Analisis Riesgo Base para - GRDN-GTZ

Divisin 42
Gobernabilidad y Democracia
Manual
El anlisis de riesgo
una base para la gestin de riesgo
de desastres naturales
Deutsche Gesellschaft fr
Technische Zusammenarbeit (GTZ) GmbH
Por encargo del:
Deutsche Gesellschaft fr Technische Zusammenarbeit

(GTZ) GmbH
Manual
El anlisis de riesgo
una base para la gestin
de riesgo de desastres
naturales
Eschborn, junio de 2004
Autores:
Alois Kohler (Liu), lic. en economa agraria, con
especialidad en desarrollo rural, gestin de recursos
naturales, planificacin del uso de la tierra y gestin de
riesgo de desastres naturales.
Despus de 25 aos de experiencia en la cooperacin al desarrollo 10 de ellos para la GTZ en Amrica
Latina desde el ao 2000 se desempea como consultor independiente, mayormente para la GTZ.
E-Mail: reykoh@t-online.de o liukohler@web.de
Sebastian Jlich, estudia la carrera de geografa en
Bonn, con especialidad en economa del desarrollo y
riesgos naturales. Desde el ao 2001 ha trabajado
como consultor para la GTZ en varias ocasiones.
E-Mail: sebastian.juelich@web.de
Lena Bloemertz, lic. en geoecologa. Actualmente,
est preparando su doctorado en geografa social en el
rea de riesgos naturales y desarrollo. Gracias a varias
pasantas, ha adquirido experiencia en la cooperacin
al desarrollo, y en el ao 2003 se desempe como
consultor para la GTZ.
E-Mail: lena.bloemertz@gmx.de
Prefacio
La frecuencia con la que los pases en desarrollo y su poblacin son vctimas de desastres naturales est en constante aumento; muchas veces, los esfuerzos para lograr el
desarrollo se ven aniquilados por estos eventos. Esta tendencia es el resultado de la
creciente vulnerabilidad, resultante de los procesos de desarrollo econmicos y sociales
que obligan, por ejemplo la expansin de asentamientos humanos y de las superficies
agrcolas hacia zonas de riesgo. Las consecuencias econmicas y sociales de los
desastres naturales suelen afectar a las personas en nuestros pases contrapartes por
muchos aos.
Para romper y revertir esta tendencia, muchas organizaciones internacionales,
Gobiernos y organizaciones no gubernamentales de los pases en desarrollo tratan de
convencer a los decisores polticos para que otorguen ms peso e importancia a la
gestin de riesgo de desastres y de aminorar el riesgo para la poblacin mediante la
implementacin de medidas preventivas. Para la GTZ, la prevencin/mitigacin de
desastres naturales constituye un aspecto importante de su trabajo en Amrica Latina,
frica y Asia. Es por eso que se aboca a elaborar conceptos, mtodos e instrumentos para
la reduccin de los riesgos de desastres en esas regiones. De hecho, uno de los instrumentos ms importantes para una gestin efectiva del riesgo de desastres es el anlisis
de riesgo.
El Ministerio Federal de Cooperacin Econmica y Desarrollo (BMZ) ha encargado
a la GTZ la elaboracin del presente manual, con el que se pretende contribuir a que
el anlisis de riesgo pase a formar parte integral de los proyectos y programas por
ejemplo de desarrollo rural, de fomento comunal o de proteccin sostenible de los
recursos naturales en las regiones amenazadas. De igual manera, el anlisis de riesgo
constituye un elemento de fundamental importancia para los programas de reconstruccin para as asegurar la sostenibilidad del nuevo comienzo,por ejemplo,despus de una
inundacin o de un terremoto. Por consiguiente, el presente manual corresponde al
objetivo del Gobierno Federal de asegurar el arraigamiento de la gestin de riesgo de
desastres naturales en la cooperacin al desarrollo como tarea transversal.
En la presente publicacin, la GTZ presenta conceptos, instrumentos y mtodos para
el anlisis de riesgo que ya probaron su utilidad en varios proyectos financiados tanto
por el BMZ como tambin por el Ministerio de Asuntos Exteriores y que se caracterizan
por su orientacin hacia la implementacin. Esta publicacin forma parte de la oferta de
servicios de la GTZ en lo que se refiere a la gestin de riesgo de desastres y va dirigida,
en primer lugar, a los colaboradores de la GTZ y a sus expertos contrapartes, pero
tambin al pblico especializado en el tema as como a las instituciones y organizaciones internacionales.
Agradecemos a los autores Alois Kohler, Sebastian Jlich y Lena Bloemertz por la
elaboracin de los conceptos e instrumentos que presentamos en esta publicacin y
a Christina Bollin y Mario Donga, ambos funcionarios de la GTZ, por la edicin del
manual. Asimismo, nuestro agradecimiento a los funcionarios de la GTZ, a las contrapartes y a las dems organizaciones por su colaboracin y cooperacin en el procesamiento de las experiencias y por sus comentarios y sugerencias.
Bernd Hoffmann
Thomas Schaef
Jefe de la Divisin
Gobernabilidad y Democracia
Asesor Tcnico
Cooperacin Internacional en el Contexto
de Conflictos y Desastres
Agradecimiento por aportes

tcnicos y coordinacin
Los autores agradecen de manera expresa a Thomas
Schaef (GTZ) por la coordinacin del trabajo y por el
permanente dilogo y a los proyectos y personas que,
con su experiencia y sus ideas contribuyeron a los talleres internacionales realizados en Piura, Per (del 3 al 5
de junio de 2003), y en Cochabamba, Bolivia (del 22 al
23 de septiembre de 2003), enriqueciendo as el contenido del presente manual. Asimismo, mediante la implementacin y evaluacin de instrumentos del anlisis de
riesgo, aportaron de manera esencial a la elaboracin de
esta publicacin los siguientes proyectos: Proyecto de
Ayuda de Emergencia El Nio PAEN/El Nio, Piura,
Per (GTZ); Gestin de Riesgo de Desastres y Seguridad
Alimentaria en la Cuenca de San Pedro, Norte Potos,
Bolivia (GTZ); Gestin de Riesgo de Desastres Naturales
en Arequipa, Per (GTZ); Reconstruccin y Prevencin/
Mitigacin de Desastres Naturales en la Provincia de
Sofala, Mozambique, (GTZ); Reconstruccin Orientada
al Desarrollo y Reduccin de la Vulnerabilidad a Desastres Naturales en el Departamento de Atlntida, Honduras (La MAMUCA/GTZ); Cooperacin Interinstitucional
para la Gestin de Riesgo de Desastres en la Planificacin
Municipal, Bolivia (FAM-Amdecruz/GTZ/AA); Apoyo
Local para la Gestin de Riesgo y el Manejo de Desastres
Naturales y para el Anlisis de Riesgo,Nicaragua (ALARNCOSUDE).
Agradecemos tambin a las siguientes personas que,
con sus ideas, comentarios y aportes tcnicos hicieron
posible la presente publicacin: Christina Bollin, Alberto Aquino, Ralf Kaltofen, Claudia Maier, Eberhard Goll,
Elisabeth Mausolf, Wolfgang Stiebens, Rolf Wachholtz,
Wolfang Weinmann, Rosa Snchez, Ali Neumann, Peter
Asmussen y Mario Donga.
En este manual, presentamos la parte principal del
anlisis de riesgo. Sin embargo, ponemos a disposicin
del lector 11 amplios anexos en alemn en forma de CD,
que est a disposicin en el proyecto sectorial Gestin
de Riesgo de Desastres Naturales en la Cooperacin
al Desarrollo (GTZ en Eschborn, disaster-reduction@
gtz.de).
Estos anexos abarcan los siguientes temas:

1)
Teledeteccin y sistemas geogrficos en la
gestin de riesgo y el manejo de desastres
naturales
2)
El Sustainable Livelihood Approach SLA
(modelo de anlisis a nivel de hogares)
3)
ENSO El Nio Southern Oscillation
4)
Soil and Water Assessment Tool (SWAT)
5)
El sistema de alerta temprana NAXOS-Praedict
para crecidas de agua
6)
Mtodos para la cuantificacin de la erosin
(USLE, etc.)
7)
Procedimientos segn la NOAA (National
Oceanic and Atmospheric Administration)
8)
Tareas y actividades en la implementacin del
anlisis de riesgo
9)
Seleccin de organizaciones y personas de
contacto sobre el tema del anlisis de riesgo;
10)
Anlisis de riesgo un mtodo para la asignacin
de valores relativos (Methode zur Vergabe von
Relativwerten MVR) en el ejemplo de derrumbes, PGRSAP-GTZ-Wachholtz Survey Ltda.,
2003 Bolivia
11)
CD-ROM interactivo Digitaler Informationspool zu Naturkatastrophen und Katastrophenvorsorge
Los trabajos para el presente manual se iniciaron con el
apoyo de un fondo de estudios y expertos financiado por
el BMZ y fueron concluidos con el apoyo del proyecto
sectorial Gestin de Riesgo de Desastres Naturales en
la Cooperacin al Desarrollo.
Nuestro deseo es que este manual sea de utilidad e
inters para todos los lectores y que les ofrezca mucha
informacin nueva. Para cualquier comentario o aporte
crtico, por favor, no dude en contactarnos.
Los autores
Indice
Lista de abreviaciones
1
1.1
1.2
1.3
Introduccin
Procedimiento
Para qu y para quin?
Definiciones y precisiones terminolgicas
Nmero creciente de desastres y

nuevas exigencias para la Cooperacin
al Desarrollo
2.1 De la ayuda de emergencia a la prevencin
2.2 Tipos de proyectos y combinacin de
medidas de corto y largo plazo
2.3 La gestin de riesgo como elemento
de otras planificaciones
6
7
7
7
8
El concepto del riesgo de desastres

como resultado de amenaza y
vulnerabilidad
3.1 Aclaraciones sobre el concepto de los
desastres naturales
3.2 La naturaleza del riesgo
3.3 Los elementos de la amenaza y la vulnerabilidad
30
30
31
52
61
Perspectivas futuras
68
12
Literatura sobre el anlisis y la gestin

de riesgo de desastres naturales
69
13
14
14
14
15
18
18
18
Los elementos de la ejecucin del

anlisis de riesgo
6.1 Criterios para determinar el mtodo
y los instrumentos para la aplicacin
del anlisis de riesgo
6.2 Elementos para la implementacin
7.3
Instrumentos y procedimientos del

anlisis de riesgo
Introduccin
Anlisis de amenaza y vulnerabilidad
ejemplo: la inundacin
ejemplo: la sequa
ejemplo: la erosin
10
10
El anlisis de riesgo: concepto,

objetivos y productos
5.1 El concepto del anlisis de riesgo
5.2 Objetivos y productos del anlisis de riesgo
7.1
7.2
7.4
Gestin de riesgo de desastres:

concepto, campos de accin y
componentes
4.1 El manejo de desastres naturales
concepto y campos de accin
4.2 La gestin de riesgo de desastres
naturales (GdR) y sus componentes
21
21
25
27
27
29
Lista de abreviaciones
AA
ACNUR
AED
AF
APELL
AP-R
AR
AT
BMZ
CD
CREAMS
DKKV
ECHO
ENSO
EPC
FEMA
FICR
GdR
GTZ
HIRV
ISDR
MAMUCA
MUSLE
NAXOS
NDVI
N.N. U.U.
NOAA
ONG
OT
PMA
PRA
PSA
PUT
RD
RRA
SIG
SLA
STC
SWAT
UNEP
USLE
WEPP
Auswrtiges Amt = Ministerio de Asuntos Exteriores

Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Refugiados
Ayuda de Emergencia Orientada al Desarrollo
Asistencia financiera
Awareness and Preparedness for Emergencies on a Local Level (UNEP)
Anlisis participativo de riesgo
Anlisis de riesgo
Asistencia Tcnica
Bundesministerium fr wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung =
Ministerio Federal de Cooperacin Econmica y Desarrollo
Cooperacin al Desarrollo
Chemicals, Runoff and Erosion from Agricultural Management Systems
Deutsches Komitee fr Katastrophenvorsorge e.V. =
Comit Alemn para la Prevencin de Desastres Naturales
European Community Humanitarian Office
El Nio Southern Oscillation
Emergency Preparedness Canada
Federal Emergency Management Agency,USA
Federacin Internacional de la Cruz Roja y la Media Luna Roja
Gestin del riesgo
Deutsche Gesellschaft fr Technische Zusammenarbeit GmbH
Hazard, Impact, Risk, and Vulnerability (Model)
International Strategy for Disaster Reduction
Mancomunidad de los Municipios del Centro de Atlntida (Honduras)
Modified Universal Soil Loss Equation
Modelo de desage de precipitaciones pluviales para sistemas operativos X,
Universidad Tcnica de Braunschweig
Normalised Difference Vegetation Index
Naciones Unidas
National Oceanic and Atmospheric Administration (U.S. Department of Commerce)
Organizacin no gubernamental
Ordenamiento Territorial
Programa Mundial de Alimentos
Participatory (Rapid) Rural Appraisal
Programa de seguridad alimentaria
Planificacin del uso de la tierra
Reduccin de desastres naturales (=GdR)
Rapid Rural Appraisal
Sistema de informacin geogrfica
Sustainable Livelihood Approach
Scientific and Technical Committee de las N.N.U.U, encargado del Decenio Internacional
para la Reduccin de Desastres Naturales
Soil and Water Assessment Tool
United Nations Environment Programme
Universal Soil Loss Equation
Water Erosion Prediction Project
Introduccin
1.1 Procedimiento
Para
la elaboracin del presente manual trabajamos

en cooperacin con los funcionarios de la GTZ en
Eschborn, en especial de la seccin Cooperacin Internacional en el Contexto de Conflictos y Desastres, y con
varios proyectos de la cooperacin alemana bilateral
en diferentes pases de Amrica Latina, frica y Asia.
Asimismo, se ha consultado la literatura especializada
en alemn, ingls y espaol y se han evaluado diversas
documentaciones de proyectos, talleres y reuniones. En
la elaboracin de los mtodos, se han tomado en cuenta tanto las experiencias concretas de la prctica presentadas como ejemplos como tambin los datos
extrados de la literatura consultada. De igual manera,
los talleres de Piura, Per (del 3 al 5 de junio de 2003)
y de Cochabamba, Bolivia (del 22 al 23 de septiembre
de 2003) permitieron recoger importante informacin
desde la prctica de varios proyectos de la Asistencia
Tcnica (AT).
Los enfoques, conceptos, mtodos y la terminologa
referentes a la gestin de riesgo que encontramos en los
informes y en la literatura consultada son muy variados,
en algunos casos hasta contradictorios1, poco precisos y,
a menudo, muy acadmicos. De hecho, precisamente
sobre el tema del anlisis de riesgo existe muy poca
1 El trmino mapas de riesgo, por ejemplo, se usa para diferentes contenidos.
Lo mismo ocurre con mapas de amenaza.
documentacin con presentaciones claras a nivel del

trabajo concreto y de la implementacin. Es por esta
razn y con el fin de abordar la necesidad de los proyectos de la cooperacin al desarrollo (CD) (alemana)
que elaboramos el presente manual sobre el anlisis de
riesgo.
La base conceptual de este manual es el concepto de
trabajo Gestin de Riesgo que est a disposicin en la
GTZ desde diciembre del ao 2001.
1.2 Para qu y para quin?

La creciente frecuencia con la que ocurren los desastres
naturales y las consecuentes nuevas y mayores exigencias hacia la CD hicieron que el presente manual para
el anlisis de riesgo se presentara como una necesidad.
Estas exigencias son, sobre todo, las siguientes:
Mayor complejidad de la coordinacin a raz del
creciente nmero y de la mayor variedad de donantes y organizaciones
Mayor vinculacin entre ayuda humanitaria/de emergencia, medidas de reconstruccin y desarrollo y
aseguramiento del paso de la ayuda de emergencia a
la reconstruccin y a la Asistencia Tcnica (AT).
A raz de la escasez cada vez mayor de recursos, surge
la creciente necesidad de comprobar que a) la ayuda
de emergencia lleva a la reconstruccin de las condiciones necesarias para el desarrollo sostenible y que
10
1 Introduccin
b) las inversiones en la gestin de riesgo de desastres desembocan en una reduccin de la vulnerabilidad.

Para enfrentarse a estas nuevas exigencias, la GTZ desarroll el concepto de la Ayuda de Emergencia Orientada
al Desarrollo (AED) que incluye los componentes de la
ayuda de emergencia, la rehabilitacin y la reconstruccin que estn vinculados entre ellos y que preparan el
terreno para el desarrollo generador de estructuras (AT).
Para asegurar esta vinculacin, se requieren mtodos e
instrumentos adecuados. Y uno de estos instrumentos
fundamentales es, precisamente, el anlisis de riesgo,
puesto que constituye la base para la posterior elaboracin de las estrategias en los diferentes componentes de
la AED. De hecho, el anlisis de riesgo permite determinar si, despus de una fase corta de ayuda de emergencia, es razonable y necesario aadir fases de reconstruccin y de AT y en caso afirmativo elaborar el
concepto adecuado para ellas.
Este manual no pretende ser til y aplicable slo para
la ayuda de emergencia/ayuda humanitaria, cuyo
horizonte de planificacin suele ser de entre 6 y 12 meses,
sino tambin para los dems componentes de la AED
como, por ejemplo, las medidas de reconstruccin o los
programas de seguridad alimentaria en el contexto de
desastres naturales. Asimismo, queremos que sea de
utilidad para los proyectos de AT que trabajan en
regiones amenazadas por desastres naturales o que incluyen componentes de gestin de riesgo.
Hasta ahora, estos proyectos de AT (desarrollo rural,
fomento municipal, manejo de recursos naturales, etc.) y
los que se implementan de acuerdo al concepto de la
AED, tienen diferentes experiencias y maneras de abordar el tema de la gestin de riesgo de desastres (GdR).
Sin embargo, el anlisis de riesgo como parte de la GdR
en muchos proyectos no es considerado como algo de
mucha importancia y no se toma en cuenta. Otras veces,
se lo desarrolla y trabaja al interior del proyecto con un
gran esfuerzo y con recursos considerables.
El contexto del presente manual es la cooperacin
bi- y multilateral al desarrollo, con cuya ayuda se
apoya y asesora a proyectos de gestin de riesgos naturales (GdR) y de superacin de desastres (SD) as como
a los proyectos de los diferentes sectores con componentes de GdR en los as llamados pases en desarrollo y
pases en transformacin. Por su situacin econmica y
sociopoltica, estos pases no tienen la fuerza econmica
suficiente ni disponen de los conocimientos necesarios
para prepararse de manera adecuada para los riesgos y
amenazas y para poder planificar y tomar las medidas

bsicas de prevencin y superacin a nivel de la sociedad en su conjunto (sistemas de alerta temprana, obras
de proteccin, organizacin de la proteccin de desastres, sistemas de seguro).
El presente manual pretende ofrecer tambin un
apoyo en aquellos casos, en los que no se cuenta con
las bases de datos necesarios para la aplicacin de
modelos de sistemas de informacin geogrfica (SIG) de
alta tecnologa. Este suele ser el caso en aquellos proyectos, que trabajan en contextos de pobreza, donde no hay
instituciones ni personal calificados pero donde, de
todos modos, es necesario encontrar una solucin para
la poblacin afectada.
Con la aplicacin del anlisis de riesgo, se pretende
otorgar ms importancia y prioridad a la prevencin/
mitigacin de desastres y a la preparacin, hacindolas
ms efectivas para, de esta manera, contribuir a aminorar
los daos y las prdidas causados por fenmenos naturales extremos y a reducir la necesidad de ayuda de emergencia.
1.3 Definiciones y
precisiones terminolgicas
Amenaza. Se llama amenaza a fenmenos naturales
fsicos que pueden ocasionar la prdida de vidas humanas o daos materiales y ambientales. Se concibe y define por su naturaleza (tipo de amenaza), lugar y extensin geogrfica, magnitud e intensidad (potencial de
dao) y por su probabilidad de ocurrencia, duracin y
frecuencia (ciclos de recurrencia). Ejemplos: inundaciones, terremotos, sequas, derrumbes, etc..
La vulnerabilidad expresa el grado de las posibles
prdidas o los posibles daos en personas, bienes, instalaciones y en el medio ambiente que pueden surgir de
la amenaza de un determinado fenmeno natural. La
vulnerabilidad es la propensin a ser afectado o a sufrir
algn dao. Implica tambin la insuficiente posibilidad
o capacidad de protegerse de un posible desastre y de
recuperarse de las consecuencias sin ayuda externa. La
vulnerabilidad siempre se refiere a una amenaza concreta, puesto que nace de la combinacin de factores
sociales, econmicos, fsicos y ambientales. El grado de
vulnerabilidad de una sociedad frente a un determinado
fenmeno natural extremo (amenaza) se determina por
los potenciales daos que el fenmeno pueda causar.
Existe una sola vulnerabilidad, que depende de diferentes factores y en la que influyen varios elementos,
1 Introduccin
pero no existen vulnerabilidades especficas relacionadas con determinados sectores como, por ejemplo,
vulnerabilidades econmicas, polticas o institucionales
aunque es cierto que, en muchos documentos, s se
hace esta distincin. Aparte de estas vulnerabilidades
especficas, un trmino bastante frecuente en la literatura especializada es la vulnerabilidad ecolgica,
que es la vulnerabilidad del medio ambiente (suelo,
aguas, etc.). Sin embargo, la palabra ecologa abarca
mucho ms que slo el medio ambiente. Para fines del
presente manual, se entiende bajo ecologa la ciencia
que investiga, estudia y trabaja la relacin entre la naturaleza y la sociedad y no slo uno de estos dos componentes.
Factores de vulnerabilidad. La vulnerabilidad y su
grado dependen de diversos factores, los as llamados
factores de vulnerabilidad. En el presente manual, distinguimos las siguientes cuatro categoras: factores fsicos,
ambientales, econmicos y sociales. Los factores de vulnerabilidad a determinarse y a estudiarse dependen del
tipo de amenaza y del lugar (territorio). Para mayores
detalles, vanse los captulos 3 y 7.
El riesgo es el producto de la amenaza y la vulnerabilidad (R = A x V). En otras palabras, el riesgo es la
coincidencia de una determinada amenaza y un elemento vulnerable a sta y se interpreta como la probabilidad
de ocurrencia de prdidas humanas o materiales en
bienes, instalaciones y en el medio ambiente, como consecuencia de un fenmeno natural extremo que se ha
producido con una determinada intensidad o fuerza.
Gestin de riesgo de desastres (GdR). Si bien para
fines del presente documento, los trminos reduccin
de desastres (RD) y gestin de riesgo de desastres
(GdR) se usan como sinnimos, damos preferencia a la
palabra GdR, puesto que pone ms nfasis en la iniciativa propia.Aparte del anlisis de riesgo, la GdR tambin
implica la preven-cin/mitigacin y la preparacin para
el caso de que ocurra un desastre natural. Los trminos
manejo de desastres (MD) y prevencin y atencin de
desastres, en cambio, adicionalmente a la RD/GdR,
tambin abarcan la superacin de un desastre.
Usamos de manera sinnima el anlisis de riesgo y
la determinacin o estimacin de riesgo. Muchos autores y documentos establecen una diferencia entre estos
dos trminos, indicando que el segundo abarca tambin
la evaluacin del riesgo, anlisis de costo-beneficio econmicos,priorizacin de medidas,establecimiento de un
nivel de riesgo aceptable, elaboracin de escenarios y
medidas2. En el presente manual, entendemos el anlisis de riesgo (AR) como un mtodo para determinar
un valor numrico o cualitativo para el riesgo. El trasfondo del trmino anlisis de riesgo es el concepto del
anlisis participativo de riesgo (AP-R), que implica que la poblacin meta afectada participa en los diferentes pasos de un anlisis de riesgo y que se apropia de
la GdR.
2 De: ISDR (2002): Living with Risk: A global review of disaster reduction initiatives. Preliminary version July 2002, pg. 66.
11
2 Nmero creciente de desastres y nuevas

exigencias para la Cooperacin al Desarrollo
2.1 De la ayuda de emergencia

a la prevencin
Los
recursos que la cooperacin al desarrollo (CD)

destina a la ayuda de emergencia como consecuencia
de desastres naturales estn en constante aumento
tanto en cifras absolutas como tambin en proporcin a
la totalidad de los recursos de la CD. A causa de la escasez generalizada de recursos, esto va a costa de los fondos para la asistencia tcnica (AT), que apunta a medidas
generadoras de estructuras sostenibles. Por un lado, esta
situacin es la consecuencia del creciente nmero de
fenmenos naturales extremos, especialmente de origen
climtico/meteorolgico como, por ejemplo, inundaciones, tormentas y sequas; por otro, tambin tiene que ver
con el dramtico aumento de las vulnerabilidades, consecuencia del crecimiento demogrfico, de las debilidades institucionales, de la pobreza y del uso inadecuado y
no reglamentado de los recursos naturales.
En muchos pases y regiones, el aumento de la vulnerabilidad es, en gran parte, el resultado de la creciente
pobreza, que trae consigo que los asentamientos humanos y tambin la actividad productiva se expandan hacia
lugares de riesgo (zonas de inundacin, pendientes inclinadas e inestables, reas hmedas, reas forestales con
ecosistemas vulnerables,etc.). Pero tambin existen otras
causas: mal funcionamiento de los sistemas de proteccin de desastres, ausencia de o deficiente planificacin
preventiva (anlisis de riesgo, prevencin/mitigacin de
desastres), falta de estrategias e instrumentos para el

manejo de cuencas y para el desarrollo rural. En muchos
lugares se ha descuidado el desarrollo rural, hecho que
constituye una de las causas ms importantes del crecimiento rpido y no regulado de las zonas de aglomeracin que se caracterizan, precisamente, por una alta vulnerabilidad frente a fenmenos naturales extremos.
Es evidente que los desastres naturales hacen crecer
an ms la pobreza. De hecho, en muchas regiones amenazadas, los desastres hicieron aumentar dramticamente el nmero de personas que sufren hambre; as, por
ejemplo, en Honduras y Nicaragua, despus del paso del
huracn Mitch, y en El Salvador, despus del terremoto.
Para hacer frente a esta tendencia de la creciente demanda de ayuda de emergencia, el Gobierno Federal de
Alemania y la GTZ tratan de multiplicar los esfuerzos,
especialmente, en el rea del fortalecimiento de la prevencin/mitigacin de desastres y de la preparacin para
el caso de que ocurra un fenmeno natural extremo.Estos
esfuerzos implican una mejor coordinacin y vinculacin entre los diferentes componentes de la AED y la AT.
Pero tambin las exigencias hacia la ayuda de emergencia misma han ido cambiando en los ltimos aos. Fue
necesario crear nuevos mecanismos de coordinacin
para guiar al gran nmero de organizaciones involucradas en los servicios de ayuda. As, la planificacin debe
tomar en cuenta los niveles de interaccin con otras
instituciones de ayuda, y debe garantizar la conexin
entre la reconstruccin y las medidas hacia el desarrollo
Nmero creciente de desastres y nuevas exigencias para la CD
Figura 1: Grandes desastres naturales ocasionados por factores climticos 1950 2002
(Fuente: Mnchener Rck)
Daos macroeconmicos
en mil mill. de $US
Nmero
de eventos
Tormentas
Inundaciones
Otros
(en valores de 2001)

70
14
60
12
50
10
40
30
20
10
0
1950
1955
1960
1965
1970
1975
sostenible para, de esta manera, asegurar que la ayuda

de emergencia surta efectos positivos a largo plazo. Otro
importante criterio de calidad es el aporte a la reduccin de los conflictos.
El Ministerio Federal de Cooperacin Econmica y
Desarrollo (BMZ) toma en cuenta el creciente nmero
de conflictos y de desastres naturales mediante la reorientacin del ttulo no. 68708 3 Programas de seguridad alimentaria (PSA) que financia, sobre todo, proyectos que estn en relacin directa con el creciente nmero
de crisis, conflictos y desastres naturales. Este ttulo
se complementa con el no. 69725 Ayuda alimentaria,
ayuda de emergencia y refugiados. Este ltimo se refiere ms a intervenciones cortas, mientras que el primero
apoya medidas a mediano plazo (de varios aos) para
prevencin, reconstruccin y ayuda de emergencia, de
acuerdo al concepto continuo (ayuda de emergencia,
reconstruccin y desarrollo como elementos de una
estrategia global interrelacionada tanto a nivel de tiempo como de espacio). Los P SA constituyen el puente
entre la ayuda de emergencia y la CD. En el futuro,
se pretende que este tipo de programas genere mayor
efecto preventivo integrando la gestin de riesgo de
desastres.
3 Hasta el momento,este ttulo cubra,sobre todo,programas de lucha contra la inseguridad alimentaria estructural.
1980
1985
1990
1995
2000
Mediante una mejor gestin de riesgo (GdR) se trata

de reducir los efectos negativos de los fenmenos naturales extremos. De esta manera, hoy en da, la gestin de
riesgo de desastres naturales (GdR) est consideradas como una importante tarea transversal de la CD,
siendo objeto de diferentes reas polticas y de trabajo
(poltica interior, proteccin ambiental, agricultura, planificacin nacional y regional, sector de la construccin,
planificacin del uso de la tierra, etc.). Es por eso que
el BMZ encarg a la GTZ el proyecto sectorial
Gestin de Riesgo de Desastres Naturales en la
Cooperacin al Desarrollo, que inici sus actividades en el mes de octubre de 2003 con el fin de
desarrollar y elaborar los instrumentos y los
mtodos necesarios para la reduccin de desastres.
Asimismo, se elaborarn estrategias de implementacin
claras para poder integrar la GdR a los diferentes sectores de la CD de una manera ms slida y vinculante.
La orientacin principal del fomento de la GdR en el
contexto de la CD apunta al fortalecimiento de las estructuras locales de proteccin contra desastres naturales en
pases en desarrollo y transformacin en el marco de la
descentralizacin as como a la integracin de la GdR
en los diferentes sectores de la CD. Otra rea de accin
prioritaria como elemento de las mencionadas estrategias de implementacin son el desarrollo y la elaboracin de instrumentos, mtodos y manuales que permit-
13
14
an una implementacin eficiente de medidas de GdR y

de superacin de desastres en el marco de la CD en el
futuro.
2.2 Tipos de proyectos

y combinacin de medidas
de corto y largo plazo
En
lugares donde los desastres naturales ponen en

peligro directo la sobrevivencia de las personas y que a
raz de la urgencia y de la falta de condiciones (todava)
no es posible implementar medidas de CD, la GTZ
ofrece proyectos de ayuda de emergencia orientada al
desarrollo (AED). Las medidas de ayuda de emergencia
constituyen un elemento importante de la AED, puesto
que aseguran el abastecimiento de las personas que se
encuentran en una situacin de emergencia aguda y, en
base a recomendaciones surgidas del anlisis de riesgo,
preparan el terreno para los posteriores trabajos de reconstruccin y para las medidas de desarrollo generador
de estructuras. En el caso de las medidas de ayuda de
emergencia que duran un ao o menos,el anlisis de riesgo se realiza paralelamente a las medidas de ayuda de
emergencia o de reconstruccin. Los resultados que
arroja dicho anlisis constituyen la base para la decisin
de si se sigue apoyando y, en caso afirmativo, con qu
medidas (reconstruccin, AT) para as reducir la vulnerabilidad por ejemplo en la reconstruccin y para
arraigar de manera sostenible las medidas de prevencin
y mitigacin. A menudo, estas medidas de corta duracin se llevan a cabo en el contexto de proyectos bilaterales ya existentes, lo que permite, por un lado,
poder reaccionar de manera rpida y, por otro, asegurar
Ayuda de emergencia y para

refugiados
(BMZ ttulo 68725)
1 ao
Seguridad alimentaria
en el contexto de
conflictos y desastres
(BMZ ttulo 68708)
max. 6 aos
Prevencin y mitigacin de
desastres del Ministerio de
Asuntos Exteriores (AA)
1 ao
Proyectos de AT/AF
hasta 12 aos
una cooperacin con de la poblacin afectada a largo

plazo.
El anlisis de riesgo tambin brinda orientacin para
la identificacin de proyectos, puesto que permite determinar si, tomando en cuenta las condiciones concretas, son ms eficientes y efectivas las actividades a corto
plazo en el marco de las medidas de ayuda de emergencia,o si es conveniente enfocar las medidas de ayuda ms
hacia la asistencia tcnica de largo plazo (AT), o si es necesaria una combinacin entre las dos opciones.
De hecho, en la prctica pueden darse combinaciones muy variadas: muchas veces, despus de un desastre
natural, se comienza con medidas de ayuda de emergencia, porque permiten reaccionar y operar de manera
ms rpida y ms flexible que con la CD tradicional4. A
menudo, estas medidas de emergencia del BMZ, del
Ministerio de Asuntos Exteriores (AA) o de la Unin
Europea (UE/ECHO) que, por lo general, tienen una duracin de un ao, se repiten una o varias veces (FAMAmdecruz Bolivia, La Masica/MAMUCA Honduras) o
son relevadas por medidas de seguridad alimentaria o de
asistencia tcnica (AT) o financiera (AF). O el apoyo se
inicia con medidas de seguridad alimentaria (San Pedro,
Bolivia, y Arequipa, Per), comenzando con un anlisis
de riesgo y concentrndose en medidas de prevencin/
mitigacin y de preparacin. En otros casos, tambin
se implementan medidas en cooperacin con organizaciones no gubernamentales (ONGs) y organizaciones
internacionales como, por ejemplo, el ACNUR, el PMA,
la FICR, etc..
En regiones de riesgo, las medidas de prevencin y
mitigacin de un desastre natural, muchas veces, se integran en forma de tema transversal a proyectos de AT ya
existentes,por ejemplo,de desarrollo rural,de manejo de
recursos y de cuencas o de descentralizacin y fomento
Figura 2: Tipos de proyecto y sus objetivos

Superacin
de desastres
Creacin de
las condiciones
para un desarrollo
sostenible
Desarrollo
sostenible
Gestin de riesgo
(GdR)
4 Las medidas de PSA no estn sujetas a cuotas adjudicadas y negociaciones gubernamentales ni al canje de notas, de manera que son
rpidas en su implementacin.
municipal.En estos casos,el anlisis de riesgo forma parte

de la preparacin y planificacin del proyecto, implementndose en el marco de instrumentos como el anlisis del problema, de la organizacin o del potencial o de
la planificacin de programa orientada a la regin.
Dependiendo de la constelacin y del avance del proyecto, en este tipo de proyectos, el anlisis de riesgo
puede hacerse tambin en otras fases. Debemos distinguir entre la AT normal, cuya duracin puede llegar hasta
aprox. 12 aos, los programas de seguridad alimentaria
(PSA) con una duracin mxima de 6 aos y los proyectos de ayuda de emergencia o de prevencin/mitigacin
(BMZ/AA) que acabamos de mencionar y que, generalmente, duran un ao. Estos ltimos se caracterizan por
no tener fase de preparacin y por la falta de condiciones y de tiempo para un anlisis de riesgo detallado. Por
lo tanto, en estos casos, el anlisis de riesgo debe entenderse como una estimacin aproximada de los riesgos,
en la que lo ms importante es analizar las condiciones
marco con el fin de estimar y deducir la razonabilidad, la
utilidad y el tipo de medidas posteriores.
Sucesin tpica de fases en el caso de un
desastre natural:
Ayuda de emergencia (atencin mdica, carpas,
agua, alcantarillado, medicamentos) ayuda
alimentaria rehabilitacin + reconstruccin en
base a anlisis de riesgo gestin de riesgo
(anlisis del riesgo, prevencin / ordenamiento
territorial + preparacin) desarrollo regional
rural / fomento de la agricultura y del empleo /
desarrollo municipal y descentralizacin.
Una de las funciones de la ayuda de emergencia
orientada al desarrollo (AED) con sus componentes
interrelacionados entre ellos ayuda de emergencia,
rehabilitacin y reconstruccin, gestin de riesgo de
desastres y prevencin de crisis es abrir el camino para
la AT generadora de estructuras. Para, por un lado, asegurar la vinculacin o el enlace entre los componentes
y, por otro, construir el puente hacia la AT, los anlisis
de riesgo constituyen un elemento indispensable,
puesto que slo en base a stos es posible desarrollar
estrategias adecuadas y eficientes para los diferentes
componentes de la AED y asegurar el paso tanto de la
ayuda de emergencia como tambin de las medidas
de reconstruccin hacia medidas de desarrollo menos
vulnerables y ms sostenibles. Por lo tanto, para decidir
si, despus de una fase corta de ayuda de emergencia es
conveniente y necesario continuar con fases de recon-
struccin y de AT, debemos apoyarnos en un anlisis de

riesgo.
Ahora bien, tanto el tipo y el volumen de los anlisis
de riesgo como tambin las medidas que de ellos se
deducen pueden variar considerablemente de acuerdo
al tipo de amenaza y dependiendo de si se las aplica a
nivel nacional, regional, comunal o del hogar.
2.3 La gestin de riesgo

como elemento de otras
planificaciones
Los proyectos apoyados por la GTZ son el resultado de
procesos de negociacin, de acuerdos tanto internacionales como bilaterales y de polticas nacionales. Desde
Ro 92, la Repblica Federal de Alemania esta comprometida con el desarrollo sostenible (Declaracin de
Ro, Agenda 21, Convencin sobre la Biodiversidad,
Convencin Marco de las N.N.U.U. sobre el Cambio
Climtico, etc.), al igual que los Gobiernos contrapartes
con las que el Gobierno alemn coopera.
Por lo tanto, uno de los objetivos de la GTZ es fomentar el establecimiento de cooperaciones slidas
para el desarrollo sostenible, acompaando y apoyando procesos de aprendizaje y de negociacin que
apunten a un equilibrio entre las dimensiones econmicas, sociales y ecolgicas del desarrollo, en el inters de la generacin de hoy y de las venideras.5
Los proyectos apoyados por la GTZ estn relacionados a) con la imagen gua del desarrollo sostenible y con
los principios fundamentales de la poltica de desarrollo
del Gobierno Federal, b) con los esfuerzos de desarrollo
de los pases contraparte, y c) con las expectativas y necesidades casi siempre de corto plazo de los grupos
meta. Esto crea cierto conflicto entre los mltiples intereses, necesidades y demandas que deben ser negociados
y coordinados. El anlisis de riesgo es el nico elemento
capaz de asesorar y acompaar de manera competente
estos procesos de negociacin que, a menudo, son altamente conflictivos. Asimismo, el anlisis de riesgo constituye la base para a) la formulacin de una GdR
eficiente, y b) para el enlace de contenido entre la GdR
y las dems planificaciones, es decir la integracin de la
GdR a la estrategia de desarrollo del pas. Si se quiere
obtener el xito y contribuir al desarrollo sostenible, la
GdR, necesariamente, debe o deber en el futuro formar
parte de la estrategia de desarrollo de un pas.
5 De: Burger/Happel: Das Leitbild nachhaltiger Entwicklung handlungsleitende
Orientierung der GTZ? / Diskussionspapier 3/97.
15
El concepto del riesgo de desastres como

resultado de amenaza y vulnerabilidad
3.1 Aclaraciones sobre

el concepto de los desastres
naturales
Los desastres naturales son el resultado de los efectos
de un fenmeno natural extremo sobre las personas y su
infraestructura y sus bienes vulnerables. Ocasionan prdidas humanas y daos materiales y ambientales. Un
desastre natural es una interrupcin de la capacidad de
funcionamiento de una sociedad que sobrepasa la capacidad de sta para superar el evento por su propia fuerza. La magnitud del desastre depende tanto de la intensidad del evento como tambin del grado de vulnerabilidad de la sociedad6. En realidad, los desastres naturales siempre se componen de dos elementos de un
evento causante (externo), es decir, la amenaza, y de las
consecuencias que sta genera en los grupos vulnerables
o afectados.
Un fuerte terremoto en una regin no poblada no provoca un desastre natural. En cambio, un terremoto leve
en una ciudad cuyas construcciones no son antissmicas
causa destrozos fatales. De manera que los fenmenos
naturales extremos slo se convierten en desastres
cuando afectan a personas vulnerables que, ya sea por
imprudencia o por motivos de pobreza, se exponen a las
fuerzas de la naturaleza o que mediante sus interven6 De: BMZ Spezial no. 82/junio 97. Entwicklungspolitik zur Vorbeugung und
Bewltigung von Katastrophen und Konflikten Konzeptionelle Aspekte und deren
entwicklungspolitischen Implikationen.
ciones en la naturaleza contribuyen a que estos fenmenos ocurran o aumenten de magnitud.

Es cierto que se puede aminorar el riesgo de desastres
a travs de la reduccin de la amenaza y de la vulnerabilidad. Pese a ello, la CD se concentra, ms que todo, en
tratar de reducir los factores de vulnerabilidad, puesto
que, en la mayora de los casos, es muy difcil o hasta imposible reducir la amenaza.La vulnerabilidad,en cambio,
puede ser influenciada positivamente a travs del fortalecimiento de la capacidad de reaccin, planificacin y
proteccin de las personas.
Ahora bien, un desastre natural puede ser visto de diferentes maneras en diferentes culturas. En una cultura,
un determinado evento puede ser percibido como un
riesgo alto; en otra, en cambio, el mismo evento puede
ser considerado como un riesgo bajo; todo eso depende
del sistema de valores vigente en las diferentes sociedades. La percepcin o mejor dicho la no percepcin de los riesgos es el factor de vulnerabilidad ms
importante.
3.2 La naturaleza del riesgo

Los riesgos han acompaado la vida cotidiana del hombre desde siempre.Una vida sin riesgos no existe y nunca
existir. Pero el nivel de tolerancia y la percepcin de los
riesgos varan en cada persona. Uno toma con automvil
una curva cerrada a 50 km/h, otro se lanza a 80 km/h
Figura 3: El concepto de riesgo
Amenaza
Riesgo
Vulnerabilidad
Explicacin figura 3: Los lugares/las poblaciones en el sector amarillo se caracterizan por tener determinados tipos
El concepto del riesgo de desastres como resultado de amenaza y vulnerabilidad
bilidades: eliminar el riesgo o reducirlo lo ms que se

pueda. No obstante, la creciente pobreza muchas veces
y cada vez ms crea situaciones en las que una poblacin afectada se expone a un riesgo alto, asentndose en
zonas de aglomeracin, en pendientes muy inclinadas o
en reas de inundacin.Pero tambin hablamos de aquellas personas que viven, por ejemplo, cerca de zonas
industriales o de centrales nucleares y que no se mudan
porque esto implicara que perderan su trabajo u otras
ventajas. La percepcin de un riesgo tambin depende
de manera decisiva de la informacin que se tiene sobre
una determinada amenaza. Por consiguiente, la puesta a
disposicin de informacin relevante sobre una amenaza ayuda a concientizar a las personas y a mejorar la
percepcin del riesgo.
de vulnerabilidades, los que estn en el rea roja o anaranjada, se encuentran amenazados por fenmenos natura-
3.3 Los elementos de la

amenaza y la vulnerabilidad
les. Sin embargo, slo estn en riesgo los que se encuentran

en la zona anaranjada, puesto que all es donde la amenaza coincide con la vulnerabilidad.
Estos dos elementos la amenaza y la vulnerabilidad

todo depende de cmo percibe el riesgo. Esta percepcin no slo vara de persona en persona sino tambin
de regin en regin, de sociedad en sociedad y de cultura en cultura.As, hay pases que estn a favor de las centrales nucleares sin ninguna reserva, otros, en cambio,
consideran que el riesgo que stas implican es demasiado alto.
Por consiguiente, no existe una definicin universal
de riesgo; precisamente, porque cada persona, cada
cultura lo percibe de manera diferente. En el contexto
de la gestin de riesgo de desastres naturales, los actores
se han puesto de acuerdo en la siguiente
definicin:
El riesgo es la probabilidad de ocurrencia de un evento extremo causante de
daos con una determinada magnitud en
un determinado lugar y en un determinado momento. El riesgo se refiere a personas o bienes materiales que estn amenazados por determinados fenmenos
naturales.
Ahora bien,para poder percibir,comprender
y evaluar un riesgo, es necesario tener experiencia con
riesgos o disponer de conocimientos sobre ellos,es decir
que, es necesario que determinados fenmenos hayan
ocurrido en el pasado o que los hayamos vivido en carne
propia.El riesgo es algo que todava no ha ocurrido, algo
que se proyecta hacia el futuro. Si un riesgo es considerado o percibido como demasiado alto, existen dos posi-
son fundamentales para el anlisis de riesgo; la amenaza

como la probabilidad de ocurrencia de un fenmeno natural peligroso y la vulnerabilidad como la propensin a
sufrir daos en el momento de producirse el evento y
como la capacidad de protegerse correspondientemente. El producto de estos dos elementos es el riesgo, que
expresa la probabilidad de ocurrencia y la magnitud de
los posibles daos o prdidas.
Figura 4: El riesgo de desastre como resultado de
amenaza y vulnerabilidad
(modificado segn: Gestin de
riesgo, concepto de trabajo,
GTZ, Eschborn, 2001)
provoca
componen
El BMZ y la GTZ parten de la ecuacin bsica

Riesgo = Amenaza x Vulnerabilidad.
Sin embargo, hay que tomar en cuenta que, mediante
medidas preventivas y la capacidad de auto-proteccin
(coping strategies), las personas pueden reducir gran
parte de las vulnerabilidades. De manera que la inexistencia de coping strategies forma parte de la vulnera-
17
18
bilidad y debe ser tomada en cuenta en el momento de

analizar la misma.
Solo la presencia enforma conjunta de amenaza y
vulnerabilidad en el mismo lugar crea un riesgo que, al
producirse un evento concreto, puede convertirse en
desastre. Una sociedad puede ser vulnerable, por ejemplo, a las inundaciones pero no a los terremotos y viceversa. La vulnerabilidad slo puede ser determinada y
analizada en relacin a una amenaza concreta. En relacin a un determinado tipo de riesgo, la vulnerabilidad
se expresa de manera diferente, dependiendo del sector
y del contexto: en los asentamientos humanos, por ejemplo, se expresa a travs de la mala construccin de las
viviendas y de la infraestructura bsica en el sector de
salud, por su parte, se manifiesta por la falta de reservas
de medicamentos y de equipamiento de primeros auxilios; y en el rea de las actividades econmicas como,
por ejemplo, la agricultura, la vulnerabilidad est constituida por la falta de almacenes, etc..
La vulnerabilidad de una poblacin o de un ecosistema est compuesta por factores muy diversos que,
muchas veces, dependen unos de otros, y que deben
tomarse en cuenta en el momento de determinar la vulnerabilidad de una familia, de una comunidad o de un
pas. Es como una telaraa que combina factores fsicos
con econmicos, culturales, polticos, institucionales,
ecolgicos, etc..
Las amenazas tienen cadenas de causa-efecto cuya
extensin puede variar. Por ejemplo: una lluvia torrencial puede ser la causa para que aparezcan daos en
techos mal construidos y por ende vulnerables (efecto directo); pero, generalmente son ms bien las consecuencias producidas por lluvias torrenciales (inundaciones, derrumbes, erosin, etc.) las que constituyen las
amenazas y las causas de daos directas (cadena ms
larga). Entonces, el objeto del anlisis de la amenaza
son las amenazas fsicas directas como elementos de
una cadena de causa-efecto que, posiblemente, sea ms
larga. Se llama amenaza fsica directa a aquella que es
percibida como tal por parte de la poblacin afectada.
Por consiguiente, en el ejemplo que acabamos de citar,
la amenaza fsica directa no es la lluvia torrencial sino las
inundaciones, los derrumbes y la erosin.
Sin embargo, por su parte, todo eso depende, de si
a raz de las caractersticas del lugar (cuencas, pendientes, inexistencia de cobertura vegetal, baja capacidad de
infiltracin de los suelos) los factores de vulnerabilidad, la lluvia torrencial pueda ocasionar este tipo de
fenmenos extremos secundarios (inundaciones, erosin, derrumbes) y de si existen elementos vulnerables a
estas amenazas secundarias en el lugar como, por ejemplo, carreteras o terrenos agrcolas en pendientes, asentamientos humanos en lugares bajos, etc. (= factores de
vulnerabilidad).
La medida en que un fenmeno natural constituya
una amenaza tambin depende del lugar desde donde
uno lo mira. Por ejemplo: en el caso de una lluvia torrencial en las montaas, las lluvias en s no constituyen una
amenaza para la regin ro abajo, sino las inundaciones
que pueden surgir de la lluvia, y slo si la comunidad o
Figura 5: Cadena causa-efecto de Iluvias torrenciales para agricultura e ingresos

Causa de la
amenaza
Amenazas
fsicas
Efectos en
Destruccin de
carreteras y puentes
Inundacin de
campos agrcolas
Mayor desage
en valles
y montaas
Aumento del
caudal de los ros
Socavacin de suelos
y derrumbes en las
orillas de los ros
Suelos saturados
de agua
a) No hay venta
b) Aumento de precios
Prdidas de cosecha
Prdida de suelos
cultivables
Menos ingresos,
ms pobreza
Disminucin de la
fertilidad de los suelos
Lluvias
torrenciales
Transporte de sedimentos
en reas cultivadas
Ingresos
Bases de vida
Mayor fertilidad
de suelos
Destruccin
infraestructura
Erosin
Prdida de suelos
cultivables
Derrumbes
Disminucin de la
fertilidad de los suelos
Inundaciones
Prdidas de cosecha
la ciudad es vulnerable a inundaciones. Por su parte, un

derrumbe provocado por la lluvia torrencial puede ser
una amenaza para una calle o carretera desprotegida. Si
la lluvia torrencial constituye una amenaza en la zona ro
arriba, es decir en la regin donde efectivamente cae, depende de si all existen elementos vulnerables como, por
ejemplo, plantaciones de lechuga u hortalizas.
Como vemos en la figura 5 cadena de causa-efecto de lluvias torrenciales la magnitud de los daos que
puede ocasionar este fenmeno natural, por ejemplo, en
la agricultura como fuente de ingresos principal, depende de una serie de procesos, efectos y factores de vulnerabilidad. Los efectos de las lluvias torrenciales se
convierten en amenazas fsicas y, por ende, en causas de
dao como derrumbes, inundaciones y erosin.
Cadena de causa-efecto ampliada

Lluvias torrenciales > inundaciones > derrumbes,
erosin, prdida de fertilidad de suelos > utilidad
de suelos reducida > disminucin en la produccin agrcola > ms pobreza > habilitacin de otras
superficies agrarias, muchas veces no aptas para
este fin, a travs de la tala de bosques > uso inadecuado de suelos > compactacin de los suelos > baja capacidad de infiltracin de los suelos
> mayor escorrenta superficial de aguas cuando
ocurran nuevas lluvias torrenciales > ms inundaciones > ms derrumbes y erosin > etc.
19
4 Gestin de riesgo de desastres:

concepto, campos de accin y componentes
4.1 El manejo de desastres

naturales concepto y campos
de accin
El
manejo de desastres (MD) abarca medidas que se

toman antes (prevencin, preparacin, transferencia de
riesgos), durante (ayuda humanitaria, reconstruccin
de la infraestructura bsica, evaluacin de daos) y
despus del desastre (superacin del desastre y reconstruccin). A la ayuda de emergencia inmediata, le sigue
la ayuda de emergencia orientada al desarrollo, que ya
Figura 6: La gestin de riesgo como elemento del

manejo de desastres naturales
MANEJO DE DESASTRES NATURALES
Gestin de riesgo
(GdR)
Antes
durante
del desastre
despus
abarca un plazo ms largo, y a la que, muchas veces, se

resume con el trmino atencin de desastre. Aparte de
la ayuda de emergencia y de la gestin de riesgo, las
medidas de reconstruccin constituyen el tercer pilar del
manejo de desastres naturales.La gestin de riesgo (GdR)
se refiere al rea influenciable de la reduccin de las vulnerabilidades y al desarrollo de mecanismos de transferencia de riesgos.
4.2 La gestin de riesgo

de desastres naturales (GdR)
y sus componentes
La reduccin de desastres naturales (RD) o gestin de
riesgo de desastres (GdR) forma parte del manejo de
desastres, y se concentra en el antes del fenmeno
natural extremo (anlisis de riesgo, prevencin, preparacin). Slo en cuanto al anlisis de riesgo se refiere tambin al durante y al despus del desastre. La GdR es un
instrumento para la reduccin del riesgo de desastres,
sobre todo a travs de la disminucin de la vulnerabilidad en base a acuerdos sociales que surgen como resultado del anlisis de riesgo. Estos acuerdos sociales son el
producto de un proceso social altamente complejo, en
el que participan todas las capas sociales y todos los
grupos de inters. Constituyen uno de los fundamentos
necesarios para poder hacer frente a las consecuencias
de fenmenos naturales extremos futuros (prevencin,
preparacin). El campo de accin principal de la GdR es
la reduccin de la vulnerabilidad incluyendo el fortalecimiento de las capacidades de autoproteccin. La GdR

combina aspectos tcnicos, sociales, polticos, socio-econmicos, ecolgicos y culturales. Se trata de la vinculacin de diferentes componentes preventivos con los
aspectos mencionados para as conformar un sistema integrado. Slo esta red permite a la GdR aminorar el riesgo a un nivel tolerable para una determinada sociedad.
Los componentes de la GdR son: anlisis de riesgo, prevencin/mitigacin y preparacin.
Figura 7: Campos de accin de la gestin de riesgo

(modificado segn: Gestion de riesgo, concepto de trabajo,
GTZ, Eschborn 2001)
+
+
El anlisis de riesgo (AR) est compuesto por el

anlisis de la amenaza y el anlisis de la vulnerabilidad y
de las capacidades de proteccin. Algunos autores consideran el anlisis de las capacidades de autoproteccin
de la poblacin local (coping strategies) como parte
del anlisis de vulnerabilidad,algunos lo tratan como una
tercera componente del AR y otros lo ven como un
captulo aparte, es decir como componente de la estimacin pero no del anlisis de riesgo. Para fines del presente
manual, el anlisis de las capacidades de autoproteccin
es considerado como parte del anlisis de vulnerabilidad.
La prevencin y mitigacin de desastres abarca
aquellas actividades que evitan o mitigan los efectos
negativos de fenmenos naturales, sobre todo a mediano
y largo plazo. Incluyen medidas polticas, jurdicas,
administrativas, infraestructurales y de planificacin.
En el concepto de trabajo para la gestin de riesgo de
la GTZ, se mencionan las siguientes prioridades:
1) Planificacin del uso de la tierra y ordenamiento
territorial, reglamentacin de la construccin
2) Manejo sostenible de recursos naturales y de
cuencas
3) Creacin de estructuras de organizacin social,
tanto para medidas preventivas como tambin para
Gestin de riesgo de desastres: concepto, campos de accin y componentes
poder reaccionar mejor frente a un fenmeno

natural extremo (estructuras de gestin de riesgo)
4) Formacin y capacitacin de la poblacin y de las
instituciones
5) Mejoras infraestructurales
Mediante la preparacin para el caso de un desastre
se pretende evitar o reducir las prdidas humanas y los
daos materiales en instalaciones y bienes. Se prepara a
las instituciones involucradas y a la poblacin amenazada para la situacin que posiblemente pueda producirse, tomando las medidas preventivas correspondientes que, aparte de la disposicin de prepararse, de la
movilizacin del potencial de autoayuda de la poblacin y de la puesta en prctica de un sistema de monitoreo, incluyen tambin lo siguiente:
1) Elaboracin participativa de planes de emergencia y
de evacuacin
2) Planes de coordinacin y de intervencin para
rescate y socarro
3) Entrenamiento y capacitacin
4) Medidas infraestructurales y logsticas como albergues de emergencia, etc. as como almacenamiento
de alimentos y medicamentos
5) Establecimiento y/o fortalecimiento de estructuras
de proteccin de desastres y de servicios de rescate
6) Simulacros
7) Sistemas de alerta temprana
Asimismo,el desarrollo y la puesta en funcionamiento de
conceptos de transferencia de riesgos tambin forman
parte de las medidas de prevencin/mitigacin y de preparacin.
21
22
Gestin de riesgo de desastres: concepto, campos de accin y componentes
Figura 8: Medidas de gestin de riesgo ejemplo inundacin
Prevencin/
Mitigacin
(para la reduccin
del riesgo)
Reduccin amenaza
Reduccin vulnerabilidad
Ordenamiento territorial
(p.ej.: proteccin contra
derrumbes)
Ordenamiento territorial/asentam.
Agricultura sostenible
Diversificacin semillas y act.
econmicas
Concientizacin, capacitacin
Normas de construccin,
Desarrollo organizativo
Diques
Integrar PMD a sectores
Transf. de riesgos, seguros;
Fomento econmico local
Drenaje p. mant. carreteras
Gestin de informacin
Fomento institucional
Planificacin asent. humanos
Manejo sost. de rec. nat..

Plderes y praderas
Diques
Muros de contencin
Drenaje p. reduccin derrumbes
Reforestacin
GdR
GdR
GdR
Preparacin
(Riesgo residual)
Fortal./aumento altura diques
Sistemas de alerta temprana
Organizacin brigadas
Contra-inundaciones
(p.ej. plan. logstica, etc.)
Planes de evacuacin
Organizacin p. emergencia
Capacitacin emergencia
Construccin de puentes para
evacuacin
Explicacin figura 8:
las de la reduccin de la amenaza y de la vulnerabilidad.
Esta presentacin es el intento de asignar las diferentes
Las flechas que van en direccin de la preparacin a la
medidas de gestin de riesgos tanto a las categoras
prevencin indican que la GdR fortalece la prevencin en
prevencin/mitigacin y preparacin de la GdR como a
descarga de la preparacin.
5 El anlisis de riesgo:
concepto, objetivos y productos
El anlisis de riesgo se basa en la conciencia de que el

riesgo es el resultado de la coincidencia de una amenaza y de la vulnerabilidad de elementos amenazados.
Por consiguiente, tomando en cuenta esta combinacin
de factores, el anlisis de riesgo apunta a estimar y evaluar los posibles efectos y consecuencias de fenmenos naturales extremos en un determinado grupo poblacional y en sus bases de vida. Se trata tanto de efectos a
nivel social, como tambin econmico y ambiental. Los
anlisis de la amenaza y de la vulnerabilidad forman parte
del anlisis de riesgo y deben entenderse como actividades inseparables; es decir no se puede hacer un
anlisis de la vulnerabilidad sin hacer otro de la amenaza y viceversa.
As pues, partiendo del conocimiento de que las personas y las bases de vida potencialmente afectadas por
un determinado fenmeno natural son vulnerables a ste
y sabiendo que, por lo tanto, dicho fenmeno se convierte en una amenaza, el anlisis de riesgo estudia los
posibles efectos de dao.
5.1 El concepto del

anlisis de riesgo
desarrollo para, as, integrar los resultados de estos estudios y anlisis a las correspondientes estrategias de proteccin. De hecho, en casi todo el mundo, los desastres
naturales ya no son considerados un castigo de Dios o un
capricho de la naturaleza. Esto significa que la vulnerabilidad es comprendida cada vez ms como el resultado
de procesos de desarrollo econmicos y sociales,que hay
que entender y reducir con ayuda de anlisis detallados.
De esta manera, se concibe al anlisis de riesgo como un
instrumento fundamental de la gestin de riesgo y del
manejo de desastres que sirve de base para implementar
las medidas para la reduccin de los riesgos y de los efectos de un posible desastre.
Figura 9: El concepto del anlisis de riesgo
nterpretacin
Hoy en da, los anlisis ya no se limitan solamente a la

naturaleza como causante de desastres naturales sino
que tambin estudian el rol de las sociedades, de sus
formas de produccin y de vida, de sus modelos de
El anlisis de la amenaza
El anlisis de la amenaza identifica, analiza y documenta
las amenazas naturales (sequas, inundaciones, derrum-
24
El anlisis de riesgo: concepto, objetivos y productos
bes, terremotos, etc.) as como sus causas y las cadenas Figura 10: La evaluacin de efectos como objetivo
de efecto que provocan. Por lo tanto, para poder analizar del anlisis de riesgo
y evaluar los riesgos, es indispensable tener conocimientos sobre los tipos de amenaza. El alcance
El anlisis de la amenaza estudia el
Fenmeno natural
fenmeno natural extremo, sus caractersticas,
y el volumen de los anlisis dependen de la situacomo amenaza
su intensidad, su potencial de destruccin y su
probabilidad de ocurrencia.
cin. En algunos casos, son suficientes unos anlisis sencillos que no requieren muchos datos; en
otros, en cambio, es necesario realizar estudios
Los resultados de estos dos
genera potenciales efectos
pasos llevan a la estimacin y
de dao sobre
determinacin de los posibles
muy amplios para poder determinar el potencial
daos.
de amenaza.
Ahora bien, para poder estimar y evaluar el
El anlisis de vulnerabilidad estudia la
grado de riesgo y las caractersticas y la magnitud
vulnerabilidad de las personas y de sus bases
personas vulnerables
de vida frente al fenmeno que se ha
de los posibles daos de un determinado feny sus bases de vida
identificado como amenaza.
meno extremo, no basta con estimar la probabilidad de ocurrencia, sino que tambin es necesario
analizar la probable duracin e intensidad del evento. bien,el anlisis de amenaza no es una serie lineal de pasos
Sin embargo, antes de pasar a estos estudios detallados, de estudio relacionados con la amenaza sino que se ve
hay que aclarar en qu medida las poblaciones y sus bases interrumpido frecuentemente por elementos del anlisis
de vida corren un riesgo, es decir en qu medida se de vulnerabilidad, complementndose con los resultaencuentran expuestos al fenmeno en cuestin y hasta dos correspondientes. De modo que podemos determiqu punto son vulnerables al mismo. Si no hay pobla- nar el concepto que presentamos en la figura 10.
cin o elementos vulnerables en el lugar de la amenaza,
no es necesario efectuar un anlisis de amenaza, porque, Las tareas y los pasos ms importantes del
en este caso, el fenmeno no constituye amenaza algu- anlisis de amenaza son:
na. Estos ya son los primeros pasos para el anlisis de 1) El primer paso de todo anlisis de amenaza es la idenvulnerabilidad, que necesariamente deben hacerse antes
tificacin del tipo de amenaza. Existen varias formas
de emprender un anlisis de amenaza detallado. Ahora
para categorizar los tipos de amenaza, por ejemplo:
Los tipos de amenaza ms importantes:
A. Causas y orgenes meteorolgicos
a) Inundaciones y crecidas de aguas como consecuencia de lluvias torrenciales y huracanes tropicales
b) Tormentas y lluvias torrenciales > daos por tormentas: p.ej. daos ocasionados por huracanes
tropicales, tornados, ciclones, por vientos huracanados y tsunamis
c) El potencial de dao de las sequas es particularmente alto cuando generan daos en las cosechas
y hambrunas o cuando ocasionan incendios forestales o en los montes
d) Granizadas y heladas, cuando traen consigo daos en las cosechas y hambrunas; rayo
e) Movimientos de masas (p.ej., derrumbes como consecuencia de precipitaciones pluviales abundantes e intensas) provocados, entre otros, por 1) inundaciones en regiones de montaa, 2) lluvias
torrenciales de alta intensidad, 3) desplazamientos de ros
f) Erosin por vientos y agua
g) Incendios forestales
B. Causas geolgicas
h) Terremotos y sus consecuencias secundarias como tsunamis y movimientos de masas
i) Erupciones de volcanes y sus consecuencias secundarias como avalanchas de lava y de lodo
j) Movimientos de masas causados por movimientos tectnicos, formacin y desplazamiento lento
de montaas. Los ngulos de inclinacin que generan estos fenmenos pueden provocar movimientos de masas.
C. Otros
k) Epidemias, enfermedades en animales y plantas, parsitos
2)
3)
4)
5)
6)
fenmenos repentinos o que vienen generndose

poco a poco de naturaleza atmosfrica, ssmica, geolgica, volcnica, biolgica e hidrolgica7; otra forma
de categorizacin resume los movimientos de masas
en el trmino amenazas geomorfolgicos8. Para
efectos del presente manual, nos basamos en las categoras expuestas en la pgina 22.
Dependiendo del tipo de amenaza que se haya identificado, se proceder con el proceso de anlisis de
manera separada por cada tipo de amenaza o en
grupos de tipos de amenazas. Para los anlisis relacionados, por ejemplo, con un terremoto, hacen falta
otros instrumentos y especializaciones que para el
caso de derrumbes o inundaciones. De manera que,
el mtodo de anlisis se adaptar al tipo de amenaza
y a los datos disponibles.
Identificacin y caracterizacin de los lugares amenazados.
Identificacin y determinacin de la probabilidad de
ocurrencia, usando escalas ordinales (probabilidad
alta mediana baja).
Estimacin o clculo de la magnitud/intensidad del
fenmeno, tambin usando escalas ordinales.
Identificacin de los factores que influyen en la
amenaza (cambio climtico9, destruccin ambiental,
degradacin de recursos naturales, infraestructuras
grandes como diques, etc.).
En el caso de las amenazas hidrometeorolgicas, existe

una estrecha relacin entre tiempo e inundaciones,
puesto que el tiempo determina la cantidad y la intensidad de las precipitaciones pluviales, y las lluvias, por su
parte,determinan el desage de los ros y lagos. Las inundaciones y las crecidas de aguas se ven determinadas, por
un lado, por las caractersticas especficas de la cuenca
y, por otro, por los factores climticos regionales. Si hay
cambios en estos factores climticos, estos tambin
7 En: Handreichung Katastrophenvorsorge und Lndliche Entwicklung, GTZ,

2002 (borrador).
8 En: Zschau, J., A.N. Kppers (2003): Early Warning Systems for Natural Disaster
Reduction: Hans Kienholz,Early Warning Systems related to mountain hazards,
pg. 556.
9 El anlisis de datos climticos de 1961 hasta 1990 en Suiza revel un aumento
de la temperatura de casi un grado. Es cierto que este lapso de tiempo es demasiado corto para una interpretacin certera de cambios climticos de largo plazo.
Pese a ello, es de esperar que se produzca un calentamiento general, manifestndose una tendencia que va hacia ms das de extremo calor y menos das de
extremo fro. Este calentamiento implica una intensificacin del circuito hidrolgico, y varios modelos muestran que existe la tendencia hacia lluvias ms intensas y fenmenos relacionados con precipitaciones ms extremos. Para el caso de
las costas alemanas, el Consejo Consultivo sobre el Clima del Gobierno Federal
Alemn (1996) supone que el nivel del mar subir en aprox. 1 m hasta fines del
presente siglo, siendo esto la consecuencia del cambio climtico global. Aprox.
el 15% de la poblacin mundial total se ve amenazado por una subida del nivel del
mar.Sin embargo,se considera que la mayor intensidad y frecuencia de fenmenos
naturales extremas constituye un problema ms grave.
generan cambios en la vegetacin y, por ende, en el

desage de ros y lagos, lo que finalmente determina la
magnitud de las inundaciones.
El anlisis de amenaza describe y evala la probabilidad de ocurrencia de un fenmeno natural extremo
en un determinado lugar, en un determinado momento
con una determinada intensidad y duracin frente a la
poblacin vulnerable y sus bases de vida vulnerables.
Describe el grado de la amenaza para las personas, los
animales,las instalaciones y los bienes,tomando en cuenta el uso que se da a las tierras.10
El anlisis de la vulnerabilidad11 y de la capacidad
de autoproteccin
El anlisis de la vulnerabilidad es un estudio sobre la
capacidad de un sistema (o de un elemento) para hacer
frente, para eludir o neutralizar o absorber los efectos de
determinados fenmenos naturales extremos.
Sin embargo, antes de entrar al anlisis de la vulnerabilidad de un determinado grupo poblacional y de sus
bases de vida, es necesario analizar y estudiar los fenmenos naturales y los lugares amenazados por stos. Si
no hay fenmeno extremo que constituya un peligro, no
hay elementos vulnerables y, por lo tanto, no hay amenaza. Y si no hay lugares amenazados con elementos
vulnerables, tampoco hay riesgo, de manera que no hace
falta realizar ni un anlisis de amenaza ni de vulnerabilidad.
La vulnerabilidad de un grupo de personas o de una
regin est inseparablemente ligada a los procesos sociales, culturales y econmicos en el lugar as como a la
transformacin agrcola y ecolgica de la regin. Las vulnerabilidades se crean; son el producto de la evolucin
tanto positiva como negativa de la sociedad, puesto
que reflejan los dficits, las falencias o los trastornos
dentro de la evolucin de una determinada sociedad.
La vulnerabilidad representa los daos potenciales
que pueda ocasionar un determinado fenmeno natural.
Expresa el grado de las posibles prdidas o del posible
dao causado por un fenmeno natural. Estos daos
pueden afectar tanto a la poblacin (vidas humanas,
salud, bienestar) como tambin al capital material (edificios, infraestructura) y al capital natural (bosques, superficies agrcolas).
10 En: Living with Risk, se define el riesgo de amenaza de la siguiente manera:Identification, studies and monitoring of any hazard to determine its potential,
origin, characteristics and behaviour.
11 La vulnerabilidad se entiende aqu como un posible dao en el caso de la ocurrencia de un determinado fenmeno extremo. El dao, en cambio, constituye un
estado que ya se ha producido.
25
26
Las tareas y los pasos ms importantes del anlisis de vulnerabilidad son:

1) Identificacin de las personas/elementos potencialmente vulnerables (p.ej. produccin agrcola, edificios, salud, superficies cultivables y aguas). Para ello,
se recaudan datos bsicos sobre: poblacin (edad,
densidad demogrfica, gnero, etnias, nivel socioeconmico, etc.), lugar (edificios, instalaciones importantes como escuelas, hospitales, centros de salud,
medio ambiente, economa, estructuras, historia),
capacidades de autoproteccin en relacin a la capacidad de preparacin para el caso del desastre (preparedness) que implican la capacidad de reaccin
ante una situacin de emergencia, capacitacin y entrenamiento, programas de prevencin y sistemas de
alerta temprana12.
2) Identificacin y anlisis de los factores que influyen
en la vulnerabilidad o que la generan = factores de
vulnerabilidad para cada tipo de amenaza.Anlisis de
la percepcin del riesgo y de los factores que lo determinan (p.ej., educacin, acceso a informacin, pobreza) y estudio de los factores de vulnerabilidad y de
sus interdependencias y vinculaciones.
Factores fsicos de vulnerabilidad: lugar,
forma y calidad de la construccin de los edificios
en los asentamientos humanos,crecimiento y densidad demogrficos.
Factores sociales: educacin y capacitacin,
seguridad jurdica y Derechos Humanos, participacin ciudadana, organizaciones e instituciones
sociales, marco legal, legislacin, poltica, corrupcin, aspectos de gnero, minoras, poblacin
dependiente (ancianos,nios,enfermos), sistemas
tradicionales de conocimientos y saberes, estructuras de poder, acceso a informacin y redes sociales.
Factores econmicos: nivel socioeconmico,
pobreza, inseguridad alimentaria, falta de diversidad en semillas y actividades econmicas (p.ej.,
monocultivos), falta de acceso a infraestructura
bsica (agua, energa, salud, transporte), insuficiencia de reservas y de financiamientos.
Factores ambientales: superficie cultivable,
aguas aprovechables, vegetacin, biodiversidad,
cobertura forestal (tala de rboles, degradacin de
suelos), estabilidad de los ecosistemas.
12 Adaptado de:Pearce,Laurence Dominique Rene (2000):an Integrated Approach

for Community Hazard, Impact, Risk and Vulnerability Anlisis: HIRV, University of
British Columbia,Vancouver.
Ejemplos de factores de vulnerabilidad

Algunos factores econmicos traen consigo que
los grupos poblacionales pobres se asienten en
lugares de riesgo (pendientes muy inclinadas,
zonas de inundacin) que normalmente estn en la
periferia de las grandes ciudades. Otros se asientan cerca de un volcn, porque los suelos en estas
zonas son frtiles. Pero aparte del lugar de asentamiento, tambin la pobreza as como la falta de
diversificacin de los ingresos constituyen un
factor de riesgo. Una poblacin bien informada y
bien organizada es menos vulnerable a fenmenos
extremos (factores sociales). En cuanto a los
factores polticos que hacen que una sociedad sea
ms vulnerable, debemos mencionar, entre otros,
la falta de un sistema de proteccin de desastres,
la corrupcin y la falta de participacin ciudadana
(en decisiones referentes al ordenamiento territorial). Los factores ambientales que llevan a un
aumento de la vulnerabilidad son, por ejemplo, la
tala de rboles y el sobrepastoreo en zonas de pendientes o tambin la degradacin de las cuencas.
3) Identificacin y desarrollo de los indicadores para la

determinacin del grado de vulnerabilidad (calidad
de construccin y ubicacin de edificios e infraestructura bsica, educacin, acceso a informacin,
diversidad de los cultivos agrcolas y de las semillas,
infraestructura preventiva, etc.).
4) Anlisis de las capacidades de autoproteccin: identificacin de indicadores para determinar la capacidad de preparacin (infraestructura de prevencin
y proteccin, sistemas de alerta temprana y de prediccin, etc.). Se identifican y estudian estrategias
y medidas en diferentes niveles: familias, comunidad, municipio/distrito/provincia, pas. Para recabar
datos sobre la existencia y el nivel de las coping
strategies de la poblacin, tenemos los siguientes
indicadores:
Sistemas de monitoreo y de alerta temprana
Sistemas tradicionales de prediccin y de alerta
temprana
Planes de prevencin/mitigacin de desastres
naturales
Planes y fondos para la proteccin de desastres
Seguros
Normas de construccin
Mantenimiento de la infraestructura bsica
Estructuras de prevencin y de proteccin

Planificacin del uso de la tierra, ordenamiento
5.2 Objetivos y productos
territorial, planes de zonificacin
del anlisis de riesgo
Organizacin y comunicacin (comits de ayuda
Como acabamos de ver, el anlisis de riesgo est comde emergencia)
puesto por los componentes anlisis de amenaza, anli Vida sedentaria/estructuras sociales
sis de vulnerabilidad y anlisis de las capacidades de
Conocimientos locales (sobre las amenazas)
5) Determinacin del riesgo aceptado (nivel de riesgo) autoproteccin. Naturalmente, se toman en cuenta tamy, por lo tanto, del riesgo residual. Las medidas de bin las lecciones que se han aprendido de medidas de
prevencin/mitigacin se toman con el fin de redu- ayuda de emergencia anteriores.
cir el riesgo a un nivel aceptable tanto social como
culturalmente. Lo que queda, es el as llamado riesgo Figura 11: Inputs y outputs del anlisis de riesgo
residual, al que la poblacin afectada
tiene que enfrentarse, tomando
Concientizacin
Anlisis de
vulnerabilidad y
medidas de preparacin para el caso
capacidades
de que el desastre ocurra.
Aplicacin de medidas
El anlisis de riesgo como
Lecciones
de ayuda de
unin de los dos pasos de
emergencia y
anlisis
reconstruccin
En el presente manual, entendemos el riesgo como la expectativa de
un dao en vidas humanas o bienes, en
Anlisis de
amenaza y
infraestructura y medio ambiente. La
monitoreo
determinacin del riesgo de desastre
como producto del anlisis de riesgo parte
de la estimacin y determinacin de la amenaza para
luego evaluar la vulnerabilidad de la poblacin o de la
regin. En la determinacin del riesgo global, se toman
en cuenta todos los elementos amenazados como, por
ejemplo, el nmero de habitantes, el valor de las propiedades, de la infraestructura, la actividad econmica, etc.,
todos con su respectiva vulnerabilidad especfica.
El AR se refiere a la estimacin de daos, prdidas y
consecuencias que pueden ocasionarse a raz de uno o
varios escenarios de desastre, y trata de determinar la
probabilidad de ocurrencia y la magnitud de los daos
por fenmenos naturales extremos. Generalmente, los
resultados del anlisis de riesgo se presentan elaborados
manualmente en forma de mapas de riesgo o a travs de
sistemas de informacin geogrfica (SIG).
Como ya dijimos al principio de este captulo, los dos
pasos de anlisis no son procesos separados sino que se
trata de procedimientos interdependientes que arrojan
como resultado los productos que explicaremos a continuacin: mapas de riesgo, escenarios, pronsticos,
tablas de evaluacin de riesgo, etc..
Anlisis de riesgo
concretas:
Prevecin y preparacin
Sist. de alerta temprana
Gestin ambiental
Plan. uso de tierras, ord.
territorial
Cooperacin, alianzas
Instrumentos de
financiamiento
Lucha contra la pobreza
Desarrollo institucional
Desarrollo poltico
Normas y leyes
Desarrollo comunal
Entonces, el anlisis de riesgo no es algo esttico,

no es una accin nica, sino que se trata de un proceso
dinmico que tiene que adaptarse permanentemente a
vulnerabilidades, amenazas y riesgos diferentes y cambiantes.
Los objetivos del anlisis de riesgo
Identificar y analizar de una manera participativa las
posibles amenazas y vulnerabilidades de grupos de
poblacin frente a determinados fenmenos naturales y estimar y evaluar tanto la probabilidad de ocurrencia como tambin el probable potencial de dao
de los mismos. Identificar y analizar eventuales debilidades y lagunas en las estrategias de proteccin y
adaptacin existentes.
Elaborar y coordinar con la poblacin recomendaciones realistas para medidas que permitan superar
las debilidades y reducir los riesgos de desastre identificados y evaluados. Para tal efecto, son de particular importancia la identificacin y el desarrollo de las
fortalezas de las estrategias de proteccin que ya
existen.
27
28
Asegurar o mejorar la factibilidad, el efecto y la eficiencia de las medidas de proteccin. Para ello, se
parte del anlisis de riesgo para luego a) equilibrar los
diferentes intereses, b) determinar la justa proporcin de las medidas y c) hacer posible los acuerdos
sociales para las estrategias y medidas para la
reduccin del riesgo de desastre.
Contribuir al cumplimiento de las recomendaciones
de la Conferencia Mundial para la Reduccin de los
Desastres Naturales (Yokohama, 1994) y de los objetivos de la Agenda 21, en especial de los captulos 7
Fomento de la planificacin y gestin de los asentamientos humanos en las regiones propensas a
desastres del rea de programa F, cap. 13 Desarrollo
de ecosistemas sostenible: desarrollo sostenible de
las zonas de montaa, reas de programa A y B;
cap. 17 Proteccin de los oceanos y de los mares de
todo tipo, reas A y G.
Asimismo, los anlisis de riesgo deben significar
una contribucin a
otras planificaciones, en especial al ordenamiento
territorial y a la planificacin del uso de la tierra. Esto
permite tomar en cuenta los riesgos de los fenmenos naturales en el uso del espacio y en todas las
actividades que influyen en el territorio. Esto incluye
el desarrollo de planes de ordenamiento territorial
por parte de comunidades, autoridades e instituciones especializadas cuya elaboracin se basa en los
resultados del anlisis de riesgo y cuya implementacin contribuye a aminorar el riesgo.
la planificacin de medidas de ayuda de emergencia,
de tal forma que permitan crear las bases para los
posteriores trabajos de reconstruccin y para las
medidas generadoras de estructuras de desarrollo.
los esfuerzos para una mejor coordinacin y una
mayor vinculacin entre los diferentes componentes
de la AED y de la AT.
los esfuerzos para la integracin de la GdR a las
diferentes reas del desarrollo.
Los productos del anlisis de riesgo
Dentro del contexto de los anlisis de riesgo, en los ltimos aos, gracias a las tecnologas avanzadas de teledeteccin y de los sistemas de informacin geogrficos
(SIG), se han desarrollado y mejorado una serie de instrumentos y mtodos para la elaboracin de mapas de
amenaza y para el anlisis de los aspectos fsicos de la
vulnerabilidad. La integracin de variables sociales, econmicas y ambientales a los modelos de SIG y a los anlisis de riesgo, en cambio, sigue constituyendo un desafo.
Uno de los productos ms frecuentes de los anlisis

de riesgo son los as llamados mapas de amenaza y mapas
de riesgo. Segn el autor o la regin, la denominacin de
estos mapas y tambin la exactitud de los datos que proporcionan pueden variar. Sin embargo, podemos dividirlos en tres categoras:
Mapas de amenaza: Son mapas que contienen informacin cualitativa y cuantitativa sobre determinados
peligros naturales, por ejemplo, mediante la visualizacin del riesgo esperado o de la mxima magnitud
del mismo (p.ej. en pendientes en peligro de deslizamiento).
Mapas de zonas de amenaza (mapas de zonas de riesgo): Se trata de mapas con informacin sobre la probabilidad de que ocurra un determinado fenmeno
(en el caso de los terremotos, tambin incluyen las
normas de construccin antissmica necesarias).
Generalmente, son el resultado/producto de un
anlisis de amenaza.
Mapas de riesgo: Son mapas que, adicionalmente,
incluyen datos sobre la cuantificacin del riesgo y de
las consecuencias en las personas,los bienes,el medio
ambiente, etc.. Normalmente, toman en cuenta los
aspectos fsicos de la vulnerabilidad pero no los
aspectos sociales, econmicos y polticos.
Otros productos:
Presentaciones o visualizaciones en forma de textos
y grficos de las informaciones y los datos que se
generaron de los diferentes anlisis (p.ej., anlisis de
livelihood, FEMA) y modelos de simulacin (p.ej.,
NAXOS, SWAT, USLE). Generalmente, las informaciones se incluyen al anlisis de amenaza o de vulnerabilidad o a ambos. Para mayor bibliografa sobre estos
mtodos y modelos, vanse los anexos del presente
manual, que estn a disposicin en el proyecto
sectorial Gestin de riesgo en la Cooperacin al
Desarrollo.
Tablas de evaluacin y matrices de evaluacin de
riesgo.
1 Einfhrung
Los elementos de la ejecucin del

anlisis de riesgo
6.1 Criterios para determinar

el mtodo y los instrumentos
para la aplicacin del anlisis
de riesgo
Para la realizacin de un anlisis de riesgo y la determinacin de los mtodos y tcnicas a aplicarse hacen falta
ciertas condiciones y se deben observar los siguientes
criterios.
Antes de la ejecucin de un anlisis de riesgo, es
pertinente aclarar y analizar los siguientes temas y
preguntas:
Hay voluntad poltica para la GdR? Las medidas de
prevencin/mitigacin son reconocidas a nivel poltico o,ms bien, se considera que las medidas de ayuda
de emergencia son mejor propaganda para la imagen institucional o la carrera poltica?
Hay financiamiento para la implementacin de las
medidas deducidas del AR?
El anlisis de costo-beneficio sugiere una utilidad
social positiva? O el anlisis de riesgo resulta ms caro
que los posibles daos que pueda causar un determinado fenmeno?
En caso de que el punto de partida est constituido
por medidas de ayuda de emergencia:habr medidas
de continuacin despus (AED,AT)?
Existe una base institucional y legal para la GdR y el
AR? Existen estrategias de desarrollo y/o de lucha
contra la pobreza que tomen en cuenta los riesgos

de desastres?
La poblacin est motivada e interesada en trabajar
sobre la autoayuda para reducir los riesgos?
1) Tiene que haber voluntad poltica para una GdR

activa, es una conditio sine qua non. Igualmente,
es de suma importancia que las competencias y
responsabilidades institucionales en cuanto a la prevencin/mitigacin y atencin de desastres naturales
estn bien definidas. Las condiciones marco polticas
deben permitir procesos de coordinacin democrticos y la cooperacin entre y con las instituciones.
2) Tiene que haber posibilidades realistas de que los resultados del AR sean implementados y aplicados; es
decir tiene que haber o se tienen que poder movilizar los recursos necesarios para ello. Por ejemplo, los
resultados deben tomarse en cuenta en el ordenamiento territorial y en la planificacin del uso de
la tierra.
3) Con relacin a la sostenibilidad de los proyectos, es
necesario analizar el impacto cultural que pudieran
tener las innovaciones (p.ej., mtodos y tcnicas).
Asimismo, son de suma importancia para la sostenibilidad el fortalecimiento de la autoorganizacin de
la poblacin afectada y la toma en cuenta de saberes
y conocimientos locales.
4) Muchas veces, aparte de las dificultades ya mencio-
29
30
Los elementos de la ejecucin del anlisis de riesgo
nadas en el traspaso de la ayuda de emergencia a la

AT normal, existe el problema de que los instrumentos de la ayuda de emergencia (envos de material,
ayuda alimentaria) suelen afectar negativamente al
apropiamiento (ownership) y a la iniciativa
propia de la poblacin afectada. Sn embargo, estos
dos aspectos constituyen un pilar fundamental de la
AT que trabaja,primordialmente,con instrumentos de
planificacin y enfoques de anlisis participativos.
Para contrarrestar estos efectos negativos, es conveniente aplicar una estrategia doble ya desde la ayuda
de emergencia que, aparte de las medidas de ayuda
pura tambin apunte a fomentar el apropiamiento
(ownership) y la iniciativa propia.
5) Las experiencias de la cooperacin al desarrollo han
revelado que es ms fcil lograr un consenso entre
tcnicos, polticos y poblacin local cuando se trata
de medidas de proteccin bien visibles, cuyo costo,
muchas veces, es alto, que cuando se trata de medidas menos espectaculares pero, tal vez, mucho ms
efectivas. Un ejemplo es la construccin de grandes
muros de contencin que no sirven para nada en vez
de implementar un adecuado manejo de aguas en
las regiones ro arriba. En toda esta problemtica, no
slo se trata de intereses diferentes, sino tambin
de percepciones diferentes en cuanto a la amenaza. As pues, para lograr una solucin ptima consensuada con todas las partes involucradas, es importante asegurar una informacin transparente,poner
sobre el tapete y discutir los diferentes intereses y
aclarar los roles.
6) Los anlisis de riesgo pueden aplicarse a diferentes
niveles y en diversos contextos. Antes de tomar
una decisin sobre el modo de proceder, es importante analizar y aclarar lo siguiente: a) Se trata de
reducir el riesgo de desastres a nivel local, regional o
nacional? b) El producto est destinado a una
comunidad (implementacin), a una autoridad (investigacin, anlisis), a las instituciones de financiamiento (costo-beneficio, rentabilidad) o a una compaa de seguros (tarifas)? Lo expuesto en el presente
documento apunta al nivel local y al fortalecimiento
de las estructuras locales, es decir que se trata de un
manual orientado a la implementacin.
7) An los planificadores y especialistas ms experimentados siguen teniendo la tendencia a otorgar ms
importancia a la recabacin de datos, a los anlisis
y evaluaciones, mientras que para la elaboracin de
planes bien fundamentados y, sobre todo, para la
correspondiente coordinacin con los actores as
como para la posterior implementacin no se prevn

el tiempo y los recursos necesarios. A menudo, se
recaudan enormes cantidades de datos que, posteriormente, ya no son necesarios o que deben ser
resumidos, porque son demasiado detallados para
servir como base para una planificacin directa. Es
por eso que, para los efectos de un anlisis de riesgo,
es conveniente, abocarse primero a la definicin y
determinacin de los objetivos concretos y de los
datos que para ello se necesitan.
En base a las respuestas a estas interrogantes y criterios,
posteriormente, se elaboran o adaptan los mtodos e instrumentos a aplicarse en el anlisis de riesgo.
Ahora bien, los datos disponibles en los diferentes
pases y lugares de proyecto varan considerablemente,
tanto en cuanto a cantidad como a calidad. Por consiguiente, es necesario adaptar permanentemente los
mtodos.
Procedimiento participativo
La AT alemana dispone de una amplia y variada experiencia con mtodos de trabajo participativos y con la
aplicacin participativa de instrumentos de anlisis y de
planificacin.En su mayora,estos instrumentos se basan
en los enfoques del RRA13 y del PRA14 y en mtodos que
se apoyan en stos. El RRA es un enfoque creado a
comienzos de los aos 80 por las ciencias sociales y que
prev un equipo multidisciplinario de trabajo en el lugar,
que, mediante mtodos sencillos y tomando en cuenta
los saberes y conocimientos de la poblacin local,
recauda, analiza y evala en corto tiempo la informacin
relevante sobre la vida y los recursos rurales. El PRA, por
su parte, se ofrece cuando se trata de evaluar de manera
rpida y orientada a la accin los saberes/conocimientos, necesidades y potencialidades locales. El PRA pone
nfasis en que la poblacin afectada asuma un papel
activo en el anlisis del problema y en la planificacin,
limitndose los forasterosa actuar como facilitadores.
Actualmente,se considera que lo ms importante de este
tipo de enfoques es lo participativo (participatory) y
ya no tanto lo rpido (rapid). En cuanto al PRA como
trmino y concepto internacional, lo entendemos como
un participatory appraisal,en el que los aspectos prioritarios ya no son el anlisis (analyse) o lo rural, sino,
ms bien, la planificacin y la solucin activa de los
problemas tanto dentro como fuera del contexto rural.
13 RRA = Rapid Rural Appraisal

14 PARA = Participatory Rural Appraisal
La creciente importancia del modo de pensar y de los

instrumentos participativos que, por cierto, han marcado la actitud de muchos proyectos, naci de la aceptacin del hecho de que, pese a los altos gastos que generaron, los enfoques convencionales (top-down, de arriba
para abajo) no lograron ms que resultados muy limitados. El enfoque participativo, sin embargo, pretende mejorar las competencias de planificacin, la responsabilidad propia y las capacidades organizativas de los grupos
(meta), que hasta ahora estaban en una situacin de desventaja, para as contribuir a integrar a los grupos marginados. De hecho, uno de los aspectos fundamentales de
los mtodos de planificacin participativos es lograr un
proceso de aprendizaje conjunto en todos los involucrados.
En los pases en desarrollo, las personas dependen
en gran medida de su propia capacidad de autoayuda,
ya que las estructuras estatales para la proteccin de
desastre son dbiles. De esta manera, se nos presenta el
reto de entrelazar la proteccin de desastres estatal
con las organizaciones de ayuda privadas y con las actividades de autoayuda de la poblacin, puesto que,
normalmente, las medidas de prevencin/mitigacin y
de proteccin de desastres para el nivel comunal si es
que existen se dirigen desde centrales lejanas y los
encargados son personas que no conocen el lugar, de
manera que, podramos decir que funcionan a control
remoto.
Los elementos de la ejecucin del anlisis de riesgo
As que es obvio que el anlisis de riesgo tiene que realizarse con la participacin de la poblacin en riesgo y
en cooperacin con las instituciones competentes y con
los niveles polticos correspondientes. Por lo tanto, el
trmino anlisis de riesgo, como lo entendemos para
fines del presente manual, se basa en el concepto del
anlisis de riesgo participativo (AR-P).
Comprendemos el AR-P como un mtodo tcnicosocial que toma en cuenta los valores socioculturales, la
percepcin y las sensibilidades subjetivas y que ayuda a
desarrollar los conocimientos y potenciales existentes, a
crear capacidades y a fomentar la autoayuda. De manera
que, siempre que se pueda y sea razonable, el AR-P prioriza los mtodos de trabajo participativos, el uso de
instrumentos participativos y promueve el acceso a
informacin/conocimientos de la poblacin en riesgo.
As pues, podemos decir que el anlisis de riesgo participativo es un proceso de negociacin entre contrapartes, en el que los involucrados participan de manera
activa en la bsqueda de soluciones y que se caracteriza
por el trabajo en equipo, apoyando, as, el desarrollo de
la base social e institucional para una GdR exitosa.
6.2 Elementos para

la implementacin
Para la implementacin, partimos de la estructura y de
los elementos expuestos en la figura no. 12.
Figura 12: Del anlisis de riesgo a las medidas de la GdR
Anlisis de
amenaza
Anlisis geogrfico:
Lugar
Extensin
Anlisis de tiempo:
Frecuencia
Duracin
Probabilidad de
ocurrencia
Anlisis
dimensional:
Magnitud
Intensidad
Anlisis de vulnerabilidad
Identificacin de
elementos y personas
potencialmente
amenazados
Determinacin de
factores de vulnerabilidad y anlisis de
causas
fsicas
econmicas
sociales
ambientales
Estimacin de los
probables daos/
prdidas
Anlisis de
capacidades de
proteccin
Desarrollo de
estrategias y medidas en diferentes
niveles:
familia
pueblo
comunidad
Prevencin/
mitigacin
Medidas de
planificacin
Medidas de
prevencin fsicas
Creacin de
capacidades y
condiciones
institucionales
Preparacin
Planes de
emergencia
Sistemas de
alerta temprana
Planes de
evacuacin
31
Instrumentos y procedimientos del

anlisis de riesgo
7.1 Introduccin
En el captulo anterior, nos hemos ocupado del qu?
y del para qu?, ahora nos referiremos al cmo? y al
con qu? del anlisis de riesgo. La divisin del anlisis
de riesgo en anlisis de amenaza y anlisis de vulnerabilidad es un paso analtico que, en la prctica, no se
realiza de manera tan clara, puesto que en el transcurso
de todo el proceso de anlisis los pasos del anlisis de
amenaza se intercalan con los del anlisis de vulnerabilidad, interrelacionndose unos con los otros.
Una vez identificado el tipo de amenaza, el anlisis
de amenaza determina y estudia los lugares amenazados y su extensin territorial, la intensidad y magnitud
as como la probabilidad de ocurrencia del fenmeno
natural.
Existe un gran nmero de mtodos e instrumentos
para el anlisis de amenaza. La mayora se basa en datos
cientficos. Se distingue entre mtodos cualitativos y
cuantitativos, siendo que los cuantitativos son ms precisos, pero, a raz de la frecuente insuficiencia y complejidad de los datos, no son suficientes. Los mtodos cualitativos, por su parte, permiten ms exactitud en profundidad,ms participacin y ms anlisis y comprensin de
interrelaciones, ya que su fundamento principal son las
experiencias y las observaciones de las personas en los
lugares afectados. Dentro del contexto de la CD, se recomienda optar por una combinacin de ambos mtodos
para, as, complementar y apoyar los enfoques cuantitativos con procedimientos cualitativos.
En lo que se refiere al anlisis de las diferentes
amenazas, la siguiente divisin en tres categoras de
anlisis ha probado ser conveniente:
Anlisis territorial (lugar, extensin)
Anlisis temporal (frecuencia, duracin, probabilidad
de ocurrencia, tendencias)
Anlisis dimensional (intensidad, magnitud)
Para el anlisis de vulnerabilidad, si bien existen
varios enfoques de anlisis y diferentes experiencias al
respecto, hasta el momento no se han establecido procedimientos estandarizados. Aparte de los mtodos para
la estimacin de la vulnerabilidad fsica, es decir para
la cuantificacin de los daos esperados en edificios e
infraestructura, existe toda una serie de anlisis individualizados, en los que el mtodo correspondiente fue
desarrollado segn las necesidades del caso o combinando partes de instrumentos ya existentes.Este es el caso,
sobre todo, de aquellos contextos en los que se trata con
los factores sociales de la vulnerabilidad. De hecho, no
existen procedimientos estandarizados nicos para
abordar el anlisis de vulnerabilidad, no hay consenso en
cuanto a los indicadores pertinentes. Es por eso que no
podemos presentar un determinado mtodo como el
mejor o el ms recomendable. Sin embargo, aparte de
los estudios de casos individuales, existen varios conceptos que sirven como base de inspiracin y de desar-
rollo para la elaboracin de mtodos para los anlisis de

vulnerabilidad sociales.
Estos conceptos para analizar la vulnerabilidad han
nacido de varias perspectivas cientficas. Algunos, se
basan ms en el anlisis de los grupos vulnerables y se
inspiran, en parte, en las estrategias para la lucha contra
la pobreza;otros parten del anlisis de la situacin de vida
actual en el lugar y en los hogares (p.ej. la organizacin
britnica DFID que trabaja con el as llamado sustainable livelihood approach SLA). Morrow (1992), por su
parte, describe un enfoque basado en las comunidades
que sirve para analizar la vulnerabilidad de stas. Para
una descripcin detallada del sustainable livelihood
approach, que es muy usado en los anlisis de vulnerabilidad a nivel de hogares, vase el anexo 2 del presente manual (pedidos al proyecto sectorial gestin de
riesgo de desastres de la GTZ). Lo que tienen en comn
todos estos enfoques es que parten de la diversidad de
vulnerabilidades de acuerdo con el tipo de amenaza y
que las vulnerabilidades varan segn la hora del da,
la estacin del ao y segn cmo se presenta el paso
del ao.
7.2 Anlisis de amenaza

y vulnerabilidad ejemplo:
la inundacin
Instrumentos y procedimientos del anlisis de riesgo
cin de la amenaza fsica directa y de las consecuencias

que sta acarrea, resulta de gran ayuda basar se en el
anlisis de cadenas o estructuras de causa-efecto.
Dentro de la cadena de causa-efecto, la amenaza
fsica directa es aquella que es percibida como tal por
parte de la poblacin. En nuestro ejemplo, no son las
lluvias torrenciales sino la inundacin. Si el proyecto
abarca como rea de trabajo a toda una cuenca hidrogrfica, hay que diferenciar entre los pobladores ro arriba y ro abajo, puesto que, posiblemente, para los primeros, el problema no es la inundacin sino los derrumbes
y la erosin que pueden causar las lluvias torrenciales.
El anlisis de la cadena causa-efecto tambin ayuda en la
identificacin de las causas y de los efectos originados
por la amenaza fsica directa en las bases de vida de la
poblacin. Si hacen falta explicaciones detalladas de
los posibles efectos de la amenaza, se puede elaborar
una cadena de causa-efecto para cada rea relevante de
las bases de vida. La literatura especializada en el tema
entiende bajo el trmino bases de vida las siguientes
reas: infraestructura bsica (energa/electricidad, agua/
alcantarillado, carreteras, comunicacin), asentamientos
humanos y edificios y dependiendo del contexto agricultura/pesca y/o arte-sana e industria y salud. Asimismo, las bases de vida abarcan el rea social y polticoinstitucional y el medio ambiente, aunque la literatura se
ocupe muy poco de ellos.
Una vez identificadas las inundaciones como tipo de

amenaza relevante y amenaza fsica directa desde el
punto de vista de la poblacin local, mediante la ayuda
de las siguientes preguntas gua, se sigue y profundiza el
proceso de anlisis. Se ha visto que, para la identifica-
Preguntas gua
En lo que sigue, presentaremos y explicaremos los diferentes pasos del anlisis de riesgo basndonos en unas
preguntas gua, describiendo los instrumentos a apli-
Figura 13: Cadena de causa-efecto para determinar la amenaza fsica directa, las causas y los efectos
Causa de la
amenaza
Amenaza
fsica
Efectos
Destruccin de
carreteras y puentes
Mayor desage
en valles
y montaas
Aumento del
caudal de agua
de los ros
Inundacin de
superficies agrcolas
Socavacin de suelos
y derrumbes en las
orillas de los ros
Ingresos
Bases de vida
a) No hay venta
b) Aumento de precios
Prdidas de cosecha
Menos ingresos,
ms pobreza
Prdida de
superficies cultivables
Lluvias
torrenciales
Destruccin de
infraestructura
Derrumbes
Suelos saturados
de agua
Erosin
Inundacin de
asentamientos humanos
Prdida de
Prdidas de cosecha
33
34
carse y, en algunos casos, aadiendo un ejemplo. Las

abreviaciones usadas son: AA = anlisis de amenaza;
AV = anlisis de vulnerabilidad y AR = anlisis de riesgo;
AA1 = paso 1 del anlisis de amenaza; AV1 = paso 1 del
anlisis de vulnerabilidad, etc..
AA1
= Paso 1 del anlisis de amenaza
AV1
= Paso 1 del anlisis de vulnerabilidad
AR1
= Paso 1 del anlisis de riesgo
Cules son los lugares y reas amenazados por las inundaciones?

(anlisis territorial)
Para identificar las zonas potencialmente afectadas, se
analizan los registros pertinentes si es que existen. Los
datos recabados de esta forma se complementan con el
anlisis de fotos areas y de satlite y con encuestas entre
la poblacin afectada. Si la zona de inundacin es muy
extensa (como, por ejemplo, en Mozambique), las reas
amenazadas son registradas va imgenes de satlite
(Landsat TM). Posteriormente, todos los datos recolectados se transcriben de manera manual o con ayuda de
SIGs a mapas topogrficos a escala de 1:20.000 hasta
1:100.000 o ms grandes.
AA1
Dnde se encuentran las reas

potencialmente amenazadas?
Este mapa que muestra los lugares potencialmente amenazados constituye la base para los siguientes pasos de
Figura 14: Trazado de mapas reas amenazadas
Erosin
Inundacin
anlisis, en los que se estudian tanto las caractersticas

de las zonas amenazadas y su entorno como tambin los
factores, que determinan la magnitud (intensidad) de la
inundacin (factores de amenaza). Si queremos estimar
las diferentes magnitudes (intensidades), sus respectivas
probabilidades de ocurrencia y las tendencias, es necesario tener conocimientos detallados y efectuar un
anlisis pormenorizado de estos factores (precipitaciones, uso actual de las tierras, capacidad de infiltracin
de los suelos que se deduce del tipo de suelo y de la
cobertura vegetal, inclinacin del terreno, forma de las
cuencas) que determinan el tipo de amenaza inundacin.
Una vez que conozcamos las diferentes magnitudes
de las inundaciones, elaboramos un mapa territorial
como este:
Figura 15: Ejemplo de reas de amenaza con

diferentes magnitudes m1 m3 (1:20.000 1:100.000;
fundamentado en un mapa base digitaizado)
reas amenazadas
2
m1 m2
m2
m3
m3
m1
Erosin
m1 = magnitud baja
m2 = magnitud mediana
m3 = magnitud alta
nundacin
El uso de fotos areas o de satlite como fuentes

de datos en combinacin con sistemas de informacin
geogrficos como instrumentos de anlisis depende del
tipo de amenaza. Las imgenes de satlite ms usuales
para el anlisis de inundaciones son Spot XS,
Spot PAN, Landsat TM y Radar. En cuanto a las
fotos areas, se deben conseguir ejemplares
de diferentes aos, especialmente cuando se trata
de determinar la frecuencia de las inundaciones.
Normalmente, se trabaja con imgenes 1:15.000 y
1:30.000 (para reas reducidas), a veces complementando los datos con fotografas de la NASA y/o de
paisaje.
Para el anlisis participativo con la poblacin se
recurre preferiblemente a fotos areas, porque son ms
fciles de interpretar que los mapas y porque ofrecen una
buena precisin y visibilidad de los objetos, de manera

que no requieren mucha capacidad de abstraccin. De
hecho, las imgenes areas han probado ser muy tiles,
especialmente para el anlisis participativo de las relaciones de causa-efecto.Si las fotos permiten distinguir diferentes tipos de suelo, caractersticas de la vegetacin o
rastros de fenmenos naturales pasados (derrumbes,
inundaciones, erosin), se pueden trazar mapas sistemticos de las reas amenazadas (mapas de amenaza).
Adems,la interpretacin conjunta de una foto area constituye un buen medio de comunicacin para localizar
las diferentes amenazas naturales y para reconstruir su
historia y los desastres ocurridos en el pasado con sus
consecuencias y daos. Lo que puede resultar particularmente interesante es una comparacin con mapas
de amenaza que la poblacin misma elabora, porque
permiten mostrar dnde la percepcin (del riesgo) de las
personas no corresponde a la realidad.
Identificacin de amenazas y de elementos

vulnerables con la poblacin local
En el proyecto Gestin de Riesgo de Desastres
y Seguridad Alimentaria en San Pedro Bolivia,
conjuntamente con la poblacin local, se han identificado y analizado las bases de vida amenazadas por derrumbes, erosin, sequa, granizadas y
heladas con la ayuda de imgenes areas ampliadas. Para tal efecto, se coloc encima de la
fotografa ampliada un acetato transparente para
all, marcar los elementos vulnerables y las
amenazas. Otro medio de ayuda en ese proceso
concreto fueron los cuadros que hicieron los pobladores en papelgrafos, donde dibujaron y anotaron las amenazas y los elementos que estaban
en peligro.
El uso de instrumentos tcnicos en el anlisis territorial y en el trazado en mapas de los resultados que
arrojan los anlisis y estudios correspondientes depende
del contexto y de la extensin de la zona amenazada y
tambin de los daos esperados. No siempre hacen falta
tecnologas complejas. Cuando los escenarios de amenaza son sencillos y los daos esperados relativamente
limitados, basta que los habitantes locales hagan dibujos
y mapas en papelgrafos o en el piso para el anlisis
territorial.
Para una descripcin detallada de la aplicacin
de medios de teledeteccin y de SIGs en el
anlisis de riesgo, vase el anexo no. 1 del presente

manual (pedidos a disaster-reduction@gtz.de).
Hay personas y bases de vida
vulnerables? Cules son?
Cules son las bases de vida ms importantes?
Qu se produce?
De qu vive la poblacin local?
Para identificar los elementos vulnerables personas y
sus bases de vida a las inundaciones, se procede al anlisis de mapas y planos de asentamientos si es que existen y/o se evalan fotos areas y de satlite,para luego
complementarlos y analizarlos conjuntamente con la
poblacin local en talleres participativos y reuniones.
Tambin aqu las fotografas areas han comprobado su
utilidad como base para identificar los elementos amenazados. Normalmente, los conocimientos locales son
suficientes para poder determinar qu elementos son
vulnerables.
Dentro del marco de este anlisis, es importante averiguar cules son los elementos y actividades que constituyen la base de vida de la poblacin. Hay que saber si
es la agricultura, la artesana o si son los empleos, por
ejemplo, en la industria o en la minera. Luego, hay que
preguntar qu importancia tienen los mercados/las
ferias y las carreteras y los puentes para el acceso a stos
y para la comunicacin. Qu importancia tienen el
abastecimiento de agua potable y los sistemas de alcantarillado? Los datos recogidos se transcriben de manera
manual o mediante SIGs en mapas topogrficos a escala
de 1:20.000 hasta 1:100.000. En el presente ejemplo
(vase figura 16), se han identificado como elementos
vulnerables una plantacin de papas, una carretera y
casas.
AV1
Figura 16: Mapa zonas amenazadas y elementos

vulnerables
Huerto de
hortalizas
Inundacin
Erosin
Casas
Plantacin
de papas
Carretera
35
36
Magnitud y frecuencias.
Para cundo y con qu frecuencia
se deben esperar inundaciones en el futuro?
Ciclos? Frecuencias? Con qu intensidad
y duracin (= magnitud)?
Daos en el pasado?
(anlisis temporal y dimensional)
Con este paso, se buscan respuestas para las siguientes
preguntas: Qu nivel alcanzar el agua en los lugares
amenazados? En qu momentos y con qu frecuencia se
producen las inundaciones? Qu factores influyen en las
inundaciones, su frecuencia y su magnitud?
En el caso de las inundaciones, la magnitud est
compuesta por la intensidad y la duracin. La intensidad, por su parte, est constituida por la velocidad de
flujo y del volumen de las aguas. Para determinar la
magnitud (intensidad) de las inundaciones se recurre,
por un lado, a los datos que proveen los eventos del
pasado (p.ej., superficie inundada en km2, volumen en
m3, y profundidad de las aguas en m) y, por otro, al
anlisis de los factores de amenaza (p.ej. las precipitaciones pluviales a esperarse).Tambin se pueden hacer
clculos y pronsticos utilizando modelos y simulaciones.
AA2
Identificacin y anlisis de los factores de amenaza para determinar la magnitud (y el alcance)

Cules son los factores que influyen en la inundacin?
Para poder estimar la magnitud del fenmeno hay que
analizar aquellos factores que ejercen alguna influencia
sobre el evento (factores de amenaza, ndices regionales). En caso de las inundaciones estos factores son los
siguientes:
Factores de amenaza
1) Precipitaciones pluviales (en funcin de tiempo y
espacio, ENSO)
2) Forma y extensin de la cuenca hidrogrfica
(incl. inclinacin del terreno)
3) Tipo de suelo
4) Cobertura vegetal del suelo (incl. uso de la tierra)
Entre los factores que influyen en las inundaciones, las
precipitaciones pluviales constituyen uno de aquellos
en los que el hombre no puede influir. El grado en que
contribuyen a la inundacin depende de la distribucin
temporal y territorial as como del volumen total de las
lluvias. En muchas regiones del mundo que estn amenazadas por inundaciones, el fenmeno de El Nio/La
Nia (ENSO)15 constituye un factor importante, cuyo
Figura 17: Cambio del rgimen de Iluvas en el fenmeno de El Nio (Milagro costa ecuatoriana)
mm
Ao El Nio
1000
200
Ene.
1997
Ene.
1998
Meses
15 Para mayores detalles sobre el ENSO (= El Nio Southern Oscillation), vase

anexo (pedidos a disaster-reduction@gtz.de)
efecto en las lluvias y en las inundaciones vara dependiendo del lugar.

En cuanto a las caractersticas de la cuenca, los
elementos que influyen en la generacin de una inundacin son tanto la inclinacin del terreno, el largo de la
pendiente como tambin la forma y la extensin de la
cuenca. Cunto ms inclinada la pendiente y cunto
mayor su largo, mayor ser la velocidad de flujo de las
aguas superficiales, puesto que las aguas de las lluvias no
tienen mucho tiempo para infiltrarse al suelo. Al mismo
tiempo, la infiltracin del agua en el suelo depende tambin de las caractersticas de infiltracin y de la capacidad de almacenamiento del suelo (tipo de suelo). Y,
finalmente,la velocidad de flujo y el volumen de las aguas
superficiales,aparte de los tres factores que acabamos de
mencionar, tambin estn en funcin al tipo y a la densidad de la cobertura vegetal del suelo. Esta cobertura
est compuesta por plantas, residuos de cosechas, la
estructura de piedras del suelo y, dado el caso, tambin
por algunas construcciones.
Para estimar la magnitud de la inundacin, es
necesario establecer indicadores que permitan evaluar y
cuantificar la amenaza. En cuanto al factor de amenaza
precipitaciones pluviales, hay que tomar en cuenta y
analizar la distribucin temporal y geogrfica y el volumen total por unidad de tiempo.
Factores de
amenaza
Indicador de la amenaza
1) Precipitaciones
pluviales
1.1 Distribucin en el
tiempo y geogrficamente
1.2 Volumen
2.1 Inclinacin del terreno
2.2 Forma y extensin de
la cuenca
3.1 Caractersticas de
infiltracin de los
suelos
3.2 Capacidad de
almacenamiento de
los suelos
4.1 Tipo de cobertura
(plantas, otros)
4.2 Porcentaje de la
superficie cubierta
2) Cuenca
3) Tipo de suelo
4) Cobertura del
suelo
Hasta cierto punto, este tipo de anlisis permite estimar o reconstruir la probabilidad de ocurrencia an en
aquellos casos, en los que no existen datos histricos
(p.ej. a travs del anlisis de todos los datos referentes a
las precipitaciones).
En los tipos de amenaza erosin, derrumbes y heladas, los factores de amenaza son los mismos que en el
caso de las inundaciones. Sin embargo, si el caso lo
requiere, se los complementa con factores como, por
ejemplo, la geologa (derrumbes).
Para estimar la amenaza de inundaciones y sequas,
tambin se debe estudiar en qu medida el cambio
climtico global y el fenmeno de El Nio/La Nia
(ENSO) influyen en el lugar.
En el caso de poblaciones cuya actividad econmica
ms importante es la agricultura, pero tambin cuando
se trata de analizar el balance hdrico de una determinada regin, es de gran inters el anlisis y la visualizacin de las precipitaciones y su distribucin en el tiempo. Para ello, han probado ser tiles los as llamados
diagramas de balance de agua16 (figura 25) que presentamos en la pregunta AV2 en la pgina 43 y que permiten visualizar las pocas de abundancia y de escasez y
el dficit de agua. Para elaborar un diagrama de balance
de agua, se requieren datos sobre precipitaciones, temperatura y evaporacin.
Ahora bien, en el anlisis de los factores de amenaza
y sus consecuencias para la magnitud de las inundaciones se deben tomar en cuenta tambin las influencias
que ejerce la poblacin local, especialmente en lo que se
refiere al factor de amenaza cobertura del suelo, que se
ve afectado por la tala de rboles y por el uso agrcola de
las tierras. El tipo de suelo y la inclinacin del terreno
(p.ej. terrazas) tambin pueden ser influenciados por la
actuacin del hombre. En muchos lugares, todo eso
depende de las prcticas agrcolas. Sin embargo, de
manera general, podemos decir que la vulnerabilidad de
regiones y poblaciones ante fenmenos naturales extremos como inundaciones, tormentas, derrumbes y avalanchas de lodo crece considerablemente a consecuencia
de la destruccin de recursos (tala de rboles, sobrepastoero, erosin, prdida de biodiversidad, etc.). A
menudo, la literatura especializada resume los factores
de amenaza y de vulnerabilidad bajo el trmino factores
de riesgo. El lugar, por ejemplo, constituye un tpico
factor de riesgo, porque all es donde la amenaza coincide con la vulnerabilidad.
16 basados en los diagramas de clima segn Walter
37
38
Figura 18: Dependencia de la magnitud de las inundaciones y los daos respectivos de los factores
de amenaza y de vulnerabilidad
Causa de la
amenaza
Efectos
Amenazas
fsicas
El aumento del volumen de

las aguas depende de los
factores de amenaza mencionados: precipitacioones, forma
y tamao de la cuenca, tipo de
suelo y cobertura del suelo
Si el mayor
volumen de agua
provoca una inundacin y, por
lo tanto, destrucciones, depende
de la vulnerabilidad de los
elementos amenazados
(factores de vulnerabilidad)
AV2 Des
est
st
de ca
ar
a
pu
AV2
AA2
ge
en valles
s
Aume
e
de la
la
superff
Ingresos
Bases de vida
men
m
la
rros
I
sup
p
n de
colas
Soc
ca
c
y
las
as
s
a) No hay venta
b) Aumento de
precios
Prdidas de
cosecha
o
ros
ro
V2
de
de
Menos ingresos,
ms pobreza
Prdida
Lluvias
torrenciales
Destruccin de
infraestructura
Derrumbes
Suelos saturados
de agua
Erosin
Inundacin de
asentamientos
humanos
Para el anlisis (participativo) de la influencia de los

factores de amenaza y de vulnerabilidad en la magnitud
del evento y de los daos, se puede recurrir al diagrama
de causa-efecto aqui arriba, puesto que permite asignar
las preguntas gua del proceso de anlisis al lugar correspondiente.
Es necesario disponer de conocimientos detallados y
efectuar un anlisis pormenorizado de los factores de
amenaza. De lo contrario, no es posible estimar las
diferentes magnitudes de inundaciones o simularlas con
ayuda de modelos digitales de altura. Las figuras 15 y
21 muestran cmo se pueden representar las diferentes
magnitudes de inundaciones en forma de mapa.
Cada categora de magnitud o intensidad tiene su correspondiente probabilidad de ocurrencia p,que indica la
frecuencia o recurrencia del fenmeno.
Cundo y con qu frecuencia?
Determinacin de la probabilidad de ocurrencia
Las fuentes de informacin ms importantes para determinar la probabilidad de ocurrencia no son slo el
anlisis de los datos sobre las precipitaciones pluviales
sino tambin los registros (registros escritos, recuerdos,
mapas, etc.) sobre los fenmenos o desastres naturales
ocurridos en el pasado. Los datos histricos permiten
sacar conclusiones sobre fenmenos futuros y construir
modelos correspondientes. Para poder estimar y cuantificar la probabilidad de ocurrencia de una inundacin
con una determinada magnitud, es indispensable contar
Prdida
de superficies
cultivables
Prdidas de
cosecha
con informacin sobre el nmero y la magnitud de las inundaciones que se han producido en el pasado. Lo fundamental, en este contexto, es el anlisis de los datos
sobre las precipitaciones.
En la literatura especializada,a menudo,encontramos
el trmino intervalos de recurrencia, que indica la
frecuencia de un determinado fenmeno natural,es decir
el tiempo promedio entre dos eventos. Constituye uno
Sistemas tradicionales de prediccin17

En aos de probables inundaciones, una determinada especie de aves coloca sus nidos en los juncales del lago Titicaca (Per/Bolivia) a una altura mayor
que en aos con lluvias normales. La poblacin
aprovecha esta observacin para pronosticar crecidas de agua.
En Mozambique, das y horas antes de que se
produzcan vientos huracanados, las telaraas de una
determinada especie en el interior del pas se orientan hacia la costa. Este comportamiento ayuda a los
agricultores a predecir tormentas.
17 Frederik Pischke ha analizado de manera detallada los sistemas de prediccin

tradicionales y los indicadores correspondientes en su tesis de grado (proyecto
San Pedro Bolivia, principios de 2003) titulada Traditional risk prediction and
prevention strategies in the San Pedro catchment area, Potos Bolivia, Bachelor
Thesis by Frederik Pischke, Brandenburgische Techische Univesitt Cottbus,
july 2003.
de los conceptos estadsticos ms importantes para la

cuantificacin de la probabilidad de ocurrencia de fenmenos naturales.
Ahora bien, analizar la amenaza y estimar su probabilidad de ocurrencia significa tambin pronosticar un
determinado fenmeno.Para tal efecto,se distingue entre
pronsticos de corto plazo (entre algunos minutos y
algunos das), de mediano y de largo plazo. El estudio de
los sistemas de prediccin tradicionales de la poblacin
local es particularmente conveniente en el caso de los
pronsticos de corto plazo, pues, muchas veces, stos
incluyen (bio)indicadores que han venido formndose
en el transcurso de varios siglos de observacin. Los
pronsticos de mediano y largo plazo, en cambio, se
basan, principalmente, en informacin y datos extrados
de registros histricos.
Generalmente, los anlisis de amenaza detallados son
realizados por instituciones cientfico-tcnicas especializadas en geologa,hidrometeorologa y similares.Los resultados pueden ser anlisis muy detallados o estimaciones generales,estudios tcnicos muy complejos o mapas
de amenaza sencillos. Estos ltimos incluyen zonificaciones que representan regiones homogneas y reas de
niveles de amenaza diferentes (1:2.000 hasta 1:50.000).
Para las inundaciones, se trazan las zonas amenazadas
(intervalos de recurrencia de 50, 100 y 500 aos); en el
caso de los derrumbes, de las erupciones de volcanes y
de los terremotos, los mapas no slo indican los lugares
amenazados sino tambin el grado de susceptibilidad
(alto, mediano, bajo). Estos mapas constituyen una base
indispensable para el ordenamiento territorial y la
planificacin de medidas de proteccin.
De acuerdo a los requerimientos,se trabaja con mapas
de entre 1:2.000 y mximo 1:50.000.
Cmo visualizar los niveles de
amenaza?
Los mapas de amenaza y las tablas de interpretacin son instrumentos muy importantes para visualizar
los resultados del anlisis de amenaza.
La estimacin de la amenaza se expresa en la estimacin de la probabilidad de ocurrencia,que se visualiza en
escalas de entre 0 y 1 o de entre 1 y 100 o tambin en
otras escalas, siendo que el valor 0 indicara que es muy
improbable que un determinado fenmeno como, por
ejemplo, un terremoto con una determinada intensidad
ocurra en un determinado lugar, mientras que el valor 1
significara que es absolutamente seguro que este evento se produzca. Se representa la probabilidad de ocurrencia en funcin de la intensidad (magnitud), es decir
AA3
que se parte de tres magnitudes diferentes, estableciendo la probabilidad para cada una de ellas.
En lo que sigue, presentaremos varios grficos y
tablas que muestran la variedad de las formas de representacin de la estimacin de amenazas.
En el caso de una inundacin, podemos hacer el
siguiente cuadro:
m = magnitud
i = valor de la magnitud; i = 1, 2 o 3
p = probabilidad de ocurrencia
mi = estimacin de la magnitud de la inundacin
Ejemplo para la determinacin de la

magnitud de una posible inundacin
Magnitud
Baja 1
Media 2
Alta 3
Velocidad de flujo
de las aguas
x
Volumen, nivel
de las aguas
y
Duracin
1 sem.
xx
xxx
yy
2 sem.
yyy
3 sem.
Magnitud/
intensidad (i)
m2
m3
m1
Si el resultado del anlisis fuera que, muy probablemente (p = alta = 3), en los prximos diez aos se produzca una inundacin, se dira que la probabilidad para
cada uno de estos diez aos es del 10%. En este ejemplo,
el intervalo de recurrencia es de diez aos. Si el intervalo de recurrencia fuera de 100 aos, significara que la
probabilidad para que en un determinado ao de estos
100 se produzca una inundacin es del 1% y que la
probabilidad de ocurrencia para los prximos diez aos
es baja.
Probabilidades de ocurrencia de las diferentes
magnitudes m1, m2 y m3 en inundaciones
Basndonos en la experiencia de que en el caso de las inundaciones existen diferentes intervalos de recurrencia
para cada una de las magnitudes y recordando que aqu
partimos de tres magnitudes diferentes, podemos anotar
la probabilidad de ocurrencia para cada una de ellas (m1,
m2, m3) como sigue:
39
Ejemplo para la anotacin de 3 probabilidades

de ocurrencia diferentes
Magnitudes
Probabilidades de
Ejemplo
(m)
ocurrencia p(m)
m1 (= baja)
m2 (= media)
m3 (= alta)
p(m1) = 3 (alta)
p(m2) = 2 (media)
p(m3) = 1 (baja)
> 33 %
5 33 %
<5%
Las diferentes magnitudes (m1 m3) de inundaciones con los valores de las correspondientes probabilidades de ocurrencia pueden trazarse de la siguiente
manera en un mapa:
Figura 21: Mapa de amenaza con las probalididades de ocurrencia (p) para 3 magnitudes diferentes (m1 m3)
Transfiriendo estos datos a una tabla de colores, obtenemos el siguiente resultado:
Riesgo de inundacin
3: muy alto = p(m1) = 3
2: mediano = p(m2) = 2
1: bajo
= p(m3) = 1
Figura 19: Probabilidad de ocurrencia (p) para

diferentes magnitudes (m1 m3)
1
MAGNITUD
(m)
40
alta
m3
(p) = baja = (1)

p(m3) = < 5 %
media
m2
(p) = media = (2)

p(m2) = 5 33 %
baja
m1
(p) = alta = (3)

p(m1) = > 33 %
p(m1) = 33% (o: 3) significa que, en promedio,

por lo menos cada 3 aos se produce
una inundacin de baja magnitud
mi
= Magnitud (intensidad): alta = m3,
media = m2, baja = m1
p(m) = probabilidad de ocurrencia del fenmeno en % por ao: por ejemplo 33% =
inundacin cada 3 aos. 5% = inundacin cada 20 aos.
Los diferentes colores de la tabla indican diferentes valores de amenaza que se traspasan al mapa de amenaza.
Figura 20: Mapa de amenaza con una determinada

magnitud (m2) y su correspondiente probabilidad de
ocurrencia (p)
p(m2) = 5 33 % significa que,
en promedio, cada 3 a 20 aos, se produce
una inundacin de mediana magnitud (m2).
nundacin:
p(m2) = 5 33 %
De acuerdo a los requerimientos de cada caso,

los mapas de amenaza se elaboran en escala 1:2.000 o
mximo 1:50.000.
Otras maneras para mostrar el clculo de la
probabilidad:
Probabilidad
Valor
Probabilidad de ocurrencia en 50 aos
alta
82 % 100 %
media
40 %
82 %
baja
40 %
Intervalo de recurrencia
Intervalo de recurrencia en aos
Valor
1 30
muchas veces
30 100
medio
100 300
raras veces
Requerimientos de datos
Dependiendo del mtodo, se necesita mayor o menor
cantidad de datos.Sin embargo,para poder hacer una estimacin precisa, todos requieren una cantidad considerable de datos. Para efectuar todos los anlisis de las tres
categoras mencionadas (temporal: cundo? cuntas veces?; dimensional: magnitud/intensidad?;
territorial: dnde?) se necesitan los siguientes datos
bsicos: lugares con nombres locales y coordenadas;
magnitudes y fechas de las inundaciones del pasado;

evaluacin cuantitativa de daos: muertos, heridos,
perjudicados, edificios, carreteras y puentes daados o
destruidos, agricultura, etc.; largo de los tramos de carretera, conductos de petrleo/gas, agua y energa elctrica
interrumpidos/daados; superficies del rea afectada;
evaluacin cualitativa de daos: desequilibrios/alteraciones sociales, alteraciones/interrupciones de las redes
de comunicacin, prdidas culturales (escuelas, etc.),
interrupciones del abastecimiento de agua, energa elctrica, servicios de salud; zonas que quedaron aisladas.
Recursos y tiempo
Dependiendo del tamao de la comunidad, del rea de
proyecto y de acuerdo a la constelacin y complejidad
de las amenazas, se requieren entre 1 y 12 meses para
todo el proceso del anlisis de amenaza. Los mapas que
se elaboran se utilizarn tambin para pasos posteriores
(p.ej. anlisis de vulnerabilidad) y para otras tareas. Entre
otros factores, el tiempo requerido depende de manera
decisiva de si existen mapas digitales y de si se los puede
trabajar digitalmente o si se los debe elaborar manualmente en cada actualizacin.
Como ya mencionamos anteriormente, la magnitud
y la probabilidad de ocurrencia tambin pueden ser
calculadas o pronosticadas con la ayuda de modelos,
modelaciones y simulaciones. No obstante, cabe sealar
que por la alta complejidad de los sistemas fsicos, las
modelaciones slo arrojarn resultados aproximados,
de manera que una modelacin o simulacin precisa y
exacta es imposible, pues los sistemas de la naturaleza
son demasiado complejos.
Qu efectos generan las inundaciones
en los elementos vulnerables?
La vulnerabilidad expresa el grado de los daos o prdidas que un fenmeno natural de una determinada
magnitud o intensidad podra causar en los elementos
amenazados. En nuestro caso, el fenmeno natural extremo es una inundacin que, a nivel local concreto, es
percibida como una amenaza fsica directa. Hemos visto
tambin que, a menudo, los fenmenos son percibidos
de maneras diferentes, dependiendo del grado en que
uno queda afectado, del grado de pobreza, del nivel de
ingresos y patrimonio, del rol social, etc. de las personas. Las instituciones nacionales de proteccin de desastres naturales, normalmente, funcionan en la capital de
un pas, es decir que, muchas veces, estn a miles de
kilmetros del lugar de los hechos. Naturalmente, estas
instituciones ven de manera distinta un fenmeno local
AV2
Modelos y simulaciones:
Aplicacin de modelos y simulaciones en la
estimacin de la amenaza
La simulacin de diferentes escenarios de daos
viene recobrando ms y ms importancia para
todo lo que es la prctica de la prevencin y mitigacin de desastres naturales. Hoy en da, los
SIGs permiten el procesamiento de grandes cantidades de datos y la sobreposicin geogrfica de
diferentes bases de datos. Por su parte, todo esto
hace posible el desarrollo de diversos modelos,
especialmente para la proteccin de inundaciones
y crecidas de agua. Los modelos ms conocidos
son NAXOS y SWAT (modelos de desage de
precipitaciones pluviales). Para el caso de la erosin, uno de los ms usuales es USLE. Es conveniente la aplicacin de este tipo de modelos en
lugares prioritarios que tienen un alto potencial de
daos y siempre y cuando existan las bases de
datos suficientes (p.ej. modelos de altura digitales). El uso de dichos modelos permite calcular la
magnitud y la probabilidad de daos de fenmenos naturales como, por ejemplo, inundaciones,
cargas de sedimentos y procesos erosivos.
En el caso de las inundaciones y de las cargas
de sedimentos, los modelos hidrolgicos transforman el evento causante (lluvias torrenciales) en
desages, lo que permite estimar el grado de la
amenaza. Estos modelos de simulacin sirven
para calcular tanto la probabilidad de ocurrencia
como tambin la posible magnitud de los daos.
Los datos necesarios para ello son recabados
mediante encuestas, estudios, mediciones y con
la ayuda de fotos areas y de satlite. En los
anexos del presente manual, explicamos de
manera detallada tres de estos modelos (SWAT,
NAXOS, USLE/MUSLE), los pormenores de la
teledeteccin y de los SIGs. SWAT y NAXOS se
usan, entre otros, para pronosticar inundaciones,
el USLE/MUSLE es ms usual para simular
cuadros de erosin.
41
42
Figura 22: Anlisis de las consecuencias en elementos vulnerables
Causa de la
amenaza
Amenazas
fsicas
Lebensgrundlagen
Destruccin de
D
e
carreteras y
puentes
Mayor desage
en valles
y montaas
Aumento
del caudal de
los ros
Inundacin de
superficies agrcolas
Socavacin de
suelos y derrumbes
en las orillas de
los ros
Efectos
Anlisis de los
elementos
vulnerables
Ingresos
a) No hay venta
b) Aumento de
precios
Prdidas de
cosecha
Menos ingresos,
ms pobreza
Prdida
de superficies
p
cultivables
Lluvias
torrenciales
Destruccin de
infraestructura
Derrumbes
Suelos saturados
de agua
Erosin
Inundacin de
asentamientos
humanos
si es que lo ven que las instituciones regionales o

locales. Y an en el lugar mismo, la percepcin que
tienen las personas directamente afectadas es diferente
que la de personas que no sufren de manera directa las
consecuencias. Por otro lado, ocurre tambin que un
fenmeno natural extremo, para la poblacin local, ya
forma parte de la normalidad y cuyas causas son interpretadas o explicadas como un castigo de Dios. Por
consiguiente, el anlisis de las diferentes percepciones y
de los factores que en ellas influyen constituye un paso
importante en todo anlisis de vulnerabilidad.
Factores de vulnerabilidad e indicadores para
determinar la vulnerabilidad
Aqu, se trata de las siguientes preguntas: Qu cantidad
de agua penetra a las casas y cules son los daos que
esto ocasiona? En qu medida queda daada la dems
infraestructura? Cunta superficie agrcola ser fuertemente inundada y cunta superficie cultivable se pierde?
Cules son las consecuencias de las inundaciones para
la agricultura, para la salud de las personas, para las
organizaciones ciudadanas, para las instituciones, para
las personas que viven en condiciones de pobreza?
Lo que se analiza es la parte del diagrama de causaefecto que hemos encerrado con una lnea de color
plomo que, en este caso, se refiere a los elementos fsicos (vulnerabilidad fsica); aqu, los factores sociales
como, por ejemplo, instituciones vulnerables, no se
toman en cuenta, sino que slo se trata de los elementos
fsicos (casas,carreteras,puentes,superficies cultivables,
Prdida
de superficies
p
cultivables
Prdidas de
cosecha
infraestructura bsica) as como de los efectos y del grado

de los daos en estos elementos.
Una vez identificados los elementos vulnerables, se
procede a determinar cules son los factores de vulnerabilidad,los cuales son aquellos factores que causan
o influyen en la vulnerabilidad de un determinado grupo
poblacional y de sus bases de vida es decir que aumentan o reducen su vulnerabilidad a los fenmenos
naturales. Para poder determinar la vulnerabilidad o el
grado de vulnerabilidad, hace falta definir indicadores.
Los indicadores para la estimacin de la vulnerabilidad
dependen en gran medida de las condiciones marco
regionales y nacionales, econmicas y sociales. Por lo
tanto, hay que elaborarlos para cada proyecto o caso.
Asimismo, la experiencia adquirida nos indica que las
dificultades y los desafos en la medicin y estimacin de
la vulnerabilidad son diferentes para cada nivel (local,
regional, nacional), lo que significa que los indicadores
tambin pueden variar de acuerdo al nivel. En el presente ejemplo, nos concentramos en el nivel local y en el
mesonivel.
La literatura especializada menciona varias clasificaciones de factores de vulnerabilidad. La categorizacin
que usamos en nuestro ejemplo (vase figura 23) es una
adaptacin de la clasificacin utilizada por las N.N. U.U.
y la ISDR (fuente: Living with risk, 2002, pg. 47). Cabe
sealar que el hecho de que presentemos la estructura
usada por las N.N. U.U., no implica ninguna valoracin
de la misma ni significa que es la nica que sea de utilidad. Pero es cierto que muchos autores la aplican y la
adaptan a las condiciones de su caso o proyecto. Existen

muchas otras formas para categorizar los factores de vulnerabilidad. Sin embargo, no es el objetivo del presente
manual evaluar y calificar estas clasificaciones.18 Para
cada anlisis de riesgo, la determinacin y categorizacin de los factores de vulnerabilidad debe basarse en las
condiciones marco especficas del caso, en la orientacin de los objetivos y en la constelacin concreta del
problema.
Al igual que en el anlisis de amenaza, en el anlisis
de vulnerabilidad tambin se presentan interdependencias de alta complejidad y, a veces, cadenas de causaefecto bastante largas con una relacin directa con la
vulnerabilidad. Ejemplo: un aspecto negativo directo
puede ser la creciente erosin como consecuencia del
constante aumento de las importaciones de forraje (p.ej.
soya) por los pases europeos que provoca la tala de
extensas superficies de selva en varias cuencas hidrogrficas de Amrica del Sur para habilitar cultivos de
forraje con mtodos extractivos y que llevan a la destruccin de los suelos. Pero estas prcticas no slo
causan mayor erosin sino tambin derrumbes y/o procesos de desertificacin; adems, implican el uso de
grandes cantidades de pesticidas.
En nuestro ejemplo de la inundacin, se ha identificado como elementos vulnerables una plantacin de
papas, casas y una carretera (figura 16, pgina 33). En la
figura 24, se aaden algunos elementos ms, presentndose as una situacin tpica que encontramos en
muchos proyectos.Luego,se definen los indicadores para
la medicin de la vulnerabilidad.
Ya hemos visto que el anlisis de las capacidades de
autoproteccin19 (coping strategies) tambin forma
parte del anlisis de vulnerabilidad. Las capacidades de
Figura 23: Clasificacin de los factores de

vulnerabilidad
Factores fsicos
tcnica y calidad de la construccin de casas y edificios
a) asentamientos
b) calidad de las casas
infraestructura
crecimiento y densidad
demogrficos
Factores ambientales
aguas aprovechables
vegetacin, biodiversidad/
bosques
estabilidad de los ecosistemas
18 P.ej.Anne-Catherin Chardon, Manizales Colombia. En su documento titulado

Un enfoque geogrfico de la vulnerabilidad en zonas urbanas expuestas a amenazas naturales(pg.77 y sgtes.), establece la siguiente divisin: factores naturales
(experiencias del pasado, erosin, inclinacin del terreno, intensidad del terremoto de 1979, amontonamientos artificiales como, por ejemplo, ex basurales, zonas
de inundacin, obras de contencin geotcnicas) y factores socioeconmicos
(densidad demogrfica, capa socioeconmica, etc.).
Factores econmicas
estatus socio-econmico
pobreza y situacin alimentaria
sistemas operativos y de uso, tecnologas,
semillas, estructuras de cultivo
estructura econmica y de ingresos
acceso a recursos y servicios (agua, energa,
salud, transporte)
reservas y financiamiento
sistemas de incentivos y sanciones para la
prevencin
investigacin y desarrollo
Factores sociales
sistemas de conocimiento tradicionales
percepcin del riesgo
educacin y formacin
situacin jurdica y Derechos Humanos
tenencia de tierra y de propiedad
participacin ciudadana, organizaciones e
instituciones sociales
marco legal, normas, leyes
poltica, corrupcin
aspectos de gnero, minoras, jvenes,
ancianos
19 La literatura distingue entre: a) estrategias de superacin como estrategias de

corto y mediano plazo para vencer las crisis agudas (= coping strategies); b) estrategias de adaptacin como cambios fundamentales de comportamiento a largo
plazo como consecuencia de cambios en las estrategias de actuacin sociales, econmicas y ecolgicas; c) estrategias de reduccin de riesgos; d) estrategias para
superar situaciones de escasez de alimentos peridicas que se suelen producir cada
cierto tiempo (extrado de: Bericht zum deutschen Beitrag fr den World
Vulnerability Report des UNDP, von ZENEB u.A.A., Febr. 2002).
43
44
Figura 24: Tabla de indicadores para la determinacin de vulnerabilidades

reas/elementos
amenazados
Factores de
vulnerabilidad
Indicadores
1) Factores econmicos
de la vulnerabilidad
Produccin agrcola
Semillas
Estructura de cultivos
Tenencia de la tierra
Tipo y diversidad de semillas

Diversidad y tcnicas de cultivo
Tipo de sistemas de uso
Volumen de la prod. agrcola
% de los ingresos correspondiente a la
agricultura
Inequidad en la distribucin de la
propiedad de tierras
Ingresos (monto, diversidad)
2) Factores fsicos de la
vulnerabilidad
Casas/edificios
Asentamientos
Infraestructura bsica
Casas/edificios
Estructura de asentamientos
Energa, agua, carreteras
Ubicacin, calidad de las casas

(normas de construccin); ordenamiento
territorial;
Acceso a agua, energa, ...
Poblacin
Factores demogrficos
Aumento en el crecimiento demogrfico,

creciente migracin hacia centros urbanos,
asentamientos humanos cerca de costas
y ros; densidad demogrfica
3) Factores sociales
Poblacin
Organizaciones
Instituciones
Educacin, formacin
Pobreza
Acceso a informacin
Org. sociales/polticas
Estructura social/etrea
Estabilidad social, paz,
seguridad, constelaciones de
poder, corrupcin
Descentralizacon, participacin
ciudadana
Salud
Alimentacin, enfermedades,
higiene
Aos de escolaridad, ndice de ausentismo; nivel de lectoescritura

% de la poblacin que vive debajo del
lmite de pobreza
Sist. alerta temprana/prediccin
Infraestr. de proteccin y prevencin
Medidas del orden. territorial
Desequilibrios sociales
Leyes de descentralizacin y participacin
ciudadana, % del presupuesto nacional
para gobiernos locales, debilitamiento
sistemas de seguridad tradicionales
Mortalidad infantil; % de la poblacin que
tiene acceso a agua y sevicios de salud
4) Factores ambientales
Naturaleza y recursos
naturales
Vegetacin
Suelo
Agua
Grado de la cobertura vegetal

Tala de rboles
Erosin, degradacin
Asentamientos y uso de la tierra en
lugares de riesgo; sobrecultivo
autoproteccin se manifiestan a travs de los siguientes

indicadores: normas de construccin, sedentarismo y
estabilidad de las estructuras sociales, mantenimiento de
infraestructura bsica, conocimientos y saberes locales
en relacin a amenazas, organizacin y comunicacin
(comits de emergencia), planificacion del uso de la
tierra, planes de ordenamiento territorial, infraestructura de proteccin, sistemas de monitoreo y alerta temprana, planes de prevencin y mitigacin de desastres,
planes y fondo para la proteccin de desastres, sistemas
tradicionales de prediccin.
Partiendo de la agricultura como rea amenazada,
para el anlisis de los indicadores de vulnerabilidad,
debemos hacer las siguientes preguntas:
a) Tipo y diversidad de semillas: El hecho de que haya
falta de semillas adecuadas es consecuencia de la

falta de conocimientos,de la escasez de recursos o de
la falta de organizacin y de servicios? Perodo de
vegetacin de las plantas? En qu momento del ciclo
de crecimiento ocurrir probablemente la inundacin? Hay especies que maduran antes,es decir antes
de la poca de peligro de inundacin? Hay especies
que maduran ms tarde? Son resistentes las semillas
a suelos saturados de agua?
b) Tipo de sistemas del uso de la tierra: Favorecen los
sistemas del uso de la tierra (sistemas de rotacin,
cultivos mixtos, monocultivos, prcticas de labranza,
tecnologa) la vulnerabilidad de la agricultura a la
inundacin?
c) Diversidad de las fuentes de ingresos: Depende el
Figura 25: Diagrama de balance hdrico con calendario agrcola (Ejemplo: Cajarmaca Per)
Estaciones del ao
Ciclo agrcola
Frio
Calor
Calor
Frio
Barbecho Siembra GerminCrecimientoMadurez Cosecha
Excedente de
humedad
Dficit de
humedad
Excedente
de agua
Dficits
de agua
Humedad
del suelo
Calendario agrcola
en funcin
de cultivos
Cosecha
papa
Siembra
Siembra
Cosecha maz
45
46
productor/la poblacin afectada nica y exclusivamente de la agricultura o tiene tambin otras fuentes
de ingresos? Cules son?
Cuando se trata de analizar la agricultura como base de
vida ms importante de la poblacin local, la combinacin de diagramas de balance hdrico con diagramas de
ciclos de vegetacin y cultivo puede ser de gran ayuda,
tanto en el caso de las inundaciones como de las sequas.
Dependiendo del nivel que alcancen las aguas y de la
duracin de la inundacin, las inundaciones son el fenmeno natural que mayores daos provoca en la agricultura cuando ocurren entre la siembra y la cosecha, siendo que los daos llegan a su nivel mximo cuando el evento se produce poco antes de la cosecha. En lo que se
refiere a las sequas, los momentos en los que la humedad y la disponibilidad de agua son de mayor importancia se encuentran, primordialmente, despus de la siembra y durante el perodo de crecimiento de los cultivos.
Cmo determinar las
vulnerabilidades?
Aparte de los mtodos para determinar la vulnerabilidad
fsica, es decir de la cuantificacin de los daos esperados en edificios/casas e infraestructura, existe toda una
serie de anlisis para las vulnerabilidades, en los que el
mtodo fue desarrollado de acuerdo a las necesidades y
que se concentran, en primer lugar, en el rea social.
AV3
De la vulnerabilidad tcnica a la social

Se ha tardado mucho en reconocer y aceptar el rol y la
importancia de las vulnerabilidades en la ocurrencia de
los desastres naturales.Al principio, los esfuerzos apuntaban sobre todo a la vulnerabilidad fsica (o tcnica),
a la que se comprenda como el grado de la vulnerabilidad y de la exposicin de un determinado elemento.
Recin desde hace pocos aos, con la participacin de
las disciplinas de las ciencias sociales, el horizonte se ha
ampliado hacia el anlisis de otros factores de vulnerabilidad como, por ejemplo, aspectos polticos, institucionales, socioculturales y econmicos, etc., a los que se
los resume bajo el trmino vulnerabilidad social. A diferencia de la vulnerabilidad fsica, la social no puede
ser determinada sino de manera cualitativa y relativa.
Muchos autores (entre ellos O.D. Cardona) consideran que, sobre todo en los pases pobres, la vulnerabilidad social es la que genera la tcnica. De hecho, la vulnerabilidad social est estrechamente relacionada con
aspectos socioculturales y socioeconmicos (Maskrey,
1989). Otros elementos que influyen en la vulnerabili-
dad social son los factores polticos (p.ej. la corrupcin)

e institucionales para los que, hasta ahora, no existen instrumentos de anlisis y reglas de aplicacin estandarizadas, tampoco para los factores socioculturales (p.ej.
percepcin del riesgo).
Los investigadores en temas de riesgo suponen que
el nmero de fenmenos naturales extremos en si no
ha aumentado en los ltimos aos sino que lo que ha
crecido y hace que los daos sean mayores es la vulnerabilidad.20 Segn ellos son, ms que todo, los factores
sociales como el crecimiento demogrfico, la tendencia
urbanizadora, la tala de bosques, el sobreuso y la destruccin de los recursos naturales, el cambio climtico
a causa del efecto invernadero, las guerras y los conflictos, etc., los que son la causa para el aumento de los
desastres naturales en las ltimas dcadas.
Mtodos para cuantificar los daos esperados
(d) en edificios/casas e infraestructura
(vulnerabilidad fsica)
Una inundacin tiene varias caractersticas que son
decisivas para los daos que genera: nivel de las aguas,
duracin de la inundacin, drenaje, momento de ocurrencia y tiempo de advertencia. El indicador ms importante para los daos es el nivel de las aguas o la superficie inundada, con lo que el clculo de los daos se
reduce a una sola variable, es decir al drenaje y al nivel
de agua que de ste se deduce. En ambos se pueden producir considerables variaciones a raz de cambios en el
uso de la tierra y en el sellado en la cuenca y en rectificaciones de ros.
Para determinar los daos de la inundacin, se analizan inundaciones pasadas y se dividen los daos en diferentes categoras (daos en casas y edificios, equipamiento y maquinaria, provisiones, ganado, en la produccin agrcola y en infraestructura).
Pero de qu depende la magnitud de los daos (d)
en inundaciones y crecidas de agua (vase figura 26,
pgina 45?
En cuanto a los daos en personas, por motivos
ticos, stos normalmente no se cuantifican en un valor
monetario sino que slo se indica el nmero de vctimas
mortales.
Ejemplo de los tres elementos amenazados (de la
figura 16, pgina 33): Con qu indicadores podemos
determinar o estimar el grado de vulnerabilidad?
20 Blaikie, P.,T. Cannon, I. Davis and Ben Wisner (1994): At Risk natural hazards,
peoples vulnerability, and disasters. Routledge, pg. 57 y sgtes..
Figura 26: Caractersticas de una inundacin que determinan la magnitud de los daos
Caractersticas:
Elementos fsicos
Edif./casas
Equip./maquinaria
Provisiones
Ganado
Prod. Agrcola
Infraestructura
Altura de la
inundacin
Duracin de la
Inundacin
En las tablas que presentamos a continuacin,se trata

de los tres elementos fsicos y su correspondiente vulnerabilidad a inundaciones: casas, carretera y plantacin
de papas. Seleccionamos ejemplos que suelen presentarse tpicamente en la CD. Sin embargo, esta seleccin
no pretende ser ni representativa ni completa. De hecho,
aparte de otros elementos fsicos importantes, faltan
las personas y sus conocimientos/saberes y capacidades,
sus organizaciones e instituciones, es decir los factores
sociales. Estos son de fundamental importancia para el
anlisis de la vulnerabilidad. Sin embargo, para efectos
del presente ejemplo, no los tratamos con mayor detalle.
>>> En edificios/casas (inundacin): Los criterios

de la calidad, ubicacin y nivel de mantenimiento de los
edificios/casas permiten determinar y medir el grado de
vulnerabilidad.
Para tal efecto, se analiza y evala la calidad de la construccin en relacin a una inundacin, tomando en
Momento de
ocurrencia
verano/
invierno
Velocidad
de flujo
Tiempo de
advertencia
cuenta las caractersticas de la altura y la duracin de la

inundacin y la velocidad de flujo de las aguas. Los
posibles indicadores para la calidad de la construccin
pueden ser, por ejemplo, el material usado, espesor y
altura de los muros, profundidad del fundamento, nivel
de mantenimiento, etc.. En cuanto a la ubicacin, por
su parte, los indicadores pueden ser los siguientes: casa/
edificio ubicado en terreno alto o bajo, tipo de suelo.
Resultados para el ejemplo de los edificios/casas:
Calidad de la construccin muy buena
>>> vulnerabilidad baja >>> calificacin 1
Ubicacin y mantenimiento
muy buenos
Calidad de la construccin media
>>> vulnerabilidad media >>> calificacin 2
medios
Calidad de la construccin mala
>>> vulnerabilidad alta >>> calificacin 3
malos
Figura 27: Ejemplo de una tabla de calificacin para la magnitud de daos ocasionados por
inundaciones en casas/edificios, tomando en cuenta diferentes grados de vulnerabilidad
Grado de
vulnerabilidad
Descripcin de los daos

esperados
Magnitud esperada de los

daos (d)mi en EUROS
(valor del edificio: 100.000 )
Vulnerabilidad
alta = 3
Edificios y casas muy amenazados. Se esperan

severos daos tambin al interior de ellos e incluso
su destruccin total.
80.000
Vulnerabilidad
media = 2
Los exteriores de edificios y casas estn amenazados pero no los interiores. Daos en edificios y casas
probables.
50.000
Vulnerabilidad
baja = 1
Poca amenaza para edificios y casas, tanto en cuanto

exteriores como a interiores. Puede haber daos leves.
20.000
47
48
Ahora, se evala el valor del edificio (v); por ejemplo:

v = 100.000 . Finalmente, se calcula la magnitud esperada de los daos ((d)mi),es decir el valor monetario que
se perdera si la amenaza esperada (inundacin) se produjera con la intensidad (mi) sobre el edificio/la casa.
Este valor, el grado de las averas y el valor monetario del
mismo pueden variar considerablemente segn el contexto sociocultural y dependiendo de si el edificio slo
tiene funcin de vivienda o si tambin es almacn para
productos o medios de produccin. Si la poblacin o
regin afectada es pobre, como por ejemplo en Bolivia,
la prdida o las averas en la casa de una familia pueden
tener consecuencias mucho ms desastrosas que para
una familia en Suiza, aunque, en el segundo caso, el valor
monetario de los daos probablemente sera mucho
mayor.
>>> En carreteras (inundacin):

Los criterios de la calidad, ubicacin, del grado de
inclinacin y del nivel de mantenimiento de la calle o de
la carretera permiten determinar y medir el grado de
vulnerabilidad.
Ahora, para determinar los daos que causara la
interrupcin de una determinada carretera debemos
partir de la siguiente pregunta: Cuntas prdidas de
ingresos se generaran para una familia, un pueblo, una
regin, si la carretera o el puente que permite la comercializacin de los productos y tambin la compra de los
medios de produccin y de alimentos, queda inhabilitado? El valor de los daos depende, entre otros, de la
medida en que los ingresos de la poblacin afectada
dependen de la comercializacin de los productos.
>>> En la plantacin de papas (inundacin y erosin): Determinamos la vulnerabilidad del sembrado de

papas con ayuda de las cifras caractersticas del rea
En la literatura sobre el tema, la magnitud esperada de los daos (d)mi es llamada tambin vulnerabilidad especfica.
v = valor de los elementos expuestos a la
amenaza
d(mi) = vulnerabilidad especfica o parte del
valor que se perdera en caso de que el fenmeno
esperado se produjera con la intensidad mi.
i = valor de la magnitud
Entonces, podemos definir el riesgo como sigue:
Ri = p(mi) x d(mi) en US$ por ao
(factores de amenaza): inclinacin del terreno, tipo

de suelo, precipitaciones pluviales y uso de las tierras
vecinas. Los factores de uso como la forma de labrar la
tierra, la capacidad de infiltracin y el grado de humedad
del suelo, la diversidad de cultivos y semillas, el tipo de
sistemas de uso, la resistencia de la papa a suelos saturados de agua, etc. tambin son de suma importancia para
la determinacin de la vulnerabilidad.
Ya advertimos anteriormente que, en nuestro ejemplo,
no profundizamos en los aspectos sociales de la vulnerabilidad.Sin embargo,cabe sealar que muchas veces
stos se analizan con ayuda del as llamado Sustainable
Livelihood Approach SLA. Se trata de un instrumento
que se utiliza a nivel de los hogares, motivo por el cual
su utilidad en regiones grandes slo es limitada. Para
mayor informacin sobre el SLA, vase el anexo 2.
Para ver cmo se determina y visualiza la vulnerabilidad en nuestro caso la fsica en la prctica de la
CD, presentamos un ejemplo de Guatemala (figura 28,
pgina 47).
Cmo determinar y visualizar
los riesgos?
El riesgo como producto de amenaza y vulnerabilidad
(R = A x V) es la probabilidad de ocurrencia de un dao
en un elemento determinado como consecuencia de un
fenmeno natural extremo de una determinada intensidad o magnitud.
La determinacin y visualizacin del riesgo como
parte del anlisis de riesgo pueden ser abordadas desde
diferentes puntos de partida.
Estimacin relativa del riesgo: una estimacin
comparativa de la amenaza con su respectiva probabilidad de ocurrencia (sin escala de intensidad) junto
con una estimacin igualmente relativa de las vulnerabilidades fsicas y sociales.
Zonificacin de amenazas: marcando los lugares
crticos de diferentes grados en un mapa se visualizan las zonas de riesgo. En estas zonas se debera
adaptar el uso de las tierras, de acuerdo a categoras
de uso como las siguientes: ningn tipo de uso, reas
protegidas, reservas ecolgicas o culturales, etc.. Los
usos determinados de esta manera, se socializan y se
concertizan entre todos los implicados.
Tabla de calificacin o matriz de valoracin del
riesgo: en este caso, se combina la estimacin de la
amenaza con su respectiva probabilidad de ocurrencia y con un clculo cuantitativo de la magnitud
(escala de 3 niveles) con la valoracin de la vulneraAR1
Determinacin de la vulnerabilidad
b) Factores econmicos:
Ejemplo: El Cerrito, Guatemala
Fuentes de ingresos (nmero)
Empleo
CONRED ha diseado un mtodo para calificar
Ahorros y propiedades
la vulnerabilidad de un asentamiento urbano a
derrumbes. El concepto se basa en los hogares c) Factores sociales:
Estructura etrea y nmero de integrantes de
particulares y no en el nivel de la comunidad. La
los hogares
vulnerabilidad fue determinada con ayuda de encuestas, para lo que se establecieron los siguientes d) Nivel comunal:
indicadores:
Infraestructura comunal (calles y carreteras,
agua y energa elctrica)
a) Aspectos estructurales de la casa:
El mapa que presentamos a continuacin muestra los
Materiales usados en pisos, fundamento,
resultados del anlisis de vulnerabilidad. Cada hogar
paredes y techos
est marcado con el color de su vulnerabilidad a
Nivel de acceso a agua y energa elctrica
derrumbes.
Figura 28: Mapa de vulnerabilidad a nivel de hogares ante la amenaza de derrumbes (Fuente: CONRED)
Vulnerabilidad ante la amenaza de deslizamiento
Asentamiento El Cerrito, zona 7
Ciudad Guatemala
Leyenda
Nivel
alto
mediano
bajo
Fuente: J.C. Villagran, 2001
bilidad fsica(tambin en una escala de 3:alta,media,

baja) y con la ayuda de indicadores (figura 29). Este
anlisis se debe complementar con otros estudios
sobre la vulnerabilidad social.
Mapa de riesgo: se marcan los lugares (las superficies) de riesgo, las amenazas con sus diferentes
magnitudes y los elementos vulnerables en un mapa.
Para tal efecto, se establece una correlacin entre el
grado de amenaza y los elementos vulnerables casas/
edificios, asentamientos, infraestructura bsica y
actividades econmicas. El resultado son mapas de
amenaza que brindan informacin sobre el grado
de la vulnerabilidad fsica y datos sobre el riesgo
relativo (mapas de riesgo). Este anlisis de riesgo

debe complementarse con estudios sobre los componentes relevantes de la vulnerabilidad social
(figura 30).
El instrumento ms importante del anlisis de riesgo es
el mapa de riesgo, que debe mostrar los resultados tanto
del anlisis de amenaza como de vulnerabilidad. Sin
embargo, en el fondo estos mapas de riesgo son mapas
de amenaza combinados con mapas que representan los
aspectos fsicos de la vulnerabilidad. Por consiguiente,
generalmente no muestran ms que una parte de los
aspectos que causan el riesgo, pues algunos elementos
49
de la vulnerabilidad no pueden ser visualizados, de manera que casi siempre los factores sociales se incluyen en
forma descriptiva.
Cmo evaluar el riesgo?
El riesgo se expresa en forma de la probabilidad promedia de ocurrencia de los daos esperados por tipo y magnitud de amenaza. Este clculo se basa en los intervalos
de recurrencia anuales.
En la determinacin del riesgo global, se toman en

cuenta todos los elementos amenazados como,por ejemplo, nmero de habitantes, valor de las propiedades, infraestructura,actividades econmicas,etc.,cada uno con
su respectiva vulnerabilidad.
Figura 30: Mapa de riesgo: combinacin de probabilidades de ocurrencia (p) y magnitudes de daos
(d)
Probabilidad de ocurrencia (p) x daos

esperados (d) = riesgo R >>> R = (p) x (d)
Grado del riesgo de desastres

en caso de inundaciones
Si tomamos en cuenta los diferentes grados de amenaza y de vulnerabilidad, la valoracin del riesgo puede
resumirse mediante la siguiente frmula:
Ri = p(mi) x s(mi) (en $ por ao)
El valor esperado de los daos de la inundacin
es el dao promedio en un plazo de tiempo largo.
El valor de los daos (d) en euros/km2 o euros/
edificio u otro elemento amenazado es el dao
potencial con la probabilidad de ocurrencia;
es decir que se pondera los daos esperados con la probabilidad de ocurrencia.
Podemos combinar los daos (d) y la probabilidad
de ocurrencia (p) en una matriz de valoracin del riesgo. Los colores de la matriz con sus respectivas cifras
(1 9) representan diferentes niveles de riesgo que se
traspasan a los mapas de riesgo.
La combinacin de las magnitudes de daos con las
respectivas probabilidades de ocurrencia de la matriz de
valoracin del riesgo puede transformarse en un mapa
de riesgo de la siguiente forma (ver Fig. 30).
Dependiendo de los requerimientos, estos mapas
de riesgo se elaboran en escala 1:2.000 hasta mximo
1:50.000.
9 : muy alto
6 : alto
3/4
/ : medio
1/2: bajo
1/2
3/4
Tanto en la literatura especializada como tambin en

los informes de los proyectos sobre el tema podemos encontrar una gran variedad de formas de representacin
y visualizacin de riesgos naturales.En lo que sigue,presentaremos algunas de ellas.
Siguiendo la lgica de la valoracin del riesgo que acabamos de explicar, en el ao 2003 el proyecto Gestin
de Riesgo de Desastres y Seguridad Alimentaria en la
Cuenca de San Pedro en Bolivia ha elaborado un mtodo de determinacin del riesgo para el caso de derrumbes. Dicho modelo es apto, en especial, para lugares
en los que no se cuenta con una buena base de datos y
donde los recursos financieros son limitados. Se trata
del mtodo de asignacin de valores relativos (MVR), en
Figura 29: Combinacin de magnitud de daaos (d) y probabilidad de ocurrencia (p) = riesgo
MAGNITUD DE
DAOS (d)
50
alta
s3 x p1 = 3
s2 x p3 = 6
s3 x p3 = 9
media
s2 x p1 = 2
s2 x p2 = 4
s2 x p3 = 6
baja
s1 x p1 = 1
s1 x p2 = 2
s1 x p3 = 3
baja
media
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA (p)
alta
Figura 31: Mapas de riesgo para zonas afectadas por el fenmeno de El Nio 1997 98 en Piura, Per
el cual se seleccionan y agregan varios factores (vase

figura 32).
A cada uno de estos factores se les asigna un valor.
La informacin en cuanto a los factores inclinacin del
terreno, uso de la tierra e inestabilidad se extrae de la
digi-talizacin de interpretaciones de fotografas. Luego,
esta informacin se transforma en un formato modular,

asignando los valores a cada una de las casillas y agregando los diferentes niveles de informacin (5) de los factores de amenaza. Finalmente, se combina el resultado,
es decir la probabilidad de derrumbes con la vulnerabilidad fsica. El resultado de todo esto es el riesgo.
Figura 32: Seleccin de factores para la determinacin de amenaza y vulnerabilidad a derrumbes

(San Pedro Bolivien, 2003)
Amenaza derrumbe
Factor
Explicacin de la importancia del factor para la amenaza
Inestabilidad
En zonas donde ya se han producido derrumbes en el pasado, la probabilidad

de que ocurran nuevos deslizamientos es muy alta.
Inclinacin del terreno
Cunto mayor el grado de inclinacin de la pendiente, mayor es la probabilidad

de que se produzca un derrumbe.
Uso de la tierra
El uso de las tierras influye en la probabilidad de ocurrencia de derrumbes.
Zonas de amortigacin
alrededor de zonas
inestables (buffer)
Se supone que en zonas inmediatamente aledaas a reas inestables, las condiciones

son las mismas que en las zonas inestables mismas (geologa, tipo
de suelo, microclima, etc.) y que, por ende, tambin presentan una mayor probabilidad de derrumbes.
Percepcin de la
poblacin
Se analiza la percepcin de la poblacin en relacin a derrumbes pasados

(la ponderacin de este factor es mayor en el caso de amenazas climticas).
Vulnerabilidad fsica en derrumbes

Factor
Explicacin
Vulnerabilidad de
infraestructura y superficies de produccin
La calidad de las obras de construccin y la vulnerabilidad de las superficies de

produccin influyen de manera decisiva en el riesgo de derrumbes.
51
52
Figura 33: Combinacin de amenaza y vulnerabilidad (Ejemplo: San Pedro Bolivia, 2003)
Riesgo de derrumbers
Amenaza
Vulnerabilidad fsica
muy alta
alta
media
baja
muy baja
no hay
5
4
3
2
1
0
muy alta
alta
media
baja
muy baja
no hay
5 5 4 4
3 5 5 3
0 2 3 2
0 1 1 2
3 0 0 5
1 3 5 5
1 3 0 4
1 4 3 0
Amenaza
5
4
3
2
1
0
Vulnerabilidad fsica
155 0 0 20
3 15 255 15
0 6 0 8
0 4 3 0
Riesgo
Clasificacin (relativa) del riesgo

1, 2
muy baja
35
baja
5, 6
media
7, 8
alta
9, 10
muy alta
Traspasando estos datos al rea de proyecto de San

Pedro, obtenemos el siguiente mapa de riesgo de derrumbes:
Figura 34: Extracto del mapa de riesgo de
derrumbes, San Pedro, Bolivia, 2003
3. Amenaza mxima (se parte del peor de los

casos):
rea afectada
< 5%
(B)
5 25%
(M)
> 25%
(A)
4. Probabilidad: Base para estimar la propabilidad
de ocurrencia por ao
< 1 vez cada 1000 aos
(B)
entre 1/1000 y 1/10
(M)
> 1/10 aos
(A)
Calificacin:
Bajo: 1 punto, medio: 5 puntos, alto: 10 puntos
Riesgo
de derrumbes
no hay riesgo
bajo
muy bajo
Ponderacin
Historia (doble), vulnerabilidad (x5), amenaza mxima
(x10), probabilidad (x7)
Calificacin x ponderacin, se suma todo y luego
se prioriza
medio
alto
muy alto
Las amenazas con un resultado mayor a 100 son

consideradas como prioritarias.
Ejemplo:
Para mayores detalles sobre este instrumento, por

favor, consulte el anexo 10 (Risikoanalyse Methode zur
Vergabe von Relativwerten MVR).
Existen muchas formas para determinar y visualizar
riesgos. Una de ellas es el modelo de la FEMA que es particularmente interesante por ser muy sencillo y breve.A
continuacin presentamos un resumen del modelo
FEMA21.
Figura 35: El modelo FEMA como ejemplo para la
valoracin de riesgo
Gua general para la valoracin de riesgos y amenazas,
como base para la planificacin de acciones de las
comunidades durante un caso de emergencia.22
Para estimar el riesgo, FEMA se basa en cuatro
criterios
1. Historia:
0 1 veces en los ltimos 10 aos riesgo bajo (B)
2 3 veces medio (M)
> 4 vecesl alto (A)
2. Vulnerabilidad de las personas:
Anlsis de grupos poblacionales vulnerables
(ancianos, minusvlidos, etc.), densidad
demogrfica, lugar de residencia de las personas en relacin a la amenaza.
Ubicacin y valor de propiedades e instalaciones vitales
Calificacin: <1% (afectado) (B)
1 10%
(M)
>10%
(A)
21 Federal Emergency Management Agency, USA http://www.fema.gov
22 Natural Disaster Organisation (1991): Community Emergency Planning Guide.
Criterio
Clasificacin Valor y ponderacin Total
Historia
alto
10 x 2
20
Vulnerabilidad
Amenaza
maxima
Probabilidad
medio
5x5
25
alto
medio
10 x 10
5x7
100
35
180
Debilidades:
No se ofrecen pautas de cmo se decide 1) qu
amenazas deben tomarse en cuenta para el anlisis,
2) cmo se evala el riesgo de desastre y 3) cmo se
estima la vulnerabilidad, de manera que estas determinaciones se hacen de manera relativamente arbitraria, es decir, nicamente en base a la percepcin de
las personas involucradas en el anlisis. Tampoco se
presenta una justificacin de la ponderacin de los
criterios.
Por ejemplo, en el resultado de un anlisis de
riesgo elaborado de acuerdo a este esquema, el valor
ms alto corresponda a lluvias radioactivas, de
manera que deberan haber constituido una prioridad
para la planficacin de estrategias de reduccin de
riesgo. Sin embargo, el motivo slo era la fuerte ponderacin (x10) que se otorga a la amenaza mxima.
As que, esta ponderacin puede ocasionar que se
sobrestime la importancia de desastres que nunca se
han producido en desmedro de fenmenos (como por
ejemplo inundaciones) que s han ocurrido en varias
ocasiones.
FEMA
http://www.ema.gov.au/ema/rwpattach.nsf/viewasatta
chmentPersonal/E5ED86F1F8A5E698CA256C8A000A
C628/$file/the_FEMA_model.pdf
53
54
Qu cambios se deberan hacer?

Qu cambios se pueden hacer?
En base a los diferentes pasos de anlisis, se desarrollan
las posibles medidas para la reduccin de los riesgos de
desastres, pues no necesariamente hay que esperar el
resultado global del anlisis de riesgo para identificar las
primeras medidas. As, para formular recomendaciones
para el ordenamiento territorial por ejemplo, declarar
a las zonas amenazadas como reas no cultivables o como
reas de proteccin - basta con contar con el resultado
del anlisis de amenaza. Asimismo, para identificar la
necesidad de medidas para la reduccin de la amenaza
por ejemplo, el establecimiento de plderes o praderas
tambin es suficiente con disponer del resultado del
anlisis de amenaza.
Las estrategias de reduccin del riesgo deben basarse en conocimientos probados y estrategias existentes y
tienen que ser factibles y financiables.
En cuanto a la planificacin de medidas de emergencia y de prevencin/mitigacin, deben considerarse las
siguientes reflexiones:
En el inters de la viabilidad financiera y factibilidad,
la decisin sobre las medidas preventivas, como resultado del AR, debe partir de un proceso de conciliacin
poltica y de un consenso entre todos los habitantes de
la regin afectada (y causante). A menudo, esto resulta
ser mucho ms difcil que determinar las medidas tcnicas, puesto que para cubrir los gastos, tienen que aportar todos tanto los afectados como los no afectados.
Las experiencias de la CD muestran que es ms fcil
lograr un consenso entre tcnicos, polticos y poblacin
local cuando se trata de medidas de proteccin visibles
aunque tengan un costo muy alto y su contribucin real
a la reduccin del riesgo sea mnima que cuando se
trata de medidas menos espectaculares, pero que tienen
un efecto mucho mayor. Entonces, a fin de alcanzar una
solucin ptima entre tcnicos, poblacin local y entidades polticas de decisin,es fundamental practicar una
gestin de informacin transparente, poner sobre el
tapete y discutir los diferentes intereses y aclarar las
funciones y los roles de todos los involucrados.
AR1
7.3 Anlisis de amenaza y

vulnerabilidad ejemplo: la sequa
Introduccin:
Las sequas se diferencian de otros desastres naturales por no ser bien definibles, ni a nivel de tiempo ni
a nivel geogrfico. Las sequas son desastres lentos.
Podemos distinguir sequas meteorolgicas, en las
que las precipitaciones pluviales estn por debajo de
los promedios anuales en ms del 25%, sequas agrcolas,en cuyo caso la humedad del suelo ya no es suficiente para asegurar el crecimiento de los cultivos y
sequas hidrolgicas que se caracterizan por el agotamiento de las corrientes de agua.
Una sequa se presenta cuando la oferta de agua por
lluvias, la humedad de los suelos y el potencial de
evapotranspiracin de los cultivos as como la vegetacin silvestre caen por debajo de los promedios
anuales. Las sequedades y las sequas son estados
meteorolgicos de una determinada regin, en los
que la cantidad de agua que se tiene a disposicin
para plantas y personas ya no logra abastecer la demanda. Esta demanda vara considerablemente de
regin en regin y, generalmente, se adapta a los promedios de largos aos. Este promedio, por su parte,
est determinado por las cantidades anuales promedio de lluvia y de los ndices de evaporacin locales.
No obstante, el grado y la frecuencia de variaciones
de los promedios son de una importancia decisiva,
puesto que,una regin cuyo nivel de humedad es ms
o menos regular puede verse grandemente afectada
an por un perodo de sequa corto; otras regiones
por ejemplo, zonas ridas se han adaptado a la falta
de agua y son capaces de superar hasta fases prolongadas de ausencia de lluvias sin mayores problemas.
Pero para que se produzca una sequa, no slo influyen las precipitaciones pluviales y la evaporacin,
que, por su parte, depende de la temperatura y del
viento, sino tambin el tipo de suelo y su correspondiente capacidad de almacenamiento de agua, la
existencia y la profundidad de napas freticas, la
vegetacin y algunos otros factores ms.
Cunto ms difiere la oferta efectiva de agua (hacia
abajo) de la demanda mnima de las plantas en cada
etapa del ciclo de crecimiento, mayor gravedad adquiere la sequa.
En los ltimos aos, a nivel mundial se ha observado
la tendencia de que las personas se asientan y establecen cultivos de gran demanda de agua an en
zonas en las que, por naturaleza, jams podran

existir. Sin embargo, los avances de la tecnologa
bombeo de aguas subterrneas desde grandes profundidades, sistemas de riego que abarcan grandes
superficies y, en parte, tambin la instalacin de
gigantescos depsitos de agua hicieron posibles
estos cultivos y asentamientos, aunque cabe sealar
que muchas veces el precio que las personas pagan
por ello es una vulnerabilidad bastante alta, pues las
sequedades y las sequas nos son fenmenos raros,
sino que se caracterizan por estar relacionados con
fenmenos de circulacin globales como por ejemplo El Nio/La Nia. Segn su duracin, pueden causar hambrunas en las regiones afectadas. Las zonas
ms amenazadas son las ridas y semiridas y las
regiones de alta montaa.
Una vez identificada la sequa como tipo de amenaza
relevante y amenaza fsica directa desde el punto de vista
de la poblacin local, las siguientes preguntas gua ayudan a ampliar y profundizar el proceso de anlisis. En lo
que se refiere a la identificacin de la amenaza fsica
directa, las cadenas de causa-efecto han probado ser de
gran utilidad.
Al interior de la cadena de causa-efecto, la amenaza
fsica directa es aquella que es sentida y percibida como
tal por parte de la poblacin afectada. En el ejemplo de
una sequa, no es la baja en las precipitaciones (en comparacin con los promedios normales) sino que son las
consecuencias de sta (escasez de agua potable, dficit
de agua para la vegetacin y para los suelos). El anlisis
de la cadena de causa-efecto tambin es muy til para
identificar las causas y los efectos de las amenazas fsicas
directas en las bases de vida relevantes. Cuando se requiere de explicaciones detalladas para los posibles efectos de una determinada amenaza, se puede establecer y
analizar una cadena de causa-efecto para cada una de las
reas relevantes de las bases de vida.
Precisin de algunas consecuencias de sequedad
y sequa
Incendios forestales,incendios de estepas,matorrales
y praderas:
Las plantas secas se incendian muy fcilmente. Un
rayo, una chispa o incluso un objeto que genera un
efecto de lupa (p.ej. un pedazo de vidrio) puede ser
suficiente para causar un feroz incendio.
Hundimiento:
Como consecuencia del secamiento,algunos tipos de
suelo (especialmente los arcillosos) se contraen, es
decir que su volumen desminuye enormemente.
Entonces, se puede producir un hundimiento, ms
an cuando existen casas o edificios que pesan sobre
el suelo.
Figura 36: Cadena de causa-efecto para determinar la amenaza fsica directa as como
las causas y los efectos de sequas
Causa de la
amenaza
Amenazas
fsicas
Escasez de
lluvias
(en relacin al
promedio de
varios aos)
Escasez de
agua potable
Efectos
Se consume
menos agua
o agua
contaminada
Baja en la
produccin
de bienes
Reduccin del
volumen de agua
en reservas
intermedias:
Humedad del
suelo
Napa fretica
Fuentes y
nacimientos
Ros y lagos
Nieve y glaciares
Escasez en la oferta
de agua
(en relacin al
promedio de varios
aos)
Menos agua para

los animales
SEQUA
Problemas
de salud
Prdidas
econmicas
Hambrunas
Prdida cosechas /
prdida animales
Incendios
Secamiento de
cultivos
Dficit de agua
para vegetacin
(cultivos y vegetacin silvestre)
Disminucin de la
cobertura vegetal
Menos ingresos,
ms pobreza
Desertificacin /
degradacin por
erosin
Grietas en el suelo
Dficit de agua
para los suelos
(secamiento)
Contraccin
de suelos
Asentamiento /
hundimiento de
suelo
Mueren los
microorganismos
en el suelo
Disminucin
en la fertilidad
del suelo
Destruccin de las
bases productivas
agropecuarias
55
56
Desertificacin:
Cuando los perodos de sequa se prolongan o se repiten muy seguidos, el suelo y la flora sufren daos
tan graves que su resiliencia, es decir su capacidad
para recuperarse, queda disminuida o incluso totalmente destruida. En estos casos, se produce un proceso de degradacin de largo plazo tanto del suelo
como de la vegetacin. Este proceso es denominado
desertificacin.
Hambruna:
Una posible consecuencia de una prolongada sequa
puede ser el colapso total del sistema de provisin
de alimentos de toda una regin y, a menudo, slo
puede restablecerse con ayuda interregional o internacional. Sin embargo, el fenmeno de la sequa no es
el nico responsable para una crisis alimentaria, sino
una de varias causas que pueden ahogar un sistema
social y econmico inestable y no sostenible en una
crisis alimentaria. El grado de magnitud depende de
las condiciones marco sociales, econmicas y polticas en el lugar. Por consiguiente, es muy difcil comparar las relaciones de causa-efecto de crisis alimentarias inducidas por sequas de una regin con las de
otra.
Preguntas gua
(AA = en relacin al anlisis de amenaza
AV = en relacin al anlisis de vulnerabilidad
AR = en relacin al anlisis de riesgo)
AA1
= paso 1 del anlisis de amenaza
AV1
= paso 1 del anlisis de vulnerabilidad
AR1
= paso 1 del anlisis de riesgo (AA x AV = AR)
Qu lugares y reas estn amenazados

por la sequa? (anlisis territorial)
Para identificar las reas potencialmente amenazadas, se
hace un anlisis de los registros y documentos en cuanto al uso de la tierra si es que existen. Este anlisis se
complementa con la evaluacin de fotografas areas e
imgenes de satlite as como con encuestas en la poblacin amenazada. Los datos recabados se incluyen de
manera manual o mediante SIGs en mapas topogrficos
de 1:20.000 hasta 1:100.000.
AA1
Dnde estn las reas potencialmente

amenazadas?
Un mapa con las zonas potencialmente amenazadas constituye la base para los dems pasos de anlisis. Al igual
que para el fenmeno que analizamos anteriormente
las inundaciones tambin para las sequas las fotografas areas han probado ser muy tiles para el anlisis
participativo con la poblacin. El uso de medios tcnicos para el anlisis territorial y el trazado de mapas con
los resultados depende del contexto y de la extensin de
la zona afectada, tambin de los daos esperados, de
manera que no siempre es necesario recurrir a tecnologas complicadas.23
Las crisis alimentarias provocadas por una sequa
pueden llegar a tener una extensin geogrfica impresionante, pues las mltiples interdependencias del mercado y las relaciones comerciales interregionales y tambin los movimientos migratorios hacen que an zonas
que no estn afectadas directamente por el fenmeno
climtico como tal pueden sufrir las consecuencias de la
sequa.
Hay personas y bases de vida vulnerables en el lugar? Quines y qu
elementos estn amenazados? Cules son
las bases de vida ms importantes? Qu se
produce? De qu vive la poblacin local?
Para identificar los elementos vulnerables personas y
sus bases de vida a la sequa, se analizan los planos de
uso de la tierra si es que existen y/o se evalan fotografas areas e imgenes de satlite para luego complementar los datos con encuestas y en talleres participativos con la poblacin.
AV1
Cundo y cuntas veces es probable

que ocurra una sequa?
En qu estacin del ao? Ciclos?
Frecuencias? Intensidad (magnitud)/duracin?
Daos en sequas pasadas? (anlisis temporal
y dimensional)
Indicadores hidrometeorolgicos para la alerta
temprana de sequas:
El anlisis de los siguientes parmetros permite un
pronstico temprano de estados de sequedad o de una
inminente sequa:
Precipitaciones acumuladas de un mes
Precipitaciones acumuladas de una estacin
AA1
23 Para una descripcin detallada de la aplicacin de mtodos de teledeteccin y

de SIGs para el anlisis de riesgo, vase el anexo 1 del presente manual.
Humedad del suelo

Niveles de agua de ros y arroyos
Nivel de la napa fretica
Temperatura
Eventualmente, cobertura de nieve en cumbres de
montaas
El anlisis consiste en comparar los valores medidos con

los promedios de varios aos.Si los valores actuales estn
muy por debajo de los promedios, es un indicio para una
fase de sequedad que posteriormente podra convertirse en una sequa. Este mtodo de anlisis permite obtener resultados para reas relativamente limitadas.
Dentro del contexto de los proyectos de desarrollo,
la determinacin semanal del grado de humedad del
suelo con ayuda de un aparato manual es la solucin ms
fcil y efectiva.
Cmo visualizar los niveles
de amenaza?
Hoy en da, la tecnologa moderna (satlites geoestacionarios o meteorolgicos) permite detectar anomalas en
el rgimen de lluvias y usar esta informacin para establecer sistemas de alerta temprana de sequas.
As, varios estudios han revelado que determinados
patrones meteorolgicos de gran escala estn relacionados con el retraso del monzn del suroeste del verano.
Este fenmeno es la causa principal para las sequas en
el subcontinente indio. Los factores que permiten un
pronstico temprano son los vientos altos en la India, la
formacin de zonas de depresin baromtrica calientes
en Asia del Sur y, finalmente, el fenmeno de El Nio.
Otros factores que pueden ser identificados mediante
satlites son la temperatura de la superficie martima, el
grado de cobertura de nieve, la velocidad y la direccin
de los vientos, la temperatura del aire y los perfiles de
humedad.Todos ellos estn estrechamente relacionados
con la distribucin de las precipitaciones pluviales. Los
satlites con rbitas geoestacionarias o polares constituyen una excelente posibilidad de recabar informacin
sobre estos fenmenos tanto a nivel regional como global. Los modelos trabajan con una precisin y exactitud
cada vez mayor e incluyen factores atmosfricos, marinos y de tierra.
Ahora bien, para poder tomar las medidas antisequa
en el momento adecuado, es necesario observar y analizar la evolucin del clima. Slo as podemos paliar las
bajas en la productividad agrcola en las regiones amenazadas por sequas. Adems, el anlisis de sequas ya
pasadas nos brinda informacin objetiva en cuanto a
AA2
regiones ms propensas, a la intensidad de los fenmenos y la persistencia de los efectos de la sequa en el

tiempo.Todos estos datos son de suma importancia para
una adecuada gestin de recursos, es decir para distribuir y contingentar adecuadamente los recursos financieros.
Los datos de satlite en especial los as llamados
ndices de vegetacin, que son muy fciles de calcular
permiten hacernos una idea de la existencia y del estado de la vegetacin de manera relativamente rpida y econmica. El factor de los gastos y del volumen de los trabajos necesarios es decisivo para la gestin de riesgo
ms an en los pases en desarrollo. Un motivo ms para
optar por los ndices de vegetacin como una medida til
en aquellos pases.
Los ndices de vegetacin se basan en el hecho de que
los pigmentos de las hojas de una vegetacin sana reflejan de una manera muy particular la radiacin (solar).
Resulta que la vegetacin sana slo refleja una pequea
parte de la luz visible, mientras que el reflejo de la luz
infrarroja cercana es mucho mayor. Cunto ms sana y
densa la vegetacin, mayor es esta diferencia. En la mayora de los dems materiales de la superficie de la tierra
inclusive la vegetacin enferma o seca no se puede
observar esta diferencia entre el reflejo de la luz visible
y de la infrarroja cercana. As, por ejemplo, en compara-
Figura 37: Radiacin reflejada por plantas en

imgenes satelitales
near
infrared
50 %
visible
8%
near
infrared
40 %
(0,50 0,08)
30 %
(0,40 0,30)
= 0,72
(0,50 + 0,08)
visible
= 0,14
(0,40 + 0,30)
Fuente: NASAs Earth Observatory, Responsible NASA ofcial: Yoram Kaufman
57
58
cin a un pasto verde y sano, un suelo seco o el pasto

seco refleja mucho ms luz visible, mientras que el reflejo de la infrarroja cercana es marcadamente ms bajo.
Esta diferencia permite calcular el as llamado Normalised Difference Vegetation Index (NDVI) para una
determinada regin o zona. No obstante, el NDVI slo
permite estimaciones para un rea geogrfica relativamente extensa o para continentes enteros.
Los satlites de observacin de la tierra registran la
radiacin reflejada por la superficie de la tierra en zonas
espectrales bien definidas (bandas) y por separado. Los
satlites AVHRR de la NOAA, por ejemplo, miden la
radiacin en cinco bandas: roja visible (banda 1, 0.58
0.68 m), infrarroja cercana (banda 2, 0.725 1.10 m),
etc. Los ndices de reflexin de las bandas 2 (infrarroja
cercana) y 1 (roja) se traspasan a la siguiente frmula:
NDVI = (infrarroja cercana roja) / (infrarroja cercana
+ roja). La computadora hace este clculo para cada uno
de los elementos de la imagen, y el resultado final es un
valor relativo que est en estrecha correlacin con la densidad y vitalidad de la vegetacin. La escala del ndice de
la NOAA va de -0.1 (no hay vegetacin) hasta 0.7 (mucha
vegetacin). Las cifras as obtenidas se visualizan en una
escala de colores especial que va desde caf (-0.1 0.2)
pasando por amarillo (0.3) hasta diferentes tonos de
verde (0.4 0.7).
Figura 38: Monitoreo de sequas a travs de

imgenes satelitas
Sudan
Ethiopia
Fuente: NASAs Earth Observatory, Responsible NASA ofcial:

Yoram Kaufman
una superficie de proyecto de ms de 10.000 km2. Para

la primera implementacin, se necesita bastante tiempo.
Posteriormente, sin embargo, el requerimiento de tiempo es mucho menor.
NDVI Anomaly
< 0,5
>0,5
Usando este mtodo, podemos analizar pases o incluso continentes enteros. A modo de ilustracin de lo
expuesto, a continuacin presentamos una imagen de
una parte de frica Oriental durante una severa sequa
(figura 38). La imagen corresponde a la situacin en agosto del ao 1984.
Las reas de color oscuro son las ms afectadas por la
sequa. Podemos observar que una sequa no siempre
afecta por igual a todas las clases de vegetacin o a todas
las regiones. De hecho, en este caso concreto la vegetacin en las reas de color verde incluso se encuentra en
un estado levemente mejor de lo normal.
Recursos y tiempo
Los recursos necesarios para este mtodo son relativamente altos y se requiere de personal especializado as
como determinados equipos de computacin (hard- y
software). Por lo tanto, este proceso del anlisis de amenaza apoyado por la teledeteccin es rentable a partir de
Qu efectos tiene la sequa en

los elementos amenazados?
Casi siempre, una fase de sequedad o de sequa empieza a manifestarse a travs de sntomas de falta de
agua (estrs) en las plantas: van derramando sus frutos y sus hojas, dejan de crecer, cambian de color, se
secan y finalmente mueren. A menudo, esto implica,al mismo tiempo,el rompimiento del primer elemento de la cadena alimentaria, puesto que los animales ya no tienen qu comer, a las personas les faltan sus alimentos bsicos vegetales y muy pronto
tambin los de origen animal,porque los animales enflaquecen y, finalmente, perecen. Una situacin de
este tipo se torna particularmente crtica cuando una
regin depende principalmente de los alimentos que
ella misma produce, pero tambin tiene consecuencias para los ingresos de la venta de bienes de exportacin que, a consecuencia de este fenmeno, van decreciendo.Y cuando la materia prima se procesa al interior del pas mismo, la economa interna tampoco
tardar en sentir los efectos.
Una sequa prolongada puede causar daos fatales
que no slo afectan a la cosecha actual sino que,
muchas veces,hacen necesario plantar todo de nuevo,
lo que ocasiona considerables gastos econmicos.
Los procesos de secamiento profundos causan grietas en el suelo y, de manera general, procesos de con-
AV2
traccin que pueden ocasionar hundimiento y por

ende daos en casas y edificios. Los suelos agrietados son extremadamente propensos a la erosin y,
cuando finalmente cae la lluvia, sta en ocasiones
puede acarrear consecuencias ms serias que la
sequa en si misma,pues muchas veces,el agua se lleva
la poca tierra vegetal que existe, lo que equivale a la
destruccin de la base de toda la produccin agrcola.
En regiones con una alta frecuencia de sequas surge
el peligro de la desertificacin. Generalmente, el
origen de los procesos de desertificacin est en el
pasado. Una vez en marcha, avanzarn cada vez ms
rpido porque, por ejemplo, la cobertura vegetal que
protege contra la erosin disminuye ms con cada
sequa que se presenta.
A nivel de los hogares particulares y de la industria,
las temporadas de sequedad traen consigo la restric-
cin del consumo de agua, lo que por lo pronto no

causa daos, sino que slo provoca algunas molestias, pero si la situacin se prolonga s pueden surgir
efectos negativos especialmente para las industrias
con un alto consumo de agua que pueden llevar
hasta a la paralizacin de las actividades.
Las industrias en las que las sequas provocan una
prdida de ingresos directa son las plantas hidroelctricas y en casos extremos tambin las centrales nucleares (falta de agua para las torres de enfriamiento).
La tabla que presentamos a continuacin muestra los

efectos tpicos de cada grado de sequedad o sequa.24 A
la inversa, estos sirven como indicadores para determi24 Segn Hans-Georg Bohle: Drrekatastrophen und Hungerkrisen. Sozialwissenschaftliche Perspektiven geographischer Risikoforschung. En: Geopraphische
Rundschau, Braunschweig 46 (19947), pg. 400 407.
Figura 39: Estados tpicos en diferentes grados de sequa

Grado de
sequa
Efectos / indicadores
Posibilidades de intervencin
Leve
Los bienes patrimoniales se conservan y siguen
Programas de desarrollo
sequedad
multiplicndose
Se mantienen las estrategias de produccin normales
Fuerte
La gente vende los bienes patrimoniales menos importantes
Programas de apoyo (estabilizacin
sequedad
Reduccin del consumo alimentario
de precios, reservas de alimentos)
Pequeos cambios en las estrategias de produccin

Pequeos cambios en las estrategias de generacin de
ingresos (p. ej. prestarse dinero de parientes)
La gemte vende bienes patrimoniales importantes
(pero no todava los recursos productivos)
Leve
Masiva reduccin del consumo de alimentos
sequa
Masivos cambios en el sistema de produccin normal
Programas de ayuda
(Food-for-Work, Cash-for-Work)
(en algunos casos, provocando daos ambientales)

Nuevas estrategias de generacin de ingresos (p.ej. migracin laboral, prestarse dinero de entidades de prstamo)
La gente vende recursos productivos (tierra, herramientas
agrcolas, semillas, manadas enteras de animales)
Programas de ayuda de
Fuerte
Personas sufren hambre
emergencia (ayuda alimentaria,
sequa
Se abandona el sistema de produccin normal
distribucin de semillas)
Estrategias de generacin de ingresos totalmente nuevas

(emigracin de familias enteras)
Hambruna Estrategias de superacin completamenta agotadas
Personas se refugian en campamentos de hambre
Programas de ayuda de desastre

(vivienda, ayuda alimentaria,
atencin mdica)
59
60
nar el grado actual de una situacin de sequa. Una

sequa puede empezar con una fase de leve sequedad y
llegar hasta una situacin de hambruna.
Entre la presentacin del fenmeno climatolgico y
las consecuencias en la situacin alimentaria de la poblacin puede pasar un tiempo bastante largo. Pues
muchas vctimas de sequas mueren varios meses despus del evento en s, porque el hambre viene recin
cuando las reservas de alimentos se agotan. Adems, las
consecuencias mortales de la mala nutricin o desnutricin suelen presentarse recin despus de algn tiempo.
Una sequa puede tener consecuencias serias an
muchos aos despus de haberse normalizado las lluvias (p.ej. a causa de la destruccin de semillas o de la
prdida de medios de produccin agrcola durante el
perodo de sequa).
Bajo la amenaza de sequas, en el proyecto Prevencin de Desastres y Seguridad Alimentaria en San Pedro
Bolivia, se ha analizado la disponibilidad de agua para

la agricultura mediante el grfico siguiente (figura 40).
Variables para la determinacin
de la capacidad de superacin
Los indicadores para determinar la vulnerabilidad de la
seguridad alimentaria a una sequa dependen en gran medida de las condiciones marco polticas, sociales y econmicas de la regin afectada. A nivel micro, lo ms
importante son las capacidades de superacin, a nivel de
personas individuales y de grupos, lo primordial son las
estrategias de superacin. Podemos distinguir 4 categoras de estrategias de superacin:
Estrategias de superacin en el sentido estricto de la
palabra (coping strategies): son estrategias de corto
hasta mediano plazo para superar una crisis aguda
concreta. Constituyen una reaccin de crisis.
Las estrategias de adaptacin son cambios de comAV3
Figura 40: Anlisis de la vulnerabilidad de la agricultura a las sequas (Ejemplo: San Pedro-Norte Potos Bolivia)
Desde hace aprox. 12 aos, la poca de lluvias

ha quedado reducida de 6 a 3 meses, lo que
hace que el ciclo de produccin agraria se ha
acortado de 6 a slo 2 a 4 meses.
Precipitaciones
mm
El aumento en la intensidad de las

lluvias trae consigo un mayor desage
de aguas superficiales y, por lo tanto, ...
Curva de precipitaciones
(hasta aprox. hace 12 aos) ANTES
... mayor erosin

y ms derrumbes
Curva de precipitaciones DESPUS
Meses
Gracias a unas
lagunas de retencin,
el ciclo vegetal se
alarga en un mes
Gracias a reservorios de agua y un

sistema de canales, el ciclo de disponibilidad de agua se alarga en 3 meses.
Desde 1995
ciclo acortado
Ciclo vegetal
24 meses
Meses
Calendario agrcola
Hasta 1995
> normal
Consecuencias: disminucin
de la cobertura vegetal natural,
prdidas de cosecha y reduccin
de la productividad.
Ciclo vegetal
6 meses (normal)
portamiento de largo plazo que surgen como consecuencia de cambios fundamentales en las condiciones marco sociales, econmicas y ecolgicas.
Las estrategias de reduccin de riesgo (risk minimising strategies) son estrategias de actuacin para minimizar el riesgo de una crisis y constituyen una forma
de la prevencin/mitigacin interna de la crisis.
Las estrategias de superacin de temporadas (seasonal coping) son estrategias de actuacin para superar pocas de escasez de alimentos que surgen cada
cierto tiempo y de acuerdo a las temporadas del ao.
Indicadores para determinar la vulnerabilidad:

A continuacin, presentamos un cuadro con las posibles
variables y los correspondientes indicadores para la determinacin de la vulnerabilidad de grupos o personas

individuales a nivel micro.25 En la columna derecha, el
lector encontrar los extremos de cada variable que van
desde una capacidad de superacin muy alta = vulnerabilidad baja (izquierda) hasta una capacidad de superacin muy baja = vulnerabilidad alta (derecha).
Cabe sealar que nunca es un solo factor el que
determina la capacidad de superacin y con ello la
vulnerabilidad, sino que se trata siempre de una constelacin de diferentes variables. Qu indicadores en qu
25 De: Beate Lohnert Bericht zum deutschen Beitrag fr den World Vulnerability
Report des United Nations Development Programme
Figura 41: Indicadores para determinar la vulnerabilidad ante una sequa

Variable
Vulnerabilidad baja
Aspectos centrales a tomarse en cuenta
Vulnerabilidad alta
Jefe de hogar de sexo masculino

Gnero
Jefe de hogar de sexo femenino
Depende del margen de accin que ofrece el contexto cultural y

econmico.
De mediana edad hasta mayores
Edad
Educacin
Jvenes y ancianos
Depende de la situacin cultural (constelaciones de poder) y de las diferencias entre

rea rural y urbana
Nivel de instruccin alto
Sin instruccin alguna, instruccin baja
Depende de la importancia que la sociedad otorga a la educacin

Sano
Estado de salud
Nmero de personas
en los hogares
Enfermo, minusvlido
Depende del sistema de salud y de la ayuda pblica para minusvlidos

Hogar grande
Hogar pequeo
Depende de la proporcin entre personas econmicamente activas y las

econmicamente inactivas
Hay reservas
Reservas
Ingresos
No hay reservas
Las reservas a las que las personas pueden recurrir en caso de una crisis.
Depende del tipo de reservas, de la importancia de las reservas para la produccin
y de la duracin de la crisis.
Ingresos altos
Ingresos muy bajos o sin ingresos
Depende de los efectos de la sequa en los ingresos.

Tipo de produccin
Tipo de agricultura
Diversidad
econmica
Economa de subsistencia
Ganadera
Varias fuentes de ingresos
Integrado en redes sociales

Redes sociales
Depende de la posicin dentro de la red social.

Diferencias campo ciudad.
Produccin para el mercado
Labranza de tierras
Una sola fuente de ingresos
Sin redes sociales
61
62
variante especfica determinan la vulnerabilidad vara

de sociedad en sociedad y tambin en el tiempo. Es por
eso que hacen falta anlisis pormenorizados a nivel de
hogares en el sentido del sustainable livelihood approach.
AR1
Determinacin de los riesgos

Para observar y supervisar las condiciones de sequa en
tiempo real, se realizan mediciones hidrometeorolgicas
y se establece el ndice de vegetacin. Los resultados
constituyen una ayuda para decidir la iniciacin de estrategias de modificacin de los patrones y las formas de
cultivo de manera preventiva.
Si queremos analizar precipitaciones inadecuadas (en
tiempo y espacio) en el momento en que los cultivos se
encuentran en una fase crtica, podemos recurrir a mediciones de precipitaciones, de la humedad del suelo y a
datos de satlites meteorolgicos.Posteriormente,se procede al anlisis del estatus y del estado de las plantas.Esta
forma de proceder constituye una estrategia adecuada
para observar y analizar una sequa.
Relacionando los resultados con datos sobre las capacidades potenciales de superacin de los hogares, de
las comunidades y de las regiones, podemos determinar
el riesgo.
Qu habra que cambiar?

Qu se puede cambiar?
Para una lucha exitosa contra las sequas se requieren
estrategias de corto y de largo plazo. Las estrategias de
corto plazo abarcan la alerta temprana, la observacin y
evaluacin de sequas. Las de largo plazo, por su parte,
apuntan a la prevencin de futuras sequas mediante:
una correcta planificacin de riego
la conservacin de suelo y aguas
la proteccin de recursos naturales
una adecuada seleccin de semillas
la optimizacin de patrones de cultivo y de barbechos
la migracin del ganado
almacenes y reservas
una adecuada planificacin del uso de la tierra
AR2
Pero la mejor manera de protegernos de las sequas es,

sin duda, la economa en el consumo de agua an en
tiempos en los que abunda. Esto significa que los reservorios de agua siempre deben estar lo ms llenos posible, que hay que evitar que el nivel de la napa fretica
descienda y limitar la evaporacin en todo lo posible.
Economizar agua tambin significa optar por cultivos que
son compatibles no slo con algunos aspectos climatolgicos (mucho sol, temperatura, etc.) sino que se adaptan a las condiciones climticas en su totalidad, porque
Figura 42: Ejemplo de una matriz de medidas para la reduccin de riesgos

(modificado de la tsis de grado de F. Pischke en el proyecto San Pedro Bolivia Traditional risk prediction and prevention strategies
in the San Pedro catchment area, Potosi Bolivia)
Granizada
Heladas
Lluvias
torrenciales
Sequas
Erosin/
derrumbes
Diversificacin geogrfica
de la produccin agrcola
Diversificacin de las
fuentes de ingresos
Crianza ganado en establos
Agricultura invernadera
Huertos
Sistemas de riego
Tcncas mecnicas
(terrazas, etc.)
Agroforestera
Otras prcticas agrcolas

Leyenda:
= Reduce los efectos de la amenaza de manera indirecta
= Reduce los efectos de la amenaza de manera directa
= Reduce la vulnerabilidad
stos son capaces de superar una que otra fase de estrs

de agua y no mueren tan fcilmente.
Los monocultivos son ms vulnerables que los cultivos mixtos porque las diferentes especies de plantas no
comienzan a presentar daos todas al mismo tiempo.Para
prevenir una prdida total en un monocultivo se recomienda, conforme vaya durando la sequa, abandonar
paulatinamente partes de la superficie cultivada para as
garantizar un abastecimiento suficiente de agua para las
parcelas restantes (cultivos de riego).
En muchos pases, la prevencin y mitigacin de
sequas ha mejorado considerablemente gracias a la
construccin de grandes reservorios de agua cuyo fin es
asegurar el riego y el abastecimiento de agua potable.No
obstante, el ineficiente y mal manejo de tierras y agua
sigue siendo una de las principales causas para la degradacin de los suelos. Identificar regiones con suelos
degradados mediante tcnicas de teledeteccin y cambios en los flujos de aguas subterrneas, implementar un
adecuado uso de la tierra y practicar una agricultura adaptada pueden formar la base para una gestin de agua
y tierras ms eficiente. Por ejemplo, en algunos lugares
se ha trabajado con informacin de satlite para identificar suelos con un alto contenido de sal, con el fin de
elaborar conceptos para unos estudios de intervencin
ecolgica.Y fue as como se logr solucionar estos problemas.
Finalmente,cabe destacar que en la prevencin y mitigacin de sequas deben tomarse en cuenta las nume-
rosas vinculaciones entre los recursos naturales y el

sistema ambiental y las interdependencias entre los
diferentes recursos naturales.
7.4 Anlisis de amenaza y

vulnerabilidad ejemplo:
la erosin
Cuando se identifica la erosin como amenaza relevante, se va profundizando el proceso de anlisis de una manera parecida a la del caso de las inundaciones. Motivo
por el cual, en el transcurso del presente captulo nos
referiremos a los grficos y figuras de captulos anteriores en varias ocasiones.
Para empezar, se elabora una cadena de causa-efecto
de la amenaza fsica directa y de los efectos de la erosin (vase figura 43).
Vista global del anlisis de riesgo en
el ejemplo de la erosin
A diferencia de las inundaciones, la erosin es un fenmeno lento que adems muchas veces no es considerado como un clsico desastre natural. Los procesos
erosivos se dan, ms que todo, cuando caen lluvias
torrenciales. Sin embargo, a largo plazo y despus de
varios episodios de erosin, tambin tienen consecuencias para la fertilidad del suelo.Tambin pueden producirse desastres repentinos en forma de derrumbes como
consecuencia por ejemplo de la socavacin erosiva de
Figura 43: Cadena de causa-efecto para identificar las amenazas fsicas directas,
las causas y los efectos
Causa de la
amenaza
Amenazas
fsicas
Disminuye la
fertilidad del suelo
Prdida
de superficies
cultivables
Efectos
Bases de vida
Ingresos
Disminuyen las
ganancias en la
agricultura
Prdida de las
bases para la
produccin agrcola
Prdidas de
cosecha
Derrumbes
Precipitaciones
(intensidad,
cantidad,
frecuencia)
Factores:
Cobertura vegeal,
inclinacin del
terreno
Destruccin de
infraestructura
Erosin
Destruccin
de carreteras y
caminos
Interrupcin
transporte y
comunicacin
Los ros y lagos se

llenan de
sedimentos
Disminuyen calidad
y disponibilidad
de agua
Menos ingresos,
ms pobreza
No hay acceso a
los mercados > alza
de precios
Problemas con el
abastecimiento
de alimentos (agua)
63
64
los ros. Sin embargo, en el presente documento no nos

referiremos a este tema.
Figura 44: Identificacin de elementos

amenazados en San Pedro Bolivia
(mapa fabricado por la poblacin local)
Preguntas gua
(AA = preguntas para el anlisis de amenaza; AV = preguntas para el anlisis de vulnerabilidad)
Qu lugares y regiones se ven amenazados por la erosin?
(anlisis territorial)
Una de las condiciones para planificar e implementar
medidas adecuadas para reducir la erosin hdrica y para
disminuir la carga de material en los ros y lagos tambin causada por la erosin es identificar lo ms
precisamente posible las superficies amenazadas por los
procesos erosivos y las principales corrientes de desage
de las aguas superficiales.
Podemos registrar y estimar los fenmenos erosivos
mediante el trazado de mapas y cuantificarlos a travs de
las mediciones pertinentes. Un mapa en el que se identifican las zonas amenazadas por la erosin constituye la
base para otros anlisis (vase figura 14, pgina 32).
Para su elaboracin, se buscan ciertos indicios de zonas
amenazadas (pendientes inclinadas sin cobertura vegetal, sntomas de erosin ya visibles) y se realizan encuestas entre los agricultores del lugar. Otro mtodo
para determinar las zonas amenazadas son clculos en
base a ciertos factores.
Una vez identificadas las reas amenazadas por la erosin, se determinan los elementos (personas y sus bases
de vida) afectados por ella.
AA1
Hay personas y bases de vida vulnerables en la zona? Quin y qu est

afectado y amenazado? Cules son las bases
de vida importantes? Qu se produce en el
lugar? De qu vive la poblacin local?
Tambin aqu no hay diferencias fundamentales entre el
procedimiento en el caso de la erosin y el aplicado para
las inundaciones. No obstante, como la erosin es un
desastre lento, hay que tomar en cuenta que muchas
veces la poblacin no percibe de manera explcita el problema y que, por consiguiente, es ms difcil aplicar el
mtodo participativo.
Los sectores potencialmente afectados por la erosin
son (vase tambin la cadena de causa-efecto): agricultura, infraestructura y calidad del agua (sedimentos).
Despus de su identificacin, los elementos amenazados y las zonas de peligro se marcan en el mapa (vase
figura 16, pgina 33).
AV1
Cundo y con qu frecuencia es

probable que un fenmeno erosivo se
produzca? En qu estacin del ao? Ciclos?
Frecuencias? Intensidad y duracin
(= magnitud)? Daos erosivos en el pasado?
(anlisis temporal y dimensional)
La magnitud de la erosin de los suelos est determinada principalmente por lluvias extremas sueltas. Hay que
tomar en cuenta que las condiciones en el lugar en el momento en que estas lluvias caen son muy variables. Es por
eso que estos eventos de precipitaciones torrenciales,
an haciendo considerables esfuerzos de observacin
(mediciones, elaboracin de mapas, etc.), slo nos ayudan a determinar aquellos fenmenos erosivos que
dependen de las condiciones locales. Para determinar las
diferentes magnitudes con sus respectivas probabilidades de ocurrencia y las tendencias actuales, hace falta un
anlisis detallado de los factores de amenaza (precipitaciones, uso actual de las tierras, capacidad de infiltracin
de los suelos, inclinacin del terreno, forma de la cuenca). La figura 15 (pg. 32) ilustra cmo podemos visualizar los resultados obtenidos y ofrece una descripcin
de los procedimientos correspondientes.
En los procesos erosivos, lo ms decisivo es su intensidad que se mide normalmente en toneladas por hectrea y ao. Los registros histricos y las fotografas areas
ayudan a hacer una estimacin aproximada pero que
difcilmente puede expresarse en nmeros y cifras. La
mejor manera de determinar la intensidad de la erosin
es aplicar la frmula USLE/MUSLE o mediante modelos
y simulaciones (vase anexo 6).
AA2
Factores para cuantificar la magnitud

de la erosin
En lo que sigue, presentaremos los factores que determinan la magnitud de la erosin. Como muestra la figura 45, distinguimos entre factores climatolgicos, que
estn totalmente fuera de nuestro poder de influencia,
factores estables, en los que nuestra capacidad de
influencia no pasa de ser mnima, y factores que podemos influenciar con facilidad.El grfico que presentamos
va ms all de un mero anlisis de amenazas potenciales,
lo que tiene lgica puesto que la erosin slo puede ser
determinada tomando en cuenta los factores marco en
los que el ser humano ejerce su influencia. Tambin
ofreceremos un anlisis ms detallado de cada uno de los
factores para as transmitir una idea de la importancia
que tienen.
En las regiones tropicales y subtropicales el potencial de amenaza es particularmente alto. El motivo principal para ello es la situacin climatolgica que se
caracteriza por la alternancia de temporadas hmedas y
secas, lluvias torrenciales y tormentas. Mientras el suelo
est protegido por una buena capa de vegetacin no hay
peligro, pero cuando se empieza a cultivar los suelos o
Figura 45: Constelacin de factores para la
erosin hdrica26
Factores climatolgicos
Precipitaciones
(intensidad, cantidad,
frecuencia)
Amenaza
potencial
Amenaza
actual
26 De: Buchwald, K. und W. Engelhardt (Hrsg.) (1999): Schutz des Bodens.

Umweltschutz Grundlagen und Praxis Band 4. Economica Verlag
stos quedan descubiertos,la erosin en estas zonas suele

alcanzar grados mucho mayores que en regiones de clima
templado.
Factores de amenaza
Clima:
Precipitaciones pluviales: especialmente la intensidad y
la distribucin en el ao (lluvias crticas). Para mayores
detalles sobre precipitaciones y variabilidad de lluvias,
vase el ejemplo de las inundaciones.
Rocas y suelo:
La vulnerabilidad de los suelos ante las fuerzas erosivas
se llama erodibilidad.Los factores que la determinan son:
tipo y estructura del suelo, capacidad de almacenamiento de agua, volumen de poros, estabilidad de estratos,
estratos del suelo, inclinacin de los mismos, rugosidad
de la superficie. La resistencia del suelo a procesos erosivos depende tambin de la composicin, cohesin y
estructura de los coloides. Es difcil identificar un factor
determinado como el ms decisivo.Pero s se puede decir
que lo ms importante son la textura y la estructura del
suelo. En cuanto a la textura, los suelos que presentan
una proporcin equilibrada entre partculas pequeas y
grandes son los menos vulnerables porque, generalmente, son permeables al agua y forman agregados resistentes a la erosin.
Factores del lugar (estables)

Inclinacin, largo y forma de la
pendiente; extensin del rea
con la misma direccin de
desage, proporcin partculas
grandes y pequeas del suelo,
uso a largo plazo de bosques,
praderas, campos agrcolas
Factores de uso
(flexibles)
Rotacin de cultivos
Cobertura vegetal
Modo de labranza de la tierra
Rugosidad superficial
Capacidad de infiltracin
Estabilidad de agregados y
resistencia al cizallamiento
del suelo
Ciclos de riego y secamiento
Humedad actual del suelo
65
66
De manera general podemos sealar lo siguiente: los

suelos son ms vulnerables a la erosin hdrica
cunto ms alto es el porcentaje de arenas
cunto menor es el porcentaje de arcilla,
cunto menor es el contenido de humus,
cunto ms gruesos son los agregados y
cunto ms baja es la permeabilidad al agua.
Relieve
La erosin hdrica ataca sobre todo en las pendientes.
Sin embargo, la proporcin matemtica entre la inclinacin del terreno y la erosin no es lineal sino que se trata
de una relacin exponencial. Asimismo, el largo de la
pendiente es un factor decisivo, puesto que determina la
cantidad de desage, por lo que aqu tambin es decir
entre el largo de la pendiente y la erosin observamos
una relacin exponencial.
Vegetacin
La cobertura vegetal protege al suelo del viento y la lluvia,reduciendo el desage superficial y estabilizando mecnicamente el suelo con sus races. Adems, el aporte
de sustancias orgnicas permite la formacin de humus,
lo que favorece la formacin de una estructura de suelo
estable. Es por eso que la vegetacin constituye un factor importante para el tema de la erosin.
Clculo
La intensidad de la erosin puede variar masivamente en
el transcurso de un ao. Por eso, se han desarrollado modelos que analizan las interrelaciones de la erosin y, por
consiguiente, contribuyen a una mejor comprensin y
mejores posibilidades de pronstico. Sin embargo, en la
prctica normalmente se trabaja con modelos empricos
de fcil aplicacin como la USLE (Universal Soil Loss
Equation). Para aprovechar las ventajas de modelos fsicos para la gestin de superficies en zonas crticas, hay
que identificar zonas prioritarias para as recabar la
informacin y los datos necesarios de manera bien enfocada y para mejorar la relacin costo-beneficio en el
control de los resultados de simulacin a travs del trazado de mapas y mediciones.Para una descripcin de los
diferentes procedimientos y un anlisis crtico de los mismos, vanse los anexos.
Para hacer un pronstico hacia el futuro tomando en
cuentas las restricciones arriba mencionadas, nos podemos basar tambin en la experiencia de los agricultores
del lugar que pueden brindar informacin sobre los cambios que se han generado en los ltimos aos.
Visualizar la erosin
Para visualizar la erosin, los valores promedio anuales
son de gran utilidad. Es cierto que bajo la influencia de
una lluvia torrencial la erosin obviamente se agudiza,
pero generalmente el promedio de varios aos tiene la
mayor influencia en la disminucin de la calidad de los
suelos o en la sedimentacin de los ros y lagos (vase
figura 18, pg. 36.Y es por eso que para los fenmenos
de erosin, la combinacin de intensidad y probabilidad
de ocurrencia para determinar el riesgo no tiene mucho
sentido.
Qu efectos tiene la erosin en los
elementos vulnerables?
En el caso de la erosin, podemos distinguir entre efectos onsite y offsite, siendo que los efectos onsite
son aquellos que se presentan en las superficies donde
la erosin tiene lugar, por ejemplo en las superficies de
cultivo donde la erosin puede tener consecuencias para
la fertilidad del suelo o en los ros con la posible correspondiente desestabilizacin de carreteras (socavacin). En cambio, los efectos offsite surgen en los
lugares donde el material desplazado por la erosin llega
a depositarse (sedimentacin de ros). Otro efecto offsite es la contaminacin del agua potable con pesticidas que, conjuntamente con el material desplazado
llegan a las aguas de los ros.
A largo plazo, de todos modos, el objetivo tiene que
ser mantener la erosin por debajo del ndice de regeneracin del suelo.Podemos apoyar a esta regeneracin del
suelo aportando material o abono. En el caso de los fenmenos erosivos, igualmente observamos que los diferentes grupos poblacionales perciben de manera diferente
los efectos que stos causan. Esta percepcin depende,
por ejemplo,de las posibilidades que tienen las personas
de compensar la prdida de tierras frtiles con otros
medios de produccin o de qu otras fuentes de ingresos disponen.
AV2
Factores de vulnerabilidad e
indicadores para la determinacin de
la vulnerabilidad
A continuacin, analizaremos los factores de vulnerabilidad a tomarse en cuenta en el caso de los fenmenos erosivos. Como ya expusimos en el subcaptulo
sobre las inundaciones, dividimos la vulnerabilidad,
por ejemplo, en vulnerabilidad econmica, fsica, social
y ambiental que se refieren o a los elementos amenazados (p.ej. superficies de cultivo) o a los factores que
determinan la vulnerabilidad, por ejemplo, porque
influyen en la capacidad de las personas de enfrentarse

a la amenaza (educacin, acceso a informacin, etc.).
1) La dimensin econmica de la
vulnerabilidad
Aqu se analiza el efecto que la erosin llega a tener en
la situacin econmica de la poblacin afectada. Se trata
sobre todo de consecuencias en las bases productivas de
la agricultura y aunque slo en casos excepcionales
de la destruccin de infraestructura bsica. La cuestin
es: Cul es la importancia de los elementos amenazados
para la situacin econmica de la poblacin en riesgo?
Infraestructura bsica ejemplo: las carreteras
Qu tan importantes son las carreteras amenazadas para
el transporte? Hay posibles desvos por otros caminos u
otras carreteras? Se puede cambiar a otros medios de
transporte (trenes, barcos)?
Base productiva de la agricultura
Qu tan importante es la produccin agrcola para la totalidad de los ingresos de las personas (diversidad de ingresos)? Hay otras fuentes de ingresos?
2) Factores fsicos de la vulnerabilidad
Aqu analizamos hasta qu punto los elementos fsicos
son vulnerables a la erosin (casas, edificios, carreteras,
infraestructura).
Un factor determinante de la vulnerabilidad son la
distancia o cercana de la fuente de la amenaza y la
capacidad de resistencia de los elementos. Algunos posibles indicadores: construccin inadecuada de carreteras y caminos (por ejemplo, sin drenaje) o insuficiente
estabilizacin de terrazas.
3) Dimensin social de la vulnerabilidad
La dimensin social implica la forma en que la sociedad
y las organizaciones sociales influyen en la vulnerabilidad. En este contexto, podemos analizar, por ejemplo, la
estabilidad social, el estado se salud de la poblacin, el
nivel de instruccin.
Esta parte del anlisis de vulnerabilidad es la menos
concreta. Algunos indicadores pueden ser, por ejemplo:
Constelaciones de poder, derechos de uso
Participacin ciudadana en la elaboracin de planos
de uso de la tierra
Escolaridad, ndices de abandono escolar; nivel de
lectura y escritura
Acceso a informacin
Mortalidad infantil, acceso a servicios de salud
bsicos
Estructuras de propiedad
Ejemplos: Un alto ndice de mortalidad infantil y la falta

de acceso a infraestructura bsica son indicios para insuficientes servicios de salud.Una poblacin en mal estado de salud no tendr energa suficiente para ocuparse
de la lucha contra la erosin y tendr un rendimiento
ms bajo en otras reas tambin.
En cuanto a las estructuras de propiedad, hay que ver
si los agricultores slo trabajan tierras arrendadas o parcelas cuya propiedad no est clara o si labran sus propios
terrenos. Si las tierras no son suyas, estarn menos
dispuestos a invertir en la proteccin contra los fenmenos de erosin que si se trata de su propiedad.
4) Dimensin ambiental
En esta dimensin de la vulnerabilidad,nos ocupamos de
la vegetacin, del suelo y del agua as como del uso que
de ellos se hace.
En las superficies agrcolas hay que analizar el tipo de
sistemas de uso (monocultivos) y las prcticas de cultivo (p.ej. terrazas) y sus efectos en la vulnerabilidad a los
procesos erosivos. Los monocultivos especialmente
los de maz son altamente vulnerables a la erosin. La
construccin de terrazas es un medio para reducir el
peligro de erosin.Tambin se puede revisar el grado de
la cobertura vegetal, la infraestructura de prevencin y
proteccin (arboledas, etc.) y las medidas de ordenamiento territorial como, por ejemplo, la habilitacin de
superficies ms pequeas divididas por setos para as
disminuir el peligro erosivo.
Capacidad de autoproteccin
Este elemento se incluye en el anlisis porque para evitar o, por lo menos, reducir la erosin, hace falta protegerse permanentemente y establecer un uso adecuado
de las tierras. Si se trata de evitar fenmenos erosivos en
la agricultura, se puede optar por construir terrazas o
muros de proteccin o por plantar setos.A diferencia del
caso de las inundaciones, en la erosin, los sistemas de
alerta temprana no son tan importantes, puesto que lo
nico que realmente puede evitar los fenmenos de erosin es una planificacin de largo plazo.
Hablando de la agricultura como elemento amenazado por la erosin, las preguntas que debemos formular
son la siguientes:
a) Tipo de sistemas de uso: Aumentan los sistemas de
uso (rotacin, cultivos mixtos, monocultivos, prcticas de labranza, tecnologa) la vulnerabilidad de la
agricultura ante la erosin?
b) Tienen los agricultores la posibilidad de compensar
la prdida de tierras frtiles mediante el uso de abono,
etc.?
67
68
c) Diversidad de las fuentes de ingresos: Dependen los

productores/la poblacin afectada nica- y exclusivamente de la agricultura o tiene otras fuentes de
ingresos? Cules son?
Al igual que en las inundaciones, tambin en caso de la
erosin se recomienda analizar los eventos de lluvias torrenciales en funcin del momento en que se producen
(vase figura 28, pg. 47). Por ejemplo: si estas lluvias
siempre coinciden con los meses en los que la cobertura llega a su mxima densidad, el peligro de erosin es
menor. En cambio, especialmente, en las zonas que se caracterizan por marcadas temporadas de sequedad,las primeras lluvias de la poca hmeda fcilmente pueden ocasionar una fuerte erosin, ms an si la cobertura vegetal es poca.
Determinacin de las
vulnerabilidades
Aparte de los mtodos para determinar la vulnerabilidad
fsica, es decir de la cuantificacin de los daos esperados en edificios e infraestructura, existe un gran nmero
de anlisis sueltos para diferentes vulnerabilidades cuyos
mtodos fueron diseados de acuerdo a las necesidades
concretas de cada caso y que incluyen, sobre todo, los
aspectos sociales.
Los elementos ms expuestos a la erosin son las
superficies agrcolas y la infraestructura.
En cuanto a las superficies agrcolas,tambin hay que
estudiar en qu medida disminuye la fertilidad del suelo
con la profundidad. Con ayuda de los mtodos arriba
expuestos, podemos determinar la intensidad de la erosin. Ahora, estudiando la disminucin de la fertilidad
del suelo con la profundidad se trata de ver cules son
los efectos de los procesos erosivos en la fertilidad de los
suelos.En las regiones tropicales,las fuertes lluvias hacen
que en algunos casos la fertilidad del suelo aumente con
la profundidad, de manera que una leve erosin incluso
puede tener efectos positivos.
En cambio,cuando los procesos erosivos tienen lugar
en suelos con una gran carga de pesticidas, las consecuencias pueden ser muy negativas, pues muchas veces
estos pesticidas llegan a los ros y lagos, causando gran
contaminacin.
No estudiamos con mayor detalle los aspectos sociales de la vulnerabilidad y nos limitamos a sealar que, a
menudo, se los analiza con ayuda del Sustainable Livelihood Approach SLA, un instrumento muy til a nivel
de hogares pero que no es muy apto cuando se trata de
regiones grandes. Para mayores detalles sobre el SLA,
vase anexo 2.
AV3
Determinacin y visualizacin
de los riesgos
En el captulo sobre las inundaciones hemos presentado
varias formas de cmo determinar y visualizar los riesgos. En lo que se refiere a los procesos erosivos, la mejor
manera de determinar el riesgo es estimar las probables
prdidas de produccin.
El instrumento ms importante del anlisis de riesgo
es el mapa de riesgo que incluye tanto los resultados del
anlisis de amenaza como tambin los del anlisis de vulnerabilidad. Otra posibilidad es la elaboracin de rboles
de problema que muestran las interrelaciones de los
diferentes factores (causas y efectos) y tambin el carcter de los procesos.
AR1
Qu se debera cambiar?
Qu se puede cambiar?
Leyes, normas instituciones?
Estrategias, planes?
Despus de los diversos anlisis, el ltimo paso es identificar las reas en las que se puede y debe intervenir.
Por ejemplo: si se trata de evitar procesos erosivos en
la pendiente de un cerro, slo ser posible si todos los
grupos de inters que actan en esa pendiente estn
dispuestos a aportar y contribuir. Entonces, antes de
empezar a planificar medidas de lucha contra la erosin,
lo que hay que evaluar primero es precisamente esta
disposicin de las personas. Los grupos ubicados en las
reas bajas necesitan que los agricultores que trabajan
ms cerro arriba tambin tomen medidas de control del
flujo de agua.De lo contrario,la fuerza de las aguas puede
ser devastadora para ellos.
Una estrategia razonable es, por ejemplo, elaborar un
ranking por pares, que permite ver la importancia de
diferentes factores e identificar posibles puntos de partida para la bsqueda de soluciones.
AR2
Figura 46: El mtodo del ranking por pares
Se trata de un mtodo con el que se elabora un ranking de una serie de cosas. Estas cosas pueden ser,
por ejemplo, problemas o posibilidades.
Por ejemplo, si el anlisis de riesgo para la erosin ha revelado que existen 5 posibilidades para disminuirla,
la matriz ayuda a decidir cul es la que los afectados consideran como la mejor.
La matriz que presentamos a continuacin sirve para visualizar los resultados de la comparacin de las
diferentes posibilidades. La casilla marcada de color azul corresponde a la comparacin de las posibilidades
1 y 2. En nuestro ejemplo, se considera que la variante 2 es la mejor, por lo que se llena la casilla con el
nmero 2.
1
2
Ejemplo:
Posibilidad 1: Agroforestera
Posibilidad 2: Cultivo en filas (arroz con soya en filas)
Posibilidad 3: Labranza convencional de la tierra
Posibilidad 4: Surcos de infiltracin
Posibilidad 5: Cultivo en filas dobles (filas dobles con: pasto, mango, arroz)
Siguiendo este primer paso, se va llenando toda la matriz. Los afectados son los que deciden, y es importante aprovechar la oportunidad para entablar una discusin sobre el tema para, as, tener presente todas
las ventajas y desventajas de los diferentes mtodos.
1
2
Una matriz casi terminada. La casilla marcada de color azul corresponde a la comparacin de la posibilidad
4 con la 5. Para nuestro ejemplo, suponemos que la respuesta es 5, de manera que la casilla se llena con el
nmero 5.
Una vez llenada la matriz, se cuenta cuntas veces se ha mencionado cada una de las posibilidades y se
establece el ranking correspondiente:
1er puesto:
2ndo puesto:
3er puesto:
4to puesto:
5to puesto:
5 cuatro menciones
2 tres menciones
1 dos menciones
3 una mencin
4 ningna mencin
Cultivo en filas dobles: filas dobles con pasto, mango arroz

Cultivo en filas (arroz y soya)
Agroforestera
Labranza convencional de la tierra
Surcos de infiltracin
El objetivo de la discusin no debe ser solamente establecer el ranking sino tambin aclarar el porque del
mismo.
Lo que este mtodo no toma en cuenta son los posible efectos complementarios (positivos o negativos) entre
las diferentes medidas. Se parte de la independencia de cada una de las medidas de las otras.
69
Perspectivas futuras
Para elaborar el presente manual, nos hemos apoyado

en la cooperacin con los funcionarios de la GTZ en
Eschborn, en especial del personal de la seccin
Cooperacin Internacional en el Contexto de Conflictos y Desastres, con el proyecto sectorial Gestin de
Riesgo en la Cooperacin al Desarrollo y con diferentes
proyectos de la cooperacin internacional en general y
alemana en particular en Amrica Latina, frica y Asia.
Este documento forma parte de un proceso de discusin que ha comenzado hace algunos aos y que
continuar tambin en el futuro.
Con la elaboracin del presente manual, creamos una
plataforma que nos permite continuar con el proceso de
discusin sobre los mtodos y las tcnicas del anlisis de
riesgo en el marco de la gestin de riesgo de desastres
naturales en la CD. Ojal este documento sirva de motivo para seguir debatiendo, para formular dudas y preguntas para, de esta manera, dar nuevos impulsos al
desarrollo del instrumento del anlisis de riesgo.
En todo eso, es de suma importancia que los proyectos y programas, con sus experiencias concretas en el
lugar, participen en esta discusin y en este intercambio
de experiencias. Las primeras experiencias desde la
prctica de los proyectos de AT fueron presentadas y
discutidas en dos talleres (Piura Per, 3 5 de junio de
2003 y Cochabamba Bolivia, 22 23 de septiembre de
2003)27. Durante los debates, fueron perfilndose algu27 Los informes correspondientes a los talleres en el anexo 9a. Pedidos a la GTZ
en Eschborn (disaster-reduction@gtz.de).
nos temas centrales muy importantes que deben ser

trabajados y profundizados de manera prioritaria en el
futuro. Uno de ellos es la elaboracin de indicadores de
vulnerabilidad para evaluar, entre otras cosas, el efecto
de medidas de GDR en los proyectos. Otro tema prioritario es la vinculacin tanto horizontal como vertical
de la GdR con otras planificaciones y estrategias de
desarrollo.
En vista de la creciente importancia de la gestin de
riesgo y el manejo de desastres naturales (GdR) como
tema transversal de la CD, el BMZ ha encargado a la GTZ
el proyecto sectorial titulado Gestin de Riesgo en la
Cooperacin al Desarrollo que inici sus actividades en
el mes de octubre del ao 2003 y cuyo objetivo es, entre
otros, elaborar los instrumentos y mtodos necesarios
para una GdR eficiente y fomentar y acompaar el
dilogo con los proyectos.
Especialmente en relacin al anlisis de riesgo a nivel
del trabajo concreto y de la implementacin sigue
habiendo muchas interrogantes y preguntas abiertas que
deben ser discutidas y la demanda de debate por parte
de los proyectos es alta. El proyecto sectorial se define
como interlocutor para estas preguntas y se ofrece para
apoyar y acompaar cualquier iniciativa, taller, idea de
proyecto, para coordinar el registro de los productos futuros sobre el tema y tiene inters en entablar y mantener un dilogo estructurado e intensivo con los proyectos y programas del rea.
Literatura sobre el anlisis y la gestin de

riesgo de desastres naturales
La GTZ en Eschborn tiene a disposicin para el pblico

interesado los 10 anexos del presente manual (79 pginas) en alemn as como un CD (anexo 11). Favor contactarse con disaster-reduction@gtz.de.
Anexos del presente manual
1) Teledeteccin y sistemas geogrficos en la gestin
de riesgo de desastres naturales (14 pginas)
2) El Sustainable Livelihood Approach SLA (modelo
de anlisis a nivel de hogares) (10 pginas)
3) ENSO El Nio Southern Oscillation (4 pginas)
4) Soil and Water Assessment Tool (SWAT) (3 pginas)
5) El sistema de alerta temprana NAXOS-Praedict
para crecidas de agua (4 pginas)
6) Mtodos para la cuantificacin de la erosin
(USLE, etc.) (6 pginas)
7) Procedimientos segn la NOAA (National Oceanic
and Atmospheric Administration) (4 pginas)
8) Tareas y actividades en la implementacin del
anlisis de riesgo (4 pginas)
9) Seleccin de organizaciones y personas de contacto sobre el tema del anlisis de riesgo (13 pginas)
10) (Methode zur Vergabe von Relativwerten MVR)
en el ejemplo de derrumbes, PGRSAP- GTZWachholtz Survey Ltda., 2003 (7 pginas)
11) CD-ROM interactivo Digitaler Informationspool
zu Naturkatastrophen und Katastrophenvorsorge
En cuanto a literatura sobre el tema, recomendamos los

siguientes documentos:
Alemn
Breburda, J. (1983): Bodenerosion Bodenerhaltung.
Frankfurt a.M.
Buchwald,K.W. Engelhardt (Hrsg.) (1999): Schutz des
Bodens.Umweltschutz Grundlagen und Praxis.
Eikenberg, Christian (2002): Journalisten-Handbuch
zum Katastrophenmanagement
GTZ (2001): Arbeitskonzept Katastrophenvorsorge. Eschborn.
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Ursachen,Auswirkungen,Vorsorge.
ZENEB (2002): Bericht zum deutschen Beitrag fr
den World Vulnerability Report des United Nations
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Ingls
Blaikie, P.; T. Cannon; I. Davis; B.Wisner (1994):
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Bohle,H.G.; T. E. Downing; M. J.Watts (1994): Climate
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geography of food insecurity. Global Environmental.
Change 3. 37 48.
Cutter, S. L. (1996):Vulnerability to environmental
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http://www.fema.gov/.
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desastres no son naturales,A. Maskrey (compilador).
LA RED,Tercer Mundo Editores, Bogot.
www.desenredando.org
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COSUDE-AMUNIC (2002): Instrumentos de apoyo
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Garzn, J. L. (2001): Evaluacin de Riesgos por Fenmenos de Remocin en Masa Gua Metodlogica,
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GTZ (2003):Katastrophenvorsorge und Ernhrungssicherung im Wassereinzugsgebiet San Pedro-NP
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GTZ (2003): Informe del seminario taller Revisin y
Valoracin de Experiencias en Anlisis de Riesgo,
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INGEOMINAS-CVC-Ed (2001): Evaluacin del Riesgo
por Fenmenos de Remocin en Masa Gua
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Literatura sobre el anlisis de riesgo y la prevencin y mitigacin de desastres naturales
Kiesel, C. (2001): Gua para la Gestin del Riesgo

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Lavell, A.; E. Franco (1996): Estado, Sociedad y Gestin
de los Desastres en Amrica Latina.
Maskrey, A. (1996): Terremotos en el Trpico Hmedo.
Vargas,G. (1999): Gua Tcnica para la zonificacin de
la susceptibilidad y la amenaza por movimientos en
masa, Proyecto Ro Guatiquia GTZ,Villavicencio
Colombia.
Wilches-Chaux,G.; S.Wilches-Castro (2001): Ni de
Riesgos, FOREC, Bogot.
73
Edita:
Dag-Hammarskjld-Weg 1 5
Postfach 5180
65726 Eschborn
Alemania
E-Mail: disaster-reduction@gtz.de
Internet: http://www.gtz.de/disaster-reduction
Responsable:
Bernd Hoffman, GTZ
Contenido:
Alois Kohler, Sebastian Jlich, Lena Bloemertz
Asesoramiento tcnico:
Thomas Schaef
Dra. Christina Bollin
Fotos:
GTZ, Pan American Health Organization (PAHO)
Diagramacin:
JahnDesign Thomas Jahn, Erpel/Rhein
www.thomasjahndesign.de
Imprime:
Siebel Druck & Grafik, Lindlar
Junio de 2004
Contacto:
Dra. Christina Bollin
Proyecto sectorial Prevencin y
Mitigacin de los Desastres Naturales
en la Cooperacin al Desarrollo
E-Mail: disaster-reduction@gtz.de
Internet: http://www.gtz.de/disaster-reduction
Thomas Schaef
Seccin Cooperacin Internacional en
el Contexto de Conflictos y Desastres
E-Mail: thomas.schaef@gtz.de
Dag-Hammarskjld-Weg 1 5
Postfach 5180
65726 Eschborn
Alemania
Por encargo del:

Analisis Riesgo Base para - GRDN-GTZ

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Deutsche Gesellschaft fr Technische Zusammenarbeit

Eschborn, junio de 2004

Agradecimiento por aportes

Estos anexos abarcan los siguientes temas:

Nmero creciente de desastres y

El concepto del riesgo de desastres

Literatura sobre el anlisis y la gestin

Los elementos de la ejecucin del

Instrumentos y procedimientos del

El anlisis de riesgo: concepto,

Gestin de riesgo de desastres:

Auswrtiges Amt = Ministerio de Asuntos Exteriores

la elaboracin del presente manual trabajamos

documentacin con presentaciones claras a nivel del

1.2 Para qu y para quin?

b) las inversiones en la gestin de riesgo de desastres desembocan en una reduccin de la vulnerabilidad.

amenazas y para poder planificar y tomar las medidas

2 Nmero creciente de desastres y nuevas

2.1 De la ayuda de emergencia

recursos que la cooperacin al desarrollo (CD)

desastres), falta de estrategias e instrumentos para el

Nmero creciente de desastres y nuevas exigencias para la CD

(en valores de 2001)

sostenible para, de esta manera, asegurar que la ayuda

Mediante una mejor gestin de riesgo (GdR) se trata

Nmero creciente de desastres y nuevas exigencias para la CD

an una implementacin eficiente de medidas de GdR y

2.2 Tipos de proyectos

lugares donde los desastres naturales ponen en

Ayuda de emergencia y para

una cooperacin con de la poblacin afectada a largo

Figura 2: Tipos de proyecto y sus objetivos

municipal.En estos casos,el anlisis de riesgo forma parte

Nmero creciente de desastres y nuevas exigencias para la CD

struccin y de AT, debemos apoyarnos en un anlisis de

2.3 La gestin de riesgo

El concepto del riesgo de desastres como

3.1 Aclaraciones sobre

ciones en la naturaleza contribuyen a que estos fenmenos ocurran o aumenten de magnitud.

3.2 La naturaleza del riesgo

Figura 3: El concepto de riesgo

El concepto del riesgo de desastres como resultado de amenaza y vulnerabilidad

bilidades: eliminar el riesgo o reducirlo lo ms que se

3.3 Los elementos de la

les. Sin embargo, slo estn en riesgo los que se encuentran

Estos dos elementos la amenaza y la vulnerabilidad

son fundamentales para el anlisis de riesgo; la amenaza

El BMZ y la GTZ parten de la ecuacin bsica

El concepto del riesgo de desastres como resultado de amenaza y vulnerabilidad

bilidad y debe ser tomada en cuenta en el momento de

Figura 5: Cadena causa-efecto de Iluvias torrenciales para agricultura e ingresos

la ciudad es vulnerable a inundaciones. Por su parte, un

El concepto del riesgo de desastres como resultado de amenaza y vulnerabilidad

Cadena de causa-efecto ampliada

4 Gestin de riesgo de desastres:

4.1 El manejo de desastres

manejo de desastres (MD) abarca medidas que se

Figura 6: La gestin de riesgo como elemento del

MANEJO DE DESASTRES NATURALES

abarca un plazo ms largo, y a la que, muchas veces, se

4.2 La gestin de riesgo

la reduccin de la vulnerabilidad incluyendo el fortalecimiento de las capacidades de autoproteccin. La GdR