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Texto Integral
O DIRETOR-GERAL DA AGNCIA NACIONAL DE ENERGIA ELTRICA ANEEL, no uso de suas atribuies regimentais, de acordo com deliberao da Diretoria, tendo em
vista o disposto no inciso X, art. 3, da Lei n 9.427, de 26 de dezembro de 1996, includo pelo art.
4 da Lei n 9.648, de 26 de maio de 1998, no art. 24, inciso V, do Anexo da Portaria MME n 349,
de 28 de novembro de 1997, nos arts. 16 e 17, Anexo I, do Decreto n 2.335, de 6 de outubro de
1997, na Lei n 9.784, de 29 de janeiro de 1999, o que consta do Processo n 48500.005062/02-10; e
Considerando que compete ANEEL, no mbito de suas atribuies de fiscalizao das
instalaes e servios de energia eltrica, a apurao de infraes e aplicao de penalidades;
Considerando a necessidade de se adequar, rever e atualizar os procedimentos para
apurar infraes e impor penalidades, especialmente em face das alteraes na legislao federal
aplicvel aos processos administrativos em geral;
Considerando a necessidade de se estabelecer procedimento especfico para aplicao
de penalidades de competncia da Diretoria da ANEEL e do Poder Concedente, bem como de se
aperfeioar o processo punitivo de competncia das Superintendncias de Fiscalizao e das
Agncias Estaduais Conveniadas;
Considerando a necessidade de compatibilizao de procedimentos recursais no mbito
da ANEEL, com a conseqente adoo de uma nica instncia junto autoridade superior
(Diretoria), em consonncia com a Resoluo no 233/98, que disciplina os procedimentos
administrativos gerais da Agncia;
Considerando a necessidade de se estabelecer critrio para atualizao do valor das
multas aplicadas pela fiscalizao, em conformidade com o disposto no 5, art. 17, do Anexo I ao
Decreto n 2.335/97;
Considerando que dentre as sugestes apresentadas por Agncias Estaduais
Conveniadas, em atendimento ao Ofcio-Circular n 768/2003-DR/ANEEL, de 4 de dezembro de
2003, diversas propostas contriburam para o aperfeioamento deste ato regulamentar, resolve:
XII operar e manter as suas instalaes eltricas sem dispor de desenhos, plantas,
especificaes e/ou manuais de equipamentos devidamente atualizados;
XIII (Revogado pela REN ANEEL 314 de 13.05.2008.)
XIV deixar de encaminhar o contrato de adeso aos consumidores ou de celebrar
contrato de fornecimento, conforme determinado pela legislao;
XV deixar a Cmara de Comercializao de Energia Eltrica de atender os prazos para
envio de informaes aos agentes, fixados em regras, procedimentos e/ou em regulamentos da
ANEEL.
Seo II
Da Multa
Art. 4o Constitui infrao, sujeita imposio da penalidade de multa do Grupo I:
I - deixar de informar aos consumidores sobre os riscos existentes e os cuidados
especiais que a energia eltrica requer;
II - deixar de restituir ao consumidor os valores recebidos, indevidamente, nos prazos
estabelecidos na legislao e/ou no contrato;
III - deixar de disponibilizar aos consumidores estrutura de atendimento adequada, que
lhes possibilite fcil acesso empresa;
IV - deixar de atender pedido de servios nos prazos e condies estabelecidos na
legislao e/ou no contrato;
V - descumprir as determinaes da legislao relacionadas ao prvio aviso para a
suspenso ou interrupo programada do fornecimento;
VI - deixar de encaminhar ANEEL, nos prazos estabelecidos e conforme previsto nos
regulamentos especficos, indicadores utilizados para a apurao da qualidade do fornecimento de
energia eltrica;
VII - (Revogado pela REN ANEEL 300 de 12.02.2008.)
VIII - descumprir as normas de gesto dos reservatrios e das respectivas reas de
proteo;
IX - deixar de implantar ou de manter, nos termos da legislao, as instalaes de
observaes hidrolgicas;
X - deixar de enviar ANEEL, no prazo estabelecido, os dados e as informaes
necessrias ao clculo da compensao financeira pela utilizao de recursos hdricos;
XI - deixar de organizar e manter atualizado o Calendrio de Leitura e Faturamento e/ou
deixar de informar aos consumidores, previamente e por escrito, as alteraes no referido
Calendrio;
Pargrafo nico. O disposto nos incisos XIII e XVIII deste artigo no se aplica s
hipteses, respectivamente, de no atendimento das metas acumuladas dos programas anuais,
constantes do respectivo plano de universalizao de energia eltrica, de que trata a regulamentao
especfica, e de inadimplemento no recolhimento de encargos e pagamento pela aquisio de
energia, a que se refere o art. 10 da Lei no 8.631, de 04.03.93, com a redao dada pela Lei no
10.848, de 15.03.04.
Art. 7o Constitui infrao, sujeita imposio da penalidade de multa do Grupo IV:
I - estabelecer medidas e procedimentos de racionamento de energia eltrica sem a
prvia autorizao;
II - praticar valores de tarifas de energia eltrica superiores queles autorizados pela
ANEEL, observado o disposto no 2o do art. 15 da Lei no 9.427, de 26 de dezembro de 1996;
III - cobrar dos consumidores servios no previstos na legislao ou valores desses
servios superiores aos estabelecidos em regulamento;
IV impor qualquer nus para o solicitante ou consumidor no atendimento a pedido de
ligao ou aumento de carga, no mbito de Plano de Universalizao de Energia Eltrica aprovado
pela ANEEL, conforme legislao e regulamentao especficas;
V discriminar unidades consumidoras da mesma classificao, atendidas em igual
tenso de fornecimento, quanto a cobrana de qualquer natureza ou quando da comercializao de
energia eltrica excedente, temporria ou de curto prazo, excetuando-se os consumidores livres;
VI - praticar tarifas de uso e conexo na transmisso e na distribuio no compatveis
com os critrios de acesso e valorao estabelecidos;
VII - deixar de assegurar livre acesso, aos seus sistemas de transmisso e distribuio, a
outros agentes do setor de energia eltrica e a consumidores no sujeitos exclusividade do
fornecimento;
VIII - deixar de implementar as medidas objetivando o incremento da eficincia no uso
e na oferta de energia eltrica, como estipulado contratualmente;
IX - proceder alterao do estatuto social, transferir aes que implique mudana de seu
controle acionrio, bem como efetuar reestruturao societria da empresa, sem a anuncia prvia
da ANEEL;
X - fornecer informao falsa ANEEL;
XI - deixar de registrar, em separado, as atividades no objeto da concesso, ou recusarse a constituir outra sociedade para o exerccio destas atividades, quando exigido;
XII - deixar de encaminhar para exame e aprovao da ANEEL, nas hipteses,
condies e segundo procedimentos estabelecidos em regulamento especfico, os atos e negcios
jurdicos celebrados entre concessionrias, permissionrias e autorizadas e seus controladores, suas
sociedades controladas ou coligadas e outras sociedades controladas ou coligadas de controlador
comum, bem assim, implementar tais instrumentos contratuais antes da anuncia prvia e expressa
desta Agncia; (Redao dada pela REN ANEEL 334 de 21.10.2008.)
Art. 20. A deciso acerca da instaurao do processo administrativo formado com base
nos arts. 18 e 19, relativamente aos fatos que possam resultar na imposio das penalidades de que
tratam os incisos I a IV do art. 2o desta Resoluo, ser proferida pelo Superintendente responsvel
pela ao fiscalizadora e comunicada notificada no prazo de quarenta e cinco dias, contado do
recebimento da respectiva manifestao ou da fruio do prazo de que trata o artigo anterior.
1o O TN ser arquivado quando no comprovada a no conformidade ou sendo
consideradas procedentes as alegaes da notificada.
2o Ser lavrado Auto de Infrao, com observncia do procedimento estabelecido no
Captulo III, Ttulo II, desta Resoluo, nos casos de:
I comprovao da no conformidade;
II ausncia de manifestao tempestiva da interessada;
III serem consideradas insatisfatrias as alegaes apresentadas;
IV - no serem atendidas, no prazo, as determinaes da ANEEL.
Captulo II
DO TERMO DE COMPROMISSO DE AJUSTE DE CONDUTA
Art. 21. Poder a ANEEL, alternativamente imposio de penalidade, firmar com a
concessionria, permissionria ou autorizada de servios e instalaes de energia eltrica termo de
compromisso de ajuste de conduta, visando adequao da conduta irregular s disposies
regulamentares e/ou contratuais aplicveis, conforme regulamentao especfica. (Redao dada
pela REN ANEEL 333 de 07.10.2008.)
1 O termo de compromisso de ajuste de conduta ser submetido aprovao da
Diretoria da ANEEL pela Superintendncia onde o processo se originar.
2 As metas e compromissos objeto do termo referido neste artigo devero, no seu
conjunto, ser compatveis com as obrigaes previstas nos regulamentos e contratos regedores da
prestao de servios de energia eltrica descumpridas pela concessionria, permissionria ou
autorizada.
3 Do termo de compromisso de ajuste de conduta constar, necessariamente, o
estabelecimento de multa pelo seu descumprimento, cujo valor ser correspondente ao montante da
penalidade que seria aplicada, acrescido de 20% (vinte por cento).
Captulo III
DO PROCEDIMENTO PARA APLICAO DE PENALIDADES DE COMPETNCIA
DAS SUPERINTENDNCIAS DE FISCALIZAO
Art. 22. O Auto de Infrao (AI), emitido pelo Superintendente responsvel pela ao
fiscalizadora, ser instrudo com o TN, salvo na hiptese do art. 9, e a respectiva manifestao da
notificada, se houver, bem assim com a exposio de motivos da autuao e outros documentos a
esta relacionados, que no implique duplicidade da documentao constante do processo de
fiscalizao correspondente.
Pargrafo nico. O AI, quando eivado de vcio ou incorreo, poder ser retificado de
ofcio pelo Superintendente responsvel. Neste caso, abrir-se- novo prazo autuada para
apresentao de recurso.
Art. 23. O Auto de Infrao ser emitido em duas vias, contendo:
I - o local e a data da lavratura;
II - o nome, o endereo e a qualificao da autuada;
III - a descrio do(s) fato(s) ou do(s) ato(s) constitutivo(s) da(s) infrao(es);
IV a indicao dos dispositivos legais, regulamentares, ou contratuais infringidos e as
respectivas penalidades;
V a indicao do prazo de dez dias para recolhimento da multa, se for o caso, ou
apresentao de recurso;
VI as instrues para o recolhimento da multa; e,
VII - a identificao do Superintendente autuante, a quem poder ser interposto o
recurso, sua assinatura, a indicao do seu cargo ou funo e o nmero de sua matrcula.
Pargrafo nico. Uma via do AI ser remetida, ou entregue, para efeito de notificao,
ao representante legal da autuada, ou ao seu procurador habilitado, mediante registro postal com
Aviso de Recebimento (AR) ou outro documento que comprove o respectivo recebimento.
Art. 24. O valor da multa ser atualizado pela taxa SELIC ou outro indicador que o
venha substituir, conforme previsto no 5 do art. 17 do Anexo I do Decreto n o 2.335, de 6 de
outubro de 1997, e observado o disposto no pargrafo nico deste artigo.
Pargrafo nico. Ser considerada a variao acumulada pro rata die da taxa SELIC no
perodo compreendido entre o segundo dia anterior ao trmino do prazo estabelecido no AI e o
segundo dia anterior data do efetivo pagamento da multa.
Art. 25. Havendo o recolhimento da multa e observado, quando couber, o disposto no
artigo antecedente, a autuada dever encaminhar ANEEL e agncia estadual conveniada,
conforme o caso, uma via do respectivo comprovante, devidamente autenticado e sem rasuras.
Art. 26. O no recolhimento da multa no prazo estipulado no AI, sem interposio de
recurso, ou no prazo estabelecido em deciso irrecorrvel na esfera administrativa, acarretar
imediato encaminhamento do processo administrativo Superintendncia de Administrao e
Finanas SAF da ANEEL, para inscrio do devedor no Cadastro Informativo dos Crditos No
Quitados de rgos e Entidades Federais CADIN, nos termos da Lei n 10.522, de 19 de julho de
2002, e posterior encaminhamento Procuradoria Federal para inscrio do valor correspondente na
Dvida Ativa e respectiva execuo, nos termos da Lei n 6.830, de 22 de setembro de 1980.
(Redao dada pela REN ANEEL 317 de 13.05.2008.)
Captulo IV
DO PROCEDIMENTO PARA APLICAO DE PENALIDADES DE COMPETNCIA DA
DIRETORIA DA ANEEL OU DO PODER CONCEDENTE
Art. 35-D. Um novo pedido de parcelamento de multa somente poder ser deferido
depois de quitado parcelamento anteriormente concedido. (Includo pela REN ANEEL 317 de
13.05.2008.)
Art. 35-E. A ANEEL publicar, mensalmente, demonstrativo dos parcelamentos
deferidos, nos termos do art. 12, 4, da Lei n 10.522, de 2002. (Includo pela REN ANEEL 317
de 13.05.2008.)
Art. 35-F. A concesso do parcelamento e o respectivo pagamento das parcelas
implicam suspenso da inscrio do solicitante no CADIN, previsto na Lei n 10.522, de 2002,
relativo ao dbito parcelado. (Includo pela REN ANEEL 317 de 13.05.2008.)
Art. 35-G. A quitao do parcelamento implica baixa da inscrio do solicitante no
CADIN, previsto na Lei n 10.522, de 2002, em relao ao dbito parcelado. (Includo pela REN
ANEEL 317 de 13.05.2008.)
TTULO III
DAS DISPOSIES FINAIS
Art. 36. Em qualquer momento do processo administrativo punitivo, incluindo a fase
recursal, poder ser instada a Procuradoria Federal junto a ANEEL para emitir parecer, no prazo de
quinze dias.
Art. 37. As agncias conveniadas com a ANEEL, para a execuo das atividades
descentralizadas, podero aplicar as penalidades referidas nos incisos I, II, III e IV, bem como
propor Diretoria da ANEEL a imposio daquelas indicadas nos incisos V, VI, VII e VIII, do art.
2, e a celebrao de termos de compromisso de ajuste de conduta, previstos no art. 21, desta
Resoluo.
1o Quando da execuo da ao fiscalizadora pelas agncias conveniadas, sero
aplicados os procedimentos de que tratam os Captulos I, II, III e IV, do Ttulo II, desta Resoluo.
2o Os procedimentos referidos no pargrafo anterior podero ser ajustados s
peculiaridades de cada agncia conveniada, desde que garantido autuada o direito ampla defesa
e ao contraditrio e observados os prazos e as fases do processo, definidos nesta Resoluo.
Art. 38. O recurso interposto nos processos de aplicao de penalidades por agncias
conveniadas obedecer ao disposto nos artigos 33 e 34 desta Resoluo.
Art. 39. As multas aplicadas pelas agncias conveniadas observaro a destinao
estabelecida no 1o do art. 13 da Lei n 10.438, de 2002, e no Anexo de Qualidade dos Contratos
de Concesso, devendo ser recolhidas, no primeiro caso, conforme instrues da ANEEL.
Art. 40. Fica revogada a Resoluo no 318, de 6 de outubro de 1998.
Art. 41. Esta Resoluo entra em vigor na data de sua publicao.
Este texto no substitui o publicado no D.O. de 13.05.2004, seo 1, p. 73, v. 141, n. 91.