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Presidenta da Repblica
Dilma Rousseff
Coordenao-Geral de Normas
Andra Ache
Setembro de 2015
1. Introduo: .................................................................................................................... 6
1.1. Breve histrico ........................................................................................................ 7
Parte I
2. Aspectos gerais sobre o procedimento administrativo sancionador: ....................... 9
2.1. Alguns conceitos relevantes: ................................................................................... 9
2.2. Caractersticas importantes: .................................................................................. 10
2.2.1. Qual a natureza jurdica das infraes administrativas sancionadoras? ........ 10
2.2.2. Qual a finalidade de se aplicar as sanes administrativas? .......................... 11
2.2.3. Quais so os pressupostos que regem os procedimentos de aplicao de
sanes? ...................................................................................................................... 11
2.2.4. A abertura de processo administrativo para averiguao de eventual aplicao
de sanes obrigatria?............................................................................................ 12
2.2.5. A defesa prvia obrigatria ou facultativa? ................................................... 13
2.2.6. A aplicao das sanes um dever ou uma faculdade do gestor pblico? As
sanes podem ser aplicadas tambm na fase da licitao? ....................................... 13
2.2.7. Quais so os princpios que regem os procedimentos de aplicao de sanes?
.................................................................................................................................... 15
2.2.8. H falta de tipicidade nas sanes dos contratos administrativos da Lei n
8.666, de 1993? Isso impossibilita o sancionamento da empresa pela administrao?
.................................................................................................................................... 16
2.2.9. Qual a autoridade competente para aplicar as sanes administrativas? ...... 18
2.2.10. A resciso contratual uma sano? .............................................................. 19
2.2.11. possvel aplicar sanes s contratadas mesmo aps a extino do contrato?
Existe prazo prescricional?......................................................................................... 20
2.2.12. H diferenas entre as sanes previstas nas Leis n 8.666, de 1993 e n
10.520, de 2002? Como se deve aplic-las?............................................................... 22
3
Parte II
5. Diretrizes para os procedimentos necessrios anlise, processamento, aplicao
e julgamento das sanes administrativas: ................................................................... 30
5.1. Fase preliminar: ..................................................................................................... 32
5.2. Fase da defesa prvia: ........................................................................................... 35
5.3 Fase de saneamento do procedimento e aplicao da sano: ............................... 36
5.4. Fase do procedimento recursal: ............................................................................. 38
5.4.1. Da deciso caber interposio de recurso e/ou do pedido de reconsiderao: 38
5.4.2. Da anlise do recurso e do pedido de reconsiderao: ..................................... 39
SANES ADMINISTRATIVAS
DIRETRIZES PARA FORMULAO DE PROCEDIMENTO
ADMINISTRATIVO ESPECFICO
1. Introduo:
O presente trabalho tem por escopo traar diretrizes gerais acerca do
procedimento administrativo a ser autuado para apurao de eventuais infraes
cometidas pelos licitantes e contratados, durante a fase licitatria e de execuo
contratual.
No se pretende normatizar ou criar um procedimento administrativo sancionador 1
a ser implementado pelos rgos da Administrao Pblica, tampouco realizar uma
anlise exaustiva e pormenorizada sobre o tema. Busca-se, precipuamente, oferecer as
diretrizes e orientaes sobre questes que so correlatas ao tema em anlise e talhar as
bases principiolgicas que norteiam o assunto numa tentativa de uniformizao de
procedimentos, tendo em vista as diferentes estruturas administrativas dos rgos
pblicos, o que dificulta a instituio de um modelo nico e estanque.
Demais disso, a elaborao dos temas tratados foi ancorada em pesquisas na
doutrina e jurisprudncia, as quais esto informadas por meio de notas de rodap, para
que os interessados, principalmente aqueles que esto iniciando, possam realizar estudos
complementares.
So diretrizes propostas para fomentar a atuao dos gestores conforme a Lei e o
direito, pautadas na hermenutica jurdico-constitucional, visando que dispensem maior
ateno aos procedimentos dessa natureza, bem assim acautelar para que no ocorram
medidas arbitrrias, desarrazoadas e ilegais, sob pena de invalidao dos atos
administrativos lastreados por esses vcios, com vista concretizao dos princpios
fundamentais atrelados ao Estado Democrtico de Direito.
O caderno est estruturado em duas partes. A primeira tem por objetivo trazer
algumas consideraes importantes a respeito das caractersticas das sanes
administrativas aos particulares, abordando assuntos que, apesar de considerados
controvertidos, a exemplo da prescrio, foram destacados para fomentar o debate e
assim receber tratamento mais uniforme pela jurisprudncia ou a sua definio por
proposio legislativa. A segunda parte informa as bases estruturantes de um rito
procedimental especfico, impelindo aos rgos e entidades a criar um modelo prprio
amoldado s suas estruturas e caractersticas especficas.
A expresso sancionador aqui utilizada foi extrada da obra: OSRIO, Fbio Medina. Direito
Administrativo Sancionador. 2 ed. rev., atual. e ampl. So Paulo: RT, 2006.
1
Regra geral, a reforma das decises administrativas desta natureza pelo Poder
Judicirio tm ocorrido no pela ausncia de justa causa ou por haver dvidas em relao
ao enquadramento dos comportamentos dos licitantes ou contratados, mas pelas falhas
cometidas pelos rgos e entidades em relao aplicao da Lei e regras do edital e
contratos, corroborada pela ausncia de previso pelos normativos internos quanto s
regras procedimentais administrativas que deem sustentao e a devida transparncia aos
procedimentos sancionatrios.
Ressalta-se que todas essas precaues so de grande relevncia para se
estabelecer um maior controle e transparncia quanto ao regime jurdico das sanes
administrativas, uma vez que as polticas pblicas institudas nos ltimos anos tm sido
consideradas como indutoras das compras governamentais, trazendo um aumento vultoso
na realizao de obras, prestao de servios e aquisio de bens, o que resultou na
multiplicao de contratos com empresas privadas.
Isso impe uma maior cautela por parte do administrador no exerccio do poder,
especialmente com relao ao controle e a qualidade do gasto pblico, exigindo-se
especial ateno em relao ao cumprimento dos contratos pelos particulares. Nesse
sentido, destaca-se a importncia da implementao, pelos rgos e entidades, de estudos
constantes quanto ao refinamento das tcnicas procedimentais administrativas que
objetivam a anlise dos processos que se referem ao regime jurdico das sanes
administrativas.
Com esse recorte, revela-se imprescindvel que o instrumental utilizado pelos
gestores pblicos no trato das relaes que abarcam os procedimentos licitatrios e seus
consentneos devem se conformar com o regime jurdico-administrativo interpretado
luz da Constituio Federal o qual formado por um conjunto de normas especficas,
notadamente, pelos princpios da supremacia do interesse pblico sobre o privado e da
indisponibilidade do interesse pblico bem como por outras normas, valores e
princpios correlatos. Nos contratos administrativos esse regime representa, segundo a
doutrina majoritria, uma espcie de supremacia especial no desempenho dos poderes
administrativos, os quais foram conferidos Administrao Pblica mediante
prerrogativas que podem ser verificadas pela presena das clusulas exorbitantes sempre
visando tutela do interesse pblico.
Dessa forma, segundo a doutrina2, como a funo administrativa est vinculada
satisfao do interesse pblico, o uso das prerrogativas deve ser visto como deverespoderes, havendo uma subordinao do poder em relao ao dever. Assim, tanto a
possibilidade quanto a obrigatoriedade de a Administrao aplicar sanes s contratadas
decorre do regime jurdico dos contratos administrativos institudos pela Lei Geral de
Licitaes e outras legislaes correlatas.
Essa possibilidade est lastreada na supremacia do interesse pblico, que confere
um conjunto de prerrogativas Administrao, inclusive, o poder de aplicar sanes,
motivada pela inexecuo total ou parcial do ajuste. Por outro lado, com base no
2
DE MELLO, Celso Antnio Bandeira. Curso de Direito Administrativo. 20 ed. So Paulo: Malheiros,
2010.
Parte I
Idem. Na referida obra o autor traa outros delineamentos importantes em relao ao assunto, os quais no
foram inseridos neste Caderno pela sua grande extenso.
7
BORGES, Cyonil. Licitaes e Contratos: Teoria, jurisprudncia e questes. 3 ed. Rio de Janeiro:
Mtodo, 2014. Segundo o autor, uma daquelas situaes que serve para comprovar que o Poder
Disciplinar no se confunde com o Poder Hierrquico. De fato, pelo Poder Hierrquico a Administrao
emite ordens, por exemplo, as quais, se descumpridas, levaro aplicao de sanes ao infrator. Apesar de
no existir hierarquia formal entre o contratado e o Estado, o vnculo especial formado a partir do contrato
permite que a Administrao assim proceda, punindo o faltoso, especialmente em razo da necessidade de
preservo do interesse pblico.
11
LIV ningum ser privado da liberdade ou de seus bens sem o devido processo legal;
LV aos litigantes, em processo judicial ou administrativo, e aos acusados em geral so
assegurados o contraditrio e ampla defesa, com os meios e recursos a ela inerentes;
A base infralegal est disposta no art. 78 da Lei n 8.666, de 1993, segundo o qual:
Art. 78. Constituem motivo para resciso do contrato:
(...)
Pargrafo nico. Os casos de resciso contratual sero formalmente motivados nos autos
do processo, assegurado o contraditrio e a ampla defesa.
importante frisar que o texto previsto nos 2 e 3 do art. 87, o qual traz a
expresso facultada a defesa prvia, no se trata de ato discricionrio do gestor.
Diversamente, esse entendimento no encontra qualquer respaldo na doutrina ou na
jurisprudncia, no podendo prevalecer por estar em dissonncia com o regime
constitucional vigente, devendo sempre prevalecer o entendimento de ser obrigatria a
sua concesso.
Essa assertiva deriva da premissa de que haver defesa sempre que houver
acusao, a qual foi fixada pela Constituio Federal de 1988. Dessa forma, cabe ao
gestor a obrigatoriedade de conceder prazo para o exerccio da defesa prvia pelo
interessado, cabendo a este decidir por exerc-lo ou no.
13
DE MELLO, Celso Antnio Bandeira. Curso de Direito Administrativo. 20 ed. So Paulo: Malheiros,
2010.
10
So inmeros os julgados da Corte de Contas, podendo ser citados os seguintes: TCU Acrdo
1632/2009; TCU AC n 3.738/2007; TCU AC n 1.793/2011.
11
Art. 84. Considera-se servidor pblico, para os fins desta Lei, aquele que exerce,
mesmo que transitoriamente ou sem remunerao, cargo, funo ou emprego pblico.
Com relao aplicao das sanes tambm na fase licitatria, recente julgado
do Tribunal de Contas da Unio, Acrdo 754/2015/Plenrio, trouxe recomendao
Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao do Ministrio do Planejamento,
Oramento e Gesto (SLTI/MP), para que oriente os gestores das reas responsveis pela
conduo dos processos licitatrios, no seguinte sentido:
I - dever ser autuado processo administrativo para apenao das empresas que
praticarem injustificadamente ato ilegal previsto no rol do art. 7, da Lei 10.520, de 17 de
julho de 2002;
II - o art. 7, da Lei 10.520, tem carter abrangente, e abarca condutas relacionadas no
apenas contratao em si, mas tambm ao procedimento licitatrio e execuo da
avena;
III - os responsveis por licitaes que no observarem as determinaes previstas no
subitem 9.5.1 do item 9.5. do Acrdo n 754/2015-TCU-Plenrio esto sujeitos a
sanes.
O referido Acrdo tem por fundamento o previsto no art. 28 do Decreto n 5.450,
de 31 de maio de 2005, devendo eventuais sanes aplicadas aps o processo
administrativo serem registradas no Sistema de Cadastramento Unificado de
Fornecedores (SICAF), nos termos da Instruo Normativa n 2, de 11 de outubro de
2010.
12
15
17
MIRABETE, Jlio Fabrini. Manual de Direito Penal. So Paulo: Editora Atlas, 2007. Dentre outros
comentrios, o autor confere o seguinte conceito de tipicidade: como ltimo elemento do fato tpico temse a tipicidade, que a correspondncia exata, a adequao perfeita entre o fato natural, concreto e a
descrio contida na lei.
18
JUSTEN FILHO, Maral. Curso de Direito Administrativo. 6 ed. Belo Horizonte: Frum, 2010. O
autor entende que o vocbulo lei indica diversas especies, sendo um gnero que abrange a constituio e
suas emendas, leis complementares, leis ordinrias, leis delegadas, medidas provisorias, decretos
legislativos a at as resolues.
19
PEREIRA JNIOR, Jess Torres. Comentrios Lei das Licitaes e Contrataes da Administrao
Pblica. 8 ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2009. Segundo o autor, pg. 859, da natureza das penalidades
administrativas o abrandamento do rigor na tipificao da conduta que gera o juzo de reprovao. Assim
ocorre nas sanes disciplinares e nas atinentes inexecuo dos contratos pblicos. No se encontraro na
lei definies de tipos aos quais deva corresponder tal ou qual sano. Abre-se para a Administrao espao
discricionrio para dosar a penalidade apropriada, desde que, em qualquer caso, se cumpra o devido
processo legal, nele includo o direito defesa. A casustica inumervel, posto que circunstncias as mais
variadas podero combinar-se para atenuar ou agravar a inexecuo atraente de penalidade.
17
20
CARVALHO FILHO, Jos dos Santos. Processo Administrativo Federal: Comentrios Lei n 9.784
de 29.1.1999. 4 ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2009. Segundo o autor, competncia administrativa a
quantidade de poderes atribudos a um rgo ou agente da Administrao Pblica para o desempenho da
funo administrativa.
DE TORRES, Ronny Charles Lopes. Lei de Licitaes Pblicas Comentadas. 6 ed. Salvador:
Juspodivm, 2014.
19
ORIENTAO NORMATIVA N- 51
A garantia legal ou contratual do objeto tem prazo de vigncia prprio e
desvinculado daquele fixado no contrato, permitindo eventual aplicao de
penalidades em caso de descumprimento de alguma de suas condies, mesmo
depois de expirada a vigncia contratual. (grifos nossos)
REFERNCIA: Arts. 57, 69 e 73, 2, da Lei n 8.666, de 1993; PARECER
PGFN/CJU/COJLC/N 1759/2010.
O STF j decidiu que "a regra a da prescritibilidade". Entendemos que, quando a lei no fixa o prazo da
prescrio administrativa, esta deve ocorrer em cinco anos, semelhana da prescrio das aes pessoais
contra a Fazenda Pblica (Dec. 20.910/32), das punies dos profissionais liberais (Lei 6.838/80) e para a
cobrana do crdito tributrio (CTN, art. 174). Fbio Lemos Zano in Revista do Instituto dos Advogados
de So Paulo, RT, 2006, p 33-34
25
21
STJ Edcl no Resp 716.991, rel. Min. Luiz Fux, de 23 de junho de 2010.
STJ Resp 623.023/RJ, 2 turma, DJ. 14.11.2005, Relatora Ministra Eliana Calmon.
Outra razo que motiva a incluso do assunto neste Caderno, mesmo diante da
controvrsia de natureza jurdica existente, traduz-se pela necessidade de o rgo ou
entidade agirem com a mnima certeza de qual a forma mais correta para a utilizao
desses preceitos, para que as sanes estejam previstas no edital e no contrato, j em
correlao modalidade de licitao que ser realizada, o que facilita a aplicao das
sanes pelos gestores por meio dos procedimentos administrativos sancionadores.
Com o advento da Lei n 10.520, de 2002, que instituiu o Prego, houve uma
amplitude no nvel de competitividade devido s suas peculiaridades, em especial a
relacionada inverso das fases, que traz facilidades participao de empresas no
certame. Entretanto, a experincia tem demonstrado que nem sempre as vencedoras que
se comprometeram com preos, s vezes incompatveis com as suas reais condies,
conseguem realizar a entrega do bem ou a prestao de um servio de acordo com o
avenado.
Ocorre que tanto a Lei n 8.666, de 1993, quanto a Lei n 10.520, de 2002,
incidem em idnticas situaes de falhas, fraudes ou de inadimplemento total ou parcial
de licitantes ou contratadas e, na medida em que ambas seguem vigentes, deve-se
verificar qual a forma mais adequada para serem aplicadas.
Ao examinar os dois diplomas, verifica-se que h vrias diferenas entre as regras
da Lei n 8.666, de 1993 e a Lei n 10.520, de 2002, dentre as quais possvel destacar
que esta ltima estabeleceu algumas condutas tpicas, outras genricas; no trouxe
previso para a sano de advertncia e de inidoneidade, ampliou a pena para o
impedimento de licitar e contratar, bem como trouxe a previso de descredenciamento do
sancionado do SICAF, providncia no disposta na Lei n 8.666, de 1993.
evidente a vontade do legislador de prever figuras distintas ao ter contemplado
para o Prego um artigo prprio para as sanes e diverso da previso contida na Lei n
8.666, de 1993.
Analisando as duas Leis constata-se que ambas possuem status de ordinrias
sendo que a ltima especial e posterior em relao primeira. Ademais, o art. 9 da Lei
do Prego estabelece a regra em que a Lei n 8.666, de 1993 pode ser aplicada na
modalidade Prego de forma subsidiria. Assim, parte da doutrina entende que existiria28
uma aparente antinomia normativa, que deve ser solucionada por critrios j
estabelecidos no ordenamento jurdico, ou seja, diante eventual antinomia aparente seria
resolvida em favor da Lei n 10.520, de 2002.
O pressuposto de que so sanes assemelhadas29, mas que podem coexistir,
decorre da assertiva de que o ordenamento jurdico deve ser considerado como um
28
Este tema foi tratado tendo por base o entendimento esposado na doutrina de Ronny Charles, na obra Lei
de Licitaes Pblicas Comentadas. 6 ed. Salvador: Juspodivm, 2014.
29
Idem.
23
Idem.
31
Exposio realizada por Fbio Mauro de Medeiros (Sanes Administrativas aplicveis aos contratados
pblicos), podendo ser acessada no endereo: http://www.agu.gov.br/page/download/index/id/1817553.
25
3.1. Advertncia:
A pena de advertncia aquela que traz menor grau de restrio, a mais branda
das penas, devendo ser reservada para as infraes mais leves, que no acarretam prejuzo
de monta Administrao. So cabveis somente aos contratos ainda vigentes. Segundo a
doutrina, esta sano possui um carter mais educativo, devendo produzir um efeito
pedaggico junto ao penalizado, cujo objetivo que surta um efeito positivo na qualidade
da prestao dos servios.
Alguns doutrinadores entendem que, em caso de reincidncia, o particular poder
vir a sofrer punio mais severa, porm, essa possibilidade no pacfica. Considerando
que a sano de advertncia pode no cumprir a finalidade preventiva, a reincidncia
poder, em alguns casos, ensejar outra pena mais severa, no pela repetio da conduta
em si, mas com intuito de alcanar a reprovabilidade da conduta diante de determinada
situao concreta, alcanando outra finalidade, que o carter repressivo da sano.
33
Observao: a possibilidade de a autoridade competente aplicar sanes distintas para fatos idnticos
ocorre, por exemplo, aps a anlise dos fundamentos contidos na defesa, cotejadas com as provas idneas
apresentadas pelo particular que podem trazer motivos diversos, a exemplo de caso fortuito, fora maior,
dentre outros, capazes de impossibilitar a aplicao da sano.
3.2. Multa:
Com relao pena de multa, esta a nica que possui natureza pecuniria e que
pode ser cumulada com as outras sanes.
O art. 86 da Lei. n. 8.666, de 1993, prev a aplicao de multa para o atraso
injustificado na execuo do contrato. a multa de mora, ou seja, pela demora
injustificada para a execuo do contrato. Tem carter sancionatrio cujo objetivo
penalizar o particular em relao ao atraso no cumprimento de prazo contratual.
O art. 87 do mesmo normativo prev a aplicao da multa por descumprimento
total ou parcial das obrigaes contratuais. Possui um carter indenizatrio, cujo objetivo
trazer uma compensao pelos prejuzos causados Administrao, na hiptese de
descumprimento que comprometa a exequibilidade do objeto contratado.
Existe uma peculiaridade dessa modalidade de sano que merece destaque. As
previses contidas no art. 55, VII; nos arts. 86 e 87, II, da Lei n 8.666, de 1993 e no art.
7 da Lei n 10.520, de 2002, impem que, para que a sano de multa possa ser cobrada,
ela deve estar previamente prevista no Edital ou no Contrato. Alm disso, de acordo com
a doutrina, as multas tambm devem estar previamente dispostas em formas de
percentuais, os quais incidiro como parmetros mnimos e mximos, que sero aplicados
de acordo com a gravidade da infrao, a depender de cada caso em concreto.
A sano de multa, aps regular procedimento e observado o contraditrio e a
ampla defesa, poder ser descontada da garantia relativa ao objeto contratado e, se
superior ao valor desta, o remanescente ser descontado dos pagamentos eventualmente
devidos pela Administrao, conforme previso contida nos 2 e 3 do art. 86 da Lei n
8.666, de 1993.
34
27
35
PEREIRA JNIOR, Jess Torres. Comentrios Lei das Licitaes e Contrataes da Administrao
Pblica. 8 ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2009.
considerada a mais gravosa das sanes, sendo que o texto normativo somente
estabeleceu um prazo mnimo para os efeitos da declarao de inidoneidade.
A doutrina36 preconiza que no existem muitas distines entre as sanes
previstas nos incisos III e IV do art. 87, havendo diversos pontos em comum, o que pode
gerar dvidas acerca de qual dessas sanes, tecnicamente, incidiria sobre determinado
fato. Dentre outras vrias formas de diferenciao, mostra-se como a mais pragmtica a
ideia de distingu-las pelo grau de reprovabilidade, de modo que a sano de inidoneidade
exigiria, como regra, a presena do dolo ( a inteno, ou a vontade dirigida para
determinado resultado) como elemento subjetivo para a sua configurao. Assim sendo,
de acordo com essa doutrina, deve ficar configurado que a parte teria atuado com a
vontade preordenada de infringir deveres contratuais, de forma tal que se revelassem
como condutas incompatveis com a manuteno das relaes jurdicas com a
Administrao Pblica.
Quanto ao mbito de efetividade da sano, a jurisprudncia dominante entende
que a declarao de inidoneidade importa em impossibilidade de participar de licitaes
ou de contratar com a Administrao Pblica direta ou indireta de qualquer dos entes
federados.
4. Qual o regramento legal que deve ser utilizado para regular o procedimento de
aplicao das sanes? A Lei n 8.666, de 1993, ou a Lei n 9.784, de 1999?
Apesar de a Lei n 9.784, de 29 de janeiro de 1999, regular o processo
administrativo no mbito da Administrao Pblica Federal, este diploma somente
aplicvel ao procedimento que visa apurar as condutas para aplicao das sanes s
licitantes e contratadas de forma residual, ou seja, de forma subsidiria, tendo em vista o
contido no art. 69, abaixo transcrito, o qual prev que os processos administrativos
especficos sero regidos por lei prpria:
36
29
Parte II
MEIRELES, Hely Lopes. Direito Administrativo Brasileiro. 33 ed. So Paulo: Malheiros, 2007. O ato
administrativo idneo, neste caso nos parece ser a Portaria, cujo conceito se extraiu da obra do autor
Portarias: so atos administrativos internos pelos quais os chefes de rgos, reparties ou servios
expedem determinaes gerais ou especiais a seus subordinados, ou designam servidores para funes e
cargos secundrios. Por portaria tambm se iniciam sindicncias e processos administrativos. Em tais casos
a portaria tem funo assemelhada da denncia do processo penal. (grifo nosso)
31
33
35
37
Nota (2): a autoridade competente para decidir pode utilizar-se do art. 50, 1 da Lei n
9.784, de 1999, o qual prev que a motivao deve ser explcita, clara e congruente,
podendo consistir em declarao de concordncia com fundamentos de parecer da
Consultoria Jurdica do rgo ou entidade ou parecer pericial que, neste caso, sero parte
integrante do ato. Nota-se que a inteno da regra no possibilitar fundamentao
remissiva do julgador sem que este traga valorao crtica dos fatos e argumentos de
defesa, uma vez que deve fazer constar suas prprias razes para justificar a deciso.
Nota (3): nas duas hipteses deve haver prova do recebimento da notificao, a qual ser
juntada aos autos.
39
Nota (3): Deve haver prova do recebimento da notificao relativa aplicao da sano,
a qual ser juntada aos autos.
39
d. Aps exarar a deciso, a autoridade superior deve notificar a contratada para cincia
da deciso. (modelo III).
e. No caso em que a deciso do recurso puder alterar a deciso anterior e agravar a
sano, a autoridade deve notificar o particular para formular alegaes antes da deciso.
Nota (1): sugere-se a observncia desta previso, a qual possibilita abertura de prazo para
alegaes finais no caso de haver possibilidade de agravamento da deciso em grau de
recurso (art. 64 e pargrafo nico da Lei n 9.784, de 1999). Trata-se da possibilidade de
incidncia do princpio da reformatio in pejus44.
43
CARVALHO FILHO, Jos dos Santos. Processo Administrativo Federal: Comentrios Lei n 9.784
de 29.1.1999. 4 ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2009.
44
Nota (2): Deve haver prova do recebimento, a qual ser juntada aos autos.
DE TORRES, Ronny Charles Lopes. Lei de Licitaes Pblicas Comentadas. 6 ed. Salvador:
Juspodivm, 2014.
46
Sugere-se que sejam previamente discutidas com as Consultorias Jurdicas dos rgos, com o objetivo de
conferir a legalidade do teor desses documentos.
41
47
NOME DO MINISTRIO
XXXXXXXXX
NOME DO RGO
ENDEREO DO RGO
EMAIL
MODELO I
Ofcio
n xxxx/ano/unidade
Municpio, dia de ms de ano.
empresa
Nome da empresa
Aos cuidados do (a) representante, Sr. (a), nome da pessoa
Endereo completo
Senhor Representante,
Sanes Correlatas
Indicar as clusulas do
Edital ou do Contrato,
bem como da legislao
correlata eventualmente
infringidas.
43
OBS: Caso seja necessrio, deve-se incluir outros detalhes no parrafo abaixo.
2. Tendo em vista os fatos acima elencados, requer-se a imediata regularizao
da situao (descrever o que deve ser feito para o exato cumprimento da obrigao), a qual j
enseja o atraso de (....) dias em relao obrigao prevista na clusula (......) do Contrato
Administrativo (n do contrato).
3. Alerto sobre o que dispem as clusulas XXX do Contrato n XXX que se
referem s sanes previstas para o descumprimento de obrigaes pela Contratada.
4. Por oportuno, informo que o no atendimento da providncia ou o seu
atendimento fora das condies contratuais ensejar instaurao de procedimento administrativo
especfico para o exame dos fatos e eventual aplicao das sanes previstas no Contrato n
(XXX), que ter por base a Lei n 8.666, de 1993, a Lei n 9.784, de 1999, bem como a
legislao correlata, e ser processado de acordo com as seguintes fases: (a) fase preliminar:
possibilitar empresa apresentar justificativas quanto conduta que ensejou a abertura do
procedimento; (b) fase da defesa prvia: no sendo aceitos os argumentos da justificativa ser
aberto prazo para apresentao de defesa prvia (art. 87, 2 da Lei n 8.666, de 1993); (c) fase
de aplicao da sano: se os argumentos presentes na defesa no forem suficientes para
afastar a sano prevista e/ou no forem apresentadas as provas do alegado, a sano ser
aplicada pela autoridade competente com abertura de prazo para recurso administrativo; (d) fase
recursal: protocolado o recurso, se no reconsiderar a deciso, a autoridade que aplicou a
sano remeter o recurso autoridade imediatamente superior para anlise e deciso sobre o
recurso (art. 109, 4 da Lei n 8.666, de 1993).
5. Solicito, que a resposta seja realizada por escrito, instruda com documentos
que julgar pertinentes e assinada pelo representante legal da empresa.
6. Por fim, seja encaminhada autoridade abaixo no endereo (endereo
completo com indicao de nmero de andar, sala e telefone), no prazo mximo de (cinco dias
teis), contados do recebimento deste.
Atenciosamente,
Nome da autoridade
cargo
rgo
NOTAS EXPLICATIVAS:
1. Alertamos sobre a necessidade do Fiscal do Contrato manter em registro prprio,
regularmente atualizado, todas as ocorrncias relacionadas com a execuo do
contrato, nos termos do 1 do art. 67 da Lei n 8.666, de 1993. Esse expediente
permitir que se solicite Contratada, de forma clara e precisa, os esclarecimentos e
providncias indispensveis ao adequado acompanhamento contratual.
2. Alertamos, por outro lado, que esta etapa (de oferta de justificativas) pode ser
suprimida, na hiptese de o fato infracional estar comprovadamente consumado, no
havendo necessidade de solicitao de providncias.
2.1. Neste caso, a autoridade competente do rgo, mediante informaes prestadas pelo
Fiscal do Contrato poder, de plano, notificar a Contratada acerca dos fatos (para o
regular procedimento), tendo em vista a possvel aplicao de penalidade.
3. O item 4 do presente modelo contm uma sugesto de procedimento administrativo
especfico instaurado para o exame dos fatos e eventual aplicao das sanes s
contratadas. Porm, conforme informado no caderno de Sanes Administrativas no item
diretrizes para formulao de procedimento administrativo especfico, cabe a cada
rgo ou entidade estabelecer por normativo interno o rito procedimental mais
adequado, levando-se em considerao as suas peculiaridades de estrutura
procedimental.
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NOME DO MINISTRIO
XXXXXXXXX
NOME DO RGO
ENDEREO DO RGO
EMAIL
MODELO II
Ofcio n xxxx/unidade
Municpio, dia de ms de ano.
empresa
Nome da empresa
Aos cuidados do (a) representante (a), Sr. (a), nome da pessoa
Endereo completo
Referncia Legal/Edital
Contrato
Sanes Correlatas
Indicar as clusulas do
Edital ou Contrato, bem
como
da
legislao
correlata
que
foram
infringidas.
Nome da autoridade
cargo
rgo
47
MINISTRIO
XXXXXX
NOME DO RGO
ENDEREO
EMAIL
MODELO III
Ofcio n xxxx/unidade
Municpio, dia de ms de ano.
empresa
Nome da empresa
Aos cuidados do (a) representante, Sr. (a) nome da pessoa
Endereo completo
Nome da autoridade
cargo
rgo
49