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Departamento de Administracin
Pblica y Ciencia Poltica
2015
CIUDADANIA
En numerosas lenguas, la nocin de ciudadana sufre de elasticidad conceptual debido a la
variedad de dimensiones espaciales y funcionales que se le atribuye (hablamos as de
ciudadana familiar, de ciudadana estado-nacional, de ciudadana cosmopolita, incluso de
eco-ciudadana). Esta realidad remite a experiencias histricas contrastantes. La dificultad
tiene la virtud de valorar las consideraciones ticas que necesariamente acompaan el
debate cientfico sobre la ciudadana. De manera previa, definiremos la ciudadana como
un estatuto jurdico de pertenencia a una comunidad poltica; como un estatuto que
condiciona la participacin poltica de los ciudadanos en el funcionamiento democrtico de
esta comunidad; y que dota a los individuos de una identidad ciudadana distinta de su
identidad social o cultural. Estas tres dimensiones constitutivas son necesarias, segn
nosotros, para permitir un uso heurstico de esta nocin en ciencia poltica.
Ciudadana como estatus jurdico de pertenencia.
La primera dimensin concierne al fundamento jurdico de la ciudadana: la ciudadana es
un estatus de pertenencia (la mayora de las veces a una entidad poltica nacional pero no
exclusivamente) jurdicamente codificado. Sobre este tema, la ciudadana es a menudo
asociada a la nacionalidad, cuya posesin de la misma, condiciona el reconocimiento de los
derechos y de las obligaciones asociadas con este estatus: en la inmensa mayora de los
Estados Nacin, esta condicin de inclusin en la comunidad de ciudadanos an persiste en
el criterio de nacionalidad. Con el desarrollo de los flujos migratorios y la diversificacin de
la jerarqua de la ciudadana, el criterio de la residencia tambin es a veces tomado en
cuenta para facilitar la integracin cvica de los que residen sobre un territorio circunscrito
sin poseer la nacionalidad. Este fundamento jurdico es la base de la lectura sociolgica que
propone Thoms Humphrey Marshall cuando este ltimo, en su clebre conferencia de
Cambridge en 1949 (texto reproducido en Shafir 1998, captulo VI), hace de la ciudadana
un concepto unificador para la ciencia poltica (Bulmer y Rees 1996). Recordemos que T.H.
Marshall, es particularmente cuidadoso en el tema sobre la cohesin de una sociedad
inglesa amenazada por las divisiones de clase social, el inters de este concepto reside en
sociedad civil distinta de comunidades familiares, de estirpe o seoriales " (Leca 1990, 148).
Esta figura de ciudadana moderna se desarrolla principalmente en la experiencia poltica
de las revoluciones liberales del siglo XVIII. Es asociada con dos movimientos histricos
fundamentales: el de individuacin que contribuye a que en lo sucesivo el individualismo
sea fuertemente correlacionado a la ciudadana al punto que el individuo y el ciudadano
modernos se confunden en la Declaracin de los Derechos del hombre y del ciudadano de
1789; y al mismo tiempo la universalizacin de los derechos conduce a hacer de la
ciudadana un estatuto infinitamente inclusivo. A travs de la generacin de una
reorganizacin de las identidades sociales y religiosas entre la esfera pblica y la esfera
privada, la ciudadana da cuenta de la la instauracin de una formacin social en la que el
entrecruzamiento de los estatutos y de las afiliaciones a los grupos primarios (familiares,
tnicos y religiosos) es compatible con la promocin de una lealtad a la comunidad poltica.
Tal y como los socilogos clsicos (Durkheim, Simmel) lo establecieron, el sistema de clivajes
a partir del cual se crean estas lealtades cvicas favorece la emancipacin del individuo y la
promocin de la libertad civil. Los trabajos clsicos de Reinhard Bendix o de Ernesto Gellner
muestran que esta emancipacin cvica a menudo se evidencia con la afirmacin del EstadoNacin cuya cohesin cultural se funda en la capacidad de la ciudadana para provocar en
los individuos una fuerte identificacin a su cultura y a su proyecto poltico. La sociologa
histrica comparada del Estado Nacin establece sin embargo que esta homogeneidad
cultural reivindicada es a menudo discutida por las poblaciones y depende del xito que
tenga la estatizacin de las sociedades en cuestin. Conviene estar particularmente atento
a la diversidad de trayectorias histricas en la construccin del Estado Nacin. Como lo
indica pJuan J. Linz, el proceso de construccin nacional (nation buildign) -que pretende
completar histricamente el proceso de construccin del Estado (State building) y
desarrollar entre los conciudadanos del Estado Nacin un sentimiento subjetivo fuerte de
pertenencia a la misma comunidad poltica y cultural-, al final es a menudo contrarestado
por demandas de reconocimiento cultural, religioso o lingstico que hacen polticamente
muy costosa la emergencia de una ciudadana homognea de tipo republicana, capaz de
hacer invisible las identidades perifricas o sociales a las cuales los individuos adhieren
como consecuencia de su socializacin primaria (Linz 1993, 356 y 365). Esta constacin lleva
a J.J. Linz a preferir la nocin de " Nacin-Estado " (State-nation) en vez de la de " EstadoNacin " (Nation-State). Esta perspectiva est en relacin con toda una serie de temas
esenciales que recorren la teora poltica y el enfoque comparado sobre la ciudadana: el
reconocimiento de la diversidad cultural en una democracia liberal, el desarrollo de
modelos de " ciudadana multicultural", la construccin y la validez poltica de Estados
multinacionales fundados sobre la pluralidad de las modalidades de identificacin cvica y
cultural (Canad, la India), el futuro "postnacional" de las sociedades contemporneas, las
transformaciones de los tipos de patriotismo y de lealtades polticos asociados a modelos
de ciudadana Las diferentes aproximaciones tienen un punto en comn: obligan al
observador a alejarse de la figura abstracta del ciudadano, la del " hombre regenerado "
(retomando aqu la expresin favorita de varios revolucionarios franceses de 1789) - sin
cualidad social ni lazos culturales primarios - para tener en cuenta el hombre situado,
encastrado en una serie de filiaciones sociales y de herencias histricas que contribuyen a
dar forma a su modo de ser en pblico y de sentirse "ciudadano".
YVES DELOYE
CULTURA POLITICA
La Cultura Poltica estudia la relacin existente entre la actividad poltica y su entorno
sociocultural. Evidencia que entre ambas dimensiones se establecen vnculos y dinmicas
que pueden entenderse como variables explicativas de manera recproca. Para esta
perspectiva, la cultura es una variable explicativa del sistema de gobierno, del orden y de la
estabilidad poltica en distintos contextos sociales, histricos o geogrficos.
Segn Bobbio (1983), el anlisis de las distintas sociedades considera la praxis y las
instituciones polticas tanto como las creencias, los ideales, las normas y las tradiciones que
colorean de manera particular y dan significado a la vida poltica en ciertos contextos.
Entendemos la cultura poltica desde dos perspectivas. Por un lado, es un concepto, cuyas
dimensiones sirven como variable explicativa de la realidad. Por otro lado, es un enfoque
que permite observar las sociedades, tal como lo han hecho autores clsicos y
contemporneos.
Aproximaciones Clsicas
La nocin de cultura poltica se asocia originalmente a Gabriel Almond y Sidney Verba
(Almond y Verba, 1963), con su obra The Civic Culture. Esta se enmarca en un conjunto
de otros estudios comparativos, incentivados por el contexto poltico posterior a la segunda
guerra mundial y el ascenso diferenciado de totalitarismos y sistemas democrticos. A estos
autores se debe el estudio cientfico y comparativo de distintos sistemas polticos, en
relacin a lo que ellos definieron como Cultura Poltica, esto es, un conjunto de
orientaciones psicolgicas de los miembros de una sociedad en relacin a la poltica.
La perspectiva trabajada por Almond y Verba plantea que la accin individual est
determinada por orientaciones cognoscitivas, afectivas y evaluativas, que se aplican sobre
el sistema poltico como un conjunto y sobre el individuo que forma parte de este sistema
en particular. Las orientaciones cognoscitivas representan el conjunto de conocimientos y
creencias respecto del sistema poltico. Las orientaciones afectivas se relacionan con los
sentimientos que poseen los individuos en relacin al sistema poltico y sus estructuras. Y
las orientaciones evaluativas se componen de los juicios y evaluaciones que hacen los
individuos. Cada una de ellas y en conjunto permite caracterizar una cultura a partir de
las orientaciones de los individuos que conforman la sociedad en estudio.
La visin estructural del sistema poltico es otra de las claves de este enfoque. Aqu, la accin
de los individuos se analiza como las demandas o inputs al sistema; mientras que las
decisiones polticas, emanadas del aparato administrativo, constituyen los outputs que se
establecen sobre los sujetos.
DEMOCRACIA
Responder a la pregunta qu es la democracia? no es una tarea sencilla, dado que por
dicho concepto se suelen entender cosas muy distintas y, a la vez, su significado ha ido
variando de acuerdo con los diferentes contextos sociohistricos. Sus orgenes se remontan
a Grecia y Roma en torno al siglo V a. C.
Origen y evolucin
El momento fundacional de la democracia puede ser ubicado el ao 507 a. C. en Atenas.
Apoyndose en el pueblo (demos), Clstenes impuls una serie de reformas que lograron
sustituir la organizacin de la poblacin basada en el origen gentilicio (tribus y fratrias) por
otra que estuviera asentada en las caractersticas demogrficas y territoriales, generando
con ello un nuevo plano de igualdad a partir de la ciudadana poltica y dejando de lado el
linaje o la estirpe tnica. Se iniciaba as una forma de gobierno popular que se extendera
por dos siglos, en el que todo el demos, y no solo una parte de l (los nobles y los ricos),
tendra el poder poltico en sus manos. La democracia ateniense logra su mximo apogeo
el ao 462 a. C. con las reformas de Efialtes y Pericles. Estas contemplaban que los
magistrados ms importantes (los arcontes) fueran designados por sorteo, introducindose
al mismo tiempo una retribucin econmica por el desempeo de los cargos y por la
asistencia a la Asamblea (lo que permitira la participacin de los ciudadanos pobres y la
configuracin de nuevas mayoras). Con dos breves interrupciones oligrquicas (en 411 y
404 a. C.), la democracia perdur en Atenas hasta el ao 322 a. C. (cuando los atenienses
fueron derrotados por las fuerzas de Filipo de Macedonia).
La democracia ateniense se caracteriz por un tipo de gobierno directo ejercido por
la mayora de los miembros del demos (los ciudadanos). De acuerdo con Aristteles, el
ejercicio de la ciudadana en una democracia implicaba la participacin en las magistraturas,
los tribunales y las asambleas democrticas. La instancia de mayor participacin, donde los
ciudadanos se reunan para discutir los asuntos de la polis, era la Asamblea, que se
efectuaba alrededor de cuarenta veces al ao y requera de un qurum mnimo de 6000
personas. Pero el hecho de que todos los ciudadanos pudieran participar en ella, incluyendo
a quienes eran libres pero pobres (campesinos, tenderos y artesanos), hizo pensar al
filsofo que la democracia corra el riesgo de generar un sistema en el que se impusieran
despticamente los intereses de una parte de ellos: los pobres. Al corresponder la
democracia al gobierno de los muchos (o los ms), y constituyendo los pobres la mayora
de la poblacin, Aristteles tema que estos gobernaran segn su propio inters en lugar de
hacerlo en pos del inters general, aumentando con ello el conflicto social. Por este motivo,
su propuesta sera la repblica, una forma de gobierno que combina tanto elementos
democrticos como oligrquicos: los ciudadanos virtuosos son los que deben acceder a las
magistraturas ms importantes. En trminos generales, el juicio de la mayor parte de los
sabios griegos acerca del gobierno popular fue negativo y, debido a su mala reputacin, el
concepto de democracia prcticamente desapareci en Roma. Durante los prximos dos
milenios, mantuvo su connotacin negativa, y la res publica (repblica) se convirti en el
rgimen poltico considerado ptimo.
Con el trmino de la Monarqua el ao 509 a. C., Roma inicia un nuevo perodo en
su historia, que sera conocido como Repblica (res publica). Y aunque esta no era una
democracia, s consideraba la participacin del pueblo (populus) en el poder poltico. El
trmino res en latn significa cosa o asunto, mientras que publica significa pblico (o cosa
de todos), por lo que la Repblica tambin inclua al pueblo romano, el populus romanus.
No obstante, en este republicanismo predominaba una idea contraria a la democracia.
Siguiendo a Aristteles, los romanos consideraban que los pobres, al depender de su trabajo
para vivir, no seran capaces de cultivar las virtudes. Esto preocupaba particularmente a
Cicern, ya que, en su opinin, la Repblica requera del apoyo de ciudadanos virtuosos (y
participativos), a fin de evitar que sucumbiera frente a la tirana, principal amenaza para
una comunidad poltica de hombres libres. Pero Cicern estaba pensando en la lite
romana, por lo que le otorg poca importancia al involucramiento popular en las decisiones
polticas.
El modelo de organizacin poltica que emerge durante la Repblica se articula a
partir de elementos monrquicos (los cnsules), aristocrticos (el Senado) y democrticos
(la participacin popular en los comicios o asambleas), lo que permiti otorgarle al sistema
la estabilidad que requera. En cuanto al elemento democrtico, los romanos instituyeron
cuatro asambleas: la Comitia Curiata (compuesta por treinta grupos locales curiae de
las tribus ms antiguas), la Comitia Centuriata (constituida por ciento noventa y tres
centurias o unidades militares), la Concilium Plebis (integrada por los plebeyos) y la Comitia
Tributa (abierta a todos los ciudadanos). A diferencia de lo que pasaba en la democracia
griega, en las asambleas romanas los votos se contabilizaban por unidades (ya fuera de
tribus o de centurias), pero no por personas, de modo que cuando en una votacin
prevaleca una mayora, lo que se impona era la decisin de las unidades que formaban
parte de ella y no la de los ciudadanos. Por otra parte, estas asambleas no eran soberanas,
sino que estaban subordinadas al poder del Senado. Adems, el hecho de que se realizaran
nicamente en Roma haca que las distancias constituyeran un impedimento importante
para la participacin de muchos ciudadanos, especialmente de los pobres.
Luego del asesinato de Julio Csar el 44 a. C., la tradicin republicana se vera
interrumpida y no renacera hasta la Edad Media, en torno al 1100 d. C., especficamente
en la pennsula itlica con las llamadas ciudades repblica. Durante dos siglos o ms,
ciudades como Venecia, Florencia, Siena y Pisa instauraron sistemas de gobierno basados
en una participacin ampliada y la eleccin de gobernantes por perodos limitados. Estas
medidas posibilitaron una concepcin activa de la ciudadana, que enfatizaba la idea de la
libertad como autogobierno y buscaba cultivar las virtudes cvicas. Aun as, la composicin
del demos (conjunto de los ciudadanos) continu siendo muy reducida, tanto que, en el
caso de Venecia, en los siglos XV y XVI, alcanzaba apenas el 2 % de la poblacin total.
Finalmente, la reaparicin de la tradicin republicana se vera amenazada por un conjunto
de factores que propiciaron su eventual debilitamiento y posibilitaron que fuera
reemplazada por sistemas autoritarios gobernados por monarcas, prncipes o soldados.
Entre ellos, se pueden destacar la decadencia econmica, la corrupcin, las disputas entre
las fracciones, las guerras civiles y las guerras contra otros Estados.
En la Edad Moderna, en tanto, las comunidades polticas fueron en general
monrquicas, salvo algunas excepciones como la de Venecia (que dur hasta 1797). Pero a
finales del siglo XVIII, con las revoluciones americana y francesa, la idea moderna de
democracia comienza a configurarse en Occidente: el pueblo (demos) dejara de ejercer el
poder de modo directo, dando paso al gobierno representativo, y la democracia sera
entendida en adelante como un sistema de ese tipo. Esto como respuesta al gran tamao
de las comunidades polticas, que haca imposible la existencia de una democracia directa,
y al temor que generaba la posibilidad de que surgiera una tirana de la mayora que no
respetase los derechos y libertades de cada ciudadano, incluyendo los derechos de
propiedad.
Emerga as el Estado liberal, cuyo nfasis estuvo puesto en la proteccin legal de los
derechos individuales, la libertad y la propiedad privada. A finales del siglo XIX, la demanda
por mayores niveles de participacin y extensin de la ciudadana se haba hecho evidente,
generndose una creciente ampliacin del electorado hasta llegar al sufragio universal
masculino en varios pases europeos. Pero es en el siglo XX, cuando se establece el sufragio
universal para hombres y mujeres, que se consolida la democracia liberal (democracia
representativa), primando la libertad por sobre la igualdad, y los derechos ciudadanos
universales por sobre la voluntad de las mayoras; como as tambin el respeto de los
derechos humanos. La democracia representativa se converta as en una suerte de ideal
para la convivencia humana. A mediados del siglo XX, ningn rgimen poltico que no
incluyera a todos los ciudadanos adultos (demos) poda autodenominarse con propiedad
democrtico. Pero fue tambin durante este siglo que se puso de manifiesto la fragilidad de
de arreglo institucional especfico, escogido para hacer frente a dichas contingencias vara
de caso en caso. Entre tanto, existe un fuerte debate en torno a qu constituye un nivel
mnimo de bienestar, si efectivamente debiese existir un piso mnimo o no, quines
debiesen ser elegibles para recibir beneficios sociales y cmo financiarlo. En trminos ms
generales, el Estado de Bienestar procura reducir los niveles de desigualdad al tiempo que
(re)ordena las relaciones sociales (Esping-Anderson, 1990).
Los Tres Mundos del Estado de Bienestar de Esping-Andersen
De acuerdo a la tipologa ms reconocida, elaborada por Gsta Esping-Andersen, existen
tres principales mundos del bienestar. Segn Esping-Andersen (1990), los regmenes
liberales, tpicamente representados por los casos de Estados Unidos, Canad y Australia,
ofrecen una cobertura mnima, asociada a transferencias universales de carcter limitado,
dirigidas a individuos de bajos ingresos. Aqu, las reglas de elegibilidad tienden a ser rgidas,
los beneficios recibidos son modestos y la desmercantilizacin es limitada, es decir, cuando
un servicio es un derecho y cuando una persona puede mantener su subsistencia sin recurrir
al mercado. Los regmenes del tipo conservador, asociados a los casos de Alemania, Austria,
Francia e Italia, son herederos de una tradicin corporativista-estatista. El Estado juega un
papel preponderante como proveedor de bienestar, al tiempo que los derechos estn
ligados a la clase y al estatus. En este tipo de regmenes, la iglesia suele ejercer una clara
influencia a fin de preservar la familia tradicional. Por ltimo, los regmenes
socialdemcratas, estn orientados por los principios de universalismo, desmercatilizacin
e igualdad y los beneficios del sistema abarcan tambin a las clases medias. Los costos de
formar una familia son socializados, el acceso al sistema presenta pocas limitaciones y los
niveles de beneficios son comparativamente altos. Los casos ms emblemticos de este tipo
de rgimen son los pases escandinavos, particularmente Suecia y Noruega.
Principales Enfoques Tericos
La mayor parte de la literatura sobre el surgimiento y la transformacin de los Estados de
Bienestar se centran en el anlisis de los modelos europeos. Dentro de la misma, se pueden
distinguir, al menos, tres enfoques explicativos relevantes: la lgica del industrialismo, la
analizar la evolucin del capitalismo es estudiar los cambios en las estructuras y actividades
estatales. Segundo, los partidos polticos no son meros transmisores de los intereses
sociales sino que constituyen actores en su propio derecho. As, para evaluar el proceso de
creacin y cambio del Estado de Bienestar en necesario ir ms all de enfoques centrados
en la sociedad para incluir un anlisis de las instituciones y los mecanismos a travs de los
cuales los actores moldean las polticas pblicas para perseguir sus propios intereses
(Skocpol 1994: 278-9). Por ltimo, este enfoque privilegia la incorporacin del anlisis
histrico-comparado de unos pocos casos bien seleccionados y el estudio de
configuraciones para comprender la evolucin de la poltica social (Skocpol y Amenta 1986:
152).
Estados de Bienestar en Retirada
Hacia mediados de los aos noventa, cuando los Estados de Bienestar ms consolidados
comenzaron a mostrar seales de agotamiento y debieron enfrentar crecientes presiones
reformistas, parte importante de la literatura se volc al estudio de los procesos de reforma
de los Estados de Bienestar. En este contexto, el trabajo de Paul Pierson (1994) constituy
una contribucin fundamental. Fue probablemente el primer autor en tratar a los procesos
de retirada (retrenchment) de los Estados de Bienestar como fenmenos causalmente
separados de su creacin, lo que lo llev a argumentar que las variables relevantes para el
surgimiento y expansin del Estado de Bienestar no son necesariamente las mismas que
explican su posterior retirada (1994). Pierson define la retirada (retrenchment) del Estado
de Bienestar como aquellos cambios polticos que o bien reducen el gasto, reestructurando
a los programas de bienestar para que se acerquen a un modelo residual, o bien alteran el
entorno poltico de manera tal de expandir la posibilidad de que la retirada ocurra en el
futuro (Pierson 1994: 17; traduccin de la autora).
De acuerdo a Pierson (1994), si bien diversos factores institucionales son relevantes para
explicar cules son las variables que determinan si las estrategias de retirada prevalecern
o no, el policy feedback aparece como el fundamental. El llamado policy feedback se refiere
al hecho de que las opciones en materia de polticas sociales que se adoptaron en el pasado
tienen un impacto sobre el proceso poltico presente o futuro. Aunque en algunas ocasiones
el policy feedback genera oportunidades para la reforma, por lo comn produce bloqueos
que dificultan este proceso. En otras palabras, las decisiones polticas del pasado generan
recursos e incentivos que ayudan a estructurar el desarrollo de grupos de inters
relevantesAs, siempre que la provisin social pblica genere redes de compromisos
extensas, los partidarios de la retirada encontrarn que las polticas sociales son difciles
de revertir (Pierson 1994: 47, traduccin de la autora). En este contexto, los reformadores
tienden a utilizar tres tipos de estrategias para llevar adelante sus proyectos. Algunos
gobernantes utilizarn estrategias de divisin, para fragmentar a quienes se resisten a la
retirada del Estado de Bienestar, promoviendo cambios que afecten solamente a una
parte de la oposicin. Otros, en cambio, apelarn a estrategias de compensacin,
ofreciendo nuevos beneficios a quienes se vean perjudicados por las nuevas estrategias de
retirada. Finalmente, la estrategia ms comnmente utilizada es la de la ofuscacin, es
decir, la manipulacin de informacin, concerniente a cambios en materia de poltica social,
para disminuir el conocimiento pblico sobre sus acciones o las consecuencias negativas
que stas pudiesen tener (Pierson, 1994).
ROSSANA CASTIGLIONI
ESTADO REGULADOR
El concepto de Estado Regulador es cada vez ms utilizado para designar una serie de
transformaciones contemporneas en los objetivos y en los instrumentos de la accin
pblica. Los Estados productores o empresarios del pasado habran sido sustituidos por
unos Estados que privilegian formas de intervencin indirectas, al estar ms preocupados
de elaborar reglas y hacerlas cumplir que de gravar y gastar (Jordana et Levi-Faur, 2004).
Sin embargo, las recomposiciones actuales del Estado no se pueden reducir a una renuncia
a sus instrumentos de intervencin tradicionales (produccin de bienes y servicios,
redistribucin fiscal y seguridad social, imposicin de una lgica no mercantil en ciertos
sectores de inters pblico). Si el concepto de Estado Regulador permite apuntar a
fenmenos y cuestiones relevantes, no designa unos procesos homogneos o
mantiene su legitimidad para elaborar normas, por el otro el diseo y el control efectivos
de las mismas son cada vez ms confiadas a agencias autnomas, de forma de garantizar la
imparcialidad de la accin administrativa y preservarla de toda interferencia poltica
(Thatcher, 2005). En este sentido, la creacin de agencias autnomas representa una
transformacin de mayor alcance que pretende establecer un Estado despolitizado
(Chevallier, 2004).
En segundo lugar, bajo la influencia concomitante de las teoras derivadas de la Nueva
Gestin Pblica (New Public Management-NPM), se intenta separar sistemticamente las
funciones de concepcin de las tareas de implementacin. En el mismo proceso, se
formalizan las responsabilidades y objetivos de las organizaciones que implementan las
polticas pblicas (contractualizacin).
En tercer lugar, el Estado Regulador implica la proliferacin de nuevos instrumentos de
seguimiento y control, sean voluntarios o mandatorios. Las licitaciones, el benchmarking, el
diseo y la revisin de precios tope en los servicios pblicos (Price-cap regulation y revisin
de forma RPI menos X), las eco-etiquetas o las penalidades financieras automticas son
algunos de los nuevos instrumentos de accin privilegiados por el Estado.
En suma, el Estado Regulador se caracteriza como un gobierno a distancia que privilegia
la elaboracin de reglas sobre la produccin y las transferencias directas.
Origen y difusin global
La conceptualizacin moderna de la regulacin se origina en la era progresista Norteamericana (a finales de siglo XIX) con la identificacin progresiva de actividades de inters
pblico que justifiquen, segn los casos, limitar la libre competencia, fiscalizar los
monopolios naturales o mitigar el poder de mercado de ciertos grupos econmicos,
mediante la creacin de comisiones administrativas independientes. Morn (2003, 41-42)
data el nacimiento de un Estado regulador victoriano con la creacin en 1887 de la
InterState Commerce Comisin (ICC) que recibi el mandato de regular los ferrocarriles.
Esas comisiones independientes se multiplicaron en los Estados Unidos a lo largo de los
efectivos de las entidades reguladoras subieron por un 90 por ciento entre 1976 y 1996.
Crticas afloraron sobre este proceso de burocratizacin de la regulacin. Ms
generalmente, ciertos autores han observado que la regulacin implica un movimiento
contradictorio para el Estado: por un lado, relaja su control directo sobre recursos
financieros y de poder. Por el otro, intensifica su control sobre los organismos de
implementacin, sean ellos pblicos o privados, lo que comporta un proceso de
recentralizacin (Bezes, 2005; Hassenteuffel, 2007).
sociedades de auditora (Power, 1999). Pero la direccin de esta evolucin no est dada:
en vez del retroceso del Estado, la regulacin representa ms bien un nuevo espacio de
conflictos cuyos resultados dependern de los grupos que buscan apropirsela.
PIERRE-LOUIS MAYAUX - ANTOINE MAILLET
ESTADO
El concepto de Estado ser abordado desde el punto de vista de la Teora del Estado. Se
distingue un significado sociolgico o poltico, un sentido jurdico y un tercero deontolgico,
que acenta los fines o valores que debe realizar.
En El concepto de Estado permite describir una forma de ordenamiento poltico, que se
desarroll en Europa desde el siglo XIII, hasta la actualidad. (Bobbio 1983:563)
Perspectiva histrica
Desde una perspectiva histrica, es en los Dilogos de Platn, donde se establece la
estructura del Estado ideal. Fue sin embargo Maquiavelo quien introdujo por primera vez
el vocablo Estado en su obra El Prncipe (1515) y en el captulo I se refiere a las tiranas,
principados y reinados en que se encontraba dividida Europa, reafirmando el poder en
manos del monarca y excluyendo a la moral que no tiene cabida en la poltica ni en el arte
de gobernar (Maquiavelo 2009:21)
Para Cicern (siglo I a. c.) el Estado se concibe como una relacin de poder de la clase
dominante, es el instrumento social que acta para regular las condiciones sociales de la
produccin a travs de los aparatos jurdicos, ideolgicos y represivos. As el Estado adopta
distintas formas polticas que son expresiones concretas de las relaciones de poder de las
clases: el estado de los ciudadanos (Garca 2010)
El jurista francs Carr de Malberg lo caracteriza por el poder de imperio por lo que el
Estado aparece como una comunidad de hombres fijada sobre un territorio propio y que
posee una organizacin, en sus relaciones con los miembros, una potestad superior de
accin de mando y de coaccin.
El jurista y politlogo alemn Hermann Heller define el poder como una estructura de
dominio duraderamente renovada a travs de un obrar comn actualizado
representativamente, que ordena en ltima instancia los actos sociales dentro de un
determinado territorio. (Heller, 1968:152)
Concepto Jurdico
Desde esta perspectiva, que pone nfasis en el sistema normativo, se destacan las
contribuciones de algunos autores.
Para el jurista y filsofo del derecho Hans Kelsen, el Estado es un orden social, es decir, un
conjunto de normas que regulan la conducta mutua de individuos. Se caracteriza por un
orden coercitivo, relativamente centralizado, y constituido por rganos especiales para la
formacin y aplicacin de las normas. Estado y Derecho se identifican, son la misma cosa
examinada desde puntos de vistas diferentes.
La construccin terica del Estado debe tambin mucho a la contriubucin del jurista
alemn Georg Jellinek. El Estado, seala, es una corporacin formada por un pueblo,
dotada de un poder de mando originario y asentada en un determinado territorio.
(Jellinek, 1970:295). Es una corporacin, es sujeto de derecho, expresa las relaciones
jurdicas de la unidad de asociacin.
El filsofo del derecho, el italiano Giorgio Del Vecchio, define al Estado como la unidad de
un sistema jurdico que tiene en s mismo el propio centro autnomo, y que est, en
consecuencia, provisto de la suprema cualidad de persona en sentido jurdico (Del Vecchio,
1956:95).
Concepto Deontolgico
El jurista y poltico espaol Luis Snchez Agesta, afirma que el Estado es una comunidad
organizada en un territorio definido, mediante un orden jurdico servido por un cuerpo de
funcionarios definido y garantizado por un poder jurdico, autnomo y centralizado que
tiende a realizar el bien comn, en el mbito de esa comunidad (Snchez, 1979:137)
Para el francs Andr Hauriou, el Estado es una agrupacin humana fijada en un territorio
determinado y en la que existe un orden social, poltico y jurdico orientado hacia el bien
comn, establecido y mantenido por una autoridad dotada de poderes de coercin
(Hauriou, 1971:114).
Julio Tobar Donoso, el jurista y diplomtico ecuatoriano, define el Estado como una
sociedad poltica autnoma formada en forma permanente en territorio propio, unificada
por vnculos histricos y dirigida por una estructura jurdica de gobierno que decide en
ltima instancia y cuyo fin es la realizacin del bien comn temporal de las personas, grupos
sociales y entidades polticas subordinadas que constituyen su trama orgnica (Silva, et al.
1990)
Con la transformacin del Estado de Derecho en Estado Social, las teoras jurdicas del
Estado, de carcter formalistas, que se han mencionado sucintamente, han sido dejadas de
lado por las sociolgicas, que tienen por objeto el Estado como forma compleja de
organizacin social, siendo el derecho slo uno de los elementos constitutivos, actualmente
(Bobbio, 2000)
MARIELA RUBANO
GOBERNANZA/GOBERNABILIDAD
El sentido del concepto de gobernanza est estrechamente relacionado con los cambios
acontecidos en los ltimos treinta aos en la escena mundial. En efecto, la globalizacin, los
avances tecnolgicos, el auge de organismos no gubernamentales y el creciente papel
poltico de la sociedad civil han provocado una crisis del modelo tradicional del Estado. De
un lado, el Estado pierde su papel rector con respecto al desarrollo de la sociedad y a la
regularizacin de la vida pblica; de otro lado, tiene que interactuar con nuevos actores
pblicos y privados, nacionales e internacionales. Este nuevo contexto oblig a repensar la
relacin entre Estado, mercado y sociedad para encontrar un nuevo equilibrio entre las
demandas de la poblacin y la capacidad de respuesta de los gobiernos. La gobernanza o/y
gobernabilidad aparecieron as como una herramienta de renovacin del espacio poltico y
de los fundamentos democrticos de la sociedad que permitira por un lado, vigorizar el
papel de la ciudadana y por el otro, mejorar el desempeo de las instituciones del Estado.
En espaol existen dos palabras para referirse a este nuevo escenario poltico:
gobernabilidad y gobernanza. En Amrica Latina estos dos trminos se usan muy a menudo
indistintamente cuando se refieren a realidades distintas. Por lo tanto, es importante
diferenciar con atencin estos dos conceptos que aunque son complementarios, no tienen
el mismo significado. Se propone aqu presentar el origen del concepto y su uso a partir de
las definiciones existentes. Se complementa luego con los puntos esenciales del debate
terico y analtico.
Origen de los conceptos
La raz etimolgica de la gobernanza viene de la palabra latn gubernare que significa
pilotear (manejar) una nave pero tambin el manejo de los asuntos pblicos. En el idioma
francs, la palabra gouvernance resurge en 1937 con los estudios norteamericanos sobre
corporate governance. Este ltimo trmino hace referencia sobre todo a la eficiencia y
rentabilidad de una empresa. En 1937, en su artculo The Nature of Firm Ronald Coase
explica el crecimiento de las grandes empresas por su superioridad en el mercado. En los
aos 70, el economista Oliver Williamson retoma esta teora e integra el concepto de
gobernanza. Se observa entonces, a pesar de su origen etimolgico, una primera
vulgarizacin del concepto de gobernanza en su aplicacin a la esfera privada.
Su re-transferencia a la esfera pblica aparece en 1973 en el contexto de la guerra fra con
la denominacin en espaol de gobernabilidad. En efecto, es la recin nacida organizacin
interaccin entre los actores, la dinmica de los procesos y las reglas de juego con las cuales
una sociedad toma sus decisiones, y determina su conducta.
Se puede ver entonces que el enfoque de la gobernabilidad consiste en evaluar las
estructuras y el funcionamiento de las instituciones, con el propsito de que una sociedad
se gobierne de manera cada vez ms eficiente. En cambio, el enfoque de la gobernanza se
refiere a un conjunto de procesos, regulaciones e interacciones, con la finalidad de que
hagan posible una interaccin y un equilibrio entre los actores que conforman una sociedad.
Observamos luego, un uso diverso de estas dos palabras y a veces indistinto. En efecto,
distintos actores como el Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo hablan por
ejemplo de gobernabilidad democrtica lo que dara a la palabra gobernabilidad, un
sentido ms amplio. Por su lado, El Banco Mundial habla de buena gobernanza
restringiendo la gobernanza a una herramienta de evaluacin de las capacidades tcnicas
de un gobierno y de su poder de produccin econmico. La nocin de gobernanza fue
utilizada por primera vez por el Banco Mundial en 1989, en un informe relativo a la zona de
frica subsahariana (Landell-Mills, Agarwala Ramgopal, Please Stanley, 1989) donde el
fracaso del desarrollo est atribuido a la mala gobernanza de los Estados Africanos. De
este informe surgi entonces la nocin de buena gobernanza entendida como un servicio
pblico eficiente, un sistema jurdico fiable y una administracin responsable frente a sus
usuarios. La concepcin de gobernanza del Banco Mundial se limita entonces al anlisis de
un funcionamiento institucional y de sus resultados. Finalmente, las organizaciones de la
sociedad civil se refieren ms a la palabra gobernabilidad que a la palabra gobernanza pero
dando un sentido ms amplio a este trmino. Se trata, en efecto, de una visin de la
gobernabilidad netamente condicionada por una coordinacin Estado- Sociedad civil.
Notamos entonces una cierta ambigedad en el manejo de la gobernanza y gobernabilidad.
Por un lado, parecera no existir un uso estandarizado, ni una definicin comn de estos
conceptos. Parece que uno se puede sustituir al otro o que uno se puede integrar en el
otro. Por otro lado, la gobernanza y/o gobernabilidad abarcan una cantidad de
presupuestos y connotaciones ideolgicas diferentes segn el tipo de actor que la pone en
marcha. En efecto, si el concepto se usa casi siempre para referirse o a la accin o al modo
de gobernar, o a la relacin entre gobernados y gobernantes, la gobernanza/gobernabilidad
lleva a un debate sobre el funcionamiento institucional, poltico y social de un pas. Ello hace
de la gobernanza un concepto polismico.
Un Concepto polismico
En primer lugar, tenemos una voluntad de modernizar las prcticas de gobierno voluntad
dictada en general por los principios de la cooperacin internacional. Esto significa entonces
una aplicacin institucional o legal de la gobernanza bajo criterios predeterminados
como la eficiencia, la transparencia, el respeto de los derechos. Se aborda la gobernanza
con un enfoque normativo, es decir que remite ya no a lo que es (descripcin) sino a lo que
debera ser (prescripcin).
En segundo lugar, tenemos una visin crtica de esta gobernanza no siempre susceptible
de ser aplicada en la complejidad de los contextos y que obliga a tomar en cuenta distintas
formas de Estados, de instituciones y de relacin entre gobernantes y gobernados. N.
Meisel y J. Ould Aoudia insisten por ejemplo, en que el enfoque institucional de la
gobernanza olvida la realidad cultural, social y econmica de los pases. Fernn Gonzlez y
Silvia Otero (2010), invitan a reconocer que las recetas que promueven mejorar la
gobernanza no aplican necesariamente en un pas donde la poltica no est plenamente
estatizada, donde existe una presencia diferenciada del estado y donde distintos actores
reclaman ser reguladores de la vida social. Por lo tanto, se entiende y se usa el concepto
con un su sentido analtico. No se describe un estado de hechos deseados sino que la
gobernanza hace referencia a procesos, funciones y a los diferentes grados de estos en
contextos especficos. Por su parte, el Instituto de Investigacin y Debate sobre la
Gobernanza (IRG) reflexiona sobre la manera con la cual se puede hablar de gobernanza
de la manera ms abierta posible.
Finalmente, la diversidad de las comprensiones de la nocin de gobernanza pone en tela de
juicio, la capacidad del modelo poltico occidental, su lenguaje y sus conceptos, para
aprehender la realidad de las dinmicas y de las estructuras sociopolticas presentes en las
otras regiones del mundo. Este concepto conlleva ms crticas que aceptacin, lo que en s
es interesante porque suscita el debate y evita la imposicin de un slo modelo.
CLAIRE LAUNAY-GAMA
GRUPOS DE PRESION
Una de las caractersticas del desarrollo democrtico est dada por el protagonismo poltico
de nuevos actores sociales. La accin colectiva es un mecanismo de integracin y
participacin en las democracias modernas expresada de forma diversa, especializada y
organizada en grupos en funcin de la defensa de determinados intereses, objetivos o
problemas. Dicha accin permite observar un complejo proceso de comunicacin y
mediacin entre el mbito social y poltico a partir de la accin de tres tipos de actores: los
partidos polticos, los movimientos sociales y los grupos de presin o de inters. Sobre estos
ltimos se centrar el anlisis.
Aproximacin conceptual
La definicin de los grupos de presin contiene una cierta ambigedad conceptual puesto
que se suele usar de forma indistinta grupo de presin, grupo de inters, asociacin de
inters y lobbies. Estas denominaciones responden a la diversidad de formas en la que los
intereses sociales y econmicos se expresan de forma colectiva e inciden en los procesos
de toma de decisiones polticas en las sociedades contemporneas. Su desarrollo terico se
encuentra a partir de la obra de D. Truman (The Governmental Process, 1951) donde se
analizan los factores que intervienen en las decisiones pblicas, destacndose la influencia
de diferentes grupos sociales.
Dentro de las distintas organizaciones que desarrollan la accin colectiva organizada
destacan los grupos de presin. Conceptualmente se entiende por grupo de presin a los
grupos organizados que pretenden influir en los centros de toma de decisiones pblicas.
Se puede sostener que un grupo de inters se convierte en grupo de presin cuando se
expresan pblicamente sus reivindicaciones especficas las cuales tienen como objetivo
influir en el Gobierno, el Congreso, los partidos polticos, la administracin pblica o la
opinin pblica. Su accin persigue obtener poder, recursos e influencia sobre el conjunto
de las polticas estatales o sobre mbitos sectoriales de la empresa pblica. Por tanto se
definen en funcin de la capacidad de influir en el proceso poltico a partir de propuestas
que expresan intereses asociados a un sector determinado de la comunidad (econmico,
cultural, religioso). La denominacin de grupo de presin obedece a que no persiguen
alcanzar el poder institucional sino influir y o presionar sobre l. Su efectividad reside en
conseguir una accin colectiva en defensa de sus intereses lo que implica el mantenimiento
de estructuras organizativas con capacidad de mantener cohesionados a sus integrantes en
funcin de sus intereses u objetivos.
Al menos cinco caractersticas contribuyen a la definicin de los grupos de presin: suelen
presentar una estructura permanente y slida; su lnea de accin es coordinada y
organizada; la participacin de sus integrantes es voluntaria estando vinculados a partir de
intereses y objetivos (identidad segn fines); se concentran en un rea especfica de
carcter sectorial; y sus integrantes no suelen ocupar cargos de gobierno aunque se
politizan en la medida en que su accin se despliega para influir en las decisiones polticas.
La estrategia utilizada y su comportamiento condicionan en gran medida la percepcin
sobre estos grupos. Dichas organizaciones disponen de un variado abanico de estrategias
(soborno, persuasin, contactos amistosos, amenaza, coaccin y violencia) las cuales
aplican segn su posicin social, grado de organizacin e importancia de sus destinatarios.
Por tanto, los objetivos, recursos organizativos, materiales y humanos, y su mbito de
accin condicionan su comportamiento. El trmino lobby se vincula estrechamente a los
grupos de presin al actuar como intermediarios entre estos grupos y los parlamentarios o
actores vinculados con la toma de decisiones pblicas a travs del diseo de estrategias y
campaas para influir a favor de intereses de determinados grupos.
La diversidad de los grupos de presin, sus manifestaciones pblicas y su accin
intermitente (a veces opaca) dificultan su clasificacin. Entre las distintas tipologas se
puede adoptar la realizada por Von Beyme (1986) en la que distingue los grupos de inters
econmico especializado frente a los de inters pblico, siendo los primeros guiados por
intereses particulares frente a los que persiguen intereses colectivos. A partir de esta
distincin considera cinco grupos de presin: las organizaciones de empresarios e
inversores (business associations); sindicatos; grupos profesionales y corporativos de clase
media (professional associations); grupos de promocin y asociaciones cvicas de iniciativa
privada (promotional groups, public interest groups); y, asociaciones polticas.
Tres perspectivas tericas
El anlisis de los grupos de presin vara en funcin de la perspectiva terica adoptada. Los
lineamientos tericos ms destacados en el estudio de estos grupos han sido el enfoque
pluralista y el corporativista. El primero, se ha centrado ms en la observacin de la
sociedad norteamericana; mientras que el corporativismo ha sido un enfoque referido a la
realidad europea. El tercer aporte a tener en cuenta es el que proviene de la corriente
denominada de eleccin pblica. Estas teoras comparten un mismo ncleo de inters
referido a la representacin de intereses y su intermediacin en los procesos de toma de
decisiones pblicas, estando particularmente referidos a las organizaciones de carcter
econmico. Las divergencias en estas propuestas se sitan en la caracterizacin de las
organizaciones y de los grupos
en cuanto a
su conformacin y cohesin, a su
Es
precisamente la distribucin desigual de los recursos el elemento que se asocia a los niveles
de influencia poltica, por tanto se admite que la mayor capacidad de influencia poltica
est en funcin de los recursos disponibles del grupo. El neopluralismo (Lindblom, 1977) se
ha centrado particularmente en la caracterizacin de los grupos de presin en funcin de la
distribucin de los recursos estableciendo que la desigualdad del mercado se traslada a la
esfera pblica generando diferencias en el posicionamiento de interlocucin entre grupos
organizados de inters y esfera poltica. Desde esta perspectiva se admite positivamente el
papel y la influencia de grupos organizados en el proceso poltico, valorando la efectividad
de la intervencin segn la intensidad de los modos de presin.
Perspectiva corporativista
La perspectiva corporativista a partir de la dcada de los setenta (Schmitter y Lehmbruch,
1974) se convierte en un nuevo paradigma alternativo al pluralismo. Su propuesta se centra
en la articulacin de los intereses sociales y econmicos con la esfera poltica en las
sociedades industriales avanzadas a partir de identificar tres fenmenos que afectaban la
expresin de los intereses organizados: el primero, reconoca la existencia de grandes
organizaciones o grupos que desarrollaban formas no competitivas de representacin;
segundo, se percibe la proliferacin de organizaciones con incidencia en la formacin de
polticas pblicas; y tercero, el predominio de los grupos econmicos en cuanto a su
capacidad de influencia en la toma de decisiones pblicas. Estos tres fenmenos
evidenciaban el protagonismo de los grupos organizados que junto con los partidos
El institucionalismo culturalista
Desde un enfoque culturalista, las instituciones existen independientemente del
comportamiento de los individuos que las habitan y, estos a su vez, son moldeados en su
racionalidad por las instituciones, para la formacin de sus intereses y preferencias (March
y Olsen, 1989:15-17). Las mismas no slo determinan estrategias y fines de la accin, sino
que modelan las preferencias de los actores, las cuales no son estables ni exgenas, ya que
se desarrollan mediante la combinacin de educacin y experiencia, y se conforman en el
desarrollo mismo de las instituciones. Por su parte, las reglas de juego y la distribucin de
poder tienen lugar al interior de los entramados institucionales.
En este sentido, se define a las instituciones como un conjunto de reglas y rutinas
interconectadas que definen y defienden valores, normas, intereses, identidades y
creencias (March y Olsen, 1989, p. 17-21 ). Ello explica que lo relevante en este enfoque
no es analizar el comportamiento racional de los actores, con sus preferencias (exgenas)
dentro de determinadas estructuras, sino explicar el surgimiento y desarrollo de las
instituciones y cmo ellas influyen en las preferencias de los actores e impactan en el
desarrollo histrico. La unidad de anlisis desde la perspectiva histrico-institucionalista no
son los individuos y sus preferencias, sino las organizaciones y las instituciones (March y
Olsen, 1989: 9-11); algunos autores ponen nfasis en el Estado (Skocpol y Evans, 1985),
otros en la relacin entre Estado y sociedad (Hall, 1986), y otros en los elementos
constitutivos de las instituciones, normas, reglas, ideas, rutinas y valores (Hall, 1986; March
y Olsen, 1989).
Desde esta perspectiva se otorga una relativa autonoma a las instituciones polticas en la
sociedad, determinando, ordenando o modificando las motivaciones individuales. Las
reglas, las normas y los smbolos limitan el libre juego de la voluntad individual y del clculo
racional, y gobiernan el comportamiento poltico. Las decisiones polticas tienen una
finalidad, direccin y pertinencia, as como un patrn histrico de desarrollo que condiciona
su accionar futuro. Por esta razn, la mayora de los estudios le otorgan un papel central al
legado histrico institucional (path dependence) sobre las decisiones polticas.
Las instituciones son marcos de referencia culturales a partir de los cuales los individuos
construyen preferencias e interpretan la realidad. Sin embargo, March y Olsen (1989)
aceptan cierto nivel de racionalidad. Los individuos tienen que tomar decisiones y, aunque
estn muy lejos de intentar optimizar, realizan ciertos clculos que son similares a los de la
racionalidad limitada. Este es el punto clave que los distingue del institucionalismo
sociolgico. Los individuos obedecen a normas institucionales, entre otras razones, para
reducir incertidumbres y simplificar la toma de decisiones. Por el contrario, el
institucionalismo sociolgico rechaza la posibilidad de que existan actores con racionalidad
limitada, y, por lo tanto, no acepta la existencia de individuos u organizaciones que
deliberadamente manipulen con algn xito las reglas y prcticas institucionales; por el
contrario, se distinguen por su nfasis en la importancia de los procesos cognoscitivos de
los individuos (Scott, 1995).
Desde el institucionalismo sociolgico, las instituciones no son slo las reglas formales,
procedimientos y normas; son convenciones sociales, smbolos, ritos, costumbres,
significados, a partir de los cuales los actores interpretan el mundo que los rodea, que
terminan por ser aceptados sin cuestionarlos. As, las instituciones son resultado de un
proceso de construccin de la realidad, es decir, son un fenmeno cultural y constituyen
el marco de referencia a partir del cual los individuos se explican el mundo que los rodea,
convirtindose en una parte objetiva de la realidad (DiMaggio y Powell, 1991).
Hacia una visin convergente
Este breve anlisis de las corrientes institucionalistas muestra que cada una de ellas ha
encontrado una solucin diferente al dilema entre agente y estructura. Si bien la
perspectiva racionalista reconoce la influencia de la estructura en los resultados polticos,
ella es producto del agente, mientras que en la perspectiva culturalista la estructura existe
independientemente de los individuos que la habitan.
Se puede decir que todas las ciencias sociales se enfrentan al dilema de cimentar su
explicacin, o bien, en los actos autnomos de los individuos, o bien, en el contexto o
estructuras sociales y polticas de las que los actores son meros portadores. Por lo tanto,
cada vez que se intenta buscar una explicacin poltica, econmica o social, surgen ideas
relacionadas con el actor y la estructura y con la manera en que se explica esa relacin. Este
falso dilema ya planteado en la sociologa por Giddens cobra relevancia cada vez que se
realiza la pregunta de si los resultados polticos son consecuencia de las acciones
intencionadas de los actores directamente implicados, o bien, de la estructura relacional en
que estn insertos. En este trabajo se argumenta que en la ciencia poltica han surgido
trabajos relevantes que tratan de integrar de forma relacional al actor y a la estructura a la
hora de comprender los resultados polticos.
La propuesta de Scharf (1997), desde el institucionalismo centrado en los actores, parte de
una visin integrada considerando que los procesos y los resultados polticos no responden
solamente a ciertas normas culturales, ni tampoco solamente a intereses defendidos por
actores invariables y exgenos al sistema poltico.
Las instituciones se consideran como el conjunto de reglas de juego, sea formales o
informales, que estructuran los cursos de accin de los sujetos, pero que permiten un
margen de libertad dentro del cual los actores pueden escoger. Las instituciones son, sin
duda, la principal fuente de informacin de los actores y el principal factor que influye sobre
sus decisiones, en el sentido de que reducen los incentivos para seguir ciertas estrategias
de accin y aumentan los incentivos para realizar otras. Sin embargo, las instituciones no
influyen en las decisiones de una manera determinista, puesto que siempre existen distintas
posibilidades de accin que dejan un amplio margen para que los actores elijan entre
diferentes opciones tcticas y estratgicas (Scharpf, 1997:39-42). Pero al mismo tiempo,
las instituciones tienden a permanecer ms all de las circunstancias que motivaron su
surgimiento (path dependence), dado que son difciles de reformar o abolir. De este modo,
las inercias institucionales pueden dar lugar a que se produzcan contextos institucionales
ineficientes, no adaptados a las necesidades de los actores en un momento histrico
determinado (Scharpf, 1997: 41).
El resultado poltico se habra de explicar como consecuencia de las intenciones y acciones
de los actores inmediatamente implicados y segn la lgica o estructura institucional del
La legitimidad no considera solamente a las fuerzas que dan sostn al gobierno, sino que
tambin concede un lugar a las fuerzas que se declaran opositoras a l, en cuanto, por
cierto, no muestren el nimo de modificar el rgimen. De esta forma, la aceptacin de las
reglas del juego, es decir las normas sobre las que opera el rgimen, no slo deben ser
aceptadas y acatadas por quienes gobiernan, tambin deben ser aceptadas por quienes
tienen la expectativa para transformarse en gobierno.
Por ltimo, existe tambin el aspecto de valor de la legitimidad dado que sta se presenta
como una necesidad, cualquiera que sea la forma del Estado. Lo anterior plantea una
dificultad que est dada por la forma en que se determina el consenso en un Estado que da
sustento a la legitimidad. Para ser ms precisos, lo destacable es que el consenso puede ser
libre o forzado en diversos niveles (ms o menos libre o forzado sea el consenso). Por lo
tanto, el atributo de la legitimidad de un Estado no slo puede basarse en conformidad al
mero hecho que se acepte el sistema. As, si se entiende la definicin de legtimo respecto
de un Estado del que se acepta los valores y las estructuras fundamentales, esta
formulacin termina incluyendo una definicin amplia de consenso. Entonces para superar
esta ambigedad o inexactitud respecto de lo que se comprende por legitimidad, se debe
recurrir a las caractersticas que contiene el concepto de legitimidad, al igual que otros
trminos del lenguaje politolgico como democracia o libertad.
Esta caracterstica se refiere a que el concepto designa al mismo momento una situacin y
un valor de la convivencia social. La situacin que designa ese concepto consiste en la
aceptacin del Estado por una parte relevante de la poblacin y el valor indica el consenso
libremente manifestado por una comunidad poltica de individuos conscientes y
autnomos. Por ende, el sentido del concepto de legitimidad no es esttico, sino dinmico.
La manifestacin de la libertad contiene implcito la promesa de una sociedad justa en
donde el consenso, que constituye la base, puede manifestarse libremente sin interferencia
del poder y de la manipulacin por parte de terceros. Ahora bien, se puede esgrimir que no
todos los consensos son iguales y que habra ms legitimidad en aquellos Estados donde
pudiera expresarse ms libremente el consenso y donde fuera menor la intervencin del
poder y de la manipulacin. Por tanto, cuanto ms forzado sea el consenso y ms tenga un
carcter de impuesto, tanto ms ser aparente la naturaleza de dicho consenso y, por ende,
menos legtimo dicho Estado.
Dicho todo lo anterior, la legitimidad de un Estado sera una situacin que se asume como
una aspiracin y que, por consiguiente, un Estado es ms o menos legtimo en la medida en
que realice el valor de un consenso manifestado libremente por parte de una comunidad
de hombres conscientes y autnomos (Bobbio; Matteucci, 1982)
El enfoque de Max Weber
Max Weber aporta con el concepto clsico de legitimidad a partir del cual ha existido una
serie de contribuciones formuladas por otros autores. A partir de su obra, el concepto de
legitimidad pasa a formar parte de los conceptos fundamentales de la ciencia poltica,
entendida como una de las bases esenciales del poder. Es ms, los tipos de poder pueden
distinguirse segn su pretensin de legitimidad, esto es la fuente de legitimidad. En otros
trminos, la legitimidad se comprende como la "creencia" en la bondad del poder por parte
de los ciudadanos, y como la "pretensin" por parte de los dominadores de obtener
obediencia en virtud de la supuesta razn que les asiste para mandar y, por tanto, encontrar
respuesta a sus mandatos. (Reyes, 2009.)
Partamos por sealar que Weber asocia la legitimidad en el contexto de la dominacin.
Seala que ninguna dominacin se contenta voluntariamente con tener o sustentarse con
motivos puramente materiales, afectivos o racionales para su persistencia sino que, ms
bien, toda dominacin procura despertar y fomentar la creencia en su legitimidad.
En este punto, Weber seala que segn sea la clase de legitimidad pretendida, sta
presenta caractersticas diferentes tanto en el tipo de obediencia, como en el contexto
destinado a garantizarla como en los efectos o resultados que logra.
Weber distingue tres tipos de legitimidad o de dominacin legtima puras. La primera de
carcter racional, se funda en la creencia de la legitimidad de las ordenaciones o
autoridades estatuidas y de los derechos de mando que poseen para ejercer la autoridad.
Esta denominacin es la que se conoce como autoridad legal. La segunda de carcter
Dicho lo anterior, Morlino avanza hacia una distincin entre legitimidad especfica y
legitimidad difusa. La legitimidad especfica es un conjunto de actitudes de adhesin al
rgimen y a las autoridades debido a la satisfaccin de determinadas demandas por medio
de determinados actos del gobierno. A su vez, la legitimidad difusa es definida como una
adhesin genrica al rgimen poltico, provocada por factores ms generales que la
satisfaccin de demandas particulares por actos puntuales del gobierno.
Para comprender la formacin y el mantenimiento de la legitimidad especfica hay que
acudir al nivel de satisfaccin relativa de las necesidades materiales y simblicas de los
miembros de la comunidad poltica. Por cierto, se trata de necesidades sociales, es decir,
compartidas por muchos actores. Ahora bien, el nivel de satisfaccin relativa surge de la
relacin (que puede ser negativa o bien positiva) entre el nivel de necesidades satisfechas
y el nivel de las necesidades existentes entre los miembros de una comunidad poltica.
En cuanto a la legitimidad difusa, es decir el apoyo genrico al sistema poltico, segn el
Morlino (1996), posee dos fuentes: primero, el sentido de confianza en las instituciones y
las autoridades; segundo, la existencia de una larga tradicin de las instituciones.
En suma, segn el autor, esta visin aporta a la comprensin de los niveles de legitimidad
existentes en un sistema poltico. Es decir, cuando se requiere comprender el nacimiento o
la crisis de confianza en las instituciones; o el surgimiento o declinacin de una ideologa; o
cuando un conflicto socioeconmico se convierte en un conflicto poltico relevante en los
que se expresan demandas o necesidades diversas, etc. Todos estos factores son decisivos
para la comprensin de la legitimidad. En otros trminos, la legitimidad cumple una funcin
de nexo entre la comunidad poltica y el rgimen.
Enfoque de Seymour M. Lipset
El politlogo nortemaericano Seymour Martn Lipset (2001) sostiene que la estabilidad de
cualquier democracia depende no slo del desarrollo econmico sino tambin de la eficacia
y la legitimidad. La legitimidad se refiere as la capacidad del sistema para engendrar y
mantener la creencia de que las instituciones polticas existentes son las ms apropiadas
la similitud de los
movimientos ecolgicos, feministas y pacifistas del siglo XIX con los de los aos cincuenta y
sesenta). Segn estas crticas, el punto de partida para el anlisis de los NMS debera estar
en los modos de movilizacin de recursos organizativos y no la ideologa. En este sentido
tambin, se afirma que la distancia de los NMS con el Estado es ms aparente que real, pues
las reivindicaciones globales-locales siempre acaban por traducirse en una exigencia hecha
al Estado y en los trminos en que el Estado se encuentre ante la contingencia poltica de
tener que darle respuesta. En sntesis, estos NMS no se caracterizaran por un rechazo
explcito de la poltica sino, al contrario, en la ampliacin de la poltica hasta ms all del
marco liberal de la distincin entre Estado y sociedad civil.
Conflictos y Movimientos Sociales en Amrica Latina.
Los MS en Amrica Latina han desafiado las fronteras de lo poltico, es decir, de asuntos del
poder estatal, partidos polticos e instituciones, revelando lo poltico escondido en las
acciones y prcticas sociales. Es notorio el creciente nivel de conflictividad social en nuestro
continente, identificable a partir de la implementacin de polticas econmicas neoliberales
de distinto alcance y profundidad. Los debates se concentran en los movimientos sociales y
populares que han dibujado el paisaje sociopoltico del continente la ltima dcada. Las
nuevas formas de abordar los MS en Amrica Latina se basan en las distintas experiencias:
hay polarizacin en el caso de Venezuela, Uruguay y Paraguay; movimientos de origen ms
rural, como el Movimiento de los Trabajadores Sin Tierra en Brasil y el del Chapare
boliviano; de la Confederacin de Nacionalidades Indgenas del Ecuador, o el Zapatismo en
Mxico (CLACSO, 2003).
Los Nuevos Movimientos Sociales en Amrica Latina tambin incluyen movimientos de
protesta regionales relacionados con un proceso de militarizacin de algunas zonas del
continente. Algunos autores han bautizado este proceso como neoLiberalismo de guerra
(Colombia, Guatemala, y el trpico de Cochabamba en Bolivia). En este caso, al parecer, se
reforzara la capacidad punitiva del Estado llevando a la criminalizacin de la pobreza y
aumento de fuerzas represivas paraestatales. Un ejemplo claro de la amplitud, intensidad
y riqueza del proceso de movilizaciones es la experiencia de Argentina que lideraron
meramente electoral, en otro, puede ampliarse sin problema a la participacin activa en las
distintas esferas de decisin que presionan al sistema poltico.
Cmo entonces consensuar una definicin comn del concepto?
Como enunciacin se puede sostener la idea de un tipo particular de participacin asociada
a la relacin que se establece entre un individuo o grupo de individuos con su sistema
poltico. Sin embargo, una nocin como sta no delimita ni las esferas de accin de lo
poltico, ni las maneras o formas en que los individuos participan. Es bsico para quien se
adscriba a la participacin poltica como concepto, determinar qu tan limitados o qu tan
amplios son los componentes que interaccionan ah. Por ejemplo, si la esfera poltica est
demarcada en las actividades de eleccin o seleccin de representantes y la participacin
del individuo se sostiene en la emisin de su voto, podemos hablar de un tipo de
participacin poltica que es la electoral. De la misma manera, una esfera poltica limitada
a la eleccin pero con sistemas de participacin no institucionalizados como repartir
propaganda electoral o ser parte de un grupo de apoyo a los candidatos, puede entenderse
como una forma de activismo poltico vinculado a la campaa. Por el contrario, si tomamos
la esfera poltica en un aspecto ms amplio como es la toma de decisiones, tambin
podemos observar una participacin poltica institucionalizada (i.e., contempla mecanismos
formales de participacin) como es el caso de los referndums, plebiscitos o iniciativas
populares de ley (mecanismos de democracia directa) o de un activismo amplio no
institucionalizado a travs de grupos de presin, marchas, manifestaciones que pueden
involucrar a distintos sectores presentes en la comunidad poltica.
El cuadro siguiente sintetiza la interaccin de las dimensiones antes propuestas con el fin
de hacer ms comprensible las explicaciones tericas que se expondrn a continuacin.
Ntese que el cuadro est diseado en la observacin de los sistemas polticos tanto locales
como nacionales.
(Institucional)
(No Institucional)
Acotado
Amplia
PARTICIPACION
Acotado
(Eleccin)
(Toma de
decisiones)
Participacin electoral
Participacin en MDDs
Activismo
de
Campaa
electoral
(ej: Repartir propaganda de
campaa)
Activismo
que
presiona
al
sistema poltico
(ej: marchas, grupos de presin)
Con todo, cualquier definicin o anlisis de la participacin poltica debiera tomar en cuenta
los niveles y dimensiones en que se encuentra. Los cruces sealados anteriormente tienden
a ser los ms comunes dentro de las ciencias sociales, aunque an no existen explicitaciones
claras sobre el concepto. Por cierto es tarea de la politologa avanzar en cada una de estas
dimensiones del fenmeno.
ROBERTO MARDONES - SERGIO TORO
PODER
El concepto de poder es relacional y no autorreferente, es decir, siempre existe en relacin
con alguien o algo. Podemos as hablar del poder frente a la naturaleza, frente al destino,
frente a los dems; nunca del poder en s. Con mucha mayor razn cuando hablamos del
poder en la poltica, lugar este ltimo donde dirimimos nuestros ideales e intereses juntos
y en contra de los dems. Por el mismo motivo, el sentido poltico del poder adquiere
relevancia cuando ese poder no lo poseemos (o cuando lo hemos perdido). De este modo,
el poder se revela en toda su intensidad frente a la ausencia de poder, ausencia que nos
impulsa a apoderarnos del poder que no tenemos para ejercer nuestro podero, hecho que
si se transforma en ejercicio constante puede hacer imposible la gobernabilidad de las
naciones. Fue precisamente el peligro de la ingobernabilidad el que llev en el pasado a la
formulacin de las llamadas teoras contractuales, particularmente a las de Hobbes
(Leviathan) y Rousseau (Contrato Social), destinadas a sustentar la tesis de la delegacin del
poder -de origen popular o no- en una monarqua absoluta.
Ahora bien, habiendo sido abolidas las monarquas europeas, el poder delegado a una
instancia estatal no fue disuelto, sino fragmentado. Como consecuencia de esa
fragmentacin surgi la necesidad de su reparticin entre valga la paradoja- diversas
instancias de poder, razn que a su vez hizo posible que la poltica moderna fuera concebida
como una prctica orientada en el marco de la lucha por el poder. La lucha por el poder
trajo a su vez consigo la necesidad de su reglamentacin y fue as como surgieron las
instituciones y constituciones republicanas que todos conocemos. De acuerdo a tal
confiere a los por l llamados intelectuales orgnicos. En ese contexto, Gramsci realiza la
distincin entre una clase dirigente y una clase dominante. Cuando la clase dominante
ya no est en condiciones de dirigir el Estado al haber perdido o no alcanzado su hegemona
sobre la sociedad, el lugar de la dominacin debe ser ocupado por la clase hegemnica, o
dirigente, es decir, para Gramsci la hegemona es un pre-requisito de la dominacin estatal.
Siguiendo una lnea que slo por momentos pareciera tener cierta afinidad con la
gramsciana, Hannah Arendt (1906-1975) constat que la teora poltica moderna no haba
especificado con claridad la diferencia entre el poder poltico y el poder que deviene de
medios no polticos, como por ejemplo, de la violencia. Esa no-diferencia se encuentra
incluso en una palabra alemana, Gewalt, que quiere decir poder y violencia al mismo
tiempo, a diferencia de otra palabra alemana, Macht, que al venir del verbo machen (hacer)
significa slo poder (poder hacer) y luego es la ms apta para el uso poltico.
Pero Hannah Arendt no se limit a establecer la diferencia entre violencia y poder sino,
adems, otorg a ella un carcter antagnico. En efecto, segn Arendt (2005), quien tiene
poder no requiere de la violencia. A la inversa, el uso de la violencia revela ausencia de
poder. La razn es que el poder se expresa en la poltica de un modo numrico (y no slo
hegemnico como en Gramsci). El poder, de acuerdo a Arendt, reside en las mayoras ypodramos agregar- las mayoras son siempre hegemnicas. Hannah Arendt entiende as el
concepto de poder no slo en un sentido poltico-republicano sino, antes que nada, en un
sentido poltico-democrtico.
En un espacio democrtico el poder no es disuelto pero tampoco reside exclusivamente en
el Estado como instrumento de dominacin de clase, premisa gramsciana- marxista que
fue rebatida de modo implcito por Hannah Arendt.
Michael Foucault (1978) fue tambin ms all de Gramsci postulando la tesis de que el
poder se encuentra atomizado en instituciones como las crceles, las escuelas, la familia, e
incluso al interior de nosotros mismos. Pero Foucault no siempre especific si l se refera
al poder poltico o al poder en su sentido ms amplio. No obstante, el hecho de que el poder
poltico no slo es estatal ni slo clasista, ha llevado a determinados autores, entre quienes
POLITICA
Existen distintas respuestas a la pregunta qu es la poltica? La poltica puede ser
entendida como la ciencia del Estado, lo que busca responder a la pregunta quin obtiene
qu, cundo y cmo? (Lasswell 1936). Tambin, puede entenderse como participacin en
la vida e instituciones pblicas y, como la asignacin autoritaria y autorizada de valores
(Easton, 1953). As, la poltica es un concepto debatido, y con buena razn, pues cada
definicin capta algn aspecto de la poltica e ignora otros. Cada una es un foco que ilumina
algn punto mientras que esconde otros.
La poltica como el estudio del Estado ignora el poder privado, el de los grupos de intereses,
corporaciones, y estructuras privadas de gobernanza. Dicho enfoque, a menudo asociado
con Liberalismo porque marca una lnea clara entre el gobierno y la sociedad limitando la
poltica y los derechos al primero, es vulnerable a la irona de Anatole France: la ley, en su
igualdad majestuosa, prohbetanto a los ricos como a los pobres dormir bajo los
puentes, pedir limosnas en las calles, y robar pan. Por lo mismo, cuando la desigualdad es
tremenda, la visin liberal democrtica de la poltica es difcil mantener. De manera similar,
la participacin en la vida pblica aparece menos importante cuando los escenarios de
participacin son lejanos y de acceso difcil (Ej. participacin en la Unin Europea y otras
organizaciones internacionales no es factible). Quin obtiene qu, cundo y cmo es una
pregunta enormemente importante sobre el uso de poder pero la misma pregunta se puede
aplicar, de la misma manera, a la economa donde el mercado influye fuertemente en la
distribucin.
En pocas palabras, la poltica no es una sola cosa y no se puede reducir a una simple esencia.
Definiendo la poltica, el mejor punto de partida es el reconocimiento de pluralidad en las
respuestas, aunque s es apropiado y deseable contar con argumentos sobre lo que
constituye la poltica. Ahora bien, para dar un cierto orden a la discusin, considerar tres
enfoques: la poltica como Estado y sus instituciones; como la vida pblica; y, como la
asignacin autoritaria y autorizada de valores (Caporaso; Levine, 1992).
La Poltica como el estudio del Estado y sus instituciones
legislativa, ejecutiva, y judicial deben contar con el respaldo de la Ley, aunque no siempre
se ajusten completamente a toda su letra. Adems, se requieren identificar claramente y
delinear precisamente las competencias de cada una. Tanto el analista como los polticos,
deben comprender la competencia legal que tiene el poder legislativo o el sistema judicial
para transformar la legislacin. Y adems, deben preguntarse si el poder ejecutivo puede
gobernar sin una revisin peridica por parte del poder legislativo o del sistema judicial,
entre otros.
En la mayora de los pases, son constituciones escritas las que definen el poder respectivo
de cada institucin. Tres consideraciones son necesarias. La primera es que no todos los
pases tienen constituciones escritas (dos excepciones son Israel y Reino Unido). Segunda,
no es posible responder en un solo documento a todas las contingencias polticas. Como
consecuencia, se entiende que cada constitucin es un contrato incompleto, y que tanto el
sistema judicial como otros actores polticos buscan completar los detalles. Tercera,
ninguna constitucin escrita es suficiente para prevenir que un grupo determinado de
actores polticos, con suficiente poder, vaya en contra el espritu o la letra de la
Constitucin. Una provisin constitucional que prohbe los golpes del Estado no es
suficiente para prevenir un golpe. El diseo explcito de instituciones gubernamentales
tampoco tiene la capacidad requerida para cambiar la constelacin de fuerzas econmicas,
sociales y culturales en un contexto especfico, como se puede observar en Iraq donde ha
sido difcil establecer instituciones democrticas a pesar del apoyo del pas ms poderoso
del mundo.
A pesar de las limitaciones, el estudio del Estado y sus instituciones es necesario pero no
suficiente para comprender la poltica. Es necesario porque la mayora de la poltica tiene
lugar dentro de sus instituciones, y ellas influyen en la manera de hacer la poltica a pesar
que los patrones polticos no son exactamente lo que las instituciones dicen que deben
ser. Claramente, sera imposible estudiar la poltica en la mayora de los pases sin
considerar el Congreso, la Presidencia, y la Corte Suprema. Por el otro lado, los grupos de
presin, el lobby, y los medios de comunicacin tambin son importantes a pesar que no
forman parte de la maquinaria gubernamental. Adems, se debe considerar la socializacin
poltica (cmo la sociedad forma las actitudes polticas) y la educacin en el sistema poltico
(como por ejemplo, si las escuelas son independientes, si reflejan los intereses de los
partidos polticos, si el currculo fomenta estereotipos nacionalistas). El poder privado
siempre ha sido importante en democracias liberales y una mirada exclusiva a las
instituciones gubernamentales ignorara el ejercicio de poder privado de los bancos, las
corporaciones y sindicatos.
La Poltica como la vida pblica
Un segundo enfoque se focaliza en la vida en los espacios pblicos. Dicho enfoque atrae
especialmente a los liberales polticos y econmicos. Primero, para estudiar la vida pblica,
se requiere una separacin entre lo pblico y lo privado, como se ha conceptualizado por el
Liberalismo. Una manera de separar lo pblico y lo privado es identificar, de manera
fundamental, lo que determina que algo es privado o pblico. Se puede entender que lo
privado refiere a asuntos cercanos a la comprensin que cada uno tiene sobre s mismo, sus
pensamientos y acciones personales, que no ocurren en la presencia de otros y
seguramente no tendran un impacto sobre otros. De manera similar, hay decisiones
personales que son consideradas privadas, ejemplo, vestimenta, corte de pelo, novela
favorita, etc. Por supuesto, la frontera es fluida y puede cambiar con cambios en el
contexto. Un ejemplo, es la controversia que ocurri en Francia donde la decisin de utilizar
un pauelo (el velo) gatilla una guerra cultural.
decisin privada, las distintas formas de participacin poltica, como el voto, el lobby, y la
protesta, son decisiones pblicas.
No obstante, es difcil mantener una distincin clara entre lo privado y lo pblico. De hecho,
la poltica impacta en mucho de lo que yo considero privado (tomar caf, manejar, ensear).
La produccin y venta de caf es regulada, especialmente si es un caf de comercio justo.
intercambiamos. Todo, o casi todo, estar a la venta (capital, labor, recursos, bienes y
servicios). No existe ni coercin, ni fraude, ni manipulacin de informacin. De hecho,
ningn tipo de poder existira. Todo intercambio, por definicin, sera voluntario. A travs
del intercambio y comercio, se mejorara la posicin de todos y solamente terminara
cuando ya no hay posibilidad de mejorar a uno sin perjudicar a otro (punto ptimo de
Pareto). Adems, ningn intercambio, no afectara a agentes no participantes (no hay
externalidades). En dicho mundo, donde todos los costos y beneficios se internalizan (sin
spillover), la poltica no es necesaria.
Aunque el ejemplo es increble, sirve para destacar que las races de lo pblico se
encuentran en las maneras en las cuales nuestras acciones afectan a otros en la sociedad.
Nuestras acciones son pblicas cuando afectan sistemticamente a otros. Para los
economistas, se llaman externalidades. Cuando las externalidades son grandes, como
cuando una papelera bota sus desechos en un riachuelo cercano, acciones privadas tienen
significado pblico. Las externalidades nos ofrecen una entrada para pensar sobre la
poltica.
La Poltica como accin autoritaria y autorizada de valores
El tercer enfoque, que define poltica como la asignacin autorizada y autoritaria
(authoritative) de valores (Easton, 1953), se aleja de la maquinaria gubernamental y de lo
pblico. Segn el tercer enfoque, el ncleo de la poltica se centra en cmo las sociedades
deciden sobre la autoridad, sobre lo que es legal, controlado y factible. Hay muchas
decisiones hechas por actores, incluyendo actores gubernamentales, que no son
autorizadas, y como consecuencia no tienen legitimidad ni puede reclamar superioridad en
POLITICA PUBLICA
Una poltica pblica surge con la perspectiva de abordar un problema pblico. Es decir, una
poltica pblica es una intervencin del Estado en una cierta situacin que se piensa que
afecta el bienestar de grupos sociales, cuestin que es expresada y decidida en el mbito
poltico. Ello implica que en la sociedad hay problemas que afectan a grupos sociales sobre
los cuales no habr al menos por un cierto tiempo intervencin del Estado.
As, un problema escala a la categora de problema pblico cuando grupos con influencia y
poder dentro y fuera del Estado les dan la categora de tal a situaciones que afectan
negativamente a segmentos de la poblacin. A su vez, es necesario tener presente que los
problemas pblicos son interdependientes; que su identificacin es una cuestin subjetiva,
que se relaciona con los intereses y motivaciones de los actores de poder; y, que
evolucionan en el tiempo.
El origen de un problema pblico puede estar, a su vez, en la expresin de necesidad que
surge desde la base social, en lo que desde el Estado se identifica como tal o en las carencias
que quedan al descubierto por la accin de otra poltica pblica. Asimismo, los criterios que
pueden utilizarse para identificar una carencia son variados e incluyen la accin de actores
sociales con influencia y poder que, desde sus marcos normativos, caracterizan a una
situacin como una necesidad social, la accin del sistema de representacin que transfiere
demandas de la base social a las autoridades del Estado, la propia accin de los ciudadanos
que mediante sus actos expresa o no expresa demandas, y la brecha que surge que se
establece como la carencia que hay que superar de comparar como se presenta un
fenmeno en diversos contextos.
Origen y desarrollo
Desde sus ms tempranos inicios, en la dcada de 1920, el anlisis de polticas pblicas ha
ido perfilando aproximaciones o modos de abordar el anlisis que tienden a identificarse
con tradiciones disciplinarias y/o profesionales. Los anlisis sobre lo que hoy llamamos
polticas pblicas surgieron como una crtica que apuntaba a que los estudios que servan
de base a las intervenciones del Estado eran de carcter formal y legalista, por lo que era
necesario abordar el mundo real tal cual es. As se desarroll, por un lado, una corriente
analtica que se orient hacia el anlisis de sistemas macro, el empirismo estadstico como
metodologa y la optimizacin de valores como criterio de decisin. Esta corriente busc
precisin cuantitativa, trat de orientarse hacia una teora emprica sistemtica y uso el
anlisis racional de las polticas pblicas.
Por otro lado, paralelamente se fue desarrollando una corriente que se caracterizaba por
reconocer que en la sociedad hay diversidad de intereses lo que genera una tendencia a
la confrontacin, pero, tambin, posibilidades de convergencia , por usar el anlisis
contextual y de casos como metodologa, y por preferir la racionalidad social entendida
como integracin de intereses como criterio de decisin. Para esta corriente los valores
en el proceso de elaboracin de polticas pblicas es una cuestin central, por lo que buscar
evaluaciones cientficas y valorativamente neutras de las polticas pblicas es un intento
desorientado por evadir cuestiones ms fundamentales de los valores societales. De este
modo, las decisiones en poltica pblica seran ms bien incrementales pequeos cambios
a la vez y responderan a factores crticos de la coyuntura.
Este breve recorrido acerca del desarrollo del anlisis de polticas pblicas nos identifica las
aproximaciones conceptuales que se han ido perfilando y que se muestran a continuacin.
Aproximacin Formal Institucional
Esta aproximacin a la nocin de poltica pblica se centra en aspectos institucionales. As,
por poltica pblica se entender que ella es una decisin de una autoridad legtima,
adoptada en su rea de competencia, conforme a los procedimientos establecidos,
vinculante para los ciudadanos bajo el imperio de esa autoridad y que se expresa en la forma
de leyes, decretos, actos administrativos y similares (Aguilar 1994).
El criterio bsico sobre el cual se funda esta aproximacin es que los actores que participan
en el proceso de poltica pblica desempean sus roles dentro de un contexto institucional,
en el cual hay un conjunto de reglas que establece los pasos y formalidades que deben
seguirse para el establecimiento de una poltica pblica, que confieren atribuciones y
responsabilidades a quienes estn llamados a decidir sobre las polticas pblicas y que
prescribe las formas concretas definidas previamente en la institucionalidad que deben
adoptar las polticas pblicas.
Aunque esta aproximacin resalta los aspectos formales e institucionales de una poltica
pblica, no da luces de los problemas abordados, ni tampoco los intereses en controversia.
el estudio de las polticas pblicas muestra como surgen las demandas por intervenciones
de la autoridad, a partir de los intereses de diversos grupos, y como estos suman o restan
sus intereses, extienden o restringen sus alianzas, endurecen o flexibilizan sus posiciones,
se enfrentan sin tregua o negocian sus ventajas (Aguilar 1994).
La aproximacin poltica muestra como el surgimiento, diseo, construccin e
implementacin de las polticas pblicas deja ver un intenso proceso poltico de
confrontacin de intereses. Dado que las polticas pblicas satisfacen unos intereses y no
satisfacen otros, ello genera incentivos para que los actores se movilicen por alterar los
resultados de la poltica pblica en su favor. As, los actores que toman parte en el proceso
buscarn satisfacer sus intereses, si no lo logran buscarn mantener lo que tienen o si
advierten que sufrirn perjuicios producto de la poltica pblica , alternativamente,
buscarn minimizar la prdida.
El resultado final arrojar ganadores y perdedores del proceso que llev al establecimiento
de la poltica pblica. Ganadores sern aquellos cuyos intereses fueron satisfechos en
todo o en parte por la poltica pblica, en tanto que perdedores sern aquellos que fueron
perjudicados por la poltica pblica. Esta ltima situacin llevar a que quienes se sienten
perjudicados busquen compensaciones, las que se otorgarn dependiendo de la extensin
del perjuicio y los perjudicados, pero, fundamentalmente, de la capacidad de movilizacin
e influencia que tengan o alcancen.
Esta aproximacin ve a las polticas pblicas como parte del proceso poltico, el que, a su
vez, tendra las siguientes etapas. En la primera etapa se da la lucha poltica por alcanzar los
cargos de poder. La segunda etapa corresponde al proceso propio de la poltica pblica, en
el que se identifican los problemas que sern abordados, se desarrolla el proceso tcnico y
poltico de construccin de la poltica pblica y quienes triunfaron en la lucha poltica por el
poder tomarn las decisiones que ordenan la implementacin de la poltica seleccionada.
La tercera etapa, de la gestin pblica, corresponde a la implementacin de las
intervenciones de poltica pblica decididas por los actores de poder.
proceso formal. Es decir, hay un cierto procedimiento institucional que lleva a que ciertas
iniciativas se transformen o no en una poltica pblica. Tercero, la caracterizacin del
problema y la discusin sobre los aspectos sustantivos de la poltica pblica hace necesario
el aporte del conocimiento y anlisis tcnico racionales. Cuarto, tras la definicin de una
poltica pblica hay un proceso poltico en que diversos actores explicitan sus intereses y
pugnan porque los contenidos concretos de la poltica pblica incorporen y satisfagan esos
intereses.
As, es posible ensayar una definicin de poltica pblica como una intervencin del Estado,
expresada en una decisin o conjunto de decisiones de una autoridad pblica, que
considera el estado del conocimiento y un anlisis tcnico racional para un tema
determinado y una finalidad especfica, que sigue un procedimiento formal, todo lo cual se
da en el contexto de un intenso proceso poltico de confrontacin y articulacin de
intereses.
Finalmente, el reconocimiento al rol que juega el debate en el proceso de poltica pblica
lleva a comprender que los actores participan en l con las argumentaciones que mejor
expresan los intereses que ellos promueven, que el debate es evolutivo, que se clausurar
con la decisin de poltica pblica y que esta recoger aquel o aquellos argumentos an
vigentes que ms se aproximen a los intereses que promueven los actores protagnicos del
proceso y/o los llamados a decidir.
MAURICIO OLAVARRA