ISSN 0100-199X

ANPOCS
Revista Brasileira de Informao Bibliogrfica
em Cincias Sociais

41
Neste nmero:
Os Livros do Brasil em Frankfurt
Teoria das Elites
Democracia Sindical
Estudo sobre Profisses

dijmaii

BIB Revista Brasileira de Informao Bibliogrfica em Cincias Sociais (ISSN 0100- 199X)
uma publicao semestral, da Associao Nacional de Ps-Graduao e Pesquisa em Cincias
Sociais (ANPOCS) destinada a estimular o intercmbio e a cooperao entre as instituies de
ensino e pesquisa em Cincias Sociais no Pas. O BIB editado sob orientao de um Editor
e um C onselho Editorial com posto de profissionais em Cincias Sociais de vrias institui
es do Pas.

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Impresso no Brasil

13

FINEP

ISSN 0100-199X

bib
Revista Brasileira de Informao Bibliogrfica
em Cincias Sociais

Sumrio
Os Livros do Brasil entre o Rio de Janeiro e Frankfurt

Gustavo Sor
A Teoria das Elites e sua Genealogia Consagrada

35

M ario Grynszpan
Trabalhadores, Sindicatos e Democracia:
Um Ensaio Bibliogrfico sobre Dem ocracia Sindical

85

Jorge Ventura de Morais

Os Estudos sobre Profisses nas Cincias Sociais Brasileiras

109

M aria da Gloria Bonelli

Silvana Donatoni
Teses e Dissertaes en Cincias Sociais

BIB, Rio de Janeiro, n. 41, 1, semestre de 1996, pp. 1-156

143

Colaboram neste nmero:

Gustavo Sor doutorando em Antropologia Social no Museu Nacional da Universidade Federal
do Rio de Janeiro.
Jorge Ventura de Morais professor do Departamento de Cincias Sociais da Universidade Fede
ral de Pernambuco.
Maria da Gloria Bonelli professorado Departamento de Cincias Sociais da Universidade Fede
ral de So Carlos, So Paulo.
Mario Grynszpan pesquisador do Centro de Pesquisa e Documentao de Histria Contempor
nea do Brasil e professor do Departamento de Histria da Universidade Federal Fluminense.
Silvana Donatoni aluna do Programa de Ps-Graduao em Cincias Sociais da Universidade
Federal de So Carlos, So Paulo.

Os Livros do Brasil entre o

Rio de Janeiro e Frankfurt
G ustavo Sor

Em outubro de 1994, o Brasil foi o pastema homenageado na maior feira internacio

nal de livros: a Frankfurter Buchmesse. O
evento consistiu na realizao de um conjunto
de representaes sobre o Brasil, para o qual
os principais grupos culturais, empresariais e
polticos ligados produo e circulao de
textos e livros2 brasileiros mobilizaram um
grande volume de recursos institucionais, fi
nanceiros e humanos.
Do ponto de vista dos organizadores bra
sileiros e alemes, a exposio de Frankfurt
oferecia uma oportunidade singular para res
taurar a imagem deteriorada do Brasil no
exterior; para os editores, tratava-se de uma
misso de cidadania da qual participavam em
nome de um povo. Com o objetivo explcito
de enfrentar os clichs vulgarizados pela m
dia (violncia, samba, mulatas, crianas po
bres, desprezo pela ecologia, futebol) e, apro
veitando o evento cultural-editorial mais di
vulgado pela imprensa internacional, um pe
queno grupo de seis pessoas reuniu-se siste
maticamente, durante trs anos, na Secretaria
Municipal de Cultura e na Editora M elhora
mentos de So Paulo. Os autores do Projeto
Frankfurt representavam a Cmara Brasileira
do Livro (CBL), o Sindicato Nacional dos
Editores de Livros (Snel), o Ministrio das
Relaes Exteriores e o Ministrio da Cultura
por intermdio da Biblioteca Nacional (BN)
e do Departamento Nacional do Livro (DNL).
A partir de negociaes com a companhia
fundada pela Associao de Livreiros e Edi
tores alemes para realizar a feira (Ausstellungs- und Messe-GmbH), e contando com a

participao de escritores, os representantes

planejaram um conjunto de exposies, cole
es, psteres, encontros, catlogos, estatsti
cas e eventos artsticos sintetizados no ttulo
Confluncia de Culturas. As encenaes
montadas procuravam transmitir um quadro
geral do Brasil, em que a literatura, os autores
e os livros no passavam de meios para comu
nicar a idia de um pas culturalmente rico e
complexo, mas injustamente no reconheci
do como tal pelos europeus.
O objetivo deste artigo fazer uma etno
grafia da organizao e encenao da home
nagem ao Brasil realizada durante a 46. feira
do livro de Frankfurt. O estudo focaliza o
poder do livro e as profisses ligadas produ
o de livros na construo social dos emble
mas, esteretipos e sentimentos de nacionali
dade. Inversamente, procura-se compreender
como as formas de classificaes denacional
e internacional definem as prticas editoriais
e a circulao da palavra impressa em livros.
Idias relativas a um pas autntico, real,
verdadeiro, fazem parte das representaes de
prestgio e das prticas de honraquetm como
suporte mitos e lendas e remetem a um a mis
so providencial, cuja realizao atribuda
queles que so considerados seus mais au
tnticos representantes (W eber, 1992: p.
682). A anlise desse evento permite com
preender a produo das idias de nao e os
processos de individualizao dos agentes
que, disputando e definindo espaos profis
sionais, conseguem elevar-se condio de
representantes da coletividade, ocupar postos
pblicos e/ou obter reconhecimento editorial

BJB, Rio de Janeiro, n. 41, 1. semestre de 1996, pp. 3-33

consagrador. Assim, a anlise est centrada

no processo de oficializao (Bourdieu,
1991:182-187), pelo qual se manipula uma
definio coletiva e se universaliza a ao dos
profissionais do livro, a pretexto da exposi
o de um povo .3 Com isso, os escolhidos,
autoridades editoriais, pblicas e escritoresrepresentantes, apropriam-se do privilgio de
definiros limites do pensvel e do impensvel
sobre o Brasil, o carter de seu povo e suas
grandezas culturais.
As feiras internacionais de livros so
eventos privilegiados para conferir uma pers
pectiva comparativa ao estudo das culturas
nacionais, j que materializam sries classificatrias complexas nas quais as origens n a
cionais constituem um dos princpios de opo
sio dominantes.4 Ao mesmo tempo, a apresentao-identificao do pas no exterior pe
a nu um conjunto de estratgias implcitas de
valorizao nacional, no diretamente reve
lveis, menos ainda visveis, na medida em
que os sinais e princpios da nacionalidade so
transmitidos entre iguais, todos os dias, dentro
das fronteiras onde o Brasil e seus smbolos
so to naturais como o ar que se respira. Uma
feira internacional de livros realizada em solo
estrangeiro deixa expostos principalmente os
fios simblicos e materiais da competio do
pas com outras culturas nacionais e seus por
ta-vozes, outras genealogias nacionais de au
tores, outras lnguas vernculas, outros mer
cados editoriais e outras morais civilizadoras
que medem a fora do estilo brasileiro de se
apresentar, e lhe conferem um valor e um
reconhecimento especfico como configura
o singular digna de ser admirada e julga
da atravs de uma exposio.
De modo geral, as feiras internacionais
de livros so articuladas em torno de um cir
cuito anual que percorrido pelos agentes
dominantes de cada um dos mercados. Assim,
elas cumprem um papel significativo na im a
ginao e institucionalizao de um mercado
editorial internacional, com suas novidades e
tradies, fronteiras e possibilidades, normas
e prticas legtimas, suas ideologias e hierar
quias. A exposio dos livros-da-nao em
4

uma feira uma oportunidade singular para

estudar os efeitos da apropriao diferenciada
por parte do mercado internacional da confi
gurao de um mercado nacional, bem como
para avaliar as estratgias de dominao que
nele se expressam.5
Mais que uma entidade racional e abstra
ta, o mercado internacional sustenta-se em
estruturas institucionalizadas e, por isso, pode
ser estudado mediante a objeti vao das redes
de relaes concretas e prticas legtim as por
ele estabelecidas entre diferentes campos editoriais-nacionais em competio. Essa pers
pectiva permite-nos retomar, em bora com ou
tros olhos, a pergunta de amplo interesse para
o estudo da vida intelectual que Robert Escarpit (1965: p. 99) formulou nos anos 60: O que
leva um autor a transpor as fronteiras de um
pas?6
Dadas essas premissas, o texto inicia-se
com a descrio das condies de realizao
do evento, focalizando Frankfurt como praa
de mercado dotado de amplo poder cultural
para impor padres de internacionalizao e
profissionalizao editorial. A partir da feira,
procuro dimensionar uma rede de relaes
editoriais entre o Brasil e a Alem anha a fim
de encontrar respostas para as seguintes inda
gaes: por que Frankfurt e por que a Alema
nha so locai s adequados para a demonstrao
da dimenso internacional da literatura e da
publicao de livros brasileiros? Por que ra
zo Frankfurt um evento editorial mundial
se Nova York comporta, atualmente, um vo
lume maior de relaes editoriais-comerciais?
Por que no realizar a exposio Brasil em
Buenos Aires ou Paris que so, de longe, os
mercados onde mais se encontram tradues de
autores brasileiros em catlogo?7 Por que
passou a ser do interesse de outros mercados
apreciar o Brasil por suas manifestaes lite
rrias e cientficas, traduzir seus escritores e
difundir sua cultura?
Em seguida, descrevo a organizao e a
realizao da exposio brasileira, ressaltan
do o lugar dos agentes e as representaes
oficiais. Paralelamente, examino a hierarquia
dos agentes escolhidos, a lgica do desinte-

resse e o sentimento de misso que os levou a

exibir as imagens do pas como aspectos es
senciais de um povo ao qual do voz. A na
liso primeiramente a ao daqueles que, em
termos weberianos, podem ser chamados de
burocratas e sacerdotes da cultura nacional
e, mais no final do artigo, fao algumas breves
consideraes sobre a inevitvel ao dos pro
fetas contestadores que, discordando da for
ma como os primeiros mostravam o que so
mos, procuravam fortalecer-se dentro do
campo editorial nacional como base para a
formulao de novas maneiras de produzir
imagens e suportes impressos para pensar a
nao (Cf. Anderson, 1993). Por essa via,
descrevo e interpreto as representaes, dis
cursos e sentimentos predominantes na ence
nao. Por detrs da polmica, os porta-vozes
lutavam para dirimir a veracidade, ou justia
histrica, dos Retratos do Brasil, enquanto
reafirmavam os limites de sua arbitrariedade
classificatria, de suas competncias e de seu
poder para orientar as prticas das profisses
que se estruturam para falar da nao.
A anlise baseia-se em observaes rea
lizadas durante as bienais internacionais de
So Paulo e do Rio de Janeiro desde 1991, ano
em que se iniciaram os trabalhos do Projeto
Frankfurt.1 Registrei, tambm, a preparao
do evento no Brasil, utilizando-me do traba
lho das entidades de classe, da Biblioteca
Nacional e da divulgao feita pela imprensa.
Coletei ainda catlogos, estatsticas, revistas
e outras publicaes brasileiras e alemes es
pecialmente elaboradas para esse fim, assim
como a produo anterior e posterior relativa
ao Mxico e ustria. Embora nada substitua
a observao in loco das feiras e exposies,
a possibilidade de coletar e sistematizar infor
maes permitiram ressaltar a dimenso rela
cional na construo das imagens do pas,
diante dos valores essenciais afirmados e vi

vidos nos relatos apaixonados que disputam

um modo legtimo de mostrar a nao.

A Feira de Frankfurt e a
Institucionalizao de um Mercado
Editorial Internacional
Alm da dimenso internacional da feira
de Frankfurt, a apresentao do Brasil como
pas-tema decorreu das relaes culturais en
tre brasileiros e alemes. A fora o caso do
Brasil, um expositor anual entre outros, essa
feira constitui uma outra faceta do comporta
mento dos alemes ocidentais no ps-guerra,
no intuito de se mostrarem ao mundo como
pas culto e civilizado .
A feira de Frankfurt apresenta todas as
caractersticas de uma tradio inventada.J
mais uma representante, seguramente das me
lhores, de um estilo de intercmbio da palavra
escrita nesta metade do sculo XX: o das feiras
internacionais de livros. Quando se fala da feira
de Frankfurt, repete-se um percurso ideal:
The Frankfurter Buchmesse was recorded for
the first tim e in 1462, only seven years after
Gutemberg had com pleted his 42-line Bible (...)
A few years after the collapse o f the 1000-year
Reich, a new start was ventured in Frankfurt. The
Borsenverein des Deutschen Buchhandels was
set up there, and in 1949 the first post war Book
Fair took place in the Paulskirche, symbol of the
dem ocratic tradition in G erm any (Ausstellungs- und M esse GmbH, 1989: p. 29).*

Sua existncia perde-se nos primr

dios do nascimento da imprensa e prolonga-se
at os nossos dias como um ritual que reafirma
todos os sinais da tradio democrtica e ci
vilizada da Alemanha. Por seu carter inter
nacional, a feira de Frankfurt, alm de permi
tir a exposio das expresses literrias de
outras naes, representa, antes de tudo, uma
forma de afirmao das imagens da A lem a
nha para o exterior, como uma nao de

[*N.T.] A Frankfurter Buchmesse foi realizada pela prim eira vez em 1462, apenas sete anos depois que
Gutemberg finalizou sua Bblia de 42 linhas. [...] Alguns anos aps a queda do Reich dos Mil Anos, retom ou-se
a iniciativa em Frankfurt. A Brsenverein des Deutschen Buchhandels foi criada e, em 1949, realizou-se a primeira
Feira do Livro do ps-guerra, em Paulskirche, smbolo da tradio dem ocrtica da A lem anha.

leitores. Essa formulao anloga quela

utilizada pelos organizadores da mostra bra
sileira. Cotidianamente, pesam sobre a Ale
manha imagens e clichs vulgarizadores
transmitidos pela mdia, notcias predominan
temente negativas sobre o passado nazista,
sobre o recrudescimento do racismo e os pa
radoxos da queda do Muro de Berlim.10 Re
correndo a Mauss, poder-se-ia dizer que, de
modo similar a um museu etnogrfico ou s
artes nacionais e suas modas , a feira um
desses fenmenos que permitem evidenciar
que embora a nao crie a tradio, pretende-se remodelar a nao com base na tradi
o (Mauss, 1972: p. 303).
Aps a guerra, com a recuperao de
Frankfurt como centro financeiro internacio
nal e ponto de cruzamento de rotas culturais
da Europa, sua feira de livros tornou-se um
modelo, lugar de presena anual obrigatria
para todos aqueles que desejam participar do
mercado editorial internacional. Assim, ela se
cerca de toda uma atmosfera de prticas e
concepes estruturadoras de um a moral pro
fissionalizante.
A internacionalizao da feira de Frank
furt coincide com o surgimento, em diversos
pases, das principais feiras internacionais de
livros, por volta da segunda metade dos anos
60. Desde ento, seu perfil vem sendo deli
neado sob a influncia de duas foras opostas:
de um lado, vem-se consolidando como cen
tro de intercmbio do mercado de best sellers
e, de outro, como espao de manifestao de
crticas poltico-culturais que pretendem fa
zer dela um centro de divulgao dos proble
mas e da literatura do Terceiro Mundo. Por
volta de meados da dcada de 70, a rivalidade
entre os agentes quanto ao modelo legtimo
de feira provocou a realizao de feiras para
lelas, organizadas por pequenos editores po
lticos e alternativos, segundo avaliam re
trospectivamente os atuais organizadores.
A Indicao de Temas Centrais
A pacificao foi obtida em 1976, quan
do se institucionalizou a escolha de temas
centrais a cada dois anos. Os temas seleciona
6

dos neste novo modelo foram: Amrica Lati

na, A criana e o livro; frica Negra, Reli
gio, Orwell ano 2000 e ndia.11Os resultados
dessa nova modalidade foram positivos, har
monizando-se as dicotomias entre a dimenso
comercial-profissional e a dimenso pblica
da feira. Como se ver adiante, as naes e os
nacionalismos expressam-se na segunda d i
menso, mas esses valores transferem -se de
modo incorporado s duas dim enses.
A dinmica dos temas centrais foi m odi
ficada no final dos anos 80 para dar lugar
exposio anual de pases-tema.12D a exposi
o de temas elaborados pela empresa orga
nizadora da feira, que privilegiavam naes
jovens em livros (Muth, 1986: p. 3), regies
ou questes culturais e polticas problem ti
cas, passou-se exposio de pases-tema,
organizada pelas autoridades de cada pas in
teressado. Ao contrrio do modelo anterior,
comeou-se homenageando as literaturas na
cionais mais antigas, estabelecidas, refinadas,
civilizadas, modelares: Itlia, Frana, Espanha,
Japo, Unio Sovitica, Mxico, Holanda, Bra
sil, ustria. Nessas escolhas, feitas pelos alemes,
o primeiro princpio classificatrio estabelece
uma diacrisis poltico-cultural para enfrentar a
circulao da palavra escrita em ingls, privile
giada pelas foras de mercado.1
A com panhia fundada pela Associao
de Livreiros e Editores alemes abre peri
odicamente uma lista de pases postulantes
como expositores-tema. A participao de um
pas na feira articulada diplomaticamente,
envolvendo um aprolongada e intensa com pe
tio com outros candidatos. O resultado um
jogo tcito de convite-postulao, pelo qual
os organizadores exercem o poder de decidir a
favor dos pases que possuam uma indstria
editorial forte, com influncia sobre um conglo
merado lingstico e, ao mesmo tempo, tenham
uma base de histria cultural suficientemente
profunda para preparar um tema central.14
A consolidao de Frankfurt como cen
tro editorial mundial, o resultado de uma
intricada rede institucional que opera atravs
de uma intensa diviso de tarefas e funes, bem
como da lgica prtica da crena de que a Ale

manha um pas de leitores e um foco de

irradiao cultural.15Os dois aspectos conver
gem para apresentar o pas como possuidor de
uma indstria editorial modelar, exportadora de
padres de profissionalismo, capaz de impor
critrios de seleo cultural-nacional de grande
significado na regulao da circulao interna
cional de livros e mensagens escritas.
Na feira de 1994, a percepo internacio
nal do Brasil concorria com duas questes
mais permanentes nas preocupaes do mer
cado editorial e dos meios intelectuais alemes:
por um lado, um encontro Leste-Oeste des
tinado a discutir a incorporao do mundo
editorial e intelectual da Europa Oriental e das
naes resultantes da desintegrao da Unio
Sovitica, diante das quais a Alemanha se
impe como ponte cultural natural. Por ou
tro lado, o ciclo de conferncias sobre Direi
tos em CD-Rom, continuado em 1995 com
a Conferncia sobre Meios Eletrnicos , os
quais, transcendendo os interesses alemes,
foram realizados pelo CenterBar, organiza
o multinacional de advogados especialistas
na regulao do fluxo de informaes atravs
de meios telemticos.
Percepo e Escolha do Brasil
A escolha do Brasil comeou a ser gerada
em 1988. Em 1986, em um perodo de reces
so mundial generalizada, o Brasil teve seu
ltimo boom editorial. Nesse ano, conjugaram-se um a exploso editorial, aps vinte
anos de represso intelectual imposta pela
ditadura,16e a ativao de um plano econmi
co (Plano Cruzado) que regulamentava am
plos benefcios para as prticas culturais. Em
1985, o Brasil obteve sua melhor posio no
mbito da produtividade mundial, chegando
a situar-se como o 12. maior produtor em
nmero de exemplares publicados, superando
definitivamente, e por ampla margem, a posi
o de Portugal (Buchhndler-Vereinigung
GmbH, 1991: p. 57). Porm, a inflao no
demorou a marcar o ritmo da recesso econ
mica e da depresso do mercado editorial,
impedindo de levar a cabo o projeto Frankfurt,
segundo as autoridades editoriais brasileiras.

Assim como a dimenso da indstria edi

torial brasileira no foi fator decisivo para a
escolha, tambm no o foi um intenso fluxo
de autores e livros entre o Brasil e a Alema
nha. Brasil ou a lngua portuguesa so cate
gorias muito pouco expressivas nas estatsti
cas editoriais alemes. Em 1990, somente
0,5% das tradues para o alemo, feitas na
Alemanha, originavam-se do portugus e de
um total de 40 ttulos, 25 eram de fico
0Buchhndler-Vereinigung GmbH, 1991: p.
59). Em sentido inverso, cerca de 3,8% dos
direitos de publicao de ttulos alemes ne
gociados para traduo para outros idiomas,
correspondiam ao portugus (op. cit.: p. 63);
de um total de 120 ttulos, 40 eram sobre
paisagismo, desenho e arquitetura , 18 eram
de literatura juvenil, 14 de m edicina, 13
de filosofia e psicologia, 12 de religio e
teologia (op. cit.: p. 66). Destes, a metade foi
vendida para o Brasil. O esteretipo alemo,
que imagina o Terceiro Mundo como exporta
dor de literatura e importador de cincia, s se
verifica no primeiro caso, mas tambm se en
contra de maneira difusa no segundo. Pode-se
ainda acrescentar, que a participao de editores
brasileiros na feira de Frankfurt, tem igualmente
pouca expresso estatstica.
A julgar pelos discursos dos editores ale
mes e suas autoridades institucionais, assim
como pelas objetivaes em catlogos e ou
tros instrumentos de ordenao de livros e
autores brasileiros, as classificaes do Brasil
na Alemanha correspondem preferentemente
a trs categorias gerais: sur, Late in-ame rika
ou sdamerikanische autoren. Essas classifi
caes confirmam o peso que teve na negocia
o da participao do Brasil e do Mxico a
Sociedade para a Promoo da Literatura da
frica, sia e Amrica Latina, representada por
Peter Weidhaas (presidente da sociedade e dire
tor da Feira de Frankfurt), Ray-Gde Mertin
(vice-presidente da sociedade e prestigiada tra
dutora de portugus), no caso brasileiro,17e Juan
Villoro no caso mexicano (1992).
Como atesta o Quellen, catlogo bianual
desta sociedade, o Brasil o pas mais bem
representado entre os chamados blocos conti7

Quadro 1
Rede Institucional do Mercado do Livro na Alemanha
Associao alem de editores e livreiros
A Brsenverein des Deutschen Buchhandels a associao comercial que representa 2.100 editores,
4.300 livreiros e 80 firmas do comrcio intermedirio do livro".
Objetivos:

1) Livro-mercadoria: garantir e racionalizar a eficiente produtividade do mercado do livro alemo;

2) Mandato Cultural : promoo da leitura e organizao do Prmio da Paz.

Organizao
Comit Executivo
Presidente
3 representantes de editores
3 representantes de livreiros
1 representante do comrcio intermedirio
Assemblia de representantes

Instituies Autnomas
Organizao autnoma de editores, livreiros e
setor intermedirio

-j 1 federaes regionais de editores e livreiros

Distribuio: Escritrio em Bonn: negociao com o poder poltico, a mdia e o comrdo.

Escritrio em Leipzig (desde 1991): consultoria empresarial/cultural; incorporao do Leste alemo.
Organizaes Comerciais
Federao de livreiros: companhia de publicaes da
Associao.

BAG: Clearing do mercado. Realiza transaes para

pagamentos e combina negociaes coletivas entre de
vedores e credores. Tambm organiza um sistema de
comunicao eletrnica multilatral conectada em rede
internacional
RBZ: Centro de servios de computao do mercado
do livro. Organiza faturas, assinaturas, pagamento de
publicidade, coleta contribuies. Produz estatsticas,
catlogos, registros e listagens de preos. Oferece as
sistncia e treinamento para uso de hardware e softwa
re.
BKG: Procura e garante crditos bancrios para livrei
ros devedores e crditos de trabalho para editores cre
dores.
AuM: Ausstellungs- und Messe GmbH: Companhia fun
dada em 1964 para organizar a feira de Frankfurt. Rea
liza seminrios e workshops de treinamento profissio
nal e um programa de promoo de feiras e eventos.
Peter Weidhaas, diretor desde 1975, tambm presiden
te da Sociedade para a Promoo da Literatura para a
frica, sia e Amrica Latina.

Projeto Frankfurt 94 (Brasil)

Publicaes
Adressbuch fr den deutschprchien Buchhandel
Fachpresse in Zahlen
Brsenblatt fr den Deutschen Buchhandel:
104 n s/ano. Artigos, reportagens, publicidade.
Verzeichnis lieferbarer Bcher: livros editados no
mercado de lngua alem: 620.000 ttulos de
11.500 editores da Alemanha, ustria e Sua.
Verzeichnis lieferbarer Schulbucher: didticos.
Buch-Journal: veculo trimestral, publicidade
Buch und Buchhandel in Zahlen: estatsticas/anual

Sociedade Para a Promoo da Literatura da frica, sia

e Amrica Latina: Instituio independente, criada em
1980, por editores, jornalistas e catedrticos, visando
promover a literatura universal do Sul no mercado edi
torial de lngua alem: Hermann Schulz, editor de Peter
Hammer Verlag; Johannes Rau, governador de Nordhein-Westfalen; Giman Hoffman: presidente do Instituto
Goethe; Juan Villoro, escritor e catedrtico mexicano;
Ray-Gde Mertin: agente literria, tradutora (vice-presi
dente); Peter Weidhaas (presidente).

Supervisiona com a Fundao Bertelsmann um pro

grama de intercmbio de editores e livreiros interes
sados em realizar experincias em outros pases.
Realiza programas de formao para pases com
indstria editorial em desenvolvimento" atravs de
workshops denominados Fundamentos de Econo
mia Editorial.
Entre outros programas de colaborao com o Mi
nistrio das Relaes Exteriores, patrocina convites
a editoras de pases em desenvolvimento.
Alfredo Weiszlog F. Lindoso (Cmara Bras, do Li
vro, Sindicato Nacional dos Editores de Livros)
Empresa Marketing Cultural
Curadores de diversas instituies culturais
S.P. Rouanet, cnsul em Berlim
M. Souza: Div. Internacional (DNL)
A. Romano de SantAnna: Fund. Biblioteca Nacional
Ministrio da Cultura
Itamarati

Fontes: The German Publishers and Booksellers Association, 1993; entrevistas e dados de campo.

nentais. Em 1993, as editoras alems tinham

em seu catlogo 142 ttulos de autores brasi
leiros e 7 antologias.18 Vinte e um ttulos eram
de Jorge Amado, 7 de Clarice Lispector, e,
com 4 ttulos cada um, Darcy Ribeiro, Rubem
Fonseca, Guimares Rosa e Jos Mauro de
Vasconcelos. A exceo de poucos autores de
renome, ou daqueles que so divulgados por
fora do mercado, os casos de Paulo Coelho
e Chico Buarque recentemente, quase todos
os ttulos entram no mercado alemo por in
termdio de iniciativas como as que a Socie
dade para a Promoo da Literatura da sia,
frica e Amrica Latina patrocina. Esta insti
tuio articula um a rede de acadmicos, estu
dantes, crticos, editores, agentes literrios e
tradutores, entre os quais circulam resenhas
especializadas, sugestes, avaliaes, catlo
gos, peridicos e outros meios, o que lhes
garante um rgido controle sobre o que se deve
publicar desses pases, vistos como perifri
cos, reas subordinadas ou fora do mundo dos
livros. Do mesmo modo, com exceo dos
best sellers temporrios, as tiragens nesses
pases so extremamente reduzidas para o
padro do mercado alemo (2.000 ou ,3.000
exemplares) e a circulao dos ttulos limitase estritamente aos crculos universitrios. De
maneira geral, pode-se observar uma certa
diviso das casas editoras alems: as grandes,
como a Surkhamp, editam clssicos, e as pe
quenas, como a Di, publicam autores muito
pouco conhecidos na Alem anha.19
O Projeto Frankfurt:
uma Misso de Cidados
Apesar da recesso do mercado brasilei
ro, em 1991 retomou-se a postulao de ho
menagear o Brasil. A essa finalidade, um gru
po de agentes dedicou um tempo precioso,
quase exclusivo. A Comisso Organizadora,
ento criada, compunha-se de cerca de 6 a 10
pessoas devotadas a montar a apresentao
e, acima de tudo, a cumprir um dever de
cidados. Os editores foram os principais
mediadores culturais e empresariais para a
concretizao do evento. A organizao foi
coordenada pela Cmara Brasileira do Livro

(CBL) (SP) e pelo Sindicato Nacional dos

Editores de Livros (RJ). Pela primeira, parti
ciparam os diretores Alfredo W eiszflog e Fe
lipe Lindoso. Pela segunda, Regina Bilac Pin
to, presidente do sindicato na poca em que
os trabalhos comearam. Por ser um assunto
de Estado , tambm participou o Ministrio
da Cultura, representado por Affonso Roma
no de SantAnna, presidente da Fundao B i
blioteca Nacional e por Mrcio Souza, diretor
do Departamento Nacional do Livro. O minis
tro Jos Nascimento e Silva encabeou a co
mitiva oficial de escritores que viajou para a
feira. O Itamarati, por sua vez, participou por
intermdio de seu cnsul em Frankfurt, CesrioM elantonio, ed o cnsul em Berlim, Srgio
Paulo Rouanet.
Trs desses agentes destacaram-se pela
dedicao e influncia na definio de pers
pectivas. Um deles foi Weiszflog, empresrio
e editor daC om panhiaM elhoram entos de So
Paulo,20 que atuou como presidente do proje
to. Ele havia sido anteriormente presidente da
Cm ara B rasileira do Livro e continuava
como assessor permanente, mudando de car
go diretivo a cada eleio dos representantes
do setor editorial. Por sua vez, Felipe Lindoso,
mestre em Antropologia Social, um dos
vrios diretores da CBL e scio da Marco
Zero (SP), editora de pequeno porte com atua
o no plo humanstico e literrio do campo.
Assim, a seleo natural de agentes no r
go coordenador do projeto, inclui desde o
representante antigo e economicamente pode
roso ao relativamente novo e culturalmente
distinguido e especializado. No bloco de r
gos estatais, Mrcio Souza, diretor do DNL
distinguiu-se por suas iniciativas e seu desem
penho nos trabalhos de organizao. Souza
apresentava-se, simultaneamente, como che
fe da mais importante agncia pblica ligada
circulao do livro no Brasil, como scio-editor da Marco Zero e escritor profissional muito
conhecido dentre a nova gerao de escritores
brasileiros, com livros traduzidos para o ingls,
francs e alemo, e professor de literatura lati
no-americana na Universidade de Berkeley.21
No aspecto institucional, as bienais inter9

nacionais de livros de 1992 e 1994, em So

Paulo, funcionaram como espao de sntese
dos preparativos. Mais uma vez, o eixo RioSo Paulo disputava e definia o campo edito
rial e as representaes do Brasil autntico:
pelo Rio, o Estado; por So Paulo, o mercado.
A partir de outubro de 1992, os organizadores
fizeram levantamentos sistemticos das insti
tuies culturais de Frankfurt envolvidas na
montagem de exposies, espetculos e con
ferncias. Com base em perfis institucionais,
tipos de pblico freqentador e possibilidades
de co-responsabilidade financeira, montou-se
um ncleo de projetos de exposio que foram
apresentados s autoridades da companhia or
ganizadora do evento. A resposta chegou um
ano depois com a visita de Peter Weidhaas
bienal paulista e a aprovao do esquema
bsico de exposies apresentado pela comis
so organizadora. Do modelo constava uma
exposio central, a ser realizada em um pa
vilho especial do prdio da feira, e uma srie
de exposies, espetculos, conferncias e de
bates, em diversos locais de Frankfurt e outras
cidades alemes. Para cada uma dessas unida
des, a comisso designou curadores
Essas atividades aprofundaram uma vir
tual diviso do trabalho de preparao e con
cepo das representaes do pas. A monta
gem e certas tarefas executivas foram tercei
rizadas, ficando a cargo da Empresa de M ar
keting Cultural. As reunies peridicas dos
seis responsveis pela comisso organizadora
tiveram a funo de realizar a unificao bu
rocrtica e definir a concepo geral. Do pon
to de vista dos organizadores, o esforo em
preendido era totalm ente desinteressado,
como alis deve expressar-se a conscincia
de cidadania, fora de qualquer vantagem em
presarial ou cultural de natureza individual:
Como foram escolhidas as pessoas que coor
denaram o projeto?
Olha, foi mais uma questo de experincia
pessoal e vontade de fazer. Hoje pode-se dizer
que toda a equipe est com muita garra para fazer
uma coisa bem feita e mais por amor Ptria do
que por amor a um resultado financeiro. So
poucos os que vo receber alguma coisa.

10

Como foram escolhidos os curadores?

So todos pessoas reconhecidamente compe
tentes em suas reas. E isso foi consultado dentro
da Comisso, foram analisadas diversas alternati
vas e se completou o grupo. um a questo de
disponibilidade de tempo, disponibilidade de en
trar num projeto em que o sacrifcio pessoal
muito maior do que a remunerao pessoal.
Quais foram os esforos, tem as e problemas
colocados nas discusses da Com isso?
Eu j disse o seguinte: a execuo do projeto
em si feita por um a equipe extrem am ente en
trosada, extrem am ente m otivada, que v isso
efetivam ente como cidados, com o um a questo
23
m uito importante e im perdvel .

Com o passar do tempo, a diviso e o

volume de funes e responsabilidades foi se
acentuando at estruturar um a hierarquia de
eventos e agentes ativos na tarefa de repre
sentar o pas.
Apresentao Brasiliana
A participao brasileira e dos brasilei
ros na feira dividiu-se do seguinte modo: uma
parte comercial, organizada em urn estande
coletivo de 270 metros quadrados onde cerca
de 90 editoras expunham suas publicaes;
uma exposio central m ontada em um dos
halls da feira (de 3.100 metros quadrados); e
um conjunto de eventos culturais extra-feira.
Os editores dispunham de um estande
adicional, para profissionais, de tam anho
considervel. Em termos nativos, um a parti
cipao em Frankfurt definida como profis
sional quando o editor tem uma agenda lota
da, pode participar de leiles de ttulos de
grande porte e dispe de direitos de ttulos
para vender e comprar. Como se sabe, nessa
feira, apenas umas duas dezenas de editores
se realizam profissionalmente .24 Os demais
vo Frankfurt para saber como o mercado
mundial e para marcar presena em um lugar
do qual, como um santurio, todos falam e
onde todos desejam estar. A grande afluncia
de pequenos e mdios editores nessa verso
da feira, foi fruto das vantagens financeiras
negociadas pela comisso organizadora e das

expectativas decorrentes da crena generali

zada de que era importante participar. O
estande coletivo onde estes se reuniam era,
por oposio ao primeiro, uma mostra para o
pblico e um local pblico. Ali os livros no
eram vendidos, apenas ficavam expostos. Ne

gao da economia, lgica do desinteresse,

lugar da Nao.
A diversidade dos eventos encenados em
Frankfurt pode ser descrita em um conjunto
de quadros nos quais buscarei sistematizar e
hierarquizar a participao dos representantes
e as formas de representar o Brasil.

Quadro 2
Mostras Correlativas a Cada Volume da Coleo Brasiliana de Frankfurt
Tema

Curador

Lugar

Pioneiros do cinema
brasileiro

Histria do cinema mudo

das origens "aos anos 30

Jurandir Noronha

Deutsches Filmmuseum

Arte Popular Brasileira

Mostra da coleo do
Museu da Casa do Pontal
-R J

Jacques van de Beuque

Brgerhaus Bornheim

Brasil: Museu de Imagens

do Inconsciente

Desenhos, pinturas e
telas de
pacientes do Centro
Nacional de Psiquiatria do
Engenho de Dentro

Org. da Dra. Nise da

Silveira, apresentada pelo
artista plstico
Almir Mavignier

Kommunale Galerie
Leinwandhaus

Os jardins de Burle Marx

Paisagismo no Brasil

Haruyoshi Ono, assistente

de Burle Marx. Textos de
Llia Coelho Frota

Palmengarten (Jardim
Botnico de Frankfurt)

Pintura Nai Brasileira

Seleo do acervo do
Museu Internacional de
Arte Naf do Rio

Maria do Garmo de
Oliveira

Affentorhaus

0 livro infantil no Brasil

Mostra de livros
premiados,
selecionados pela FNLIJ

Elisabeth Serra

Biblioteca Juvenil Haus

Bornheim

A espessura da luz:
fotografia contempornea
brasileira

Seleo de trabalhos de
vrios fotgrafos

Paulo Herkenhoff

Fotografie-Forum
Leivewandhaus

A literatura na filatelia
brasileira

Seleo de temas
literrios em postais e
lanamento de selos

Las Scouto e Jos Afonso

Braga

Museu do Correio

A espessura do signo:
desenho contemporneo
brasileiro

Exposio de artistas da
dcada de 50: Oiticica,
Schendel, Monteiro etc.

Paulo Herkenhoff

Galeria de arte em um
antigo Convento de
Carmelitas

Literatura Brasileira no
singular e no plural

Ensaio de autoria de
Affonso Romano de
SantAnna

Affonso Romano de
SantAnna

Panorama do design
grfico brasileiro
contemporneo

Mostra de capas de livros,

discos, catlogos,
cartazes e livros de arte

Joice Leal. Federao das

Indstrias de So Paulo

Karmeliterkloster

A arte na religiosidade
afro-brasileira

Panorama do sincretismo
e das influncias africanas
na religio

Emanoel Arajo. Diretor

da Pinacoteca de So
Paulo

Associao Artstica de
Frankfurt

Nome

Cada mostra foi impressa nos doze volu

mes da Coleo Brasiliana de Frankfurt,25
onde os curadores afirmaram sua autoridade
com ensaios introdutrios. A coleo uma

frmula editorial que prope uma totalidade

homognea para todos os volumes e garante
o registro da presena brasileira para alm do
evento. O ttulo Brasiliana marca, por sua
11

vez, a pretenso de que a coleo seja reco

nhecida em uma hierarquiade colees nacio
nalistas que baliza a histria da indstria edi
torial no Brasil desde o fim dos anos 20. Desse
modo, oferece um modelo estvel e poderoso
para transmitir mensagens sobre o Brasil. As
mostras e livros exprimem a idia predomi
nante de apresentar o Brasil como um todo,
homogneo, igualmente representvel por ex
presses do povo (arte popular) ou pela
genialidade de seus artistas exemplares em

artes nobres (Burle M arx); por mostras cole

tivas de artistas de novas geraes em artes
menos distintivas at o cinem a de arte antigo;
pela vulgarizao da literatura para o povo e
para crianas at a viso potica da mais alta
literatura. Esse quadro de eventos-livros completou-se com outro conjunto de mostras pre
paradas especialmente para F rankfurt,. mas
que no desfrutavam do privilgio da posteri
dade em livro:

Quadro 3
Outras Mostras e Exposies
Outras mostras e
exposies

Tema

Curador

Lugar

Conflunica de Culturas

Painis sobre a histria da

literatura brasileira e os
brasileiros

M. Souza, Regina
Machado Carneiro e
Paulo Herkenhoff

Pavilho central da feira

Clarice Lispector e
Joo Guimares Rosa

Autores traduzidos para o

alemo, com grande
reconhecimento

Ray-Gde Mertin, Ute

Hermans, agentes
literrios e tradutoras

Biblioteca Nacional de
Frankfurt

Exposio histrica da
literatura brasileira

58 painis e 2.000 livros

de autores brasileiros, em
alemo e portugus

Eliane Pszcol: Seo de

Divulgao Internacional
da Biblioteca Nacional

Biblioteca Pblica de
Frankfurt

Exposio Von Martius

Botnico que participou

de uma misso cientfica
no Brasil em 1817

Walter Raunige: Museu

Etnolgico de Munique

Schirn Kunsthalle

Evandro Teixeira

Fotojornalismo: fotgrafo
com trinta anos de
trabalho no JB-RJ e
fotografias atuais sobre
vida, pessoas e cultura
do Nordeste

Galeria Nova Viso

Exlio no Brasil: 1933-1945

Mostra sobre intelectuais

e escritores da Europa
Central, como Stephan
Zweig, que se refugiaram
no Brasil a partir dos anos
30

Biblioteca Nacional de
Frankfurt

Semana de Cinema e
Literatura

Filmes brasileiros
adaptados de obras
literrias

Jos Carlos Avellar,

crtico de arte

Deutsches filmmuseum

Brasil: arquitetura recente

Projetos e maquetes de
arquitetos posteriores a
Niemeyer

Hugo Segawa

Deutsches Architektur
Museum

Msica erudita

Quarteto de Cordas de
So Paulo e Ewerton
Gloeden (guitarra):
Villa-Lobos

Gilberto Tinetti e Museu

Gesellschaft

lter Oper de Frankfurt

Dana

Coreografia de duas
companhias

Endana (Braslia) e
S.O.A.P. (Frankfurt)

Casa de Cultura
Monsonturn

Antnio Dias

Exposio de obras do
artista plstico em uma
galeria

12

Mathiidenhole, em
Darmstadt

Mesmo que nesse conjunto de mostras a

literaturae a cincia tenham maior relevncia,
configura-se de novo um quadro no estrita
mente voltado para as atividades intelectuais
que fazem do livro o centro de seu trabalho de
objetivao e reproduo. Aqui no se desta
cam as artes populares, mas diferentes ex
presses de artes prestigiadas, certificadas
pela assinatura de autores individuais. At
certo ponto, expressam tambm o desejo de
reconhecimento por parte de um pblico ale
mo mediante manifestaes legitimadas pela
origem e representatividade alemes.
A Inveno da Tradio Literria
A literatura teve sua m aior expresso na
extensa mostra histrica preparada pela B i
blioteca Nacional: 58 painis e 2.000 livros
exibidos em uma biblioteca pblica e nos dois
principais painis da exposio do pavilho
central da feira. Seus curadores encarrega
ram-se da organizao e coordenao esttico-visual; a montagem, porm, foi realizada
por artistas plsticos. Como suporte, os textos
e a concepo literria de Mrcio Souza:
Quem fez os painis da exposio Conflun
cia de Culturas?
Os painis foram executados por carnavales
cos de escola de samba. Isso tambm fazia parte
do esprito da exposio. E stexpcado notexto
que eu escrevi, que o acabamento to bem feito
qu os europeus poderiam pensar que foi confec
cionado por cengrafos de pera. M as est expli
c a d o q u e fo i p o p u la r , p e s s o a s do p o v o
confeccionaram a exposio. (M rcio Souza, en
trevista na Biblioteca Nacional, 29-9-94).

Sobre as idias que se desejava transmi

tir, Souza contou que a sua, veiculada em
textos, livros, fotos e desenhos, comea com o
Padre Anchieta escrevendo poemas nas praias
de Peroigli e termina com Jorge Amado. Come
a no sculo XIV e termina no sculo XX. So
painis imensos. Para este escritor-representante, a literatura brasileira possui uma pro
fundidade histrica igualada por poucas, mas
que no obteve ainda o devido reconhecimento
internacional. Esse senso de temporalidade foi
resumido em uma Agenda Permanente da Lite

ratura Brasileira, elaborada pela Biblioteca

Nacional para marcar presena em Frankfurt.
Nessa Agenda, que representou mais um dos
esforos daBibliotecaNacional, toda a histria
literria foi condensada.
A agenda consistia inicialm ente na idia de que
a literatura latino-americana , em geral, muito
pouco conhecida, especialm ente pelos europeus,
porque os americanos tm m uito senso de hist
ria, com o ns, m as os europeus olham a Am rica
como um a coisa m uito recente sem grandes tra
dies. E de repente ns vemos que o Brasil um
dos pases da Amrica que tm uma histria
literria contnua de pelo m enos trezentos anos,
onde voc pode indicar um a p resenaj m arcan
te da identidade nacional atravs da literatura. E
certos pases da Europa no tm um a tradio
dessas, de trezentos anos. (Souza, ibidem).

O discurso de Mrcio Souza, assim como

o de Felipe Lindoso e dos autores-representantes, estrutura-se a partir da ambivaln
cia de um pais no descoberto nem reconhe
cido, ainda a ser explorado, mas que possui a
continuidade de uma histria cultural de s
culos: um pcis novo, porm antigo.
A antiguidade construda como uma
prova de identidade. Lgica sim ilar predomi
nava nas exposies de pases como o Mxico
e a ndia. Mas toda a fora da identidade
nacional, como construo cultural, sobressai
quando comparada com a exposio realizada
pela ustria, pas-tem ade 1995. Os austracos
limitaram sua exposio e concertos a expres
ses do sculo XX. Sem M ozart ou Freud em
cena, as atividades privilegiaram a presena
de escritores de literatura e cincia, assim
como de msicos contemporneos ( Verans
taltungen im ds sterreich Schuerpunktes
zur Frankfurter Buchmesse, 1995).
Como modelo de apresentao, cada pas
inventa um eixo de tempo e um perfil de
expresses artsticas, representativas de um
carter nacional. O paradoxo est no fato de
um pas do Velho Mundo apresentar-se como
novo ou atual e pases do N ovo M undo se
mostrarem como antigos.
A mostra brasileira, conforme resumida
na agenda, procurava sintetizar um pas re
pleto de criao literria, algo que nem todos
13

podem acumular e sistematizar com o rigor de

sua biblioteca nacional:
Os ingleses tinham feito uma agenda internacio
nal muito bem feita, parecida. Ns fomos levantar
tudo o que existia nesse sentido. Mas era uma
agenda muito falha, porque no entrava nenhum
autor de lngua portuguesa, nem Cames (...) E n
travam autores ingleses de quinta categoria que
no entrariam em nenhuma agenda mundial, mas
nem Cames entrava; e da literatura latino-ame
ricana s entravam Garcia M arquez e Manuel
Puig. Ou seja, no d para entender (...) E os
mexicanos tinham tentado fazer um a agenda,
mas no deu para preencher todos os dias do
ano. (M rcio Souza, ibidem).

Como observa Anderson, em seu livro

Comunidades Imaginadas, os estilos narrati
vos dos gneros literrios so uma das men
sagens mais poderosas paraim aginar aNao.
Mas como assinalam os fragmentos dos dis
cursos transcritos, tal fora de representao
e singularizao reforada pelo nome de
certos autores que, capazes de permanecer no
tempo por terem transposto as fronteiras do
pas, produzem, quando mencionados, um
efeito simbitico de associar uma origem na
cional e uma origem lingstica. Por isso a lite
ratura , tambm, uma questo de Estado e leit
motiv da Biblioteca Nacional. Seus representantes-escritores controlam de perto a his
tria e os marcos da literatura a exibir, ao
mesmo tempo que tornaram mais complexos
os meios de multiplicar o nmero de autores
traduzveis para outros idiomas:
Qual a imagem que a Biblioteca Nacional
procura transm itir internacionalmente?
No temos uma poltica para transm itir im a
gem. Ns querem os aumentar o nm ero de auto
res brasileiros traduzidos. Eles que vo dar uma
im agem do Brasil. (M rcio Souza, ibidem).

A Literatura Subordinada ao Povo

As expresses literrias dominaram os
eventos montados em Frankfurt. Todavia, na
mostra central, Confluncia de Culturas, elas
ficaram perdidas, subordinadas a uma lgica
expositiva que privilegiava as imagens do
14

povo e suas manifestaes mais sagradas de

igualdade, fraternidade e liberdade.
Confluncia de Culturas foi a exposio
de maior envergadura, a mais rigorosamente
planejada pela Comisso Organizadora e a
nica colocada em um hall especial da feira,
em um a rea de 3.000 metros quadrados. Os
painis no eram identificados por autor, per
sonagem, gnero, individualidade literria ou
artstica. Dispostos em cinco mdulos de 16
metros de dimetro, representavam as paisa
gens rurais e urbanas, as manifestaes cultu
rais coletivas, a vida social e familiar, o coti
diano e o mundo do trabalho, e os rostos do
brasileiro. Com fotografias e livros relaciona
dos a cada mdulo, pretendeu-se mostrar, em
primeiro lugar, a ecologia, as dimenses con
tinentais do pas, as paisagens de seu territrio
e as cidades em blem ticas. N o segundo painel
mostravam-se cenas do M aracan abarrotado
de gente, cenas de com cios polticos, as
praias cheias e outras manifestaes em que o
indivduo no aparece, uma vez que se dilui
entre os 150 milhes de iguais em suas mais
sagradas confraternizaes. O painel sobre o
trabalho exps desde as atividades manuais
mais rudimentares, camponesas, at o cientista
em seu laboratrio e o intelectual pensante nas
universidades. O quarto painel reunia famlias
de diferentes cores e estratos sociais assim como
a comunho nas manifestaes religiosas e no
tempo de lazer. O ltimo painel era uma cola
gem de rostos superpostos, que pretendia ex
pressar as principais contribuies dos fluxos
migratrios. A mescla, o sincretismo, a misci
genao, a comunidade toda indiferenciada:
Brasil de iguais, singulares e soberanos.
Ao longe, em segundo plano, os painis
eram cercados de psteres contendo fotos e
figuras de heris populares, como Romrio e
Ayrton Senna, e autores populares e/ou cul
tuados como Jorge Amado, Gilberto Freyre e
Nelson Rodrigues. Mais alm, o bar Ipane
ma criava um espao de socializao e de
reunies, para projetar vdeos e recepcionar,
entre batidas e caipirinhas, autoridades es
trangeiras (desde ministros e representantes
menores at o presidente Helmut Kohl), edi-

tores, escritores, agentes literrios e outros

empresrios culturais.
O Brasil como ele
O que procuravam transm itir com o trabalho
da Comisso?
Dar um a am pla viso da cultura brasileira,
tendo o livro como pano de fundo, como elo de
ligao entre todas as reas da cultura. O esprito
que norteou a exposio foi m ostrar o Brasil
como ele ; e seu lado criativo e seu lado nem
sempre conhecido, evitando-se esteretipos ou
form as distorcidas de se conhecer o Brasil l
fora. (A. W eiszflog, entrevista, ibidem).
Que imagem de pas procuraram m ostrar na
exposio central?
Quem trabalhou com conceito de exposies
procurou evitar o clich sobre o pas. Extico
difcil deixar de ser. Um pas onde um mulato
que teve a m aior dificuldade de aprender a ler, se
torna o maior rom ancista da Amrica do sculo
X IX .... tem algum a coisa mais extica do que
isso? Ento, no d para fugir do exotismo. E
tam bm evitar um pouco alim entar essa com ise
rao terceiro-m undista de conscincia pesada
de europeu em relao Amrica-Latina.
E que imagens tentaram contrapor?
Eu acho que a imagem que o Brasil est
apresentando a imagem de um pas da Amrica
que tem um a alternativa para u.ma proposta am e
ricana, que o multiculturalismo, que vai com
partimentando as culturas e os povos sob um
suposto respeito pela integridade, para a propos
ta brasileira dessa multiplicidade de vises de
mundo internas e de pele tambm, que a m isci
genao, que a m istura concreta e total, a
proposta do Brasil, um a proposta popular, que
est inserida na cabea, na identidade do pas.
Ento esse o pas que vai. (M rcio Souza,
entrevista, ibidem).
Que im agem de Brasil procuraram transmitir?
A im agem de um pas muito mais rico e
com plexo do que os esteretipos que circulam na
Europa. Ns estam os levando um a enorm e cole
o de livros para surpresa dos prprios euro
peus, do que se pensa sobre o prprio pas e sobre
o mundo. M ostrar que o brasileiro pensa sobre si
e no est sim plesm ente recebendo conselhos
bons ou maus da intelligentzia europia.

E com o foram organizadas as exposies?

Ali h coisas que foram surgindo no caminho.
Por exemplo, a questo da contribuio das cul
turas africanas. Eu, por exemplo, sou extrem a
m e n te r e f r a t r io a is s o q u e c h a m a m de
pseudo-viso do multiculturalism o americano,
onde as coisas so americanas, so afro-am erica
nas, o preto separado do resto. Enfim, me parece
uma viso m uito equivocada tanto para l, e
muito particularm ente para c. Ento, no poda
mos perm itir que a contribuio da cultura afri
cana para c se reduzisse a uma questo de cor
de pele. No verdade no Brasil isso. H um
exem plo que eu sempre uso, que o de Emanoel
de Arajo, um pintor muito reconhecido, preto,
diretor da Pinacoteca de So Paulo. Em conversa
com ele saiu uma idia realm ente interessante: a
exposio montada se cham a Arte na religiosida
de afro-brasileira, que pega desde objetos de cul
to, at artistas consagrados independentemente da
cor da pele; que trata de um tema, de um a verso,
da contribuio da cultura africana cultura brasi
leira que o sincretismo, muito especfica e muito
rica.26 (Felipe Lindoso. Entrevista na Bienal de
So Paulo; agosto de 1994).

Os discursos dominantes, e no somente

entre os organizadores do projeto com sua
retrica de oficializao, apresentavam a
Confluncia de Culturas como uma forma de
convivnciasocial, cultural e multirracial ni
ca, oferecida pela histria do pas ao mundo,
como um modelo bem-sucedido de processo
civilizador. A miscigenao, como um no
multiculturalismo, atualizava representaes
do senso comum, gravadas nas mentes de
todos e atribudas a autores como aqueles
que, com semblante srio, vigiavam de perto
a exposio, em psteres. Passando da hist
ria objetivada para sua dimenso incorporada,
o pas teve voz atravs dos escritores convi
dados pelas autoridades pblicas.
Burocratas e Sacerdotes
da Cultura Nacional
Oficializao e
Prdicas Literrias Eficazes
O ficialm ente, o B rasil esteve repre
sentado por uma com itiva de escritores orga
nizada pelo M inistrio da Cultura. O ministro
15

Luiz Nascimento e Silva distinguiu-se como

cabea visvel de uma seleo que passou a
ser conhecida como a lista do ministro.27A
tradio objetivou-se nas mostras e nos livros.
A novidade residiu na oportunidade de orga
nizar um a nova sistemtica de apresentao
da imagem do pas e de torn-la pblica em
um evento sem precedentes: Vou levar o
Brasil pensante Europa (...) E um momento
nico para mostrar Alemanha, Europa e ao
mundo inteiro, sua produo cultural e arts
tica, sua identidade nacional. 8 Atravs de
aes coordenadas entre o ministro, Mrcio
29

Souza e Romano de SantAnna, a participao
oficial buscou corrigir o exagero da predomi
nncia do signo visual sobre o signo escrito

(op. cit.). Nascimento e Silva conduziu os

preparativos finais de seu ministrio, procu
rando redirecionar um a das imagens do Bra
sil: havia na primeira participao brasileira,
logo que cheguei, uma viso que se concen
trava mais no aspecto folclrico que no aspec
to internacional do pas. Ento m inha idia foi
enfatizar um pas que capaz de pensar a
cultura, ter uma produo de nvel internacio
nal, apesar da lngua ser de difcil difuso
(op. cit.). Os porta-vozes do Estado-nao
levaram a cabo um esforo tanto para delinear
uma identidade e provocar seu reconhecimen
to como algo importante para o mundo, quan
to para demonstrar a eficincia prtica de um
Estado moderno.30

Quadro 4
Seleo Brasileira de Escritores
Escritor

Atividade principal

Principais ttulos

Idade

Chico Buarque de Holanda

Msico (compositor e cantor) e

escritor

Estorvo*, Fazenda Modelo",

Gota dgua (teatral), pera
do Malandro (roteiro de cinema)

50

Ferreira Gullar

Poeta e crtico de arte. Diretor

da Funarte na poca da feira

Poema Sujo

64

Joo baldo Ribeiro

Membro da Academia Brasileira

de Letras, colaborador em
jornais

Sargento Getlio*, Viva o

povo brasileiro*

53

Josu Montello

Presidente da Academia
Brasileira de Letras, ex-diretor
da Biblioteca Nacional

Inmeros livros. Nenhum

traduzido na Alemanha

83

Lygia Fagundes Telles

Romancista. Primeiro
Ciranda de Pedra, As
reconhecimento literrio em 1938 Meninas, As Horas Nuas*

Antnio Ccero

Mestre em filosofia e letrista de

sua irm, a cantora Marina, e de
Joo Bosco

No final de 1994 lanava 0

45
mundo desde o fim
(ensaio
antropolgico), no traduzido

Antnio Torres

Romancista e crtico literrio

Balada da infncia perdida,

Um co uivando para a lua ,
"Essa terra* e "Um txi para
Viena dustria*

54

Antnio Olinto

Crtico literrio (MG)

Presena (poesia, 1949),

Caderno de crtica (ensaio,
1959)

75

Darcy Ribeiro

Poltico (PDT), escritor e

antroplogo

Romances traduzidos em
alemo: Migo, Mara , Mulo ,
e seu ensaio Utopia Selvagem

71

Fbio Lucas

Crtico literrio, presidente da

Unio Brasileira de Escritores e
ex-diretor do Instituto Nacional
do Livro

Horizontes da crtica (1965),

no traduzido para o alemo

63

Igncio de Loyola Brando

Romancista

Bebei que a cidade comeu* ,

Zero* , No vers pas
nenhum como este , 0 beijo
que no vem da boca

58

71

( continua)

16

(continuao)
Escritor

Atividade principal

Principais ttulos

Idade

Moacir Werneck de Castro

Bigrafo, ensasta, editor de

suplementos literrios e
colunista do Jornal do Brasil

Simn Bolvar . Sem tradues

para o alemo

79

Moacyr Scliar

Escritor e mdico sanitarista

A orelha de Van Gogh" e 0

olho enigmtico

57

Lgia Bojunga Nunes

Escritora de literatura infantil.

Ganhou o prmio Hans. Ch.
Andersen (Nobel da rea) em
1982

Tchau, Sete cartas e dois

sonhos

62

Nlida Pinon

Escritora. Ganhou o prmio

Mrio de Andrade em 1972 e
recentemente o Juan Rulfo.
Professora de Literatura
latino-americana na
Universidade de Miami

A casa da paixo, Repblica

dos Sonhos

56

Rachel de Queiroz

Escritora

O Quinze (1930), Memorial

de Maria Moura

84

Zuenir Ventura

Colunista do Jornal do Brasil

1968. 0 ano que no terminou,

Cidade Partida". Sem tradues

63

Paulo Coelho

Escritor de maior vendagem no

pas e mais traduzido no exterior
nos ltimos anos

Dirio de um mago, "0

alquimista", Brida, "As
Valkrias . Todos traduzidos
para vrias lnguas

47

Affonso Romano de Sant'Anna

Poeta, diretor da Fundao

Biblioteca Nacional

"A grande fala do ndio guarani

perdido na histria e outras
derrotas, O canibalismo
amoroso

59

Mrcio Souza

Diretor do Departamento
Nacional do Livro na poca da
feira e posterior diretor da
Funarte

"Galvez, o Imperador do Acre*,

O fim do Terceiro Mundo, As
folias do ltex

49

Roberto Drummond

Escritor

"O dia em que Ernest

Hemingway morreu crucificado

61

(*) Textos traduzidos para o alemo (Dados referentes ao momento da feira).

Outros escritores, como Jorge Amado,

Joo Cabral de Melo Neto, Rubem Fonseca,
Antnio Cndido e Eduardo Portella, foram
tambm convidados. No entanto, quase todos,
por problemas de sade, declinaram do con
vite. Dos 21 escritores que constavam da lista,
nenhum era negro e apenas quatro eram mu
lheres. Ao contrrio destas, dedicadas quase
que exclusivamente atividade literria, a
maioria dos homens ocupava, ou ocupou al
guma vez, postos pblicos em instituies
culturais de alta hierarquia. A mdia de idade
desses autores ultrapassava os 65 anos, o que
contrastava com a idade dos escritores mais
jovens que, como Chico Buarque e Paulo

Coelho, apesar de no ocuparem cargos buro

crticos, entraram na lista por serem fenme
nos literrios de mercado. Por outro lado,
escritores de grande reconhecimento, cujos
livros, em sua maioria, foram consagrados h
vrias dcadas, disputavam lugares entre os
clssicos. Nesse quadro predominavam ro
mancistas, ensastas e jornalistas, gneros
historicamente associados produo de men
sagens sobre a miscigenao e outros Retra
tos do Brasil. O relevo dos escolhidos tor
nou-se manifesto em um a srie de debates e
encontros coordenados para verbalizar o que
pensavam ser o Brasil autntico:

17

Quadro 5
Leituras e Debates na Literaturhaus31
Ttulo do evento

Autores e/ou assuntos

Brasil: Um auto-retrato

Fbio Lucas, Nlida Pinon, Josu Montello, Antnio Ccero

Brasil: A metrpole retratada

Chico Buarque de Holanda, Igncio de Loyola Brando,

Ferreira Gullar e Lygia Fagundes Telles

Brasil: Um mosaico de provncias

Joo Ubaldo Ribeiro, Moacyr Scliar e Antnio Torres

O Brasil no imaginrio europeu

Srgio P. Rouanet, Darcy Ribeiro, R. Menasse, Karl Corino

Literatura ao vivo

Encontro com escritores brasileiros presentes em Frankfurt

Workshop com tradutores de literatura brasileira

Dirigido pelos tradutores Karim von Schweder e Berthold

Zilly (Os Sertes)

Lanamento de revista

Poesia sempre, da Biblioteca Nacional, dirigida por

Affonso Romano de SantAnna

Paralelamente comitiva oficial, as edi

toras de grande porte enviaram, por sua conta,
outros autores. Ao todo, estiveram presentes
em Frankfurt 60 escritores. A forma como
viajaram, a intensidade e os contextos de suas
manifestaes, o reconhecimento acumulado
por cada um e a ateno que lhes dispensou a
imprensa, permitem observar a diferena de
suas participaes; apenas alguns reuniram
todas as propriedades para manipular pala
vras e ritos do culto literrio nacional.
Entre os escritores da lista, cada um al
canou um destaque diferente. Novamente
produziu-se um a diviso tcita entre os neg
cios e o pblico, entre a feira profissional e a
homenagem nacional, os campees de ven
das e os clssicos . Chico Buarque e Paulo
Coelho foram considerados, por unanimida
de, os de maior sucesso. Passeavam pelos
estandes, de entrevista em entrevista, de defe
rncia em deferncia, enquanto seus agentes
vendiam ttulos de sua autoria para mltiplas
tradues. A Literaturhaus foi o espao da
palavra clebre e clamorosa, do discurso chamativo sobre o Brasil. Poucos dias depois de
proferirem as palestras, alguns oradores usa
vam suas colunas nos grandes jornais brasi
18

leiros para tecerem elogios recprocos. Le

vando adiante um mandado delegado, esses
escritores firmavam posio sobre o que o
Brasil em enfticas contestaes aos anfi
tries europeus:
Testemunhos sobre o Bom Selvagem
I
Frankfurtianas, de Moacir Werneck
de Castro, colunista do Jornal do Brasil
M elhor que ningum do exterior, ns conhece
mos, estudam os e procuramos com bater no Bra
sil as causas essenciais de m ales que nos afligem
(...) Assim, natural que nos desagrade receber
pretensas lies de pessoas que s tm desses
problem as um a viso estereotipada, e adequada
a aplacar conscincias doloridas (...) Claro que
no se recusa o debate internacional sobre tais
questes, mas chega a ser engraado ouvir pi
tos com endereo errado, mais ainda num pas
onde aindaontem eram exterm inados milhes de
judeus e nos dias atuais se sucedem revoltantes
crimes racistas contra trabalhadores estrangeiros
e suas famlias.
S mais um comentrio, para concluir. Foi dito
na feira de Frankfurt que, na Europa atual,

IDEIAS/LIVROS

JN/ft: DO RRASH

s b a d o * -4,-9. '>4 - *

0 TIMEDEESCRITORES
Ficcipnistas, ensastas,
jornalistas e poetas levaro
Alemanha urna imagem mais
verdadeira do Brasil.
A ffom o Romano Us Sant 'A n m

Joo l baio Ribeiro

/ j w Fagundes TflLs

M txia Souza

Afoacir IIernecA de (.'ostra

100.000 em pregados em 18.000 editoras e

100.000 livrarias, produzem por ano um total de
300.000 ttulos para 370 milhes de consum ido
res. Que beleza! Quando chegaremos l? Um dia
chegaremos, por certo. Mas desde logo podemos
dizer que para o intenso patrimnio da cultura
europia ns demos ao longo dos sculos uma
contribuio substancial.
Para atingir to altos patamares, a Europa rece
beu o nosso ouro, as nossas madeiras, os nossos
produtos naturais, de mo beijada, tudo abundan
temente irrigado com o sangue de nossos abor
gines e dos negros trazidos da frica para o
trabalho escravo. verdade que os tupinambs
comeram Hans Staden, mas em com pensao
nossos ndios, ao serem mostrados na Europa,
inspiraram Montaigne, depois Rousseau, Pufendorf e outros pensadores, que fizeram do bom
selvagem ' o smbolo e o fermento das idias de
liberdade no m undo ([Jornal do Brasil, 15-1094).

De Paris, Zuenir Ventura relatava os ecos

da feira para a massa annima de leitores
brasileiros que, de longe, seguia os even
tos:
A diplom acia aqui est em festa. Depois da
eleio do Fernando Henrique, depois da Feira
de Frankfurt, a Europa pode no ter se curvado
ao Brasil, mas que chegou a fazer uma leve
reverncia, isso chegou.
No terreno da literatura como se tivssemos
ganho uma Copa do Mundo, por exemplo, de
Portugal justam ente o ano em que Lisboa foi
escolhida a capital cultural da E uropa'. Apesar
de todo o dinheiro investido pela Com unidade
Europia, a im prensa parisiense deu mais desta
que ao que ocorreu durante uma sem ana em
Frankfurt do que ao que passou o ano todo em
Portugal. A cultura fez pela imagem do Brasil o
que s o esporte costuma fazer. (...)
Se houvesse um evento desses por ano cessariam
aquelas perguntas incmodas que os europeus
gostam de fazer sem olhar o prprio rabo, que
pode se chamar Bsnia, racismo, xenofobismo,
neo-nazismo. "Vocs ainda exterminam m eni
nos de rua?, Continua o genocdio de ndios?.
Eles adoram provocar.
Em Frankfurt os brasileiros responderam muito

20

bem a essas inconvenincias. A um gringo que

insistia em afirm ar que no carnaval se m atava
muita gente no Rio, Ferreira Guilar disse que
no, porque nessa poca os traficantes ou esta
vam sambando ou vendendo drogas para os tu
ristas estrangeiros. Lygia Fagundes Telles, por
ser m oa fina, conteve o que tinha para dizer
quando ouviu se repetirem as denncias de ex
termnio, massacre e genocdio. E la respondeu
tudo altura, mas saiu com um a resposta na
garganta. O que ela teve vontade de dizer foi que
a Alem anha no era o lugar indicado para se falar
em genocdio. Imaginem o m al-estar se ela no
se contivesse.
Quem no se conteve foi o incontinente Darcy
Ribeiro. Insubordinado s form alidades da civi
lizao ocidental, ele comeou interrom pendo
seu colega alem o na m esa-redonda, para recla
mar que ele estava falando m uita bobagem so
bre o Brasil. Era s o comeo. O m nim o que
disse para um a platia divertida e espantada era
que tudo de bom acontecido na V elha Europa
viera do Novo Mundo, inclusive a Revoluo
Francesa. Montaigne, Rousseau, todos os que
acenderam as luzes da civilizao moderna, se
inspiraram nos nossos bons selvagens. D gosto
ver o Darcy na Europa sacudindo a pasm aceira
mental de um continente velho e cansado. L em
bra Glauber Rocha (...) Como Glauber, Darcy
a cara de um Brasil soberbo, ncf, no coloniza
do, orgulhoso, brbaro e muito engraado (...)
Nessa hora de subm isso total nova ordem
m undial, bom ver as peraltices desse bom e
inconveniente selvagem, que resiste civiliza
o europia no por ignorncia, mas por saber
tudo sobre ela.
Darcy veio a Paris no dia seguinte m esa-redon
da em que desafiou os alemes. M as s ficou 24
horas. U m a labirintite e uma sbita alterao da
presso arterial o derrubaram. Estirado sobre a
cam adeum m odestohotel em M ontparnasse, ele
continuava o debate de Frankfurt. Falava, para
variar, das ndias nuas, de suas vergonhas, das
doenas que Anchieta levou para o Brasil, das
trs vezes em que os ndios se negaram a comer
van Staden porque era um cago e os antrop
fagos s devoram os corajosos.
O mdico, cham ado s pressas, aplicou uma
injeo de urgncia e ficou impressionado com
o ndice de presso e sobretudo com a energia do
paciente (...) E preciso sosseg-lo, preciso
faz-lo calar. Expliquei ao m dico que isso era

impossvel. Nem os militares, quando tinham o

poder, conseguiram (...) Pouco depois Darcy vol
tava ao Brasil, cam baleando e com uma presso
que s D eus sabia a altura. Para quem gosta de
alegoria, com o ele, estava ali uma imagem ale
grica que bem poderia ser a do Brasil sem
m uito equilbrio, respirando mal, beira de um
colapso, mas com um a disposio de jovem e
com a cabea cheia de idias. (Jornal do Brasil,
15-10-94).

Esse tipo de artigos ilustra, de modo cris

talino, a dulcificao da violncia direta trans
formada em discursos, no uso contido da lin
guagem, nas imagens da lngua brasileira e
seus gneros impressos e discursivos que es
critores e leitores exercitam, como ningum,
por meio da introspeco individualizada e da
imaginao sublimada, desde a inveno da
civilizao. Entre essas artes simblicas, os
discursos nacionalistas especializam-se na iro
nia (o Darcy gosta de provocar, dizia Zuenir
Ventura), a desqualificao e o assassnio virtual
das afirmaes e provocaes semelhantes do
outro nacional, real ou imaginado.
Em declaraes publicas ou em suas co
lunas de opinio na imprensa, burocratas e
sacerdotes da cultura apresentavam-se em ter
ritrio estrangeiro m unidos de m etforas
agressivas. As palavras de ordem rechaar os
esteretipos, mostrar a eles uma tradio
desconhecida e com plexa, sintetizar a di
versidade em mostras e debates (Felipe Lindoso, Teoria incompleta de uma exposio
brasileira, Folha de S. Paulo, Mais!, 20-1194), eram enfaticamente pronunciadas antes e
durante a feira. A imagem consensual e coesa
transm itida pelos editores, autoridades cultu
rais, escritores e imprensa, assinalava o triun
fo de um conjunto particular de estratgias de
oficializao.
Entre burocratas e sacerdotes, os profetas
esperaram o final da feira para proclamar atravs
de outros jornais de grande circulao, seu de
sagrado pelo que continuamos exibindo.
Profecias Des-autorizantes
Houve uma ntida diviso do trabalho de
registro e difuso jornalstica do evento entre
os principais jornais brasileiros que fizeram a

cobertura da feira (Folha de S. Paulo e Jornal

do Brasil). A Folha de S. Paulo realava
Chico Buarque, o Jornal do Brasil destacava
Paulo Coelho. O primeiro, mais ctico, contextualizava os marcos gerais da realidade
social e cultural alem e internacional; o se
gundo dava mais ateno aos preparativos
oficiais, como a listad o ministro, e focali
zava os eventos particulares e as questes
brasilianas.
Tanto na Folha quanto em outros jornais
predominaram polmicas e mensagens cti
cas como meio de expresso das vozes de um
outro B rasil. P ara M arilene F elinto, em
Frankfurt o Brasil apresentou a imagem de
um pas informal (Folha de S. Paulo, Ilus
trada, 11-10-94). N a sua opinio, a exposio
refletiu uma organizao de burocratas da
cultura, que gastaram milhes de dlares
para levar um grupo de escritores oficiais ,
cujas maiores estrelas eram extra-literrias
(Chico Buarque e Paulo Coelho). Os demais
transmitiam, predominantemente, o ar ve
tusto de uma literatura pouco expressiva (...)
O que ficou foi a imagem do Bar Ipanema.
Com anloga ironia, pujante e ficcional, Diogo Mainardi dizia que a homenagem termi
nou com pavilho demais e escritor de m e
nos (...) nosso pavilho lembrava um bal
nerio e a verdadeira atrao mstica da
feira foi Paulo Coelho que raramente visitava
nosso posto verde-amarelo (Fim de feira ,
Veja, 19-10-94, p. 106). Ali onde Ventura e
W erneck de Castro davam voz s expresses
universais dos expositores brasileiros, M ai
nardi fazia-o em um sentido completamente
oposto:
A pior coisa que se pode fazer com um escritor
brasileiro dar-lhe um m icrofone. Fagundes
Telles: O problem a da droga no Brasil s ser
resolvido quando os am ericanos tirarem seus
drogadinhos das ruas de Nova Y ork . Darcy
Ribeiro: Os americanos no tm o direito de
criticar a m atana de ndios no Brasil porque eles
tam bm m ataram . Infelizm ente no possvel
reproduzir o tom acalorado dos oradores, seus
rostos vermelhos de raiva, a veia inchada no
pescoo, os perdigotos assassinos sobre a platia
indefesa. A fim de reforar a sua im agem folcl-

21

rica, entre os jornalistas corria a histria de que

Darcy Ribeiro tam bm tentou agarrar um a intr
prete alem (sem sucesso). No sei se se deve
acreditar nessa notcia. Como se sabe, os jorna
listas costumam ser malignos (...) O Brasil no
tem mais do que quatro ou cinco escritores, mas
o mundo no est interessado nem mesmo nesses
quatro ou cinco. O que dizer de ns? (op. cit.).

William Waack, de um lado, descrevia

como Paulo Coelho era o nico brasileiro,
fora Jorginho e Dunga, procurado pelo Bild
Zeitung, jornal com 4,6 milhes de exempla
res dirios (O mundo se curva ao mago,
Veja, 1 9 -1 0 -9 4 , p. 107). L ilia M o ritz
Schwarcz, de outro lado, escrevia um a coluna
na Folha de S. Paulo, onde afirmava que em
Frankfurt foi apresentado Um Brasil carica
tural para alemo ver (Mais!, 6-11-94). Na
sua opinio, o Brasil no se arriscou em
mais uma feira dominada por um ambiente
profissional neurtico, apresentando um esti
lo expositivo anlogo ao coordenado pelo
prprio Imperador nas exposies universais
do final do sculo passado, quando o princpio
de distino nacional era predominantemente
racial. N a exposio central apresentou-se
um pas sem fronteiras, um local onde tudo
tende a atenuar-se, como numa verso freyriana da realidade (...) Estvamos diante de
um santurio com imagens para exportao ,
dizia, referindo-se a Ayrton Senna, Romrio
e s imagens do carnaval carioca, cercadas por
televisores e caricaturas de alguns escritores
tropicais como Jorge Amado, Gilberto Freyre
e Nelson Rodrigues . Para esta autora, a mos
tra, em sua totalidade, passava um a imagem
homogeneizadora, organizada com a finali
dade de oficializar imagens cristalizadas. Lilia
Schwarcz terminava sua coluna, escrevendo:
Resta pensar se o Brasil que foi tema da feira de
livros de Frankfurt foi o mesmo que se sentou
com Pedro I em finais do sculo nas exposies
universais, ou ento a nossa representao ex
terna que pouco mudou. Na lgica do contraste,
que faz da alteridade uma marca fundamental,
um Brasil pela negao que desponta, aquele que
os outros no so. Se no se trata de dizer no
a qualquer singularidade, a questo indagar
porque em momentos como esse aparecemos

22

sempre como o outro lado, a outra face. Como

dizia o texto da exposio, esse continua a ser um
pas sim ptico em que o que im porta mesmo
poltica, m ulher e futebol .

Irritado, Felipe Lindoso, um dos repre

sentantes da comisso organizadora, no tar
dou a responder, apresentando-se, por sua
vez, como especialista da m esm a rea de Lilia
Schwarcz. Como mestre em antropologia so
cial, contestou a crtica, dirigindo-se M oritz
Schwarcz editora , e associando-a legio
de neurticos e aflitos negociantes da feira
internacional. Depois de desqualificar o m
todo legtimo de observao e anlise da
disciplina que os une, Lindoso acusou:
Quem viu hom ogeneidade na exposio real
mente no viu nada. Apenas passeou por l e
resolveu escrever para pater e revelar-se como
algum que aqui quer por fora mostrar que do
Primeiro M undo e l fora faz questo de escon
der que brasileiro. Em tempo: a Com panhia das
Letras, qual est vinculada a professora-editora, no colaborou em nada com a apresentao
brasileira. (FelipeL indoso, T eoriaincom pleta
de um a exposio brasileira , F olha de S. Paulo,
M aisl, 20-11-94).

Se fssemos acompanhar a relao entre

as opinies de editores e escritores sobre o
evento, sua distribuio por casas editoras e a
posio destas no estado atual do campo edi
torial, certamente encontraramos um princ
pio fundador de seus discursos. Porm, no
possvel nos alongarmos aqui sobre esse as
sunto. Cabe ressaltar que tanto os agentes cuja
trajetria os predispe a desempenhar as fun
es de delegado e porta-voz, quanto aqueles
inconformados com as regras do jogo e que
no ocultam suas transgresses ou sua preten
so a um a reverso da ordem (Bourdieu,
1991: p. 184), contribuem para a existncia
das representaes legtimas, oficiais , sobre
a nao e as regras que orientam as prticas
de sua transmisso e interiorizao.
Ofensa, indignao, ironia, desqualifica
o, exaltao, as disciplinas, a literatura, os
jornalistas, a burocracia, a biblioteca, as edi
toras, as entidades de classe, os curadores,
tudo isso so retricas de agentes especializa

dos em delinear e transmitir o que a nao,

utilizados numa aguerrida luta de opinies
que tem por objetivo conquistar a opinio
pblica, impor categorias legtimas, um estilo
paraim aginara comunidade brasileira, e obter
a adeso e o reconhecimento cultural interna
cional.
A Nao, a Lngua e um Lugar
no Mundo Editorial
O domnio do jogo para expor o pas
uma das principais estratgias editoriais e in
telectuais para apropriar-se e impor os instru
mentos de objetivao do que o pas e o que
so as prticas do mercado de livros.
As formas de organizao da apresenta
o brasileira em Frankfurt foram anlogas s
de todos os participantes: mostras de diversas
artes, conferncias, histria literria, painis,
culinria, catlogos etc. A padronizao dos
estilos de exposio dos pases precedida
por prticas profissionais estandardizadas, di
fundidas de maneira descontnua atravs das
praas de mercado e reafirmadas cotidianamente por agentes literrios, caadores de
talentos (scouts), estudos de direito interna
cional, peridicos, catlogos, estatsticas e
outros meios e sistemas de agentes dispostos
a fazer circular concepes e bens entre mer
cados nacionais. O mercado editorial mundial
se imagina, se comunica e se constitui por
intermdio de suportes impressos especficos
e das especializaes profissionais. As cren
as para efeito interno e para efeito de outros
nacionais acerca da posio relativa e do
potencial do mercado nacional manifestam-se
como poder simblico, orientador das prti
cas que dominam um campo editorial.'3
Qual a posio do mercado brasileiro no
mundo editorial?
Bom, em valores absolutos um a posio
excelente. E st em 7. ou 8 o lugar. Ns estamos
com 300 m ilhes de exem plares por ano produ
zidos. S para citar nmeros com parativos, a
Espanha faz 280 milhes; ns temos 28 mil
ttulos publicados por ano e a Espanha tem 36
mil. Em nmero de ttulos a oferta ainda m aior

na Espanha, mas em nm ero de exemplares,

apesar de a Espanha ter toda a A m rica Latina
como mercado, na Amrica Latina o Brasil repre
senta 40% do mercado. Agora, em nmeros re
lativos ainda estam os muito baixos, quer dizer:
com 300 milhes; tem-se dois livros per capita,
quando os pases desenvolvidos tm 8, 10, at 12
per cap ita . (A lfredo W eiszflog, entrevista,
agosto de 1994).

A posio do pas determinada em meio

a um jogo marcado por extrema tenso relati
vamente a outros participantes tambm reuni
dos sob a capa do (des)interesse genrico
quanto aos livros-da-nao ou lnguame . Neste sentido, a concretizao do Pro
jeto Frankfurt dinamizou a oferta e a disputa
de um espectro de recursos que, parafrasean
do Antnio Cndido, motivou o Brasil a palpar-se no contexto editorial e literrio inter
nacional:
O Brasil um pas passivo, tem um a tradio
passiva nesse sentido porque tem um mercado
enorme. A m sica brasileira, por exem plo, que
muito popular fora do Brasil, sai revelia. Ne
nhum projeto de vender ou exportar isso. Ento
nunca existiu, nunca o governo, desde a procla
m ao da Repblica, instituiu de algum a manei
ra um rgo que fizesse divulgao. S quando
ns entramos na Biblioteca, eu e Affonso, que
ns criam os dentro da estrutura do DNL uma
seo de difuso internacional. E o primeiro
rgo oficial internacional. (M rcio Souza, en
trevista, "setembro de 1994).

Reparties pblicas dedicadas promo

o internacional da cultura brasileira e
mostras brasileiras ein outros pases existiram
pelo menos durante o Estado Novo (Servio
de Cooperao Intelectual do Itamarati, M el
lo, 1937: p. 106; Exposio do Livro Brasilei
ro em Montevidu de 1939, Pongetti, 1940: p.
199). Um a anlise com parativa das formas de
apresentar o pas nos dois perodos poderia
evidenciar que, em grande parte, os estilos de
configurao das imagens referentes s rela
es indivduo-sociedade, projuo intelectual-expresso popular etc., so similares. Em
ambos os perodos, a exposio do pas no
exterior tendeu a reorganizar perguntas, dile
mas (quem somos ns, os brasileiros e qual
23

 o nosso lugar diante das outras naes de

livros) e disputas pelo aparecimento de
guias culturais formuladores de respostas.
Entretanto, em cada um desses perodos, a
orientao das respostas apresentou sentidos
diferentes. Nos anos 30-40, a preocupao era
com a materializao das representaes do
milagre brasileiro como potncia emergen
te, uma cultura que nascia e uma ideologia de
tom adade conscincia para enaltecer a hon
ra dos compatriotas. Nos anos 90, trata-se de
m aterializar um pas maduro, plenamente
consciente da profundidade de sua histria,
um pas que busca produzir a tomada de cons
cincia do outro nacional (especificamente
os europeus) arespeito da imperceptibilidade
de um pas literrio construdo sobre um m o
delo civilizador de exportao (miscigena
o).
Tudo se passa como se a competio
entre culturas classificadas por pases tivesse
como suposto que o tempo de formao dos
Estados-nao j foi sepultado para dar lugar
a um perodo de refinamento dos paradigmas
civilizadores das naes maduras que j acu
mularam imensas bibliotecas sobre sua hist
ria e se dispem a convergir num entrelaa
mento internacional institucionalizado.
As exposies procuram criar um lugar
parao mercado nacional numa ordem interna
cional e ganhar e manter posies j alcana
das num espao de interdependncia am plia
do. Contudo, a percepo das dimenses e
orientaes desse espao distinta entre os
agentes de diferentes pases. Por sua vez, a
competio para impor uma viso sobre o
destino e o lugar do povo no mercado inter
nacional gerada em espaos de competio
nacionais, como locusde apropriao diferen
ciada dos meios de percepo e orientao em
um contexto internacional. Da decorre a im
portncia estratgica das posies dos repre
sentantes oficiais, como re-inventores de
uma tradio que permite advertir publica
mente como e at onde se deve atuar:
O Brasil est perdendo terreno na divulgao
internacional de sua literatura, especialm ente na

24

Frana, frente a pases que antes eram insignifi

cantes, com o Portugal e Espanha .33
O Brasil tem um a tradio m uito particular no
contexto da Am rica Latina. O Brasil tem uma
lngua que, junto com Quebec, enfrenta o pode
rio da lngua da A m rica Espanhola. Alm disso,
como Quebec, tem um mercado interno, isto ,
seus escritores podem viver som ente de escrever
aqui; ento so pases voltados para si mesmos,
no possuem um a tradio internacional. Os pa
ses hispano-am ericanos so todos m uito frgeis
em termos de indstria editorial; ento eles tm
que juntar-se, exportar para a Espanha, e a m aio
ria dos escritores so m em bros do corpo diplo
mtico nos pases hispano-am ericanos, quando
no so funcionrios pblicos e diplomatas. E n
to a difuso da literatura em espanhol tem muito
mais presena no mundo: primeiro pela im por
tncia polticada lngua, e depois porque a m aio
ria dos escritores so diplomatas. E tambm
um a literatura voltada para o exterior, porque
tem de sair. Um escritor da Argentina tem um
mercado deste tam anho [gesto m anual de peque
nez], ento tem que publicar na Venezuela, no
Mxico (M rcio Souza, entrevista, setembro de
1994).
O evento ter um efeito duplo, cham ando a
ateno para o Brasil no exterior no momento
em que term ina o boom latino-americano, pro
vocando a prpria revitalizao da literatura bra
sileira (...) P ara m uitos leitores o realism o
mgico j no novidade, e as ditaduras parecem
coisas, do passado. E sta troca pode ser benfica
para a literatura brasileira (M oacir Scliar, Jor
nal do Brasil, 24-09-94: p. 5).
H anos vivemos atrelados som bra da litera
tura hispano-am ericana, sem jam ais haver adqui
rido nitidez e reconhecim ento editorial (Nlida
Pinon, Jornal do Brasil, Idias , 24-09-94: p. 3).
O boom da literatura latino-am ericana privile
giou apenas a lngua espanhola (Fbio Lucas,
Jornal do Brasil, Idias, 24-09-94: p. 3).

Para os escritores, sua escolha como repre

sentantes uma oportunidade de tornar pbli
cas mensagens inscritas de modo no literal
em suas narrativas. A delegao de repre
sentao uma oportunidade de instituciona
lizar a crena em novos critrios de distino
a ser adotados pelo pas, algo to natural e

inexorvel como a lngua falada. As relaes

Brasil-Amrica Latina, Amrica espanhola,
Amrica do Sul, Mercosul, portugus-Portugal, se constroem em um vaivm simblico
de fluxo e refluxo histrico. Nessas circuns
tncias, predominam as representaes sobre
um Brasil que despontou num cenrio conti
nental e lingstico e que pode reivindicar, de
modo autnomo, um lugar entre as primeiras
naes, aquelas que, no entanto, no se de
ram conta do outro Brasil . A encenao do
Brasil-marca, Brasil-povo, Brasil-modelo ci
vilizador em Frankfurt foi um ritual com pre
tenses de institucionalizao de novas po
lticas culturais orientadas para o exterior. A
mesma mostra exibida em Frankfurt foi mon
tada, alguns meses depois, em Bogot. O Bra
sil foi tema em Bolonha, a principal feira do
livro infantil e j tomaram corpo novos acor
dos entre o Estado e as entidades de classe
para conquistar maior notoriedade no merca
do internacional.

Concluso

A nao, a Moral Profissional e o

Mercado Internacional de Livros

A homenagem em Frankfurt permitiu

observar a exteriorizao de uma hierarquia
de oposies classificatrias interiorizadas.
Editores, tradutores, escritores e acadmicosrepresentantes, expressavam de modos dife
rentes o que o Brasil, segundo contextos
comunicativos especficos, para identificao
do receptor das mensagens; s vezes, como
parte da comunidade lusfona, outras, como
latino-americanos e, em outras ocasies ain
da, contestando essas categorias. E inevitvel
que se formem imagens sobre a maneira como
os outros nacionais vem o pas, especial
mente sobre os agentes de certos mercados
o alemo, por exem plo capazes de deli
m itar o lugar e a potencialidade de cada mer
cado. E sse enfrentam ento pluridirecional
gera prticas e bens simblicos especficos

para individualizar o Brasil no concerto das

naes .
A construo da exposio transcorreu
como um drama e uma luta. D ram a por serem
os brasileiros mal com preendidos pelos eu
ropeus. Luta contra clichs e esteretipos
negativos dos agentes de pases que ocupam
uma posio de legisladores sobre a ordem
editorial internacional. Essadinm ica expres
sou-se na oposio entre burocratas, sacerdo
tes e profetas, com suas teodicias.
Os livros e os editores foram tanto bens
quanto especialistas escolhidos para enfrentar
o complexo panorama da individualidade do
Brasil. Os primeiros so suportes materiais
historicamente consagrados para a com unica
o de mensagens sobre identidade, carter,
sensibilidade, perfil e outras essncias dos
povos. Os segundos so personagens cen
trais na organizao da ordem dos livros, sua
percepo e apropriao por um pblico.
A anlise de um espetculo de ritualizao, como as feiras internacionais e a ao de
com unidades m orais-profissionais (Durkheim, 1985), permitiu exam inaras condies
especficas atravs das quais se tomam pblicas
as mensagens sobre a nao. Assim foi possvel
demonstrar a imbricao de trs processos cul
turais e sociais solidrios: internacionalizao
nacionalismo profissionalizao.
As imagens de nao so construdas na
complexa tenso entre bens comuns e interes
ses privados. Contudo, a apresentao do pas
obriga seus representantes e porta-vozes a
negar seus interesses sob a capa de uma lgica
de misso e devotamento ao bem comum.
por esse motivo que a anlise do processo de
oficializao do evento foi fundamental para
compreender a maneira como a individualiza
o dessa comunidade profissional passa pela
diferenciao do pas entre outras comunida
des semelhantes. Ao mesmo tempo, colocouse em evidncia um jogo de apropriaes e
disputas para falar do pas, atravs do qual os
agentes obtm poder para dom inar o mercado
nacional de livros. Paralelam ente multipli
cao dos discursos que impem a categoria
de profissionais do livro e profissionalizao
25

do setor consolida-se um processo de estrei

tamento da dependncia do mercado nacional
e das imagens do pas dentro de um emara
nhado de dimenso internacional. A identida
de do Brasil passa por um jogo de publicidade
cada vez mais sutil e complexo. A identidade
das profisses do livro e a publicao de men
sagens de brasil idade passa por Frankfurt e
outros lugares de mercado. O Brasil se re-faz
no cenrio mundial, como um caso particular
dos fenmenos que afirmam que as formas de
classificao nacionais e sua transmisso por
meio de livros no entram em colapso auto
maticamente em decorrncia dos processos de
globalizao. Em todo caso, a etnografia, a
objetivao de redes de agentes concretos e
suas prticas de legitimao, podem demons
trar a maior complexidade de processos cul
turais que no se circunscrevem dicotomica
mente a uma era do nacionalismo e uma
era da globalizao .
O anexo (p. 31) mostra as cidades que
publicaram e traduziram pelo menos cinco
textos de autores brasileiros. Os responsveis
pela publicao da BN que serviu de base para
confeccionar o quadro contabilizaram 1.467
ttulos de autores brasileiros traduzidos, 223
participaes em antologias e trabalhos cole
tivos e 19 trabalhos sobre lingstica e litera
tura brasileira disponveis em outras lnguas.
Por outro lado, trata-se de livros disponveisem catlogo , nas respectivas cidades.
Esta compilao a primeira deste tipo reali

zada no Brasil, como reconhecem seus reali

zadores, e pode estar sujeita a modificaes.
Entre as possibilidades de anlise do
ponto de vista deste artigo, cabe assinalar o
grande predomnio de Paris e Buenos Aires,
e a distncia de outras cidades. Assim, Frank
furt ocupa o sexto lugar. Sem dvida, o caso
alemo o de maior diversificao por dife
rentes cidades editoras (seis neste quadro)
que, ao todo, somam 172 ttulos de autores
brasileiros traduzidos para o alemo. Alm
disso, na classificao lingstica, o espanhol
sobressai com 400 ttulos de autores brasilei
ros disponveis em um mercado lingstico
interdependente. Em segundo lugar, esto o
francs, com 242 ttulos, e o ingls com 238.
Este tipo de quadro ilumina os contrastes
entre os recursos simblicos mobilizados pe
las opinies dominantes no campo editorial
brasileiro a respeito de onde inserir-Se e com
quem disputar o reconhecimento editorial dos
mais nobres produtos de exportao da nao,
em contraste com as relaes materiais de
publicao concreta de autores brasileiros tra
duzidos. Assim, este quadro perm itiria levan
tar interessantes hipteses histricas acerca
dos lugares que, em outras pocas, ocuparam
posies homlogas a Frankfurt na mentali
dade dos homens do livro no Brasil.

(Recebido para publicao

em outubro de 1995)

Notas
1.

A verso original deste texto foi apresentada em um curso sobre naes, nacionalismos e
nacionalistas, ministrado pelo professor Federico Neiburg, no primeiro semestre de 1995,
no PPGAS, Museu Nacional, UFRJ. Agradeo ao professor Neiburg por seu estmulo e
pelos comentrios crticos. Tambm desejo agradecer a Afrnio G arcia e M onique de Saint
Martin por discutirem este texto e terem proporcionado rigorosas observaes e sugestes.
[A traduo do original castelhano Entre Rio y Francfort los Libros dei Brasil de Vera
Pereira.]

2.

A diferena entre texto e livro enfatizada por Roger Chartier, que cita esta esclarecedora
frase de Sttodard: (...) Faam o que fizerem, os autores no escrevem livros. O s livros
no so absolutamente escritos. Eles so fabricados por copistas e outros artfices, por
trabalhadores e outros tcnicos, por prensas e outras mquinas (1994: p. 17). A etnografia

26

que apresento neste artigo pretende mostrar porque, em bora os autores (principalmente de
literatura e das disciplinas que, como afilosofiae as cincias sociais, tambm so dominadas
por um princpio de autor, Foucault, 1992: p. 25) sejam os mais capacitados para escrever
e falar em nome de um povo e sobre a nao, so personagens incompreensveis se no
se consideram as condies que permitem tornar pblicas suas mensagens, por meio dos
suportes impressos que os tomam disponveis para ser lidos, (ou para ser ouvidos)
(Chartier, op. cit.) e dos especialistas culturais sua volta. Dessa maneira, sublinha-se a
distino texto-livro, na medida em que permite analisar dois conjuntos de dispositivos
para estudar as possibilidades de transmisso cultural de mensagens sobre o Brasil: os que
destacam estratgias textuais e intencionais do autor e os que resultam de decises de
editores (Chartier, op. cit.).
3.

Profissionais do livro a denominao nativa que desde os anos 80 prolifera nos discursos
de editores, livreiros, agentes literrios e outros grupos de especialistas nas posies
dominantes em seus respectivos espaos de competio.

4.

O uso da diacrisis lingstica o outro fator classificatrio dominante e combina-se com

o uso das classificaes nacionais segundo a relao de oposio especificamente estabe
lecida pelos agentes ou grupos.

5.

por esse motivo que desde a consolidao desse tipo de eventos tom ou-se possvel
observar seu uso para apresentar a cultura nacional. No Brasil, possvel encontrar esse
uso desde 1937, quando o Estado Novo organizou um a Exposio do livro brasileiro em
Montevidu (Pongetti, 1940: p. 106). No momento no tenho informaes sobre outra
verso do livro e seus milagres como meio de apresentar o Brasil. Mas, conforme veremos
a partir de uma perspectiva comparada, esse tipo de prtica parece ser de consolidao
recente, tanto nos pases perifricos quanto nos centrais. Pode-se mencionar, para o caso
dos anfitries da exposio brasileira, a German Book Fair em Nova York em 1983 ou a
Semana do Livro Alemo em M adri em 1985 (Muth, 1986: p. 11).

6.

Partindo de uma anlise quantitativa sobre a cultura escrita de massas e o verdadeiro

mercado mundi al de livros, Escarpit prope a existncia de zonas de alta presso literria
e zonas de baixa presso . Dada a existncia de uma massa considervel de populao
instruda, economicamente acomodada e politicamente influente; (...) frente s necessida
des dessa populao, sob a influncia dessa vida intelectual, estimulados pela competio
que suscita e arrastados por sua expanso (op. cit:. p. 99), os escritores das zonas de alta
presso cruzariam as fronteiras com mais facilidade que os outros. A perspectiva quantita
tiva desse importante estudo, considerou cada pas como uma mnada fechada e uma
unidade inquestionvel. Nosso trabalho pretende problematizar a construo e o peso
especfico da idia de nao, partindo das redes internacionais de agentes concretamente
orientados para o mercado mundial.

7.

Ver Quadro 6.

8.

medida em que este evento absorvia grande parte das inquietaes do mundo editorial
local, fui realizando entrevistas com os responsveis pelo Projeto Frankfurt (Mrcio Souza,
Alfredo W eiszflog e Felipe Lindoso), assim como recolhendo informaes sobre a maneira
como uma gama muito variada de editores viam Frankfurt: dos concorrentes habituais,
editores das grandes empresas que negociam best sellers em leiles internacionais (por
exemplo, Paulo Rocco e Luiz Schwarcz) at editores de vanguarda que garimpam novos
files entre autores e tendncias no conhecidas no Brasil ou em alternativas situadas em outros
pases, principalmente os perifricos (por exemplo, Alberto Schprejere Samuel Leon). Realizei,
tambm, numerosas entrevistas com representantes das cmaras do livro de Portugal, Colmbia
e Argentina, com agentes literrios, representantes de editoras e entidades alemes. Agradeo
a Diego Sor a confeco de quadros e estatsticas para este texto.
27

9.

Por isso cabe relembrar o sentido que Hobsbawm e Ranger deram a esse conceito: Por
tradio inventada entende-se um conjunto de prticas, normalmente reguladas por regras
tcitas e abertamente aceitas; tais prticas, de natureza ritual e simblica, buscam inculcar
certos valores e normas de comportamento pelarepetio, o que implica, automaticamente,
uma continuidade em relao ao passado. Alm disso, sempre que possvel, tenta-se
estabelecer uma continuidade histrica apropriada (Hobsbawm e Ranger, 1984: p. 9).

10. Um levantamento feito pela Folha de S. Paulo, na poca da 46.a Feira de Frankfurt,
demonstrou que, nos quatro meses anteriores feira, dentre 30 notcias sobre a Alemanha
coletadas na imprensa brasileira, apenas 4 no diziam respeito ao nazismo, racismo e fatos
de ordem militar (Folha de S. Paulo, Mais!, 25-9-94).
11. The focal themes were introduced to provide the oportunity for discussion of cultural
questions and for the integration of those literatures which, seen from our viewpoint, are
on the periphery o f our book w orld (AuM-GmbH, 1989: p. 33). [Os temas centrais foram
introduzidos para proporcionar um a oportunidade de discutir questes culturais e para
promover a integrao das literaturas que, de nosso ponto de vista, esto na periferia de
nosso mundo do livro. N. do T.]
12. Do ponto de vista dos organizadores alemes, the themes o f the 70 are not those of the
80s: critique has lost some of the its strength and debate has become a diversion, almost
a form of entertainement. So the themes continue, every year now, but in a new form,
dedicated each time to a single country, wich is asked to present its literature in the context
of its culture (AuM-Gmbh, 1989: 33).[Os temas da dcada de 70 no so os mesmos da
dcada de 80: a crtica perdeu um pouco de seu vigore o debate tornou-se uma diverso,
quase uma forma de entretenimento. De modo que os temas continuam, agora anualmente,
mas sob uma nova forma, dedicados, a cada vez, a um nico pas ao qual se solicita que
apresente sua literatura no contexto de sua cultura. N. do T.]
13. Para dar uma idia ainda mais clara do peso de Frankfurt como lugar de mercado, cabe
assinalar que se trata da maior feira de editores de livros em ingls.
14. Parte dessas informaes provm de entrevistas realizadas em feiras de livro brasileiras
com Magrit Beeck (diretora da seo da AuM encarregada de organizar a participao
alem em feiras internacionais de livros em outros pases) e Joerg Schawe, membro da
Sociedade para a Promoo da Literatura da frica, da sia e da Amrica Latina e
especialista em literatura hispano-americana.
15. Neste tipo de eventos culturais, os agentes falam profusamente de civilizao, crculos
culturais, difuso, reas de influncia. Para alm da decadncia de paradigmas na Antro
pologia, essas palavras devem ser pensadas, como prope Elias, em seus usos histricos e
sociais, seu poder simblico e sua lgica de reproduo.
16. Essa hiptese relativa retrao da edio e circulao de livros em tempos da ditadura
decorre do correlato editorial na divulgao de sistemas de pensamento inovadores, no
comportamento do pblico leitor e nas formas e princpios de edio de livros. As lgicas
de edio de que se Valeu, por exemplo, a profissionalizao das cincias sociais na poca
da ditadura (considerada geralmente, como um raro smbolo de independncia cultural),
no mudaram significativamente com respeito s propostas inovadoras dos anos 40 e 50 a
partir dos apndices editoriais da nova sociologia uspiana cientfica e brasileira, como
as editoras Anhembi e Brasiliense. Outras editoras importantes que durante a ditadura
publicavam como podiam esse saber liberado, tais como a Zahar, a Civilizao
Brasileira e a Paz e Terra, tambm haviam sido criadas antes de 1964. A hiptese
reforada pela observao das experincias inovadoras verificadas no incio e meados
dos anos 80: revitalizao da Paz e T erra e da Brasiliense, e, principalm ente, a fundao
de um a srie de pequenas editoras culturais, que no param de crescer, desde a
28

marcante experincia literrio-social da Companhia das Letras, em So Paulo, a partir

de 1986, e da Relume-Dumar, no Rio de Janeiro, desde 1989.
17. Para melhor entender as condies que possibilitam a percepo do Brasil no exterior, seria
fundamental estudar o perfil social e intelectual dos brasilianistas. Deveria tambm levar-se
em considerao, no caso dessa feira, Berthold Zilly, que dedicou sete anos traduo de
Os Sertes , U te Hermans e outros catedrticos que geralmente atuam como tradutores
e so valorizados como embaixadores da cultura brasileira . O mesmo poderia ser dito de
Luciana Stegagno Picchio para o caso italiano.
18. Seguem-se a Argentina, com 122 ttulos de 32 autores e 4 antologias; a China, com 121
ttulos de 58 autores e 21 antologias; a frica do Sul, com 120 ttulos de 45 autores e 7
antologias; a ndia, com 103 ttulos de 35 autores e 22 antologias; o M xico, com 75 ttulos
de 22 autores e 9 antologias; e o Chile, com 71 ttulos de 20 autores e 3 antologias.
19. O mercado alemo compe-se de aproximadamente 2.000 editoras, dez vezes mais que o
nmero de editoras ativas no Brasil. Porm, diferentemente dos mercados brasileiro e dos
de lngua espanhola, o nmero de grandes editoras na Alemanha e no Brasil simi lar: umas
20 ou 30. A estrutura do mercado alemo caracteriza-se por inmeras editoras muito
pequenas, de 3 ou 4 pessoas cada uma, distribudas por todo o pas. Severas leis antimonoplio fazem com que capitais empresariais alems saiam para outros pases, como o caso
da Bertelsmann, a maior editora da Alemanha, que participa do Crculo do Livro no Brasil,
ou da Plaza Yanez em Barcelona.
20. Esta a mais antiga editora de So Paulo. Atualmente um ponto central do conglomerado
de empresas papeleiras Melhoramentos, que produzem desde pasta de celulose at papel
higinico, passando por livros e cadernos. Desde que foi fundada, a Melhoramentos
destacou-se como pioneira na edio de livros infantis e obras de referncia, ainda que em
diversos momentos tenha publicado ttulos de pensamento social brasileiro e literatura
adulta. Alfredo descende do fundador alemo deste smbolo industrial de So Paulo do
final do sculo passado.
21. Esses trs agentes tiveram atuaes decisivas na comisso organizadora. Mas o quadro
estaria mais completo se levssemos em conta as propriedades sociais que, em diferentes
graus, mobilizaram outros importantes articuladores da participao do Brasil na feira; o
caso, por exemplo, de Regina Bilac Pinto, da Editora Forense (livros jurdicos) e de Srgio
Paulo Rouanet, cnsul na Alemanha. Este ltimo, alm de ser um filsofo especialista em
Habermas, muito conhecido na Europa, ocupou, a partir dos anos 80, cargos pblicos
importantes para a formulao de polticas de cultura . Assim, se poderia dem onstrar a
combinao de capitais sociais, culturais e econmicos de amplo espectro que formou um
poderoso cabedal de recursos mobilizveis para o Projeto Frankfurt como um todo.
22. Curador a denominao que, no'campo das artes plsticas no Brasil, se d aos especialistas
culturais encarregados da definio de critrios e julgamentos estticos para selecionar
e organizar mostras e exposies.
23. Entrevista realizada com Alfredo Weizflog, em 27 de agosto de 1994.
24. Para dar uma idia da relevncia dessa verso especial da participao de editores brasilei
ros, observe-se que, no ano anterior, quando a Holanda foi homenageada, apenas 26 editoras
brasileiras estiveram expondo em um estande de 90 metros quadrados. Para Frankfurt
normalmente acorrem os editores profissionais, responsveis por editoras economicamente
poderosas, com capacidade para fazer negcios em feiras internacionais. Ao lado destas
tambm participam grandes livrarias importadoras, os principais agentes literrios brasi
leiros e estrangeiros que trabalham com autores brasileiros, alguns jornalistas especializa
dos e escritores consagrados, com algum ttulo de boa veiculao internacional. Participar
de Frankfurt no , geralmente, assunto para pequenas editoras: Para ns, o evento Brasil

29

em Frankfurt no significa muito, para falar a verdade. Creio que no temos no momento
nada a fazer, salvo um pouco de turismo, vamos dizer assim, e observar o que se passa em
term os editoriais no resto do mundo. N este sentido, Frankfurt muito im portante para
um a editora pequena. Mas no acredito que faamos negcios em Frankfurt. (...) Nosso
trabalho muito mais de observar, de procurar nos catlogos esses fils-m ignons dos
quais ningum se d conta e, bem, se de repente sai, a tratam os dele aqui; e de repente
at que funciona, no m esm o? (Entrevista com Samuel Len, da E ditora Ilum inuras,
agosto de 1994).
25. Essa coleo foi editada pela CBL, que contratou a Editora Prmio, especialista em livros
de arte; os fotolitos foram realizados pela firma Book e Fotoline e a impresso ficou a cargo
da Companhia Melhoramentos. A cada livro correspondia um a mostra e um pster
confeccionado por Moema Cavalcante. A idia original era imprimi-los na Alemanha, mas
decidiu-se fazer a impresso no Brasil como objetivao no somente de um panorama
da cultura brasileira como das possibilidades efetivas da indstira editorial e grfica
brasileira . (Weiszlog, ibidem).
26. A homogeneidade das idias defendidas por grande parte dos escritores e editores-representantes pode ser exemplificada ainda pelas seguintes declaraes de Antnio Ccero.
Concordando com a necessidade de passar de uma posio passiva ofensiva no plano
internacional, ele dizia: N ossa diversidade cultural e racial parece-me ser uma soluo
mais interessante do que a moda multiculturalista em curso atualmente nos Estados Unidos
e na Europa. Eles apregoam um certo separatismo que me parece mais pobre do que nossa
mistura, nossa miscigenao cultural (Jornal do Brasil, Idias, 24-9-94, p. 1).
27. A lista gerou grande polmica entre autores sensveis ao deslocamento, como Srgio
Santana e Eric Nepomuceno (Jornai do Brasil, Caderno B, 21-9-94, p. 1). Alguns artigos
comparavam a lista do ministro com a lista de Schindler, por representar uma esperana
de salvao, tanto em um sentido social quanto individual. Salvao social porque, mais
uma vez, a feira era um a rara oportunidade de projetar de modo positivo a imagem do pas
no exterior; salvao individual porque a lista passou a ser encarada por vrios autores
como uma forma de escapar das trevas do no-reconhecimento (Luciana Villas Boas,
Jornal do Brasil, Caderno B , 21-9-94).
28. Entrevista concedida por Luiz Nascimento Silva e publicada pelo suplemento Idias do
Jornal do Brasil, 24-9-94.
29. Esses dois escritores consagrados foram os representantes do Estado que mais se distingui
ram, levando-se em conta que vrios ministros da Cultura desfilaram por Braslia desde o
comeo do Projeto Frankfurt.
30. Para Geertz, essa conjuno relaciona dois poderosos motivos interdependentes, mas
distintos e freqentemente opostos: o desejo de ser reconhecido como agente responsvel
cujas aspiraes, aes, esperanas e opinies contam, e o desejo de construir um Estado
moderno, eficiente e dinmico. A primeira aspirao representa um a busca de identidade
e a demanda de que essa identidade seja publicamente reconhecida como importante; a
afirmao social de ser algum no mundo. A outra aspirao de ordem prtica: uma
demanda de progresso, de um a ordem poltica mais efetiva (...) e a dem anda de desempe
nhar um papel no cenrio maior da poltica internacional, de exercer influncia entre as
naes (1987: p. 221).
31. Na Casa da Leitura realizaram-se debates, mesas redondas, conferncias, workshops, com
escritores brasileiros e comentadores alemes. Por outro lado, o quadro de realizadores,
autores e agentes convidados a dar forma exposio foi completado por um grupo de
escritores que fizeram um tour literrio por diversas cidades da Alemanha, lendo,
apresentando e discutindo suas obras em centros culturais, universidades e bibliotecas. Os
30

escritores escolhidos para esse tour foram Caio Fernando Abreu, Srgio S antAna, Paulo
Coelho, Igncio de Loyola Brando, M oacir Scliar, Joo Ubaldo Ribeiro, Ivan Angelo,
Caco Barcelos, Muniz Sodr, Mrcio de Souza, Bernardo Ellis e Ziraldo.
32. O registro estatstico da produo de livros no Brasil s passou a ser sistemtico no incio
dos anos 80, no plano nacional. Como parte das aes do Projeto Frankfurt, no comeo da
dcada de 90, o Departamento Nacional do Livro deu incio confeco de catlogos e
publicaes especializadas em outos idiomas. Entre outras iniciativas do DNL para conce
ber um mercado editorial internacional foram a organizao de Encontros Internacionais
de Agentes Literrios, a introduo de um sistema de bolsas para tradutores estrangeiros
de ttulos brasileiros e o lanamento do The Brazilian Book M agazine, publicao de
resenhas de livros editados no Brasil.
33. Encontro Internacional de Agentes Literrios, organizado pela Biblioteca Nacional em
agosto de 1992, durante a XII Bienal Internacional do Livro de So Paulo - IISIL A R .

Anexo
Cidades e Nmero de Ttulos de Autores Brasileiros Traduzidos no Exterior
Cidade

Ttulos

Cidade

Ttulos

Paris

232 - 3*

Caracas

12-1

Buenos Aires

201-11 -3**

Bucareste

10

Nova York

127- 12 - 6

Viena

10-1

Londres

87 - 2

Turim

10 - 2

Barcelona

71

Helsinque

9
8

Frankfurt

59 - 3

Aardus

Estocolmo

56- 20

Tquio

Madri

54 - 2

Cracvia

8 -9

Praga

50 - 8

Montevidu

Munique

31 -3

Santiago

8 -3

Berlim

2 7 - 32

Stuttgart

Milo

26-3

Lima

Mxico

24-4

Reinbeck

Lisboa

23-3

Moscou

Hamburgo

22-2

Berkeley

Colnia

21 - 3

Zurique

Austin (Texas)

18

Seul

Oslo

15-1

Budapeste

6 -2

Roma

1 5- 2

Wuppertal

Copenhague

15-14

Varsvia

Amsterdam

1 4- 6

Arles

Bogot

12- 2

Aix-en-Provence

Fonte: Sistematizao dos dados contidos em Brazilian Authors Translated Abroad, Rio de Janeiro, Fundao Biblioteca
Nacional, 1994, 259 pp.. (*) Autores publicados em antologias e coletneas; (**) Ttulos sobre lingstica e literatura
brasileira disponveis em outras lnguas.

31

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Anurio Brasileiro de Literatura 1940. Rio de Janeiro, Irmos Pongetti editores.
Weber, Max
1992
Las comunidades polticas. In, Economia y Sociedad. Mxico, Fondo de Cultura
Econmica.

Resumo
Os Livros do Brasil entre o Rio de Janeiro e Frankfurt
O artigo apresenta uma etnografia da organizao e encenao da homenagem ao Brasil
realizada durante a 46. feira internacional do livro de Frankfurt, em outubro de 1994. Focaliza
as profisses ligadas produo de livros e o poder do livro na construo social dos emblemas,
esteretipos e sentimentos de um a nacionalidade. Inversamente, procura compreender como as
formas de classificaes de nacional e internacional definem as prticas editoriais e a circulao
da palavra impressa em livros. O evento analisado como um espetculo de ritualizao, que
permite examinar as condies especficas para tornar pblicas as mensagens sobre a nao.
Demonstra, por fim, a imbricao de trs processos culturais e sociais solidrios: internacionalizo nacionalismo profissionalizao.
Abstract
Brazilian Books Between Rio de Janeiro and Frankfurt
This ethnografic study o f the organization and staging o f the 46th international Frankfurt Book
Fairs homage to Brazil, in October 1994, is-concerned with professions linked to the publishing
world and with the power o f the book in the social construction o f emblems, stereotypes, and
sentiments of nationality. It also endeavors to comprehend how the classification national and
internationaldefine both editorial practices and the circulation o f the printed word within
books. This event is analyzed as a show of ritualization, one that makes it possible to analyze
the specific conditions under wich messages about a nation are made public. This article
demonstrates the interwining o f three related cultural and social processes: internationalization,
nationalism, and professionalization.

33

 Teoria das Elites e sua

Genealogia Consagrada*
M ario G rynszpan

Um dos temas mais consagrados das

Cincias Sociais , sem dvida, a teoria das
elites. Sobre ela foi produzida uma enorme
quantidade de textos, envolvendo um sem-nmero de autores das mais variadas origens e
filiaes em uma discusso que se estende do
sculo XIX at, pelo menos, a dcada de 1980,
quando sua incidncia diminui.
Dos efeitos da constituio de um dom
nio do conhecimento altamente investido, um
que pesa com maior fora e sobre os ne
fitos em particular , a exigncia de uma
demonstrao de familiaridade com toda a sua
linhagem de constituidores, como condio
de reconhecimento. Dependendo, porm, da
extenso dessa linhagem, corre-se o risco de
deixar de fora algum autor, algum texto con
siderado fundamental por um ou por outro. No
caso especfico da teoria das elites, todavia,
esse perigo relativamente reduzido pelo
consenso que, de certo modo, se estabeleceu
em torno de quais seriam seus autores e textoschave, mesmo sendo eles bastante numerosos.
O que se percebe nas referncias genea
logia consagrada de autores da teoria das eli
tes, de modo recorrente, uma evocao qua
se que ritual s origens, mesmo que nem
sempre se trate de louv-las, e sim de esconjur-las. Mais precisamente, reconhece-se em
trs pensadores do final do sculo X IX e incio
do XX, os italianos Gaetano Mosca e Vilfredo

Pareto, e o alemo Robert Michels, os pais

fundadores da teoria (cf., por exemplo, Albertoni, 1989, pp. ix-xxiv; 1990, pp. 17-28; Bobbio, 1991, pp. 385-6; Bottomore, 1965, p. 8;
Coser, 1971, p. 411; Giddens, 1975, p. 144;
Kolegar, 1967, p. 354; Meisel, 1962, pp. 3-5;
1965, p. 2; Parry, 1969, p. 15; Sartori, 1965,
pp. 56-8).' Na verdade, essa referncia obri
gatria a Mosca, Pareto e M ichels, impor
tante destacar, pode se dar mesmo quando o
trabalho se inscreve em um campo disciplinar
como o da Antropologia, em cujo panteo,
tradicionalmente, nenhum dos trs autores se
perfila.
Assim, Edmund Leach e S. N. Mukherjee, em sua introduo a Elites in South Asia,
referem-se inicialmente a M osca e Pareto, a
cujas formulaes, na histria do pensamento
sociolgico, the concept of elites has been
closely bound up (Leach e M ukherjee, 1970,
p. ix). Do mesmo modo, a coletnea Elites:
Ethnographic Issues aberta por um captulo
em que seu organizador, George E. Marcus,
discute a teoria e o conceito de elite.2 Sua
referncia inicial, de forma semelhante de
Leach e Mukherjee, a reflexo de Pareto e a
de Mosca:
Although many historical and philosophical ac
counts have unself-consciously assumed the de
term inative social role o f elites, the body of
theory most explicitly linked to the elite concept

* Este trabalho se limita produo bibliogrfica estrangeira sobre a teoria das elites. A forma com o esta teoria
foi lida, incorporada e discutida no Brasil, portanto, no ser objeto de ateno. Agradeo os com entrios de
Afrnio Garcia Jr Lygia Sigaud, M ariza Peirano, Jos Murilo de Carvalho, M oacir Palmeira, Jos Sergio Leite
Lopes e Federico Neiburg.

BIB, Rio de Janeiro, n. 41, 1 semestre de 1996, pp. 35-83

35

was independently developed by the Italian

scholars V ilfredo Pareto and Gaetano M osca
during the late nineteenth and early twentieth
centuries (Marcus, 1983, p. 13).

Alm de tema autorizado, portanto, a

teoria das elites dispe de uma longa e consa
grada genealogia de formuladores, refern
cias obrigatrias, que tem em Mosca, Pareto
e M ichels seu ponto de partida indisputado.'1
Se essa genealogia construda, e assim tam
bm imposta, pelo trabalho dos autores, ela o
, igualmente, pelo trabalho de inmeros co
mentadores. De fato, ao se constituir como um
dos pontos privilegiados das Cincias Sociais,
a teoria das elites afirmou-se, por isso mesmo,
como um tem a tambm bastante mediadzado,
chegando-se a dispensar, por vezes, o recurso
aos textos dos prprios autores.
As Origens:
Mosca, Pareto e Micheis
Ainda que, dos pais fundadores, tenha
sido M osca o primeiro a ter suas anlises
publicadas, a Pareto que, em geral, se atribui
a afirmao sociolgica do termo elite (cf.
Albertoni, 1990, pp. 18 e 148; Bobbio, 1991,
p. 385; Bottomore, 1965, p. 8; Coser, 1971,
pp. 411-2; Finer, 1966, pp. 85-7; Hughes,
1958, pp. 257-9; 1965, p. 141; Kolegar, 1967,
p. 354;M eisel, 1962, pp. 9 e 14;Sartori, 1965,
p. 126; Sereno, 1962, p. 40). Para ele, no
Trait de Sociologie Gnrale, cuja primeira
edio italiana de 1916,4 haveria em todas
as esferas, em todas as reas de ao humana,
indivduos que se destacam dos demais por
seus dons, por suas qualidades superiores.
Eles compem uma minoria distinta do res
tante da populao uma elite (Pareto, 1933,
pp. 1296-7).
Seria possvel, dessa forma, falar de uma
elite de guerreiros, de uma elite religiosa, de
uma elite econmica, de uma elite de ladres
e assim por diante. O termo, como se v, tem
um sentido classifcatrio, e no simplesmen
te valorativo, designando uma aristocracia,
isto , os melhores de cada atividade, quer seja
36

ela socialmente sancionada ou nao (idem, p.

1297).
As aristocracias no so eternas. N a ver
dade, a histria, na formulao consagrada de
Pareto, seria um cemitrio de aristocracias.
Da mesma forma que as clulas humanas
mortas, elas seriam substitudas por outras,
em um processo contnuo que o autor chama
de circulao das elites. Assim como o fluxo
sangneo que mantm vivo o organismo hu
mano, portanto, a circulao das elites que
asseguraria o equilbrio e a longevidade do
corpo social {idem, pp. 1304-5).
Quando a circulao cessa, ou se torna
demasiado lenta, o que se observa uma
degenerao da elite. Ela passa a concentrar
elementos de qualidade inferior, ao mesmo
tempo que, abaixo dela, nas camadas inferio
res, ocorre um acmulo de indivduos de trao
superior. Conforma-se, assim, um quadro s
rio de perturbao e crise, propcio derruba
da violenta da elite governante, sua substi
tuio por via de um a revoluo (idem, pp.
1304-5).
De fato, haveria em todas as sociedades,
ao longo do tempo, uma luta constante entre
a elite no poder e os grupos dele excludos.
No se trata, porm, de um a luta de classes,
como acreditavam os marxistas, e sim de uma
luta de elites. Trata-se de um a luta que no
cessaria nunca, mesmo que fossem extintas as
classes sociais, dado que ainda assim se assis
tiria formao de elites.
Isso significa dizer que uma revoluo
socialista, na viso de Pareto, nada mais seria
do que a substituio de uma elite burguesa
capitalista por outra socialista. Longe, portan
to, de ser igualitria, conforme se propalava,
a sociedade socialista, como todas as demais,
seria tambm dominada por um a elite.
No poderia, desse modo, haver um go
verno das massas, um governo em que fosse
soberana a vontade popular. Todo governo
seria de um a minoria e nem mesmo a imposi
o do sufrgio universal seria capaz de alte
rar esse quadro. A tese democrtica, por con
seguinte, no teria base real.
Ainda assim, na acepo do autor, ela

poderia operar como um importante elemento

propulsor. Agindo como um credo, evocando
sentimentos, insuflando esperana, principal
mente nos indivduos das classes baixas que
necessitavam suportar as agruras do dia-a-dia,
ela poderia lev-los mobilizao, impulsio
n-los ao. Por isso mesmo, a retrica
democrtica se constitua em um valioso ins
trumento, em uma poderosa arma para os
grupos que buscavam alcanar o poder mas
que, para tanto, precisavam do apoio das mas
sas. E mais, um a vez galgado o poder, os
ideais dem ocrticos poderiam se afirm ar
como um elemento fundamental para a legiti
mao da nova m inoria (idem, pp. 802 e
1403).6
M osca seguia por uma linha prxima em
The Ruling Class, traduo americana da edi
o de 1923 a segunda de um de seus
principais trabalhos, os Elementi di Scienza
Poltica. Para ele, um dos aspectos mais b
vios de todos os organismos polticos, era o
de que havia sempre duas classes de pessoas,
uma mais e a outra menos numerosa, sendo a
primeira dirigida e a segunda dirigente. O que
distinguia a m inoria da maioria, conferindolhe o poder de dirigir, era, inicialmente, a
organizao. Organizada, coordenada, ela se
impunha a um a maioria atomizada, desarticu
lada. Alm disso, a minoria tambm se destcava por possuir algum atributo, alguma qua
lidade altamente valorizada em termos so
ciais, como a fora fsica, o contato direto com
divindades, o saber, a riqueza e assim por
diante (Mosca, s/d, pp. 51-3).
Articulado a esses dois, outro importante
elemento de acesso classe dirigente era a
hereditariedade. N os sistemas de castas, por
exemplo, o critrio de acesso era unicamente
o do nascimento. H averiaque se notar, contu
do, que todas as classes dirigentes, mesmo as
ditas democrticas, tendiam a tornar-se here
ditrias e isto porque a prpria proximidade e
a familiaridade com suas funes conferiam
a seus descendentes m aior com petncia,
maior aptido para exerc-las (idem, pp. 61-2).
A questo da hereditariedade conduz a
um a outra, igualmente fundamental, que a

da estabilidade e permanncia da classe diri

gente. Para dela dar conta. M osca forjou a
noo de frmula poltica, que seria o prprio
princpio de legitimidade do poder. Nenhuma
classe dirigente se sustentava somente na base
da fora. Ela deveria escorar-se em algum
princpio, quer fosse ele religioso, legal ou
moral (idem, pp. 70-1).
assim que se deveria entender, por
exemplo, a idia de soberania popular, que
informava as democracias e que se m ateriali
zava no sufrgio universal. Por seu interm
dio, a m inoria eleita governava, legitimandose e mantendo-se no poder. E ra preciso ver,
dizia Mosca, que o fato de participar de elei
es, por mais amplas que fossem as fran
quias, no significava, efetivamente, que o
povo dirigia seu governo, ou mesmo que es
colhia seus governantes. Significava, to-so
mente, que algumas foras polticas podiam,
em condies favorveis, controlare lim itara
atividade de outras (idem, p. 98). No era o
eleitor que, livremente, escolhia o seu repre
sentante. Ele optava sempre a partir de um
conjunto, que lhe era dado, de candidatos
promovidos por grupos, por comits, por mi
norias organizadas. Desse modo, o repre
sentante que se impunha. E certo porm que,
em um quadro concorrencial, tendo de arre
banhar votos, os candidatos eram obrigados a
um esforo para obter a boa vontade dos elei
tores, incorporando, assim, seus interesses e
reivindicaes (idem, pp. 154-5).
M esmo que a democracia, entendida en
quanto igualdade entre os homens, soberania
popular, governo da maioria, no pudesse se
operar na prtica, M osca identificava na ten
dncia democrtica um a das formas de reno
vao da classe dirigente. Atravs dela se
conformava um a classe dirigente aberta a ele
mentos vindos de baixo. N a avaliao do au
tor, a tendnci a democrtica era es sencial para
o progresso das sociedades, impedindo a sua
ossificao, prevenindo a classe dirigente da
exausto mediante a constante admisso de
novos componentes. O seu contrrio era a
tendncia aristocrtica, em que apenas um
37

grupo fechado controlava o acesso a cargos e

administrao do Estado (idem, pp. 402-17).
A tendncia aristocrtica podia ser per
cebida, por exemplo, no sistema socialista.
Ali o governo e a economia eram delegados
s mesmas pessoas que, dessa forma, acumu
lavam um enorme poder, tornando-se imunes
a qualquer tipo de controle. Assim, por detrs
de uma retrica igualitria, democrtica, o
que se assistia era constituio de uma oli
garquia mais poderosa e totalitria que jamais
se havia tido notcia (idem, p. 143). Esse risco
devia, sem dvida, ser evitado.
Michels tambm elegeu a democracia
como seu principal objeto de preocupao em
Sociologia dos Partidos Polticos, livro cuja
primeira edio data de 1911. O nome do
socilogo alemo tem sido diretamente asso
ciado ao que chamou de lei de ferro da oligar
quia, qual deu a seguinte formulao:
[...] a organizao a fonte de onde nasce a
dominao dos eleitos sobre os eleitores, dos
m andatrios sobre os mandantes, dos delegados
sobre os que delegam. Quem diz organizao diz
oligarquia (M ichels, 1982, p. 238).

Michels chegou a essa constatao a par

tir do estudo de algumas das grandes agremia
es de esquerda europias, principalmente a
social-democracia alem no incio do sculo
XX. Sua questo inicial era a de como a
democracia podia ser exercidano interior dos
partidos polticos, visto que neles se operava,
inevitavelmente, uma concentrao de pode
res, uma cristalizao de lderes, uma oligarquizao. Para respond-la ele investigou,
justamente, os partidos que se apresentavam
como os grandes guardies, como expresses
mais acabadas da democracia {idem, pp. 3-5).
O autor segue um esquema lgico-evolutivo, partindo da necessidade de organiza
es. No se concebia democracia, diz ele,
sem organizao. Ela era fundamental para
qualquer classe que buscava alcanar suas
metas e se afirmar socialmente. E isso se
mostrava to mais verdadeiro quanto mais
fraca e dominada era a classe, como era exem
plo o operariado (idem, pp. 15-6).
O ideal participativo da democracia, a
38

idia de governo direto das massas, que deci

diam livremente em assemblias, havia se
tornado tcnica e mecanicamente invivel,
diante do crescimento e da complexificao
das sociedades. M ichels justificava a sua ava
liao a partir do que chamava de patologia
das massas. Anulando as individualidades, as
responsabilidades e o poder de raciocnio, as
multides eram facilmente influenciveis por
oradores competentes, e as assemblias, por isso
mesmo, eram pouco propcias a discusses s
rias e decises refletidas (idem, pp. 17-8).
Sendo incompetentes para, por si mes
mas, tomar decises importantes, as massas
necessitavam de chefes, de lderes a quem
delegar tais funes, o que se refletia na sua
apatia, no seu desinteresse pelas questes po
lticas. Elas, alm disso, tendiam a adorar
celebridades que se apresentavam, que diziam
falar em seu nome (idem, pp. 33-9).
Ao lado dessa incompetncia, era preciso
perceber que o volume e a disperso das m as
sas, dada a prpria expanso demogrfica,
tornavam sua reunio em assemblias tecni
camente invivel. Diante disso, M ichels con
cluiu que a representao de interesses, atra
vs de organizaes e delegados, se tornava
uma tendncia inexorvel. Prevaleceria aqui,
no entanto, em um contexto democrtico, o
princpio da igualdade genrica entre chefes
e massa (idem, p. 18). Este princpio, contudo,
se vlido na origem, iria sendo aos poucos
minado pela prpria diviso do trabalho pol
tico. A crescente complexificao das tarefas
dos delegados, a necessidade de decises es
pecficas e urgentes sem possibilidade,
portanto, de consulta s bases , exigia deles
habilidades e competncias especficas, para
cuja conformao passaram a ser criadas es
colas. Introduzia-se aqui, desse modo, um
elemento de diferenciao entre delegados e
massa, tornando-os, em certa medida, autno
mos, independentes do controle desta (idem,
pp. 19-20).
O crescimento da organizao e, conse
qentemente, do peso das atribuies dos de
legados, s fazia aprofundar essa diferencia
o, exigindo no apenas que se ampliasse o

seu quadro de funcionrios, mas, igualmente,

que a sua dedicao caminhasse no sentido do
tempo integral. Delegados e funcionrios tor
nar-se-iam, assim, profissionais da organiza
o, passando a depender dela para a sua
sobrevivncia. Mais do que isso, a prpria
sobrevivncia da organizao passaria a de
pender deles (idetn, pp. 22-3).
Com isso, observa Michels,
o direito de controle reconhecido massa
torna-se cada vez mais ilusrio. Os partidrios
devem renunciar a dirigir ou mesmo a supervi
sionar todos os assuntos administrativos. Vmse obrigados a confiar esta tarefa a certas
pessoas, especialmente nomeadas para tal fim, a
funcionrios pagos pela organizao. A massa
reduzida a contentar-se com prestaes de contas
sum arssimas ou a recorrer a comisses de con
trole (idem , p. 22).

Apartados de suas atividades originais,

os delegados passavam, assim, a ver como
indispensveis seus ganhos na organizao.7
A continuidade desta, por seu turno, passava
tambm a ficar diretamente vinculada pre
sena daqueles que, de fato, conheciam seus
meandros, controlavam seu funcionamento.
Uma vez eleitos, por conseguinte, os delega
dos passavam a permanecer em seus cargos
por longussimos perodos, o que viviam mes
mo como um verdadeiro direito moral con
quistado {idem, p. 27). Percebendo suas posi
es como um direito, os chefes tendiam, por
extenso, a interceder em sua sucesso, reservando-as a seus herdeiros. Nesse sentido, o
que se notava era a prevalncia de prticas
como a do nepotismo, do favorecimento e da
cooptao, e no ado mrito, da concorrncia,
da eleio (idem, pp. 66-7).
O resultado de tudo isso, dessa simbiose
entre delegados e organizao, era um a inver
so no prprio sentido desta. Fugindo ao con
trole da massa, ela passava a ser direcionada
no para os seus interesses, mas sim para os
dos chefes, ou melhor, para os interesses que
estes sustentavam ser os da massa. Os delega
dos, os representantes, deixavam de ser servi
dores do povo para se tornarem, na expresso
do socilogo, seus patres (idem, p. 93).8

certo, contudo, que as posies de che

fia no eram indisputadas. H avia sempre no
vos indivduos almejando-as, o que significa
va a ocorrncia de lutas pela chefia. Isso for
ava, de algum modo, antigos chefes a se
mostrarem sintonizados com os sentimentos
da massa, declarando serem seu instrumento,
submetendo-se, aparentemente, s suas von
tades. Os novos aspirantes, entretanto, busca
riam derrub-los, justam ente, denunciando
sua tirania, defendendo os direitos violados da
massa annima, direitos que, sem dvida,
tambm violariam uma vez alcanado o po
der. Os revolucionrios de hoje, conclui
Michels com ceticismo, so os reacionrios
de amanh (idem, pp. 93 e 103).
Tais afirmaes, esclarecia o autor, no
tinham o sentido de julgamento ou de aprova
o, mas to-somente o de demonstrar que a
democracia, tal como propalada, era imprati
cvel. Suas formulaes eram fruto d a cons
tatao de um processo natural necessrio,
decorrente da prpria democracia, e que no
se limitava apenas ao mbito dos partidos,
podendo ser percebido na sociedade como um
todo. Seu objetivo era
[...] dem onstrar com evidncia que a sociedade
no pode subsistir sem um a classe dom inante,
que esta a condio necessria para aquela e
que a classe dirigente, em bora sujeita na sua
com posio a um a freqente renovao partid
ria, no deixa de constituir o nico fator onde a
ao se m anifesta suficientem ente durvel na
histria do desenvolvim ento humano.
De acordo com essa concepo o governo ou, se
preferimos, o Estado, no saberia ser outra coisa
a no ser a organizao de um a minoria. E essa
m inoria im pe ao resto da sociedade a ordem
jurdica, a qual aparece como um a justificao,
um a legalizao da explorao qual ela subm e
te a m assa dos hilotas, em vez de ser a em anci
pao da representao da m aioria (idem, p.
234).

O Estado socialista no fugia a essa re

gra, ainda que se quisesse.a forma mais per
feita de igualitarismo. Ele era um Estado dos
socialistas, e no das grandes massas, do pro
letariado. A vitoriado socialismo, vaticina
va Michels, no ser a do socialismo, que
39

perecer no mesmo momento em que triunfa

rem seus partidrios (idem , p. 235).9
Elitismo e Cidadania Poltica
A inda que possam se distanciar em as
pectos fundamentais de suas anlises, h,
como vimos, questes e problemticas cen
trais, e interligadas, que so comuns aos trs
autores e bastante caractersticas do contexto
poltico, social e intelectual da virada do s
culo XIX. Trata-se, basicamente, da igualda
de, da democracia, da soberania popular, da
representao poltica, do sufrgio universal
e tambm do socialismo.
Articuladas entre si, essas questes fo
ram impostas agenda poltica em um mundo
em intensa transformao e movimento, um
mundo em que se desagregava uma antiga
ordem, em que se rompiam laos tradicionais
de dominao, em que se conformavam novos
atores e em que antigos eram deslocados, um
mundo, enfim, marcado por enfrentamentos
abertos, diretos, por revolues e por guer
ras.10A prpria imposio daquelas questes
se deu, de fato, como parte mesma dos enfrentamentos. Elas se afirmaram como pal avras de
ordem dos que combatiam o Ancien Rgime
procurando deslegitim-lo, desnaturalizlo, caracterizando como arbitrria e injusta a
ordem tradicional calcada na desigualdade
entre os homens , daqueles, em parte, que
buscavam se impor politicamente mediante a
introduo de um novo ator, as massas, das
quais se diziam autnticos representantes e
intrpretes.
Tratava-se de um momento de afirmao
da democracia, de extenso da participao e
da cidadania poltica, de alargamento tendencial dos limites d a plis no sentido do dem os,
de maneira global. A discusso sobre a adoo
do sufrgio universal impunha-se como cen
tral , e vrios pases passaram a promover uma
ampliao substancial das franquias polticas
(Hobsbawm, 1977a, p. 121; 1988, p. 127).
Tudo isso, claro, levava polticos e
partidos a aderirem s novas regras do jogo,
lanando-se em uma luta concorrencial pelo
volo. Esse processo, por sua vez, correspondia
4

imposio de um a nova legitimidade polti

ca, calcada no voto, que, em contrapartida,
obrigava parte dos mais reticentes a declara
rem publicamente sua fidelidade democra
cia, contribuindo assim para a sua consolida
o (Hobsbawm, 1988, pp. 129-31)."
Como lembra, porm, o historiador Arno
Mayer, preciso reconhecer que todas essas
mudanas estavam em operao, e que seu
ritmo no foi to acelerado quanto se julgou
at aqui, com base nos discursos de seus de
fensores, tomados que foram como retratos
dos processos reais. M ayer procura dem ons
trar em seu livro, A Fora da Tradio, que a
antigaordem era dotadade um enorme flego,
persistindo, grosso modo, at a Prim eira
Guerra Mundial (Mayer, 1987, pp. 14-5). Na
verdade, observa o autor, as idias e os valores
tradicionais eram bastante fortes na maior
parte da Europa, inclusive entre a prpria
burguesia em ascenso, que adotava prticas
e posturas da aristocracia.12Mais do que isso,
havia mesmo vnculos evidentes entre setores
da burguesia e da aristocracia do Ancien R
gime, a quem os primeiros recorriam no ape
nas no que tocava a questes de tarifas, con
tratos e cargos pblicos, mas, igualmente, de
proteo interna, contra agitaes de trabalha
dores e nacionalidades subordinadas, e exter
na, contra potncias rivais (idem, p. 270).
Este ltimo ponto nos remete a um outro
elemento fundamental, que pesava de forma
decisiva nos clculos dos setores dominantes,
determinando a resistncia, ao menos de parte
deles, em relao democracia. Tratava-se da
afirmao do movimento operrio e da fora
que o socialismo vinha alcanando em alguns
pases, o que era vivido como decorrncia da
democracia, atribuindo a ela, no em si, mas
pelo que poderia resultar, um carter de ameaa.
O resultado disso foi um certo reforo da
antiga ordem, associado adoo de um libe
ralismo excludente, represso aos movi
mentos de massa e ao isolamento dos setores
mais radicais, jacobinos e socialistas. Procurava-se salvaguardar a ordem, como aponta
Hobsbawm, aliando a represso e o endureci
mento promoo de algumas reformas,

implementao de polticas burguesas e

adoo de instituies liberais, aceitando a
ampliao da participao, mas dentro de de
terminados limites, restringindo-a, por exem
plo, atravs de critrios sexuais ou da exign
cia de qualificaes educacionais ou de pro
priedade (Hobsbawm, 1977, p. 129; 1988,
esp. caps. 4 e 5).
Em termos intelectuais, afirmava-se
em lugar de um quadro de otimismo impul
sionado pelo progresso, de crena na razo,
caractersticos do Iluminismo um clima de
ceticismo, um sentimento de decadncia e
incerteza. Segundo Mayer, para parcela signi
ficativa da intelligentsia europia, a mobiliza
o e o apelo democrtico, nos nveis em que
vinham se dando, entrariam fatalmente em
choque com a cultura humanstica prevale
cente, o que resultaria em um perodo de
trevas (M ayer, 1987, p. 271).14 D arw in e
Nietzsche teriam se constitudo, naquele mo
mento, em fonte intelectual para a investida
ideolgica, mal-intencionada e belicosa,
contra o progresso, o liberalismo e a demo
cracia (idem, p. 285).ls
Dessa mesma raiz, na anlise de Mayer,
que teria brotado o elitismo. Juntamente
com o darwinismo social, ele teria desafiado
e criticado
[...] o iluminism o do sculo XIX, e mais parti
cularm ente as presses pela dem ocratizao so
cial e poltica. O termo elite, carregado de
valores, s se definiu como tal de forma plena no
final do sculo XIX, e recebeu sua mais am pla e
corrente aceitao em sociedades dominadas
pelo elem ento feudal. Mas, por toda a Europa, as
teorias da elite espelhavam e racionalizavam
prticas predominantes correntes [wc], ao m es
mo tempo em que serviam como arm a na batalha
contra o nivelamento poltico, social e cultural
(idem, p. 276).

Os autores elitistas, portanto, segundo a

avaliao do historiador, estavam na contracorrente da democracia e dos movimentos
sociais, negando-os atravs da crtica idia
de igualdade. Para eles, a democracia, tal
como proposta, e por extenso o prprio so
cialismo, que levava ao paroxismo a noo de

igualdade, no apenas eram um a metafsica,

uma abstrao sem base real, como tambm
operavam como uma forma de legitim ar o
poder, este sim real, de um a minoria. Eles
apresentavam-se, por conseguinte, como pen
sadores realistas, demolidores de mitos."
Mosca, Pareto e Michels, assim, teriam
contribudo, m ediante suas investigaes,
para a manuteno do que M ayer cham a de
elites pr-industriais. Eles o teriam feito,
desdenhosos e temerosos da participao e
do controle populares, limitando sua ateno
ao recrutamento e renovao das classes
governantes (idem, p. 286).
Prxima a esta a anlise do cientista
social Albert O. Hirschman, em A Retrica da
Intransigncia,17 Ele inicia seu argumento,
apropriando-se da tese do socilogo T. H.
Marshall, segundo a qual a cidadania, no O ci
dente, se afirmou a partir de trs dimenses,
distintas e consecutivas: a civil, no sculo
XVIII, expressa pela igualdade perante a lei e
pelos direitos do homem; a poltica, no sculo
XIX, caracterizada pela ampliao do direito
de voto no sentido do sufrgio universal; e,
finalmente, a social e econmica, j no sculo
XX, associada ao Welfare State.
Para Hirschman, cada um a dessas di
menses desencadeou formas de resistncia
especficas, ou ondas reacionrias, apoiadas
em trs teses bsicas. A primeira, a da perver
sidade, sustentava que qualquer ao adotada
no sentido da melhoria de aspectos econmi
cos, sociais ou polticos terminaria, de algum
modo, produzindo o efeito inverso, piorando
aquilo que se desejava remediar. A segunda,
a da futilidade, partia da idia de que as aes
propostas, fatalmente, resultariam infrutfe
ras. Quanto terfceira, sua avaliao era de que
as aes, ainda que pudessem ter alguma efi
ccia, teriam um custo muito elevado, pondo
em srio risco valiosas realizaes anteriores.
No era fortuito, portanto, o fato de ela ser
denom inada tese da am eaa (H irschm an,
1992, pp. 11-6).
No caso da extenso do voto, na Europa
do sculo XIX, a oposio foi particularmente
forte. Tratava-se, afinal, segundo Hirschman,

de uma sociedade como Hobsbawm e

Mayer tambm apontam fortemente hie
rarquizada, na qual os grupos inferiores eram
vistos com profundo desprezo, tanto pelas
camadas altas quanto pelas mdias. A propos
ta de incorporao das massas poltica, por
conseguinte, soava como altamente perigosa
e mesmo aberrante (idem, pp. 25-6).
Todo esse ceticismo e hostilidade em
relao ao avano da democracia, prossegue
o autor, encontrariam respaldo, j no final do
sculo, nas teorias cientficas, mdicas e psi
colgicas, que atribuam s foras irracionais
um grande peso no comportamento humano.
Munidas desse poderoso argumento, tais teo
rias ameaavam jogar por terra a cidadela
liberal iluminista, expondo a fragilidade de
um de seus principais pilares a crena na
racionalidade , bem como de toda uma
cadeia de idias a ela associadas, entre as
quais a do sufrgio universal. Demonstrada,
afinal, a carncia de fundamento cientfico de
tais idias, a sua prpria defesa perdia sentido
(idem, p. 27).
Um dos autores de poca que, na opinio
de Hirschman, melhor expressaram essa rea
o negativa aos avanos do direito de voto e
da democracia, enquadrando-se na tese da
perversidade, foi o psiclogo francs Gustave
Le Bon (idem, pp. 27-9).18 A exemplo de
outros pensadores, ele teria sido
[...] atrado irresistivelm ente para a ridiculari
zao dos que pretendem mudar o m undo para
melhor. E no basta m ostrar que esses ingnuos
W eltverbesserer se do mal: preciso provar que
na verdade eles so, se me for permitido cunhar
o term o alem o c o rre sp o n d en te, Weltverschlechterer (pioradores do mundo), que deixam
o m undo em pior form a do que a que predom i
nava antes de qualquer reform a' ser instituda.
Alm disso, deve-se m ostrar que a piora ocorre
exatam ente na mesma dimenso em que se supe
que haja m elhora (idem, pp. 29-30).

O livro Psychologia das Multides, de

LcBon, publicado pela primeira vez em 1895,
linha um carter claramente normativo. Seu
argumento disseminou-se de forma evidente,
42

influenciando um grande nmero de pensado

res, o prprio M ichels entre eles.
Era de dvida e apreenso, segundo Le
Bon, o estado em que se encontrava o mundo,
imerso em uma fase de transformao e anar
quia. Na base disso, estava o nascimento das
multides como nova potncia, como a ulti
ma soberana da edade moderna (Le Bon,
1922, pp. vi-vii). Aladas vida poltica, as
classes populares, nos termos do autor, ha
viam se transformado em classes dirigentes,
insufladas pela propagao de determinadas
idias, como as socialistas, e pelo processo de
organizao. Precisando e unificando seus in
teresses e reivindicaes, elas vinham se im
pondo com fora sociedade, ameaando
conduzi-la no rumo no de seu futuro, mas de
seu passado, da barbrie, de um comunismo
primitivo que teria caracterizado a aurora da
civilizao (idem, pp. vii-ix).
Essa possibilidade no apenas era bas
tante real, como tambm um a tendncia uni
versal, o que significava dizer que simples
lamrias no evitariam o desfecho desastroso.
Era preciso, portanto, entender a situao para
lidar melhor com ela (idem, pp. ix-x). Tal a
razo de ser da psicologia das multides, co
nhecimento indispensvel para os estadistas
que quisessem, se no governar as turbas, uma
vez que isso era extremamente difcil, ao menos
no serem governados por elas (idem, p. xiii).
As multides, segundo Le Bon, caracte
rizavam-se por uma unidade mental, ainda
que provisria. Nelas desaparecia a persona
lidade consciente, individual, que dava lugar
a uma alma coletiva, a sentimentos e idias
comuns, a caracteres novos, distintos dos que
se expressavam isoladamente (idem, pp. 2-6).
A vida consciente, na verdade, era bas
tante diminuta quando com parada com a in
consciente. Fruto da educao, ela era a prin
cipal responsvel pela diferena entre os ho
mens. Por sob os atos conscientes, entretanto,
havia uma base inconsciente formada de in
fluncias hereditrias, de resduos ancestrais,
que constituam a alma da raa e que, em larga
medida, escapavam percepo dos homens,

tornando-os, ao mesmo tempo, semelhantes

(idem, pp. 6-7).
Essas caractersticas gerais componentes
da raa emergiam nas multides, conforman
do o solo comum que as unia. Regidos pelo
inconsciente, os homens, nas multides, ve
riam se dissipar suas aptides intelectuais e
sua individualidade, o que resultava em uma
fuso de qualidades humanas medocres, em
uma incapacidade para a realizao de atos que
exigiam o uso da inteligncia (idem, pp. 7-8).
Alm da combinao de qualidades ordi
nrias, as multides geravam caracteres no
vos nos homens, e isso, de acordo com Le
Bon, por trs razes. A primeira era a fora
quase invencvel com a qual, em um a multi
do, o indivduo se sentia dotado, e que o
levava a ceder a instintos que, de outro modo,
no cederia, a dar vazo a todos os seus dese
jos, certo de seu anonimato, de que no seria
pessoalmente responsabilizado. Por sua vez,
a associao da segunda razo, o contgio,
com a terceira, a sugestionabilidade, tornaria
irresistveis as presses sobre o indivduo,
levando-o mesmo a sacrificar seus interesses
pessoais em favor dos coletivos, agindo
como um autmato destitudo de vontade
(idem, pp. 8-11).
Com esse perfil, as turbas eram autorit
rias e intolerantes, apegando-se mais aos tira
nos que as dominavam do que aos governan
tes bondosos. Respeitavam a fora, ao mesmo
tempo em que tomavam abondade como sinal
de fraqueza (idem, p. 35). As decises da
maioria, aferidas atravs de votaes, no
eram, portanto, necessariamente as melhores
ou as mais acertadas. Pelo contrrio, era pre
ciso ver que, embora de forma restrita ao
momento da eleio, os eleitores tambm
constituam multides. Dessa maneira, neles
podiam ser observadas manifestaes como a
baixa aptido para o raciocnio, a ausncia de
esprito crtico, o simplismo e a credulidade,
o que tom ava suas decises sujeitas s in
fluncias de agitadores (idem, pp. 164-5).
O corolrio disso parece ser claro. Se a
equalizao entre os homens, gerada pela
multido, era sinnimo de irracionalidade e

barbrie, qualquer deciso que a tomasse por

base deveria, obrigatoriamente, ser posta em
questo. E uma vez que, nas eleies, os ho
mens formavam multides, o sufrgio univer
sal padecia de srios males. Entregar a ele o
destino de um a civilizao, diz Le Bon, era
torn-la refm do imprevisto, de instintos e
desejos primitivos, de elementos inferiores
caracterizados por um baixo valor mental. A
soberania popular, nessa perspectiva, era um
capricho altamente nocivo, que j havia acar
retado pesados prejuzos e que poderia, como
um de seus grandes perigos, ensejar a vitria
do socialismo.
Inversamente, havia em Le Bon uma ou
tra equao, de resultado positivo, que asso
ciava, de forma direta, individualizao, dife
rena, racionalidade e civilizao. As civili
zaes teriam se originado e evoludo a partir
de pequenas minorias de espritos superiores,
que seriam, tambm, a sua garantia de continui
dade. Tal cadeia, portanto, no deveria, em hi
ptese alguma, ser rompida (idem, pp. 171-2).
No se tire da, contudo, nenhum a con
cluso apressada de que, no lugar do sufrgio
universal, Le Bon defendesse algum sistema
de voto restrito minoria de espritos supe
riores. Fiel premissa de que uma multido
era sempre inferior, qualquer que fosse a sua
composio e o seu tamanho, para ele o
suffragio de quarenta acadmicos no supe
rior ao de quarenta carregadores d agua
(idem, pp. 173-4).
No obstante considerar pertinentes suas
objees, ele reconhecia que o sufrgio uni
versal e a soberania das multides tinham se
tornado dogmas inatacveis, assim com o as
idias religiosas na Idade Mdia. No seria
possvel, portanto, bloque-los, cabendo ao
tempo a tarefa de operar seu desgaste (idem,
pp. 172-3).
E para concluir, observa Le Bon que
algumas das caractersticas expostas eram v
lidas tambm para as assemblias parlamen
tares que, igualmente, eram multides. Era
falsa, por conseguinte, um a das idias bsicas
do regime parlamentar, qual seja, a de que
muitos homens reunidos eram capazes de de
43

cises mais sensatas e independentes (idem,

pp. 176-7). Cabia, entretanto, reconhecer que
as assemblias parlamentares conformavam
multides apenas em alguns momentos. Alm
disso, as leis apresentadas votao eram, por
via de regra, fruto de um a reflexo individual,
especializada, elaborada no silncio de um
gabinete. Por isso mesmo, apesar de todas as
dificuldades, os parlamentos eram, naconcluso de Le Bon, o melhor methodo que os
povos ainda acharam para governar-se e, so
bretudo, subtrahir-se o mais possivel ao jugo
das tyrannias pessoaes (idem, p. 190).
Retomando o argumento de Hirschman,
alm de Le Bon, Mosca e Pareto teriam se
perfilado na crtica democracia e ao sufrgio
universal, ainda que partindo de uma tese
distinta. Construindo um discurso que se apre
sentava como cientfico, eles teriam procura
do combat-los, demonstrando sua futilidade,
afirmando que qualquer sociedade, fosse qual
fosse sua organizao poltica, estaria sempre
dividida entre governantes e governados, ou en
tre elites e no-elites (Hirschman, 1992, p. 49).
N a verdade, Hirschman procura indicar
a existncia de um forte e generalizado clima
intelectual antidemocrtico, englobando no
apenas os setores conservadores, mas, igual
mente, os ditos progressistas. No haveria
uma grande distncia, portanto, entre as for
mulaes de um pensador como Pareto e as
de Lenin, seu contemporneo. De fato, para
Hirschman, em livros como El Estado y la
Revolucin, Lenin, mais do que Marx, teria
sido influenciado por idias como as do pr
prio Pareto, de M ichels e de inmeros outros
detratores da democracia e praticantes do ar
gumento da futilidade.1'^ E indo mais alm,
Hirschman sugere que o comunismo e o fas
cismo teriam um a matriz comum, visto ter
este bebido naquelas mesmas fontes (idem,
pp. 123-4).20
Vemos, assim, que o painel pintado por
Hirschman para a origem da teoria das elites
coincide com o deM ayer e, em traos gerais,
com o da grande maioria dos comentadores.
No , portanto, apenas em relao seqn
cia de autores e textos-chave que existe um
44

consenso entre os comentadores. Ele se obser

va, igualmente, no que toca s questes-chave
e aos mveis originais dos autores fundamen
tais, ainda que nem todos tenham a mesma
avaliao de que, mais do que crticos, Pareto,
Mosca e M chels tenham sido inimigos da de
mocracia, do liberalismo e do sistema repre
sentativo.
A Revoluo dos Managers
S eeran altlia, basicamente, que a teoria
das elites tinha fincadas as suas razes, foi nos
Estados Unidos que ela floresceu, desenvol
vendo-se de m aneira sistemtica e experimen
tando um enorme sucesso nos meios intelec
tuais. Este sucesso se traduziu em milhares de
pginas de artigos, livros e resenhas, em es
paos significativos em congressos e semin
rios especializados, e no marcado interesse de
alguns dos autores mais expressivos. Norberto Bobbio chega a afirmar que foi nos Estados
Unidos que a teoria das elites alcanou sua
cidadania na Cincia Poltica (Bobbio, 1991,
p. 387).
A difuso da teoria das elites em territ
rio americano atribuda sobretudo a dois
autores, ambos professores universitrios em
Nova York, mas cuja notoriedade se deveu,
em particular, ao enorme sucesso de seus
livros fora da academia e aos debates que
geraram. Esses autores so James Burnham,
com The M anagerial Revolution, e Charles
W right Mills, com A Elite do Poder (Bobbio,
1991, p. 388; Albertoni, 1989, pp. lii e lix-lxi;
1989a, pp. xxviii-xxix; 1990, pp. 163-4; Hassner, 1965, pp. 42-3; Parry, 1969, p. 31).
Burnham publicou The M anagerial Re
volution em 1941, no incio, portanto, da Se
gunda Guerra M undial, uma forte referncia
no livro. Seu sucesso pode ser aferido pelo
fato de que, at meados da dcada de 1950, a
obra teve, em mdia, um a edio por ano.
Segundo o autor, havia, em todas as socieda
des, um grupo de pessoas relativamente redu
zido, que tinha um tratamento preferencial na
distribuio de bens, concentrando poder, pri
vilgio e riqueza. Esse grupo, socialmente
dominante, constitua a classe dirigente e seu

poder, de fato, emanava no da propriedade

dos meios de produo, como supunham os
marxistas, mas sim do controle sobre eles
(Bumham, s/d, p. 59).
No capitalismo, portanto, a burguesia era
a classe dirigente porque ela mesma controla
va, administrava os meios de produo. Esse
quadro, porm, vinha passando por um claro
processo de modificao. De acordo com Bur
nham, estava em marcha uma revoluo so
cial em escala mundial, nela se inserindo a
Segunda Guerra. Essa revoluo vinha provo
cando mudanas nas instituies polticas,
econmicas, sociais, culturais e nas crenas
dominantes, sinalizando a conformao de
uma nova classe dirigente (idem, pp. 3-5).
Afirmava o autor:
It is the fact that during the past several decades
the de fa c to management of the instrum ents of
production has to a constantly increasing extent
got out of the hands o f the capitalists that so
plainly proves society to be shifting away from
capitalism and the capitalists losing their status
as the ruling class. In ever-widening sectors of
the world economy, the actual managers are not
the capitalists, the bourgeoisie; or, at the very
least, the managerial prerogatives of the capita
lists are being progressively whittled down. The
completion o f this process means the elimination
of the capitalists from controle over the econo
my; that is, their disappearance as a ruling class
(idem, p. 78).

A sociedade capitalista vinha, pois, ce

dendo lugar a urna outra que, entretanto, no
seria socialista. No seria o proletariado, ou
as massas desprovidas, at por incompetncia
sua, que se afirmariam como a nova classe
dirigente. Esta classe seria formada pelos m a
nagers que, efetivam ente, controlavam os
meios de produo, mesmo no sendo seus
proprietrios (idem, pp. 77 e 1 IO).2'
Era para os managers que a burguesia, de
forma gradativa, vinha deixando o controle da
economia nas sociedades capitalistas. Ela, a
princpio, teria se retirado da atividade produ
tiva para a financeira. Agora, porm, era ao
lazer que estaria dedicando a maior parte de
seu tempo. No limite, o que se podia prever
que o Estado terminaria por tomar para si a

propriedade dos instrumentos de produo.

Na verdade, isso j podia ser notado atravs
de sua crescente presena na economia, no
na form a tradicional de garantidor da proprie
dade e do mercado, mas sim na de agente
empresarial, contradizendo a natureza do ca
pitalismo, que se calcava na propriedade pri
vada.
A base da estrutura econm ica da nova
sociedade, assim, seria a propriedade estatal
dos instrumentos de produo. E como eram
os managers que geriam esses instrumentos,
sendo responsveis pela produo, eles term i
nariam assumindo o controle do prprio Esta
do, tornando-se a nova classe dirigente (idem ,
pp. 100-5).
Esse processo se desenrolava no plano
mundial, inclusive nos Estados Unidos, como
podiaserobservado pelo New D eal, ainda que
de forma embrionria. Os pases que se en
contravam em um estgio mais avanado de
transformao, at aquele momento, eram a
Rssia de Stalin, a Alemanha de Hitler e a
Itlia de Mussolini. Desse modo, o socialismo
russo e o nazi-fascismo nada mais eram do
que duas faces de uma mesma moeda e a
proximidade entre eles podia ser atestada pelo
pacto germano-sovitico de no-agresso, fir
mado em agosto de 193 9 .0 mundo caminhava,
de acordo com Bumham, como resultado final
da revoluo managerial, na qual se inscrevia a
Segunda Guerra, para a constituio de trs
superestados, Europa, sia e Amrica.
Uma das concluses a que se chegava,
diante disso, que, ao invs de igualitrio, o
socialismo russo era tambm um regime de
explorao. Ali, da mesma forma que no nazifascismo ou no New D eal, se assistia impo
sio de um a nova classe dirigente.
H que se perceber, contudo, que no era
apenas o socialismo que saa chamuscado da
anlise de Burnham. Ao estabelecer linhas de
continuidade entre Estados Unidos, Rssia,
Alemanha e Itlia, eram as prprias noes
prevalecentes sobre a dem ocracia americana
que o autor colocava em questo. E mais do
que isso, chegava a sugerir que no eram boas
as suas perspectivas (idem, pp. 152, 191-2).
45

Burnham criticava a noo de democra

cia como governo da maioria. Afinal, no
havia como negar que vrias das ditaduras
ento existentes eram apoiadas por maiorias
e, muitas vezes, em uma escala bem mais
ampla do que nas ditas democracias. O que
isso de fato indicava que, contrariamente, o
que definia a democracia, sua caractersticachave em uma antecipao de um a posio
que, hoje, parece se afirmar entre as dominan
tes , era a garantia do direito de expresso
poltica das minorias (idem, p. 162).
As idias de Burnham no eram exata
mente novas. Como apontam Bottomore e
Parry, ele tinha um claro dbito para com o
economista Thorstein Veblen, em particular
com as teses expressas no livro Teoria da
Classe Ociosa, de 1899 (Bottomore, 1965, pp.
71 -2; Parry, 1969, p. 51). A classe ociosa, para
Veblen, era aquela que no trabalhava ou, de
modo mais preciso, que se abstinhado desem
penho de atividades produtivas, ficando a fai
na diria de subsistncia a cargo de uma classe
inferior. Sua existncia, portanto, guardava
relao direta com a diviso social do trabalho
(Veblen, 1965, pp. 19-22).
Cabe salientar, contudo, que no se tra
tava de uma mera diviso mecnica do traba
lho, mas, principalmente, de uma evitao
prescrita por normas sociais. O que estava em
jogo, assim, era uma discriminao entre fun
es dignas e indignas, que remontava aos
primrdios da civilizao, mas que operava
com bastante fora nas prprias sociedades
industriais, como atestava a averso do ho
mem moderno por atividades consideradas
servis (idem, p. 25).
Essa evitao, por outro lado, estava as
sociada ao prestgio e ao reconhecimento do
indivduo. Dessa forma, observa Veblen, no
bastava ser rico para se obter e conservar a
considerao alheia. Era preciso prov-lo, demonstr-lo, o que criava uma necessidade de
emulao pecuniria que, por sua vez, tinha
um duplo efeito: o prprio cio e o refreamento do incentivo diligncia e poupana
(idem, pp. 48-54). Por essa via, portanto, as
classes ricas, mesmo nas sociedades indus
46

triais modernas, eram impelidas ao cio,

absteno das atividades produtivas e ao con
sumo conspcuo.
Veblen voltaria ao tem a em outros livros,
sendo um deles The Engineers and the Price
System, que reunia artigos publicados durante
o ano de 1919. Ali, como o faria Burnham
posteriormente, ele destacava uma tendncia
crescente ao absentesmo entre os industriais,
que vinham delegando a direo de suas em
presas e negcios a administradores e tcni
cos, particularmente engenheiros, que passa
vam a controlar a produo. Operava-se, as
sim, uma clara diviso entre a propriedade dos
equipamentos e dos recursos industriais, por
um lado, e a sua gerncia, por outro. M ais do
que isso, os fatos pareciam apontar para uma
futura abdicao dos proprietrios a qualquer
vnculo com a produo e, ao mesmo tempo,
para a afirmao de um novo grupo, conscien
te e mais apto a zelai' pelo bem-estar material
da sociedade, constitudo, justamente, pelos
engenheiros. N a opinio de Veblen, ficaria
atrelada a esse grupo, sua liderana e ao seu
apoio, tendo em vista o claro vnculo de de
pendncia que se havia estabelecido entre a
humanidade e a produo industrial, qualquer
possibilidade de mudana social, mesmo re
volucionria (Veblen, 1954, passim).
A tese de que estaria ocorrendo um a se
parao entre a propriedade e a direo das
grandes empresas, deslocando-se a responsa
bilidade pelas decises tcnicas dos capitalis
tas para os especialistas, foi tambm trabalha
da por Adolf Berle e Gardiner Means, em A
Propriedade Privada na Economia Moderna,
lanado em 1933, livro igualmente funda
mental para as formulaes de Burnham. Os
autores referem-se a uma revoluo na insti
tuio da propriedade privada, que estaria em
andamento, im pulsionada pela acelerada ex
panso das sociedades por aes. O antigo
tomo da propriedade individual estaria sen
do dissolvido em diversas partes, apontando
para um a form a de carter mais coletivo,
constituindo empresas quase-pblicas, pelo
alto nmero de proprietrios.
Ao mesmo tempo, porm, em que se

observava uma disperso da propriedade, o

controle das empresas, at por isso mesmo,
passava a ficar dela divorciado. Se, antes, era
o prprio capitalista que, individualmente, con
trolava a sua empresa, tomando as decises que
julgava mais adequadas, em um sistema de
propriedade coletiva, o controle passava a ser
uma atribuio distinta, a cargo de especialis
tas, profissionais. Isso, claro, teria efeitos
no apenas sobre a prpria economia e seus
agentes, mas tambm sobre o direito e at a
poltica e o Estado, de maneira mais ampla
(Berle e Means, 1957, passim).
Alm de Veblen e de Berle e Means,
outras importantes referncias paraBurnham,
na verdade a origem de fato de suas formula
es, foram Leon Trotsky e os debates que, a
partir de fins dos anos 1930, se estabeleceram
no interior da IV Internacional acerca do ca
rter do Estado sovitico. Burnham era, ento,
membro do Socialist Workers Party (SWP),
filiado quela Internacional, e entabulou uma
acesa discusso com Trotsky, que culminou
com sua sada do partido, em 1940.22
O ponto de partida da discusso era a
prpria tese de Trotsky, expressa em A Revo
luo Trada e em outros escritos, de que a
Unio Sovitica, controlada pela burocracia
stalinista, constitua-se em um Estado oper
rio degenerado. N a opinio de Trotsky, po
rm, isso seria apenas uma fase na passagem
para o socialismo. Um a vez que a propriedade
social dos meios de produo, base do regime
de 1917, no havia sido modificada, a buro
cracia no conformaria uma nova classe ex
ploradora bastando, assim, que fosse derrota
da para que o processo de mudana pudesse
retornar ao seu leito natural.
Referidos a esse mesmo debate, dois ou
tros autores formularam alguns dos argumen
tos posteriorm ente incorporados por Bur
nham, compondo o cerne de The Managerial
Revolution. Um deles, o alemo Hugo Urbahns, anunciou, pquco depois da ascenso de
Hitler, o advento de uma nova era histrica, a
do capitalismo de Estado, do qual seriam
exemplos a Alemanha, a Itlia e a URSS. O
outro, o italiano Bruno Rizzi, defendia no

livro La Bureaucratisation du M onde, a tese

de que o coletivismo burocrtico sovitico,
nos seus termos, representava um a nova for
ma de dominao de classe, sendo a burocra
cia a nova classe dominante. Mais ainda, essa
novadom inao de classe, ao contrrio do que
supunha Trotsky, seria no um interregno,
mas um novo estgio de desenvolvimento
que, inclusive, no se lim itariaU nio Sovi
tica, podendo ser observado tambm nos re
gimes de Hitler, de Mussolini, e mesmo no
New D eal de Roosevelt.23
No de se estranhar que, referido que
estava a um debate no interior d a esquerda,
tivesse vindo justam ente dela, algumas das
crticas mais duras a Burnham, marcadas por
um tom poltico, e no acadmico. Um desses
crticos foi o socialista Lon Blum, autor do
prefcio edio francesa de The M anagerial
Revolution.
Blum procura argumentar que a Unio
Sovitica representava no um novo sistema
social, fruto dadestruio do capitalismo, mas
sim um aform ade capitalismo de Estado. Para
ele, a URSS constitua um claro exemplo de
como era possvel destruir a propriedade ca
pitalista sem, de fato, destruir o capitalismo
(Blum, 1947, pp. xvii-xviii). Outro ponto que
Blum sustenta que a existncia de managers,
por si s, no representava nenhuma prova da
impossibilidade do socialismo que, de resto,
admitiria a necessidade de uma elite para a
conduo de um a produo planificada e se
gundo tcnicas modernas. O seu recrutamen
to, contudo, deveria eliminar o favoritismo, o
nepotismo, a hereditariedade, a cooptao,
baseando-se em critrios estritos de eqidade,
mrito pessoal e utilidade social (idem, p.
xix).
Blum conclui seu prefcio, acutilando
Burnham sob a form a de um a recomendao
do livro e de um dbito de reconhecimento
para com ele:
Pour m a part, je lui exprime ici ia plus sincre
des gratitudes, car il m a oblig refaire lpreu
ve scrupuleusedun certain nombre d ides avec
lesquelles je vivais si familirem ent et depuis de
si longues annes quelles ne se prsentaient plus

47

 moi sous l aspect critique. Aprs cette preuve,

et m algr des chocs parfois assez rudes, je ne me
sens nullem ent branl dans l adhsion que je
leur donnais. Je me sens mme clairci et fortifi
dans l une de celles qui me sont les plus chres,
savoir que la transformation revolutionnarie du
rgime de proprit et de la production n est pas
une fin en soi, mais le m oyen ncessarie et la
condition indispensable de la libration de la
personne humaine, qui est, elle, une fin en soi et
la fin dernire du socialisme (idem, p. xxi).

Bem menos sutil do queB lum , o filsofo

Georg Lukacs refere-se a Bumham, em La
Destruction de la Raison, como um renegado
trotskista que se igualava a Hitler em seu
desprezo pelas massas. O pensador america
no, para ele, nada mais era do que um idelogo
do capitalismo monopolista, que buscava de
ter o avano do comunismo, identificando-o
ao fascismo (Lukacs, 1959, pp. 333-7).24
Entre as fontes onde Burnham bebeu es
tavam, claramente, os autores elitistas. Tanto
assim que em 1943, dois anos aps The
Managerial Rvolution, ele publicou The M a
chiavellians, debruando-se sobre as idias de
Maquiavel, Dante, Sorel e tambm Mosca,
Pareto e Michels.25
O novo livro de Burnham, importante
destacar, foi uma das primeiras leituras posi
tivas e liberais das teses elitistas publicadas
nos Estados Unidos. Seu subttulo era: D efen
ders o f Freedom. Aqui, Pareto, M osca e M i
chels aparecem no como pensadores autori
trios, antidem ocrticos, mas to-somente
realistas.26 N a opinio de Burnham, eles ti
nham investido na relativizao do que seria
o mito da democracia enquanto governo da
maioria, enquanto governo pelo povo, e, por
isso mesmo, defendiam uma noo mais con
creta, efetiva, vivel, de democracia e de li
berdade.27
Foi com essa perspectiva que Bumham
se apropriou dos elitistas, ou dos maquiavelistas, tomando-os, ainda, para, mais uma vez,
exercer sua critica ao socialismo. De cada um
dos autores ele extraiu uma ou algumas teses
bsicas, contribuies para a configurao de
um quadro geral, quase que como se houvesse
uma diviso do trabalho intelectual entre eles.
48

Assim, de M osca reteve a demonstrao da

inevitabilidade da liderana. Esta liderana,
por sua vez, como se veria j em Michels,
poderia vir a se tornar autnoma em relao
aos liderados. Ela, contudo, no seria capaz
de se eternizar em suas posies, sendo subs
tituda por outra. Tal substituio, todavia,
no seria um a mera troca de indivduos, mas
parte mesmo de um processo de mudana
social. Este seria o seu dbito para com Pareto
(Bumham, 1943, pp. 88-90, 146, 208-10).
A segmentao social mais importante
apontada por Bum ham ap artir desses autores,
era a que distinguia elites e no-elites. Da
derivava o fato de que tanto a H istria quanto
a Cincia Poltica consistiam no estudo das
elites e de suas relaes com as no-elites. O
que esses estudos evidenciavam que o obje
tivo primeiro de toda elite seria o de manter o
poder e o privilgio, vindo os servios so
ciedade em geral como decorrncia. Desse
modo, o domnio de uma elite seria baseado,
principalmente, na fraude e na fora, e no em
princpios como razo e justia (idem, pp.
224-5).
Retomando Mosca, o que se observava
em toda elite era a existncia de duas tendn
cias opostas: a aristocrtica, que a fechava,
bloqueando o acesso a elementos de baixo; e
a democrtica, que permitia esse acesso. To
davia, cabe destacar que, ainda que a longo
prazo, a tendncia dem ocrtica deveria preva
lecer, modificando-se a elite. Pode-se con
cluir da que no haveria nenhum a estrutura
social permanente, ou esttica, e, ao mesmo
tempo, que nunca cessaria, nem mesmo no
suposto paraso terreno da sociedade sem
classes, nos termos de Bumham, a luta entre
grupos para manter ou galgar posies de
domnio (idem, p. 226).
O importante, para o autor, era garantir a
prevalncia da tendncia democrtica, A de
mocracia entendida enquanto governo pelo
povo era um mito, visto que era sempre uma
elite que governava. O que marcaria a demo
cracia de fato seria, acim a de tudo, a garantia
de uma oposio livre, pblica, nica forma

de limitar o poder da elite governante (idem,

pp. 2 3 6-46).8
Assim como suas fontes inspiradoras,
Bumham procurou se afirmar como um pen
sador realista, como um denunciador de mi
tos. E do mesmo modo que algumas delas, ele
terminou sendo identificado como um conser
vador (Francis, 1984, pp. 1-4).
preciso atentar para o fato de que Bur
nham associava o New D eal ao nazi-fasci smo
justam ente em um momento em que os Esta
dos Unidos entravam em guerra com a Ale
manha e a Itlia. A Rssia e Stalin tambm
seriam por ele atacados, ainda que viessem a
ser aliados dos americanos no conflito. E
mais, Burnham criticava a noo clssica de
democracia em meio a um embate armado de
grandes propores, vivido, em larga medida,
como uma luta desesperada das foras da
democracia e da liberdade contra o terror to
talitrio. E como se tal no bastasse, ele apoia
va a sua crtica em um autor como Pareto que,
ento, de um modo geral, era visto dentro e
fora dos Estados Unidos, como um dos ide
logos do fascismo.
O que mais parece ter contribudo para o
reforo da identificao de Burnham como
um conservador, contudo, foram suas postu
ras no perodo subseqente, j durante a Guer
ra Fria. Foram elas que levaram Daniel Bell,
em um artigo de 1955, a qualific-lo como um
intelectual macarthista, proslito da direita
29
reacionria (Bell, 1964, p. 64).
Mills, Hunter e a
Unidade das Elites
A Elite do Poder, de 1956, foi, sem dvi
da, o livro que mais diretamente ficou asso
ciado imagem de M ills, atribuindo-lhe
maior notoriedade, inclusive fora da acade
mia, at pelas intensas reaes que desenca
deou, e impondo-o tradio da teoria das
elites. De fato, essa obra constituiu, segundo
Meisel (1962, p. 360) e Lipset (1968, p. 36),
uma primeira tentativa mais efetiva de anali
sar a distribuio de poder nos Estados Uni
dos, tomando por base essa teoria. Mills che
gou concluso de que o poder na Amrica

era monopolizado por uma elite unificada,

que se impunha, e as suas decises, ao restante
da sociedade (Alford e Friedland, 1985, p.
198; Albertoni, 1990, p. 164; Bottomore,
1965, pp. 31-2; Diesing, 1982, p. 191).
Essa elite, segundo Mills, postada no
topo das principais hierarquias e instituies
da sociedade americana, tom ava por si mes
ma, livremente, as grandes decises, as deci
ses que afetavam a nao como um todo. Seu
poder, assim como sua celebridade e sua ri
queza, resultava, de fato, de sua posio
frente daquelas hierarquias e instituies, ou,
mais especificamente, do Estado, das empre
sas e das Foras Armadas (Mills, 1962, pp.
13-4).
Os homens de poder, para Mills, compu
nham um grupo unificado psicologicamente,
que se conhecia, que se encontrava no apenas
nos negcios, mas tambm em ocasies so
ciais, que se reconhecia e se levava em conta
ao tomar decises. Com origens sociais e
trajetrias semelhantes, eles se inseriam, ao
longo de suas vidas, em uma mesma rede de
relaes (idem, pp. 22-3). Por esse processo
eram igualmente conformados igrejinhas, es
quemas de clientela e de lealdades pessoais,
que pesavam, de modo efetivo, para a ascen
so e o xito nas altas-esferas, contradizendo
a tese do self-made man (idem, pp. 409-11).
Mesmo que a origem social e o preparo
formal de alguns dos indivduos da elite fos
sem diversos, seria possvel, na viso de
Mills, perceber a constituio de um tipo so
cial semelhante. Isso se dava, entre outras
razes, porque os critrios de admisso, de
honra e de promoo na elite eram os mesmos
para todos os indivduos, uniformizando os
que a ela chegavam. Mais importante, por
conseguinte, do que procurar dar conta das
origens sociais do grupo dominante, era estu
dar seu tipo e seus valores (idem, p. 336).
Outro fator fundamental para se entender
a unidade da elite, era a prpria estrutura e a
dinmica das principais hierarquias por ela
controladas. Elas eram, de certo modo, idn
ticas, com lugares correspondentes, postos
permutveis, propiciando um a circulao,
49

uma mobilidade de indivduos entre hierar

quias, gerando, ao mesmo tempo, uma fami
liaridade. Essa mesma correspondncia, alis,
que estava na base de um ltimo elemento
conformador da unidade da elite, ou seja, a
possibilidade de uma coordenao explcita
de seus indivduos (idem, pp. 342-4).
Em seu captulo sobre A Sociedade Lo
cal, Mills fez largo uso de um estudo sobre a
cidade de Atlanta, Community Power Structure, publicado em 1953, de autoria de Floyd
Hunter. A mesma unidade que Mills percebia
na elite nacional, Hunter constatou na esfera
local. Os dois autores foram, por isso, identi
ficados como os grandes expoentes da tese do
monismo elitista (Bobbio, 1991, p. 390; Diesing, 1982, p. 191; Merelman, 1968, p. 451).
Hunter definia seu trabalho como uma
investigao sobre liderana e relaes de
poder em uma perspectiva regional. O que ele
procurava discutir era a natureza do poder em
uma comunidade, bem como sua relao com
a sociedade abrangente (Hunter, 1963, p. 2).
Para ele, o poder era uma funo social neces
sria, visto envolver tomadas de deciso es
tratgicas, de longo alcance, e execuo de
polticas. Assim, aqueles que o exerciam, e at
para que pudessem exerc-lo a contento, acu
mulavam determinados direitos e prerrogati
vas distintos dos homens comuns. Os homens
do poder distinguiam-se dos demais como
decorrncia mesmo de sua funo. E mais do
que isso, formavam uma minoria bem defini
da, constituindo um grupo coeso, ligado por
vnculos diversos como interesses, pessoalidade, hbitos e at coero (idem, passim).
Hunter e Mills, como vemos, tm como
questo comum o poder, entendido como a
faculdade de tomar grandes decises. Dessa
perspectiva, estudar o poder equivaleria a in
vestigar os processos de tomada de deciso e,
da mesma forma, os tomadores de deciso, os
decision-makers, as elites.
De fato, o interesse das Cincias Sociais
pelo poder, nos Estados Unidos, vinha de
longa data e mostrava-se relativamente gene
ralizado. Entretanto, o que se buscava, a prin
cpio, em larga medida, era refletir sobre sua
50

natureza e origem. A partir dos anos 1940

que se passou a investigar mais especifica
mente o exerccio do poder e, por essa via, os
decision-makers,3)
Ao sustentar que as posies de poder
eram controladas por uma minoria, uma elite
unificada, que se impunha sobre a maioria,
Hunter e, sobretudo, M ills investiam na pr
pria desnaturalizao da dem ocracia america
na. Como observa Bobbio, Mills teria rom pi
do a imagem idlica da Amrica como para
so do homem com um (Bobbio, 1991, p. 388;
cf., tambm, Bottomore, 1965, pp. 31-2). Por
isso mesmo, ele foi alvo de acerbas reaes.
As crticas a M ills, interessante obser
var, tinham, principalmente, duas origens.
Uma delas, que ser tratada mais adiante, era
a liberal, pluralista. A outra, curiosamente, era
a marxista, ou radical termo ento empre
gado , que tinha um a viso da sociedade
americana muito prxima dele.
A revista M onthly Review, dirigida por
Paul Sweezy e Leo Huberman, e que era
apresentada como um peridico socialista in
dependente, veiculou, nos anos 1950 e 1960,
diversas resenhas e artigos crticos ao livro de
Mills. Um deles, Pow er Elite or Ruling
Class? , de 1956, era de autoria do prprio
Sweezy. A crtica de Sweezy a M ills era a de
que, em essncia, em vez de um a elite no
poder, o que havia de fato nos Estados Unidos
era uma classe dirigente, para cuja anlise
seria indispensvel um estudo do sistema ca
pitalista monopolista. Mills, contudo, no te
ria percebido um a coisa nem feito outra, e isto
porque no incorporava o quadro conceituai
marxista, no adotava um a teoria de classes,
enfraquecendo sua anlise e desviando-se dos
problemas reais da estrutura e dos processos
sociais (Sweezy, 1969, pp. 125-9).31
Na verdade, o que parecia estar na base
da crtica dos intelectuais marxistas a Mills
era no apenas a correo ou a profundidade
de sua anlise, mas a competio pelo discur
so radical legtim o.32Assim, em um artigo de
1963, tambm publicado em M onthly Review,
Eugene Schneider (1963) procura demonstrar
por que a esquerda americana no podia tomar

M ills como seu porta-voz, em uma clara indi

cao de que isto vinha, de fato, ocorrendo.
O prprio Sweezy, alis, buscava explicar por
que Mills, e no a esquerda, acabava vocali
zando o radicalismo americano, tomando o
que seria considerado o seu espao e caracte
rizando um quadro de concorrncia desequi
librada pela parania anticomunista dos anos
1950.34
certo, observava Sweezy, que os que
chamava de radicais autnticos pouco haviam
produzido que tivesse algum valor cientfico.
Mesmo esse pouco, entretanto, encontrava
enorm es dificuldades para vir a pblico.
Mills, ao contrrio, no teve o mesmo destino.
Ele era professor de Columbia, uma universi
dade respeitvel, seu livro havia sido publica
do por uma editora conservadora e ampla
mente resenhado em mdias como Time e
Saturday Review o f Literature.
Sweezy reconhecia que isso tinha um
lado positivo, que era o de permitir que o
grande pblico, em algum nvel, entrasse em
contato com um a discusso sria sobre poder
e estratificao social, pondo em xeque teo
rias que faziam a apologia da ordem estabele
cida. Ao mesmo tempo, contudo, Mills, con
tribua para aquele mesmo silenciamento, iso
lamento ou at o exorcismo da esquerda, mo
nopolizando a representao intelectual do
descontentamento poltico americano e no
fazendo qualquer referncia aos trabalhos re
lativos ao seu tem a publicados, por exemplo,
na prpria M onthly Review (Sweezy, 1969,
pp. 116-8).
Pluralismo e
Elitismo Democrtico
A contraposio liberal, pluralista, a
Mills ficou conhecida, de um modo geral,
como o elitismo democrtico. Com inmeras
variantes, apoiava-se, grosso modo, sobre
dois pontos. De acordo com o primeiro, a tese
clssica da democracia ancorada na noo
de sobenjnia popular, de governo da maioria,
do povo, pelo povo e para o povo seria
destituda de fundamento real. Pior, o que as
recentes experincias totalitrias demonstra

vam que uma ampla base de apoio popular

no seria, necessariamente, sinnimo de de
mocracia. Pelo contrrio, sujeitas influncia
de demagogos, as massas, em lugar de uma
garantia, poderiam se constituir em uma
ameaa democracia. O verdadeiro esteio
desta, portanto, seriam as minorias dirigentes.
Dessa forma, no haveria, dentro dessa pers
pectiva, incompatibilidade entre a existncia
de elites e o sistema democrtico.
Ora, mas se assim, o que diferiria a
democracia do autoritarismo? A diferena, e
aqui entramos no segundo ponto de apoio da
tese elitista democrtica, se resum iria a uma
questo de procedimento. As elites, na dem o
cracia, seriam abertas, isto , seu recrutamen
to e seleo no estariam confinados a um
grupo apenas. Alm disso, como os diversos
grupos tinham de disputar- e a concorrncia
aberta, livre, entre grupos diversos, era outro
elemento-chave da democracia, impedindo
que apenas um deles pudesse se impor aos
demais de forma absoluta a simpatia popu
lar, expressa atravs do voto, os interesses do
povo acabariam sendo sempre levados em
conta nas tomadas de deciso.
A partir dessa perspectiva, vrios autores
se contrapuseram s formulaes de Mills, e
tambm s de Hunter, procurando demonstrar
suas teses com base em estudos do poder,
tanto em comunidades quanto no mbito na
cional.35 Nessa linha estariam, por exemplo,
David Truman, W illiam Kornhauser? Suzanne Keller, Seymour Lipset e, principalmente,
Robert Dahl. Antes de examinarmos seus ar
gumentos, no entanto, convm percorrer al
guns dos pensadores que, por via de regra, so
apontados como antecessores ou primeiros
formuladores da tese elitista democrtica.
Nesse percurso, um primeiro ponto inte
ressante com o qual nos deparamos o da
releitura das origens da teoria das elites. Aqui,
as idias de Mosca, Pareto e M ichels at os
anos 1940 percebidas predom inantem ente
como antidemocrticas passavam a ser
tomadas, de maneira recorrente, como tenta
tivas realistas de relativizao do argumento
democrtico clssico. De fato, haveria um claro
51

parentesco, preciso reconhecer, entre as te

ses elitistas democrticas e as formulaes
daqueles trs pensadores, e mesmo, ainda que
nenhuma ponte explcita seja feita com ele, as
de Le Bon. Assim, Mosca passaria a figurar,
basicamente, como um pensador democrata,
defensor do sistem a parlam entar, Pareto
como um ultraliberal pluralista e Michels
como um crtico da oligarquia (Diesing, 1982,
pp. 155-6; Kolegar, 1967, p. 354; Lippmann,
1946, p. 58; Parry, 1969, pp. 38-41; Bobbio,
1991, p. 391).
Um dos primeiros nomes americanos que
surgiram na linha sucessria do elitismo demo
crtico foi o do ensasta Walter Lippmann. Na
verdade, seu argumento no era propriamente
pluralista, centrando-se na importncia de um
governo ou, mais especificamente, de um
Executivo forte, para a prpria sobrevivncia
da democracia. Sua incluso, portanto, se ju s
tifica ainda que se distancie parcialmente
dos demais componentes da genealogia, ou
que seja alvo das crticas de alguns deles como
Truman por essa inverso, negando s
massas, maioria, e mesmo s suas entidades
representativas, aos partidos, o papel de ava
listas do sistema democrtico.
Seu livro mais citado, Essays in the P u
blic Philosophy, foi escrito na Frana s vs
peras da Segunda Guerra M undial e no auge
do nazi-fascismo, debruando-se sobre o que
entendia ser a incapacidade das democracias
liberais representativas para lidar com os pro
blemas do sculo XX. Lippmann localizava a
fonte dessa incapacidade na relao entre go
verno e massa, e no que seria um desequilbrio
entre os Poderes, que conferia um grande peso
s assemblias eleitas (Lippmann, 1955, pp.
3-5).
A sociedade liberal ocidental, dizia Lip
pmann, deslizava por um plano inclinado em
direo catstrofe. A razo do desastre, em
essncia, residia no fato de que a massa teria
conquistado um poder que no era capaz de
exercer, visto ser incompetente para governar.
O governo eleito, por seu turno, havia perdido
poderes que precisava recuperar, com urgn
cia, a fim de que pudesse realizar sua funo
52

a contento. O resultado disso, que o autor

qualificava como um mrbido deslocamento
das funes de poder, no seria outro seno a
paralisia e o enfraquecimento {idem, pp. 14-5).
A opinio pblica teria, em momentos
crticos, se mostrado fundamentalmente equi
vocada, bloqueando, impondo vetos, de for
ma direta ou atravs de seus representantes,
aos juzos de homens, de funcionrios bem
informados, com um a am pla viso e respon
sveis. Lev-la em conta, portanto, quando se
tratava de decidir entre a vida e a morte e
era exatamente isso que estaria em jogo para
as democracias ocidentais , seria um risco
extremo (idem, p. 20).
Na leitura de Lippmann, era um erro
acreditar que as opinies dos votantes expres
savam o interesse pblico. Elas nada mais
eram do que a soma de vises, de interesses
marcadamente particulares, localizados, que
se apresentavam na composio das assem
blias. Deixar, por conseguinte, que o poder
governante, que o E xecutivo, persistisse
com o um refm d elas e de seus rep re
sentantes, seria acirrar a sua desvitalizao,
levando-o a um quadro clnico desesperador.
Nas palavras do autor:
The power of the executive has becom e enfee
bled, often to the verge o f impotence, by the
pressures o f the representative assem bly and of
mass opinions. This derrangem ent of the gover
ning pow er has forced the dem ocratic states to
commit disastrous and, it could be, fatal m ista
kes. It has also transform ed the assem blies in
most, perhaps not in all, dem ocratic states from
the defender o f local and personal rights into
boss riden oligarchies, threatening the security,
the solvency, and the liberties of the state (idem,
p. 55).

Alm de Lippmann, outro autor includo

na linhagem do elitismo democrtico foi o
economista Joseph Schumpeter, visto consensualmente como um marco fundador essen
cial. Seu livro Capitalismo, Socialismo e D e
mocracia, de 1942, foi recorrentemente cita
do como um a das primeiras tentativas bemsucedidas de compatibilizao entre elitismo
e democracia (Bachrach, s/d, pp. 10, 18-9;

Finley, 1988, p. 19; Albertoni, 1989, pp. lii,

liv-lix; 1990, pp. 159-61; Meisel, 1962, pp.
350-1; Bottomore, 1965, pp. 17 e 55; Alford
e Friedland, 1985, pp. 250-1; Bobbio, 1991,
p. 389; Diesing, 1982, p. 156; Parry, 1969, p.
124; Walker, 1966, pp. 285-6).
A massa, segundo Sehumpeter, era inca
paz de desenvolver e divulgai' idias definidas
e coerentes, transformando-as em atitudes.
Ela apenas podia seguir, ou se recusar a se
guir, a lid e ran a que lhe era o ferecid a
(Sehumpeter, 1961, p. 182). Por isso mesmo,
a teoria clssica da democracia, forjada no
sculo XVIII, no mais se mostrava dotada de
sentido. Segundo ela, na leitura de Schumpeter, o mtodo democrtico seria um arranjo
institucional para se alcanar decises polti
cas que realizassem o bem comum. Aqui, em
tese, o povo que decidiria, por intermdio de
representantes eleitos que expressariam suas
vontades (idem , p. 305). Como, porm, falta
va m assa com petncia para decidir, e sendo
a liderana o plo dinmico da relao, seria
lcito, a seu ver, inverter a frmula, enfatizan
do, justamente, o que nela seria subsidirio
a eleio dos representantes. Assim, transpon
do a imagem do mercado para a poltica, o
mtodo democrtico deveria ser tomado mais
exatamente como um sistema institucional,
no qual o indivduo atravs de uma luta com
petitiva pelos votos do eleitor obtinha o poder
de decidir (idem, p. 328).
Da mesma forma que adquire seus bens
optando entre os que existem, e lhe so im
postos, no mercado, o consumidor poltico
deveria escolher a partir de um conjunto limi
tado de candidatos que lhe seria apresentado,
que no teria sido por ele definido. A iniciati
va poltica, assim, nunca seria do eleitor, ou
do povo, mas do candidato que se apresenta
va. Nos termos do prprio Sehumpeter, alis
claramente informado por Mosca, ainda que
este no seja citado:
A escolha, glorificada idealmente com o o chamado-etpovo, no iniciativa deste ltimo, mas
criada artificialmente. E essa criao constitui
parte essencial do processo democrtico. Os elei
tores no decidem casos. Tampouco escolhem

com independncia, entre a populao elegvel,

os membros do parlamento. Em todos os casos,
a iniciativa depende do candidato que se apre
senta eleio e do apoio que possa despertar.
Os eleitores se lim itam a aceitar essacandidatura
de preferncia a outras, ou a recusar-se a sufrag-la (idem, p. 343).

Desse modo, a poltica, o poder, as deci

ses, nunca seriam atribuies ou iniciativas
do povo. A ele cabia, simplesmente, aceitar
ou no os polticos que se lhe apresentavam e
os bens polticos que lhe eram ofertados. A
democracia, portanto, era um governo dos
polticos. O que a identificava, o que a dife
renciava de outros sistemas, era a livre con
corrncia entre possveis lderes pelo voto do
eleitorado (idem, p. 346).
Era tambm a concorrncia, alis, que
explicava como o fim social da poltica dem o
crtica, o bem comum, podia ser alcanado.
No era por ele, pela melhor m aneira de obtlo, ainda que pudesse assim parecer, observa
Sehumpeter, que os polticos competiam. O
objetivo de sua luta concorrencial seria, na
verdade, o poder, os cargos poltics. Se o
bem comum alcanado, ele o seria como
subproduto daquela luta, da mesma forma
que, na economia, as necessidades bsicas do
povo so atendidas pela concorrncia pelo
lucro. Por conseguinte, os polticos atende
riam aos anseios da populao na m edida em
que buscavam realizar seus interesses:
Por exemplo, a razo para a existncia-da ativi
dade econm ica , naturalmente, a necessidade
que o povo tem de alimentar-se, vestir-se, etc. O
fornecim ento dos meios para satisfazer essas
necessidades constitui o fim social ou o signifi
cado da produo. No obstante, todos concor
daramos que essa afirm ao seria um ponto de
partida irrealista para uma teoria da atividade
econm ica num a sociedade com ercial e que fa
ramos m elhor com eando com uma afirmao
sobre o princpio do lucro. Da m esm a maneira,
o significado social ou funo da atividade par
lam entar evidentem ente votar legislao e, em
parte, medidas administrativas. Mas, para com
preender de que m aneira a poltica dem ocrtica
serve a esse fim social, devemos partir da luta
competitiva pelo poder e cargos e com preender
que a funo social preenchida apenas inciden-

53

talmente, por assim dizer, da mesma m aneira que

a produo incidental obteno do lucro
(ide/n, p. 343).

Outro nom e que aparece com bastante

intensidade nas reconstituies da genealogia
do elitismo democrtico o do cientista pol
tico Harold D. Lasswell (Albertoni, 1990, p.
163; Bottomore, 1965, pp. 14-5; Bachrach,
s/d, p. 68; Diesing, 1982, p. 155). Bobbio
(1991) lhe atribui um papel fundamental na
reelaborao e na divulgao da teoria das
elites nos Estados Unidos, seu objeto de refle
xo desde os anos 1930, com a publicao de
Who Gets What, When, How.
N a verdade, Lasswell publicou um pou
co antes World Politics and Personal Insecurity, em que adianta algumas de suas reflexes
centrais. A Poltica, ali, definida como uma
reflexo sobre as mudanas na forma e na
composio dos padres de valores mais sig
nificativos de umasociedade, como a defern
cia, a renda e a segurana. A distribuio
desses valores, segundo ele, seria sempre de
sigual, podendo ser graficam ente repre
sentada por uma pirmide, ocupada no topo
por um pequeno nmero de indivduos. Os
poucos que teriam mais de cada valor, dife
renciando-se do povo, dos muitos que teriam
menos, seriam a elite, que procuraria preser
var essa ascendncia atravs da manipulao
de smbolos, do controle da distribuio de
bens e do emprego da violncia. Em que pese
esse esforo, entretanto, essas posies nunca
seriam vitalcias, fixas, imutveis, o que nos
levaria a precisar um pouco mais a definio
inicial, passando a conceituar a Poltica, de
maneira menos formal, como o estudo de
quem teria o que, quando e como (Lasswell,
1950, p. 3).
Foram justam ente essas questes que o
autor retornou e procurou detalhar em Who
Gets What, When, How, como o prprio ttulo
indica (Lasswell, 1951, pp. 295-6). Como no
livro anterior, uma de suas preocupaes cen
trais dizia respeito forma como as elites
lidavam com situaes de crise e de conflito,
resolvendo-as ou no. Nesse sentido, Las
swell enfatiza especialmente as relaes que
54

as elites estabeleciam com as massas e com

outras elites concorrentes, buscando atentar
para a sua legitimidade.
Afigurava-se como fundamental, para
ele, a habilidade da elite no poder para mani
pular smbolos, ou ideologias, para controlar
e distribuir bens, para em pregar a violncia,
para negociar e organizar, para recrutar e trei
nar seus membros. Tudo isso, assim como as
estratgias e os padres de lealdade prevale
centes, estaria intimamente relacionado e de
correria da personalidade e dos perfis polti
cos dominantes na elite (Lasswell, 1951, pp.
310-1, 359-60, 375,427 e 433).36
O trabalho mais citado de Lasswell, con
tudo, Poder e Sociedade, escrito em co-au
toria com Abraham Kaplan. No livro, publi
cado em 1950, o poder tratado de forma
relacional, comparativa, como um gradiente,
e no como algo que se poderia ou no pos
suir. Todos, segundo os autores, influiriam,
teriam alguma participao no processo deci
srio, apenas que em gradaes distintas. O
poder, assim, estaria presente em todas as
camadas sociais, desde o grupo sujeito at o
dominante, em uma escala que variaria de
forma diretamente proporcional organiza
o. Desse modo, a elite, apresentando nveis
superiores de organizao, seria formada por
aqueles com maior poder, ao passo que a
massa, desorganizada, teria menor poder re
lativo. Porm, rompendo com a viso dicotomizada elite/massa, Lasswell e Kaplan iden
tificariam entre as duas uma semi-elite, cons
tituda por aqueles que teriam graus interme
dirios de organizao e, assim tambm, de
poder (Kaplan e Lasswell, 1979, pp. 241-2).
Essa concepo da distribuio social di
ferencial do poder importante, de acordo
com os autores, para reconciliar a noo de
elite com a operao de instituies democr
ticas. A simples presena de um a elite, assim,
no suficiente para desqualificar uma estru
tura como democrtica. O que preciso veri
ficar, de fato, so os padres de recrutamento
da elite, o modo como exerceria seu poder,
suas relaes com as massas (idern, p. 243).
Em um a democracia, o recrutamento aberto,

outorgando-se iguais oportunidades de aces

so. Em uma autocracia, ao contrrio, o que se
observa uma drstica restrio, um acentua
do estrangulamento (idem, pp. 264-5).
Posies semelhantes podem ser encon
tradas em Power and Personality, publicado
um pouco antes, em 1948, e bastante marcado
pelo impacto da Segunda Guerra e pelo fan
tasma do totalitarismo, sendo, por isso mes
mo, bem menos matizado. Nele, Lasswell
reconhecia que, embora pudesse ser uma as
pirao de toda a humanidade livrar-se do
poder que aqui ainda no aparece como
uma relao , eliminar toda e qualquer for
ma de coero seria uma possibilidade mui
tssimo remota. O que caberia, portanto, como
tarefa urgente e realista, seria limitar o poder,
subordin-lo, p-lo a servio do respeito
dignidade do homem (Lasswell, 1962, p.
109).
O governo seria sempre exercido por um
nmero restrito de lderes, recrutados em uma
elite. Afirm-lo, porm, no significaria, em
absoluto, dizer que essa elite seria necessaria
mente restrita, ou que a democracia, por defi
nio, seria impossvel. O que identificaria a
democracia, alm do respeito, seria carter
aberto da elite, tendendo mesmo, no limite, a
abarcar a sociedade como um todo:
To m eet our definition of democracy, leaders
m ust be drawn from the community at large,
rather than from a few social strata. The term
elite is used in descriptive political science to
designate the social formation from which the
leaders are recruited. In nondem ocracies the elite
is limited. [...]. Democratic leadership is selected
from a broad base and remains dependent upon
the active support of the entire community. With
few exceptions, every adult is eligible to have as
much o f a hand in the decision-m aking process
as he wants and for which he is successful in
winning the assent of his fellow citizens. There
is no monopoly of power in a ruling caste when
such conditions prevail, and the whole com m u
nity is seedbed from which rulers and governors
come. T he elite o f dem ocracy ( the ruling class)
is.*5cietywide (ibidem).

A idia de que, como nos sistemas auto

ritrios, a dem ocracia tambm teria as suas

elites, com a diferena de que seriam abertas,

deu origem, aps a Segunda Guerra, a uma
srie de anlises sobre os grupos dirigentes
nos chamados totalitarismos, tanto de direita
quanto de esquerda. Alguns desses estudos,
produzidos no incio dos anos 1950, foram
reunidos por Lasswell e Lerner em
Elites
Revolucionrias. Tratava-se de seis textos:
dois sobre as elites comunistas, do Politburo
e do Kuomintang; dois sobre as fascistas e as
nazistas; um sobre as perspectivas do que
entendiam como os idelogos da coero; e
um que apresentava uma metodologia para o
estudo das revolues em geral. Em bora esti
vesse centrada, primordialmente, nas elites
totalitrias, o objetivo da coletnea, na pala
vra de seus organizadores, era trazer novos
elementos para a reflexo sobre a prpria
democracia, permitindo prever tendncias e,
na medida do possvel, e do desejvel, rever
t-las (Lasswell e Lerner, 1967, p. 9).38
Chegam os assim aps Lippmann,
Schumpeter e Lasswell a David Riesman
que, em algum nvel, foi o piv das discusses
travadas entre Mills e os pluralistas. Na ver
dade, um dos adversrios eleitos por Mills em
A Elite do Poder seria o que chamava de
pluralismo romntico, c que identificava, jus
tamente, com as posies de David Riesman
que, em conjunto com Nathan Glazer e Reuel
Denney, havia publicado, em 1950, A M ulti
do Solitria. Um Estudo da Mudana do
Carter Americano.
Riesman forjou o conceito de grupos de
veto, com o qual procurou dar conta de duas
tendncias que, a seu ver, estavam configura
das na poltica americana. A primeira delas,
era a de uma alterao no que chamava de
nimo poltico, que vinha passando de um
quadro de indignao para um de tolerncia.
A segunda, era a de uma mudana no padro
de tomada de deciso poltica, o que signifi
cava que a dominao de uma nica classe
governante vinha cedendo lugar a um quadro
de disperso do poder entre grupos de presso
concorrentes (Riesman, Glazer e Denney,
1971, p. 232).
A configurao do poder nos Estados
55

Unidos, portanto, teriapassado de uma hierar

quia com uma nica classe dominante no
topo, para, segundo os autores, um a multipli
cidade, um a pluralidade de grupos de veto
(idem, p. 276). O que se poderia concluir da
que as antigas teorias de classes dirigentes
no eram mais adequadas para explicar a rea
lidade americana, sendo necessria a confor
mao de um novo arcabouo conceituai (ibidem).
A chave para a compreenso de tais mu
danas na configurao do poder lhes teria
sido dada pelo estudo dos lobbies. Estes se
constituam em grupos que lutavam no ape
nas pelo poder e pela implementao de m e
didas favorveis aos seus interesses, mas,
igualmente, pelo veto a polticas que lhes
eram adversas.
Cada grupo de veto procurava, claro,
impor-se aos demais, criando uma situao de
monoplio poltico. Tal tendncia, no entan
to, era claramente contrabalanada pela ao
eficaz dos demais grupos, criando uma estru
tura amorfa, em que no se distinguiam go
vernantes de governados, marcada pela tole
rncia mtua. Nesse quadro, muito mais do
que buscar a liderana, os grupos de veto se
constituam em associaes de defesa (idem,
pp. 282-4).39
Para Mills, essa postura intelectual con
duzia, inevitavelmente, a um a situao de ir
responsabilidade poltica de efeitos altamente
deletrios. E esse risco era maximizado pelo
fato de os Estados Unidos se encontrarem,
ento, imersos em um clima de Guerra Fria,
de perseguio aos inimigos tanto externos
quanto internos, de ameaa de enfrentamentos armados. D izia o autor:
A m aior atrao do pluralismo romntico para
as pessoas de tendncia conservadora tornar
desnecessria qual quer justificativa explcita dos
hom ens encarregados ostensivam ente dos assun
tos pblicos. Pois se esto todos equilibrados,
cada um deles realmente impotente, e nenhum
crculo superior, nem qualquer disposio insti
tucional, pode ser responsabilizado pelos acon
tecimentos e decises de nossa p o ca Portanto,
todo esforo poltico srio realmente um a ilu
so que os homens sensatos podem observar com

56

interesse, mas pelo qual certam ente no se dei

xaro envolver m oralmente (M ills, 1962, p.
392).

Partindo, porm, de um ponto prximo

ao de Riesman, um outro pluralista, David
Truman, procurou dar conta de algumas das
preocupaes presentes em Mills (Bachrach,
1962, p. 439; Walker, 1966, p. 287; Parry,
1969, p. 65). Em The American System in
Crisis, artigo publicado em 1959, Truman
debruou-se sobre aqueles que considerava os
elementos de ameaa ao sistema poltico ameri
cano, sendo um deles o prprio macarthismo.
O autor comea afirmando que, desde a
Segunda Guerra, o sistema poltico americano
vinha sendo colocado diante de repetidos, ou
mesmo crnicos, desafios, entendidos como
tais a Revoluo Chinesa e o Sputnik, que
levava a Unio Sovitica frente da corrida
espacial. Dependendo, entretanto, da forma
como o sistema a eles respondesse, sua pr
pria sobrevivncia poderia ser colocada em
jogo, e isso por duas vias: a prim eira delas,
minando a posio de liderana dos Estados
Unidos no concerto das naes ocidentais; a
segunda, e para a qual o ensaio de Truman se
voltava, destruindo a prpria dem ocracia atra
vs de medidas inadequadas, fruto da incom
preenso quanto s reais fontes de ameaa
(Truman, 1959, p. 482).
Truman chama a ateno para o que seria
uma extensa, e fundamental, estrutura poltica
intermediria formada por grupos de inte
resse, associaes, sindicatos e igrejas, entre
outros , que faria, bem entendido, a media
o, e no a subordinao ou a dominao,
entre o governo e o cidado comum. Essa teia,
essa estrutura, segundo Truman, de evidente
trao pluralista, seria um fato central na dis
tribuio do poder na sociedade americana
(idem, p. 488).40
Aqueles que ocupavam posies de lide
rana dentro desses grupos constituiriam uma
elite em um sentido puramente tcnico, neu
tro. Eles seriam, certo, influentes e privile
giados, mas, por isso mesmo, estariam inte
ressados, e atuariam no sentido da manuten
o do sistema do qual provinham seus privi-

lgios. No chegariam eles, contudo e aqui

a crtica a Mills era direta , a conformar uma
elite no sentido de uma classe governante
unificada, autoconsciente, at mesmo porque
no tinham origens sociais e geogrficas co
muns (iidem, pp. 488-9).
N a avaliao de Truman, isso poderia
representar um fator gerador de vulnerabili
dade e instabilidade para o sistema. Sem os
vnculos mtuos de um a origem ou de uma
tradio comuns, essa heterognea estrutura
de elite deveria ser costurada pela adeso ao
sistema e pelo empenho na sua proteo. Tal
adeso, contudo, no se daria com base em
grandes idias ou doutrinas transcendentais,
mas sim na compreenso da natureza do sis
tema em si, e na percepo do impacto que,
sobre ele, poderiam provocar determinadas pr
ticas, vindo a constituir-se em uma ameaa.
claro, contudo e essa seria uma
segunda fragilidade do sistema , que a per
cepo de uma ameaa, por si s, no traria
como decorrncia necessria a reao mais
apropriada. Em outros termos, ela no forne
ceria, obrigatoriamente, um guia claro das
maneiras mais adequadas para se neutralizar
as ameaas. Desse modo, as sadas encontra
das poderiam, muitas vezes, ao invs de eli
minar o risco, representar um perigo ainda
maior para o sistema, como seria o caso do
macarthismo.
Esse ponto importante pois, para Tru
man, o sistema poltico democrtico america
no era conformado por um conjunto de proce
dimentos universais, que envolviam no ape
nas aspectos formais, como os legais, mas
tambm ticos e morais, relacionados, por
exemplo, com a livre expresso, com a legiti
midade do dissenso. Os conflitos e as diver
gncias entre segmentos de elite, portanto,
seriam, em si mesmos, perfeitamente cabveis
e absorvveis pelo sistema. O seu encaminha
mento, contudo, que poderia acarretar srios
problemas. Isso ocorreria, por exemplo, se
fosse negada a universalidade dos procedi
mentos, se fosse-^edado o acesso a eles a uma
ou algumas das partes em litgio. Nesse caso,
todo o sistema ficaria enfraquecido, em situa

o de risco (idem, pp. 490-2). Caberia

prpria elite, e no massa, na viso do autor,
o papel de fazer frente a tais ameaas, garan
tindo a continuidade do sistema:
Resistance to this threat cannot be expected
from the m ass of ordinary citizens, not because
their appetites and passions are ungoverned by
reason, and not because they are unattached to
constitutional ideals when they know them to be
threatened, but because the division of labor that
exists in our political system does not locate
among them the responsibi lity or even the oppor
tunity directly to perceive the less obvious
threats hidden in responses to events taking place
in an unfriendly spot halfway around the world
(idem, p. 496).

No caso especfico do senador McCarthy,

o problema maior, segundo Truman, no teria
sido tanto o apoio por ele obtido de algumas
reas, mas, justam ente, a lentido dos elemen
tos da estrutura intermediria, a elite no-autoconsciente, na mobilizao para a defesa do
sistema, mesmo quando a am eaa j havia se
tornado claram ente perceptvel (idem, p.
495).
A importncia da estrutura poltica inter
mediria para a democracia foi ressaltada por
um outro expoente do pluralismo, William
Kornhauser, em particular em seu livro The
Politics o f M ass Society, publicado em 1959.41
Sua questo inicial a de quando, e em que
condies, a atividade poltica abandonaria as
formas institucionalizadas para adotr a ao
direta e in controlada das massas. Pararespond-la, o autor busca, por um lado, estudar as
bases de apoio do comunismo, do fascismo e
de outros movimentos de cunho popular que
atuariam por fora, e contra, a ordem instituda;
por outro, ele analisa as bases de sustentao
das instituies liberal-democrticas, tendo
como central a hiptese de que, enquanto
fosse caracteristicamente de massas, um a so
ciedade seria vulnervel a movimentos des
trutivos. N a medida, porm, em que fosse
pluralista, se assistiria ao fortalecimento das
instituies liberal-democrticas (Kornhau
ser, 1960, p. 7).
Segundo Kornhauser, a sociedade de
57

massas no deveria ser identificada socieda

de moderna, nem associada a alguma classe
especfica, como o proletariado em particular.
Qualquer classe, ou mesmo todas, poderia dar
origem a uma massa, aqui entendida como um
grande nmero de pessoas indiferenciadas,
no vinculadas a nenhum a forma de organi
zao social. N a verdade, as classes pouco
pesariam no comportamento poltico das so
ciedades de massas. O que as caracterizaria,
de fato, seria a pulverizao, a atomizao. Os
indivduos, ali, estariam relacionados no en
tre si, mas diretamente a uma autoridade co
mum, ao Estado (idem, pp. 13-6, 32).
Nessa relao direta, as elites poderiam
ser altamente acessveis s presses das noelites. Por outro lado, as no-elites tambm
poderiam apresentar um alto grau de disponi
bilidade mobilizao pelas elites. Tal con
juno, na viso do autor, apresentaria um
grande poder destruidor {idem, p. 39).
Kornhauser faz uma crtica aos que, na
caracterizao da democracia, enfatizavam
apenas a amplitude da base de recrutamento,
a facilidade de ingresso na elite, o que signi
ficava, em contrapartida, que as no-elites
teriam um razovel nvel de influncia sobre
as tomadas de deciso. Para ele, um a elite
aberta, formalmente representativa de todos
os estratos da populao, no significaria, ne
cessariamente, possibilidade generalizada de
influncia sobre ela. Afinal, essa mesma elite,
heterogneaem suas origens, poderiatam bm
terminar constituindo um sistema fechado,
com interesses distintos (idem, pp. 52-3).
Um indicador mais preciso da extenso
da influncia externa sobre as elites seria a
participao das no-elites na sua seleo. A
influncia, presumivelmente, cresceria na ra
zo direta da prpria participao (idem, p.
53). A ampla participao, no entanto, tam
bm no seria suficiente para, por si s, di
mensionar o acesso s elites. Seria preciso,
igualmente, haver alternativas, diversidade de
escolhas, a fim de que a participao eleitoral
no fosse um mero ritual eleitoral, como em
pases autoritrios. Alm disso, afim de evitar
a manipulao do voto, seria indispensvel
58

que houvesse liberdade, canais abertos de co

municao. Em suma, seria fundamental a
competio entre as elites, um a vez que, so
mente assim, poderia haver escolha e canais
abertos. M ais ainda, apenas em um quadro de
concorrncia as elites, buscando manter suas
posies, seriam mais sensveis aos apelos e
reivindicaes das no-elites, mesmo fora dos
perodos eleitorais (idem, p. 55).42
Haveria, ainda, um outro elemento de
enorme importncia no que diz respeito ao
acesso s elites, e que diferenciaria as liberaldemocracias das sociedades de massa: a es
trutura intermediria. Nas sociedades de mas
sa ela seria fraca, ou mesmo inexistente, dei
xando elites e no-elites diretamente expostas
umas s outras (Kornhauser, 1960, p. 76).
No seria, porm, apenas o fato de a
estrutura intermediria ser forte o que carac
terizaria o pluralismo, na opinio de Komhauser. Ele implicaria tambm, como uma outra
dimenso bsica, mltiplas filiaes para o
indivduo, o que significaria que nenhuma
associao poderia reivindicar o controle so
bre todos os aspectos de sua vida, como seria
tpico do totalitarismo. Apenas uma diversi
dade de tais grupos, no-inclusivos e inde
pendentes, protegeria elites e no-elites umas
das outras, alm de, a um s tempo, permitir
um melhor exerccio do controle liberal-democrtico (idem, p. 81).
Isso se daria pelo fato mesmo de que,
atravs da presso organizada, esses grupos
permitiriam o acesso das no-elites ao proces
so de tomada de deciso, mantendo as elites
mais sensveis e responsveis. Ao mesmo
tempo, como a presso seria mediatizada,
com pouca participao direta, as elites pode
riam manter sua independncia, sua autono
mia (idem, p. 82). Concluindo, portanto, nas
palavras do autor:
ln summary, a liberal democracy requires widespread participation in the selection of leaders,
and a large amount of self-governing activity on
the part o f non-elites. It also requires competition
arnong leaders and w ouid-be leaders, and considerable autonomy for those who win positions
of leadership. [...]. A plurality o f independent
and limited function groups suports liberal de-

mocracy by providing social bases of free and

open com petition for leadership, widespread
participation in the selection of leaders, restraint
in the application of pressures on leaders, and
self-governm ent in wide areas of social life. The
refore, where social pluralism is strong, liberty
and dem ocracy tend to be strong; and converse
ly, forces which weaken social pluralism also
weaken liberty and democracy (idem, p. 231).

Outros dois nomes bastante citados na

linha pluralista, elitista dem ocrtica, so,
como j vimos, os de Seymour Lipset e Su
zanne Keller (Walker, 1966, p. 286; Finley,
1988, pp. 17-8; Diesing, 1982, p. 155; Parry,
1969, p. 65). Um dos trabalhos mais referidos
de Lipset sua introduo edio americana
de Political Parties, de R. Michels. O prprio
Lipset, alis, qualificava-se ali como um eli
tista democrtico (Lipset, 1968, p. 33).43
A grande contribuio de Michels, se
gundo Lipset, teria sido a demonstrao de
que a oligarquia no era um defeito da demo
cracia, mas uma caracterstica geral de qual
quer sistema social complexo. Com isso, ele
teria jogado por terra o conceito rousseauniano de democracia popular direta, q u aseria a
base das teorias democrticas tradicional e
socialista (idem, p. 15).
Era preciso, na perspectiva de Lipset,
adotar uma viso mais realista da democracia.
Mesmo nela, afinal, nem todos participariam
de forma ativa nas tomadas de deciso. Alm
disso, era sabido que as elites organizacionais
permaneciam em suas posies por longos
perodos, desenvolvendo interesses de grupo
que as distanciavam daqueles que elas repre
sentavam. No haveria, assim, como eliminar
a diviso entre dirigentes e dirigidos (idem,
pp. 34-5).
Se mesmo na democracia as elites eram
uma presena inevitvel, o que a diferenciaria
de outros sistemas seria, basicamente, concor
dando com outros autores, a livre concorrn
cia. No seria, destarte, o ideal grego que
nortearia a democracia, mas sim a competio
entre grupos organizados, acrescida do acesso
dos dirigidos aos dirigentes. Essa possibilida
de impediria que qualquer grupo suprimisse

os demais e, por essa via, garantiria a prpria

democracia (idem, pp. 3 6 -7 )44
Para Suzanne Keller, o destino das socie
dades industriais estava atrelado ao que cha
mava de elites estratgicas, minorias de indi
vduos socialmente importantes, cuja misso
seria servir coletividade, tomando para si a
responsabilidade pela realizao de grandes
metas e, igualmente, pela continuidade da
ordem social (Keller, 1963, p. 15). Essas elites
no se confundiriam com classes sociais. Sua
origem no se limitaria diviso social do
trabalho, guardando relao com a prpria
heterogeneidade da comunidade, de acordo
com sexo, idade, etnia e assim por diante.
Assim, enquanto havia apenas um a classe
dirigente em uma sociedade, poderia haver
tantas elites estratgicas quantos segmentos e
atividades sociais existissem. Por isso mes
mo, diferena das classes dirigentes, as elites
estratgicas dificilmente se tornariam desp
ticas, tendendo, antes, para um a autonomia
estrutural e funcional.
As elites estratgicas se distinguiriam
das classes dirigentes tambm no que toca ao
recrutamento. As classes dirigentes teriam um
acesso mais ou menos m onopolizado s posi
es dominantes e, desse modo, poderiam
transmiti-las a seus descendentes atravs de
herana. J as elites estratgicas seriam aber
tas, selecionadas com base na motivao, na
capacidade e no mrito individuais, o que
sig n ific aria ig u ald ad e de o portunidades
(idem, p. 69).45
Fundamentais para a ordem social, fruto
da especializao e da segmentao, as elites
estratgicas seriam, de uma s vez, inarredveis e indispensveis, at nos sistemas demo
crticos. Mesmo nestes, elas tenderiam a se
dissociar e a se tornarem autnomas em rela
o aos seus representados. Essa caractersti
ca, comumente apontada como sinal de cor
rupo, resultado da vontade de poder, de
domnio, de explorao, nada mais seria do
que um processo natural, e bsico, para o
desempenho de suas funes. Somente dessa
forma elas poderiam agir para o sistema, em
vez de sob o sistema. Apenas dessa maneira
59

elas poderiam transcender as vises fragmen

tadas dos homens comuns, divisando a socie
dade e seus problemas de maneira ampla,
geral, a fim de proceder sua costura do tecido
social (idem, pp. 79-83).
De todos os autores que figuram na linha
gem pluralista, o mais identificado com a
critica ao monismo e, assim tambm, a Mills,
Robert Dahl (Albertoni, 1990, pp. 167-8;
Alford e Friedland, 1985, pp. 199-200; Bachrach e Baratz, 1962, p. 947; Diesing, 1982, p.
155; Merelman, 1968, p. 451; Walker, 1966,
p. 285;). Tanto Bobbio quanto James Meisel
e Geraint Parry se referem a ele como o mais
autorizado e influente crtico de Mills (Bob
bio, 1991, p. 389; M eisel, 1962, p. viii; Parry,
1969, p. 120).46
Em A Critique of the Ruling Elite Model, artigo de 1958, referido diretamente a
M ills e tambm a Hunter, Dahl prope um
teste atravs do qual se poderia averiguar a
existncia de um a elite do poder unificada.
Seu ponto de partida era, tambm, o do poder
entendido como faculdade de tomar e de im
por decises ao restante da sociedade. O que,
para ele, seria preciso testar se, de fato,
prevaleceriam as preferncias de um grupo
especfico na tomada e na imposio de deci
ses fundamentais (Dahl, 1958, p. 464).
Esse, porm, seria apenas um dos pontos
que deveriam ser verificados, visto no bastar,
segundo Dahl, que o grupo tivesse controle
sobre as decises. Ele deveria, ainda, ter uni
dade. Por outro lado, sua influncia no pode
ria se restringir a uma rea, a um issue, apenas,
e em um nico momento, devendo ser ampla,
generalizada e regular. Nem H unter nem
Mills, no entanto, teriam submetido sistema
ticamente suas hipteses a tais testes, o que
poria em dvida suas concluses (idem, p.
465).
Em Who Governs?, Dahl procura traba
lhar essas questes a partir de um estudo do
poder na cidade de New Haven, colocando a
seguinte questo inicial: de que modo funcio
nava o sistema democrtico em uma situao,
como a que se observava nos Estados Unidos,
de distribuio desigual de recursos rique
60

za, conhecimento e posio social, entre ou

tros , mas em que quase todos os adultos
tinham o direito de votar? Essa desigualdade
se refletiria na capacidade de os cidados
influenciarem as decises, ou em sua possibi
lidade de controlar o governo? Haveria uma
cumulatividade nas desigualdades, isto , os
mais desprovidos de um determinado recurso
seriam, igualmente, os mais desprovidos de
todos os outros recursos? Essa desigualdade
desembocaria na oligarquia ou no pluralis
mo? (Dahl, 1964, pp. 1-8).
O que o autor tenta mostrar como, em
New Haven, assistiu-se, historicam ente,
passagem de um modelo de liderana oligrquico para um pluralista e, ao mesmo tempo,
de um padro cumulativo de desigualdades
para um no-cumulativo. Isso significa dizer
que, ainda que existissem desigualdades, no
decorreria da, necessariamente, que os indi
vduos estivessem de todo destitudos de re
cursos ou da capacidade de influncia, e que
o poder estivesse concentrado nas mos de um
nico grupo, fechado e coeso (idem, pas - 47
sim).
Se, contudo, o que se teria afirmado em
New Haven foi um quadro pluralista, sem
uma elite dirigente, seria preciso ver, igual
mente, que no se teria, ali, um governo do e
pelo povo. Nas palavras de Dahl:
W ithin a century a political system dominated
by one cohesive set of leaders had given way to
a system dom inated by m any different com bina
tion of political resources. It was, in short, a
pluralist system. If the pluralist system was very
far from being an oligarchy, it was also a long
way from achieving the goal o f political equality
advocated by the philosophers o f democracy and
incorporated into the creed o f dem ocracy and
equality practically every Am erican professes to
uphold.
An elite no longer rules New H avefT B ut in the
strict dem ocratic sense, the disappearance o f eli
te rule has not led to the em ergence of rule by the
people. W ho, then, rules in a pluralist dem ocra
cy? (idem, p. 86).

Na verdade, apenas uma pequena parcela

de cidados teria uma presena poltica mais
evidente, interessando-se pelas grandes deci

ses, participando das discusses e das aes.

Essa parcela seria o queD ahl cham ade estrato
poltico, por oposio ao apoltico, formado
pelo restante dos cidados, pela maioria. Para
o primeiro, a poltica seria uma referncia
bastante forte, suas escolhas e estratgias se
riam calculadas, racionais, suas escolhas coe
rentes e consistentes. Para o segundo, ela seria
algo distante, suas escolhas seriam fruto no
tanto de um clculo racional, mas da inrcia,
do hbito, de lealdades, de vnculos pessoais,
emoes e impulsos, e suas orientaes, por
seu turno, seriam desconexas e no-ideolgicas (,idem, pp. 90-1).
Apenas o estrato poltico portanto,
uma pequena frao dos cidados teria
uma influncia direta nas decises, propondo
ou vetando algumas delas. Isso no significa
ria, porm, que o restante dos cidados no
pudesse exercer influncia, ainda que indire
ta, ou que no tivesse seus interesses garanti
dos. Afinal de contas, em um quadro concor
rencial, os lderes buscariam garantir suas
eleies atravs de um fluxo de recompensas,
ou da promessa de recompensas, em um sen
tido bastante amplo, principalmente queles
que os apoiassem, e, alm disso, seriam obri
gados a manter-se dentro de determinados
limites (idem, p. 102).48

O Elitismo Democrtico na Europa

Muito em bora tenha sido nos Estados
Unidos que, segundo os comentadores, a teo
ria das elites, sobretudo em sua perspectiva
pluralista, elitista democrtica, tenha se de
senvolvido mais plenamente, alguns nomes
europeus, alm dos trs pais fundadores, so
tambm includos em sua genealogia. So
eles Ortega y Gasset, Raymond Aron, Karl
Mannheim, R alf Dahrendorf, Maurice Duverger e Giovani Sartori, sendo os trs primeiros,
cronologicam ente anteriores, reconhecidos
como tendo exercido influncia sobre o elitis
mo democrtico de modo geral (Albertoni,
1990, p. 201; Alfifrd e Friedland, 1985, p. 251;
Bachrach, s/d, pp. 2, 26-46; Bobbio, 1991, p.
389; Bottomore, 1965, pp. 14-8; Keller, 1963,

pp. 16, 24-6; Komhauser, 1960, pp. 21-2;

Meisel, 1962, pp. 348-50; Parry, 1969, p.
146).
No era nas elites, na verdade, que o
ensasta espanhol Ortega y Gasset tinha seu
objeto de reflexo privilegiado. Se a elas se
referia, era como subproduto de sua preocu
pao central. Seu livro A Rebelio das M as
sas, geralmente citado, rene ensaios publica
dos na Espanha em fins da dcada de 1920,
tendo como fio condutor, conforme o prprio
ttulo indica, o problema das massas ou, mais
especificamente, sua presena pblica. Era a
visibilidade, a objetividade das massas, a sua
afirmao como um poder social, que o insti
gava a escrever, considerando tratar-se de um
srio problema (Ortega y Gasset, 1959, pp.
55-7). D izia ele:
A multido, de repente, tornou-se visvel, e
instalou-se nos lugares preferentes da sociedade.
Antes, se existia, passava inadvertida, ocupava o
fundo do cenrio social; agora adiantou-se at as
gambiarras, e la o personagem principal. Jno
h protagonistas: s h coro {idem, p. 57).

Para Gasset, em uma viso bastante pr

xima de Le Bon, a sociedade dividia-se no
em classes, mas em massa e minorias exce
lentes. Enquanto estas eram livres, o homemmassa marchava ao acaso, ao sabor dos acon
tecimentos. Ele deveria ser dirigido, sugestio
nado, representado, organizado. Incapaz de
gerir sua prpria existncia, a ele no poderia
ser confiado o destino de um a sociedade
(idem, p. 161) 4)
As minorias excelentes, sustentava Orte
ga y Gasset, eram sinnimo de nobreza, mas
no no sentido de sangue. O nobre era aquele
que se sobressaa, que se individualizava, que
se diferenciav da massa annima. E essa
capacidade no seria dada pela origem, pela
hereditariedade. A circunscrio da nobreza
origem de sangue, hereditariedade, repre
sentaria, na verdade, uma degenerescncia
(Ortega y Gasset, 1959, pp. 108-9).
A tese do autor espanhol, sua viso do
homem-massa, foi incorporada posteriorm en
te por M annheim, a fim de refletir sobre o
problema da democracia, tema central de v
61

rios de seus estudos. Em um ensaio de 1933,

ele j tece consideraes sobre a democrati
zao da cultura, argumentando que se pode
ria observar, de um modo geral, uma tendn
cia inexorvel no sentido da democratizao.
Isso pode parecer contraditrio se nos
lembrarmos que Mannheim escrevia em uma
Alemanha que assistia chegada de Hitler e
do nazismo ao poder, e em um momento em
que a Itlia j se encontrava sob o jugo do
fascismo. Para ele, porm, uma ditadura s
poderia surgir de um a democracia, que teria
conferido maior fluidez vida poltica. A
ditadura poderia ser vista como uma das for
mas de a sociedade democrtica procurar re
solver seus problemas (Mannheim, 1957, p.
244).
interessante observar como, em um
contexto no de afirmao, mas de crise da
democracia inverso, portanto, ao que esta
vam inicialmente referidos Mosca, Pareto e
M ichels , Mannheim, diferena destes,
lana mo da tese elitista no para criticar a
democracia, mas sim para sustentar como
o fariam todos os elitistas democrticos
que as duas no eram incompatveis, que a
existncia e, mais do que isso, a inevitabilida
de das elites, no negava a democracia. Ini
ciava ele observando que o princpio da igual
dade entre os homens, embora bsico, no
implicava no seu nivelamento mecnico. Em
concorrncia alguns poderiam, claro, se
mostrar superiores aos outros. O fundamental,
contudo, seria garantir que a competio fosse
justa, impedindo que alguns partissem j de
um a melhor posio social, alcanada por
nascimento, por herana (.idem, pp. 250-1).
Era preciso ver, alm disso, segundo o
pensador alemo, que, em sociedades exten
sas, a democracia direta, participativa, era
impossvel. Nesse caso, portanto, a direo
poltica real estaria sempre nas mos de mi
norias. O que se afigurava como importante,
de modo a assegurar o princpio democrtico,
era o processo de formao das minorias e o
acesso a elas por parte dos cidados comuns
(idem, p. 255).
No sistema democrtico, as minorias, na
62

viso de Mannheim retomando, ainda que

no o cite, a idia de M osca , deveriam ser
selecionadas a partir de um a base aberta, am
pla, no se enclausurando em um nico grupo.
Isso significaria admitir, ao mesmo tempo, a
possibilidade de conformao de elites distin
tas, tanto em sua estrutura quanto em seus
modos de auto-interpretao, ou de repre
sentao. A democracia se caracterizaria, por
tanto, pela quebra, justamente, da homogenei
dade da minoria governante, e nesse sentido
que ele a perceberia como um a tendncia
inexorvel (idem, p. 284).
Esses temas foram retomados pelo autor
em Liberdade, Poder e Planificao Econ
mica, livro do imediato ps-Segunda Guerra
Mundial. Seu referencial, agora, eram as ex
perincias totalitrias que, ao menos durante
um certo perodo, conseguiram granjear am
pla base de apoio popular. O centro de suas
crticas foi, daquelas experincias, a que ainda
vigia, isto , a sovitica.
Mais do que ressaltar o papel das mino
rias, o interesse de Mannheim era enfatizar o
perigo que as massas representavam para a
democracia. Ao apagar as diferenas, as iden
tidades individuais, a massa como M i
chels, Ortega y Gasset e, antes deles, Le Bon,
j teriam ressaltado tornava os homens
propensos aos slogans e frmulas dem aggi
cas. Era a diferena, a diversidade de inseres
e de filiaes que impediam a massificao.
Ao invs da massa, do povo, da maioria, a
garantia da dem ocracia recairia sobre a asso
ciao, a organizao e suas lideranas cor
respondentes, as minorias, em uma inverso
da tese clssica que, como vimos, seria, da
mesma forma, moeda corrente no pensamento
americano (Mannheim, 1972, pp. 115-8).
Essas questes tambm foram considera
das bsicas nos trabalhos mais citados de
Aron. A pluralidade das elites seria a marca
fundamental da sociedade ocidental, por opo
sio sovitica, na qual seriam unificadas,
como ressalta o autor francs, definindo, de
sada, seu alvo terico no artigo Social Structure and the Ruling Class, de 1950 (Aron,
1950, p. 10). Concordando com os elitistas

clssicos, Aron sustenta que o poder poltico

seria sempre distribudo de forma desigual,
mesmo nas democracias e nos regimes socia
listas, o que significaria que esse no seria um
bom critrio para estabelecer diferenas entre
as sociedades. D iz ele:
[...] when people speak of the proletariats sei
zing power, they are using a metaphor or symbol.
Power never can be in the hands o f millions of
men. There is governm ent fo r the people; there
is no governm ent by the people.
There may be tw o types o f changes in the socie
ty: one type affects the constitution of the elite
(let me explain once for all that by 'elite' 1 mean
the minority which, in any society, performs the
function of ruling the community), the other,
recruitm ent to the elite (idem, p. 9).

Por pensar em termos de pluralidade e

tambm de um a competio entre as elites,
Aron considera o conceito de classe dirigente
como expressando um a unidade, embora ti
vesse tido, tal como empregado na tradio
italiana, particularmente por Mosca, a funo
de criticar, ao mesmo tempo, a democracia
formal e a real, e de desmascarar o mito da
ditadura do proletariado. Em Catgories D i
rigeantes ou Classe Dirigeante?, artigo de
1965, ele prope o uso preferencial do termo
categorias dirigentes:
C e concept analytique designe plutt une fonc
tion q u un groupe social et, de ce fait mme, il
permet tout la fois d analyser l organisation du
Pouvoir, le rapport entre Pouvoir et socit en un
pays dtermin et desquisser des comparaisons
entre pays et entre rgimes. A toutes les poques
des minorits occupaient les positions de puis
sance. En une socit moderne, il existe invita
blement des m inorits places en des points
stratgiques (dou le concept de minorits stra
tgiques que certains auteurs amricains utilisent
en un sens voisin de celui de catgories dirigean
tes), minorits qui dtiennent puissance ou in
fluence non pas seulement en leur dom aine
propre d activit mais aussi dans les affaires
publiques (idem, p. 17).50

Aron, ao lado de Pareto e de Mosca, foi

uma das referncias do alemo Ralf Dahrendorf, em A i Classes e seus Conflitos na Socie
dade Industrial. O autor procura explicar as

mudanas estruturais na sociedade a partir de

conflitos entre grupos dirigentes diversos.
Tais grupos seriam conjuntos de lderes de
associaes ou de organizaes definidas, po
dendo, portanto, haver tantos grupos dirigen
tes, competindo, conflitando ou se aliando
entre si, quantas fossem as associaes exis
tentes. Eles seriam, destarte, plurais, o que
significaria dizer que, paraDahrendorf, a idia
de uma classe dirigente nica, monoltica, seria
errnea (Dahrendorf, 1982, pp. 175-9).
Maurice Duverger, em Os Partidos Po
lticos, de 1951, tambm no se distancia des
se conjunto de formulaes. Buscando elabo
rar uma teoria geral dos partidos polticos, ele
tem em Michels seu ponto de apoio funda
mental, concordando com sua tese de que as
organizaes, mesmo as mais democrticas,
seriam, inevitavelmente, sinnimo de oligar
quia (Duverger, 1970, p. 188). A seu ver,
contudo, isso no deveria levar concluso de
que a democracia e o sistema representativo
seriam inviveis.
As noes de democracia prevalecentes,
diz ele, eram irreais e escoradas em princpios
filosficos do sculo XVIII. Elas eram em
uma construo muito prxima dos elitistas
clssicos de maneira geral frmulas vazias,
cujo sentido era muito mais o de facilitar os
jogos de oratria e despertar entusiasmo, pon
do os homens em movimento. O povo nunca
havia governado nem jam ais governaria.
Todo governo seria oligrquico, marcado
pelo domnio de uma minoria (idem, p. 457).
O que o sistema partidrio permitiria, em
uma democracia, em um regime pluralista,
seria garantir noo de representao aquele
que seria o seu verdadeiro sentido. Aqui,
diferena dos regimes de partido nico, onde
as elites seriam fechadas e perenes, se teria,
efetivamente, um a classe dirigente aberta, sa
da do povo, e que se renovaria de tempos em
tempos (idem, pp. 458-9).
A tese da elite aberta, acrescida da noo
de pluralidade, seria encam pada tambm por
Sartori, em seu Teoria Democrtica, de 1957,
como forma bsica demarcadora da democra
cia. Os democratas no tentariam alcanar a
63

liberdade e a igualdade pela simples anulao

da liderana. Os anarquistas que o fariam. E
como, por outro lado, falar em liderana, em
dirigentes, era o mesmo que falar em minoria,
em um crculo restrito, a democracia poderia
ser vista tambm como um sistema minorit
rio em que poucos lideravam e muitos eram
liderados (Sartori, 1965, pp. 111-3).
Aqui, porm, h que se fazer uma ressal
va. diferena de outros autores, Sartori no
v as minorias em um a democracia como
oligarquias. Sua leitura das elites democrti
cas funcional, situacional. Elas, a seu ver,
seriam fluidas, mutveis, por oposio fixi
dez dos regimes autocrticos. Haveria, por
tanto,
[...] uma diferena total entre um a minoria que
constitui um grupo oligrquico, e as minorias
que so grupos cumprindo certas funes. Se um
grupo de controle uma unidade fechada, e
transmite seu poder por herana ou coescolha
[mc], ento esta um a classe dirigente incom pa
tvel com a democracia. Mas se acontece que
uma m inoria dirigente se torna uma poliarquia
de elites m ltiplas (como diz Riesman), que
o produto final de um processo de endognese de
lderes, e se ao invs de uma diviso de castas h
um movim ento vertical livre, ento um a dem o
cracia o que tem os diante de ns (idem, p. 131).

A poliarquia, a multiplicidade das elites,

seria fundamental para um outro elemento
bsico, caracterizador da democracia: a con
corrncia. Para Sartori, a democracia tambm
deveria ser vista como um conjunto de proce
dimentos, atravs dos quais a minoria que
governava era designada e apoi ada pela maio
ria governada {idem, p. 131). Era por isso,
justamente, que as minorias competiam, e era
a concorrncia, em contrapartida, que permi
tia que a maioria tivesse liberdade de escolha
e, mais, tivesse seus interesses atendidos.
Por aqui se chegaria, ainda, a um outro
aspecto interessante. A existncia de organi
zaes, grupos e minorias diversas em com
petio reforaria a democracia, mesmo que
alguns deles fossem oligrquicos, autocrti
cos, em sua estrutura interna, forando-os, no
mbito do sistema como um todo, a buscar o
64

aval da maioria. Organizao oligrquica

e nesse ponto se fazia um a crtica direta a
Michels , portanto, para Sartori, no seria,
necessariamente, sinnimo de sistema oligr
quico {idem, p. 139).
A Crtica Neo-Elitista
Neo-elitismo foi o termo empregado por
Richard Merelman (1968) para enquadrar as
crticas de alguns autores americanos ao eli
tismo democrtico. E importante destacar de
sada, que essa crtica no significava, neces
sariamente, uma tomada de partido em favor
das teses de Mills da unidade da elite. Trata
va-se, antes, em linhas gerais - como de resto
era tambm o pressuposto das anlises de
Mills , de remeter o debate aos seus termos
originais, indicando o descompasso entre de
mocracia e governo de um a minoria. Ao con
trrio dos primeiros elitistas, todavia, o que se
valorizava, era justam ente o argumento de
mocrtico clssico, como podemos ver em
Peter Bachrach e Jack Walker, os dois crticos
mais citados (Diesing, 1982, p. 192; Albertoni, 1990, p. 167; Merelman, 1968, p. 451;
Parry, 1969, pp. 143-56).51
O principal texto de Bachrach referido ao
elitismo democrtico foi The Theory o f D e
mocratic Elitism, de meados dos anos 1960,
no qual qualifica o elitism o dem ocrtico
como uma corrente dominante do pensamen
to poltico contemporneo, que busca compa
tibilizar duas teorias conflitantes na sua ori
gem: a democrtica e a das elites (Bachrach,
s/d, p. l).52Para Bachrach, o elitismo demo
crtico seria, acima de tudo, uma tese ideol
gica:
This general theory purports to be above ideo
logy but is in reality deeply rooted in an ideology,
an ideology which is grounded upon a profound
distrust o f the majority o f ordinary m en and
women, and a reliance upon the established elites
to maintain the values o f civility and the rules
of the gam e o f democracy. It is an ideology
which is closely attached to and protective o f the
liberal principles embodied in the rule of law and
in the rights o f the individual to freedom of
conscience, expression and privacy. W hile em

bracing liberalism it rejects, in effect, the major

tenet of classical democratic theory belief and
confidence in the people {idem, p. 94).

Segundo o autor, tomar a democracia em

termos puramente processuais, como fazia o
elitismo democrtico, significava adotar uma
viso restrita da poltica como tomada de de
cises.53 Com isso, a ampliao da participa
o poltica se tornava irrelevante, ou mesmo
desaconselhvel, legitimando as tomadas de
deciso das elites. O predomnio das elites e
a passividade das massas, portanto, atende
riam perfeitamente aos requisitos bsicos da
teoria democrtica, e qualquer tentativa no
sentido de alterar esse estado de coisas seria
irrealista e at perigosa, dado o suposto car
ter antidemocrtico das massas. Por essa via
que o princpio clssico da igualdade de
poder seria substitudo pelo da igualdade de
condies para se alcanar uma posio de
poder, igualdade de oportunidades (idem, pp.
96-8).54
Para Jack Walker, a tese elitista demo
crtica seria em inentemente conservadora,
deslocando o eixo da questo democrtica da
participao ampla, como forma de desenvol
vimento humano, de desenvolvimento do ci
dado, para a operao concreta do sistema e
sua eficincia. Nesse movimento, como se
a meta bsica da democracia, seu objetivo
primordial, passasse a ser a prpria sobrevi
vncia e estabilidade (Walker, 1966, pp. 2889).55 E segue o autor:
The shortcom ings o f the elitist theory are not
confined to its norm ative implications. Serious
questions also arise concerning its descriptive
accuracy and its utility as a guide to empirical
research. The most unsatisfactory elem ent in the
theory is its concept o f the passive, apolitical,
com m on man who pays allegiance to his gover
nors and to the sideshow o f politics while rem ai
ning primarily concerned with his private life,
evenings o f television with his family, or the
demands o f his job. Occasionally, when the avera
ge citizen finds his primary goals threatened by the
actions or inactions of government, he may strive
vigorously to irifluence the course of public policy,
but Homo Civicus, as Dahl calls him, is not by
nature a political animal (idem, p. 289).56

Se a apatia era um fato, argumentava

Walker, era preciso averiguar como a satisfa
o com o sistema ocorria e se expressava real
mente. Enquanto o terico elitista a tomava
como um dado e como um requisito bsico para
a estabilidade, o democrata clssico a encarava
como um srio problema (idem, pp. 289-91).
Mais ainda, os elitistas democrticos res
tringiam o pluralismo s disputas entre lde
res, considerando-as um a form a de concor
rncia saudvel e inovadora. Os movimentos
sociais, em contrapartida, eram vistos como
manifestaes de anomia, ameaas dem o
cracia, elementos perturbadores, expresses
de extremismo poltico (idem, pp. 293-5).
O debate entre elitismo democrtico e
neo-elitismo, nos Estados Unidos, nos perm i
te perceber, de modo claro, como uma disputa
por posies acadmicas pode se dar na base
de categorias prprias aos embates polticos.
O que se buscava ali no era, apenas, a ilegitimao cientfica do opositor atravs da de
nncia de sua parcialidade, de sua no-objetividade, de sua contaminao ideolgica, mas,
igualmente, a sua prpria desqualificao po
ltica.
Ambos os lados, certo, procuravam
demonstrar a insuficincia e o equvoco da
anlise adversria, alm de apontar graves
problemas metodolgicos em seus respecti
vos levantamentos, comprometendo seus re
sultados de forma definitiva. Ao lado disso,
entretanto, ou como se tal no bastasse, neoelitistas acrescentavam a imputao de que o
elitismo democrtico seria, na verdade, uma
ideologia conservadora, excludente, e uma
tomada de posio poltica em favor da dom i
nao dos poucos sobre os muitos. D e fato, o
prprio termo elitistas, por eles empregado
para se referir aos pluralistas como, de
resto, empregado igualmente por estes para a
eles se referir , tinhaessa mesma conotao,
indicando que, no quadro americano de ento,
essa categoria poderia assumir o sentido de
estigmatizao poltica.
Desse modo, v-se que tanto elitismo
democrtico quanto neo-elitismo no eram
term os de au to -id en tific a o , de rep re
65

sentao de si mesmos e do prprio grupo

embora alguns, como Lipset, como vimos,
pudessem at aceit-los , mas categorias de
ilegitimao que os respectivos adversrios
buscavam impor. Isso ficaclaro, por exemplo,
pela resposta de Dahl a W alker em Further
Reflections on The Elitist Theory of Demo
cracy, texto de 1966:
To substitute epithet for argument was, 1 am
sure, not Professor W alkers intention. Nonethe
less, to stick the label elitist on som eone is to
discredit half his argum ent without saying anot
her word. M oreover, precisely because the term
elite carries many of the connotations that Pro
fessor W alker and most others are inclined to
read into i t no m atter how much an author may
try to sterilize the term by definition I have
generally avoided the term in writing about
American politics (Dahl, 1966, p. 298).

Dahl procura, ainda, desqualificar o tra

balho de Walker, comentando que ele pouco
interesse teria despertado, se no fosse pela
referncia direta aos pluralistas e por sua ten
tativa de remeter todos eles, reduzindo-os, a
uma doutrina nica, como se formassem uma
escola. Sem isso, A Critique o f the Elitist
Theory of Democracy, de Walker, na opi
nio do autor, teria passado como mais um
artigo comprometido com o sucesso dos regi
mes populares (idem, pp. 297-8).

Raymond W olfinger, aluno de Dahl, se

gue essa m esm a linha, caracterizando, agora,
a tese de Bachrach, com o m ost commonly
adapted to the familiar leftist assertion that a
covert business elite manipulates American
politics in its own interests (W olfinger,
1971, p. 1063).
De todo modo, o chamado neo-elitismo
representa um marco a partir do qual o debate
sobre a teoria das elites, enquanto tal, comea
a refluir nos Estados Unidos. Isso no signifi
ca, claro, que tenha cessado por completo,
ou que as elites tenham deixado de ser objeto
de interesse, tema privilegiado de estudos.
Pelo contrrio, essa rea de pesquisa conti
nuou se mostrando bastante profcua, gerando
uma enorme quantidade de trabalhos.
O que ocorre que, pela genealogia consensualmente traada, o neo-elitismo repre
senta uma das ltimas ramificaes significa
tivas da teoria. N a verdade, se observarmos
bem, veremos que com Bachrach, W alker e
os demais crticos do elitismo democrtico,
como se o crculo da discusso se fechasse,
retornando ao ponto de partida, mas, agora,
em uma perspectiva favorvel dem ocracia e
infensa s minorias.
(Recebido para publicao
em junho de 1995)

Notas
1.

Autores como Renzo Sereno (1962, pp. 3-51) e Suzanne Keller (1963, pp. 16-24), em bora
reconheam M osca e Pareto como os primeiros formuladores e sistematizadores da teoria
das elites, remontam a Aristteles e Plato em sua busca das origens de um a preocupao
com o tema. O ingls W. G. Runciman (1969, p. 64), por seu turno, mesmo qualificando
Mosca e Pareto, em uma comparao com Marx e Weber, com o patriarcas menores da
Sociologia Poltica, identifica suas reflexes sobre as elites com o um a contribuio efetiva.

2.

Para um arrolamento de trabalhos sobre elites com uma orientao antropolgica, ver tambm
a coletnea de Marcus, principalmente sua parte introdutria (Marcus, 1983, pp. 7-57).

3.

A obrigatoriedade da referncia vincula-se, na verdade, form a como construdo o objeto

de anlise. a definio de um trabalho como um estudo de elites que impe, de sada,
qualquer que seja o campo disciplinar em que se insere, a referncia necessria ao conjunto
de autores e textos consagrados.

4.

Todos os ttulos de livros e artigos sero aqui citados na form a das edies consultadas e
no, necessariamente, na original.

66

5.

interessante observar que um dos grandes entusiastas do pensamento de Pareto, respon

svel, entre outros, pela sua difuso nos Estados Unidos, ainda em fins da dcada de 1920,
foi um bioqumico de Harvard convertido Sociologia, Lawrence J. Henderson. Consa
grado no campo da pesquisa biomdica, antes de se converter Sociologia, seus trabalhos
centravam-se, justamente, sobre o equilbrio do sistema sangneo. A respeito de Hender
son e seus seminrios sobre Pareto em Harvard, verH om ans (1962, pp. 1-7); Coser (1971,
pp. 423-5); Easton (1965, pp. 270-94); Heyl (1968); Russet (1966); Barber (1970).

6.

Pareto confere um peso mais significativo aos sentimentos do que razo, considerando-os
os reais propulsores dos homens ao. Sua teoria sociolgica, por isso mesmo, foi vrias
vezes caracterizada como essencialmente psicologizante.

7.

ParaM ichels, isso era ainda mais evidente no caso de indivduos que no possuam fortuna
pessoal ou outras fontes de renda, como antigos operrios que se tornavam lderes. A perda
do cargo significava para eles um desastre. Desligados do hbito do trabalho manual e
gozando de vantagens e privilgios que, de outra forma, dificilmente teriam, um retom o
antiga condio era, para eles, no mnimo dramtica (Michels, 1982, p. 118).

8.

Segundo Michels, um dos perigos da autonomizao da liderana sobre a base da soberania

popular, sobre a base, enfim, do ideal democrtico, era o cesarismo. Amparado no que seria
a vontade coletiva, justificando-se com o apoio de um a esmagadora maioria de votos, um
indivduo poderia passar a impor a sua dominao, suprimindo a prpria democracia, e
denunciando como antidemocrtica qualquer forma de oposio ou protesto. Em nome da
democracia, portanto, as maiores violncias poderiam ser cometidas, o que equivale a dizer
que a soberania poderia ser a raiz de sua prpria supresso (Michels, 1982, p. 125).

9.

Sociologia dos Partidos Polticos estava, ao que parece, diretamente referido s intensas
discusses que vinham sendo travadas no interior do socialismo, envolvendo, entre outros,
Rosa Luxemburg, Lenin e Kautsky, sobre a democracia direta e o carter dos partidos
operrios. Por isso mesmo que Michels, ele mesmo egresso da social-democracia alem,
foi alvo de comentrios crticos de intelectuais militantes como Nicolai Bujarin, Antnio
Gramsci e Georg Lukacs. Tanto Bujarin, quanto Gramsci e Lukacs centraram fogo na
concluso de M ichels de que o socialismo era impossvel, apesar de nenhum deles negar a
veracidade das observaes do socilogo. Bujarin constri seu contra-argumento sobre a
base da impossibilidade cientfica de que os dirigentes, necessrios mesmo no socialismo,
viessem a se constituir em uma classe dominante, visto que no detinham a propriedade
privada dos meios de produo (Bujarin, 1972; pp. 308-10). Gramsci, por sua vez, caminha
pela diferenciao entre democracia de partido e democracia no Estado, sustentando que
esta poderia exigir um partido fortemente centralizado. Mais ainda, a existncia, segundo
ele, de um adiferena entre chefes, particularmente intelectuais, que teriam um a importante
funo, e massas, desde que no se tratasse de uma distino de classes, no seria suficiente
para inviabilizar o socialismo (Gramsci, 1968, p. 109). J Lukacs procura mostrar como
Michels teria tentado denegrir a democracia operria, apresentando como eis sociolgicas
universais aquilo que, na verdade, seria um fenmeno singular, fruto especfico, em seus
termos, do reformismo social-democrata (Lukacs, 1958, p. 206).

10. Para um quadro geral do perodo, ver, por exemplo, Hobsbawm (1977; 1977a; 1988).
11. Os prprios-4isos do termo elite, como mostra Raymond Williams, sofreram alteraes
significativas, espelhando esse quadro de transformaes. At o sculo XVIII, ele era intercambivel com um outro termo, eleito, significando preferido, seleto, distinto, em um sentido tanto
67

social quanto religioso. No sculo XIX, porm, o significado religioso foi expurgado, limitando-se a categoria a expressar distino social ou excelncia dentro de um grupo especfico.
Nessa linha, elite tomar-se-ia um equivalente de melhor, cumprindo, da mesma forma que o
conceito de classe, mas em concorrncia com ele, um importante papel classificatrio, em um
contexto de ruptura das antigas ordens de diferenciao social. Ao mesmo tempo, em uma
conjuntura em que se ampliava a cidadania poltica e em que se afirmavam novos padres de
legitimidade, baseados, entre outros elementos, na escolha eleitoral, o termo elite tambm
passou a significar aptido, capacidade para o governo (Williams, 1981, pp. 96-8).
12. O historiador ingls Eric Hobsbawm tambm chama a ateno para isso. Segundo ele, a
Revoluo Francesa havia derrubado a sociedade aristocrtica, mas no a aristocracia nem
a influncia aristocrtica, que serviam de parmetro para os novos grupos superiores
(Hobsbawm, 1977, p. 203).
13. O historiador M ichael Bidiss, em The Age o f the Masses, observa que, por volta da dcada
de 1870, uma boa parte dos pases europeus j havia adotado instituies liberais parla
mentares, o que contrastava com um a clara resistncia ao princpio da igualdade poltica,
expressa atravs de mecanismos de excluso. Apesar das restries, porm, teria ocorrido
no perodo um avano no sentido da poltica de massa (Bidiss, 1977, p. 38).
14. A recorrncia de determinados temas que, segundo H. Stuart Hughes, teriam marcado a
produo intelectual de fins do sculo XIX e incio do XX, permitiria perceber seus
produtores como pertencentes a uma gerao especfica a de 1890. Foi, principalmente,
naquela dcada e na seguinte que os pressupostos bsicos do pensamento social dos sculos
XVIII e XIX, identificados com o Iluminismo, teriam sido submetidos a um forte exame
crtico. A gerao de 1890 reagiu contra o pensamento positivo e o primado da racionali
dade, assumindo um cunho marcadamente subjetivo; manifestou-se, tambm, contra o
liberalismo, a democracia e o socialismo, colocando-se a tarefa de ir alm do que julgava
ser as fices da ao poltica, os mitos, buscando a realidade que estaria por detrs deles,
os verdadeiros detentores do poder as elites (Hughes, 1958, pp. 33-6 e 63-6; sobre essa
questo ver, tambm, Bidiss, 1977, pp. 14-5).
15. Para Mayer, o darwinismo social teria se convertido, naquele momento de remobilizao
da antiga ordem, em uma Weltanschauung, na concepo de mundo predominante entre as
classes dominantes e governantes da Europa (Mayer, 1987, p. 273).
16. Para Runciman, o que havia conferido notoriedade a M osca, Pareto e M ichels era,
justamente, o fato de, em plena mar montante da democracia, terem acentuado o carter
inevitvel das oligarquias. Em suas palavras:
This strenuous reminder of oligarchy, though it may be only restating what has been said by others
elsewhere, acquires a different and more powerful significance when seen against a background of
purportedly democratic institutions and practices. The constitutional and organizational forms which all
three authors discuss are the expression o f expectations founded precisely upon the belief that democracy
can be put into practice. To denounce this burgeoning orthodoxy' therefore, is to take up a position both
provocative and original. To say that all previous governments have been oligarchies is interesting if not
profound; to say that democratic governments are and always will be is startling (Runciman, 1969, p. 70).

As observaes de Bidiss (1977, pp. 132-3), Hughes (1958, pp. 63-7) e Parry (1969, p. 23)
seguem nesse mesmo sentido.

68

17. Na verdade, essa leitura parece ser relativamente generalizada, como aponta Ferdinand
Kolegar (1967, p. 354). Alm de Mayer e de Hirschman, podemos mencionar Norberto
Bobbio, para quem a teoria das elites foi uma reao ideolgica ao advento da sociedade
de massa, tendo contribudo para dificultar a afirmao da democracia (Bobbio, 1991, p.
391). T. B. Bottomore, outro com entador bastante citado, atribui as teses de M osca e de
Pareto sua oposio ao socialismo. Suas crticas democracia, segundo ele, basear-se-iam no
fato de que ambos a consideravam uma porta aberta para o socialismo (Bottomore, 1965, pp.
16-20). Esta tambm a posio de Hughes (1958, pp. 78-9) e de Pany (1969, p. 27), para quem
o pensamento elitista no poderia ser plenamente compreendido se no se levasse em conta o
impacto do marxismo.
18. Como observa Bidiss, a emergncia d a sociedade, da cultura e d a poltica de massas teria
fornecido aos intelectuais de fins do sculo XIX seu tema bsico de reflexo. Porm, uma
vez que, em grande parte, consideravam as massas medocres e incompetentes, eles
terminaram por traar um quadro extremamente ctico e pessimista da sociedade europia
(Bidiss, 1977, pp. 14-5). Parte importante dessas avaliaes se encontrava, como indica
Hobsbawm, no campo da Psicologia. Autores como Gabriel Tarde e Gustave Le Bon
voltaram-se para as aes das massas para demonstrar como os homens, em larga medida,
eram guiados no pela razo, mas pelos instintos, pelos apetites, mesmo os mais baixos e
violentos (Hobsbawm, 1988, p. 377).
19. Em E l Estado y la Revolucin, publicado em 1918, Lenin sustentava a tese de que, nas
sociedades de classes, os sistemas de governo nada mais eram do que ditaduras, formas de
opresso de uma classe sobre outra, sendo o Estado o instrumento dessa opresso. No
capitalismo, portanto, ademocracia, ao contrrio do que se dizia, seria sinnimo de opresso
de uma minoria, a burguesia, sobre um a maioria, o operariado. J a ditadura do proletariado,
esta sim se aproximaria do ideal democrtico, visto que significava o governo, a imposio
da vontade da maioria sobre a minoria (Lenin, 1978,passim ). O carter antidemocrtico
das idias de Lenin e seu parentesco com as teses elitistas tm sido acentuados por diversos
autores alm de Hirschman, entre os quais Robert Dahl (1989, pp. 53-4), Seymour Lipset
(1968, p. 17, nota 2), Peter Bachrach (s/d, p. 2) e Geraint Parry (1969, p. 55). Estes autores
baseiam suas avaliaes nos livros Que Fazer?, de 1902, e La Enfrmedad Infantil dei
Tzquierdismo' en el Comunismo, de 1920. Em ambos, Lenin expressa a viso de que, por
si mesmas, as massas seriam incompetentes para promover um salto de qualidade no sentido
do socialismo, necessitando da direo de uma organizao de revolucionrios conscientes.
Em Que Fazer?, Lenin declara:
Ora, eu afirmo: I.) que no seria possvel haver m ovimento revolucionrio slido sem uma organizao
estvel de dirigentes, que assegure a continuidade do trabalho; 2.) que quanto m aior a m assa esponta
neam ente integrada luta, formando a base do m ovimentoe dele participando, mais imperiosa a necessidade
de se ter tal organizao, e mais slida deve ser essa organizao (seno ser mais fcil para os demagogos arrastar
as camadas incultas da massa) [...] (Lenin, 1978a, p. 96).

Em La Enfermedad Infantil deVIzquierdismo en el Comunismo, ele afirma:

L a tarea inm ediata de la vanguardia consciente dei movimiento obrero internacional, es decir de los
partidos, gm pos y tendencias com unistas, consiste en saber Uevar a las grandes m asas (hoy todavia, en
la m ayoria'de los casos, adormecidas, apticas, rutinarias, inertes, sin despeitar) a esta nueva posicin
suya, o, m ejor dicho, en saber dirigir no slo su propio partido, sino tambin a estas m asas, en el
transcurso de su acercam iento y de su paso a esa nueva posicin (Lenin, 1979, p. 412).

69

20. Embora tivesse morrido em 1923, pouco depois da ascenso de Mussolini, Pareto foi
tomado como um idelogo do fascismo, um antecipador do novo regime. Michels, por sua
vez, aderiu, efetivamente, ao fascismo, enquanto M osca a ele se ops, m esm o tendo, de
algum modo, contribudo para a sua afirmao, atravs de suas crticas ao liberalismo e ao
governo parlamentar.
21. O termo manager pode comportar diversas tradues, todas associadas gerncia,
administrao, direo de atividades econmicas. E essa diversidade mesmo, no entanto,
que m e leva a mant-lo em ingls a fim de, em primeiro lugar, no empobrec-lo, e, em
segundo, no correr o risco de um anacronismo, impondo-lhe um sentido que no tinha
poca em que Burnham o utilizou.
22. Em sua carta de renncia, Burnham afirmava que a luta fracional no SWP o havia levado
a rever suas crenas tericas e polticas, concluindo que no podia mais se considerar, ou
se deixar considerar marxista. Via agora o marxismo como uma doutrina obsoleta e sem
sentido, que no permitia perceber que o socialismo no era nem inevitvel nem a nica
alternativa ao capitalismo. A crena marxista ofuscava a percepo de que um a nova
sociedade exploradora estava se conformando, sendo a mais provvel sucessora do capita
lismo, como se observava na Rssia. Essa cegueira seria ainda mais incrementada pelos
partidos de tipo leninista, que eram, a seu ver, anticientficos e antidemocrticos (Burnham
apud Trotsky, s/d, pp. 237-40). J aps a guerra, no Avant-Propos da edio francesa de
The Managerial Revolution, Burnham atribua seus erros de previso ao fato de que, ao
escrever o livro, ainda se encontrava muito preso concepo marxista, influncia de
Trotsky (Burnham, 1947, p. xxiv).
23. Para informaes mais detalhadas sobre esse processo de discusso e tambm sobre as
diferentes posies em jogo, ainda que fornecidas por um a dessas posies, ver Em Defesa
do Marxismo, de Trotsky (s/d). Alm de textos e cartas por ele escritos como parte da
discusso, h uma introduo dos editores com alguns esclarecimentos adicionais. Outro
trabalho a ser consultado Trotsky O Profeta Banido, biografia escrita por Isaac
D eutcher ( 1984).
24. Para uma outra avaliao crtica de The Managerial Revolution, em uma linha distinta,
claro, ver a resenha ao livro de Hans Gerth e W right Mills. Eles referem-se a Burnham
como o Marx dos managers (Gerth e Mills, 1942).
25. interessante observar como, no caso da Frana, igualmente nos anos 1940, alguns crculos
trotskistas se apropriaram, agora das teses de Max W eber sobre a racionalizao e a
burocratizao do mundo moderno, tambm com o objetivo de combater as posies
stalinistas (cf. Pollak, 1986, pp. 20-1).
26. A teoria das elites, em termos gerais, foi recebida nos Estados Unidos, dos anos 1920 at meados
dos anos 1940, em larga medida, como uma forma de pensamento antidemocrtico. M chels
era o menos referido, embora seu trabalho j fosse conhecido, e bastante citado, desde, pelo
menos, 1915, quando Sociologia dos Partidos Polticos foi traduzido para o ingls. Concesses
eram feitas a Mosca, um democrata inibido para uns, um liberal realista para outros. J Pareto,
embora tivesse tambm seus defensores, era tomado, de modo recorrente, como fundamento e
expresso do pensamento e da poltica fascistas (ver, por exemplo, Sorokin (1951, p. 41),
Millikan (1936, p. 324), Sereno (1938, pp. 514-8), Maoc (1939, p. 459), Bogardus (1942, p.
505), Spitz(1949,/?a/m), Izzo (1964, pp. 470-1) e Busino (1966, p. 53)).
27. Para Burnham, embora M osca fosse um crtico do sistema parlamentar, ele havia reconhe
cido ter sido nesse sistema que a humanidade havia alcanado seu nvel mais elevado de
civilizao. Mosca, na verdade, nunca teria buscado utopias ou a justia absoluta: o melhor
70

seria o menos ruim. J Michels, segundo Burnham, nunca teria extrado de sua lei de ferro
da oligarquia a concluso de que se deveria deixar de lutar pela democracia e pela limitao
das tendncias oligrquicas. Pareto, por seu turno, teria justamente acentuado aim portncia
da circulao das elites para a sade da sociedade (Burnham, 1943, pp. 114, 167 e 210).
28. Para uma viso mais detida do pensamento poltico de Burnham, a partir de seus vrios
trabalhos, ver Francis (1984).
29. Trata-se do artigo Interpretations o f American Politics, de Bell, de 1955, includo na
coletnea The New American Right, por ele organizada, reunindo anlises relativas ao
macarthismo, reeditado em Bell (1964, p. 64). Ver tambm, sobre a caracterizao de
Burnham como um pensador conservador, Francis (1984, pp. 1-4) e Spitz (1949, passim).
30. A rigor, a maior parte da reflexo americana sobre a questo das elites confunde-se com a
dos decision-makers polticos. Para um quadro evolutivo dos estudos sobre decision-makers polticos, entre os anos 1940 e 1960, ver M arvick (1961, esp. pp. 15-9).
31. A crtica marxista a Mills, como teoria das elites de maneira geral, tem, basicamente,
seguido por essa linha. O termo elite, a seu ver, eludiria a questo central das classes sociais.
Vrias tentativas, entretanto, foram feitas no sentido de compatibilizar o conceito de elite
com a anlise de classes, sendo um a delas a de Giddens (1975, esp. pp. 143-53).
32. interessante observar que o impacto do livro de Mills, entre os marxistas, no se restringiu
ao contexto americano, tendo informado, igualmente, uma polmica entre Ralph M iliband
e Nicos Poulantzas, no peridico New Left Review. Mais do que a discusso de M ills ou da
validade do conceito de elite na investigao social, o que se desenrolava ali era, em grande
parte, uma disputa em torno de quem expressava a verdadeira teoria marxista e, ao mesmo
tempo, de quem detinha a primazia na elaborao de uma anlise marxista do Estado. Ver,
sobre isso, alm dos artigos referentes ao debate (Poulantzas, 1969; M iliband, 1970), os
livros Poder Poltico e Classes Sociais, de Poulantzas (1977), e O Estado na Sociedade
Capitalista, de M iliband (1982), que esto na sua origem.
33. Kornhauser (1962, p. 252) tambm lem braque A Elite do Poder havia tido uma boa acolhida
entre os intelectuais radicais americanos.
34. Em uma passagem de A Elite do Poder, Mills tambm observava que era, em seus termos,
a direita demaggica que dava, ento, o tom da sensibilidade pblica nos Estados Unidos.
Ela no era questionadade forma efetiva pelos conservadores mais sofisticados, que haviam
galgado posies de poder, pelos liberais, que se limitavam pura retrica, nem mesmo
pelos radicais, contidos por sucessivas derrotas (Mills, 1962, p. 393).
35. A controvrsia em torno da unidade ou da pluralidade das elites, terminou por gerar uma
infinidade de estudos de comunidades nos Estados Unidos. Apenas para se ter uma
dimenso dessa produo, basta yer que, em uma bibliografia publicada em fins dos anos
1960, eram 240 os trabalhos citados (Wolfinger, 1971, p. 1063, nota 2).
36. Um dos fortes interesses de pesquisa de Lasswell, at ento, e em relao ao qual conferia
um peso significativo, era o da influncia do psiquismo individual na poltica, tema que
vinha estudando no Laboratrio de Personalidade da Universidade de Chicago. Algumas
de suas concluses podem ser observadas em seu Psychopathology and Politics, cuja
primeira edio de 1930 (Lasswell, 1960). Essa mesma questo foi trabalhada em Power
and Personality, lanado no imediato ps-Segunda Guerra M undial. Neste livro, Lasswell
j levava em conta as experincias totalitrias e o papel de lderes como Hitler e Mussolini
(Lasswell, 1962).
71

37. Com relao questo do recrutamento, os autores introduziram um a nova classificao,

atravs da qual possvel falar de uma classe dirigente como aquela em que os dirigentes
so recrutados e no interesse da qual exerceriam o poder. Haveria, ainda, uma classe
dependente, que tambm se beneficiaria, mas que no participaria da di reo, e um a sujeita,
com menor grau de participao e de acesso aos benefcios. O que Lasswell e Kaplan tinham
em mente, mais uma vez, era relativizar a idia de um a sociedade rigidamente dividida,
agora entre dirigentes e dirigidos, preferindo a noo de um continuum de poder (Kaplan
e Lasswell, 1979, pp. 246-7).
38. Lasswell publicou, ainda, alguns trabalhos de cunho mais metodolgico, igualmente
centrados nas elites. Em um deles, T h e Elite Concept, escrito em co-autoria com Lemer
e Rothwell, alm de enumerar os passos indispensveis a qualquer pesquisa sobre elites,
ele a identificaria com os decision-makers, expressaria um a perspectiva pluralista e
reforaria a viso da ampla base de recrutamento como caracterizadora da democracia
(Lasswell, Lerner e Rothwell, 1961, passim ). J em Agenda for the Study of Political
Elites , o autor recua at o sculo XIV, com Ibn Khaldun, para retraar a linhagem das
grandes contribuies e dos precursores dos estudos de elites. Ele mostra, ainda, como, nos
Estados Unidos, tais estudos vinham se voltando, justamente, para os decision-makers
(Lasswell, 1961, pp. 264-5 e 275). Nessa mesma linha, ver tambm a introduo de Lasswell
a A Elites Revolucionrias, O Estudo das Elites Polticas (Lasswell, 1967).
39. O conceito de grupos de veto, segundo o prprio Riesman, foi criado a partir de uma
analogia com a noo de countervailing power, utilizada por John Kenneth Galbraith em
seu livro American Capitalism (Riesman, Glazer e Denney, 1971, p. 50). O economista
observara na economia americana, no perodo posterior Segunda Guerra Mundial,
marcada pela crescente restrio da concorrncia pela monopolizao, a conformao de
um novo mecanismo regulatrio, fruto do mesmo processo de concentrao. Tal mecanis
mo um poder que, de algum modo, neutralizaria a fora de imposio das grandes
empresas, ou dos grandes grupos de empresas tinha a sua origem no nas semelhantes
competidoras destas, mas em seus clientes ou fornecedores, naqueles, enfim, que estavam
sujeitos a elas (Galbraith, 1952, p. 118). Nas palavras de Galbraith:
The fact that a seller enjoys a m easure of monopoly return as a result, means that there is an inducement
to those firm s from whom he buys or those to whom he sells to develop the power with which they can
defend themselves against exploitation. It m eans also that there is a reward to them, in the form o f a
share of the gains of their opponents market power, if they are able to do so. In this way the existence
of market pow er creates an incentive to the organization of another position of pow er that neutralizes
it (Galbraith, 1952, p. 119).

O economista reconhecia, entretanto, que, para esse mecanismo, para o countervailing

power, operar de forma eficaz, era preciso haver um mnimo de oportunidade e de
capacidade de organizao (idem, p. 131).
40. Truman retoma, aqui, alguns dos pontos centrais de seu trabalho anterior, de maior flego,
The Governmental Process (Truman, 1963).
41. Para outras referncias a Kornhauser como uma das figuras de proa do elitismo democr
tico, verBachrach (s/d, p. 26); Bobbio (1991, p. 390); Diesing(1982, p. 155); e Parry (1969,
p. 143).
42. Cabe observar que um a das fortes ramificaes da controvrsia monismo versus pluralismo
se projetava, justamente, sobre a questo da participao eleitoral. Ambos partiam, de um
modo geral, da constatao de que a participao eleitoral nas democracias erarelativa72

mente baixa. Para os adeptos da lese da unidade da elite, como Mills, isso seria um mau
sinal, sintoma de um baixo comprometimento com o sistema, decorrente do prprio
monoplio do poder por uma minoria. J para os pluralistas, como Seymour Lipset, o
argumento democrtico clssico de que uma participao am pla e generalizada era desej
vel no era necessariamente vlido. O aumento da participao, a seu ver, poderia, na
verdade, refletir um declnio da coeso social e uma quebra no processo democrtico, como
ocorrera na Alemanha no incio dos anos 30 (Lipset, 1960, p. 32; cf. tambm, nessa linha,
Milbrath, 1966, pp. 142-54). Dessa perspectiva, a absteno e a apatia polticas poderiam
mesmo figurar como elementos positivos. Essa era a posio do cientista poltico ingls
W. H. M orris Jones, autor de In Defense of Apathy, artigo de 1954, no qual procura
mostrar que a idia do dever do voto seria mais prpria ao campo totalitrio do que ao da
democracia liberal, no contribuindo, ao contrrio do que se acreditava, para a defesa desta.
Os no-apticos, baseados em noes incorretas da democracia, teriam garantido a ascenso
de Mussolini, Hitler e Stalin. A existncia de uma parcela aptica do eleitorado era um claro
indicador dos limites da poltica que no poderia pretender, por exemplo, resolver, de
forma eficaz, os problemas da vida ordinria , alm de constituir-se em um amortecedor
paraos fanticos, eles sim um real perigo paraadem ocracia (Jones, 1954,passim). A mesma
questo permeia dois artigos sobre o problema do consenso na democracia, ambos do incio
dos anos 1960, baseados em levantamentos estatsticos e, igualmente, bastante referidos:
Fundamental Principies of Democracy: Bases of Agreement and Disagreement, de James
Prothro e Charles Grigg (1960), e Consensus and Ideology in American Politics , de
Herbert McClosky (1964). Para uma crtica especfica a esses dois trabalhos, ver Elites,
Participation, and the Democratic Creed, de Joseph Fem ia (1977). Para uma refutao da
idia de que a democracia se beneficiaria de uma baixa participao, ver Duncan e Lukes
(1963) eF inley (1988).
43. Para uma viso mais detalhada das idias de Lipset, ver Political Man (1960), no qual esto
reunidas e ampliadas as reflexes contidas em seus principais trabalhos anteriores.
44. Foi essa viso pluralista das elites que orientou Seymour Lipset e Aldo Solari na organiza
o de Elites in Latin America. Partindo da perspectivaparetiana das elites enquanto aqueles
. que ocupam posies superiores nas diversas estruturas, esferas e atividades sociais, foram
reunidos artigos sobre grupos urbanos em geral, sobre elites industriais, polticas, militares,
religiosas, culturais, operrias e camponesas, assim como sobre a formao de elites atravs
do ensino secundrio e universitrio (Lipset e Solari, 1967).
45. A igualdade de oportunidades no implicaria, necessariamente, um a negaao das desigual
dades sociais. Diz a autora:
A proliferao das eiites estratgicas, portanto, caminha de m os dadas com a continuao, quando no
a expanso, da igualdade de oportunidades, principalmente porque os critrios de recrutamento e seleo
enfatizam a conquista pessoal e no a transm isso hereditria de posies sociais. As desigualdades,
entretanto, entre os homens continuam como sempre tm continuado no so elim inadas pelo fato
de se terem alterado as norm as de recrutam ento e seleo d e elites estratgicas (K eller, 1963, p.
269).

73

46. interessante observar que, at fins da dcada de 1950, e mesmo no incio da de 1960, era
principalmente David Riesman, e no Robert Dahl, que era identificado como o principal
representante da posio pluralistae da crtica a W right Mills (cf., por exemplo, Kornhauser,
1962, p. 252; Sartori, 1965, p. 131; eM eisel, 1962, p. viii).
47. Para um esboo de uma teoria do poder em comunidades, a partir de uma perspectiva
pluralista, ver Polsby (1974).
48. Em Um Prefcio Teoria Democrtica, de 1956, Dahl define a democracia, de maneira
bastante geral, como um sistema no qual os cidados comuns exerceriam um grau relati
vamente alto de controle sobre seus lderes (Dahl, 1977, p. 11). Nesse sentido, a eleio
tornava-se um a tcnica bsica, fundamental, para que os lderes se mostrassem relativa
mente responsveis. Outra condio sine qua non para a democracia, a poliarquia, que a
distinguiria de uma ditadura, seria a existncia de um a contnua competio poltica.
Haveria, contudo, que se atentar para o fato de que
Eleies e competio poltica no significam governos de m aiorias e em qualquer m aneira significa
tiva, mas aum entam imensamente o tamanho, nmero e variedade das minorias, cujas preferncias tm
que ser levadas em conta pelos lderes quando fazem opes de poltica ( idem , p. 131).

Mais adiante, Dahl afirma:

Contudo, se h algo a ser dito pelos processos que efetivam ente distinguem ou diferenciam dem ocracia
(ou poliarquia) de ditadura, ele no ser descoberto na ntida distino entre governo pela m aioria e
governo por uma minoria. A distino aproxima-se muito mais de ser entre governo por uma minoria e
governo por minorias {idem, p. 132).

49. A noo de que as elites seriam livres, conscientes, agiriam de forma racional, definiriam
seu prprio destino, por contraste ao homem comum, massa, que teria um a existncia
meramente rotineira, que seria sujeita a um destino que no escolheria, constrangida pelas
determinaes da vida, parece ser bastante recorrente e disseminada. D essa perspectiva,
por exemplo, que a poltica seria encarada como terreno, por excelncia, da liberdade, do
clculo, da ao racional. No caso especfico da teoria das elites, ela constituiria o cerne
mesmo de toda a discusso, costurando-a de suas origens aos dias de hoje, e permeando,
mesmo sendo diversas as explicaes, todo o espectro de posies em jogo, desde, para
citar duas opostas, as monistas s pluralistas. Assim, em uma das passagens iniciais de A
Elite do Poder, Charles Wright Mills afirma:
A capacidade dos homens com uns circunscrita pelo m undo do dia-a-dia em que vivem, e mesmo
nesses crculos de emprego, fam lia e vizinhana freqentemente parecem impelidos por foras que no
podem com preender nem governar. As grandes m odificaes esto alm do seu controle, mas nem por
isso lhes afetam menos a conduta e a perspectiva. [...].
Mas nem todos os homens so comuns, nesse sentido. Sendo os m eios de informao e de poder
centralizados, alguns deles chegam a ocupar na sociedade am ericana posies das quais podem olhai',
por assim dizer, para baixo, para o mundo do dia-a-dia dos homens e mulheres comuns, suscetvel de
ser profundam ente atingido pelas decises que tomam. No so produtos de seus empregos criam e
elim inam empregos para milhares de outros; no esto lim itados por simples responsabilidades de
fam lia podem escapar delas. Vivem em hotis e casas, mas no esto presos a nenhum a comunidade.
No precisam apenas atender as exigncias da horae do m om ento, pois em parte criam essas exigncias,
e levam os outros a atend-las (Mills, 1962, pp. 13-4).

Robert Dahl, por seu lado, como j vimos, diferencia um estrato poltico, minoritrio, com
escolhas e estratgias calculadas, racionais, coerentes e consistentes, de um apoltico,
majoritrio, marcado por aes rotineiras, habituais, inerciais, regidas no pelo clculo
74

racional, mas por impulsos, emoes, lealdades e vnculos pessoais (Dahl, 1964, pp. 90-1).
Seria essa mesma, alis, a razo principal por que, d a perspectiva elitista democrtica, a
idia de soberania popular deveria ser vista com reserva. Afinal, como argumenta Dahl em
Um Prefcio Teoria Democrtica retomando um ponto anteriormente ressaltado por
Michels , com suas orientaes desconexas e emocionais, a maioria poderia term inar por
tomar medidas que representariam a destruio do prprio sistema democrtico, o que
requereria, para a sobrevivncia deste, a necessidade de algum mecanismo de veto a minoria
(Dahl, 1977, p. 57).
50. Essa questo esteve presente em, pelo menos, mais dois livros de Aron: La Lutte de Classes
e Les Dsillusions du Progrs. Em ambos, Aron aborda a diviso ou a unidade da elite, ou
das categorias dirigentes, como critrio fundamental para a diferenciao das sociedades
industriais capitalistas democrticas, por um lado, e socialistas, sovitica ou chinesa, por
outro (Aron, 1964,passim \ 1969, pp. 53-5).
51. Ver tambm, para uma refutao da tese pluralista com base em uma pesquisa emprica, o
livro Men at the Top, de Robert Presthus (1964).
52. Ver tambm, nessa mesma linha, Bachrach (1962), no qual o autor critica a tese de que a
garantia da democracia estaria no na participao da massa, mas no consenso entre as
elites.
53. E por atentarem para o exerccio do poder, em vez de suas fontes, que, segundo Bachrach
e Baratz, autores como Dahl puderam traar um quadro pluralista das comunidades
americanas, negando a existncia de uma elite unificada. Tratar-se-ia, para eles, de uma
perspectiva enviesada que trabalharia com os issues, mas esqueceria dos valores que lhes
davam significado (Bachrach e Baratz, 1962, p. 950).
54. Tambm crtico do elitismo democrtico, o ingls T. B. Bottomore encerra o seu As Elites
e a Sociedade com o seguinte pargrafo:
Os tericos das elites defendem, por esses diversos meios, o legado das sociedades no-igualitrias do
passado, em bora fazendo concesses ao esprito igualitrio. Insistem enorm em ente na distino absoluta
entre dirigentes e dirigidos, apresentada como uma lei cientfica, mas conciliam a dem ocracia com esse
estado de coisas, definindo-a com o uma competio entre elites. A ceitam e justificam a diviso da
sociedade em classes, mas procuram tornar essa diviso mais aceitvel, descrevendo as classes superiores
com o elites e sugerindo serem as elites compostas dos indivduos mais capazes, independente de suas
origens sociais. Sua causa depende, em grande parte, da substituio da idia de igualdade pela de
igualdade de oportunidades. Porm, esta ltim a noo, alm de possuir um significado moral bem
diferente, na verdade autocontraditria. Igualdade de oportunidades, no sentido em que em geral
utilizada a expresso, pressupe desigualdade, visto que oportunidade' quer dizer a oportunidade de
ascender a um nvel mais alto dum a sociedade estratificada. A o m esm o tempo, pressupe igualdade,
pois im plica que as desigualdades engastadas nessa sociedade estratificada precisam ser neutralizadas
em cada gerao a fim de os indivduos poderem realmente desenvolver suas aptides pessoais; e toda
investigao acerca das condies de igualdade de oportunidade, por exemplo na esfera da educao,
tem m ostrado quo forte e generalizada a influncia sobre as oportunidades de vida das enraizadas
distines de classe social. A igualdade de oportunidades s se concretizaria num a sociedade sem classes
ou elites, e, ento, essa noo seria, ela mesma, sem sentido, pois as oportunidades de vida equivalentes
dos indivduos em cada nova gerao seria um fato positivado, e a idia de oportunidade significaria no
o esforo para ascender a uma classe social superior, m as a possibilidade de cada indivduo desenvolver
plenam ente aquelas qualidades de intelecto e sensibilidade que possui com o pessoa, num a associao
sem peias com outros homens (Bottomore, 1965, p. 135).

75

55. Os ingleses Graeme Duncan e Steven Lukes seguem por uma via prxima em sua crtica
ao elitismo democrtico:
The theorists o f the new dem ocracy, however, are less concerned to make the com petitive democratic
system more democratic in the traditional sense than to justify it as an efficient and stable system,
depending on compromise, pluralism , and a general background o f apathy an political incompetence.
In fact, their theory, which is intended to explain the 'dem ocratic system ', becomes in the end the new
norm ative theory of dem ocracy" (Duncan e Lukes, 1963, pp. 168-9).

56. O historiador Moses Finley centra tambm suacrtica ao elitismo democrtico nesse ponto.
Ele abandonaria as metas e os ideais democrticos em proveito da eficincia, relegando a
participao a segundo plano, ou vendo-a mesmo como um elemento altamente deletrio.
Para Finley, o elitismo democrtico seria uma perspectiva conservadora, legitimadora de
um statu quo (Finley, 1988, pp. 11-25).

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Resumo
A Teoria das Elites e siia Genealogia Consagrada
Este trabalho tem por objetivo retraar a genealogia de autores e textos associados chamada
teoria das elites. Partindo dos pais-fundadores, percorre-se a seqncia consagrada de formuladores do elitismo, com suas respectivas teses, suas proximidades e oposies, suas principais
influncias e seus comentadores. Assim, ao lado de nomes mais comumente vinculados
discusso sobre elites, como Mosca, Pareto, Michels, Burnham, Schumpeter, Lasswell, Wright,
Mills, Dahl, Aron, Mannheim, Ortega y Gasset, Keller e Bachrach, aparecem outros como Le
Bon, Veblen, Lippmann, Sweezy, Lipset e Bobbio.

Abstract
Elite Theory and its Consecrated Genealogy
Retracting the genealogy of authors and texts in the area of elite theory, the article accompanies
the consecrated sequence o f formulators of this iheory, starting with its founding fathers. It
examines their theses, common ground and points of difference, main influences, and commen
tators. In addition to the areas most often cited names such as Mosca, Pareto, Michels,
Burnham, Schumpeter, Lasswell, Wright, Mills, Dahl, Aron, Mannheim, O rtega y Gasset,
Keller, and Bachrach the article also looks at authors like Le Bon, Veblen, Lippmann,
Sweezy, Lipset, and Bobbio.

83

Trabalhadores, Sindicatos e Democracia:

Um Ensaio Bibliogrfico sobre Democracia Sindical
Jorge V entura d e M orais

Introduo

Elia Kazan aborda, no filme On the Waterfront (1954), que recebeu no Brasil o ttulo
pouco sutil de Sindicato de Ladres, um tema
interessante: um sindicato de porturios do
minado por um pequeno grupo de dirigentes,
que, em linguagem corriqueira, usa e abusa do
poder em benefcio prprio. Esses lderes
mantm o poder mediante o controle firme
sobre o acesso s oportunidades de trabalho,
premiando aqueles que se submetiam ao seu
domnio e punindo, pela intimidao e mesmo
assassinato, aqueles que ousavam desafi-los.
Resultou da um grupo de trabalhadores im
potentes diante da situao e dirigentes que se
perpetuam no poder e usufruem dos benef
cios econmicos permitidos pelo controle da
mquina sindical.
O tema abordado por Kazan constitui um
problema clssico da sociologia poltica: a
democracia sindical. Porm, embora seja um
problema amplamente discutido em Sociolo
gia e Cincia Poltica, o tem a da democracia
sindical tem sido negligenciado entre os cien
tistas sociais brasileiros. Quando h refern
cias ao problema como, por exemplo, em
W effort (1972), Gonalves (1984) e Silva
(1984), no h nenhum a preocupao em re
lacion-lo aos debates tericos j produzidos
sobre o tema. Excees so os trabalhos de
Mangabeira (1993) e Morais (1992; 1993;
1994a; e 1994b). Assim, o objetivo primordial
deste artigo discutir criticamente a contri
buio de algumas das principais correntes
presentes1no debate sobre o tema de forma a
introduzi-lo ao leitor brasileiro.

Embora haj a refernci as s contribuies

de Sidney e Beatrice W ebb e de M oisey Y.
Ostrogorski, a primeira contribuio discuti
da com maior profundidade , obviamente, a
de Robert Michels. Esta um a obra clssica
que tem servido de um a espcie de guia para
as perguntas posteriores que os tericos se tm
feito sobre tal fenmeno. Em seguida, consi
dera-se a contribuio de um a corrente sob o
ttulo mais geral de competio e democracia
sindical. Tal corrente engloba a contribuio
de Lipset e seus colaboradores cuja obra
fundamental para o estudo da dinmica da
poltica interna dos sindicatos, pois fornece
argumentos em favor da tese de M ichels ,
a de Roderick M artin que privilegia a
existncia de faces poltico-sindicais como
indicador de democracia sindical e, em
terceiro lugar, a de Edelstein e W arn er cujo
modelo terico se refere a eleies sindicais
como foco central de anlise sobre o tema.
Em seguida, analiso o modelo do conflito
de democracia sindical, com nfase na contri
buio de John Hemingway; discuto tambm
a contribuio m arxista para o problema. Em
bora no haja uma produo mais elaborada,
chamo a ateno para um a corrente de idias
influentes acerca da relao entre lderes e
liderados em sindicatos a partir, principal
mente, da obra de Hyman.
Finalmente, abordo uma corrente que
tem centrado seu foco de anlise nos fenme
nos da representatividade e responsabilidade
poltica dos sindicatos.

BIB, Rio de Janeiro, n. 41, 1, semestre de 1996, pp. 85-107

85

Origens Tericas do Problema:

Os Webb, Osirogorsky e Michels
J em fins do sculo passado, o problema
da dem ocracia dentro de organizaes for
mais tais como partidos e sindicatos passava
a se constituir em preocupao terica para
cientistas sociais por meio dos trabalhos de
Sidney e Beatrice W ebb e de Ostrogorsky
(MacMahon, 1963; Runciman, 1966, p. 75).
Os Webb, a quem M ichels cita como forma
de corroborar suas concluses, argumentaram
que
Se a dem ocracia significa que tudo que concer
ne a todos deveria ser decidido por todos e que
cada cidado deve gozar uma poro igual e
idntica no governo, a histria dos sindicatos
indica claram ente o resultado inevitvel. [O fun
cionam ento do] Governo atravs do rodzio de
cargos, encontros de massa, o referendo [...] ou
o delegado atuando pelo seu mandato imperativo
leva diretam ente ou ineficincia e desintegra
o ou dom inao incontrolada de um ditador
ou de um expert burocrtico (Sidney e Beatri
ce W ebb apud Eldridge, 1971, p. 177).2

Por outro lado, de acordo com Lipset,

Ostrogorsky, ao estudar as transformaes
dos meios em fins nos partidos polticos de
massa, colocou temas que seriam classica
mente definidos por Michels: a necessidade
de obedincia por parte dos liderados e a
questo do desenvolvimento de interesses
prprios por parte da burocracia (Lipset,
1972, pp. 348-50).
Neste sentido, Ostrogorsky sugeriu que
um a m quina partidria tende a se burocrati
zar tal como um exrcito: como um a organi
zao engajada perenemente no combate com
um opositor, ela enfatiza a obedincia e a
lgica da cadeia de comando (idem, p. 348).
No entanto, M ichels (1927 e 1982) foi o
primeiro estudioso a colocar claramente os
marcos da discusso e as questes centrais
relacionadas ao problema da democracia den
tro de sindicatos ao argumentar que organiza
es trabalhistas formais partidos e sindi
catos desenvolvem tendncias oligrquicas (Runciman, 1966). Segundo Michels, h
uma tendncia inexorvel dos lderes sindi
86

cais desenvolverem interesses privados que

no s so diferentes, mas tambm opostos
aos interesses dos filiados (Cook, 1971;
Hands, 1971; Hartmann, 1979; May, 1970; e
Wippler, 1986). Por causa de seu carter de
finitivo, a tese de M ichels ganhou status de lei
sociolgica, o que foi reforado pelo prprio
Michels ao cham-la de a lei de ferro da
oligarquia.3
Um dos principais fatores que levou M i
chels a desenvolver sua tese foi o crescente
distanciamento, na Alemanha Imperial, entre
os social-democratas e as aes dos trabalha
dores, em especial as atitudes antigreve entre
os lderes partidrios. Efeito particular exer
ceu a recusa da liderana social-democrata,
partidria e sindical, em apoiar a greve dos
mineiros, de 1905, no vale do Ruhr. Como
afirma Crew (1979, pp. 196-7),
[...] Os lderes sindicais no estavam , obvia
mente, preparados para ir to longe quanto os
prprios trabalhadores. Quando estes entraram
em greve na m ina de Bruchstrasse [...], Sachse,
lderdos mineiros e deputado socialista, advertiu
que a greve deveria ficar restrita localmente, pois
no havia chance de sucesso para uma greve
geral 4

Michels analisou o controle do poder em

partidos e sindicatos socialistas, tido por ele
como democrticos por excelncia. Este autor
aceitava a idia da existncia de um a demo
cracia formal, que ele identificava, de forma
no muito clara, como do tipo plebiscitria,
pois partiadapressuposiodeque, no mbito
das organizaes, nas sociedades modernas
haveria espao para o exerccio do poder de
mocrtico. No entanto, M ichels aponta para
um a srie de fatores que levariam inevitavel
mente oligarquizao destas organizaes:
a necessidade de um corpo burocrtico, espe
cializado e centralizado, para tomar decises
rpidas e seguras; a transformao de idias
radicais em moderadas pela necessidade dos
dirigentes sindicais de se protegerem contra
os ataques dos capitalistas conservadores; o
desenvolvimento de interesses pessoais por
parte dos dirigentes sindicais; e a necessidade
de autoridade e disciplina para enfrentar o

Estado. Em suma, ocorreria aquilo que os

ci entistas soei ai s chamam de goal displacement,
ou seja, o processo pelo qual os interesses dos
membros dos sindicatos so subordinados a ou
tros interesses (Hill, 1981, p. 133).
Os sindicatos e partidos socialistas sur
giram nas sociedades modernas como meio de
os trabalhadores defenderem seus direitos
diante da burguesia detentora dos poderes
poltico e econmico, mas a tomada de deci
ses rpidas e seguras fez com que se impu
sesse a necessidade de um corpo dirigente
burocratizado especializado, capacitado e
centralizado na tomada de decises. Como
afirma Li nz (1975, p. 88):
Toda sua anlise [de Michels] se funda na coa
o que representam tanto as necessidades organizativas o crescim ento da organizao e a
necessidade de adotar decises rpidas, as difi
culdades de com unicao dos membros, o au
mento e a complexidade das tarefas, a diviso do
trabalho, a necessidade de um a atividade exclu
siva , quanto os conseqentes processos de
seleo da liderana e o progresso dos conheci
mentos e da especializao.

Tendo em vista, por outro lado, as posi

es beligerantes das foras conservadoras ,
os dirigentes sindicais e/ou partidrios teriam
de reforar suas organizaes para proteg-las
de eventuais ataques, mesmo que para isso
fosse necessrio a transformao ou mes
mo o abandono de idias radicais em favor
de idias moderadas passveis de serem acei
tas pela classe dominante (Blau, 1975, p.
471). Isto significa, segundo Wippler, que
[Michels] aparentemente rejeitou a teoria comumente aceita de que os membros de um
grupo sempre agem de acordo com a ideolo
gia do grupo (1986, p. 1)^
Com efeito, a necessidade de fortaleci
mento do sindicato ou partido diante da classe
dominante provocaria a cristalizao de inte
resses cultivados pelos chefes e a identifica
o deles como interesses da organizao.
Num partido, os interesses das massas orga
nizadas que o compem esto longe de coin
cidirem com os da burocracia que o personi
fica (Michels, 1982, p. 234), o que faz com

que esses chefes, anteriormente dem ocrti

cos, se tornem conservadores e aferrados ao
poder, sem disposio para enfrentar as urnas.
necessrio atentar, no entanto, para o
fato de que esse conservadorismo no apare
ceria somente por imposio institucional
crescimento do nmero de filiados, diferen
ciao gradativa das tarefas etc. , mas tam
bm por causa do interesse privado e histria
de vida de certos chefes:
Quando os chefes no possuem nem fortuna
pessoal nem outras fontes suficientes de renda,
eles se agarram com tenacidade, por razes eco
nmicas, ao seu emprego, o qual term inam por
consider-lo com o sua posse, como seu bem
inalienvel. Isto particularm ente verdadeiro
para antigos operrios que se tornaram lderes e
que perderam o hbito do trabalho m anual. A
perda do cargo seria para eles um verdadeiro
desastre financeiro" (Michels, 1982, p. 118).5

O processo de oligarquizao seria faci

litado pela renncia dos eleitores em influen
ciar efetivamente o poder. Os chefes seriam
eleitos para cuidar dos interesses de todos, lide
rando os eleitores de quaisquer obrigaes. N es
te jogo aptico, as duas partes alcanariam os
seus respectivos desejos, por parte da lideran
a, a manuteno do poder sem questes in
cmodas; por parte dos liderados, a apatia
diante do poder e a recusa em participar. As
massas s seriam despertadas de sua passivi
dade quando os chefes se sentissem am eaa
dos pela apario de novos lderes crticos do
poder estabelecido, pois os dirigentes tenta
riam invocar as massas para se legitim ar dian
te da oposio, ao mesmo tempo que cuida
riam de cooptar os novos lderes. Deste modo,
ao que parece, M ichels acreditava que existe
uma tendncia inevitvel a um a separao
entre lderes e liderados e que a renovao dos
lderes se daria mais pela seleo e cooptao
de lderes externos do que pelo exerccio de
mocrtico do poder.
Michels apontou ainda mais um fator que
tambm contribuiria para o conservadorismo
progressivo de um partido poltico: suas rela
es com o Estado. De acordo com ele, uma
das caractersticas essenciais do Estado ser
87

um poder centralizador. Fez-se necessrio,

pois, criar-se um partido revolucionrio capaz
de lhe fazer oposio. Mas para atingir este
fim, o partido tem de fundar-se sobre as m es
mas bases que fundamentam o Estado: a au
toridade e a disciplina. A espontaneidade um
dado negativo na luta contra o poder estatal.
A luta contra o Estado exige organizaes
disciplinadas e burocratizadas. Desse modo,
a essncia dessas organizaes torna-se em
seu reverso, ou seja, naquilo contra o que
lutavam. M ichels chega a dizer que um par
tido poltico revolucionrio um estado den
tro do Estado (Michels, 1982, p. 221).
Competio e Democracia Sindical
Sob este ttulo mais geral agrupam-se
trs diferentes correntes que tm em comum
o fato de privilegiarem a existncia da com
petio entre partidos , faces ou grupos
como indicador de dem ocracia/oligarquia
sindical. Essas trs correntes sero analisadas
separadamente como se segue.
Democracia e Partidos Sindicais
A obra de Lipset, Trow e Colem an
(1956) um estudo sistemtico da lei de ferro
da oligarquia de M ichels mediante a anlise
da estrutura de poder no International Typographical Union ITU. importante notar
que, apesar de os dados levantados por esses
autores apontarem para a existncia de um
sistema democrtico dentro do ITU, esse es
tudo levou s mesmas concluses alcanadas
por Michels, ou seja, o ITU era uma exceo
que confirmava a lei de Michels. Como esse
sindicato tinha caractersticas bem particula
res, os autores concluram que a democracia
sindical, onde ela existia, significava mera
mente um caso desvio .
O foco central do estudo aponta a im por
tncia de um sistema bipartidrio para a
manuteno da democracia interna nesse sin
dicato. O modelo adotado pelos autores
claramente emprestado do sistema partidrio
americano no qual dois partidos lutam por ca
deiras no Congresso Nacional e/ou pelo posto

presidencial na Casa Branca (Hemingway,

1978, p. 7; Hill, 1981, p. 135). Em outras
palavras, esses autores tomam como dado que
a existncia de um sistema formal de escolha
para os filiados do ITU entre dois partidos
significa que h democracia em tal organiza
o.6Assim, a possibilidade dada ao eleitora
do de escolher entre dois partidos e a exis
tncia de um a oposio significa a garantia de
florescimento e manuteno, da democracia
dentro do ITU, o que impediria sua degenera
o em uma oligarquia. Como eles prprios
afirmam: Ns consideramos que existe de
mocracia no ITU quando os membros do sin
dicato tm o direito de escolher entre dois
p a rtid o s que representam pensam entos
opostos com relao ao sindical (Lipset,
Trow e Coleman, 1956, p. 53).
No comeo de sua histria, o ITU era
governado por um grupo restrito de pessoas.
Mas, progressivamente, sociedades secre
tas que agiam dentro do sindicato passaram
a servir de um a espcie de mecanismo em um
sistema de defesa contra possveis manobras
de lderes com tendncias oligrquicas.
Lipset e seus colaboradores tambm
mostram que a existncia de grupos infor
mais, que ajudam a manter a comunicao e
o contato entre os lderes e os filiados, exerce
um importante papel ao impedir o estabeleci
mento de um hiato entre os mesmos, con
solidando a dem ocracia interna. Esses grupos
informais agiriam como canais no sentido de
transportar inform aes vitais entre um
plo e outro, estreitando a relao entre lde
res e liderados, tornando mais ativa a partici
pao dos ltimos na vida do ITU. Isto quer
dizer que os filiados poderiam se conscienti
zar da importncia de sua participao para a
manuteno de urh sistema democrtico no
interior do seu sindicato. Isto fica claramente
demonstrado, por exemplo, na responsabili
dade do exerccio potencial de sanes, por
meio de referendos, sobre medidas tomadas
pelos dirigentes. A freqncia de referendos
sobre importantes aspectos da vida do sindi
cato contribuiu para impedir o aparecimento
de tendncias oligrquicas, pois a participa

o da base resultou na neutralizao da de

generao oligrquica normalmente provoca
da pela tendncia administrao burocrtica
e centralizada nas organizaes voluntrias
previstas por Michels.
Os diversos pequenos sindicatos que for
ma o ITU7 tm um importante grau de auto
nomia local no que diz respeito capacidade
e possibilidade de tomar decises e agir sem
a interferncia do poder central. Como esses
sindicatos locais mantm sua autonomia, eles
desempenham um importante papel na manu
teno da democracia interna, como filtro
contra a concentrao de poder nas mos de
uns poucos, o que fatalmente ocorreria se exis
tisse uma administrao mais centralizada.
Por fim, um importante aspecto no siste
ma democrtico do ITU a garantia estatut
ria da existncia de uma oposio. Parece
bvio que um a simples garantia estatutria
no significa necessariamente a existncia de
uma oposio, mas isto impede, por exemplo,
que lderes sindicais usem mtodos autorit
rios e oligrquicos para calar e/ou derrotar a
oposio, pois o fim desta poderia significar
o fim do sindicato com sua vida democrtica.
Democracia e Faces Sindicais
M artin (1987) parte de um anoo menos
rgida do que a utilizada por Lipset e seus
associados sobre organizao de interesses.
Enquanto para estes a expresso da democra
cia sindical se d mediante a constituio de
partidos sindicais, Martin enfatiza a organi
zao de faces, algo mais fludo e menos
rgido do que a noo de partidos (Hill,
1981, p. 135). Neste sentido, Martin parte de
um pressuposto central: a existncia de limi
tes que impedem os dirigentes sindicais de
tentar destruir a oposio interna serviria de
garantia para a existncia da democracia sin
dical.
Martin (1987, p. 224), atravs de crtica
ao trabalho de V. L. Allen, rejeita a noo de
que o nico critrio para se medir a efetivi
dade da liderana [sindical] a medida em que
eles alcanam [o] fim [a que se propem], ou
seja, proteger e aumentar o nvel de vida dos

membros do sindicato. A crtica de M artin se

baseia no seguinte paradoxo: se levada s
ltimas conseqncias, a viso de Allen leva
ria concluso de que dirigentes sindicais
autocrticos poderiam ser considerados de
mocrticos na medida em que representassem
os interesses econmicos dos filiados frente
aos empregadores (idem , p. 225).
Assim, de forma mais especfica, Martin
defende a viso de que a anlise da democra
cia sindical deve passar necessariamente pela
anlise do processo eleitoral, pois as eleies
so o nico meio de se descobrir a opinio
majoritria {idem).
Porm, ele faz um a crtica da noo de
Lipset e associados de dem ocracia sindical.
Para Martin, Lipset aplicou muito mecanica
mente o modelo institucional mais geral de
democracia parlamentar vida sindical. Na
sua viso: Em lugar de governo e oposio,
a oposio formando um governo alternativo,
um executivo [sindical] permanente usual
mente confrontado por uma pequena oposio
no-institucionalizada, que procura mobilizar
um largo segmento da maioria indiferente para
influenciar a liderana em uma certa direo ou
se infiltrar nela (idem, p. 226).
Tal viso o conduz proposio da se
guinte definio, no muito precisa, como ele
prprio reconhece, de democracia:
D em ocracia sindical existe onde os dirigentes
sindicais no podem im pedir as faces oposito
ras de distribuir propaganda e de m obilizar apoio
eleitoral. E la [a definio] no requer que a
oposio seja institucionalizada, nem que ela
seja dem ocrtica; m eram ente que ela sobreviva
com o um a form a reconhecida de atividade pol
tica [pois] a faco um a sano indispensvel
contra a incapacidade da liderana em responder
opinio dos liderados {idem, pp. 226-7).

Como etapa necessria no seu modelo,

M artin enfatiza os limites que atuariam sobre
os dirigentes sindicais e que poderiam fazlos tolerar as faces:
(1) a cultura poltica age diretamente como
um limite sobre os lderes sindicais e indire
tam ente m ediante sua influncia sobre as
89

crenas dos filiados acerca da legitimidade de

certas prticas polticas (idem, p. 229);
(2) a presso do governo, em perodos de
crise econmica, para os sindicatos diminu
rem suas demandas pode vir a criar divises
entre a liderana e os liderados, levando
emergncia de grupos de oposio irrespon
sveis . Alm disso, diante da crescente in
fluncia governamental, particularmente em
polticas de combate inflao e manuteno
de condies satisfatrias de trabalho, h au
mento de presso para a centralizao e burocratizao e, portanto, do poder dos lderes
(idem, pp. 229-30);
(3) o padro de conflito de interesses econ
micos entre grupos de liderados, a forma
como os grupos se opem aos lderes, assim
como a estrutura do sindicato so largamente
condicionados pela composio ocupacional
dos filiados (passada, presente e futura)
(idem, p. 230);
(4) no que diz respeito aos nveis de concen
trao da propriedade industrial e de coopera
o entre os empregadores, diversificao
de produtos e de mercados, e ao sistema de
negociao coletiva, h presses em direo
centralizao e burocratizao, e, assim,
em direo oligarquia (idem, p. 231);
(5) a disposio da direo sindical em tole
rai- a oposio e a probabilidade da maioria
indiferente prestar ateno nas propostas das
faces opositoras so tambm condiciona
das pela situao econmica na indstria ou
indstrias em que o sindicato atua (idem, pp.
231-2);
(6) as caractersticas da tecnologia industrial
da(s) indstria(s) em que o sindicato atua
afetam a democracia sindical. O nvel de tecno
logia, assim como a taxa de mudana tecnol
gica, condiciona o ambiente e o fluxo de traba
lho, o nvel de interao entre os filiados do
sindicato no local de trabalho e, conseqente
mente, as oportunidades para a avaliao das
polticas e dos lderes sindicais (idem, p. 232);
(7) a existncia ou no de uma oposio
afetada diretamente pela fonte de poder de
negociao sindical, pois a mesma determina
a distribuio de poder entre o grupo executi
90

vo e os demais grupos e, indiretamente, por

meio da probabilidade de ocorrer a emergn
cia de grupos antiliderana sindical durante
greves no apoiadas pelos dirigentes (idem,
pp. 232-3);
(8) as caractersticas dos filiados, no que diz
respeito a qualidades especficas do saber
fazer poltica, que exercem impacto sobre o
nvel de participao desses m esmos filiados,
afetam o nvel de dem ocracia sindical (idem,
p. 233);
(9) a atuao poltica da oposio depende
de cinco fatores: o nmero de ex-dirigentes
sindicais ainda ativos dentro do sindicato, o
nmero de filiados comuns politicamente ex
perientes, seu nvel educacional, seus recur
sos materiais e seu compromisso ideolgico
(idem, p. 234);
(10) as atitudes das lideranas podem ser en
tendidas como uma presso independente na
medida em que so determinadas pelas cren
as polticas individuais, pelas crenas dos
filiados, pela racionalizao dos requisitos
funcionais nos papis de liderana e pela sen
sibilidade com relao cultura poltica em
que se atua (idem, p. 235); e
(11) a estrutura sindical de importncia cru
cial , pois por ela que todas as outras presses
operam. O maior ou menor grau de centrali
zao, a relao dos dirigentes com os lderes
no oficiais e o prprio sistema eleitoral so
os principais determinantes da medida em que
a estrutura formal facilita ou impede a articu
lao das discordncias (idem, p. 236).
Eleies como Expresso
de Democracia Sindical
H semelhanas bvias entre o modelo
advogado por Edelstein e W arner (1975) e
aquele proposto por Lipset e seus colaborado
res, principalmente no que diz respeito exis
tncia do sistema bipartidrio. No entanto,
necessrio atentar para o fato de que eles
tentam refinar o modelo analtico de Lipset,
Trow e Coleman, o que lhes permite desafiar
as concluses destes autores e, claro, as de
Michels ao mostrar, apoiados em um a teoria
o rg a n iz a c io n a l de d e m o c ra c ia sin d ica l

(Edelstein, 1967), que sindicatos podem ou

no ser democrticos. Esta teoria foi constru
da em torno de um modelo que enfatiza resul
tados eleitorais em um sistema de competio
entre correntes, faces, partidos etc.
O primeiro ponto importante, que mostra a
discordncia desses autores de Michels e Lipset,
a afirmao de que h uma continuidade entre
oligarquiae democraciae que, em determinados
momentos, quase impossvel definir exata
mente o que cada um destes estados significa,
ou em que plo se encontra um dado sindicato.
Assim, impe-se a definio precisa do que
oligarquia e democracia significam.
Em primeiro lugar, oligarquia pode ser
identificada mesmo com existncia de nor
mas democrticas, mas com a ausncia de
obstculos organizacionais com tentativas
no sentido de derrubar, por mtodos escusos,
os lderes democraticamente eleitos. Se exis
tem mecanismos eleitorais formais e estes no
so usados, isto significa que a organizao
controlada por um nmero limitado de indiv
duos de uma forma na qual no existe compe
tio, o que quer dizer falta de democracia
(Edelstein e W arner, 1975, p. 33).
A partir dessa definio de oligarquia,
esses autores identificam sete formas oligrquicas de controle do poder: (1) hierarquiza
o oficial simples; (2) oligarquia federal; (3)
oligarquia colegiada; (4) oligarquia de cpu
la; (5) sistema de partido nico; (6) oligarquia
apontada externamente; e (7) oligarquia neo
clssica.8 Algumas destas formas podem se
compatibilizar entre si, enquanto outras so
absolutamente incompatveis ou somente par
cialmente compatveis (idem, pp. 36-8).
Por sua vez, democracia definida, em
uma organizao formal, ou em uma socieda
de, como um sistema de processo decisrio no
qual os seus membros participam ativamente,
direta ou indiretamente, por intermdio de
seus representantes, na feitura e implementa
o de polticas e na seleo de dirigentes, em
todos os nveis, na base da igualdade poltica
(idem, 1975, p. 30).
Edelstein e W arner distinguem dois m o
delos de democracia sindical: (1) o modelo do

poder contrabalanado, no qual as foras

opostas so iguais em status ou tamanho,
poucas e poderosas, com bases de apoio inter
no (idem, p. 67); e (2) o modelo aleatrio, no
qual h pouca diferenciao na estrutura in
terna dos grupos competidores, caracterizan
do-se pela existncia de numerosas e peque
nas faces com lderes com pouco poder ou
pouco reconhecimento fora de seus crculos
restritos (idem, p. 68).
Em termos de fatores internos que in
fluenciam o estabelecimento e a manuteno
da democracia, esses autores chamam a aten
o para a hierarquia dos diretores do(s) sindicato(s) sob anlise. Desse modo, considerase os seguintes pontos; (1) grau de (d esig u al
dade de status dos diretores; (2) diferenas
entre os cargos; e (3) nmero de cargos eleti
vos. Assim, por exemplo, a princpio, se no
existem grandes diferenas entre os diretores
que tratam mais diretamente com questes
relacionadas democracia sindical, prov
vel que existam relaes mais democrticas
entre os diversos grupos polticos que formam
a organizao.
Em segundo lugar, existe a questo da
subestrutura regional/ Em concordncia com
Lipset e seus colaboradores, Edelstein e W ar
ner afirmam que um certo grau dc descentra
lizao de poder entre os diferentes nveis
regionais contribuiria para impedir processos
oligrquicos dentro do sindicato. No entanto,
diferentemente daqueles autores, els alertam
para o fato de que esta descentralizao deve ter
limites, pois a mesma, em grau extremo, pode
provocar uma fraqueza orgnica no sindicato e
pouco contribuiria para a democracia interna.
O terceiro aspecto enfatizado o proces
so eleitoral. Existem basicamente dois mode
los : (1) o sistema bipartidrio que produz um
mecanismo de auto-regulao, o qual pode
resultar em eleitorais apertados; e (2) o
sistema homeosttico, que permite a elimina
o progressiva de candidatos, menos os dois
principais, mediante eleies preliminares ou
pela transferncia de votos no processo de
contagem (idem, p. 73).
Em quarto lugar, enfatiza-se os sistemas
91

e procedimentos de votao. O foco de anlise

aqui a participao dos membros do(s) sin
d icato^) por meio do sistema de votao.
Mostra-se que, naqueles sindicatos em que a
proporo de delegados eleitos maior do que
a de apontados, h uma maior probabilidade
de que as eleies sejam mais disputadas, o
que impede a degenerao oligrquica dentro
da organizao. Um outro aspecto analisado
neste ponto o modo pelo qual as eleies
acontecem: referendo ou conveno. poss
vel inferir que os autores parecem preferir o
referendo conveno, pois a fora de m i
norias dispersas pode ser mecanicamente dis
sipada em eleies feitas atravs de conven
es, o que poderia provocar falta de oxige
nao do sistema (idem, p. 78).
Em suma, o esforo analtico desses au
tores no sentido, principalmente, de cons
truir uma teoria refinada capaz de diagnosti
car o estado objetivo, em termos de democra
cia/oligarquia, de um a organizao formal,
neste caso, um sindicato. O resultado um
modelo analtico que nos permite estabelecer
a seguinte hiptese: a democracia sindical
ser preservada se existirem obstculos orga
nizacionais que impeam a concentrao de
poder nas mos de um grupo limitado ou nas
mos de uma pessoa.
Roxborough (1984) operacionalizou, de
forma mais sistemtica, o modelo de Edelstein e Warner. Com efeito, apesar de esses
autores trabalharem com certo nmero de va
riveis para a anlise da democracia/oligar
quia sindical, seu modelo volta-se basicamen
te para o sistema eleitoral em funcionamento
nas organizaes sindicais. Ou seja, o modelo
terico por eles desenvolvido funda-se na
pressuposio de que democracia sinnimo
de um sistema eleitoral competitivo em que
grupos, correntes, faces ou partidos tm
condies justas de lutar por e receber os
votos dos eleitores a partir de um a plataforma
eleitora. Alm disso, grupos opositores de
vem ter o direito de criticar atos do grupo no
poder. Como resultado destes h o fato de que
a democracia existe quando h um grau razo
vel de substituio, mediante eleies, de l
92

deres e/ou grupos no poder. A operacionalizao do modelo por Roxborough levou a um

tratam ento mais especfico dos resultados
eleitorais, os quais so organizados a partir de
quatro indicadores: (1) porcentagem de elei
es disputadas por, pelo menos, duas chapas;
(2) grau de substituio, mediante eleies, de
grupos no poder; (3) porcentagem mdia de
votos recebidos pela chapa vencedora; e (4)
existncia de uma oposio organizada e perma
nente (Roxborough, 1984, pp. 132-44; Roxbo
rough e Bizberg, 1983; Thompson e Roxbo
rough, 1982; Mangabeira, 1993, p. 18; M o
rais, 1992, pp. 256-76).
Conflito como Expresso
de Democracia Sindical
Hemingway (1978) props um modelo
de anlise que enfatiza a existncia do conflito
interno como fator de dem ocracia sindical.
Este autor parte de um a questo bastante ge
ral: podem os sindicatos manter, ao mesmo tem
po, sua batalha por uma sociedade mais demo
crtica e a democracia interna? (idem, p. 1).
N um a rpida avaliao de algumas cor
rentes tericas nas Cincias Sociais, desde o
marxismo at os liberal-pluralistas, Hemingway
argumenta que possvel extrair da um dile
ma bsico que resumiria o problem a da demo
cracia sindical: Ou se escolhe uma liderana
estvel com o risco de se perder a liberdade
de se discordar ou se escolhe esta ltima com
o risco [inerente] da fragmentao e desorga
nizao (idem, p. 2).
a partir deste dilema que Hemingway
prope o que ele chama de modelo do conflito
de democracia sindical. As diversas posies
tericas no debate algumas explicitadas
acima podem ser resumidas como se se
gue: algumas privilegiam aquilo que se pode
ria denominar de controle atravs da partici
pao, que se refere ao argumento de que os
sindicatos poderiam ser democrticos na m e
dida em que mantivessem encontros regulares
como forma dos filiados exercerem sanes
sobre as polticas dos dirigentes (idem, pp.
5-7); outras correntes privilegiam o controle
atravs da oposio, em que a democracia

mantida pela articulao de uma oposio

organizada (idem, pp. 7-9); finalmente, h
aqueles que privilegiam o controle atravs da
satisfao, ao enfatizarem no o controle
democrtico dos filiados sobre seus sindica
tos, mas ao se perguntarem simplesmente se
os sindicatos do aos seus filiados aquilo que
eles querem {idem, pp. 9-11).
Em oposio a estes modelos, Hemingway prope o modelo do controle atravs
do conflito sob o argumento de que:
Conflito e controle so os lados opostos da
m esm a moeda; a presena de um significa a
ausncia do outro. Quando aparecem assuntos
sobre os quais lderes e liderados discordam, as
partes devem estrategicamente em pregar recur
sos para conseguir o apoio da oposio e o resul
tado deste conflito dem onstrar o equilbrio do
controle (idem, p. 11).

O foco de aniise centra-se na relao

entre lderes oficiais e liderados ativos ou
passivos, nos conflitos coletivos em lugar de
conflitos individuais e sobre conflitos orga
nizados em lugar de conflitos desorganiza
dos . Finalmente, o autor enfatiza os aspectos
estruturais e subjetivos das situaes de con
flito {idem, p. 13).
No que diz respeito, particularmente, aos
aspectos estruturais do conflito, Hemingway
chama a ateno para dois tipos de conflito:
primeiro,
As divises verticais de interesse entre os filia
dos tornam mais difcil para os lderes a satisfa
o de todos aum entando assim a possibilidade
de que alguns grupos discordem da liderana
a c e rc a de p o ltic a s sin d ic a is e s p e c fic a s
(idem, p. 14).

Segundo, as
Divises horizontais, em termos de diferentes
posies de influncia dentro dos sindicatos e na
mquina de negociao coletiva, podem possibi
litar a em ergncia de discordncias acerca de
quem deveria ter o poder de tomar decises:
lderes ou liderados (idem, p. 14).

Por outro lado, os aspectos subjetivos

referem-se quilo que os lderes e liderados
consideram como importantes em suas vidas

o que varia de situao para situao: o que

define como e quando acontece o conflito
{idem, pp. 16-7).
No que se refere ao processo de negocia
o coletiva, Hemingway enfatiza os recursos
que devem ser estrategicamente mobilizados
pelas diversas correntes. Primeiro, existem os
recursos institucionais tais como moes e
resolues previstas nos estatutos sindicais.
Em segundo lugar, existem os recursos a
alianas, que se referem tanto a alianas
internas entre grupos/faces, quanto a alian
as externas como, por exemplo, aquelas com
partidos polticos. Por fim, existe aquilo que
o autor chama de recursos ao que impli
cam aes diretas para limitar e constranger a
oposio sindical quando se tem, por exem
plo, de negociar clusulas potencialmente po
lmicas (idem, pp. 18-9).
Finalmente, como passo necessrio, o
autor se pergunta: como as diferentes partes
usam tais recursos? H trs respostas poss
veis: as estratgias persuasivas que empregam
recursos institucionais; a estratgia manipuladora que em prega os recursos a alianas; e o
uso coercitivo de recursos ao. De acordo com
Hemingway, a primeira ser a preferida, pois
envolve menos custos e inconvenincias para
ambos os lados no sentido de que se apelar para
coisas tais como conscincia social e boa
vontade por parte da oposio (idem, p. 20).
Em segundo lugar viria a estratgia manipuladora, pois envolve a aceitao do que
legalmente permitido pelos estatutos, mas vai
mais alm pr buscar, de forma calculada, o
apoio externo como forma de fortalecer a
posio de quem a em prega na arena institu
cional (idem, pp. 20-1).
Por ltimo, o uso coercivo dos recursos
ao (ou .deveria ser) a.estratgia menos
preferida, pois a inteno fazer a oposio
cooperar por meio de medidas que enfatizam
o limite e o constrangimento.
O Marxismo e a Questo
da Democracia Sindical
O marxismo contribuiu em muito para as
Cincias Sociais em termos de pesquisas e
93

anlises da classe operria e seus sindicatos.

Porm, no h, surpreendentemente, quase
nada escrito sobre o problema da democracia
versus oligarquia interna em organizaes
sindicais. Ao que parece, a preocupao prin
cipal, do ponto de vista dos marxistas, isto ,
a luta dos sindicatos dos trabalhadores, sufo
cou estudos sobre o problema da democracia
em organizaes formais de trabalhadores.
Classicamente, uma das concepes sobre
o papel dos sindicatos, j na fase em que os
bolcheviques haviam subido ao poder, era de
que estes teriam a tarefa de construir o socialis
mo mediante a organizao da produo. Na
viso de Kollontai, no necessariamente parti
lhada por Lnin e outros dirigentes socialistas,
Os sindicatos devem passar da actual posio
de resistncia passiva s instituies econm icas
participao activa na direo de toda a estru
tura econm ica do pas (Teses daO posio Ope
rria). Procurar, encontrar e criar novas e m ais
aperfeioadas form as econmicas, encontrar no
vos incentivos para a produtividade do trabalho
tudo isso s pode ser conseguido pelas colec
tividades operrias, estreitam ente ligadas s no
vas formas de produo. S estas colectividades,
pela sua experincia quotidiana, so capazes de
chegar a algum as concluses sobre a form a de
gerir o trabalho num estado operrio, onde a
misria, a pobreza, o desem prego e a competio
no m ercado da m o-de-obra deixam de ser os
incentivos do trabalho [...]. E ncontrar um est
mulo, um incentivo para o trabalho essa a
m aior tarefa da classe operria colocada no li
miar do comunismo. Ningum, no entanto, seno
a prpria classe operria, atravs das suas orga
nizaes de classe capaz de resolver este im
portante problem a (Kollontai, 1977, pp. 55-6,
nfase minha).

Em situao menos idealizada, sob o ca

pitalismo, os poucos autores marxistas preo
cupados com o problema central deste ensaio
tm tentado mostrar que h um descompasso
entre as prticas dos dirigentes sindicais, vis
tos como gerenciadores do descontentamen
to , e os impulsos verdadeiros e demandas
oriundos do cho-de-fbrica,10ou seja, como
organizaes plenamente integradas ao siste
ma capitalista e, portanto, contrrias ao esp
94

rito do trecho citado acima. Esta posio

expressa, por exemplo, por Hyman (1989),
que sugere que os sindicatos estariam interes
sados em manter a paz estabelecida permi
tindo assim o controle dos trabalhadores pelos
gerentes. Para ele, a prpria existncia de
Relaes estabelecidas entre sindicato-em pregador podem servir, na verdade, para alterar o
prprio carter das reclam aes dos em prega
dos, ao definir a pauta de discusso dentro de
limites estreitos que m oldam os parm etros para
a sua resoluo potencial; pois se questes de
princpio fundamentais so suprim idas, a tarefa
de alcanar um com promisso pode ser grande
mente facilitada (Hyman, 1989, p. 40).

Segundo ele, organizaes atuando nos

locais de trabalho expressariam melhor os
interesses dos trabalhadores do que os sindi
catos burocratizados e, portanto, conservado
res. Isto aconteceria porque elas no estariam
sujeitas a, nem com prom etidas com, normas
regulatrias presentes nas relaes institu
cionalizadas entre dirigentes sindicais e em
pregadores.
Neste mesmo sentido, Giovanni Arrighi
expressa pensamento semelhante:
Devem os reconhecer que a transform ao das
organizaes polticas da classe operria em ins
trumentos antes de conteno que de estm ulo e
apoio ao conflito industrial, durante a dcada
passada [os anos 60], foi m uito rpida e evidente
sem que houvesse um crescim ento significa
tivo de organizaes polticas alternativas (Ar
righi apud Panitch, 1981, p. 83, nfase original).

Embora com uma viso um pouco dife

rente da referida acima, Esping-Anderson,
Friedland e W right dizem que as estruturas
do corporativism o nas sociedades de capita
lismo avanado tendem a incorporar a classe
operria, o que em presta apoio viso ado
tada por Hyman:
A prem issa de um a estratgia corporativista
que a incluso de lderes selecionados das orga
nizaes da classe trabalhadora (especialmente
sindicatos, mas tam bm , em certas ocasies, par
tidos de esquerda) nos processos form ais de pla
nejamento estatal reduziro a oposio da classe
trabalhadora s polticas estatais sem requerer

m assivas concesses s demandas populares.

E ste resultado som ente ocorrer se duas coisas
acontecerem: primeiro, a liderana incorporada
deve ser vista com o legtim a pela classe traba
lhadora, e segundo, a lideranadeve ser suficien
tem ente isolada das presses cotidianas dam assa
para aceitar os im perativos do planejam ento nos
interesses da acum ulao do capital" (EspingAnderson, Friedland e Wright, 1979, p. 149).

Finalm ente, Paniteh, mesmo fazendo

uma crtica da viso de corporativismo ex
pressa acima, escreve algo virtualmente igual:
"Quais os efeitos das estruturas polticas corporativistas sobre os sindicatos? O primeiro efeito organizativo a articulao da organizao coletiva
de massas com aparelhos estatais centralizados,
encorajando a centralizao do movimento sin
dical de m odo que as orientaes sindicais so
assumidas, em proporo crescente, atravs dos
aparatos perm anentes das centrais de confedera
es antes que ao nvel local ou pelos sindi
catos individuais (1981, p. 92, nfases no
original).

Dessa forma, o problema pode ser colo

cado em termos michelsianos, ou seja, a for
ma de negociao centralizada leva
separao da liderana das bases, desvirtuan
do o sentido da existncia dos sindicatos
como representantes dos trabalhadores.
Representatividade, Responsabilidade
Poltica e Democracia Sindical
H, pelo menos, duas correntes tericas
que enfatizam aquesto da representatividade
dos dirigentes sindicais como indicador de
democracia em organizaes formais de tra
balhadores.
A primeira tende a centrar seu foco de
anlise em variveis socioeconmicas e pol
ticas. Assim, Handelman (1977), por exem
plo, estudando o caso de dois sindicatos me
xicanos, procura analisar a questo da demo
cracia sindical como um problema de repre
sentatividade sindical ao considerar possveis
diferenas e/ou similaridades estatsticas en
tre lderes e liderados por meio de variveis
tais como idade, renda, nvel educacional,
porcentagem acim a de 50 anos de idade, por

centagem de nascidos em reas urbanas e

outras relacionadas conscincia industrial
e de classe.11 importante notar que Handel
man encontrou diferenas considerveis entre
lderes e liderados tendo em vista tais vari
veis e concluiu que isso poderia significar
uma divergncia de interesses entre lderes e
liderados em organizaes sindicais.
Por outro lado, outra corrente tem cha
mado a ateno para a dinmica do relaciona
mento entre seus lderes sindicais e seus lide
rados. Os trabalhos produzidos sob este foco
afastaram-se da abordagem sobre procedi
mentos democrticos em sindicatos seme
lhantes a sistemas polticos gerais, tal como,
por exemplo, no estudo de Lipset, e passaram
a enfatizar os canais e procedimentos pelos
quais se tenta assegurar a participao da base
sindical no processo decisrio. Assim, esses
estudos examinam aspectos como os graus de
responsabilidade poltica, isto , em que me
dida a liderana presta contas de seus atos aos
liderados, e de representatividade, isto , em
que medida a liderana se mostra comprome
tida com os interesses dos liderados. Vale
e n fa tiz a r que esta co n cep o de rep re
sentatividade se afasta daquele apresentada
por Handelman.
Fosh e Cohen mostraram que havia graus
diferentes de dem ocracia dentro dos cinco
sindicatos britnicos por elas analisados no que
diz respeito ao compromisso dos diretores sin
dicais tanto com a representatividade, quanto
com a responsabilidade poltica embutida em
seus carg o s. P ara essas au to ras, rep re
sentatividade significa que as polticas dos
lderes sindicais devem espelhar os interes
ses expressos dos liderados, enquanto res
ponsabilidade poltica a prtica de consultar
e prestar conta aos liderados, o que permite
uma definio de democracia sindical que
incorpora a idia de democracia participativa.
Elas testaram esses fatores contra um certo
nmero de variveis e concluram que o grau
de democracia sindical tem mais a ver com
[...] a interao entre [...] lderes e liderados, o
com promisso com o coletivism o e estilo de lide
rana e ameaas e desafios colocados pelos ge-

95

rentes [do que] com fatores institucionais [...), a

influncia de federaes e confederaes e os
atributos particulares dos membros do sindicato
[...] (Fosh e Cohen, 1990, p. 138).

Finalmente, Heery e Kelly (1990) pes

quisaram padres de colaborao entre lderes
sindicais de vrios nveis hierrquicos e os
liderados em geral em alguns sindicatos bri
tnicos. As questes tericas a que esses au
tores tentam responder foram desenvolvidas
a partir das contribuies de Michels e de
certos analistas marxistas da burocratizao
sindical. Como mostrado acima, essas duas
tradies predizem que h uma diferenciao
inevitvel entre os interesses dos lderes e dos
liderados. Alm disso, como Heery e Kelly
(1990, pp. 76-7) enfatizam, certos autores, tal
como Hyman (1989), trabalhando dentro da
tradio marxista tm sugerido que essa dife
rena se deve tanto ao fato de que lderes
sindicais desenvolvem uma cultura poltica
conservadora que aceita o controle dos geren
tes sobre a fora de trabalho, quanto nature
za essencialmente progressista dos trabalha
dores.12
Heery e Kelly procuram mostrar que isto
no ocorre, pelo menos nos sindicatos anali
sados por eles. N a verdade, encontraram um
amplo padro de cooperao e interdepen
dncia entre diretores sindicais e delegados de
base. Alm disso, em lugar de serem conser
vadores, como sugerido por Michels e Hy
man, os diretores sindicais, em comparao
com os delegados sindicais, so os que fre
qentemente propem objetivos mais radi
cais. Ou seja, Heery e Kelly no encontraram
evidncia emprica suficiente para apoiar a
idia de que os lderes sindicais so conserva
dores e tentam abafar as demandas de uma
base radical e progressiva. A concluso desses
dois autores confirmada por outro estudo.
Referindo-se a sindicatos do norte da Itlia,
Golden afirma que:
Substantivamente, vimos que dirigentes sindi
cais radicais no representam necessariamente
trabalhadores radicais e qe os sindicatos podem
ser mais radicais do que os empregados que
procuram representar. Tal situao vai contra a
m aior parte do pensam ento acerca do moderno

96

sindicalismo que, seguindo Robert M ichels, ten

de a conceber os sindicatos com o instituies
inerentem ente conservadoras e, com freqncia,
implicitamente, os trabalhadores com o instinti
vamente radicais. (Golden, 1988, p. 248).

necessrio ressaltar, por outro lado,

que isto no significa que os lderes sindicais
imponham suas demandas radicais sobre os
liderados. De fato, ao mostrar que h uma
cadeia de cooperao entre dirigentes e dele
gados, Heery e Kelly demonstram que h um
relacionamento de mo-dupla entre eles. Ou
seja, lderes sindicais esto comprometidos
com a prestao de contas de seus atos e, ao
mesmo tempo, tentam responder positivamente
s demandas dos liderados. Assim, Heery e
Kelly introduzem o conceito de liderana parti
cipativa para explicar o fato de que, apesar dos
lderes sindicais terem um compromisso com a
responsabilidade poltica e com a representatividade de seus cargos, eles mantm um
certo grau de autonomia quando negociam.
Concluso
Este artigo no pretende ser uma anlise
exaustiva de todas as correntes tericas rela
cionadas com o problem a da dem ocracia sin
dical. O objetivo foi discutir e apresentar cri
ticam ente aquelas correntes que tm tido
maior impacto nessa rea de estudos. Porm,
a ttulo de concluso, alguns pontos podem ser
adiantados. Primeiro, parece bvio que a lei
michelsiana no encontra apoio emprico na
realidade sindical nos vrios estudos aqui dis
cutidos. Neste caso, a atualidade de Michels
gostaria de sugerir encontra-se no pro
blema terico mais geral que ele colocou para
os cientistas sociais. Como conseqncia,
as questes principais ou, em outras pala
vras, a agenda de pesquisa, acerca da dem o
cracia sindical enquanto problem a terico
pode ainda ser construda a partir da obra
desse autor.
Segundo, h que se destacar a oposio
entre as correntes que enfatizam o aspecto
formal da democracia, traduzido no processo
competitivo entre partidos , faces ou gru
pos sindicais, e as correntes que enfatizam o

aspecto processual dadem ocracia, ilustrado

pelos canais de participao e a relao
entre lderes e liderados. Isto im plica, ob
viam ente, concepes diferentes acerca de
qual o papel dos sindicatos nas sociedades
modernas e, mais importante, acerca do que
democracia.
Finalmente, necessrio, como terceiro
ponto importante, enfatizar a diversidade den
tro das duas correntes destacadas acima. Por
um lado, entre aqueles que tm em comum a
nfase sobre o aspecto formal da democracia
existem diferenas sobre o que se enfocar: a
existncia de partidos sindicais, as eleies

em si mesmas ou a existncia de faces. Por

outro lado, entre os que enfocam de forma
privilegiadao aspecto processual dadem ocra
cia sindical, h diferenas de definio, entre
outras coisas, do que representatividade.
Mostrou-se, neste artigo, que uma corrente a
entende como um a maior ou menor aproxima
o estatstica, a partir de certas variveis
socioeconmicas, entre lderes e liderados,
enquanto para outros representatividade tem
a ver com padres de cooperao entre esses
dois plos.
Recebido para publicao
em maio de 1995)

Notas
1.

No possvel, no escopo de um trabalho como este, esgotai' toda a discusso sobre todas
as correntes tericas que tm contribudo para o debate sobre democracia sindical. Optei
por discutir aquelas que tm exercido maior influncia entre os estudiosos do tema.

2.

A traduo deste e de outros trechos, ao longo do texto, de obras no disponveis em

portugus, do autor deste trabalho.

3.

A traduo do livro de Michels (1982) que utilizo, traz a expresso lei de bronze da
oligarquia. Optei por usar a primeira expresso por ser mais difundida e conhecida que a
segunda. O captulo especificamente chamado A Lei de Ferro da Oligarquia j havia sido
assim traduzido e includo na coletnea organizada por Souza (1966).

4.

Um a boa descrio da posio dos lderes partidrios social-democratas alemes com

relao a greves encontra-se em Mommsen (1985). Uma anlise interessante do impacto
de tais atitudes sobre a perspectiva terica de M ichels encontra-se em M itzman (1973). O
estudo clssico da relao entre social-democratas e a classe trabalhadora alem o de Roth
(1963).

5.

Curiosamente, no filme de Kazan aludido anteriormente, o presidente do sindicato refere-se

explicitamente s suas origens proletrias, ou talvez no lumpemproletariado, e s dificul
dades que teve para subir de vida como argumento a favor do uso pessoal que faz do
poder. Por outro lado, a ttulo de ilustrao, vale a pena comparar o julgam ento de Michels
com o de Lnin divulgado um pouco menos de dez anos antes do aparecimento do livro
daquele:
Os alemes atingiram j suficiente desenvolvimento poltico, tm suficiente experincia poltica, para
compreender que, sem um a dezena de chefes de talento (e os talentos no surgem s centenas), de
chefes provados, profissionalm ente preparados e instrudos por um a longa prtica e bem unidos entre
si, no possvel, na sociedade contempornea, a luta firme de qualquer classe (Lnin, 1986, p. 165).

6.

Esta viso aproxima-se do que Schumpeter entendia como democracia, isto , uma
competio entre elites rivais. Cf. Schumpeter (1987) e Runciman (1966, p. 81).

7.

O IT U corresponderia, dentro do nosso sistema sindical, a um a federao. No entanto, no

sistema americano, tal tipo de sindicato, com caractersticas federativas, tem um a atuao
mais ativa que seus congneres brasileiros.
97

8.

importante notai" que, ao definirem essas formas de oligarquia, Edelstein e W arner tm

em mente os modelos britnicos e americano de estrutura sindical.

9.

E importante ressaltar que este aspecto tem importncia especfica no que diz respeito aos
sindicatos americanos e britnicos por causa de sua organizao moda federativa.

10. Nunca demais lembrar que o impulso mais profundo sentido por Michels para elaborar
sua lei de ferro da oligarquia vinha de suas idias socialistas, o que o levou crtica da
atitude dos dirigentes socialistas com relao luta dos trabalhadores.
11. Ao considerar tais atributos, de um ponto de vista mais geral da teoria das elites, Handelman
vai contra o pensamento de Pareto. De acordo com Runciman (1966, p. 80),
[...] as caractersticas mdias da populao no sero, em nenhuma anlise, o que Pareto cham a de
resduos adequados ao governo; e a menos que acreditemos que um a determ inada caracterstica social
est necessariam ente correlacionada com as virtudes que gostaramos de ver em nossos governantes,
ento no h razo para dizermos que, por um a questo de princpio, os governantes devem, como um
grupo, refletir estatisticam ente os atributos daqueles a quem governam. O argum ento da representatividade [...] deve ser interpretado num sentido totalmente diverso da palavra representar .

12. Com relao a posies diferentes das de Hyman, dentro da tradio marxista, ver Kelly
(1988, pp. 147-83); Offe e Wiesenthal (1984, pp. 56-118).
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Resumo
Trabalhadores, Sindicatos e Democracia: Um Ensaio Bibliogrfico sobre Democracia Sindical
Discute-se neste artigo as principais teorias sociolgicas referentes ao problema da democracia
sindical. O trabalho rastreia as origens do problema nos trabalhos pioneiros de cientistas sociais
como S. E. B. Webb e Robert Michels. Alm disso, analisa as principais vertentes sociolgicas
contemporneas tais como as contribuies de Lipset, W arner e Edelstein, do marxismo e dos
tericos da democracia sindical enquanto um problema de representatividade. Um outro aspecto
enfatizado so os aspectos positivos e negativos das diferentes teorias aqui discutidas.

Abstract
Workers, Unions, and Democracy: A Bibliographical Essay on Union Democracy
In a discussion of main sociological theories on union democracy, the article examines the
origins o f this issue in the pioneer works o f such social scientists as S. E. B. Webb and Robert
Michels. Todays main sociological currents are also analyzed, including the contributions of
Lipset, W arner, and Edelstein, of Marxism, and of those theoreticians who see union democracy
as a question of representivity. Both positive and negative aspects of the various theories are
underscored as well.

107

Os Estudos sobre Profisses nas

Cincias Sociais Brasileiras
M aria da G loria B onelli
Silvana D onatoni

Introduo
O objetivo deste ensaio focalizar como
a problemtica profissional desenvolveu-se
na literatura sociolgica brasileira entre as
dcadas de 60 e 90, estendendo-se at 1994.
No incio deste perodo, o sistema universit
rio, grande impulsionador das profisses de
nvel superior, viveu intensa expanso. Esse
fenmeno refletiu-se nos estudos sobre as
profisses, configurando-os como um campo
de investigao, com a diversificao de en
foques tericos e a constituio de vertentes
analticas.
Em 1963, Oracy Nogueira realizou uma
pesquisa sobre a profissionalizao no Brasil,
centrando seu olhar no que identificou como
a problemtica da poca: o crescimento do
nmero de profissionais de nvel superior que
eram absorvidos pelo mercado de trabalho em
condies de exerccio no-liberal. Assim, o
enfoque vigente na bibliografia anglo-sax,
que associava a autonomia e o controle sobre
o trabalho s profisses liberais tradicionais
de maior prestgio social, aparecia para este
autor como um problema na profissionaliza
o brasileira. Ele denominou o fenmeno
que investigava de institucionalizao das
profisses, em oposio condio liberal
considerada tpica.
Dada a enorme dificuldade encontrada
para reunir dados sistemticos sobre as pro
fisses, informaes desconhecidas na poca
pelas prprias associaes profissionais, N o
gueira optou por priorizar, em seu estudo, os
dados histricos, seguidos dos poucos dados
estatsticos globais, de alguma observao

participante, de entrevistas e do acompanha

mento do noticirio de quatro jornais paulistas.
O trabalho comps-se de dois volumes.
No primeiro, o autor apresentou a problem
tica que denominou de tendncia institu
cionalizao, vista como comprometedora
do modelo liberal tradicional, desenvolveu o
conceito sociolgico de profisso, resumiu a
histria das profisses no Ocidente e sistema
tizou a histria das profisses no Brasil desde
o perodo colonial. No segundo volume, ba
seando-se nas monografias feitas por seus
assistentes, que levantaram dados sobre En
genharia, A dvocacia, M edicina, Enferm a
gem , E co n o m ia, A rq u itetu ra, F arm cia,
Odontologia, Q um icae Veterinria, analisou
quais destas profisses estavam mais institu
cionalizadas e quais as que preservavam as
caractersticas liberais. Isto foi feito conside
rando-se a formao e a oferta de profissio
nais, bem como o processo e o grau de insti
tucionalizao de cada profisso.
Nogueira foi o autor da primeira siste
matizao da perspectiva profissional nos es
tudos sociolgicos brasileiros realizada no pe
rodo aqui focalizado. Nela, ele registra recor
rentemente a dificuldade de obter dados para
a realizao de pesquisas empricas, impossi
bilitando, inclusive, a realizao de amostras
para estudos quantitativos.
O segundo trabalho produzido com um
objetivo semelhante, ou seja, fazer um balan
o dos estudos sobre profisses no Brasil, foi
o artigo publicado por Jos Carlos Durand em
1975. Esta nova reviso bibliogrfica, reali zada 12 anos depois da primeira, m ostra um
maior amadurecimento na forma de tratar a

BIB, Rio de Janeiro, n. 41, 1, semestre de 1996, pp. 109-142

109

temtica, tanto por se basear em um acervo de

dados mais consistente, quanto por ter sido
realizada num contexto de expanso do sis
tema universitrio e das profisses de nvel
superior de contornos mais claros e definidos
do que o do perodo anterior.
A partir de 12 estudos de caso sobre
profisses no Brasil, Durand desenvolve uma
anlise crtica do enfoque dominante poca
na Sociologia das Profisses norte-americana, permeado pelo vis ideolgico, e amplia
sua crtica aos estudos brasileiros, polariza
dos, segundo ele, entre a vertente funcionalista, identificada com o olhar de Nogueira, e as
vertentes marxistas que viam apenas o proces
so da proletarizao das profisses no Brasil.
O autor prope um a anlise das prticas m o
nopolistas das profisses e das suas formas de
dependncia e/ou pertinncia classe domi
nante, recorrendo a uma redefinio da pro
blemtica do profissionalismo, da perspectiva
da teoria do campo simblico desenvolvida
por Pierre Bourdieu.
O balano da produo bibliogrfica que
faremos aqui, 20 anos depois do estudo de
Durand, aponta para a consolidao desta te
mtica na Sociologia brasileira. Catalogamos
144 ttulos que focalizam o tema das profis
ses ou dos profissionais de nvel superior,
mesmo que no lidem com o enfoque da
Sociologia das Profisses. A principal expan
so deste campo de investigao deu-se a
partir de 1985. Entre 1985 e 1994 foram pro
duzidos 62% dos trabalhos catalogados. A
ausncia de informaes, to intensamente
registrada por Nogueira quando da realizao
do seu primeiro levantamento, j no vitimiza
mais a rea.
O desenvolvimento desta reviso biblio
grfica segue trs etapas bsicas: seleo e
resumo de trabalhos que caracterizam dife
rentes formas de se enfocar as profisses no
Brasil; anlise do desenvolvimento desta te
mtica na Sociologia brasileira; compilao
da produo das Cincias Sociais sobre pro
fisses no perodo estudado. Os textos sele
cionados, cujos resumos apresentamos ao lei
tor, so: O Magistrio Primrio numa Socie
110

dade de Classes, de Luiz Pereira (1969);'

Engenheiro: Trabalho e Ideologia, de Lili
Katsuco Kawamura (1979); O Arquiteto: E s
tudo Introdutrio de uma Ocupao, de Jos
Carlos Garcia Durand (1972); Medicina e S o
ciedade: O Mdico e Seu M ercado de Traba
lho, de M aria Ceclia F. Donnangelo (1975);
Os Advogados: Ensino Jurdico e M ercado de
Trabalho, de Joaquim de A rru d a F alco
(1984); M dicos e Curandeiros: Conflito So
cial e Sade, de M aria Andra Loyola (1984);
Profissionalizao e Credenciamento: A Po
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Marinho (1985); Classe M dia Profissional
no Brasil: Teoria e Organizao Poltica e
Sindical, de Solange de Deus Simes (1992);
Reconstruindo as Minas e Planejando as Ge
rais: Os Engenheiros e a Constituio dos
Grupos Sociais, de Maria Ligia de Oliveira
Barbosa (1993); Quem M oderno? Um E s
tudo sobre as Estratgias Discursivas de Ge
rentes Brasileiros, de Roberto Griin (1992);
A Profisso Acadmica no Brasil, de Simon
S chw artzm an e E lizab eth B albachevsky
(1992); Identidade Profissional e M ercado de
Trabalho dos Cientistas Sociais: A Cincias
Sociais no Sistema das Profisses, de M aria
da Gloria Bonelli (1993).
Esta seleo priorizou livros, teses e ar
tigos publicados nos veculos de divulgao
das Cincias Sociais que recorriam ao enfo
que da Sociologia das Profisses, fosse para
critic-lo, ressaltando suas limitaes, fosse
para aprofund-lo no estudo da realidade bra
sileira. Outro critrio adotado para selecionar
os trabalhos foi a possibilidade de ilustrar as
distintas perspectivas que compem o leque
terico deste campo de investigao.
A produo brasileira relacionada ao
tema por ns levantada foi classificada aqui
segundo a profisso. M esmo os trabalhos que
focalizam as profisses superiores ou seus
profissionais sob perspectivas analticas dis
tintas daquelas da Sociologia das Profisses
foram assim agrupados na compilao orga
nizada na terceira parte deste ensaio. Priorizou-se os estudos que se referiam ao corpo
profissional, ao desempenho da atividade,

sua organizao e institucionalizao, sua

auto-imagem, identidade e opinies, consti
tuio de novos grupos, reas, especializaes
e escolas e delimitao de campos profissio
nais, disputas e conflitos pelo domnio de
atividades e de monoplios de saber. O traba
lho de compilao das referncias bibliogrficas
apresentadas foi realizado em diversas biblio
tecas.2Investigou-se tambm as principais re
vistas cientficas da rea3 e os trabalhos apre
sentados nos Encontros Anuais da Associao
Nacional de Ps-Graduao e Pesquisa em
Cincias Sociais (Anpocs).
A bibliografia anglo-sax sobre o tema
utiliza o termo profisso para referir-se que
las atividades ocupacionais que requerem um
ttulo superior para o seu desempenho. Nos
pases onde predomina essa cultura, a palavra
profisso destina-se a identificar aqueles que
possuem um diploma superior e o usam para
a obteno de posies no mercado de traba
lho. Quem no tem esse ttulo trabalha em
atividades que no envolvem o conhecimento
superior, possuindo, portanto, uma ocupao.
Como os estudos sobre profisses se desen
volveram inicialmente na Inglaterra e nos Es
tados Unidos, trouxeram, desde sua origem,
esta qualificao para o significado do termo
profisso. A distino profisso/ocupao,
existente na prpria lngua, reflete a fora que
as atividades de nvel superior conquistaram
nessas sociedades, impondo a todos uma clas
sificao que questionada, na prtica, por
algumas categorias ocupacionais.
No Brasil, na Frana e nos pases de
origem latina, a diferena entre profisso e
ocupao na linguagem cotidiana menos
ntida. Embora priorizemos, neste trabalho, a
definio acadmica do conceito, optando por
selecionar estudos sobre aquelas atividades
profissionais que tm como pr-requisito a
obteno de um ttulo superior, no temos a
pretenso de ignorar as disputas em torno da
classificao, bem como as lutas pela incluso
ou excluso desta ou daquela atividade do
universo profissional. Os estudos que lidam
com esta questo, mesmo quando referidos a
atividades desempenhadas sem o pr-requisi

to do ttulo superior, foram aqui classificados

no item problemtica profissional . D estaca
mos, porm, que no fizemos um levantamen
to detalhado de ocupaes como a dos banc
rios ou do magistrio de primeiro grau, seg
mentos nos quais se observa essa disputa classificatria, a luta pela caracterizao da ativi
dade como de tipo profissional ou superior,
tentando-se rejeitar o rtulo de ocupao proIetarizada.
Com o intuito de evidenciar com o o en
foque profissional se desenvolveu na Socio
logia brasileira, adaptando-se sespecificidades locais, optamos por iniciar nosso estudo
com um trabalho que analisa o magistrio
pblico brasileiro sob a perspectivada Socio
logia das Profisses, num perodo em que a
maioria dos professores que desempenhavam
esta atividade no possua diplom a universi
trio. Como vimos, a definio de profisso
vigente na bibliografia norte-am ericana sobre
o tem a considerava a escolaridade superior
um qualificativo indispensvel para a classi
ficao no mundo profissional. Desde a ori
gem desses estudos no Brasil, contudo, obser
vou-se a distncia entre o conceito e o desen
volvimento histrico do fenmeno profissio
nal. O interessante no trabalho de Pereira,
resenhado a seguir, o fato de ele usar o
referencial terico para profissionalizar o
magistrio mesmo sem diplom a superior, en
trando, assim, na disputa classificatria pela
delimitao das fronteiras do que seria o uni
verso profissional, ainda que o-autor no
tenha elaborado teoricamente essa questo.
Trabalhos Selecionados para
Ilustrar o Percurso da Temtica

Pereira, Luiz. O Magistrio Primrio numa

Sociedade de Classes. So Paulo, Pioneira,
1969.
Apresentado como dissertao de mes
trado em 1961, o estudo de Pereira trata dos
professores primrios que trabalhavam no sis
tema pblico de ensino de So Paulo.
O magistrio, j na poca de sua pesqui
sa, era uma ocupao desempenhada quase
111

exclusivamente por mulheres. Neste sentido,

o livro focaliza a formao escolar e a carreira
profissional das professoras primrias e ana
lisa o seu comportamento em face do sistema
escolar primrio pblico estadual, conside
rando-as como componentes das camadas socioeconmicas mdias.
Basicamente, os objetivos do autor eram:
(a) apresentar um perfil do magistrio prim
rio como atividade feminina e as professoras
primrias como um setor da classe mdia
assalariada e (b) caracterizar a crise pela qual
a ocupao vinha passando, em seu processo
de ajustamento s transformaes ocorridas
com a expanso e o aprofundamento da etapa
urbano-industrial na sociedade brasileira.
Tomando o magistrio primrio como
uma das principais modalidades de profissio
nalizao da mulher na sociedade brasileira
da poca, Pereira caracteriza as dimenses
estrutural, ideolgica e motivacional desse
fenmeno. Conclui que o magistrio possibi
litou a grande parte das mulheres acomodar o
papel domstico tradicional com o papel
profissional, integrar esses dois papis, de
vido disseminao de estabelecimentos de
ensino primrio pelas comunidades locais
brasileiras, ao perodo relativamente curto de
trabalho dirio, escolarizao pouco avan
ada exigida para o exerccio do cargo e
valorizao do magistrio como atividade fe
minina.
De incio, a maioria das professoras pri
mrias vinha de famlias de classe mdia.
Integravam-se a esta classe tanto pela sua
origem social quanto pela profisso que exer
ciam. Seus movimentos reivindicatrios eram
tpicos de classe mdia. Buscavam manter a
distncia socioeconmica dos assalariados
manuais.
De 1954 1958, porm, verificou-se uma
diminuio da diferena entre os salrios dos
professores e os dos operrios da indstria
paulista. Isso no se devia s a fatores con
junturais; estava ligado etapa mais avanada
da sociedade de classes urbano-industrial, na
qual a indstria afirmava-se como o setor
dinmico da economia.
112

Segundo o autor, desde ento o magist

rio primrio vinha sofrendo um processo de
proletarizao em seus aspectos econmicos
e sociais. Esse processo, por um lado, leva a
categoria a colocar-se abaixo do estrato de
classe mdiaassalariada; por outro lado, aluta
contra essa degradao ocupacional estimula
o fortalecimento da profissionalizao do m a
gistrio primrio, solapadora dos moldes artesanal e paternalista associados a essa ativi
dade, caractersticos da etapa pr-urbano in
dustrial, mas embora parte ainda preserva
dos (Pereira, 1969, p. 177). Os movimentos
reivindicatrios dos professores, contudo, en
frentavam duas restries, advindas do fato de
serem um contingente de trabalhadores do
setor pblico e da atividade ser exercida quase
que exclusivamente por mulheres das classes
mdias assalariadas.
Em suma, a tese central de Pereira a de
que a degradao do magistrio primrio
era produto do desenvolvimento urbano-in
dustrial na sociedade de classes brasileira.

Kawamura, Lili Katsuco. Engenheiro:

Trabalho e Ideologia. So Paulo, tica,
1969.
Estuda a categoria social dos engenhei
ros a partir do enfoque de Antonio Gramsci,
o qual, segundo a autora, permite entender a
prtica social desta categoria nos planos eco
nmico, poltico e ideolgico e em suas rela
es de classe na estrutura social. Partindo do
princpio de que a hegemonia da burguesia
monopolista depende das prticas das catego
rias sociais ligadas tecnologia no aparelho
econmico e nos aparelhos de Estado, con
sidera o estudo sobre os engenheiros da maior
importncia para se entender o papel do tc
nico na estrutura capitalista.
Segundo Kawamura, nas formaes ca
pitalistas centrais, a prtica e a formao so
cial do engenheiro esto vinculadas ao
dirigente num mbito de atividade tecnolgi
ca. Seu trabalho procura mostrar a posio
do engenheiro na estrutura social brasileira
com base no conceito de intelectual orgni
co de Gramsci, para quem os intelectuais
esto vinculados s classes fundamentais, so

criados por elas e realizam atividades intelec

tuais prprias funo que essas classes exer
cem e ao lugar que ocupam no modo de
produo.
D esta perspectiva, a autora analisa o tra
balho do engenheiro na infra e na supraestrutura , sua formao tcnico-ideolgica e sua posio na estrutura social relati
vamente s classes fundamentais. Seu pressu
posto o de que as transformaes ocorridas
com a categoria nesses diferentes nveis de
anlise decorreram de transformaes na infra-estrutura. Por isso ela optou por uma
periodizao de acordo com as mudanas b
sicas na organizao da produo capitalista
no Brasil. A primeira fase vai de fins do
Imprio at 1930, perodo em que a base da
produo era agroexportadora; a segunda fase
v a i d e l 9 3 0 a l 945, qu ando ocorre o proces so
de industrializao por substituio das im
portaes; a terceira vai de 1945 dcada de
1970, perodo de industrializao extensiva e
internacionalizao do mercado interno. Com
este enfoque histrico-estrutural, Kawamura
analisa a prtica profissional do engenheiro
perante as oportunidades de trabalho nos trs
perodos mencionados, evidenciando como
eles se inseriam no processo de produo
social nesses contextos histricos.
No primeiro perodo analisado, diz a au
tora, o engenheiro talvez ocupasse posio
subordinada em relao aos intelectuais tradi
cionais, que atuavam na organizao e repro
duo da ideologia dominante (clero, m ilita
res, mdicos, advogados). Sua participao
nos aparelhos ideolgicos e repressivos do
Estado era ento restrita. No eram nem
intelectuais tradicionais, nem intelectuais
orgnicos da nascente burguesia urbano-industrial: os engenheiros no criavam ou sus
tentavam condies institucionais e ideolgi
cas da realizao econmico-industrial dessa
classe. Podem ser entendidos como um a ex
tenso da posio do intelectual orgnico da
burguesia dos pases industrializados. A tua
vam orientados por interesses corporativos,
lutando pelas condies de sua prpria repro
duo.

De 1930 at a Segunda Guerra M undial,

a expanso das atividades urbanas e indus
triais e a influncia das idias de racionaliza
o do trabalho produziram m udanas na
atuao profissional dos engenheiros. Quan
do em posies de mando, estes dissemina
ram a ideologia da burguesia urbano-industrial. N o nvel da supra-estrutura, tornaram-se
scios-dirigentes do IDORT Instituto de
Organizao Racional do Trabalho. Algumas
associaes representativas dos engenheiros,
como o Instituto de Engenharia e os Conse
lhos Federal e Regionais de Engenharia e
Arquitetura, nasceram conectadas aos interes
ses da burguesia industrial. Enfim, o enge
nheiro, nesse perodo, j podia ser visto como
intelectual orgnico da burguesia indus
trial, j participava da organizao da ideolo
gia da burguesia urbano-industrial, embora o
exerccio das funes de dominao poltica
continuasse a cargo dos intelectuais tradicio
nais .
Aps a guerra, o ncleo de atuao do
engenheiro passou a ser a indstria. Com o
predomnio do capital monopolista, prevale
ceram as atividades baseadas na utilizao de
tecnologia complexa e a produo em escala.
O engenheiro identificou-se com as ativida
des tecnolgicas, adaptou a tecnologia pro
duo (j que, em sua m aior parte, aquela era
importada) e o operrio tecnologia. Tornouse, finalmente, um intelectual orgnico da
burguesia monopolista. Sua prtica em funes
tecnolgicas essenciais para a reproduo e
ampliao da acumulao capitalista contri
bua para assegurar o exerccio da hegemonia
da classe dominante. Nas faculdades de En
genharia, os professores inculcavam nos alu
nos a aceitao dos padres tecnolgicos ado
tados pelas organizaes monopolistas.
Para a autora, o aparelho escolar um
dos aparelhos ideolgicos do Estado, res
ponsvel por inculcar nos indivduos, ao lado
de outros aparelhos", a ideologia dominante,
e as escolas de Engenharia esto vinculadas
aos interesses do grupo social hegemnico,
embora apresentem caractersticas especfi
cas nos trs perodos citados, o que permite
113

explicar o carter da formao tcnico-ideolgica do engenheiro. A partir da anlise do

ensino de Engenharia desde a criao das
primeiras escolas, no final do sculo XIX, at
os anos 70, conclui que este sempre teve
carter elitista.
Kawamura conclui que a categoria no
era, porm, homognea. Os engenheiros que
estavam em altos cargos desempenhavam o
papel de intelectuais orgnicos da burgue
sia. Os que ocupavam posies subalternas,
exercendo funes rotineiras e sem carter de
mando, tinham posies ambguas como in
telectuais, pois, no seu trabalho, aproxima
vam-se mais dos operrios. No obstante, as
associaes representativas pregavam a im a
gem de homogeneidade da categoria e a pr
tica dos engenheiros, atravs delas, manifes
tava a sua posio de intelectual orgnico
da burguesia. Assim, diz aautora, apesar desta
bipolarizao, o engenheiro, como categoria,
assumiu o papel de intelectual orgnico da
burguesia monopolista, por causa de sua for
mao e de sua prtica social. Mas, nessa
posio, sua prtica social acelerou a bipola
rizao, acentuando a tendncia proletarizao. Ao mesmo tempo que ele contribui para
a reproduo das relaes de produo capi
talistas, contribui para reproduzir as condi
es da tendncia prpria proletarizao.
(Kawamura, 1969, p. 31).

Durand, Jos Carlos G. O Arquiteto: E s

tudo Introdutrio de uma Ocupao. So
Paulo, FFLCH/USP, dissertao de mes
trado, 1972. Publicada em 1974 pelo Con
selho Regional de Engenharia e Arquitetu
ra (CREA) 5." Regio.
Apresenta uma abordagem histrica da
Arquitetura, dos seus primrdios at o incio
da dcada de 70, destacando os perfis de
carreira de alguns arquitetos notveis como
Gregrio Warchawhi, Lcio Costa e Oscar
Niemeyer, os quais, segundo o autor, revelam
aspectos fundamentais das condies sociais
da prtica da profisso. Para Durand, os valo
res sustentados por esses arquitetos operaram
e. continuavam operando como referncia
para os demais profissionais. Seu principal
114

objetivo mostrar as condies que permiti

ram a diversificao da atuao do arquiteto
no setor de servios e refletir sobre as pers
pectivas ocupacionais deste profissional.
Conforme o autor, a profisso passou por
profundas transformaes nos anos 60. Uma
delas foi o abandono gradativo porm re
tardado em relao s outras atividades nomanuais do padro de trabalho liberal.
Outra m udana foi a tendncia dos rgos de
representao da categoria de adoo de uma
poltica corporativa. Verificou-se, tambm,
uma tendncia burocratizao, pelo aum en
to do nmero de profissionais em pregados nas
grandes e- mdias empresas e pela exigncia
da especializao, alm da redefinio do pa
radigma da Arquitetura, como conseqncia
dessas modificaes.
Em 1970, enquanto Durand realizava o
seu estudo, foram criados trs novos cursos de
Arquitetura, aumentando significativamente
o nmero de vagas. A previso era que o
nmero de formados cresceria bastante ao
longo daquela dcada. A expanso do sistema
de ensino levou a FAU/USP e a FAU/Mackenzie a atualizarem os seus currculos com
novas especializaes: urbanismo, desenho
industrial, com unicao visual. E ra uma
perspectiva considerada mais tcnica, uma
nova concepo, negadora do arquiteto como
profissional de luxo. A nfase passou a ser a
formao tcnica, num a tentativa de atrair
mais homens para os cursos, um a vez que a
viso do arquiteto como artista e humanista
estava atraindo muitas mulheres.
Entrevistas feitas com profissionais da
rea permitiram ao autor avaliar o sentido
dessas alteraes em suas condies de traba
lho. Os mais pessimistas rejeitavam o assalariamento e um a srie de tarefas consideradas
indignas. Os otimistas tinham um a avaliao
positiva de sua situao atual, apontando me
lhoras quando com parada com a anterior. H a
via a percepo da necessidade de mudar a
atitude perante o trabalho: o arquiteto no
podia se manter na posio de artista.
Durand detectou quatro formas de orga
nizao da prtica da Arquitetura: o ateli de

projeto, simbolizando o xito do arquiteto; a

grande construtora, em que o profissional se
subordina lgica comercial e a um a hierar
quia rgida; o planejamento urbano e o servio
pblico, caso em que o arquiteto visto como
um indivduo que no obteve sucesso e se
acomodou s tarefas burocrticas.
O autor verificou tambm que o ingresso
do arquiteto na atividade estava se fazendo
cada vez mais sob a forma do trabalho assala
riado. Ele tinha como hiptese que s uma
minoria, talvez 10%, conseguia praticar a ati
vidade na condio de profissional liberal no
Estado de So Paulo. A grande quantidade de
assalariados era um indicador da runa do
modelo liberal.
Foram identificadas, finalmente, duas
orientaes entre os arquitetos. A mais antiga
era humanista e societria: postulava que o
arquiteto tinha como misso ser criador de
cultura e ordenar o espao urbano. Ele era
visto como aquele que tinha capacidade de
corrigir a anarquia da urbanizao capitalista.
Um artista, um humanista, preocupado em
melhorar as condies de habitao na cidade.
A orientao mais recente era instrumentaltecnicista. As preocupaes eram reservar o
mercado de projetos para o arquiteto (luta
travada juntam ente com o engenheiro), me
lhorar a sua formao profissional e romper
com a valorizao extrem ado lado criativo no
ensino de Arquitetura. Enfim, uma viso que
privilegiava a dimenso tcnica como tipo
ideal de Arquitetura.

Donnangelo, Maria Ceclia F. M edicina e

Sociedade: O M dico e Seu M ercado de Tra
balho. So Paulo, Pioneira, 1975.
A autora trata das formas de participao
do mdico no mercado de trabalho, baseada
em entrevistas com profissionais da Grande
So Paulo realizadas em 1971. Donnangelo
partiu da hiptese de que as profisses liberais
passavam por um processo de perda de auto
nomia no mercado, e foi isso que ela tentou
mostrar em relao aos mdicos.
O estudo centra-se nas modalidades de
trabalho do mdico na condio de trabalha
dor especializado que participa do mercado e

se relaciona com o conjunto dos meios de

produo de servios de sade. Enfatiza a
heterogeneidade da categoria em termos de
oportunidades de trabalho. A lguns aspectos
da organizao do setor de sade so vistos
como decorrentes da dinm ica das relaes de
classe na sociedade urbano-industrial brasi
leira. O trabalho discute tambm as origens e
as caractersticas da atuao do Estado na
assistncia mdica na rea estudada e as ideo
logias ocupacionais. Especial ateno dada
ao papel do Estado no desenvolvimento da
Previdncia Social.
A autora distingue as categorias do m
dico (caractersticas ocupacionais) e do pro
dutor privado (situao do profissional na
produo dos servios de sade, situao do
profissional no mercado). P araela, o produtor
privado, definido como aquele que conserva,
total ou parcialmente, a propriedade ou o con
trole dos meios de produo, foi privilegiado
com a interferncia estatal na assistncia m
dica. A situao do mdico em relao ao
controle dos meios de produo no setor era,
ento, heterognea, indo do assalariado tpi
co at os grupos empresariais.
Um dos mecanismos de preservao do
setor privado, ou uma tentativa de reorganiza
o desse setor, foi o deslocamento de parte
dos recursos da Previdncia Social para a
medicina de grupo uma alternativa, portan
to, criada pelo Estado. A Previdncia Social
estabeleceu convnios com as empresas nos
diversos setores da produo para a prestao
de servios mdicos a seus empregados e
dependentes. O Instituto Nacional de Previ
dncia Social se com prom etia a restituir 5%
do valor do salrio mnimo empresa por
empregado. A medicina de grupo ampliou-se
tomando este modelo como base.
Segundo Donnangelo, a produo dos
servios de sade e a situao do mdico no
mercado de trabalho redefiniram-se conforme
avanou o processo de constituio da estru
tura urbano-industrial da sociedade brasileira.
A poltica estatal permitiu a ampliao quan
titativa do setor. A coexistncia de servios de
sade estatais e privados foi responsvel pela
115

diferenciao qualitativa. A conseqncia

mais importante dessas mudanas foi a perda
da autonomia do profissional, representada
pelo controle individual sobre a clientela, os
instrumentos e o preo do trabalho. A perda
de autonomia correspondia ao assalariamento
do produtor direto.
Dois outros fatores interferiram no m er
cado regional estudado. Um deles foi a grande
oferta de mo-de-obra (significativa a partir
de 1960) e o outro, o acesso a tecnologias e
equipamentos necessrios ao trabalho do m
dico. A categoria sofreu o impacto da incor
porao de novas tcnicas ao processo de
produo dos servios de sade. Surgiram as
especializaes e o trabalho em grupo. A es
pecializao significou a diferenciao entre
produtores e a dependncia entre especialis
tas. Como os equipamentos tornavam-se cada
vez mais caros, a prtica isolada foi sendo
substituda pela grupai. Nesse processo, as
dimenses dos hospitais tomaram-se impor
tantes, bem como os equipamentos hospitala
res de base tcnico-cientfica. Verificou-se,
em conseqncia, uma hierarquizao entre
os mdicos especialistas e um a crescente pa
dronizao de procedimentos com relao aos
clientes. E com isso, uma progressiva burocratizao. medida que o trabalho do mdi
co passou a exigir equipamentos baseados em
tecnologia mais e mais avanada, o trabalho
sob forma grupai foi crescendo. Grande parte
dos profissionais ficou sujeita a algum tipo de
controle ou direo no seu trabalho. Segundo
Donnangelo, essa tendncia burocratizao
deveria continuar ampliando-se. Por essa
poca, o assalariamento j dominava o m er
cado de trabalho dos mdicos: 83% dos pro
fissionais entrevistados tinham algum tipo de
trabalho assalariado.
A autora tambm focalizou as ideologias
sustentadas pelos mdicos. Em particular,
lentou apreender manifestaes ideolgicas
de mudanas estruturais aindarecentes quela
poca. Neste caso, enfatizou a distino entre
o mdico como categoria profissional homo
gnea e como trabalhador especializado que
ocupa posies diferenciadas no mercado.
116

Conforme observou, o contedo das ideolo

gias ocupacionais dependia do sistema de re
ferncia da M edicina como profisso e dos
modelos de organizao do trabalho do mdi
co na sociedade de classes.
Foram identificados trs tipos de ideolo
gia: liberal, empresarial e estatizante. A maio
ria dos entrevistados valorizava o trabalho
autnomo e tinha concepes negativas sobre
as condies de mercado da poca. Mas o
contedo dessas avaliaes no era uniforme.
Revelava distintas concepes sobre o signi
ficado do trabalho e mostrava que as diferen
tes expectativas e interesses a respeito da or
ganizao do mercado correspondiam s dis
tintas situaes dos mdicos como produto
res, ou seja, situao em que se encontravam
no mercado.
A autonomia era valorizada por todos
como condio ideal de trabalho. M as a autora
observou diferenas nas expectativas dos pro
fissionais sujeitos a diferentes condies de
mercado. Os assalariados concentravam suas
definies de interesses em aspectos rela
cionados melhoria de suas condies de
trabalho. Conforme se am pliava a rea de
atividade autnom a do m dico, contudo,
maior era a nfase na profisso e na valoriza
o da autonomia.

Falco, Joaquim Arruda. Os Advogados:

Ensino Jurdico e Mercado de Trabalho.
Recife, Fundao Joaquim Nabuco/ Edito
ra Massanguana, 1984.
O livro rene artigos do autor produzidos
entre 1977 e 1984. Foram selecionados, aqui,
dois deles, correspondentes ao captulo 5,
Mercado de Trabalho e Ensino Jurdico, e
ao captulo 7, Os Advogados no Brasil.
Para Falco, os advogados e os bacharis
(em Direito) os quais, segundo ele, no
podem ser reduzidos aos primeiros no
esto e nunca estiveram isolados de nossa
histria econmica, poltica e cultural. A crise
ou o equilbrio do ensino jurdico e do merca
do de trabalho dessas categorias profissionais
no deixam de estar associados situao
poltica e econmica, conjuntural e estrutural,

do pas. No se pode estudar esses temas fora

de seu contexto.
No primeiro artigo focalizado, o autor
diz que, em bora fosse quase consenso entre os
advogados o reconhecimento da existnciade
um desequilbrio no mercado de trabalho
excesso de oferta sobre adem anda , do final
da dcada de 60 at o final dos anos 70 o
nmero de estudantes de Direito dobrou. De
cada dez universitrios que se formavam no
Brasil na poca em que ele escreveu o artigo,
um era advogado. Falco quer explicar o por
qu do crescimento da oferta (de bacharis)
para uma demanda (mercado) inexistente. Sua
hiptese que muitos bacharis em Direito so
absorvidos em atividades no-jurdicas.
Segundo ele, as faculdades de Direito
surgiram no Brasil para formar a elite poltico-burocrtica do Estado que se constituiu
com a Independncia. Formavam quadros
para assegurar a sobrevivncia poltica e ad
ministrativa do Estado. Os bacharis, nessa
poca, exerciam atividades no-jurdicas,
principalmente em rgos pblicos.
A grande expanso do nmero de facul
dades de Direito a partir do final da dcada de
60 se deveu a dois fatores. Um deles foi a
grande procura pelo curso universitrio, j
que o diploma de curso superior favorecia a
obteno de um a renda maior, demanda im
pulsionada pelo M ilagre Econmico, que
possibilitou classe mdia urbana pagar um
curso em faculdades particulares. O outro foi
de carter poltico: o governo possibilitou a
expanso do nmero de vagas nas universida
des e a expanso de faculdades particulares
como forma de apaziguar a classe mdia, para
que ela no colocasse em perigo o regime
militar. Ao resolver esta crise, porm, criou
outra: a falta de empregos para os formados.
No mercado de trabalho, os bacharis
foram de incio absorvidos prioritariamente
pelo Estado em atividades no-jurdicas,
como vimos; em seguida, pelo Estado em
atividades jurdicas; depois, pelo setor priva
do em atividades no-jurdicas; e em seguida
pelo setor privado em atividades jurdicas. O
padro de 1827 (quando foram criadas as

primeiras faculdades de Direito) seguiu de

forma modernizada. Segundo Falco, as fa
culdades de Direito continuavam formando a
tecnocraciaestatal. O ensino jurdico no se
havia especializado, mantendo-se abstrato,
porque a sociedade assim o desejava.
No outro artigo, o autor diz que a ligao
entre a Independncia, a criao das faculda
des de Direito e o surgimento dos bacharis
como profissionais nacionais resultou na con
solidao de quatro caractersticas do exerc
cio da profisso jurdica no Brasil: (a) os
graduados em Direito desempenhavam ativi
dades jurdicas e no-jurdicas; (b) essas ati
vidades eram exercidas no setor pblico e no
privado; (c) apesar da Advocacia ser uma
profisso liberal, era o Estado que criava as
faculdades de Direito e no a sociedade civil;
(d) em bora a profisso fosse comprometida
com a ideologia liberal, ela poderia assegurar
a liberdade poltica e a soberania da nao,
mas no garantia a independncia econmica.
O autor faz um a diferenciao entre os
bacharis (os que tinham diplom a de Direito)
e os profissionais de Direito (juizes, professo
res, prom otores, advogados). A partir de
1930, com a criao da Ordem dos Advoga
dos do Brasil (OAB), s os que tinham diplo
ma de Direito e que eram aprovados pelo
exame da Ordem que podiam exercer a
Advocacia. Para Falco, os advogados no
Brasil nem sempre foram os defensores da
liberdade mas sempre apareceram cotno tal, e
a OAB soube trazer isso para si, consolidando
uma autoridade moral.
De acordo com os dados reunidos pelo
autor, referentes ao final dos anos 70 e incio
dos anos 80, os advogados trabalhavam em
escritrios individuais, em sociedades de ad
vogados, em departamentos jurdicos de gran
des empresas e em instituies pblicas e
privadas. A grande maioria estava assalaria
da, sendo cada vez menor a proporo de
advogados liberais, independentes, livres, e
cada vez maior a quantidade de empregados
vinculados aos interesses do em pregador.
Predominava o exerccio de uma segunda ati
vidade, jurdica ou no.
117

Outra concluso do autor que, embora

dois teros da populao no pudessem utili
za res servios desse tipo de profissional, pois
ganhavam at trs salrios mnimos, o m erca
do de trabalho do advogado j estava satura
do. Alm daexistncia de problemas internos
ao Judicirio, que levavam a populao a
descrer dele, Falco apontou problemas estru
turais e conjunturais afetando o mercado de
trabalho do advogado.

Loyola, Maria Andra. Mdicos e Curan

deiros: Conflito Social e Sade. So Paulo,
Difel, 1984.'
O livro analisa os conflitos entre os di
versos especialistas da cura do corpo e do
esprito e suas relaes com sua clientela,
especialmente os moradores do bairro de San
ta Rita, em Nova Iguau (RJ). O trabalho de
campo foi realizado em 1977. As disputas
entre as perspectivas cientfica e religiosa fo
ram focalizadas inseridas n aestruturade clas
ses, relacionando-se a posio social do entre
vistado com o tipo de cura praticada, a sua
vinculao com as crenas religiosas, a sua
viso sobre a clientela e a sua imagem sobre
as prticas concorrentes.
Loyola classificou como especialistas da
cura do corpo os mdicos, os farmacuticos e
os especialistas de ervas, cada qual vinculado
a grupos sociais distintos e hierarquizados. Os
mdicos eram os que mais enfatizavam a re
levncia do conhecimento cientfico, em opo
sio s prticas de cura no-oficiais. Este
contraponto tambm feito em relao s
prticas religiosas populares. H, portanto,
dois tipos de disputas: um a interna ao mbito
da cura do corpo e outra relativa cura do
esprito.
Os especialistas da cura do esprito foram
classificados segundo a religio a umbanda
e o candombl, o protestantismo e o catolicis
mo. Conforme a autora, alm das diferentes
posies que eles ocupam na estrutura social,
os grupos que constituem a diviso interna no
campo religioso aliam-se, por homologia,
com os respectivos segmentos dos grupos da
curado corpo. H, portanto, conflitos internos
ao campo religioso e alianas com os segmen
118

tos correspondentes s mesmas posies so

ciais no campo da cura do corpo.
Numa rea de fronteira, mas marginal s
duas acima, Loyola incluiu as parteiras e suas
ajudantes, que atuavam sem concorrer com os
mdicos, embora desejassem algum a profis
sionalizao para a atividade que desempe
nhavam. Apesar desta prtica estar classifi
cada na categoria dos atos mdi cos que reque
rem hospitalizao, ela continua sendo perce
bida pela clientela e pelas prprias parteiras
como um ato natural, que se efetua, na maioria
dos casos, segundo os desgnios de D eus e
na dependncia da sorte. (Loyola, 1984, p.
117).
A anlise da freqncia com que a clien
tela local procura as ofertas de cura acima
revela uma opo prioritria pela prtica m
dica familiar. Prefere-se recorrer primeiro aos
conhecimentos da fam lia e da vizinhana
para a elaborao do diagnstico e aos rem
dios que compem a farmcia familiar, arma
zenada em casa a partir de doenas anteriores.
A populao [...] cuida-se mais freqente
mente por conta prpria, recorrendo aos agen
tes tidos como capazes de exercer uma ao
curativa somente depois de esgotar todos os
co n h ecim en to s terap u tico s fam iliare s.
(Loyola, 1984, p. 170).
Segunda a autora, a procura da popula
o pelas diferentes ofertas de cura tende a
uma relativa homogeneidade, ou melhor,
uma procura heterognea, em que no pos
svel identificar os fatores que condicionam a
escolha dos moradores quando se verifica a
sua origem social e geogrfica, a sua idade,
grau de instruo, prtica religiosa ou terapu
tica. A dificuldade de visualizar com clareza
um sistema de fatores explicativos das prti
cas teraputicas da populao de Santa Rita
devida, em grande parte, a fatores contextuais
ou ao que chamamos de efeito do bairro: a
ausncia de recursos mdicos, a grande soli
dariedade entre vizinhos, a pobreza em todas
as reas e a presena marcante dos agentes
religiosos em concorrncia fazem com que os
comportamentos em matria de cuidados com
a sade dos membros das diversas fraes das

classes populares que formam a populao do

bairro tendam a um a relativa homogeneidade,
ou a uma heterogeneidade relativamente ho
mognea.
A filiao religiosa uma varivel mais
forte para aqueles que so mais praticantes.
Assim, os que foram socializados no espiritis
mo tendem a procurar a medicina oficial,
devidamente recomendados por seus guias
espirituais; os protestantes e os catlicos eru
ditos tendem a recorrer primeiro ao mdico, e
o catolicismo popular tende a priorizar o rezador, partindo depois para a medicinaoficial.
Em geral, a medicina oficial procurada
por todos, mas no de uma forma passiva. A
relao mdico-paciente percebida como
uma reiao de poder exercida por toda a
classe mdica e no s pelo mdico que est
atendendo o paciente. Como observa Loyola,
a populao de Santa Rita no aceita tal do
mnio sobre suas prticas de sade e faz opo
sio a isto na prtica. Ao mesmo tempo em
que no rejeita e mesmo reivindica o acesso
s terapias oferecidas pela medicina oficial,
esta populao pode graas existncia
dessa alternativa constituda pela medicina
relig io sa, m ais p r x im a de suas rep re
sentaes do corpo e de sua relao com o
mundo subtrair-se parcialmente imposi
o da viso do mundo das classes dominan
tes, veiculada pela medicina erudita, e contra
balanar a relao de dominao e de posses
so de si mesma que resulta da prtica mdica
oficial. Ela pode inclusive afirmar sua prpria
identidade e reivindicar um saber prprio so
bre o corpo e a doena que chega mesmo a se
contrapor s interpretaes mdicas domi
nantes. (Loyola, 1984, p .194).

Marinho, Marcelo J. M. da C. Profissio

nalizao e Credenciamento: A Poltica das
Profisses. Rio de Janeiro, Iuperj, disser
tao de mestrado, 1985.
O trabalho analisa o processo de profis
sionalizao percorrido no Brasil pela M edi
cina, Advocacia, Engenharia, Farmcia, En
fermagem, Anlise de Sistemas e a Sociolo
gia, registrando o peso da interveno do Es
tado no universo profissional brasileiro, regu

lamentando essas atividades. Procura enten

der por que algumas profisses tiveram mais
sucesso na conquista e na preservao de m o
noplios de competncia do que outras. Sua
hiptese a de que o domnio de um conhe
cim ento especializado desem penha papel
fundamental para a obteno de resultados
positivos.
Estudando o processo de profissionaliza
o das atividades acima, M arinho detectou
algumas dimenses decisivas para garantir o
sucesso dessa estratgia na experincia brasi
leira. Observou que trs aspectos interagiam
para conferir s profisses liberais clssicas
(Medicina, Advocacia e Engenharia) a condi
o de modelos a serem seguidos pelas de
mais: a base cognitiva garantindo o monop
lio de um conhecimento especializado, a or
ganizao e as condies ambientais (como a
natureza do servio, o tipo de mercado, a
clientela ou a produo dos produtores). Se
gundo ele, os dois primeiros fatores, que cons
tituem a dimenso estrutural, foram mais re
levantes e o ltimo (a dimenso ambiental)
atuou positivamente em alguns casos, mas
no em todos.
Ao focalizar o mercado de trabalho, M a
rinho identificou o crescimento do nmero de
profissionais assalariados em todas as ativida
des estudadas, caracterizando a predominn
cia do processo de burocratizao.
Outra perspectiva analisada foi a existn
cia de reas de conflito entre as profisses.
Segundo o autor, o controle legtimo de cada
uma delas sobre determinada esfera de conhe
cimento nem sempre alcanado. N a prti
ca, entretanto, a delimitao deste controle
problemtica e o mais comum tem sido a
conquista de monoplios de com petncia
atravs de intensa atividade poltica. (Mari
nho, 1985, p. 11).
Essas disputas entre profisses pelo do
mnio de mercados no Brasil introduziu o
Estado como esfera de atuao importante,
garantindo o direito exclusivo de cada profis
so de usar ou avaliar certos campos de co
nhecimento e especialidades. M arinho (1985,
p. 22) verificou que as ocupaes que pos119

suem um conhecimento paradigmaticamente orientado (isto , formal e definido) tido

como esotrico e suscetvel de aplicao pr
tica encontram menores dificuldades na con
quista de seu monoplio de competncia e,
conseqentemente, do territrio profissional
exclusivo.
Comentando sobre o debate da poca em
torno da regulamentao da profisso de so
cilogo, o autor ops-se a esta idia, caracte
rizando a Sociologia como profisso acad
mica , mais semelhante ao universo do cien
tista do que ao modelo das profisses liberais.
Para ele, a profissionalizao da Sociologia
era desquaificadora, j que ela no preenchia
todos os pr-requisitos para concluir com su
cesso a estratgia profissional. Seu enfoque
assemelha-se ao dominante na Sociologia da
Cincia desse perodo: a condio acadmica
confere aos socilogos mais prestgio social
do que a profissionalizao poderia oferecer
a este grupo. Tal estratgia, que poderia
favorecer os segm entos prticos da profis
so, representava perda de status para os
intelectuais.

Simes, Solange. Classe Mdia Profissio

nal no Brasil: Teoria e Organizao Polti
ca e Sindical. Cincias Sociais Hoje, Rio
de Janeiro, Anpocs, 1992, pp. 160-99.
Discute a problemtica da classe mdia
mediante o estudo dos engenheiros. Mostra
que, com o novo sindicalismo inaugurado no
final da dcada de 70 pelos metalrgicos do
ABC Paulista, nasce no pas um novo tipo de
sindicalista, profissional de nvel superior,
como os mdicos e os engenheiros. Trata-se
de um sindicalismo com novas bases so
ciais: trabalhadores da grande indstria, traba
lhadores rurais e assalariados de classe mdia.
Nos ltimos 20 anos, a posio histrica
do profissional liberal tem correspondido
cada vez menos realidade das atividades de
mdico, engenheiro e arquiteto. s mudanas
estruturais e econm icas corresponderam
mudanas na organizao poltica e de classe
desses profissionais. As transformaes em
suas condies de mercado e trabalho e na sua
120

organizao poltico-sindical so abordadas

atravs da anlise de classes.
A autora rejeita vises lineares do pro
cesso de proletarizao e vises que no con
sideram a existncia dessa tendncia. Segun
do ela, os estudos marxistas e weberianos
sobre profissionais falham porque conside
ram o grupo profissional como um grupo ho
mogneo. A homogeneidade do grupo, para
os marxistas, dada pelo fato de desempenha
rem funes relativas ao trabalho e ao capital;
para os weberianos, pela posse de credenciais
educacionais. Como conseqncia, esses es
tudos no apontam as divises de classe exis
tentes dentro do grupo ocupacional. Segundo
a autora, necessrio buscar as condies
objetivas das categorias ocupacionais da clas
se mdia nas divises de classe que se verifi
cam dentro do grupo, condio para se enten
der os vrios padres de organizao, alianas
e orientaes polticas dessas categorias.
Um a questo observada se a crescente
centralidade das classes mdias correspon
deria sua maior centralidade social e polti
ca. Foram levantados dados sobre os sindica
tos de classe mdia. A hiptese investigada
foi a d e que [...] as diferenas e as semelhan
as em relao ao paradigma do operariado
industrial se relacionavam com as caracters
ticas internamente contraditrias das posies
de classe estudadas, o que levaria existncia
simultnea de semelhanas e oposies de inte
resses entre assalariados de classe mdiae classe
trabalhadora. (Simes, 1992, p. 169).
O importante, para a autora, eram as di
vises de classe dentro das categorias ocupa
cionais e at entre os assalariados. N o seu
trabalho sobre engenheiros, encontrou-os
como empregadores, autnomos e em posi
es contraditrias de classe (gerentes, su
pervisores e no-gerentes). Observou, ainda,
que no Brasil os engenheiros militantes
chegaram ao poder em associaes profissio
nais e tambm organizaram o movimento sin
dical da categoria com base nas divises de
classe. Ao mesmo tempo em que se organiza
vam em sindicatos (enfatizando sua condio

de trabalhadores assalariados), buscavam sua

identificao como grupo profissional.
A autora conclui seu trabalho afirmando
que embora haja tendncias proletarizao,
estas no esto transformando os engenheiros
em proletrios: [...] engenheiros no so pro
letrios nem pertencem a um a nova classe
m dia. (Simes, 1992, p. 175).

Barbosa, Maria Ligia de Oliveira. Re

construindo as Minas e Planejando as Ge
rais: Os Engenheiros e a Constituio dos
G rupos S ociais. Campinas, IFCH/Unicamp, tese de doutorado, 1993.
Estuda os engenheiros de Minas Gerais,
escolhidos devido sua importncia histrica
na produo de uma nova forma de hierar
quizao dos grupos sociais .
A primeira parte da tese procura mostrar
a constituio da profisso de engenheiro e
a delimitao do seu espao profissional , o
processo de formao desse espao. A segun
da discute as formas de coeso das profisses
como grupos sociais: o que faz com que uma
profisso possa ser considerada um grupo so
cial, o que d coeso ao grupo, apesar das
diferenas internas profisso (origens so
ciais, de gnero, especializaes, carreiras).
Barbosa concebe as profisses como gru
pos sociais, como um a das formas de hierar
quizao, desigualdade e excluso social, j
que s os habilitados podem exerc-las. Ape
nas os que passam pelo sistema de credencia
mento podem ser considerados membros do
grupo profissional, exercer a profisso e apro
veitar as oportunidades reservadas pelo mer
cado aos profissionais. Dessa perspectiva, d e
senvolve a ligao entre profisso e poder.
Segundo ela, profisso um novo padro de
desigualdade no mundo moderno, embora
no seja o nico existente. As profisses so
grupos sociais caracterizados pela posse de
capital cultural mas tambm dialeticamente
integrados ao capital social e econmico.
Os engenheiros mineiros so estudados
em sua trajetria histrica . Os projetos des
tes de modernizar a sociedade mineira e de
sua profissionalizao so vistos como proje
tos de mobilidade social. Eles lutam para

impor certo tipo de autoridade cultural e para

instituir-se como grupo profissional.
Atravs da histria desses profissionais,
Barbosa procura mostrar como foi instituda
uma nova forma de estratificao social
ligada s profisses, e como, ao longo do
tempo, a categoria foi sofrendo mudanas
internas e em sua posio na sociedade. Esta
histria marcada por trs perodos.
O primeiro vai da criao da Escola de
Minas de Ouro Preto at 1931, quando se
iniciam as lutas que conduzem profissiona
lizao dos engenheiros. Usando os seus co
nhecim entos, estes passam a disputar o po
der no interior da elite m ineira, com um
projeto de gesto da sociedade que visa
sua m odernizao. Tentam m ostrar-se so
ciedade com o cientistas e portadores da
racionalidade cientfica.
De 1931 a meados da dcada de 70, a
Engenharia estabelece-se como profisso. Os
engenheiros conseguem transformar em rea
lidade o seu projeto para gerir a sociedade.
A tcnica, da qual so portadores, passa a ser
vista como a soluo para grande parte dos
problemas.
Com a crise econmica e de mercado de
trabalho que se inicia a partir de meados dos
anos 70, cresce o nmero de diplomados,
estabelecendo-se um a diferenciao e hie
rarquizao entre os engenheiros. Alm dis
so, h a concorrncia com outros profissio
nais, principalmente economistas, que tm
uma outra viso e um outro projeto para a
sociedade. A autora observa que, em sua dis
puta com os engenheiros, os economistas tm
conseguido obter maior poder, perdendo,
aqueles, a posio no espao social que
haviam conquistado plenamente no perodo
anterior, especialmente pelo nvel de poder
alcanado. Segundo Barbosa, conforme a es
trutura ocupacional torna-se mais complexa,
as posies dos diferentes grupos profissio
nais na hierarquia social so alteradas. H
mudana nos graus de poder, prestgio e renda
de cada um.
A autora est preocupada com as formas
de coeso das profisses como grupos so
121

ciais. Ela m ostra que entre os engenheiros

mineiros h diferenas referidas a idade, sexo,
setor de trabalho, especialidades, diferenas
de formao e de carreiras, mas que, apesar
da diversidade interna profisso, ela se pre
serva coesa ou pode ser considerada um gru
po social devido [...] existncia de repre
sentaes coerentes do mundo social e do
grupo profissional que so partilhadas pelos
seus membros e validadas pela sociedade em
geral (Barbosa, 1993, p. 279). A coeso se
d tambm no enfrentamento de outros gru
pos que igualmente lutam por seus princpios
organizativos da vida social.

Griin, Roberto. Quem E Moderno? Um

Estudo sobre as Estratgias Discursivas
dos Gerentes Brasileiros. Revista Brasilei
ra de Cincias Sociais, Anpocs, n. 8, 1992,
pp. 96-108.
Estudo sobre os gerentes brasileiros ba
seado em entrevistas com profissionais inte
grantes da seo paulista de quatro associaes
de executivos, bem como com executivos que
no estavam filiados a elas.
Considerando que os executivos perten
centes s organizaes ou associaes de exe
cutivos no possuam diplom as avaliados
como de primeira linha (da Escola de Ad
ministrao de Empresas de So Paulo, da
Fundao Getlio Vargas, da Escola Politc
nica ou da Faculdade de Economia e Admi
nistrao da USP), o autor observa que a sua
participao nessas associaes pode ter sido
um meio por eles encontrado de tentar recu
perar deficincias na formao escolar, de
obter legitimidade no campo gerencial e de
alcanar posies mais elevadas.
Apesar das diferenas, para os dois gru
pos de entrevistados a competncia profissio
nal foi considerada essencial, o critrio mais
relevante, que substitui inclusive o da proprie
dade privada dos meios de produo. O patro
legtimo seria aquele que rene a propriedade
e a competncia para administrar os negcios.
Segundo Griin, essa forma de os execu
tivos ou gerentes verem a realidade influencia
as prprias sucesses burguesas: o herdeiro
mais legtimo o que tem formao e com pe
122

tncia para dirigir o grupo. A competncia

profissional central para se ascender social
mente e leva-nos questo da formao esco
lar, j que aquela deve ser adquirida na escola.
Os investimentos na formao escolar tor
nam-se, portanto, importantssimos. A idia
de competncia profissional no fica restrita
ao campo gerencial; ela influencia o mundo
burgus e a prpria sociedade civil. A impren
sa e a opinio pblica querem, acima de tudo,
governos competentes.
O autor conclui que, no imaginrio da
sociedade brasileira, a figura do empresrio
no se consolidou. Nos meios empresariais e
na imprensa, confundem-se os termos exe
cutivo e empresrio . Os entrevistados tm
expectativas de que, em um futuro prximo,
consigam independncia financeira. A idia
de gerncia profissional como a melhor for
ma de dirigir uma empresa marcante entre
os gerentes, influenciando toda a sociedade.
Para eles, tambm, ascender socialmente im
plica investir na formao escolar, e no ape
nas acumular capital econmico.

Schwartzman, Simon e Balbachevsky, Elizabeth. A Profisso Acadmica no Brasil.

So Paulo, NUPES/USP, mimeo, maio de
1992.
Segundo os autores, um dos efeitos da
reforma do sistema de ensino superior brasi
leiro de 1968 foi a criao de um a profisso
acadmica no Brasil. A idia de uma pro
fisso acadmica no Brasil, afirmam, algo
recente, e tem origem com o surgimento das
universidades de massa, cujos professores
fazem do trabalho universitrio sua identida
de central. At ento, os professores universi
trios se identificavam com a sua profisso de
origem (mdico, arquiteto etc.) e no como
professores universitrios.
Separando a a profisso acadmica das
demais, os autores identificam no grupo de
professores universitrios trs tipos de profis
sionais, assim definidos: [...] o primeiro, mi
noritrio mas encarnando o ideal de um a uni
versidade reformada e progressista, o pro
fessor pesquisador e cientista, intelectual
mente bem formado, gerador de conhecimen

tos novos. [...] Para este grupo, a identidade

profissional passa por suas reas de compe
tncia e especializao, e sobretudo pela iden
tificao com uma tica de trabalho baseada
na competncia individual e na liberdade de
escolha dos seus temas de ensino, pesquisa e
reflexo, um estilo que ficou conhecido, pre
cisamente, como acadmico. (p. 3).
O outro grupo formado pelo professor
[...] pouco valorizado e motivado, obrigado
a multiplicar suas aulas para garantir seu sa
lrio no final do ms, ou fazendo do ensino
um bico sem maior relevncia, que vai ocu
par aos poucos a periferia do ensino superior
em expanso, em escolas isoladas e privadas,
na maioria noturnas, sobretudo nas reas de
Administrao e Cincias Sociais. [...] No
existem padres profissionais definidos, iden
tidades sociais construdas para dentro ou
para fora, conhecimentos especficos e estilos
de trabalho prprios [...]. O terceiro grupo,
intermedirio, formado pelo professor uni
versitrio que consegue um lugar estvel e de
tempo integral em um a universidade pblica,
mas no tem as condies de formao e
desempenho profissional do primeir grupo.
possvel imaginar que seus valores e sua
ideologia de trabalho sejam os acadmicos,
mas sua prtica inevitavelmente ser diferen
te. [...] Sua identidade profissional dada [...]
pelo pertencimento instituio ou categoria
a que pertence [jic], pelo grupo de iguais com
quem convive no dia a dia. (p. 4).
Tomando o grau de profissionalizao
dos professores universitrios como refern
cia, os autores constroem uma tipologia rela
cionando estes trs grupos distintos de profis
sionais com o tipo de estabelecimento onde
trabalham. Nas instituies privadas e nas
estaduais fora de So Paulo predominam os
professores em tempo parcial, sem estabilida
de, com baixa especializao acadmica, dan
do grande nmero de aulas e prestando servi
os ao setor privado. [] [So o] proletariado
acadmico [...]. Nas instituies pblicas fe
derais predominam os professores de qualifi
cao mdia, estveis, de tempo integral, com
grande envolvimento com atividades sindi

cais, e produo cientfica relativamente pe

quena. O terceiro grupo, mais freqente na
universidade paulista, mas tambm presente
em outras instituies, formado por profes
sores mais qualificados, envolvidos em pes
quisas com financiamento prprio, com pou
ca participao sindical e grande envolvimen
to com associaes acadmicas no pas e no
exterior. (Schw artzm an e Balbachevsky,
1992, p. 19).
Este ltimo grupo considerado o mo
delo da profisso acadmica, em bora corres
ponda a uma pequena parte dos professores e
esteja presente em poucas instituies. Se
gundo os autores, vai continuar a ser um
grupo restrito. Neste sentido, concluem que
os professores universitrios encontram-se
em situao de profissionalizao imperfei
ta e que seria mais adequado fortalecer o
vnculo entre os professores e suas profisses
de origem, ao invs de esperar que a sua
profissionalizao se complete.

Bonelli, Maria da Gloria. Identidade Pro

fissional e Mercado de Trabalho dos Cien
tistas Sociais: A s Cincias Sociais no Sistema das Profisses. Campinas, IFCH/Unicamp, tese de doutorado, 1993.
A nalisaas Cincias Sociais no interior do
sistema das profisses, ou seja, no conjunto
das profisses de nvel universitrio. O obje
tivo entender como as Cincias Sociais de
sempenham seu trabalho no sistemaprofissional, mais particularmente, como enfrentam a
com petio com as profisses vizinhas,
com as quais disputam objetos de estudo,
vagas no mercado, form as especficas de
abordar a realidade, bem como regulamenta
es determinando o monoplio do exerccio
da atividade. A este tipo de'com petio Bo
nelli chama de competio interprofissional. Segundo ela, existe tambm um a com
petio interna profisso, entre os socilo
gos que trabalham com pesquisa de mercado,
mdia ou como professores universitrios e os
que trabalham nas reas de planejamento e de
interveno social, qual d o nome de com
petio intraprofissional". N a viso da autora,
com este modelo, em que interagem as pers
123

pectivas micro e macro, possvel observar

melhor as diferenas e semelhanas das Cin
cias Sociais com as demais profisses.
A tese m ostra que no h muita diferena
entre a situao da Sociologia nos mercados
de trabalho brasileiro e americano quando a
profisso analisada inserida na estrutura
ocupacional do respectivo pas. A diferena
se acentua, porm, quando a profisso descontextualizada, embora haja diferenas his
tricas na forma como surgiram, como foram
desempenhadas e nos seus grupos profissio
nais. Ou seja, o sistema das profisses tem
uma lgica prpria.
Bonelli analisa as Cincias Sociais nas
suas relaes externas com as outras profisses
e nas suas relaes internas com seus prprios
segmentos. M ostra como elas surgiram e se
desenvolveram historicamente no Brasil. Para
a autora, importante estudar a profisso
dentro de seu contexto histrico. a articula
o entre as perspectivas externa, interna e
histrica que permite captar a lgicadas Cin
cias Sociais no Brasil.
Na segunda parte da tese ela faz uma
anlise qualitativa, recorrendo s entrevistas
e depoimentos dos informantes. Esse material
lhe possibilitou entender como os formados
em Cincias Sociais interagiam, dando vida
ao sistema das profisses.
Os inform antes foram classificad o s
como integrantes do palco ou da audin
cia das Cincias Sociais, de acordo com a
forma como eles mesmos se viam como pro
fissionais. No que a autora denominou de
palco foram includos aqueles que atuavam
no fazer da profisso no mercado de trabalho,
os que se viam como socilogos e se identifi
cavam como tal; na audincia , os que dis
seram no se identificar com a atividade, em
bora, segundo Bone, a audincia tambm
cumpra papel importante para o funciona
mento da profisso, atuando na sustentao
do palco. Os discursos sobre as Cincias
Sociais como profisso apresentaram-se rela
cionados com a posio que o indivduo ocupa
va na competio intra ou interprofissionais.
Bonelli mostra que o desenvolvimento
124

de carreiras e trajetrias profissionais no

uma opo individual, mas um a opo
condicionada socialmente. A interao pro
fissional se daria em trs nveis; no nvel das
trajetrias profissionais dos indivduos, no nvel
do sistema das profisses, e no nvel das relaes
com o mundo exterior (o Estado, o contexto
econmico ou os avanos tecnolgicos).
Uma Anlise Interpretativa do
Desenvolvimento dos Estudos
Profissionais na Sociologia Brasileira
Como vimos acima, os estudos sobre
profisses realizados no Brasil com o objetivo
de sistematizar a produo existente sobre o
tema tiveram incio em 1963, com o trabalho
de Oracy Nogueira. Este autor preocupou-se
em focalizar o que era considerado por ele
como a problem tica da poca: a institucio
nalizao de algumas profisses que esta
vam perdendo sua condio liberal e enfren
tando dificuldades na preservao de atribu
tos profissionais como a autonomia, o contro
le do mercado e as condies do exerccio de
sua atividade. O fenmeno que preocupou
N ogueira e que ele denominou de institucio
nalizao tambm havia mobilizado Luiz
Pereira, que aprofundara seu olhar sobre o
magistrio para estudar o seu processo de
proletarizao.
Diferentemente de Nogueira, este ltimo
autor apresentava uma viso dicotmica da
sociedade, polarizada entre burgueses e pro
letrios. Embora considerasse os professores
primrios como pertencentes classe mdia,
Pereira apontava para a proletarizao da ca
tegoria com o desenvolvimento urbano-industrial. Sua concepo bipolar da estrutura
da sociedade molda seu estudo sobre os pro
fessores primrios. Mesmo registrando os as
pectos motivacionais pelos quais as professo
ras procuravam diferenciar-se da classe ope
rria e identificar-se com os segmentos m
dios profissionais, a tendncia observada no
tipo de estrutura social analisada foi a da
proletarizao.
N a produo brasileira do perodo, os
enfoques de N ogueira e Pereira representaram

os dois pontos de partida para a constituio

da rea de estudos profissionais. Embora par
tissem de posies distintas na forma de con
ceber a problem tica profissional, ambos
aceitavam trabalhar com o conceito de profis
so, sem questionar seu significado. Na po
ca, os questionamentos recaam sobre o fen
meno em si, como se ele no estivesse se
verificando aqui de acordo com o estabeleci
do pela definio.
O trabalho de Kawamura segue esta ten
dncia, que reflete o contexto da produo
intelectual e o grau de conhecimento acumu
lado sobre as profisses naquele perodo. Ela
estudou os engenheiros utilizando o conceito
de intelectual orgnico de Gramsci. Como
intelectuais, orgnicos da burguesia, conclui,
os engenheiros trabalhavam para a manuten
o do modo de produo capitalista e da
dominao burguesa. Sua perspectiva analti
ca, no entanto, trouxe uma novidade em rela
o s anteriores: mostrou que havia uma
diferenciao no interior da categoria entre os
que exerciam funes de mando e os que
executavam atividades prximas dos traba
lhos manuais. Assim, ao mesmo tempo que os
engenheiros atuavam como intelectuais or
gnicos da burguesia, aceleravam a bipolarizao dentro da categoria e ajudavam a repro
duzir as condies da prpria proletarizao.
Como Pereira, Kawamura tem um a viso
dicotmica da sociedade. Sua preocupao
mostrar como os engenheiros se constituem
em intelectuais orgnicos da burguesia e
como agem nessacondio. A posio ocupa
da no sistema de produo o aspecto decisi
vo. Contudo, seu olhar se distancia da forma
como Pereira analisa o problema profissional
quando ela introduz a perspectiva da polari
zao dentro da categoria, deixando de enfoc-lacom o um fenmeno integrado e unitrio.
Esses dois trabalhos so ilustrativos de
uma concepo sociolgica que vinculava as
profisses com um a tendncia a virem a aderir
a um dos dois blocos polares da sociedade: a
burguesia ou o proletariado. A diferena entre
eles est no fato de Kawamura trazer para o
campo da produo brasileira sobre o tema a

possibilidade de um a profisso deixar de ser

vista como um grupo homogneo sujeito
mesma condio, em bora isto aparea apenas
como um a sinalizao discreta em seu modelo
analtico.
Essa mudana lenta no olhar ganha maior
espao nos trabalhos de Donnangelo, Falco
eD urand. Alm de identificarem as profisses
como internamente diversificadas, estes auto
res enfatizavam uma concepo segundo a
qual elas buscavam a constituio de arenas
prprias na estrutura social brasileira, com
interesses que poderiam caracterizar uma
imagem mais estratificada da sociedade, di
minuindo a nfase na percepo bipolar das
relaes sociais.
A identificao da perda de autonomia,
do aumento naburocratizao das atividades,
da deteriorao nas condies de exerccio
profissional e da queda no nmero de profis
sionais liberais assemelha-se preocupao
identificada em Nogueira. Em bora as anlises
desses autores se diferenciem umas da outras,
nos aspectos apontados elas permitem um
agrupamento comum. Registram fatores que
caracterizam alguma desprofissionalizao,
mas no vinculam isto a um processo de pro
letarizao.
Donnangelo estudou as formas de parti
cipao do mdico no mercado de trabalho,
registrando a sua perda de autonomia e cres
cente burocratizao (j que as atividades es
tavam sendo realizadas cada vez mais nos
grandes hospitais e clnicas). Conforme ob
servou, as diferentes situaes de mercado
dos mdicos influenciavam de formas distin
tas o seu posicionamento em relao profis
so, autonomia profissional ou melhoria
das condies de trabalho.
A autora procurou articular um a concep
o que preservava a polarizao da socieda
de mas acentuava uma noo mais estratifica
da. A anlise sobre os mdicos sugere uma
imagem de sociedade ao menos tricotmica,
em que eles aparecem como grupo interme
dirio, com interesses distintos daqueles da
burguesia e do proletariado. Seu olhar voltouse para o prprio grupo, para como atuam no
125

mercado de trabalho, para sua situao em

relao ao assalariamento, ao exerccio liberal
tpico ou atpico, ao empresariamento da ati
vidade e s formas compostas decorrentes das
anteriores, para as suas avaliaes subjetivas
e suas ideologias profissionais. A determina
o econmica no o central no enfoque,
embora as determinaes estruturais sejam
consideradas importantes, principalmente no
que diz respeito ao papel do Estado. Para a
poca, a anlise de Donnangelo era uma das
que melhor identificava o processo de estrati
ficao interno s profisses de nvel superior.
No estudo de Falco sobre os advogados,
vemos que estes e os bacharis sempre estive
ram ligados nossa histria econmica, pol
tica e cultural, e que o mercado de trabalho e
o ensino jurdicos no caminham de forma
independente, estando associados poltica e
economia, tanto na perspectiva conjuntural
quanto estrutural.
Os bacharis em Direito, e dentre eles os
advogados, aparecem como um grupo que
exerce atividades ligadas ao Estado desde a
criao das escolas de Direito de Olinda e de
So Paulo, logo aps a Independncia. Apesar
dessa ligao com o Estado, formam um gru
po separado da burguesia e do proletariado e
se firmam como um segmento mdio. Falco
enfatiza tambm a diferenciao interna
profisso. Sua imagem do corpo profissional
reflete a percepo de que eles constituem um
grupo estratificado e heterogneo, embora
esta diversificao seja classificada em ape
nas dois aspectos: quanto ao setor (pblico ou
privado) e quanto ao fato de a atividade ser ou
no jurdica. H, portanto, a construo de
uma tipologiadequatro subgrupos, mantendo
agrupadas ocupaes com estruturas de car
reira distintas, como as de juiz, promotor e
advogado de rgo pblico. Seu enfoque re
produz a fora da profisso, que consegue
preservar a obrigatoriedade do mesmo ttulo
superior e da mesma estrutura corporativa
para todas estas carreiras na rea do Direito.
Durand faz uma abordagem histrica da
A rquitetura. M ostra a existncia de duas
orientaes entre os arquitetos. N a mais anti
126

ga, o arquiteto visto como artista e humanis

ta, ligado arte e com capacidade de corrigir
os problemas causados pela urbanizao
capitalista. N a mais recente, o arquiteto m os
tra-se preocupado em reservar o mercado de
projetos para si (juntamente com o engenhei
ro), em melhorar o ensino e em enfatizar o
lado tcnico como o tipo ideal de Arquitetura.
Poucos entram no mercado de trabalho como
liberais; quase todos entram como assalariados.
Seu trabalho analisa o grupo internamen
te, em sua heterogeneidade. Os arquitetos so
apresentados como membros do segmento
mdio da sociedade que tentam se firmar
como tal, e no em funo da burguesia ou do
proletariado. A perspectiva de Durand crti
ca em relao ao contedo ideolgico do con
ceito de profisso, questionando este ponto de
partida analtico.
Nestes trs ltimos estudos pudemos ob
servar como as profisses comeam a ser
focalizadas como grupos heterogneos e
como se consolidam como um espao inter
medirio na hierarquia social. Nas resenhas
dos trabalhos de Nogueira, Pereira e Kawamura registramos um destes aspectos, mas
no segundo grupo de trabalhos que ambos os
aspectos a diversificao interna das pro
fisses e a consolidao dos segmentos m
dios profissionais, fenmenos que estavam se
intensificando na sociedade brasileira se
articulam.
A abordagem de Loyola sobre a prtica
mdica diferencia-se daquelas que tipificam a
produo da Sociologia das Profisses. A
adoo de uma perspectiva que tom a a fron
teira entre cincia e religio como a constitui
o de um campo de conflitos sociais relacio
nados com a posio dos grupos na estrutura
de classes, leva a autora a ver o problema
profissional como manifestao de lutas classificatrias na hierarquia social brasileira,
como um indicador de um tipo de conflito nas
relaes sociais. O problem a profissional per
de especificidade em seu olhar e ganha a
dimenso da luta entre classes distintas ou
entre grupos hierarquizados na estrutura so
cial brasileira.

Loyola identifica dois mbitos de com

peties: as disputas internas ao universo da
cura do corpo, mais vinculado ao mundo pro
fissional, e as disputas entre cincia e religio.
Essas duas dimenses refletem a estratifica
o social tanto no campo cientfico quanto
no religioso e reproduzem as segmentaes da
sociedade como um todo. Seu estudo submete
a lgica profissional posio social de seus
praticantes. Ao focalizar a medicina oficial e
a forma como os mdicos se relacionam com
os demais praticantes de curas e com sua
clientela, a nfase da autora recai na posio
que cada um deles ocupa na estrutura da so
ciedade. Seu interesse principal analisar as
relaes sociais. As prticas de cura do corpo
e do esprito materializam os conflitos ineren
tes a tal estrutura social e condicionam as
relaes entre os mdicos, os curandeiros e a
clientela.
A perspectiva da autora foi inovadora
nos estudos brasileiros sobre o tema porque
dimensionava um campo de disputas que ex
trapolava as fronteiras formais de uma profis
so, determinadas pela diviso disciplinar ou
pelo sistema de credenciamento. Sua aborda
gem associou a estratificao interna das pr
ticas da cura do corpo a uma hierarquizao
das prticas da cura do esprito, constituindo
um campo de relaes sociais, independente
do acesso ou no ao diploma superior. Entre
tanto, a amplitude de viso adotada e a forma
como o objeto estudado foi construdo leva
ram a uma diminuio da percepo do pro
cesso de diferenciao interna da medicina
oficial.
O estudo de Marinho retoma as aborda
gens mais caractersticas da Sociologia das
Profisses. Traz, contudo, um olhar novo ao
evidenciar a existncia de conflitos entre as
profisses de nvel superior, ou seja, intra
segmentos mdios da hieraquia social, pelo
monoplio de reas do conhecimento e de
exerccio profissional. Alm de reconhecer a
existncia deste espao social, com interesses
prprios, o autor transferiu a luta e o conflito
para dentro das classes mdias profissionais.
Em sua anlise, o Estado brasileiro aparece

mediando esse conflito atravs de sua fora e

capacidade decisria. Enfim, um a imagem
das profisses liberais bem diferente daquela
vigente na bibliografia anglo-sax da poca,
segundo a qual a autonomia, o controle e a
definio interna de seus problemas tipifica
vam a fora que as profisses possuam para
diferenciar-se das ocupaes.
Os trabalhos da dcada de 90 acentuam
a viso estratificada da estrutura social, estra
tificao que se multiplica no mundo profis
sional, seja entre as profisses, seja no interior
de cada um a delas. Esta tendncia pode ser
observada tanto em anlises de carter mar
xista quanto nas demais.
O artigo de Solange Simes reintroduz a
problemtica da relevncia do econmico e
do estrutural na anlise das classes mdias
profissionais. M ostra a presena dos profis
sionais de nvel universitrio assalariados no
movimento sindical a partir do final da dcada
de 70. Sua anlise parte da perspectiva de
classe e sua nfase recai na produo. A autora
rejeita tanto as vises que sim plesm ente apon
tam para a proletarizao desses profissionais
quanto as que no consideram essa possibili
dade. O essencial para ela so as diferentes
posies de classe no interior da categoria
ocupacional. O importante a diferenciao
dentro da categoria. Entre os engenheiros que
estudou ela encontrou autnomos, assalaria
dos e engenheiros em posies contradit
rias de classe, ou seja, gerentes, supervisores
e no-gerentes.
Sua anlise de classe, o econmico e o
estrutural so determinantes, mas a viso es
tratificada est presente. Reconhece o espao
dos segmentos mdios na sociedade e d des
taque diferenciao dentro do grupo estuda
do. No considera a categoria como um grupo
homogneo que est ao lado da burguesia ou
caminha linearmente para a proletarizao,
mas como um grupo que abrange os que esto
em vias de se proletarizar, os que exercem
alguma atividade de mando e os que esto em
posies contraditrias entre o capital e o
trabalho.
Barbosa focaliza os engenheiros minei
127

ros de uma abordagem contraposta de Simes.

Seu olhar vai contra a determinao econmi
ca, mostrando a profisso como uma nova
forma de estratificao social e os grupos
profissionais, como grupos de poder dentro da
sociedade. Neste aspecto, sua anlise asseme
lha-se s de Loyola e Marinho. Os engenhei
ros, baseados em sua autoridade cultural,
apresentam suas idias como as melhores para
a sociedade, ao mesmo tempo em que tentam
se constituir como grupo profissional.
Esta forma de conceber os grupos profis
sionais, como grupos de poder, enfatiza a
relevncia que o capital cultural adquire
para eles. Os engenheiros de Minas Gerais
so vistos como um grupo social lutando por
uma fatia de poder na sociedade, envolvido
num projeto coletivo de ascenso social.
Constituir-se como grupo profissional faz
parte desta estratgia. Contudo, os resultados
positivos alcanados em um contexto sofre
ro derrotas em outro, com o crescimento do
poder dos economistas, grupo que tem um
novo projeto para a sociedade.
Grn, estudando os gerentes paulistas, d
maior importncia representao simblica.
Observa como, no campo gerencial, a valori
zao da com petncia profissional se conso
lida, e que isso no se restringe ao mundo dos
gerentes, influenciando a prpria sucesso
dos herdeiros nos grupos empresariais. Hoje,
o herdeiro mais legtimo aquele que tem
competncia e que est preparado para assu
mir os negcios, criando-se, assim, um novo
padro de patro legtimo: aquele que tem
com petncia e propriedade. E a valorizao
do capital cultural juntamente com o capital
econmico. Segundo o autor, a idia de com
petncia atinge no s os empresrios, mas
toda a sociedade civil. A imprensa e a popu
lao pedem governos profissionais. Os ge
rentes conseguem levar a idia de com petn
cia ao mundo burgus e sociedade civil. O
importante nesta anlise a nfase na capaci
dade do simblico de criar diferenciaes so
ciais concretas.
Schwartzman e Balbachevsky, por sua
vez, vem os professores universitrios como
128

uma profisso, diferentemente da concepo

dominante na bibliografia da Sociologia das
Profisses. N esta literatura, predomina a vi
so de que cada profisso possui no seu inte
rior um segmento acadmico voltado para a
formao e reproduo de seu corpo profis
sional, assegurando a obrigatoriedade do di
ploma como um dos fatores para a garantia do
monoplio e a distino entre profisso e ocu
pao. Segundo os autores, h no Brasil uma
profisso acadmica interna ao meio univer
sitrio e separada das demais atividades pro
fissionais voltadas para o exerccio prtico no
mercado. Alm de traarem este corte que
separa o meio acadmico do setor aplicado
das profisses, eles dividem os professores
universitrios em trs grupos com graus dife
rentes de profissionalizao.
A preocupao observada neste trabalho
j estbem distanciada daquele verificada nos
estudos anteriores a 1985. As problemticas
da determinao do econmico, do espao
prprio das classes mdias profissionais, da
desprofissionalizao e perda das caracters
ticas liberais cedem lugar a um a perspectiva
que identifica como profisso a atividade as
salariada, burocratizada, vinculada ao Estado,
mas capaz de preservar o controle sobre a
distribuio de diplomas universitrios, via
monoplios de saber, e de definir seus pr
prios problemas e reas de conhecimento es
pecializado, garantidos pela autonomia inter
na, pela qual somente os experts avaliam seus
pares. Tal viso traz a segmentao profissio
nal para dentro do meio acadmico, tratado
at ento como mais homogneo, refletindo o
processo de diferenciao social decorrente
do maior grau de estratificao nas classes
mdias profissionais.
Este debate tem um a caracterstica dis
tinta do anterior, que se centrava nos proble
mas atingindo as profisses-modelo. A anli
se da atividade acadmica coloca a discusso
na fronteira dos campos da Sociologia da
Cincia e da Sociologia das Profisses, j que
o objeto disputado pelo enfoque de ambas
as especializaes. No olhar de Marinho esta
disputa aparece favorecendo a Sociologia da

Cincia. Em Schwartzman e Balbachevsky,

ela oscila entre os dois campos de conheci
mento, e em Bonelli a balana favorece o
enfoque predominante na Sociologia das Pro
fisses.
A tipologia que Schwartzman e Balba
chevsky fazem da estratificao na profisso
acadmica no capta as disputas internas ao
campo, como ilustrado na anlise de Loyola.
Os trs segmentos por eles identificados vi
vem intensa lutaclassificatria, naqual os que
obtm pontuaes mais baixas buscam negar,
na prtica, a legitimidade da posio daqueles
que estabelecem tais avaliaes. Embora os
autores tratem a questo como um fato j
decidido, ela pode ser vista como um processo
de lutas e conflitos intraprofissionais em
constante disputa.
Bonelli, uma das autoras deste ensaio
bibliogrfico, estuda os cientistas sociais no
interior do sistema das profisses. Sua abor
dagem inclui tanto o olhar de Marinho, enfa
tizando o conflito entre as profisses, quanto
o daqueles que apontam a estratificao den
tro das profisses. O sistema das profisses
articula a perspectiva micro da competio
intraprofissional com a macro, da competio
interprofissional. A noo sistmica mais ca
racterstica da perspectiva funcionalista cri
ticamente revista com a introduo da anlise
histrica, da concepo interativa na relao
entre os profissionais e as profisses, e do
reconhecimento da existncia de fatores ex
ternos a este universo, que tambm so capa
zes de promover mudanas em seu interior,
como o caso quando h avanos tecnolgi
cos, ou em funo da ao do Estado ou de
outros atores coletivos representando interes
ses distintos.
No modelo que utiliza, o meio acadmi
co visto como um segmento interno a cada
profisso, e no como uma outra profisso.
Este recorte identifica o poder profissional na
manuteno do privilgio de monopolizar
para algumas atividades a qualificao de n
vel superior, de controlar seu processo de
credenciamento e sua capacidade de montar
seus prprios quebra-cabeas cientficos e in

telectuais, bem como de decidir se eles esto

sendo solucionados ou no.
Por meio dos estudos aqui comentados,
procuramos mostrar como se desenvolveu o
olhar analtico sobre as profisses na produ
o sociolgica brasileira. Os primeiros enfo
ques concebiam as profisses como grupos
internamente homogneos e se preocupavam
com a sua desprofissionalizao ou proletarizao. Estes enfoques caminharam no sentido
de reconhecer a existncia de espaos pr
prios para as classes mdias profissionais, que
se consolidam na hierarquia social do pas, e
de gradualmente identificar a heterogeneida
de dos grupos profissionais. Concomitantemente a este processo, observa-se o questio
namento, dos contedos ideolgicos do con
ceito de profisso, a identificao das estrat
gias profissionais de usurpao de poder e
prestgio, a nfase nos seus aspectos simbli
cos e o reconhecimento da relevncia do ca
pital cultural no mundo empresarial e na so
ciedade como um todo. Os conflitos que no
incio do perodo analisado eram vistos como
externos ao meio profissional migram radical
mente para o seu interior. A proliferao dos
segmentos profissionais em todos os estudos
focalizados evidencia a crescente estratifica
o da estrutura social brasileira nesses lti
mos 30 anos.
Alm das mudanas na sociedade brasi
leira, outros fatores condicionaram esse de
senvolvimento dos enfoques sobre as profis
ses. Um deles, que nos interessa destacar,
a influncia da bibliografia internacional da
Sociologia das Profisses, que j vinha se
guindo uma tendncia semelhante apontada
aqui. O volume desta produo cresceu e diversificou-se tanto nos pases anglo-saxes
quanto fora deles, multiplicndo-se as suas
vertentes e consolidando-se a especializao.
Concluses
Neste balano da produo das Cincias
Sociais brasileiras sobre as profisses de nvel
superior realizada entre 1960 e 1994 foram
catalogados 144 trabalhos: 5 anteriores a
1970, 11 entre 1970 e 1974, 12 entre 1975 e
129

1979, 25 entre 1980 e 1984, 52 entre 1985 e

1989, 37 entre 1990 e 1994 e 2 sem data.4
O momento de maior produo no Brasil
coincidiu com o perodo de intensificao das
greves dos setores de classe mdia, que fervi
lharam em 1985 e 1986. A busca de uma
explicao sciolgica para o fenmeno articulou-se com as preocupaes concretas com
a perda de prestgio profissional, com a queda
no padro de vida e com o assalariamento das
profisses de nvel superior. Os estudos sobre
greves neste perodo ressaltam que os princi
pais atores desses movimentos foram os fun
cionrios pblicos, principalmente nos seto
res de sade e educao, o que engloba mdi
cos e professores.s
As anlises posteriores voltam-se mais
para a intensificao do processo de estratifi
cao intra ou interprofissional, que pode terse aguado nessas experincias anteriores. A

diferenciao intragrupos, o peso das disputas

classificatrias, a relevncia do capital cultu
ral e do simblico, a usurpao e o monoplio
do saber so preocupaes intelectuais que se
expandem muito nesse ltimo perodo.
Hoje, j no mais o temor pelo fim da
profissionalizao ou a denncia de seus pri
vilgios que norteiam as investigaes. H
um reconhecimento de que, apesar das suas
estratgias de dominao ou do seu processo
de assalariamento, as profisses consolida
ram sua relevncia e sua posio na estrutura
ocupacional, tornando-se um objeto de estudo
permanente, nos contextos de crise ou no.
Cabe s Cincias Sociais investir na monta
gem dos quebras-cabeas tericos sobre o
tema, de modo a buscar suas solues.
(Recebido para publicao
em ju lh o de 1995)

Notas
1.

O trabalho de Luiz Pereira trata do magistrio primrio com um enfoque profissional,

embora esta seja uma atividade que no tem o curso superior como pr-requisito. A incluso
deste trabalho justifica-se porque ele difunde no Brasil a perspectiva desta especializao
na Sociologia e porque, indiretamente, lida com o problema da definio das fronteiras do
mundo profissional.

2.

A com pilao de referncias bibliogrficas priorizou abibliotecadaF aculdadede Filosofia,

Letras e Cincias Humanas da USP e as bibliotecas centrais da UFSCar, da Unesp de
Araraquara e da Escola de Administrao de Empresas da FGV-SP. O levantamento da
produo de teses e dissertaes evolveu, alm dessas escolas, o acervo do Iuperj, do
IFCS/UFRJ, do Programa de Ps-Graduao em Antropologia Social do M useu Nacional/
UFRJ e dos Programas de Ps-Graduao em Cincias Sociais da UFM G e d a UFSC.

3.

Revista Brasileira de Cincias Sociais (Anpocs); Dados (Iuperj); Novos Estudos (Cebrap);
Tempo Social (Departamento de Sociologia da USP); Revista de Administrao de Empre
sas (Funao GetliO Vargas); BIB - Boletim Informativo e Bibliogrfico de Cincias
Sociais (Anpocs) e Cincias Sociais Hoje (Anpocs).

4.

Em 1995, aps a realizao desta anlise, foram concludos ou divulgados outros 11

trabalhos sobre as profisses no Brasil. Embora eles no tenham sido objeto de estudo aqui,
todos foram includos na bibliografia em anexo. H, portanto, 155 ttulos relacionados na
bibliografia organizada por profisses.

5.

Os dados sobre os m ovim entos grevistas deste perodo esto disponveis em Bonelli
(1989).

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Resumo
Os Estudos sobre Profisses nas Cincias Sociais Brasileiras
O artigo faz um levantamento dos estudos sobre as profisses realizados pelas Cincias Sociais
brasileiras nos ltimos 30 anos, relacionando as mudanas na form a de se focalizar esta temtica
com o aumento da estratificao social no pas. Foram catalogados 144 trabalhos sobre o
assunto, dos quais 12 foram resumidos e analisados aqui. Estes trabalhos ilustram momentos
diferentes do percurso da temtica, ao longo das dcadas de 60, 70, 80 e 90, centrando-se em
profisses como as de advogado, mdico, engenheiro, cientista social, docente universitrio e
arquiteto, alm de abordarem questes mais gerais da problemtica da profissionalizao.

Abstract
Studies on the Liberal Professions Conducted Within the Brazilian Social Sciences
The article surveys studies on liberal professionals conducted in the Brazilian social sciences
over the past thirty years and draws a relationship between the changes in how this topic has
been approached and Brazils increasing social stratification. Twelve of the one hundred and
forty-four catalogued studies are summarized and analyzed here. These studies illustrate
different moments in the history o f this research down through the 1960s, 1970s, 1980s and
1990s. They focus on such professionals as attorneys, physicians, engineers, social scientists,
university professors, and architects and also explore more general questions related to the issue
of professionalization.

142

Teses e Dissertaes

Almeida, Joo Lucas Quental Novaes de

A Poltica Externa Brasileira e as Negociaes e Propriedade Intelectual no GATT. Mestrado
em Relaes Internacionais, PUC-Rio, 1994. Orientadora: M aria Regina Soares de Lima.
A dissertao analisa a Poltica Externa Brasileira nas negociaes internacionais do GATT
envolvendo a proteo de propriedade intelectual no perodo 89-92. Argumenta-se que, embora
o Brasil tenha sofrido intensa presso bilateral dos EUA, sua poltica de propriedade intelectual
no Gatt teve como principal motivao sua preocupao com o futuro do regime multilateral
de comrcio.

Bresciani, Danielle de Oliveira

A Interveno do Estado na Economia: Uma Anlise dos Casos Brasileiro e Coreano. Mestrado
em Relaes Internacionais, PUC-Rio, 1994. Orientador: Paulo Sergio Wrobel.
Esta dissertao tem o objetivo de analisar a importncia do Estado no processo de industria
lizao brasileira e coreana, buscando revelar a natureza de cada um deles, com vistas a
compreender as possveis diferenas em suas formas de atuao.

Costa, Jlio Roberto Pinto Ferreira da

Rock em Braslia: Um Caso de Construo do Ator Social em Grupos Face-a-Face. Mestrado
em Sociologia, Universidade de Braslia, 1994, 106 pp. Orientadora: M aria Anglica Brasil
Gonalves Madeira.
A presente dissertao visa estudar os grupos face-a-face ligados msica rock, a procura de
uma explicabilidade do pertencimento do indivduo ao grupo que seja inerente ao prprio
mundo vivido do indivduo e do grupo, englobando aspectos da sociologia compreensiva de
Max W eber que contemplam o indivduo enquanto capaz de tomadas de posio frente ao real.
Operacionalizando a categoria indivduo/ator social em sua necessidade simblica de perten
cimento ao grupo face-a-face, configura-se o pertencimento ao grupo como um valor, inde
pendentemente do movimento emancipatrio em relao sociedade global. Ento, no
contexto face-a-face, os grupos ligados msica rock compartilham de um a experincia
simblica que cultural e construtora de elementos culturais.

Domer, Carlos Ricardo

O Meio Marinho como Patrimnio Comum da Humanidade: A Conveno de Montego Bay e
a Mudana do Regime Internacional Martimo. Mestrado em Relaes Internacionais, PUCRio, 1994. Orientador: Gustavo Snchal de Goffredo.
A dissertao analisa as ambigidades que permearam o Direito M artimo clssico e sua
importncia na transio do regime martimo internacional. O novo regime, consagrando a

BIB, Rio de Janeiro, n. 41, 1. semestre de 1996, pp. 143-149

143

interdependncia complexa, enseja o estudo da conveno de M ontego Bay e seu ncleo central
acornunalidade patrimonial humana no mbito da questo martima.

Duarte, Lilian Cristina Burlamaq ai

O Aquecimento Global e a Conveno sobre M udanas Climticas. Mestrado em Relaes
Internacionais, PUC-Rio, 1994. Orientador: Celso Renato Duvivier Mello.
A dissertao de mestrado realiza, segundo uma perspectiva histrica, poltica e jurdica, o
estudo do tema do aquecimento global e das negociaes que culminaram com a conveno
sobre mudanas climticas, apresentada pela assinatura durante a Conferncia das Naes
Unidas sobre Meio Ambiente e Desenvolvimento, no Rio de Janeiro, em junho de 1992.

Fonseca, Francisco Csar Pinto da

A Imprensa Libera1 na Transio Democrtica (1984-1987'): Projeto Poltico e Estratgias de
Convencimento (Revista Viso e Jornal O Estado de S. P aulo"). M estrado em Cincia Poltica,
Unicamp, 1994, 417 pp. Orientador: Reginaldo Carmello Corra de Moraes.
O estudo objetiva averiguar o projeto poltico, mormente a concepo de democracia, do
liberalismo brasileiro, atravs da imprensa autoproclamada como perfilhada a esta ideologia:
revista Viso e jornal O Estado de S. Paulo. A transio para a dem ocracia no Brasil, observada
entre 1984 e 1987, ao contemplar uma agenda a ser implementada impeliu os diversos agentes
sociais a explicitarem seu projeto. Este, fora analisado por meio das diversas editorias da revista
e dos editoriais do jornal. Concluiu-se que esta imprensa manteve a tradio conservadora e
autoritria do liberalismo aqui vigente, utilizando-se para tanto de estratgias diferenciadas de
convencimento: o panfleto, a revista, e a postura negociadora, o jornal.

Froehlich, Jos Marcos

Sexualidade, Subjetivao e Poder: O Discurso de Liberao dos C ostum es em Vila
flock-RS. Mestrado em Sociologia, Universidade Federal do Rio Grande do Sul, 1994, 250 pp.
Orientador: Jacques A.L. Marre.
Pesquisou-se neste trabalho o rebatimento que o fenmeno social conhecido por liberao dos
costumes geralmente mencionado como recorrente nos espaos urbanos da atualidade, apre
senta no espao agrrio no caso Vila Block-RS. Utilizou-se o instrumental terico-metodolgico Foucaultiano, por meio danoo do discurso , analisando-se acirculao dos enunciados
deste discurso liberalizante" na referida comunidade rural, suas redes de poder/saber, seus
limites, modalidades e resistncias. Constatou-se que h um processo de ruptura na discursividade sobre o corpo e o sexo tambm na comunidade rural pesquisada, onde novos saberes e
prticas corporais, associados aos espaos de secularizao e consumo, passaram a predominar
e relativizar o poder de verdade dos discursos produzidos pelos espaos religiosos sobre o
lema. Isto se deve, em grande parte, a relativa integrao do espao agrrio velocidade da
sociedade urbano-industral.

Giacobbo, Elisa Olvia

A Construo e Reconstruo das Relaes Familiares em um Assentam ento de Reforma
Agrria. Mestrado em Sociologia, Universidade Federal do Rio G rande do Sul, 1994, 287 pp.
Orientador: Mrio Riedl.

O trabalho procura analisar a relao estabelecida entre determinadas formas de estruturao

da famlia presentes no grupo social campons e a interveno de agentes e instituies
como o estado, igreja e o movimento dos trabalhadores rurais sem terra (MST), que procuram
refor-las, modific-las ou anul-las, por meio da introduo de novos modelos de organizao
da produo, denominados cooperao agrcola. Essa relao analisada luz da insero desse
grupo social em um processo de luta pela terra que desemboca na estruturao de um
assentamento de reforma agrria. O assentamento, configurado como um espao social de lutas,
o palco onde as diferentes aes em jogo se cruzam. D e um lado as prticas relacionadas
estruturao da famlia, produzidas pelo grupo social ao longo de suas trajetrias. D e outro, as
intervenes produzidas sobre essas prticas pelo demais agentes. As disputas variadas que se
configuram no dia a dia do assentamento fornecem a dinmica da estruturao e reestruturao,
tanto das relaes familiares quanto das idias e perspectivas em jogo.

Graciolli, Edilson Jos

A Ponta de um Iceberg: A Greve na CSN em Novembro de 1988. Mestrado em Sociologia,
IFCH/Unicamp, 1994, 159 pp. Orientador: Ricardo Luiz Coltro Antunes.
Esta dissertao busca analisar a causalidade, a processualidade e o significado da greve que
os trabalhadores da Companhia Siderrgica Nacional CSN realizaram em novem bro de
1988. Recupera-se um pouco da histria da CSN, do perfil do seu operariado e das experincias
de resistncia operria at o surgimento do novo sindicalismo, mostrando suas especificidades
em V olta Redonda. Aps a anlise das formas de ser que essa greve adquiriu, conclui-se que
se tratou de um greve motivada pela luta contra o arrocho salarial, a militarizao do cotidiano
dos trabalhadores e por um conjunto de cobranas pela aplicao de direitos assegurados
constitucionalmente. Tendo sido preparada, iniciada e levada a termo a partir de uma rica
experincia de organizao interna e sindical, a greve logrou significao poltica intensa,
principalmente aps a truculncia empreendida pelo exrcito. Tratou-se de uma greve vitoriosa,
notadamente pelos impactos polticos que produziu na conjuntura.

Jinkings, Nise Maria Tavares

Trabalho e Subjetividade sob o M ister de fa zer mais Dinheiro: O Trabalho Bancrio.^ Mestrado
em Sociologia, Universidade Estadual de Campinas, 1994, 129 pp. Orientador: Ricardo
Antunes.
A presente dissertao estuda as dimenses da ao do trabalhador bancrio num contexto de
intensa reestruturao tecnolgica e organizacional implementada nos bancos desde os anos
60, que afeta no somente a sua materialidade mas atinge tambm a sua subjetividade e
conscincia. Para viabilizar nossa proposta de trabalho, realizamos entrevistas com dirigentes
sindicais do Sindicato dos Bancrios de So Paulo e com membros da administrao dos bancos,
alm de extensa coleta de dados em documentos e publicaes do Sindicato e dos bancos.
Conclumos que as metamorfoses do trabalho bancrio aprofundam um processo de estranha
mento e de distanciamento do trabalhador em relao sua atividade, dificultam as prticas de
resistncia e produzem novas formas de subordinao do trabalho ao capital, agudizam as cises
e fragmentaes produzidas entre os trabalhadores. O antagonismo das relaes de trabalho
capitalistas manifesta-se, entre os bancrios, num a mesclagem de aes de resistncia e de
prticas de subordinao ou de adeso lgica capitalista.
145

Jungblut, Airton Luiz

Entre Evangelho e o Futebol: Um Estudo sobre a Identidade Religiosa de um Grupo de Atletas
de Cristo em Porto Alegre. Mestrado em Antropologia, Universidade Federal do Rio Grande
do Sul, 1994, 261 pp. Orientador: Ari Pedro Oro.
O trabalho pretende inventariar as diversas prticas, principalmente discursivas, que estruturam
a identidade do grupo religioso Atletas de Cristo. Este grupo conjuga em um estilo devocional
os signos mundanos do futebol e os signos de um fundamentalismo evanglico. A anlise
feita mediante a recuperao das diversas identificaes acionadas por seus integrantes nas
vrias interaes que m antm com os interlocutores, principalm ente religiosos, do referido
grupo. Busca-se com preender que lgicas inform am ou determ inam suas identificaes
com o intuito de se saber como foi possvel a em ergncia bem -sucedida deste grupo, que
form a um a nova m odalidade de cristianism o evanglico, o qual se define com o um
m inistrio esportivo .

Leis, Silvia Victoria Gerschman de

Democracia Social e Atores Polticos: Um Estudo da Reforma Sanitria Brasileira. Doutorado
em Cincias Sociais, Unicamp, 1994, 285 pp. Orientadora: Argelina Cheibub Figueiredo.
O objeto desta tese o estudo dos movimentos sociais em sade referenciados ao processo de
formulao e de implementao das polticas de sade no perodo que se estende de meados da
dcada de 1970 a 1994. O estudo desta etapa relaciona-se possibilidade de pensar as polticas
de sade no Brasil, na transio democracia e na consolidao dem ocrtica sob uma
perspectiva que no se sustenta exclusivamente no Estado como o locus privilegiado dos
processos de formulao e de implementao das prticas sociais. O enfoque terico-metodolgico centrou-se em trs aspectos: a trajetria do papel dos movimentos sociais em sade; o
grau de definio da poltica de sade e o processo poltico mais amplo de constituio de um
regime democrtico. Conclumos que a Reforma Sanitria Brasileira constituiu-se num regime
de democratizao parcial, definimos a maneira pela qual se estabeleceu o percurso da mesma
e explicitamos quais as possibilidades para a implementao da poltica de sade, dado o estgio
alcanado pelos momentos sociais com sade.

Lima, Marcelo Ayres Camura

Os Melhores Filhos do P ovo. Um Estudo do Ritual e do Simblico numa Organizao
Comunista O Caso do MR8. Doutorado em Antropologia, M useu Nacional/UFRJ, 1994,324
pp. Orientador: Otvio Velho.
Procura abordar modelo de Partido Com unista estudo de caso do MR8 enfatizando os
significados simblicos e rituais de suas relaes sociais. Estende a perspectiva antropolgica
a um objeto estudado pela cincia poltica, o partido; com isso busca cobrir lacuna deixada
por teoria poltica no tratamento da esquerda e seus agrupamentos. Busca desnaturalizar
regras, cdigos, linhas polticas, tticas e estratgias do esquem a objetivo da linguagem
poltica de esquerda revelando-as enquanto ritos de iniciao, de passagem, marcas identitrias
distintivas dos grupos. Utilizou-se para tal entrevista observao participante e pesquisa em
material bibliogrfico.
146

Lyrio, Maurcio Carvalho

O Contencioso das Patentes Farmacuticas e as Relaes entre Brasil e Estados Unidos.
Mestrado em Relaes Internacionais, PUC-Rio, 1994. Orientadora: M aria Regina Soares de
Lima.
O objetivo desta dissertao analisar o contencioso das patentes farmacuticas com base em
conceitos de teoria de relaes internacionais. Para tanto, o trabalho divide-se em duas partes
complementares. Inicialmente, procura-se inserir o contencioso no contexto mais amplo das
relaes entre Brasil e Estados Unidos, em especial, no processo de crescente divergncia entre
suas respectivas prioridades de diplomacia econmica, a partir dos anos 70. Faz-se, a um s
tempo, um a anlise histrica e terica do relacionamento bilateral e do significado particular
do contencioso das patentes. Por fim, busca-se analisar o processo de formulao da poltica
externa dos dois pases durante o conflito bilateral, com nfase sobre os fatores de poltica
burocrtica e de influncia societal que o condicionaram.

Messari, Nizar
A Democracia e a Questo da Guerra e da Paz. O Enfoque Liberal. Mestrado em Relaes
Internacionais, PUC-Rio, 1994. Orientador: Paulo Sergio Wrobel.
O objetivo desta dissertao discutir o carter pacfico das democracias. Alguns autores
baseiam-se em Imanuel Kant para indicar a existncia de uma zona de paz separada entre as
democracias. Para eles, este fenmeno representa um desafio viso realista segundo a qual o
que determina as relaes internacionais a distribuio internacional das foras entre os atores.
Estes neokantianos alegam a existncia de vrios graus de anarquia para afirmar que a paz
separada entre as democracias indica um grau mais maduro de relacionamento entre tais pases,
e que no se verifica em relao aos demais. este debate que levado adiante nesta dissertao.

Motta, Luiz Eduardo Pereira da

A poca de Outro dos Intelectuais Vermelhos ( Uma Anlise Comparativa das Revistas Tempo
Brasileiro e civilizao Brasileira 1962-1968). Mestrado em Sociologia, IFCS/UFRJ, 1994,
171 pp. Orientadora: Ana M aria Galano Linhart.
A pesquisa tem como objetivo mostrar os aspectos diferentes e semelhantes entre duas revistas
de cultura e poltica do Rio de Janeiro durante os anos 60. A Revista Tempo Brasileiro, criada
por Eduardo Portella em 1962, e a Revista Civilizao Brasileira, criada por nio Silveira e
M oacir Flix em 1965. Pretendemos apontar as reaes dessas revistas no que concerne as
mudanas estruturais originadas pelo movimento poltico de 1964.

Osis, Maria Jos Martins Duarte

Ateno Integral Sade da Mulher, Conceito e o Programa: Histria de uma Interveno.
Mestrado em Antropologia Social, Universidade Estadual de Campinas, 1994, 186 pp. Orien
tador: Jos Luiz Santos.
Pretendeu-se investigar que relaes existiriam entre o Programa de Assistncia Integral
Sade da M ulher PAISM, adotado pelo governo brasileiro em 1983, e as tradicionais
intervenes sobre o corpo feminino, como principal instrumento de reproduo e as implica
es e repercusses sociais de sua implantao. Props-se identificar os significados simblicos
147

implcitos na adoo do PAISM, bem como interpret-lo a partir de uma perspectiva de gnero.
Concluiu-se que: a adoo do PAISM resultou da presso de trs foras que atuavam no incio
da dcada de 80; as presses internacionais p ira que os pases em desenvolvimento controlas
sem o crescimento populacional; as presses internas dos movimentos sociais por mudanas
na poltica de sade; e as presses dos movimentos de mulheres para que elas fossem tratadas
como cidads, o que inclua a ateno sua sade como um todo, e no apenas como mes em
potencial. Entretanto, o PAISM representou uma inovao, pis pretendeu dar atendimento pleno
s especificidades das mulheres, independentemente da funo reprodutoraestar sendo exercida
ou no. Como poltica de sade pblica esse Programa contemplou, pela primeira vez, medidas
oficiais na rea da regulao da fecundidade, mas no se pode classific-lo como uma forma
de controle da natalidade, porque ele no inclui qualquer componente de cero, condicionando
as atividades de planejamento familiar nos servios pblicos ao oferecimento de todos os outros
componentes da ateno sade das mulheres.

Silva, Enio Waldir

O Ensino Superior Regional: A Regio Noroeste do Estado do Rio Grande do Sul. Mestrado
cm Sociologia, Universidade Federal do Rio Grande do Sul, 1994,362 pp. Orientadora: Clarissa
E. Baeta Neves.
O ensino superior criado na regio Noroeste do Rio Grande do Sul foi de carter privado como
foi a maioria criado na dcada de 1960 no Brasil, como um todo. M as ali a criao das
instituies de ensino superior (foram criadas sete IES em uma mesma poca, e em cidades
pequenas e bastante prximas uma da outra) teve muitas peculiaridades devido a forma de
articulao dos grupos criadores com a comunidade em que se envolviam: eram grupos
religiosos e leigos (polticos, professores etc.) que no tinham interesses lucrativos com a
educao. Sem apoio dos setores pblicos estes atores construram a histria das IES. Nas
entrevistas com estes criadores, nos documentos estudados conseguimos perceber que as
relaes das IES com a comunidade mudou muito nestes 30 anos de experincia e que as IES
ficaram muito presas ao ensino mas foram muito importantes na formao de recursos humanos
nesta regio. Hoje elas esto, frente crise que enfrentam, com novos desafios: tom arem -se
Universidade Multicampi.

Trpia, Patrcia Vieira

Classe Mdio, Situao de Trabalho e Comportamento Sindical: O Caso dos Comercirios de So
Paulo. Mestrado em Cincia Poltica, Unicamp, 1994,187 pp. Orientador: Armando Boito Jnior.
Esta dissertao de mestrado analisa o no ativismo dos comercirios no plano sindical. Nosso
objetivo foi mostrar que a raridade das greves no comrcio, a rejeio ao sindicalismo
reivindicatrio e a hegemonia do peleusmo neste sindicato derivam da situao de trabalho
dominante no comrcio de So Paulo. Por outro lado, discutimos a insero de classe destes
assalariados no-manuais. Procuramos fugir de uma discusso puramente abstrata sobre o
pertencimento de classe dos comercirios ao investimos na anlise do seu comportamento e d a
ideologia secretada por eles. Este procedimento permitiu que destacssemos o comportamento
anti-social dos comercirios como uma rejeio ao sindicalismo reivindicatrio. Procuramos,
tambm, a partir da anlise da situao de trabalho dominante testar a eficcia das disposies
148

ideolgicas pequeno-burguesas na determinao de classe dos comercirios. Fazem eles,

segundo nosso trabalho, parte da classe mdia.

Vasconcellos, Eliane Julie Godoy de

Trabalhadores Informais: O Sentido da Sua Escolha de Trabalho. Mestrado em Sociologia
Poltica, Universidade Federal de Santa Catarina, 1 9 9 4 ,199pp. Orientadora: Sonia Larangeira.
Retoma e aprofunda dois pressupostos da literatura brasileira sobre produo informal. Um, de
que esta produo abriga uma diversidade de situaes ocupacionais, que vo desde estratgias
de sobrevivncia a situaes ocupacionais em que h um a escolha do trabalhador pelo trabalho
que exerce informalmente. Outro pressuposto que esta escolha estaria associada a uma
avaliao positiva feita pelo trabalhador do trabalho informal. Identifica as razes pelas quais
esses trabalhadores tornaram-se trabalhadores informais e as razes pelas quais permanecero
(ou no) nessa condio ocupacional. Conclui que em suas escolhas ocupacionais os trabalha
dores estudados tm referenciais pessoais em termos do que a autora denom ina de objetivos
profissionais, e que esses objetivos expressam sua capacidade de concepo de bem nos
termos rawlsianos. M ostra que na diversidade ocupacional que caracteriza o trabalho informal,
possvel estabelecer um sentido comum ao deslocamento no mercado de trabalho para um
trabalho informal a partir destes objetivos profissionais.

Weber, Maria Helena

Ditadura & Seduo (Redes de Comunicao e Coero no Brasil 1969/1974). Mestrado
em Sociologia, Universidade Federal do Rio Grande do Sul, 1994, 422 pp. Orientadora: M aria
Suzana Arrosa Soares.
Estudo sobre as relaes histricas e tericas entre o poder poltico autoritrio dos militares e
a comunicao, no Brasil, especificamente, durante o perodo governado pelo general Emlio
Garrastazu Mdici, de 1969 a 1974. Desenvolvimento de anlises sobre a singularidade deste
governo que, em busca do controle hegemnico da sociedade, viabilizou o funcionamento de
redes estratgicas de comunicao e coero, assim classificadas: a Rede Tcnico-estrutural
(leis, tecnologia); a Rede Institucional (cursos e legislao para profissionais de comunicao,
rede Globo); a Rede Repressiva (censura, aparato policial) e a Rede Persuasiva (sistema de
comunicao, AERP, propaganda governamental). Estas redes determinaram as relaes entre
estado e sociedade, a partir dos princpios da ideologiada segurana nacional e foram estudadas
a partir do mtodo estudo de caso sendo o material emprico constitudo por documentos das
campanhas, discursos presidenciais, projetos, legislao, publicaes, opinies e peridicos da
poca.

149

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