Aula 18- Organizaes Criminosas

LEI N 12.850, DE 2 DE AGOSTO DE 2013.

Art. 1o Esta Lei define organizao criminosa e dispe sobre
a investigao criminal, os meios de obteno da prova,
infraes penais correlatas e o procedimento criminal a ser
aplicado.
1o Considera-se organizao criminosa a associao de 4
(quatro) ou mais pessoas estruturalmente ordenada e
caracterizada pela diviso de tarefas, ainda que
informalmente, com objetivo de obter, direta ou
indiretamente, vantagem de qualquer natureza, mediante a
prtica de infraes penais cujas penas mximas sejam
superiores a 4 (quatro) anos, ou que sejam de carter
transnacional.
2o Esta Lei se aplica tambm:
I - s infraes penais previstas em tratado ou conveno
internacional quando, iniciada a execuo no Pas, o
resultado tenha ou devesse ter ocorrido no estrangeiro, ou
reciprocamente;
II - s organizaes terroristas internacionais, reconhecidas
segundo as normas de direito internacional, por foro do qual
o Brasil faa parte, cujos atos de suporte ao terrorismo, bem
como os atos preparatrios ou de execuo de atos
terroristas, ocorram ou possam ocorrer em territrio
nacional.
Observaes iniciais:
1- Em 1995 foi editada uma lei visando a represso as organizaes
criminosas.
Nessa lei, contudo, no houve definio de organizao criminosa.
O objeto da lei ficou vazio.
Passou-se assim a utilizar a definio de crime organizado na
Conveno de Palermo.
Crticas desse conceito e do emprstimo do conceito:
a- A definio dada pela Conveno muito ampla, violando-se a
taxatividade.
b- A definio dada vale para nossas relaes com o direito
internacional, e no com o direito interno.
Definies dadas pelas convenes ou tratados internacionais
jamais valem para reger nossas relaes internas de direito
penal.
No Brasil, somente lei cria crime e comina pena. Tratado no pode
criar crime e cominar pena.
Essa crtica foi acolhida pelo STF.

OU seja, o STF no permitia a adoo da conveno de palermo

para fins de conceituao de organizaes criminosas.
2- Foi em virtude desse julgado do STF que surgiu a lei 12964/12.
Art. 2o Para os efeitos desta Lei, considera-se
organizao criminosa a associao, de 3 (trs) ou mais
pessoas, estruturalmente ordenada e caracterizada pela
diviso de tarefas, ainda que informalmente, com
objetivo de obter, direta ou indiretamente, vantagem de
qualquer natureza, mediante a prtica de crimes cuja
pena mxima seja igual ou superior a 4 (quatro) anos ou
que sejam de carter transnacional.
3- A lei 12.850/2013 reviu esse conceito- essa a definio vlida.
1o Considera-se organizao criminosa a associao de
4 (quatro) ou mais pessoas estruturalmente ordenada
e caracterizada pela diviso de tarefas, ainda que
informalmente, com objetivo de obter, direta ou
indiretamente, vantagem de qualquer natureza,
mediante a prtica de infraes penais cujas penas
mximas sejam superiores a 4 (quatro) anos, ou
que sejam de carter transnacional.
Mudanas:

Lei 12964/2012

Lei 12850/2013

Associao de 3 ou mais pessoas.

Diviso estrutural de tarefas.
Vantagem de qualquer natureza.
Crimes cujas penas mximas sejam
igual ou superior a 4 anos ou de
carter transnacional.

Associao de 4 ou mais pessoas.

Diviso estrutural de tarefas.
Vantagem de qualquer natureza.
Infraes penais cujas penas sejam
iguais ou superiores a 4 anos ou de
carter transnacional.
Permite que contraveno seja
praticada
por
organizao
criminosa.

OBS- a lei 12964 no foi revogada. S a definio que foi revogada. Ambas
as leis coexistem.
A lei 12964/2012 criou a possibilidade de julgamento colegiado.

Lei 9034/95

Lei 12694/2012

Lei 12850/2013

Meios
especiais
de
investigao.
OBSno
definiu
organizao criminosa.

Definiu
organizao
criminosa,
e
criou
possibilidade
de
julgamento colegiado
de primeiro grau.
Essa
lei
coexistia
pacificamente com a
lei 9034/95.

Definiu
organizao
criminosa e tratou dos
meios especiais de
obteno de prova.
Criou
ainda
novos
delitos.
Essa
lei
revogou
apenas a lei 9034/95 e

revogou tambm a
definio
de
organizao criminosa
dada
pela
lei
12694/2012.
Os meios de provas previsto na lei 12850/2013 podem ser utilizados
mesmo ausente organizao criminosa? Ex: pode haver ao
controlada ou agente infiltrado na represso de crimes no
cometidos por organizaes criminosas?
R- O 2 do art. 1 da lei 12850/2013 autoriza, desde que reunidos alguns
requisitos. Ou seja, dispensa organizao criminosa no caso de terrorismo
ou crime a distncia.
Ex: trfico internacional de pessoas (art. 231 do CP).
Ou seja, os mecanismos especiais de prova nem sempre dependem da
presena de organizao criminosa.
2o Esta Lei se aplica tambm:
I - s infraes penais previstas em tratado ou conveno
internacional quando, iniciada a execuo no Pas, o
resultado tenha ou devesse ter ocorrido no estrangeiro, ou
reciprocamente;
II - s organizaes terroristas internacionais, reconhecidas
segundo as normas de direito internacional, por foro do qual
o Brasil faa parte, cujos atos de suporte ao terrorismo, bem
como os atos preparatrios ou de execuo de atos
terroristas, ocorram ou possam ocorrer em territrio
nacional.

Lei 12850/2013
Antes
Organizao criminosa
crime.
No
tinha
pena,
consequncias.
Ex: RDD.

Depois
no

era

Organizao criminosa crime, com

pena privativa de liberdade.

somente
Art.
2o
Promover,
constituir,
financiar ou integrar, pessoalmente
ou
por
interposta
pessoa,
organizao criminosa: Pena recluso, de 3 (trs) a 8 (oito) anos,
e multa, sem prejuzo das penas
correspondentes
s
demais
infraes penais praticadas.

OBS1- Com a nova lei, a figura da organizao criminosa deixou de ser

apenas forma de se praticar crimes para se tornar delito autnomo punido
com recluso.

OBS2- Trata-se de novatio legis incriminadora, obviamente irretroativa. No

alcana os fatos esgotados antes da sua vigncia.
Se o fato persistir (comear antes e continuar) aplica-se a lei nova.
Anlise do tipo penal:
Crime de organizao criminosa:
Art.
2o
Promover,
constituir,
financiar
ou
integrar,
pessoalmente ou por interposta pessoa, organizao criminosa:
Pena - recluso, de 3 (trs) a 8 (oito) anos, e multa, sem
prejuzo das penas correspondentes s demais infraes penais
praticadas.
Bem jurdico tutelado- paz pblica, como toda associao criminosa.
De acordo com a maioria, trata-se de crime de perigo abstrato.
Sujeito ativo- mnimo de 4 pessoas. Estruturalmente ordenada com o fim
de praticar infraes penais para obter vantagem.
Crime comum, plurisubjetivo (de concurso necessrio), de condutas
paralelas (um as auxiliando as outras).
OBS1- No nmero mnimo de 4 associados, computam-se eventuais
inimputveis ou pessoas no identificadas.
OBS2- No se computa agente infiltrado. O agente infiltrado no tem o
animus associativo. O seu dolo o desmantelar a sociedade criminosa.
Sujeito passivo- sociedade, logo temos um crime vago.
Conduta:
1- Promover.
2- Constituir.
3- Financiar.
4- Integrar.
Pessoalmente ou por interposta pessoa.
Exige uma associao estruturalmente ordenada.
OBS1- Partindo da definio de organizao criminosa fica claro que a
associao, alm da pluralidade de agentes, demanda estabilidade e
permanncia com estrutura ordenada e diviso de tarefas.
Se no houver estabilidade e permanncia- posso ter concurso de pessoas.
Faltando estrutura ordenada e diviso de tarefas- pode ter associao
criminosa.
Organizao:

1- Nmero plural de agentes (4).

2- Estabilidade e permanncia (Faltando- coautoria e participaoconcurso de pessoas).
3- Estrutura ordenada e diviso de tarefas. (Faltando- associao
criminosa).

OBS2- imprescindvel que a reunio seja efetuada

antes da deliberao dos delitos.
Primeiro se associa, depois delibera os delitos.
Se primeiro delibera os delitos, e ai vai atrs de
pessoas para praticar crimes certos e determinados
isso mero concurso de agentes.

A associao deve ser prvia.

A associao no pode ser depois da deliberao dos crimes.
Voluntariedade- dolo.
Exige-se um fim especial de agir- obter direta ou indiretamente
vantagem de qualquer natureza.
Consumao- com a societatis criminis, sendo indispensvel a estrutura
ordenada com diviso de tarefas.
No precisa cometer qualquer crime.
crime permanente, logo o agente pode ser preso em flagrante
enquanto no desfeita/ abandonada a associao. Ou seja, admite flagrante
durante toda a permanncia.
O termo inicial da prescrio se d com o fim da permanncia.
Enquanto no cessada a permanncia, aplica-se a lei nova ainda que mais
grave (Smula 711 do STF).
Havendo delitos praticados pela associao? R= concurso material entre os
crimes cometidos + organizao criminosa.
Ou seja, a organizao criminosa autnoma, logo independe da prtica de
qualquer crime pela associao. Se tais crimes vierem a ser cometidos,
aplica-se a regra do cumulo material.

Tentativa? R= de acordo com a maioria no possvel a tentativa.

E os atos praticados com a finalidade de formar a organizao? R= tratamse de atos preparatrios impunveis.

1o Nas mesmas penas incorre quem impede ou, de

qualquer forma, embaraa a investigao de infrao
penal que envolva organizao criminosa.

Embaraar as investigaes tambm crime.

Pune, com as mesmas penas da organizao criminosa, a obstruo da
persecuo penal que envolva organizao criminosa.
Seja impedindo, seja embaraando.

Bem jurdico tutelado- Administrao da Justia e no

mais a paz pblica.
Sujeito ativo- crime comum, monosubjetivo (de concurso eventual e no
necessrio).
OBS- o agente no pode estar envolvido ou ter concorrido, de qualquer
modo, para a formao ou funcionamento da organizao criminosa.
Ou seja, a pessoa no pode integrar organizao criminosa.
Se integra a organizao, o embarao da investigao ps fato no
punvel.
Esse pargrafo exige pessoa estranha a organizao.
Sujeito passivo- estado administrao.
Conduta punida- impedir, ou de qualquer modo embaraar a investigao
penal que quevolva a organizao.

O legislador esqueceu da obstruo do processo judicial duas correntes:

a- A omisso no pode ser suprida, pois seria analogia incriminadora,
violando o princpio da legalidade.
a posio do professor Bittencourt.
b- A omisso pode ser Suprida, abrangendo a fase do processo atravs
da interpretao teleolgica ou extensiva.
Ex: Rogrio Sanches, LFG, Nucci.
o mesmo raciocnio que o STF utiliza para abranger o ingresso
irregular de acessrios do celular em presdio.
No processo no deixa de haver uma extenso da investigao.

Cuidado- esse crime de execuo livre. Pode ser praticado com

violncia, grave ameaa, fraude, etc.
Se usar violncia ou grave ameaa contra autoridade ou outra autoridade
no h que se falar em coao no curso do processo. Prevalece, no caso, o
princpio da especialidade.
Ex: Fulano embaraa investigao de organizao criminosa da qual no faz
parte ameaando pessoas no ligadas a persecuo penal. Art. 2, 1 da
Lei 10850.
Ex2: Fulano ameaada o delegado/testemunhas com o mesmo objetivo? R=
configura o mesmo crime, com pena de 3 a 8 anos.

No pode configurar o art. 344 do CP, pois a pena desse muito pequena.
Trabalha-se com os princpios da especialidade, proporcionalidade e
razoabilidade.
Voluntariedade- dolo.
Consumaoa- Impedir- com o efetivo impedimento. Com a efetiva obstruo da
investigao.
possvel tentativa. crime material.
b- Embaraar- basta o dificultar. O crime de mera conduta, sendo
dispensado o resultado naturalstico, consumando-se o crime com
qualquer conduta indicativa da obstruo.
Tambm admite tentativa.
Tenta, mas no consegue praticar conduta impeditiva por
circunstancias alheias a sua vontade.

2o As penas aumentam-se at a metade se na

atuao da organizao criminosa houver emprego
de arma de fogo.
Ou seja, as penas aumentam-se at a metade se praticado mediante
a utilizao de arma de fogo.
Essa causa de aumento incide mesmo que o aumento no seja
apreendido e periciado. Nesse caso, caber ao ru demonstrar que a
arma no tinha potencialidade lesiva.
Agravante de pena:
3o A pena agravada para quem exerce o
comando, individual ou coletivo, da organizao
criminosa, ainda que no pratique pessoalmente
atos de execuo.
Ou seja, o mentor tem pena aumentada.
Trata-se de agravante semelhante a do art. 62, I do CP.
Novas causas de aumento:
4o A pena aumentada de 1/6 (um sexto) a 2/3 (dois
teros):
I - se h participao de criana ou adolescente;
II - se h concurso de funcionrio pblico, valendo-se a
organizao criminosa dessa condio para a prtica de
infrao penal;
III - se o produto ou proveito da infrao penal destinar-se,
no todo ou em parte, ao exterior;
IV - se a organizao criminosa mantm conexo com outras
organizaes criminosas independentes;

V - se as circunstncias do fato evidenciarem a

transnacionalidade da organizao.
Transnacionalidade elementar do crime de organizao criminosade carter transnacional (qualquer pena) e nacional (superior a 4
anos).
Assim, no que diz respeito ao inciso V, o aumento ficar sem
aplicao, pois essa circunstncia aparece como elementar do delito
de organizao criminosa.

Medida cautelar- afastamento do cargo com remunerao.

5o Se houver indcios suficientes de que o
funcionrio pblico integra organizao criminosa,
poder o juiz determinar seu afastamento cautelar do
cargo, emprego ou funo, sem prejuzo da
remunerao, quando a medida se fizer necessria
investigao ou instruo processual.
Tal medida j estava prevista no art. 319, VI do CPP.
Pressupe o binmioa- Periculum in mora.
b- Fummus boni juris.
Pode ser decretada em qualquer fase da persecuo penal (investigao ou
processo penal).

Efeitos da condenao 6o A condenao com trnsito em julgado acarretar

funcionrio pblico a perda do cargo, funo, emprego
mandato eletivo e a interdio para o exerccio de funo
cargo pblico pelo prazo de 8 (oito) anos subsequentes
cumprimento da pena.

ao
ou
ou
ao

Perda automtica do cargo. um efeito extrapenal da sentena definitiva.

O efeito aqui automtico. No depende de qualquer motivao. Assim
como na lei de tortura, a perda automtica.
O efeito automtico.

Mandato eletivo- a doutrina e a jurisprudncia discutem se a questo

matria interna corporis do Congresso Nacional ou no.

Participao de policial 7o Se houver indcios de participao de policial

nos crimes de que trata esta Lei, a Corregedoria
de
Polcia
instaurar
inqurito
policial
e

comunicar ao Ministrio Pblico, que designar

membro para acompanhar o feito at a sua
concluso.
O objetivo do dispositivo assegurar a eficcia da investigao, impedindo
omisses decorrentes de corporativismo. Ou seja, busca-se evitar o
corporativismo.
Decorrncia do controle externo exercido pelo MP.
O MP poder, mesmo assim, conduzir investigao autnoma contra o
policial.

Demais crimes- a lei 12850 anunciou diversos meios de obteno de

provas, notadamente a colaborao premiada, agentes infiltrados e quebra
de sigilo de dados.
O legislador criou crimes para inibir comportamentos que prejudiquem
esses meios extraordinrios de obteno de provas.
Crimes:
Art. 18. Revelar a identidade, fotografar ou filmar
o colaborador, sem sua prvia autorizao por
escrito:
Pena - recluso, de 1 (um) a 3 (trs) anos, e multa.

O art. 5, inciso III assegura ao agente colaborador sigilo quanto a

identidade.
A finalidade de tais segredos preservar o meio de obteno de provas,
mas tambm a segurana do agente colaborador.
Bem jurdico tutelado- segurana do agente infiltrado e eficcia da obteno
da prova.
Sujeito ativo- qualquer pessoa. Crime comum.
Sujeito passivo- Estado (periclitado na tarefa de obteno de provas) +
prprio agente colaborador (segurana).
Conduta- crime de conduta alternativa.
condio que o autor do crime haja sem prvia autorizao por escrito do
agente colaborador.
Precisa de autorizao por escrito. Caso contrrio o fato tpico.
Dolo eventual- se houver dvida acerca de se o agente ou no agente
infiltrado.
Ou seja, pune-se o dolo eventual.
Consuma-se com a pratica de
perfeitamente possvel a tentativa.

qualquer

um

dos

ncleos,

sendo

Art. 19. Imputar falsamente, sob pretexto de colaborao

com a Justia, a prtica de infrao penal a pessoa que
sabe ser inocente, ou revelar informaes sobre a
estrutura de organizao criminosa que sabe inverdicas:
Pena - recluso, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa.
Ou seja, est colaborando de forma fraudulenta.
a falsa colaborao.
Bem jurdico tutelado a Administrao da Justia; tutela-se tambm, de
forma mediata, a honra da pessoa inocente a quem o colaborador imputou a
prtica da infrao penal.
Sujeito ativo- o agente colaborador. Logo, crime prprio.
O agente colaborador renuncia, na presena de seu defensor, o
direito ao silencio e presta o compromisso de dizer a verdade. (art.
4, 14 da Lei 12850/2013).
A vitima imediata o Estado. A vtima mediata a pessoa ofendida
em sua honra.
Modo de execuo: comportamentos alternativas.
a- Colaborao caluniosa- em que o agente imputa falsamente a
pratica de infrao penal a pessoa (a pessoa deve ser certa e
determinada) que sabe ser inocente.
O agente imputa a algum infrao penal sabidamente falsa.
OBS- haver o crime quando o fato imputado jamais ocorreu. Ou
quando real o acontecimento, no foi a pessoa apontada seu autor.
Ou seja, a falsidade pode recair sobre o fato ou sobre a autoria do
fato.
No se confunde com a denunciao caluniosa (art. 339 do CP),
dispensa que da falsa imputao seja instaurado procedimento em
face do caluniado.
Na denunciao caluniosa exige-se que se instaure algum processo
contra a pessoa que est sendo injustiada.
b- Colaborao fraudulenta- divulgar informaes inverdicas sobre a
organizao.
A lei orienta, sempre que possvel, sejam registrados os atos decorrentes da
colaborao. Isso necessrio, inclusive, para se demonstrar a
materialidade desse delito.
Esse crime punido a ttulo de dolo.
indispensvel que o agente
imputao/informaes so falsas.

tinha

A dvida pode configurar dolo eventual.

conhecimento

de

que

Deve saber que as informaes reveladas so inverdicas.

Dvida- dolo eventual na colaborao caluniosa. J na

colaborao fraudulenta, no punido.
Ou seja, na colaborao fraudulenta no se admite dolo eventual.
A boa-f afasta o crime.
Consumao- basta a informao falsa/ fraudulenta.
Crime formal, tentativa cabvel, pois o crime plurisubsistente.

Art. 20. Descumprir determinao de sigilo das

investigaes que envolvam a ao controlada e a
infiltrao de agentes:
Objetivo- garantir o xito das investigaes (sem desconsiderar a
necessidade de preservar os protagonistas das diligencias) o art. 20
incrimina a violao do sigilo envolvendo ao controlada e infiltrao de
agentes.
Sujeito ativo- personagem que atua na persecuo penal de organizao
criminosa e que tenha o dever de sigilo.
O crime prprio. Isso no impede que o particular concorra para o crime.
Sujeito passivo- estado administrao, bem como indiretamente aqueles
que foram colocados em risco.
Conduta- descumprir determinao (legal ou judicial) de sigilo de
investigaes que envolvam ao controlada ou infiltrao de agentes.
Art. 9:
2o A comunicao ser sigilosamente distribuda de
forma a no conter informaes que possam indicar a
operao a ser efetuada.
3o At o encerramento da diligncia, o acesso aos
autos ser restrito ao juiz, ao Ministrio Pblico e ao
delegado de polcia, como forma de garantir o xito das
investigaes.
Art. 10. A infiltrao de agentes de polcia em tarefas de
investigao, representada pelo delegado de polcia ou
requerida pelo Ministrio Pblico, aps manifestao
tcnica do delegado de polcia quando solicitada no
curso de inqurito policial, ser precedida de
circunstanciada, motivada e sigilosa autorizao judicial,
que estabelecer seus limites.
OBS- O crime pode ser praticado por ao ou omisso.
OBS1- Existe o crime, mesmo que a revelao se d a outro
funcionrio sem acesso ao segredo.

OBS2- Protege-se o sigilo das investigaes. Sigilo processual configura o

art. 325 do CP.
OBS3- Havendo justa causa para a revelao do sigilo, poder ser excludo o
carter criminoso do fato.
Consumao- revelao do sigilo.
Se praticado por ao, admite tentativa.
Se por omisso, no admite tentativa.
A tentativa tambm cabvel em se tratando de omisso imprpria.

Art. 21. Recusar ou omitir dados cadastrais, registros,

documentos e informaes requisitadas pelo juiz, Ministrio
Pblico ou delegado de polcia, no curso de investigao ou
do processo:
Pena - recluso, de 6 (seis) meses a 2 (dois) anos, e multa.
Pargrafo nico. Na mesma pena incorre quem, de forma
indevida, se apossa, propala, divulga ou faz uso dos dados
cadastrais de que trata esta Lei.
Bem jurdico tutelado- administrao da justia.
Cuida-se de crime comum. Se quem se recusar a prestar a
informao for funcionrio pblico, cometer o crime de
prevaricao.
Sujeito passivo- Estado Administrao.
Conduta- recusar atender, omitir informaes requisitadas por autoridades.
No s o juiz, mas tambm delegado e MP tero acesso a determinados
dados cadastrais (art. 15, 16 e 17).
Os dados sero de acesso de todas essas autoridades.
Estou pedindo apenas os dados. As informaes devem estar restritas aos
dados cadastrais.
punido ttulo de dolo, e se consuma com a recusa ou omisso.
Logo, trata-se de crime omissivo prprio, no admitindo tentativa.

Quadrilha ou bando- no mais punido, mas sim associao criminosa.

Aula 19- Organizaes Criminosas- Continuao.

ASPECTOS PROCESSUAIS

1o Considera-se organizao criminosa a associao de

4 (quatro) ou mais pessoas estruturalmente ordenada e
caracterizada pela diviso de tarefas, ainda que
informalmente, com objetivo de obter, direta ou
indiretamente, vantagem de qualquer natureza,
mediante a prtica de infraes penais cujas penas
mximas sejam superiores a 4 (quatro) anos, ou que
sejam de carter transnacional.

4 ou mais pessoas, com diviso de tarefas. Com o objetivo de cometer

infraes penais.
Para associao criminosa bastam 3 pessoas.

Objeto dessa lei:

Art. 1o Esta Lei define organizao criminosa e dispe
sobre a investigao criminal, os meios de obteno da
prova, infraes penais correlatas e o procedimento
criminal a ser aplicado.
Art. 3o Em qualquer fase da persecuo penal,
sero permitidos, sem prejuzo de outros j previstos em
lei, os seguintes meios de obteno da prova:
I - colaborao premiada;
II - captao ambiental de sinais eletromagnticos,
pticos ou acsticos;
III - ao controlada;
IV - acesso a registros de ligaes telefnicas e
telemticas, a dados cadastrais constantes de
bancos de dados pblicos ou privados e a
informaes eleitorais ou comerciais;
V - interceptao de comunicaes telefnicas
telemticas, nos termos da legislao especfica;

VI - afastamento dos sigilos financeiro, bancrio e fiscal,

nos termos da legislao especfica;
VII - infiltrao, por policiais, em atividade de
investigao, na forma do art. 11;
VIII - cooperao entre instituies e rgos federais,
distritais, estaduais e municipais na busca de provas e
informaes de interesse da investigao ou da
instruo criminal.

Essas provas podem ser utilizadas em qualquer fase da persecuo penal.

A lei 12850 dispe sobre ao controlada, colaborao premiada, obteno
de dados telefnicos, infiltrao policial. Ou seja, no so todos os meios
que esto regulamentados.

Meio de prova X meio de obteno de prova

Outros conceitos:
1- Fonte de prova- pessoas ou coisas exteriores ao processo que tem
algum conhecimento sobre o fato delituoso. So de onde se consegue
a prova. Esto diretamente relacionada ao fato e podem trazer algum
conhecimento em relao a eles.
So anteriores ao processo.
Sua introduo no processo ocorre atravs dos meios de provas.
2- Meio de obteno de prova/ procedimentos investigatrios-
um procedimento investigatrio realizado sem o conhecimento prvio
do investigado, cujo objetivo p conseguir provas matrias e que
podem ser realizados por outros funcionrios que no o juiz.
Ou seja, so meios de investigao, e sua principal caracterstica a
surpresa.
Ex: Busca domiciliar.
Dentro desses meios de obteno de prova, d-se especial
importncias as tcnicas especiais de investigao.
Essas TEI so tcnicas especiais, para certos crimes. So novos e
modernos procedimentos investigatrios.
Caractersticas:
a- Sigilo.
b- Dissimulao.
Essas tcnicas inicialmente eram utilizadas para o trfico, e depois
passaram a ser utilizadas para organizaes criminosas.
3- MEIOS DE PROVA- so os instrumentos atravs dos quais as fontes
de provas so introduzidas no processo.
Os meios de provas se referem a atividades endoprocessual.
So produzidos em contraditrio e ampla defesa.
Contraditrio e ampla defesa so inerentes aos meios de provas.

Colaborao premiadaArt. 4o O juiz poder, a requerimento das partes, conceder o

perdo judicial, reduzir em at 2/3 (dois teros) a pena privativa de
liberdade ou substitu-la por restritiva de direitos daquele que tenha
colaborado efetiva e voluntariamente com a investigao e com o
processo criminal, desde que dessa colaborao advenha um ou mais
dos seguintes resultados:

I - a identificao dos demais coautores e partcipes da

organizao criminosa e das infraes penais por eles praticadas;
II - a revelao da estrutura hierrquica e da diviso de tarefas da
organizao criminosa;
III - a preveno de infraes penais decorrentes das atividades da
organizao criminosa;
IV - a recuperao total ou parcial do produto ou do proveito das
infraes penais praticadas pela organizao criminosa;
V - a localizao de eventual vtima com a sua integridade fsica
preservada.
1o Em qualquer caso, a concesso do benefcio levar em
conta a personalidade do colaborador, a natureza, as
circunstncias, a gravidade e a repercusso social do fato
criminoso e a eficcia da colaborao.
2o Considerando a relevncia da colaborao prestada, o
Ministrio Pblico, a qualquer tempo, e o delegado de polcia, nos autos
do inqurito policial, com a manifestao do Ministrio Pblico, podero
requerer ou representar ao juiz pela concesso de perdo judicial ao
colaborador, ainda que esse benefcio no tenha sido previsto na
proposta inicial, aplicando-se, no que couber, o art. 28 do Decreto-Lei
n 3.689, de 3 de outubro de 1941 (Cdigo de Processo Penal).
3o O prazo para oferecimento de denncia ou o processo,
relativos ao colaborador, poder ser suspenso por at 6 (seis) meses,
prorrogveis por igual perodo, at que sejam cumpridas as medidas de
colaborao, suspendendo-se o respectivo prazo prescricional.
4o Nas mesmas hipteses do caput, o Ministrio Pblico poder
deixar de oferecer denncia se o colaborador:
I - no for o lder da organizao criminosa;
II - for o primeiro a prestar efetiva colaborao nos termos deste
artigo.
5o Se a colaborao for posterior sentena, a pena poder ser
reduzida at a metade ou ser admitida a progresso de regime ainda
que ausentes os requisitos objetivos.
6o O juiz no participar das negociaes realizadas entre as
partes para a formalizao do acordo de colaborao, que ocorrer
entre o delegado de polcia, o investigado e o defensor, com a
manifestao do Ministrio Pblico, ou, conforme o caso, entre o
Ministrio Pblico e o investigado ou acusado e seu defensor.
7o Realizado o acordo na forma do 6o, o respectivo termo,
acompanhado das declaraes do colaborador e de cpia da
investigao, ser remetido ao juiz para homologao, o qual dever
verificar sua regularidade, legalidade e voluntariedade, podendo para
este fim, sigilosamente, ouvir o colaborador, na presena de seu
defensor.
8o O juiz poder recusar homologao proposta que
no atender aos requisitos legais, ou adequ-la ao caso
concreto.
9o Depois de homologado o acordo, o colaborador poder,
sempre acompanhado pelo seu defensor, ser ouvido pelo membro do
Ministrio Pblico ou pelo delegado de polcia responsvel pelas
investigaes.
10. As partes podem retratar-se da proposta, caso em
que as provas autoincriminatrias produzidas pelo colaborador
no podero ser utilizadas exclusivamente em seu desfavor.
11. A sentena apreciar os termos do acordo homologado e
sua eficcia.
12. Ainda que beneficiado por perdo judicial ou no
denunciado, o colaborador poder ser ouvido em juzo a requerimento
das partes ou por iniciativa da autoridade judicial.

 13. Sempre que possvel, o registro dos atos de colaborao

ser feito pelos meios ou recursos de gravao magntica, estenotipia,
digital ou tcnica similar, inclusive audiovisual, destinados a obter
maior fidelidade das informaes.
14. Nos depoimentos que prestar, o colaborador renunciar, na
presena de seu defensor, ao direito ao silncio e estar sujeito ao
compromisso legal de dizer a verdade.
15. Em todos os atos de negociao, confirmao e execuo
da colaborao, o colaborador dever estar assistido por defensor.
16. Nenhuma sentena condenatria ser proferida com
fundamento apenas nas declaraes de agente colaborador.
Art. 5o So direitos do colaborador:
I - usufruir das medidas de proteo previstas na legislao
especfica;
II - ter nome, qualificao, imagem e demais informaes pessoais
preservados;
III - ser conduzido, em juzo, separadamente dos demais coautores
e partcipes;
IV - participar das audincias sem contato visual com os
outros acusados;
V - no ter sua identidade revelada pelos meios de comunicao,
nem ser fotografado ou filmado, sem sua prvia autorizao por
escrito;
VI - cumprir pena em estabelecimento penal diverso dos demais
corrus ou condenados.
Art. 6o O termo de acordo da colaborao premiada dever ser
feito por escrito e conter:
I - o relato da colaborao e seus possveis resultados;
II - as condies da proposta do Ministrio Pblico ou do delegado
de polcia;
III - a declarao de aceitao do colaborador e de seu defensor;
IV - as assinaturas do representante do Ministrio Pblico ou do
delegado de polcia, do colaborador e de seu defensor;
V - a especificao das medidas de proteo ao colaborador e
sua famlia, quando necessrio.
Art. 7o O pedido de homologao do acordo ser
sigilosamente distribudo, contendo apenas informaes que
no possam identificar o colaborador e o seu objeto.
1o As informaes pormenorizadas da colaborao sero
dirigidas diretamente ao juiz a que recair a distribuio, que decidir no
prazo de 48 (quarenta e oito) horas.
2o O acesso aos autos ser restrito ao juiz, ao Ministrio Pblico
e ao delegado de polcia, como forma de garantir o xito das
investigaes, assegurando-se ao defensor, no interesse do
representado, amplo acesso aos elementos de prova que digam
respeito ao exerccio do direito de defesa, devidamente precedido de
autorizao judicial, ressalvados os referentes s diligncias em
andamento.
3o O acordo de colaborao premiada deixa de ser
sigiloso assim que recebida a denncia, observado o disposto
no art. 5o.

Trata-se de regramento geral, que se aplica a todos os crime, e no s para

as organizaes criminosas.
Est relacionada a traio.
Origens no direito anglo-saxo (crow witgss- testemunha da coroa) e muito
utilizada no direito italiano no combate a mfia.

 uma tcnica especial de investigao, por meio do qual o Estado oferece

ao coautor ou partcipe um prmio legal em troca de informaes relevantes
para a persecuo penal.
uma verdadeira negociao.
O Estado reconhece sua insuficincia e incapacidade de investigao.
Distino entre colaborao e delao premiadaHoje, a tendncia utilizar colaborao premiada.
Colaborao premiada o gnero, do qual a delao premiada
uma espcie.
A delao exige a incriminao dos demais comparsas. Tambm
conhecida como chamamento de corru.
Por sua vez, a colaborao no exige, necessariamente, a identificao dos
comparsas. O agente pode ser til de outro modo. Ex: indicar onde est a
vtima.

tica, moral e motivao do colaboradorAlguns autores so contrrios a colaborao premiada ao argumento de que
ela seria incompatvel como a tica e com a moral. Seria uma
institucionalizao de comportamentos antiticos e imorais.
Argumento contrrio- falar em tica e moral dentro de uma organizao
ao menos contraditrio.
Motivao do colaborador- irrelevante.
Qualquer que seja o fundamento est OK. A motivao no interessa.
DIREITO AO SILNCIOO direito ao silencia apenas um dos elementos do privilgio contra a no
autoincriminao.
A colaborao premiada perfeitamente compatvel com o direito ao
silncio.
Antes de prestar as informaes, o preso ser comunicado do direito ao
silncio.
Quando for celebrado o acordo obrigatria a presena do
defensor. A presena do defensor obrigatria em homenagem ao
direito ao silncio.
14. Nos depoimentos que prestar, o colaborador
renunciar, na presena de seu defensor, ao direito ao
silncio e estar sujeito ao compromisso legal de dizer a
verdade.

Ele renuncia ao direito ao silncio, estando sujeito ao

compromisso de dizer a verdade.

Fica sujeito ao compromisso de dizer a verdade, cometendo, inclusive, crime

se mentir (em certos casos).
Renuncia ao direito ao silncio, e pode cometer crime, inclusive.
Na realidade no se trata de renncia (pois o direito fundamental ao silncio
irrenuncivel), mas ele opta por no utilizar o direito ao silncio.
Art. 19. Imputar falsamente, sob pretexto de colaborao
com a Justia, a prtica de infrao penal a pessoa que
sabe ser inocente, ou revelar informaes sobre a
estrutura de organizao criminosa que sabe inverdicas:
O direito ao silncio no d ao acusado o direito de
praticar o crime de falsa identidade.
Previso legal: evoluo:
1- CP- Reforma da Parte Geral- Arrependimento posterior, algumas
atenuantes, etc.
J tnhamos alguns instrumentos de colaborao premiada no CP.
2- Lei 8072/90: Art. 8:
Pargrafo nico. O participante e o associado que
denunciar autoridade o bando ou quadrilha,
possibilitando seu desmantelamento, ter a pena
reduzida de um a dois teros.
3- CP: art. 159, 4. Extorso mediante sequestro. Reduo de pena.
Reduo de 1 a 2/3.
4- Crimes contra o sistema financeiro. Reduo de pena: 1 a 2/3.
5- Lei 8137/90- Crimes contra a Ordem tributria. Reduo de pena de 1
a 2/3.
6- Lei 9613: Lavagem. Diminuio de pena, regime aberto ou
semiaberto (independentemente dos requisitos do art. 33 do
CP). Faculta-se ainda ao juiz deixar de aplicar a pena ou
substitu-la (sem observncia do art. 44).
H, portanto, previso de perdo judicial.
5o A pena poder ser reduzida de um a dois teros e
ser cumprida em regime aberto ou semiaberto,
facultando-se ao juiz deixar de aplic-la ou substitu-la, a
qualquer tempo, por pena restritiva de direitos, se o
autor, coautor ou partcipe colaborar espontaneamente
com as autoridades, prestando esclarecimentos que
conduzam apurao das infraes penais,
identificao dos autores, coautores e partcipes, ou
localizao dos bens, direitos ou valores objeto do crime.
(Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
Requisitos:
a- Colaborao
espontnea
(rectos
voluntariamente).
De livre vontade. Basta ter a liberdade de escolher
entre colaborar ou no.

Basta que a colaborao seja voluntria. No se exige

espontaneidade.
b- Apurao das infraes/OU identificao dos
coautores ou partcipes/OU localizao de bens,
direitos ou valores.
Todos esses benefcios so alternativos.
7- Lei de proteo as testemunhas:
Art. 13. Poder o juiz, de ofcio ou a requerimento das
partes, conceder o perdo judicial e a conseqente
extino da punibilidade ao acusado que, sendo
primrio, tenha colaborado efetiva e voluntariamente
com a investigao e o processo criminal, desde que
dessa colaborao tenha resultado: I - a identificao
dos demais co-autores ou partcipes da ao criminosa; II
- a localizao da vtima com a sua integridade fsica
preservada; III - a recuperao total ou parcial do
produto do crime.
Esse o primeiro dispositivo que no trata da colaborao restrita a
determinado crime.
Tratava-se de um verdadeiro regramento geral.
8- Lei de Drogas.
9- Lei 12529- CADE. Acordo de lenincia, brandura ou doura.
Nada mais do que uma espcie de colaborao premiada em crimes
contra a ordem econmica.
10-

Lei de organizaes criminosas:

Art. 4o O juiz poder, a requerimento das partes,
conceder o perdo judicial, reduzir em at 2/3 (dois
teros) a pena privativa de liberdade ou substitu-la por
restritiva de direitos daquele que tenha colaborado
efetiva e voluntariamente com a investigao e com o
processo criminal, desde que dessa colaborao
advenha um ou mais dos seguintes resultados:
I - a identificao dos demais coautores e partcipes da
organizao criminosa e das infraes penais por eles
praticadas;
II - a revelao da estrutura hierrquica e da diviso de
tarefas da organizao criminosa;
III - a preveno de infraes penais decorrentes das
atividades da organizao criminosa;
IV - a recuperao total ou parcial do produto ou do
proveito
das
infraes
penais
praticadas
pela
organizao criminosa;
V - a localizao de eventual vtima com a sua
integridade fsica preservada.
Benefcios:

a- Reduo de pena em at 2/3.

No h valor mnimo (usa 1/6 que o menor).
b- Substituio por restritiva de direito.
c- Perdo judicial.
Se aplica a quais crimes? R= Os benefcios podem ser
concedidos ao crime de organizao criminosa, bem
como aos crimes praticados por essa organizao.
Objetivos:
I - a identificao dos demais coautores e partcipes da
organizao criminosa e das infraes penais por eles
praticadas;
II - a revelao da estrutura hierrquica e da
diviso de tarefas da organizao criminosa;
III - a preveno de infraes penais decorrentes
das atividades da organizao criminosa;
IV - a recuperao total ou parcial do produto ou do
proveito
das
infraes
penais
praticadas
pela
organizao criminosa;
V - a localizao de eventual vtima com a sua
integridade fsica preservada.

Os requisitos so alternativos.
Devem ser analisas as circunstancias do caso
concreto (impossvel perdo, p. ex. para um
agente policial que colabora com criminosos).

2o Considerando a relevncia da colaborao

prestada, o Ministrio Pblico, a qualquer tempo,
e o delegado de polcia, nos autos do inqurito
policial, com a manifestao do Ministrio Pblico,
podero requerer ou representar ao juiz pela
concesso de perdo judicial ao colaborador, ainda
que esse benefcio no tenha sido previsto na
proposta inicial, aplicando-se, no que couber, o
art. 28 do Decreto-Lei n 3.689, de 3 de outubro
de 1941 (Cdigo de Processo Penal).
Havendo discordncia aplica o 28 do CPP. Iniciativa
do juiz ou do delegado.
O STF tem julgado antigos de que a colaborao
premiada no pode ser concedida no comeo do
processo. Por mais que o indivduo queira colaborar,
deve ele ser denunciado.
AP 470- O STF entendeu que para fins de perdo judicial,
ele s pode ser concedido ao final do processo.

 necessrio que antes se reconhea a prtica criminosa.

3o O prazo para oferecimento de denncia ou o
processo, relativos ao colaborador, poder ser
suspenso por at 6 (seis) meses, prorrogveis por
igual perodo, at que sejam cumpridas as
medidas de colaborao, suspendendo-se o
respectivo prazo prescricional.

Suspenso do prazo para oferecer o benefcio, das

investigaes e do prazo prescricional. Por at 6
meses, prorrogveis.
4o Nas mesmas hipteses do caput, o Ministrio
Pblico poder deixar de oferecer denncia se o
colaborador:
I - no for o lder da organizao criminosa;
II - for o primeiro a prestar efetiva colaborao nos
termos deste artigo.
OU seja, o MP pode deixar de oferecer denncia.
Isso novidade.

No se analisa, aqui, eventual arrependimento do

acusado. O que importa a relevncia das
informaes.
A colaborao deve ser efetiva e voluntria. No basta o
mero arrependimento. O que de fato interessa que
as informaes prestadas sejam objetivamente
eficazes.

Analisa-se a colaborao de modo objetivo.

ACORDO DE COLABORAO PREMIADA- na prtica tudo informal (mas

isso muito inseguro para o acusado).
Art. 6o O termo de acordo da colaborao premiada
dever ser feito por escrito e conter:
I - o relato da colaborao e seus possveis resultados;
II - as condies da proposta do Ministrio Pblico ou do
delegado de polcia;
III - a declarao de aceitao do colaborador e de seu
defensor;

IV - as assinaturas do representante do Ministrio Pblico

ou do delegado de polcia, do colaborador e de seu defensor;
V - a especificao das medidas de
colaborador e sua famlia, quando necessrio.

proteo

ao

O delegado pode at propor, mas para a celebrao do acordo obrigatria

a participao do MP e do defensor.
Pela lei, o delegado poderia celebrar o acordo, por si s.
OBS- no condio sine qua non para a concesso do premio legal. Ou
seja, a colaborao pode ser concedida fora do acordo.

Papel do juiz: No se deve permitir que o juiz tenha papel de protagonista.

6o O juiz no participar das negociaes realizadas
entre as partes para a formalizao do acordo de
colaborao, que ocorrer entre o delegado de polcia, o
investigado e o defensor, com a manifestao do
Ministrio Pblico, ou, conforme o caso, entre o
Ministrio Pblico e o investigado ou acusado e seu
defensor.
O juiz no participa das negociaes. O MP sempre
deve ser ouvido.
Juiz se nega a conceder o prmio- correio
parcial.
Hoje, o juiz s homologa e analisa a legalidade do
ato.
O juiz no participa das tratativas, e nem analisa o
mrito das negociaes. Sua interveno posterior e
para fins de homologao.
Essa homologao importante, pois confere segurana
jurdica.
8o O juiz poder recusar homologao
proposta que no atender aos requisitos legais, ou
adequ-la ao caso concreto.
Para adequ-la aos requisitos legais ou adequ-la ao
caso concreto.

Momento:
1- Fase investigatria.
2- Fase processual.

Pode ser celebrada aps o transito em julgado de sentena penal

condenatria? R= o 5 fala colaborao a qualquer tempo.
Hoje, pode ser celebrada em qualquer momento, mesmo aps o transito em
julgado de sentena penal condenatria.
5o Se a colaborao for posterior sentena, a pena
poder ser reduzida at a metade ou ser admitida a
progresso de regime ainda que ausentes os requisitos
objetivos.
OU seja, pode ser celebrada mesmo aps o transito em julgado de
sentena condenatria.
O prprio juiz da execuo que deve homologar esse acordo. Ele aplicar o
benefcio.
Aps a sentena:
1- Reduo de pena at a metade.
2- Progresso mesmo sem preencher os requisitos objetivos.
VALOR PROBATRIO
RELATIVO.

DA

COLABORAO

PREMIADA-

VALOR

Pode at usar para deflagrar uma investigao, mas jamais podero ser
utilizadas para condenar (por si ss).
Regra de corroborao- no basta fazer as declaraes. Tem que
trazer elementos de provas que as comprovem. Tenho que trazer
elementos capazes de confirmar minha assertiva.
Ex: o Guto est envolvido, anota o telefone e faa a interceptao.

Continuao- Direito Processual

Ao controlada- consiste no retardamento da interveno do aparato

estatal para que ocorra no melhor momento para fins de colheita de provas.
1- Lei 9034/95 (Lei antiga de organizaes).
2- Lei 9613/98.
3- Lei 11343/06- depende de autorizao judicial.
Art. 8o Consiste a ao controlada em retardar a
interveno policial ou administrativa relativa
ao praticada por organizao criminosa ou a ela
vinculada, desde que mantida sob observao e
acompanhamento para que a medida legal se
concretize no momento mais eficaz formao de
provas e obteno de informaes.
1o O retardamento da interveno policial ou
administrativa ser previamente comunicado ao juiz

competente que, se for o caso, estabelecer os

seus limites e comunicar ao Ministrio Pblico.
2o A comunicao ser sigilosamente distribuda de
forma a no conter informaes que possam indicar a
operao a ser efetuada.
3o At o encerramento da diligncia, o acesso aos
autos ser restrito ao juiz, ao Ministrio Pblico e ao
delegado de polcia, como forma de garantir o xito das
investigaes.
4o Ao trmino da diligncia, elaborar-se- auto
circunstanciado acerca da ao controlada.
Art. 9o Se a ao controlada envolver transposio de
fronteiras, o retardamento da interveno policial ou
administrativa somente poder ocorrer com a
cooperao das autoridades dos pases que figurem
como provvel itinerrio ou destino do investigado, de
modo a reduzir os riscos de fuga e extravio do produto,
objeto, instrumento ou proveito do crime.
Ao contrrio da antiga lei de organizaes, hoje podem ser retardadas
medidas
policiais
ou
administrativas.
Ex:
Procedimentos
Administrativos, como corregedoria.

Era o
que se chamava de ao controlada descontrolada.
Na antiga lei de organizaes no se exigia autorizao judicial.
Lei de Drogas tambm exige autorizao judicial.
A lei de organizao no exige autorizao, mas sim comunicao.
Basta prvia comunicao ao juzo.
Na Lei de organizao, a ao controlada independente de prvia
autorizao judicial, mas demanda prvia comunicao ao juzo.
Deve comunicar o juzo, mas no precisa de autorizao.
Sinnimos- flagrante retardado, prorrogado ou diferido.
uma exceo ao flagrante retardado.
Nos crimes de lavagem, a priso em flagrante continua sendo obrigatria (a
ao controlada s para a preventiva ou temporria).
Flagrante retardado- drogas e organizaes.

Pode ser preso aps o trmino do flagrante? R= sim. A priso

subsequente no pode, salvo se mantido o flagrante. A priso no pode ser
efetuada a qualquer momento. S pode ser preso durante a manuteno do
flagrante.

S pode ser preso em flagrante em estando em situao de flagrante,

prprio ou imprprio.

Entrega vigiada- permitir a remessa ilcita de valores a fim de identificar

os autores.
Outro caso a remessa de coisas ilcitas entre dois lugares. Retarda a
apreenso e identifica o beneficirio.
Esse conceito decorre da Conveno de Palermo.
Espcies:
a- Limpa- substituio do contedo.
b- Suja- no h substituio do contedo.

AGENTE INFILTRADO- TCNICA Especial de investigao, por meio da

qual um agente estatal inserido, dissimuladamente, no seio de uma
organizao, visando a desarticula-la.
Previso legal:
1- Lei 9034/95.
A infiltrao era feita por agentes da ABIN.
STJ- HC 149250- Operao Satiagrarra (ambulncias). Agentes da
ABIN no pode levar a cabo procedimentos tpicos de investigao.
2- Lei de Drogas. Art. 53. Autorizao judicial.
3- Lei 12850- Nova lei de organizao criminosas atual.

Da Infiltrao de Agentes
Art. 10. A infiltrao de agentes de polcia em tarefas de
investigao, representada pelo delegado de polcia ou requerida
pelo Ministrio Pblico, aps manifestao tcnica do delegado de
polcia quando solicitada no curso de inqurito policial, ser
precedida de circunstanciada, motivada e sigilosa autorizao
judicial, que estabelecer seus limites.
1o Na hiptese de representao do delegado de
polcia, o juiz competente, antes de decidir, ouvir o
Ministrio Pblico.
2o Ser admitida a infiltrao se houver indcios de infrao
penal de que trata o art. 1 o e se a prova no puder ser produzida por
outros meios disponveis.
3o A infiltrao ser autorizada pelo prazo de at 6 (seis)
meses, sem prejuzo de eventuais renovaes, desde que
comprovada sua necessidade.

 4o Findo o prazo previsto no 3o, o relatrio circunstanciado

ser apresentado ao juiz competente, que imediatamente cientificar
o Ministrio Pblico.
5o No curso do inqurito policial, o delegado de polcia poder
determinar aos seus agentes, e o Ministrio Pblico poder requisitar,
a qualquer tempo, relatrio da atividade de infiltrao.
Art. 11.
O requerimento do Ministrio Pblico ou a
representao do delegado de polcia para a infiltrao de agentes
contero a demonstrao da necessidade da medida, o alcance das
tarefas dos agentes e, quando possvel, os nomes ou apelidos das
pessoas investigadas e o local da infiltrao.
Art. 12. O pedido de infiltrao ser sigilosamente distribudo,
de forma a no conter informaes que possam indicar a operao a
ser efetivada ou identificar o agente que ser infiltrado.
1o As informaes quanto necessidade da operao de
infiltrao sero dirigidas diretamente ao juiz competente, que
decidir no prazo de 24 (vinte e quatro) horas, aps manifestao do
Ministrio Pblico na hiptese de representao do delegado de
polcia, devendo-se adotar as medidas necessrias para o xito das
investigaes e a segurana do agente infiltrado.
2o Os autos contendo as informaes da operao de
infiltrao acompanharo a denncia do Ministrio Pblico, quando
sero disponibilizados defesa, assegurando-se a preservao da
identidade do agente.
3o Havendo indcios seguros de que o agente infiltrado sofre
risco iminente, a operao ser sustada mediante requisio do
Ministrio Pblico ou pelo delegado de polcia, dando-se imediata
cincia ao Ministrio Pblico e autoridade judicial.
Art. 13. O agente que no guardar, em sua atuao, a devida
proporcionalidade com a finalidade da investigao, responder pelos
excessos praticados.
Pargrafo nico. No punvel, no mbito da infiltrao, a
prtica de crime pelo agente infiltrado no curso da investigao,
quando inexigvel conduta diversa.
Art. 14. So direitos do agente:
I - recusar ou fazer cessar a atuao infiltrada;
II - ter sua identidade alterada, aplicando-se, no que couber, o
disposto no art. 9o da Lei no 9.807, de 13 de julho de 1999, bem como
usufruir das medidas de proteo a testemunhas;

III - ter seu nome, sua qualificao, sua imagem, sua voz e
demais informaes pessoais preservadas durante a investigao e o
processo criminal, salvo se houver deciso judicial em contrrio;
IV - no ter sua identidade revelada, nem ser fotografado ou
filmado pelos meios de comunicao, sem sua prvia autorizao por
escrito.

Atribuio para infiltrao- agentes policiais. S.

Hoje, agentes de inteligncia no podem se infiltrar.
Hoje s agentes de polcia. Agentes de inteligncia no podem mais se
infiltrar.
Pode ser polcia civil ou federal. Deve ter atribuio para a atividade de
polcia judiciria.
Assim, a PM no pode se infiltrar.
Polcia Militar s pode para crimes militares.

Infiltrao por particulares- no. Somente agentes de polcia podem.

Alguns doutrinadores entendem seja possvel que a colaborao
premiada seja utilizada concomitantemente com a infiltrao.
Agente infiltrado + colaborao premiada- OK.

Requisitos para a infiltrao-

1234-

Circunstanciada, motivada e sigilosa autorizao judicial (prvia).

Autorizao pelo juiz competente.
Oitiva do MP.
Fumus comissi delicti- nesse caso basta indcios da pratica da infrao
penal.
5- Periculum libertatis.
6- Indispensabilidade da infiltrao. Ou seja, deve observar o princpio da
proporcionalidade (deve considerar ainda o risco inerente a infiltrao).
7- Concordncia do agente de polcia.
direito do agente recusar ou fazer cessar a atuao infiltrada.
Deve-se buscar o procedimento menos gravoso.
Admite-se infiltrao de agentes: Organizao criminosa terrorismo
crimes internacionais.
Teoria do juzo aparente- OK, tanto para a interceptao, como para a
organizao.

Ato praticado por juiz aparentemente competente vlido.

O juiz competente deve ser analisado de acordo com os elementos
probatrios ento existentes.
Prazo- o prazo de 6 meses, sem prejuzo de futuras renovaes.
Prazo de at 6 meses, podendo ser prorrogado. Juiz pode fixar prazo menor.
6 meses o limite.
Precisa de deciso prorrogando. Se no tiver prorrogao a prova ilcita.
Por isso sempre deve prorrogar. 1 ms sem autorizao- prova ilcita.
Agente infiltrado
Agente passa a integrar,
dissimuladamente, a organizao.
Atuao inerte. No deve incentivar
novas prticas delituosas.
Acaba caracterizando um flagrante
esperado.
No h qualquer atividade de
induzimento.
Posio passiva.

Agente provocador
Induz a pratica do delito, mas toma
medidas para que ele no se
consume. Posio ativa, mas evita a
consumao do delito.
Pode haver flagrante preparado,
logo crime de ensaio (delito
putativo por obra do agente
provocador). crime impossvel.
Crime impossvel por absoluta
ineficcia do meio.
O flagrante ser relaxado, caso
constate o flagrante preparado.
Smula 145 do STF.

Responsabilidade criminal do agente infiltrado- Limites so fixados

pelo juiz.
Obviamente que no comete o crime de organizao criminosa.
O ideal que o juiz pode autorizar, no mximo, crimes de perigo.
Pode tambm cometer trfico de drogas.
Mas no pode permitir homicdios, crimes contra a liberdade.
Pode ainda cometer crimes de perigo, mas no crimes de dano.
E se diante da situao ftica o agente se ver obrigado a cometer
um crime de dano? R= inexigibilidade de conduta diversa.
H ntida causa de excluso de culpabilidade.
O agente deve guardar a proporcionalidade de sua atuao.
Pode ser determinado que o agente faa relatrios.
No punvel, quando for inexigvel do agente conduta diversa.

Mecanismos de proteo do agente infiltradoDireitos do agente:

1- Recusar ou fazer cessar a infiltrao.

2- Ter seu nome alterado e demais medidas de proteo de testemunha.
3- Nome, qualificao, imagem, voz e demais informaes alterados
(salvo determinao em contrrio).
4- No ter sua identidade revelada, nem ser fotografado ou filmado
pelos meios de comunicao sem sua previa autorizao por escrito.

Direito de confronto exige conhecimento da testemunha. Esse direito ao

confronto no tem natureza absoluta. Assim, admite-se o sigilo do
agente infiltrado. No se revelam dados, etc.
O inciso III, do art. 14 traz a figura da testemunha annima.
Essa testemunha no tem sua identidade revelada. No so informados
seus dados qualificadores.

vlida a testemunha annima (STF).

Julgamento do HC 90321. Entendeu que perfeitamente
possvel que a testemunha seja annima, desde que haja
deciso fundamentada demonstrando a importncia de
preservar seus dados pessoais.
No coloca a qualificao da testemunha. No coloca o nome da
testemunha.
Geralmente ouvida por meio de videoconferncia.

OBTENO DE DADOS CADASTRAISArt. 15. O delegado de polcia e o Ministrio Pblico tero

acesso, independentemente de autorizao judicial,
apenas aos dados cadastrais do investigado que
informem exclusivamente a qualificao pessoal, a
filiao e o endereo mantidos pela Justia Eleitoral,
empresas
telefnicas,
instituies
financeiras,
provedores de internet e administradoras de carto de
crdito.
Bastante semelhante ao art. 17-B da lei 9613/98.
Ter acesso aos dados cadastrais, independentemente de autorizao
judicial. O acesso exclusivo aos dados cadastrais.
No h violao a intimidade. No deve ser superdimensionada a proteo
da intimidade.
s sigilo dos dados. No terei acesso as contas telefnicas.

Art. 17. As concessionrias de telefonia fixa ou mvel

mantero, pelo prazo de 5 (cinco) anos, disposio das

autoridades mencionadas no art. 15, registros de

identificao dos nmeros dos terminais de origem e de
destino
das
ligaes
telefnicas
internacionais,
interurbanas e locais.

FORMAO DE JUZOS COLEGIADOS EM PRIMEIRA INSTNCIA

PARA JULGAR CRIMES COMETIDOS POR ORGANIZAES
CRIMINOSAS. LEI 12694.
Origem1- Est relacionado ao homicdio de 4 juzes.
Constou, inclusive, do 2 Pacto Republicano.
Ideia bsica- conseguir tornar a deciso mais impessoal. O objetivo
despersonalizar.
Na deciso judicial no vai haver meno a eventual voto divergente.
2- ADI 4414- Lei do Estado de Alagoas (Lei 6806/2007).
Lei Estadual no pode conceituar organizao criminosa. Isso viola a
legalidade (lex populli). S lei federal pode conceituar organizao
criminosa.
Lei Estadual pode dispor sobre organizao judiciria (organizao
judiciria).
S para os crimes cometidos por quadrilha, bando ou associao
criminosa (pois organizao criminosa ainda no tinha sido definida).
3- STF entendeu que est OK o juzo colegiado.
Esse juzo no a regra. Pode haver. S o caso concreto que
determinar a existncia ou no do juzo colegiado.
Est de acordo com o juiz natural- juiz imparcial, independente. Juiz
ameaado no imparcial.
O juzo colegiado garante a imparcialidade do magistrado.
Observaes1- Juiz sem rosto- criada em alguns pases da Amrica do Sul (Colmbia
e Peru).
2- Juiz colegiado- tem rosto, mas trs rostos. A qualificao conhecida.
um juiz em relao ao qual no tem conhecimento algum (nome,
quem , etc). a deciso apcrifa.
6o As decises do colegiado, devidamente
fundamentadas e firmadas, sem exceo, por todos os
seus integrantes, sero publicadas sem qualquer
referncia a voto divergente de qualquer membro.
Todos os integrantes assinaro a pea.
Requisitos:

1234-

Crimes praticados por organizaes criminosas.

Risco a integridade fsica.
Deciso fundamentada.
Conhecimento a corregedoria.

Essa lei trouxe um conceito de organizao em seu artigo 2.

Problema- os conceitos so diferentes.
Esse artigo 2 foi tacitamente revogado, sendo que hoje o conceito de
organizao criminosa extrado da lei 12850/2013.
Ambas leis esto em vigor.
Atos que podem ser praticados: qualquer ato processual, especialmente.
A formao do juzo pode ocorrer em qualquer fase: investigao, instruo
e julgamento.
Um juzo colegiado para o processo todo e no por ato.
O colegiado ser formado pelo juiz do processo + 2 por sorteio eletrnico
em 1 grau de jurisdio.
O juiz, jamais, poder escolher os outros 2. Sero eles sorteados
eletronicamente.
No precisam ser da mesma comarca.