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Concentrado de Constitucionalidade?
O Descompasso entre Teoria e Prtica na Defesa dos
Direitos Fundamentais
Who is Interested in the Centralized System of Judicial Review?
The Mismatch between Theory and Practice in the Protection of Basic Rights
(Working Paper)
Pesquisadores
Adriana Leineker Costa. Servidora do Supremo Tribunal Federal.
Alexandre Arajo Costa. Professor Adjunto do Instituto de Cincia Poltica da
Universidade de Braslia. Doutor em
Direito
pela
Universidade
de
Braslia.
Justino
de
Faria.
Servidor
do
Supremo
Tribunal
Federal.
Garcia
Barenho.
Servidora
do
Supremo
Tribunal
Federal.
Berlim
pela
Universidade de Braslia.
Kelton de Oliveira Gomes. Mestrando em Direito pela Universidade de Braslia
(orientando do Professor Alexandre Arajo Costa).
Realiza
sua dissertao
de
Sumrio
Introduo ............................................................................................................... 3
1.
O controle concentrado de constitucionalidade..................................... 3
2.
Uma Breve Introduo ao Sistema Concentrado de
Constitucionalidade Brasileiro.................................................................. 9
3.
O universo analisado ................................................................................ 12
Captulo 1. Perfil de Ingresso .............................................................................. 15
1.
Perfil dos demandantes ............................................................................ 24
2.
Perfil dos Atos Impugnados ................................................................... 35
Captulo 2. A Situao Atual dos Processos ...................................................... 38
1.
Fases dos processos.................................................................................. 38
2.
O perfil das liminares ............................................................................... 39
3.
O tempo dos processos ........................................................................... 43
4.
Processos prejudicados ............................................................................ 46
5.
Processos decididos .................................................................................. 47
6.
Perfil das decises de procedncia ......................................................... 52
7.
Decises de Procedncia por fundamentos invocados ....................... 55
Concluses ............................................................................................................. 74
Introduo
1. O controle concentrado de constitucionalidade
Quando um pas desenvolve um sistema de controle de constitucionalidade,
dois so os modelos que normalmente so tomados como referncia. O mais
antigo o controle difuso, cujo principal representante o sistema dos EUA, em
que qualquer juiz tem competncia para declarar a inconstitucionalidade de uma
norma jurdica e sua deciso se volta para um determinado caso. Embora esse
modelo seja tipicamente classificado tambm como concreto, no se pode perder de
vista que a regra do stare decisis confere s decises do judicirio norte-americano
uma eficcia que ultrapassa as partes envolvidas no processo e que, no caso de
decises da Suprema Corte, podem ser identificadas como decises erga omnes, visto
que os precedentes deste tribunal vinculam todo o judicirio dos EUA. Nessa
medida, mesmo considerando que os julgamentos tm por objeto uma situao
concreta, o processo decisrio pautado pelo reconhecimento de que o precedente
criado ter por consequncia a invalidao da norma.
No caso dos pases de civil law, a inexistncia do stare decisis exige a introduo
de adaptaes nesse modelo difuso, adaptando-o ao fato de que as decises judiciais
tm efeitos meramente inter partes. Uma das formas tpicas de conferir um resultado
extra partes ao judicial review foi o desenvolvimento de aes abstratas (em que o
objeto da deciso uma declarao da inconstitucionalidade da norma
impugnada), que no podem ser apreciados por qualquer magistrado, mas somente
podem ser julgados por uma corte com competncia especificamente
constitucional. Esse modelo abstrato e concentrado tpico de alguns pases
europeus, em que somente a corte constitucional tem essa competncia e sua
deciso tem como objeto uma norma jurdica em abstrato e, no, um caso concreto
especfico.
Esses dois modelos so bastante diversos tanto em sua estrutura como em
sua histria, e alm disso cada pas que estabelece um sistema de controle, mesmo
que use esses dois paradigmas como inspirao, tende a realizar sistemas com
peculiaridades que os adaptam s peculiaridades de sua organizao. Nesse
contexto, o Brasil tem a especificidade de ter institudo um sistema misto, em que
coexistem elementos de controle difuso e de controle concentrado, o que gera uma
srie de questionamentos sobre a possibilidade da convivncia desses dois modelos
que, em suas linhas gerais, parecem bastante antagnicos.
Historicamente, desde a primeira constituio republicana, promulgada em
1891, apesar de o Brasil adotar o sistema jurdico de civil law herdado da colonizao
portuguesa, teve prevalncia o sistema difuso de constitucionalidade, cuja
caracterstica difusa lembra dos Estados Unidos da Amrica, mas sem a regra de
stare decisis. Isso implicou, inicialmente, que as decises de judicial review tinham
eficcia apenas inter partes, dificuldade esta que foi enfrentada na Constituio de
1934 por meio da engenhosa atribuio ao Senado Federal da possibilidade (e no
da obrigao) de suspender a execuo, no todo ou em parte, de qualquer lei ou
ato, deliberao ou regulamento, quando hajam sido declarados inconstitucionais
pelo Poder Judicirio (art. 91, IV).
Ao lado desse sistema, o regime militar ps-64 instituiu por meio da Emenda
Constitucional n. 16/1965 uma forma de controle concentrado, feita diretamente
pelo Supremo Tribunal Federal, mas que somente poderia ser ajuizada pelo
Procurador-Geral da Repblica, que era ento o representante jurdico da Unio,
escolhido pelo Presidente da Repblica e demissvel ad nutum. Assim, todos os
cidados poderiam manejar o controle difuso, mas o controle concentrado era
circunscrito proteo dos interesses da Unio. Essa estrutura foi reproduzida na
Constituio de 1967 e se manteve ao longo de todo o regime militar.
Com a redemocratizao do pas, a Constituio Federal de 1988 manteve
essa sobreposio de sistemas, mas buscou contrabalanar o carter autoritrio do
sistema concentrado mediante uma ampliao no rol de legitimados, que passou a
englobar tambm partidos polticos, poderes legislativos e entidades sindicais e
associaes de classe. Alm disso, houve uma mudana no papel poltico do
Procurador-Geral da Repblica, que deixou de ser demissvel pelo Presidente,
tornando-se assim mais autnomo para agir na defesa da ordem jurdica e dos
interesses coletivos e difusos.
Na dcada de 1990, houve uma srie de alteraes tanto no controle
concentrado, com a criao de novas aes (ampliando o seu escopo) e a
introduo de uma possibilidade de modulao dos efeitos da deciso, que podem
ser tanto ex tunc como ex nunc. J na ltima dcada as modificaes mais
importantes ocorreram no controle difuso, antes de carter acentuadamente concreto,
que foi tornado cada vez mais abstrato, com a introduo de smulas vinculantes
(capazes de dar efeitos erga omnes a decises em controle difuso) e com decises do
STF que tm aplicado ao controle difuso as regras do controle concentrado, como
a modulao de efeitos. Existem posicionamentos, inclusive, que defendem que as
decises de controle difuso devem ter os mesmos efeitos das decises do controle
concentrado. Alm disso, houve a introduo de mtodos de seletividade, em que o
Tribunal julga recursos constitucionais apenas em matrias que considera que tm
repercusso geral, o que restringiu sobremaneira a possibilidade dos cidados
levarem ao STF questes em sede de controle difuso.
Assim, nos ltimos 15 anos, tem havido um processo de esvaziamento do
controle difuso e de ampliao do controle concentrado, movimento este que tem
sido defendido sobretudo por alguns ministros da Suprema Corte brasileira, como
o mais representativo de um novo momento constitucional brasileiro de defesa dos
Gilmar; Coelho, Inocncio Mrtires; Branco, Paulo Gustavo Gonet. Curso de Direito Constitucional. Saraiva,
2009, p. 208.
2 Mendes, Gilmar. Jurisdio Constitucional. So Paulo: Saraiva, 2005, p. XII.
Essa abordagem, que bastante forte no contexto alemo, tem ganhado presena marcante nas decises do STF.
Segundo ela, princpios jurdicos no so mais direitos individuais prprios dos cidados com uma caracterstica
defensiva contra intervenes estatais, mas, sim, mximas que alcanam toda ordem jurdica e podem ser
relativizados conforme uma determinada proporo (Vide Alexy, Robert. Theorie der Grundrechte. Frankfurt a.M:
Suhrkamp, 1994,). Essa modificao interpretativa, todavia, tem sido bastante criticada pela doutrina como uma
forma de clara axiologizao do discurso jurdico. Para tanto, vide Habermas, Jrgen. Between Facts and Norms.
Cambridge: Polity Press, 1996, p. 246; Schlink, Bernhard. German Constitutional Culture in Transition. Cardozo
Law Review 14 (1993); Benvindo, Juliano Zaiden. On The Limits of Constitutional Adjudication: Deconstructing Balancing
and Judicial Activism. Heidelbert; New York: Springer, 2010.
4
resolver conflitos federativos em sua configurao originria, teve seu objeto ampliado nas seguintes constituies
democrticas e, em 1965, com a Emenda Constitucional n 16, passou a conviver com a Representao de
Inconstitucionalidade. Tal como a ADI, a Representao de Inconstitucionalidade tinha como objeto o controle de
constitucionalidade de normas estaduais e federais, mas sua propositura era possvel apenas por intermdio
Procurador-Geral da Repblica.
Com a Constituio Federal de 1988, todavia, outros rgos passaram a poder provocar o STF por intermdio da
ADI. Seu objeto so atos normativos federal ou estadual, inclusive emendas constitucionais (por questes formais.
ofensa s clusulas ptreas previstas no art. 60, 4, da Constituio ou em razo de circunstncias excepcionais que
vedam o poder de emenda, como interveno federal, estado de defesa e estado de stio (art. 60, 1, da
Constituio).
6 Criada com a Emenda Constitucional n 3, em 1993, a Ao Declaratria de Constitucionalidade tem, como
propsito, solicitar ao STF o pronunciamento sobre a constitucionalidade de uma determinada norma jurdica e, em
caso de confirmao desse pedido, vincular o resultado s instncias inferiores e Administrao Pblica. Embora
tenha sido criada muito com o intuito de permitir uma certa governabilidade diante de decises inferiores contrrias
a poltica econmica da poca, as ADCs visam a pacificar uma determinada matria controversa. Seu objeto lei ou
ato normativo federal.
7 J prevista na Constituio Federal de 1988 (originalmente art. 102, pargrafo nico e, posteriormente, 1, com a
Emenda Constitucional n 3/93), somente foi regulamentada com a Lei 9.882, de 1999. Seu cabimento
caracterizado pelo princpio da subsidiariedade, isto , somente se no houver outro meio idneo para questionar a
matria, ser cabvel promov-la. Seu objeto, bastante vago, ofensa a algum preceito fundamental, mas, em razo
do princpio da subsidiariedade, ela acaba sendo utilizada nas hipteses no cabveis nas outras aes em controle
abstrato e concentrado. o caso, por exemplo, de atos normativos municipais e tambm direito pr-constitucional,
isto , normas anteriores Constituio de 1988 que ainda vigoram no ordenamento jurdico.
8 Mendes, Gilmar; Coelho, Inocncio Mrtires; Branco, Paulo Gustavo Gonet. Curso de Direito Constitucional. Saraiva,
2009, p. 208.
9 Mendes, Gilmar. Entrevista - Gilmar Mendes. Correio Braziliense. Braslia, 08.17.2008.
10 Segundo Gilmar Mendes, a Constituio de 1988 reduziu o significado do controle de constitucionalidade
incidental ou difuso ao ampliar, de forma marcante, a legitimao para propositura da ao direta de
inconstitucionalidade (art. 103) e , por essa forma, acabou o constituinte por restringir, de maneira radical, a
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11
Segundo Menelick de Carvalho Netto, esse sistema faz uma importao por via legal de supostos tpicos do
controle concentrado ou austraco de constitucionalidade das leis (Carvalho Netto, Menelick. A Hermenutica
Constitucional e os Desafios Postos aos Direitos Fundamentais. In: Sampaio, Jos Adrcio Leite (ed.). Jurisdio
Constitucional e Direitos Fundamentais. Belo Horizonte: Del Rey, 2003, p. 163).
14 Cattoni de Oliveira, Marcelo Andrade. Direito Processual Constitucional. Belo Horizonte: Mandamentos, 2001, pp. 212
ss.
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Essa situao ocorre em virtude do sistema de processamento eletrnico, que tem possibilitado a autuao de
processos nos quais muitas vezes no apresentada uma petio inicial, seja porque no foi apresentado o
documento ou porque foi apresentado documento diverso de uma inicial de ADI. Nesses casos, o nmero ficou
tomado, mas no h um processo correspondente a ele.
15
13
14
Cf. VIANNA, Luiz Werneck; CARVALHO, Maria Alice Rezende de; MELO, Manuel Palcios Cunha; BURGOS,
Marcelo Baumann. A Judicializao da Poltica e das Relaes Sociais no Brasil. Rio de Janeiro: Revan, 1999; VIANNA,
Luiz Werneck. Dezessete anos de judicializao da poltica. Tempo Brasileiro, Revista de Sociologia da USP, v. 19,
n2. So Paulo, 2007.
16
Sunstein, Cass. Radicals in Robes: Why Extreme Right-Wing Courts are Wrong for America. New York:
Basic Books, 2005, p. 41.
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concentrou mais na temtica dos processos do que nos argumentos utilizados nas
decises.
Entendemos que existe uma lacuna nos estudos voltados a esclarecer o perfil
das decises, especialmente estudos que envolvam uma categorizao dos
fundamentos utilizados pelo STF na efetiva anulao de atos normativos editados
por outras instituies. Concordamos assim com o diagnstico de Arantes no
sentido de que, apesar do reconhecimento de que o STF tem assumido uma
posio de destaque no cenrio poltico, ainda no dispomos de uma viso
sistemtica e coerente acerca do trabalho da corte18. Assim, o objetivo desse
trabalho contribuir para o preenchimento dessa lacuna, tendo como principal
foco identificar em que medida as decises do STF so ligadas proteo dos
direitos fundamentais dos cidados, visto que esse o principal argumento que
normalmente se utiliza para justificar a prpria legitimidade dos sistemas de judicial
review.
Apesar desse enfoque centrado no perfil de julgamento, inicialmente
traaremos tambm um perfil de entrada, tanto porque essa anlise importante
para estimular alguns questionamentos como porque a comparao entre entrada e
resultado importante para compreender os julgamentos. Alm disso,
apresentamos algumas categorizaes no perfil de entrada que podem iluminar
alguns pontos relevantes e mudanas relativas s pesquisas anteriores,
especialmente na anlise das entidades legitimadas pelo inciso XI (entidades
sindicais e de classe) e uma categorizao explcita do tipo de ato impugnado (em
vez de usar a informao bruta do interessado como base para inferir que atos
estariam sendo impugnados).
Para comear a anlise, partimos de um panorama geral dos processos que
ingressaram no STF ao longo do perodo estudado. Trata-se de 4.727 Aes Diretas
de Inconstitucionalidade, propostas entre 1988 e 2012, o que gera uma mdia de
quase 200 processos por ano nesse perodo. O grfico abaixo mostra a evoluo
no nmero de processos distribudos a cada ano, mostrando que a distribuio foi
bastante regular, respeitando normalmente uma variao de cerca de 50 processos
(25%). Fogem a essa variao apenas os atpicos anos de 2003 e 2004, em que
houve um grande aumento nas aes propostas pelo MP, e o ano de 2010, em que
houve uma reduo significativa nas aes propostas tanto pelo MP como dos
governadores de estado. Mesmo assim, apenas em 2004 o valor chega a ultrapassar
ligeiramente 50% da mdia.
1. Processos distribudos por ano
Todos os grficos esto disponveis no seguinte
endereo:
http://public.tableausoftware.com/views/ControledeConstitucionalidadeviaADIs
RelatrioFinal/1_Processosdistribudosporano?:embed=y&:display_count=no
Arantes, Rogrio Bastos. Cortes constitucionais. In: Avritzer, Leonardo e outros. Dimenses polticas da
Justia. Rio de Janeiro: Civilizao brasileira, 2003, p. 205.
18
16
De agora em diante, ocultaremos dos grficos de distribuio o ano de 1988, pois o nmero de aes nele iniciadas
excepcionalmente pequeno, tendo em vista que a Constituio foi promulgada no fim de outubro. Essa disparidade,
alm de poder inspirar interpretaes equivocadas por quem leia o grfico, termina por tornar bastante limitadas as
comparaes de perfil de ingresso, tendo em vista que em um nmero to reduzido de processos pode ter
composies muito dependentes de fatores aleatrios. Cabe ressaltar que essa opo no altera os grficos de
julgamento, tendo em vista que as primeiras ADIs foram apreciadas apenas em 1989.
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grfico, tendo em vista que ele mais desigual e responde pela ampla maioria dos
processos. Outro ponto relevante que embora o nmero de ADIs-E seja
normalmente maior que o das ADIs-F, em alguns dos picos os dois grupos atingem
patamares semelhantes, como ocorreu em 1997/1998 e em 2007/2009.
Aps essa ltima convergncia, o nmero de ADIs-F caiu em cerca de 50% e
est desde ento estvel em torno de 50 aes por ano. Nestes trs ltimos anos as
aes contra atos estaduais tenha crescido, ela ainda se encontra bem abaixo dos
topos histricos, embora isso possa ser modificado ainda em 2013, tendo em vista
especialmente que est ocorrendo o ajuizamento de uma srie de aes de
governadores que tratam da guerra fiscal.
Assim, ao contrrio do que alguns podem imaginar, e contrastando com as
cores fortes com que se costuma descrever atualmente o processo de judicializao
da poltica, a via da ADI no est em expanso, e em certos limites podemos
inclusive considerar que est em retrao. Para os atores polticos legitimados a
propor ADIs, essa apenas uma das estratgias que podem conduzir eliminao
de normas que eles considerem inconvenientes. Os juristas tendem descrever a
ADI um instrumento de controle de constitucionalidade das normas, ou seja, um
instrumento voltado a garantir a coerncia do ordenamento jurdico. Observada
desse ngulo, a ADI pode ser percebida como um processo por meio do qual o
direito pelo qual o sistema jurdico mantm a sua integridade, visto que a declarao
de inconstitucionalidade uma deciso judicial que declara a existncia de um
conflito normativo e resolve esse conflito mediante a excluso de uma norma ou,
mais recentemente, mediante a afirmao de uma interpretao conforme que
compatibiliza o ato impugnado com a Constituio.
Esse tipo de descrio despolitiza a prtica dos legitimados, para os quais a
ADI no uma forma de garantir a integridade do sistema, mas uma das
possibilidades de excluir do sistema normas indesejveis. Nenhuma ADI movida
porque determinado ato inconstitucional, visto que preciso que exista o interesse
poltico de algum dos legitimados no sentido de excluir a norma do sistema. Uma
norma inconstitucional pode permanecer fora do sistema de controle concentrado
simplesmente porque os interessados em sua anulao no conseguiram (ou no
tentaram) mobilizar os legitimados para propor uma ao nesse sentido. Por mais
que o controle concentrado envolva uma anlise em abstrato da norma impugnada,
no podemos perder de vista que este sistema somente pode ser movido quando h
um interesse concreto dos agentes legitimados para invocar essa forma de controle.
Mover uma ADI uma opo poltica, e no uma necessidade lgico-jurdica.
Portanto, preciso atentar para os critrios de seletividade que os legitimados
adotam ao escolher quais processos justificam a mobilizao dos seus esforos no
sentido de conduzir um processo que pode ser longo, custoso e com efetividade
incerta. Para esses atores, a declarao de inconstitucionalidade no o objetivo
ltimo, mas apenas um dos meios que podem conduzir finalidade de excluir uma
18
norma do sistema. E como indica Rogrio Arantes, o papel exercido pelo STF
revela-se antes de tudo complexo, atravessado pelo jogo e pela interao estratgia
de atores polticos e institucionais"21, o que indica a necessidade de compreender o
controle a partir dos modos como essa interao se processa.
O mesmo objetivo alcanvel por meio de ADIs tambm pode ser atingido
por outras estratgias polticas que conduzam alterao normativa, tais como a
revogao do ato ou a edio de uma nova regra. Por isso, no deve causar espanto
o fato de os presidentes da Repblica somente tenham ingressado com 8 ADIs e
que essas somente tenham ocorrido em situaes nas quais seria impossvel
promover a alterao legislativa desejada mediante o uso de medidas provisrias:
cinco so contra legislao estadual, uma contra ato do Poder Judicirio, uma
contra ato do Ministrio Pblico e uma contra leis de iniciativa privativa da Cmara
dos Deputados e do Senado Federal.
claro que o carter tipicamente ex tunc das decises de controle concentrado
pode ser relevante para situaes especficas, mas devemos ter em mente que, para
quase todos os legitimados, pode haver formas mais eficientes de alcanar os
objetivos polticos alcanveis por meio de ADI. Essa utilidade poltica ficou ainda
mais restrita quando o STF limitou sensivelmente o nmero de liminares
concedidas, visto que muitas vezes o interesse em uma ADI se esgotava na
possibilidade de obter suspenso liminar da norma impugnada. Indeferido o pedido
de liminar, o tempo de julgamento no se mostra muito atrativo: uma ao raras
vezes julgada procedente em menos de 2 anos e o tempo mdio desses
julgamentos superior a 5 anos, ou seja, maior que uma legislatura.
Alm disso, frente observao de que houve apenas dois casos de procedncia
em ADIs-F ajuizadas depois de 2006. No caso das ADIs-E, houve 38 decises de
procedncia nas aes ajuizadas entre 2007 e 2010, o que pouco mais do que as
33 de decises de procedncia nos processos distribudos em 2006. Essa avaliao
seria ainda mais rigorosa caso se leve em conta que apenas 61 das 1.177 aes
ajuizadas desde 2006 obtiveram cautelares, uma mdia de menos de 10 liminares
por ano. Seguindo esse padro, o ajuizamento de uma ADI-F hoje representaria
uma chance de 5% de obteno de uma cautelar e no se deveria esperar um
julgamento definitivo para antes de 2018, um cenrio nada animador para os
demandantes. Essa situao no seria muito mais animadora no caso das ADI-E,
tendo em vista que a reduo das liminares foi geral e que os julgamentos em
menos de 6 anos atingiram apenas 6,2% dos processos ajuizados.
No podemos perder de vista que o presidente da Repblica, os partidos
polticos e as entidades corporativas tm sua disposio uma srie de estratgias
para influenciar a alterao normativa, de modo que, consideradas as dificuldades
21
19
da via judicial, esta no pode ser considerada a nica, sequer a principal estratgia
de excluso de normas contrrias aos interesses de tais atores. De todos os
legitimados, apenas o Procurador-Geral da Repblica est relativamente restrito s
impugnaes judiciais, e mesmo assim devemos levar em conta que no pode ser
desconsiderado o peso poltico do MPU para influenciar decises polticas ligadas
aos interesses corporativos dessa instituio. E devemos ressaltar que essa pesquisa
mostra que todos os legitimados, inclusive o PGR, movem ADIs
preponderantemente na defesa de interesses do prprio legitimado ou das
corporaes a que eles se vinculam, e no na defesa do interesse pblico ou de
direitos difusos.
Por fim, preciso considerar tambm que o ajuizamento de uma ADI envolve
o risco de uma deciso de indeferimento que pode dificultar sobremaneira as
mudanas legislativas pretendidas pelos legitimados. A proposio de novas leis, a
presso no Executivo por uma medida provisria ou o investimento em aes de
lobby (ou advocacy) podem no gerar os resultados esperados, mas o insucesso de
movimentos como esse no contribuem para a estratificao da situao indesejada.
J uma deciso de indeferimento do pedido em ADI tende a ser entendida como
uma declarao de constitucionalidade, especialmente face possibilidade de que,
como defende Gilmar Mendes, citando o ex-ministro Seplveda Pertence, quando
cabvel em tese a ao declaratria de constitucionalidade, a mesma fora
vinculante haver de ser atribuda deciso definitiva da ao direta de
inconstitucionalidade.22
Em certos casos, os riscos de uma deciso negativa so to altos que pode ser
pouco atraente esta via de impugnao, especialmente considerando que o STF no
tem se limitado a apreciar os pedidos, pois em alguns casos o tribunal tem adotado
uma postura ativista que o leva a regular as situaes julgadas, como ocorreu no
caso Raposa Serra do Sol, em que foram includas salvaguardas institucionais
ditadas pela superlativa importncia histrico-cultural da causa, por ser esta uma
tcnica de decidibilidade que se adota para conferir maior teor de operacionalidade
ao acrdo (STF, Pet. 3388). Assim, um agente que postula frente ao STF uma
declarao de inconstitucionalidade pode obter, no final, um provimento que no
apenas nega o seu pedido, mas que afirma a constitucionalidade, com efeito
vinculante, e eventualmente regule a situao de forma autnoma, mediante regras
que no so alterveis pelo processo legislativo por serem consideradas decorrncias
necessrias da estrutura constitucional.
Portanto, a ADI deve ser pensada como uma estratgia poltica, que como
qualquer outra tem seus pontos fortes e fracos. Os pontos fortes so normalmente
ressaltados pela literatura jurdica, que trata essa ao como uma forma de controle
22 MENDES,
Gilmar Ferreira. (1999) O efeito vinculante das decises do Supremo Tribunal Federal nos processos
de controle abstrato de normas. Revista Jurdica da Presidncia, n.1, vol. 4.
20
21
22
23
inclusive trimestres em que apenas uma ADI foi ajuizada. J a atuao de Fonteles
foi bastante diversa, chegando a ajuizar 64 ADIs no seu primeiro trimestre de
atuao, o que mostra que o comportamento dos processos no s determinado
por movimentos mais gerais da poltica, mas tambm pelo perfil poltico e
ideolgico das pessoas que ocupam alguns postos-chave.
J o ano atpico de 2010 decorre de interaes mais complexas, pois nele
ocorreu uma diminuio sensvel das aes movidas por partidos polticos e pela
PGR, alm de contar com o menor nmero de processos iniciados por
governadores de estado em toda a srie histrica. Aparentemente, essa reduo
conjunta foi pontual e nada aponta para uma manuteno da litigiosidade nesses
nveis, inclusive porque em 2011 e 2012 houve um retorno a patamares mais
prximos da mdia histrica. Quando dividimos esse grfico para avaliar a distino
federal/estadual, encontramos um padro bastante diverso nos dois grupos.
4.1 Requerentes segmentados F/E
No nvel federal, mostra-se desde o governo FHC2 uma tendncia a que os
ltimos anos do governo tenham um nmero bem menor de ADIs do que a mdia
do governo, fato que no delineia de forma clara no nvel estadual, em que o ltimo
ano do governo foi de litigncia menos intensa, mas no em um grau que a torne
relevante. Mas a diferena mais marcante o fato de que no existe uma
discrepncia to grande nos anos de pico de litigncia dentro de cada governo,
tendo em vista que a litigncia contra atos federais mostra nveis mais constantes
tanto globais quanto na participao relativa dos demandantes. A complexidade
desses dados indica que necessrio traar um perfil mais especfico dos principais
demandantes em termos de ADI.
1. Perfil dos demandantes
5.0 Treemap global
No que toca s ADIs, podemos identificar trs grupos de demandantes.
1.1. Demandantes de grande porte
H 4 demandantes de grande porte, cada qual correspondente a mais de 15%
das aes propostas, e que juntos compem mais de 90% do total de demandas:
Entidades Corporativas, Governadores de Estado e do DF, PGR e Partidos
Polticos.
H tambm um demandante de mdio porte, que a OAB, que concentra
cerca de 5% dos processos. Embora, a rigor, a OAB deva ser entendida como uma
das Entidades de Classe, ela ser tratada de forma independente porque,
diversamente das outras entidades corporativas, ela tem uma legitimidade mais
24
ampla para ingressar com ADIs, visto que no est limitada pelo critrio
jurisprudencial da pertinncia temtica.
Existe tambm um contingente de pessoas manifestamente ilegtimas,
especialmente pessoas fsicas e municpios, que ingressaram com cerca de 2% das
aes. Ao contrrio do que se poderia imaginar, no se trata de uma leva de
litigantes que ingressou com aes em um momento inicial, quando ainda no
estavam assentados os critrios de legitimidade, pois como mostra o grfico a
seguir, houve uma distribuio desses atores ao longo de todo o tempo e no uma
concentrao nos momentos iniciais.
Por fim, temos as aes das Assembleias Legislativas, do Congresso Nacional
e do Presidente da Repblica, que juntas somam apenas cerca de 1% das demandas,
um nmero to reduzido que no possibilita anlises quantitativas significativas,
visto que no possvel observar a emergncia de qualquer padro.
5.1 Demandantes por governo
A agregao dos requerentes nos governos aponta para uma baixa correlao
entre perfis de litigncia e da relao que o grupo de demandantes tem com o
Governo Federal, mas essa uma informao que apresenta dados muito
enganosos ao agregar dados dos nveis federal e estadual, motivo pelo qual j
apresentaremos os dados desagregados.
Essa correlao s aparente no caso dos Partidos Polticos, que tm uma
participao de cerca de 39% das aes nos governos FHC, nvel que se reduz para
27% nos governos Lula, e apenas 21% no governo Dilma. Esses dados apontam
para o fato de que os partidos atualmente na oposio tm um perfil de litigncia
diverso daqueles que esto na situao (e eram oposio no perodo FHC). E essa
correlao reforada pelo fato de que, entre os demandantes de grande porte, s
os Partidos Polticos impugnam mais atos federais que estaduais.
Devemos nos precaver contra uma leitura apressadas dos dados, que poderia
indicar uma correlao entre o Governo Lula1 e o grande incremento nas aes do
MP com relao ao perodo FHC2. preciso ressaltar que o incremento atpico da
participao do MP no 1 governo de Lula no decorre de uma mudana na relao
do MP com o governo, mas sim de uma alterao interna das estratgias do MP,
especialmente vinculadas ao perfil do Procurador-Geral da poca, como j
indicado. Esse fato que ressalta a necessidade de muitos cuidados para fazer ilaes
causais a partir de uma simples correlao de dados.
No caso dos outros demandantes, difcil traar uma ligao mais imediata,
especialmente porque, descontado o perodo em que Cludio Fonteles foi
Procurador-Geral, a PGR teve uma participao mais reduzida e prxima da OAB
e dos Governadores, que so atores de porte mdio na impugnao das normas
federais. Apesar disso, notvel que ao longo dos governos do PT houve um
25
26
dos vrios tipos de entidades que defendem interesses de agentes do setor pblico,
como mostra o grfico abaixo.
5.2.1 Entidades Corporativas agrupadas
Esse grfico tambm esclarece que embora as entidades corporativas do setor
pblico sejam o maior grupo tanto nas ADI-F quanto nas ADI-E, neste grupo elas
representam a maioria absoluta das entidades demandantes, o que indica que o
controle concentrado de constitucionalidade de normas estaduais
majoritariamente uma forma de dirimir questes internas ao Estado, e no de
regular as intervenes do Estado na sociedade. Consideramos que o fato de existir
uma multiplicidade de legislaes estaduais sobre servidores e sobre organizao
administrativa torna prima facie compreensvel essa preponderncia de entidades do
setor pblico no manejo do controle concentrado. De forma inversa, as entidades
de classe e de trabalhadores, cujos interesses so mais diretamente ligados a matrias
de competncia da Unio, tm nas ADI-F uma participao correspondente a
quase o dobro de sua atuao nas ADI-E. J entidades empresariais tm uma
participao tanto numrica quanto proporcional bastante semelhante nos dois
grupos, o que indica a existncia de interesses relevantes regulados por legislao
nos dois nveis federativos.
O carter esttico dessa informao geral deve ser complementado por uma
anlise da modificao dessas relaes no tempo, o que pode ser percebido no
seguinte grfico, que diferencia as aes pelas legislaturas federais.
5.3 Entidades corporativas por governo percentual
5.3.1 Entidades corporativas por governo contagem
Embora esses grficos no permitam fazer inferncias causais entre polticas
de governo e perfis de litigncia, o uso de perodos de 4 anos para diferenciar as
aes mostra seu movimento de mdio prazo, no qual fica claro que a participao
de cada tipo de entidade variou bastante ao longo do tempo.
Nas ADI-F, a mudana mais evidente foi o um incremento substancial da
participao das entidades do setor pblico, que teve um incremento de mais de
50% nos governos do PT, com relao aos perodos anteriores. Alm disso,
notvel o decrscimo da participao de entidades de trabalhadores ao longo dos
governos do PT, culminando pela quase ausncia de sua participao ao longo do
governo Dilma, em que apenas uma ADI foi proposta por esse grupo.
Para essa situao contribuiu sobremaneira o grande aumento no nmero de
ADIs apresentadas pelas entidades corporativas ligadas ao MP e ao Judicirio, que
mais do que triplicaram ao longo dos governos do PT, somando neles cerca de
das demandas desde o incio do governo Lula. Esse dado relevante porque se o
carter corporativo do controle concentrado era previsvel a partir da seleo de
legitimados, no era previsvel que houvesse uma concentrao to grande de
27
28
29
para promover o controle concentrado das normas era essa instituio. Alm disso,
este o nico legitimado que tem como misso institucional explcita a proteo
dos direitos coletivos e a defesa do interesse pblico, o que deveria resultar em uma
impugnao centrada em interesses coletivos, e no em interesses corporativos ou
partidrios, como os que movem os demais legitimados. Se existe uma abertura
maior para que as ADIs funcionem de fato em defesa dos direitos fundamentais
dos cidados, ela deveria estar concentrada em uma atuao mais intensiva e focada
da PGR, que infelizmente no evidenciada por esta pesquisa, pois os dados
levantados apontam justamente no sentido contrrio.
1.1.4. Partidos polticos
Os partidos polticos, como no so submetidos a critrios de pertinncia
temtica, tm ampla possibilidade de atuar em defesa dos interesses pblicos. Ao
mesmo tempo, a sua atuao a mais ligada s relaes dos partidos com os
governos federal e estaduais, o que torna o seu perfil de litigncia diverso dos
demais.
8 Partidos Global
Observa-se que h uma grande disperso nos requerentes desse grupo, pois
mesmo o partido que mais ingressou com ADIs concentra pouco mais de 20% das
aes, e muitos so os partidos que ingressaram com mais de uma dezena de aes.
Alm disso, esse grfico deve ser lido com cuidados, tendo em vista que vrias das
aes dos partidos envolvem mais de um partido e que ns levamos em conta
apenas o primeiro litigante. Assim, o resultado ainda mais plural do que o que o
grfico indica.
Esses nmeros globais, porm, so pouco relevantes, tendo em vista que o
perfil de litigncia de cada partido esteja diretamente vinculado com sua posio
frente aos governos e grupos majoritrios que editaram as normas que se busca
impugnar. A preponderncia numrica do PT ocorre apenas pela sua atuao
enquanto ele estava na oposio ao governo federal, sendo que as ADIs ajuizadas
pelo PT ao longo dos governos Lula e Dilma foi muito pequena.
8.1 Partidos por governo
Esse grfico mostra que houve um pico de impugnao pelos partidos no
segundo governo de FHC, e que essa quantidade atpica no deriva da ao de um
nico partido, mas da ao de vrias entidades, sendo notvel inclusive que a
participao do PT caiu tanto numrica quanto percentualmente do governo FHC1
para o FHC2. Um ponto a ser notado que um grande nmero de aes foi
movido por partidos numericamente pequenos, como o PC do B os partidos que
compem atualmente o bloco parlamentar PR, PRTB, PSL, PTC e PT do B, que
juntos ajuizaram cerca de 1/3 das demandas no governo FHC2.
30
Outro ponto que fica ntido que a litigncia dos partidos em termos de ADI
diminuiu sensivelmente de intensidade ao longo dos governos do PT. Mesmo
levando em conta que a pesquisa engloba apenas os dois primeiros anos do Governo
Dilma, o nmero de ADIs ingressadas por partido apenas 1/3 do que houve no
Governo Lula2, de modo que a manuteno desse padro conduziria
continuidade da reduo.
Uma peculiaridade dos partidos o fato de que eles so o nico grande grupo
de demandantes que impugnou mais atos federais que estaduais, o que sugere que a
sua atuao est mais ligada defesa dos interesses eleitorais do partido, uma vez
que a legislao eleitoral de competncia privativa da Unio. Se dividirmos as
ADIs dos partidos em impugnaes a atos federais e estaduais, teremos a seguinte
distribuio:
8.2 Partidos por Governo (Federal/Estadual)
Esse grfico deixa ntido que o nmero de ADIs-F teve um pico no Governo
FHC1, decorrente da atuao intensa do PT, que praticamente deixou de existir
desde que esse partido assumiu o governo federal em 2002. Todavia, o aumento
significativo nas aes movidas pelo DEM e pelo PSDB, que compunham a base
do governo FHC e passaram oposio, fez com que no houvesse uma queda to
grande nos governos Lula, cujos totais ficaram em torno de 20 processos por ano.
Mais notvel a queda ao longo dos dois primeiros anos do governo Dilma, em
que as impugnaes caram para o patamar de 11 aes por ano, um decrscimo de
quase 50%.
J no mbito das ADIs-E, a situao muito diversa. H uma concentrao
imensa de aes no governo FHC2, que somaram 3 vezes mais processos que os
iniciados pelos partidos no governo FHC1. Esse grande nmero de aes, movidas
majoritariamente por partidos pequenos, no se manteve ao longo dos governos do
PT, e assim como no caso das ADIs-F, houve uma queda na mdia anual muito
significativa no governo Dilma.
Essas so variaes amplas, que convergem em uma recente diminuio no
nmero de ADIs ajuizadas por partidos polticos, que chegou aos mnimos
histricos ao longo do governo Dilma. Embora a anlise das decises esteja
reservada para um momento posterior deste trabalho, avanamos parte dessas
anlises porque elas permitem esclarecer um pouco esses movimentos de
ajuizamento.
O grfico a seguir mostra que o ndice de procedncia no caso das ADIs-F
muito baixo, nunca superando 6% dos processos ajuizados. E o grfico
subsequente esclarece que o ndice de deferimento de liminares era relativamente
baixo se comparado ao dos demais processos at o fim do governo FHC, quando
comearam a ser sentidos os reflexos da mudana processual que reduziu
sobremaneira a concesso de liminares, que passaram a atingir apenas 5% dos
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32
Taylor, Matthew M; Da Ros, Luciano. Os Partidos dentro e fora do Poder: A Judicializao como Resultado
Contingente da Estratgia Poltica. Dados, Vol. 51, n. 4, 2008, p. 827.
26 Taylor. Op. cit., p. 844.
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35
julgamento que lhes so prprios devem ser feitos com cuidados metodolgicos
redobrados.
Devemos reconhecer, porm, que essa anlise de valores globais calculados
em um perodo de mais de 24 anos no tm um significado muito denso, visto que
variou bastante ao longo do tempo a participao de cada um desses atos. Uma
anlise mais cuidadosa deve avaliar a variao desses dados no tempo, sendo que o
grfico abaixo aponta para a variao nos grupos de atos impugnados.
9.2 Grfico Ato impugnado por ano
Os dados revelam que a ampla preponderncia de impugnaes a atos
estaduais no deriva de um momento de pico, pois eles representam sempre o
maior grupo de processos. Embora a impugnao da legislao federal e dos atos
do presidente da Repblica tambm alcance patamares relevantes, fica claro que o
sistema de controle concentrado representa, em grande medida uma forma de
controlar os atos legislativos e administrativos estaduais, cujo montante foi na
maioria dos anos superior a 50% dos processos distribudos e nunca baixou de
40% desse total.
Alm disso, devemos observar que existe uma grande disparidade no nmero
de ADIs por unidade da federao, como vemos a seguir.
9.3 Unidades da Federao
As ADIs concentrando-se especialmente em atos praticados por estados nas
regies Sul e Sudeste, e tambm no DF, em que a maioria das unidades teve por
volta de 200 ADIs, salvo Minas Gerais, em que houve apenas 136. Mas esse
nmero j bem superior mdia das outras regies do pas, em que nenhum
outro estado ultrapassou a marca de 100 aes.
No se deve esperar uma correlao imediata entre a populao e o nmero
de ADIs contra a legislao estadual, visto que no h uma correlao entre a
populao de uma unidade federativa e o nmero de leis que ela precisa editar. Um
dos fatores que poderia explicar essa desigualdade seria uma questo institucional,
relativa a escolhas polticas que resultam em maior impugnao dos atos, o que
deveria resultar em uma concentrao especialmente grande de impugnaes pelos
Governadores com relao a atos legislativos do prprio Estado. Essa hiptese
bastante compatvel com as informaes do grfico a seguir, que conta apenas as
aes movidas por Governadores de Estado e cuja cor indica uma concentrao
maior de ADIs na unidade.
9.4 Unidades da Federao Impugnao por governadores
Percebemos que a concentrao de ADIs na maioria dos estados do Sul e
Sudeste aumenta consideravelmente, exceto no Paran (onde permanece constante)
e em Minas Gerais, onde cai consideravelmente, indicando que no h uma poltica
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relevante para compreender a situao atual, tendo em vista que na ltima dcada
houve uma reduzida concesso de liminares.
Uma situao semelhante no ocorre com as liminares indeferidas, visto que
no existe uma correlao slida entre a improcedncia da liminar e a
improcedncia da ADI.
Grfico 12.6 Julgamento de processos com liminares indeferidas
Esses dados indicam que devemos tratar de forma diferenciada os processos
que aguardam julgamento com liminares deferidas, mas no os que aguardam
julgamento com liminares indeferidas. Assim, uma anlise mais acurada da situao
atual dos processos dada pelo grfico seguinte, que desagrega dos processos
aguardando julgamento aqueles que tm liminares deferidas, o que modifica
especialmente a situao do ano 2000, em que h um maior nmero de liminares
ainda vigentes do que de processos julgados procedentes, e de 1998, em que esses
nmeros so equivalentes.
12.7 Situao dos processos distribudos (desagregando liminares deferidas)
Essa mudana tambm implica uma reviso da tabela de processos julgados,
que fica assim determinada.
12.8 Situao dos processos julgados (desagregando liminares deferidas)
Percebe-se que, em geral, o nmero de liminares concedidas a cada ano e que
permanecem vigentes no to variado quanto o nmero de aes deferidas e nem
de processos totais julgados, variando de 6 a 22 processos por ano (em que o maior
nmero menos de quatro vezes o menor). A variao percentual muito maior,
visto que ela vai de 3 a 30%, o que implica uma variao de 10 vezes. Alm disso,
era de se esperar um aumento gradual no nmero de liminares que permanecem
vigentes, na medida em que fossem sendo julgados os processos com liminares
antigas. Contudo, o padro que aflora o de uma concesso bem mais restrita de
liminares ao longo do sc. XXI, bem como a manuteno das liminares concedidas
h mais de dez anos, que avaliaremos no ponto seguinte, sobre o tempo dos
processos.
3. O tempo dos processos
Outro ponto relevante a ser percebido o do ritmo de julgamento dos
processos, que pode inicialmente ser percebido no seguinte grfico de julgamentos
por ano, que mais detalhado que o grfico anterior, pois indica todos os tipos de
julgamento.
13 Situao dos processos julgados (detalhado)
Percebe-se que houve um aumento substancial nos julgamentos de mrito a
partir de 2001, tanto no que toca procedncia como improcedncia. Se fizermos
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aes desse tipo quando o objetivo for propiciar uma alterao legislativa mais
imediata.
4. Processos prejudicados
As decises de prejudicialidade so as que reconhecem que uma mudana nos
fatos ou nas normas que tornam invivel a avaliao do pedido da ADI. O caso
mais comum a revogao da norma impugnada, que conduz o Tribunal a extinguir
o processo, mesmo levando em conta que a revogao tem efeitos ex nunc e que uma
deciso teria normalmente efeitos ex tunc. At recentemente, alteraes nas normas
constitucionais que servem como parmetro de avaliao eram entendidas como
causas de prejudicialidade, mas julgamentos recentes modificaram essa diretriz e
passaram a julgar a validade da regra em funo do regime constitucional em que
foram editadas. Existem tambm alguns poucos casos em que a prejudicialidade
ocorre porque o Tribunal decidiu sobre a mesma regra em processo com objetos
idnticos, seja em sede de controle concentrado ou difuso.
A deciso prejudicialidade normalmente indica um realinhamento dos
consensos polticos que conduz a uma alterao das normas que deveriam ser
cotejadas no controle judicial de constitucionalidade. Inicialmente, considervamos
a prejudicialidade como um dos tipos de julgamento sem apreciao do mrito,
pois trata-se de uma deciso que juridicamente tem a mesma forma das demais
decises extintivas. Todavia, as peculiaridades desse tipo de deciso fazem com que
ela deva ser tratada de modo diverso, pois o tribunal no decide pela prejudicialidade,
mas apenas reconhece que as alteraes normativas tornaram impossvel o
julgamento, o que tem uma implicao poltica muito diversa. Entendemos, assim,
que esse contingente de processos deve ser tratado no como uma das formas de
deciso, e sim como um modo peculiar de no-deciso, seja decorrente de um
alongamento intencional do processo ou da impossibilidade de tratar da questo
em um prazo no qual o julgamento seria til. Para utilizar a expresso usada em
recente pesquisa da Sociedade Brasileira de Direito Pblico, essas so aes sem
resposta, que acabara ficando pelo caminho28 (Sundfeld e outros, 2010, p. 10).
O alto ndice de prejudicialidade impacta no ndice de procedncia, pois em
muitos casos nos quais os argumentos de uma ADI so considerados fortes, o
tempo mdio de 5 anos de julgamento permite que atores polticos se mobilizem
para alterar as normas antes de qualquer pronunciamento judicial. Com isso, muitas
das decises que poderiam ser de procedncia acabam desaguando em
prejudicialidade. Evidentemente, esse no o caso de todos os processos,
especialmente daqueles que se estendem por tanto tempo que a mudana legislativa
Sundfeld, Carlos Ari e outros (2010). Controle de constitucionalidade e judicializao: o STF frente
sociedade e aos poderes. Belo Horizonte: Faculdade de Filosofia e Cincias Humanas. Disponvel em
http://democraciaejustica.org/cienciapolitica3/sites/default/files/controle_de_constitucionalidade_e_judicializacao.
pdf. (Acesso em 5 de julho de 2013).
28
46
no pode ser relacionada com uma decorrncia, ainda que parcial, da judicializao.
De todo modo, parece razovel supor que uma apreciao mais gil dos processos
tenderia a gerar, simultaneamente, a diminuio de ndices de prejudicialidade e o
incremento nos ndices de procedncia.
Embora a prejudicialidade sempre tenha sido uma deciso mais tpica de
julgamentos monocrticos, ao longo da ltima dcada houve uma diminuio severa
no nmero de decises colegiadas de prejudicialidade, acompanhada por um
crescimento vertiginoso no nmero de decises monocrticas nesse sentido, o que
indica uma mudana substancial no modo como o STF maneja essas decises.
Como se trata de julgamentos que reconhecem mudana significativa nos fatos, eles
tendem a demorar algum tempo, de modo que a durao mdia dos processos
julgados prejudicados muito prxima da dos processos com deciso de
procedncia ou improcedncia.
13.4 Durao de processos julgados prejudicados
Um dos elementos para compreender o sentido dos julgamentos a
comparao entre o perfil dos processos e o perfil das decises, que nos mostra o
ndice de julgamento das aes propostas por determinados atores e contra
determinados tipos de atos. Essa anlise vai ser feita quando nos dedicarmos a
avaliar o perfil das decises com relao a cada grupo de legitimados.
5. Processos decididos
A partir de agora, ns nos concentraremos no perfil das decises, o que faz
com que excluamos da anlise os processos que aguardam julgamento e que, como
j visto, correspondem a pouco mais de 1/3 dos processos. Entre os processos que
foram apreciados, cabe distinguir 4 classes, cuja participao global nos processos
a seguinte:
14. Processos Julgados Global
14.1 Processos Julgados (por deciso)
5.1.Procedentes
Nesse grupo, identificamos tanto os processos com procedncia parcial como
procedncia total. H vrias dificuldades na medio do real impacto dessas decises
de procedncia, tendo em vista que os pedidos so muito diversos e certas decises
de procedncia envolvem muitos dispositivos e outras envolvem apenas parcelas
determinadas de um ato normativo. Assim, muitas das decises de procedncia
parcial podem ter impactos maiores no ordenamento do que algumas de
procedncia total do pedido, o que faz com que um tratamento diferenciado
dessas categorias no seja til, tendo em vista que no fizemos um levantamento
dos textos que cada ADI retira do ordenamento.
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48
Mesmo aps essa Lei modificar a regra, atribuindo ao julgamento das ADIs
uma categoria tpica das aes e no dos recursos, o STF modificou seu regimento
mantendo a disposio anterior, por meio da Emenda Regimental n. 21/2007, que
estabeleceu o texto atual do dispositivo:
1 Poder o Relator negar seguimento a pedido ou recurso manifestamente
inadmissvel, improcedente ou contrrio a jurisprudncia dominante ou a smula do
Tribunal, deles no conhecer em caso de incompetncia manifesta, encaminhando os
autos ao rgo que repute competente, bem como cassar ou reformar, liminarmente,
acrdo contrrio orientao firmada nos termos do art. 543-B do Cdigo de Processo
Civil
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50
Outro ponto relevante que os ministros que utilizam com mais frequncia o
indeferimento da inicial praticamente no tiveram julgamentos monocrticos de
no conhecimento, o que refora a tese da influncia das preferncias pessoais
nas categorias usadas em tais julgamentos.
J a extino do processo, embora tenha ocorrido em 5 aes julgadas pelo
plenrio, tipicamente uma deciso tomada em sede monocrtica, onde ocorreram
141 decises desse tipo. Esse tipo de deciso tambm se concentra fortemente em
alguns relatores, pois mais de metade delas ocorreu em decises relatadas por Celso
de Mello (44 casos), Cezar Peluso (32 casos) e Menezes Direito (9 casos em apenas
3 anos). Juntos, esses 85 processos correspondem a quase 60% das decises, o que
indica que existe na opo pela extino uma influncia relevante do relator.
15.4 Extino do processo
Juntas, essas decises somam cerca de 1/3 de todas as proferidas pelo Tribunal
em sede de ADI, e um ponto muito relevante a ser ressaltado que a maior
parte delas julgada antes de 3 meses. Essa mdia to baixa se explica
especialmente porque um nmero de processos julgado de forma quase imediata.
Outra informao relevante o fato de que alguns ministros tm um histrico
de decises de extino bastante acentuadas, em comparao com as decises de
procedncia, como vemos nos grficos 15.5 a 15.7.
15.5 Extino do processo (por relator)
15.6 Extino do processo (mrito/sem mrito)
15.7 Extino do processo (Colegiada/Monocrtica)
Se excluirmos as aes prejudicadas (cujo julgamento no decorre da atuao
direta dos juzes, mas de modificaes no campo dos fatos), o padro de
julgamentos fica muito diverso entre os vrios julgadores. A maior parte dos
ministros tm mais decises de julgamento de mrito do que decises extintivas,
sendo que alguns deles (Eros Grau, Gilmar Mendes, Joaquim Barbosa e Carmen
Lcia) chegam a apreciar o mrito de mais de 75% dos processos julgados. Essa
completamente diversa no caso de Celso de Mello e Moreira Alves, que julgaram o
mrito apenas 14% e 28% dos processos que relataram. E tambm digno de nota
que o Celso de Mello relatou ADI julgada procedente contra contra ato federal, o
que indica que os ndices de procedncia se relacionam com a postura de cada
ministro, que ser avaliada em momento posterior.
5.3. Findo o processo
Essa frmula designa alguns processos que foram declarados extintos em
funo da Ordem de Servio 1-A de 2006, que constituiu um grupo de servidores
para verificar a situao de alguns processos que constavam no sistema como em
51
tramitao, mas que de fato j foram decididos. Nos casos em que identificamos,
no h um esclarecimento dos julgamentos feitos, mas inferimos que a extino
no se deu mediante deciso do Plenrio porque esse tipo de resultado geraria um
acrdo que dificilmente no teria sido anexado. Assim, entendemos que a melhor
forma de trat-los seria incorpor-los ao grupo dos processos extintos.
5.4.Improcedentes
As decises de improcedncia so aquelas em que o tribunal avalia o mrito
do pedido e o rejeita completamente. O nmero de decises de improcedncia nas
ADIs cerca de 5 vezes menor o de decises de procedncia, o que indica que,
entre os processos que cumprem todos os requisitos para serem julgados, apenas
1/6 dos processos so considerados improcedentes.
A combinao dessa informao com o alto ndice de decises de extino
sugere que h uma prtica consistente no sentido de utilizar critrios formais para
excluir de forma mais rpida os pedidos que so considerados manifestamente
improcedentes (e no apenas formalmente inadequados). Assim, as decises de
improcedncia parecem reservadas a casos mais complexos, que demandam
avaliao to cuidadosa quanto os de procedncia, uma vez que os tempos mdios
de julgamento das decises de procedncia e improcedncia so muito semelhantes.
Nesse sentido, cabe notar que os ministros com altssimo ndice de julgamentos de
extino (Moreira Alves e Celso de Mello), apesar de terem passado largo tempo no
Tribunal, relataram menos de 1/3 de processos de improcedncia do que a mdia
os ministros que se destacam pelo alto ndice de julgamento de mrito.
15.8. Grfico Improcedentes
6. Perfil das decises de procedncia
6.1.1. Procedncia Federal/Estadual
Uma comparao dos nmeros de processos procedentes, classificados por
ano de distribuio, indica um perfil muito diverso no mbito estadual e federal.
No mbito federal, existe uma concentrao da procedncia nos processos
iniciados em 1992 e 1997, correspondente ao primeiro ano do Governo Collor e ao
segundo ano do Governo FHC1. No nvel estadual, os picos atingem patamares
bem mais elevados e adotam um ritmo diverso, concentrando-se no perodo inicial
de impugnao das Constituies Estaduais e nos anos de 2003 e 2004.
16. Grfico Procedncia Federal/Estadual Data de Distribuio
Este padro no se repete nos julgamentos de procedncia, o que indica que o
momento de julgamento no est relacionado diretamente com o momento da
distribuio.
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55
usada a classificao do STF29. Consideramos que essa pesquisa trata bem das
correlaes entre o perfil dos requerentes e os assuntos tratados nas diversas aes,
e supomos que essa correlao torna razovel supor que a distribuio dos assuntos
est diretamente relacionada com os interesses das diversas partes e que eles se
mantm, ao menos de forma geral. Assim, tomaremos as concluses daquela
pesquisa como base para as nossas anlises, que se concentram justamente na
compreenso de um ponto que no foi abordado de modo analtico pelo trabalho
de Vianna e outros: o perfil das prprias decises, especialmente dos fundamentos
constitucionais ligados aos processos de deferimento.
Uma das contribuies desta pesquisa foi classificar as decises de procedncia,
analisando o tipo de argumentao nelas utilizada. Com isso, no tratamos
propriamente do assunto do processo, mas o tipo de argumentao utilizada como
justificativa da atuao do Tribunal. Interessa-nos compreender o perfil desses
fundamentos, para poder avanar na compreenso do papel exercido pelo Tribunal
ao anular atos normativos.
De fato, por mais que muitos processos relevantes tenham sido julgados
improcedentes, esse tipo de deciso no contribui de forma relevante para
avaliarmos a necessidade de atribuir ao STF o poder de judicial review. Nesses casos,
a inexistncia de qualquer poder de controle, como ocorre no Reino Unido, por
exemplo, resultaria na permanncia das decises polticas dos rgos legislativos e
executivos. Se os processos mais relevantes para os direitos humanos forem
sistematicamente julgados com decises de no-procedncia, no se justifica a
manuteno do atual modelo de controle concentrado.
Os riscos de um controle que pode anular iniciativas democratizantes ou atuar
de modo corporativo somente se justificam se houver um nmero razovel de
decises que atuem na garantia dos direitos fundamentais. Apesar disso, os debates
sobre a legitimidade do controle judicial de constitucionalidade, bem como sobre o
tipo de modelo desejvel, normalmente so feitos a partir de uma reflexo sobre a
sustentao filosfica dos modelos e sobre resultados esperados. Todavia, falta uma
anlise adequada dos resultados existentes, pois existe um risco muito grande de
que exista um abismo entre os princpios declarados e o perfil da prtica judicial.
Cremos, assim, que a anlise da necessidade do poder de judicial review, bem como a
eventual redefinio dos seus limites, precisa concentrar-se especialmente no perfil
das decises de procedncia, que demarcam os limites em que a atividade do
tribunal contribui ativamente para definir os direitos e deveres dos cidados
brasileiros.
VIANNA, Luiz Werneck; CARVALHO, Maria Alice Rezende de; MELO, Manuel Palcios Cunha; BURGOS,
Marcelo Baumann. Dezessete anos de judicializao da poltica. Tempo Brasileiro, Revista de Sociologia da USP,
v. 19, n2. So Paulo, 2007.
29
56
O que nos interessa, de fato, saber que tipo de interveno o STF est mais
disposto a realizar, o que contribui para identificar quem so os potenciais
beneficirios de um incremento no ativismo judicial. Por isso, optamos por fazer
uma classificao dos fundamentos utilizados nessas decises, possibilitando
identificar que tipo de argumento constitucional tem preponderncia nas decises
do STF.
Essa classificao no pretende ser completa nem exaustiva, mas apenas
representar de forma organizada os principais argumentos utilizados pelo STF, bem
como identificar certas linhas argumentativas que concentram muitas das posies
do tribunal. Por isso, as classificaes utilizadas foram construdas de modo indutivo,
a partir de uma pesquisa exploratria que identificou os principais argumentos
utilizados e buscou sistematiz-los em algumas categorias.
O resultado desse processo foi que identificamos trs grandes grupos de
argumentos:
Inconstitucionalidade formal: sob este rtulo, agrupamos as decises que
no avaliam a compatibilidade material das regras institudas com as normas
constitucionais, mas que declaram a inconstitucionalidade de atos
normativos tendo em vista a inobservncia de critrios formais de validade,
especialmente no que toca competncia dos legisladores e observncia do
processo legislativo.
Inconstitucionalidade material: organizao do Estado: nesta categoria,
agrupamos decises que declaram a inconstitucionalidade de atos normativos
que tratam da organizao do Estado (inclusive da separao de poderes e da
organizao do sistema tributrio), que so formalmente vlidos, mas que se
chocam com o desenho institucional que o STF considera traado pela
Constituio Federal.
Inconstitucionalidade material: direitos fundamentais (Direitos
individuais, coletivos e difusos): sob este rtulo, agrupamos as decises
que declaram a inconstitucionalidade material de quaisquer regras, inclusive
as de organizao do Estado, sob o argumento de violao dos direitos e
garantias fundamentais ou de direitos difusos de estatura constitucional,
como as garantias relativas ao meio ambiente. Embora se trate de uma
inconstitucionalidade material, ns fizemos um tratamento diferenciado
porque a defesa desses direitos que normalmente inspira o discurso que
fundamenta a possibilidade do controle abstrato de constitucionalidade.
Essa classificao guarda compatibilidade com a teoria constitucional que
reconhece nas Constituies dois grandes papis normativos: a definio dos
aspectos bsicos de organizao do Estado e a definio dos direitos fundamentais
das pessoas. Com isso, as duas primeiras categorias representam duas facetas da
organizao institucional: a que define critrios formais de organizao do poder
57
58
OLIVEIRA, Vanessa Elias de. Poder judicirio: rbitro dos conflitos constitucionais entre estados e unio. Lua
Nova, So Paulo , n. 78, 2009.
31 Ibidem.
30
59
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Cabe ressaltar que entre esses dois ltimos temas existe uma certa indefinio, pois embora a CF determine
expressamente que os TCEs devem adotar a forma constitucional estabelecida para o TCU (o que significa que essas
normas tm uma aplicao direta no mbito estadual), h decises do STF que aplicam essas regras sob argumento
do princpio da simetria, o que dificulta uma adequada diviso desses temas.
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que atribui a tais instituies legitimidade apenas para atuar nos casos que tm
pertinncia temtica com os objetivos de tais entidades, o que limita a sua
participao defesa dos interesses corporativos dos associados. Essa
interpretao, que no decorre de uma determinao expressa da CF, mas de uma
interpretao restritiva do STF, que inicialmente foi exigido apenas das entidades
de classe (ADI-MC 138, ADI-396, ADI 893) e posteriormente foi estendido tambm
s confederaes sindicais (ADI 1.114), o que inviabilizou que entidades
corporativas atuassem com vistas preservao do errio (ADI 1.151). A fixao
dessa jurisprudncia defensiva esvazia sobremaneira a potencialidade que essas
entidades tm de atuar em defesa de interesses mais gerais.
Na referida ADI 1.194, por exemplo, vrios foram os dispositivos impugnados
pela Confederao Nacional da Indstria (CNI), mas a maioria dos
questionamentos no foi julgado porque o STF considerou a CNI como ilegtima
para impugnar questes que ultrapassassem o direito dos empregadores. Alm
disso, a anulao do art. 24, 3 foi feita como decorrncia de uma interpretao
conforme do art. 21, referente a fixao dos honorrios dos advogados
empregados, e no dos profissionais autnomos que defendem os interesses dos
cidados em geral.
Assim, devemos ressaltar que a jurisprudncia sobre legitimidade ativa para as
ADIs fixa padres que limita a atuao das Entidades Corporativas defesa dos
interesses de seus associados, deixando espao apenas para uma eventual defesa
reflexa dos interesses coletivos por parte dessas instituies.
7.4.4.2 OAB
No sistema vigente, espera-se que a defesa dos interesses coletivos seja feito
especialmente pelo MP e pelos partidos polticos, bem como pela OAB. Essa
expectativa inclusive se revela na admisso de que esta entidade corporativa, ao
contrrio das demais, no est subordinada a critrios de pertinncia temtica.
Todavia, as decises de procedncia obtidas pela OAB mediante argumentos de
direitos fundamentais indicam que essa expectativa no se cumpriu.
Apesar do histrico da OAB na defesa dos interesses individuais e coletivos
ao longo do regime militar, todas as decises de procedncia em ADIs se vinculam
a interesses ligados a demandas judiciais, e no a uma proteo mais ampla dos
interesses individuais e coletivos. Alm disso, nos cinco casos em que a OAB
obteve a anulao de uma norma com base em direitos fundamentais, a sua atuao
tutelou interesses especficos, e no interesses mais amplos.
De fato, no caso da OAB, o problema fundamental no foi a prevalncia de
interesses corporativos dos advogados, que somente foram tutelados na ADI 4429,
que defendeu o direito de percepo de aposentadoria de alguns advogados
aposentados do estado de So Paulo. Por outro lado, apenas uma deciso baseada
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em direitos fundamentais teve um carter mais geral: a ADI 1719, em que se anulou
a disposio da Lei n. 9099/95 que restringia a sua aplicabilidade aos processos
iniciados aps a edio da lei, sob o argumento de que as inovaes legislativas que
beneficiassem os rus de processos em curso no poderiam deixar de ser aplicadas
a eles, tendo em vista o princpio da retroatividade da lei penal mais benfica.
O grande problema foi que nos outros 3 processos, ou seja, na maioria das
decises de procedncia ligadas a direitos fundamentais, a OAB atuou na defesa de
interesses de certos grupos de presso que foram capazes de mobilizar a atuao da
entidade, tendo em vista a ligao desses grupos com a atuao dos advogados.
A deciso mais emblemtica foi a da ADI 4.414, em que a OAB utiliza os
princpios constitucionais como argumento para inviabilizar a criao de varas
especializadas em crime organizado. Essa ao, que mereceu o ingresso das
Associaes de Magistrados e do MP como amici curiae para se contrapor OAB,
gerou tal estranhamento que o relator Luiz Fux afirmou que que todo o segmento
jurdico alagoano tem assentado que quem ganha com a eventual extino dessa
vara contra os crimes organizados exatamente o crime organizado (2012: p. 26).
Apesar de a OAB justificar sua ao sob o argumento de que ela evitou que
a sociedade como um todo fosse prejudicada no futuro, quando as condenaes de
pessoas envolvidas em ilcitos fossem questionadas no prprio Supremo em caso
concreto e viessem a ser declaradas nulas em razo das inconstitucionalidades na criao
da vara agora confirmadas pelo Supremo (OAB: 2012).
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7.4.4.3 Governadores
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fundamentais e que, mesmo nas poucas decises que lidam com a efetivao de tais
direitos, elas so majoritariamente ligadas proteo dos interesses corporativos
das entidades legitimadas, o que ainda mais grave no mbito federal, em que
praticamente 60% das decises tm um carter corporativo.
7.6.1.1 Os relatores
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Concluses
A quem interessa o controle concentrado de constitucionalidade?
Uma resposta que praticamente um trusmo seria: aos legitimados para prop-la.
Chegar apenas at este ponto no valeria uma pesquisa. Porm, os dados que
levantamos mostram que este controle efetuado mediante ADIs no interessa
muito a boa parte dos legitimados, dado que eles no o utilizaram de forma
frequente nem de modo eficaz. O Presidente da Repblica, as Mesas da Cmara e
do Senado e as Assembleias Legislativas dos estados fizeram um uso bastante
restrito desse instituto. Juntos, esses 4 legitimados respondem por menos de 2%
das ADIs ajuizadas, seja no universo analisado nesta pesquisa, seja no universo
total dos processos.
A Mesa da Cmara sequer chegou a propor qualquer ao, desde a criao do
instituto, e a Mesa do Senado somente levou uma questo ao STF por meio de
ADI. Somente nos ltimos anos o Presidente passou a adotar a estratgia de
judicializao de questes constitucionais, mas mesmo assim as primeiras ADIs
foram voltadas anulao de leis cujo veto presidencial havia sido rejeitado.
Portanto, trata-se de uma utilizao bastante pontual. Assembleias Legislativas
estaduais tiveram um uso um pouco maior, mas ainda assim muito restrito e com
um ndice de xito bastante reduzido. Por tudo isso, consideramos que esses
agentes no tiveram (e no tm) um interesse especial na possibilidade de judicializar
questes por meio de ADIs.
Situao diversa est nos outros quatro grupos de legitimados, que tiveram
uma participao bastante ativa, respondendo cada um deles por 20 a 30% do total
de aes. So eles: os partidos polticos, o Procurador-Geral da Repblica, as
entidades de Classe e os governadores de estado. Porm, mesmo nesse grupo, no
possvel prever que esse interesse se manter no futuro, pois alguns dos padres
decisrios que se fixaram ao longo dos ltimos anos (com baixo ndice de concesso
de liminares, alto tempo de julgamento e decises que ultrapassam os pedidos)
podem contribuir para que alguns dos legitimados que atuaram intensamente no
controle de constitucionalidade via ADIs passem a dar preferncia a outras estratgias
de anulao de atos contrrios aos seus interesses.
Entre eles, os que mais se beneficiaram diretamente das ADIs foram os
governadores, que contam com o maior ndice de xito e com a maior quantidade
bruta de processos julgados e deferidos. O perfil dessas decises indica que elas
beneficiam diretamente os governadores envolvidos, na medida em que resultam
normalmente dos conflitos polticos entre os governadores e as assembleias
legislativas. Quase metade das ADIs dos governadores que obtiveram xito
(correspondentes a 20% do total das decises analisadas) referem-se garantia da
iniciativa privativa dos chefes do executivo com relao a certas matrias do direito
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que se liga diretamente com o alto ndice de julgamento, sugere que a judicializao
das questes em muitos casos uma estratgia para conferir visibilidade a
pretenses de partidos pequenos da oposio, e que prpria existncia da ADI
pode ser mais um instrumento de retrica poltica do que uma estratgia de anulao
de atos fundados em uma argumentao jurdica slida.
A atuao do Ministrio Pblico a mais variada, e provavelmente a que mais
se coaduna com a busca de conferir um sentido democrtico para a ADI. Como a
atuao do Procurador-Geral da Repblica normalmente deriva de representaes a
ele dirigidas, elas podem abranger um campo maior de interesses sociais relevantes.
Porm, mesmo no caso da atuao do MP identificamos uma grande concentrao
de processos voltados garantia dos interesses institucionais ligadas especialmente
s definies das atribuies dos ministrios pblicos dos estados.
A grande concentrao de ADIs exitosas do PGR fundadas em argumentos
de competncia e desenho institucional indica que so esses os fundamentos com
base nos quais o STF tende a agir. Assim, no deve causar espcie o fato de o MP
optar pela via da ADI nos casos em que possvel sustentar o pedido de
inconstitucionalidade em argumentos de forma ou desenho institucional, j que
esses argumentos tem reconhecidamente uma maior probabilidade de xito. Porm,
o fato de a atuao exitosa do MP ter ficado abaixo da mdia no que toca aos
argumentos de direitos fundamentais no deixa de ser surpreendente. Se algum dos
legitimados deveria atuar preponderantemente na defesa dos interesses difusos e
coletivos, este deveria ser o prprio MP. De fato, a anlise das decises de
procedncia baseadas em direitos fundamentais mostra que somente o MP o
nico ator sem a limitao da pertinncia temtica cujo xito na defesa dos direitos
fundamentais no foi preponderantemente ligada a interesses corporativos (como
no caso dos Partidos Polticos) ou a interesses de grupos de presso (como no caso
da OAB).
Apesar de as decises de procedncia baseadas em direitos fundamentais
indicarem que essas decises decorreram normalmente de uma atuao voltada
garantia do interesse pblico, resta o problema de que a atuao com sucesso do
MP esteve muito mais ligada a outras formas de argumentao, que normalmente
se ligam a interesses mais particulares e no aos interesses gerais. Todavia, a
pesquisa no pode responder se essa preponderncia de decises de procedncia
ligadas inconstitucionalidade formal ou organizao do Estado decorre de uma
impugnao preponderante com relao a essas reas, pois escapa ao mbito deste
trabalho uma anlise da porcentagem das aes movidas pelo MP que pode ser
caracterizada como uma defesa de direitos fundamentais voltadas garantia do
interesse pblico. Assim, no podemos indicar em que medida o baixo ndice de
procedncia em decises de direitos fundamentais decorre apenas do perfil das
decises ou se ela se reflete tambm o padro geral de impugnao de atos
normativos pelo PRG.
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