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Natal, 2015
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ngela Maria Paiva Cruz
Vice-Reitor
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Maria da Conceio Fraga
Direitor Adjunto da EDUFRN
Wilson Fernandes de Arajo Filho
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Wildson Confessor
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Thomas Kefas Dantas de Souza (Capa)
Superviso editorial
Alva Medeiros da Costa
Superviso grfica
Francisco Guilherme de Santana
2015/64
CDD 341.481
CDU 342.7(81)
AGRADECIMENTOS
Apresentao
PREFCIO
nalidade das leis, tema at ento jamais desenvolvido por qualquer internacionalista ou constitucionalista ptrio.2
Se a doutrina, porm, avanou no tema, o mesmo no se pode dizer
relativamente ao prprio Poder Judicirio, que ainda sente grandes dificuldades
de operar com as normas internacionais, sobretudo as relativas a direitos humanos. Apenas depois de muitos anos, j sob a gide da Emenda Constitucional n
45/2004 (conhecida como Reforma do Judicirio), que o Supremo Tribunal
Federal veio atribuir alguma prevalncia aos tratados de direitos humanos sobre as
normas infraconstitucionais, alocando-os no plano da supralegalidade.3 Apesar de
no ter avanado como eu verdadeiramente pretendia, no se pode dizer, contudo,
que o STF no tenha inovado (para melhor) o modelo de aplicao dos tratados de
direitos humanos no Brasil, uma vez que retirou tais instrumentos do plano raso
das meras leis ordinrias tese pacfica na jurisprudncia brasileira desde o julgamento do RE 80.004/SP, em 1977 para aloc-los num patamar superior, ainda
que abaixo da Constituio.4
Seja como for, o certo que a partir do impulso doutrinrio relativo ao
tema, somado a essa nova tomada de posio do STF, os juzes e tribunais nacionais
comearam (ainda que vagarosamente) a aplicar, nos respectivos julgamentos, os
tratados internacionais de direitos humanos em vigor no Brasil, muitas vezes sem
uma metodologia bem definida, ainda, porm, que com boa vontade. Tambm,
de certa forma, o Ministrio Pblico (Estadual e Federal) e as Defensorias Pblicas
(dos Estados e da Unio) esto, cada vez mais, exigindo do Poder Judicirio que
aplique as normas de direitos humanos ratificadas e em vigor no Pas, para o fim de
controlar a convencionalidade das leis contrrias (e menos benficas) aos coman2 Para os estudos pioneiros do tema no Brasil, v. MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. O controle jurisdicional da convencionalidade das leis. So Paulo: Ed. RT, 2009; e MAZZUOLI, Valerio de Oliveira.
Tratados internacionais de direitos humanos e direito interno. So Paulo: Saraiva, 2010 [Tese de Doutorado]. Tambm de nossa autoria, cf. Teoria geral do controle de convencionalidade no direito
brasileiro, Revista Forense, vol. 401 (2009), p. 319-353; O controle jurisdicional da convencionalidade das leis: o novo modelo de controle da produo normativa domstica sob a tica do dilogo
das fontes, Argumenta, vol. 15 (2011), p. 77-114; e O controle jurisdicional da convencionalidade
das leis no Brasil, Anuario de Derecho Constitucional Latinoamericano, vol. 2013 (2013), p. 417-434.
3 STF, RE 466.343-1/SP, rel. Min. Cezar Peluso, Tribunal Pleno, julg. 03.12.2008, DJe05.06.2009.
Sobre a posio do STF relativa aostatusnormativo dos tratados de direitos humanos,v. especialmente MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. Curso de direito internacional pblico. 7. ed. rev., atual. e ampl.
So Paulo: Ed. RT, 2013, p. 393-403.
4 Para crticas a esse modelo, v. MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. A tese da supralegalidade dos tratados de direitos humanos, Revista Jurdica Consulex, n 295, abr. 2009, p. 54-55.
dos dos tratados que o Estado brasileiro assumiu nos planos global e regional de
proteo.
Alm do mais, outros tribunais superiores, como o Tribunal Superior do
Trabalho, j vm aplicando corretamente a minha tese sobre o controle da convencionalidade das leis, invalidando as normas do direito interno contrrias e menos
benficas aos tratados de direitos humanos em vigor no Brasil, tal como fez a 7
Turma do TST num caso em que se discutia a possibilidade de cumulao dos
adicionais de insalubridade e de periculosidade, tendo o tribunal concludo que
outro fator que sustenta a inaplicabilidade do preceito celetista a introduo no
sistema jurdico interno das Convenes Internacionais nos 148 e 155, com status
de norma materialmente constitucional ou, pelo menos, supralegal, como decidido
pelo STF, razo pela qual no h mais espao para a aplicao do artigo 193,
2, da CLT.5
Isso tudo somado demonstra que o Brasil tem passado por um processo
de amadurecimento e de compreenso da importncia dos tratados de direitos humanos na ordem jurdica interna, o que leva necessidade nesses mais de dez anos
da entrada em vigor da Emenda Constitucional n 45/2004 de que seja feito um
balano da situao da aplicao dos tratados de direitos humanos no Brasil, a fim
de se ter um panorama atual do estado da arte relativamente ao tema.6
O estudo desse balano foi objeto da Dissertao de Mestrado do professor Thiago Oliveira Moreira, defendida (e aprovada com nota mxima) no Programa de Ps-Graduao em Direito da Universidade Federal do Rio Grande do
Norte UFRN, em 19 de maro de 2012, magistralmente orientada pelo Prof. Dr.
Jahyr-Philippe Bichara e de cuja defesa tive a honra de participar como de examinador externo. Aps a arguio e brilhante defesa, recomendei ao candidato no
que fui seguido pelos demais examinadores a publicao do texto acrescida das
sugestes da banca, o que agora, depois de certa maturao, vem finalmente luz
pelo selo da Editora UFRN.
5 TST, RR-0001072-72.2011.5.02.0384, Acrdo 1572/2014, Rel. Min. Cludio Brando, disponibilizado em 02.10.2014 (a expresso controle de convencionalidade referida inmeras vezes
durante o Acrdo, inclusive na Ementa). Sobre a integrao das convenes da OIT no Brasil, v.
MAZZUOLI, Valerio de Oliveira, Integrao das convenes e recomendaes internacionais da OIT
no Brasil e sua aplicao sob a perspectiva do princpio pro homine, Revista de Direito do Trabalho, vol.
152 (2013), p. 11-35.
6 Uma anlise da jurisprudncia do STF anterior EC 45/2004 encontra-se em: MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. O Supremo Tribunal Federal e os conflitos entre tratados internacionais e leis internas,
Revista de Informao Legislativa, vol. 154, ano 39 (2002), p. 15-29.
SUMRIO
INTRODUO.....................................................................................19
PARTE I
O ESTADO BRASILEIRO E A PROTEO DOS DIREITOS
HUMANOS.....................................................................................................23
Captulo 1. OS DIREITOS HUMANOS NA ORDEM JURDICA
INTERNACIONAL....................................................................................25
Seo 1 - O Conceito de Direito Internacional.....................................26
1 Por uma breve definio de direito internacional.......................28
2 Fundamentos da obrigatoriedade do direito internacional............30
A) Contribuio do Voluntariarismo..........................................................32
B) A imperatividade do jus cogens.............................................................35
Seo 2 O Direito Internacional Contemporneo e a Proteo dos
Direitos Humanos..........................................................................................44
1 Da coexistncia cooperao estatal na proteo dos direitos
humanos...........................................................................................................45
2 O surgimento do direito internacional dos direitos humanos.....48
A) O sistema universal...................................................................................62
B) Os sistemas regionais.................................................................................70
PARTE II
A JURISDIO BRASILEIRA E A EFETIVAO DOS DIREITOS
HUMANOS PREVISTOS EM TRATADOS INTERNACIONAIS.....205
Captulo 4. A JURISDIO INTERNA BRASILEIRA E OS TRATADOS
INTERNACIONAIS DE DIREITOS HUMANOS....................................207
Seo 1 O Poder Judicirio na Constituio Federal de 1988.............208
1 Competncia constitucional do Judicirio......................................213
2 O Dever de Aplicao dos Tratados Internacionais de Direitos
Humanos pela Magistratura brasileira......................................................218
Seo 2 A Competncia da Justia Federal para aplicao
dos Tratados Internacionais de Direitos Humanos.............................223
1 Aplicao dos Tratados Internacionais de Direitos Humanos
pela Justia Federal......................................................................................226
2 O Incidente de Deslocamento de Competncia...............................229
Seo 3 A Proteo dos Direitos Humanos pelo Supremo Tribunal
Federal...................................................................................................234
1
O
Controle
de
Constitucionalidade
dos
Tratados
Internacionais de Direitos Humanos.......................................................235
A) Necessidade de controle prvio de constitucionalidade dos
Tratados internacionais pela Suprema Corte..................................241
Captulo 5. OS TRATADOS INTERNACIONAIS DE DIREITOS
HUMANOS COMO NORMA-PARMETRO DE COMPATIBILIDADE
VERTICAL NO ORDENAMENTO JURDICO......................................245
Seo 1 O Controle de Convencionalidade das Normas Internas
pela Corte Interamericana de Direitos Humanos......................248
1 O Controle de convencionalidade concreto/difuso.............................254
2 O controle de convencionalidade abstrato/concentrado..................258
INTRODUO
A discusso acerca do dever estatal de proteo aos direitos humanos
atravs da aplicao dos tratados internacionais pela Jurisdio interna talvez seja
um dos temas de maior destaque no atual cenrio internacional. Com efeito, pode-se afirmar que a tutela dos referidos direitos um dos traos comuns que une
os Estados em torno de um objetivo maior que a consagrao dos direitos mais
bsicos dos seres humanos.
A sociedade internacional, na inteno de alcanar o objetivo acima elencado, caminha a passos firmes no sentido de consolidar o Direito Internacional
como um conjunto de normas que regem no s as relaes entre os Estados, mas
tambm entre os novos sujeitos (Organizaes Internacionais e os indivduos), e
que tem por finalidade satisfazer o desejo de paz universal e promoo dos direitos
humanos em todos os recantos do globo.
Para que esses fins sejam alcanados o Direito Internacional adaptou-se
as novas tendncias da sociedade ps-moderna. Com a consolidao de princpios
bsicos como o pacta sunt servanda, o carter imperativo desse importante ramo
do Direito passou a trilhar novas etapas de evoluo. Novos fundamentos de sua
obrigatoriedade vm se desenvolvendo para confirmar a imperatividade de seus
preceitos e o dever dos atores internacionais de aplicar a normatividade oriunda
do sistema jurdico internacional, tais como as obrigaes erga omnes e a noo de
normas jus cogens1.
1 On ne peut que constater que certaines normes sont aujourdhui incontestablement des normes
de jus cogens, linterdiction du gnocide ou de la torture, le droit des peuples disposer deux-mmes
ou linterdiction du recours la force em font partie. On peut admettre que les crimes que relvent
de la comptence de la Cour pnale internationale sont des violations de normes de jus cogens. LAGHMANI, Slim. Le jus cogens et la cohrence de lordre juridique international. In.: ACHOUR, Rafa
Ben; LAGHMANI, Slim. Les droits de lhomme: Une nouvelle cohrence pour le droit international ?
Paris: Pedone, 2008, p. 95.
19
Dentro do complexo ambiente de produo normativa do sistema jurdico, observa-se o surgimento e a concretizao do Direito Internacional dos Direitos Humanos2. Esse novo ramo do Direito surge da relao existente entre os
diversos Estados e o indivduo, seja na vertente da j debatida obrigao do Estado
de proteger os seus cidados ou no novo enfoque da responsabilidade da sociedade
internacional em garantir a dignidade dos seres humanos, independentemente da
nacionalidade ou at mesmo no caso de ausncia dela.
Com o salutar desenvolvimento do Direito Internacional dos Direitos
Humanos3, os Estados viram-se obrigados a empreender maiores esforos no sentido de positivar em suas Constituies, diversos direitos de origem jusinternacional,
elevando-os a categoria de normas constitucionais, assim como a permitir uma
complementao do catlogo de direitos fundamentais atravs de clusulas abertas
de recepo dos direitos humanos, nos moldes da prevista no art. 5, 2 da Constituio Federal de 19884.
Com essa atitude, o constitucionalismo outrora fechado passou a estabelecer um fluxo contnuo com a ordem jurdica internacional, notadamente atravs
da positivao de princpios reitores das relaes internacionais, como o caso do
princpio da prevalncia dos direitos humanos, descrito no art. 4, II da Constituio Federal de 1988, da celebrao e incorporao de diversos tratados internacionais de direitos humanos e da previso dos mesmos como fontes do direito
domstico, sendo, inclusive, de hierarquia constitucional.
2 O Direito Internacional dos Direitos Humanos surge, assim, em meados do sculo XX, em decorrncia da Segunda Guerra Mundial e seu desenvolvimento pode ser atribudo s monstruosas
violaes de direitos humanos da era Hitler e crena de que parte dessas violaes poderiam ser prevenidas, se um efetivo sistema de proteo internacional de direitos humanos existisse. PIOVESAN,
Flvia. O Direito Internacional Dos Direitos Humanos e o Supremo Tribunal Federal. In: AMARAL
JUNIOR, Alberto do; JUBILUT, Liliana Lyra. (org.) O STF e o Direito Internacional dos Direitos
Humanos. So Paulo: Quartier Latin, 2009, p.124.
3 ...o Direito Internacional dos Direitos Humanos vem a instaurar o processo de redefinio do
prprio conceito de cidadania no mbito brasileiro. O conceito de cidadania se v, assim, alargado
e ampliado, na medida em que passa a incluir no apenas direitos previstos no plano nacional, mas
tambm direitos internacionalmente enunciado. PIOVESAN, Flvia. Direitos Humanos e o Direito
Constitucional Internacional. 10 ed. So Paulo: Saraiva, 2009, p. 351.
4 Art. 5 Todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza, garantindo-se aos brasileiros e aos estrangeiros residentes no Pas a inviolabilidade do direito vida, liberdade, igualdade,
segurana e propriedade, nos termos seguintes: 2 - Os direitos e garantias expressos nesta Constituio no excluem outros decorrentes do regime e dos princpios por ela adotados, ou dos tratados
internacionais em que a Repblica Federativa do Brasil seja parte.
20
Vencida a etapa da assuno de compromissos, a preocupao que se formou foi relacionada aplicabilidade/efetividade das normas previstas nos tratados
internacionais e em outras fontes do Direito Internacional pelo Estado brasileiro.
No demorou a se descobrir que o Brasil, apesar de ter uma participao ativa nos
fruns internacionais de debates sobre o tema, no atuava de forma eficiente no
adimplemento das obrigaes livremente pactuadas.
A omisso em cumprir as obrigaes protetivas de direitos humanos levou o Estado brasileiro a ser acionado e condenado pela Corte Interamericana de
Direitos Humanos, em virtude da prtica de atos violatrios aos ditos direitos,
praticados no mbito dos trs Poderes, bem como por todos os Entes Federativos.
justamente em face dessa omisso que a nossa investigao ir ocorrer.
Nosso objeto de estudo ser a efetivao dos Direitos Humanos previstos em tratados internacionais pela Jurisdio brasileira. Na esteira desse raciocnio, nossa
problemtica consiste em demonstrar que os tratados internacionais de direitos
humanos, apesar de serem claramente fontes do direito estatal, no vem sendo devidamente aplicados pelos rgos que exercem a funo jurisdicional em nosso pas.
Fixadas as premissas bsicas acerca do dever do Estado brasileiro de proteo aos direitos humanos, nosso objetivo consiste: 1) descrever a competncia
constitucional do Poder Judicirio para proteo dos direitos humanos e aplicao
dos tratados internacionais; 2) definir o controle jurisdicional de convencionalidade como instrumento de proteo dos direitos humanos a ser utilizados pelos magistrados; e, 3) analisar quase um sculo de decises do Supremo Tribunal Federal
no que toca a aplicao dos tratados internacionais de direitos humanos.
Espera-se chegar concluso de que compete a todos os rgos estatais o
dever de aplicar diretamente os instrumentos internacionais de proteo aos direitos humanos devidamente internalizados. Essa obrigao inegavelmente tambm
recai sobre os que exercem a funo jurisdicional. Desta maneira, todos os juzes
incumbidos do exerccio da jurisdio convertem-se no mbito estatal em verdadeiros concretizadores dos direitos humanos, sejam eles advindos do sistema global ou
do regional de proteo. Dessa forma, devem servir-se do controle de convencionalidade para afastar as manifestaes estatais que estejam em dissintonia com o teor
dos tratados internacionais de direitos humanos, bem como da interpretao a eles
conferida pelas Cortes e Tribunais internacionais.
Para fundamentar a resposta apresentada, lies doutrinrias sejam trazidas, tanto de juristas ptrios como estrangeiros, notadamente latino-americanos,
21
22
PARTE I
O ESTADO BRASILEIRO E A PROTEO DOS DIREITOS
HUMANOS
A proteo aos Direitos Humanos vem sendo motivo de amplas discusses no cenrio internacional aps as terrveis atrocidades ocorridas durante a 2
Guerra Mundial, principalmente. Com efeito, os Estados constataram a necessidade de proteger os direitos mnimos inerentes aos indivduos e que gravitam em
torno do fundamento da dignidade da pessoa humana.
Indo alm da criao de um catlogo constitucional de direitos fundamentais, os Estados passaram a participar do sistema jurdico internacional de proteo aos direitos humanos como forma de completar a proteo domstica, bem
como estabeleceram que as normas emanadas do Direito Internacional fossem verdadeiras fontes do direito estatal aps a processualstica de internalizao.
A consagrao dos tratados internacionais de direitos humanos como
fonte do direito interno e o tratamento constitucional que lhe foi outorgado pelo
constituinte de 1988, faz com que a aplicao desses instrumentos pela Jurisdio
brasileira torne-se absolutamente necessria.
Dessa forma, com a finalidade de demonstrar que h um inegvel dever
de aplicao dos tratados internacionais que versam sobre direitos humanos pelos
rgos do Poder Judicirio, necessrio se faz desenvolver um estudo inicial de como
os referidos direitos so protegidos pelo Direito Internacional, para em seguida analisar a obrigao do Estado de proteger os direitos humanos, os princpios constitucionais que regem as relaes internacionais, com destaque para a prevalncia dos
direitos humanos, e, por fim, trazer uma viso dos compromissos internacionais
assumidos pelo Estado brasileiro, no que tange a proteo dos direitos humanos,
enfocando da sua processualstica a responsabilidade por violao.
23
25
de tais instrumentos. CANADO TRINDADE, Antnio Augusto. Dilemas e desafios da Proteo Internacional dos Direitos Humanos no limiar do sculo XXI. Rev. Bras. Polt. Int. n 40 (1). 1997, p. 167.
3 An Introduction to the Principles of Moral and Legislation. Kitchener: Batoche Books, 2000, p. 10.
4 Desde su ctedra Vitoria defini el Derecho de Gentes que para los juristas romanos era el conjunto de normas vigentes entre todos los hombres- como lo que la razn natural estableci entre todas
las naciones, vinculndolo desde entonces al orden jurdico imperante entre los Estados. De tal suerte
el Derecho de Gentes dej de ser el comn a todos los hombres para devenir el moderno Derecho
Internacional. TOCCO, Carlos Alberto. Origen y Evolucin del Derecho Internacional Pblico. Buenos Aires: Revista Electrnica IUSHISTORIA, n 3, setembro de 2006, p. 11. Disponvel em: www.
salvador.edu.ar/juri/reih/index.htm. Acesso em: 07/03/2011.
5 Destacam-se como expoentes dessa escola Francisco de Vitria, Francisco Suarez e Domingo Sorto.
Tais autores desenvolveram seus estudos, principalmente, acerca das consequncias jurdicas da Era
dos Descobrimentos, com destaque para a guerra, os ndios e a ocupao dos espaos.
26
A anlise do conceito de Direito Internacional6 passa, antes de tudo e necessariamente, pelo estudo do prprio conceito de Estado7 e pelo desenvolvimento
histrico da sociedade e do Direito.
Estudar o alvorecer, o desenvolvimento, a evoluo, a involuo e o conceito de Direito Internacional, por mais que seja de forma breve, faz surgir necessidade de se vislumbrar alguns momentos da histria da humanidade.
O Direito Internacional, de certo modo e em carter embrionrio, teve
seus primeiros indcios observados nas relaes entre as Cidades-Estados gregas,
notadamente Atenas e Esparta. Com a ascenso do Imprio Romano deu-se uma
nova etapa no processo de surgimento do referido Direito, principalmente com a
ecloso do ius gentium (normas de direito romano aplicveis aos estrangeiros) em
contraposio ao ius civile.
Findo o perodo da Antiguidade e com o advento da Idade Mdia, tem-se
um novo salto no afloramento do Direito Internacional com o estabelecimento do
ideal universalista atravs do ius commune8, base de um utpico ou prspero Direito
Internacional unitrio.
Com o Renascimento houve um fortalecimento das monarquias absolutistas e o surgimento embrionrio da concepo moderna de Estados nacionais.
Esse perodo que perdurou at a revoluo francesa, foi marcado, notadamente, por
vrias guerras, muitas delas com motivao religiosa. Diante desse quadro, pode-se
6 Para Celso de Albuquerque Mello, Direito Internacional Pblico o conjunto de normas que
regula as relaes externas dos atores que compem a sociedade internacional. Curso de Direito Internacional Pblico. 15. ed. Rio de Janeiro: Renovar: 2004, p. 77.
7 ...muitos tm sido os autores que se preocuparam com o futuro do Estado. Neste campo, duas so
as indagaes comumente formuladas. Em primeiro, procura-se saber em que sentido o conceito de
Estado tende a se desenvolver, ou seja, busca-se traar o perfil do Estado para as prximas dcadas,
numa tentativa de desvendar as mutaes que mais provavelmente experimentar. Mas, numa segunda linha de preocupaes, encara-se a possibilidade de o Estado simplesmente no ter futuro algum,
ou seja, do surgimento de um mundo sem Estados. TAVARES, Andr Ramos. Reforma do Judicirio
no Brasil Ps-88 (Des) estruturando a Justia. Comentrios completos Emenda Constitucional n 45/04.
So Paulo: Editora Saraiva, 2005, p. 34.
8 O ius commune consiste num fenmeno de propores globalizadas que abrange o continente
europeu, constantemente interagindo com as ordens jurdicas locais e instalando um ambiente de unidade e uniformidade (universalidade) entre elas, ou seja, ele ultrapassa fronteiras fsicas e tnicas e se
instala na mundividncia medieval, com a instituio do feudo, quando ter seu perodo de ascenso e
de decadncia. MASSA, Guilherme Camargo. Ius Commune (DIREITO COMUM). Rio Grande:
JURIS, n 12, p. 95, 2006/2007. Disponvel em: http://www.seer.furg.br/ojs/index.php/juris/article/
viewFile/933/379. Acesso em: 23/03/2011.
27
9 Concepto que significa desde el siglo XVI el derecho de los pueblos organizados polticamente,
y que antecede ai concepto de derecho internacional. I. La expresin significa: 1. Derecho que en
la antigua Roma se aplicaba tanto a los ciudadanos como a los extranjeros. 2. Conjunto de normas
jurdicas que son observadas por todos los pueblos y que constituyen, por tanto, um derecho supranacional, fundado en la razn o la necesidad. 3. Derecho pblico. II. EI trmino ius gentium es creado
en Roma para designar una especie de derecho distinto ai ius civile. VILLALOBOS, Jos Humberto
Castro; GURROLA, Claudia Verenice Agromn. Diccionarios jurdicos temticos. Derecho internacional pblico. v. 7. Mxico: Oxford University Press Mxico, 2003, p. 47.
28
29
30
31
32
teoria, que contou no Brasil com a adeso de jurista como Clvis Bevilqua, tem
sido bastante criticada em virtude da possibilidade de o Estado de um momento
para o outro modificar sua posio22, bem como por levar negao do Direito
Internacional23.
Divergindo do proposto por Jellinek, mas ainda partindo de concepes
voluntaristas, Trieppel afirmou que o Direito Internacional se fundamentaria na
vontade coletiva dos Estados24 (Vereinbarung).
Por fim, para encerrar exemplos de defensores do voluntarismo, Kelsen,
ao menos num primeiro momento, sustentou que o fundamento do Direito Internacional consistia em uma norma fundamental de carter superior (Grundnorm).
Todavia, logo o referido jurista desapegou-se desse pensamento e passou a afirmar
que o verdadeiro fundamento do Direito Internacional o princpio do Pacta Sunt
Servanda. Ao fazer sua prpria autocrtica, Kelsen altera novamente o seu entendimento sob a querela e defende que o fundamento do Direito Internacional o
costume constitudo pela conduta recproca dos Estados.
Em suma, para os voluntaristas, o carter obrigatrio do Direito Internacional decorre nica e exclusivamente da manifestao de vontade dos prprios
Estados. Com efeito, esse pensamento no resta imune a crticas abalizadas25. A
primeira delas consiste no fato de que os voluntaristas no explicam como um
novo Estado pode estar obrigado por quaisquer das fontes do Direito Internacional
de cuja formao ele no participou com o produto da sua vontade. Se o Direito
Internacional encontra o seu fundamento de obrigatoriedade na vontade coletiva dos Estados, basta que um deles, de um momento para o outro, se retire da
coletividade ou modifique a sua vontade original para que a validade do Direito
Internacional fique comprometida, o que ocasionaria grave insegurana s relaes
internacionais26.
Talvez essa ideia de fundamentar a obrigatoriedade do Direito Internacional na vontade absoluta dos Estados tenha tido bastante relevncia ao tempo da
22 ACCIOLY, Hildebrando; NASCIMENTO E SILVA, Geraldo Eullio do. Ob. cit., p. 17.
23 PEREIRA, Andr Gonalves; QUADROS, Fausto de. Ob cit., p. 61.
24 MELLO, Celso D. de Albuquerque. Curso..., p. 137.
25 ...as dotrinas voluntaristas [...] so insuficientes para fundamentar o DI ou qualquer outro ramo
da cincia jurdica, uma vez que a vontade s produz efeitos quanto preexiste uma norma jurdica lhe
atribuindo tais efeitos [...]. MELLO, Celso D. de Albuquerque. Curso..., p. 144.
26 MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso..., p. 90/91.
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fase clssica do Direito Internacional Moderno27. Hodiernamente, a tese do voluntarismo jurdico, por si s, no consegue explicar o fundamento do Direito Internacional28, na medida em que inegvel que os tratados internacionais de direitos
humanos, principalmente os que veiculam normas de jus cogens, impem limites
atuao do Estado, tanto no mbito interno quanto no externo, com o objetivo de
garantir a proteo as suas normas29.
Em sentido absolutamente contrrio, nos sculos XX e XXI prevalecem
na doutrina, contudo e apesar da insistncia de alguns, as posies no voluntaristas,
ou seja, as teses que explicam a obrigatoriedade jurdica ou a necessidade de cumprimento das normas de Direito Internacional margem ou para alm da simples e
pura vontade estatal30. Com efeito, para os objetivistas a obrigatoriedade do Direito
Internacional advm da existncia de princpios (metaprincpios) e normas superiores (metanormas) aos do ordenamento jurdico estatal, uma vez que a sobrevivncia
da sociedade internacional depende de valores superiores que devem ter prevalncia
sobre as vontades e os interesses domsticos dos Estados31.
Com certa margem de segurana, pode-se afirmar que os objetivistas partem das ideias e preceitos jusnaturalistas para explicar o fundamento da obrigatoriedade do Direito Internacional32. Ademais, a proteo internacional dos direitos
humanos constitui o principal argumento utilizado pelos defensores da presente
doutrina para angariar cada vez mais adeptos33.
Apesar das doutrinas objetivistas justificarem fenmenos importantes
para o Direito Internacional dos Direitos Humanos, como a relativizao da sobe27 No Direito Internacional clssico, segundo leciona Jorge Miranda, trs fases sucederam-se: inicialmente, tem-se o perodo anterior importantssima Paz de Vestflia (1648); depois, num segundo
momento, observa-se a fase que perdurou at a Revoluo Francesa, j nas proximidades do final do
sc. XVIII; e, por fim, da marcante revoluo at a infeliz Primeira Guerra Mundial, tem-se o ltimo
subperodo da etapa clssica do Direito Internacional. Curso..., p. 03.
28 Cf. PEREIRA, Andr Gonalves; QUADROS, Fausto de. Ob. cit., p. 65.
29 Cf. MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso..., p. 91.
30 MIRANDA. Jorge. Curso..., p. 30.
31 MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso..., p. 91. Nesse sentido, seguindo a presente orientao,
Agustn del Valle enuncia que el hombre en estado de proyecto social da origem a la norma jurdica.
Si el jurista no sabe leer en la ntica integral del hombre, no va a ver el Derecho, sino su sombra en
la letra de los cdigos o de los tratados. FILOSOFA DEL DERECHO INTERNACIONAL. Mxico:
UNAM, 2001, p. 97.
32 PEREIRA, Andr Gonalves; QUADROS, Fausto de. Ob. cit., p. 77.
33 Cf. PEREIRA, Andr Gonalves; QUADROS, Fausto de. Ob. cit., p. 79.
34
rania, a imperatividade das normas jus cogens, a hierarquia constitucional dos tratados internacionais de direitos humanos, dentre outros, ela tambm recebe algumas
crticas, na medida em que mitiga a vontade soberana dos Estados, que tambm
tem o seu papel contributivo na criao das regras do Direito Internacional34.
Diante das crticas elaboradas tanto contra a doutrina voluntarista quanto em desfavor da objetivista, a doutrina ptria posiciona-se no sentido de que
o fundamento mais concreto da aceitao generalizada do Direito Internacional
Pblico, dentre as inmeras doutrinas que procuram explicar a razo de ser desse Direito, emana do entendimento de que o Direito Internacional se baseia em
princpios jurdicos alados a um patamar superior ao da vontade dos Estados, mas
sem que se deixe totalmente de lado a vontade desses mesmos em considerao a
manifestao de vontade dos Estados. Em verdade, trata-se de uma teoria objetivista temperada ou mesmo considerada mista, por tambm levar em considerao a
manifestao de vontade dos Estados35.
Diante do exposto, observa-se a defesa por parte de alguns do princpio pacta sunt servanda36, somado aos preceitos jusnaturalistas como verdadeiro
fundamento do Direito Internacional Geral. Vale destacar, desde logo, que o referido princpio no consegue fornecer fundamento para a o costume37 e para as
obrigaes e direitos que se impem independentemente do consentimento dos
Estados38, como o caso das normas jus cogens.
B) A imperatividade das normas de jus cogens
As normas jus cogens no so to novas quanto se imagina. Na verdade,
atribui-se sua origem no ao Direito Internacional, mas sim ao ius publicum romano39. Com o passar do tempo, o prprio Grcio fez referncia a tais normas ao
35
discorrer sobre o ius strictum, sendo este decorrente do ius divinum40. Observa-se
que um dos fundadores do Direito Internacional j buscava fundamentar a obrigatoriedade do citado ramo do Direito em preceitos de origem divina, alicerando os
primeiros pilares da doutrina objetivista. Dessa forma, constata-se entre as normas
jus cogens e as de ius naturale, a semelhana de serem superiores e alcanarem o mais
alto grau na escala hierrquica, sendo, consequentemente, inderrogveis por todas
as convenes particulares em contrrio41.
Partindo do pensamento de Grcio e com base no aperfeioamento das
ideias postas, alguns autores, mesmo durante o perodo entre guerras, manifestamse como defensores do jus cogens, na medida em que reconhecem e defendem a
existncia de normas imperativas no Direito das Gentes42. Dessa forma, v-se que
na contemporaneidade do Direito Internacional, ocorre a consagrao definitiva do
jus cogens no pice da hierarquia das normas43.
Partindo das premissas fixadas pelos autores acima referidos, Jorge Miranda conceitua o jus cogens como:
[...] princpios que esto para alm da vontade ou do
acordo de vontades dos sujeitos de Direito Internacional; que desempenham uma funo eminente no confronte de todos os outros princpios e regras; e que tm
uma fora jurdica prpria, com os inerentes efeitos na
subsistncia de normas e actos contrrios44.
Com efeito, trata-se de normas imperativas que extraem dos metaprincpios ou das normas preexistentes a prpria formao do Estado, seu fundamento
de validade, vinculando todos os personagens da cena internacional, limitando/
relativizando, inclusive, a prpria soberania45.
40 PEREIRA, Andr Gonalves; QUADROS, Fausto de. Ob. cit., 278.
41 Cf. ROBLEDO, Antonio Gmez. Ob. cit., p. 08.
42 Idem, p. 55.
43 Cf. PEREIRA, Andr Gonalves; QUADROS, Fausto de. Ob. cit., p. 277. Este pensamento compartilhado por autores como Oppenheim, Lauterpacht, MacNair, Georg Dahm, Michael Virally,
Wilhelm Wengler, Ian Brownlie, Seid-Hohenveldern, Paul Guggenheim, Miaja de la Muela, Rolando
Quadri e Tunkin.
44 Curso..., p. 105.
45 Los pactos internacionales de derechos humanos, los convnios regionales como son las convenciones europea y americana de derechos humanos, y ms recientemente, la Carta de Derechos
36
Alguns eventos e atos internacionais contriburam de forma significativa para a relevncia do jus cogens fosse reconhecida. A prpria Carta das Naes
Unidas46, o Tribunal de Nuremberg47, as Convenes de Genebra, a proliferao
de tratados internacionais de direitos humanos declarando alguns direitos como
inderrogveis, notadamente a Conveno Europeia de Direitos Humanos48, o Pacto Internacional de Direitos Civis e Polticos49 e a Conveno Americana de Direitos Humanos50, pareceres da Corte Internacional de Justia51, as Convenes de
Viena sobre Direitos dos Tratados e o Estatuto do Tribunal Penal Internacional,
comprovam a relevncia que as normas imperativas emanadas do Direito Internacional fazem parte de uma realidade que no pode ser jamais desconsiderada por
parte do Estado e dos rgos que o compe52.
A noo de jus cogens encontra-se positivada em diversas fontes do Direito Internacional, sobretudo, nos tratados internacionais de direitos humanos, tanto
Fundamentales de la EU, concretizan ms bien el mandato soberano del Estado. Desde el punto de
los derechos humanos, la soberana no h estado definida, ni lo est ahora, por el poder ilimitado del
Estado. Los derechos humanos mismos dan direccin a los mrgenes de accin y a los poderes de
actuacin de las unidades polticas constituidas a nivel estatal y supraestatal. KOTZUR, Markus.
La soberania hoy. Palabras clave para um dilogo europeo-latinoamericano sobre um atributo del Estado
constitucional moderno. In.: HBERLE, Peter; KOTZUR, Markus. De la Soberana al Derecho Constitucional Comn: Palabras clave para um dilogo europeo-latinoamericano. Trad. Hctor Fix-Fierro.
Mxico: UNAM, 2011, p. 114.
46 En la Carta, pues, encontramos, si no en todos sus preceptos, ciertamente en varios de ellos, normas iuris cogentis, como, por ejemplo, la igualdad soberana de los Estados, la libre determinacin de
los pueblos y la prohibicin de la amenaza o del empleo de la fuerza. ROBLEDO, Antonio Gmez.
Ob. cit., p. 83.
47 Como resposta s atrocidades cometidas pelos nazistas no Holocausto, criou-se, por meio do
Acordo de Londres, de 8 de agosto de 1945, o conhecido Tribunal Militar Internacional de Nuremberg, que significou um poderoso impulso ao movimento de internacionalizao dos direitos humanos. Este Tribunal, criado pelos governos da Frana, Estados Unidos da Amrica, Gr-Bretanha e da
antiga Unio das Repblicas Socialistas Soviticas, surgiu, em reao direta s violncias e barbries
do Holocausto, para processar e julgar os grandes criminosos de guerra do Eixo europeu, acusados
de colaborao direta para com o regime nazista. MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. TRIBUNAL
PENAL INTERNACIONAL E O DIREITO BRASILEIRO. 3. ed. So Paulo: RT, 2011, p. 30/31.
48 Cf. art. 15.
49 Cf. art. 4.
50 Cf. art. 27.
51 Cf. Caso Barcelona Traction, Light and Power Company, Limited, Second Phase, ICJ Reports
1970.
52 Cf. MIRANDA. Jorge. Curso..., p. 107.
37
53 ...certos direitos consagrados nas convenes internacionais universais fazem parte do jus cogens,
ou seja, das normas imperativas de Direito Internacional geral, que no podem ser derrogadas, a no
ser por normas de igual valor. o caso, por exemplo, do direito vida, do direito a no ser tornado
escravo, do direito a no ser torturado, do direito a no ser racialmente discriminado. MARTINS,
Ana Maria Guerra. Direito Internacional dos Direitos Humanos. Coimbra: Almedina, 2006, p. 146.
54 Alguns autores admitem um jus cogens regional, conforme leciona Robledo: ...no hay mayor
dificultad en admitir la existencia de un ius cogens regional o particular si nos restringimos a aquellos
organismos internacionales o uniones de Estados que han alcanzado un grado de cohesin muy semejante al del Estado singular, con rganos supranacionales en los tres rdenes, Legislativo, Ejecutivo
y Judicial. Es el caso, obviamente, de las comunidades europeas (comunidad econmica, comunidad
del carbn y del acero, Euratom) las cuales han podio estructurarse de este modo por ser miembros
igualmente partcipes del ms alto grado de civilizacin y haber entre ellos un cierto equilibrio de
poder, lo que permite la constitucin de rganos supranacionales que de otra suerte podran estimarse
opresivos. Con respecto a estas comunidades, una vez ms, todos admiten que dentro de ellas pueda
darse un ius cogens, a ejemplo del que se da dentro de cada Estado en particular. Ob. cit., p. 07. No
mesmo sentido: PEREIRA, Andr Gonalves; QUADROS, Fausto de. Ob. cit., p. 281/282.
55 El canon normativo tpico, que manifiesta la decisin del Estado constitucional a favor de la
cooperacin internacional, estructura a la soberania mucho ms de lo que la desplaza. La relativizacin de la soberania no conduce a decirle adis, sino a su reinterpretacin como garantia estructural.
KOTZUR, Markus. Ob. cit., p. 121.
56 No que respeita ao ius cogens geral ou para-universal, no necessrio que ele seja aceite por todos
os Estados da Comunidade Internacional como, pelo menos literalmente, parece pretender o art. 53
da CV... PEREIRA, Andr Gonalves; QUADROS, Fausto de. Ob. cit., p. 282.
57 [...] el ius cogens, en la versin positivista del artculo 53 de la Convencin de Viena, puede ser
derogado por uma norma subsecuente del mismo carcter, y por esto hemos dicho que el derecho
natural reemplaza con ventaja al ius cogens en la tradicin clsica. Cf. ROBLEDO, Antonio Gmez.
Ob. cit., p. 08.
38
Por fora da citada norma, um tratado que venha a violar norma jus cogens
no tem qualquer eficcia jurdica no mbito internacional, devendo, portanto, ser
declarado nulo com efeitos ex tunc, ou seja, retroativos data de sua concluso.
Na hiptese de supervenincia de uma nova norma imperativa de Direito Internacional Geral, qualquer tratado existente que estiver em conflito com essa norma
torna-se nulo e extingue-se58.
Assim como os costumes59, as normas imperativas de Direito Internacional Geral, sejam elas positivadas ou no, caracterizam-se pela inderrogabilidade e
pelo mais alto nvel hierrquico no sistema jurdico internacional. Com efeito, o
impulso principal para uma mudana to drstica na estrutura e funcionamento do
sistema jurdico internacional foi fornecido pelo reconhecimento no Direito Internacional das normas jus cogens. Afastando a tese da hierarquia das fontes e postulando a da hierarquia das normas com base no contedo e nos valores contidos, o jus
cogens encontra-se no centro do sistema jurdico internacional, na medida em que
no pode ser derrogado por normas de outra natureza60. Desse modo, no que tange
a hierarquia das normas jus cogens no mbito do direito estatal, elas encontram-se
em nvel constitucional61 ou mesmo supraconstitucional e, assim como as clusulas
ptreas no podem ser abolidas, tais normas no admitem reservas, s podendo ser
modificada por uma nova norma de mesma natureza.
Outra importante caracterstica do jus cogens a limitao da soberania
estatal. Nesse sentido, Michel Virally leciona que:
[...] la situation qui rsulte de lexistence du jus cogens
prsente um caractre exceptionnel dans ltat actuel de
58 Cf. art. 54 da Conveno de Viena sobre Direito dos Tratados de 1969: Se sobrevier uma nova
norma imperativa de Direito Internacional geral, qualquer tratado existente que estiver em conflito
com essa norma torna-se nulo e extingue-se.
59 Por ms que la costumbre, en la vida internacional tambin, est perdiendo cada da terreno
frente al derecho escrito, ms fcil de verificar, ms inequvoco, la costumbre internacional conserva
todava su antiguo rango, y en lo que hace al punto que examinamos, es hasta hoy la nica fuente
absolutamente indiscutible de derecho internacional general. Segn lo reconoce uniformemente la
doctrina, el derecho internacional consuetudinario obliga no slo a los Estados que concurren en la
formacin de sus normas, sino an a aquellos otros que en lo sucesivo van naciendo a la vida internacional, y la comprobacin de este hecho, es por cierto, uno de los argumentos que suelen hacerse valer
contra la teora de la costumbre como pacto tcito. ROBLEDO, Antonio Gmez. Ob. cit., p. 79.
60 Cf. BIANCHI, Andrea. Human Rights and the Magic of Jus Cogens. In.: The European Journal of
International Law v. 19 n. 3, 2008, p. 494.
61 Cf. GALINDO, George Rodrigo Bandeira. Ob. cit., p. 306.
39
dveloppement de la socit internationale et des rapports intertatiques. En effet, le jus cogens introduit une
limitation lautonomie de la volont des Etats, cest-dire leur libert contractuelle, considre traditionnellement comme absolue, parce quelle reprsente un des
attributs les plus essentiels de la souverainet. Sous cet
aspect, le jus cogens pourrait tre considr comme une
atteinte la souverainet des Etats62.
Diante da lio trazida, parece-nos que resta inegvel que as normas jus
cogens limitam a vontade poltica dos Estados quando da elaborao e aplicao
de normas jurdicas, tanto no plano internacional quanto no interno63, ou seja, a
vontade estatal sucumbe tanto no momento de celebrar tratados, quanto na elaborao da legislao interna. Com efeito, se um tratado antinmico as normas jus
cogens nulo, uma norma domstica tambm deve sofrer as mesmas consequncias.
Portanto, o jus cogens gera uma obrigao negativa para os Estados de no editarem
normas ou mesmo proferirem decises que lhe sejam contrrias.
Pode-se conceber claramente que h um total dever de aplicao e efetiva
valorao das normas jus cogens por parte da jurisdio estatal, desde a primeira a
ltima instncia, de um juzo monocrtico ao pleno do Supremo Tribunal Federal.
Em caso de descumprimento desse dever, no ocorrer somente anulao do ato,
uma vez que o Estado tambm poder ser responsabilizado internacionalmente
pela violao de tais normas64.
Discorrendo acerca do dever do Estado de observar as normas jus cogens,
da responsabilidade internacional pelo descumprimento e da proporcionalidade
das sanes por violao a tais normas, Michel Virally afirma que:
[...] la gravit de la sanction dcoule trs directement de
limportance fondamentale que revtent les normes de
jus cogens pour la socit internationale. Il en rsulte,
tout fait logiquement, que les Etats se voient placs
62 Rflexions sur le jus cogens. In: Annuaire franais de droit international, v. 12, 1966, p. 09/10.
63 Cf. SALA, Jos Blanes. A POLTICA INTERNACIONAL E AS REGRAS DE JUS COGENS.
Revista IMES, Direito, ano VIII, n. 13, jul./dez., 2007, p. 35.
64 Cf. ANDRADE, Isabela Piacentini de. RESPONSABILIDADE INTERNACIONAL DO ESTADO POR VIOLAO DO JUS COGENS. Revista Brasileira de Direito Internacional, Curitiba, v. 5,
n.5, jan./jun.2007, p. 05.
40
dans limpossibilit juridique dchapper leur application, puisque, sils tentent de le faire, leurs actes seront
dpourvus deffets juridiques65.
Dessa forma, resta evidente que violar uma norma jus cogens bem mais
grave do que se tal fato ocorrer em relao a normas de natureza diversa, o que,
nestes termos, acarreta a necessidade de um maior rigor nas sanes aplicadas aos
violadores.
Avanando um pouco mais, eis que uma indagao surge: Que normas
poderiam ser qualificadas como jus cogens? Essa uma questo que encontra resposta nas normas emanadas do Direito Internacional dos Direitos Humanos, pois
como dito anteriormente, algumas delas so caracterizadas como jus cogens66.
Como visto, a Conveno de Viena sobre Direito dos Tratados de 1969
positivou o jus cogens, porm, a Comisso de Direito Internacional esteve longe de
descrever que normas receberiam essa qualificao. Coube a doutrina e a jurisprudncia, como fontes auxiliares do direito, a misso de desvendar que normas seriam
consideradas gerais, imperativas e inderrogveis no sistema jurdico internacional67.
Do ponto de vista da doutrina especfica sobre o tema, h que reconhecer, inicialmente, que nem todas as normas protetivas de direitos humanos podem
receber a qualificao de jus cogens. Com efeito, somente aquelas mais fundamentais que gravitam em torno da dignidade da pessoa humana68, seja do ponto de vista
coletivo ou individual, podem ser reconhecidas como normas imperativas inderrogveis, intangveis69.
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42
Schwarzenberger so negadores do jus cogens. As ideias por eles defendidas, ao ignorar a imperatividade, a inderrogabilidade e o metavalor das citadas normas, so
incoerentes com os novos valores da sociedade internacional na era ps-ONU74.
Dessa vez em investigao as referncias jurisprudenciais ao jus cogens,
encontramos o seu reconhecimento pela Corte Interamericana de Direitos Humanos, precisamente no Caso Aloeboetoe, bem como na Opinio Consultiva n
18/03, em que h o reconhecimento do carter jus cogens aos princpios da no
discriminao e igualdade75.
Diante do que fora trazido at o presente momento, nos parece que o
Estado encontra-se em uma encruzilhada. Como bem adverte Canado Trindade:
States are nowadays faced with a dilemma which should
have been overcome a long time ago: either they return
to the old voluntarist conception of International Law,
abandoning the hope in the primacy of Law over power
politics, or they retake and realize the ideal of construction of a more cohesive and institutionalized international community in the light of the imperatives of the
rule of law and the realization of justice, moving resolutely from jus dispositivum to jus cogens76.
Esperamos que no haja um retrocesso com o retorno ao puro voluntarismo como fundamento da obrigatoriedade do Direito Internacional77. Muito pelo
contrrio, nossos votos so para o fortalecimento das normas jus cogens e da cada
vez maior vinculao dos Estados ao seu cumprimento78.
74 Cf. MARRN, Jos Luis Vallarta. LA ARGUMENTACIN JURDICA EN TORNO AL IUS
COGENS INTERNACIONAL. In.: Anuario Mexicano de Derecho Internacional, v. X, 2010, p. 46.
75 Cf. REMN, Florabel Quispe. IUS COGENS EN EL SISTEMA INTERAMERICANO: SU RELACIN CON EL DEBIDO PROCESO. Revista de Derecho, N. 34, Barranquilla: Universidad del
Norte, 2010, p. 59-63.
76 CANADO TRINDADE, Antnio Augusto. JUS COGEN - THE DETERMINATION AND
THE GRADUAL EXPANSION OF ITS MATERIAL CONTENT. In.: Revista do Instituto Brasileiro
de Direitos Humanos. v. 9, n. 9. Fortaleza: 2009, p. 39.
77 As crescentes tendncias institucionalizadoras e, antes de mais, o jus cogens s por si demonstram a incapacidade de uma fundamentao voluntarista do Direito Internacional. MIRANDA.
Jorge. Curso..., p. 32.
78 En esta medida, el reconocimiento de los valores fundamentales del derecho internacional se que
43
d siempre en las inmediaciones de determinados principios bsicos, que la ideologa de la iluminacin (especialmente en lo concerniente a la proteccin del individuo) le exiga a todo orden legal
positivo. Sin embargo, los recientes desarrollos legales se remontan a un canon de valores que sirve
de presupuesto al derecho internacional. Esto es vlido para los estndares imperativos en materia de
derechos humanos (no para los dispositivos contenidos en los tratados), as como para los nacientes
requisitos que debe llenar la estructura interna de um Estado (como un mnimo de elementos democrticos). HERDEGEN, Matthias. DERECHO INTERNACIONAL PBLICO. Mxico: UNAM,
2005, p. 27.
79 Por otra parte, el desarrollo de las comunicaciones, la creciente interdependencia entre Estados
y los avances tecnolgicos han propuesto nuevos mbitos materiales de regulacin y cooperacin
internacional. Se extiende as el contenido normativo del orden jurdico internacional. Nacen normas
reguladoras de la cooperacin y el desarrollo internacional en el campo econmico y social; se contempla la reglamentacin del espacio ultraterrestre y de los fondos marinos como espacios sustrados
a las soberanas estaduales. Problemas tales como el de la contaminacin ambiental, la utilizacin de
la energa nuclear, el de la integracin fsica y econmica regional, etc., aparecen como novsimas
materias consideradas por un dinmico y evolutivo derecho internacional contemporneo. La preocupacin por el hombre lleva a la jerarquizacin de sus derechos y libertades fundamentales a travs
de normas internacionales que tienden a su reconocimiento y proteccin. MONCAYO, Guilhermo
R. et al. Ob. cit., p. 17.
44
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a fim de que se possa alcanar o ideal de justia80. Dessa forma, o consenso manifestado atravs da vontade poltica, somado a proteo de valores de dimenso
axiolgica pautados em ideias jusracionalistas, bem como ao pilar juspositivo da
segurana jurdica, formam a nova base do Direito Internacional contemporneo.
Vislumbra-se tal fenmeno com a limitao ao uso da fora, a proteo
aos Direitos Humanos, a supranacionalidade da Unio Europeia, o fortalecimento
da sociedade civil internacional e o surgimento/reconhecimento de normas jus cogens81 pela Conveno de Viena de Direito dos Tratados de 1969 e pelos Tribunais
e Cortes internacionais.
Apesar do Direito Internacional atuar em uma ordem descentralizada82,
na maioria das vezes e nos diversos momentos da nossa histria, os Estados costumam respeitar o Direito Internacional. Se h exemplos em que os Estados no
cumprem o que foi pactuado em tratados internacionais, tais casos, nem de longe,
mesmo guardadas as devidas propores, superam as hipteses em que contratos
so descumpridos na ordem interna ou que o prprio Estado desobedece s leis de
sua prpria autoria.
A importncia do Direito Internacional na Contemporaneidade no se
manifesta apenas na descoberta de novos paradigmas, de novos sujeitos ou de novas
reas de atuao. Se isso vem sendo possvel ao longo do tempo, muito se deve aos
Cientistas e Professores da disciplina, aqueles que levam aos bancos das Universidades os grandes debates em torno das virtudes e defeitos do Direito Internacional.
No h dvidas de que a pesquisa e o ensino do Direito Internacional, seja em nvel
80 Conforme leciona Liliana Jubilut em suas palavras: Os fundamentos do Direito Internacional
contemporneo seriam, assim, o consenso sobre a necessidade de segurana (jurdica) para a consecuo dos objetivos e proteo dos valores compartilhados pela sociedade internacional. Os Fundamentos do Direito Internacional Contemporneo: da Coexistncia aos Valores Compartilhados. V Anurio
Brasileiro de Direito Internacional. v. 2. n. 9, julho de 2010, p. 209.
81 A existncia de jus cogens denota, assim, a existncia de valores e interesses compartilhados internacionalmente, o que permite que se defenda a existncia de uma sociedade internacional em construo quanto um fundamento de Direito Internacional baseado em critrios axiolgicos... JUBILUT,
Liliana Lyra. Ob. cit., p. 213.
82 O sistema internacional , portanto, descentralizado e cada unidade do sistema (o Estado) representa um centro de deciso autnomo e soberano. com base nesses atributos que historicamente
o direito internacional se desenvolveu e muitas de suas alegadas deficincias ou peculiaridades so
reflexo do estado de desenvolvimento do sistema internacional. LOBO DE SOUZA, Ielbo Marcus.
A natureza e eficcia do direito internacional. Revista de Informao Legislativa, BRASLIA-DF, n.
141, p. 217-227, 1999, p. 218.
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47
palmente quando rompem as fronteiras estatais, ocasionando uma busca de solues no mais somente no mbito interno (direito estatal), mas tambm na ordem
jurdica internacional. Da a expanso da zona de influncia do Direito Internacional, que no mais aborda questes envolvendo somente Estados, que no mais
restringe sua aplicao rbita interestatal, mas sim que internaliza seus princpios
e regras, pautadas em postulados com carter tico-universais86.
Diante de todos os argumentos trazidos, em que se constata a inegvel
importncia do Direito Internacional na era da globalizao, torna-se necessrio
analisar o fenmeno da internacionalizao dos Direitos Humanos, bem como o
surgimento do Direito Internacional dos Direitos Humanos.
2 O surgimento do direito internacional dos direitos humanos
A internacionalizao do Direito87 no um fenmeno exclusivo dos
Direitos Humanos. Com o desenvolver das relaes internacionais, muitos outros
Direitos, anteriormente reservados ao domnio do Estado, passaram a ser regrados
nitarios juegan un papel destacado. Por supuesto que en ocasiones se presenta la necesidad de fusionar
viejas y nuevas concepciones del derecho internacional, como en el caso de los derechos humanos y
la inmunidad del Estado. NOLTE, Georg. SOBRE CRISIS Y CRECIMIENTO DEL DERECHO
INTERNACIONAL EN SESENTA AOS DE NACIONES UNIDAS. Anuario Mexicano de Derecho
Internacional, v. VII, 2007, p. 247.
86 No creo que el derecho internacional sea invocado con frecuencia por la sofisticacin de sus
reglas o instituciones. Esas reglas e instituciones estn tan sujetas a crticas como cualquier outro
conjunto de reglas e instituciones. El hecho de que sean internacionales no es prueba de su valor
moral. Pero la tradicin del derecho internacional ha actuado generalmente como ensajera de lo que
tal vez es mejor descrito como la idea regulatoria de comunidad universal, independiente de intereses
o deseos particulares. Este es el proyecto cosmopolita de Kant entendido de manera correcta: no un
proyecto de terminar con el Estado o el programa de un partido, sino un proyecto de razn crtica,
que mide el estado actual de las cosas desde la perspectiva de un ideal de universalidad que no puede
ser reformulado em una institucin, una regla o una tcnica sin llegar a destruirlo. El destino del derecho internacional no se trata de re-emplear a un limitado nmero de profesionales para tareas ms
efectivas em trminos de relacin costo beneficio; se trata de restablecer la fe en la especie humana.
KOSKENNIEMI, Martti. El Destino del Derecho Internacional Pblico: Entre la Tcnica y la Poltica.
Trad. Ren Uruea y Sergio Anzola. REVISTA DE DERECHO Pblico 24. UNIVERSIDAD DE
LOS ANDES - FACULTAD DE DERECHO, Marzo de 2010, p. 31.
87 A internacionalizao das relaes polticas e econmicas e o desenvolvimento dos princpios de
direito internacional pblico levaram valorizao do tema dos direitos humanos tambm na esfera
das relaes entre os Estados, entre as naes e entre grupos e indivduos na ordem internacional.
DORNELLES, Joo Ricardo. A Internacionalizao dos Direitos Humanos. Revista da Faculdade de
Direito de Campos. Ano IV, n. 4 e Ano V, n. 5, 2003 2004, p. 178.
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No h mais que se falar em uma atuao isolada da ordem constitucional na proteo dos Direitos Humanos. H muito Canado Trindade j adverte
no sentido de que cumpre abordar a temtica dos Direitos Humanos tomando as
normas relevantes do Direito Internacional e do Direito Constitucional em conjunto, conformando um todo harmnico, e no mais as contrapondo como no
passado124, como esto a defender Dimoulis e Martins nas crticas acima narradas e combatidas. Dessa forma, inegavelmente com o advento do movimento da
proteo internacional dos Direitos Humanos, tem-se provado a inutilidade de se
compartimentalizar Direito Internacional e Direito Interno125. Essa tese dualista
no deve prosperar na atual fase do constitucionalismo, pois imperativos paradigmticos como soberania absoluta, domnio reservado dos Estados, autossuficincia
na soluo de problemas domsticos, dentre outros, esto a cair por terra na atual
fase do desenvolvimento da sociedade internacional.
A separao entre a ordem interna e a internacional foi pensada para um
tempo em que o Estado tinha a aspirao de sozinho solucionar todos os problemas
existentes em seu territrio. Com a globalizao126 e a intensidade das novas relaes internacionais, principalmente em questes globais como a proteo do meio
ambiente, torna-se absolutamente necessrio o acoplamento entre as citadas ordens
a sistemtica prevista na Conveno Americana sobre Direitos Humanos, art. 46) que apenas em
ltimo caso que pode ser levado um assunto no resolvido no plano interno (portanto, sem resposta vindicao da vtima) para a rbita internacional de proteo (ento, esta ltima, ainda que
eventualmente insatisfatria, j foi melhor que a inexistente proteo interna); e em segundo lugar, se
existem mais aes internas que internacionais onde se vindicam a proteo de um direito porque
o sistema internacional (como se sabe) sempre complementar das jurisdies nacionais; por fim,
se existe no Brasil uma proteo realmente mais ampla (notadamente no art. 5 da Constituio de
1988) dos direitos fundamentais que a constante nos tratados internacionais relativos a essa matria,
porque a redemocratizao do Estado brasileiro (com o advento da Constituio de 1988) seguiu
risca as recomendaes (j feitas quarenta anos antes pela Declarao Universal de 1948) da sociedade
internacional ps-Segunda Guerra (o que bem demonstra o eficaz impacto interno que tem o Direito
Internacional dos Direitos Humanos nos ordenamentos nacionais). Tratados Internacionais de Direitos Humanos e Direito Interno. So Paulo: Saraiva, 2010, p. 24.
124 Ob. cit., p. 41.
125 GALINDO, George Rodrigo Bandeira. Ob. cit., p. 37.
126 La globalizacin transforma y altera las relaciones tradicionales entre los diferentes actores sociales tanto a nivel nacional como internacional y ciertas actuaciones que antes se desarrollaban en el
mbito exclusivo o preponderante de lo estatal se abren cada vez ms a lo internacional y supranacional. TORO HUERTA, Mauricio Ivn del. La Apertura Constitucional al Derecho Internacional de los
Derechos Humanos em la Era de la Mundializacin y sus Consecuencias em la Prtica Judicial. Boletn
Mexicano de Derecho Comparado, nueva serie, ao XXXVIII, nm. 112, enero-abril de 2005, p.
326.
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Dessa forma, constatado o relevo da proteo estatal aos referidos direitos, necessrio se faz uma anlise dos aspectos gerais dos sistemas internacionais de
proteo aos Direitos Humanos que atuam em complemento a proteo domstica, principalmente quando o prprio Estado quem viola os citados Direitos
pactuados ou mesmo as valiosas normas de jus cogens.
Com o processo de universalizao dos Direitos Humanos formaram-se
os sistemas normativos de proteo destes direitos147, seja o de alcance universal
ou os de mbito apenas regional. A referida proteo originou-se de um processo
gradual de amadurecimento da sociedade internacional. Esse amadurecimento teve
o seu maior desenvolvimento a partir do final da famigerada Segunda Guerra Mundial, quando a sociedade internacional percebeu a necessidade de transmudar o Direito Internacional clssico at ento existente. O passo inicial foi voltado criao
de mecanismos de proteo dos direitos da pessoa humana contra as arbitrariedades
dos Estados e dos indivduos que agem em seu nome. Tal se deu, primeiramente,
no contexto universal, com a formao do sistema de direitos humanos das Naes
Unidas (sistema onusiano), que tem na Declarao Universal dos Direitos Humanos de 1948 sua grundnorm, espraiando-se posteriormente para as diversas regies
do planeta, quando ento comeam a serem criados os sistemas regionais de proteo dos direitos humanos (Europeu, Interamericano e Africano)148, fatos estes que
demonstram que o sistema de proteo em tela de carter binrio149.
O sistema de proteo das Naes Unidas aos direitos humanos compe-se, indiscutivelmente, de um conjunto de mltiplos instrumentos normativos,
de fontes e mecanismos de implementao150, com a meta mxima de proteger os
direitos inerentes dignidade da pessoa humana e caracterizado pela cooperao intergovernamental, muito embora essa dita cooperao venha sendo, de certo modo,
mitigada, em virtude da obrigatoriedade inerente as normas jus cogens151.
147 PIOVESAN, Flvia. Introduo ao Sistema Interamericano de Proteo dos Direitos Humanos: A
Conveno Americana de Direitos Humanos. In.: GOMES, Luiz Flvio; PIOVESAN, Flvia (Coord.).
O Sistema Interamericano de Proteo dos Direitos Humanos e o Direito Brasileiro. So Paulo: RT, 2000,
p. 19.
148 MAZZUOLI, Valerio de Oliveira; GOMES, Luiz Flvio. Comentrios Conveno Americana
sobre Direitos Humanos. 3. ed. So Paulo: RT, 2010, p. 17.
149 Cf. BONIFCIO, Artur Cortez. O Direito Constitucional Internacional e a proteo dos direitos
fundamentais. So Paulo: Mtodo, 2008, p. 269.
150 Cf. ALVES, Jos Augusto Lindgren. A ONU e a proteo aos direitos humanos. Rev. Bras. Polt.
Int. n. 37 (1). 1994, p. 137.
151 Cf. MARTINS, Ana Maria Guerra. Ob. cit., p. 121.
63
A criao de um sistema universal de proteo dos direitos humanos sempre esteve presente nos propsitos da Organizao das Naes Unidas, conforme
pode se observar na Carta de So Francisco, de 1945152. Esse diploma normativo positivou valores com tendncia perenidade, muito embora possam aderir
dinmica da sociedade e atualizarem-se153, contribuindo significativamente para o
processo de assero dos direitos humanos, na medida em que teve por princpio a
manuteno da paz e da segurana internacional e o respeito aos direitos humanos e
liberdades fundamentais, sem qualquer distino de raa, religio, cor ou gnero154.
Apesar de sua incontestvel importncia155, um ponto que merece ser destacado que os dispositivos da Carta das Naes Unidas que versam sobre Direitos
Humanos padecem de alguma impreciso e de um carter relativamente vago156.
Diante dessa situao e da notria necessidade de redigir um catlogo de direitos
universalmente reconhecidos, coube a Comisso de Direitos Humanos, em meados
de 1947, elaborar um projeto de Declarao que foi submetido Assembleia Geral
das Naes Unidas, a qual aprovou, precisamente em 10 de dezembro de 1948, a j
citada Declarao Universal dos Direitos Humanos157.
152 Nesse sentido: O estabelecimento de um sistema internacional de proteo aos direitos humanos
sempre constituiu um dos objetivos das Naes Unidas, conforme o propsito de promover e estimular o respeito aos direitos humanos e liberdades fundamentais de todos, sem distino por motivos
de raa, sexo, idioma ou religio, consagrado no Artigo 1, pargrafo 3, da Carta de So Francisco.
Foi, tambm, e tem sido ainda, uma de suas tarefas mais difceis, dada a necessidade de conciliar tal
propsito com o princpio da no ingerncia em assuntos internos dos Estados, estipulado no Artigo
2, pargrafo 7. ALVES, Jos Augusto Lindgren. Ob. cit., p. 134.
153 Cf. BONIFCIO, Artur Cortez. Ob. cit., p. 266.
154 Cf. MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso..., p. 799.
155 A Carta da ONU Organizao das Naes Unidas, de 1945, pode ser considerada como o
primeiro instrumento internacional com preocupao explcita em relao ao tema da proteo geral
dos direitos humanos. Antes dela, alguns textos internacionais j regulamentavam a temtica, embora
sob um aspecto especfico, como a proteo da pessoa nas suas relaes de trabalho, no tratado que
deu origem OIT Organizao Internacional do Trabalho; enquanto vtima de conflito armado,
nos incipientes tratados de Direito Humanitrio e da Guerra e como minoria, no Pacto que criou
a Liga das Naes. FRIEDRICH, Tatyana Scheila. PROTEO DOS DIREITOS HUMANOS:
CONSTITUCIONALIZAO DO DIREITO INTERNACIONAL OU INTERNACIONALIZAO DO DIREITO CONSTITUCIONAL? Revista Brasileira de Direito Internacional, v. 8, n. 8, jul/
dez. Curitiba: 2008, p. 04.
156 MARTINS, Ana Maria Guerra. Ob. cit., p. 123.
157 Cf. MARTINS, Ana Maria Guerra. Ob. cit., p. 125.
64
Mesmo a Declarao de 1948 trazendo um elenco de princpios conducentes ao universalismo e indivisibilidade158, do ponto de vista formal, muitos
alegam que lhe falta carter vinculante, pois fora adotada por uma resoluo da
Assembleia Geral da ONU e no por um tratado internacional159. Felizmente esse
posicionamento vem mudando ao longo do tempo, em virtude da defesa do carter
de Direito Internacional Consuetudinrio, aceito por todos160, ou mesmo do jus
cogens da referida Declarao161, o que a torna obrigatria para todos os Estados,
independentemente de estarem inseridos ou no nas Naes Unidas.
A Declarao Universal dos Direitos Humanos alcanou um reconhecimento to forte perante os membros da sociedade internacional, que muitos
Estados incluram-na expressamente no texto de suas Constituies ou mesmo a
utilizaram como base para a elaborao do rol de direitos fundamentais162. No caso
do Brasil, muitos direitos fundamentais positivados constitucionalmente derivam
do texto da DUDH. Indo um pouco mais alm, Artur Cortez Bonifcio chega at
mesmo a hierarquiz-la como norma constitucional, a semelhana dos tratados
internacionais que versam sobre Direitos Humanos163.
Certamente no se pode deixar de observar que foi aps o advento da
referida Declarao que teve incio o desenvolvimento de uma srie de tratados
internacionais voltado proteo dos Direitos Humanos164.
Com efeito, na sequncia da DUDH, as Naes Unidas, com a finalidade de solidificar o sistema de proteo e resolver o problema da fora vinculante
da Declarao, pretendeu adotar um nico instrumento convencional, no qual se
estabelecessem os direitos humanos, tanto civis e polticos, como econmicos, sociais e culturais165. Novamente entrou em ao a Comisso de Direitos Humanos,
que iniciou suas atividades trabalhando em um nico projeto de tratado interna158 BONIFCIO, Artur Cortez. Ob. cit., p. 267.
159 MARTINS, Ana Maria Guerra. Ob. cit., p. 126.
160 A Declarao Universal dos Direitos do Homem representa a manifestao da nica prova atravs da qual um sistema de valores pode ser considerado humanamente fundado e, portanto, reconhecido: e essa prova o consenso geral acerca da sua validade. Os jusnaturalistas teriam falado do
consensus omnium gtentium ou humani generis. BOBBIO, Norberto. Ob. cit., p. 26.
161 Nesse sentido: SARLET, Ingo Wolfgang. Ob. cit., p. 142.
162 Cf. MARTINS, Ana Maria Guerra. Ob. cit., p. 127.
163 Ob. cit., p. 272.
164 PIOVESAN, Flvia. Introduo ao Sistema..., p. 20.
165 MARTINS, Ana Maria Guerra. Ob. cit., p. 128.
65
66
Gurgel, essencial a implementao conjunta dos Direitos Civis, Polticos, Econmicos, Sociais e Culturais. Um Direito no substitui outro, mas fortalecido
pela necessidade de aplicao conjunta e indissocivel172. Dessa forma, quando da
aplicao dos referidos pactos, seja no mbito interno ou externo, necessrio se faz
uma viso uniforme dos Direitos Humanos.
Em que pese a Carta das Naes Unidas, a DUDH e os dois Pactos173 citados representarem um largo avano na proteo dos Direitos Humanos, ocorreu
no mbito do sistema global de proteo uma ampliao das fontes com a elaborao de diversos tratados que versam sobre a proteo especfica a diversos grupos
ou sujeitos. Com efeito, firma-se a coexistncia dos sistemas geral e especial de
proteo dos direitos humanos, como sistemas complementares, sendo o primeiro
destinado a toda e qualquer pessoa, enquanto que o segundo voltado para sujeitos
especficos, como crianas, mulheres, minorias, deficientes etc174.
Ainda no que tange ao sistema onusiano de proteo aos direitos humanos, existe um importante rgo subsidirio da Assembleia Geral das Naes Unidas175. Trata-se do Conselho de Direitos Humanos176. Criado em meados de 2006,
atravs da Resoluo n 60/251 da Assembleia Geral da ONU, o referido Conselho
substituiu a Comisso de Direitos Humanos, que apesar de ser estabelecida em
1946, fora acusada de seletividade e excessiva politizao177.
67
O citado conselho formado por 47 Estados-membros das Naes Unidas, os quais devero ser eleitos de formas direta e individual por voto secreto pela
maioria dos membros da Assembleia Geral. A sua composio baseia-se em uma
distribuio geogrfica e igualitria e os assentos devero ser distribudos entre os
seguintes grupos: Estados africanos (13 membros), Estados asiticos (13 membros),
Estados do Leste Europeu (6 membros), Estados latinoamericanos e caribenhos (8
membros), Estados da Europa Ocidental e outros Estados (7 membros). Importa
frisar que os membros tero mandato de trs anos e no podero ser reeleitos aps
o cumprimento de dois mandatos consecutivos178.
No que tange as competncias, a grande novidade do Conselho em relao outrora existente Comisso a criao do mecanismo de Reviso Peridica Universal, atravs do qual todos os Estados-partes das Naes Unidas sero
submetidos, a cada quadrinio, a uma anlise de sua situao quanto ao respeito
aos Direito Humanos179. Vale destacar que os mecanismos no convencionais de
proteo aos Direitos Humanos, como o caso do RPU, podem ser utilizados para
avaliar situaes de direitos humanos em quaisquer Estados, independentemente
da ratificao de um tratado180, o que certamente fruto de uma mitigao ao voluntarismo absoluto.
Ocupando uma das vagas inerentes aos Estados latino-americanos, o Brasil faz parte do Conselho de Direitos Humanos das Naes Unidas. Dessa forma,
sua atuao deve ser obrigatoriamente pautada nos princpios que regem as relaes
internacionais do Estado brasileiro, descritos no art. 4 da Constituio Federal
de 1988, principalmente, no da prevalncia dos Direitos Humanos. Apesar disso,
a doutrina informa que o nosso pas no vem observando devidamente tais princpios em seus posicionamentos, notadamente no trato das violaes ocorridas na
Coreia do Norte e no Sri Lanka181, na medida em que o Brasil absteve-se de aprovar
uma resoluo, cujo teor era prorrogar o mandato de relator especial que teria por
fim apurar as graves violaes aos direitos humanos ocorridas nos citados pases.
178 AMARAL JNIOR, Alberto do. Introduo ao Direito Internacional Pblico. So Paulo: Atlas,
2008, p. 458.
179 Cf. ASANO, Camila; NADER, Lucia; VIEIRA, Oscar Vilhena. Ob. cit., p. 02.
180 VIGAS-SILVA, Marisa. El nuevo Consejo de Derechos Humanos de la Organizacin de las Naciones Unidas: algunas consideraciones sobre su creacin y suprimer ao de funcionamiento. Int. Law: Rev.
Colomb. Derecho Int. ildi n. 12, Bogot: 2008, p. 42.
181 Cf. ASANO, Camila; NADER, Lucia; VIEIRA, Oscar Vilhena. Ob. cit., p. 01.
68
Talvez seja por desrespeitar os princpios constitucionais reitores das relaes externas que o Brasil foi condenao pelo Conselho de Direitos Humanos da
ONU. Em notcia publicada no prprio stio do Itamaraty na internet182, em 22 de
agosto de 2011, consta que o Brasil foi condenado na rea de sade por violao aos
direitos humanos de uma mulher grvida. Trata-se do caso de Alyne Silva Pimentel,
que em 2002, no sexto ms de gestao, deu entrada em um hospital pblico no
Rio de Janeiro em situao de risco de vida, porm no recebeu atendimento por
05 (cinco) dias e veio a bito.
Se j no bastasse esse triste episdio, outros dois so investigados pelo
Conselho em tela. O primeiro trata de violao aos direitos humanos na remoo
de famlias para obras da Copa do Mundo de 2014 e Olimpadas de 2016, no caso
particular do Rio de Janeiro183. O segundo caso submetido ao dito Conselho discute a autorizao para a construo da Usina de Belo Monte, no Par. Com efeito,
a construo da citada usina ameaa a vida e a integridade de 24 povos indgenas,
comunidades tradicionais e agricultores que vivem na rea a ser utilizada184.
At quando o Estado brasileiro vai continuar a violar os Direitos Humanos? Talvez a resposta a presente indagao passe pela imperiosa necessidade dos
Magistrados conhecerem e aplicarem devidamente os tratados internacionais de
direitos humanos, afastando as normas internas que lhe sejam contrrias e fundamentando suas decises nas normas tambm emanadas do Direito Internacional
dos Direitos Humanos. Somente dessa forma, violao a direitos das mulheres, das
minorias, dos indivduos em geral, podero ser efetivamente combatidas.
De inegvel importncia para a sociedade internacional, o sistema global
de proteo dos Direitos Humanos, conduzido politicamente pela ONU e tendo
como destaque o Conselho de Direitos Humanos, ainda precisa ser aprimorado no
que toca a eficcia e imperatividade de suas decises.
Talvez sabedor das falhas e omisses do sistema onusiano, diversos Estados empreenderam esforos para a criao de eficientes sistemas regionais de proteo aos direitos humanos, dado que voltados s peculiaridades de cada regio e/
ou continente.
182 http://www.itamaraty.gov.br/sala-de-imprensa/selecao-diaria-de-noticias/midias-nacionais/brasil/isto-e/2011/08/22/brasil-recebe-condenacao-inedita-da-onu. Acesso em: 22/11/2011.
183 Cf. http://agenciabrasil.ebc.com.br/noticia/2011-04-26/onu-denuncia-violacao-de-direitos-humanos-na-remocao-de-familias-para-obras-da-copa-do-mundo-de-2014. Acesso em: 21/11/2011.
184 Cf. http://www.brasil.gov.br/noticias/arquivos/2011/06/03/conselho-de-direitos-humanos-da
-onu-discute-autorizacao-para-construcao-de-belo-monte. Acesso em: 15/11/2011.
69
B) Os sistemas regionais
Em continuidade ao esprito protecionista e paralelo ao sistema global185,
o primeiro sistema regional a ser criado foi o europeu, tendo como tratado inaugural a Conveno Europeia de Direitos Humanos, de 1950. Em posio intermediria vem o sistema regional interamericano, cujo principal instrumento internacional a Conveno Americana de Direitos Humanos, de 1969. Por ltimo, h que
se falar no sistema regional africano, aps a edio da Carta Africana dos Direitos
Humanos e dos Povos, em 1981186.
Fato importante que merece desde logo ser destacado, que os sistemas
global e regional no so dicotmicos, muito pelo contrrio, eles so complementares. Com efeito, compete aquele que teve seus direitos mais essenciais lesados
escolher o que lhe seja mais favorvel entre os sistemas a qual se submete o Estado-violador, uma vez que os Direitos Humanos so protegidos em carter geral e
especial pelos sistemas global e regionais187.
No sendo o nosso propsito detalhar cada sistema regional de proteo
aos direitos humanos, passa-se a uma breve explanao dos sistemas Europeu e
Africano. Em relao ao sistema interamericano, haver um maior esforo, vez que
o Brasil a ele se submete.
Iniciando pelo sistema mais antigo, absolutamente relevante que se conhea um pouco do Direito Europeu dos Direitos Humanos. Esse sistema encontra
sua base na criao do Conselho da Europa em 1949188. Sob a gide dele e com
a finalidade de prevenir novos conflitos entre os Estados europeus, fora celebrada
em Roma, precisamente em 4 de novembro de 1950, a Conveno Europeia para
Proteo dos Direitos Humanos e das Liberdades Fundamentais (CEDH), que s
entrou em vigor em setembro de 1953, aps a 10 ratificao189.
185 Ao lado do sistema normativo global, surge o normativo regional de proteo, que busca internacionalizar os direitos humanos no plano regional, particularmente na Europa. PIOVESAN, Flvia.
Introduo ao Sistema..., p. 21.
186 MAZZUOLI, Valerio de Oliveira; GOMES, Luiz Flvio. Comentrios..., p. 17-18.
187 Cf. PIOVESAN, Flvia. Introduo ao Sistema..., p. 24.
188 O Estatuto do Conselho da Europa entra em vigor em 3 de agosto de 1949, depois de haver sido
ratificado por 7 (sete) Estados signatrios. A Organizao tem a sua sede em Estrasburgo, na Frana.
Cf. PEREIRA, Andr Gonalves; QUADROS, Fausto de. Ob. cit., p. 596.
189 GODINHO, Fabiana de Oliveira. Ob. cit., p. 46-47.
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190 So duas as razes de fundo que levaram concluso deste elevado nmero de protocolos adicionais. Por um lado, no fora possvel obter o consenso dos Estados membros do Conselho da Europa
sobre alguns dos direitos que se projectava incluir no texto da prpria Conveno. A soluo que se
adoptou revelou grande pragmatismo: s se incluram na Conveno os direitos e as liberdades que
asseguravam uma rpida ratificao do seu texto e que, por isso, no iriam atrasar a sua entrada em
vigor. A segunda razo reside no facto de que tanto a evoluo dos tempos como a prtica da Conveno fizeram sentir a necessidade de modificar ou completar algumas preceitos da Conveno ou
arrolar novos direitos, cuja importncia no era to agudamente sentida em 1950. PEREIRA, Andr
Gonalves; QUADROS, Fausto de. Ob. cit., p. 604.
191 MARTINS, Ana Maria Guerra. Ob. cit., p. 194.
192 A CSE foi adoptada, em Turim, em 18 de Outubro de 1961, e entrou em vigor, em 26 de fevereiro de 1965. A CSE tem como objectivo a eliminao de toda a discriminao social, a melhoria do
nvel de vida e a promoo do bem-estar social e para isso reconhece os direitos econmicos e sociais.
Cf. MARTINS, Ana Maria Guerra. Ob. cit., p. 267.
193 PEREIRA, Andr Gonalves; QUADROS, Fausto de. Ob. cit., p. 611.
194 MARTINS, Ana Maria Guerra. Ob. cit., p. 258.
195 ...princpio constitui um corolrio de um velho princpio geral de Direito Internacional, conhecido como local remedies rule, segundo o qual o indivduo no tem acesso ao exerccio da proteco
diplomica activa para a salvaguarda dos direitos e das liberdades que o Direito Internacional lhe
confere enquanto no houver esgotado todos os meios jurdicos que o Direito interno lhe faculta para
o efeito. PEREIRA, Andr Gonalves; QUADROS, Fausto de. Ob. cit., p. 618.
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Arusha, Tanznia. Com efeito, uma vez que o regimento interno do citado Tribunal
j foi aprovado, os 11 Juzes j esto prontos para julgar os casos recebidos204.
Um ponto importante que merece ser lembrado o fato de que o sistema
africano no possui somente a Carta Africana de Direitos Humanos e dos Povos
como instrumento de proteo aos direitos humanos. H que se falar tambm
em tratados temticos como a Carta Africana sobre os Direitos e o bem-estar da
Criana, a Conveno para a Eliminao dos Mercenrios na frica205, o Protocolo
da CADHP relativamente aos Direitos das Mulheres na frica e a Conveno da
OUA que rege os Aspectos Especficos dos Problemas dos Refugiados na frica.
Infelizmente, apesar de certo desenvolvimento no plano normativo, ainda no se observa no continente africano o devido respeito aos direitos humanos.
Espera-se que o sistema africano de proteo aos referidos logre xito e que suas
fontes normativas possam ser efetivamente aplicadas pelos rgos jurisdicionais dos
Estados africanos, pois somente com a aplicao direta por parte dos Tribunais domsticos dos tratados internacionais de direitos humanos que as violaes sero
controladas e punidas.
Feitos esses comentrios acerca do incipiente sistema africano de proteo aos direitos humanos, passa-se a uma anlise um pouco mais apurada sobre o
sistema interamericano de proteo aos direitos humanos.
A proteo interamericana dos direitos humanos tem sido alavancada,
inicialmente, pela Organizao dos Estados Americanos (OEA). Criada pela Carta
de Bogot, em 30 de abril de 1948, aps a aprovao na IX Conferncia Interamericana206, a OEA desempenha um relevante papel no desenvolvimento do Direito
Interamericano dos Direitos Humanos.
Criada como uma Organizao Internacional de carter regional, seus
propsitos e princpios fundamentais, bem como parte de sua estrutura, deixam
bastante claro que uma das suas finalidades a proteo aos direitos humanos. Para
tanto, serve-se da capacidade jurdica internacional para celebrar tratados internacionais com outros sujeitos do Direito Internacional, a fim de alcanar os seus
objetivos207.
204 Cf. informaes recolhidas do site: http://www.african-court.org/pt/o-tribunal/historico. Acesso
em 24/11/2011.
205 GODINHO, Fabiana de Oliveira. Ob. cit., p. 128.
206 Cf. MARTINS, Ana Maria Guerra. Ob. cit., p. 294.
207 Cf. SILVA, Roberto Luiz. A OEA ENQUANTO ORGANIZAO INTERNACIONAL. In.:
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law) que constitui uma fonte de normas vinculantes para os Estados-partes214. Ela
pode ser dividida em duas partes: na primeira, define os direitos protegidos, bem
como estabelece os deveres que os Estados assumem ao ratific-la; na segunda,
estabelece os aparatos de funcionamento do sistema interamericano, atravs da Comisso Interamericana de Direitos Humanos e da Corte Interamericana de Direitos
Humanos215.
A referida Comisso composta por sete membros da nacionalidade de
qualquer dos Estados-membros da OEA, eleitos pela Assembleia Geral da Organizao a ttulo pessoal. Suas reunies acontecem vrias vezes por ano, a depender da
demanda anual que lhe designada pela OEA. Por no ser um rgo que se rene
em carter permanente, para cumprir suas atividades, a Comisso conta com uma
Secretaria responsvel pelo apoio operacional e logstico216.
Talvez a principal funo da Comisso seja atuar como uma ponte entre
o cidado que teve seus direitos humanos violados e a CIDH ou mesmo a OEA,
dependendo do caso217, j que os indivduos no possuem capacidade processual
em vigor internacional em 18 de julho de 1978, aps ter obtido o mnimo de 11 ratificaes. MAZZUOLI, Valerio de Oliveira; GOMES, Luiz Flvio. Comentrios..., p. 18.
214 GODINHO, Fabiana de Oliveira. Ob. cit., p. 92.
215 MEDEIROS, Ana Letcia Barauna Duarte. Direito Internacional dos Direitos Humanos na Amrica Latina. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p. 193. Outras instituies da OEA tambm desenvolvem, entre suas funes, algumas atividades especficas de proteo aos direitos humanos, e
poderiam ser aqui citadas, como a Comisso Interamericana de Mulheres, o Instituto Interamericano
da Criana, o Instituto Indigenista Interamericano, alm da prpria Assembleia Geral, que recebe os
informes anuais da Comisso e da Corte. GODINHO, Fabiana de Oliveira. Ob. cit., p. 97.
216 MAZZUOLI, Valerio de Oliveira; GOMES, Luiz Flvio. Comentrios..., p. 218.
217 ...o Sistema faz uma ponte com o cidado atravs da denncia, sendo esta efetuada por qualquer
pessoa por petio endereada Comisso de Direitos Humanos ou por organizaes no-governamentais. Algumas condies coexistem: o Estado denunciado ter violado um direito humano, por
meio do exerccio de quaisquer de suas funes; o peticionante ou denunciante ter esgotado todos os
recursos internos, vale dizer da jurisdio interna, e t-la apresentado dentro do prazo de seis meses,
a partir da data da deciso interna definitiva; a denncia ou queixa no esteja pendente de outro
recurso internacional. [...] Recebida a petio, estando conforme, a Comisso inicia a investigao do
caso, comunicando ao Estado envolvido sobre os fatos para que este faa a defesa. No af de apurar a
prova, a Comisso poder realizar audincias e investigaes no local dos fatos. Ao final do processo,
a Comisso, se entender pela procedncia da queixa, recomendar a mudana de conduta e a indenizao dos prejuzos causados vtima e o compromisso de que o denunciado no cometa outras
violaes dos direitos fundamentais. Em caso de no cumprimento das recomendaes, a Comisso
publicar suas concluses no relatrio anual que remete OEA, podendo, ainda, enviar o caso Corte
Interamericana de Justia, com sede em San Jos da Costa Rica. BONIFCIO, Artur Cortez. Ob.
cit., p. 278.
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por aes ou omisses praticadas por atos de quaisquer rgos ou agentes, sejam
eles dos Poderes Executivo, Legislativo ou Judicirio233.
Finalizando a discusso acerca do Direito Internacional Contemporneo
e a proteo dos Direitos Humanos, vale destacar as palavras de Ferrajoli:
Hacer verdadera la democracia, tomar en serio los derechos fundamentales del hombre tal como vienen solemnemente proclamados en nuestras constituciones y en
las declaraciones internacionales quiere decir hoy poner
fin a ese gran apartheid que excluye de su disfrute a las
cuatro quintas partes del gnero humano. Y esto significa, a su vez, dos cosas. Ante todo, reconocer el carcter supra-estatal de los derechos fundamentales y, como
consecuencia, prever en sede internacional garantas
idneas para tutelarlos y darles satisfaccin incluso contra o sin sus Estados. Em concreto, un cdigo penal internacional que castigue los crmenes contra la humanidad; una reforma de la actual jurisdiccin internacional
que establezca su carcter no voluntario sino obligatorio
y su competencia para decidir sobre la responsabilidad
de los Estados y de sus gobernantes por las violaciones
de los derechos fundamentales de sus ciudadanos; un
sistema de obligaciones internacionales impuesto para
la tutela de los derechos sociales tambin en los pases
ms pobres; el desarme progresivo de los Estados miembros de la ONU, acompaado de la atribucin del monopolio de la fuerza legal a organismos internacionales
democrticamente representativos234.
233 Cf. DULITZKY, Ariel E; GALLI, Maria Beatriz. A Comisso Interamericana de Direitos Humanos
e o seu Papel Central no Sistema Interamericano de Proteo dos Direitos Humanos. In.: GOMES, Luiz
Flvio; PIOVESAN, Flvia (Coord.). O Sistema Interamericano de Proteo dos Direitos Humanos e o
Direito Brasileiro. So Paulo: RT, 2000, p. 58.
234 Derechos y garantas. La ley del ms dbil. Traduccin de Perfecto Andrs Ibez y Andrea Greppi.
4. ed. Madrid: Trotta, 2004. p. 31.
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5 Para uma anlise histrica dos direitos humanos vide: HUNT, Lynn. A Inveno dos Direitos Humanos. Uma histria. Trad. Rosaura Eichenberg. So Paulo: Companhia das Letras, 2009.
6 Os direitos do homem no so uma descoberta do sculo 20. Razes da histria das ideias deixam
remontar-se s suas origens at na antiguidade. ALEXY, Robert. Constitucionalismo Discursivo. Trad.
Lus Afonso Heck. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2007, p. 96.
7 Cf. BOBBIO, Norberto. Ob. cit., p. 5.
8 Cf. VILLALOBOS, Jos Humberto Castro; GURROLA, Claudia Verenice Agromn. Ob. cit., p.
56.
9 Cf. PIOVESAN, Flvia. DIREITO INTERNACIONAL DOS DIREITOS HUMANOS E A LEI DE
ANISTIA: O CASO BRASILEIRO. In.: Revista Anistia Poltica e Justia de Transio. n. 2 (jul./dez.).
Braslia: Ministrio da Justia, 2009, p. 177.
10 Para uma anlise mais detida acerca do princpio da dignidade da pessoa humana, vide: SARLET,
Ingo Wolfgang. Dignidade da Pessoa Humana e Direitos Fundamentais na Constituio Federal de 1988.
8. ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2010.
11 Cf. CARPIZO, Jorge. LOS DERECHOS HUMANOS: NATURALEZA, DENOMINACIN Y
CARACTERSTICAS. In.: Revista Mexicana de Derecho Constitucional. Nm. 25, julio-diciembre
2011, p. 5.
12 MELGAR, Plnio. Direitos humanos: uma perspectiva contempornea para alm dos reducionismos
tradicionais. Revista de Informao Legislativa. Braslia. Ano 39, n. 154. abr./jun. 2002, p. 71.
86
A sociedade contempornea reconhece que todo ser humano tem inmeros direitos frente ao Estado. Direitos estes que ensejam no dever estatal de respeitar e garantir, assim como de estruturar-se de modo a satisfazer a sua realizao
plena. Esses direitos, caros para toda a sociedade, so o que se conhece por direitos
humanos13.
Os direitos humanos podem ser analisados sob duas perspectivas principais. A primeira, de matriz juspositivista14, prega que os citados direitos so aqueles
que o Estado outorga atravs de seu ordenamento jurdico. A segunda, baseada nas
ideias jusnaturalistas, reza que o Estado s reconhece e garante aquilo que lhe
preexistente15. Essa divergncia quanto natureza dos direitos humanos influencia
de forma marcante no processo de elaborao da definio do que vem a serem os
direitos humanos16.
como:
13 Cf. NIKKEN, Pedro. El Concepto de Derechos Humanos. In.: CRUZ, Rodolfo Cerdas; LOAIZA,
Rafael Nieto (compiladores). Estudios Basicos de Derechos Humanos. T. 1. San Jos, Costa Rica: Instituto Interamericano de Derechos Humanos, 1994, p. 15.
14 Para uma viso aprofundada do positivismo jurdico, vide: DIMOULIS, Dimitri. Positivismo
Jurdico. Introduo a uma teoria do direito e defesa do pragmatismo jurdico-poltico. So Paulo:
Mtodo, 2006.
15 Cf. CARPIZO, Jorge. Ob. cit., p. 4.
16 ...existe una gruesa lnea de frontera que va a superar las definiciones, colocando de un lado el
grupo de cuantas arrancan de alguna instancia que climas por incluida en el objetivismo y por situada
fuera o sobre la positividad, y del otro lado todas aquellas que, desconociendo o negando esa instancia
posible, parten nicamente del derecho positivo. BIDART CAMPOS, Germn J. Teora General de
los Derechos Humanos. Mxico: UNAM, 1989, p. 233.
17 Ob. cit., p. 13.
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da imprescritibilidade, indivisibilidade, irrenunciabilidade, exigibilidade33, fundamentalidade, abstratividade, moralidade e prioridade34, alm de serem, por essncia, direitos de resistncia35.
A soma de todas as caractersticas citadas demonstra o quo importantes so os direitos humanos para a sociedade. justamente esse alto relevo que os
direitos humanos possuem na ps-modernidade que faz com que o Estado tenha
a obrigao de efetiv-los com todos os meios que estiverem ao seu alcance, sejam
eles administrativos, legislativos ou jurisdicionais.
Os direitos humanos, independentemente de estarem previstos na ordem
constitucional estatal ou de serem advindos do sistema jurdico internacional, possuem sua fora normativa reconhecida36. Exsurge dessa circunstncia o dever estatal de concretizar os direitos humanos, independentemente do posicionamento que
adotem quanto natureza, ao fundamento ou as caractersticas de tais direitos37.
Como afirma Friedrich Muller, os direitos humanos esto intimamente relacionados democracia e ao Estado de Direito: sem seu exerccio prtico no h processo
democrtico nacional nem transnacional38. nesse sentido que se pode afirmar
que o papel dos Juzes de Direito fundamental para uma salutar concretizao dos
direitos mais bsicos inerentes aos indivduos, sejam eles direitos fundamentais ou
direitos humanos39.
33 Cf. VILLALOBOS, Jos Humberto Castro; GURROLA, Claudia Verenice Agromn. Ob. cit.,
p. 58.
34 ALEXY, Robert. Constitucionalismo Discursivo. Trad. Lus Afonso Heck. Porto Alegre: Livraria do
Advogado, 2007, p. 95.
35 Os direitos humanos nacionais e transnacionais oferecem uma base jurdica de resistncia contra
todas as formas de agresso e opresso poltica e militar, assim como contra a injustia econmica e
social que considerada consequncia da atual forma de globalizao. MULLER, Friedrich. Teoria
e Interpretao dos Direitos Humanos Nacionais e Internacionais Especialmente na tica da Teoria Estruturante do Direito. In.: CLVE, Clmerson Merlin; SARLET, Ingo. W.; PAGLIARINI, Alexandre
(Org.). Direitos Humanos e Democracia. Rio de Janeiro: Forense, 2007, p. 49.
36 Cf. NEVES, Marcelo. Ob. cit., p. 17.
37 Cf. BOBBIO, Norberto. Ob. cit., p. 25.
38 Ob. cit., p. 48.
39 En el orden estatal, el derecho constitucional ha asumido el concepto de derechos fundamentales
y lo ha consagrado, por oposicin al concepto de derechos humanos. En trminos generales, la doctrina constitucional, sobre todo en Amrica Latina, afirma que el concepto derechos fundamentales,
a diferencia del concepto derechos humanos, es ms preciso, es jurdico y corresponde a los derechos
positivados en la Constitucin. CAVALLO, Gonzalo Aguilar. DERECHOS FUNDAMENTALESDERECHOS HUMANOS. UNA DISTINCIN VLIDA EN EL SIGLO XXI? Boletn Mexicano de
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ponto que merece destaque no estudo dos citados direitos foi elaborao da Declarao Universal dos Direitos Humanos de 1948. A partir desse momento, teve
incio a institucionalizao do Direito Internacional dos Direitos Humanos, com a
internacionalizao dos direitos fundamentais e o consequente reconhecimento do
carter universal dos Direitos Humanos41.
Diante desse novo panorama, observa-se que a proteo dos direitos fundamentais do homem no mais se encontra vinculada aos Estados e seus interesses
exclusivos. A comunidade internacional e os princpios por ela defendidos clamam
pela consolidao da proteo internacional dos Direitos Humanos independente
de fronteiras e de ordenamentos jurdicos ou mesmo de ideologias e religies. V-se
que a ordem internacional tutela os direitos dos indivduos no levando em conta
a nacionalidade ou at mesmo se o sujeito um aptrida42.
Baseados nos ideais traados pela Carta das Naes Unidas e pela Declarao Universal dos Direitos Humanos de 1948, a Constituio Federal de 198843,
seguindo o modelo poltico-constitucional de outros pases, consagrou a prevalncia dos direitos humanos como princpio fundamental. Baseado na referida consagrao dos direitos humanos, constata-se a abertura do sistema jurdico nacional
ao internacional de proteo dos direitos humanos e, como adverte Piovesan, ao
mesmo tempo, exige uma nova interpretao de princpios tradicionais como a
soberania nacional e a no interveno, impondo a flexibilizao, redefinio e relativizao destas normas44.
41 A universalidade significa que os direitos fundamentais no podem dirigir-se a castas privilegiadas,
nem ser objeto de transaes mercantis ou servir de pretexto para determinado fim, nem se destinar
a uma sociedade singularizada. Os direitos fundamentais so dirigidos espcie humana, sociedade
universal, ao homem e sua dignidade. E no excluem ningum. Por isso que as Constituies dos
Estados, ao tratar dos direitos fundamentais, em nome da universalidade, garantem a sua aplicao
a nacionais e estrangeiros, havendo um regime especial em determinados casos para estes ltimos.
BONIFCIO, Artur Cortez. Ob. cit., p. 100-101.
42 Vide deciso do Dr. Edilson Pereira Nobre Jnior no processo 2009.84.00.006570-0, que tramitou perante a 4 Vara da Seo Judiciria da Justia Federal do Rio Grande do Norte. Disponvel em:
<http://200.167.144.15/tebas/consulta/resconsproc.asp>.
43 Com a promulgao do texto constitucional de 1988, definitivamente o Brasil assume um compromisso srio frente sociedade internacional com o respeito, a promoo e a proteo dos direitos
humanos. GUERRA, Sidney. Direitos Humanos na Ordem Jurdica Internacional e Reflexos na Ordem
Constitucional Brasileira. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2008, p. 206.
44 PIOVESAN, Flvia. DIREITOS HUMANOS GLOBAIS, JUSTIA INTERNACIONAL E O
BRASIL. Rev. Fund. Esc. Super. Minist. Pblico Dist. Fed. Territ., Braslia, Ano 8, v. 15, jan./jun.
2000, p. 102-103.
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Vale destacar que os parlamentares constituintes de 1987 sofreram influncia do Anteprojeto Constitucional Afonso Arinos no que tange a positivao
do princpio ora estudado, apesar da numerao e redao ser um pouco discrepante45 entre o anteprojeto e o texto aprovado. Convm mencionar o upgrade do
texto aprovado em relao ao citado anteprojeto. Os constituintes no optaram
pela simples defesa e promoo dos direitos humanos, mas sim pela utilizao da
expresso prevalncia dos direitos humanos, o que confirma o sentido de que tais
direitos prevalecem no ordenamento jurdico brasileiro46.
Pioneira em elencar o princpio da prevalncia dos direitos humanos
como princpio fundamental a regrar as relaes internacionais do Estado brasileiro47, a Constituio Federal de 1988 ora faz referncia expresso direitos humanos, ora recorre a direitos fundamentais. Haveria uma distino entre tais
conceitos? Momentaneamente, nos restringimos a aceitar o entendimento de que
os Direitos Humanos antecedem os direitos fundamentais, sendo estes ltimos
oriundos do processo seletivo feito pelos constituintes no imenso rol de Direitos
Humanos existentes no cenrio global. Portanto, seguindo esta tendncia, seriam
direitos fundamentais os Direitos Humanos selecionados e positivados na Constituio de determinado Estado48.
Diante do exposto, resta defender a ideia de que ao utilizar a expresso
direitos humanos no art. 4, II, o legislador constituinte originrio seguiu a tese
acima defendida, pois a citada referncia leva em considerao o sistema internacional jusracional de proteo do indivduo. Como o prprio dispositivo prescreve,
os Direitos Humanos previstos nos sistemas global e regional tm prevalncia na
conduo dos atos estatais, seja na rbita externa ou mesmo na interna, j que em
45 Art. 5 O Brasil rege-se nas relaes internacionais pelos seguintes princpios: I defesa e promoo dos direitos humanos;
46 Conforme leciona Celso Lafer ao afirmar que no art. 4, a clara nota identificadora da passagem
do regime autoritrio para o Estado democrtico de direito o princpio que assevera a prevalncia
dos direitos humanos (art. 4, II). Ob. cit., p. 14.
47 PIOVESAN, Flvia. Direitos Humanos e o Direito..., p. 37.
48 Nesse sentido, leciona da doutrina ptria que algumas vezes as expresses direitos fundamentais
e direitos humanos so apresentadas com o mesmo significado, como sinnima. Outras vezes so
apresentados os primeiros, utilizando-se da expresso direitos fundamentais, como o rol dos direitos
humanos que se encontram positivados no ordenamento jurdico do Estado, enquanto que os direitos humanos seriam aqueles catalogados nas declaraes e convenes internacionais. NICZ, Alvacir
Alfredo. Princpios Constitucionais Regentes das Relaes Internacionais. In.: GOMES, Eduardo Biacchi;
Reis, Tarcsio Hardman. O Direito Constitucional Internacional aps a Emenda 45/04 e os Direitos
Fundamentais. So Paulo: Lex, 2007, p. 12.
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havendo violao aos citados direitos previstos em fontes do sistema internacional, haver a possvel condenao do Brasil pelas Cortes e Tribunais Internacionais
competentes49.
Dessa forma, temos a opinio de que quando a Constituio trata dos
direitos fundamentais, o faz como processo seletivo dos Direitos Humanos existentes no plano internacional. E quando o constituinte optou pela prevalncia dos
direitos humanos porque ele observou a contnua necessidade de complementar
o catlogo de direitos fundamentais com tais direitos50.
O princpio da prevalncia irradia sobre as demais normas, sejam constitucionais ou infraconstitucionais, legais ou supralegais, provenientes de fontes
internas ou externas, a obrigao de serem interpretadas sempre no sentido da consagrao dos Direitos Humanos51, ou seja, em prol da proteo do indivduo e no
somente no aspecto da satisfao dos interesses do Estado. Nesse sentido, leciona
Maria Garcia, que a sociedade atual caracteriza-se pelo reconhecimento da necessidade de proteo das liberdades contra a lei e no, apenas, pela lei52.
Indiscutivelmente, o princpio constitucional da prevalncia dos direitos
humanos orienta a poltica externa brasileira no sentido de celebrar e incorporar
tratados internacionais, seja globais ou regionais, de proteo dos direitos humanos53. Tratados esses que no se resumem a proteo estrita do indivduo, mas tambm a proteo de coletividades, minorias e refugiados, ou seja, direitos humanos
num sentido lato sensu54.
49 Uma interpretao amiga do Direito Internacional dada a este dispositivo tambm leva a crer
que qualquer deciso emanada de tribunais internacionais a que o Brasil aceite a jurisdio obrigatria, e que envolvam matrias de Direitos Humanos, deve ser respeitada no Direito Interno. Isto
se aplica especialmente s decises da Corte Interamericana de Direitos Humanos, cuja jurisdio o
Brasil aceita desde 1998. GALINDO, George Rodrigo Bandeira. Ob. cit., p. 120.
50 Conforme destaca Piovesan, a Constituio de 1988, ineditamente, consagra o primado do respeito aos direitos humanos como paradigma propugnado para a ordem internacional. Esse princpio
invoca a abertura da ordem jurdica interna ao sistema internacional e proteo dos direitos humanos. Ob. cit., p. 39.
51 O reconhecimento de que os direitos humanos permeiam todas as reas da atividade humana
corresponde a um novo ethos de nossos tempos. CANADO TRINDADE. Antnio Augusto. Ob.
cit., p. 40.
52 Limites da Cincia..., p. 272.
53 Cf. LAFER, Celso. Ob. cit., p. 15.
54 Cf. GALINDO, George Rodrigo Bandeira. Ob. cit., p. 119.
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Acerca da natureza do princpio da prevalncia dos direitos humanos, pode-se afirmar que essa importantssima norma jurdica corolria de um postulado
ainda maior, o da dignidade da pessoa humana. Sendo esta o grande fundamento
do estudo dos direitos humanos no plano internacional, manifesta-se inegavelmente na ordem jurdica interna dos Estados como epicentro da ordem jurdica, tendo
em vista que concebe a valorizao da pessoa humana como sendo razo fundamental para a estrutura de organizao do Estado e para o Direito55. Dessa forma,
h que se reconhecer a qualidade de norma jus cogens ao princpio da prevalncia
dos direitos humanos, o que faz com que o Estado no possa ignorar a valorizao
de tais direitos na prtica de seus atos, sejam eles externos ou internos.
Alguns autores tendem a afirmar que o princpio da prevalncia dos direitos humanos, em virtude do seu status especial56, limita ou redefine a prpria
soberania estatal, demolindo a caracterstica de absolutividade do dogma da soberania.
No constitucionalismo latino-americano57 e no brasileiro58, alguns autores defendem que o princpio da prevalncia dos direitos humanos limita/redefine
a soberania, na medida em que o Estado no pode mais praticar atos violadores
dos citados direitos alegando os argumentos da jurisdio domstica, do domnio
exclusivo ou da soberania absoluta.
Antes de adentrarmos numa breve discusso acerca da limitao da soberania estatal, necessrio se faz deixar bem claro que ela ainda existe. No se prope
aqui, em momento algum, a defesa da total falncia da soberania, mais sim a sua
relativizao/redefinio.
A soberania teve, reconhecidamente, um importante papel na formao
do Estado moderno. Inegavelmente, o citado dogma continua a ser fundamental
55 GUERRA, Sidney. Ob. cit., p. 209.
56 Na verdade, os direitos humanos tm, a nosso ver, um status especial na ordem jurdica internacional e deve predominar sempre. MELLO, Celso D. de Albuquerque. Ob. cit., p. 203.
57 Cf. CAVALLO, Gonzalo Aguilar. Ob. cit., p. 228.
58 A partir do momento em que o Brasil se prope a fundamentar suas relaes com base na prevalncia dos direitos humanos, est ao mesmo tempo reconhecendo a existncia de limites e condicionamentos noo de soberania estatal. Isto , a soberania do Estado brasileiro fica submetida a regras
jurdicas, tendo como parmetro obrigatrio a prevalncia dos direitos humanos. Rompe-se com a
concepo tradicional de soberania estatal absoluta, reforando o processo de sua flexibilizao e relativizao, em prol da proteo dos direitos humanos. Esse processo condizente com as exigncias
do Estado Democrtico de Direito constitucionalmente pretendido. PIOVESAN, Flvia. Direitos
Humanos e o Direito..., p. 40.
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no Direito Internacional Pblico, estando presente nos principais tratados internacionais, inclusive nos que criam Organizaes Internacionais59.
A prpria e to festejada Carta da Organizao das Naes Unidas defende a manuteno do postulado da soberania estatal60. Numa breve anlise do
art. 1, 7 da Carta da ONU61, constatam-se, conforme salienta Celso D. de Albuquerque Mello, que este texto elaborado em 1945 j prev o desfalecimento da
soberania quando houver necessidade de uma defesa da paz. A soberania um feixe
de competncia que o Estado possui mas que lhe dado e limitado pela ordem
internacional 62.
Sob o prisma regional latino-americano, a Carta da OEA, precisamente
em seu art. 3, b63, preceitua a soberania como princpio de observncia obrigatria na ordem internacional. De fato, a soberania encontra-se positivada na ordem
jurdica internacional, tanto global quanto regional.
Numa pequena digresso acerca do que vem a ser a soberania, nos reportamos a suas premissas bsicas. Conceitua-se soberania como o poder que detm
o Estado, de impor, dentro de seu territrio, suas decises, isto , de editar suas leis
e execut-las por si prprio. o poder que, dentro do Estado, internamente, no
encontra outro maior ou de mais alto grau64. Mas esse conceito no nasceu pronto
e acabado. Ele evoluiu com o caminhar da histria. Atualmente, j se fala de um
59 MELLO, Celso D. de Albuquerque. Ob. cit., p. 130.
60 [...] la Carta de la ONU, marcan el final del paradigma westfaliano y el nacimiento de un nuevo
pacto social internacional, un autntico ordenamiento jurdico supraestatal en el que pasan a ser
sujetos de derecho internacional no solo los estados, sino tambin los individuos y los pueblos. TARDIF, Eric. Metamorfosis de la soberana: elementos para una redefinicin del concepto a la luz del derecho
internacional contemporneo. In.: ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO. ao XVI. MONTEVIDEO: FUNDACIN KONRAD ADENAUER, 2010, p. 307.
61 Artigo 1. Os propsitos das Naes unidas so: 7. Nenhum dispositivo da presente Carta autorizar as Naes Unidas a intervirem em assuntos que dependam essencialmente da jurisdio de
qualquer Estado ou obrigar os Membros a submeterem tais assuntos a uma soluo, nos termos da
presente Carta; este princpio, porm, no prejudicar a aplicao das medidas coercitivas constantes
do Capitulo VII.
62 Ob. cit., p. 130.
63 Artigo 3. Os Estados americanos reafirmam os seguintes princpios: b) A ordem internacional
constituda essencialmente pelo respeito personalidade, soberania e independncia dos Estados e
pelo cumprimento fiel das obrigaes emanadas dos tratados e de outras fontes do direito internacional;
64 MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. Soberania e a proteo..., p. 171.
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conceito de soberania que leve em considerao a proteo internacional dos direitos humanos, conforme ser demonstrado nas linhas que se seguem.
A globalizao tem desempenhando um papel importante na reanlise da soberania. Esse fenmeno fez os Estados observarem que muitos problemas
econmicos, sociais e, dentre outros, ambientais, devem ser vistos sob uma tica
global e no de forma isolada. No se pode esquecer que o processo globalizante
o grande responsvel pelo rompimento das barreiras que travavam o dilogo entre
os povos, principalmente devido ao desenvolvimento da comunicao e da troca
de informaes a nvel universal. O desaparecimento das fronteiras econmicas e
da informao, apesar de no ser o nico fator, contribuiu decisivamente para uma
nova interpretao da soberania. A soberania westfaliana no suportou a soberania
da era da informao.
Conforme j fora adiantado, os fenmenos descritos no levaram a bito
a soberania. Deve-se encarar tais eventos ou polticas como manifestaes de atos
soberanos dos Estados. Em relao proteo internacional dos direitos humanos,
vale ressaltar que ela no causa sria ameaa a soberania nacional dos Estados. O
carter complementar e subsidirio do sistema jurdico internacional de proteo
dos direitos humanos somente deve ser buscado nos casos em que o Estado viole
os citados direitos65.
A manuteno da soberania nacional manifesta-se na prpria promoo
da dignidade da pessoa humana66. Dessa forma, no h que se falar em qualquer incompatibilidade entre a soberania e a proteo internacional dos direitos humanos,
uma vez que a proteo em tela manifesta-se como uma das formas de exerccio da
soberania. No se pode dizer o mesmo em relao ao carter absoluto da soberania.
Levando em considerao a necessria manuteno da soberania estatal e
a relevante proteo internacional dos direitos humanos, resta-nos aceitar a tese da
relatividade da soberania pela prpria vontade dos que a detm. Insistir na tradicional viso absoluta da soberania desconhecer a fora do prprio Direito.
Quando se defende uma relativizao da soberania no se busca uma
tambm absoluta supremacia do Direito Internacional sobre o estatal, ao menos no
momento histrico em que vivemos. O que se almeja a integrao da normatividade interna pro dignidade da pessoa humana com os direitos previstos em tratados
internacionais de direitos humanos. Conforme dito anteriormente, relativiza-se a
65 TAIAR, Rogerio. Ob. cit., p. 273.
66 TAIAR, Rogerio. Ob. cit., p. 274.
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soberania pela prpria vontade estatal ao celebrar tratados internacionais que tenham por objeto a proteo dos direitos humanos. Dessa forma, a presente relativizao vai ao encontro da referida proteo, na medida em que o Estado que pactuou na arena internacional67 no pode alegar o domnio reservado, a competncia
exclusiva e a soberania absoluta dentro de suas fronteiras com o fito de violar ou
desproteger os Direitos Humanos.
A soberania contempornea insere-se num contexto de cooperao internacional com finalidade de alcanar a meta comum de todo e qualquer Estado, de
todo e qualquer povo ou de toda e qualquer nao: a proteo dos Direitos Humanos. Esse novo intento justifica-se no cenrio global para que horrores como os que
marcaram o perodo dos conflitos blicos mundiais no voltem a existir. preciso
que o jurista desse novo sculo se desapegue do enrijecimento de conceitos tradicionais e aceite que os fenmenos histricos, juntamente com as transformaes da sociedade internacional, fazem com que velhos conceitos jurdicos sofram mutaes.
A relativizao da soberania fundamenta-se na prpria aceitao da tese
de que tal poder pode e deve ser limitado. Por se tratar de um conceito jurdico, a
soberania encontra limites no prprio Direito. No mbito interno, a dignidade da
pessoa humana e os direitos fundamentais servem claramente como limites ao carter absoluto da soberania, pois mesmo a vontade da maioria encontra barreiras nas
clusulas ptreas previstas no texto constitucional. No que toca ao mbito externo,
na medida em que o Estado celebra um tratado internacional ou participa de uma
organizao internacional, tem o dever de respeitar as suas normas, o que contribui
para a autolimitao da soberania pelo Estado68.
Deve-se aceitar a tese de que no h mais que se falar em carter absoluto
da soberania, uma vez que a necessidade de proteo dos Direitos Humanos constatada pelos prprios Estados quando da celebrao de Tratados Internacionais de
Direitos Humanos incompatvel com essa caracterstica medieval da soberania.
Isso no quer dizer que a soberania inexista hodiernamente. Pelo contrrio, o que
se est a concordar com a flexibilizao da soberania pela prpria vontade estatal
em prol da proteo dos direitos humanos consagrados internacionalmente. Dessa
forma, torna-se imperiosa a ideia inicialmente apresentada nesse tpico de limita-
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69 A Constituio Federal de 1988 positivou em seu texto como fundamento da Repblica Federal
do Brasil a soberania. Apesar de ser um princpio fundamental, a soberania deve ser interpretada
levando em considerao outros princpios, tambm fundamentais, escolhidos pelo legislador constituinte originrio, como o j citado princpio da prevalncia dos direitos humanos.
70 LOS DERECHOS NO ENUMERADOS EN SU RELACIN CON EL DERECHO CONSTITUCIONAL Y EL DERECHO INTERNACIONAL. In.: SILVA, Ricardo Mndez (coord). DERECHO INTERNACIONAL DE LOS DERECHOS HUMANOS. Memoria del VII Congreso Iberoamericano de Derecho Constitucional. Universidad Nacional Autnoma de Mxico. Mxico: 2002, p. 104.
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Dentre outros, ponto que merece ser destacado, conforme adverte Sarlet,
que a nossa Constituio, de acordo com a redao do art. 5, 2, refere-se apenas aos tratados internacionais, no mencionando as convenes ou outras espcies
de regras internacionais82. Apesar disso, como o dispositivo em comento trata da
ampliao proteo dos direitos humanos, no se pode falar em uma interpretao restritiva. Dessa forma, a expresso tratados internacionais, contida na parte
final do 2 do art. 5, deve ser interpretada em sentido lato, ou seja, englobando
outros atos internacionais, como Convenes, Pactos e Protocolos, j que tais expresses muitas vezes no so utilizadas em sentido tcnico, o que faz com que a
palavra tratado possa ser observada enquanto gnero83.
Outra questo que digna de destaque a natureza jurdica da norma
contida no 2 do art. 5 da Constituio Federal de 1988. Trata-se de uma clusula constitucional aberta, que permite a proteo aos direitos humanos, independentemente de condicionantes como soberania estatal e nacionalidade84.
A exigncia de positivao de uma clusula constitucional aberta decorre
do fato de que a Constituio, conforme destaca George Galindo, no nem nunca
ser autossuficiente, pois a criao de novos direitos e a abertura constitucional a
eles so peas fundamentais para a expanso da proteo dos direitos humanos85.
nesse mesmo sentido que Andr Ramos Tavares afirma que a perspectiva da
abertura dos direitos fundamentais, ou seja, dos direitos fundamentais no serem
taxativos, de obedecerem ao princpio da no tipicidade ou clausura formal, correspondendo, sim, abertura material86. Portanto, sendo esta inerente aos direitos humanos previstos internacionalmente, sero eles considerados materialmente
constitucionais.
A referida abertura objetiva a complementao ou mesmo a eventual ampliao do catlogo dos direitos fundamentais87. Essa complementao feita de
forma condicionada ao preenchimento de certos requisitos, como a origem congarantias expressos na Constituio de 1988, outros direitos e princpios, decorrentes de tratados
internacionais. TAVARES, Andr Ramos. Ob. cit., p. 37.
82 Ob. cit., p. 139.
83 Cf. art. 2, 1, a, da Conveno de Viena de 1969.
84 GARCIA, Maria. Ob. cit., p. 281.
85 Ob. cit., p. 287.
86 Ob. cit., p. 37.
87 SARLET, Ingo Wolfgang. Ob. cit., p. 148.
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Com a ruptura de regime ocorrida com a Revoluo de 1974, a Constituio da Repblica Portuguesa de 1976 positivou os princpios que regem as
relaes exteriores levando em considerao, principalmente, os inmeros conflitos
existentes no plano internacional, bem como o fortalecimento do Estado Democrtico de Direito. Os citados princpios foram colocados logo no incio do texto
constitucional, mas precisamente no outrora citado art. 7.
Num contexto ainda de guerra fria, o constituinte portugus optou por
abolir todas as formas de imperialismo, colonialismo e agresses armadas, com o
fim de assegurar a segurana coletiva e a paz na ordem internacional, nos termos do
art. 7, 2 da CRP104. A constitucionalizao de tais princpios pela ordem portuguesa
foi comentada pela doutrina brasileira no sentido de que o Estado Portugus valora como essenciais para a conduta das relaes internacionais, reputando-os como
fundamentais para o Direito Internacional.105
Mas o desenvolvimento do trato das relaes internacionais pela ordem
interna portuguesa no se ateve a redao original do art. 7. Aps inmeras reformas constitucionais decorrentes do fenmeno da integrao europeia, notadamente as ocorridas aps o Tratado da Unio Europeia, o de Maastricht, a criao do
Tribunal Penal Internacional e ao Tratado de Lisboa, o citado dispositivo expandiu
os princpios regentes das relaes internacionais106.
sentir ingerncia nos assuntos internos de Portugal ou desenvolver cooperao com outros povos que
no seja para a emancipao e para o progresso da humanidade. Seria materialmente inconstitucional,
com as consequncias que decorrem dos mecanismos de fiscalizao (arts. 277 e segs.), por exemplo,
um tratado pelo qual a Repblica Portuguesa aceitasse restries da sua soberania em favor de outro
Estado, admitisse o trfico de escravos ou se propusesse fazer guerras a terceiros. MIRANDA, Jorge.
Manual de Direito Constitucional. Tomo III. 4. ed. Coimbra: Coimbra, 1998, p. 195.
104 Nos termos do art. 7, 2. Portugal preconiza a abolio do imperialismo, do colonialismo e de
quaisquer outras formas de agresso, domnio e explorao nas relaes entre os povos, bem como o
desarmamento geral, simultneo e controlado, a dissoluo dos blocos poltico-militares e o estabelecimento de um sistema de segurana colectiva, com vista criao de uma ordem internacional capaz
de assegurar a paz e a justia nas relaes entre os povos.
105 GALINDO, George Rodrigo Bandeira. Ob. cit., p. 109.
106 O art. 7 da CRP passou a contemplar no item 1 os princpios que regem as relaes internacionais; no item 2 a abolio ao imperialismo, ao colonialismo e a agresses armadas, bem como a
dissoluo dos blocos-militares; no item 3 o reconhecimento autodeterminao dos povos e o direito
ao desenvolvimento; no item 4 a amizade e cooperao com os pases de lngua portuguesa; no item
5 a identidade europia; no item 6 o aprofundamento da Unio Europeia; e, por fim, no item 7 a
aceitao a jurisdio do Tribunal Penal Internacional. Nessa breve anlise do dispositivo em tela,
observa-se o quanto Portugal evoluiu na constitucionalizao das relaes internacionais, enquanto
que o Brasil ainda caminha a passos bastante lentos.
109
107 A interao da ordem interna com a externa, do Direito Constitucional com o Direito Internacional, somente fortalece o prprio Estado e os seus sditos, na medida em que se possibilita uma maior
adaptao do primeiro s novas caractersticas do mundo globalizado, bem como uma maior proteo
de valores fundamentais inerentes aos indivduos.
108 Ob. cit., p. 136.
109 Nesse mesmo sentido, manifesta-se a doutrina alem: El derecho internacional moderno fundamenta la comunidad internacional como um orden radicado en elementales principios y valores.
La apertura de la Constitucin a las obligaciones de derecho internacional determina as la capacidad
estatal de interaccin con el mundo exterior. La mirada a los estndares internacionales, ms que um
fuerte vnculo normativo, es una importante reserva de interpretacin en favor de uma base intersubjetiva e intercultural para la conformacin de juicios de valor. Este aporte hermenutico tiene un gran
significado en la concrecin de ciertos principios constitucionales indeterminados cuyo contenido es
objeto de controversia dentro del Estado. HERDEGEN, Matthias. Ob. cit., p. 80.
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Sob a inspirao da Constituio Portuguesa de 1976, a Carta Constitucional brasileira preceituou no j citado art. 4 um interessante rol de princpios
norteadores das relaes internacionais. Conforme destaca George Galindo, o dispositivo em tela bastante semelhante ao art. 7 da Constituio Portuguesa. Isto,
no entanto, no causa de espanto. Sabe-se que a Assembleia Constituinte no partiu de um texto-base. No entanto, ela se utilizou bastante do texto da Constituio
Portuguesa de 1976 e do Anteprojeto da Comisso Afonso Arinos112.
Partindo da meno ao Anteprojeto de Constituio113 da referida comisso, deve-se lembrar de que a Assembleia Constituinte de 1987, diferentemente
dos Congressos de 1891 e de 1934 e de forma aproximada experincia de 1946,
trabalhou sem um anteprojeto oficial, mesmo com a existncia do Anteprojeto
Constitucional outrora referido, que foi elaborado a pedido do prprio Executivo
pela Comisso Provisria de Estudos Constitucionais. Dada sua abrangncia temtica e suas inovaes em matria de organizao dos poderes, bastante provvel
que o texto elaborado pela denominada Comisso Afonso Arinos venha a servir
de caderno de consultas aos legisladores constituintes individuais, principalmente
no que toca aos dispositivos relativos s relaes internacionais do Brasil, inscritos
nesse Anteprojeto Constitucional114.
Analisando de forma breve o referido anteprojeto, observa-se que logo no
art. 1, a comisso de notveis faz constar como um dos princpios constitucionais
fundamentais a convivncia pacfica com todos os povos115. Continuando com a
leitura, v-se que realmente houve inspirao do constituinte de 1988 no que tange
ao estabelecimento de rol inerente ao disciplinamento dos princpios que regem as
relaes internacionais. Da simples viso do art. 5116 observa-se forte semelhana
112 Ob. cit., p. 117.
113 ANTEPROJETO CONSTITUCIONAL (Elaborado pela Comisso Provisria de Estudos Constitucionais. Instituda pelo Decreto 91.450, de l8-785), Dirio Oficial, Suplemento Especial ao n
185. 26 de setembro de 1986. Braslia-DF.
114 ALMEIDA, Paulo Roberto de. Ob. cit., p. 116.
115 Art. 1. O Brasil uma Repblica Federativa, fundada no Estado Democrtico de Direito e no
governo representativo, para a garantia e a promoo da pessoa, em convivncia pacfica com todos
os povos.
116 Art. 5 O Brasil rege-se nas relaes internacionais pelos seguintes princpios: I defesa e promoo dos direitos humanos; II condenao da tortura e de todas as formas de discriminao e de
colonialismo; III defesa da paz, repdio guerra, competio armamentista e ao terrorismo; IV
apoio s conquistas da independncia nacional de todos os povos, em obedincia aos princpios de
autodeterminao e do respeito s minorias; V intercmbio das conquistas tecnolgicas, do patrimnio cientfico e cultural da humanidade.
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114
115
Inegavelmente, tais princpios tornam no recepcionadas quaisquer normas que com eles sejam incompatveis, servem de parmetro para controle de constitucionalidade, de vetores na conduo das polticas exteriores do Estado, e, por
fim, to importante quanto os aspectos anteriores, norteiam a interpretao dos
operadores do Direito no que tange a elaborao e aplicao de dispositivos constitucionais ou normas infraconstitucionais que possam refletir no mbito do sistema
jurdico internacional130.
3 A internacionalizao do Direito Constitucional
Constitucionalizao do Direito Internacional
116
117
positivao no texto constitucional de normas internacionais; enquanto que a segunda consiste tambm na positivao no texto constitucional, s que dessa vez de
clusulas de abertura e/ou recepo do Direito Internacional136.
Apesar de ser conhecedor de que conceitos como o de internacionalizao do Direito Constitucional demoram, muitas vezes, anos para se sedimentarem,
resta-nos a descrio da citada internacionalizao como a positivao de normas
e conceitos inerentes ao Direito Internacional no prprio texto da Constituio.
Concorda-se, dessa forma, com a conceituao trazida pelo Prof. Bonavides.
Resta-nos a anlise da segunda vertente apresentada, a constitucionalizao do Direito Internacional.
Bonavides pronuncia-se acerca da citada constitucionalizao, no sentido
de que ela se manifesta atravs da inspirao que a ordem constitucional oferece
aos internacionalistas, abraados, com fervor, ideia de implantao de uma comunidade universal de Estados, devidamente institucionalizada137.
A ideia de comunidade universal de Estados no to nova assim. H
muito Kant j defendia a elaborao de uma Constituio Cosmopolita138, baseada
na paz perptua entre todos os Estados. Essa Constituio traria normas fundamentais e vinculantes para todos os membros da Comunidade internacional. De
certo modo, a relevncia da citada Constituio consistiria em garantir a segurana
ao acesso igualitrio de todos os cidados, independentemente da nacionalidade, as
decises politicamente adotadas pela Comunidade de Estados. Mas tal Constituio no estaria baseada em uma forma coletiva ou cultural comum. Pelo contrrio,
ela seria oriunda da incluso de posies e referncias culturais diversas139. No se
136 La internacionalizacin del derecho constitucional opera para cada caso en los planos del derecho interno, en la medida en que cada uno de los Estados fija el lugar que deben ocupar los tratados
pblicos y sus normas. RAMREZ, Manuel Fernando Quinche. Ob. cit., p. 169.
137 Ob. cit., p. 47.
138 A constituio cosmopolita um corpo de lei que codifica os direitos e as obrigaes de todas
as pessoas e Estados, alm de ser universalmente vinculadora. HAYDEN, Patrick. Kant, Held e os
Imperativos da Poltica Cosmopolita. Trad. de Nuno Coimbra Mesquita. Impulso, Piracicaba, 15(38):
2004, p. 88.
139 La relevancia de tal constitucin radica en que mediante esta se asegurara el acceso igualitario
de los ciudadanos del mundo a las decisiones polticamente vinculantes adoptadas desde los distintos
sistemas funcionales en un nivel superior de diferenciacin. Por ende, ella no estara basada en una
forma colectiva y cultural comn; muy por el contrario, esta permitira la inclusin de posiciones y
referentes culturales diversos, asumiendo de esta manera la complejidad que caracteriza a la sociedad
moderna actual. AZCAR, Gabriela. Del origen del derecho internacional pblico a la discusin sobre
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120
Como visto, se a Carta da ONU no for encarada como uma Constituio global, cosmopolita no sentido kantiano, no quer dizer que no h uma
norma objetiva suprema na comunidade internacional. A citada Constituio seria
formada pelo conjunto de normas baseadas em prticas sociais aceitas e legtimas
pela grande maioria dos membros da sociedade global, como a proteo do indivduo. Desse modo, tratados internacionais que versem sobre direitos humanos,
direito humanitrio, direito ambiental, direito dos refugiados, dentre outros, e at
mesmo as Convenes de Viena sobre Direitos dos Tratados, viriam a formar um
conjunto de normas constitucionais unificado, coerente e vinculante, oriundas de
um processo democrtico relativista a nvel global. No h que se falar em um
nico texto com natureza Lex mater, mas sim de vrios tratados oriundos de um
complexo e contnuo processo constituinte internacional148.
Mas nem tudo to perfeito assim. Crticas ou pelo menos maiores reflexes devem ser feitas quando se trata da defesa da existncia de uma Constituio
global. Constituio sem Estado? Constituinte sem Estado? Qual foi a ruptura que
gerou essa nova ordem constitucional global? E o consenso na elaborao da citada
Constituio? Esses so apenas alguns questionamentos que colocam, no mnimo,
em dvida o carter de norma constitucional global da Carta de So Francisco ou
mesmo de outros tratados internacionais de direitos humanos.
Quanto desnecessidade de um consenso e a derrubada do universalismo como pilar de uma constituio global, manifesta-se Otvio Canado Trindade
no sentido de que esse entendimento est na contramo do constitucionalismo
contemporneo. Este pautado, precisamente, no pluralismo, entendido como a
recusa de uma viso nica de bem/interesse comum. A primeira etapa da construo de uma Constituio a negao de qualquer forma pontual de bem/interesse
comum. Ele inerentemente incompleto e, por consequncia, sempre aberto a uma
busca incessante de completude nas diversas concepes de bem/interesse de uma
sociedade149. Desse modo, o universo pluralista que deve imperar em uma Cons148 No direito internacional, como vimos, a despeito de alguns autores identificarem sua constituio exclusivamente na Carta da ONU, a maioria dos autores a entende como um conjunto de normas
imperativas que podem, ou no, ser encontradas na Carta. H normas constitucionais que seriam, a
exemplo da constituio medieval, costumeiras, isto , decorrentes de uma prtica reiterada pelos Estados considerada obrigatria (opinio juris). H autores que entendem que s uma norma costumeira
pode adquirir a qualidade de constitucional. Segundo Brownlie (1998, p. 513), para uma norma ser
considerada jus cogens, portanto constitucional, ela deve ser, antes de tudo, consuetudinria. TRINDADE, Otvio Canado. Ob. cit., p. 282.
149 Ob. cit., p. 281.
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Corte Interamericana de Direitos Humanos, no que toca ao tema da responsabilidade internacional do Estado por violao aos Direitos Humanos.
Inegavelmente, o Brasil ainda tem muito que avanar no que tange a
incorporao de Tratados Internacionais de Direitos Humanos, principalmente no
que concerne a soluo de querelas referentes processualstica de incorporao dos
atos internacionais e ao dever de aplicao pela jurisdio interna.
Dessa forma, apresentado o resultado da agenda internacional do Brasil
acerca da temtica global dos Direitos Humanos, passa-se a analisar de forma breve, do ponto de vista legislativo (constitucional), jurisprudencial e doutrinrio, o
regime geral de incorporao dos tratados internacionais.
Fixadas as premissas bsicas da incorporao dos tratados internacionais
pelo Estado brasileiro, passa-se a uma abordagem especfica da aglutinao dos Tratados Internacionais de Direitos Humanos no ordenamento jurdico ptrio. Tentando enfrentar algumas questes que ainda se encontram em aberto na doutrina
e na jurisprudncia, sero trazidas ideias acerca do art. 5, 3 da CF/88, introduzido pela Emenda Constitucional n 45/2004. No s questes processualsticas
sero abordadas, mas tambm as consequncias jurdicas da incorporao a nvel
constitucional dos Tratados Internacionais de Direitos Humanos aprovados com o
rito do dispositivo em tela no Bloco de Constitucionalidade brasileiro3.
Seo 1 Os tratados internacionais
celebrados pelo Estado brasileiro
de
direitos
humanos
Seguindo a tendncia de inmeros Estados democrticos e em observncia ao princpio constitucional da prevalncia dos direitos humanos, o Brasil passou
a celebrar e manifestar a sua adeso a inmeros Tratados Internacionais de Direitos
Humanos. A importncia dos referidos tratados incontestvel no que tange a
complementariedade4 ao catlogo de direitos fundamentais insculpidos pela ordem
constitucional.
3 ...a definio de bloco de constitucionalidade ainda carece de aprimoramento no pas, tanto em
relao aos seus elementos integrantes, quanto em relao ao debate em torno das consequncias
advindas do seu reconhecimento. BASTOS JNIOR, Luiz Magno Pinto; CAMPOS, Thiago Yukio
Guenka. Para Alm do Debate em Trono da Hierarquia dos Tratados: do duplo controle vertiacal das
normas internas em razo da incorporao dos tratados de direitos humanos. RFD- Revista da Faculdade
de Direito da UERJ, v.1, n. 19, jun./dez 2011, p. 11.
4 A referida complementariedade indica uma dialtica entre o interno e o internacional relativamente proteo dos direitos humanos, na qual as transformaes em uma esfera repercutem direta-
126
O legislador constituinte brasileiro de 1988 visivelmente obteve inspirao no vasto rol de Direitos Humanos previstos nas fontes do Direito Internacional, notadamente nos atos internacionais, sejam os de natureza imperativa ou at
mesmo os de carter meramente declarativo.
O reconhecimento da importncia em inserir-se no cenrio mundial e
regional de proteo dos Direitos Humanos alm das fronteiras domsticas encontrou um grande relevo na agenda internacional do Estado brasileiro. Pode-se dizer
que o robustecimento desse fenmeno deu-se, notadamente, com a influncia exercida por Organizaes Internacionais na poltica internacional brasileira.
Nesse prisma, vale destacar o papel desempenhado pela Organizao das
Naes Unidas (ONU)5, a nvel global, e pela Organizao dos Estados Americanos (OEA), a nvel regional. Essas duas organizaes internacionais impulsionam
o sistema global e o regional de proteo dos Direitos Humanos que o Brasil participa.
Mesmo diante da previso da promoo e estmulo ao respeito aos Direitos Humanos sendo caracterstica marcante na Carta das ONU6, a Assembleia
Geral das Naes Unidas, partindo do que fora alicerado em So Francisco, elaborou em 1948 a Declarao Universal dos Direitos do Homem.
A presente Declarao7 passou a reconhecer como tema global a proteo dos Direitos Humanos e a atestar a existncia de direitos que impem obrigaes negativas, como os civis e polticos, e direitos que acarretam uma obrigao
positiva, como os econmicos, sociais e culturais8.
mente na configurao da outra. AMARAL JUNIOR, Alberto do; JUBILUT, Liliana Lyra. O Direito
Internacional Dos Direitos Humanos e o Supremo Tribunal Federal. In: AMARAL JUNIOR, Alberto
do; JUBILUT, Liliana Lyra. (Org.) O STF e o Direito Internacional dos Direitos Humanos. So Paulo:
Quartier Latin, 2009, p. 30.
5 O respeito aos direitos humanos, ademais, tem sido realado em inmeras iniciativas das Naes
Unidas, como a Declarao Universal dos Direitos Humanos, adotada e proclamada pela Resoluo
n 217 A (III), da Assembleia Geral das Naes Unidas, de 10 de dezembro de 1948. GARCIA,
Emerson. Ob. cit., p. 27.
6 A Carta no s contribui para a internacionalizao dos direitos humanos como tambm para tornar claro que a proteco dos direitos humanos um meio importante para assegurar a paz mundial.
MARTINS, Ana Maria Guerra. Ob. cit., p. 123.
7 ...ela pode ser qualificada como um evento-matriz no trato dos direitos humanos em escala mundial.... LAFER, Celso. Comrcio..., p. 179.
8 GARCIA, Emerson. Ob. cit., p. 28.
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18 [...] ampliao do rol de atos internacionais de proteo dos direitos humanos no pode ser
associada uma ampla e irrestrita derrocada das feies clssicas do conceito de soberania: em regra,
as convenes internacionais vinculam unicamente aos Estados partes, o que reflexo da perspectiva
contratualista dos tratados, no sendo incomum a realizao de reservas s suas disposies. GARCIA, Emerson. Ob. cit., p. 47.
19 MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Tratados Internacionais de Direitos Humanos e Direito Interno.
So Paulo: Saraiva, 2010, p. 110.
20 PORTELA, Paulo Henrique Gonalves. Ob. cit., p. 85.
131
21 expresso utilizada para aqueles que estabelecem certas regras ou princpios jurdicos, ou ainda
para as normas de Direito Internacional indicativas de uma posio poltica comum de interesse
coletivo. MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Direito dos Tratados. So Paulo: RT, 2011, p. 57.
22 MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Direito dos..., p. 190/191.
23 Idem, p. 196.
24 PORTELA, Paulo Henrique Gonalves. Ob. cit., p. 643.
25 Cf. MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Tratados Internacionais..., p. 106.
26 MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Direito dos..., p. 276.
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de 196539; 9) Conveno da OIT n 118 sobre igualdade de tratamento dos nacionais e no nacionais em matria de previdncia social, adotada na 46 Sesso da
Conferncia, em Genebra (1962)40; 10) Conveno sobre a Poltica de Emprego da
OIT, doc. n 12241; 11) Estatuto da Corte Interamericana de Direitos Humanos
(Aprovado pela resoluo AG/RES. 448 (IX-O/79), adotada pela Assembleia Geral
da OEA, em seu Nono Perodo Ordinrio de Sesses, realizado em La Paz, Bolvia,
outubro de 197942.
39 Aprovada pelo Decreto n 23, de 21.6.1967, ratificada pelo Brasil em 27 de maro de 1968, promulgada pelo Decreto n 65.810, de 8.12.1969 e publicada no DOU. de 10.12.1969.
40 Aprovada pelo Decreto Legislativo n. 31, de 20 de agosto de 1968 e efetuado o registro da ratificao pelo B.I.T. em 24 de maro de 1969, promulgada pelo Decreto n 66.467, de 27 de abril de 1970.
41 Em vigor no mbito internacional em 17 de julho de 1966, aprovada pelo Decreto Legislativo n
61, de 30 de novembro de 1966, ratificada em 24 de maro de 1969 (Decreto Legislativo n 66.499,
de 27 de abril de 1970).
42 Alm dos mencionados tratados, podemos citar: 12) Conveno sobre o Instituto Indigenista Interamericano, concluda em Patzcuaro, Mxico, a 24 de fevereiro de 1940. Promulgada pelo Decreto
n 36.098, de 19 de agosto de 1954; 13) Conveno para a Supresso do Trfico de Mulheres Maiores
(Genebra, 1933), emendada pelo Protocolo assinado em Lake Sucess, em 12.12.1947; e a Conveno
para a Supresso do Trfico de Mulheres e Crianas (Genebra, 1921), emendada pelo Protocolo de
Lake Sucess, assinado em 1947, ratificados em 6.4.1950 e promulgados pelo Decreto n 37.176, de
15.4.1955; 14) Acordo relativo concesso de um ttulo de viagem para refugiados que estejam sob
a jurisdio do Comit Intergovernamental de Refugiados, assinado em Londres, a 15 de outubro de
1946, entre o Brasil e diversos pases, promulgado pelo Decreto n 38.018, de 7 de outubro de 1955;
15) Convenes concludas em Genebra, a 12 de agosto de 1949, destinadas a proteger as vtimas da
guerra, promulgada pelo Decreto n 42.121, de 21 de agosto de 1957; 16) Conveno sobre Asilo Diplomtico, promulgada pelo Decreto n 42.628, de 13 de novembro de 1957; 17) Conveno para a
Represso do Trfico de Pessoas e do Lenocnio, Doc. das Naes Unidas, Nova York, em 21 de maro
de 1950, aprovada pelo Decreto Legislativo n 6, de 11 de junho de 1958, ratificada pelo Brasil em
12 de setembro de 1958, promulgada pelo Decreto n 46.981, de 08 de outubro de 1959 e publicada
no DO de 13 de outubro de 1959; 18) Conveno sobre Asilo Territorial, promulgada pelo Decreto
n 55.929, de 14 de abril de 1965; 19) Conveno Suplementar sobra a Abolio da Escravatura, do
Trfico de Escravos e das Instituies e Prticas Anlogas Escravatura, assinada em Genebra, em 07
de setembro de 1956, aprovada pelo Decreto Legislativo n 66, de 14 de julho de 1965, ratificada pelo
Brasil em 06 de janeiro de 1966, promulgada pelo Decreto n 58.563, de 1 de junho de 1966, publicado no DO de 03 de junho de 1966 e retificado em 10 de junho de 1966; 16) Conveno Relativa
ao Amparo Maternidade, OIT n 103, adotada na 35 Sesso da Conferncia, em Genebra (1952),
aprovada pelo Decreto Legislativo n 20, de 30 de abril de 1965, efetuado o registro do instrumento
de ratificao no B.I.T. em 18 de junho de 1965, promulgada pelo Decreto n 58.820, de 14 de
julho de 1966, publicado no DOU. de 19 de julho de 1966; 20) Conveno Relativa Luta contra a
Discriminao no Campo do Ensino, adotada em 14 de dezembro de 1960 pela Conferncia Geral
da organizao das Naes Unidas para a Educao, a Cincia e a Cultura, entrou em vigor em 22 de
maio de 1962, promulgada no Brasil pelo Dec.n 63.223, de 1968; 21) Protocolo sobre o Estatuto
dos Refugiados de 1967, promulgado pelo Decreto n 70.946, de 7 de agosto de 1972;
135
Aps elencarmos os principais tratados internacionais de direitos humanos incorporados ordem jurdica brasileira sob a gide de Constituies anteriores
a de 1988, torna-se necessrio empreender num breve relato da recepo do Direito
Internacional dos Direitos Humanos aps o advento da nova ordem constitucional.
B) Tratados celebrados ps-1988
Aps a Constituio Federal de 1988, um novo cenrio se formou com a
positivao dos princpios que regem as relaes internacionais, previstos no art. 4,
e do advento da clusula aberta de recepo dos tratados internacionais de direitos
humanos. Com efeito, a poltica internacional brasileira, seguindo as orientaes fixadas pelo constituinte de 1988, voltou-se para a celebrao/incorporao de vrios
atos internacionais que tem por objeto a proteo dos direitos humanos e a complementao do catlogo constitucional de direitos fundamentais. Dessa forma, tanto
tratados voltados proteo geral, quanto os voltados para a proteo especial43,
foram recepcionados pelo Direito estatal brasileiro.
Dentre os principais tratados internacionais voltados a proteo geral dos
direitos humanos, pode-se destacar: 1) Conveno Interamericana para Prevenir e
Punir a Tortura44; 2) Conveno contra a Tortura e outros Tratamentos ou Penas
Cruis, Desumanos ou Degradantes, adotada pela Resoluo n 39/46, da Assembleia Geral das Naes Unidas, em 10 de dezembro de 198445; 3) Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Polticos, adotado pela XXI Sesso da AssembleiaGeral das Naes Unidas, em 16 de dezembro de 196646; 4) Pacto Internacional
sobre Direitos Econmicos, Sociais e Culturais, adotado pela XXI Sesso da As-
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Esses so apenas alguns exemplos de tratados internacionais celebrados
pela Repblica Federativa do Brasil, demonstrando, conforme emana do sentimento constitucional e da prevalncia dos Direitos Humanos, o compromisso do Estado brasileiro para com o desenvolvimento da proteo dos referidos direitos.
Apesar da extenso do rol acima citado, o Brasil ainda tem que avanar
na ratificao de diversos Tratados Internacionais de Direitos Humanos. Como
exemplos de tratados ainda no ratificados pelo Estado brasileiro tm-se: 1) Protocolo Facultativo referente ao Pacto Internacional sobre os Direitos Civis e Polticos, aprovado pela Assembleia Geral das Naes Unidas em 16 de dezembro
de 1966, em vigor em 23 de maro de 1976, com adeso do Brasil em 25 de
Setembro de 200965; 2) Segundo Protocolo Adicional ao Pacto Internacional
sobre os Direitos Civis e Polticos com vista Abolio da Pena de Morte, adotado
e proclamado pela resoluo n. 44/128 da Assembleia Geral das Naes Unidas,
de 15 de Dezembro de 198966; 3) Protocolo Facultativo ao Pacto Internacional dos
Direitos Econmicos, Sociais e Culturais. Celebrado em Nova Iorque, em 10 de
dezembro de 200867; 4) Conveno Internacional sobre a Proteo dos Direitos de
Todos os Trabalhadores Migrantes e dos Membros das suas Famlias, adotada pela
Resoluo 45/158, de 18 de dezembro de 1990, da Assembleia Geral (entrada em
vigor a 1 de Julho de 2003)68; 5) Conveno internacional para a Proteo de Todas
as Pessoas contra o Desaparecimento Forado, de 2006, assinada pelo Brasil em
65 Conforme informao recolhida do prprio stio das Naes Unidas. Disponvel em: <http://treaties.un.org/Pages/ViewDetails.aspx?src=TREATY&mtdsg_no=IV-5&chapter=4&lang=en>. Acesso
em: 28 jul. 2011.
66 O Decreto Legislativo n. 311, de 2009, aprovou o texto do Protocolo Facultativo ao Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Polticos, adotado em Nova Iorque, em 16 de dezembro de 1966, e
do Segundo Protocolo Facultativo ao Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Polticos com vistas
Abolio da Pena de Morte, adotado e proclamado pela Resoluo n. 44/128, de 15 de dezembro
de 1989, com a reserva expressa no art. 2. Porm, tais protocolos ainda no concluram o processo
de ratificao. Conforme informao recolhida do stio do Senado Federal brasileiro. Disponvel em:
http://www.senado.gov.br/atividade/materia/detalhes.asp?p_cod_mate=85825. Acesso em: 28 jul.
2011.
67 At 12 de julho de 2011, apenas 36 Estados assinaram o Tratado, sendo que destes, somente 3 o
ratificaram. Conforme informao recolhida do stio das Naes Unidas da internet. Disponvel em:
http://treaties.un.org/Pages/ViewDetails.aspx?src=TREATY&mtdsg_no=IV-3-a&chapter=4&lang=en. Acesso em: 12 jul. 2011.
68 At o presente momento (28 de julho de 2011), ocorreram 44 ratificaes. Conforme informao
recolhida do prprio site das Naes Unidas. Disponvel em: http://treaties.un.org/Pages/ViewDetails.aspx?src=TREATY&mtdsg_no=IV-13&chapter=4&lang=en. Acesso em: 18 jul. 2011.
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Universal dos Direitos Humanos, adotada e proclamada pela resoluo 217 A (III)
da Assembleia Geral das Naes Unidas, em 10 de dezembro de 194874; 2) Declarao Americana dos Direitos e Deveres do Homem75; 3) Declarao dos Direitos da Criana76; 4) Declarao sobre a Eliminao da Discriminao contra a
Mulher77; 5) Declarao sobre a Proteo da Mulher e da Criana em Estados de
Emergncia e de Conflito Armado78; 6) Declarao sobre a Proteo de todas as
Pessoas contra a Tortura ou outros Tratamentos ou Penas Cruis, Desumanos ou
Degradantes79; 7) Declarao dos Direitos das Pessoas Deficientes80; 8) Regras Mnimas para o Tratamento dos Reclusos81; 9) Declarao sobre raa e preconceitos
raciais (adotada e proclamada pela Conferencia Geral da Organizao das Naes
Unidas para a Educao, Cincia e Cultura, em 27 de novembro de 1978; 10)
Declarao sobre os princpios fundamentais relativos contribuio dos meios
de comunicao de massa para o fortalecimento da paz e compreenso internacional, promoo dos direitos humanos e luta contra o racismo, o apartheid e a
incitao guerra82; 11) Declarao dos Princpios Bsicos de Justia Relativos s
Vtimas da Criminalidade e de Abuso de Poder83; 12) Declarao sobre o Direito ao
74 ...a natureza jurdica vinculante da Declarao Universal reforada pelo fato de, na qualidade
de um dos mais influentes instrumentos jurdicos e polticos do sculo XX, ter-se transformado, ao
longo de mais de cinquenta anos de sua adoo, em direito costumeiro internacional e princpio geral
de direito internacional. PIOVESAN, Flvia. Ob. cit., p. 360.
75 Aprovada na IX Conferncia Internacional Americana, em Bogot, em abril de 1948, atravs da
Res. XXX.
76 Aprovada pela Assembleia Geral da ONU em 20 de novembro de 1959 e proclamada pela Resoluo da Assembleia Geral 1386 (XIV), de 20 de Novembro de 1959.
77 Proclamada pela Assembleia Geral na Resoluo 2263 (XXII), de 7 de novembro de 1967.
78 Proclamada pela Assembleia Geral das Naes Unidas, em 14 de Dezembro de 1974, atravs da
Resoluo n 3318 (XXIX).
79 Adotada pela Assembleia Geral das Naes Unidas, em 9 de dezembro de 1975, atravs da Resoluo n 3452 (XXX).
80 Aprovada pela Assembleia Geral da Organizao das Naes Unidas, em 09/12/75.
81 Adotadas pelo Primeiro Congresso das Naes Unidas sobre a Preveno do Crime e o Tratamento dos Delinqentes, realizado em Genebra em 1955, e aprovadas pelo Conselho Econmico e
Social das Naes Unidas por meio das suas Resolues 663 C 9XXIV), de 31 de julho de 1957 e
2076 (LXII), de 13 de maio de 1977, e Resoluo 663 C (XXIV) do Conselho Econmico e Social.
82 Proclamada pela Conferncia Geral da Organizao das Naes Unidas para a Educao, a Cincia e a Cultura, em 28 de novembro de 1978.
83 Adotada pela Assembleia Geral das Naes Unidas na sua Resoluo 40/34, de 29 de novembro
de 1985.
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Antes de adentrarmos especificamente na processualstica de incorporao dos tratados internacionais pelo direito brasileiro, alguns pontos merecem ser
destacados no que tange a aspectos mais gerais sobre o tema.
Quando a Constituio Federal de 1988 versa sobre tratados internacionais no se pode dizer que h um apego formal ao conceito de tratados92, ou seja,
esse termo deve ser interpretado de modo genrico como todo e qualquer ajuste
concludo entre Estados e/ou Organizaes Internacionais, que resultem alguma
consequncia no universo jurdico93.
A Conveno de Viena sobre Direito dos Tratados, concluda em 23 de
maio de 1969, pelo Brasil ratificada em 25 de setembro de 2009 e promulgada atravs do Decreto n 7.030, de 14 de dezembro de 2009 (mais de 40 anos depois da
celebrao), define tratado como um acordo internacional concludo por escrito
entre Estados e regido pelo Direito Internacional, quer conste de um instrumento
nico, quer de dois ou mais instrumentos conexos, qualquer que seja sua denominao especfica94.
Diante dos preceitos trazidos, observa-se, como acentua Francisco de Assis Maciel Tavares, que o prprio conceito de tratado que nos dado pela Conveno de Viena demonstra a impreciso terminolgica, tendo em vista que o termo
tratado poder ter qualquer denominao particular95. Com efeito, pouco importa
para o Direito Internacional qual a terminologia, a nomenclatura utilizada para
designar o ajuste de vontades entre alguns sujeitos do referido direito.
Os tratados internacionais so considerados inequivocamente como fontes do Direito Internacional96 e, porque no dizer, do prprio direito estatal aps a
sua incorporao. A prpria Constituio Federal de 1988 preceitua implicitamen92 O Tratado Internacional o acordo jurdico formal concludo entre os sujeitos de Direito Internacional Pblico, destinado a produzir efeitos no mbito internacional, atravs da manifestao
formal da vontade desses entes. GUIMARES, Antnio Mrcio da Cunha. Tratados Internacionais.
So Paulo: Aduaneiras, 2009, p. 42.
93 Por enquanto, preciso aclarar que a palavra tratado genrica e corresponde a todo ajuste
concludo entre Estados, dois ou muitos, que tenha por fim imediato adquirir, resguardar, transferir,
modificar ou extinguir direitos, tal como a definio para qualquer ato jurdico lcito. SIDOU, J.
M. Othon. O Controle dos Atos Internacionais pelo Poder Legislativo (Apontamentos de Direito Constitucional Internacional). Anuario Iberoamericano de Justicia Constitucional. Nm. 7, 2003, p. 349.
94 Cf. art. 2, 1, a.
95 Ratificao de Tratados Internacionais. 2. ed. Rio de Janeiro, 2005, p. 09.
96 Cf. art. 38 do ECIJ.
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interna com a publicao do Decreto105 de Promulgao106, apesar de algumas controvrsias existirem na doutrina e na jurisprudncia ptria.
O Brasil, seguindo um modelo pr-Constituio de 1988, adotou o sistema de incorporao legislativa dos tratados internacionais em contraposio ao
da incorporao automtica107. Isso quer dizer que no necessrio que o contedo
de um tratado seja repetido em uma lei interna, mas sim que a sua incorporao
passe por um trmite semelhante, apesar de no idntico, ao dos atos legislativos,
conforme ser mais bem descrito nas linhas que se seguem.
George Galindo bem sintetiza o processo de concluso de um tratado
internacional ao afirmar que o referido rito segue os seguintes passos: a) negociao;
b) assinatura; c) mensagem ao Congresso; d) aprovao parlamentar; e) ratificao; f ) promulgao; ou no caso de adeso a determinado tratado: a) mensagem
ao Congresso; b) autorizao parlamentar; c) adeso; d) promulgao108. Esse ser,
basicamente, o procedimento a ser detalhado nas linhas que seguem, sempre do
ponto de vista crtico.
Partindo da viso da dogmtica constitucional, preceitua a Constituio
Federal de 1988, precisamente no art. 84, VIII, que compete privativamente109 ao
Presidente da Repblica celebrar tratados e seus congneres, sujeitos a referendo do
105 Pensa-se que a promulgao por decreto foi, apenas, uma prtica adotada na vigncia da Constituio de 1891 e seguida at hoje, sem nenhum amparo na Lei Maior. FRAGA, Mirt. A obrigatoriedade do tratado na ordem Interna. Revista de Informao Legislativa. Braslia a. 41 n. 162 abr./
jun. 2004, p. 316.
106 A Constituio da Repblica Federativa do Brasil possui um mecanismo prprio de aprovao
dos tratados, pois, para que possa ser ratificado, torna-se necessria a prvia autorizao congressual.
A partir da, o chefe de Estado ter o poder discricionrio de ratific-lo ou no, Com a ratificao,
passa a produzir efeitos no plano internacional, enquanto que no plano interno, torna-se necessria
a promulgao e a publicao do decreto presidencial. GOMES, Eduardo Biacchi. A Celebrao dos
Tratados no Ordenamento Constitucional e os Direitos Fundamentais. In.: GOMES, Eduardo Biacchi;
Reis, Tarcsio Hardman. O Direito Constitucional Internacional aps a Emenda 45/04 e os Direitos
Fundamentais. So Paulo: Lex Editora, 2007, p. 82.
107 Cf. ROCHA, Crmen Lcia Antunes. Ob. cit., p. 290.
108 Ob. cit., p. 138.
109 No que se refere especificamente distino entre competncia privativa e competncia exclusiva, que a primeira a privativa , embora exercida por um nico rgo, comporta delegao para
que outro o exera, ao passo que, no segundo caso, essa possibilidade vedada. LYNCH, Christian
Edward Cyril. Tratado, Governo e Congresso A referenda de tratados e a possibilidade de sua alterao
legislativa no direito pblico brasileiro. Revista de Informao Legislativa. Braslia a. 46 n. 181 jan./
mar. 2009, p. 198.
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Congresso Nacional. Mas por que referendo do Congresso Nacional? Esse questionamento tambm encontra resposta no prprio texto da Constituio, na medida
em que o art. 49, I, estabelece a competncia exclusiva do citado rgo para resolver
definitivamente sobre tratados, acordos ou atos internacionais110.
Observa-se que em matria de concluso de tratados, h uma colaborao entre os Poderes Executivo e Legislativo, tendo a incorporao dos tratados internacionais natureza de ato complexo, na medida em que necessita da conjugao
de vontade dos citados poderes para internalizao dos citados pactos111.
Normalmente, a processualstica da formao dos tratados internacionais
inicia-se com os atos de negociao, concluso e assinatura do tratado, que so de
competncia do rgo do Poder Executivo. Com a assinatura do tratado, o Estado
manifesta o seu aceite provisrio, ou seja, o seu compromisso de internalizar a tratativa e exercer os direitos e obrigaes pactuadas. Mas essa assinatura, que pode
ser feita pelo prprio Presidente da Repblica, na condio de Chefe de Estado,
ou pelos plenipotencirios, ainda no gera relevantes consequncias para a ordem
jurdica, seja no plano estatal ou no internacional, pois o compromisso precisa ser
aprovado pelo Poder Legislativo112.
Dessa forma, aps a assinatura do tratado, o Presidente da Repblica envia mensagem ao Congresso Nacional113 justificando a celebrao provisria do mesmo e expondo a sua importncia para o Estado brasileiro. Recebida a mensagem
110 A finalidade do dispositivo constitucional parece ser a de evitar que o estado fique obrigado
internacionalmente (ou ainda o tratado tem efeito maior do que a lei no direito interno) pela vontade
apenas do Executivo. MELLO, Celso D. de Albuquerque. Ob.cit., p. 296.
111 Cf. TAVARES, Andr Ramos. Ob. cit., p. 36.
112 No que diz respeito ao Estado brasileiro, os tratados, acordos e convenes internacionais, para
que sejam incorporados ao ordenamento interno, necessitam de prvia aprovao do Poder Legislativo,
que exerce a funo de controle e fiscalizao dos atos do Executivo. A vontade do Executivo, manifestada pelo Presidente da Repblica, no se aperfeioar enquanto a deciso do Congresso Nacional
sobre a viabilidade de se aderir quelas normas no for manifestada, no que se consagra, assim, a
colaborao entre o Executivo e o Legislativo na concluso de tratados internacionais. MAZZUOLI,
Valerio de Oliveira. O Poder Legislativo e os tratados internacionais. O treaty-making power na Constituio brasileira de 1988. Revista de Informao Legislativa. Braslia a. 38 n. 150 abr./jun. 2001, p. 47.
113 A apreciao de tratado internacional pelo Congresso Nacional, que se segue, portanto, ao envio
de mensagem do Presidente da Repblica, , como regra geral, etapa essencial e imprescindvel para
a assuno de compromisso do Brasil na ordem jurdica internacional. Trata-se do atendimento de
exigncia ditada pela diretriz democrtica de que s ao povo, por meio de sua representao poltica,
dado o direito de dispor da soberania nacional pactuando internacionalmente. DALLARI, Pedro
B. A. Ob. cit., p. 89/90.
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127 A aprovao do Legislativo obrigatria para que, num momento posterior, venha o Presidente
a ratific-lo. GALINDO, George Rodrigo Bandeira. Ob. cit., p. 140.
128 Merece destaque o fato de que mesmo o tratado sendo aprovado pelo Legislativo, o Poder Executivo tem a faculdade de ratific-lo ou no, conforme o seu juzo. TAVARES, Francisco de Assis
Maciel. Ob. cit., p. 46.
129 A resoluo definitiva pedida pelo legislador constituinte tem redao, ao nosso sentir, feliz:
no se trata de urna ratificao, que essa, como j observamos, constitui a ltima etapa para a vigncia do tratado. Assim, vale por aprovao e autorizao de um ato, sem as quais o Poder Executivo no
o pode fazer executar. SIDOU, J. M. Othon. Ob. cit., p. 351.
130 ...sobre o carter vinculado ou discricionrio do ato presidencial de ratificao ou adeso posterior aprovao do tratado pelo Congresso Nacional, cabe observar ser dominante o entendimento
doutrinrio que tambm adotado na prtica da formalizao de acordos internacionais pelo Brasil
no sentido de que o decreto legislativo exarado pelo parlamento federal enseja mera autorizao,
no acarretando a obrigatoriedade da prtica de qualquer ato pelo Chefe do Poder Executivo. Tal entendimento, todavia, parece contraditrio com a nfase com que a Constituio atribui ao Congresso
Nacional a competncia para resolver definitivamente sobre tratados (art. 49, I). DALLARI, Pedro
B. A. Ob. cit., p. 96.
131 Ao nosso juzo, a misso do Congresso no controle dos atos internacionais no colaboradora,
e sim policiadora e referendadora. Ele referenda, e referendar examinar um ato j completado, no
sentido de, aprovando-o, passar a participar com responsabilidade na consecuo desse ato. SIDOU,
J. M. Othon. Ob. cit., p. 352.
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Outra problemtica interessante consiste no debate acerca da possibilidade do Congresso Nacional opor emenda ao tratado internacional objeto de aprovao. Inicialmente, deve ser constatado que nenhuma das Constituies brasileiras
fez aluso expressa possibilidade que teria o Congresso Nacional de alterar ou no
o contedo de um tratado celebrado e remetido pelo Executivo no processo de sua
referenda. Ou seja, nunca houve proibio ou mesmo ordem explcita138.
Parece-nos que essa possibilidade resta completamente afastada em virtude da oposio de emendas a tratados internacionais ter como momento oportuno
a sua fase de negociao139. Desse modo, conforme posicionamento majoritrio da
doutrina ptria140, ao parlamento cabe aprovar ou rejeitar a ntegra do tratado ou,
quando muito, adotar reserva nele prevista141.
Mesmo no concordando com a possibilidade do oferecimento de emendas ao tratado internacional, necessrio se faz citar alguns argumentos trazidos pelos
que defendem o contrrio142. Lembrando que j nos filiamos impossibilidade de
oferecimento de emendas pelo Parlamento. Dessa forma, a citao dos argumentos
abaixo ser meramente para oferecer a outra viso da problemtica posta.
O primeiro argumento ventilado o de que a Constituio Federal no
vedou o oferecimento de emendas por parte do Legislativo. O segundo consiste
na atribuio constitucional ao Congresso Nacional para resolver definitivamente
sobre tratados internacionais. O terceiro seria a aplicao do princpio dos freios e
contrapesos entre os poderes.
Ideia que pode ser facilmente admitida a possibilidade de o Congresso
Nacional aprovar o texto do tratado internacional com ressalva a alguns dispositivos, o que vincularia o Presidente da Repblica a ratificar o tratado com reserva
138 LYNCH, Christian Edward Cyril. Ob. cit., p. 197.
139 Cf. DALLARI, Pedro B. A. Ob. cit., p. 94.
140 Pacfico, portanto, o entendimento de que o Poder Legislativo no tem competncia para
modificar um tratado submetido a sua aprovao, mas por ser definitiva essa aprovao, a recproca,
a desaprovao, tambm definitiva, desarmando in totum o chefe de Estado de prosseguir em perseguio ao objetivo impugnado. SIDOU, J. M. Othon. Ob. cit., p. 354.
141 DALLARI, Pedro B. A. Ob. cit., p. 95.
142 Para alguns, como Aristides Milton, Joo Barbalho, Clvis Bevilqua, Carlos Medeiros Silva,
Alberto Adeodato, Canado Trindade, o Poder Legislativo no pode alterar o contedo dos projetos
de tratado, devendo limitar-se a aprov-lo ou reprov-lo na ntegra. Outros, porm, como Carlos
Maximiliano, Aurelino Leal, Pontes de Miranda, Temstocles Cavalcanti, Wilson Accioli e Vicente
Marotta Rangel, creem nesta possibilidade. LYNCH, Christian Edward Cyril. Ob. cit., p. 197.
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Uma vez ratificado pelo Presidente da Repblica, ocorrer promulgao do tratado atravs de Decreto do Poder Executivo148, fazendo com que suas
normas faam parte do direito interno e possam ser aplicadas149.
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147 Sob a gide das Constituies de 1946, 1967 e 1969, competia ao Congresso Nacional resolver
definitivamente sobre tratados e convenes celebrados pelo Estado brasileiro, porm, diferente do
que preceitua a Constituio Federal de 1988, a competncia para promulgao era do Presidente do
Senado.
148 Aps a aprovao do Congresso, se ratificado, o acordo firmado entra, na data nele estipulada, em
vigor na ordem internacional. No Brasil, entretanto, aps a concluso do ajuste, ele promulgado pelo
Chefe do Executivo, por meio de decreto. o que se vem observando, desde 1826. Expressa e taxativamente, no houve, e no h, nenhum dispositivo constitucional determinando esse procedimento.
FRAGA, Mirt. Ob. cit., p. 315.
149 Cf. deciso do Supremo Tribunal Federal proferida no julgamento da ADI 1.480-3/DF. Relator:
Min. Celso de Mello. Braslia, 4/09/1997. Publicado em 18/05/2001.
150 Ob. cit., p. 98.
155
151 Promulgao o ato jurdico, de natureza interna, pelo qual o governo de um Estado afirma
ou atesta a existncia de um tratado por ele celebrado e o preenchimento das formalidades exigidas
para sua concluso, e, alm disso, ordena sua execuo dentro dos limites aos quais se estende a competncia estatal. GUERRA, Sidney. Ob. cit., p. 225. No mesmo sentido: FRAGA, Ob. cit., p. 325.
152 A promulgao no transforma o Direito Internacional em direito interno. Da por que nossas
Constituies sempre se referiram aplicao do tratado pelos tribunais. FRAGA, Mirt. Ob. cit., p.
318.
153 GALINDO, George Rodrigo Bandeira. Ob. cit., p. 144.
154 Para os adeptos dessa corrente, o Direito interno de cada Estado e o Direito Internacional so
dois sistemas independentes e distintos, ou seja, constituem crculos que no se interceptam (meramente contguos), embora sejam igualmente vlidos. As fontes e normas do Direito Internacional
(notadamente os tratados) no tm, para os dualistas, qualquer influncia sobre questes relativas ao
mbito do Direito interno, e vice-versa, de sorte que entre ambos os ordenamentos jamais poderia haver conflitos. [...] Segundo a corrente dualista, ao Direito Internacional caberia, de forma precpua, a
tarefa de regular as relaes entre os Estados ou entre estes e as organizaes internacionais, enquanto
ao Direito interno caberia a regulao da conduta do Estado com os seus indivduos. MAZZUOLI,
Valrio de Oliveira. Curso..., p. 67.
155 BRASIL, Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio 71.154/PR. Relator: Min. Oswaldo
Trigueiro. Braslia, 04/08/1971. Publicado em 25/08/1971.
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156 BRASIL, Supremo Tribunal Federal. Agravo de Instrumento em Carta Rogatria n 8.279-4.
Relator: Min. Celso de Mello. Braslia, 17/06/1998. Publicado em 10/08/2000.
157 MELLO, Celso D. de Albuquerque. Ob. cit., p. 297.
158 A praxe reconhece para o Presidente da Repblica a titularidade do poder de denunciar tratado
celebrado pelo Brasil, compreendendo-se no mbito de tal prerrogativa tanto a efetivao dos atos
formais com essa finalidade como e o que mais importante a deciso solitria a respeito da convenincia e oportunidade em faz-lo. DALLARI, Pedro B. A. Ob. cit., p. 115.
159 Ob. cit., p. 117.
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Essa tese encontra fortes argumentos contrrios180. Primeiro, cabe destacar que para grande parte da doutrina, principalmente os constitucionalistas mais
conservadores, aqueles que ainda sustentam uma ideia de soberania absoluta, o
2 do art. 5 no tem fora suficiente para conferir status constitucional aos tratados
que versam sobre Direitos Humanos. Tais tratados teriam hierarquia infraconstitucional, apenas181. Segundo, o 3 do art. 5 somente poderia ser aplicado para
tratados internalizados aps a E.C. 45/04, permanecendo, dessa forma, os tratados
anteriores e os posteriores incorporados sem o novel rito, com hierarquia infraconstitucional. Terceiro, como bem adverte Sarlet, no mnimo questionvel o
entendimento de que por fora da E.C. 45/2004 todos os tratados que versem sobre
Direitos Humanos j incorporados ao ordenamento jurdico brasileiro possam ser
considerados como equivalentes s emendas constitucionais, vez que impossvel
aplicar neste caso o argumento da recepo quando se trata de procedimentos legislativos distintos, ainda que haja compatibilidade material, como se fosse possvel
transmutar um decreto legislativo aprovado pela maioria simples do Congresso Nacional em emenda constitucional que exige uma maioria reforada de trs quintos
dos votos, sem considerar os demais limites formais das emendas Constituio182.
Discordando dos argumentos acima expostos, Andr Ramos Tavares sustenta que o novo rito estabelecido pelo 3 do art. 5 totalmente compatvel com
as regras anteriores. Desse modo, a partir da E.C. 45/04, os Tratados Internacionais de Direitos Humanos passaram, automaticamente, a ter a natureza de emenda
constitucional, no podendo, portanto, ser abolidos ou restringidos em nenhuma
hiptese183.
Voltando para anlise da literalidade do 3 do art. 5, o que significa dizer equivalentes emenda constitucional? Qual seria a diferena entre uma Emenda Constitucional e um Tratado Internacional de Direitos Humanos que lhe fosse
equivalente? Tais questes ainda no foram diretamente enfrentadas pelo Supremo
Tribunal Federal, o que far com que nossa tentativa de resposta seja embasada,
principalmente, em argumentos doutrinrios.
180 O primeiro alerta a ser dado, aqui, quanto equivocada ideia de que o novo 3 do art. 5
da CB estaria a ratificar a posio doutrinria que sempre sustentou a estrutura constitucional dos
tratados sobre direitos humanos. TAVARES, Andr Ramos. Ob. cit., p. 42.
181 Cf. MONTEIRO, Marco Antonio Corra. Ob. cit., p. 148/149.
182 Ob. cit., p. 15.
183 Ob. cit., p. 48.
166
As Emendas Constitucionais provenientes do legislador constituinte derivado tem o poder de alterar o prprio texto da Constituio, como j ocorreram
dezenas de vezes na ordem constitucional brasileira. J os Tratados Internacionais
de Direitos Humanos incorporados com base no novel rito do 3 do art. 5 so
equivalentes a emendas constitucionais. Portanto, inegvel o nvel constitucional
que os mesmos encontram-se dentro da estrutura hierarquizada das normas
jurdicas, tanto do ponto de vista material, quanto do formal. O contedo de tais
tratados, diferentemente do que ocorre com as citadas Emendas Constitucionais,
no altera o texto da Constituio184. Ele segue em anexo, fazendo parte do Bloco
de Constitucionalidade185 (Constituio, Emendas Constitucionais, Tratados Internacionais de Direitos Humanos incorporados pelo rito do 3 do art. 5 e,
para alguns, tambm compem o citado bloco, todos os Tratados que versem sobre
Direitos Humanos, independentemente do quorum de aprovao186), porm, no
incidindo diretamente sobre a redao prevista na Magna Carta187.
Partindo dessa ideia apresentada, constata-se que h norma constitucional que no est no texto da Constituio (nem explcita, nem implicitamente), ou
seja, normas encontradas no bloco de constitucionalidade188, mas que no alteram o
texto da Constituio, tambm so constitucionais.
Vale ressaltar, conforme lio de Dimoulis e Leonardo Martins, que o
tratado internacional de direitos humanos ratificado com o procedimento do
3 do art. 5 da CF/88, passa a integrar aquilo que foi denominado como bloco de
constitucionalidade. Mesmo nessa hiptese o tratado permanece em posio de inferioridade em relao ao texto da Constituio, j que deve respeitar as limitaes
materiais do poder de reforma constitucional (as denominadas clusulas ptreas)
184 Cf. SARLET. Ingo Wolfgang. Ob. cit., p. 21.
185 No foi com a Emenda Constitucional n. 45/2004 que surgiu, no direito brasileiro, um bloco de
constitucionalidade. Existe um bloco de constitucionalidade na ordem jurdica brasileira, ao menos,
desde 25 de agosto de 1992, com a promulgao da Emenda Constitucional n. 2, que disps sobre
o plebiscito previsto no art. 2 do Ato das Disposies Constitucionais Transitrias sem alterao do
texto constitucional. Pode-se afirmar, dessa forma, que ganhou importncia no direito brasileiro a noo de bloco de constitucionalidade aps a insero dos tratados internacionais de direitos humanos
em seu objeto. MONTEIRO, Marco Antonio Corra. Ob. cit., p. 159.
186 Cf. LAFER, Celso. Ob. cit., p. 17.
187 Os tratados internacionais de direitos humanos, aprovados pelo procedimento previsto no art.
5, 3, da Constituio, tm, pois, posio hierrquica constitucional, ainda que no integrem o
texto constitucional. MONTEIRO, Marco Antonio Corra. Ob.cit., p. 158.
188 Cf. SARLET. Ingo Wolfgang. Ob. cit., p. 17.
167
estabelecidas no art. 60, 4, da CF189. Desse modo, normas contidas nos tratados
citados somente podem derrogar (implicitamente) as previstas no texto da Constituio caso sejam mais favorveis proteo dos Direitos Humanos, ou seja, na
hiptese de ampliao dos Direitos.
Diante do entendimento dos citados autores, h que se indagar se os
ditos tratados devem respeitar apenas as limitaes materiais ou tambm as formais
(art. 60, 1). Entendemos que a resposta a presente questo deve ser positiva,
ou seja, a anlise da incorporao dos tratados internacionais de direitos humanos
somente poderia ser feita aps cessarem as limitaes formais.
Em acatando a tese do status constitucional dos Tratados Internacionais
de Direitos Humanos, com base no 2 do art. 5, qual seria a diferena entre o
referido status e a equivalncia a emendas constitucionais?
Inicialmente, convm mencionar que no primeiro caso, muito embora
haja embate, os tratados so constitucionais apenas no aspecto material, enquanto
que no segundo, eles sero constitucionais tanto no aspecto material, quanto no
formal.
Outra diferena a ser defendida que os tratados de direitos humanos
com status constitucional ( 2 do art. 5) so considerados como uma extenso do
Poder Constituinte Originrio. Com efeito, seria como se o constituinte de 1988
tivesse optado por transformar a referida clusula de abertura em sua manifestao
permanente. Ao contrrio, os tratados incorporados com base do 3 do art. 5,
seriam fruto do constituinte derivado.
No primeiro caso, em caso de conflito entre as normas constitucionais
previstas no texto da Constituio e as decorrentes dos tratados, aplicar-se- os
mtodos de hermenutica para dirimir as aparentes colises (proporcionalidade, sopesamento, concordncia prtica etc.). No segundo, as normas seriam consideradas
inconstitucionais se violassem o ncleo intangvel da Constituio.
Segundo Mazzuoli, outros efeitos mais amplos so passveis de serem
identificados na distino entre tratados com status constitucional e os equivalentes
a emendas. So trs os efeitos:
1) eles passaro a reformar a Constituio, o que no
possvel tendo apenas o status de norma constitucional;
189 Cf. SARLET. Ingo Wolfgang. Ob. cit., p. 42.
168
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A primeira interpretao no sentido de que a competncia do Congresso Nacional para referendar os tratados internacionais assinados pelo Executivo
(constante do art. 49, I, da Constituio), autorizando este ltimo ratificao do
acordo, no resta suprimida pela nova sistemtica do 3 do art. 5 da Carta de
1988, uma vez que a participao do Legislativo no processo de celebrao de tratados internacionais no Brasil uma s: aquela que aprova ou no o seu contedo,
e mais nenhuma outra. No h que se confundir o referendo dos tratados internacionais, de que cuida o art. 49, I, da Constituio, materializado por meio de um
Decreto Legislativo (aprovado por maioria simples) promulgado pelo Presidente do
Senado Federal, com a segunda eventual manifestao do Congresso para fins de
pretensamente decidir sobre qual status hierrquico deve ter certo tratado internacional de direitos humanos no ordenamento jurdico brasileiro, de que cuida o
3 do art. 5 da Constituio192.
Partindo desse entendimento, caberia ao Congresso Nacional manifestar-se acerca da equivalncia de emenda constitucional a um tratado internacional
de direitos humanos somente depois do mesmo ter concludo o seu procedimento
de incorporao. Essa interpretao no nos parece ser a mais adequada, pois atenta
frontalmente contra a celeridade e economia do trmite de internalizao.
Noutra viso, observa-se que a Constituio em momento algum diz que
se aprovar uma emenda, mas sim um ato (decreto legislativo) que ter equivalncia
de emenda constitucional. Desse modo, tende-se a continuar a utilizar o mesmo
procedimento de antes da EC 45/2004, devendo o tratado ser aprovado pelo Congresso por decreto legislativo, porm com uma particularidade, pode o Legislativo
decidir se com o quorum de emenda constitucional ou sem ele. Essa nos parece ser
a melhor orientao a seguir, a fim de evitar que se adube a morosidade dos nossos
parlamentares.
No que tange a necessidade de ratificao dos tratados internacionais de
direitos humanos aprovados pelo rito do 3 do art. 5, bem como a de editar Decreto promulgando o tratado na ordem jurdica interna, manifestam-se Dimoulis
e Martins que em virtude da exigncia de quorum igual ao previsto no art. 60 para
emendas constitucionais, no h mais que se falar na edio de decreto do Presidente da Repblica, j que as emendas constitucionais so promulgadas sem a sua
participao193.
192 MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. O Controle..., p. 35.
193 Ob. cit., p. 41. Nesse mesmo sentido a lio de Andr Ramos Tavares. Ob. cit., p. 45/46.
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expressa inteno do Executivo que eles fossem incorporados ao ordenamento jurdico ptrio de forma equivalente a emenda constitucional, conforme o 3 do
artigo 5 da Constituio Federal brasileira.
Recebida a Mensagem, a Mesa Diretora da Cmara dos Deputados
(MESA) determinou que fosse constituda uma Comisso Especial, nos termos
do art. 34 do Reg. Interno da Cmara dos Deputados (RICD), em virtude de a
matria ser de interesse de um largo nmero de comisses permanentes, conforme
Ata da 329 Sesso, em 23 de novembro de 2007, publicada no Dirio da Cmara
dos Deputados no dia posterior.
Por requerimento dos lderes, nos termos do art. 155 do RICD, a Mensagem n 711 foi apreciada em regime de urgncia, conforme consta publicado no
DCD, de 9 de maio de 2008, fls. 19920.
Em 17 de maio de 2008, algumas questes de ordem foram levantadas
acerca da determinao da Presidncia da Cmara dos Deputados em apreciar a
matria em turno nico e sem o parecer da Comisso Especial. Argumentos foram
trazidos no sentido de que a matria deveria ser apreciada em dois turnos e no em
turno nico, bem como ela s poderia ser apreciada pelo Plenrio aps o parecer da
Comisso Especial. Razo assiste na exigncia dos dois turnos, consoante dispe o
3 do art. 5, bem como da obrigatoriedade do parecer da Comisso Especial, visto
que a aprovao do regime de urgncia no pode sobrepor-se a exigncia regimental
de manifestao de algumas comisses temticas da Cmara dos Deputados.
Fato curioso e digno de destaque que a Presidncia da Cmara, decidindo questo de ordem formulada pelo Dep. Jos Carlos Aleluia, entendeu que a matria somente seria submetida a um segundo turno de votao caso fosse alcanado
no primeiro quorum qualificado de trs quintos dos membros da Cmara. Dessa
forma, a no manifestao positiva do referido quorum faria com que se seguisse o
trmite de aprovao dos atos internacionais, porm, sem possibilidade de equivalncia a emenda constitucional.
Reconhecendo, dentre outros fundamentos, que no h qualquer afronta
a soberania nacional, que a referida Conveno e seu Protocolo Facultativo no
sero incorporados ao texto da Carta Magna, mas apenas tero hierarquia constitucional, o Dep. Eduardo Barbosa emitiu parecer pela aprovao da Mensagem na
forma de Projeto de Decreto Legislativo, conforme consta do DCD, de 14 de maio
de 2008, p. 20421.
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cesso de incorporao siga o seu curso, apenas, nesse caso, a eventual aprovao do
Congresso Nacional no tornar o tratado equivalente emenda constitucional,
em virtude do descumprimento da regra dos trs quintos.
No concordamos, data venia, com o entendimento do Prof. Andr Ramos Tavares no sentido da impossibilidade de um tratado internacional que verse
sobre Direitos Humanos, aps a E.C 45/004, somente se internalizado se seguir o
rito do 3 do art. 5199.
Diversamente dos autores citados, seguimos o entendimento que tais
tratados podem ser aprovados sem o quorum qualificado, o que acarretaria, consequentemente, a no equivalncia a emendas constitucionais200. Portanto, ao nosso
entender, duas seriam as categorias dos Tratados Internacionais de Direitos Humanos. Primeiro, tem-se os equivalente a emendas constitucionais, formalmente
constitucionais em virtude de terem sido incorporados com o novel rito do 3 do
art. 5201. Segundo, os materialmente constitucionais, por interpretao conferida
ao 2 do mesmo art. 5, apesar de no ser esta ltima interpretao dominante
no Supremo Tribunal Federal, bem como em parte da doutrina202.
Pensando de forma sistemtica, outra pergunta pode ser formulada. Em
que momento e/ou etapa do processo de celebrao/incorporao dos Tratados Internacionais de Direitos Humanos tem lugar o rito do 3 do art. 5?
Como narramos no procedimento de internalizao da Conveno Internacional sobre os Direitos das Pessoas com Deficincia e seu Protocolo Facultativo,
o momento mais propcio para incluso da nova regra prevista no 3 do art. 5 ser
quando da manifestao do Congresso Nacional acerca da aprovao dos tratados
internacionais. Dessa forma, necessrio se faz uma interpretao sistemtica entre o
pargrafo citado e o art. 49, I, ambos da Constituio Federal. Somos contrrios ao
199 Idem, p. 44. Nesse mesmo sentido, manifestam-se Dimoulis e Martins. Ob. cit., p. 42.
200 Perceba-se que o 3 do art. 5 no obriga o Poder Legislativo a aprovar eventual tratado de
direitos humanos pelo quorum qualificado que estabelece. O que o pargrafo faz to somente autorizar o Congresso Nacional a dar, quando lhe convier, a seu alvedrio e a seu talante, a equivalncia
de emenda aos tratados de direitos humanos ratificados pelo Brasil. Isto significa que tais instrumentos internacionais podero continuar sendo aprovados por maioria simples do Congresso Nacional
(segundo a regra do art. 49, I, da Constituio), deixando-se para um momento futuro (depois da
ratificao) a deciso do povo brasileiro em atribuir a equivalncia de emenda a tais tratados internacionais. MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. O Controle..., p. 38.
201 DIMOULIS, Dimitri; MARTINS, Leonardo. Ob. cit., p. 43.
202 Idem, p. 44.
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mesma recentemente realizada no Brasil, - que, na medida em que o novo pargrafo 3 do artigo 5 da Constituio Federal brasileira abre a possibilidade de restries indevidas na aplicabilidade direta da normativa de
proteo de determinados tratados de direitos humanos
no direito interno brasileiro (podendo inclusive inviabiliz-la), mostra-se manifestamente incompatvel com a
Conveno Americana sobre Direitos Humanos (artigos
1(1), 2 e 29).
Do prisma do Direito Internacional dos Direitos Humanos em geral, e da normativa da Conveno Americana em particular, o novo pargrafo 3 do artigo 5 da
Constituio Federal brasileira no passa de uma lamentvel aberrao jurdica. O grave retrocesso que representa vem a revelar, uma vez mais, que a luta pela salvaguarda dos direitos humanos nos planos a um tempo
nacional e internacional no tem fim, como no perene
recomear, imortalizado pelo mito do Ssifo. Ao descer
a montanha para voltar a empurrar a rocha para cima,
toma-se conscincia da condio humana, e da tragdia
que a circunda (como ilustrado pelas histrias de Electra, e de Irene Ximenes Lopes Miranda)215.
Mesmo concordando em absoluto com as crticas bem escritas pelo Prof.
Canado Trindade, alguns argumentos merecem certa ateno de nossa parte.
O primeiro a ser destacado a possvel inconstitucionalidade do 3
do art. 5 da CF/88216. Seria o referido dispositivo incompatvel com as normas
emanadas do legislador constituinte originrio em virtude da violao do dever de
215 CIDH. Caso Ximenes Lopes Vs Brasil. Sentena de 4 de julho de 2006, Serie C n. 149, voto em
separado do Juiz Antnio Augusto Canado Trindade, pargrafos 30 a 32.
216 [...] argumenta-se que a inovao trazida pela EC 45 inconstitucional por violar os limites
materiais reforma constitucional, no sentido de que se acabou dificultando o processo de incorporao dos tratados internacionais sobre direitos humanos e chancelando o entendimento de que os
tratados no incorporados pelo rito das emendas constitucionais teriam hierarquia meramente legal,
de tal sorte que restou restringido, desta forma, o prprio regime jurdico-constitucional dos direitos
fundamentais oriundos dos tratados. SARLET. Ingo Wolfgang. Ob. cit., p. 17.
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Em virtude da natureza de clusulas ptreas das normas contidas em Tratados Internacionais de Direitos Humanos formalmente constitucionais, reconhece-se a limitao a discricionariedade do Presidente da Repblica em denunciar tais
tratados227. De fato, 4 do art. 60 veda a denncia dos citados tratados por serem
equivalentes a emendas constitucionais228.
Mesmo os autores que admitem a possibilidade de Denncia dos tratados internacionais de direitos humanos entendem que tal ato no produziria qualquer efeito no mbito interno229.
At mesmo o legislador constituinte derivado sofrer limitaes em sua
discricionariedade de alterar a Constituio, pois os tratados internacionais de direitos humanos formalmente constitucionais tambm no podem ser suprimidos
por emendas constitucionais posteriores, salvo se mais favorveis proteo dos
Direitos Humanos230.
Aps essa breve anlise dos regimes geral e especfico de incorporao dos
tratados internacionais, faz-se necessrio um estudo da responsabilidade internacional do Estado brasileiro por violao aos direitos humanos.
227 Destarte, os Tratados Internacionais de Direitos Humanos ratificados pelo Estado brasileiro e
aprovados internacionalmente como emenda constitucional, portanto seus Direitos Humanos constitucionalizados formalmente, adquirem fora jurdica para reformar a Constituio, e no podem ser
denunciados, j que gozam do status de clusulas ptreas. GURGEL, Yara Maria Pereira. Ob. cit., p.
144.
228 ...mesmo que um tratado de direitos humanos preveja expressamente a sua denncia, esta no
poder ser realizada pelo Presidente da Repblica unilateralmente (como a prtica brasileira atual
em matria de denncia de tratados internacionais), e nem sequer por meio de Projeto de Denncia
elaborado pelo Congresso Nacional, uma vez que tais tratados equivalem s emendas constitucionais,
que so (em matria de direitos humanos) clusulas ptreas do texto constitucional. MAZZUOLI,
Valrio de Oliveira. Ob. cit., p. 190.
229 Cf. GALINDO, George Rodrigo Bandeira. Ob. cit., p. 307.
230 Las reglas relativas a los derechos humanos tienen su origen en la comn naturaleza humana y,
consecuentemente, en el valor universal de la dignidad humana, que beneficia, naturalmente, a todos
los seres humanos. El respeto a ultranza de la dignidad humana, sobre lo cual existe un consensus omnium en la comunidad, fija un orden definitivo de valores, cuyo contenido puede variar en el sentido
de aumentar no disminuir , pero sobre el hecho de la existncia de un orden de esa naturaleza, eso
est universalmente reconocido, definitivamente establecido y comnmente aceptado. CAVALLO,
Gonzalo Aguilar. Ob. cit., p. 238.
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Jellinek, Carr de Malberg, DAlessio, Cino Vitta, Renato Alessi, Santi Romano, Marcello Caetano,
entre tantos outros. Com base na teoria do rgo, pode-se definir o rgo pblico como uma unidade
que congrega atribuies exercidas pelos agentes pblicos que o integram com o objetivo de expressar
a vontade do Estado. DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella. Direito Administrativo. 22. ed. So Paulo:
Atlas, 2009, p. 504/505.
234 MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Ob. cit., p. 510.
235 Ob. cit., p. 512.
236 Cf. MIRANDA, Jorge. Ob. cit., p. 309.
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entendimento de que o Estado responde pelos atos de seus rgos, j que uno e
indivisvel diante da comunidade internacional247.
Diante do escrito at o presente momento, constata-se que h total possibilidade do Estado brasileiro, representado internacionalmente pela Unio, ser
responsabilizado internacionalmente pela prtica de ato ilcito cometido por outro
Ente Federativo, pois o Direito Internacional no reconhece a distribuio de competncia pela ordem jurdica interna como escusa do dever de observar as normas
internacionais protetivas dos Direitos Humanos.
Com o posicionamento do Direito Internacional e mesmo diante da leitura da Constituio Federal de 1988, infere-se que a Unio ir ser responsabilizada internacionalmente por violaes aos Direitos Humanos praticadas em todo
o territrio do Estado brasileiro, mesmo no tendo responsabilidade para apurar e
punir, algumas vezes, as infraes aos referidos direitos.
Na inteno de evitar possveis condenaes ao Estado brasileiro pelas
instncias internacionais de proteo aos Direitos Humanos por atos de competncia da Justia Estadual, a Emenda Constitucional n 45/2004248 trouxe como nova
competncia da Justia Federal, o julgamento de causas em que haja grave violao de direitos humanos, aps o processamento do Incidente de Deslocamento de
Competncia, promovido pelo Procurador-Geral da Repblica, perante o Superior
Tribunal de Justia, nos termos do art. 109, V e 5 da Constituio Federal de
1988249.
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anteriormente aprovados, com o intuito de burlar aquilo que foi pactuado internacionalmente252.
Mesmo atos legislativos praticados em conformidade com o processo legislativo ptrio e em compatibilidade com a Constituio Federal de 1988, podem
ser considerados como violadores dos Direitos Humanos, e, portanto, ensejadores
da responsabilizao internacional do Estado, j que para o Direito Internacional
s normas estatais so considerados meros fatos para fins de responsabilidade. Desse modo, apesar de constitucionais, tais atos podem ser anticonvencionais, o que
acarreta a responsabilidade do Estado.
Conforme adverte Andr de Carvalho Ramos, a prpria Corte Interamericana de Direitos Humanos reconheceu que nada impede que uma lei aprovada
pelo Parlamento local viole os direitos humanos. Portanto, mesmo que as leis tenham sido adotadas de acordo com a Constituio, isso no as exime do confronto
com os dispositivos internacionais de proteo aos direitos humanos253. Certamente
o referido autor proferiu as citadas lies com base na manifestao da CIDH,
contida na Opinio Consultiva n 14/94254.
Acrescenta ainda Mazzuoli que o Legislativo tambm incorre em responsabilidade internacional se deixa de aprovar determinada legislao necessria
ao cumprimento de tratado anteriormente aprovado (por ele mesmo) e j em vigor
internacional255. Eis uma hiptese de violao aos Direitos Humanos por omisso
legislativa, conforme j manifestou a Corte Interamericana de Direitos Humanos
na Opinio Consultiva n 13/93256. Importante destacar que o Brasil j foi conde252 Ob. cit., p. 523.
253 Ob. cit., p. 168. No mesmo sentido: MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Ob. cit., p. 524.
254 Que la expedicin de una ley manifiestamente contraria a las obligaciones asumidas por un
Estado al ratificar o adherir a la Convencin, constituye uma violacin de sta y, en el caso de que
esa violacin afecte derechos y libertades protegidos respecto de individuos determinados, genera
la responsabilidad internacional de tal Estado. [...] Que el cumplimiento por parte de agentes o
funcionarios del Estado de uma ley manifiestamente violatoria de la Convencin, genera responsabilidad internacional para tal Estado. En caso de que el acto de cumplimiento constituya per se un
crimen internacional, genera tambin la responsabilidad internacional de los agentes o funcionarios
que ejecutaron el acto. CIDH. Opinin Consultiva OC-14/94: Responsabilidad Internacional por
Expedicin y Aplicacin de Leyes Violatorias de la Convencin (arts. 1 y 2 Convencin Americana
sobre Derechos Humanos), 09 dec. 1994, p. 58.
255 Ob. cit., p. 523.
256 Son muchas las maneras como un Estado puede violar un tratado internacional y, especficamente, la Convencin. En este ltimo caso, puede hacerlo, por ejemplo, omitiendo dictar las normas
a que est obligado por el artculo 2. Tambin, por supuesto, dictando disposiciones que no estn
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nado a legislar pela Corte Interamericana de Direitos Humanos, acerca da obrigao de tipificar o crime de desaparecimento forado de pessoas257, conforme lembra
Tarciso Dal Maso Jardim258.
Fato interessante que a omisso legislativa em alguns casos impede a
condenao do Estado no mbito internacional por violao aos Direitos Humanos. Em determinadas situaes, em virtude dos compromissos assumidos internacionalmente, no deve o Legislativo elaborar leis que contrariem os tratados internacionais, principalmente os que versem sobre Direitos Humanos. A violao ao
dever de omisso legislativa, nesse caso, levaria Cortes e Tribunais Internacional a
declarar a inconvencionalidade das normas contrrias a celebrao dos pactos internacionais. Esse tema ser mais bem tratado quando da anlise da possibilidade
de controle abstrato de convencionalidade pela Corte Interamericana de Direitos
Humanos. Um ponto certo e que merece ser de logo afirmado, que a mera indenizao s vtimas das violaes aos Direitos Humanos j no suficiente para conter
os abusos perpetrados pelo Estado259.
Sendo um dos pontos de maior relevncia, o exerccio da funo jurisdicional pelo Poder Judicirio no poderia ficar de fora no que toca ao estudo, mesmo
que breve, da responsabilidade internacional por violao dos Direitos Humanos.
2 A Responsabilidade decorrente de atos do Poder Judicirio
inegvel a obrigatoriedade por parte dos Magistrados brasileiros, sejam
Juzes, Desembargadores ou Ministros, de respeitarem o disposto em tratados
internacionais260. Nesse sentido, absoluto dever de todo Magistrado controlar os
en conformidad con lo que de l exigen sus obligaciones dentro de la Convencin. Si esas normas se
han adoptado de acuerdo con el ordenamiento jurdico interno o contra l, es indife-rente para estos
efectos. CIDH. Opinin Consultiva. OC-13/93 del 16 de julio de 1993. Ciertas Atribuciones de la
Comisin Interamericana de Derechos Humanos (Arts. 41, 42, 44, 46, 47, 50 y 51 de la CADH),
par. 26.
257 CorteIDH. Caso Gomes Lund e outros (Guerrilha do Araguaia) c. Brasil. Excees Preliminares,
Mrito, Reparaes e Custas. Sentena de 24 de novembro de 2010. Srie C n 219.
258 Brasil condenado a legislar pela Corte Interamericana de Direitos Humanos: da obrigao de tipificar
o crime de desaparecimento forado de pessoas. Textos para Discusso 83. Braslia/DF: Centro de Estudos da Consultoria do Senado Federal, 2011, p. 5.
259 Cf. HITTERS, Juan Carlos. Ob. cit., p. 213.
260 Cf. MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Ob. cit., p. 525.
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atos de outros Poderes ou mesmo do prprio Poder Judicirios que venham a atentar contra as normas contidas nas fontes do Direito Internacional261.
Os atos emanados do Poder Judicirio que vo ao sentido contrrio da
proteo internacional aos Direitos Humanos so considerados atos ilcitos internacionais e devem ser reprimidos por parte da jurisdio internacional. Assim
como fora afirmado com relao aos atos dos Poderes Executivo e Legislativo, os
atos do Judicirio so considerados meros fatos por parte do Direito Internacional,
bem como so imputados, no caso brasileiro, Unio.
O Estado brasileiro pode ser responsabilizado na hiptese de prolatao
de decises contrrias ao preceituado nas fontes do Direito Internacional, de tardiamento em solucionar os conflitos que lhe so apresentados, bem como nos casos
em que no efetiva o cumprimento de decises emanadas de Cortes e Tribunais
integrantes da jurisdio internacional. Tal fato justifica-se na medida em que o
Estado, ao aceitar a jurisdio contenciosa de uma Corte ou Tribunal Internacional, como fez o Brasil com a Corte Interamericana de Direitos Humanos e com o
Tribunal Penal Internacional, vincula-se a suas decises. O desrespeito as referidas
configura ato ilcito internacional, passvel de condenao e reprimendas na ordem
internacional e na ordem interna262.
A possibilidade de o Estado ser responsabilizado por um ato jurisdicional
contrrio a ordem jurdica internacional faz surgir necessidade de que o Magistrado conhea do Direito Internacional, principalmente o ramo do Direito Internacional dos Direitos Humanos, a fim de que condenaes possam ser evitadas e
que o jurisdicionado possa ter efetivados os Direitos Humanos previstos internacionalmente, em complementao aos Direitos Fundamentais descritos na ordem
interna.
No se pode confundir a aplicao de sanes por parte de Cortes e Tribunais Internacionais ao Estado-violador por atos jurisdicionais contrrios a ordem
jurdica internacional com a natureza desses rgos como instncias de reviso das
261 Recordemos tambin y esto es muy importante la responsabilidad que tienen los magistrados
judiciales de cumplir a cabalidad con los tratados internacionales, aun contradiciendo a su derecho
interno (art. 27 de la Convencin de Viena sobre el referido Derecho de los Tratados), y de controlar
a los dems poderes, ya que aqullos tienen prioridad sobre ste. HITTERS, Juan Carlos. Ob. cit.,
p. 219.
262 Cf. RAMOS, Andr de Carvalho. Ob. cit., p. 145.
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No sistema regional latino-americano, o esgotamento dos recursos internos regido pelo art. 46 da Conveno Americana de Direitos Humanos269. Esse
dispositivo traz, dentre outros requisitos para que uma petio ou comunicao
seja aceita pela Comisso Interamericana de Direitos Humanos, que hajam sido
interpostos e esgotados os recursos da jurisdio interna270.
Algumas questes relevantes merecem ser destacada com relao ao esgotamento dos recursos internos. O que ocorre quando o direito estatal no prev
recursos suficientes para a proteo dos Direitos Humanos? E se a vtima for impedida de alcanar tais recursos? Por fim, e no caso de mesmo dispondo de instrumentos hbeis e da possibilidade de utilizao dos mesmos, esse recurso no for
processado em prazo razovel? Essas questes foram enfrentadas pela Conveno
Interamericana de Direitos Humanos, tambm com base no art. 46, na medida em
que a referida norma autoriza a inaplicabilidade da exigncia o esgotamento dos
recursos internos nos casos supra referidos271.
A prpria Corte Interamericana de Direitos Humanos, em sua Opinio
Consultiva n 11/90, enfrentou questionamentos como os outrora descritos. Nesse
caso, duas perguntas centrais foram formuladas: 1) Aplica-se o requisito do esgotamento dos recursos jurdicos internos a um indigente que, devido a circunstncias
econmicas, no capaz de fazer uso dos recursos jurdicos do pas? 2) Aplica-se
o requisito do esgotamento dos recursos internos a um reclamante individual que,
por no poder obter representao legal devido a um temor generalizado nos crculos jurdicos no pode fazer uso dos recursos que so fornecidos pela lei do pas?
Numa sntese dos argumentos trazidos na resposta a essas indagaes
feitas pela Comisso Interamericana de Direitos Humanos, a Corte lembrou que
no pode existir qualquer discriminao por razes de ordem econmica para se
269 Importa acentuar que atuao contenciosa da Corte exige-se, como pr-requisito, o prvio
esgotamento de todas as instncias internas, exaurindo-se todos os recursos legais do Estado, uma
vez que a Corte possui poder jurisdicional de natureza complementar ou subsidiria. BONIFCIO,
Artur Cortez. Ob. cit., p. 283.
270 Artigo 46. Para que uma petio ou comunicao apresentada de acordo com os artigos 44 ou 45
seja admitida pela Comisso, ser necessrio: a) que hajam sido interpostos e esgotados os recursos
da jurisdio interna, de acordo com os princpios de Direito Internacional geralmente reconhecidos;
271 Artigo 46. 2. As disposies das alneas a e b do inciso 1 deste artigo no se aplicaro quando:
a) no existir, na legislao interna do Estado de que se tratar, o devido processo legal para a proteo
do direito ou direitos que se alegue tenham sido violados; b) no se houver permitido ao presumido
prejudicado em seus direitos o acesso aos recursos da jurisdio interna, ou houver sido ele impedido
de esgot-los; e c) houver demora injustificada na deciso sobre os mencionados recursos.
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buscar a Justia272, devendo o Estado prover os meios adequados para garantir uma
assistncia jurdica gratuita, bem como o devido processo legal. Portanto, a no disposio de assistncia jurdica gratuita e a no garantia de acesso a todos os recursos
disponveis subsume-se a presuno de esgotamento dos recursos internos, prevista
no art. 46, 2, a, da Conveno Interamericana de Direitos Humanos273.
Quanto ao segundo questionamento apresentado, a citada Corte manifestou-se no sentido de que o no acesso a todos os recursos internos por medo
generalizados os Advogados subsume-se a hiptese prevista no art. 46, 2, b, ou
seja, quando houver impedimento para se esgotar os recursos internos274.
Diante da anlise dos dispositivos da Conveno Interamericana de Direitos Humanos que tratam da questo em tela e da interpretao conferida pela
Corte Interamericana de Direitos Humanos a referida regra, constata-se que o esgotamento dos recursos internos um obstculo que admite relativizao em alguns
casos especficos.
Diante dos argumentos trazidos acerca da responsabilidade internacional
do Estado por violao aos Direitos Humanos, resta-nos lembrar das palavras de
Juan Carlos Hitters: ...en la jurisprudencia internacional, el que rompe (aunque
sea el Estado) paga (debe reparar de diversos modos)275.
O Brasil no escapou do dever de reparar os danos decorrentes das violaes aos direitos humanos. Apesar de somente ter aceitado a jurisdio contenciosa
da Corte em 1998276, conforme informaes disponveis no prprio site da Corte
Interamericana de Direitos Humanos277, vislumbram-se como casos contenciosos
272 Cf. CIDH. Opinin Consultiva. OC-11/90 del 10 de agosto de 1990. Excepciones al Agotamiento de los Recursos Internos (Art.. 46.1, 46.2.a y 46.2.b CADH), p. 22.
273 Cf. CIDH. Opinin Consultiva. OC-11/90 del 10 de agosto de 1990. Excepciones al Agotamiento de los Recursos Internos (Art.. 46.1, 46.2.a y 46.2.b CADH), p. 31.
274 Cf. CIDH. Opinin Consultiva. OC-11/90 del 10 de agosto de 1990. Excepciones al Agotamiento de los Recursos Internos (Art.. 46.1, 46.2.a y 46.2.b CADH), p. 35.
275 Ob. cit., p. 220.
276 Cf. a Declarao de Reconhecimento da Competncia Obrigatria da Corte Interamericana de
Direitos Humanos, sob reserva de reciprocidade, em consonncia com o art. 62 da Conveno Americana sobre Direitos Humanos, de 22 de novembro de 1969, promulgada pelo Decreto n 4.463, de
8 de novembro de 2002.
277 Cf. http://www.corteidh.or.cr/pais.cfm?id_Pais=7. Acesso em 30 de novembro de 2011.
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PARTE II
A JURISDIO BRASILEIRA E A EFETIVAO DOS
DIREITOS HUMANOS PREVISTOS EM TRATADOS
INTERNACIONAIS
O Estado brasileiro assumiu com a sociedade internacional o compromisso de proteger os direitos humanos ao celebrar e incorporar diversos tratados
internacionais que versam sobre tais direitos, sejam eles oriundos do sistema global
ou do regional de proteo.
Com efeito, os tratados internacionais de direitos humanos foram elevados categoria de fontes do direito estatal pela prpria Constituio Federal de
1988, sendo, inclusive, mesmo havendo divergncia no Supremo Tribunal Federal,
de hierarquia reconhecidamente superior a das leis. Para alguns, so normas constitucionais, tese sustentada com base na clusula de abertura constitucional aos
novos direitos, prevista no 2 do art. 5, e no princpio da prevalncia dos direitos
humanos, escrito no inc. II do art. 4 da CF/88. H outros que defendem o status
infraconstitucional, porm supralegal dos referidos tratados. Interpretao esta que
superar o paradigma fixado em meados da dcada de 70, em que todos os tratados
internacionais gozavam de paridade normativa com as leis ordinrias.
Independentemente dessa transversal discusso acerca da hierarquia dos
tratados internacionais de direitos humanos no ordenamento jurdico brasileiro,
cabe destacar que em virtude de princpios como o pacta sunt servanda, o da boa-f
e o da imperatividade das normas jus cogens, os compromissos internacionais assumidos pelo Estado devem ser cumpridos, sob pena de a atuao estatal em sentido
contrrio ensejar a responsabilidade do Brasil no mbito internacional, com a aplicao das consequentes sanes aplicadas pelas Cortes e Tribunais Internacionais.
A fim de evitar que o Estado brasileiro seja condenado pela violao s
normas protetivas de direitos humanos, exsurge a necessidade de que todo o apa205
206
eficiente controle prvio de constitucionalidade das normas internacionais protetivas de direitos humanos, a ser realizado pelo Supremo Tribunal Federal.
Claro que no se espera ir a fundo s discusses acerca da estrutura e
competncias dos rgos do Poder Judicirio, mas apenas chamar ateno para a
imperiosa necessidade da Jurisdio brasileira concretizar os Direitos Humanos,
aplicando com efetividade as normas contidas em tratados internacionais.
Seo 1 O Poder Judicirio na Constituio Federal de 1988
De modo inegvel, as funes do Estado tradicionalmente distinguem-se
entre si de acordo com a concepo clssica da diviso de poderes, segundo a qual
os rgos legislativos, executivos e jurisdicionais realizam as funes de produo
das normas jurdicas, de execuo de tais normas e de soluo de controvrsias,
respectivamente. Trata-se da adoo de ideias inicialmente postas por Aristteles,
esboadas por John Locke e finalmente delineadas em contornos precisos por Carlos Luis de Secondant, o to conhecido Baro de Montesquieu1.
Para o ordenamento poltico de uma sociedade, a diviso de poderes ,
em primeiro lugar, uma maneira de proceder para exercer o poder. Trata-se da
organizao do poder que se reparte entre os diferentes atores e com estes se inter
-relacionam no momento em que o poder exercido2. Vale ressaltar, como bem
adverte Artur Cortez Bonifcio, que a diviso ou separao de poderes se constitui
em expresso usual, porm tecnicamente equivocada, pois o poder uno e indivisvel, por ser atributo da soberania e residir no povo3.
Diante da fundamentalidade da separao de poderes (funes), pode-se
dizer que o Estado Democrtico de Direito no mundo contemporneo est construdo sobre quatro elementos fundamentais: em primeiro lugar, a existncia de
uma Constituio como norma suprema, diretamente aplicvel aos particulares;
em segundo lugar, a democracia como regime poltico, que tem por objetivo assegurar o governo do povo como titular da soberania, seja de forma indireta, atravs de seus representantes, ou mediante instrumentos para seu exerccio de direto;
em terceiro lugar, o gozo e exerccio dos direitos humanos, como fim essencial
1 CARMONA TINOCO, Jorge Ulises. La divisin de poderes y la funcin jurisdiccional. Revista Latinoamericana de Derecho. Ao IV, nm. 7-8, enero-diciembre de 2007, p. 176.
2 HOFFMANN-RIEM, Wolfgang. La divisin de poderes como principio de ordenamiento. In.:
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO, ANO XIII, MONTEVIDEO: 2007, p. 211.
3 Ob. cit., p. 151.
208
da ordem poltica; por fim, em quarto lugar, o controle do poder, como sistema
poltico constitucional, que tem por objetivo impedir o abuso daqueles que exercem
o poder estatal4.
A Constituio Federal de 1988, seguindo a tradio constitucional brasileira e as ideias acima expostas, logo em seu art. 2 preceituou que so Poderes
da Unio, independentes e harmnicos entre si, o Legislativo, o Executivo e o Judicirio. Independentes por no se encontrarem subordinados a nenhum outro ente
e harmnicos por no haver superposio hierrquica entre eles. Afinal, a relao
de cooperao em prol da satisfao dos interesses da sociedade.
Em virtude de a temtica abordada referir-se a aplicao dos tratados
internacionais de direitos humanos pela jurisdio, necessrio se faz uma breve descrio do tratamento que o legislador constituinte originrio de 1988 conferiu ao
Poder Judicirio. No se espera esgotar o tema com as mincias que lhe so inerentes, mas sim apresentar a estrutura do Poder Judicirio brasileiro, principalmente
no que toca aos Tribunais Superiores.
De modo inquestionvel, pode-se afirmar que a principal competncia
do Poder Judicirio a soluo de querelas jurdicas, sejam as existentes entre pessoas privadas ou mesmo as que constam como interessado o prprio Estado5. Dessa
forma, partindo de uma anlise do texto constitucional de 1988, verifica-se que
compete primordialmente ao Poder Judicirio o exerccio da funo jurisdicional6.
Apesar da capacidade para solucionar os conflitos com definitividade no
ser exclusiva do Poder7 em tela, essa competncia lhe atribuda de forma tpica,
4 BREWER-CARAS, Allan R. Nuevas reflexiones sobre el papel de los tribunales constitucionales en la
consolidacin del Estado democrtico de derecho: defensa de la Constitucin, control del poder y proteccin
de los derechos humanos. In.: ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO, ANO XIII, MONTEVIDEO: 2007, p. 63.
5 Por certo, o poder legislativo e executivo decidem tambm questes jurdicas. Porm, suas decises
no so, em geral, independentizadas; elas regularmente no so promulgadas em um procedimento
especial e no so autoritrias, porque elas esto sob a reserva da sentena judicial. HESSE, Konrad.
ELEMENTOS DE DIREITO CONSTITUCIONAL DA REPBLICA FEDERAL DA ALEMANHA.
Trad. Lus Afonso Heck. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris, 1998, p. 413.
6 Acerca do conceito de jurisdio, reza a doutrina ptria que ela uma das funes do Estado,
mediante a qual este se substitui aos titulares dos interesses em conflito para, imparcialmente, buscar
a pacificao do conflito que os envolve, com justia. CINTRA, Antnio Carlos de Arajo, GRINOVER, Ada Pellegrini, DINAMARCO, Cndido Rangel. Teoria geral do processo. 17. ed. So Paulo:
Malheiros, 2001, p. 132.
7 Cf. art. 52 da Constituio Federal de 1988.
209
210
Porque esta assunto de todos os rgos estatais que, em conformidade com a densidade diferente de
sua vinculao jurdica, tm de concretizar direito, especialmente da administrao. Ob. cit., p. 411.
13 Cf. MENDES, Gilmar Ferreira; COELHO, Inocncio Mrtires; BRANCO, Paulo Gustavo Gonet. Ob. cit., p. 974.
14 Cf. SABADELL, Ana Lucia. Manual de Sociologia Jurdica. Introduo a uma leitura externa do
Direito. 2. ed. So Paulo: RT, 2003, p. 189.
15 [...] las normas y garantas de la Constitucin y de la legislacin derivada relativas a la organizacin, estructura, funcin y operacionalidad del Poder Judicial no puede ser ms que un punto de
partida, eso s, imprescindible, para apreciar la realidad de ese poder dentro de un Estado concreto.
LSING, Norbert. Independencia y funcin del Poder Judicial en el Estado democrtico de derecho. In.:
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO, ANO XVII, MONTEVIDEO: 2011, p. 415.
16 MENDES, Gilmar Ferreira; COELHO, Inocncio Mrtires; BRANCO, Paulo Gustavo Gonet.
Ob. cit., p. 975.
211
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o presente problema pode ter sua origem na ainda deficiente formao profissional
dos operadores do direito, que foram formados em uma concepo dbil de que
somente o direito estatal relevante21.
Diante do exposto, resta claro e evidente que a Constituio Federal de
1988 estruturou o Poder Judicirio e o dotou de inmeras garantias e competncias com a finalidade de que os magistrados possam atuar de forma independente,
obedecendo ao direito domstico e as normas internacionais incorporadas, pois
somente dessa forma a eficcia do Estado Democrtico de Direito ser garantida22
e os direitos humanos sero efetivamente protegidos.
1 Competncia constitucional do Judicirio
Como absolutamente notrio, a proteo dos direitos humanos constitui uma das principais obrigaes do Estado. Todos os Poderes devem estar envolvidos e estruturados em prol de garantir a concretizao dos direitos mais essenciais
aos indivduos. Nesse diapaso, a Jurisdio, notadamente a constitucional, encontra-se em destaque, pois a ela incumbe o papel de responder as novas demandas da
sociedade ps-moderna.
Ao desempenhar a misso constitucional de concretizar os direitos humanos, a Jurisdio adquire uma maior legitimidade, vez que de amplo interesse
da sociedade que o exerccio da soluo definitiva de controvrsias por parte dos
rgos estatais seja realizado em favor da efetivao dos direitos que derivam do
fundamento da dignidade da pessoa humana.
Uma das principais formas de garantir a efetividade dos direitos humanos
manifesta-se atravs do controle de leis e atos que lhe sejam violadores. A prpria
Constituio Federal de 1988 determina que a lei no excluir da apreciao do
21 Cf. ARMIJO, Gilbert. La tutela de los derechos humanos por la jurisdiccin constitucional, mito o
realidad? In.: ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO, ANO
XVII, MONTEVIDEO: 2011, p. 244.
22 Cf. VEGACENTENO, Horacio Andaluz. La posicin constitucional del poder judicial. In.: ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO, ANO XVII, MONTEVIDEO: 2011, p. 349.
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e mundial48. Diante desse lamentvel quadro, devem-se buscar meios para que o
Judicirio no minore a importncia dos tratados internacionais, reduzindo-os a
simples enunciados vazios de contedo.
Uma das maneiras de reconhecer o devido valor das normas internacionais protetivas de direitos humanos o estabelecimento de uma ponte de via dupla
entre a Jurisdio interna e a internacional em benefcio da proteo dos referidos
direitos. Cabe aos rgos do Judicirio brasileiro, assim como fez a Constituio Federal ao inserir uma clusula de recepo de novos direitos, abrir-se para o Direito
Internacional dos Direitos Humanos, num claro exerccio de atividade interpretativa expansiva pro homine.
preciso levar o Direito Internacional a srio (Taking International
Law Seriously). Mesmo as sentenas proferidas pelas Cortes e Tribunais Internacionais para Estados estranhos a demanda processual, devem servir como coisa interpretada para os aplicadores do direito no mbito domstico. Da mesma forma, deve-se reconhecer o papel relevante da Corte Interamericana de Direitos Humanos
no que toca tambm jurisdio consultiva, uma vez que as Opinines Consultivas
por ela elaboradas devem servir de norte hermenutico para a efetivao/concretizao dos direitos humanos49.
Para que os Direitos Humanos previstos nas fontes do Direito Internacional possam ser concretizados no mbito interno, requer-se por parte dos juzes
nacionais um papel muito mais ativo, criativo e decisivo do que o desempenhado
at o presente momento, pois em muitas ocasies esses magistrados tomam conhecimento inicial dos casos que envolvem violaes explcitas aos citados direitos. O
redesenho da vinculao dos juzes nacionais com relao aos tratados de direitos
humanos, permitir em muitos casos a reparao imediata do dano porventura
decorrido da violao a tais direitos, bem como a aplicao de sanes aos agentes,
inclusive aos estatais, que praticaram as ditas condutas50.
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internacionais de direitos humanos internalizados pelo Estado brasileiro so elevados categoria de normas constitucionais. Dessa forma, todos os rgos do Poder
Judicirio, sejam a nvel Federal ou Estadual, da Justia Comum ou da Especializada, devem aplicar as normas contidas nos tratados incorporados ao ordenamento
jurdico ptrio. Mesmo no aceitando o devido valor das normas protetivas dos
direitos humanos no ordenamento jurdico, o Supremo Tribunal Federal reconhece
que tais tratados devem ser aplicados pela Jurisdio domstica53.
Em anlise breve ao prprio texto constitucional de 1988, observa-se que
o constituinte distribuiu entre diversos rgos jurisdicionais a competncia para
aplicar os tratados internacionais celebrados e incorporados pelo Estado brasileiro.
Com efeito, compete ao Superior Tribunal de Justia julgar, em recurso especial, as
causas decididas, em nica ou ltima instncia, pelos Tribunais Regionais Federais
ou pelos tribunais dos Estados, do Distrito Federal e Territrios, quando a deciso
recorrida contrariar tratado ou lei federal, ou negar-lhes vigncia54. Esse dispositivo
demonstra claramente a vontade do legislador constituinte de obrigar os Tribunais
ptrios a aplicarem as normas contidas em tratados internacionais.
Com relao competncia da Justia Federal, a CF/88 preceitua que aos
Juzes Federais compete processar e julgar as causas fundadas em tratado ou contrato da Unio com Estado estrangeiro ou organismo internacional55; os crimes previstos em tratado ou conveno internacional; os crimes de ingresso ou permanncia
irregular de estrangeiro; a execuo de carta rogatria, aps o exequatur, e de
sentena estrangeira, aps a homologao; as causas referentes nacionalidade, inclusive a respectiva opo, e naturalizao56. No sendo nossa inteno os comentrios pormenorizados de cada uma das competncias descritas, vale destacar que
o constituinte reconheceu a possibilidade de uma norma prevista em um tratado
internacional preceituar um novo tipo penal no ordenamento jurdico brasileiro57.
53 Cf. BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio 71.154/PR. Voto do Rel. Min.
Oswaldo Tribueiro. Braslia. 04.08.1971. Publicado em 25/08/1971, p. 08.
54 Cf. art. 105 da Constituio Federal de 1988.
55 Essa competncia j era prevista na Constituio Federal de 1891. Art. 60. Compete aos Juzes
ou Tribunais Federais, processar e julgar: f ) as aes movidas por estrangeiros e fundadas, quer em
contratos com o Governo da Unio, quer em convenes ou tratados da Unio com outras naes.
56 Cf. art. 109 da Constituio Federal de 1988.
57 Para a aplicao dessa norma, deve-se observar que no basta a ocorrncia de conduta criminosa
prevista em tratado ou conveno internacional, deve-se demonstrar um nexo de internacionalidade
que, se ausente, prevalecer a competncia da Justia Estadual. APOLINRIO, Silvia Menicucci
de O. S.; CARNEIRO, Wellington Pereira. A Proteo contra o Genocdio no Ordenamento Jurdico
224
Brasileiro. In: AMARAL JUNIOR, Alberto do; JUBILUT, Liliana Lyra. (Org.) O STF e o Direito
Internacional dos Direitos Humanos. So Paulo: Quartier Latin, 2009, p. 401.
58 preciso que o Judicirio Trabalhista assuma o papel de garante da aplicao das normas
internacionais no apenas de ndole trabalhista, mas tambm das normas internacionais de direitos
humanos com sua fora supranacional. Para tanto, indispensvel a coragem de romper com as
tradies hermenuticas enraizadas na cultura jurdica nacional de primazia do direito interno sobre o
direito internacional. Mister superar as frmulas que empurram as normas internacionais de direitos
humanos para um status infraconstitucional, ousando uma nova exegese constitucional e promovendo
a aplicao de tais garantias s relaes de trabalho. REZENDE, Roberto Vieira de Almeida. O Direito Internacional dos Direitos Humanos, a Constituio e o Papel dos rgos Judicantes no Brasil. Aplicao
e Exigibilidade Judicial dos Direitos Humanos previstos no Direito Internacional. Rev. TST, Braslia, v.
70, n. 2, jul./dez. 2004, p. 109.
59 La circulacin de las jurisprudencias no compromete por tanto la identidad de la propia. La
comunicacin de experiencias est siempre filtrada porque presupone estndares mnimos de homogeneidad o juicios de congruencia sobre los textos y los contextos jurisprudenciales. Estos juicios son
de las cortes nacionales. No determinan ninguna disminucin de su funcin soberana. ZAGREBELSKY, Gustavo. Ob. cit., p. 162.
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Dr. Edilson Pereira Nobre Jnior61, na qual o autor, refugiado de seu pas de origem
(Burundi) em virtude de violenta guerra civil e tnica, solicitou o reconhecimento
de sua condio de aptrida (heimatlos), uma vez que no detm a condio de
nacional reconhecida por nenhum Estado.
Apesar de a Unio Federal ter contestado o pedido feito pelo autor e
pugnado pelo seu indeferimento, o citado Juzo entendeu por aplicar as disposies
da Declarao Universal dos Direitos Humanos de 1948, no que toca ao direito a
nacionalidade e de ser reconhecido como pessoa, e a Conveno sobre o Estatuto
dos Aptridas de 195462, para fundamentar o reconhecimento ao autor da condio
de aptrida, com todos os direitos que esse status lhe confere, tais como o direito a
demandar em juzo, ao exerccio de atividade profissional remunerada, benefcios
da previdncia, sade e assistncia social, livre circulao, obteno de documentos
de identidade, dentre outros.
A deciso em comento, ao aplicar um tratado internacional de direitos
humanos, evitou que o seu autor fosse considerado como uma mera coisa pelo
Estado brasileiro. Com efeito, pautou-se inegavelmente no postulado da dignidade
da pessoa e nos princpios bsicos do Direito Internacional dos Direitos Humanos.
Apesar de todo o acerto da deciso em anlise, a Unio Federal optou
por interpor recurso de apelao, que foi processado e julgado pela 3 Turma do
Tribunal Regional Federal da 5 Regio, cujo Relator foi o Des. Federal Bruno
Leonardo Cmara Carr (convocado)63. De forma bastante segura, o referido rgo
jurisdicional, por unanimidade, negou provimento apelao da Unio Federal,
com base nas disposies contidas na Conveno sobre o Estatuto dos Aptridas e
no princpio da dignidade da pessoa humana.
O teor das decises proferidas pelos rgos citados da Justia Federal somente demonstram que a aplicao dos tratados internacionais de direitos humanos
incorporados ao ordenamento jurdico brasileiro favorece a proteo dos direitos
mais bsicos dos indivduos, como o caso do reconhecimento da personalidade.
61 Cf. BRASIL, 4 Vara Federal da Seo Judiciria do Rio Grande do Norte. Proc. n
2009.84.00.006570-0. Juiz Edilson Nobre. Natal/RN, 19/03/2010. Publicado em 20/03/2010.
62 Aprovada pelo Decreto Legislativo n 38, de 5 de abril de 1995, e promulgada pelo Decreto n
4.246, de 22 de maio de 2002. Entrou em vigor para o Brasil em 13 de novembro de 1996.
63 BRASIL. TRF 5. APELREEX13349-RN. 3 Turma. Des. Federal Bruno Leonardo Cmara Carr
(convocado). Julgado em 29/09/2011. Publicado em 18/11/2011.
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de competncias estatais entre os Entes Federativos possa ser utilizada para legitimar a violao do que fora pactuado no mbito internacional71.
Para o Direito Internacional, compete Unio Federal e no as demais
Entidades Polticas (Estados-membros, Distrito Federal e Municpios) fazer cumprir os compromissos internacionais assumidos, bem como representar o Brasil em
caso de responsabilidade internacional por violao as citadas obrigaes. Dessa
forma, em face desta sistemtica vigente, a Unio, ao mesmo tempo em que detm
a responsabilidade internacional, no responsvel no mbito interno, vez que
no competente para investigar, processar, julgar e punir muitas das violaes
pela qual estar internacionalmente convocada a responder72. Com efeito, tal fato
justifica a federalizao das graves violaes aos direitos humanos73, pois somente
dessa forma, os demais Entes Federativos sero encorajados a atuar, sob o risco
do deslocamento de competncia74, bem como poder haver certa diminuio no
nmero de casos submetidos jurisdio internacional, assim como certo aumento
no controle impunidade.
Diante do exposto, observa-se que a norma contida no art. 109 5 da
Constituio Federal de 1988 tem por finalidade ampliar a eficcia da proteo
aos direitos humanos, principalmente em face dos compromissos internacionais
assumidos pelo Estado brasileiro ao celebrar tratados e convenes internacionais75,
assim como evitar que o Brasil venha a ser responsabilizado por no cumprir adequadamente as obrigaes livremente pactuadas76.
71 RAMOS, Andr de Carvalho. O Dilogo das Cortes: O Supremo Tribunal Federal e a Corte Interamericana de Direitos Humanos. In: AMARAL JUNIOR, Alberto do; JUBILUT, Liliana Lyra. (Org.) O
STF e o Direito Internacional dos Direitos Humanos. So Paulo: Quartier Latin, 2009, p. 842.
72 PIOVESAN, Flvia. Ob. cit., p. 305.
73 A transferncia que se promove para a Justia Federal poder ser prestigiada por parte da doutrina,
que vislumbrar nela uma justa adequao entre responsabilidade e poderes da Unio. que, sendo
o pas, por meio da Unio, responsvel internacionalmente pelo cumprimento dos tratados sobre direitos humanos, muito se criticava a circunstncia de no ter esta entidade federativa o controle pleno
sobre a aplicao das diretrizes internacionalmente assumidas, posto que muitas delas pertencem
alada dos estados-membros. TAVARES, Andr Ramos. Ob.cit., p. 49.
74 PIOVESAN, Flvia. Ob. cit., p. 305.
75 Cf. MENDES, Gilmar Ferreira; COELHO, Inocncio Mrtires; BRANCO, Paulo Gustavo Gonet. Ob. cit., p. 1029.
76 Cf. APOLINRIO, Silvia Menicucci de O. S.; CARNEIRO, Wellington Pereira. A Proteo contra o Genocdio no Ordenamento Jurdico Brasileiro. In: AMARAL JUNIOR, Alberto do; JUBILUT,
Liliana Lyra. (Org.) O STF e o Direito Internacional dos Direitos Humanos. So Paulo: Quartier Latin,
2009, p. 403.
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Ainda h que se falar em uma possvel inconstitucionalidade do incidente de deslocamento de competncia por violao ao princpio do juiz natural, em
virtude de critrios vagos e imprecisos a competncia para julgamento de determinada causa pode ser alterada aps a prtica de um fato ilcito82. No vislumbramos a
referida inconstitucionalidade, visto sob a tica da necessidade de proteo efetiva e
prevalente dos direitos humanos, bem como da utilizao desse mesmo mecanismo
quando da prtica do desaforamento nas causa de competncia do tribunal do jri.
Por fim, continuando no ponto de vista crtico, cabe ressaltar, como bem
adverte Piovesan, que a emenda poderia ter previsto outros legitimados para o
incidente de deslocamento e no ter optado por centrar tal legitimidade exclusivamente no Procurador-Geral da Repblica83.
Apesar das crticas acima apontadas, o mecanismo do incidente de deslocamento de competncia j foi utilizado em dois casos. O primeiro, mundialmente
conhecido, foi o caso da Missionria norte-americana Dorothy Stang84, que foi
tragicamente assassinada por militar em defesa dos colonos envolvidos em conflitos
de terra com grileiros no Estado do Par. Trata-se do IDC n 1/PA, relatado pelo
Min. Arnaldo Esteves Lima, em que o Superior Tribunal de Justia fixou alguns
pontos importantes, ao manifestar-se no sentido de que no prprio do texto
constitucional trazes definies como a de grave violao aos direitos humanos; a
aparente incompatibilidade do IDC com alguns princpios constitucionais resolvese pela aplicao do princpio da proporcionalidade e da razoabilidade; a existncia
de crime praticado com grave violao aos direitos humanos, na qualidade de pressuposto de admissibilidade do pedido, deve atender ao princpio da proporcionalidade; bem como deve ser demonstrado o risco de descumprimento de obrigaes
oriundas de compromissos internacionais assumidos pelo Brasil, resultante da inrcia, negligncia, falta de vontade poltica ou condies reais do Estado-membro,
por suas instituies, em proceder persecuo penal85.
cionariedade concedido ao STJ na realizao do deslocamento de competncia foi exagerado. Outras
diretrizes deveriam ter sido oferecidas pela Reforma quanto esse delicado mecanismo. TAVARES,
Andr Ramos. Ob. cit., p. 52.
82 TAVARES, Andr Ramos. Ob. cit., p. 51.
83 Ob. cit., p. 305.
84 O Caso Dorothy Stang representa um marco nos debates acerca da federalizao dos crimes
contra os direitos humanos. A presso de organismos internacionais de defesa dos direitos humanos e
a consequente repercusso internacional do caso vieram intensificar a abordagem do tema em nosso
pas. MARAL, Regina Elizabeth Tavares. Ob. cit., p. 243.
85 BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Incidente de Deslocamento de Competncia, n 1- PA,
232
No que tange ao mrito da incidente acima citado, o STJ entendeu indeferir o pedido de deslocamento de competncia, em razo do Estado do Par ter
comprovado que agiu de forma efetiva para a soluo do caso, sendo que alguns
dos acusados j foram, inclusive, condenados, o que no acarreta qualquer risco de
responsabilidade internacional por violao aos direitos humanos86.
Diferentemente do primeiro, no IDC n 2/DF, relatado pela Mina. Laurita Vaz e cujos suscitados foram a Justia Estadual da Paraba e a de Pernambuco,
o STJ deferiu o deslocamento de competncia. O caso em tela trata do homicdio
do Advogado e Vereador pernambucano, Manoel Bezerra de Mattos Neto. Notrio
defensor dos direitos humanos, a citada vtima militava para que as aes de grupos
de extermnio que atuavam na divisa dos Estados citados no ficassem impunes.
Com efeito, como houve pronunciamento unssono do Ministro da Justia, dos
Governadores dos Estados da Paraba e de Pernambuco, da OAB e do Ministrio
Pblico da Paraba, no sentido da incapacidade das autoridades locais em oferecer
respostas efetivas e a favor do deslocamento de competncia, bem como o preenchimento dos demais requisitos j comentados, decidiu o STJ nesse sentido.
Apesar da pouca utilizao do IDC at o presente momento, h duas
ADIs em tramitao no Supremo Tribunal Federal, cujos nmeros so 3486-3 e
3496-3, propostas pela AMB e pela ANAMAGES, respectivamente, com a finalidade de que o dispositivo da E.C 45/04 que acrescentou a Constituio Federal de
1988 o inc. V A e o 5, ambos do art. 109, sejam declarados inconstitucionais,
em virtude da criao de competncia jurisdicional discricionria, em manifesta
violao ao princpio do juiz natural e do devido processo legal, da segurana jurdica, da legalidade estrita, da competncia do jri popular, do pacto federativo87, da
proporcionalidade e da no auto-aplicabilidade.
Como as citadas ADIs ainda esto pendentes de julgamento, resta-nos
defender que o deslocamento de competncia est sintonia com a sistemtica constitucional que descreve a interveno federal por afronta aos direitos da pessoa
2005/0029378-4. Relator Ministro Arnaldo Esteves Lima. Disponvel em: <https://ww2.stj.gov.br/
revistaeletronica/Abre_Documento.asp?sLink=ATC&sSeq=1735835&sReg=200500293784&sData=2051010&sTipo=91&formato=PDF>. Acesso em: 02 dez. 2011.
86 Cf. MARAL, Regina Elizabeth Tavares. Ob. cit., p. 281.
87 A possvel objeo quanto interveno ou restrio autonomia dos Estados-membros e da Justia Estadual pode ser respondida como o apelo aos valores envolvidos (proteo dos direitos humanos
e compromissos da Unio de defesa no plano internacional) e com o carter excepcional da medida.
MENDES, Gilmar Ferreira; COELHO, Inocncio Mrtires; BRANCO, Paulo Gustavo Gonet. Curso de Direito Constitucional. 4. ed. So Paulo: Saraiva, 2007, p. 1029.
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do Tribunal do Estado for contra ela96. Desse modo, vislumbra-se que no de hoje
que a Corte Suprema analisa a validade e aplicao dos tratados internacionais em
nosso ordenamento jurdico.
Seguindo a sistemtica adotada pelas Constituies de 194697 e 196798, o
constituinte originrio de 1988 regrou no art. 102 do texto constitucional a competncia do Supremo Tribunal Federal para, na defesa precpua da Constituio99,
julgar, mediante recurso extraordinrio, as causas decididas em nica ou ltima
instncia, quando a deciso recorrida declarar a inconstitucionalidade de tratado
ou lei federal. Portanto, torna-se inquestionvel que o STF pode, assim como o faz
com as emendas constitucionais, declarar a inconstitucionalidade de um tratado
internacional100.
Reconhecida a possibilidade de controle de constitucionalidade dos tratados internacionais, passa-se a desenvolver algumas linhas sobre os dois tipos de
vcios que caracterizam a referida incompatibilidade com a Constituio.
A primeira situao corresponde chamada ratificao imperfeita ou
constitucionalidade extrnseca, que nas palavras de Celso de Albuquerque Mello
aquela em que o Poder Executivo ratifica o tratado sem submet-lo aprovao
do Legislativo, deixando de cumprir norma constitucional101. Conforme j fora
demonstrado, h no sistema jurdico brasileiro uma liturgia necessria para a cele-
96 Cf. Art 59. Ao Supremo Tribunal Federal compete: 1. Das sentenas das Justias dos Estados,
em ltima instncia, haver recurso para o Supremo Tribunal Federal: a) quando se questionar sobre
a validade, ou a aplicao de tratados e leis federais, e a deciso do Tribunal do Estado for contra ela.
97 Cf. art. 101, III.
98 Cf. art. 114, III.
99 A principal competncia atribuda ao Supremo Tribunal Federal STF a guarda da Constituio,
consoante disposio do art. 102, caput, da Constituio da Repblica. Como supremo guardio da
Constituio, o STF exercita competncias constitucionalmente conferidas que protegem tanto a
soberania interna como a soberania externa do pas. OLIVEIRA, Raul Jos de Galaad. Ob. cit., p. 161.
100 Da tambm por que a Constituio brasileira explicitamente estabelece o sistema de controle de
constitucionalidade das leis e atos normativos, inclusive daqueles havidos em tratados. Tal controle,
que se pe no plano da competncia concentrada, nos termos do art. 102, I, a, e, ainda, da competncia difusa (art. 102, III, c), pode ensejar a apreciao da matria pelo Supremo Tribunal Federal,
demonstrando que o princpio da sindicabilidade judicial dos atos fundados em tratados tambm
constitui direito pblico subjetivo fundamental do indivduo no sistema brasileiro. ROCHA, Crmen Lcia Antunes. Ob. cit., p. 292.
101 Ob. cit., p. 341.
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brao e incorporao dos tratados internacionais. Caso essa processualstica constitucional seja violada, ocorrer um vcio ensejador de inconstitucionalidade.
Acerca da ratificao imperfeita, a Conveno de Viena de 1969 reza que
um Estado no pode invocar o fato de seu consentimento em obrigar-se por um
tratado foi expresso em violao de uma disposio de seu ordenamento jurdico
interno sobre competncia para concluir tratados, salvo se a referida violao for a
desrespeito de uma norma de seu direito interno de importncia fundamental102.
Diante da referida norma, constata-se que o sistema jurdico internacional aceita,
em carter excepcional, como escusa para justificar o descumprimento do que fora
pactuado, a violao a norma constitucional que preceitua o rito de incorporao
dos tratados103.
Nota-se claramente que a CV/69 no permite que um determinado Estado descumpra as obrigaes previstas em tratativas internacionais com fundamento
em seu prprio direito interno. Desse modo, mesmo que haja antinomia entre o
direito estatal e o internacional, este deve prevalecer, salvo, como j foi dito, se a
violao for s regras constitucionais de celebrao/incorporao dos atos internacionais.
O grande problema que subsiste que o Estado brasileiro, respaldado por
decises do Supremo Tribunal Federal, adota o entendimento de que em caso de
antinomia das normas contidas em tratados internacionais com as previstas constitucionalmente, a supremacia da constituio ir prevalecer104.
O entendimento acima descrito foi defendido em vrias decises do STF
ao longo de quase um sculo de debates acerca da aplicabilidade dos tratados internacionais no ordenamento jurdico domstico. Como destaque, pode-se invocar
a deciso proferida na ADI 1.480/DF105. Nessa ocasio, o Pretrio Excelso confir102 Cf. art. 46. 1.
103 [...] havendo violao formal da Constituio (desrespeito ao procedimento de celebrao de
tratados) no fica o Estado responsvel internacionalmente pela violao ocorrida; o que ir ocorrer
a declarao de nulidade da ratificao, mas no responsabilizao do Estado na rbita internacional.
MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Ob. cit., p. 250.
104 A questo da constitucionalidade intrnseca que tem levantado maior nmero de problemas.
Ela ocorre quando o tratado formalmente respeita as normas de concluso fixadas no direito interno.
(ex.: aprovao pelo Legislativo), mas o contedo de alguma norma convencional viola a Constituio
do Estado. MELLO, Celso D. de Albuquerque. Ob. cit., p. 344.
105 BRASIL, Supremo Tribunal Federal. ADI 1.480-3/DF. Relator: Min. Celso de Mello. Braslia,
04/09/1997. Publicado em 18/05/2001.
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Ao Direta de Inconstitucionalidade e tambm pela Ao Declaratria de Constitucionalidade115. Mais no esse o nico momento em que tal controle poder
ser exercido. Antes mesmo da primeira fase interna da celebrao, a constitucionalidade de um tratado j pode ser examinada pela Consultoria Jurdica do Itamaraty,
que emitir opinio com potencial de evitar que o Chefe de Estado ou mesmo um
plenipotencirio assine um tratado com normas flagrantemente inconstitucionais.
Ainda h que se falar em controle de constitucionalidade prvio do decreto de promulgao, desde que ele seja editado antes do depsito do instrumento de ratificao. Vale ressaltar que a comisso de Constituio, Justia e Cidadania da Cmara
dos Deputados tambm analisa e emite parecer acerca da (in)constitucionalidade
dos tratados internacionais na processualstica de incorporao, antes da aprovao
do Congresso Nacional116.
Diante do acima afirmado, resta evidente que possvel um controle de
constitucionalidade prvio dos tratados internacionais, inclusive os de direitos humanos, em nosso ordenamento jurdico. Porm, deve a Jurisdio somente declarar
a inconstitucionalidade dos atos que integram o procedimento de incorporao se
as normas previstas nos tratados internacionais de direitos humanos forem menos
protetivas a tais direitos. Essa soluo evita que normas provenientes de modos de
produo jurdica diferentes possam entrar em conflito.
O controle prvio de constitucionalidade dos tratados internacionais
uma realidade em alguns sistemas jurdicos. Pases como Espanha, Frana e Alemanha, seja por fora de sua prpria Constituio ou por uma criao pretoriana,
utilizam desse instrumento como forma de evitarem a declarao de inconstitucionalidade repressiva e a consequente responsabilidade internacional por violao
das obrigaes assumidas. Na Frana, inclusive, esse controle prvio permite que a
Constituio seja modificada antes da concluso do procedimento de incorporao
dos tratados internacionais, o que evitaria as consequncias citadas.
Cr-se que o controle preventivo de constitucionalidade melhor se adqua a necessidade de harmonizao da ordem constitucional ao sistema jurdico
internacional de proteo aos direitos humanos117. No entanto, caso insista-se no
115 GUERRA, Sidney. Ob. cit., p. 237.
116 [...] requerimiento de inconstitucionalidad de un tratado debe necesariamente plantearse antes
de que el Congreso despache al Ejecutivo la aprobacin del tratado. ALCAL, Humberto Nogueira.
Ob. cit., p. 86.
117 Nesse sentido a lio de Vctor Bazn: Nos expedimos en favor del control preventivo o a priori
de constitucionalidad de los tratados y convenios internacionales. Inclusive, y para evitar potenciales
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inconvenientes en el despliegue vivencial de stos, pensamos que sera conveniente pautar que dicha
fiscalizacin fuese obligatoria, en orden a prevenir contradicciones o disturbios normativos ad intra e
intensificar, as, la bsqueda de la preservacin de la supremaca constitucional; coadyuvar al mantenimiento de la coherencia y la lgica del sistema interno de fuentes normativas, y evitar la vinculacin
jurdica del Estado correspondiente en el mbito internacional sin proceder, previamente, a las adecuaciones normativas pertinentes o, en su caso, a desistir de la aprobacin del tratado o a concretarla
con reservas. Ob. cit., p. 159.
118 ...los Tratados de Derechos Humanos no pueden ser objeto de control represivo de constitucionalidad a travs del recurso o accin de inaplicabilidad por inconstitucionalidad, por las razones
expuestas, pero principalmente porque ningn rgano del Estado durante la vigncia de un Tratado
de Derechos Humanos, puede dejar de aplicarlo, ni siquiera la Corte Suprema a travs de este mecanismo, de lo contrario incurrira em responsabilidad internacional, comprometiendo el honor del
Estado de Chile ante la comunidad internacional. Necesario es tener siempre en consideracin que
en las relaciones internacionales conviene abrir campo a lo que es regla entre caballeros: la palabra
de honor no se discute, se sostiene. VIAS, Miriam Lorena Henrquez. CONTROL DE CONSTITUCIONALIDAD DE LOS TRATADOS DE DERECHOS HUMANOS. Revista de Derecho de la
Universidad Catlica de Valparaso. Ao XXII. Valparaso/Chile: 2001, p. 383.
119 NEUMANN, Teodoro Ribera. Los tratados internacionales y su control a posteriori por el Tribunal
Constitucional. Estudios Constitucionales, Centro de Estudios Constitucionales de Chile, Universidad de Talca, ao 5, n. 1, 2007, p. 116.
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No se trata aqui de uma rediscusso acerca das teorias que abordam a relao entre o direito interno e o internacional, mas sim de linhas que versam sobre o
no exclusivo monoplio da Constituio como norma-parmetro de controle das
normas e a existncia do Controle de Convencionalidade3 como instrumento de
devida adequao pelos Estados aos normativos internacionais pactuados.
Na tentativa de buscar solues para problemas e desafios comuns, vrios
Estados celebram tratados internacionais entre si ou com organizaes internacionais, com a finalidade de disciplinar as relaes interestatais, tanto a nvel global
como regional. No mundo globalizado em que vivemos, aspectos como a proteo
dos direitos humanos no podem ser regrados apenas pela produo legislativa estatal, sob pena de massacres aos ditos direitos, como ocorrera no holocausto e nos
Blcs.
As violaes aos direitos humanos rompem fronteiras, sendo problema
que assola a humanidade em nvel global. Dessa forma, necessrio se faz que os Estados, dentro de determinado padro e mesmo havendo dissenso, pactuem acerca
da proteo do ser humano, estabelecendo mecanismos de defesa do cidado, independentemente da nacionalidade, contra a violao dos citados direitos, inclusive a
realizada pelos prprios Estados.
Tais tratados, aps a ratificao pelos Estados, passam a ser de observncia obrigatria por todos os poderes e instituies nacionais, no podendo v.g. o
Legislativo elaborar leis que sejam contrrias as tratativas internacionais, sob pena
de responsabilizao internacional do Estado, imputada pelos Tribunais e Cortes
Internacionais, cuja jurisdio o Brasil voluntariamente aderiu, cedendo uma
parcela de sua soberania a jurisdio de carter supranacional.
Independentemente do nvel hierrquico dos tratados internacionais de
direitos humanos no ordenamento jurdico estatal ou do procedimento de incorporao, o que fora pactuado tem que ser cumprido em respeito aos princpios gerais
da boa-f e do pacta sunt servanda. No adiante alegar a tese hegeliana da soberania
absoluta para justificar o no cumprimento dos tratados internacionais, pois a atual
concepo do conceito de soberania destaca como uma de suas principais carac-
3 [...] para alm do clssico controle de constitucionalidade, deve ainda existir (doravante) um
controle de convencionalidade das leis, que a compatibilizao da produo normativa domstica
com os tratados de direitos humanos ratificados pelo governo e em vigor no pas. MAZZUOLI, Ob.
cit., p. 64.
246
247
Aps ser tranado em linhas gerais a construo pretoriana do referido controle na jurisdio regional interamericana, passa-se a analisar se o referido
controle de compatibilidade vertical vem sendo adotado pelos rgos do Judicirio
brasileiro.
Por fim, espera-se que sejam trazidos argumentos slidos para defender
a utilizao do controle de convencionalidade como instrumento de proteo dos
direitos humanos por parte dos rgos jurisdicionais.
Seo 1 O Controle de Convencionalidade das Normas Internas pela
Corte Interamericana de Direitos Humanos
No plano do sistema interamericano de direitos humanos, tem-se, assim
como no caso do Conselho Constitucional francs, uma construo pretoriana do
controle de convencionalidade. Tal fato constata-se da anlise de alguns julgados
da Corte Interamericana de Direitos Humanos, principalmente quando a citada
estabelece um comparativo entre o direito domstico de determinado Estado que
aceitou a sua jurisdio contenciosa, com as disposies, notadamente, do Pacto de
So Jos da Costa Rica9.
No caso Myrna Mack Chang Vs. Guatemala10, com o voto do Juiz Sergio
Garca Ramrez, iniciou-se na jurisdio contenciosa da Corte Interamericana de
Direitos Humanos o controle de convencionalidade do direito estatal, independentemente da hierarquia normativa, frente ao Pacto de So Jos da Costa Rica,
com a finalidade de responsabilizar o Estado pelo descumprimento dos preceitos
do citado pacto11.
9 Pero como lo vienen sosteniendo desde hace no mucho tiempo algunos de los Magistrados de la
Corte Interamericana, dicho cuerpo ejercita lo que ha dado en llamar a partir del caso Myrna Mack
Chang el Control de Convencionalidad, lo que obviamente significa una comparacin entre el
Pacto de San Jos de Costa Rica y otras convenciones a las que nuestro pas se ha plegado, como luego
veremos, y las disposiciones del derecho interno de las naciones adheridas al modelo. HITTERS,
Juan Carlos. Control de constitucionalidad y control de convencionalidad. Comparacin (Criterios fijados
por la Corte Interamericana de Derechos Humanos). Estudios Constitucionales, Centro de Estudios
Constitucionales de Chile, Universidad de Talca, ao 7, n. 2, 2009, p. 109.
10 Corte IDH, Caso Myrna Mack Chang Vs. Guatemala, Sentencia de 25 de noviembre de 2003,
Serie C No. 101, Voto Concurrente Razonado del Juez Sergio Garca Ramrez.
11 Cf. Art. 2 do Pacto de So Jos da Costa Rica: Dever de Adotar Disposies de Direito Interno Se
o exerccio dos direitos e liberdades mencionados no artigo no artigo 1 ainda no estiver garantido por
disposies legislativas ou de outra natureza, os Estados-Partes comprometem-se a adotar, de acordo
248
Aps a temtica ser originariamente levantada e debatida na citada Corte, outras decises passaram a desenvolver o controle de convencionalidade. Consolidado o controle do direito interno tendo como parmetro o Pacto de So Jos da
Costa Rica, passou-se a desenvolver novas etapas evolutivas, com um alargamento
cada vez maior do controle e com a definio de seus preceitos mais bsicos. Dessa
forma, alm do controle efetivado pela Corte, entenderam os membros do Tribunal
de So Jos que as jurisdies internas so submetidas tambm as disposies da
Conveno Americana12, devendo os magistrados declarar a invalidade/inconvencionalidade de leis e atos normativos a ela contrrios13. De outro modo, compete
ao Poder Judicirio o exerccio de ofcio de sindicncia de compatibilidade vertical
do direito estatal com os tratados internacionais de direitos humanos, no caso em
tela, com a citada conveno14.
No incio, o controle de convencionalidade foi exercido somente pela
prpria Corte Interamericana de Direitos Humanos. Posteriormente, a Corte estabeleceu que tambm aos rgos de jurisdio interna competisse averiguar a adequao entre o direito domstico e a Conveno Americana15. Mas a evoluo do
controle de convencionalidade no parou. Em importante deciso, a citada Corte
preceituou que o controle de convencionalidade do direito estatal no cabvel
somente em face do Pacto de So Jos da Costa Rica, mas tambm diante da inter-
com as suas normas constitucionais e com as disposies desta Conveno, as medidas legislativas ou
de outras natureza que forem necessrias para tornar efetivos tais direitos e liberdades.
12 A corroborar este dever de realizao do controle de convencionalidade pelos juzes domsticos, a
Corte Interamericana tambm se especa no direito internacional geral, nomeadamente nos artigos 26
(pacta sunt servanda) e 27 (vedao de exceo de clusula de direito interno). BASTOS JNIOR, Luiz
Magno Pinto; CAMPOS, Thiago Yukio Guenka. Ob. cit., p. 17.
13 ...en materia administrativa la actuacin discrecional del Estado tiene lmites infranqueables siendo los derechos humanos uno de esos limites. FLAX, Gregorio A. El control de convencionalidad
em el procedimento administrativo. In.: ALBANESE, Susana (Coord.). El control de convencionalidad.
Buenos Aires: Ediar, 2008, p. 49.
14 Corte IDH, Caso Trabajadores Cesados del Congreso (Aguado Alfaro y otros) Vs. Per, Sentencia
de 24 de noviembre de 2006, Serie C No. 158, p. 128.
15 [...] pone en cabeza de los poderes judiciales de los Estados la obligacin de llevar adelante el
control de convencionalidad entre las normas jurdicas internas que aplican en los casos concretos y
la CADH, tomando en consideracin al efecto no slo la letra de dicho pacto sino la lectura que del
mismo ha realizado el Tribunal interamericano que, como se sabe, es el intrprete ltimo de aqul.
BAZN, Vctor. La interaccin del derecho internacional de los derechos humanos y El derecho interno en
Argentina. Estudios Constitucionales, Centro de Estudios Constitucionales de Chile, Universidad de
Talca, ao 5, n. 2, 2007, p. 154.
249
pretao que a dita Corte confere ao citado pacto, vez que ostenta a qualidade de
ltima intrprete da Conveno Americana16.
Mostrando maturidade na construo do controle de convencionalidade,
a CIDH decidiu que o citado controle no possvel apenas em um determinado
caso concreto, mas tambm em abstrato, conforme observou Hitters ao afirmar
que:
[...] conviene poner de resalto que en los primeros tiempos tal Tribunal Interamericano sostena que era improcedente la revisin supranacional si el precepto atacado
no haba sido aplicado. Empero ltimamente el rgano
aludido cambi de tornas destacando su potestad de
controlar la convencionalidad de las normas locales, an
en abstracto17.
Apesar do controle de convencionalidade se consolidar com o modelo
atual nas decises provenientes da jurisdio contenciosa da Corte, tal j era exercido quando do exerccio da jurisdio consultiva18.
Diante dos contornos jurisprudenciais, doutrinrios e do prprio texto
do Pacto de So Jos da Costa Rica, podemos manifestar algumas consideraes
prprias do controle de convencionalidade19.
Trata-se de controle que deve ser, inicialmente, exercido pela jurisdio
estatal, seja atravs dos juzos singulares ou de rgos colegiados. Em caso de omisso da jurisdio interna, caber a Corte Interamericana de Direitos Humanos efetuar o dito controle.
16 Corte IDH, Caso Almonacid Arellano y otros Vs. Chile, Sentencia de 26 de septiembre de 2006,
Serie C No. 154, p. 124.
17 Ob. cit., p. 118.
18 Cf. CIDH. Opinin Consultiva. OC-13/93 del 16 de julio de 1993. Ciertas Atribuciones de la
Comisin Interamericana de Derechos Humanos (Arts. 41, 42, 44, 46, 47, 50 y 51 de la CADH).
19 Podemos definir al control de convencionalidad como uma garantia destinada a obtener la aplicacon armnica del derecho vigente. Control enraizado em la efectiva vigncia de los derechos y
garantias. Lugar donde confluyen ambos controles. ALBANESE, Susana. La internacionalizacin
del derecho constitucional y la constitucionalizacin del derecho internacional. In.: ALBANESE, Susana
(Coord.). El control de convencionalidad. Buenos Aires: Ediar, 2008, p. 15.
250
No s o Pacto de So Jos da Costa Rica, mas tambm os demais tratados internacionais de direitos humanos ratificados pelos Estados e as decises das
cortes supraestatais20, cuja jurisdio os ditos Estados aderiram, servem de parmetro para a anlise de compatibilidade vertical do ordenamento jurdico interno
(leis, atos normativos, decises dos Tribunais etc), independentemente da hierarquia normativa e da fonte de produo. Vale destacar que no caber a Corte revogar a lei inconvencional ou regrar abstratamente a situao levada a julgamento,
substituindo o legislador estatal, mas sim declarar a inconvencionalidade/anticonvencionalidade do ato e determinar que o Estado o adapte ao tratado internacional
de direitos humanos, norma-parmetro de controle, sob pena de responsabilizao
internacional.
Diante do quadro que se demonstra, resta inegvel que os Magistrados
devem estar preparados para o exerccio do citado controle. Dessa forma, mister
se faz que haja um razovel conhecimento do teor dos tratados internacionais de
direitos humanos ratificados pelo Estado brasileiro, tanto no plano global (ONU),
quanto no regional (OEA), e da interpretao21 conferida pelos Tribunais e Cortes
Internacionais acerca das tratativas.
Claro que no se est aqui dizendo que ser fcil o exerccio do controle
de convencionalidade, pois, apesar de j salientado que irrelevante o status hierrquico dos tratados internacionais de direitos humanos para fins do citado controle,
muitos Tribunais e Cortes Constitucionais impem obstculos aplicao das normas previstas em tratados internacionais, seja pelo desconhecimento da matria,
seja pela tentativa de manuteno do dogma da soberania estatal, principalmente
no que tange ao exerccio da jurisdio.
Para evitar uma possvel responsabilizao internacional do Estado pela
prtica de atos inconvencionais, deve-se utilizar, principalmente por parte dos ma20 [...] podramos denominar bloque de la convencionalidad al conjunto CADH/otros tratados
sobre derechos humanos/Declaracin Americana de Derechos y Deberes del Hombre. MIGUEL,
Carlos Ruiz. LA FUNCIN CONSULTIVA EN EL SISTEMA INTERAMERICANO DE DERECHOS HUMANOS: CRISLIDA DE UNA JURISDICCIN SUPRA-CONSTITUCIONAL? In.:
Liber Amicorum, Hctor Fix-Zamudio. Presentado por Csar Gaviria. Volumen II. San Jos, Costa
Rica: Corte Interamericana de Derechos Humanos, Unin Europea, 1998, p. 1360.
21 [...] es profundamente importante advertir que la Corte Interamericana destaca que el material
controlante no consiste exclusivamente en las normas del Pacto, sino tambin en la interpretacin
dada a esas reglas por la Corte Interamericana. SAGS. Nstor Pedro. Obrigaciones Internacionales
y Control de Convencionalidad. Estudios Constitucionales, Centro de Estudios Constitucionales de
Chile, Universidad de Talca, ao 8, n. 1, 2010, p. 125.
251
252
Diante do at agora exposto, observa-se que o marco do controle de convencionalidade est no Pacto de So Jos da Costa Rica, ou seja, na Conveno
Americana sobre Direitos Humanos, aprovada em 22 de outubro de 1969. Tal
pacto foi incorporado ao direito estatal brasileiro apenas em 1992, sendo que o
Brasil aderiu jurisdio contenciosa da Corte Interamericana de Direitos Humanos somente em 1998.
Fato interessante que no se trata apenas de um controle jurisdicional,
conforme acima apontado, pois tambm pode ser realizado pelo Executivo e pelo
Legislativo26.
A atuao do Poder Executivo em matria de controle de convencionalidade bastante relevante. O Presidente da Repblica pode exercer o citado controle
tanto de forma preventiva quanto repressiva. Na modalidade de controle prvio, o
Chefe do Executivo pode, ao decidir pela inconvencionalidade de um projeto de
lei, vet-lo sob o argumento de que o citado projeto inconvencional (veto por
inconvencionalidade). Em carter repressivo, pode propor uma ao direta de inconvencionalidade ou de convencionalidade.
Em relao ao Poder Legislativo, h possibilidade de exerccio do controle em estudo tanto em carter preventivo, quanto repressivo. Preventivamente,
pode o Legislativo no aprovar leis inconvencionais, revogar as que atualmente
violam o Pacto de So Jos da Costa Rica, bem como editar leis com a finalidade de
tornar efetivos os direitos previstos no citado pacto27.
Com efeito, pode-se concluir que as bases que do contedo a obrigao
de realizar um controle de convencionalidade emanam de valores universais que se
encontram mencionados em fontes convencionais dos sistemas universal e regional
a um dos limites verticais materiais agora existentes; os tratados, internacionais em vigor no plano interno. Ou seja, a incompatibilidade da Produo normativa domstica com os tratados internacionais
em vigor no plano interno (ainda que tudo seja compatvel coma Constituio) toma invlidas (ou
ilegtimas) as normas jurdicas de direito interno. Ob. cit., p. 76.
26 Como consecuencia de lo expresado, va de suyo, que no slo el Poder Judicial debe cumplir con
las disposiciones del derecho supranacional, sino tambin el Ejecutivo y El Legislativo, tanto en el
orden nacional, como provincial y municipal, bajo apercibimiento de generar responsabilidad internacional del Estado (arts. 1.1 y 2 de la CADH). HITTERS, Juan Carlos. Ob. cit., p. 124.
27 Alis, maneira do que ocorre na teoria do controle de constitucionalidade, a inconvencionalidade de uma norma interna (melhor dizendo do seu projeto) pode ser aferida preventivamente pelo
prprio Parlamento Federal, em suas Comisses de Constituio e Justia, ou pelo Presidente da
Repblica, quando veta (na modalidade do veto jurdico) os projetos de lei inconvencionais, segundo
a regra do art. 66, 1, da Constituio. MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Ob. cit., p. 126.
253
28 LUCCHETTI, Alberto J. Los jueces y algunos caminos del control de convencionalidad. In.: ALBANESE, Susana (Coord.). El control de convencionalidad. Buenos Aires: Ediar, 2008, p. 161.
29 CASTILLA, Karlos. EL CONTROL DE CONVENCIONALIDAD: UN NUEVO DEBATE EN
MXICO A PARTIR DE LA SENTENCIA DEL CASO RADILLA PACHECO. In.: Anuario Mexicano
de Derecho Internacional, v. XI, 2011, p. 624.
30 [...] existe una necesaria coexistencia del control de constitucionalidad con el control de convencionalidad, por parte de los jueces nacionales a la hora de evaluar la validez formal y sustancial de
uma norma cuestionada, lo cual puede generar ampliaciones reforzantes del sistema de derechos, o
bien, tensiones dirimentes entre ambos mecanismos. DOMNGUEZ, Andrs Gil. Control de convencionalidad, control de constitucionalidad e interdiccin de la tortura em la jurisprudencia de la Corte
Suprema de Justicia. In.: ALBANESE, Susana (Coord.). El control de convencionalidad. Buenos Aires:
Ediar, 2008, p. 63.
254
Discorrendo sobre o controle difuso de convencionalidade, Hitters leciona que esta verificacin de convencionalidad tiene un carcter difuso ya que cada
uno de los magistrados locales puede y debe cumplir la tarea, sin perjuicio de la
postrera intervencin de la Corte Interamericana31. Depreende-se das decises da
Corte Interamericana de Direitos Humanos e das poucas lies doutrinrias existentes sobre a temtica ora estudada, que h total possibilidade, porque no dizer
obrigao, dos magistrados estatais efetuarem o controle jurisdicional de convencionalidade pela via difusa. Inclusive, da mesma forma do controle jurisdicional de
constitucionalidade, sustenta-se a possibilidade do Juiz, de ofcio, controlar a convencionalidade das leis e atos pela via difusa, conforme aponta a doutrina ptria:
[...] o Poder Judicirio interno no deve se prender
solicitao das partes, mas controlar a convencionalidade das leis ex officio sempre que estiver diante de um
caso concreto cuja soluo possa ser encontrada em tratado internacional de direitos humanos em que a Repblica Federativa do Brasil seja parte: iura novit curia.
Assim, a negativa do Poder Judicirio em controlar a
convencionalidade pela via difusa, sob o argumento de
que no solicitado pelas partes ou de que no possvel
exerc-lo ex officio, motivo suficiente para acarretar a
responsabilidade internacional do Estado por violao
de direitos humanos32.
Lies importantes so retiradas do ensinamento acima exposto. V-se
que h uma total obrigao do Magistrado, um verdadeiro dever-poder de conhecer
o teor das tratativas internacionais, sobretudo as que versam sobre direitos humanos, a fim de que possam efetuar o controle de convencionalidade, mesmo as partes
interessadas na lide no suscitando o citado controle33. Vale ressaltar que uma lei
interna no pode excluir da competncia do Magistrado o exerccio do controle
31 Control de constitucionalidad y control de convencionalidad. Comparacin (Criterios fijados por la
Corte Interamericana de Derechos Humanos). Estudios Constitucionales, Centro de Estudios Constitucionales de Chile, Universidad de Talca, ao 7, n. 2, 2009, p. 124.
32 MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. O Controle Jurisdicional da Convencionalidade das Leis. So
Paulo: RT, 2010, p. 74.
33 La figura del control de convencionalidad est ligada a las obligaciones que asumen los Estados
al firmar y ratificar tratados de derechos humanos, en especial, las que recaen sobre el Poder Judicial.
ZIMERMAN, Silvina. El camino emprendido por los jueces hacia el control de covnencionalidad. Los
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256
No controle difuso, a inconvencionalidade dever ser alegada como questo preliminar em casos concretos. Nesse caso, o Magistrado, constatando a inconvencionalidade da lei ou ato do poder pblico, dever declarar com efeitos inter
partes a invalidade da norma, dada a incompatibilidade com os tratados internacionais de direitos humanos ratificados pelo Estado. Caso haja omisso do magistrado
em efetuar o controle de convencionalidade, o Estado poder ser responsabilizado
internacionalmente pelo descumprimento das obrigaes impostas nos citados tratados e pela omisso do dever de proteo dos direitos humanos.
Como a temtica em tela nova nos debates jurdicos, necessrio se faz
que a legislao nacional passe por uma adaptao em relao ao dito controle.
Enquanto nossas leis processuais, nosso cdigo de processo e/ou o prprio texto
constitucional no se adaptam ao novo controle, devem ser aplicadas, por analogia
e no que couberem, as regras inerentes ao controle de constitucionalidade, desde
que observado algumas particularidades, como v.g a possibilidade de qualquer rgo jurisdicional declarar a inconvencionalidade, o que no ocorre no controle de
constitucionalidade, conforme j fora mencionado.
Diante do exposto, com relao ao controle jurisdicional de convencionalidade pela via difusa, algumas consideraes podem ser assim sintetizadas:
a) o controle de convencionalidade ter como parmetro um tratado internacional que verse sobre direitos humanos, regularmente ratificado
pelo Estado;
b) poder ser realizado por qualquer rgo jurisdicional, mesmo que tal
rgo no tenha competncia para o controle de constitucionalidade;
c) dever ser suscitado como questo preliminar no caso concreto;
d) mesmo diante de ausncia de alegao da inconvencionalidade da norma ou ato, poder o rgo julgador declarar ex officio a inconvencionalidade de lei ou ato do poder pblico;
e) a declarao de inconvencionalidade produzir a invalidao da norma
ou ato com efeitos inter partes;
f) h possibilidade de produo de efeitos erga omnes no controle difuso
de convencionalidade, quando ele for efetuado via Recurso Extraordinrio pelo Supremo Tribunal Federal; ou quando, no caso brasileiro, o
Senado Federal, nos termos de uma das interpretaes do art. 52, X da
CF/88, suspender a execuo da lei inconvencional;
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se os ditos tratados forem incorporados pelo rito especial, outrora descrito, serviro
tanto para o controle concentrado como para o difuso de convencionalidade, enquanto que para os tratados incorporados pelo rito comum, somente ser cabvel
o controle de convencionalidade difuso, j que tais no so formalmente constitucionais.
Esse posicionamento no encontra eco na doutrina latino-americana,
pois dever dos Tribunais e Cortes Constitucionais exercer o controle de convencionalidade das normas internas, tendo como parmetro todos os tratados internacionais de direitos humanos ratificados pelo Estado41.
No que toca aos tratados internacionais comuns, ou seja, os que no
versam sobre a proteo dos direitos humanos, Mazzuoli leciona que a compatibilizao das normas infraconstitucionais com tais tratados faz-se com utilizao do
controle de legalidade, em virtude deles no serem alados ao status constitucional42.
Delineado o controle de convencionalidade, a prxima discusso concentra-se em responder a indagao de se h efetividade do citado controle de convencionalidade das normas internas pela Jurisdio brasileira.
Seo 2 O Controle de Convencionalidade na Jurisdio brasileira
Concebeu-se claramente pelo escrito nas linhas precedentes, que por fora das disposies da Conveno Americana de Direitos Humanos, a Corte de So
Jos entendeu que dever no s dela, mas da Jurisdio interna dos Estados que
ratificaram o dito tratado, controlar a compatibilidade vertical das normas doms-
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mente nova e desconhecida, talvez, pela maior parte dos Magistrados brasileiros, j
que, infelizmente, ainda h os que sustentam que o Direito Internacional no tem
muita importncia.
Fica difcil de imaginar como um tratado internacional de direitos humanos que tem hierarquia, no mnimo supralegal na viso do STF, ou at mesmo
constitucional, no tenha importncia e que ela no seja devidamente reconhecida
pelo nosso Judicirio.
Ao ignorar ou aplicar precariamente o controle de convencionalidade
das normas domstica, o Poder Judicirio, como intrprete constitucionalmente
autorizado do Direito, deveria rever suas antigas posies e reciclar tradies jurdicas que no mais atendem aos anseios da sociedade contempornea. necessrio
expandir os horizontes e admitir que novas teses surjam44. Talvez seja necessrio
ainda reconhecer a prpria incapacidade de resolver todos os problemas jurdicos,
e, por consequncia, sociais, econmicos e polticos que derivam das atuais relaes
sociais.
A abertura da Constituio ao Direito Internacional elaborada pelo
Constituinte de 1988 no foi toa. Ela surgiu do reconhecimento de que o Estado
de modo isolado no tem condies de resolver problemas que rompem as suas
fronteiras.
necessrio que ocorra uma verdadeira abertura da Jurisdio brasileira
ao dilogo com outras Jurisdies, sejam elas de mbito estatal ou interestatais. No
basta apenas um dilogo das fontes normativas45. Ele por si s ser insuficiente
se o Judicirio brasileiro no se adaptar aos novos contextos supranacionais e con-
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seria uma lei de duas mos, a beneficiar torturadores e vitimas. Esse entendimento advm da equivocada leitura da expresso crimes conexos constante da lei. Crimes conexos so os praticados por
uma pessoa ou grupo de pessoas, que se encadeiam em suas causas. No se pode falar em conexidade
entre fatos praticados pelo delinquente e pelas aes de sua vitima. A anistia perdoou a estas e no
a aqueles; perdoou as vitimas e no os que delinquem em nome do Estado. Ademais, inadmissvel
que o crime de tortura seja concebido como crime poltico, passvel de anistia e prescrio. PIOVESAN, Flvia. DIREITO INTERNACIONAL DOS DIREITOS HUMANOS E A LEI DE ANISTIA:
O CASO BRASILEIRO. In.: Revista Anistia Poltica e Justia de Transio. N 2 (jul./dez.). Braslia:
Ministrio da Justia, 2009, p. 181.
57 ... no es para nada seguro que el apaciguamiento de los mayores criminales por medio de impunidad conduzca a la reconciliacion o incluso a una paz sostenible; por el contrario, en muchos casos
la persecucion penal puede prometer mas para facilitar la reconciliacion y la construccion nacional y
hasta puede ser un requisito para la verdadera reconciliacion. AMBOS, Kai. El Marco Jurdico de la
Justicia de Transicin. In.: AMBOS, Kai; MALARINO, Ezequiel; ELSNER, Gisela (Ed.). JUSTICIA
DE TRANSICIN. Informes de Amrica Latina, Alemania, Italia y Espaa. Montevideo: Fundacin
Konrad-Adenauer, 2009, p. 31.
58 Cf. MATUTE, Javier Dond. EL CONCEPTO DE IMPUNIDAD: LEYES DE AMNISTA Y
OTRAS FORMAS ESTUDIADAS POR LA CORTE INTERAMERICANA DE DERECHOS HUMANOS. In.: Sistema interamericano de proteccin de los derechos humanos y derecho penal internacional. Montevideo: FUNDACIN KONRAD-ADENAUER, 2010, p. 278.
59 Cf. RAMOS, Andr de Carvalho. Ob. cit., p. 834.
60 Ao contrrio do que se propalou na transio do autoritarismo para a nossa democracia, a anistia
no pode ser admitida como ato destinado ao esquecimento do que se passou, conquanto o direito
dos povos verdade e memria liberte nossa conscincia de lembranas funestas e constitui direito
inafastvel da cidadania. Anistia no deve ser distorcida como perdo, como se houvera crime a ser
perdoado por beneplcito do poder. Ela ato reparatrio que decorre da quebra do Estado de Direito
que prevalecia. Ademais, anistia para pessoas atingidas
pelo arbtrio, por leis excepcionais. A boa e velha tica rejeita estend-la aos que agiram em nome do
Estado. MIRANDA, Nilmrio. Ob. cit., p. 32.
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brasileira de uma Justia de Transio61. Mas ser que conceder anistia aos violadores dos direitos humanos to fundamental para a reconciliao nacional e para
efetivar uma justia de transio? Conforme aponta Kai Ambos, a simples anistia
no satisfaz as demandas de uma verdadeira conciliao, pois ela deve ser acompanhada de mecanismos alternativos que permitam o completo e pblico estabelecimento da verdade e o reconhecimento e punio dos responsveis pelos graves
crimes violadores dos direitos humanos62. Diante do exposto, evidencia-se que a
justia transicional implica em processar os perpetradores, revelar a verdade sobre
crimes passados, conceder reparaes s vtimas, reformar as instituies perpetradoras de abuso e promover a reconciliao63.
Com efeito, apenas as reparaes de natureza cvel e a busca de uma
provvel verdade no so suficientes para conferir absoluta efetividade ao processo
de transio brasileiro64. Para que este se torne completo, necessrio se faz que a Lei
de Anistia seja ou revogada pelo Poder Legislativo, em virtude da inconvenincia
poltica e dos compromissos internacionais assumidos, ou mesmo declarada invlida pelos rgos jurisdicionais, em virtude de sua clara inconvencionalidade e
dissintonia com os precedentes das Cortes e Tribunais Internacionais sobre o tema.
Afinal, anistiar aqueles que violaram de forma grave os direitos humanos em nome
do Estado fomenta a impunidade e atenta contra o dever de investigar, processar e
punir os que praticam crimes internacionais, o que est em desacordo com a prpria raison dtre do Estatuto do Tribunal Penal Internacional65.
Muito embora posicionamentos em desfavor da anistia as graves violaes aos direitos humanos sejam coletados tanto a nvel doutrinrio, quanto na
jurisprudncia de Cortes e Tribunais estrangeiros e internacionais66, o Supremo
61 Pode se definir a justia transicional como o esforo para a construo da paz sustentvel aps
um perodo de conflito, violncia em massa ou violao sistemtica dos direitos humanos. ZYL, Paul
Van. Ob. cit., p. 32.
62 AMBOS, Kai. Ob. cit., p. 32.
63 ZYL, Paul Van. Ob. cit., p. 34.
64 Cf. PIOVESAN, Flvia. Ob. cit., p. 185.
65 Cf. AMBOS, Kai. Ob. cit., p. 95.
66 Em 2005, deciso da Corte Suprema de Justia argentina considerou que as leis de ponto final
(lei 23.492/86) e de obedincia devida (lei 23.521/87) -- ambas impediam o julgamento de violaes
cometidas no regime repressivo de 1976 a 1983 eram incompatveis com a Conveno Americana de Direitos Humanos, o que tem permitido o julgamento de militares por crimes praticados na
represso. No Chile, o decreto-lei 2191/78 que previa anistia aos crimes perpetrados de 1973 a
1978 na era Pinochet -- tambm foi invalidado por deciso do sistema interamericano, por violar
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Lei n 6.683/79 estende-se aos crimes comuns praticados pelos agentes pblicos da
represso contra opositores polticos durante o regime castrense69.
Ao no reconhecer a invalidade da Lei de Anistia com base em preceitos
oriundos do Direito Internacional dos Direitos Humanos70, a deciso do Supremo
Tribunal Federal pode ser considerada um fato ilcito internacional, passvel de
ensejar a condenao do Brasil perante as Cortes e Tribunais Internacionais, na
medida em que a prtica de graves violaes aos direitos humanos ocorridos durante o perodo da ditadura militar, como a tortura e o desaparecimento forado
de pessoas71, viola completamente normas de jus cogens e so consideradas crimes
internacionais, no podendo, dessa forma, ficar impunes72.
Na jurisprudncia da Corte Interamericana de Direitos Humanos, diferentemente do que fora decidido pelo Supremo Tribunal Federal, inmeras decises so encontradas no que toca a incompatibilidade entre leis de anistia e a
Conveno Americana de Direitos Humanos.
No Caso Barrios Altos73, a Corte Interamericana de Direitos Humanos
discutiu pela primeira vez de forma aprofundada a anlise das leis de anistia74. Com
69 Cf. MORAES, Ana Luisa Zago de. O CASO ARAGUAIA NA CORTE INTERAMERICANA DE
DIREITOS HUMANOS. In.: Revista Liberdades, n 8. Instituto Brasileiro de Cincias Criminais:
2011, p. 90.
70 [...]o Direito Internacional dos Direitos Humanos reconheceu a existncia de obrigao de identificao dos agentes responsveis pela violao dos direitos protegidos, persecuo criminal dos mesmos e consequente afastamento da funo pblica que porventura exeram. Essas obrigaes buscam
o combate impunidade, com o consequente desestmulo a novas condutas atrozes. RAMOS, Andr
de Carvalho. Ob. cit., p. 832.
71 La jurisprudencia de la Corte IDH ha sostenido reiteradamente que la desaparicin forzada de
personas es un delito pluriofensivo, una violacin mltiple. GONZLEZ, Juan Luis Modolell. EL
CRIMEN DE DESAPARICIN FORZADA DE PERSONAS SEGN LA JURISPRUDENCIA DE
LA CORTE INTERAMERICANA DE DERECHOS HUMANOS. In.: Sistema interamericano de
proteccin de los derechos humanos y derecho penal internacional. Montevideo: FUNDACIN
KONRAD-ADENAUER, 2010, p. 198.
72 Cf. PIOVESAN, Flvia. Ob. cit., p. 187.
73 El nombre de Barrios Altos identifica a un sector de la Lima tradicional, que est en la parte alta
y colindante con el centro histrico, y en donde siempre ha vivido gente de clase media y popular, y
que cuenta en su haber con hermosas plazas, iglesias coloniales, y algunas viejas casonas. GARCA
BELAUNDE, Domingo. Amnista y derechos humanos. A propsito de la sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos en el caso Barrios Altos. In.: SILVA, Ricardo Mndez (Coord.). DERECHO INTERNACIONAL DE LOS DERECHOS HUMANOS. Memoria del VII Congreso Iberoamericano de Derecho Constitucional. Universidad Nacional Autnoma de Mxico. Mxico: 2002, p. 249.
74 Cf. MATUTE, Javier Dond. Ob. cit., p. 278.
272
efeito, pode-se destacar, dentre outros entendimentos adotados pela referida Corte,
que so inadmissveis as disposies de anistia, disposio de prescrio e o estabelecimento de excludentes de responsabilidade que pretendam impedir a investigao
e a sano dos responsveis pelas graves violaes aos direitos humanos, tais como
tortura, execues extrajudiciais e desaparecimento forado de pessoas, todas elas
proibidas por serem contrrias aos direitos inderrogveis (jus cogens) reconhecidos
pelo Direito Internacional dos Direitos Humanos75.
Diante do entendimento acima citado, decidiu a CIDH que as leis de
anistia, por violarem os preceitos contidos nos arts. 8 e 25 c/c arts. 1.1 e 2, todos da
CADH, carecem de efeitos jurdicos e no podem seguir representando um obstculo para a investigao e punio dos responsveis por graves violaes aos direitos
humanos76. Com efeito, trata-se de controle de convencionalidade realizado pela
Corte acerca da incompatibilidade da lei de anistia peruana com os ditames do
Pacto de So Jos da Costa Rica77.
A deciso proferida no caso acima citado de fundamental importncia,
na medida em que os princpios nela assentados devem ser aplicados a todos os
demais casos anlogos, em que a impunidade vige em razo de leis de anistia.
Seguindo a posio supramencionada, a Corte Interamericana de Direitos Humanos, dessa vez no Caso Almonacid Arellano, novamente decidiu, em
suma, que os Estados no podem se afastar do dever de investigar e sancionar os
responsveis pelos crimes contra humanidade, aplicando leis de anistia ou outros
diplomas normativos internos, uma vez que tais crimes so inanistiveis e de penalizao obrigatria, dada sua natureza de normas jus cogens78.
Diante da imperatividade de investigar e punir criminalmente as graves
violaes aos direitos humanos, a CIDH preceituou que apesar dos Juzes e Tribunais internos estarem sujeitos ao imprio da lei, devem se escusar de aplicar normas
internas que sejam conflitantes com os compromissos internacionais assumidos
pelo Estado, pois os rgos do Poder Judicirio, na medida em que fazem parte do
75 Cf. CIDH. Caso Barrios Altos contra Per. Sentencia de interpretacin de Sentencia de Fondo.
Septiembre 3 de 2001. Serie C, n. 83, pargrafo 41.
76 Idem, prrafo 44.
77 [...] no Caso Barrios Altos, a Corte Interamericana de Direitos Humanos reiterou seu entendimento de que as leis de anistia violam a Conveno Americana de Direitos Humanos. RAMOS,
Andr de Carvalho. Ob. cit., p. 835.
78 CIDH. Caso Almonacid Arellano contra Chile. Sentencia de septiembre 26 de 2006. Serie C n. 154,
pargrafo 99 y 114.
273
79 La Corte no ha derogado las leyes de amnista; [...]. No ha dicho que son inconstitucionales ni
menos aun que son nulas. Por el contrario, la sentencia ha sealado que carecen de efectos jurdicos,
com lo cual acepta una tcnica similar al control difuso que se ejerce mediante la judicial review, cual
es dejar intacta la ley, pero declarar que no es aplicable. Dicho en otros trminos: carecer de efectos
jurdicos o no ser aplicable, son prcticamente lo mismo. GARCA BELAUNDE, Domingo. Ob.
cit., p. 255.
80 Nesse sentido: CIDH. Caso La Cantuta contra Per. Sentencia de noviembre 29 de 2006. Serie C
n. 162.
81 Cf. BINDER, Christina. Ob. cit., p. 169.
82 Entre 1972 e 1974, num territrio paraense hoje bastante desmatado, que tem Marab como
principal centro regional, se desenvolveu a chamada Guerrilha do Araguaia. Sob a direo do Partido Comunista do Brasil (PCdoB), cerca de 70 pessoas, jovens em sua maioria, atuaram em aes
de resistncia armada ao governo militar. [...] A operao mais danosa para os militantes do PCdoB
ocorreu na manh do Natal de 1973, quando foram surpreendidos e mortos em seu acampamento
na Gameleira, prximo Serra das Andorinhas, quatro guerrilheiros, entre os quais Maurcio Grabois
e Paulo Mendes Rodrigues, dois dos principais chefes da guerrilha. Computam-se 47 desaparecidos
nessa terceira e ltima fase dos combates. Calcula-se que apenas 25 guerrilheiros permaneciam vivos
a partir de janeiro de 1974, tentando sobreviver. Sem comida, sem munio e sem medicamentos,
foram sendo abatidos ou executados aps serem presos, at 25 de outubro do mesmo ano, quando
ocorreu a ltima das mortes conhecidas, da guerrilheira Walquria Afonso Costa. Direito verdade
e memria: Comisso Especial sobre Mortos e Desaparecidos Polticos. Braslia: Secretaria Especial dos
Direitos Humanos, 2007, p. 195.
274
as vtimas ou seus restos mortais; permitir o acesso aos arquivos histricos e a divulgao de suas informaes, dentre outras medidas83.
Utilizando-se do controle de convencionalidade, a CIDH decidiu que
a ausncia da tipificao do crime de desaparecimento forado de pessoas no
ordenamento jurdico brasileiro no impede a punio dos seus autores, em virtude
de sua natureza jus cogens84. Com efeito, apesar do entendimento referido, a Corte
estabeleceu um mandado de criminalizao para o Estado brasileiro, no sentido de
que o Brasil deve tipificar de forma autnoma o delito de desaparecimento forado
de pessoas em sua legislao interna85, sob pena de em agindo em sentido contrrio,
praticar uma inconvencionalidade omissiva86.
Alm do entendimento supra, importa destacar como um dos pontos
mais importantes da deciso em comento, que as normas contidas na Lei de Anistia brasileira que impedem a investigao e sano de graves violaes de direitos
humanos so totalmente incompatveis com a Conveno Americana de Direitos
Humanos, portanto, carecem de efeitos jurdicos e no podem seguir representando um obstculo para a investigao dos fatos ocorridos durante a Guerrilha do
Araguaia e em outros tristes episdios, nem para a identificao e punio dos seus
responsveis87.
Parece que o Supremo Tribunal Federal ignorou todos os precedentes da
Corte Interamericana de Direitos Humanos, o Estatuto do Tribunal Penal Internacional e a Conveno Americana de Direitos Humanos, assim como o fundamental
direito memria e verdade88 ao decidir pela validade e eficcia da Lei de Anistia
brasileira.
83 MORAES, Ana Luisa Zago de. Ob. cit., p. 89.
84 Cf. Corte IDH. Caso Gomes Lund y otros (Guerrilha do Araguaia) Vs. Brasil. Excepciones Preliminares, Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 24 de noviembre de 2010 Verso em Portugus
Serie C No. 219, pargrafo 105.
85 Cf. Corte IDH. Caso Gomes Lund y otros (Guerrilha do Araguaia) Vs. Brasil. Excepciones
Preliminares, Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 24 de noviembre de 2010 Verso em
Portugus Serie C No. 219, pargrafo 109.
86 O Brasil, apesar de o Congresso Nacional ter aprovado atravs do Decreto Legislativo n 127/2011,
ainda no promulgou a Conveno Interamericana sobre o Desaparecimento Forado de Pessoas,
concluda em Belm do Par, precisamente em 09 de junho de 1994.
87 Cf. Corte IDH. Caso Gomes Lund y otros (Guerrilha do Araguaia) Vs. Brasil. Excepciones Preliminares, Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 24 de noviembre de 2010 Verso em Portugus
Serie C No. 219, pargrafo 325, item 3.
88 Adicionalmente, este Tribunal tambm determinou que toda pessoa, inclusive os familiares das
275
Ao agir dessa forma, o Brasil o nico pas sul-americano que foi vitimado pelo regime ditatorial militar a no saber os detalhes de sua Histria89.
Com efeito, reconciliao nacional, vontade democrtica, escolha poltica, dentre
outros, no so fundamentos suficientemente proporcionais para justificar, no caso
da tortura e do desaparecimento forado de dezenas de pessoas, a impunidade e a
violao ao direito humano verdade.
Apesar de o Estado brasileiro praticar atos e proferir decises inconvencionais no que toca a concesso de anistia aos agentes estatais que praticaram crimes
comuns durante o perodo da ditadura militar, vale ressaltar que mesmo assim ele
vem empreendendo algumas aes legislativas e outras de natureza administrativa,
com a finalidade de minorar os graves efeitos das atrocidades cometidas durante o
citado perodo.
Dessa vez no mbito do Poder Executivo Federal, fora editado o Decreto n 7.037/200990, que aprovou o Programa Nacional de Direitos Humanos
(PNDH 3), cujo ponto mais polmico talvez tenha sido a parte referente ao
Eixo Orientador VI, que aborda a questo do Direito Memria e Verdade,
precisamente da apurao das violaes a Direitos Humanos perpetradas durante
o governo militar91.
Alm das j citadas Lei n 9.140/95 e n 10.559/2002, outras importantes aes legislativas merecem serem destacadas, como a recentemente aprovada Lei n 12.527/2011, que regula o acesso a informaes, bem como a Lei
n 12.528/2011, que cria a Comisso Nacional da Verdade92 no mbito da Casa
vtimas de graves violaes de direitos humanos, tem o direito de conhecer a verdade. Por conseguinte,
os familiares das vtimas e a sociedade devem ser informados de todo o ocorrido com relao a essas
violaes. Corte IDH. Caso Gomes Lund y otros (Guerrilha do Araguaia) Vs. Brasil. Excepciones
Preliminares, Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 24 de noviembre de 2010 Verso em Portugus Serie C No. 219, pargrafo 200.
89 BRITTO, Czar. Ob. cit., p. 29.
90 BRASIL. Decreto n 7.037, de 21 de dezembro de 2009. PNDH 3 (Programa Nacional de
Direitos Humanos). Braslia: SEDH/PR, 2010.
91 BRITTO, Czar. Ob. cit., p. 28.
92 Partindo-se do pressuposto de que os povos tm o direito inalienvel de conhecer a verdade
a respeito de crimes do passado, o que inclui as circunstncias e os motivos envolvendo tais atos de
violncia, independentemente de processos que possam mover na Justia, uma comisso da verdade
pode ser definida como rgo estabelecido para investigar determinada histria de violaes de Direitos Humanos. Isso significa que, naturalmente, seu foco est no passado. Com mandatos previamente estabelecidos, que costumam variar entre seis meses e dois anos, tais estruturas geralmente so
constitudas a partir de decises oficiais. E no necessariamente precisam ser assim denominadas. [...]
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Genebra em uma lei interna. Em suma, defendia a deciso recorrida que um tratado no poderia revogar uma lei interna.
Felizmente, a deciso e os entendimentos nela contidos no seduziram o
Pleno do Supremo Tribunal Federal, que por unanimidade reconheceu com base
no voto do Min. Oswaldo Trigueiro que no h necessidade de repetir o contedo
de um tratado em lei interna, j que a aprovao de tratados obedece ao processo de
elaborao das leis. Portanto, v-se que o Brasil no adotou o Dualismo Radical de
Carl Heinrich Trieppel, conforme destacado nos fundamentos do citado julgado:
Quanto ao direito brasileiro, no me parece razovel
que a validade dos tratados fique condicionada a dupla
manifestao do Congresso, exigncia que nenhuma das
nossas Constituies jamais prescreveu. Por outro lado,
acho que [...] a definitiva aprovao do tratado, pelo
Congresso Nacional, revoga as disposies em contrrio
da legislao ordinria5.
No mesmo sentido foi proferida pela Primeira Turma do Supremo Tribunal Federal deciso no julgamento do RE 69.873/PE, em 11 de novembro de
19716.
Diante das vrias decises do Supremo Tribunal Federal que foram apresentadas e brevemente comentadas, constata-se que as normas emanadas do Direito
Internacional ocuparam um papel de destaque no sistema jurdico brasileiro, pois
a elas era conferida hierarquia supralegal, ou seja, abaixo da Constituio Federal,
mas acima da legislao ordinria.
Aps algumas mudanas na composio do Supremo Tribunal Federal, a
tese da primazia do Direito Internacional sobre as leis internas foi novamente questionada. No julgamento do RE 80.004/SE a Corte Excelsa, apesar da divergncia,
alterou o seu entendimento, deixando de adotar a primazia do direito externo para
acolher a tese da prevalncia do direito estatal, ou seja, afastou a hierarquia supralegal dos tratados no momento em que se consagrou vencedora a tese da paridade
5 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio 71.154/PR. Voto do Rel. Min. Oswaldo Tribueiro. Braslia. 04.08.1971. Publicado em 25/08/1971, p. 8.
6 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio 69.873/PE. Rel. Min. Amaral Santos. Braslia. 11.11.1971. Publicado em 15/03/1972.
287
normativa entre leis internas e tratados internacionais, com a consequente possibilidade de uma lei interna posterior revogar um tratado internacional7.
2 Os fundamentos da deciso do RE 80.004/SE
A paridade normativa existente entre tratados internacionais e lei federal
foi amplamente debatida pelo Supremo Tribunal Federal quando do julgamento
do RE 80.004 SE8. Versava o citado debate sobre o conflito do Dec. 427, de 22
de janeiro de 1969 com a Conveno de Genebra de 19319 - Lei Uniforme sobre
Letras de Cmbios e Notas Promissrias.
O primeiro voto foi proferido pelo Min. Xavier de Albuquerque, que
citando as lies de Haroldo Valado e Rubens Requio, reconheceu a impossibilidade de lei ordinria revogar um tratado internacional, corroborando a tese da
hierarquia supralegal dos ditos tratados.
O segundo voto foi do Min. Cunha Peixoto, que inicialmente ventilou
a corrente monista, defendida por Kelsen, e a dualista, defendida por Triepel, para
aps larga fundamentao, baseada nas lies de Amilcar de Castro e na doutrina italiana, defender a paridade normativa entre os tratados e a lei, bem como a
possibilidade de um tratado internacional ser revogado por uma lei, no havendo
primazia do direito internacional sobre o direito interno.
O terceiro voto foi dado pelo Min. Cordeiro Guerra, que tambm se
manifestou no sentido de que os tratados internacionais entram em vigor no ordenamento jurdico estatal aps o procedimento constitucional de internalizao.
Sustentou o citado Ministro, adotando a tese do dualismo moderado e com base
nos ensinamentos de Francisco Campos, Triepel e Anzilotti, que h paridade entre
os tratados internacionais e a legislao estatal, no havendo qualquer primazia do
direito internacional sobre o direito interno, podendo, inclusive, uma lei revogar
um tratado internacional. Defendeu, ainda, o citado Ministro que em havendo
7 A concluso que chegou o STF no julgamento citado foi a de que dentro do sistema jurdico brasileiro, em que tratados e convenes (repita-se: comuns) guardam estrita relao de paridade normativa com as leis ordinrias editas pelo Estado, a normatividade dos tratados internacionais, permite, no
que concerne hierarquia das fontes, situ-los no mesmo plano e no mesmo grau de eficcia em que
se posicionam as nossas leis internas. MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Ob. cit., p. 337.
8 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio 80.004/SE. Rel. Min. Xavier de
Albuquerque. Braslia. 1.06.1977. Publicado em 19/05/1978.
9 Aprovada pelo Congresso Nacional mediante o Decreto legislativo n. 54, de 8 de setembro de
1964 e promulgada pelo Decreto n. 57.595, de 07 de janeiro de 1966.
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291
humanos, torna-se necessria uma anlise das decises que mantiveram o entendimento da paridade normativa entre leis internas e os ditos tratados.
Elaboradas as necessrias crticas a manuteno da paridade normativa
aps a Constituio Federal de 1988, torna-se imperiosa a investigao da divergncia de teses no STF no julgamento do j referido RE 466.343-1/SP. O citado
julgamento de grande relevo, pois rompe com o status legal dos tratados internacionais de direitos humanos aprovados sem o novel rito da E.C. 45/2004 e consagra vencedora a tese da supralegalidade dos ditos tratados, em detrimento da que
reconhece o nvel constitucional dos mesmos.
Aps fundamentarmos a insuficincia da supralegalidade dos tratados
internacionais de direitos humanos, resta-nos a defesa de sua hierarquia constitucional, com base no art. 5 , 2 da Constituio Federal de 1988.
Nessa seo tambm ser abordada a tese da supraconstitucionalidade
dos tratados internacionais de direitos humanos, mesmo ela sendo minoritria no
direito brasileiro e repudiada pela jurisprudncia do STF15, observa-se que esse entendimento vem adquirindo grande relevncia entre internacionalistas latinoamericanos16, com fundamento nas chamadas normas jus cogens.
Ao final de toda discusso doutrinria e jurisprudencial, esperamos oferecer nossa contribuio para a efetiva aplicao dos tratados internacionais de direitos humanos na jurisdio interna brasileira.
1 A manuteno do velho paradigma da hierarquia infraconstitucional
Com o movimento de redemocratizao vivenciado pelo Brasil que culminou com a crise e queda da ditadura militar, a Assembleia Nacional Constituinte
aprovou a Constituio Federal de 1988. Com a larga nfase dada aos direitos fundamentais pelo legislador constituinte originrio no processo de engenharia constitucional, esperava-se que a polmica sobre a hierarquia dos tratados internacionais
fosse dirimida pela dogmtica constitucional. Infelizmente tal fato no ocorreu.
Continuou o texto da Lei Maior no versando explicitamente sobre o valor das
fontes do Direito Internacional no mbito interno.
15 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio 109.173-8/SP. Rel. Min. Carlos
Madeira. Braslia. 27.02.1987. Publicado em 27/03/1987.
16 Cf. FIX-ZAMUDIO, Hctor. Ob. cit., p. 175-176.
292
Sob os mandamentos da Constituio Federal de 1988, o Supremo Tribunal Federal confirmou a tese da paridade normativa entre as fontes do Direito
Internacional e a lei estatal no julgamento do HC n 72.131-1/RJ17, mesmo no
caso de tratados internacionais que versam sobre a temtica dos direitos humanos,
como o caso do Pacto de So Jos da Costa Rica. O questionamento levado a
nossa Corte Maior versava sobre a impossibilidade da priso civil por dvida no caso
do depositrio infiel aps a internalizao da Conveno Americana de Direitos
Humanos.
Em virtude da relevncia do referido julgado, necessrio se faz uma anlise de seus votos, a fim de que se possam compreender os argumentos utilizados para
fundamentar a hierarquia legal dos tratados internacionais, mesmo os de direitos
humanos.
Consta do relatrio do citado Habeas Corpus que o Paciente teria firmado
contrato de alienao fiduciria em garantia para aquisio de um veculo automotor. Com o inadimplemento de algumas parcelas e aps o processo judicial, fora-lhe
decretada priso civil. Apesar de manifestar-se no sentido de no haver hiptese de
cabimento da priso civil no caso em tela, a Procuradoria Geral da Repblica emitiu parecer no sentido da compatibilidade da priso civil do depositrio infiel com
a Constituio Federal de 1988.
O primeiro voto foi emitido pelo Min. Marco Aurlio. Nele foram trazidos, inicialmente, balizamentos acerca do contrato de depsito, nos termos do art.
1.265 do Cdigo Civil de 1916, a definio do contrato de alienao fiduciria,
bem como a demonstrao de que com base no Decreto-Lei 911/6918 possvel
converter a Ao de Busca em Apreenso em Ao de Depsito. Aps essas consideraes, passou-se a defender que a hiptese de alienao fiduciria em garantia no
se encaixa na ressalva constitucional que permite a priso civil por dvida, sendo a
citada constrio da liberdade cabvel apenas no caso de descumprimento de Contrato de Depsito, no se podendo falar em interpretao extensiva das hipteses de
cabimento da priso civil previstas no texto constitucional.
Mesmo discorrendo acerca da impossibilidade de priso civil no caso de
Contrato de Alienao Fiduciria em Garantia, o citado Ministro defendeu a tese
de que o Decreto-Lei 911/69 no subsiste no ordenamento jurdico estatal em face
17 BRASIL, Supremo Tribunal Federal. HC n 72.131-1/RJ. Relator: Min. Marco Aurlio. Braslia,
29/11/1995. Publicado em 01/08/2003.
18 Decretado no perodo em que o Brasil viveu um rompimento da ordem constitucional. Observase que o Decreto-Lei assinado pelos trs membros da junta militar que assumiram o poder.
293
Para o Min. Carlos Velloso, a hiptese de priso civil por dvida no caso
do depositrio infiel, independentemente da modalidade de depsito, encontrase revogada pelo Pacto de So Jos da Costa Rica, com base na regra lex posterior
derogat priori. Ainda defendeu o citado Ministro que o anteriormente citado pacto
norma fundamental material em patamar igual aos demais direitos previstos no
texto da Constituio. Destacou que as normas infraconstitucionais devem ser interpretadas de acordo com os ditames constitucionais, principalmente no que tange
a dignidade da pessoa humana e no o contrrio.
Reconhecendo a hierarquia infraconstitucional e legal dos tratados internacionais de direitos humanos, o Min. Celso de Mello defendeu, em ateno ao
princpio da supremacia constitucional, a clara possibilidade de controle de constitucionalidade dos tratados internacionais. Nota-se que o Ministro em comento no
corroborou, no presente julgado, com a incorporao dos tratados internacionais
de direitos humanos como normas constitucionais, com base do disposto no art. 5
, 2 da Constituio Federal de 1988, nem com a primazia dos mesmos sobre
a legislao ordinria, ou seja, o carter supralegal. Diante do exposto, considerou
que o Decreto-Lei 911/60 foi recepcionado pela nova ordem constitucional.
O Min. Seplveda Pertence, inicialmente afirmando que o legislador ordinrio no pode ampliar as excees previstas constitucionalmente ao direito de
liberdade, defendeu a inconstitucionalidade da priso do alienante fiducirio.
Da anlise do HC 72.131-1/RJ, verifica-se que, por maioria, o Supremo
Tribunal Federal entendeu constitucional a priso civil por dvida do depositrio
infiel em caso de alienao fiduciria em garantia, que o Decreto-Lei 911/69 foi recepcionado pela nova ordem constitucional, que os tratados internacionais, mesmo
os que tratam de direitos humanos, ao preceituarem normas gerais no prevalecem
sobre as normas especiais previstas na legislao interna, ainda que posteriores, e,
por fim, que os tratados internacionais possuem paridade normativa com a legislao ordinria, confirmando o que fora decidido no comentado RE 80.004/SE.
Infelizmente, mesmo com a nova ordem constitucional instaurada pela
Constituio Federal de 1988, fundamentada no manto da dignidade da pessoa
humana, os tratados internacionais, inclusive os que versam sobre direitos humanos (materialmente constitucionais), conforme visto no julgado acima, continuam
com valor hierrquico idntico ao da legislao ordinria, segundo o entendimento
firmado pela Excelsa Corte.
295
19 BRASIL, Supremo Tribunal Federal. HC n 71.097-2/PR. Relator: Min. Sydney Sanches. Braslia, 13/02/1996. Publicado em 29/03/1996.
20 BRASIL, Supremo Tribunal Federal. HC n 72.183-4/SP. Relator: Min. Marco Aurlio. Braslia,
23/02/1996. Publicado em 22/11/1996.
21 BRASIL, Supremo Tribunal Federal. HC n 73.044-2/SP. Relator: Min. Maurcio Corra. Braslia, 19/03/1996. Publicado em 20/09/1996. No mesmo sentido: HC n 75.687-5/PR. Relator: Min.
Maurcio Corra. Braslia, 10/03/1998. Publicado em 20/04/2001. RE n 206.482-3/SP. Relator:
Min. Maurcio Corra. Braslia, 27/05/1998. Publicado em 05/09/2003. HC n 76.561-3/PR. Relator: Min. Carlos Velloso. Braslia, 27/05/1998. Publicado em 02/02/2001. HC n 77.053-1/SP.
Relator: Min. Maurcio Corra. Braslia, 23/06/1998. Publicado em 04/09/2001.
296
22 BRASIL, Supremo Tribunal Federal. Pedido de Extradio n 662-2 Repblica do Peru. Relator: Min. Celso de Mello. Braslia, 28/11/1996. Publicado em 30/05/1997.
23 BRASIL, Supremo Tribunal Federal. ADI 1.480-3/DF. Relator: Min. Celso de Mello. Braslia,
04/09/1997. Publicado em 18/05/2001.
24 BRASIL, Supremo Tribunal Federal. HC n 79.785-7/RJ. Relator: Min. Seplveda Pertence.
Braslia, 29/03/2000. Publicado em 22/11/2002.
297
298
26 Cf. VELLOSO, Carlos Mrio da Silva. Os tratados na jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal.
Revista de Informao Legislativa. Braslia a. 41 n. 162 abr./jun. 2004, p. 43.
27 Cf. REZEK, Francisco. Parlamento e tratados: o modelo constitucional do Brasil. Revista de Informao Legislativa. Braslia a. 41 n. 162 abr./jun. 2004, p. 142.
28 DALLARI, Pedro B. A. Ob. cit., p. 111.
29 Ob. cit., p. 44 50. No mesmo sentido: RODRIGUES, Maurcio Andreiuolo. Os Tratados Internacionais de Proteo dos Direitos Humanos e a Constituio. In.: TORRES, Ricardo Lobo. Teoria dos
Direitos Fundamentais. Rio de Janeiro: Renovar, 1999, p. 193. Igualmente: RAMOS, Elival da Silva.
Ob. cit., p. 180.
30 Cf. DALLARI, Pedro B. A. Ob. cit., p. 110.
299
300
justificativa para a paridade normativa entre lei e tratado, tese que tambm no
merece prosperar.
Os tratados internacionais de direitos humanos encontram um dispositivo na Constituio Federal de 1988 que embasa o seu status constitucional,
mesmo antes da EC 45/04. Trata-se do j citado 2 do art. 5. Conforme afirma
Ana Paula Barbosa-Fohrmann, aos conflitos entre lei e tratados internacionais de
direitos humanos no se aplica a tese da paridade normativa, vez que a Carta Maior
lhes assegurou privilgio hierrquico de norma constitucional. Esse tratamento discrepante justifica-se pela relevncia dos direitos humanos no ordenamento jurdico,
bem como em razo dos ditos tratados terem por finalidade o estabelecimento
proteger os direitos humanos e no as prerrogativas do Estado36.
Aos que no entendem pela hierarquia constitucional dos tratados internacionais de direitos humanos, resta, em virtude do inegvel reconhecimento da
importncia de tais direitos, a defesa da hierarquia supralegal dos referidos tratados37. Mesmo nesse caso, no h que se falar na possibilidade de uma lei revogar um
tratado internacional, pois eles se encontram acima da legislao ordinria e abaixo
da Constituio38.
Quanto ao argumento da possibilidade de controle de constitucionalidade dos tratados internacionais de direitos humanos, baseado no art. 102, III,
b da Constituio Federal de 1998, vale ressaltar que em reconhecendo a hierarquia constitucional desses tratados, eles s podem ser declarados inconstitucionais
quando violarem o ncleo duro da Constituio. Caso contrrio, em sendo mais
favorvel a proteo dos Direitos Humanos, complementar o catlogo de direitos
fundamentais.
A velha mxima da soberania nacional como justificativa para a teoria da
paridade normativa entre lei e tratado no merece prosperar. Como j foi estudado,
a soberania encontra-se relativizada pela prpria vontade do Estado, manifestada
quando da celebrao de um tratado internacional.
36 Ob. cit., p. 363.
37 Assim, em nosso entender, os tratados internacionais comuns ratificados pelo Brasil situam-se
em um nvel hierrquico intermedirio: esto abaixo da Constituio mas acima da legislao infraconstitucional, no podendo ser revogados por lei posterior, posto no se encontrarem em situao
de paridade normativa com as demais leis nacionais. MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. O Supremo
Tribunal Federal e os conflitos entre tratados internacionais e leis internas. Revista de Informao Legislativa. Braslia a. 39 n. 154 abr./jun. 2002, p. 26.
38 ROCHA, Crmen Lcia Antunes. Ob. cit., p. 291.
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48 BRASIL, Supremo Tribunal Federal. RE n 466.343-1/SP. Relator: Min. Cezar Peluzo. Braslia,
03/12/2008. Publicado em 05/06/2009.
307
Nos votos proferidos no HC 87.585-8/TO ficam bem ntidos os posicionamentos dos Ministros do STF no que tange a hierarquia dos tratados internacionais de direitos humanos. Os Mins. Celso de Mello, Eros Grau, Cezar Peluso e
Ellen Gracie, claramente adotaram a hierarquia constitucional dos ditos tratados,
enquanto que os Mins. Gilmar Mendes, Carlos Brito, Crmen Lcia, Menezes
Direito e Ricardo Lewandowski acolheram a supralegalidade. Os Ministros Marco
Aurlio e Joaquim Barbosa optaram por no se pronunciarem acerca da hierarquia
dos tratados, dada a desnecessidade para o deslinde da causa.
Diante do acima exposto, por maioria no absoluta de votos, o Supremo
Tribunal Federal reconheceu a tese da hierarquia infraconstitucional e supralegal
dos tratados internacionais de direitos humanos incorporados sem o rito especfico
trazido pela E.C. 45/04.
O avano do Supremo Tribunal Federal no foi somente em vedar a priso
civil do depositrio infiel na hiptese de contrato de alienao fiduciria em garantia
e reconhecer o carter supralegal dos tratados internacionais de direitos humanos.
No HC 92.566-9/SP49, julgado logo em seguida as decises comentadas e cujo
objeto era a constitucionalidade da priso civil no caso de depositrio considerada
a cdula de crdito rural pignoratcia (contrato de penhor rural), o Pretrio Excelso
decidiu que os efeitos da supralegalidade da Conveno Americana de Direitos
Humanos e do Pacto Internacional de Direitos Civis e Polticos alcanava todo e
qualquer tipo de depsito, inclusive o depsito judicial. Dessa forma, o plenrio do
STF revogou, por unanimidade, o verbete de sua Smula 61950.
Em suma, depois de trazidos de forma breve os fundamentos de cada
voto dos Ministros do Supremo Tribunal Federal nos RREE ns 349.703-1/RS
e 466.343-1/SP e do HC n 87.566-9/SP, bem como no HC 92.566-9/SP, fica
demonstrado que se consagrou como vencedora a tese da hierarquia infraconstitucional e supralegal dos tratados internacionais de direitos humanos e o consequente
49 BRASIL, Supremo Tribunal Federal. HC n 92.566-9/SP. Relator: Min. Marco Aurlio. Braslia,
03/12/2008. Publicado em 05/06/2009.
50 Conforme o INFORMATIVO N 531 do STF: Na linha do entendimento acima sufragado, o
Tribunal, por maioria, concedeu habeas corpus, impetrado em favor de depositrio judicial, e averbou
expressamente a revogao da Smula 619 do STF (A priso do depositrio judicial pode ser decretada no prprio processo em que se constituiu o encargo, independentemente da propositura de ao de
depsito). Vencido o Min. Menezes Direito que denegava a ordem por considerar que o depositrio
judicial teria outra natureza jurdica, apartada da priso civil prpria do regime dos contratos de depsitos, e que sua priso no seria decretada com fundamento no descumprimento de uma obrigao
civil, mas no desrespeito ao mnus pblico. HC 92566/SP, rel. Min. Marco Aurlio, 3.12.2008.
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internacionais que versam sobre direitos humanos. Com a forte tendncia mundial
a abertura do Estado ao sistema jurdico internacional e com o advento do Estado Constitucional Cooperativo54, torna-se inegvel o enfraquecimento dos limites
entre o interno e o externo. Essas novas caractersticas do Estado devem ser levadas
em considerao pelo Supremo Tribunal Federal, segundo Mendes, para que seja
revista tese da paridade normativa e assegurar a prevalncia dos tratados internacionais, ao menos os de direitos humanos, sobre a legislao ordinria, como ocorre
em pases como Alemanha, Frana, Mxico e Grcia.
Mendes enfoca, ainda, que o Cdigo Tributrio Nacional, em seu art.
98 preceitua o carter supralegal dos tratados internacionais em matria tributria, bem como que o posicionamento do STF antes do julgamento do citado RE
80.004/SE era no sentido da supralegalidade dos tratados.
Com base no exposto, Mendes sustenta a necessidade de se dar efetividade proteo dos direitos humanos nos planos interno e externo. Para tanto,
necessrio se faz o reconhecimento do carter especial dos tratados internacionais
de direitos humanos e o seu consequente efeito paralisante da eficcia jurdica de
toda e qualquer disciplina normativa infraconstitucional com ele conflitante.
Diante do exposto, em sntese, defendeu o Min. Gilmar Mendes que o
Supremo Tribunal Federal no poderia perder a oportunidade de tomar uma deciso histrica, rompendo com a paridade normativa entre leis e tratados e reconhecendo o status infraconstitucional e supralegal nas normas proveniente do Direito
Internacional.
Apesar de superar bastante a tese da paridade normativa entre leis e tratados internacionais que versam sobre direitos humanos, o carter infraconstitucional e supralegal atribudo pelo Min. Gilmar Mendes e seguido pela maioria no
absoluta dos demais membros da Corte Suprema a tais atos internacionais, no fica
imune a crticas.
Inicialmente, pode-se afirmar a insuficincia do status supralegal dos tratados internacionais de direitos humanos. Ao atribuir tal nvel hierrquico aos ditos
tratados o Supremo Tribunal Federal os equiparou aos tratados internacionais em
matria tributria, j que por fora do art. 98 do Cdigo Tributrio Nacional, como
54 Estado Constitucional Cooperativo o Estado que justamente encontra a sua identidade tambm
no Direito Internacional, no entrelaamento das relaes internacionais e supranacionais, na percepo da cooperao e responsabilidade internacional, assim como no campo da solidariedade. Ele
corresponde, com isso, necessidade internacional de polticas de paz. HBERLE, Peter. O Estado
Constitucional Cooperativo. Rio de Janeiro: Renovar, 2007, p. 4.
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312
De certo modo, pode-se afirmar que a atribuio da hierarquia infraconstitucional e supralegal est em desacordo com a abertura da ordem interna ao
Direito Internacional, vertente consagrada no constitucionalismo contemporneo,
que somente busca a formao de um Direito de Cooperao58. O Estado brasileiro, em face da no atribuio de hierarquia constitucional aos tratados internacionais de direitos humanos, compromete a sua prpria integrao com a Sociedade
Internacional.
Por fim, apesar de no se ter a pretenso de ver esgotada todas as crticas
a tese da hierarquia infraconstitucional e supralegal dos tratados internacionais de
direitos humanos, um ltimo argumento deve ser trazido. O Supremo Tribunal
Federal, ao entender que os referidos tratados somente teriam status constitucional
se aprovados pelo rito especfico do 3 do art. 5 da Constituio Federal, tratou
de forma distinta normas com o mesmo contedo tico-jurdico. Com isso, dois
tratados que versam sobre a mesma temtica, proteo dos direitos humanos, so
hierarquicamente desigualados no ordenamento jurdico brasileiro, simplesmente
em virtude do procedimento de incorporao. Esse entendimento despreza a natureza materialmente constitucional dos direitos humanos e privilegia a forma em
detrimento da matria59.
Algumas outras indagaes podem ser feitas acerca da legitimidade da
tese da hierarquia inconstitucional e supralegal dos tratados internacionais de direitos humanos. Porm, como nosso propsito ser breve nesse ponto, necessrio se
58 Expresso, pressuposto e consequncia da cooperao entre os Estados (constitucionais) o desenvolvimento do Direito comum, que deve chamar-se de Direito de cooperao. HBERLE,
Peter. Ob. cit., 2007, p. 63.
59 A tese da supralegalidade dos tratados de direitos humanos no aprovados por maioria qualificada
(defendida, v.g. pelo Min. Gilmar Mendes, no RE 466.343-1/SP) peca por desigualar tais instrumentos em detrimentos daqueles internalizados pela dita maioria, criando uma duplicidade de regimes
jurdicos imprpria para o atual sistema (interno e internacional) de proteo de direitos, uma vez
que estabelece categorias de tratados que tm o mesmo fundamento tico. E este fundamento tico
lhes atribudo no pelo Direito interno ou por qualquer poder do mbito interno (v.g. o Poder
Legislativo), mas pela prpria ordem internacional de onde tais tratados provm. Ao criar as categorias dos tratados de nvel constitucional e supralegal (caso sejam ou no aprovados pela dita maioria
qualificada), a tese da supralegalidade acabou por regular instrumentos iguais de maneira diferente
(ou seja, desigualou os iguais), em franca oposio ao princpio constitucional da isonomia. Da ser
equivocado alocar certos tratados de direitos humanos abaixo da Constituio e outros (tambm de
direitos humanos) no mesmo nvel dela, sob pena de se subverter toda a lgica convencional de proteo de tais direitos, a exemplo daquela situao em que um instrumento acessrio teria equivalncia
de uma emenda constitucional, enquanto o que o principal estaria em nvel hierrquico inferior.
MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Ob. cit., p. 341.
313
faz que alguns argumentos contrrios referida hierarquia sejam trazidos quando
do estudo do verdadeiro status constitucional dos tratados em tela.
B) Apoio ao entendimento do Min. Celso de Mello
O Min. Celso de Mello, em divergncia ao posicionamento do Min.
Gilmar Mendes, reconheceu o devido status dos tratados internacionais de direitos
humanos no ordenamento jurdico brasileiro.
Partindo da problemtica da (im)possibilidade de priso civil por dvida
do depositrio infiel aps a incorporao da Conveno Americana de Direitos
Humanos e do Pacto Internacional dos Direitos Civis e Polticos, Celso de Mello
reconheceu que tais tratados, por versarem sobre a proteo dos direitos humanos, internalizaram-se ao direito domstico brasileiro como normas materialmente
constitucionais.
A concluso a que chegou o referido Ministro foi baseada em uma longa fundamentao terica acerca do fenmeno da internacionalizao dos direitos
humanos e da relao entre o direito estatal e o Direito Internacional dos Direitos
Humanos. Superando seu entendimento pretrito, Celso de Mello afirmou que as
normas constitucionais que permitem excepcionalmente a priso civil por dvida
no caso de depositrio infiel estariam revogadas pelos atos internacionais citados,
em virtude da hierarquia materialmente constitucional dos mesmos.
Seu raciocnio derivou de dois argumentos bsicos. Primeiro, a clusula
aberta de recepo prevista pelo legislador constituinte originrio no 2 do art.
5 da CF/88. Segundo, a materialidade constitucional das normas protetivas dos
direitos humanos e a consequente noo de bloco de constitucionalidade.
Para Celso de Mello, dever de todo Magistrado efetivar os direitos humanos previstos em tratados internacionais como meio para o desenvolvimento de
um constitucionalismo democrtico e aberto, que valoriza o carter tico-jurdico e
universal dos direitos humanos.
Partindo dessas premissas e do posicionamento de autores como Celso
Lafer, Flvia Piovesan, Antnio Augusto Canado Trindade e Valerio Mazzuoli,
Mello reconheceu, com base no 2 do art. 5 c/c o inc. II do art. 4 e com o inc.
III do art. 1, a hierarquia materialmente constitucional dos tratados internacionais
de direitos humanos e a sua consequente integrao ao bloco de constitucionalidade. Sustenta, ainda, que o 3 do art. 5 adiciona apenas um lastro formal de
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315
62 Desde nuestra personal perspectiva, cuando una Constitucin hace alguna referencia a tratados
internacionales de derechos humanos nos permite respaldar la idea de que esos derechos que constan
en normas que se hallan fuera de la Constitucin deben meritarse como derechos implcitos en el
hospedaje de esa Constitucin. BIDART CAMPOS, Germn J. Ob. cit., p. 106.
63 Cf. LOUREIRO, Slvia Maria da Silveira. Ob. cit., p. 80.
64 De qualquer modo, como tem sido a opinio geral, toda norma constitucional tem alguma eficcia. MELLO, Celso D. de Albuquerque. Ob. cit., p. 126.
65 Ob. cit., p. 144.
316
317
por analogia da recepo com status de Lei Complementar que o STF conferiu ao
Cdigo Tributrio Nacional, aps o advento da Constituio Federal de 198871.
Apesar da razoabilidade dos argumentos, outra parte da doutrina brasileira considera que no h como aplicar neste caso o argumento da recepo quando
se trata de procedimentos legislativos distintos, ainda que haja compatibilidade
material, como se fosse possvel transmudar um decreto legislativo aprovado pela
maioria simples do Congresso Nacional em emenda constitucional que exige uma
maioria reforada de trs quintos dos votos, sem considerar os demais limites formais das emendas Constituio72.
Seguindo para o quinto argumento, tem-se o princpio da considerao
unitria das fontes como mais um fundamento que justifica a hierarquia constitucional dos tratados internacionais de direitos humanos. Conforme lio de Gonzalo Aguilar Cavallo, depreende-se do referido princpio que quando da aplicao dos
direitos humanos, devem-se adotar as fontes de tais direitos, tanto a nacional como
a internacional, com uma s unidade para efeito de seleo da mais apropriada,
adequada e til73. Portanto, evidente que os direitos humanos, sejam os de ordem
interna ou os provenientes do sistema internacional, devem receber um tratamento
unitrio, no podendo, consequentemente, serem considerados de modo hierarquicamente distintos.
Por fim, mesmo sabendo que no se esgotaram os argumentos em prol da
hierarquia constitucional dos tratados internacionais de direitos humanos, merece
cardo. Hierarquia Constitucional dos Tratados Internacionais de Direitos Humanos e a EC 45: Aspectos
Problemticos. In,: CLVE, Clmerson Merlin; SARLET, Ingo. W.; PAGLIARINI, Alexandre (Org.).
Direitos Humanos e Democracia. Rio de Janeiro: Forense, 2007, p. 511. Nesse sentido: MAZZUOLI,
Valrio de Oliveira. Ob. cit., p. 44. SARLET, Ingo Wolfgang. Ob. cit., p. 159. GUERRA, Sidney. Ob.
cit., p. 237.
71 [...] simetricamente ao que sucede no plano do direito infraconstitucional, onde se reconhece, por
exemplo, que normas gerais de direito tributrio produzidas regularmente em face do adequado procedimento previsto em Constituio anterior so recepcionadas, por conta do tempus regit actum, pela
atual Constituio, com o status de leis complementares (procedimento previsto na atual CF), no
ser temeroso sustentar que os tratados internacionais de direitos humanos produzidos anteriormente
a EC 45, com observncia ao procedimento de recepo ento em vigor, sejam, apos tal emenda constitucional, alados ao status constitucional. SCHIER, Paulo Ricardo. Ob. cit., p. 511.
72 SARLET, Ingo Wolfgang. Ob. cit., p. 150.
73 Ob. cit., p. 238.
318
ser destacado com sexto argumento a condio de que os referidos tratados integram o Bloco de Constitucionalidade74.
De modo breve, algumas consideraes sobre o citado Bloco devem ser
empreendidas. A expresso Bloco de Constitucionalidade advm de uma premissa anterior chamada Bloco de Legalidade ou Bloco Legal, precisamente surgida
no Direito Administrativo francs, que significava o conjunto de todas as regras que
se impe a Administrao Pblica. Partindo desse conceito, em meados de 1989,
a doutrina e jurisprudncia francesa forjaram o de bloco de constitucionalidade,
como sendo o somatrio das normas de nvel constitucional previstas na Constituio, na Declarao Francesa de Direitos do Homem e do Cidado de 1789,
no Prembulo da Constituio de 1946, bem como dos princpios fundamentais
reconhecidos pelas leis da Repblica75.
Como pode ser observado, o bloco de constitucionalidade formado no
somente por normas presentes no texto da Constituio, mas tambm por princpios e regras previstos em outras fontes. Essa circunstncia, em momento algum
descaracteriza o valor constitucional que as normas no provenientes diretamente
do texto da Constituio possuem. Muito pelo contrrio, tais normas servem, inclusive, como parmetro de controle de constitucionalidade. Dessa forma, infere-se
com base na noo de bloco de constitucionalidade, que h um conjunto homogneo de normas com status constitucional alm da prpria Constituio.
Inicialmente, a noo de bloco de constitucionalidade surgida na Frana
e adotada pelo Conselho Constitucional francs no contemplava as normas emanadas do Direito Internacional76. Talvez essa omisso seja justificada pela hierarquia
infraconstitucional e supralegal dos tratados internacionais, independentemente de
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321
Diante do reconhecimento da hierarquia constitucional dos tratados internacionais de direitos humanos, algumas consequncias merecem ser examinadas,
ainda que de forma sucinta.
Inicialmente, vale destacar como consequncia do referido status, a obrigao do Poder Legislativo de adequar o direito interno normatividade internacional, e o dever do Poder Judicirio de interpretar e aplicar o direito estatal em
harmonia com o direito internacional dos direitos humanos83. Agindo dessa forma,
o Estado brasileiro demonstrar para comunidade internacional o seu comprometimento com o respeito ao sistema internacional de proteo dos direitos humanos.
Em outras palavras, atribuir nvel constitucional aos tratados internacionais de direitos pode gerar excelentes consequncias no mbito da poltica internacional.
Com o valor constitucional reconhecido, os tratados internacionais de
direitos humanos passam a servirem como parmetro de controle de constitucionalidade das normas internas84. Nesse ponto, merece ser destacado que os referidos tratados, conforme lio de Piovesan, constituem clusulas ptreas, no sendo,
portanto, passveis de serem abolidos por meio de Emenda Constituio85, nem
podem ser denunciados pelo Estado86.
A fundamentalidade material dos tratados internacionais de direitos humanos faz com que as normas neles contidas sejam dotadas de aplicabilidade imediata87. Duas consequncias so apontadas na doutrina acerca dessa caracterstica.
A primeira, conforme leciona Piovesan, o fato de que os citados tratados, por
fora do 1 do art. 5 da Constituio Federal de 1988, so incorporados
automaticamente a ordem interna aps a ratificao, sem a necessidade de um ato
jurdico complementar (Decreto do Executivo)88. A segunda, na lio de Ernesto
Rey Cantor, consiste na natureza self-executing (eficcia plena) das normas prote83 LOUREIRO, Slvia Maria da Silveira. Ob. cit., p. 123.
84 Cf. CANTOR, Ernesto Rey. Ob. cit., p. 316.
85 Ob. cit., p. 356. No mesmo sentido: CANTOR, Ernesto Rey. Ob. cit., p. 305.
86 Cf. MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Ob. cit., p. 55. No mesmo sentido: CANTOR, Ernesto Rey.
Ob. cit., p. 305.
87 A insero dessa norma no Ttulo correspondente aos direitos e garantias fundamentais na Carta
Magna de 1988, fora influenciada, por certo, pelo anteprojeto elaborado pela Comisso Afonso
Arinos, que, em seu art. 10, continha preceito semelhante, o qual estabelecia que os direitos e
garantias desta Constituio tm aplicao imediata. MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. Hierarquia
constitucional e incorporao automtica dos tratados internacionais de proteo dos direitos humanos no
ordenamento brasileiro. Revista de Informao Legislativa. Braslia a. 37 n. 148 out./dez. 2000, p. 242.
88 Ob. cit., p. 357. Nesse mesmo sentido: MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. Ob. cit., p. 242/243.
322
tivas de direitos humanos emanadas de tratados internacionais, ou seja, na possibilidade de tais normas serem aplicadas pelos rgos estatais sem a necessidade de
edio de qualquer ato interno que as regulamente89.
Apesar da total plausibilidade das consequncias acima referidas, ainda
h na doutrina ptria quem entenda de modo diverso90. Vale destacar que o prprio STF, conforme ficou assentado no julgamento da ADI 1.480/DF, consignou
o entendimento de que a edio de Decreto de Promulgao por parte do Chefe
do Poder Executivo ato essencial do processo de incorporao dos tratados internacionais, mesmo os de direitos humanos. Mais uma vez o Pretrio Excelso atua
em dissonncia com a interpretao que melhor privilegia a proteo dos direitos
humanos, infelizmente.
Diante de todos os argumentos trazidos, verifica-se que o melhor entendimento no que tange a hierarquia dos tratados internacionais de direitos humanos
no ordenamento jurdico brasileiro o que consigna o status constitucional, por
fora do 2 do art. 5 da Constituio Federal de 198891. Essa interpretao a
que est em sintonia com a dignidade da pessoa humana, com a fundamentalidade
material dos direitos humanos e com as tendncias do constitucionalismo contemporneo.
Aps a defesa da hierarquia constitucional dos tratados internacionais de
direito humanos no ordenamento jurdico brasileiro, faz-se necessria uma breve
incurso na corrente que sustenta o status supraconstitucional dos referidos tratados.
4 A tese do status supraconstitucional dos tratados internacionais
de direitos humanos
Nesse momento ser abordada a tese defendida por uma corrente minoritria da doutrina brasileira, mas que vem ganhando vrios adeptos entre os
89 Ob. cit., p. 307.
90 A desnecessidade de promulgao e publicao dos tratados internacionais por meio de decreto
do Executivo, fundamentada unicamente no art. 5, 1, da Constituio, no convence. Esse dispositivo constitucional, na verdade, no tm amplitude que se lhe pretende atribuir. MONTEIRO,
Marco Antonio Corra. Ob. cit., p. 132.
91 A Constituio de 1988 no 2 do art. 5 constitucionalizou as normas de direitos humanos
consagrados nos tratados. Significando isto que as referidas normas so normas constitucionais...
MELLO, Celso Albuquerque. Ob. cit., p. 25.
323
estudiosos do Direito Internacional dos Direitos Humanos. Trata-se do reconhecimento da hierarquia supraconstitucional dos tratados internacionais de direitos
humanos.
Nas linhas que se seguem sero descritos de forma breve os principais argumentos em prol do citado status normativo, com nfase na Conveno de Viena
de 1969, na imperatividade das normas jus cogens e nas decises da Corte Interamericana de Direitos Humanos.
Inicialmente, vale constatar que a tese do status supraconstitucional dos
tratados que versam sobre direitos humanos no uma novidade, pois ela j vem
sendo defendida tanto na doutrina nacional quanto na estrangeira92.
Na doutrina brasileira, destaca-se como principal defensor da referida
hierarquia o Prof. Celso de Albuquerque Mello, ao sustentar que as normas internacionais protetivas de direitos humanos prevalecem at mesmo sobre a norma constitucional. Como consequncia, no h que se falar na possibilidade de uma norma
constitucional posterior revogar uma norma internacional constitucionalizada93.
Os mais relevantes fundamentos que embasam a hierarquia supraconstitucional so os princpios do pacta sunt servanda, da boa-f, da dignidade da pessoa
humana e da supremacia do Direito, bem como a jusfundamentalidade dos Direitos Humanos e o carter jus cogens94 de tais normas.
A Conveno de Viena de 1969 preceitua no j citado art. 26 que todo
tratado em vigor obriga as partes e deve ser cumprido por elas de boa f. Conforme resta bastante evidente, quando um Estado ratifica um ato internacional,
ele se compromete a cumprir as normas pactuadas observando os princpios do
pacta sunt servanda e da boa-f. Dessa forma, no podem alegar seu prprio direito
interno, inclusive o direito constitucional, como justificativa para descumprirem
as obrigaes assumidas, como reza a citada Conveno no art. 27. com base
nessas consideraes que Pereira e Quadros afirmam que ...a CV quis, de facto,
dar a todo o Direito Internacional convencional grau supraconstitucional na ordem
92 MAZZUOLI, Valrio de Oliveira; GOMES, Luiz Flvio. TRATADOS INTERNACIONAIS: VALOR LEGAL, SUPRALEGAL, CONSTITUCIONAL OU SUPRACONSTITUCIONAL? Revista de
Direito. v. XII, N. 15, Ano 2009, p. 15.
93 Ob. cit., p. 25.
94 En la actualidad y a ttulo ejemplar se consideran normas de ius cogens la prohibicin del genocidio, prohibicin de la tortura, prohibicin de la desaparicin forzada de personas, prohibicin del
trabajo infantil, la prohibicin de la esclavitud y de la discriminacin por razones de raza y religin.
CAVALLO, Gonzalo Aguilar. Ob. cit., p. 272.
324
interna dos Estados aonde ela viesse a vigorar ou por ratificao ou como costume
internacional95.
Outro argumento utilizado, dessa vez pela doutrina latino-americana,
para justificar a superioridade dos tratados internacionais de direitos humanos frente prpria Lei Fundamental de um Estado o princpio da dignidade da pessoa
humana. Segundo afirma Cavallo, a dignidade humana deve ser considerada como
uma super fonte da validez universal incontrastvel, na qual se traduz a hierarquia
superior e a validade universal da supremacia dos direitos humanos, a respeito do
qual, todos os rgos estatais, inclusive o Tribunal Constitucional, so guardies e
garantidores96.
Talvez o principal argumento em defesa da supraconstitucionalidade dos ditos tratados encontra-se presente na natureza das chamadas normas jus
cogens. Para autores como Jorge Miranda, os princpios de jus cogens tm valor
supraconstitucional, visto que, estruturantes da comunidade internacional, no
podem deixar de se sobrepor Constituio de qualquer Estado membro dessa
comunidade97. com base nesse entendimento que se pode afirmar que tais normas servem de parmetro para a validade do direito interno, inclusive das normas
constitucionais98.
Dessa forma, em se adotando a tese da supraconstitucionalidade das normas jus cogens, a Constituio cede certo espao no ordenamento jurdico para a
primazia material de tais normas, o que ocasiona uma proteo mais eficaz aos direitos humanos, quando as normas imperativas do direito internacional forem mais
favorveis defesa dos referidos direitos99.
Seguindo este raciocnio, h quem sustente, vale ressaltar, que as normas
jus cogens limitam o prprio poder constituinte, seja ele originrio ou derivado100.
Apesar do avano no que toca ao reconhecimento da existncia de normas jus cogens
por parte da doutrina, os Tribunais ptrios ainda desconsideram o carter imperativo de tais normas, sobretudo quando elas no esto positivadas. Controlar normas
constitucionais tendo como parmetro preceitos imperativos do Direito Interna95 Ob. cit., p. 120.
96 Ob. cit., p. 246.
97 Ob. cit., p. 137.
98 MARTINS, Ana Maria Guerra. Ob. cit., p. 117.
99 CAVALLO, Gonzalo Aguilar. Ob. cit., p. 259.
100 GALINDO, George Rodrigo Bandeira. Ob. cit., p. 115/116.
325
cional ainda uma iluso na prtica do Judicirio brasileiro. Espera-se, talvez, que
em um futuro breve, ao menos tais normas sejam levadas em considerao na interpretao e aplicao dos direito humanos no Brasil.
Apesar dos argumentos at aqui trazidos serem dotados de um alto grau
de desenvolvimento cientfico, outras justificativas a supraconstitucionalidade dos
tratados internacionais de direitos humanos podem ser elencadas. Dentre outras,
o princpio da supremacia do Direito em detrimento da supremacia da Constituio101 e a jusfundamentalidade dos direitos humanos102 com certeza tambm colaboram para a plausibilidade da tese ora descrita.
Um fato importante que merece ser lembrado quando se fala em supraconstitucionalidade de algumas normas que a Corte Interamericana de Direitos
Humanos j exerceu controle das normas constitucionais tendo como parmetro a
Conveno Americana de Direitos Humanos103. Essa situao ocorreu, por exemplo, no caso La ltima tentacin de Cristo, em que a citada Corte entendeu que
uma norma constitucional violava a citada Conveno, acarretando, portanto, a
responsabilidade internacional do Estado104.
Como ltimo pilar da supraconstitucionalidade das normas internacionais, alguns autores abordam a questo das normas definidoras de crimes internacionais e seu carter erga omnes105. O Estatuto de Roma, em sendo considerado um
marco fundamental da proteo aos direitos humanos106, veio confirmar expressamente a atual tendncia de tratamento supranacional de determinados delitos107. Na
medida em que um agente estatal no pode justificar uma conduta violatria aos
101 Cf. CAVALLO, Gonzalo Aguilar. Ob. cit., p. 241.
102 Si para nuestro tema atendemos al derecho internacional de los derechos humanos (tratados, pactos, convenciones, etctera, con un plexo global, o com normativa sobre un fragmento o parcialidad)
decimos que en tal supuesto el derecho internacional contractual est por encima de la Constitucin.
Si lo que queremos es optimizar los derechos humanos, y si conciliado con tal propsito interpretamos que las vertientes del constitucionalismo moderno y del social se han enrolado - cada una en
su situacin histrica - en lneas de derecho interno inspiradas en un ideal anlogo, que ahora se ve
acompaado internacionalmente, nada tenemos que objetar (de lege ferenda) a la ubicacin prioritaria
del derecho internacional de los derechos humanos respecto de la Constitucin. BIDART CAMPOS, Germn J. Teora General de los Derechos Humanos. Mxico: UNAM, 1989, p. 362.
103 Cf. HERDEGEN, Matthias. Ob. cit., p. 75.
104 CIDH, caso La ltima tentacin de Cristo, sentencia de 3 de febrero de 2001, serie C, n.o 73, 72.
105 GARCIA, Emerson. Ob. cit., p. 175.
106 GARCIA, Maria. Ob. cit., p. 295.
107 Idem, p. 293.
326
delitos previstos no referido Estatuto com a alegao de que tal seria permitida pela
Constituio, faz-se necessrio reconhecer, em tese, a supraconstitucionalidade das
normas que tipificam crimes internacionais108, na medida em que protegem bens
jurdicos caros para a sociedade internacional e que possuem, certamente, natureza
jus cogens109.
Diante dos argumentos at aqui expostos, pode-se reconhecer como
principal efeito do status supraconstitucional dos tratados internacionais de direitos
humanos a invalidade de clusula constitucional que entre em conflito ideolgico
e/ou normativo com tais fontes do Direito Internacional110. Em concluso, apesar
de ser minoritria a corrente em tela, v-se que ela encontra argumentos bem embasados no Direito Internacional dos Direitos Humanos.
Apresentadas as principais correntes doutrinrias e jurisprudenciais no
que toca a hierarquia dos tratados internacionais de direitos humanos no ordenamento jurdico brasileiro, resta-nos tomarmos a posio dos que defendem o status
constitucional dos referidos tratados, com base nos diversos argumentos anteriormente expostos e por entender que esse pensamento o possibilita uma maior
efetividade as normas oriundas do sistema jurdico internacional no direito estatal
brasileiro. Com efeito, com o reconhecimento do valor constitucional aos ditos instrumentos internacionais, os rgos jurisdicionais no podero levantar barreiras
aplicao das fontes do Direito Internacional no mbito interno, salvo na hiptese
da legislao domstica ser mais favorvel a proteo dos direitos humanos.
Cabe ainda ressaltar, que independentemente de como o direito estatal
hierarquiza os tratados internacionais de direitos humanos, para o Direito Internacional, conforme inmeras manifestaes das Cortes e Tribunais Internacionais,
devem tais instrumentos ser efetivamente aplicados, sob pena de em agindo em
sentido contrrio, o Estado ser responsabilizado internacionalmente pela violao
aos direitos humanos.
108 Cf. MAZZUOLI, Valrio de Oliveira; GOMES, Luiz Flvio. Direito Supraconstitucional. Do absolutismo ao Estado Constitucional e Humanista de Direito. So Paulo: RT, 2010, p. 147.
109 Em sentido contrrio, Dimoulis e Sabadell lecionam que A maioria das normas constitucionais
incompatveis com o Estatuto de Roma afeta direitos fundamentais e, por essa razo, conflita com as
limitaes materiais impostas ao poder constituinte reformador em virtude do art. 60, 4, IV da
CF. O Tribunal Penal Internacional em face da Constituio Brasileira e a Questo da Ineficcia Social
dos Direitos Fundamentais. In.: NEVES, Marcelo (Coord.). Transnacionalidade do Direito. Novas Perspectivas dos Conflitos entre Ordens Jurdicas. So Paulo: Quartier Latin, 2010, p. 183.
110 HENDERSON, Humberto. Los tratados internacionales de derechos humanos en el orden interno: la
importancia del principio pro homine. In: Revista IIDH, v. 39, San Jos, IIDH, 2004, p. 77.
327
CONCLUSO
Chegamos ao momento em que as consideraes finais das ideias apresentadas merecem ser sistematizadas. hora de avaliar se a problemtica levantada
foi dirimida, se os objetivos planejados foram alcanados e se as hipteses propostas
foram demonstradas. Mais do que isso, eis a oportunidade de tentar convencer que
os argumentos defendidos podem contribuir para a discusso acerca da aplicao
dos Tratados Internacionais de Direitos Humanos pela Jurisdio brasileira.
Dos argumentos delineados na primeira parte deste estudo, chega-se a
concluso de que a proteo aos Direitos Humanos um dos valores mais caros
para a sociedade internacional e de maior relevncia para o Direito Internacional.
Comprova-se essa afirmao com o desenvolvimento dos sistemas global (onusiano) e regionais (europeu, interamericano e africano) de proteo aos citados direitos, bem como com o reconhecimento por Cortes e Tribunais internacionais da
imperatividade das normas jus cogens.
O Brasil, ciente do desenvolvimento dos referidos direitos no cenrio
externo, adaptou a sua ordem constitucional para a recepo de novos direitos,
constitucionalizando-os e tornando-os prevalentes em seu ordenamento jurdico,
nos termos do 2, do art. 5 e do inc. II, do art. 4, da Constituio Federal de
1988, respectivamente.
O segundo passo dado pelo Estado brasileiro consistiu na celebrao e
incorporao de inmeros tratados internacionais que versam sobre a proteo dos
direitos humanos, sejam eles oriundos do sistema global ou do regional latinoamericano, bem como a submisso a Corte Interamericana de Direitos Humanos,
o que j gerou alguns efeitos positivos, como as reparaes as vtimas de violaes
aos direitos humanos. Com efeito, no se pode esquecer que o Brasil, atravs da
Emenda Constitucional n 45/2004, tambm optou por submeter-se a jurisdio
do Tribunal Penal Internacional, nos termos do 4, do art. 5 da CF/88, o que
demonstra que a proteo de bens jurdicos globais fundamentais a sociedade in329
331
vem atendendo, salvo raras excees, aos ditames de aplicao dos tratados internacionais de direitos humanos.
Enquanto os Magistrados no acordarem para a necessidade de conhecer
o Direito Internacional dos Direitos Humanos e sua fora normativa, de estabelecem um dilogo interjurisdicional3 com Cortes e Tribunais Internacionais, de
motivarem suas decises com base na normatividade internacional, de utilizarem a
interpretao conforme o Direito Internacional dos Direitos Humanos como ferramenta hermenutica e de afastar a aplicao de normas internas inconvencionais,
o Brasil continuar violando os Direitos Humanos ou, na melhor das hipteses, os
protegendo de forma insuficiente. Situao que certamente far com que o Estado
brasileiro volte a ser condenado pela Jurisdio internacional.
preciso que os Magistrados assumam o papel de personagens influentes na concretizao dos Direitos Humanos e que sempre tomem como baliza o
referencial de tais direitos para o desempenho da atividade jurisdicional. Afinal,
a proteo aos Direitos Humanos serve como verdadeiro limite ao exerccio do
poder, pois de modo algum constitui uma mera discricionariedade poltica e/ou
jurdica. Dessa forma, o robustecimento de um dilogo dos juzes4 internos com
os internacionais vital para o aperfeioamento do acesso a justia. No s a justia
baseada no direito estatal, mas sim a derivada dos preceitos bsicos que gravitam
em torno da dignidade da pessoa humana.
Os tribunais nacionais esto chamados a cumprir um papel crucial no
atual Estado Democrtico de Direito por ser um dos veculos principais para que o
Estado possa traduzir na ordem interna as obrigaes contidas nos tratados internacionais sobre direitos humanos. Certamente no s devem garantir os direitos assegurando a efetividade dos recursos judiciais internos, mas tambm devem colocar
em prtica as decises vinculantes da Corte Interamericana de Direitos Humanos,
que interpretam e definem as normas e padres internacionais para proteo dos
direitos humanos. Esta participao ativa dos tribunais nacionais em garantir os
direitos humanos cria um mbito propcio para o desenvolvimento de suas capa3 Como bem assinala Vctor Bazn em sua palestra La Corte Interamericana de Derechos Humanos y las cortes nacionales: acerca del control de convencionalidad y la necesidad de un dilogo interjurisdiccional sustentable (VIII Congreso Mundial de la Asociacin Internacional de Derecho
Constitucional, Mxico, diciembre de 2010). Disponvel em: http://www.juridicas.unam.mx/wccl/
ponencias/13/215.pdf. Acesso em: 01.02.2012.
4 Cf. BURGORQUE-LARSEN, Laurence. A internacionalizao do dilogo dos juzes: missiva ao Sr.
Bruno Genevois, presidente do conselho de estado da Frana. Prismas: Dir., Pol. Publ. e Mundial., v. 7,
n. 1, jan./jun. Braslia: 2010, p. 302.
332
cidades para utilizar procedimentos e critrios cada vez mais compatveis com as
normas e padres internacionais de proteo em matria de direitos humanos, que
permitem uma melhor implementao destes a nvel interno. Segue-se que a interao entre os sistemas jurdicos internacional e nacional tem como um dos seus
fins o reforo do sistema interno de proteo. Isto permite incentivar os tribunais
estatais a enfrentar as violaes dos direitos e empreender esforos para reparar as
existentes e inibir as que porventura venham a acontecer5.
Apesar dessas concluses, na atual fase do constitucionalismo global, em
que as relaes internacionais so cada vez mais dinmicas e a proteo do indivduo passa a ser uma tarefa que rompe fronteiras, navega o Supremo Tribunal Federal contra a correnteza do rio que leva a formao de uma cooperao interestatal e
interjurisdicional em prol da proteo dos Direitos Humanos.
5 Cf. CIDH, Caso Cepeda Vargas vs. Colombia, Sentencia de Excepciones Preliminares, Fondo
y Reparaciones, 26 de mayo de 2010, Serie C, n 213, voto concurrente razonado del juez GarcaSayn, prrafos 30, 31, 32.
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