Encapsulamento anafrico

Maria-Elisabeth Conte'

Resumo

o encapsulamento anafrico um recurso coesivo pelo

qual um sntagma nominal funciona como uma parfrase
resumitiva de uma poro precedente do texto. O sintagma
nominal anafrico construdo com um nq,me geral como
ncleo lexical e tem uma clara preferncia pela determinao
demonstrativa. Pelo encapsulamento anafrico, um novo
referente discursivo criado sob a base de uma informao
velha; fIe se torna o argumento de predicaes posteriores.
Como um recurso de integrao semntica, os sintagmas
nominais encapsuladores rotulam pores }extuais precedentes;
aparecem como pontos nodais no texto/Quando o ncleo do
sintagma nominal anafrico axiolgico", o encapsulamento
anafrijo pode ser um poderoso meio de. manipulao do
leitor ;Finalmente, o encapsulamento anafrico pode tambm
resultar na categorizao e na hipostasiao eu bypostasis') de
atos de fala e de funes argumentativas no discurso.

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I
178

1
I

Introduo
Neste artigo, discutirei um fenmeno textualmente relevante que tem sido chamado de "encapsulamento
anafrico".
Este termo descreve
uma anfora lexicalmente
baseada,
construda com um nome geral (ou um nome avaliativo, um
nome axiolgico) como ncleo lexical e revela uma clara preferncia por um determinante demonstrativo. O encapsulamento
anafrico pode ser definido no seguinte modo: um recurso
coesivo pelo qual um sintagma nominal funciona como uma
parfrase resumidora para uma poro precedente do texto.
Esta poro de texto (ou segmento) pode ser de extenso e
complexidade variada (um pargrafo inteiro ou apenas uma
sentena).
Seguem, aqui, dois exemplos em italiano (com os nomes
gerais fatto 'fato' e situazione
'situao'
como nomes
encapsuladores)",
e um exemplo em ingls com issue como
ncleo do recurso encapsulador:
(1)

(1)

(2)

(2)

La Vera, profonda anomalia del nostro sistema televisivo e

reppresentata daI peso del potere politico. Questofatto ha
scatenato una eccessiva frammentazione
delle antenne
private, soprattutto al Centro-Sud.
A Verdade, profunda anomalia do nosso sistema de televiso, representa o peso do poder poltico. Estefato provocou uma excessiva fragmentao da rede privada, sobretudo no Centro-Sul.
Oggi tutti i rnigliori spazi produttivi sono ancora nelle mani
delle vecchie strutture dello stato. Ci vorr tempo per
cambiare questa situazione.
Hoje, todos os melhores espaos produtivos esto ainda
na mo da velha estrutura do estado. Levar tempo para
mudar esta situao.

179
(3)

(3)

And Kohl L..] sees his mission now as anchoring Germany

deep in a united Europe. He wants Germany, France and a
handful of others to move rapidly toward [...] a single currency
and a strenghthened European Parliament. [.. .J The issue,
however, does not exactly quicken pulse rates in Bavaria or
North Rhine-Westphalia, let alone the former East Germany.
E Kohl [. .. ] v sua misso, agora, como sendo a de ancorar
profundamente a Alemanha numa Europa unida. Ele quer
que a Alemanha, a Frana e vrios outros mudem rapidamente para L ..] uma nica moeda corrente e quer um Parlamento Europeu fortalecido. L ..] O assunto, contudo, no
estimula exatamente as taxas na Bavria ou em North RhineWestphalia, que dir na antiga Alemanha Oriental.

Estas formas anafricas so muito diferentes dos exernpios-padro de anfora considerando-se

os seguintes pontos:
(i)

I
i

1
"

.,!

..

Os referentes dos sintagmas nominais anafricos no so

indivduos, mas referentes com um status ontolgico diferente: so entidades de uma ordem superior como estados
de coisa, eventos, situaes, processos (que Lyons, 1977,
chamou de entidades "de segunda ordem") ou fatos, proposies, atos de enunciao (que Lyons chamou de "entidades de terceira ordem").
(jO O antecedente (se legtimo falar de um antecedente)
no
claramente delimitado no texto, mas deve ser reconstrudo
(ou mesmo construdo) pelo ouvinte/leitor.

Na minha opinio, o encapsulamento

anafrico um rerso coesivo muito importante
(especialmente
em textos
argumentativos escritos) e no tem recebido considerao to
suficiente quanto mereceria
na discusso
dos processos
~nafricos.
Meu artigo dividido do seguinte modo. Primeiro,
darei uma viso geral rpida de como o conceito
de
encapsulamento
anafrico tem sido elaborado na lingstica
contempornea. Segundo, discutirei o papel do encapsulamento

'",f

180
anafrco em relao ao eixo 'velho-noVO'~ceiro,
a funo
do encapsulamento
anafrico como princpio organizador no
discurso ser ressaltada.

o conceito de encapsularnento

anafrico:

estado de arte
Mesmo que o. termo 'encapsulamento'
(no sentido em que
ele usado aqui)" parea ter sido introduzido por Sinclair (1983),
vrios fenmenos que caem sob o conceito de encapsulamento
anafrico j foram mencionados por Halliday e Hasan (1976) e
por Conte (1980, 1981). Halliday e Hasan levam em conta a
funo dos nomes gerais no discurso sob o ttulo de 'referncia
estendida'. Conte discute a referncia anafrica a proposies e
atos de fala, i.e., a entidades de terceira ordem."
Uma contribuio muito importante para o encapsulamento
anafrico foi dada por Monika Krenn (1985). Ela discutiu principalmente a referncia estendida das formas this, that e it e ,
de modo muito interessante, tambm incluiu um captulo no
Lexikalische Verweise (sintagmas nominais anafricos com ncleos lexicais em ingls, como thing, matter, point, question). A
funo desses nomes gerais em textos pode ser muito semelhante referncia estendida de demonstrativos neutros (" bare

181
so usados "para sumarizar, para reformular, para condensar
("chunli') informao" (Francis, 1986:2).
Por fim, mas no com menos importncia, Wanda d'Addio
(1988, 1990) torna muito claro que o encapsulamento
anafrico
primariamente uma categorizao dos contedos do cotexto
precedente. Esta categorizao ocorre por meio de nomes neutros, mas tambm se d na avaliao dos estados de coisa por
meio de nomes avaliativos (ou em sintagmas nominais com um
adjetivo avaliativo como modificador). Chamarei esses termos
avaliativos de "axiolgicos".
Aqui, eu proporei
dois exemplos
claros de nomes
axiolgicos como recursos de encapsulamento:
di ieri Ia notizia che una superpretoliera
e affondata ai
largo delle coste baltiche riversando l'intero carico in mare.
Oggi ci si chiede: questa ennesima catastroje ecologica
poteva essere evitata?
(4) de ontem a notcia de que um superpetroleiro afundou ao
largo da costa bltica derramando a carga inteira no mar.
Hoje se pergunta: esta ensima catstroje ecolgica poderia ser evitada?
(4)

(5)

But those who dreammed up reform programs were indeed

nave - and now they fear that the corruption associated
with Russia's reform programs will lead to a political
blacklash in favor of nacionalists or communists who claim
to have clean hands.
Tbis risk exists elsewhere,
too. In Venezuela,
the
goverrlment of Carlos Andrs Prez introduced a neoliberal
economic reform package in 1989, cutting subsidies and
attempting to bring some sanity to public finances.
Mas aqueles que sonharam reformar programas eram, na
verdade, ingnuos - e, agora, eles temem que a corrupo
associada com os programas de reforma da Rssia leve a
um retrocesso poltico em favor de nacionalistas ou comunistas que alegam ter as mos limpas.

demonstratives ')6.
Em 1986, Gill Francis apresentou
um estudo sobre
encapsulamento anafrico sob o ttulo enganador de Anapboric
nouns. O ttulo enganador na medida em que os nomes no
so intrinsecamente anafricos, mas, como eu diria; nomes gerais que tm um alto potencial anafrico. Gill Francis comeou
a compilar uma lista de nomes-A possveis, um conjunto que,
evidentemente, no pode ser delimitado, pelo contrrio: uma
lista aberta. Ela insiste principalmente nos nomes ilocucionrios
e nos nomes de opinio que so usados para se referir
metadiscursivamente
ao discurso em andamento. O denominador comum de sintagmas nominais com tais nomes que eles

(5)

183

182

o risco existe em qualquer lugar, tambm. Na Venezuela, o

governo de Carlos Andrs Prez introduziu um pacote de
reforma econmica neoliberal em 1989, cortando subsdios
e tentando trazer alguma sanidade s finanas pblicas.
A categorizao e a avaliao so operaes cognitivas e
emotivas relevantes do falante. Neste sentido, o encapsulamento
anafrico pode ser considerado uma anfora pragmtica.
Depois desta breve viso geral das contribuies mais relevantes para o conceito de encapsulamento anafrico", gostaria de formular quatro questes abertas:

(O

Como o encapsulamento pode ser visto em termos de eixo

'velho-novo'?
preferem os
(U) Por que os nomes anafricos encapsuladores
de terminantes demonstrativos ao artigo definido?
(iii) Em que sentido os encapsula:dores no so apenas recursos coesivos, mas tambm um princpio de organizao
no discurso?
(v) Que tipos de encapsulamento
anafrico podem ser distinguidos?
As quatro questes que formulei at aqui no foram colocadas ainda na literatura
considerando
o tpico
do
encapsulamento
anafrico e podem constituir um guia para
uma pesquisa posterior. No que segue, discutirei alguns aspectos dessas questes.

o encapsulamento

anafrico

e o eixo velho-novo

encapsulamento anafrico claramente dependente do

cotexto. Mas os sintagmas nominais anafricos apenas veiculam
informao velha, como o termo 'encapsulamento
anafrico'
parece sugerir, e como tem sido mantido at agora na literatura?

Gostaria
de argumentar
que o que acontece
no
encapsulamento
anafrico mais do que a apresentao
de
lima parfrase resumitiva de uma poro precedente do texto.
Os encapsulamentos
anafricos podem ser considerados
novos por pelo menos dois motivos. Em primeiro lugar, o prprio
item lexical (o ncleo do sintagma nominal) geralmente novo
na medida em que no ocorreu no texto precedente. Em segundo lugar, e mais importante ainda, estamos lidando no
apenas com categorizao de informao cotextual dada, mas
tambm com hipstase" (" Vergegenstndlicbung"), O que j
est presente no modelo discursivo "objetificado", ou, em
outras palavras, torna-se um referente. Na base da informao
velha, um novo referente discursivo criado, e se torna o argumento de predicaes
futuras. Assim, o encapsulamento
anafrico se torna um procedimento muito interessante de introduo de referentes no texto. Esses referentes so criados na
dinmica do texto".
Defendo que essa natureza estabelecedora
de referente
do encapsulamento
anafrico que favorece a recorrncia de
deterrninantes demonstrativos
em vez do emprego do artigo
definido'? .
Embora o artigo definido no seja excludo de sintagmas
nominais encapsuladores
(ver, por exemplo, o caso (3)), existe, todavia, uma clara preferncia pelo determinante demonstrativo. O demonstrativo (por seu intrnseco poder ditico) apresenta um objeto textual novo ao leitor, ou o pe em foco. O
demonstrativo tambm deve ser considerado como uma instruo ao leitor para que descubra o antecedente da expresso
anafrica, i.. para que procure a poro relevante no cotexto
imediato da expresso referencial anafrica. Quando o nome
encapsulador um nome axiolgico, o de terminante demonstrativo quase inevitvel, j que existe um tipo de afinidade
eletiva (Wahlverwandtschaft) entre demonstrativos
e termos
avaliativos (axiolgicos).

184

o encapsulamento

anafrico como um princpio

de organizao em textos
Integrao semntica
No encapsulamento anafrico, a nova expresso referencial
(que motivada pelo discurso precedente) funciona retroativamente como um recurso de integrao semntica (como um
tipo de Einordnungsinstanz). O termo Einordnungsinstanz foi
proposto por Ewald Lang (1973) para identificar um fenmeno
diferente. No ensaio de Lang, esse termo usado para caracterizar uma sentena final em um texto que produz integrao
semntica de proposies no-relacionadas de outro modo.
O sintagma nominal encapsulador produz um nvel mais
alto na hierarquia semntica do texto. De modo muito interessante, o encapsulamento anafrico muito freqentemente ocorre
no ponto inicial de um pargrafo e, ento, funciona como um
princpio organizador na estrutura discursiva 11.
Como ponto de incio de um novo pargrafo, o
encapsulamento anafrico a surnarizao imaginvel mais curta
de uma poro discursiva precedente. Em outras palavras,
um tipo de subttulo que simultaneamente interpreta um pargrafo precedente e funciona como ponto de incio para um
outro. Isso est claramente marcado nos exemplos (6) e (7):
(6) Il minitest di ieri sembra direi che Ia maggioranza degli

italiani continua a votare entro il perimetro di centro-destra del Polo della libert: ma all'interno di questo perimetro
ridistribuisce i propri consensi, non dimenticando nemmeno
Ia Lega, che sembra aver iniziato a bloccare una pericolosa
erosione.
Curiosamente, s. Ma, aggiungiamo, non troppo. Perch
questa tendenza era stata in buona misura colta dagli stessi
strateghi berlusconiani del sondaggio.
(6) O miniteste de ontem parece dizer que a maioria dos italianos continua a votar dentro do permetro do centro-direi-

.1
185

to do Plo da liberdade: mas dentro desse permetro

redistribuem-se os prprios consensos, no esquecendo
nem mesmo a Aliana, que parece ter comeado a bloquear uma perigosa eroso.
Curiosamente, sim. Mas, acrescentamos, nem tanto. Porque, esta tendncia era em boa medida colhida daquelas
mesmas estratgias berlusconianas de avaliao.
(7) In the end, however, the fight against corruption will be

won in the developing countries themselves - not in the

ri~h world. There are encouraging signs. Thailand,
Zimbabwe
and others have set up anti-corruption
commissions, though they don't always deliver what they
promise. 1n Argentina and elsewhere, lawyers who once
took civil-rights cases now fight corruption.
Tbese indigenous e.ffortssometimes go off half-cocked.
(7) No fim, contudo, a luta contra a corrupo ser vencida
pelo desenvolvimento dos prprios pases - no pelo mundo dos ricos. H sinais encorajadores: a Tailndia e o
Zimbbue, entre outros, estabeleceram comisses anticorrupo, embora elas nem sempre cumpram o que prometem. (...). Na Argentina e em outros locais, advogados,
que uma vez defenderam casos civis, agora lutam contra a
corrupo.
Estes esforos nativos algumas vezes acabam morrendo na
casca.
O exemplo (6) comenta sobre resultados de eleio e
alguns detalhes so apresentados; depois, eles so generalizados e interpretados como uma "tendncia".
Nesses fragmentos textuais, os sintagmas nominais
encapsuladores aparecem em pontos nodais no texto. Eles funcionam como recursos de interpretao intratextual que rotulam pores textuais precedentes.

.1
186

187

Avaliao
Quando o ncleo do sintagma nominal anafrico um
nome axiolgico, o texto oferece uma avaliao dos fatos e
eventos descritos. Considere-se, por exemplo, (8):

At ento, o encapsulamento
anafrico no concerne aos
contedos do texto, mas pode tambm resultar na categorizao
e na hipostasiao de atos de fala e de funes argumentativas
no discurso. Em outras palavras, o encapsulamento
anafrico
no apenas
inhaltsbezogen,
mas pode tambm
ser

kommunikattonsbezogen.
(8)

(8)

Irato per i della folia che 10 contestava a sole sei settimane

dalle elezioni generali, il presidente romeno Ion Iliescu
saltato fuori dalla sua limousine e h aggredito un giornalista
dell' opposizione.
L'incredibile episodio, che h suscitato vivaci reazioni sulla
stampa, avvenuto sabato scorso.
Irado com a multido que protestava contra ele, a apenas
sete semanas da eleio geral, o presidente romeno Ion
Iliescu saltou furioso de sua limusine
agrediu um jornalista da oposio.
O incrvel episdio, que provocou fortes reaes, ocorreu
no ltimo sbado ..." (Conte, 1996:6)

Essas mudanas da apresentao de detalhes para a generalizao, por um lado, e da descrio de fatos ou eventos, por
outro, so pontos cruciais no discurso argumentativo.
O
encapsulamento
anafrico opera tranqilamente
com esses
pontos; ele funciona simultaneamente como um recurso coesivo
e como um princpio organizador, e pode ser um poderoso
meio de manipulao do leitor. Como foi apontado por Wanda
d'Addio (1988, 1990), a escolha do nome encapsulador no
sempre facilmente compreensvel para o leitor, e pode chegar
atravs de processos complexos de inferncia.

Hipstase de unidades pragmtico-discursivas

At agora, tratei os encapsulamentos anafricos como pontos exclusivamente nodais na hierarquia semntica de textos.
Nesta seo, discutirei brevemente o encapsulamento anafrico
de unidades pragmtico-discursivas.

Considere-se,
(9)

(9)

por exemplos,

(9) e (10);

La Lega sar sempre per Ia gente che suda contro Ia classe

dei governanti - questa promessa di Dasi ha provocato
I'acclarnazone della piazza.
A Liga ser sempre para as pessoas que lutam contra a
classe governamental - esta promessa de Dasi provocou
uma aclamao na praa.
o"

(10) The CDU Workers group called on Kohl to keep the interests
of "ordinary people" in mind. With onIy a 10-seat majorry,
Kohl must now keep everybody happy, so CDU general
secretary Peter Hintze immediately announced that the
party "dd not accept the employers' proposals".
If the CDU keeps that promise, the central test in Helmut
Kohl's last term will be whether the welfare state Germany
has become can also be the competitive, growing economy
Germany once was.
(10) O grupo de Trabalhadores CDU invoca Kohl a manter os
interesses das "pessoas comuns". Com o apoio de apenas
10 parlamentares, Kohl deve manter todo mundo feliz agora,
j que o secretrio geral do CDU, Peter Hintze, imediatamente anunciou que o partido "no aceitou as propostas
dos patres".
'
Se o CDU mantiver esta promessa, o teste central, no ltimo acordo de Helmut Kohl, ser se o estado prspero
em que a Alemanha se transformou tambm pode ser a
economia competitiva e crescente que a Alemanha teve
uma vez.

.J
188

189

Em ambos os exemplos, o encapsulamento anafrico permite ao escritor atribuir uma fora ilocucionria a algum enunciado. Esta categorizao de um enunciado como um ato de
fala particular (em ambos os casos, como uma promessa) produz uma mudana para o nvel meta comunicativo.
Uma
hipstase similar ocorre quando uma funo argumentativa
(como promessa, concluso, argumento ...) atribuda a algum
segmento textual. Por exemplo, em (11):

D' ADDIO, Wanda. 1988. " Nominal anaforici incapsulatori: un aspetto della
coesinione
lessicale".
Dalla parte dei ricevente: Percezione,
comprensione, interpretazione. Tai dei XIX congresso internaeionale
della Societ di Linguistica
italiana (Roma, 1985) ed. By Tullio De
Mauro, Stefano Gensini & Maria Emanuela Piemontese, 143-15l. Roma:
Bulzoni.
o

FRANCIS, Gil!. 1986. Anapboric Nouns. Birmingham; English Language

Research (Discourse Analysis Monograph, 11).

(11) Romiti avrebbe detto ai giudici: "Anche noi abbiamo una

responsabilit morale nel degrado del sistema Itlia". Una
premessa alla seconda parte della deposizione,
quella
dedicata all'attivit della FIAT nel settore pubblico.
(11) Os "ermitos" (romiti) disseram aos juizes: "Tambm ns
temos uma responsabilidade
moral na degradao do sistema da Itlia". Uma premissa segunda parte do depoimento, aquela dedicada atividade da FIAT no setor pblico.
O enunciado citado categorizado
em uma estratgia argumentativa.

1990. "Tra capsule anaforiche e sinonimi contestual. Aspetti testuali

Dei lessico". Linguistica seleaa I (Pubblicazioni Dei Dipartamento di
Scienze Dei Linguaggio dell'Universit di Roma" La Sapienza"), 6-32.
Roma: Bagatto Libri.

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FRAURUD, Kari. 1992. Processing Noun Pbrases in Natural Discourse.

Stockholm University: Department of Linguistics.
HALLIDAY,Michael A. K. & HASAN, Ruqaiya. 1976. Cobesion
London. Longman.
KOEPPEL,Rolf. 1993. Satzbezogene

Verioeisformen.

in

English,

Tbingen: Narr.

KRENN,Monika. 1985. Probleme der Diskursanalyse im Engliscben. Veruieise

mit this, that, it und Veruiandtes. Tbingen: Narr.
LANG, Ewald. 1973. "ber einige Schwieringkeiten beim Postulieren einer
Textgrammatik", Generative Grammar in Europe ed. By in Ferenc Kiefer
& Nicolas Ruwet, 284-314. Dordrecht: Reidel.

como uma premissa

LYONS,john, 1977. Semantics. Cambridge: Cambridge University Press.

PETERSON,Philip L. 1982. "Anaphoric Reference to Facts, Propositions and
Events". Linguistics and Pbilosopby 5. 235-276.
PORZIG, Walter. 1930/193l. "Die Leistung der Abstrakta in der Sprache".
Bltter fr deutscbe Pbilosopbie 4. 66-77.

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1988. Condizioni
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Notas

testue//e. Firenze:
I

e descontinuit

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Discourse Perspective. London: Croom Helm.

CONTE, Maria-Elisabeth. Anaphoric encapsulation Belgian journal of

linguistics, 19, 1996. p. 1-10. /Traduo de Mnica Magalhes Cavalcante;
reviso de Aiena Ciulla/.
NT: Axiologia o estudo de alguma espcie de valor, sobretudo de valores morais.
Os exemplos em italiano so todos tirados do jornal Comere delta
os exemplos em ingls so da revista Neuisuieee.

Sera,

190
4

Como se sabe amplamente, o termo 'encapsulamento'

tem sido usado de
modo muito diferente por Lyons (977). Para Lyons , 'encapsulamento'
denota o fenmeno de incluso sintagmtica. (Exemplo: 'to bark' encapsula
o sentido de 'dog'.) Este fenmeno lexical j fora discutido por Porzig
(934) sob o ttulo de 'wesenhafte Bedeutungsbeziehungen'.

Deve-se mencionar que Raible 0972:203) j afirmara que "substituies

como caso, processo, condio, maneira, devem desempenhar
um importante papel em qualquer teoria textual". Mas o insight importante de Raible
tem sido at ento negligenciado nas pesquisas da Lingstica de Texto.

A funo dos sintagmas nominais encapsuladores

muito semelhante
dos "demonstrativos
sozinhos" quando eles se referem a objetos abstratos. Existe uma diferena, claro: os demonstrativos
no tm nenhum
efeito categorizante. o predicado, ento, que determina a que tipo de
entidade o pronome demonstrativo
se refere. Sobre o tpico dos pronomes demonstrativos,
cf. Fraurud (992) e Conte (996).

No inclu o livro de Rolf Koeppel (1993) em minha viso geral de

encapsulamento
anafrico, j que sua relevncia para o tpico deste artigo
tinha sido apontada por mim j muito recentemente. Apenas gostaria de
mencionar que o ttulo do livro de Koeppel, Satzbezogene Verweisformen
(Formas referenciais remetendo a sentenas) parece-me muito inadequado
para um livro sobre encapsulamento
anafrico, pois os sintagmas nominais
anafricos encapsuladores
muito freqentemente
se referem a pores inteiras de um texto e no somente a simples sentenas.

NT: Hipstase, em sentido filosfico, lembra sedimentao,

transformao em substncia (com valor aristotlico-romista
de essncia, aquilo que
h de permanente nas coisas que mudam).

Em um artigo meu sobre pronomes anafricos no-correferenciais

(Conte, 1991), tambm discuti casos em que um referente textual introduzido por um pronome anafrico.

10

11

Em expresses encapsuladoras,
tambm podemos encontrar cleterminantes
como sucb a, un tale, solcb ein. Com esses determinantes,
a categorzao
mais conspcua do que a referencializao.
Em sua funo de estruturao e organizao do texto, os encapsuladores
anafricos chegam muito perto dos conectivos textuais.
E, de modo
muito interessante,
muito poucos
nomes gerais funcionando
no
encapsulamento
anafrico tambm esto envolvidos
na formao de
conectivos. Cf. os conectivos no ingls: tbe reason why, by reason of, the
tbat, os conectivos do francs par le[ait, pour cette raison, os do italiano
per ilfalto cbe, ragion per cui. Os conectivos so fruto de um processo de
gramaticalizao.
Existe uma transio do lxico para a gramtica.