se ha
suspendido. En esta situacin, el juez del segundo caso no puede decidir
que las dos sentencias se ejecuten simultneamente.
Sentencia consecutiva: Este tipo de sentencia requiere que el acusado
cumpla su sentencia en su totalidad por un crimen antes de comenzar la
sentencia por otro delito relacionado.
Qu es una sentencia diferida?
Es cuando el tribunal se reserva el derecho de imponer la sentencia. Esto
suele ocurrir cuando el delincuente no es reincidente, es decir, que es el
primer delito del acusado. En este caso, el acusado es puesto en libertad
antes de la sentencia bajo libertad condicional. Si el demandado completa el
perodo de prueba sin ningn tipo de comisin de nuevos delitos, el tribunal
tiene la opcin de eliminar todos los cargos, y borrar el delito del registro
pblico del acusado. Sin embargo, si el demandado viola la libertad
condicional, el tribunal acelera la sentencia y la condena diferida
inmediatamente entra en vigor.
Para acelerar una sentencia diferida, la acusacin debe probar
solamente a travs de la preponderancia de la evidencia de que el acusado
viol la libertad condicional. La preponderancia de la evidencia quiere
decir que el fiscal no tiene que demostrar fehacientemente la violacin de la
condicional sino tan solo la probabilidad de la evidencia. La preponderancia
de la evidencia es un argumento de nivel ms bajo que la evidencia clara
y convincente o que la prueba ms all de toda duda razonable, los otros
dos casos para proporcionar evidencia de delito. La acusacin original
contra el acusado no ser considerada, y la fiscala slo tiene que probar

que el acusado probablemente viol la libertad condicional para acelerar

con xito la sentencia diferida.
Otro caso similar es el de la aceleracin de sentencia suspendida solo
que en este caso, aunque cumpla todos las exigencias de la condicional, el
delito permanecer en su expediente.
En el caso de aceleracin para el encarcelamiento no hay perodo de
condicional, y el acusado debe ingresar en prisin sin la opcin de aplazar o
suspender. El veredicto de culpable permanecer en el registro pblico del
acusado permanentemente.
Qu es una sentencia en rebelda?
La solicitud de rebelda se presenta para solicitar al tribunal que dicte una
sentencia en contra de una de las partes del litigio. Se dice que una parte
est en rebelda cuando no realiza un acto procesal dentro del plazo
establecido por lo tanto, la otra parte solicita que se dicte sentencia a su
favor. Esto suele requerir la presentacin ante el juez en una audiencia. La
parte que presenta la peticin debe ofrecer pruebas que demuestren que la
otra parte fue debidamente notificada y que le asiste el derecho a solicitar
que se dicte sentencia a su favor.
Si se otorga la sentencia en rebelda, el fiscal o demandante asiste a una
audiencia y se registra una sentencia final, otorgndole las demandas
razonables presentadas en la denuncia. Le permite embargar la propiedad
del acusado si el juicio es por dinero u otorgar un divorcio con la solicitud
del demandante o solicitando activos, pasivos y custodia si no se presentara
el demandado. La sentencia en rebelda concluye el caso a favor del
demandante por incomparecencia del demandado.
Qu es la solicitud de reduccin en el sistema penal?
Un acuerdo en un caso judicial es un convenio entre el fiscal y el acusado
en el que la parte demandada negocia una reduccin de cargos. El acuerdo
es una negociacin de un convenio entre el fiscal y el abogado defensor
por el que se permite al acusado declararse culpable de un cargo menor.
Hay tres actores principales en un acuerdo con el fiscal: el fiscal, el
acusado y el juez. El fiscal es la persona que lleva adelante el caso en los
tribunales y decide si va a hacer un acuerdo con el acusado. El juez es la
persona que acepta o rechaza el acuerdo con el fiscal y luego, en ltima
instancia, acuerda la sentencia. Hay casos en que un juez no cree que el
acuerdo con el fiscal sea apropiado, justificado o aceptable y podra
rechazar el acuerdo, aunque el fiscal y el acusado estn de acuerdo.
Un tipo comn de acuerdo judicial permite que el acusado se declare
culpable o no de un solo cargo. A cambio, el fiscal le reducir un segundo
cargo. Por ejemplo, un demandado es acusado de violencia domstica y
entrada ilegal. El fiscal pondr proponer que si el acusado se declara
culpable de violencia domstica, se reducir la carga de la entrada ilegal.
Otro tipo de acuerdo judicial es cuando el fiscal le ofrece enmendar una
acusacin de un delito menor. Por ejemplo, en algunas jurisdicciones, la
violencia domstica es un delito menor de primer grado punible hasta con

1.000 $ y 180 das de crcel. El fiscal puede ofrecer modificar el cargo de

violencia domstica a un delito menor, reduciendo la posible multa y pena
de prisin.
El fiscal tambin puede permitir que el acusado quiera acordar los cargos
originales, pero le recomendar una sentencia menor al juez. Esto ocurre
con mayor frecuencia en los casos ms graves, como el asesinato. Por
ejemplo, el fiscal puede quitar la pena de muerte como pena a cambio de
que la parte demandada se declare culpable de la acusacin original de
asesinato.
Cul es la diferencia entre libertad condicional supervisada y la no
supervisada?
La libertad condicional (Probation) es un tipo de condena donde los
imputados pueden evitar ir a prisin, permitindoles seguir trabajando y
viviendo en sociedad, siempre y cuando cumplan ciertas condiciones
impuestas por el juez que instruy la sentencia. Cada caso es diferente y los
trminos de libertad condicional de cada imputado suelen adaptarse a la
situacin pero generalmente, slo se les concede a los infractores con
delitos menores. Por esta razn, las diferencias entre la libertad condicional
supervisada (preventiva) y la no supervisada (probatoria) variarn en
funcin de ste.
Libertad condicional sin supervisin: En general, implica menos reglas
que la supervisada. La condicional sin supervisin es ofrecida en algunos
estados de acuerdo al US Legal, una fuente de definiciones legales. Esta
consiste en un plazo sin la gestin ni supervisin de un oficial de libertad
condicional. Puede entrevistarse con el agente de la condicional, pero el
infractor tiene ms libertad.
Libertad condicional supervisada: A diferencia de la libertad condicional
sin supervisin, la libertad condicional supervisada (Supervised Release) o
preventiva, est subdividida en varios tipos. La terminologa o circunstancia
exacta puede variar segn el estado, pero la supervisin preventiva implica
generalmente un programa alternativo previo al juicio o el programa de
supervisin de fianza. Las supervisiones previas al juicio tienden a restringir
el consumo de determinadas sustancias y pueden requerir a los imputados
someterse a anlisis de orina contra el abuso de sustancias si el condenado
tiene antecedentes de abuso de drogas o alcohol o se sospeche de su uso
ilegal. Faltar a una de estas sesiones obligatorias o un resultado positivo,
puede resultar en la revocacin de la condicional.
Libertad condicional por condena de delito grave: Este tipo de libertad
condicional se utiliza cuando el imputado posiblemente sea culpable, pero el
caso ha sido puesto en espera. Es una liberacin de prisin condicional y
supervisada por la cual, el preso est obligado a entrevistarse con un oficial
de la condicional. Las condiciones de esta libertad condicional varan
dependiendo de cada preso en particular. Sin embargo, la libertad
condicional casi siempre incluye renunciar al derecho a la proteccin frente
a registros o confiscaciones injustificadas, la prohibicin de tenencia de
armas y drogas, y restricciones respecto a las personas con las que el
convicto puede ponerse en contacto (las vctimas, los testigos u otros

delincuentes) o en ciertos casos considerados especiales, no acercarse a

ningn menor de edad en el caso que el condenado sea un violador de
menores. Adems, la libertad condicional restringe a qu lugares puede
viajar (si fuera necesario sometiendo al condenado a vigilancia electrnica)
y los tipos de actividades que debe realizar (programas de rehabilitacin de
drogas y alcohol o consultas con un psiclogo).
Cules son los fundamentos de una orden de restriccin o proteccin?
Una orden de restriccin se otorga con el objetivo de proteger a una
vctima de su violador, agresor o acosador. El proceso para obtener una
orden de restriccin vara segn el estado, pero en general las rdenes de
restriccin prohben al acusado acercarse al hogar o lugar de trabajo de la
vctima, tener comunicacin verbal o escrita con la vctima y agredir o
acosar a la vctima. Un juez decide si la orden ser otorgada de manera
permanente o determinar por cuanto tiempo tendr efecto. Aquel que viole
los trminos de esta orden puede ser multado o sentenciado a pena de
crcel.
La vctima que solicita la orden de restriccin debe mencionar el abuso
que ha sufrido declarando los hechos para fundamentar su caso. Se realiza
una audiencia con el fin de darle al acusado la posibilidad de contar su
versin de la historia. Si la corte considera que la vctima exager la verdad,
puede desestimar el caso, multar a la vctima y considerarla en desacato
ante el tribunal.
Orden de restriccin temporal: Una orden temporal generalmente es
otorgada por el juez del tribunal sin la presencia del acusado. La orden de
restriccin temporal detalla qu actos puede o no realizar con respecto a la
vctima, pero no tendr efecto en tanto no le sea comunicada al acusado.
Orden de restriccin permanente: Esta se aplica despus que un juez
considere necesaria una orden de este tipo ya que se ha demostrado que
los incidentes mencionados por la vctima (generalmente abuso verbal,
emocional y fsico) son verdaderos y que la seguridad de la vctima est en
peligro. Esta orden especifica que el individuo al cual se le aplica, no puede
presentarse en los lugares donde estar la vctima (hogar, escuela, lugar de
trabajo, o cualquier otro lugar mencionado en la orden).
Orden de restriccin por acecho: Este tipo de orden se basa en que el
acosador persiga a la vctima a pie o en coche, vigila a la vctima en su
lugar de trabajo o en el hogar, enva correspondencia no deseada a la
vctima, o la hostiga con llamada telefnicas. Para que la orden sea emitida,
el acosador debe haber realizado, con conocimiento y de manera repetitiva,
estos actos sin el consentimiento de la vctima.
Orden de restriccin por violencia domstica: A diferencia de otras
rdenes de restriccin, existen requisitos especficos que deben cumplirse
para solicitar una orden de restriccin por violencia domstica. La vctima y
el acusado deben estar relacionados en alguna de las siguientes formas: ser
esposo o esposa, ser pareja, ser el padre o la madre de un nio, tener una
relacin de sangre, vivir actualmente juntos o haber vivido juntos en el
pasado, ser padres de hijos adultos, ser familiares polticos o hijastros
incluidos. La orden otorga a la vctima la custodia temporal de cualquier hijo

de la pareja y exige que el acusado se mude del hogar inmediatamente pero

que siga pagando cualquier obligacin financiera. El juez llama a una
audiencia para decidir si la orden debe mantenerse y por cuanto tiempo.
Orden de restriccin mutua: Las rdenes de restriccin mutua son una
cuestin de cierta controversia ya que a menudo, pueden llevar a la
confusin jurdica y emocional. Si una de las partes viola una orden de
restriccin mutua, se hace difcil determinar quin es el agresor y quin el
agredido. Esto puede llevar a ambas partes a sufrir acciones legales sin
importar quin tenga la culpa.
Una orden de restriccin mutua se puede emitir de dos maneras distintas.
Un juez puede emitir una orden de restriccin en contra de ambas partes en
el mismo juicio, o tribunales independientes pueden emitir dos restricciones
independientes en diferentes momentos.
Las rdenes de restriccin a menudo se emiten durante el proceso de
divorcio, y puede abarcar desde la prohibicin de la venta de bienes a las
rdenes de alejamiento en materia de malos tratos. En este caso, un
inmigrante casado con un ciudadano puede perder la posibilidad de la
obtencin de la tarjeta verde.
Qu es una orden de fugitivo?
Un fugitivo es alguien que de manera consciente huye de la ley. Una
orden es una autorizacin judicial para buscar la propiedad privada,
confiscar posibles pruebas o poner a alguien bajo arresto. En definitiva, una
orden fugitiva se define como una orden de detencin emitida en una
jurisdiccin para atrapar a alguien que es un fugitivo de otra jurisdiccin.
La funcin esencial de la orden fugitiva es la cooperacin entre
organismos policiales en un estado, con sus homlogos en otro. Gracias a
esto, los organismos policiales aprehenden a ms delincuentes porque la
geografa ya no es un lmite a la detencin.
Qu es un embargo suplementario (Supplemental garnishment)?
Es un procedimiento de cobro posterior al juicio mediante el cual, un
acreedor busca embargar una porcin del salario de su deudor para cumplir
con una sentencia por daos y perjuicios. Este procedimiento comienza
presentando una nueva accin, conocida como proceso suplementario, ante
el mismo tribunal que llev el caso original.
Un demandante obtiene una sentencia mediante la presentacin de una
demanda ante el rgano judicial y notificando apropiadamente a la parte
demandada. Despus de presentar la demanda, el demandante puede
conseguir una sentencia de tres formas distintas. Si el demandado no
contesta la demanda en el plazo previsto por la ley, el demandante tendr
derecho a obtener una sentencia de rebelda del demandado. Si no hay
cuestin de hecho genuina y el demandante tiene derecho al juicio como
cuestin de derecho, el rgano judicial podr emitir una sentencia sumaria a
favor del demandante.
Despus de que el demandante recibe una sentencia a favor, debe pedir
a la justicia que emita una ejecucin de la sentencia. La ejecucin es el

documento oficial del rgano judicial que afirma que al demandante, como
acreedor judicial, se le debe la cantidad de dinero especificada en la
ejecucin y que puede acogerse a cualquiera de los procedimientos de
cobro posteriores al juicio que estn autorizados por la ley. Estos
procedimientos incluyen el embargo de una cuenta bancaria, de bienes
races o de salarios del deudor.
Una vez que el acreedor es satisfecho por el rgano judicial con una
orden de embargo, debe luego notificarle la orden al empleador del deudor.
El empleador entonces, deducir la suma especfica del embargo y remitir
el monto al rgano judicial, que luego le desembolsar el dinero al acreedor
judicial, que usualmente, conforme a la ley, no puede ser superior al 25 por
ciento de sus ingresos disponibles. Adems, ciertos tipos de ingresos estn
exentos de ser embargados como, los beneficios de la seguridad social
(incluyendo la discapacidad), los beneficios de los veteranos, los subsidios
por desempleo y la asistencia social.

Qu tipos de sentencia pueden imponerse si se determina que una persona

es culpable?
Despus de que el jurado pronuncie un veredicto de culpabilidad o
despus de que el demandado se declare culpable, ste ser sentenciado.
Un juez puede sentenciar a un acusado a una pena de crcel con o sin
posibilidad de libertad condicional transcurrido un tiempo de la condena en
prisin, a probatoria (probation), a libertad condicional (conditional
discharge), a libertad incondicional (unconditional discharge) o imponer una
multa. La sentencia se rige por ley escrita que indica los delitos de
encarcelamiento obligatorio y los mximos y mnimos permisibles para cada
clase de delito. Para determinar la sentencia dentro de los lmites
permitidos por la ley, el juez examina el delito, la participacin del acusado
y sus antecedentes penales.

Una violacin de la libertad condicional o un nuevo arresto, generalmente

producir la revocacin de la condicional y el reingreso en prisin del
condenado. Los criminales que desaparecen, faltan a los encuentros
programados, mienten sobre sus horarios laborales o acadmicos o viajan a
otros estados sin autorizacin no tendrn la libertad condicional por mucho
tiempo. Los agentes de libertad condicional pueden recomendar, en estos
casos, a los jueces que se revoque la condicional del condenado el cual
pasar el resto de la condena en prisin. En este caso, el condenado podr
optar a audiencias anuales para la evaluacin de la posibilidad de una
nueva libertad condicional.
Cuando un acusado viola su libertad condicional se dicta una orden de
arresto penal y sta no caduca a no ser que sea revocada por un agente de

la condicional, el juez u otro funcionario de la corte. Si la violacin se

descubre despus de expirado el perodo de libertad condicional, el
condenado no puede ser arrestado por una infraccin de los trminos de la
condicional cometido durante el perodo de prueba. Si hubiera sido un
delito, sin embargo, el condenado si puede ser detenido.
La libertad condicional es revocada cuando un condenado es detenido por
violar una de las condiciones o por cometer otro delito durante ese perodo,
lo que hace que ingrese en prisin nuevamente hasta finalizar la totalidad
de la condena. Antes de que se anule la libertad condicional del preso por
incumplimiento, el delincuente tiene derecho a un procedimiento de
revocacin de libertad condicional, por el cual una Junta Estatal de Libertad
Condicional examinar las circunstancias de la violacin de la condicional y
permitir que el preso se defienda antes de tomar una decisin. Si el
condenado es declarado inocente de los cargos cometidos durante la
condicional o los cargos son desechados, el tribunal puede revocar la orden
de anulacin de libertad condicional.
Un preso es liberado cuando su perodo de libertad condicional ha
concluido sin ninguna violacin de sus obligaciones, aun sin haber cumplido
la totalidad de los aos de prisin impuestos en su condena.

Ms tipos de libertad condicional supervisada incluyen la conviccin por

faltas, para los implicados con delitos menores, faltas de adjudicacin
diferida. En los ltimos, los imputados potenciales de delitos menores
acatan las normas de libertad condicional hasta el juicio. Sea o no un
imputado, si est cumpliendo una condena por libertad condicional
supervisada o no supervisada, violar su libertad condicional se traducir en
ir a la crcel del estado o del condado, en un caso de delito grave o delito
menor, respectivamente.

La probatoria puede concederse cuando el encarcelamiento no se

considera necesario para la proteccin de la sociedad. El tribunal puede
decidir que la probatoria, bajo supervisin del Departamento de Probatoria
(Department of Probation) durante un tiempo determinado, puede
proporcionar al acusado la capacitacin, orientacin o asistencia necesarias
y puede agregar condiciones a la sentencia para reflejar esas necesidades.

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