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CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA

CONTRALORA REGIONAL DE LOS ROS


UNIDAD DE CONTROL EXTERNO

INFORME
INVESTIGACIN ESPECIAL

Direccin de Vialidad,
Regin de Los Ros
Nmero de Informe: 903/2015
28 de Octubre de 2015

II
www.contraloria.c1

CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA


CONTRALORA REGIONAL DE LOS ROS
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO

OAF
REF.

REMITE INFORME DE INVESTIGACIN


ESPECIAL QUE INDICA

17.022/2015
N
Nos 198.153/2015
199.429/2015
142.592/2015

VALDIVIA,

005297 *29.10.2015

Adjunto remito a Ud., para su conocimiento y


fines pertinentes, Informe de Investigacin Especial N 903, de 2015, debidamente
aprobado, que contiene los resultados de la investigacin efectuada en la Direccin de
Vialidad de Los Ros.
Sobre el particular, corresponde que esa
autoridad adopte las medidas pertinentes, e implemente las acciones que en cada
caso se sealan, tendientes a subsanar las situaciones observadas. Aspectos que se
verificarn en una prxima visita que practique en esa entidad, este Organismo de
Control.
Saluda atentamente a Ud.,

CARITZA PREISLER ENCINA


Contralor Regional
Los Ros
CO;tralorlaDe
General de la
Repblica

CONTRALORIA. GFNFR4L QE LA REPUBLICA


CONfRALORIA RELiiONAL DE LOS RIOS
NOMBRE ()(-4-1-1

1/Cr

<9'42

CARGO
FECHA

4_

AL SEOR
DIRECTOR
DIRECCIN DE VIALIDAD
REGIN DE LOS ROS
PRESENTE

RUBRICA

vitiww
TAL:DIA MULLER SOTO
Ingeniero Civil Industrial
Directora Regional de Vialidad (S)
Regit5n de Los Ros

YUNGAY N 711 - FONO: 63 - 2268200 - VALDIVIA

CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA


CONTRALORA REGIONAL DE LOS ROS
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO

OAF N 17.022/2015
REF. Nos 198.153/2015
199.429/2015
142.592/2015

REMITE INFORME DE INVESTIGACIN


ESPECIAL QUE INDICA

VALDIVIA,

005298 *29.10.2015

Adjunto remito a Ud., para su conocimiento y


fines pertinentes, Informe de Investigacin Especial N 903, de 2015, debidamente
aprobado, que contiene los resultados de la investigacin efectuada en la Direccin de
Vialidad de Los Ros.

Saluda atentamente a Ud.,

LARITZA PREISLER ENCINA


Contralor Regional
De Los Ros
Contralora General de la

Repblica

A LA SEORA
JEFA DE LA UNIDAD DE SUMARIO DE FISCALA
.i
CONTRALORA
t
GENERAL DE LA REPBLICA

PRESENTE

YUNGAY N 711 - FONO: 63 - 2268200 - VALDIVIA

CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA


CONTRALORA REGIONAL DE LOS ROS
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO

OAF N 17.022/2015
REF. Nos 198.153/2015
199.429/2015
142.592/2015

REMITE INFORME DE INVESTIGACIN


ESPECIAL QUE INDICA

VALDIVIA,

005299 *29.10.2015

Adjunto remito a Ud., para su conocimiento y


fines pertinentes, Informe de Investigacin Especial N 903, de 2015, debidamente
aprobado, que contiene los resultados de la investigacin efectuada en la Direccin de
Vialidad de Los Ros.

Saluda atentamente a Ud.,

LARITZA PREISLER
ENCINA
Contralor Regional
De Los Ros
Cc:itralora General de la Repblica

CONTRALORw (.3eNER41. DE I.A. REpuBLIcA


CONTRALORIA REGIONAL. DE LOS RIOS
NOMBRE rM>' l Sri 1641C 0 !ano YA 41'470
CARGO V'tfli'lad
toFECHA

"kw'

91ipspich
AL SEOR
FRANCISCO MOYA ABARCA
UNIDAD DE SEGUIMIENTO
CONTRALORA REGIONAL DE LOS ROS
PRESENTE

jr.

YUNGAY N 711 - FONO: 63 - 2268200 - VALDIVIA

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OAF N 17.022/2015
REF. Nos 198.153/2015
199.429/2015
142.592/2015

REMITE INFORME DE INVESTIGACIN


ESPECIAL QUE INDICA

VALDIVIA,

005300 *29.10.1015

Adjunto remito a Ud., para su conocimiento y


fines pertinentes, Informe de Investigacin Especial N 903, de 2015, debidamente
aprobado, que contiene los resultados de la investigacin efectuada en la Direccin de
Vialidad de Los Ros.

Saluda atentamente a Ud.,

CORITZA PREISLER
Contralor
ENCINA
Regional

Contralora

Denema,
G

1
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Ros

de a Repblica

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1() 2-13

A LA SEORA
GABRYELA RODRGUEZ GUTIRREZ
UNIDAD TCNICA DE CONTROL EXTERNO
ONTRALORA REGIONAL DE LOS ROS
PRESENTE

NIC

YUNGAY N 711 - FONO: 63 - 2268200 - VALDIVIA

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CONTRALORA REGIONAL DE LOS ROS
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO

OAF
REF.

N
17.022/2015
NOS 198.153/2015
199.429/2015
142.592/2015

INFORME DE INVESTIGACIN ESPECIAL


N 903, DE 2015, RELACIONADA CON LOS
PROYECTOS "REPOSICIN PAVIMENTO
RUTA 202, ACCESO NORTE A VALDIVIA,
SECTOR PICHOY VALDIVIA, TRAMO DM.
15.960,00 AL DM. 44.028,68; COMUNA DE
MARIQUINA Y VALDIVIA, PROVINCIA DE
VALDIVIA, REGIN DE LOS ROS" Y
CIRCUNVALACIN
"CONSTRUCCIN
VALDIVIA Y PUENTE SANTA ELVIRA,
TRAMO DM. 0,000 AL DM. 2.720,00;
COMUNA DE VALDIVIA, PROVINCIA DE
VALDIVIA, REGIN DE LOS ROS" EN LA
DIRECCIN DE VIALIDAD DE LOS ROS.

VALDIVIA,

2 .P OCT 2015

Se han dirigido a la Contralora General de la


Repblica, los seores Alfonso De Urresti Longton y don Bernardo Berger Fett, Senador
y Diputado de La Repblica de Chile respectivamente, con el fin de solicitar una
investigacin relacionada con los proyectos "Reposicin Pavimento Ruta 202, Acceso
Norte a Valdivia, Sector Pichoy Valdivia, Tramo Dm. 15.960,00 al Dm. 44.028,68;
Comuna de Mariquina y Valdivia, Provincia de Valdivia, Regin de Los Ros" y
"Construccin Circunvalacin Valdivia y Puente Santa Elvira, Tramo Dm. 0,000 al Dm.
2.720,00; Comuna de Valdivia, Provincia de Valdivia, Regin de Los Ros", obras a
cargo de la Direccin de Vialidad de la Regin de Los Ros, en adelante Direccin de
Vialidad.
Considerando lo anterior, funcionarios de esta
Sede Regional, se constituyeron en el lugar, con la finalidad de investigar los hechos
denunciados, cuyo resultado consta en el presente documento.
ANTECEDENTES
Las autoridades antes sealadas en sus
presentaciones se refieren a lo siguiente:
1. Informar si se encuentran subsanadas las
observaciones consignadas en el Informe Final N 21, de 2014, de esta Contralora
Regional, y en particular al cumplimiento de los requerimientos tcnicos y
administrativos sobre las anomalas detectadas en su oportunidad en los pavimentos
de hormign, gaviones y el correcto sellado de las juntas; la entrega de los certificados

A LA SEORA
LARITZA DENISE PREISLER ENCINA
ONTRALOR REGIONAL DE LOS ROS
PRESENTE

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de control de calidad que asegure el estndar del contrato; y las medidas adoptadas
respecto de la obligacin de los inspectores de desempearse rigurosamente en su
funcin de control de la obra.
2. Investigar posibles alteraciones al lecho del
ro Calle Calle por parte de empresas mandatadas por la Direccin de Vialidad,
especficamente por la ejecucin de los proyectos "Reposicin Pavimento Ruta 202,
Acceso Norte a Valdivia, Sector Pichoy Valdivia, Tramo Dm. 15.960,00 al Dm.
44.028,68; Comuna de Mariquina y Valdivia, Provincia de Valdivia, Regin de Los Ros"
y "Construccin Circunvalacin Valdivia y Puente Santa Elvira, Tramo Dm. 0,000 al Dm.
2.720,00; Comuna de Valdivia, Provincia de Valdivia, Regin de Los Ros", sin contar
con las autorizaciones, declaraciones de impacto ambiental y/o certificaciones que se
exigen para este tipo de faenas, en consideracin a que se realizaran extracciones por
una cantidad superior a los 50.000 metros cbicos.
METODOLOGA
El trabajo se realiz de conformidad con las
Normas de Auditora de este Organismo de Control aprobadas mediante la resolucin
N 20, de 2015, e incluy visitas a terreno, entrevistas, anlisis de la documentacin de
respaldo y la aplicacin de otras tcnicas de investigacin, en la medida que se
consideraron adecuadas en las circunstancias, realizndose un seguimiento a las
observaciones del mencionado Informe Final N 21, de 2014, verificando su estado y
las medidas implementadas, y para el caso de la denuncia de la extraccin de ridos,
la revisin de la informacin pertinente sobre la materia.
Las observaciones que la Contralora General
formula con ocasin de las fiscalizaciones que realiza se clasifican en diversas
categoras, de acuerdo con su grado de complejidad.
En efecto, se entiende por Altamente
Complejas (AC) y Complejas (C), aquellas observaciones que, de acuerdo a su
magnitud, detrimento patrimonial, eventuales responsabilidades funcionarias, son
consideradas de especial relevancia por la Contralora General; en tanto se clasifican
como Medianamente Complejas (MC) y Levemente Complejas (LC), aquellas que
tienen menor impacto en esos criterios.
ANLISIS
Del examen practicado, se determinaron las
siguientes situaciones:
I

ASPECTOS DE CONTROL INTERNO

1.

Instrucciones de la inspeccin fiscal

Se verific que la inspeccin fiscal de la obra,


IFO, correspondiente al contrato "Reposicin Pavimento Ruta 202, Acceso Norte a
Valdivia, Sector Pichoy Valdivia, Tramo Dm. 15.960,00 al Dm. 44.028,68; Comuna de
Mariquina y Valdivia, Provincia de Valdivia, Regin de Los Ros", ha dado instrucciones
a la empresa contratista a travs del libro de obras, sin consignar un plazo asociado,
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situacin que no permite controlar de manera efectiva y oportuna su cumplimiento, as
como tampoco el respectivo cobro de multas segn sea el caso, al tenor de lo
establecido en el numeral 7.12.3 "Multas por no acatar instruccin del IFO", de las bases
administrativas aprobadas por la resolucin N 258, de 2009, de la Direccin General
de Obras Pblicas, en concordancia a los montos sealados en el artculo 111 del
decreto N 75, de 2014, del Ministerio de Obras Pblicas, Reglamento para Contratos
de Obra Pblica, por lo que esa entidad tendr que establecer los procedimientos
necesarios para evitar lo detectado, lo cual ser revisado en prximas fiscalizaciones
que se realicen en ese servicio por esta Entidad de Control.
II

EXAMEN DE LA MATERIA

1.

Estado actual de observaciones del Informe Final N 21, de 2014, de esta


Contralora Regional

Sobre la materia, cabe mencionar que la


Direccin de Vialidad remiti a travs del oficio N 1.991, de fecha 18 de agosto de
2015, el documento suscrito por el inspector fiscal de la obra denominado "Respuesta
a Informe N 21/2014 Inspeccin Tcnica de Obra de la Contralora", en donde se
comunican las acciones emprendidas por ese servicio respecto de las observaciones
que en dicho informe se mantuvieron, adjuntando la documentacin de respaldo, lo cual
fue validado y considerado para la presente investigacin.
1.1. Deficiencias en la superficie de pavimentos de hormign
En el citado Informe Final N 21, de 2014, se
constat entre los kilmetros 16.100 al 18.560, que existan grietas transversales y
longitudinales, pisadas y desniveles, vulnerando el numeral 5.410.313, del Manual de
Carreteras, volumen N 5, que dispone que el contratista debe rehacer a su cuenta las
obras deficientes, ante lo cual el servicio argument en su respuesta, que stas fueron
detectadas en su oportunidad sin ser recibidos tales tramos y que los pavimentos deben
reconstruirse por parte de la empresa constructora, indicando adems que las
anomalas de la superficie se corrigen antes del control de rugosidad, pudiendo aplicar
las multas segn las tolerancias permitidas.
Ahora bien, de la presente indagacin, se
comprob que el IFO, a travs del folio N 26, de 11 de agosto de 2015, del libro de
obras N 3, y en base a una monografa realizada por la asesora a la inspeccin fiscal
la cual evidenci fisuras y grietas en diversos puntos de la obra, instruy a la empresa
constructora que las losas debern ser demolidas y repuestas a su costo y cargo, de
manera de cumplir con las especificaciones tcnicas del tem, situacin que a la fecha
de la visita realizada el da 28 de agosto de 2015 por esta Entidad de Control, an se
encontraban con los defectos detectados, tal como se muestra en la fotografa N 1, del
anexo N 1, por lo que el cumplimiento de la medida instruida ser verificada en una
prxima visita de la Unidad de Seguimiento que se realice en la Direccin de Vialidad
or esta Contralora Regional.

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1.2.

Deficiencias en relleno de gaviones

Sobre este punto, se observ el incumplimiento


de la exigencia referida a las caractersticas del material de relleno que los conforman,
vulnerando el punto 5.207.202(8), del Manual de Carreteras, volumen N 5, que dispone
las dimensiones de las piedras en base al tamao de la abertura de la malla utilizada,
comprobndose piedras que sobrepasaban el mximo permitido as como tambin de
dimensiones menores.
A lo anterior el servicio en su oficio N 1.991,
de 2015, manifest que requiri al contratista reparar lo detectado segn el folio N 20,
de fecha 1 de diciembre de 2014, del libro de obras N 3, sin embargo expone que la
empresa no ha realizado los arreglos indicados, situacin ratificada por esta Entidad
Fiscalizadora en visita efectuada el da 1 de septiembre del ao en curso, tal como se
muestra en la fotografa N 2, del anexo N 1, por lo que se mantiene la observacin
hasta que se d cumplimiento a la exigencia establecida en el reglamento antes citado.
Cabe sealar adems que, en el estado de
pago N 11, correspondiente al mes de febrero de 2015, el inspector fiscal autoriz el
pago de 351 m3, advirtindose piedras con dimensiones menores a la exigida adems
de evidenciarse deformaciones en su instalacin, tal como se muestra en las fotografas
&los
IN
3 y 4, del anexo N 1.
Ahora bien, considerando que el servicio no ha
implementado las acciones necesarias para subsanar lo observado en su oportunidad
ni ha controlado la correcta ejecucin de los gaviones en forma posterior a lo instruido
por la inspeccin fiscal, aun autorizando pagos, tendr que arbitrar las acciones para
corregir lo objetado, lo que ser verificado en un futura visita de la Unidad de
Seguimiento de esta Entidad Fiscalizadora.
1.3.

Falta de control para proteger el pavimento entregado al trnsito

1.3.1. Falta de sellado


Se detect en el mencionado Informe Final
N 21, de 2014, que se encontraban tramos nuevos de pavimentos de hormign
entregados al trnsito vehicular, sin contar con el sellado de las juntas longitudinales ni
transversales tal como lo exige el numeral 5.410.313, del Manual de Carreteras,
volumen N 5, ante lo cual el servicio argument en su oportunidad que el contratista
deber instalar el sello presentando el procedimiento pertinente.
Al respecto, durante la presente investigacin,
se constat la instruccin del inspector fiscal a la empresa contratista en el libro de obras
N 2, folio N 15, de 17 de noviembre de 2014, de ejecutar el sello segn lo indicado en
el sealado Manual de Carreteras, y de presentar una propuesta del tipo y
caractersticas del sello a colocar.
De la verificacin realizada por esta Entidad de
Control a la documentacin aportada, se comprueba que la empresa contratista
present el da 27 de agosto de 2015, la certificacin de calidad y las caractersticas del
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producto utilizado.
A su vez, de la visita a terreno realizada el da
28 de agosto del presente ao, se observ que si bien los tramos entregados al trnsito
en su mayora cuentan con sello transversal, existen tramos sin ellos, como es el caso
del Km 20.700 al 20.780, y del Km 21.120 al 21.140; adems se advierten deficiencias
debido a que no se encuentran rellenos en su totalidad, todo lo cual se muestra en las
fotografas de la N 5 a la 8, del anexo N 1.
Por lo expuesto, cabe mencionar que las
medidas adoptadas por esa Direccin de Vialidad no fueron resueltas a cabalidad,
debiendo generar las acciones necesarias para ejecutar las obras de acuerdo a las
instrucciones de la IFO y de las especificaciones tcnicas, lo que ser validado en una
prxima visita de la Unidad de Seguimiento de esta Contralora Regional.
1.3.2. Pavimentos de hormign entregados al trnsito sin ajustarse a la resistencia
mnima y sin autorizacin formal de la inspeccin fiscal
Sobre la materia, se observ la existencia de
resultados de control de calidad con una resistencia menor al 75% de la resistencia
especificada en el punto 5.410.313, del Manual de Carreteras, volumen N 5, al obtener
como resultado 21 y 34 Kgf/cm2, debiendo ser superior a 34,5.
Tambin se objet la falta de autorizacin
formal por parte de la inspeccin fiscal para la entrega de los pavimentos para la
apertura al trnsito, en vulneracin al numeral 5.410.312, del citado manual.
De lo anterior, el servicio manifest que la
calidad del hormign ser evaluada con testigos de hormign endurecido, y que la falta
de autorizacin sera realizada en forma previa a la entrega del pavimento al trnsito, lo
cual se formalizara a travs del libro de obras.
Durante la presente investigacin, se
comprob la orden del inspector fiscal hacia la empresa contratista por medio del folio
N 2, del libro de obras N 3, de fecha 27 de mayo de 2015, en la cual se indica que
antes de entregar pavimentos de hormign al trnsito tendrn que contar con la
aprobacin escrita de esa inspeccin, verificndose de los libros de obra la existencia
de autorizaciones posteriores a dicha instruccin y en donde se informa adems que el
IFO revis los controles de calidad, resumindose las autorizaciones en la siguiente
tabla:

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UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
TABLA N 1
TRAMOS DE PAVIMENTOS DE HORMIGN AUTORIZADOS POR EL INSPECTOR
FISCAL
Libro de
obras N

Desde

Hasta

Km

Km

01-07-2015

20.580

20.700

20

24-07-2015

18.860

19.335

20

24-07-2015

20.940

21.140

27

12-08-2015

18.054

18.680

Folio N

Fecha

12

Fuente: Libro de obras N 3, aportado por el inspector fiscal del contrato fiscalizado

No obstante lo anterior, de la revisin en


terreno realizada el da 28 de agosto de 2015, se observaron tramos entregados al
trnsito sin la respectiva autorizacin formal, pudiendo mencionarse los siguientes: del
Km 20.560 al 20.580; del Km 20.700 al 20.780; y del Km 21.140 al 21.400.
A lo anterior, cabe agregar lo verificado en el
punto 1.3.1. "Falta de sellado", del presente informe, donde se observaron tramos sin
sello, y adems no se advierte la extraccin de testigos que verifiquen la calidad del
hormign observado en el Informe Final N 21, de 2014, de esta Contralora Regional,
por lo que cabe mantener lo observado, en consideracin a que si bien se han adoptado
acciones para evitar lo objetado, stas no han sido suficientes, por lo que la Direccin
de Vialidad tendr que establecer procedimientos de control rigurosos que subsanen lo
antes objetado, lo cual ser revisado en una futura visita de la Unidad de Seguimiento
que se realice al contrato en estudio por esta Entidad de Fiscalizacin.
1.4.

Resistencias de flexotraccin que no se ajustan a lo especificado

Sobre este punto, se observaron resultados de


resistencia a la flexotraccin de hormigones elaborados por el Laboratorio Regional de
Vialidad que arrojaban resultados menores que los especificados, ante lo cual el servicio
manifest que la calidad del hormign ser evaluada en el futuro con testigos de
hormign endurecido, y que se realizara un seguimiento del tramo al cual
correspondieron para solicitar una muestra adicional.
Realizadas las indagaciones durante la
presente investigacin, no se advierte la extraccin de testigos as como tampoco la
toma de una muestra adicional al tramo objetado.
Por su parte, se revisaron nuevos resultados a
controles de calidad del hormign de pavimento realizados por el Laboratorio Regional
de Vialidad y por el laboratorio de autocontrol de la empresa constructora,
constatndose que algunos tampoco cumplan con la resistencia especificada a la
flexotraccin de 4,6 Mpa, tal como se detalla en el Anexo N 2.
Al respecto, es preciso mantener las
..1._observaciones por cuanto no se han tomado las medidas informadas en su oportunidad,
referidas a la toma de testigos de hormign, y adems se evidencian resultados de
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resistencia menores a lo exigido, razn por la cual esa Direccin de Vialidad tendr que
disponer las medidas de control que asegure la calidad solicitada o en su defecto aplicar
las acciones que la normativa legal vigente le indique, situaciones que sern verificadas
en futuras fiscalizaciones por esta Contralora Regional que sobre la materia realice.
1.5.

Medidas para instruir a inspectores fiscales sobre sus obligaciones

En relacin a la materia, se verific que el


Director Regional de Vialidad (S), don Axel Gonzlez Lasa, a travs del ordinario
N 192, de fecha 23 de enero de 2015, y en base a los informes finales NOS 21 y 24,
ambos de 2014, de esta Contralora Regional, ltimo relacionado con el proyecto
"Reposicin puente Ro Bueno en la Ruta T-71, Sector La Unin Ro Bueno, Tramo
Ruta 5 Ruta T-85, Comunas de la Unin y Ro Bueno, Provincia de Ranco, Regin de
Los Ros", instruy a los funcionarios de esa direccin, sobre la necesidad de efectuar
la labor de inspeccin tanto administrativa como tcnicamente, con apego a lo
establecido en el citado decreto N 75, de 2004, del Ministerio de Obras Pblicas, y/o al
decreto N 48, de 1994, de ese mismo ministerio, Reglamento para la Contratacin de
Consultoras, adems del resto de antecedentes que resulten aplicables a cada
contrato.
Ahora bien, no constan otras acciones por
parte de ese servicio que sean verificables, salvo las resultantes de la presente
investigacin, de la cual se constatan instrucciones de la IFO hacia la empresa
contratista, pero que sin embargo no han sido suficientes para el control y cumplimiento
de las exigencias establecidas en los documentos que forman parte del contrato, siendo
materia de prximas fiscalizaciones que realice esta Entidad de Control en esa direccin
regional.
1.6.

Deficiencias de sealizacin en la obra

Se observaron deficiencias de sealtica en la


va, entre las que se mencionaron la falta de verticalidad en los letreros provisorios de
advertencia, carencia de medidas de seguridad de los trabajos as como la no
instalacin de barreras de hormign tipo F, que permiten la proteccin del borde, segn
lo dispone el Manual de Carreteras, volumen N 6.
De acuerdo a la validacin realizada en terreno
los das 28 de agosto y 1 de septiembre, ambos de 2015, se pudieron constatar que las
condiciones de seguridad han mejorado, existiendo letreros de sealizacin provisoria
con condiciones de verticalidad que optimizaron su visibilidad as como la existencia de
barreras tipo F en zonas de borde, sin perjuicio de que la inspeccin fiscal debe velar
por su constante revisin y cumplimiento de acuerdo a los trabajos y avances de la obra.
1.7. Falta de permiso del sistema de evacuacin de aguas servidas
Se evidenci en el mencionado Informe Final
N 21, de 2014, que la instalacin de faenas de la empresa contratista, no contaba con
1,21e
el permiso de evacuacin de aguas servidas, lo que transgreda el numeral 9.702.301(3)
I Manual de Carreteras, volumen N 9. Durante la presente investigacin, se
. comprob que se encontraba la resolucin N 1.195, de 18 de marzo de 2015, de la
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Secretara Regional Ministerial de Salud, de la Regin de Los Ros, que recepciona el
alcantarillado particular de la vivienda utilizada como instalacin de faenas,
circunstancia por la cual se subsana la observacin.
Extraccin de ridos en el ro Calle Calle para la ejecucin de obras de la
Direccin de Vialidad

2.

Sobre la materia, la investigacin se


fundament en las partidas que tienen directa relacin con la extraccin de ridos para
cada uno de los contratos denunciados, especficamente el tem 210-1 "Apertura,
explotacin y abandono de emprstitos". Lo anterior, por cuanto segn lo establece
punto 9.702.303 "Plan de manejo para apertura, explotacin y abandono de
emprstitos", del Manual de Carreteras, volumen N 9, los emprstitos corresponden al
lugar fsico y sus instalaciones, destinados a la extraccin de ridos para la produccin
de materiales de una obra vial.
Ahora bien, de acuerdo al lugar donde se ubica
el emprstito, en general, se pueden distinguir los siguientes tipos:

Emprstitos en cauces naturales


Emprstitos en cortes de camino
Emprstitos en pozos

De acuerdo a como lo dispone el punto


sealado precedentemente, para la explotacin de un emprstito es necesario contar
con un Plan de Manejo, el que se elaborar segn las indicaciones establecidas en
dicho numeral, y la normativa ambiental vigente, siendo de responsabilidad de la
empresa contratista, la bsqueda, ubicacin, uso, terminacin y limpieza de los sitios, y
el inspector fiscal, previamente asesorado por los especialistas ambientales de la
Direccin de Vialidad, quien otorgar la autorizacin.
Ahora bien, dentro de la normativa legal sobre
la materia, se puede mencionar lo dispuesto en el decreto ley N 3.063 de Rentas
Municipales, que en su artculo N 42, N 3, faculta a los municipios para otorgar los
permisos y cobrar derechos por la extraccin de arena, ripio y otros materiales, desde
bienes nacionales de uso pblico, como lo son los cauces de ros, esteros y lagos.
Por su parte, la ley N 11.402, que Dispone que
las Obras de Defensa y Regularizacin de las Riberas y Cauces de los Ros, Lagunas
y Esteros que se realicen con participacin Fiscal, solamente podrn ser ejecutadas y
proyectadas por la Direccin de Obras Sanitarias del Ministerio de Obras Pblicas, en
su artculo 11 dispone que, "La extraccin de ripio y arena en los cauces de los ros y
esteros deber efectuarse con permiso de las Municipalidades, previo informe favorable
de la Direccin General de Obras Pblicas del Ministerio de Obras Pblicas".
Cabe anotar que, acorde con el artculo 14,
letra I), del decreto con fuerza de ley N 850, de 1997, del Ministerio de Obras Pblicas,
que fija el texto refundido, coordinado y sistematizado de la ley N 15.840 y del decreto
on fuerza de ley N 206, de 1960, entre las atribuciones del Director General de Obras
blicas se encuentra la referida a la regularizacin de las riberas y cauces de los ros,

4c

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lagunas y esteros, como asimismo, la supervigilancia, reglamentacin y determinacin
de zonas prohibidas para la extraccin de materiales ridos, cuyo permiso corresponde
a las municipalidades, previo informe de dicha direccin.
A su turno, el artculo 171 del Cdigo de Aguas,
previene que las personas naturales o jurdicas que desearen efectuar modificaciones
en cauces naturales o artificiales con motivo de la construccin de obras pblicas,
urbanizaciones, edificaciones y otras obras en general, debern presentar los proyectos
correspondientes a la Direccin General de Aguas para su aprobacin.
Luego, a travs de la resolucin N 333, de
2000, de la Direccin General de Obras Pblicas, se deleg a los Directores de la
Direccin de Obras Hidrulicas en las regiones, entre otras funciones, las de
supervigilancia, reglamentacin y determinacin de zonas prohibidas para la extraccin
de materiales ridos y, adems, la facultad para informar sobre la factibilidad de dichas
extracciones, a fin de que las municipalidades competentes puedan decidir el
otorgamiento de los permisos y concesiones de extraccin correspondientes.
Cabe precisar que, de acuerdo al decreto N 2,
de 2005, del Ministerio de Defensa Nacional; Subsecretara de Marina, que Sustituye
Reglamento sobre Concesiones Martimas, fijado por decreto (M) N 660, de 1988, en
sus artculos 2 y 3, se establece que es ese ministerio a quien le corresponde el
control, fiscalizacin y supervigilancia de toda la costa y de los ros y lagos que son
navegables por buques de ms de 100 toneladas, teniendo facultad privativa el
conceder el uso particular, en cualquier forma, de los terrenos de playa, de las playas,
rocas, porciones de agua, fondo de mar, dentro y fuera de las bahas. Asimismo, en el
artculo 4 dispone que "Dentro de las atribuciones a que se refieren los artculos
anteriores, corresponder especialmente a la Direccin el autorizar la extraccin de
materiales varios que se encuentren en las reas sujetas a su fiscalizacin y control...".
Respecto de las condiciones ambientales, es
dable sealar lo que indica el punto i.5.2), del artculo 3, del decreto N 40, de 2012,
del Ministerio del Medio Ambiente, que Aprueba Reglamento del Sistema de Evaluacin
de Impacto Ambiental, SETA, en el cual se mencionan, en lo que interesa, que los
proyectos que deben ingresar al SETA sern "Tratndose de extracciones en un cuerpo
o curso de agua, el volumen total de material a remover durante la vida til del proyecto
o actividad sea igual o superior a veinte mil metros cbicos (20.000 m3) tratndose de
las Regiones de Arica y Parinacota a Coquimbo, o a cincuenta mil metros cbicos
(50.000 m3), tratndose de las Regiones de Valparaso a Magallanes y Antrtica
Chilena, incluida la Regin Metropolitana de Santiago".
En conclusin, la legislacin vigente relativa a
la extraccin de ridos desde los cauces naturales determina que son los municipios
los organismos que otorgan los permisos administrativos y concesiones de extraccin
o en su defecto el representante del Ministerio de Defensa Nacional, para el caso de
1,15
ros o lagos navegables por buques de ms de 100 toneladas, y para ello previamente
se debe contar con la aprobacin tcnica de la Unidad de Defensas Fluviales, sin
erjuicio de la normativa ambiental aplicable.

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En relacin a la presentacin del Diputado, don
Bernardo Berger Fett, la presente indagatoria analizar los emprstitos que las
empresas constructoras han utilizado en sus obras, y en lo especfico los ubicados en
el cauce natural del ro Calle Calle.
2.1. Proyecto "Reposicin Pavimento Ruta 202, Acceso Norte a Valdivia, Sector
Pichoy Valdivia, Tramo Dm. 15.960,00 al Dm. 44.028,68; Comuna de Mariquina
y Valdivia, Provincia de Valdivia, Regin de Los Ros"
De la revisin de los diferentes planes de
manejo con sus respectivas autorizaciones, as como lo certificado por el IFO del
contrato, se verific que la empresa a cargo de las obras ha presentado siete sectores
para la extraccin y/o provisin de ridos, de acuerdo a como se exponen en la Tabla
N 2:
TABLA N 2
ORIGEN DE PROVISIN DE RIDOS

NOMBRE DE PROVISIN DE RIDOS

LUGAR DE
ORIGEN

Compra de suministros AWE


Compra de suministros Montory
Emprstito Ochoa
Emprstito Becerra
Emprstito Jimenez
Emprstito Matus

Pozo
Pozo
Pozo
Pozo
Pozo
Pozo

Extraccin en ro Cruces (emprstito Ochoa)

Cauce natural

Fuente: Planes de manejo e informacin aportada por el inspector fiscal del contrato

De lo anterior, se advierte que no se


encuentran retiros de material en el ro Calle Calle en el contrato mencionado, por lo
que en base a la presentacin, no existen objeciones que formular.
2.2.

.,1

Proyecto "Construccin Circunvalacin Valdivia y Puente Santa Elvira, Tramo


Dm. 0,000 al Dm. 2.720,00; Comuna de Valdivia, Provincia de Valdivia, Regin
de Los Ros"

En cuanto al presente proyecto, se constat


que la extraccin de ridos provenientes de emprstitos correspondieron a seis, de
acuerdo al detalle que se muestra en la siguiente tabla:

10

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TABLA N 3
ORIGEN DE PROVISIN DE RIDOS
NOMBRE DE PROVISIN DE RIDOS
Emprstito Collico
Emprstito Calle Calle
Emprstito Pishuinco
Emprstito Arique
Emprstito Matamala
Emprstito Matamala II

LUGAR DE
ORIGEN
Pozo
Cauce natural
Pozo
Pozo
Pozo
Pozo

Fuente: Planes de manejo e informacin aportada por el inspector fiscal del contrato

--

De acuerdo a lo expuesto, se har la


indagacin en relacin al emprstito Calle Calle por encontrarse en un cauce natural y
adems corresponder al rea a explotar en el lecho y playa del ro Calle Calle, en el
sector de Arique, ubicado a 5,6 km aguas abajo de Altilhue.
Cabe indicar que, segn el decreto N 12, de
1998, del Ministerio de Defensa Nacional; Subsecretara de Marina, que Fija Nmina
Oficial de Lagos Navegables por Buques de ms de 100 Toneladas, el ro Calle Calle
cumple con la categora de ro navegable.
Ahora bien, segn el plan de manejo del citado
emprstito, el volumen a extraer corresponder a 40.000 m3 en una superficie de 0,5
hectreas, estimando el retiro promedio mensual de 10.000 m3, dependiendo de las
condiciones climticas y las necesidades de la obra, existiendo la siguiente
documentacin sobre el mismo:
Plan de manejo presentado por la empresa constructora a cargo de la ejecucin
del proyecto.

Factibilidad tcnica de la Direccin de Obras Hidrulicas de Los Ros, a travs


del ordinario N 225, de fecha 11 de febrero de 2014, en donde se establecen
las condiciones para la presentacin del proyecto de acuerdo al instructivo
"Extraccin Mecanizada de ridos desde Cauces Naturales", del Departamento
de Obras Fluviales de la Direccin de Obras Hidrulicas, factibilidad que no
implica autorizacin de extraccin.

Visto bueno tcnico al proyecto de explotacin, otorgada por la Direccin de


Obras Hidrulicas de Los Ros, segn el ordinario N 481, de fecha 7 de abril de
2014, remitido al Capitn de Puerto de Valdivia, que indica su aprobacin tcnica
para extraer 43.000 m3 bajo las condiciones e indicaciones sealadas en el
documento "Informe Proyecto Extraccin de ridos", emitido por don Sebastin
Oyarzn Constabel. En el mismo documento comunica que en el rea existe un
proyecto de explotacin con Resolucin de Calificacin Ambiental vigente para
que el interesado solicite el pronunciamiento de la autoridad ambiental debido a
que entre ambos, la superposicin de explotacin es superior a los 50.000 m3.
Se expone adems que no se podrn iniciar las labores de extraccin de ridos
sin el respectivo permiso de la capitana de puerto.
11

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Pronunciamiento que la extraccin del ro Calle Calle no afecta obras en


ejecucin ni programadas en el mediano plazo, del Secretario Regional
Ministerial de Obras Pblicas (S) a travs del ordinario N 386, de 8 de abril de
2014.

Resolucin exenta N 75, de 16 de junio de 2014, del Servicio de Evaluacin


Ambiental de la Regin de Los Ros, que responde consulta sobre pertinencia de
ingreso al SETA del proyecto de extraccin en estudio, y en donde se indica que
no requiere ingresar al SETA de forma obligatoria, dado que no rene los
requisitos contenidos en los literales i.5.2) y p) del artculo 3 del citado decreto
N 40, de 2012, del Ministerio de Medio Ambiente.

Permiso de escasa importancia N 7, de 1 de julio de 2014, de la Capitana de


Puerto de Valdivia Divisin Concesiones Martimas, en el cual se otorga
permiso para la extraccin mecanizada de ridos desde playa y fondo de ro para
proveer la construccin de terraplenes de la obra "Construccin Circunvalacin
Valdivia y Puente Santa Elvira, Tramo Dm. 0,000 al Dm. 2.720,00; Comuna de
Valdivia, Provincia de Valdivia, Regin de Los Ros", por 43.000 m3, en un plazo
no superior a 12 meses a partir de la fecha indicada en dicho documento.

Visto bueno del Asesor Ambiental de la Direccin Regional de Vialidad, don


Pablo Prez Godoy, segn el memorndum N 131, de 4 de julio de 2014.

Aprobacin formal del inspector fiscal de la obra, mediante el ordinario N 13, de


18 de julio de 2014.

Ahora bien, a la fecha de la presente


indagacin, se comprueba que la Direccin de Obras Hidrulicas de Los Ros, a travs
del ordinario N 1.043, de fecha 13 de agosto de 2015, entrega su conformidad tcnica
al trmino de la extraccin en el emprstito tras visita a terreno de parte de un
profesional de esa direccin regional realizada el 11 de agosto del presente ao. A su
vez, consta la solicitud de 24 de agosto de 2015, de la empresa constructora a la
Capitana de Puerto de Valdivia para que otorgue la recepcin final, y verifique las
condiciones de abandono, ante la cual esta ltima, a travs del documento "Acta de
Recepcin de Permiso de Escasa Importancia", recibe a entera satisfaccin el sector
de playa y fondo de ro del sector del emprstito por el cual se otorg el sealado
permiso.
Por su parte, de lo informado por la inspeccin
fiscal, y la Capitana de Puerto de Valdivia, se constata que en el citado emprstito se
realiz una extraccin total de 39.841 m3, durante el ao 2014, cantidad menor a lo
autorizado, esto es 43.000 m3.
En base a la informacin analizada con las
autorizaciones de los servicios respectivos, no se advierte vulneracin a la normativa
.,..
legal vigente que rige la extraccin de ridos en el ro Calle Calle respecto del contrato
"Construccin Circunvalacin Valdivia y Puente Santa Elvira, Tramo Dm. 0,000 Al Dm.
2.720,00; Comuna de Valdivia, Provincia de Valdivia, Regin de Los Ros".
12

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UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
III

EXAMEN DE CUENTAS

Observaciones de los estados de pago mencionados en el Informe Final N 21,


de 2014

1.1. Reajuste del IPC no se realiza segn bases


En relacin a lo advertido en el Informe Final
N 21, de 2014, de esta Entidad Fiscalizadora, se observ que para los estados de pago
del N 1 al 5, los valores de los ndices del IPC utilizados en el clculo de los reajustes,
no correspondan al mes anterior a la fecha del estado de pago, vulnerando lo previsto
en el artculo 108, del mencionado decreto N 75, de 2004, que establece que "...se
utilizarn los ndices correspondientes al mes inmediatamente anterior al de la fecha del
estado de pago", ante lo cual la Direccin de Vialidad inform que los estados de pago
se presentan los das cinco de cada mes o el da hbil siguiente, por lo que no cuentan
con el antecedente al mes que lo precede, no obstante argument que en los
posteriores dar cumplimiento al sealado cuerpo reglamentario.
Tras la verificacin efectuada en la presente
investigacin, se constat que en el estado de pago N 7, se ejecut la regularizacin
de los estados de pago desde el N 1 al 5, sin embargo, no se realiz el descuento
cursado en los estados de pago N 1 y 2, definido como "Reparo reajuste", por valores
de $6.499.044 y $11.883.460, respectivamente, por lo que se observa un pago adicional
cursado de $18.382.504 que tendr que disminuir del siguiente pago que efecte a la
empresa contratista.
Por su parte, el servicio en su oficio de
respuesta N 1.991, de 18 de agosto de 2015, indica que en el estado de pago N 16,
sern actualizados los reajustes del resto de los estados de pagos (desde el N 6 al 15),
el cual a la fecha de la presente indagacin se encontraba en tramitacin, por lo que su
revisin ser realizada en una prxima visita de la Unidad de Seguimiento de esta
Contralora Regional.
1.2. Pago de partidas pagadas en exceso
Se advirti que en el estado de pago N 5, se
curs el pago de la partida de pavimentos de hormign por una cantidad superior a la
ejecutada, ascendiente a 306,60 metros cbicos, ante lo cual la Direccin de Vialidad
en su informe de respuesta remitido con el oficio N 1.991, de 18 de agosto de 2015,
que da respuesta sobre el seguimiento al antes mencionado Informe Final N 21, de
2014, comunic que en el estado de pago N 16, se harn los descuentos respectivos,
situacin por lo que se mantiene lo observado hasta que la Unidad de Seguimiento de
esta Entidad de Control valide las acciones sealadas por esa direccin regional en
consideracin a que dicho estado de pago durante la presente investigacin se
encontraba en tramitacin.
1.3.

Pagos parcializados de partidas globales

Al respecto, se comprob el pago de partidas


lobales en forma parcializada , los cuales deben realizarse cuando stas se encuentren
13

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totalmente ejecutadas, segn el criterio contenido en el dictamen N 77.168, de 2001,
de este origen.
Sobre lo anterior, la Direccin de Vialidad
inform en el mencionado oficio N 1.991, de 2015, que en el estado de pago N 16, se
reversar la cantidad correspondiente a las partidas cuestionadas por el valor de
$97.504.223, situacin por lo que lo objetado se mantiene mientras no se verifique la
accin adoptada en una prxima visita de la Unidad de Seguimiento de esta Contralora
Regional, por cuanto dicho estado de pago se encontraba en tramitacin para su
aprobacin y pago.
1.4. Monto mnimo menor al exigido
Se cuestion que los estados de pago NOS 2 y
3, se cursaron por montos inferiores a $425.363.208, valor resultante de acuerdo a lo
sealado en el punto 7.14.1 de las bases administrativas tipo para contratos de obra
pblica, construccin y conservacin.
De lo anterior, y tras la verificacin de los
estados de pago posteriores a la entrega del Informe Final N 21, de 2014, en la
Direccin de Vialidad -26 de diciembre de 2014- desde el N 9 al N 15, se pudo
constatar que fueron superiores al valor indicado precedentemente, salvo el N 10, que
pag valores proforma por $189.018.402.
1.5.

Falta de respaldo

Para el caso de las partidas 201-3 "Excavacin


de corte en terreno de cualquier naturaleza" y 205-1 "Formacin y compactacin de
terraplenes", se determin en la fiscalizacin ocurrida el ao 2014 por esta Contralora
Regional, que en los estados de pago del N 1 al 5, no contaban con el detalle de las
cantidades de obra construidas, lo que impidi verificar la exigencia establecida en el
artculo 154, del aludido decreto N 75, de 2004, que previene sobre constar con un
avance de obra firmado y fechado por el inspector fiscal.
Ante lo expuesto, se inform que en los
estados de pago siguientes se adjuntaran los cuadros de respaldo, los cuales a travs
de la presente investigacin, se verifican que se encuentran con las cantidades
correspondientes a cada avance.
2.

Falta de aprobacin de Fiscala a plizas

Se comprob en el citado Informe Final N 21,


de 2014, que las plizas de responsabilidad civil ante terceros y contra todo riesgo de
construccin, no contaban con la aprobacin de la Fiscala del Ministerio de Obras
Pblicas, tal como se solicita en los numerales 5.4.3 y 5.4.4 de las bases administrativas
tipo, situacin que segn el certificado sin fecha del Jefe (S) Departamento de
Administracin y Gestin de Contratos de la Subdireccin de Obras de la Direccin de
Vialidad, don Manuel Reyes Trincado, la pliza de responsabilidad civil presentada
inicialmente se encuentra aprobada por la Fiscala del Ministerio de Obras Pblicas, sin
embargo el endoso de la misma que cubre la modificacin del contrato, fue observada
14

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mediante el ordinario N 3.637, de fecha 27 de agosto de 2015, debido a que debe
sealarse que se encuentra pagada al contado y corregir el plazo de vigencia.
Por su parte, para el caso de la pliza contra
todo riesgo de construccin, incluyendo sus endosos, se encuentra aprobada, tal como
se verifica del ordinario N 2.836, de 6 de julio de 2015, de la Jefa de la Divisin Funcin
Legal de la Fiscala del Ministerio de Obras Pblicas, doa Cristina Manterola Capo.
Sobre lo anterior, cabe mantener lo objetado
respecto de la pliza de responsabilidad civil, hasta comprobar su aprobacin en una
futura visita de la Unidad de Seguimiento de esta Entidad de Control.
CONCLUSIONES
Atendidas las consideraciones expuestas
durante el desarrollo del presente trabajo, la Direccin de Vialidad ha aportado
antecedentes e iniciado acciones que han permitido subsanar las situaciones
planteadas en el Informe Final N 21, de 2014, de esta Contralora Regional, en
especfico las referidas al acpite II "Examen de la materia auditada", numerales 1.6.
"Deficiencias de sealizacin en la obra", 1.7. "Falta de permiso del sistema de
evacuacin de aguas servidas"; y al acpite II "Examen de cuentas", puntos 1.4. "Monto
mnimo menor al exigido" y 1.5. "Falta de respaldo".
Respecto de aquellas observaciones que se
mantienen, se debern adoptar medidas con el objeto de dar estricto cumplimiento a
las normas legales y reglamentarias que las rigen, entre las cuales se estima pertinente
considerar, a lo menos, las siguientes:
1) En mrito de los hechos que da cuenta el
presente informe, contenidos en el acpite II "Examen de la materia", numerales 1.1.
"Deficiencias en la superficie de pavimentos de hormign"; 1.2. "Deficiencias en relleno
de gaviones"; 1.3.1. "Falta de sellado"; 1.3.2. "Pavimentos de hormign entregados al
trnsito sin ajustarse a la resistencia mnima y sin autorizacin formal de la inspeccin
fiscal"; 1.4. "Resistencia de flexotraccin que no se ajustan a lo especificado"; y en el
acpite III "Examen de cuentas", punto 1.1. "Reajuste del IPC no se realiza segn
bases", la Direccin de Vialidad deber instruir un sumario administrativo a fin de
establecer las responsabilidades administrativas que eventualmente pudieran derivarse
de los hechos observados debiendo remitir en un plazo de 10 das, contados desde la
fecha de recepcin del presente informe, la resolucin que lo dispone, y posteriormente,
cumplido el plazo legal de sustanciacin del mismo, deber enviar el expediente con el
resultado para el debido control de legalidad.
2) En virtud de lo estipulado en el acpite I
"Control interno", dicha entidad tendr que establecer los procedimientos necesarios
para que los inspectores fiscales, den las instrucciones con plazos asociados de
acuerdo a la envergadura, oportunidad y relevancia en cada una de ellas, de tal forma
de mantener un control efectivo sobre su cumplimento, al tenor de lo observado en el
unto 1. "Instrucciones de la inspeccin fiscal". (C)

4p

15

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CONTRALORA REGIONAL DE LOS ROS
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3) De acuerdo a lo sealado en el acpite


"Examen de la materia auditada", ese servicio deber efectuar lo siguiente:
- Mantener un control efectivo en la
construccin de los pavimentos de hormign tanto en su calidad como en su
terminacin, exigiendo el cumplimiento de las instrucciones indicadas por libro de obras
sobre la reposicin de los mismos, de acuerdo a como se observ en el punto 1.1.
"Deficiencias en la superficie de pavimentos de hormign". (AC)
- Dar las instrucciones para corregir los
defectos de los gaviones instalados de acuerdo a las exigencias de la normativa
aplicable, verificando tambin su forma de colocacin; adems tendr que controlar
para que en la ejecucin de esa partida, se evite lo observado en el punto 1.2.
"Deficiencias en rellenos de gaviones". (AC)
- Instruir al inspector fiscal para que mantenga
un control riguroso de la entrega de los tramos de pavimentos de hormign en base a
la resistencia y dems requerimientos que permitan asegurar la permanencia de la obra
en el estndar especificado, tales como la instalacin completa y correcta de los sellos
de las juntas transversales y longitudinales, evitando lo observado en el punto 1.3. "Falta
de control para proteger el pavimento entregado al trnsito". (AC)
- Disponer medidas de forma oportuna que
permitan asegurar la resistencia de los pavimentos de hormign especificada en los
antecedentes del contrato, as como tomar las acciones necesarias para el caso de
advertirse tramos con resistencias menores a las sealadas, al tenor de lo observado
en el punto 1.4. "Resistencias de flexotraccin que no se ajustan a lo especificado". (AC)
- Establecer controles eficaces para que los
inspectores fiscales exijan a las empresas contratistas el cumplimiento de todos los
requerimientos tcnicos y administrativos dispuestos en los antecedentes que forman
parte de cada contrato, segn se observ en el punto 1.5. "Medidas para instruir a
inspectores fiscales sobre sus obligaciones". (C)
4) Respecto de lo expuesto en el acpite
"Examen de cuentas", la Direccin de Vialidad deber considerar lo siguiente:
- Descontar el valor de $18.282.504, por lo
pagado en forma incorrecta de los reajustes en los estados de pagos NOS 1 y 2, y que
no fueron disminuidos en el estado de pago N 7. A su vez, deber ejecutar las
regularizaciones del reajuste por IPC de todos los pagos posteriores -desde el N 6 en
adelante- al valor correspondiente que establecen las base administrativas, as como
los pagos en exceso y las partidas globales, de acuerdo a como se observ en los
numerales 1.1. "Reajuste del IPC no se realiza segn bases"; 1.2. "Pago de partidas
pagadas en exceso" y 1.3. "Pagos parcializados de partidas globales". (AC)

16

CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA


CONTRALORA REGIONAL DE LOS ROS
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
- Realizar las gestiones pertinentes para exigir
la correcta presentacin de las plizas de acuerdo a lo solicitado en las bases
administrativas, para que sean aprobadas por la Fiscala del Ministerio de Obras
Pblicas, al tenor de lo sealado en el punto 2. "Falta de aprobacin de Fiscala a
plizas". (C)
Finalmente, para las observaciones que se
mantienen, se deber remitir un "Informe de Estado de Observaciones" de acuerdo al
formato adjunto en el Anexo N 3, en un plazo mximo de 60 das hbiles, a partir del
da siguiente de la recepcin del presente oficio, informando las medidas adoptadas y
acompaando los antecedentes de respaldo respectivos.
Transcrbase al Senador don Alfonso de Urresti
Longton, al Diputado don Bernardo Berger Fett, a la Unidad de Seguimiento de
Sumarios de la Fiscala de la Contralora General de la Repblica y a las Unidades
' cnica de Control Externo y de Seguimiento de la Contralora Regional de Los Ros.

4Te

Saluda atentamente a Ud.,

NDRA ESTAY CONTRER


Jefe U. Contralora Regional de Los Rios

17

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ANEXO N 1

REGISTRO FOTOGRFICO

.
-..

Fotografa N 1: Grietas en pavimento entre Km 16.800 y 16.820

Fotografa

N 2: Gaviones en Km 31.440

~I
.

_.
e

.. ...........

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? P. .5'.,.,

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- .

\[

....

I
1
Fotografa N 3: Gaviones en tramo Km 30.120 al 30.140

Fotografa N 4: Deformaciones en instalacin de gaviones.

18

2.

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ANEXO N 1
REGISTRO FOTOGRFICO
(CONTINUACIN)

Fotografa N 5: Corte transversal sin sello del Km 20.700 al 20.780

otografa N 7: Corte transversal sin sello del Km 21.120 al 21.140

Fotografa N 6: Corte transversal sin sello del Km 20.700 al 20.780

Fotografa N 8: Deficiencia en tramo de sello

19

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UNIDAD DE CONTROL EXTERNO

N 2
CONTROLES DE CALIDAD DE PAVIMENTOS DE HORMIGN CON RESISTENCIA
MENOR A LA EXIGIDA
ANEXO

CERTIFICADO
LABORATORIO

Autocontrol

MUESTRA
N

FECHA
MUESTRA

RESISTENCIA
OBTENIDA

UBICACIN
MUESTRA

FECHA

460

Sin fecha

07-07-2014

4,5

461

Sin fecha

11-07-2014

4,5

462

Sin fecha

18-07-2014

4,5

463

Sin fecha

10

22-07-2014

4,5

466

Sin fecha

20

20-11-2014

4,5

532

Sin fecha

43

27-10-2014

4,5

Km puntual
16.306

541

Sin fecha

62

15-12-2014

4,4

Km puntual
21.680

544

Sin fecha

65

18-12-2014

4,4

Km puntual
18.025

545

Sin fecha

66

22-12-2014

4,5

Km puntual
16.640

550

Sin fecha

71

15-01-2015

4,5

Km puntual
18.595

552

Sin fecha

73

22-01-2015

4,4

Km puntual
18.530

555

Sin fecha

77

06-02-2015

4,3

Km puntual
21.930

557

Sin fecha

80

18-02-2015

4,5

Km puntual
16.110

1627

30-07-15

2092-1

24-10-2014

4,5

1627

30-07-15

2135-2

16-12-2014

4,4

1626

30-07-15

2137-3

29-12-2014

4,3

Regional de
Vialidad

Km puntual
16.350 lado
izquierdo
Km puntual
16.380 lado
izquierdo
Km puntual
16.490 lado
izquierdo
Km puntual
16.600 lado
izquierdo
Km puntual
16.200 lado
izquierdo

Pista de
desaceleracin
acceso
Pelchuqun, faja
derecha Km
16.245
Losa Km puntual
18.140 lado
izquierdo
Losa Km puntual
21.560 lado
izquierdo

Fuente: Certificados de control de calidad entregados por la Direccin Regional de Vialidad a travs de oficio
N 1.991, de 18 de agosto de 2015.

20

CON1 ro
LORIA GENERAL DE LA REPLILICA
CONTRALORA REGIONAL DE LOS ROS
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO

ANEXO N 3
ESTADO DE OBSERVACIONES
N
OBSERVACIN
SEGN
INFORME
FINAL

MATERIA DE LA OBSERVACIN

II Examen de
la materia.
Numeral 1.1.

Se detectaron deficiencias en la
superficie de los pavimentos de
hormign, ante lo cual se realiz una
monografa de los defectos por lo que
el IFO instruy la demolicin y
reposicin de los paos defectuosos
con cargo a la empresa contratista, lo
que no ha ocurrido.

II Examen de
la materia.
Numeral 1.2.

Se constataron deficiencias en la
ejecucin de los gaviones, tanto en su
material de relleno como en la forma de
su instalacin.

REQUERIMIENTO PARA
SUBSANAR LA OBSERVACIN
SOLICITADA POR
CONTRALORIA GENERAL EN
INFORME FINAL
El servicio tendr que exigir la
reposicin de los pavimentos
con los defectos detectados,
manteniendo un registro
fotogrfico y de los controles de
calidad de los nuevos
pavimentos, remitiendo en un
plazo de 60 das hbiles desde
el da siguiente a la recepcin
del presente informe, los
antecedentes que permitan
acreditar lo sealado.
Se tendr que enviar en un plazo
de 60 das hbiles a partir del
da siguiente de la recepcin del
presente informe, los
antecedentes que demuestren la
correcta ejecucin de los
gaviones de acuerdo a las
especificaciones tcnicas del
material de relleno y la forma en
la instalacin de los mismos.

21

COMPLEJIDAD

(AC)

(AC)

MEDIDA
IMPLEMENTADA Y
SU
DOCUMENTACIN
DE RESPALDO

FOLIO O
NUMERACIN
DOCUMENTO
DE RESPALDO

OBSERVACIN
Y/0
COMENTARIO
DEL SERVICIO

CONTRALORA GENERAL DE LA REPUBLICA


CONTRALORA REGIONAL DE LOS ROS
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO

ANEXO N 3
ESTADO DE OBSERVACIONES
(CONTINUACIN)
N
OBSERVACIN
SEGN
INFORME
FINAL

MATERIA DE LA OBSERVACIN

II Examen de la
materia.
Numeral 1.3.1.

Se verific que en algunos tramos de


pavimentos de hormign entregados al
trnsito, no contaban con los sellos
longitudinales ni transversales.

II Examen de la
materia.
Numeral 1.3.2.

Se advirtieron tramos de pavimentos de


hormign entregados al trnsito sin los
testigos que certifiquen la resistencia
especificada y tampoco contaban con la
autorizacin formal del IFO.

REQUERIMIENTO PARA
SUBSANAR LA OBSERVACIN
SOLICITADA POR
CONTRALORIA GENERAL EN
INFORME FINAL
La Direccin de Vialidad deber
aportar los antecedentes de
respaldo que avalen la
autorizacin formal de los tramos
de pavimento de hormign
entregados al trnsito y que
stos cumplan con la totalidad
de los sellos transversales y
longitudinales as como los
controles que certifiquen la
calidad de la resistencia
especificada en los
antecedentes tcnicos del
contrato, en un plazo mximo de
60 das hbiles a partir del da
siguiente a la recepcin del
presente informe.

22

COMPLEJIDAD

(AC)

(AC)

MEDIDA
IMPLEMENTADA Y
SU
DOCUMENTACIN
DE RESPALDO

FOLIO O
NUMERACIN
DOCUMENTO
DE RESPALDO

OBSERVACIN
Y/0
COMENTARIO
DEL SERVICIO

CON i-ALORIA GENERAL DE LA REPJBLICA


CONTRALORA REGIONAL DE LOS ROS
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO

ANEXO N 3
ESTADO DE OBSERVACIONES
(CONTINUACIN)
N
OBSERVACIN
SEGN
INFORME
FINAL

MATERIA DE LA OBSERVACIN

III Examen de
cuentas.
Numeral 1.1.

Se observ que en la regularizacin


realizada en el estado de pago N 7
correspondiente a los reajustes por IPC
de los estados de pago desde el N 1 al
5, no se descont el valor de
$18.382.504. A su vez, no se ha
efectuado la actualizacin del citado
reajuste por IPC para los estados de
pago del N 6 al 15.

III Examen de
cuentas.
Numeral 1.2.

Se constat en el estado de pago N 5,


el pago de la partida de pavimentos de
hormign pagada en exceso, la cual no
ha sido descontada.

III Examen de
cuentas.
Numeral 1.3.

Se comprob el pago de partidas


globales pagadas en forma
parcializada, las cuales al estado de
pago N 15 no han sido regularizadas.

REQUERIMIENTO PARA
SUBSANAR LA OBSERVACIN
SOLICITADA POR
CONTRALORIA GENERAL EN
INFORME FINAL
Remitir en un plazo de 60 das
hbiles a esta Contralora
Regional, contados del da
siguiente a la recepcin del
presente informe, el descuento
de los $18.382.504 pagados en
forma incorrecta. Adems remitir
el estado de pago N 16 con la
regularizacin de los reajustes
por IPC de acuerdo a los
antecedentes del contrato,
correspondientes a los estados
de pago desde el N 6 al N 15.
Realizar los descuentos
respectivos en el estado de pago
N 16, referidas al pago de
partidas no ejecutadas y las
cursadas en forma parcializada
cuando stas corresponden a
partidas globales, adjuntado los
antecedentes que respalden
tales descuentos en un plazo de
60 das hbiles a esta
Contralora Regional.

23

COMPLEJIDAD

(AC)

(AC)

(AC)

MEDIDA
IMPLEMENTADA Y
SU
DOCUMENTACIN
DE RESPALDO

FOLIO O
NUMERACIN
DOCUMENTO
DE RESPALDO

OBSERVACIN
Y/0
COMENTARIO
DEL SERVICIO

CONTRALORA GENERAL DE LA REPUBLICA


CONTRALORA REGIONAL DE LOS ROS
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO

ANEXO N 3
ESTADO DE OBSERVACIONES
(CONTINUACIN)

N
OBSERVACIN
SEGN
INFORME
FINAL

MATERIA DE LA OBSERVACIN

III Examen de
cuentas.
Numeral 2.

El endoso de la pliza de
responsabilidad civil correspondiente a
una modificacin de contrato no cuenta
con aprobacin de la Fiscala del
Ministerio de Obras Pblicas, faltando
sealar que se encuentra pagada al
contado y corregir el plazo de vigencia.

REQUERIMIENTO PARA
SUBSANAR LA OBSERVACIN
SOLICITADA POR
CONTRALORIA GENERAL EN
INFORME FINAL
Aportar los antecedentes que
permitan verificar la aprobacin
de la Fiscala del Ministerio de
Obras Pblicas respecto de las
observaciones detectadas en el
endoso de la pliza de
responsabilidad civil del contrato,
lo cual deber ser remitido en un
plazo de 60 das hbiles a esta
Entidad de Control contados
desde el da siguiente de la
recepcin del presente informe.

24

COMPLEJIDAD

(C)

MEDIDA
IMPLEMENTADA Y
SU
DOCUMENTACIN
DE RESPALDO

FOLIO O
NUMERACIN
DOCUMENTO
DE RESPALDO

OBSERVACIN
Y/0
COMENTARIO
DEL SERVICIO

www.contraloria.c1

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