Narcotrafico

REPRESSO AO NARCOTRFICO,
COOPERAO INTERNACIONAL
E CRIME ORGANIZADO
Daniel Tavares da Silva
Doutor em Direito
Professor da Universidade Lusada do Porto
Represso ao narcotrfico, cooperao internacional e crime organizado, pp. 7-44
Resumo
O aumento do consumo de drogas provoca efeitos destruidores escala
individual, estatal e global reclamando uma forte, eficaz e coordenada cooperao
dos Estados para reprimir a sua produo e trfico que o surgimento da Internet
dificultou mais.
A celebrao de acordos no mbito da Organizao das Naes Unidas e
do Conselho da Europa, de natureza multilateral, regional e bilateral, a adopo
de normativos pela UE e a celebrao por Portugal de acordos multilaterais e
bilaterais para o combate ao trfico ilcito podem constituir mecanismos capazes
de aumentar a eficcia desse objectivo. Tal combate deve ser feito de forma
integrada incluindo o crime organizado e o branqueamento de capitais.
Palavras-chave
Droga; trfico; crime organizado; Internet; cooperao internacional.
Abstract
The increased consumption of drugs causes devastating effects on a
individual and global scale, demanding a strong, effective and coordinated
cooperation of States to suppress their production and trafficking that became
more dificult with the appearance of Internet.
The conclusion of bilateral, regional and multilateral agreements on the
ONU and European Council auspicious, the adoption off rules by European
Union and the celebration off multilateral and bilateral agreements by Portugal
to combat illicit trafficking, are mechanisms that must increase the efficiency of
this target. That combat must be done in a integrated way including the financial,
economic andorganized crime and money laundering.
Key-words
Drugs; trafficking; organized crime; Internet; international cooperation.
Lusada. Direito. Porto N. 7 e 8 (2013)
CAPTULO I
TRFICO DE ESTUPEFACIENTES E CRIME ORGANIZADO
1. Introduo: Dimenso do trfico, estratgia integrada de combate e prioridade
de poltica criminal
1.1 Uma ameaa global
O trfico e o consumo ilcitos de estupefacientes constituem, a nvel planetrio,
uma ameaa para a sade e integrao social do indivduo que consome, para o
desenvolvimento poltico e econmico da sociedade e para a segurana nacional
dos Estados1, atingindo, com efeitos devastadores , os pases ricos e os pobres,
os produtores, os de trnsito, os importadores e todas as classes sociais2, no sendo
mais possvel aos pases ocidentais crucificar os alegados produtores por um mal que
da responsabilidade de todos...3.
A existncia de OCs-Organizaes Criminosas, altamente organizadas e
equipadas, com enorme capacidade de aproveitamento da evoluo tecnolgica
e de expanso4, que promovem ilcita e globalmente a produo, o trfico e o
1 O RASI-Relatrio Anual de Segurana Interna 2012, elaborado pelo SIS - Sistema de Segurana
Interna, inclui nas pp. 36 e 37, o crime organizado e o narcotrfico entre as Ameaas Globais
Segurana. Cfr. o mesmo relatrio, pp. 80-84, acerca do papel desempenhado por Portugal no
narcotrfico, respectiva origens destinos e transportes. A Conveno nica das Naes Unidas
sobre Estupefacientes de 1961.03.30 reconheceu que a toxicomania um flagelo para indivduo e
constitui um perigo econmico e social para a humanidade.
2 A Conveno das Naes Unidas contra o Trfico Ilcito de Estupefacientes e Substncias
Psicotrpicas de 1988 (doravante Conveno de Viena de 1988 contra o narcotrfico) salienta o efeito
devastador do trfico ilcito de estupefacientes e substncias psicotrpicas nos diversos grupos sociais....
Cfr. neste sentido, e acerca dos comentrios produzidos sobre a verso original do D. L. n 15/93,
de 22/01, Moraes Rocha, J. L., Droga - Regime Jurdico (Legislao Nacional-anotada. Diplomas
Internacionais), Livraria Petrony, Lda., Lisboa, 1994, pp. 7-8.
3 Ferreira, Jorge, Droga, Um Combate de Civilizao, Ed. Pergaminho, Lisboa, 1999, p. 11. O autor
analisa vrias causas para o aumento do consumo, salientando a desintegrao social e familiar.
4 Independentemente dos pases onde operam, do seu modelo jurdico-poltico, social, econmico,
cultural.
11
consumo de drogas5, faz temer que este mercado tenda a aumentar6 elevando os
lucros do negcio.
Ao mesmo tempo, essas OCs, e com elas o narcotrfico, constituem um poder
ilcito que, ameaa na sombra, como salienta a ONU contaminar e corromper as
estruturas do Estado, as actividades comerciais e financeiras legtimas e a sociedade a todos
os seus nveis7, impedindo-os de garantir a segurana dos cidados8.
Assim sendo, o combate a estes grupos ser muito difcil se os Estados agirem
de forma isolada, tornando imperiosa a necessidade de mecanismos eficazes de
cooperao internacional multilateral, regional e bilateral, acompanhados de uma
prtica mais virada para reduzir o trfico e o consumo do que para a conquista
isolada de resultados9.
1.2 Dimenso do narcotrfico e estratgia integrada de combate
De acordo com dados constantes do Relatrio Anual de 2012 elaborado pela
UNCTE-Unidade Nacional de Combate ao Trfico de Estupefacientes da PJ-Polcia
Judiciria10, foram apreendidas em Portugal entre 2008 e 2012, quantidades de
herona que totalizam 382.259,172 (gramas)11, de cocana 18.469.371.244 (gramas)12,
5 O espao territorial de actuao do crime organizado e econmico-financeiro pode ser visto como
um grande mercado comum ilcito sem regras nem fronteiras, anterior UE-Unio Europeia e ao
Mercosul. O uso no presente trabalho do termo drogas refere-se aos estupefacientes e substncias
psicotrpicas constantes das tabelas anexas ao D. L. n 15/93, de 22/01, actualizadas e republicadas
em anexo Lei n 13/2012, de 26/3.
6 Neste sentido, cfr. Jimnez, scar Jaime e Moral, Lorenzo Castro, La criminalidad organizada en la Unin
Europea. Estado de la cuestin y respuestas institucionales, in Revista CIDOB dAfers Internacionals, n
91, p. 184. Consultado em 2103.08.14 em http:// www.raco.cat/index.php/revistacidob/article/
viewFile/211125/280787.
7 Conveno de Viena de 1988 contra o narcotrfico. Cfr. Anes, Jos Manuel, (Coord.) Organizaes
Criminais, Uma Introduo ao Crime Organizado, Universidade Lusada Editora, Lisboa, 2010, p. 13.
O autor reclama ateno poltica para as dimenses invisveis, subterrneas e permanentes que vo
corroendo as sociedades.
8 Vrias causas levam debilitao do Estado pelas OCs, como o assassnio de agentes do Estado e a
corrupo que nalguns casos (ex. Amrica Latina) chega ao financiamento de campanhas eleitorais
teis aos negcios. Apesar do perigo que representa por atingir altas esferas do Estado, o CO-Crime
Organizado no ocupa tanto as pginas dos jornais como as guerras, as catstrofes, o terrorismo...,
como lamenta Jos Manuel Anes, op. cit. p. 13.
9 A Conveno de Viena de 1988 contra o narcotrfico reconhece que a erradicao do trfico ilcito
da responsabilidade colectiva de todos os Estados e que nesse sentido necessria uma aco coordenada no
mbito da cooperao internacional... aconselhando para tal a reforar e intensificar os meios jurdicos
eficazes de cooperao internacional em matria penal.. A Estratgia da Unio Europeia de Luta contra
a Droga 2005-2012 (ponto 28) tambm reconhece que A natureza planetria do problema da droga exige
abordagens regionais, internacionais e multilaterais.
10 Consultado em 2012.11.13 em http://www.policiajudiciaria.pt/portalWeb/page%7B7E5BBD204215-43BD-AE15. A PJ elabora anualmente, com base na centralizao de informao relativa s
infraces ao D. L. n 15/93, de 22/01, que lhe atribuda pelo artigo 4, n. 1, do D. L. n. 81/95,
de 22/4, e artigo 19 da Lei n. 49/2008, de 27/8, (Lei de Organizao da Investigao Criminal)
relatrios sobre o combate ao trfico de estupefacientes em Portugal. Na pgina web indicada esto
disponveis os relatrios de perodo compreendido entre o ano 2000 e o de 2012.
11 Com variaes anuais entre 47.386,812 (2010) e 128.109,368 (2009)
12 Com variaes anuais entre 2.697.096.074 (2009) e 4.838.379.614 (2008)
12
de haxixe 151.969.200.581 (gramas)13 e de ecstasy 465 (unidades)14, evidenciando

tais nmeros que, apesar do enorme esforo das autoridades, no tem sido
possvel travar a quantidade de estupefacientes em circulao, o que salienta a
existncia de fortes organizaes cujo combate tem de ser conduzido de forma
integrada com base numa grande cooperao internacional e, ao nvel nacional, com
uma poltica integrada e interdisciplinar15, que leve em conta outras actividades
ligadas ao Crime Organizado e Econmico-Financeiro na sua globalidade como,
em especial, o branqueamento16, factores scio-econmicos, a globalizao17 e o
terrorismo.
Da adequada ateno a estes factores depende um eficaz entendimento da
dimenso do narcotrfico.
1.3 A poltica legislativa criminal
Vrios diplomas nacionais atestam a importncia da ameaa de leso que o
trfico ilcito drogas constitui, sendo esse trfico considerado crime de preveno
prioritria e crime de investigao prioritria pela Lei n 51/2007, de 31 de Agosto,
e pela Lei n 38/2009, de 20 de Julho, que, em cumprimento da Lei n. 17/2006, de
23 de Maio (Lei Quadro da Poltica Criminal) definem os objectivos, prioridades
e orientaes de poltica criminal para os binios de 2007-2009 e de 2009-201118.
2. Trfico de estupefacientes, crime organizado transnacional, associao
criminosa, branqueamento e globalizao.
2.1 Factores scio-econmicos globais
O combate ao trfico de drogas no ter pleno sucesso sem que se atenda
existncia de certas condies scio-econmicas estruturais ou conjunturais como
13 Com variaes anuais entre 14.641.799.296 (2011) e 61.287.324.776 (2008)
14 Com variaes anuais entre 67 (2006) e 106 (2012)
15 Ferreira, Jorge. op. cit. pp. 11-12.
16 A Directiva 2001/97/CE do PE-Parlamento Europeu e do Conselho, de 2001.12.02 alerta para
necessidade de abordagem conjunta, afirmando A represso da criminalidade organizada, em
particular, est estreitamente relacionada com a luta contra o branqueamento de capitais. (JO L 344 de
2001.12.28).
17 No prembulo da Conveno de Viena de 1988 contra o narcotrfico a ONU manifesta o propsito
de eliminar as causas profundas do problema do abuso de estupefacientes..., de considerar os vrios
aspectos do problema no seu conjunto..., e atacar o branqueamento privando as pessoas que se
dedicam ao trfico ilcito dos produtos das suas actividades criminosas....
18 Lei n 51/2007: Preveno prioritria: Art 3/f. Investigao prioritria: Art 4/f. Lei n 38/2009:
Preveno prioritria: Art 3/1/f). Investigao prioritria: Art 4/1/f. Cfr. ainda o art 3/2/b) e
art 4/2/b) da Lei n 38/2009, de 20/7 que consideram de interveno e de investigao prioritria
os crimes praticados com elevado grau de mobilidade, elevada especialidade tcnica ou dimenso
transnacional ou internacional. Cfr. tambm, quanto a este tipo de trfico, a fundamentao anexa a
ambas as leis.
13
o descontentamento social, a pobreza e os fluxos migratrios que potenciam a

adeso ao negcio19 e a procura para consumo, a crescente interdependncia
entre os Estados resultante da liberalizao dos fluxos internacionais do
comrcio e de capitais, a dependncia econmica de alguns Estados da produo
e trfico de narcticos e, em alguns casos, inexistncia de formas alternativas de
subsistncia das respectivas populaes20.
2.2 Trfico de estupefacientes e crime organizado transnacional
As organizaes do crime organizado tm uma crescente actuao
transnacional que lhes permite aumentar o poder econmico e a influncia sobre
o poder poltico a nvel global21, obrigando a que a estratgia de combate ao
narcotrfico tenha de se dirigir ao amplo conjunto de actividades que integram o
CO, como o branqueamento, a corrupo22, o trfico de armas23, e ainda s OTsOrganizaes Terroristas que, em alianas estratgicas temporrias com o CO24,
recebem deste financiamento, armas e documentos falsos a troco de segurana
em corredores de passagem da droga e de contrabando nas zonas em conflito e
de controlo sobre os campos de cultivo25.
De facto, independentemente da(s) zona(s) do globo em que cada OC26
actue e da(s) actividade(s) que maioritariamente exeram, certo que que El
principal negocio lucrativo para la criminalidad organizada continuar siendo el
19 Os perodos de maiores crises financeiras aumentam o nmero de pequenos transportadores

20 Factores que aumentam a dificuldade da represso. A ttulo de exemplo, calcula-se que cerca de
450.000 mexicanos ganham a vida trabalhando na droga.
21 Atravs da existncia de cls das principais OCs em todo o mundo, cuja origem, v.g. nos Estados
Unidos da Amrica, est na imigrao dos seus membros aps cumprirem penas de priso,
fundando as suas organizaes nos Estados de acolhimento (Mfia) e na imigrao e expanso
industrial (China, Japo e Mfia Russa ps guerra fria).
22 Sobre o combate corrupo como parte integrante da represso ao crime organizado, cfr. Braz,
Jos, Investigao Criminal, A Organizao, o Mtodo e a Prova.Os Desafios da Nova Criminalidade, 2 Ed.
Almedina,2010,p.270 ss.
23 Outras actividades das OCs so o trfico humano, de rgos, imigrao clandestina, explorao
sexual de adultos e crianas, pornografia infantil, trfico de espcies raras da fauna e flora, furto
e trfico de objectos de arte, jogo ilegal, contrafaco, crimes informticos, falsificao, crimes
econmicos (v.g. fraudes fiscais) recolha e descarga ilegal de resduos txicos, extorso (racket).
Reclamam ateno outros crimes que proliferam volta do trfico e do consumo, como o pequeno
furto e roubo individual ou em pequenos bandos para financiar o consumo.
24 A natureza temporria e estratgica das alianas entre o CO e as OTs deve-se aos seus diferentes
objectivos: Lucro (CO) e luta poltica (OTs como o PKK do Curdisto, as FARC da Colmbia e o
Sendero Luminoso do Peru (designados por narcoguerrilha). Sobre as organizaes terroristas, cfr.
Bauer, Alain e Raufer, Xavier, A Globalizao do Terrorismo, Prefcio, Lisboa, 2003, pp. 172-174.
25 Sobre o terrorismo como forma de crime organizado, cfr. Braz, Jos, op. cit. pp. 277 ss.
26 Cfr. Anes, Jos Manuel, (Coord.) op. cit., sobre vrias OCs como as mfias italianas (Camorra,
Andrangheta, Sacra Corona Unita, La Cosa Nostra), turca, israelita, russa e albanesa, americana
(Cosa Nostra americana, motards, cartis mexicanos e colombianos, yardies jamaicanos, faces
brasileiras), africanas (sindicatos nigerianos, e mfia de Angola), e asiticas (trades chinesas,
yakusa japonesa).
14
trfico de drogas27, como tambm reconhece a ONU28, justificando que algumas

participem nas vrias fases do circuito desde a produo ao trfico, venda e
distribuio29.
Vrios normativos internacionais nacionais reconhecem a ligao entre o
trfico de droga e o CO como o Acordo MAOC-N que acentua a natureza
internacional deste trfico ilcito de estupefacientes que envolve organizaes criminosas
a operar em vrios pases... utilizando diferentes registos das embarcaes e
tripulaes de vrias nacionalidades30 enquanto que o Decreto-Lei n 15/93, de
22 de Janeiro (Regime Jurdico do trfico e consumo de estupefacientes e substncias
psicotrpicas)31 liga claramente o narcotrfico ao crime organizado e ao
branqueamento ao contemplar no seu prembulo o propsito de privar aqueles
que se dedicam ao trfico de estupefacientes do produto das suas actividades criminosas
() evitando () que a utilizao de fortunas ilicitamente acumuladas permita a
organizaes criminosas transnacionais invadir, contaminar e corromper as estruturas
do Estado, as actividades comerciais e financeiras legtimas e a sociedade a todos os seus
nveis.
A AC-Associao Criminosa dedicada ao trfico de estupefacientes constitui
tambm um dos objectivos especficos da poltica criminal32, sendo considerada
independentemente da actividade a que tal associao se dedique...33, crime de
investigao prioritria34, cabendo salientar tambm que entre as condutas
includas na alnea m) do artigo 1 do CPP-Cdigo de Processo Penal que define
o conceito de criminalidade altamente organizada35 se encontram os crimes de
associao criminosa e o trfico de estupefacientes36.
27 Jimnez, scar Jaime e Moral, Lorenzo Castro, op. cit. p. 184.
28 Que se declara consciente que o trfico ilcito fonte de rendimentos e fortunas considerveis...
Conveno de Viena de 1988 contra o narcotrfico.
29 , por exemplo, o caso das mfias italianas que, numa manifestao de transnacionalidade do
narcotrfico a das suas sofisticadas infra-estruturas de produo e transporte, financiam os cartis
sul-americanos, os campos de cultivo e produo, a transformao de plantaes de caf em
produo de drogas na Colmbia, e o controlo dos produtores pelas FARC.
30 Acordo MAOC-N entre Portugal, Espanha, Reino Unido da Gr-Bretanha e Irlanda do Norte,
Frana, Holanda, Irlanda e Itlia que cria o Centro de Anlise e Operaes Martimas-Narcticos.
Tambm a Conveno de Viena de 1988 contra o narcotrfico admite -art 3/5/b)- a ligao entre o
trfico e outras aces do CO ao referir que deve ser tida como agravante a A participao do agente
em quaisquer outras actividades criminosas organizadas internacionais. Sobre esta Conveno cfr. infra
Cap. II/2.1.3 e sobre o Acordo MAOC-N cfr. infra Cap. II/3.2.1/b.
31 Doravante Legislao de combate droga. Tem tido sucessivas alteraes, a ltima das quais atravs
da Lei n 13/2012, de 26/3. Acerca deste normativo cfr. infra cap. II/4.1/b.
32 Artigo 2 da Lei n 51/2007, de 31/8 e da Lei n 38/2009, de 20/7. Cfr. ainda, relativamente
represso de modo reforado das associaes criminosas em geral, o art 7/b) da Lei n 51/2007, de
31/8, e o art 6/b) da Lei n 38/2009, de 20/7.
33 Fundamentao anexa Lei n 51/2007, de 31/8, e Lei n 38/2009, de 20/7.
34 Art 4/d) da Lei n 51/2007, de 31/8 e art 4/1/d) da Lei n 38/2009, de 20/7.
35Artigo 1/m) do CPP: Para efeitos do disposto no presente Cdigo considera-se: Criminalidade
altamente organizada as condutas que integrarem crimes de associao criminosa, trfico de pessoas, trfico
de armas, trfico de estupefacientes e ou de substncias psicotrpicas, corrupo, trfico de influncia,
participao econmica em negcio ou branqueamento.
36 Para este efeito, incluem-se os crimes dos arts 21 a 24 (trfico e outras actividades ilcitas e
15
2.3 Trfico de estupefacientes e branqueamento de capitais

Como j se referiu, a luta contra o branqueamento de capitais uma rea
nuclear do prprio combate ao narcotrfico 37, ligao que a Directiva do Conselho
n 91/308/CEE reconhece e alarga ao CO, exprimindo de forma clara que o
branqueamento do produto de actividades criminosas tem uma ntida influncia na
expanso do crime organizado em geral e do trfico de droga em particular...38.
A nvel interno, o branqueamento consta dos objectivos especficos da
poltica criminal39 e constitui crime de preveno e de investigao prioritria40,
sendo os bens provenientes da prtica do crime de trfico de estupefacientes e
substncias psicotrpicas considerados para efeitos do crime de branqueamento41
previsto no artigo 368.-A do Cdigo Penal42.
2.4 A globalizao: Vantagens e desvantagens. Reflexos na luta contra o
trfico ilcito de estupefacientes
A Internet, o progresso tecnolgico nas comunicaes e a globalizao
apresentaram vantagens e desvantagens, serviram o progresso e o crime,
facilitando a circulao de bens e servios lcitos e ilcitos e de pessoas com ambos
os propsitos.
Por um lado, esses avanos tornaram mais fcil e rpida a comunicao
e o intercmbio entre povos e culturas escala global, agilizando o ensino, o
comrcio e a indstria com novas oportunidades de expanso, ligando estudantes,
famlias, cientistas e empresrios e facilitando a crescente interdependncia entre
percursores) e 28 (associao criminosa para trfico e para branqueamento do seu produto) do

D.L. n 15/93, de 22/01. No se inclui o trfico de menor gravidade (art 25). Neste sentido,
Pinto de Albuquerque, Paulo, Comentrio do Cdigo de Processo Penal luz da Constituio
da Repblica e da Conveno Europeia dos Direitos do Homem, 4 ed., Universidade Catlica
Editora, Lisboa, 2011. Comentrio ao artigo 1. Cfr. Moraes Rocha, J. L., op. cit. pp. 21-24 e 85-88,
acerca dos comentrios produzidos sobre a verso original do D. L. n 15/93, de 22/01.
37 Ferreira, Jorge, op. cit. p. 29.
38 De 1991.06.10. Alerta ainda que o branqueamento no se refere s ao produto das infraces
relativas ao narcotrfico mas tambm ao produto de outras actividades criminosas.... (JO L 166 de
1991.06.28).
39 Artigo 2/b) das leis ns 51/2007, de 31/8 e 38/2009, de 20/7.
40 Lei n 51/2007, de 31/8: art 3/e) e art 4/e).Lei n 38/2009, de 20/7: art 3/1/e) e art 4/1/e).
41 Branqueamento que visa distanciar tais vantagens da sua origem ilcita, conferindo-lhes uma
aparncia de licitude, o que contribui para dificultar a preveno e a represso do trfico e para
financiar novos ciclos de investimento ilcito.
42 O preceito inclui, alm de outros, os crime de lenocnio, abuso sexual de crianas ou de menores
dependentes, extorso, trfico de armas, de rgos ou tecidos humanos, de espcies protegidas,
fraude fiscal, trfico de influncia, corrupo e demais infraces referidas no n. 1 do artigo 1. da Lei
n. 36/94, de 29/9, de cuja conjugao com o art 368-A do CP resultam includos no regime crimes
como peculato, participao econmica em negcio, administrao danosa no sector pblico, fraude
na obteno ou desvio de subsdio, subveno ou crdito, infraces econmico-financeiras cometidas
de forma organizada, com recurso informtica e de dimenso internacional ou transnacional.
16
os Estados43.
Mas por outro, tais progressos foram teis tambm ao CO que se revelou
perfeitamente capaz de fazer reverter a seu favor a rapidez e o anonimato oferecidos
pelas formas de comunicao modernas44, se transnacionalizou aproveitando
com sagacidade as facilidades de comunicao existentes no mundo informacional...45 e
utiliza a Internet como meio principal ou auxiliar46 do crime, construindo as mais
variadas operaes ilegais com elevados lucros47 e diminuto risco de identificao,
aumentando os riscos ligados ao crime, ao terrorismo e segurana internacional
e, de forma incomensurvel, as dificuldades de preveno e represso por as
autoridades estarem quase sempre em desvantagem face ao CO, no s ao nvel
das infraces principais como do branqueamento dos seus proventos, devido
fcil circulao de dinheiro electrnico, facilidade e rapidez de criao e extino
de empresas fantasma em diversos Estados e aos parasos fiscais e off-shores48.
No caso do narcotrfico, em que o objecto do crime tem que ser transportado
fisicamente, as novas tecnologias facilitam a comunicao dissimulada de
instrues, encomendas, informaes, pagamentos, transferncias e operaes
de branqueamento.
43 Resultante da liberalizao dos fluxos internacionais do comrcio e de capitais e do grande volume

de valores movimentados,
44 Plano de Aco contra a Criminalidade Organizada de 1997.04.28 do Conselho (JO C 251 de
1997.08.15)
45 Braz, Jos, op. cit. p. 331.
46 Como o acesso abusivo a contas bancrias para desfalque de fundos e as comunicaes
dissimuladas.
47 Supe-se que cerca de 25% do dinheiro em circulao no mundo esteja ligado Criminalidade
Organizada e Econmico-Financeira. Cludia Santos regista uma ideia da dimenso do crime
organizado transnacional, afirmando que: Segundo dados fornecidos por Giacomeli (apud Cunha
Rodrigues Os senhores do crime, in RPCC, ano 9, fasc. 1, p. 13) o negcio anual do crime nas suas
vrias formas quintuplicou entre 1986 e 1996, atingindo os 500 bilies de dlares, o que significa mais que
o valor combinado do comrcio internacional de petrleo, ao, produtos farmacuticos, alimentos, trigo e
acar. Santos, Cludia Maria Cruz, O Crime de Colarinho Branco, Stvdia Ivridica 56, Bol. FDUC,
2001, Coimbra Editora, 2001, pp. 87-88, rodap n 195.
48 Reclamando uma mais apertada regulao do sistema bancrio e financeiro em geral. Acerca do
potencial de risco que a massificao e dificuldades de controlo das novas tecnologias acarretam,
Jos Braz afirma que tal tecnologia Simplesmente existe e est disponvel ao servio de quaisquer
desgnios que disponham do necessrio suporte econmico. (op. cit. p. 264).
17
CAPTULO II
COOPERAO INTERNACIONAL
1. Cooperao Internacional na Represso ao Crime Organizado e EconmicoFinanceiro
Consciente da gravidade da ameaa que o CO em geral49 e a produo,
o trfico e consumo de drogas em particular representam, a comunidade
internacional vem desenvolvendo esforos no sentido de, atravs de acordos
internacionais, promover a actuao conjunta dos Estados para que elaborem e
apliquem eficazmente a correspondente legislao interna50.
A existncia de grande quantidade de convenes internacionais espelha
esse propsito de cooperao internacional de cuja prtica se esperam resultados51.
Do vasto leque de convenes patrocinadas pela ONU, salientaremos
algumas das que mais se relacionam com o CO e o trfico de estupefacientes.
1.1 Organizao das Naes Unidas
A Conveno das Naes Unidas contra a Criminalidade Organizada
Transnacional (doravante Conveno de Palermo)52, prope o combate a crimes
de natureza transnacional (v.g. participao num grupo criminoso organizado,
de branqueamento, de corrupo), exprimindo o objectivo de promover a
cooperao para prevenir e combater mais eficazmente a criminalidade organizada
transnacional...53 e definindo Grupo Criminoso Organizado54.
49 Sobre a proximidade entre o crime econmico-financeiro e o crime organizado, cfr. Santos, Cludia
Maria Cruz, op. cit. pp. 84-92.
50 Com vista a extinguir os locais privilegiados de negcio e refgio dos seus agentes, a agilizar e facilitar
a sua captura e extradio e reprimir o branqueamento, o que impe tambm uma administrao
pblica mais transparente e severa criminalizao da corrupo e trfico de influncia.
51 A represso ao C.O. tem sido abordada nas cimeiras do G8 com recomendaes aos Estados
sobre o crime informtico, pornografia infantil na Internet, branqueamento de capitais, luta anticorrupo. A Comisso Europeia e o Conselho da Europa desenvolveram programas de aco
contra a CO e a corrupo, como o Programa OCTOPUS 1996 dirigido aos Estados da Europa
central e oriental para a preparao das reformas necessrias a sua adeso UE.
52 De 2000.11.15. Aprovada pela Resoluo da A.R. - Assembleia da Repblica n. 32/2004. Ratificada
pelo Decreto do P.R. - Presidente da Repblica n 19/2004. (D. R. I-A, n. 79, de 2004.04.02).
Constitui a principal Conveno dedicada ao combate CO, sendo conhecida pelo nome da cidade
italiana onde foi assinada (Palermo).
53 Art 1. Quanto s propostas referidas, cfr. os arts 5 a 9.
54 Os diversos diplomas internacionais e internos referem o CO usando expresses desiguais e com
diferentes requisitos para designar idnticas realidades. Surgem, assim, Grupo Criminoso Organizado
(Conveno de Palermo), Organizao criminosa (Unio Europeia: Deciso-Quadro 841/JAI do Conselho, de
2008.10.24) e, no direito interno, Associao Criminosa (Art 299 do Cdigo Penal e legislao avulsa).
Se todas convergem relativamente existncia de um grupo estruturado, actuando concertadamente
para a prtica de crimes durante um perodo de tempo, j divergem quanto ao nmero mnimo de
participantes para que se possa estar face a um grupo, organizao ou associao criminosa: Para a
18
Esta Conveno apela repetidamente cooperao internacional para

efeitos de criminalizao e procedimentos judiciais, perda de produtos de crime,
disposio de bens perdidos, jurisdio e extradio, transferncia de pessoas
condenadas e de processos penais, auxlio judicirio mtuo, investigaes
conjuntas55, sendo completada por trs Protocolos Adicionais que apelam
igualmente cooperao internacional56, cabendo ainda referir neste domnio a
Conveno Internacional para a Eliminao do Financiamento ao Terrorismo57 e
a Conveno das Naes Unidas contra a Corrupo58.
1.2 Conselho da Europa
Vrias Convenes do Conselho da Europa referem a cooperao
internacional no combate ao CO, como a Conveno do Conselho da Europa
ONU: 3 ou mais pessoas (al a) do art 2 da Conveno de Palermo); Para a UE: mais de 2 pessoas (n 1
do art 1 da Deciso-Quadro 841/JAI). No direito portugus tambm no h uniformidade: Pelo menos
3 pessoas no regime geral (n 5 do art 299 do Cdigo Penal) e n 3 do art 11 da Lei 50/2007, de 31/8
(crimes contra a verdade desportiva), enquanto que no n 1 do art 28 do D. L. 15/93 de 22.01 (Legislao de
combate droga) e na Lei 52/2003, de 22/8 (Combate ao terrorismo) se exigem 2 ou mais pessoas. Tambm
as penas so variveis: Sobre a penalizao mais grave da associao criminosa para trfico de drogas e
para branqueamento dos seus produtos relativamente ao regime geral do Cdigo Penal, cfr. infra. cap.
II 4.1/b. As diferenas de requisitos e de molduras penais acautelam a maior gravidade de certos crimes
cometidos pelas OCs. Cfr. Moraes Rocha, J. L., op. cit. pp. 95-97, acerca do comentrio produzido sobre
o art 28 na verso original do D. L. n 15/93, de 22/01.
55 Cfr. arts 11 a 21, 26 e 27.
56Protocolo Adicional Conveno das Naes Unidas contra a Criminalidade Organizada
Transnacional relativo ao Fabrico e Trfico Ilcitos de Armas de Fogo, suas Partes Componentes e
Munies (Aprovado pela Resoluo da A. R. n. 104/2011. Ratificado pelo Decreto do P. R. n 49/2011,
de 06/5). Dedica cooperao os arts 12, 13, 14 e 16: informao, preveno, formao e assistncia
tcnica). Protocolo Adicional Conveno das Naes Unidas contra a Criminalidade Organizada
Transnacional relativo Preveno, Represso e Punio do Trfico de Pessoas, em especial de
Mulheres e Crianas (Aprovado pela Resoluo da A.R n. 32/2004. Ratificado pelo Decreto do P.R.
n 19/2004, de 04/4). Consagra cooperao os arts 9, 10, 11, 12, 13 e 15: preveno do trfico
de pessoas, informaes e formao, medidas nas fronteiras, segurana e controlo de documentos,
legitimidade e validade dos documentos). Protocolo Adicional Conveno das Naes Unidas
contra a Criminalidade Organizada Transnacional contra o Trfico Ilcito de Migrantes por via
terrestre, martima e area (Aprovado pela Resoluo da A. R. n. 32/2004. Ratificado pelo Decreto
do P.R. n 19/2004, de 04/4). Destina cooperao os arts 10 a 18 e 20: informao, medidas nas
fronteiras, segurana e controlo de documentos, legitimidade e validade dos documentos, proteco
e assistncia, acordos, regresso de migrantes objecto de trfico ilcito e resoluo de diferendos).
57 Concluda em Nova Iorque em 1999.12.09. Aprovada pela resoluo da A.R. n 51/2002, de
2002.6.27 e ratificada por Decreto do P. R. n 31/2002. (D. R. I-A n 177, de 2002.08.02). Refere a
cooperao internacional nos arts 8 a 12, 16, 18, 19, 24: congelamento de fundos, extradio,
sigilo bancrio, investigao e transferncia de suspeitos, garantias processuais, legislao
preventiva, comunicaes e resoluo de diferendos.
58 Adoptada em 2003.10.31. Aprovada pela resoluo da A. R. n. 47/2007, de 21/9. Ratificada por
decreto do P. R. n 97/2007, de 21/9. Refere a cooperao internacional nos arts 1/b, 14/5, 37,
38 e 39, 43 a 50, 51, 54, 55, 59, 60 a 62: objectivos, combate ao branqueamento de capitais,
aplicao da lei, extradio, transferncia de pessoas condenadas e de processos penais, auxlio
judicirio, investigaes conjuntas, restituio de activos recuperao e perda de bens produto do
crime, acordos regionais e bilaterais, informaes, formao e assistncia tcnica.
19
relativa Luta contra o Trfico de Seres Humanos59, a Conveno Penal sobre

a Corrupo do Conselho da Europa60 e a Conveno do Conselho da Europa
relativa ao Branqueamento, Deteco, Apreenso e Perda dos Produtos do Crime
e ao Financiamento do Terrorismo que aborda a cooperao internacional em 34
dos seus 55 artigos61, a Conveno do Conselho da Europa sobre o Ciber-Crime62
e a Conveno Europeia para a Represso do Terrorismo63.
1.3 Unio Europeia
a) Cooperao judiciria genrica na UE
O TFUE - Tratado de Funcionamento da Unio Europeia dedica os artigos 82
a 86 Cooperao Judiciria em Matria Penal e os artigos 87 a 89 Cooperao
Policial, possibilitando a imposio aos Estados da adopo de directivas com
regras mnimas sobre as infraces penais, sanes e medidas de combate da
criminalidade mais grave transfronteiria64, referindo a Eurojust-Unio Europeia
de Cooperao Judiciria relativa colaborao na investigao e aco penal
59 De 2005.05.16. Aprovada pela resoluo da A.R. n 1/2008, de 04/10/2007 (D. R. I-A, n 9, de
2008.01.14). Aborda a cooperao internacional nos arts 5, 32 a 35: preveno do trfico de seres
humanos, informaes.
60 Assinada em Estrasburgo a 1999.04.30. Aprovada pela resoluo da A. R. n. 68/2001, de 20/9.
Ratificada por decreto do P. R. n 56/2001. (D. R. I-A, n 249, de 2001.10.26). Refere a cooperao
internacional nos arts 21, e 25 a 31: Cooperao entre as autoridades, auxlio mtuo, extradio,
comunicao directa, informaes.
61 De 2005.05.16. Aprovada pela resoluo da A. R. n. 82/2009, de 03/07. Ratificada por decreto
do P. R. n 78/2009, de 27/8. (D. R. I-A n 166 de 2009.8.27). Refere a cooperao nos arts 15
a 48: perda de instrumentos de crime, bens e produtos, investigao, informaes sobre contas
e operaes bancrias, recusa de cooperao, cooperao entre as unidades de informao
financeira e adiamento de transaces suspeitas. Esta conveno sucede a outra com a mesma
designao, assinada em 1990.11.08. (D. R. I-A, n. 287, de 1997.12.13) que considerou o combate
ao branqueamento e criminalidade cada vez mais um problema internacional. Tratou a cooperao
internacional nos arts 7 a 35 com idnticos objectivos e tornou o conceito de produto ou vantagem
do crime de trfico de estupefacientes para efeito de branqueamento extensivo ao produto de
outros crimes.
62 De 2001.11.23. Aprovada pela resoluo da A. R. n. 88/2009, de 10/7. (D. R. I-A n 179 de
2009.9.15). Dedica em especial os arts 23 a 26 e 29 a 34: extradio, informao, auxlio judicirio,
conservao e divulgao de dados informticos, acesso transfronteirio a dados armazenados num
computador, auxlio mtuo para a recolha em tempo real de dados de trfego e para a intercepo
de dados.
63 De 1977.01.27. Aprovada pela Lei n 19/81, de 18/8. Refere a cooperao internacional no artigo 8
relativo entreajuda judiciria em matria penal. A Deciso-Quadro do Conselho 2002/475/JAI,
de 2002.06.13. (JO L 164, de 2008.11.11) relativa luta contra o terrorismo, concretiza a nvel da UE as
preocupaes expressas nas Convenes da ONU e do Conselho da Europa contra o terrorismo,
determinando a criminalizao de participao nas organizaes terroristas e a proteco s
vtimas.
64 Art 83. Terrorismo, trfico humano, explorao sexual de mulheres e crianas, trfico de
droga e de armas, branqueamento de capitais, corrupo, contrafaco de meios de pagamento,
criminalidade informtica e criminalidade organizada. O artigo 84 aborda o apoio aos EEMM na
preveno da criminalidade.
20
da criminalidade grave que afecte dois ou mais Estados65 e promovendo a

cooperao policial entre as autoridades dos EEMM66.
A Eurojust foi criada pela Deciso do Conselho 2002/187/JAI67 tendo
entre os objectivos a melhoria da cooperao entre as autoridades competentes dos
EEMM... na luta contra a criminalidade mais grave68.
O TFUE refere o Europol - Servio Europeu de Polcia que visa apoiar e
reforar a aco das autoridades policiais e judicirias dos EEMM, cooperar na
preveno da criminalidade grave que afecte interesses comuns de dois ou mais
EEMM e do terrorismo69.
O Europol foi criada por Acto do Conselho de 26 de Julho de 1995 que
estabeleceu a Conveno Europol70 a qual, aps vrias alteraes, foi revogada
pela Deciso 2009/371/JAI do Conselho71 que aborda a cooperao com
organizaes internacionais e Estados terceiros72.
A Europol representada em Portugal pela Unidade de Cooperao
Internacional da PJ - Polcia Judiciaria que representa tambm a Interpol73.
65 Art 85. Com base em operaes e informaes das autoridades dos EEMM e da Europol. Pode
propor e coordenar a instaurao de investigaes e aces penais. O art 71 TFUE cria no
Conselho um Comit Permanente a fim de assegurar na UE a promoo e o reforo da cooperao
operacional em matria de segurana interna.
66 Incluindo os servios de polcia, das alfndegas e outros responsveis pela aplicao da lei,
possibilitando a adopo de medidas legislativas (art 87). O art 86 prev a criao de uma
Procuradoria Europeia para combater infraces lesivas dos interesses financeiros da Unio.
67 De 2002.02.28. (JO L n 63 de 2002.03.06). Prev a composio e funcionamento, acesso, segurana e
tratamento de dados pessoais e respectivos prazos de conservao. A Lei 36/2003, de 22/8 estabelece
normas de execuo da deciso do Conselho que cria o Eurojust, regulando as competncias do
membro nacional, v.g. a sua participao em equipas de investigao conjuntas, actuao com
autoridades judicirias estrangeiras, competncia sobre o Organismo Europeu de Luta Antifraude
(OLAF) e a actuao quanto a Estados no membros da UE.
68 Art 3. Como a criminalidade organizada transnacional, terrorismo, trfico humano, de droga,
branqueamento, crimes informticos e contra o ambiente (Cfr. tambm o art 4).
69 Art 88. Acordo e articulao das operaes da Europol com as autoridades dos EEMM afectados.
Interveno de autoridades de um EEMM no territrio de outro (art 89). As suas competncias
podem incluir a recolha, armazenamento, tratamento, anlise e intercmbio das informaes
transmitidas pelas autoridades dos EEMM ou de pases terceiros, e equipas de investigao
conjuntas. A Deciso 2009/371/JAI do Conselho de 2010.01.01 sobre a Europol fixa regras de
segurana, controlo, confidencialidade e prazos de conservao e utilizao das informaes e
dados.
70 JO C n 316 de 1995.11.27.
71 De 2010.01.01. (JO L n 121 de 2009.05.15). Atribui competncias Europol, em conformidade
com o art 88 TFUE, alm de outras, relativamente avaliao de ameaas e s seguintes formas
de criminalidade grave que afectem vrios EEMM ou a Unio: Trfico de estupefacientes,
branqueamento, imigrao clandestina, trfico humano e de rgos, homicdio, rapto, sequestro
e tomada de refns, racismo, extorso, criminalidade informtica, corrupo, trfico de armas,
trfico de fauna e flora, crimes ambientais. Cfr. arts 1, 3, 4, 62 e 63.
72 Nas condies fixadas nos arts 23 a 26. Cfr. arts 36 e segs sobre as regras de organizao,
funcionamento e confidencialidade da Europol.
73 Cfr. infra. cap. II/3.3 sobre o regime jurdico e demais especificidades de ambas as representaes.
Os arts 8 e9 da Deciso 2009/371/JAI do Conselho abordam as unidades nacionais e agentes de
ligao.
21
Cabe assinalar tambm a Rede Judiciria Europeia74 adoptada pela Aco

Comum do Conselho 98/428/JAI75 (pontos de contacto e peritos em todos os
Estados da UE para facilitar a cooperao judiciria internacional76 e o Mandato
de Deteno Europeu definido na Deciso-Quadro 2002/584/JAI do Conselho77
destinado a cumprir uma deciso judiciria emitida por um EEMM para deteno
e entrega por outro EEMM de um suspeito ou condenado78.
b) Cooperao da UE na luta ao Crime Organizado e Econmico-Financeiro
Para alm das referncias anteriores, existem diversas outras iniciativas
e diplomas comunitrios dos quais se destaca o Plano de Aco contra a
Criminalidade Organizada de 28 de Abril de 199779, que sublinha a necessidade
de se desenvolver uma estreita cooperao na luta contra a criminalidade organizada com
outros pases, tais como a Rssia e a Ucrnia...80, a aprovao pelo Conselho em
nome da UE da Conveno de Palermo atravs da Deciso 2004/579/CE, do
Conselho81, sublinhando-se a primordial importncia nesta matria da DecisoQuadro 2008/841/JAI do Conselho82 relativa luta contra a criminalidade
organizada e aproximao penal dos EEMM na qual se refere que a UE
dever basear-se na Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado
Transnacional...83 e se impe aos EEMM a implementao de mecanismos de
74 Cfr. art 85/1/c. do TFUE.
75 De 1998.06.28. (JO L 191, de 1998.07.07).
76 Especialmente no crime organizado, corrupo, trfico de estupefacientes ou terrorismo.
77 De 2002.06.13. (JO L n 190, de 2002.07.18). A Lei 65/2003, de 23/8, transpe a directiva, regulando
o mandato de deteno europeu aplicvel, para efeitos de extradio, entre outros, aos crimes de
participao em organizao criminosa e trfico de estupefacientes - art 2/2/a e e).
78 O Mandato aplicvel generalidade dos crimes de competncia da Europol. Cfr. art 2/1/2.
Entre muitos outros instrumentos comunitrios de cooperao internacional, importa assinalar
o OLAF Organismo Europeu de Luta Antifraude criado pela Deciso da Comisso 1999/352/CE,
(luta contra a fraude, a corrupo e outras infraces), de 1999.04.28. (JO L 136, de 1999.05.31) e
a Agncia Europeia de Gesto da Cooperao Operacional nas Fronteiras Externas dos Estados-Membros
da Unio Europeia criada pelo Regulamento n 2007/2004 do Conselho, de 2004.10.26. (JO L 349 de
2004.11.25) para garantir um controlo uniforme (de responsabilidade dos EEMM) nas fronteiras
da UE (Aces conjuntas nas fronteiras externas, Equipas de interveno rpida nas fronteiras
para situaes excepcionais, ponto de contacto nacional, sistemas de intercmbio de informaes,
cooperao com a Europol, com as organizaes internacionais e com pases terceiros).
79 JO C 251 de 1997.08.15
80 Cooperao entre as autoridades fiscais e as responsveis pela luta contra o CO para que a
cooperao no seja dificultada por barreiras jurdicas. Criao de pontos de contacto nacionais para
o intercmbio de informaes.
81 De 2004.04.20, relativa celebrao, em nome da Comunidade Europeia, da Conveno das
Naes Unidas contra a Criminalidade Organizada Transnacional. (JO L 261 de 2004.08.06). Cfr.
tambm as Decises do Conselho 2006/616/CE e 2006/617/CE relativas celebrao, em nome
da Comunidade Europeia, do Protocolo Adicional Conveno das Naes Unidas contra a
Criminalidade Organizada Transnacional contra o Trfico Ilcito de Migrantes por via terrestre,
martima e area (JO L 262, de 2006.09.22).
82 De 2008.10.24. (JO L 300, de 2008.11.11).
83 Considerando n 6
22
preveno e represso do CO84.

Relativamente ao branqueamento, salientamos, entre outros diplomas,
a Directiva do Conselho 91/308/CEE85 que exprimiu a relao entre o CO,
o narcotrfico e o branqueamento, considerando que este deve ser combatido
principalmente atravs de medidas de direito penal e no mbito de uma cooperao
internacional entre as autoridades judicirias e policiais...86, enquanto que a Directiva
2005/60/CE do Parlamento Europeu e do Conselho87 reconhece a limitao
de aces isoladas afirmando que quaisquer medidas adoptadas ao nvel
exclusivamente nacional, ou mesmo comunitrio, que no tomassem em considerao a
coordenao e a cooperao internacionais, teriam efeitos muito limitados... pelo que a
aco comunitria neste domnio deve coadunar-se com as aces levadas a cabo
noutras instncias internacionais...88.
2. Cooperao Internacional na represso ao narcotrfico: Multilateral, regional
e bilateral
A sofisticada organizao que o narcotrfico assume e os restantes factores
que dificultam o seu combate implicam esforos de cooperao para a sua
represso associados ao combate ao crime organizado e econmico-financeiro
transnacional assentes, por um lado, em aces de cooperao internacional89
baseadas mais na partilha de actuaes e responsabilidades e menos em aces
unilaterais dos Estados consumidores mais ricos90, e por outro, na prossecuo
84 Define o conceito de OC, determina a criminalizao dos participantes, fixa requisitos mnimos
para as sanes e contempla regras de cooperao e de competncia para casos que envolvam
vrios Estados (arts 1, 2 e 3, 7). Justifica no considerando n 7, para efeitos do princpio da
subsidiariedade do art 5 do Tratado de Unio Europeia, a interveno comunitria indicando que
a interveno ao nvel comunitrio ter mais condies de eficcia do que aces idnticas tomadas
pelos Estados agindo isoladamente.
85 De 1991.06.10. (JO L 166 de 1991.06.28). Revogada pela directiva 2005/60/CE, de 26/10, que
mantm as linhas fundamentais
86 Considerandos iniciais.
87 De 2006.10.26. (JO L 309, de 2005.11.25). A sua transposio para o direito interno ser referida
posteriormente.
88 Considerando n 5. Defende, por isso, que a aco relativa ao branqueamento deve ter em
conta as recomendaes do Grupo de Aco Financeira Internacional (GAFI), que constitui o
principal organismo internacional de combate ao branqueamento de capitais e ao financiamento
do terrorismo. Para tal impe aos Estados a vigilncia da clientela e dos sistemas financeiros e
informao s autoridades sobre transaces suspeitas.
89 J em 1961 a Conveno nica sobre os Estupefacientes alertava que para serem eficientes as
medidas tomadas contra o abuso de estupefacientes devero ser coordenadas e universais... exigindo
uma cooperao internacional orientada pelos mesmos princpios e visando fins comuns., expresso
repetida passados dez anos na Conveno da ONU sobre as Substncias Psicotrpicas de 1971.
Cfr. cap. II/2.1.
90 Sobre o insucesso de algumas iniciativas internacionais e de aces unilaterais na luta contra o
trfico de droga, v.g. dos Estados Unidos da Amrica, cfr. Rocha, Antnio Silva, Direito do Mar
e Trfico Ilcito de Drogas, Vida Econmica, Porto, 2010, pp. 37-43. Acerca da prtica unilateral e
cooperao bilateral do mesmo pas, cfr. Lirola Delgado, Maria Isabel, La repressin del trfico ilcito
23
do objectivo final de represso ao narcotrfico, independentemente do maior

protagonismo do Estado em que se efectue a apreenso e identificao dos
responsveis, que pode constituir apenas o culminar de um trabalho de
vigilncia e investigao de autoridades de vrios Estados, como no caso das
denominadas entregas controladas previstas na alnea g) do artigo 1 e no artigo
11 da Conveno de Viena de 1988 contra o narcotrfico 91.
Desde o incio do sculo XX que a comunidade internacional vem tentando
conter o uso abusivo de substncias narcticas. Desses esforos so exemplos a
Conferncia de Shangai de 1909, a Conferncia Internacional do pio de 1911
celebrada em Haia, as Conferncias de Genebra e de Bangkok entre 1924 e
1935, a que se juntam a partir de 1961 aquelas que, patrocinadas pela ONU, se
caracterizaro de seguida92 e que conformam os regimes jurdicos vigentes na
maioria dos Estados.
Mas se muito tem sido feito, embora com resultados escassos, muito mais
pode e deve ser feito, como a criao de mecanismos supra-nacionais de represso
que incluam a possibilidade de o trfico ser sancionado como un crimen
internacional (crimen contra la Humanidad) a travs de un mecanismo jurisdiccional de
esta naturaleza... em casos de maior gravidade e dimenso transnacional93.
2.1 Organizao das Naes Unidas e represso ao narcotrfico
2.1.1 Conveno nica das Naes Unidas sobre Estupefacientes, Nova
Iorque, 30 de Maro de 1961
Caracterizao genrica e cooperao internacional:
Esta Conveno94, que define o trfico ilcito como a cultura ou todo o
trfico de estupefacientes contrrios aos objectivos da presente Conveno95, contempla
a cooperao internacional no artigo 35, comprometendo-se os Estados a
criar servios de preveno e represso contra o narcotrfico, declarando que
Auxiliar-se-o mutuamente na luta contra o trfico ilcito96 e ainda que Cooperaro
estreitamente entre si e com as organizaes internacionais () a fim de conduzirem uma
luta coordenada contra o trfico ilcito97 velando que a cooperao internacional dos
de drogas en alta mar. Cooperacin internacional y prctica estatal in Anuario de Derecho Internacional,
vol. XII, 1996, pp. 548-569, em que a autora salienta a necessidade de desenvolvimento alternativo
e sustentvel dos Estados produtores e de trnsito, atravs de um principio de responsabilidad
compartida como nico capaz de asegurar, en funccin de los distintos factores econmicos y polticos en
juego, los diferentes intereses (op. cit. p. 572).
91 Ver tambm al u) do art 1 (Estado de trnsito). Cfr. infra cap. II/3.1 acerca do regime nacional das
entregas controladas, mecanismo muito til em especial face aos chamados correios de droga.
92 Sero referidos os principais acordos internacionais e decises comunitrias.
93 Lirola Delgado, M. I., op. cit. p.573.
94Promulgado pelo Decreto-Lei 435/70, de 12/9, do P. R.
95 Art 1/l).
96 Art 35/b)
97 Art 35/c). A redaco das alneas citadas do art 35 resulta da alterao efectuada pelos artigos
24
servios seja efectuada por vias rpidas.98.

2.1.2 Conveno sobre as Substncias Psicotrpicas, Viena, 21 de Fevereiro
de 1971
Caracterizao genrica e cooperao internacional
A Conveno define trfico ilcito como o fabrico ou o trfico de substncias
psicotrpicas efectuados contrariamente s disposies da presente Conveno99,
comprometendo-se os Estados a cooperar mutuamente e com as organizaes
internacionais na luta contra o narcotrfico, e ainda, de forma inovadora
relativamente anterior conveno de 1961 a assegurar-se de que, quando peas
de processo forem transmitidas entre pases para o exerccio de uma aco judiciria, a
transmisso seja efectuada pelas vias mais rpidas e dirigida s instncias designadas
pelas Partes...100.
2.1.3 Conveno das Naes Unidas contra o Trfico Ilcito de
Estupefacientes e Substncias Psicotrpicas, Viena, 19 de Dezembro de 1988.
a) Caracterizao genrica
O acrscimo da produo e consumo e das dificuldades da represso
ao narcotrfico levou celebrao desta Conveno101 destinada a reforar e
complementar as medidas previstas nas Convenes anteriores de 1961 e 1971.
Das suas disposies gerais salientam-se definies como a de trfico
ilcito102, a obrigao de os Estados tipificarem e sancionarem infraces103, de
informarem e fiscalizarem104, regras de competncias105 e relativas a transportes
13 e 14 do Protocolo de Emenda de 1972.03.25. Promulgado pelo P. R. pelo Decreto 161/78, de
10/11.
98 Art 35/d). A Conveno inclui preceitos dedicados avaliao das necessidades estaduais
de estupefacientes para fins lcitos, suas designaes, produo e comrcio internacional,
licenciamento, fiscalizao e rgos, disposies penais internas, apreenso e confisco de
estupefacientes e material. (cfr. arts 36 e 37).
99 Art 1/j.
100 Art 21/e). A conveno refere ainda a fiscalizao, o licenciamento para fabrico, comrcio e
registo, o comrcio internacional, a criao das disposies penais, finalizando com as listas das
substncias psicotrpicas colocadas sob controlo internacional. Cfr. arts 2, a 6, 8 a 11, 12 a 16,
22 e 23.
101 Aprovada por resoluo da A. R. n 29/91, de 06/9. Ratificada por Decreto do P. R. n 45/91. (D.
R. I-A n 205 de 1991.09.06).
102 Art 1/m) que remete para as infraces contidas no artigo 3.
103 Art 3. Relativas produo, fabrico, deteno, cultura, transporte, comercializao de drogas
e equipamentos (art 3/1/a) e dissimulao e transformao de bens e lucros provenientes do
trfico (arts 3/1/b/i/ii e 3/1/c/i).
104 Como impedir a cultura, fabrico, extravio, comrcio ilcito de estupefacientes, equipamentos
(arts 12, 13, 14).
105 Art 4. Ver infra no Tratado entre Portugal e Espanha a norma de competncia de Portugal sobre
25
lcitos e ilcitos106, disposies relativas transformao e converso do produto

do trfico107, consideradas pioneiras pela Directiva do Conselho 91/308/CEE108.
b) Cooperao internacional
Esta Conveno de Viena afirma o propsito de promover a cooperao
entre as Partes a fim de que possam fazer face, de forma mais eficaz, aos diversos aspectos do
trfico ilcito de estupefacientes e substncias psicotrpicas de mbito internacional...109,
abordando a perda de bens relacionados ou provenientes do trfico ilcito e a
prova da sua origem110 e a extradio sobre a qual se convida celebrao de
acordos bilaterais111.
Seguem-se regras sobre o auxlio judicirio na investigao, procedimentos
criminais, processos judiciais e sua transmisso, recolha de testemunhos,
fornecimento de documentos, sigilo bancrio, confidencialidade e recusa de
auxlio, aces de deteco e preveno112, cooperao e assistncia aos Estado de
trnsito113, entregas controladas114, dedicando-se o artigo 17 ao trfico ilcito por
mar que, atendendo ao acrscimo do trfico por esta via e grande extenso de
fronteira martima de Portugal, se refere de seguida com mais detalhe.
infraces cometidas a bordo de navios, conforme ao n 1/ii deste artigo 4.
106 Preenchimento de facturas, documentos de carga e aduaneiros, acrescendo s j anteriormente
exigidas no art 31 da Conveno nica sobre estupefacientes de 1961. Contm ainda normas
sobre trfico em zonas e portos francos e funes dos organismos: Comisso e rgo. (cfr. arts 15,
16, 18 e 19, 21 e 22).
107 Arts 3/1/b/i/ii e 3/1/c/i.
108 De 1991.06.10. (JO L 166, de 1991.06.28). O reconhecimento da natureza pioneira feito ao afirmar
nos considerandos iniciais que o branqueamento deve ser reprimido com recurso ao direito penal e
cooperao internacional, tal como foi feito, no domnio da droga, pela () Conveno de Viena e tal
como foi tornado extensivo a todas as actividades criminosas pela Conveno do Conselho da Europa relativa
ao Branqueamento, Deteco, Apreenso e Perda dos Produtos do Crime.
109 Art 2.
110Art 5. Como a possibilidade de inverter o nus da prova sobre a origem lcita dos produtos
ou outros bens que possam ser objecto da perda (n 7). Sobre a questo, tendo como exemplo
a possibilidade admitida (ou sugerida) para o trfico de droga, Cludia Santos no defende
tratamento de excepo contra o crime organizado a nvel de significativos desvios ao garantismo
legal como a inverso do nus da prova aqui admitida. Santos, Cludia Maria Cruz, op. cit. p. 91.
111 Art 6 no qual se considera que As infraces a que o presente artigo se aplica consideram-se includas
de pleno direito em todos os tratados de extradio em vigor entre as Partes como infraces que do
lugar a extradio. So motivos de extradio crimes como a produo, fabrico e trfico ilcitos,
branqueamento dos respectivos produtos. (cfr. ns 1 e 2 do art 6). A Conveno serve, para efeitos
de extradio por trfico ilcito, de base legal para as Partes que no tenham entre si tratados de
extradio.
112 Arts 7, 8 e 9.
113 Art 10. Que so aqueles atravs de cujo territrio se fazem transitar estupefacientes, substncias
psicotrpicas e substncias compreendidas nas Tabelas I e II, de carcter ilcito, e que no nem o ponto de
origem nem o de destino definitivo dessas substncias (art 1/u).
114 Designam a permisso para que remessas ilcitas ou suspeitas de estupefacientes, substncias
psicotrpicas () deixem o territrio de um ou mais pases, o atravessem ou entrem nesse territrio, com o
conhecimento e sob a vigilncia das respectivas autoridades competentes, com o fim de identificar as pessoas
envolvidas na prtica de infraces estabelecidas de acordo com o n. 1 do artigo 3. da Conveno.... (Cfr.
arts 1/g e 11).
26
2.2 Represso ao trfico ilcito por mar

O mar, com extenso superior a metade da superfcie da terra, alm de fonte
de recursos, constitui a mais antiga forma de comunicao global dos povos115 e
via de transporte de pessoas e mercadorias116, sendo, tal como as restantes formas
de comunicao global, usado para actividades e interesses legais e ilegais,
constituindo o transporte ilcito de estupefacientes um dos mais preocupantes
usos ilcitos actuais do mar.
A maior dificuldade de vigilncia e controlo do mar relativamente s vias
terrestre e area determina a sua escolha como meio preferencial de circulao da
droga, aproveitando os traficantes em seu benefcio da reduzida capacidade de interveno
dos Estados em guas internacionais...117, alm de outras actividades ilcitas118.
Esta circunstncia cria uma acrescida necessidade de regulamentao,
controlo, vigilncia e fiscalizao do mar, dependendo a eficcia dessas aces
do envolvimento e cooperao de toda a comunidade internacional, devido aos
obstculos jurdicos que necessrio ultrapassar decorrentes da vigncia no alto
mar dos princpios da liberdade de circulao e da jurisdio exclusiva do Estado
do pavilho119.
A questo agrava-se em Portugal devido enorme extenso da costa120,
o que levou celebrao de um Tratado com Espanha sobre a represso ao
narcotrfico martimo121.
115 Designadamente no perodo dos descobrimentos.

116 Estima-se que, actualmente, mais de metade da circulao de mercadorias se efectue por mar,
com tendncia para aumentar.
117 Prembulo do D. L. n 15/93, de 22/01. O Acordo MAOC-N refere um aumento no trfico ilcito
de estupefacientes por mar e por ar. Cfr. infra. cap. II/3.2. Por seu lado, o Relatrio Anual de 2012
da UNCTE da PJ afirma que o transporte martimo releva sobretudo no transporte de cocana e
haxixe. (op. cit. p. 54).
118 Como os trficos de pessoas e armas, a pirataria e os atentados paz e segurana que a partir do
mar se podem efectuar. Sobre a importncia do mar nas vrias dimenses, Antnio Silva Rocha
considera que os objectivos de segurana e de desenvolvimento tm muito a ver com o mar e o seu
sistema jurdico (op. cit. pp. 17-25).
119 Porque qualquer Estado que suspeite do trfico ilcito de droga no alto mar por navio de
pavilho estrangeiro, tem de pedir autorizao para intervir ao Estado do pavilho o que, alm
do mais, acarreta demoras dificilmente conciliveis com os interesses em causa. Sobre o tema,
cfr. Lirola Delgado, op. cit. p. 526. Acerca do princpio da liberdade de circulao, suas excepes
e manuteno da ordem no alto mar, cfr. Browlie, Ian, Princpios de Direito Internacional Pblico,
Fundao Calouste Gulbenkien, Lisboa, 1997, pp. 250 ss.
120 Antnio Silva Rocha salienta a importncia do mar para Portugal indicando que, com 1187 km.
de costa, detm a maior Zona Econmica Exclusiva da UE com uma rea de mar 18 vezes superior
terrestre, factores a que, lamenta o autor, nem sempre se tem dado a devida importncia. (op. cit.
p. 21).
121 Que ser abordado infra cap. II/3.2.2/b.
27
2.2.1 Conveno das Naes Unidas sobre o Direito do Mar, Montego Bay,
10 de Dezembro de 1982
A Conveno de Montego Bay sobre o Direito do Mar122 contemplou em
1982 a represso ao narcotrfico martimo123, seis anos antes de a Conveno de
Viena o fazer no seu artigo 17, justificando-se, por isso, a sua abordagem prvia.
a) Caracterizao genrica
A preocupao com o bom uso do mar atravessa toda a Conveno de
Montego Bay124 que define no seu extenso articulado125 os conceitos e estatuto das
diferentes zonas ou reas do mar e seus espaos126, refere o princpio da liberdade
de circulao no alto mar127, direitos de passagem, de acesso e trnsito dos
Estados sem litoral, direitos e deveres dos Estados costeiros, direitos aduaneiros,
zonas francas, jurisdio a bordo de navios estrangeiros, estatuto dos navios
de guerra, vigilncia e fiscalizao de navios suspeitos de infraces incluindo
trfico de estupefacientes no alto mar, pirataria, assistncia no mar, utilizao,
conservao, fiscalizao e gesto dos recursos e fundos marinhos, reas geladas,
investigao cientfica marinha, objectos achados no alto mar e a cooperao
mundial e regional para conservao do mar.
b) Cooperao internacional para represso de trfico ilcito de
estupefacientes e de substncias psicotrpicas por mar: Artigo 108
1. Todos os Estados devem cooperar para a represso do trfico ilcito de
estupefacientes e substncias psicotrpicas praticado por navios no alto mar com violao
das convenes internacionais.
2. Todo Estado que tenha motivos srios para acreditar que um navio arvorando a
sua bandeira se dedica ao trfico ilcito de estupefacientes ou substncias psicotrpicas
poder solicitar a cooperao de outros Estados para pr fim a tal trfico.
122 Aprovada por resoluo da A.R. n 60-B/97, de 1997.04.03. Ratificada por Decreto do P. R. n 67A/97, de 1997.10.14. (D. R. I-A n 238/97, de 14/10).
123 Embora o faa com mbito mais limitado que o art 17 da Conveno de Viena, relativo apenas
a navios arvorando o pavilho do Estado que suspeita de trfico e que solicita cooperao para
intervir.
124 Esta Conveno foi antecedida por outras, como as aprovadas na 1. Conferncia de Direito do
Mar de 1958 em Genebra: Conveno sobre o Alto Mar e Conveno sobre o Mar Territorial e a
Zona Contgua. Acerca das I, II e III Conferncias das Naes Unidas sobre o Direito do Mar e os
traos caractersticos da Conveno de Montego Bay, vid. Marques Guedes, Armando, Direito do
Mar, Instituto de Defesa Nacional, Lisboa, 1989, pp. 29-59.
125 Alm de grande quantidade de anexos, constam da Conveno 320 artigos.
126 Mar territorial, zona contgua, zona econmica exclusiva, plataforma continental, ilhas, espaos
areos, leitos, subsolos e alto mar. Cfr. arts 1 a 16.
127 Art 86 ss.
28
A actuao permitida restringe-se, portanto, a navios com pavilho do

Estado que suspeita de trfico, no podendo um Estado pedir cooperao se a
sua suspeita recai sobre navio com pavilho de outro Estado. Alm da anterior,
ocorre outra dificuldade de actuao, pois da conjugao do artigo 108 com o
artigo 110 resulta que a suspeita de trfico ilcito de estupefacientes no constitui
motivo para que um navio de guerra visite no alto mar128 um navio que no tenha
a mesma nacionalidade129.
mar
2.2.2 Artigo 17 da Conveno de Viena de 1988 contra o trfico ilcito por
Entre os vrios propsitos desta Conveno consta o de melhorar a

cooperao internacional na eliminao do trfico ilcito por mar.130 concretizado
no artigo 17 que define as condies de reaco a suspeitas de narcotrfico
praticado por um navio131, dependendo a aco a realizar do pavilho do navio
suspeito: Se este circula sem pavilho ou com o do Estado que suspeita de trfico,
tem lugar um pedido de auxlio internacional s outras partes para fazer cessar
essa prtica.
Caso o navio suspeito ostente pavilho de outra parte132, notificado o
respectivo Estado que confirmar a matrcula, solicitando-se autorizao para
aceder133, inspeccionar e tomar medidas em relao ao navio, pessoas e carga
caso se confirme o trfico134, apenas podendo ser usados navios de guerra,
aeronaves militares ou outros identificveis como estando ao servio de um
governo e autorizados para esse fim, com vista a garantir a perfeita identificao
das intervenes 135.
128 De acordo com o art 110/1, e salvo se existir tratado conferindo poderes, apenas existe direito
de visita se houver suspeita razovel de que o navio se dedica pirataria, ao trfico de escravos, a
efectuar transmisses no autorizadas, que no tem nacionalidade ou tem a mesma que o barco de
guerra, embora arvore bandeira diferente.
129 O preceito constitui, no entanto, como assinala Lirola Delgado un valioso punto de partida
para el posterior desarrollo de una cooperacin internacional ms especfica e detallada (op. cit.
p. 530). A Conveno de Viena de 1988 contra o narcotrfico solucionar parcialmente o problema.
A Conveno sobre o Mar Territorial e a Zona Contgua anterior Conveno de Montego Bay
excepcionava no art 19/d) a proibio de um Estado ribeirinho exercer jurisdio penal a bordo
de um navio estrangeiro de passagem no mar territorial para deteno de pessoas e outros actos,
v.g., quando tais medidas fossem necessrias para a represso do trfico ilcito de estupefacientes.
130 Prembulo.
131 Advertindo para que as intervenes no ameacem a segurana da vida no mar, do navio ou
carga, nem prejudiquem interesses comerciais e jurdicos do Estado do pavilho ou de outro
Estado (n 5).
132 Alarga relativamente a navios com pavilho de outro Estado, o disposto no n 2 do artigo 108
da Conveno de Montego Bay.
133 Concretizando o princpio do consentimento do Estado do pavilho.
134 Devendo o Estado interveniente informar de imediato o Estado do pavilho do resultado da
interveno. Cfr. art 17 ns 2, 3, 4/a)/b)/c), 8.
135 Art 17/10. Sobre importncia deste artigo 17, cfr. Lirola Delgado que atribui ao normativo
gran ambiguedad... sobre temas como a determinao das medidas adequadas a adoptar, o exerccio
29
A Conveno encoraja a celebrao de acordos bilaterais ou regionais para

aplicar ou reforar a eficcia das disposies relativas represso do trfico ilcito
por mar136.
2.3 Conselho da Europa: Cooperao bilateral e regional para a represso
do trfico ilcito por mar
No mbito do Conselho da Europa foi celebrado em Estrasburgo em 31 de
Dezembro de 1995, o Acordo sobre Trfico Ilcito por Mar que implementa o
disposto n 9 artigo 17 da Conveno de Viena de 1988, visando intensificar
a nvel regional europeu a cooperao bilateral e regional na represso do
narcotrfico martimo137 promovendo a cooperao e a troca de informaes.
2.4 Unio Europeia e represso ao narcotrfico
De entre as mltiplas iniciativas e diplomas comunitrios relativos
cooperao internacional na represso ao narcotrfico, registamos a Directiva do
Conselho 91/308/CEE138 que abordou a luta ao narcotrfico relacionando-o ao
branqueamento e ao CO, apelando cooperao internacional judiciria e policial139,
a Aco Comum 98/733/JAI do Conselho140 que considera que a gravidade do
trfico de droga torna necessria uma ..abordagem comum.. s associaes
criminosas, devendo os EEMM facilitar a cooperao judiciria nas investigaes e
aces penais e prestar mutuamente o auxlio mais alargado possvel...141, enquanto
que a Deciso-Quadro 2002/584/JAI do Conselho142, inclui o narcotrfico entre as
formas de criminalidade grave para aplicao do mandato de deteno europeu.
Conforme j foi acima referido, o TFUE possibilita a fixao de regras mnimas
sobre as infraces penais, sanes e medidas de combate relativas ao narcotrfico143,
enquanto que a j referida a Deciso 2009/371/JAI atribui Europol competncia
para investigar a criminalidade grave incluindo o narcotrfico144, incluindo-se nos
de jurisdio e a responsabilidade do Estado interveniente em caso de suspeitas infundadas (op.

cit. pp. 531-537).
136 Art 17/9.
137 Lirola Delgado opina que a sujeio do Acordo do Conselho da Europa aos princpios da
Conveno de Viena de 1988 se opera sin perjuicio de que en algunos casos las soluciones recogidas
por este Instrumento supongan um cierto avance respecto a las de la propria Convencin.... (op. cit. p. 538).
Para melhor elucidao sobre os mecanismos, princpios, procedimentos deste acordo, as medidas
aplicveis, garantias, jurisdio e sobre os progressos do seu contedo relativamente Conveno
de Viena de 1988, vid. a mesma obra pp. 537-547.
138 De 1991.06.10. (JO L 166 de 1991.06.28).
139 Acerca da Directiva do Conselho 91/308/CEE, cfr. supra cap. I/2.3 e cap. II/1.3.
140 De 1998.12.21. (JO L 351, de 1998.12.29)
141 Art 2/2.
142 De 2002.06.13.(JO L 190, de 2002.7.18).
143 Artigo 83 do TFUE
144 Acerca da Europol, cfr. supra cap. II/1.3
30
objectivos da Eurojust o reforo da luta contra o narcotrfico145.

Embora no constitua um organismo directamente vocacionado para o combate
ao narcotrfico, o Observatrio Europeu da Droga e da Toxicodependncia146 tem
importante papel na cooperao atravs da transmisso aos Estados membros da
Unio e Europol de informaes recolhidas nesses Estados, organizaes e pases
terceiros sobre a droga e a toxicodependncia, para permitir a adopo de medidas
apropriadas e globais147.
De grande importncia so tambm documentos estratgicos peridicos
como a Estratgia da Unio Europeia de Luta contra a Droga 2005-2012 e o
mesmo documento estratgico para o perodo 2013-2020148, nos quais se salienta
a necessidade de coordenao na cooperao internacional externa UE na luta
contra o narcotrfico, pretendendo a Unio uma estratgia que lhe permita ...falar
a uma s voz na cena internacional e com os pases parceiros...149, sendo prioritria a
cooperao com os pases que confinam a leste com a UE, os Estados dos Balcs, o
Afeganisto e seus vizinhos, os pases da Amrica Latina, Carabas e Marrocos150.
Para alm das medidas antes descritas, a UE vem tambm estabelecendo
acordos bilaterais no mbito dos narcticos, registando-se a Deciso do Conselho
relativa celebrao de um Acordo entre a Comunidade Europeia e o Governo
da Repblica Popular da China sobre precursores e substncias frequentemente
utilizadas no fabrico ilcito de drogas151 e os Acordos entre Unio Europeia e a
Repblica da Crocia152 e entre a Unio Europeia e a Repblica da Turquia153 sobre
a participao destes no Observatrio Europeu da Droga e da Toxicodependncia.
3. A cooperao judiciria internacional em Portugal
A Constituio da Repblica Portuguesa afirma no n 1 do artigo 7 que
Portugal se rege ...nas relaes internacionais pelos princpios () da cooperao com
todos os outros povos para a emancipao e o progresso da humanidade.
Sendo o combate ao trfico de droga um contributo para eliminar um
factor que trava o progresso, podemos considerar que assenta neste princpio
145 Art 4 da deciso do Conselho 2002/187/JAI, de 28/02 (JO L n 63 de 2002.03.06). Cfr. supra cap.
II/1.3
146 Criado pelo Regulamento (CEE) n 302/93 do Conselho, de 1993.02.08 (JO L 36 de 1993.02.12)
reformulado pelo Regulamento (CE) n 1920/2006 do PE e do Conselho, de 2006.12.12 (JO L 376
de 2006.12.27).
147 Cfr. art 2
148 JO C 402, de 2012.12.29
149 Pontos 20 e 27 da Estratgia 2013-2020
150 Ponto 30/3 da Estratgia 2005-2012
151 Deciso do Conselho 2009/166/CE, de 2008.11.27. (JO L n 56 de 1993.02.08). Visa o reforo pela
Repblica Popular da China dos controlos das remessas de precursores, dado o risco de serem
desviadas para o fabrico ilcito de drogas sintticas na Comunidade.
152 Deciso do Conselho 2011/56/UE, de 2010.07.26. (JO L n 26 de 2011.01.29).
153 JO L n 323 de 2007.12.08
31
constitucional a cooperao de Portugal na luta contra o narcotrfico.

3.1 Cooperao penal internacional genrica e relativa ao Crime
Organizado
Na cooperao de Portugal em matria penal genrica, na luta contra o CO e
o narcotrfico h que considerar, desde logo, o envolvimento que lhe advm por
ser parte nos Tratados e Acordos Internacionais cujas aprovaes e ratificaes
promoveu.
Para alm dos Tratados de que parte e da cooperao internacional no
mbito da UE j referida a propsito dos respectivos regimes comunitrios154,
cabe referir em primeiro lugar o artigo 233 do CPP - Cdigo de Processo Penal155
(Cooperao com entidades judicirias internacionais) do qual resulta que essa
cooperao regulada pelos tratados e convenes internacionais que vinculem
Portugal e, na sua falta ou insuficincia, pelo disposto em lei especial e disposies
daquele Cdigo.
A Lei n 144/99, de 31 de Agosto, (Lei da Cooperao Judiciria Internacional em
Matria Penal), regula a concretizao prtica da cooperao relativa s condies
de recusa, proteco de segredo, transferncia de pessoas e entrega de valores,
extradio activa e passiva, transmisso de processos penais de e para Portugal,
execuo de sentenas penais estrangeiras em Portugal e de portuguesas no
estrangeiro, transferncia de pessoas condenadas de e para Portugal, vigilncia
de pessoas156, auxlio judicirio mtuo157, entregas controladas ou vigiadas158,
aces encobertas159 e intercepo de comunicaes160.
Regista-se ainda a Lei n 74/2009, de 12 de Agosto (intercmbio de dados e
informaes de natureza criminal entre os Estados da UE161), Lei n. 45/2011 de 24
de Junho, (Gabinete de Recuperao de Activos162), Lei n. 25/2009, de 5 de Junho
154 Mandado de Deteno Europeu e Eurojust,
155 Artigo 233 do CPP: O disposto no artigo 229. aplica-se, com as devidas adaptaes, cooperao com
entidades judicirias internacionais estabelecidas no mbito de tratados ou convenes que vinculem o
Estado Portugus. Outras normas relevantes do CPP: Art 22 (Competncia por crime cometido
no estrangeiro), arts 229 a 240 (Relaes com autoridades estrangeiras e entidades judicirias
internacionais: Regras sobre rogatrias, sobre reviso, confirmao e execuo de sentena penal
estrangeira).
156 Cfr. arts 1, 6 a 10, 27 e 28, 31 a 78, 79 a 94, 95 a 109, 114 a 136.
157 Arts 145 a 152. Pode compreender, alm de outras, a comunicao de informaes, de actos
processuais, notificao e audio de pessoas, investigao criminal conjunta, medidas de coaco.
158 Art 160-A. Consiste na absteno de actuar dos rgos de polcia criminal a fim de proporcionar,
em colaborao com o Estado estrangeiro, a responsabilizao criminal de maior nmero de
agentes da infraco. efectuada sob a direco das autoridades portuguesas, sendo os contactos
internacionais efectuados atravs do Gabinete Nacional da Interpol. Cfr. supra art 1/g/u e art
11 da Conveno de Viena de 1988 contra o narcotrfico. Cfr. o Relatrio Anual de 2012 da UNCTE
da PJ que regista e realizao de 26 entregas controlada em 2012 e 19 em 2011.
159 Artigo 160.-B. Depende de pedido baseado em acordo internacional e de autorizao judicial.
160 Art 160-C. Depende de pedido baseado em acordo internacional e de autorizao judicial.
161 Transpe a Deciso Quadro n. 2006/960/JAI, do Conselho, de 18/12.
162 Cumpre a Deciso Quadro n. 2007/845/JAI, do Conselho de 06/12 que implementa a cooperao
32
(emisso e execuo de decises de apreenso de bens ou elementos de prova na UE163),

Lei n. 88/2009, de 31 de Agosto (emisso e execuo de decises, de perda de
instrumentos, produtos e vantagens do crime164) e o Gabinete Nacional SIRENE para
facilitar a informao e ligao com os EEMM do Acordo Shengen165, importante
na preveno de alguns perigos que a livre circulao pode acarretar devido
ausncia de controlo nas fronteiras.
3.2 Cooperao internacional na represso ao narcotrfico
Portugal est envolvido na luta contra o narcotrfico por ser parte de
Tratados Internacionais, por cumprir as obrigaes que decorrem da sua
integrao na UE e ainda por ter celebrado acordos bilaterais com Estados das
diferentes latitudes do globo.
Sero identificados alguns desses acordos, referindo-se com mais detalhe
os celebrados entre Portugal e Espanha que, devido fronteira terrestre comum
e vasta costa martima, maior importncia assumem no combate ao narcotrfico.
3.2.1 Cooperao multilateral
a) Competncia internacional, extradio e outros mecanismos
O artigo 49 166 do Decreto-Lei n 15/93, de 22 de Janeiro, cumpre o requisito
do artigo 4/1/b/ii da Conveno de Viena de 1988 contra o narcotrfico, tornando
a lei penal portuguesa aplicvel a factos cometidos fora do territrio nacional em
duas circunstncias: Se cometidos por cidado estrangeiro e o agente se encontre
em Portugal e no seja extraditado e ainda se praticados a bordo de navio contra
o qual Portugal tenha sido autorizado a tomar as medidas previstas no artigo 17
da Conveno de Viena de 1988 contra o narcotrfico, atendendo ainda a que o
Tratado entre Portugal e Espanha foi celebrado ao abrigo do disposto no n 9 da
mesma Conveno de Viena.
entre os Gabinetes de Recuperao de Bens dos EEMM, para identificar e recuperar, a nvel interno e
internacional, bens ou produtos relacionados com crimes. Cooperao com idnticos gabinetes de
outros Estados. Cfr. arts 3/1 e 9.
163 Executa a Deciso Quadro n. 2003/577/JAI, do Conselho, de 22/7. Aplicvel, para efeitos de
apreenso, aos crimes de participao em organizao criminosa e trfico de estupefacientes. Cfr.
art 3.
164 Aplicando as Decises Quadro n. 2006/783/JAI, do Conselho, de 6/10 e n. 2009/299/JAI, do
Conselho, de 26/2. Aplicvel, para efeitos de perda, aos crimes de participao em OC e trfico de
estupefacientes. Cfr. art 3.
165 D. L. n 292/94, de 16/11. SIRENE Supplementary Information Required at the National Entries.
O RASI 2012 aborda a Cooperao da UE no espao de liberdade, segurana e justia, a necessidade
de medidas compensatrias de segurana face abolio de fronteiras decorrentes do acordo
Shengen, e outros temas relacionados com a segurana na UE, como o CO, terrorismo, cooperao
policial, imigrao.
166 (Aplicao da lei penal portuguesa). Cfr. Moraes Rocha, J. L., op. cit. pp. 162-163. Comentrio ao
art 49 produzido sobre a verso original do D. L. n 15/93, de 22/01.
33
O mesmo diploma refere a cooperao internacional no combate ao

narcotrfico, contemplando a extradio167, as entregas controladas168, criando
regras sobre a remessa a entidades estrangeiras de amostras de substncias
apreendidas para fins cientficos ou de investigao169.
b) Centro de Anlise e Operaes Martimas-Narcticos (MAOC-N)
(Maritime Analises Operation)
Portugal, Espanha, Reino Unido da Gr-Bretanha e Irlanda do Norte, Frana,
Holanda, Irlanda e Itlia celebraram um acordo de cooperao que estabelece um
Centro de Anlise e Operaes Martimas - Narcticos (MAOC-N)170, prevendo
a cooperao com outras entidades empenhadas na luta contra o trfico ilcito
por mar e ar, a recolha e anlise de informao e a disponibilizao de meios
adequados171.
3.2.2 Cooperao bilateral
a) Acordo entre Portugal e Espanha sobre cooperao em matria de
droga, de 27 de Janeiro de 1987:
Portugal e Espanha, Convencidos da importncia da cooperao bilateral na luta
a empreender contra o abuso e o trfico de drogas, celebraram um Acordo LusoEspanhol sobre Cooperao em matria de Luta contra a Droga172, abarcando
o intercmbio de informao e documentos, aces preventivas e repressivas
conjuntas, sendo atribuda, pela parte portuguesa, competncia policial PJ173.
b) Tratado entre a Repblica Portuguesa e o Reino de Espanha para a
167 Art 58 que remete para a aplicao subsidiria do D. L. n 43/91, de 22/01, revogado pela Lei
n 144/99, de 31/8.
168 Art 61. O preceito foi revogado, aplicando-se s entregas controladas o regime da Lei n 144/99, de
31/8, na redaco dada pela Lei 104/2001, de 25/8. Acerca desta figura, cfr. Braz, Jos, op. cit. p. 327
ss. em que o autor considera a entrega controlada como ...uma modalidade de investigao prxima da
aco encoberta, podendo nalguns casos constituir mesmo uma fase de uma aco encoberta em curso.
169 Art 63. Para alm dos citados, o art 13 refere a circulao internacional de pessoas transportando
substncias estupefacientes para uso prprio justificando a necessidade de tratamento, enquanto
que o art 34 contempla a expulso de estrangeiros condenados por narcotrfico, e o art 69 a
representao internacional.
170 O Acordo Maritime Analises Operation Center foi assinado em 2007.09.30 em Lisboa onde o Centro tem a
sua sede. Aprovado pela resoluo da A. R. n 2/2009. (D. R. n 22, de 2009.02.02). So salvaguardadas
outras obrigaes que vinculem internacionalmente os Estados (art 18).
171 Na celebrao do acordo foi tido em conta o aumento do trfico ilcito de estupefacientes da Amrica do
Sul para a Europa e frica Ocidental por mar e por ar atravs do Atlntico, a natureza das organizaes
criminosas transnacionais envolvidas, os diferentes registos das embarcaes que utilizam e a avaliao
da Europol sobre a ameaa do crime organizado. Cfr. o prembulo, arts 2 e 16.
172 Aprovado pelo Decreto do Governo n 22/87, de 25/6
173 Cfr. arts 2 a 4.
34
Represso do Trfico Ilcito de Droga no Mar. Interveno a bordo, garantias,

jurisdio e autoridades competentes
No mbito da Conveno de Viena de 1988 contra o narcotrfico e do Acordo
do Conselho da Europa de 1995, foi celebrado em 02 de Maro de 1998 entre
Portugal e Espanha um Tratado para a Represso do Trfico Ilcito de Droga no
Mar174.
Este Tratado175, que se inspirou num Acordo anterior entre Espanha e Itlia176
com idntico objectivo177, promove a cooperao mtua, define conceitos como
o de Estado interveniente178 que pede autorizao outra parte para intervir
em navio com o seu pavilho suspeito de trfico, de jurisdio preferencial179 e de
infraco relevante remetendo para o 1 do artigo 3 da Conveno de Viena180.
Conforme o direito de representao previsto no artigo 4, cada parte
reconhece outra o direito a intervir, com meios devidamente identificados181,
174 Acerca deste Tratado, vid Silva, Daniel Tavares da O Tratado entre Portugal e Espanha para a
represso do trfico ilcito de drogas por marinLa gobernanza de los mares y ocanos: Nuevas
realidades, nuevos desafio/A governao dos mares e oceanos: Novas realidades, Novos Desafios,
Jorge Pueyo Losa/ Wladimir Brito, (Dirs.), Maria Teresa Ponte Iglesias/Maria da Assuno Vale
Pereira, (Coords), Andavira Editora - Scientia Ivridica, Santiago de Compostela, 2012, pp. 411-434.
175 Aprovado em 1999.11.18 pela Resoluo da A. R. n 9/2000. Ratificado pelo Decreto n 2/2000, de
29/01 do P. R. (D. R. n 23, de 2000.01.28). Acerca do reforo da cooperao martima entre os dois
Estados noutros mbitos, cfr. Silva Rocha, A., op. cit. pp. 27-28.
176 Celebrado em 1994.02.09. Lirola Delgado refere que o Tratado com Itlia incorpora elementos
que constituem um avano que permite ...considerarle como un modelo nuevo y potencialmente ms
eficaz para la cooperacin internacional en esta matria (op. cit. p. 557). Sobre este e outros Tratados
celebrados por Espanha com idntico objectivo, cfr. Lirola Delgado, op. cit. pp. 556-562.
177 A Procuradoria-Geral da Repblica emitiu, a pedido do Ministro da Justia que lhe remeteu
o Tratado entre Espanha e Itlia ...para parecer sobre a possibilidade tcnica de celebrao de acordo
idntico entre Portugal e Espanha., um parecer prvio (PGR001016 SA00981996) onde se l que:
1. O anteprojecto de Tratado entre o Reino de Espanha e a Repblica Portuguesa para a represso do trfico
ilcito de drogas no mar no suscita juzos de desconformidade com a ordem jurdica portuguesa. 2. Se vier
a ser celebrado, o referido Acordo bilateral inscreve-se na linha de recomendaes a que se refere o n 9 do
artigo 17 da Conveno das Naes Unidas de 1988, j ratificada por Portugal.. Consulta efectuada em
2012.10.11 no stio http://www.dgsi.pt/pgrp.nsf/7fc.
178 Artigos 1 e 2
179 Em casos de concorrncia de jurisdies, o Estado do pavilho exerce a sua afastando a do outro.
O art 7 prev a renncia a favor do Estado interveniente. Aps ser informado, o Estado do
pavilho tem 14 dias para informar se exerce ou renuncia sua jurisdio, presumindo-se renncia
caso no haja resposta. (Corresponde, no essencial, ao artigo 6 do Tratado entre Espanha e Itlia o
qual, tem um prazo de renncia tcita bem maior:60 dias). O preceito regula as formalidades para
o caso de o Estado de pavilho decidir exercer a jurisdio, a entrega das provas, da carga, do navio
e das pessoas que no esto sujeitas a formalidades de extradio.
180 No qual se refere o transporte de quaisquer estupefacientes e substncias psicotrpicas e de
diversos equipamentos e materiais. O Tratado entre Espanha e Itlia seguiu via legislativa diferente:
Remetendo genericamente para os instrumentos internacionais, prev no artigo 2 alguns delitos
(posse, transporte, transbordo, depsito, venda, fabrico, transformao de estupefacientes ou
substancias psicotrpicas). Fixam-se regras de exerccio de jurisdio.
181 Navios de guerra, avies militares ou outros com sinais exteriores bem visveis ou identificveis
de que esto ao servio do Estado e habilitados para o efeito. Cumpre a exigncia de identificao
do n 10 do artigo 17 da Conveno de Viena de 1988 contra o narcotrfico. A Conveno de
Montego Bay faz idntica exigncia de identificao ao referir a abordagem e perseguio de
35
sobre os navios do outro Estado suspeitos de trfico que operem fora das suas
guas territoriais, podendo perseguir, parar, abordar, inspeccionar o navio
e praticar outros actos182, comunicando o Estado que suspeita ao do pavilho
que responder informando sobre o navio183. O regime conjugado dos artigos
dos artigos 4 e 5 elimina, na prtica e em casos de urgncia, a necessidade de
autorizao prvia do Estado do pavilho184.
Caso o processo decorrente da interveno a bordo no alto mar seja julgado
em Portugal, ser aplicvel a lei penal portuguesa (Decreto Lei n 15/93, de 22 de
Janeiro), por fora da alnea b) do seu artigo 49 185.
c) Acordo entre Portugal e Espanha sobre cooperao transfronteiria em
matria penal e aduaneira
Este acordo186, celebrado em 19 de Novembro de 2005, visa reforar a cooperao
transfronteiria dos servios incumbidos de misses policiais e aduaneiras com
vista ...preveno e represso das formas de criminalidade nas zonas fronteirias ()
e em particular as que se relacionem com a imigrao ilegal, trfico de seres humanos, de
estupefacientes e de armas e explosivos187, podendo ser constitudas patrulhas mistas
terrestres, martimas ou areas e realizadas investigaes conjuntas188.
d) Outros acordos bilaterais: Angola, Argentina, Brasil, Cuba, Uruguai,
Paraguai, Venezuela
Portugal celebrou, alm dos anteriores, outros acordos bilaterais de
cooperao na luta contra o narcotrfico,189 salientando-se os dois assinados
barcos suspeitos de pirataria (artigos 107, 110 e 111).
182 Como verificar documentos, interrogar e deter pessoas, apreender droga e conduzir o navio
para o porto mais prximo ou adequado sua imobilizao at ser devolvido. Correspondem s
previstas no n 4 do art 17 da Conveno de Viena de 1998 contra o narcotrfico.
183 Art 5 que fixa um prazo mximo de resposta de 4 horas aps a recepo do pedido.
184 Corresponde, no essencial, ao artigo 5 do Tratado entre Espanha e Itlia sobre o qual Lirola
Delgado diz que o acordo ...ha optado por la superacin del consentimiento del Estado del pabellnen la misma lnea apuntada por algunos ejemplos de la prctica bilateral americana...(op. cit. p. 558),
considerando ainda que o Tratado lleva a cabo una acertada flexibilizacin del principio del
consentimiento del Estado del Pabelln en el doble plano del ejercicio de competencias de policia y
del ejercicio de jurisdiccin.. (op. cit. p. 560). Este comentrio aplicvel ao Tratado entre Portugal
e Espanha. Cfr. ns 3, 7 e 8 do art 17 da Conveno de Viena de 1988.
185 (Aplicao da lei penal portuguesa). Cfr. arts 8 e 9: Comunicao entre as autoridades,
designao de oficiais de ligao e autoridades competentes para os fins do Tratado e a resoluo
de diferendos, incluindo indemnizaes por perdas e danos. As garantias de interveno quanto
s pessoas, navio e carga, direitos, prazos e responsabilidade por suspeitas infundadas constam do
art 6 e correspondem aos ns 4 e 5 do art 17 da Conveno de Viena. Cfr. Moraes Rocha, op. cit.
pp. 162-163, acerca dos comentrios produzidos sobre a verso original do D. L. n 15/93, de 22/01.
186 Aprovado pelo Decreto n 13/2007, de 13/7. (D. R. I, n 134, de 2007.07.13).
187 Art 5/1/b).
188 Art 9/4/b) e d) e art 13.
189 Nos quais, alm de outras iniciativas de cada um, se criam comisses mistas interdisciplinares
36
com o Brasil: Em 1991 o Acordo de Cooperao entre Portugal e o Brasil para

a Reduo da Procura, Combate Produo e Represso ao Trfico Ilcito de
Drogas e Substncias Psicotrpicas190 visando a cooperao para reduzir a
procura, combater a produo e reprimir o narcotrfico, a formao e treino de
pessoal191.
Em 2002 foi assinado um Protocolo de Cooperao com vista a estabelecer
um Plano de Formao de Tcnicos192.
Cabe registar tambm o Acordo Bilateral de Cooperao no Domnio do
Combate ao Narcotrfico e Criminalidade Conexa assinado com Angola em
1995193, o Convnio sobre Preveno do Uso Indevido e Represso do Narcotrfico
entre Portugal e a Argentina, de 1997194, o Acordo entre Portugal e Cuba sobre
Cooperao na Preveno do Uso Indevido e Represso ao Narcotrfico de
1998195, o Acordo de Cooperao entre Portugal e o Paraguai para a Luta contra o
Narcotrfico de 2001196, o Convnio entre Portugal e o Uruguai para a Preveno
do Uso Indevido e Represso do Narcotrfico e seus Percursores e Produtos
Qumicos Essenciais, de 1998197 e o Acordo entre Portugal e a Venezuela relativo
ao Consumo indevido e ao narcotrfico de 1994198.
para estudo e resoluo integrada das questes relativas ao consumo e trfico de estupefacientes.
190 De 1991.05.07. Decreto do Governo n 4/92, de 06/01. (D. R. I-A n 18 de 1992.01.22).
191 Atravs de intercmbio de informaes, controlo da produo, importao e exportao,
designando interlocutor no Acordo pela parte portuguesa o Ministrio da Justia/Policia Judiciria
Cfr. arts I a IV e VI.
192 Em 2002.07.12 e como previsto no Acordo de 1991. Decreto do Governo n 5/2004, de 26/3. (D.
R. I-A n 73 de 2004.3.26). Aborda a uniformizao de procedimentos e a troca de informaes. Cfr.
arts I, II, III e IV.
193 1995.08.30. Resoluo da A. R. 8/97, de 28/02. Decreto do P. R. n 8/97,de 28/2. D. R. I-A n 50,
de 1997.02.28. Informaes sobre as infraces relativas ao narcotrfico, competncia da PJ para a
cooperao policial, investigaes e recolha de prova relativa ao trfico e branqueamento dos seus
produtos, formao tcnica.
194 De 1997.07.21. Decreto do Governo n 66/97, de 30/12. (D. R. I-A n 300, de 1997.12.20). Cooperao
na luta contra o uso e o trfico ilcitos de estupefacientes. Intercmbio tcnico e de informaes e
cooperao judicial. Competncias policiais atribudas PJ. Cfr. arts III a VI.
195 De 1998.07.08. Decreto do Governo n. 41/98, de 10/11. (D. R. I-A n 260, de 1998.11.10). Reconhece
o aumento do narcotrfico, a sua ameaa ao homem, economia e ao Estado, a necessidade de
cooperao internacional atravs da troca de informao e ajuda na preveno, investigao.
Competncias da PJ e outras entidades.
196 De 2001.09.03. Decreto n. 3/2003. Salienta o incremento da produo e do narcotrfico, o
branqueamento do seu produto, a importncia da cooperao internacional no combate ao
narcotrfico e ao CO atravs da assistncia recproca e troca de informaes.
197 De 1998.07.20. Decreto n. 43/98, de 13/11. Reconhece a ameaa do consumo e do trfico para a
sade, a economia ..que tende a corroer.. e o bem-estar dos povos, a necessidade de cooperao na
luta contra o narcotrfico. Competncia da PJ e de outras entidades.
198 De 1994.07.17. Decreto n 10/95, de 16/02. Conscincia de que o narcotrfico e o consumo abalam
as economias e a sade das populaes. Necessidade de cooperao para a descoberta, deteno
e apreenso de navios, aeronaves e outros meios suspeitos de transporte ilcito de droga para
reprimir o branqueamento dos produtos do trfico.
37
3.3 Europol, Interpol e autoridades nacionais de cooperao

Foram j indicadas as autoridades e instituies competentes para a
cooperao internacional relativa aos acordos internacionais de que Portugal
parte, dedicando-se agora particular ateno Europol e Interpol, dada a sua
importncia no combate ao trfico de droga e ao crime organizado em geral.
Conforme j foi sumariamente referido, a Unidade de Cooperao
Internacional da PJ assegura em Portugal o funcionamento da Unidade
Nacional da Europol e do Gabinete Nacional da Interpol, cabendo-lhe garantir
a operacionalidade dos mecanismos de cooperao policial relativa a estas duas
representaes e de outros organismos internacionais de idntica natureza199,
competindo ainda PJ receber e encaminhar os pedidos de deteno provisrios
com vista a processos de extradio200.
A Interpol, Organizao Internacional de Cooperao Policial, foi criada em
1956 e, apesar da sua vocao global, no surgiu originariamente no mbito da
ONU, sendo por esta reconhecida em 1971201. Cabe ainda referir que outros rgos
de polcia criminal tm atribuies no domnio da cooperao policial internacional,
como a GNR202, a PSP203 e o SEF.204
4. O regime nacional de represso ao crime organizado e ao narcotrfico
Para melhor se aferir das possibilidades e prtica da cooperao internacional
em Portugal no combate ao CO e ao narcotrfico, til registar de forma sumria, os
regimes nacionais de preveno, investigao e punio de tais crimes. Assim:
199 A Unidade de Cooperao Internacional da PJ est prevista alnea f), ii), do n 1 do artigo 2 do D.
L. n 42/2009, de 12/2 (competncias das unidades da PJ). O art 15/1 prev que a PJ assegura o
funcionamento da Unidade Nacional da Europol e do Gabinete Nacional Interpol. Tambm a Lei n
49/2008, de 27/8 (Lei de Organizao da Investigao Criminal) estatui no artigo 12 (Cooperao
Internacional) que compete PJ assegurar o funcionamento da Unidade Nacional EUROPOL e do
Gabinete Nacional INTERPOL, nos quais tambm se integram, atravs de oficiais de ligao permanente,
a GNR, a PSP e o SEF - Servio de Estrangeiros e Fronteiras. Todos estes OPCs - rgos de Polcia
Criminal tm acesso informao disponibilizada por aqueles gabinetes, no mbito das respectivas
competncias. A Lei n 49/2008, de 27/8 prev ainda que a PJ, a GNR, a PSP e o SEF integram os
Gabinetes Nacionais de Ligao a funcionar junto da Europol e da Interpol. Cfr. art 12/3.
200 Alm de desenvolver, acompanhar e analisar processos, projectos e misses no plano internacional
da cooperao institucional com outros Estados, em especial com os de lngua portuguesa,
coordenar a participao da PJ nas instncias competentes no quadro da cooperao policial da UE.
201 Foi antecedida pela Comisso Internacional de Policia Criminal. A Interpol no dispe de
corpo prprio de pessoal, sendo composta pelas foras de aplicao da lei de cada pas. Apoia os
Estados atravs da troca de informaes sobre processos e pessoas a procurar, sobre bens furtados
como automveis, documentos, obras de arte, armas, a localizao de delinquentes foragidos e
sua extradio. Tem sede em Lyon contando com mais de 180 pases membros. grande a sua
utilidade na criminalidade mais grave e organizada como a corrupo internacional, trfico de
drogas, trfico de armas, pirataria martima ou crimes ambientais.
202 Lei 63/2007, de 07/11, art 3/o) - atribuies da GNR.
203 Lei n. 53/2007, de 31/8, art 3/o) - atribuies da PSP.
204 D. L. n 252/2000, de 16/18; Art 2/1/v), 2/b)c)d) - atribuies do SEF.
38
4.1. Regimes sancionatrios

a) Punio do crime organizado vs associao criminosa
O direito portugus no tipifica o crime organizado enquanto tal, prevendo no
artigo 299 do Cdigo Penal205 o regime geral do crime de organizao ou associao
criminosa que tambm sancionado em legislao especial, nomeadamente na
legislao de combate droga206.
A associao criminosa integra o conceito de Criminalidade altamente organizada
definido na alnea m) do artigo 1 do CPP para efeitos processuais e de recurso a
medidas especiais de investigao207,
b) Punio do trfico de estupefacientes e de substncias psicotrpicas
O direito portugus sanciona o trfico ilcito de droga nas suas diferentes
modalidades nos artigos 21 a 30 do Decreto-Lei n 15/93, de 22 de Janeiro, que tem
a sua ...razo determinante...208 na Conveno de Viena de 1988 contra o narcotrfico
que no seu artigo 3 obriga os Estados a tipificarem e punirem como crime as condutas
ligadas ao trfico de estupefacientes e branqueamento do respectivo produto209.
Das principais caractersticas do regime, salientamos que so sancionadas,
designadamente, actividades ligadas ao cultivo, produo, trfico, transporte,
distribuio e venda, percursores, abuso do exerccio da profisso por mdico ou
farmacutico, incitamento e permisso de uso ou trfico em lugar pblico210.
205 O art 299 pune a fundao de associao criminosa para a prtica de um ou mais crimes (n
1), a integrao, o apoio e auxlio (n 2), a chefia e direco (n 3). O n 5 caracteriza a associao
criminosa como o grupo de pelo menos trs pessoas actuando concertadamente.
206 Tipificam ainda o crime de associao criminosa diplomas como a Lei 52/2003, de 22/8 - Combate
ao terrorismo (arts 2 e 3); Lei 50/2007, de 31/8 Associao criminosa para falsear ou alterar a
verdade desportiva (art 11); Lei 15/2001, de 05/6 - Associao criminosa para crimes tributrios
(art 89); Lei 23/2007, de 04/7 - Associao criminosa para auxlio emigrao ilegal (Art 184).
A associao criminosa para trfico de droga e branqueamento do seu produto (art 28 do D.
L. 15/93, de 22/01) ser referida em momento seguinte. Sendo a associao criminosa um tipo
autnomo de crime, punido em concurso com os crimes praticados no mbito da associao.
207 Designadamente as previstas na Lei n 5/2002, de 11/01 (Medidas de combate criminalidade organizada e
econmico-financeira) e Lei n 101/2001, de 25/8 (Regime jurdico das aces encobertas para fins de preveno
e investigao criminal). Cfr. infra cap. II/4.2 acerca destes regimes e cap. I/2.2 sobre o art 1/m) do CPP.
208 Prembulo do D. L. n 15/93, de 22/01 que sofreu sucessivas alteraes a ltima das quais atravs
do Lei n 13/2012, de 26/03. O seu art 51 equipara tais crimes a casos de terrorismo, criminalidade
violenta ou altamente organizada para efeitos do Artigo 1/m do CPP. Cfr. Moraes Rocha. J. L., op.
cit. pp. 59-102 e 116, acerca dos comentrios produzidos sobre a verso original do D. L. n 15/93,
de 22/01.
209 O branqueamento das vantagens provenientes do trfico era punido pelo art 23 do D. L. n 15/93,
de 22/01 na verso original. Este preceito foi revogado pela Lei n 11/2004, de 27/3 que aditou ao
Cdigo Penal o art 368-A que pune actualmente o branqueamento das vantagens provenientes de
vrios tipos de crime entre os quais o de trfico de estupefacientes e de substncias psicotrpicas.
Para mais completa abordagem do regime, cfr. tambm a Lei n 25/2008, de 05/06. (branqueamento
de vantagens de provenincia ilcita e financiamento ao terrorismo).
210 So abrangidas plantas, substncias ou preparaes, equipamentos ou materiais utilizados na
39
A associao criminosa para a prtica dos crimes de trfico de droga punida

no artigo 28/1/2/1 do D. L. n 15/93, de 22de Janeiro, com penas mais gravosas
(entre 5 e 25 anos conforme os casos) do que o regime geral do artigo 299 Cdigo
Penal (entre 1 e 8 anos)211, sendo a associao criminosa para branqueamento das
vantagens provenientes do narcotrfico punida pelo n 4 do artigo 28 do mesmo
diploma (priso entre 1 e 10 anos conforme os casos) e no pelo art 299 do Cdigo
Penal (1 a 8 anos).
4.2 Preveno e investigao
a) Investigao e preveno do crime organizado vs associao criminosa
A investigao da Associao Criminosa da competncia exclusiva da PJ,
conforme o artigo 7/2/g da Lei n 49/2008, de 27 de Agosto, no sendo delegvel
em outros rgos de Polcia Criminal (OPCs)212.
Na investigao deste crime, dada a sua ocultao, subtileza e eficcia no
aproveitamento das novas tecnologias, o recurso s ferramentas tradicionais de
investigao vem sendo ineficaz, sendo necessrio recorrer a regimes excepcionais
de investigao constantes no CPP213, proteco de testemunhas214, Lei n 5/2002,
de 11 de Janeiro215 (quebra de segredo bancrio e registo de voz e imagem216) e
Lei n 101/2001, de 25 de Agosto (aces encobertas na preveno e investigao
criminal217.
Quanto preveno, de acordo com a alnea b) do n 4 do artigo 3 da Lei
n 49/2008, de 27 de Agosto, compete aos rgos de polcia criminal Desenvolver
as aces de preveno e investigao da sua competncia ou que lhes sejam cometidas
pelas autoridades judicirias competentes., sendo aplicvel s aces de preveno o
regime das aces encobertas218.
produo ou fabrico de estupefacientes. As penas podem atingir 15 anos agravveis em um quarto.
A Lei n 30/2000, de 29/11 revogou os preceitos relativos ao consumo, art 40 (excepto quanto ao
cultivo) e art 41 do D. L. n 15/93, de 22/01.
211 O agravamento obedece exigncia feita pela al a) do n 5 do art 3 da Conveno de Viena de
1988. Cfr. Moraes Rocha. J. L., op. cit. pp. 95-97, acerca dos comentrios produzidos sobre a verso
original do D. L. n 15/93, de 22/01.
212 A investigao dos crimes constantes do n 3 do art 7 tambm est atribuda PJ, mas, ao
contrrio dos previstos no n 2, pode ser deferida pelo Procurador-Geral da Repblica a outro OPC.
213 Como as regras especiais dos arts 89/6 (segredo de justia) 276 (prazos do inqurito) 215/2/3
(priso preventiva), 174 e 177 (buscas).
214 Art 139/2 CPP, Lei n 93/99, de 14/7 e D. L. n 190/2003. de 22/8.
215 (Medidas de combate criminalidade organizada e econmico-financeira). Alterada pela Lei n 19/2008,
de 21/4 e pelos Decretos Lei ns 317/2009, de 30/10 e 242/2012, de 07/11, esta ltima relativa
adaptao aos procedimentos especficos da emisso, distribuio e reembolso de moeda electrnica.
216 Aplicvel associao criminosa por fora do disposto no artigo 1/1/i).
217 Aplicvel associao criminosa por fora do disposto no artigo 2/i).
218 Art 1/1 e art 2/i) da Lei n 101/2001, de 25/8. Cremos que j no podero ser usados nas
aces de preveno os meios especiais da Lei n 5/2002, de 11/01, porque o n 1 do art 2 (Quebra
de segredo) refere expressamente o sua aplicao s ...fases de inqurito, instruo e julgamento...,
enquanto que o n 1 do art 6 (Registo de voz e imagem) refere que o recurso a esses meios
40
Cabe assinalar tambm que, conforme o artigo 1 da Lei n 36/94, de 29 de

Setembro219, compete ao Ministrio Pblico e Polcia Judiciria realizar aces
de preveno relativas a vrios tipos de crime que podem ser cometidos de forma
organizada, como a corrupo e as Infraces econmico-financeiras de dimenso
internacional ou transnacional220.
b) Investigao e preveno do trfico de estupefacientes
A competncia para a investigao criminal relativa ao trfico de
estupefacientes221 resulta da conjugao do disposto no artigo 57 do Decreto-Lei
n 15/93, de 22 de Janeiro, com a alnea i) do n 3 do artigo 7 da Lei n 49/2008,
de 27/8, sendo a investigao dos crimes dos artigos 21., 22., 23., 27. e 28. do
Decreto-Lei n 15/93222, de competncia da PJ223, podendo, nos termos do artigo
8 da Lei n 49/2008, de 27 de Agosto, ser deferida pelo Procurador-Geral da
Repblica a outro rgo de polcia criminal.
A GNR e a PSP so competentes para, conforme o n 2 do artigo 57,
investigar o crime de trfico do artigo 21 224, quando praticados nas respectivas
reas de jurisdio, lhes forem participados ou deles colham notcia, em casos de
distribuio directa aos consumidores e ainda os crimes dos artigos 26., 29., 30.,
32., 33. e 40.225
Na investigao do crime de trfico de estupefacientes, e pelas mesma razes
de ineficcia dos meios tradicionais apontadas relativamente investigao das
admissvel, quando necessrio para a investigao....
219 (Medidas de combate corrupo e criminalidade econmica e financeira).
220 Art 1/1/a)e).
221 As leis orgnicas das vrias autoridades referem as atribuies em matria de narcticos. Assim,
a Lei n 42/2009, de 12/2 inclui na estrutura da PJ a Unidade Nacional de Combate ao Trfico de
Estupefacientes (artigos 2/1/b/iii e 9), competente na preveno, deteco e investigao criminal
relativamente aos crimes de trfico. O art artigo 3/m) da Lei 63/2007, de 07/11 (Orgnica da GNR),
e o art artigo 3/m) da Lei n. 53/2007, de 31/8, (Orgnica da PSP) atribuem a estes OPCs, com igual
redaco, competncias para: Prevenir e detectar situaes de trfico e consumo de estupefacientes ou outras
substncias proibidas, atravs da vigilncia e do patrulhamento das zonas referenciadas como locais de trfico
ou de consumo. O art 6/2/k) do Decreto-Lei n 43/2002, de 02/3, atribui ao Sistema de Autoridade
Martima, que integra a Polcia Martima e outras entidades, atribuies relativas Preveno e represso
da criminalidade, nomeadamente no que concerne ao combate ao narcotrfico, ao terrorismo e pirataria.
222 Respectivamente, trfico, percursores, abuso do exerccio de profisso e associao criminosa. O
art 23 foi revogado, sendo a investigao do crime de branqueamento da competncia exclusiva
e indelegvel da PJ de acordo com o art 7/2/i) da Lei n 49/2008, de 27/8.
223 N 1 do artigo 57 do D. L. n 15/93, de 22/01. Acerca dos regimes probatrios especiais, novos
meios de prova e de obteno da prova, cfr. Braz, Jos, op. cit. p. 293 ss. Cfr. Moraes Rocha. J. L., op.
cit. pp. 183-186, acerca dos comentrios produzidos sobre a verso original do D. L. n 15/93, de
22/01. O art 57 foi entretanto alterado pelo D. L. n 81/95, de 22/04, que criou a actual repartio
de competncias entre a PJ, a PSP e a GNR.
224 Ambos do do D. L. n 15/93, de 22/01.
225 Respectivamente traficante-consumidor, incitamento ao uso de drogas, trfico e consumo em
lugares pblicos ou de reunio, abandono de seringas, oposio a actos de fiscalizao e cultivo
para consumo. No entanto, se estes crimes forem praticados deforma organizada, passam para a
competncia indelegvel da PJ nos termos do art 7/2/g) da Lei n 49/2008, de 27/8.
41
associaes criminosas, so aplicveis as medidas especiais da Lei n 5/2002, de 11

de Janeiro226 e da Lei n 101/2001, de 25 de Agosto227.
No que toca preveno, para alm da competncia geral estabelecida na
alnea b) do n 4 do artigo 3 da Lei n 49/2008, de 27 de Agosto e da aplicao
preveno do regime das aces encobertas228, o artigo 2. do Decreto-Lei n 81/95,
de 22 de Abril distribui competncias de preveno pela PJ229, pela GNR, PSP e
autoridades alfandegrias230, sendo toda a informao respeitante s infraces e
aces de preveno sobre narcticos centralizada na PJ qual os outros rgos
de polcia criminal devem dar conhecimento231, criando-se brigadas anticrime
com competncia especfica na preveno e investigao do trfico de droga232 e
unidades de coordenao e interveno conjunta233.
Concluses
O trfico e o consumo de drogas constituem cada vez mais uma ameaa ao
indivduo, sociedade e segurana dos Estados.
O aumento da possibilidade de sucesso das operaes do crime organizado
que a internet e todas as novas tecnologias potenciam dificultaram mais a preveno
e represso, exigindo um correspondente acrscimo de cooperao da comunidade
internacional para o seu combate, atravs de mecanismos eficazes, rpidos e
flexveis de interveno e a dotao de meios capazes s respectivas autoridades.
Tal combate deve ser feito de forma integrada abrangendo o crime organizado
na sua generalidade e o branqueamento de capitais em especial.
A celebrao no mbito de ONU em 1988 da Conveno de Viena contra
o trfico ilcito de estupefacientes, o Acordo do Conselho da Europa de 1995, a
adopo de regras vinculativas pelas instituies da Unio Europeia e os tratados
bilaterais celebrados por Portugal com vrios Estados constituem exemplos de
acordos de que se espera frutuosos resultados.
226 A aplicao investigao do trfico de droga est prevista no artigo 1/1/a);

227 Conforme prev o artigo 2/j);
228 Alm do disposto no art 70 do D.L. n 15/93, de 22/01 que refere competir ao governo planear
medidas de preveno do consumo, em especial nas escolas.
229Preveno da introduo e trnsito pelo territrio nacional de estupefacientes e preveno da
constituio de redes organizadas de trfico interno dessas substncias.
230 Vigilncia de recintos e outras zonas de risco para deteco de trfico e consumo, vigilncia da
fronteira martima e controlo de mercadorias e meios de transporte, na importao, exportao e
trnsito
231 Artigo 4 do D. L. n 81/95, de 22/4, v.g. para permitir a elaborao pela UNCTE, Seco Central
de Informao Criminal da PJ do Relatrio Anual Combate ao trfico de estupefacientes em PortugalEstatstica TCD
232 Artigo 5 do D. L. n 81/95, de 22/4.
233 Sob a coordenao da PJ, e integrando a PSP, GNR, SEF e Direco Geral das Alfndegas. Artigo
6 do D. L. n 81/95, de 22/4.
42
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44

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REPRESSO AO NARCOTRFICO,

Represso ao narcotrfico, cooperao internacional e crime organizado, pp. 7-44

Lusada. Direito. Porto N. 7 e 8 (2013)

Represso ao narcotrfico, cooperao internacional e crime organizado, pp. 7-44

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Daniel Tavares da Silva

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de haxixe 151.969.200.581 (gramas)13 e de ecstasy 465 (unidades)14, evidenciando

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o descontentamento social, a pobreza e os fluxos migratrios que potenciam a

19 Os perodos de maiores crises financeiras aumentam o nmero de pequenos transportadores

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trfico de drogas27, como tambm reconhece a ONU28, justificando que algumas

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2.3 Trfico de estupefacientes e branqueamento de capitais

percursores) e 28 (associao criminosa para trfico e para branqueamento do seu produto) do

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43 Resultante da liberalizao dos fluxos internacionais do comrcio e de capitais e do grande volume

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Esta Conveno apela repetidamente cooperao internacional para

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relativa Luta contra o Trfico de Seres Humanos59, a Conveno Penal sobre

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da criminalidade grave que afecte dois ou mais Estados65 e promovendo a

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Cabe assinalar tambm a Rede Judiciria Europeia74 adoptada pela Aco

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preveno e represso do CO84.

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do objectivo final de represso ao narcotrfico, independentemente do maior

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servios seja efectuada por vias rpidas.98.

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lcitos e ilcitos106, disposies relativas transformao e converso do produto

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2.2 Represso ao trfico ilcito por mar

115 Designadamente no perodo dos descobrimentos.

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A actuao permitida restringe-se, portanto, a navios com pavilho do

2.2.2 Artigo 17 da Conveno de Viena de 1988 contra o trfico ilcito por

Entre os vrios propsitos desta Conveno consta o de melhorar a

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A Conveno encoraja a celebrao de acordos bilaterais ou regionais para