Codigo Buen Gobierno Corporativo

REPORTE SOBRE EL CUMPLIMIENTO DEL CODIGO DE BUEN GOBIERNO
CORPORATIVO PARA LAS SOCIEDADES PERUANAS (10150)
Denominacin:
Alicorp S.A.A.
Ejercicio:
2014
www.alicorp.com.pe
Pgina Web:
Denominacin o razn social de la

1
empresa revisora:
Solo es aplicable en el caso en que la informacin contenida en el presente informe haya sido revisada por alguna empresa
especializada (por ejemplo: sociedad de auditora o empresa de consultora).
46
METODOLOGIA:
Las sociedades que cuentan con valores inscritos en el Registro Pblico del Mercado de Valores tienen la
obligacin de difundir al pblico sus prcticas de buen gobierno corporativo, para tales efectos, reportan su
adhesin a los principios contenidos en el Cdigo de Buen Gobierno Corporativo para las Sociedades
2
Peruanas .
La informacin a presentar est referida al ejercicio culminado el 31 de diciembre del ao calendario
anterior al de su envo, por lo que toda referencia a el ejercicio debe entenderse al perodo antes
indicado, y se remite como un anexo de la Memoria Anual de la Sociedad bajo los formatos electrnicos
que la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) establece para facilitar la remisin de la
informacin del presente reporte a travs del Sistema MVnet.
En la Seccin A, se incluye carta de presentacin de la Sociedad en donde se destacan los principales
avances en materia de gobierno corporativo alcanzados en el ejercicio.
En la Seccin B, se revela el grado de cumplimiento de los principios que componen el Cdigo. Para
dicho fin, el Reporte se encuentra estructurado en concordancia con los cinco pilares que lo conforman:
I.
II.
III.
IV.
V.
Derechos de los accionistas;

Junta General de Accionistas;
3
Directorio y Alta Gerencia ;

Riesgo y cumplimiento; y,
Transparencia de la informacin.
Cada principio se evala en base a los siguientes parmetros:
a)
Evaluacin cumplir o explicar: se marca con un aspa (x) el nivel de cumplimiento que la Sociedad
ha alcanzado, teniendo en consideracin los siguientes criterios:
Si : Se cumple totalmente el principio.
No : No se cumple el principio.
Explicacin: en este campo la Sociedad, en caso de haber marcado la opcin No, debe explicar
las razones por las cuales no adopt el principio o las acciones desarrolladas que le permiten
considerar un avance hacia su cumplimiento o su adopcin parcial, segn corresponda. Asimismo, de
considerarlo necesario, en el caso de haber marcado la opcin S, la Sociedad podr brindar
informacin acerca del cumplimiento del principio.
b)
Informacin de sustento: se brinda informacin que permite conocer con mayor detalle cmo la
Sociedad ha implementado el principio.
En la Seccin C se enuncian los documentos de la Sociedad en los que se regulan las polticas,
procedimientos u otros aspectos relevantes que guarden relacin con los principios materia de evaluacin.
En la Seccin D se incluye informacin adicional no desarrollada en las secciones anteriores u otra
informacin relevante, que de manera libre la Sociedad decide mencionar a fin de que los inversionistas y
los diversos grupos de inters puedan tener un mayor alcance de las prcticas de buen gobierno
corporativo implementadas por esta.
El Cdigo de Buen Gobierno Corporativo para las Sociedades Peruanas (2013) puede ser consultado en la seccin Orientacin
Gobierno Corporativo del Portal del Mercado de Valores www.smv.gob.pe.
El vocablo Alta Gerencia comprende al gerente general y dems gerentes
47
SECCION A:
4
Carta de Presentacin
En sesin de Directorio celebrada con fecha 25 de agosto de 2014, se aprobaron las Nomas Internas
de Conducta de la sociedad, destinadas a implementar los procedimientos y mecanismos necesarios
para el cumplimiento por la sociedad, a travs de su Representante Burstil y dems personas
autorizadas, de las disposiciones establecidas en el Reglamento de Hechos de Importancia e
Informacin Reservada, aprobado mediante Resolucin N 005-2014-SMV/01.
Las referidas Normas Internas de Conducta aplican para Alicorp S.A.A. y sus subsidiarias a nivel
nacional e internacional y establecen, entre otras, las responsabilidades y funciones del Representante
Burstil, Representante Burstil Suplente, las responsabilidades de la empresa y del Directorio, as
como el procedimiento para la comunicacin de hechos de importancia e informacin reservada
respecto de informacin financiera contable, proyecciones y estrategia financiera, informacin difundida
y a difundir en medios de comunicacin, finanzas corporativas y toda otra informacin que, a criterio del
Representante Burstil, constituya Hecho de Importancia.
Las referidas Normas Internas de Conducta entraron en vigencia el 25 de agosto de 2014.
Se describen las principales acciones implementadas durante el ejercicio en trminos de buenas prcticas de gobierno
corporativo que la Sociedad considere relevante destacar en lnea con los cinco pilares que conforman el Cdigo de Buen
Gobierno Corporativo para las Sociedades Peruanas (2013): Derecho de los Accionistas, Junta General, El Directorio y la
Alta Gerencia, Riesgo y Cumplimiento y Transparencia de la Informacin.
48
SECCION B:
Evaluacin del cumplimiento de los Principios del Cdigo de Buen Gobierno
Corporativo para las Sociedades Peruanas
PILAR I: Derecho de los Accionistas
Principio 1: Paridad de trato
No
Si
Pregunta I.1
La sociedad reconoce en su actuacin un trato
igualitario a los accionistas de la misma clase y que
(*)
mantienen las mismas condiciones ?
Explicacin:
(*) Se entiende por mismas condiciones aquellas particularidades que distinguen a los accionistas, o
hacen que cuenten con una caracterstica comn, en su relacin con la sociedad (inversionistas
institucionales, inversionistas no controladores, etc.). Debe considerarse que esto en ningn supuesto
implica que se favorezca el uso de informacin privilegiada.
Pregunta I.2
Explicacin:
La sociedad promueve nicamente la existencia de
clases de acciones con derecho a voto?
La empresa tambin cuenta con

acciones de inversin sin derecho a
voto.
a. Sobre el capital de la sociedad, especifique:

Capital suscrito al
cierre del ejercicio
Capital pagado al
cierre del ejercicio
Nmero total de
acciones
representativas del
capital
Nmero de acciones
con derecho a voto
847191,731
847191,731
847191,731
847191,731
b. En caso la sociedad cuente con ms de una clase de acciones, especifique:

Clase
Nmero de acciones
Valor nominal
Derechos
(*)
Comn
847191,731
S/.1.00
Con derecho a voto
De Inversin
7388,470
S/.1.00
Sin derecho a voto
(*) En este campo deber indicarse los derechos particulares de la clase que lo distinguen de las
dems.
Pregunta I.3
Explicacin:
En caso la sociedad cuente con acciones de

inversin, La sociedad promueve una poltica de
redencin o canje voluntario de acciones de inversin
por acciones ordinarias?
La sociedad viene evaluando

alternativas para promover la
X redencin o canje voluntario de
acciones de inversin por acciones
ordinarias.
Principio 2: Participacin de los accionistas

Pregunta I.4
Explicacin:
a. La sociedad establece en sus documentos

societarios la forma de representacin de las
acciones y el responsable del registro en la
matrcula de acciones?
49
b.
La matrcula de acciones
permanentemente actualizada?
se
mantiene
X
Indique la periodicidad con la que se actualiza la matrcula de acciones, luego de haber tomado
conocimiento de algn cambio.
Dentro de las cuarenta y ocho horas
Periodicidad:
Semanal
Otros / Detalle (en das)
Principio 3: No dilucin en la participacin en el capital social

Pregunta I.5
Explicacin:
a. La sociedad tiene como poltica que las

propuestas del Directorio referidas a
operaciones corporativas que puedan afectar el
derecho de no dilucin de los accionistas (i.e,
fusiones, escisiones, ampliaciones de capital,
entre otras) sean explicadas previamente por
dicho rgano en un informe detallado con la
opinin independiente de un asesor externo de
reconocida solvencia profesional nombrado por el
Directorio?.
b. La sociedad tiene como poltica poner los
referidos informes a disposicin de los
accionistas?
Los informes son puestos a

disposicin de los accionistas,
cuando son requeridos por los
accionistas
En caso de haberse producido en la sociedad durante el ejercicio, operaciones corporativas bajo el

(*)
alcance del literal a) de la pregunta I.5, y de contar la sociedad con Directores Independientes , precisar
si en todos los casos:
Si
No
Se cont con el voto favorable de la totalidad de los Directores

Independientes para la designacin del asesor externo?
La totalidad de los Directores Independientes expresaron en forma
clara la aceptacin del referido informe y sustentaron, de ser el caso, las
razones de su disconformidad?
(*)
Los Directores Independientes son aquellos seleccionados por su trayectoria profesional,
honorabilidad, suficiencia e independencia econmica y desvinculacin con la sociedad, sus accionistas o
directivos.
Principio 4: Informacin y comunicacin a los accionistas
Pregunta I.6
Explicacin:
La sociedad determina los responsables o medios

para que los accionistas reciban y requieran
informacin oportuna, confiable y veraz?
a.
Indique los medios a travs de los cuales los accionistas reciben y/o solicitan informacin de la
sociedad.
50
Reciben
informacin
Solicitan
informacin
Correo electrnico
Va telefnica
Pgina web corporativa
Correo postal
Reuniones informativas
Medios de comunicacin
Otros / Detalle
b.
La sociedad cuenta con un plazo mximo para responder las solicitudes de informacin
presentadas por los accionistas? De ser afirmativa su respuesta, precise dicho plazo:
Plazo mximo (das)
7 das
Pregunta I.7
Explicacin:
La sociedad cuenta con mecanismos para que los

accionistas expresen su opinin sobre el desarrollo de
la misma?
De ser afirmativa su respuesta, detalle los mecanismos establecidos con que cuenta la sociedad para que
los accionistas expresen su opinin sobre el desarrollo de la misma.
LOS ACCIONISTAS QUE DESEEN INCORPORAR NUEVOS PUNTOS A DEBATIR EN LAS
JUNTAS GENERALES OBLIGATORIAS ANUALES PODRN ENVIAR AL PRESIDENTE DEL
DIRECTORIO UNA COMUNICACIN A MS TARDAR EL DA 15 DE FEBRERO DEL RESPECTIVO
AO, SOLICITANDO LA INCLUSIN DE ALGN NUEVO TEMA DE IMPORTANCIA Y QUE
PUDIERA AFECTAR LOS DERECHOS DE LOS ACCIONISTAS.
EL PRESIDENTE DEL DIRECTORIO LO SOMETER A CONSIDERACIN DEL DIRECTORIO QUE
APRUEBE LA CONVOCATORIA A LA JUNTA GENERAL Y ESTABLEZCA LOS TEMAS DE LA
AGENDA. EL DIRECTORIO EVALUAR LOS PEDIDOS DE LOS ACCIONISTAS Y DE
CONSIDERARLOS ACORDES CON EL INTERS SOCIAL, PROCEDER A INCLUIRLOS COMO
PUNTOS DE AGENDA. EN CASO QUE EL DIRECTORIO DESESTIME ALGUNA DE ESTAS
SOLICITUDES, EL DIRECTORIO A TRAVS DE SU PRESIDENTE COMUNICAR LA DECISIN
POR
ESCRITO
AL
ACCIONISTA
SOLICITANTE,
CON
LA
CORRESPONDIENTE
FUNDAMENTACIN, AL DA SIGUIENTE DE REALIZADA LA SESIN DE DIRECTORIO.
Principio 5: Participacin en dividendos de la Sociedad
Pregunta I.8
Explicacin:
a. El cumplimiento de la poltica de dividendos se

encuentra sujeto a evaluaciones de periodicidad
definida?
b. La poltica de dividendos es puesta en
conocimiento de los accionistas, entre otros
medios, mediante su pgina web corporativa?
a.
Indique la poltica de dividendos de la sociedad aplicable al ejercicio.

Fecha de aprobacin
30 de marzo de 2009
51
Poltica de dividendos
(criterios para la distribucin de utilidades)
b.
La sociedad distribuir dividendos una vez

al ao, los que debern ser acordados por la
junta de accionistas. Los dividendos no
sern menores al 10% de las utilidades del
ejercicio, sern distribuidos en efectivo y se
determinarn
en
funcin
de
los
requerimientos de inversin y de la situacin
financiera de la empresa.
Indique, los dividendos en efectivo y en acciones distribuidos por la sociedad en el ejercicio y en el

ejercicio anterior.
Dividendos por accin
Ejercicio anterior al que se reporta
Ejercicio que se reporta
Por accin
En efectivo
En acciones
En efectivo
En acciones
Accin Comn
S/.0.12
12.00%
S/.0.12
12.00%
Accin de Inversin
S/.0.12
12.00%
S/.0.12
12.00%
Principio 6: Cambio o toma de control

Pregunta I.9
Explicacin:
La sociedad mantiene polticas o acuerdos de no

adopcin de mecanismos anti-absorcin?
La sociedad se regula por lo

establecido en las leyes aplicables.
Indique si en su sociedad se ha establecido alguna de las siguientes medidas:

Si
No
Requisito de un nmero mnimo de acciones para ser Director
Nmero mnimo de aos como Director para ser designado como Presidente del
Directorio
Acuerdos de indemnizacin para ejecutivos/ funcionarios como consecuencia de

cambios luego de un OPA.
Otras de naturaleza similar/ Detalle
Principio 7: Arbitraje para solucin de controversias

Pregunta I.10
Explicacin:
a. El estatuto de la sociedad incluye un convenio

arbitral que reconoce que se somete a arbitraje de
derecho cualquier disputa entre accionistas, o
entre accionistas y el Directorio; as como la
impugnacin de acuerdos de JGA y de Directorio
por parte de los accionistas de la Sociedad?
b.
Dicha clusula facilita que un tercero

independiente resuelva las controversias, salvo el
caso de reserva legal expresa ante la justicia
ordinaria?
52

En caso de haberse impugnado acuerdos de JGA y de Directorio por parte de los accionistas u otras que
involucre a la sociedad, durante el ejercicio, precise su nmero.
Nmero de impugnaciones de acuerdos de JGA
Nmero de impugnaciones de acuerdos de Directorio
PILAR II: Junta General de Accionistas
Principio 8: Funcin y competencia

Pregunta II.1
Explicacin:
Es funcin exclusiva e indelegable de la JGA la

aprobacin de la poltica de retribucin del Directorio?
Indique si las siguientes funciones son exclusivas de la JGA, en caso ser negativa su respuesta precise el
rgano que las ejerce.
Si
No
rgano
Disponer investigaciones y auditoras especiales
Acordar la modificacin del Estatuto
Acordar el aumento del capital social
Acordar el reparto de dividendos a cuenta
Designar auditores externos
JGA, Directorio y Gerencia

General
JGA, Directorio por

delegacin de la JGA
Principio 9: Reglamento de Junta General de Accionistas

Pregunta II.2
Explicacin:
La sociedad cuenta con un Reglamento de la JGA,

el que tiene carcter vinculante y su incumplimiento
conlleva responsabilidad?
Si bien la sociedad no cuenta con

un Reglamento, existen polticas
aprobadas por el directorio para
incorporar puntos de agenda por
parte de los accionistas, brindar
X informacin
adicional
a
los
accionistas para las Juntas
y el
nombramiento de directores. La
sociedad
est
evaluando
la
elaboracin de un Reglamento de la
JGA.
De contar con un Reglamento de la JGA precise si en l se establecen los procedimientos para:
Si
Convocatorias de la Junta
Incorporar puntos de agenda por parte de los accionistas
Brindar informacin adicional a los accionistas para las Juntas
53
No
El desarrollo de las Juntas

El nombramiento de los miembros del Directorio
Otros relevantes/ Detalle
Principio 10: Mecanismos de convocatoria

Pregunta II.3
Explicacin:
Adicionalmente a los mecanismos de convocatoria

establecidos por ley, La sociedad cuenta con
mecanismos de convocatoria que permiten establecer
contacto con los accionistas, particularmente con
aquellos que no tienen participacin en el control o
gestin de la sociedad?
26/02/2014
01/10/2014
Av.
Argentina
27/03/2014
4793
Callao
Av.
Argentina
30/10/2014
4793
Callao
N de accionistas
asistentes
General
Qurum %
Complete la siguiente informacin para cada una de las Juntas realizadas durante el ejercicio:
Participacin (%) sobre el
Junta
total de acciones con
Tipo de
derecho de voto
Junta Universal
Fecha de
Lugar de
aviso de
Fecha de la
la
A
Ejercicio No
No
convocatoria
Junta
Junta
travs
directo ejerci
de
su
Si
poderes
derecho
de voto
Especial
a.

88.44% 68 86.33% 2.105%
0%
75.435
0%
60 73.35% 2.076%
(*) El ejercicio directo comprende el voto por cualquier medio o modalidad que no implique
representacin.
b.
Qu medios, adems del contemplado en el artculo 43 de la Ley General de Sociedades y lo

dispuesto en el Reglamento de Hechos de Importancia e Informacin Reservada, utiliz la sociedad
para difundir las convocatorias a las Juntas durante el ejercicio?
Correo electrnico
Correo postal
Va telefnica
Redes Sociales
Pgina web corporativa
Otros / Detalle: Comunicacin de

Hecho de Importancia a la SMV
Pregunta II.4
Explicacin:
54
La sociedad pone a disposicin de los accionistas

toda la informacin relativa a los puntos contenidos
en la agenda de la JGA y las propuestas de los
acuerdos que se plantean adoptar (mociones)?
En los avisos de convocatoria realizados por la sociedad durante el ejercicio:

Si
Se precis el lugar donde se encontraba la informacin referida a los puntos
de agenda a tratar en las Juntas?
No
Se incluy como puntos de agenda: otros temas, puntos varios o

similares?
Principio 11: Propuestas de puntos de agenda

Pregunta II.5
Explicacin:
El Reglamento de JGA incluye mecanismos que

permiten a los accionistas ejercer el derecho de
formular propuestas de puntos de agenda a discutir
en la JGA y los procedimientos para aceptar o
denegar tales propuestas?
a.
Si bien la sociedad no cuenta con

X un Reglamento, existen polticas
aprobadas por el directorio para
incorporar puntos de agenda por
parte de los accionistas.
Indique el nmero de solicitudes presentadas por los accionistas durante el ejercicio para incluir
puntos de agenda a discutir en la JGA, y cmo fueron resueltas:
Nmero de solicitudes
b.
Recibidas
Aceptadas
Denegadas
En caso se hayan denegado en el ejercicio solicitudes para incluir puntos de agenda a discutir en la
JGA indique si la sociedad comunic el sustento de la denegatoria a los accionistas solicitantes.
S
No
Principio 12: Procedimientos para el ejercicio del voto

Pregunta II.6
Explicacin:
La sociedad tiene habilitados los mecanismos que

permiten al accionista el ejercicio del voto a distancia
por medios seguros, electrnicos o postales, que
garanticen que la persona que emite el voto es
efectivamente el accionista?
a.

establecido en las leyes aplicables
De ser el caso, indique los mecanismos o medios que la sociedad tiene para el ejercicio del voto a
distancia.
Voto por medio electrnico
b.
Voto por medio postal
De haberse utilizado durante el ejercicio el voto a distancia, precise la siguiente informacin:

% voto a distancia
% voto distancia / total
Fecha de la Junta
55
Otros
Correo
Postal
Pgina Web
Corporativa
Correo
Electrnico
Pregunta II.7
Explicacin:
La sociedad cuenta con documentos societarios que

especifican con claridad que los accionistas pueden
votar separadamente aquellos asuntos que sean
sustancialmente independientes, de tal forma que
puedan ejercer separadamente sus preferencias de
voto?
En la JGA los temas de agenda son

X sometidos a votacin en forma
separada por casa asunto contenido
en dicha agenda.
Indique si la sociedad cuenta con documentos societarios que especifican con claridad que los accionistas
pueden votar separadamente por:
Si
No
El nombramiento o la ratificacin de los Directores mediante voto individual por
cada uno de ellos.
La modificacin del Estatuto, por cada artculo o grupo de artculos que sean
sustancialmente independientes.
Otras/ Detalle
Pregunta II.8
Explicacin:
La sociedad permite, a quienes actan por cuenta

de varios accionistas, emitir votos diferenciados por
cada accionista, de manera que cumplan con las
instrucciones de cada representado?
Principio 13: Delegacin de voto

Pregunta II. 9
Explicacin:
El Estatuto de la sociedad permite a sus accionistas

delegar su voto a favor de cualquier persona?
En caso su respuesta sea negativa, indique si su Estatuto restringe el derecho de representacin, a favor
de alguna de las siguientes personas:
Si
No
De otro accionista
De un Director
De un gerente
56
Indique los requisitos y formalidades exigidas para que un accionista pueda ser representado en una
Junta:
Formalidad (indique si la sociedad exige carta simple, carta
notarial, escritura pblica u otros).
Carta Simple
Anticipacin (nmero de das previos a la Junta con que

debe presentarse el poder).
1 da
Costo (indique si existe un pago que exija la sociedad para

estos efectos y a cunto asciende).
No se exige pago
Pregunta II.11
Explicacin:
a. La sociedad tiene como poltica establecer

limitaciones al porcentaje de delegacin de
votos a favor de los miembros del Directorio o
de la Alta Gerencia?
Pregunta II.10

Explicacin:
a. La sociedad cuenta con procedimientos en los

que se detallan las condiciones, los medios y las
formalidades a cumplir en las situaciones de
delegacin de voto?
b. La sociedad pone a disposicin de los
accionistas
un
modelo
de
carta
de
representacin, donde se incluyen los datos de
los representantes, los temas para los que el
accionista delega su voto, y de ser el caso, el
sentido de su voto para cada una de las
propuestas?
b. En los casos de delegacin de votos a favor de

miembros del Directorio o de la Alta Gerencia,
La sociedad tiene como poltica que los
accionistas que deleguen sus votos dejen
claramente establecido el sentido de estos?

Principio 14: Seguimiento de acuerdos de JGA

Pregunta II.12
Explicacin:
a. La sociedad realiza el seguimiento de los

acuerdos adoptados por la JGA?
b.
La sociedad emite reportes peridicos al

Directorio y son puestos a disposicin de los
accionistas?
57
X
X
De ser el caso, indique cul es el rea y/o persona encargada de realizar el seguimiento de los acuerdos
adoptados por la JGA. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y rea en
la que labora.
rea encargada
Gerencia General y/o Vice Presidencia de Finanzas,

Administracin y Sistemas
Persona encargada
Nombres y Apellidos
Cargo
rea
PILAR III: EL DIRECTORIO Y LA ALTA GERENCIA
Principio 15: Conformacin del Directorio

Pregunta III.1
Explicacin:
El Directorio est conformado por personas con

diferentes especialidades y competencias, con
prestigio,
tica,
independencia
econmica,
disponibilidad suficiente y otras cualidades relevantes
para la sociedad, de manera que haya pluralidad de
enfoques y opiniones?
a.
Indique la siguiente informacin correspondiente a los miembros del Directorio de la sociedad durante
el ejercicio.
Fecha
Nombre y
Apellido
Inicio
Formacin
(*)
Profesional
Trmino
(***)
Directores (sin incluir a los independientes)
Dionisio Romero
Paoletti
Es Bachiller en Economa y
Relaciones Internacionales
de Brown University y
cuenta con una Maestra
en
Administracin
de
Empresas de Stanford
University.
Durante el ejercicio 2014,
particip como director en
las siguientes empresas,
que son parte del grupo
econmico
de
Alicorp
S.A.A.:
- Agrcola del Chira S.A.
- Bioenerga del Chira S.A.
-Corporacin
Part. Accionaria (****)
Pesquera
58
2001
N de
Part. (%)
(**)
acciones
Giuliana S.A.
-Grupo
Piurano
Inversiones S.A.
de
-Industrias del Espino S.A.

- Industrias del Shanusi
S.A.
- Inversiones Logicorp S.A.
- Inversiones Piuranas S.A.
- Palmas del Espino S.A.
- Palmas del Shanusi S.A.
- Procesadora Torreblanca
S.A.
- Ransa Comercial S.A.
- Sucraolcolera del Chira
S.A.
-R. Trading S.A.
Asimismo,
durante
el
ejercicio 2014, particip
como director en las
siguientes empresas, que
no son parte del grupo
econmico
de
Alicorp
S.A.A.:
-
Luis Enrique
Romero
Belismelis
Banco de Crdito
del Per (BCP)
Compaa
Universal
Textil
S.A.
El
Pacfico
Peruano
Suiza
Ca. de Seguros y
Reaseguros S.A.
El Pacfico Vida
Ca. de Seguros y
Reaseguros S.A.
Industria
Textil
Piura S.A.
Inversiones
Centenario S.A.A.
Cementos
Pacasmayo S.A.A.
Hermes
Transportes
Blindados S.A .
Grado de Bachiller de la
Universidad de Boston
(USA).
59
2001

econmico
de
Alicorp
S.A.A.:
-
Santa
Sofa
Puertos S.A.
Corporacin
Pesquera Giuliana
S.A.
Inversiones
Logicop S.A.
Ransa Comercial
S.A.
Procesadora
Torreblanca S.A.
Corporacin
Primax S.A.
Primax S.A.
Grupo Piurano de
Inversiones S.A.
Inversiones
Piuranas S.A.
Maray S.A.
R. Trading S.A.
Nexo Lubricantes
S.A.
Asimismo,
durante
el
econmico
de
Alicorp
S.A.A.:
-
Jos Antonio
Onrubia Holder
Banco de Crdito
del Per
Compaa
Universal
Textil
S.A.
El
Pacfico
Peruano
Suiza
Ca. de Seguros y
Reaseguros S.A.
Inversiones
Centenario S.A.A.
Industria
Textil
Piura S.A.
Grado de Bachiller en
Administracin
de
Negocios
en
Saint
Michaels College (USA) y
Maestra
en
Babson
College (USA).
60
2001

econmico
de
Alicorp
S.A.A.:
-
Corporacin
Pesquera Giuliana
S.A.
Inversiones
Logicorp S.A.
Ransa Comercial
S.A.
Procesadora
Torreblanca S.A.
Industrias
del
Espino S.A.
Industrias
del
Shanusi S.A.
Palmas del Espino
S.A.
Palmas
del
Shanusi S.A.
Agrcola del Chira
S.A.
Bioenerga
del
Chira S.A.
Sucroalcolera del
Chira S.A.
Corporacin
Primax S.A.
Santa
Sofa
Puertos S.A.
Inversiones
Piuranas S.A.
R. Trading S.A.
Grupo Piurano de
Inversiones S.A.
Asimismo,
durante
el
econmico
de
Alicorp
S.A.A.:
-
Calixto Romero
Guzman
Compaa
Universal
Textil
S.A.
El
Pacfico
Peruano
Suiza
Ca. de Seguros y
Reaseguros S.A.
Inversiones
Centenario S.A.A.
Industria
Textil
Piura S.A.

61
2002

econmico
de
Alicorp
S.A.A.:
-
ngel Manuel
Irazola Arribas
Corporacin
Pesquera Giuliana
S.A.
Inversiones
Logicorp S.A.
Ransa Comercial
S.A.
Procesadora
Torreblanca S.A.
Industrias
del
Espino S.A.
Industrias
del
Shanusi S.A.
Palmas del Espino
S.A.
Palmas
del
Shanusi S.A.
Agrcola del Chira
S.A.
Bioenerga
del
Chira S.A.
Sucroalcolera del
Chira S.A.
Santa
Sofa
Puertos S.A.
Inversiones
Piuranas S.A.
R. Trading S.A.
Ingeniero Agrnomo de la
Universidad Agraria La
Molina, Grado de Magister
en
Administracin
de
Negocios en la Escuela
Superior
de
Negocios
(ESAN) y Maestra en
Administracin
de
Negocios de la Universidad
de Stanford (USA).
econmico
de
Alicorp
S.A.A.:
-
Ransa Comercial
S.A.
Procesadora
Torreblanca S.A.
Industrias
del
Espino S.A.
62
2005
Manuel Antonio
Romero
Belismelis
(Director
Suplente)

econmico
de
Alicorp
S.A.A.:
-
Rafael Ernesto
Romero Guzmn
(Director
Suplente)
Industrias
del
Shanusi S.A.
Palmas del Espino
S.A.
Palmas
del
Shanusi S.A.
Agrcola del Chira
S.A.
Bioenerga
del
Chira S.A.
Sucroalcolera del
Chira S.A.
Corporacin
Pesquera Giuliana
S.A.
Santa
Sofa
Puertos S.A.
2001
Maray S.A.
Bachiller de Administracin
y Finanzas graduado en
North Eastern University de
Boston.
2004

que no son parte del grupo
econmico
de
Alicorp
S.A.A.:
-
Crediseguros
(Bolivia)
Directores Independientes
Arstides de
Macedo Murgel
Es
Licenciado
en
Administracin
de
Empresas de la Escuela
Administracin
de
Empresas de Sao Paulo Fundacin Getulio Vargas.
econmico
de
Alicorp
S.A.A.:
-
Machu
Foods
Picchu
63
2010
Fernando Martn
Zavala Lombardi
Universidad
Peruana
de
Ciencias
Aplicadas (UPC)
Asa Soluciones
Logsticas
Integrales
Altra
Invstment
Funds
Reforestadora
Amaznica
Maquiwood
Tree4Air
Es Bachiller en Economa
de la Universidad del
Pacfico, tiene un Master
en
Negocios
Internacionales
de
la
Universidad de Birmingham
y
un
MBA
de
la
Universidad de Piura.
2013

econmico
de
Alicorp
S.A.A.:
-
Jorge Luis Brake

Valderrama
UCP Backus y
Johnston S.A.A.
Cervecera
San
Juan S.A.
Ensea
Per
(ONG)
Universidad
Peruana
de
Ciencias
Aplicadas (UPC)
Innova Schools
Ingeniero Industrial de la
Universidad de Lima con
una Maestra en Negocios
del Harrington College en
Gran Bretaa.
econmico
de
Alicorp
S.A.A.:
-
Universidad
Peruana
de
Ciencias
Aplicadas (UPC)
64
2013
Jos Raimundo
Morales Dasso
Es Bachiller en Economa y
Administracin
de
la
Universidad del Pacfico,
con
Master
en
Administracin
de
Negocios de la Universidad
de Pennsylvania- Wharton
Business School.
2008

econmico
de
Alicorp
S.A.A.:
- Credicorp Ltd.
- Banco de Crdito del
Per.
- El Pacfico Peruano Suiza
Ca.
de
Seguros
y
Reaseguros S.A.
- El Pacfico Vida Ca. de
Seguros y Reaseguros
S.A.
- Atlantic Security Bank
- Banco de Crdito de
Bolivia
- Cementos
S.A.A.
Pacasmayo
-JJC
Contratistas
Generales S.A.
-Inversiones y Propiedades
S.A.
- Cermica Lima S.A.
- Corporacin Cermica
-Salmueras Sudamericanas
S.A.
-Fosfatos del Pacfico S.A.
(*) Detallar adicionalmente si el Director participa simultneamente en otros Directorios, precisando

el nmero y si estos son parte del grupo econmico de la sociedad que reporta. Para tal efecto debe
considerarse la definicin de grupo econmico contenida en el Reglamento de Propiedad Indirecta,
Vinculacin y Grupos Econmicos.
(**)Corresponde al primer nombramiento en la sociedad que reporta.
(***) Completar slo en caso hubiera dejado de ejercer el cargo de Director durante el ejercicio.
65
(****) Aplicable obligatoriamente solo para los Directores con una participacin sobre el capital social
igual o mayor al 5% de las acciones de la sociedad que reporta.
% del total de acciones en poder de los Directores
3.39371%
Indique el nmero de Directores de la sociedad que se encuentran en cada uno de los rangos de
edades siguientes:
Menor a 35
Entre 35 a 55
Entre 55 a 65
b.
Indique si existen requisitos especficos para ser nombrado Presidente del Directorio, adicionales a
los que se requiere para ser designado Director.
S
c.
Mayor a 65
No
El Presidente del Directorio cuenta con voto dirimente?

S
No
Si
Pregunta III.2
La sociedad evita la designacin de Directores
suplentes o alternos, especialmente por razones de
qurum?
No
X
Explicacin:
La sociedad cuenta con directores
suplentes elegidos por la JGA.
De contar con Directores alternos o suplentes, precisar lo siguiente:

Nombres y apellidos del Director
suplente o alterno
Inicio (*)
Manuel Antonio Romero Belismelis
2001
Rafael Ernesto Romero Guzmn
2004
Trmino (**)
(*)
Corresponde al primer nombramiento como Director alterno o suplente en la sociedad
que reporta.
(**)
Completar slo en caso hubiera dejado el cargo de Director alterno o suplente
durante el ejercicio.
Si
Pregunta III.3
La sociedad divulga los nombres de los
Directores, su calidad de independientes y sus
hojas de vida?
66
No
Explicacin:
Pregunta III.4
Explicacin:
El Directorio tiene como funcin?:
a. Aprobar y dirigir la estrategia corporativa de la

sociedad.
b. Establecer objetivos, metas y planes de accin
incluidos los presupuestos anuales y los planes
de negocios.
c. Controlar y supervisar la gestin y encargarse del

gobierno y administracin de la sociedad.
d. Supervisar las prcticas de buen gobierno

corporativo y establecer las polticas y medidas
necesarias para su mejor aplicacin.
Si bien controla y supervisa la

gestin social, no se encarga de la
administracin de la sociedad, la
cual es ejercida por el Gerente
General
Indique bajo qu medios la sociedad divulga la siguiente informacin de los Directores:
Principio 16: Funciones del Directorio
Nombre de los Directores
Su condicin de independiente o no
Hojas de vida
b.
Otros /Detalle
No
Informacin
Correo Postal
Pgina Web
Corporativa
Detalle qu otras facultades relevantes recaen sobre el Directorio de la sociedad.
Correo
Electrnico
a.
El Directorio delega alguna de sus funciones?

S
No
Indique, de ser el caso, cules son las principales funciones del Directorio que han sido delegadas, y
el rgano que las ejerce por delegacin:
rgano / rea a quien se ha delegado
funciones
Funciones
67
Principio 17: Deberes y derechos de los miembros del Directorio

Pregunta III.5
Explicacin:
Los miembros del Directorio tienen derecho a?:

a. Solicitar al Directorio el apoyo o aporte de
expertos.
b. Participar en programas de induccin sobre sus

facultades y responsabilidades y a ser informados
oportunamente sobre la estructura organizativa de
la sociedad.
c. Percibir una retribucin por la labor efectuada, que

combina el reconocimiento a la experiencia
profesional y dedicacin hacia la sociedad con
criterio de racionalidad.
a.
En caso de haberse contratado asesores especializados durante el ejercicio, indique si la lista de

asesores especializados del Directorio que han prestado servicios durante el ejercicio para la toma
de decisiones de la sociedad fue puesta en conocimiento de los accionistas.
S
No
De ser el caso, precise si alguno de los asesores especializados tena alguna vinculacin con algn
(*)
miembro del Directorio y/o Alta Gerencia .
S
(*)
b.
No
Para los fines de la vinculacin se aplicarn los criterios de vinculacin contenidos en el

Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculacin y Grupos Econmicos.
De ser el caso, indique si la sociedad realiz programas de induccin a los nuevos miembros que
hubiesen ingresado a la sociedad.
S
c.
No
Indique el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones y de las bonificaciones
anuales de los Directores, respecto a los ingresos brutos, segn los estados financieros de la
sociedad.
Retribuciones
(%)
Ingresos
Brutos
Bonificaciones
(%)
Ingresos
Brutos
Directores (sin incluir a los

independientes)
0.01
Entrega de acciones
N/A
Directores Independientes
0.02
Entrega de opciones
N/A
Entrega de dinero
N/A
Otros (detalle)
N/A
Principio 18: Reglamento de Directorio

Pregunta III.6
Explicacin:
68
La sociedad cuenta con un Reglamento

Directorio que tiene carcter vinculante y
incumplimiento conlleva responsabilidad?
de
su

Sin perjuicio de ello, la sociedad
tiene aprobada la poltica que
determina las responsabilidades y
funciones del presidente del
directorio y la gerencia general.
Indique si el Reglamento de Directorio contiene:

Si
No
Polticas y procedimientos para su funcionamiento

Estructura organizativa del Directorio
Funciones y responsabilidades del presidente del Directorio
Procedimientos para la identificacin, evaluacin y

nominacin de candidatos a miembros del Directorio, que
son propuestos ante la JGA
Procedimientos para los casos de vacancia, cese y sucesin
de los Directores
Otros / Detalle
Principio 19: Directores Independientes

Pregunta III.7
Explicacin:
Al menos un tercio del Directorio se encuentra

constituido por Directores Independientes?
Indique cul o cules de las siguientes condiciones la sociedad toma en consideracin para calificar a sus
Directores como independientes.
Si
No ser Director o empleado de una empresa de su mismo grupo empresarial,
salvo que hubieran transcurrido tres (3) o cinco (5) aos, respectivamente, desde
el cese en esa relacin.
No ser empleado de un accionista con una participacin igual o mayor al cinco

por ciento (5%) en la sociedad.
No tener ms de ocho (8) aos continuos como Director Independiente de la

sociedad.
No tener, o haber tenido en los ltimos tres (3) aos una relacin de negocio
(*)
comercial o contractual, directa o indirecta, y de carcter significativo , con la
sociedad o cualquier otra empresa de su mismo grupo.
No
No ser cnyuge, ni tener relacin de parentesco en primer o segundo grado de

consanguinidad, o en primer grado de afinidad, con accionistas, miembros del
Directorio o de la Alta Gerencia de la sociedad.
No ser director o miembro de la Alta Gerencia de otra empresa en la que algn

Director o miembro de la Alta Gerencia de la sociedad sea parte del Directorio.
69
No haber sido en los ltimos ocho (8) aos miembro de la Alta Gerencia o
empleado ya sea en la sociedad, en empresas de su mismo grupo o en las
empresas accionistas de la sociedad.
No haber sido durante los ltimos tres (3) aos, socio o empleado del Auditor
externo o del Auditor de cualquier sociedad de su mismo grupo.
Otros / Detalle
(*) La relacin de negocios se presumir significativa cuando cualquiera de las partes hubiera emitido
facturas o pagos por un valor superior al 1% de sus ingresos anuales.
Pregunta III.8
Explicacin:
a. El Directorio declara que el candidato que

propone es independiente sobre la base de las
indagaciones que realice y de la declaracin del
candidato?
b. Los candidatos a Directores Independientes

declaran su condicin de independiente ante la
sociedad, sus accionistas y directivos?
Principio 20: Operatividad del Directorio

Pregunta III.9
Explicacin:
El Directorio cuenta con un plan de trabajo que

contribuye a la eficiencia de sus funciones?
Pregunta III.10
Explicacin:
La sociedad brinda a sus Directores los canales y

procedimientos necesarios para que puedan
participar eficazmente en las sesiones de
Directorio, inclusive de manera no presencial?
a.
Indique en relacin a las sesiones del Directorio desarrolladas durante el ejercicio, lo siguiente:
Nmero de sesiones realizadas
10
Nmero de sesiones en las que se haya prescindido de convocatoria
(*)
Nmero sesiones en las cuales no asisti el Presidente del Directorio
Nmero de sesiones en las cuales uno o ms Directores fueron representados por

Directores suplentes o alternos
Nmero de Directores titulares que fueron representados en al menos una oportunidad
(*) En este campo deber informarse el nmero de sesiones que se han llevado a cabo al amparo
de lo dispuesto en el ltimo prrafo del artculo 167 de la LGS.
b.
Indique el porcentaje de asistencia de los Directores a las sesiones del Directorio durante el ejercicio.
70
c.
Nombre
% de asistencia
Dionisio Romero Paoletti
100%
Luis Enrique Romero Belismelis
100%
Jos Antonio Onrubia Holder
90%
Calixto Romero Guzmn
100%
Angel Manuel Irazola Arribas
90%
Jos Raymundo Morales Dasso
60%
Arstides de Macedo Murgel
90%
Fernando Martn Zavala Lombardi
90%
Jorge Luis Brake Valderrama
100%
Indique con qu antelacin a la sesin de Directorio se encuentra a disposicin de los Directores

toda la informacin referida a los asuntos a tratar en una sesin.
Menor a 3 das
De 3 a 5 das
Informacin no confidencial
Informacin confidencial
Pregunta III.11
Explicacin:
a. El Directorio evala, al menos una vez al ao, de

manera objetiva, su desempeo como rgano
colegiado y el de sus miembros?
b. Se alterna la metodologa de la autoevaluacin

con la evaluacin realizada por asesores
externos?
a.
Mayor a 5 das
Indique si se han realizado evaluaciones de desempeo del Directorio durante el ejercicio.

Si
No
Como rgano colegiado
A sus miembros
En caso la respuesta a la pregunta anterior en cualquiera de los campos sea afirmativa, indicar la
informacin siguiente para cada evaluacin:
Autoevaluacin
Evaluacin externa
Evaluacin
Fecha
Difusin
(*)
Fecha
Entidad
encargada
Difusin
(*)
Indicar Si o No, en caso la evaluacin fue puesta en conocimiento de los accionistas.
71
(*)
Principio 21: Comits especiales

Pregunta III.12
Explicacin:
a. El Directorio de la sociedad conforma comits

especiales que se enfocan en el anlisis de
aquellos aspectos ms relevantes para el
desempeo de la sociedad?
b. El Directorio aprueba los reglamentos que rigen a

cada uno de los comits especiales que
constituye?
c. Los comits especiales estn presididos por
Directores Independientes?
Cada Comit aprueba su

reglamento.
Con excepcin del Comit de

Auditora
X
X
d. Los comits especiales tienen asignado un

presupuesto?
Pregunta III.13
Explicacin:
La sociedad cuenta con un Comit de

Nombramientos y Retribuciones que se encarga de
nominar a los candidatos a miembro de Directorio,
que son propuestos ante la JGA por el Directorio, as
como de aprobar el sistema de remuneraciones e
incentivos de la Alta Gerencia?
Pregunta III.14
Explicacin:
La sociedad cuenta con un Comit de Auditora que

supervisa la eficacia e idoneidad del sistema de
control interno y externo de la sociedad, el trabajo de
la sociedad de auditora o del auditor independiente,
as como el cumplimiento de las normas de
independencia legal y profesional?
a.
b.
Precise si la sociedad cuenta adicionalmente con los siguientes Comits Especiales:

Si
No
Comit de Riesgos
Comit de Gobierno Corporativo
De contar la sociedad con Comits Especiales, indique la siguiente informacin respecto de cada
comit:
Denominacin del Comit:
Comit de Riesgos
Fecha de creacin:
28.09.2007
Principales funciones:
EVALUACIN
Y REVISIN DE LOS RIESGOS EN LA ADQUISICIN DE
MATERIAS PRIMAS, EN RIEGO CAMBIARIO Y DE TASA DE INTERS, EN

COBRANZAS, EN AUDITORA INTERNA Y EN CONTINGENCIAS TRIBUTARIAS,
72
ESPECIALMENTE LA REVISIN PERIDICA DE:
(I)
LOS PRINCIPALES
RIESGOS A LOS QUE SE ENCUENTRA EXPUESTA LA EMPRESA, (II) DE LAS

POLTICAS GENERALES IMPLEMENTADAS PARA LA ATENCIN DE CADA
UNO DE ELLOS, Y (III) LA DETERMINACION Y PROPUESTA DE MEDIDAS A
ADOPTARSE CON RELACIN A LOS PRINCIPALES RIESGOS A LOS QUE SE
ENCUENTRA EXPUESTA LA EMPRESA.
(*)
Miembros del Comit :
Fecha
Cargo dentro del Comit
(**)
Nombres y Apellidos
Inicio
Trmino
06.07.2010
(***)
Presidente
Luis Romero Belismelis
12.11.2007
Miembro
Paolo Sacchi Giurato
29.02.2012
Miembro
Jos Raimundo Morales Dasso
08.04.2013
Miembro
08.04.2013
Miembro
% Directores Independientes respecto del total del Comit
40%
Nmero de sesiones realizadas durante el ejercicio:
Cuenta con facultades delegadas de acuerdo con el artculo 174

de la Ley General de Sociedades:
No
No
El comit o su presidente participa en la JGA
(*) Se brindar informacin respecto a las personas que integran o integraron el Comit durante el
ejercicio que se reporta.
(**) Corresponde al primer nombramiento como miembro del Comit en la sociedad que reporta.
.
(***) Completar slo en caso hubiera dejado de ser parte del Comit durante el
ejercicio.
Comit de Buen Gobierno Corporativo
Fecha de creacin:
27.02.2009
(I) EVALUACIN Y REVISIN DEL CUMPLIMIENTO DE

BUEN GOBIERNO CORPORATIVO, (II) ADOPCION
LOS PRINCIPIOS DE
DE LAS MEDIDAS
PRINCIPIOS,
(III) SUPERVISION DE LA EFECTIVIDAD DE LOS PRINCIPIOS DE BUEN
GOBIERNO CORPORATIVO, Y (IV) REALIZAR CAMBIOS PARA LA CORRECTA
APLICACIN DE LOS PRINCIPIOS DE BUEN GOBIERNO CORPORATIVO.
NECESARIAS PARA LOGRAR EL CUMPLIMIENTO DE DICHOS
(*)
Fecha
Nombres y Apellidos
(**)
Inicio
20.04.2010
Trmino
(***)
Miembro
01.04.2009
Miembro
29.02.2012
Miembro
08.04.2013
Presidente
08.04.2013
Miembro
73
40%

No
No
.
ejercicio.
Comit de Auditora
Fecha de creacin:
27.02.2009
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Evaluacin y revisin de los sistemas de control interno

mediante la revisin de los procesos y pruebas de
controles a travs de Auditora Interna.
Asegurar la evaluacin del sistema de control interno
contable (el informe de Auditora Externa debe incluirlo)
Evaluacin y aprobacin del servicio de Auditora
Interna. Aprobar y supervisar el plan de trabajo anual.
Revisin de los Estados Financieros y del informe de
Auditora Externa, as como resolver discrepancias entre
Auditora Externa y la Gerencia.
Proponer la designacin de la firma Auditora Externa y
asegurar que informen directamente al Comit de
Auditora sobre el resultado de la auditora.
Revisin de reclamos e informacin recibida respecto a
temas de control interno, fraude, tica y financieros.
(*)
Fecha
Nombres y Apellidos
(**)
Inicio
20.04.2010
Trmino
(***)
Miembro
01.04.2009
Miembro
08.04.2013
Miembro
08.04.2013
Presidente
29.02.2012
Diego Rosado Gomez de la Torre
23.06.2014
Miembro
Jaime Paredes Tumba
23.06.2014
Miembro
Hctor Glvez Pulido
23.06.2014
Miembro
22.06.2014
Miembro
28.57%

4
S
No

S
74
No
.
ejercicio.
Principio 22: Cdigo de tica y conflictos de inters

Pregunta III.15
Explicacin:
La sociedad adopta medidas para prevenir, detectar,

manejar y revelar conflictos de inters que puedan
presentarse?
Indique, de ser el caso, cul es el rea y/o persona responsable para el seguimiento y control de posibles
conflictos de intereses. De ser una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y rea en la que
labora.
rea encargada
Gerencia General
Persona encargada
Nombres y Apellidos
Cargo
rea
Pregunta III.16 / Cumplimiento
Explicacin:
(*)
a. La sociedad cuenta con un Cdigo de tica

cuyo cumplimiento es exigible a sus Directores,
(**)
gerentes, funcionarios y dems colaboradores
de la sociedad, el cual comprende criterios ticos
y de responsabilidad profesional, incluyendo el
manejo de potenciales casos de conflictos de
inters?
b. El Directorio o la Gerencia General aprueban
programas de capacitacin para el cumplimiento
del Cdigo de tica?
Se encuentra en revisin y
evaluacin por el Directorio y
Gerencia General para su futura
implementacin.
Sujeto a la implementacin del

Cdigo de Etica
(*) El Cdigo de tica puede formar parte de las Normas Internas de Conducta.
(**) El trmino colaboradores alcanza a todas las personas que mantengan algn tipo de vnculo laboral
con la sociedad, independientemente del rgimen o modalidad laboral.
Si la sociedad cuenta con un Cdigo de tica, indique lo siguiente:
a.
Se encuentra a disposicin de:

Si
No
Accionistas
Dems personas a quienes les resulte aplicable
Del pblico en general
75
b.
Indique cul es el rea y/o persona responsable para el seguimiento y cumplimiento del Cdigo de
tica. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo, el rea en la que
labora, y a quien reporta.
rea encargada
Vice presidencia de Recursos Humanos
Persona encargada
Nombres y Apellidos
c.
rea
Persona a quien reporta
Existe un registro de casos de incumplimiento a dicho Cdigo?

S
d.
Cargo
No X
Indique el nmero de incumplimientos a las disposiciones establecidas en dicho Cdigo, detectadas

o denunciadas durante el ejercicio.
Nmero de incumplimientos
Pregunta III.17
Explicacin:
a. La sociedad dispone de mecanismos que permiten

efectuar denuncias correspondientes a cualquier
comportamiento ilegal o contrario a la tica,
garantizando la confidencialidad del denunciante?
b. Las denuncias se presentan directamente al

Comit de Auditora cuando estn relacionadas con
aspectos contables o cuando la Gerencia General o la
Gerencia Financiera estn involucradas?
Si
Pregunta III.18
a. El Directorio es responsable de realizar
seguimiento y control de los posibles conflictos
de inters que surjan en el Directorio?
b.
En caso la sociedad no sea una institucin

financiera, Tiene establecido como poltica
que los miembros del Directorio se encuentran
prohibidos de recibir prstamos de la sociedad
o de cualquier empresa de su grupo
econmico, salvo que
cuenten con la
autorizacin previa del Directorio?
76
No
Explicacin:
c.
a.
En caso la sociedad no sea una institucin

financiera, Tiene establecido como poltica
que los miembros de la Alta Gerencia se
encuentran prohibidos de recibir prstamos de
la sociedad o de cualquier empresa de su
grupo econmico, salvo que cuenten con
autorizacin previa del Directorio?
Para los miembros de la Alta

Gerencia, la poltica de prstamos
al personal establece que requieren
de la aprobacin de la Gerencia
General y de la Vice Presidencia de
Recursos Humanos
Indique la siguiente informacin de los miembros de la Alta Gerencia que tengan la condicin de
accionistas en un porcentaje igual o mayor al 5% de la sociedad.
Cargo
Nmero de
acciones
Nombres y apellidos
% sobre el total de
acciones
% del total de acciones en poder de la Alta Gerencia
b.
Indique si alguno de los miembros del Directorio o de la Alta Gerencia de la Sociedad es cnyuge,
pariente en primer o segundo grado de consanguinidad, o pariente en primer grado de afinidad de:
Vinculacin con:
Nombres y
apellidos del
accionista /
Director / Gerente
Nombres y apellidos
Tipo de
(**)
vinculacin
Informacin
adicional (***)
Manuel Romero
Hermano
Director
Belismelis
Suplente
Calixto Romero Guzman
Rafael Romero
Hermano
Director
X
Guzman
Suplente
(*) Accionistas con una participacin igual o mayor al 5% del capital social.
(**) Para los fines de la vinculacin se aplicarn los criterios de vinculacin contenidos en el
(***) En el caso exista vinculacin con algn accionista incluir su participacin accionaria. En el caso
la vinculacin sea con algn miembro de la plana gerencial, incluir su cargo.
c.
En caso algn miembro del Directorio ocupe o haya ocupado durante el ejercicio materia del
presente reporte algn cargo gerencial en la sociedad, indique la siguiente informacin:
Nombres y apellidos
Cargo gerencial que

desempea o desempe
Fecha en el cargo gerencial

Inicio (*)
Trmino (**)
(*) Corresponde al primer nombramiento en la sociedad que reporta en el cargo gerencial.

(**) Completar slo en caso hubiera dejado de ejercer el cargo gerencial durante el ejercicio.
77
d.
En caso algn miembro del Directorio o Alta Gerencia de la sociedad haya mantenido durante el
ejercicio, alguna relacin de ndole comercial o contractual con la sociedad, que hayan sido
importantes por su cuanta o por su materia, indique la siguiente informacin.
Nombres y apellidos
Tipo de Relacin
Breve Descripcin
Principio 23: Operaciones con partes vinculadas

Pregunta III.19
a.
Explicacin:
El Directorio cuenta con polticas y

procedimientos para la valoracin, aprobacin y
revelacin de determinadas operaciones entre la
sociedad y partes vinculadas, as como para
conocer las relaciones comerciales o personales,
directas o indirectas, que los Directores
mantienen entre ellos, con la sociedad, con sus
proveedores o clientes, y otros grupos de
inters?
b. En el caso de operaciones de especial relevancia o

complejidad, Se contempla la intervencin de
asesores externos independientes para su
valoracin?
a.
De cumplir con el literal a) de la pregunta III.19, indique el(las) rea(s) de la sociedad encargada(s)
del tratamiento de las operaciones con partes vinculadas en los siguientes aspectos:
Aspectos
rea Encargada
Valoracin
Contralora
Aprobacin
Gerencia General y Alta

Gerencia
Revelacin
b.
c.
Gerencia General y Alta

Gerencia.
Indique los procedimientos para aprobar transacciones entre partes vinculadas:
Las transacciones de existir son realizadas en todos los casos a condiciones de mercado.
Detalle aquellas operaciones realizadas entre la sociedad y sus partes vinculadas durante el ejercicio
que hayan sido importantes por su cuanta o por su materia.
Nombre o denominacin social de la parte

vinculada
1
2
3
4
5
6
8
Naturaleza de la
(*)
vinculacin
Tipo de la
operacin
Importe (S/.)
Alicorp Uruguay S.R.L
Grupo Econmico
Compras
1,231,330,096
Molinera Inca S.A.
Grupo Econmico
Compras
226,041,540
Industrias Teal S.A.
Grupo Econmico
Compras
143,213,322
Alicorp Ecuador S.A.
Grupo Econmico
Ventas
102,208,085
Vitapro S.A.
Grupo Econmico
Ventas
95,774,643
Industrias del Espino S.A.
Grupo Econmico
Compras
64,111,720
Corporacin de Servicios GR S.A.
Grupo Econmico
Compras
36,501,446
78
9
10
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Ransa Comercial S.A.
Grupo Econmico
Compras
30,803,744
Prooriente S.A.
Grupo Econmico
Ventas
29,345,559
Romero Trading S.A.
Grupo Econmico
Compras
19,969,849
Molinera Inca S.A.
Grupo Econmico
Ventas
10,194,897
Salmofood S.A.
Grupo Econmico
Ventas
10,131,160
Terminal Internacional del Sur S.A.
Grupo Econmico
Compras
5,661,785
Primax S.A.
Grupo Econmico
Compras
4,934,464
Alicorp Colombia S.A
Grupo Econmico
Ventas
3,768,247
Inbalnor S.A.
Grupo Econmico
Ventas
3,719,338
Global Alimentos S.A.C
Grupo Econmico
Ventas
1,892,786
Romero Trading S.A.
Grupo Econmico
Ventas
1,690,078
(*) Para los fines de la vinculacin se aplicarn los criterios de vinculacin contenidos en el
d.
Precise si la sociedad fija lmites para realizar operaciones con vinculados:

S
No
Principio 24: Funciones de la Alta Gerencia
Pregunta III.20 / Cumplimiento
Explicacin:
a. La sociedad cuenta con una poltica clara de

delimitacin de funciones entre la administracin o
gobierno ejercido por el
Directorio, la gestin ordinaria a cargo de la Alta
Gerencia y el liderazgo del Gerente General?
b.
Las designaciones de Gerente General y

presidente de Directorio de la sociedad recaen en
diferentes personas?
c. La Alta Gerencia cuenta con autonoma suficiente

para el desarrollo de las funciones asignadas,
dentro del marco de polticas y lineamientos
definidos por el Directorio, y bajo su control?
d. La Gerencia General es responsable de cumplir y

hacer cumplir la poltica de entrega de informacin
al Directorio y a sus Directores?
e. El Directorio evala anualmente el desempeo de

la Gerencia General en funcin de estndares
bien definidos?
f. La remuneracin de la Alta Gerencia tiene un

componente fijo y uno variable, que toman en
consideracin los resultados de la sociedad,
basados en una asuncin prudente y responsable
de riesgos, y el cumplimiento de las metas
trazadas en los planes respectivos?
79
a.
Indique la siguiente informacin respecto a la remuneracin que percibe el Gerente General y plana
gerencial (incluyendo bonificaciones).
Remuneracin (*)
Cargo
Fija
Variable
Gerencia General
0.05%
Plana Gerencial
0.19%
(*) Indicar el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los miembros
de la Alta Gerencia, respecto del nivel de ingresos brutos, segn los estados financieros de la
sociedad.
b.
En caso la sociedad abone bonificaciones o indemnizaciones distintas a las determinadas por

mandato legal, a la Alta Gerencia, indique la(s) forma(s) en que stas se pagan.
Gerencia
Gerentes
General
Entrega de acciones
Entrega de opciones
Entrega de dinero
Otros / Detalle
c.
En caso de existir un componente variable en la remuneracin, especifique cuales son los principales
aspectos tomados en cuenta para su determinacin.
El cumplimento de Objetivos definidos por el directorio para la creacin y crecimiento del valor de
la sociedad
d.
Indique si el Directorio evalu el desempeo de la Gerencia General durante el ejercicio.

S
No
PILAR IV: Riesgo y Cumplimiento
Principio 25: Entorno del sistema de gestin de riesgos
Pregunta IV.1
Explicacin:
a. El Directorio aprueba una poltica de gestin

integral de riesgos de acuerdo con su tamao y
complejidad, promoviendo una cultura de gestin
de riesgos al interior de la sociedad, desde el
Directorio y la Alta Gerencia hasta los propios
colaboradores?
b. La poltica de gestin integral de riesgos alcanza

a todas las sociedades integrantes del grupo y
permite una visin global de los riesgos crticos?
La sociedad cuenta con una poltica de delegacin de gestin de riesgos que establezca los lmites de
riesgo que pueden ser administrados por cada nivel de la empresa?
S
No
80
Pregunta IV.2
Explicacin:
a. La Gerencia General gestiona los riesgos a los

que se encuentra expuesta la sociedad y los pone
en conocimiento del Directorio?
b. La Gerencia General es responsable del sistema
de gestin de riesgos, en caso no exista un
Comit de Riesgos o una Gerencia de Riesgos?
La sociedad cuenta con un Gerente de Riesgos?

S
No
En caso su respuesta sea afirmativa, indique la siguiente informacin:

Fecha de ejercicio del cargo
Nombres y apellidos
Hctor Glvez Pulido
Inicio
(*)
Trmino
rea / rgano al que reporta
(**)
2012
Direccin de Contralora
(*)Corresponde al primer nombramiento en la sociedad que reporta.

(**) Completar slo en caso hubiera dejado de ejercer el cargo
durante el ejercicio.
Pregunta IV.3
Explicacin:
La sociedad cuenta con un sistema de control

interno y externo, cuya eficacia e idoneidad supervisa
el Directorio de la Sociedad?
Principio 26: Auditora interna

Pregunta IV.4
Explicacin:
a. El auditor interno realiza labores de auditora en

forma
exclusiva,
cuenta con
autonoma,
experiencia y especializacin en los temas bajo su
evaluacin, e independencia para el seguimiento y
la evaluacin de la eficacia del sistema de gestin
de riesgos?
b. Son funciones del auditor interno la evaluacin
permanente de que toda la informacin financiera
generada o registrada por la sociedad sea vlida
y confiable, as como verificar la eficacia del
cumplimiento normativo?
81
La auditora interna es brindada por

Corporacin de Servicios GR S.A.
X Cuentan con un equipo capacitado,
especializado e independiente para
opinar y emitir informes.
c. El auditor interno reporta directamente al Comit

de Auditora sobre sus planes, presupuesto,
actividades, avances, resultados obtenidos y
acciones tomadas?
a. Indique si la sociedad cuenta con un rea independiente encargada de auditora interna.

S
No
En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, dentro de la estructura orgnica de la

sociedad indique, jerrquicamente, de quin depende auditora.
Depende de:
b. Indique si la sociedad cuenta con un Auditor Interno Corporativo.

S
No
Indique cules son las principales responsabilidades del encargado de auditora interna y si cumple otras
funciones ajenas a la auditora interna.
Pregunta IV.5
Explicacin:
El nombramiento y cese del Auditor Interno

corresponde al Directorio a propuesta del Comit de
Auditora?
Principio 27: Auditores externos

Pregunta IV.6
Explicacin:
La JGA, a propuesta del Directorio, designa a la

sociedad de auditora o al auditor independiente, los
que mantienen una clara independencia con la
sociedad?
a.
La sociedad cuenta con una poltica para la designacin del Auditor Externo?
S
No
En caso la pregunta anterior sea afirmativa, describa el procedimiento para contratar a la sociedad
de auditora encargada de dictaminar los estados financieros anuales (incluida la identificacin del
rgano de la sociedad encargado de elegir a la sociedad de auditora).
b.
En caso la sociedad de auditora haya realizado otros servicios diferentes a la propia auditora de
cuentas, indicar si dicha contratacin fue informada a la JGA, incluyendo el porcentaje de facturacin
que dichos servicios representan sobre la facturacin total de la sociedad de auditora a la empresa.
S
c.
No
Las personas o entidades vinculadas a la sociedad de auditora prestan servicios a la sociedad,

distintos a los de la propia auditora de cuentas?
82
No
En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, indique la siguiente informacin respecto
a los servicios adicionales prestados por personas o entidades vinculadas a la sociedad de
auditora en el ejercicio reportado.
Nombre o razn social
Servicios adicionales
% de remuneracin(*)
(*) Facturacin de los servicios adicionales sobre la facturacin de los servicios de auditora.
d.
Indicar si la sociedad de auditora ha utilizado equipos diferentes, en caso haya prestado servicios
adicionales a la auditora de cuentas.
S X
No
Pregunta IV.7
Explicacin:
a. La sociedad mantiene una poltica de renovacin

de su auditor independiente o de su sociedad de
auditora?
X
b. En caso dicha poltica establezca plazos mayores
de renovacin de la sociedad de auditora, El
equipo de trabajo de la sociedad de auditora rota
como mximo cada cinco (5) aos?
Indique la siguiente informacin de las sociedades de auditora que han brindado servicios a la sociedad
en los ltimos cinco (5) aos.
Razn social de la
sociedad de auditora
Servicio (*)
Periodo
Retribucin
(**)
% de los ingresos
sociedad de
auditora
Medina, Zaldvar, Paredes

& Asociados S. Civil de
Auditora
2014
100
R.L. (Firma miembro de
externa
EY)
Gris, Hernndez y
Auditora
2013
100
Asociados S. Civil de R.L.
externa
(Firma miembro de
Deloitte, Touche Tomatsu)
Beltrn, Gris y Asociados
Auditora
2012
100
S. Civil de R.L. (Firma
externa
miembro de Deloitte,
Touche Tomatsu)
Auditora
2011
100
externa
Touche Tomatsu)
Auditora
2010
100
externa
Touche Tomatsu)
(*) Incluir todos los tipos de servicios, tales como dictmenes de informacin financiera, peritajes
contables, auditoras operativas, auditoras de sistemas, auditora tributaria u otros servicios.
83
(**) Del monto total pagado a la sociedad de auditora por todo concepto, indicar el porcentaje que
corresponde a retribucin por servicios de auditora financiera.
Pregunta IV.8
Explicacin:
En caso de grupos econmicos, el auditor externo es

el mismo para todo el grupo, incluidas las filiales offshore?
Indique si la sociedad de auditora contratada para dictaminar los estados financieros de la sociedad
correspondientes al ejercicio materia del presente reporte, dictamin tambin los estados financieros del
mismo ejercicio para otras sociedades de su grupo econmico.
S X
No
En caso su respuesta anterior sea afirmativa, indique lo siguiente:

Denominacin o Razn Social de la (s) sociedad (es) del grupo econmico
AGENCIAS RANSA S.A.

AGRICOLA DEL CHIRA S.A.
ALICORP INVERSIONES S.A.
ALMACENERA DEL PERU S.A.
BIONERGIA DEL CHIRA S.A.
COMPAA ALMACENERA S.A.
CORPORACION PESQUERA GIULIANA S.A.
CORPORACION PRIMAX S.A.
DEPOSITOS S.A. - DEPSA
GLOBAL ALIMENTOS S.A.C.
GRUPO PIURANO DE INVERSIONES S.A.
INDUSTRIAS DEL ESPINO S.A.
INDUSTRIAS DEL SHANUSI S.A.
INDUSTRIAS TEAL S.A.
INVERSIONES LOGICORP S.A.
INVRSIONES PIURANAS S.A.
MARAY S.A.
MOLINERA INCA S.A.
NEXO LUBRICANTES S.A.
84
PALMAS DEL ESPINO S.A.

PALMAS DEL SHANUSI S.A.
PRIMAX S.A.
PRIMAX COMERCIAL DEL ECUADOR S.A.
PROCESADORA TORREBLANCA S.A.
RANSA COMERCIAL S.A.
SANTA SOFIA PUERTOS S.A.
SUCROALCOLERA DEL CHIRA S.A.
VITAPRO S.A.
WITT S.A. CORREDORES DE SEGUROS
PILAR V: Transparencia de la Informacin
Principio 28: Poltica de informacin

Pregunta V.1
Explicacin:
La sociedad cuenta con una poltica de informacin

para los accionistas, inversionistas, dems grupos de
inters y el mercado en general, con la cual define de
manera formal, ordenada e integral los lineamientos,
estndares y criterios que se aplicarn en el manejo,
recopilacin, elaboracin, clasificacin, organizacin
y/o distribucin de la informacin que genera o recibe
la sociedad?
a.
De ser el caso, indique si de acuerdo a su poltica de informacin la sociedad difunde lo siguiente:

Si
Objetivos de la sociedad
Lista de los miembros del Directorio y la Alta Gerencia
Estructura accionaria
Descripcin del grupo econmico al que pertenece
Estados Financieros y memoria anual
Otros / Detalle
b.
La sociedad cuenta con una pgina web corporativa?

S
No
La pgina web corporativa incluye:
85
No
Si
Una seccin especial sobre gobierno corporativo o relaciones con
accionistas e inversionistas que incluye Reporte de Gobierno
Corporativo
Hechos de importancia
Informacin financiera
No
Estatuto
Reglamento de JGA e informacin sobre Juntas (asistencia, actas, otros)
Composicin del Directorio y su Reglamento
Cdigo de tica
Poltica de riesgos
Responsabilidad Social Empresarial (comunidad, medio ambiente, otros)
Otros / Detalle
Pregunta V.2
Explicacin:
La sociedad cuenta con una oficina de relacin

con inversionistas?
En caso cuente con una oficina de relacin con inversionistas, indique quin es la persona responsable.
Responsable de la oficina de
relacin con inversionistas
Fiorella Debernardi Baertl
De no contar con una oficina de relacin con inversionistas, indique cul es la unidad (departamento/rea)
o persona encargada de recibir y tramitar las solicitudes de informacin de los accionistas de la sociedad
y pblico en general. De ser una persona, incluir adicionalmente su cargo y rea en la que labora.
rea encargada
Persona encargada
Nombres y Apellidos
Cargo
rea
Principio 29: Estados Financieros y Memoria Anual

En caso existan salvedades en el informe por parte del auditor externo, dichas salvedades han sido
explicadas y/o justificadas a los accionistas?
S
No
Principio 30: Informacin sobre estructura accionaria y acuerdos entre los accionistas
Pregunta V.3
Explicacin:
86
La sociedad revela la estructura de propiedad,

considerando las distintas clases de acciones y, de
ser el caso, la participacin conjunta de un
determinado grupo econmico?
Indique la composicin de la estructura accionaria de la sociedad al cierre del ejercicio.

Tenencia acciones con
Nmero de tenedores
(al
% de participacin
derecho a voto
cierre del ejercicio)
Menor al 1%
1,515
25.11
Entre 1% y un 5%
10
24.73
Entre 5% y un 10%
28.47
Mayor al 10%
21.69
1,531
100.00
Total
Tenencia acciones sin

derecho a voto (de ser el
caso)
Nmero de tenedores (al

% de participacin
Nmero de tenedores (al

% de participacin
Menor al 1%
Entre 1% y un 5%
Entre 5% y un 10%
Mayor al 10%
Total
Tenencia acciones de
inversin (de ser el caso)
Menor al 1%
1,544
62.9
Entre 1% y un 5%
12
12.54
Entre 5% y un 10%
5.27
Mayor al 10%
19.29
1,558
100.00
Total
Porcentaje de acciones en cartera sobre el capital social:
Pregunta V.4
Explicacin:
La sociedad informa sobre los convenios o pactos

entre accionistas?
a.
La sociedad tiene registrados pactos vigentes entre accionistas?.
87
No
De haberse efectuado algn pacto o convenio entre los accionistas que haya sido informado a la sociedad
durante el ejercicio, indique sobre qu materias trat cada uno de estos.
Eleccin de miembros de Directorio

Ejercicio de derecho de voto en las asambleas
Restriccin de la libre transmisibilidad de las acciones
Cambios de reglas internas o estatutarias de la sociedad
Otros /Detalle
88
Principio 31: Informe de gobierno corporativo

Pregunta V.5
Explicacin:
La sociedad divulga los estndares adoptados en

materia de gobierno corporativo en un informe anual,
de cuyo contenido es responsable el Directorio, previo
informe del Comit de Auditora, del Comit de
Gobierno Corporativo, o de un consultor externo, de
ser el caso?
a. La sociedad cuenta con mecanismos para la difusin interna y externa de las prcticas de gobierno
corporativo.
No
De ser afirmativa la respuesta anterior, especifique los mecanismos empleados.
89
SECCIN C:
Contenido de documentos de la Sociedad
Indique en cual(es) de los siguientes documento(s) de la Sociedad se encuentran regulados los siguientes temas:
1.
2.
3.
4.
Poltica para la redencin o canje de

acciones sin derecho a voto
Mtodo del registro de los derechos de

propiedad accionaria y responsable
del registro
Procedimientos para la seleccin de

asesor externo que emita opinin
independiente sobre las propuestas del
Directorio de operaciones corporativas
que puedan afectar el derecho de no
dilucin de los accionistas
Procedimiento para recibir y atender

las solicitudes de informacin y opinin
de los accionistas
5.
Poltica de dividendos
6.
Polticas o acuerdos de no adopcin

de mecanismos anti-absorcin
7.
Convenio arbitral
8.
Poltica para la seleccin de los

Directores de la sociedad
Poltica para evaluar la remuneracin

de los Directores de la sociedad
10. Mecanismos para poner a disposicin

de los accionistas informacin relativa
a puntos contenidos en la agenda de la
JGA y propuestas de acuerdo
10
11. Medios adicionales a los establecidos

por Ley, utilizados por la sociedad para
convocar a Juntas
10
12. Mecanismos adicionales para que los

accionistas
puedan
formular
propuestas de puntos de agenda a
discutir en la JGA.
11
9.
Directorio
del
27.09.2009
X
X
JGA del
30.03.2009
Directorio
del
27.09.2009
Directorio
del
27.09.2009
90
Pgina
web
corporativa
Directorio
del
27.09.2009
13. Procedimientos
para
aceptar
o
denegar las propuestas de los
accionistas de incluir puntos de
agenda a discutir en la JGA
11
14. Mecanismos
que
permitan
la
participacin no presencial de los
accionistas
12
15. Procedimientos para la emisin del

voto diferenciado por parte de los
accionistas
12
16. Procedimientos a cumplir en

situaciones de delegacin de voto
13
Directorio
del
27.09.2009
las
17. Requisitos y formalidades para que un

accionista pueda ser representado en
una Junta
13
18. Procedimientos para la delegacin de

votos a favor de los miembros del
Directorio o de la Alta Gerencia.
13
14
19. Procedimiento para realizar el

seguimiento de los acuerdos de la JGA
20. El nmero mnimo y mximo de
Directores que conforman el
Directorio de la sociedad
21. Los deberes, derechos y funciones de
los Directores de la sociedad
15
Aviso
de
convocatoria
a JGA
17
Directorio
del
27.09.2009
22. Tipos de bonificaciones que recibe el

directorio por cumplimiento de metas
en la sociedad
17
23. Poltica de contratacin de servicios de

asesora para los Directores
17
24. Poltica de induccin para los nuevos

Directores
17
Directorio
del
27.09.2009
25. Los requisitos especiales para ser

Director Independiente de la sociedad
19
Directorio
del
27.09.2009
26. Criterios para la evaluacin del

desempeo del Directorio y el de sus
miembros
20
27. Poltica de determinacin, seguimiento

y control de posibles conflictos de
intereses
22
28. Poltica que defina el procedimiento

para la valoracin, aprobacin y
revelacin de operaciones con partes
vinculadas
23
29. Responsabilidades y funciones del

Presidente del Directorio, Presidente
Ejecutivo, Gerente General, y de otros
funcionarios con cargos de la Alta
Gerencia
24
91
Directorio
del
27.09.2009
30. Criterios para la evaluacin

desempeo de la Alta Gerencia
del
24
31. Poltica para fijar y evaluar la

remuneraciones de la Alta Gerencia
24
32. Poltica de gestin integral de riesgos
25
33. Responsabilidades del encargado de

Auditora Interna.
26
34. Poltica para la designacin del Auditor

Externo, duracin del contrato y
criterios para la renovacin.
27
35. Poltica de revelacin y comunicacin

de informacin a los inversionistas
28
(*) Incluye Reglamento de JGA, Reglamento de Directorio u otros emitidos por la sociedad.
(**) Indicar la denominacin del documento, salvo se trate del Estatuto de la sociedad.
92
Directorio
del
27.09.2009
SECCIN D:
Otra informacin de inters
Se incluye otra informacin de inters no tratada en las secciones anteriores, que contribuya a que el
inversionista y los diversos grupos de inters puedan tener un mayor alcance sobre otras prcticas de buen
gobierno corporativo implementadas por la Sociedad, as como las prcticas relacionadas con la responsabilidad
social corporativa, la relacin con inversionistas institucionales, etc.
Asimismo, la Sociedad podr indicar si se ha adherido voluntariamente a otros cdigos de principios ticos o de
buenas prcticas, internacionales, sectoriales o de otro mbito, indicando el cdigo y la fecha de adhesin.
93

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REPORTE SOBRE EL CUMPLIMIENTO DEL CODIGO DE BUEN GOBIERNO

CORPORATIVO PARA LAS SOCIEDADES PERUANAS (10150)

Denominacin o razn social de la

Derechos de los accionistas;

Directorio y Alta Gerencia ;

Cada principio se evala en base a los siguientes parmetros:

El vocablo Alta Gerencia comprende al gerente general y dems gerentes

PILAR I: Derecho de los Accionistas

Principio 1: Paridad de trato

La empresa tambin cuenta con

a. Sobre el capital de la sociedad, especifique:

b. En caso la sociedad cuente con ms de una clase de acciones, especifique:

En caso la sociedad cuente con acciones de

La sociedad viene evaluando

Principio 2: Participacin de los accionistas

a. La sociedad establece en sus documentos

Principio 3: No dilucin en la participacin en el capital social

a. La sociedad tiene como poltica que las

Los informes son puestos a

En caso de haberse producido en la sociedad durante el ejercicio, operaciones corporativas bajo el

Se cont con el voto favorable de la totalidad de los Directores

La sociedad determina los responsables o medios

Pgina web corporativa

La sociedad cuenta con mecanismos para que los

a. El cumplimiento de la poltica de dividendos se

Indique la poltica de dividendos de la sociedad aplicable al ejercicio.

La sociedad distribuir dividendos una vez

Indique, los dividendos en efectivo y en acciones distribuidos por la sociedad en el ejercicio y en el

Principio 6: Cambio o toma de control

La sociedad mantiene polticas o acuerdos de no

La sociedad se regula por lo

Indique si en su sociedad se ha establecido alguna de las siguientes medidas:

Requisito de un nmero mnimo de acciones para ser Director

Acuerdos de indemnizacin para ejecutivos/ funcionarios como consecuencia de

Otras de naturaleza similar/ Detalle

Principio 7: Arbitraje para solucin de controversias

a. El estatuto de la sociedad incluye un convenio

Dicha clusula facilita que un tercero

La sociedad se regula por lo

Nmero de impugnaciones de acuerdos de Directorio

PILAR II: Junta General de Accionistas

Principio 8: Funcin y competencia

Es funcin exclusiva e indelegable de la JGA la

Acordar el aumento del capital social

Acordar el reparto de dividendos a cuenta

Designar auditores externos

JGA, Directorio y Gerencia

JGA, Directorio por

Principio 9: Reglamento de Junta General de Accionistas

La sociedad cuenta con un Reglamento de la JGA,

Si bien la sociedad no cuenta con

El desarrollo de las Juntas

Principio 10: Mecanismos de convocatoria

Adicionalmente a los mecanismos de convocatoria

La sociedad se regula por lo

88.44% 68 86.33% 2.105%

Qu medios, adems del contemplado en el artculo 43 de la Ley General de Sociedades y lo

Pgina web corporativa

Otros / Detalle: Comunicacin de

La sociedad pone a disposicin de los accionistas

En los avisos de convocatoria realizados por la sociedad durante el ejercicio:

Se incluy como puntos de agenda: otros temas, puntos varios o

Principio 11: Propuestas de puntos de agenda