Procedimiento de Colaboracin Eficaz Presupuestos

Sujetos

INCIPP LIZA RAMOS DVILA OCTUBRE 2013

Quines pueden
acogerse?
(472.1)

En todo
supuesto

Delitos
(Art. 473.1)

Quines no
pueden acogerse?
Art. 474.5

Quien est sometido a un

proceso penal.
Quien no est sometido a un
proceso penal
Quien ha sido sentenciado

Asociacin ilcita
Terrorismo
Lavado de activos
Delitos informticos
(Ley N 30096)
Delitos contra la
humanidad

Para todos los

casos de
criminalidad
organizada (Ley
30077)

Jefes
Cabecillas
Dirigentes principales

Homicidio calificado (108)

Secuestro (152)
Trata de personas (153)
Violacin del secreto de las comunicaciones
(162)
Delitos contra el patrimonio (hurto agravado
(186), robo agravado (189), receptacin
agravada (195), estafa agravada (196-A),
defraudacin (197)
Pornografa infantil (183)
Extorsin (200)
Usurpacin (202 y 204
Delitos informticos (segn Ley 30077)
Delitos contra la propiedad industria (222)
Delitos monetarios (252 - 254)

Tenencia, fabricacin y trfico ilcito de armas,

municiones y dems delitos (279, 279-A, 279-B, 279-C,
279-D)
Trafico ilcito de drogas
Trfico ilcito de migrantes (303-A y 303-B)
Delitos ambientales (310-A, 310-B, 310-C)
Delitos de marcaje y reglaje (317-A)
Genocidio, desaparicin forzada y tortura (319 - 321)
Delitos contra la administracin pblica (concusin,
cobro indebido, colusin, peculado, cohecho, soborno
internacional pasivo, corrupcin pasiva de auxiliares,
negociacin incompatible, trfico de influencias,
enriquecimiento ilcito)
Delitos de falsificacin de documentos (427)
Lavado de activos (Dec. Leg. 1106)

En concierto
con pluralidad
de personas

Concusin
Peculado
Corrupcin de funcionarios
Delitos tributarios
Delitos aduaneros
Delitos contra la fe pblica
Delitos contra el orden
migratorio

Requisitos de eficacia
(Art. 474.1)

Condiciones
(Art. 472.2)

En caso de concurso de delitos, no ser obstculo para la celebracin del acuerdo que uno de ellos no se encuentre en esta relacin (Art. 473.2)

Haber abandonado voluntariamente sus actos delictivos.

Admitir o no contradecir los hechos en que ha intervenido o se le imputan.
Mostrar disposicin de proporcionar informacin eficaz.

La informacin que
proporciona el
colaborador debe
permitir

A) Evitar la continuidad, permanencia o consumacin del delito, o disminuir sustancialmente la magnitud o consecuencias de su ejecucin. Asimismo impedir o neutralizar futuras acciones o daos que podran
producirse.
B) Conocer las circunstancias en las que se planific y ejecut el delito, o las circunstancias en las que se viene planificando o ejecutando.
C) Identificar a los autores y partcipes de un delito cometido o por cometerse o a los integrantes de la organizacin delictiva y su funcionamiento, de modo que permita desarticularla o menguarla o detener a
uno o a varios de sus miembros.
D) Entregar los instrumentos, efectos, ganancias y bienes delictivos relacionados con las actividades de la organizacin delictiva, averiguar el paradero o destino de los mismos, o indicar las fuentes de
financiamiento y aprovisionamiento de la organizacin delictiva

Procedimiento de Colaboracin Eficaz Beneficios premiales

Parmetros para su
otorgamiento
(Art. 474.2)

INCIPP LIZA RAMOS DVILA OCTUBRE 2013

Con relacin a la
colaboracin:

Grado de eficacia
Importancia de la informacin

Con relacin al
delito:

Entidad del delito

Responsabilidad por el hecho

A) Evitar un delito de especial connotacin.

Exencin de la pena

Su procedencia exige que la

colaboracin activa permita
(Art. 474.4)

B) Identificar categricamente y propiciar detencin de lderes en la organizacin

C) Descubrir concluyentemente aspectos sustantivos de las fuentes de financiamiento y aprovisionamiento de la organizacin delictiva, o de los
instrumentos, efectos, ganancias y bienes delictivos de notoria importancia para los fines de la organizacin

Remisin de la pena

Listado de beneficios
(Arts. 474.2 y 478.3)

Disminucin de pena hasta 1/3

por debajo del mnimo legal

Disminucin de pena hasta por

debajo del mnimo legal

Suspensin de ejecucin de pena

Liberacin condicional

Comparecencia restringida

Conversin de pena

Beneficio limitado en caso que el

agente haya intervenido en delito con
consecuencias especialmente graves
(474.5)

En tal caso no procede la

acumulacin con la suspensin de la
ejecucin de la pena

Se pueden aplicar
acumulativamente, siempre que se
cumplan los requisitos del 57 del
CP
(Art. 474.3)

Beneficio limitado en caso que el

agente haya intervenido en delitos con
consecuencias especialmente graves
(474.5)
Procede cuando el colaborador tiene
mandato de prisin preventiva
(Art. 474.3)

La pena se puede convertir a multa,

prestacin de servicios o limitacin de das
libres, conforme a las equivalencia
(Art. 478.3)

Procede siempre que el agente haya cumplido

por lo menos la mitad de la pena

Juez impondr restricciones previstas en el

artculo 288, inclusive detencin domiciliaria

Procedimiento de Colaboracin Eficaz Etapa de corroboracin

INCIPP LIZA RAMOS DVILA OCTUBRE 2013

ETAPA DE CORROBORACIN
Finalidad
Art. 475.2

Establecer la eficacia de
la informacin
proporcionada
Fiscal verifica condiciones (Art. 472) + Requisitos de eficacia (474.1)

Responsable
Art. 475.2

Conduccin del Fiscal e

intervencin de la
polica

El fiscal debe informar al

sindicado de la identidad
del colaborador.
Art. 476.4

ACTOS DE INVESTIGACIN

Si se demuestra la inocencia
del imputado y que
colaborador brind
informacin falsa a sabiendas

Informe
policial.
(Art. 475.2)

Fiscal celebra entrevistas y reuniones para acordar la procedencia de los

beneficios con el colaborador y/o su abogado

Tratamiento de la
Informacin
proporcionada

Declaracin
del
agraviado.
(Art. 475.6)

MEDIDAS DE
ASEGURAMIENTO
(Art. 475.4)

CONVENIO PREPARATORIO
(475.3)

Resultado
Indicios de imputacin falsa.
(Art. 476.4)

Las declaraciones
del colaborador se
tendrn como
inexistentes .
Las declaraciones
de terceros
mantienen su
validez y pueden
ser valorados en
otros procesos

Criterios

Calidad de la informacin
ofrecida
Naturaleza de los cargos
imputados

Para garantizar el xito de

las investigaciones.
La conclusin exitosa del
proceso.
La seguridad personal del
colaborador.

MEDIDAS DE COERCIN

Fiscal deniega
realizacin de acuerdo.
Art. 476.2

Otras
diligencias.
(Art. 475.5)
Informacin no ha sido
corroborada.
(Art. 476.2)

Existen indicios suficientes

de participacin delictiva de
personas sindicadas.
(Art. 476.3)

Contenido
Esta disposicin
no es impugnable

Fiscal celebra acuerdo

Beneficios
Obligaciones
Mecanismos de aporte
de informacin
Mecanismos de
corroboracin

Arresto domiciliario
Otras

MEDIDAS DE PROTECCIN

Art. 247-252 CPP

Proteccin policial
Cambio de residencia
Ocultacin del paradero.
Reserva de identidad
Otras

Procedimiento de Colaboracin Eficaz Etapa de aprobacin

INCIPP LIZA RAMOS DVILA OCTUBRE 2013

Con posterioridad a la sentencia

En el juzgado penal y antes del juicio oral

Durante la etapa de investigacin

Fiscal remite el
Acuerdo de
Beneficios y
Colaboracin (ABC)

Juez de
Investigacin
preparatoria (JIP)

Control de
legalidad
(477.1)

(5 das)

Fiscal
complementa
o corrige el
ABC

Devolucin al Fiscal

Observaciones del JIP al

contenido del acta y a la
concesin de beneficios

Resolucin
inimpugnable

Fiscal remite ABC

complementario
u original al JIP
(477.3)

10 das

Fiscal remite el Acuerdo de

Beneficios y Colaboracin (ABC)

Tratamiento de la
Informacin
proporcionada

Ausencia de
infracciones legales
Ausencia de
irrazonabilidad
Eficacia evidente del
acuerdo
Juez no puede
exceder trminos del
acuerdo

3 das

Sentencia:
Juez aprueba el
ABC

Juez ordena
inmediata libertad y
anulacin de
antecedentes

Si acuerdo
consiste en
disminucin de
pena

Juez declara
responsabilidad del
colaborador y impone
sancin

Sentencia:
Juez aprueba el
ABC

Decisin
judicial

Apelacin

Devolucin al Fiscal

Resolucin
inimpugnable

Observaciones del Juez penal al

contenido del acta y a la concesin
de beneficios

Fiscal remite ABC

complementario u original al
JP

Sala Penal
Superior
Apelacin

Decisin
judicial

(5 das)

Fiscal complementa o corrige

el ABC

Si acuerdo
consiste en
exencin o
remisin de pena

Control de
legalidad
(477.1)

Juzgado penal

Las declaraciones del colaborador se tendrn como inexistentes y

no pueden ser utilizadas en su contra.
Las declaraciones de terceros, documentos, informes, dictmenes,
mantienen su validez y pueden ser valorados en otros procesos

Auto:
Juez desaprueba el
ABC

Exposicin de las
partes
Interrogatorio al
solicitante
Registro de
actuaciones en acta

Juez celebra audiencia

privada especial
(477.3)

Sala Penal
Superior

Auto: Juez
desaprueba el
ABC

3 das
Juez celebra audiencia
privada especial (477.3)

10 das

Solicitud del
Fiscal

Juez de
investigacin
preparatoria

Juez celebra audiencia

privada especial (477.3)

Decisin
judicial

Sentencia:
Juez aprueba el
ABC

Remisin de la
pena

Suspensin de la
ejecucin de la pena

Conversin de
pena
Auto: Juez
desaprueba el ABC

Liberacin
condicional

Prestacin de
servicios

Limitacin de das
libres

Apelacin

Sala Penal
Superior

Procedimiento de Colaboracin Eficaz Revocacin

Obligaciones y su control

Concesin de beneficios

INCIPP LIZA RAMOS DVILA OCTUBRE 2013

Auto:
Juez desaprueba
el ABC
Decisin
judicial
Sentencia: Juez
aprueba el ABC

Que beneficiado cumpla con las

obligaciones especficas impuestas
(479.2)

Criterios para su imposicin: (Art. 479.3)

Naturaleza y modalidades del hecho punible
Circunstancias de tiempo, modo y lugar en que se
cometi
Naturaleza del beneficio
Magnitud de la colaboracin proporcionada
Condiciones personales del beneficiado

Confirma
revocatoria

Si la revocatoria se
refiere a exencin de
pena (Art. 480.2)

Remisin de
actuados al Fiscal
Provincial para
que formule
acusacin

Si la revocatoria se
refiere a disminucin
de pena (Art. 480.3)

Remisin de
actuados al Fiscal
Provincial para
que formule
pretensin de
condena

Si la revocatoria se
refiere a remisin de
pena (Art. 480.4)

Juez penal ordena

que el imputado
cumpla el extremo
de la pena remitida

Sala Penal
Superior resuelve

Decisin judicial
sobre revocacin es
objeto de apelacin

(3 das)

Decisin
judicial

El control le
corresponde
al Ministerio
Pblico

Obligaciones imponibles: (Art. 479.2)

Informar de todo cambio de residencia
Ejercer oficio, profesin u ocupacin lcitos
Reparar los daos ocasionados por el delito, salvo imposibilidad econmica
Abstenerse de consumir bebidas alcohlicas y drogas
Someterse a vigilancia de las autoridades o presentarse peridicamente ante ellas
Presentarse cuando el Juez o el Fiscal lo solicite
Observar buena conducta individual, familiar o social
No salir del pas sin previa autorizacin judicial
Cumplir con las obligaciones contempladas en el Cdigo de Ejecucin Penal y su
Reglamento
Acreditar el trabajo o estudio ante las autoridades competentes.

Rechaza
revocatoria

Juez corre
traslado de
solicitud (5 das)

Audiencia de
revocacin de
beneficios
(exposicin de las
partes y actuacin de
pruebas ofrecidas)

Que el beneficiado se obigue a

concurrir a toda citacin derivada
de los hechos materia del
Acuerdo

Condiciones para
el otorgamiento
de beneficios

Confirma

Indagacin previa
sobre cumplimiento
de beneficios

Procedimiento de Revocacin

Sala Penal
Superior

Apelacin

Fiscal solicita
revocacin al
Juez que otorg
el beneficio

Que el beneficiado no cometa

nuevo delito doloso dentro de los
10 aos de otorgado el beneficio

Revoca

Si la revocatoria se refiere a suspensin de la

ejecucin, liberacin condicional, detencin
domiciliaria o comparecencia (Art. 480.5)

Interviene un
rgano
especializado
de la PNP

Juez dicta auto de

enjuiciamiento y
corre traslado
(5 das)

Partes pueden:
Formular alegatos
escritos,
introducir
pretensiones,
ofrecer pruebas

Juez corre traslado del

requerimiento fiscal
(5 das)

Partes pueden:
Formular alegatos
escritos,
introducir
pretensiones,
ofrecer pruebas

Juez procede conforme

a las normas penales,
procesales o de
ejecucin pertinentes

Juez resuelve
admisin de
medios de prueba

Juez resuelve
admisin de
medios de prueba

Personal policial
asignado

Juez emite
auto de
citacin a
juicio

Audiencia
(Examen del
acusado, actuacin
de pruebas
admitida, alegatos
de las partes)

Registro de
Beneficiados

Juicio oral:
Examen del acusado,
actuacin de pruebas
ofrecidas y admitidas,
alegatos, palabra del
acusado

Juez emite
sentencia

Procede
apelacin ante
la Sala Penal
Superior
(Art. 480.2.d y
480.3.c)

Procedimiento de Colaboracin Eficaz Consolidado con las etapas del procedimiento

Revocacin

Control de
obligaciones

Etapa de aprobacin

Etapa de
corroboracin

Solicitud

INCIPP LIZA RAMOS DVILA OCTUBRE 2013

Interesado se presenta
ante el Fiscal y solicita
acogerse a
procedimiento de
colaboracion eficaz

Fiscal dispone
el inicio de la
etapa de
corroboracin
(475.2)

Fiscal remite ABC

Fiscal verifica condiciones

(Art. 472) + Requisitos de
eficacia (474.1)

Intervencin
de la PNP

Ordena la
realizacin de
actos de
investigacin

Fiscal celebra entrevistas y reuniones

para acordar la procedencia de los
beneficios con el colaborador y/o su
abogado

Fiscal puede
celebrar un
Convenio
Preparatorio con el
colaborador

Control de legalidad
(477.5)
Decisin
judicial

JIP / Juez penal

El control le
corresponde al
Ministerio Pblico

Fiscal solicita
revocacin al Juez
que otorg el
beneficio

Juez corre
traslado de
solicitud (5
das)

Informacin no ha sido
corroborada o existen indicios de
imputacion falsa
(Art. 476.2)
Existen indicios suficientes de
participacin delictiva de personas
sindicadas.
(Art. 476.3)

Sentencia:
Juez aprueba el
ABC
Apelacin

Sala Penal
Superior

Auto: Juez
desaprueba el
ABC

Audiencia privada
especial

Interviene un
rgano
especializado de
la PNP

De ser el caso, Fiscal

dicta medidas de
aseguramiento,
medidas de
coercin, y medidas
de proteccin

Decisin
judicial

Decisin judicial
sobre revocacin es
objeto de apelacin

Fiscal celebra acuerdo

Sala
confirma

Sala revoca

Indagacin previa
sobre cumplimiento
de beneficios

Audiencia de
revocacin de
beneficios

Fiscal deniega
realizacin de acuerdo.
Art. 476.2

Rechaza
revocacin
Sala Penal
Superior resuelve

Confirma
revocacin

Esta disposicin
no es impugnable

Acuerdo de Beneficios
y Colaboracin (ABC)

Beneficios otorgados
estn sujetos a control
por parte del
Ministerio Pblico