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Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez.

2015

Diretora da Revista

Desembargadora Federal Lucia Ursaia

Publicao Oficial
(Artigo 113 do Regimento Interno do TRF - 3 Regio)

ISSN 1982-1506
Revista do Tribunal Regional Federal da 3 Regio

So Paulo

Ano XXVI

n. 127

p. 1-595 out./dez. 2015

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

Expediente
DIRETORA DA REVISTA: Desembargadora Federal Lucia Ursaia
ASSESSORA: Simone de Alcantara Savazzoni
EQUIPE:

Maria Jos Lopes Leite / Renata Bataglia Garcia


Capa, projeto grfico e ilustraes: Maz Leite

Revista do Tribunal Regional Federal da 3 Regio. So Paulo: Tribunal Regional Federal da 3 Regio,
1990- .
Bimestral a partir de 2001.
Trimestral a partir de julho de 2012.
Repositrio Oficial de Jurisprudncia do TRF 3 Regio.
n. 1 (jan./mar. 1990) a n. 86 (nov./dez. 2007) [publicao impressa] - ISSN 1414-0586.
Continuada por: Revista do Tribunal Regional Federal da 3 Regio [publicao eletrnica] - n. 87
(jan./fev. 2008) a

- ISSN 1982-1506.

Separata, publicao impressa parcial a partir do n. 107 (maio/jun. 2011) - n 119 (out./dez. 2013).
1. Direito - Peridico - Brasil. 2. Jurisprudncia - Peridico - Brasil. 3. Brasil. Tribunal Regional Federal
da 3 Regio (TRF 3 Regio).

O contedo dos artigos doutrinrios e dos comentrios de inteira responsabilidade dos


seus autores, no refletindo, necessariamente, o posicionamento desta Revista.
As decises e os acrdos, em virtude de sua publicao em comunicao oficial,
conservam a escritura original, em que esta Revista restringiu-se a realizar a
diagramao, conferncia com o original e padronizao.

Tribunal Regional Federal da 3 Regio


Av. Paulista, 1.842, Torre Sul, 11 andar
CEP 01310-936 - So Paulo - SP
www.trf3.jus.br
revista@trf3.jus.br

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PODER JUDICIRIO
TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL - 3 REGIO
JURISDIO: SO PAULO E MATO GROSSO DO SUL
DESEMBARGADORES FEDERAIS(1)
FBIO PRIETO de Souza - 24/4/98- Presidente(2)
CECLIA Maria Piedra MARCONDES - 14/8/98 - Vice-Presidente(3)
THEREZINHA Astolphi CAZERTA - 02/10/98 - Corregedora-Regional (4)
DIVA Prestes Marcondes MALERBI - 30/3/89
Paulo Octavio BAPTISTA PEREIRA - 04/8/95
ANDR NABARRETE Neto - 04/8/95
MARLI Marques FERREIRA - 04/8/95
NEWTON DE LUCCA - 27/6/96
Otavio PEIXOTO JUNIOR - 21/5/97
MAIRAN Gonalves MAIA Jnior - 27/1/99
NERY da Costa JNIOR - 17/6/99
Lus CARLOS Hiroki MUTA - 13/6/2002
CONSUELO Yatsuda Moromizato YOSHIDA - 12/7/2002 (5)
MARISA Ferreira dos SANTOS - 13/9/2002
Lus Antonio JOHONSOM DI SALVO - 13/9/2002
NELTON Agnaldo Moraes DOS SANTOS - 07/1/2003
SRGIO do NASCIMENTO - 02/4/2003
ANDR Custdio NEKATSCHALOW - 21/5/2003
LUIZ de Lima STEFANINI - 06/10/2003
Lus Paulo COTRIM GUIMARES - 06/10/2003
Maria CECILIA Pereira de MELLO - 06/10/2003
ANTONIO Carlos CEDENHO - 15/6/2004
Maria LUCIA Lencastre URSAIA - 01/7/2010
JOS Marcos LUNARDELLI - 01/7/2010
DALDICE Maria SANTANA de Almeida - 22/12/2010
FAUSTO Martin DE SANCTIS - 28/1/2011
PAULO Gustavo Guedes FONTES - 24/2/2012
NINO Oliveira TOLDO - 24/4/2013
MNICA Autran Machado NOBRE - 24/4/2013
TORU YAMAMOTO - 04/10/2013
MARCELO Mesquita SARAIVA - 04/10/2013
TNIA Regina MARANGONI - 04/10/2013
Luiz Alberto de SOUZA RIBEIRO - 04/10/2013
DAVID Diniz DANTAS - 04/10/2013
MAURCIO Yukikazu KATO - 11/12/2014
GILBERTO Rodrigues JORDAN - 11/12/2014
HLIO Egydio de Matos NOGUEIRA - 11/12/2014
PAULO Srgio DOMINGUES - 11/12/2014
Composio do TRF 3 Regio atualizada at 04/12/2015.
No integra as Turmas. Preside a Sesso Plenria e a do rgo Especial.
(3)
No integra as Turmas. Preside as Sees.
(4)
No integra as Turmas.
(5)
Ouvidora-Geral da 3 Regio.

(1)

(2)

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PRIMEIRA SEO
PRIMEIRA TURMA:

SEGUNDA TURMA:

LUIZ STEFANINI - Presidente


HLIO NOGUEIRA
WILSON ZAUHY - Juiz Federal

PEIXOTO JUNIOR
COTRIM GUIMARES - Presidente
DENISE AVELAR - Juza Federal

SEGUNDA SEO
TERCEIRA TURMA:

QUARTA TURMA:

NERY JNIOR - Presidente


CARLOS MUTA
NELTON DOS SANTOS
ANTONIO CEDENHO

ANDR NABARRETE
MARLI FERREIRA - Presidente
MNICA NOBRE
MARCELO SARAIVA

SEXTA TURMA:
DIVA MALERBI
MAIRAN MAIA - Presidente
CONSUELO YOSHIDA
JOHONSOM DI SALVO

TERCEIRA SEO
STIMA TURMA:

OITAVA TURMA:

FAUSTO DE SANCTIS - Presidente


TORU YAMAMOTO
PAULO DOMINGUES
CARLOS FRANCISCO - Juiz Federal

NEWTON DE LUCCA - Presidente


TNIA MARANGONI
DAVID DANTAS
CARLOS DELGADO - Juiz Federal

NONA TURMA:

DCIMA TURMA:

MARISA SANTOS
DALDICE SANTANA
SOUZA RIBEIRO - Presidente
GILBERTO JORDAN

BAPTISTA PEREIRA - Presidente


SRGIO NASCIMENTO
LUCIA URSAIA
VALDECI DOS SANTOS - Juiz Federal

QUARTA SEO
QUINTA TURMA:

DCIMA PRIMEIRA TURMA:

ANDR NEKATSCHALOW - Presidente


PAULO FONTES
MAURCIO KATO

CECILIA MELLO - Presidente


JOS LUNARDELLI
NINO TOLDO

EX-DIRETORES DA REVISTA
GRANDINO RODAS (30/03/1989 a 11/04/1993)
DIVA MALERBI (02/05/1993 a 01/05/1995)
ANA SCARTEZZINI (02/05/1995 a 27/03/1998)
SUZANA CAMARGO (19/06/1998 a 01/05/2001)
MARLI FERREIRA (02/05/2001 a 04/05/2003)
SALETTE NASCIMENTO (05/05/2003 a 01/05/2005)
NEWTON DE LUCCA (10/06/2005 a 01/05/2007)
FBIO PRIETO (21/06/2007 a 03/03/2010)
EVA REGINA (04/03/2010 a 31/03/2011)
MRCIO MORAES (12/05/2011 a 07/03/2012)
ANTONIO CEDENHO (08/03/2012 a 14/03/2014)

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Sumrio

ARTIGOS DOUTRINRIOS
Aspectos da resciso dos contratos administrativos
Heraldo Garcia Vitta .............................................................................................................17
A importncia do giro lingustico
Eliana Borges de Mello Marcelo...........................................................................................33
Desafios para a construo da igualdade de gnero: os novos direitos constitucionais
Paula Loureiro da Cruz......................................................................................................... 61
A atividade de radiodifuso a partir da EC n 08/1995: da atipicidade das condutas previstas no artigo 70 da Lei n 4.117/1962 e no artigo 183 da Lei n 9.472/1997
Raecler Baldresca.................................................................................................................. 81

JURISPRUDNCIA
DIREITO ADMINISTRATIVO
Ao Civil Pblica. Expedio de carteira profissional condicionada regularidade financeira perante a OAB/SP. Resoluo n 07/2002 do Conselho Federal da OAB. Ilegalidade.
ApelReex 0003163-94.2003.4.03.6100
Desembargadora Federal Diva Malerbi...............................................................................99
Patente de inveno. Modelo de utilidade. Inovao. Estado da tcnica. Apelao improvida.
AC 0005447-94.2003.4.03.6126
Desembargadora Federal Cecilia Mello.............................................................................. 106
Penso ex-combatente. Lei n 8.059/1990. Filha invlida. Direito penso independentemente do estado civil.
Ag AMS 0001895-43.2005.4.03.6000
Desembargador Federal Luiz Stefanini...............................................................................114
Militar temporrio. Acidente em servio. Incapacidade definitiva comprovada. Reforma
ex officio. Responsabilidade civil do Estado. Ausncia de nexo causal. Danos no comprovados.
Ag ApelReex 0009123-98.2007.4.03.6000
Desembargador Federal Cotrim Guimares....................................................................... 120

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Conselho Regional de Qumica. Auto de infrao. Empresa de embalagens. Resistncia


fiscalizao.
AC 0003126-44.2011.4.03.6114
Desembargador Federal Nelton dos Santos........................................................................ 135
Prego eletrnico. No atendimento do edital. Aplicao de multa. Proporcionalidade.
Substituio da penalidade. Reduo da multa. Impossibilidade.
Ag AC 0020005-03.2013.4.03.6100
Desembargadora Federal Consuelo Yoshida..................................................................... 139
Servio pblico. Contrato temporrio. Licena-maternidade. Estabilidade provisria.
Proteo maternidade.
AMS 0000816-14.2014.4.03.6000
Desembargador Federal Mairan Maia................................................................................ 144
Ao Civil Pblica. Cumprimento provisrio de sentena coletiva. Art. 475-O do CPC. Leitos
de UTI. Embargos de Declarao. Omisso inexistente.
EDcl AI 0008114-15.2014.4.03.0000
Desembargador Federal Carlos Muta ................................................................................ 148
Portaria da Secretaria da Educao. Devoluo de carteira profissional de corretor de
imveis. CRECI. Curso tcnico. Colgio Litoral Sul. Inscrio cancelada.
Ag AMS 0016142-05.2014.4.03.6100
Desembargador Federal Antonio Cedenho . .......................................................................151
DIREITO AMBIENTAL
Ao Civil Pblica. Audincia de conciliao. Formalizao de acordo. Possibilidade. Assuno de obrigaes pelos DNIT e DER/SP no sentido de evitar atrolamento de animais
silvestres na Rodovia Ferno Dias. No cumprimento do acordo. Alegao de inexequibilidade das obrigaes. Transmutao de liminar em sentena homologatria.
AC 0029546-46.2002.4.03.6100
Desembargador Federal Andr Nabarrete......................................................................... 159
Ao Civil Pblica. Depsito e remessa (atravs dos Correios) de quase trs mil espcimes
da fauna nacional (insetos) ao exterior. Biopirataria em grande escala (irrelevncia dos
animais estarem mortos). Dano ambiental manifesto (leso fauna e ao bioma).
AC 0003960-31.2007.4.03.6100
Desembargador Federal Johonsom Di Salvo.......................................................................176
DIREITO CIVIL
Ao de indenizao. Roubo durante transporte de valores de agncia da CEF. Leso
corporal gravssima. Danos materiais, morais e estticos indenizveis. Penso vitalcia.
Juros de mora. Correo monetria sobre os danos moral e esttico. Termo inicial. Data
do arbitramento.
AC 0000049-76.2006.4.03.6122
Desembargador Federal Hlio Nogueira............................................................................ 183

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Responsabilidade civil. Atraso na implantao benefcio previdencirio. Auxlio-acidente.


Greve. Caracterizado dano moral in re ipsa. Excludente de responsabilidade afastada.
Dano material j ressarcido.
AC 0020124-14.2007.4.03.9999
Desembargador Federal Nery Jnior.................................................................................. 196
Indenizao por danos morais. Violao da conta poupana por terceiro. Instituio bancria. Situao de aborrecimento.
Ag AC 0006337-88.2011.4.03.6114
Desembargador Federal Marcelo Saraiva . ........................................................................205
DIREITO CONSTITUCIONAL
Pedido de suspenso de medida liminar expedida em interdito proibitrio. Demarcao
da terra indgena homologada pelo Presidente da Repblica, por meio de Decreto. Ato
suspenso, liminarmente, h mais de dez (10) anos, pelo STF. Percia antropolgica reconhecendo a tradicionalidade da ocupao da rea pela comunidade indgena. Afirmao
de que os ndios no esto dispostos a deixar a rea e pretendem resistir at a morte, no
caso de desocupao.
SLAT 0022953-11.2015.4.03.0000
Desembargador Federal Fbio Prieto..................................................................................211
DIREITO PENAL
Competncia da Justia Federal. Conexo probatria. Uso de CNH falsa. Emendatio
libelli. Prescrio da pretenso punitiva reconhecida de ofcio.
ACr 0014906-95.2003.4.03.6102
Juza Federal Convocada Denise Avelar..............................................................................217
Ao Penal Originria. Delito de falsidade ideolgica. Condenao decretada.
APN 0043847-52.2008.4.03.0000
Desembargador Federal Peixoto Junior.............................................................................224
Mquinas caa-nqueis. Peas de origem estrangeira. Insignificncia. Inaplicabilidade.
Princpio da consuno. Contraveno penal de explorao de jogo de azar e delito de
contrabando. Inaplicabilidade.
ACr 0000467-24.2009.4.03.6117
Desembargador Federal Andr Nekatschalow ..................................................................238
Crime de reduo condio anloga de escravo. Art. 149 do CP. Crime de natureza
permanente. Concurso formal.
ACr 0007306-96.2011.4.03.6181
Desembargador Federal Jos Lunardelli ........................................................................... 247

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Trfico internacional de drogas. Transporte pblico. Causa de aumento do art. 40, III, da
Lei n 11.343/2006.
EIfNu 0000400-48.2012.4.03.6119
Desembargador Federal Maurcio Kato . ...........................................................................259
DIREITO PREVIDENCIRIO
Aposentadoria proporcional por tempo de contribuio. Reexame disposto no art. 543-C
do CPC. REsp n 1.348.633-SP. Possibilidade de reconhecimento do perodo de trabalho
rural anterior ao documento mais antigo juntado como incio de prova material. Julgamento reconsiderado.
AC 0032761-65.2005.4.03.9999
Desembargador Federal Souza Ribeiro .............................................................................269
Embargos Infringentes em Ao Rescisria. Art. 485, IX, do CPC. Aposentadoria por tempo
de servio/contribuio. Erro de fato. Ocorrncia.
EI 0052487-78.2007.4.03.0000
Desembargador Federal Toru Yamamoto........................................................................... 273
Juzo de retratao. Cumulao de benefcios. Auxlio-acidente e aposentadoria. Critrio
para recebimento conjunto. Leso incapacitante e aposentadoria anteriores publicao
da MP n 1.596-14/1997.
AC 0004252-24.2009.4.03.6107
Desembargador Federal Gilberto Jordan...........................................................................292
Tempo de servio rural. Regime de economia familiar. Concesso do benefcio de aposentadoria por tempo de contribuio. Modulao dos efeitos da declarao de inconstitucionalidade reconhecida no julgamento das ADIS 4.357 e 4.425. Aplicao.
Ag AC 0017488-70.2010.4.03.9999
Juiz Federal Convocado Carlos Francisco ......................................................................... 297
Penso por morte de genitora. Incapacidade anterior data do bito. Comprovada a
qualidade de dependente. Dependncia econmica presumida.
Ag AC 0000430-59.2012.4.03.6127
Desembargador Federal Newton De Lucca........................................................................306
Representativos de controvrsia. Prvio requerimento administrativo. Modulao de efeitos
estabelecida no RE n 631.240/MG.
Ag AC 0000127-59.2013.4.03.6111
Desembargador Federal Fausto De Sanctis........................................................................ 310
Aposentadoria por invalidez. Auxlio-doena. Interesse processual presente.
Ag AC 0001151-16.2013.4.03.6114
Desembargador Federal Paulo Domingues ....................................................................... 314

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Penso por morte. Preenchidos os requisitos para a concesso do benefcio. Ex-cnjuge


separada judicialmente.
EDcl AC 0001320-12.2013.4.03.6111
Desembargadora Federal Tnia Marangoni ...................................................................... 319
Atraso na emisso e envio da carta de concesso. Irregularidade no ensejadora de indenizao por danos morais. Contribuinte individual que efetua pagamento de contribuies
intermitentes. Atividade laborativa exercida continuamente. Apurao da RMI do auxliodoena. Meses em que a contribuio foi inferior ao salrio mnimo. Peculiaridades do caso.
AC 0002291-15.2013.4.03.6105
Juiz Federal Convocado Rodrigo Zacharias ...................................................................... 327
Embargos Infringentes. Aposentadoria por idade de rurcola. Inexistncia de comprovao
da atividade rural no perodo imediatamente anterior ao cumprimento do requisito etrio
ou requerimento do benefcio.
EInf 0013935-10.2013.4.03.9999
Desembargadora Federal Therezinha Cazerta...................................................................333
Mandado de Segurana do INSS contra ato judicial de Juzo Estadual determinativo de
pagamento de penso por morte em processo para reconhecimento de unio estvel, do
qual no foi parte.
MS 0019844-57.2013.4.03.0000
Desembargador Federal David Dantas..............................................................................352
Aposentadoria por idade rural. Migrao do cnjuge para as lides urbanas. Descaracterizao da condio de trabalhadora rural. No implementao dos requisitos. Alegao
de contradio e omisso no agravo legal. Erro grosseiro. Inaplicabilidade do princpio
da fungibilidade.
Ag AC 0023062-69.2013.4.03.9999
Desembargador Federal Baptista Pereira..........................................................................365
Ao Rescisria. Pedido de pagamento de atrasados decorrentes de reviso administrativa
do benefcio. Anlise de causa de pedir e pedido diversos (negativa de pedido de reviso
j efetuado). Julgamento extra petita. No rejulgamento, deferimento do pleito, pois a
autarquia no comprovou ter efetuado o pagamento.
AR 0031117-33.2013.4.03.0000
Desembargadora Federal Marisa Santos...........................................................................370
Renncia benefcio previdencirio. Desaposentao. Concesso de nova aposentadoria
com proventos mais vantajosos no mesmo regime previdencirio. Adoo do entendimento
sedimentado no C. STJ e na C. 3 Seo desta Corte Regional, com a ressalva do posicionamento do relator.
AC 0002548-37.2014.4.03.6127
Juiz Federal Convocado Carlos Delgado ...........................................................................384

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Decadncia (art. 103 da Lei n 8.213/1991). Inaplicabilidade. Matria repetitiva. Desaposentao. Renncia aposentadoria requerida por dependente. Impossibilidade. Direito
personalssimo.
AC 0029651-09.2015.4.03.9999
Desembargadora Federal Lucia Ursaia . ............................................................................393
DIREITO PROCESSUAL CIVIL
Julgamento por deciso monocrtica. Art. 557 do CPC. Auxlio-acidente. Competncia do
e. Tribunal de Justia do Estado de So Paulo.
Ag ApelReex 0002663-02.2005.4.03.6183
Juiz Federal Convocado Valdeci dos Santos......................................................................399
Sentena transitada em julgado e fundamentada em preceito normativo posteriormente
declarado inconstitucional pelo STF. Inexistncia de efeito automtico da deciso proferida
pela Suprema Corte em relao a atos pretritos. Ao rescisria. Decadncia. Agravo
regimental desprovido.
AgRg AR 0009311-68.2015.4.03.0000
Desembargador Federal Cotrim Guimares.......................................................................404
Acordo celebrado em Ao Civil Pblica. Reviso de benefcio. Pagamento imediato das
diferenas indevido.
Ag ApelReex 0025530-35.2015.4.03.9999
Desembargador Federal Srgio Nascimento......................................................................407
DIREITO PROCESSUAL PENAL
Embargos infringentes. Crimes de falsidade ideolgica e estelionato qualificado. Prescrio da pretenso punitiva. Extino da punibilidade declarada de ofcio. Superveniente
ausncia de interesse processual.
EIfNu 0001951-63.2003.4.03.6124
Juiz Federal Convocado Wilson Zauhy............................................................................... 413
Habeas Corpus. Medidas cautelares diversas da priso. Paciente que trabalha no exterior,
em cidade fronteiria. Proibio de ausentar-se do Brasil. Ilegalidade.
HC 0017812-11.2015.4.03.0000
Desembargador Federal Nino Toldo...................................................................................422
Habeas Corpus. Substituio de testemunha de defesa. Art. 408 do CPP. Cerceamento
de defesa. No configurao. Ordem denegada.
HC 0018270-28.2015.4.03.0000
Desembargador Federal Paulo Fontes ...............................................................................426

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DIREITO TRIBUTRIO
IRPJ. IRRF. CSLL. Indenizao por desapropriao. No incidncia.
ApelReex 0007847-86.2008.4.03.6100
Desembargadora Federal Marli Ferreira........................................................................... 431
Recurso Especial. Acrdo que manteve sentena denegatria da segurana. Impetrao
visando garantir o direito de efetuar parcelamento de dbitos no prazo de 180 meses.
Tratamento especial empresa em recuperao judicial, como forma de preservao da
unidade geradora de empregos.
REsp AMS 0017257-32.2012.4.03.6100
Desembargadora Federal Ceclia Marcondes..................................................................... 437
Execuo Fiscal. Programa de arrendamento residencial. Caixa Econmica Federal. Propriedade fiduciria. Legitimidade. IPTU. Imunidade recproca.
AG AI 0004423-56.2015.4.03.0000
Desembargadora Federal Mnica Nobre............................................................................ 441
SENTENAS
Ao Penal. Pronncia. Designao de jri. Crime de desobedincia. Tentativa de homicdio
duplamente qualificado.
0001733-96.2006.4.03.6005
Juiz Federal Roberto Brando Federman Saldanha.......................................................... 451
Ao Penal. Crime da falsificao de selo ou sinal pblico. Crime contra a fauna. Manuteno de aves silvestres em cativeiro com anilhas adulteradas.
0003220-27.2014.4.03.6133
Juiz Federal Tiago Bitencourt De David.............................................................................454
Ao Penal. Desvios de recursos pblicos e fraudes em licitaes praticados, em tese, por
organizao criminosa que veio a ser conhecida pelo epteto mfia dos sanguessugas.
0005616-66.2010.4.03.6181
Juiz Federal Ali Mazloum...................................................................................................460
Ao Penal. Invaso, pichao e dano a prdio do INSS.
0005871-78.2012.4.03.6108
Juiz Federal Jos Francisco da Silva Neto......................................................................... 475

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Ao Ordinria. Pleito de responsabilidade civil da ANVISA. Danos morais e materiais.


Prteses mamrias adulteradas. Conduta clandestina do fabricante.
0006735-83.2012.4.03.6119
Juza Federal Carolline Scofield Amaral............................................................................ 481
Ao Ordinria. Correios. Concurso pblico. Desclassificao em exame pr-admissional.
0001229-28.2013.4.03.6108
Juiz Federal Joaquim Euripedes Alves Pinto.....................................................................487
Ao de indenizao. Reparao civil por danos materiais e morais. Vcios construtivos
em imvel adquirido mediante mtuo financeiro.
0009058-88.2013.4.03.6131
Juiz Federal Mauro Salles Ferreira Leite...........................................................................494
Ao Civil Pblica. Programa federal Farmcia Popular. Comercializao e dispensao
de medicamentos fora da estrita observncia das regras de execuo. Fraude. Ausncia de
estoque suficiente na empresa para as dispensaes realizadas. Fraude em receiturios
mdico. Dispensao de medicamentos includos no programa a pessoas falecidas.
0000149-68.2014.4.03.6116
Juiz Federal Luciano Tertuliano da Silva........................................................................... 501
Ao Penal. Roubo a estabelecimento comercial. Organizao criminosa armada.
0000350-03.2014.4.03.6135
Juiz Federal Ricardo de Castro Nascimento...................................................................... 513
Ao Civil Pblica. Interesses difusos. Cancelamento de autorizaes de queima controlada
da palha de cana-de-acar nas plantaes situadas na rea de abrangncia da Subseo
Judiciria de Limeira e o impedimento de emisso de novas autorizaes de queima sem
as providncias necessrias.
0002023-07.2014.4.03.6143
Juiz Federal Marcelo Juc Lisboa.......................................................................................550
Ao Civil Pblica. Condenao da OAB em obrigao de fazer e pagamento de indenizao. Atendimento de requisies da Procuradoria do Trabalho em inquritos civis. Sigilo
de processos disciplinares.
0007793-50.2014.4.03.6120
Juiz Federal Mrcio Cristiano Ebert..................................................................................563
Ao Penal. Uso de documentos falsos (cdula de identidade e relatrios mdicos) perante
a Agncia da Previdncia Social. Tentativa de obteno de vantagem patrimonial ilcita
em detrimento do INSS, representada pelo recebimento indevido de auxlio-doena, mediante fraude.
0000489-72.2015.4.03.6117
Juiz Federal Danilo Guerreiro de Moraes..........................................................................568

12

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Deciso. Suspenso das atividades da FAMAR Fundao de Apoio Faculdade de


Medicina de Marlia. Pedido para compelir a Unio a designar auditores para auxiliar
nos trabalhos de investigao e, ainda, para apresentar plano de auditoria no complexo
Assistencial FAMEMA.
0002822-15.2015.4.03.6111
Juiz Federal Jos Renato Rodrigues................................................................................... 579
SMULAS
Smulas do TRF da 3 Regio............................................................................................589
Smulas da Turma Regional de Uniformizao
dos Juizados Especiais Federais da 3 Regio .................................................................. 593

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Aspectos da resciso
dos contratos administrativos
Heraldo Garcia Vitta
Mestre e Doutor em Direito do Estado (Direito Administrativo) na
PUC-SP. Juiz Federal em Campo Grande (MS). Diretor do Foro da
Justia Federal de Mato Grosso do Sul. Juiz-membro do Tribunal
Regional Eleitoral de Mato Grosso do Sul. Diretor-Presidente da
Escola do Tribunal Regional Eleitoral de Mato Grosso do Sul.
Professor da Escola de Magistrados do Tribunal Regional Federal
da 3 Regio e da Nova Dimenso Jurdica (NDJ-SP). Membro
do Instituto de Direito Administrativo Paulista (Idap).

SUMRIO: 1. Introduo. 2. Regime jurdico. 3. Execuo. Consideraes gerais. 4. Inexecuo.


Linhas gerais. 5. Resciso dos contratos administrativos. 5.1. Aspectos gerais. 5.2. Formas de
resciso: a) resciso unilateral: modalidades; sanes; indenizaes. b) resciso amigvel: o
ato administrativo de controle. c) resciso judicial: a exceptio non adimpleti contractus; o fato
da Administrao. d) resciso de pleno direito. 6. Concluses. Bibliografia.

1. Introduo.

s cultores da cincia do Direito Administrativo e, em geral, os administradores e servidores da Administrao,


tm se debruado no estudo da resciso de
contratos administrativos, pois, no incomum, como se desejaria, haver desrespeito
s normas contidas nas leis, nos atos administrativos e nos instrumentos de contratos
firmados entre o Poder Pblico e o particular.

Por isso, sobejam dissenses e opinies


dos mais variados matizes, comumente
voltadas para soluo de casos concretos, ou
seja, visam prtica administrativa. Logo,
os textos sobre contratos administrativos
contm de forma inarredvel uma ideia,
qui aspectos no abordados, no vistos, ou,
ainda, no sistematizados. Enfim, h sempre
largo espectro a ser analisado sobre o tema.

Assim, a no observncia, infelizmente


constante, dos preceitos relativos ao cumprimento das obrigaes contratuais e legais leva
necessria anlise percuciente do arcabouo
jurdico-normativo, especificamente quanto
s consequncias da violao de dever jurdico.

Da a importncia destes excertos;


trata-se de abordagem sistemtica de alguns
aspectos da resciso contratual. Evidentemente, no se pretende, neste singelo estudo,
esgarar o tema; esgot-lo. Absolutamente;
pretende-se que o leitor possa refletir a respeito dele, tirando suas prprias concluses.

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2. Regime jurdico.
1.) Conforme se sabe, o fundamento
jurdico dos contratos administrativos e das
licitaes tem base constitucional, sobretudo
nos artigos 22, XXVII, e 37, XXI, da Constituio. O primeiro dispositivo refere-se
competncia da Unio para editar normas
gerais (Lei n 8.666, de 21 de junho de 1993,
e alteraes posteriores); o segundo, necessidade de prvio procedimento licitatrio
para obras, servios, compras e alienaes da
Administrao Pblica.1
2.) O contrato administrativo um
acordo de vontades, mas no bojo do qual
os interesses das partes esto contrapostos;
cada qual almeja seus interesses no caso da
Administrao, o interesse pblico. J, convnios e consrcios, embora tambm sejam
acordos de vontades, tm regimes jurdicos
especficos, justamente pelo fato de os interesses das partes serem comuns, numa mtua
colaborao.2
3.) Finalmente, o contrato administrativo firmado no exerccio de funo
administrativa; assim, a Administrao
Art. 22: Compete privativamente Unio legislar sobre:
(...) XVII normas gerais de licitao e contratao, em
todas as modalidades, para as administraes pblicas diretas, autrquicas e fundacionais da Unio, Estados, Distrito Federal e Municpios, obedecido o disposto no art. 37,
XXI, e para as empresas pblicas e sociedades de economia mista, nos termos do art. 173, 1, III (com redao da
EC 19, de 4.6.1998). Assim, Estados e Municpios podem
elaborar normas especficas, peculiares, a respeito de licitaes e contratos, obedecendo as normas gerais editadas
pela Unio; art. 37, XXI: ressalvados os casos especificados na legislao, as obras, servios, compras e alienaes
sero contratados mediante processo de licitao pblica
que assegure igualdade de condies a todos os concorrentes, com clusulas que estabeleam obrigaes de pagamento, mantidas as condies efetivas da propostas, nos
termos da lei, o qual somente permitir as exigncias de
qualificao tcnica e econmica indispensveis garantia
do cumprimento das obrigaes.
2 A respeito da distino: MELLO, Celso Antnio Bandeira de. Curso de direito administrativo. 32. ed. So Paulo:
Malheiros, 2015, p. 681; DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella.
Direito administrativo. 25. ed. So Paulo: Atlas, 2012, p.
347 e ss; CARVALHO FILHO, Jos dos Santos. Manual de
direito administrativo. 25. ed. So Paulo: Atlas, 2012, p.
221 e ss.
1

detm prerrogativas, incomuns no mbito


do Direito Privado (algumas delas esto no
artigo 58 da Lei n 8.666/1993).3 Essas prerrogativas advm do princpio da supremacia
do interesse pblico, um dos pilares do Direito
Administrativo, conforme doutrina abalizada
de Celso Antnio Bandeira de Mello. 4
4.) Portanto, o contrato administrativo
submete-se s normas (princpios e regras)
do Direito Administrativo. Ao contrrio,
contratos de Direito Privado da Administrao (doao, locao de imveis, seguro etc.)
regem-se pelas normas dessa seara jurdica.
Apesar disso, as formalidades, ou os aspectos extrnsecos do ato de Direito Privado,
praticados pelo Poder Pblico, so de Direito
Administrativo; da a necessidade da verificao da competncia do agente; a possibilidade
de licitar, ou dispensar a licitao; a autorizao de autoridade superior para a prtica
de certos atos, e assim por diante.5
5.) De acordo com a doutrina em geral,
os contratos administrativos tm as seguintes caractersticas: consensual (acordo de
vontades); formal (de regra, escrito art. 60,
pargrafo nico; e com requisitos especiais
art. 55, ambos da Lei n 8.666/1993); oneroso (pode haver contratos gratuitos, como
no uso especial de bem pblico); comutativo
(compensaes recprocas e equivalentes s
partes; no fomento 6 pode haver situaes
3 A Administrao pode, unilateralmente, sem ordem judicial: modificar, ou rescindir, o contrato administrativo,
nos termos e condies legais; fiscalizar a execuo do
contrato; impor penalidades ao contratado; no caso de
servios essenciais, ocupar provisoriamente bens, pessoal
e servios do contratado.
4 MELLO, Celso Antnio Bandeira de. Curso de direito administrativo. 32. ed. So Paulo: Malheiros, 2015, p. 98.
5 Escrevemos: Alis, na feliz expresso do mesmo professor [H. Berthlemy], os governantes no tm direitos;
eles tm funes [Mthode applicabile a ltude Du droit
administratif, in Collge Libre des Sciences Sociales en
1910, Les Mthodes Juridiques, p. 74]. Por conseqncia,
o intrprete dever compreender os deveres do agente
pblico, sua competncia, vinculada lei, bem como seus
correlatos poderes, os quais so apenas instrumentais
(...). (VITTA, Heraldo Garcia. Aspectos da teoria geral
no direito administrativo. So Paulo: Malheiros, 2001, p.
106, destaques nossos)
6 Slvio Lus Ferreira da Rocha explica: atividade admi-

18

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

de bem pblico; nos ltimos, o


particular realiza, presta algo
Administrao, visando ao
interesse pblico (obras pblicas, servios pblicos etc.).

em que a comutatividade fique arrefecida);


e intuitu personae (deve ser executado, em
princpio, pelo prprio contratado art. 72 da
Lei n 8.666/1993). Alm disso, concordamos
com Mrcio dos Santos Barros e com Reynaldo SantAnna, quanto ao fato de os contratos
administrativos serem de adeso, isto , a
contratante estabelece as regras, as clusulas
pertinentes, e o contratado as aceita.7 Nesse
sentido, o esclio de Maria Sylvia Zanella Di
Pietro.8
6.) Os estudiosos, ainda, costumam
mencionar, como espcies bsicas de contratos administrativos, os de atribuio e os de
colaborao. Referida classificao apoia-se
nas distintas funes que cumprem as partes,
em vista de suas prestaes essenciais.9 Nos
primeiros, a Administrao confere vantagens
ou direitos ao particular, como no uso especial
nistrativa indireta denominamos fomento, que pode ser
definido como a ao da Administrao com vistas a promover as atividades dos particulares que satisfaam necessidades pblicas ou consideradas de utilidade coletiva,
sem o uso da coao e sem a prestao de servios pblicos. (ROCHA, Slvio Lus Ferreira da. Manual de direito
administrativo. So Paulo: Malheiros, 2012, p. 579)
7 Mrcio dos Santos Barros expe: Na feliz conceituao do
douto Cons. Reynaldo SantAnna [Aspectos do Direito Pblico no Tribunal de Contas, Tribunal de Contas do Estado
do Rio de Janeiro, 1999, p. 142], contrato administrativo
, de fato, um pacto de adeso, em que a Administrao
impe normas respeitada a legislao pertinente a
fim de resguardar o interesse pblico, e a contratada as
aceita. (BARROS, Mrcio dos Santos. Comentrios sobre
licitaes e contratos administrativos. 2. ed. rev. atual. e
ampl. So Paulo: Nova Dimenso Jurdica, 2011, p. 408)
8 DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella. Direito administrativo.
25. ed. So Paulo: Atlas, 2012, p. 275.
9 CASSAGNE, Juan Carlos. La sustantividade del contrato
administrativo y sus principales consecuencias jurdicas.
In: Estudios de derecho pblico. Buenos Aires: Depalma,
1995, p. 119.

19

Com isso, estes, os contratos de colaborao, em que


o particular colabora com a
Administrao na realizao
da atividade pblica, tm rigorismo maior, acentuado, em comparao
aos contratos de atribuio. Alm disso, na
dvida quanto interpretao de clusulas
contratuais, nos contratos de colaborao,
resolve-se em favor da Administrao, em
virtude da natureza da atividade desenvolvida
pelo contratado, pois realiza atividade pblica
(servio, obra etc.) objeto do contrato. J, nos
contratos de atribuio, o problema resolve-se
em favor do contratado.10
De todo modo, este estudo limita-se aos
contratos de colaborao.
7.) Dispe o ar t igo 54 da L ei n
8.666/1993:
Art. 54. Os contratos administrativos de
que trata esta Lei regulam-se pelas suas
clusulas e pelos preceitos de direito
pblico, aplicando-se-lhes, supletivamente, os princpios da teoria geral dos
contratos e as disposies de direito
privado. (destaques nossos)

A nosso ver, as normas do Direito Privado tm aplicao nos contratos administrativos por meio da analogia;11 ou seja, h
10 Ibidem, p. 119-120.
11 Oswaldo Aranha Bandeira de Mello explica: A analogia
consiste em mtodo de aplicao da lei aos casos por ela
regulados, nos quais h identidade de razo a justificar a
sujeio da hiptese ao seu preceito, ante a semelhana de
situaes que as unificam por trao comum, entre o objeto
de considerao da lei e o outro por ela cogitado. (MELLO,
Oswaldo Aranha Bandeira de. Princpios gerais de direito
administrativo. 3. ed. So Paulo: Malheiros, 2007, v. I, p.
354). Escrevemos: Deixando de lado as questes controvertidas acerca do fato de haver ou no lacunas no Direito
(...), resolve-se o problema com a auto-integrao da or-

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

aplicao do Direito Privado quando as normas dessa rea do Direito no entrarem em


conflito com princpios ou regras de Direito
Administrativo. O autor argentino Cassagne
ensina:
La diferencia entre un procedimento
y outra estriba precisamente en que la
aplicacin de normas civil e sal derecho
administrativo mediante la analogia
no se realiza supliendo el vaco com la
aplicacin directa de la norma, como
aconteceria de aceptar se el criterio de
la subsidiariedade, sino que por el contrario, su aplicacin requiere una labor
de integracin y de adaptacin com los
principios y normas que estructuran el
derecho administrativo.12

H autores, a exemplo do jurista e professor Oswaldo Aranha Bandeira de Mello,


que realam a necessidade de expressa disposio de lei, quanto aplicao de normas
de Direito Privado, por analogia, nas relaes
de Direito Pblico.13
7-A.) De outra parte, h clusulas gerais do Direito Civil aplicveis nos contratos
administrativos: boa-f objetiva, lealdade,
segurana, dever de informaes, de atuar
conforme padres sociais, funo social do
contrato etc. No Direito Administrativo, essas
clusulas, na verdade, decorrem dos princpios da segurana jurdica e da moralidade
administrativa e devem ser observadas
pelas partes do contrato, pena de indenizao
por perdas e danos.
8.) Ao contrrio dos contratos privados, os contratos administrativos regem-se
dem jurdica; as normas completam-se a partir do interior
do sistema, atravs da analogia e dos princpios gerais do
Direito. (VITTA, Heraldo Garcia. Aspectos da teoria geral no direito administrativo. So Paulo: Malheiros, 2001,
p. 137)
12 CASSAGNE, Juan Carlos. El acto administrativo: teora y
rgimen jurdico. Bueno Aires: La Ley, 2012, p. 15, destaques nossos.
13 MELLO, Oswaldo Aranha Bandeira de. Princpios gerais
de direito administrativo. 3. ed. So Paulo: Malheiros,
2007, v. I, p. 416.

por normas e clusulas especiais, contidas


nos respectivos instrumentos, indicadas, por
amostragem, na legislao (art. 55 da Lei
n 8.666/1993). Assim, dentre as prerrogativas da Administrao, h a imposio de
sanes ao contratado, por inexecuo total
ou parcial do objeto (art. 58, IV, da Lei n
8.666/1993), sem ordem judicial, devido
executoriedade dos atos e contratos administrativos.14
Aps essas sucintas anotaes, passemos ao estudo, propriamente, dos contratos
administrativos.

3. Execuo. Consideraes gerais.


9.) Como todo acordo de vontades, os
contratos administrativos contm regras
que devem ser observadas pelas partes, nos
termos da avena (lex inter pars); nesse
sentido, o artigo 66 da Lei n 8.666/1993.15
Sem embargo, h situaes excepcionais,
decorrentes da teoria da impreviso [clusula
rebus sic stantibus],16 previstas no artigo 65,
II, d, da Lei n 8.666/1993, com base nas
quais o contratado poder pleitear a devida
recomposio patrimonial, se acaso tiver
ocorrido aumento de encargos.17
14 Quanto Administrao, a Smula n 205 do Tribunal de
Contas da Unio tem a seguinte dico: inadmissvel,
em princpio, a incluso, nos contratos administrativos,
de clusula que preveja, para o Poder Pblico, multa ou
indenizao, em caso de resciso.
15 Art. 66. O contrato dever ser executado fielmente pelas
partes, de acordo com as clusulas avenadas e as normas
desta Lei, respondendo cada uma pelas conseqncias de
sua inexecuo total ou parcial.
16 Arnoldo Medeiros da Fonseca explica: A clusula rebus
sic stantibus, pela qual o vnculo obrigatrio, em certa
categoria de contratos, entendia-se subordinado continuao daquele estado de fato existente ao tempo de sua
formao, foi obra, como dissemos, dos juristas do direito
cannico e da jurisprudncia dos tribunais eclesisticos,
assim como dos ps-glosadores ou bartolistas. O direito
romano no parece ter formulado nenhum princpio geral
e constante a tal respeito. (FONSECA, Arnoldo Medeiros
da. Caso fortuito e teoria da impreviso. 3. ed. rev. atual.
Rio de Janeiro: Forense, 1958, p. 198, destaques nossos)
17 Estabelece o artigo 65: Os contratos regidos por esta Lei
podero ser alterados, com as devidas justificativas, nos
seguintes casos: (...) II - por acordo das partes: (...) d) para
restabelecer a relao que as partes pactuaram inicial-

20

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

10.) Porm, cada parte do contrato


deve cumprir com suas obrigaes, legais e
contratuais. Dentre as primeiras, compete
ao contratado reparar e corrigir os defeitos
do objeto do contrato (art. 69 da Lei n
8.666/1993); e Administrao manter um
representante para fiscalizar e acompanhar a
obra ou servio (art. 67 da Lei n 8.666/1993).
Apesar disso, a responsabilidade daquele no
excluda por indicao do representante da
Administrao (art. 70 da Lei n 8.666/1993),
exceto, a nosso ver, se esta se omitiu no
cumprimento de seu dever, ou agiu sem
cautelas necessrias, ao induzir o contratado
a erro, que no lhe possa ser imputado.
Numa palavra: preciso dolo ou culpa do
contratado, para ser responsabilizado (art.
70 da Lei n 8.666/1993), quer na rbita
civil, quer na seara administrativa, inclusive
na hiptese de imposio de penalidades
administrativas impostas pela Administrao
ao contratado.
11.) A Administrao tem dever de rejeitar, no todo ou em parte, o objeto do contrato,
devido a no-observncia, pelo contratado,
das clusulas contratuais (art. 76 da Lei n
8.666/1993), sobretudo quando o desrespeito for s normas tcnicas. Comumente, isso
ocorre quando a Administrao procede ao
recebimento provisrio do objeto do contrato,
no qual ela faz vistorias e avaliaes, antes
de receb-lo definitivamente (arts. 73-75 da
Lei n 8.666/1993). A Administrao, naquele instante, pode determinar, ao contratado,
alteraes, ou modificaes necessrias, nos
termos do instrumento firmado.18
mente entre os encargos do contratado e a retribuio da
Administrao para a justa remunerao da obra, servio
ou fornecimento, objetivando a manuteno do equilbrio
econmico-financeiro inicial do contrato, na hiptese de
sobrevirem fatos imprevisveis, ou previsveis porm de
conseqncias incalculveis, retardadores ou impeditivos da execuo do ajustados, ou ainda, em casos de fora
maior, caso fortuito ou fato do prncipe, configurando lea
econmica extraordinria e extracontratual.
18 Essa situao no se confunde com aquela outra referente
ao jus variandi; isto , o direito da contratante instabilizar
o vnculo, mediante alteraes do prprio instrumento de
contrato firmado.

21

4. Inexecuo. Linhas gerais.


12.) A resciso (desfazimento) do
contrato administrativo (art. 77 da Lei n
8.666/1993) s pode ocorrer durante o prazo
de sua vigncia; no se rescinde contrato cujo
prazo j se exauriu, assim como no se pode
prorrog-lo, nessas mesmas circunstncias.
Fazemos essa advertncia, pois no incomum sobretudo prorrogaes de contratos
extintos, ou seja, cujo prazo de vigncia j
transcorreu.
13.) H as seguintes modalidades de
resciso: (a) unilateral, por culpa/ dolo do
contratado (penalidade administrativa)19
ou sem culpa do contratado (de regra, por
interesse pblico); b) resciso amigvel; (c)
judicial; e (d) de pleno direito, estudos que
faremos logo a seguir.
14.) Porm, o desfazimento do contrato
deve pressupor a prtica de atos graves, srios; aplica-se o postulado ou princpio da razoabilidade/proporcionalidade. No entanto,
conforme explica Gaston Jze, as negligncias
persistentes ou os retardamentos prolongados, devem ser considerados graves.20
15.) No Direito Brasileiro, mesmo a
inexecuo parcial origina a resciso do contrato; de acordo com Maral Justen Filho, no
Direito Administrativo, a inexecuo parcial
pode ser assimilada total;21 essa a dico
do artigo 77 da Lei n 8.666/1993.22 Portanto,
observada a razoabilidade/proporcionalidade, a Administrao tem competncia para
rescindir o contrato administrativo, no caso
de inexecuo total ou parcial.

19 No h necessidade de ato formal para constituir em mora


o contratado, pois esta decorre da lei.
20 JZE, Gaston. Principios generales del derecho administrativo. 3. ed. Trad. Julio N. San Milln Almagro. Buenos
Aires: Depalma, 1950, v. VI, p. 29
21 JUSTEN FILHO, Maral. Comentrios lei de licitaes
e contratos administrativos. 11. ed. So Paulo: Dialtica,
2005, p. 572.
22 Art. 77. A inexecuo total ou parcial do contrato enseja
a sua resciso, com as conseqncias contratuais e as previstas em lei ou regulamento.

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5. Resciso dos contratos administrativos.


5.1. Aspectos gerais.
16.) Conquanto algumas palavras j
tenham sido ditas a respeito da resciso do
contrato administrativo, procuramos nos ater,
mais uma vez, a esse tema, devido importncia dele no dia a dia da Administrao.
17.) Os autores franceses Laubadre,
Venezia e Gaudemet referem s seguintes
formas de resciso contratual: 1) resciso
pronunciada pela Administrao a ttulo
de sano administrativa;23 2) resciso demandada pelo contratado, devido s novas
exigncias administrativas, excedentes dos
limites normais;24 3) resciso demanda pelo
contratado por falta da Administrao;25 4)
resciso de pleno direito, resultante do desaparecimento do objeto do contrato.26
18.) No Direito Brasileiro, o artigo 78
da Lei n 8.666/1993, elenca situaes, ou
motivos, autorizadores da resciso contratual;
porm, o dispositivo meramente exemplificativo. Assim, nos termos do artigo 55, XIII,
da Lei n 8.666/1993, uma das clusulas
necessrias nos contratos administrativos a
obrigao do contratado de manter, durante
toda a execuo do contrato, em compatibilidade com as obrigaes por ele assumidas,
todas as condies de habilitao e qualificao exigidas na licitao. (destaques nossos).

23 Neste caso, segundo nosso entendimento, preciso demonstrao de dolo ou culpa do contratado.
24 Como exemplo, no direito brasileiro, a hiptese de resciso contratual referida no artigo 78, XIII, da Lei n
8.666/1993: a supresso, por parte da Administrao, de
obras, servios ou compras, acarretando modificao do
valor inicial do contrato alm do limite permitido no 1
do art. 65 desta Lei.
25 No Brasil, seriam as hipteses do artigo 78, XIV, XV e XVI.
26 LAUBADRE, Andr (de); VENEZIA, Jean-Claude; GAUDEMET, Yves. Trait de droit administratif. 14. ed. Paris:
LGDJ, 1996, t. I, p. 771. Os autores franceses, na mesma
obra, referem resciso unilateral, por interesse pblico:
Il faut du reste soigneusement distinguer la rsiliation prononce comme sanction de la rsiliation prononce dans
lintrt general. (ibidem, p. 768, destaques nossos).

18-A.) Contudo, a exigncia da qualificao, durante a execuo do contrato,


adstringe-se ao montante a ser adimplido
pelo contratado; isto , a exigncia da qualificao do contratado ocorre medida das
obrigaes restantes a serem cumpridas
por ele; preciso compatibilidade entre a
qualificao e as obrigaes restantes do
contratado. Assim porque o artigo 37, XXI,
parte final, da Constituio exige qualificao
econmica e tcnica que sejam indispensveis ao cumprimento da obrigao. Trata-se
do princpio ou postulado da razoabilidade/
proporcionalidade.
5.2. Formas de resciso.
a) resciso unilateral: modalidades;
sanes; indenizaes.
19.) O primeiro caso de resciso mencionado na lei (art. 79, I, da Lei n 8.666/1993),
a unilateral ou administrativa.27 De acordo
com a norma legal, essa espcie de resciso
ocorre nas hipteses do artigo 78, I a XII; e
XVII, da Lei n 8.666/1993.28 Deve ser formalizada por despacho, ou decreto; posteriormente, lavra-se termo de resciso, no qual
descreve-se, dentre outros dados, o estado em
que se encontra o objeto do contrato.29
20.) Assim como na resciso amigvel
(consensual, art. 79, II, da Lei n 8.666/1993),
27 Resciso administrativa a efetivada por ato prprio e
unilateral da Administrao, quando se verificam os motivos que a ensejam, estabelecidos em norma legal (Estatuto, art. 69, I [rectius art. 79, I]), no contrato, ou exigidos
pelo interesse pblico. (MEIRELLES, Hely Lopes. Licitao e contrato administrativo. 9. ed. atual. So Paulo:
Malheiros, 1990, p. 247, destaques originais).
28 Foge dos propsitos deste trabalho a anlise de cada uma
das hipteses legais.
29 Digenes Gasparini expe: Dita resciso formaliza-se por
decreto e concretiza-se por termo. Pelo decreto veiculamse o ato rescisrio e as condies e prazos da reassuno
do objeto da avena pela Administrao Pblica. (...). Ao
reassumir o objeto do contrato, lavra-se um termo, descrevendo-se o estado em que este se encontra, no que concerne execuo, e anotando-se outras informaes relacionadas genericamente com a contratao, necessrias para
dirimir dvidas futuras e para caracterizar o momento da
atuao da Administrao Pblica. (GASPARINI, Digenes. Direito administrativo. 17. ed. atual. por Fabrcio
Motta. So Paulo: Saraiva, 2012, p. 862)

22

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

a resciso administrativa ou unilateral pressupe autorizao escrita e fundamentada da


autoridade competente (art. 79, 1, da Lei n
8.666/1993), nos termos das leis e atos da Administrao no caso de resciso unilateral,
por interesse pblico, preciso justificao e
determinao, quanto s razes de interesse
pblico, pela mxima autoridade da esfera
administrativa a que est subordinado o contratante (art. 78, XII, da Lei n 8.666/1993).
21.) A resciso amigvel e a unilateral
tm efeitos para frente (ex nunc), cuja eficcia conta-se da publicao do ato administrativo (decreto ou despacho) que rescinde o
contrato (conforme veremos, a resciso unilateral, por caso fortuito ou fora maior, tem
eficcia retroativa). Ademais, nada impede,
na resciso amigvel, as partes acordarem,
resolverem, situaes pretritas.
22.) O artigo 78, I a XI, da Lei n
8.666/1993 refere-se aos casos (motivos)
nos quais o contratado d causa resciso
contratual; por isso, nessas hipteses, a
resciso unilateral tem natureza jurdica de
penalidade administrativa, exigindo-se, por
conseguinte, a demonstrao de culpa ou dolo
do contratado.30
De fato, o nclito jurista e professor
Celso Antnio Bandeira de Mello expe as
modalidades de sanes administrativas,
dentre as quais, a extino de relao jurdica entretida com o Poder Pblico como as
cassaes de licena de funcionamento ou a
decretao de caducidade de uma concesso
de servio pblico.31
23.) Embora a resciso, nos casos indicados, tenha natureza de penalidade administrativa, no impede a Administrao
30 O dolo ou a culpa pressuposto da infrao administrativa. A pena ser imposta sempre no bojo de um processo administrativo, com contraditrio e defesa. (VITTA,
Heraldo Garcia. A sano no direito administrativo. So
Paulo: Malheiros, 2003, p. 41 e ss; Responsabilidade civil
e administrativa por dano ambiental. So Paulo: Malheiros, 2008, p. 153 e ss)
31 MELLO, Celso Antnio Bandeira de. Curso de direito administrativo. 32. ed. So Paulo: Malheiros, 2015, p. 866.

23

impor outras penalidades, a exemplo da multa, da suspenso temporria, ou da declarao


de inidoneidade (art. 87, II, III e IV, da Lei n
8.666/1993).32
23-A.) Porm, a resciso contratual
a ultima ratio;33 por isso, em princpio, a
Administrao, ao rescindir o contrato, por
culpa ou dolo do contratado, por conta da
gravidade da situao que originou a extino
da relao, pode, em algumas situaes bem
demarcadas, impor as penas de suspenso
temporria, ou de declarao de inidoneidade,
sem prejuzo da multa, que pode cumular-se
com aquelas penalidades (art. 87, 2, da Lei
n 8.666/1993).34
Todavia, tanto a suspenso quanto a
declarao de inidoneidade devem pautar-se
em fatos suficientemente graves, como conluios, dolo, infraes criminais, inadimplncia
prolongada, desleixo acentuado no cumpri32 No sistema brasileiro, quando houver, por parte do contratado, atraso injustificado na execuo do contrato, a
Administrao impor a multa moratria (art. 86 da Lei
n 8.666/1993); no caso de inexecuo total ou parcial
do contrato, cabem as seguintes espcies de penalidades:
advertncia, multa [compensatria], suspenso temporria de participar em licitao e impedimento de contratar
com a Administrao, por prazo no superior a dois anos;
e declarao de inidoneidade para licitar ou contratar com
a Administrao (art. 87 da Lei n 8.666/1993 ). A multa
compensatria comporta cumulao com as demais penalidades do artigo 87 ( 2). Logo, em tese, pode haver a
imposio de multa moratria, por atraso do contratado
(art. 86 da Lei n 8.666/1993); j, verificada a inexecuo,
total ou parcial, a imposio de uma das penas do artigo
87, com possibilidade de cumulao da multa compensatria (art. 87, 2, da Lei n 8.666/1993). A imposio das
multas e das outras penalidades (contidas no artigo 87 da
Lei n 8.666/1993 ) no impede a resciso unilateral do
contrato [por culpa do contratado] (art. 86, 1, da Lei n
8.666/1993). Na modalidade licitatria prego, cf. artigo
7 da Lei n 10.520, de 17/07/2002.
33 Roberto Dromi afirma: Las sanciones rescisrias son
las de mayor gravedad, pues dan lugar a la extincin del
contrato administrativo. Proceden nicamente ante faltas
especialmente graves, y la Administracin recurre a ellas
solo cuando no hay outro medio para lograr la ejecucin de
las obligaciones contractuales debidas por el contratista.
(DROMI, Roberto. Derecho administrativo. 7. ed. atual.
Buenos Aires: Ciudad Argentina, 1998, p. 396, destaques
originais).
34 Alm disso, o artigo 80, caput, da Lei n 8.666/1993 permite Administrao tomar providncias ou medidas administrativas.

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

mento das obrigaes etc, praticados pelo


contratado. No porque a Administrao
rescindiu o contrato, por culpa do contratado que, necessariamente, haver imposio de
suspenso temporria ou declarao de inidoneidade. preciso verificar a gravidade dos
fatos, a situao concreta, mediante critrios
de razoabilidade e proporcionalidade.
J, quanto advertncia (art. 87, I, da
Lei n 8.666/1993), extinta, antecipadamente,
a relao, ela incabvel, pois no tem sentido
admoestar o contratado quando a relao j se
extinguiu por ato da prpria Administrao.
24.) possvel resciso unilateral de
contrato cuja execuo ainda no tenha sido
iniciada; a constatao de inadimplncia em
ajuste anterior com o contratado exemplo
disso.35 De todo modo, o Tribunal de Contas
da Unio entende, de forma correta, que
nem todas as hipteses do artigo 78 da Lei
n 8.666/1993 comportam, necessariamente,
resciso contratual (TCU, Plenrio, Processo
TC 009.985/2004-0, Acrdo n 1.517/2005,
Relator Auditor Lincoln Magalhes da Rocha, Revisor Ministro Benjamin Zymler, j.
28/09/2005).
25.) O segundo caso, mencionado na
lei, de resciso contratual unilateral, aquela
proveniente de interesse pblico (art. 78, XII,
da Lei n 8.666/1993), na qual a Administrao, no uso da competncia discricionria,
rescinde o contrato administrativo, sem que
o contratado tenha dado causa extino do
liame.
De acordo com Laubadre, Venezia e
Gaudemet, o regime jurdico da competncia
para rescindir, unilateralmente, os contratos
administrativos, tem os seguintes princpios: 1) cuida-se de resciso geral, pois
existe em todos os contratos administrativos;
2) a resciso por interesse pblico constitui
para a Administrao uma competncia discricionria; 3) a resciso discricionria de
35 MEIRELLES, Hely Lopes. Licitao e contrato administrativo. 9. ed. atual. So Paulo: Malheiros, 1990, p. 249.

ordem pblica; mesmo quando no prevista


no contrato, a Administrao pode exerc-la;
4) a resciso contratual discricionria tem
o condo de propiciar ao contratado direito
indenizao, ante os prejuzos causados.36
26.) No direito nacional, dentre os
requisitos, mencionados no artigo 78, XII,
da Lei n 8.666/1993, destacamos a necessidade das razes de interesse pblico serem
justificadas (comprovao dos motivos) e
determinadas pela mxima autoridade da
esfera administrativa a que est subordinado
o contratante (no quem firmou o instrumento de contrato, exceto se esta seja a mais
alta autoridade); e devem ser exaradas no bojo
do processo administrativo a que se refere o
contrato.
27.) A nosso ver, mesmo no caso de
resciso unilateral por interesse pblico
[com maior razo, na resciso por culpa do
contratado], preciso contraditrio prvio,
isto , o contratado deve ter oportunidade de
manifestar-se, antes da deciso administrativa a respeito da extino do liame. E a deciso
administrativa deve ser motivada, fundada
nos elementos probatrios que justifiquem a
medida tomada.37
36 LAUBADRE, Andr (de); VENEZIA, Jean-Claude; GAUDEMET, Yves. Trait de droit administratif. 14. ed. Paris:
LGDJ, 1996, t. I, p. 771.
37 Se no houvesse a necessidade de motivar o ato administrativo, em determinadas hipteses, no haveria como a
sociedade controlar a conduta dos administradores; poderiam descumprir a lei de forma expressa ou pior cumpri-la sob a forma, no a atendendo, porm, no seu fim

24

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28.) A mot iva o c ontm: (a) a


exposio dos motivos (pressuposto de fato);
(b) a causa (relao lgica entre o motivo
e o contedo do ato, na qual se observa a
razoabilidade proporcionalidade da deciso);
e (c) a regra de Direito em que se estribou o
agente pblico para editar o ato.
No podemos olvidar a conhecida teoria
dos motivos determinantes, segundo a qual
os motivos integram a validade do ato uma
vez enunciados, se acaso forem infundados,
inverdicos, isto ser causa de nulidade do
ato.38 Como expe Weida Zancaner, essa
teoria est a demonstrar que o administrador
se vincula ao motivo por ele elencado, o
que mostra que o refazimento, com efeito
retroativo, do ato eivado por essa espcie de
vcio impossvel.39
28-A.) Expe o autor italiano Pietro
Virga, ao referir motivao tendo em vista
a natureza do ato:
Lobbligo dela motivazione pu considerar si imposto dalla natura dellato,
quando la motivazione sia indispensabile ad identifica reil potere esercitato
o quando lincidenza sulle posizio ni
giuridiche dei soggeti privati exiga
chelinteressato sia messon ella miglio recondizione per difendersi in
via amministrativa o giurisdizionale
controleventuale eccesso di potere, in
cui sia incorsal autorit amministrativa
nellemanarelatto.40

(...). (VITTA, Heraldo Garcia. Aspectos da teoria geral no


direito administrativo. So Paulo: Malheiros, 2001, p. 77)
38 Ibidem, p. 81.
39 ZANCANER. Weida. Da convalidao e da invalidao
dos atos administrativos. 2. ed. So Paulo: Malheiros,
2001, p. 74.
40 VIRGA, Pietro. Il provvedimento amministrativo. 4. ed.
Milo: Giuffr, 1972, p. 209: A obrigao da motivao
pode considerar-se imposta pela natureza do ato, quando
ela seja indispensvel a identificar o poder exercido, ou
quando a incidncia sobre as posies jurdicas dos sujeitos privados exija que o interessado seja posto na melhor
condio para defender-se na via administrativa ou jurisdicional contra o eventual excesso de poder em que incursa a autoridade administrativa ao emanar o ato.

25

29.) No Brasil, a motivao41 e o contraditrio prvio, nesses casos, decorrem do


princpio do devido processo legal (art. 5,
LIV e LV, da CF), 42 ou por conta do artigo 78,
XII (citado), ou do artigo 78, pargrafo nico,
ambos da Lei n 8.666/1993.43 Na mesma linha, o artigo 49, 3, da Lei n 8.666/1993,
quanto ao desfazimento do processo licitatrio (revogao ou nulidade), o qual assegura
o contraditrio e ampla defesa [prvios].
30.) Tambm haver resciso unilateral
do contrato, na ocorrncia de caso fortuito
(fora da natureza, um tufo insuspeitado),
ou fora maior (evento humano, uma greve),
regularmente comprovada, impeditiva da
execuo do contrato. (art. 78, XVII, c.c. o
art. 79,I, da Lei n 8.666/1993).44
Como ocorre na hiptese de resciso
de pleno direito (a ser estudada logo mais), o
ato administrativo que determina a resciso
retroage aos fatos qualificados de caso fortuito ou fora maior. O ato administrativo tem
efeitos meramente declaratrios, com eficcia
ex tunc, pois reconhece apenas aquelas situaes excepcionais.
31.) No caso fortuito ou na fora maior,
41 A motivao decorre do Texto Constitucional; afirma Lcia Valle Figueiredo: o que se colhe do art. 93, inciso X,
que obriga sejam as decises administrativas do Judicirio motivadas. Ora, se quando o Judicirio exerce funo
atpica a administrativa deve motivar, como conceber
esteja o administrador desobrigado da mesma conduta?
(FIGUEIREDO, Lcia. Curso de direito administrativo. 9.
ed. rev. ampl. e atual. So Paulo: Malheiros, 2008, p. 51)
42 Dispe o artigo 5 da CF: LIV ningum ser privado da
liberdade ou de seus bens sem o devido processo legal;
LV aos litigantes, em processo judicial ou administrativo, e aos acusados em geral so assegurados o contraditrio e ampla defesa, com os meios e recurso a ela inerentes.
43 Estabelece o pargrafo nico do artigo 78 da Lei n
8.666/1993: Os casos de resciso contratual sero formalmente motivados nos autos do processo, assegurado o
contraditrio e a ampla defesa.
44 Quando houver meras dificuldades execuo do contrato, a lei autoriza alterao contratual, por acordo, a fim
de restabelecer a relao que as partes pactuaram inicialmente entre os encargos do contratado e a retribuio da
Administrao, a fim de manter o equilbrio econmicofinanceiro do contrato (art. 65, II, d), ou a prorrogao
dos prazos de incio de etapas de execuo, de concluso e
de entrega, igualmente mantendo-se o equilbrio econmico-financeiro do contrato (art. 57, 1, II).

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o legislador adotou a frmula de resciso unilateral, com direito ao ressarcimento ao contratado (art. 79, 2, da Lei n 8.666/1993),
em vista da ausncia de falta contratual deste.
Com efeito, tanto na resciso unilateral por caso fortuito ou fora maior (art.
78, XVII, da Lei n 8.666/1993), quanto na
resciso unilateral por interesse pblico (art.
78, XII, da Lei n 8.666/1993) e nas demais
situaes elencadas no artigo 78, XIII, XIV,
XV e XVI, da Lei n 8.666/1993 (resciso por
falta da Administrao), o contratado deve
ser indenizado (na dico legal: ressarcido
dos prejuzos regularmente comprovados),
tendo direito, ainda: devoluo da garantia;
aos pagamentos devidos pela execuo do
contrato at a data da resciso; ao pagamento
do custo da desmobilizao (art. 79, 2, da
Lei n 8.666/1993).
32.) Como regra bsica, o ressarcimento
deve ser amplo, ao contratado, quando ele no
der causa, motivo, resciso.45 Por isso, alm
dos danos emergentes (comprovados, inclusive
as despesas financeiras do contratado, na obteno de emprstimos bancrios), so devidos
lucros cessantes, quanto ao remanescente do
objeto do contrato no executado (o que o contratado deixou, razoavelmente, de ganhar).46
Estes so devidos at o momento em
que haveria o advento do termo contratual,
exigindo-se, no entanto, provas concretas
quanto probabilidade de danos, mediante
anlise das condies atuais da execuo do
contrato.47
45 No Direito francs, segundo Laubadre, Venezia e Gaudemet, nos contratos administrativos, a indenizao, ao
contratado, por falta da Administrao, ocorre nos termos do direito comum. (LAUBADRE, Andr (de); VENEZIA, Jean-Claude; GAUDEMET, Yves. Trait de droit
administratif. 14. ed. Paris: LGDJ, 1996, t. I, p. 775)
46 Dispe o artigo 402 do Cdigo Civil brasileiro: Salvo as
excees expressamente previstas em lei, as perdas e danos
devidas ao credor abrangem, alm do que ele efetivamente
perdeu, o que razoavelmente deixou de lucrar. J o artigo
389 do Cdigo Civil tem a seguinte redao: No cumprida a obrigao, responde o devedor por perdas e danos,
mais juros e atualizao monetria segundo ndices oficiais
regularmente estabelecidos, e honorrios de advogado.
47 O Superior Tribunal de Justia decidiu no sentido de apli-

33.) Apesar dessas consideraes gerais,


ressalvamos, o caso fortuito ou fora maior,
no qual as partes do contrato (portanto,
tambm a Administrao) no deram causa
extino do liame e, assim, as respectivas
responsabilidades ficam liberadas. Por isso,
no h pagamento de lucros cessantes; a
Administrao arca apenas com danos emergentes do contratado, que sejam comprovados
(art. 79, 2), e devidos at o momento da
resciso contratual. Haveria verdadeiro enriquecimento sem causa, se a Administrao
se dispusesse a pagar os lucros cessantes ao
contratado, sem ter dado causa resciso.48
34.) Deve-se ressaltar, ainda no caso
fortuito, a falta do aparelho administrativo,
ou descria de coisas a cargo da Administrao, seu servio ou sua guarda; neste caso,
o ressarcimento ao contratado ocorrer pela
teoria da culpa ignorada do servio;49 a nosso
ver, incluem-se os lucros cessantes.
b) resciso amigvel; o ato administrativo de controle.
35.) J, a resciso amigvel (art. 79,
II, da Lei n 8.666/1993), a qual demanda
autorizao escrita e fundamentada (art.
79, 1, da Lei n 8.666/1993), reduzida a
cao supletiva das normas de direito privado (o art. 402,
do CCB); so devidos lucros cessantes (AgRg no REsp
929.310/RS, Primeira Turma, Relatora Ministra Denise
Arruda, j. 20/10/2009, DJe 12/11/2009).
48 Nas timas lies de Celso Antnio Bandeira de Mello:
Enriquecimento sem causa o incremento do patrimnio
de algum custa do patrimnio de quem o produziu sem
que, todavia, exista uma causa juridicamente idnea para
supeditar esta conseqncia benfica para um e gravosa
para outro. (MELLO, Celso Antnio Bandeira de. Curso
de direito administrativo. 32. ed. So Paulo: Malheiros,
2015, p. 675, destaques originais). Explica, esse autor, tal
fenmeno no exclusivo do Direito Privado; indica o
velho brocardo romano, universalmente proscrito: nemo
locupletari potest cum aliena jactura: ningum deve se
locupletar com o dano alheio (Ibidem, mesma pgina).
49 Edmir Netto de Araujo expe: J o caso fortuito, que no
excludente de responsabilidade estatal (e tambm est
contemplado nos citados arts. 78, XVII, e 79, 2), poder
ocasionar ressarcimento principalmente se tiver por base
falhas no aparelhamento da Administrao ou descria de
coisas a seu cargo, seu servio ou mesmo sua guarda, pela
teoria da culpa ignorada do servio. (ARAUJO, Edmir
Netto de. Curso de direito administrativo. 2. ed. rev. e atual.
So Paulo: Saraiva, 2006, p. 645, destaques originais).

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Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

termo, nos autos do processo licitatrio, desde


que haja convenincia ao interesse pblico.
Logo, nessa espcie de resciso, a Administrao deve demonstrar, por documentos e
outros elementos probatrios, a vantagem ao
interesse pblico. Cuida-se de competncia
discricionria da Administrao, na qual
esta atua mediante critrios de oportunidade
e convenincia.
36.) A autorizao prvia da autoridade
competente, exigida na resciso amigvel
e na administrativa (unilateral),50 ato de
controle do ato administrativo rescisrio; a
autoridade, mediante critrios de convenincia e oportunidade, no uso da competncia
discricionria, aprova, ou libera, ato administrativo a ser editado na resciso contratual, de
competncia de outra autoridade.
36-A.) Assim, a autorizao, contida
na Lei n 8.666/1993, nada tem a ver com
o ato administrativo homnimo da Administrao, exarado no exerccio do poder de
polcia;51 a primeira, na verdade, tem sentido
especfico de aprovao, conforme ensinamento da doutrina italiana, capitaneada,
no Brasil, por Oswaldo Aranha Bandeira de
Mello; de acordo com o autor brasileiro:
Aprovao o ato administrativo discricionrio, unilateral, de controle de
outro ato jurdico, pelo qual se faculta
50 A Lei n 8.666/1993, no artigo 79, 1, refere-se resciso administrativa ou amigvel; parecem palavras sinnimas. Porm, a primeira a resciso unilateral da Administrao; a segunda, por acordo. Alm disso, o artigo 78,
XII, da Lei n 8.666/1993 exige, na resciso unilateral,
por interesse pblico, que as razes de interesse pblico
sejam justificadas e determinadas pela mxima autoridade da esfera administrativa a que est subordinado o
contratante. Finalmente, as razes de interesse pblico,
conforme os termos legais, ditadas, determinadas, pela
autoridade superior, vinculam, em princpio, a autoridade
que firmou o instrumento do contrato. Como regra fundamental, a autoridade inferior no pode questionar, ou
deixar de reconhecer, as razes de interesse pblico, justificadas e determinadas pela autoridade superior.
51 A respeito dessa espcie tipolgica de ato administrativo (autorizao na polcia administrativa), cf. VITTA,
Heraldo Garcia. Poder de polcia. So Paulo: Malheiros,
2010, p. 197, rodap 219. Quanto distino entre autorizao e licena (Ibidem, p. 107, rodap 272).

27

sua prtica ou, se j emanado, se lhe


d eficcia. Aprecia a convenincia e a
oportunidade da manifestao jurdica
do ato controlado.52

37.) Conforme esse competente jurista:


Modernamente, acha-se ultrapassada
essa orientao, que inclua a aprovao como participante do ato complexo
juntamente com o ato controlado. Na
realidade, no se integra na formao
deste. Constitui elemento de sua eficcia, jamais de sua perfeio. A perfeio
do ato controlado no nasce da fuso da
vontade deste com a do ato controlador.
Decorre to-somente do ato controlado,
embora sua eficcia dependa do ato
controlador.53

De efeito, afirma Lafayette Pond:


Quando a norma de organizao administrativa estabelece que a ao de um
rgo deve ser precedida de outros atos
da prpria administrao, ou de um
outro sujeito de direito, todos porm
articulados em um nexo comum, diz-se
que existe um processo administrativo.
Esses atos assim coordenados condicionam o exerccio do poder jurdico
atribudo quele rgo de tal modo que
se ele atua sem este processo, ou em
termos de um processo nulo, sua ao
viciada de incompetncia. A expresso
tem sido tambm usada, na teoria geral
dos atos administrativos, para indicar o
ciclo de formao de alguns desses atos
os de elaborao continuada, como
o ato complexo e o ato colegial. Neste
caso, ela diz da perfeio desses atos,
isto , da presena dos seus elementos
conceituais, no uma seriao de atos
diversificados entre si. O ato complexo,
o ato colegial, cada um deles resulta de
sucessivas manifestaes de vontade,
52 MELLO, Oswaldo Aranha Bandeira de. Princpios gerais
de direito administrativo. 3. ed. So Paulo: Malheiros,
2007, v. I, p. 562, destaques nossos.
53 Ibidem, p. 564, destaques nossos.

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

da mesma natureza e de finalidade


comum, base de uma norma que lhes
d relevncia jurdica, mas nenhuma
delas exprime, por si s, a vontade da
administrao, nem configura um ato
jurdico especfico. O ato complexo, o
ato colegial, cada um deles um ato
nico, indivisvel, embora na sua formao se destaquem os seus momentos
estruturais, um dos quais faltando ele
no existe.54

37-A.) Os aspectos concernentes perfeio, validade e eficcia do ato no se


confundem;55 sendo planos distintos, distintas
so suas consequncias. Em suma, esgotadas
as operaes necessrias para a existncia jurdica do ato (perfeio), estando ele de acordo
com o ordenamento jurdico (validade), pode
ocorrer a necessidade de providncias instrumentais ou de eventos futuros, o que faz
permanea [o ato] em estado de pendncia,
enquanto no se verifiquem, e mesmo requer
atividade administrativa material da sua execuo. (eficcia).56
37-B) Vale lembrar, na lio de Olguin
Juarez, que a eficcia pressuposto da
executoriedade;57 enquanto aquela no se verificar, o ato no pode ser cumprido, exigido,
pois a Administrao no pode cumprir um
ato sem que esteja em condies de produzir
todos os seus efeitos.58
54 POND, Lafayette. Consideraes sobre o processo administrativo. Revista de direito administrativo, n. 130. Rio
de Janeiro: Fundao Getlio Vargas, 1977.
55 A respeito da distino: MELLO, Celso Antnio Bandeira de. Curso de direito administrativo. 32. ed. So Paulo:
Malheiros, 2015, p. 345.
56 VITTA, Heraldo Garcia. Aspectos da teoria geral no direito administrativo. So Paulo: Malheiros, 2001, p. 87, com
citao de MELLO, Oswaldo Aranha Bandeira de. Princpios gerais de direito administrativo. 3. ed. So Paulo:
Malheiros, 2007, v. I, p. 534.
57 JUAREZ, Hugo Augusto Olguin. Extincin de los actos
administrativos - revocacin, invalidacin y decaimento.
Santiago de Chile: Editorial Jurdica de Chile, 1961, p. 24.
58 Consequncia disso a afirmao de Cassagne: En este
ltimo caso [aprobacin], si existiera un vicio en el acto
que la dispone, tal defecto no incide en la validez del acto
aprobado, si bien para que ste produz ca efectos jurdicos
es necesario que se subsaneel vicio o defecto existente en
el acto aprobacin. (CASSAGNE, Juan Carlos. El acto ad-

Logo, na Lei n 8.666/1993, onde se l


autorizao, leia-se: aprovao. So atos
distintos, de naturezas jurdicas diversas.59
c. resciso judicial; a exceptio non
adimpleti contractus; o fato da Administrao.
38.) A resciso judicial (art. 79, III, da
Lei n 8.666/1993), como a nomenclatura
indica, aquela proferida por magistrado,
na funo jurisdicional. O contratado, a
fim de obter a resciso contra a vontade da
Administrao [ela pode ser amigvel], deve
buscar as vias judiciais;60 a Administrao, ao
contrrio, tem faculdade, opo, para propor
ao judicial (ela pode rescindir o contrato
de forma unilateral), a fim de o magistrado
determinar a resciso do contrato.
39.) Enquanto a Administrao, por
encarnar o interesse pblico, detm meios
para invocar a exceptio non adimpleti contractus (exceo de contrato no cumprido),61
ministrativo: teora y rgimen jurdico. Bueno Aires: La
Ley, 2012, p. 257).
59 O mesmo raciocnio se faz do artigo 80, 3, da Lei n
8.666/1993: Na hiptese do o inc. II [ocupao e utilizao do local, instalaes, equipamentos, material e pessoal
empregados na execuo do contrato, necessrios sua
continuidade...], o ato dever ser precedido de autorizao expressa do Ministro de Estado competente, ou Secretrio Estadual ou Municipal, conforme o caso. (destaques
nossos) Trata-se de aprovao prvia, ou de controle, do
ato a ser editado.
60 No mbito das concesses de servios pblicos, a Lei n
8.987, de 13/02/1995, artigo 39, e pargrafo nico, tem
a seguinte redao: O contrato de concesso poder ser
rescindido por iniciativa da concessionria, no caso de
descumprimento das normas contratuais pelo poder concedente, mediante ao judicial especialmente intentada
para esse fim. Pargrafo nico. Na hiptese prevista no
caput deste artigo, os servios prestados pela concessionria no podero ser interrompidos ou paralisados, at a
deciso judicial transitada em julgado. (destaques nossos). Um dos corolrios da indisponibilidade do interesse
pblico a continuidade dos servios pblicos: o servio
pblico no pode parar, ele contnuo, pois essencial comunidade. (VITTA, Heraldo Garcia. Aspectos da teoria
geral no direito administrativo. So Paulo: Malheiros,
2001, p. 67)
61 Na singela e precisa explicao de Clvis Bevilaqua: O
contrato , sempre, um ato bilateral, porque pressupe
acordo de vontades; mas, por sua vez, pode ser bilateral
ou unilateral, segundo h, ou no, reciprocidade de prestaes. Esta reciprocidade de prestaes da essncia dos
contratos bilaterais. Dela resulta a exceo non adimpleti

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Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

o contratado, ao contrrio, s pode


faz-lo nas hipteses demarcadas
na lei (art. 78, XIV e XV, da Lei n
8.666/1993).
39-A.) A leitura correta desses
incisos do artigo 78 adstringe-se
ao seguinte: o contratado poder
suspender, sem ordem judicial, o
cumprimento de suas obrigaes, bastando
notificar, judicial ou extrajudicialmente, a
Administrao; j, para obter a resciso contratual, dever propor a competente ao
judicial (resciso judicial).62
40.) H outros casos, em que o contratado pode deixar de cumprir com a sua
obrigao, por conta do no cumprimento de
obrigao da contratante. Assim o artigo 78,
XVI, da Lei n 8.666/1993 autoriza a resciso
do contrato a no liberao, por parte da Administrao, de rea, local ou objeto para execuo de obra, servio ou fornecimento, nos
prazos contratuais, bem como das fontes de
materiais naturais especificadas no projeto.
Trata-se de um dos casos do fato da
Administrao, referido pela doutrina; de
acordo com Celso Antnio Bandeira de Mello,
h situaes em que a contratante, por ato
irregular, viola os direitos do contratado
(violao contratual);63 que d ensejo, (a)
recomposio patrimonial do contratado
(mantena do equilbrio econmico financeiro do contrato); (b) prorrogao do contrato
(art. 57, 1, VI, da Lei n 8.666/1993) e do
cronograma de execuo (art. 79, 1, da Lei
n 8.666/1993); ou resciso (art. 78, XV,
contractus, em virtude da qual, se uma das partes, sem
ter cumprido sua prestao, exigir o cumprimento da outra, esta se defende, alegando que no pode ser coagida,
porque o outro contraente tambm no cumpriu o prometido. (BEVILAQUA, Clovis. Cdigo Civil dos Estados
Unidos do Brasil. 7. ed. atual. por Achilles Bevilaqua: Rio
de Janeiro: Livraria Francisco Alves, 1946, v. IV, p. 264)
62 A ao judicial de resciso contratual tambm pode ser
proposta pelo Ministrio Pblico, na defesa do interesses
pblicos difusos (ao civil pblica); ou por terceiro, um
cidado, ao ingressar com a competente ao popular,
igualmente para proteger interesses difusos da sociedade.
63 MELLO, Celso Antnio Bandeira de. Curso de direito administrativo. 32. ed. So Paulo: Malheiros, 2015, p. 662.

29

XVI, da Lei n 8.666/1993, dentre outros),


com a devida indenizao (art. 66 e 79, 2,
da Lei n 8.666/1993).
41.) Afora os casos legais, ante o princpio da continuidade do servio pblico, o
contratado como regra bsica - tem dever
de executar o objeto do contrato. Gaston Jze
ensina:
Solamente en caso de imposibilidad
del contratante para prosseguir su
colaboracin em el servicio pblico, es
excusable la suspensin de la prestacin
prometida en el contrato administrativo.
E n c a s o de si mple d i f ic u lt ad , el
cocontratante no debe dejar de prestar
su colaboracin: esta cesacin tendra
consecuencias sobre el funcionamiento
regular del servicio pblico.64

42.) Contudo, ningum est obrigado


a fazer o impossvel. No se pode exigir do
contratado contrair obrigaes insuportveis,
a fim de continuar a obra ou o servio, a
ponto de lev-lo falncia, ou comprometer,
drasticamente, a sua situao financeira.
Nesses casos, insuperveis, ou insuportveis,
o contratado pode suspender o cumprimento
de suas obrigaes, notificando a contratante;
ou propor a ao judicial competente.65

64 JZE, Gaston. Principios generales del derecho administrativo. 3. ed. Trad. Julio N. San Milln Almagro. Buenos
Aires: Depalma, 1950, v. VI, p. 4, rodap 1, destaques originais.
65 Carlos Maximiliano: Deve o Direito ser interpretado inteligentemente; no de modo que a ordem legal envolva
um absurdo, prescreva inconvenincias, v ter a concluses inconsistentes ou impossveis. (MAXIMILIANO,
Carlos. Hermenutica e aplicao do direito. 18. ed. Rio
de Janeiro: Forense, 2000, p. 166, destaques originais)

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

d. resciso de pleno direito.


43.) A derradeira forma de resciso
contratual a de pleno direito. Como o nome
indica, ocorrido o fato, ou a situao jurdica,
o liame extingue-se, automaticamente. Dessa
forma, o ato administrativo apenas limita-se
a reconhecer, declarar, a ocorrncia do fato
que originou o fim do contrato. Ento, o ato
administrativo tem efeitos meramente declaratrios, pretritos: retroagem data da
situao da qual originou a extino do contrato. Hely Lopes Meirelles cita os seguintes
exemplos: dissoluo da sociedade, falncia da
empresa, perecimento do objeto do contrato.66

6. Concluses.
Aps esses sucintos delineamentos,
podemos estabelecer alguns pontos comuns
conclusivos a respeito dos aspectos abordados, quais sejam:
1.) O contrato administrativo elaborado no exerccio de funo administrativa;
logo, a Administrao detm prerrogativas,
incomuns no Direito Privado; essas prerrogativas, embora elencadas, algumas delas,
na Lei n 8.666/1993, advm do princpio
da supremacia do interesse pblico sobre
o particular. Por decorrncia, o contrato
administrativo contm clusulas especiais,
normalmente contidas, enunciadas, na Lei
n 8.666/1993.
De outra parte, podem ser aplicadas
normas do Direito Privado, no contrato do
Direito Administrativo; porm, mediante
aplicao da analogia; aquelas no podem
ir de encontro aos princpios e normas deste
ramo do Direito.

66 MEIRELLES, Hely Lopes. Licitao e contrato administrativo. 9. ed. atual. So Paulo: Malheiros, 1990, p. 252.
Inclumos as hipteses de caso fortuito e fora maior.

2.) Embora o contrato, por ser acordo de


vontades, contenha a clusula lex inter pars
assim, as partes tm dever de cumprir as
normas do contrato , submete-se clusula
rebus sic stantibus, com base na qual o contratado poder, dentre outras providncias,
pleitear a devida recomposio patrimonial,
devido ao aumento de encargos, desde que
tenha havido circunstncias extraordinrias
que a justifiquem.
3.) A resciso contratual a ultima
ratio, porque pressupe atos graves, srios;
mas negligncias persistentes, retardamentos
prolongados, devem ser considerados graves,
e justificam a resciso. Tambm a inexecuo
parcial e grave, pode originar a resciso.
4.) A resciso unilateral ou administrativa e a amigvel pressupem autorizao escrita e fundamentada de autoridade
competente (segundo as leis e atos da Administrao). Ademais, na hiptese de resciso
unilateral, por interesse pblico, deve haver
razes justificadas e determinadas pela mxima autoridade da esfera administrativa.
Trata-se de atos liberatrios, de controle
(aprovao), de outro ato, a cargo de autoridade. H, por assim dizer, aprovaes
prvias, que liberam a prtica de outro ato, a
ser praticado por outra autoridade.
5.) A resciso unilateral, como penalidade administrativa imposta ao contratado,
pressupe dolo ou culpa deste, que deve ser
demonstrado no bojo de processo administrativo. No entanto, a imposio dessa pena
pode cumular-se com outras penalidades
(multas, suspenso temporria, declarao de
inidoneidade). Finalmente, a resciso, a suspenso e a declarao de inidoneidade devem
ser impostas apenas em situaes graves,
praticadas pelo contratado.
6.) Em virtude da natureza do ato, a
resciso unilateral, por interesse pblico,
exige o prvio contraditrio ao contratado,
e deve ser motivada (teoria dos motivos determinantes). Com maior razo, a resciso
unilateral, por penalidade do contratado.

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Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

7.) A resciso unilateral e a amigvel


tm efeitos para frente, a partir da publicao
do respectivo ato administrativo. Devem-se
ressalvar as hipteses de caso fortuito ou de
fora maior que constituem tambm motivos para a resciso unilateral , cujos efeitos
retroagem quelas circunstncias excepcionais. Nessa linha, os casos de resciso de pleno direito retroagem, tm eficcia retroativa
o ato da Administrao apenas reconhece
dada situao (efeitos declaratrios).
8.) Quando o contratado no der causa
resciso unilateral, deve ser ressarcido,
indenizado: so devidos danos emergentes
e lucros cessantes, estes a respeito do
que remanescer, at o advento do termo
contratual, observando-se a probabilidade
efetiva de danos, por meio de verificao das
condies atuais da execuo do contrato.
9.) Contudo, na resciso unilateral, por
caso fortuito ou fora maior, so devidos, ao
contratado, somente os danos emergentes,
devidos, em princpio, at o momento da

31

ocorrncia do fato impeditivo da execuo


do contrato. A Administrao no pode
responsabilizar-se por situaes que no deu
causa, e nem concorreu para sua ecloso.
Ressalte-se, no caso fortuito, a falta do servio, a ausncia de cuidado de coisas a cargo
da Administrao aqui so devidos tambm
os lucros cessantes.
10.) Linhas gerais, a Administrao
pode sempre invocar a exceo de contrato
no cumprido pelo contratado; porm, este
pode invoc-la, em seu favor, somente nos
casos legais, ao suspender, sem ordem judicial, o cumprimento de suas obrigaes. No
entanto, tudo depender do caso concreto,
pois o contratado no est obrigado, juridicamente, a comprometer, drasticamente, a sua
situao financeira.
11.) J, para rescindir o contrato, nessas
hipteses inclusive quando houver fato da
administrao , o contratado dever propor
a ao judicial competente, visando resciso
judicial.

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

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32

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

A importncia do giro lingustico

Eliana Borges de Mello Marcelo


Juza Federal. Especialista em Direito Processual Civil pela
UNISO Universidade de Sorocaba. Especialista em Direito
Constitucional pela ESDC Escola Superior de Direito
Constitucional. Mestranda pela Pontifcia Universidade Catlica
de So Paulo.

SUMRIO: 1. Introduo. 2. A linguagem como expresso humana. 3. Antecedentes histricos do giro lingustico. 4. O giro lingustico segundo Dardo Scavino. 4.1. No existem feitos,
somente interpretaes. 4.2. A escrita figurativa. 4.3. Da natureza cultura. 5. Entendendo o
giro lingustico. 6. Giro lingustico analtico. 7. Giro pragmtico. 8. Giro hermenutico. 9. Giro
pragmtico transcendental ou universal. 10. Concluso. Referncia bibliogrfica.

1. Introduo.

presente trabalho tem como objetivo


entender a hermenutica, em especial, a jurdica trazida pela teoria da
linguagem. Essa abordagem fixar-se- na
linguagem, no como forma de traduzir e expressar o pensamento, ou seja, nossas ideias,
mas a relao existente entre a linguagem e
o mundo, como estrutura lgica, uma representao do mundo formador de realidades,
presente em nosso sculo, sendo a linguagem
o mote para a construo do sentido da norma
feita a partir do seu intrprete.
O giro lingustico alterou os significados
e o conhecimento filosfico e, a partir dele, a
viso da realidade, proporcionando conceitos
cient f icos, ter icos e metodolg icos,
rompendo com as teorias at ento existentes,
inclusive as filosficas. Essa linguagem no

33

se limita ao texto, mas qualifica a natureza e


a fora das proposies, o que para o Direito
desenvolve um novo refletir. Reflexo que se
abordar no s num contexto filosfico (das
ideias), mas como necessria compreenso
dos fatos, uma hermenutica filosfica
jurdica que permitiu a evoluo do pensar,
inclusive pela lgica.
Admitiu-se, dentro de um contexto histrico, a possibilidade de decises integrando
e interpretando a compreenso do mundo
atual, dentro de uma verdade at ento no
pensada ou prevista. Essa nova viso, dada
pelo giro lingustico, iniciada no incio do
sculo passado, permite que o Direito compreenda decises que at os anos 50 eram inimaginveis. A linguagem vertida em diversas
decises do Supremo Tribunal Federal, afastando uma tradio metafsica (objetiva), para
sob um novo ngulo metodolgico e cultural,

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

no modo de ver e ser do intrprete, admitir a


possibilidade da descriminalizao do aborto
do feto anenceflico1 e do reconhecimento da
unio homoafetiva.2
A abrangncia da interpretao conferida pelo giro lingustico possibilitou aos
intrpretes (juristas, julgadores, legisladores)
uma nova viso dos direitos coletivos, alm
de procedimentos processuais legais inovadores, como, por exemplo, a exceo de prexecutividade, a tutela antecipada nas aes
de conhecimento, as conciliaes (mediao)
e a criao dos juizados especiais destinados
s pequenas causas (informalidade), legitimando uma nova linguagem, inclusive computadorizada, como foi o reconhecimento da
videoconferncia em matria penal, em clara
evoluo da linguagem contempornea, como
formulaes jurdicas indispensveis para a
comunicao e interpretao do Direito em
face das relaes sociais vigentes e futuras.
A demarcao da teoria da linguagem
na lgica procurou esclarecer o conhecimento humano cientificamente, depurando-o e
estruturando os fenmenos captados pelos
nossos sentidos, afastando a construo emprica do saber.
Estabeleceram-se formas de giros lingusticos, dentre eles o giro lingustico analtico, o giro pragmtico; o giro hermenutico; o
giro pragmtico transcendental ou universal,
cuja abordagem, ainda que superficialmente,
ser feita.
Por fim, poderemos afirmar que as
significaes trazidas pelo giro lingustico
possibilitaram e possibilitam uma ativa atividade interpretativa, dentro de um processo
hermenutico capaz de traduzir o significado
do nosso pensamento.
No se quer, entretanto, abandonar ou
1 ADPF 54/DF, Plenrio, Relator Ministro Marco Aurlio, j.
12/04/2012, DJe 29/04/2013.
2 RE 477.554-AgR/MG, Segunda Turma, Relator Ministro
Celso de Mello, j. 16/08/2011, DJe 25/08/2011. No mesmo sentido: ADI 4.277/DF e ADPF 132/RJ, Plenrio, Relator Ministro Ayres Britto, j. 05/05/2011, DJe 13/10/2011.

criticar outras teorias defendidas, reestudadas e reestruturadas sob nova roupagem,


mas enfocar um captulo de nossa era que
contribuiu para a evoluo do pensamento
cientfico, esquadrinhando seu incio, critrios
e cortes metodolgicos para a viso do mundo
das coisas e fatos sob uma nova concepo,
cuja compreenso encontra seus limites na
linguagem.

2. A linguagem como expresso


humana.
Antes de ingressarmos no ponto central
do giro lingustico, necessrio se faz o estabelecimento da distino entre a linguagem
cotidiana e a sua representatividade no dia a
dia, para a sim ingressarmos na filosofia da
linguagem que teve, no nosso entender, como
grande precursor o filsofo Wittgenstein, no
seu Tractatus logico-philosophicus.
A linguagem a base das relaes sociais e sem perceber a utilizamos das mais
variadas formas para sermos compreendidos.
A linguagem falada uma das formas de comunicao entre os povos e a mais natural
dentre todas. Atravs do idioma podemos
transmitir nosso pensamento. Vrias naes
possuem diferentes formas de comunicao.
No Brasil, o idioma oficial o Portugus; nos
Estados Unidos da Amrica, o Ingls; na
Alemanha, o idioma o Alemo e assim os
povos se comunicam, por meio da fala nos
idiomas consagrados. Porm, para compreendermos a linguagem, precisamos identificar o
pensamento por ela transmitido. Nesse particular, desconhecendo a linguagem utilizada,
poderamos conduzir uma comunicao por
meio de gestos, quando verbalmente no se
consiga express-la. Imaginem um alemo
em viagem ao Brasil tentando se fazer entender. Por bvio, expressando-se verbalmente
no atingiria seus objetivos, pois enfrentaria
uma dificuldade lingustica converso do
seu pensamento para aqueles que desconhecessem o seu idioma, considerando que aqui
o idioma usual o Portugus. Esse processo

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Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

de traduo no fcil, gestualmente possivelmente ele conseguiria construir uma linguagem facilitadora dos seus objetivos. O mesmo
ocorre na comunicao de uma pessoa surda
muda. Apesar de essa classe de pessoas possuir um cdigo prprio, nem todos conseguem
compreender a ideia transmitida por falta do
domnio da tcnica desenvolvida. Da mesma
forma poderamos citar os cegos, cuja escrita
no alcana, igualmente, o domnio de todos.
Mas h expresses universais, cujos
signos so perceptveis a todos, ainda que a
linguagem no seja a mesma. Podemos exemplificar, gestualmente, como em uma guerra, a rendio, pelo simples acenar de uma
bandeira branca, significando a paz, o beijo
como o sinnimo do amor entre as pessoas,
o apertar de mo como o estabelecimento de
uma amizade, simpatia, ou, ainda um congraamento entre povos, dependendo do contexto
em que ele se expressa. Nesse sentido tambm
entendemos, universalmente, quando algum
estiver empunhando um revlver contra uma
pessoa e sem dizer uma s palavra, compreende-se que ele quer desapossar os bens dessa
pessoa. Tambm, o movimento gestual de um
guarda de trnsito, para indicar se devemos
parar ou seguir adiante com um veculo. Todos esses exemplos nos levam a uma dimenso da linguagem, desenvolvida por smbolos
para que compreendamos determinado obje-

35

to. Eles permitem identificar


tanto o emissor da ordem (o
ladro, o guarda de trnsito),
por um conjunto de fatores e
caractersticas, assim como
o seu receptor (a vtima, o
motorista).
Porm, nem sempre a
simples linguagem natural,
estabelecida para as comunicaes sociais, soluciona
com clareza essa comunicao, pois devemos considerar
no s a cultura dos povos,
sem qualquer racionalizao,
assim como as limitaes implcitas desse discurso. Por exemplo, grande
parte dos costumes existentes no Oriente
Mdio, como de a mulher usar a burca, dada
a sua cultura e religio muulmana, o que
no seria admitido na maior parte do mundo,
mesmo no Brasil; a morte por apedrejamento,
considerada legal em alguns pases, sequer seria cogitada em nosso pas, dada a relevncia
de alguns direitos do homem, conquistados
como absolutos.
Por isso a teoria da linguagem tentou
conferir ao discurso uma tecnicidade que
correspondesse, de alguma forma, realidade, a linguagem como cincia positiva, para
que, atravs de construes formais e lgicas,
como a lgico matemtica, conferisse ao intrprete uma reflexo e percepes justas e
adequadas (verdadeiro e falso), dentro de uma
viso filosfica inovadora, a partir da teoria
do conhecimento.
Podemos dizer, ainda, parafraseando
Miguel Reale, que a linguagem transcende o
ser para assumir contedos espirituais. Para
esse autor:
Procedemos, muitas vezes a respeito da
linguagem, como procedemos com referncia ao ar, do qual s nos apercebemos
quando dele sentimos falta. Tudo quanto
o homem sabe, sabe atravs de palavras
e smbolos, atravs da linguagem. Pro-

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

curar a raiz de uma realidade muitas


vezes procurar a raiz de um vocbulo.
A etimologia das palavras manancial
precioso de verdades a respeito dos fenmenos, mesmo porque as palavras raramente surgem por acaso, mas so antes
postas em funo de algo que se impe
inicialmente ao esprito. Nem mesmo os
povos selvagens ou primitivos usam as
palavras sem qualquer motivao. Ns,
no Brasil, para citar s um exemplo, temos a prova maravilhosa da preciso extraordinria com que nossos indgenas
davam nomes aos lugares. Ainda hoje,
podemos saber qual a caracterstica de
uma regio, pela preciso das palavras
empregadas pelos indgenas em sua toponmia espontnea e potica.3

No campo da Filosofia, a importncia


da linguagem bem retratada por Marilena
Chaui como sendo uma presena constante
no nosso cotidiano e forma de comunicao,
relacionando o mundo com os outros. A partir de Aristteles concluiu seu pensamento e
define o que seria a linguagem sob o campo
filosfico:
A palavra distingue os homens e os
animais; a linguagem distingue as naes entre si. No se sabe de onde um
homem antes que ele tenha falado.
Escrevendo sobre a teoria da linguagem, o linguista Hjelmslev afirma que
a linguagem inseparvel do homem,
segue-o em todos os seus atos, sendo
instrumento graas ao qual o homem
modela seu pensamento, seus sentimentos, suas emoes, seus esforos,
sua vontade e seus atos, o instrumento
graas ao qual ele inf luencia e inf luenciado, a base mais profunda da
sociedade humana.
Prosseguindo em sua apreciao sobre
a importncia da linguagem, Rousseau
considera que a linguagem nasce de uma
profunda necessidade de comunicao.
3 REALE, Miguel. Filosofia do direito. 20. ed. So Paulo:
Saraiva, 2012, p. 363

Desde que um homem foi reconhecido


por outro como um ser sensvel, pensante e semelhante a si prprio, o desejo
e a necessidade de comunicar-lhe seus
sentimentos e pensamentos fizeram-no
buscar meios para isto.
Gestos e vozes, na busca da expresso
e da comunicao, fizeram surgir a
linguagem. Por seu turno, Hjelmslev
afirma que a linguagem
o recurso ltimo e indispensvel do
homem, seu refgio nas horas solitrias
em que o esprito luta contra a existncia, e quando o conflito se resolve no
monlogo do poeta e na meditao do
pensador.
A linguagem, diz ele, est sempre
nossa volta, sempre pronta a envolver
nossos pensamentos e sentimentos,
acompanhando-nos em toda a nossa
vida. Ela no um simples acompanhamento do pensamento, mas sim um
fio profundamente tecido na trama do
pensamento, o tesouro da memria
e a conscincia vigilante transmitida
de gerao a gerao. A linguagem ,
assim, a forma propriamente humana da
comunicao, da relao com o mundo e
com os outros, da vida social e poltica,
do pensamento e das artes.4

E prossegue:
O que a linguagem?
A linguagem um sistema de signos ou
sinais usados para indicar coisas, para a
comunicao entre pessoas e para a expresso de ideias, valores e sentimentos.
Embora aparentemente simples, essa definio da linguagem esconde problemas
complicados com os quais os filsofos
tm-se ocupado desde h muito tempo.
Essa definio afirma que:
1. a linguagem um sistema, isto , uma
totalidade estruturada, com princpios e
leis prprios, sistema esse que pode ser
conhecido;
2. a linguagem um sistema de sinais ou
4 CHAUI, Marilena. Convite filosofia. 14. ed. So Paulo:
tica, 2012, p. 185-186.

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Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

de signos, isto , os elementos que formam a totalidade lingustica so um tipo


especial de objetos, os signos, ou objetos
que indicam outros, designam outros
ou representam outros. Por exemplo, a
fumaa um signo ou sinal de fogo, a
cicatriz signo ou sinal de uma ferida,
manchas na pele de um determinado
formato, tamanho e cor so signos de
sarampo ou de catapora, etc. No caso
da linguagem, os signos so palavras e
os componentes das palavras (sons ou
letras);
3. a linguagem indica coisas, isto , os
signos lingusticos (as palavras) possuem uma funo indicativa ou denotativa, pois como que apontam para as
coisas que significam;
4. a linguagem estabelece a comunicao
entre os seres humanos, isto , tem uma
funo comunicativa: por meio das palavras entramos em relao com os outros,
dialogamos, argumentamos, persuadimos, relatamos, discutimos, amamos e
odiamos, ensinamos e aprendemos, etc.;
5. a linguagem exprime pensamentos,
sentimentos e valores, isto , possui uma
funo de conhecimento e de expresso,
ou funo conotativa: uma mesma palavra pode exprimir sentidos ou significados diferentes, dependendo do sujeito
que a emprega, do sujeito que a ouve
e l, das condies ou circunstncias
em que foi empregada ou do contexto
em que usada. Assim, por exemplo, a
palavra gua, se for usada por um professor numa aula de qumica, conotar
o elemento qumico que corresponde
frmula H2O; se for empregada por um
poeta, pode conotar rios, chuvas, lgrimas, mar, lquido, pureza, etc.; se for
empregada por uma criana que chora,
pode estar indicando uma carncia ou
necessidade como a sede.
A definio nos diz, portanto, que a
linguagem um sistema de sinais com
funo indicativa, comunicativa, expressiva e conotativa.5

Ibidem, p. 189-190.

37

3. Antecedentes histricos do giro


lingustico.
Determinar quando comea o perodo
que se denomina por giro lingustico no
fcil devido dificuldade de determinar-se
quais correntes filosficas e quais filsofos
podem ser considerados contemporneos.
Em 1991, o italiano Gianni Vattimo sugeriu
que a hermenutica, em sentido amplo do
termo, havia se convertido em uma espcie
de koin, ou seja, uma lngua comum de
nossa cultura ocidental, citando pensadores como Hans Georg Gadamer, Jrgen
Habermas, Karl-Otto Apel, Richard Rorty,
Charles Taylor e Jacques Derrida, incluindo
todos os seguidores da ruptura introduzida
na filosofia europeia pelas ltimas obras de
Martin Heidegger e de Ludwig Wittgenstein.
A koin referida por Vattimo constitui-se no
que outros filsofos como Habermas, Rorty e
Franois Lyotard chamam de giro lingustico expresso aparentemente introduzida
por Gustav Bergmann.6
Mas por questo de metodologia, embora parea no haver uma origem definida para
o giro lingustico, devido a progresso dessa
teoria filosfica, encontramos em Wittgens6 Conforme original: El tema, en principio, parece evidente. Sin embargo, determinar cundo comienza nuestra
actualidad, o ese lapso temporal que llamamos nuestro
tiempo, no resulta nada fcil, entre otras cosas porque
no se trata de una simple cuestin de aos o de dcadas.
Cundo empieza, en filosofia, ese final? Y qu filsofos
pueden ser considerados los contemporneos de este pensamiento finisecular? En un artculo de 1991, el italiano
Gianni Vattimo planteaba que la hermenutica, en un sentido amplio del trmino, se haba convertido en una suerte
de koin, o lengua comn, de nuestra cultura occidental.
Y citaba, en particular, a pensadores como Hans Georg
Gadamer, Jrgen Habermas, Karl-Otto Apel, Richard
Rorty, Charles Taylor y Jacques Derrida, pero inclua, en
general, a todos los herederos de la ruptura introducida en
la filosofia europea por las ltimas obras de Martin Heidegger y de Ludwig Wittgenstein. De modo que la koin
hermenutica a la que se referia Vattimo constituye lo que
otros filsofos y pienso sobre todo en Habermas, Rorty
o Franois Lyotard llaman el giro lingstico, expresin que habra sido acuada, segn parece, por
el filsofo Gustav Bergmann. (SCAVINO, Dardo. La
filosofia actual: pensar sin certezas. Santiago del Estero:
Paids Postales, 1999, p. 11. Introduo e Captulo I.)

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tein, no seu Tractatus logico-philosophicus,


o desenvolvimento de um sistema de linguagem ideal, pelo qual pretendeu substituir a
linguagem cotidiana e usual, por uma linguagem filosfica analtica, cujos postulados se
iniciaram perante o Crculo de Viena.
Cabe aqui uma breve apresentao
biogrfica de Ludwig Wittgenstein. Nascido
na ustria, em 26 de abril de 1889 e falecido
em 29 de abril de 1951 (62 anos). Apesar de
ser proveniente de famlia abastada, pois seu
pai era industrial no ramo do ao e do ferro,
galgando condio de um dos homens mais
ricos do Imprio Habsburgo, Wittgenstein
abdicou da herana que lhe cabia, tendo
uma vida simples. Foi professor de educao
elementar em Othenthal e, a partir de 1929,
professor na Universidade de Cambridge,
na Inglaterra. Foi um dos mais importantes
filsofos do sculo XX, sobretudo com sua
obra Tractatus logico-philosophicus, normalmente chamada simplesmente Tractatus,
tendo participado, direta ou indiretamente,
de muitas discusses filosficas, incluindo
aquelas do chamado Crculo de Viena ou,
abreviadamente, WK.
O denominado Crculo de Viena ficou
conhecido, no meio acadmico, como sendo
o encontro de filsofos, fsicos, socilogos,
matemticos, psiclogos, lgicos, juristas,
enfim, cientistas obstinados discusso dos
problemas relativos natureza do conhecimento cientfico, que ocorria em Viena, na
segunda dcada do sculo XX. Era um grupo
diferenciado, no qual se discutiam problemas
relativos natureza do conhecimento cientfico, do qual faziam parte, dentre outros, David Hume, Gottlob Frege, Ernst Mach, Hans
Hahn, Phillipp Frank, Otto Neurath, Rudolf
Carnap, Moritz Schlick e at Hans Kelsen.
Como diz Miguel Reale, esse grupo
procurava formular, no domnio de suas
pesquisas, uma linguagem adequada e eficaz, colocavam a Filosofia como uma teoria
metodolgico lingstica das cincias, uma
anlise rigorosa da significao dos enun-

ciados das cincias e de sua verificabilidade,


visando, segundo alguns, a purific-las de
pseudoproblemas.7 E complementa:
A Filosofia no teria de fazer indagaes sobre o ser, pondo ou alimentando
problemas metafsicos, dos quais no
possvel dizer que sejam verdadeiros,
nem falsos, mas apenas destitudos de
sentido. A Metafsica expresso que
no tem significado aos olhos do neopositivismo. O problema tico mesmo
algo que desborda do campo especfico
da pesquisa cientfica, porquanto depende de cada indivduo, de seus pendores
e inclinaes, de emoes variveis e
imprevisveis, sem garantia de verificabilidade.8

Segundo Aurora Tomazini de Carvalho,


O Crculo de Viena, por meio de seus estudiosos, concebeu uma nova teoria. Foi quando a
ento chamada filosofia da conscincia deu
lugar filosofia da linguagem.9 Para Aurora, o Crculo de Viena teve grande influncia
nos rumos do direito positivo, diante da nova
concepo filosfica da linguagem pela qual
esta deixa de ser apenas instrumento de comunicao de um conhecimento j realizado
e passa a ser condio de possibilidade para
constituio do prprio conhecimento enquanto tal. Este no mais visto como uma
relao entre sujeito e objeto, mas sim entre
linguagens,10 ocorre em funo do significado
e das definies construdas a partir da palavra e daquilo que ela passa a representar. Essa
relao da linguagem vai definir as relaes
intersubjetivas e por isso ela passa a ser fundamental para o Direito.
Paulo de Barros Carvalho, ao discorrer
sobre os antecedentes histricos e a formao
REALE, Miguel. Filosofia do direito. 20. ed. So Paulo:
Saraiva, 2012, p. 18.
8 Ibidem, p. 19.
9 CARVALHO, Aurora Tomazini. Curso de teoria geral do
direito (o constructivismo lgico-semntico). So Paulo:
Noeses, 2009, p. 13.
10 Ibidem, p. 14
7

38

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do Crculo de Viena, eis que integrada por


tericos das mais variadas reas de estudo,
destaca a caracterstica e a concepo cientfica do grupo:
(...) uma das caractersticas do Crculo
era a atitude aberta e antidogmtica
existente nas discusses, em que todos
se mostravam dispostos a submeter suas
teses crtica dos demais. Predominava,
amplamente, o esprito de colaborao,
suplantando qualquer tipo de participao competitiva. O ambiente refletia,
sem dvida alguma, a especialssima
personalidade de Schlick. Equilibrado
e portador de um dinamismo propenso
conciliao, coordenava os encontros
com extraordinria habilidade, incentivando a mtua cooperao entre os
membros, mas, sempre que necessrio,
tolhendo os arroubos excessivos, para
que tudo se mantivesse num plano de efetiva praticidade. Em 1929, Schlick esteve
na Califrnia como professor convidado
pela Universidade de Stanford durante
a primavera e o vero. Ao ensejo de seu
regresso a Viena, em agosto daquele
mesmo ano, trs membros do Crculo
Rudolf Carnap, Hans Hahn e Otto Neurath redigiram um manifesto intitulado
O ponto de vista cientfico do Crculo de
Viena, com o que pretenderam prestar
justa homenagem ao pai do cenculo
vienense, dedicando-lhe o opsculo. A
divulgao desse trabalho e a realizao
do congresso internacional de Praga,
no mesmo ano, deram larga e pblica
difuso ao movimento que ficou, assim,
conhecido como Crculo de Viena.
O manifesto apresentava uma concepo
cientfica do mundo, como algo a ser
c onqu i st ado me d ia nte u ma sr ie
de medidas, entre elas: a) colocar a
linguagem do saber contemporneo
sob rigorosas bases intersubjetivas; b)
assumir uma orientao absolutamente
hu ma n i s t a , re a f i r ma ndo o vel ho
princpio dos sofistas: o homem a
medida de todas as coisas; e c) deixar
assentado que tanto a Teologia quanto
a Filosofia no poderiam ostentar

39

foros de genuna validade cognoscitiva,


formando, no fundo, um aglomerado
de pseudoproblemas. De tal concepo
emergem dois atributos essenciais: 1)
todo o conhecimento fica circunscrito ao
domnio do conhecimento emprico; e 2)
a reivindicao do mtodo e da anlise
lgica da linguagem, como instrumento
sistemtico da reflexo filosfica. Este
ltimo aspecto d originalidade ao
movimento, em contraste com a tradio
psicologizante da prpria gnosiologia
emprico-positivista.11

Inicialmente, o Crculo de Viena, liderado por Moritz Schlick, professor da Universidade de Viena, tenta parecer um grupo filosfico
independente, porm na historiografia tradicional predomina a ideia da influncia direta
de Wittgenstein nesse grupo.12 Uma atitude
antimetafsica era apresentada como o objetivo comum do grupo, diferente da inteno
de Wittgenstein que no era a criao de um
grupo filosfico, nem uma espcie de tropa
de assalto antimetafsica, mas sim, uma demarcao do tico de dentro para fora e o
estabelecimento de uma fronteira com o campo dos enunciados (verificveis) das cincias
naturais. Esse dualismo entre feitos e valores
na linguagem ideal: o que no pode ser dito
e no pode ser expresso aparece na filosofia,
na religio, na arte e na literatura.
No existem elementos que demonstrem que Wittgenstein tenha sido diretamente
influenciado pelas teses do WK. Porm, sem
dvida, houve as influncias indiretas, pois
ele mesmo rejeita as ideias historiantes,
mesmo considerando sua originalidade e a
independncia do seu pensamento.13
11 CARVALHO, Paulo de Barros. Direito tributrio, linguagem e mtodo. 3. ed., So Paulo: Noeses, 2009, p. 22-23.
12 Conforme original: La historiografia tradicional ha transmitido una imagen estrecha y unilateral de la relacin entre
Wittgenstein y el Crculo de Viena. En ella predomina la
idea de una influencia directa del primer Wittgenstein en el
WK. (STADLER, Friedrich. El Crculo de Viena. Santiago:
UAM-Iztapalaga, 2011, primeira parte, captulo 9.)
13 Conforme original: Por otra parte, es un hecho que
no pueden hallarse elementos que demuestren que
Wittgenstein haya sido directamente influido por las

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Claridade, praticidade, funcionalismo e


nada de ornamentao denotam a equivalncia
entre tica e esttica postulada por Wittgenstein, sobretudo na semntica de um purismo
objetivista e uma mentalidade clssica.
Pensando racionalmente no assunto
qualquer um se ver forado a concordar com
Carnap no sentido de que o fundamento geral
tem suas origens em Wittgenstein (mencionado
claramente em suas publicaes). Mas tambm
se conclui que o conceito de fisicalismo, no
sentido de Neurath e Carnap no foi copiado do
Tractatus, nem das conversas registradas por
Waismann, embora elementos e disposies
que se apresentam no fisicalismo se encontrem
em ambos.14
provvel que a identidade judia de Wittgenstein tenha influenciado tambm no seu
comportamento como se depreende de escritos
onde se revela humilde, em contraste com seu
comportamento habitual. Da se conclui que
junto com a reconstruo emprico racional
das relaes de influncia, a base psquica
peculiar de Wittgenstein foi marco condicionante de uma comunicao certamente pertesis dei w k. Sin embargo, a partir de sus numerosas
conversaciones con Schlick, Waismann, Feigl y otros,
tambin Wittgenstein recibe influencias climticas
e indirectas. Wittgenstein mismo, que rechaza los
planteamientos historizantes, al igual que las prcticas
acadmicas habituales, se inserta, nolens volens, en una
tradicin histrica de problemas que va ms all dei grupo
de personalidades de regencia explicitamente citado en
sus escritos (Boltzmann, Hertz, Schopenhauer, Frege,
Russell, Kraus, Loos, Weininger, Spengler y Sraffa).
Aun admitiendo dei todo su originalidad filosfica y la
independencia de su pensamiento, Wittgenstein se inscribe
tambin en el campo comunicativo angloaustriaco.
(Ibidem, p. 450.)
14 No original consta: Cuando se intenta presentar una reconstruccin racional de todo el asunto, prcticamente se
ve uno forzado a estar de acuerdo con Carnap en que, en
efecto, el fundamento general tiene su origen en Wittgenstein algo que se menciona con toda claridad en las publicaciones . Pero tambin se ve uno obligado a aceptar que
el concepto mismo defisicalismo, en el sentido de Neurath
y Carnap, no ha sido tomado en prstamo ni dei Tractatus
ni de las conversaciones registradas por Waismann. Y, por
otra parte, es verdad que tanto en el primer Wittgenstein
como en el Wittgenstein intermedio se encuentran elementos y disposiciones que tambin se presentan en el fisicalismo, lo mismo que en la posterior concepcin de la cincia
de la enciclopedia. (Ibidem, p. 451.)

turbada, mas, ao mesmo tempo, produtiva.15


A contribuio do Crculo de Viena para
que houvesse uma linguagem internacional artificial, o Esperanto, ganhou adeptos, inclusive
no Brasil, sendo esta mais uma tentativa de se
introduzir uma forma de compreenso racional
e moderna do pensamento de forma nica e
integrada, porm, nesse caso sem muito sucesso e adeso. Embora o Crculo de Viena tenha
tido uma durao curta, apenas cinco anos,
em virtude da poca em que se estabeleceu,
instalada em plena era nazista, e de a maioria
de seus integrantes serem judeus, podemos
afirmar com segurana que a filosofia em uma
anlise lgico lingustica galgou visibilidade e
dimenso preciosa para a Cincia.

4. O giro lingustico segundo Dardo


Scavino.
A escolha de Dardo Scavino para percorrer o seu raciocnio sobre esse tema tem duas
15 No original consta: Es probable, empero, que toda
esta historia tenga que ver con el complejo problema
de la identidad judia, pues, como paradoja, en forma
simultnea al debate que hemos estado describiendo
Wittgenstein tambin escribe. Creo que hay algo de
verdad en pensar que, en realidad, slo soy reproductivo
en mis pensamientos. Creo que nunca he inventado
ningn movimiento de ideas [Gedankenbewegung], sino
que esto me ha sido siempre dado por alguien ms. Lo
nico que he hecho ha sido servirme de ello de inmediato
y con pasin en mi trabajo de clarification (...) Podria
decirse (independientemente de que sea o no el caso)
que el espritu judio no est en condiciones de generar
ni siquiera una yerbita o una floreci- 11a, sino que su
naturaleza es copiar [abzeichnen] la yerbita o la flor que
ha crecido en otro espritu y delinear con ello una imagen
amplia. Ahora bien, esto no es el informe de un pecador y
no hay nada de malo en ello, con tal de que haya completa
claridad al respecto. Slo se vuelve algo peligroso cuando
se confunde el tipo de la labor judia con el de la no judia,
y, en particular, cuando el creador de la primera lleva a
cabo l mismo lo que se encuentra tan a la mano (...) Es
tpico del espritu judio tener una mejor comprensin de la
obra de otro que la que ste mismo tien. Si aplicamos estas
confesiones redactadas por Wittgenstein en el estilo y
tono de Otto Weininger al conflicto que hemos estado
describiendo, no podremos evitar reconocer, junto con
la reconstruction emprico-racional de las relaciones de
influencia, la base psquica peculiar de Wittgenstein como
marco condicionante de una comunicacin ciertamente
perturbada, pero, al mismo tiempo, productiva. (Ibidem,
p. 452.)

40

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ordens de razes. A primeira, porque ele se


prope a analisar o giro lingustico sob uma
viso da filosofia atual; e, a segunda, porque
o ttulo de seu livro intriga e desperta a curiosidade do que seria Pensar sin certezas. A
certeza sobre os conceitos que formulamos so
enfocados sob determinado ponto de vista e
esta certeza nem sempre pode ser a mesma
sob o ponto de vista de outra pessoa, ainda
que na mesma situao. Ento, a certeza para
a filosofia da linguagem
provm de uma construo
prpria de cada indivduo,
o qual ser o seu intrprete,
e compreender diversos
fatores, dentre eles a sua
cultura, a sua natureza humana, excluindo por bvio
desta os seres irracionais,
de forma que o pensamento
humano compor e refletir
a verdade de sua realidade.
Segundo Dardo Scavino, o giro lingustico
seria uma espcie de construtivismo radical, doutrina segundo a qual as
teorias cientficas ou os
discursos metafsicos no
descobrem a realidade, mas sim a criam.
Nada na natureza humana, nem na essncia
das coisas, nem mesmo nas leis universais da
Fsica existe fora das teorias, ou seja, atravs do uso da linguagem humana. Portanto,
um dos problemas presentemente sujeito a
debates o estatuto da verdade. Se ela no
puder ser pensada como a correspondncia
entre as ideias e as coisas, o que ento? Esse
problema divide tanto os partidrios do giro
lingustico como seus adversrios.16
16 Conforme original: El giro lingstico se convierte entonces en una suerte de constructivismo radical, doctrina
segn la cual las teorias cientficas o los discursos metafsicos no descubren la realidad sino que la crean. No existe una realidad como la que los metafsicos han tenido la
esperanza de descubrir, dir el francs Jacques Derrida,
ni una naturaleza humana, ni una esencia de las cosas, ni
siquiera leyes universales que gobiernen los movimientos

41

4.1. No existem feitos, somente interpretaes.


O problema da verdade
Ao final do sculo XIX, Gottlob Frege
sugeriu que o sentido de uma proposio
dependia de suas condies de verdade.
Exemplificando, ao se falar chove, sabemos ser uma proposio verdadeira se efetivamente estiver caindo gua do cu. Da
mesma forma: o vencedor
de Jena ou o vencido de
Waterloo se referem
mesma pessoa, Napoleo.
Tambm; estrela matutina e estrela vespertina
so enunciados diferentes
para referir-se ao planeta
Vnus. Porm, planeta
Vnus no referente das
outras duas expresses.
Referente algo que s
se pode indicar com os
dedos, com as expresses
decticas como este,
esse, aquele, etc. Sempre h um x ao qual as
expresses se referem: x
a estrela matutina e x
a estrela vespertina ou x
o planeta Vnus. Tambm x Napoleo,
x o vencedor de Jena e x o vencido e
Waterloo.17
de los cuerpos o los comportamientos de los hombres:
nada de esto existe fuera de las teorias, es decir, de un uso
particular de los lenguajes humanos. As pues, uno de los
principales problemas en torno del cual van a girar los debates de este fin de siglo es el del estatuto de la verdad.
Si sta ya no puede ser pensada como la correspondencia
entre las ideas y las cosas que es entonces? Este problema, en efecto, va a dividir tanto a los partidarios del giro
lingstico entre si como a sus adversrios. (SCAVINO,
Dardo. La filosofia actual: pensar sin certezas. Santiago
del Estero: Paids Postales, 1999, p. 13-14.)
17 Conforme original: El problema de la veradad. Hacia
finales del siglo XIX, Gottlob Frege haba planteado que
el sentido de una proposicin dependa de sus condiciones de verdad. Pero qu queria decir con esto? Cuando
alguien dice llueve, por ejemplo, comprendemos esta
asercin porque sabemos lo que pasa cuando la proposicin es verdadera, es decir, cuando efectivamente llueve.

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Essa tese de Frege converteu-se no ponto de partida para as Investigaes lgicas


de Edmund Husserl e de Ludwig Wittgenstein
em Tractatus logico-philosophicus que do
origem a duas influentes correntes filosficas
do sculo: a fenomenologia e a filosofia analtica.18 A lgica de Frege tornou-se importante
por resolver um problema que persistia na
Crtica da razo pura, de Kant, referente ao
discurso cientfico. Recordando, dois tipos de
juzos lgicos eram reconhecidos; os analticos (A=A) e os sintticos (A=B).19 Exemplo O
homem mortal (sinttico) e a terra gira ao
Si alguien nos preguntara qu quiere decir el enunciado
llueve, deberamos responderle con otro enunciado que
describiera ese acontecimiento, o sea, que definiera la proposicin lIueve. Llueve = cae agua del cielo, por ejemplo.
Lo que para Frege significaba, justamente, decir cules
eran las condiciones de verdad de ese enunciado: si cae
agua del cielo, entonces el enunciado llueve es verdadero.
Ahora bien, si las expresiones Ilueve y cae agua del cielo
tienen la misma significacin, es porque ambas se refieren
a la misma cosa, aun cuando lo hagan de manera diferente. As el vencedor de Jena y el vencido de Waterloo son
proposiciones que tienen un mismo referente: Napolen.
Lo que cambia es el sentido, la manera de presentarlo o la
perspectiva. Lo mismo sucede con los enunciados: estrella
matutina y estrella vespertina, dos sentidos diferentes
para referirse a una misma cosa, conocida con el nombre
de planeta Venus. Sin embargo, y esto es primorial, la expresin planeta Venus no es el referente de aquellas proposiciones. No, el referente es siempre una realidad exterior al discurso, algo que slo puede sealarse con el dedo
o con esas palabras que los lingistas llaman decticos, del
tipo esto, eso, aquello. Hay algo, una x, a lo cual se refieren las expresiones: x es el planeta Venus, x es la estrella
matutina y x es la estrella vespertina. Hay un individuo
cuya existencia la historia ha verificado y al que se refieren las proposiciones: x es Napolen, x es el vencedor de
Jena y x es el vencido de Waterloo. (Ibidem, p. 21-22.)
18 El propio Frege se ver obligado a introducir algunas modificaciones a esta propuesta inicial, sobre todo a partir de
Ias objeciones que le hiciera su discpulo ingls Bertrand
Russell en una carta de 1902. Pero lo cierto es que su tesis
se convertir en el punto de partida tanto de las Investigaciones Lgicas de Edmund Husserl como dei Tractatus
logico-philosophicus de Ludwig Wittgenstein, textos que
dan origen a dos de las corrientes filosficas ms influyentes de este siglo: la fenomenologia y la filosofia analtica.
(Ibidem, p. 22.)
19 Ahora bien, alguien puede preguntarse por qu la lgica
de Frege se volvi tan importante. La respuesta es simple:
sucede que esta semntica de la verdad parecia haber resuelto un problema que se remontaba a la Crtica de la razn pura de Kanty que concernia a la fundamentacin del
discurso cientfico Este filsofo, recordmoslo, reconoca
dos tipos de juicios lgicos: los analticos (A=A) y los sintticos (A=B). (Ibidem, p. 22-23.)

redor do sol (analtico). O problema de Kant


se resumia em resolver como so possveis
juzos sintticos a priori, o que Frege permitiu
solucionar, um sculo mais tarde. Vejamos:
estrela vespertina = estrela matutina
referem-se ao mesmo x ou A=B. O x precisa
existir e ser idntico a si mesmo. Para Russell
e os positivistas lgicos, existir algo significa poder ser visto, tocado, ouvido, ou seja,
detectado pelos sentidos. Exemplo: O rei da
Frana calvo e O rei da Frana no calvo
so enunciados falsos porque atualmente no
existe um rei da Frana.20
O cientista , segundo os positivistas,
um observador ou um experimentador. Para
Edmund Husserl, o conhecimento comeava
pela experincia, porm teria um sentido distinto; continuando a tradio desde Descartes
e Kant, o de uma filosofia da conscincia e
isso no uma coisa que se possa estudar
como uma estrela.21 Da suas crticas psicologia ou a a cincia da alma, pois conscincia
no um objeto. sempre a conscincia que
se refere a algo, a um x mesmo que no se
saiba naquele momento o que essa coisa.
Inspirado na fenomenologia de Husserl,
Jean Paul Sartre publicou um ensaio sobre
algo que se apresenta na penumbra noturna.
No se sabe o que exatamente. Apenas se
percebe que uma coisa mais escura que
surge na noite.22 Mas algo. Logo, atravs
20 Para Russell y los positivistas lgicos, decir que algo existe significaba que podia ser verificado por la experiencia
sensible, que se lo podia ver, tocar, or. Por eso los enunciados El rey de Francia es calvo y El rey de Francia no
es calvo resultan igualmente falsos, simplemente porque
no existe, al menos en este momento, un rey de Francia.
En sntesis, la ciencia era, para estos filsofos, fundamentalmente emprica. Sin embargo, el aspecto sensible de las
cosas es algo que, justamente, cambia o no se mantiene
idntico a si mismo. (Ibidem, p. 24.)
21 Tambin para el alemn Edmund Husserl el conocimiento comenzaba por la experiencia. Slo que para este
filsofo el trmino experiencia tena un sentido muy distinto. Husserl continuaba una tradicin que se remontaba
a Descartes y Kant: la de una filosofia de la conscincia.
(Ibidem, p. 24.)
22 As, en un ensayo inspirado en la fenomenologa de Husserl, Jean-Paul Sartre hablar ms tarde de algo que aparece, o se presenta, en la penumbra nocturna. En principio, argumenta este filsofo, no sabemos si se trata de un

42

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

dos sentidos podemos verificar o que . So


as cores, as texturas e os cheiros de algo,
de um x que nos levam a caracterizar x
verde, x spero, x cheira a clorofila,
etc. Para Sartre a aparncia o ser e para
ser uma coisa deve parecer como tal, ou seja,
como algo.23
A fenomenologia continuaria assim uma
antiga tradio da metafsica ocidental: o ser
de uma coisa o ser, verdadeiro e bom. o
ser porque toda vez que h uma coisa, ela
aparece precisamente como uma coisa. Tudo
que no um ser no um ser (Leibrif
sculo XVII). verdadeiro porque a verdade
a apario da coisa (e por isso a verdade
algo que se descobre). o bom porque este ser
carece de predicados negativos. Por exemplo,
ser rvore implica no ser animal, no ser racional, etc. Outro exemplo: quando vemos um
edifcio no percebemos todas suas paredes
exteriores, porm vemos algumas delas como
parte de um todo, de uma coisa, de um x que
no vemos mas pressupomos. Movendo-nos
vemos as demais paredes, o que vale dizer,
alm do passado imediato, o futuro iminente.
O passado e o futuro coexistem com o presente.24 Ento a fenomenologia, por seu conceito
de intencionalidade, parecia restituir esse rehombre o de un rbol; es simplemente una cosa ms oscura que surge en la noche. Pero es, no cabe la menor duda,
algo. Luego podremos verificar qu es de acuerdo con las
diversas cualidades sensibles que vayamos percibiendo.
(Ibidem, p. 25.)
23 De modo que puedo decir: x es verde, x es spero, x
huele a clorofila y as sucesivamente. La multiplicidad de
lo sensible slo se percibe sobre un fondo de unidad de
Ia cosa percibida. La presencia de la cosa, podra decirse,
preexiste a todos los juicios que la determinan. (Ibidem,
p. 25.)
24 La fenomenologa iba a continuar as una antigua tradicin de la metafsica occidental segn la cual el ser de una
cosa era uno, verdadero y bueno. Uno, porque cada vez
que hay una cosa, esta aparece, precisamente, como una
cosa. Todo lo que no es un ser no es un ser, haba dicho
Leibniz en el siglo XVII, pero ya Parmnides consideraba
que el ser era uno. Verdadero, en segundo lugar, porque
la verdad es la aparicin de la cosa, su des-ocultamiento
o su des-cubrimiento, y por eso la verdad es algo que se
des-cubre. Bueno, finalmente, porque este ser carece de
predicados, de determinaciones que implican siempre una
cierta negatividad (ser rbol, por ejemplo, implica no-ser
animal, no-ser racional, etctera). (Ibidem, p. 25-26.)

43

ferente que faltava na lgica de Frege e passa


a gozar grande prestigio em toda Europa at
meados dos anos 1960.
A diferena
Inspirado em Martin Heidegger, o
filsofo francs, Jacques Derrida publicou,
em 1967, um ensaio, A voz e o fenmeno,
em que se prope a desconstruir o conceito husserliano de presena. Para Husserl, o
presente deveria reter o passado e anunciar
o futuro ou o que se apresentava deveria ser
passado e imediatamente futuro.25 Para Derrida, o presente no coincide consigo mesmo,
da forma como proposto. A conscincia nos
engana, pois pode perceber uma identidade
onde h uma diferena.26 A conscincia sobretudo falsa conscincia, como combatido
por Marx, Nietzsche e Freud contra Husserl
e os fenomenlogos.
Ao destruir o conceito de presena do
ser, verdadeiro e bom, Derrida inicia crticas
ao que chama a ontoteologia (coisa=ontos,
discurso=logos, Deus=Theos).27 Ento, se a
unidade do referente, daquilo que parece, s
uma iluso como se poderiam explicar as proposies x o planeta Vnus, x a estrela
matutina, x a estrela vespertina? Como
ficaria a questo do juzo sinttico como em
o planeta Vnus a estrela matutina?28
25 Conforme original: Inspirado por Martin Heidegger, el filsofo francs Jacques Derrida publica en 1967 un ensayo,
La voz y el fenmeno, en el que se propone desconstruir
el concepto husserliano de presencia. Como acabamos de
ver, este concepto funcionaba como una garantia de unidad del referente ms all de sus modificaciones sensibles,
los cambios en el punto de vista o los diversos juicios que
pudieran emitirse acerca de l. (Ibidem, p. 28.)
26 De modo que, concluye Derrida, el presente no coincide
consigo mismo. Lo que caracteriza al presente no es justamente la identidad sino la diferencia: el presente difiere
de s. Lejos de servir como fundamento para la ciencia, la
conciencia nos engafia, ya que percibe una identidad all
donde hay, por el contrario, una diferencia. (Ibidem, p.
28.)
27 Al desconstruir el concepto de presencia, de ese ser uno,
verdadero y bueno, Derrida inicia entonces la crtica de lo
que llama la onto-teo-logia: (eI discurso (logos) acerca de
la cosa (ontos) considerada como Dios (theos). (Ibidem,
p. 29.)
28 Pero si la unidad del referente, de lo que aparece, era slo
una ilusin, cmo podran sustituirse ahora Ias proposi-

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

Derrida recorreu a lingustica estrutural do


professor suo Ferdinand de Saussure que,
quase ao mesmo tempo que Frege, havia definido o signo lingustico como uma entidade
de dois planos compostas por um significado.
Exemplo: Vnus = estrela matutina, mas o que
significa estrela matutina? A busca no dicionrio levaria a outras sucessivas buscas. O
que define uma expresso so suas condies
de verdade, a no ser as aceitaes convencionais dentro de uma determinada lngua. Para
compreender o que significa um termo, no
basta saber a que se refere como na lgica de
Frege, mas saber o significado na lngua ou,
na cultura local. Como exemplo, na Tierra
Del Fuego, os yamanas dizem quando um
animal morre que ele se rompi e quando
uma pessoa morre, dizem que se perdi.
Algo semelhante ocorre com os esquims que
tm cinco substantivos diferentes para a palavra neve em nossa lngua, que so sinnimos. Assim tambm a traduo do this e do
that dos ingleses no corresponde em nossa
lngua j que usamos trs palavras: este, esse
e aquele. Tambm freedom e liberty que
em Portugus ou Espanhol se traduz apenas
por liberdade. Muitas vezes tradues so at
mesmo impossveis.29
ciones x es el planeta Venus, x es la estrella matutina y
x es la estrella vespertina? O lo que es peor: a dnde iba
a parar la necesidad de un juicio sinttico como el planeta Venus es la estrella matutina? Parece que no se podia
tocar a Dios o al Hombre sin afectar tambin la lgica, la
razn o la posibilidad de un discurso verdadero acerca de
todo lo que existe al como lo so la filosofia desde siempre(...). (Ibidem, p. 29.)
29 Derrida, hay que decirlo, escondia un as bajo la manga:
la lingstica estructural del profesor Ferdinand de Saussure. Casi al mismo tiempo que Frege, este lingista suizo
haba definido el signo lingstico como una entidad biplnica compuesta por un significante y un significado, es decir, por un elemento que significa algo y por su correlato,
es decir, lo que aquel elemento significa. En principio, esta
concepcin se parece bastante a la de Frege: el significante
Venus, por ejemplo, significa estrella matutina. Pero
qu significa, a su vez, estrella matutina? Deberamos
buscar en el diccionario las definiciones del sustantivo
estrella y del adjetivo matutina, lo que nos remitiria a
otros significantes cuya significacin deberamos buscar, y
as sucesivamente. Lo que define una expresin, en consecuencia, ya no son sus condiciones de verdad, como en el
caso de Frege, sino las acepciones, puramente convencionales, dentro de una determinada lengua. (...) Tomemos

Uma segunda diferena entre o eixo


paradigmtico e o eixo sintagmtico da
linguagem. Exemplo: - Eixo paradigmtico
= Vnus = estrela matutina = estrela
vespertina. - Eixo sintagmtico = Se Vnus
seduziu Vulcano, ento Vnus no pode
ser estrela matutina, mas deusa do amor
na verso latina. Outro exemplo: - rvore
tem um sentido e rvore genealgica outro.
Enfim o sentido se modifica de acordo com o
sintagma ou a sucesso discursiva.
Substituio e sucesso vo converterse no discurso derridiano em duas formas de
diferenas (difrance). A substituio de uma
letra na palavra pode mudar sua significao.
Uma palavra isolada, como Vnus, pode ter
mais de um significado real e acrescentandose outras palavras, mudando retroativamente
o sentido das palavras.
4.2. A escrita figurativa.
Algumas so as consequncias da proposta inicial de Derrida.
Primeira consequncia
Se o significado de um significante j
un ejemplo. Como en las lenguas occidentales, los yamanas de Tierra del Fuego tienen un verbo para hablar de
las cosas que se rompen y otro para hablar de las cosas
que se pierden. Cuando un animal muere, sin embargo,
ellos dicen que se rompi; cuando una persona muere, en
cambio, dicen que se perdi. Decir que los yamanas tienen dos verbos para hablar de un mismo hecho, la muerte,
seria una ilusin etnocntrica: para nosotros se trata de
un mismo hecho porque utilizamos un mismo verbo; para
ellos se trata de dos hechos diferentes porque las personas
no se rompen: se pierden. Podemos llegar a vislumbrar
hasta qu punto el mundo de los yamanas, sus creencias,
su religin, sus instituciones sociales, su visin de la naturaleza, podan ser distintas a las nuestras nada ms que
conociendo la diferencia entre nuestros sistemas verbales.
Algo semejante planteaba el lingista dans Louis Hjemslev cuando explicaba que los esquimales tienen cinco sustantivos diferentes que las lenguas europeas slo pueden
traducir por nieve. No existe entonces algo, la nieve, que
los esquimales llaman de cinco maneras diferentes, porque esos cinco sustantivos no son sinnimos en su lengua.
Algo semejante sucede cuando queremos traducir el this y
el that de los ingleses al espaol, ya que en esta lengua el
sistema de demostrativos no es binario sino ternario: este,
ese y aquel. Y a la inversa, en ingls existen los sustantivos
freedom y liberty que en espaol slo podemos traducir
por libertad. (Ibidem, p. 29-31.)

44

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no um referente (a mesma coisa) mas outro significante ento se pode falar de uma
predominncia da fala sobre a escrita. Por
exemplo, aquilo que voc est vendo ali
Vnus ou apresentando uma pessoa a outra.
A frase nesses casos fica inseparvel da indicao. Mas se se escreve num papel: aquilo
que voc v a Vnus a mensagem no vai
ser entendida por quem a recebe, pois falta a
indicao, o referente est ausente. Mas se o
significado dos termos no dependem da sua
relao com o referente ou com uma coisa
presente, mas apenas com os outros termos,
ento no h porque considerar-se a escrita
em segundo lugar em relao fala. 30
Em The mirror of nature, Richard
Rorty discute a iluso metafsica da referencialidade e da univocidade (correspondncia
ou adequao entre palavras e as coisas, entre
os discursos e o mundo). O Logocentrismo ou
filosofia da representao significa exatamente isso: pensar que o discurso representa o
que j estava presente em carne e osso apresentado em um plano lingustico.31

Segunda consequncia
Se o significado no depende do referente, se as palavras no representam o que
estava presente, ento no podemos estabelecer uma distino precisa entre o discurso
unvoco da cincia e o discurso equvoco
da fico. Tampouco se pode falar de uma
linguagem literal e outra figurada. A substituio de um significante por outro era o
que Aristteles definia como metfora. Para
Nietzsche, as verdades no passam de metforas esquecidas. Da vem a paixo derridiana
pela etimologia das palavras, herdada de seu
mestre Heidegger. Este colocava em evidncia
essa etimologia para demonstrar que a unidade da coisa, a identidade do referente, s se
obtm graas a sua denominao, reunio de
uma multiplicidade de fragmentos dispersos
e de traos sem sentido. A palavra precede
s coisas e aos feitos, cria-os e os constitui.
As identidades das coisas no preexistem s
palavras e por isso as figuras poticas no
cessam de convert-las em outras coisas, de
faz-las diferenciarem-se.32
Terceira consequncia

30 Conforme original: Primera consecuencia. Si el significado de un significante ya no es un referente (la cosa misma) sino otro significante, entonces no puede hablarse
de una preeminencia del habla por sobre la escritura. Me
explico. La tradicin occidental nos acostumbr a subordinar la escritura a la palabra hablada porque sta se pronunciaba, supuestamente, en presencia de la cosa. Puedo
decirle a alguien: aquello que ves ah es Venus. Se supone
que mi interlocutor entiende la frase porque esta resulta
inseparable de mi indicacin, como cuando alguien presenta a una persona. Pero si escribo en un papel: aquello
que ves ah es Venus, quien lea este mensaje no va a comprender a qu se refieren los decticos aquello y ah. Del
mismo modo, qu significa la frase te presento a Juan si
la encuentro escrita en un papel? En uno u otro caso, los
referentes estn ausentes. (Ibidem, p. 33-34 )
31 Cuando hablamos, en cambio, caemos en la ilusin metafsica de la referencialidad y de la univocidad: pensamos
que existe una correspondencia, o una adecuacin, entre
las palabras y las cosas, entre los discursos y el mundo;
ilusin que Richard Rorty va a resumir en el ttulo de su
ensayo: The mirror of nature, traducido al espariol como
La filosofia y el espejo de la naturaleza. Logocentrismo,
pues, o filosofia de la representacin, significan precisamente eso: pensar que el discurso re-presenta lo que ya
estaba presente en carne y hueso, como suele decirse, o
que lo vuelve a presentar, simplemente, pero en un plano
lingstico. (Ibidem, p. 33.)

45

Se um significante leva a outro significante e jamais a um referente, ento as coisas


esto depois do discurso ou para dar uma
viso nietzscheana desta verso: no existem
feitos, s interpretaes e toda interpretao
interpreta outra interpretao. Derrida fala
de um atraso originrio: nunca houve uma
primeira vez em que o feito se apresentou
em pessoa para ser interpretado; na origem
32 Conforme original: Segunda consecuencia. Si la significacin ya no depende del referente, si las palabras no representan lo que ya estaba presente, entonces no podemos
establecer una distincin precisa entre el discurso unvoco
de la ciencia y el discurso equvoco de la ficcin. Es ms,
ni siquiera puede hablarse de un lenguaje literal y de otro
figurado. El discurso literal, referencial, seria aquel capaz
de reflejar las cosas tal cual son; el figurado, en cambio,
las deformaria para convertirlas en cosas diferentes. (...)
En sntesis, el ser humano es poeta antes de ser cientfico; ama lo falso o las ficciones antes que la verdad (y debe
entenderse aqui verdad en el sentido de aquella referencia unvoca a una cosa exterior que, para Derrida, como
vimos, sera una ilusin tpica de la palabra hablada).
(Ibidem, p. 35-36.)

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havia uma interpretao que interpretava outra. Derrida usa a linguagem do teatro: antes
da representao h uma repetio. Ainda,
lembremos que o termo francs rptition
significa tanto repetio como ensaio. Se uma
coisa no precede interpretao, se s aparece como tal depois de ser interpretada, ento
a interpretao a cria e interpretar significa
criar e o interprete um poeta.33
Resumindo, o mundo no um conjunto de coisas que primeiro se apresentam e logo
so denominadas ou representadas por uma
linguagem. Isso o que chamamos em nosso
mundo de uma interpretao cultural e, como
tal, potica ou metafrica.34
Na dcada de 1980, um filsofo como
Richard Rorty no sustentaria alguma coisa
distinta quando converte os filsofos e os
cientistas em poetas que se ignoram como
tal. Gianni Vattimo invocaria esta primazia
da interpretao sobre os feitos para caracterizar uma tradio hermenutica da filosofia
identificada por ele como o nihilismo (nihil
= nada: no h algo fora da linguagem ou das
interpretaes).35

33 Conforme original: Si un significante remite siempre a


otro significante, y jams a un referente, entonces las cosas
no estn antes que el discurso, sino al revs. O para dar una
versin nietzscheana de esta inversion: no existen hechos,
slo interpretaciones, y toda interpretacin interpreta otra
interpretacin. Derrida, por su parte, va a hablar de un
retraso originario: nunca hubo una primera vez en que
el hecho se present en persona para ser interpretado; en
el origen haba ya una interpretacin que interpretaba otra
interpretacin. La supuesta primera vez era, aunque no lo
supiramos, una segunda vez. (Ibidem, p. 36.)
34 Conforme original: Resumiendo: el mundo no es un
conjunto de cosas que primero se presentan y luego son
nombradas o representadas por un lenguaje. Eso que llamamos nuestro mundo es ya una interpretacin cultural y,
como tal, potica o metafrica. (Ibidem, p. 37.)
35 Conforme original: Y todavia en la dcada del80, un filsofo norteamericano como Richard Rorty no iba a sostener algo distinto cuando convirtiera a los filsofos, e
incluso a los cientficos, en poetas que se ignoran como
tales. Incluso el filsofo italiano Gianni Vattimo iba a invocar esta primada de la interpretacin por sobre los he
chos para caracterizar una tradicin hermenutica de la
filosofia que l identifica, adems, con el nihilismo (nihil
= nada: no hay algo, una cosa, fuera del lenguaje o las interpretaciones). (Ibidem, p. 37.)

4.3. Da natureza cultura.


Na perspectiva iluminista, um discurso
racional era aquele em que a ordem e a conexo das ideias seria igual ordem e conexo
das coisas. A cincia, dada a sua capacidade
de prever e determinar os fenmenos fsicos,
parecia cumprir essa exigncia de racionalidade. Mas como explicar com um discurso
racional a racionalidade da cincia? Essa
parecia uma das tarefas principais da filosofia que se controvertia, a partir de ento, em
epistemologia, em discurso acerca do saber.36
Na perspectiva hermenutica nunca
conhecemos a coisa tal qual ela , sem os discursos sobre ela, que a criam ou a constroem.
Sempre h uma interpretao ou uma verso
dos fatos e nossa verso resulta uma verso
dessa verso. Um enunciado verdadeiro sobre algo simplesmente uma interpretao
que coincide com outra interpretao prvia.37
Nada h fora das interpretaes (nihilismo).
Definir algo desconhecido impossvel.
Devemos saber o que uma coisa para definila. Como possvel, que saibamos o que a
virtude, a literatura, a sociedade, a chuva, o
planeta Vnus e todo o resto das coisas do
nosso mundo? Isso ocorre porque fazemos
parte de uma cultura, falamos uma lngua,
36 Conforme original: Un discurso racional, desde la perspectiva iluminista, era aquel en que el orden y la conexin
de las ideas fuera idntico al orden y la conexin de las cosas, tal como lo haba planteado Spinoza en el siglo XVII.
Dada su capacidad de prever y determinar los fenmenos
fsicos, la ciencia parecia cumplir con esta exigencia de racionalidad. Como era esto posible? sa era la pregunta
kantiana, la misma que Frege busco responder con su semntica de las condiciones de verdad. Haba que explicar
por qu, o justificar mediante un discurso racional, la racionalidad de la ciencia. Esta parecia ser una de las tareas
centrales de la filosofia, que se convertia, a partir de entonces, en epistemologa, es decir, en discurso acerca del
saber. (Ibidem, p. 37.)
37 Desde la perspectiva hermenutica, sin embargo, nunca
conocemos la cosa tal cual es fuera de los discursos que hablan acerca de ella y, de alguna manera, Ia crean o la construyen. Siempre conocemos, segn eI lema nietzscheano,
una interpretacin o una versin de los hechos, y nuestra
versin resulta a su vez una versin de esa versin. De
modo que un enunciado, verdadero acerca de un estado
de cosas es simplemente una interpretacin que coincide
con otra interpretacin previa. (Ibidem, p. 38-39.)

46

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porque todas as coisas tm para ns, originariamente, um ou vrios significados. Para


a cincia objetiva ou para a razo iluminista
habitamos a natureza. Para a hermenutica
vivemos em um mundo (mundo medieval,
mundo moderno). Por exemplo: todo mundo reconhece a chuva, a estrela matutina,
etc. Isso porque conhecem o significado das
palavras atravs da lngua. Dessa forma um
mundo um conjunto de significados, de saberes, de valores, de gastos, de certezas, uma
pr interpretao ou pr compreenso
como chamava Heidegger. Habitamos um
mundo (no um territrio natural como animais) com uma linguagem e uma cultura. No
ato de conhecimento h mais do que sabe a
conscincia que inclui um processo herdado,
fora dela, no mundo da linguagem de cada
um, que aqui est antes de ns, recebida de
nossos ancestrais.38

A verdade ou o enunciado vlido a


correspondncia entre uma proposio e uma
pr interpretao mais originria do fato. H
que se perguntar ento se a verdade no se
confunde com o verdico ou o verossmil e
se a conformidade com as pr interpretaes
comunitrias no nos leva a uma viso demasiado conformista da verdade como havia dito
Leibniz com os sentimentos estabelecidos.39

A lngua natural de uma comunidade,


feita de um vocabulrio, de uma gramtica
e, sobretudo, de uma tradio textual a sua
abertura da verdade. Da Vattimo fala de um
pensamento dbil por ter perdido os fundamentos fortes de outros tempos como Deus
e a conscincia encarregados de garantir a
perfeita adequao entre os enunciados e os
estados de coisas.

Com o giro lingustico passou-se a


estabelecer nova relao entre a verdade e
a falsidade de uma proposio. Novos paradigmas estabelecidos foram alterados. A
linguagem aproximou o sujeito do objeto sob
anlise. Thiago Matsushita, com lapidar clareza citando Paulo de Barros Carvalho, conclui
nesse sentido:

Habitar constitui a condio principal


para que se diga a verdade. como os animais
morrem em nosso mundo e os animais se
rompem entre os yamanas. A hermenutica
no abandona a imagem da verdade como
correspondncia entre as palavras e os feitos,
simplesmente a subordina ao conjunto de pressupostos sobre os quais se apoia a vida e a comunicao de uma sociedade ou de uma etnia.
38 Conforme o original: En el acto de conocimiento hay
ms de lo que sabe la conciencia; esta refleja incluso en s
misma un proceso que ya tuvo lugar fuera de ella. Fuera
de ella, o sea, en el mundo o el lenguaje que cada uno de
nosotros habita y que est siempre antes que nosotros, ya
que lo heredamos de nuestros ancestros al igual que los
yamanas. En nuestro mundo, podramos decir, la gente
muere; en el de los primitivos habitantes de Tierra dei
Fuego, se pierde. As, efectivamente, suceden las cosas.
(Ibidem, p. 42.)

47

5. Entendendo o giro lingustico.


O giro lingustico foi introduzido na
Filosofia rompendo a forma tradicional de
se conceber a realizao entre a linguagem
e conhecimento, compreendendo a linguagem como edificadora do prprio mundo
circundante.40 Com esse novo conceito abalou-se a teoria de Kant, cujo conhecimento
decorria da relao entre sujeito e objeto.

O giro lingustico quebrou este postulado da verdade absoluta. A linguagem


deixa de ser um mero instrumento mediador como defendido pelos metafsicos
e passa ela mesma a ser a criadora tanto
do sujeito quanto da realidade. Nessa
sistemtica, a nica verdade possvel
39 Conforme o original: La verdad, o el enunciado vlido, es la correspondencia entre una proposicin y una
pre-interpretacin ms originaria del hecho. Habra que
preguntarse entonces si la verdad no se confunde con lo
verdico o lo verosmil, y si esta conformidad con las preinterpretaciones comunitarias no nos proporciona una
visin demasiado conformista de la verdad, demasiado
acorde, como hubiera dicho Leibniz, con los sentimientos
estabelecidos. (Ibidem, p. 43.)
40 LINS, Robson Maia. O Supremo Tribunal Federal e norma
jurdica: aproximaes com o constructivismo lgico-semntico. In: Vilm Flusser e juristas. So Paulo: Noeses,
2009, p. 374.

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a convencionada dentro de
um cdigo lingustico pr
estabelecido, ou seja, no
existe direito que no seja
vertido em linguagem.
Com efeito, esse movimento alterou os paradigmas
at ento existentes para
o conhecimento, ou seja,
para a aproximao do sujeito ao objeto a ser conhecido. O sujeito (concepes
subjetivistas) e o objeto (doutrinas objetivistas) deixaram de ser os paradigmas
para a apreenso do conhecimento. O
paradigma passou a ser a linguagem,
passou-se a exigir o prprio conhecer
da linguagem, condio primeira para a
apreenso do objeto.41

Pode-se aferir, do quanto analisado,


que o giro lingustico se baseia na reflexo
sobre a linguagem, cujas concepes foram
apresentadas por Wittgenstein no curso do
seu pensamento filosfico, pelo qual se concebia que o processo de conhecimento seria
uma relao entre linguagens, destruindo a
verdade objetiva e a correspondente tomada
de conscincia dos limites intrnsecos do ser
humano, estabelecida no princpio da autorreferencialidade da linguagem, superando os
mtodos cientficos at ento existentes. Para
essa corrente filosfica, o mundo exterior s
existir para o sujeito cognoscente se houver uma linguagem que o constitua,42 o que
equivale a dizer, epistemologicamente, que a
relao entre o ser e o objeto ocorre por meio
da linguagem.
Wittgenstein, em sua primeira fase,
emprega linguagem atravs da denominada teoria pictrica do significado, a mesma
41 MATSUSHITA, Thiago Lopes. O jus-humanismo normativo expresso do princpio absoluto da proporcionalidade. Tese de Doutorado. So Paulo: PUC/SP, captulo 6,
p. 64-65.
42 LINS, Robson Maia. O Supremo Tribunal Federal e norma
jurdica: aproximaes com o constructivismo lgico-semntico. In: Vilm Flusser e juristas. So Paulo: Noeses,
2009, p. 374-375.

configurao lgica da viso do mundo. Os


elementos da linguagem so equivalentes s
entidades do pensamento; inseparvel o que
se pensa do que se diz e o que se diz do que se
pensa. De acordo com o princpio de representao, todos os objetos, reais e imaginrios,
so configurados pelos signos lingusticos
e, para Wittgenstein, similarmente, quando
se diz algo deve-se faz-lo com clareza, caso
contrrio, melhor calar-se.
A racionalidade era o cerne de sua obra,
como dito por Manfredo A. De Oliveira, sua
inteno fundamental no Tratactus estabelecer, com clareza, as fronteiras entre o que
racionalmente pode ser dito e o disparate que
deve ser evitado.43
Seguiu-se, uma segunda fase, em que,
para Wittgenstein, os significados das palavras deveriam ser procurados no cotidiano.
O significado das palavras teria que ser compreendido dentro dos jogos de linguagem de
determinada comunidade. Equivale a dizer,
na prtica, que a linguagem deveria ser buscada na forma de vida daquela comunidade para
que se alcanasse o seu sentido, o emprego
que ela teria.
As diferentes correntes do giro lingustico encaram diversas noes sobre as caractersticas e funes da linguagem.
Sobre a linguagem texto, confiram-se as
consideraes feitas por Ricardo Sayeg, in O
43 OLIVEIRA, Manfredo A. de. Reviravolta lingusticopragmtica na filosofia contempornea. So Paulo: Loyola, 2006.

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capitalismo humanista filosofia humanista


de direito econmico:
Texto linguagem. E esta viva, dinmica, uma expresso da cultura humana
na representao mental da existncia
do universo. A linguagem textual apenas a estrutura fsica da norma jurdica;
em razo disso, a norma jurdica segue
a natureza no s do texto, mas tambm
da linguagem. No um objeto inanimado, e sim, por especificidade, a representao viva do dever ser do homem
e de todos os homens, em permanente
transformao.
A linguagem a expresso viva da
conscincia finita, definindo as representaes da existncia por meio de
cdigos correspondentes sua dimenso discursiva ou seja, textual que,
como atributo cultural inato do homem
e de todos os homens, prpria de seu
agente, consistindo essencialmente em
um esforo de conectividade intra e
interhumano.44

E conclui:
(...) a filosofia da linguagem ultrapassa
o positivismo clssico e at mesmo
o neopositivismo de Alexy e outros
autores, mas no abandona o processo
de positivao. Para tanto, deve-se
considerar o contedo significante da
norma jurdica integral como aquele
obtido enquanto resultado do processo
de sntese entre texto, metatexto e
intratexto este ltimo, destaque-se,
por meio da imbricao humanista com
a positivao.45

Essa uma das vises da linguagem,


motivada pelo giro lingustico, seguida por
diversas correntes, demonstrando que a
linguagem compreende no apenas o texto
44 SAYEG, Ricardo; BALERA, Wagner. O capitalismo humanista filosofia humanista de direito econmico. Petrpolis: KBR, 2011, captulo II, item 1, p. 35-36.
45 Ibidem, p. 37

49

escrito, mas o meio entre o sujeito e a realidade, aqui vista sob o aspecto humanista. A
linguagem de que se cuida no mero veculo
ou constitui um elemento acessrio para as
interpretaes do pensamento, reflete esta
linguagem uma identidade prpria, impondo
limites e formas entre o pensamento e a realidade. Por essa razo, encontramos no final
do sculo XX, dentre as diferentes correntes,
tambm diferentes formas de giro lingustico,
dentre os quais: o giro lingustico analtico, o
giro pragmtico, o giro hermenutico e o giro
pragmtico transcendental.

6. Giro lingustico analtico.


O giro lingustico analtico caracterizase pela substituio da conscincia e suas
categorias psicolgicas pela linguagem e seus
componentes lgicos como objeto de estudos
da filosofia, concentrao na anlise formal
das estruturas semnticas, ou seja, h uma
preocupao com os signos e sua representao.
Nessa espcie, abandonam-se as conotaes psicolgicas, pragmticas ou ontolgicas; postura conhecida como antipsicolgica
ou antimentalista; problemas filosficos tradicionais so devidos ao uso incorreto da
linguagem e podem ser corrigidos por sua
inspeo e reformulao; combate metafsica, considerando-a obsoleta e absurda porque
enuncia coisas que vo alm da experincia
comum ou que as cincias podem verificar.
A filosofia analtica tambm denominada como: filosofia da anlise lgica da
linguagem, positivismo lgico, neopositivismo e atomismo lgico, sendo seus principais
partidrios os filsofos Frege e Russell. Encontramos tambm nas primeiras teorias de
Wittgenstein, sendo, ainda, encampada por
Ayer, Carnap, Bergman, Schlick e outros, tendo como marco delimitador de sua existncia
o incio do sculo XX.
Aurora Tomazini nos apresenta uma
distino adequada em relao linguagem

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do direito positivo, num contexto normativo,


destacando a linguagem prescritiva da descritiva, traando um paralelo entre a teoria
e a prtica, assim como os fundamentos que
dela decorrem, objetivando demonstrar que
de nada adianta planos tericos e prticos
sem que entre eles exista uma linguagem apta
compreenso de um determinado objeto,
sendo essa experincia a concretude experimentada.
Sobre a linguagem prescritiva e descritiva afirma a autora:
A linguagem do direito positivo caracteriza-se por ter funo prescritiva, isto
porque a vontade daquele que a produz
regular o comportamento de outrem
a fim de implementar certos valores.
Diferentemente, a Cincia do Direito
aparece como linguagem de funo
descritiva, porque o animus daquele
que a emite de relatar, informar ao
receptor da mensagem como o direito
positivo. Traamos, ento, a separao
de dois planos lingusticos que dizem
respeito natureza do objeto de que nos
ocupamos: os textos do direito positivo
compem uma camada de linguagem
prescritiva ao passo que os textos da
Cincia do Direito formam um plano de
linguagem descritiva.
A linguagem prescritiva prpria dos
sistemas normativ os. Como leciona
LOUR I VA L V IL A NOVA, todas as
organizaes normativas operam com
esta linguagem para incidir no proceder
humano canalizando as condutas no
sentido de implementar valores. J a
linguagem descritiva prpria das Cincias, porque informativa. Aquele que
a produz tem por objetivo descrever a
algum o objeto observado que, no caso
da Cincia do Direito, o direito posto.46

46 CARVALHO, Aurora Tomazini. Curso de teoria geral do


direito (o constructivismo lgico-semntico). So Paulo:
Noeses, 2009, p. 102.

7. Giro pragmtico.
Wittgenstein deu sua contribuio ao
giro lingustico pragmtico, em sua segunda obra, oposta primeira, abandonando
a filosofia por coerncia estabelecida no
Tractatus. Passou por uma lenta e dolorosa transformao espiritual desde mais
ou menos 1930 at o fim de sua vida, e as
Investigaes Filosficas so, propriamente, a
expresso do itinerrio de seu pensamento.47
Nesta fase j no h mais uma sistemtica,
como na racionalidade estabelecida pela sua
primeira obra. Apresenta Wittgenstein reflexes cujo problema da linguagem resume na
sua significao pelo pensamento humano.
Essa nova imagem da linguagem, tal como
vista por Wittgenstein, bem delimitada por
Manfredo A. de Oliveira, quando esclarece
que, a partir das crticas feitas teoria inicial
da linguagem de Wittgenstein, este passou a
analis-la pelo crivo de sua funcionalidade, de
sua funo figurativa. Diz Manfredo:
(...) falamos, no de nova teoria da linguagem, mas de nova imagem, apesar de
podermos perguntar se o que Wittgenstein nos apresenta nas Investigaes
Filosficas no , exatamente, uma nova
teoria da linguagem que, em virtude de
seu prprio mtodo, no chegou a uma
articulao clara.
O que caracterizava essa nova orientao que para ele, agora, a linguagem
uma atividade humana como andar,
passear, colher, etc. H aqui uma ntima
relao, se no identidade, entre linguagem e ao, de tal modo que a linguagem considerada uma espcie de ao,
de modo que no se pode separar pura e
simplesmente a considerao da linguagem da considerao do agir humano ou
a considerao do agir no pode mais
ignorar a linguagem. Essa atividade se
realiza sempre em contextos de ao
47 OLIVEIRA, Manfredo A. de. Reviravolta lingusticopragmtica na filosofia contempornea. So Paulo: Loyola, 2006.

50

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

bem diversos e s pode ser compreendida justamente a partir do horizonte


contextual em que est inserida.
Esses contextos de ao so chamados
por Wittgenstein de formas de vida (IF
7, 19, 23), e a linguagem para ele sempre uma parte, um constitutivo de determinada forma de vida, e sua funo, por
isso, sempre relativa forma de vida
determinada, qual est integrada; ela
uma maneira segundo a qual os homens
interagem, ela a expresso de prxis
comunicativa interpessoal.48

seu uso, aqui neste caso, por exemplo,


pela relao de objetos que devem ser
trazidos. Isso significa que a relao especfica a objetos resulta da situao da
construo em questo, ou seja, a anlise da significao das palavras no se
pode fazer sem levar em considerao o
contexto global de vida, onde elas esto.
O problema da significa o, problema
central da tradio de pensamento e
tambm de Wittgenstein, no se pode
resolver sem considerao dos diversos
contextos de uso das palavras.49

Assim, o giro pragmtico tem como


caracterstica a anlise dos fatos contextuais,
inserida na prpria comunicao; analisam-se
as estruturas lingusticas com vistas a revisar
alguns fundamentos e objetivos no cumpridos nas situaes de comunicao (atomismo
metafsico, idealismo lingustico, claridade
absoluta, erradicao total de mal entendidos
filosficos, ambiguidades, etc).
Nessa fase, a partir dos anos de 1950,
abandona-se a perspectiva referencialista
do significado e da ideia de uma linguagem
lgica ideal e neutra. H uma investigao
maior dos atos lingusticos em relao aos
enunciados, dos usos comuns mais do que das
formulaes cientficas, dos fatores sociais
mais do que dos aspectos formais; h uma
ateno especial relao entre linguagem e
comunidade, s prticas e decises humanas,
s formas de vida, s convenes presentes e
possibilidade de variao de significados das
funes atravs da linguagem; abandona-se a
prioridade da tica lgica em favor de enfoque
aos conceitos da histria e da antropologia. E
Manfredo conclui que, nesta fase:

Nessa quadra, outras denominaes ao


giro pragmtico foram conhecidas como: filosofia da linguagem ordinria, pragmatismo
lingustico e filosofia ps-analtica. Sintetizando, podemos afirmar que nesse plano o
discurso se volta para o sentido que o texto
quer alcanar, ou seja, no h uma lgica
estreita na linguagem, uma racionalidade,
a sua compreenso decorre da comunicao
e o alcance desta, a sua pr-compreenso
pelo intrprete, cuja moldura dar sentido ao
discurso.

a partir da anlise dessa situao que


Wittgenstein supera a concepo tradicional da linguagem, mostrando sua
parcialidade. Em nossa linguagem, no
se trata apenas de designar objetos por
meio de palavras; as palavras esto inseridas numa situao global que regra
48 Ibidem, p. 138.

51

Podemos nesse giro entender os posicionamentos, j antecipados na introduo, do


Supremo Tribunal Federal acerca do direito
ao aborto do feto anenceflico e do direito
unio homoafetiva. Em ambos os casos, no
h previso legal, nem para a realizao do
aborto do feto desprovido de crebro, nem
para o casamento entre pessoas do mesmo
sexo. Portanto, partiu-se de uma interpretao dos normativos postos disposio dos
julgadores, tendo a Constituio Federal como
base fixadora de seus princpios, at mesmo
no consagrados, ou seja, comungaram-se
fatores culturais, sociolgicos e at religiosos
para concluir ou no pela validade, num caso
ou no outro, da procedncia ou no do pedido.

49 Ibidem, p. 139

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

No caso da antecipao do nascimento


do feto anenceflico, equivalente ao aborto
tal como tipificado pelo Cdigo Penal,50 podemos observar a linguagem trazida pelo
Supremo para a autorizao da interrupo
da gravidez,51 pelo menos, sob trs aspectos:
50 Aborto provocado pela gestante ou com seu consentimento
Art. 124 - Provocar aborto em si mesma ou consentir que
outrem lho provoque:
Pena - deteno, de um a trs anos.
Aborto provocado por terceiro
Art. 125 - Provocar aborto, sem o consentimento da gestante:
Pena - recluso, de trs a dez anos.
Art. 126 - Provocar aborto com o consentimento da gestante:
Pena - recluso, de um a quatro anos.
Pargrafo nico. Aplica-se a pena do artigo anterior, se a
gestante no maior de quatorze anos, ou alienada ou
debil mental, ou se o consentimento obtido mediante
fraude, grave ameaa ou violncia.
51 Na inicial, pede-se a declarao de inconstitucionalidade,
com eficcia para todos e efeito vinculante, da interpretao
dos arts. 124, 126 e 128, I e II, do CP (DL 2.848/1940) que
impea a antecipao teraputica do parto na hiptese de
gravidez de feto anencfalo, previamente diagnosticada
por profissional habilitado. Pretende-se o reconhecimento
do direito da gestante de submeter-se ao citado
procedimento sem estar compelida a apresentar
autorizao judicial ou qualquer outra forma de permisso
do Estado. Destaco a aluso feita pela prpria arguente ao
fato de no se postular a proclamao de
inconstitucionalidade abstrata dos tipos penais, o que os
retiraria do sistema jurdico. Busca-se to somente que os
referidos enunciados sejam interpretados conforme a
Constituio. Dessa maneira, mostra-se inteiramente
despropositado veicular que o Supremo examinar, neste
caso, a descriminalizao do aborto, especialmente
porque, consoante se observar, existe distino entre
aborto e antecipao teraputica do parto. Apesar de
alguns autores utilizarem expresses aborto eugnico ou
eugensico ou antecipao eugnica da gestao, afastoas, considerado o indiscutvel vis ideolgico e poltico
impregnado na palavra eugenia. Inescapvel o confronto
entre, de um lado, os interesses legtimos da mulher em
ver respeitada sua dignidade e, de outro, os interesses de
parte da sociedade que deseja proteger todos os que a
integram sejam os que nasceram, sejam os que estejam
para nascer independentemente da condio fsica ou
viabilidade de sobrevivncia. O tema envolve a dignidade
humana, o usufruto da vida, a liberdade, a
autodeterminao, a sade e o reconhecimento pleno de
direitos individuais, especificamente, os direitos sexuais e
reprodutivos de milhares de mulheres. No caso, no h
coliso real entre direitos fundamentais, apenas conflito
aparente. (...) Conforme a Resoluo 1.480, de 8-8-1997,
do Conselho Federal de Medicina (CFM), os exames
complementares a serem observados para a constatao
de morte enceflica devero demonstrar, de modo
inequvoco, a ausncia de atividade eltrica cerebral ou
metablica cerebral ou, ainda, a inexistncia de perfuso

1) o mdico definindo o que vem a ser


sangunea cerebral. No foi por outra razo que o CFM,
mediante o 1.752/2004, consignou serem os anencfalos
natimortos cerebrais. O anencfalo jamais se tornar uma
pessoa. Em sntese, no se cuida de vida em potencial, mas
de morte segura. O fato de respirar e ter batimento
cardaco no altera essa concluso, at porque, como
acentuado pelo dr. Thomaz Rafael Gollop[42], a respirao
e o batimento cardaco no excluem o diagnstico de
morte cerebral [43]. (...) No clebre caso de Marcela
suposta portadora de anencefalia que teria sobrevivido
por um ano, oito meses e doze dias , o diagnstico estava
equivocado,
consoante
informaram
renomados
especialistas. No se tratava de anencefalia no sentido
corriqueiramente utilizado pela literatura mdica, mas de
meroencefalia. Vale dizer: o feto possua partes do crebro
cerebelo e pedao do lbulo temporal que viabilizavam,
embora precariamente, a vida extrauterina. Da no se
poder qualific-lo, em sentido tcnico, como feto
anencfalo, o qual jamais ser dotado de tais estruturas.
(...) Cumpre rechaar a assertiva de que a interrupo da
gestao do feto anencfalo consubstancia aborto
eugnico, aqui entendido no sentido negativo em
referncia a prticas nazistas. O anencfalo um
natimorto. No h vida em potencial. Logo no se pode
cogitar de aborto eugnico, o qual pressupe a vida
extrauterina de seres que discrepem de padres
imoralmente eleitos. Nesta arguio de descumprimento
de preceito fundamental, no se trata de feto ou criana
com lbio leporino, ausncia de membros, ps tortos, sexo
dbio, Sndrome de Down, extrofia de bexiga, cardiopatias
congnitas, comunicao interauricular ou inverses
viscerais, enfim, no se trata de feto portador de deficincia
grave que permita sobrevida extrauterina. Cuida-se to
somente de anencefalia. (...) De fato, a anencefalia mostrase incompatvel com a vida extrauterina, ao passo que a
deficincia no. (...) Anencefalia e vida so termos
antitticos. Conforme demonstrado, o feto anencfalo no
tem potencialidade de vida. Trata-se, na expresso
adotada pelo CFM e por abalizados especialistas, de um
natimorto cerebral. Por ser absolutamente invivel, o
anencfalo no tem a expectativa nem ou ser titular do
direito vida, motivo pelo qual aludi, no incio do voto, a
um conflito apenas aparente entre direitos fundamentais.
Em rigor, no outro lado da balana, em contraposio aos
direitos da mulher, no se encontra o direito vida ou
dignidade humana de quem est por vir, justamente
porque no h ningum por vir, no h viabilidade de vida.
Aborto crime contra a vida. Tutela-se a vida em potencial.
No caso do anencfalo, repito, no existe vida possvel. (...)
de conhecimento corrente que, nas dcadas de trinta e
quarenta, a medicina no possua os recursos tcnicos
necessrios para identificar previamente a anomalia fetal
incompatvel com a vida extrauterina[70]. A literalidade
do CP de 1940 certamente est em harmonia com o nvel
de diagnsticos mdicos existentes poca, o que explica a
ausncia de dispositivo que preveja expressamente a
atipicidade da interrupo da gravidez de feto anenceflico.
No nos custa lembrar: estamos a tratar do mesmssimo
legislador que, para proteger a honra e a sade mental ou
psquica da mulher da mulher, repito, no obstante a
viso machista ento reinante , estabeleceu como
impunvel o aborto provocado em gestao oriunda de

52

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

um feto anencfalo;
estupro, quando o feto plenamente vivel. (...) mesmo
falta de previso expressa no CP de 1940, parece-me lgico
que o feto sem potencialidade de vida no pode ser
tutelado pelo tipo penal que protege a vida. (...) este
Supremo Tribunal proclamou que a Constituio quando
se reporta a direitos da pessoa humana e at dos direitos
e garantias individuais como clusula ptrea est falando
de direitos e garantias do indivduo-pessoa, que se faz
destinatrio dos direitos fundamentais vida, liberdade,
igualdade, segurana e propriedade. certo, senhor
presidente, que, no caso do anencfalo, no h, nem nunca
haver, indivduo-pessoa. No segundo trecho, este
Tribunal assentou que a potencialidade de algo para se
tornar pessoa humana j meritria o bastante para
acobert-la, infraconstitucionalmente, contra tentativas
levianas ou frvolas de obstar sua natural continuidade
fisiolgica. Ora, inexistindo potencialidade para tornar-se
pessoa humana, no surge justificativa para a tutela
jurdico-penal, com maior razo quando eventual tutela
esbarra em direitos fundamentais da mulher, como se ver
adiante. Enfim, cumpre tomar de emprstimo o conceito
jurdico de morte cerebral previsto na Lei 9.434/1997[72],
para concluir ser de todo imprprio falar em direito vida
intrauterina ou extrauterina do anencfalo , o qual um
natimorto cerebral. (...) Constata-se a existncia de dados
merecedores de confiana que apontam riscos fsicos
maiores gestante portadora de feto anencfalo do que os
verificados na gravidez comum. Sob o aspecto psquico,
parece incontroverso impor a continuidade da gravidez
de feto anencfalo pode conduzir a quadro devastador,
como o experimentado por Gabriela Oliveira Cordeiro,
que figurou como paciente no emblemtico HC 84.025/
RJ, rel. min. Joaquim Barbosa. (...) Relatos como esse
evidenciam que a manuteno compulsria da gravidez de
feto anencfalo importa em graves danos sade psquica
da famlia toda e, sobretudo, da mulher. Enquanto, numa
gestao normal, so nove meses de acompanhamento,
minuto a minuto, de avanos, com a predominncia do
amor, em que a alterao esttica suplantada pela alegre
expectativa do nascimento da criana; na gestao do feto
anencfalo, no mais das vezes, reinam sentimentos
mrbidos, de dor, de angstia, de impotncia, de tristeza,
de luto, de desespero, dada a certeza do bito. (...) Ao
Estado no dado intrometer-se. Ao Estado compete
apenas se desincumbir do dever de informar e prestar
apoio mdico e psicolgico a paciente, antes e depois da
deciso, seja ela qual for, o que se mostra vivel, conforme
esclareceu a ento ministra da Secretaria Especial de
Polticas para as Mulheres, Nilca Freire[103]. (...) No se
trata de impor a antecipao do parto do feto anencfalo.
De modo algum. O que a arguente pretende que se
assegure a cada mulher o direito de viver as suas escolhas,
os seus valores, as suas crenas[105]. Est em jogo o
direito da mulher de autodeterminar-se, de escolher, de
agir de acordo com a prpria vontade num caso de absoluta
inviabilidade de vida extrauterina. Esto em jogo, em
ltima anlise, a privacidade, a autonomia e a dignidade
humana dessas mulheres. Ho de ser respeitadas tanto as
que optem por prosseguir com a gravidez por sentiremse mais felizes assim ou por qualquer outro motivo que
no nos cumpre perquirir quanto as que prefiram
interromper a gravidez, para pr fim ou, ao menos,

53

2) o jurdico pela caracterizao do


tema como delito, sob os aspectos penais e
constitucionais, ante a falta de definio legal
de aborto de feto portador dessa anomalia e
3) o social as implicaes que decorrem desse fato.
Na concepo mdica, deve-se, inicialminimizar um estado de sofrimento. (...) No se coaduna
com o princpio da proporcionalidade proteger apenas um
dos seres da relao, privilegiar aquele que, no caso da
anencefalia, no tem sequer expectativa de vida
extrauterina, aniquilando, em contrapartida, os direitos
da mulher, impingindo-lhe sacrifcio desarrazoado. A
imposio estatal da manuteno de gravidez cujo
resultado final ser irremediavelmente a morte do feto vai
de encontro aos princpios basilares do sistema
constitucional, mais precisamente dignidade da pessoa
humana, liberdade, autodeterminao, sade, ao
direito de privacidade, ao reconhecimento pleno dos
direitos sexuais e reprodutivos de milhares de mulheres. O
ato de obrigar a mulher a manter a gestao, colocando-a
em uma espcie de crcere privado em seu prprio corpo,
desprovida do mnimo essencial de autodeterminao e
liberdade, assemelha-se tortura[109] ou a um sacrifcio
que no pode ser pedido a qualquer pessoa ou dela exigido.
(...) Se alguns setores da sociedade reputam moralmente
reprovvel a antecipao teraputica da gravidez de fetos
anencfalos, relembro-lhes de que essa crena no pode
conduzir incriminao de eventual conduta das mulheres
que optarem em no levar a gravidez a termo. O Estado
brasileiro laico e aes de cunho meramente imorais no
merecem a glosa do direito penal. A incolumidade fsica do
feto anencfalo, que, se sobreviver ao parto, o ser por
poucas horas ou dias, no pode ser preservada a qualquer
custo, em detrimento dos direitos bsicos da mulher. No
caso, ainda que se conceba o direito vida do feto
anencfalo o que, na minha ptica, inadmissvel,
consoante enfatizado , tal direito cederia, em juzo de
ponderao, em prol dos direitos dignidade da pessoa
humana, liberdade no campo sexual, autonomia,
privacidade, integridade fsica, psicolgica e moral e
sade, previstos, respectivamente, nos arts. 1 III; 5,
cabea e II III e X; e 6, cabea, da CR. Os tempos atuais,
realo, requerem empatia, aceitao, humanidade e
solidariedade para com essas mulheres. Pelo que ouvimos
ou lemos nos depoimentos prestados na audincia pblica,
somente aquela que vive tamanha situao de angstia
capaz de mensurar o sofrimento a que se submete. Atuar
com sapincia e justia, calcados na Constituio da
Repblica e desprovidos de qualquer dogma ou paradigma
moral e religioso, obriga-nos a garantir, sim, o direito da
mulher de manifestar-se livremente, sem o temor de tornarse r em eventual ao por crime de aborto. Ante o exposto,
julgo procedente o pedido formulado na inicial, para
declarar a inconstitucionalidade da interpretao segundo a
qual a interrupo da gravidez de feto anencfalo conduta
tipificada nos arts. 124, 126, e 128, Ie II, do CP brasileiro.
(ADPF 54/DF, Plenrio, voto do Relator Ministro Marco
Aurlio, j. 12/04/2012, DJe 29/04/2013.)

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

mente, definir o que vem a ser um feto anenceflico. De modo simplista, pode-se dizer
que o feto anenceflico aquele privado de
encfalo de crebro, portando, destitudo de
atividade cerebral. Aqui no nos cabe a anlise das razes pelas quais tal fato ocorre, eis
que estritamente mdica, embora, em alguns
casos, tm-se notcia de que podem decorrer
de fatores externos, como por exemplo pela
poluio por produtos qumicos txicos, tal
como a ocorrida em Cubato no passado, situao que exigiu do Poder Pblico medidas
drsticas para a conteno da poluio naquela localidade. Trata-se, ento, de uma m formao embrionria, incompatvel com a vida,
pois sabido que s se tem vida, quando o ser
humano no privado do crebro. No feto, o
sistema nervoso central forma-se entre a terceira e a sexta semana aps a concepo, perodo em que se torna susceptvel de uma m
formao. um processo complexo que, nesse
trabalho, no h razes para aprofundamento,
mas se torna necessrio estabelecer, diante de
uma m formao, a viabilidade do produto
da concepo para o resultado jurdico pretendido, considerando que um ser humano
adulto destitudo de funo cerebral, quando
se declara a morte cerebral, apresentar uma
vida vegetativa, vindo fatalmente a morrer
em pouco tempo dada a degenerao de seus
rgos, caso no seja mantido sob aparelhos.
Nesse ponto convm distinguir os conceitos de
morte enceflica e morte clnica. Na primeira,
os impulsos eltricos emitidos pelo sistema
nervoso, ou seja, provenientes do crebro so
inexistentes; na segunda, a morte clnica, h
a necessidade de haver a parada cardaca, ou
seja, o corao deixa de funcionar e promover
a irrigao sangunea para todo o corpo. Este
aparte tem sua razo de ser, porquanto, da
definio de morte sob dois aspectos diversos,
juridicamente se viabilizou a autorizao dos
transplantes de rgos das pessoas que se
encontram com morte cerebral atestada (Lei
n 5.479/68, art. 5, 1 e Lei n 9.434/97).
Para o feto sem crebro, tal princpio
no difere, uma vez que a vida intrauterina,
se levada a termo, at o nono ms de gravi-

dez e, nas mesmas condies de um adulto


com morte cerebral, embora se dizendo que
ter pouco tempo de vida, porque morto j
se encontra, ser apenas um ser, destitudo
das funes biolgicas que so comandadas
pelo crebro, ou seja, sequer conseguir
respirar j que o comando para tal atividade
ser inexistente, sendo inevitvel a parada
cardiorrespiratria.
Sob o enfoque jurdico, podemos admitir
a Constituio Federal como informadora de
diversos princpios, os quais se entrelaam
para que, mesmo sem lei definidora de determinado fato, seja alcanado o bem pretendido
pelo sujeito do direito. Os juristas ptrios se
valem atualmente de princpios como o da
dignidade da pessoa humana, da razoabilidade,
da proporcionalidade, tendo outros princpios
como corolrios daqueles, para situar questionamentos formulados que envolvam direitos
fundamentais do indivduo. Nesse enfoque seria correto afirmar como indigno manter uma
mulher grvida, sabendo que o ser que carrega
no sobreviver em hiptese alguma, eis que
j atestada a morte cerebral do feto, seja sob o
aspecto mdico ou psicolgico.
A maternidade, e s as mulheres podem
ter essa experincia de forma natural, um
momento mpar. Enleva a me a um estado de
esprito de extrema felicidade. a satisfao de
dar luz e ao mesmo tempo satisfazer o parceiro, como pai, constituindo um lar. Pelo menos
em uma hiptese, em contraposio ao estado
psicolgico mencionado, o aborto foi concebido, quando a lei penal admite expressamente a
realizao do aborto teraputico ou sentimental, quando a gravidez decorre de estupro,52
mesmo que o feto seja sadio e perfeito.
Submeter a gestante a uma verdadeira via crucis na esfera judicial para obter
52



Art. 128 - No se pune o aborto praticado por mdico:


Aborto necessrio
I - se no h outro meio de salvar a vida da gestante;
Aborto no caso de gravidez resultante de estupro
II - se a gravidez resulta de estupro e o aborto precedido
de consentimento da gestante ou, quando incapaz, de seu
representante legal.

54

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

autorizao para a retirada de um feto, que


pode ser considerado morto, ser submet-la
duplamente a uma violncia psicolgica, pois
alm de expor-lhe publicamente, trar-lhe-
angstias e frustraes, caso a deciso lhe
seja negada, violando-a intimamente pela
obrigao de aceitar que dever, por longos
nove meses, manter uma gestao que a todos
publicamente declarou ser indesejada.
Deferir uma medida judicial autorizando o aborto na hiptese em que o feto
for declarado clinicamente sem crebro no
equivaleria legalizao do aborto pelo Poder Judicirio, pois no se estaria legislando
hiptese no prevista em lei. E essa foi a linguagem utilizada pelo Supremo na brilhante
deciso proferida. Fez-se uma interpretao
conforme o texto Constitucional reconhecendo que, pela anomalia diagnosticada, a antecipao do nascimento estaria distante de uma
caracterizao do tipo penal de aborto, porque
no se estaria interrompendo uma gravidez
de feto com vida, por j estar atestada clinicamente a morte cerebral, conforme enfocado
naquela deciso em juzo de ponderao, em
prol dos direitos dignidade da pessoa humana, liberdade no campo sexual, autonomia,
privacidade, integridade fsica, psicolgica
e moral e sade, preservou-se o direito da
gestante de no levar a termo uma gravidez
fadada ao insucesso de se obter um ser vivo.
Sob o mesmo enfoque dos direitos
individuais dos cidados, acrescido de um
princpio indito adotado pelo Supremo, preservando igualmente o princpio da dignidade
da pessoa humana, qual seja, o princpio da
felicidade, so atendidos os reclamos dos
homossexuais para que se reconheam suas
relaes homoafetivas e lhe sejam conferidos
os direitos inerentes entidade familiar, tal
como previsto no texto constitucional.53
53 Reconhecimento e qualificao da unio homoafetiva
como entidade familiar. O STF apoiando-se em valiosa
hermenutica construtiva e invocando princpios essenciais (como os da dignidade da pessoa humana, da liberdade, da autodeterminao, da igualdade, do pluralismo, da
intimidade, da no discriminao e da busca da felicida-

55

8. Giro hermenutico.
Caractersticas:
- corrente alem, como as anteriores
critica a concepo tradicional da linguagem
como instrumento para a designao de entidades independentes da linguagem ou para
a comunicao de pensamentos pr lingusticos e em reconhecer o papel constitutivo da
linguagem na nossa relao com o mundo,
porm baseada em conceitos diferentes:

de) reconhece assistir, a qualquer pessoa, o direito fundamental orientao sexual, havendo proclamado, por
isso mesmo, a plena legitimidade tico-jurdica da unio
homoafetiva como entidade familiar, atribuindo-lhe, em
consequncia, verdadeiro estatuto de cidadania, em ordem a permitir que se extraiam, em favor de parceiros homossexuais, relevantes consequncias no plano do Direito,
notadamente no campo previdencirio, e, tambm, na esfera das relaes sociais e familiares. A extenso, s unies
homoafetivas, do mesmo regime jurdico aplicvel unio
estvel entre pessoas de gnero distinto justifica-se e legitima-se pela direta incidncia, dentre outros, dos princpios constitucionais da igualdade, da liberdade, da dignidade, da segurana jurdica e do postulado constitucional
implcito que consagra o direito busca da felicidade, os
quais configuram, numa estrita dimenso que privilegia o
sentido de incluso decorrente da prpria CR (art. 1, III, e
art. 3, IV), fundamentos autnomos e suficientes aptos a
conferir suporte legitimador qualificao das conjugalidades entre pessoas do mesmo sexo como espcie do gnero entidade familiar. (...) O postulado da dignidade da pessoa humana, que representa considerada a centralidade
desse princpio essencial (CF, art. 1, III) significativo
vetor interpretativo, verdadeiro valor-fonte que conforma
e inspira todo o ordenamento constitucional vigente em
nosso Pas, traduz, de modo expressivo, um dos fundamentos em que se assenta, entre ns, a ordem republicana
e democrtica consagrada pelo sistema de direito constitucional positivo. (...) O princpio constitucional da busca da
felicidade, que decorre, por implicitude, do ncleo de que
se irradia o postulado da dignidade da pessoa humana, assume papel de extremo relevo no processo de afirmao,
gozo e expanso dos direitos fundamentais, qualificandose, em funo de sua prpria teleologia, como fator de neutralizao de prticas ou de omisses lesivas cuja ocorrncia possa comprometer, afetar ou, at mesmo, esterilizar
direitos e franquias individuais. Assiste, por isso mesmo, a
todos, sem qualquer excluso, o direito busca da felicidade, verdadeiro postulado constitucional implcito, que se
qualifica como expresso de uma ideia-fora que deriva do
princpio da essencial dignidade da pessoa humana. (RE
477.554-AgR/MG, Segunda Turma, Relator Ministro Celso de Mello, j. 16/08/2011, DJe 25/08/2011. No mesmo
sentido: ADI 4.277/DF e ADPF 132/RJ, Plenrio, Relator
Ministro Ayres Britto, j. 05/05/2011, DJe 13/10/2011.)

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

- as limitaes impostas razo pela


linguagem esto demonstradas pelo fato da
pluralidade de linguagens histricas, abertura ao mundo propiciada pela constituio
de sentido que ocorre numa conversa depois
que se aprende uma lngua e na abertura de
horizontes atravs da linguagem que serve de
limite para a razo e a partir do qual a vida
no mundo se torna acessvel e compreensvel;
- um ente e suas verdades so determinados pela linguagem que os nomeia;
- proeminncia do significado sobre a
referncia (a designao de um nome a um
objeto no se d por uma relao ostensiva
direta, mas sim, por uma relao indireta na
qual os conceitos elaborados na linguagem
servem de nexo entre as partes);
- predomina a concepo holista da linguagem (a linguagem uma totalidade simbolicamente articulada onde cada parte adquire
seu significado por referncia ao todo).
Principais adeptos:
- von Humboldt, Heidegger, Gadamer,
Ricoeur, Derrida e Vattimo.
poca:
boldt.

- incio j no sculo XIX, com Hum-

9. Giro pragmtico transcendental


ou universal.
Caractersticas:
- visa reconstruo racional das condies que tornam possvel chegar a um acordo
intersubjetivo na comunicao, na linguagem
ordinria, e sustenta que na linguagem se
encontra o grande fundamento de toda a atividade racional, que ela interdependente do
entendimento e que o entendimento depende
de certas pretenses que se almejam ao argumentar (compreenso, verdade, veracidade
e correo) e que a argumentao sempre
tem base no sentido que no pode ser negada
discursivamente sem cometer uma petio de

princpio, sem cair ao mesmo tempo em contradio de performance; a linguagem e suas


regras universais se convertem no a priori de
todo conhecimento e comunicao possveis,
na condio transcendental que s se pode
evitar caindo na irracionalidade e no mutismo.
Defensores:
- Apel e Habermas, Peirce, Wittgenstein, Austin e Searle.

10. Concluso.
Podemos considerar a linguagem cotidiana como a expresso da vontade do ser
humano transmitida pela fala, por gestos ou
at mesmo por signos universais como a
linguagem em libras, a pauta musical, a matemtica e as artes. Elementos que nos permitem identificar o emissor da ordem, sendo o
receptor o responsvel pela sua interpretao.
Esse tipo de linguagem nos leva a estabelecer algum tipo de comunicao cuja
racionalidade interpretada em um contexto
posto, dentro de um discurso interpretativo.
O giro lingustico tornou-se, inegavelmente, uma das principais correntes da
filosofia contempornea, residindo a a sua
importncia. Pelos seus conceitos revolucionrios produziu mudanas na forma de
reflexionar-se sobre a filosofia, a partir da
metade do sculo XIX. A expresso virada
ou reviravolta talvez fosse a mais adequada
para traduzir giro em nossa lngua, embora
esta seja perfeitamente aceitvel e, alm do
mais, intrigante e elegante e, dentro deste
prprio tema, o importante que ela seja a
expresso senso perceptiva do pensamento.
A concepo filosfica iniciada por
Wittgenstein, atravs de questionamentos e
do abandono de sistemas filosficos totais e
inteiramente compreensivos, estabelecendo
a estreita ligao entre linguagem e reflexo
filosfica parece ter sido a base de todo o sucesso do giro lingustico. Vale lembrar, muito
resumidamente, uma vez que j foram abordados neste trabalho, alguns antecedentes

56

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

possivelmente motivadores dessas mudanas


filosficas.
Gottlob Frege, no final do sculo XIX,
defendeu a tese de que o sentido de uma
proposio depende de suas condies de
verdade. Apoiando-se na tese de Frege,
logo a seguir, Edmund Husserl publica
suas Investigaes Lgicas e Ludw ig
Wittgenstein o seu Tractatus, surgindo
ento a fenomenologia e a filosofia analtica.
Seguem-se Martin Heidegger, com sua
pre interpretao ou pre compreenso
e o seu discpulo francs, Jacques Derrida
que publica, em 1967, o ensaio A voz e o
fenmeno, combatendo o conceito husserliano
de presena. No se pode esquecer da
contribuio, tanto no desenvolvimento como
na consolidao do giro lingustico, de outros
filsofos, como aqueles do Crculo de Viena
(Moritz Schlick, Hans Kelsen, David Hume,
Ernst Mach, Hans Hahn, Phillipp Frank,
Otto Neurath, Rudolf Carnap , Gottlob Frege
e outros), bem como: Jurgen Habermas, Karl
Otto Apel, Richard Rorty, John Austin, John
Searle, Paul Watzlawick, Jacques Lacan,
Gianni Vattimo, Gustav Bergmann, Hans
Georg Gadamer, Saussure, Stanley Fish,
Franois Lyotard, Russell e, at mesmo Jean
Paul Sartre e Sigmund Freud.
O giro lingustico rompe a forma tradicional de conceber a relao linguagem
e conhecimento, abandona o postulado de
verdade absoluta, abala a teoria de Kant que
relaciona o conhecimento a sujeito e objeto e
passa a entender a linguagem como o fator
preponderante dessa relao. Entretanto, ele
no algo homogneo, nem corresponde a um
nico movimento, pois h diferentes vertentes:
o giro lingustico analtico, o pragmtico, o
hermenutico e o pragmtico transcendental.
Alm das caractersticas prprias de
cada uma dessas tendncias h denominadores comuns que delineiam os
limites dentro dos quais elas se situam:
rejeio ao sujeito, precauo em relao aos intentos de brindar sistemas de

57

pensamentos gerais e com pretenses


de objetividade total (abandono do
conceito forte de teoria), esforo para
deixar para trs categorias metafsicas e
substituio, em alto grau, da anlise da
conscincia pela da linguagem.54

Na nossa viso, a importncia do giro


lingustico se ref lete na possibilidade do
intrprete ultrapassar os limites da ordem jurdica instituda, diante de preceitos definidos
e hipoteticamente imutveis, para adequar,
de acordo com os valores e as constantes
mutaes sociais, uma interpretao mais
consentnea com a realidade vivida (dever
ser), consoante normativos postos, que j no
atendem aos anseios sociais.
O intrprete, valendo-se de princpios e
valores extrados do texto constitucional, sem
deles se afastar e tendo a Constituio Federal
como base fixadora de suas interpretaes, comunga fatores culturais, sociolgicos e at religiosos, para permitir inovar a ordem jurdica,
concluindo ou no pela validade, num caso ou
no outro, da procedncia ou no de determinado pedido, conforme j exemplificados nos
casos polmicos do aborto dos fetos anenceflicos e da possibilidade da unio das pessoas
do mesmo sexo como entidade familiar.
Essa viso encontra razo de ser na
Teoria da Linguagem, inovao que conferiu
ao intrprete reflexes que extrapolam o texto
estreito da lei, voltando-se para a anlise dos
conceitos bsicos, dos princpios e dos obje54 Conforme original: Ms all de las caractersticas que le
son propias a cada tendencia del giro lingstico, todas poseen algunos denominadores comunes que sirven para delinear los lmites dentro de los cuales se enmarca la mayora
de la produccin filosfica vigente: acoso al sujeto, precaucin ante los intentos de brindar sistemas de pensamiento
generales y con pretensiones de objetividad total (abandono
del concepto fuerte de teora), esfuerzo por dejar atrs categoras metafsicas y reemplazo en gran medida del anlisis
de la conciencia por el del lenguaje. Todas estas ideas estn presentes en la produccin de Wittgenstein, por lo cual
puede considerrselo como una de las principales fuentes
de la reflexin filosfica actual. (ALEGRE, Javier R. Giro
lingstico y corrientes actuales de la filosofa. Influencias
wittgensteinianas. Argentina: Instituto de Filosofa - Facultad de Humanidades UNNE, p. 3).

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

tivos do conhecimento cientfico em geral,


porm, destinados satisfao e bem estar do
ser humano dentro de um contexto cultural,
em constante mutao.
Dito isso e tomando por emprstimo
os ensinamentos de Paulo de Barros Carvalho sobre o tema, outro no poderia ser
o entendimento, para o qual a hermenutica fornece to somente os instrumentos
de interpretao dos enunciados jurdicos
com fins de construo do sentido da norma
jurdica.55
Sob esse ngulo a norma jurdica no
seria aquela preconizada pelo ordenamento,
mas pura criatividade do intrprete, que a
constri baseado num conjunto de fatores,
dos quais faz parte a norma jurdica, porm no de forma isolada, porque nos seus

dizeres no existe vontade ou esprito


na lei, mas sim a vontade do legislador na
poca da criao da lei, cabendo ao intrprete conferir ao ordenamento a realidade contempornea para dar efetividade norma
jurdica caso a caso, porquanto no temos
um Direito nico e imutvel para todos, a
construo do Direito h de ser feita conforme os parmetros adequados apresentados
ao julgador.
Cumpre ressaltar, ainda, que h filsofos que discordam total ou parcialmente das
teorias do giro lingustico, como o caso do
francs Alain Badiou que exps sua teoria
em um vasto volume, publicado em 1988,
O ser e o acontecimento, sobre a qual no
falamos, por no fazer parte do escopo deste
trabalho.

55 CARVALHO, Paulo de Barros. Direito tributrio, linguagem e mtodo. 3. ed., So Paulo: Noeses, 2009.

55 CARVALHO, Paulo de Barros. Direito tributrio, linguagem e mtodo. 3. ed., So Paulo: Noeses, 2009.

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Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

Desafios para a construo da igualdade de


gnero: os novos direitos constitucionais

Paula Loureiro da Cruz


Doutoranda em Direito Poltico e Econmico do Programa de
Ps-Graduao Stricto Sensu da Universidade Presbiteriana
Mackenzie.

RESUMO: O presente artigo considera a insuficincia dos mecanismos jurdicos conhecidos


para superao da problemtica de gnero existente na sociedade contempornea, caracterizada, essencialmente, pelas contradies oriundas da criao de padres comportamentais, culturais e sociais especficos, definidos a partir do sexo biolgico e impostos aos indivduos desde
o nascimento. Partindo-se do pressuposto de que mudanas no plano concreto no ocorrem
de forma concomitante ao aprimoramento do contedo formal da igualdade e das frmulas
destinadas a emprestar-lhe maior efetividade, analisa-se a necessidade de se repensar a funo
do Direito e de se conceber novos mecanismos que sejam capazes de atender s demandas
existentes. No caminho voltado concreo da igualdade, so ponderadas contribuies ofertadas pela teoria que defende a existncia de uma nova categoria de direitos constitucionais
fundamentais, denominada de novos direitos.
PALAVRAS-CHAVE: Gnero. Igualdade. Cidadania. Desafios. Novos direitos constitucionais.
ABSTRACT: This article considers the failure of legal mechanisms to overcome known problems
existing gender in contemporary society, characterized essentially by the contradictions arising
from the creation of specific behavioral, cultural and social patterns, defined from biological
sex and obligation of the individuals from birth. Starting from the assumption that changes in
the specific plan does not occur concomitantly to improve the content of formal equality and
formulas designed to lend it greater effectiveness, examines the need to rethink the function
of law and of conceiving new mechanisms that are able to meet existing demands. On the road
facing the concretion of equality, contributions offered by the theory that defends the existence
of a new category of fundamental constitutional rights, called the new rights are weighted.
KEYWORDS: Gender. Equality. Citizenship. Challenges. New constitutional rights.
SUMRIO: I. Introduo. II. Gnero, patriarcado e capitalismo. III. Fundamentalidade do
direito igualdade de gnero. IV. Desafios contemporneos para o Estado, o Direito e a sociedade: os novos direitos. V. Concluso. Bibliografia.

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I. Introduo.
Pensar em igualdade, na sociedade
contempornea, algo intrigante. O desafio
inicia-se com a definio da dimenso que se
deve emprestar igualdade constitucionalmente assegurada, no panorama social brasileiro marcado por preconceito, explorao e
graves distores sociais e econmicas. Conquanto sejam aprofundadas as formulaes a
respeito dos contedos formal e material da
igualdade, assim como so cientficas as frmulas concebidas com o intuito de propici-la,
no h dvidas de que ainda se est muito
longe de atingir o patamar de igualdade que
se espera de uma sociedade justa e igualitria.
Caminhamos, de modo geral, no sentido
de aprofundar o conceito jurdico da igualdade e aperfeioar as frmulas voltadas
realizao de seu contedo, ao mesmo tempo
em que aceitamos ser necessria a concesso
de tempo indefinido quanto sua extenso para que mudanas se tornem efetivas
no plano concreto. Nesse contexto, em que
alteraes no plano formal no so suficientes para superar as demandas oriundas da
desigualdade no plano concreto, situam-se
grandes angstias. No se trata de negar os
avanos havidos no decorrer dos anos, das
dcadas, dos ltimos sculos, no que se refere
construo da igualdade tanto no campo
formal como material, mas, sim, de sopesar
o ritmo com que esses avanos so perpetrados dentro de um contexto desarmnico cuja
transformao tem uma perspectiva ainda
indeterminada.
A pergunta que se coloca diz respeito
existncia, ou no, de um caminho jurdico
eficiente, capaz de transformar a realidade,
em perodo de tempo indefinido, porm certo
quanto sua ocorrncia. Pois h a possibilidade de que a crena nos mecanismos jurdicos
ento conhecidos reflita a existncia de uma
ideologia capaz de mascarar a insuficincia
do Estado e do Direito no processo de transformao do contexto social e econmico de
opresso e explorao contemporneo.

O presente estudo busca respostas ao


questionamento colocado especificamente
no que concerne problemtica de gnero.
Trata-se de analisar as contradies de gnero e do sexismo frente capacidade dos
instrumentos jurdico-estatais de promover
a superao destas.

II. Gnero, patriarcado e capitalismo.


A terminologia desigualdade de gnero
comumente utilizada pelas diversas correntes do movimento feminista, com o intuito de
se referir unicamente opresso e explorao
suportadas pela mulher na sociedade contempornea.1 Entretanto, a expresso desigualdade de gnero tambm pode ser utilizada
com concepo mais ampla, para abranger
a problemtica verificada na sociedade contempornea, em decorrncia da atribuio
de tratamento desigual e discriminatrio a
determinados indivduos, em razo do papel
de gnero desempenhado.
Sobre papel de gnero, pertinente
consignar, desde j, que este no se confunde
e nem necessariamente guarda correspondncia com o sexo biolgico do indivduo, nem
tampouco com sua orientao sexual. Um primeiro contato com o tema indica que a construo dos papis de gnero se d a partir da
diviso de tarefas entre homens e mulheres:
num primeiro momento, associam-se determinadas tarefas ao sexo biolgico, criando-se
padres comportamentais, de modo que, num
segundo momento, as pessoas passam a sofrer discriminao em decorrncia do padro
assumido. A respeito do acmulo de tarefas
sobre a mulher, aponta Ana Claudia Pompeu
Torezan Andreucci:
1

Sobre a diferena entre opresso e explorao, sugere-se:


PESCHANSKI, Joo Alexandre. Explorao e opresso na
teoria social de Erik Olin Wright, e um complemento marxiano. Leviathan Cadernos de Pesquisa Poltica, n. 4, p.
138-149, 2012. Disponvel em: <http://www.fflch.usp.br/
dcp/leviathan/index.php/leviathan/article/view/151>.
Acesso em: 10 set. 2015.

62

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

(...) sobreleva ressaltar que o espao


pblico est sendo conquistado pelas
mulheres, agregando-se, assim, mais
um campo para o desenvolvimento
de suas atividades. Todavia, o mesmo
avano no se vislumbrou na diviso das
mltiplas tarefas domsticas existentes
no mundo privado. Dessa forma, queremos dizer que a mulher, ao se inserir
no mercado de trabalho, conjugou e
aliou mais essa tarefa ao seu cotidiano
dirio, sem dividir com seus maridos e
companheiros o espao da vida privada
e as inmeras tarefas domsticas.2

Portanto, o papel de gnero desempenhado torna-se importante fator de opresso


e explorao. Essa concepo do termo gnero dada pela feminista Maria de Jess
Izquierdo:
A desigualdade das mulheres um processo que comea com a diviso sexual
do trabalho e se consolida com a constituio dos gneros sociais: se voc mulher, tem de fazer determinadas coisas,
se homem, outras. O passo seguinte
considerar femininas as atividades feitas
pelas mulheres e masculinas aquelas
feitas pelos homens. O terceiro passo
diferenciar o tratamento recebido
(respeito, reconhecimento, meios de
vida, estilo de vida) pelas pessoas que
realizam atividades femininas e os que
realizam atividades masculinas. Nesse
momento dizemos que tm carter de
gnero. Quando uma atividade tem carter de gnero, as pessoas, independentemente de seu sexo, so tratadas segundo
um padro especfico, o de gnero.3

Nessa primeira concepo, o papel de


gnero ou simplesmente gnero cinge-se
2 ANDREUCCI, Ana Claudia Pompeu Torezan. Igualdade
de gnero e aes afirmativas: desafios e perspectivas
para as mulheres brasileiras: ps-Constituio Federal de
1988. So Paulo: LTr, 2012, p. 120.
3 IZQUIERDO, Maria de Jess. Aguantando el tipo: desigualdade y discriminacin salarial. Barcelona: Institut
dEdicions de la Diputaci de Barcelona, 1998, p. 34.

63

forma de apresentao social adotada pelos


indivduos, ou seja, ao padro comportamental especfico que permite a distino entre
masculino e feminino. H quem sustente
a existncia de outros padres comportamentais de gnero, alm do masculino e do
feminino, que podem estar relacionados com
a adoo de orientao sexual diversa da heterossexualidade ou no. Estariam enquadrados nesta situao os travestis, transexuais,
intersexuais e os transformistas, embora no
necessariamente sejam homossexuais. Trabalha-se, aqui, a ideia de diversidade quanto
sexualidade: embora todas as culturas girem
na mesma faixa de diversidade humana, elas
tm diferentes maneiras de distinguir identidades gays, lsbicas e transgneros.4
Assim, dentro da denominada desigualdade de gnero, inserem-se as contradies
oriundas da criao de padres comportamentais, culturais e sociais especficos, definidos
a partir do sexo biolgico e impostos aos indivduos desde o nascimento. Privilegia-se o
4 ROUGHGARDEN, Joan. Evoluo do gnero e sexualidade. Traduo Maria Edna Tenrio Nunes. Londrina: Planta, 2005, p. 6.

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

masculino, em detrimento do feminino e dos


demais papis de gnero, quando admitida sua
existncia. O papel de gnero assume grande
importncia na vida do indivduo, posto fazerse presente em todos os seus atos, comportamentos e relaes, e mesmo de sua sexualidade,
porquanto a criana educada desde o nascimento para assumir o padro comportamental
correspondente ao seu sexo biolgico.
possvel afirmar que a sociedade, com
seus regramentos moral, jurdico e religioso,
estruturou-se adotando como regra a heterossexualidade. A diversidade de gneros e
orientao sexual nem sempre bem acolhida, pois vivemos em um modelo de sociedade
eminentemente patriarcal. A cincia jurdica,
por sua vez, caminha lentamente no sentido
de eliminar as discriminaes de gnero,
notadamente porque confere s mulheres e
gneros divergentes5 tratamento dbio, caracterizado quando assegurado o exerccio
de apenas uma parcela dos direitos subjetivos
previstos no ordenamento jurdico, e no a
sua totalidade.
Como exemplo, pode ser citado o recente posicionamento adotado pelo Supremo
Tribunal Federal, que conferiu interpretao
mais elstica aos dispositivos constitucionais
concernentes famlia, de modo a reconhecer
o direito de homossexuais se unirem sob o
manto de proteo jurdica da unio estvel.
Em consonncia com o julgado, aos homossexuais deve ser resguardado o direito de
firmarem contrato de unio estvel, mas no
necessariamente de contrarem casamento ou
de adotarem filhos, dependendo o exerccio
desses direitos muitas vezes da judicializao
da questo.

minantemente econmicos. Para o autor, h


um dispositivo concernente sexualidade, ou
seja, existe um conjunto de elementos heterogneos que determinam a forma com que a
sexualidade deve ser conduzida na sociedade.
O dispositivo guarda estrita relao com a
instituio, a qual assim definida:
Geralmente se chama instituio todo
comportamento mais ou menos coercitivo, aprendido. Tudo que em uma sociedade funciona como sistema de coero,
sem ser um enunciado, ou seja, todo o
social no discursivo a instituio.6

Prosseguindo-se nessa linha de raciocnio, para admitir-se que o casamento


tambm uma instituio, no s do ponto
de vista jurdico, mas tambm comportamental, possvel afirmar que a sexualidade
adequa-se a interesses econmicos, os quais
tambm impem restries mais rgidas sobre
a mulher. Expoentes do feminismo marxista,
como Alexandra Kollontai e August Bebel,
seguindo o caminho originariamente perfilhado por Engels, enxergam a famlia como
instituio que se distancia do ideal de amor
sexual, aproximando-se mais de um contrato
de convenincias, porquanto atende prioritariamente a interesses econmicos. Esses pensadores do sculo XIX concebem a instituio
familiar como pea elementar para o direito
de propriedade, a transmisso hereditria e o
acmulo de capital. Para a formao de uma
nova famlia com o casamento, so levados
considerao outros elementos que no o ideal
de amor, tais como a posio social dos noivos
e a convenincia econmica dessa unio.

Segundo Michael Foucault, a sexualidade vista na sociedade contempornea como


elemento de dominao. Cuida-se de uma
forma de controle do indivduo e da populao, de forma a amold-la a interesses predo-

Por essas razes, o conceito de famlia


ainda rgido, se pensado diante do tratamento conferido pelo Direito, pela moral,
pela religio e pelos costumes. certo que,
diante da diversidade de regramentos, tornase mais dificultoso conferir maior elasticidade

Com a expresso gneros divergentes, referimo-nos aos


papis de gnero diferentes do feminino e masculino, tais
como travestis e transexuais.

6 FOUCAULT, Michel. Microfsica do poder. 25. ed. Traduo de Roberto Machado. Rio de Janeiro: Edies Graal,
1979, p. 247.

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Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

ao conceito, de modo a albergar seres que se


renam unicamente em prol do afeto, pouco
importando a classe, o gnero ou a orientao
sexual. A concepo de uma forma familiar
livre, sem contornos predefinidos, desprovida do dever de fidelidade e da imposio da
heterossexualidade, encontra resistncias nos
planos jurdico e moral, alm de ser questionvel a sua funcionalidade frente a interesses
hereditrios. Partindo-se da premissa de que
a famlia monogmica instituio que atende prioritariamente a interesses econmicos e
hereditrios, possvel compreender porque
sua estruturao se d fundamentalmente por
um homem e uma mulher, com seus descendentes, tendo como pressuposto a monogamia
e, sempre que possvel, a identidade de classes
sociais entre os cnjuges.

Exatamente porque a diviso da sexualidade em dois gneros masculino e feminino, com caractersticas e atribuies prprias
assegura a existncia da famlia monogmica, identidades de gnero diversas dos
dois tipos referidos so foco de preconceito
social, ficando, muitas vezes, fora do mbito
de proteo do direito. O mesmo ocorre com
a diversidade de orientao sexual. Homossexuais, transexuais, travestis, transformistas
so vistos como anomalia.8 Assim sendo,
possvel afirmar que o Direito, a moral e os
costumes tm demorado a aceitar sua existncia, e conferir-lhes tratamento igualitrio
aos demais, haja vista representarem risco
famlia monogmica. Nesse particular, tem-se
a concluso atingida por Hirsch:

O patriarcado, que coloca o homem em


posio de primazia, amolda-se sistemtica
familiar, fazendo com que se estabelea uma
relao simbitica entre o patriarcado e a sociedade capitalista. Com relao conjugao
do patriarcado e capitalismo e s contradies
de gnero, Joachim Hirsch traz importante
contribuio:

(...) Exatamente nesse sentido, a famlia


e o casamento no so a clula-mater
da sociedade, mas fundamentos essenciais das relaes de domnio estatal.
Esse um dos motivos para o comportamento sexual discordante frequentemente ser tido como socialmente
destrutivo, e considerado uma ameaa
ao Estado.9

A separao entre Estado e sociedade,


presente na forma poltica capitalista,
significa que o Estado no se apoia apenas nas relaes de classe, mas tambm
nas relaes de gnero caracterizadas
pela explorao e opresso, expressas
em suas instituies polticas. Assim,
surge uma contradio estrutural entre
desigualdade e opresso social por um
lado, e liberdade e igualdade civis formais por outro lado, que caracteriza o
patriarcado capitalista (Genetti, 2003)
(...). A diviso do trabalho ligada relao de gnero trabalho assalariado
e trabalho domstico fundamental
para o processo capitalista de valorizao e de acumulao.7

HIRSCH, Joachim. Teoria materialista do Estado. Traduo de Luciano Cavini Martonaro. Rio de Janeiro: Revan,
2010, p. 82, destaques nossos.

65

8 A propsito do uso do termo anomalia para os gneros


divergentes: Em ecologia e evoluo, a diversidade em
gnero e sexualidade denegrida pela teoria da seleo
sexual, uma perspectiva seguida a partir de Darwin.
Essa teoria proclama que machos e fmeas obedecem a
certos padres universais e que desvios desses padres
so anomalias. No entanto, o que acontece na natureza
torna falsa a teoria de Darwin. Na biologia molecular e
na medicina, a diversidade vista pelo prisma patolgico:
a diferena considerada uma doena. Mas a ausncia
de uma definio cientfica para a doena implica que
sua diagnose , frequentemente, uma prtica que tende
ao preconceito. E, nas cincias sociais, a variao em
gnero e sexualidade considerada irracional, e o fator
pessoal negado. Pessoas que diferem em gnero e
sexualidade so tidas como motivadas por uma estpida
devoo a deuses primitivos, ou compelidas por impulsos
psicolgicos no naturais, ou que sofrem lavagem cerebral
devida a convenes sociais e assim por diante: h sempre
alguma razo para evitar considerar mais seriamente
porque as pessoas diferem em gnero e sexualidade.
(ROUGHGARDEN, Joan. Evoluo do gnero e
sexualidade. Traduo Maria Edna Tenrio Nunes.
Londrina: Planta, 2005, p. 7).
9 HIRSCH, Joachim. Teoria materialista do Estado. Traduo de Luciano Cavini Martonaro. Rio de Janeiro: Revan,
2010, p. 83.

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

recursos e tomadas de deciso. (...) (5)


A homofobia, o medo e o dio da homossexualidade. (...) (6) A socializao
diferencial por sexo, que na maioria das
sociedades conhecidas est associada
com a desigualdade sexual. (...) (7) A
ideologia do patriarcado, a crena de que
os homens so superiores s mulheres,
inclui a crena de que os homens tm o
direito de controlar as circunstncias de
vida das mulheres. (...) (8) Finalmente,
o poder patriarcal expresso, mantido
e executado atravs de formas de violncia dirigida especificamente contra
as mulheres.11

A respeito da definio de patriarcado,


e da dificuldade de se estabelecer uma conceituao que atenda a todas s suas correntes
de estudo e variaes, destaca-se o trabalho
de Carol Ehrlich, no artigo The unhappy
marriage of marxism and feminism: can
it be saved.10 Segundo a autora, a assertiva
de que a base material do patriarcado o
controle exercido pelo homem sobre a fora
de trabalho da mulher insuficiente. Para
Ehrlich, o patriarcado abrange outra srie de
questionamentos, entre os quais podem ser
citados a homofobia, o casamento monogmico heterossexual, o sentimento masculino
de superioridade e poder:
Uma anlise anarquista feminista do
patriarcado mostra que ele composto
de oito fatores: (...) (1) Para reiterar Hartmann, o patriarcado envolve o controle
dos homens sobre a fora de trabalho
das mulheres; (2) Impedir o acesso
das mulheres aos recursos necessrios
economicamente produtivos, tornandoas economicamente dependentes de
um sistema machista-controlador, e/
ou de um homem em particular, e; (3)
Controle sobre a sexualidade da mulher. (...) (4) Controle masculino sobre
10 Artigo integrante do livro: SARGENT, Lydia, et al. Women
& revolution: a discussion of the unhappy marriage of
marxism and feminism. Quebec: Black Rose Books, 1981,
p. 109-133.

Assim, no mbito da problemtica


da desigualdade de gnero, aproximam-se
mulheres, homossexuais, travestis, transformistas, transexuais, intersexuais. Todos em
busca da superao das contradies experimentadas. certo que as caractersticas que
a discriminao de gnero assume, de um
lado, entre as mulheres, e de outro, entre os
demais gneros citados, no so exatamente
as mesmas, embora seja possvel identificar
diversos pontos de interseco. Diante da
complexidade de fatores que interferem nos
papis comportamentais, meras alteraes
legislativas, ainda que acompanhadas de
prestaes positivas estatais, podem no ser
suficientes para propiciar a superao das
contradies de gnero. Nesse sentir, a crtica
de Celso Naoto Kashiura Jnior:
11 Ibidem, p. 120-128, traduo livre. Texto original: An
anarchist feminist analysis of patriarchy shows that it is
composed of eight factors. () (1) To reiterate Hartmann,
patriarchy involves mens control of womens labor power
through (2) Preventing womens access to necessary economically productive resources, thus making them economically dependent upon a male-controlled system, and
/ or upon a particular man; and (3) Controlling womens
sexuality. () (4) Male control of resources and decision
making. () (5) Homophobia, the fear and hatred of homosexuality. () (6) Differential socialization by gender,
which in most known societies is associated with sexual
inequality. () (7) The ideology of patriarchy, the belief
that men are superior to women, includes the belief that
men have the right to control the life circumstances of
women. () (8) Finally, patriarchal power is expressed,
maintained, and enforced through forms of violence directed specifically against women.

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Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

O capitalismo contraditrio, isto j


se sabe. Suas contradies, que no
aparecem socialmente como tais, so
eventualmente mitigadas, ao mesmo
tempo em que novas contradies surgem e se aprofundam em qualquer
caso, as contradies jamais so eliminadas por completo, visto que so a
vida do capitalismo. O ciclo do capital
exige, por exemplo, igualdade jurdica
formal e desigualdade social material:
nenhuma pode triunfar sobre a outra,
sob pena de restar destrudo o prprio
modo de produo. A manuteno desta
contradio demanda, portanto, que as
desigualdades sociais sejam sempre,
de algum modo, redutveis igualdade
jurdica, isto , as desigualdades sociais
devem ser continuamente encurtadas
para que caibam na igualdade jurdica,
ou esta deve ser artificiosamente esticada para que cubra as desigualdades
sociais.12

Segundo essa viso, polticas pblicas


e aes afirmativas so ferramentas que,
segundo uma anlise filosfica crtica, mais
tm servido para assegurar a manuteno
do Estado patriarcal, do que como medidas
compensatrias juridicamente determinadas,
atribudas a grupos objetivamente discriminados por preconceitos, que sejam objeto de
discriminao negativa. A assimilao dessa
assertiva h de ser feita com cautela, pois no
se pode desmerecer as conquistas havidas na
legislao, nem tampouco dos benefcios delas
decorrentes, em to pouco tempo de existncia dos Estados Democrticos de Direito,
sempre em aperfeioamento, se comparadas
ao longo da histria da humanidade. Por essa
razo, possvel que o caminho para a superao das contradies de gnero exija maior
aproximao de uma anlise principiolgica
dos fundamentos e objetivos buscados pelo
Estado Democrtico de Direito Brasileiro,
em vez de ficar restrito a disputas polticas
12 KASHIURA JNIOR, Celso Naoto. Crtica da igualdade
jurdica: contribuio ao pensamento jurdico marxista.
So Paulo: Quartier Latin, 2009, p. 193-194.

67

visando a aprovao de alteraes meramente


legislativas.

III. Fundamentalidade do direito


igualdade de gnero.
O Brasil adota, por fora da Constituio Federal de 1988, o modelo de Estado Social Democrtico de Direito. Desde o
prembulo afere-se a preocupao do poder
constituinte com o exerccio dos direitos sociais e individuais, com o bem-estar, com o
desenvolvimento, considerando-os valores
supremos de uma sociedade fraterna. Em seu
artigo 1, a Constituio Federal brasileira
consagra os princpios fundamentais do Estado Democrtico de Direito, elencando entre
eles a cidadania, a dignidade da pessoa
humana, os valores sociais e do trabalho e
da livre iniciativa e o pluralismo poltico.
Singela leitura dos dispositivos que
iniciam o texto constitucional suficiente
para a constatao de que consiste em um
dos objetivos maiores buscados pelo Estado
Brasileiro a realizao da igualdade. o que
se verifica especialmente no artigo 3, incisos
I, III e IV e artigo 5, caput, da Constituio
Federal. Alm disso, os fundamentos de
cidadania e dignidade da pessoa humana,
insertos nos incisos II e III do artigo 1,
pressupem tambm a igualdade, pois no
h como sustentar a realizao plena desses
dois fundamentos num contexto marcado
por profundas desigualdades sociais. Em
outras palavras, no h cidadania plena sem
igualdade ftica; no h cidadania plena, sem
reduo das desigualdades sociais. E ambas
consistem em objetivos traados pelo Estado
brasileiro, instrumentalizados a partir dos
direitos fundamentais e sociais.
A cidadania almejada pelo Estado
brasileiro direciona-se construo de uma
sociedade livre, justa e solidria, em que
garantido o desenvolvimento nacional, com
erradicao da pobreza e da marginalizao,
e reduo das desigualdades sociais e regio-

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

nais, alm da promoo do bem de todos,


sem preconceitos de origem, raa, sexo, cor,
idade e quaisquer outras formas de discriminao. O pluralismo poltico, que no se
limita ao pluralismo partidrio, exige que as
diversidades sejam respeitadas, sejam elas de
natureza social, poltica, religiosa, econmica,
filosfica, de orientao sexual, entre tantas
outras protegidas pelo texto constitucional.
O pluralismo impe o respeito s diferenas,
por meio da compreenso de que a diversidade necessria e essencial. Este um dos
fundamentos do Estado brasileiro, sem o qual
no h dignidade humana, sem o qual no h
cidadania. Sobre o pluralismo, Marcelo Novelino cita brilhante texto de Wellington Nery
do seguinte teor: O diferente necessrio,
imprescindvel, essencial. Respeitar o outro
querer respeito consigo. Somos todos uns em
funo do outro. No nos cabe o preconceito,
a intolerncia, a estupidez, a barbrie.13 E
mais:
Ante a diferena, buscamos a negao.
Ante a diversidade, buscamos a solido.
Queremos os iguais, queremos espelhos.
Queremos um conforto e uma segurana
em muros de medo e vemos o mundo
por entre frestas de pouca luz, de parca lucidez. A realidade cada vez mais
diluda em constantes pesadelos uma
realidade no vivida plenamente. Uma
realidade negligenciada pelo indiferentismo que nos domina. A nossa realidade vem sendo carcomida pelo medo.
Estamos ss e mal acompanhados num
mundo que desaba em certezas axiomticas. Estamos ss e desemparados num
mundo que se apequena em posicionamentos fundamentalistas. Estamos ss,
num mundo de intolerncias.14

No demais reafirmar que no h cidadania plena desprovida de igualdade ftica,


sem a superao de toda forma de discrimi13 NOVELINO, Marcelo. Direito constitucional. 5. ed. Rio de
Janeiro: Forense; So Paulo: Mtodo, 2011, p. 375.
14 Ibidem, p. 375-376.

nao, sem a beleza da diversidade, sem o


respeito s diferenas.
No tocante ao direito da igualdade, a
discusso mais sensvel consubstancia-se na
concepo do direito igualdade material,
em contraponto igualdade formal. Segundo Paulo Bonavides, o direito igualdade
vem ganhando cada vez mais importncia, e
deve ser concebido como um dever que vincula tambm o legislador, fazendo com que a
igualdade no se resuma frmula idealizada
na expresso perante a lei, mas sim no dever
concreto de assegur-la, ou seja, segundo
a expresso feita pela lei.15 Pois, segundo o
autor a igualdade material traz a liberdade
para aqueles que, no Estado de Direito da
burguesia, tornaram-se sditos.
Se, de um lado, a Constituio Federal
estabelece serem todos iguais (igualdade
jurdica); de outro lado, singela leitura dos
dispositivos que iniciam o texto constitucional suficiente para demonstrar que consiste
em um dos objetivos maiores buscado pelo
Estado Brasileiro a realizao da igualdade
(ftica), da cidadania e da dignidade da pessoa
humana. Portanto, facilmente vista a discrepncia entre os contedos informadores da
igualdade em sua acepo formal e material.
A propsito desses contedos, Robert Alexy
afirma que quem quer promover a igualdade ftica, tem que estar disposto a aceitar
desigualdade jurdica.16 Em outras palavras,
a igualdade ftica pressupe tratamento
jurdico diferenciado, voltado justamente a
assegurar a igualdade de fato com diminuio
das diferenas, ao passo que o tratamento jurdico igualitrio no necessariamente estaria
a assegurar a igualdade de fato.
No que concerne problemtica de gnero, muito se discute a respeito da medida
de igualdade (ou desigualdade) verificada em
15 BONAVIDES, Paulo. Curso de direito constitucional. 19.
ed. So Paulo: Malheiros, 2009, p. 376-381.
16 ALEXY, Robert. Teoria dos direitos fundamentais. Traduo de Virglio Afonso da Silva. So Paulo: Malheiros,
2008, p. 393-432.

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decorrncia do sexo biolgico, do papel de


gnero, da orientao sexual assumida pelo
indivduo, na sociedade brasileira.
No plano formal, homens e mulheres
so iguais, mas no o so no plano concreto, pois enquanto recair prioritariamente
sobre as mulheres a responsabilidade pelos
afazeres do lar e dos cuidados com os filhos,
e mais, enquanto a moral exigir da mulher
comportamentos mais rgidos do que dos
homens, ns estaremos diante de evidente
desigualdade material. J com relao aos
papis de gnero e orientao sexual, podese dizer que o tratamento discriminatrio
conferido desde o plano formal, vale dizer, a
desigualdade vista tambm no plano formal,
na medida em que o ordenamento jurdico
exclui homossexuais, bissexuais, travestis,
transformistas, transexuais, intersexuais etc.
da esfera de proteo jurdica conferida pelo
Direito, mormente no que se refere ao direito
de constituir famlia, alm de ser omisso na
criao de normas especficas protetivas no
mercado de trabalho e de combate ao preconceito, em todas as suas formas.
Para Hirsch, os seres humanos ocupam
posies objetivas dentro da estrutura social e
de classes existentes e, simultaneamente, por
ostentarem o atributo de sujeitos de direito,
que lhes confere liberdade e igualdade no
plano formal, dispem de alguma margem
de ao para formar e expressar seus interesses e organizar a sua vida. justamente
essa margem de ao, conferida aos sujeitos
de direito, que possibilita a perpetuao de
todos os antagonismos sociais, prprios da
sociedade capitalista, como o caso das relaes de gnero e das oposies tnicas, por
exemplo. Sob essa viso, essas relaes, eminentemente conflituosas, so reguladas pelo
Estado, de forma a se adequarem existncia
da sociedade capitalista. No s tais relaes
se adequam aos ditames do capitalismo, mas
tambm se tornam necessrias reproduo
do processo de acumulao de capital. Especificamente no que tange s mulheres, Hirsch
aponta:

69

As mulheres, por exemplo, se mantm


em sua condio de gnero em suas
orientaes sociais e possibilidades de
ao dentro das formas sociais existentes: relao salarial, famlia, dinheiro
e Estado. (...) Finalmente, a famlia
o lugar onde se produzem e se reproduzem as posies de classe, onde a
individualidade e os sentimentos podem
desenvolver-se e acontece a socializao
e a diviso de trabalho especfica de sexos. (...) Segundo a posio no mercado,
o gnero, a religio, a tradio cultural
etc., surgem interesses singulares, separados e confrontados entre si, os quais
sero considerados e expressos de
maneira especfica no aparelho estatal,
nas organizaes burocrticas e nos
meios de comunicao comerciais etc.
por isso que no h um interesse social
genuno fora do sistema de regulao
existente. (...) 17

Assim sendo, o processo de regulao


comporta sempre uma relao complexa e
contraditria, de integrao e excluso. Conclui referido autor:
(...) a regulao capitalista mantm um
contexto de explorao e de opresso
que s pode ser modificado por lutas
sociais, e cuja supresso est ligada
eliminao das estruturas de dominao
da sociedade.18

possvel a construo da igualdade


por intermdio do Estado Democrtico e
do Direito, no contnuo processo de aprimoramento dos instrumentos jurdicos e de
minimizao das distores sociais por meio
dos contedos informadores dos direitos
fundamentais e sociais. Ocorre que, frente
impossibilidade de a sociedade e, por conseguinte, o Estado darem conta de atender
a todas as demandas sociais, seja em razo
17 HIRSCH, Joachim. Teoria materialista do Estado. Traduo de Luciano Cavini Martonaro. Rio de Janeiro: Revan,
2010, p. 114-115.
18 Ibidem, p. 116.

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da insuficincia de recursos, seja em virtude


da proliferao da pobreza e marginalizao,
sempre h uma escolha a ser feita sobre qual
demanda deve ser priorizada. Certo que as
escolhas devam ser efetuadas dentro de uma
srie de possibilidades, com amparo, em primeiro lugar, no interesse pblico, conquanto
se reconhea que a definio sobre qual
escolha melhor atente ao interesse pblico,
dentre o universo de possibilidades de sua
satisfao, exija que se socorra do critrio do
justo. E o contedo do justo est longe de ser
unssono. Artur Sanchez Badin mostra, em
breves palavras, a dura tarefa de definir o
alcance de justia:
(...) As polticas pblicas so conformadas a partir de escolhas, muitas
vezes dramticas, sobre fins, meios e
prioridades. A diversidade de escolhas
possveis em casos concretos reflete a
existncia de concepes conflitantes de
interesse pblico e, no limite, de justia.
Para os adeptos de uma viso welfarista
de justia, por exemplo, a escolha deve
ser tal que maximize a satisfao de
todos (Pareto-eficiente). J sob uma
viso rawlsiana, justa ser a escolha
que promover uma distribuio igual
da riqueza, respeitado o princpio da
diferena. J para uma viso marxista,
justa ser a escolha que der a cada um
de acordo com sua necessidade e de
cada um conforme sua capacidade. O
cardpio de opes extenso.19

Dvidas no h quanto imprescindibilidade de o Direito, e seus mecanismos, virem


a concretizar os fins institucionais estatais,
no contnuo processo de construo e aperfeioamento de democracia e da cidadania.
Dvidas existem, estas sim, quanto ao alcance e extenso que se pretender dar a esses
dois preceitos, numa sociedade permeada de
19 BADIN, Arthur Sanchez. Controle judicial das polticas pblicas: contribuio ao estudo do tema da judicializao da
poltica pela abordagem da anlise institucional comparada
de Neil K. Komesar. So Paulo: Malheiros, 2013, p. 93.

desigualdades. Diversas so as concepes de


constituio, que compreendem desde uma
leitura estritamente normativista ou positivista, passando em seguida por uma viso
sociolgica, que privilegia a sua compreenso
de acordo com os fatores reais de poder, at
chegar-se a leitura que a concebe como texto
e contexto, emprestando-lhe a ideia de uma
constituio viva e dinmica. Os fins insculpidos na Constituio Federal so representativos das finalidades socialmente relevantes
da ao do Estado e, embora a Constituio
Federal no esclarea qual direito fundamental e/ou social deva ser priorizado em relao
aos outros de mesma categoria, certo que a
identificao de polticas governamentais e
mecanismos jurdicos com a satisfao de um
direito dessa categoria capaz de demonstrar,
por si s, a razoabilidade da escolha efetuada.
No que se refere ao nvel de fundamentalidade que se deve emprestar igualdade
de gnero, as divergncias acerca da prpria
condio de opresso e explorao da mulher
podem fazer com que suas demandas sejam
relegadas para segundo plano. A escassez de
recursos torna o Estado incapaz de atender a
todas as demandas sociais, fazendo com que
o desenvolvimento das polticas e aes voltadas igualdade pressuponha um processo
anterior de escolha. E, nesse processo de escolha, outras demandas podem ser priorizadas
em detrimento das demandas de gnero.

IV. Desafios contemporneos para o


Estado, o Direito e a sociedade: os
novos direitos constitucionais.
A propositura de um caminho concreto
e seguro, capaz de estabelecer o correto equilbrio entre os dois lados muitas vezes antagnicos da relao mnimo existencial ou vital
e reserva do possvel, perpassa pela anlise
do Estado e do Direito e de suas finalidades
mximas. Certo que, numa viso mais crtica,
possvel que se conclua pela impossibilidade
de esses dois institutos corrigirem distores
sociais, porque so incapazes de aniquilarem

70

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

defeasibility. Buscando inspirao na


tese da derrotabilidade da norma regra,
possvel afirmar a impossibilidade
de sacrificar os valores fundamentais
almejados pelo sistema jurdico como
um todo (e, tambm, pretendidos pela
prpria regra em especfico), somente
para promover a sua aplicao fria e
insensvel (subsuno) em um caso
concreto. (...)20

a relao contraditria fundamental entre


capital e trabalho, a qual serve de base para
a explorao capitalista. Entretanto, a par do
paradigma filosfico que se pretenda adotar,
imprescindvel a desenvoltura de estudos
voltados a conceber parmetros objetivos
que possam equilibrar o conflito inerente s
demandas sociais e ao oramento disponvel,
valorando cada um desses institutos luz do
ordenamento jurdico e da realidade social
concreta.
Nesse trilhar, de estabelecer parmetros
objetivos por intermdio de normas jurdicas,
sejam principiolgicas (normas-princpios),
sejam regulatrias (normas-regras), h que
se ter o cuidado para que a norma jurdica
no entre em coliso com os valores mximos
informadores de nosso Estado de Direito:
Contudo, a especificao e a determinabilidade da norma-regra podem gerar
inconvenincias para a aplicao da
norma jurdica. Isto porque trazendo
consigo solues apriorsticas, as regras
podem, eventual e episodicamente,
se colocar em rota de coliso com os
ideais almejados pelo sistema jurdico
como um todo. Surge, ento, nesse
desenho a derrotabilidade das regras,
tambm chamada de superabilidade ou

71

No campo da hermenutica, estuda-se que o Direito comporta diversas


formas de interpretao, entre as quais
se destacam a histrica e sociolgica,
que admitem no s a modificao dos
conceitos em consonncia com a evoluo verificada nas situaes fticas que
lhes deram origem, mas tambm sua
compreenso com vistas a atender ao bemestar social. O conceito famlia exemplo
desse movimento evolutivo: se em primeiro
momento a famlia era composta essencialmente por genitores e seus descendentes,
pode-se afirmar, atualmente, que o conceito
alberga outras composies, como no caso de
casais divorciados com filhos.
Em recente julgamento proferido pelo
C. Supremo Tribunal Federal, foi reconhecida a possibilidade de casais homossexuais
unirem-se em unio estvel que, na hiptese,
recebeu a denominao de unio homoafetiva. A par da discusso existente a respeito
de esta medida configurar indevido ativismo
judicial, em prejuzo de uma deciso eminentemente poltica, mostra-se relevante a
ponderao acerca da suficincia ou no desse
20 FARIAS, Cristiano Chaves de; ROSENVALD, Nelson. Curso de direito civil: parte geral e LINDB. 11. ed. rev. atual.
e ampl. Bahia: JusPodivm, 2013, p. 98. E mais: Equivale
a dizer: possvel uma deciso judicial individualizada e
especfica, superando a norma regulatria, para homenagear os valores existenciais do sistema jurdico (e que, em
ltima anlise, so perseguidos, com toda convico, pelas
prprias normas-regras aludidas). Contudo, ser possvel
fazer justia no caso concreto, atravs do levantamento
episdico e concreto da regulao decorrente da normaregra (afastamento pontual da norma regncia), buscando
uma fundamentao condizente com um ideal de justia
social (CF, art. 3). (p. 99)

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

provimento jurisdicional no sentido de pr


termo s discusses de gnero. possvel que
se afirme no s a insuficincia da medida,
mas tambm a sua potencialidade na intensificao das discusses, porquanto traz tona
a necessidade de se repensar a forma familiar
monogmica.
Algumas crticas foram tecidas quanto
ao possvel carter exclusivamente econmico
do posicionamento adotado pela Suprema
Corte, que se voltaria muito mais a atender
demandas econmicas como medida facilitadora das relaes de troca no mercado de
trabalho, do que manifestar uma preocupao
latente quanto felicidade. Aponta-se, como
fundamento, o porqu do reconhecimento
to-somente da unio estvel, deixando-se
de fora todos os demais direitos concernentes
s formas familiares, tais como a instituio
do casamento e a possibilidade de adoo de
filhos. Tais crticas so merecedoras de uma
abordagem mais aprofundada, inclusive no
que se refere aos aspectos processuais potencialmente limitadores de um provimento
jurisdicional de maior amplitude. Por ora, no
se nega que o precedente consiste em marco
inicial de importantes mudanas no direito
de famlia, que podero vir a configurar, no
futuro, o incio de uma abertura jurdica e
moral para novas formas familiares. Sim,
pois, ao falar de direito felicidade, de direito
ao amor, de direito constitucional de famlia,
a Suprema Corte admitiu que a conceituao
de famlia no mais se restringisse tica do
direito privado. Passou-se a admitir que o delineamento do conceito famlia seja conferido
pelos princpios constitucionais, pelos direitos
e garantias fundamentais, pela primazia da
dignidade humana.
No h como se afastar de uma anlise
crtica do instituto famlia, notadamente diante do reconhecimento jurdico da unio homoafetiva. Gnero e famlia so dois conceitos
interligados. Do ponto de vista jurdico, h de
ser enfocada a assimilao do conceito famlia
sob a tica de Direito Pblico, na medida em
que o Supremo Tribunal Federal analisou

a questo luz do direito constitucional de


famlia. Este pode ser, talvez, um primeiro
e grande passo para a abertura do instituto
famlia, se ponderada a potencialidade de
deflagrar outras mudanas, com esta relacionada, tais como a substituio da licena
maternidade pela licena parental quando do
nascimento dos filhos. H evidente possibilidade de a orientao jurisprudencial acima
referida consistir em marco de mudanas na
esfera legislativa, para um universo que vai
alm dos citados interesses econmicos no
campo do Direito Privado. Abre-se qui a
possibilidade de utilizao de alteraes legislativas por um caminho mais eficiente em prol
das minorias, afastando-se da sistemtica dos
direitos sociais apontada por Hirsch.
Nesse complexo panorama at aqui retratado, o que se espera do Estado e do Direito
que evoluam no sentido de proporcionar
maior efetividade s suas aes. No se pode
olvidar que os dois institutos so mutveis,
vale dizer, a funcionalidade do Estado e do
Direito na promoo da igualdade material
varia de acordo com elementos histricos e
sociolgicos, e at mesmo circunstanciais.
As mudanas paradigmticas do Direito so
vistas pelas suas dimenses, mas nelas no se
resumem. Hodiernamente, aponta-se para a
concepo de novos direitos, que no se amoldam a nenhuma dimenso em especfico, mas
com todas elas guardando relao. Os novos
direitos no so novos do ponto de vista do
bem jurdico cuidado, mas sim do contedo
informador desse bem jurdico. Novo , portanto, o alcance, a formatao que se pretenda
dar ao direito, frente s transformaes do
tempo, da sociedade, da economia.
A ttulo de ilustrao, o direito igualdade de gnero. Se, num primeiro momento,
o bem jurdico igualdade limitava-se a
conquistas nas esferas polticas e jurdicas,
hoje j se percebe a insuficincia destas. A
igualdade de gnero comporta uma outra
ordem de medidas, jamais pensadas quando
da primeira concepo. Enxergar as mulheres,
transgneros e homossexuais como seres hu-

72

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

manos independentes e livres, com direito ao


respeito, educao e ao trabalho, e capazes
de conquistarem seu espao na esfera pblica
e social, tudo isso fez parte da evoluo do
direito igualdade de gnero. Porm, a busca
pela igualdade no morre nesses patamares.
A sociedade muito caminhou no sentido de
construir um universo de igualdade entre os
gneros, mas ainda falta muito por trilhar. O
caminho para superao das contradies de
gnero demanda muito mais que uma anlise
no campo da dogmtica jurdica, isto , uma
reflexo restrita do direito, acerca das tcnicas jurdicas e das questes que surgem com
a prtica do Direito, especialmente no que
concerne s normas jurdicas e sua aplicao
ao caso concreto. Em realidade, preciso que
se caminhe em direo ao que Trcio Sampaio
Ferraz Jnior denominou de zettica jurdica.
Segundo Alysson Mascaro:
Por zettica jurdica se compreenderia
toda a reflexo a respeito das origens,
da histria, das causas e das relaes
sociais do direito, seus objetivos e finalidades. A zettica seria um estudo
amplo, que investigasse as estruturas do
fenmeno jurdico. O estudo dogmtico
do direito seria ento fechado, e o estudo
zettico aberto. Tal diferena, salienta
Ferraz Jr., apenas didtica, porque o
fenmeno jurdico que se apresenta de
maneira total.21

Nesse caminhar, portanto, no basta


aquilatar quais mudanas podem ser feitas
no plano legislativo; h de se repensar o prprio papel do Direito como instrumento que
deve propiciar justia social numa sociedade
eminentemente patriarcal. Sobre essa viso
crtica do Direito, complementa Mascaro:
Para que se compreenda de maneira
correta o que o fenmeno jurdico na
atualidade preciso, pois, um pensa21 MASCARO, Alysson. Introduo ao estudo do direito. So
Paulo: Quartier Latin, 2007, p. 65-66.

73

mento crtico, que saiba ver para alm


da aparncia e do discurso do direito.
S a anlise histrica e a contribuio
de outros saberes, como a economia, a
poltica, a sociologia, a filosofia, dentre
tantos outros mais, unificados a partir
de uma viso crtica, podero auxiliar
a dar corpo ao direito naquilo que ele
efetivamente se apresenta no mundo
contemporneo.22

A sociedade deve caminhar para superao das contradies de gnero: compreender a imbricao existente entre gnero,
patriarcado, capitalismo, Estado e Direito,
para, em segundo momento aquilatar os
papis do Estado e do Direito, e maximizar
a sua capacidade de propiciar mudanas voltadas superao completa das contradies
de gnero. Com relao ao Direito, h que se
ponderar no s sua funcionalidade do ponto
de vista da promoo de alteraes legislativas que possam minimizar as condies de
opresso suportadas, mas, principalmente,
repensando-se o papel do prprio Direito,
que hodiernamente tido como instrumento
legitimador da desigualdade verificada no
plano concreto. Trata-se da possibilidade de
abertura de novos caminhos seguros para
serem trilhados na busca da concreo da
igualdade material. A crise do Estado Social
ps-moderno incontestvel e vem acarretando descrena geral na sua capacidade
de pacificar os conflitos. Acaba, assim, por
colocar em xeque a eficcia, e at mesmo a
prpria existncia, dos direitos fundamentais
sociais constitucionalmente previstos, diante
do sufocamento perpetrado pela ordem econmica. A respeito da questo, Marco Aurlio
Romagnoli Tavares sustenta que:
Ao se analisar a sociedade atual que
apresenta descrena na capacidade
de mudanas das prticas de polticas
pblicas pelo Estado, em especial no
22 Ibidem, p. 53.

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

atendimento de suas necessidades bsicas, o que leva inevitavelmente ao acaso


da civilidade, imperioso se perguntar
que tipo de Estado se quer instituir para
a nao, tanto agora, como num futuro
prximo. (...) impossvel negar que o
Estado tem recorrentemente falhado na
aplicao e implementao dos direitos
sociais constitucionais. Inevitavelmente
essa ausncia traz tona o que h de
pior no ser humano, a sua desumanizao, retirando de seu carter a noo do
cuidado com o prximo.23

certo que os princpios da progressividade dos direitos sociais e da vedao do retrocesso impedem no s a reversibilidade dos
direitos implementados no plano concreto,
mas tambm determinam que se caminhe no
sentido de ampliar o material subjetivo desses
mesmos direitos. Entretanto, no se pode negar que o desenlace do sistema econmico,
adotado no Brasil, ainda se apresenta como
base precria sustentao da democracia.24
Para o mesmo autor, o Estado social brasileiro
necessita posicionar-se no contexto econmico mundial, convertendo seus ganhos para a
satisfao plena dos direitos fundamentais
sociais necessrios para estabilizao da sociedade. Nesse passo, exsurge a necessidade
de mudanas de paradigmas, da concepo de
novos caminhos e novas formas de elaborao
e aplicao do Direito. Nas precisas palavras
de Tavares:
Portanto, para a realidade brasileira,
no basta apenas relacionar a ausncia
de condio econmica para a negao
de direitos sociais fundamentais, j que
epistemologicamente est o problema
centrado exatamente no conceito e
modelo desejvel de aplicao do capitalismo neoliberal contemporneo, que,
atravs da criao de normas sociais
23 TAVARES, Marco Aurlio Romagnoli. Ativismo judicial
e polticas pblicas: direitos fundamentais. Porto Alegre:
Sergio Antonio Fabris, 2011, p. 84-85.
24 Ibidem, p. 86.

e jurdicas, anula o indivduo em detrimento do sistema.25

Partindo-se do pressuposto de que a


concepo do Direito como norma proveniente unicamente do Estado Soberano no tem
se mostrado capaz de dar conta das graves
contradies em nossa sociedade, preciso
enfrentar os riscos provenientes da abertura
do Direito, para o universo dos novos direitos,
como reflexos de lutas e conquistas de identidades coletivas e plurais, com seus prs e
contras, como forma de maximizar os efeitos
das aes que hoje ainda se encontram amarradas pela soberania estatal e sua burocracia
inerente. No dizer de Boaventura de Souza
Santos, provavelmente as teorias que temos
e os conceitos que utilizamos no so os mais
adequados e eficazes para enfrentar os desafios e para buscar solues para o futuro26. E
prossegue, com palavras marcantes:
A sociedade capitalista moderna cria
uma discrepncia enorme entre experincias atuais e expectativas de
futuro. Isto , a primeira vez que as
experincias correntes da atualidade
no coincidem com as experincias do
futuro. Uma pessoa nasce pobre, mas
pode morrer rica, uma pessoa nasce
iletrada, mas pode morrer sendo pai e
me de um mdico; essa a ideia de
progresso, a ideia de que as expectativas
superem as experincias e isto o que
chama a ateno entre a regulao e a
emancipao. (...) Este conhecimento de
regulao passou a dominar totalmente e ao dominar totalmente edificou,
transformou, absorveu o conhecimento
de emancipao, de forma que o conhecimento passou a ser a ignorncia, a solidariedade passou a caos solidrio entre
cidados, o perigo da solidariedade en25 Ibidem, p. 89.
26 SANTOS, Boaventura de Souza. Os desafios das cincias
sociais hoje. Encarte Clacso - Cadernos da Amrica Latina X. Disponvel em: <http://flacso.redelivre.org.br/
files/2015/03/Xcadernopensamentocritico.pdf>. Acesso
em: 06 out. 2005.

74

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

tre cidados; a emancipao passou de


ignorncia no colonialismo a ser ordem
e o de uma boa maneira. Isto o que
temos hoje: o conhecimento da emancipao est completamente absorvido
pelo conhecimento de regulao e por
isso fica difcil pensar a emancipao.
Por isso necessrio pensar em outros
mecanismos e reinventar a emancipao
social talvez nos obrigue a repensar toda
a questo do conhecimento.27

Cristiano Farias e Nelson Rosenvald,


embora se referindo ao Direito Privado,
apontam para a nova tendncia das cincias
jurdicas, que tambm vista na rbita do
Direito Pblico:
A grande questo que toca ao jurista do
novo tempo a proteo a ser conferida
aos cidados (rectius, aos entes dotados
de personalidade como um todo, para
que no se exclua parcela de interessados) perante essas novas relaes
jurdicas. de se buscar a maneira mais
segura para garantir os direitos fundamentais nesse novo quadro de relaes
sociais, econmicas e jurdicas, impedindo sua violao. E reconhea-se que o
ponto de partida para tanto deve estar,
sempre, no conceito de cidadania. Isso
porque a cidadania, concebida como
elemento essencial, concreto e real, para
servir de centro nevrlgico das mudanas paradigmticas da Cincia Jurdica,
ser a ponte, o elo, com o porvir, com
os avanos de todas as naturezas, com
as conquistas do homem que se consolidam, permitindo um Direito Civil
mais sensvel, aberto e poroso aos novos
elementos que se descortinem na sociedade. Um Direito mais real, humano e,
por conseguinte, justo.28

Em realidade, a tendncia contempo27 Ibidem.


28 FARIAS, Cristiano Chaves de; ROSENVALD, Nelson. Curso de direito civil: parte geral e LINDB. 11. ed. rev. atual. e
ampl. Bahia: JusPodivm, 2013, p. 95.

75

rnea das cincias jurdicas consiste em flexibilizar o alcance das normas jurdicas, at
ento interpretadas de forma essencialmente
positivista, a fim de que se adquem aos
princpios maiores buscados pelo nosso Estado Constitucional e Democrtico de Direito,
vale dizer, a fim de propiciar a realizao, no
plano concreto, dos princpios e objetivos que
justificam a existncia de todo o aparato estatal. Quanto maior for o apego interpretao
essencialmente positivista da norma, na qual
a regra prepondera sobre a justia do caso
concreto, ideia de que o Direito somente ser
vlido quando emanado do ente soberano estatal, mais nos desviaremos do caminho que
leva correo das distores sociais. Nessa
mesma linha de raciocnio, o apontamento de
Jos Matias Pereira:
No processo das transformaes que
vm ocorrendo no mundo, o Estado
mantm um papel fundamental, que
passa a demandar, entretanto, o desenvolvimento de novas capacidades
e competncias, para garantir maior
efetividade nas suas aes. A mudana
fundamental do planejamento pode ser
descrita como a transio do planejamento normativo, tradicionalmente
adotado pelas organizaes estatais at
recentemente, e o direcionamento para
um planejamento estratgico, que comea a ser discutido e adotado por tais
organizaes.29

Da por que a imprescindibilidade de se


buscar novos caminhos, novos rumos para a
sociedade, mormente por meio da proposio
de mecanismos inovadores para o Direito,
que sejam capazes de minimizar as formas
de opresso hodiernamente suportadas, at a
sua superao por completo. Estes so, pois,
os desafios que se colocam frente dos novos
direitos constitucionais. Acerca do que vem a
ser os novos direitos, esclarece Antnio Carlos
Wolkmer:
29 MATIAS-PEREIRA, Jos. Manual de gesto pblica contempornea. 2. ed. rev. e atual. So Paulo: Atlas, 2009, p. 111.

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

A proposio nuclear aqui considerar


os novos direitos como afirmao de
necessidades histricas na relatividade
e na pluralidade dos agentes sociais
que hegemonizam uma dada formao
societria. Neste sentido, como j foi
descrito em outro contexto, importa
assinalar que mesmo inserindo as chamadas necessidades em grande parte
nas condies de qualidade de vida,
bem-estar e materialidade social, no
se pode desconsiderar as determinantes
individuais, polticas, religiosas, psicolgicas, biolgicas e culturais. A estrutura
das necessidades humanas que permeia
o indivduo e a coletividade refere-se
tanto a um processo de subjetividade,
modos de vida, desejos e valores, quanto constante ausncia ou vazio de
algo almejado e nem sempre realizvel.
Por serem inesgotveis e ilimitadas no
tempo e no espao, as necessidades humanas esto em permanente redefinio
e criao. Por consequncia, as situaes
de necessidade e carncia constituem a
razo motivadora e a condio de possibilidade do aparecimento de novos
direitos. 30

pelas vias tradicionais legislativa e judicial


, mas provm de um processo de lutas especficas e conquistas das identidades coletivas
plurais para serem reconhecidos pelo Estado
ou pela ordem pblica constituda.31 Afirma
referido autor:

Conforme apontado pelo autor, os novos direitos so decorrentes de mudanas e


desenvolvimento no modo de viver e de se
relacionar dos indivduos, grupos e classes,
que determinam novos anseios, os quais
transcendem os limites e as possibilidades
do sistema, propiciando situaes de necessidade, carncia e excluso. Tratam-se de
exigncias contnuas da coletividade, que
vo se delineando com particularidades at
ento no consideradas, advindas de novas
condies de vida e das crescentes prioridades
impostas socialmente. Os novos direitos, na
verdade, podem relacionar-se com direitos j
previstos no sistema; a inovao portanto, diz
respeito ao alcance, ao contedo e ao modo
de obt-los, haja vista que no passam mais

Assim, os novos direitos advm da


necessidade de legitimao da ao de novos
atores sociais, que sejam capazes de lidar
com os mais complexos matizes assumidos
pelas demandas individuais e sociais. Especificamente no que concerne s contradies
de gnero, v-se que a mulher conquistou a
esfera pblica, mas no logrou libertar-se
da escravido domstica, da dupla moral e
da maior carga de explorao no mercado
de trabalho. Portanto, no basta o direito
igualdade formal, ao voto, educao, ao
trabalho, autonomia. mulher deve ser
assegurada a libertao da escravido domstica, a igualdade de tratamento moral, o fim
do preconceito sexual, a paridade no mercado
de trabalho. Esses so contedos dos quais o
direito no conseguir se desviar; so estes

30 WOLKMER, Antnio Carlos. Os novos direitos no Brasil: natureza e perspectivas uma viso bsica das novas
conflituosidades jurdicas. So Paulo: Saraiva, 2003, p. 19.

Assim, a conceituao de novos direitos deve ser compreendida como a


afirmao contnua e a materializao
pontual de necessidades individuais
(pessoais), coletivas (grupos) e metaindividuais (difusas) que emergem
informalmente de toda e qualquer ao
social, advindas de prticas conflituosas
ou cooperativas, estando ou no previstas ou contidas na legislao estatal
positiva, mas que acabem se instituindo
formalmente. O lastro de abrangncia
dos novos direitos, legitimados pela
consensualidade de novos sujeitos
sociais, no est rigidamente estabelecido ou sancionado por procedimentos
tcnico-formais, porquanto diz respeito
a direitos concebidos pelas condies de
vida e exigncias de um devir, direitos
que s se efetivam, se conquistados. 32

31 Ibidem, p. 20.
32 Ibidem, p. 20.

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Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

pblicas que se encontrem amarradas pela insuficincia do oramento estatal. Medidas de


conscientizao da necessidade de respeito s
diferenas e que reforcem a responsabilidade
dos homens pela execuo compartilhada das
tarefas domsticas, por exemplo, podem ser
promovidas pelo Estado e pela comunidade
no mbito das escolas, das empresas, das
reparties pblicas, sem que isso implique
gastos e sem necessidade de lei. Pouco se
ousa caminhar no sentido de direcionar o
gnero masculino tambm para dentro dos
lares, a fim de que haja o compartilhamento
das tarefas domsticas at ento atribudas
exclusivamente ao gnero feminino.
os contedos da igualdade material, sonhada
pela comunidade e prometida pelo Estado
e pelo Direito. Sua realizao ultrapassa o
paradigma tradicional da cincia jurdica,
caracterizado por um modelo individualista,
formal e dogmtico. Nesse passo, a criao e
incorporao de novis parmetros para o Direito, por intermdio de um dilogo interdisciplinar e solidrio, que permita aprofundar
o conhecimento dos liames que caracterizam
cada demanda pelo Direito, so essenciais.
Certamente, importante passo foi dado pela
Corte Suprema ao considerar a existncia
jurdica dos direitos felicidade, ao amor,
realizao da famlia, desaguando na admisso de uma nova forma familiar, diversa do
modelo originariamente positivado. Assim
como esse, outros importantes passos podem
ser contemplados pelo Direito, possibilitando
a superao e o aniquilamento dos elementos
que so determinantes das contradies de
gnero. Dentre eles est a assuno do olhar
coletivo e plural propiciado por aqueles que
se arriscam a pensar sobre os novos direitos
e conceber caminhos coletivos diversificados
daqueles ento existentes.
possvel que a unio de esforos no
combate discriminao de gnero, com a
adoo, pelo Estado e pela sociedade, de medidas coletivas educativas e de esclarecimento, seja mais eficaz do que meras alteraes
legislativas de efeitos paliativos ou de polticas

77

O reconhecimento dos reais fatores que


compem a desigualdade de gnero, em toda
sua extenso e intensidade, aliado unificao de esforos provenientes da comunidade,
do Estado e do Direito na defesa da igualdade,
por meio da concepo de uma forma de tutela coletiva dessas mesmas demandas, que no
se restrinja a alteraes legislativas e polticas
pblicas, mas que seja capaz de alar novos
rumos fundados na proporcionalidade e razoabilidade que devem informar toda atuao
estatal (jurdica, poltica, legislativa), um
horizonte que merece ser pensado.

V. Concluso.
Em razo da complexidade assumida
na sociedade contempornea, a abordagem
da questo de gnero se torna desafiadora
para o Direito, pondo em xeque os instrumentos jurdicos convencionais. O grande
desafio que se coloca est na proposio de
caminhos plurais, seguros e justos, que se
coadunem com a estrutura jurdica e estatal
existentes, e que sejam mais eficazes no contnuo processo de superao de nossa grave
desigualdade social. Trata-se da elaborao
inovadora de programas de ao, em sentido
amplo, com objetivos claramente identificados
e sopesados frente estrutura estatal, aos
recursos disponveis, s circunstncias dadas
pela realidade concreta, sem se desviar, nesse

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

processo de formulao, de premissas bsicas


que devem ser necessariamente respeitadas
para que todo o programa tenha coerncia
e sustentao, sendo este o ponto chave da
elaborao. Porque o cerne do desafio est na

formulao de um caminho jurdico eficiente,


que seja ao mesmo tempo inovador e seguro,
notadamente no que concerne sua composio jurdica, possibilitando o combate aos
reais fatores de discriminao.

78

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

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Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

80

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

A atividade de radiodifuso a partir da


Emenda Constitucional n 08/1995: da
atipicidade das condutas previstas no
artigo 70 da Lei n 4.117/1962 e no artigo
183 da Lei n 9.472/1997

Raecler Baldresca
Juza Federal da 1 Turma Recursal Cvel e Criminal de So Paulo.
Professora de Direito Processual Penal. Mestre e Doutoranda
pela PUC/SP.

SUMRIO: 1. Introduo. 2. Disciplina contida na Lei n 4.117/1962 e as alteraes realizadas


pelo Decreto-Lei n 236/1967: criminalizao da conduta. 3. Telecomunicaes e radiodifuso
a partir da Emenda Constitucional n 08/1995 Reflexos penais na Lei n 4.117/1962 e o princpio da legalidade. 4. A Lei n 9.472/1997 e os servios de telecomunicaes. 5. Tutela penal
na atualidade: a questo da revogao parcial da Lei n 4.117/1962 pela Lei n 9.472/1997. 6.
Concluso. Referncias bibliogrficas.

1. Introduo.

m 2003, defendi minha dissertao de


mestrado sobre o tema Da radiodifuso comunitria no contexto do Estado
Democrtico de Direito Brasileiro, na qual
tratava sobre os vrios aspectos envolvendo
o uso do espectro eletromagntico, especialmente a disciplina criminal, concluindo pela
atipicidade das condutas previstas no artigo
70 da Lei n 4.117/1962 e no artigo 183 da Lei
n 9.472/1997.

81

A escolha do tema ocorreu pelo fato de


haver no frum criminal da Justia Federal
de So Paulo um expressivo nmero de feitos desta natureza, superando processos de
crimes considerados mais graves ou potencialmente danosos.
A concluso da atipicidade, contudo,
foi decorrncia do estudo da disciplina constitucional da atividade de radiodifuso e de
telecomunicaes que havia sofrido profunda
alterao com o advento da Emenda Constitucional n 08/1995.

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

Apesar disso, passados mais de dez


anos daquele estudo e mais de quinze anos da
reforma constitucional das telecomunicaes,
ainda se percebe uma imensa contradio
existente entre a ordem constitucional inaugurada em 1988 e reformada em 1995 e a
poltica estatal de radiodifuso que, ao mesmo
tempo em que beneficia pequenos grupos com
penetrao poltica ou econmica no pas,
reprime a atividade de uso local do espectro
eletromagntico, ainda que em detrimento da
conteno de graves delitos.
o momento de se discutir o alcance da norma penal para o uso do espectro
eletromagntico e mais do que nunca o
Poder Judicirio chamado a interpretar
a legislao sobre o tema em conformidade
com os dispositivos constitucionais que fundamentam o Estado Democrtico de Direito
e garantem a liberdade de comunicao em
todos os seus nveis.

2. Disciplina contida na Lei n


4.117/1962 e as alteraes realizadas
pelo Decreto-Lei n 236/1967: criminalizao da conduta.
certo que, em sua redao original,
a Lei n 4.117/1962 garantia a liberdade de
radiodifuso, no excluindo, porm, a possibilidade de punies aos que praticassem
abusos no seu exerccio, constituindo as
penalidades previstas em multa, suspenso,
cassao e deteno.
Segundo o artigo 53, constituiria abuso,
no exerccio da liberdade de radiodifuso, o
emprego desse meio de comunicao para a
prtica de crime ou contraveno previstos na
legislao em vigor no pas, inclusive:
a) incitar a desobedincia s leis ou s
decises judicirias;
b) divulgar segredos de Estado ou assuntos que prejudiquem a defesa nacional;
c) ultrajar a honra nacional;
d) fazer propaganda de guerra ou de

processos violentos para subverter a ordem


poltica ou social;
e) promover campanha discriminatria
de classe, cor, raa ou religio;
f) insuflar a rebeldia ou a indisciplina
nas Foras Armadas ou nos servios de segurana pblica;
g) comprometer as relaes internacionais do pas;
h) ofender a moral familiar, pblica ou
os bons costumes;
i) caluniar, injuriar ou difamar os Poderes Legislativo, Executivo ou Judicirio ou os
respectivos membros;
j) veicular notcias falsas, com perigo
para a ordem pblica, econmica e social.
Alm disso, o artigo 78 previa o crime
de instalao ou utilizao de telecomunicaes, quando no se observasse o disposto
na lei e nos regulamentos sobre o assunto, ou
seja, principalmente quando se praticassem
as condutas acima descritas, ou quando o
exerccio da atividade fosse realizado para a
prtica de crime ou contraveno previsto na
norma, configurando-se, em ambos os casos,
o referido abuso.
Entretanto, com o advento do DecretoLei n 236/1967, houve modificaes na Lei n
4.117/1962, sobretudo no sentido de ampliar o
dispositivo criminal e restringir o exerccio da
liberdade de radiodifuso, o que foi resultado
do processo poltico-militar inaugurado em
maro de 1964, quando ocorreu a deposio
do Presidente da Repblica Joo Goulart pelas Foras Armadas.
Com efeito, no auge do perodo de represso e ditadura que se havia instalado no
pas, durante o qual o regime democrtico
e os direitos fundamentais foram absolutamente desprezados, no havia que se falar
em liberdade de expresso. Assim, o governo
militar, pretendendo calar seus adversrios
polticos, editou o referido Decreto-Lei e,
dessa forma, alterou o Cdigo Brasileiro de

82

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

Telecomunicaes, para restringir a atividade


de radiodifuso, incluindo outros dispositivos
para esse fim, dentre os quais o atual artigo
70, que dispe, in verbis:
Art. 70. Constitui crime punvel com a
pena de deteno de 1 (um) a 2 (dois)
anos, aumentada da metade se houver dano a terceiro, a instalao ou
utilizao de telecomunicaes, sem a
observncia do disposto nesta Lei e nos
regulamentos.
Pargrafo nico - Precedendo ao processo penal, para os efeitos referidos neste
artigo, ser liminarmente procedida a
busca e apreenso da estao ou aparelho ilegal.

Tambm houve a modificao


constante do artigo 53 para incluir,
dentre as hipteses
de abuso no exerccio da liberdade
de radiodifuso, a
conduta de colaborar na prtica da
rebeldia, desordens
ou manifestaes
proibidas, o que
confirma a ideologia que se pretendeu
impor nao, no
sentido de impedir
a existncia e a articulao de grupos
divergentes ao regime totalitrio.
Com isso, a atividade de telecomunicaes em geral sofreu os mesmos efeitos
repressivos que caracterizaram o perodo,
felizmente bastante distanciado da realidade
presente, sendo imprescindvel, pois, que
se considere a ordem constitucional atual
na interpretao da Lei n 4.117/1962 e do
Decreto-Lei que a complementa, eis que em
seu contedo ainda repousam as marcas do

83

regime que vigorava poca.

3. Telecomunicaes e radiodifuso
a partir da Emenda Constitucional
n 08/1995 Ref lexos penais na
Lei n 4.117/1962 e o princpio da
legalidade.
Originariamente, ao estabelecer a competncia material da Unio, a Constituio
Federal de 1988 tratava do servio de radiodifuso como uma das espcies do gnero telecomunicaes, na medida em que, inserindo-os
em um nico inciso do artigo 21, conferia-lhes
o mesmo regime jurdico, conforme se verifica
no artigo abaixo transcrito, in verbis:
Art. 21. Compete Unio:
(...)
XII - explorar, diretamente ou mediante
autorizao, concesso ou permisso:
a) os servios de radiodifuso sonora e
de sons e imagens e demais servios de
telecomunicaes;

Ocorre que, com a Emenda Constitucional n 8, de 15/08/1995, o referido artigo


categorizou de maneira distinta os servios de
telecomunicaes e os servios de radiodifuso sonora e de sons e imagens, eis que dele
passou a constar, in verbis:
Art. 21. Compete Unio:
(...)
XI - explorar, diretamente ou mediante
autorizao, concesso ou permisso,
os servios de telecomunicaes, nos
termos da lei, que dispor sobre a organizao dos servios, a criao de
um rgo regulador e outros aspectos
institucionais;
XII - explorar, diretamente ou mediante
autorizao, concesso ou permisso:
a) os servios de radiodifuso sonora e
de sons e imagens;

Com a nova disciplina, o servio de


radiodifuso perdeu sua condio anterior
de espcie do gnero telecomunicaes

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

passando a constituir-se em figura autnoma com regime jurdico diverso; tanto


assim que foi tratado separadamente, o que
trouxe importantes modificaes no mbito
infraconstitucional, sobretudo no sentido da
inaplicabilidade da sano penal prevista na
Lei n 4.117/1962.
Com efeito, na medida em que o novo
tratamento constitucional deixou de recepcionar as definies contidas no Cdigo de Telecomunicaes, no que se refere incluso da
radiodifuso sonora e televisiva no conceito
de telecomunicaes, impondo uma disciplina diferenciada, no h como incidir o crime
previsto no artigo 70 dessa norma, cujo tipo
penal refere-se apenas atividade de instalao ou utilizao de telecomunicaes.
Note-se que em face do princpio constitucional da legalidade do crime e da pena,
segundo o qual no se pode impor sano penal a fato no previsto em lei, inadmissvel o
emprego da analogia para criar ilcitos penais
ou estabelecer sanes criminais, no sendo
possvel interpretar-se o artigo 70 para incluir
no termo telecomunicaes a atividade de
radiodifuso sonora e de sons e imagens que
no consta do tipo penal.
Nesse sentido, confiram-se as palavras
de Celso Bastos que, ao comentar a Emenda
Constitucional n 08/1995, sustentou:
(...) os servios de radiodifuso sonora e
de sons e imagens (televiso) passaram
a constituir-se em nova modalidade de
utilizao do espectro radioeltrico, no
abrangida juridicamente pelo gnero
telecomunicaes, com imediatos reflexos normativos subconstitucionais,
o que equivale dizer, com plenas conseqncias sobre a aplicabilidade da
Lei n 4.117/1962 Cdigo Brasileiro
de Telecomunicaes no que respeita
s definies dela constantes acerca da
transmisso sonora e de sons e imagens
(art. 4), das espcies em que se subdividem esses servios e, em especial, das
sanes nela previstas, particularmente

a veiculada em seu art. 70.


(...)
Com o advento dessa recente emenda,
foram apartados os conceitos jurdicos
de telecomunicaes e radiodifuso,
ficando ainda mais patente a impropriedade conceitual do Cdigo de Telecomunicaes a que, eventualmente,
se pudesse desejar submeter as rdios
comunitrias.1

Conclui-se, pois, que a Lei n 4.117/1962


no tem aplicao radiodifuso, em razo
da alterao constitucional ocorrida com a
Emenda n 08/1995, criando-se um vcuo
infraconstitucional quanto a essa atividade
que, at o momento, no foi preenchido no aspecto penal, conforme veremos mais adiante,
a partir da anlise da Lei n 9.472/1997, que
instituiu o novo Cdigo de Telecomunicaes.

4. A Lei n 9.472/1997 e os servios


de telecomunicaes.
Aps mais de uma dcada da promulgao da Constituio da Federal de 1988, a
Lei n 9.472/1997, disciplinando amplamente
a matria, inaugurou um novo tratamento s
telecomunicaes, bastante diverso do conferido pela norma anterior, porquanto substancialmente afastado do contexto histrico
que a envolvia.
Com efeito, ao contrrio da Lei n
4.117/1962, cuja marca fundamental foram
as modificaes realizadas durante o regime
ditatorial, a nova lei privilegiou os direitos
fundamentais, colocando o Estado em segundo plano, como corretamente a Constituio
determina.2
Nesse sentido, a Lei n 9.472/1997, alm
de criar a Agncia Nacional de TelecomuniBASTOS, Celso Ribeiro. A Constituio de 1988 e seus
problemas. So Paulo: LTr, 1977, p. 23, 31-32.
2 SILVEIRA, Paulo Fernando. Rdios comunitrias. Belo
Horizonte: Del Rey, 2001, p. 132.
1

84

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

caes, permitiu um maior acesso s telecomunicaes em geral, o que se pode observar


pelo teor do artigo 128 que dispe, in verbis:
Art. 128. Ao impor condicionamentos
administrativos ao direito de explorao
das diversas modalidades de servio no
regime privado, sejam eles limites, encargos ou sujeies, a Agncia observar
a exigncia de mnima interveno na
vida privada, assegurando que:
I - a liberdade ser a regra, constituindo
exceo as proibies, restries e interferncias do Poder Pblico;
II - nenhuma autorizao ser negada,
salvo por motivo relevante;
III - os condicionamentos devero ter
vnculos, tanto de necessidade como
de adequao, com finalidades pblicas
especficas e relevantes;
IV - o proveito coletivo gerado pelo condicionamento dever ser proporcional
privao que ele impuser;
V - haver relao de equilbrio entre
os deveres impostos s prestadoras e os
direitos a elas reconhecidos.

Se no h dvidas de que a Lei n


9.472/1997 ampliou substancialmente o acesso s telecomunicaes em geral e disciplinou
a matria de modo abrangente, cumpre-nos
examinar o alcance dos dispositivos nela
contidos, considerando a distino constitucional entre telecomunicaes e radiodifuso
e, sobretudo, quanto conduta delituosa nela
prevista.
Com a aprovao da Emenda Constitucional n 08/1995, o Governo Federal iniciou
uma reforma estrutural no campo das telecomunicaes, buscando formular um novo
modelo institucional para o setor.
Para isso, inicialmente, foi encaminhado ao Congresso Nacional um projeto
de lei, que veio a se transformar na Lei n
9.295/1996, cuja finalidade essencial era permitir e regular a atuao da iniciativa privada
em alguns segmentos das telecomunicaes,
tais como o da telefonia mvel celular.

85

Posteriormente, houve um segundo


projeto de lei, que veio, por sua vez, a transformar-se na Lei n 9.472/1997, e que visava
alterar a forma de explorao dos servios
de telecomunicaes, a fim de que o Estado
passasse da condio de provedor e detentor
do monoplio para a condio de regulador
da atividade, propiciando, assim, a livre
competio.
Elaborada pelo Ministrio das Comunicaes, a proposta desse projeto de lei foi
encaminhada Presidncia da Repblica,
juntamente com a Exposio de Motivos n
231, de 10/12/1996, na qual foram apresentados os fundamentos para a reforma da Lei
n 4.117/1962. Segundo a referida Exposio
de Motivos:
Esse diploma legal, que instituiu o Cdigo Brasileiro de Telecomunicaes,
dispe sobre os servios de telecomunicaes de uma maneira geral, e tambm
sobre radiodifuso; entretanto, apenas
os servios de telecomunicaes esto
sendo tratados por este Projeto de Lei.
Para a reforma completa do Cdigo est
previsto que, ao longo de 1997, seja desenvolvido novo projeto, a ser tambm
submetido ao Congresso Nacional, que
se pretende venha a se tornar a nova Lei
de Radiodifuso.3

Dvidas no h, pois, que a nova lei


foi concebida para tratar apenas das telecomunicaes, excluindo-se desse conceito a
atividade de radiodifuso, em perfeito atendimento distino concretizada pela Emenda
Constitucional n 08/1995. Tanto assim que
consta da referida exposio de motivos que
o projeto de lei trataria sobre a nova organizao dos servios de telecomunicaes,
sobre a criao de um rgo regulador, e sobre
outros aspectos institucionais desse setor, em
3 EXPOSIO de Motivos n. 231, de 10/12/1996 Min.
das Comunic. Disponvel em: <http://www.anatel.gov.br/Portal/verificaDocumentos/documento.
asp?numeroPublicacao=331>, p. 14. Acesso em: 21 maio
2015.

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

atendimento Emenda Constitucional n 08,


de 15 de agosto de 1995.4
Contudo, a Lei n 9.472/1997, apesar
de dirigir-se essencialmente atividade de
telecomunicaes, acabou sendo aplicada
tambm para a atividade de radiodifuso,
por conter alguns dispositivos acerca dessa
matria.
De fato, a referida norma apontou a
transmisso de imagens como uma das formas de telecomunicao (art. 69, pargrafo
nico), tendo tambm disciplinado o uso de
radiofrequncias, inclusive para os servios
de radiodifuso (arts. 158 e ss.). Ademais, em
que pese ter excludo da jurisdio da Anatel
a outorga dos servios de radiodifuso sonora
e de sons e imagens, a nova lei determinou
caber Agncia a fiscalizao das respectivas
estaes (art. 211).
Registre-se, de qualquer forma, que a
incurso da lei na rea de radiodifuso deuse apenas no mbito administrativo eis que,
especificamente quanto ao aspecto penal,
o legislador definiu como crime somente a
atividade de telecomunicaes desautorizada,
sem operar a distino imposta a partir da
Emenda Constitucional n 08/1995.
De outra face, evidenciando sintonia
com a Constituio Federal de 1988, a Lei n
9.472/1997 complementa os argumentos j
expostos neste trabalho e confirma o entendimento no sentido de que, mesmo tratando de
radiodifuso, a disciplina nela contida tanto
no sentido do controle da atividade quanto
de uma maior restrio aos procedimentos
de permisso, concesso ou autorizao
dirige-se apenas s empresas exploradoras do
servio de telecomunicaes e radiodifuso
que tenham fins lucrativos.
De fato, a partir de um exame mais
cuidadoso, verifica-se que a lei refere-se
essencialmente atividade empresarial de
prestao de servios dessa natureza, seja
4 Ibidem, p. 3.

quando trata dos servios prestados em regime pblico, seja quando trata dos servios
prestados em regime privado.
Tanto assim que basta a leitura de seus
dispositivos, atentando para os termos neles
contidos, para que se perceba quem so os
destinatrios da norma e o enfoque voltado
para o controle do exerccio da atividade
lucrativa de telecomunicaes. Confira-se a
transcrio de alguns deles, in verbis:
Art. 70. Sero coibidos os comportamentos prejudiciais competio livre,
ampla e justa entre as prestadoras do
servio, no regime pblico ou privado,
em especial:
I - a prtica de subsdios para reduo
artificial de preos.
(...)
Art. 71. Visando a propiciar competio
efetiva e a impedir a concentrao econmica no mercado, a Agncia poder
estabelecer restries, limites ou condies a empresas ou grupos empresariais
quanto obteno e transferncia de
concesses, permisses e autorizaes.

E ao tratar dos servios prestados em


regime pblico:
Art. 118. Ser outorgada permisso, pela
Agncia, para prestao de servio de
telecomunicaes em face de situao
excepcional comprometedora do funcionamento do servio que, em virtude
de suas peculiaridades, no possa ser
atendida, de forma conveniente ou em
prazo adequado, mediante interveno
na empresa concessionria ou mediante
outorga de nova concesso.

Quanto aos servios prestados em regime privado:


Art. 126. A explorao do servio de telecomunicaes no regime privado ser
baseada nos princpios constitucionais
da atividade econmica.
(...)

86

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

Art. 129. O preo dos servios ser livre,


ressalvado o disposto no pargrafo 2 do
artigo 136 desta Lei, reprimindo-se toda
prtica prejudicial competio, bem
como o abuso do poder econmico, nos
termos da legislao prpria.
(...)
Art. 133. So condies subjetivas para
obteno de autorizao de servio de
interesse coletivo pela empresa:
I - estar constituda segundo as leis
brasileiras, com sede e administrao
no Pas;
II - no estar proibida de licitar ou
contratar com o Poder Pblico, no ter
sido declarada inidnea ou no ter sido
punida, nos dois anos anteriores, com a
decretao da caducidade de concesso,
permisso ou autorizao de servio de
telecomunicaes, ou da caducidade de
direito de uso de radiofreqncia;
III - dispor de qualificao tcnica
para bem prestar o servio, capacidade
econmico-financeira, regularidade
fiscal e estar em situao regular com a
Seguridade Social;

Mesmo ao tratar do uso de radiofreqncia, a lei dispe que:

Art. 164. Havendo limitao tcnica ao


uso de radiofreqncia e ocorrendo o
interesse na sua utilizao, por parte
de mais de um interessado, para fins de
expanso de servio e, havendo ou no,
concomitantemente, outros interessados
em prestar a mesma modalidade de servio, observar-se-:
I - a autorizao de uso de radiofreqncia depender de licitao, na forma e
condies estabelecidas nos arts. 88 a
90 desta Lei e ser sempre onerosa;

Por sua vez, determina o citado artigo


90 que, in verbis:
Art. 90. No poder participar da licitao ou receber a outorga de concesso a
empresa proibida de licitar ou contratar
com o Poder Pblico ou que tenha sido
declarada inidnea, bem como aquela
que tenha sido punida nos dois anos anteriores com a decretao de caducidade
de concesso, permisso ou autorizao
de servio de telecomunicaes, ou da
caducidade de direito de uso de radiofrequncia.

Assim, ao descrever termos como tarifas, preos, concorrncia, empresa, atividade


econmica, quando trata da organizao dos
servios de telecomunicaes, a norma limita
seu campo de ao a atividades tipicamente
empresariais, ainda mais considerando que
nela no h dispositivos que envolvam a prestao gratuita dessa espcie de servio.
E no poderia ser diferente, eis que a
Lei n 9.472/1997 foi concebida, principalmente, para regular os servios de telefonia
fixo e mvel celular, alm da comunicao
mediante TV a cabo e uso de satlite, o que
impe, inegavelmente, um controle mais rgido e detalhado, havendo, inclusive, a previso
de licitao para a prestao desses servios
remunerados.
Por essa razo, em todos os casos em
que a explorao do servio de telecomunicaes visar a obteno de lucro, a Lei n

87

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

9.472/1997 ser a aplicvel, sendo diverso o


tratamento nas hipteses em que o servio
for prestado gratuitamente e com alcance local, objetivando atender ao interesse pblico,
como o caso das rdios comunitrias, para
as quais, inegavelmente, no h a incidncia
do crime nela previsto.

5. Tutela penal na atualidade: a


questo da revogao parcial da Lei
n 4.117/1962 pela Lei n 9.472/1997.
Alm de definir infraes administrativas e respectivas sanes, a Lei n 9.472/1997,
na esteira do Cdigo de Telecomunicaes,
tambm descreveu uma conduta criminosa,
impondo-lhe pena privativa de liberdade e
multa, nos termos dos artigos 183 e 184, segundo os quais:
Art. 183. Desenvolver clandestinamente
atividades de telecomunicao:
Pena - Deteno de dois a quatro anos,
aumentada da metade se houver dano a
terceiro, e multa de R$ 10.000,00 (dez
mil reais).
Pargrafo nico - Incorre na mesma
pena quem, direta ou indiretamente,
concorrer para o crime.
Art. 184. So efeitos da condenao penal transitada em julgado:
I - tornar certa a obrigao de indenizar
o dano causado pelo crime;
II - a perda, em favor da Agncia, ressalvado o direito do lesado ou de terceiros
de boa-f, dos bens empregados na atividade clandestina, sem prejuzo de sua
apreenso cautelar.
Pargrafo nico - Considera-se clandestina a atividade desenvolvida sem
a competente concesso, permisso ou
autorizao de servio, de uso de radiofreqncia e de explorao de satlite.

O c or r e que , ap e s a r de a L ei n
9.472/1997 ter surgido no mundo jurdico
aps a distino concretizada pela Emenda
Constitucional n 08/1995, o crime definido

nos artigos supratranscritos fez referncia


apenas telecomunicao, no incluindo a
conduta daquele que desenvolve, ainda que
clandestinamente, a atividade de radiodifuso, menos ainda a atividade de radiodifuso
comunitria.
No houvesse tal distino, seria possvel estender-se o alcance da norma para
compreender que a radiodifuso uma das
espcies de telecomunicao, estando, pois,
includa no delito definido no artigo 183.
Contudo, por no ser essa a realidade jurdica
atual, a menos que o intrprete assuma a necessidade de ampliar o sentido do tipo penal
ali previsto, no h que se falar na incidncia
do referido artigo para os que desenvolvam
essa atividade.
O assunto mostra-se ainda mais complexo quando se atenta para o contedo do
artigo 215, segundo o qual:
Art. 215. Ficam revogados:
I - a Lei n 4.117, de 27 de agosto de
1962, salvo quanto matria penal no
tratada nesta Lei e quanto aos preceitos
relativos radiodifuso;

A questo que se coloca a partir das


informaes contidas neste dispositivo dirigese, essencialmente, para o mbito da aplicabilidade da norma, no que se refere ao crime
nele descrito e ao exerccio da atividade de
radiodifuso.
Em outras palavras, como conciliar o
crime do artigo 70 da Lei n 4.117/1962
realidade constitucional atual? Estaria ele
revogado por ter a lei 9.472/1997 tratado de
matria penal em seu artigo 183? E como
entender que os preceitos relativos radiodifuso contidos na antiga lei no foram
revogados pela Lei n 9.472/1997, a qual,
ainda que discretamente, acabou tambm por
disciplinar essa matria?
Quanto a essa ltima questo, a nica
alternativa possvel compreender-se que,
no tocante radiodifuso, a Lei n 4.117/1962

88

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

no mais vigora, salvo quanto ao que no


foi tratado pela lei nova, j que, como vimos
anteriormente, a Lei n 9.472/1997 tambm
trouxe regras acerca dessa atividade.
No mbito penal, a questo ganha maior
interesse, eis que o tipo previsto no artigo
70, em que pese ser mais abrangente que o
crime definido no artigo 183 na medida
em que se perfaz apenas com a instalao de
telecomunicaes tambm desconsidera a
distino constitucional antes mencionada,
j que no aponta expressamente a atividade
de radiodifuso.
H tamanha controvrsia sobre a
questo, inclusive em nossos tribunais, que
vrias alternativas tm sido vislumbradas,
seja no sentido da incidncia do artigo 70
da Lei n 4.117/1962 ou do artigo 183 da Lei
n 9.472/1997, seja no sentido da atipicidade
da conduta daquele que exerce atividade de
radiodifuso.
A primeira alternativa seria entender
que a atividade de telecomunicaes estaria
submetida ao tipo penal descrito no artigo
183 da Lei n 9.472/1997, sendo que o artigo
70 da Lei n 4.117/1962 estaria em vigor para
tipificar apenas a atividade de radiodifuso,
uma vez que, alm da distino constitucional
entre ambos os conceitos, a lei nova ressalvou
a vigncia da lei antiga exatamente quanto ao
tipo penal e matria relativa radiodifuso
(art. 215, I).
Esse posicionamento menciona a distino constitucional entre telecomunicaes
e radiodifuso, entendendo, contudo, que
como a Lei n 9.472/1997 no teria cuidado
de matria penal relativa radiodifuso, o delito de operar rdio clandestinamente estaria
previsto no artigo 70 da Lei n 4.117/1962.
Por outro lado, tambm h entendimento no sentido de que a atividade de radiodifuso estaria submetida ao artigo 70, em face
da ausncia de lei que diferencie as formas de
exerccio da telecomunicao, mesmo diante
da separao que a Emenda Constitucional n

89

08/1995 realizou.
Adotar ambas as posies, porm, significa aceitar uma interpretao legal que traz
um gravame ao agente, na medida em que se
sustentam a partir da desconsiderao efetiva
da distino realizada pela Emenda Constitucional n 08/1995.
Outra hiptese que se apresenta ao
intrprete e que tambm no enfrenta o
problema j exposto seria no sentido de que
houve revogao do delito previsto no artigo
70, uma vez que a nova lei tratou de toda a
matria penal em seu artigo 183, o qual se
aplicaria tanto s telecomunicaes quanto
radiodifuso em geral.
Contudo, h ainda outra alternativa
possvel, e que defendo, por entender que est
em maior conformidade com o ordenamento
jurdico ptrio, sobretudo com os ditames
contidos na Constituio Federal. Segundo
esse entendimento, atpica a conduta daquele que desenvolve, ainda que clandestinamente, atividade de radiodifuso, uma vez
que ela no se encontra envolvida pelo tipo
penal do artigo 183 da Lei n 9.472/1997, nem
tampouco pelo delito descrito no artigo 70 da
Lei n 4.117/1962, os quais se referem apenas
ao servio de telecomunicaes.
De fato, mesmo contendo o termo telecomunicaes, o tipo do artigo 70 sempre foi
utilizado para tipificar atos de instalao e
utilizao irregular, tanto de telecomunicao
quanto de radiodifuso, em razo da interpretao sistemtica desse dispositivo com outros
artigos da mesma lei, especificamente com
os artigos 4 e 6, alnea d, concluindo-se,
pois, que a atividade de telecomunicao seria
gnero e dividida em vrias outras atividades
caracterizadas como espcies, dentre as quais
se encontraria a atividade de radiodifuso.
E essa interpretao encontrava respaldo
na Constituio Federal de 1988, na medida
em que seu artigo 21, inciso XII, alnea a,
era expresso ao estabelecer a competncia da
Unio para explorar os servios de radiodifu-

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

so sonora e de sons e imagens e demais servios de telecomunicaes, evidenciando que


tratava da radiodifuso como espcie de atividade que integra o gnero telecomunicaes.
Todavia, com a disciplina constitucional
inaugurada pela Emenda Constitucional n
08/1995, que operou a distino entre ambos
os servios, as normas penais que se referem
s telecomunicaes e que antes eram aplicadas tambm radiodifuso no podem
mais ser interpretadas extensivamente para a
ampliao do tipo penal, no havendo recepo
constitucional do artigo 70 e tambm do artigo
6, alnea d, da Lei n 4.117/1962, por serem
normas incompatveis com o novo texto.
Da mesma forma, o artigo 183 da Lei
n 9.472/1997, por referir-se apenas a telecomunicaes, tambm no tem aplicabilidade
para o servio de radiodifuso, mesmo considerando o termo radiofreqncia contido
no pargrafo nico do artigo 184, uma vez
que nele no h excluso de outras formas de
uso do espectro eletromagntico, podendo ser
aplicada tambm telecomunicao.
Tanto assim que, ao regular o espectro
de radiofreqncia, o artigo 158 dessa lei
se curva opo constitucional de separar
telecomunicao e radiodifuso, ao destinar
faixas de radiofreqncia para ambos os servios, em incisos diferentes ( 1, incs. II e III,
respectivamente).
Por outro lado, no h como se sustentar que, diante do artigo 215 da Lei n
9.472/1997, estaria em vigor o artigo 70 da
Lei n 4.117/1962, ainda que apenas com
relao radiodifuso. que, muito embora
aquele dispositivo determine que esta lei no
estaria revogada quanto aos preceitos relativos radiodifuso, na mesma ocasio, tambm determinou no ter havido revogao
com relao matria penal no tratada na
lei nova. Ocorre que, como j visto, a Lei n
9.472/1997 tratou da matria penal contida
no artigo 70 da antiga lei, impondo a excluso dessa hiptese das excees indicadas no
referido artigo 215.

A propsito, mesmo diante da ressalva


contida nesse dispositivo, no h que se falar
em repristinao do artigo 70, eis que, para a
restaurao da eficcia da lei revogada, seria
necessria expressa disposio normativa nesse sentido, no bastando mera interpretao ou
presuno, o que no ocorre nesse caso.
Conclui-se, pois, que o artigo 70 da Lei
n 4.117/1962 j estava revogado quanto
radiodifuso desde 1995, quando foi editada a Emenda Constitucional n 08/1995,
tendo sido tambm revogado, quanto s
telecomunicaes, com o advento da Lei n
9.472/1997, uma vez que seu artigo 183 tratou
integralmente da matria nele contida, nos
termos do que consta no artigo 215, inciso I,
da lei posterior.
Entende-se, portanto, que a prtica de
atividade de radiodifuso sem autorizao,
concesso ou permisso da Unio, por no se
amoldar a nenhum tipo penal, fato atpico,
o que no exclui a possibilidade de haver represso estatal, quando houver abuso no uso
do espectro eletromagntico, no mbito civil
e administrativo. Da a necessidade de que
peritos efetivamente realizem o exame sobre
os equipamentos responsveis pelo funcionamento da rdio, e no somente analisem
o parecer tcnico emitido, reescrevendo as
informaes ali contidas.
De qualquer forma, se a discusso
extensa quanto tipicidade das condutas
referentes radiodifuso em geral, dvidas
no deve haver acerca da no incidncia das
normas incriminadoras acima analisadas s
situaes relativas s rdios comunitrias ou
rdios de pequeno alcance, seja em razo dos
argumentos j explicitados e que se aplicam
perfeita e indubitavelmente hiptese, seja
em face do alcance limitado e local que as
rdios livres possuem, seja ainda pela falta
de potencial lesivo ao sistema de telecomunicaes, conforme tem sido decidido pelos
tribunais.
Sobre a aplicao do princpio da insignificncia, confira-se entendimento do

90

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

Supremo Tribunal Federal e de


Tribunais Regionais Federais:
HABEAS CORPUS. PEN A L . R DIO C OM U NIT R I A. OPER AO
S E M AU T OR I Z A O
DO PODER PBLICO.
I M P U TA O AO PA CIEN TE DA PR T ICA
DO CRIME PREVISTO
NO ARTIGO 183 DA LEI
9.472/1997. BEM JURDICO TUTELADO. LESO.
INE XPR ESSI V IDA DE .
PRINCPIO DA INSIGNIFICNCIA. APLICABILIDADE. CRITRIOS
OBJETIVOS. PRESENA.
APURAO NA ESFERA
ADMINISTRATIVA. POSSIBIL IDA DE . OR DEM
CONCEDIDA.
I Conforme percia efetuada pela Anatel, o servio de radiodifuso utilizado
pela emissora no possua capacidade
de causar interferncia prejudicial aos
demais meios de comunicao, o que
demonstra que o bem jurdico tutelado
pela norma segurana dos meios de
telecomunicaes permaneceu inclume.
II Rdio comunitria operada com os
objetivos de evangelizao e prestao
de servios sociais, denotando, assim,
a ausncia de periculosidade social da
ao e o reduzido grau de reprovabilidade da conduta imputada ao paciente.
III - A aplicao do princpio da insignificncia deve observar alguns vetores
objetivos: (i) conduta minimamente
ofensiva do agente; (ii) ausncia de risco social da ao; (iii) reduzido grau de
reprovabilidade do comportamento; e
(IV) inexpressividade da leso jurdica.
IV Critrios que se fazem presentes,
excepcionalmente, na espcie, levando
ao reconhecimento do denominado crime de bagatela.
V Ordem concedida, sem prejuzo da
possvel apurao dos fatos atribudos ao

91

paciente na esfera administrativa.


(STF, HC 115.729/BA, Segunda Turma,
Relator Ministro Ricardo Lewandowski,
j. 18/12/2012, DJe 13/02/2013)
HABEAS CORPUS. TRANCAMENTO
DE AO PENAL. RDIO COMUNITRIA SEM A DEVIDA CONCESSO
ESTATA L . BA IX A FR EQUNCI A .
AUSNCIA DE FINS LUCRATIVOS E
DE DANOS A TERCEIROS. DESENVOLVIMENTO DE SRIA ATIVIDADE
SOCIAL. ASSISTNCIA AO PODER
PBLICO. NO CARACTERIZAO
DO DOLO.
- Havendo prova conclusiva de que a
emissora foi organizada e era mantida
pela prpria comunidade, possui baixa
frequncia e desenvolvia sria atividade
social, de interesse da comunidade, dela
se valendo, inclusive, para fins pblicos,
as autoridades locais, bem assim no
havendo quaisquer indicativos de quem
com ela colabora tenha obtido vantagem
financeira com a sua atividade, no se
configura ilcito na esfera criminal, pela
ausncia de caracterizao do dolo e pela
inocorrncia de potencialidade lesiva ao
bem tutelado pela norma penal, j que

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

incapaz de causar danos terceiros.


- Precedentes desta Corte e dos demais
TRFs.
- Ordem concedida para trancar a ao
criminal originria.
(TRF 5 Regio, HC 2001.05.00.0048611/PE, Primeira Turma, Relator Desembargador Federal Jos Maria de Oliveira
Lucena, j. 10/05/2001, DJ 06/07/2001)
PENAL. UTILIZAO DE TELECOMUNICAES. RDIO COMUNIDADE.
BAIXA FREQUNCIA. PRINCPIO DA
INSIGNIFICNCIA.
1. O crime de utilizao de telecomunicaes, previsto no art. 70 da Lei n
4.117, de 27/08/1962, no se caracteriza
quando o aparelho dado como instalado de baixa potncia e alcance, sem
demonstrao de interferncia nas telecomunicaes.
2. No socialmente til a apenao de
tal conduta, que deve ser punida apenas
na esfera administrativa. No deve o
aparelho punitivo do Estado ocuparse com leses de pouca importncia,
insignificantes e sem adequao social.
O direito penal somente deve incidir at
onde seja necessrio para a proteo do
bem jurdico.
3. Improvimento do recurso.
(TRF 1 Regio, RCCR
1999.01.00.089918-0/MG, Terceira
Turma, Relator Desembargador Federal Olindo Menezes, j. 28/08/2001, DJ
05/10/2001)

6. Concluso.
Os perodos de represso liberdade
de manifestao do pensamento, alm de
impedirem que os brasileiros exercessem e
exercitassem esse direito fundamental, tambm marcaram a forma pela qual o Estado e
a sociedade passaram a tratar o uso dos meios
de comunicao. So evidentes os critrios
polticos e econmicos utilizados para a outorga e renovao de concesses, permisses
ou autorizaes para o exerccio da atividade
de radiodifuso sonora e de sons e imagens.

Em contrapartida, a atuao estatal


contra o funcionamento de rdios locais de
pequeno alcance nunca deixou de ocorrer
e conta com especial ateno dos rgos de
combate criminalidade.
certo que essa situao foi bastante
fragilizada com o advento da internet, das
redes sociais e dos instrumentos tecnolgicos
que permitem a comunicao a longa distncia de maneira difusa e em tempo real. Mas
no h dvidas de que a liberdade de produzir
atividade de radiodifuso (televiso e rdio)
ainda permanece atrelada praticamente aos
mesmos grupos polticos e econmicos que
sempre dominaram esse setor, havendo ainda
hoje nmero expressivo de processos criminais envolvendo os tipos penais das Leis ns
4117/1962 e 9.472/1997.
Da mesma forma, a interpretao das
regras infraconstitucionais que foi construda
ao longo dos anos sobre a atividade de radiodifuso, em vez de partir da ordem constitucional vigente e de um indispensvel exame
do contexto histrico em que determinadas
leis foram editadas, baseia-se na anlise
isolada e mecnica dos dispositivos legais e
acaba por reforar, ainda que involuntariamente, o domnio de poucos, afastando qualquer possibilidade de acesso democrtico aos
meios de comunicao. Tanto assim que so
raros os julgados que enfrentam efetivamente
a alterao que a Emenda Constitucional n
08/1995 concretizou, separando a atividade
de radiodifuso das atividades de telecomunicaes.
Registre-se que a atividade de radiodifuso no ilimitada e tambm indiscutvel que a liberdade de manifestao do
pensamento por esse veculo no irrestrita,
at porque os direitos fundamentais no so
absolutos e podem ser limitados quando estiverem em conflito com outros direitos fundamentais, como o direito honra, imagem
e privacidade, por exemplo.
Exatamente em virtude da importncia estratgica que os meios de comunicao

92

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

ostentam, j que podem ser utilizados como


instrumento poltico, de controle ideolgico
e de formao da opinio pblica, que a
Constituio Federal de 1988 tratou da questo, impondo ao Poder Pblico o dever de
fiscalizar a atividade e regular a melhor forma
de seu exerccio.
Entretanto, a atuao estatal deve ter
em conta a garantia da igualdade e dos demais direitos constitucionais, quanto ao uso

93

dos meios de comunicao, eis que, diante da


sociedade de massas da atualidade e do alcance que a informao pode ter, no h dvidas
de que a atividade de radiodifuso revela-se
como uma das formas em que a cidadania
pode ser plenamente exercida e por meio
da qual podem os cidados manifestar seus
desacordos, canalizar suas reivindicaes e,
principalmente, se comunicarem, em busca
do conhecimento e da liberdade.

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

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APELAO/REEXAME NECESSRIO
0003163-94.2003.4.03.6100
(2003.61.00.003163-1)

Apelante: ORDEM DOS ADVOGADOS DO BRASIL - SEO SP


Apelada: FEDERAO DAS ASSOCIAES DOS ADVOGADOS DO ESTADO DE
SO PAULO - FADESP
Parte R: CARLOS MIGUEL AIDAR
Remetente: JUZO FEDERAL DA 9 VARA DE SO PAULO - SP
Relatora: DESEMBARGADORA FEDERAL DIVA MALERBI
Classe de Processo: ApelReex 1581195
Disponibilizao de Acrdo: DIRIO ELTRONICO 02/10/2015
EMENTA
AO CIVIL PBLICA. EXPEDIO DE CARTEIRA PROFISSIONAL CONDICIONADA REGULARIDADE FINANCEIRA PERANTE A OAB/SP. RESOLUO 07/2002
DO CONSELHO FEDERAL DA OAB. ILEGALIDADE. SUCUMBNCIA RECPROCA.
- Preliminar de carncia superveniente de ao por perda de objeto afastada.
- Ao condicionar a expedio do documento de identificao profissional ao adimplemento perante o Conselho Seccional da OAB, a Resoluo n 07/2002 extrapolou
o limite imposto pelo princpio da legalidade. Isso porque a Constituio Federal autoriza que a norma regulamentadora estabelea apenas e to-somente qualificaes
profissionais como limitadoras da liberdade de ofcio, e a condio de adimplente no
est relacionada com qualificaes profissionais.
- Sucumbncia recproca.
- Apelao e remessa oficial parcialmente provida.
ACRDO
Vistos e relatados estes autos em que so partes as acima indicadas, decide a Egrgia
Sexta Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, dar parcial provimento remessa oficial e apelao do ru, nos termos do relatrio e voto que ficam fazendo
parte integrante do presente julgado.
So Paulo, 24 de setembro de 2015.
Desembargadora Federal DIVA MALERBI - Relatora
RELATRIO
A Exma. Sra. Desembargadora Federal DIVA MALERBI (Relatora):
Trata-se de remessa oficial e recurso de apelao em ao civil pblica ajuizada pela Federao das Associaes dos Advogados do Estado de So Paulo - FADESP em face do Conselho
Seccional de So Paulo da Ordem dos Advogados do Brasil e de seu Presidente Carlos Miguel
Aidar, com pedido de tutela antecipada, buscando a condenao dos rus na obrigao de no

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fazer, consistente em no condicionar o recadastramento ou a expedio de documentos da


OAB/SP regularidade financeira do advogado perante a entidade, bem como pretendendo
o reconhecimento da inconstitucionalidade dos artigos 34, XXIII, 37, I, 1 e 2, 54, V e 78
da Lei 8.906/94.
Houve parcial deferimento da tutela antecipada, para o fim de excluir o Presidente da
OAB/SP do polo passivo e de determinar r OAB/SP que passasse a proceder ao recadastramento dos advogados inadimplentes sem exigir a prova de quitao das pendncias financeiras
(fls. 216-235).
A r. sentena julgou extinto o feito sem julgamento do mrito no tocante ao pedido de
declarao de inconstitucionalidade e, no mais, julgou os pedidos parcialmente procedentes,
com fundamento no artigo 269, I, do Cdigo de Processo Civil, determinando requerida que:
i) no recuse o recadastramento ou a expedio de documentos de identificao profissional
aos inscritos na Seccional de So Paulo da OAB em razo de eventuais dvidas de qualquer
natureza com a instituio; ii) no suspenda o exerccio das funes dos advogados inscritos
na Seccional Paulista, tampouco imponha qualquer sano tico-disciplinar ou promova a
busca e apreenso de carteira profissional em razo de dvidas com a instituio. Esse decisum imps, ainda, ao ru, o pagamento de honorrios advocatcios fixados em 10% do valor
da causa, corrigidos monetariamente (fls. 335-339).
Em suas razes de apelao (fls. 349-352), a recorrente Ordem dos Advogados do Brasil
(OAB) alega, em suma, que:
a) o recurso deve ser recebido no efeito suspensivo, porquanto presente o receio de irreversibilidade da execuo da sentena no definitiva;
b) houve carncia superveniente da ao, pois a deciso de deferimento parcial da tutela
antecipada determinou, e desde ento o ru vem cumprindo, a obrigao de no condicionar o
recadastramento dos advogados inadimplentes prova de quitao das pendncias financeiras;
c) a Constituio Federal estabelece que certas profisses podero receber tratamento jurdico legal diferenciado e, no caso especfico da advocacia, isso se d por meio da Lei
8.906/94, que dispe sobre o Estatuto da Advocacia e a Ordem dos Advogados do Brasil;
d) ainda nos termos da Lei 8.906/94, a Ordem dos Advogados do Brasil pode fixar e cobrar de seus inscritos contribuio, preos de servios e multas, pois no participa de recursos
oramentrios pblicos, sendo mantida por seus prprios inscritos;
e) por ser regida por normas de direito pblico e ter delegao do Estado na realizao de
atividades sancionadoras, a OAB pode exercer poder disciplinar sobre seus inscritos, includas
as medidas que cobam a inadimplncia;
f) ser de rigor, portanto, a inverso do julgado ou, subsidiariamente, que sejam revistas
as verbas honorrias imputadas somente r, pois houve sucumbncia recproca, devendo
cada litigante arcar com parte desse encargo.
O recurso foi recebido apenas no efeito devolutivo (fls. 369). Dessa deciso, a OAB/SP
interps agravo de instrumento (fls. 375-395), cujo provimento foi negado; sendo assim, a OAB/
SP interps recurso especial, cuja admissibilidade foi negada pela Vice-Presidncia desta Corte
(fls. 426-433 do vol. 2 do apenso). A OAB/SP ajuizou, ento, pedido de suspenso de execuo
de sentena e, ao final, obteve a requerida suspenso (fls. 410-417).
Transcorrido in albis o prazo para contrarrazes (fls. 396), vieram os autos a este e.
Tribunal.

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A d. Procuradoria Regional da Repblica da 3 Regio, em parecer subscrito pela e. Procuradora Sandra Akemi Shimada Kishi, opinou pela manuteno da r. sentena (fls. 422-426).
o relatrio.
Desembargadora Federal DIVA MALERBI - Relatora
VOTO
A Exma. Sra. Desembargadora Federal DIVA MALERBI (Relatora):
A presente ao civil pblica foi ajuizada pela Federao das Associaes dos Advogados
do Estado de So Paulo - FADESP, buscando, em suma, a condenao dos rus em obrigao
de no fazer, consistente em deixar de condicionar o recadastramento ou a expedio de documentos da OAB/SP regularidade financeira do advogado perante a entidade, bem como
pretendendo o reconhecimento da inconstitucionalidade dos artigos 34, XXIII, 37, I, 1 e
2, 54, V, e 78 da Lei 8.906/94.
Aduz a autora que as Resolues n 03/2001 e n 07/2002, expedidas pelo Conselho
Federal da Ordem dos Advogados do Brasil, condicionam o recadastramento e a expedio
da carteira profissional dos advogados comprovao de que no estejam em dbito perante
a instituio.
Sustenta que, ao fazer essa exigncia, as resolues teriam extrapolado o princpio da
legalidade e violado as garantias constitucionais de dignidade da pessoa humana e de liberdade
profissional. Alega, ademais, que, nos moldes do artigo 5, XIII, da Constituio Federal, a
regulamentao do direito liberdade de ofcio deve se ater exclusivamente s qualificaes
profissionais, no podendo cercear o exerccio da profisso em razo de dbito do profissional
perante o conselho de classe.
A r. sentena julgou o feito parcialmente procedente e o ru, Conselho Seccional de So
Paulo da Ordem dos Advogados do Brasil, apelou.
De incio, cumpre consignar que est prejudicada a preliminar de carncia superveniente
de ao por perda de objeto, deduzida sob o fundamento de que a antecipao dos efeitos da
tutela determinada na r. sentena vem fazendo com que a OAB/SP no esteja condicionando o
recadastramento dos advogados inadimplentes prova de quitao de pendncias financeiras.
Com efeito, posteriormente interposio da apelao, a aludida tutela antecipatria
acabou cassada por meio de deciso proferida pela e. Presidncia desta Corte Regional (fls.
416/417), desobrigando, dessa forma, a OAB/SP de cumprir imediatamente os comandos ordenados na r. sentena.
E ainda que tal cassao no tivesse ocorrido, nem por isso se poderia cogitar de perda
superveniente de objeto. Ora, de sabena notria que a medida de urgncia consistente em
antecipao da tutela , de regra, precria, devendo ser confirmada ou no por um provimento
efetivo de mrito. Logo, caso estivesse vigente a antecipao da tutela e sobreviesse deciso
reconhecendo a carncia da ao, desapareceria qualquer bice r de proceder como bem
lhe aprouvesse, restando evidente, portanto, mesmo assim, a existncia de interesse jurdico
a embasar o seguimento da presente ao.
Nessa linha, mesmo que disso no se tenha cogitado na apelao, cumpre assinalar que a
Resoluo n 07/2002 do Conselho Federal da OAB acabou revogada, no curso deste processo,
pela Resoluo n 01/2009 do mesmo rgo. Porm, tambm por esse motivo no h falar-se
em perda superveniente do objeto, uma vez que o cerne da questo a possibilidade de a OAB
restringir ou no o recadastramento ou a expedio de documentos somente aos inscritos

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adimplentes, previso essa que acabou repetida no art. 5 da nova Resoluo.


No que tange ao mrito, de se ressaltar que o princpio da legalidade, previsto no
artigo 5, II, da Constituio Federal, constitui efetivo limite atuao dos entes pblicos e
dos agentes privados, estabelecendo que somente a lei em sentido estrito possa criar direitos
e estabelecer obrigaes.
Outrossim, o prprio artigo 5 da Constituio Federal assenta, em seu inciso XIII, a
liberdade de ofcio, desde que atendidas as qualificaes profissionais previstas em lei. Sendo
assim, no caso especfico do exerccio da advocacia, a lei que o regulamenta a Lei 8.906/94
(Estatuto da Advocacia e da Ordem dos Advogados do Brasil).
O citado Estatuto dispe, no respectivo artigo 54, sobre as atribuies do Conselho
Federal da OAB, situando entre elas a de editar e alterar o Regulamento Geral, o Cdigo de
tica e Disciplina e os Provimentos que julgar necessrios (inciso V). Deste modo, ao editar
as Resolues n 03/2001 e n 07/2002, que regulamentaram a expedio dos documentos
de identificao profissional, o Conselho Federal da OAB, em princpio, exerceu regularmente
sua competncia.
Ocorre que a Resoluo n 07/2002 rezava, em seu artigo 6, que somente poderiam
obter novos documentos de identificao profissional os advogados inscritos que estivessem
em dia com o pagamento das anuidades, contribuies, multas e preos de servios fixados
pelo Conselho Seccional.
Ao condicionar a expedio do documento de identificao profissional ao adimplemento
perante o Conselho Seccional da OAB, a Resoluo n 07/2002 extrapolou o limite imposto pelo
princpio da legalidade. Isso porque a Constituio Federal autoriza que a norma regulamentadora estabelea apenas e to-somente qualificaes profissionais como limitadoras da liberdade
de ofcio, e a condio de adimplente no est relacionada com qualificaes profissionais.
Ao impedir a expedio da carteira profissional do advogado, o Conselho Seccional da
OAB obstaculiza o exerccio da prpria advocacia e afronta o princpio da razoabilidade, haja
vista que, no desempenho de seu mister, o advogado pode, a qualquer momento, ser chamado
ou, ele prprio, sentir a necessidade de identificar-se profissionalmente.
Ressalte-se tambm que o Conselho Seccional dispe de meios para exigir as contribuies e anuidades dos advogados que estejam inadimplentes, podendo promover processo de
execuo fiscal, observados o contraditrio, a ampla defesa e o devido processo legal. Nesse
sentido, a conduta do Conselho Seccional da OAB violou tambm o princpio da proporcionalidade.
Nesse sentido, h jurisprudncia desta e. Corte, notadamente desta c. Sexta Turma:
ADMINISTRATIVO. ORDEM DOS ADVOGADOS DO BRASIL. ANUIDADES EM ATRASO.
RECADASTRAMENTO E EXPEDIO DE CARTEIRA DE IDENTIDADE PROFISSIONAL.
POSSIBILIDADE. AFASTAMENTO DA PENA DE SUSPENSO DO EXERCCIO PROFISSIONAL EM RAZO DA INADIMPLNCIA. I - A restrio ao exerccio de atividades profissionais do advogado inadimplente, como forma indireta de coao ao pagamento das
contribuies devidas, atenta contra o princpio da legalidade e da garantia ao livre exerccio
de trabalho, ofcio ou profisso, assegurados na Constituio da Repblica. II - A legislao
pertinente matria assegura s autarquias de fiscalizao profissional os meios prprios para
a cobrana de anuidades, observado o devido processo legal e o princpio do contraditrio,
ou seja, por meio de execues fiscais. III - Apelao improvida. Remessa Oficial improvida.
(TRF-3, AMS 00045946620034036100, DESEMBARGADORA FEDERAL REGINA COSTA,
SEXTA TURMA, e-DJF3 Judicial 1 DATA: 28/02/2013, grifei)

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CONSTITUCIONAL. ADMINISTRATIVO. MANDADO DE SEGURANA. AUTORIDADE


COATORA. OFENSA AO PRINCPIO DA LEGALIDADE. INTERVENO DO MP COMO
CUSTOS LEGIS. NULIDADE SANVEL. CONDIES DA AO. RECONHECIMENTO EX
OFFICIO. PORTARIAS DO CONSELHO FEDERAL DA OAB. LEGITIMIDADE. RECADASTRAMENTO. PAGAMENTO DE CONFECO DA CARTEIRA. POSSIBILIDADE. CONDICIONAMENTO INEXISTNCIA DE ANUIDADES PENDENTES. Em mandado de segurana,
a autoridade coatora o agente pblico que pratica ou ordena concreta e especificamente a
execuo ou inexecuo do ato impugnado e responde pelas suas consequncias administrativas. Cumpre Seccional analisar os requisitos para o deferimento ou no do pedido de
recadastramento. As autoridades coatoras apresentaram as informaes. Por se tratar de
mandado de segurana, rito que no admite a dilao probatria, aplica-se o disposto no art.
515, 3, do CPC. O Magistrado Singular reconheceu a ilegitimidade passiva ad causam,
matria a qual, por ter natureza de ordem pblica, pode ser apreciada ex officio a qualquer
tempo e grau de jurisdio (art. 301, 4, do CPC), independentemente de prvia manifestao do Ministrio Pblico. Seria demasiado apego s formas, na contramo do pensamento
processual mais moderno, anular o feito e repetir atos que, de antemo, j se sabe que sero
os mesmos, em contedo e forma. Precedente da Turma. A Constituio Federal, em seu art.
5, inciso XIII, estabelece que livre o exerccio de qualquer trabalho, ofcio ou profisso,
atendidas as qualificaes profissionais que a lei estabelecer. Os arts. 46 e 54, inciso X, da
Lei n 8.906/1994, autorizam o Conselho Federal da OAB a regulamentar a identificao
dos profissionais, e, por conseguinte, a cobrana para a confeco de uma nova carteira de
identificao. Apesar da cobrana pela carteira profissional ser admissvel, a emisso dessa
identidade encontra-se vinculada inexistncia de anuidades pendentes de satisfao (art.
6, da Resoluo n 7/2002, do Conselho Federal da OAB). Tal dispositivo, ao condicionar a
possibilidade de substituio do documento de identidade ao adimplemento das anuidades,
compele ao advogado, de forma indireta e por meios imprprios, ao cumprimento da obrigao em atraso, o que se constitui contrrio aos ditames da Lei n 8.906/1994. O advogado,
uma vez inscrito, est apto a exercer a sua profisso em sua amplitude, somente deixando de
assim atuar quando praticar alguma infrao disciplinar prevista na Lei n 8.906/1994, dando
ensejo cassao e/ou a suspenso de seu registro profissional. E, no existe, em qualquer
norma dessa Lei, a validade do registro profissional como causa para o cancelamento e/ou
suspenso do registro. Precedentes. Apelao do MPF no provida. Apelao dos impetrantes
provida. Concesso parcial da segurana. (TRF-3, AMS 00025203920034036100, DESEMBARGADOR FEDERAL MRCIO MORAES, TRF3 - TERCEIRA TURMA, e-DJF3 Judicial 1
DATA: 16/03/2010 PGINA: 286, grifei)

Tambm esse o entendimento do e. Tribunal Regional Federal da 2 Regio:


CONSTITUCIONAL. ADMINISTRATIVO. REMESSA EX OFFICIO EM MANDADO DE SEGURANA. OAB-SECCIONAL DO RIO DE JANEIRO. RESOLUO N 07/2002 DO CONSELHO
FEDERAL DA OAB. RECADASTRAMENTO E TROCA DAS CARTEIRAS PROFISSIONAIS
CONDICIONADOS AO PAGAMENTO DE OBRIGAES ATRASADAS. SUSPENSO DO
EXERCCIO PROFISSIONAL. LEI 8.906/94. IMPOSSIBILIDADE. 1- A OAB, como entidade
autrquica, encontra-se submetida ao princpio da estrita legalidade. A Lei 8.906, de 4
de julho de 1994, Estatuto da Advocacia, no prev, em relao eventual inadimplncia
dos profissionais inscritos, as restries contidas na Resoluo 07/2002, no sentido de que
sejam impedidos de exercer sua atividade profissional. 2- Com efeito, a OAB possui meios
legais para evitar a inadimplncia dos profissionais inscritos. No se fazendo presentes as
hipteses elencadas no art. 11 da Lei 8.906/94, no pode o advogado ser impedido de exercer
sua profisso. 3- A OAB poder se valer dos prprios meios oferecidos por seu Estatuto como
forma de exigir a quitao de obrigaes por parte dos profissionais inscritos, bem como

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poder lanar mo dos outros meios legais previstos no ordenamento jurdico para cobrana
de seus crditos, sendo inadmissvel impor bice ao exerccio da profisso para cobrana de
anuidades e outras obrigaes. 4- irrazovel a aplicao da sano prevista no Estatuto
dos Advogados. A suspenso do exerccio profissional do inadimplente, com o objetivo de
for-lo a quitar o dbito, no faz sentido, uma vez que retira justamente os meios que o
impetrante dispe para obter dinheiro para quitar sua dvida. Vale dizer que a OAB possui
meios legais menos gravosos para a cobrana do dbito, sendo possvel faz-lo pela via judicial
prpria, conforme previsto no art. 46 da Lei n 8.906/94. 5- Remessa necessria desprovida.
Sentena confirmada. (TRF-2, REO 200951020002994, Desembargador Federal FREDERICO GUEIROS, SEXTA TURMA ESPECIALIZADA, E-DJF2R - Data: 18/05/2010 - Pgina:
226/227, grifei)
ADMINISTRATIVO - EXERCCIO DA ADVOCACIA - CONTRIBUIES DEVIDAS
OAB - INADIMPLNCIA - SUSPENSO TEMPORARIA DO EXERCCIO PROFISSIONAL
- BUSCA E APREENSO DA CARTEIRA PROFISSIONAL - COERO IMPRPRIA PARA
ASSEGURAR O PAGAMENTO DE ANUIDADES - IMPOSSIBILIDADE. 1. O recolhimento
da carteira profissional em razo da decretao de suspenso do exerccio profissional,
at que o apenado pague integralmente o dbito referente s anuidades da OAB, constitui
violao ao direito de livre exerccio profissional insculpido no inciso XIII do art. 5 da
CF/88. 2. As normas constantes da Lei n 8.906/94, art. 34, XXIII e art. 36, I e 1 e 2
- que prevem a aplicao da pena de suspenso do exerccio profissional ao advogado que
deixar de pagar as contribuies, multas e preos de servios devidos OAB - extrapolam
os limites constitucionais de restrio ao direito fundamental do livre exerccio profissional.
3. Precedentes: REO 2001.51.10.003706-0/RJ - Relator D.F. Guilherme Calmon/no afast. do
Relator -DJU: 26/06/2006; (AC n 2001.02.01.038830-8/RJ- Relator Juiz Federal Convocado
Marcelo Pereira - DJU - Data: 29/02/2008) 4 - Apelao e remessa necessria improvidas.
(AC 200202010014050, Desembargador Federal FREDERICO GUEIROS, TRF2 - SEXTA
TURMA ESPECIALIZADA, DJU - Data: 19/06/2009 - Pgina: 268.)
ADMINISTRATIVO. AGRAVO DE INSTRUMENTO. INADIMPLNCIA. ANUIDADES
DEVIDAS OAB. SUSPENSO DO EXERCCIO DA PROFISSO. IMPOSSIBILIDADE.
EXISTNCIA DE OUTROS MEIOS DE COBRANA DO CRDITO DEVIDO. AFRONTA
CONSTITUIO. ENTENDIMENTO DO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. AGRAVO DESPROVIDO. AGRAVO INTERNO PREJUDICADO. - Agravo de instrumento, com requerimento
de atribuio de efeito suspensivo, objetivando a reforma de deciso, proferida pelo MM Juzo
da 2 Vara Federal da Seo Judiciria do Rio de Janeiro, que, nos autos de mandado de
segurana impetrado contra ato do Presidente da Ordem dos Advogados do Brasil - Seo do
Estado do Rio de Janeiro, deferiu o pedido liminar para obstar a utilizao de meios indiretos
de cobrana de valores referentes a anuidades no pagas. - A medida adotada pela agravante carece de razoabilidade, na medida em que tem por escopo impedir o impetrante, ora
agravado, de exercer sua atividade profissional como meio de obrig-lo a pagar os valores
referentes a anuidades no pagas, quando, em verdade, a OAB j dispe da via do processo
executivo como instrumento eficaz e adequado de cobrana. - Obstar o exerccio de atividade
profissional como meio de cobrana ofende a dignidade da pessoa humana e viola a garantia
constitucional estampada no art. 5, XIII, segundo o qual livre o exerccio de qualquer
trabalho, ofcio ou profisso, atendidas as qualificaes profissionais que a lei estabelecer.
- Outrossim, a Jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal veda o manejo de sanes polticas com o fito de compelir a parte devedora a cumprir obrigao inadimplida (AI 589001
/RS, Rel. Ministro Celso de Mello, j. em 24/04/2006, DJ de 10/05/2006, p. 57). - Agravo de
instrumento desprovido. Agravo interno prejudicado. (TRF-2, AG 200602010111114, Des.
Federal VERA LUCIA LIMA, QUINTA TURMA ESPECIALIZADA, DJU - Data: 19/03/2007
- Pgina: 273.) (grifei)

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E a corroborar o entendimento exarado nesta fundamentao, cumpre tambm destacar trecho do parecer da lavra da e. Procuradora Regional da Repblica, Dra. Sandra Akemi
Shimada Kishi, acostado s fls. 422-426 dos autos, que de forma escorreita apreciou a questo
posta em debate:
(...) 4 - Quanto ao mrito, conforme se ver, merece ser mantida a r. sentena de primeiro grau,
uma vez que a conduta da Apelante de condicionar o exerccio da advocacia ao pagamento
das anuidades e demais encargos devidos OAB viola o direito fundamental de liberdade
profissional, previsto no artigo 5, inciso XII, da Constituio Federal de 1988, bem como
ofende os princpios de legalidade, da proporcionalidade e da razoabilidade.
A lei 8.906/94 (Estatuto da OAB) estabelece, no artigo 34, como infrao disciplinar do advogado, deixar de pagar as contribuies, multas e preos de servios devidos OAB, depois de
regularmente notificado a faz-lo. Contudo, de acordo com o artigo 36, embora essa conduta
seja passvel de suspenso dos quadros da ordem, este fato somente poder ser efetivado aps
prvio processo administrativo em que seja resguardada a ampla defesa.
Ocorre que a Resoluo n 03/01, ratificada pela Resoluo n 07/02, ao proibir o advogado
ainda no suspenso de substituir sua carteira profissional - a qual, diga-se de passagem, de
uso obrigatrio no exerccio da atividade advocatcia -, bem como ao condicionar o recadastramento regularidade financeira do advogado inscrito quanto s contribuies devidas OAB,
impediu o direito constitucional ao exerccio de sua profisso, numa tentativa de constrang-lo,
por outros meios que no os previstos em lei, a quitar suas obrigaes.
Fica clara, portanto, a inovao da Resoluo na ordem jurdica, ato inaceitvel no mbito
infralegal, e que afronta, dessa forma, o princpio da legalidade, por ser a Resoluo norma
de hierarquia inferior lei, que no pode impor restries alm das previstas no texto legal.
Assim, verifica-se que a conduta da Apelante viola o princpio da proporcionalidade, pois o
condicionamento do recadastramento dos advogados inscritos ao pagamento dos dbitos eventualmente existentes, imposta pelas Resolues acima mencionadas, no se mostra adequado
ao fim visado, qual seja, garantir o pagamento das contribuies e outros valores devidos
OAB. Isso porque a suspenso do registro dos advogados impede que esses profissionais
exercitem sua profisso e, dessa forma, obtenham os recursos necessrios ao pagamento das
contribuies, multas e preos de servios devidos Autarquia profissional, o que dificulta
a regularizao do registro profissional. (...)

Nessa esteira, os acrdos destacados pela recorrente, em suas razes de apelao (fls.
362/363), no encontram similitude com a hiptese ora sob exame. De fato, tais arestos remetem possibilidade de restrio do direito de voto interno aos inadimplentes inscritos na OAB e
validade das sanes tico-disciplinares previstas na Lei 8.906/94, includa nestas a infrao
por inadimplncia, que pode acarretar, aps ampla defesa, na suspenso do causdico at que
satisfeita a obrigao. Porm, ainda que se compreenda a inteno da apelante em demonstrar
a possibilidade de que a falta de pagamento das anuidades pode gerar consequncias graves
ao advogado, em nenhuma delas est presente a gravidade verificada nesta situao, ou seja,
o verdadeiro cerceamento do exerccio da profisso por ato unilateral da OAB, com fulcro em
norma de regulamento sem correspondncia na lei.
Por fim, incabvel a condenao em verba honorria e custas, ante a sucumbncia recproca.
Ante o exposto, dou parcial provimento apelao e remessa oficial, to somente para
fixar a sucumbncia recproca.
como voto.
Desembargadora Federal DIVA MALERBI - Relatora

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APELAO CVEL

0005447-94.2003.4.03.6126
(2003.61.26.005447-3)
Apelante: ILKKA MIIKKA EERIKKI PALIN
Apelados: JOUKO KALEVI KAKKO E EDSON BIANCHI
Parte R: Instituto Nacional de Propriedade Industrial - INPI
Origem: JUZO FEDERAL DA 1 VARA DE SANTO ANDR - SP
Relatora: Desembargadora Federal CECILIA MELLO
Classe do Processo: AC 1455522
Disponibilizao do Acrdo: DIRIO ELETRNICO 02/09/2015
EMENTA
ADMINISTRATIVO. PROCESSUAL CIVIL. PATENTE DE INVENO. MODELO DE
UTILIDADE. INOVAO. ESTADO DA TCNICA. APELAO IMPROVIDA.
I - Trata-se de ao cujo objetivo a anulao da patente de inveno PI 9604119-6,
intitulada SISTEMA DE FECHAMENTO DE SACADA COM VIDROS MVEIS,
depositada em 20/08/1996, expedida pelo INPI e garantida a propriedade e o uso
exclusivo do privilgio de inveno.
II - Segundo a parte autora, as caractersticas tcnicas constantes das reivindicaes
formuladas pelo ru j se encontravam no estado da tcnica, antes mesmo de ser
depositado o pedido de privilgio, comprovada tal arguio atravs da juntada da
patente americana de nmero 5.448.855, de 12/09/1995, depositada em 26/03/1992,
intitulada SISTEMA DE ELEMENTO DESLIZANTE.
III - certo que foi dada oportunidade s partes, havendo nos autos despachos para
que especificassem as provas que pretendessem produzir, comprovando os fatos
constitutivos de direito e de fato, qual seja, se as invenes em debate possuem formas construtivas totalmente distintas, se o registro anulando j estava no estado da
tcnica antes mesmo de seu depsito, ou seja, a existncia de justificativas relevantes
para manter ou no a validade do privilgio concedido.
IV - Sendo o juiz o destinatrio da prova, a fim de formar sua convico a respeito da
lide, cabe a ele verificar a necessidade de realizao de alguma das espcies admitidas
pelo ordenamento jurdico ptrio.
V - Destarte, levando-se em conta a natureza da ao, os fatos que se pretendem provar
independem da produo de prova pericial, sendo certo que as provas juntadas aos
autos so suficientes para o deslinde da controvrsia posta no feito.
VI - O direito ao uso exclusivo do privilgio de inveno, patente PI 9604119-6, intitulada SISTEMA DE FECHAMENTO DE SACADA COM VIDROS MVEIS, foi
reexaminado, em contestao, manifestando-se o INPI pela comprovao de que tal
patente no apresentava novidade na poca em que foi depositada, sem qualquer dvida com relao sua indevida concesso, uma vez que no representava qualquer
inovao, tendo em vista que suas caractersticas j pertenciam ao estado da tcnica
quando de seu depsito.
VII - Conforme acima exposto, o INPI, de pronto, reconhece a ausncia de novidade
do objeto protegido pela patente n 9604119-6 e consequente nulidade do privilgio
concedido.

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VIII - A manifestao no processo, atravs do parecer da Diretoria de Patentes do


INPI, pela no patenteabilidade da patente PI 9604119-6, por no constituir atividade inventiva perante o estado da tcnica, constitudo pela patente americana US
5.448.855, que define todas as caractersticas pleiteadas pela PI 9604119-6.
IX - Ao confrontar as ilustraes e traduo da patente americana 5448855, com os
desenhos do objeto da patente nacional concedida, h identidade entre os dois dispositivos (sistema deslizante e fechamento com vidros mveis) em seu aspecto construtivo
e de finalidade, no representando nenhuma inovao nessa linha de equipamento,
uma vez que j compreendido pelo estado da tcnica (art. 11 da Lei 9279/96) e anteriores (26/03/1992) data do depsito do pedido de patente no Brasil (20/08/1996).
X - Em relao alegao de que a sentena recorrida denota desrespeito e falta de
amparo legal por se basear em parecer do INPI, no prospera, pois no est devidamente justificada, quer pela qualificao e atuao diligente da autarquia, quer pela
mera irresignao ao contedo do referido parecer.
XI - Observe-se que a sentena ao se basear nas provas trazidas aos autos no traz
qualquer desrespeito legal, considerando-se que, embora no esteja o Juzo vinculado
s concluses de especialista (art. 436 do CPC), pode valer-se da mesma para formar
seu convencimento.
XII - Em relao patente US 5.448.855 - tendo como caracterstica ser um Sistema
de elemento deslizante - verifica-se que o mesmo antecipa todas as caractersticas
reveladas na reivindicao da PI 9604119-6, ou seja, esta reivindicao traz em seu
bojo um sistema de fechamento de sacadas mvel, que j fora antecipado na patente
US 5.448.855, ressaltando, inclusive, ser este o posicionamento do INPI, no laudo
emitido pelo parecer tcnico da autarquia, assim como o do prprio perito contratado
pela parte r se pronunciou, afirmando que o sistema americano antecipa em diversos
aspectos a patente brasileira em debate (Patente PI 9604119-6), no que concerne a
um sistema para montagem de painis deslizantes, podendo ser aplicados a sacadas,
varandas, terraes e janelas, observando, no entanto, que a inveno americana
apresenta uma construo mais complexa, destinando-se a diversas utilizaes e aplicaes, enquanto o sistema da patente brasileira apresenta: a) desenho simplificado
dos perfis/seo guia, sem abas, projees e reentrncias para a fixao de elementos
de vedao; b) sistema de espessura especfica dos painis; c) sistema de rotao para
o movimento angular dos painis e d) acabamento dos perfis.
XIII - Quanto ao fato do desenho do pedido de patente de inveno PI 9604119-6 ser
mais simplificado, com perfis sem abas, sem projees e reentrncias para a fixao
de elementos de vedao, ou cujo sistema restrito a uma nica espessura, sem ajuste para diferentes espessuras dos painis, retirando, enfim, elementos constitudos
pela patente americana US 5.448.855, que, no total, define todas as caractersticas
pleiteadas pela PI 9604119-6, entre outras, no representando esta ltima nenhuma
inovao nessa linha de equipamento, uma vez que j compreendido pelo estado da
tcnica, no caracteriza, portanto, inveno.
XIV - Conforme os autos do processo de pedido de patente, junto ao INPI, n 96041196, anexado aos autos, no foi alterada a natureza do pedido de Patente de Inveno
para Modelo de Utilidade, tratando-se, a presente de ao, de nulidade de patente de
inveno e no de nulidade de modelo de utilidade, devendo ser considerada, dessa
forma, que a patente US 5.448.855 antecipa claramente todas as caractersticas fundamentais da PI 9604119-6.

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XV - Assim, uma inveno desprovida de atividade inventiva quando se pode perceber que a soluo trazida pela inveno no passa de uma combinao dos meios
divulgados no estado da tcnica, ou seja, tudo que se tornou acessvel ao pblico antes
da data do depsito do pedido de patente, no Brasil ou no exterior.
XVI - O artigo 9, da mesma lei, considera patentevel como modelo de utilidade o
objeto de uso prtico, ou parte dele, suscetvel de aplicao na indstria, que apresente
nova forma ou disposio envolvendo ato inventivo, resultando melhoria funcional
no seu uso ou na sua fabricao, desde que no compreendido no estado da tcnica.
XVII - Partindo de tais determinaes legais, observa-se dos documentos constantes
nos autos, que, realmente, o pedido de patente PI 9604119-6 no novo frente ao estado da tcnica, quando do seu pedido, na medida em que, j existia a anterioridade.
XVIII - Sendo assim, verifica-se que o Juzo a quo analisou devidamente todos os
aspectos da demanda, confrontando o registro da patente de inveno PI 9604119-6
com o registro apontado como anterioridade impeditiva concesso da mesma.
XIX - Apelao improvida.
ACRDO
Vistos e relatados estes autos em que so partes as acima indicadas, decide a Egrgia
Dcima Primeira Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, negar
provimento apelao, nos termos do relatrio e voto que ficam fazendo parte integrante do
presente julgado.
So Paulo, 25 de agosto de 2015.
Desembargadora Federal CECILIA MELLO - Relatora
RELATRIO
A Exma. Sra. Desembargadora Federal CECILIA MELLO (Relatora):
Cuida-se de apelao interposta por ILKKA MIIKKA EERINKKI PALIN contra a r.
sentena da MM Juza Federal da 1 Vara Federal de Santo Andr/SP que, nos autos ao de
rito ordinrio de nulidade de ato administrativo com pedido de antecipao de tutela ajuizada
por JOUKO KALEVI KAKKO E OUTRO em face do INSTITUTO NACIONAL DA PROPRIEDADE INDUSTRIAL - INPI e do ora apelante, julgou procedente a ao, anulando a patente
PI 90041119-6 e deixando de condenar os rus ao pagamento de honorrios advocatcios, uma
vez que o INPI no resistiu ao pedido e ILKKA MIIKKA EERIKKI PALIN obteve a patente,
que ora se anula, de boa-f e pelos meios legais que dispunha.
Citado, o INPI informa que, ante a patente americana US 5448855, mencionada pelos
autores da ao, a Diretoria de Patentes lavrou novo parecer (fls. 121/122), no qual considera
no patentevel a patente PI 9604119-6, admitindo a procedncia da ao (fls. 111/115).
Alega o recorrente, em suas razes de apelao (fls.355/366):
1 - que os produtos da apelante, objeto da Carta Patente PI 9604119-6, depositada em
20/08/1996 e concedida pelo INPI, possuem formas construtivas totalmente distintas, simplificando o produto antecipado pela patente americana apresentada pelos apelados, detendo
caractersticas prprias;

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2 - que os apelados juntaram uma patente extremamente complexa, que levaria a patente
do apelante ao estado da tcnica contida em sua descrio, sem que demonstrassem indubitavelmente que se trata de antecipao dos conceitos concedidos no privilgio da patente em debate;
3 - que o laudo tcnico oferecido pelo INPI no suficiente para embasar a concesso
da tutela, tamanha a complexidade da matria, eis que fora oferecido por tcnico da prpria
Autarquia, portanto, com interesse particular no assunto e sem expressar opinio sobre conter
ou no o estado da tcnica na patente do apelante;
4 - que a sentena recorrida denota desrespeito e falta de amparo legal, haja vista a
converso do julgamento em diligencia, transferindo para uma das partes rs a incumbncia
de analisar a questo, baseando sua deciso em opinio unilateral;
5 - que o laudo tcnico do especialista em patentes, contratado pelo apelante, para
analisar a definio construtiva de ambas as invenes, traando suas semelhanas e diferenas, concluiu que no h dvida que a patente de inveno do apelante no est contida
integralmente na patente americana apresentada pelos apelados, e indevidamente aceita pelo
INPI, possuindo expressiva melhoria tcnica, por isso a sugesto, em 14/06/2002, ao Instituto
Nacional da Propriedade Industrial, que no concedesse o pedido como Patente de Inveno,
e sim como Patente Modelo de Utilidade (MU);
6 - que o modelo de utilidade, segundo o art. 9 da LPI, o objeto de uso prtico, ou
parte deste, suscetvel de aplicao industrial, que apresente nova forma ou disposio, envolvendo ato inventivo, que resulte em melhoria funcional no seu uso ou em sua fabricao, ou
seja, justaposio de elementos conhecidos, causando efeito novo;
7 - que no havia nos autos quaisquer argumentos, provas ou mesmo indcios de que o
registro estava no estado da tcnica antes mesmo de seu depsito;
Pugna pelo provimento da apelao com vistas seja reformada totalmente a sentena,
julgando improcedente a ao e condenao dos apelados ao pagamento das custas processuais
e dos honorrios advocatcios.
Recebido e processado o recurso, com contrarrazes (fls. 380/383), subiram estes autos
a esta Egrgia Corte.
o relatrio.
Desembargadora Federal CECILIA MELLO - Relatora
VOTO
A Exma. Sra. Desembargadora Federal CECILIA MELLO (Relatora):
Sem razo o apelante.
Trata-se de ao cujo objetivo a anulao da patente de inveno PI 9604119-6, intitulada SISTEMA DE FECHAMENTO DE SACADA COM VIDROS MVEIS, depositada em
20/08/1996, expedida pelo INPI e garantindo a propriedade e o uso exclusivo do privilgio
de inveno ao apelante.
Segundo a parte autora, as caractersticas tcnicas constantes das reivindicaes formuladas pelo apelante j se encontravam no estado da tcnica, antes mesmo de ser depositado
o pedido de privilgio, comprovada tal arguio atravs da juntada da patente americana de
nmero 5.448.855, de 12/09/1995, depositada em 26/03/1992, s fls. 48/56 e respectiva traduo s fls.57/74, intitulada SISTEMA DE ELEMENTO DESLIZANTE.

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certo que foi dada oportunidade s partes, havendo nos autos despachos para que
especificassem as provas que pretendessem produzir, (fls. 290, 296, 302, 332, 333v e 334),
comprovando os fatos constitutivos de direito e de fato, qual seja, se as invenes em debate
possuem formas construtivas totalmente distintas, se o registro anulando j estava no estado
da tcnica antes mesmo de seu depsito, ou seja, a existncia de justificativas relevantes para
manter ou no a validade do privilgio concedido.
Consoante o disposto no artigo 130 do Cdigo de Processo Civil:
Caber ao juiz, de ofcio ou a requerimento da parte, determinar as provas necessrias
instruo do processo, indeferindo as diligncias inteis ou meramente protelatrias.

Diante de tal quadro, sendo o juiz o destinatrio da prova, a fim de formar sua convico a respeito da lide, cabe a ele verificar a necessidade de realizao de alguma das espcies
admitidas pelo ordenamento jurdico ptrio.
Com relao prova pericial, confira-se o ensinamento de Humberto Theodoro Jnior:
Por se tratar de prova especial, subordinada a requisitos especficos, a percia s pode ser
admitida, pelo juiz, quando a apurao do fato litigioso no se puder fazer pelos meios ordinrios de convencimento.

Destarte, levando-se em conta a natureza da ao, tenho que os fatos que se pretendem
provar independem da produo de prova pericial, sendo certo que as provas juntadas aos
autos so suficientes para o deslinde da controvrsia posta no feito.
Nessa linha o entendimento jurisprudencial:
REMESSA NECESSRIA - PROPRIEDADE INDUSTRIAL - NULIDADE DE PATENTE DE
INVENO - FALTA DE REQUISITOS BSICOS - REMESSA DESPROVIDA.
I - A prova pericial no deixa dvida de que a patente em questo carece de requisitos bsicos,
como novidade e atividade inventiva, havendo nos autos farta prova documental confirmando a semelhana com outras j registradas, bem como com produtos em oferta no mercado
produzidos por terceiros.
II - Remessa Necessria desprovida.
(TRF/2 Regio - Segunda Turma Especializada - Apelao Cvel 2005.51.01.507120-7; EDJF2R: 03/05/212 - fl.149/150 - Relator: Desembargador Federal Messod Azulay Neto)

O direito ao uso exclusivo do privilgio de inveno, patente PI 9604119-6, intitulada


SISTEMA DE FECHAMENTO DE SACADA COM VIDROS MVEIS, foi reexaminado, em
contestao, manifestando-se o INPI pela comprovao de que tal patente no apresentava
novidade na poca em que foi depositada, sem qualquer dvida com relao sua indevida
concesso, uma vez que no representava qualquer inovao, tendo em vista que suas caractersticas j pertenciam ao estado da tcnica quando de seu depsito.
Conforme acima exposto, o INPI, de pronto, reconhece a ausncia de novidade do objeto
protegido pela patente n 9604119-6 e consequente nulidade do privilgio concedido.
A manifestao no processo, atravs do parecer da Diretoria de Patentes do INPI, pela
no patenteabilidade da patente PI 9604119-6, por no constituir atividade inventiva perante
o estado da tcnica, constitudo pela patente americana US 5.448.855, que define todas as

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caractersticas pleiteadas pela PI 9604119-6.


Ao confrontar as ilustraes (fls. 39/41 com 49/51, 310/317) e traduo da patente americana 5448855 (fls. 48/56 e 57/74), com os desenhos do objeto da patente nacional concedida,
h identidade entre os dois dispositivos (sistema deslizante e fechamento com vidros mveis)
em seu aspecto construtivo e de finalidade, no representando nenhuma inovao nessa linha
de equipamento, uma vez que j compreendido pelo estado da tcnica (art. 11 da Lei 9279/96)
anteriores (26/03/1992) data do depsito do pedido de patente no Brasil (20/08/1996).
Em relao alegao de que a sentena recorrida denota desrespeito e falta de amparo
legal por se basear em parecer do INPI, no prospera, pois no est devidamente justificada,
quer pela qualificao e atuao diligente da autarquia, quer pela mera irresignao ao contedo do referido parecer.
Observe-se que a sentena ao se basear nas provas trazidas aos autos no traz qualquer
desrespeito legal, considerando-se que, embora no esteja o Juzo vinculado s concluses de
especialista (art. 436 do CPC), pode valer-se da mesma para formar seu convencimento.
No caso concreto, observa-se que a patente PI 9604119-6 possui os seguintes dados (fl.
30/42):
- Patente de inveno PI 9604119-6:
- Depsito: 20/08/96
- Data da patente:
- Ttulo: SISTEMA DE FECHAMENTO DE SACADA
- Contendo o seguinte resumo do quadro de reivindicaes (fl. 42):
(...)
RESUMO
SISTEMA DE FECHAMENTO DE SACADA COM VIDROS MVEIS, um sistema de fechamento de sacadas, terraos, ptios ou janelas com o uso de vidros ou outras placas transparentes
que se movimentam sobre perfis de alumnio, por meio de rodas que giram em eixo vertical, o
que permite recorrer os perfis retos ou curvos, no importando o ngulo que voltam a formar,
o perfil possui uma abertura lateral, que permite a sada de um eixo, possibilitando assim
abertura do vidro de forma de uma porta comum, no final do percurso do perfil; quando o
vidro gira, um limitador bloqueia o avano do outro eixo, limitando seu movimento apenas
ao de rotao.
A patente americana US 5.448.855, apontada como impeditiva concesso da patente PI
9604119-6, ante a sua anterioridade, possui os dados abaixo (fls. 48/56, traduo fls. 57/74):
- Patente US 5.448.855
- Depsito: 26/03/92
- Data da patente: 12/09/95
- Ttulo: Sistema de elemento deslizante.
- Contendo o seguinte resumo do quadro de reivindicaes (fls. 61/64):
(...)
RESUMO DA INVENO
Conforme ensinado pela inveno, as rodas de cada conjunto de rodas guia foram dispostas,
juntamente com os respectivos suportes, para reter e conduzir o elemento deslizante (vidros
ou placas transparentes) em todas as direes, exceto na direo de movimento definida pela
seo guia (perfil) e pelos suportes (caneletas).
O sistema de elemento deslizante (sistema de fechamento de sacada com vidros mveis) pode
ser instalado em qualquer posio, porque os suportes (caneletas) conduzem e braceiam os
conjuntos de rodas guia em todas as direes, exceto na direo de movimento, sem inter-

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ferir de qualquer maneira com a funo do sistema. Elemento deslizante (vidro) entendido
como significando qualquer elemento estrutural que seja quer tenha sido disposto para ser
mvel, conduzido em sees guia. Os elementos deslizantes (vidros) podem ser montados
na posio vertical, na posio horizontal, ou em qualquer outra direo, dependendo da
aplicao. Os elementos deslizantes so sempre conduzidos com igual firmeza pelas sees
guia, independentemente da posio. Uma aplicao em particular consiste em sistemas de
envidraar sacadas, nos quais uma sacada isolada do ar externo por meio de elementos de
vidro mveis e abrveis.
Em uma concretizao do sistema, o suporte (caneleta) compreende uma ranhura em forma de
canal, com a configurao em seo cruzada desta ranhura e a configurao em seo cruzada
da superfcie de contato da periferia da roda cooperando com a mesma estando disposta para
conformar-se substancialmente entre si.
(...)
O sistema compreende, alm disso, uma cobertura com a qual a abertura na parede da seo guia pode ser parcialmente coberta, de modo que quando esta cobertura for instalada
para constituir uma cobertura parcial da abertura, a roda mais externa do eixo do segundo
conjunto de rodas guia ser sustentada pela referida cobertura enquanto o segundo conjunto
de rodas guia movido atravs da abertura sem ser dificultado pela cobertura, para que o
elemento deslizante possa ser girado, de modo que o eixo do segundo conjunto de rodas guia
atue como eixo piv em torno do qual o giro ocorre.
(...). (grifos em parnteses nossos)

Em relao patente US 5.448.855 - tendo como caracterstica ser um Sistema de


elemento deslizante - verifica-se que o mesmo antecipa todas as caractersticas reveladas na
reivindicao da PI 9604119-6, ou seja, esta reivindicao traz em seu bojo um sistema de
fechamento de sacadas mvel, que j fora antecipado na patente US5.448.855, ressaltando,
inclusive, ser este o posicionamento do INPI, no laudo emitido pelo parecer tcnico da autarquia, assim como o do prprio perito contratado pela apelante se pronunciou, afirmando que
o sistema americano antecipa em diversos aspectos a patente brasileira em debate (Patente PI
9604119-6), no que concerne a um sistema para montagem de painis deslizantes, podendo
ser aplicados a sacadas, varandas, terraes e janelas, observando, no entanto, que a inveno
americana apresenta uma construo mais complexa, destinando-se a diversas utilizaes e
aplicaes, enquanto o sistema da patente brasileira apresenta: a) desenho simplificado dos
perfis/seo guia, sem abas, projees e reentrncias para a fixao de elementos de vedao;
b) sistema de espessura especfica dos painis; c) sistema de rotao para o movimento angular
dos painis e d) acabamento dos perfis.
Quanto ao fato do desenho do pedido de patente de inveno PI 9604119-6 ser mais
simplificado, com perfis sem abas, sem projees e reentrncias para a fixao de elementos de vedao, ou cujo sistema restrito a uma nica espessura, sem ajuste para diferentes
espessuras dos painis, retirando, enfim, elementos constitudos pela patente americana US
5.448.855, que, no total, define todas as caractersticas pleiteadas pela PI 9604119-6, entre
outras, no representando esta ltima nenhuma inovao nessa linha de equipamento, uma
vez que j compreendido pelo estado da tcnica, no caracteriza, portanto, inveno.
Conforme os autos do processo de pedido de patente, junto ao INPI, n 9604119-6, anexado aos autos (fls. 12/42), no foi alterada a natureza do pedido de Patente de Inveno para
Modelo de Utilidade, tratando-se, a presente de ao, de nulidade de patente de inveno e
no de nulidade de modelo de utilidade, devendo ser considerada, dessa forma, que a patente
US 5.448.855 antecipa claramente todas as caractersticas fundamentais da PI 9604119-6.

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Vejamos o que dispe o art. 8 da Lei de Propriedade Industrial (Lei n 9.279, de


14/05/96):
Art. 8. patentevel a inveno que atenda aos requisitos de novidade, atividade inventiva
e aplicao industrial.

Por sua vez, reza o art. 13:


Art. 13. A inveno dotada de atividade inventiva sempre que, para um tcnico no assunto,
no decorra de maneira evidente ou bvia do estado da tcnica.

Assim, uma inveno desprovida de atividade inventiva quando se pode perceber que
a soluo trazida pela inveno no passa de uma combinao dos meios divulgados no estado
da tcnica, ou seja, tudo que se tornou acessvel ao pblico antes da data do depsito do pedido
de patente, no Brasil ou no exterior.
O artigo 9, da mesma lei, considera patentevel como modelo de utilidade o objeto de
uso prtico, ou parte dele, suscetvel de aplicao na indstria, que apresente nova forma ou
disposio envolvendo ato inventivo, resultando melhoria funcional no seu uso ou na sua fabricao, desde que no compreendido no estado da tcnica.
Partindo de tais determinaes legais, observa-se dos documentos constantes nos autos,
que, realmente, o pedido de patente PI 9604119-6 no novo frente ao estado da tcnica.
A patente de inveno PI 9604119-6 j se encontrava no estado da tcnica quando do
seu pedido, na medida em que, j existia a anterioridade.
Sendo assim, verifica-se que o Juzo a quo analisou devidamente todos os aspectos da
demanda, confrontando o registro da patente de inveno PI 9604119-6 com o registro apontado como anterioridade impeditiva concesso da mesma.
Ante o exposto, nego provimento ao apelo, mantendo na ntegra a sentena recorrida.
o voto.
Desembargadora Federal CECILIA MELLO - Relatora

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AGRAVO LEGAL EM APELAO CVEL


0001895-43.2005.4.03.6000
(2005.60.00.001895-5)

Agravante: Unio Federal - MEX


Agravada: R. DECISO DE FLS. 98/100
Apelante: TERESINHA AUXILIADORA DANTAS E SILVA
Apelada: Unio Federal - MEX
Origem: JUZO FEDERAL DA 4 VARA DE CAMPO GRANDE - MS
Relator: Desembargador Federal LUIZ STEFANINI
Classe do Processo: AMS 280962
Disponibilizao do Acrdo: DIRIO ELETRNICO 26/08/2015
EMENTA
AGRAVO LEGAL. ADMINISTRATIVO. PENSO EX-COMBATENTE. LEI 8.059/90.
FILHA INVLIDA. DIREITO PENSO INDEPENDENTEMENTE DO ESTADO
CIVIL. CORREO MONETRIA. APLICAO DO MANUAL DE CLCULOS DA
JUSTIA FEDERAL
1. pacfico o entendimento de que a lei vigente na data do bito do instituidor da
penso deve ser a aplicvel na anlise da pretenso de reverso. O bito do pai da
requerente ocorreu em 2003, sendo aplicvel, portanto, os ditames da Lei n 8.059/90.
2. A prpria Junta de Inspeo de Sade do Exrcito atestou que a impetrante invlida, equivalente paralisia irreversvel e incapacitante, sendo a doena preexistente
sua maioridade. Logo, a invalidez j existia ao tempo do bito do pai.
3. No obstante a sentena tenha negado a penso sob o fundamento de a impetrante
ostentar a condio de filha invlida e casada, o que seria vedado pela citada lei, tratou
o Superior Tribunal de Justia de interpretar o inciso III do artigo 5, sedimentando
o entendimento de que a norma confere o direito ao filho ou filha invlido, independente do estado civil. Precedentes.
4. Sobre o outro bice apontado pela administrao, referente ao inciso II do artigo
14, no se sustenta, tendo em vista que a impetrante se enquadra no inciso IV, que
estabelece que a extino da penso devida ao filho invlido s se d com a cessao
da invalidez. Precedentes.
5. Nos termos do artigo 4 da Lei n 8.059/90, a penso no acumulvel com quaisquer rendimentos percebidos dos cofres pblicos, exceto os benefcios previdencirios. No caso dos autos, observa-se que a impetrante recebe vencimentos dos cofres
pblicos municipais.
6. Ocorre que a impetrante relata na exordial que, no decorrer do processo administrativo de requerimento da penso especial, optou pelo benefcio em questo, devendo
ser suspenso o recebimento dos vencimentos, o que foi efetivamente providenciado.
A jurisprudncia tem posicionamento favorvel opo pela substituio dos vencimentos pela penso. Precedentes.
7. Quanto correo monetria, fixada conforme o Manual de Orientao de Procedimentos para os Clculos na Justia Federal (Res 267), observo que, de fato, os julgamentos proferidos nas ADIs 4.357/DF e 4.425/DF, inclusive a questo de ordem que
modulou os efeitos das decises, abordaram, precipuamente, a forma de atualizao do

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precatrio conferida no pargrafo 12 do artigo 100 da Constituio Federal/88, com a


redao da Emenda Constitucional n 62/2009. No se pode ignorar, contudo, que os
precedentes firmados tambm trouxeram efeitos em relao s condenaes impostas
Fazenda Pblica, no tocante atualizao monetria at a expedio do requisitrio,
tendo em vista que, por arrastamento, o artigo 5 da Lei n 11.960/2009, que deu a
redao atual do 1 F da Lei n 9.494/97, foi igualmente declarado inconstitucional.
8. Agravo legal a que se nega provimento.
ACRDO
Vistos e relatados estes autos em que so partes as acima indicadas, decide a Egrgia
Primeira Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, negar provimento ao agravo legal, nos termos do relatrio e voto que ficam fazendo parte integrante do
presente julgado.
So Paulo, 18 de agosto de 2015.
Desembargador Federal LUIZ STEFANINI - Relator
RELATRIO
O Exmo. Desembargador Federal Luiz Stefanini (Relator):
Trata-se de agravo legal interposto pela Unio diante de deciso de fls. 98/100 que, com
base no artigo 1-A do Cdigo de Processo Civil deu provimento a recurso de apelao de
Teresinha Auxiliadora Dantas e Silva.
A agravante afirma que no era cabvel deciso monocrtica e, no mrito, que aplicvel
ao caso a Lei n 8.059/90, que prescreve em seu artigo 14, II que a cota-parte da penso
extinta pelo casamento do pensionista. No seria devida, assim, penso apelante. Subsidiariamente, requer que se aplique o art. 1-F da Lei 9.494 correo monetria, deixando de
ser usado o IPCA como ndice de correo. (fls. 102/110)
o relatrio.
Desembargador Federal LUIZ STEFANINI - Relator
VOTO
O Exmo. Desembargador Federal Luiz Stefanini (Relator):
A agravante apenas reitera argumentos que j haviam sido apresentados em suas contrarrazes e devidamente enfrentados pela deciso recorrida.
Com efeito, a deciso se baseou em interpretao consolidada do Superior Tribunal de
Justia em relao Lei 8.059/90, segundo a qual o filho invlido, independentemente da
idade ou estado civil, faz jus penso especial de ex-combatente de que trata a Lei n 8.059/90,
desde que se comprove que a invalidez anterior morte do instituidor do benefcio (AARESP
200900337190, 2014).
Quanto correo monetria, fixada conforme o Manual de Orientao de Procedimentos para os Clculos na Justia Federal (Res 267), observo que, de fato, os julgamentos pro-

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feridos nas ADIs 4.357/DF e 4.425/DF, inclusive a questo de ordem que modulou os efeitos
das decises, abordaram, precipuamente, a forma de atualizao do precatrio conferida no
pargrafo 12 do artigo 100 da Constituio Federal/88, com a redao da Emenda Constitucional n 62/2009.
No se pode ignorar, contudo, que os precedentes firmados tambm trouxeram efeitos
em relao s condenaes impostas Fazenda Pblica, no tocante atualizao monetria
at a expedio do requisitrio, tendo em vista que, por arrastamento, o artigo 5 da Lei n
11.960/2009, que deu a redao atual do 1 F da Lei n 9.494/97, foi igualmente declarado
inconstitucional.
Dito isso, como no foram apresentados quaisquer argumentos que modificassem o
entendimento deste relator, peo vnia para transcrever os fundamentos da deciso agravada,
adotando-os como razo de decidir o mrito deste agravo legal:
Trata-se de recurso de apelao interposto por Teresinha Auxiliadora Dantas e Silva, diante
da sentena que denegou a segurana.
Em razes recursais, a impetrante sustenta que a Lei 8.059/90 confere o direito penso de
ex-combatente na condio de filha invlida, independente do fato de ser casada ou solteira.
Contrarrazes da Unio s fls. 86/88.
O Ministrio Pblico Federal, em parecer de fls. 91/96, opinou pelo no provimento da apelao.
Decido.
O compulsar dos autos denota que a impetrante, na condio de portadora de invalidez permanente, buscou a reverso da penso especial de seu falecido pai, ex-combatente da Segunda
Guerra Mundial. O benefcio foi concedido em 05.04.2005, sendo cancelado posteriormente
pela administrao, por contrariar o disposto nos artigos 4 e 14, inciso II, da Lei n 8.059/90.
pacfico o entendimento de que a lei vigente na data do bito do instituidor da penso deve
ser a aplicvel na anlise da pretenso de reverso. O bito do pai da requerente ocorreu em
2003, sendo aplicvel, portanto, os ditames da Lei n 8.059/90 que traz o rol de dependentes
no artigo 5:
Art. 5 Consideram-se dependentes do ex-combatente para fins desta lei:
I - a viva;
II - a companheira;
III - o filho e a filha de qualquer condio, solteiros, menores de 21 anos ou invlidos;
IV - o pai e a me invlidos; e
V - o irmo e a irm, solteiros, menores de 21 anos ou invlidos.
Pargrafo nico. Os dependentes de que tratam os incisos IV e V s tero direito penso se
viviam sob a dependncia econmica do ex-combatente, por ocasio de seu bito.
Por primeiro, cumpre dizer que a prpria Junta de Inspeo de Sade do Exrcito atestou que
a impetrante invlida, equivalente paralisia irreversvel e incapacitante, sendo a doena
preexistente sua maioridade (fl. 24). Logo, a invalidez j existia ao tempo do bito do pai.
No obstante a sentena tenha negado a penso sob o fundamento de a impetrante ostentar
a condio de filha invlida e casada, o que seria vedado pela citada lei, tratou o Superior
Tribunal de Justia de interpretar o inciso III do artigo 5, sedimentando o entendimento de
que a norma confere o direito ao filho ou filha invlido, independente do estado civil.
Cito precedentes:
...EMEN: PROCESSUAL CIVIL E ADMINISTRATIVO. AGRAVO REGIMENTAL NO RECURSO ESPECIAL. PENSO DE EX-COMBATENTE. VIOLAO DO ART. 535 DO CPC. NO
OCORRNCIA. FILHO INVLIDO. INVALIDEZ ANTERIOR AO BITO DO INSTITUIDOR.
1. O acrdo recorrido julgou a lide de modo fundamentado e coerente, no tendo incorrido
em nenhum vcio que desse ensejo aos embargos de declarao e, por conseguinte, violao

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do art. 535 do Cdigo de Processo Civil. 2. O filho invlido, independentemente da idade ou


estado civil, faz jus penso especial de ex-combatente de que trata a Lei n 8.059/90, desde
que se comprove que a invalidez anterior morte do instituidor do benefcio. Precedentes.
3. Ausncia de interesse recursal quanto ao percentual dos juros moratrios, uma vez que j
foi determinada sua incidncia no patamar de seis por cento ao ano. 4. Agravo regimental
no provido. ..EMEN:
(A ARESP 200900337190, ROGERIO SCHIETTI CRUZ, STJ - SEXTA TURMA, DJE
DATA:10/11/2014 ..DTPB:.)
...EMEN: ADMINISTRATIVO. EX-COMBATENTE. PENSO ESPECIAL. ART. 53, II, DO
ADCT. LEI 8.059/1990. FILHO INVLIDO. ATENDIMENTO DOS REQUISITOS LEGAIS.
TERMO INICIAL PARA CONCESSO DO BENEFCIO. DATA DO BITO DO INSTITUIDOR.
1. O STJ, interpretando o disposto no art. 5, III, da Lei 8.059/1990, sedimentou o entendimento de que, em se tratando de filho invlido, independente de sua idade ou estado civil,
ser considerado dependente de ex-combatente quando a doena for preexistente morte
do instituidor do benefcio, o que ocorreu na hiptese em exame. 2. Com efeito, esta Corte
entende que o termo inicial para a concesso do benefcio por morte de ex-combatente a
data do requerimento administrativo ou, na sua falta, do pleito judicial ou da habilitao nos
autos do processo. 3. Contudo, em relao ao absolutamente incapaz, este Tribunal Superior
orienta-se no sentido de que no corre a prescrio contra incapazes, resultando na concluso
de que so devidas as parcelas a partir da data do falecimento do instituidor da penso, independentemente do momento em que formulado o requerimento administrativo ou de quando
ocorreu a citao judicial vlida. 4. Agravo Regimental no provido. ...EMEN:
(AGRESP 201300640088, HERMAN BENJAMIN, STJ - SEGUNDA TURMA, DJE DATA:
22/04/2014 ..DTPB:.)
Sobre o outro bice apontado pela administrao, referente ao inciso II do artigo 14, no se
sustenta, tendo em vista que a impetrante se enquadra no inciso IV, que estabelece que a
extino da penso devida ao filho invlido s se d com a cessao da invalidez:
Art. 14. A cota-parte da penso dos dependentes se extingue:
I - pela morte do pensionista;
II - pelo casamento do pensionista;
III - para o filho, filha, irmo e irm, quando, no sendo invlidos, completam 21 anos de idade;
IV - para o pensionista invlido, pela cessao da invalidez.
Pargrafo nico. A ocorrncia de qualquer dos casos previstos neste artigo no acarreta a
transferncia da cota-parte aos demais dependentes.
Esta Corte tem precedentes nesse sentido:
SERVIDOR - MILITAR - REVERSO DE PENSO DE EX-COMBATENTE - FILHA INVLIDA - DIREITO PENSO - PROVA DA INVALIDEZ - ATESTADO MDICO EXARADO
PELO PRPRIO HOSPITAL GERAL DO EXRCITO - VALIDADE - ESTADO CIVIL - VIVA
OU CASADA - INDIFERENA DIANTE DA SITUAO DE INVALIDEZ - COTA-PARTE A
QUAL TEM DIREITO DEPENDENTE DO EX-MILITAR FALECIDO - REVERSO DO
DIREITO PENSO DEIXADA POR SEU GENITOR, EX-MILITAR E EX-COMBATENTE.
1 - Preliminarmente, a sentena que extinguiu o mandado de segurana deve ser reformada,
eis que no h necessidade alguma de dilao probatria quanto demonstrao acerca da
invalidez da apelante, que pretende a percepo de penso deixada por ex-combatente, seu
genitor, eis que tal fato incontroverso nos autos, passando este E. Tribunal anlise do
mrito do feito. 2 - A situao de invalidez permanece, ainda que a apelante tenha contrado
matrimnio, o que no descaracteriza a dependncia econmica presumida em lei em relao
ao seu genitor, eis que a capacidade laborativa da dependente est comprometida, no podendo ela prover seu auto-sustento, cessando seu direito apenas caso cesse a invalidez. 3 - A
cota-parte da dependente, filha invlida de ex-militar e ex-combatente, direito resultante
da reverso originria da penso deixada por seu genitor, no se tratando de repasse de be-

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nefcio deixado por sua genitora, que se extinguiu nos termos do artigo 14, inciso I, da Lei n
8.059/90. 4 - Apelao parcialmente provida.
(TRF 3 Regio, AMS 200061000151477, Relator(a) JUIZ CARLOS LOVERRA, SEGUNDA
TURMA, Fonte DJU DATA: 02/09/2005 PGINA: 312)
PROCESSUAL CIVIL E ADMINISTRATIVO. SERVIDOR MILITAR. PENSO ESPECIAL
DE EX-COMBATENTE. FILHO INVLIDO. DEPENDNCIA EM RAZO DA INVALIDEZ.
ESTADO CIVIL. IRRELEVNCIA. ARTS. 5 E 14, DA LEI N 8.059/90.
1. Aponta-se como autoridade coatora aquele que, na condio de responsvel pelo setor de
inativos e pensionistas do Exrcito, determina a suspenso do pagamento da penso especial
de ex-combatente ao seu beneficirio.
2. Nos termos do inciso III, do art. 5, da Lei n 8.059/90, consideram-se dependentes do excombatente o filho e a filha de qualquer condio, solteiros, menores de 21 anos ou invlidos.
3. O casamento do pensionista invlido no lhe subtrai o direito ao recebimento da penso
especial, uma vez que, neste caso, referido benefcio s se extinguiria pela cessao da invalidez, conforme estabelece o inciso IV, do art. 14, da Lei n 8.059/90. 4. Remessa oficial e
apelao desprovidas.
(TRF 3 Regio, AMS 279436, Processo: 2004.61.00.024157-5/SP, Relator DESEMBARGADOR
FEDERAL NELTON DOS SANTOS, SEGUNDA TURMA, Data do Julgamento 29/08/2006,
Data da Publicao/Fonte DJU DATA: 15/12/2006 PGINA: 281).
Por fim, cumpre dizer que, nos termos do artigo 4 da Lei n 8.059/90, a penso no
acumulvel com quaisquer rendimentos percebidos dos cofres pblicos, exceto os benefcios
previdencirios.
No caso dos autos, observa-se que a impetrante recebe vencimentos dos cofres pblicos
municipais (fl. 15). Ocorre que a impetrante relata na exordial que, no decorrer do processo
administrativo de requerimento da penso especial, optou pelo benefcio em questo, devendo
ser suspenso o recebimento dos vencimentos, o que foi efetivamente providenciado.
A jurisprudncia tem posicionamento favorvel opo pela substituio dos vencimentos
pela penso, porque no fere o disposto em lei. Fao transcrever precedentes:
ADMINISTRATIVO. AGRAVO DE INSTRUMENTO. PENSO ESPECIAL DE EX-COMBATENTE. LEIS N 4.242/63 E N 8.059/90. OPO QUANTO PERCEPO DE OUTROS
RENDIMENTOS PAGOS PELO ERRIO. - Hiptese na qual o agravante militar aposentado do Exrcito e objetiva a implantao especial de ex-combatente, alegando fazer jus ao
referido benefcio em razo de sua participao na Segunda Grande Guerra Mundial; - De
acordo com as Leis n 4.242/63 (art. 30) e n 8.059/90 (art. 4), a penso de ex-combatente
inacumulvel com quaisquer rendimentos percebidos dos cofres pblicos, exceto os benefcios
previdencirios, devendo o beneficirio, se acaso os perceber, exercer o direito de opo pela
penso ou por aqueles; - Agravo de instrumento provido.
(AG 200405000286572, Desembargador Federal Petrucio Ferreira, TRF5 - Segunda Turma,
DJ - Data: 21/11/2005 - Pgina: 647 - N: 222.)
MILITAR - EX-COMBATENTE - PENSO ESPECIAL CORRESPONDENTE A DEIXADA
POR UM SEGUNDO-TENENTE DAS FORAS ARMADAS NOS TERMOS DO ART. 53 DO
ADCT E DA LEI N 8.059/90. - O Autor faz jus a percepo de penso especial, correspondente a de Segundo-Tenente das Foras Armadas, como instituda pelo art. 53, II, do ADCT
da CF/88. - Tambm entendo que o Autor fez a devida opo, s fls. 58, pois o referido
benefcio constitucional inacumulvel com quaisquer outros rendimentos recebidos pelos
cofres pblicos, ressalvando-se o direito de opo. - Apelao e remessa oficial a que se nega
provimento. Sentena Confirmada.
(AC 9702165849, Desembargador Federal FRANCISCO PIZZOLANTE, TRF2 - TERCEIRA
TURMA, DJU - Data: 28/06/2001.)
Enfim, por preencher os requisitos legais, caso de restabelecer a penso especial.
Os juros de mora, nas condenaes impostas contra a Fazenda Pblica, devem incidir a partir

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Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

da citao (artigo 219 do CPC), observando-se, na esteira do entendimento consolidado no


mbito dos Tribunais Superiores, o princpio tempus regit actum da seguinte forma: a) at
a publicao da Medida Provisria n 2.180-35, de 24.08.2001, que acresceu o artigo 1 F
Lei n 9.494/97, aplica-se o percentual de 1% ao ms; b) a partir de 24.08.2001, data da
publicao da Medida Provisria n 2.180-35, at o advento da Lei n 11.960, de 30.06.2009,
que deu nova redao ao artigo 1 F Lei n 9.494/97, aplica-se o percentual de 0,5% ao
ms; c) a partir da publicao da Lei n 11.960/2009, em 30.06.2009, aplica-se o percentual
estabelecido para a caderneta de poupana (Resp 937.528/RJ, Rel. Min. Laurita Vaz, Quinta
Turma, DJE 1/9/11).
Fao transcrever precedentes nesse sentido, a saber: STF, AI 842063, Rel. Min. Presidente, j.
16/06/2011; STJ, REsp 1205946/SP, Rel. Min. Benedito Gonalves, Corte Especial, j. 19/10/2011,
pendente de publicao; REsp 1280866, Rel. Min. Castro Meira, DJe 16/11/2011; REsp 1238411,
Rel. Min. Benedito Gonalves, DJe 03/11/2011), que alterou a redao do art. 1-F da Lei n
9.494/97, percentual de juros incidentes sobre a caderneta de poupana (STJ Embargos de
Divergncia no REsp n 1.207.197 - RS 2001/0028141-3; REsp 1280866, REsp 1238411).
No que tange ao critrio de correo monetria, dever ser aplicado o Manual de Orientao
de Procedimentos para os Clculos na Justia Federal, de acordo com a Resoluo n 267,
de 02/12/13, que determina a incidncia do IPCA para as sentenas condenatrias em geral.
Ante o exposto, com fundamento no artigo 557, pargrafo 1-A, do Cdigo de Processo Civil,
DOU PROVIMENTO ao recurso de apelao, nos termos da fundamentao.
Intimem-se.
Aps as formalidades legais, baixem os autos Vara de origem.

Diante do exposto,NEGO PROVIMENTO ao agravo legal.


o voto.
Desembargador Federal LUIZ STEFANINI - Relator

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AGRAVO LEGAL EM APELAO/REEXAME NECESSRIO


0009123-98.2007.4.03.6000
(2007.60.00.009123-0)

Agravante: UNIO FEDERAL


Agravada: R. DECISO DE FLS. 420/429v
Apelantes: JUNIOR AMORIM FOGAA E UNIO FEDERAL
Apelados: OS MESMOS
Remetente: JUZO FEDERAL DA 1 VARA DE CAMPO GRANDE - MS
Relator: DESEMBARGADOR FEDERAL COTRIM GUIMARES
Classe do Processo: ApelReex 1700109
Disponibilizao do Acrdo: DIRIO ELETRNICO 28/10/2015
EMENTA
PROCESSUAL CIVIL. AGRAVO LEGAL. ART. 557 DO CPC. ADMINISTRATIVO.
MILITAR TEMPORRIO. ACIDENTE EM SERVIO. INCAPACIDADE DEFINITIVA
COMPROVADA. REFORMA EX OFFICIO. RESPONSABILIDADE CIVIL DO ESTADO.
AUSNCIA DE NEXO CAUSAL. DANOS NO COMPROVADOS. SUCUMBNCIA
RECPROCA. ART. 21, CAPUT, DO CPC.
1 - A interposio do agravo legal submete a apreciao da matria ao rgo colegiado, o que, por si s, afasta eventual alegao acerca de violao aos princpios do
contraditrio e da ampla defesa, bem como ao art. 557 do CPC. Precedentes do STJ.
2 - Sindicncia realizada pelo Exrcito Brasileiro confirmou que leso sofrida constituiu acidente em servio. Laudo pericial atesta a irreversibilidade dessa leso, bem
como a incapacidade definitiva do autor para as atividades castrenses. Invalidez - incapacidade para qualquer trabalho no mbito civil - no verificada. Mantida a reforma
ex officio com fundamento nos arts. 106, II, e 108, III, da Lei n 6.880/80.
3 - No existem motivos ensejadores da responsabilizao da Unio Federal por danos materiais e morais. Simplesmente no h ato - tanto comissivo quanto omissivo
- atribuvel Administrao Pblica ou a qualquer agente estatal que tenha, por consequncia, causado a enfermidade do apelante, ou a tenha agravado. No havendo ato,
inexiste nexo causal com a leso sofrida. Mesmo que esse no fosse o caso, o apelante
no logrou demonstrar a ocorrncia dos danos materiais e morais. Com relao aos
danos morais, conquanto seja difcil comprov-los - contrariamente aos materiais
-, indispensvel que se lhes faa alguma referncia no conjunto probatrio, alm
da simples argumentao. No se est a tratar da modalidade in re ipsa, conforme
jurisprudncia do STJ.
4 - Na petio inicial, pediu-se condenao em honorrios advocatcios com base
no valor da condenao - danos materiais e morais. Valor atribudo causa de R$
380,00 (trezentos e oitenta reais). MM. Juzo sentenciante arbitrou, indevidamente,
honorrios nos moldes do art. 20, 4 , do CPC, diante da sucumbncia recproca,
ao invs de aplicar disposto no art. 21, caput, compensando-os. Cada parte deve
arcar individualmente com as despesas efetuadas. Inteligncia da Smula 306 e da
jurisprudncia do STJ.
5 - Reintegrao pressupe preservar situao j existente, a qual foi rompida pela
Administrao Pblica, quando procedeu desincorporao. As verbas a serem re-

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cebidas em decorrncia da reintegrao em sede de tutela antecipada tm evidente


natureza alimentar. Ausncia de violao ao art. 2 -B da Lei n 9.494/97. No se
trata de concesso ou extenso de vantagens a servidor pblico. A fundamentao da
tutela antecipada verifica-se da motivao como um todo, sendo despiciendo maiores elucubraes quanto necessidade da medida, razo por que no h carncia de
fundamentao.
6 - Agravo legal a que se nega provimento.
ACRDO
Vistos e relatados estes autos em que so partes as acima indicadas, decide a Egrgia
Segunda Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, negar provimento ao agravo legal, nos termos do relatrio e voto que ficam fazendo parte integrante do
presente julgado.
So Paulo, 20 de outubro de 2015.
Desembargador Federal COTRIM GUIMARES - Relator
RELATRIO
Exmo. Sr. Desembargador Federal COTRIM GUIMARES (Relator):
Trata-se de agravo legal interposto pela UNIO FEDERAL em face de deciso monocrtica (fls. 420/429 v ) que - com fundamento no artigo 557, caput, do Cdigo de Processo
Civil - negou seguimento apelao interposta pelo autor e - com fulcro no 1 -A do mesmo
dispositivo legal - deu parcial provimento ao recurso da prpria Unio, para anular a condenao que lhe foi imposta a ttulo de honorrios advocatcios.
A agravante alega, em breve sntese, que: (i) a jurisprudncia a que se fez referncia no
dominante; (ii) a deciso agravada constitui ofensa aos princpios do devido processo legal e da
ampla defesa, porquanto priva as partes do esgotamento de instncia; (iii) o agravado, poca
do licenciamento, era militar temporrio acometido to somente de incapacidade temporria,
o que permite a desincorporao com base no artigo 140, n 6, do Decreto n 57.654/66; (iv)
a legislao militar permite Administrao continuar prestando-lhe assistncia mdica aps
o desligamento, sem receber remunerao.
o relatrio.
Desembargador Federal COTRIM GUIMARES - Relator
VOTO
Exmo. Sr. Desembargador Federal COTRIM GUIMARES (Relator):
A interposio do presente agravo legal submete a apreciao da matria ao rgo colegiado, o que, por si s, afasta eventual alegao acerca de violao aos princpios do contraditrio
e da ampla defesa, bem como ao artigo 557 do Cdigo de Processo Civil. Para corroborar esse
entendimento, cito acrdos proferidos pelo colendo Superior Tribunal de Justia, in verbis:
AGRAVO REGIMENTAL EM AGRAVO (ART. 544 DO CPC) - AO REVISIONAL DE CON-

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Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

TRATOS - ANTECIPAO DOS EFEITOS DA TUTELA DEFERIDA NA ORIGEM - DECISO


MONOCRTICA DO MINISTRO PRESIDENTE DA SEGUNDA SEO CONHECENDO DO
AGRAVO, PARA, DE PRONTO, NEGAR SEGUIMENTO AO RECURSO ESPECIAL - IRRESIGNAO DA DEMANDADA. 1. possvel a deciso monocrtica denegatria de seguimento
proferida pelo relator nos casos de recurso manifestamente improcedente ou contrrio
jurisprudncia dominante do Tribunal, do STF ou de Tribunal Superior. Ademais, a interposio de agravo regimental para o colegiado permite a apreciao de todas as questes
suscitadas no reclamo, suprindo eventual violao do artigo 557, 1 -A, do CPC. 2. A anlise
dos fundamentos que ensejaram o reconhecimento do preenchimento dos requisitos autorizadores da concesso da tutela antecipada exige o reexame probatrio dos autos, invivel por
esta via especial, ante o bice do enunciado da Smula 7 desta Corte. 3. Segundo orientao
jurisprudencial adotada por esta Corte, possvel a fixao, pelo Tribunal a quo, de multa
diria por descumprimento de deciso judicial que obsta a inscrio do nome da devedora em
cadastro restritivo de crdito, ainda que veiculada em ao revisional. 4. Agravo regimental
desprovido. ..EMEN: (AGARESP 201402034600, MARCO BUZZI, STJ - QUARTA TURMA,
DJE DATA:17/11/2014 ..DTPB:.). (Grifo nosso)
PROCESSUAL CIVIL E ADMINISTRATIVO. AO CIVIL PBLICA. IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA. AGRAVO DE INSTRUMENTO. RECEBIMENTO DA AO. ART. 557 DO CPC.
POSSIBILIDADE. VIOLAO DO ART. 535 DO CPC NO CARACTERIZADA. TIPIFICAO
DOS ATOS. INDCIOS DE PRTICAS DE ATOS MPROBOS. IN DUBIO PRO SOCIETATE.
1. Possvel o julgamento monocrtico do recurso especial nas hipteses em que a deciso
recorrida estiver em manifesto confronto com smula ou com jurisprudncia dominante
do Supremo Tribunal Federal, ou de Tribunal Superior. 2. No h cerceamento de defesa no
julgamento monocrtico do recurso especial, pois a interposio de agravo regimental possibilita o exame da controvrsia pelo rgo colegiado, em estrita obedincia ao princpio do
contraditrio, da ampla defesa e do devido processo legal. Precedente. 3. No ocorre ofensa
ao art. 535, I e II, do CPC, se o Tribunal de origem decide, fundamentadamente, as questes
essenciais ao julgamento da lide. 4. Em ao civil pblica por ato de improbidade, basta que
o autor faa uma descrio genrica dos fatos e imputaes dos rus, sem necessidade de
descrever em mincias os comportamentos e as sanes devidas a cada agente. 5. Para fins
do juzo preliminar de admissibilidade, previsto no art. 17, 7 , 8 e 9 , da Lei 8.429/1992,
suficiente a demonstrao de indcios razoveis de prtica de atos de improbidade e autoria,
para que se determine o processamento da ao, em obedincia ao princpio do in dubio pro
societate, a fim de possibilitar o maior resguardo do interesse pblico. Precedentes. 6. Agravo
regimental no provido. ..EMEN: (AGARESP 201200072779, ELIANA CALMON, STJ - SEGUNDA TURMA, DJE DATA:17/09/2013 ..DTPB:.).
TRIBUTRIO. PROCESSUAL CIVIL. AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO REGIMENTAL
NO RECURSO ESPECIAL. AGRAVO DO ART. 557, 1 , DO CPC. DESNECESSIDADE DE
INTIMAO DA PARTE ADVERSA PARA CONTRA-ARRAZOAR. PRECEDENTES DO STJ.
VIOLAO AO ART. 535 DO CPC. INEXISTNCIA. DECADNCIA. MATRIA DE ORDEM
PBLICA. NECESSIDADE DE PREQUESTIONAMENTO. CONTRIBUIES PREVIDENCIRIAS. NUS DO RECOLHIMENTO. CONTRATAO DE MO DE OBRA TERCEIRIZADA.
RESPONSABILIDADE PESSOAL, DIRETA E EXCLUSIVA DA EMPRESA TOMADORA DO
SERVIO. PRECEDENTE JULGADO PELA SISTEMTICA DO ART. 543-C DO CPC. AGRAVO
NO PROVIDO. 1. No h previso legal ou regimental que obrigue o relator a intimar a parte
agravada para apresentar contrarrazes quando, interposto o agravo previsto no art. 557, 1 ,
do CPC, sobrevm a reconsiderao do seu pronunciamento anterior. Ademais, a possibilidade
de reapreciao do recurso pelo respectivo rgo colegiado neutraliza plenamente eventual
alegao de ofensa aos princpios do contraditrio e da ampla defesa. Precedentes de todas
as Turmas do Superior Tribunal de Justia. 2. As matrias de ordem pblica, categoria ju-

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rdica na qual se insere a decadncia, no esto a salvo da exigncia do prequestionamento,


conforme pacfica jurisprudncia desta Corte. 3. No h falar em maltrato ao art. 535 do CPC
quando o Tribunal de origem dirime a lide de forma clara e suficiente, no obstante de modo
contrrio s pretenses da embargante. 4. Segundo entendimento sedimentado por julgamento
de recurso especial representativo de controvrsia repetitiva, A partir da vigncia do art. 31
da Lei 8.212/91, com a redao dada pela Lei 9.711/98, a empresa contratante responsvel,
com exclusividade, pelo recolhimento da contribuio previdenciria por ela retida do valor
bruto da nota fiscal ou fatura de prestao de servios, afastada, em relao ao montante
retido, a responsabilidade supletiva da empresa prestadora, cedente de mo-de-obra (REsp
1.131.047/MA, Primeira Seo, Rel. Min. TEORI ALBINO ZAVASCKI, DJe 2/12/10). 5. Agravo
regimental no provido. ..EMEN: (AARESP 200500143428, ARNALDO ESTEVES LIMA,
STJ - PRIMEIRA TURMA, DJE DATA:25/10/2012 ..DTPB:.). (Grifo nosso)

No mais, todos os argumentos aduzidos pela ora agravante, em suas razes recursais, j
foram apreciados por ocasio do julgamento monocrtico, motivo pelo qual adoto seus fundamentos para julgar o presente recurso.
Por conseguinte, transcrevo a deciso recorrida em sua totalidade e adoto seus fundamentos quanto a ambos os recursos interpostos, in verbis:
Vistos, etc.
Descrio ftica: trata-se de ao ordinria ajuizada por JNIOR AMORIM FOGAA em
face da UNIO FEDERAL, cujos pedidos se resumem reintegrao para fins de tratamento
mdico-hospitalar, reforma ex officio e indenizao por danos materiais e morais, em
decorrncia de acidente sofrido em exerccio militar e consequente desligamento ilegal das
fileiras do Exrcito Brasileiro no ano de 2006. s fls. 60/61, o MM. Juzo a quo indeferiu
o pedido de antecipao dos efeitos da tutela jurisdicional, consistente na reintegrao na
condio de agregado/adido para tratamento mdico.
Sentena: o MM. Juzo de Primeiro Grau julgou parcialmente procedentes os pedidos inicias,
determinando Unio Federal que proceda reforma ex officio do autor com proventos
correspondentes ao posto que ocupava na ativa, sem prejuzo de valores devidos desde seu
desligamento ilegal. Ademais, rejeitou os pleitos indenizatrios. Por fim, antecipou a tutela
jurisdicional para determinar a imediata reintegrao do autor na condio de adido/agregado,
a fim de receber tratamento mdico-ambulatorial e proventos devidos.
Apelao/Reexame necessrio: o autor alega, em breve sntese, que: (i) faz jus ao recebimento
de soldo correspondente ao grau imediatamente superior ao que ocupava na ativa, devido a
sua invalidez; (ii) a indenizao por danos morais lhe devida, na medida em que estes no
precisam estar demonstrados, para serem devidos; (iii) a ilegalidade do licenciamento foi causa
para que sua honra fosse atingida; (iv) os honorrios advocatcios arbitrados nos termos do
artigo 20, 4 , do Cdigo de Processo Civil so irrisrios, desrespeitando-se a regra mnima
de 10% (dez por cento) presente no antecedente 3 .
Apelao da Unio: sustenta-se, resumidamente, que: (i) o ato de desincorporao foi legal,
porquanto, em inspeo de sade, se constatou tratar-se de Incapaz B-2; (ii) a desincorporao de militar classificado como Incapaz B-2 est prevista no artigo 140, n 6 c.c. 6,
do Decreto n 57.654/66; (iii) essa categoria de incapacidade particular, pois vislumbra
recuperao apenas no longo prazo, vide o artigo 52, n 3, do aludido decreto; (iv) no h
base para a reforma ex officio, j que em nenhum momento ele foi considerado incapaz definitivamente; (v) a parte da sentena que determinou antecipao de tutela carece de adequada
fundamentao, razo por que nula; (vi) esta apelao deve ser recebida integralmente no
efeito suspensivo; (vii) tendo havido sucumbncia recproca, deve-se aplicar o disposto no
artigo 21, caput, do Cdigo de Processo Civil.

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Com contrarrazes.
o relatrio.
Decido.
O feito comporta julgamento monocrtico, nos termos do artigo 557, caput e 1 -A, do Cdigo
de Processo Civil, porquanto a matria foi amplamente discutida no mbito da jurisprudncia
ptria.
I - Da reforma ex officio
Inicialmente, como tanto o autor quanto a Unio Federal se insurgem contra a classificao
dada ao estado de sade daquele na sentena recorrida - se invlido ou se to somente Incapaz
B-2 -, passo a analisar essa controvrsia em especfico, para depois analisar, separadamente,
cada recurso.
Em sindicncia realizada pela Organizao Militar a que estava vinculado, concluiu-se que o
acidente sofrido pelo autor se deu em exerccio militar de rotina, sem que tenha sido resultado
de transgresso disciplinar, imprudncia ou desdia (fl. 130). Dessa forma, eventual reforma
ex officio dever ser enquadrada nos termos do artigo 108, III, da Lei n 6.880/80.
Basta, pois, determinar se se trata de invalidez ou de incapacidade B-2, uma vez que, para o
MM. Juzo a quo, ficou configurada a incapacidade definitiva para as atividades militares,
conforme o artigo 52, n 4, do Decreto n 57.654/66. Para tanto, imprescindvel uma anlise
acurada do contexto ftico-probatrio, principalmente o laudo pericial (fls. 230/233).
Aos quesitos elaborado pelo MM. Juzo, respondeu assim o expert, in verbis:
1) O autor, poca de seu desligamento do servio militar, era incapaz?
Sim.
2) Caso positiva a resposta n 1, a incapacidade dizia respeito ao servio militar apenas, ou
para todo e qualquer trabalho civil?
Incapacidade parcial, ou seja, diz respeito apenas ao servio militar e atividades afins.
3) Caso positiva a resposta n 1, a incapacidade era temporria ou definitiva?
Incapacidade parcial temporria.
4) Ainda caso positiva a resposta n 1, a incapacidade do autor possui nexo de causalidade
com o servio militar por ele prestado?
Sim.
De todas essas respostas, fica consignado que o autor, poca de seu desligamento do Exrcito
Brasileiro, era incapaz to somente para a vida na caserna, embora a incapacidade tenha sido
considerada temporria.
Dos muitos quesitos apresentados pelo autor, vale destacar estes, in verbis:
d) H relao de causa e efeito (nexo causal) entre leso atual e as atividades militares exercidas pelo autor?
Sim.
(...)
f) Na medicina contempornea, existe algum tipo de interveno cirrgica ou tratamento
fisioterpico que coloque o autor nas mesmas condies fsicas naturais (100%), como era
antes do acidente?
No.
g) Ento o dano permanente?
Sim.. (Grifo nosso)
As respostas a esses quesitos so de fundamental importncia para o julgamento desta demanda. No obstante o perito haver afirmado, nos quesitos apresentados pelo MM. Juzo, que,
poca do desligamento, a incapacidade era temporria, o crucial que, quando se realizou a
percia, ele foi taxativo ao afirmar que os danos so, atualmente, permanentes e irreversveis.
Ora, esse diagnstico incompatvel com a tese defendida pela Unio Federal, de que a leso
do autor plenamente recupervel no longo prazo (Incapaz B-2). No o . Os danos causados
a ele no podem ser desfeitos. Fica configurado, pois, o carter perene de seu quadro clnico,
em perfeita consonncia com o advrbio definitivamente, presente no inciso II do artigo

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106 da Lei n 6.880/80.


Falta determinar se o quadro dele de incapacidade.
Nesse sentido, os quesitos de letras i a k descrevem uma srie de atividades fsicas prprias
de um integrante das Foras Armadas. A todas as perguntas que os finalizam - O autor est
em condies de sade para praticar tais exerccios fsicos (militares)? - as respostas so
unssonas e diretas: No.
Consequentemente, verifico que o autor , de fato, incapaz definitivamente para a carreira
militar, porquanto no dispe de condies fsicas necessrias para desempenhar atividades
bsicas. Est, pois, de acordo com o que preceitua o artigo 52, n 4, do Decreto n 57.654/66.
Por fim, no que se refere hipottica invalidez do autor, o perito foi novamente taxativo ao
rejeitar a ideia de que ele estaria incapacitado de trabalhar no meio civil, in verbis:
h) Esta leso em servio causou uma reduo da fora do autor? Ele pode ombrear um saco
de cimento, por exemplo?
No. Sim.
(...)
o) A leso no joelho do autor comprometeu tal capacidade laborativa do inspecionado?
No.
p) Ento pode ser dito que existe impossibilidade fsica para prover seu prprio sustento e dos
seus dependentes, no meio civil, podendo ser considerado invlido para sua profisso anterior?
No.
Diante das respostas taxativas a perguntas assaz diretas, verifico que o autor no est invlido,
porque tem condies fsicas de realizar trabalhos que no exijam esforos fsicos.
Por conseguinte, o MM. Juzo sentenciante agiu com acerto, ao considerar o autor incapaz
definitivamente para as atividades militares. Em decorrncia disso, ele faz jus reforma
ex officio nos termos dos artigos 104, II, 106, II e 108, III, todos do Estatuto dos Militares.
Como no se trata de invlido - como restou suficientemente demonstrado - o autor no faz
jus ao recebimento de valores correspondentes ao grau hierrquico imediato (artigo 110, 1 ).
A jurisprudncia ptria consolidou o entendimento de que, em se tratando de militar incapaz
definitivamente em decorrncia de acidente sofrido em servio, a reforma ex officio, com
remunerao correspondente ao grau que ocupava na ativa, a medida a ser tomada.
entendimento do Superior Tribunal de Justia, in verbis:
AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO EM RECURSO ESPECIAL. ADMINISTRATIVO.
MILITAR TEMPORRIO. INCAPACIDADE DEFINITIVA PARA O SERVIO ATIVO DAS
FORAS ARMADAS. RELAO DE CAUSA E EFEITO A CONDIES INERENTES AO
SERVIO. REINTEGRAO E REFORMA. POSSIBILIDADE. ARTS. 106, II, E 108, IV, DA
LEI 6.880/80. COMPROVAO DA INCAPACIDADE DEFINITIVA PARA AS ATIVIDADES
MILITARES, MEDIANTE LAUDO TCNICO HBIL. IMPOSSIBILIDADE DE REVISO,
EM SEDE DE RECURSO ESPECIAL. SMULA 7/STJ. I. A jurisprudncia do STJ reconhece
que o militar temporrio ou de carreira que se torna definitivamente incapacitado para o
servio ativo das Foras Armadas, em decorrncia das causas previstas nos incisos I a IV
do art. 108 da Lei 6.880/80 - que contemplam hipteses com relao de causa e efeito com
as atividades militares -, faz jus reforma, com soldo correspondente ao que recebia na
ativa, independentemente de seu tempo de servio, conforme determina o art. 109 da Lei
6.880/80. II. Hiptese em que o autor, ora agravado, provou que, em decorrncia da atividade
militar, est incapaz definitivamente para o servio ativo das foras armadas, fazendo jus,
pois, reforma, nos termos dos arts. 106, II, e 108, IV, da Lei 6.880/80, com soldo correspondente ao que recebia na ativa. Precedentes do STJ. III. Consoante a jurisprudncia do
STJ, o Militar, temporrio ou de carreira, que se torna definitivamente incapacitado para o
servio ativo das Foras Armadas em decorrncia das causas elencadas nos incisos I a V do
art. 108 da Lei n 6.880/80, faz jus reforma, independentemente de seu tempo de servio,
conforme determina o art. 109 do Estatuto Militar. A incapacidade total e definitiva para
qualquer trabalho somente exigida do temporrio quando o acidente ou doena, molstia

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ou enfermidade, no tenha relao de causa e efeito com o servio (art. 108, VI, da Lei n
6.880/80), hiptese diversa dos autos, em que reconhecido o nexo de causalidade entre o
acidente ocorrido e a doena que acomete o militar. REsp 1328915/RS, Rel. Ministro MAURO
CAMPBELL MARQUES, SEGUNDA TURMA, julgado em 04/4/2013, DJe 10/4/2013 (STJ,
AgRg no AREsp 498.944/RS, Rel. Ministro HUMBERTO MARTINS, SEGUNDA TURMA,
DJe de 27/06/2014). IV. Tendo o Tribunal de origem, com base na apreciao do conjunto
probatrio dos autos, notadamente da prova pericial, reconhecido a incapacidade definitiva do
militar para o servio castrense, infirmar tal concluso medida vedada, na via do Recurso
Especial, a teor da Smula 7 do STJ. V. Agravo Regimental improvido. ..EMEN: (AGARESP
201400918820, ASSUSETE MAGALHES, STJ - SEGUNDA TURMA, DJE DATA:16/09/2014
..DTPB:.). (Grifo nosso)
ADMINISTRATIVO. MILITAR TEMPORRIO. ACIDENTE EM SERVIO. INCAPACIDADE
PARA O SERVIO CASTRENSE. REFORMA EX OFICIO. MESMO GRAU HIERRQUICO.
POSSIBILIDADE. JUROS MORATRIOS. DIREITO INTERTEMPORAL. PRINCPIO DO
TEMPUS REGIT ACTUM. ARTIGO 1 -F DA LEI N 9.494/97. MP 2.180-35/2001. LEI N
11.960/09. APLICAO AOS PROCESSOS EM CURSO. 1. Discute-se o ato de reforma de
militar temporrio no grau superior hierrquico ao que ocupava na ativa, em decorrncia de
leso na mo esquerda causada pelo disparo acidental em sua arma de fogo durante perodo
do servio militar. 2. defeso reapreciar a interpretao do acrdo recorrido, com base nas
provas produzidas no processo, segundo o teor da Smula 07/STJ. Por isso, mostra-se invivel
aferir a capacidade do recorrido para o servio, mantendo-se a alegada deficincia do militar
para o exerccio de suas atividades laborais. 3. A jurisprudncia deste Tribunal reconhece
que o militar, ainda que temporrio, declarado incapaz para o servio militar, tem direito
reforma ex officio no mesmo grau hierrquico que ocupava na ativa, por fora do que
dispem os arts. 106, II e 108, III, c/c o art. 109 da Lei n 6.880/80. Precedentes. 4. O art.
1 -F da Lei 9.494/97, modificada pela Medida Provisria 2.180-35/2001 e, posteriormente
pelo artigo 5 da Lei n 11.960/09, tem natureza instrumental, devendo ser aplicado aos processos em tramitao. Precedente sob o rito do artigo 543-C, REsp 1.205.946/SP, Rel. Min.
Benedito Gonalves. 5. Recurso especial conhecido em parte e provido em parte. ..EMEN:
(RESP 201001385475, CASTRO MEIRA, STJ - SEGUNDA TURMA, DJE DATA:16/02/2012
..DTPB:.). (Grifo nosso)
No mesmo sentido, vem decidindo este Tribunal Regional Federal, in verbis:
AGRAVO LEGAL. ART. 557. MILITAR TEMPORRIO. INCAPACIDADE. ACIDENTE EM
SERVIO MILITAR. AGRAVO LEGAL A QUE SE NEGA PROVIMENTO. Comprovado que
o autor apresenta leso fsica definitiva decorrente de acidente sofrido durante a prestao
do servio militar. O servidor militar considerado invlido, definitivamente, para o servio
do Exrcito em decorrncia de acidente ocorrido em servio faz jus reforma, nos termos
dos artigos 106, II; 108, III; e 109 do Estatuto dos Militares. A lei no exige, para a reforma do militar acidentado em servio, a caracterizao da incapacidade total e permanente
para toda e qualquer atividade laboral. Agravo legal a que se nega provimento. (APELREEX
00016740220064036105, DESEMBARGADOR FEDERAL JOS LUNARDELLI, TRF3 - PRIMEIRA TURMA, e-DJF3 Judicial 1 DATA:22/10/2013 ..FONTE_REPUBLICACAO:.).
ADMINISTRATIVO E PROCESSUAL CIVIL. AGRAVO. ART. 557 DO CDIGO DE PROCESSO
CIVIL. APLICABILIDADE. MILITAR TEMPORRIO. ACIDENTE EM SERVIO. DIREITO
REFORMA RECONHECIDO. DANO MORAL. ALEGAO NO CONHECIDA, ANTE A
OCORRNCIA DE PRECLUSO. RETROAO DO PEDIDO DE REFORMA DATA DO
EVENTO DANOSO. IMPOSSIBILIDADE, EM RAZO DA PRECLUSO. DECLARAO
DE TEMPO DE SERVIO. INOVAO RECURSAL. AGRAVO DA UNIO DESPROVIDO E
AGRAVO DO AUTOR CONHECIDO, EM PARTE, E NO PROVIDO. 1. Para a aplicao do
disposto no art. 557 do CPC no h necessidade de a jurisprudncia dos Tribunais ser unnime ou de existir smula dos Tribunais Superiores a respeito do tema. Ademais, o recurso
pode ser manifestamente improcedente ou inadmissvel mesmo sem estar em confronto com

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smula ou jurisprudncia dominante. Precedentes do STJ. 2. No deve ser conhecido o agravo


do autor na parte em que postula a condenao da r ao pagamento de indenizao por danos morais, tendo em vista que no houve interposio de recurso em face da sentena que
afastou tal pretenso, no sendo dado parte reacender discusso em torno de matria a cujo
respeito se operou a precluso. 3. Encontra-se preclusa a pretenso autoral de fazer retroagir
a reforma data do evento danoso, vez que o autor no apelou da sentena que reconheceu
o direito apenas a contar da data do ajuizamento da ao. 4. No merece ser conhecido o
pleito de declarao, como tempo de servio militar, do perodo em que o autor permaneceu
ilegalmente licenciado, haja vista que tal pretenso no consta da inicial, constituindo, pois,
inovao recursal. 5. Restando comprovada nos autos a incapacidade do autor para a atividade militar, em razo de acidente sofrido no deslocamento para o servio, faz ele jus
reforma ex officio, com fulcro no art. 106, II, c/c art. 108, III e art. 109 da Lei n 6.880/80.
6. Os fundamentos trazidos pelos agravantes no se mostram suficientes a ensejar a reforma da deciso agravada. 7. Agravo da Unio no provido e agravo do autor conhecido, em
parte, e no provido. (APELREEX 00111275020034036000, DESEMBARGADOR FEDERAL
NELTON DOS SANTOS, TRF3 - SEGUNDA TURMA, e-DJF3 Judicial 1 DATA:17/10/2013
..FONTE_REPUBLICACAO:.). (Grifo nosso)
PROCESSUAL CIVIL - SERVIDOR MILITAR - AGRAVO DE INSTRUMENTO CONTRA A
DECISO QUE DETERMINOU A REINTEGRAO DO MILITAR NO POSTO ANTERIORMENTE OCUPADO - INCAPACIDADE - DECRETO-LEI N 57.654/66 - RECURSO IMPROVIDO. - No incidem ao caso as vedaes antecipao de tutela em desfavor do ente pblico,
pois no se trata de hiptese de reclassificao ou equiparao de servidores pblicos, ou de
concesso, ou de extenso de vantagens, ou mesmo de pagamentos de vencimentos, ou vantagens pecunirias; com efeito, no se est concedendo aumento nem estendendo vantagem
a servidor pblico, mas apenas restaurando uma situao anterior. Precedentes do Superior
Tribunal de Justia. - Consta da deciso agravada que o autor desenvolveu molstia incapacitante, sendo desincorporado a partir de 30 de outubro de 2010, com fundamento no item
6, 6 , do artigo 140 do Regulamento da Lei do Servio Militar (Decreto-Lei n 57.654/66).
- Os militares esto sujeitos a regime jurdico prprio, conforme estabelecido pelo Estatuto
dos Militares - Lei n 6.880/80. A mencionada legislao prev a possibilidade de reforma
do militar da ativa, nos casos de acidente em servio, sempre que verificada incapacidade
definitiva total e permanente (art. 108, inciso III c/c art. 110, 1 , ambos do Estatuto dos
Militares). - Dispe a Lei n 6.880/80, ainda, que o militar ser agregado quando julgado
incapaz temporariamente aps um ano contnuo de tratamento ou quando julgado incapaz
definitivamente durante o processo de reforma (art. 82, inciso I e V), ficado adido, para
efeitos de remunerao organizao militar (art. 85). - Os casos de agregao, bem como
os de reforma, ambos previstos no Estatuto dos Militares, referem-se incapacidade total
para o servio militar. Mesmo o militar temporrio, enquanto no licenciado, faz jus aos
direitos inerentes atividade militar, mormente aqueles que asseguram amparo em razo de
acidentes em servio. Inteligncia do artigo 3 do Estatuto dos Militares. - O d. juiz da causa
mencionou na interlocutria que diante da prova documental acostada aos autos, tenho como
possvel e necessria a reincorporao do autor s fileiras do Exrcito, com a consequente
submisso a tratamento mdico a ser dispensado pela Organizao Militar. - Sucede que a
agravante no colacionou ao instrumento cpias de documentos que serviram de suporte
deciso recorrida neste aspecto, pelo que inexistem elementos suficientes para infirmar os
fundamentos da deciso recorrida. - Agravo de instrumento a que se nega provimento. (AI
00018911720124030000, JUIZ CONVOCADO PAULO DOMINGUES, TRF3 - PRIMEIRA
TURMA, e-DJF3 Judicial 1 DATA:14/12/2012 ..FONTE_REPUBLICACAO:.).
Por essas razes, a deciso a respeito da reforma do autor no merece reparos.
II - Da apelao do autor/Do Reexame necessrio
Apesar da ilegalidade do ato administrativo que resultou na desincorporao do ora apelante
das fileiras do Exrcito Brasileiro, no vislumbro motivos ensejadores da responsabilizao

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da Unio Federal por danos materiais e morais. Em verdade, simplesmente no h ato - tanto
comissivo quanto omissivo - atribuvel Administrao Pblica ou a qualquer agente estatal
que tenha, por consequncia, causado a enfermidade do apelante, ou a tenha agravado. Dessa
forma, no havendo ato, inexiste nexo causal com a leso sofrida.
Nesse sentido, a jurisprudncia deste Tribunal, in verbis:
CONSTITUCIONAL E ADMINISTRATIVO: MILITAR. TREINAMENTO FSICO. MAL
SBITO. MORTE. DANO MORAL. AUSNCIA DE COMPROVAO. RESPONSABILIDADE
OBJETIVA. INEXISTNCIA. I - No mbito da responsabilizao civil indenizvel, necessria a configurao de um dano, decorrente de uma conduta ilcita, onde se apure o nexo
de causalidade entre esta e aquele. Excetuadas as hipteses em que o dano moral se prova
por si mesmo, no basta mera alegao para restar comprovada a sua ocorrncia. Apesar de
no ser possvel a prova direta do dano moral, os fatos e os reflexos dele decorrentes devem
ser comprovados, aptos a atingir a esfera subjetiva da vtima, causando-lhe dor e sofrimento,
a justificar a indenizao pleiteada. II - Relativamente ao dano experimento em virtude de
morte decorrente de mal sbito no mbito do aquartelamento, de ser verificada se houve a
responsabilidade civil do Estado, decorrente da teoria da responsabilidade objetiva, fundada
no risco administrativo (artigo 37, 6 , da Constituio Federal). Pela teoria do risco administrativo, a responsabilidade da Unio Federal prescinde da comprovao de dolo ou culpa
na conduta do seu agente, admitindo-se, no entanto, a demonstrao de causas excludentes
da responsabilidade, como o caso fortuito, a fora maior e a culpa exclusiva da vtima ou
de terceiro. No caso em apreciao, conforme amplamente comprovado pelos documentos
juntados, o evento danoso est caracterizado pela morte do autor em conseqncia dos
exerccios de flexo de brao na barra fixa na pista de treinamento em circuito, nas dependncias do 5 Batalho de Infantaria Leve, por ordem de seu superior hierrquico. III - Seja
no preparo para mobilizao seja no treinamento dirio, o militar convive com risco de leses
fsicas e de morte, dadas as peculiaridades da atividade desenvolvida, de forma que o filho dos
autores tambm esteve sujeito a qualquer desses infortnios. Da leitura da cpia dos documentos juntados, em nenhum momento se consegue vislumbrar a ocorrncia de ordem dos
seus superiores que fosse determinante produo do resultado bito. Neste cenrio, no se
pode atribuir o resultado seno ao caso fortuito, vez que o militar falecido, repita-se, tinha
a obrigao de participar do treinamento fsico. IV - O fato de o evento que culminou com
a morte ter sido realizado durante o perodo de prestao do servio militar, por si s, no
caracteriza responsabilidade do Estado a justificar o pagamento de verbas indenizatrias, bem
assim a penso mensal, uma vez que no restou comprovada a ao ou omisso da entidade
estatal e de seus prepostos. V - No h dvida de que o ocorrido, ainda que tenha se dado
nas dependncias do aquartelamento, no se dera por culpa da administrao militar, no
se verificando, nesse caso, ao ou omisso do Estado em relao ao evento que culminou
com o evento morte. No prospera, bem por isso, a alegao de que, se a vtima no tivesse
sido submetida a exerccios extenuantes a morte no teria ocorrido. Tambm no se sustenta
a alegao de cerceamento de defesa pelo indeferimento da prova testemunhal e pela ausncia dos exames complementares retratados no laudo necroscpico. VI - Apelao improvida.
(AC 00009578220054036118, JUIZ CONVOCADO LEONEL FERREIRA, TRF3 - SEGUNDA
TURMA, e-DJF3 Judicial 1 DATA:05/12/2013 ..FONTE_REPUBLICACAO:.). (Grifo nosso)
DIREITO PROCESSUAL CIVIL, CONSTITUCIONAL E ADMINISTRATIVO. AO DE INDENIZAO. UNIO. RESPONSABILIDADE OBJETIVA. DANOS MATERIAIS E MORAIS.
ART. 37, 6 , DA CONSTITUIO FEDERAL. MORTE DE SOLDADO. SERVIO MILITAR.
AUSNCIA DE DEMONSTRAO DE NEXO DE CAUSALIDADE. DENUNCIAO DA LIDE.
IMPOSSIBILIDADE. SUCUMBNCIA. SENTENA CONFIRMADA. 1. Caso em que os autores
postulam ressarcimento dos danos materiais e morais sofridos devido ao falecimento do filho,
aps a prestao de servio militar, como soldado, no 12 Grupo de Artilharia de Campanha
(GAC) - Grupo Baro de Jundiahy, em que se constatou que o mesmo fazia uso de anabolizantes. 2. Para aferir a responsabilidade do Estado e o consequente reconhecimento do direito

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Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

indenizao pelos prejuzos causados, necessrio que se prove o dano sofrido e o nexo
de causalidade entre a omisso/conduta atribuveis ao Poder Pblico, ou aos que agem em
seu nome, por delegao. 3. No caso dos autos, incontroverso que o falecimento do militar
ocasionou prejuzos aos genitores, porm, os documentos anexos inicial e contestao, bem
como os testemunhos prestados no demonstram que a medicao aplicada na enfermaria
do Exrcito deu causa sua morte. 4. Conforme consta dos depoimentos de Willian Soares dos Santos, Evandro Rodrigues, Osmar Dionsio Rodrigues e Marco Antnio da Silva,
restou confirmado que o prprio Emerson tomava anabolizantes, e que o fazia depois do
expediente. 5. No existe prova nos autos de que a infeco generalizada, a causa da morte
de Emerson, seja uma decorrncia lgica da aplicao de injeo de Voltaren na enfermaria
do Exrcito. Pelos documentos e pronturios juntados com a inicial, em nenhum momento
Emerson comunicou aos mdicos, seja do Exrcito, seja do Hospital So Vicente, que vinha
injetando anabolizante e que assim tinha feito na vspera da aplicao da injeo de Voltaren.
6. Como se observa, no restou comprovado o nexo causal entre o dano sofrido e a conduta da
Administrao, no sendo assim devida a indenizao tal como postulada na inicial. 7. Sobre
a denunciao da lide, encontra-se firme e consolidada a jurisprudncia no sentido de que
invivel quando nela se objetive discutir responsabilidade de natureza distinta daquela versada
na ao originria, envolvendo o autor e o ru-denunciante, inserindo, assim, fundamentao
nova e especfica, cuja abordagem certamente prejudicaria o regular andamento da ao indenizatria proposta pelo autor em face do ru, da emergindo responsabilidade da Unio,
no importando a verberada natureza da deciso, ante o princpio da causalidade. 8. A verba
honorria de R$ 2.000,00 (dois mil reais) no ilegal, nem excessiva, diante dos critrios
do artigo 20, 4 , do Cdigo de Processo Civil, considerando os critrios de equidade, grau
de zelo do profissional; lugar de prestao do servio; natureza e importncia da causa, trabalho realizado pelo advogado e tempo exigido para o seu servio. 9. Apelaes desprovidas.
(AC 00134769420064036105, JUIZ CONVOCADO ROBERTO JEUKEN, TRF3 - TERCEIRA
TURMA, e-DJF3 Judicial 1 DATA:22/02/2013 ..FONTE_REPUBLICACAO:.). (Grifo nosso)
DIREITO PROCESSUAL CIVIL, CONSTITUCIONAL E ADMINISTRATIVO. AO DE INDENIZAO. UNIO. RESPONSABILIDADE OBJETIVA. DANOS MATERIAIS E MORAIS. ART.
37, 6 , DA CONSTITUIO FEDERAL. DOENA. HEPATITE B. APS INCORPORAO
AO SERVIO MILITAR. AUSNCIA DE DEMONSTRAO DE NEXO DE CAUSALIDADE.
SENTENA CONFIRMADA. 1. Caso em que a autora postulou ressarcimento dos danos materiais e morais sofridos devido ao falecimento do filho, aps a prestao de servio militar,
como soldado, na Fora Area Brasileira, em que se constatou que o mesmo era portador do
vrus da Hepatite B. 2. Para aferir a responsabilidade do Estado e o consequente reconhecimento do direito indenizao pelos prejuzos causados, necessrio que se prove o dano
sofrido e o nexo de causalidade entre a omisso/conduta atribuveis ao Poder Pblico, ou aos
que agem em seu nome, por delegao. 3. Embora incontroverso que o falecimento do militar
ocasionou prejuzos genitora, o conjunto probatrio no demonstra que o exerccio da atividade militar deu causa morte do servidor. 4. Ainda que, quando do ingresso do filho da
requerente na carreira militar no possusse sintomas da doena, segundo o laudo pericial,
a infeco pelo vrus da hepatite B pode manter-se sem manifestaes clnicas por longos
perodos. 5. Nem se alegue negligncia e impercia na realizao dos exames de aptido, visto
que esses testes possuem o escopo de averiguar se o candidato est em boas condies de
sade para prestar o servio militar, que exige demasiado esforo fsico. 6. Conforme laudo
pericial a realizao de esforos fsicos, per si, no fator determinante para a evoluo da
infeco pelo vrus da hepatite B. 7. Conquanto provados os danos sofridos pela autora, do
conjunto probatrio no foi possvel concluir que os servios prestados tenha sido a causa
especfica do bito,ou seja, no demonstra que o exerccio na funo de soldado tenha nexo
causal com a morte do filho da autora. 8. No atestada a existncia de nexo de causalidade
entre a conduta/omisso da requerida e os prejuzos sofridos pela requerente, resta indevida
indenizao. 9. Precedentes. (AC 00021942520024036000, DESEMBARGADOR FEDERAL

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CARLOS MUTA, TRF3 - TERCEIRA TURMA, e-DJF3 Judicial 1 DATA:14/12/2012 ..FONTE_REPUBLICACAO:.). (Grifo nosso)
Por conseguinte, estando ausente o nexo de causalidade entre o dano e ato atribuvel Administrao Pblica, afasta-se a responsabilidade desta por danos materiais e morais, nos
termos pretendidos pelo apelante.
Mesmo que esse no fosse o caso, o apelante no logrou demonstrar a ocorrncia dos danos
materiais e morais.
Quanto aos danos materiais, simplesmente no h elementos que demonstrem a ocorrncia
deles. Pelo contrrio, os elementos ftico-probatrios atestam que o procedimento cirrgico
e o tratamento foram realizados em instalaes prprias do Exrcito Brasileiro, a exemplo
dos documentos de fls. 41/42, 47/48, 51/57 e 99/114.
Com relao aos danos morais, conquanto seja difcil comprov-los - contrariamente aos
materiais -, indispensvel que se lhes faa alguma referncia no conjunto probatrio, alm
da simples argumentao. In casu, os meios de prova concentraram-se exclusivamente nas
circunstncias do acidente sofrido em servio, na extenso da leso sofrida e nas consequncias para o pedido de reforma. Aos pleitos indenizatrios, fez-se-lhes referncia to somente
nas peas assinadas pelos patronos do autor.
Nesse sentido, constato que a Administrao Pblica militar cumpriu com seu dever de prestar assistncia mdico-hospitalar a seus membros, conforme determina o artigo 50, IV, e,
da Lei n 6.880/80, o que mais um fator a afastar sua responsabilidade extracontratual.
A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia consagrou alguns casos em que o dano moral
presumido (in re ipsa), bastando, to somente, a demonstrao do ato atribuvel Administrao Pblica e do nexo causal. Como exemplo, menciona-se a hiptese de indenizao pedida
por genitores em razo da morte de filhos. Ante a gravidade desse evento, dispensa-se a prova
do sofrimento psicolgico, o qual considerado como um dado. Nesse sentido, in verbis:
PROCESSUAL CIVIL E ADMINISTRATIVO. RESPONSABILIDADE CIVIL DO ESTADO.
EMBARGOS DE DECLARAO. OFENSA AO ART. 535 DO CPC NO CONFIGURADA.
OMISSO. INEXISTNCIA. AUSNCIA DE PREQUESTIONAMENTO. SMULA 282/STF.
RESPONSABILIDADE OBJETIVA. FALECIMENTO DE MILITAR NO CUMPRIMENTO
DO SERVIO. DANOS MORAIS. CABIMENTO. COMPROVAO DE CULPA OU DOLO.
PRESCINDIBILIDADE. TEORIA DO RISCO ADMINISTRATIVO. JUROS MORATRIOS.
12% AO ANO A PARTIR DO CC/2002. MANUTENO DO ACRDO RECORRIDO. (...)
7. Em se tratando de responsabilidade objetiva do Estado, fundada no risco administrativo,
o direito dos autores indenizao prescinde da apreciao dos elementos subjetivos (dolo
ou culpa estatal), porquanto suposto vcio na manifestao da vontade teria lugar apenas em
ao de regresso, o que no se aplica no caso concreto. Precedentes do STJ. 8. A indenizao
por dano moral no um preo pelo padecimento da vtima ou de seu familiar, mas, sim,
uma compensao parcial pela dor injusta que lhe foi provocada, mecanismo que visa a minorar seu sofrimento, diante do drama psicolgico da perda a qual foi submetida. 9. No dano
moral por morte, a dor dos pais e filhos presumida, sendo desnecessria fundamentao
extensiva a respeito, cabendo ao ru fazer prova em sentido contrrio, como na hiptese de
distanciamento afetivo ou inimizade entre o falecido e aquele que postula indenizao. (...)
14. Recurso Especial no provido. ..EMEN: (RESP 200701448582, HERMAN BENJAMIN,
STJ - SEGUNDA TURMA, DJE DATA:27/08/2009 ..DTPB:.). (Grifo nosso)
Alm disso, presume-se a ocorrncia do dano moral em casos a envolver incluso indevida
em cadastro de inadimplentes, de responsabilidade bancria, de atraso de voo, de diploma
sem reconhecimento, de equvoco administrativo e de credibilidade desviada.
(http://stj.jus.br/portal_stj/publicacao/engine.wsp?tmp.area=398&tmp.texto=106255)
Obviamente, a hiptese destes autos no se coaduna com esse preceito jurisprudencial, mais
uma razo por que se deve rejeitar o pleito indenizatrio.
III - Da apelao da Unio Federal
No que se refere aos honorrios advocatcios, h razes para a reforma da sentena recorrida.

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Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

causa, foi-lhe dado o valor de R$ 380,00 (trezentos e oitenta reais), vide fl. 31. Ocorre que,
devido aos pedidos indenizatrios, se pediu que as verbas honorrias fossem fixadas em 20%
(vinte por cento) do valor da condenao. O MM. Juzo sentenciante houve por bem recorrer
ao disposto no artigo 20, 4 , do Cdigo de Processo Civil, diante da sucumbncia recproca,
e fixou-as em R$ 1.000,00 (mil reais).
Essa deciso relativa aos honorrios advocatcios no atentou para o contedo do artigo 21,
caput, do Cdigo de Processo Civil. Esse dispositivo legal estabelece que, na hiptese de
sucumbncia recproca, as custas e os honorrios advocatcios sero proporcional e reciprocamente compensados. Neste caso, tendo sido deferida a gratuidade de justia, esse comando
vale para os honorrios.
Por conseguinte, devido a essa reciprocidade, anulo a condenao imposta Unio Federal a
ttulo de honorrios advocatcios e determino que cada parte arque individualmente com as
verbas de seus respectivos patronos.
Nesse sentido, a jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia, corporificada na Smula
306, in verbis:
PROCESSUAL CIVIL. EMBARGOS DE DECLARAO CONTRA DECISO EM RECURSO
ESPECIAL. CARTER INFRINGENTE. RECEBIMENTO COMO AGRAVO REGIMENTAL.
ACRDO RECORRIDO. OMISSO E OBSCURIDADE. NO EXISTNCIA. AO REVISIONAL. CONTRATOS DE ABERTURA DE CRDITO EM CONTA CORRENTE E DE
EMPRSTIMO. JUROS REMUNERATRIOS. TERMO FINAL. HONORRIOS ADVOCATCIOS. COMPENSAO. ENUNCIADOS 296 E 306 DA SMULA DO STJ. 1. Os embargos
de declarao s se prestam a sanar obscuridade, omisso ou contradio porventura existentes no acrdo, no servindo rediscusso da matria j julgada no recurso. 2. Excluda a
comisso de permanncia, os juros remuneratrios, nos termos do enunciado 296 da Smula
do STJ, so devidos at o efetivo pagamento da dvida. 3. Havendo sucumbncia recproca,
o valor dos honorrios advocatcios dever ser compensado, a teor do disposto no verbete
sumular 306 do STJ. 4. Embargos de declarao recebidos como agravo regimental, a que
se nega provimento. ..EMEN: (EDRESP 200302209490, MARIA ISABEL GALLOTTI, STJ QUARTA TURMA, DJE DATA:09/05/2012 ..DTPB:.). (Grifo nosso)
AGRAVO REGIMENTAL - AGRAVO EM RECURSO ESPECIAL - SISTEMA FINANCEIRO
DA HABITAO - SFH. PRODUO DE PROVA PERICIAL - CRITRIO DE AMORTIZAO DO SALDO DEVEDOR - REPETIO EM DOBRO DO INDBITO - COMPENSAO
DE HONORRIOS ADVOCATCIOS. 1.- No configura cerceamento de defesa o julgamento
da causa, sem a produo de prova pericial, quando o Tribunal de origem entender substancialmente instrudo o feito, declarando a existncia de provas suficientes para seu convencimento. Incidncia da Smula 7 deste Superior Tribunal de Justia. 2.- A devoluo em dobro
dos valores pagos a maior pelo muturio cabvel apenas quando demonstrada m-f. 3.- O
Plano de Equivalncia Salarial - PES somente se aplica para o clculo das prestaes mensais a serem pagas pelo muturio, sendo incabvel a sua utilizao como ndice de correo
monetria do saldo devedor, o qual dever ser atualizado segundo o indexador pactuado, em
obedincia s regras do Sistema Financeiro de Habitao. 4.- possvel a utilizao da TR
na atualizao do saldo devedor de contrato vinculado ao Sistema Financeiro da Habitao,
ainda que firmado anteriormente ao advento da Lei 8.177/91, desde que pactuado o mesmo
ndice aplicvel caderneta de poupana. 5.- Nos termos da Smula 306/STJ : Os honorrios
advocatcios devem ser compensados quando houver sucumbncia recproca, assegurado o
direito autnomo do advogado execuo do saldo sem excluir a legitimidade da prpria
parte.. 6.- Agravo Regimental a que se nega provimento. ..EMEN: (AGARESP 201102248020,
SIDNEI BENETI, STJ - TERCEIRA TURMA, DJE DATA:02/05/2012 ..DTPB:.). (Grifo nosso)
Igualmente, a jurisprudncia deste Tribunal Regional Federal, in verbis:
PROCESSUAL CIVIL. PREVIDENCIRIO. AO RESCISRIA. EMBARGOS EXECUO. FAZENDA PBLICA. INAPLICABILIDADE DA MULTA PREVISTA NO ART. 475-J
DO CPC. HONORRIOS ADVOCATCIOS FIXADOS EM VALOR FIXO. ATUALIZAO

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Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

MONETRIA. INCIDNCIA DOS JUROS DE MORA. APLICAO DA LEI N 11.960/09.


SUCUMBNCIA RECPROCA. I - No cabvel a aplicao da multa prevista no art. 475-J
do CPC, uma vez que, por se tratar de execuo contra Fazenda Pblica, impe-se observar
rito especfico, previsto nos artigos 100 da Constituio da Repblica e 730 do CPC. II - Os
valores apurados, a ttulo de atualizao monetria, pelo embargante (ndice de atualizao:
1,046195671) e pelo exequente (ndice de atualizao: 1,0472406118), apresentam diferena
nfima (R$ 0,73), no se vislumbrando a aplicao de critrios distintos pelas partes. Dessa
forma, tomo como correto o valor indicado pela parte exequente (R$ 733,06 para setembro
de 2014). III - pacfico o entendimento no sentido de que, na execuo de honorrios advocatcios fixados em valor fixo, devem incidir juros moratrios. IV - Os juros de mora devem
ser aplicados de acordo com os critrios fixados no Manual de Orientao de Procedimentos
para os Clculos na Justia Federal, aprovado pela Resoluo 134/2010, do Conselho da Justia
Federal, observada a aplicao imediata da Lei 11.960/09, devendo prevalecer, neste ponto,
o clculo elaborado pelo embargante, que apontou a taxa de juros no importe de 4,5%. V Considerando que deve ser excluda a multa prevista no art. 475-J do CPC e aplicada taxa de
juros de 4,5%, o valor devido da presente execuo resulta em R$ 766,04 (setecentos e sessenta
e seis reais e quatro centavos) para setembro de 2014. VI - Ante a sucumbncia recproca,
cada uma das partes arcar com as despesas que efetuou, inclusive verba honorria de seus
respectivos patronos, nos termos do art. 21 do Cdigo de Processo Civil. VII - Embargos
execuo interpostos pelo INSS parcialmente procedentes. (EE 00307983120144030000,
DESEMBARGADOR FEDERAL SERGIO NASCIMENTO, TRF3 - TERCEIRA SEO, e-DJF3
Judicial 1 DATA:07/07/2015 ..FONTE_REPUBLICACAO:.). (Grifo nosso)
Posteriormente, no h razes para a irresignao da Unio Federal quanto deciso do MM.
Juzo a quo em haver concedido em favor do ora apelado antecipao de tutela, por que ele
foi reintegrado para fins de tratamento mdico.
Reintegr-lo pressupe preservar situao j existente, a qual foi rompida pela Administrao
Pblica, quando procedeu desincorporao. Alm disso, as verbas a serem recebidas pelo ora
apelado em decorrncia da reintegrao em sede de tutela antecipada tm evidente natureza
alimentar. No h, dessa forma, violao ao artigo 2 -B da Lei n 9.494/97, porquanto no
se trata de concesso ou extenso de vantagens a servidor pblico.
Ainda, a fundamentao da tutela antecipada verifica-se da motivao como um todo, sendo
despiciendo maiores elucubraes quanto necessidade da medida, razo por que no considero haver carncia de fundamentao.
Nesse sentido, jurisprudncia deste Tribunal, in verbis:
DIREITO PROCESSUAL CIVIL E ADMINISTRATIVO. PRELIMINAR DE NULIDADE DA
SENTENA EXTRA PETITA REJEITADA. INOCORRENCIA DE PRESCRIO, QUE NO
CORRE CONTRA O ABSOLUTAMENTE INCAPAZ. SERVIDOR PBLICO MILITAR TEMPORRIO. INCAPACIDADE DEFINITIVA PARA O TRABALHO EM VIRTUDE DE ESQUIZOFRENIA QUE SE MANIFESTOU DURANTE A PRESTAO DO SERVIO CASTRENSE
OBRIGATRIO. REFORMA COM PROVENTOS CALCULADOS COM BASE NO SOLDO DO
GRAU HIERRQUICO IMEDIATO. CABIMENTO DA TUTELA ANTECIPADA (NATUREZA
ALIMENTAR DO DIREITO VINDICADO). JUROS DE MORA A INCIDIR A PARTIR DA CITAO, NOS TERMOS DO ART. 1 -F DA LEI N 9.494/97, COM INCIDNCIA IMEDIATA
DA REDAO DA LEI N 11.960/09. COMPENSAO DOS HONORRIOS ADVOCATCIOS
DIANTE DA SUCUMBNCIA RECPROCA. 1. Preliminar de nulidade da sentena por suposto
julgamento extra petita rejeitada porque, em que pese a falta de tcnica, o autor pleiteou a
concesso de posto de carreira da reserva. Em outros termos, o autor pugnou pela concesso
da reforma que lhe foi concedida. 2. A prescrio no corre contra incapazes e o fato de a
incapacidade s ter sido reconhecida por meio de deciso judicial em 15.08.1994, quando foi
decretada a interdio do apelado, no altera o entendimento adotado, pois a prova dos autos
evidencia a incapacidade desde o tempo em que o autor prestava o Servio Militar obrigatrio.
3. Ao militar sem estabilidade (caso do temporrio) est assegurada a reforma se efetivamente

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Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

comprovada a doena mental. No se exige que a doena tenha relao de causalidade com o
servio militar. Basta que a doena se manifeste durante o perodo de prestao do servio
militar e que torne o militar incapaz para o servio nas Foras Armadas. Inteligncia da Lei n
6.880/80 e jurisprudncia pacfica do STJ. 4. O material probatrio dos autos no deixa dvidas quanto a doena mental do apelado, portador de esquizofrenia crnica, doena irreversvel,
sem relao de causa e efeito com o servio militar, cuja manifestao aguda surgiu durante a
prestao do servio castrense; entretanto o GEM ou NUCLEO PSICTICO j existiam, eram
latentes e nem sempre aparentes. Ademais, a doena incapacita o apelado para o exerccio de
qualquer atividade laborativa. 5. O fato de o apelado ter mantido alguns vnculos de trabalho
aps o licenciamento no desmerece a pretenso deduzida, pois os mesmos caracterizam-se
pela transitoriedade, o que demonstra sem dvida alguma que o apelado era mesmo incapacitado para o labor persistente. 6. O caso dos autos subsume-se regra do art. 108, V, da
Lei n 6.880/80, sendo de rigor a reforma do autor com a remunerao calculada com base
no soldo correspondente ao grau hierrquico imediato ao que o militar ocupava quando de
seu licenciamento, nos termos do art. 110 1 da Lei n 6.880/80, pagando-se os atrasados
desde o indevido licenciamento. 7. Quanto tutela antecipada, a sentena est devidamente
fundamentada e a concluso pela presena dos requisitos autorizadores da antecipao de
tutela so extrados da motivao como um todo, donde se dessume que o apelado possui
um quadro de esquizofrenia crnica, que eclodiu por ocasio da prestao do servio militar
e que o incapacita total e permanentemente para qualquer trabalho. No h, pois, nulidade
de fundamentao. 8. Tratando-se de prestao de natureza alimentar possvel a concesso
ex officio de antecipao de tutela, sendo aplicvel por analogia o entendimento da Smula
729/STF: A deciso na ADC-4 no se aplica antecipao de tutela em causa de natureza
previdenciria. 9. H que se ressaltar, ainda, que no h qualquer empecilho concesso de
tutela antecipada contra a Fazenda Pblica no caso em tela, pois no se trata de concesso
ou extenso de vantagens a servidores pblicos, mas sim de preservao de uma situao
que o militar j gozava e que foi rompida pela Administrao por ocasio de seu licenciamento. 10. A antecipao de tutela no encontra bice no art. 2 -B da Lei n 9.494/97, cujo
discurso no se aplica ao tema especfico dos autos. 11. Os juros de mora devem incidir a
partir da citao, no percentual de 0,5% ao ms, conforme redao dada ao art. 1 -F da Lei
n 9.494/97 pela Medida Provisria n 2.180-35/2001, at o advento da Lei n 11.960/09. A
correo monetria deve ser aplicada nos termos da Resoluo n 134/CJF, desde a data em
que devida cada parcela, at a entrada em vigor da Lei n 11.960/2009. A partir da vigncia
da Lei n 11.960/2009 tanto a correo monetria como os juros de mora incidiro nos termos do disposto no artigo 1 -F na Lei n 9.494/97, com a redao dada pela mencionada
lei. 12. Os honorrios advocatcios devem ser compensados, nos termos do art. 21, caput, do
Cdigo de Processo Civil, tendo em vista a configurao da sucumbncia recproca diante
do julgamento de improcedncia do pedido indenizatrio formulado pelo autor. 13. Matria
preliminar rejeitada. Apelao e reexame necessrio parcialmente providos. (APELREEX
00034031019944036000, DESEMBARGADOR FEDERAL JOHONSOM DI SALVO, TRF3
- PRIMEIRA TURMA, e-DJF3 Judicial 1 DATA:08/10/2012 ..FONTE_REPUBLICACAO:.).
(Grifo nosso)
PROCESSO CIVIL - AGRAVO PREVISTO NO ART. 557, 1 , DO CPC - DECISO QUE
NEGOU SEGUIMENTO AO RECURSO, NOS TERMOS DO ART. 557, CAPUT, DO CPC DECISO MANTIDA - AGRAVO IMPROVIDO. 1. Deciso que, nos termos do artigo 557 ,
caput, do Cdigo de Processo Civil, negou seguimento ao recurso, vez que a prova pericial
realizada no feito principal revela que o agravado se tornou incapaz para o exerccio de
atividade laboral, impossibilitado total e permanentemente para a realizao de qualquer
trabalho a lhe garantir a subsistncia. 2. Ocorre que a teor da jurisprudncia do Superior
Tribunal de Justia, o militar, ainda que temporrio, acometido de doena incapacitante que
se manifestou durante a prestao do servio na caserna, mesmo que no presente o nexo
causal entre a molstia e suas atividades castrenses, tem direito reforma com proventos

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equivalentes ao soldo do posto imediatamente superior ao que ocupava quando em atividade


e tambm percepo de auxlio-invalidez (AgRg no Agrg no Ag 819.354/RJ, j. 24.04.07, DJ
21.05.07, Rel. Min. Arnaldo Esteves Lima; REsp 639736/RJ, j. 07.02.06, DJ 06.03.06, Rel.
Min. Hamilton Carvalhido). 3. Por outro lado, a antecipao dos efeitos da tutela, nos moldes como foi concedida, no tema que se insere dentre as proibies previstas na Lei n
9.494/97, visto que o disposto em seu artigo 1 refere-se apenas vedao da concesso de
tutela antecipada contra a Fazenda Pblica especificamente no que se refere majorao
de vencimentos e proventos dos servidores pblicos, o que no o caso. 4.Ausente qualquer
eiva de ilegalidade ou abuso de poder, mantenho a deciso agravada, que negou seguimento
ao recurso, em conformidade com o disposto no artigo 557, caput, do Cdigo de Processo
Civil. 5. Agravo improvido. (AI 00119743920054030000, DESEMBARGADORA FEDERAL
RAMZA TARTUCE, TRF3 - QUINTA TURMA, e-DJF3 Judicial 1 DATA:17/11/2011 ..FONTE_REPUBLICACAO:.). (Grifo nosso)
IV - Dispositivo
Ante o exposto, com fundamento no artigo 557, 1 -A, do Cdigo de Processo Civil, dou
parcial provimento apelao interposta pela Unio Federal, to somente para anular a
condenao imposta Unio Federal a ttulo de honorrios advocatcios e determinar que
cada parte arque individualmente com as verbas de seus respectivos patronos; e, com base
no caput do mesmo artigo, nego seguimento apelao do autor.

Ante o exposto, voto por negar provimento ao agravo legal.


Desembargador Federal COTRIM GUIMARES - Relator

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Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

APELAO CVEL

0003126-44.2011.4.03.6114
(2011.61.14.003126-0)
Apelante: MAPPEL INDSTRIA DE EMBALAGENS LTDA.
Apelado: Conselho Regional de Qumica da 4 Regiao - CRQ4
Origem: JUZO FEDERAL DA 3 VARA DE SO BERNARDO DO CAMPO - SP
Relator: Desembargador Federal NELTON DOS SANTOS
Classe do Processo: AC 1713136
Disponibilizao da Deciso: DIRIO ELETRNICO 31/08/2015
DECISO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal NELTON DOS SANTOS (Relator):
Trata-se de recurso de apelao interposto por Mappel Indstria de Embalagens Ltda,
em face da sentena que julgou improcedente o pedido de anulao do auto de infrao n
15915/2010, lavrado pelo Conselho Regional de Qumica - 4 Regio, por resistncia fiscalizao.
Aduz a apelante que:
a) a sentena nula porquanto no oportunizou a produo de prova testemunhal acerca
da oposio fiscalizao, fato controverso nos autos;
b) no criou embarao fiscalizao;
c) no exerce atividade sujeita fiscalizao do Conselho.
Com contrarrazes vieram os autos a esta Corte.
o sucinto relatrio. Decido.
Inicialmente, rejeito a preliminar arguida, pois restou incontroverso, por meio da farta
documentao contida nos autos, que a apelante no permitiu, em diversas ocasies, o ingresso
do agente de fiscalizao em seu parque industrial, fato que chegou a admitir e que, suficiente
para caracterizar a recusa fiscalizao.
Ademais, a autora no trouxe elemento de convico apto a deixar clara a imprescindibilidade da oitiva de testemunha para o esclarecimento da alegada controvrsia, podendo,
destarte, o juiz, nos termos do Cdigo de Processo Civil, decidir pela necessidade da dilao
probatria, indeferindo-a se entend-la desnecessria ou impertinente.
Com efeito, no basta alegar que no obstou a fiscalizao e que se tratou de mal entendido, tampouco de que se disps fiscalizao, quando a documentao carreada aos autos
revela o contrrio, pois, certo que a apelante impediu a anlise de sua atividade pelo Conselho,
no havendo que se falar em cerceamento de defesa.
Passo anlise do mrito.
A questo dos autos cinge-se ocorrncia de recusa fiscalizao do Conselho Regional
de Qumica e no se a atividade bsica sujeita-se ou no ao registro no respectivo rgo de
classe.
Vale lembrar que a jurisprudncia desta Corte firmou-se no sentido de que o poder de
polcia, conferido aos Conselhos Profissionais, permite a fiscalizao de atividades de pessoas
fsicas ou jurdicas, ainda que no estejam inscritas no rgo especfico, em razo da neces-

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Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

sidade de apurao de eventual omisso de registro ou aferio de qual deva ser o registro
predominante, conforme a respectiva atividade bsica, caso j exista inscrio em outro conselho profissional, verbis:
AGRAVO LEGAL. EMBARGOS EXECUO FISCAL. AUTUAO. CONSELHO REGIONAL
DE QUMICA. PRESUNO DE LEGITIMIDADE.
1. Despicienda a anlise da submisso ou no da apelante ao conselho em razo da atividade
exercida, haja vista que o objeto da multa aplicada to somente o embarao fiscalizao
empreendida, ponto sobre o qual deve circunscrever-se a presente discusso.
2. Os conselho s profissionais, dentre os quais, o conselho Regional de Qumica (CRQ), tm,
em razo do exerccio do poder de polcia, competncia para fiscalizar as atividades que lhe
forem afetas e cobrar as correspondentes multas administrativas, nos casos previstos na
legislao pertinente.
3. A Certido de Dvida Ativa n 085/98 foi regularmente inscrita, apresentando os requisitos
obrigatrios previstos no art. 2, 5, da Lei n 6.830/80 e no art. 202, do Cdigo Tributrio
Nacional, pelo que goza de presuno de liquidez e certeza, produzindo, inclusive, o efeito de
prova pr-constituda, pelo que, no tendo a apelante apresentado qualquer prova inequvoca
de sua nulidade (art. 204, do CTN), merecem ser afastadas suas alegaes.
4. No h elementos novos capazes de alterar o entendimento externado na deciso monocrtica.
5. Agravo legal improvido.
(AC 01158491119994039999, Rel. Des. Fed. CONSUELO YOSHIDA, e-DJF3 Judicial 1
22/11/2012)
PROCESSO CIVIL - EMBARGOS EXECUO FISCAL - CONSELHO REGIONAL DE
QUMICA-CRQ - MULTA - MULTA POR RESISTNCIA FISCALIZAO - LEGITIMIDADE DA COBRANA - IMPROCEDNCIA DOS EMBARGOS. 1. Como o revela a instruo
coligida ao feito, patente incorreu a parte apelante em equvoco de conduta, ao sequer permitir adentrasse em sua sede o conselho-recorrido. 2. Inoponvel se afigura a afirmao do
segredo de patente ou de qualquer outro direito intelectual para que no comparecesse em
seu interior o rgo apelado, cujo mister, precisamente, tambm o de identificar a natureza
da atividade ali a preponderar, para assim ento praticar subsuno ou no do conceito do
fato ao da norma do art. 1, da Lei 6.839/80. 3. A apriorstica negativa da parte recorrente
em admitir sequer o ingresso do rgo em destaque em seu interior pe-se a exprimir como
ilegtima e injustificvel tal postura, pois a impossibilitar a averiguao sobre o que seja seu
mister prevalecente, seja em atividade qumica ou no. 4. Tamanha a precocidade da resistncia oferecida que sequer cabe aqui adentrar ao mrito do quanto laborem ou no os atores
da cena cotidiana naquela atividade empresarial, cuja demonstrao, alis, desejou o fazer
a parte apelante puramente por meio de provas, testemunhais. 5. No se h de se falar em
cerceamento de defesa, tal como sustentado em apelo, pois a prpria parte apelante veio de
impedir anlise de sua atividade, em relao ao conselho-recorrido, como resulta dos autos.
6. De todo legitima a imposio sancionatria em causa, pois a decorrer do descumprimento
explcito de dever de fazer inerente a qualquer fiscalizado: admitir que o rgo corporativo
em questo in loco constate sobre a natureza da atividade ali desenvolvida, da mesma forma
inadmitindo-se a precoce suspeio de violao sobre o segredo das patentes, ausente qualquer evidncia a respeito. 7. Observante o rgo recorrido ao tema da legalidade de seus atos,
pois na linha de sua incumbncia em lei a diligncia instaurada perante a parte recorrente,
nenhuma ilicitude se extrai de tal agir, assim se impondo a manuteno de r. sentena com o
decorrente improvimento ao apelo interposto. 8. Improvimento apelao.
(AC n 1077483, Rel. Juiz Convocado Silva Neto, DJ de 27/09/2006)

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TRIBUTRIO. EMBARGOS EXECUO FISCAL. CONSELHO REGIONAL DE QUMICA.


CDA. NULIDADE AFASTADA. MULTA. VALORAO. LEGALIDADE. MULTA POR RESISTNCIA FISCALIZAO. LEGITIMIDADE DA COBRANA. I - A Apelante foi devidamente
notificada de todos os atos administrativos, consoante os documentos juntados aos autos.
Nulidade da CDA afastada. II - Multas previstas na CLT sucessivamente modificadas, ao
longo do tempo, passando a ter gradao, quando for o caso, estabelecendo-se os valores em
UFIR, com atualizao monetria pela Taxa SELIC a partir de 1 de abril de 1995 (Decreto
n 75.704/75, Leis n s. 6.205/75, 6.986/82, 7.784/89, 7.85/89, 8.383/91 e 9.065/95 e Portaria
290/97, do Ministrio do Trabalho). III - Hiptese dos autos em que a multa foi estabelecida
dentro dos parmetros legais. IV - Multa imposta pelo conselho Regional de Qumica no por
ausncia de registro ou de manuteno de profissional da qumica como responsvel tcnico,
mas por resistncia da empresa fiscalizao daquele rgo. V - Visita do agente fiscalizador
com fundamento no Poder de Polcia atribudo ao conselho Regional de Qumica pelos arts. 1
e 15, da Lei n 2.800/56 e no art. 343, c, da CLT, a fim de identificar a natureza da atividade
desenvolvida pela Embargante, objetivando constatar a necessidade ou no do registro da
empresa naquele rgo, nos termos do art. 1, da Lei n 6.839/80, bem como da contratao
de profissional da qumica como responsvel tcnico. VI - Resistncia injustificada da Embargante, incorrendo, assim, em infrao aos mencionados dispositivos legais, no havendo
qualquer ilegalidade ou abuso por parte do Apelado. VII - Apelao improvida.
(AC 00079663720054036105, Rel. Des. Fed. REGINA COSTA, e-DJF3 Judicial 1 03/11/2010)
TRIBUTRIO. ADMINISTRATIVO. CONSELHO REGIONAL DE QUMICA. MULTA POR
RESISTNCIA FISCALIZAO . LEGITIMIDADE DA COBRANA. HONORRIOS ADVOCATCIOS. 1 - Multa imposta pelo conselho Regional de Qumica no por ausncia de registro
ou de manuteno de profissional da qumica como responsvel tcnico, mas por resistncia
da empresa fiscalizao daquele rgo. 2 - Visita do agente fiscalizador com fundamento
no Poder de Polcia atribudo ao conselho Regional de Qumica pelos arts. 1 e 15, da Lei n
2.800/56 e no art. 343, c, da CLT, a fim de identificar a natureza da atividade desenvolvida, objetivando constatar a necessidade ou no do registro da empresa naquele rgo, nos
termos do art. 1, da Lei n 6.839/80, bem como da contratao de profissional da qumica
como responsvel tcnico. 3 - Resistncia injustificada. Legalidade da infrao e aplicao de
multa, fixada dentro dos parmetros legais. 4. Honorrios advocatcios arbitrados em 10%
sobre o valor da causa.
(APELREEX 00051110820024036100, Rel. Juiz Convocado HERBERT DE BRUYN, e-DJF3
Judicial 1 08/11/2013)

In casu, extrai-se dos autos (f. 41-54) que por diversas tentativas o agente de fiscalizao tentou realizar seu ofcio, sendo que encaminhou e-mails com a documentao exigida,
atendendo s solicitaes dos setores administrativos e jurdico da autora e retornou ao local,
esclarecendo os motivos da fiscalizao, mas foi impedido de adentrar ao parque industrial,
em todas as ocasies, revelando-se, destarte, a recusa apta a legitimar a multa imposta.
Diga-se, em concluso, que, diante do poder de polcia conferido ao Conselho e de que a
fiscalizao permitida, independentemente da atividade desenvolvida sujeitar-se inscrio
no respectivo rgo, - at porque o objetivo da fiscalizao a correta apurao da atividade
desenvolvida e posterior enquadramento - a recusa da apelante no se justifica, logo, ausente
qualquer nulidade no auto de infrao impugnado.
Ante o exposto, com fulcro no art. 557, caput, do Cdigo de Processo Civil, NEGO SEGUIMENTO apelao.
Intimem-se.

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Decorridos os prazos recursais, remetam-se os autos origem, dando-se baixa na distribuio.


So Paulo, 19 de agosto de 2015.

Desembargador Federal NELTON DOS SANTOS - Relator

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AGRAVO LEGAL EM APELAO CVEL


0020005-03.2013.4.03.6100
(2013.61.00.020005-7)


Agravante: MASTERCON MATERIAIS DE INFORMTICA LTDA - EPP
Agravada: R. DECISO DE FLS.
Apelante: MASTERCON MATERIAIS DE INFORMTICA LTDA - EPP
Apelada: UNIO FEDERAL (FAZENDA NACIONAL)
Origem: JUZO FEDERAL DA 25 VARA DE SO PAULO - SP
Relatora: DESEMBARGADORA FEDERAL CONSUELO YOSHIDA
Classe de Processo: AC 2072611
Disponibilizao de Acrdo: DIRIO ELETRNICO 02/10/2015
EMENTA
AGRAVO LEGAL. APELAO EM AO DE RITO ORDINRIO. PREGO ELETRNICO. NO ATENDIMENTO DO EDITAL. APLICAO DE MULTA. PROPORCIONALIDADE. SUBSTITUIO DA PENALIDADE. REDUO DA MULTA.
IMPOSIBILIDADE. SENTENA MANTIDA. AGRAVO IMPROVIDO.
1. A autora participou de Preges Eletrnicos no se sagrando vencedora. Porm,
as licitantes vencedoras foram desclassificadas na fase de habilitao, motivo pelo
qual foram examinadas as ofertas da autora, nos termos do art. 4, XVI, da Lei n
10.520/02.
2. A referida lei, no art. 7, apresenta as sanes possveis para os casos em que,
diante da convocao, o licitante deixar de apresentar documentao necessria para
celebrao do contrato, assim descritas: impedimento de licitar e contratar com a
Unio, Estados, Distrito Federal ou Municpios; descredenciamento no SICAF, ou nos
sistemas de cadastramento de fornecedores a que se refere o inciso XIV do art. 4 da
mencionada lei, pelo prazo de at 5 (cinco) anos, sem prejuzo das multas previstas
em edital e no contrato e das demais cominaes legais.
3. O edital do Prego Eletrnico, por seu turno, sujeita o infrator multa correspondente a 10% (dez por cento) sobre o valor global do contrato, sem prejuzo da possibilidade de aplicao da sano de impedimento de licitar e contratar com a Unio,
pelo prazo de at 5 (cinco) anos.
4. Na hiptese, a aplicao da penalidade encontra amparo legal e foi devidamente
prevista nos editais dos certames, no existindo qualquer ilegalidade no ato administrativo que culminou na aplicao de multa pecuniria autora.
5. A autora no pode alegar o desconhecimento da previso da penalidade em razo
do princpio da obrigatoriedade da norma, segundo o qual ningum pode deixar de
cumprir a lei alegando no conhec-la e, tambm, em razo do princpio da vinculao do edital.
6. Diante da legalidade da multa aplicada no desproporcional o montante fixado,
at em considerao que o Edital e a lei que regulamenta os preges (Lei n 10.520/02)
prev penas mais graves, como o descredenciamento, e a fixao de multa em 10%
sobre o valor do contrato percentual comumente utilizado para contrataes pblicas e privadas.
7. Os precedentes apresentados pela agravante nas razes de sua irresignao no

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apresentam fundamentao que se assemelhe a hiptese destes autos.


8. No h elementos novos capazes de alterar o entendimento externado na deciso
monocrtica.
9. Agravo legal improvido.
ACRDO
Vistos e relatados estes autos em que so partes as acima indicadas, decide a Egrgia
Sexta Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, negar provimento
ao agravo legal, nos termos do relatrio e voto que ficam fazendo parte integrante do presente
julgado.
So Paulo, 24 de setembro de 2015.
Desembargadora Federal CONSUELO YOSHIDA - Relatora
RELATRIO
A Exma. Sra. Desembargadora Federal CONSUELO YOSHIDA (Relatora):
Trata-se de agravo legal interposto pela apelante contra a deciso monocrtica que, com
supedneo no art. 557, 1-A, do CPC, deu parcial provimento apelao somente para reduzir
a condenao nos honorrios advocatcios, fixados em 10% sobre o valor da causa, com fulcro
no art. 20, 4, do CPC e consoante entendimento desta E. Sexta Turma.
Por sua vez, a apelao foi interposta em ao de rito ordinrio, com pedido de antecipao da tutela, em que se objetiva a substituio das penalidades impostas autora pela participao em preges eletrnicos. Pugna pela aplicao de pena de advertncia, com anulao
das multas impostas. Subsidiariamente, requer a reduo do valor da pena imposta.
Pretende a ora agravante a reforma da deciso monocrtica.
Apresentado o feito em mesa, na forma regimental.
o relatrio.
Desembargadora Federal CONSUELO YOSHIDA - Relatora

VOTO
A Exma. Sra. Desembargadora Federal CONSUELO YOSHIDA (Relatora):
No assiste razo agravante.
A deciso monocrtica foi proferida nos seguintes termos:
Trata-se de apelao em sede de ao ordinria, com pedido de antecipao da tutela, em que
se objetiva a substituio das penalidades impostas autora pela participao em preges
eletrnicos. Pugna pela aplicao de pena de advertncia, com anulao das multas impostas.
Subsidiariamente, requer a reduo do valor da pena imposta.
O pedido de antecipao dos efeitos da tutela foi deferido, determinando o depsito do valor
devido para suspender o protesto dos ttulos.
As partes no manifestaram interesse na produo probatria.
O r. Juzo a quo julgou improcedente os pedidos. Condenou a autora ao pagamento de custa
processuais e honorrios advocatcios, estes fixados em R$ 5.000,00 (cinco mil reais), atuali-

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zados conforme o Manual de Orientao de Procedimentos para os Clculos da Justia Federal.


Apelou a autora, aduzindo em suas razes que participou de preges eletrnicos, porm no
se sagrou vencedora. Ocorre que as primeiras colocadas foram desclassificadas e a autora,
por falta de experincia, deixou de acompanhar a disputa, no enviando a documentao
necessria no prazo de estipulado. Diante da situao, a autora aponta a falta de proporcionalidade na aplicao da pena imposta pela no apresentao dos documentos. Por fim, sustenta
a ilegalidade do ato administrativo e a necessidade de reduo dos honorrios advocatcios.
Com contrarrazes, subiram os autos a este Tribunal.
Passo a decidir com fulcro no art. 557 do Cdigo de Processo Civil, na redao dada pela Lei
n 9.756/98.
Ressalto a importncia da utilizao do dispositivo em apreo para simplificao e agilizao
do julgamento dos recursos, notadamente quando j existe pronunciamento consistente dos
Tribunais Superiores acerca da matria preliminar ou do prprio mrito, como o caso ora
examinado.
A autora participou dos Preges Eletrnicos n 01.2011 e n 10.2011 perante o Tribunal
Regional Federal da 4 Regio, no se sagrando vencedora. Porm, as licitantes vencedoras
foram desclassificadas na fase de habilitao, motivo pelo qual foram examinadas as ofertas
da autora, nos termos do art. 4, XVI, da Lei n 10.520/02, in verbis:
Art. 4. A fase externa do prego ser iniciada com a convocao dos interessados e observar
as seguintes regras:
XVI - se a oferta no for aceitvel ou se o licitante desatender s exigncias habilitatrias,
o pregoeiro examinar as ofertas subseqentes e a qualificao dos licitantes, na ordem de
classificao, e assim sucessivamente, at a apurao de uma que atenda ao edital, sendo
o respectivo licitante declarado vencedor;
A referida lei apresenta as sanes possveis para os casos em que, diante da convocao, o
licitante deixar de apresentar documentao necessria para celebrao do contrato:
Art. 7. Quem, convocado dentro do prazo de validade da sua proposta, no celebrar o contrato, deixar de entregar ou apresentar documentao falsa exigida para o certame, ensejar
o retardamento da execuo de seu objeto, no mantiver a proposta, falhar ou fraudar na
execuo do contrato, comportar-se de modo inidneo ou cometer fraude fiscal, ficar impedido de licitar e contratar com a Unio, Estados, Distrito Federal ou Municpios e, ser
descredenciado no Sicaf, ou nos sistemas de cadastramento de fornecedores a que se refere
o inciso XIV do art. 4o desta Lei, pelo prazo de at 5 (cinco) anos, sem prejuzo das multas
previstas em edital e no contrato e das demais cominaes legais.
Neste sentido, os editais dos respectivos preges previam:
Prego n 01.2011. 39. A licitante que desistir dos lances ofertados, bem como aquela que
deixar de apresentar a documentao tcnica e/ou amostras exigidas na norma prevista no
subitem 29.4 do presente instrumento convocatrio ou a documentao exigida na forma
prevista no subitem 29.2, ou ainda, se ficar caracterizado que o material ofertado no atende
s especificaes constantes na respectiva proposta, ficar sujeito multa correspondente a
10% (dez por cento) sobre o valor global do contrato, sem prejuzo da possibilidade de aplicao
da sano prevista no item 38 do presente Edital. (fls. 65).
Prego n 10.20111. 42. A licitante que desistir dos lances ofertados, bem como aquela que
deixar de apresentar a documentao tcnica e/ou amostras exigidas na norma prevista no
subitem 29.4 do presente instrumento convocatrio ou a documentao exigida na forma
prevista no subitem 29.2, ou ainda, se ficar caracterizado que o material ofertado no atende
s especificaes constantes na respectiva proposta, ficar sujeito multa correspondente a
10% (dez por cento) sobre o valor global do contrato, sem prejuzo da possibilidade de aplicao
da sano prevista no item 41 do presente Edital. (fls. 98).
Destarte, a aplicao da penalidade encontra amparo legal e foi devidamente prevista nos
editais dos certames, no existindo qualquer ilegalidade no ato administrativo que culminou
na aplicao de multa pecuniria autora.

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Ademais, a autora no pode alegar o desconhecimento da previso da penalidade. Inicialmente,


em razo do princpio da obrigatoriedade da norma, segundo o qual ningum pode deixar
de cumprir a lei alegando no conhec-la e, tambm, em razo do princpio da vinculao
do edital.
Neste sentido, o seguinte julgado deste Tribunal:
ADMINISTRATIVO - LICITAES E CONTRATOS - FORNECIMENTO DE EQUIPAMENTOS ELETRNICOS - RESTITUIO DE QUANTIAS RETIDAS A TTULO DE PIS E COFINS
- AUSNCIA DE INTERESSE PROCESSUAL - PRAZO DE CUMPRIMENTO DA AVENA PRINCPIO DA VINCULAO AO INSTRUMENTO CONVOCATRIO - MULTA - PREVISO
EM LEI E NO CONTRATO - ATRASO INJUSTIFICADO - PRINCPIO DA CONTINUIDADE
DO SERVIO PBLICO - PENALIDADE LEGTIMA - SENTENA MANTIDA. 1. Quanto
devoluo das quantias retidas a ttulo de PIS e COFINS, verifica-se a superveniente ausncia
de interesse de agir, na medida em que a r reconheceu a iseno dos equipamentos adquiridos, procedendo restituio dos referidos valores, fato comprovado nos autos. Irreparvel
a extino do processo sem resoluo de mrito, nos termos do art. 267, inciso VI, do CPC.
2. A teor do princpio da vinculao ao instrumento convocatrio, o edital constitui norma
inderrogvel do certame, cujos contornos no podem ser infringidos pela Administrao
Pblica e, tampouco, pelos participantes do certame. Ao se credenciar, o licitante anui s
exigncias contidas no edital, sujeitando-se a todos os seus comandos, inclusive s penalidades e responsabilidades expressamente consignadas em seu corpo, nus que compem o
equilbrio econmico-financeiro do futuro contrato administrativo. 3. Adjudicado o objeto
licitado, incumbe quele que se sagrou vencedor do certame observar os termos do edital
reproduzidos no contrato, aos quais, repise-se, aderiu voluntariamente por ocasio de seu
credenciamento, no se afigurando legtima a recusa de seu cumprimento. O mesmo dever
decorre, por outro lado, do princpio do pacta sunt servanda, estampado no art. 66 da Lei
de Licitaes e Contratos Administrativos (Lei n 8.666/93), segundo o qual o contrato dever ser executado fielmente pelas partes, de acordo com as clusulas avenadas e as normas
desta Lei, respondendo cada uma pelas conseqncias de sua inexecuo total ou parcial. 4.
In casu, considerados os termos contratuais, certo que a entrega dos equipamentos objeto
do Primeiro Termo Aditivo, celebrado em 20/11/2006, deveria ter ocorrido at 19/01/07, isto
, dentro do prazo de 60 (sessenta) dias previamente estabelecido em contrato (item 4.1.1,
alnea a, Anexo 1). Ocorre, todavia, que aludidos equipamentos foram entregues to somente
em maio de 2007, quando em muito superado o prazo contratual. 5. Legtima a aplicao
da multa estampada no item 8.1.2.1, alneas a e b, c/c item 8.1.2.3 do contrato, penalidade
que encontra guarida na legislao de regncia da matria, consoante se colhe da previso
contida no art. 86 da Lei n 8.666/93. 6. A circunstncia de terem sido assinados dois termos
aditivos em nada socorre a recorrente, na medida em que nenhum deles teve por finalidade
a alterao do prazo de entrega dos equipamentos contratados. 7. Como esclarecido na Nota
Jurdica ASJUR/DR/MS n 158/2007, os impasses ocorridos por ocasio da entrega inicial
de equipamentos no poderiam impedir que a PROVIDER deixasse de cumprir a entrega dos
6 (seis) kits adicionais, por se entender que, enquanto em pleno vigor o Contrato, as partes
tem o dever de o cumprir a risca (fls. 263/264). Entendimento diverso, impende ressaltar,
iria de encontro ao princpio da continuidade, segundo o qual os servios pblicos devem se
desenvolver regularmente, sem interrupes. 8. Sentena mantida.
(Sexta Turma, AC 00263257920074036100, Rel. Des. Mairan Maia, e-DJF3 14/11/2014)
Assim, diante da legalidade da multa aplicada, deve-se ressaltar a inexistncia de desproporcionalidade no montante fixado. Como salientado pelo r. Juzo a quo a lei que regulamenta
os preges (Lei 10.520/02) prev a possibilidade de penas mais graves, como o descredenciamento, e a fixao de multa em 10% sobre o valor do contrato percentual comumente
utilizado para contrataes pblicas e privadas (fls. 164/169).
No obstante, acolho o pedido da autora em relao reduo dos honorrios advocatcios,
que devem ser fixados em 10% sobre o valor da causa, com fulcro no art. 20, 4, do CPC e

142

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consoante entendimento desta E. Sexta Turma.


Em face de todo o exposto, com fulcro no art. 557, 1-A, do CPC, dou parcial provimento
apelao somente para reduzir condenao ao pagamento de honorrios advocatcios.
Oportunamente, observadas as cautelas de estilo, baixem os autos Vara de origem.
Intimem-se.

De qualquer modo, os precedentes apresentados pela agravante nas razes de sua irresignao no apresentam fundamentao que se assemelhe a hiptese destes autos.
No h elementos novos capazes de alterar o entendimento externado na deciso monocrtica.
Em face de todo o exposto, nego provimento ao agravo legal.
como voto.
Desembargadora Federal CONSUELO YOSHIDA - Relatora

143

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APELAO/REEXAME NECESSRIO
0000816-14.2014.4.03.6000
(2014.60.00.000816-1)

Apelante: INSTITUTO FEDERAL DE EDUCAO, CINCIA E TECNOLOGIA DE


MATO GROSSO DO SUL - IFMS
Apelada: DAIANA DOS SANTOS CARVALHO
Origem: JUIZO FEDERAL DA 1 VARA DE CAMPO GRANDE - MS
Relator: DESEMBARGADOR FEDERAL MAIRAN MAIA
Classe do Processo: AMS 355001
Disponibilizao do Acrdo: DIRIO ELETRNICO 21/08/2015
EMENTA
ADMINISTRATIVO. CONSTITUCIONAL SERVIO PBLICO. CONTRATO TEMPORRIO. LICENA-MATERNIDADE. ESTABILIDADE PROVISRIA. PROTEO
MATERNIDADE.
1. Apelao contra sentena que assegurou a manuteno do contrato de prestao
de servios de professora temporria at o final da licena maternidade, conforme o
disposto no art. 7, XVIII e no art. 10, II, b, do ADCT, mantendo todas as garantias
e benefcios a que fazia jus em razo do referido negcio jurdico.
2. Dentre os direitos fundamentais assegurados pela Constituio Federal de 1998, o
legislador houve por bem incluir o direito social de proteo maternidade (art. 6,
caput, da CF/88).
3. A excepcionalidade da tutela constitucional conferida maternidade, particularmente gestante, est evidenciada na vedao despedida arbitrria ou sem justa
causa da empregada gestante, desde a confirmao da gravidez at cinco meses aps
o parto (art. 10, II, b, do ADCT - CF/88) e na licena gestante, sem prejuzo do
emprego e do salrio, com a durao de cento e vinte dias (art. 7, XVIII, da CF/88).
4. O fato de o vnculo da impetrante com a instituio de ensino ser de natureza
temporria, no obsta o direito fundamental de proteo maternidade, porquanto
decorre de norma constitucional.
5. As disposies constitucionais asseguram a toda mulher com vnculo de trabalho a
garantia de licena maternidade e tendo em vista que estava presente esse vnculo no
incio da gestao da impetrante, conforme comprovado nos autos, deve ser mantida
a sentena concessiva.
6. Precedentes STF.
ACRDO
Vistos e relatados estes autos em que so partes as acima indicadas, decide a Egrgia
Sexta Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, negar provimento
apelao e remessa oficial, nos termos do relatrio e voto que ficam fazendo parte integrante
do presente julgado.
So Paulo, 13 de agosto de 2015.
Desembargador Federal MAIRAN MAIA - Relator

144

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

RELATRIO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal MAIRAN MAIA (Relator):
Cuida-se de mandado de segurana impetrado por Daiana dos Santos Carvalho visando
compelir impetrada a no rescindir o contrato de prestao de servios, assegurando sua
estabilidade provisria, bem como o salrio maternidade e as demais garantias e benefcios a
que faz jus no respectivo perodo.
Sustenta a impetrante exercer a atividade remunerada junto ao Instituto Federal de
Educao, Cincia e Tecnologia de Mato Grosso do Sul, na funo de professora temporria do
ensino bsico tcnico e tecnolgico, para atender s necessidades temporrias de excepcional
interesse pblico, mediante contrato administrativo, cuja vigncia tem sido sucessivamente
prorrogada, tendo como termo final a data de 08/02/2014.
Narra a impetrante haver engravidado durante a vigncia do aludido contrato e,
preocupada com o bem estar de seu filho, pleiteou junto instituio de ensino a estabilidade
provisria de seu contrato de trabalho, a qual se limitou a informar o trmino do contrato em
08/02/2014.
Notificada, a impetrada prestou informaes.
A sentena concedeu a segurana para assegurar a estabilidade da impetrante desde a
confirmao da gravidez at cinco meses aps o parto, mantendo-se todas as garantias e benefcios a que faria jus em razo o referido negcio jurdico. Reexame necessrio na forma da lei.
Em apelao, a instituio de ensino pugnou pela reforma da sentena.
Com contrarrazes, os autos foram remetidos a este Tribunal.
O Ministrio Pblico Federal opinou pela manuteno da sentena.
o relatrio.
Desembargador Federal MAIRAN MAIA - Relator
VOTO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal MAIRAN MAIA (Relator):
A impetrante celebrou contrato administrativo temporrio com a impetrada na funo de
Professora Temporria do Ensino Bsico Tcnico e Tecnolgico para atender s necessidades
temporrias de excepcional interesse pblico, cujo trmino dar-se-ia em 08/02/2014.
Em 18 de setembro de 2013, ou seja, na vigncia do aludido contrato, a impetrante
descobriu-se em estado fisiolgico de gravidez, fato a ensejar a estabilidade gestante.
O artigo 11 da Lei 8.745/93 lista taxativamente os direitos do pessoal contratado sob a
gide daquela lei e nenhuma meno faz estabilidade de gestante.
Embora incontestvel a condio de servidora temporria da impetrante, devendo regra
especial pautar sua relao com a Administrao - a consistir na ausncia do direito estabilidade assegurado aos servidores de carreira -, entende-se no poder o ato administrativo
contrastar com a determinao constitucional de proteo maternidade e prpria proteo
da sade da gestante e do nascituro, bem como ao princpio da dignidade da pessoa humana.
Com efeito, dentre os direitos fundamentais assegurados pela Constituio Federal de
1998, o legislador incluiu o direito social de proteo maternidade (art. 6, caput, da CF/88).

145

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

A excepcionalidade da tutela constitucional conferida maternidade, particularmente


gestante, evidencia-se na vedao despedida arbitrria ou sem justa causa da empregada
gestante, desde a confirmao da gravidez at cinco meses aps o parto (art. 10, II, b, do
ADCT - CF/88) e na licena gestante, sem prejuzo do emprego e do salrio, com a durao
de cento e vinte dias (art. 7, XVIII, da CF/88).
O fato de o vnculo da impetrante com a instituio de ensino ser de natureza temporria, no obsta o direito fundamental de proteo maternidade, porquanto decorre de norma
constitucional.
Como se v, as disposies constitucionais asseguram a toda mulher com vnculo de
trabalho a garantia de licena maternidade e tendo em vista que estava presente o aludido
vnculo no incio da gestao da impetrante, conforme comprovado nos autos, deve ser mantida
a sentena concessiva.
Este fato, alis, foi objeto de manifestao do Ministrio Pblico Federal, ao assinalar
(fls. 78/80):
Ainda que o artigo 11 da Lei n 8.745/1993(a qual dispe sobre a contratao por tempo determinado para atender a necessidade temporria de excepcional interesse pblico) no faa
qualquer meno estabilidade da gestante, verifica-se que essa ausncia de previso legal na
referida lei no pode contrastar com a determinao constitucional de proteo maternidade
e prpria proteo da sade da gestante e do nascituro.
Isso porque, em que pese ter sido a impetrante contratada em carter temporrio, para atendimento de excepcional interesse pblico, inegvel o seu direito licena-maternidade, por
ser este erigido categoria de um dos Direitos e Garantias Fundamentais, situao consentnea com o vis social adotado pela Carta Magna, aqui prestigiado nas disposies que
tutelam os direitos do nascituro e da mulher gestante previstos no art. 7, XVIII, e estendido
aos funcionrios pblicos por fora do art. 39, 3, da Constituio Federal, bem como no
artigo 10, b, do ADCT. (fls. 78/80)
Assim, sem dvida, faz jus a impetrante licena gestante que a Constituio garante, sem
prejuzo do salrio, pois durao por prazo certo do contrato, sobreveio acontecimento natural que a Constituio protege com licena por 120 (cento e vinte) dias, o que no caracteriza
uma benesse, mas uma proteo ao nascituro.

A respeito do tema, confiram-se os seguintes arestos proferidos pelo Supremo Tribunal


Federal:
E M E N T A: SERVIDORA PBLICA GESTANTE OCUPANTE DE CARGO EM COMISSO ESTABILIDADE PROVISRIA (ADCT/88, ART. 10, II, b) - CONVENO OIT N 103/1952
- INCORPORAO FORMAL AO ORDENAMENTO POSITIVO BRASILEIRO (DECRETO N
58.821/66) - PROTEO MATERNIDADE E AO NASCITURO - DESNECESSIDADE DE
PRVIA COMUNICAO DO ESTADO DE GRAVIDEZ AO RGO PBLICO COMPETENTE - RECURSO DE AGRAVO IMPROVIDO.
- O acesso da servidora pblica e da trabalhadora gestantes estabilidade provisria, que se
qualifica como inderrogvel garantia social de ndole constitucional, supe a mera confirmao
objetiva do estado fisiolgico de gravidez, independentemente, quanto a este, de sua prvia
comunicao ao rgo estatal competente ou, quando for o caso, ao empregador. Doutrina.
Precedentes.
- As gestantes - quer se trate de servidoras pblicas, quer se cuide de trabalhadoras, qualquer
que seja o regime jurdico a elas aplicvel, no importando se de carter administrativo ou de
natureza contratual (CLT), mesmo aquelas ocupantes de cargo em comisso ou exercentes de

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Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

funo de confiana ou, ainda, as contratadas por prazo determinado, inclusive na hiptese
prevista no inciso IX do art. 37 da Constituio, ou admitidas a ttulo precrio - tm direito
pblico subjetivo estabilidade provisria, desde a confirmao do estado fisiolgico de gravidez at cinco (5) meses aps o parto (ADCT, art. 10, II, b), e, tambm, licena-maternidade
de 120 dias (CF, art. 7, XVIII, c/c o art. 39, 3), sendo-lhes preservada, em consequncia,
nesse perodo, a integridade do vnculo jurdico que as une Administrao Pblica ou ao
empregador, sem prejuzo da integral percepo do estipndio funcional ou da remunerao
laboral. Doutrina. Precedentes. Conveno OIT n 103/1952.
- Se sobrevier, no entanto, em referido perodo, dispensa arbitrria ou sem justa causa de que
resulte a extino do vnculo jurdico- -administrativo ou da relao contratual da gestante
(servidora pblica ou trabalhadora), assistir-lhe- o direito a uma indenizao correspondente
aos valores que receberia at cinco (5) meses aps o parto, caso inocorresse tal dispensa.
Precedentes.
(RE-AgR 634.093, CELSO DE MELLO, STF)
EMENTA: CONSTITUCIONAL. LICENA-MATERNIDADE. CONTRATO TEMPORRIO
DE TRABALHO. SUCESSIVAS CONTRATAES. ESTABILIDADE PROVISRIA. ART. 7,
XVIII DA CONSTITUIO. ART. 10, II, b do ADCT. RECURSO DESPROVIDO.
A empregada sob regime de contratao temporria tem direito licena-maternidade, nos
termos do art. 7, XVIII da Constituio e do art. 10, II, b do ADCT, especialmente quando
celebra sucessivos contratos temporrios com o mesmo empregador. Recurso a que se nega
provimento.
(RE 287.905, relator para acrdo JOAQUIM BARBOSA, STF.)
Ementa: AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO DE INSTRUMENTO. CONSTITUCIONAL.
ADMINISTRATIVO. CARGO EM COMISSO. SERVIDORA GESTANTE. EXONERAO.
DIREITO INDENIZAO.
1. As servidoras pblicas e empregadas gestantes, inclusive as contratadas a ttulo precrio,
independentemente do regime jurdico de trabalho, tm direito licena-maternidade de
cento e vinte dias e estabilidade provisria desde a confirmao da gravidez at cinco meses
aps o parto. Precedentes: RE n 579.989-AgR, Primeira Turma, Relator o Ministro Ricardo
Lewandowski, Dje de 29.03.2011, RE n 600.057-AgR, Segunda Turma, Relator o Ministro
Eros Grau, Dje de 23.10.2009 e RMS n 24.263, Segunda Turma, Relator o Ministro Carlos
Velloso, DJ de 9.5.03.
2. Agravo regimental a que se nega provimento.
(AI-AgR 804.574, LUIZ FUX, STF.)

Destarte, evidenciado nos autos ajustar-se a sentena proferida diretriz jurisprudencial


do Supremo Tribunal Federal firmada na matria em referncia, nada havendo nela a retocar.
Ante o exposto, voto por negar provimento apelao e remessa oficial.
Desembargador Federal MAIRAN MAIA - Relator

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Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

EMBARGOS DE DECLARAO
EM AGRAVO DE INSTRUMENTO
0008114-15.2014.4.03.0000
(2014.03.00.008114-8)

Embargante: ESTADO DO MATO GROSSO DO SUL


Embargado: V. ACRDO DE FLS.
Interessado: MINISTRIO PBLICO DO ESTADO DO MATO GROSSO DO SUL
Parte R: UNIO FEDERAL (FAZENDA NACIONAL)
Origem: JUZO FEDERAL DA 2 VARA DE DOURADOS - MS
Relator: DESEMBARGADOR FEDERAL CARLOS MUTA
Classe de Processo: AI 529281
Disponibilizao de Acordo: DIRIO ELETRNICO 01/10/2015
EMENTA
DIREITO PROCESSUAL CIVIL. ADMINISTRATIVO. AGRAVO INOMINADO. AGRAVO DE INSTRUMENTO. AO CIVIL PBLICA. CUMPRIMENTO PROVISRIO
DE SENTENA COLETIVA. ARTIGO 475-O, CPC. LEITOS DE UTI. EMBARGOS DE
DECLARAO. OMISSO INEXISTENTE.
1. So manifestamente improcedentes os presentes embargos de declarao, pois no
se verifica qualquer omisso no julgamento impugnado, mas mera contrariedade da
embargante com a soluo dada pela Turma que, luz da legislao aplicvel, decidiu expressamente que as determinaes contidas no deferimento do cumprimento
provisrio de sentena, na antecipao de tutela recursal no agravo de instrumento
e na sentena de parcial procedncia da ao civil pblica, possuem, na sua essencialidade, condenaes em obrigao de fazer idnticas, no sentido de impor s rs a
internao de pacientes em UTI de unidades de atendimento hospitalar pblico ou,
caso indisponveis, sua transferncia para UTI de hospitais particulares, custeando
tal internao, sob pena de multa diria, demonstrando, assim, inexistir a inovao
alegada pela agravante na deciso ora impugnada. Cabe ressaltar que a deciso desta
Corte, no agravo de instrumento, foi confirmada em sentena, cujo recurso de apelao
foi recebido apenas no efeito devolutivo, demonstrando ser legtimo o deferimento da
execuo provisria da sentena, nos termos do artigo 475-O, CPC.
2. Decidiu o acrdo que a possibilidade de em eventual execuo individual futura
serem fixadas astreintes para o descumprimento da mesma obrigao de fazer constante da sentena no constitui escusa para afastar o cumprimento provisrio da
sentena em pretenso coletiva. Isto porque a alegao de litispendncia ou duplicidade
no sancionamento por multa diria tem como mbito adequado o eventual cumprimento de sentena a ser requerido de forma individual, pois somente nesse momento
que se poder ser caracterizada eventual coincidncia entre pedido, causa de pedir e
partes, bem como reiterao de multa diria, sob pena de, ao se analisar tal questo
em momento anterior, se objetivar a prolao de deciso abstrata com efeitos erga
omnes. Nada impede, ademais, que requerido o cumprimento de sentena de forma
individualizada, tal pretenso seja adequada a fim de no se caracterizar duplicidade
de sanes e medidas objetivadas com o cumprimento de sentena coletivo.
3. Quanto multa, decidiu o acrdo que a fixao da multa por descumprimento da

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Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

deciso, nos moldes em que efetuada, no se mostra excessiva, pois em consonncia


com a finalidade de impedir o inadimplemento das obrigaes de fazer impostas judicialmente (461, , CPC), mormente considerando o objeto da ao, relacionada ao
direito fundamental sade.
4. No houve qualquer omisso no julgamento impugnado, revelando, na realidade, a
articulao de verdadeira imputao de erro no julgamento, e contrariedade da embargante com a soluo dada pela Turma, o que, por certo e evidente, no compatvel
com a via dos embargos de declarao. Assim, se o acrdo violou os artigos 458, II
do CPC; 5, I, II, LIV, LV, 93, IX da CF, como mencionado, caso seria de discutir a
matria em via prpria e no em embargos declaratrios.
5. Para corrigir suposto error in judicando, o remdio cabvel no , por evidente, o
dos embargos de declarao, cuja impropriedade manifesta, de forma que a sua utilizao para mero reexame do feito, motivado por inconformismo com a interpretao
e soluo adotadas, revela-se imprpria configurao de vcio sanvel na via eleita.
6. Embargos de declarao rejeitados.
ACRDO
Vistos e relatados estes autos em que so partes as acima indicadas, decide a Egrgia
Terceira Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, rejeitar os embargos de declarao, nos termos do relatrio e voto que ficam fazendo parte integrante do
presente julgado.
So Paulo, 24 de setembro de 2015.
Desembargador Federal CARLOS MUTA - Relator
RELATRIO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal CARLOS MUTA (Relator):
Trata-se de embargos de declarao a acrdo, alegando omisso, pois (1) a fixao das
astreintes e o prejuzo ao errio pblico foram excessivos; (2) ausentes as provas quanto
falta de leitos hospitalares na macrorregio de Dourados/MS; (3) ausentes as provas quanto
recusa de atendimento municipal; (4) houve exorbitncia dos limites da coisa julgada, ao
impor a transferncia imediata para hospital pblico ou privado de pacientes que necessitem
de internao em UTI, sob pena de aplicao de multa-hora no valor de R$1.000,00, a qual
consiste em dupla penalidade, tendo em vista as penas de multa advindas das execues individuais; e (5) a imposio de polticas pblicas que privilegiem os usurios do SUS localizados
na macrorregio de Dourados, em detrimento dos demais, inconstitucional. Requereu o
prequestionamento dos artigos 458, II do CPC; 5, I, II, LIV, LV, 93, IX da CF.
Em Mesa para julgamento na forma regimental.
o relatrio.
Desembargador Federal CARLOS MUTA - Relator
VOTO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal CARLOS MUTA (Relator):

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Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

Senhores Desembargadores, so manifestamente improcedentes os presentes embargos


de declarao, pois no se verifica qualquer omisso no julgamento impugnado, mas mera
contrariedade da embargante com a soluo dada pela Turma que, luz da legislao aplicvel,
decidiu expressamente que as determinaes contidas no deferimento do cumprimento provisrio de sentena, na antecipao de tutela recursal no agravo de instrumento e na sentena
de parcial procedncia da ao civil pblica, possuem, na sua essencialidade, condenaes em
obrigao de fazer idnticas, no sentido de impor s rs a internao de pacientes em UTI de
unidades de atendimento hospitalar pblico ou, caso indisponveis, sua transferncia para UTI
de hospitais particulares, custeando tal internao, sob pena de multa diria, demonstrando,
assim, inexistir a inovao alegada pela agravante na deciso ora impugnada. Cabe ressaltar
que a deciso desta Corte, no agravo de instrumento, foi confirmada em sentena, cujo recurso
de apelao foi recebido apenas no efeito devolutivo, demonstrando ser legtimo o deferimento
da execuo provisria da sentena, nos termos do artigo 475-O, CPC (f. 575 v/6).
Decidiu o acrdo que a possibilidade de em eventual execuo individual futura serem
fixadas astreintes para o descumprimento da mesma obrigao de fazer constante da sentena
no constitui escusa para afastar o cumprimento provisrio da sentena em pretenso coletiva.
Isto porque a alegao de litispendncia ou duplicidade no sancionamento por multa diria
tem como mbito adequado o eventual cumprimento de sentena a ser requerido de forma
individual, pois somente nesse momento que se poder ser caracterizada eventual coincidncia entre pedido, causa de pedir e partes, bem como reiterao de multa diria, sob pena de,
ao se analisar tal questo em momento anterior, se objetivar a prolao de deciso abstrata
com efeitos erga omnes. Nada impede, ademais, que requerido o cumprimento de sentena
de forma individualizada, tal pretenso seja adequada a fim de no se caracterizar duplicidade
de sanes e medidas objetivadas com o cumprimento de sentena coletivo (f. 576).
Quanto multa, decidiu o acrdo que a fixao da multa por descumprimento da
deciso, nos moldes em que efetuada, no se mostra excessiva, pois em consonncia com a
finalidade de impedir o inadimplemento das obrigaes de fazer impostas judicialmente (461,
, CPC), mormente considerando o objeto da ao, relacionada ao direito fundamental
sade (f. 576).
Como se observa, no houve qualquer omisso no julgamento impugnado, revelando, na
realidade, a articulao de verdadeira imputao de erro no julgamento, e contrariedade da
embargante com a soluo dada pela Turma, o que, por certo e evidente, no compatvel com
a via dos embargos de declarao. Assim, se o acrdo violou os artigos 458, II do CPC; 5, I,
II, LIV, LV, 93, IX da CF, como mencionado, caso seria de discutir a matria em via prpria e
no em embargos declaratrios.
Em suma, para corrigir suposto error in judicando, o remdio cabvel no , por evidente,
o dos embargos de declarao, cuja impropriedade manifesta, de forma que a sua utilizao
para mero reexame do feito, motivado por inconformismo com a interpretao e soluo adotadas, revela-se imprpria configurao de vcio sanvel na via eleita.
Ante o exposto, rejeito os embargos de declarao.
Desembargador Federal CARLOS MUTA - Relator

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Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

AGRAVO LEGAL EM APELAO/REEXAME NECESSRIO


0016142-05.2014.4.03.6100
(2014.61.00.016142-1)

Agravante: JOS LUIZ TOSCANO


Agravada: R. DECISO DE FLS.
Apelante: CONSELHO REGIONAL DE CORRETORES DE IMVEIS DA 2 REGIO
EM SO PAULO - CRECI/SP
Apelado: JOS LUIZ TOSCANO
Remetente: JUZO FEDERAL DA 10 VARA DE SO PAULO - SP
Relator: DESEMBARGADOR FEDERAL ANTONIO CEDENHO
Classe do Processo: AMS 356903
Disponibilizao do Acrdo: DIRIO ELETRNICO 16/10/2015
EMENTA
PROCESSO CIVIL: AGRAVO LEGAL. ARTIGO 557 DO CPC. APELAO EM MANDADO DE SEGURANA. PORTARIA DA SECRETARIA DA EDUCAO. DEVOLUO DE CARTEIRA PROFISSIONAL DE CORRETOR DE IMVEIS. CONSELHO
REGIONAL DE CORRETORES DE IMVEIS. CRECI. CURSO TCNICO. COLEGIO
LITORAL SUL. INSCRIO CANCELADA.
I - Observa-se que o artigo 557, caput, do Cdigo de Processo Civil, com a redao
dada pela Lei n 9.756, de 17 de dezembro de 1998, trouxe inovaes ao sistema recursal, com a finalidade de permitir maior celeridade tramitao dos feitos, vindo
a autorizar o relator, por mera deciso monocrtica, a negar seguimento a recurso
manifestamente inadmissvel, improcedente, prejudicado ou em confronto com smula
ou jurisprudncia dominante do respectivo tribunal, do Supremo Tribunal Federal, ou
de Tribunal Superior. Da mesma forma, o pargrafo 1-A do referido artigo prev que
o relator poder dar provimento ao recurso se a deciso recorrida estiver em manifesto confronto com smula ou com jurisprudncia dominante do Supremo Tribunal
Federal ou de Tribunal Superior. Justificada, portanto, a deciso solitria deste Relator.
II - O adicional constitucional de um tero de frias e as frias indenizadas representam verbas indenizatrias conforme posio firmada no Superior Tribunal de Justia.
III - Lei n 6.530/1978, em seu artigo 2, prev o principal requisito para o exerccio
da profisso de corretor de imveis.
IV - A autorizao para funcionamento de curso regular (no caso, o curso Tcnico
em Transaes Imobilirias) de competncia da Secretaria da Educao, a quem
tambm compete fiscalizar as escolas que mantm esses cursos.
V - A Portaria do Coordenador de Gesto da Educao Bsica, da Secretaria de
Educao do Estado de So Paulo, publicada em 15/07/2014, disps a respeito do
cancelamento da inscrio do impetrante junto ao CRECI, tendo o impetrante sido
notificado para a devoluo da sua carteira profissional de corretor de imveis e do
carto anual de regularidade profissional - CARP (fl. 31).
VI - Com efeito, consolidada a jurisprudncia no sentido de que a declarao de nulidade dos atos escolares, referentes habilitao profissional de curso tcnico, vincula
o conselho de classe ao cancelamento do registro concedido anteriormente.
VII - Agravo legal no provido.

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Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

ACRDO
Vistos e relatados estes autos em que so partes as acima indicadas, decide a Egrgia
Terceira Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, negar provimento ao agravo legal, nos termos do relatrio e voto que ficam fazendo parte integrante do
presente julgado.
So Paulo, 08 de outubro de 2015.
Desembargador Federal ANTONIO CEDENHO - Relator
RELATRIO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal ANTONIO CEDENHO (Relator):
Trata-se de agravo legal previsto no artigo 557, 1, do Cdigo de Processo Civil, interposto por Jos Luiz Toscano, contra deciso monocrtica que deu provimento apelao
e remessa oficial para o fim de denegar a segurana, nos autos do mandado de segurana
impetrado pela agravante objetivando a suspenso do ato de cancelamento de sua inscrio
perante o Conselho Regional de Corretores de Imveis - CRECI/SP.
A parte impetrante agrava pedindo a reconsiderao do julgado, arguindo que o cancelamento da inscrio no Conselho Regional de Corretores de Imveis da 2 Regio, foi praticado
sem a observncia do contraditrio, ampla defesa, devido processo legal, bem como normas
procedimentais administrativas em curso (comisso de verificao de vida escolar do aluno
pela Diretoria de Educao da Regio de So Vicente), ou que se leve o feito em mesa.
Apresentado o feito em mesa para julgamento, a teor do que preceitua o artigo 80, inciso
I, do Regimento Interno desta Egrgia Corte.
o relatrio.
Desembargador Federal ANTONIO CEDENHO - Relator
VOTO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal ANTONIO CEDENHO (Relator):
De incio, observa-se que o artigo 557, caput, do Cdigo de Processo Civil, com a redao
dada pela Lei n 9.756, de 17 de dezembro de 1998, trouxe inovaes ao sistema recursal, com
a finalidade de permitir maior celeridade tramitao dos feitos, vindo a autorizar o relator,
por mera deciso monocrtica, a negar seguimento a recurso manifestamente inadmissvel,
improcedente, prejudicado ou em confronto com smula ou jurisprudncia dominante do
respectivo tribunal, do Supremo Tribunal Federal, ou de Tribunal Superior. Da mesma forma,
o pargrafo 1-A do referido artigo prev que o relator poder dar provimento ao recurso se a
deciso recorrida estiver em manifesto confronto com smula ou com jurisprudncia dominante do Supremo Tribunal Federal ou de Tribunal Superior. Justificada, portanto, a deciso
solitria deste Relator.
A r. deciso agravada decidiu o seguinte:
(...) O mandado de segurana ao de cunho constitucional e tem por objeto a proteo de
direito lquido e certo, lesado ou ameaado de leso, por ato ou omisso de autoridade pblica

152

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

ou agente de pessoa jurdica no exerccio de atribuies do Poder Pblico.


o que se depreende da leitura do inciso LXIX, do artigo 5 da Constituio Federal: conceder-se- mandado de segurana para proteger direito lquido e certo, no amparvel por
habeas corpus ou habeas data, quando o responsvel pela ilegalidade ou abuso de poder for
autoridade pblica ou agente de pessoa jurdica no exerccio de atribuies do Poder Pblico.
Na categoria dos writs constitucionais constitui direito instrumental sumrio tutela dos
direitos subjetivos incontestveis contra ilegalidade ou abuso de poder de autoridade pblica
ou agente de pessoa jurdica no exerccio de atribuies do Poder Pblico. (Diomar Ackel
Filho, in Writs Constitucionais, Ed Saraiva, 1988, pg 59).
A objetividade jurdica do Mandado de Segurana est ligada ao resguardo de direitos lesados
ou ameaados por atos ou omisses de autoridades ou seus delegados, quando no amparados
por habeas corpus ou habeas data.
Merece destaque, tambm, a lio de Hely Lopes Meirelles: o objeto do mandado de segurana ser sempre a correo de ato ou omisso de autoridade, desde que ilegal ou ofensivo
de direito individual ou coletivo, lquido e certo, do impetrante (in Mandado de Segurana,
Ao Popular, Ao Civil Pblica, Mandado de Injuno, Habeas Data, 25 edio, Editora
Malheiros, 2003, p. 39).
A Constituio Federal dispe em seu artigo 5, XIII, que:
livre o exerccio de qualquer trabalho, ofcio ou profisso, atendidas as qualificaes profissionais que a lei estabelecer.
A Lei n 6.530/1978, em seu artigo 2, prev o principal requisito para o exerccio da profisso
de corretor de imveis:
Art. 2 O exerccio da profisso de Corretor de Imveis ser permitido ao possuidor de ttulo
de Tcnico em Transaes Imobilirias.
Por sua vez, a autorizao para funcionamento de curso regular (no caso, o curso de Tcnico
em Transaes Imobilirias) de competncia exclusiva da Secretaria de Educao, a quem
tambm compete fiscalizar as escolas que mantm esses cursos.
Na espcie, o Conselho Regional de Corretores de Imveis de So Paulo deferiu, a inscrio
do apelante, por ter concludo em 16/11/2010, o curso de Tcnico em Transaes Imobilirias,
no Colgio Litoral Sul - COLISUL, conforme diploma expedido (f. 24/24v).
No entanto, a Portaria do Coordenador de Gesto da Educao Bsica, da Secretaria de Educao do Estado de So Paulo, publicada em 15/07/2014, disps que:
Artigo 1. Fica determinada a cassao de funcionamento do Colgio Litoral Sul - Colisul,
localizado na Rua Joaquim Meira, 30,4, Centro, Itanham, So Paulo, mantido por APE Associao de Pesquisa Educacional, CNPJ/MF n 08.797.469/0001-05, com fundamento no
artigo 16 da Deliberao CEE n 1/99, alterada pela Deliberao CEE n 10/2000, tornando
sem efeito os atos praticados no perodo das irregularidades e cessando por consequncia os
respectivos atos de autorizao de cursos:
* Tcnico em Transaes Imobilirias (presencial) Tcnico em Segurana do Trabalho, Tcnico
em Contabilidade, Tcnico em Meio Ambiente, autorizado a funcionar por Portaria publicada
em DOE de 24/12/2008.
[...]
* Tcnico em Transaes Imobilirias - modalidade distncia, autorizado a funcionar por
Portaria CEE/GP 433, publicada em DOE de 19/12/2008, conforme Deliberao CEE n
41/2004 e Parecer CEE n 479/2009.
Artigo 2 Compete Diretoria de Ensino da Regio de So Vicente:
I - Verificao de todos os alunos que se encontravam matriculados ou que j concluram os
cursos mantidos pelo estabelecimento em tela, conforme o caso, atravs do Ncleo de Gesto
da Rede de Demanda Escolar e Matrcula - NGREM/NVE da DER So Vicente.
[...]
Nesse passo, tornados sem efeito os atos praticados pela entidade de ensino, devido deciso
da Secretaria de Educao do Estado de So Paulo, foi determinado, em 15/07/2014, o can-

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celamento da inscrio do impetrante junto ao CRECI, tendo o impetrante sido notificado


para a devoluo da sua carteira profissional de corretor de imveis e do carto anual de
regularidade profissional - CARP (fl. 31).
Portanto, o ato impugnado apenas atendeu s determinaes contidas na Portaria da Secretaria da Educao.
Com efeito, consolidada a jurisprudncia firme no sentido de que a declarao de nulidade
dos atos escolares, referentes habilitao profissional de curso tcnico, vincula o conselho
de classe ao cancelamento do registro concedido anteriormente:
AMS 0643089-97.1984.4.03.6100, Rel. Des. Fed. LAZARANO NETO, DJU de 17/06/2005:
ADMINISTRATIVO. CURSO DE TCNICO EM CONTABILIDADE. NULIDADE DE DIPLOMA DECLARADA POR RGO COMPETENTE. CANCELAMENTO DO REGISTRO
ANTERIORMENTE CONCEDIDO PELO RGO DE FISCALIZAO PROFISSIONAL
CORRESPONDENTE. LEGALIDADE.
1. A declarao de nulidade dos atos escolares, referentes habilitao profissional de Tcnico em Contabilidade, por rgo competente, obriga o Conselho Regional de Contabilidade a
cancelar o registro anteriormente concedido, uma vez que a condio para o exerccio legal da
profisso de contabilista portar diploma legalmente registrado no Ministrio da Educao
e Cultura.
2. Apelao e remessa oficial providas para o fim de denegar a ordem.
REO 2013.50.01.009250-1, Rel. Des. Fed. VERA LUCIA LIMA, E-DJF2R de 10/09/2014:
ADMINISTRATIVO. CONSELHO REGIONAL DE MEDICINA VETERINRIA DO ESPRITO SANTO. REGISTRO PROFISSIONAL PROVISRIO. APRESENTAO DE DIPLOMA.
PRINCPIO DA RAZOABILIDADE.
- Conforme previsto no art. 2 da Lei n 5.517/68, que regulamenta o exerccio da profisso
de mdico-veterinrio, s permitido o exerccio da profisso de mdico veterinrio aos portadores de diplomas expedidos por escolas oficiais ou reconhecidas e registradas na Diretoria
do Ensino Superior do Ministrio da Educao e Cultura.
- Todavia, no se mostra razovel que o Impetrante fique sem inscrio junto autarquia profissional competente, por culpa exclusiva de terceiros. A morosidade da expedio do diploma
no pode resultar prejuzos ao exerccio da profisso para a qual o Impetrante se encontra
legalmente habilitado, sob pena de afronta ao art. 5, inciso XIII, da Carta da Repblica, que
garante o livre exerccio de qualquer profisso, atendidas as qualificaes profissionais que
a lei estabelecer.
- Deve ser mantida a sentena que concedeu a segurana para determinar que o CRMV/
ES promova a inscrio provisria do Impetrante nos seus quadros, independentemente da
apresentao do diploma de graduao, bastando, para tanto, a apresentao do certificado de
concluso do curso superior expedido pela instituio de ensino, alm dos demais documentos
inerentes a tal registro, ressaltando, todavia, a possibilidade de cancelamento da inscrio se
o aludido documento no for apresentado dentro do prazo de validade do registro provisrio.
- Remessa desprovida.
Ressalte-se, ademais, que, em ateno ao artigo 2, I, da Portaria publicada em 15/07/2014, foi
oficiado ao impetrante a possibilidade de regularizao do Curso de Tcnico em Transaes
Imobilirias, mediante chamamento para exame de regularizao de vida escolar de alunos
de escola/cursos cassados (dez/2011 - fls. 39/42).

Estabelecidas tais premissas, resta evidente que, no caso concreto, o apontado ato da
autoridade pblica constitui ato ilegal a ferir o direito lquido e certo da impetrante assim entendido como aquele praticado em contradio com os elementos norteadores da vinculao
norma.
Cumpre ressaltar, por oportuno, que a Administrao Pblica, no exerccio de suas funes, no pode ultrapassar os limites estabelecidos pela Constituio Federal e pela lei, sob

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o risco de subverter os fins que disciplinam o desempenho da funo estatal. Deve, isto sim,
buscar nos diplomas legais superiores o fundamento de validade para legitimar a prtica de
seus atos.
No presente feito, a matria em sntese mereceu nova apreciao deste MM. rgo Judicirio, em face da permisso contida no artigo 131 do Cdigo de Processo Civil, que consagra
o princpio do livre convencimento ou da persuaso racional, e que impe ao julgador o poderdever. O poder no que concerne liberdade de que dispe para valorar a prova e o dever de
fundamentar a sua deciso, ou seja, a razo de seu conhecimento.
Sob outro aspecto, o juiz no est adstrito a examinar todas as normas legais trazidas pelas partes, bastando que, in casu, decline os fundamentos suficientes para lastrear sua deciso.
Das alegaes trazidas no presente, salta evidente que no almeja a parte Agravante
suprir vcios no julgado, buscando, em verdade, externar seu inconformismo com a soluo
adotada, que lhe foi desfavorvel, pretendendo v-la alterada.
Conclui-se, das linhas antes destacadas, que a deciso monocrtica observou os limites
objetivamente definidos no referido dispositivo processual.
Diante do exposto, nego provimento ao agravo legal.
o voto.
Desembargador Federal ANTONIO CEDENHO - Relator

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APELAO CVEL

0029546-46.2002.4.03.6100
(2002.61.00.029546-0)
Apelante: Departamento Nacional de InfraEstrutura de Transportes - DNIT
Apelado: Ministrio Pblico Federal
Parte R: DEUZEDIR MARTINS, CATARINA FERRAZ BLASSIOLI E OUTROS
Origem: JUZO FEDERAL DA 4 VARA DE SO PAULO - SP
Relator: Desembargador Federal ANDR NABARRETE
Revisora: DESEMBARGADORA FEDERAL MARLI FERREIRA
Classe do Processo: AC 1495560
Disponibilizao do Acrdo: DIRIO ELETRNICO 09/09/2015
EMENTA
PROCESSUAL CIVIL. DIREITO AMBIENTAL. FAUNA. AO CIVIL PBLICA.
AUDINCIA DE CONCILIAO. FORMALIZAO DE ACORDO. POSSIBILIDADE.
ASSUNO DE OBRIGAES PELOS DNIT E DER/SP NO SENTIDO DE EVITAR
ATROLAMENTO DE ANIMAIS SILVESTRES ENTRE OS QUILMETROS 72 E 75
DA RODOVIA FERNO DIAS. HOMOLOGADO POSTERIOR COM RESOLUO DO
MRITO. ILEGITIMIDADE PASSIVA DOS RUS. NO CONFIGURADA. NO CUMPRIMENTO DO ACORDO POR PARTE DO DER/SP. ALEGAO DE INEXEQUIBILIDADE DAS OBRIGAES. NO SUBSISTENTE. PERDA DE OBJETO DA AO.
INOCORRNCIA. TRANSMUTAO DE LIMINAR EM SENTENA HOMOLOGATRIA. CABIMENTO. OFENSA AO PACTO FEDERATIVO. NO OCORRNCIA.
1 - Vlido e eficaz o acordo ajustado na audincia de conciliao, porque agiliza a
tomada de providncias nessa rea sensvel que a ambiental, notadamente no caso
em que animais silvestres so atropelados ao cruzar a Rodovia Ferno Dias nos quilmetros 72 a 75, por ausncia de alambrados e passarelas para a fauna.
2 - O DNIT E O DER/SP so partes legtimas e solidrias para figurar no polo passivo
da ao, mormente quando o primeiro concedeu a execuo da duplicao da rodovia
autarquia estadual e ficou, por imposio legal, com a responsabilidade fiscalizatria.
3 - O fato de a autoestrada ter sido concedida, em maio de 2008, empresa privada
no exime o DER/SP e o DNIT do cumprimento do ajustado em 2003, porque ambos
tm o dever constitucional e legal de proteger o meio ambiente e preservar as florestas,
fauna e flora, que uma tarefa comum a todos os entes da federao (Unio, Estados,
Distrito Federal e Municpios).
4 - As obrigaes assumidas pelo DER/SP resumem-se a estudos ambientais, os quais
no sofreram qualquer limitao com a concesso da rodovia. Quanto ao acrscimo
do alambrado de dois para trs metros, as providncias devem ser tomadas pelos
rus junto concessionria, se que j no tenha sido objeto da concesso, dado que
o problema j era evidente em 2003 e a assuno da rodovia pela empresa privada
deu-se em 2008.
5 - No h que se falar em invalidade do processo, na medida em que a autarquia
estadual esteve devidamente representada na audincia e o acordo foi firmado pela
Procuradora estadual, pelo Superintendente do DER/SP e demais participantes, com

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a concordncia do autor da ao. A Emenda Constitucional Estadual n 19/2004, que


determina a submisso do teor do acordo avaliao do Procurador Geral do Estado,
inaplicvel ao caso, porquanto promulgada aps a data da audincia de conciliao.
6 - A suposio do recorrente de que a expedio da licena posterior (de operao)
revalida a anterior (de instalao), mesmo que houvesse vcios ou irregularidades, no
encontra suporte na legislao ambiental, de modo que no h esvaziamento da ao.
7 - A homologao do acordo, ainda que tempo depois de firmado, nada mais fez do
que por fim a uma ao que, com a inquestionvel concordncia das partes, nenhum
outro conflito de interesse restava nos autos. Se as partes deliberaram livremente sobre o acordo, inexiste transgresso aos princpios do contraditrio e da ampla defesa.
8 - Se todo o objeto da pretenso do autor foi obtido com a assuno unilateral de
obrigaes pelos rus, no h que se falar em renncia ou indisponibilidade do objeto
pelo Parquet.
9 - Tambm no incorreu o Magistrado em violao preclusopro judicato, na medida em que, constatado que o acordo firmado havia exaurido a pretenso resistida,
reconheceu, por sentena, os termos ajustados entre as partes, j que desnecessria
qualquer nova manifestao judicial.
10 - A Carta Magna e a legislao ambiental atribuem aos quatro entes da federao
competncia comum para que possam exercer sem qualquer relao de hierarquia,
mediante uma relao de cooperao, a proteo do meio ambiente e a preservao
das florestas, fauna e flora, de modo que no h respaldo para a alegao de afronta
ao pacto federativo.
11 - Matria preliminar rejeitada e agravos retidos e apelaes no providos.
12 - Deve ser retificada a autuao para excluir os indicados como rus e sucedido,
vista do desmembramento da ao de improbidade administrativa, determinado
pelo juzo a quo.
ACRDO
Vistos e relatados estes autos em que so partes as acima indicadas, decide a Egrgia
Quarta Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, rejeitar a matria
preliminar e negar provimento aos agravos retidos e s apelaes, nos termos do relatrio e
voto que ficam fazendo parte integrante do presente julgado.
So Paulo, 19 de agosto de 2015.
Desembargador Federal Andr Nabarrete - Relator
RELATRIO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal Andr Nabarrete (Relator):
Apelaes interpostas pelos Departamento Nacional de Infra Estrutura de Transportes
- DNIT (fls. 2203/2214) e Departamento de Estradas de Rodagem do Estado de So Paulo DER/SP (fls. 2094/2130, ratificada e reiterada s fls. 2163/2200), contra sentena (fl. 2056)
proferida nestes autos de ao civil pblica, que homologou o acordo noticiado s fls. 176/177 e
julgou extinto o feito com julgamento de mrito nos termos do artigo 269, inciso III, do Cdigo
de Processo Civil. Embargos de declarao opostos pelos apelantes (DNIT - fls. 2136/2144 e

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DER/SP - fls. 2145/2151 e 2070/2077) foram conhecidos, porm rejeitados (fls. 2078/2080 e
2156/2157).
Trata-se de ao ajuizada pelo Ministrio Pblico Federal, com pedido de liminar, cumulada com improbidade administrativa, contra o DNIT e seu coordenador Deuzedir Martins,
bem como em relao ao DER/SP e seu ento Superintendente Pedro Ricardo F. Blassioli,
motivada pelo atropelamento de uma ona parda na Rodovia Ferno Dias (BR 381/SP). O objetivo do autor cinge-se, em sntese, entre outros, que fossem tomadas diversas providncias
relacionadas ao cercamento de trechos da mencionada via entre os quilmetros 72 e 75, de
modo a proteger a fauna local e desenvolvidos estudos ambientais tidos por necessrios, bem
como a condenao das rs estatais ao pagamento de um programa de monitoramento da
ona-parda, espcie ameaada de extino, pelo perodo de cinco anos. Em relao s rs,
pessoas fsicas, requereu fossem condenadas s penalidades previstas no artigo 12, inciso III,
da Lei n 8.429/92 (improbidade administrativa).
s fls. 176/177, termo de audincia de conciliao realizada em 27.02.2003, na qual
as partes chegaram a um acordo sobre as providncias a serem tomadas pelos rus DNIT e
DER/SP e, na sequncia, o Juzo deferiu liminar referente ao ajustado e suspendeu a ao de
improbidade administrativa em relao s pessoas fsicas.
A partir da fl. 182 dos autos, teve incio a execuo do acordo, que se desenvolveu sob
balizas determinadas pelo Juzo a quo e se prolongou por mais de cinco anos.
No obstante o andamento do cumprimento do avenado, apresentaram contestaes
Deuzedir Martins (fls. 346/362 e docs. 363/484) e o DNIT (fls. 485/504 e docs. 505/628), as
quais foram replicadas pelo MPF (fls. 632/638).
s fls. 1015/1016, o advogado Alexandre Frayse David informou o falecimento do ru
Pedro Ricardo Frissina Blassioli, ocorrido em 06.09.2004, conforme certido de bito (fl.
1083), e, em razo disso, requereu sua excluso da lide, j que ainda no havia sido constituda
a ao contra ele (no houve citao).
Deciso de fls. 1658/1660 habilitou os herdeiros do falecido e determinou o desmembramento do processo para que fosse separada destes autos a ao de improbidade administrativa.
A nova ao tramitou sob o n 0024705-95.2008.4.03.6100 perante a 4 Vara Cvel Federal
em So Paulo.
Contra a deciso de desmembramento, o DER/SP ops embargos de declarao (fls.
1848/1854), os quais foram conhecidos, porm rejeitados.
Com pedido de ilegitimidade passiva para figurarem na lide, os rus DNIT (fls. 1949/1956)
e DER/SP (1868/1877) interpuseram agravos retidos, sob argumentao de que a Rodovia
Ferno Dias foi concedida iniciativa privada, consoante contrato firmado em 14.02.2008 e,
portanto, transmitiu-se concessionria o dever de cumprir as condicionantes nele estipuladas
e demais normas ambientais aplicveis.
fl. 2056, foi proferida sentena, na qual foi homologado o acordo firmado na audincia
de conciliao (fls. 176/177) e julgado extinto o processo com resoluo do mrito nos termos
do artigo 269, inciso III, do Cdigo de Processo Civil.
Opostos embargos de declarao pelos DER/SP (fls. 2070/2077 e 2136/2144) e DNIT (fls.
2136/2144), os quais foram conhecidos, mas rejeitados (fls. 2078/2080 e 2156/2157).
Interpostas apelaes pelos DNIT e DER/SP, nas quais, em sntese, foram apresentadas
as seguintes razes:
1) o DNIT (fls. 2203/2214), inconformado com o teor da sentena, reiterou os termos do

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agravo retido e reafirmou no apelo sua ilegitimidade passiva, ao argumento de que atualmente
a Rodovia Ferno Dias explorada por empresa privada concessionria de servio pblico, a
quem cabe arcar, nos termos do artigo 25 da Lei n 8.987/95, com o passivo ambiental, consoante disposto no edital de concesso.
2) o DER/SP tambm insurgiu-se contra a sentena (fls. 2094/2130 e reiterao s fls.
2163/2200). Postulou, preliminarmente, apreciao do agravo retido interposto contra a deciso
de fls. 1868/1877, para dar-lhe provimento e excluir a autarquia estadual do polo passivo da
demanda, nos termos dos artigos 7 e 522 do CPC, bem como dos artigos 124, 137, 166 e 248
do Cdigo Civil. Caso no acolhida a pretenso, requereu fosse provido o apelo para reconhecer a nulidade da sentena que transformou a liminar (medida provisria e condicional) em
sentena, sem considerar a alterao ftico-jurdica e sem respeitar o devido processo legal
em evidente cerceamento do direito de defesa da apelante. Requereu, por fim, o retorno dos
autos vara de origem para regular processamento. De suas razes, destacam-se:
i) fatos supervenientes tornaram sua ilegitimidade explcita: a) a expirao do convnio
que firmara anteriormente com o extinto DNER [atual DNIT]; b) a assuno das atividades
da rodovia por concessionria privada, a partir de maio de 2008; e c) a concesso de licena
de operao para a rodovia retira no apenas a sua participao na lide como faz com que a
ao perca completamente seu objeto;
ii) o contrato de concesso obriga a concessionria a assumir o passivo ambiental e determina que todas as licenas e estudos ambientais do trecho federal concedido fiquem a seu
cargo (clusulas 5.29 e 5.33 do Edital de Licitao);
iii) a liminar tem carter provisrio e pode ser revogada, mas no convolada em sentena. Tambm no possvel tal transformao quando lhe faltam os seus requisitos: a) no
houve transao; b) o objeto da ao indisponvel, de modo que os entes sequer poderiam
transacionar; c) a homologao se deu contra a vontade das partes; d) tal como homologado,
o acordo inexequvel, porquanto o apelante est impossibilitado de executar qualquer obra
em bem pblico federal;
iv) a sentena proferida pressups transao que no houve, dado que o Superintendente
do DER/SP no tinha poderes para representar a autarquia em juzo e, ademais, o ajustado
deveria ter sido submetido a representao de vontade da autarquia ao Procurador Geral do
Estado, posto que somente ele e o Governador do Estado tm a prerrogativa de firmar ou
confirmar as transaes levadas a termo, judicialmente, pelo Estado e por suas autarquias;
v) a interrupo abrupta do iter processual, ao transformar a liminar com ntido carter
assecuratrio cautelar em medida definitiva, violou disposies expressas do cdigo de processo
e em flagrante desrespeito aos princpios constitucionais do contraditrio, da ampla defesa,
do devido processo legal (CF, art. 5 LIV e LV), bem como da segurana jurdica, razo pela
qual a sentena deve ser declarada nula;
vi) tal como lanada, a sentena apelada tambm nega vigncia norma insculpida no
artigo 471 do CPC (no se decidir novamente questes j decididas);
vii) o Cdigo Civil deixa claro que as obrigaes que se tornam impossveis so, por esse
fato, inexequveis, consoante dispem os seus artigos 124, 137, 166, II e 248;
viii) houve tambm violao ao pacto federativo, porque, alm de impor obrigao impossvel ao apelante, exige-se-lhe que execute obras e zele pela operao de bem pblico federal,
com explorao concedida iniciativa privada;
ix) evidente tambm a nulidade do decisum, porquanto, sem determinao para citao

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dos rus, foi feita oitiva, na qual foram entabulados acertamentos que culminaram com o deferimento de liminar e, posteriormente, transformada em sentena de mrito. A ausncia de
citao frustrou a legtima expectativa das partes de contestarem o feito.
As apelaes foram recebidas em seus efeitos legais (fls. 2132 e 2215).
Em contrarrazes, o MPF (fls. 2219/2229) contraditou as apelaes e destacou a inexistncia de motivos ensejadores para a reforma da sentena proferida.
Remetidos os autos esta corte, O MPF ofereceu parecer na qualidade decustos legis e opinou no sentido de que fossem desprovidas as apelaes e mantida a sentena (fls. 2234/2241).
o relatrio.
reviso.
Desembargador Federal Andr Nabarrete - Relator
VOTO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal ANDR NABARRETE (Relator):
Inicialmente, anoto que a cumulao de demandas apresentada na inicial foi desfeita
pela deciso de fls. 1658/1660, na qual o Juzoa quodeterminou o desmembramento do feito,
para que ao de improbidade administrativa em relao aos rus Deuzedir Martins e Pedro
Ricardo F. Blassioli corresse em autos separados. A presente ao prosseguiu somente contra
o Departamento Nacional de Infra Estrutura de Transportes - DNIT e o Departamento de
Estradas de Rodagens do Estado de So Paulo - DER/SP.
De outra parte, a matria tratada nos agravos retidos, referente alegada ilegitimidade
passiva superveniente dos rus, foi reiterada nas apelaes, razo pela qual ser examinada
conjuntamente.
I - Da controvrsia estabelecida nestes autos
A ao civil pblica proposta peloParquetfederal, em 18.12.2002, cinge-se a obter medidas de proteo fauna silvestre entre os quilmetros 72 e 75 da Rodovia Ferno Dias, em
razo das obras de sua duplicao, poca, a cargo do DER/SP e DNIT.
fl. 108, despacho do Juzo a quo que, pela complexidade da causa e para assegurar
ampla eficcia da deciso a ser proferida, designou audincia de conciliao e determinou a
intimao das partes, com fulcro no permissivo do artigo 125, inciso IV, do CPC.
Realizada na data de 27.02.2003, restou frutfera com a formalizao de acordo entre
as partes, bem como deferida liminar e a suspenso da ao de improbidade administrativa
em razo do ajustamento (fls. 176/177).
O termo de audincia tem o seguinte teor:
TERMO DE AUDINCIA DE CONCILIAO
Aos vinte e sete dias do ms de fevereiro de dois mil e trs, s quinze horas, na Capital do
Estado de So Paulo, na sala de audincias da 4 Vara, onde se encontrava o MM. Juiz Federal,
Dr. AROLDO JOS WASHINGTON, comigo tcnica judiciria a seu cargo, foi aberta a presente audincia de CONCILIAO, nos autos da Ao Civil Pblica n 2002.61.00.029546-0,
em que so partes MINISTRIO PBLICO FEDERAL X DEPARTAMENTO NACIONAL DE
INFRA-ESTRUTURA DE TRANSPORTES, DEPARTAMENTO DE ESTRADAS E RODAGEM
DO ESTADO DE SO PAULO, DEUZEDIR MARTINS E PEDRO RICARDO F. BLASSIOLI.
Apregoadas as partes pelo senhor oficial de justia de planto, compareceram a Procuradora

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da Repblica, Dra. Ins Regina Prado Soares, a Biloga, Analista Pericial do MPF, Sra. Sandra Dias Costa, registro funcional n 6259-6, o representante do Departamento Nacional
de Infra-Estrutura de Transportes - DNIT, Procurador Federal, Dr. Paulo de Tarso Freitas,
OAB n 88639/SP, a representante do Departamento de Estradas e Rodagem do Estado de
So Paulo - DER, Procuradora, Dra. Glria Maria Teixeira, OAB n 76424/SP, engenheiro
do DER, Sr. Urbano Alencar Machado, registro funcional n 500077, Sr. Deuzedir Martins,
Coordenador da 8 UNIT/DNIT, portador do RG n 5.898.542-SSP/SP, Sr. Pedro Ricardo
Frissina Blassioli, Superintendente do DER do Estado SP, portador do RG n 3.603.597-SSP/
SP e seu advogado Dr. Alexandre David, OAB n 160.614/SP.
ABERTOS OS TRABALHOS, dada a palavra ao MM. Juiz pelo mesmo foi dito que: aps
discusso com as partes, possibilitando amplo debate sobre o ponto em relao a cerca de
trs metros, chegou-se ao acordo do seguinte: continua em pleno vigor a licitao da empresa
contratada, vencedora da mesma, Agrcola Comercial e Construtora Monte Azul Ltda. para
em face do cercamento com tela de alambrado, em ambos os lados da pista, entre os quilmetros 72 e 75 da Rodovia Ferno Dias. Como na licitao ficou acertado que o cercamento
teria dois metros de altura, e face a natureza ambiental a ser protegida o ideal nos termos da
inicial de trs metros, fica acordado que o DER providenciar junto empresa vencedora a
complementao para trs metros sendo este ltimo metro revestido de metal liso, tipo folha
de flandres, e face o carter urgente da obra, j tendo esta empresa vencedora da licitao
provado sua idoneidade, fica dispensada a licitao, por determinao judicial, para efetivo
cumprimento da obra em questo. Fica estabelecido o prazo de noventa dias a partir desta
data para o trmino da obra, salvo motivo de fora maior explicado minuciosamente em Juzo,
sob pena de multa diria a ser fixada pelo Juzo.
Em relao ao ponto 2 de fls. 17 o MPF se compromete a apresentar o desenho especfico (as
especificaes tcnicas), em Juzo, em trinta dias, para que o DER providencie o oramento do
custo da obra, em quinze dias, e aps, o Juzo decidir e providenciar meios e mecanismos
jurdicos para implementao da obra.
Em relao ao ponto 3 de fls. 17 se compromete o DNIT, a fazer quatro placas de sinalizao,
duas na ida e duas na volta, sendo uma no quilmetro antes do trecho do quilmetro 72 e
outra no quilmetro 72 na ida, o mesmo se sucedendo na volta, com os dizeres: CUIDADO
TRAVESSIA DE ANIMAIS, ficando cargo do Sr. Coordenador do DNIT a feitura das placas. Dever as placas estarem no local em trinta dias a contar do dia 05 de maro deste ano,
devendo ainda o Sr. Coordenador apresentar nos autos a prova da realizao das placas em
quarenta e cinco dias.
Em relao ao ponto 4 de fls. 17 fica estabelecido o prazo de trinta dias para que o DER apresente resposta oriunda da Secretaria do Meio Ambiente e proposta de elaborao deste plano.
No mesmo sentido, em relao ao ponto 5 de fls. 18, fixado prazo de trinta dias para que
o DER d uma resposta sobre a proposta de estudo de fauna silvestre, devendo apresentar
minuta de edital de licitao, bem como ordenao de despesas, caso a Secretaria do Meio
Ambiente no esteja capacitada para fazer essa assessoria ambiental.
Por estarem as partes assim acordadas, defiro a liminar requerida nos termos acima propostos, e suspendo por ora a ao de improbidade administrativa, face ao acordo formulado,
suspenso esta que durar at a ocorrncia de fato superveniente, e descumprimento da
liminar agora concedida. Nada mais. Lido e achado conforme, vai devidamente assinado.
(destaques do original)

A partir do ajuste, a execuo prosseguiu por mais de cinco anos, at que o Juzo a quo,
em 03.03.20008, revogou a deciso que havia suspenso o andamento da ao de improbidade
administrativa e determinou o seu desmembramento (fls. 1658/1660), a qual foi distribuda
sob o n 0024705-95.2008.4.03.6100 4 Vara Cvel Federal em So Paulo.
Posteriormente, fl. 2056, ao entendimento de que teria ocorrido verdadeira transao,

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o Juzo a quo homologou, por sentena, o acordo e extinguiu o feito com resoluo do mrito,
assim expressa:
Vistos.
Chamo o feito ordem.
Com razo o DNER em sua petio de fls. 1838/1847, no que diz respeito ocorrncia de uma
verdadeira transao na audincia realizada em 17 de fevereiro de 2003.
Naquela poca, por equvoco, no houve a devida homologao da transao, mas o teor da
audincia denota que efetivamente houve transao entre as partes. No deveria o feito ter
continuado a tramitar apenas para fiscalizar as medidas relativas liminar. Havendo acordo
entre as partes o caso de clara inteno de colocar fim lide.
Dessa forma, desnecessria a realizao de audincia, revogo o item 3 da deciso de fls. 1649.
Ante o exposto, homologo, por sentena, para que produza seus legais e jurdicos efeitos, o
acordo noticiado s fls. 176/177 e julgo extinto o feito com julgamento do mrito nos termos
do artigo 269, III do Cdigo de Processo Civil.
P.R.I.
So Paulo, 8 de outubro de 2008. (fl. 2056)

Feito esse breve escoro, passo ao exame dos recursos interpostos pelos DNIT e DER/SP.
II - Da alegao de ilegitimidade passiva dos rus
O DER/SP enfatizou sua ilegitimidade passiva superveniente, porquanto, com a concesso
da explorao da Rodovia Ferno Dias, em maio de 2008, empresa privada, expirou-se o
convnio que mantinha com o DNIT, de modo que o fato novo impossibilitou-lhe de qualquer
atuao naquela via federal, ou seja, tornou-se impossvel o cumprimento da obrigao de fazer.
O DNIT tambm busca sua excluso da lide ao argumento de que atualmente a rodovia
explorada por empresa privada, a quem caberia assumir o passivo ambiental, conforme legislao pertinente e previsto nas regras do edital de licitao da autoestrada.
Sem razo os agravantes/apelantes. A Constituio Federal de 1988, com o objetivo de
efetivar o exerccio ao meio ambiente sadio, estabeleceu uma gama de incumbncias para o
poder pblico (Unio, Estados, Distrito Federal e Municpios), arroladas nos incisos I a VII do
1 do artigo 225. No que se refere aos animais, sobre os quais j dispunha a Lei de Proteo
Fauna (Lei n 5.197/67, alterada pela Lei n 7.653/88), passaram a contar tambm com a
garantia constitucional, notadamente o contido no inciso VII do artigo mencionado, verbis:
Art. 225. Todos tm direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado, bem de uso comum
do povo e essencial sadia qualidade de vida, impondo-se ao Poder Pblico e coletividade
o dever de defend-lo e preserv-lo para as presentes e futuras geraes.
1 Para assegurar a efetividade desse direito, incumbe ao Poder Pblico:
(...).
VII - proteger a fauna e a flora, vedadas, na forma da lei, as prticas que coloquem em risco
sua funo ecolgica, provoquem a extino de espcies ou submetam os animais a crueldade.

Como se v, no h como afastar os entes estatais dessa incumbncia. No que se refere


relao entre a rodovia e a fauna silvestre, h dois impactos principais: a perda de espcies
por atropelamento e a real possibilidade de risco segurana do usurio, razo pela qual no
possvel o poder pblico (DNIT e DER/SP) se escusar do dever imposto pelas Carta Magna
e legislao infraconstitucional.
vista de que a fauna elemento componente do meio ambiente, constitucionalmente

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protegido, assim como pela legislao ordinria, a Lei da Poltica Nacional do Meio Ambiente
(n 6.938/81), no seu artigo 2, inciso I, reconhece o meio ambiente como: patrimnio pblico, a ser necessariamente assegurado e protegido, tendo em vista o uso coletivo, sobressai
novamente o dever nsito e a responsabilidade dos entes pblicos, no caso o DER/SP e o DNIT,
pelas atribuies que lhes so conferidas pelo ordenamento jurdico ptrio.
Ressalte-se, por outro lado, que aquele que, por negligncia com o dever de preservar e
defender o meio ambiente ou que provoque ato lesivo natureza, ser responsabilizado pela
sua ao ou omisso, como estabelece o 3 do artigo 225 da Carta Magna:As condutas e
atividades consideradas lesivas ao meio ambiente sujeitaro os infratores, pessoas fsicas ou
jurdicas, a sanes penais e administrativas, independentemente da obrigao de reparar os
danos causados.
J o inciso IV do artigo 3 da Lei n 6.938/81 estabelece que o agente causador do dano
ambiental, direto ou indiretamente, ser sempre legitimado passivo para responder pela irregularidade. Se causado por mais de um, sero eles responsabilizados solidariamente. Ressalte-se
que o termo poluidor empregado na norma tem o sentido genrico de indicar aquele que, por
ao ou omisso, causou algum impacto negativo sobre o meio ambiente.
Art. 3. Para os fins previstos nesta Lei, entende-se por:
(...).
IV - poluidor, a pessoa fsica ou jurdica, de direito pblico ou privado responsvel, direta ou
indiretamente, por atividade causadora de degradao ambiental.
(...).

Qualquer que seja a qualificao jurdica do degradador, pblico ou privado, no Direito


brasileiro a responsabilidade civil pelo dano ambiental de natureza objetiva, solidria e ilimitada (REsp 1.071.741).
Restou claro nos autos que o atropelamento de animais na rodovia ocorreu durante a
execuo da obra de duplicao a cargo do DER/SP. Tambm no suficiente para afastar
sua responsabilidade a alegao de que expirou o Convnio PG-0037/93-04 com a assuno
da autoestrada pela concessionria privada. Ambos, DER/SP e DNIT, so solidariamente responsveis pela degradao ambiental ocorrida, dado que a autarquia estadual como executora
deveria ter zelado para evitar os atropelamentos e a federal negligenciou na tarefa fiscalizatria
que lhe cabia por fora do artigo 3 da Lei n 8.987/90, verbis:
Art. 3. As concesses e permisses sujeitar-se-o fiscalizao pelo poder concedente responsvel pela delegao, com a cooperao dos usurios.

Pelo convnio firmado em 04.04.1998, entabulado entre o delegante DNER [atual DNIT]
e o delegado DER/SP, intervenientes so a Unio, pelos Ministrios dos Transportes e da
Fazenda, e o Estado de So Paulo por meio de seu governo e da Secretaria dos Transportes.
Estabeleceu-se uma execuo conjunta por parte dos convenentes da duplicao da Rodovia
BR-381, no trecho compreendido entre a divisa entre So Paulo/Minas ao entroncamento da
Rodovia BR 116. A autarquia estadual assumiu o encargo referente execuo das obras pertinentes, ao passo que a entidade federal ficou com a operao da rodovia e o repasse de verbas.
Assim, por qualquer ngulo que se examine a questo, sobressai a responsabilidade
solidria entre os rus. O DER/SP como executor das obras e o DNIT por ineficincia na
fiscalizao no cumprimento do acordado so causadores direta e indiretamente pelos danos

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ambientais. A omisso do rgo federal foi flagrante, mormente quando deixou de tomar
providncias protetivas aos animais silvestres, ainda que soubesse que no havia passagem
segura para eles nas reas em que a rodovia cruza seu habitat natural.
Restou evidente que os rus, em razo de suas omisses no tocante execuo e fiscalizao do empreendimento, sem que fossem tomadas as medidas preventivas descritas na
inicial, concorreram para a concretizao dos danos ambientais referidos na inicial, razo pela
qual esto legitimados para figurar no polo passivo da ao.
Nesse sentido, destaca-se o ensinamento de dis Milar, citado pela Procuradora da
Repblica em sua contrarrazes, verbis:
O Poder Pblico poder sempre figurar no polo passivo de qualquer demanda dirigida reparao do meio ambiente: se ele no for responsvel por ter ocasionado diretamente o dano,
por intermdio de um de seus agentes, o ser, ao menos solidariamente, por omisso no dever
de fiscalizar e impedir que tais danos aconteam. A propsito, vale lembrar que o Constituinte Federal imps ao Poder Pblico o dever de preservar e defender o meio ambiente para as
presentes e futuras geraes. (MILAR, dis. Direito do ambiente. So Paulo: RT, p. 426.

A jurisprudncia no destoa desse entendimento, confira-se no seguinte aresto:


DIREITO ADMINISTRATIVO E AMBIENTAL. ARTIGOS 23, INCISO VI E 225, AMBOS
DA CONSTITUIO FEDERAL. CONCESSO DE SERVIO PBLICO. RESPONSABILIDADE OBJETIVA DO MUNICPIO. SOLIDARIEDADE DO PODER CONCEDENTE. DANO
DECORRENTE DA EXECUO DO OBJETO DO CONTRATO DE CONCESSO FIRMADO
ENTRE A RECORRENTE E A COMPANHIA DE SANEAMENTO BSICO DO ESTADO DE
SO PAULO - SABESP (DELEGATRIA DO SERVIO MUNICIPAL). AO CIVIL PBLICA.
DANO AMBIENTAL. IMPOSSIBILIDADE DE EXCLUSO DE RESPONSABILIDADE DO
MUNICPIO POR ATO DE CONCESSIONRIO DO QUAL FIADOR DA REGULARIDADE
DO SERVIO CONCEDIDO. OMISSO NO DEVER DE FISCALIZAO DA BOA EXECUO
DO CONTRATO PERANTE O POVO. RECURSO ESPECIAL PROVIDO PARA RECONHECER
A LEGITIMIDADE PASSIVA DO MUNICPIO.
I - O Municpio de Itapetininga responsvel, solidariamente, com o concessionrio de servio
pblico municipal, com quem firmou convnio para realizao do servio de coleta de esgoto
urbano, pela poluio causada no Ribeiro Carrito, ou Ribeiro Taboozinho.
II - Nas aes coletivas de proteo a direitos metaindividuais, como o direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado, a responsabilidade do poder concedente no subsidiria,
na forma da novel lei das concesses (Lei n 8.987 de 13.02.95), mas objetiva e, portanto,
solidria com o concessionrio do servio pblico, contra quem possui direito de regresso,
com espeque no art. 14, 1 da Lei n 6.938/81. No se discute, portanto, a liceidade das
atividades exercidas pelo concessionrio, ou a legalidade do contrato administrativo que
concedeu a explorao de servio pblico; o que importa a potencialidade do dano ambiental e sua pronta reparao. (sublinhei)
(STJ, 2 Turma, REsp 28.222, Relatora p/ acrdo Ministra Nancy Andrighi, DJU 15.10.2001,
p. 253).

Destarte, o DER/SP e o DNIT devem ser mantidos no polo passivo da ao.


III - Da alegada inexequibilidade da obrigao pelo DER/SP
O DER/SP sustentou a impossibilidade de execuo das obrigaes acordadas, ao argumento de que fato superveniente consistente na concesso da Rodovia Ferno Dias iniciativa
privada, em maio de 2008, ps termo ao Convnio PG-037/93-04 que firmara com o DNER

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[atual DNIT], em 1998, de modo que, por fora dos artigos 124, 137, 166, inciso II, e 248 do
Cdigo Civil, devero ser declaradas extintas.
Inicialmente, reproduzo as obrigaes assumidas pelo DER/SP na referida audincia de
conciliao:
- a complementao do alambrado entre os quilmetros 72 e 75 da rodovia para 3 (trs)
metros, com dispensa judicial de licitao (consta que o cercamento de 2 (dois) metros de
altura, previsto anteriormente, j estava em fase adiantada de construo);
- apresentao de oramento do custo de passarelas para a travessia segura de animais
na pista, conforme indicao do MPF;
- apresentao de plano de proteo fauna, com estrutura de resgate de animais feridos,
bem como proposta de estudo de impacto em relao aos ecossistemas naturais.
Justificou a no efetivao das obrigaes assumidas pela no apresentao pelo MPF
dos croquis das passarelas, o no oferecimento de complementao financeira para o aumento
da altura do alambrado pela Unio e o DNIT, bem como entraves oramentrios impediram
a apresentao dos estudos que lhe competiam, alm de que a concesso da autoestrada
iniciativa privada privou-lhe definitivamente de cumprir o compromisso assumido.
A legislao trazida a lume pelo DER/SP, toda do Cdigo Civil/2002, no apta a afastar
o compromisso que assumira, consoante se verifica a seguir:
i) o artigo 124/CC-02 assim dispe:Tm-se por inexistentes as condies impossveis,
quando resolutivas, e as de no fazer coisa impossvel. Ocorre que a impossibilidade material
de cumprimento de uma obrigao s se configura perante circunstncias fticas efetivamente
instransponveis, o que no o caso dos autos, mormente quando se sabe que permanece o
substrato que deu origem presente ao civil pblica, ou seja, os animais, os ecossistemas
naturais e a Rodovia Ferno Dias com os problemas apontados esto espera das providncias
prometidas;
ii) o artigo 137/CC-02 tem a seguinte redao: Considera-se no escrito o encargo ilcito ou impossvel, salvo de constituir motivo determinante da liberalidade, caso em que se
invalida o negcio jurdico. Tambm inaplicvel, porquanto o acordo apresentado ao Juzoa
quo licito e possvel de execuo por aqueles que o propuseram;
iii) o artigo 166, inciso II, /CC-02 reza que: nulo o negcio jurdico quando: I - (...);
II - for ilcito, impossvel ou indeterminvel o seu objeto; (...). No se trata de acordo nulo,
dado que tem contedo lcito, no impossvel sua execuo e absolutamente determinado
seu objeto. Nelson Nery Jnior e Rosa Maria de Andrade Nery, ao comentarem esse artigo,
remetem ao 106, o qual cito: A impossibilidade inicial do objeto no invalida o negcio jurdico se for relativa, ou se cessar antes de realizada a condio a que ele estiver subordinado.
O apelante equivoca-se ao alegar que se trata deimpossibilidade absoluta superveniente por
no mais atuar na Rodovia Ferno Dias, j que concedida empresa privada, porque a impossibilidade apenas relativa, de modo que no invalida o acordo pactuado. No obstante
tratar-se de rodovia federal, cuja operacionalidade foi concedida empresa privada, no se
pode olvidar, todavia, que o governo do Estado de So Paulo, ao qual pertence o DER/SP, tem
responsabilidade legal e constitucional com o meio ambiente e seu dever cumprir a parte
do acordo que lhe competia, como o plano de proteo fauna, com estrutura de resgate de
animais feridos, bem como proposta de estudo de impacto em relao aos ecossistemas naturais, j que essas obrigaes independem da concesso ocorrida, bem como acionar os rgos
prprios para que executem as demais obrigaes, em relao s quais existe solidariedade,
quais sejam: a complementao do alambrado e passarelas para a travessia segura de animais,

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nos quilmetros 72 a 75 da rodovia. H tambm clara responsabilidade do DNIT, partcipe do


acordo, porquanto, com a concesso da rodovia, tais tarefas j deveriam ter tido uma adequada
soluo, considerado que a ao teve incio em 2003 e a concesso ocorreu somente em 2008;
iv) o artigo 248/CC-02 estabelece que: Se a prestao do fato tornar-se impossvel e sem
culpa do devedor, resolver-se- a obrigao; se por culpa dele, responder por perdas e danos.
Dispositivo claramente inaplicvel ao caso, porque, como j demonstrado anteriormente, no
se trata de obrigaes impossveis nem mesmo pelo fato superveniente.
Em suma, no restou comprovada a impossibilidade de execuo das obrigaes a que o
DER/SP se comprometera nos autos. As disposies constantes do acordo firmado na audincia,
em 27.02.2003, vincularam as partes que o propuseram, de modo que, se inexiste impossibilidade materialpara o seu cumprimento, no h que se falar em sua inexequibilidade. Caber
ao DER/SP cumprir a sua parte, como membro do governo do Estado de So Paulo, no que
se refere proteo do meio ambiente e o DNIT, coadjuvado pelo DER/SP, verificar se havia
previso de passarelas e aumento da altura da cerca no contrato de concesso, caso contrrio
competem-lhes tomar as providncias necessrias junto concessionria da referida rodovia
para que haja efetiva proteo aos animais silvestres no trecho da autoestrada mencionada.
Verifico no site do DNIT que, vista da preocupante questo de atropelamento de
animais nas autoestradas, a entidade estatal instituiu, no mbito da sua Coordenadoria Geral
do Meio Ambiente, o Programa de Monitoramento e Mitigao dos Atropelamentos de Fauna,
inclusive com realizao deworkshopexclusivo sobre o tema, o que contribui para ampliar o
entendimento sobre o tema e prever nas obras de infraestrutura rodovirias aes que possam
prevenir danos natureza, o que vem ao encontro do objeto destes autos.
IV - Da alegada falta de poderes e de autorizao da Procuradoria Geral do Estado
de So Paulo para que o Superintendente do DER/SP representasse a autarquia em juzo
Para o DER/SP, o superintendente que participou da audincia de conciliao, em
27.02.2003, no tinha poderes para representar a autarquia em juzo, razo pela qual o ato
carece de eficcia. Afirmou, ademais, que o teor da audincia deveria ter sido submetido
avaliao do Procurador Geral do Estado por fora da Constituio Estadual, com a alterao
dada pela Emenda n 19/2004.
No lhe assiste razo. Na referida audincia a autarquia estatal estava devidamente
representada pela sua procuradora, a Dra. Glria Maria Teixeira, que participou da audincia
e concordou com os seus termos. Por outro lado, no h nos autos nenhuma comprovao de
que o superintendente do DER/SP no tivesse poderes para represent-lo em juzo. Ao contrrio, suas atribuies administrativas na estatal eram suficientes para autorizar os termos
ajustados na conciliao.
Por outro lado, inaplicvel ao caso a Emenda Constitucional Estadual n 19/2004, dado
que promulgada aps a audincia de conciliao, ocorrida em 27.02.2003.
Destarte, a irresignao no prospera.
V - Da suposta perda de objeto da ao
Para a autarquia estadual, com a expedio da licena de operao, teria havido a revalidao automtica dalicena de instalao anteriormente expedida, o que levou ao esvaziamento
da ao e, consequentemente, perda de objeto.
A leitura feita pelo recorrente no corresponde ao entendimento CONAMA, Resoluo
n 237, que regulamenta os aspectos do licenciamento ambiental, porquanto a emisso da
licena de operao no implica revalidao ou convalidao de qualquer vcio ou irregula-

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ridade existente na licena de instalao anteriormente expedida. As licenas no guardam


qualquer relao de dependncia entre si, conforme estabelece o pargrafo nico do artigo 8
da mencionada resoluo, verbis:
Art. 8. (...).
Pargrafo nico. As licenas ambientais podero ser expedidas isolada ou sucessivamente, de
acordo com a natureza, caractersticas e fase do empreendimento ou atividade.

O inconformismo da apelante no se sustenta. A suposio de que a expedio da licena posterior (de operao) revalida a anterior (de instalao), mesmo que houvesse vcios ou
irregularidades, no encontra suporte na legislao ambiental. Portanto, no h que se falar
em esvaziamento da presente ao.
VI - Da transmutao da liminar em sentena
Em razo do acordo firmado pelos rus DNIT e DER/SP na audincia de conciliao
ocorrida em 27.02.2003, na qual tambm foi concedida liminar, entendeu o Juzoa quo, em
08.10.2008, que, passados mais de cinco anos em que todo o trmite processual limitou-se
execuo do ajustado entre as partes, era despicienda a liminar apenas para fiscaliz-la, mormente quando tais ajustes tiveram a clara inteno de colocar fim lide e, em consequncia,
homologou, por sentena, o acordo e extinguiu o feito, com resoluo do mrito.
Em sua irresignao, o DER/SP aduziu a falta de evidncia de que se tratava de audincia
de conciliao, dado que sua realizao teve como escopo a obteno de liminar e, ademais,
afirmou tratar-se de deciso nula, pois no houve transao e que o objeto da ao indisponvel e a homologao ocorreu contra vontade das partes e muito tempo depois da audincia,
alm de serem inexequveis as obrigaes estabelecidas no acordo. Sustentou, ainda, que o
julgador no poderia ter sentenciado o feito, porque, por j ter prolatado deciso fl. 1648,
tornou-se impedido de se manifestar novamente, em evidente negativa de vigncia vedao
prevista no artigo 471 do CPC.
As alegaes do apelante no se sustentam. O argumento de que a audincia de conciliao objetivava apenas a obteno de liminar no condiz com a natureza da audio, tanto que
foi exitosa na medida em que se formalizou um acordo entre as partes. Como afirmado pela
Juza sentenciante, a homologao do ajustado nada mais fez do que corrigir o equvoco de se
conceder liminar apenas para dar sustentao ao conciliado. Por se tratar de inquestionvel
concordncia entre as partes e ausente qualquer outro conflito de interesse seria o caso de ter
posto fim lide naquela ocasio. Tambm no h que se falar em transgresso aos princpios
do contraditrio e da ampla defesa, porque todos os interessados estiveram presentes na audincia e deliberaram livremente.
No tocante alegada falta de legitimidade dos representantes da autarquia estadual para
anuirem e a indisponibilidade do direito discutido, cabe destacar que a conciliao ocorreu em
consonncia com a vontade das partes que, voluntariamente, aps amplo debate, assentiram
e se comprometeram com o Ministrio Publico Federal e o Juzoa quoa cumprir o acordo. O
rgo estadual esteve representado por seus responsveis mximos: a Procuradora Dra. Glria
Maria Teixeira e o Superintendente do rgo Dr. Pedro Ricardo Frissina Blassioli, acompanhado
de seu advogado Dr. Alexandre David e o engenheiro Urbano Alencar Machado.
Quanto indisponibilidade do objeto e impossibilidade de transao, cabe ressaltar,
por oportuno, que, independentemente do termo adotado para o convencionado na audincia
- transao, acordo ou ajustamento -, o que sobressai que o compromisso foi firmado por

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autoridades que legitimamente representavam a Unio e o Estado de So Paulo, juntamente


com seus procuradores e com a participao do autor da ao, o Parquet federal. De outra
parte, no h vedao para a homologao de compromisso quando os compromissrios reconheceram, perante o Juzo, a situao de irregularidade que vulnerava interesse difuso e
se propuseram a fazer cessar a conduta ofensiva. Se todo o objeto da pretenso do autor foi
obtido com a assuno unilateral de obrigaes pelos rus, no h que se falar em renncia a
direito ou indisponibilidade do Parquet.
In casu, no houve desacerto na extino do processo com resoluo do mrito, dado que
em consonncia com o reconhecimento pelos rus da procedncia do pedido ao proporem se
ajustar pretenso do autor. Assim, a afirmao de que o juiz no podia, em deciso posterior,
contradizer-se e proferir a sentena no socorre o recorrente, vista de que no incorreu o
magistrado em violao precluso pro judicato, porquanto, constatado que o acordo firmado
na audincia de conciliao havia exaurido a pretenso resistida, reconheceu, por sentena, os
termos do ajustado entre as partes. Assim, se j se haviam acertado, desnecessria qualquer
nova manifestao judicial.
certo que o legitimado ativo no est autorizado a transigir sobre um interesse que se
irradia pela coletividade como um todo, mas, como registra Rodolfo de Camargo Mancuso,
no h motivo plausvel para se negar legitimidade soluo consensual, sobretudo quando
a parte nuclear e substantiva da pretenso inteiramente preservada. Nesse contexto, a indisponibilidade no afetada, porque o objeto da ao ser totalmente alcanado. Apenas
podero sofrer variaes os aspectos formais, como o tempo e o modo de cumprir o acordo
formalizado, no vedados pela legislao.
Confira-se o que nos assevera o citado doutrinador:
No mbito da ao civil pblica deve sempre prevalecer o interesse na efetiva tutela dos valores maiores da sociedade civil, a que esse instrumento processual est vocacionado, de sorte
que, se o objetivo colimado - proteo ou reparao ao interesse metaindividual ameaado
ou lesado - puder ser alcanado pela via negociada, com economia de tempo e de custos, no
h motivo plausvel para se negar legitimidade a essa soluo consensual. (Nem outra coisa
se colhe das diretrizes da Poltica Judiciria Nacional, estampadas nos consideranda da Res.
CNJ n 125/2010 (DJe de 01.12.2010, republicada no DJe de 01.03.2011): cabe o Judicirio
estabelecer poltica pblica de tratamento adequado dos problemas jurdicos e dos conflitos
de interesses, que ocorrem em larga e crescente escala na sociedade, de forma a organizar,
em mbito nacional, no somente os servios prestados nos processos judiciais, como tambm
os que possam s-lo mediante outros organismos de soluo de conflitos, em especial dos
consensuais, como a mediao e a conciliao (Ao Civil Pblica, 12 edio, Ed. Revista
dos Tribunais, p. 267).

Nessa linha de entendimento, confira a jurisprudncia citada pelo processualista Nelson


Nery Jnior:
No absoluto o princpio da indisponibilidade do direito material discutido no IC ou na ACP,
de sorte que, dependendo do caso concreto, pode haver transao celebrada entre o MP e o
indiciado ou ru. Admitindo a transao no curso da ACP, em demanda sobre carne importada
sob suspeita de contaminao pelo acidente nuclear de Chernobyl: RSTJ 29/405; EmentSTJ
5, 320, 146 (Nery & Nery, Cdigo de Processo Civil Comentado, 11 edio, Ed. Revista dos
Tribunais, nota 2 ao art. 19 da Lei 7.347/85, p. 1481)

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No mbito do STJ, pela similitude com o caso dos autos, cito o seguinte aresto:
PROCESSO CIVIL - AO CIVIL PBLICA POR DANO AMBIENTAL - AJUSTAMENTO DE
CONDUTA - TRANSAO DO MINISTRIO PBLICO - POSSIBILIDADE.
1. A regra geral de no serem passveis de transao os direitos difusos.
2. Quando se tratar de direitos difusos que importem obrigao de fazer ou no fazer deve-se
dar tratamento distinto, possibilitando dar controvrsia a melhor soluo na composio
do dano, quando impossvel o retorno ao status quo ante.
3. A admissibilidade de transao de direitos difusos exceo regra.
4. Recurso especial improvido.
(STJ, 2 Turma, REsp 299.400/RJ, Relatora p/ Acrdo Ministra Eliana Calmon, DOJ
02.08.2006)

Os Tribunais Regionais Federais no destoam dessa orientao, conforme se verifica


nos seguintes acrdos:
CONSTITUCIONAL. DIREITO AMBIENTAL. AO CIVIL PBLICA. RODOANEL MRIO
COVAS (TRECHOS NORTE, SUL E LESTE). IMPACTO NO MEIO AMBIENTE. IMPACTO
NO MEIO AMBIENTE. MBITO NACIONAL E REGIONAL. LICENCIAMENTO AMBIENTAL. COMPLEXO. PROCEDIMENTO NICO. EFETIVA INTEGRAO E PARTICIPAO
DAS ESFERAS FEDERAL, ESTADUAL E MUNICIPAL. VIABILIDADE. MENOR DISPNDIO DE TEMPO E MENORES CUSTOS. PROPOSTA DE CONCILIAO. AQUIESCNCIA
DAS PARTES. PRESERVAO DO SISTEMA CONSTITUCIONAL DE COMPETNCIAS, DA
ESTRUTURA FEDERATIVA E DA PROTEO AMBIENTAL NO INTERESSE DA COLETIVIDADE. HOMOLOGAO. EXTINO DO PROCESSO COM JULGAMENTO DO MRITO.
1. A consecuo do acordo era submetido homologao significa um grande avano em
termos institucionais e federativos, por agilizar e viabilizar jurdica e operacionalmente o
licenciamento ambiental do Rodoanel Mrio Covas, obra viria de grande vulto, de inegvel
importncia do ponto de vista estratgico e econmico-social, com a efetiva integrao e
participao das esferas federativas.
2. O consenso a que chegaram os atores envolvidos (entes pblicos, rgos de controle de
diferentes nveis federativos, Ministrio Pblico e empreendedor) representa uma demonstrao inequvoca de que, com o empenho, a determinao e a colaborao de todos, possvel
abreviar-se e agilizar-se, sobremaneira, o final do processo, no interesse e em benefcio dos
prprios jurisdicionados, atravs de solues arquitetadas de comum acordo, que alcancem o
resultado prtico equivalente quele objetivo pela pretenso inicialmente deduzida em juzo.
3. Trata-se de pioneira e histrica experincia de licenciamento ambiental que, embora processado num nico e mesmo nvel, sintetizar a participao efetiva e integrada das esferas
federal, estadual e tambm municipal, no que couber, resultando em licenas ambientais como
atos complexos de natureza jurdica constitucional, lastreadas no art. 225 combinado com o
art. 23, VI, VII e pargrafo nico da Constituio Federal.
4. Esta forma de licenciamento ambiental complexo alcana resultado prtico equivalente ao
do duplo ou mltiplo licenciamento ambiental, com vantagens de menor dispndio de tempo
e menores custos.
5. Uma vez que as partes e demais interessados lograram xito na implementao da conciliao, com a preservao do sistema constitucional de competncias, da estrutura federativa
e da proteo ambiental no interesse da coletividade, necessria se faz a homologao da
composio celebrada para que produza seus regulares efeitos, nos termos do que dispe
o art. 269, III, do CPC.
6. Extino do processo, com julgamento de mrito. Remessa oficial e apelao prejudicadas.
(sublinhei)

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(TRF 3 Regio, 6 Turma, AC 0025724-15.2003.4.03.6100, Relatora Des. Federal Consuelo


Yoshida, v.u., DJU 22.03.2005).
PROCESSUAL CIVIL. DIREITO AMBIENTAL. AO CIVIL PBLICA. CELEBRAO DE
TERMO DE AJUSTAMENTO DE CONDUTA NO CURSO DA DEMANDA JUDICIAL. PROCESSO EXTINTO SEM RESOLUO DO MRITO POR SUPERVENIENTE PERDA DE OBJETO. DESCABIMENTO. NECESSIDADE DE HOMOLOGAO DO AJUSTE, ENSEJANDO
A EXTINO COM EXAME DO MRITO.
1. A celebrao de Termo de Ajustamento de Conduta - TAC no curso da instruo processual,
com o escopo especfico de por fim ao civil pblica, enseja a extino do processo, com
resoluo do mrito, a teor do art. 269, III, do CPC. Descabe, assim, extinguir-se o feito, sem
exame do mrito, por perda de interesse processual.
2. De todo modo, no o caso de anular a sentena a fim de retornar os autos origem para
prosseguimento do feito, sob o argumento de que a extino teria que aguardar a comprovao
do efetivo cumprimento do TAC. Isso porque, alm de o ajuste prever o prazo mximo de 180
dias para o adimplemento das obrigaes, inexistindo notcia de seu descumprimento aps
transcorridos quase 05 (cinco) anos da assinatura do pacto, certo que, em caso de eventual
inobservncia de seus termos, subsiste a garantia de o MPF executar o acordo, no somente
nos prprios, mas tambm em execuo por ttulo extrajudicial, conforme previsto no 6
do art. 5 da Lei 7.347/85.
3. Remessa oficial provida para, reformando a sentena, homologar o termo de ajustamento
de conduta firmado entre as partes e julgar extinto o processo, com resoluo do mrito,
nos termos do art. 269, III, do CPC. Apelao do MPF prejudicada. (sublinhei)
(TRF 1 Regio, 5 Turma, AC 2004.38.02.003745-3/MG, Relator Des. Federal Fagundes de
Deus, DJe 16.09.2011).
CONSTITUCIONAL E AMBIENTAL. AO CIVIL PBLICA. DEGRADAO DO RIO
PIRANHAS-AU. DESPEJO DE ESGOTOS NO TRATADOS. ACORDO JUDICIAL, COM
VISTAS A IMPLANTAO PROGRESSIVA DE UM SISTEMA DE ESGOTAMENTO SANITRIO QUE COMPREENDA A COLETA E O TRATAMENTO DE EFLUENTES, ENTRE OUTRAS OBRIGAES. MEDIDAS SANEADORAS DAS IRREGULARIDADES AMBIENTAIS
ACORDO HOMOLOGADO POR SENTENA. INGERNCIA DO PODER JUDICIRIO NA
DISCRICIONARIEDADE ADMINISTRATIVA. INOCORRNCIA. ALEGAO DA CLUSULA
DA RESERVA DO POSSVEL. APELO IMPROVIDO.
1. Ao Civil Pblica ajuizada pelo Ministrio Pblico Federal, objetivando compelir diversos
Municpios, dentre os quais o Apelante, a implantar, progressivamente, um sistema de esgotamento sanitrio que compreenda a coleta e o tratamento de efluentes entre outras obrigaes.
2. Realizada audincia conciliatria, foi lavrado o Termo de Audincia de fls. 151/156, de
cujos termos depreende-se que os demandados se comprometeram em efetivar diversas
medidas saneadoras das irregularidades ambientais, tendo sido o referido acordo homologado por sentena.
3. Sustentou o Municpio Apelante que o Poder Judicirio est interferindo na discricionariedade administrativa ao estabelecer prazo para a realizao de obras, requeridas pelo
Ministrio Pblico, para as quais, inclusive, no existem recursos, necessitando de prvia
dotao oramentria.
4. Tratando-se de transao judicial, para fins de desconstituio, caberia ao Apelante
sustentar vcios do ato jurdico, quais sejam, dolo, fraude, coao, ou ainda qualquer outra
ilegalidade, como incapacidade das partes, ilicitude do objeto ou inobservncia das formalidades legais.
5. Inobstante sequer alegados, nenhum dos vcios elencados encontra-se presente, tendo em
vista que o Apelante estava representado por seu Prefeito, acompanhado de seu advogado,
assim como no h qualquer evidncia de vcio do negcio jurdico a inquinar de invalidade

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a transao judicial realizada.


6. Por outro lado, o acordo judicial envolve apenas a estipulao de prazos para a realizao de
polticas pblicas ambientais as quais o ente pblico j se obrigaria naturalmente a realizar,
e no a prestao de valores patrimoniais imediatos.
7. Incabvel a alegao de violao dos poderes, tendo em vista que a controvrsia trata de
questo ambiental, consistente na degradao do rio Piranhas-Au, mediante o despejo de
esgotos no tratados, questo afeta a garantia constitucional do mnimo existencial, de modo
a permitir a exigncia de execuo de poltica pblica, sem que seja possvel a alegao da
clusula da reserva do possvel. Entendimento do Supremo Tribunal Federal na ADPF n 45,
Relator Ministro Celso de Mello.
8. Apelao improvida. (sublinhei)
(TRF 5 Regio, 3 Turma, AC 0000497-32.2012.4.05.8402, Relator Des. Federal Geraldo
Apoliano, DJe 14.05.2014)

Relativamente ao tempo decorrido entre a formalizao do acordo (27.02.2003) e a sua


homologao (08.10.2008), no caso de nulidade do avenado como almeja o recorrente,
porque seus efeitos so meramente processuais, na medida em que apenas ps fim a uma
demanda que j havia terminado com a concordncia das partes ao se ajustarem na audincia de conciliao. certo que o feito deveria ter sido extinto naquela oportunidade, com a
homologao do acordo, contudo nada obstava que fosse proferida em data posterior. Resta
claro que caso mesmo de homologao, porquanto, durante cinco anos aps o transacionado,
todos os atos ocorridos no processo foram executrios, cuja fase no prpria da cognitiva.
No que diz respeito ausncia de citao, remansosa jurisprudncia do STJ estabelece
que suprida pelo comparecimento dos rus a atos do processo, consoante o disposto no
1 do artigo 214 do CPC. Assim, no h que se falar em cerceamento de defesa se o apelante
participou de todo o feito a partir da audincia de conciliao e no demonstrou que teve
algum prejuzo advindo da ausncia de citao. Os demais rus apresentaram contestaes,
o que demonstra o acatamento da norma processual precedentemente referida e que vlida
para todos.
Sobre a suposta inexequibilidade do acordo, rechaada nos itens anteriores, cabe ressaltar que o recorrente no demonstrou a real impossibilidade de cumpri-lo. As dificuldades
apresentadas no so suficientes para invalid-lo, na medida em que apenas indicam que haver necessidade de uma ao conjunta entre os rus para que, quanto ao aumento da cerca e
a determinao das passarelas para os animais, haja o concurso da empresa concessionria.
VII - Da suposta ofensa ao pacto federativo
Relativamente ao inconformismo do DER/SP de que a realizao de obras na rodovia
federal s expensas do errio estadual implicaria afronta ao pacto federativo, no encontra
respaldo nos fatos apresentados, porquanto a execuo do convnio com o governo federal
previa contrapartida financeira.
Por outro lado, o recorrente teve cinco anos para cumprir as obrigaes que assumira
na audincia de conciliao, em 27.02.2003, e somente aps a entrega da rodovia iniciativa
privada, em maio de 2008, em flagrante desrespeito ao que ele prprio se comprometera, vem
requerer sua exonerao da incumbncia ao argumento de que a rodovia federal e, portanto,
o cumprimento do avenado no se lhe pode mais ser exigido em respeito ao pacto federativo.
No tem razo. O artigo 23, incisos VI e VII, da Constituio Federal estatui que a proteo do meio ambiente e a preservao das florestas, fauna e flora so uma tarefa que compete
a todos os entes da Federao, que de natureza comum. Essa competncia distribuda

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Unio, Estados, Distrito Federal e Municpios, para que possam exerc-la sem qualquer relao
de hierarquia entre eles mediante uma relao de cooperao (precedentes jurisprudenciais).
exatamente o que se almeja nestes autos, ou seja, que o ente estadual e o federal envidem
esforos para cumprir o compromisso que firmaram perante o Juzoa quo, com a anuncia
do Parquet federal. O que se busca reparar danos ambientais em decorrncia das obras
de duplicao da rodovia que estavam a cargo do DER/SP sob superviso do DNER [atual
DNIT], de modo que tais aes possam evitar futuros danos aos animais silvestres no trecho
da autoestrada indicada nos autos.
Ao contrrio do que afirma o recorrente, no se pode falar em afronta ao pacto federativo
quando o prprio que atribui competncia aos quatro entes da federao para proteger o meio
ambiente. Assim, no se apresenta plausvel a alegao de que h ofensa a ele. O cumprimento
das obrigaes assumidas pelo DER/SP no implica gastos do errio estadual em obra federal,
mas, sim, proteo a bem ambiental, que, por disposio constitucional, lhe compete zelar,
bem como ao rgo concedente, consistente em agir contra ameaa ou degradao ambiental
e atuar na preservao das florestas, fauna e flora.
DISPOSITIVO
Ante o exposto, voto para rejeitar a matria preliminar e, no mrito, negar provimento
aos agravos retidos e s apelaes.
Determino, outrossim, Subsecretaria que, vista do desmembramento do feito com
relao improbidade administrativa, regularize a autuao com a excluso da parte r e do
sucedido.
o voto.
Desembargador Federal Andr Nabarrete - Relator

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APELAO CVEL

0003960-31.2007.4.03.6100
(2007.61.00.003960-0)
Apelantes: CECILIA KAYO COSTA SPARDARO SAKAMOTO E YAAUHIRO SAKAMOTO
Apelados: OS MESMOS
Origem: JUZO FEDERAL DA 25 VARA DE SO PAULO - SP
Relator: Desembargador Federal JOHONSOM DI SALVO
Revisora: DESEMBARGADORA FEDERAL DIVA MALERBI
Classe do Processo: AC 1833351
Disponibilizao do Acrdo: DIRIO ELETRNICO 21/08/2015
EMENTA
AO CIVIL PBLICA AMBIENTAL. DEPSITO E REMESSA (ATRAVS DOS
CORREIOS) DE QUASE TRS MIL ESPCIMES DA FAUNA NACIONAL (INSETOS) AO EXTERIOR. BIOPIRATARIA EM GRANDE ESCALA (IRRELEVNCIA
DOS ANIMAIS ESTAREM MORTOS). DANO AMBIENTAL MANIFESTO (LESO A
FAUNA E AO BIOMA). NO INCIDNCIA DE HONORRIOS DE SUCUMBNCIA
EM DESFAVOR DE QUALQUER DAS PARTES NA AO CIVIL PBLICA (ENTENDIMENTO DO STJ). SENTENA MANTIDA.
1. Apelaes do IBAMA e dos rus contra sentena de procedncia de ao civil pblica objetivando a reparao de dano ambiental decorrente da tentativa de enviar
para o exterior, de forma dissimulada e desautorizada, e da manuteno em depsito
clandestino de insetos da fauna silvestre brasileira, no total geral de 2.821 exemplares.
2. O caso dos autos - revelador de transferncia de recurso gentico animal - trata de
evidente situao de extensa BIOPIRATARIA, a ser considerada como a explorao,
manipulao e exportao de recursos biolgicos, com fins comerciais, em contrariedade s normas da Conveno sobre Diversidade Biolgica, de 1992, promulgada
pelo Decreto n 2.519, de 16.03.1998. Tentativa de envio dos espcimes para a Frana
e o Japo.
3. Existncia de ativo comrcio internacional de animais mortos, frequentado por
colecionadores (vide os sites http://www.larcadinoe.com/categorie/Insects/other%20
insects/3016, italiano; o canadense thornesinsects.com/quantity.html, e o americano
www.butterfliesandthings.com).
4. Face o princpio da precauoque orienta as questes ambientais, sequer h que
se cogitar de prova extreme de dvidas de impacto contrrio ao meio ambiente;
alis, se os insetos foram mortos (dentre eles 2 exemplares de besouro-de-chifre, o
Megasoma gyas gyas, oficialmente listado como ameaado de extino) para serem
alienados, o dano ambiental evidente, pois tais seres foram ceifados de seu habitat,
o qual certamente sofreu um prejuzo.
5. O valor da indenizao (100 salrios mnimos) est longe de ser exagerado, levando-se em conta a continuidade temporal da conduta dos dois apelantes, o prejuzo
manifesto para a fauna brasileira e o modus operandi ardiloso com que perpetraram
a BIOPIRATARIA em favor de destinatrios de dois pases.
6. jurisprudncia pacfica no STJ que a regra de iseno de honorrios de sucumbn-

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cia do art. 18 da Lei 7.347/85 alcana todos os legitimados (AgRg no REsp 1015938/
MG, Rel. Ministro OG FERNANDES, SEGUNDA TURMA, julgado em 09/09/2014,
DJe 22/09/2014).
ACRDO
Vistos e relatados estes autos em que so partes as acima indicadas, decide a Egrgia
Sexta Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, negar provimento
aos recursos dos rus e do IBAMA e remessa oficial dada como interposta, nos termos do
relatrio e voto que ficam fazendo parte integrante do presente julgado.
So Paulo, 13 de agosto de 2015.
Desembargador Federal Johonsom di Salvo - Relator
RELATRIO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal JOHONSOM DI SALVO (Relator):
Trata-se de APELAES interpostas pelo autor, o INSTITUTO BRASILEIRO DO MEIO
AMBIENTE E DOS RECURSOS NATURAIS RENOVVEIS (IBAMA), e pelos rus CECLIA
KAYO COSTA SPADARO SAKAMOTO e YASUHIRO SAKAMOTO contra a sentena de procedncia da presente AO CIVIL PBLICA, que objetiva a reparao de dano ambiental.
Narra a inicial, em apertada sntese, que no ano de 2006 os rus tentaram enviar para o
exterior, pela Empresa Brasileira de Correios e Telgrafos (ECT) grande quantidade de insetos
da fauna silvestre brasileira, de forma dissimulada e desautorizada. Tambm, que YASUHIRO
SAKAMOTO mantinha depsito clandestino em sua residncia, em Vargem Grande Paulista/
SP, de outra grande quantidade de insetos da fauna silvestre brasileira. Deu-se causa o valor
de R$ 1.000,00 (fls. 2/35).
Em 27/2/2007, o feito foi distribudo a 15 Vara Federal Cvel de So Paulo/SP (fls. 94).
O MINISTRIO PBLICO FEDERAL manifestou-se pela procedncia da ao (fls.
166/168).
Foi realizada percia tcnica (fls. 299/314, 337/338).
Em 31/1/2012, adveio a sentena de procedncia que condenou os rus, por violao
ao artigo 225, 3, da Constituio Federal, ao artigo 1 da Lei n 5.197/67 e ao artigo 29 da
Lei n 9605/98, (1) a compensarem ambientalmente os danos causados, desenvolvendo um
projeto ambiental dirigido e especificado pela Diviso de Fauna da Superintendncia do IBAMA no Estado de So Paulo; (2) e pagarem indenizao no valor de 100 salrios mnimos, em
dinheiro, revertida ao custeio do referido projeto ou obra de proteo ao meio ambiente, sob
a superviso do autor (fls. 356/365).
Os EMBARGOS DE DECLARAO opostos pelo IBAMA foram acolhidos para (1) deferir
o benefcio da gratuidade da Justia aos rus, deixando de conden-los em honorrios sucumbenciais e custas processuais; (2) e arbitrar os honorrios periciais (fls. 375/377).
O IBAMA, nas razes de APELAO, requer a condenao dos rus em verbas sucumbenciais, nos termos do artigo 20 do Cdigo de Processo Civil e 12 da Lei n 1.060/50 (fls.
381/385).
CECLIA KAYO COSTA SPADARO SAKAMOTO e YASUHIRO SAKAMOTO, nas razes

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de APELAO, pleiteiam a reforma da sentena, alegao de que no houve comprovao


dano ambiental. Subsidiariamente, requerem a reduo do valor da indenizao (fls. 393/400).
As partes apresentaram contrarrazes (fls. 389/392, 404/411).
Nessa Corte, o feito foi distribudo a minha relatoria em 25/2/2013 (fls. 448).
A PROCURADORIA REGIONAL DA REPBLICA, no parecer, opinou pelo desprovimento
do recurso dos rus e pelo provimento do recurso do IBAMA (fls. 451/457).
o relatrio.
reviso.
Desembargador Federal Johonsom di Salvo - Relator
VOTO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal JOHONSOM DI SALVO (Relator):
Dou por interposta a REMESSA OFICIAL, nos termos do artigo 19 da Lei da Ao Civil
Pblica c/c artigo 475, I, do Cdigo de Processo Civil.
Em 17 e em 20/4/2006, CECLIA KAYO COSTA SPADARO SAKAMOTO, residente em
So Paulo, Capital, contratou com a Empresa Brasileira de Correios e Telgrafos (ECT) a exportao comercial de 6 e de 2 volumes, respectivamente, para a Frana (fls. 38/43, 48/49).
Em 25/4/2006, YASUHIRO SAKAMOTO, pai de CECLIA KAYO COSTA SPADARO
SAKAMOTO, residente em Vargem Grande Paulista/SP, contratou com a ECT a exportao
comercial de 1 volume para o Japo em seu nome e de 1 volume para o Canad, em nome da
sua filha (fls. 55/56).
Aps procedimento fiscalizatrio de rotina, realizado em conjunto com a ECT, a Receita
Federal comunicou ao IBAMA que os volumes remetidos por CECLIA KAYO COSTA SPADARO
SAKAMOTO e por YASUHIRO SAKAMOTO em 17, 20 e 25/4/2006 continham grande quantidade de pupas de insetos e de insetos adultos mortos (fls. 37, 47, 44/46, 50/51, 54, 55/56).
A Justia Federal, a requerimento do IBAMA, deferiu a realizao de busca e apreenso
nas residncias de CECLIA KAYO COSTA SPADARO SAKAMOTO e de YASUHIRO SAKAMOTO (fls. 51/53 e 54).
Em 26/4/2006, na residncia de YASUHIRO SAKAMOTO, foi apreendida outra grande
quantidade de pupas de insetos e de insetos adultos mortos (fls. 54).
Perante a Polcia Federal, YASUHIRO SAKAMOTO, natural do Japo, declarou que
todos os espcimes apreendidos eram de sua propriedade, eximindo sua filha de qualquer
responsabilidade. Afirmou que CECLIA KAYO COSTA SPADARO SAKAMOTO professora
de francs e o ajudava com a comunicao, especialmente nesse idioma (fls. 57/59).
Consoante os autos de apresentao e apreenso e de depsito lavrados pela Polcia
Federal, nos volumes postados e na casa de YASUHIRO SAKAMOTO havia o total de 1.462
pupas de insetos, 1.605 borboletas, 855 besouros, 72 grilos, 15 grilos-folha e 1 cigarra. Na
residncia, dentre outros materiais, tambm foram apreendidos 7 pus e 14 armadilhas para
captura de insetos (fls. 60/62).
Confira-se o laudo assinado pelo Professor Doutor Carlos Jos Einicker Lamas, Diretor
Tcnico do Servio de Invertebrados do Museu de Zoologia da Universidade de So Paulo
(USP), onde o material apreendido foi examinado (fls. 63/66):

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Informo que o material entregue para identificao e depsito no Museu de Zoologia da


Universidade de So Paulo (TCO n 22-0001/06), corresponde a 2.821 (dois mil oitocentos e
vinte e um) exemplares adultos da Classe Insecta (listagem em anexo), representados pelas
Ordens Coleoptera (besouros), Lepidoptera (borboletas), Hemiptera (cigarras, percevejos etc)
e Orthoptera (grilos e esperanas). Os exemplares da Ordem Lepidoptera apresentam abdomens seccionados (listados no Ofcio 119/2006/DPA/SP como sendo pupas de borboletas) e
armazenados separadamente em envelopes. Esse procedimento impede que secrees e gorduras provenientes deste tagma, aps a morte do exemplar, danifiquem a colorao das asas.
Todas as espcies coletadas pertencem fauna silvestre brasileira e esto distribudas ao
longo da Mata Atlntica, sendo de ocorrncia comum e portanto nenhuma delas oficialmente
ameaada de extino.
Quanto manipulao gentica, apesar da possibilidade de extrao do DNA a partir de
exemplares secos, o usual e mais correto preservar, material que ser usado com esse objetivo, em lcool absoluto.

Em decorrncia, o IBAMA lavrou em 26/4/2006, em desfavor de CECLIA KAYO COSTA


SPADARO SAKAMOTO, os autos de infrao n 339106/D, no valor de R$ 720.000,00, e n
339107/D, no valor de R$ 437.000,00; ambos com fulcro no artigo 29, 1, III, c/c artigo 70
da Lei n 9.605/98; no artigo 2, II, c/c artigo 11, 1, II, do Decreto n 3.179/99,...por transportar espcimes da fauna silvestre nativa, sem a devida permisso, licena ou autorizao da
autoridade competente (Ibama)...(fls. 62, 74).
O IBAMA tambm lavrou em 26/4/2006, em desfavor de YASUHIRO SAKAMOTO, o
auto de infrao n 264466/D, no valor deR$ 848.000,00, com fulcro no artigo 29, 1, III, c/c
artigo 70 da Lei n 9.605/98; no artigo 2, II, c/c artigo 11, 1, III, do Decreto n 3.179/99,...
por ter em depsito espcimes da fauna silvestre brasileira, sem a devida permisso, licena
ou autorizao da autoridade competente (Ibama)... E o auto de infrao n 264795/D, no valor
de R$ 179.000,00, com fulcro no artigo 29, 1, III, c/c artigo 70 da Lei n 9.605/98; no artigo
2, II e IV, c/c artigo 11, 1, III, do Decreto n 3.179/99, ...por transportar espcimes da fauna
silvestre nativa, sem autorizao do IBAMA....(fls. 81, 86).
Assim, em razo desses fatos, o IBAMA interps a presente AO CIVIL PBLICA ao
fundamento de que as condutas praticadas por CECLIA KAYO COSTA SPADARO SAKAMOTO
e YASUHIRO SAKAMOTO, em desconformidade com a legislao vigente, configuram dano
ao meio ambiente passvel de responsabilizao cvel. Confira-se trechos da inicial:
...Contudo, as condutas praticadas pelos Rus, relatadas nesta inicial, bem como nos Autos
de Infrao lavrados pelo IBAMA, demonstram o descumprimento da legislao vigente, em
consequncia, configurou-se o dano ao meio ambiente e a responsabilizao na esfera civil,
alm daquela em via de cobrana na esfera administrativa e penal... (fls. 25)
...No caso presente, alm dos prejuzos materiais, indubitvel que a conduta do Ru tambm
trouxe prejuzos imateriais a toda coletividade, ocasionando perda de qualidade ambiental
das atuais e futuras geraes... (fls. 30)

Nesse ensejo, a autarquia federal requereu a condenao dos rus compensao do dano
ambiental, na forma de custeio de um projeto para aprimoramento/manejo/fiscalizao dos
recursos faunsticos, e ao pagamento de indenizao em dinheiro, preferencialmente revertida
proteo ambiental.
O caso dos autos - revelador de transferncia de recurso gentico animal - trata de
evidente situao de BIOPIRATARIA, a ser considerada como a explorao, manipulao e
exportao de recursos biolgicos, com fins comerciais, em contrariedade s normas da Con-

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veno sobre Diversidade Biolgica, de 1992, promulgada pelo Decreto n 2.519, de 16.03.1998.
de sabena vulgar que insetos da fauna brasileira so vendidos atualmente at por
meio de sites da internet, mas no caso dos autos a remessa se dava - para a Frana e para o
Japo - por meio dos Correios, sendo certo que a BIOPIRATARIA no excluda pelo fato de
os espcimes estarem mortos.
A propsito, convm destacar que existe um comrcio internacional de animais mortos,
frequentado por colecionadores (vide ossites http://www.larcadinoe.com/categorie/Insects/
other%20insects/3016, italiano; o canadense thornesinsects.com/quantity.html, e o americano
www.butterfliesandthings.com).
Face o princpio da precauo que orienta as questes ambientais, sequer h que se cogitar
de prova extreme de dvidas de impacto contrrio ao meio ambiente; alis, se os insetos foram
mortos para serem alienados, o dano ambiental evidente, pois tais seres foram ceifados de
seu habitat, o qual certamente sofreu um prejuzo.
Na residncia de YASUHIRO SAKAMOTO foram encontrados pus e armadilhas, que
so fortes indicativos da coleta dos animais na natureza, e a condio de possvel entomologista amador no safa esse ru da condio de BIOPIRATA, porquanto ao subtrair da natureza
animais silvestres e mata-los para transmitir seus corpos ao exterior, obviamente perpetrou
aquela ignbil conduta.
A propsito da ao deletria dos apelantes, destaco que a verificao pericial apontou,
dentre as carcaas, 2 exemplares de besouro-de-chifre, o Megasoma gyas gyas, oficialmente
listado como ameaado de extino (fls. 299/314, 337/338).
O valor da indenizao (100 salrios mnimos) est longe de ser exagerado, levando-se
em conta a continuidade temporal da conduta dos dois apelantes, o prejuzo manifesto para
a fauna brasileira e o modus operandi ardiloso com que perpetraram a BIOPIRATARIA em
favor de destinatrios de dois pases.
Por fim, a responsabilizao criminal dos rus no bojo da ao penal n 2006.61.81.0048428, calcada nos artigos 29, 1, III, da Lei 9.605/98 e 299 do Cdigo Penal, s refora a ilicitude
de suas condutas.
Quanto aos encargos da sucumbncia, jurisprudncia dominante no STJ que a regra de
iseno de honorrios de sucumbncia do art. 18 da Lei 7.347/85 alcana todos os legitimados
(AgRg no REsp 1015938/MG, Rel. Ministro OG FERNANDES, SEGUNDA TURMA, julgado
em 09/09/2014, DJe 22/09/2014).
Pelo exposto, nego provimento aos recursos dos rus e do IBAMA e remessa oficial
dada como interposta.
como voto.
Desembargador Federal JOHONSOM DI SALVO - Relator

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APELAO CVEL

0000049-76.2006.4.03.6122
(2006.61.22.000049-1)
Apelante: CAIXA ECONMICA FEDERAL - CEF
Apelado: JORGE ELIAS ALI
Origem: JUZO FEDERAL DA 1VARA DE TUP - SP
Relator: DESEMBARGADOR FEDERAL HLIO NOGUEIRA
Classe do Processo: AC 1452793
Disponibilizao do Acrdo: DIRIO ELETRNICO 14/10/2015
EMENTA
PROCESSUAL CIVIL. AO DE INDENIZAO. ROUBO DURANTE TRANSPORTE
DE VALORES DE AGNCIA DA CEF. LESO CORPORAL GRAVSSIMA. DANOS
MATERIAIS, MORAIS E ESTTICOS INDENIZVEIS. PENSO VITALCIA. JUROS
DE MORA. CORREO MONETRIA SOBRE OS DANOS MORAL E ESTTICO.
TERMO INICIAL. DATA DO ARBITRAMENTO. APELAO PARCIALMENTE
PROVIDA.
1. Responsabilidade objetiva da CEF em relao aos danos causados ao Autor, policial militar, que, transitando em frente agncia bancria no momento da prtica de
roubo contra funcionrio que fazia o transporte de valores da Instituio Financeira,
interveio com o propsito de cessar a ao criminosa, vindo a ser alvejado.
2. O risco inerente atividade desenvolvida pela Instituio Financeira, a qual se
encontra obrigada a atuar com observncia das normas mnimas de segurana, estabelecidas pela Lei n 7.102/83.
3. No caso, a prova dos autos demonstrou que a CEF efetuou o transporte de valores
sem a observncia das cautelas legais, assumindo o risco de sua atividade e prestando
servio defeituoso, em detrimento da segurana e incolumidade dos seus clientes e
demais cidados.
4. dever da Instituio Financeira, no exerccio de suas atividades, a segurana em
relao ao pblico em geral, o qual no pode ser afastado por fato doloso de terceiro.
5. Danos materiais consubstanciados nas despesas com o tratamento mdico e hospitalar do Autor, em virtude da leso comprovadamente sofrida. Devida, igualmente,
penso vitalcia em favor da parte autora, correspondente importncia do trabalho
para o qual se inabilitou o Requerente, nos termos do art. 950, do Cdigo Civil.
6. Comprovados danos moral e esttico decorrentes do evento lesivo. Demonstrado o
dano imaterial sofrido, bem como o nexo causal entre a conduta desidiosa do Banco
e os danos suportados, de rigor a manuteno da condenao da R recomposio
pleiteada. Valor que no se mostra excessivo. Precedentes.
7. A correo monetria sobre oquantumdevido a ttulo de danos morais e estticos
dever incidir a partir da data do arbitramento (Smula 362/STJ).
8. Apelao da CEF a que se d parcial provimento, para fixar a incidncia da correo
monetria sobre o valor dos danos moral e esttico a partir da data do arbitramento,
mantida, quanto ao mais, a r. sentena.

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ACRDO
Vistos e relatados estes autos em que so partes as acima indicadas, decide a Egrgia
Primeira Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, dar parcial
provimento ao recurso de apelao, nos termos do relatrio e voto que ficam fazendo parte
integrante do presente julgado.
So Paulo, 29 de setembro de 2015.
Desembargador Federal HLIO NOGUEIRA - Relator
RELATRIO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal HLIO NOGUEIRA (Relator):
Trata-se de ao ordinria proposta por Jorge Elias Ali em face da Caixa Econmica
Federal (CEF), na qual pleiteia indenizao por danos materiais, morais e estticos.
Alega, em sntese, que, em 10/09/2011, um funcionrio da CEF realizava o transporte, a
p e sem segurana, de R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais), de agncia da R at outra agncia,
do Banco do Brasil, quando foi abordado, no trajeto, por roubador, que tentou subtrair o numerrio. O Autor, policial militar que se encontrava paisana e passava pelo local no momento
dos fatos, interveio para cessar a ao criminosa. No obstante, o infrator apoderou-se do
dinheiro e efetuou disparos de arma de fogo, parte dos quais atingiu o Requerente, causandolhe leses corporais gravssimas.
Sentena prolatada (fls. 350/358) julgou parcialmente procedente a ao, para condenar
a R a pagar ao Autor indenizao por danos materiais, referentes a todas as despesas efetuadas para o tratamento, incluindo as mdicas, hospitalares, com medicamentos, estadias,
alimentares, aparelhos e transportes, em valor a ser estabelecido em liquidao por artigo;
penso mensal e vitalcia, no valor correspondente ao salrio que recebia a parte autora em
decorrncia de sua profisso, devendo o Autor ser includo em folha de pagamento da R;
bem como por danos morais, no valor de R$ 72.000,00 (setenta e dois mil reais); e por danos
estticos, tambm no importe de R$ 72.000,00 (setenta e dois mil reais).
Irresignada, a CEF interps recurso de apelao (fls. 362/387) postulando a reforma da
r. deciso. Sustenta, preliminarmente, a sua ilegitimidade passiva e a ocorrncia da prescrio.
No mrito, alega, em sntese, que no possui responsabilidade pelo evento danoso, aduzindo
culpa exclusiva da vtima. Refere que a forma pela qual foi realizado o transporte do dinheiro
no implicou em violao a normas de segurana, de modo que no houve qualquer negligncia que pudesse lhe ser atribuda como geradora do fato danoso. Subsidiariamente, requer a
reduo do quantum indenizatrio.
Com contrarrazes recursais s fls. 394/418, vieram os autos a esta Egrgia Corte Regional.
o relatrio.
Desembargador Federal HLIO NOGUEIRA - Relator
VOTO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal HLIO NOGUEIRA (Relator):

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Preliminarmente, no comporta procedncia a alegao da Apelante de ocorrncia de


prescrio.
Conforme se depreende da anlise dos autos, o evento danoso ocorreu em 10/09/2001,
portanto, na vigncia do Cdigo Civil anterior. Dessa forma, nos termos do art. 2.028, do novo
Cdigo Civil, aplicam-se os prazos prescricionais previstos em seu art. 206, incidindo, no caso
em anlise, o prazo de 3 (trs) anos, estabelecido no 3, inciso V, do referido dispositivo legal.
Ademais, conforme j assinalado na sentena recorrida, considera-se a entrada em vigor
do novo Cdigo Civil como o marco inicial da contagem do prazo prescricional, de forma que,
havendo a presente ao sido proposta em 10/01/2006, no h que se falar em prescrio.
Nesse sentido:
DIREITO CIVIL. EXECUO DE ALIMENTOS. PRESCRIO. NOVO CDIGO CIVIL.
REDUO. CONTAGEM DO NOVO PRAZO. TERMO INICIAL. O prazo prescricional em
curso, quando diminudo pelo novo Cdigo Civil, s sofre a incidncia da reduo a partir da
sua entrada em vigor, quando cabvel (art. 2.028). Nesse caso, a contagem do prazo reduzido
se d por inteiro e com maro inicial no dia 11/01/2003, em homenagem segurana e
estabilidade das relaes jurdicas. Precedentes. Recurso especial no conhecido.
(STJ, Relator: Ministro CESAR ASFOR ROCHA, Data de Julgamento: 27/03/2007, T4 - QUARTA TURMA)

No que tange alegao de ilegitimidade passiva pela CEF, esta se confunde com o mrito e com este ser analisada.
Passo anlise do mrito.
A responsabilidade civil das instituies financeiras objetiva, em face da submisso
aos ditames do Cdigo de Defesa do Consumidor, conforme entendimento pacfico da jurisprudncia ptria, inclusive sumulado pelo Superior Tribunal de Justia:
Smula 297. O Cdigo de Defesa do Consumidor aplicvel s instituies financeiras.

Desta forma, a Caixa Econmica Federal, como prestadora de servios bancrios, est
sujeita ao regramento exposto na legislao consumerista e, portanto, responsvel objetivamente pelos danos causados aos usurios de seus servios, bem como aqueles equiparados a
esses, nos termos do art. 17, do aludido diploma legal.
Esta responsabilidade objetiva sedimenta-se na teoria do risco do empreendimento, que
atribui o dever de responder por eventuais vcios ou defeitos dos bens ou servios fornecidos
no mercado de consumo a todo aquele que se dispe a exercer alguma atividade neste mercado,
independente de culpa.
No obstante, em que pese prescindibilidade da comprovao do elemento subjetivo,
cabe ao prejudicado demonstrar o preenchimento dos requisitos essenciais da responsabilidade
civil de ordem objetiva, quais sejam: a deflagrao de um dano, a conduta ilcita do prestador
de servio, bem como o nexo de causalidade entre o defeito e o agravo sofrido, os quais passo
a apreciar.
No caso em tela, depreende-se que, no dia 10/09/2001, na Avenida Tamoios com Rua
Aimors, no municpio de Tup/SP, em horrio de grande circulao de pessoas, por volta das
14h., funcionrio da CEF realizava o transporte, a p, de R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais),
para ser custodiado no Banco do Brasil, quando foi abordado por indivduo que tentou subtrair-lhe o dinheiro. O Autor, policial militar que se encontrava paisana e passava pelo local

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no momento dos fatos, interveio para cessar a ao criminosa. Aps o entrevero, o roubador
efetuou disparos de arma de fogo, havendo um dos projteis atingido o autor, na regio frontal
direita, causando-lhe leses gravssimas.
Nesse sentido, conforme aponta o laudo de exame de corpo de delito, s fls. 115, o Requerente permaneceu em estado de coma profundo e com hemiplegia a esquerda, em razo
de agresso por arma de fogo (projtil), fato que lhe causou perigo de vida devido a traumatismo crnio enceflico.
Constata-se, portanto, que o crime foi cometido contra a Instituio Financeira, em razo da realizao de atividade bancria tpica, motivado, especificamente, pelo transporte de
valores, na via pblica, por funcionrio da CEF. Observa-se, assim, que o evento lesivo - roubo
- encontra-se inserido dentre os riscos esperados do empreendimento desenvolvido pela R.
Ocorre que a ao criminosa dirigida Instituio Financeira, que se encontrava no
exerccio de sua atividade, terminou por gerar repercusso na esfera de direito de terceiro,
que passava pela via pblica. Importa anotar, ainda, que, a despeito de o fato danoso ter se
verificado fora da agncia, a prtica delitiva, que terminou por causar danos ao Autor, ocorreu
em razo de operao bancria tpica, consubstanciada no transporte de valores realizado naquele local, de modo que no pode ser afastada a responsabilidade da CEF pelo evento em tela.
Restou incontroverso nos autos que o transporte da quantia de R$ 50.000,00 (cinquenta
mil reais) foi efetuado por apenas um funcionrio da Instituio Financeira, sem a utilizao
de qualquer veculo.
Nesse ponto, relevante anotar as previses da Lei n 7.102/1983, que dispe sobre
segurana para estabelecimentos financeiros. O referido diploma legal determina, em seu
art. 3, incisos I e II, que a vigilncia ostensiva e o transporte de valores sero executados
por empresa especializada contratada; ou pelo prprio estabelecimento financeiro, desde que
organizado e preparado para tal fim, com pessoal prprio, aprovado em curso de formao
de vigilante autorizado pelo Ministrio da Justia e cujo sistema de segurana tenha parecer
favorvel sua aprovao emitido pelo Ministrio da Justia.
Estabelece, ainda, em seu art. 4, que o transporte de numerrio em montante superior
a vinte mil Ufir, para suprimento ou recolhimento do movimento dirio dos estabelecimentos
financeiros, ser obrigatoriamente efetuado em veculo especial da prpria instituio ou de
empresa especializada, bem como que o transporte de numerrio entre sete mil e vinte mil
Ufirs poder ser efetuado em veculo comum, com a presena de dois vigilantes (art. 5).
Em face do exposto, cumpria CEF, tendo em vista o valor transportado (R$ 50.000,00),
realizar o transporte do numerrio utilizando-se de veculo prprio, em ateno s disposies
legais.
No obstante, consoante reconhecido pela prpria R, o transporte foi efetuado por apenas um funcionrio, a p, sem qualquer vigilncia. Conforme salientado na sentena recorrida,
no presente caso nem o funcionrio que transportava o dinheiro possua aprovao em curso
de formao de vigilante, nem foi utilizado veculo especial para o transporte do numerrio
(fls. 352-v.).
Conforme se depreende, a Instituio Financeira efetuou o transporte de valores sem
a observncia das cautelas legais, assumindo o risco de sua atividade e prestando servio
defeituoso, em detrimento da segurana e incolumidade dos seus clientes e demais cidados.
Conclui-se, portanto, que o desrespeito s normas de segurana para estabelecimentos
financeiros e a ineficincia dos mtodos empregados pela CEF, no exerccio de suas atividades,

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resultou em risco aos transeuntes que passavam pelo local, bem como em graves danos ao
Autor que, em decorrncia do evento, sofreu leso corporal gravssima, ficando definitivamente
incapacitado para atividades habituais.
Tendo em vista a previsibilidade, na atividade bancria, da ocorrncia de eventos como
o tratado nos autos, dever da instituio financeira a segurana em relao ao pblico em
geral, nos termos da Lei n 7.102/1983, o qual no pode ser afastado por fato doloso de terceiro
(roubo), no comportamento acolhimento a alegao de fora maior ou caso fortuito.
Nesse sentido:
DIREITO CIVIL. AGRAVO REGIMENTAL NOS EMBARGOS DE DECLARAO NO RECURSO ESPECIAL. RESPONSABILIDADE CIVIL. ASSALTO MO ARMADA OCORRIDO
NAS DEPENDNCIAS DE ESTACIONAMENTO MANTIDO POR AGNCIA BANCRIA.
OFERECIMENTO DE VAGA PARA CLIENTES E USURIOS. CORRESPONSABILIDADE
DA INSTITUIO BANCRIA E DA ADMINISTRADORA DO ESTACIONAMENTO. INDENIZAO DEVIDA.
1.A instituio bancria possui o dever de segurana em relao ao pblico em geral (Lei
n 7.102/1983), o qual no pode ser afastado por fato doloso de terceiro (roubo e assalto),
no sendo admitida a alegao de fora maior ou caso fortuito, merc da previsibilidade
de ocorrncia de tais eventos na atividade bancria.
2. A contratao de empresas especializadas para fazer a segurana no desobriga a instituio bancria do dever de segurana em relao aos clientes e usurios, tampouco implica
transferncia da responsabilidade s referidas empresas, que, inclusive, respondem solidariamente pelos danos.
3. Ademais, o roubo mo armada realizado em ptio de estacionamento, cujo escopo
justamente o oferecimento de espao e segurana aos usurios, no comporta a alegao de
caso fortuito ou fora maior para desconstituir a responsabilidade civil do estabelecimento
comercial que o mantm, afastando, outrossim, as excludentes de causalidade encartadas no
art. 1.058 do CC/1916 (atual 393 do CC/2002).
4. Agravo regimental desprovido.
(AgRg nos EDcl no REsp 844.186/RS, Rel. Ministro ANTONIO CARLOS FERREIRA, QUARTA TURMA, julgado em 19/06/2012, DJe 29/06/2012) - g.n.
CIVIL E PROCESSUAL CIVIL. RESPONSABILIDADE CIVIL. RECURSO ESPECIAL. EMPRESA DE VIGILNCIA E ESTABELECIMENTO BANCRIO. HOMICDIO. VIGILANTE QUE
ATUA EM LEGTIMA DEFESA. SENTENA ABSOLUTRIA TRANSITADA EM JULGADO.
COISA JULGADA PARA A JURISDIAO CIVIL.
(...)
8. Tendo em vista a existncia de defeito no servio prestado (art. 14, 1, do CDC), o qual
ocasionou a morte do companheiro da autora, aplica-se o disposto no art. 14 do CDC, o qual
prev a responsabilidade objetiva do Banco.
9. Respondem solidariamente pela indenizao todos os responsveis pelo acidente de consumo, inclusive os terceiros que prestaram servio mediante contratao.
10. Face o risco profissional da atividade bancria, a instituio financeira obrigada pela
Lei n 7.102/83 a tomar todas as cautelas necessrias a assegurar a segurana de seus
clientes e funcionrios.
11. Considerando-se as peculiaridades do caso, bem como os padres adotados por esta Corte
na fixao do valor indenizatrio a ttulo de danos morais por morte, reduzo a indenizao
arbitrada pelo Tribunal de origem para o valor de R$ 232.500,00 (duzentos e trinta e dois
mil e quinhentos reais), correspondente 500 salrios mnimos atuais. Correo monetria
a partir da presente data e juros moratrios a partir do evento danoso.

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12. Recurso especial parcialmente conhecido e, na extenso, provido.


(REsp 686.486/RJ, Rel. Ministro LUIS FELIPE SALOMAO, QUARTA TURMA, julgado em
14/04/2009, DJe 27/04/2009) - g.n.

Desse modo, encontrando-se o roubo inserido no risco do empreendimento desenvolvido


pela R, o Banco deve ser responsabilizado objetivamente pelos danos sofridos por terceiros,
independentemente de o fato ocorrer no interior da agncia bancria ou fora das suas dependncias, como no caso em anlise, desde que decorra da atividade desenvolvida pela Instituio
Financeira.
Confira-se:
RECURSO ESPECIAL - AO DE INDENIZAO POR DANOS MATERIAIS, MORAIS E
ESTTICOS PROMOVIDA POR TRANSEUNTE EM FACE DE INSTITUIO FINANCEIRA
E DE EMPRESA DE SEGURANA, ATINGIDO POR PROJTIL DISPARADO COM ARMA
DE FOGO, NO MOMENTO EM QUE OCORREU TENTATIVA DE ROUBO DE MALOTES
DE DINHEIRO RETIRADOS EM FRENTE AGNCIA BANCRIA, NA CONSECUO DE
OPERAO TPICA. INSTNCIAS ORDINRIAS, QUE, AO FINAL, RECONHECERAM A
RESPONSABILIDADE SOLIDRIA DOS DEMANDADOS. INSURGNCIAS, EM SEPARADO,
DA INSTITUIO FINANCEIRA E DA EMPRESA DE SEGURANA. Hiptese em que se
pretende a condenao solidria de instituio financeira e de empresa de segurana pelos
danos morais, estticos e materiais impostos ao demandante que foi atingido por projtil de
arma de fogo (resultando, ao final, na amputao de sua perna na parte inferior ao joelho), por
ocasio da tentativa de roubo justamente no momento em que a casa bancria, no desempenho de suas operaes cotidianas, retirou ostensivamente malotes de dinheiro, pela porta da
frente da agncia bancria, em horrio e local de grande circulao de pessoas. Em primeira
instncia, a ao restou julgada procedente em face de instituio financeira, e, extinta, sem
julgamento de mrito, em relao empresa de segurana. Em sede de recurso de apelao,
reforma parcial da sentena, para reintegrar lide a empresa de segurana, condenando-a
em solidariedade com a casa bancria pelos danos suportados pelo demandante. 1. A partir
do suporte ftico delineado pelas instncias ordinrias, sobressai evidenciado que a instituio financeira, na consecuo de operao prpria de sua atividade - levada a efeito, por sua
conta e risco, na via pblica -, foi alvo de empreitada criminosa, com repercusso na esfera
de direito de terceiros. Constata-se, portanto, que houve a retirada ostensiva de malotes de
dinheiro (mediante a atuao de empresa de segurana contratada ante iniciativa da instituio
financeira), cuja operao foi realizada atravs da porta da frente da agncia bancria, em
horrio e local de grande circulao de pessoas, procedimento adotado pela Caixa Econmica
Federal para viabilizar ao intrnseca ao seu empreendimento, inegavelmente. 1.1. A conduta ilcita perpetrada em face da instituio financeira (ainda que ocorrida na via pblica),
deu-se justamente por ocasio e em razo da realizao de atividade bancria tpica por ela
desempenhada, inserindo-se, nessa extenso, nos riscos esperados do empreendimento desenvolvido, mantida inclume a relao de causalidade. 1.2. O simples fato de a tentativa de
roubo ter ocorrido na via pblica no tem o condo, por si s, de afastar a responsabilidade
da instituio financeira ante danos infligidos a terceiro transeunte (consumidor por equiparao), justamente em razo da operao de carga e descarga de dinheiro em malotes ter
sido desenvolvida naquele local. Ao assim proceder, os mtodos e mecanismos de segurana
empregados pela casa bancria deveriam ser mais eficientes, rigorosos e producentes, porquanto expem, em circunstncias tais, um nmero substancialmente maior e impreciso de
pessoas aos riscos prprios da atividade que desenvolve, o que robustece sua responsabilidade
pelos danos narrados na exordial. 2. A ratio decidendi dos precedentes desta Corte de Justia
est justamente no fato de que, no interior das agncias, em que h o desenvolvimento, em
grande parte, das atividades bancrias, as quais naturalmente envolvem a concentrao de

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elevadas somas em dinheiro, o roubo ali praticado insere-se, indene de dvidas, no risco do
empreendimento desenvolvido pela instituio financeira. Destaca- se: No exclusivamente
o local, mas tambm a atividade desempenhada que caracterizam os potenciais riscos. 2.1.
No obstante, caso a atividade bancria venha a ser desenvolvida fora dos limites fsicos da
agncia, tambm com a movimentao de expressivos valores monetrios, a conduta ilcita,
ainda que ocorrida na via pblica, compreende-se igualmente no risco do empreendimento,
devendo a instituio financeira, por isso, responsabilizar-se objetivamente ante danos da
advindos, suportados por clientes ou terceiros. 3. Na hiptese em foco, inexiste dvida de
que o banco demandado, ao operacionalizar sua atividade bancria (retirada e transporte
de expressiva quantia em dinheiro em plena via pblica, pela porta da frente da agncia em
local e horrio de grande circulao de pessoas), criou riscos a terceiros, devendo, portanto,
reparar, de modo pleno, os danos da advindos. 4. Em relao empresa de segurana, com
mais razo, estas condutas criminosas afiguram-se com alto grau de previsibilidade, sendo
inerente atividade empresarial desempenhada pela recorrente que tem por objeto propiciar,
nos termos contratados, proteo e segurana atividade bancria, e, por consequncia, aos
clientes e a terceiros. 5. Sobre a condenao por danos morais, no se vislumbra excesso no
montante delineado pela Corte local, apto a autorizar a excepcional interveno deste Superior
Tribunal de Justia, afigurando-se invivel superar o bice elencado na Smula n 7/STJ. 6.
Recursos Especiais improvidos.
(STJ: REsp 1098236 RJ 2008/0227112-9, Relator: Ministro MARCO BUZZI, Data de Julgamento: 24/06/2014, T4 - QUARTA TURMA)
AGRAVO EM RECURSO ESPECIAL N 577.107 - SP (2014/0228537-8) RELATOR : MINISTRO MARCO AURLIO BELLIZZE AGRAVANTE : CAIXA ECONMICA FEDERAL
ADVOGADOS : VALDIR BENEDITO RODRIGUES E OUTRO (S) ROBERTA PATRIARCA
MAGALHES AGRAVANTE : AMAURI SANTANA DE OLIVEIRA AGRAVANTE: ILDA
DIAS DE OLIVEIRA ADVOGADOS: ADEMAR GOMES E OUTRO (S) MARCELO RODRIGUES BARRETO JNIOR AGRAVADO: PROTEGE S/A PROTEO E TRANSPORTE DE
VALORES ADVOGADOS : TLIO NASSIF NAJEM GALLETTE E OUTRO (S) MARIANA
VIOLANTE DE GOEYE AGRAVO EM RECURSO ESPECIAL. AO DE INDENIZAO POR
DANOS MATERIAIS E MORAIS. ASSALTO A CARRO FORTE. MORTE DE TRANSEUNTE.
DISPOSITIVOS DO CDIGO DE DEFESA DO CONSUMIDOR. AUSNCIA DE PREQUESTIONAMENTO. SMULAS NS. 282 E 356 DO STF. ART. 159 DO CDIGO CIVIL DE 1916.
SMULA N 7 DO STJ. AGRAVO IMPROVIDO. DECISO Trata-se de agravo interposto
contra deciso que inadmitiu o recurso especial apresentado por Caixa Econmica Federal,
com base no art. 105, III, a, da Constituio Federal. Compulsando os autos, verifica-se que
Amauri Santana de Oliveira e Ilda Dias de Oliveira propuseram ao de indenizao por danos
materiais e morais em desfavor da ora agravante e de Protege S.A. Proteo e Transporte de
Valores, tendo em vista o falecimento do filho dos autores, com 15 anos de idade, vtima de
choque hemorrgico, causado por projtil de arma de fogo, durante troca de tiros ocorrida por
ocasio da tentativa de assalto a carro-forte estacionado na porta de agncia da primeira r.
Em primeira instncia, o pedido foi julgado parcialmente procedente para condenar os rus
ao pagamento de indenizao por danos morais (R$ 80.000,00) e materiais, correspondente
a penso vitalcia de 2 (dois) salrios mnimos, alm dos consectrios legais e honorrios advocatcios fixados em 10% sobre o valor do dano moral e das prestaes vencidas da penso.
Ambas as partes apelaram. O Tribunal Regional Federal da 3 Regio negou provimento ao
recurso da autora e proveu parcialmente o recurso dos requeridos, nos termos do acrdo
assim ementado (e-STJ, fls. 462-487): AO DE INDENIZAO. ROUBO A CARRO FORTE
NA PORTA DA AGENCIA DA CAIXA. MORTE DE FILHO MENOR. DANO MORAL INDENIZVEL. PENSO VITALCIA. JUROS DE MORA. SUCUMBNCIA. 1. Afastada por completo
qualquer culpa por parte dos autores, indiscutvel a responsabilidade objetiva da CAIXA e da
PROTEGE, enquanto prestadora de servios de transporte de valores para aquela, relativa-

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mente a morte do filho menor, enquanto transitava frente da agncia bancria no momento
do roubo ao carro forte que fazia a entrega de malotes com dinheiro e outros valores. 2. De
fato, no cabe afastar a responsabilidade das requeridas, obrigadas que esto a desenvolver
suas atividades cercadas da melhor e maior segurana possvel, consoante determina a Lei
n 7.102/83. 3. O risco aqui inerente atividade. Furtos e roubos so acontecimentos absolutamente previsveis, o que afasta qualquer alegao de ocorrncia de fora maior. Esse
entendimento pacfico no mbito do C. STJ. 4. No caso, a prova dos autos demonstrou que
a empresa PROTEGE, visando entregar malotes carregados com dinheiro e outros valores
agncia bancria da Caixa Econmica Federal, estacionou o carro forte na rua, a uma distncia de cerca de 10 a 15 metros da porta da agncia, adotando o procedimento padro: um
vigilante desce e se posiciona na traseira no carro, outro desce e se posta porta da agncia e
um terceiro desce com os malotes. 5. A distncia a ser percorrida significativa, devendo ser
sopesada. E os fatos ocorreram por volta das 9:30h da manh, na Av. Santo Amaro, em local e
horrio de grande movimento de transeuntes, portanto. 6. Destarte, evidente que consideradas
todas estas circunstncias, tanto deveria a agncia providenciar um local menos exposto ou
pelo menos um esquema mais seguro de receber os malotes, quanto empresa de transporte,
na entrega e retirada dos mesmos. 7. Ainda que a agncia no estivesse aberta no momento,
os clientes j estavam na fila de espera, sendo de responsabilidade da CAIXA a garantia de
segurana no local, tendo em vista que esperava a entrega dos malotes, momento de conhecido perigo. Tanto que os assaltantes se misturaram a esses clientes enquanto aguardavam
a chegada do carro forte. 8. Isso sem falar nos transeuntes, que apenas passavam pelo local,
sem se preocupar se era ou no horrio de maior perigo, como aconteceu com o filho da autora
e ela mesma, que tambm foi atingida no fogo cruzado. (...) 13. O que ressai, ao final, que
no exerccio de suas atividades, tanto a Caixa quanto a PROTEGE lidam com o risco dirio
de roubos. Talvez por isso, pela fora do hbito, no percebam a necessidade da adoo de
maiores cautelas em situaes como a dos autos, o que um erro. 14. Deveria prevalecer o
contrrio, isto , a preocupao com a segurana precisa estar em constante alerta, mxime
quando se sabe que as abordagens criminosas esto cada vez mais ousadas e violentas, como
de fato ocorreu, resultando na morte de trs pessoas alm de outras feridas. 15. Induvidosa,
assim, a responsabilidade das requeridas pelos danos causados autora pelo falecimento de seu
filho morto a tiros em assalto agncia bancria daquela primeira (...). Brevemente relatado,
decido. O recurso no prospera. O contedo normativo inserto nos arts. 2, 3, 2, e 14 da
Lei n 8.078/90 no foi objeto de anlise pelo acrdo recorrido, tampouco foram opostos
embargos de declarao a fim de suscitar sua discusso, incidindo, hiptese, o bice das
Smulas 282 e 356 do STF, por aplicao analgica. Quanto alegao de violao do art. 159
do CC de 1916, o Tribunal de origem concluiu, com base nos elementos de prova dos autos, que
a conduta omissiva da ora agravante, que no tomou as providncias necessrias para adequar
a segurana ao bom funcionamento de suas atividades, ensejou a condenao reparao
por danos morais e materiais, solidariamente, com a empresa de segurana contratada para
transporte de valores. (...) O que ressai, ao final, que no exerccio de suas atividades, tanto
a Caixa quanto a PROTEGE lidam com o risco dirio de roubos. Talvez por isso, pela fora do
hbito, no percebam a necessidade da adoo de maiores cautelas em situaes como a dos
autos, o que um erro. Deveria prevalecer o contrrio, isto , a preocupao com a segurana
precisa estar em constante alerta, mxime quando se sabe que as abordagens criminosas esto
cada vez mais ousadas e violentas, como de fato ocorreu, resultando na morte de trs pessoas
alm de outras feridas. Induvidosa, assim, a responsabilidade da Caixa e da PROTEGE pelos
danos causados autora pelo falecimento de seu filho morto a tiros em assalto agncia
bancria daquela primeira. Para que se possa rever tal entendimento e concluir pela violao
do dispositivo legal indicado, necessrio o revolvimento do conjunto ftico-probatrio dos
autos, medida defesa em recurso especial, por incidir a Smula n 7 do STJ. Ante o exposto,
nego provimento ao agravo em recurso especial. Publique-se. Braslia, 29 de junho de 2015.
MINISTRO MARCO AURLIO BELLIZZE, Relator.

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(STJ - AREsp: 577107 SP 2014/0228537-8, Relator: Ministro MARCO AURLIO BELLIZZE,


Data de Publicao: DJ 01/07/2015)

Danos materiais
Os danos materiais, no caso, consubstanciam-se nas despesas com o tratamento mdico
e hospitalar do Autor, em virtude da leso sofrida, comprovada pelos documentos carreados
s fls. 115/127.
Ademais, observa-se que, consoante prova dos autos, o Requerente permaneceu definitivamente incapacitado para as atividades habituais, em decorrncia de leso corporal gravssima. Desse modo, em observncia aos termos do art. 950, do Cdigo Civil, deve ser mantida
a penso vitalcia em favor da parte autora, correspondente importncia do trabalho para o
qual se inabilitou o Requerente, nos termos fixados pelo MM. Juiza quo.
Danos morais e estticos
Comprovada a desdia da Instituio Financeira, impende reconhecer a sua responsabilidade civil bastante caracterizada, eis que, inobstante o risco inerente sua atividade, no
cumpriu com o seu dever de segurana em relao ao pblico em geral e, em decorrncia de
seu erro operacional, sobreveio a ocorrncia de dano moral parte autora, que, em evidncia,
ultrapassa o mero dissabor.
Por bvio, a aferio da dor e do sofrimento de algum no possvel. Contudo, no se
faz necessria, j que o dano sua honra evidenciado, no presente caso, pela leso experimentada pelo Autor que, vtima de agresso por arma de fogo (projtil), foi submetido a risco
de vida devido a traumatismo crnio enceflico, havendo, inclusive, permanecido em estado
de coma profundo e com hemiplegia a esquerda, conforme documento de fls. 115.
No h, portanto, que se cogitar em exigir do Requerente que comprove a dor ou vergonha que supostamente sentira, sendo o bastante a comprovao do evento lesivo para atribuir
direito ao ofendido moralmente.
Assim, demonstrado o dano imaterial sofrido pelo Autor, bem como o nexo causal entre
a conduta desidiosa do banco e os danos suportados, mostra-se devida a manuteno da condenao da R ao pagamento de indenizao por danos morais.
Ademais, verificando-se condio justificadora tambm do dano esttico, nos casos em
que a leso afeta a esttica do ser humano, possvel a sua cumulao com danos morais,
consoante sedimentado entendimento jurisprudencial.
Confira-se:
Smula 387/STJ: lcita a cumulao das indenizaes de dano esttico e dano moral.
CIVIL E PROCESSUAL. AO DE INDENIZAO. ACIDENTE FERROVIRIO. LESO QUE
INCAPACITOU A VTIMA PARA O TRABALHO. CULPA CONCORRENTE. EMBARGOS
DECLARATRIOS. MULTA. EXCLUSO. PENSO MENSAL VITALCIA. POSSIBILIDADE.
DANO ESTTICO E MORAL. CUMULAO. SUCUMBNCIA RECPROCA. HONORRIOS.
COMPENSAO. POSSIBILIDADE. CPC, ART. 21. INCIDNCIA DA SMULA N 306-STJ.
I. Multa aplicada pela Corte a quo afastada, por no se identificar propsito procrastinatrio
na oposio de embargos declaratrios perante a instncia de origem. II. devida penso
mensal mensal vitalcia, de 01 (um) salrio mnimo, vtima que ficou incapacitada para o
trabalho, mesmo que no exercesse, poca do acidente, atividade remunerada. III. Podem
cumular-se danos esttico e moral quando possvel identificar claramente as condies justificadoras de cada espcie. IV. Importando a deformidade em leso que afeta a esttica do

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ser humano, h que ser valorada para fins de indenizao. V. Penso e dano esttico devidos
pela metade, em razo da culpa concorrente da vtima reconhecida na instncia ordinria. VI.
Os honorrios advocatcios devem ser compensados quando houver sucumbncia recproca,
assegurado o direito autnomo do advogado execuo do saldo sem excluir a legitimidade
da prpria parte. (Smula n 306-STJ). VII. Recurso especial conhecido e provido.
(STJ - REsp: 711720 SP 2004/0179886-6, Relator: Ministro ALDIR PASSARINHO JUNIOR,
Data de Julgamento: 24/11/2009, T4 - QUARTA TURMA, Data de Publicao: DJe 18/12/2009)
RECURSO ESPECIAL. CIVIL. RESPONSABILIDADE CIVIL. ACIDENTEFERROVIRIO.
QUEDA DE TREM. DANOS MATERIAL E MORAL RECONHECIDOS NASINSTNCIAS ORDINRIAS. DANO ESTTICO AUTNOMO. DIREITO REPARAO.RECURSO PROVIDO.
1. lcita a cumulao das indenizaes de dano esttico e dano moral (Smula 387/STJ),
ainda que derivados de um mesmo fato, mas desde que um e outro possam ser reconhecidos
autonomamente, sendo, portanto, passveis de identificao em separado. 2. Na hiptese em
exame, entende-se configurado tambm o dano esttico da vtima, alm do j arbitrado dano
moral, na medida em que, em virtude de queda de trem da companhia recorrida, que trafegava
de portas abertas, ficou ela acometida de tetraparesia espstica, a qual consiste em leso
medular incompleta, com perda parcial dos movimentos e atrofia dos membros superiores
e inferiores. Portanto, entende-se caracterizada deformidade fsica em seus membros, capaz
de ensejar tambm prejuzo de ordem esttica. 3. Considera-se indenizvel o dano esttico,
autonomamente aflio de ordem psquica, devendo a reparao ser fixada de forma proporcional e razovel. 4. Recurso especial provido.
(STJ - REsp: 812506 SP 2006/0005009-7, Relator: Ministro RAUL ARAJO, Data de Julgamento: 19/04/2012, T4 - QUARTA TURMA, Data de Publicao: DJe 27/04/2012)

No caso dos autos, conforme assinalado na sentena recorrida, o Requerente sofreu


sequelas no brao e na perna esquerda, com perda total de audio, razo pela qual resta
caracterizado o dano esttico, sendo de rigor a manuteno da condenao da R tambm ao
pagamento de indenizao a tal ttulo.
Passo anlise do quantum indenizatrio.
Primeiramente, em relao aos danos materiais, que abrangem as despesas com tratamento mdico, tanto passadas como futuras, mostra-se juridicamente impossvel sua precisa
mensurao, de modo que a quantificao dos dispndios estar sujeita liquidao por artigo,
na forma do art. 475-E, do CPC.
Por sua vez, em relao penso vitalcia fixada em favor da parte autora, correspondente ao salrio recebido pelo trabalho para o qual se inabilitou o Requerente, devida desde
a data do evento, tambm no comporta reparo. O valor a ser pago ao Autor foi estabelecido
em montante correspondente ao salrio que recebia em virtude da profisso de policial militar, inclusive 13 salrio, atualizado, cujos valores devero ser apurados em liquidao, em
observncia aos termos do art. 950, do Cdigo Civil.
Para pagamento da penso estabelecida, foi determinada, com fundamento no art. 475-Q,
2, do CPC, a incluso do Requerente em folha de pagamento da Empresa R.
Por fim, cumpre analisar a quantificao dos danos morais e estticos.
Em sua fundamentao, a sentena recorrida estabeleceu a fixao do valor do dano moral
em metade do montante arbitrado nos autos n 2004.61.22.000130-9, no qual foi reconhecida
a responsabilidade da CEF por danos materiais e extrapatrimoniais sofridos por outra vtima
do mesmo evento tratado nos presentes autos.
Nesse sentido, o MM. Juiza quoressaltou que ambas as aes tratam do mesmo fato,

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apenas com vtimas diferentes, e o arbitramento de qualquer valor sem levar em considerao
tal elemento ou as caractersticas das vtimas ofenderia a proporcionalidade (fls. 356-v./357).
Dessa forma, na ao n 2004.61.22.000130-9 o valor do dano moral foi fixado em ateno idade da autora ao tempo do evento (dois anos) e sua expectativa de vida, bem como em
vista da gravidade da leso sofrida (leso medular a nvel T2, com diagnstico de paraplegia).
Assim, levando em considerao a idade do Autor da presente ao, ao tempo do evento
(trinta e nove anos), sua expectativa de vida e a gravidade da leso sofrida (sequelas no brao
e pena esquerdos, com perda total da audio esquerda), a sentena fixou os danos morais em
metade do valor arbitrado na ao n 2004.61.22.000130-9, correspondente a 400 (quatrocentos) salrios mnimos vigentes ao tempo do evento danoso, equivalentes a R$ 72.000,00
(setenta e dois mil reais). Os danos estticos foram arbitrados, cumulativamente, no mesmo
montante.
Em face do exposto, observo que a jurisprudncia norteia e d os parmetros para a
fixao da correspondente reparao. Desta forma, orienta o C. Superior Tribunal de Justia
a aplicao das indenizaes por dano moral, segundo o critrio da razoabilidade e do no
enriquecimento despropositado, nos seguintes moldes, in verbis:
A indenizao por dano moral deve ser fixada em termos razoveis, no se justificando que a
reparao venha a constituir-se em enriquecimento indevido, devendo o arbitramento operarse com moderao, proporcionalmente ao grau de culpa, ao porte empresarial das partes, s
suas atividades comerciais e, ainda, ao valor do negcio. H de orientar-se o juiz pelos critrios sugeridos pela doutrina e pela jurisprudncia, com razoabilidade, valendo-se de suas
experincias e do bom senso, atento realidade da vida, notadamente situao econmica
atual e s peculiaridades de cada caso.
(STJ, Rel. Min. Slvio de Figueiredo Teixeira, in RT 776/195)

Dessarte, considerando os princpios supramencionados e as caractersticas do caso


concreto, mantenho os valores arbitrados a ttulo de danos morais e estticos, por consideralos adequados recomposio pelos prejuzos sofridos.
Observo, ainda, que os valores arbitrados no se mostram excessivos, mostrando-se
consentneos com os parmetros fixados pela jurisprudncia do STJ.
Nesse sentido:
RECURSO ESPECIAL. RESPONSABILIDADE CIVIL. ACIDENTE AUTOMOBILSTICO.
MORTE DE PAI E AVS. LESES CORPORAIS GRAVES NOS SOBREVIVENTES. DANOS
MORAIS. VALOR DA INDENIZAO. JUROS MORATRIOS. CORREO MONETRIA.
TERMO INICIAL. 1. Considerados os critrios jurisprudenciais, pautados pela moderao,
proporcionalidade e razoabilidade, e avaliadas as condies pessoais e econmicas das partes,
e a imensa gravidade da leso no caso concreto, o dano moral deve ser redimensionado no
patamar mximo fixado, em regra, pelos mais recentes precedentes do Superior Tribunal de
Justia, a saber, o valor em moeda corrente correspondente a 1.000 salrios-mnimos para a
vtima que perdeu os dois genitores e teve importante leso na mo. Fixada a quantia correspondente a 500 salrios-mnimos para a sua filha menor que sofreu traumatismo craniano
com sequelas irreparveis. Arbitrado em favor da me da menor, tambm vtima do acidente, indenizao no valor em moeda corrente correspondente a 200 salrios mnimos, tendo
em vista a circunstncia de haver ela sofrido dano esttico na face e tido que conviver com
o dissabor, a preocupao e a necessidade de cuidados permanentes a serem dispensados a
sua filha que contava com apenas 4 anos na data do acidente. Quantia que afasta a alegao
de enriquecimento indevido dos ofendidos e, tambm, estimula a adoo, pela recorrente, de

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prticas efetivas visando preveno de acidentes rodovirios. 2. Em caso de responsabilidade extracontratual, os juros moratrios fluem a partir do evento danoso (Smula n 54
do STJ). 3. A correo monetria deve incidir a partir da fixao de valor definitivo para a
indenizao do dano moral (Smula 362 do STJ). 4. Recurso especial parcialmente provido.
Em consequncia, prejudicada a MC n 16841.
(STJ - REsp: 1127484 SP 2009/0098210-8, Relator: Ministra MARIA ISABEL GALLOTTI,
Data de Julgamento: 17/03/2011, T4 - QUARTA TURMA, Data de Publicao: DJe 23/03/2011)

Juros e correo monetria


A sentena estabeleceu que os montantes fixados a ttulo de penso, valores em atraso,
dano moral e dano esttico esto sujeitos atualizao monetria, desde a data do evento
danoso, sem prejuzo dos juros de mora, razo de 6% ao ano, at janeiro de 2003, quando
ento passaro a corresponder a 1% ao ms, a contar da mesma data.
Primeiramente, quanto ao termo inicial doa juros moratrios, no comporta reforma a
sentena, vez que, em se tratando de responsabilidade extracontratual, os juros devem fluir a
partir do evento danoso, em consonncia com a Smula 54, do STJ. Por sua vez, o percentual
de incidncia dos juros foi fixado nos exatos termos previstos em lei, tambm devendo ser
mantido.
Confira-se:
EMBARGOS DECLARATRIOS RECEBIDOS COMO AGRAVO REGIMENTAL. AAO DE
INDENIZAAO. TRAVESSIA DE VIA FRREA. PENSIONAMENTO. DANOS MORAIS.
JUROS MORATRIOS. EVENTO DANOSO.
1. No caso em que a vtima efetuava travessia na via frrea no momento do acidente, encontrase configurada a responsabilidade extracontratual, incidindo a Smula n 54, do Superior
Tribunal de Justia: Os juros moratrios fluem a partir do evento danoso, em caso de responsabilidade extracontratual.
2. Embargos declaratrios, recebidos como agravo regimental, a que se d provimento.
(EDcl no Ag 1006167/SP, Rel. Ministro VASCO DELLA GIUSTINA (DESEMBARGADOR
CONVOCADO DO TJ/RS), TERCEIRA TURMA, julgado em 04/06/2009, DJe 18/06/2009).
CIVIL E PROCESSUAL. EMBARGOS DE DECLARAAO NO RECURSO ESPECIAL. ACIDENTE. RODOVIA. ANIMAIS NA PISTA. RESPONSABILIDADE OBJETIVA. CONDENAAO. DANO MATERIAL. CORREAO MONETRIA. JUROS DE MORA. TERMO INICIAL.
EVENTO DANOSO. EMBARGOS ACOLHIDOS.
I - (...).
II - Juros moratrios incidentes a partir do evento danoso, no percentual de 0,5% ao ms,
at a entrada em vigor do CC/2002 e, a partir desta data, fixados em 1% ao ms, conforme
o art. 406 do CC/2002.
II - Embargos de declarao acolhidos.
(EDcl no REsp 687.799/RS, Rel. Ministro ALDIR PASSARINHO JUNIOR, QUARTA TURMA,
julgado em 17/06/2010, DJe 03/08/2010).

Em relao ao termo inicial da correo monetria sobre os danos materiais, tambm


deve ser mantida a sentena, porquanto encontra-se de acordo com os termos da Smula 43,
do STJ.
Por outro lado, no que se refere ao termo inicial da correo monetria relativa aos
valores devidos a ttulo de danos morais e estticos, a sentena comporta reforma. Nesse
caso, a correo monetria, nos termos da Smula 362, do STJ, dever incidir desde a data
do arbitramento da indenizao.

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Nesse sentido:
AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO EM RECURSO ESPECIAL. INSCRIO INDEVIDA
EM CADASTROS RESTRITIVOS DE CRDITO PROTESTO INDEVIDO. FIXAO DE CORREO MONETRIA E JUROS DE MORA DE OFCIO. POSSIBILIDADE. TERMO INICIAL
DA CORREO MONETRIA. INCIDNCIA DA SMULA 362/STJ. VALOR DOS DANOS
MORAIS. EXAGERO. DIMINUIO. 1.O entendimento desta Corte Superior no sentido
de que a correo monetria, sobre o quantum devido a ttulo de danos morais, incide a
partir da data do arbitramento (Smula 362/STJ), que entendida como sendo o momento
da fixao do valor definitivo da condenao. 2. possvel a interveno desta Corte para
reduzir o valor indenizatrio por dano moral nos casos em que o quantum arbitrado pelo
acrdo recorrido se mostre exorbitante, como na espcie. 3. Agravo regimental a que se
nega provimento.
(STJ - AgRg no AREsp: 365513 PA 2013/0211238-4, Relator: Ministro LUIS FELIPE SALOMO, Data de Julgamento: 05/09/2013, T4 - QUARTA TURMA, Data de Publicao: DJe
16/09/2013) - g.n.
DIREITO CIVIL. RESPONSABILIDADE CIVIL DE EMPREGADOR. EMPRESA DE TRANSPORTE DE PASSAGEIROS. ACIDENTE DE TRABALHO. TIROS DEFLAGRADOS CONTRA O
CHEFE DO DEPARTAMENTO DE PESSOAL. PARAPLEGIA. CRIME PRATICADO POR EXEMPREGADO NO MOMENTO DA REGULARIZAO DO ATO DE DEMISSO. SENTENA
MRITO PROFERIDA ANTES DA EC N 45/2004. COMPETNCIA DA JUSTIA COMUM.
PROCEDNCIA DA AO. LIQUIDAO DE SENTENA. CONSTITUIO DE CAPITAL.
DANOS MATERIAIS, MORAIS E ESTTICOS. TERMO INICIAL DOS JUROS DE MORA E
DA CORREO MONETRIA. JUROS COMPOSTOS INDEVIDOS. HONORRIOS ADVOCATCIOS. 1. Proferida a sentena de mrito antes da vigncia da EC n 45/2004, permanece
a competncia da Justia comum estadual para processar e julgar a ao de responsabilidade
civil proposta por empregado contra empregador em decorrncia de acidente de trabalho,
bem como os respectivos recursos. Precedentes. (...) 6. Quanto aos danos materiais, incide
correo monetria a partir da data do efetivo prejuzo (cf. Enunciado n 43 da Smula do
STJ). 7.A correo monetria das importncias fixadas a ttulo de danos morais e estticos
incide desde a data do arbitramento (Enunciado n 362 da Smula do STJ). 8. Julgada
procedente a ao indenizatria, a r arcar com as custas e com os honorrios advocatcios,
estes fixados, no caso, em 10% sobre o somatrio das importncias relativas ao dano moral,
ao dano esttico, s prestaes vencidas, a um ano das prestaes vincendas e aos demais
danos materiais, todas com correo monetria e com juros de mora. 9. Recurso especial
conhecido e provido.
(STJ - REsp: 934969 SP 2007/0055151-0, Relator: Ministro ANTONIO CARLOS FERREIRA, Data de Julgamento: 24/04/2014, T4 - QUARTA TURMA, Data de Publicao: DJe
10/11/2014) - g.n.

Sucumbncia
Face sucumbncia mnima da parte autora, mantenho os honorrios advocatcios, tal
como fixados na sentena recorrida, razo de 10% (dez por cento) sobre o valor da condenao.
Ante o exposto, dou PARCIAL PROVIMENTO ao recurso de apelao da Caixa Econmica Federal (CEF), apenas para fixar a data do arbitramento dos danos morais e estticos
como termo inicial da correo monetria incidente sobre tais valores. No mais, mantenho a
sentena recorrida.
Desembargador Federal HLIO NOGUEIRA - Relator

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APELAO CVEL

0020124-14.2007.4.03.9999
(2007.03.99.020124-0)
Apelante: VALDIR ANTONIO DE CASTILHO
Apelado: INSTITUTO NACIONAL DO SEGURO SOCIAL - INSS
Origem: JUZO DE DIREITO DA 2 VARA DE CUBATO - SP
Relator: DESEMBARGADOR FEDERAL NERY JNIOR
Classe de Processo: AC 1195860
Disponibilizao do Acrdo: DIRIO ELETRNICO 01/10/2015
EMENTA
DIREITO CIVIL. RESPONSABILIDADE CIVIL. ATRASO NA IMPLANTAO BENEFCIO PREVIDENCIRIO. AUXLIO-ACIDENTE. GREVE. CARCTERIZADO DANO
MORAL IN RE IPSA. EXCLUDENTE DE RESPONSABILIDADE AFASTADA. DANO
MATERIAL J RESSARCIDO.
1- Trata-se de ao que objetiva a condenao do Instituto Nacional do Seguro Social
- INSS ao pagamento de indenizao, decorrente de alegado dano material e moral,
sofrido em razo da demora no atendimento e pagamento de benefcio previdencirio
- auxlio acidente, devido greve dos servidores da autarquia.
2- Em decorrncia do atraso no pagamento do benefcio de auxlio acidente, o autor
se viu privado de sua fonte de renda e, estando acidentado, embora empregado, no
podia trabalhar, restando impossibilitado de arcar com seu prprio sustento e dos seus
por 98 dias, atrasando suas contas, assim como o comunicado do SERASA, conforme
se comprovou nos documentos de fls. 27/29 e 47. So circunstancias que evidenciam
o que o que autor suportou no perodo.
3- Quanto necessidade de prova do prejuzo, tenho que o dano moral se mostra
evidente, pois o benefcio previdencirio possui natureza alimentar, situao que
por si s se configura suficiente para demonstrar a presuno do prejuzo advindo
da suspenso indevida, sendo desnecessria, portanto, qualquer exigncia de prova
concreta nesse sentido, ante natureza in re ipsa, ou seja, decorrem da prpria ilicitude
e natureza do ato, no havendo que se falar em ofensa ao artigo 159 do Cdigo Civil
ou artigo 333 do Cdigo de Processo Civil.
4- A alegao de que a apelada agiu amparada por uma excludente de responsabilidade, ao argumento de o servidor que deveria ter recebido o requerimento do auxlioacidente estava no exerccio regular de direito do direito de grave no pode ser aceita,
pois, conforme j dito, a responsabilidade objetiva prescinde da verificao da culpa
do agente causador do dano, assim, no analisou sobre a legalidade do movimento
paredista dos servidores da autarquia.
5- Demonstrado nos autos o ato causador do dano, evidenciado no atraso da anlise
do benefcio de auxlio acidente, o nexo causal decorrente dessa conduta que gerou o
dano moral experimentado pelo apelante, consistente na situao vexatria e de insegurana sofrida com suspenso de sua fonte de renda, sendo suficiente para deix-lo
na posio de devedor junto instituio bancria e os transtornos da advindos,
surgindo a obrigao de indenizar.
6- Analisadas as circunstncias em que os fatos se deram e as peculiaridades do caso,

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tenho que a indenizao deve ser fixada em R$ 5.000,00, importncia que atende aos
princpios da razoabilidade e da proporcionalidade, sem ser instrumento propulsor
de enriquecimento sem causa.
7- Apelao do autor parcialmente provida.
ACRDO
Vistos e relatados estes autos em que so partes as acima indicadas, decide a Egrgia
Terceira Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, dar parcial
provimento apelao do autor, nos termos do relatrio e voto que ficam fazendo parte integrante do presente julgado.
So Paulo, 17 de setembro de 2015.
Desembargador Federal NERY JNIOR - Relator
RELATRIO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal NERY JNIOR (Relator):
Trata-se de apelao interposta pela parte autora contra a sentena de fls. 70 que julgou
improcedente o pedido de indenizao por dano moral, deixando de condenar o autor ao nus
da sucumbncia em virtude da concesso de Justia Gratuita.
A ao distribuda 2 Vara Cvel da Comarca de Cubato.
Relata o autor na inicial que sofreu acidente do trabalho em 31/7/2001, dilacerando o
quarto dedo da mo esquerda, com indicao de submeter-se a tratamento de sade pelo prazo
de 30 dias, razo pela qual ficou os 14 primeiros dias afastado do trabalho por conta de sua
empresa, Consrcio Imigrante, como determina a legislao competente, sendo que aps tal
perodo deveria ser afastado pelo ru INSS.
Discorre que em decorrncia da greve dos servidores do INSS ocorrida na poca, somente
conseguiu dar entrada na documentao competente em 20/11/2001, pois antes no conseguiu
adentrar nas dependncias das agncias da autarquia.
Expe que em razo da greve permaneceu de 15/8/2002 20/11/2001 sem receber o
auxlio acidente e sem poder retornar ao trabalho, pois no possua alta mdica dos peritos
mdicos do ru, permanecendo 98 dias sem salrio e sem receber o benefcio previdencirio.
Ante os fatos ocorridos assevera que no pode cumprir seus compromissos, deixando
de pagar cartes de crdito, tendo que realizar emprstimo pessoal no Banco Bradesco para
saldar os dbitos e despesas mensais, como gua, luz, telefone e outros, tendo inclusive seu
nome negativado nos registros do Servio de Proteo ao Crdito e no SERASA.
Consigna que o INSS poderia ter organizado uma fora tarefa para solucionar as pendncias relativas aos acidentes do trabalho, auxlio doena etc., mas nem isso foi feito, de forma
que deve ser responsabilizado pelos danos materiais, bem como os danos morais decorrentes,
visto que teve seu nome lanado nos registros de mal pagador, situao que caracteriza dano
moral, dispensando a prova de prejuzo.
Requer a procedncia da ao com a condenao do ru ao pagamento de indenizao
por material e dano moral, a ser fixado no valor correspondente a 150 salrios mnimos, com
atualizao desde a poca dos fatos, bem como o pagamento do equivalente ao valor de 98 dias
de auxlio acidente, solicitando ainda que lhe fosse deferido o benefcio da gratuidade de justia.

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Apresentou documentos de fls. 9/31 e deu a causa o valor de R$ 100,00 (cem reais).
Foram deferidos os benefcios da Justia Gratuita, a expedio de ofcio ao Servio de
Proteo ao Crdito - SPC e determinada a citao do ru (fls. 36).
s fls. 47 foi anexado a resposta do SERASA.
O Instituto Nacional do Seguro Social contestou a ao, arguindo preliminarmente a
impossibilidade jurdica do pedido, informando que o benefcio do autor foi concedido com o
pagamento dos meses em atraso, de forma que no houve qualquer prejuzo ao autor.
Assevera que no esto presentes os requisitos que caracterizam a responsabilidade civil,
nem esclarecido em que parte o patrimnio moral foi atingido, que inexiste ato ilegal, pois a
greve da Agncia de Cubato foi considerada legal.
Sustenta ainda que o direito de greve est amparado constitucionalmente, portanto, o responsvel pelo recebimento do requerimento do autor estava no exerccio regular de um direito.
Ante a no comprovao do dano material ou dano moral, requereu o acolhimento da
preliminar arguida, ou se assim no fosse entendido, que a ao fosse julgada improcedente.
Anexou defesa os documentos de fls. 59/62.
A parte autora foi intimada para apresentar rplica e as partes para especificarem as
provas que pretendiam produzir (fls. 63).
O autor apresentou rplica s fls. 65/67, protestando pela produo de provas.
O INSS informou s fls. 64 que no tem mais provas a produzir.
Foi dado vista ao Ministrio Pblico, o qual manifestou desinteresse na sua interveno
no feito (fls. 68 verso).
Os autos foram levados concluso, tendo o Magistrado a quo proferido sentena, julgando improcedente a ao, deixando de condenar o autor ao nus da sucumbncia em virtude
da concesso de Justia Gratuita (fls. 70).
Inconformada, a parte autora apela (fls. 72/74) argumentando que fato incontroverso
que o apelante sofrera acidente do trabalho em 31/7/2001 e que devido ao movimento grevista do INSS somente pode dar entrada na Comunicao de Acidente do Trabalho - CAT em
20/11/2001, aps o trmino da greve, sendo que o ru no tomou qualquer providncia para
regularizar o atendimento de segurados.
Sustenta que o fato do INSS pagar os atrasados no apaga os prejuzos sofridos no decorrer dos 98 dias em que permaneceu sem qualquer tipo de remunerao, ficando esse perodo
sem condies para sustentar-se e a sua famlia, bem como sem poder retornar ao trabalho.
Requereu a reforma da sentena e a condenao do apelado ao pagamento de indenizao por
dano moral no equivalente a 150 salrios mnimos e s verbas de sucumbncia de 20% sobre
o valor da condenao.
O INSS apresentou contrarrazes s fls. 76/79.
Os autos foram remetidos ao Tribunal de Justia, tendo sido proferido deciso de fls.
98/101, que decidiu pela competncia recursal do TRF/3 Regio, nos termos do artigo 108,
II da Constituio Federal.
Vieram os autos ao Tribunal Regional Federal da 3 Regio, sendo distribudos Stima
Turma, tendo sido proferido deciso de fls. 106/107, que determinou a livre distribuio do
feito a uma das Turmas integrantes da Segunda Seo, com redistribuda da ao a esta Turma
e concluso em 16 de junho de 2015.
o relatrio.

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Dispensada a reviso, nos termos regimentais.


Desembargador Federal NERY JNIOR - Relator
VOTO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal NERY JNIOR (Relator):
Trata-se de ao que objetiva a condenao do Instituto Nacional do Seguro Social - INSS
ao pagamento de indenizao, decorrente de alegado dano material e moral, sofrido em razo
da demora no atendimento e pagamento de benefcio previdencirio - auxlio acidente, devido
greve dos servidores da autarquia.
A Constituio Federal em seu art. 5, inciso X, assegura o direito indenizao por
dano moral ou material decorrente de violao honra ou imagem das pessoas, objetivando
atenuar sofrimento fsico ou psquico decorrente de ato danoso que atinge aspectos ntimos
ou sociais da personalidade humana.
A responsabilidade do ru pelos alegados danos est regulada pelo disposto no 6 do
artigo 37 da Constituio Federal, tratando-se de responsabilidade objetiva que prescinde da
verificao da culpa do agente causador do dano, bastando, nesse caso, comprovar-se o dano
e o nexo de causalidade existente entre esse dano e o evento danoso.
Nesse sentido, o enfoque a ser dado questo no se restringe em saber se houve ilicitude no movimento paredista dos servidores da autarquia, mas sim se dessa conduta, ainda
que lcita, resultou dano ao autor.
A tese defensiva da autarquia sustenta-se na inexistncia do dano moral ou material, ante
a ausncia de prejuzo ao autor, visto que posteriormente teve seu benefcio analisado e concedido com data retroativa de 16/8/2001, sendo-lhe pagos os valores atrasados em 18.12.2001.
No entanto, discordo do argumento, pois em decorrncia do atraso no pagamento do
benefcio de auxlio acidente, o autor se viu privado de sua fonte de renda e, estando acidentado, embora empregado, no podia trabalhar, restando impossibilitado de arcar com seu
prprio sustento e dos seus por 98 dias, atrasando suas contas, assim como o comunicado do
SERASA, conforme se comprovou nos documentos de fls. 27/29 e 47. So circunstancias que
evidenciam o que o que autor suportou no perodo.
Quanto alegada necessidade de prova do prejuzo, tenho que o dano moral se mostra
evidente, pois o benefcio previdencirio possui natureza alimentar, situao que por si s se
configura suficiente para demonstrar a presuno do prejuzo advindo da suspenso indevida, sendo desnecessria, portanto, qualquer exigncia de prova concreta nesse sentido, ante
natureza in re ipsa, ou seja, decorrem da prpria ilicitude e natureza do ato, no havendo que
se falar em ofensa ao artigo 159 do Cdigo Civil ou artigo 333 do Cdigo de Processo Civil.
Nesse contexto, a singela argumentao do apelante de que a situao no causou prejuzo
ao autor, pois foram pagos os valores atrasados, no suficiente para no afastar a imposio
da obrigao de indenizar.
Destarte, devidamente demonstrado nos autos o ato causador do dano, evidenciado no
atraso da anlise do benefcio de auxlio acidente, o nexo causal decorrente dessa conduta
que gerou o dano moral experimentado pelo apelante, consistente na situao vexatria e de
insegurana sofrida com suspenso de sua fonte de renda, sendo suficiente para deix-lo na
posio de devedor junto instituio bancria e os transtornos da advindos, surgindo a
obrigao de indenizar.

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Tambm sobre a mesma matria decidiu o STJ:


PREVIDENCIRIO. INDEVIDO INDEFERIMENTO DE PRORROGAO DO AUXLIODOENA. ACRDO DE ORIGEM QUE, LUZ DAS PROVAS DOS AUTOS, CONCLUIU
PELA EXISTNCIA DE DANO MORAL. REVISO DA CONCLUSO ADOTADA NA ORIGEM.
IMPOSSIBILIDADE. SMULA 7/STJ. AGRAVO REGIMENTAL IMPROVIDO. I. Hiptese em
que a Corte de origem analisou o contedo ftico-probatrio dos autos e concluiu que o indeferimento do pedido de prorrogao do auxlio-doena, em setembro de 2007, foi indevido,
considerando-se que o laudo pericial demonstrou claramente a progresso da doena (neoplasia maligna do encfalo sem cura disponvel) e a necessidade de o segurado realizar uma
segunda cirurgia em janeiro de 2008, em razo do seu agravamento. Diante desse quadro e,
considerando que o segurado necessitou da ajuda de terceiros para sua subsistncia e de sua
famlia, que passou por dificuldades financeiras, com risco de despejo, ante a negativa do
pagamento do benefcio, durante a grave enfermidade de que padecia o segurado, o pedido de
condenao do INSS ao pagamento de indenizao por danos morais foi julgado procedente.
II. Concluiu o Tribunal a quo que, a somar-se prova documental, as testemunhas ouvidas
em Juzo confirmaram que o segurado Alcio demandava cuidados especiais enquanto estava
enfermo, bem como que seus familiares necessitaram do auxlio de terceiros para arcar com
seu sustento no transcorrer do infortnio, inclusive com o risco de serem despejados. Ou seja,
observa-se que, alm de conviverem com a dor de uma enfermidade incurvel, tiveram que
passar por privaes financeiras durante lapso temporal de 6 meses. Logo, revela-se reprovvel a conduta do INSS de cancelar o benefcio de auxlio-doena anteriormente concedido,
deixando o segurado e sua famlia sem qualquer renda durante um perodo extremamente
delicado, em que o primeiro lutava contra enfermidade de inquestionvel gravidade. (...) a
parte autora comprovou dor, angstia e sofrimento relevantes com a cessao do benefcio
previdencirio em momento delicado, no qual o segurado, portador de cncer agressivo que
estava progredindo, tanto que necessitava realizar uma segunda cirurgia, e impossibilitado
de laborar, teve o auxlio-doena cancelado. Via de conseqncia, a renda da famlia, que
humilde, foi suprimida pelo lapso temporal de aproximadamente seis meses, necessitando
do auxlio de terceiros para sobreviver, como comprovado pela prova oral. III. Assim sendo,
concluso em sentido contrrio - no sentido de que a parte autora no teria comprovado
dor, angstia e sofrimento relevantes, surgidos do cancelamento do benefcio - demandaria
incurso na seara ftico-probatria dos autos, invivel, na via eleita, a teor do enunciado 7
da Smula do STJ. IV. Agravo Regimental improvido. (AGARESP 201401199125, ASSUSETE
MAGALHES, STJ - SEGUNDA TURMA, DJE DATA: 23/10/2014 ..DTPB:.)
PREVIDENCIRIO. RESPONSABILIDADE CIVIL. CESSAO INDEVIDA DE AUXLIOACIDENTE POR ERRO NA IDENTIFICAO DO BITO DE HOMNIMO DO BENEFICIRIO. DANO MORAL IN RE IPSA. DIVERGNCIA JURISPRUDENCIAL. NO OCORRNCIA.
SMULA 83/STJ. 1. A irresignao do INSS se restringe, basicamente, ao entendimento
perfilhado pelo acrdo de origem de que a cessao indevida do benefcio previdencirio
implicaria dano moral in re ipsa, apontando divergncia jurisprudencial em relao a precedentes do Tribunal Regional Federal da 4 Regio em que se exigira a prova do dano moral
para autorizar sua indenizao. 2. No obstante o posicionamento dissonante entre os arestos
colacionados pelo recorrente, o Superior Tribunal de Justia j teve oportunidade de dispensar
a prova do sofrimento psicolgico em inmeros situaes, a exemplo da inscrio indevida
em cadastro de inadimplentes (AgRg no AREsp 331.184/RS, Rel. Ministro Joo Otvio de
Noronha, Terceira Turma, DJe 5/5/2014), da suspenso indevida do fornecimento de gua por
dbitos pretritos (AgRg no AREsp 484.166/RS, Rel. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho,
Primeira Turma, DJe 8/5/2014), do protesto indevido de ttulo (AgRg no AREsp 444.194/SC,
Rel. Ministro Sidnei Beneti, Terceira Turma, DJe 16/5/2014), da recusa indevida ou injustificada, pela operadora de plano de sade, em autorizar a cobertura financeira de tratamento

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mdico a que esteja legal ou contratualmente obrigada (AgRg no AREsp 144.028/SP, Rel.
Ministro Marco Buzzi, Quarta Turma, DJe 14/4/2014), entre outros. 3. No caso concreto, o
acrdo de origem traz situao em que o INSS suspendeu o auxlio-doena em virtude da
equivocada identificao do bito de homnimo do autor. Nessas circunstncias, presumvel
o sofrimento e a angstia de quem, de inopino, privado da sua fonte de subsistncia mensal,
e, no caso, o benefcio previdencirio decorre de auxlio-acidente. 4. Agravo Regimental no
provido. (AGARESP 201400562175, HERMAN BENJAMIN, STJ - SEGUNDA TURMA, DJE
DATA: 14/08/2014 ..DTPB:.)

No mesmo sentido, confiram-se os seguintes julgados desta Corte:


RESPONSABILIDADE CIVIL. INSS. SUSPENSO DO PAGAMENTO DE BENEFCIO PREVIDENCIRIO DEVIDO A ERRO NO SISTEMA ELETRNICO. ART. 37, 6, DA CONSTITUIO FEDERAL. RESPONSABILIDADE OBJETIVA. DANOS MORAIS. OCORRNCIA.
REDUO DO QUANTUM INDENIZATRIO. PROPORCIONALIDADE. VEDAO DO
ENRIQUECIMENTO SEM CAUSA. I - A hiptese dos autos no trata de mero atraso no
processo de implementao do benefcio previdencirio, o qual, via de regra, no d ensejo
responsabilidade civil do INSS, mas da ocorrncia de suspenso de pagamento que j vinha
sendo realizado, em razo de problema no sistema eletrnico do INSS. II - Responsabilidade
por omisso configurada. III- O dano moral decorrncia lgica do fato, visto que a suspenso
dos pagamentos devidos ao Autor, fizeram com que o mesmo experimentasse dor, amargura
e sensao de impotncia, principalmente em relao ao vexame e privao dos recursos
necessrios ao cuidado de sua sade, bem como de seus dependentes. IV - No tocante ao
quantum devido a ttulo de indenizao por danos morais, a sentena deve ser reformada,
porquanto o valor fixado pelo MM. Juzo a quo, no est em sintonia com o entendimento
da 6 Turma sobre a matria. V- Quantum indenizatrio reduzido para o valor de 3 (trs)
parcelas de auxlio-acidente, o qual entendo compatvel com a gravidade dos fatos. VI- Apelao parcialmente provida e recurso adesivo improvido. (AC 00000595720044036004,
DESEMBARGADORA FEDERAL REGINA COSTA, TRF3 - SEXTA TURMA, e-DJF3 Judicial
1 DATA:28/06/2013 ..FONTE_REPUBLICACAO:.)

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CONSTITUCIONAL. ADMINISTRATIVO. ATRASO NA CONCESSO DE BENEFCIO


PREVIDENCIRIO. FALHA DO SISTEMA INFORMATIZADO DO INSS. DANO MORAL.
OCORRNCIA. QUANTUM INDENIZATRIO. VALOR RAZOVEL E ADEQUADO. HONORRIOS ADVOCATCIOS. ART. 20, 3 E 4, DO CPC. FIXAO EQUITATIVA PELO
JUIZ. PRINCPIOS DA RAZOABILIDADE E DA PROPORCIONALIDADE.
1. Para a caracterizao da responsabilidade objetiva do agente pblico, ensejadora da indenizao por dano moral, essencial a ocorrncia de trs fatores: o dano, a ao do agente e
o nexo causal.
2. In casu, o cerne da questo est em saber se a delonga no pagamento de benefcio previdencirio parte autora ensejaria ou no dano moral passvel de indenizao, a qual tem por
finalidade compensar os prejuzos ao interesse extrapatrimonial sofridos pelo ofendido, que
no so, por sua natureza, ressarcveis e no se confundem com os danos patrimoniais, estes
sim, suscetveis de recomposio ou, se impossvel, de indenizao pecuniria.
3. Restou evidenciado o dano causado parte autora consistente em deixar de auferir, por
trs meses consecutivos, o benefcio previdencirio que lhe era de direito, qual seja, auxliodoena por acidente do trabalho, verba com inegvel carter alimentar, em momento em que
se encontrava com incapacidade laborativa plenamente reconhecida.
4. Igualmente, o nexo de causalidade entre o dano experimentado e a conduta do agente pblico
restou plenamente demonstrado, porquanto, se a falha no sistema de tecnologia da informao
do INSS no tivesse ocorrido, o benefcio no seria suspenso e a parte autora no passaria
pelos inmeros dissabores aos quais foi submetida, configurando-se a falta na prestao do

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servio pblico, causadora dos danos morais narrados nos presentes autos.
5. Configurada, assim, a ocorrncia do dano, da ao do agente e o nexo causal, resta a apurao do quantum indenizatrio.
6. A fixao da indenizao por danos morais deve objetivar a justa reparao do prejuzo,
observando: a condio social e viabilidade econmica do ofensor e do ofendido, a proporcionalidade ofensa, conforme o grau de culpa e a gravidade do dano, no podendo implicar
enriquecimento ilcito, nem valor irrisrio.
7. Diante das peculiaridades do presente caso, correto o quantum fixado pelo r. Juzo a quo,
tratando-se de valor adequado finalidade de reprimir a prtica da conduta danosa, no
caracterizando valor irrisrio, tendo em vista o reduzido interregno em que a falha persistiu,
nem abusivo, a ponto de ensejar enriquecimento ilcito da parte autora.
8. O montante arbitrado encontra-se em conformidade com os precedentes jurisprudenciais
ptrios, considerando a gravidade moderada da situao ocorrida, uma vez que os danos percebidos atingiram mais intensamente a esfera pessoal da parte autora no aspecto patrimonial,
em perodo aproximado de trs meses, no tendo, felizmente, alcanado, como em casos muito
mais graves, perdas irreparveis ou situaes irreversveis que atingem a integridade fsica ou
a prpria existncia da vida fsica ou a prpria existncia da vida. Precedente jurisprudencial.
9. Adequada a fixao pelo r. Juzo a quo de honorrios advocatcios devidos pela Unio Federal em 10% (dez por cento) sobre o valor da condenao, que deve ser mantida nos termos
do disposto no art. 20, 4, do CPC e consoante entendimento desta C. Sexta Turma.
10. Apelaes improvidas.
(TRF - 3 Regio, 6 T., AC 1783170, Rel. Des. Fed. Consuelo Yoshida, j. em 18.10.12, e-DJF3
Judicial 1 de 25.10.12).

A alegao de que a apelada agiu amparada por uma excludente de responsabilidade, ao


argumento de o servidor que deveria ter recebido o requerimento do auxlio-acidente estava
no exerccio regular do direito de grave no pode ser aceita, pois, conforme j dito, a responsabilidade objetiva prescinde da verificao da culpa do agente causador do dano, assim, no
analisou sobre a legalidade do movimento paredista dos servidores da autarquia.
Concluindo-se pelo cabimento da indenizao por dano moral, resta apreciar o valor
cabvel.
Quanto ao dano material, no h o que ressarcir, visto que os valores referentes aos 98
dias de atraso do benefcio previdencirio, que totalizaram R$ 1.311,14, j foram pagos administrativamente em 18/12/2001.
No que tange fixao do quantum da indenizao do dano moral, orientando-me pelos
critrios sugeridos pela doutrina e jurisprudncia, a fim de se estabelecer um valor equivalente entre o dano e o ressarcimento sob a tica de atender uma dupla funo: reparar o dano
buscando minimizar a dor da vtima e punir o ofensor para que no reincida.
Considerando que o valor do dano material de R$ 1.311,14, a indenizao no pode
alcanar o montante pleiteado pelo apelante (150 salrios mnimos).
Assim, analisadas as circunstncias em que os fatos se deram e as peculiaridades do
caso, tenho que a indenizao deve ser fixada em R$ 5.000,00, importncia que atende aos
princpios da razoabilidade e da proporcionalidade, sem ser instrumento propulsor de enriquecimento sem causa.
Nesse sentido, em situao semelhante o STJ decidiu:
CIVIL. PROCESSUAL CIVIL. RECURSO ESPECIAL. AO DE INDENIZAO. AUSNCIA
DE VIOLAO DO ART. 535, II, DO CPC. DANO MORAL. PROVA. VALOR FIXADO. SMU-

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LA N. 7/STJ. 1. Recurso especial interposto pelo Instituto Nacional do Seguro Social contra
acrdo proferido pelo TRF da 4 Regio (fls. 134/137) que, por unanimidade, manteve a
deciso de primeiro grau, ao entendimento de que: a) restou devidamente comprovada, consoante documentao acostada aos autos (fls. 19/28), a inscrio indevida do nome do autor
nos rgos restritivos de crdito; b) foram observados os princpios da proporcionalidade e
razoabilidade no que se refere ao valor fixado a ttulo de danos morais (R$ 5.000,00 - cinco
mil reais). O INSS reclama a reforma do julgado ao argumento de que: a) houve omisso no
acrdo no-suprida pelo recurso integrativo; b) seja afastada a sua responsabilidade pelo
pagamento da indenizao estipulada por ausncia de demonstrao de existncia do dano
sofrido ou, sucessivamente, a diminuio do quantum fixado. Aponta violao dos artigos
333, I, 535, II, do CPC, 186, 884 e 926 do CC. 2. Se no h omisso no acrdo que deva ser
suprida pelo recurso integrativo inoportuna a alegada violao do art. 535, II, do CPC. 3.
A reviso da concluso assumida pelo Tribunal de origem, baseada nas provas depositadas
no autos, que ensejaram a condenao do INSS ao pagamento da indenizao pleiteada e o
quantum fixado a ttulo de danos morais no podem ser objeto de exame no mbito do recurso
especial em face da vedao sumular n 7/STJ. 4. Recurso especial conhecido parcialmente e
no-provido, por ausncia de violao do art. 535, II, do CPC. (RESP 200701904634, JOS
DELGADO, STJ - PRIMEIRA TURMA, DJ DATA: 05/11/2007 PG:00244 ..DTPB:.)
PROCESSUAL CIVIL E ADMINISTRATIVO. RESPONSABILIDADE CIVIL DO ESTADO.
ATO OMISSIVO DA ADMINISTRAO. INSS. CONDENAO EM DANOS MORAIS.
CABIMENTO. QUANTUM DEBEATUR. REDUO. REEXAME DO CONJUNTO FTICOPROBATRIO. INVIABILIDADE. SMULA 7/STJ.
1. Hiptese em que o Tribunal a quo, soberano no exame da prova, julgou que so ilegais os
descontos nos proventos de aposentadoria da autora, porquanto inexistente o acordo de emprstimo consignado, e que a autarquia previdenciria agiu com desdia ao averbar contrato
falso.
2. A jurisprudncia do STJ pacfica no sentido de que, caracterizada a responsabilidade subjetiva do Estado, mediante a conjugao concomitante de trs elementos - dano, negligncia
administrativa e nexo de causalidade entre o evento danoso e o comportamento ilcito do
Poder Pblico -, inafastvel o direito do autor indenizao ou reparao civil dos prejuzos
suportados.
3. O valor dos danos morais, fixado em R$ 5.000,00 (cinco mil reais), no se mostra exorbitante ou irrisrio. Portanto, modificar o quantum debeatur implicaria, in casu, reexame da
matria ftico-probatria, obstado pela Smula 7/STJ.
4. Recurso Especial no provido.
(REsp 1228224/RS, Rel. Ministro HERMAN BENJAMIN, SEGUNDA TURMA, julgado em
03/05/2011, DJe 10/05/2011)

Sobre o valor da indenizao fixada a ttulo de dano moral, por tratar-se de responsabilidade extracontratual, nos termos da Smula 54 do Superior Tribunal Justia, incidir juros
de mora desde a data do evento danoso, considerado este a partir do ms setembro de 2006
(ms subsequente ao da implantao do benefcio, conforme fls. 59), e correo monetria a
partir da data do arbitramento, nos termos da Smula 362.
Dever ser observado, no que couber e no contrariar a presente deciso, os critrios
fixados no Manual de Orientao de Procedimentos para os Clculos na Justia Federal, aprovado pela Resoluo n 134/2010, do Conselho da Justia Federal.
Cabe destacar que os ndices de juros de mora e de correo monetria devem ser aplicados de acordo com o decidido pela Suprema Corte nas ADIS 4.357 e 4.425, o STF deu eficcia
prospectiva declarao de inconstitucionalidade dos seguintes aspectos da ADI, fixando como

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marco inicial a data de concluso do julgamento da presente questo de ordem (25.03.2015)


e mantendo-se vlidos os precatrios expedidos ou pagos at esta data:
2) - conferir eficcia prospectiva declarao de inconstitucionalidade dos seguintes aspectos
da ADI, fixando como marco inicial a data de concluso do julgamento da presente questo de
ordem (25.03.2015) e mantendo-se vlidos os precatrios expedidos ou pagos at esta data,
a saber: 2.1.) fica mantida a aplicao do ndice oficial de remunerao bsica da caderneta
de poupana (TR), nos termos da Emenda Constitucional n 62/2009, at 25.03.2015, data
aps a qual (i) os crditos em precatrios devero ser corrigidos pelo ndice de Preos ao
Consumidor Amplo Especial (IPCA-E) e (ii) os precatrios tributrios devero observar os
mesmos critrios pelos quais a Fazenda Pblica corrige seus crditos tributrios; e 2.2.) ficam
resguardados os precatrios expedidos, no mbito da administrao pblica federal, com
base nos arts. 27 das Leis n 12.919/13 e Lei n 13.080/15, que fixam o IPCA-E como ndice
de correo monetria.

Concluindo, at 26/6/2009, atualizao monetria e incidncia de juros moratrios contra a Fazenda seguiria a legislao vigente poca, ou seja: atualizao com base nos ndices
fornecidos pelos Tribunais e juros de mora de 1% ao ms a partir de 11/01/2003 e juros de
0,5% ao ms at 10/01/2003 (Transio para o novo cdigo civil de 2002).
A partir de 30/06/2009 a 25/03/2015, data da entrada em vigor da Lei n Lei 11.960/09,
art.1-F da Lei n 9494/97, a atualizao monetria dever ser realizada pela TR e juros moratrios nos mesmos moldes aplicados caderneta de poupana.
Sendo que a partir de 25/03/2015, data da modulao dos efeitos das ADIs 4357 e 4425
pelo STF, a atualizao monetria dever ser atualizada pelo ndice de Preos ao Consumidor
Amplo Especial (IPCA-E) e os juros de mora nos dbitos no tributrios nos mesmos moldes
aplicados caderneta de poupana.
Por fim, em razo da soluo acima explicitada, cumpre reconhecer a sucumbncia recproca, eis que o restou indevido o pedido relativo ao dano material, devendo cada parte arcar
com custas e despesas, inclusive verba honorria de seus respectivos patronos, nos termos do
artigo 21, do Cdigo de Processo Civil.
Ante o exposto, voto por dar parcial provimento apelao do autor para reformar a
sentena e condenar o INSS ao pagamento de R$ 5.000,00 a ttulo de dano moral, fixando a
sucumbncia recproca, nos termos do artigo 21, do Cdigo de Processo Civil.
Desembargador Federal NERY JNIOR - Relator

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AGRAVO LEGAL EM APELAO CVEL


0006337-88.2011.4.03.6114
(2011.61.14.006337-6)

Agravante: MARLENE MARIA DA CONCEIO


Agravada: R. DECISO DE FLS. 101/102v
Apelante: MARLENE MARIA DA CONCEIO
Apelada: CAIXA ECONMICA FEDERAL - CEF
Origem: JUZO FEDERAL DA 1 VARA DE SO BERNARDO DO CAMPO - SP
Relator: DESEMBARGADOR FEDERAL MARCELO SARAIVA
Classe do Processo: AC 1808907
Disponibilizao do Acrdo: DIRIO ELETRNICO 23/09/2015
EMENTA
AGRAVO LEGAL EM APELAO CVEL. PROCESSUAL CIVIL. INDENIZAO
POR DANOS MORAIS. VIOLAO DA CONTA POUPANA POR TERCEIRO. INSTITUIO BANCRIA. SITUAO DE ABORRECIMENTO. AGRAVO IMPROVIDO.
1. A deciso agravada foi proferida em consonncia com o entendimento jurisprudencial do C. STJ, com supedneo no art. 557, do CPC, inexistindo qualquer ilegalidade
ou abuso de poder.
2. De acordo com o artigo 173, 1, inciso II, da Constituio Federal, a Caixa Econmica Federal, empresa pblica de personalidade jurdica de Direito Privado, instituio financeira em questo, fica sujeita ao regime jurdico das empresas privadas,
devendo, por conseguinte, se submeter s disposies da Lei n 8.078/90, que dispe
sobre proteo ao consumidor. Sendo objetiva a responsabilidade da CEF, responde
pelos danos que eventualmente causar pela prestao de seus servios, independentemente de culpa, observando-se o princpio da inverso do nus da prova a favor do
consumidor e a presuno de veracidade dos fatos narrados.
3. No caso em tela, saques indevidos na conta-poupana da parte autora foram
realizados por terceiro no identificado. Porm, ainda que em um primeiro momento
a instituio bancria tenha administrativamente se oposto ao pedido, no houve
maiores consequncias parte autora, seno aquelas referentes ao aborrecimento de
ter de solicitar o ressarcimento.
4. Agravo improvido.

ACRDO
Vistos e relatados estes autos em que so partes as acima indicadas, decide a Egrgia Primeira Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, negar provimento ao
agravo, nos termos do relatrio e voto que ficam fazendo parte integrante do presente julgado.
So Paulo, 15 de setembro de 2015.
Desembargador Federal MARCELO SARAIVA - Relator

205

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RELATRIO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal MARCELO SARAIVA (Relator):
Trata-se de agravo legal de fls. 103/109v interposto pela Marlene Maria da Concesso
contra deciso proferida por este Relator s fls. 101/102v que, nos termos do art. 557, do CPC,
negou seguimento apelao da parte autora.
A r. sentena julgou parcialmente procedente o pedido de indenizao por danos materiais
e morais, condenando a r ao ressarcimento do valor de R$1.268,54 indevidamente sacado da
conta da parte autora. Apelou a parte autora.
Em suas razes de inconformismo, a agravante alega ser devido o pagamento de indenizao por danos morais, pois o simples fato de ter sua conta poupana violada, por terceiros,
por si s gera dano moral presumido, de acordo com os artigos 12 e 14, do CDC, que trata
da responsabilidade objetiva do fornecedor por fato do produto, pois, nessa hiptese, o dano
moral independe da comprovao do abalo psicolgico sofrido pela vtima, alm da violao
expressa do artigo 5, V da CF, art. 186, do CC.
o relatrio, dispensada a reviso nos termos regimentais.
Desembargador Federal MARCELO SARAIVA - Relator
VOTO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal MARCELO SARAIVA (Relator):
As razes expostas pela agravante em nada abalam a anterior fundamentao.
Inicialmente, h de se reafirmar, no presente caso a possibilidade de aplicao do disposto
no art. 557 do CPC, vez que inexiste qualquer ilegalidade ou abuso de poder.
No que toca a aplicabilidade do art. 557, transcrevo a jurisprudncia adotada pelo C. STJ:
PROCESSUAL CIVIL. TUTELA ANTECIPADA. AGRAVO DE INSTRUMENTO. JULGAMENTO DA AO PRINCIPAL. SUPERVENIENTE PERDA DE OBJETO. FALTA DE INTERESSE
RECURSAL. ART. 557 DO CPC. DECISO MONOCRTICA DO RELATOR RESPALDADA
EM JURISPRUDNCIA DO TRIBUNAL A QUE PERTENCE. VIOLAO DO ART. 535, I e
II, DO CPC. NO CONFIGURADA.
1. A aplicao do artigo 557, do CPC, supe que o julgador, ao isoladamente negar seguimento
ao recurso ou dar-lhe provimento, confira parte prestao jurisdicional equivalente a que
seria concedida acaso o processo fosse julgado pelo rgo colegiado.
2. A ratio essendi do dispositivo, com a redao dada pelo artigo 1, da Lei 9.756/98, visa
desobstruir as pautas dos tribunais, dando preferncia a julgamentos de recursos que encerrem matria controversa.
3. Prevalncia do valor celeridade luz do princpio da efetividade (Precedentes do STJ: AgRg
no REsp 508.889/DF, Rel. Min. HUMBERTO GOMES DE BARROS, 3 Turma, DJ 05.06.2006;
AgRg no REsp 805.432/SC, Rel. Min. CASTRO MEIRA, 2 Turma, DJ 03.05.2006; REsp
771.221/RS, Rel. Min. TEORI ALBINO ZAVASCKI, 1 Turma, DJ 24.04.2006 e; AgRg no
REsp 743.047/RS, Rel. Min. FRANCISCO FALCO, 1 Turma, DJ 24.04.2006).
4. In casu, o acrdo hostilizado denota a perfeita aplicao do art. 557, do CPC, posto que
a prolao de sentena de mrito na ao originria revela a superveniente perda de objeto
do recurso utilizado contra o deferimento ou indeferimento da tutela antecipada initio litis.
Precedentes: RESP 702.105/SC, DJ de 01.09.2005; AgRg no RESP 526.309/PR, DJ 04.04.2005

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e RESP 673.291/CE, DJ 21.03.2005.


5. Inexiste ofensa ao art. 535, I e II, CPC, quando o Tribunal de origem pronuncia-se de forma clara e suficiente sobre a questo posta nos autos, cujo decisum revela-se devidamente
fundamentado. Ademais, o magistrado no est obrigado a rebater, um a um, os argumentos
trazidos pela parte, desde que os fundamentos utilizados tenham sido suficientes para embasar a deciso. Precedente desta Corte: RESP 658.859/RS, publicado no DJ de 09.05.2005.
6. Agravo regimental desprovido.
(AGRESP 200601194166 - 857173- 1 TURMA - Rel. Min. LUIZ FUX - DJE 03/04/2008)

E, ainda:
PROCESSO CIVIL. RECURSO ESPECIAL. AUSNCIA DE OMISSO NO ACRDO RECORRIDO. DECISO MONOCRTICA DO RELATOR. ARTIGO 557 DO CDIGO DE PROCESSO
CIVIL. FUNDAMENTO NO ATACADO.
I - A reforma introduzida pela Lei n 9.756/98, que deu nova redao ao artigo 557 da Lei
Processual Civil, teve o intuito de desobstruir as pautas dos tribunais, dando preferncia a
julgamento pelas turmas apenas dos recursos que realmente reclamam apreciao pelo rgo
colegiado. No caso presente, em que se decidiu pela ausncia de omisso no acrdo recorrido,
no havia a necessidade de a matria ser apresentada diretamente Turma, mormente por se
tratar de hiptese em que o seguimento do especial foi obstado j no juzo de admissibilidade
realizado na corte estadual, e a orientao esposada encontra-se respaldada em jurisprudncia
pacificada deste Superior Tribunal de Justia.
II - Em casos que tais, a possibilidade de o relator decidir monocraticamente decorre do
princpio da celeridade processual, sem que tal fato importe violao aos princpios da ampla
defesa e do devido processo legal, haja vista que a defesa das partes, se indevida a aplicao
do julgamento simplificado, faz-se via agravo regimental.
III - Invivel o especial que deixa de atacar fundamento suficiente, por si s, para manter a
concluso assentada no aresto hostilizado (Smula 283/STF). Agravo improvido.
(AGA 200601825383 - AgRg AI - 800650 - 3 TURMA - Rel. Min. CASTRO FILHO - DJ
10/09/2007 - p. 00230)

Quanto questo principal, reitere-se que o artigo 173, 1, inciso II, da Constituio
Federal, a Caixa Econmica Federal, empresa pblica de personalidade jurdica de Direito
Privado, instituio financeira em questo, fica sujeita ao regime jurdico das empresas privadas, devendo, por conseguinte, se submeter s disposies da Lei n 8.078/90, que dispe
sobre proteo ao consumidor.
Sendo objetiva a responsabilidade da CEF, responde pelos danos que eventualmente
causar pela prestao de seus servios, independentemente de culpa, observando-se o princpio da inverso do nus da prova a favor do consumidor e a presuno de veracidade dos
fatos narrados.
Ademais, seria contra o esprito da legislao consumerista, que tem com um de seus
princpios o reconhecimento da vulnerabilidade do consumidor e a facilitao da defesa de seus
direitos, impor-se a este produo de prova negativa, pois invariavelmente o levaria a derrota
nas demandas propostas contra o fornecedor.
No caso em tela, saques indevidos na conta-poupana da parte autora foram realizados
por terceiro no identificado (fls. 60 a 65). A Caixa Econmica Federal no procedeu ao ressarcimento em via administrativa (fls. 73, 74).
Porm, ainda que em um primeiro momento a instituio bancria tenha administrativamente se oposto ao pedido, no houve maiores consequncias parte autora, seno aquelas

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referentes ao aborrecimento de ter de solicitar o ressarcimento.


Ademais no basta, para a configurao dos danos morais, o aborrecimento ordinrio, diuturnamente suportado por todas as pessoas. Impe-se que o sofrimento infligido vtima
seja de tal forma grave, invulgar, justifique a obrigao de indenizar do causador do dano e
lhe fira, intensamente, qualquer direito da personalidade. Nesse sentido, veja-se o magistrio
de Srgio Cavalieri Filho: Nessa linha de princpio, s deve ser reputado dano moral a dor,
vexame, sofrimento ou humilhao que, fugindo normalidade, interfira intensamente no
comportamento psicolgico do indivduo, causando-lhe aflies, angstia e desequilbrio em
seu bem-estar. Mero dissabor, aborrecimento, mgoa, irritao ou sensibilidade exacerbada
esto fora da rbita do dano moral, porquanto, alm de fazerem parte da normalidade do
nosso dia-a-dia, no trabalho, no trnsito, entre os amigos e at no ambiente familiar, tais
situaes no so intensas e duradouras, a ponto de romper o equilbrio psicolgico do indivduo. (Programa de Responsabilidade Civil, Malheiros Editores, 4 edio, 2003, p. 99).

Nesse sentido:
AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO EM RECURSO ESPECIAL. DANOS MORAIS. NUMERAO EQUIVOCADA DO MOTOR DO AUTOMVEL. SITUAO DE MERO ABORRECIMENTO OU DISSABOR. RECURSO NO PROVIDO.
1. A jurisprudncia desta Corte entende que, quando a situao experimentada enseja mero
aborrecimento ou dissabor, como no caso dos autos, no h falar em dano moral.
2. No caso, no ficou demonstrada nenhuma hiptese de excepcionalidade. O Tribunal de
origem, mediante anlise do contexto ftico-probatrio dos autos, entendeu no estarem
presentes elementos que caracterizem a indenizao por danos morais.
3. A reverso do julgado afigura-se invivel, tendo em vista a necessidade de reexame do
contexto ftico-probatrio dos autos. Incidncia da Smula 7/STJ.
4. Agravo regimental no provido.
(STJ, AgRg no AREsp 509812/SP, Rel. Min. Raul Arajo, 4 Turma, DJe 20.02.2015)

Assim, a r. deciso ora agravada foi proferida em consonncia com o entendimento jurisprudencial do C. STJ, com supedneo no art. 557, do CPC, inexistindo qualquer ilegalidade
ou abuso de poder.
Por tais razes, nego provimento ao agravo.
o voto.
Desembargador Federal MARCELO SARAIVA - Relator

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SUSPENSO DE LIMINAR OU ANTECIPAO DE TUTELA


0022953-11.2015.4.03.0000
(2015.03.00.022953-3)

Requerentes: FUNDAO NACIONAL DO NDIO - FUNAI E OUTRO


Requerido: JUZO FEDERAL DA 1 VARA DE PONTA POR - MS
Relator: DESEMBARGADOR FEDERAL FBIO PRIETO - PRESIDENTE
Classe do Processo: SLAT 3004
Disponibilizao da Deciso: DIRIO ELETRONICO 15/10/2015
DECISO
Trata-se de pedido de suspenso de medida liminar expedida em interdito proibitrio.
A requerente - Fundao Nacional do ndio (FUNAI) - diz que a rea questionada
tradicionalmente indgena.
Noticia que, em 28 de maro de 2005, o Presidente da Repblica homologou, por meio
de decreto, a demarcao da terra indgena.
Este ato foi suspenso, liminarmente, h mais de dez (10) anos, pelo Supremo Tribunal
Federal (MS 25.463), o que provocou a retirada de 700 (setecentos) indgenas do local. No
houve deciso final.
Por isto, a FUNAI alega no ser possvel deixar os indgenas afastados de suas terras
tradicionais.
Ademais disto, na ao originria, a percia antropolgica reconheceu a tradicionalidade
da ocupao da rea, pela comunidade indgena.
Por fim, a requerente afirma que os ndios no esto dispostos a deixar a rea e pretendem resistir at a morte, no caso de desocupao das terras (fls. 07-verso).
uma sntese do necessrio.
No Juzo de 1 grau, a questo foi abordada com ponderao:
Verifico que os autores possuem mandado proibitrio expedido em favor deles e confirmado
pelas superiores instncias.
Informam, em suas peties, a alterao do quadro ftico, com a desobedincia do determinado nesse mandado consistente na invaso, pelos indgenas guarani/kaiowa da regio de
Antonio Joo/MS.
A posse est provada, nesse contexto, alm da liminar anteriormente concedida, pelas provas
de fls. 2276/2281 e reportagens amplamente divulgadas pela mdia (fls. 2283/2298).
Da mesma forma, os esbulhos esto documentados nos autos, no sentido do fechamento da
estrada que d acesso s Fazendas denominadas Barra, Fronteira e Cedro e da invaso concretizada da Fazenda Primavera (fls. 2255/2275).
Portanto, a dinmica prpria dos conflitos de terra no permite, muitas vezes, a real aferio
do grau de violao posse, se ameaa, turbao ou esbulho. Dada essa dinmica, exigir do
autor a prova cabal do status de agresso ao seu direito pode constituir, como in casu, prova
impossvel, porquanto, dentro do tempo entre o protocolo e a anlise do caso, por mais que
seja clere, o quadro ftico pode mudar substancialmente.
Alm do mais, no presente caso, a expedio de mandado de reintegrao (destinado ao combate violao mais grave) atender s situaes de eventual ameaa ou turbao (violaes
menos graves).

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Por derradeiro, aclaro que as aes possessrias prestam-se defesa da posse (artigos 920,
926 e 932, todos do CPC).
Como visto a posse dos autores est sendo violada e, por isso, merece tutela jurisdicional.

Por primeiro, cumpre registrar que o laudo antropolgico precisa, ainda, ser submetido
a contraditrio e ao exame final de uma deciso judicial.
De outro lado, no cabe a qualquer parte indgena, ou no submeter o cumprimento de ordem judicial ao seu juzo de convenincia e oportunidade. A determinao judicial
sempre imperativa e de curso forado.
Por fim, ao desabrido descumprimento da ordem de desocupao, a FUNAI acrescenta
que os ndios estariam dispostos a levar a resistncia conflituosa at o limite da morte.
O Supremo Tribunal Federal rejeita a concesso de estatuto jurdico a este discurso
processual. Nos conflitos fundirios, por longo tempo, o Poder Judicirio deu guarida direta
ou indiretamente, por ao ou omisso, de modo consciente ou no ttica da confrontao.
Todos os grupos envolvidos nesta questo complexa fazendeiros, colonizadores, grileiros, comunidades indgenas, empresas nacionais ou estrangeiras e entidades religiosas ou
governamentais, entre outros foram expostos ao inaceitvel expediente.
O conflito que j era grave e de difcil soluo tornou-se, ento, refm de um mal ainda
maior: o recurso sistemtico ao discurso e prtica da violncia.
O Supremo Tribunal Federal interditou a ttica. A discusso do grave conflito no pode
ser feita com a ameaa retrica do recurso violncia, seja qual for o interesse contrariado
e o seu titular.
Segundo o magistrio plenrio da mais Alta Corte do Pas, nas hipteses de potencial
ou real conflito, as foras estatais de manuteno da paz pblica devem ser empregadas.
Confira-se:
EMENTA: DIREITO CONSTITUCIONAL E PROCESSUAL. AO CAUTELAR PREPARATRIA. TERRA INDGENA RAPOSA SERRA DO SOL. PEDIDO DE SUSPENSO DA
OPERAO DE RETIRADA DOS POSSEIROS. AMEAA DE CONFLITO ARMADO ENTRE
ELES E OS NDIOS.
(...)
3. A ameaa de conflito entre as partes interessadas diz respeito segurana pblica, matria
que se constitui em dever do Estado, a ser exercido pelos rgos prprios para a preservao
da ordem pblica e da incolumidade das pessoas e do patrimnio (art. 144 da Carta Magna).
4. Medida cautelar deferida at o julgamento de mrito da controvrsia, em qualquer das
aes principais. (AC 2009 MC, Relator(a): Min. CARLOS BRITTO, Tribunal Pleno, julgado
em 09/04/2008, DJe-167 DIVULG 03-09-2009 PUBLIC 04-09-2009 EMENT VOL-0237201 PP-00039).

Por fim, convm ressaltar que a questo da demarcao ainda est pendente de exame no
Poder Judicirio. Este fato, contudo, no autoriza a ocupao de outras reas, alm daquelas
j atribudas aos indgenas, por meio de acordo, no limite de 30 hectares.
Embora a demarcao das terras indgenas tenha sido homologada, o Supremo Tribunal
Federal suspendeu, liminarmente, em sede de mandado de segurana, o decreto presidencial,
at que seja proferida deciso final sobre a questo.
Neste contexto, a Presidncia desta Corte no pode proferir qualquer deciso referente
posse da rea questionada, sob pena de desrespeito claro ou dissimulado liminar

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concedida no Supremo Tribunal Federal, ainda em vigor.


Por estes fundamentos, indefiro o pedido de suspenso da medida liminar.
Publique-se.
Intime-se.
Comunique-se.
Cincia Procuradoria Regional da Repblica.
So Paulo, 08 de outubro de 2015.
Desembargador Federal FBIO PRIETO - Presidente

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APELAO CRIMINAL

0014906-95.2003.4.03.6102
(2003.61.02.014906-4)
Apelante: JUSTIA PBLICA
Apelado: LUIZ ANTONIO DOS SANTOS
Corru: VALDOMIRO GOMES DOS SANTOS
Origem: JUZO FEDERAL DA 1 VARA DE RIBEIRO PRETO - SP
Relatora: JUZA FEDERAL CONVOCADA DENISE AVELAR
Revisor: DESEMBARGADOR FEDERAL PEIXOTO JUNIOR
Classe do Processo: ACr 31974
Disponibilizao do Acrdo: DIRIO ELETRNICO 28/10/2015
EMENTA
PENAL. PROCESSO PENAL. COMPETNCIA DA JUSTIA FEDERAL. CONEXO
PROBATRIA. ARTIGOS 304 C.C. 297, AMBOS DO CP. USO DE CNH FALSA.
EMENDATIO LIBELLI. MATERIALIDADE E AUTORIA DELITIVAS DEMONSTRADAS. DOLO COMPROVADO. RECURSO PROVIDO. PRESCRIO DA PRETENSO
PUNITIVA RECONHECIDA DE OFCIO.
1- A Justia Federal competente para o julgamento do crime de falso, em razo da
conexo probatria com o delito de moeda falsa, de acordo com o disposto no artigo 76,
III, do Cdigo de Processo Penal e na Smula n 122 do Superior Tribunal de Justia.
2- Os fatos descritos na denncia encontram correspondncia na figura tpica prevista
no artigo 304, do Cdigo Penal, aplicando-se as penas previstas no artigo 297, do
Cdigo Penal. No h qualquer limitao para a aplicao da regra do artigo 383, do
Cdigo de Processo Penal, em segunda instncia.
3- A materialidade delitiva ficou demonstrada pelo auto de exibio e apreenso e pelo
laudo de exame documentos cpico que concluiu pela falsificao da CNH.
4- A autoria est igualmente demonstrada, uma vez que foi encontrada em poder do
acusado CNH falsificada, fato corroborado pelos depoimentos dos policiais no Inqurito Policial e pela confisso do ru tanto perante a autoridade policial quanto em Juzo.
5- O elemento subjetivo do tipo penal de uso de documento falso o dolo genrico,
demonstrado atravs do prprio interrogatrio do ru em Juzo, ocasio em que
afirmou que sabia que para tirar carteira de habilitao era necessria a realizao
de exames terico e prtico perante a autoridade competente, mas que no havia
realizado tais exames, e que comprou a CNH de um terceiro pelo valor de R$ 500,00
(quinhentos reais).
6- Apelao provida.
7- De ofcio, reconhecida a prescrio da pretenso punitiva estatal, na modalidade
retroativa.
ACRDO
Vistos e relatados estes autos em que so partes as acima indicadas, decide a Egrgia
Segunda Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, dar provimento
apelao para condenar Luiz Antnio dos Santos pela prtica do crime descrito no artigo 304,

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c.c. o artigo 297, ambos do Cdigo Penal, a cumprir as penas de 02 (dois) anos de recluso,
em regime inicial aberto, e 10 (dez) dias-multa, no valor unitrio mnimo, e, de ofcio, declarar
extinta a punibilidade do apelado em relao a estes delitos pela ocorrncia da prescrio da
pretenso punitiva, na modalidade retroativa, nos termos do relatrio e voto que ficam fazendo
parte integrante do presente julgado.
So Paulo, 20 de outubro de 2015.
Juza Federal Convocada DENISE AVELAR - Relatora
RELATRIO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal ANTONIO CEDENHO:
Trata-se de apelao interposta pela Justia Pblica em face da sentena que absolveu
LUIZ ANTONIO DOS SANTOS da prtica do crime previsto no artigo 297, do Cdigo Penal.
Narra a denncia que:
Segundo consta do presente inqurito policial (fls. 04), em 14 de novembro de 2002 policiais
militares da cidade de Pradpolis-SP informaram aos policiais de Guariba-SP (fls. 43 e 49/51)
que os DENUNCIADOS estariam nesta cidade (em um parque de diverses) passando dinheiro
falso, mais precisamente notas de R$ 50,00.
Os mesmos foram abordados no local indicado e disseram que estavam apenas se divertindo
e que o dinheiro dos mesmos era fruto do trabalho deles. Em poder de LUIZ ANTNIO DOS
SANTOS foi encontrada uma Carteira Nacional de Habilitao, a qual aparentava ser falsa.
Em depoimento, o denunciado LUIZ ANTNIO confessou que a Carteira Nacional de Habilitao que portava era falsa, pois pagou R$ 500,00 (quinhentos reais) e forneceu sua cdula
de identidade a um desconhecido para obter o documento falso.
A Carteira Nacional de Habilitao foi submetida percia para a determinao da sua autenticidade ou falsidade. Atravs do Laudo n 2803/02 da Polcia Tcnica Cientfica, ficou
constatada a falsidade do documento (fls. 16/l9).
Na mesma ocasio, foi apreendida em poder de VALDOMIRO GOMES DOS SANTOS uma
cdula de R$ 50,00 (cinquenta reais) com nmero de srie A 7715100160A. Submetida
percia para a determinao de sua autenticidade ou falsidade (Laudo n 0415/03 da Polcia
Tcnica Cientfica - (fls. 44/46), chegou-se concluso de que a nota falsa e no se trata de
falsificao grosseira, uma vez que pode iludir pessoa de cultura mdia e desatenta).
A materialidade delitiva e a autoria restaram comprovadas pelos Autos de Exibio e Apreenso
(fls. 07), pelos Laudos Documentoscpicos (fls. 16/19 e 44/46), bem corno pelos depoimentos
carreados e relatrio de investigao (fls. 75/79).
Em face do exposto, demonstradas a autoria e a materialidade delitivas, o MINISTRIO
PBLICO FEDERAL denuncia LUIZ ANTNIO DOS SANTOS corno incurso no artigo 297,
do Cdigo Penal, VALDOMIRO GOMES DOS SANTOS, como incurso no artigo 289 1, do
Cdigo Penal (...).

A denncia foi recebida em 04 de maro de 2004 (fls. 124/125).


A sentena julgou improcedente a ao penal para absolver Valdomiro Gomes dos Santos
da prtica do delito previsto no artigo 289, 1, do Cdigo Penal, nos termos do artigo 386,
inciso V, do Cdigo de Processo Penal, e absolver Luiz Antonio dos Santos da prtica do crime
previsto no artigo 297, do Cdigo Penal, nos termos do artigo 386, inciso VI, do Cdigo de
Processo Penal.

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O Ministrio Pblico Federal apela, pugnando pela condenao do ru Luiz Antonio dos
Santos pela prtica do crime previsto no artigo 304, do Cdigo Penal, requerendo, inclusive,
seja realizada a emendatio libelli nos termos do artigo 383, do Cdigo de Processo Penal
(fls. 296 e 308/317).
O ru apresentou contrarrazes (fls. 327/330).
A Procuradoria Regional da Repblica opina seja dado provimento ao recurso (fls.
332/335).
o relatrio.
reviso.
Desembargador Federal Antonio Cedenho
RELATRIO COMPLEMENTAR
A Exma. Sra. Juza Federal Convocada DENISE AVELAR (Relatora):
Trata-se de apelao interposta pelo Ministrio Pblico Federal em face da sentena que
absolveu Luiz Antnio dos Santos e Valdomiro Gomes dos Santos, respectivamente, da prtica
dos crimes previstos nos artigos 297 e 289, 1, do Cdigo Penal.
Narra a denncia que:
Segundo consta do presente inqurito policial (fls. 04), em 14 de novembro de 2002 policiais
militares da cidade de Pradpolis-SP informaram aos policiais de Guariba-SP (fls. 43 e 49/51)
que os DENUNCIADOS estariam nesta cidade (em um parque de diverses) passando dinheiro
falso, mais precisamente notas de R$ 50,00.
Os mesmos foram abordados no local indicado e disseram que estavam apenas se divertindo
e que o dinheiro dos mesmos era fruto do trabalho deles. Em poder de LUIZ ANTNIO DOS
SANTOS foi encontrada uma Carteira Nacional de Habilitao, a qual aparentava ser falsa.
Em depoimento, o denunciado LUIZ ANTNIO confessou que a Carteira Nacional de Habilitao que portava era falsa, pois pagou R$ 500,00 (quinhentos reais) e forneceu sua cdula
de identidade a um desconhecido para obter o documento falso.
A Carteira Nacional de Habilitao foi submetida percia para a determinao da sua autenticidade ou falsidade. Atravs do Laudo n 2803/02 da Polcia Tcnica Cientfica, ficou
constatada a falsidade do documento (fls. 16/l9).
Na mesma ocasio, foi apreendida em poder de VALDOMIRO GOMES DOS SANTOS uma
cdula de R$ 50,00 (cinquenta reais) com nmero de srie A 7715100160A. Submetida
percia para a determinao de sua autenticidade ou falsidade (Laudo n 0415/03 da Polcia
Tcnica Cientfica - (fls. 44/46), chegou-se concluso de que a nota falsa e no se trata de
falsificao grosseira, uma vez que pode iludir pessoa de cultura mdia e desatenta.
A materialidade delitiva e a autoria restaram comprovadas pelos Autos de Exibio e Apreenso
(fls. 07), pelos Laudos Documentoscpicos (fls. 16/19 e 44/46), bem corno pelos depoimentos
carreados e relatrio de investigao (fls. 75/79).
Em face do exposto, demonstradas a autoria e a materialidade delitivas, o MINISTRIO
PBLICO FEDERAL denuncia LUIZ ANTNIO DOS SANTOS corno incurso no artigo 297,
do Cdigo Penal, VALDOMIRO GOMES DOS SANTOS, como incurso no artigo 289 1, do
Cdigo Penal (...).

A denncia foi recebida em 04 de maro de 2004 (fls. 124/125).


A sentena julgou improcedente a denncia para absolver Valdomiro Gomes dos Santos

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da prtica do delito previsto no artigo 289, 1, do Cdigo Penal, nos termos do artigo 386,
inciso V, do Cdigo de Processo Penal, e absolver Luiz Antnio dos Santos da prtica do crime
previsto no artigo 297, do Cdigo Penal, nos termos do artigo 386, inciso VI, do Cdigo de
Processo Penal (fls. 280/293).
O Ministrio Pblico Federal apela, pugnando pela condenao do ru Luiz Antonio dos
Santos pela prtica do crime previsto no artigo 304, do Cdigo Penal, requerendo, inclusive,
seja realizada a emendatio libelli nos termos do artigo 383, do Cdigo de Processo Penal (fls.
296 e 308/317).
O ru apresentou contrarrazes (fls. 327/330).
A Procuradoria Regional da Repblica opina seja dado provimento ao recurso (fls.
332/335).
o relatrio.
reviso.
Juza Federal Convocada DENISE AVELAR - Relatora
VOTO
A Exma. Sra. Juza Federal Convocada DENISE AVELAR - Relatora
Da competncia da Justia Federal para o julgamento
Inicialmente, ressalte-se a fixao da competncia da Justia Federal para o julgamento
do crime de falso, em razo da conexo probatria com o delito de moeda falsa, de acordo
com o disposto no artigo 76, III, do Cdigo de Processo Penal e na Smula n 122 do Superior
Tribunal de Justia.
2. Da tipificao dos fatos narrados na denncia.
O Juzo a quo absolveu o apelado por ausncia de provas de ter falsificado a Carteira
Nacional de Habilitao - CNH apreendida em seu poder.
Porm, consta da denncia transcrita no relatrio que foi encontrada em poder do apelado uma CNH falsa. Ou seja, em nenhum momento narrou a denncia que o ru falsificou
referido documento, mas apenas que a CNH falsa foi por ele utilizada.
Desta forma, os fatos descritos na denncia encontram correspondncia na figura tpica
prevista no artigo 304, do Cdigo Penal, aplicando-se as penas previstas no artigo 297, do
Cdigo Penal.
3. Da emendatio libelli em Segunda Instncia.
No h qualquer limitao para a aplicao da regra do artigo 383, do Cdigo de Processo
Penal, em Segunda Instncia, e a desclassificao, operada sem qualquer outra providncia, no
resultar em ofensa ao princpio da correlao entre a acusao e a deciso final, ao direito de
ampla defesa ou em cerceamento para a acusao, pois no haver surpresa para o acusado,
que se defendeu amplamente dos fatos criminosos que lhes foram imputados.
PROCESSUAL PENAL. HABEAS CORPUS. OPERAO DIAMANTE. LAVAGEM DE DINHEIRO. LEI N 9.613/98. NULIDADE DA SENTENA PENAL CONDENATRIA. MUTATIO
LIBELLI NO CONFIGURADA. MERA EMENDATIO LIBELLI - DESNECESSIDADE DE
PROVIDNCIAS PRELIMINARES. ORDEM DENEGADA.
O princpio da correlao entre a pea vestibular e a sentena um dos pilares do nosso
processo penal, entretanto, tal princpio deve coexistir com o da livre dico do direito, jura

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novit curia, isto , o juiz conhece o direito, ele quem cuida do direito, expresso na regra
narra mihi factum dabo tibi jus (narra-me o fato e te darei o direito).
2- Se o fato criminoso est descrito na denncia, ainda que no tenha ali sido capitulado,
pode o Juiz por ele condenar o acusado, posto que a defesa contra os fatos e no contra a
capitulao do delito.
3- A emendatio libelli procedida de ofcio, tanto em primeiro como em segundo grau de
jurisdio, sem qualquer formalidade prvia.
4 - Ordem denegada.
(STJ-HC 47.838/GO, Rel. Ministra JANE SILVA (DESEMBARGADORA CONVOCADA DO
TJ/MG), SEXTA TURMA, julgado em 27.3.2008, DJ 14.4.2008, p. 1)
HABEAS CORPUS. ESTUPRO. ALTERAO DA CLASSIFICAO DO DELITO. HIPTESE
DE EMENDATIO LIBELLI. ART. 383 DO CPP.
1. O ru se defende dos fatos que so descritos na pea acusatria e no da definio jurdica
dada na denncia;
2. A adequao tpica pode ser alterada tanto pela sentena quanto em segundo grau, via
emendatio libelli;
3. Se a nova classificao jurdica dada aos fatos, adequando a capitulao, nenhum dano
trouxe ao paciente, j que se defendeu amplamente da narrativa inicial, no refletindo a
concluso do decisum em alterao na pena ou no regime carcerrio, nenhuma nulidade h
que se corrigir;
4. Ordem denegada.
(STJ - HC 41.527/SP, Rel. Ministro HLIO QUAGLIA BARBOSA, SEXTA TURMA, julgado
em 09.12.2005, DJ 06.02.2006, p. 347)
PENAL E PROCESSUAL PENAL. ART. 19, PARGRAFO NICO, DA LEI N 7.492/86. VIOLAO AO ART. 619 DO CPP INEXISTENTE. DENNCIA. ADITAMENTO. EMENDATIO
LIBELLI. MEDIDA DISPENSVEL. NARRATIVA ABRANGENTE QUE PERMITE OUTRA
ADEQUAO TPICA. ART. 171, 3, DO CP E ART. 19, PARGRAFO NICO, DA LEI N
7.492/86. CONDUTAS DIVERSAS. COOPERAO DOLOSAMENTE DISTINTA. SMULA
N 7/STJ.
[...] II - Se a imputatio facti, explcita ou implicitamente, permite definio jurdica diversa
daquela indicada na denncia, tem-se a possibilidade de emendatio libelli (art. 383 do CPP).
III - No h, pois, nulidade decorrente da inobservncia do mecanismo da mutatio libelli
(art. 384 do CPP) se a exordial acusatria apresenta narrativa abrangente que admite outra
adequao tpica (Precedentes do Pretrio Excelso e do STJ).
(...)
(STJ-REsp 761.354/PR, Rel. Ministro FELIX FISCHER, QUINTA TURMA, julgado em
19.9.2006, DJ 16.10.2006, p. 421)
A adequao tpica pode ser alterada, em segundo grau, via emendatio libelli (art. 383 do
CPP, nos limites do art. 617 do CPP.
(HC n 13328/SP, Rel. Min. Felix Fischer, DJ de 18/12/2000)

4. Do mrito.
A materialidade delitiva ficou demonstrada pelo Auto de Exibio e Apreenso (fls. 11/13),
bem como pelo laudo de exame documentoscpico (fls. 22/25), que concluiu pela falsificao
material da CNH por ausncia de diversas caractersticas presentes em documento original.
A autoria est igualmente demonstrada, uma vez que foi encontrada em seu poder CNH
falsificada, fato corroborado pelos depoimentos dos policiais no Inqurito Policial (fls. 49, 55
e 57).

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Ademais, tanto perante a autoridade policial (fl. 64) quanto em Juzo (fls. 183/185) o ru
confessou que apresentou a CNH falsa aos policiais no momento da abordagem e que comprou
o documento falso de terceira pessoa pelo valor de R$ 500,00 (quinhentos reais).
Confira-se:
(...) que obteve a Carteira de Habilitao que foi apreendida atravs de um desconhecido
que disse ser de Taquaritinga e que poderia obter o documento para o interrogado; que no
necessitou fazer nenhuma aula, apenas entregou quela pessoa cpia de sua cdula de identidade, pagando R$ 500,00; que o interrogado sabe dirigir, mas no costumava fazer uso do
documento para dirigir, porm, na noite em que os policiais abordaram o interrogado, seu
irmo e Valdemir, quando um dos policiais perguntou quem era habilitado, o interrogado
apresentou sua C.N.H. e conduziu o veculo do local da abordagem at esta Delegacia (...).
(no Inqurito Policial).
J:. (lida a denncia) verdade isso?
D:. .
J:. O senhor estava com a carteira falsa?
D:. Estava, mas no sabia que era falsa.
J:. Fez exame de trnsito perante a autoridade policial?
D: No.
J:. O senhor sabia dirigir?
D:. Sabia.
J:. O senhor trabalha do que?
D:. Na poca trabalhava de fiscal de turma.
J:. Como fiscal no tinha conhecimento de que para tirar carteira de habilitao teria que
fazer exames escrito e prtico, sendo que as pessoas mais humildes sabem disso?
D:. Sabia, mas...
J:. O senhor pagou quanto pela carteira?
D:. 500 reais.
J:.. Pode declinar o nome da pessoa de quem comprou a carteira?
D:. Eu vi uma vez.
J:. Ento comprou a carteira de um desconhecido, no fez exame e alega que desconhecia
que era falsa?
D:. Ele garantiu que no era falsa. (...).
(em Juzo)

Por sua vez, o elemento subjetivo do tipo penal de uso de documento falso o dolo genrico, demonstrado atravs do prprio interrogatrio do ru em Juzo, ocasio em que afirmou
que sabia que para tirar carteira de habilitao era necessria a realizao de exames terico
e prtico perante a autoridade competente, mas que no havia realizado tais exames, e que
comprou a CNH de um terceiro pelo valor de R$ 500,00 (quinhentos reais).
Assim, os elementos coligidos aos autos indicam, saciedade, que o acusado tinha plena
cincia acerca da ilicitude de seu comportamento consistente na utilizao de CNH falsa.
Desta forma, a condenao do ru pela prtica do crime descrito no artigo 304, c.c. artigo
297, ambos do Cdigo Penal, de rigor.
Passo dosimetria das penas.
O ru primrio e possui bons antecedentes, sendo vedada a utilizao de inquritos
policiais e aes penais em andamento para agravar a pena-base quando ausente condenao
transitada em julgado,seja a ttulo de maus antecedentes, personalidade ou conduta social,
sob risco de violao do princpio da presuno da inocncia, nos termos da Smula n 444,

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do E. Superior Tribunal de Justia.


Assim, ausentes outras circunstncias judiciais desfavorveis, a pena-base deve ser fixada
no mnimo legal, qual seja, 02 (dois) anos de recluso e 10 (dez) dias-multa.
O ru confessou que apresentou aos policiais a CNH falsificada que comprou de terceira
pessoa.
Desta forma, na segunda fase da dosimetria deve incidir a circunstncia atenuante da
confisso, no sendo atenuadas as penas em razo do disposto na Smula n 231, do E. Superior Tribunal de Justia.
Ausentes causas de aumento ou de diminuio das penas, fixo definitivamente as penas
em 02 (dois) anos de recluso e 10 (dez) dias-multa.
Tendo em vista que o apelado afirmou, em seu interrogatrio, receber o valor mensal de
R$ 570,00 (quinhentos e setenta reais), fixo o valor de cada dia-multa no mnimo legal, qual
seja, 1/30 (um trigsimo) do salrio mnimo vigente poca dos fatos, nos termos dos artigos
49, 1 e 60,caput, ambos do Cdigo Penal, corrigido monetariamente na fase da execuo.
Fixo o regime aberto para o incio do cumprimento da pena por entender adequado e
suficiente para a reprovao do crime, a teor do disposto no artigo 33, 2, letra c, do Cdigo Penal.
Trato, agora, da matria prescricional.
Regulando-se a prescrio, na espcie, em razo da pena ora aplicada (dois anos de
recluso), pelo prazo de 04 (quatro) anos (art. 109, V, CP), e decorrido este entre a data do
recebimento da denncia e a presente data, de ser reconhecida a prescrio da pretenso
punitiva estatal, na modalidade retroativa, ex officio.
Ressalvo a possibilidade de interpretao extensiva do artigo 110, 1, segunda figura,
do Cdigo Penal (na redao anterior Lei n 12.234/2010), expressivo do princpio de que
os recursos para os Tribunais Superiores no obstam o reconhecimento da prescrio na modalidade retroativa.
Se na hiptese de desprovimento do apelo da acusao no deixa de haver a possibilidade
de recurso para os Tribunais Superiores por identidade de razes deve aplicar-se o preceito nas
demais situaes em que pela pena confirmada ou aplicada pelo Tribunal resulta configurada
a prescrio.
Diante do exposto, DOU PROVIMENTO apelao para condenar Luiz Antonio dos
Santos pela prtica do crime descrito no artigo 304, c.c. artigo 297, ambos do Cdigo Penal,
a cumprir as penas de 02 (dois) anos de recluso, em regime inicial aberto, e 10 (dez) diasmulta, no valor unitrio mnimo, e, ex officio, DECLARO EXTINTA A PUNIBILIDADE de
Luiz Antonio dos Santos em relao ao delito previsto no artigo 304, c.c. artigo 297, ambos do
Cdigo Penal, pela ocorrncia da prescrio da pretenso punitiva, na modalidade retroativa,
verificada no lapso compreendido entre a data do recebimento da denncia e a presente data,
nos termos dos artigos 107, IV, 109, V, e 110 (na redao anterior Lei n 12.234/2010), todos
do Cdigo Penal, e artigo 61,caput,do Cdigo de Processo Penal.
como voto.
Juza Federal Convocada DENISE AVELAR - Relatora

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AO PENAL

0043847-52.2008.4.03.0000
(2008.03.00.043847-6)
Autor: MINISTRIO PBLICO FEDERAL
Rus: JOSE ANTONIO BARROS MUNHOZ E ADEMIR DE ASSIS GRACIATO
Relator: DESEMBARGADOR FEDERAL PEIXOTO JUNIOR
Classe do Processo: APN 318
Disponibilizao do Acrdo: DIRIO ELETRNICO 02/09/2015
EMENTA
AO PENAL ORIGINRIA. DELITO DE FALSIDADE IDEOLGICA. CONDENAO DECRETADA.
- Preliminares rejeitadas.
- Documentos consistentes em comprovantes de repasse de valores unidade gestora
do RPPS do Municpio que encerravam declaraes diversas das que deviam ser escritas, porque a informao devida era dos valores repassados e o repasse ocorreu em
montante inferior ao declarado. Conduta que alterava a verdade de fato juridicamente
relevante porque a regularidade fiscal requisito para rol de operaes previstas na
lei. Fatos que se amoldam ao tipo penal da falsidade ideolgica.
- Hiptese de boa-f que se afasta porque para nessa condio lanar o agente sua
assinatura nos documentos era necessrio que o fizesse na crena de que refletissem
o fato da dvida mas promovida foi a obteno de certificados de regularidade e no
faria sentido pretend-los com uso de documentos que se acreditasse espelhassem o
dbito.
- Elementos dos autos que evidenciam a dvida e esta inobstante os requerimentos de
certificado de regularidade, nada, portanto, que pudesse acontecer sem conhecimento
dos acusados que, neste contexto, no poderiam com suas assinaturas aperfeioar os
documentos ignorando no serem fiis verdade.
- Materialidade e autoria dolosa comprovadas no conjunto processual. Condenao
decretada.
- Pena-base fixada no mnimo legal.
- Hiptese que de pluralidade de delitos em continuidade delitiva, aplicado o aumento no percentual de 1/5 em vista do critrio da quantidade de infraes encadeadas.
- Estabelecido o regime aberto e substitudas as penas privativas de liberdade por
restritivas de direitos.
- Denncia julgada procedente para condenao dos rus.
ACRDO
Vistos e relatados estes autos em que so partes as acima indicadas, decide o Egrgio
rgo Especial do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, rejeitar as preliminares, nos termos do voto do Desembargador Federal PEIXOTO JNIOR (Relator). Votaram
os Desembargadores Federais MAIRAN MAIA, NERY JNIOR, MARISA SANTOS, JOHONSOM DI SALVO, LUIZ STEFANINI, TORU YAMAMOTO, SOUZA RIBEIRO (convocado para

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compor qurum), DAVID DANTAS (convocado para compor qurum), BAPTISTA PEREIRA,
ANDR NABARRETE, MARLI FERREIRA, NEWTON DE LUCCA e DIVA MALERBI. Quanto
ao mrito, por unanimidade, julgar procedente a denncia, nos termos do voto do Desembargador Federal PEIXOTO JNIOR (Relator). Votaram os Desembargadores Federais MAIRAN
MAIA, NERY JNIOR, MARISA SANTOS, JOHONSOM DI SALVO, LUIZ STEFANINI, TORU
YAMAMOTO, SOUZA RIBEIRO (convocado para compor qurum), DAVID DANTAS (convocado para compor qurum), BAPTISTA PEREIRA, ANDR NABARRETE, MARLI FERREIRA,
NEWTON DE LUCCA e DIVA MALERBI. E, quanto condenao, por maioria, condenar os
rus como incursos nos artigos 299, caput, c.c. 71 do Cdigo Penal, a 01 (um) ano, 02 (dois)
meses e 12 (doze) dias de recluso, alm de 12 (doze) dias-multa, no valor unitrio de (meio)
salrio mnimo, estabelecido o regime aberto, e substitudas as penas privativas de liberdade
por restritivas de direitos de prestao de servios comunidade e prestao pecuniria de
entrega mensal de 02 (duas) cestas bsicas, pelo tempo de durao da pena, a entidade pblica
ou privada com destinao social, nos termos do voto do Desembargador Federal PEIXOTO
JNIOR (Relator), com quem votaram os Desembargadores Federais MAIRAN MAIA, NERY
JNIOR, MARISA SANTOS, LUIZ STEFANINI, TORU YAMAMOTO, SOUZA RIBEIRO (convocado para compor qurum), DAVID DANTAS (convocado para compor qurum), BAPTISTA
PEREIRA, MARLI FERREIRA e NEWTON DE LUCCA. Vencido o Desembargador Federal
JOHONSOM DI SALVO, que divergia quanto dosimetria da pena, fixando-a em 01 (um) ano
e 06 (seis) meses de recluso e 14 (catorze) dias-multa, no valor unitrio de salrio mnimo,
em regime aberto, substitudas as penas privativas de liberdade por restritivas de direitos de
prestao de servios comunidade e limitao de fim de semana, no que foi acompanhado
pela Desembargadora Federal DIVA MALERBI. Vencido, ainda, o Desembargador Federal
ANDR NABARRETE, que fixava a pena-base em 02 (dois) anos e 06 (seis) meses de recluso,
aplicava a agravante do artigo 61, II, g, do Cdigo Penal, aplicava a continuidade delitiva de
1/5 (um quinto) e estabelecia o regime semiaberto.
So Paulo, 12 de agosto de 2015.
Desembargador Federal Peixoto Junior - Relator
RELATRIO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal Peixoto Junior (Relator):
O Ministrio Pblico Federal denunciou Jos Antnio Barros Munhoz, Ademir de Assis
Graciato, Antonio Hlio Nicolai e Hlio Citrngulo por delitos capitulados nos artigos 171, 3
e 299 c.c 29 e 69 do Cdigo Penal, descrevendo nestes termos as condutas imputadas:
1.- Consta dos autos do incluso procedimento administrativo que a Receita Federal do Brasil
realizou uma auditoria direta no Regime Prprio de Previdncia Social - RPPS do Municpio
de Itapira (SP), objetivando verificar o cumprimento, por parte dos administradores daquele
municpio, dos critrios e exigncias para a constituio, organizao e funcionamento dos
Regimes Prprios de Previdencia Social, estabelecidos pelo artigo 40 da Constituio Federal,
pela Lei 9.717, de 27.11.1998 e pelos atos normativos regulamentares correlatos.
A auditoria abrangeu o perodo de janeiro de 2001 a agosto de 2007, tendo sido encerrada
com a entrega da Notificao de Auditoria Fiscal n 0239/2007, de 26.10.2007 (fls. 242) e do
Relatrio de Auditoria- Fiscal (fls. 243/268).
Apurou-se, no decorrer da auditoria (conforme item 7 - fls. 259/260), que os administradores
do muncipio, ora denunciados, encaminharam Secretaria de Polticas de Previdncia Social
- SPS, documentos denominados Comprovantes de Repasse, previstos na Portaria MPAS

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n 4.992, de 05.02.1999 (artigo 14, 5 e Anexo IV), com declarao dos valores repassados
unidade gestora do Regime Prprio de Previdncia Social - RPPS diversa dos valores efetivamente repassados e verificados pela auditoria.
2. - Realmente, pela correspondncia datada de 17 de dezembro de 2004, o ento Gestor do
Fundo Municipal de Aposentadorias e Penses do Municpio de Itapira, o denunciado ADEMIR
DE ASSIS GRACIATO, encaminhou ao Ministrio da Previdncia Social, os Comprovantes
de Repasses referentes aos bimestres, de 1 ao 5, devidamente retificados (fl.12).
Entre esses Comprovantes de Repasses estavam aqueles relativos aos bimestres de 1) maiojunho/2004 (fls. 08/09); 2) julho-agosto/2004 (fls. 10/11); 3)setembro-outubro/2004 (fls.
13/14); e 4) novembro-dezembro/2004 (fls. 15/16).
No Comprovante de Repasses relativo ao bimestre maio-junho/2004, o ento Prefeito Municipal, ora denunciado, JOS ANTONIO BARROS MUNHOZ, na qualidade de representante
legal do ente, declarou que o municpio de Itapira havia repassado ao Fundo Municipal de
Aposentadorias e Penses do municpio, os valores relativos s contribuies previdencirias
dos servidores civis ativos e inativos e pensionistas, no valor total de R$759.254,43 (setecentos e cinqenta e nove mil, duzentos e cinqenta e quatro reais e quarenta e trs centavos),
sendo R$379.084,96 (trezentos e setenta e nove mil, oitenta e quatro reais e noventa e seis
centavos) relativos ao ms de maio/2004 e R$380.169,47 (trezentos e oitenta mil, cento e
sessenta e nove reais e quarenta e sete centavos) relativos ao ms de junho/2004. No mesmo
documento, o Gestor do Fundo, ADEMIR DE ASSIS GRACIATO (representante legal da unidade gestora) declarou que recebera aqueles valores repassados pelo municpio, declarando,
mais, que retivera valores relativos aos servidores inativos e pensionistas, nos montantes de
R$7.715,49 (maio) e R$7.715,49 (junho).
No Comprovante de Repasses relativo ao bimestre julho-agosto/2004, o ento Prefeito Municipal, ora denunciado, JOS ANTONIO BARROS MUNHOZ, na qualidade de representante
legal do ente, declarou que o municpio de Itapira havia repassado ao Fundo Municipal de
Aposentadorias e Penses do municpio, os valores relativos s contribuies previdencirias
dos servidores civis ativos e inativos e pensionistas, no valor total de R$836.123,76 (oitocentos
e trinta e seis mil, cento e vinte e trs reais e setenta e seis centavos), sendo R$415.171,45
(quatrocentos e quinze mil, cento e setenta e um reais e quarenta e cinco centavos) relativos
ao ms de julho/2004 e R$420.952,31 (quatrocentos e vinte mil, novecentos e cinqenta e
dois reais e trinta e um centavos) relativos ao ms de agosto/2004. No mesmo documento, o
Gestor do Fundo, ADEMIR DE ASSIS GRACIATO (representante legal da unidade gestora)
declarou que recebera aqueles valores repassados pelo municpio, declarando, mais, que retivera valores relativos aos servidores inativos e pensionistas, nos montantes de R$21.987,09
(julho) e R$16.685,54 (agosto).
No Comprovante de Repasses relativo ao bimestre setembro - outubro/2004, o ento Prefeito
Municipal, ora denunciado, JOS ANTONIO BARROS MUNHOZ, na qualidade de representante legal do ente, declarou que o municpio de Itapira havia repassado ao Fundo Municipal
de Aposentadorias e Penses do municpio, os valores relativos s contribuies previdencirias dos servidores civis ativos e inativos e pensionistas, no valor total de R$851.021,70
(oitocentos e cinquenta e um mil, vinte e um reais e setenta centavos), sendo R$432.231,20
(quatrocentos e trinta e dois mil, duzentos e trinta e um reais e vinte centavos) relativos ao
ms de setembro/2004 e R$418.790,50 (quatrocentos e dezoito mil, setecentos e noventa reais
e cinquenta centavos) relativos ao ms de outubro/2004. No mesmo documento, o Gestor do
Fundo, ADEMIR DE ASSIS GRACIATO (representante legal da unidade gestora) declarou que
recebera aqueles valores repassados pelo municpio, declarando, mais, que retivera valores
relativos aos servidores inativos e pensionistas, nos montantes de R$16.707,30 (setembro) e
R$17.010,86 (outubro).
3. - Por sua vez, em fevereiro de 2005, j na nova gesto da administrao municipal, foi
encaminhado, ao Ministrio da Previdncia Social, no Comprovante de Repasses relativo
ao bimestre novembro-dezembro/2004 (fls. 15/16).

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No Comprovante de Repasses relativo ao bimestre novembro-dezembro/2004, o ento


Prefeito Municipal, ora denunciado, ANTONIO NICOLAI, na qualidade de representante
legal do ente, declarou que o municpio de Itapira havia repassado ao Fundo Municipal de
Aposentadorias e Penses do municpio, os valores relativos s contribuies previdencirias dos servidores civis ativos e inativos e pensionistas, no valor total de R$1.237.006,30
(hum milho, duzentos e trinta e sete mil e seis reais e trinta centavos), sendo R$421.179,31
(quatrocentos e vinte e um mil, cento e setenta e nove reais e trinta e um centavos) relativos
ao ms de novembro/2004 e R$815.827,06 (oitocentos e quinze mil, oitocentos e vinte e sete
reais e seis centavos) relativos ao ms de dezembro/2004. No mesmo documento, o Gestor do
Fundo, tambm denunciado HLIO CITRNGULO (representante legal da unidade gestora)
declarou que recebera aqueles valores repassados pelo municpio, declarando, mais, que retivera valores relativos aos servidores inativos e pensionistas, nos montantes de R$16.901,48
(novembro) e R$33.508,41 (dezembro).
4. - Ocorre que, na realidade, tais repasses no haviam sido realizados nos moldes em que
havia sido declarado naqueles Comprovantes de Repasses.
Pelo demonstrativo que se encontra a fl. 18, verifica-se que, nos meses de maio a dezembro de
2004 (inclusive 13 salrio), as contribuies foram recolhidas em valores inferiores queles
declarados como devidos.
A auditoria realizada pela Receita Federal do Brasil, por meio do Auditor-Fiscal Narlon
Gutierre Nogueira, concluiu que nas competncias maio a novembro de 2004 a Prefeitura
Municipal deixou de repassar as contribuies por ela devidas ao FMAP, resultando num
dbito de R$1.437.777,65, que somente veio a ser regularizado em dezembro de 2005, atravs
do parcelamento autorizado pela Lei n 3.845/2005.
Referida Lei encontra-se a fls. 20/21 e comprova, de maneira cabal, que, de fato, os repasses
no ocorreram da forma como havia sido declarado pelos gestores municipais. Seu artigo 1
reza que Fica o Poder Executivo Municipal de Itapira autorizado a firmar acordo para amortizar a dvida com o FMAP- Fundo Municipal de Aposentadorias e Penses do Municpio de
Itapira, que monta em R$1.648.726,15 (um milho seiscentos e quarenta e oito mil setecentos
e vinte e seis reais e quinze centavos), nas condies previstas na presente lei e, de fato, em
07 de junho de 2006, foi firmado o Instrumento de Reconhecimento e confisso de Dvida e
Acordo de Parcelamento copiado a fls. 22/24.
certo, pois, que, no perodo de maio a dezembro de 2004 e em fevereiro de 2005, os denunciados fizeram inserir, nos comprovantes de repasse encaminhados ao Ministrio da
Previdncia Social, declarao diversa da que devia ser escrita, alterando, assim, a verdade
sobre fato juridicamente relevante, qual seja, aquele relativo situao do municpio quanto
ao cumprimento de suas obrigaes para com a Previdncia Social e com seus servidores e
pensionistas.
5- Em decorrncia das falsas declaraes constantes dos supra descritos Comprovantes de
Repasses, o Ministrio da Previdncia Social emitiu indevidametne 5(cinco) Certificados
de Regularidade Previdenciria (CRPs), nas datas de 15.09.2004 (CRP n 986553-26202),
30.12.2004 (CRP n 986553-28902), 26.04.2005 (CRP n 986553-31595), 21.07.2005 (CPR
n 986553-33879) e 29.09.2005 (CPR n 986553-35655) (fls. 231/235).
O Ministrio da Previdncia Social foi, de fato, induzido em erro e prejudicado pelos ora
denunciados, que encaminharam falsas declaraes que habilitavam o municpio ao recebimento do Certificado de Regularidade Previdenciria quando, na realidade, sua situao era
irregular, na medida em que os devidos repasses ao Fundo Gestor no haviam sido realizados.
Os denunciados lograram obter, indevidamente, para o Municpio de Itapira, os Certificados
de Regularidade Previdenciria supra arrolados, mediante as condutas fraudulentas antes
descritas.
Os CRPs eram absolutamente necessrios, j que, sem eles, ficaria o municpio sujeito s sanes do artigo 7, da Lei 9.717/98, quais sejam, a suspenso das transferncias voluntrias de
recursos pela Unio, o impedimento para celebrar acordos, contratos, convnios ou ajustes,

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bem como receber emprstimos, financiamentos, avais e subvenes em geral de rgos ou


entidades da Administrao direta e indireta da Unio, suspenso de emprstimos e financiamentos por instituies financeiras federais e suspenso do pagamento dos valores devidos
pelo Regime Geral de Previdncia Social em razo da Lei n 9.796, de 5 de maio de 1999.
Exemplificativamente, observe-se que, graas aos CRPs indevidamente emitidos, o Municpio
de Itapira obteve a liberao, em 10.12.2004, do valor de R$2.029.592,00, referente ao contrato
de repasse n 0149113-90, celebrado em 29.11.2002 entre o Municpio e a Agncia Nacional
de guas - ANA, por intermdio da Caixa Econmica Federal, relativo a aes no mbito
dos programas de gesto de recursos hdricos (nmero do convnio no SIAFI - 470007); a
liberao, em 14.12.2005, do valor de R$ 142.650,00, referente a uma parcela do contrato
21/80103-7, celebrado em 29.06.2004, com o Banco do Brasil (recursos do BNDES/FINAME), para aquisio de veculos destinados a equipar a frota municipal; e a liberao pelo
Instituto Nacional do Seguro Social - INSS, do fluxo de compensao previdenciria entre o
RGPS e o RPPS, entre set/2004 e out/2005, no valor total de R$13.770,57, tudo como consta
da representao de fls. 04/07 e nos documentos de fls. 27/56.
6.- Como se v, JOS ANTNIO BARROS MUNHOZ, na condio de Prefeito Municipal de
Itapira/SP, gesto 01.01.2001 a 31.12.2004, ADEMIR DE ASSIS GRACIATO, na poca exercendo as funes de Diretor de Finanas da Prefeitura Municipal, ANTNIO HLIO NICOLAI,
tambm na condio de Prefeito Municipal de Itapira, gesto 01.01.2005 em diante, e HLIO
CITRNGULO, Diretor de Finanas da Prefeitura, fizeram inserir, os dois primeiros denunciados nos bimestres maio-junho/2004 a setembro-outubro/2004 (entregues em dezembro
de 2004), e os outros dois denunciados no bimestre novembro-dezembro/2004 (entregues
em fevereiro de 2005), declaraes diversas das que deveriam constar nos Comprovantes
de Repasse de valores unidade gestora do Regime Prprio de Previdncia Social - RPPS,
declaraes essas consistentes na informao de repasse integral, quando, na verdade, o repasse foi apenas parcial, resultando num dbito de R$1.437.777,65 (um milho, quatrocentos
e trinta e sete mil, setecentos e setenta e sete reais e sessenta e cinco centavos), tudo com o
fim de alterar a verdade sobre a regularidade fiscal do municpio, tendo, com isso, obtido para
o Municpio de Itapira, vantagem ilcita consistente na emisso indevida dos Certificados de
Regularidade Previdenciria - CRP, o que permitiu que fosse ele beneficiado por operaes
de transferncias de recursos pela Unio.

Em sesso de 09.12.2009 deste Colegiado foi a denncia recebida parcialmente para


processamento da demanda penal contra os dois primeiros denunciados pela imputao de
crime de falsidade ideolgica.
Recursos especiais foram interpostos pela defesa do acusado Jos Antonio Barros Munhoz
e pela acusao, que no foram admitidos por decises proferidas pela Vice-Presidncia desta
Corte, contra as quais foram interpostos agravos, e no curso do feito vieram informaes de
julgamento pelo E.STJ conhecendo dos agravos para negar seguimento aos recursos especiais,
e de ocorrncia de trnsito em julgado (fls. 1043/1053).
Os rus foram interrogados (fls. 659, 661 e 1072/1075) e foram ouvidas duas testemunhas
arroladas pela acusao (fls. 794 e 817/819), cinco pela defesa (fls. 881/882, 937/938, 953/954,
964/965 e 974/975) e uma em comum pela acusao e pela defesa do acusado Ademir de Assis
Graciato (fl. 795).
Designada, a pedido da defesa do acusado Jos Antonio Barros Munhoz, data para novo
interrogatrio, foi realizado o ato, o acusado Ademir de Assis Graciato manifestando desinteresse e requerendo dispensa (fls. 1072/1075, 1035).
Diligncias requeridas pela defesa foram indeferidas e as partes apresentaram suas
alegaes.

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A acusao sustenta a comprovao da materialidade e autoria do delito, destacando


a auditoria realizada e apurao das contribuies devidas que deixaram de ser repassadas
e comprovantes de repasse declarando valores a maior do que os efetivamente recolhidos,
tratando-se de documento que retrata verdade juridicamente relevante, uma vez que visa atestar a regularidade previdenciria do ente federativo com regime prprio de previdncia social,
essencial para que realize outras operaes para captao de recursos, ocorrendo a emisso
indevida de certificados de regularidade previdenciria e a auditoria constatando o fato bem
como a realizao de transferncias voluntrias de recursos pela Unio para as quais se exigia o
CRP, os comprovantes de repasses sendo assinados pelos rus prefeito e representante legal da
unidade gestora e o conjunto probatrio indicando que atuaram com dolo de falsear a verdade,
anotando que o documento apto a caracterizar o delito dispensando outras averiguaes e
que indiferente para a consumao do crime de falso a ocorrncia de qualquer prejuzo ou
obteno de benefcio, bastando que a falsidade recaia sobre verdade juridicamente relevante, contrato com a Agncia Nacional de guas desfeito, certificado de regularidade vencido
e tambm a correo posterior das informaes para fins de pagamento parcelado, antes da
denncia, no tendo o condo de afastar a tipicidade do delito, que formal e se consuma
com a insero de dados falsos em documento pblico ou particular com o fim de alterao
da verdade sobre fato juridicamente relevante, concluindo com manifestao pela condenao
dos rus, com pena-base acima do mnimo legal, aplicao da agravante do artigo 61, II, g do
Cdigo Penal, da causa de aumento do pargrafo nico e acrscimo da continuidade delitiva.
A defesa do acusado Jos Antonio Barros Munhoz suscita preliminares de inpcia da
denncia por ausncia de descrio da conduta tpica e de nulidade na delegao dos atos de
interrogatrio e instruo por violao ao princpio do juiz natural e da imediao e, no mrito,
alega que a acusao lanada confusa e lacunosa, o que acaba prejudicando seu exerccio de
defesa e em razo disso s conseguindo compreender os fatos, tais como efetivamente ocorreram, ao longo da instruo e sendo completamente distintos da verso acusatria, destacando
que a Prefeitura de Itapira foi pioneira no estabelecimento de um sistema de previdncia municipal, o que foi feito j na gesto do acusado, que sempre incentivou a previdncia municipal
e no tinha qualquer motivo para praticar qualquer ato ilcito com ela relacionado, anotando
que caso no considerasse um importante instituto simplesmente no teria se preocupado
em estabelecer a previdncia municipal em Itapira e na sequncia aduzindo que na poca dos
fatos o Fundo de Previdncia de Itapira contava com uma estrutura embrionria e valia-se
de servidores que se dedicavam tambm a outras atividades municipais e que a obrigao
de informao mensal do repasse por meio de um formulrio especfico foi estabelecida mediante a Portaria n 236, do Ministrio da Previdncia Social, de 10.03.2004 e a informao
sendo transmitida e recebida pelo contador via comunicao sem qualquer diretriz oficial ou
detalhamento para seu cumprimento, enfatizando que os fatos imputados na denncia so do
perodo imediatamente subsequente Portaria, assim o contador dando incio elaborao do
documento colhendo as informaes que recebia do departamento de pessoal que as enviava
j com os dados sobre valores das bases de clculo e valores a serem recolhidos a ttulo de
contribuio patronal e do servidor e ocorrendo de incluir nos documentos valores calculados
a partir da base de clculo mas no se preocupando em checar com a Diretoria de Finanas
qual o valor efetivamente pago, desse modo presumindo que a Prefeitura estava repassando
os valores integralmente, o que no estava ocorrendo por dificuldades financeiras, em razo
dessa falha de comunicao sendo feitas declaraes equivocadas pela Municipalidade, nesse
contexto o acusado no tendo condies de conhecer nmeros em grau de detalhe e sobretudo
confiando em sua equipe, salientando que os comprovantes de repasse vinham para o acusado
assinar j com a assinatura do corru Diretor de Finanas e gestor do Fundo de Previdncia

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e asseverando que outro dado fundamental consiste no protocolo de 30.12.04 informando


nova gesto sobre os valores ms a ms no repassados e que tambm foram includos no
balano do Fundo de Previdncia como contribuies a receber, concluindo que tudo foi feito
com absoluta transparncia e informao, frisando que tais informaes foram prestadas
anos antes de qualquer investigao e no se podendo cogitar de motivao outra que no a
de absoluta boa-f, no restante da pea repisando, sustentando ou detalhando as alegaes
aduzidas e acrescentando sobre certificado de regularidade vencido, dbitos previdencirios
regularizados com adeso a parcelamento dizendo no ter havido relevncia jurdica nas declaraes prestadas e que a premissa acusatria era de falsidade ideolgica como meio para o
delito de estelionato, imputao esta afastada e assim sendo impossvel falar-se em persecuo
pelo crime meio, ainda acrescendo alegao de que se tratava de documentao dependente de
averiguao e renovando a de ocorrncia de crime-meio e absoro de delito, ento na perspectiva de crime tributrio que admite por hiptese e cuja punibilidade estaria extinta por
afastadas responsabilidades no campo fiscal e tambm devido ao parcelamento, concluindo
com assero de total falta de verossimilhana da acusao com destaque a histrico de vida
profissional e postulando a absolvio.
A defesa do acusado Ademir de Assis Graciato suscita a mesma preliminar de inpcia da
denncia e, no mrito, sustenta ter-se apurado nos autos que o funcionamento do fundo dependia dos valores repassados Diretoria de Finanas e ao contador pelo setor de pessoal, sendo
que o contador declarava o montante total a ser pago, que seria ento recolhido pelo setor de
Finanas, e conforme o procedimento de emisso o Municpio deveria cadastrar uma ou mais
pessoas para a insero de dados no sistema, enviando Previdncia Social o Comprovante
de Repasse, posteriormente ao envio do comprovante de repasse havendo a gerao de uma
planilha a ser assinada pelo Prefeito e pelo responsvel pelo Fundo Previdencirio que deve
ser enviada ao Ministrio da Previdncia Social e observando-se que a assinatura do acusado
era mera formalidade, pois o comprovante era emitido antes da documentao chegar s suas
mos, tambm aduzindo que ocasio dos fatos o fundo municipal no possua estrutura e
recursos materiais e humanos prprios, funcionado conjuntamente com a diretoria de finanas,
no possuindo contador e demais funcionrios exclusivos e que na condio de gestor do fundo,
no controlava diretamente a elaborao dos comprovantes de repasse Previdncia Social, e
tampouco o efetivo repasse de valores, competindo ao setor de recursos humanos e a diretoria
fazendria tais atos e que a conferncia de tais planilhas no seria tarefa a ser razoavelmente
exigida do acusado pelo enorme volume de trabalho e documentao que passava por suas mos
bem como a especificidade de tal documento que exigiria extensos conhecimentos tcnicos por
parte do acusado, o qual, no possuindo estes, contava com o auxlio de demais funcionrios
para a tarefa, no se podendo punir o acusado por meramente referendar documentos que lhe
foram apresentados pelos setores competentes, devendo-se atentar ao momento das condutas,
os comprovantes referentes ao perodo de maio a outubro de 2004 sendo entregues apenas
em dezembro de 2004 ou seja, as informaes foram inseridas no sistema ms a ms, com
a gerao dos respectivos comprovantes de repasse, contudo tais documentos foram apenas
assinados pelo acusado e remetidos ao Ministrio da Previdncia Social em dezembro de 2004,
asserindo no haver ento nexo causal entre a conduta do acusado em assinar a documentao em dezembro de 2004 e a conduta potencialmente delituosa de inserir as informaes no
sistema realizadas ms a ms, por terceiro e sem sua anuncia ou conhecimento, prosseguindo
com negativa do dolo especfico, realando que ao final de sua atividade profissional junto a
Prefeitura, realizou levantamento de todos os valores que foram identificados como faltantes,
sendo a divulgao transparente de tal levantamento o que permitiu administrao seguinte

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identificar o problema e aderir ao parcelamento que regularizou os dbitos previdencirios e


postulando a absolvio.
Juntados documentos pela defesa do acusado Jos Antnio Barros Munhoz manifestouse o MPF, reiterandoo teor das alegaes finais (f.1.080/1.091), pleiteando o regular trmite
processual com a prolao de acrdo condenatrio.
Na fase do artigo 215 do Regimento Interno foram indeferidos requerimentos do MPF
e da defesa do acusado Jos Antnio Barros Munhoz, quanto ao acusado Ademir de Assis
Graciato nada requerendo a defesa no prazo da norma regimental.
o relatrio.
Desembargador Federal PEIXOTO JUNIOR - Relator
VOTO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal Peixoto Junior (Relator):
Preliminarmente examino as questes a este ttulo aduzidas.
A prefacial de inpcia formal de manifesta improcedncia. Descreve a denncia os
fatos das declaraes de valores em montante superior ao efetivamente repassado e tambm
narra sobre a utilidade final da remoo de bice captao de recursos. Falar que se tornou
imensamente difcil para no dizer impossvel a tarefa da defesa algo que s se justifica por
uma opo de tudo e qualquer coisa dizer sem qualquer autocritica, j referir que a exordial
acusatria se revela omissa e lacunosa, j que, considerando fazer parte da funo do Peticionrio, poca, a assinatura dos comprovantes de repasse, no podem, jamais, tais condutas
serem consideradas isoladamente como criminosas argumentao que evidentemente no
concerne descrio dos fatos mas ao mrito da demanda penal, anotando-se que se era documentao necessria emisso do certificado de regularidade por sua vez necessria para
a captao de recursos o dolo em qualquer de suas modalidades estava imputado e descrito
com a narrao destas circunstncias.
Efetivamente genricas so as alegaes da defesa, vagas e imprecisas so as formulaes da defesa, em suma a denncia com toda e mxima clareza narrando sobre o delito
imputado com todos os elementos necessrios a seu aperfeioamento ao descrever as condutas
de ambos os acusados assinando documentos com as declaraes inquinadas de falso e apontando a utilidade no afastamento de sanes de suspenso de transferncias voluntrias de
recursos etc com correlato significado de hipottica inteno de alterao da verdade de fato
juridicamente relevante. questo, ademais, j rechaada na deciso de recebimento parcial
da denncia. Rejeito novamente.
Outra preliminar de nulidade por delegao de atos ao juiz de primeira instncia.
providncia prevista na lei, que se ofendesse o princpio do juiz natural deveria ento ter sido
declarada inconstitucional e ocorrendo de a defesa arbitrariamente confundir competncia
com instruo - a competncia originria, por outro lado, implica no apenas que o Tribunal
deve julgar o feito, mas tambm, por bvio, que deve realizar a instruo probatria, pois
apenas dessa maneira poder ter contato direto com a prova produzida, em ateno ao aludido princpio da imediao e lanada a falsa premissa complementar com a mera concluso
de que se o princpio do juiz natural determina que o acusado somente poder ser julgado
pelo rgo competente; se, por conta disso, invivel que haja delegao de competncia; e
se a competncia envolve, alm dos atos decisrios, atos de instruo: ento no permitido

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que o magistrado delegue a realizao de toda a instruo, tambm apenas se alegando que
no poder ser delegada toda a instruo e de uma s vez, e muito menos para uma Vara
determinada e no se demonstrando incidisse o ato em supostas restries do que dispe a
lei: A instruo obedecer, no que couber, ao procedimento comum do Cdigo de Processo
Penal e que o relator poder delegar a realizao do interrogatrio ou de outro ato da instruo ao juiz ou membro de tribunal com competncia territorial no local de cumprimento
da carta de ordem, o fundamental sendo a delegao ao juiz com competncia territorial e
no se verificando as apenas alegadas restries, em tudo quanto se alega de liame lgico
nada se lobrigando, ao fim e ao cabo o que se vislumbra sendo argumentao lanada com
total descompromisso aos conceitos jurdicos envolvidos, deturpados e baralhados com mera
associao arbitrria de ideias, tambm esta preliminar de todo inconsistente desvelando-se
e igualmente ficando repelida.
Franqueada a via de exame do mrito convm primeiramente apurar da ocorrncia de
crime em tese, da tipicidade da conduta.
Clara e diretamente demonstrada est a discrepncia de valores, devidamente provado
ficou o fato da declarao de valores superiores aos efetivamente repassados e o documento
no era daqueles dependentes de averiguao, tanto que ensejou a emisso de certificados de
regularidade. o que, no tipo penal, corresponde previso de no documento inserir ou fazer
inserir declarao falsa ou diversa da que devia ser escrita.
Dvida tambm no pode haver, porque sequer matria de fato, mas de previses da
lei, da utilidade da conduta na perspectiva da expedio do certificado de regularidade por sua
vez necessrio para o recebimento de verbas pela Municipalidade. Trata-se, nesta parte, do fim
de prejudicar direito, criar obrigaes ou alterar a verdade sobre fato juridicamente relevante.
Em sntese, so documentos encerrando declaraes diversas das que deviam ser escritas, porque a informao devida era dos valores repassados e o repasse ocorreu em montante
inferior aos declarados, e a conduta alterava a verdade de fato juridicamente relevante porque
a regularidade fiscal requisito para todo o rol de operaes previstas na lei.
Amolda-se o fato ao tipo penal da falsidade ideolgica com toda e mxima justeza.
Por outro lado, de absoro por se tratar de crime-meio validamente no h se cogitar.
na perspectiva acima delineada que se pe a falsidade ideolgica, conduta por hiptese
praticada para remover bices em importantes operaes do Municpio, no como meio para
a execuo de qualquer delito autnomo.
A materialidade e autoria so verdades devidamente estabelecidas nos autos. Evidenciado
ficou o fato das declaraes discrepantes da verdade e so assinaturas dos rus as lanadas
nos documentos.
Remanesce a questo do dolo, sendo este o preciso alvo das operaes lgicas de maior
importncia nesta demanda penal.
Faz sentido a opinio delicti. Se a conduta diversa exigvel, a saber, a declarao dos
efetivos repasses, em tese contrariava interesses na obteno de recursos, motivo no faltava
para a prtica deliberada de prestao das declaraes discrepantes da verdade com cincia
da inexatido e com o especial fim de alterao da verdade da situao de irregularidade previdenciria empecilho de negcios do Municpio.
A defesa faz seu trabalho de refutao enfatizando a mecnica dos fatos conforme depoimentos prestados nos autos.
Pelo depoimento do auditor fiscal introduzidos na prova foram esclarecimentos sobre a

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dinmica dos fatos, declarando que as informaes so prestadas pela internet por contador,
posteriormente assinadas pelo representante do Municpio afirmando ter repassado os valores
e o responsvel pelo Fundo confirmando o recebimento.
Havia, segundo as declaraes prestadas, um elemento de durao no tempo, quando
assinados os comprovantes de repasses pelos representantes legais do Ente e do Fundo relacionadas operaes j se tendo realizado em reas outras envolvidas na apurao dos valores
a serem repassados e nos depsitos, e conforme depoimento do contador os clculos eram
efetuados na rea de pessoal com base nas folhas de pagamento e a partir de 2005, na gesto
posterior, havendo uma reestruturao do Fundo e a testemunha passando a controlar os
repasses e recebimentos.
Faz sentido ento a ideia de, utilizada a terminologia de uma das testemunhas, alimentao do sistema com dados de contribuies que deveriam ser entendidos como de contribuies
a serem repassadas, porque o contador no faria o controle conferindo os depsitos dos valores.
Possibilidade de equvocos, a teor dos depoimentos de testemunhas, existiriam ento,
numa rea apurando-se com base na folha de pagamento o valor devido e em outra providenciando-se os recolhimentos e conferncia no se fazendo, mas, fato era, tambm, a dvida, que
no se pode pretender seja desconhecida por ocupante de cargo de prefeito, porque se dvida
previdenciria pode prejudicar interesses do Municpio no pode o prefeito, que por estes deve
zelar, omitir-se no conhecimento de situao dessa natureza.
Por outro lado, verbas so assunto fundamental em qualquer governo e no poderia o
prefeito estar alheio s providncias visando os certificados de regularidade necessrios.
Posta nestes termos a questo, considerando no s a dinmica dos repasses como
pretende a defesa mas o crucial fato da dvida, e no me parecendo sensato trabalhar com a
hiptese de que o prefeito no soubesse da dvida, concluo que duvidar no se pode de que
assinou com conhecimento de que os valores efetivamente repassados eram inferiores.
Sabia o prefeito do dbito e para assinar de boa-f os documentos era necessrio que
o fizesse na crena de que refletissem o fato da dvida mas promovida foi a obteno dos
certificados de regularidade e no fazia sentido pretend-los com uso de documentos que se
acreditasse espelhassem o dbito.
A mquina administrativa pode cometer equvocos mas se anda sozinha s at certo
ponto e naquele em que chegou a situao no estaria fora do controle do prefeito.
No quadro que se apresenta, ausente qualquer elemento de infirmao, no h outra
explicao para o fato de o acusado ter assinado os documentos seno com conhecimento de
que no retratavam o dbito e assim atuando com o especial fim de alterao da verdade pelos
eventuais bices que a realidade do dbito representava obteno de verbas para o Municpio.
Os elementos dos autos evidenciam a dvida e esta inobstante os requerimentos de certificados de regularidade, nada, portanto, que pudesse acontecer sem conhecimento de algum
na condio de prefeito que, neste contexto, no poderia com sua assinatura aperfeioar os
documentos ignorando no serem fiis verdade.
Sobre as alegaes referindo certificado de regularidade vencido assevero que o importante, neste ponto, que a ausncia de documento vigente podia obstaculizar a operao e isto
como j exposto no podia deixar de entrar nos clculos do prefeito.
Enfim, tudo quanto fala a defesa a estas consideraes submete-se e nenhum dos fatos
alegados tem o pretendido alcance de suscitar dvidas do dolo.
Quanto ao corru era tambm o diretor de finanas e nesta condio sequer poderia

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ignorar qualquer suposto equvoco j que no podia desconhecer o efetivamente depositado,


anotando-se no encerrar pertinncia a alegao de levantamento de valores faltantes informados gesto posterior. fato que no guarda relao com a estrutura do crime qual imputado
e comprovado. A imputao de falsidade nas declaraes de valores para alterao da verdade
de fato juridicamente relevante relacionado a exigncias para a obteno de recursos pela Prefeitura, o dbito no elementar do delito, sua importncia no caso como elemento de prova.
Tudo quanto discorre a defesa com as pretendidas consequncias no se confirma vista
dos elementos supra considerados, havendo provas suficientes de que no foi por equvoco, por
assinarem montanhas de papis ou coisa que o valha que os rus subscreveram os documentos mas com conscincia e vontade de prestao das declaraes em desconformidade com a
verdade e o veredicto condenatrio medida que se impe.
Pretende o Ministrio Pblico Federal a fixao da pena-base acima do mnimo legal
aludindo a consequncias do crime e dbito exorbitante de R$ 1.437.777,65 mas no vejo pertinncia na alegao porque a conduta sequer visava encobrir a dvida para adiar sua cobrana
mas liberao de verbas.
No h evidentemente nexo causal entre a conduta e o dbito, que vinha antes, e nela
tambm nada se lobriga de ofensivo a Previdncia Social, a esta relacionada havendo somente
a consequncia de burla a restries impostas com a finalidade de compelir o devedor a voluntariamente cumprir a obrigao de recolhimento, pertinncia no havendo com nada que
sasse da mera situao de inadimplemento e, portanto, da velha e conhecida noo de que
por dvida no se pode punir criminalmente. No h, portanto, se pretender que a conduta
do Prefeito e gestor do Fundo tivessem, no sentido penal, porque a lei penal no sanciona por
mera dvida, que no caso, alis, segundo depoimento de testemunha, referia-se a cota patronal,
lesado a clientela da Previdncia Social. Lesaram a f pblica, afinal o delito o do artigo 299
do Cdigo Penal, e fora das balizas desse delito no pode o MPF pretender qualquer maior
rigor na punio dos rus.
A agravante tambm no incide, porque a falta de conferncia e exatido de dados
inerente prtica dolosa da conduta.
De qualificadora tambm validamente no se pode pensar, obviamente os rus assinaram os documentos no porque se prevaleciam do cargo mas porque a eles tanto incumbia.
O caso de pluralidade de delitos, no, porm, em concurso material, como classifica a
denncia, mas em continuidade delitiva, consoante aduzido nas alegaes finais da acusao
considerando a prtica pelos acusados de crimes de falsidade ideolgica por trs vezes consecutivas, nos bimestres de maio/junho, julho/agosto e setembro/outubro de 2004, devem os
subsequentes, pelas condies de tempo, lugar, maneira de execuo e outras semelhantes, ser
havidos como continuao do primeiro, aplicando-se in casu a continuidade delitiva, prevista
no art. 71 do Cdigo Penal.
Aplicado o critrio da quantidade de infraes encadeadas incide o aumento no percentual de 1/5.
O valor do dia-multa estipulado na quantidade adiante fixada, que nada nos autos
demonstra fosse incompatvel com a capacidade econmica dos rus.
Ficam os rus Jos Antnio Barros Munhoz e Ademir de Assis Graciato condenados
como incursos nos artigos 299, caput c.c 71 do Cdigo Penal a um ano, dois meses e doze dias
de recluso e doze dias-multa no valor unitrio de 1/2 salrio mnimo, estabelecido o regime
aberto e substitudas as penas privativas de liberdade por restritivas de direitos de prestao
de servios comunidade e prestao pecuniria de entrega mensal de duas cestas bsicas

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pelo tempo de durao da pena a entidade pblica ou privada com destinao social.
Aplica-se o previsto no artigo 804 do CPP quanto s custas do processo e com o trnsito
em julgado os nomes dos rus devero ser lanados no rol dos culpados.
Diante do exposto, julgo procedente a denncia para condenar os rus, nos termos supra.
o voto.
Desembargador Federal PEIXOTO JUNIOR - Relator
DECLARAO DE VOTO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal Johonsom di Salvo:
Em sesso de julgamento realizada em 12 de agosto de 2015, o rgo Especial, por
unanimidade, rejeitou as questes preliminares. Quanto ao mrito, por unanimidade, julgou
procedente a denncia para condenar os rus JOS ANTONIO BARROS MUNHOZ e ADEMIR
DE ASSIS GRACIATO como incursos nos artigos 299, caput c.c artigo 71 do Cdigo Penal. E
no tocante condenao, o rgo Especial,por maioria, condenou os rus ao cumprimento
de 1 (um) ano, 2 (dois) meses e 12 (doze) dias de recluso, e ao pagamento de 12 (doze) diasmulta, no valor unitrio de (meio) salrio mnimo, em regime aberto, substitudas as
penas privativas de liberdade por penas restritivas de direitos consistentes em prestao
de servios comunidade e prestao pecuniria de entrega mensal de 2 (duas) cestas bsicas, durante o tempo de durao da pena, a entidade pblica ou privada com destinao
social, nos termos do voto do Relator, Desembargador Federal PEIXOTO JNIOR, com quem
votaram os Desembargadores Federais MAIRAN MAIA, NERY JNIOR, MARISA SANTOS,
LUIZ STEFANINI, TORU YAMAMOTO, SOUZA RIBEIRO (convocado para compor qurum),
DAVID DANTAS (convocado para compor qurum), BAPTISTA PEREIRA, MARLI FERREIRA
e NEWTON DE LUCCA.
Vencido este Desembargador Federal, que divergia quanto dosimetria da pena, fixando-a
em 1 (um) ano e 6 (seis) meses de recluso, mais 14 (quatorze) dias-multa, no valor unitrio de
(meio) salrio mnimo, em regime aberto, com substituio das penas privativas de liberdade
por penas restritivas de direitos consistentes em prestao de servios comunidade e limitao
de final de semana, no que foi acompanhado pela Desembargadora Federal DIVA MALERBI.
Vencido, ainda, o Desembargador Federal ANDR NABARRETE que fixava a pena-base
em 2 (dois) anos e 6 (seis) meses, aplicava a circunstncia agravante prevista no artigo 61, II
g do Cdigo Penal, aplicava a continuidade delitiva de 1/5 (um quinto) e estabelecia o regime
semi-aberto.
Apresento, por escrito, os fundamentos de minha divergncia, que restringem-se dosimetria da pena.
Entendo que na primeira fase de fixao da pena, o artigo 59 do Cdigo Penal no traz
nenhuma circunstncia judicial capaz de elevar a pena-base, razo pela qual fixo-a no mnimo
legal de 1 (um) ano de recluso e 10 (dez) dias-multa.
Na segunda fase, entendo que incide a circunstncia agravante prevista no artigo 61,
II, g do Cdigo Penal, que dispe que a pena deve ser necessariamente agravada quando
houver violao de dever inerente ao cargo. Isso porque dos agentes pblicos e dos agentes
polticos (onde se insere o Prefeito), exige-se o dever de lealdade tanto para com os muncipes
como tambm para com outros rgos da Administrao Pblica. O rompimento desse dever
de lealdade, a meu ver, significa violao de dever inerente ao cargo.

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Dessa forma, aplico um aumento na pena-base de (um quarto), alcanando, na segunda


fase da dosimetria, a pena de 1 (um) ano e 3 (trs) meses de recluso e 12 (doze) dias-multa.
E, na terceira fase, estou inteiramente de acordo com o Relator para que se seja reconhecida a continuidade delitiva, fazendo incidir o aumento de 1/5 (um quinto), chegando
pena final de1 (um) ano e 6 (seis) meses de recluso e 14 (quatorze) dias-multa, mantido o
valor unitrio do dia-multa em (meio) salrio mnimo e o regime de cumprimento de pena
aberto, estabelecidos pelo Relator.
Concordo que trata-se de caso que permite a substituio da pena privativa de liberdade
por penas restritivas de direitos e, diante do rol do artigo 43 do Cdigo Penal, opto pela prestao de servios comunidade, como faz o ilustre Relator, e pela limitao de fim de semana.
Face ao exposto, condeno os rus JOS ANTONIO BARROS MUNHOZ e ADEMIR DE
ASSIS GRACIATO como incursos nos artigos 299, caput c.c artigo 61, II, g e artigo 71 do
Cdigo Penal ao cumprimento de1 (um) ano e 6 (seis) meses de recluso, a serem cumpridos
em regime aberto, e ao pagamento de 14 (quatorze) dias-multa, no valor unitrio de (meio)
salrio mnimo. Presentes os requisitos legais, substituo a pena corporal por penas restritivas
de direitos consistentes em prestao de servios comunidade e limitao de final de semana.
o meu voto.
Desembargador Federal JOHONSOM DI SALVO
DECLARAO DE VOTO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal Andr Nabarrete:
As razes apresentadas pelo Relator para rejeitar as preliminares e proferir o juzo de
condenao so robustas e incontroversas.
Quanto fixao da pena e sua dosimetria, entendo que devam ser diversas do que
entendeu a maioria.
preciso atender s circunstncias e consequncias do crime que, in casu, o do artigo
299 do Cdigo Penal. Um dos rus era o Prefeito de Itapira e o outro, gestor do Fundo Municipal
de Aposentadorias e Penses do municpio. Eram, portanto, altas autoridades e tal condio
no pode ser desconsiderada. relevante, ademais, que foram encaminhadas falsas declaraes
de valores de repasses Secretaria de Polticas de Previdncia Social, o que significa a falta de
recolhimento de contribuio, entre maio de dezembro de 2004, no valor de R$ 1.437.777,65.
Por fim, em decorrncia da documentao contrafeita, o Ministrio da Previdncia Social emitiu
indevidamente os certificados de regularidade previdenciria (CRP), em datas distintas, o que
propiciou o levantamento de valores junto a outras entidades. Assim, o afigura-se mais justo
fixara pena-base em 02 anos e 06 meses de recluso.
Estabelecida a pena-base, incontornvel a incidncia da agravante prevista no artigo 61, inciso II, letra g, do Cdigo Penal. Os dois rus violaram dever inerente aos cargos
que exerciam, j que, como gestores da prefeitura e do Fundo, respectivamente, tinham por
obrigao encaminhar as declaraes de repasse compatveis com o que de fato ocorreu. A
figura delituosa no , evidentemente, formulada com base na funo pblica.Acresce-se em
10 meses a sano.
Relativamente continuidade delitiva, o caso desomar-se 1/5 (um quinto), em funo
das 03 declaraes falsas em meses distintos, o queresulta numa pena de 04 anos de recluso.

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O regime a ser aplicado o semi-aberto (art. 33, 3, CP). As circunstncias e


consequncias delitiva explicitadas para fins do artigo 59 do Cdigo Penal o justificam.
Atento s regras do artigo 49 do Cdigo Penal, fixo a pena de multa em 50 (cinquenta)
dias-multa, no valor cada de R$ 1.000,00. O nmero respeitou os critrios indicados para
a fixao da pena-base, a agravante e a continuidade delitiva. O valor se deve condio
econmico-financeira de cada condenado.
o meu voto.
Desembargador Federal Andr Nabarrete

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Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

APELAO CRIMINAL

0000467-24.2009.4.03.6117
(2009.61.17.000467-7)

Apelantes: VICTOR FERNANDO BARIOTO, ARMANDO DESUO NETO E ALTAIR


OLIVEIRA FULGENCIO
Apelada: JUSTIA PBLICA
Origem: JUZO FEDERAL DA 1 VARA DE JA - SP
Relator: DESEMBARGADOR FEDERAL ANDR NEKATSCHALOW
Revisor: DESEMBARGADOR FEDERAL PAULO FONTES
Classe de Processo: ACr 62560
Disponibilizao do Acordo: DIRIO ELTRONICO 01/10/2015
EMENTA
PENAL. ART. 334, 1, C, DO CDIGO PENAL. CONTRABANDO. MATERIALIDADE. MQUINAS CAA-NQUEIS. PEAS DE ORIGEM ESTRANGEIRA. CONFIGURAO. CONTRABANDO. MERCADORIA PROIBIDA. INSIGNIFICNCIA.
INAPLICABILIDADE. PRINCPIO DA CONSUNO. CONTRAVENO PENAL
DE EXPLORAO DE JOGO DE AZAR E DELITO DE CONTRABANDO. INAPLICABILIDADE. MATERIALIDADE. AUTORIA. ABSOLVIO. NO CABIMENTO.
DOSIMETRIA. EXASPERAO DA PENA-BASE. APELAES DESPROVIDAS.
1. A manuteno de mquinas caa-nqueis constitudas por peas de origem estrangeira, cuja importao proibida, caracteriza o delito de contrabando. Precedentes.
2. O princpio da insignificncia aplicvel ao delito de descaminho, mas, no caso
do contrabando, no qual as mercadorias so de internao proibida, no h falar em
crdito tributrio e, em consequncia, aplicabilidade do princpio da insignificncia.
Precedentes.
3. A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia e desta Corte no sentido de
ser inaplicvel o princpio da consuno com a finalidade de a contraveno de explorao de jogo de azar (art. 50 da Lei das Contravenes Penais) absorver o delito
de contrabando (CP, art. 334, 1, c), tendo em vista constiturem infraes penais
autnomas, que atingem bens jurdicos distintos, alm da impossibilidade de absoro da infrao penal mais severamente apenada (crime-meio) pela menos gravosa
(crime-fim). Precedentes.
4. No procede a alegao de induo ao erro, invocada pelos trs rus, por conta
da existncia de uma falsa liminar que autorizava a explorao das mquinas
caa-nqueis. A proibio dessa atividade no Pas fato amplamente conhecido, no
podendo tal alegao servir como escusa. No h que se falar em absolvio por falta
de provas, uma vez que esto devidamente comprovadas a materialidade e a autoria
delitiva, e nem por reconhecimento do princpio da insignificncia, pois no cabvel
a sua aplicao a casos como o dos autos. Assim, as condenaes devem ser mantidas.
Tampouco pode ser reconhecida a absoro do crime de contrabando pela contraveno penal de jogo de azar, pois a primeira infrao, mais grave, absorve a segunda.
5. A exasperao da pena na primeira e na terceira fases da dosimetria justificvel,
uma vez que, no caso dos autos, o funcionamento do estabelecimento era baseado na
explorao de um expressivo nmero de mquinas caa-nqueis (as quais so ilegais

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Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

no Pas). Ademais, restou demonstrado que Victor Fernando Barioto e Armando Desuo Neto comandavam essa atividade no local, cooperando com a prtica delituosa
desenvolvida por um grupo que atuava em diversas cidades do interior paulista.
6. Apelaes desprovidas.
ACRDO
Vistos e relatados estes autos em que so partes as acima indicadas, decide a Egrgia
Quinta Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, negar provimento
s apelaes, nos termos do relatrio e voto que ficam fazendo parte integrante do presente
julgado.
So Paulo, 28 de setembro de 2015.
Desembargador Federal ANDR NEKATSCHALOW- Relator
RELATRIO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal ANDR NEKATSCHALOW (Relator):
Trata-se de apelaes interpostas por Altair Oliveira Fulgncio, Victor Fernando Barioto
e Armando Desuo Neto contra a sentena de fls. 463/474, que os condenou pela prtica do
crime previsto no art. 334, 1, c, do Cdigo Penal.
O primeiro ru foi condenado a 1 (um) ano de recluso, regime inicial aberto, substituda
a pena privativa de liberdade por restritiva de direito, consistente em prestao de servios
comunitrios.
Os demais acusados foram condenados, cada um, a 3 (trs) anos de recluso, regime
inicial aberto, substitudas as penas privativas de liberdade por restritivas de direitos, consistentes em prestao de servios comunitrios e limitao de fim de semana.
Apela Altair Oliveira Fulgncio para que seja absolvido por falta de provas ou, subsidiariamente, pela aplicao do princpio da insignificncia (fls. 491/493).
Recorre Victor Fernando Barioto, requerendo a absolvio por falta de provas ou pela
aplicao do princpio da insignificncia. Subsidiariamente, pugna pelo reconhecimento da
absoro do crime de contrabando pela contraveno penal de jogo de azar, ou, ainda, pela
reduo da pena de contrabando ao mnimo legal (fls. 495/506).
Apela Armando Desuo Neto, pleiteando sua absolvio por ausncia de provas, e alegando que Altair Oliveira Fulgncio lhe afirmou que possua uma liminar judicial autorizando a
explorao da atividade (fls. 508/512).
O Ministrio Pblico Federal apresentou contrarrazes (fls. 514/521).
A Ilustre Procuradora Regional da Repblica, Dra. Cristina Marelim Vianna, manifestouse pelo desprovimento dos recursos (fls. 530/532).
Os autos foram encaminhados reviso, nos termos regimentais.
o relatrio.
Desembargador Federal ANDR NEKATSCHALOW - Relator

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Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

VOTO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal ANDR NEKATSCHALOW (Relator):
Imputao. Altair Oliveira Fulgncio, Victor Fernando Barioto e Armando Desuo Neto
foram denunciados pela prtica do crime do art. 334, 1, c, do Cdigo Penal, pelos seguintes
fatos:
(...) no dia 28 de dezembro de 2006, VICTOR FERNANDO BARIOTO, ARMANDO DESUO
NETO e ALTAIR OLIVEIRA FULGNCIO, em concurso, mantinham em depsito e utilizavam
em proveito prprio, no exerccio de atividade comercial, mercadoria de procedncia estrangeira, que introduziram clandestinamente ou que deveriam saber ser produto de introduo
clandestina no territrio nacional.
(...) na data supra, policiais civis compareceram ao prdio comercial, situado na Rua Winifrida, n 113, Barra Bonita/SP, onde lograram apreender 58 (cinquenta e oito) mquinas caa
nqueis (...) que estavam sendo exploradas por VICTOR FERNANDO BARIOTO, ARMANDO
DESUO NETO e ALTAIR OLIVEIRA FULGNCIO (...).
No local, estava presente o denunciado VICTOR, sendo que o alvar de funcionamento (...)
estava em nome da empresa do denunciado ARMANDO, (...) e tendo aquele aduzido que o
responsvel pela empresa era o denunciado ALTAIR.
O laudo pericial (...) atestou que havia componentes das mquinas caa nquel (a saber
noteiros) made in Taiwan, ou seja, de procedncia estrangeira.
(...) se trata de mercadoria estrangeira, com o que ao menos parte das mquinas so montadas
com componentes estrangeiros (...) as mquinas (sejam inteiras, avariadas ou desmontadas),
bem como suas partes e peas foram consideradas como procedentes do exterior.
(fls. 177/178)

Contrabando. Materialidade. Mquinas caa-nqueis. Peas de origem estrangeira.


Configurao. A manuteno de mquinas caa-nqueis constitudas por peas de origem estrangeira, cuja importao proibida, caracteriza o delito de contrabando, conforme se verifica
dos seguintes precedentes:
PENAL. CONTRABANDO. ARTIGO 334, 1, ALNEA C, DO CDIGO PENAL. MQUINAS
CAA-NQUEIS. PEAS DE ORIGEM ESTRANGEIRA. (...).
1. A autoria e a materialidade esto satisfatoriamente provada pelos elementos de convico
existentes nos autos, restando incontroversos.
2. A manuteno de mquinas caa-nqueis no estabelecimento comercial, constitudas por
peas de origem estrangeira, caracteriza o crime de contrabando, que atinge servios e interesses da Unio. No caso em tela, as mercadorias so de internao proibida, sendo irrelevante
a mensurao do crdito tributrio e, consequentemente, inaplicvel o princpio da insignificncia, restrito aos crimes de descaminho, quando a exao resulte inferior a R$10.000,00,
valor mnimo para cobrana do crdito tributrio.
3. O dolo na conduta do ru claramente se extrai ao constatar-se que ele respondia a processo
penal por crime idntico, anteriormente cometido.
4. Apelao desprovida.
(TRF da 3 Regio, ACr n 00025528020094036117, Juza Fed. Conv. Raquel Perrini, j.
10.07.12)
PENAL. APELAO. CONTRABANDO. ARTIGO 334, 1, C, DO CDIGO PENAL. MQUINAS CAA-NQUEIS. UTILIZAO EM ATIVIDADE COMERCIAL. MATERIALIDADE
DELITIVA CONFIGURADAS. PROVA DA PROCEDNCIA ESTRANGEIRA. PRINCPIO DA

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INSIGNIFICNCIA. DESCABIMENTO. CONDENAO.


1. Materialidade e autoria delitiva devidamente configuradas nos autos, pelo que se extrai da
prova oral e pericial.
2. Ao contrrio do que exps o juzo a quo para fundamentar a absolvio, os fatos imputados
se amoldam espcie tpica do contrabando, porquanto os equipamentos eletrnicos caanqueis utilizados na atividade comercial do ru, bem como os componentes empregados na
sua montagem, so efetivamente de importao proibida, estando sujeitos a apreenso pela
autoridade administrativa, nos termos do que dispe o art. 1 da Instruo Normativa SRF
n 309, de 18.03.2003 (DOU de 21.03.2003).
3. O reconhecimento do princpio da bagatela se deve irrelevncia da lesividade ao bem
jurdico tutelado, de forma a tornar imerecida a repercusso penal conduta formalmente
tpica, tendo por base os postulados da fragmentariedade e da interveno mnima do Direito
Penal nas relaes jurdicas.
4. A adoo de um limite de insignificncia nos delitos ofensivos atividade tributria
aduaneira se justifica pelo desinteresse da Fazenda em cobrar os crditos tributrios de at
R$ 10.000,00 (dez mil reais), nos termos do art. 20, da Lei 10.522/02. Nestes casos, estamos
diante do crime de descaminho, cuja objetividade jurdica consiste no interesse fiscal do
Estado em seu aspecto meramente econmico.
5. Diferente o caso em tela, no qual o enquadramento tpico da conduta se refere ao cometimento de contrabando, espcie criminosa que, conquanto esteja tambm prescrita no art. 334,
do Cdigo Penal, tem como bem jurdico tutelado a moralidade e a segurana pblica, as quais
so resguardadas pela proibio legal da entrada dos itens apreendidos no territrio nacional.
6. Apelao ministerial provida. Condenao.
(TRF da 3 Regio, ACr n 00044283420084036108, Rel. Des. Fed. Cotrim Guimares, j.
03.07.12)
PROCESSUAL PENAL. APELAO CRIMINAL. CONTRABANDO. MATERIALIDADE.
AUTORIA. PRINCPIO DA INSIGNIFICNCIA. INAPLICABILIDADE.
1. Resulta evidenciado que o Recorrido, agindo de forma livre e consciente, utilizou em proveito
prprio, no exerccio de atividade comercial, mquinas caa-nqueis de procedncia estrangeira, cuja introduo em territrio nacional proibida, o que torna presente, na hiptese, a
tipicidade material.
2. No h que se falar em aplicao do princpio da insignificncia, ainda que o valor da
mercadoria seja de somenos importncia, quando o objeto em discusso o contrabando de
equipamento destinado explorao de jogos de azar.
3. Recurso de Apelao provido.
(TRF da 1 Regio, ACr n 200338010077100, Rel. Des. Fed. Mrio Csar Ribeiro, j. 01.02.11)

Contrabando. Mercadoria proibida. Insignificncia. Inaplicabilidade. O princpio da


insignificncia aplicvel ao delito de descaminho, mas, no caso do contrabando, no qual as
mercadorias so de internao proibida, no h falar em crdito tributrio e, em consequncia,
aplicabilidade do princpio da insignificncia:
RECURSO ESPECIAL. CONTRABANDO (ART. 334, DO CP). MERCADORIA DE FABRICAO NACIONAL, CUJA REINTRODUO, APS A EXPORTAO, PROIBIDA. APLICAO DO PRINCPIO DA BAGATELA OU DA INSIGNIFICNCIA. INOCORRNCIA. A
quantidade da mercadoria apreendida em poder do acusado (cerca de 4.000 maos de cigarros de fabricao nacional, destinados exportao) no autorizam, in casu, a aplicao do
princpio da insignificncia. Recurso especial conhecido e provido.
(STJ, REsp n 193367, Rel. Min. Jos Arnaldo da Fonseca, j. 20.05.99)

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PENAL E PROCESSUAL PENAL. CONTRABANDO E FACILITAO DO MESMO CONTRABANDO. CRIME NICO. PRINCPIO DA INSIGNIFICNCIA. POLICIAL MILITAR. DOSIMETRIA DA PENA. REFORMATIO IN PEJUS. 1. No se aplica o princpio da insignificncia
ao delito de contrabando, mormente se o objeto material constitudo de 150 pacotes de
cigarros de importao proibida. 2. O artigo 318 do Cdigo Penal tutela inclusive o interesse
moral da Administrao Pblica, bem jurdico insuscetvel de reduo insignificncia. 3.
Se um mesmo agente adquire, no exterior, as mercadorias e, posteriormente, valendo-se da
condio de servidor pblico, facilita o contrabando, no h falar em concurso material entre
os delitos previstos nos artigos 318 e 334 do Cdigo Penal. Na hiptese, configura-se apenas o
crime de facilitao do contrabando, devendo-se, porm, levar em conta aquela circunstncia
por ocasio da dosimetria da pena. 4. A proibio da reformatio in pejus aferida vista do
resultado final da condenao; e no em funo das razes expendidas pelo juiz em primeiro
grau. 5. Em primeira instncia, o ru foi condenado a trs anos de recluso pela prtica de
um crime e a mais um ano de recluso pela de outro, em concurso material. O tribunal, entendendo que as aes materiais praticadas pelo ru configuram crime nico e no concurso
material de delitos, reduziu a pena final para trs anos e seis meses de recluso, levando em
conta o todo da conduta para fins de dosagem da pena. Nessa hiptese, agraciado o ru com
resultado final mais favorvel, operou-se reformatio in mellius. 6. Incorre nas disposies do
artigo 318 do Cdigo Penal o policial militar que, conquanto paisana e no escalado para o
servio, vale-se do cargo que ocupa e da hierarquia de seu posto para facilitar o contrabando.
7. No silncio da sentena e falta de recurso da acusao, no pode o tribunal de segundo
grau impor ao ru a perda de cargo prevista no artigo 92, inciso I, alnea a, do Cdigo Penal.
8. Apelao desprovida. Penas reduzidas ex officio.
(TRF da 3 Regio, ACr n 200203990130429, Rel. Des. Fed. Nelton dos Santos, j. 27.08.08)
PENAL. ARTIGO 334, 1, ALNEA C, DO CDIGO PENAL. AUTORIA. MATERIALIDADE. MQUINAS CAANQUEIS. PRINCIPIO DA INSIGNIFICANCIA. INAPLICABILIDADE.
CONDENAO MANTIDA. APELAO IMPROVIDA. 1. Autoria e materialidade comprovadas. 2. Alegao de que as mquinas caanqueis apreendidas no so de propriedade do
acusado no comprovada. No foram fornecidos endereo ou quaisquer outros dados aptos
a auxiliar na localizao do suposto proprietrio, tampouco foi comprovado que o mesmo
realmente existe. 3. Apreenso das mquinas no bar do apelante. Manter em depsito mercadorias de procedncia estrangeira que sabia ser produto de introduo clandestina no territrio nacional ou de importao fraudulenta fato suficiente para configurar o delito previsto
no artigo 334, 1, alnea c, do Cdigo Penal. 4. Princpio da insignificncia no aplicado.
Trata-se de maquinrio cujo uso e explorao so proibidos no Brasil, sendo irrelevante o
valor dos bens apreendidos. 5. Condenao mantida. 6. Apelao a que se nega provimento.
(TRF da 3 Regio, ACr n 200561210020440, Rel. Des. Fed. Vesna Komar, j. 19.05.09)
PENAL. CONTRABANDO E CAA-NQUEL. ART. 334, 1, ALNEA C, DO CP. PRINCPIO
DA INSIGNIFICNCIA. INAPLICABILIDADE. MATERIALIDADE E AUTORIA. DEMONSTRADAS. AUSNCIA DE DOLO. ABSOLVIO ART 386, VI, DO CPP. 1. Tratando-se de
componentes para mquinas caa-nqueis, a leso causada vai alm da dimenso econmica,
envolve a ordem pblica, no podendo ser afastada pelo princpio da bagatela, at por que,
de rigor, em tema de contrabando, a iluso de tributo no figura como elementar do tipo.
2. Ausente o dolo em agir, deve sobrevir a absolvio, nos termos do art. 386, inc. VI, CPP.
(TRF da 4 Regio, Rel. Des. Fed. Taadaqui Hirose, j. 17.11.09)
PENAL E PROCESSUAL PENAL. CRIME DE CONTRABANDO. PRINCPIO DA INSIGNIFICNCIA. NO-APLICAO. I - A espcie de mercadoria apreendida (mquina caa-nquel)
no leva aplicao do princpio da insignificncia, pois a leso ao bem jurdico tutelado
significativa, haja vista tratar-se de equipamento empregado na prtica de jogo de azar legal-

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Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

mente proibido em nosso Pas. Precedentes. II - Recurso provido.


(TRF da 1 Regio, RCCR n 200438000418647, Rel. Des. Fed. Cndido Ribeiro, j. 30.09.08)

Princpio da Consuno. Contraveno penal de explorao de jogo de azar e delito de


contrabando. Inaplicabilidade. A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia e desta Corte
no sentido de ser inaplicvel o princpio da consuno com a finalidade de a contraveno
de explorao de jogo de azar (art. 50 da Lei das Contravenes Penais) absorver o delito de
contrabando (CP, art. 334, 1, c), tendo em vista constiturem infraes penais autnomas,
que atingem bens jurdicos distintos, alm da impossibilidade de absoro da infrao penal
mais severamente apenada (crime-meio) pela menos gravosa (crime-fim):
PENAL. HABEAS CORPUS. CONCURSO APARENTE DE NORMAS. CONSUNO. CRIMEMEIO(CORRUPO ATIVA QUALIFICADA) E CRIME-FIM (CONTRABANDO). A EXTINO DA PUNIBILIDADE PELA PRESCRIO DO ULTIMO DELITO NO ABARCA A DO
PRIMEIRO. A FINALIDADE DA CATEGORIA JURIDICA (CONSUNO) E MINIMIZAR OS
RIGORES DO CONCURSO MATERIAL, E NO POSSIBILITAR, ATRAVES DE ARTIFICIOS
SILOGISTICOS, A IMPUNIDADE DO DELINQUENTE. RECURSO IMPROVIDO. I - O RECORRENTE, EMPRESARIO, CORROMPEU ATIVAMENTE SERVIDOR DA CACEX PARA
CONTRABANDEAR BENS. AMBOS FORAM DENUNCIADOS: O RECORRENTE, POR
CORRUPO ATIVA QUALIFICADA E POR CONTRABANDO OU DESCAMINHO. O JUIZ
RECONHECEU A PRESCRIO DO CRIME-FIM (CONTRABANDO) E REJEITOU A DO
CRIME-MEIO (CORRUPO). A SENTENA FOI MANTIDA. O RECORRENTE, EM SEU
RECURSO ORDINARIO, ALEGA QUE DELITO-FIM CONSUMIU O DELITO-MEIO. II INEXISTENCIA DE CONSUNO, POIS O CRIME-FIM E APENADO MAIS LEVEMENTE
DO QUE O CRIME-MEIO. APLICA-SE O PRINCIPIO DO MAJOR ABSORBET MINOREM.
CASO NO TIVESSE OCORRIDO A EXTINO DA PUNIBILIDADE DO CRIME-MEIO, O
RECORRENTE POR ELE NO PODERIA SER CONDENADO, UMA VEZ INCURSO NAS PENAS DO CRIME-MEIO. AI, NESSE CASO, ADMITIR-SE-IA A CONSUNO. A FINALIDADE
DESSA CATEGORIA JURIDICA E SUAVIZAR OS RIGORES DO CONCURSO MATERIAL,
E NO POSSIBILITAR, ATRAVES DE ARTIFICIOS SILOGISTICOS, A IMPUNIDADE. III RECURSO IMPROVIDO.
(STJ, RHC n 5182, Min. Adhemar Maciel, j. 21.05.96)
PENAL. PROCESSUAL PENAL. APELAO. CONTRABANDO DE MQUINAS CAA NQUEL. ARTIGO 334, 1, C, CDIGO PENAL. AUTORIA E MATERIALIDADE DELITIVA
COMPROVADAS. DOLO DEMONSTRADO. ERRO SOBRE ILICITUDE DO FATO AFASTADO.
DESCLASSIFICAO PARA CONTRAVENO DE EXPLORAO DE JOGOS DE AZAR.
IMPOSSIBILIDADE. (...). 5. Conduta que se amolda ao crime previsto no artigo 334, 1, c,
do Cdigo Penal. O contrabando e a contraveno de explorao de jogos de azar so infraes
penais autnomas e distintas. Impossibilidade de consuno visto que o crime de contrabando
mais grave que a contraveno penal de explorao de jogos de azar, no havendo que se
considerar absorvido por esta. (...) 10. Apelao desprovida.
(TRF 3 Regio, ACR n 000790-64.2009.4.03.6117, Rel. Juiz Fed. Conv. Rubens Calixto, j.
02.12.13)
PENAL. RECURSO EM SENTIDO ESTRITO. CONTRABANDO. MQUINA CAA-NQUEL.
ABSORO PELA CONTRAVENO DE EXPLORAO DE JOGOS DE AZAR. IMPOSSIBILIDADE. (...) 3. Princpio da consuno que no se aplica. Os bens jurdicos tutelados so
distintos. O objeto jurdico tutelado no crime de contrabando e descaminho definidos no
artigo 334, caput, do Cdigo Penal a Administrao Pblica no que diz respeito ao errio
pblico lesado pelo comportamento do agente que, importa ou exporta mercadoria proibida

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Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

ou deixa de pagar os tributos devidos. A contraveno penal trazida no artigo 50 do Decreto


Lei n 3.688/41 tem como bem jurdico tutelado os bons costumes. 4. Impossibilidade da
absoro do crime de contrabando ou descaminho, que comina em abstrato pena mais grave,
por contraveno penal, apenada de forma menos severa. 5. O fato de o acusado utilizar-se
do referido maquinrio, no exerccio de atividade comercial, para a obteno de lucro pela
explorao de jogos de azar consubstancia a prtica de duas infraes penais: contraveno
de jogo de azar, de competncia da Justia Estadual e crime de descaminho descrito no artigo
334, 1, alnea c, do Cdigo Penal, de competncia da Justia Federal, nos moldes do artigo
109, inciso IV, da Constituio Federal. 6. Recurso ministerial provido.
(TRF 3 Regio, ACR n 0001591-27.2013.4.03.6109, Rel. Des. Fed. Luiz Stefanini, j. 18.11.13)
PENAL. ART. 334 DO CDIGO PENAL. PRINCPIO DA CONSUNO. INAPLICABILIDADE.
PRINCPIO DA INSIGNIFICNCIA. MERCADORIA PROIBIDA. (...). 1. O agente que mantm
mquinas caa-nqueis que contenham peas de origem estrangeira, em seu estabelecimento
comercial, comete a contraveno de jogo de azar e o crime de contrabando, infraes penais
autnomas, que tutelam bens jurdicos diversos, quais sejam, a primeira, a economia popular
e o segundo, a ordem pblica e o comrcio exterior. 2. Inaplicvel o princpio da consuno
porquanto o crime de contrabando mais grave que a contraveno de jogo de azar, de maneira
que aquele no poderia ser absorvido por esta, ainda que se insira no contexto finalstico da
ao. 3. Configurado crime de contrabando perpetrado contra servios e interesses da Unio,
patente a competncia da Justia Federal para processo e julgamento do feito, nos termos do
inciso IV do artigo 109 da Constituio da Repblica. 4. A manuteno de mquinas caanqueis constitudas por peas de origem estrangeira, cuja importao proibida, caracteriza
o delito de contrabando (...).
(TRF 3 Regio, ACR n 0004724-15.2011.4.03.6120, Rel. Des. Fed. Andr Nekatschalow, j.
05.08.13)

Materialidade. Est satisfatoriamente comprovada a materialidade do delito, conforme


decorre dos seguintes elementos de convico:
a) auto de exibio e apreenso, que informa a apreenso de diversas mquinas caanqueis, entre outros itens (fls. 7/10);
b) Laudo n 5323/2006, que confirma que os noteiros das mquinas so estrangeiros
(fls. 29/39);
c) cpia do boletim de ocorrncia (fl. 70);
d) auto de infrao e termo de apreenso e guarda fiscal de mercadorias, que detalha as
58 (cinquenta) e oito mquinas caa-nqueis (fls. 126/129);
e) Informao Fiscal, na qual consta que a importao de mquinas caa-nqueis proibida (fls. 157/159).
Autoria. O conjunto probatrio demonstra satisfatoriamente a autoria delitiva.
Os depoimentos dos policiais que participaram do flagrante so coerentes e harmnicos
com relao s circunstncias do crime, confirmando os termos da denncia (mdias juntadas
s fls. 292 e 304).
Em Juzo, Armando Desuo Neto declarou que alugou o prdio do estabelecimento para
Altair Oliveira Fulgncio, o qual lhe mostrou uma liminar que o autorizava a explorar as
mquinas caa-nqueis no local (mdia juntada fl. 371).
Em Juzo, Victor Fernando Barioto relatou que trabalhava para Altair, como gerente do
estabelecimento. Afirmou que Armando alugou o prdio para Altair, o qual o qual lhe mostrou

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Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

uma liminar que o autorizava a explorar as mquinas caa-nqueis no local (mdia juntada
fl. 371).
Altair Oliveira Fulgncio apontado na sentena como delator da mfia dos caa-nqueis
operante na regio de Ja/SP (fl. 465v.). H, inclusive, uma cpia do vdeo de suas declaraes
no processo principal que julga o caso (mdia juntada fl. 319), nas quais o acusado disse que
fazia a manuteno das mquinas e que os demais rus lhe mostraram uma liminar falsa
que os autorizava a explor-las, o que o fez acreditar na regularidade da atividade. Tambm
naquela oportunidade, Altair confirmou que as acusaes feitas contra a mfia dos caanqueis da regio so verdadeiras e deu detalhes sobre a estrutura do grupo, que atuava em
vrias cidades do interior paulista.
Nestes autos, Altair asseverou, em Juzo, que Armando e Victor mentiram. Afirmou que
ambos comandavam a atividade, sendo que Armando era o chefe principal. Relatou que trabalhava para outro grupo e que, embora j houvesse estado no estabelecimento de Armando,
nele nunca trabalhou (mdia juntada fl. 390).
As declaraes de Victor Fernando Barioto e Armando Desuo Neto carecem de fundamentao e restaram isoladas nos autos.
No h comprovao de que o imvel foi locado a Altair Oliveira Fulgncio. A prova
documental demonstra que Armando Desuo Neto era o responsvel pela pessoa jurdica que
praticava as atividades ilcitas.
No procede a alegao de induo ao erro, invocada pelos trs rus, por conta da
existncia de uma falsa liminar que autorizava a explorao das mquinas caa-nqueis.
A proibio dessa atividade no Pas fato amplamente conhecido, no podendo tal alegao
servir como escusa.
No h que se falar em absolvio por falta de provas, uma vez que esto devidamente
comprovadas a materialidade e a autoria delitiva, e nem por reconhecimento do princpio da
insignificncia, pois no cabvel a sua aplicao a casos como o dos autos.
Assim, as condenaes devem ser mantidas.
Tampouco pode ser reconhecida a absoro do crime de contrabando pela contraveno
penal de jogo de azar, pois a primeira infrao, mais grave, absorve a segunda.
Dosimetria. Altair Oliveira Fulgncio. O Juzo a quo fixou a pena-base em 2 (dois) anos
de recluso, ao considerar que a presena de circunstncias judiciais desfavorveis. Aplicou a
atenuante de confisso, diminuindo a pena para 1 (um) ano de recluso, a qual tornou definitiva, mngua de outras circunstncias agravantes ou atenuantes e causas de aumento ou
diminuio.
Estabeleceu o regime aberto para o incio do cumprimento da pena.
Substituiu a pena privativa de liberdade por restritiva de direito, consistente em prestao de servios comunitrios.
No houve recurso contra a dosimetria, devendo a pena ser mantida tal como estabelecida na sentena.
Dosimetria. Victor Fernando Barioto e Armando Desuo Neto. O Juzo a quo fixou as
penas-base em 2 (dois) anos de recluso, ao considerar que a presena de circunstncias judiciais desfavorveis. Aplicou a agravante do art. 62, I, do Cdigo Penal, aumentando as penas
para 3 (trs) anos de recluso, as quais tornou definitivas, mngua de outras circunstncias
agravantes ou atenuantes e causas de aumento ou diminuio.
Estabeleceu o regime aberto para o incio do cumprimento das penas.

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Substituiu as penas privativas de liberdade por restritivas de direitos, consistentes em


prestao de servios comunitrios e limitao de fim de semana.
No tocante dosimetria, apenas a defesa de Victor Fernando Barioto apresentou recurso,
pleiteando sua reduo ao mnimo legal.
No lhe assiste razo.
A exasperao da pena na primeira e na terceira fases da dosimetria justificvel, uma
vez que, no caso dos autos, o funcionamento do estabelecimento era baseado na explorao
de um expressivo nmero de mquinas caa-nqueis (as quais so ilegais no Pas). Ademais,
restou demonstrado que Victor Fernando Barioto e Armando Desuo Neto comandavam essa
atividade no local, cooperando com a prtica delituosa desenvolvida por um grupo que atuava
em diversas cidades do interior paulista.
Ante o exposto, NEGO PROVIMENTO s apelaes.
o voto.
Desembargador Federal ANDR NEKATSCHALOW - Relator

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APELAO CRIMINAL

0007306-96.2011.4.03.6181
(2011.61.81.007306-6)

Apelantes: HILDA MOLLO LAURA E FREDDY ANGEL CONDORI TICONA


Apelada: JUSTIA PBLICA
Origem: JUZO FEDERAL DA 3 VARA CRIMINAL DE SO PAULO - SP
Relator: DESEMBARGADOR FEDERAL JOS LUNARDELLI
Revisor: DESEMBARGADOR FEDERAL NINO TOLDO
Classe do Processo: ACr 62854
Disponibilizao do Acordo: DIRIO ELETRNICO 06/10/2015
EMENTA
PENAL. CRIME DE REDUO CONDIO ANLOGA DE ESCRAVO. ART.
149 DO CDIGO PENAL. MATERIALIDADE E AUTORIA DO DELITO. DEMONSTRAO. CONTINUIDADE DELITIVA NO VERIFICADA. CRIME DE NATUREZA
PERMANENTE. CONCURSO FORMAL. DOSIMETRIA. REDUZIDA A PENA BASE
E AFASTADA A AGRAVANTE DO ART. 61, II, F, CP. ART. 33, 3, CP. PENA DE
MULTA. VALOR UNITRIO. REDUO. VALOR MNIMO PARA REPARAO
DOS DANOS CIVIS. AUSNCIA DE PEDIDO DO RGO ACUSATRIO. RECURSO
DEFENSIVO PROVIDO EM PARTE.
1- O crime do art. 149, do Cdigo Penal, de forma vinculada, de molde que a comprovao da materialidade delitiva depende da demonstrao de uma das condutas
taxativamente previstas no tipo penal: i. submisso da vtima a trabalhos forados
ou jornada exaustiva; ii. sujeio do ofendido a condies degradantes de trabalho;
iii. restrio da locomoo da vtima em razo de dvida contrada com o empregador
ou preposto. H, ainda, as figuras equiparadas, indicadas nos incisos I e II do 1,
que descrevem as condutas de cercear o uso de qualquer meio de transporte pelo
trabalhador ou manter ostensiva vigilncia no local de trabalho ou apoderar-se dos
seus documentos ou objetos pessoais, tudo com o fim de ret-lo no local de trabalho.
2- O crime de reduo condio anloga de escravo caracterizado pela coao,
moral, psicolgica ou fsica exercida para impedir ou de sobremaneira dificultar o
desligamento do trabalhador de seu servio.
3- A materialidade e a autoria do delito imputado na denncia restaram inteiramente
demonstradas pelo conjunto probatrio produzido nos autos, em especial a prova oral
produzida, tanto na fase policial quanto em juzo.
4- O teor dos depoimentos dos policiais que atenderam ocorrncia e da representante do Sindicato das Costureiras que acompanhou a diligncia consistente com
os fatos apurados na fase de inqurito, no sentido da precariedade das condies de
higiene, salubridade e segurana do local, bem como quanto extenso da jornada
de trabalho (cerca de quinze horas dirias) e aos descontos efetuados da remunerao
dos trabalhadores sob a rubrica de despesas com moradia e alimentao.
5- A palavra do ofendido deve ser sopesada cuidadosamente pelo julgador, quer porque
pode tender para a indevida imputao da prtica delitiva, por vingana ou ambio,
por exemplo, quer porque as vtimas, principalmente de certos crimes, podem temer
implicaes pessoais em funo de suas declaraes, o que pode, igualmente, com-

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prometer a veracidade dos fatos relatados.


6- Por tais razes, o Cdigo de Processo Penal cuidou de enquadrar tais declaraes
em captulo prprio, distinto daquele reservado s testemunhas, isentando a vtima
de prestar o compromisso de dizer a verdade.
7- Hiptese em que comprometida a credibilidade das declaraes das vtimas, em
funo da situao de vulnerabilidade em que se encontram, bem como pelas relaes
de parentesco com os acusados.
8- O crime de reduo condio anloga de escravo exige que a situao ftica
perdure no tempo, para que se possa constatar a submisso da vtima ao agente.
Trata-se, pois, de infrao de natureza permanente, no comportando a incidncia
das disposies do art. 71 do CP (continuidade delitiva).
9- Reconhecido o concurso formal homogneo, pois, mediante uma nica conduta, os
acusados subjugaram nove vtimas, atingindo nove bens jurdicos distintos (a liberdade
pessoal de cada trabalhador reduzido condio anloga de escravo).
10- Dosimetria da pena. Reduo da pena base, pois os motivos do crime declinados
na sentena condenatria (pura ganncia/ fins econmicos) no extrapolam o ordinrio em crimes dessa natureza.
11- Descabe aplicar a agravante prevista no art. 61, g, do Cdigo Penal, porque o
abuso de poder previsto na norma o abuso de uma funo pblica, de um poder
conferido a uma autoridade pblica, o que no se verifica no caso dos autos.
12- Ausente recurso do rgo acusatrio, tambm no se afigura possvel acolher o
parecer da Procuradoria Regional da Repblica pela aplicao supletiva da agravante
genrica prevista no art. 61, II, f, do Cdigo Penal.
13- A agravante do art. 61, II, f, do Cdigo Penal, se aplica quando o crime praticado
com abuso de autoridade nas relaes privadas (por exemplo, nos casos de tutela) ou
quando o agente se vale de relaes domsticas, de coabitao ou de hospitalidade.
A norma prescreve mais severa punio quando o crime praticado por pessoa em
quem a vtima deposita sua confiana, o que tambm no o caso dos autos.
14- As circunstncias judiciais desfavorveis no justificam, no caso concreto, a fixao do regime mais gravoso para incio de cumprimento da pena, nos termos do art.
33, 3, do Cdigo Penal.
16- Reduo do valor unitrio do dia-multa, em razo da situao econmica dos
acusados.
17- Nos termos da jurisprudncia consolidada do C. STJ, a permisso legal de cumulao de pretenso acusatria com a indenizatria no dispensa a existncia de expresso
pedido formulado pelo ofendido, inclusive como forma de garantia do contraditrio
e da ampla defesa ao acusado.
18 - Inexistindo nos autos pedido expresso nesse sentido, descabe a fixao do valor
mnimo para reparao dos danos, nos termos do art. 387, IV, CPP.
17- Apelo defensivo parcialmente provido.
ACRDO
Vistos e relatados estes autos em que so partes as acima indicadas, decide a Egrgia
Dcima Primeira Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, dar
parcial provimento ao recurso defensivo para, mantendo a condenao dos rus FREDDY
ANGEL CONDORI TICONA e HILDA MOLLO LAURA pela prtica do crime do art. 149, do

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Cdigo Penal, reduzir a pena fixada em primeiro grau para 05 (cinco) anos e 03 (trs) meses
de recluso, em regime inicial semiaberto, e ao pagamento de 25 (vinte e cinco) dias-multa,
bem como para afastar o mnimo fixado para reparao civil dos danos e reduzir o valor do
dia-multa para meio salrio mnimo vigente ao tempo dos fatos, nos termos do relatrio e voto
que ficam fazendo parte integrante do presente julgado.
So Paulo, 22 de setembro de 2015.
Desembargador Federal JOS LUNARDELLI - Relator
RELATRIO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal JOS LUNARDELLI (Relator):
Cuida-se de ao penal pblica fundada na denncia de fls. 336/339 oferecida pelo Ministrio Pblico Federal contra HILDA MOLLO LAURA e FREDDY ANGEL CONDORI TICONA
pela prtica, em tese, do crime descrito no art. 149, caput, c.c. o art. 29 e com o art. 70 (nove
vtimas), todos do Cdigo Penal.
Segundo a denncia, os acusados, com unidade de desgnios, teriam reduzido nove trabalhadores a condies anlogas de escravo, em oficina de costura situada na Avenida Casa
Verde, n 2421, em So Paulo/SP, no perodo compreendido entre setembro de 2008 e 11 de
setembro de 2009, quando foram presos em flagrante delito.
Consta da inicial que, em 10/09/2009, Eva Roxana Calle Mamani e Julio Coca Cruz
registraram um boletim de ocorrncia, noticiando que os denunciados mantinham, em uma
oficina de costura, algumas pessoas em condies anlogas de escravo.
Em razo de tal notcia, agentes da Polcia Civil, juntamente com a representante do
sindicato dos costureiros, diligenciaram at o local, onde teriam verificado que l moravam e
trabalhavam nove cidados bolivianos, em condies subumanas, sem registro de trabalho e
com jornada de trabalho exaustiva e degradante, ocasio em que os denunciados foram presos
em flagrante delito.
A denncia foi recebida em 18/01/2012 (fl. 343).
Regularmente processado o feito, sobreveio a sentena de fls.501/506, por meio da qual o
magistrado a quo julgou procedente a pretenso estatal, condenando os rus FREDDY ANGEL
CONDORI TICONA e HILDA MOLLO LAURA pela prtica do crime do art. 149, do Cdigo
Penal, na modalidade continuada, pena de 08 (oito) anos e 04 (quatro) meses de recluso,
em regime inicial fechado, e 41 (quarenta e um) dias-multa, no valor unitrio de cinco salrios
mnimos na data dos fatos.
Fixou, ainda, indenizao no valor de R$ 40.000,00 (quarenta mil reais) para cada uma
das vtimas.
Por fim, determinou a expulso dos condenados, aps o cumprimento da pena privativa
de liberdade.
Em suas razes de recurso de fls. 525/530, os acusados pugnam por sua absolvio, ao
fundamento de que no h provas suficientes para embasar o dito condenatrio.
Subsidiariamente, requerem a fixao da pena no mnimo legal e a exonerao do pagamento da pena de multa e da indenizao fixadas.
Contrarrazes de recurso s fls. 545/553.
Nesta Corte, a Procuradoria Regional da Repblica opinou pelo parcial provimento do

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recurso defensivo, apenas quanto ao pedido de exonerao do pagamento da indenizao fixada


em primeiro grau (parecer de fls. 556/562).
o relatrio.
Sujeito reviso, na forma regimental.
Desembargador Federal JOS LUNARDELLI - Relator
VOTO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal JOS LUNARDELLI (Relator):
Consoante j relatado, os acusados HILDA MOLLO LAURA e FREDDY ANGEL CONDORI TICCONA foram denunciados pela prtica do crime do art. 149, caput, do Cdigo Penal,
que dispe, in verbis:
Reduo a condio anloga de escravo
Art. 149. Reduzir algum a condio anloga de escravo, quer submetendo-o a trabalhos
forados ou a jornada exaustiva, quer sujeitando-o a condies degradantes de trabalho,
quer restringindo, por qualquer meio, sua locomoo em razo de dvida contrada com o
empregador ou preposto:
Pena - recluso, de dois a oito anos, e multa, alm da pena correspondente violncia.

Tem-se, portanto, que o crime imputado aos acusados de forma vinculada, de molde
que a comprovao da materialidade delitiva depende da demonstrao de uma das condutas
taxativamente previstas no tipo penal: i. submisso da vtima a trabalhos forados ou jornada exaustiva; ii. sujeio do ofendido a condies degradantes de trabalho; iii. restrio da
locomoo da vtima em razo de dvida contrada com o empregador ou preposto.
H, ainda, as figuras equiparadas, indicadas nos incisos I e II do 1, que descrevem as
condutas de cercear o uso de qualquer meio de transporte pelo trabalhador ou manter ostensiva vigilncia no local de trabalho ou apoderar-se dos seus documentos ou objetos pessoais,
tudo com o fim de ret-lo no local de trabalho.
Importa consignar, desde j, que as condutas descritas na norma incriminadora no dependem da configurao da situao de escravo nos moldes historicamente concebidos (modelo
escravagista clssico-romano ou oitocentista, por exemplo), mas das formas contemporneas
de escravido, qui menos ostensivas, mas com consequncias igualmente danosas.
Assim que, hodiernamente, a condio anloga de escravo caracterizada pela coao,
moral, psicolgica ou fsica exercida para impedir ou de sobremaneira dificultar o desligamento
do trabalhador de seu servio.
Postas tais premissas, tenho que a materialidade e a autoria do delito imputado na denncia restaram inteiramente demonstradas pelo conjunto probatrio produzido nos autos,
do qual destaco:
- o boletim de ocorrncia n 30/2009 (fls. 04/08), lavrado em 11/09/2009, perante a
DOSAT (Delegacia de Investigao sobre Infraes contra a Organizao Sindical e Acidentes
de Trabalho), do qual consta:
Comparecem os investigadores de polcia desta Unidade Especializada conduzindo os indiciados FREDDY ANGEL CONDORI TICONA e HILDA MOLLO LAURA, noticiando a Autoridade que em diligncias realizadas ao local sito a Av. Casa Verde n 2421, e tendo em vista a

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informao contida no RDO 29/09 desta Distrital, lograram adentrar a residncia ali situada,
sendo a entrada franqueada por FREDDY ANGEL CONDORI TICONA. No interior do imvel
foi constatado que diversas pessoas trabalhavam em mquinas de costura, residindo no mesmo
imvel, em condies sub-humanas. Ainda, o local foi vistoriado com o apoio da representante
do sindicato das costureiras de SP e Osasco, sra. Maria Susicleia Assis. A residncia consiste
em um imvel assobradado, estando com todas as janelas e portas trancadas, sendo que em
seu interior, na sala, haviam [sic] vrias mquinas de costura onde trabalhavam as vtimas
acima qualificadas, verificou-se ainda que as acomodaes destinadas aos trabalhadores
eram exguas, trancadas e sem ventilao, sendo verificada falta de higiene. Outrossim, foi
verificado que os trabalhadores eram alimentados com rao. Foi solicitada percia local
(msg 148/09), sendo contatado tambm o Ministrio do Trabalho, objetivando a fiscalizao
do local. Aos indiciados, foi dada voz de priso em flagrante, sendo ambos conduzidos a esta
Delegacia, bem como os trabalhadores que se encontravam no local.

- depoimento em sede policial da vtima JULIA FRANCISCA FERNANDEZ MAMANI


(fl. 17):
Respondeu: que trabalha para o casal Hilda e Freddy h cerca de um ano, sendo que seu horrio de trabalho das 06:00 horas s 22:00 horas, com paradas para almoo e jantar; que
o trabalho remunerado por pea costurada, sendo que no geral recebem R$ 0,60 (sessenta
centavos), R$ 1,00 (um real) ou R$ 1,50 (um real e cinquenta centavos) por pea costurada.
Que no registrada em carteira de trabalho. Que trabalham de segunda a sbado at meio dia.

- os depoimentos, colhidos perante a autoridade policial, das vtimas Victor Hugo Quispe
Huayhua (fl. 18), Alex Wilder Tarqui Choque (fl. 19), Rodrigo Laura Mollo (fl. 20), Felix Quispe
Calle (fl. 21), Graciela Apaza Castillo (fl. 22) e Eva Roxana Calle Mamani (fls. 28/29), todos
no sentido de que o trabalho era realizado das 06:00 ou 07:00 horas da manh at por volta
de 22:00 ou 23:00 horas, com intervalos para almoo e jantar, de segunda a sexta-feira e,
aos sbados, at meio dia, com remunerao calculada por pea produzida (varivel entre R$
0,60 e R$ 1,50), da qual eram descontadas despesas com moradia e alimentao das vtimas;
- o boletim de ocorrncia n 29/2009 (fls. 47/49), lavrado em 10/09/2009, perante a
DOSAT (Delegacia de Investigao sobre Infraes contra a Organizao Sindical e Acidentes
de Trabalho), do qual consta:
Comparecem as vtimas [Eva Roxana Calle Mamani e Julio Coca Cruz] na companhia da Sra.
Maria Susicleia Assis, do sindicato das costureiras, noticiando Autoridade que na data, horrio e local supra declinados, foram postos para fora da residncia, a qual tambm era utilizada
como ateli de costura. Informa a vtima EVA que chegaram ao Brasil no ms de fevereiro, na
companhia de seu marido JULIO, sendo que moraram e trabalharam em diversos locais; que
h cerca de um ms e meio estabeleceu residncia na av. Casa Verde 2421, imvel pertencente
a Sra. Ilda e Sr. Fred, os quais, alm da hospedagem e alimentao, empregavam a vtima e
seu marido na oficina/ateli de costura. Que a vtima e seu marido trabalhavam das 06:00 da
manh s 22:30 horas, ou 23:00horas, com horrio de almoo e jantar de aproximadamente
30 ou 45 minutos. Que a vtima e seu marido recebiam por pea de roupa costurada, sendo
que receberia o valor de R$ 1,00 ou R$ 1,50 (um real ou um real e cinquenta centavos) a pea.
Que at a presente data no recebeu o valor referente manufatura de tais peas, vez que
eram descontados o valor da hospedagem e da alimentao. Que na data de hoje, a averiguada
Ilda mandou a vtima e seu marido, os quais possuem uma criana de colo (4 meses) sarem
da residncia, no efetuando o pagamento do ms trabalhado. [...]

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- termo de declaraes prestadas pela vtima Julio Coca Cruz em sede policial (fls. 50/51):
Que o declarante saiu de seu pas natal com destino ao Brasil, mais precisamente para a cidade de So Paulo, com a finalidade de trabalhar em confeco; que, em busca de trabalho, o
declarante juntamente com sua esposa EVA, chegaram at as pessoas de HILDA e FREDI, os
quais possuem uma oficina de confeco na Av. Casa Verde, nr. 2421. Junto s referidas pessoas
combinaram que receberiam por cala costurada R$ 1,00 (um real) e ali poderiam residir,
uma vez que tem um filho recm-nascido. Ocorre que, aps um ms e meio de trabalho, nada
foi pago e no dia de hoje, HILDA disse ao declarante e sua esposa que deixassem a casa, sem
nenhum motivo justificvel. Que, est h dois dias sem alimentao e seus pertences pessoais
ficaram na casa, uma vez que sem dinheiro no conseguem outro local para se alojarem. [...]

- laudo n 39.969/2009 (fls. 86/94), que apontou:


DOS EXAMES:
Conforme ilustram os anexos fotogrficos, foi encontrado completo equipamento de costura
nos diversos cmodos em conjunto com alojamentos e cozinha, tudo em estado precrio de
higiene, salubridade e segurana. Vrias pessoas com traos fisionmicos latinos trabalhavam naquela atividade.
Na garagem situada no recuo frontal, dormitrios improvisados. Em outros dois dormitrios,
em meio falta de higiene, crianas dormiam sobre camas.
Em diversos pontos do prdio, a rede eltrica era aparente e improvisada, acarretando perigo
de curto-circuito. - grifos meus

A prova testemunhal produzida pela acusao na fase judicial, em especial quela armazenada na mdia de fl. 478, confirma a materialidade e a autoria do delito:
- Maria Susicla Assis - assistente de base do Sindicato das Costureiras do Estado de
So Paulo (livre transcrio da mdia de fl. 478):
Houve uma denncia feita no sindicato, por um casal que queria deixar uma oficina de costura, na Avenida Casa Verde, 2421, mas estariam sendo impedidos por seus empregadores
(os rus), que confiscaram os pertences dos trabalhadores, alm de negarem o pagamento
pelo trabalho realizado.
Levamos ento os dois at a Delegacia de Polcia do Bom Retiro, onde foi lavrado o correspondente Boletim de Ocorrncia.
Posteriormente, eu acompanhei a polcia em diligncia no local dos fatos, na condio de
representante do Sindicato das Costureiras.
A casa era um imvel assobradado, todo fechado, com janelas e portas trancadas. Os dormitrios eram subdivididos e ocupados, cada um, por duas ou trs famlias.
O ambiente geral era totalmente insalubre e sujo. As vtimas comiam no local, trabalhavam
no local e ficavam presas no local e o horrio de trabalho era por volta de seis, sete da manh at cerca de dez da noite de segunda a sexta e sbados pela manh.
Os trabalhadores estavam todos irregulares no Brasil e da remunerao mensal, efetuada
com base na produo, havia desconto das passagens (da Bolvia para o Brasil) e da alimentao. - grifei

- Agnaldo Neves da Rocha - Policial Civil (livre transcrio da mdia de fl. 478):
Na vspera da diligncia, esteve uma pessoa na Delegacia, acompanhada da representante do
Sindicato das Costureiras, afirmando sua famlia, inclusive com um beb de quatro meses de

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idade, fora expulsa de uma oficina de costura onde trabalhava, onde tambm residia, e que
teria sido expulsa do local, sem poder retirar seus pertences e sem receber os pagamentos
devidos pelo trabalho realizado.
Em razo do horrio, a diligncia no local somente foi realizada no dia seguinte.
No local ns encontramos vrias pessoas ligadas por vnculos familiares ou casadas entre si.
As condies eram bastante precrias: havia um cmodo grande divido em dormitrios por
cortinas e o local era todo muito sujo.
No corredor em direo cozinha, eu verifiquei que havia um saco grande no cho que
parecia ser algum tipo de alimento e perguntei o que era, quando fui informado tratar-se
de rao.
Em um primeiro momento, pensei que era comida para cachorro, mas, no decorrer da diligncia, eles me falaram que aquilo era o que comiam e que era daquele jeito que comiam
no pas de origem deles.
Os quartos eram muito pequenos e eles usavam colchas de retalhos para dividir o ambiente
para cada famlia.
L residiam e trabalhavam cerca de nove pessoas.
Eles informaram que trabalhavam desde seis horas da manh at mais de dez da noite, com
horrios reduzidos de alimentao.
Na delegacia, declararam que recebiam por pea produzida, entre R$ 1,00 ou R$ 1,50.
Dessa forma, era necessria grande produo para pagar pelas despesas com moradia,
alimentao e at banhos.
Inclusive a pessoa que esteve na Delegacia fazendo o Boletim de Ocorrncia tinha um beb
de colo e informou que era impedida de fazer intervalos para amamentar a criana.
No dia diligncia, todas as janelas do imvel estavam fechadas.

No mesmo sentido, o depoimento do policial civil Orestes Francisco Torres, qualificado


fl. 477.
De se ver que o teor dos depoimentos consistente com os fatos apurados na fase de
inqurito, no sentido da precariedade das condies de higiene, salubridade e segurana do
local, bem como quanto extenso da jornada de trabalho (cerca de quinze horas dirias) e
aos descontos efetuados da remunerao dos trabalhadores sob a rubrica de despesas com
moradia e alimentao.
No particular, a r HILDA confirmou, em seu interrogatrio judicial, que cerca de um
tero do valor pago aos trabalhadores (que variava entre R$ 1,00 e R$ 1,50 por pea produzida)
era descontado ao final do ms.
Ainda, inconteste que os rus eram os responsveis pela manuteno dos trabalhadores
em tais condies.
A despeito dos esforos envidados, as vtimas Eva Roxana Calle Mamani e Julio Coca Cruz
no foram localizadas (fl. 451), razo pela qual suas declaraes no foram colhidas em juzo.
Resta, por fim, a questo das declaraes prestadas pelas vtimas Rodrigo e Felix na
fase judicial (mdia de fl. 473).
Em Juzo, Rodrigo Mollo Laura afirmou que, na poca da priso em flagrante, trabalhava
e morava no local com mais outras cinco pessoas e que cada uma dormia em seu prprio quarto.
Informou que seu horrio de trabalho era das 8:00 s 17:00, com intervalo de almoo.
Questionado, informou que discrepncia entre a jornada de trabalho declinada na
audincia e aquela informada perante a autoridade policial decorre de horas extras que o
depoente efetuava por espontnea vontade, a fim de aumentar a produo.

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Afirmou que o valor da alimentao no era descontado da sua remunerao e que eram
fornecidos alimentos de qualidade, como carne ou frango, com arroz e batatas, e frutas.
Afirmou, por fim, que a moradia era cedida gratuitamente e que o local de trabalho era
arejado adequadamente.
Ainda, Felix Quispe Calle afirmou que trabalhava s de segunda a sexta, das oito da
manh s cinco da tarde, mas que, voluntariamente, fazia horas extras.
Informou que seu pagamento era realizado por pea produzida, aproximadamente metade
do valor pago confeco era repassada ao trabalhador.
Alega que residia, juntamente com sua esposa, Nancy e mais cinco trabalhadores, no
mesmo imvel onde ficava a oficina de costura, onde havia cinco quartos no total. Negou a
existncia de qualquer desconto em sua remunerao, quanto alimentao ou hospedagem
e, tambm, alegou que o local de trabalho era arejado.
Questionado, afirmou que no prestou depoimento na fase policial, foi apenas chamado
para assinar uma declarao, cujo teor negou em juzo.
A palavra do ofendido deve ser sopesada cuidadosamente pelo julgador, quer porque pode
tender para a indevida imputao da prtica delitiva, por vingana ou ambio, por exemplo,
quer porque as vtimas, principalmente de certos crimes, podem temer implicaes pessoais
em funo de suas declaraes, o que pode, igualmente, comprometer a veracidade dos fatos
relatados.
Inclusive por tais razes, o Cdigo de Processo Penal cuidou de enquadrar tais declaraes em captulo prprio, distinto daquele reservado s testemunhas, isentando a vtima de
prestar o compromisso de dizer a verdade.
E, no caso dos autos, creio que as declaraes de Rodrigo e Felix no retratam os fatos
como se deram.
sabido que o crime de reduo condio anloga de escravo est profundamente ligado aniquilao da dignidade humana e da possibilidade de autodeterminao do trabalhador.
No caso dos autos, os ofendidos so estrangeiros que se encontravam em situao irregular no Pas, o que j denota situao de vulnerabilidade. Ainda, foram vitimados por seus
compatriotas, sendo bastante possvel que, aps a priso destes ltimos, os trabalhadores
tenham a inteno de continuar exercendo funes semelhantes em outras oficinas de costura
irregulares.
Demais disso, h vnculos de parentesco entre o ofendido Rodrigo e os acusados, o que
prejudica ainda mais a credibilidade de suas declaraes.
Consoante destacado pelo rgo acusatrio, mesmo aps a priso em flagrante dos rus,
o ofendido Rodrigo permaneceu no imvel, cuidando dos filhos menores dos acusados, o que
denota a proximidade com seus algozes e possivelmente um senso de dever em relao a eles.
Dessa forma, tenho que tais declaraes devem ser analisadas com cautela, como asseverado, com sensibilidade, pelo magistrado sentenciante:
As declaraes das vtimas, no entanto, no gozam da necessria credibilidade.
Ora, a vtima RODRIGO sobrinho dos rus, continuou morando no local, mesmo aps o
fechamento da oficina, e, quando de seu depoimento, residia em lugar prximo. O parentesco
prximo inibe a vtima de manter fidelidade realidade dos fatos.
Os ofendidos, sob uma tica repugnante, mas compreensvel, foram coniventes com a ao
dos acusados, porque provavelmente j acostumados a trabalhar e viver em condies se-

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melhantes, em seu pas de origem, cujo ordenamento jurdico sabidamente no contempla a


mesma proteo laboral existente na legislao brasileira.
Assim, acostumados a condies de trabalho degradantes em seu pas de origem, ou simplesmente falta generalizada de trabalho, as vtimas, ao invs de sentirem revolta, acabam
por alimentar um sentimento de agradecimento aos seus algozes, o que, por bvio, torna
imprestveis os depoimentos prestados.
Assim, tenho como comprovados os fatos descritos na exordial acusatria.

Como bem assinalado pelo Parquet federal, h tambm importantes discrepncias entre
o quanto declarado pelos ofendidos e pelos acusados:
Os apelantes divergiram em relao ao fato de os empregados dormirem ou no na oficina - j
que HILDA afirmou que apenas Rodrigo, Felix e Nancy l dormiam, enquanto FREDDY alegou que todos dormiam, exceto Jlio, Eva e Jlia -, bem como quanto ao fato de os alimentos
serem ou no descontados do salrio.

Reputo, pois, demonstrada a autoria do crime do art. 149, do Cdigo Penal, pelos rus,
HILDA MOLLO LAURA e FREDDY ANGEL CONDORI TICONA, nos moldes descritos na
denncia.
Concurso de crimes
No caso dos autos, os acusados foram denunciados pela prtica do crime do art. 149 c.c.
o art. 70 (contra nove vtimas), ambos do Cdigo Penal.
No entanto, o magistrado sentenciante reconheceu que os crimes imputados na denncia
foram praticados no em concurso formal, mas em continuidade delitiva (art. 71 do Cdigo
Penal).
No particular, a sentena de ser revista.
O crime de reduo condio anloga de escravo exige que a situao ftica perdure
no tempo, para que se possa constatar a submisso da vtima ao agente.
Trata-se, pois, de infrao de natureza permanente, no comportando a incidncia das
disposies do art. 71 do CP (continuidade delitiva).
Neste sentido:
HABEAS CORPUS. REDUO A CONDIO ANLOGA DE ESCRAVO. FRUSTRAO
DE DIREITO ASSEGURADO NA LEGISLAO TRABALHISTA. FALSIFICAO DE DOCUMENTO PBLICO. DENNCIA DE TRABALHADORES SUBMETIDOS AO TRABALHO
ANLOGO AO DE ESCRAVO. AO REALIZADA PELO GRUPO DE FISCALIZAO MVEL
EM PROPRIEDADE. ALEGAO DE ILICITUDE DAS PROVAS COLHIDAS EM FACE DA
AUSNCIA DE MANDADO DE BUSCA E APREENSO. INEXISTNCIA DE CONSTRANGIMENTO ILEGAL. DENEGAO DA ORDEM.
[...]
4. Ademais, na hiptese vertente os pacientes foram acusados da prtica dos delitos de reduo a condio anloga de escravo, frustrao de direito assegurado pela lei trabalhista
e falsidade documental, sendo que apenas o relativo falsificao de documento pblico
instantneo, j que os demais, da forma como em tese teriam sido praticados, so permanentes. 5. dispensvel o mandado de busca e apreenso quando se trata de flagrante delito de
crime permanente, podendo-se realizar as medidas sem que se fale em ilicitude das provas
obtidas (Doutrina e jurisprudncia). 6. O s fato de os pacientes no terem sido presos em
flagrante quando da fiscalizao empreendida no estabelecimento no afasta a concluso

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acerca da licitude das provas l colhidas, pois o que legitima a busca e apreenso independentemente de mandado a natureza permanente dos delitos praticados, o que prolonga a
situao de flagrncia, e no a segregao, em si, dos supostos autores do crime. Precedente.
7. Ordem denegada.
(STJ, 5 Turma, HC 109966, Rel. Min. Jorge Mussi, DJe 04/10/2010).

Correta, portanto, a indicao ministerial, pois, mediante uma nica conduta, os acusados
subjugaram nove vtimas, atingindo nove bens jurdicos distintos (a liberdade pessoal de cada
trabalhador reduzido condio anloga de escravo).
Sobre o tema, colaciono o seguinte precedente desta Corte:
PENAL. APELAO CRIMINAL. REDUO A CONDIO ANLOGA DE ESCRAVO.
COMPETNCIA FEDERAL. MATERIALIDADE E AUTORIA COMPROVADAS. ATENTADO
CONTRA A LIBERDADE DE TRABALHO. FRUSTRAO DE DIREITO ASSEGURADO POR
LEI TRABALHISTA. INOCORRNCIA. PENA-BASE: REDUZIDA. CONCURSO FORMAL
DE CRIMES: MULTIPLICIDADE DE TRABALHADORES. 1. Apelao da Acusao e Defesa
contra a sentena que condenou o ru Ronaldo Pero como incurso no artigo 149, 2, inciso
I, c/c artigo 71, ambos do Cdigo Penal e absolveu os demais da imputada prtica do crime
do artigo 149, caput, 1 e 2, e artigos 197 e 203, todos do Cdigo Penal.
[...]
14. Com uma s ao foram cometidos crimes, do ponto de vista imediato, contra 21 trabalhadores, de modo que restou caracterizada a ocorrncia de concurso formal de crimes, e no
de continuidade delitiva. Precedente. Inteligncia do artigo 70 do CP. 15. Apelo da acusao
improvido. Apelo da defesa parcialmente provido. De ofcio reconhecido concurso formal.
(1 Turma, ACR 00032520620114036111, Rel. Des. Fed. HLIO NOGUEIRA, e-DJF3 Judicial
1 DATA:14/05/2015)

Dosimetria
Na primeira fase da dosimetria da pena, o magistrado a quo valorou negativamente as
seguintes circunstncias judiciais: culpabilidade dos rus, motivos do crime e circunstncias
do delito.
Na segunda etapa da fixao da reprimenda, aplicou a agravante prevista no art. 61, II,
g, CP.
Sem causas de aumento ou de diminuio.
Por fim, reconheceu o concurso de crimes na modalidade do art. 70 do Cdigo Penal,
fixando a pena, definitivamente, em 08 (oito) anos e 04 (quatro) meses de recluso e 41 (quarenta e um) dias-multa, para cada ru.
Neste tpico, o pedido da defesa de ser parcialmente acolhido.
A culpabilidade dos acusados e as circunstncias do crime autorizam a fixao da pena
base acima do mnimo legal. Sobre o tema, transcrevo o seguinte trecho do parecer da Procuradoria Regional da Repblica, cujos bem lanados fundamentos adoto como razes de decidir:
A culpabilidade mostrou-se acentuada no caso concreto pelo fato de os apelantes terem explorado pessoas da mesma nacionalidade deles - boliviana -, pois, assim fazendo, demonstram
ausncia de compaixo com os prprios compatriotas, utilizando-se do conhecimento das
dificuldades encontradas no pas de origem para submeter seus pares, desamparados e mais
vulnerveis, s condies precrias de trabalho e moradia. E mais. Dentre as vtimas, havia
uma mulher grvida de seis meses que era submetida jordana de trabalho de 15h dirias

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(Graciela Apaza Castillo - fl. 22), e outra com um beb de quatro meses, a qual era impedida
pelos apelantes de interromper o servio para amamentar a criana e/ou trocar sua fralda
(Eva Roxana Calle Mamani- fl. 25).
[...]
No tocante s circunstncias do delito, alm das jornadas de trabalho extensas, salrios
reduzidos e descontos de alimentos/moradia, cabe destacar a desproporo entre o nmero
de pessoas e a capacidade da residncia, a falta de higiene e de segurana no local, inclusive
com perigo de curto-circuito, conforme atesta o Laudo fl. 88.

No entanto, a pena base comporta exasperao em menor grau, considerando que os


motivos do crime (pura ganncia/ fins econmicos) no extrapolam o ordinrio em crimes
dessa natureza.
Afastada tal circunstncia, fixo a pena base em 03 (trs) anos e 06 (seis) meses de recluso.
Na segunda fase, descabe aplicar a agravante prevista no art. 61, g, do Cdigo Penal,
que dispe, in verbis:
Art. 61. So circunstncias que sempre agravam a pena, quando no constituem ou qualificam o crime:
[...]
II - ter o agente cometido o crime:
[...]
g) com abuso de poder ou violao de dever inerente a cargo, ofcio, ministrio ou profisso.

Isto porque o abuso de poder previsto na norma o abuso de uma funo pblica, de
um poder conferido a uma autoridade pblica, o que no se verifica no caso dos autos.
Ausente recurso do rgo acusatrio, tambm no se afigura possvel acolher o parecer
da Procuradoria Regional da Repblica pela aplicao supletiva da agravante genrica prevista
no art. 61, II, f, do Cdigo Penal.
Demais disso, a agravante se aplica quando o crime praticado com abuso de autoridade
nas relaes privadas (por exemplo, nos casos de tutela) ou quando o agente se vale de relaes
domsticas, de coabitao ou de hospitalidade.
De se ver que a norma prescreve mais severa punio quando o crime praticado por
pessoa em quem a vtima deposita sua confiana, o que tambm no o caso dos autos, pois
a situao de coabitao concomitante ao incio da prtica do delito, inexistindo nos autos
qualquer elemento que indique uma situao prvia de relacionamento de confiana entre os
rus e os ofendidos.
No h atenuantes nem concorrem causas de aumento ou diminuio.
Por fim, em razo do concurso formal homogneo, aplico a frao de (metade) sobre
a pena fixada, condenando os rus a 05 (cinco) anos e 03 (trs) meses de recluso e 25 (vinte
e cinco) dias-multa.
Apesar das circunstncias judiciais no serem totalmente favorveis, no vislumbro necessria a imposio de regime mais gravoso que o legal para incio de cumprimento da pena.
Fixo, portanto, o regime semiaberto, nos termos do art. 33, 2, b, do Cdigo Penal.
Impossvel acolher a pretenso recursal de exonerao dos rus do pagamento da pena
de multa, por insuficincia de recursos, na medida em que a sano pecuniria integra o
preceito secundrio da norma penal, no havendo escusa legal para justificar sua no aplicao.

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No entanto, devida a reduo do valor unitrio do dia-multa, pois que o valor fixado em
primeiro grau (cinco salrios mnimos) no guarda correspondncia com a situao econmica
dos rus, ao menos do quanto restou comprovado nos autos.
No reputo adequada a utilizao do valor do aluguel mensal pago pelos apelantes (R$
2.000,00) como parmetro exclusivo para demonstrao da sua capacidade econmica, pois
h que se ter em mente que o prdio era utilizado para fins residenciais e comerciais, tanto
da famlia (o casal e seus sete filhos), quanto dos trabalhadores.
Alm disso, o fato de os rus terem sua defesa patrocinada por advogado constitudo no
pode ser considerado como sinal indicativo da riqueza dos apelantes.
Por outro lado, certo que o rendimento dos acusados, conforme declinado em seus interrogatrios judiciais, autoriza a fixao do valor unitrio do dia-multa em patamar superior
ao mnimo legal.
Com efeito, a r HILDA informou que pagava para os trabalhadores metade do que recebia pela venda das peas, o que, segundo seu depoimento, correspondia a cerca de R$ 800,00
(oitocentos) reais para cada um dos nove trabalhadores vitimados pela prtica delitiva.
Verifica-se, portanto, que a receita familiar, segundo informaes da acusada, seria de
aproximadamente R$ 7.000,00 (sete mil reais).
Ainda que se considerem os gastos com a aquisio de tecidos e as despesas com a manuteno da oficina, nos termos do interrogatrio judicial, inegvel que os rus percebem
rendimentos condizentes com a fixao do valor unitrio do dia-multa acima do mnimo legal.
Sopesadas tais circunstncias, reduzo o valor do dia-multa para meio salrio mnimo
vigente ao tempo dos fatos.
Quanto fixao de um mnimo para reparao dos danos causados vtima (art. 387,
IV, CPP) pelo magistrado a quo, o recurso da defesa de ser provido.
Isso porque, nos termos da jurisprudncia consolidada do C. STJ, a permisso legal de
cumulao de pretenso acusatria com a indenizatria no dispensa a existncia de expresso
pedido formulado pelo ofendido, inclusive como forma de garantia do contraditrio e da ampla
defesa ao acusado.
Sobre o tema: STJ, 6 Turma, AGResp 1206643, Rel. Min. Nefi Cordeiro, DJe 25/02/2015;
6 Turma, AGRESP 1383261, Rel. Min. Sebastio Reis Jnior, DJE 14/11/2013; 5 Turma RESP
1246709, Rel. Min. Marco Aurlio Belizze, DJE 09/10/2012).
In casu, inexistindo pedido expresso para fixao do valor mnimo de reparao dos
danos, a indenizao fixada em primeiro grau fica extirpada da condenao.
Por fim, deixo de substituir a pena privativa de liberdade por restritivas de direitos e de
determinar a suspenso condicional da pena porque descumpridos os requisitos legais.
Ante o exposto, DOU PARCIAL PROVIMENTO ao recurso defensivo para, mantendo a
condenao dos rus FREDDY ANGEL CONDORI TICONA e HILDA MOLLO LAURA pela
prtica do crime do art. 149, do Cdigo Penal, reduzir a pena fixada em primeiro grau para
05 (cinco) anos e 03 (trs) meses de recluso, em regime inicial semiaberto, e ao pagamento
de 25 (vinte e cinco) dias-multa, bem como para afastar o mnimo fixado para reparao civil
dos danos e reduzir o valor do dia-multa para meio salrio mnimo vigente ao tempo dos fatos.
Comunique-se o Juzo das Execues Criminais e o Ministrio da Justia.
como voto.
Desembargador Federal JOS LUNARDELLI - Relator

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EMBARGOS INFRINGENTES E DE NULIDADE


0000400-48.2012.4.03.6119
(2012.61.19.000400-1)

Embargante: DIEGO ALVES DE CARVALHO (ru preso)


Embargada: JUSTIA PBLICA
Origem: JUZO FEDERAL DA 2 VARA DE GUARULHOS - SP
Relator: DESEMBARGADOR FEDERAL MAURCIO KATO
Revisor: DESEMBARGADOR FEDERAL PAULO FONTES
Classe do Processo: EIfNu 52166
Disponibilizao do Acrdo: DIRIO ELETRNICO 25/09/2015
EMENTA
PROCESSUAL PENAL. PENAL. EMBARGOS INFRINGENTES. TRFICO INTERNACIOAL DE DROGAS. TRANSPORTE PBLICO. CAUSA DE AUMENTO DO ART.
40, III, DA LEI N 11.343/06. RECURSO PROVIDO.
1. Nos termos do artigo 609, pargrafo nico, do Cdigo de Processo Penal, os embargos infringentes e de nulidade so restritos matria objeto de divergncia.
2. A Lei de Drogas prev o aumento da pena de 1/6 (um sexto) a 2/3 (dois teros) na
hiptese de a infrao ter sido cometida em transportes pblicos ou nas dependncias
ou imediaes de locais onde h grande aglomerao de pessoas (estabelecimentos
prisionais, hospitais, escolas, etc.).
3. A razo da norma coibir o trfico em locais onde, devido ao agrupamento de
inmeras pessoas, a comercializao da droga seja facilitada.
4. As circunstncias do crime no indicam que o acusado tivesse a inteno de comercializar a droga no interior dos meios de transporte utilizados (nibus, avio etc.);
pelo contrrio, a cocana estava acondicionada em cpsulas no interior de seu organismo e o ru utilizou-se dos referidos transportes coletivos to somente para chegar
a seu destino final Roma (IT) e, uma vez no logrando xito em seu ingresso naquele
pas, retornou ao Brasil com as referidas cpsulas. No havendo nos autos elementos
indicativos de que as tenha comercializado durante suas viagens de ida e de volta.
5. Embargos infringentes providos, para que prevalea o voto vencido.
ACRDO
Vistos e relatados estes autos em que so partes as acima indicadas, decide a Egrgia
Quarta Seo do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, dar provimento
aos embargos infringentes, para que prevalea o voto vencido proferido pelo Des. Federal Paulo
Fontes, nos termos do relatrio e voto que ficam fazendo parte integrante do presente julgado.
So Paulo, 17 de setembro de 2015.
Desembargador Federal MAURCIO KATO - Relator

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RELATRIO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal MAURCIO KATO (Relator):
Trata-se de embargos infringentes opostos pela defesa de DIEGO ALVES DE CARVALHO
(fls. 440/441) contra o v. acrdo (fls. 413/413v., 420/425 e 437/438v.) proferido pela Egrgia
Quinta Turma desta Corte que, por maioria, deu parcial provimento apelao da acusao
para o fim de reconhecer a majorante do inciso III do artigo 40 da Lei n 11.343/2006 (trfico
em transporte pblico) e, deu parcial provimento apelao defensiva, para o fim de aplicar
a pena-base no mnimo legal, resultando, com isso, as penas de cinco anos, um ms e vinte e
um dias de recluso, regime inicial fechado, e 514 (quinhentos e quatorze) dias-multa, valor
unitrio no mnimo legal, mantendo-se, no mais, a r. sentena recorrida, nos termos do voto
do Relator, no que foi acompanhado pelo Des. Fed. Andre Nekatschalow, vencido o Des. Fed.
Paulo Fontes, que negava provimento ao recurso do Ministrio Pblico, por entender inaplicvel a causa de aumento constante do artigo 40, inciso III, da Lei 11.343/06, e dava parcial
provimento ao recurso da defesa, fixando a pena do acusado definitivamente em 04 (quatro)
anos e 08 (oito) meses de recluso, regime inicial fechado, e 466 (quatrocentos e sessenta e
seis dias) dias multa, no valor unitrio de 1/30 (um trigsimo) do salrio mnimo vigente na
data dos fatos.
O acrdo foi assim ementado:
PENAL - TRFICO INTERNACIONAL DE ENTORPECENTES - AUTORIA E MATERIALIDADE DELITIVA - COMPROVAO - INTERNACIONALIDADE COMPROVADA - ALTERAO DA PENA-BASE APLICADA - APLICAO DA CAUSA DE AUMENTO POR USO DE
TRANSPORTE PBLICO - SUBSTITUO DA PENA POR REPRIMENDAS ALTERNATIVAS
E DIREITO A APELAR EM LIBERDADE - AFASTAMENTO - APELAO IMPROVIDA
1. Comprovada nos autos a materialidade delitiva, consubstanciada na apreenso da substncia
entorpecente por Laudo Pericial Toxicolgico.
2. Autoria induvidosa diante das provas colhidas e da confisso do ru.
3. Internacionalidade demonstrada pelos depoimentos colhidos em juzo, e ante as circunstncias da priso, bem como pela confisso da apelante.
4. No tocante afirmao de ocorrncia de estado de necessidade, certo que o acusado no
trouxe aos autos qualquer documento que pudesse demonstrar que seus familiares realmente
estivessem em atual perigo de vida e que, eventualmente, justificasse a prtica de condutas
vedadas pela lei, ressaltando-se que era nus da defesa a demonstrao de tais fatos, nos
termos do artigo 156 do Cdigo de Processo Penal.
5. Pena-base fixada em 5 (cinco) anos e 10 (dez) meses de recluso e 500 (quinhentos) diasmulta. Referido quantum foi incorreta e desproporcionalmente aplicado, conforme ressaltado pela defesa, pois apesar da natureza da droga (cocana), a quantidade trazida pelo ru
no desbordou a normalidade do tipo, de maneira que entendo suficiente a sua fixao no
mnimo legal.
6. No tocante atenuante da confisso espontnea, ressalvo meu entendimento pessoal
sobre o tema e passo a aplicar o entendimento firmado pela E. Primeira Seo desta Corte,
no sentido de que mesmo em casos de priso em flagrante delito deve referida atenuante ser
reconhecida, bastando que o ru tenha admitido a prtica delitiva. No entanto, a atenuante
da confisso espontnea no ser levada em considerao no caso vertente, tendo em vista
que j foi aplicada a pena no mnimo legal na primeira fase, sendo certo que a reprimenda
no poder ser diminuda aqum do mnimo, conforme smula 231 do STJ.
7. No tocante a aplicao da causa de aumento em virtude do uso de transporte pblico,
assiste razo ao Parquet Federal que pleiteou a sua aplicao. Vem decidindo esta Corte que

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a mera utilizao de transporte pblico para a circulao da substncia entorpecente ilcita


j motivo suficiente para a aplicao da causa de aumento de pena prevista no art. 40, inc.
III, da Lei n 11.343/2006.
8. No tocante causa de diminuio prevista no 4 do artigo 33 da Lei n 11.343/2006,
entendo que merece parcial provimento o apelo defensivo, pois pela quantidade de droga
apreendida com o ru - cerca de trezentos e oitenta gramas de cocana -, razovel a reduo
da pena acima do piso.
9. Pena final de cinco anos, um ms e vinte um dias de recluso.
10. Pena de multa, por sua vez, deve ser aplicada proporcionalmente reprimenda corporal,
razo por que a altero para o valor de 514 (quinhentos e quatorze) dias-multa.
11. No h que se falar na inaplicabilidade da pena de multa, posto que expressamente prevista
na legislao de regncia, no havendo ressalva no texto da lei.
12. Com relao ao regime inicial, pelas mesmas razes supra destacadas, deve ser mantido o
inicial fechado, nico compatvel com a prtica de crimes extremamente gravosos sociedade,
tal como o verificado no caso presente.
13. No que se refere substituio da pena privativa de liberdade por restritivas de direitos,
ausentes esto os pressupostos objetivos concesso, tendo em vista que fixada reprimenda
privativa de liberdade superior a 04 (quatro) anos de recluso. Ainda que assim no fosse,
ausentes esto os pressupostos subjetivos previstos no artigo 44 do Cdigo Penal.
14. No h que falar-se em direito liberdade provisria e ao recurso em liberdade, pois,
por primeiro, tendo o acusado sido preso em flagrante e assim permanecido durante todo
o processo, com maior razo deve ser mantida a priso cautelar at o trnsito em julgado,
conforme reiterada jurisprudncia de nossos tribunais superiores.
15. Parcial provimento ao recurso de apelao e ao recurso ministerial. (fls. 424/425)

A Defesa ops embargos de declarao para que fosse juntado aos autos o voto vencido
(fl. 433).
Os embargos de declarao foram acolhidos pelo Relator (fl. 435).
O voto vencido proferido pelo Des. Federal Paulo Fontes negou provimento ao recurso
interposto pelo Ministrio Pblico Federal e deu parcial provimento ao recurso da Defesa, para
fixar a pena base no mnimo legal e a causa de diminuio da pena decorrente da aplicao
do 4, do artigo 33, da Lei 11.343/06 na frao de 1/5 (um quinto), razo pela qual condenou
o ru a 04 (quatro) anos e 08 (oito) meses de recluso e 466 (quatrocentos e sessenta e seis)
dias multa, mantendo-se, quanto ao mais, a sentena recorrida (fls. 437/438v.).
A defesa de Diego Alves, por meio dos embargos infringentes, requer prevalea o voto
vencido, que afastou a causa de aumento de pena de que trata o art. 40, III, da Lei n 11.343/06
(fls. 440/441).
Os embargos infringentes foram admitidos (fl. 443), redistribudos, nos termos do artigo 266, 2, do Regimento Interno desta Corte (fl. 444) e contra-arrazoados (fls. 448/451v.).
fl. 456, h pedido para que os embargos infringentes sejam includos em pauta para
julgamento.
o relatrio.
reviso.
Desembargador Federal MAURCIO KATO - Relator

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VOTO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal MAURCIO KATO (Relator):
Consta dos autos que Diego Alves de Carvalho foi denunciado como incurso nas penas
do art. 33, caput, c.c. o art. 40, I e III, ambos da Lei n 11.343/06, porque em 02 de junho de
2011, por volta das 12h40m, na rua Francisco Antunes, Gopova, Guarulhos (SP), foi flagrado
trazendo consigo 24 (vinte e quatro) cpsulas de cocana e por manter em depsito, para fins de
comrcio, outras 38 (trinta e oito) cpsulas da mesma substncia, totalizando 380g (trezentos e
oitenta gramas) massa lquida de cocana, sem autorizao legal ou regulamentar (fls. 132/133).
Relata a acusao que no dia 02/06/2011, na Rua Francisco Antunes, no municpio de
Guarulhos/SP, policiais militares avistaram Diego Alves de Carvalho correndo em via pblica,
atitude que consideraram suspeita. Os policiais o abordaram e, em revista pessoal, encontraram
uma cpsula de cocana que estava no bolso de sua bermuda. Em razo do odor que exarava,
conduziram o acusado at o Hospital Padre Bento e restou confirmado, por meio de exames
clnicos, que havia outras cpsulas no interior de seu aparelho digestivo.
O ru admitiu aos policiais que havia mais entorpecente oculto em uma cadeira dentro
do quarto do hotel em que estava hospedado (Hotel Segredos, quarto 17). Os policiais encontraram no local indicado mais 38 (trinta e oito) cpsulas contendo o referido entorpecente.
Foram encontrados 380g (trezentos e oitenta gramas) de cocana.
O acusado esclareceu Autoridade Policial que as cpsulas encontradas no referido quarto
do hotel foram expelidas naturalmente e, assim, que as demais fossem igualmente expelidas
pretendia retornar a Goinia. Admitiu aceitar transportar a substncia entorpecente, porque
receberia R$ 15.000,00 (quinze mil reais) para leva-la a Roma/Itlia, no entanto, por no
conseguir ingressar naquele pas, foi deportado ao Brasil.
Em razo de tais fatos, o apelante foi denunciado como incurso nas penas do art. 33,
caput, c. c. o art. 40, incisos I e III, ambos da Lei 11.343/06.
A denncia foi julgada procedente e Diego Alves de Carvalho foi condenado pela prtica
do crime do artigo 33, caput, c. c. o artigo 40, incisos I, ambos da Lei n 11.343/06, s penas
de 4 (quatro) anos, 10 (dez) meses e 10 (dez) dias de recluso, regime inicial fechado, e 490
(quatrocentos e noventa) dias-multa, valor unitrio de 1/30 (um trigsimo) do salrio-mnimo
vigente na data dos fatos (fls. 245/259).
O Ministrio Pblico Federal interps apelao pleiteando a no incidncia da atenuante
da confisso e da causa de diminuio de pena prevista pelo art. 33, 4, da Lei n 11.343/06,
e a incidncia da causa de aumento relativa ao uso de transporte pblico (art. 40, III, da Lei
n 11.343/06) (fls. 265/288).
A defesa de Diego Alves de Carvalho, em razes recursais, pleiteou, em sntese:
a) a absolvio do ru, em razo do estado de necessidade em que se encontrava;
b) a fixao da pena-base no mnimo legal;
c) a incidncia da atenuante relacionada ao estado de necessidade;
d) a no incidncia da causa de aumento de pena relacionada ao trfico internacional
de entorpecente;
e) a incidncia da causa de diminuio da pena de que trata o art. 33, 4, da Lei n
11.343/06, em sua frao mxima;
f) regime inicial para cumprimento de pena diverso do fechado;

262

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g) substituio da pena privativa de liberdade por restritivas de direitos;


h) afastamento da imposio da pena de multa;
i) assegurado ao acusado o direito de apelar em liberdade (fls. 292/318).
A Egrgia Quinta Turma deste Tribunal, por maioria, deu parcial provimento apelao
da acusao, para reconhecer a incidncia da causa de aumento de pena de que trata o inciso III
do artigo 40 da Lei n 11.343/2006 (trfico em transporte pblico), e, deu parcial provimento
apelao defensiva, para fixar a pena-base no mnimo legal, razo pela qual fixou a pena
de Diego Alves de Carvalho em 5 (cinco) anos, 1 (um) ms e 21 (vinte e um) dias de recluso,
regime inicial fechado, e 514 (quinhentos e quatorze) dias-multa, valor unitrio de 1/30 (um
trigsimo) do valor do salrio-mnimo vigente na data dos fatos, mantendo-se, no mais, a r.
sentena recorrida.
A Defensoria Pblica da Unio interps os presentes embargos infringentes para prevalecer o voto vencido e, como consequncia, reste afastada a causa de aumento de pena de que
trata o art. 40, III, da Lei n 11.343/06 (fls. 440/441).
Nos termos do artigo 609, pargrafo nico, do Cdigo de Processo Penal, os embargos
infringentes e de nulidade so restritos matria objeto de divergncia, de modo que a divergncia se restringe aplicao da causa de aumento de pena de que trata o art. 40, III, da Lei
n 11.343/06.
Verifico que o Des. Federal Luiz Stefanini, no voto vencedor, majorou a pena do acusado
em decorrncia da causa de aumento de que trata o art. 40, III, da Lei n 11.343/06, com os
seguintes argumentos:
No tocante a aplicao da causa de aumento em virtude do uso de transporte pblico, assiste
razo ao Parquet Federal que pleiteou a sua aplicao. O entendimento predominante nesta
Corte era no sentido de que referida causa de aumento somente seria aplicvel aos casos em
que ocorresse a comercializao da droga dentro do prprio meio de transporte, e no quando
esse fosse utilizado apenas como meio de locomoo para aquele que transporta a droga de
um local a fim de entreg-la para fins de comrcio em outro, pelo fato de no gerar ameaa
real sade ou segurana dos demais passageiros.
Contudo, recentemente, na esteira de alguns julgados dos Tribunais Superiores, vem decidindo
esta Corte que a mera utilizao de transporte pblico para a circulao da substncia entorpecente ilcita j motivo suficiente para a aplicao da causa de aumento de pena prevista
no art. 40, inc. III, da Lei n 11.343/2006.
Sobre o tema, cito brilhante julgado do Excelentssimo Desembargador Federal Antnio Cedenho, que, nos autos da Apelao Criminal n 200961810015205, prelecionou ser aplicvel
aquela majorante pelo simples fato de o ru estar utilizando-se do transporte pblico para
conduzir a droga at o local de destino, pois o crime em questo de perigo abstrato, verbis:
Isso porque tambm torna mais grave o perigo gerado pela conduta do agente e eleva a
potencialidade lesiva do crime no apenas por ser cometido em local mais suscetvel para a
propagao do txico, como tambm pela leso a outros setores da segurana pblica, no caso
o servio de transporte pblico, que apenas poder ser prestado satisfatoriamente quando
conduzir o usurio com segurana e no tempo previamente preestabelecido de um ponto
para outro. Assim, a prtica de trfico de drogas em transporte pblico afeta diretamente e
de diversas formas a segurana do servio, alm de prejudicar sua prestao adequada, em
razo do tempo despendido para a apreenso das drogas e a realizao dos procedimentos
administrativos necessrios.
Por outro lado, a utilizao de transporte pblico para o trfico de drogas dificulta a identificao dos responsveis pelo crime, em razo do aglomerado de pessoas, fato que prejudica
tambm a fiscalizao da polcia e a represso do crime.

263

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A respeito do tema, colaciono os seguintes julgados:


HABEAS CORPUS. CONSTITUCIONAL, PENAL E PROCESSUAL PENAL. TRFICO DE
DROGAS. TRANSPORTE PBLICO. CAUSA DE AUMENTO DE PENA. NATUREZA. PROGRESSO DE REGIME. ALTERAO DA SITUAO FTICA. PREJUZO IMPETRAO,
NO PONTO. SUBSTITUIO DA PENA PRIVATIVA DE LIBERDADE EM RESTRITIVA DE
DIREITOS. POSSIBILIDADE. PRECEDENTES. ORDEM PARCIALMENTE CONCEDIDA.
1. A utilizao do transporte pblico como meio para a prtica do trfico de drogas suficiente
para o reconhecimento da causa especial de aumento de pena prevista no art. 40, III, da Lei
11.343/06, porque a majorante de natureza objetiva e aperfeioa-se com a constatao de ter
sido o crime cometido no lugar indicado, independentemente de qualquer indagao sobre o
elemento anmico do infrator. Precedente. (...) (STF, HC 109411, Relator(a) CRMEN LCIA,
1 Turma, 11.10.2011. - Acrdos citados: HC 94839, HC 97256, HC 107274).
Habeas Corpus. Trfico de drogas. Utilizao de transporte pblico. Incidncia da causa
de aumento prevista no art. 40, inc. III, da Lei n 11.343/06. Fixao do quantum relativo
causa de diminuio de pena prevista no art. 33, 4 da Lei n 11.343/06. Necessidade de
fundamentao idnea. Inocorrncia. Ordem parcialmente concedida. A jurisprudncia desta
Corte firme no sentido de que a simples utilizao de transporte pblico para a circulao
da substncia entorpecente ilcita j motivo suficiente para a aplicao da causa de aumento
de pena prevista no art. 40, inc. III, da Lei n 11.343/2006 (dentre outros, HC 107.274/MS,
rel. min. Ricardo Lewandowski, DJe-075 de 25.04.2011). (...) (STF, HC 108523, Relator(a)
JOAQUIM BARBOSA, 2 Turma, 14.02.2012. - Acrdos citados: HC 99440, HC 107274, HC
108513).
Assim, alterando posicionamento anterior, delibero adotar o entendimento supracitado, para
fazer incidir referida majorante. (fls. 421/422)

Por sua vez, o Des. Federal Paulo Fontes, ao proferir voto vencido, afastou a j mencionada causa de aumento de pena com o fundamento seguinte:
Com efeito, o simples embarcar daquele que comete o delito em transporte pblico, com o fim
de entregar o entorpecente ao destino final, no gera uma ameaa real sade ou segurana
dos demais passageiros, no sendo o caso, por isso, de fazer incidir a causa de aumento prevista no inciso III, do artigo 40, da lei 11.343/06.
No inciso III do referido art. 40, o legislador reproduziu, com melhor redao, o inc IV, do
art. 18, da antiga Lei 6.368/76 e ampliou a lista de ambientes que oferecem facilidades ao
comrcio ilcito de drogas e a associao para aqueles fins ou at mesmo para a induo ou
instigao de algum ao uso de drogas.
Malgrado o propsito do legislador seja o de reprimir de forma mais eficaz aquele agente que
se aproveita dos locais de aglomerao de pessoas para implementar o seu negcio ilcito,
no significa que se enquadre no inciso III, parte final, do art. 40 da Lei 11.343/2006, toda
e qualquer conduta de trfico de entorpecentes nos ambientes referidos no aludido inciso:
para a caracterizao da referida causa de aumento mister que o agente pretenda dolosamente
utilizar ambientes com um natural maior agrupamento de pessoas para desenvolver com mais
facilidade a mercancia ilcita de entorpecentes.
A esse respeito, predica RENATO MARCO que h necessidade de um nexo entre o local e
a prtica do crime para a configurao da causa de aumento em tela:
necessrio que com a prtica ilcita o agente vise qualquer dos locais listados no inciso
III do art. 40, cuja incidncia reclama um agir dolosamente (ainda que eventual); requer a
finalidade de alcanar as pessoas que freqentam qualquer daqueles locais determinados
(Txicos - Lei n 11.343, de 23 de agosto de 2006, Anotada e Interpretada, 4 edio, Saraiva, So Paulo, 2007, p. 331).
Nesse sentido, importante ressaltar as recentes decises proferidas pelas Primeira e Segunda

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Turmas Julgadoras do Supremo Tribunal Federal, in verbis:


Ementa: PENAL E PROCESSUAL PENAL. HABEAS CORPUS. TRFICO DE ENTORPECENTES. ART. 40, INCISO III, DA LEI 11.343/06. INAPLICABILIDADE. ART. 2, 1, DA
LEI 8.072/90, NA REDAO DADA PELA LEI 11.464/07, E ART. 44 DA LEI 11.343/06.
INCONSTITUCIONALIDADE DECLARADA PELO PLENRIO DO SUPREMO TRIBUNAL
FEDERAL. ORDEM CONCEDIDA. 1. A aplicao da causa de aumento de pena prevista no artigo 40, inciso III, da Lei 11.343/06, tem como objetivo punir com mais rigor a comercializao
de drogas em determinados locais onde se verifique uma maior aglomerao de pessoas, de
modo a facilitar a disseminao da mercancia, tais como escolas, hospitais, teatros, unidades
de tratamento de dependentes, entre outros. 2. A aplicao da majorante do inciso III exige a
comercializao da droga no prprio transporte pblico, sendo insuficiente a mera utilizao
do transporte para o carregamento do entorpecente. Precedentes: HC 119.782, Primeira Turma,
Relatora a Ministra Rosa Weber, DJe de 03.02.14 e HC 109.538, Primeira Turma, Redatora
para o acrdo a Ministra Rosa Weber, DJe de 26.10.12.. (HC 118676, Relator(a): Min. LUIZ
FUX, Primeira Turma, julgado em 11/03/2014, PROCESSO ELETRNICO DJe-062 DIVULG
27-03-2014 PUBLIC 28-03-2014)
Ementa: HABEAS CORPUS. PENAL. TRFICO ILCITO DE DROGAS. PENA. DOSIMETRIA.
LEI 11.343/06, ART. 40, III. CAUSA DE AUMENTO DA PENA. APREENSO DA SUBSTNCIA ENTORPECENTE NO INTERIOR DE TRANSPORTE PBLICO. INTERPRETAO
SISTEMTICA E TELEOLGICA DA NORMA. CONTROVRSIA RELACIONADA COM A
FIXAO DA PENA-BASE ACIMA DO MNIMO LEGAL EM VIRTUDE DE CIRCUNSTNCIA DESFAVORVEL AO PACIENTE. REEXAME. IMPOSSIBILIDADE. ORDEM PARCIALMENTE DEFERIDA. I - A causa de aumento de pena prevista no inciso III do art. 40 da Lei
11.343/06 somente tem aplicao nas hipteses em que se verifica a comercializao de drogas
nos locais referidos no preceito. Interpretao sistemtica e teleolgica do dispositivo legal,
por meio do qual o legislador ordinrio pretendeu, em face de certas situaes, sancionar
com maior rigor o trfico de entorpecentes. II - A apreenso de substncia entorpecente na
posse de agente que se encontrava no transporte pblico - nibus coletivo -, sem que haja
comprovao de mercancia de drogas dentro do veculo, no suficiente para aplicao da
causa de aumento prevista na Lei Antidrogas. Alterao de entendimento da Primeira Turma.
(...). (HC 115815, Relator(a): Min. RICARDO LEWANDOWSKI, Segunda Turma, julgado em
13/08/2013, PROCESSO ELETRNICO DJe-168 DIVULG 27-08-2013 PUBLIC 28-08-2013)
Afastada, pois, a causa de aumento decorrente do uso de transporte pblico, dever permanecer to somente a incidncia da causa de aumento decorrente da internacionalidade do delito,
no patamar de 1/6 (um sexto). (fls. 437/438)

Passo a analisar a questo que foi devolvida a esta Quarta Seo do Tribunal Regional
Federal da 3 Regio por meio dos embargos infringentes.
O recurso deve ser provido.
Com a devida vnia, entendo no ser o caso de aplicar-se a causa de aumento de pena
de que trata o art. 40, III, da Lei n 11.343/06.
A defesa pleiteia o afastamento da causa de aumento de pena prevista no artigo 40, inciso
III, da Lei n 11.343/06. Com razo.
A Lei de Drogas prev o aumento da pena de 1/6 (um sexto) a 2/3 (dois teros) na hiptese
de a infrao ter sido cometida em transportes pblicos ou nas dependncias ou imediaes
de locais onde h grande aglomerao de pessoas (estabelecimentos prisionais, hospitais,
escolas, etc.).
Entendo que a razo da norma coibir o trfico em locais onde, devido ao agrupamento
de inmeras pessoas, a comercializao da droga seja facilitada.

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As circunstncias do crime no indicam que o acusado tivesse a inteno de comercializar a droga no interior dos meios de transporte utilizados (nibus, avio etc.); pelo contrrio,
a cocana estava acondicionada em cpsulas no interior de seu organismo e o ru utilizou-se
dos referidos transportes coletivos to somente para chegar a seu destino final Roma (IT) e,
uma vez no logrando xito em seu ingresso naquele pas, retornou ao Brasil com as referidas
cpsulas. No havendo nos autos elementos indicativos de que as tenha comercializado durante
suas viagens de ida e de volta.
No houve preparao, execuo ou a consumao do crime de trfico de entorpecentes
nas dependncias de qualquer meio de transporte pblico, razo pelo qual no deve incidir a
referida causa de aumento.
O embargante foi preso em flagrante delito, no dia 02.06.11, em via pblica, trazendo
consigo uma capsula em seu bolso e outras 23 (vinte e trs) cpsulas em seu aparelho digestivo,
contendo cocana, e, depois de diligncias policiais, descobriu-se que mantinha em depsito,
escondida dentro de uma cadeira no quarto do hotel em que estava hospedado, mais 38 (trinta
e oito) cpsulas da mesma substncia (fls. 02/18).
Com efeito, no h qualquer elemento indicativo nos autos que pretendesse comercializar
a referida droga no interior dos transportes pblicos utilizados por ele.
Dessa forma, deve prevalecer o voto vencido de lavra do Des. Federal Paulo Fontes que
negou provimento ao recurso interposto pelo Ministrio Pblico Federal, para manter a no
incidncia da causa de aumento de pena de que trata o art. 40, III, da Lei n. 11.343/06, e deu
parcial provimento ao recurso da Defesa, para fixar a pena base no mnimo legal, fixar o patamar de diminuio decorrente da aplicao do 4, do artigo 33, da Lei 11.343/06 na frao
de 1/5 (um quinto), e condenar o ru pena de 04 (quatro) anos e 08 (oito) meses de recluso,
regime inicial fechado, e 466 (quatrocentos e sessenta e seis) dias multa, no valor unitrio de
1/30 (trinta) do valor do salrio mnimo vigente na data dos fatos, mantendo-se, quanto ao
mais, a deciso de primeiro grau (fl. 438).
Ante o exposto, dou provimento aos embargos infringentes para que prevalea o voto
vencido.
como voto.
Desembargador Federal MAURCIO KATO - Relator

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APELAO CVEL

0032761-65.2005.4.03.9999
(2005.03.99.032761-5)
Apelantes: ANTONIO LOPES E INSTITUTO NACIONAL DO SEGURO SOCIAL - INSS
Apelados: OS MESMOS
Origem: JUZO DE DIREITO DA 1 VARA DE PACAEMBU - SP
Relator: DESEMBARGADOR FEDERAL SOUZA RIBEIRO
Classe de Processo: AC 1047276
Disponibilizao do Acrdo: DIRIO ELETRNICO 09/10/2015
EMENTA
PREVIDENCIRIO. APOSENTADORIA PROPORCIONAL POR TEMPO DE CONTRIBUIO. REEXAME DISPOSTO NO ART. 543-C DO CPC. RESP N 1.348.633-SP.
POSSIBILIDADE DE RECONHECIMENTO DO PERODO DE TRABALHO RURAL
ANTERIOR AO DOCUMENTO MAIS ANTIGO JUNTADO COMO INCIO DE PROVA
MATERIAL. JULGAMENTO RECONSIDERADO.
1. O Superior Tribunal de Justia, ao apreciar o Recurso Especial n 1.348.633-SP,
adotando a sistemtica do art. 543-C do CPC, assentou que possvel o reconhecimento do perodo de trabalho rural anterior ao documento mais antigo juntado como
incio de prova material.
2. Incidncia da norma prevista no artigo 543-C, com a redao dada pela Lei n
11.672/06, tendo em vista o julgado do Superior Tribunal de Justia.
3. Anlise do pedido luz do julgamento proferido no recurso especial mencionado.
4. Reconsiderada a deciso para em novo julgamento, conhecer do agravo legal da
parte autora e lhe dar parcial provimento, reconhecendo interregno de labor rural
exercido anteriormente ao documento mais remoto juntado aos autos.
5. Condenado o INSS concesso do benefcio de aposentadoria por tempo de servio
proporcional, a partir a partir da data da citao.
ACRDO
Vistos e relatados estes autos em que so partes as acima indicadas, decide a Egrgia
Nona Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, com fundamento
no artigo 543-C, do CPC, em juzo de retratao, conhecer do agravo legal e lhe dar parcial
provimento, nos termos do relatrio e voto que ficam fazendo parte integrante do presente
julgado.
So Paulo, 28 de setembro de 2015.
Desembargador Federal SOUZA RIBEIRO - Relator
RELATRIO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal SOUZA RIBEIRO (Relator):
Cuida-se de ao previdenciria com vistas concesso de benefcio de aposentadoria

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por tempo de servio/contribuio.


A sentena julgou parcialmente procedente o pedido.
Em julgamento monocrtico dos recursos de apelao da parte autora e do INSS, foi
reformada parcialmente a r. sentena, para reconhecer como labor especial os interregnos de
20/11/1978 a 09/04/1984 e 01/06/1984 a 13/09/1989 e limitar o reconhecimento da atividade
rural sem registro em CTPS aos perodos de 01/01/1970 a 31/08/1972.
Agravou a parte autora requerendo a reconsiderao da deciso, a fim de que fosse reconhecido todo o perodo de labor rural pleiteado.
Em sesso realizada em 26.11.12, a C. Nona Turma decidiu, por unanimidade, no conhecer do agravo legal.
A parte autora interps recurso especial insistindo no reconhecimento do trabalho campesino em todo o interregno alegado.
Em razo do decidido no Resp n1.348.633/SP vieram-me os autos em obedincia
disposio do artigo 543-C do Cdigo de Processo Civil (fl. 352).
o relatrio.
Desembargador Federal SOUZA RIBEIRO - Relator
VOTO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal SOUZA RIBEIRO (Relator):
Trata-se de demanda previdenciria com vistas concesso de aposentadoria por tempo
de contribuio, com alegado exerccio de labor rural.
Os autos foram devolvidos a esta Relatoria para Juzo de retratao.
Inicialmente, anoto que a Nona Turma desta Corte, em sesso de julgamento realizada
em 26.11.12, no conheceu do agravo legal, ante a sua intempestividade.
Todavia, verifico que a fundamentao do voto de fls. 209 considerou, equivocadamente,
o termo inicial de contagem do prazo recursal a partir da data da publicao da deciso terminativa de fls. 130-133, em 23.02.10, descurando-se de considerar a oposio dos embargos
de declarao de fls. 135-139, os quais interromperam o prazo, nos termos do art. 538 do CPC.
Desta feita, disponibilizada a deciso dos declaratrios no Dirio Eletrnico em 08.08.12,
o agravo legal interposto em 10.08.12 merece ser considerado tempestivo.
Passo, portanto, anlise do recurso de fls. 176-200.
A monocrtica de fls. 131-133 reconheceu apenas parte do perodo alegado e, consequentemente, deixou de conceder a aposentadoria pleiteada ante a insuficincia de contagem de
tempo de servio, vez que a somatria atingiu 27 anos, 01 ms e 07 dias at a data da ao.
Aps a interposio de recurso especial retornaram-me os autos para o reexame disposto
no artigo 543-C do Cdigo de Processo Civil.
No caso em anlise, tendo em vista o advento do julgamento pelo Superior Tribunal de
Justia, incide a norma prevista no artigo 543-C, 7, inciso II e 8, do Cdigo de Processo
Civil, com redao dada pela Lei n 11.672/08:
Art. 543 -C. Quando houver multiplicidade de recursos com fundamento em idntica questo
de direito, o recurso especial ser processado nos termos deste artigo.
(...)

270

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7 Publicado o acrdo do Superior Tribunal de Justia, os recursos especiais sobrestados


na origem:
II. sero novamente examinados pelo tribunal de origem na hiptese de o acrdo recorrido
divergir da orientao do Superior Tribunal de Justia.
8 Na hiptese prevista no inciso II do 7 deste artigo, mantida a deciso divergente pelo
tribunal de origem, far-se- o exame de admissibilidade do recurso especial.

Dessa forma, revendo os autos, verifica-se que o acrdo recorrido encontra-se dissonante
da orientao trazida no julgamento do RESP n 1.348.633/SP, in verbis:
PREVIDENCIRIO. RECURSO ESPECIAL REPRESENTATIVO DA CONTROVRSIA.
APOSENTADORIA POR TEMPO DE SERVIO. ART. 55, 3, DA LEI 8.213/91. TEMPO DE
SERVIO RURAL. RECONHECIMENTO A PARTIR DO DOCUMENTO MAIS ANTIGO.
DESNECESSIDADE. INCIO DE PROVA MATERIAL CONJUGADO COM PROVA TESTEMUNHAL. PERODO DE ATIVIDADE RURAL COINCIDENTE COM INCIO DE ATIVIDADE
URBANA REGISTRADA EM CTPS. RECURSO PARCIALMENTE PROVIDO.
1. A controvrsia cinge-se em saber sobre a possibilidade, ou no, de reconhecimento do perodo de trabalho rural anterior ao documento mais antigo juntado como incio de prova material.
2. De acordo com o art. 400 do Cdigo de Processo Civil a prova testemunhal sempre
admissvel, no dispondo a lei de modo diverso. Por sua vez, a Lei de Benefcios, ao disciplinar a aposentadoria por tempo de servio, expressamente estabelece no 3 do art. 55 que
a comprovao do tempo de servio s produzir efeito quando baseada em incio de prova
material, no sendo admitida prova exclusivamente testemunhal, salvo na ocorrncia de motivo de fora maior ou caso fortuito, conforme disposto no Regulamento (Smula 149/STJ).
3. No mbito desta Corte, pacfico o entendimento de ser possvel o reconhecimento do tempo
de servio mediante apresentao de um incio de prova material, desde que corroborado por
testemunhos idneos. Precedentes.
4. A Lei de Benefcios, ao exigir um incio de prova material, teve por pressuposto assegurar o
direito contagem do tempo de atividade exercida por trabalhador rural em perodo anterior ao
advento da Lei 8.213/91 levando em conta as dificuldades deste, notadamente hipossuficiente.
5. Ainda que inexista prova documental do perodo antecedente ao casamento do segurado,
ocorrido em 1974, os testemunhos colhidos em juzo, conforme reconhecido pelas instncias
ordinrias, corroboraram a alegao da inicial e confirmaram o trabalho do autor desde 1967.
6. (....).
7. Os juros de mora devem incidir em 1% ao ms, a partir da citao vlida, nos termos da
Smula n 204/STJ, por se tratar de matria previdenciria. E, a partir do advento da Lei
11.960/09, no percentual estabelecido para caderneta de poupana. Acrdo sujeito ao regime
do art. 543-C do Cdigo de Processo Civil. (STJ, Primeira Seo, Rel. Min. Arnaldo Esteves
Lima, j. 28.08.2013, DJe 05.12.14)

Por ocasio do referido julgamento, restou decidido que possvel o reconhecimento do


perodo de trabalho rural anterior ao documento mais antigo juntado como incio de prova
material.
A parte colacionou aos autos, como documentao mais remota, certido de registro de
imveis de Juqueirpolis-SP, emitida em 19/01/1970 (fls. 29/30).
Passo, portanto, anlise da possibilidade de reconhecimento e contagem do alegado
labor rural exercido em perodo anterior ao ano de 1970.
A prova testemunhal foi coerente e corroborou o efetivo labor rural desde 1968 at o
ano de 1973 (fls. 87/88).

271

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Portanto, torna-se possvel, tambm, o reconhecimento da atividade rural a partir de


01/01/1968 at 31/12/1969 e de 01/09/1972 a 31/12/1973, alm do interregno j reconhecido
de 01/01/1970 a 31/08/1972.
Somado o perodo ora considerado, o interregno reconhecido no acrdo, sem registro
em carteira profissional, e os registros em CTPS, a parte autora possui 31 (trinta e um) anos,
05 (cinco) meses e 25 (vinte e cinco) dias (tabela anexa), suficientes concesso do benefcio
de aposentadoria por tempo proporcional, vez que os demais requisitos j se encontravam
preenchidos na data do ajuizamento da ao.
A aposentadoria por tempo de servio proporcional deve ser concedida a partir da data
da citao, descontados eventuais valores inacumulveis pagos na via administrativa.
Honorrios advocatcios fixados em 10% (dez por cento) sobre o valor da condenao,
entendida esta como a somatria das prestaes vencidas at a data da sentena, nos termos
da Smula n 111 do Superior Tribunal de Justia.
O INSS est isento do pagamento de custas processuais (Leis ns 9.289/96 e 8.620/93),
exceto custas e despesas eventualmente despendidas pela parte autora.
Visando futura execuo do julgado, observo que sobre as prestaes vencidas incidir
correo monetria, nos termos da Lei n 6.899, de 08.4.1981 (Smula n 148 do Superior
Tribunal de Justia), e legislao superveniente, a partir de cada vencimento (Smula n 8 do
Tribunal Regional Federal da Terceira Regio). Sobre esses valores incidiro juros de mora
taxa de 0,5% (meio por cento) ao ms, a partir da citao, por fora do art. 1.062 do Cdigo
Civil anterior e art. 219 do Cdigo de Processo Civil. A partir do novo Cdigo Civil, sero devidos no percentual de 1% (um por cento) ao ms, nos termos do art. 406 deste ltimo diploma,
e do art. 161, 1, do Cdigo Tributrio Nacional. Aps a Lei 11.960, de 29.06.2009, deve ser
utilizada a taxa aplicada aos depsitos da caderneta de poupana, conforme seu art. 5, que
deu nova redao ao art. 1-F da Lei 9.494/97. (STJ - SEXTA TURMA, REsp 1099134/RS,
Rel. Ministra MARIA THEREZA DE ASSIS MOURA, julgado em 08/11/2011, DJe 21/11/2011).
Diante do exposto, em juzo de retratao, nos termos do art. 543-C do CPC, acolho o
entendimento adotado pelo Superior Tribunal de Justia, e em novo julgamento, conheo do
agravo legal e lhe dou parcial provimento, para reconsiderar, em parte, a deciso monocrtica e
condenar o INSS a reconhecer o labor rural a partir de 01/01/1968 a 31/12/1969 e de 01/09/1972
a 31/12/1973 e conceder o benefcio de aposentadoria por tempo de servio proporcional, a
partir da data da citao, nos moldes da fundamentao acima exposta. Correo monetria
e juros de mora na forma explicitada.
o voto.
Desembargador Federal SOUZA RIBEIRO - Relator

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Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

EMBARGOS INFRINGENTES
0052487-78.2007.4.03.0000
(2007.03.00.052487-0)

Embargante: INSTITUTO NACIONAL DO SEGURO SOCIAL - INSS


Embargado: GERALDO BORGES PEREIRA
Origem: JUZO DE DIREITO DA 2 VARA DE ITATIBA - SP
Relator: DESEMBARGADOR FEDERAL TORU YAMAMOTO
Classe do Processo: EI 5406
Disponibilizao do Acrdo: DIRIO ELETRNICO 22/09/2015
EMENTA
EMBARGOS INFRINGENTES EM AO RESCISRIA. PREVIDENCIRIO. ART.
485, IX, DO CPC. APOSENTADORIA POR TEMPO DE SERVIO/CONTRIBUIO.
ERRO DE FATO. OCORRNCIA. EMBARGOS INFRINGENTES IMPROVIDOS.
1. In casu, no houve o reconhecimento do direito concesso da aposentadoria por
tempo de servio/contribuio porque o r. julgado rescindendo considerou que o nmero de contribuies previdencirias recolhidas pela parte autora (122) era inferior
ao exigido pelo artigo 142 da Lei n 8.213/91 para aqueles que requereram o benefcio
no ano de 2004 (138). Ocorre que, como bem salientou o voto vencedor, o autor j
havia preenchido o tempo necessrio para a concesso do benefcio na data da EC
n 20/98, pois possua 32 anos, 06 meses e 29 dias. Nesse sentido, deve-se verificar
se o autor possua a carncia exigida pelo artigo 142 da Lei n 8.213/91 para aqueles
que implementaram os requisitos para a concesso do benefcio no ano de 1998, o
que, no caso, equivale a 102 meses. Desse modo, computando-se apenas os perodos
registrados em CTPS at 16/12/1998, o autor possui 09 anos, 03 meses e 29 dias de
tempo de contribuio, o que equivale a 112 contribuies. Assim, verifica-se que
restou mais do que preenchida a carncia necessria concesso do benefcio, na
forma exigida pelo artigo 142 da Lei n 8.213/1991.
2. O v. acrdo rescindendo incorreu em erro de fato, ao ignorar que o autor j havia
preenchido todos os requisitos para a concesso da aposentadoria por tempo de servio/contribuio, inclusive a carncia, antes do advento da EC n 20/1998. Diante
disso, o caso de desconstituir o julgado rescindendo, conforme determinado pelo
voto vencedor.
3. Embargos Infringentes improvidos.
ACRDO
Vistos e relatados estes autos em que so partes as acima indicadas, decide a Egrgia
Terceira Seo do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, negar provimento
aos embargos infringentes, nos termos do relatrio e voto que ficam fazendo parte integrante
do presente julgado.
So Paulo, 10 de setembro de 2015.
Desembargador Federal TORU YAMAMOTO - Relator

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RELATRIO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal TORU YAMAMOTO (Relator):
Trata-se de embargos infringentes interpostos pelo Instituto Nacional do Seguro Social
- INSS (fls. 249/257) em face de acrdo proferido pela Terceira Seo desta E. Corte (fls.
206/207) que, por unanimidade, rejeitou a matria preliminar e, no mrito, por maioria, julgou procedente a ao rescisria e procedente o pedido formulado na ao subjacente, para
conceder parte autora (Geraldo Borges Pereira) o benefcio de aposentadoria por tempo de
servio/contribuio.
Requer o INSS a prevalncia do voto vencido, que julgou improcedente a ao rescisria,
por considerar que o r. julgado rescindendo no incorreu em qualquer erro de fato ou violao
de lei ao julgar improcedente o pedido de concesso de aposentadoria por tempo de servio/
contribuio, visto que no restou comprovado o preenchimento do requisito da carncia.
No obstante tenha sido devidamente intimada, a parte embargada deixou de apresentar
contrarrazes (fls. 263).
Os presentes embargos infringentes foram admitidos por meio de deciso proferida pelo
Exmo. Desembargador Federal Srgio Nascimento (fls. 264).
Encaminhados os autos ao Ministrio Pblico Federal, a douta Procuradoria Regional
da Repblica, em parecer de fls. 270/273, manifestou-se pelo desprovimento dos presentes
embargos infringentes.
o Relatrio.
Reviso.
Desembargador Federal TORU YAMAMOTO - Relator
VOTO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal TORU YAMAMOTO (Relator):
Trata-se de embargos infringentes interpostos pelo Instituto Nacional do Seguro Social
- INSS (fls. 249/257) em face de acrdo proferido pela Terceira Seo desta E. Corte (fls.
206/207) que, por unanimidade, rejeitou a matria preliminar e, no mrito, por maioria, julgou procedente a ao rescisria e procedente o pedido formulado na ao subjacente, para
conceder parte autora (Geraldo Borges Pereira) o benefcio de aposentadoria por tempo de
servio/contribuio.
O voto vencedor (fls. 198/205), da lavra do Exmo. Desembargador Federal Srgio Nascimento, foi proferido nos seguintes termos:
(...)
A alegao de ocorrncia de erro de fato decorrente do seguinte trecho do voto condutor do
v. acrdo rescindendo (fls. 113):
...Assim, apesar de a parte autora comprovar o exerccio laborativa por 35 (trinta e cinco)
anos, 04 (quatro) meses e 19 (dezenove) dias, o tempo de contribuio (fls. 17/20), de 10 (dez)
anos e 2 (dois) meses, totaliza apenas 122 (cento e vinte e duas) contribuies previdencirias, o que insuficiente para garantir a ela o cumprimento da carncia, correspondente ao
recolhimento de 138 contribuies mensais, na data do requerimento judicial do benefcio,
de acordo com a tabela do

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artigo 142 da Lei n 8.213/91.


Dessa forma, o pedido da parte autora para concesso do benefcio de aposentadoria por
tempo de servio improcedente (artigo 53, inciso II e art. 142 da Lei n 8.213/91).
Penso ter efetivamente ocorrido o alegado erro de fato no acrdo rescindendo, uma vez que
este levou em considerao na contagem do tempo de servio do autor os perodos de trabalho prestados aps 15.12.1998, quando nos itens 03, 04 e 05 da inicial da ao subjacente
foi fixada tal data como o termo final da contagem, mesmo que resultasse na concesso do
beneficio de aposentadoria proporcional por tempo de servio.
Tal pretenso encontra respaldo no art. 187 do Decreto n 3.048/99, in verbis:
Art. 187. assegurada a concesso de aposentadoria, a qualquer tempo, nas condies previstas na legislao anterior Emenda Constitucional n 20, de 1998, ao segurado do Regime
Geral de Previdncia Social que, at 16 dezembro de 1998, tenha cumprido os requisitos para
obt-la.
Pargrafo nico. Quando da concesso de aposentadoria nos termos do caput, o tempo de
servio ser considerado at 16 de dezembro de 1998, e a renda mensal inicial ser calculada
com base nos trinta e seis ltimos salrios-decontribuio anteriores quela data, reajustada
pelos mesmos ndices aplicados aos benefcios, at a data da entrada do requerimento, no
sendo devido qualquer pagamento relativamente a perodo anterior a esta data, observado,
quando couber, o disposto no 9 do art. 32 e nos 3 e 4 do art. 56.
Assim, no acrdo rescindendo considerou-se como existente um fato inexistente, qual seja,
haver pedido do autor para que a contagem de seu tempo de servio tivesse por termo final a
data do ajuizamento da ao (2004), sendo que o pedido no sentido de que seja considerado
o tempo de servio at 16.12.98, com clculo da renda mensal inicial com base no pargrafo
nico do citado art. 187 do Decreto 3.048/99.
Penso, pois, que deve ser rescindida a respeitvel deciso em epgrafe, com fundamento no
art. 485, IX, do CPC.
II - DO JUZO RESCISORIUM
Busca o autor, nascido em 02.05.1944, a averbao de atividade rurcola desenvolvida no
interregno de maio de 1954 a julho de 1981, para que, acrescido ao tempo de servio urbano
em CTPS, obter a concesso do benefcio de aposentadoria por tempo de servio.
A jurisprudncia do E. STJ firmou-se no sentido de que insuficiente apenas a produo de
prova testemunhal para a comprovao de atividade rural, na forma da Smula 149 - STJ,
in verbis:
A prova exclusivamente testemunhal no basta comprovao da atividade rurcola, para
efeito de obteno de benefcio previdencirio.
Todavia, no caso em tela o demandante acostou aos autos certido de casamento (15.09.1969;
fl. 24) e certido de nascimento de sua filha (03.07.1971; fl. 27), nos quais constam os termos
trabalhador rural e lavrador, respectivamente, para designar sua profisso, constituindo
tais documentos incio razovel de prova material relativo atividade de rurcola do autor.
Nesse sentido, confira-se julgado que porta a seguinte ementa:
PREVIDENCIRIO. TRABALHADOR RURAL. APOSENTADORIA POR IDADE. COMPROVAO DA ATIVIDADE RURAL. VALORAO DA PROVA TESTEMUNHAL. RECURSO
ESPECIAL.
1. A valorao dos depoimentos testemunhais sobre o perodo de atividade rural exercida pela
recorrente vlida, se apoiada em incio razovel de prova material, ainda que esta somente
comprove tal exerccio durante uma frao do tempo exigido em lei.
2. Considera-se a Certido de Casamento, na qual expressamente assentada a profisso de
rurcola do requerente, incio razovel de prova documental, a ensejar a concesso do benefcio previdencirio.
3. Recurso Especial parcialmente conhecido e, nesta parte, provido.
(STJ - 5 Turma; REsp. 266852 - MS, 2000/0069761-3; Rel. Ministro Edson Vidigal; v.u., j.
em 21.09.2000; DJ. 16.10.2000, pg. 347).

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Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

De outra parte, as testemunhas ouvidas em juzo (fl. 68/69) foram unssonas ao afirmar que
conhecem o autor h mais de trinta anos e que trabalhou como lavrador por um perodo de
27 anos at vir para a cidade, tendo prestado servios nas fazendas Odete e em So Miguel
do Gua, ambas no Estado do Paran.
Entretanto, o tempo de servio que o autor alega ter cumprido entre 01.05.1954 a 01.05.1958,
ou seja, a partir dos dez anos de idade, no pode ser considerado para fins previdencirios,
uma vez que no havendo prova especfica quanto ao trabalho exercido antes dos 14 anos de
idade, resta afastada a contagem desse suposto tempo de servio, alm do que a Constituio
da Repblica de 1946, em seu artigo 157, inciso IX, vedava o trabalho aos menores de 14 anos.
Dessa forma, constato que restou demonstrado o labor do autor na condio de rurcola no
perodo de 02.05.1958 a 31.07.1981, devendo ser procedida a averbao do tempo de servio
cumprido no citado interregno, independentemente do recolhimento das respectivas contribuies previdencirias, exceto para efeito de carncia, nos termos do art. 55, 2, da Lei
n 8.213/91.
Somando-se o perodo de atividade rural ora reconhecido com os perodos incontroversos
(fls. 28/31) o autor perfaz 32 (trinta e dois) anos, 06 (seis) meses e 29 (vinte e nove) dias de
servio at 15.12.1998, conforme planilha em anexo, que passa a ser parte integrante do voto.
Importante anotar que o autor possua 09 (nove) anos, 03 (trs) meses e 23 (dias) de tempo
de contribuio em 1998, equivalente a 112 contribuies mensais, restando satisfeita assim
a carncia exigida para o aludido ano, correspondente a 102 meses, nos termos do art. 142
da Lei n 8.213/91.
Destarte, o demandante faz jus aposentadoria por tempo de servio proporcional, observando-se o regramento traado pelo art. 188 A e B, do Decreto n 3.048/99.
O termo inicial do benefcio deve ser fixado na data da citao da ao subjacente (02.07.2004
- fl.37), ante a inexistncia de requerimento administrativo, conforme remansosa orientao
jurisprudencial.
A correo monetria incide sobre as prestaes em atraso, desde as respectivas competncias, na forma da legislao de regncia, observando-se que a partir de 11.08.2006 o IGP-DI
deixa de ser utilizado como ndice de atualizao dos dbitos previdencirios, devendo ser
adotado, da retro aludida data (11.08.2006) em diante, o INPC em vez do IGPDI, nos termos
do art. 31 da Lei n 10.741/2003 c.c o art. 41-A da Lei n 8.213/91, com a redao que lhe foi
dada pela Medida Provisria n 316, de 11 de agosto de 2006, posteriormente convertida na
Lei n 11.430, de 26.12.2006.
Os juros moratrios devem ser calculados de forma decrescente at a data da conta de liquidao, que der origem ao precatrio ou a requisio de pequeno valor - RPV (STF - AI- AgR
492.779-DF, Relator Min. Gilmar Mendes, DJ 03.03.2006). Ser observada a taxa de 6% ao
ano at 10.01.2003 e, a partir de 11.01.2003, ser considerada a taxa de 1% ao ms, nos termos
do art. 406 do Cdigo Civil e do art. 161, 1, do Cdigo Tributrio Nacional.
Os honorrios advocatcios devem ser fixados em R$ 400,00 (quatrocentos reais), nos termos
do disposto no art. 20, 4, do CPC.
Ressalto que as autarquias so isentas das custas processuais, nos termos do art. 4, inciso I
da Lei n 9.289/96, porm devem reembolsar, quando vencidas, as despesas judiciais feitas
pela parte vencedora (artigo 4, pargrafo nico).
III - DO DISPOSITIVO DA RESCISRIA
Ante o exposto, rejeito a preliminar de carncia de ao e, no mrito, julgo procedente o pedido formulado na presente ao rescisria (juzo rescindens), para rescindir o acrdo de fl.
115/116, com fundamento no art. 485, IX, do CPC (erro de fato), e, proferindo novo julgamento
(juzo rescisorium), julgo procedente o pedido relativo condenao do INSS a conceder
ao autor o benefcio de aposentadoria proporcional por tempo de servio, a partir da data
da citao (02.07.2004). As verbas acessrias sero calculadas na forma retro mencionada.
Condeno, ainda, o INSS ao pagamento de honorrios advocatcios no valor de R$ 400,00.
Independentemente do trnsito em julgado, expea-se e-mail ao INSS, instrudo com os devi-

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Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

dos documentos da parte autora GERALDO BORGES PEREIRA, a fim de serem adotadas as
providncias cabveis para que seja o benefcio de APOSENTADORIA PROPORCIONAL POR
TEMPO DE SERVIO implantado de imediato, com data de incio - DIB em 02.07.2004, e
renda mensal inicial a ser calculada pelo INSS, tendo em vista o caput do artigo 461 do CPC.
como voto.

Por sua vez, o voto minoritrio (fls. 228/233), proferido pela Exma. Desembargadora
Federal Marianina Galante, foi fundamento da seguinte forma:
(...)
No caso, busca o autor a resciso do v. acrdo ao argumento de incidncia de erro de fato.
Sustenta que o v. acrdo rescindendo no considerou o ano em que deixou de exercer atividade
remunerada (1998), para os fins do art. 142, da Lei n 8.213/91 (carncia de 102 contribuies
mensais), exigindo o cumprimento de pelo menos 138 contribuies mensais, considerando
a data em que houve o requerimento judicial do benefcio (11.05.2004).
Sem razo o requerente.
O Ilustre Relator do feito originrio assim se pronunciou acerca do tema (fls. 111/114):
Nos termos do artigo 55, 3, da Lei n 8.213/91 e de acordo com a jurisprudncia consubstanciada na Smula 149 do Superior Tribunal de Justia, possvel a comprovao do
trabalho rural mediante a apresentao de incio de prova documental, devendo esta ser
complementada por prova testemunhal.
(...)
No entanto, o reconhecimento do tempo de servio rural, anterior ao incio de vigncia da Lei
n 8.213/91, no pode ser utilizado para fins de carncia, conforme expressamente preceituado
no artigo 55, 2, da mencionada lei, e na esteira de precedente do STJ:
(...)
Assim, apesar de a parte autora comprovar o exerccio de atividade laborativa por 35 (trinta e
cinco) anos, 04 (quatro) meses e 19 (dezenove) dias, o tempo de contribuio (fls. 17/20), de 10
(dez) anos e 2 (dois) meses, totaliza apenas 122 (cento e vinte e duas) contribuies previdencirias, o que insuficiente para garantir a ela o cumprimento da carncia, correspondente
ao recolhimento de 138 contribuies mensais, na data do requerimento judicial do benefcio,
de acordo com a tabela do artigo 142 da Lei n 8.213/91.
Dessa forma, o pedido da parte autora para concesso do benefcio de aposentadoria por
tempo de servio improcedente (artigo 53, inciso II e art. 142 da Lei n 8.213/91).. (grifei)
Da anlise da mencionada fundamentao, observa-se que o Ilustre Relator concluiu pela
improcedncia do pedido, adotando o entendimento de que o perodo de carncia, nos termos
do que dispe o art. 142, da Lei n 8.213/91, seria contado a partir da data em que houve o
requerimento do benefcio (fls. 111/114).
Observo, pois, que, efetivamente, houve pronunciamento judicial sobre os elementos contidos
nos autos originrios, entretanto, este foi desfavorvel tese sustentada pelo requerente.
Na hiptese, tenho que a inteno do autor o manejo da presente ao como meio de reapreciao da prova, semelhana da via recursal, com o nico fim de discutir a justia da
deciso rescindenda, o que vai de encontro com o objetivo da demanda rescisria, que tem
em vista cindir a sentena como ato jurdico viciado. (Humberto Theodoro Jnior, in Curso
de Direito Processual Civil - Editora Forense - 25 edio, 1998, pg. 635).
Certo que, a m apreciao da prova ou a injustia da deciso no so suficientes para assinalar a existncia de erro de fato apto a ensejar a desconstituio do julgado. Na verdade, a
ao rescisria medida de exceo que deve fundar-se apenas nas hipteses taxativamente
relacionadas na lei, deve-se, por isso, interpretar restritivamente a permisso de rescindir a
sentena por erro de fato e sempre tendo em vista que a rescisria no remdio prprio para
verificao do acerto ou da injustia da deciso judicial, nem tampouco meio de reconstituio

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de fatos ou provas deficientemente expostos e apreciados em processo findo - (Humberto


Theodoro Jnior, em sua obra Curso de Direito Processual Civil - Editora Forense - 25
edio, 1998, pg. 646).
Alargar os limites da rescisria em busca de promover justia, corrigindo eventuais erros de
julgamento, resulta, na verdade, em insegurana jurdica e abre perigoso precedente para a
utilizao desta ao de natureza excepcional.
Nesse sentido, trago colao as ementas a seguir, que espelham o entendimento do Colendo
Superior Tribunal de Justia:
PROCESSUAL CIVIL. AO RESCISRIA. VIOLAO LITERAL DISPOSIO DE LEI.
INOCORRNCIA. ERRO DE FATO NO CONFIGURADO. NO CABIMENTO.
1. incabvel ao rescisria por violao de lei (inciso V do art. 485) se, para apurar a pretensa
violao, for indispensvel reexaminar matria probatria debatida nos autos.
2. No cabe ao rescisria para melhor exame da prova dos autos. Seu cabimento, com base
no inciso IX do art. 485, supe erro de fato, quando a deciso rescindenda tenha considerado
existente um fato inexistente, ou vice-versa, e que, num ou noutro caso, no tenha havido
controvrsia nem pronunciamento judicial sobre o referido fato (art. 485, 1 e 2).
3. Agravo regimental a que se nega provimento..
(STJ - AgRg na AR 3731/PE (Agravo Regimental na Ao Rescisria n 2007/0068524-4) Primeira Seo - rel. Min. Teori Albino Zavascki - julg. 23.05.2007 - DJU 04.06.2007, pg. 283)
PROCESSUAL CIVIL. RECURSO ESPECIAL. AO RESCISRIA. ERRO DE FATO. INEXISTNCIA. IMPROCEDNCIA DO PEDIDO.
- Mostra-se cabvel a propositura de ao rescisria com fundamento na ocorrncia de erro
de fato quando a sentena rescindenda considera fato inexistente ou tem por inexistente fato
efetivamente ocorrido, desde que sobre esse fato no tenha havido controvrsia nem pronunciamento judicial. No entanto, nenhuma das condies se verifica na situao em anlise.
- A ao rescisria no tem cabimento quando visa reparao de hipottica injustia existente
na sentena rescindenda em razo da m apreciao da prova ou como instrumento para se
proceder reviso dessa deciso, em substituio a recurso especfico que deveria ter sido
interposto no momento oportuno. Precedentes..
(STJ - REsp 515279 (Recurso Especial 200300181803/RS) - Terceira Turma - Rel. Min. NANCY
ANDRIGHI - Julg. 09.09.2003 - DJU: 20.10.2003, pg. 275).
(...)
Nessas circunstncias, incabvel a ao rescisria com fundamento no inciso IX, do art. 485,
do CPC.
Sob outro aspecto, observo que a inicial fez expressa referncia a equvoco na interpretao
do art. 142, da Lei n 8.213/91, o que, excepcionalmente, torna possvel, mediante a aplicao do princpio iura novit curia, a anlise do pleito tambm sob o enfoque do art. 485, V
(violao a literal disposio de lei), do Cdigo de Processo Civil.
No entanto, tambm quanto a esse aspecto, melhor sorte no assiste ao demandante.
Conforme j exposto, a s leitura dos fundamentos adotados pelo I. Relator demonstra que o
v. acrdo rescindendo negou o benefcio ao autor por no considerar satisfeito o perodo de
carncia exigido poca do ajuizamento da ao.
Neste caso, a improcedncia do pedido originrio foi abalizada no entendimento dado pelo
I. Relator ao art. 142, da Lei n 8.213/91, restando possvel to somente a contagem do lapso
de 10 (dez) anos e 2 (dois) meses de exerccio laborativo (perfazendo a comprovao de 122
contribuies), insuficientes para garantir ao autor o objetivo por ele perseguido.
Com efeito, a exegese, ora impugnada, derivou de interpretao jurisprudencial controvertida,
podendo comportar entendimentos diversos.
Tanto no sentido de considerar a data do requerimento do pedido (administrativo ou judicial),
como marco para a comprovao do cumprimento da carncia necessrio ao deferimento do
benefcio:
PREVIDENCIRIO. APOSENTADORIA POR TEMPO DE SERVIO. REMESSA OFICIAL

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CONHECIDA. AGRAVO RETIDO. AUSNCIA DE INCIO RAZOVEL DE PROVA MATERIAL.


BENEFICIRIO DA ASSISTNCIA JUDICIRIA GRATUITA.
1. Remessa oficial conhecida, pois a estimativa do quanto devido depende de conta adequada,
a ser eficazmente elaborada apenas aps a sentena, o que impossibilita prima facie estimar
o valor da condenao de modo a aplicar tal limitao de alada, fato que torna prevalente
aqui a regra do inciso I do artigo 475 do citado pergaminho.
2. A petio inicial, embora concisa, revela-se suficientemente clara e inteligvel, proporcionando uma compreenso inequvoca das razes que, segundo o Autor, consubstanciam seu
direito obteno do provimento jurisdicional invocado. Vale dizer, traz a lume os fatos e
os fundamentos jurdicos, atendendo aos princpios norteadores estabelecidos pelo Estatuto
Processual Civil.
3. Em que pese o incio de prova material, no h como reconhecer todo o tempo de servio
alegado, uma vez que o no veio aos autos qualquer documento anterior ao ano de 1966. Ademais, as testemunhas, por si s, no foram suficientes suprir a prova ausncia documental.
Disso resulta, que restou comprovado apenas o trabalho rural, sem registro na Carteira de
Trabalho, os perodos compreendidos entre 1.01.1966 a 31.12.1971.
4. Para que o trabalhador faa jus concesso do benefcio de aposentadoria por tempo de
servio necessrio que comprove o tempo de servio e o cumprimento da carncia mnima,
nos termos do 2 do art. 55 da Lei n 8.213/91, observada a tabela do art. 142 da mesma lei.
5. Considerando a data do requerimento do pedido no ano de 2002 (data do requerimento
judicial) deveria o Autor comprovar o cumprimento da carncia, correspondente ao recolhimento de 126 contribuies mensais. Verificando os registros apontado na Carteira de trabalho
denota-se que o Autor cumpriu tal requisito, pois comprovou nmero superior ao exigido na
norma legal. No que se refere ao tempo de servio computando-se os perodos na atividade
rural reconhecidos, mais todos os perodos anotados na Carteira de Trabalho o Autor totaliza
25 (vinte e cinco) anos, 6. (oito) meses e 3 (trs) dias de tempo de servio. Assim, ante o no
cumprimento do tempo de servio, o Autor no faz jus aposentadoria pretendida, nos termos
dos arts. 53, inc. II, 28 e 29 da Lei n 8.213/91.
7. No caso, ocorre a sucumbncia recproca, devendo os respectivos nus se compensarem,
na forma do artigo 21, caput, do CPC.
8. Remessa oficial conhecida e parcialmente provida. Agravo retido no provido. Apelao
parcialmente provida.. (grifei)
(TRF - 3 Regio - Apelao Cvel n 2004.03.99.019390-4/SP - Stima Turma - rel. Des.
Antnio Cedenho - Julg 02.02.2009 - DJU 04.03.2009, pg. 800)
Como no sentido de levar em considerao o ano de implementao das condies necessrias
para a obteno do benefcio:
PREVIDENCIRIO. APOSENTADORIA POR TEMPO DE SERVIO. RECONHECIMENTO
DE ATIVIDADE RURAL. INCIO DE PROVA MATERIAL. PRINCPIO DA LIVRE CONVICO MOTIVADA. INSUFICINCIA DE RECOLHIMENTOS. NO CUMPRIMENTO DA
CARNCIA.
- O incio de prova material (documentos pblicos), corroborado por prova testemunhal, enseja
o reconhecimento do tempo laborado como trabalhador rural.
- Diante das peculiares situaes no campo, se de reconhecer a validade dos documentos
juntados em nome do genitor do autor.
- As normas jurdicas que restringem o trabalho do menor visam a proteg-lo, no podendo,
pois, ser invocadas para prejudic-lo no que concerne contagem de tempo de servio para
fins previdencirios.
- A avaliao da prova material submete-se ao princpio da livre convico motivada.
- A atividade rural desempenhada em data anterior a novembro de 1991 pode ser considerada para averbao do tempo de servio, sem necessidade de recolhimento de contribuies
previdencirias, exceto para fins de carncia.
- Com relao ao perodo de carncia, conforme estabelece o artigo 25, inciso II, da LBPS, os

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Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

segurados inscritos na Previdncia Social at 24.07.91, data da publicao da Lei n 8.213/91,


devem observar o regramento disposto no artigo 142, que leva em considerao o ano de
implementao das condies necessrias para a obteno do benefcio.
- O recolhimento da contribuio para a seguridade social, incidente sobre o resultado da
comercializao dos produtos agropecurios no assegura a concesso de aposentadoria por
tempo de servio.
- Tal benefcio somente devido se cumprida a carncia necessria, eis que a legislao
previdenciria, que disciplina a matria, somente prev, independentemente de carncia, a
concesso das aposentadorias por invalidez e por idade aos segurados especiais.
- No recolheu o autor o nmero mnimo de contribuies exigido, a ensejar-lhe a concesso da aposentadoria, nos termos do artigo 52 da Lei n 8.213/91, visto que os pagamentos
efetuados na condio de autnomo no atingem o nmero necessrio e o tempo laborado
no campo sem o correspondente registro profissional no pode ser computado para fins de
carncia, restando descumprido o requisito legal em apreo.
- Ausente um dos requisitos, quais seja, o cumprimento da carncia legal, incabvel a concesso do benefcio.
- Beneficirio da assistncia judiciria gratuita, descabe a condenao do autor ao pagamento
da verba honorria e custas processuais. Precedentes da Terceira Seo desta Corte.
- Apelao provida para, embora reconhecendo o perodo trabalhado na lavoura sem registro
profissional, de 18.12.1956 a 09.03.1979, reformar a sentena e julgar improcedente o pedido
de aposentadoria por tempo de servio.. (grifei)
(TRF - 3 Regio - Apelao Cvel n 95.03.047200-8/SP - Oitava Turma - rel. Des. Therezinha
Cazerta - Julg. 21.05.2007 - DJU 13.06.2007, pg. 433)
PREVIDENCIRIO. PROCESSUAL. REEXAME NECESSRIO. VALOR DA CONDENAO INFERIOR A 60 SALRIOS MNIMOS. DISPENSA PRELIMINARES. NULIDADE
DA CITAO. DOCUMENTOS NO AUTENTICADOS. APOSENTADORIA POR IDADE.
RURCOLA. PROVA. PROFISSO DE LAVRADOR EM REGISTROS CIVIS. EXTENSO
ESPOSA. ANOTAES NA CTPS. CARNCIA. TEMPO DE SERVIO RURAL ANTERIOR
A 1991. RECOLHIMENTO DE CONTRIBUIES. DESNECESSIDADE. INDENIZAO
POR CONTRIBUIES NO EFETIVADAS NAS POCAS PRPRIAS. DESNECESSIDADE.
PERDA DA QUALIDADE DE SEGURADO. HONORRIOS ADVOCATCIOS.
- Sentena que no se submete ao reexame necessrio por ter sido proferida aps a vigncia
da Lei n 10.352/01 e cujo valor da condenao foi inferior a 60 salrios mnimos.
- No h que se falar em nulidade da citao por ausncia de documentao que acompanha a
petio inicial na contra-f, uma vez que no houve prejuzo, tanto que o ru pde se defender
plenamente. Ainda assim, foi efetuada nova citao em 15-09-00.
- Incua a preliminar de ausncia de documentos autenticados, vez que as referidas cpias
foram juntadas aos autos.
- O entendimento pacificado pelo E. STJ no sentido de que a qualificao profissional do
marido, como rurcola, se estende esposa, quando alicerada em atos do registro civil, para
efeitos de incio de prova documental.
- A carncia estatuda no artigo 25 da Lei 8.213/91 no tem sua aplicao integral imediata,
devendo ser escalonada e progressiva na forma descrita no artigo 142 da referida lei, levandose em conta o ano de implementao, pelo segurado, das condies necessrias obteno
do benefcio.
- No prevalece a alegao de impossibilidade de contagem de tempo rural anterior a novembro de 1991 para efeito do cumprimento do perodo de carncia previsto no art. 142 da Lei
n 8.213/91, haja vista ser norma de transio, aplicvel justamente queles rurcolas que
estavam nessa condio antes da vigncia da lei.
- Exercendo atividade rural, o rurcola segurado e mantm essa qualidade independentemente do recolhimento de contribuies (artigos 11 e 143 da Lei 8213/91).
- O art. 55, 2, da Lei n 8.213/91 permite o reconhecimento de tempo de servio de traba-

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lhador rural anterior a sua edio independentemente do recolhimento de contribuies ao


INSS, no se aplicando, in casu, o disposto em seu art. 96, IV.
- Comprovado o exerccio da atividade rural, no h que se falar em perda da qualidade de
segurado, vez que, para os fins do artigo 143 da Lei 8213/91, deve o rurcola apenas comprovar aquele requisito.
- Nas aes que versam sobre benefcios previdencirios, os honorrios advocatcios devem
ser mantidos em 10%, excluindo-se as parcelas vincendas, conforme vem entendendo o E.
STJ (Smula 111 - STJ).
- Preliminares rejeitadas.
- Remessa oficial no conhecida e apelos improvidos.
(TRF - 3 Regio - Apelao Cvel n 2003.03.99.033132-4/SP - Oitava Turma - rel. Des.
Marisa Santos - Julg. 26.04.2004 - DJU 27.05.2004, pg. 321)
Desta forma, encontrando-se a r. deciso rescindenda baseada em norma infra-constitucional
de interpretao controvertida, a circunstncia de haver sido eleita uma, dentre as leituras
previstas ao art. 142, da Lei n 8.213/91, ainda que no a mais justa, afirma a impossibilidade
do manejo da rescisria fundamentada no art. 485, V (violao a literal disposio de lei), do
CPC, decorrente do bice contido na Smula 343, do Supremo Tribunal Federal.
Ante o exposto, rejeito a matria preliminar e, no mrito, julgo improcedente a rescisria.
Isento o autor de honorria, por ser beneficirio da Assistncia Judiciria Gratuita - artigo 5
inciso LXXIV da Constituio Federal (Precedentes: REsp 27821-SP, REsp 17065-SP, REsp
35777-SP, REsp 75688-SP, RE 313348-RS).
o voto.

Da anlise das transcries supra, verifica-se que a divergncia existente por ocasio do
julgamento da presente ao rescisria cinge-se sobre a ocorrncia ou no de erro de fato no
v. acrdo rescindendo, que julgou improcedente o pedido de concesso de aposentadoria por
tempo de servio/contribuio parte autora.
No tocante ao erro de fato, preconiza o art. 485, IX e 1 e 2, do Estatuto Processual
Civil, in verbis:
A sentena de mrito, transitada em julgado, pode ser rescindida quando:
(...)
IX - fundada em erro de fato, resultante de atos ou de documentos da causa.
1 . H erro, quando a sentena admitir um fato inexistente, ou quando considerar inexistente um fato efetivamente ocorrido.
2. indispensvel, num como noutro caso, que no tenha havido controvrsia, nem pronunciamento judicial sobre o fato.

Destarte, para a legitimao da ao rescisria, a lei exige que o erro de fato resulte de
atos ou de documentos da causa. A deciso dever reconhecer fato inexistente ou desconsiderar
fato efetivamente ocorrido, sendo que sobre ele no poder haver controvrsia ou pronunciamento judicial. Ademais, dever ser afervel pelo exame das provas constantes dos autos da
ao subjacente, no podendo ser produzidas novas provas, em sede da ao rescisria, para
demonstr-lo.
Nessa linha de exegese, para a resciso do julgado por erro de fato, foroso que esse
erro tenha influenciado no decisum rescindendo.
Confira-se nota ao art. 485, IX, do diploma processual civil, da lavra de Nelson Nery
Junior e Rosa Maria Andrade Nery, in Cdigo de Processo Civil Comentado e Legislao
Extravagante (Editora Revista dos Tribunais, 10 edio revista, 2008, p. 783), com base em

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julgado do Exmo. Ministro Sydney Sanches (RT 501/125): Para que o erro de fato legitime
a propositura da ao rescisria, preciso que tenha infludo decisivamente no julgamento
rescindendo. Em outras palavras: preciso que a sentena seja efeito de erro de fato; que seja
entre aquela a este um nexo de causalidade.
Seguem, ainda, os doutrinadores: Devem estar presentes os seguintes requisitos para que
se possa rescindir sentena por erro de fato: a) a sentena deve estar baseada no erro de fato;
b) sobre ele no pode ter havido controvrsia entre as partes; c) sobre ele no pode ter havido
pronunciamento judicial; d) que seja afervel pelo exame das provas j constantes dos autos da
ao matriz, sendo inadmissvel a produo, na rescisria, de novas provas para demonstr-lo.
Outro no o entendimento consolidado no C. Superior Tribunal de Justia. Destaco o
aresto:
RESCISRIA. RECURSO ESPECIAL. DECADNCIA. PRAZO. ERRO DE FATO. PRONUNCIAMENTO JUDICIAL. FATO CONTROVERSO.
I - A interposio de recurso intempestivo, em regra, no impede a fluncia do prazo decadencial da ao rescisria, salvo a ocorrncia de situaes excepcionais, como por exemplo,
o fato de a declarao de intempestividade ter ocorrido aps a fluncia do prazo da ao
rescisria. Precedentes.
II - O erro de fato a justificar a ao rescisria, nos termos do artigo 485, IX, do Cdigo de
Processo Civil, aquele relacionado a fato que, na formao da deciso, no foi objeto de
controvrsia nem pronunciamento judicial.
III - Devem estar presentes os seguintes requisitos para que se possa rescindir sentena por
erro de fato: a) a sentena deve estar baseada no erro de fato; b) sobre ele no pode ter havido
controvrsia entre as partes, nem sobre ele no pode ter havido pronunciamento judicial; c)
que seja afervel pelo exame das provas j constantes dos autos da ao matriz, sendo inadmissvel a produo, na rescisria, de novas provas para demonstr-lo. Recurso especial provido.
(REsp 784166/SP, Processo 2005/0158427-3, Rel. Min. CASTRO FILHO, Terceira Turma, j.
13/03/2007, DJ 23/04/2007, p. 259)

In casu, no houve o reconhecimento do direito concesso da aposentadoria por tempo


de servio/contribuio porque o r. julgado rescindendo considerou que o nmero de contribuies previdencirias recolhidas pela parte autora (122) era inferior ao exigido pelo artigo
142 da Lei n 8.213/91 para aqueles que requereram o benefcio no ano de 2004 (138).
Neste ponto, vale dizer que a Lei n 8.213, de 24 de julho de 1991, nos arts. 52 e seguintes,
dispe que o benefcio de aposentadoria por tempo de servio (que passou a ser por tempo de
contribuio com a alterao ao art. 201 da CF/88, introduzida pela EC n 20/98), ser devido ao segurado que, aps cumprir o perodo de carncia constante da tabela progressiva
estabelecida pelo art. 142 do referido texto legal, completar 30 anos de servio, se homem,
ou 25, se mulher, iniciando no percentual de 70% do salrio-de-benefcio at o mximo de
100% para o tempo integral, aos que completarem 30 anos de trabalho para mulher e 35 anos
de trabalho para o homem.
Nota-se, pois, que o deferimento da aposentadoria por tempo de servio/contribuio
no prescinde da carncia, ou seja, de um perodo mnimo de contribuio ao sistema.
Ocorre que, ao contrrio do que constou do r. julgado rescindendo, a parte autora postulou
a concesso do benefcio na data da EC n 20/98 (16/12/1998), ocasio em que eram exigidas
102 (cento e duas) contribuies para cumprimento da carncia, nos termos do artigo 142 da
Lei n 8.213/91.

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Com efeito, conforme se infere da petio inicial da ao originria (fls. 13/20), o autor,
ao calcular o seu tempo de servio, computou apenas os perodos anteriores a 16/12/1998,
afirmando categoricamente ter preenchido os requisitos para a concesso da aposentadoria
antes da EC n 20/98.
No caso sub examen o v. acrdo rescindendo reconheceu o exerccio de atividade laborativa por tempo superior a 35 (trinta e cinco) anos, porm deixou de conceder a aposentadoria por requerida, por considerar que o autor havia recolhido apenas 122 (cento e vinte
e duas) contribuies, ao passo que seriam necessrias 138 (cento e trinta e oito) no ano de
ajuizamento da ao (2004).
Todavia, como bem salientou o voto vencedor, o autor j havia preenchido o tempo necessrio para a concesso do benefcio na data da EC n 20/98, pois possua 32 (trinta e dois)
anos, 06 (seis) meses e 29 (vinte e nove) dias, conforme planilha de fls. 208.
Nesse sentido, deve-se verificar se o autor possua a carncia exigida pelo artigo 142 da
Lei n 8.213/91 para aqueles que implementaram os requisitos para a concesso do benefcio
no ano de 1998, o que, no caso, equivale a 102 (cento e dois) meses.
Desse modo, computando-se apenas os perodos registrados em CTPS at 16/12/1998, o
autor possui 09 (nove) anos, 03 (trs) meses e 29 (vinte e nove) dias de tempo de contribuio,
conforme planilha que acompanha o presente, o que equivale a 112 (cento e doze) contribuies.
Assim, verifica-se que restou mais do que preenchida a carncia necessria concesso
do benefcio, na forma exigida pelo artigo 142 da Lei n 8.213/1991.
Percebe-se, portanto, que o v. acrdo rescindendo incorreu em erro de fato, ao ignorar
que o autor j havia preenchido todos os requisitos para a concesso da aposentadoria por
tempo de servio/contribuio, inclusive a carncia, antes do advento da EC n 20/1998.
Ademais, restou ntida a violao ao disposto no artigo 142 da Lei n 8.213/91, uma
vez que o r. julgado rescindendo deixou de reconhecer o direito concesso da aposentadoria
por tempo de servio/contribuio, mesmo havendo prova suficiente para demonstrao do
cumprimento do perodo de carncia necessrio concesso do benefcio,
Por tudo isso, entendo ser o caso de desconstituir o julgado rescindendo, conforme determinado pelo voto vencedor.
Nesse sentido, seguem decises proferidas por esta E. Terceira Seo em casos anlogos
ao presente:
PREVIDENCIRIO. PROCESSUAL CIVIL. AO RESCISRIA. DOCUMENTO NOVO. NO
CARACTERIZAO. ERRO DE FATO. ART. 4985, IX, CPC. OCORRNCIA. APOSENTADORIA POR TEMPO DE SERVIO. LEI N 8.213/91. CARNCIA E TEMPO DE ATIVIDADE
COMPROVADOS. 1 - A maioria dos documentos apresentados como novos referem-se a
perodos j admitidos na r. sentena rescindenda ou que nada a alteram, sendo insuficientes
para a sua resciso. 2 - O magistrado sentenciante no se pronunciou a respeito da CTPS do
demandante, da qual se extraem os registros de natureza urbana, relativos aos perodos de 06
de novembro de 1969 a 09 de setembro de 1970 e de 10 de janeiro de 1994 (sem data de sada),
nas atividades de servente, na Indstria Sul Americana de Metais S/A, e de operrio, junto
Cooperativa Agrria de Cafeicultores do Sul, respectivamente. 3 - A deciso rescindenda
revela que a ateno do julgador, na aferio do perodo de atividade urbana, estava voltada
unicamente para a CTPS de fls. 66/67, de titularidade do pai do requerente, Sr. Antonio Jacob
Filho, na qual consta o registro junto Fiao de Seda Bratac S/A, no perodo de 01 de abril
de 1980 a 04 de junho de 1980. 4 - O vnculo trabalhista estabelecido entre a parte autora e
a Cooperativa Agrria de Cafeicultores do Sul de So Paulo, no perodo de 10 de janeiro de

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2005 a 14 de junho de 2005 (data do ajuizamento da ao subjacente), conforme anotao em


CTPS, constitui prova plena do efetivo exerccio de sua atividade urbana por 11 (onze) anos,
5 (cinco) meses e 5 (cinco) dias, que, somados ao lapso temporal, na condio de rurcola, j
declarado em juzo, que somam 28 (vinte e oito) anos de tempo de servio, o autor contava,
quando do requerimento, com 39 (trinta e nove) anos, 5 (cinco) meses e 5 (cinco) dias. 5 Comprovada pelo conjunto probatrio acostado aos autos, a carncia de 120 (cento e vinte)
contribuies previdencirias, prevista na tabela do art. 142 da Lei de Benefcios, uma vez
que o requisito de 35 anos de tempo de servio foi preenchido em 2001. 6 - Verba honorria
fixada em R$550,00 (quinhentos e cinquenta reais). 7 - Matria preliminar rejeitada. Pedido
rescisrio julgado procedente. Pedido de aposentadoria por tempo de servio integral julgado
procedente.
(TRF 3 Regio, AR 5567/SP, Proc. n 0085891-23.2007.4.03.0000, Terceira Seo, Rel. Des.
Fed. Leide Polo, e-DJF3 Judicial 1 31/01/2012)
AO RESCISRIA. PREVIDENCIRIO. APOSENTADORIA POR TEMPO DE SERVIO
INTEGRAL. ANLISE DOS QUESITOS LUZ DA LEGISLAO VIGENTE EM 1998. CARNCIA PREENCHIDA. EXERCCIO DE ATIVIDADE RURAL DESDE OS DOZE ANOS DE
IDADE NO COMPROVADO. OFENSA A LITERAL DISPOSIO DE LEI RECONHECIDA,
MAS INSUFICIENTE RESCISO DO JULGADO FACE INOCORRNCIA DE ERRO DE
FATO. 1) A sentena, ao exigir carncia de 180 (cento e oitenta) meses, prevista no art. 25,
II, violou literal disposio do art. 142 da Lei 8213/91, que exige 102 (cento e dois) meses
de contribuies, uma vez que o autor se encontrava inscrito na Previdncia Social Urbana
quando do advento da Lei de Benefcios. 2) Contudo, tal vcio no suficiente para a resciso
do julgado, posto que o segundo fundamento para a rejeio do pleito formulado na demanda
originria - ausncia de prova do exerccio da atividade rural desde os doze anos de idade suficiente sua manuteno. 3) que, ainda que se repute equivocadas as concluses do
magistrado - concluso extremamente discutvel -, o fato que houve pronunciamento judicial
sobre o fato - tempo de servio rural desde os doze anos de idade - tendo em vista os documentos apresentados e a conduta do autor. Inteligncia do art. 485, 2, do CPC. 4) Verba
honorria que deixa de ser arbitrada, por ser o autor beneficirio da assistncia judiciria
gratuita, em consonncia jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal acerca da matria.
5) Ao rescisria julgada improcedente.
(TRF 3 Regio, AR 5077/SP, Proc. n 0111175-67.2006.4.03.0000, Terceira Seo, Rel. Des.
Fed. Marisa Santos, e-DJF3 Judicial 1 26/10/2010, p. 56)

Diante do exposto, nego provimento aos embargos infringentes.


como voto.
Desembargador Federal TORU YAMAMOTO Relator
DECLARAO DE VOTO
A Exma. Sra. Desembargadora Federal MARIANINA GALANTE: Cuida-se de ao
rescisria ajuizada por Geraldo Borges Pereira, com fulcro no art. 485, IX (erro de fato), do
CPC, em face do Instituto Nacional do Seguro Social - INSS, visando desconstituir o v. acrdo
de fls. 109/116, proferido pela E. Dcima Turma desta C. Corte que reformou a sentena para
julgar improcedente o pedido, negando ao demandante o direito aposentadoria por tempo
de servio.
Na sesso de 12.03.2009, o Ilustre Relator, Desembargador Federal Srgio Nascimento,
votou no sentido de rejeitar a matria preliminar arguida e, no mrito, julgar procedente a

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ao rescisria para desconstituir o v. acrdo com fundamento no art. 485, IX, do CPC e,
proferindo novo julgamento, julgar procedente o pedido para condenar o INSS a conceder ao
autor a aposentadoria por tempo de servio, a partir da citao. Honorrios fixados em R$
400,00, nos termos dos 3 e 4, do art. 20, do Cdigo de Processo Civil.
Naquela sesso de julgamento, aps, igualmente, rejeitar a matria preliminar arguida,
no mrito, pedindo vnia a sua Excelncia, divergi de seu entendimento, para julgar improcedente a presente ao rescisria, pelos fundamentos a seguir expendidos.
Na demanda originria, pleiteou o autor o reconhecimento, como insalubre, do lapso
exercido, sem registro em carteira, no perodo compreendido entre 02 de maio de 1967 e julho
de 1987, que, aps ser convertido em tempo comum e adicionado ao tempo de trabalho urbano,
implicaria na concesso da aposentadoria por tempo de servio.
O r. decisum rescindendo concluiu pela improcedncia do pedido do demandante, sob
o fundamento de que, no sendo possvel o cmputo do perodo de atividade rural exercido
anteriormente vigncia da Lei n 8.213/91, para efeito de carncia, no havia como lhe ser
concedido aposentadoria por tempo de servio, nos termos em que foi pleiteada. O autor,
poca do requerimento judicial do benefcio (11.05.2004), contava com 122 (cento e vinte e
duas) contribuies previdencirias; era necessrio o cumprimento da carncia, equivalente
a 138 (cento e trinta e oito) meses de contribuio.
Inconformado, Geraldo Borges Pereira ajuizou a presente ao rescisria com fundamento
no art. 485, IX (erro de fato), do Cdigo de Processo Civil, aduzindo equvoco na interpretao
do art. 142, da Lei n 8.213/91, eis que preencheu os requisitos para obteno da aposentadoria
em 1998, quando contava com 122 contribuies, sendo que bastariam 102 contribuies, o
que no foi analisado pelo r. julgado rescindendo.
Ora, o erro de fato, para efeitos de resciso do julgado, configura-se quando o julgador
no percebe ou tem falsa percepo acerca da existncia ou inexistncia de um fato incontroverso e essencial alterao do resultado da deciso. No se cuida, portanto, de um erro de
julgamento, mas de uma falha no exame do processo a respeito de um ponto decisivo para a
soluo da lide.
Considerando o previsto no inciso IX e nos 1 e 2 do artigo 485, do Cdigo de Processo Civil , ainda, indispensvel para o exame da rescisria, com fundamento em erro de
fato, que no tenha havido controvrsia, nem pronunciamento judicial sobre o fato, e que o erro
se evidencie nos autos do feito em que foi proferida a deciso rescindenda, sendo inaceitvel
a produo de provas, para demonstr-lo, na ao rescisria.
Nesse sentido, s