DIRETRIZES PARA A

IMPLEMENTAO DE REPOSITRIOS
ARQUIVSTICOS DIGITAIS
CONFIVEIS - RDC-Arq

Cmara Tcnica de Documentos Eletrnicos

RESOLUO N 43, DE 04 DE SETEMBRO DE 2015

Altera a redao da Resoluo do CONARQ n 39, de 29 de abril de 2014, que estabelece

diretrizes para a implementao de repositrios digitais confiveis para a transferncia e
recolhimento de documentos arquivsticos digitais para instituies arquivsticas dos rgos e
entidades integrantes do Sistema Nacional de Arquivos - SINAR.

MINISTRIO DA JUSTIA
ARQUIVO NACIONAL
CONSELHO NACIONAL DE ARQUIVOS
RESOLUO N 43, DE 04 DE SETEMBRO DE 2015
Altera a redao da Resoluo do CONARQ n 39, de
29 de abril de 2014, que estabelece diretrizes para a
implementao de repositrios digitais confiveis para a
transferncia e recolhimento de documentos
arquivsticos digitais para instituies arquivsticas dos
rgos e entidades integrantes do Sistema Nacional de
Arquivos - SINAR.
O PRESIDENTE DO CONSELHO NACIONAL DE ARQUIVOS - CONARQ, no uso
de suas atribuies, previstas no item IX do art. 23 de seu Regimento Interno, aprovado pela
Portaria n 2.588, do Ministrio da Justia, de 24 de novembro de 2011 e de acordo com a
deliberao adotada na 80 Reunio Plenria, realizada no dia 12 de agosto de 2015, Resolve:
Art. 1 A ementa da Resoluo do CONARQ n 39, de 29 de abril de 2014, passa a
vigorar com a seguinte alterao:
Estabelece diretrizes para a implementao de repositrios arquivsticos digitais
confiveis para o arquivamento e manuteno de documentos arquivsticos digitais em suas
fases corrente, intermediria e permanente, dos rgos e entidades integrantes do Sistema
Nacional de Arquivos SINAR. (NR)
Art. 2 O art. 1 da Resoluo do CONARQ n 39, de 29 de abril de 2014, passa a
vigorar com a seguinte alterao:
Art. 1 Aprovar as Diretrizes para a Implementao de Repositrios Arquivsticos
Digitais Confiveis RDC-Arq, anexas a esta Resoluo, e recomendar sua adoo aos rgos e
entidades integrantes do Sistema Nacional de Arquivos SINAR, para o arquivamento e
manuteno dos documentos arquivsticos em suas fases corrente, intermediria e permanente
em formato digital, e de forma a garantir a autenticidade (identidade e integridade), a
confidencialidade, a disponibilidade e a preservao desses documentos.
Art. 3 A redao do anexo da Resoluo n. 39, de 29 de abril de 2014, passa a
vigorar com as seguintes alteraes:
Na pgina 1, onde se l: DIRETRIZES PARA A IMPLEMENTACAO DE
REPOSITORIOS DIGITAIS CONFIAVEIS DE DOCUMENTOS ARQUIVISTICOS.
Nova redao: DIRETRIZES PARA A IMPLEMENTAO DE REPOSITRIOS
ARQUIVSTICOS DIGITAIS CONFIVEIS RDC-Arq.
Na pgina 2, onde se l: DIRETRIZES PARA A IMPLEMENTACAO DE
REPOSITORIOS DIGITAIS CONFIAVEIS DE DOCUMENTOS ARQUIVISTICOS.
Nova redao: DIRETRIZES PARA A IMPLEMENTAO DE REPOSITRIOS

ARQUIVSTICOS DIGITAIS CONFIVEIS RDC-Arq.

Na pgina 3, onde se l: II. Repositrio digital confivel de documentos arquivsticos
principais requisitos.
Nova redao: II. Repositrio Arquivstico Digital Confivel RDC-Arq: principais
requisitos.
Na pgina 5, onde se l: Assim, em face da necessidade de implantao de repositrios
digitais confiveis para documentos arquivsticos digitais, nas fases corrente, intermediaria e
permanente, o Conarq apresenta estas diretrizes.
Nova redao: Assim, em face da necessidade de implantao de repositrios digitais
confiveis para documentos arquivsticos digitais, nas fases corrente, intermediria e
permanente, o Conarq apresenta estas diretrizes de Repositrios Arquivsticos Digitais
Confiveis RDC-Arq.
Na pgina 5, onde se l: Indicar parmetros para repositrios confiveis de documentos
arquivsticos digitais, de forma a garantir a integridade, a autenticidade, a confidencialidade, a
disponibilidade, o acesso e a preservao, tendo em vista a perspectiva da necessidade de
manuteno dos acervos documentais por longos perodos de tempo ou, ate mesmo,
permanentemente.
Nova redao: Indicar parmetros para repositrios arquivsticos digitais confiveis, de
forma a garantir a autenticidade (identidade e integridade), a confidencialidade, a
disponibilidade, o acesso e a preservao, tendo em vista a perspectiva da necessidade de
manuteno dos acervos documentais por longos perodos de tempo ou, at mesmo,
permanentemente.
Na pgina 10, onde se l: Um repositrio digital confivel de documentos
arquivsticos deve ser capaz de atender aos procedimentos arquivsticos e aos requisitos de
um repositrio digital confivel.
Nova redao: Um repositrio arquivstico digital confivel deve ser capaz de
atender aos procedimentos arquivsticos em suas diferentes fases e aos requisitos de um
repositrio digital confivel.
Na pgina 19, onde se l: A seguir, so apresentados documentos de referncia para a
construo de repositrios digitais confiveis de documentos arquivsticos.
Nova redao: A seguir, so apresentados documentos de referncia para a construo
de repositrios arquivsticos digitais confiveis RDC-Arq.
Art. 4 Esta Resoluo entra em vigor na data de sua publicao.
JAIME ANTUNES DA SILVA
Presidente do CONARQ

MINISTRIO DA JUSTIA
ARQUIVO NACIONAL
CONSELHO NACIONAL DE ARQUIVOS
RESOLUO N 39, DE 29 DE ABRIL DE 2014
Estabelece diretrizes para a implementao de repositrios
arquivsticos digitais confiveis para o arquivamento e
manuteno de documentos arquivsticos digitais em suas
fases corrente, intermediria e permanente, dos rgos e
entidades integrantes do Sistema Nacional de Arquivos
SINAR. [Redao dada pela Resoluo n 43 de 04 de
setembro de 2015]
O PRESIDENTE DO CONSELHO NACIONAL DE ARQUIVOS - CONARQ, no uso
de suas atribuies, previstas no item IX do art. 23 de seu Regimento Interno, aprovado pela
Portaria n 2.588, do Ministrio da Justia, de 24 de novembro de 2011, em conformidade com a
deliberao do Plenrio em sua 77 reunio plenria do CONARQ, realizada no dia 20 de maro
de 2014,
Considerando que o Conselho Nacional de Arquivos tem por finalidade definir a poltica
nacional de arquivos pblicos e privados e exercer orientao normativa visando gesto
documental e proteo especial aos documentos de arquivo, independente da forma ou do
suporte em que a informao est registrada;
Considerando que as organizaes pblicas e privadas e os cidados vm cada vez mais
produzindo documentos arquivsticos exclusivamente em formato digital e que governos,
organizaes e cidados dependem do documento digital como fonte de prova e informao,
bem como de garantia de direitos;
Considerando que as instituies arquivsticas devem estabelecer poltica de
preservao e possuir infraestrutura organizacional, bem como requisitos, normas e
procedimentos para assegurar que os documentos arquivsticos digitais permaneam sempre
acessveis, compreensveis, autnticos e ntegros,
Considerando que a gesto arquivstica de documentos, independente da forma ou do
suporte adotados, tem por objetivo garantir a produo, a manuteno, a preservao de
documentos arquivsticos confiveis, autnticos e compreensveis, bem como o acesso a estes;
Considerando a natureza especfica dos arquivos digitais, criados e mantidos em
ambiente tecnolgico de contnua alterao e crescente complexidade, e que no se constituem
como entidades fsicas convencionais;
Considerando a Carta para a Preservao do Patrimnio Arquivstico Digital do
CONARQ, de 6 de julho de 2004, que manifesta a necessidade do, estabelecimento de polticas,
procedimentos, sistemas, normas e prticas que levem os produtores de documentos a criar e
manter documentos arquivsticos fidedignos, autnticos, preservveis e acessveis;
Considerando a Resoluo n 2, de 18 de outubro de 1995, que dispe sobre as medidas
a serem observadas na transferncia ou no recolhimento de acervos documentais para
instituies arquivsticas pblicas;

Considerando a Resoluo n 20, de 16 de julho de 2004, que dispe sobre a insero

dos documentos digitais em programas de gesto arquivstica de documentos dos rgos e
entidades integrantes do Sistema Nacional de Arquivos;
Considerando a Resoluo n 24, de 3 de agosto de 2006, que estabelece diretrizes para
a transferncia e recolhimento de documentos arquivsticos digitais para instituies
arquivsticas pblicas, resolve:
Art. 1 Aprovar as Diretrizes para a Implementao de Repositrios
Arquivsticos Digitais Confiveis RDC-Arq, anexas a esta Resoluo, e recomendar sua
adoo aos rgos e entidades integrantes do Sistema Nacional de Arquivos SINAR, para o
arquivamento e manuteno dos documentos arquivsticos em suas fases corrente, intermediria
e permanente em formato digital, e de forma a garantir a autenticidade (identidade e
integridade), a confidencialidade, a disponibilidade e a preservao desses documentos.
[Redao dada pela Resoluo n 43 de 04 de setembro de 2015].
Art. 2 Esta Resoluo entra em vigor na data de sua publicao.

JAIME ANTUNES DA SILVA

Cmara Tcnica de Documentos Eletrnicos

DIRETRIZES PARA A IMPLEMENTAO DE REPOSITRIOS

ARQUIVISTICOS DIGITAIS CONFIVEIS RDC-Arq

Rio de Janeiro | 2015

EQUIPE TCNICA DE ELABORAO DAS

DIRETRIZES PARA A IMPLEMENTAO DE REPOSITRIOS ARQUIVISTICOS
DIGITAIS CONFIVEIS RDC-Arq
Equipe de redao da Cmara Tcnica de Documentos Eletrnicos
Carlos Augusto Silva Ditadi
Claudia Lacombe Rocha
Eloi Juniti Yamaoka
Humberto Celeste Innarelli
Joo Alberto de Oliveira Lima
Luiz Fernando Sayo
Neire do Rossio Martins
Rosely Curi Rondinelli
Integrantes da Cmara Tcnica de Documentos Eletrnicos que participaram deste trabalho
Brenda Couto de Brito Rocco | Arquivo Nacional
Carlos Augusto Silva Ditadi | Arquivo Nacional
Carolina de Oliveira | Arquivo Nacional a partir de 2012
Claudia Lacombe Rocha | Arquivo Nacional
Daniel Flores | Universidade Federal de Santa Maria
Eloi Juniti Yamaoka | Servio Federal de Processamento de Dados
Humberto Celeste Innarelli | Universidade Estadual de Campinas
Joo Alberto de Oliveira Lima | Senado Federal
Luiz Fernando Sayo | Comisso Nacional de Energia Nuclear
Marco Aurlio Rodrigues Braga | Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao a partir de 2013
Margareth da Silva | Universidade Federal Fluminense
Neire do Rossio Martins | Universidade Estadual de Campinas
Rosely Curi Rondinelli | Fundao Casa de Rui Barbosa
Vanderlei Batista dos Santos | Cmara dos Deputados
Colaborao
Andressa Cristiani Piconi | Universidade Estadual de Campinas
Cssia de Paula Moreira Coghi | Universidade Estadual de Campinas
Reviso
Jos Mrcio Batista Rangel

2
CONARQ - Implementao de Repositrios Arquivisticos Digitais Confiveis RDC-Arq / 2015

SUMRIO
I. Apresentao
I.1 Objetivo deste documento
I.2 Escopo
I.3 Definies
II. Repositrio Arquivstico Digital Confivel RDC-Arq principais requisitos
II.1 Consideraes sobre um repositrio digital de documentos arquivsticos
II.2 Requisitos para um repositrio digital confivel

III. Padres e normas de referncia

III.1 Modelo de referncia OAIS
III.2 Relatrio da Research Library Group (RLG) e da Online Computer Library Center
(OCLC) Repositrios digitais confiveis: atributos e responsabilidades
III.3 Certificao e auditoria de repositrios confiveis: critrios e checklist TRAC
III.4 Requisitos tcnicos para entidades de auditoria e certificao de organizaes candidatas a
serem repositrios digitais confiveis
III.5 Metadados de preservao PREMIS
III.6 Norma Geral Internacional de Descrio Arquivstica ISAD(G)
III.7 Norma Brasileira de Descrio Arquivstica NOBRADE
III.8 Metadados do e-ARQ Brasil
III.9 Protocolo para coleta de metadados OAI-PMH
III.10 Padro de codificao e transmisso de metadados METS
III.11 Descrio arquivstica codificada EAD

3
CONARQ - Implementao de Repositrios Arquivisticos Digitais Confiveis RDC-Arq / 2015

I APRESENTAO
Os documentos arquivsticos caracterizam-se por registrarem e apoiarem as atividades do rgo ou
entidade, servindo de evidncia dessas atividades, bem como de fonte de informao para a
pesquisa, e para assegurar os direitos dos cidados. Assim, preciso garantir que os documentos
sejam acessveis e permaneam autnticos em todo o seu ciclo de vida. A produo crescente de
documentos arquivsticos em formato digital desafia as organizaes produtoras e as instituies de
preservao na busca de solues para a preservao e o acesso de longo prazo. Os documentos
digitais sofrem diversas ameaas decorrentes da fragilidade inerente aos objetos digitais, da
facilidade de adulterao e da rpida obsolescncia tecnolgica.
Os documentos arquivsticos digitais em fase corrente e intermediria devem, preferencialmente,
ser gerenciados por meio de um Sistema Informatizado de Gesto Arquivstica de Documentos
SIGAD, a fim de garantir o controle do ciclo de vida, o cumprimento da destinao prevista e a
manuteno da autenticidade e da relao orgnica,1 caractersticas fundamentais desses
documentos. J nessas fases, os produtores precisam tomar cuidados especiais, previstos em um
plano de preservao digital, com relao aos documentos digitais que sero mantidos por mdio e
longo prazos, de forma a garantir sua autenticidade e seu acesso.
A partir da destinao para guarda permanente, ocorre uma alterao na cadeia de custdia,
passando a responsabilidade pela preservao dos documentos dos produtores para a instncia de
guarda. Os documentos digitais em fase permanente so dependentes de um bom sistema
informatizado que apoie o tratamento tcnico adequado, incluindo arranjo, descrio e acesso, de
forma a assegurar a manuteno da autenticidade e da relao orgnica desses documentos.
A preservao dos documentos arquivsticos digitais, nas fases corrente, intermediria e
permanente, deve estar associada a um repositrio digital confivel.
Os arquivos devem dispor de repositrios digitais confiveis para a gesto, a preservao e
o acesso de documentos digitais.
No contexto internacional, algumas iniciativas indicam a importncia do desenvolvimento de
repositrios digitais confiveis como soluo para a garantia da autenticidade, da preservao e do
acesso de longo prazo. Dentre essas iniciativas, destaca-se a do grupo de trabalho liderado pelo
Research Library Group RLG e pelo Online Computer Library Center OCLC.2 Na perspectiva
do grupo de trabalho RLG/OCLC, um repositrio digital confivel aquele que tem como misso
oferecer, sua comunidade-alvo, acesso confivel e de longo prazo aos recursos digitais por ele
gerenciados, agora e no futuro (RLG/OCLC, 2002, p. 5).3
1

Quando os documentos arquivsticos so produzidos e mantidos dentro de um sistema informatizado (p. ex.
sistemas de controle acadmico em instituies de ensino, sistemas de pronturios mdicos, sistemas de controle de
ponto), esse sistema deve incorporar as funcionalidades bsicas de um SIGAD previstas no e-ARQ Brasil, para
assegurar tais objetivos.
2 Desde junho de 2006, o RLG e o OCLC esto reunidos em uma nica organizao. Para mais informaes, veja o
stio: http://www.oclc.org/
3 Texto no original em ingls: A trusted digital repository is one whose mission is to provide reliable, long-term
access to managed digital resources to its designated community, now and in the future.

4
CONARQ - Implementao de Repositrios Arquivisticos Digitais Confiveis RDC-Arq / 2015

O arquivamento e a preservao digital constituem uma questo complexa que envolve muitas
variveis, compromissos de longa durao e a necessidade de expressivos investimentos em
infraestrutura tecnolgica, pesquisa e recursos humanos. Diante disso, a formao de consrcios,
em determinados casos, pode ser a soluo mais vivel.
Assim, em face da necessidade de implantao de repositrios digitais confiveis para documentos
arquivsticos digitais, nas fases corrente, intermediria e permanente, o Conarq apresenta estas
diretrizes de Repositrios Arquivsticos Digitais Confiveis RDC-Arq.
I.1 Objetivo deste documento
Indicar parmetros para repositrios arquivsticos digitais confiveis, de forma a garantir a
autenticidade (identidade e integridade), a confidencialidade, a disponibilidade, o acesso e a
preservao, tendo em vista a perspectiva da necessidade de manuteno dos acervos documentais
por longos perodos de tempo ou, at mesmo, permanentemente.
I.2 Escopo
Estas diretrizes visam a orientar os rgos e as entidades integrantes do Sistema Nacional de
Arquivos SINAR na implantao de repositrios digitais confiveis para documentos
arquivsticos digitais.
So integrantes do SINAR:4
Arquivo Nacional;
arquivos do Poder Executivo Federal;
arquivos do Poder Legislativo Federal;
arquivos do Poder Judicirio Federal;
arquivos estaduais dos poderes Executivo, Legislativo e Judicirio;
arquivos do Distrito Federal dos poderes Executivo, Legislativo e Judicirio; e
arquivos municipais dos poderes Executivo e Legislativo.
Podem, ainda, integrar o SINAR pessoas fsicas e jurdicas de direito privado detentoras de
arquivos, mediante convnio com um rgo central.
Alm de parmetros tecnolgicos e de infraestrutura, as diretrizes aqui apresentadas tratam tambm
de polticas e procedimentos tcnicos e administrativos. Os parmetros indicados atendem s
necessidades de repositrios digitais confiveis para o armazenamento de documentos correntes,
intermedirios e permanentes.

De acordo com o decreto n 4.073, de 3 de janeiro de 2002, que regulamenta a lei n 8.159, de 8 de janeiro de 1991,
que dispe sobre a poltica nacional de arquivos pblicos e privados.

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CONARQ - Implementao de Repositrios Arquivisticos Digitais Confiveis RDC-Arq / 2015

I.3 Definies5
Apresentam-se, aqui, definies importantes no contexto desse documento.
Atualizao de suporte
Tcnica de migrao que consiste em copiar os dados de um suporte para outro, sem mudar sua
codificao, para evitar perdas de dados provocadas por deteriorao do suporte.
Autenticidade
Credibilidade de um documento enquanto documento, isto , a qualidade de um documento ser o
que diz ser e de que est livre de adulterao ou qualquer outro tipo de corrupo.
Ciclo vital dos documentos
Sucessivas fases por que passam os documentos arquivsticos, de sua produo a guarda
permanente ou eliminao.
Confiabilidade
Credibilidade de um documento arquivstico enquanto afirmao de um fato. Existe quando um
documento arquivstico pode sustentar o fato ao qual se refere, e estabelecida pelo exame da
completeza, da forma do documento e do grau de controle exercido no seu processo de criao.
Confidencialidade
Propriedade de certos dados ou informaes que no podem ser disponibilizadas ou divulgadas sem
autorizao para pessoas, entidades ou processos.
Converso
Tcnica de migrao que pode se configurar de diversas formas, tais como: a) converso de dados:
mudana de um formato para outro; b) converso de sistema computacional: mudana do modelo de
computador e de seus perifricos.
Disponibilidade
Propriedade de estar acessvel e utilizvel sob demanda por uma entidade autorizada.
Documento arquivstico
Documento produzido (elaborado ou recebido) no curso de uma atividade prtica, como
instrumento ou resultado dessa atividade, e retido para ao ou referncia.
Documento arquivstico digital
5

As definies aqui apresentadas foram baseadas nos glossrios dos seguintes documentos:
e-ARQ Brasil: Modelo de Requisitos para Sistemas Informatizados de Gesto Arquivstica de Documentos.
Cmara Tcnica de Documentos Eletrnicos CTDE. Verso adotada pelo CONARQ em dezembro de 2009;

Glossrio da CTDE/CONARQ.

Resoluo GR UNICAMP n 17/2011, de 29/6/2011.

ABNT 27001/2006 Requisitos para sistemas de gesto de segurana da informao.

Diretrizes do Preservador A preservao de documentos arquivsticos digitais: Diretrizes para

organizaes. Projeto InterPARES 2.

ISO 14721/2003 Reference Model for an Open Archival Information System OAIS.

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CONARQ - Implementao de Repositrios Arquivisticos Digitais Confiveis RDC-Arq / 2015

Documento digital reconhecido e tratado como documento arquivstico.

Documento digital
Informao registrada, codificada em dgitos binrios, acessvel e interpretvel por meio de sistema
computacional.
Integridade
Estado dos documentos que se encontram completos e no sofreram nenhum tipo de corrupo ou
alterao no autorizada nem documentada.
Metadados
Dados estruturados que descrevem e permitem encontrar, gerenciar, compreender e/ou preservar
documentos arquivsticos ao longo do tempo.
Migrao
Conjunto de procedimentos e tcnicas para assegurar a capacidade de os objetos digitais serem
acessados face s mudanas tecnolgicas. A migrao consiste na transferncia de um objeto digital:
a) de um suporte que est se tornando obsoleto, fisicamente deteriorado ou instvel para um suporte
mais novo; b) de um formato obsoleto para um formato mais atual ou padronizado; c) de uma
plataforma computacional em vias de descontinuidade para outra mais moderna. A migrao pode
ocorrer por converso, por atualizao ou por reformatao.
Modelo de referncia
Uma estrutura conceitual para compreenso dos principais relacionamentos entre as entidades de
um ambiente, e para o desenvolvimento de padres consistentes ou especificaes que consolidam
esse ambiente. Um modelo de referncia baseado em pequena quantidade de conceitos unificados,
e pode ser usado como uma base para aprendizado e explanao de padres para um no
especialista.
Normalizao de formatos
Converso de formatos de arquivo para um elenco gerencivel de formatos apropriados para
preservao e acesso.
Preservao digital
Conjunto de aes gerenciais e tcnicas exigidas para superar as mudanas tecnolgicas e a
fragilidade dos suportes, garantindo acesso e interpretao dos documentos digitais pelo tempo que
for necessrio.
Preservador de documentos arquivsticos
Entidade responsvel pela custdia fsica e legal dos documentos do produtor, bem como por sua
preservao, isto , proteger e garantir acesso contnuo aos documentos.
Sistema Informatizado de Gesto Arquivstica de Documentos SIGAD
Conjunto de procedimentos e operaes tcnicas caracterstico do sistema de gesto arquivstica de
documentos, processado eletronicamente e aplicvel em ambientes digitais ou hbridos, isto ,
composto de documentos digitais e no digitais.

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CONARQ - Implementao de Repositrios Arquivisticos Digitais Confiveis RDC-Arq / 2015

II REPOSITRIO DIGITAL CONFIVEL DE DOCUMENTOS ARQUIVSTICOS

PRINCIPAIS REQUISITOS
Desde a dcada de 1990, a comunidade internacional tem desenvolvido iniciativas no sentido de
orientar a modelagem e implementao de repositrios digitais, e de apontar os requisitos para
atribuir confiabilidade a esses repositrios. A implantao de um repositrio digital confivel
fundamental para assegurar a preservao, o acesso e a autenticidade de longo prazo dos materiais
digitais.
A norma mais importante da rea o Open Archival Information System OAIS,6 um modelo
conceitual desenvolvido pelo Consultive Committee for Space Data Systems CCSDS,7 que
resultou na norma ISO 14721:2003. O OAIS descreve as funes de um repositrio digital e os
metadados necessrios para a preservao e o acesso dos materiais digitais gerenciados pelo
repositrio, que constituem um modelo funcional e um modelo de informao.
A preocupao com a confiabilidade dos repositrios digitais foi evidenciada no relatrio da Task
Force on Archiving of Digital Information,8 uma ao cooperativa do RLG e da Commission on
Preservation and Access, publicado em 1996, no qual se declarou que um componente crtico da
infraestrutura de arquivamento digital a existncia de um nmero suficiente de instituies
confiveis, que sejam capazes de armazenar, migrar e prover acesso a acervos digitais. 9 O relatrio
da Task Force foi mais alm, ao apontar a necessidade de um processo de certificao dos
repositrios digitais para atribuir esse carter de confiabilidade de uma forma mais isenta.
Esse relatrio estimulou a colaborao do RLG/OCLC, iniciada em maro de 2000, no sentido de
definir as bases conceituais e os principais atributos para um repositrio digital confivel. Como
resultado desse trabalho, foi publicado, em 2002, um relatrio sob o ttulo Trusted Digital
Repositories: Attributes and Responsibilities.
Em continuidade a esse trabalho, o RLG estabeleceu uma parceria com a administrao nacional
dos arquivos dos Estados Unidos (National Archives and Records Administration NARA), com o
objetivo de definir critrios para a certificao de repositrios confiveis, em sintonia com os
resultados apontados no relatrio RLG/OCLC, de 2002, e com o modelo OAIS. Assim, foi
publicado, em 2007, o documento Trustworthy Repository Audit & Certification: Criteria and
Checklist, mais conhecido pela sigla TRAC,10 que apresenta um conjunto de critrios e um checklist
a serem tomados como referncia para a certificao de repositrios digitais confiveis. Esse
documento serviu de base para a elaborao da norma ISO 16363: 2012, que lista os critrios que
um repositrio digital confivel deve atender. Paralelamente a essa iniciativa, encontra-se em fase
de desenvolvimento a norma ISO 16919,11 que estabelece requisitos para entidades certificadoras
de repositrios digitais confiveis.
6
7
8
9
10
11

No Brasil, o modelo OAIS foi traduzido pela ABNT e publicado sob a forma da norma ABNT NBR 15472: 2007,
com o ttulo Sistema Aberto de Arquivamento de Informao SAAI.
Comit formado pelas maiores agncias espaciais do mundo, com o objetivo de oferecer um frum para discusso
de problemas comuns sobre o desenvolvimento e a operao de sistemas de dados espaciais.
Preserving Digital Information, Report of the Task Force on Archiving of Digital Information. Maio de 1996.
Disponvel em: http://www.oclc.org/content/dam/research/activities/digpresstudy/final-report.pdf?urlm=161430.
Texto no original em ingls: a critical component of digital archiving infrastructure is the existence of a sufficient
number of trusted organizations capable of storing, migrating and providing access to digital collections.
Disponvel em: http://www.crl.edu/sites/default/files/attachments/pages/trac_0.pdf.
Disponvel em: http://www.iso.org/iso/home/store/catalogue_tc/catalogue_detail.htm?csnumber=57950.

8
CONARQ - Implementao de Repositrios Arquivisticos Digitais Confiveis RDC-Arq / 2015

Esses documentos apontam as diretrizes para repositrios digitais confiveis e fundamentaram a

elaborao deste trabalho. Inicialmente, faz-se necessrio esclarecer os conceitos de repositrio
digital, repositrio arquivstico digital e repositrio digital confivel.
No contexto deste documento, repositrio digital um ambiente de armazenamento e
gerenciamento de materiais digitais. Esse ambiente constitui-se de uma soluo informatizada em
que os materiais so capturados, armazenados, preservados e acessados. Um repositrio digital ,
ento, um complexo que apoia o gerenciamento dos materiais digitais, pelo tempo que for
necessrio, e formado por elementos de hardware, software e metadados, bem como por uma
infraestrutura organizacional e procedimentos normativos e tcnicos. Tal ambiente tem sido
empregado em diversas situaes, tais como:
arquivo corrente e intermedirio (em associao com um SIGAD);
arquivo permanente;
biblioteca digital;
acervo de obras de arte digitais;
depsito legal de material digital; e
curadoria de dados digitais de pesquisa.
ATENO: Um repositrio digital no se resume a uma soluo informatizada para
armazenamento (storage), que apenas um componente do repositrio.
Um repositrio arquivstico digital um repositrio digital que armazena e gerencia esses
documentos, seja nas fases corrente e intermediria, seja na fase permanente. Como tal, esse
repositrio deve:
gerenciar os documentos e metadados de acordo com as prticas e normas da Arquivologia,
especificamente relacionadas gesto documental, descrio arquivstica multinvel e
preservao; e
proteger as caractersticas do documento arquivstico, em especial a autenticidade
(identidade e integridade) e a relao orgnica entre os documentos.
Um repositrio digital confivel um repositrio digital que capaz de manter autnticos os
materiais digitais, de preserv-los e prover acesso a eles pelo tempo necessrio. Para cumprir essa
misso, segundo o relatrio Trusted Digital Repositories: attributes and responsibilities
(RLG/OCLC, 2002), os repositrios digitais confiveis devem:
aceitar, em nome de seus depositantes, a responsabilidade pela manuteno dos materiais
digitais;
dispor de uma estrutura organizacional que apoie no somente a viabilidade de longo prazo
dos prprios repositrios, mas tambm dos materiais digitais sob sua responsabilidade;
demonstrar sustentabilidade econmica e transparncia administrativa;
projetar seus sistemas de acordo com convenes e padres comumente aceitos, no sentido
de assegurar, de forma contnua, a gesto, o acesso e a segurana dos materiais depositados;
estabelecer metodologias para avaliao dos sistemas que considerem as expectativas de
confiabilidade esperadas pela comunidade;
considerar, para desempenhar suas responsabilidades de longo prazo, os depositrios e os
usurios de forma aberta e explcita;
dispor de polticas, prticas e desempenho que possam ser auditveis e mensurveis; e
9
CONARQ - Implementao de Repositrios Arquivisticos Digitais Confiveis RDC-Arq / 2015

observar os seguintes fatores relativos s responsabilidades organizacionais e de curadoria

dos repositrios: escopo dos materiais depositados, gerenciamento do ciclo de vida e
preservao, atuao junto a uma ampla gama de parceiros, questes legais relacionadas
com a propriedade dos materiais armazenados e implicaes financeiras.

Uma forma de atestar a confiabilidade de um repositrio digital junto comunidade-alvo d-se por
meio da sua certificao por terceiros. Para esse fim, o RLG/OCLC, em parceria com o NARA,
publicou, em 2007, o documento Trustworthy Repository Audit & Certification: Criteria and
Checklist TRAC.
Um repositrio arquivstico digital confivel deve ser capaz de atender aos
procedimentos arquivsticos em suas diferentes fases e aos requisitos de um repositrio
digital confivel.
A seguir, sero apresentadas, primeiramente, algumas consideraes a respeito dos repositrios
digitais de documentos arquivsticos. Num segundo momento, sero abordados os requisitos que
um repositrio digital deve seguir para que possa ser considerado confivel, com base na norma
ISO 16363: 2012, independentemente do tipo de material digital (arquivstico ou no).
II.1 CONSIDERAES SOBRE UM REPOSITRIO DIGITAL DE DOCUMENTOS
ARQUIVSTICOS
Responsabilidade pelo repositrio
A responsabilidade pelo projeto, implantao e manuteno de um repositrio digital de
documentos arquivsticos deve ser compartilhada por profissionais de arquivo e de tecnologia da
informao, de forma a se cumprirem os requisitos tecnolgicos e os procedimentos do tratamento
arquivstico.
Tratamento arquivstico
Um repositrio digital para documentos arquivsticos tem que ser capaz de organizar e recuperar os
documentos, de forma a manter a relao orgnica entre eles. Nesse sentido, deve apoiar a
organizao hierrquica dos documentos digitais, a partir de um plano de classificao de
documentos, e a descrio multinvel, de acordo com a norma internacional para descrio
arquivstica (a Norma Geral Internacional de Descrio Arquivstica ISAD(G) e a Norma
Brasileira de Descrio Arquivstica NOBRADE).
Princpios de preservao digital
A preservao digital tem que garantir o acesso de longo prazo a documentos arquivsticos
autnticos, o que implica a adoo dos seguintes princpios:
focar especificamente em documentos arquivsticos, e no em objetos digitais de forma
genrica;
focar em documentos arquivsticos digitais autnticos;
pressupor que a autenticidade dos documentos arquivsticos digitais est sob ameaa,
principalmente no momento da transmisso no espao (entre pessoas e sistemas) e no
tempo (atualizao/substituio de hardware e software usados para armazenar,
processar e comunicar os documentos);
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CONARQ - Implementao de Repositrios Arquivisticos Digitais Confiveis RDC-Arq / 2015

reconhecer que a preservao digital um processo contnuo, que comea na concepo

do documento;
reconhecer que a autenticidade12 dos documentos arquivsticos digitais tem por base os
procedimentos de gesto e preservao e a confiana tanto no repositrio como no rgo
responsvel pela guarda desses documentos;
arbitrar o que se considera como documento original, uma vez que a preservao digital
implica a necessidade de converso de formatos e atualizao de suportes;
reconhecer que a elaborao de manuais e os procedimentos de preservao
desempenhados pelo repositrio digital apoiam a presuno de autenticidade desses
documentos;
reconhecer que o registro, em metadados, das intervenes de preservao em cada
documento apoia a presuno de autenticidade desses documentos;
reconhecer que a autenticidade dos documentos digitais deve ser avaliada e presumida
no momento de sua submisso ao repositrio.13
reconhecer que o repositrio digital responsvel pela manuteno permanente da
autenticidade dos documentos a ele submetidos; e
distinguir claramente a autenticidade e autenticao de documentos, considerando que a
primeira a qualidade de o documento ser verdadeiro, e a segunda uma declarao
dessa qualidade, feita, em um dado momento, por uma pessoa autorizada para tal.

Independncia dos repositrios

Um repositrio digital deve ter independncia; isso significa que seu funcionamento e o acesso aos
documentos no podem depender das aplicaes que funcionam em conjunto com ele. Por exemplo,
em uma aplicao para arquivos correntes e intermedirios, deve ser possvel acessar os
documentos independentemente do SIGAD, isto , diretamente no repositrio, desde que isso seja
feito de forma controlada, para no ameaar a autenticidade dos documentos no repositrio. bom
esclarecer que o acesso direto aos documentos no repositrio no exclui a necessidade de um
SIGAD para apoiar a gesto arquivstica.
Interoperabilidade
Um repositrio digital deve estar em conformidade com as normas e padres estabelecidos, de
forma a possibilitar nveis de interoperabilidade com outros repositrios digitais e sistemas
informatizados que tratam de documentos arquivsticos. Podem ser citados como exemplos dessas
normas e padres: o Open Archives Initiative Protocol for Metadata Harvesting OAI-PMH,
para coleta de registros de metadados em repositrios digitais; o Metadata Encoding and
Transmission Standard METS, para a codificao de metadados descritivos, administrativos e
estruturais; o Encoded Archival Description EAD, para a codificao de metadados descritivos
de documentos arquivsticos; e os Padres de Interoperabilidade de Governo Eletrnico ePING,14 no caso dos rgos e entidades do governo federal.

12 Ver Resoluo n 37, de 19 de dezembro de 2012, do CONARQ, que aprova as Diretrizes para a Presuno de
Autenticidade de Documentos Arquivsticos Digitais.
13 Ver Resoluo n 24, de 3 de agosto de 2006, do CONARQ, que estabelece diretrizes para a transferncia e
recolhimento de documentos arquivsticos digitais para instituies arquivsticas pblicas.
14 Informaes
disponveis
em:
http://www.governoeletronico.gov.br/acoes-e-projetos/e-ping-padroes-deinteroperabilidade.

11
CONARQ - Implementao de Repositrios Arquivisticos Digitais Confiveis RDC-Arq / 2015

II.2 REQUISITOS PARA UM REPOSITRIO DIGITAL CONFIVEL

Os requisitos apresentados a seguir esto definidos em nvel conceitual e devem ser cumpridos no
desenvolvimento de um repositrio digital confivel. Reitere-se que esses requisitos esto baseados
na norma ISO 16363: 2012, e abrangem todos os tipos de materiais digitais, inclusive os
documentos arquivsticos.
Os requisitos esto organizados em trs conjuntos: infraestrutura organizacional; gerenciamento do
documento digital; e tecnologia, infraestrutura tcnica e segurana.
II.2.1 Infraestrutura organizacional
O ambiente em que o repositrio digital vai se estabelecer tem que cumprir determinados requisitos,
conforme descrito a seguir.
a. Governana e viabilidade organizacional
O repositrio tem como misso o compromisso com a preservao, o gerenciamento e o acesso de
longo prazo dos documentos digitais. Essa misso claramente identificada por todos os
interessados no repositrio e envolve: mandato legal, contexto organizacional e requisitos
regulatrios.
O repositrio tem um plano de sucesso formal, planos de contingncia e/ou acordos estabelecidos
para garantir a continuidade do servio, no caso de o repositrio parar de operar ou de a instituio
responsvel e/ou financiadora mudar seu escopo.
b. Estrutura organizacional e de pessoal
O repositrio tem uma equipe dotada de qualificao e formao necessrias, e em nmero
suficiente, para garantir todos os servios e funcionalidades pertinentes ao repositrio. Alm disso,
deve manter um programa de desenvolvimento profissional contnuo.
c. Transparncia de procedimentos e arcabouo poltico
O repositrio deve demonstrar explicitamente seus requisitos, decises, desenvolvimento e aes
que garantem a preservao de longo prazo e o acesso a contedos digitais sob seus cuidados. Dessa
forma, assegura aos usurios, gestores, produtores e certificadores que est cumprindo plenamente
seu papel enquanto um repositrio digital confivel. Para tanto, o repositrio deve:
definir a comunidade alvo e sua base de conhecimento;
possuir polticas e definies, acessveis publicamente, que demonstrem como os
requisitos do servio de preservao sero contemplados;
possuir polticas, procedimentos e mecanismos de atualizao, na medida em que o
repositrio cresce e a tecnologia e prticas da comunidade evoluem;
documentar permisses legais por meio de acordos de custdia, normas de
procedimentos e outros que o isentem de responsabilidade, no caso de alteraes passveis
de ocorrer em estratgias de preservao digital;
fazer o registro histrico das mudanas de procedimentos, de software e hardware;
relacionar o registro histrico, acima referido, com as estratgias de preservao digital,
e descrever os potenciais efeitos dessas mudanas sobre os documentos digitais;
demonstrar que est sistematicamente avaliando a satisfao das expectativas dos
12
CONARQ - Implementao de Repositrios Arquivisticos Digitais Confiveis RDC-Arq / 2015

produtores e dos usurios, e buscando atend-las;

estar comprometido com a definio, coleta, auditoria e fornecimento (sob demanda) de
mecanismos de controle da integridade dos documentos digitais sob sua custdia;
estar comprometido em realizar regularmente uma autoavaliao de seu funcionamento
e renovar sua certificao; e
estar comprometido em notificar as entidades certificadoras sobre as mudanas
operacionais que afetaro seu status de certificao (no caso de repositrios j certificados).
d. Sustentabilidade financeira
Um repositrio digital confivel deve demonstrar sustentabilidade financeira. Para isso, deve ter um
plano de gesto que observe os seguintes aspectos:
demonstrao da capacidade de obter recursos financeiros estveis e contnuos para
sustent-lo, seja por meio de prestao de servio, parcerias, doaes, verba da prpria
instituio, dentre outros;
reviso e ajustes anuais;
transparncia dos procedimentos para obteno dos recursos e auditoria dos mesmos, de
acordo com o sistema jurdico no qual o repositrio se insere; e
compromisso dos ciclos de planejamento com o equilbrio dos riscos, benefcios,
investimentos e gastos.
e. Contratos, licenas e passivos
Os contratos, licenas e passivos firmados pelo repositrio devem ser claros e mensurveis; delinear
papis, responsabilidades, prazos e condies; e ser facilmente acessveis ou disponveis aos
interessados. Esses contratos, licenas e passivos podem envolver tanto a relao entre o repositrio
e os produtores de documentos digitais, como a relao entre o repositrio e fornecedores de
servios. Esses mesmos instrumentos devem especificar todos os direitos e obrigaes do
repositrio sobre os documentos digitais a ele confiados, em especial no que diz respeito
propriedade intelectual e a restries de uso.

II.2.2 Gerenciamento do documento digital

O gerenciamento dos documentos de um repositrio digital confivel deve estar de acordo com o
modelo de referncia OAIS, que estabelece a formao de pacotes de informao envolvendo os
documentos digitais (informao de contedo) e seus metadados (informao de representao).
So trs os tipos de pacotes de informao:
Pacote de informao para submisso (submission information package SIP) refere-se
admisso dos documentos digitais e seus metadados associados.
Pacote de informao para arquivamento (archival information package AIP) refere-se
ao acondicionamento e armazenamento dos documentos digitais e seus metadados associados.
Pacote de informao para disseminao (dissemination information package DIP)
refere-se ao acesso aos documentos digitais e seus metadados associados.
A TRAC apresenta os requisitos para gerenciamento do documento no repositrio digital,
categorizados em seis grupos, com base nas funcionalidades, conforme detalhado a seguir:
13
CONARQ - Implementao de Repositrios Arquivisticos Digitais Confiveis RDC-Arq / 2015

a. Admisso: captura de documentos digitais

A admisso consiste na entrada dos documentos e seus metadados no repositrio digital. Os
requisitos de admisso variam dependendo do tipo de material, do contexto legal e da relao entre
o produtor de documento e o repositrio. Independentemente dessas variaes, pode-se afirmar que
a admisso se inicia com o recebimento de um SIP, que convertido em AIP, e termina quando um
AIP est seguro no repositrio, incluindo a criao de cpias de segurana.
A seguir, apresentam-se requisitos gerais a serem cumpridos pelo repositrio, cuja adequao deve
ser avaliada de acordo com a misso e as necessidades de cada repositrio:
identificar as propriedades do documento que sero preservadas (ex.: o contedo,
layout, tabela de cor, resoluo da imagem, canais de som etc.);
especificar claramente a informao que deve estar associada ao documento (metadados
associados) no momento da sua submisso;
ter mecanismos para autenticar a origem dos documentos que esto sendo admitidos no
repositrio, de forma a garantir sua provenincia;
ter procedimentos para verificar a integridade do SIP, o que pode ser feito por meio de
procedimentos automatizados e/ou checagem humana;
ter o controle fsico (controle completo dos bits) dos documentos transmitidos com cada
SIP, a fim de preserv-los;
fornecer ao produtor/depositante relatrios do andamento dos procedimentos durante
todo o processo de admisso;
demonstrar em que momento a responsabilidade pela preservao do documento
submetido (SIP) formalmente aceita pelo repositrio; e
ter registros de todas as aes e processos administrativos que ocorrem durante o
processo de admisso e so relevantes para a preservao.
No caso de um repositrio para documentos arquivsticos, a definio dos metadados deve
observar o e-ARQ Brasil (nas fases corrente e intermediria) e a NOBRADE (na fase
permanente).
Para a admisso de documentos no repositrio, no caso de transferncia ou recolhimento,
devem-se observar os procedimentos indicados na Resoluo n 24, de 3 de agosto de
2006, do CONARQ.
b. Admisso: criao do pacote de arquivamento
O repositrio deve completar o processo de admisso, criando um pacote de informao apropriado
para arquivamento (AIP), com toda a informao recebida do produtor.
A fim de garantir que o pacote de informao recebido do produtor, e verificado pelo repositrio,
seja convertido para o formato de arquivamento (AIP) e armazenado para preservao de longo
prazo, um repositrio deve atender os seguintes requisitos:
descrever cada classe de informao (texto estruturado, imagem matricial, banco de
dados, imagem em movimento e outras) a ser preservada pelo repositrio, e como ela
est implementada essa descrio deve apontar os componentes-chave do AIP: o
documento arquivstico, sua informao de representao (informao estrutural e
semntica) e as vrias categorias de informao descritiva de preservao (fixidade,
provenincia e contexto), e ainda como esses componentes se relacionam;
14
CONARQ - Implementao de Repositrios Arquivisticos Digitais Confiveis RDC-Arq / 2015

descrever minuciosamente as diferentes classes de informao e como os AIPs so

implementados, nos casos em que a especificidade daquelas classes exigir aes de
preservao diferentes (por exemplo, a imagem TIFF que processada por um sistema
pode necessitar de aes de preservao diferentes das aes necessrias imagem TIFF
que apresentada para o olho humano);
descrever como os AIPs so construdos a partir dos SIPs, ou seja, apontar todas as
transformaes pelas quais passaro os documentos e os metadados submetidos, e os
metadados a serem adicionados no momento da formao do AIP;
ser capaz de demonstrar se os SIPs foram aceitos e transformados em um AIPs
integralmente ou em parte, ou ainda se foram recusados;
atribuir aos AIPs, identificadores que sejam nicos, persistentes e visveis aos gestores e
auditores, de acordo com padres reconhecidos (por exemplo: Handle System, DOI,
URN, PURL);
no caso de o documento j possuir um identificador nico, a ele atribudo no SIP, o
repositrio dever mant-lo no AIP, ou criar um outro identificador, que dever ser
associado, de maneira persistente, ao do SIP;
ter acesso a ferramentas amplamente reconhecidas para apoiar o monitoramento dos
componentes digitais dos documentos, tais como diretrios de formatos de arquivos (ex.:
PRONOM base de dados com registro de formatos mantida pelo arquivo nacional do
Reino Unido15) e registros de outras informaes de representao;
registrar, em um banco de dados local, a informao de representao dos documentos
admitidos, quando essa informao no estiver disponvel nas ferramentas mencionadas
no ponto anterior;
registrar metadados de preservao associados aos documentos admitidos, de maneira a
apoiar sua integridade, localizao, legibilidade e provenincia, dentre outros;
ter procedimentos para testar se os documentos so compreensveis pela comunidadealvo e, em caso negativo, adequ-los s necessidades dessa comunidade (ex.:
documentos voltados para deficientes visuais);
verificar a completude e a correo de cada AIP no momento em que gerado, isto , no
momento em que o SIP convertido em AIP;
ter um mecanismo independente para verificar a integridade do conjunto do seu acervo,
ou seja, verificar que todos os documentos previstos foram, de fato, admitidos no
repositrio, justificando possveis lacunas; e
documentar todas as aes relevantes preservao dos documentos e que esto
relacionadas criao do AIP.

c. Planejamento da preservao
Um repositrio digital deve fazer o planejamento da preservao dos documentos sob sua custdia,
a fim de enfrentar os problemas trazidos pela obsolescncia tecnolgica e fragilidade do suporte.
Esse planejamento deve ser feito a partir de uma poltica de preservao digital, ser bem
documentado e incluir:
estratgias de preservao bem definidas e periodicamente atualizadas, apontando e
detalhando cada procedimento a ser adotado, como, por exemplo, a normalizao de
formatos;

15 Disponvel em: http://www.nationalarchives.gov.uk/PRONOM/

15
CONARQ - Implementao de Repositrios Arquivisticos Digitais Confiveis RDC-Arq / 2015

mecanismos para monitoramento e notificao quando alguma informao de

representao dos documentos no repositrio estiver se tornando obsoleta ou invivel
(ex.: um formato de arquivo que esteja entrando em desuso, um suporte que esteja no
final de sua vida til);
mecanismos de mudanas do plano de preservao como resultado do monitoramento; e
fornecimento de evidncias sobre a eficcia do plano de preservao.

d. Armazenamento e preservao / manuteno do AIP

Um repositrio deve atender a um conjunto de condies para garantir o bom desempenho da
preservao de longo prazo dos AIPs. Tais condies so:
utilizao das estratgias previstas no planejamento da preservao, que podem ser
vrias e devem ser registradas nos metadados de preservao;
atender minimamente a dois aspectos da preservao digital os cuidados com
armazenamento (controle dos suportes, dos formatos e da localizao de cpias) e a
eventual necessidade de migrao (atualizao de suportes e converso de formatos);
preservao do documento digital (informao de contedo do AIP) originalmente
admitido no repositrio e daquele resultante da ltima migrao;
monitoramento constante da integridade dos AIPs, por meio do registro de metadados
de fixidade e de logs de checagem dessa integridade (por exemplo, checksum); e
registro de todas as aes de preservao realizadas nos AIPs.
As migraes podem provocar alteraes na forma e no contedo do documento,
entretanto, no caso de documentos arquivsticos, no se admite a alterao de contedo.
As migraes e quaisquer alteraes da forma documental da decorrentes devem ser
registradas como metadados, a fim de apoiar a presuno de autenticidade do documento.
e. Gerenciamento de informao
Uma funcionalidade essencial de um repositrio digital confivel o gerenciamento da informao,
aqui entendido como a gesto das informaes descritivas (metadados) dos documentos admitidos
no repositrio. O principal objetivo desses metadados apoiar o acesso e a recuperao dos
documentos, e vo alm das informaes descritivas mais usuais (autor, ttulo, data), envolvendo
outras informaes descritivas teis aos usurios, tais como tamanho do arquivo disponvel para
download ou informao sobre a aplicao necessria para ler o arquivo. O gerenciamento da
informao descritiva envolve os seguintes aspectos:
metadados mnimos que permitam a busca e localizao dos documentos esses
metadados devem ser identificadores conhecidos pela comunidade-alvo de usurios (ex.:
nmero de matrcula do servidor pblico, ttulo de livro numa biblioteca, nmero de
processo);
captura ou criao dos metadados mnimos pelo repositrio, durante o processo de
admisso, e associao desses metadados ao AIP correspondente;
integridade referencial entre os AIPs e sua informao descritiva (metadados), ou seja,
todo AIP deve ter uma informao descritiva, e toda informao descritiva deve apontar
para um AIP; e
permanncia da integridade referencial, mesmo no caso de quebra temporria da relao
entre o AIP e seus metadados descritivos nesse caso, o repositrio deve ser capaz de
restaurar a relao rompida.
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CONARQ - Implementao de Repositrios Arquivisticos Digitais Confiveis RDC-Arq / 2015

f. Gerenciamento de acesso
Todo repositrio deve produzir pacotes de disseminao de informao (DIP), atendendo aos
seguintes requisitos:
divulgao, para a comunidade de usurios, das opes disponveis de acesso aos
documentos e de entrega dos mesmos;
implementao de uma poltica de registro dos acessos ocorridos que esteja de acordo
com as necessidades de controle desses acessos, tanto da parte do repositrio como dos
produtores dos documentos nele admitidos;
concesso de acesso a cada AIP, para os usurios autorizados e da forma devida (ex.:
autorizao de somente leitura, ou acesso a um nmero limitado de itens por perodo),
em conformidade com o acordo estabelecido entre o repositrio e o
produtor/depositante;
documentao e implementao de polticas de acesso (identificao e autenticao de
usurios), em conformidade com os acordos estabelecidos entre o repositrio e o
produtor/depositante essas polticas de acesso podem variar, desde a iseno da
necessidade de identificao de usurio at o controle rgido da identificao e
autenticao do usurio;
registro de falhas de controle de acesso (como, por exemplo, um acesso indevidamente
negado) e uso desse registro para avaliar eventuais falhas no sistema de segurana;
demonstrao de que o processo que gera o DIP atende completamente requisio do
usurio (ex.: se o usurio pediu um conjunto de documentos, receber o conjunto
completo; se ele pediu um documento, receber apenas esse nico documento);
demonstrao de que o processo que gera o DIP est correto em relao ao pedido do
usurio (ex.: se o repositrio oferece imagens nos formatos JPG e PNG, o usurio deve
receber, dentre esses, o formato que solicitou);
demonstrao de que todos os pedidos de acesso resultam em uma resposta de aceitao
ou rejeio; e
garantia da autenticidade dos DIPs, por meio da entrega de cpias autnticas dos
originais ou da viabilidade de rastreamento auditvel da relao entre o DIP e o objeto
original para isso, um repositrio deve ser capaz de demonstrar o processo de
construo do DIP a partir de um AIP.
II.2.3 Tecnologia, infraestrutura tcnica e segurana
Esses requisitos no prescrevem hardware e software especficos para garantir a preservao de
longo prazo dos AIPs, mas apenas descrevem as melhores prticas das reas de gesto de dados e
segurana, que devem ser atendidas por um repositrio digital confivel.
a. Infraestrutura de sistema
Um repositrio deve possuir uma infraestrutura tecnolgica robusta, de maneira a apoiar a
confiabilidade dos AIPs nele mantidos. Para tanto, deve observar os seguintes aspectos:
funcionamento do repositrio com base num sistema operacional e outros softwares de
infraestrutura que tenham um bom suporte do mercado e da comunidade de usurios;
adequao dos processos, do hardware e do software do sistema de backup s
necessidades do repositrio;
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CONARQ - Implementao de Repositrios Arquivisticos Digitais Confiveis RDC-Arq / 2015

gerenciamento do nmero de cpias de todos os documentos mantidos no repositrio, e

a localizao de cada uma delas;
mecanismos para garantir o sincronismo entre as cpias de um mesmo documento, ou
seja, garantir que as mudanas intencionais feitas em uma cpia sejam propagadas para
todas as outras;
mecanismos efetivos para a deteco de corrupo ou perda de bits;
relato dos incidentes de corrupo ou perda de dados eventualmente ocorridos e adoo
de medidas para reparao ou substituio desses mesmos dados;
previso de procedimentos de atualizao de suporte (refreshing) e de migrao
decorrentes do cumprimento do prazo de vida do suporte ou da obsolescncia dos
componentes de hardware;
documentao da gesto de mudanas capaz de identificar alteraes em processos
crticos que afetem a capacidade de o repositrio cumprir com suas responsabilidades
obrigatrias;
previso de procedimentos para testar o efeito de mudanas crticas no sistema; e
ponderao entre os riscos e os benefcios nas decises de atualizao de software de
segurana.

b. Tecnologias apropriadas
O repositrio deve adotar uma tecnologia de hardware e software apropriada para os servios que
presta, procedimentos para o recebimento e monitoramento de notificaes e para a avaliao da
necessidade de mudanas na tecnologia utilizada.
c. Segurana
A segurana do repositrio no se limita a aspectos de tecnologia, mas abrange tambm instalaes
fsicas e aes de pessoas. Os aspectos de segurana incluem:
anlise sistemtica de dados, sistemas, pessoas e instalao fsica;
adoo de procedimentos de controle para tratar adequadamente as necessidades de
segurana;
delineamento de papis, responsabilidades e autorizaes relativas implementao de
mudanas no sistema; e
plano de preveno de desastres e de reparao, que inclua, ao menos, um backup, offsite, de tudo o que mantido no repositrio (documentos, metadados, trilhas de auditoria
etc.), inclusive do prprio plano de reparao.

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CONARQ - Implementao de Repositrios Arquivisticos Digitais Confiveis RDC-Arq / 2015

III PADRES E NORMAS DE REFERNCIA

A seguir, so apresentados documentos de referncia para a construo de repositrios arquivsticos
digitais confiveis RDC-Arq.
Os documentos so bastante variados:
documentos que definem modelos ou orientam a certificao de repositrios confiveis;
definio de metadados, que podem ser utilizados de acordo com o propsito do
repositrio; e
codificaes, em XML, de metadados e de padres de transmisso.
III.1 Modelo de referncia OAIS
FONTES:
Reference Model for an Open Archival Information System (OAIS) Magenta Book.
Issue 2 CCSDS: junho de 2012.
Space data and information transfer systems Open archival information system
Reference model: ISO 14721:2012.
Sistemas espaciais de dados e informaes Modelo de referncia para um sistema
aberto de arquivamento de informao (SAAI): ABNT NBR 15472:2007.
O modelo de referncia OAIS (Open Archival Information System16) uma recomendao
internacional desde 2003 (ISO 14721). Trata-se de um modelo conceitual que define um repositrio
digital, identificando o ambiente, os componentes funcionais, suas interfaces internas e externas, os
objetos de dados e informaes. No Brasil, foi adaptado e publicado como norma ABNT NBR
15472: 2007, sob o ttulo Sistema Aberto de Arquivamento de Informao SAAI.
Um repositrio que segue a norma OAIS constitudo por pessoas e sistemas com a
responsabilidade de preservar a informao e torn-la disponvel. O modelo aborda questes
fundamentais relativas preservao de longo prazo de materiais digitais, independentemente da
rea de aplicao (arquivo, biblioteca, museu etc.).
O ambiente do modelo conta com trs entidades externas:
Produtor o papel desempenhado por pessoas ou sistemas que fornecem a informao a
ser preservada.
Administrador o papel desempenhado por aqueles que estabelecem as polticas gerais
que governam o repositrio.
Consumidor o papel desempenhado por pessoas ou sistemas que interagem com os
servios OAIS para acessar a informao preservada desejada.
O OAIS composto por dois modelos: o modelo funcional e o modelo de informao. O modelo
funcional delineia as funes que precisam ser desempenhadas por um repositrio OAIS. A figura 1
apresenta os componentes funcionais, os pacotes de informao e as entidades externas de um
repositrio digital compatvel com o OAIS.
16 O termo open (aberto) usado para indicar que o modelo de referncia construdo em fruns abertos, e no que
o acesso ao arquivo irrestrito.

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Figura 1 Entidades funcionais do OAIS

Para fins de preservao, o entendimento claro de determinados conceitos central. Assim, no
mbito do OAIS, esses conceitos so:

Informao qualquer tipo de conhecimento que pode ser intercambiado,

sempre representado por algum tipo de dado;

Objeto de informao (figura 2) resultante do objeto de dado, que

interpretado com o uso da informao de representao; essa informao de
representao pode ser decomposta em informao semntica e estrutural, como, por
exemplo, um texto em portugus (informao semntica) codificado no formato ASCII
(informao estrutural).

Figura 2 Informao a partir dos dados

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CONARQ - Implementao de Repositrios Arquivisticos Digitais Confiveis RDC-Arq / 2015

O Modelo de Informao do OAIS prope o conceito de pacote de informao (figura 3), que
formado pela informao de contedo e pela informao de descrio de preservao, encapsuladas
e identificadas pela informao de empacotamento. A informao de contedo o objeto de
informao (objeto de dado + informao de representao) a ser preservado. A informao de
descrio de preservao a informao necessria para a adequada preservao da informao de
contedo, e que pode ser categorizada como informao sobre provenincia, referncia, fixidade e
contexto.
O pacote de informao associado a outras informaes descritivas que vo possibilitar sua
localizao no repositrio.

Figura 3 Conceitos e Relacionamentos do Pacote de Informao

III.2 Relatrio da Research Library Group (RLG) e da Online Computer Library Center
(OCLC) Repositrios digitais confiveis: atributos e responsabilidades
FONTE:
Trusted Digital Repositories: Attributes and Responsibilities RLG-OCLC Report: maio
de 2002.
O relatrio, publicado em maio de 2002, apresenta uma proposta conjunta para a implementao de
repositrios de organizaes de cincia e pesquisa, a partir do modelo OAIS. O relatrio estabeleceu
as caractersticas essenciais e as responsabilidades para a criao e manuteno de repositrios
digitais confiveis que atendessem aos acervos de instiuies culturais e cientficas, garantindo seu
acesso a longo prazo, sua integridade e confiabilidade.
De acordo com a OCLC, um dos princpios bsicos de um repositrio digital confivel o de
demonstrar sua capacidade de sustentabilidade, no longo prazo, e de qualificao para o tratamento
tcnico dos acervos digitais, em diferentes formatos, alm de contar com uma infraestrutura
tecnolgica robusta.

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CONARQ - Implementao de Repositrios Arquivisticos Digitais Confiveis RDC-Arq / 2015

III.3 Certificao e auditoria de repositrios confiveis: critrios e checklist TRAC

FONTES:
Trustworthy Repositories Audit & Certification: Criteria and Checklist OCLC, CRL,
NARA: fevereiro de 2007.
Space data and information transfer systems Audit and certification of trustworthy
digital repositories: ISO 16363:2012.
O documento apresenta um conjunto de critrios e um checklist que so tomados como referncia
para a certificao de repositrios digitais. Nessa direo, ele oferece ferramentas para auditoria,
avaliao e certificao potencial de repositrios; estabelece a documentao exigida para a
auditoria; delineia um processo de certificao; e estabelece as metodologias apropriadas para
determinar a solidez e a sustentabilidade de repositrios digitais.
III.4 Requisitos tcnicos para entidades de auditoria e certificao de organizaes
candidatas a serem repositrios digitais confiveis
FONTES:
Requirements for bodies providing audit and certification of candidate trustworthy digital
repositories Magenta Book CCSDS: novembro de 2011.
Space data and information transfer systems Requirements for bodies providing audit
and certification of candidate trustworthy digital repositories: ISO/DIS 16919.
uma recomendao tcnica, criada pelo Consultative Committee for Space Data Systems
(CCSDS), que estabelece requisitos para as entidades de auditoria e certificao de repositrios
digitais confiveis. Desde novembro de 2011, encontra-se em fase de desenvolvimento como norma
ISO/DIS 16919.
O principal objetivo do documento definir uma prtica sobre a qual devem se basear as operaes
de uma organizao que realiza auditorias para avaliar a confiabilidade de repositrios digitais e
fornecer a certificao apropriada. Nesse sentido, apoia o credenciamento de entidades que prestam
tal certificao. As exigncias contidas nesta norma precisam ser demonstradas, em termos de
competncia e confiabilidade, por qualquer organizao ou organismo de certificao de
repositrios digitais.
III.5 Metadados de preservao PREMIS
FONTE:
PREMIS Data Dictionary for Preservation Metadata Verso 2.2: julho de 2012.
uma norma internacional que apresenta um conjunto bsico (core) de elementos de metadados de
preservao para apoiar sistemas que gerenciam objetos digitais. O grupo de trabalho PREMIS
(Preservation Metadata: Implementation Strategies) tem ampla abrangncia junto comunidade
dedicada preservao digital, e seu principal documento de referncia o PREMIS Data
Dictionary for Preservation Metadata.
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Os metadados definidos no PREMIS Data Dictionary:

contribuem para a viabilidade, disponibilidade, clareza, autenticidade e identidade de
objetos no contexto da preservao digital;
representam as informaes sobre os documentos digitais que a maioria dos repositrios
precisa saber para preservar esses documentos ao longo do tempo;
prestam especial ateno aos metadados rigorosamente definidos, com base em
diretrizes para a criao, gesto e uso, voltados para fluxos de trabalho automatizados; e
so tecnicamente neutros, ou seja, no assumem o uso, em particular, de quaisquer
tecnologias de preservao, estratgias, sistemas de armazenamento, gerenciamento de
metadados etc.
O PREMIS Data Dictionary tambm inclui um modelo de esquema em XML que permite
incorporar o dicionrio de dados em sistemas de gesto de objetos digitais.
A norma mantida pelo Network Development and MARC Standards Office, da Biblioteca do
Congresso dos EUA (Library of Congress).
III.6 Norma Geral Internacional de Descrio Arquivstica ISAD(G)
FONTE:
ISAD (G): Norma Geral Internacional de Descrio Arquivstica: segunda edio
CIA: 2000.
uma norma elaborada no mbito do Conselho Internacional de Arquivos CIA, publicada, pela
primeira vez, em 1994 e, em segunda edio, em 2000, que estabelece diretrizes gerais para a
preparao de descries arquivsticas. Tem, por objetivos, identificar e explicar o contexto e o
contedo de documentos de arquivo, a fim de promover o acesso aos mesmos.
III.7 Norma Brasileira de Descrio Arquivstica NOBRADE
FONTE:
Norma Brasileira de Descrio Arquivstica NOBRADE CTNDA / CONARQ: 2006.
uma norma elaborada pela Cmara Tcnica de Normalizao de Descrio Arquivstica do
Conselho Nacional de Arquivos CTNDA/CONARQ, publicada em 2006, em conformidade com a
ISAD(G) e a Norma Internacional de Registro de Autoridade Arquivstica para Entidades
Coletivas, Pessoas e Famlias ISAAR(CPF). Consiste na adaptao e no simplesmente na
traduo das normas internacionais realidade brasileira, visando a facilitar o acesso e o
intercmbio de informaes, em mbito nacional e internacional, por meio de descries
consistentes, apropriadas e autoexplicativas dos documentos arquivsticos.

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III.8 Metadados do e-ARQ Brasil

FONTE:
Modelo de Requisitos para Sistemas Informatizados de Gesto Arquivstica de
Documentos e-ARQ Brasil, v1.1 CTDE / CONARQ: dezembro de 2009.
O e-ARQ Brasil o modelo de requisitos para sistemas informatizados de gesto arquivstica de
documentos, elaborado pela Cmara Tcnica de Documentos Eletrnicos do Conselho Nacional de
Arquivos (CTDE/CONARQ) e adotado pelo Sistema Nacional de Arquivos SINAR, por meio das
resolues n 25, de 27 de abril de 2007, e n 32, de 17 de maio de 2010, do CONARQ. O objetivo
do modelo orientar a implantao da gesto arquivstica de documentos, fornecer especificaes
tcnicas e funcionais e metadados para orientar a aquisio e/ou desenvolvimento de sistemas
informatizados, independentemente da plataforma tecnolgica em que forem desenvolvidos e/ou
implantados.
A parte II da verso 1.1 do e-ARQ Brasil elenca os metadados a serem associados aos documentos,
a fim de apoiar a gesto, a preservao e a presuno de autenticidade dos documentos
arquivsticos. A especificao dos metadados considera as seguintes entidades: documento, evento
de gesto, classe, agente, componente digital e evento de preservao.
O e-ARQ Brasil deve ser levado em considerao para a implementao dos repositrios
arquivsticos digitais, j que a integrao dos repositrios aos sistemas informatizados de gesto
arquivstica de documentos (SIGADs) fundamental para o sucesso das iniciativas de gesto.
III.9 Protocolo para coleta de metadados OAI-PMH
FONTE:
Open Archives Initiative Protocol for Metadata Harvesting OAI-PMH, Version 2.0
Open Archives Initiative: junho de 2002.
um protocolo para coleta de metadados que permite a interoperabilidade entre repositrios. Est
baseado nas normas abertas HTTP e XML, e visa a facilitar a disseminao eficiente de contedo. O
OAI-PMH17 no realiza pesquisas em dados, mas possibilita a reunio dos dados num s lugar.
III.10 Padro de codificao e transmisso de metadados METS
FONTE:
METS Metadata Encoding & Transmission Standard.
um esquema XML que permite a codificao e o intercmbio dos metadados descritivos,
administrativos e estruturais relativos a objetos digitais. Trata-se de um padro para empacotamento
que permite organizar, em um nico arquivo compactado, tanto os dados quanto os metadados.
Atualmente, o METS mantido pela Biblioteca do Congresso dos EUA (Library of Congress), que

17 Disponvel em: http://www.openarchives.org/OAI/2.0/openarchivesprotocol.htm.

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mantm um stio oficial.18

Algumas implementaes do padro OAIS utilizam o METS para estruturar os pacotes SIP, AIP e
DIP. Alm disso, alguns repositrios digitais utilizam o METS para intercmbio de objetos.
A estrutura de um pacote METS definida por um modelo que detalha os elementos para a
estruturao de um objeto digital. Basicamente, um pacote METS possui, obrigatoriamente, um
cabealho (header) e at seis sees, que abrangem os metadados descritivos, os metadados
administrativos, a lista de arquivos do pacote, seus relacionamentos e comportamento.
O METS neutro em relao aos formatos de metadados encapsulados no pacote digital. Dessa
forma, necessrio que se defina como o pacote digital ser estruturado, estabelecendo os formatos
de metadados que sero utilizados. Essa configurao-padro denominada perfil de aplicao.
Como boa prtica, deve-se, antes de criar uma novo perfil para um determinado repositrio,
pesquisar se os perfis existentes atendem aos requisitos desejados.
III.11 Descrio arquivstica codificada EAD
FONTE:
EAD Encoded Archival Description: dezembro de 2002.
Trata-se de uma codificao desenvolvida e utilizada para a descrio de metadados arquivsticos
baseados na linguagem de marcao XML. O projeto, iniciado na Universidade da Califrnia em
1993, teve como base o padro MARC (machine-readable cataloging), dando origem
EAD.DTD, que foi publicada, em sua verso 1.0, em 1998, e consolidada em dezembro de
2002.19 A verso vigente atualiza e incorpora metadados relacionados aos padres de metadados
MARC, ISAD(G) e Dublin Core.
A EAD permite a descrio, estruturao e interoperabilidade dos metadados arquivsticos
referenciais, que, quando associados ao XML, possibilitam a decodificao e a apresentao das
informaes referenciais de forma estruturada aos usurios. O padro EAD, atualmente, mantido
pelo Network Development and MARC Standards Office da Biblioteca do Congresso dos EUA, em
parceria com a Society of American Archivists.

18 Disponvel em: http://www.loc.gov/standards/mets.

19 Disponvel em: http://www.loc.gov/ead.

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