1.

Resea C-TPAT
Establecido en el ao 2001, C-TPAT es una iniciativa de acuerdo voluntario entre las empresas y el
gobierno para construir relaciones de cooperacin que fortalezcan y mejoren la cadena de proveedores
extranjeros y la seguridad de la frontera estadounidense. C-TPAT reconoce que la agencia de Aduanas y
Proteccin de Fronteras de los EE.UU. (CBP por su sigla en Ingls) puede proveer un nivel alto de
seguridad de la carga solamente a travs de la cooperacin muy cercana con los dueos finales de la
cadena de proveedores del extranjero tales como importadores, transportistas, agentes de consolidacin de
cargas, despachantes de aduanas certificados y fabricantes. A travs de esta iniciativa, CPB solicita a las
empresas que aseguren la integridad de sus prcticas de seguridad y que comuniquen y verifiquen estos
lineamientos a sus socios de negocios dentro de la cadena de proveedores.

2. Pasos a seguir en C-TPAT:

a) Postulacin en lnea a C-TPAT (Aplicacin) El proceso se inicia con el ingreso travs del
portal en Internet del perfil de la empresa y del perfil de seguridad C-TPAT de la cadena de proveedores.
El primero provee informacin bsica acerca de la compaa, ubicacin, cantidad de empleados,
naturaleza del negocio y tambin la firma de un Acuerdo de Participacin Voluntaria con el programa CTPAT.
El segundo solicita respuestas detalladas acerca de como la compaa cumplir con las 29 reas
especificadas, en las cuales la agencia de Aduanas tiene ciertos reparos de seguridad. Estos incluyen la
seguridad fsica de su empresa, controles de acceso, control automatizado, sistemas de informtica,
procedimientos de seguridad, entrenamiento al personal en los requerimientos exigidos por C-TPAT,
seguridad del almacenamiento e inspecciones, y otros requerimientos de seguridad de la mercadera y de
sus proveedores de productos o servicios. Todos los procedimientos relacionados con la seguridad deben
estar documentados, la empresa deber poseer procedimientos de seguridad estndar y documentacin
verificando que estos procedimientos se cumplen.
La segunda parte de la aplicacin Perfil de Seguridad debe realizarse en el mismo momento o dentro
de los siguientes 60 das. El Perfil de Seguridad es un anlisis interno que la compaa realiza de sus
procedimientos tomando como base La Gua Oficial de Lineamientos y Recomendaciones de C-TPAT.
La compaa no solo revisar su seguridad interna sino tambin la de todos aquellos integrantes de su
cadena de proveedores. La compaa buscara brechas de seguridad y las corregir en el momento o en el
corto plazo. Estas acciones correctivas puede incluir en muchos casos la finalizacin de la relacin
comercial con algunos de los socios de negocios u otras empresas que no estn de acuerdo en cumplir con
los lineamientos de seguridad exigidos por su empresa.

b) Certificacin - CBP informar a su compaa (la agencia se compromete a realizar esta notificacin
dentro de los 60 das de ingresado el Perfil de Seguridad) que ha sido certificado o de los siguientes pasos
a seguir para lograr esa certificacin.

c) Inspeccin CBP enviar a sus representantes a las compaas que han sido certificadas para
comprobar que lo declarado en el Perfil de Seguridad es coincidente con la realidad y que la compaa ha
cumplido con sus obligaciones de acuerdo a lo acordado en el Acuerdo de Participacin Voluntaria.

3. Quienes participan?
La inscripcin al programa C-TPAT es libre y esta disponible para aquellas empresas que se relacionan
con la importacin, manejo de la cadena de proveedores y movimiento de carga en los Estados Unidos.

Importadores de EE. UU.

Transportista de Carretera U.S./ Canad
Transportista de Carretera U.S./ Mxico

Transportista de Largo Recorrido de Mxico

Ferrocarriles Sea Carriers
Lneas areas
Transportistas martimos
Autoridades Portuarias/Operadoras de terminales portuarias de EE.UU.
Consolidadoras de carga area, Intermediarios de transporte martimo and Operador
Comun No de Barco Transportador (NVOCC) de EE.UU.
Proveedores desde Canad y Mxico

Algunos fabricantes extranjeros invitados

Proveedores de Logstica Terciarios (3PL)

4. Niveles C-TPAT

Explicacin de los Niveles de C-TPAT

Aspirante

Nivel 2

Se le conoce con este nombre a la

compaa que ha remitido el perfil de
seguridad y ha firmado el Acuerdo (online)

La compaa esta certificada, pas con

xito la inspeccin y ha cumplido con los
criterios mnimos de seguridad exigidos

Nivel 1
La compaa ha completado su aplicacin
online, ha sido examinada, el perfil ha sido
revisado junto con el historial de
importaciones y ha sido aprobada por el
SCSS. Esta compaa es un miembro del
programa C-TPAT

Nivel 3
Es la compaa que esta certificada, que
pas con xito la inspeccin y ha
excedido el cumplimiento con los criterios
mnimos
de
seguridad
exigidos

5. Validation (Inspecciones)
Inspecciones
El propsito de la Inspeccin es asegurar que las medidas de seguridad de la cadena
internacional de proveedores del participante de C-TPAT contenidas en el perfil de seguridad
hayan sido implementadas y que las mismas coincidan con los criterios mnimos de seguridad
y lineamientos exigidos por C-TPAT
La Inspeccin es una oportunidad para desarrollar una estrecha relacin de trabajo entre CBP
y el miembro C-TPAT
Se recomienda que los fabricantes/empresas desarrollen estrechas relaciones con las agencias
gubernamentales
Permite discutir en conjunto temas relacionados con seguridad y compartir mejores practicas
entre los miembros de C-TPAT y CBP
Es un foro para revisar temas relacionados a la seguridad tales como:
Identificar vulnerabilidades y flaquezas en la seguridad de la cadena de proveedores
Provee informacin en acciones requeridas o en recomendaciones para solucionar temas de
seguridad

6. Logros de C-TPAT

2008 Resea Anual

En el ao 2008, el programa de Aduanas y Socios de Negocios contra el Terrorismo (C-TPAT) de la
agencia de Aduanas y Proteccin de Fronteras de los EE.UU., obtuvo certificaciones e inspecciones de
miembros claves, creo un nuevo sector de membresas, condujo las primeras inspecciones en conjunto
con China, firm dos acuerdos de reconocimiento mutuo, public una gua sobre beneficios de la
membresa, y obtuvo progreso significante en alcanzar los requerimientos exigidos por la Oficina de
Responsabilidad Gubernamental para fortalecer el programa y particip de varias conferencias
organizadas alrededor del tema de seguridad para explicar el funcionamiento del programa y sus criterios
bsicos.

Logros obtenidos durante el ao 2008:

Certificacin de 1.448 nuevos miembros y realizacin de 3.469 inspecciones de la cadena de
proveedores en el correr del ao 2008. Desde el ao 2003, C-TPAT ha realizado un total de 8.149
inspecciones nuevas y 2.218 reinspecciones.
Se ha creado un nuevo sector de membresa denominado Proveedores de Logstica Terciarios (3PL)
dedicado al movimiento internacional de carga y comenz a tomar inscripciones para este sector desde
Enero del 2009.
Ha publicado Gua de Beneficios del Socio mostrando como las compaas asociadas obtienen
inspecciones a menor costo comparadas con los que no son socios y realizar explicaciones de los
beneficios adicionales que se obtienen con la membresa a C-TPAT

Finaliz un programa piloto para evaluar la practicidad de contar con terceras partes que renan
informacin en nombre de CBP para determinar el cumplimiento de lo exigido por el programa.
Agreg 50 nuevos Especialistas en la Cadena de Proveedores (SCSS por su sigla en Ingls) en dos de
nuestras oficinas regionales en las ciudades de Buffalo y Houston, mejorando en forma sustancial la
fiscalizacin de la cadena de proveedores desde Canad y Mxico, respectivamente. En la actualidad CTPAT cuenta con un total de 200 SCSS.
Se condujeron 391 actos a fin de asegurar el cumplimiento de los requerimientos del programa, entre
los que se destacan:
Suspensin de 121 miembros de los cuales 49 fueron suspendidos como resultados de actos
de requisamiento en el puerto de entrada y 72 fueron suspendidos como resultado de la
inspeccin realizada por C-TPAT.
Se removieron un total de 118 miembros de los cuales 62 fueron removidos a causa de
incidentes graves de seguridad y 56 miembros fueron removidos como resultados de
inspecciones en la que se verific que se haba provisto de informacin falsa o la inhabilidad
de demostrar que se esta comprometido con el programa.
Se condujeron 40 anlisis posteriores a la ocurrencia de incidentes para identificar las causas
de las brechas de seguridad y desarrollar planes correctivos.
Se tom decisin sobre 52 apelaciones, de las cuales 26 fueron negadas, 18 fueron aprobadas y se
reinstauro al miembro en el programa y 8 recibieron suspensiones por un corto plazo. Un miembro puede
apelar la decisin de suspensin o remocin debido a un incidente o si inicialmente su aplicacin se
considera No elegible.
Se realiz por primera vez ejercicios de inspecciones en conjunto con la Administracin General de
Aduanas de la Repblica Popular China (GAC por su sigla en Ingls) que result en 18 certificaciones de
socios de C-TPAT pertenecientes a la cadena de proveedores originados en China.
Se finaliz el Acuerdo de Mutuo Reconocimiento (MRAs por su sigla en Ingls), con la Agencia de
Servicios Fronterizos de Canad (CBSA por su sigla en Ingls) y el Servicio de Aduanas de Jordania.
Ambos acuerdos sentaron las bases para que en el futuro este tipo de acuerdos se realicen con otros
programas similares en funcionamiento en otros pases, internacionalizando los estndares de seguridad
de carga de C-TPAT.
Se particip en un total de 99 conferencias y seminarios de entrenamiento en distintas partes del
mundo en la que se provey informacin sobre C-TPAT. El programa realiz en Nueva Orlens un
seminario de tres das de duracin en el que participaron ms de 700 representantes de compaas
miembros de C-TPAT en el que recibieron informacin de ltima generacin relacionada con la seguridad
de la carga.