EXP. N.

03343-2007-PA/TC
LIMA
JAIME HANS
BUSTAMANTE JOHNSON

SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

En Lima, a los 19 das del mes de febrero de 2009, reunido el Tribunal Constitucional en sesin de
Pleno Jurisdiccional, con la asistencia de los magistrados Vergara Gotelli, Mesa Ramrez, Landa Arroyo,
Beaumont Callirgos, Eto Cruz y lvarez Miranda, pronuncia la siguiente sentencia
I. ASUNTO
Recurso de agravio constitucional interpuesto por don Jaime Hans Bustamante Johnson contra la
resolucin de la Primera SalaMixta Descentralizada de la Corte Superior de Justicia de San Martn, de fojas
926, su fecha 10 de mayo de 2007, que declara infundada la demanda de autos.
II. ANTECEDENTES
Demanda
Con fecha 13 de octubre de 2006, el recurrente interpone demanda de amparo contra las empresas
Occidental Petrolera del Per; LLC, Sucursal del Per (hoy Talismn Petrolera del Per, LLC Sucursal del
Per), Repsol Exploracin Per, Sucursal del Per (en adelante REPSOL) y Petrobras Energa Per S.A. (en
adelante PETROBRAS), por considerar que se amenazan sus derechos a gozar de un ambiente equilibrado
y adecuado al desarrollo de su vida; a la vida, el libre desarrollo y el bienestar; a la proteccin de la salud, la
del medio familiar y la de la comunidad, as como el deber de contribuir a su promocin y defensa; a exigir
del Estado la promocin de la conservacin de la diversidad biolgica y las reas naturales protegidas;
alimentacin; y al agua. Solicitan que se repongan las cosas al momento en que se inici la amenaza de
violacin de dichos derechos y se suspenda la exploracin y la eventual explotacin de hidrocarburos en el
rea natural protegida Cordillera Escalera.
Alega que en el Lote 103 (rea a explorar y explotar) se encuentra el rea de Conservacin
Regional Cordillera Escalera,establecida mediante Decreto Supremo N. 045-2005-AG. Dicha rea tiene
especial importancia por su biodiversidad y como fuente captadora y almacenadora de agua ya que ah
nacen las tres cuencas hidrogrficas (Cumbaza, Caynarachi y Shanusi) que son la nica fuente proveedora
de agua con la que cuenta la poblacin de zonas aledaas. Manifiesta que la explotacin petrolera implica
que millones de litros de agua de produccin petrolera con alta salinidad sern extrados del subsuelo y
aflorarn a la superficie contaminando y devastando el medio ambiente (principalmente el agua), pues
dichas aguas saladas suelen ser vertidas a los cauces de los ros. Adems, indica que la exploracin se est
realizando incumpliendo lo previsto en el artculo 27 de la Ley N. 26834, Ley de reas Naturales
Protegidas, el que establece que el aprovechamiento de los recursos naturales en reas naturales protegidas
slo podr ser autorizado si resulta compatible con la categora, la zonificacin asignada y el Plan Maestro.
Contestacin de la demanda
a) Procuradura Pblica a cargo de los Asuntos Judiciales del Ministerio de Energa y Minas
El Procurador Pblico a cargo de los asuntos judiciales, con fecha 21 de noviembre de 2006, contesta
la demanda y solicita que sea declarada improcedente. Sostiene que el Ministerio de Energa y Minas
(MEM) no ha violado precepto constitucional alguno, por cuanto mediante la Resolucin Directoral N.
360-2006-MEM/AAE, del 4 de julio de 2006, la Direccin General de Asuntos Ambientales Energticos del
MEN aprob el Estudio de Impacto Ambiental del Proyecto de Exploracin Ssmica de la Estructura
Pihuicho en el Lote 103, presentado por OXY.

b) Occidental Petrolera del Per; LLC, Sucursal del Per (OXY) y Repsol Exploracin Per, Sucursal
del Per ( REPSOL)
Con fecha 21 de noviembre de 2006, OXY y REPSOL contestan la demanda solicitando que sea
declarada improcedente o infundada. Aducen que la ejecucin del programa de exploracin ssmica de la
estructura Pihuicho en el lote 103 se inici el 22 de julio de 2006, luego de que OXY obtuviera todas las
autorizaciones, y concluy en su totalidad el 28 de octubre de 2006, por lo que es de aplicacin lo previsto
en el inciso 5 del artculo 5 del Cdigo Procesal Constitucional. Adems, sealan que el Tribunal
Constitucional ha desarrollado una amplia jurisprudencia segn la cual los procesos de amparo que
requieran de una etapa probatoria debido a la naturaleza o la complejidad de la materia controvertida sern
declarados improcedentes.
Por otra parte, sostienen que el demandante no ofrece pruebas que sustenten sus afirmaciones; que la
calificacin de un territorio como rea natural protegida no implica que dicha rea no pueda ser materia de
actividades humana; que no se ha realizado actividades de explotacin de recursos que puedan calificarse
como aprovechamiento de recursos naturales; y, que para la realizacin del programa de exploracin
ssmica se cumpli una serie de exigentes y especializados requisitos ante todas las autoridades competentes.
c) Petrobras Energa Per (PETROBRAS)
Petrobras, con fecha 21 de diciembre de 2006, contesta la demanda solicitando que sea declarada
improcedente o infundada. Alega que en el caso de autos es necesario actuar medios probatorios que
permitan demostrar si existe una amenaza de dao al ambiente, as como la relacin de causalidad entre las
actividades de exploracin y la supuesta amenaza; por lo que en aplicacin del artculo 9 del Cdigo
Procesal Constitucional y en atencin a la reiterada y uniforme jurisprudencia que en ese sentido ha emitido
el Tribunal Constitucional, considera que el Juzgado deber declarar improcedente la demanda.
Asimismo, manifiesta que el establecimiento de un rea natural protegida no es, necesariamente,
incompatible con la realizacin de actividades econmicas al interior de la misma, y que por el contrario, es
lcito su desarrollo, cumpliendo para ello con obtener las autorizaciones exigidas por las normas vigentes y
respetando las normas en materia ambiental.
Sobre la aplicacin de los principios de prevencin y precautorio, sostiene que no es posible utilizar
los principios generales del Derecho, entre ellos los que forman parte del Derecho Ambiental, para tipificar
infracciones y por lo tanto, imponer sanciones a los particulares, toda vez que los mismos desempean una
funcin eminentemente orientadora para las autoridades y para la ciudadana en general respecto a los
alcances de las normas legales.
A su entender, el principio de prevencin ya ha sido debidamente aplicado por la autoridad en el
procedimiento de evaluacin y aprobacin del Estudio de Impacto Ambiental del lote 103, por lo que su
invocacin en la demanda como fundamento de la pretensin carece de sustento.
Seala que para la aplicacin del principio precautorio se requiere acreditar, de manera conjunta, la
concurrencia de: a) la existencia de dao grave e irreversible; b) la incertidumbre cientfica e indicios
consistentes de amenaza, y, c) la adopcin de medidas para prevenir las afectaciones al ambiente. Tales
supuestos no han sido acreditados por el actor.
Resolucin de primer grado
El Juzgado Especializado en lo Civil de San Martn, con fecha 31 de enero de 2007, declara
infundada la demanda argumentando que en las conclusiones del informe tcnico presentado por el perito de
la especialidad de ingeniera ambiental, se aprecia que el impacto donde se realizaron los trabajos de
exploracin ha sido mnimo y que no se ha utilizado agua para dichos trabajos, ms all del agua para
consumo humano directo del personal que labor en dichas obras; asimismo, agrega que la muestra tomada

para anlisis de la Quebradadel ro Charapillo arroja que el agua necesita tratamiento previo para el consumo
humano, mas no se aprecia niveles de contaminacin relevantes o que representen un peligro para la
poblacin de zonas aledaas.
Resolucin de segundo grado
La Primera Sala Mixta Descentralizada de la Corte Superior de Justicia de San Martn, con fecha 10
de mayo de 2007, confirma la apelada considerando que de la lectura del Informe N. 082-2006-MEMAAE/MB, el mismo que versa sobre la evaluacin del Estudio de Impacto Ambiental del proyecto de
exploracin ssmica de la estructura Pihuicho en el lote 103, desprende que se ha emitido una opinin
favorable para la aprobacin del Estudio e Impacto Ambiental (EIA), de acuerdo a lo establecido en el
Decreto supremo N. 015-2006-EM, por lo que no existe amenaza de violacin al medio ambiente; y que del
peritaje obrante en autos se colige que no se ha generado impactos ambientales de envergadura, habindose
determinado que en las operaciones de anlisis ssmico experimental realizado por las emplazadas, no se
hizo uso del recurso hdrico, precisndose que no existe afectacin directa o indirecta sobre el agua
superficial y subterrnea que atente contra el uso y consumo humano.
FUNDAMENTOS
Petitorio de la demanda
1.

El objeto de la presente demanda de amparo es que se suspenda la exploracin y eventual explotacin

de hidrocarburos en el rea de Conservacin Regional denominada Cordillera Escalera. Alega el
demandante que tal situacin amenaza su derecho constitucional a gozar de un ambiente equilibrado y
adecuado. En ese sentido, se analizar si es que efectivamente existe una amenaza, o inclusive una
afectacin, al referido derecho constitucional, verificndose para ello si las actividades realizadas por los
demandados implican amenaza o afectacin al ecosistema del rea de Conservacin Regional
denominada Cordillera Escalera (en adelante ACRCordillera Escalera).

Solicitud de informacin
2.

Es del caso precisar que a efectos de mejor resolver y conforme al artculo 119 del Cdigo Procesal
Constitucional, este Tribunal Constitucional solicit informacin a las instituciones que a continuacin
se detallan:
a) Instituto Nacional de Recursos Naturales (INRENA), que remiti la informacin
solicitada mediante Oficio N. 342-2008-INRENA-IANP-DPANP.
b) Instituto Nacional de Desarrollo de Pueblos Andinos, Amaznicos y Afroperuano
(INDEPA), que remiti la informacin solicitada mediante Oficio N. 2532008/MIMDES-DGPOA.
c) Direccin General de Asuntos Ambientales Energticos del Ministerio de Energa
y Minas, que remiti la informacin solicitada mediante Oficio N. 14262008/MEM-AAE.
d) PERUPETRO S.A., que remiti la informacin solicitada mediante Oficio
GGRL-PRRC-GFPC-0240-2008.
e) Defensora del Pueblo, que remiti el Oficio N. 191-2008-DP/ASPMA.

Materias constitucionalmente relevantes

3.

A efectos de dilucidar la controversia originada en el presente caso, este Tribunal considera pertinente
pronunciarse respecto de los siguientes temas:

Derecho a un ambiente equilibrado y adecuado

Medio ambiente y Constitucin ecolgica
Desarrollo sostenible y generaciones futuras

Medio ambiente y principio de prevencin

Medio ambiente y responsabilidad social de la empresa
Comunidades nativas y medio ambiente
a)
Derecho a la identidad tnica y cultural
b)
Convenio 169 de la OIT y recursos naturales

Derecho a un ambiente equilibrado y adecuado

4.

Este Tribunal Constitucional ya se ha pronunciado con anterioridad sobre el contenido del derecho a
gozar de un ambiente equilibrado y adecuado para el desarrollo de la vida (STC N. 00018-2001-AI/TC,
STC N. 00964-2002-AA/TC, STC N. 0048-2004-PI/TC, STC N.01206-2005-AA). En ese sentido, se
ha establecido que dicho derecho fundamental est configurado por: 1) el derecho a gozar de un
ambiente equilibrado y adecuado, y 2) el derecho a la preservacin de un ambiente sano y equilibrado .
En su primera manifestacin, comporta la facultad de las personas de poder disfrutar de un medio
ambiente en el que sus elementos se desarrollan e interrelacionan de manera natural y armnica. La
intervencin del ser humano no debe suponer, en consecuencia, una alteracin sustantiva de la indicada
interrelacin. En suma, se debe tutelar del ambiente adecuado para el desarrollo de la persona y de su
dignidad (artculo 1 de la Constitucin). De lo contrario, su goce se vera frustrado y el derecho
quedara, as, carente de contenido.
Sobre el segundo acpite, se ha establecido que el derecho a la preservacin de un ambiente sano y
equilibrado entraa obligaciones ineludibles para los poderes pblicos de mantener los bienes
ambientales en las condiciones adecuadas para su disfrute. Evidentemente, tal obligacin alcanza
tambin a los particulares, particularmente a aquellos cuya actividad econmica incide, directa o
indirectamente, en el ambiente.

5.

El derecho al ambiente equilibrado y adecuado participa tanto de las propiedades de los derechos
reaccionales -libertad negativa (de no daar el medio ambiente)- como de los derechos prestacionales
-libertad positiva (evitar, proteger y/o reparar los daos inevitables que se produzcan)-. En su faz
reaccional, se traduce en la obligacin de los particulares y del Estado de abstenerse de realizar cualquier
tipo de actos que afecten al ambiente equilibrado y adecuado para el desarrollo de la vida humana. En su
dimensin prestacional, impone a los particulares y al Estado tareas u obligaciones destinadas a
conservar el ambiente equilibrado, las cuales se traducen, a su vez, en un haz de posibilidades. Esto no
slo supone tareas de conservacin, sino tambin de prevencin y evidentemente de reparacin o
compensacin de los daos producidos. Debe enfatizarse que la prevencin y, desde luego, la realizacin
de acciones destinadas a ese fin tienen especial relevancia, ya que siempre es preferible evitar el dao
(principio de prevencin y principio de precaucin) a tener que indemnizar prejuicios que pueden ser
sumamente costosos para la sociedad. Y es que, de lo contrario, abusar del principio contaminadorpagador, podra terminar por patrimonializar relaciones y valores tan caros para el Derecho
Constitucional! En este sentido, si el Estado no puede garantizar a los seres humanos que su existencia se
desarrolle en un ambiente sano, estos s pueden exigir del Estado que adopte todas las medidas
necesarias de prevencin que lo hagan posible.

Medio ambiente y Constitucin ecolgica

6.

Los derechos fundamentales que la Constitucin reconoce son efectivamente derechos subjetivos pero
tambin constituyen manifestacin de un orden material y objetivo de valores constitucionales en los
cuales se sustenta todo el ordenamiento jurdico. Esta ltima dimensin de los derechos fundamentales
se traduce, por un lado, en exigir que las leyes se apliquen conforme a los derechos fundamentales
(efecto de irradiacin de los derechos en todos los sectores del ordenamiento jurdico) y, por otro, en
imponer sobre todos los organismos pblicos un deber de tutelar dichos derechos.

7.

Ello no significa que tales derechos slo puedan oponerse a los organismos pblicos. El Tribunal
Constitucional ha manifestado en mltiples ocasiones que, en nuestro sistema constitucional, los

derechos fundamentales vinculan tanto al Estado como a los particulares. En el caso de autos, la
responsabilidad del Estado la comparte, entre otros, con los particulares que promueven actividades que
daan o pueden daar el medio ambiente.
8.

Tomando en cuenta doctrina y jurisprudencia constitucional comparada se ha denominada al conjunto

de disposiciones de la Cartafundamental, referidas a las relaciones entre el individuo, la sociedad y el
medio ambiente, Constitucin Ecolgica (STC 3610-2008-PA/TC, fundamento 33). As, el artculo 66
de la Constitucin establece que los recursos naturales, renovables y no renovables, son patrimonio de la
Nacin, y que el Estado es soberano en su aprovechamiento. Por su parte, el artculo 67 de la
Constitucin dispone que el Estado determina la poltica nacional del ambiente y promueve el uso
sostenible de los recursos naturales. De otro lado, el artculo 68 de la Constitucin prescribe: El Estado
est obligado a promover la conservacin de la diversidad biolgica y de las reas naturales protegidas;
en esa lnea, el artculo 69 seala: El Estado promueve el desarrollo sostenible de la Amazona.

9.

De ah que se derive un conjunto de acciones que el Estado se compromete a desarrollar y promover,

con el fin de preservar y conservar el ambiente frente a las actividades humanas que pudieran afectarlo.
Esta poltica nacional debe permitir el desarrollo integral de todas las generaciones de peruanos que
tienen el derecho de gozar de un ambiente adecuado para el bienestar de su existencia.

10. Desarrollando los alcances de los artculos constitucionales referidos, el artculo 9 de la Ley
General del Ambiente, Ley N. 28611, establece: La Poltica Nacional del Ambiente tiene por objetivo
mejorar la calidad de vida de las personas, garantizando la existencia de ecosistemas saludables, viables
y funcionales en el largo plazo; y el desarrollo sostenible del pas, mediante la prevencin, proteccin y
recuperacin del ambiente y sus componentes, la conservacin y el aprovechamiento sostenible de los
recursos naturales, de una manera responsable y congruente con el respeto de los derechos
fundamentales de la persona (subrayado agregado).
11. El enunciado legal materializa lo determinado en la llamada Constitucin Ecolgica. As, en primer
lugar, al ser los recursos naturales, in totum, patrimonio de la Nacin, su explotacin no puede ser
separada del inters nacional, por ser una universalidad patrimonial reconocida para los peruanos de las
generaciones presentes y futuras. En segundo lugar, los beneficios derivados de su utilizacin deben
alcanzar a la Nacin en su conjunto; por ende, se proscribe su exclusivo y particular goce.
12. Una perspectiva que no debe ser soslayada es la relativa a la consideracin de los servicios ambientales
que prestan ciertas reas del territorio de la Nacin. Recursos que, en algunos casos, benefician no slo
al pas, sino tambin a la regin e inclusive a todo el planeta; por ejemplo, la captura de carbono
realizada por la selva amaznica. Por ello, la relevancia de que el Estado asuma la proteccin de esta
riqueza mediante la exhaustiva fiscalizacin de la explotacin de las riquezas ubicada en estas zonas.
Una de las formas de protegen estas riquezas, que adems suelen ser ecosistemas frgiles, es la
implantacin de reas especialmente protegidas. Con ello se deber evitar la afectacin o disminucin de
la calidad de los servicios ambientales, como puede ser el caso captacin y almacenamiento de agua.
Desarrollo sostenible y generaciones futuras
13. El uso sostenible de los recursos naturales comporta la utilizacin de componentes de la diversidad
biolgica de un modo y a un ritmo que no ocasione la disminucin a largo plazo de dicha diversidad, con
lo cual se mantienen las posibilidades de sta de satisfacer las necesidades y las aspiraciones de las
generaciones actuales y futuras. De igual modo, cuando se explotan recursos no renovables, como los
hidrocarburferos, debe cuidarse en no comprometer aquella diversidad biolgica.
14. Al respecto, la Comisin Mundial sobre el Medio Ambiente y Desarrollo de las Naciones Unidas,
conocida tambin como laComisin Brundtland, emiti un informe en el que defini el desarrollo
sostenible como aquel proceso en donde se asegura la satisfaccin de las necesidades humanas del
presente sin que se ponga en peligro la capacidad de las generaciones futuras para atender sus propias
necesidades y que, por ende, involucre la utilizacin de recursos, la direccin de las inversiones y la

orientacin de los cambios tecnolgicos e institucionales que acrecienten el potencial actual y futuro de
los recursos naturales en aras de atender las necesidades y aspiraciones humanas (vase STC 0048-2004AI/TC).
En dicho informe tambin se expresa que el desarrollo sostenible no es un estado concreto, sino un
proceso de cambio en donde la explotacin de recursos, la direccin de las inversiones, la orientacin de
los desarrollos tecnolgicos y los cambios institucionales, deben ser consistentes con el futuro as como
con el presente.
Como se aprecia, la perspectiva del desarrollo sostenible busca equilibrar el esquema de la economa
social de mercado con el derecho a vivir en un ambiente equilibrado y adecuado. Es una maximizacin
de las ganancias o utilidad frente a la calidad del entorno que sufre el desgaste de la actividad
econmica. En tal sentido, con el principio sostenibilidad (artculo V de la Ley Generaldel Ambiente) se
pretende modular esta actividad econmica a la preservacin del ambiente, el mismo que tendr que
servir de soporte vital tambin para las generaciones venideras. As, los derechos de las actuales
generaciones no deben ser la ruina de las aspiraciones de las generaciones futuras.
15. Cabra advertir, no obstante, que no se trata de preservar exclusivamente el legado ambiental, sino
tambin aspectos relativos al mbito cultural. Es decir, que nuestra deuda con las generaciones futuras no
se agota en aspectos ambientales, que si bien forman parte esencial del concepto desarrollo
sostenible, no se agota en l.
16. En suma, de una interpretacin sistemtica del artculo 2, inciso 22), y de los artculos 66, 67, 68 y
69 de la Constitucin, se concluye que una manifestacin concreta del derecho de toda persona a
disfrutar de un entorno ambiental idneo para el desarrollo de su existencia es el reconocimiento de que
los recursos naturales -especialmente los no renovables-, en tanto patrimonio de la Nacin, deben ser
objeto de un aprovechamiento razonable y sostenible, y que los beneficios resultantes de tal
aprovechamiento deben ser a favor de la colectividad en general, correspondiendo al Estado el deber de
promover las polticas adecuadas a tal efecto.
Medio ambiente y principio de prevencin
17. El artculo IV del Ttulo Preliminar de la Ley General del Ambiente establece que la gestin ambiental
tiene como objetivos prioritarios prevenir, vigilar y evitar la degradacin ambiental. Asimismo, en su
artculo 11 seala:
Sin perjuicio del contenido especfico de la Poltica Nacional del Ambiente, el diseo y aplicacin
de las polticas pblicas consideran los siguientes lineamientos: () b. La prevencin de riesgos y
daos ambientales, as como la prevencin y el control de la contaminacin ambiental,
principalmente en las fuentes emisoras. En particular, la promocin del desarrollo y uso de
tecnologas, mtodos, procesos y prcticas de produccin, comercializacin y disposicin final ms
limpias.
18. Por su parte, este Tribunal ha establecido en la STC N. 01206-2005-AA/TC que:
() este principio de prevencin se desprende de la faz prestacional inherente al derecho a gozar de
un ambiente equilibrado y adecuado, lo que ha sido concretizado por el legislador ordinario. En tal
sentido, es ineludible el deber del Estado de prevenir adecuadamente los riesgos ante los cuales se
encuentra el ecosistema, as como los daos que se pueden causar al ambiente como consecuencia de
la intervencin humana, en especial en la realizacin de una actividad econmica. Ms an, el
principio de prevencin obliga al Estado a ejecutar acciones y adoptar medidas tcnicas que tengan
como fin evaluar los posibles daos que se pueda ocasionar al medio ambiente.

19. La cristalizacin del principio de prevencin se encuentra en la accin que el Estado debe adoptar para
prevenir un dao al medio ambiente que, en la actualidad, es potencial. Con l se pretende prevenir, por
ejemplo:
La extincin de las especies de la flora y fauna (); la contaminacin de los mares (por petrleo,
desechos radioactivos, desperdicios y sustancias peligrosas, de fuentes terrenas o de cualquier
fuente); contaminacin de los ros () violenta modificacin del ambiente; efectos adversos de las
actividades que previenen la migracin de especies; contaminacin del aire; modificacin de la capa
de ozono; degradacin del ambiente natural; toda clase de contaminacin; implicancias adversas de
los impactos ambientales (); y prdida de la biodiversidad () Iturregui encuentra la aplicacin
del referido principio en las polticas nacionales de prevencin, tales como los sistemas de
evaluacin del impacto ambiental y los controles directos sobre la contaminacin, como en los
estndares de emisin de licencias ambientales (FOY; Pierre y otros: Derecho Internacional
Ambiental. Fondo Editorial de la Pontificia Universidad Catlica del Per, Lima; 2003, pp. 85-86).
20. Es del caso advertir que si bien el principio de prevencin y el principio precautorio estn ntimamente
relacionados, existe una distincin entre ambos. En ese sentido, Jimnez de Parga y Maseda manifiesta
que:
[...] la prevencin se basa en dos ideas-fuerza: el riesgo de dao ambiental podemos conocerlo
anticipadamente y podemos adoptar medidas para neutralizarlo. Por el contrario, la precaucin, en su
formulacin ms radical, se basa en las siguientes ideas: el riesgo de dao ambiental no puede ser
conocido anticipadamente porque no podemos materialmente conocer los efectos a medio y largo
plazo de una accin. La posibilidad de anticipacin es limitada e imperfecta al estar basada en
nuestro grado o estadio de conocimientos cientficos, los cuales son limitados e imperfectos
(JIMNEZ DE PARGA Y MASEDA, Patricia: Anlisis del principio de precaucin en Derecho
internacional pblico: perspectiva universal y perspectiva regional europea, Poltica y Sociedad,
2003, Vol. 40. Nm 3, pp. 16-17).
Por su parte, Andorno explica que en caso de la prevencin, la peligrosidad de la cosa o actividad es
ya bien conocida, y lo nico que se ignora es si el dao va a producirse en un caso concreto. Por otro
lado, en el caso de la precaucin la incertidumbre recae sobre la peligrosidad misma de la cosa, porque
los conocimientos cientficos son todava insuficientes para dar una respuesta acabada al
respecto (ANDORNO, Roberto: El principio de precaucin: un nuevo standard jurdico para la era
tecnolgica. En: La Ley, 18 de julio de 2002). Dicho principio se encuentra recogido en el inciso 3,
artculo 3, del Convenio Marco de Naciones Unidas sobre Cambio Climtico, aprobado mediante
Resolucin Legislativa N. 26185 y en el artculo 10, inciso f), del Decreto Supremo N. 022-2001-PCM
(ver STC 04223-2006-PA/TC, 26-28).
Medio ambiente y responsabilidad social de la empresa
21. En el marco del Estado Social y Democrtico de Derecho, de la economa social de mercado y del
desarrollo sostenible, la responsabilidad social constituye una conducta exigible ineluctablemente a la
empresa. Sobre la materia, el Tribunal ha explicado que:
El modelo del Estado Social y -Democrtico de Derecho representa un nivel de desarrollo mayor
que el del Estado Liberal () En ese marco, la otrora relacin liberal del individualismo frente al
Estado y la relacin social del Estado como garante del bienestar general se complementan con la
constitucionalizacin de la economa y de la tutela del medio ambiente y los recursos naturales. En
esta perspectiva es que la empresa privada, como expresin de un sector importante de la sociedad,
tiene especial responsabilidad frente al Estado. La Economa Social de Mercado condiciona la
participacin de los grupos econmicos en armona con el bien comn y el respeto del inters
general, estableciendo lmites para que la democracia constitucional no sea un espacio donde se
impongan las posiciones de los ms poderosos econmicamente en detrimento de los bienes jurdicos
protegidos constitucionalmente. En el Estado Social y Democrtico de Derecho el crecimiento

econmico no puede ni debe reirse con el derecho a la plenitud de la vida humana; no puede
superponerse al resguardo de la dignidad de la persona, que constituye la prioridad no slo del
Estado, sino de la sociedad en su conjunto. Lo social se define aqu desde tres dimensiones: como
mecanismo para establecer legtimamente algunas restricciones a la actividad de los privados; como
una clusula que permite optimizar al mximo el principio de solidaridad, corrigiendo las posibles
deformaciones que pueda producir el mercado de modo casi natural, permitiendo, de este modo, un
conjunto de mecanismos que permitan al Estado cumplir con las polticas sociales que procuren el
bienestar de todos los ciudadanos; y, finalmente, como una frmula de promocin del uso sostenible
de los recursos naturales para garantizar un ambiente equilibrado y adecuado al desarrollo de la
vida (subrayado agregado) (STC 0048-2004-AI/TC).
22. El carcter social de nuestro rgimen determina que el Estado no pueda permanecer indiferente ante las
actividades econmicas de los particulares, lo que, por cierto, en modo alguno supone la posibilidad de
interferir de manera arbitraria e injustificadamente en el mbito de libertad reservado a los agentes
econmicos. En una economa social de mercado, tanto los particulares como el Estado asumen deberes
especficos; en el primer caso, el deber de ejercitar las referidas libertades econmicas con
responsabilidad social, mientras que, en el segundo, el deber de ejercer un rol vigilante, garantista y
corrector, ante las deficiencias y fallos del mercado, y la actuacin de los particulares.
23. En la actualidad, existe consenso en indicar que la actividad empresarial, siendo esencialmente
lucrativa, no se opone a que asuma su responsabilidad social. Los efectos que las empresas generan han
suscitado que se tomen ciertas medidas a fin de lograr una insercin ms pacfica de la empresa en la
sociedad. Es as como se ha desarrollado el concepto de responsabilidad social de la empresa, que tiene
diversos mbitos de aplicacin como el interno: el relativo al respeto de los derechos laborales de los
trabajadores y al clima laboral interno, as como al buen gobierno corporativo; y el externo, que enfatiza
ms las relaciones entre la empresa y la comunidad y su entorno.
24. Para el presente caso, interesa resaltar que la finalidad de lucro debe ir acompaada de una estrategia
previsora del impacto ambiental que la labor empresarial puede generar. La Constitucin no prohbe que
la empresa pueda realizar actividad extractiva de recursos naturales; lo que ordena la Constitucin es que
dicha actividad se realice en equilibrio con el entorno y con el resto del espacio que configura el soporte
de vida y de riqueza natural y cultural. De lo contrario, si la actividad empresarial genera pasivos
ambientales, se habr cumplido seguramente con la finalidad de lucro; sin embargo, a un costo que el
Estado y la sociedad no soportarn.
25. As, la estabilidad que una empresa requiere para desarrollar su actividad, no solo depende del orden
que desde el Estado se pueda generar, sino tambin de la propia accin de las empresas, las que tendrn
que cumplir un rol protagnico y comunicativo a travs de su responsabilidad social.
Comunidades nativas y medio ambiente
26. Como ya se expres, el problema a dilucidar en el presente caso es determinar si la exploracin y
posible explotacin hidrocarburfera implica una afectacin o amenaza al ecosistema del rea de
Conservacin Regional denominada Cordillera Escalera y, por consiguiente, una afectacin al derecho
del actor a un ambiente adecuado y equilibrado. No obstante, del informe tcnico remitido por el
Ministerio de la Mujer y Desarrollo Social a este Tribunal Constitucional por medio del Oficio N. 2532008/MIMDES-DGPOA, el 14 de junio de 2008, se aprecia que en el lote 103 existen 64 comunidades
nativas de grupos tnicosperteneciente a las familias Cocama Cocamilla y Chayahuita. Por tal motivo
-si bien solo algunos de estos grupos podran ser directamente afectados- este Tribunal estima pertinente
pronunciarse, de manera tangencial, sobre la temtica relativa a los pueblos indgenas.
a) Derecho a la identidad tnica y cultural
27. Del el artculo 2, inciso 2, de la Constitucin, se infiere un reconocimiento de la tolerancia a la
diversidad como valor inherente al texto constitucional, lo que debe comprenderse, a su vez, como una

aspiracin de la sociedad peruana. En tal sentido, los individuos no pueden ser arbitrariamente
diferenciados perjudicndoseles por motivos basados, entre otros, por su opinin, religin o idioma. As,
toda fuerza homogeneizadora que no respete o que amenace las singularidades de las personas
identificables bajo algn criterio de relevancia constitucional debe ser erradicada. Esto es, reconocer a la
unidad dentro de la diversidad y a la igualdad como un derecho a la diferencia. Si bien este tipo de
clusulas proponen una tutela adecuada al individuo, lo especfico y complejo de la proteccin de los
grupos minoritarios ha significado que se planteen medidas constitucionales especficas para la defensa
de las minoras tnicas.
28. En esta lnea, debe subrayarse el artculo 2, inciso 19, de la Constitucin, que establece, adems del
derecho a la identidad tnica y cultural, una clara dimensin objetiva en cuanto se obliga al Estado a
proteger la pluralidad tnica y cultural existente en la Nacin. Igualmente, debe tenerse presente que el
artculo 89 de la Norma Fundamental reconoce la autonoma organizativa, econmica y administrativa a
las comunidades nativas, as como la libre disposicin de sus tierras, reiterndose de igual forma la
obligacin del Estado de respetar su identidad cultural. Manifestacin de la autonoma referida ser la
posibilidad de que estas comunidades puedan ejercer funciones jurisdiccionales dentro de su mbito
territorial siempre que no violen derechos fundamentales (artculo 149). Se establece adems en el texto
constitucional (artculo 48) que, adems del castellano, tambin son idiomas oficiales el quechua, el
aimara y las dems lenguas aborgenes en las zonas donde predominen. Es relevante mencionar tambin
que el artculo 191 de la Constitucin prescribe que la ley establecer porcentajes mnimos para hacer
accesible la representacin de gnero, comunidades campesinas y nativas, y pueblos originarios en los
Consejos Regionales y Concejos Municipales. Con ello, los pueblos indgenas -trmino utilizado en el
Derecho internacional- han sido provedos con herramientas legales que buscan proteger su existencia y
su cosmovisin (Weltanschauung).
29. Sobre el derecho a la identidad tnica, es pertinente precisar que de acuerdo a lo expresado por este
Tribunal Constitucional, el derecho a la identidad tnica es una especie del derecho a la identidad
cultural (sentencia del Expediente 0006-2008-PI/TC, fundamento 21). Aquel consiste en la facultad que
tiene la persona que pertenece a un grupo tnico determinado de ser respetada en las costumbres y
tradiciones propias de la etnia a la cual pertenece, evitndose con ello que desaparezca la singularidad de
tal grupo. Esto es, el derecho de la etnia a existir, de conformidad con la herencia de los valores de sus
ancestros y bajo smbolos e instituciones que diferencian a tal comunidad de las dems. Asimismo, el
reconocimiento de tal derecho supone que el Estado social y democrtico de Derecho est en la
obligacin de respetar, reafirmar y promover aquellas costumbres y manifestaciones culturales que
forman parte de esa diversidad y pluralismo cultural [...]. (HBERLE, Peter. Teora de la
Constitucin como ciencia de la cultura.Tecnos, Madrid; 2000, p. 34).
30. A propsito de lo expuesto, es interesante tomar en cuenta la Resolucin Ministerial N. 159-2000PROMUDEH, que enumera una serie de manifestaciones de tal derecho. As, se reconoce que el derecho
a la identidad tnica es:
el conjunto de valores, creencias, instituciones y estilos de vida que identifican a un Pueblo
Indgena, Comunidad Campesina o Comunidad Nativa y que tal derecho comprende: a. El derecho
a decidir sobre su propio desarrollo. b. El respeto a sus formas de organizacin. c. El derecho a ser
escuchados y consultados en forma previa a toda accin o medida que se adopte y que pueda
afectarles. d. El derecho a participar en la formulacin, diseo, ejecucin, monitoreo y evaluacin de
los planes, programas y proyectos de desarrollo nacional, regional o local que pueda afectarles. e. El
derecho a no ser discriminados por razones de ndole tnico-cultural. f. El derecho a expresarse en su
propia lengua. g. El respeto a su pertenencia a un determinado grupo tnico. h. El respeto a sus
estilos de vida. i. El respeto a sus costumbres y tradiciones, y cosmovisin. El derecho al
reconocimiento, revaloracin y respeto de sus conocimientos tradicionales y prcticas ancestrales. j.
El respeto a sus bienes, trabajo y ambiente en que viven. k. El derecho a que se reconozcan y valoren
las actividades econmicas que son relevantes para el mantenimiento de su cultura. l. El respeto a las
tierras que comparten en comunidad. m. El respeto a sus formas tradicionales de resolucin de
conflictos, siempre que no vulneren los derechos humanos enunciados por los instrumentos jurdicos

internacionales. n. El derecho a que se respete su condicin de aislamiento voluntario, en los casos en

que as proceda (subrayado agregado).
Sin perjuicio de ello, y como ya se observ, algunas de estas facultades han sido reconocidas en nuestro
ordenamiento de manera autnoma, enfatizndose con ello su relevancia y alcance. Tal es el caso del
derecho a la no discriminacin en el centro de labores, el derecho a expresarse en su propia lengua, a la
libertad de organizarse y el derecho a la libre disposicin de sus tierras (artculo 89 dela Constitucin,
para los dos ltimo casos). De otro lado, debe observarse el Convenio N. 169 de la Organizacin
Internacional del Trabajo (OIT), Sobre los Pueblos Indgenas y Tribales en pases independientes, que
reconoce el derecho a la consulta previa y a participar en la ejecucin y evaluacin de polticas que los
afectan directamente, el que a continuacin se analizar.
b) El Convenio 169 de la OIT y los recursos naturales
31. Previamente, debe destacarse que nuestro sistema de fuentes normativas reconoce que los tratados de
derechos humanos sirven para interpretar los derechos y libertades reconocidos por la Constitucin.
Por tanto, tales tratados constituyen parmetro de constitucionalidad en materia de derechos y libertades
(STC N. 0047-2004-AI/TC, Fundamento 22). Asimismo, este Tribunal ha afirmado que los tratados
internacionales sobre derechos humanos no slo conforman nuestro ordenamiento sino que, adems,
ostentan rango constitucional (STC N. 0025-2005-PI/TC, Fundamento 33). De tal manera, habindose
aprobado el Convenio N. 169 mediante Resolucin Legislativa N. 26253, publicada el 5 de diciembre
de 1993, su contenido pasa a ser parte del Derecho nacional, tal como lo explicita el artculo 55 de la
Constitucin, siendo adems obligatoria su aplicacin por todas las entidades estatales. Por consiguiente,
en virtud del artculo V del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Constitucional, el tratado
internacional viene a complementar -normativa e interpretativamente- las clusulas constitucionales
sobre pueblos indgenas que, a su vez, concretizan los derechos fundamentales y las garantas
institucionales de los pueblos indgenas y sus integrantes.
32. Es de resaltar que las situaciones jurdicas de ventaja y de desventaja son reconocidas a los grupos
tnicos, tomando en cuenta la realidad y las concepciones que ellos guardan sobre el mundo que los
rodea. As, a partir de ello, se debe disponer una tutela adecuada a su contexto y necesidades. Por
ejemplo, la relacin entre los pueblos indgenas y la tierra resulta ser una manifestacin singular de tales
pueblos, en consecuencia, el artculo 13 de la Convencin 169 establece que el trmino tierras, para el
caso de los pueblos indgenas, incluye el concepto de territorio ya que la unidad de la comunidad a su
territorio excede la nocin de propiedad patrimonial. Se piensa as en un dominio espiritual y cultural de
la tierra. La Corte Interamericana lo ha sealado de esta forma en la sentencia del Caso de la
Comunidad Mayagna (Sumo) Awas Tigni vs. Nicaragua, en donde refiere:
Entre los indgenas existe una tradicin comunitaria sobre una forma comunal de la propiedad
colectiva de la tierra, en el sentido de que la pertenencia de sta no se centra en un individuo sino en
el grupo y su comunidad. Los indgenas por el hecho de su propia existencia tienen derecho a vivir
libremente en sus propios territorios; la estrecha relacin que los indgenas mantienen con la tierra
debe de ser reconocida y comprendida como la base fundamental de sus culturas, su vida espiritual,
su integridad y su supervivencia econmica. Para las comunidades indgenas la relacin con la tierra
no es meramente una cuestin de posesin y produccin sino un elemento material y espiritual del
que deben gozar plenamente, inclusive para preservar su legado cultural y transmitirlo a las
generaciones futuras.
Esta especial circunstancia define la manera en que se reconoci el derecho de la libre
autodeterminacin de los pueblos indgenas. Tal autodeterminacin, sin embargo, no debe ser
confundida con pretensiones autrquicas, separatistas o antisistmicas, puesto que deben considerarse
juntamente con el principio de unidad de gobierno e integridad territorial del Estado (artculos 43 y 54
de la Constitucin), sustento material de los derechos y deberes de los ciudadanos en su conjunto.
Entonces, la libre autodeterminacin es la capacidad pueblos indgenas de organizarse de manera
autnoma, sin intervenciones de ndole poltica o econmica por parte de terceros, y la facultad de

aplicar su derecho consuetudinario a fin de resolver los conflictos sociales surgidos al interior de la
comunidad, siempre que en el ejercicio de tal funcin no se vulneren derechos fundamentales de
terceros, de los cuales el Estado es garante, por ser guardin del inters general y, en particular, de los
derechos fundamentales.
33. Esta libre determinacin, juntamente con la concepcin que los pueblos indgenas tienen sobre la tierra,
sirve de base para la configuracin y sustento del derecho a la consulta previa. Este derecho, que viene a
ser una concretizacin tambin del artculo 2. 17 de la Constitucin, se encuentra explcitamente
recogido en los artculos 6 y 7 del Convenio N. 169. El artculo 6, literal a), indicaque cada vez que se
prevean medidas legislativas o administrativas susceptibles de afectar directamente a los pueblos
indgenas, el Gobierno tendr que consultar previamente y mediante los procedimientos apropiados e
instituciones representativas. Tales consultas debern efectuarse de buena fe y de forma apropiada a las
circunstancias del caso, con la finalidad de llegar a un acuerdo y lograr el consentimiento de las medidas
propuestas.
34. De otro lado, el artculo 7 expone que los pueblos indgenas tienen derecho a decidir sobre sus propias
prioridades en lo que atae al proceso de desarrollo, debiendo participar en la formulacin, aplicacin y
evaluacin de los planes y programas de desarrollo nacional y regional susceptibles de afectarles
directamente. Es interesante enfatizar, adems, lo expuesto en el artculo 15, que seala que los
Gobiernos debern establecer procedimientos mediante los cuales se pueda consultar a los pueblos
interesados antes de emprender o autorizar cualquier programa de prospeccin o explotacin de los
recursos existente en sus tierras. De igual forma, el artculo indica que los pueblos indgenas debern
participar en los beneficios de tales actividades y si se ven daados debido a tales actividades, podrn
solicitar una indemnizacin equitativa. Con ello se pretende armonizar la dinmica entre los pueblos
indgenas y otros agentes sociales y econmicos.
35. En virtud a ello, la consulta debe realizarse antes de emprender cualquier proyecto relevante que pudiera
afectar la salud de la comunidad nativa o su hbitat natural. Para ello debe brindrsele la informacin
relativa al tipo de recurso a explotar, las reas de explotacin, informes sobre impacto ambiental, adems
de las posibles empresas que podran efectuar la explotacin del recurso. Estos elementos serviran para
que al interior del grupo tnico se inicien las reflexiones y dilogos sobre el plan a desarrollar. Esta
informacin tendr que entregarse con la debida anticipacin para que las reflexiones que puedan surgir
sean debidamente ponderadas. Una vez superada esta etapa se podr dar inici a la etapa de participacin
propiamente dicha, en la que se buscar la dinmica propia del dilogo y el debate entre las partes.
Finalmente, la consulta planteada a la comunidad nativa tendr que ser realizada sin ningn tipo de
coercin que pueda desvirtuarla.
36. Estos criterios han sido tambin recogidos por la Corte Interamericana en el caso Pueblo de Saramaka
vs. Surinam. En dicha sentencia, Adems. se estableci que los integrantes de los pueblos indgenas y
tribales tenan el derecho de ser titulares de los recursos naturales que tradicionalmente haban usado en
su territorio. De otro lado, tambin se explicit que, no obstante ello, es claro que los derechos no son
absolutos, pudiendo quedar subordinado el uso y goce de los bienes a los intereses de la sociedad. Frente
a ello, la Corte Interamericana de Derechos Humanos consider que:
[...]cuando se trate de planes de desarrollo o de inversin a gran escala que tendran un mayor
impacto dentro del territorio de Saramaka, el Estado tiene la obligacin, no solo de consultar a los
Saramakas, sino tambin debe obtener el consentimiento libre, informado y previo de estos, segn
sus costumbres y tradiciones (Pueblo de Saramaka vs. Surinam, fund. 134).
Esta participacin y consulta de los pueblos indgenas legitima la accin gubernamental y particular,
facilitando la actuacin de los sujetos involucrados en la explotacin de los recursos naturales.
37. En la actualidad, en el mbito interno debemos referirnos al Decreto Supremo N. 012-2008-EM, que
regula lo referente a la participacin ciudadana para la realizacin de actividades de hidrocarburos. En
dicha normativa se establece que la consulta es una forma de Participacin Ciudadana de aquellas

poblaciones que podran verse afectadas por un proyecto de Hidrocarburos. Este Decreto Supremo
perfecciona lo establecido en la Resolucin Ministerial N. 535-2004-MEM-DM, que tambin dispona
la realizacin de talleres y consultas a las comunidades que podan verse afectadas. As se busca
materializar el contenido del Convenio N. 169, por lo que las comunidades nativas y campesinas son los
principales sujetos beneficiados con esta normativa.
38. De lo revisado en autos, es de inferirse que la empresa, as como entidades del Estado han llevado a
cabo, en virtud de la resolucin ministerial referida, una serie de talleres donde se transmiti a las
comunidades nativas informacin sobre la empresa y los distintos procesos que se van a desarrollar en
las zonas aledaas.
39. Es oportuno indicar que la legislacin que promueve la consulta es, a su vez, reflejo de la
responsabilidad social de la empresa, en cuanto busca una consolidacin del vnculo que debern
establecer las empresas con las comunidades que puedan sufrir los efectos del impacto de la actividad
hidrocarburfera. As, no slo es la preocupacin que la empresa pueda tener respecto del ambiente, sino
tambin en relacin con la poblacin aledaa, debiendo plantear medidas que busquen, por ejemplo, el
menor impacto posible en el desarrollo cultural de las comunidades. De igual forma, si se lleva a afecto
la extraccin de recursos naturales que se encuentran dentro de los territorios de las comunidades
nativas, es claro que tendrn que implementarse mecanismos de participacin de las comunidades en
actividad y de las rentas que se puedan generar.
40. No obstante, y a pesar de la normativa indicada, es claro que no existe una norma general que desarrolle
los alcances, detalles, condiciones y vinculatoriedad del derecho de consulta establecido en el tratado
internacional citado. Dicha tarea se encuentra, desde luego, en manos del Legislativo, quien tendr que
elaborar la regulacin del caso a fin de hacer realmente viable y efectiva la obligacin internacional
asumida, en todos los mbitos en donde intervengan los pueblos indgenas.
Anlisis del Caso
41. El recurrente sostiene que en el Lote 103 (rea reservada para su exploracin y eventual explotacin) se
encuentra la ACR CordilleraEscalera, rea establecida mediante Decreto Supremo N. 045-2005-AG.
En tal sentido, la actividad hidrocarburfera, tanto en su faz exploratoria como de explotacin, implicara
una afectacin al ecosistema del rea protegida; por consiguiente, vulnerara el derecho a un ambiente
adecuado y equilibrado.
42. En primer lugar, debe determinarse si efectivamente existe tal superposicin. En segundo lugar, se debe
analizar si resulta legal y constitucionalmente factible la explotacin de recursos no renovables ubicados
dentro del rea protegida. Y por ltimo, es menester verificar si la exploracin y la explotacin cumplen
los requisitos previstos para efectuar dichas actividades dentro del rea protegida.
43. Sobre la superposicin de las referidas reas, debe indicarse que de acuerdo al mapa remitido por el
Instituto Nacional de Recursos Naturales (INRENA), contenido en el Oficio N. 342-2008-INRENAIANP-DP-DPANP, se aprecia claramente que gran parte de las 149. 870,00 hectreas de la ACR se
encuentra dentro del Lote 103.
44. En efecto, de acuerdo con el Decreto Supremo N. 026-2004-EM, que aprueba el contrato de licencia
para la exploracin y explotacin de hidrocarburos en el Lote 103, el rea concesionada se ubica entre
las provincias de Alto Amazonas del departamento de Loreto y Moyabamba, Lamas, San Martn y Picota
del departamento de San Martn. Por su parte, la ACR se encuentra en los distritos de Pinto Recodo, San
Roque de Cumbaza, Pongo del Caynarachi y Barranquita de la provincia de Lamas y de los distritos de
San Antonio de Cumbaza, Tarapoto, La Banda de Shilcayo, Shapaja y Chazuta de la provincia de San
Martn, de la regin San Martn.
45. Una vez aclarado este primer problema, cabe preguntarse si es que esta superposicin basta para que la
concesin hidrocarburfera sea per se cuestionada por afectar el ecosistema de la referida ACR. Al

respecto, la Ley 26834, de reas Protegidas (ANP), establece que el conjunto de reas protegidas
conforman el Sistema Nacional de reas Naturales Protegidas por el Estado (SINANPE), que se
encuentra regido por el INRENA. La finalidad de estas reas se encuentran establecidas en el artculo 2
de la citada ley, debiendo resaltarse, entre otras, la siguiente: asegurar la continuidad de los procesos
ecolgicos y evolutivos, mantener la biodiversidad y mantener la base de recursos, incluyendo los
genticos, que permitan desarrollar opciones para mejorar los sistemas productivos, encontrar
adaptaciones frente a eventuales cambios climticos perniciosos.
46. Entre las ANP existen diferentes categoras, identificadas en el artculo 20 de la Ley citada. As, se
distingue entre las reas de uso indirecto (entre las que estn los parques nacionales, santuarios
nacionales y santuarios histricos) y reas de uso directo (donde estn las reservas nacionales,
paisajsticas, comunales, refugios de vida silvestre, bosques de proteccin, cotos de caza y reas de
conservacin regionales). En las primeras, no se permite la extraccin de recursos naturales, mientras
que en las segundas, s est permitido el aprovechamiento o extraccin de recursos, siempre que ello sea
compatible con los objetivos del rea.
47. Como es de apreciarse, las ACR, que son reas que tienen una importancia ecolgica significativa para
la regin, se clasifican como reas de uso directo, pudiendo, en consecuencia, explotarse los recursos
naturales ubicados en la zona. Especficamente sobre el aprovechamiento de los recursos naturales no
renovables ubicados en la ANP, el artculo 27 de la norma establece que:
El aprovechamiento de recursos naturales en reas Naturales Protegidas slo podr ser autorizado
si resulta compatible con la categora, zonificacin asignada y el Plan Maestro del rea. El
aprovechamiento de recursos no debe perjudicar el cumplimiento de los fines para los cuales se ha
establecido el rea (resaltado agregado).
Asimismo, el artculo 5 del Decreto Supremo N. 045-2005-AG, que crea la ACR, seala:
El aprovechamiento de recursos naturales no renovables al interior del rea de conservacin
regional se permite slo cuando lo contemple su plan de maestro aprobado, estando sujeto tambin a
las normas de proteccin ambiental y a las limitaciones y restricciones previstas en los objetivos de
creacin del rea y su zonificacin (subrayado agregado).
En suma, la propia normativa que regula las ANP de uso directo contempla la posibilidad de que puedan
realizarse actividades extractivas, inclusive cuando se trata de recursos no renovables.
48. Antes de revisar el tercer problema planteado, debe darse contestacin a lo argumentado por la parte
demandante, en cuanto se ha dicho que la concesin para la exploracin y explotacin hidrocarburfera
fue anterior a la existencia de la ACR Cordillera Escalera,por consiguiente, los derechos para la
exploracin y explotacin no deberan supeditarse a la nueva condicin del rea. En efecto, el Decreto
Supremo N. 026-2004-EM, que aprueba el contrato de licencia para la exploracin y explotacin del
Lote 103, fue publicado en diario oficial El Peruano, el 20 de julio de 2004. Por su parte, el Decreto
Supremo N. N. 045-2005-AG, que cre el ACR Cordillera Escalera, fue publicado el 25 de noviembre
de 2005 en el mismo diario.
49. Al respecto, debe considerarse que las ANP son creadas por decreto supremo, con la aprobacin del
Consejo de Ministros, refrendado por el Ministro de Agricultura, lo que implica una serie de
procedimientos previos entre la regin interesada en la proteccin especial de cierta rea con el
Ejecutivo. Pero el fundamento por el cual el argumento planteado por el demandante debe ceder es la
relevante valoracin que se debe hacer de una ANP y la profunda incidencia que una afectacin grave en
su entorno puede provocar en la sociedad. A ello cabra sumar las dems incidencias sociales que tal
dao, de ser irreversible, generara en la dinmica social, econmica y cultural de la regin. No es,
entonces, un criterio temporal o cronolgico el que brinda una respuesta satisfactoria en el presente caso,
sino que debe preferirse un criterio ms amplio y comprensivo de los elementos que significan la

creacin de una ANP. De lo contrario, la normativa consentira incoherencias que importaran un gran
costo para la legitimidad de la jurisdiccin.
50. Otra arista del caso que debe tratarse es la referida a la posible sustraccin de la materia que ha sido
alegada por la parte demandada cuando observa que la etapa exploratoria ya ha sido llevada a cabo.
Conviene advertir que, si bien es cierto en autos se pone de relieve que la etapa de exploracin ssmica
ha finalizado, esto no puede significar que la amenaza ya ha cesado, en tanto dicha exploracin ssmica
constituye slo una fase de la etapa de exploracin, quedando pendiente otras, como la perforacin de
pozos exploratorios. Adems, obra en autos (fojas 119 a 214 del Principal) el Testimonio de Escritura
Pblica celebrado entre Perpetro S.A. y Occidental Petrolera del Per titulado Contrato de
Licencia para la exploracin y explotacin de hidrocarburos en el Lote 103; de dicho documento
instrumento pblico se infiere que el contrato suscrito entre las partes comprende la etapa de exploracin
y la de explotacin.
51. En efecto, la clusula tercera del referido contrato precisa: El plazo para la fase de exploracin por
hidrocarburos es de siete (7) Aos, el que se puede extender de acuerdo a ley () El plazo para la fase
de explotacin de Petrleo, es el que reste despus de terminada la fase de exploracin hasta completar
el plazo de treinta (30) Aos (...) El plazo para la fase de explotacin de Gas Natural No Asociado y de
Gas Natural No Asociado y Condensados, es el que resta despus de terminada la fase exploracin hasta
completar el plazo de cuarenta (40) Aos.
52. Por otra parte, es del caso precisar que el trmino exploracin, en el referido contrato, tiene el
siguiente significado: Planeamiento, ejecucin y evaluacin de todo tipo de estudios geolgicos,
geofsicos, geoqumicos y otros, as como la perforacin de Pozos Exploratorios y dems actividades
conexas necesarias para el descubrimiento de Hidrocarburos, incluyendo la perforacin de Pozos
Confirmatorios para la evaluacin de los Reservorios descubiertos (subrayado agregado). Es decir que
la etapa de exploracin comprende, adems de la exploracin ssmica, otro tipo de actividades.
53. El artculo 68 de la Constitucin establece que el Estado est obligado a promover la conservacin de
la diversidad biolgica y de las reas naturales protegidas. Al respecto, la STC 0021-2003-AI/TC precisa
que tal obligacin implica que los actos que puedan representar un nivel de riesgo para las reas
naturales protegidas requieran, para efectos de su aprobacin, una participacin conjunta de los distintos
organismos estatales que tienen por funcin la conservacin y proteccin de dichas reas, de modo tal
que, mediante labores preventivas, dicho riesgo quede reducido al mnimo.
54. A continuacin se proceder a analizar si las actividades realizadas por las emplazadas cuentan con la
aprobacin de las autoridades competentes. De autos se pone de relieve que la
ACR Cordillera Escalera se llev a cabo la exploracin ssmica de la estructura Pihuicho (Lote 103).
As, el artculo 9 del Reglamento para la Proteccin Ambiental en las Actividades de Hidrocarburos,
contenido en el Decreto Supremo N. 015-2006-EM, indica que previo al inicio de actividades de
hidrocarburos, ampliacin de actividades o modificacin, el titular deber presentar ante la Direccin
General de Asuntos Ambientales Energticos (DGAAE) del Ministerio de Energa y Minas el Estudio
Ambiental correspondiente. En esa lnea, el artculo 26 de dicho dispositivo precisa: El Estudio de
Impacto Ambiental (EIA) se presentar para aquellas Actividades de Hidrocarburos contenidas en el
Anexo N. 6. Conforme a tal anexo, para el inicio de actividades concernientes a la exploracin ssmica
se requiere de un Estudio de Impacto Ambiental.
55. De autos se aprecia que la DGAAE expide la Resolucin Directoral N. 360-2006-MEM/AAE, de
fecha 4 de julio de 2006, en la que resuelve aprobar el Estudio de Impacto Ambiental del Proyecto de
Exploracin Ssmica de la Estructura Pihuicho en el Lote 103. En consecuencia, en el caso de la
exploracin ssmica las demandadas contaron con la aprobacin de la autoridad nacional competente
legalmente.
56. Conforme a lo expresado en anteriores prrafos la exploracin ssmica constituye slo una fase de la
etapa de exploracin, quedando pendiente otras, y la posibilidad de una eventual explotacin. En ese

sentido, este Colegiado analizar si dichas actividades pueden ser consideradas una amenaza al derecho
constitucional a gozar de un ambiente equilibrado y adecuado al desarrollo de la vida.
57. Dado que dichas actividades se proyectan a realizarse en ACR Cordillera Escalera este Tribunal estima
conveniente abordar la importancia de dicha rea. Sobre el tema, obra en autos el Informe N. 177-2008INRENA-IANP-DPANP, de fecha 12 de mayo de 2008, expedido por el Instituto Nacional de Recursos
Naturales, en el que con relacin a la importancia y caractersticas del rea de Conservacin
Regional Cordillera Escalera expresa lo siguiente:
Esta rea constituye una porcin de la selva alta donde nacen importantes ros que abastecen de
agua a la poblacin humana de las ciudades ms importantes de la Regin San Martn y alberga una
singular diversidad biolgica cuya conservacin, a travs de su proteccin y uso sostenible,
constituye una prioridad regional y nacional () En su conjunto la Cordillera Escalera origina cinco
cuencas que tributan a las cuencas del Huallaga y el Maran. La creacin de la Cordillera
Escalera tiene por finalidad garantizar el mantenimiento de servicios ambientales como el agua, la
reserva de biodiversidad, la belleza paisajstica y la captura del carbono (...). Cordillera Escalera
alberga 3 especies endmicas () considerando que en el Per se han reportado 18 especies ()
Por otro lado, debe mencionarse que de las 14 especies de ranas venenosas () registradas para Per
3 se encuentran en Cordillera Escalera () Tambin, en Cordillera Escalera se encuentran especies
en peligro de acuerdo a la categorizacin de especies amenazadas aprobada mediante Decreto
Supremo N. 034-2004-AG.
58. Por otra parte, en los considerandos del Decreto Supremo N. 045-2005-AG que estableci la
ACR Cordillera Escalera se precisa:
(...) permitir garantizar el mantenimiento de los actuales servicios ambientales para las ciudades de
Tarapoto y Lamas (). La Cordillera Escalera es una zona prioritaria para la conservacin de
mamferos, anfibios, reptiles y aves ya que alberga especies de distribucin muy restringida ()
Que, en la Cordillera Escalera se han registrado de acuerdo a la categorizacin de especies
amenazadas de fauna silvestre y que prohbe su caza, captura, tenencia, transporte o exportacin con
fines comerciales, aprobada mediante Decreto Supremo N. 034-2004-AG, las siguientes Especies en
Peligro (EN): Tremarctus ornatus Oso de anteojos, Aulacorhynchus huallagae tucancito
semiamarillo, Grallaricula ochraceifrons tororoi frentiocrcea, Herpsilochmus parkeri
hormiguerito garganticeniza, Vultur gryphus cndor andino, Xenoglaux loweryi Lechucita
bigotona; especies Vulnerables (VU), tales como: Heliangelus regalis ngel del sol azul,
Lagothrix lagotricha mono choro comn, Tapirus terrestris Sachavaca, Ara militaris guacamayo
verde, Hemispingus rufosuperciliaris hemispingo cejirrufa, Netta erythropthalma pato cabeza
castaa, Wetmorethraupis sterrhopteron tangara gargantinaranja; as como especies Casi
Amenazadas (NT), tales como Puma concolor puma, Andigema hypoglauca tucaneta,
Hemitriccus cinnamomeipectus atrapamoscas y Henicorhina leucoptera cucarachero.
59. De lo expresado en los prrafos precedentes podemos concluir que la ACR Cordillera Escalera es un
rea relevante no slo para el pas en conjunto, sino en especial para la regin San Martn, en tanto
constituye una importante fuente de agua, facilita la captura del carbono, presenta una gran
biodiversidad, etc. De ah que dicha rea tenga como objetivos generales los siguientes: a) Conservar y
proteger los recursos naturales y la diversidad biolgica de los ecosistemas frgiles que se encuentran
en la Cordillera Escalera; y, b) Asegurar la continuidad de los procesos biolgicos en los ecosistemas
del rea propuesta (Artculo 2 del Decreto Supremo N. 045-2005-AG).
60. En la medida que la proteccin del medio ambiente constituye una preocupacin principal de las
actuales sociedades, se impone la necesidad de implementar frmulas que permitan la conciliacin de las
actividades de exploracin y explotacin de hidrocarburos con la necesaria conservacin de los recursos
y elementos ambientales que se interrelacionan con el entorno natural y humano. Se busca, con ello,
preterir formas de exploracin y explotacin de hidrocarburos irrazonables, que en s mismas puedan ser
destructivas y no sostenibles para el desarrollo regional y el beneficio de las generaciones presentes y

futuras involucradas. Ello exige que el Estado controle el uso racional de los recursos naturales dentro de
un desarrollo econmico armnico, criterio que el Tribunal Constitucional busca enfatizar en esta
sentencia.
61. Tal como advirtiramos en prrafos anteriores, en relacin con la problemtica abordada el artculo 67
de la Constitucin prescribe que el Estado determina la poltica nacional del ambiente. Dicha poltica
debe promover el uso sostenible de los recursos naturales;ergo, debe auspiciar el goce de sus beneficios
resguardando el equilibrio dinmico entre el desarrollo socioeconmico de la Nacin y la proteccin y
conservacin de un disfrute permanente. Es dentro de ese contexto que el Estado se encuentra obligado a
auspiciar la conservacin de la diversidad biolgica y de las reas naturales protegidas (artculo 68).
62. En el caso concreto, resulta necesario conciliar el impacto ambiental que generaran las diversas
actividades que comprenden las etapas de exploracin y explotacin de hidrocarburos en el Lote 103 con
la proteccin de la biodiversidad y el derecho a gozar de un ambiente equilibrado y adecuado al
desarrollo de la vida. En este contexto, es necesario tomar en cuenta los principios de desarrollo
sostenible y de prevencin.
63. Sobre el particular, el artculo 7 de la Ley N. 26821 Ley Orgnica para el aprovechamiento
sostenible de los recursos naturales seala: Es responsabilidad del Estado promover el
aprovechamiento sostenible de los recursos naturales, a travs de las Leyes especiales sobre la materia,
las polticas del desarrollo sostenible, la generacin de la infraestructura de apoyo a la produccin,
fomento del conocimiento cientfico-tecnolgico, la libre iniciativa y la innovacin productiva.
64. Tal como fue sealado en el fundamento 17, supra, el principio de prevencin tiene pleno
reconocimiento en la normativa as como en la jurisprudencia. Los instrumentos de gestin ambiental
desempean un rol de suma relevancia en relacin con la prevencin; es indispensable tenerlos en cuenta
al referirse al desarrollo sostenible de la explotacin hidrocarburfera que respete la biodiversidad y las
reas naturales protegidas. En esa lnea, segn qued expuesto, de conformidad con el artculo 27 de la
Ley de reas Naturales Protegidas, tal aprovechamiento slo proceder si es que la explotacin a
realizar es compatible con el Plan Maestro del rea protegida. De igual forma, ello fue resaltado por
el Decreto Supremo N. 045-2005-AG, que indic particularmente que slo sera permitido el
aprovechamiento de recursos no renovables si el Plan Maestro as lo permite.
65. Sobre este tema, los demandados han sealado que el Plan Maestro a que hace referencia el Decreto
Supremo N. 045-2005-AG constituye una norma o mandato de preceptividad aplazada, ya que para su
implementacin se requiere la actuacin especial del Estado a travs de diversas instituciones
especializadas en la materia. Segn su entender, la inexistencia de un Plan Maestro no puede retrasar o
impedir llevar a cabo actividades de exploracin. Asimismo, indican que la empresa no ha realizado
actividades de explotacin de recursos que puedan calificarse como aprovechamiento de recursos
naturales.
66. Este Tribunal considera que los argumentos esgrimidos por las emplazadas no resultan adecuados y
coherentes con los dems valores y derechos consagrados en la Constitucin. En efecto, no se puede
eludir la necesidad de contar con un Plan Maestro aprobado por las autoridades competentes
apelando a que slo las actividades de explotacin pueden ser consideradas como aprovechamiento de
recursos naturales, ya que, en opinin de este Colegiado, la etapa de exploracin y explotacin
constituyen un todo que conduce al aprovechamiento de los recursos naturales. Tal razonamiento es
derivado del mencionado principio de prevencin al que debe drsele una especial connotacin, puesto
que se est ante una ANP. En tal sentido, el trmino aprovechamiento de recursos debe ser
comprendido de manera integral, conteniendo las actividades de exploracin y explotacin.
67. Ahora bien, sin perjuicio de lo sealado, es cierto tambin que, en el presente caso, la inexistencia del
referido Plan Maestro ha sido responsabilidad de las autoridades estatales competentes y no de las
empresas emplazadas, como cierto es tambin que no toda la etapa de exploracin tiene el mismo grado
de incidencia en el medio ambiente. Dicha etapa cuenta con distintas fases, siendo slo las ltimas las

que puede considerarse que comprometen ntidamente el contenido constitucionalmente protegido del
derecho fundamental al medio ambiente.
Teniendo en cuenta ello, y con el propsito de emitir una decisin que denote un adecuado equilibrio
entre la debida proteccin del medio ambiente y el aprovechamiento razonable de los recursos naturales,
de un lado, y la libertad empresarial constitucionalmente ejercida, de otro, el Tribunal Constitucional
considera imprescindible que se cuente con un Plan Maestro elaborado por las autoridades competentes,
a fin de que pueda llevarse a cabo tanto la ltima fase de la etapa de exploracin como la respectiva y
posterior etapa de explotacin.
En ese sentido, queda prohibida la realizacin de estas actividades mientras no se cuente con el
respectivo Plan de Maestro, que contemple la posibilidad de aprovechar los recursos naturales que se
encuentran en el rea de Conservacin Regional Cordillera Escalera, sujetndose a las normas de
proteccin ambiental y a las limitaciones y restricciones previstas en los objetivos de creacin del rea y
su zonificacin. Y en caso de que dichas actividades ya se encuentren en curso, deben quedar
suspendidas mientras no se cuente con el referido Plan de Maestro.
Con ello se est materializando el enfoque preventivo, que es esencial e inherente al concepto de la
responsabilidad social de la empresa, y tambin debe contener aspectos retributivos a las comunidades
afincadas en el rea de influencia de las actividades de exploracin y, sobre todo, de explotacin. En esta
lnea, este Tribunal exhorta a las emplazadas a que continen realizando diversas acciones que impliquen
la materializacin de su responsabilidad social con la poblacin asentada en el Lote 103.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las atribuciones que le confiere la Constitucin
Poltica del Per,
HA RESUELTO
Declarar FUNDADA la demanda. En consecuencia, queda prohibida la realizacin de la ltima fase de la
etapa de exploracin y la etapa de explotacin dentro del rea de Conservacin Regional
denominada Cordillera Escalera hasta que no se cuente con el Plan Maestro, pudiendo reiniciar tal actividad
una vez que ste haya sido elaborado y se establezca la compatibilidad entre la actividad de exploracin y
explotacin y los objetivos del rea de Conservacin Regional Cordillera Escalera. En caso de que ya se
encuentre en ejecucin la ltima fase de la etapa de exploracin o la etapa de explotacin, dichas actividades
deben quedar inmediatamente suspendidas.
SS.
VERGARA GOTELLI
MESA RAMREZ
LANDA ARROYO
BEAUMONT CALLIRGOS
ETO CRUZ
LVAREZ MIRANDA

EXP. N. 1206-2005-PA/TC
LORETO
ASOCIACIN DE PROMOTORES
DE SALUD DEL VICARIATO
SAN JOS DEL AMAZONAS
BLANDINE MASICOTE PER

SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

En Lima, a los 20 das del mes de abril de 2007, el Tribunal Constitucional en sesin de
Pleno Jurisdiccional, con la asistencia de los seores magistrados Landa Arroyo, Gonzales
Ojeda, Alva Orlandini, Bardelli Lartirigoyen, Garca Toma y Vergara Gotelli, pronuncia la
siguiente sentencia, con el fundamento de voto de magistrado Vergara Gotelli

ASUNTO

Recurso extraordinario interpuesto por la Asociacin de Promotores de Salud del

Vicariato San Jos del Amazonas Blandine Masicote Per representada debidamente por don
Abraham Vlchez Muoz, contra la sentencia de la Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de
Loreto, de fojas 422, su fecha 16 de diciembre de 2004, que declara infundada la demanda de
autos.

ANTECEDENTES

Con fecha 14 de abril de 2004 el recurrente interpone demanda de amparo contra el

Instituto Nacional de Recursos Naturales (INRENA) y el Gobierno Regional de Loreto,
solicitando que se suspendan los concursos pblicos de concesiones forestales convocadas y
se excluya a la cuenca del Mazn, zonificada como bosque de produccin permanente, de los
mencionados concursos, por considerar que dichos actos constituyen una amenaza cierta e

inminente de su derecho constitucional a un medio ambiente equilibrado y adecuado; solicita,

asimismo, que se realicen los estudios para evaluar el impacto de tales actividades forestales.

Argumenta que mediante Resolucin Suprema N. 262, de fecha 10 de junio de 1965, el

Ministerio de Agricultura declar Zona Reservada para el Estado el sistema hidrogrfico del ro
Mazn; que, posteriormente, mediante Resolucin Ministerial N. 1349-2001-AG, de fecha 27
de diciembre del 2001, se aprob la creacin de bosques de produccin permanente en el
departamento de Loreto, delimitando, mediante Decreto Supremo N. 037-2003-AG, de fecha
10 de noviembre de 2003, las unidades de aprovechamiento en las cuencas del Mazn y
Tacshacuracay; y que ello se ha hecho sin considerar la afectacin que podra causar a los
pueblos indgenas de la zona al no haberse realizado los estudios de impacto ambiental, ni
haberse considerado la reserva de proteccin existente, amenazando, por ende, su derecho
constitucional al goce de un ambiente equilibrado y adecuado al desarrollo de la vida.

El Procurador Pblico del Gobierno Regional de Loreto deduce las excepciones de falta
de legitimidad para obrar, de oscuridad en el modo de proponer la demanda y de falta de
agotamiento de la va administrativa. Contestando la demanda solicita que sea declarada
infundada, argumentando que la cuenca del Mazn ha sido zonificada por INRENA como
bosque de produccin permanente, y que no existe documento alguno que acredite que dicha
cuenca se haya reconocido a comunidad nativa, campesina o riberea alguna.

El Procurador Pblico a cargo de los asuntos judiciales del Ministerio de Agricultura

contesta la demanda y solicita que sea declarada infundada o improcedente, aduciendo que
la declaracin de zona reservada es facultad del Estado, y que, habiendo ste emitido
resoluciones y la determinacin de planes de desarrollo integral, los cuales no son
incompatibles con las unidades a ser dadas en concesin, se descarta la amenaza de los
derechos constitucionales invocados.

El Primer Juzgado Civil de Maynas, con fecha 9 de agosto de 2004, declara infundadas
las excepciones deducidas e infundada la demanda, considerando que la recurrente no ha
acreditado que la explotacin de recursos maderables comporte la afectacin del ecosistema
y de las condiciones de vida de los pobladores de la zona.

La recurrida confirma la apelada por los mismos fundamentos, agregando que no se ha

llegado a demostrar la certeza o la inminencia de la afectacin del derecho a un medio
ambiente equilibrado, toda vez que la demanda se basa en supuestos que no constituyen
amenaza inmediata.

FUNDAMENTOS

Petitorio

1.

Conforme se desprende del petitorio de la demanda, el objeto de sta es que se ordene a

los emplazados que dejen de clasificar a la cuenca del Mazn comobosque de produccin
permanente, y que, en consecuencia, se suspendan los concursos pblicos de concesiones
forestales convocados por INRENA, por considerar que tal situacin se configura como una
amenaza cierta e inminente de su derecho constitucional a gozar de un medio ambiente
equilibrado y adecuado.

El derecho a gozar de un medio ambiente equilibrado y adecuado al desarrollo

de la vida

2.

Este Colegiado ya se ha pronunciado con anterioridad sobre el contenido del derecho a

gozar de un ambiente equilibrado y adecuado al desarrollo de la vida. Por ello, se resolver
la presente causa utilizando los criterios expuestos en las sentencias emitidas en los
Expedientes 018-2002-AI/TC y 048-2004-AI/TC; en ellas, a partir de una interpretacin del
artculo 2, inciso 22) de la Constitucin, este Tribunal estableci que el
derecho fundamental referido se encontraba configurado por los siguientes elementos: 1)
el derecho a gozar de un ambiente equilibrado y adecuado y, 2) el derecho a que dicho
ambiente se preserve.

3.

Asimismo se explic la connotacin de cada uno de ellos, indicando lo siguiente:

En su primera manifestacin, esto es, el derecho de gozar de un medio ambiente

equilibrado y adecuado, dicho derecho comporta la facultad de las personas de poder
disfrutar de un medio ambiente en el que sus elementos se desarrollan e interrelacionan
de manera natural y armnica; y, en el caso de que el hombre intervenga, no debe
suponer una alteracin sustantiva de la interrelacin que existe entre los elementos del
medio ambiente. Esto supone, por tanto, el disfrute no de cualquier entorno, sino
nicamente del adecuado para el desarrollo de la persona y de su dignidad (artculo 1
de la Constitucin). De lo contrario, su goce se vera frustrado y el derecho quedara,
as, carente de contenido.

Pero tambin el derecho en anlisis se concretiza en el derecho a

que el medio ambiente se preserve. El derecho a la preservacin de
un medio ambiente sano y equilibrado entraa obligaciones
ineludibles, para los poderes pblicos, de mantener los bienes

ambientales en las condiciones adecuadas para su disfrute. A juicio

de este Tribunal, tal obligacin alcanza tambin a los particulares, y
con mayor razn a aquellos cuyas actividades econmicas inciden,
directa o indirectamente, en el medio ambiente. [1]

4.

Las obligaciones impuestas tanto a particulares como al Estado, destinadas al cuidado y

preservacin del ambiente, no slo pretenden conservar el ambiente para el goce
inmediato de la ciudadana, sino que este cuidado se extiende a la proteccin del disfrute
de las generaciones futuras, fundamento del concepto de desarrollo sostenible. Por lo
tanto, en estos casos se asume un compromiso de justicia no solo para los ciudadanos
que hoy deben aplicar las tcnicas de explotacin e industria que causen el menor
impacto posible al ecosistema, sino tambin para las futuras generaciones.

5.

Es por ello, que respecto a la relacin existente entre la produccin econmica y el

derecho a un ambiente equilibrado y adecuado al desarrollo de la vida, este Colegiado ha
indicado que deben observarse ciertos principios que garantizan la proteccin del derecho
materia de evaluacin:

En cuanto al vnculo existente entre la produccin econmica y el

derecho a un ambiente equilibrado y adecuado al desarrollo de la
vida, se materializa en funcin de los principios siguientes: a) el
principio de desarrollo sostenible o sustentable (...); b) el principio de
conservacin, en cuyo mrito se busca mantener en estado ptimo
los bienes ambientales; c) el principio de prevencin, que
supone resguardar los bienes ambientales de cualquier
peligro que pueda afectar su existencia; d) el principio de
restauracin, referido al saneamiento y recuperacin de los bienes
ambientales deteriorados; e) el principio de mejora, en cuya virtud
se busca maximizar los beneficios de los bienes ambientales en pro
del disfrute humano; f) el principio precautorio, que comporta
adoptar medidas de cautela y reserva cuando exista incertidumbre
cientfica e indicios de amenaza sobre la real dimensin de los
efectos de las actividades humanas sobre el ambiente; y, g) el
principio de compensacin, que implica la creacin de mecanismos
de reparacin por la explotacin de los recursos no renovables. [2]

El principio de prevencin como defensa del derecho a un ambiente equilibrado

y adecuado al desarrollo de la vida

6.

Este principio garantiza que se tomen las medidas necesarias a fin de evitar que los
daos al ambiente se generen o que, en caso se lleguen a producir, la afectacin sea

mnima. Es decir que, frente a un posible dao ambiental, se deben adoptar las medidas
destinadas a prevenir afectaciones al ambiente. Y es que esta es una de las formas a
travs de las que se plantea preservar el derecho bajo anlisis.

7.

De ah que la cristalizacin de este principio se encuentra en la accin que el Estado

debe adoptar para prevenir un dao al medio ambiente que, en la actualidad, es potencial
(...)[3]. Por su parte, se puede apreciar concretizaciones de este principio en diversas
disposiciones del ordenamiento jurdico nacional referidas al medio ambiente. As, el ya
derogado Cdigo del Medio Ambiente y los Recursos Naturales, Decreto Legislativo N.
613, estableca en su artculo 5.:

Observar fundamentalmente el principio de la prevencin,

entendindose que la proteccin ambiental no se limita a la
restauracin de daos existentes ni a la defensa contra peligros
inminentes, sino a la eliminacin de posibles daos ambientales.

8.

Por su parte, la Ley General del Medio Ambiente, Ley N. 28611, de fecha 15 de octubre
del 2005 -que derog el referido cdigo- establece en el artculo VI del Ttulo Preliminar el
principio de prevencin, indicando lo siguiente:

La gestin ambiental tiene como objetivos prioritarios prevenir,

vigilar y evitar la degradacin ambiental. Cuando no sea posible
eliminar las causas que la generan, se adoptan las medidas de
mitigacin, recuperacin, restauracin o eventual compensacin,
que correspondan.

9.

Finalmente, el artculo 1. del Reglamento de la Ley Forestal y de Fauna Silvestre, Decreto

Supremo N. 014-2001-AG, establece:

Son principios orientadores de la actividad forestal y de fauna

silvestre los siguientes: (...) g. La prevencin de los impactos
ambientales de las actividades de aprovechamiento.

10. En suma, este principio de prevencin se desprende de la faz prestacional inherente al

derecho a gozar de un ambiente equilibrado y adecuado, lo que ha sido concretizado por
el legislador ordinario. En tal sentido, es ineludible el deber del Estado de prevenir
adecuadamente los riesgos ante los cuales se encuentra el ecosistema, as como los daos

que se pueden causar al ambiente como consecuencia de la intervencin humana, en

especial en la realizacin de una actividad econmica. Ms an, el principio de prevencin
obliga al Estado a ejecutar acciones y adoptar medidas tcnicas que tengan como fin
evaluar los posibles daos que se pueda ocasionar al medio ambiente. As, en doctrina se
ha expuesto lo siguiente;

La conservacin no puede realizarse si no se adoptan medidas

protectoras que impidan el deterioro de los bienes ambientales cuya
conservacin se pretende. Son necesarios medios tcnicos
especficos que, generalmente, van asociados con limitaciones o con
otras ms especficas, como la prohibicin de la caza y del comercio
de especies de animales protegidas o la evaluacin del impacto
ambiental[4] (subrayado agregado).

Recursos forestales maderables y deber de proteccin del Estado

11. De acuerdo al estudio realizado por la Organizacin de las Naciones Unidas para la
Agricultura y la Alimentacin (FAO) sobre la situacin de los recursos forestales en el 2005,
el Per se encuentra entre los diez pases que goza de mayores recursos forestales del
mundo[5]. Tales recursos forestales maderables, al constituir patrimonio de la Nacin,
requieren que el Estado procure su aprovechamiento sostenible, creando el marco jurdico
que lo permita, as como los medios necesarios para controlar y supervisar las actividades
de los concesionarios a quienes se les ha otorgado el uso y disfrute de dicho patrimonio.
En ese sentido, detrs del reconocimiento de los derechos de aprovechamiento bajo la
modalidad de contratos de concesin, se encuentra el deber del Estado de velar,
preservar, resguardar y asegurar la subsistencia de nuestros recursos renovables, as
como el de garantizar el derecho a un ambiente equilibrado y adecuado para el desarrollo
de la persona.

12. Esto quiere decir que el deber del Estado no slo se manifiesta en resguardar que las
actividades de los concesionarios se hagan dentro de los parmetros previstos de acuerdo
al marco jurdico preestablecido para la proteccin del ambiente, sino, tambin en el de
ejercer un control a priori, esto es, de realizar los estudios pertinentes para que, antes de
que se realicen las actividades que puedan afectar el medio ambiente, se tenga cierto
grado de certeza sobre las consecuencias que dicha actividad pueda ocasionar. Slo de
esta manera se podrn adoptar medidas destinadas a evitar el dao o, en todo caso,
hacerlo tolerable.

13. En tal sentido la Ley N. 27308, Ley Forestal y de Fauna Silvestre -que tiene por objeto
regular y supervisar el uso sostenible y la conservacin de los recursos forestales-,
establece una serie medidas destinadas a otorgar concesiones con fines maderables. En

primer lugar, de acuerdo al artculo 8.1 de la Ley mencionada, el ente administrativo

encargado debe delimitar el espacio geogrfico definido como bosques de produccin
permanente, que son reas con bosques naturales primarios que pueden ser puestos a
disposicin de los particulares, previa tramitacin regulada por dicha norma y su
reglamento.

14. Una vez que se delimiten estas reas, se ha de definir la modalidad de su

aprovechamiento. En el caso de autos se trata de concesiones forestales con fines
maderables, para lo cual es necesario que, previamente, se realicen estudios tcnicos que
garanticen que se cumple las condiciones de sustentabilidad ecolgica y econmica por
cada unidad de aprovechamiento de acuerdo a los cuales se elaborarn los planes de
manejo (artculo 10.1 de la mencionada ley).

15. Por su parte, el plan de manejo forestal debe comprenderse como la descripcin de las
actividades de evaluacin, aprovechamiento, regeneracin, reposicin, proteccin y
control del bosque, conducentes a asegurar la produccin sostenible y la conservacin de
la diversidad biolgica y el ambiente.

Anlisis del caso en concreto

16. La Asociacin demandante sostiene que el ecosistema de la cuenca del Mazn se

encuentra amenazada por las concesiones que se vienen otorgando, ya que la explotacin
de los recursos madereros afectar inevitablemente el sistema hidrogrfico de la referida
cuenca, alejando las especies acuferas de la zona.

17. Como se puede apreciar de autos, de fojas 97 a 262 del Tomo I del cuaderno del Tribunal
Constitucional, el INRENA ya ha concesionado varias de las unidades de aprovechamiento
establecidas en la Cuenca de Manzn. Asimismo, a fojas 12 del cuaderno principal se
advierte la Resolucin Suprema N. 262, de fecha 15 de junio de 1965, que declara como
Zona Reservada para el Estado el sistema hidrogrfico del ro Mazn ntegramente hasta
la desembocadura del ro Napo, con la finalidad de preservar las especies acuferas y los
recursos hidrobiolgicos de esa zona, toda vez que se produca una afectacin irracional
de dichas especies por la pesca indiscriminada.

18. A su vez obra a fojas 90 del cuaderno principal el oficio N. 045-2004-GRL/DIREPRO,

expedido por el Director Regional de la Produccin-Loreto, de fecha 27 de enero del 2004,
donde se detallan las consideraciones de dicho rgano respecto a las concesiones de reas
forestales realizadas por la Direccin Nacional de Agricultura, expresndose que:

En el ao 1998, la Direccin Regional de Agricultura, inicia un

programa de concesin de reas con fines de extraccin Forestal, sin
tener en consideracin la fragilidad del ecosistema acutico
originando un gran impacto sobre los recursos hidrobiolgicos,
contenidos en sus cochas (...)
(...)
Ante tal situacin sugerimos que con la finalidad de recuperar las
poblaciones de peces silvestres que aqu aun habitan y los
ecosistemas acuticos no sufran ms impactos por efecto de la
deforestacin y el arrastre de balsas de madera; se declare a la
cuenca del ro Mazn como una reserva comunal, registrndola en el
Sistema Nacional de reas Naturales protegidas por el Estado para
proteccin de los ecosistemas acuticos, los bosques naturales y la
prctica de la acuicultura.

19. Asimismo, debe tomarse en consideracin el Oficio N. 205-2004-PRODUCE/DNA, de fojas

91, su fecha 11 de febrero de 2004, remitido a la representante de la Defensora del
Pueblo en Loreto por el Director Nacional de Acuicultura, en donde se refiere que dicha
oficina haba sugerido que la cuenca del Mazn sea declarada reserva comunal, a fin de
que se recupere las poblacin de peces silvestres y se proteja los ecosistemas acuticos,
los bosques naturales y la prctica de la acuicultura; y retomando tal iniciativa, comunica
que se instruy a la dependencia regional del Ministerio de Produccin para que reinicien
las coordinaciones con la autoridad del sector Agricultura a fin de gestionar la inclusin de
la mencionada zona en el Sistema Nacional de reas Naturales Protegidas.

20. El INRENA, por su parte, sostiene que no se acredita la vulneracin o amenaza de derecho
constitucional alguno, toda vez que se han establecido los criterios tcnicos de
sustentabilidad ecolgica y econmica a efectos de realizar un aprovechamiento racional y
sostenido del recurso forestal en las unidades sometidas a concurso pblico para su
concesin a particulares.

21. No obstante ello y a pesar de la documentacin presentada, no se aprecia que en los

estudios tcnicos efectuados por el INRENA se haya tomado en cuenta la
Resolucin Suprema N. 262. Tan slo se advierte que en los escritos de contestacin, los
demandados alegan que las acciones realizadas por el INRENA no afectan el sistema
hidrogrfico de la cuenca del Mazn. No obstante, no adjuntan medio probatorio alguno
que respalde tal afirmacin.

22. Si bien es cierto que la competencia para llevar a cabo dichos trmites recae sobre el
Ministerio de Agricultura y el INRENA, y que estos aducen haber cumplido con los
procedimientos establecidos en la Ley N. 28611 y su reglamento; al no haber tomado en
consideracin la Resolucin Suprema N. 262, el proceso de zonificacin y de otorgamiento
de concesiones por ellos iniciado ha omitido tomar en cuenta un elemento fundamental
para definir su conveniencia, toda vez que, conforme al principio de prevencin, se deben
evitar los posibles daos que la explotacin maderera pueda causar a la cuenca
hidrogrfica del Mazn.

23. De otro lado, cabe inquirir si es que dichas consecuencias podran ser prevenidas una vez
otorgadas las concesiones, mediante la exigencia de los planes de manejo a los
concesionarios. Cabe resaltar que (de acuerdo al artculo 15 de la Ley N. 27308) estos
planes incluyen un estudio de impacto ambiental. Este Colegiado estima que ello sera una
solucin inadecuada e incompleta, puesto que los estudios de impacto ambiental se
realizaran tomando en cuenta slo la perspectiva del rea a ser explotada, dejando de
lado una perspectiva global o general de la mencionada cuenca.

24. En suma, debe concluirse que, a pesar de las competencias otorgadas al INRENA y al
Ministerio de Agricultura, el respeto de los derechos a gozar de un ambiente equilibrado y
adecuado (artculo 2, inciso 22 de la Constitucin) y la preservacin de la diversidad
biolgica (artculo 68 de la Constitucin), imponen la obligacin de no postergar el cuidado
de otros aspectos del ambiente que pueden verse afectados por la explotacin maderera
efectuada bajo la supervisin de la administracin.

25. La competencia otorgada a la administracin no es una franquicia para que sta descuide
la proteccin y el cuidado de otras reas del ambiente, conforme al principio de
prevencin, reas que puedan verse afectadas por el acceso de particulares a los recursos
forestales maderables, ni siquiera si ello hubiese sido aprobado en cumplimiento de las
formalidades reglamentarias. Y es que, ms all del cumplimiento formal de las normas
legales, debe considerarse la fuerza normativa de la Constitucin, que en este caso ordena
la proteccin del ambiente puesto en peligro.

Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, con la autoridad que le confiere la

Constitucin Poltica del Per

HA RESUELTO

Declarar FUNDADA la demanda; en consecuencia, djese sin efecto toda concesin realizada
por INRENA en la cuenca del Manzn, debindose proceder a una nueva evaluacin conforme
al ordenamiento vigente.

Publquese y notifquese

SS.

LANDA ARROYO
GONZALES OJEDA
ALVA ORLANDINI
BARDELLI LARTIRIGOYEN
GARCA TOMA
VERGARA GOTELLI

FUNDAMENTO DE VOTO DEL MAGISTRADO VERGARA GOTELLI

Coincidiendo con el fallo, emito el presente voto con el debido respeto que se merece el
ponente por las singulares consideraciones:

1.

En el petitorio de la demanda se requiere la exclusin de los concursos pblicos de

concesiones forestales en la cuenca del ro Mazn y se suspendan hasta que se realice el
estudio de impacto ambiental en las zonas correspondientes. El recurrente afirma que al
haberse aprobado como bosque de produccin permanente a la cuenca del ro Mazan se
iniciar su explotacin sin tener en cuenta el impacto ambiental sobre la vida de los
pueblos indgenas asentados en la referida cuenca, por lo que considera como amenaza
inminente al ambiente equilibrado y al desarrollo de la vida la convocatoria a concursos
pblicos para concesin en explotacin a que hace referencia, razn por la cual solicita la
suspensin de la referida convocatoria.

2.

En todo proceso, acreditados los hechos que fundamentan la peticin, la conclusin

lgica es declarar fundada la demanda con la consecuencia natural de definir la forma de
ejecucin de los puntos de la peticin que son admitidos. En el presente caso esta
secuencia lgica no se ha cumplido puesto que se declara fundada la demanda y sin
embargo el fallo dispone ... en consecuencia djese sin efecto toda concesin realizada
por el INRENA..., expresin de mandato que resulta incoherente porque si la decisin
admite que aun no se ha realizado concesin alguna para la explotacin del bosque mal
podra el Tribunal expresar como lo hace el proyecto djese sin efecto toda concesin
realizada por INRENA en la cuenca del Mazn.

3.

Considero tambin que el fallo va mas all de lo pedido, resultando desbordante y

sumamente peligroso decir lo que se dice en l por cuanto entraara anular contratos ya
celebrados por el Estado con concesionarios no identificados y que no han intervenido en
el presente proceso resultando as afectados con nulidades sobre las que ni siquiera tienen
imaginacin.

En consecuencia mi voto es porque declarndose FUNDADA la demanda se suspendan las

convocatorias a concursos pblicos para la explotacin de los bosques de la cuenca del ro
Mazn hasta que se haga un estudio de impacto ambiental en la referida zona.

SR.
JUAN FRANCISCO VERGARA GOTELLI

[1]

Expediente 0048-2004-AI/TC, fundamento 17.

[2]

Expediente 0048-2004-AI/TC, fundamento 18.

[3]

Pierre Foy, Fabian Novak y otros. Derecho internacional ambiental. Fondo Editorial de la Pontificia Universidad Catlica del
Per, Lima, 2003 p. 85.

[4]

Canosa Usera, Ral. Constitucin y medio ambiente. Lima, Jurista Editores, 2004, p. 225.

[5]

Evaluacin de los Recursos Forestales Mundiales 2005, Hacia la ordenacin forestal

sostenible, Organizacin de las Naciones Unidas para la Agricultura y la Alimentacin, Roma, 2006, p.
16.

EXP. N. 3510-2003-AA/TC
LIMA
JULIO CSAR
HUAYLLASCO MONTALVA

SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

En Lima, a los 13 das del mes de abril del 2005, reunido el Tribunal
Constitucional en sesin de pleno jurisdiccional, con asistencia de los
seores magistrados Alva Orlandini, Presidente; Gonzales Ojeda, Garca
Toma, Vergara Gotelli y Landa Arroyo, pronuncia la siguiente sentencia, con
el voto singular del magistrado Gonzales Ojeda

ASUNTO

Recurso extraordinario interpuesto por don Julio Csar Huayllasco Montalva contra la
sentencia de la Sexta Sala Civil de la Corte Superior de Justitica de Lima, de fojas 627, su fecha
13 de mayo del 2003, que declara infundada la accin de amparo de autos.

ANTECEDENTES

Con fecha 26 de setiembre del 2001, el recurrente interpone demanda de amparo contra la
empresa PRAXAIR PERU S.A., manifestando que sus derechos a la integridad psquica y fsica,
de proteccin a la salud y goce de un medio ambiente equilibrado se han visto afectados por la
contaminacin producida por las actividades industriales de la demandada; y, en consecuencia,
solicita que dicha empresa se abstenga de proseguir sus actividades hasta que no se tomen las
medidas pertinentes para evitar que se sigan vulnerando los derechos invocados.

La emplazada contesta la demanda pidiendo que se la declare improcedente, aduciendo

que no se ha acreditado la afectacin de los derechos invocados; aadiendo que el demandante
ha actuado a ttulo personal y que ha presentado documentacin referida a terceros, los mismos
que no han alegado que se les est vulnerando sus derechos constitucionales.

El Sexagsimo Sexto Juzgado Especializado en lo Civil de Lima, con fecha 18 de octubre

del 2002, declara infundadas las excepciones alegadas; y, en cuanto al fondo, declara infudada la
demanda por considerar que no existen medios probatorios que acrediten la afectacin al medio
ambiente y a la salud.

La recurrida confirma la apelada con los mismos fundamentos.

FUNDAMENTOS

1. La demanda tiene por objeto que se disponga el cese de las actividades industriales de la
empresa PRAXAIR S.A. hasta que se tomen las medidas necesarias que pongan fin a la
vulneracin de los derechos a la integridad psquica y fsica, a la proteccin de la salud y a
gozar de un medio ambiente equilibrado y adecuado para la vida del recurrente y la de los
pobladores de la zona en que reside.

2. De la demanda se aprecia que lo que se reclama, principalmente, son diversos derechos

constitucionales, algunos de ellos correlativos por su naturaleza, otros intrnsecamente
relacionados entre s, respecto a sus alcances o contenidos. Este Colegiado, antes de analizar
el fondo de la presente controversia, considera pertinente recordar lo siguiente:

a) Los derechos fundamentales que la Constitucin ha reconocido no solo son derechos

subjetivos, sino tambin constituyen el orden material de valores en los cuales se

sustenta todo el ordenamiento constitucional (STC 0976-2001-AA/TC). Esta ltima

dimensin objetiva de los derechos fundamentales se traduce, por un lado, en exigir que
las leyes y sus actos de aplicacin se realicen conforme a los derechos fundamentales
(efecto de irradiacin de los derechos en todos los sectores del ordenamiento jurdico) y,
por otro, en imponer, sobre todos los organismos pblicos, un deber especial de
proteccin de dichos derechos. Desde luego que esta vinculacin de los derechos
fundamentales en la que se encuentran los organismos pblicos, no significa que tales
derechos solo se puedan oponer a ellos, en tanto que las personas (naturales o jurdicas
de derecho privado) se encuentren ajenas a su respeto. El Tribunal ha manifestado en
mltiples ocasiones que, en nuestro sistema constitucional, los derechos fundamentales
vinculan tanto al Estado como a los particulares.

b) En el Estado democrtico de derecho de nuestro tiempo ya no solo se trata de garantizar

la existencia de la persona o cualquiera de los dems derechos que en su condicin de ser
humano le son reconocidos, sino tambin de protegerla de los ataques al medio ambiente
en el que esa existencia se desenvuelve, a fin de permitir que su vida se desarrolle en
condiciones ambientales aceptables, pues, como se afirma en el artculo 13 de la
Declaracin americana sobre los derechos de los pueblos indgenas, el derecho a un
medio ambiente seguro, sano, [es] condicin necesaria para el goce del derecho a la vida
y el bienestar colectivo.

c) El derecho al ambiente equilibrado y adecuado participa tanto de las propiedades de los

derechos reaccionales como de los derechos prestacionales. En su faz reaccional, este se
traduce en la obligacin del Estado de abstenerse de realizar cualquier tipo de actos que
afecten al medio ambiente equilibrado y adecuado para el desarrollo de la vida
humana. En su dimensin prestacional, impone al Estado tareas u obligaciones
destinadas a conservar el ambiente equilibrado, las cuales se traducen, a su vez, en un
haz de posibilidades. Desde luego, no solo supone tareas de conservacin, sino tambin
de prevencin que se afecte a ese ambiente equilibrado. El Tribunal considera que, por la
propia naturaleza del derecho, dentro de las tareas de prestacin que el Estado est
llamado a desarrollar, especial relevancia tiene la tarea de prevencin y, desde luego, la
realizacin de acciones destinadas a ese fin. Y es que si el Estado no puede garantizar a
los seres humanos que su existencia se desarrolle en un medio ambiente sano, estos s
pueden exigir del Estado que adopte todas las medidas necesarias de prevencin que lo
hagan posible. En ese sentido, este Tribunal estima que la proteccin del medio ambiente
sano y adecuado no solo es una cuestin de reparacin frente a daos ocasionados, sino,
y de manera especialmente relevante, de prevencin de que ellos sucedan.

d) Este Tribunal ha manifestado, en la sentencia emitida en el Expediente N. 0048-2004PI/TC, que el contenido del derecho fundamental a un medio ambiente equilibrado y
adecuado para el desarrollo de la persona est determinado por los siguientes elementos;

a saber: 1) el derecho a gozar de ese medio ambiente y 2) el derecho a que ese medio
ambiente, se preserve. Dice la sentencia que este, en su primera manifestacin, esto es, el
derecho a gozar de un medio ambiente equilibrado y adecuado, comporta la facultad de
las personas de poder disfrutar de un medio ambiente en el que sus elementos se
desarrollan e interrelacionan de manera natural y armnica; y, en el caso de que el
hombre intervenga, no debe suponer una alteracin sustantiva de la interrelacin que
existe entre los elementos del medio ambiente. Esto supone, por tanto, el disfrute no de
cualquier entorno, sino nicamente del adecuado para el desarrollo de la persona y de su
dignidad (artculo 1 de la Constitucin). De lo contrario, su goce se vera frustrado y el
derecho quedara, as, carente de contenido. Y con relacin al segundo acpite, dice la
sentencia que el derecho en anlisis se concretiza en el derecho a que el medio ambiente
se preserve. El derecho a la preservacin de un medio ambiente sano y equilibrado
entraa obligaciones ineludibles, para los poderes pblicos, de mantener los bienes
ambientales en las condiciones adecuadas para su disfrute. A juicio de este Tribunal, tal
obligacin alcanza tambin a los particulares, y con mayor razn a aquellos cuyas
actividades econmicas inciden, directa o indirectamente, en el medio ambiente.

e) En cuanto al vnculo existente entre la produccin econmica y el derecho a un

ambiente equilibrado y adecuado al desarrollo de la vida, la jurisprudencia constitucional
ha considerado que este se materializa en funcin de los siguiente principios : a) el
principio de desarrollo sostenible o sustentable (que merecer luego un anlisis); b) el
principio de conservacin, en cuyo mrito se busca mantener en estado ptimo los bienes
ambientales; c) el principio de prevencin, que supone resguardar los bienes ambientales
de cualquier peligro que pueda afectar a su existencia; d) el principio de restauracin,
referido al saneamiento y recuperacin de los bienes ambientales deteriorados; e) el
principio de mejora, en cuya virtud se busca maximizar los beneficios de los bienes
ambientales en pro del disfrute humano; f) el principio precautorio, que comporta
adoptar medidas de cautela y reserva cuando exista incertidumbre cientfica e indicios de
amenaza sobre la real dimensin de los efectos de las actividades humanas sobre el
ambiente, y g) el principio de compensacin, que implica la creacin de mecanismos de
reparacin por la explotacin de los recursos no renovables (STC 0048-2004-PI/TC).

f)

El artculo 67 de la Constitucin establece la obligacin perentoria del Estado de

instituir la poltica nacional del ambiente. Ello implica un conjunto de acciones que el
Estado se compromete a desarrollar o promover, con el fin de preservar y conservar el
ambiente frente a las actividades humanas que pudieran afectarlo. Esta poltica nacional
-entendida como el conjunto de directivas para la accin orgnica del Estado a favor de
la defensa y conservacin del ambiente- debe permitir el desarrollo integral de todas las
generaciones de peruanos que tienen el derecho de gozar de un ambiente adecuado para
el bienestar de su existencia. Esta responsabilidad estatal guarda relacin con lo
dispuesto en el artculo 2, inciso 22), de la Constitucin, que reconoce el derecho
fundamental de toda persona a gozar de un ambiente equilibrado y adecuado al

desarrollo de la vida. En concordancia, el artculo I del Ttulo Preliminar del Cdigo del
Medio Ambiente enuncia: Toda persona tiene el derecho irrenunciable a gozar de un
ambiente equilibrado, saludable, ecolgicamente equilibrado y adecuado para el
desarrollo de la vida, y asimismo, a la preservacin del paisaje y la naturaleza. Todos
tiene el deber de conservar dicho ambiente (...). Le corresponde al Estado prevenir y
controlar la contaminacin ambiental.

3. Este Colegiado considera que en cada ocasin en la que se vean involucrados en una
controversia derechos como los que aqu se reclaman, y que evidentemente requieren de una
adecuada delimitacin respecto de sus alcances o contenidos, es obligacin del juzgador
constitucional prestar una atencin preferente a su dilucidacin, la que muchas veces
depende, no solo de apreciar lo que las partes puedan alegar en un sentido u otro, sino de lo
que se pueda actuar en favor de un mejor esclarecimiento de las cosas. De ah la necesidad de
que, como en el presente caso, se haya optado por solicitar informaciones complementarias
con la finalidad de que lo que va a resolverse responda a un adecuado razonamiento
sustentado en suficientes elementos documentales o informativos.

4. De otro lado, este Colegiado quiere referirse al tercer fundamento de la recurrida, en el cual
se afirma que el Informe N 1424-2000/DEEMA, expedido por DIGESA (cuyo anlisis se
har ms adelante), no resulta concluyente al exponer que los gases de combustin de
petrleo residual quinientos del horno refractario son emitidos por una chimenea elevada
contaminando el aire y puede tener impacto en la salud de la poblacin; dicho informe solo
advierte la posibilidad de que la contaminacin que all se indica pudiera afectar a la salud de
los vecinos, sin establecer que dicha afectacin se est produciendo realmente en la
actualidad. De dicho fundamento se colige que, para el a quo, solo sera amparable la
demanda si es que hubiera la certeza absoluta de la afectacin al medio ambiente.

Este Tribunal no coincide con dicha tesis, pues con ello se estara desconociendo el llamado
principio precautorio, recogido primero por el Derecho Internacional del Medio Ambiente,
y adoptado posteriormente por nuestro derecho interno.

a)

El principio 15 de la Declaracin de Ro sobre Medio Ambiente y Desarrollo (1992) lo

define de la siguiente manera: Con el fin de proteger el medio ambiente, los Estados
deben aplicar ampliamente el criterio de precaucin conforme a sus capacidades.
Cuando haya peligro de dao grave o irreversible, la falta de certeza cientfica
absoluta no deber utilizarse como razn para postergar la adopcin de medidas
eficaces en funcin de los costos para impedir la degradacin del medio ambiente.
Este principio se encuentra enunciado en el inciso 3 del artculo 3 del Convenio Marco
de Naciones Unidas sobre Cambio Climtico, que ha sido aprobado mediante
Resolucin Legislativa N 26185. Adems, forma parte de los lineamientos que
conforman la Poltica Nacional de Salud, como lo establece el artculo 10, inciso f),

del D.S. 022-2001-PCM, La aplicacin del criterio de precaucin, de modo que

cuando haya peligro de dao grave o irreversible, la falta de certeza absoluta no
deber utilizarse como razn para postergar la adopcin de medidas eficaces para
impedir la degradacin del ambiente. Este principio ha sido recogido por diversas
normas nacionales relacionadas con cambio climtico, diversidad biolgica, recursos
naturales, y, en general, en todas las reas relacionadas con el medio ambiente y su
proteccin.

b)

El principio precautorio o tambin llamado de precaucin o de cautela se

encuentra estrechamente ligado al denominado principio de prevencin. Este exige la
adopcin de medidas de proteccin antes de que se produzca realmente el deterioro
al medio ambiente. Aquel opera ms bien ante la amenaza de un dao a la salud o
medio ambiente y la falta de certeza cientfica sobre sus causas y efectos. Es
justamente en esos casos en que el principio de precaucin puede justificar una
accin para prevenir el dao, tomando medidas antes de tener pruebas de este .

c)

Si bien el elemento esencial del principio de precaucin es la falta de certeza

cientfica para aplicarlo, aun cuando no sea imprescindible demostrar plenamente la
gravedad y realidad del riesgo, s resulta exigible que haya indicios razonables y
suficientes de su existencia y que su entidad justifique la necesidad de adoptar
medidas urgentes, proporcionales y razonables. No siempre la prohibicin absoluta de
determinada actividad es la nica va para alcanzar determinado grado de proteccin,
pues, dependiendo del caso, el mismo puede ser alcanzado, mediante la reduccin de
la exposicin al riesgo, con el establecimiento de mayores controles y la imposicin
de ciertas limitaciones.

5. Ingresando al fondo de la controversia, se advierte que lo que motiva el presente proceso es

que el derecho a la salud y la integridad fsica y psquica de los vecinos de las urbanizaciones
Santa Cecilia, San Jos y San Joaqun, del distrito de Bellavista (Provincia Constitucional del
Callao), y el derecho a la proteccin del medio ambiente, se han afectado como resultado de
los productos qumicos emanados de las instalaciones industriales de la empresa demandada.
Es, pues, necesario delimitar si, con las instrumentales obrantes en el expediente, han
quedado acreditadas las aseveraciones formuladas.

6. Como medio probatorio, el actor apareja a la demanda (f. 32) una relacin de cincuenta y
cinco (55) personas afectadas en su salud, con enfermedades bronquiales, asma, rinitis,
alergias y otras atribuidas a las emanaciones producto de las actividades industriales
contaminantes de la empresa PRAXAIR PERU S.A. Sin embargo, el actor no ha presentado
documento alguno que pueda respaldar tal afirmacin; esto es, el dao a la salud de las
personas all consignadas, ni menos an el nexo causal entre dicho dao y la actividad
industrial de la demandada.

7. De otro lado, obran en autos (f. 40 del cuadernillo del Tribunal), en copia legalizada, tres
certificados mdicos que acreditaran daos a la salud de determinados vecinos de la zona.
Dichas instrumentales son:

a)

Certificado Mdico N. 412585, del 11 de marzo del 2003, donde consta la atencin de
Tulio Huayllasco Colchado por ECZEMA ALRGICA Y RINITIS ALRGICA SEVERA,
prescribindose que no debe administrrsele nada medicamentoso o alimentario que
produzca reaccin alrgica.

b)

Certificado Mdico N. 412586, del 18 de marzo del 2003, donde consta la atencin de
Carla Huayllasco Colchado por RINITIS ALRGICA Y URTICARIA, prescribindose que no
debe ingerir alimentos o lquidos que despierten respuesta alrgica.

c)

Certificado Mdico N. 412587, del 16 de junio del 2003, donde consta la atencin de
Karla Huayllasco Colchado, de 5 aos, por NEUMONA BASAL DERECHA, prescribindose
reposo absoluto por 14 das y tratamiento mdico desde el 13/06/03.

Sin embargo, de lo que se consigna en los tres certificados sealados, si

bien consta la atencin mdica de tres personas, de ellos no se
desprende que los males diagnosticados tengan origen o sean
consecuencia directa o indirecta de las actividades industriales de la
demandada; por lo que este Tribunal no puede asumir que dichas
afecciones han sido ocasionadas por la demandada. Este razonamiento
ha sido puesto de relieve en reiterada jurisprudencia constitucional
comparada; en este sentido, el Tribunal Constitucional Espaol deneg el
recurso de amparo nm. 4214/98, apelando entre otros fundamentos- al
siguiente: En lo que respecta a la infraccin del derecho a la integridad
personal (art. 15 CE), sostiene que el nivel de ruidos soportados de
manera constante le ha ocasionado insomnio. Sin embargo, sin
necesidad de entrar en otras consideraciones, baste sealar que para
acreditar este extremo la recurrente nicamente aport en el proceso
contencioso-administrativo previo un parte de hospitalizacin y consulta
expedido por una facultativa del Servicio Valenciano de Salud donde ni se
precisa el lapso temporal a lo largo del cual la afectada padeci esta
disfuncin del sueo ni se consigna como causa de dicho padecimiento el
ruido que la demandante de amparo afirma haber soportado, por lo que
este Tribunal, en el ejercicio de su funcin de garante ltimo de los
derechos fundamentales, no puede establecer una regulacin directa
entre ruido, cuya intensidad se ha acreditado, y la lesin a la salud que ha
sufrido (STC 119/ 2001, de 24 de mayo de 2001).

8. El 4 de febrero del 2000, la Direccin General de Salud Ambiental (DIGESA) del Ministerio
de Salud realiz, a solicitud de la Fiscala Provincial de Prevencin del Delito del Callao, una
inspeccin a la empresa demandada, resultando de la misma el Informe N 4102000/DEEMA (cuya copia obra a fojas 89 de autos), en la cual se concluye que las actuales
condiciones de operacin de la Planta de la empresa PRAXAIR generan emisiones
blanquesinas cuya composicin se desconoce, las cuales originan situaciones de malestar en
el entorno vecinal, por tal razn la empresa deber realizar los estudios pertinentes para
controlar y/o atenuar estas emisiones.

Posteriormente, y a solicitud de la Fiscala Especial de Prevencin del Delito del Callao y de

la Sexta. Fiscala Provincial Penal del Callo , la misma DIGESA realiza una inspeccin
tcnica ampliatoria a las empresas PRAXAIR PERU S.A. Y VIDRIOS INDUSTRIALES
S.A., llevada a cabo en los das 21 y 28 de agosto del 2000, respectivamente, emitindose
el Informe N. 1424-2000-DEEMA, de 13 de diciembre del 2002, donde se concluye,
respecto a la demandada, que 4.1.1 La presente inspeccin ampliatoria se realiz en las
instalaciones de la empresa PRAXAIR PERU S.A., verificndose emisiones continuas de
vapores y humos blanquecinos en las reas de produccin de CO2, principalmente por las
dos torres de absorcin (chimeneas), estos gases y vapores sales a ms de 120 F y contienes
O2, N2, Nox, CO y restos de CO2, no absorbido en el proceso, as como vapor de agua
ligeramente cido (humos blancos), los que ocasionan malestar al entorno vecinal. De otro
lado, se indica que 4.1.2 Tomando como referencia los resultados de los monitoreos
realizados por la DIGESA anteriormente, se tiene concentraciones de dixido de nitrgeno
que superan los Lineamientos de la Organizacin Mundial de la Salud y que tiene como una
de sus fuentes de emisin las torres de absorcin de la empresa, por lo que es necesario
realizar los estudios de la calidad del aire con relacin a este componente, as como de sus
emisiones. Y, como resultado de ello, 4.1.3 De acuerdo a la inspeccin realizada y a las
molestias percibidas en la zona (escozor en la nariz y la garganta), se recomienda a la
empresa PRAXAIR PERU S.A.: reducir y neutralizar las emisiones de vapores acidificados
de las torres de enfriamiento del agua de los lavadores, antes de llegar a la torre; incrementar
las purgas y mejorar la calidad de agua de aporte a las torres; otra alternativa es la de cambiar
las actuales torres por sistemas cerrados ms eficientes y en consecuencia acceder a un mejor
control y manejo ambiental. Como se desprende de los prrafos transcritos, a esa fecha
(agosto del 2000) se ha establecido que los vapores y gases causan malestar en el entorno
vecinal y que en el caso del dixido de nitrgeno se han detectado concentraciones que
superan los Lineamientos de la Organizacin Mundial de la Salud.

De estos informes, no se desprende una conclusin determinante respecto a que se estuviera

produciendo una afectacin a la salud de la poblacin, adviertndose ms bien del informe
(ltima parte de la conclusin 4.1.2) que la DIGESA no habra hecho (o por lo menos no de
manera suficiente) los estudios de calidad del aire y de las emisiones respecto del
componente de dixido de nitrgeno.

9. Obra en autos (f. 147 del cuadernillo especial del Tribunal Constitucional) el Informe
Tcnico del Colegio de Bilogos del Per, emitido a solicitud de este Colegiado, donde se
afirma que luego de haberse realizado una constatacin in situ en la zona donde se ubica la
empresa demandada, se ha observado que existe una constante presin ambiental sobre el
entorno, que se observa a simple vista en las reas verdes circundantes a la fbrica
PRAXAIR PERU S.A [...] as como a la empresa Vidrios Industriales S.A. [...] (conclusin
N 1). Adems, La presencia de fumarolas de gases no inodoros y grises [...], los que causan
una irritacin inmediata en las mucosas y los ojos, desde los primeros minutos de
permanencia, existiendo [...] evidencias de cenizas y holln en varias de las casa visitadas
(conclusin N. 2). Asimismo, se observ en todas las calles aledaas una gran acumulacin
de precipitados slidos finos y gruesos (polvillo y arena blanca) que puede encontrarse en
toda clase de superficies tanto en el exterior de las viviendas como en el interior [...]. Del
mismo modo, las superficies se impregnan de un material oleoso, que se evidencia
principalmente en las ventanas exteriores (conclusin N. 3). Igualmente se seala haberse
observado [...] la corrosin de paredes de cemento y veredas pblicas que permanecen con
una huella blanca idntica a las observadas en casi todas las casas (conclusin N 4); y, con
respecto a la contaminacin sonora, en las horas de permanencia de las visitas realizadas, el
ruido era constante y se evidenciaba la molestia en las aves que salan volando como
respuesta a las intensidades mayores de ruido [...] (conclusin N. 5). Agrega, respecto a la
contaminacin lumnica, que [...] dichas fbricas se encuentran altamente iluminadas en las
horas de oscuridad y sus luces y reflectores alcanzan las viviendas inmediatas (conclusin
N. 6) que la contaminacin lumnica. Tambin se seala haberse evidenciado [...] la
existencia de muchos casos con problemas en las vas respiratorias, as como alergias, que
ameritan un estudio mayor y exhaustivo, en especial en la poblacin infantil (conclusin N.
7), motivo por el que se recomienda a las autoridades [...] que realicen estudios de calidad
de aire, porcentaje de precipitados slidos, medir la presencia de metales pesados,
indicadores ambientales (plantas quemadas), anlisis de sangre y evaluacin de
enfermedades relacionadas a alergias y enfermedades bronco pulmonares entre las
enfermedades ms evidentes asociadas con este tipo de actividad [...], debindose tomar en
cuentra que se trata de [...] una zona residencial, donde viven nios que juegan en los
parques del entorno; van a los colegios y nidos de la zona, as como una afluencia importante
del mercado en las cercanas (conclusin N. 9).

Para este Colegiado, dicho informe, a pesar de las graves afirmaciones que contiene, adolece
de rigurosidad cientfica, al ser solamente el resultado de una apreciacin organolptica, pues
en el mismo se seala que por limitaciones econmicas no se han realizado anlisis de
laboratorio, habindose [...] optado por las visitas de campo y del levantamiento de
informacin ya existente[...]. A este aspecto, que ya de por s le resta solidez al informe,
debe agregarse el hecho que el mismo est referido no solo a la actividad industrial
desarrollada por la demandada, sino tambin por otra fbrica colindante, como es Vidrios
Industriales S.A. (VINSA), por lo que resultara poco razonable afirmar que la presunta
afectacin al medio ambiente y a la salud es ocasionada por la accionada.

10. De otro lado, obra en autos el Informe Tcnico emitido por el Colegio Qumico del Per,
respecto a La contaminacin atmosfrica en las urbanizaciones Santa Cecilia y San
Joaqun (obrante a fojas 115), elaborado a solicitud de la Municipalidad distrital de
Bellavista en el mes de enero del 2004. En dicho pronunciamiento dirimente, el citado
Colegio seala que, tras realizarse diversos trabajos de campo, se pudo verificar que el
recorrido por la zona permite apreciar un entorno un tanto diferente, debe decirse
enrarecido[...]; en una apreciacin sensible (organolptica o por los sentidos) se aprecia
fcilmente los sistemas de evacuacin de emisiones gasesosas, continuas e intermitentes, con
matices de color blanquecinos a pardos de ambas fbricas, que vistas por el flanco izquierdo
forman un bloque continuo en el horizonte visual. En las cuadras cercanas se perciben ruidos
y olores de diferente intensidad, cambiantes, probablemente, tanto por los factores de origen
como por los inestables vientos(punto 2.2). De otro lado, Los monitoreos describen las
actividades de la planta sealada, que son cuatro: la de produccin de gas bixido de carbono
(CO2) mediante la combustin de crudos industriales. La fabricacin de hielo seco en base al
gas CO2. La de acetileno (C2H2), que se produce con carburo de calcio (CAC2) ms agua
(H2O) y Envasado de gases (Oxgeno -O2, Argn -AR y Nitrgeno -N2); se aclara que estos
ltimos son transportados desde Pisco. Por las actividades descritas la planta se configura
como tpica de productos qumicos, predominantemente de fase gaseosa. Esa caracterstica
hace que sea proclive a contaminar el aire con gases residuales, escapes de los circuitos de
produccin y/o fugitivos de trabajos auxiliares y as lo sealan los documentos en
referencia. Asimismo, se indica que en la planta [...] se utiliza una sustancia orgnica: el
mono-etalonamina, como auxiliar en la captacin y separacin del CO2, producto final del
proceso[...]. Dicha sustancia [...] es un orgnico de olor etreo (sutil) segn el sistema
ZWAARDEMAKER, nocivo al respirarlo (inhalacin) e igual de daino por ingestin o
contacto epidrmico. Su valor lmite en ambientes de trabajo es de 3 ppm (tres ppm),
establecido en 1978 por el Service de mdicine du travail, Lucerna, Suiza (punto 2.3).

Sin embargo, de la lectura de dicho informe que por cierto no slo est referido a la
actividad industrial de la accionada, sino tambin de la fbrica VINSA, colindante con ella
no se aprecia una conclusin clara sobre sus consecuencias contaminantes o no. En todo
caso, lo ms significativo es el prrafo donde se afirma que la demandada utiliza la sustancia
orgnica denominada mono-etanolamina, el cual es nocivo al respirarlo e igual de daino
por ingestin o contacto epidrmico. Como se ve, esto solo indica la utilizacin de esa
sustancia nociva, al igual que otras, en el proceso industrial, mas no si es que en la
inspeccin se ha determinado que en la planta se haya sobrepasado los valores lmites
permitidos (3 ppm) o que se haya encontrado algn nivel de contaminacin con ella. Ms
an, a continuacin de dicho prrafo, el propio perito advierte que debe quedar claro que las
referencias a estos contaminantes potenciales tienen el objetivo de sugerir una visin ms
amplia en el tratamiento del ambiente alterado o contaminacin atmosfrica, considerando
cada situacin particular. Finalmente, este informe no presenta conclusiones, sino ms bien
un conjunto de afirmaciones que, en realidad, no tienen tal naturaleza, pues se trata (como el
propio informe lo indica) de algunas premisas y conceptos de inters comn o verdades

apodcticas [...] que puede alentar a cada quien para contribuir desde su propia perspectiva y
posibilidad a la solucin de contingencias, como la que interesa al presente informe.

11. Junto con estas instrumentales, obran en autos otras, en las que se seala que la actividad de
la empresa demandada estara cumpliendo las disposiciones y estndares ambientales
previstos por la normativa vigente:

a)

El Informe de Evaluacin de la Calidad del Aire en las inmediaciones de las empresas

Vidrios Industriales S.Al. Y Praxair del Per S.A., del 17 de junio de 1999, elaborado por
la Direccin General de Salud Ambiental (DIGESA) del Ministerio de Salud. Segn el
informe, de la evaluacin realizada (que incluy anlisis diversos y muestreos en
diversas viviendas colindantes) se concluy que en general, las concentraciones
registradas en partculas totales en suspensin se encuentran por debajo del estndar
de la Organizacin Mundial de la Salud [...]; que los niveles registrados en la
concentracin de gases de Dixido de Azufre y Dixido de Nitrgeno, se encontraron
por debajo de los estndares de la Organizacin Mundial de la Salud; y que [...] en
general, la totalidad de los valores registrados durante la evaluacin, no indican
claramente el origen de la fuente contaminante, ya que los valores obtenidos a
barlovento son semejantes a los obtenidos en el rea de influencia (sotavento) de las
empresas VINSA Y PRAXAIR.

b)

El Informe N. IA-043-99, Estudio de Emisiones Praxair S.A. Planta Callao, de

noviembre de 1999 (f. 361 ss), realizado por la empresa CINYDE S.A.C. indica: De los
gases que est catalogados como contaminantes ambientales, las emisiones de la
Torre Absorbedora contienen solamente NOX, Co y taza de SO2. Tomando como
referencia los lmites de emisin del Banco Mundial para la industrial general, las
concentraciones halladas en dichos gases en la emisin de la Torre Absorbedora, se
encuentran por debajo del lmite de referencia, por lo cual dicha fuente de emisin no
constituira riesgo para el ambiente (...) . Finalmente, es enftico al afirmar:
Como conclusin final y resumiendo lo anterior, se puede decir que las emisiones de
gases y ruido de PRAXAIR no impactan negativamente en el ambiente inmediato a la
planta y que la contaminacin por partculas en las zonas aledaas a la planta de las
Urb. Santa Cecilia, San Joaqun y San Jos, se debera a fuentes externas a PRAXAIR (f.
409).

c)

El Informe de Monitoreo Ambiental de la Planta PRAXAIR DEL PER S.A. del Callao, de
marzo del 2002, elaborado por la Universidad Nacional de Ingeniera (obrante a fojas
173 ss. del principal), en el que se concluye que los parmetros fsicoqumicos
evaluados de los efluentes lquidos y los metales contenidos en dichos efluentes,
cumplen los parmetros establecidos por el Banco Mundial. Asimismo, que los
resultados de las emisiones gaseosas tambin cumplen, en su totalidad, con las
limitaciones expuestas por el Banco Mundial. Del mismo modo, el monitoreo de la
calidad de aire evacu resultados tambin por debajo de los lmites establecidos por el
D.S. 074-2001 de la Presidencia del Consejo de Ministros. Lo mismo respecto al nivel
promedio de ruido nocturno y diurno, as como lo referente a los hidrocarburos sueltos.

d)

El Informe de la Universidad Peruana Cayetano Heredia, del 14 de marzo del 2002 (f.
262 del principal), donde sobre la base la informacin remitida sobre produccin y
monitoreo ambiental de la empresa PRAXAIR PERU S.A., se concluye que [...] los gases
referidos como txicos no estaran siendo descargados en el ambiente por parte de
PRAXAIR en una cantidad suficiente para causar problemas en la salud de las personas
que se encuentren en las proximidades de la planta. Sin embargo, si se detectara la
existencia de alguna persona afectada con sntomas asociados a algn compuesto de
los mencionados, habra que buscar otra fuente de emisin fuera de la planta de
PRAXAIR.

e)

As mismo, y a consecuencia de la denuncia formulada por los vecinos por presunta

contaminacin ambiental generada por las empresas PRAXAIR PERU S. A. y VINSA, el
Ministerio de Industrias realiz un seria de actos a fin de determinar la verosimilitud de
la denuncia, emitiendo la Ayuda Memoria Situacin Ambiental de Empresas
Industritales Vidrios Industriales S.A. Y Praxair S.A., de mayo del 2000 (f. 75), en la
cual se hace un recuento de las distintas evaluaciones y monitoreos realizados a la
demandada, concluyendo en el sentido de que [...] puede sealarse que en el caso de
las empresas industriales: Vidrios Industriales S.A. -VINSA S.A., y Praxair Per S.A.,
estn cumpliendo lo dispuesto por el Reglamento de Proteccin Ambiental de las
Actividades de la Industria Mnaufacturera (D.S. N 019-97-ITINCI del 01.10.97) y las
disposiciones dadas por el Mitinci a la fecha.

f)

El Informe IA-066-2001 Diagnstico Ambiental Preliminar Praxair Per S.A., del 31

de octubre del 2001 (f. 283), realizado por la empresa consultora CINYDE S.A.C., en
cumplimiento de lo dispuesto por el Ministerio de Industria, Turismo, Integracin y
Negociaciones Comerciales Internacionales (MITINCI), donde se concluye que, respecto
a las emisiones de gases y de ruido no [se] sobrepasa los lmites permisibles tomados
como referencia. Respecto a la calidad del aire, los monitoreos [...] ha[n] arrojado
concentraciones de contaminantes menores a los lmites permisibles de referencia, sin
embargo el aire que ingresa a la planta (barlovento) ha mostrado concentraciones de
sustancias contaminantes procedentes de otras fuentes existentes en la zona.
Respecto a las emisiones de Monoetalolamina (MEA), indica que su resulta[do] [es]
inferior al valor lmite tomado como referencia; y finalmente que las emisiones de
chimenea [...] no presentan olores perceptibles una vez en el aire por sus bajas
concentraciones presentes. Este informe fue aprobado por la Direccin de Asuntos
Ambientales del MITINCI, conforme aparece a fojas 562.

g)

A solicitud de este Tribunal, la Direccin de Medio Ambiente de Industria del Ministerio

de la Produccin remiti el Informe Tcnico N. 508-2004-PRODUCE-VMI/DNI-DIMA (f. 77
del cuadernillo del Tribunal), donde se da cuenta del monitoreo de verificacin llevado a
cabo los das 26 y 27 de mayo del 2003 en la empresa PRAXAIR PERU S.A., habindose
determinado en emisiones la existencia de niveles ligeramente superiores al valor
referencial del Banco Mundial, para el NOX, el resto de parmetros no superan dicho
LMPs. El monitoreo de calidad de aire indica que los parmetros monitoreados se
encuentran por debajo de los estndares de referencia del Banco Mundial y la EPA.
Igualmente, el nivel de slice se encuentra por debajo del nivel [de] referencia. Por otro
lado, los niveles de ruido ambiental se hallaron por debajo de niveles establecidos por
la Ordenanza Municipal N. 0005 del Callao.

h)

Mediante Oficio N. 0214-2005-PRODUCE/VMI/DNI-DIMA del 15 de febrero del 2005, la

Direccin de Medio Ambiente de Industria del Ministerio de la Produccin remite las

Conclusiones y Recomendaciones de la Evaluacin Conjunta de los Informes de

Monitoreo de Verificacin y Monitoreo Ambiental del Primer Semestre del ao 2004. En
este documento, se da cuenta del Informe de Monitoreo Ambiental del Primer
Semestre 2004, realizado en la empresa los das 3 al 5 de mayo del 2004, donde se
determin que las concentraciones halladas en calidad de aire de MEA a barlovento
[...] y a sotavento [...], en ambos casos se encuentran por debajo del estndar de
referencia [...] para exposicin laboral. Tambin que la empresa ha informado el inicio
de un proyecto de conversin a gas natural de sus calderas, a diciembre del 2004, con
lo que se reducira sustancialmente las emisiones de NOX. Asimismo, respecto a los
niveles de ruido, se determin que estos se encontraban por encima de los estndares
establecidos por el D.S. N 085-2003-PCM, aunque en la mayora de los casos, por
debajo de los que establece la Ordenanza Municipal N 0005-Callao. Como resultado de
la evaluacin conjunta, se concluye finalmente que la empresa PRAXAIR PERU S.R.L.
se encuentra cumpliendo las disposiciones dadas por el Ministerio de la Produccin en
materia ambiental, as como con la presentacin de los Monitoreos Semestrales
Programados (conclusin 3.1); que, si bien se ha comprobado que el aporte de
ruidos causado por la operacin de la planta industrial de PRAXAIR PER S.R.L.
es mnimo, el congestionamiento vehcular ocasionado por el ingreso de vehculos
pesados a la planta industrial mencionada, contribuye a incrementar los niveles de
ruidos en dicha zona (conclusin 3.3); y que la empresa a la fecha an no ha
realizado el cambio de combustible a gas natural; sin embargo, cumpli con realizar las
gestiones para las conexiones de gas a fin de minimizar las emisiones de NOX,
encontrndose actualmente a la espera de que se concrete el tendido de lnea de gas
respectivo. En virtud de ello, se recomienda a la empresa demandada implementar el
patio de maniobras para vehculos mayores al interior de la planta industrial; identificar
medidas que permitan reducir el impacto visual de las emisiones provenientes de las
Torres Absorbedoras, y continuar con la realizacin de monitoreos semestrales.

Es importante sealar que, conforme consta del documento remitido, estas conclusiones y
recomendaciones han sido aprobadas por el Grupo de Trabajo conformado por
representantes de la Municipalidad Provincial del Callao, de la Municipalidad distrital de
Bellavista, de la Direccin General de Salud Ambiental (DIGESA) y del Ministerio de la
Produccin. Adems, segn se indica en el oficio de remisin (Oficio N 0282-2005PRODUCE/VMI/DNI-DINA), el citado grupo, constituido en abril del 2002, contaba
tambin con la participacin de un representante de la Asociacin Vecinal de las
Urbanizaciones de Santa Cecilia, San Jos y San Joaqun, el cual, luego de participar en la
calificacin y seleccin de la empresa consultora que estara a cargo de los Monitoreos de
verificacin de VINSA Y PRAXAIR, nos comunic, en noviembre del 2002, que se
abstena de seguir participando en el Grupo de Trabajo.

12. Este Colegiado ha sealado que cuando una dependencia del Estado emite una opinin
tcnica acerca de un asunto propio de su competencia, no vulnera ni amenaza per se derechos
constitucionales, a menos que con la emisin de dicho dictamen se hubiese obrado de una
forma absolutamente incompatible con los objetivos propios de la funcin que se ejerce, u
omitido el cumplimiento de normas preestablecidas que regulan su ejercicio. Mientras que en
el primer supuesto, se trata de preservar que toda opinin guarde un mnimo de razonabilidad
o coherencia a partir de los referentes que proporciona el tipo de funcin dentro de la que

dicha opinin especializada se encuentra inmersa (no se podra, por ejemplo, emitir un
informe a favor o en contra de algo respecto de lo cual se carece de conocimientos
elementales); en el segundo supuesto se trata de garantizar que al momento de emitirse tal
pronunciamiento, se observen todas y cada una de las pautas que la ley impone, a fin de que
la opinin pueda considerarse adecuadamente emitida (se trata, por tanto, de respetar la parte
reglada que toda opinin debe suponer al momento de adoptarse) (STC 0921-2003-AA/TC,
f. 5).

13. En cuanto a lo primero, de acuerdo con el Decreto Legislativo N. 613, "Cdigo del Medio
Ambiente y los Recursos Naturales", el Decreto Legislativo N. 757, "Ley Marco para el
Crecimiento de la Inversin Privada", el Reglamento de Proteccin Ambiental para el
Desarrollo de Actividades de la Industria Manufacturera, aprobado por D.S. N 019-97ITINCI y sus normas modificatorias y conexas, la autoridad competente en materia
ambiental para la industria manufacturera es el Ministerio de la Produccin (antes
Ministerio de Industria, Turismo, Integracin y Negociaciones Comerciales Internacionales),
al cual le corresponde, entre otras funciones, establecer la normativa sobre la proteccin del
ambiente para dichas actividades, as como fiscalizar el efecto ambiental producido por las
actividades industriales en sus centros operativos y reas de influencia, determinando la
responsabilidad del titular de la actividad de la industria manufacturera en caso de producirse
una violacin a las disposiciones ambientales aplicables e imponiendo las sanciones del caso.

14. De otro lado, conforme a lo establecido en el inciso 2 del artculo 8 del Reglamento de
Proteccin Ambiental para el Desarrollo de Actividades de la Industria Manufacturera, los
titulares de actividades de la industria manufacturera debern presentar un Programa de
Adecuacin y Manejo Ambiental (PAMA) para el caso de las actividades en curso que deban
adecuarse a las regulaciones ambientales aprobadas por la autoridad ambiental competente.
Dicho programa tiene como objetivo mitigar o eliminar, progresivamente, en plazos
racionales, los impactos ambientales negativos que viene causando una actividad industrial
en actual desarrollo; y en tal virtud, contiene las acciones, polticas e inversiones necesarias
para reducir prioritariamente la cantidad de sustancias peligrosas o contaminantes que
ingresan en el sistema o infraestructura de disposicin de residuos o que se viertan o emitan
al ambiente; acciones de reciclaje y reutilizacin de bienes como medio para reducir los
niveles de acumulacin de desechos y prevenir la contaminacin ambiental, y reducir o
eliminar las emisiones y vertimientos para poder cumplir con los patrones ambientales
establecidos por la autoridad ambiental competente.

15. Asimismo, de acuerdo con la segunda disposicin transitoria del referido Reglamento, el
PAMA implica la presentacin previa del Diagnstico Ambiental Preliminar (DAP). Este
ltimo se realiza, conforme lo prev la R.M. 108-99-ITINCI-DM, en base a monitoreos cuya
duracin y dems caractersticas son determinadas por la autoridad ambiental competente, y
cuyo objeto es evaluar los impactos e identificar los problemas, los efectos que se estn

generando en el ambiente por la actividad de la industria manufacturera, as como las

probables alternativas de solucin. Despus de la evaluacin de las alternativas, el informe
debe incluir una priorizacin debidamente justificada de su aplicacin, as como la
recomendacin sustentada de llevar, o no, a cabo un PAMA. En tal sentido, si como resultado
del DAP se determina que la empresa no est generando impactos ambientales negativos
relevantes o significativos, esta no estar obligada a presentar un PAMA. En el presente caso,
como se ha sealado en el fundamento 12.e, precedente, a requerimiento de la autoridad
ambiental competente, esto es, el Ministerio de Industria, Turismo, Integracin y
Negociaciones Comerciales Internacionales (MITINCI) [hoy Ministerio de la Produccin], se
realiz en el ao 2001 el Diagnstico Ambiental Preliminar (DAP) a la empresa demandada,
donde la empresa consultora encargada de dicho estudio seal que en virtud de que las
actividades de PP-CALLAO producen un impacto relativamente bajo en el ambiente y en la
salud, y que las alternativas de solucin que planteamos en el presente informe permitirn a
la empresa adecuarse ambientalmente, recomendamos la no ejecucin de un PAMA por parte
de PP-CALLAO en lo sucesivo (rubro Recomendaciones, ltimo prrafo) (la cursiva es
nuestra).

Conforme aparece a fojas 582, este estudio fue aprobado por la Direccin de asuntos
ambientales del MITINCI, autoridad ambiental competente para la supervisin de las
actividades industriales de la demandada.

16. En cuanto a la contaminacin sonora, el actor seala que la emisin de ruidos resultante de
la actividad industrial de la demandada sobrepasa los estndares previstos en el Reglamento
de Estndares Nacionales de Calidad Ambiental para Ruido (ECASs), aprobado por D.S. N.
085-2003-PCM. Efectivamente, de acuerdo con lo dispuesto por el citado reglamento, en la
zona donde la accionada desarrolla sus actividades (Zona mixta), los niveles mximos de
ruido son de 60 dB en horario diurno y 50 dB en horario nocturno. Frente a ello, tanto del
informe de Diagnstico Ambiental Preliminar DAP (2001) como del Informe de Monitoreo
Ambiental correspondiente al primer semestre 2004, se desprende que los niveles de ruido
hallados en la mayora de los puntos de medicin, sobrepasan los estndares establecidos por
el citado reglamento. El ruido puede constituir un elemento contaminante y,
consecuentemente, afectar derechos fundamentales como el de la integridad, la salud y al
medio ambiente. Las directrices marcadas por la Organizacin Mundial de la Salud sobre el
ruido ponen de manifiesto las consecuencias que la exposicin prolongada a un nivel elevado
de ruidos tienen sobre la salud de las personas (hipertensin, deficiencias auditivas,
apariciones de dificultades de comprensin oral, neurosis, perturbacin del sueo, etc.), as
como sobre su conducta social (incrementos de tendencias agresivas). Consecuentemente,
corresponde a este Tribunal analizar si el ruido producido por las actividades industriales de
la empresa demandada afecta, o no, los derechos anteriormente mencionados.

17. Sin embargo, el actor no est tomando en cuenta que el referido Reglamento de Estndares
Nacionales de Calidad Ambiental para Ruido, al tiempo que establece los estndares respecto
a los niveles mximos de ruido en el ambiente que no deben excederse para proteger la salud
humana, prev tambin que en las zonas donde se presenten niveles superiores a esos
estndares, se deber adoptar un Plan de Accin para la Prevencin y Control de la
Contaminacin Sonora que contemple las polticas y acciones necesarias para alcanzar los
estndares correspondientes a su zona en un plazo mximo de (5) aos contados desde la
entrada en vigencia del presente Reglamento (Art. 10.- De los Plazos para alcanzar el
estndar); adoptando as un criterio de progresividad.

Atendiendo a un principio de racionalidad elemental, las normas ambientales, de ordinario,

establecen previsiones de adaptabilidad con el objeto de afrontar las dificultades propias de
su implementacin, otorgando para ello plazos ms o menos largos a las empresas que ya
venan funcionando al momento en que dichas normas se aprueban, para que se adecuen a
las nuevas exigencias ambientales. Se trata del criterio de progresividad, en virtud del cual
se contemplan situaciones de transicin que pueden presentarse entre las normas
preexistentes ms permisivas (o la ausencia de normas) y las situaciones que hubieran
podido generarse al amparo de estas, y la nueva normativa ms exigente, teniendo en
cuenta siempre el impacto socioeconmico de la transicin.

18. En consecuencia, tomando en consideracin los diversos informes que obran en autos, y en
especial aquellos emanados por la autoridad ambiental competente (Direccin de Asuntos
Ambientales del Ministerio de la Produccin), la demanda debe ser desestimada al no
haberse acreditado que la empresa demandada estuviera generando impactos negativos
relevantes o significativos a la salud o el medio ambiente.

19. Este Tribunal no es ajeno al hecho de que si bien no existen elementos suficientes para que
pueda emitirse una sentencia estimativa, dadas las actividades industriales de la accionada y
su ubicacin colindante con el Hospital Naval y la zona residencial de densidad media alta,
se hace imprescindible, en atencin a los principios de prevencin y precaucin, que el
Estado adopte acciones positivas para asegurar la salud e integridad de la poblacin asentada
alrededor de la planta industrial de la demandada, y que esta d estricto cumplimiento a la
normativa ambiental que rige sus actividades.

Por los fundamentos precedentes, el Tribunal Constitucional, con la

autoridad que le confiere la Constitucin Poltica del Per

HA RESUELTO

1.

Declarar INFUNDADA la demanda de amparo.

2.

Ordena la incorporacin del fundamento 19 a la parte resolutiva de la presente sentencia.

3. Exhorta a los ministerios de Salud y de la Produccin y a las municipalidades provincial del

Callao y distrital de Bellavista, a que, a travs de sus respectivos rganos competentes y
dentro del marco de su sistema de gestin ambiental nacional, regional y local, realicen
inspecciones peridicas en la empresa PRAXAIR PERU S.A., a fin de prevenir cualquier
tipo de contaminacin ambiental.

4. Exhorta al Ministerio de la Produccin a que, a travs de sus rganos competentes, realice

un seguimiento permanente de las recomendaciones formuladas en los informes semestrales
de monitoreo ambiental, y exija su cumplimiento a la empresa demandada.

5. Exhorta a la Contralora General de la Repblica a que, en ejercicio de sus competencias

atribuidas, realice acciones de control sobre las entidades mencionadas en el fundamento 3,
las que, de acuerdo con la normativa medioambiental, son las responsables de fiscalizar el
efecto en la salud y el ambiente de las actividades industriales de la demandada.

Publquese y notifquese.

SS.

ALVA ORLANDINI

GARCA TOMA
VERGARA GOTELLI
LANDA ARROYO

EXP. N. 3510-2003-AA/TC
LIMA
JULIO CSAR
HUAYLLASCO MONTALVA

VOTO SINGULAR DEL MAGISTRADO GONZALES OJEDA

Con el debido respeto a mis colegas, discrepo tanto de los fundamentos de la sentencia como de
su parte resolutiva por las consideraciones que a continuacin paso a exponer:

1.

La demanda tiene por objeto que se disponga el cese de las actividades industriales de la
empresa PRAXAIR S.A. hasta que se tomen las medidas necesarias que pongan fin a la
vulneracin de los derechos a la integridad psquica y fsica, a la proteccin de la salud y a
gozar de un medio ambiente equilibrado y adecuado para la vida del recurrente y la de los
pobladores de la zona en la cual reside.

2.

De la demanda se aprecia que lo que se reclama principalmente son diversos derechos

constitucionales, algunos de ellos correlativos por su naturaleza, otros intrnsecamente
relacionados entre s, respecto a sus alcances o contenidos. Antes
de analizar el

fondo de la presente controversia, considero pertinente recordar que el Estado de derecho

contemporneo ha aadido al tradicional catlogo de derechos fundamentales otros que
vienen a integrar de mejor manera el mbito de proteccin del ser humano y el universo
de alternativas de desarrollo o autodeterminacin personal. Si bien los derechos a la
integridad fsica y psquica representan un importante componente personal que el Estado
y la sociedad estn obligados a respetar y garantizar, queda claro que los derechos a la
salud y la proteccin al medio ambiente representan, desde el punto de vista de su
reconocimiento y puesta en prctica, una parte del necesario contexto que requieren los
derechos estrictamente personales. En ese sentido, lo que haga el Estado y lo que
comprenda la sociedad en torno a la necesidad de proteger la salud integral y el medio
ambiente redundar en provecho del ser humano y en el repertorio de sus atributos. Lo
que es ms importante, se proyectar a favor de su calidad de vida y del modo como se la
concibe. All donde, por el contrario, no se fomenten ni establezcan condiciones en pro de
la salud y del entorno ambiental, los derechos quedarn condenados a una simple
presencia coyuntural, a todas luces, incompatible con la idea de preservacin a la
que, prima facie, apunta el ordenamiento.

3.

Considero que en cada ocasin en la que se vean involucrados en una controversia

derechos como los que aqu se reclaman y que evidentemente requieren adecuada
delimitacin respecto de sus alcances o contenidos, es obligacin del juzgador
constitucional prestar atencin preferente a su dilucidacin, la que muchas veces
depende, no solo de apreciar lo que las partes puedan alegar en un sentido u otro, sino de
lo que se pueda actuar en favor de un mejor esclarecimiento de las cosas. De ah la
necesidad de que, como en el presente caso, se haya optado, al amparo del artculo 56
de la Ley Orgnica del Tribunal Constitucional N. 26435, por solicitar informaciones
complementarias con la finalidad de que lo que va a resolverse responda a un adecuado
razonamiento sustentado en suficientes elementos documentales o informativos.

4.

Ingresando al fondo de la controversia, se advierte que lo que motiva el presente proceso

es que se han afectado el derecho a la salud y la integridad fsica y psquica de los vecinos
de las urbanizaciones Santa Cecilia, San Jos y San Joaqun, del distrito de Bellavista
(Provincia Constitucional del Callao), y el derecho a la proteccin del medio ambiente,
como resultado de los productos qumicos emanados de las instalaciones industriales de la
empresa demandada. Es, pues, necesario delimitar si con las instrumentales obrantes en
el expediente, han quedado acreditadas las aseveraciones formuladas.

5.

Respecto de lo primero, se observa que, aunque los daos a la salud e integridad,

ocasionados al demandante y a los vecinos de la zona, inicialmente no haban quedado
acreditados de una forma directa, de acuerdo con lo que apareca en la instrumental de
fojas 32 a 34; posteriormente, y ante esta sede, se han presentado, cuando menos, tres
instrumentales que acreditaran daos a la salud de determinados vecinos de la zona,
conforme se aprecia de los certificados mdicos obrantes de fojas 40 a 43 del cuadernillo
del Tribunal Constitucional. Por otra parte, cabe sealar que, diversos informes emitidos
por entidades competentes en el ramo, y que han sido adjuntados a los presentes autos,
dan cuenta de un evidente trastorno en las condiciones de salud de la poblacin cuyas
viviendas se encuentran ubicadas en el entorno de la planta industrial de la empresa
demandada: a) Del Informe N 1424-2000/DEEMA, emitido por la Direccin General de
Salud Ambiental (DIGESA), perteneciente al Ministerio de Salud (de fojas 92 a 96 de autos
y reproducido de fojas 35 a 39 del cuadernillo ante el Tribunal Constitucional), concluye
que, tras haberse realizado una inspeccin en las instalaciones de la demandada, se ha
verificado [...] emisiones continuas de vapores y humos blanquecinos en la reas de
produccin de CO2, principalmente por las dos torres de absorcin (chimeneas)

[...]; que [...] estos gases y vapores salen a ms de 120 F y contienen O2, N2, NOX, CO
y restos de CO2 no absorbido en el proceso, as como vapor de agua ligeramente cido
(humos blancos), los que ocasionan malestar en el entorno vecinal (punto 4.1.1);
que Tomando como referencia los resultados de los monitoreos realizados por la DIGESA
anteriormente, se tiene concentraciones de dixido de nitrgeno que superan los
Lineamientos de la Organizacin Mundial de la Salud y que tiene como una de sus fuentes
de emisin las torres de absorcin de la empresa [...] (punto 4.1.2); b) Del Informe
remitido por el Colegio de Bilogos del Per (de fojas 147 a 149 del cuadernillo especial
ante el Tribunal Constitucional) deja constancia de que, luego de haberse realizado una
investigacin en la zona en la que se ubica la empresa demandada se ha observado La
presencia de fumarolas de gases no inodoros y grises[...], los que [...] causan una
irritacin inmediata en las mucosas y los ojos, desde los primeros minutos de
permanencia, existiendo [...] evidencias de cenizas y holln en varias de las casas
visitadas (conclusin N. 2). Por otro lado, y especficamente en relacin con la salud
humana, [...] se evidencia la existencia de muchos casos con problemas en las vas
respiratorias, as como alergias , que ameritan un estudio mayor y exhaustivo, en especial
en la poblacin infantil (conclusin N 07), motivo por el que se recomienda a las
autoridades [...] que realicen estudios de calidad de aire, porcentaje de precipitados
slidos, medir la presencia de metales pesados, indicadores ambientales (plantas
quemadas), anlisis de sangre y evaluacin de enfermedades relacionadas a alergias y
enfermedades broncopulmonare,s entre las enfermedades ms evidentes y asociadas con
este tipo de actividad [...], debindose tomar en cuenta que se trata de [...] una zona
residencial, donde viven nios que juegan en los parques del entorno, van a los colegios y
nidos de la zona, as como una afluencia importante del mercado en las
cercanas ( conclusin N. 09).

6.

Si lo precisado en el fundamento precedente acredita, indudablemente, el perjuicio a la

salud e integridad e incluso a la tranquilidad de los residentes en la zona, en lo que
respecta a la afectacin del medio ambiente, las pruebas obrantes resultan indiscutibles.
En efecto, a) Del Informe N 1424-2000/DEEMA, anteriormente citado, concluye que, tras
haberse inspeccionado el local de la planta industrial demandada, Se observ emisiones
de vapor de agua abundante (75%) y visibles en la planta de Dixido de Carbono, los
focos ms notorios son las dos torres de absorcin de 24 m de altura y 1.85 m de
dimetro semejantes a dos grandes chimeneas. En la torre de absorcin ingresan los
gases de combustin producidos en la cmara de combustin de las calderas para la
separacin de CO2, [que] luego son emitidos al ambiente (punto 3.1.5). Asimismo, y
luego de proseguirse la inspeccin en los alrededores de la empresa dentro del horario
sugerido (20 h 30 min) [...] se tuvo contacto con el vecindario, (particularmente ) con el
Sr. Hermilio Torres Tuesta, domiciliado en Jr. Las guilas N 348, quien acompa y gui la
inspeccin, afirmando que continuaba [n] los humos de las mencionadas fbricas; incluso
se observ este detalle desde las viviendas ms cercanas a esta; otra vivienda
inspeccionada es la ubicada en el Jr. Las guilas N 330, donde se ingres hasta la terraza
y se pudo verificar que, efectivamente, existen a la vista emisiones blanquecinas de
humos y vapores provenientes de las empresas colindantes, que, por la direccin del
viento, a esas horas impacta en las viviendas de la Urb. Santa Cecilia (punto 3.1.6).
Conviene indicar que, a raz de la constatacin realizada, se recomienda a Praxair Per
S.A. Reducir y neutralizar las emisiones de vapores acidificados de las torres de
enfriamiento del agua de los lavadores, antes de llegar a la torre; incrementar las purgas
y mejorar la calidad de agua de aporte a las torres, o[...] cambiar las actuales torres por
sistemas cerrados ms eficientes y, en consecuencia, acceder a un mejor control y manejo
ambiental; b) aun cuando el Colegio de Qumicos del Per declin ante este Colegiado
dar una opinin tcnica respecto a si la actividad industrial realizada por la demandada
contaminaba, o no, el medio ambiente, supuestamente por carecer de suficientes
elementos, es importante resaltar que dicha institucin profesional s la tiene y no puede

pretender desconocerla, pues conforme aparece del Informe Tcnico respecto a La

contaminacin atmosfrica en las Urbanizaciones Santa Cecilia y San Joaqun, elaborado a
solicitud de la Municipalidad Distrital de Bellavista, en enero del 2004, y que obra de fojas
115 a 150 de autos, el citado Colegio emiti un pronunciamiento dirimente, en el cual se
dej claramente establecido que, tras realizarse diversos trabajos de campo, se pudo
verificar que El recorrido por la zona permite apreciar un entorno un tanto diferente,
debe decirse enrarecido [...].En una apreciacin sensible (organolptica o por los
sentidos) se aprecia fcilmente los sistemas de evacuacin de emisiones gaseosas,
continuas e intermitentes, con matices de color blanquecinos a pardos de ambas fbricas,
que vistas por el flanco izquierdo, forman un bloque continuo en el horizonte visual. En las
cuadras cercanas se perciben ruidos y olores de diferente intensidad, cambiantes,
probablemente, tanto por los factores de origen como por los inestables vientos (punto
2.2). De otro lado, Los monitoreos describen las actividades de la planta sealada, que
son cuatro: la de produccin de gas bixido de carbono (CO2) mediante la combustion de
crudos industriales. La fabricacin de hielo seco en base al gas CO2. La de acetileno
(C2H2,) que se produce con carburo de calcio (CAC2) ms agua (H20) y Envasado de
gases (Oxgeno O2, Argn-AR y Nitrgeno-N2); se aclara que estos ltimos son
transportados desde Pisco.Por las actividades descritas la planta se configura como
tpica de productos qumicos, predominantemente de fase gaseosa. Esa caracterstica
hace que sea proclive a contaminar el aire con gases residuales, escapes de los circuitos
de produccin y/o fugitivos de trabajos auxiliares y as lo sealan los documentos en
referencia. Asimismo, cabe puntualizar que en la empresa demandada [...] se utiliza una
sustancia orgnica: el mono-etalonamina, como auxiliar en la captacin y separacin del
CO2, producto final del proceso [...]., El mono-etalonamina o 2-amino-etano (NH2-CH2CH2-OH) es un orgnico de olor etreo (sutil) segn el sistema ZWAARDEMAKER, nocivo al
respirarlo (inhalacin) e igual de daino por ingestin o contacto epidrmico (punto 2.3).
Se concluye, por consiguiente, que El problema ambiental en zonas de Bellavista existe,
aunque su magnitud, origen y verdadero significado (consecuencias) pueden ser
discutibles. El reclamo vecinal es persistente y masivo; la contaminacin no se genera
de propsito, es resultado de la improvisacin u omisin subsanable a condicin de que
exista la determinacin de hacerlo; lo que la tcnica lo hizo, la tcnica puede rehacerlo,
siempre que la economa lo permita; en la situacin actual los medios de control, sean
unos u otros, deben ser necesariamente correctivos, porque las industrias contaminadoras
llevan ya tiempo de operaciones; c) el citado informe, remitido a este Colegiado por el
Colegio de Biolgos del Per (obrante de fojas 147 a 149 de autos); claramente seala
que Existe una constante presin ambiental sobre el entorno, que se observa a simple
vista en las reas verdes circundantes a la fbrica PRAXAIR PERU S.A.[...]. El rea de
influencia es mayor a causa de la direccin de la direccin de los vientos, evidenciando,
desde ya, la inadecuada ubicacin de dichas empresas (conclusin N 01); asimismo, Se
observ en todas las calles aledaas una gran acumulacin de precipitados slidos, finos y
gruesos (polvillo y arena blanca), que puede[n] encontrarse en toda clase de superficies,
tanto en el exterior de las viviendas como en el interior, ya sean superficie[s] de
ventanas, paredes, pisos, muebles, en la ropa tendida en los cordeles, superficie de hojas
de plantas, troncos, fierros de construccin, etc. Del mismo modo, las superficies se
impregnan de un material oleoso, que se evidencia principalmente en las ventanas
exteriores (conclusin N. 03). Se ha observado la corrosin de paredes de cemento y
veredas pblicas que permanecen con una huella blanca idntica a las observadas en casi
todas las casas (conclusin 04); Con respecto a la contaminacin sonora, en horas de
permanencia de las vistas realizadas, el ruido era constante y se evidenciaba la molestia
en las aves que salan volando como respuesta a las intensidades mayores de ruido. Hay
casas abandonadas debido a las continuas molestias, especialmente en[tre] las que se
encuentra[n] a la espalda de dichos recintos, donde las molestias ambientales son
mayores(conclusin 05). La contaminacin lumnica es otro factor que se debe tomar en
cuenta, puesto que dichas fbricas se encuentran altamente iluminadas en horas de la
oscuridad, y sus luces y reflectores alcanzan las viviendas inmediatas (conclusin 06). Es

importante precisar que el citado informe hace suyas las conclusiones a las que en su
momento tambin arrib la DIGESA y que, como ya se seal, obran en el Informe N
1424-2000/DEEMA; d) Conviene puntualizar, a mayor abundamiento, que muchas de las
constataciones y conclusiones a las que arriban los informes antes sealados, han
quedado visualmente acreditadas con las tomas fotogrficas obrantes de fojas 35 a 42 y
con el vdeo anexado a fojas 100, ms que por lo que all se dice, por lo que en su
contenido aparece. Evidentemente, pues, existen suficientes elementos que acreditan que
la empresa demandada, por el tipo de actividad que realiza, viene vulnerando los derechos
invocados, lo que necesariamente exige soluciones oportunas antes que simples
recomendaciones, como aparentemente y hasta la fecha ha venido ocurriendo.

7.

Un tema colateral que hubiese querido definir es el de la compatibilidad,

o no, del tipo de actividad industrial que realiza la empresa demandada
en la zona en que se encuentra ubicada. Aun cuando este Colegiado
curs solicitud a la Municipalidad Distrital de Bellavista pidiendo
informacin al respecto, dicha corporacin municipal se ha limitado a
remitir el Oficio N. 164-2004-MUDIBE/GM, del 20 de septiembre del 2004
(f. 101 del cuadernillo especial), acompaando el Informe N 70-2004MUDIBE-DDU-DOP, emitido por su Direccin de Desarrollo Urbano con
fecha 12 de agosto del 2004 (f. 101 del cuadernillo especial), en el que
simplemente se da cuenta de que el local de la planta Industrial
emplazada se encuentra calificado dentro de una Zona de
Reglamentacin Especial (caractersticas urbanas particulares), pero sin
precisar el carcter compatible, o no, que pueda tener el tipo de actividad
que realiza. En cuanto a dicho extremo, este Colegiado advierte que, de
parte de la corporacin edilicia mencionada, no parece existir
compromiso por dilucidar el problema que viene afectando a las
urbanizaciones afectadas en el presente caso, por lo que se la exhorta a
cambiar de actitud en lo sucesivo y, sobre todo, a asumir los roles de
proteccin que el ordenamiento jurdico le impone.

8.

Existe, en el presente caso, la imperiosa necesidad de precisar que,

aunque la demanda se ha interpuesto solo contra PRAXAIR PERU S.A., se
desprende, de los diversos informes y opiniones remitidos a este
Tribunal, que la contaminacin ambiental proviene no solo de dicha
empresa, sino tambin de Vidrios Industriales S.A. (VINSA). En tal sentido,
aunque este Colegiado podra pronunciarse sobre la situacin de la citada
planta industrial, por ahora ello no resulta procedente, pues en
salvaguarda de su derecho de defensa, necesariamente habra que
emplazarla judicialmente, a fin de que mediante proceso constitucional
debido pueda determinarse lo pertinente con relacin a su situacin. Por

lo tanto, la presente sentencia alcanza solamente a la empresa

originalmente demandada.

9.

Finalmente, y habida cuenta de que lo que se ha buscado con la

presente demanda es que la empresa demandada se abstenga de realizar
cualquier tipo de actividades industriales hasta que se no se tomen las
medidas necesarias a fin de evitar que siga ocasionando perjuicios a la
salud de los residentes en las urbanizaciones aledaas y al medio
ambiente, opino que la planta industrial tiene dos alternativas: o bien
mejora las condiciones tcnicas en las que viene operando hasta que
cese la afectacin de los derechos reclamados, debiendo ello quedar
acreditado mediante informes de las entidades competentes, o bien se
traslada a una zona industrial en la que pueda desarrollar sus actividades
sin ocasionar perjuicios. Paralelamente, considero que se debe exhortar a
la Municipalidad Distrital de Bellavista a asumir las funciones que le
corresponden de acuerdo a ley, delimitando con toda precisin la
compatibilidad, o no, de la actividad industrial realizada por la
demandada con la zona en la que se encuentra ubicada. Mientras tanto,
debe quedar prohibida toda actividad industrial que perjudique los
derechos a la salud y el medio ambiente, a menos que se tomen
inmediatas medidas de emergencia que concluyan, como ya se ha dicho,
en cualquiera de las alternativas anteriormente referidas.

Por los fundamentos expuestos, mi voto es por

Declarar FUNDADA la demanda interpuesta, quedando obligada la empresa PRAXAIR PER

S.A. a su inmediato cumplimiento.

S.
GONZALES OJEDA

TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
PLENO JURISDICCIONAL
0048-2004-PI/TC

SENTENCIA

DEL PLENO DEL

TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

Jos Miguel Morales Dasso, en representacin de cinco mil ciudadanos

(demandante) contra el Congreso de la Repblica (demandado)

Resolucin del 1 de abril de 2005

Asunto:
Demanda de inconstitucionalidad interpuesta por Jos Miguel Morales
Dasso, en representacin de ms de cinco mil ciudadanos, contra los
artculos 1, 2, 3, 4 y 5 de la Ley N. 28258 Ley de Regala
Minera, sus modificatorias y las dems normas que por conexin
sean materia de la causa.

Magistrados presentes:
ALVA ORLANDINI
BARDELLI LARTIRIGOYEN
GONZALES OJEDA
GARCA TOMA
VERGARA GOTELLI
LANDA ARROYO

EXP.N. 0048-2004-PI/TC
LIMA
JOSE MIGUEL MORALES DASSO
Y MS DE 5000 CIUDADANOS

SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

En Lima, al 1 de abril de 2005, el Tribunal Constitucional en sesin de Pleno

Jurisdiccional, integrado por los seores magistrados Alva Orlandini, Presidente; Bardelli
Lartirigoyen, Vicepresidente; Gonzales Ojeda, Garca Toma, Vergara Gotelli y Landa Arroyo,
pronuncia la siguiente sentencia

I. ASUNTO

Demanda de Inconstitucionalidad interpuesta por ms de 5000 ciudadanos, con firmas

debidamente certificadas por el Jurado Nacional de Elecciones (JNE), contra los artculos 1,
2, 3, 4 y 5 de la Ley N. 28258 Ley de Regala Minera, de fecha 23 de junio de 2004,
sus modificatorias y las dems normas que por conexin sean materia de la causa, por
considerar que contiene vicios de inconstitucionalidad por la forma y el fondo.

II. DATOS GENERALES

Tipo de proceso
Demandante

: Proceso de Inconstitucionalidad.
: Jos Miguel Morales Dasso y ms de 5000 ciudadanos.

Norma sometida a control

: Ley N. 28258 Ley de Regala Minera, publicada el

23 de junio de 2004.

Bienes demandados

: Artculo 66 que establece una reserva de ley orgnica

para fijar las condiciones de la utilizacin y el otorgamiento a
particulares de los recursos naturales; inciso 16 del artculo 2
y artculo 70, que reconocen el derecho de propiedad; inciso
14 del artculo 2 y artculo 62, que reconocen el derecho a la
libertad contractual; inciso 2 del artculo 2, que reconoce el
derecho a la igualdad; y el artculo 103, que recoge el
principio de retroactividad de las leyes.

Petitorio

: Que se declare la inconstitucionalidad de los artculos

1, 2, 3, 4 y 5 de la Ley N. 28258, sus modificatorias y
normas conexas.

III. NORMA CUESTIONADA

LEY N. 28258 Ley que crea la Regala Minera como contraprestacin econmica que los
titulares de las concesiones mineras pagan al Estado por la explotacin de los recursos
minerales metlicos y no metlicos. Se establece su clculo sobre el valor del concentrado o
su equivalente, conforme a la cotizacin de los precios del mercado internacional, debiendo
ser determinada mensualmente, segn los rangos establecidos en la ley.

Su recaudacin ser distribuida segn porcentajes establecidos por ley, a los gobiernos
locales, regionales y a las universidades nacionales de la regin donde est ubicada la mina.

IV. ANTECEDENTES

1.

Argumentos de la demanda

Los demandantes alegan que la Ley N. 28258 Ley de Regala Minera vulnera la
Constitucin, por la forma y por el fondo. Respecto a la inconstitucionalidad por la forma,
sealan que no se ha respetado el procedimiento formal para la creacin de la denominada
regala minera, ya que de acuerdo al artculo 66 de la Constitucin, las condiciones de
utilizacin y otorgamiento de recursos naturales se fijan mediante Ley Orgnica.

Sobre la inconstitucionalidad por el fondo, sostienen que la Ley cuestionada transgrede las
normas constitucionales referidas al derecho de propiedad (inciso 16 del artculo 2 y artculo
70 de la Constitucin), as como el derecho a la libertad contractual (inciso 14 del artculo 2
y artculo 62 de la Constitucin) y a la igualdad de trato (inciso 2 del artculo 2 y artculo
103 de la Constitucin).

Sealan que en el Per, la Constitucin Econmica consagra una economa social de mercado,
sustentada en la generacin de riqueza de los privados, cuya base se encuentra en dos
componentes bsicos: la propiedad y la libertad contractual. As, en materia econmica el
sistema legal debe procurar la plena vigencia de estas libertades patrimoniales, las cuales
slo pueden ser afectadas por valores superiores, y no para planificar resultados econmicos
circunstanciales.

A su juicio, la regala minera representa una clara intromisin en las libertades patrimoniales o
libertades econmicas, pues no ha revestido la formalidad exigida en el artculo 66 de la
Constitucin, ni tampoco ha respetado la esencia del derecho, pues se la denomina
contraprestacin sin que exista prestacin recproca que la justifique; es decir, es una
contraprestacin de nada.

Indican que el artculo 70 de la Constitucin establece que nadie puede ser privado de su
propiedad salvo por causa de seguridad nacional o necesidad pblica declarada por ley, y
previo pago en efectivo de indemnizacin justipreciada que incluya compensacin por el
eventual perjuicio. Por ello, advierten que la regala minera impone un pago que significa una
detraccin forzosa de un porcentaje del valor obtenido por la transformacin del mineral bruto
a concentrado. Esta detraccin patrimonial, aaden, se impone sin que exista causa de
seguridad nacional, necesidad pblica y sin pago justipreciado por el valor de esa propiedad
sobre el concentrado.

Sealan, adems, que el Estado goza de un poder tributario que le permite extraer recursos
de la propiedad de las personas; empero, la regala minera no se ha establecido como una
obligacin tributaria.

Refieren, por otro lado, que la norma cuestionada infringe el artculo 62 de la Constitucin,
que reconoce el derecho a la libertad contractual, por cuanto irrumpe contra los contratos de
concesin anteriores a su vigencia; y, respecto a concesiones futuras, constituye una
condicin que limita la libertad de estipular, creando una ventaja para el Estado que va ms
all de lo razonable.

De este modo, aducen, mientras se haya otorgado y subsista la concesin minera, la

naturaleza y contenido del derecho otorgado no puede ser cambiado unilateralmente por una
de las partes de la relacin jurdica; sin embargo, tal como se constata, lo que establece la
regala es un deber de pago no existente cuando la concesin fue otorgada y, por tanto, no
querida originalmente por las partes.

Alegan que la forma como se ha establecido la regala minera es discriminatoria, por las
siguientes razones: a) si fuera vlido imponer regalas en una actividad donde el Estado
autoriza la explotacin de un bien sobre el cual la Nacin goza de ciertos derechos en su
origen, tendra que hacerlo en todas las actividades econmicas en las que dicha situacin se
presenta, como son las telecomunicaciones, energa, hidrocarburos, educacin, transporte,
etc., lo cual no ha ocurrido; b) porque excluye del pago a los pequeos productores y a
quienes ejercen actividad extractiva y de transformacin a concentrados que no sean titulares
de concesin; y c) porque establece que el porcentaje de contraprestacin vara segn el
valor que resulta de la cantidad de concentrados.

Los demandantes sostienen que mediante la regala minera se crea una obligacin que
pretende ser una contraprestacin por bienes que no son propiedad del Estado
(concentrados), ya que la propiedad de estos pertenece al titular de la actividad minera,
desde el instante en que se extrae el mineral de la tierra. Agregan que la Ley Orgnica de
Recursos Naturales establece, en el segundo prrafo de su artculo 23, que la concesin

otorga a su titular el derecho de uso y disfrute del recurso natural obtenido y, en

consecuencia, la propiedad de los frutos y productos a extraerse.

Cuestionan que la regala minera se aplique sobre el valor del concentrado, el cual es distinto
al de la roca en su estado natural. Precisan que los minerales concentrados son resultado de
labores industriales adicionales a la extraccin, que imponen al titular de la actividad minera
costos econmicos diversos, y que, por ello, representa un valor totalmente distinto al recurso
original, por lo que debe tomarse en cuenta que, en ese estado, ya no pertenecen al Estado ni
a la Nacin, sino al titular respectivo.

Finalmente, afirman que desde el punto de vista econmico, el concesionario minero slo est
obligado a abonar al Estado un pago anual, llamado Derecho de Vigencia, regulado por los
artculos 39 y siguientes de la Ley General de Minera, as como por los artculos 20 y 21 de
la Ley Orgnica de Recursos Naturales. Refieren que hay una nica retribucin, que
alternativamente puede ser contraprestacin, o derecho de otorgamiento, o derecho de
vigencia; y, en el caso de las concesiones mineras, slo se paga el derecho de vigencia, como
requisito previo para el otorgamiento de la concesin minera.
2.

Argumentos de la contestacin de la demanda

El Procurador Pblico del Estado a cargo de los asuntos judiciales del Poder Legislativo
contesta la demanda y la contradice en todos sus extremos, con los siguiente argumentos:

En primer lugar, sobre la inconstitucionalidad por la forma, seala que las imposiciones que se
hacen sobre los frutos que generen los recursos naturales no son materia de Ley
Orgnica,pues slo puede ser materia de dicha jerarqua normativa la determinacin de
condiciones de su utilizacin y de su otorgamiento a particulares, mas no la parte impositiva.

De este modo, agrega, la regala minera no es ni una condicin para la utilizacin de los
recursos naturales, ni una condicin para el otorgamiento de estos, pues se establece en un
momento posterior al cumplimiento de las condiciones establecidas para la utilizacin y
otorgamiento de la concesin a los particulares.

En segundo lugar, respecto al fondo, afirma que la regala minera es un mecanismo de

compensacin econmica al Estado por el provecho particular del que gozan los usuarios de
este recurso. En ese sentido, debe entenderse que al tratarse del uso exclusivo y excluyente
de recursos naturales no renovables por parte de quien se beneficia de la concesin minera,
el Estado est facultado para establecer frmulas mediante las cuales pueda conseguirse que
la Nacin participe de este beneficio econmico, en su calidad de beneficiaria original del
recurso. Esta frmula es la regala minera.

Al igual que los demandantes, refiere que la regala minera no es un tributo, pues se trata de
un mecanismo de obtencin de recursos originarios, es decir, de fuentes propias, como es el
patrimonio de la nacin. As, siendo el Estado el titular, a nombre de la Nacin, de los recursos

naturales no renovables, es plenamente justificado que exija este pago amparado en su

dominio soberano.

Asimismo, advierte que el derecho de vigencia y la regala minera, son conceptos distintos. El
primero representa el pago por el derecho real de la concesin, mientras que el segundo
consiste en el pago por la explotacin del recurso natural; por lo tanto, no puede admitirse lo
que sostienen los demandantes, respecto a que el nico pago exigido a los beneficiarios de la
concesin minera es el derecho de vigencia.

En cuanto al clculo de la regala sobre el valor de concentrado o su equivalente, y no de este

en estado puro, indica que se debe a la imposibilidad de poder calcular el valor real de los
minerales valiosos, esto es, susceptibles de valoracin econmica (oro, plata, cobre o zinc,
entre otros), que se extraern de un agregado de minerales, debido a que estos en estado
natural no se encuentran aislados sino que estn acompaados de otros minerales que
muchas veces no tienen valuacin econmica.

Afirma que constitucionalmente se ha establecido que el derecho de propiedad se ejercita en

armona con el bien comn, teniendo como prioridad el inters general frente al particular.

De igual modo, alega que la Ley en cuestin no transgrede el derecho a la libertad

contractual, por cuanto, si bien debe mantenerse inalterable lo pactado entre partes, en lo
que se refiere al reconocimiento de derechos como el establecimiento de obligaciones o
cargas, sin embargo, por aplicacin inmediata de la Ley, todas las operaciones o actividades
de explotacin de recursos minerales valiosos que se realicen a partir de la fecha de su
vigencia, estarn comprendidas dentro de sus alcances y, por ende, estarn afectas al pago
de la regala correspondiente.

Sostiene que los compromisos asumidos en los contratos no inhiben al Estado en su soberana
ni impiden que por medio de una ley pueda hacer valer el reconocimiento de un derecho que
le es propio, como el derecho de propiedad sobre los recursos naturales y, por ende, a
solicitar una contraprestacin econmica por su uso. La nica excepcin son aquellos casos
en los cuales se haya celebrado contratos ley o convenios de estabilidad tributaria o
administrativa, que acrediten una situacin de proteccin e inalterabilidad contractual.

Sobre la alegada afectacin del principio de igualdad, manifiesta que la Ley establece un
tratamiento de igualdad a los iguales y de desigualdad a los desiguales. Aade que no podra
generalizarse la regala a todas las actividades econmicas, ya que por su naturaleza no
todas se abocan a la explotacin de recursos naturales; y que incluso dentro de la misma
actividad minera existen caractersticas dismiles, por lo que se ha considerado pertinente
establecer el pago en base a rangos, as como el pago de 0% a los pequeos productores y
mineros artesanales.

V. MATERIAS CONSTITUCIONALMENTE RELEVANTES

La Constitucin como concrecin de la norma y de la realidad social, poltica y econmica, es

el parmetro fundamental para establecer la conformidad de la norma legal con dicha
realidad constitucional. Los principios del Estado Social y Democrtico de Derecho contenidos
en la Constitucin y que este Tribunal, como su supremo intrprete, ha venido desarrollando a
travs de su jurisprudencia, resultan tambin de vital importancia para evaluar la
constitucionalidad de las leyes.

Dado el impacto social de la presente sentencia, que versar sobre el aprovechamiento de

recursos naturales de vital importancia como son los minerales, este Colegiado considera
indispensable referirse de manera previa a los siguientes temas:

1.
2.

3.
4.

La funcin del Tribunal Constitucional en el Estado Social y Democrtico

de Derecho.
El contenido de lo social en la actividad del Estado y de los particulares.

La responsabilidad social de la empresa.

La Constitucin, el medio ambiente y la poltica nacional del ambiente.
a) El derecho a gozar de un medio ambiente equilibrado y adecuado para el desarrollo de
la vida.
b) El medio ambiente y los recursos naturales.
c) La poltica nacional del ambiente.
d) Los conceptos de sostenibilidad y solidaridad.
e) Medio ambiente y empresa.

Posteriormente, este Colegiado proceder a analizar las cuestiones jurdicas controvertidas,

es decir:

5.

Respecto a la inconstitucionalidad por la forma, corresponder determinar si la creacin

de la regala minera est sujeta a la reserva de ley orgnica a que se refiere el artculo 66
de la Constitucin

Y respecto a la inconstitucionalidad por el fondo corresponder evaluar:

6. La naturaleza jurdica de la regala minera.

7. El principio de igualdad y el pago por las regalas mineras.
8. La regala minera y el derecho de propiedad.
9. La concesin minera y la alegada afectacin de la libertad contractual.

VI. FUNDAMENTOS
1. La funcin del Tribunal Constitucional en el Estado Social y democrtico de
Derecho

1. La Constitucin de 1993 (artculos 3 y 43) establece que la Repblica del Per es Social y Democrtica
de Derecho, superando de este modo la concepcin de un Estado Liberal de Derecho. El trnsito de uno
a otro modelo no es slo una cuestin semntica o de trminos, sino que comporta el
redimensionamiento de la funcin del propio Estado.

En efecto, si bien es cierto que los valores bsicos del Estado liberal eran, precisamente, la libertad, la
propiedad individual, la igualdad, la seguridad jurdica y la participacin, en todo mbito, de los
ciudadanos en la formacin de la voluntad estatal, tambin lo es que (...) el Estado social democrtico y
libre no slo no niega estos valores, sino que pretende hacerlos ms efectivos dndoles una base y un
contenido material y partiendo del supuesto de que individuo y sociedad no son categoras aisladas y
contradictorias, sino dos trminos en implicacin recproca de tal modo que no puede realizarse el uno sin
el otro[1].

2.

El Tribunal Constitucional con frecuencia debe hacer frente a conflictos de la ms alta

trascendencia social y poltica. Esto supone, muchas veces, que las decisiones
jurisdiccionales que adopte, tengan un impacto en los medios acadmicos y de
comunicacin social.

No obstante, el reconocimiento del Estado Social y Democrtico de Derecho como un espacio plural
para la convivencia, hace posible que la labor del mximo intrprete de la Constitucin sea la de un
autntico componedor de conflictos sociales, funcin que se canaliza, en forma institucional, a travs de
los procesos constitucionales.

3.

La argumentacin constitucional, es en este contexto, el mejor recurso de legitimacin y

persuasin con que cuenta este Tribunal para la bsqueda del consenso social y el retorno
de la armona. De este modo logra adhesiones y persuade y construye un espacio para su
propia presencia en el Estado Social y Democrtico de Derecho, erigindose como una
institucin de dilogo social y de construccin pacfica de la sociedad plural.

4.

El Estado Social y Democrtico de Derecho, como alternativa poltica frente al Estado

Liberal, si bien asume los fundamentos de ste, le imprime funciones de carcter social; su
pretensin es que los principios que lo sustentan y justifican tengan una base y un
contenido social. Ello porque en este modelo de Estado, los derechos del individuo no son
excluyentes de los intereses de la sociedad, pues la realizacin de uno no puede ser sin el
concurso del otro. Se trata, pues, de un tipo de Estado que procura la integracin social y
conciliar los legtimos intereses de la sociedad con los legtimos intereses de la persona,
cuya defensa y el respeto de su dignidad constituyen el fin supremo de la sociedad y el
Estado (artculo 1 de la Constitucin).

5.

De ah que el Estado Social y Democrtico de Derecho promueva, por un lado, la

existencia de condiciones materiales para alcanzar sus objetivos, lo cual exige una
relacin directa con las posibilidades reales y objetivas del Estado y con una participacin
activa de los ciudadanos en el quehacer estatal; y, por otro, la identificacin del Estado
con los fines de su contenido social, de forma tal que pueda evaluar, con prudencia, tanto

los contextos que justifiquen su accionar como su abstencin, evitando constituirse en

obstculo para el desarrollo social.

6.

Como ha sealado Peter Hberle, el Tribunal Constitucional, a travs de los procesos

constitucionales, sobre todo de aquellos que logran una gran audiencia en la sociedad,
se vincula cada vez ms con los actores directos, se sociabiliza, lo que permite que (...)
cuanto ms interviene en la conduccin de la sociedad abierta, tanto ms se adhiere la
sociedad a l ()[2].

7.

El Tribunal Constitucional participa como un autntico rgano con sentido social,

estableciendo, a travs de su jurisprudencia, las pautas por las que ha de recorrer la
sociedad plural, advirtiendo los peligros de determinadas opciones del legislador
democrtico, a travs de sus sentencias exhortativas, o, simplemente, llevando el mensaje
de la Constitucin a los lugares ms alejados del pas, a travs de sus audiencias
descentralizadas. En un pas que busca desterrar el trauma de las dictaduras y las
opciones autoritarias que an rondan cercanas, la labor del Tribunal, en cada caso, supone
la conviccin y la esperanza de que es posible construir una sociedad justa y libre con
garanta para las diferencias y la pluralidad de opciones.

Como bien precisa Kelsen: (...) no puede comprenderse la democracia partiendo de la sola
idea de libertad; ya que sta, por s misma, no puede fundar un orden social, cuyo sentido
esencial es la vinculacin; y slo una vinculacin normativa puede establecer vnculos
sociales y establecer una comunidad. El sentido ms profundo del principio democrtico
radica en que el sujeto no reclama para s, sino para los dems; el yo quiere que tambin
el t sea libre, porque ve en l su igual. De ese modo, para que pueda originarse la
nocin de una forma social democrtica, la idea de igualdad ha de agregarse a la de
libertad, limitndola[3].

8.

El Tribunal Constitucional, como supremo intrprete de la Constitucin, sustentndose en

los artculos 3 y 43 de la Constitucin, que reconocen al nuestro como Estado Social y
Democrtico de Derecho, ha venido otorgando contenido a sus principios a travs de su
jurisprudencia. De este modo, desde la STC N. 0008-2003-AI/TC (caso Roberto Nesta Brero
contra el artculo 4 del Decreto de Urgencia N. 140-2001) y en causas subsiguientes, se
ha marcado la pauta de lo que el constituyente histrico ha querido plasmar en la
concepcin de una Constitucin como una realidad viviente.

9.

La jurisprudencia constitucional es una herramienta fundamental para la construccin y

defensa permanente del Estado Social y Democrtico de Derecho, por cuanto permite que
el modelo mismo de organizacin poltica no slo se consolide, sino que se desarrolle en
un dilogo fructfero y constante entre texto y realidad constitucional.

10. La jurisprudencia de este Tribunal Constitucional es tambin una fuente de primer orden
no slo para los tribunales ordinarios y los dems entes pblicos, sino para el propio
Tribunal a la hora de decidir un nuevo caso. En cada sentencia de principio, un nuevo
dispositivo de nuestra Constitucin es desarrollado sin olvidar que se trata de una obra
duradera en el tiempo y en constante movimiento. La jurisprudencia del Tribunal
Constitucional es, en buena cuenta, Constitucin viviente de la sociedad plural.

2. El contenido de lo social en la actividad del Estado y de los particulares

11. Este Colegiado, al dejar sentado que el Estado Social y Democrtico de Derecho es una
construccin complementaria del Estado Liberal de Derecho, precis que: [l]a
configuracin del Estado Social y Democrtico de derecho requiere de dos aspectos
bsicos: la existencia de condiciones materiales para alcanzar sus presupuestos, lo que
exige una relacin directa con las posibilidades reales y objetivas del Estado y con una
participacin activa de los ciudadanos en el quehacer estatal; y la identificacin del Estado
con los fines de su contenido social, de forma tal que pueda evaluar, con criterio prudente,
tanto los contextos que justifiquen su accionar como su abstencin, evitando tornarse en
obstculo para el desarrollo social (...)(STC 0008-2003-AI, Fundamento N 12).

12. En trminos econmicos, en la precitada ejecutoria nos referimos a una actividad que
(...) debe ser ejercida con responsabilidad social y bajo el presupuesto de los valores
constitucionales de la libertad y la justicia (...) (Fundamento N. 13). La Economa Social
de Mercado parte de la premisa que el mejor sistema para la asignacin y distribucin de
los recursos, es aquel que propicia la concertacin libre entre oferta y demanda, puesto
que de este modo se promueve el despliegue de las iniciativas de los seres humanos, se
incentiva la competencia creadora y se impulsan las innovaciones tecnolgicas. Al Estado
en este esquema le corresponde crear las condiciones para que las actividades
econmicas privadas se desarrollen de manera libre y competitiva, procurndoles un
marco para su desarrollo eficiente, que redunde en mejores productos y a precios
competitivos para los consumidores y usuarios. De otro lado, el mandato constitucional
cuyo enunciado es que el Estado debe velar por el bien comn, implica que debe
intervenir para corregir las inequidades sociales, a fin de que todos, y no unos pocos, sean
partcipes de los beneficios del progreso y del desarrollo econmico.

13. En este contexto, el papel del Estado implica la defensa del bien comn y del inters
pblico, la explotacin y el uso racional y sostenible de los recursos naturales que como
tales pertenecen a la Nacin, y el desarrollo de acciones orientadas a propiciar la equidad
social. Por ende, tiene la obligacin de acentuar la bsqueda del equilibrio entre la libertad
econmica, la eficiencia econmica, la equidad social y las condiciones dignas de vida
material y espiritual para las actuales y venideras generaciones.

3. Responsabilidad social de la empresa

14. El modelo del Estado Social y Democrtico de Derecho representa un nivel de desarrollo
mayor que el del Estado Liberal. Pero qu supone la frmula poltica o, ms precisamente,
el trmino social respecto a la actuacin de los grupos econmicos y las empresas
privadas? Es indiferente que el Estado se defina constitucionalmente como Social y
Democrtico de Derecho cuando se trata de extraer algunos efectos frente a los
particulares? Respecto del Estado, ya sabemos que ha suscitado una especie de mutacin
estructural. No es lo mismo, ni en la perspectiva histrica, ni en cuanto a los alcances y
contenidos concretos, la frmula del Estado Liberal y la acuada por el constitucionalismo
de posguerra como Estado Democrtico y Social de Derecho.

15. En ese marco, la otrora relacin liberal del individualismo frente al Estado y la relacin
social del Estado como garante del bienestar general, se complementan con la
constitucionalizacin de la economa y de la tutela del medio ambiente y los recursos
naturales. En esta perspectiva es que la empresa privada, como expresin de un sector
importante de la sociedad, tiene especial responsabilidad frente al Estado. La Economa
Social de Mercado condiciona la participacin de los grupos econmicos en armona con el
bien comn y el respeto del inters general, estableciendo lmites para que la democracia
constitucional no sea un espacio donde se impongan las posiciones de los ms poderosos
econmicamente en detrimento de los bienes jurdicos protegidos constitucionalmente. En
el Estado Social y Democrtico de Derecho el crecimiento econmico no puede ni debe
reirse con el derecho a la plenitud de la vida humana; no puede superponerse al
resguardo de la dignidad de la persona que constituye la prioridad no slo del Estado, sino
de la sociedad en su conjunto.

16. Lo social, se define aqu desde tres dimensiones: como mecanismo para establecer
legtimamente algunas restricciones a la actividad de los privados; como una clusula que
permite optimizar al mximo el principio de solidaridad, corrigiendo las posibles
deformaciones que pueda producir el mercado de modo casi natural, permitiendo, de
este modo, un conjunto de mecanismos que permitan al Estado cumplir con las polticas
sociales que procuren el bienestar de todos los ciudadanos; y, finalmente, como una
frmula de promocin del uso sostenible de los recursos naturales para garantizar un
ambiente equilibrado y adecuado al desarrollo de la vida.

Prima facie, la actividad de la empresa est sujeta a regulaciones constitucionales y

legales a fin de que la organizacin poltica pueda lograr los objetivos establecidos en la
propia Constitucin. Por ello es que, cuando entran en conflicto determinados derechos o
libertades individuales con las prerrogativas del Estado, resulta determinante establecer el
marco jurdico y poltico en que se sustentan dichos derechos. Ni la propiedad ni la
autonoma privada son irrestrictas per se en el constitucionalismo contemporneo. Lo
importante es que dichos derechos se interpreten a la luz de las clusulas del Estado
Social y Democrtico de Derecho; de lo contrario, otros bienes constitucionales igualmente
valiosos tendran el riesgo de diferirse. Slo de este modo puede considerarse superado el
viejo y equvoco postulado del mercado per se virtuoso y el Estado per se mnimo, para ser
reemplazado por un nuevo paradigma cuyo enunciado es: tanto mercado como sea
posible y tanto Estado como sea necesario.

4. La Constitucin, el medio ambiente y la poltica nacional del ambiente

El derecho a gozar de un ambiente equilibrado y adecuado al desarrollo de la vida

17. La Constitucin Poltica de 1993 (artculo 2, inciso 22) reputa como fundamental el
derecho de la persona (...) a gozar de un ambiente equilibrado y adecuado al desarrollo
de su vida. El constituyente, al incluir dicho derecho en el Ttulo I, Captulo I, referido a los

derechos fundamentales, ha tenido como propsito catalogar el derecho de las personas a

disfrutar de un medio ambiente sano, como un derecho de la persona. El carcter de este
derecho impone delimitar, principalmente, su contenido. Ello, no obstante, exige analizar
previamente el significado de medio ambiente, pues es un concepto que es
consustancial al contenido mismo del derecho en cuestin.

Desde la perspectiva constitucional, y a efectos de su proteccin, se hace referencia, de

modo general, al medio ambiente como el lugar donde el hombre y los seres vivos se
desenvuelven[4]. En dicha definicin se incluye (...) tanto el entorno globalmente
considerado espacios naturales y recursos que forman parte de la naturaleza: aire, agua,
suelo, flora, fauna como el entorno urbano [5]; adems, el medio ambiente, as entendido,
implica las interrelaciones que entre ellos se producen: clima, paisaje, ecosistema, entre
otros.

Una vez precisado el concepto de medio ambiente, debemos referirnos al derecho en s.

Nuestra Constitucin ha elevado al nivel de fundamental dicho derecho; siendo ello as, el
Estado tiene el deber de efectivizar su plena vigencia, as como prever los mecanismos de
su garanta y defensa en caso de transgresin.

El contenido del derecho fundamental a un medio ambiente equilibrado y adecuado para

el desarrollo de la persona est determinado por los siguientes elementos, a saber: 1) el
derecho a gozar de ese medio ambiente y 2) el derecho a que ese medio ambiente se
preserve[6].

En su primera manifestacin, esto es, el derecho a gozar de un medio ambiente

equilibrado y adecuado, dicho derecho comporta la facultad de las personas de poder
disfrutar de un medio ambiente en el que sus elementos se desarrollan e interrelacionan
de manera natural y armnica; y, en el caso en que el hombre intervenga, no debe
suponer una alteracin sustantiva de la interrelacin que existe entre los elementos del
medio ambiente. Esto supone, por tanto, el disfrute no de cualquier entorno, sino
nicamente del adecuado para el desarrollo de la persona y de su dignidad (artculo 1 de
la Constitucin). De lo contrario, su goce se vera frustrado y el derecho quedara, as,
carente de contenido.

Pero tambin el derecho en anlisis se concretiza en el derecho a que el medio ambiente

se preserve. El derecho a la preservacin de un medio ambiente sano y equilibrado
entraa obligaciones ineludibles, para los poderes pblicos, de mantener los bienes
ambientales en las condiciones adecuadas para su disfrute. A juicio de este Tribunal, tal
obligacin alcanza tambin a los particulares, y con mayor razn a aquellos cuyas
actividades econmicas inciden, directa o indirectamente, en el medio ambiente.

18. En cuanto al vnculo existente entre la produccin econmica y el derecho a un ambiente

equilibrado y adecuado al desarrollo de la vida, se materializa en funcin a los principios
siguientes: a) el principio de desarrollo sostenible o sustentable (que merecer luego un
anlisis); b) el principio de conservacin, en cuyo mrito se busca mantener en estado

ptimo los bienes ambientales; c) el principio de prevencin, que supone resguardar los
bienes ambientales de cualquier peligro que pueda afectar su existencia; d) el principio de
restauracin, referido al saneamiento y recuperacin de los bienes ambientales
deteriorados; e) el principio de mejora, en cuya virtud se busca maximizar los beneficios
de los bienes ambientales en pro del disfrute humano; f) el principio precautorio, que
comporta adoptar medidas de cautela y reserva cuando exista incertidumbre cientfica e
indicios de amenaza sobre la real dimensin de los efectos de las actividades humanas
sobre el ambiente; y, g) el principio de compensacin, que implica la creacin de
mecanismos de reparacin por la explotacin de los recursos no renovables.

19. En lo que respecta al principio de desarrollo sostenible o sustentable, constituye una

pauta basilar para que la gestin humana sea capaz de generar una mayor calidad y
condiciones de vida en beneficio de la poblacin actual, pero manteniendo la potencialidad
del ambiente para satisfacer las necesidades y las aspiraciones de vida de las
generaciones futuras. Por ende, propugna que la utilizacin de los bienes ambientales para
el consumo no se financien incurriendo en deudas sociales para el porvenir.

20. Al respecto, en 1987, la Comisin Mundial sobre el Medio Ambiente y Desarrollo de las
Naciones Unidas, conocida tambin como la Comisin Brundtland, emiti su informe en el
que defini el desarrollo sostenible como aquel proceso en donde se asegura la
satisfaccin de las necesidades humanas del presente sin que se ponga en peligro la
capacidad de las generaciones futuras para atender sus propias necesidades y que, por
ende, involucre la utilizacin de recursos, la direccin de las inversiones y la orientacin de
los cambios tecnolgicos e institucionales que acrecienten el potencial actual y futuro de
los recursos naturales en aras de atender las necesidades y aspiraciones humanas.

21. Por su parte, la Declaracin de Ro sobre el Medio Ambiente y el Desarrollo, del mes de
junio de 1992, que recoge entre sus principales fines la integridad del sistema ambiental y
de desarrollo mundial, proclama, entre otras cosas, una serie de principios, entre los que
destacamos lo siguiente:

- Los seres humanos constituyen el centro de las preocupaciones relacionadas con el

desarrollo sostenible. Tienen derecho a una vida saludable y productiva en armona con
la naturaleza.

- El derecho al desarrollo debe ejercerse en forma tal que responda equitativamente a

las necesidades de desarrollo y ambientales de las generaciones presentes y futuras.

- Todos los Estados y todas las personas debern cooperar en la tarea esencial de
erradicar la pobreza como presupuesto indispensable para el desarrollo sostenible, a fin
de reducir las disparidades en los niveles de vida y responder adecuadamente a las
necesidades de la mayora de los pueblos del mundo.

- Los Estados debern cooperar con espritu de solidaridad mundial para conservar,
proteger y restablecer la salud y la integridad del ecosistema de la Tierra. En vista de
que han contribuido en distinta medida a la degradacin del medio ambiente mundial,
los Estados tienen responsabilidades comunes pero diferenciadas. Los pases

desarrollados reconocen la responsabilidad que les cabe en la bsqueda internacional

del desarrollo sostenible, en vista de las presiones que sus sociedades ejercen en el
medio ambiente mundial y de las tecnologas y los recursos financieros de que
disponen.

- Las autoridades nacionales debern procurar y fomentar la internalizacin de los

costos ambientales y el uso de instrumentos econmicos, teniendo en cuenta el criterio
de que el que contamina debe, en principio, cargar con los costos de la contaminacin,
priorizando el inters pblico y sin distorsionar el comercio ni las inversiones
internacionales.

22. En atencin a lo expuesto, el desarrollo sostenible o sustentable requiere de la

responsabilidad social: ello implica la generacin de actitudes y comportamientos de los
agentes econmicos y el establecimiento de polticas de promocin y el desarrollo de
actividades que, en funcin del aprovechamiento o uso de los bienes ambientales,
procuren el bien comn y el bienestar general.

23. Al respecto, el Tribunal Constitucional ha establecido, en el caso Elizabeth Ponce Pescorn

vs. Municipalidad Provincial del Callao y Depsitos Qumicos Mineros S.A. (Exp. N. 17522004-AA/TC, Fundamento 23), que, conforme al artculo 59 de la Constitucin, el Estado
estimula la creacin de la riqueza y la libertad de empresa, comercio e industria, y que
estas se ejercen en una economa social de mercado segn lo dispone el artculo 58 de la
Constitucin, de manera que la responsabilidad social de la empresa es plenamente
compatible con las disposiciones constitucionales citadas.

24. Es de verse en dicha sentencia, que alude expresamente a la relacin de las empresas
con las preocupaciones sociales y medioambientales a travs de sus actividades
comerciales, que ser socialmente responsable no significa solamente cumplir plenamente
las obligaciones jurdicas, sino tambin ir ms all del cumplimiento invirtiendo en el
entorno local y contribuyendo al desarrollo de las comunidades en que se inserta, sobre
todo de las comunidades locales.

25. En el marco del Estado Social y Democrtico de Derecho, de la Economa Social de

Mercado y del Desarrollo Sostenible, la responsabilidad social se constituye en una
conducta exigible a las empresas, de forma ineludible.

26. En el caso del medio ambiente, la responsabilidad social debe implicar el mantenimiento
de un enfoque preventivo que favorezca su conservacin; el fomento de iniciativas que
promuevan una mayor responsabilidad ambiental; el fomento de inversiones en pro de las
comunidades afincadas en el rea de explotacin; la bsqueda del desarrollo y la difusin
de tecnologas compatibles con la conservacin del ambiente, entre otras.

Medio ambiente y recursos naturales

27. La Real Academia de la Lengua define naturaleza como aquella realidad objetiva que
existe independientemente de la conciencia y que est en incesante movimiento y

cambio; por ende, sujeta a evolucin continua. La parte de la naturaleza que rodea o
circunda los hbitat de la pluralidad de especies vivas se denomina ambiente o medio
ambiente.

El medio ambiente es el mundo exterior que rodea a todos los seres vivientes y que determina y
condiciona su existencia. Es el mbito en que se desarrolla la vida y en cuya creacin no ha intervenido
la accin humana. En puridad, medio ambiente alude al compendio de elementos naturales vivientes e
inanimados sociales y culturales existentes en un lugar y tiempo determinados, que influyen o
condicionan la vida humana y la de los dems seres vivientes (plantas, animales y microorganismos).

El medio ambiente se define como (...) el conjunto de elementos sociales, culturales,

biticos y abiticos que interacta en un espacio y tiempo determinado; lo cual podra
graficarse como la sumatoria de la naturaleza y las manifestaciones humanas en un lugar
y tiempo concretos[7].

El trmino bitico se refiere a todos los seres vivos de una misma regin, que coexisten y se influyen
entre s; en cambio lo abitico alude a lo no viviente, como el agua, el aire, el subsuelo, etc.

El medio ambiente se compone de los denominados elementos naturales, los cuales

pueden generar, segn sea el caso, algn tipo de utilidad, beneficio o aprovechamiento
para la existencia o coexistencia humana.

As, entre los elementos carentes de utilidad y beneficio y que, incluso, pueden afectar la vida humana
tenemos los terremotos, maremotos, ondas de fro o calor, etc. En cambio, aquellos que pueden ser de
utilidad, beneficio o aprovechamiento material o espiritual para el hombre son los denominados recursos
naturales.

28. Los recursos naturales pueden definirse como el conjunto de elementos que brinda la
naturaleza para satisfacer las necesidades humanas, en particular, y las biolgicas, en
general. Representan aquella parte de la naturaleza que tiene alguna utilidad actual o
potencial para el hombre. En otras palabras, son los elementos naturales que el ser
humano aprovecha para satisfacer sus necesidades materiales o espirituales; vale decir,
que gozan de aptitud para generar algn tipo de provecho y bienestar [8].

La Organizacin de las Naciones Unidas (ONU) ha declarado que los recursos naturales
son todos aquellos recursos que el hombre encuentra en su ambiente y que puede utilizar
en su beneficio. Estos se clasifican en:

a)

Recursos renovables: Son aquellos que, a pesar de ser utilizados, pueden regenerarse
y, por ende, no perecen para su posterior aprovechamiento. Es el caso del suelo, el
agua, las plantas y los animales. En tal sentido, devienen en duraderos y obtienen
permanencia de utilidad. Los procesos de autoregeneracin y autodepuracin se

denominan resilencia, y slo tienen lugar cuando el ser humano no excede la

capacidad de carga en su aprovechamiento. Por tal motivo, un recurso ser renovable
en la medida que su utilizacin o aprovechamiento no se realice de manera
desmesurada e irracional. Slo as se podr alcanzar el aprovechamiento sostenible del
bien ambiental.

b)

Recursos no renovables: Son aquellos que, al ser utilizados, se agotan

irremediablemente. Es el caso de los minerales, el petrleo, el carbn, el gas natural,
etc. Su utilizacin o provecho comporta inexorablemente la extincin de su fuente
productiva, habida cuenta de su incapacidad de alcanzar autoregeneracin o
autodepuracin.

29. El artculo 66 de la Constitucin seala que los recursos naturales, in totum, son
patrimonio de la Nacin. Ello implica que su explotacin no puede ser separada del inters
nacional, por ser una universalidad patrimonial reconocida para los peruanos de todas las
generaciones. Los beneficios derivados de su utilizacin deben alcanzar a la Nacin en su
conjunto; por ende, se proscribe su exclusivo y particular goce.

En ese sentido, los recursos naturales como expresin de la heredad nacional reposan
jurdicamente en el dominio del Estado. El Estado, como la expresin jurdico-poltica de la
nacin, es soberano en su aprovechamiento. Es bajo su imperio que se establece su uso y
goce.

El dominio estatal sobre dichos recursos es eminente, es decir, el cuerpo poltico tiene la
capacidad jurisdiccional para legislar, administrar y resolver las controversias que se
susciten en torno a su mejor aprovechamiento.

30. El Tribunal Constitucional considera que el medio ambiente, entendido sistemticamente

como el conjunto de fenmenos naturales en que existen y se desarrollan los organismos
humanos, encuentra en el comportamiento humano una forma de accin y de creacin
que condiciona el presente y el futuro de la comunidad humana.

Poltica Nacional del Ambiente

31. El artculo 67 de la Constitucin establece la obligacin perentoria del Estado de instituir

la poltica nacional del ambiente. Ello implica un conjunto de acciones que el Estado se
compromete a desarrollar o promover, con el fin de preservar y conservar el ambiente
frente a las actividades humanas que pudieran afectarlo.

Esta poltica nacional -entendida como el conjunto de directivas para la accin orgnica
del Estado a favor de la defensa y conservacin del ambiente- debe permitir el desarrollo
integral de todas las generaciones de peruanos que tienen el derecho de gozar de un
ambiente adecuado para el bienestar de su existencia. Esta responsabilidad estatal
guarda relacin con lo dispuesto en el artculo 2, inciso 22) de la Constitucin, que
reconoce el derecho fundamental de toda persona a gozar de un ambiente equilibrado y
adecuado al desarrollo de la vida.

Dicha poltica debe promover el uso sostenible de los recursos naturales; ergo, debe auspiciar el goce de
sus beneficios resguardando el equilibrio dinmico entre el desarrollo socioeconmico de la Nacin y la
proteccin y conservacin de un disfrute permanente.

32. El uso sostenible obliga a la tarea de rehabilitar aquellas zonas que hubieren resultado
afectadas por actividades humanas destructoras del ambiente y, especficamente, de sus
recursos naturales. Por ende, el Estado se encuentra obligado a promover y aceptar
nicamente la utilizacin de tecnologas que garanticen la continuidad y calidad de dichos
recursos, evitando que su uso no sostenido los extinga o deprede.

Es dentro de ese contexto que el Estado se encuentra obligado a auspiciar la conservacin

de la diversidad biolgica y de las reas naturales objeto de proteccin.

33. En consecuencia, de una interpretacin sistemtica del artculo 2, inciso 22) y de los
artculos 66 y 67 de la Constitucin, se concluye que una manifestacin concreta del
derecho de toda persona a disfrutar de un entorno ambiental idneo para el desarrollo de
su existencia, es el reconocimiento de que los recursos naturales -especialmente los no
renovables- en tanto patrimonio de la Nacin, deben ser objeto de un aprovechamiento
razonable y sostenible, y los beneficios resultantes de tal aprovechamiento deben ser a
favor de la colectividad en general, correspondiendo al Estado el deber de promover las
polticas adecuadas a tal efecto.

Los conceptos de sostenibilidad, solidaridad y la responsabilidad social de la

empresa minera.

34. Las clusulas de proteccin del medio ambiente y los recursos naturales, prescritas
bsicamente en los artculos 66, 67, 68 y 69 de la Constitucin, establecen el marco de
actuacin del Tribunal y la responsabilidad de los actores econmicos en la preservacin
de los recursos y medios indispensables para nuestra propia subsistencia como especie.
En efecto, la actividad de las empresas mineras, por el mismo hecho de estar vinculada a
la explotacin de recursos naturales, comparte una responsabilidad de primer orden en la
implementacin de polticas pblicas orientadas a la preservacin del medio ambiente,
debido a los riesgos que supone su actuacin en el mbito de la exploracin y la
explotacin minera misma.

35. La preocupacin por la preservacin de los recursos naturales y el medio ambiente, desde
luego, no es un tema plausible solo desde una perspectiva constitucional. El enfoque
econmico se ha orientado en los ltimos aos a la necesidad de cambiar la perspectiva
de rentabilidad inmediatista en el mbito de la explotacin de los recursos, por la de una
rentabilidad estratgica, donde el concepto sostenibilidad resulta clave. De este modo,
se ha puesto en tela de juicio una idea que pareca irrefutable hasta hace poco, y que
consista en sostener que el crecimiento econmico ininterrumpido conduce al mayor
bienestar general; ahora se considera que en algunos casos el propio crecimiento puede
ser motivo de alarma por el nivel de deterioro que puede significar el agotamiento de
algunos recursos no renovables o el dao que puede acarrear para el medio ambiente. El

desarrollo sostenido significa, desde esta perspectiva, (...) que los procesos de inversin
no se entiendan y manejen nicamente con el fin de obtener beneficios monetarios, sino
que se consideren asimismo factores no monetarios (por ejemplo las realidades sociales,
culturales y ecolgicas). Esto significa que el valor de los servicios y los bienes
medioambientales debe estimarse en el proceso de formacin de las decisiones e
incorporarse al mismo[9].

36. Por sostenibilidad debe entenderse (...) a la relacin que existe entre los sistemas
dinmicos de la economa humana, y los sistemas ecolgicos, asimismo dinmicos pero
que normalmente cambian a un ritmo ms lento, y donde a) la vida humana puede
continuar indefinidamente; b) los individuos humanos pueden prosperar; c) las culturas
humanas pueden desarrollarse; pero en la que d) los efectos de la actividad humana se
mantienen de unos lmites, de forma que no se destruya la diversidad, la complejidad y el
funcionamiento del sistema ecolgico que sirve de sostenimiento a la vida [10]. Esto pone
de manifiesto que no se trata ya solamente de las posibles restricciones con una finalidad
solidaria o para cumplir con determinadas prestaciones propias del Estado Social y
Democrtico de Derecho, sino incluso, como una necesidad de mantener y preservar
nuestra propia especie. Como ha precisado Costanza [11], (...) en un sentido importante,
sostenibilidad es mera justicia con relacin a las generaciones futuras. En donde hay que
incluir tambin a las futuras generaciones de otras especies, aun cuando nuestro inters
principal se centre en nuestra propia especie. Ese es pues el criterio que debe informar a
este Colegiado para decidir un caso como este, donde, en buena cuenta, las restricciones
o el cumplimiento de algunas obligaciones impuestas a las empresas mineras se sustentan
en el hecho que la comunidad organizada pueda orientar los recursos econmicos
resultantes a mejorar la calidad de vida, a propiciar investigaciones para prevenir
desastres ecolgicos o a satisfacer necesidades bsicas como puede ser la salud o la
educacin.

37. El principio de solidaridad, directamente relacionado con la naturaleza misma del Estado
Social y Democrtico de Derecho, est en la base misma de nuestro sistema jurdico, que
ha puesto al hombre y no a la empresa ni a la economa, en el punto central de
su ethos organizativo. As, el Constituyente, al establecer en el artculo 1 de la
Constitucin Poltica, que La defensa de la persona humana y el respeto de su dignidad
son el fin supremo de la sociedad y del Estado, ha dejado un mensaje claro para las
generaciones futuras; por ello, tanto el Estado como la sociedad se organizan y toman sus
decisiones teniendo como centro al ser humano. Cuando entran en conflicto la generacin
lucrativa o la mayor rentabilidad de ciertos grupos econmicos, con el bienestar colectivo
o la defensa de los bienes que resultan indispensables para que la vida humana siga
desarrollndose, la interpretacin que de la Constitucin se haga debe preferir el bienestar
de todos y la preservacin de la especie, as como tambin de las dems especies, como
ya se ha dicho.

Medio ambiente y empresa

38. En la medida que la proteccin del medio ambiente constituye una preocupacin principal
de las actuales sociedades, se impone la necesidad de implementar frmulas que
permitan la conciliacin del paradigma del desarrollo con la necesaria conservacin de los
recursos y elementos ambientales que se interrelacionan con el entorno natural y urbano.
Se busca con ello preterir formas de desarrollo irrazonable, que en s mismo es destructivo
y no sostenible para el beneficio de las generaciones presentes y futuras.

Ello exige que el Estado -a travs de la Administracin como gestora pblica- asuma el
deber que le impone la Constitucin en su artculo 44, consistente en promover el
bienestar general que se fundamenta en la justicia y en el desarrollo integral y equilibrado
de la Nacin; para la consecucin de dicho fin debe emplear todos los medios legtimos y
razonables que se encuentren a su alcance, limitando, condicionando, regulando,
fiscalizando y sancionando las actividades de los particulares hasta donde tenga
competencias para ello, sea que stas se realicen de forma independiente o asociada.

Estos principios se concretizan en una poltica de Estado orientada a conseguir una mejor
calidad de vida para la poblacin, cuyo contenido excluya criterios residuales o de
conveniencia coyuntural que slo acarrean desarrollos legislativos inorgnicos, en
consonancia con lo establecido por el artculo 67 de la Constitucin. Adems exige que los
poderes pblicos controlen el uso racional de los recursos naturales dentro de un
desarrollo econmico armnico, como doctrinariamente se enuncia, criterio que el Tribunal
Constitucional busca enfatizar en esta sentencia.

No obstante, un lmite constitucional a esta poltica nacional del ambiente es el

reconocimiento de la libertad de empresa consagrada en el artculo 59 de la Constitucin,
derecho fundamental que no se encuentra en conflicto con la regulacin estatal de la
materia, sino que se realiza a travs de ella.

5. Sobre la supuesta inconstitucionalidad formal de la Ley N. 28258: La materia reservada a

ley orgnica por el artculo 66 de la Constitucin

39. Los demandantes sealan que al establecer la contraprestacin denominada regala

minera, la Ley N. 28258 incurre en una inconstitucionalidad formal, puesto que, de
acuerdo con el artculo 66 de la Constitucin, slo por ley orgnica pueden fijarse las
condiciones de la utilizacin de recursos naturales y su concesin a particulares.

Por su parte, el demandado arguye que la regala minera no es una condicin para la
utilizacin de los recursos naturales, ni tampoco una condicin para su otorgamiento, de
modo que su regulacin no est sujeta a reserva de ley orgnica.

Al respecto, lo primero que este Tribunal debe recordar es que la ley orgnica no es una
categora normativa que pueda entenderse en los mismos trminos que la ley ordinaria. Y
no porque su ubicacin en el sistema de fuentes diseado por la Constitucin de 1993 sea
distinta (pues ambas comparten el mismo rango), sino por su dismil naturaleza.

En efecto, a diferencia de la ley ordinaria, la ley orgnica es una categora normativa cuyo
uso legislativo es excepcional, ya que, por un lado, se aparta de la comn manifestacin

del principio democrtico en el mbito del procedimiento legislativo (sostenido en la

preponderancia de las mayoras simples sobre las minoras), para imponer una
democracia basada en mayoras cualificadas o reforzadas; y, por otro, se ocupa de
materias especficas y directamente reservadas por la propia Constitucin.

As, el artculo 106 de la Constitucin establece que: Mediante leyes orgnicas se

regulan la estructura y el funcionamiento de las entidades del Estado previstas en la
Constitucin, as como tambin las otras materias cuya regulacin por ley orgnica est
establecida por la Constitucin. (...). Para su aprobacin o modificacin se requiere el voto
de ms de la mitad del nmero legal de miembros del Congreso.

40. Debido a su carcter excepcional, el mbito material reservado para las leyes orgnicas
no puede entenderse en trminos amplios o extensivos, sino de manera especialmente
restrictiva. La regla de la aplicacin no extensiva de las normas que establecen
excepciones est prescrita, adems, en el artculo IV del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil.

41. El artculo 66 de la Carta Fundamental, reserva a la ley orgnica la fijacin de las

condiciones de utilizacin y otorgamiento a particulares de los recursos naturales,
renovables o no renovables.

A juicio del Tribunal, la determinacin de las materias sujetas a reserva de ley orgnica, se
ha efectuado en la Ley N. 26821 Ley Orgnica para el Aprovechamiento Sostenible de
los Recursos Naturales, bsicamente en su Ttulo IV (Otorgamiento de derechos sobre
los recursos naturales) y el Ttulo V (Condiciones de aprovechamiento sostenible de
recursos naturales), norma que se encuentra vigente y que no ha sido impugnada.

42. El artculo 1 de dicha Ley N. 26821 precisa el mbito de su aplicacin: La presente Ley
Orgnica norma el rgimen de aprovechamiento sostenible de los recursos naturales, en
tantoconstituyen patrimonio de la Nacin, estableciendo sus condiciones y las
modalidades de otorgamiento a particulares, en cumplimiento del mandato contenido en
los artculos 66 y 67 del Captulo II del Ttulo III de la Constitucin Poltica del Per y en
concordancia con lo establecido en el Cdigo del Medio Ambiente y los Recursos Naturales
y los convenios internaciones suscritos por el Per.

43. Asimismo, es menester destacar que el artculo 3 de la mencionada Ley N. 26821 define
la naturaleza y seala cules son los recursos naturales; al respecto, declara que: Se
consideran recursos naturales a todo componente de la naturaleza, susceptible de ser
aprovechado por el ser humano para la satisfaccin de sus necesidades y que tenga un
valor actual o potencial en el mercado tales como:

a.
b.

Las aguas: superficiales y subterrneas;

El suelo, el subsuelo y las tierras por su capacidad de uso mayor: agrcolas, pecuarias,
forestales y de proteccin;

c.

La diversidad biolgica: como la diversidad de flora, de la fauna y de los

microorganismos o protistos; los recursos genticos, y los ecosistemas que dan soporte
a la vida;

d.

Los recursos hidrocarbonferos, hidroenergticos, elicos, solares, geotrmicos y

similares;

e.

La atmsfera y el espectro radioelctrico;

f.

Los minerales;

g.

Los dems considerados como tales.

El paisaje natural, en tanto sea objeto de aprovechamiento econmico, es considerado recurso natural
para efectos de la presente ley.

44. De igual forma, es preciso enfatizar que el artculo 4 de la misma Ley N. 26821 precisa
el mbito del dominio sobre los recursos naturales, e indica que: Los recursos naturales
mantenidos en su fuente, sean stos renovables o no renovables, son Patrimonio de la
Nacin. Los frutos y productos de los recursos naturales obtenidos en la forma establecida
en la presente Ley, son del dominio de los titulares de los derechos concedidos sobre
ellos. El dominio, vale decir la propiedad de los frutos y productos obtenidos conforme a
la referida ley orgnica, corresponde a los titulares de los derechos concedidos sobre ellos.

Empero, resulta obvio que la regulacin legal para la concesin a particulares de derechos
para el aprovechamiento de los recursos naturales, renovables y no renovables, tiene que
ser diversa, segn la naturaleza de dichos recursos.

45. En ningn caso el Estado puede abdicar de su ius imperium para regular el
aprovechamiento de los recursos naturales que son de la Nacin. As lo indica aunque en
la teora del derecho constitucional era innecesario- el artculo 6 de la aludida Ley N.
26821, al disponer que: El Estado es soberano en el aprovechamiento de los recursos
naturales. Su soberana se traduce en la competencia que tiene para legislar y ejercer
funciones ejecutivas y jurisdiccionales sobre ellos (subrayado nuestro).

46. Los derechos para el aprovechamiento de los recursos naturales se otorgan a los
particulares mediante las modalidades que establecen las leyes especiales para cada
recurso natural, segn lo determina el artculo 19 de la Ley N. 26281, que como se ha
indicado-, es ley orgnica. En cuanto a las condiciones de su otorgamiento a particulares,
el artculo 20 de la Ley N. 26821 precisa, como una de sus condiciones, el pago de una
retribucin econmica. En concreto, dicho precepto establece que:

Todo aprovechamiento de recursos naturales por parte de particulares da lugar a una

retribucin econmica que se determina por criterios econmicos, sociales y ambientales.
La retribucin econmica a que se refiere el prrafo precedente, incluye todo concepto
que deba aportarse al Estado por el recurso natural, ya sea como contraprestacin,
derecho de otorgamiento o derecho de vigencia del ttulo que contiene el derecho,
establecidos por las leyes especiales.

Consecuentemente, de conformidad con dicho dispositivo: a) todo aprovechamiento

particular de recursos naturales debe retribuirse econmicamente; b) la retribucin que
establezca el Estado debe fundamentarse en criterios econmicos, sociales y
ambientales; c) la categora retribucin econmica puede incluir todo concepto que deba
aportarse al Estado por el recurso natural; d) dentro de los conceptos entendidos como
retribucin econmica, pueden considerarse, por un lado, a las contraprestaciones y, por
otro, al derecho de otorgamiento o derecho de vigencia del titulo que contiene el derecho;
y e) dichas retribuciones econmicas son establecidas por leyes especiales.

47. As, tal como lo dispone el artculo 66 de la Constitucin, la condicin para exigir a los
particulares el pago de una retribucin econmica por la concesin de los recursos
naturales, se encuentra fijada en una ley orgnica (en este caso la Ley N. 26821). No
obstante, la regulacin especfica de cada una de las modalidades como pueda
materializarse dicha retribucin, corresponde ser desarrollada por leyes especiales. Y no
podra ser de otro modo, pues, si como qued dicho, las leyes orgnicas tienen naturaleza
excepcional y su contenido es eminentemente restringido, sera constitucionalmente
inaceptable extender la materia reservada a la regulacin y reglamentacin de los muy
diversos modos como tal retribucin econmica pueda hacerse efectiva. Justamente, es
por ley especial como se regula la regala minera.

6. Naturaleza de la regala minera

48. Luego de haber sentado el marco terico pertinente y de haber desvirtuado la supuesta
inconstitucionalidad formal de la norma cuestionada, corresponde ingresar en el anlisis
de la alegada inconstitucionalidad material de dicha norma.

49. Cuando el Estado interviene en materia econmica a travs de la creacin de tributos, su

actuacin se encuentra sujeta al respeto de los principios constitucionales establecidos en
el artculo 74 de nuestra Constitucin (principios de legalidad, igualdad, capacidad
contributiva, no confiscatoriedad y respeto a los derechos fundamentales). Ello no quiere
decir, claro est, que si una exigencia econmica -como la regala minera- no reviste cariz
tributario, el legislador quede habilitado para establecerla sin ningn parmetro de
objetividad y razonabilidad.

La intervencin del Estado se considera como legtima y acorde con la Constitucin,

cuando es producto de una medida razonable y adecuada a los fines de las polticas que
se persiguen. Es necesario, en consecuencia, que dicha medida no transgreda los
derechos fundamentales de las personas o, en todo caso, que dicha afectacin se lleve a
cabo bajo cnones de razonabilidad y proporcionalidad.

50. De otro lado, es importante tener en cuenta que la regala minera no es una creacin
novedosa del legislador peruano, pues tambin est regulada por otros ordenamientos
jurdicos de alta rentabilidad en el sector minero, en los cuales adopta la denominacin de
regala minera o royalty, siendo normalmente incorporada en los costos de produccin de
las empresas. Por tal motivo, mal podra desconocerse su existencia o argumentarse que
ella resta competitividad minera al pas.

Diferencia frente al canon minero

51. En nuestro ordenamiento jurdico, el canon ha sido previsto constitucionalmente en el

artculo 77, como el reconocimiento del derecho que le asiste a los gobiernos locales y
regionales para recibir una porcin de lo recaudado en beneficio de su comunidad;
debiendo calcularse, sobre la base de la totalidad de ingresos y rentas provenientes de la
explotacin de recursos naturales de sus circunscripciones.

52. Por consiguiente, no se trata de un pago, sino de una compensacin del Estado a los
Gobiernos Regionales y Locales respecto a la distribucin de ingresos ya recaudados. En
nuestro pas coexisten 6 tipos de canon, a saber: minero, petrolero, pesquero, forestal,
gasfero y de hidrocarburos. En el caso del canon minero, la compensacin ser la
distribucin de los ingresos recaudados a las zonas donde se explotan los recursos
minerales, garantizndose la participacin directa de la poblacin local en el beneficio del
reparto. Medida que se justifica porque dicha poblacin ser la que recibir el mayor
impacto cuando estos recursos se agoten.

53. Como se advierte, la regala es la contraprestacin del titular de la concesin minera a los
gobiernos regionales y locales por la explotacin de recursos naturales no renovables,
justificada en la necesidad de la Nacin de recibir beneficios de sus propios recursos antes
de que se agoten. En tanto que, el canon, es la participacin de la renta econmica ya
recaudada dispuesta por el Estado a favor de los gobiernos regionales y locales de las
zonas de explotacin de recursos.

Diferencia con el derecho de vigencia

54. Los demandantes sostienen que mediante el pago por derecho de vigencia de la
concesin, los titulares de actividad minera ya retribuyen al Estado por el uso de recursos
naturales, y que ello se encuentra establecido en el artculo 20 de la Ley N. 26821 -Ley
Orgnica para el Aprovechamiento Sostenible de los Recursos Naturales-.

55. Conforme ya lo hemos sealado precedentemente, estamos frente a dos tipos diferentes
de retribucin econmica. La regala minera como ya se seal- es una retribucin
econmica contraprestativa o compensatoria por el usufructo de lo que se extrae. En tanto
que el derecho de vigencia es una retribucin econmica por el mantenimiento de la
concesin, y cuyo incumplimiento priva de efecto a la concesin misma, constituyndose
en causal de caducidad de la concesin. Esta diferencia, adems, puede constatarse en la
forma de clculo de cada una; as, el derecho de vigencia, de periodicidad anual, tomar
en cuenta el nmero de hectreas otorgadas o solicitadas en concesin, y no la produccin
obtenida, como en el caso de la regala.

56. La diferencia es contemplada por la propia Ley Orgnica para el Aprovechamiento

Sostenible de los Recursos Naturales; su artculo 29, al establecer las condiciones del
aprovechamiento sostenible, estipula de manera independiente, por un lado, que se
cumpla con la retribucin econmica correspondiente de acuerdo a las leyes especiales
(literal d); y, por otro, que se mantenga al da el derecho de vigencia (literal e). Tal como

qued dicho al analizar el supuesto alegado de inconstitucionalidad formal, el artculo 20

de esta ley orgnica es el que establece las diferentes retribuciones econmicas a que
tiene derecho el Estado por la explotacin de sus recursos naturales no renovables,
diferenciando el derecho de vigencia de otras contraprestaciones.

7. El principio de igualdad y el pago por regalas mineras

57. Los demandantes alegan que el establecimiento de la regala minera tambin infringe el
principio de igualdad jurdica, ya que realiza un trato discriminatorio cuando impone su
pago en el sector minero, obviando al resto de sectores productivos. Asimismo, aducen
que dicho trato discriminatorio tambin se produce dentro del propio sector minero, al
dejar fuera de su mbito de aplicacin a los pequeos productores mineros.

58. De manera previa a la dilucidacin de tal tema, este Colegiado considera necesario
efectuar algunas precisiones a fin de que se comprenda, cabalmente, el anlisis que se va
a realizar. En primer lugar, se delimitar la igualdad: como derecho y como principio
constitucional; y, en segundo, se aplicar el test de razonabilidad o proporcionalidad, a fin
de determinar, en el caso concreto, si existe o no la alegada transgresin.

59. La igualdad como derecho fundamental est consagrada por el artculo 2 de la

Constitucin de 1993, de acuerdo al cual: (...) toda persona tiene derecho () a la
igualdad ante la ley. Nadie debe ser discriminado por motivo de origen, raza, sexo, idioma,
religin, opinin, condicin econmica o de cualquiera otra ndole. Contrariamente a lo
que pudiera desprenderse de una interpretacin literal, estamos frente a un derecho
fundamental que no consiste en la facultad de las personas para exigir un trato igual a los
dems, sino a ser tratado de igual modo a quienes se encuentran en una idntica
situacin.

60. Constitucionalmente, el derecho a la igualdad tiene dos facetas: igualdad ante la ley e
igualdad en la ley. La primera de ellas quiere decir que la norma debe ser aplicable por
igual a todos los que se encuentren en la situacin descrita en el supuesto de la norma;
mientras que la segunda implica que un mismo rgano no puede modificar arbitrariamente
el sentido de sus decisiones en casos sustancialmente iguales, y que cuando el rgano en
cuestin considere que debe apartarse de sus precedentes, tiene que ofrecer para ello una
fundamentacin suficiente y razonable[12].

61. Sin embargo, la igualdad, adems de ser un derecho fundamental, es tambin un

principio rector de la organizacin del Estado Social y Democrtico de Derecho y de la
actuacin de los poderes pblicos. Como tal, comporta que no toda desigualdad constituye
necesariamente una discriminacin, pues no se proscribe todo tipo de diferencia de trato
en el ejercicio de los derechos fundamentales; la igualdad solamente ser vulnerada
cuando el trato desigual carezca de una justificacin objetiva y razonable [13]. La aplicacin,
pues, del principio de igualdad, no excluye el tratamiento desigual; por ello, no se vulnera
dicho principio cuando se establece una diferencia de trato, siempre que se realice sobre
bases objetivas y razonables.

62. Estas precisiones deben complementarse con el adecuado discernimiento entre dos
categoras jurdico-constitucionales, a saber, diferenciacin y discriminacin. En
principio, debe precisarse que la diferenciacin est constitucionalmente admitida,
atendiendo a que no todo trato desigual es discriminatorio; es decir, se estar frente a una
diferenciacin cuando el trato desigual se funde en causas objetivas y razonables. Por el
contrario, cuando esa desigualdad de trato no sea ni razonable ni proporcional, estaremos
frente a una discriminacin y, por tanto, frente a una desigualdad de trato
constitucionalmente intolerable.

63. Por otro lado, debe tenerse en consideracin que el Estado en algunas oportunidades
promueve el trato diferenciado de un determinado grupo social, otorgndoles ventajas,
incentivos o, en general, tratamientos ms favorables. Esto es lo que en doctrina
constitucional se conoce como discriminacin positiva o accin positiva affirmative
action. La finalidad de esta accin afirmativa no es otra que compensar jurdicamente a
grupos marginados econmica, social o culturalmente; persigue, pues, que dichos grupos
puedan superar la inferioridad real en la que se encuentran con acciones concretas del
Estado.

64. Ahora bien, a efectos de determinar si en un caso concreto se est frente a una quiebra
del derecho-principio a la igualdad, la doctrina constitucional ha desarrollado mecanismos
para determinar cundo estamos frente a un trato desigual con base en justificaciones
objetivas y razonables; o cundo frente a un trato arbitrario, caprichoso e injustificado y,
por tanto, discriminatorio. Precisamente, uno de esos instrumentos a los que habr de
recurrir nuevamente este Tribunal es al test de razonabilidad.

65. El test de razonabilidad o proporcionalidad, como ha sealado la Corte Constitucional de

Colombia (Sentencia N. C-022/96), es una gua metodolgica para determinar si un trato
desigual es o no discriminatorio y, por tanto, violatorio del derecho-principio a la igualdad.
Dicho test se realiza a travs tres subprincipios: 1. subprincipio de idoneidad o de
adecuacin; 2 subprincipio de necesidad; y 3. subprincipio de proporcionalidad strictu
sensu[14]. Criterios que en su momento fueran utilizados por este Colegiado en las
sentencias 0016-2002-AI y 0008-2003-AI, entre otras.

1. Subprincipio de idoneidad o de adecuacin. De acuerdo con este, toda injerencia en los

derechos fundamentales debe ser idnea o capaz para fomentar un objetivo
constitucionalmente legtimo. En otros trminos, este subprincipio supone dos cosas:
primero, la legitimidad constitucional del objetivo; y, segundo, la idoneidad de la medida
utilizada.

2. Subprincipio de necesidad. Significa que para que una injerencia en los derechos
fundamentales sea necesaria, no debe existir ningn otro medio alternativo que revista,
por lo menos, la misma idoneidad para alcanzar el objetivo propuesto y que sea ms
benigno con el derecho afectado. Se trata de una comparacin de la medida adoptada
con los medios alternativos disponibles, y en la cual se analiza, por un lado, la idoneidad
equivalente o mayor del medio alternativo; y, por otro, su menor grado de intervencin en
el derecho fundamental.

3. Subprincipio de proporcionalidad strictu sensu. Segn el cual, para que una injerencia
en los derechos fundamentales sea legtima, el grado de realizacin del objetivo de
intervencin debe ser por lo menos equivalente o proporcional al grado de afectacin del
derecho fundamental. Se trata, por tanto, de la comparacin de dos intensidades o
grados: la realizacin del fin de la medida examinada y la afectacin del derecho
fundamental.

66. Expuestas estas precisiones, se proceder a aplicar el test mencionado al caso que hoy
nos convoca.

67. Los demandantes argumentan que el establecimiento de la regala minera vulnera el

principio de igualdad jurdica, ya que realiza un trato discriminatorio al imponer su pago en
el sector minero, obviando al resto de los sectores productivos. Asimismo, alegan que
dicho trato diferenciado, contrario al principio de igualdad, tambin se produce dentro del
propio sector minero, al dejar fuera de su mbito de aplicacin a los pequeos productores
mineros.

68. En primer lugar, debe analizarse, a la luz del subprincipio de idoneidad o de adecuacin,
si con el establecimiento del pago de las regalas mineras se persigue un fin
constitucionalmente legtimo y si, para ello, dicho pago es idneo. Con respecto al primero,
esto es, el objetivo constitucionalmente legtimo, debe tenerse en cuenta que la
Constitucin declara que (...) el Estado promueve condiciones para el progreso social y
econmico () (artculo 23); asimismo, que (...) son deberes primordiales del Estado
() promover el desarrollo general que se fundamenta en la justicia y en el desarrollo
integral y equilibrado de la Nacin (artculo 44); tambin, que (...) el Estado orienta el
desarrollo del pas; y, finalmente, que la descentralizacin tiene como objetivo
fundamental el desarrollo integral del pas(...) (artculo 188).

69. De una interpretacin sistemtica de las disposiciones constitucionales mencionadas,

puede concluirse que una de las finalidades esenciales del Estado Social y Democrtico de
Derecho es promover el desarrollo integral del pas, y que su legitimidad radica en
alcanzar el progreso social y econmico de la Nacin; ello quiere decir que todos los
sectores de la poblacin deben gozar de las mismas oportunidades y condiciones para
alcanzar su pleno desarrollo social, econmico y cultural. Especialmente, como seala la
Constitucin (artculo 59) () los sectores que sufren cualquier desigualdad ().

70. Por otro lado, debe esclarecerse si el pago de las regalas es un medio idneo para
alcanzar el desarrollo integral del pas. La Constitucin atribuye al Estado la soberana en
el aprovechamiento de los recursos naturales renovables y no renovables (artculo 58);
adems, la Ley de Regala Minera (artculo 8), establece una distribucin equitativa de la
regala entre las comunidades, municipalidades distritales y provinciales, gobiernos
regionales y universidades nacionales. En consecuencia, a juicio de este Tribunal, el pago
de la regala minera constituye un medio idneo para el logro de los fines de desarrollo
equitativo e integral que subyacen a los postulados propios de un Estado Social y
Democrtico de Derecho. Por tanto, el primer principio constitutivo del test de
razonabilidad o proporcionalidad se cumple en los trminos que el propio subprincipio
exige.

71. En cuanto al subprincipio de necesidad, debe tenerse presente, como ya ha sido

precedentemente expuesto, que existe la obligacin de retribuir, mediante el pago de las
regalas mineras, por la obtencin de un beneficio patrimonial producto de la explotacin
de los recursos minerales no renovables, de los cuales es soberano el Estado. Siendo este
medio idneo para tal fin, el legislador ha previsto el pago de la regala como una
contraprestacin econmica directa e inmediata que los titulares de las concesiones
mineras deben pagar al Estado por la explotacin de los recursos minerales que se
detraen y no son recuperables. Por tal motivo, y a criterio de este Colegiado, el pago de la
regala no es gravoso ni tampoco vulnera el derecho-principio a la igualdad.

72. Finalmente, y en cuanto al subprincipio de proporcionalidad strictu sensu, debe

esclarecerse si la realizacin del fin perseguido es proporcional a la exigencia del pago de
la regala minera. Una de las caractersticas de los recursos minerales es que son limitados
y no renovables. Siendo as, el Estado, en nombre de la Nacin, asume la obligacin de
adoptar las medidas correspondientes ante un eventual agotamiento del recurso, por lo
que dichas acciones deben ser oportunas y preventivas. En este sentido, el pago de la
regala minera es razonable y proporcional no slo para afrontar el agotamiento de
nuestros recursos minerales y los daos que sobre el medio ambiente ineludiblemente
provoca su explotacin, sino tambin por los beneficios econmicos que dicha actividad
extractiva proporciona a las empresas mineras, a efectos de generar paralelamente el
desarrollo alternativo. A criterio de este Tribunal, por tanto, es plenamente exigible el pago
de la regala minera.

73. Ahora bien, la aplicacin del test de razonabilidad o proporcionalidad a este caso
concreto, en cuanto se refiere a la supuesta vulneracin del principio de igualdad, permite
concluir en que la Ley de Regala Minera no es discriminatoria y, por tanto, no vulnera el
mencionado principio.

74. De otro lado, es evidente que no son equiparables, en modo alguno, la actividad
econmica realizada por el sector minero con la efectuada por otros sectores productivos,
ni tampoco con las de pequeas empresas de explotacin minera. Por ello, el trmino de
comparacin -tertium comparationis- que aducen los demandantes, para sustentar una
supuesta vulneracin del derecho-principio a la igualdad, no constituye un supuesto de
hecho del cual pueda exigirse consecuencias jurdicas iguales.

75. Debe considerarse, por ltimo, como seala Prez Royo, que el principio de igualdad no
impide que el legislador diferencie; lo que proscribe es que se diferencie de una manera no
objetiva, no razonable y no proporcionada [15]; lo cual, dicho sea de paso, no ha sucedido en
el presente caso. Ms an si con tal diferenciacin se persigue un fin constitucionalmente
legtimo, urgente, necesario y posible, como es el de promover el desarrollo integral del
pas, en general, y de los sectores menos favorecidos, en particular.

8. La regala minera y el derecho de propiedad

76. Nuestra Constitucin reconoce a la propiedad no slo como un derecho subjetivo,

conforme a los incisos 8) y 16) del artculo 2 de la Constitucin, sino como una garanta
institucional, a tenor del artculo 70, segn el cual el Estado garantiza la inviolabilidad de
la propiedad, la cual debe ser ejercida en armona con el bien comn y dentro de los
lmites que establece la ley.

77. Dicho artculo es acorde con las finalidades del Estado Social y Democrtico de Derecho,
que reconoce la funcin social que el ordenamiento reserva a la propiedad, la cual es
inherente al derecho mismo.

La funcin social de la propiedad

78. Cuando nuestra Constitucin garantiza la inviolabilidad de la propiedad privada y seala

que debe ser ejercida en armona con el bien comn y dentro de los limites legales, no
hace ms que referirse a la funcin social que el propio derecho de propiedad contiene en
su contenido esencial.

79. Esta funcin social explica la doble dimensin del derecho de propiedad y determina que,
adems del compromiso del Estado de proteger la propiedad privada y las actuaciones
legtimas que de ella se deriven, pueda exigir tambin un conjunto de deberes y
obligaciones concernientes a su ejercicio, en atencin a los intereses colectivos de la
Nacin.

80. En consecuencia, el contenido esencial del derecho de propiedad no puede determinarse

nicamente bajo la ptica de los intereses particulares, como lo enfocan los demandantes,
sino que debe tomarse en cuenta, necesariamente, el derecho de propiedad en su
dimensin de funcin social. No hay duda que las acciones que el Estado lleve a cabo
respecto a los bienes que, siendo patrimonio de la Nacin, son concedidos en dominio
privado, se encuentran legitimadas cuando se justifican en la obligacin de atender el bien
comn, que es la funcin social de la propiedad en s misma.

81. En una economa social de mercado, tanto la iniciativa privada como la inversin cumplen
tambin una funcin social, a fin de coadyuvar a logro del bienestar general. En
consecuencia, atendiendo a la utilidad y beneficio que los recursos naturales -en este
caso, los minerales no renovables- pueden generar a la Nacin, es justificable la exigencia
de deberes y obligaciones que las empresas que los reciben en concesin tienen frente a
la colectividad.

82. Por consiguiente, conforme se ha sostenido, el otorgamiento de una concesin minera

implica la cesin a particulares del bien natural extrado para su provecho econmico, pero
bajo los parmetros del inters general de la Nacin.

83. Los recursos naturales no renovables nunca pasan a ser propiedad absoluta de quien los
recibe en concesin. En el ejercicio del dominio que el Estado otorga a los particulares, se
debe tomar en cuenta que el artculo 23 de la Ley N. 26821, establece como regla

imperativa el aprovechamiento sostenible[16] de los recursos naturales, en las condiciones

y con las limitaciones que establezca el ttulo respectivo.

El aprovechamiento sostenible de los recursos no renovables segn nuestra legislacin y conforme ha

quedado dicho, consiste en su explotacin eficiente, bajo el principio de sustitucin de valores y
beneficios reales, evitando o mitigando el impacto sobre otros recursos del entorno y del ambiente.

84. Ahora bien, como ya se ha sealado, cuando el artculo 70 de la Constitucin establece

que el derecho de propiedad se ejerce en armona con el bien comn y dentro de los
lmites que establece la ley, presupone, de un lado, que el ejercicio del derecho de
propiedad de los particulares se desenvuelva de manera acorde con la funcin social que
es parte del contenido esencial del derecho; y, por otro, que las actuaciones e
intervenciones del Estado se sustenten en el inters general para el logro del bien comn.

85. El bien comn y el inters general son principios componentes de la funcin social de la
propiedad. Cuando se lleva a cabo la concesin de recursos naturales, tales principios
deben adquirir su concreta manifestacin en el aprovechamiento sostenible del patrimonio
nacional, en la proteccin del medio ambiente, de la vida y de la salud de la poblacin, y,
desde luego, en la bsqueda de equidad en la distribucin de la riqueza.

Por lo dems, as lo establece el artculo 8 de la propia Ley N. 26821, al disponer que: El

Estado vela para que el otorgamiento del derecho de aprovechamiento sostenible de los
recursos naturales se realice en armona con el inters de la Nacin [y] el bien comn
(...).

El Estado, as como tiene el deber de garantizar la propiedad privada, tiene tambin la

obligacin de proteger y garantizar la propiedad pblica. Al respecto, y a efectos de la
proteccin de la propiedad, nuestra Constitucin no distingue entre propiedad pblica y
privada. En efecto, el artculo 70 de nuestra Ley Fundamental, cuando establece que el
derecho de propiedad es inviolable y que el Estado lo garantiza, no slo se limita a la
proteccin de la propiedad de los particulares, sino tambin de la propiedad pblica.

Por ello, como ha sealado Pierre Bonn, (...) no hay ninguna razn que impida que la
propiedad pblica pueda ser tutelada con el mismo fundamento que la propiedad
privada[17]. Es por ello que la Constitucin no distingue, a efectos de su proteccin, entre
propiedad pblica y propiedad privada, reconociendo la legtima facultad del Estado para
velar tambin por la propiedad pblica. Dicha proteccin cobra especial relevancia cuando
se trata de recursos naturales, pues de acuerdo con la Constitucin (artculo 66), estos
son patrimonio de la Nacin y el Estado es soberano en su aprovechamiento.

86. Por lo expuesto, el Tribunal Constitucional no comparte la posicin de los demandantes,

cuando afirman que la regala vulnera su derecho de propiedad sin justiprecio. En concreto
por dos razones fundamentales: la primera, porque las limitaciones que se establecen al
derecho de propiedad en funcin al inters general y el bien comn, son admitidas; y, la
segunda, porque el dominio sobre los recursos naturales no renovables que ostentan los
titulares de la actividad minera es sobre el bien extrado y no sobre el situado en tierra, el
cual, en tal estado, es patrimonio de la Nacin.

Con el mismo razonamiento de los demandantes, el Estado tampoco podra ejercer su

atribucin de legislar sobre la atencin prioritaria del trabajo, en sus diversas
modalidades; sobre la prohibicin de limitar el ejercicio de los derechos constitucionales
de los trabajadores mineros y el respeto a la dignidad de los mismos; sobre la
remuneracin mnima, equitativa y suficiente, de dichos trabajadores; sobre la seguridad
en la explotacin industrial; sobre la jornada de trabajo; sobre el descanso anual
remunerado; sobre los derechos de sindicacin, negociacin colectiva y fomento de
solucin pacfica de los conflictos laborales: ni tampoco sobre el derecho de los
trabajadores a participar en las utilidades de la empresa y promover otras formas de
participacin, de conformidad con las disposiciones de los artculos 23, 24, 25, 26, 27,
28 y 29 de la Constitucin. Resulta obvio que ninguna persona natural o jurdica,
nacional o extranjera, puede estar por encima del ordenamiento jurdico y constitucional
de la Repblica.

87. En ese sentido, debe entenderse que la regala minera se exige por el uso o
aprovechamiento de un bien que, siendo propiedad de la nacin, es concedido al titular de
la actividad minera para que pueda obtener el dominio sobre los productos de este bien;
por ello, mal podra alegarse una afectacin a la propiedad cuando se exige el pago por
algo que no es de propiedad innata de los particulares, sino que es ms bien concedido, y
cuando justamente dicho pago se sustenta en tal concesin.

88. Finalmente, carece de fundamento la afirmacin de los demandantes segn la cual la

regala minera es una contraprestacin de nada (pg. 9 de la demanda). Tal argumento
soslaya que los recursos naturales integran el patrimonio de la Nacin; y que, justamente,
sera irrazonable traspasarlos gratuitamente sin que su duea sea debidamente
compensada. Es por el traspaso del dominio sobre productos extrados no renovables y
por la afectacin al medio ambiente, por los cuales se cobra esta contraprestacin.

El clculo sobre el valor del concentrado

89. Los demandantes cuestionan la frmula de clculo de la regala sobre el valor de

concentrado o su equivalente, aduciendo que se trata de bienes distintos a los minerales
en su fuente, y que, en la etapa de concentracin, ya son propiedad del concesionario
minero, motivo por lo cual no se justifica la intervencin del Estado en este nivel.

90. El artculo 3 de la Ley Orgnica para el Aprovechamiento Sostenible de los Recursos

Naturales -N. 26821-, establece que se considera como recursos naturales, a todo
componente de la naturaleza susceptible de ser aprovechado por el ser humano para la
satisfaccin de sus necesidades, y que tenga un valor actual o potencial en el mercado.

91. El demandado argumenta que el clculo de la regala sobre el valor concentrado o su

equivalente, se justifica por la dificultad de poder calcular el valor real de los minerales
valiosos en estado puro, debido a que no son susceptibles de valoracin econmica en el
mercado.

En efecto, el mineral, en su estado concentrado, es propiedad de quien lo extrae, pero ello no impide
utilizarlo como parmetro de medicin. Conforme se describe en la propia Ley Orgnica de Recursos
Naturales, los minerales deben tener un valor actual o potencial en el mercado, por lo que el legislador
necesariamente deber remitirse a alguna valoracin para el clculo de la regala, sea a boca de mina o a
valor concentrado.

92. El clculo de la regala sobre el valor del concentrado permite al Estado ejercer una
adecuada fiscalizacin respecto a los montos declarados por los titulares de la actividad
minera; toda vez que, a este nivel, existen valores referenciales en el mercado
internacional que hacen posible comparar los montos declarados; lo que no sucede en el
caso del mineral inmediatamente extrado a boca de mina.

93. Para este Tribunal, esta opcin legislativa, compatible con la Constitucin, es razonable
tomando en cuenta que, para establecer la base de referencia de la regala, el artculo 4
del Reglamento de la Ley de Regala Minera ha previsto una serie de deducciones y ajustes
que permiten descontar algunos gastos efectuados por la empresa para llegar a obtener el
concentrado.

9. Concesin minera y la alegada afectacin de la libertad contractual

94. Los demandados sostienen que el establecimiento de la regala minera transgrede la

libertad contractual de los titulares afectos, establecida en por el artculo 62 de la
Constitucin, ya que impone un deber de pago no existente cuando la concesin fue
otorgada. Asimismo, refieren que se aplica sin discriminar a las empresas mineras con
concesiones vigentes, y a las que obtuvieron sus concesiones despus de la vigencia de la
Ley.

Agregan que una de las manifestaciones de la libertad contractual es la inmutabilidad del negocio
celebrado, segn las normas vigentes al tiempo de su celebracin, de modo que no puede ser modificado
por leyes u otras disposiciones de cualquier clase.

95. El representante del Poder Legislativo, respecto a lo alegado por los demandantes,
manifiesta que los compromisos asumidos en los contratos no inhiben al Estado de su
soberana ni impiden que por medio de una ley pueda hacer valer el reconocimiento de un
derecho que le es propio, como el derecho de propiedad sobre los recursos naturales.
Asimismo, afirma que la nica excepcin es la de aquellos casos en los cuales se hayan
celebrado contratos ley o convenios de estabilidad tributaria o administrativa, que
acrediten una situacin de proteccin e inalterabilidad contractual; en ese sentido, aade,
lo pactado entre las partes en lo que se refiere al reconocimiento de derechos como el

establecimiento de obligaciones o cargas- se mantendr inalterable para ambas partes,

pues a ello se habran comprometido.

Estado y concesin

96. La naturaleza de la concesin mantiene una relacin unvoca con la naturaleza misma de
los recursos sujetos a explotacin minera, puesto que se trata de recursos naturales
renovables y no renovables cuya titularidad la ejerce la Nacin, en tanto que el Estado es
soberano en su aprovechamiento. Por ello, su apropiacin y utilizacin no estn sometidas
a la libre empresa, (...) que parte de la iniciativa de sus respectivos propietarios en la
correspondiente explotacin y se ordena sobre frmulas de transmisin total o parcial de
derechos o de los productos respectivos segn el Derecho Privado [18].

Ningn privado puede utilizar dichos recursos sin una previa concesin administrativa,
(...) la cual se otorgar con fines distributivos de recursos de alta significacin econmica
y social, desde la perspectiva de su mejor utilizacin social [19].

97. La primera disposicin del artculo 66 de la Constitucin Poltica, que establece que Los
recursos naturales, renovables y no renovables, son patrimonio de la Nacin. El Estado es
soberano en su aprovechamiento, es el punto de partida del anlisis que ha continuacin
se efectuar, a fin de establecer la naturaleza y el rgimen jurdico que les corresponde a
los recursos naturales en su condicin de patrimonio nacional.

98. Los recursos naturales renovables y no renovables, al ser bienes que integran el dominio
pblico cuyo titular es la Nacin -no son objeto de un derecho real de propiedad en el
sentido civilista del mismo- configuran lo que se denomina una propiedad especial [20].
Esta se caracteriza por estar sometida a una normativa especfica de Derecho Pblico, que
consagra su indisponibilidad, dada su naturaleza de inalienable e imprescriptible, a tenor
del artculo 73 de la Constitucin Poltica del Per, quedando, en consecuencia, excluida
del rgimen jurdico sobre la propiedad civil.

Para ejercer un control de constitucionalidad acorde con las instituciones y valores consagrados por la
Constitucin, este Tribunal considera necesario enfatizar que existe un rgimen jurdico propio y
autnomo de los bienes objeto del dominio pblico, que no se funda en la idea de un poder concreto
sobre las cosas en el sentido jurdico-civil y, por tanto, de seoro.

99. En el caso, se est ante un dominio pblico que si bien mantiene alguna conexin con el
sentido privatista de la propiedad, no presenta un haz de contenidos cuyas categoras
sean del Derecho Civil. Enfocarlo de modo contrario implicara soslayar su esencia, dados
los deberes primordiales del Estado establecidos en el artculo 44 de la Constitucin. El
crecimiento econmico y el fomento de la inversin son bienes que merecen proteccin
constitucional siempre que mantengan un equilibrio dinmico con la conservacin de los
recursos naturales, el medio ambiente y el desarrollo integral de la persona humana.

100.
El Estado no ostenta una situacin subjetiva de propietario de los recursos naturales
que le otorgue una serie de potestades exclusivas sobre dichos bienes en concepto de
dueo, pues tales facultades se inspiran en una concepcin patrimonialista del dominio
privado. Al respecto, el Tribunal Constitucional Espaol, en la STC 227/1988, de fecha 29
de noviembre, (Fundamento 14) con criterio esclarecedor formula lo siguiente: (...) en
efecto, la incorporacin de un bien al dominio pblico supone no tanto una forma
especfica de apropiacin por parte de los poderes pblicos, sino una tcnica dirigida
primordialmente a excluir el bien afectado del trfico jurdico privado, protegindolo
de esta exclusin mediante una serie de reglas exorbitantes de las que son comunes en
dicho trfico iure privato.

101.
El estatuto subjetivo constitucional del Estado como personificacin jurdica de la
Administracin- frente a los bienes dominiales ser el de un deber de garanta, proteccin
y aprovechamiento del patrimonio de la Nacin, consistente en asegurar la afectacin
ntegra de dichos bienes para promover el bienestar general que se fundamenta en la
justicia y en el desarrollo integral y equilibrado de la Nacin, de conformidad con el
artculo 44 de la Constitucin.

Voluntad constituyente que encuentra su soporte legislativo en la primera parte del

artculo 4 de la Ley N. 26821, que seala que: Los recursos naturales mantenidos en su
fuente, sean estos renovables o no renovables, son Patrimonio de la Nacin. Son los
frutos o los productos -como en este caso el producto minero- los que s pueden ser objeto
de dominio privado por parte de los titulares de los derechos concedidos sobre ellos. Por
ello es que el artculo 66, in fine, de la Constitucin, reconoce que La concesin otorga a
su titular un derecho real, que, sin embargo, dada la especial naturaleza del objeto sobre
el cual recae, no puede ejercitarse afectando los fines pblicos concomitantes de dichos
bienes.

En igual sentido, el artculo 10 del D.S. N. 014-92-EM, Texto nico Ordenado de la Ley
General de Minera, establece que: La concesin minera otorga a su titular un derecho
real, consistente en la suma de los atributos que esta Ley reconoce al concesionario. Las
concesiones son irrevocables, en tanto el titular cumpla las obligaciones que esta ley exige
para mantener su vigencia.

La definicin precedente es la que ahora nos permite abordar la naturaleza de la

concesin, que es un supuesto de cesin unilateral a terceros, dispuesta por la
Administracin Pblica, de los bienes comprendidos bajo la esfera del dominio pblico.

102.
En una economa social de mercado, la concesin es una tcnica reconocida en el
Derecho Administrativo, mediante la cual se atribuyen derechos a privados para el
ejercicio de una actividad econmica, por ejemplo sobre los recursos naturales renovables
y no renovables, como potestad soberana del Estado para regular su aprovechamiento. Es,
en s misma, un ttulo que (...) hace nacer en la esfera jurdica de su destinatario privado
derechos, facultades, poderes nuevos hasta entonces inexistentes (...) [21]; es decir, se
trata de un acto administrativo de carcter favorable o ampliatorio para la esfera jurdica
del destinatario, e implica la entrega, slo en aprovechamiento temporal, de los bienes de
dominio pblico, establecindose una relacin jurdica pblica subordinada al inters

pblico, y no de carcter sinalagmtico. Por ello, es la declaracin o autonoma de la

voluntad estatal la que establece la concesin para un particular.

Por lo expuesto, (...) la concesin es siempre un acto constitutivo de derechos, por el que
se da al sujeto un poder jurdico sobre una manifestacin de la Administracin [22]. Es
decir, el particular, antes de que se celebre el acto de concesin, careca absolutamente
de dicha capacidad o derecho, que surge ex novo.

103.
La concesin administrativa tiene su origen en una facultad discrecional de la
Administracin, que se exterioriza mediante un acto de autoridad, por el cual se decide
transferir unilateralmente a los particulares que cumplan las condiciones legales y
reglamentarias de la concesin determinadas por el Estado, el desarrollo de determinada
actividad econmica que tiene un carcter predominantemente pblico. La
contraprestacin por este acto administrativo es el denominado pago del derecho de
vigencia del ttulo que contiene el derecho otorgado en virtud de la concesin, previsto en
el artculo 20 de la Ley N. 26821, Ley Orgnica para el Aprovechamiento Sostenible de
los Recursos Naturales.

Empero, si la Administracin decide dar en concesin la explotacin de recursos naturales

no renovables a un nmero limitado de administrados para que la indicada actividad se
cumpla a travs del ttulo de concesin, no supone que queda anulada su injerencia ni que
renuncie a sus competencias propias y exclusivas de carcter indelegable.

Por el contrario, deber obrar por va de limitacin o de imposicin de deberes o cargas

para que dicha actividad pueda desenvolverse en el sentido que al inters pblico
convenga, como es la proteccin del medio ambiente.

Es decir, la accin estatal no se agota en el acto mismo de concesin, sino que se

desenvuelve con especiales formas a lo largo de todo el perodo fijado para el desarrollo
de la actividad. El Estado no cede su ius imperium, sino que a travs de la
Administracin realizar una intervencin legtima sobre los derechos de quienes se
muestran dispuestos y aptos para la explotacin efectiva del recurso, con la finalidad
precisamente de asegurarla.

Concesin minera

104.
De acuerdo a lo expuesto en los fundamentos precedentes, el Estado no slo
conserva los poderes de vigilancia y control, que implican no slo velar por el fiel
cumplimiento de las obligaciones asumidas por los titulares de las concesiones mineras,
enunciadas en el Captulo I, Ttulo VI del D.S. N. 014-92-EM, Texto nico Ordenado de la

Ley General de Minera, sino tambin establecer las condiciones de la utilizacin de los
recursos naturales. Por ello, el particular se encuentra subordinado al desarrollo legislativo
y reglamentario que realice la Administracin a la luz de la Constitucin y atendiendo a
razones superiores de inters general. En este sentido es que el artculo 64 del D.S. N.
014-92-EM. ha previsto la cancelacin como un supuesto de extincin de la concesin, en
los siguientes trminos: Se cancelarn los petitorios o concesiones, cuando se
superpongan a derechos prioritarios, o cuando el derecho resulte inubicable.

105.
El ejercicio de las potestades que forman parte de la naturaleza esencial de la
Administracin no ser, desde luego, abusivo ni supondr la imposicin de medidas
irrazonables y desproporcionadas, ni la aplicacin de gravmenes o cargas administrativas
que lesionen los derechos fundamentales de contenido patrimonial -las libertades de
empresa y de contratar-, de los cuales son titulares las empresas mineras concesionarias.

Si bien es cierto que la libertad contractual deriva de la ley, no puede discutirse la facultad
administrativa de regularla por razones del orden pblico; ello, empero, no es bice para
discutir la legitimidad de la Ley cuestionada respecto a la posible vulneracin de otros
bienes jurdicos constitucionales.

En tales trminos, la concesin minera tambin supone un reconocimiento a la iniciativa

privada de la explotacin minera, que otorga beneficios econmicos a la empresa
concesionaria -bajo la forma de renta y utilidades- por las cargas que la concesin le
impone. Ambos intereses son, en s mismos, bienes jurdicos protegidos
constitucionalmente en el marco de la Economa Social de Mercado consagrada en el
artculo 58 de la Constitucin, pero que en el caso no muestran una relacin conflictiva,
de acuerdo a lo expresado en esta sentencia.

106. El Tribunal Constitucional, atendiendo a su funcin pacificadora, que (...) est orientada a crear
certidumbre, estabilidad y seguridad respecto de los hechos que, directa o indirectamente, sean
sometidos a su conocimiento o que puedan tener lugar como consecuencia de la expedicin de sus
sentencias.[23], pretende, mediante el presente pronunciamiento, resolver las situaciones de tensin -no
de colisin- entre el inters general, que representa el Estado, y los intereses privados, para alcanzar su
ms ptima realizacin en el marco de los principios de la Constitucin Econmica.

107. Si bien el carcter esencial de los recursos naturales, conforme al artculo 67 de la Constitucin,
permite justificar la reserva de titularidad de recursos esenciales (...), con la finalidad ltima de ordenar
o regular el uso general -p. ej., la pesca en la zona econmica- y explotacin de los recursos (p. ej. las
minas), fijando un orden de preferencia (...), en funcin del inters pblico, y de establecer lmites en
cuanto al posible alcance del derecho de propiedad privada sobre el suelo, cuando los recursos se
encuentran en el subsuelo (...)[24]; no comporta el desconocimiento de los lmites constitucionales a la
actuacin de la Administracin, como son los principios del modelo econmico contenido en la
Constitucin, el principio de justicia social, de igualdad jurdica y los derechos y libertades de los
administrados.

As, la reserva de determinados bienes al dominio pblico atendiendo a su carcter esencial

-normalmente escasos y no renovables, como son los minerales-, cumple la funcin de ordenar y
racionalizar su explotacin y utilizacin; mas ello no justifica una reserva en trminos absolutos, y que
tenga tal entidad y naturaleza que pueda desvirtuar la libertad de empresa y dems libertades econmicas
consagradas en el artculo 59 de la Constitucin.

En suma, atendiendo a la naturaleza de la actividad de explotacin minera, que se

concentra en recursos no renovables enmarcados en el dominio pblico, la teora
construida por la doctrina en torno a la concesin adquiere especial relevancia, y obliga a
efectuar una lectura iuspublicista de esta institucin, y no privatista, ya que puede
desdibujar sus contornos.

108. La concesin minera no es un contrato sino un acto administrativo, que determina una
relacin jurdica pblica a travs de la cual el Estado otorga, por un tiempo, la explotacin
de los recursos naturales, condicionada al respeto de los trminos de la concesin y
conservando la capacidad de intervencin si la justifica el inters pblico.

La concesin minera debe entenderse como un acto jurdico de Derecho Pblico en virtud
del cual la Administracin Pblica, sustentndose en el principio de legalidad, establece el
rgimen jurdico de derechos y obligaciones en la explotacin de los recursos minerales no
renovables.

109.A criterio de este Tribunal, con el establecimiento de la regala minera el Estado no ha

incumplido el compromiso de respetar los atributos que la Ley confiere a los inversionistas
titulares de la concesin, pues la naturaleza de estos actos adscritos al derecho pblicono otorgan al concesionario la inmutabilidad del rgimen jurdico, para cuyo caso operan
los contratos ley; ni imposibilitan la intervencin del Estado mediante el ejercicio de su ius
imperium y cuando as lo justifique el inters pblico.

110.De otro lado, tampoco se han cambiado las reglas de juego para los inversionistas del
sector minero, pues no se ha alterado la naturaleza jurdica de la concesin ni las
condiciones para su otorgamiento, mantenindose los plazos de vigencia y las causales de
caducidad; es decir, no se ha alterado el rgimen de dominio al que tiene derecho el
titular de la actividad minera como producto de la concesin. Ms an si se toma en
cuenta que la posibilidad del cobro de la regala minera, ya estaba prevista en el artculo
20 de la Ley Orgnica para el Mantenimiento Sostenible de los Recursos Naturales,
cuando incluye entre las retribuciones econmicas a las que el Estado tiene derecho, a la
de carcter contraprestativo, como la regala minera; obviamente, tal disposicin era
susceptible de ser materializada en cualquier momento por el Estado.

111.Para este Tribunal, es incuestionable que la retribucin a la Nacin por los beneficios y
ventajas obtenidos por la explotacin de los recursos que le son originarios -dado su
carcter limitado y los perjuicios directos ocasionados a las localidades donde se
encuentra ubicada la mina, una vez que los recursos explotados se hayan agotado-,
resulta un tema de evidente inters general. Y adquiere mayor dimensin cuando, en
pleno proceso de descentralizacin, resulta necesario que la poblacin de las regiones y
municipios obtenga recursos directos para gestionar sus proyectos de inversin.

Por consiguiente, el establecimiento de la regala minera no vulnera la libertad contractual de los

concesionarios de la actividad minera.

10. Entrada en vigencia de la Ley de Regala Minera

112.Por los fundamentos antes expuestos, se concluyen tres premisas: a) la concesin minera
no determina, prima facie, la estabilidad o inmutabilidad de lo pactado, para lo cual
existen los contratos ley; b) el Estado podr intervenir razonablemente modificando sus
clusulas, no en cualquier circunstancia, sino cuando el inters pblico lo amerite; c) la
proteccin, control y conservacin de los recursos naturales son de inters general de la
nacin, y el Estado debe preservar su aprovechamiento en su beneficio.

113.Por consiguiente, la Ley de Regalas Mineras es de cumplimiento obligatorio a partir del

da siguiente de su publicacin en el diario oficial El Peruano, conforme se establece en los
artculos 103 y 109 de la Constitucin, entendindose que su espectro normativo
incluye a todos aquellos que ya tenan contratos de concesin vigentes, de modo que les
ser exigible su pago.

11. La supervisin del destino de lo recaudado por regala minera

114.Si bien la distribucin de lo recaudado no es un asunto planteado en la demanda, este

Tribunal considera importante pronunciarse sobre ese aspecto, por cuanto la justificacin
constitucional del cobro de regalas es precisamente beneficiar a la Nacin por la
explotacin de sus recursos naturales. Al respecto, para los gobiernos locales y regionales,
se ha establecido que las regalas se utilizarn, (...) exclusivamente para el
financiamiento o cofinanciamiento de proyectos de inversin productiva que articule la
minera al desarrollo econmico de cada regin para asegurar el desarrollo sostenible de
las reas urbanas y rurales (...); y para el caso de las universidades nacionales, se ha
determinado que las regalas mineras (...) sean destinadas exclusivamente a la inversin
en investigacin cientfica y tecnolgica. Evidentemente, si estos objetivos no se
cumplen, conforme se establece en los artculos 8 y 9 de la Ley de Regala Minera, mal
podra justificarse la propia exigencia de la norma.

115.Si, en general, la vinculacin entre los ingresos pblicos y su aplicacin a los fines
estatales, comporta implcitamente un deber especial del Estado y de cada uno de sus
rganos, dentro del mbito competencial respectivo, de adoptar las medidas necesarias
para que dichos fines se cumplan; en el caso de las regalas, este deber adquiere mayor
magnitud, pues se trata de compensaciones por la explotacin de recursos naturales no
renovables y cuyo fin no es otro que el de amortiguar el dao que se causa a futuro y
hacer viable el desarrollo sostenible de los pueblos una vez que dichos recursos se
agoten. En este contexto adquiere relevante importancia la funcin de control que desde
distintos mbitos debe ejercerse sobre la utilizacin de estos recursos, no slo para
asegurar la legalidad de su aplicacin, sino tambin para determinar las responsabilidades
funcionales si se hubiera hecho mal uso de lo recaudado.

116.De igual modo, se recomienda a la Contralora General de la Repblica para que, en las
acciones de control que programe a los gobiernos locales y regionales, fiscalice el
adecuado uso de estos recursos, bajo responsabilidad de quienes lo administren.

12. La regala minera y la defensa nacional: la correcta distribucin de lo

recaudado

117.A fin de que los objetivos reseados se cumplan adecuadamente y tengan consonancia
con los dispositivos constitucionales, es necesario pronunciarse sobre la relacin entre la
regala minera y la defensa nacional. Al respecto, la Ley de Regala Minera -N. 28258seala, en su artculo 8, cmo debe efectuarse tal distribucin: del 100%, a) El veinte
por ciento (20%) del total recaudado para los gobiernos locales del distrito o distritos
donde se explota el recurso natural, de los cuales el cincuenta por ciento (50%) ser
invertido en las comunidades donde se explota el recurso natural. b) El veinte por ciento
(20%) del total recaudado para los gobiernos locales de la provincia o provincias donde se
encuentra en explotacin el recurso natural. c) El 40% (cuarenta por ciento) del total
recaudado para las municipalidades distritales y provinciales del departamento o
departamentos de las regiones donde se encuentra en explotacin el recurso natural. d) El
15% (quince por ciento) del total recaudado para el o los gobiernos regionales donde se
encuentra en explotacin el recurso natural. e) El 5% (cinco por ciento) del total
recaudado para las universidades nacionales de la regin donde se explota el recurso
natural. Estas disposiciones guardan coherente relacin con los fines constitucionales del
Estado Democrtico y Social de Derecho establecidos en la Constitucin, tanto respecto al
proceso descentralizador del pas que establece que el Estado tiene como objetivo
fundamental el desarrollo integral del pas (artculo 188)-, como en lo referido a la
educacin universitaria -cuando se seala tambin como objetivo la formacin
profesional, la difusin cultural, la creacin intelectual y artstica y la investigacin
cientfica y tecnolgica (artculo 18).

118. Sin embargo, existe un cometido que la ley en cuestin no recoge al momento de
distribuir lo recaudado, y que igualmente fluye del propio cuerpo preceptivo de la Norma
Fundamental. Nos referimos al artculo 44 de la Constitucin, en virtud del cual, el Estado
debe defender la soberana nacional; (...) proteger a la poblacin de las amenazas contra
su seguridad; y promover el bienestar general que se fundamenta en la justicia y en el
desarrollo integral y equilibrado de la Nacin. Las Fuerzas Armadas y Polica Nacional son
instituciones que coadyuvan al desarrollo sostenible del pas, lo cual motiva la necesidad
de un estmulo y un beneficio para tales instituciones, y hacia ese punto debe estar
orientada la Ley de la Regala Minera para ser plenamente constitucional. Por tanto,
asumiendo que, como bien lo seala el artculo 171 de la Constitucin, las Fuerzas
Armadas y la Polica Nacional participan en el desarrollo econmico y social del pas, y en
la defensa civil de acuerdo a ley, es correcto concluir, a la luz del artculo 2 de la Ley N.
28258, que las contraprestaciones econmicas que paguen los concesionarios por la
explotacin de los recursos minerales metlicos y no metlicos, se destinen tambin a la
Defensa Nacional, tal como se desprende del artculo 163 de la Constitucin.

119.No escapa al criterio de este Tribunal el anlisis de datos fcticos que puedan justificar
una medida de este tipo. Por tanto, esta sentencia no tendr asideros estrictamente
jurdicos, sino que invocar argumentos materiales, es decir, aquellos que justifican la
incorporacin de las Fuerzas Armadas y la Polica Nacional en la distribucin de los fondos
de la regala minera. En tal sentido, es esencial recordar la importante produccin minera
y de hidrocarburos existente en el Per. Durante el ao 2004, se produjeron en el pas

813,300 toneladas mtricas de cobre, 2,900 toneladas mtricas de estao, 4 315,100

toneladas mtricas de hierro, 174,600 kilogramos de oro, 2 685,200 kilogramos de plata,
274,300 toneladas mtricas de plomo, 1 024,700 toneladas mtricas de zinc, 34,448
miles de barriles de petrleo crudo y 30,356 millones de pies cbicos de gas natural [25];
cifras que pueden traducirse en un ingreso de 6,880.5 millones dlares estadounidenses
por su exportacin[26], suma que ha redundado exiguamente en el desarrollo del pas.

120.Por tanto, la forma en que se redistribuya el monto recaudado a travs de la regala

minera debera incorporar, aparte de las entidades locales y regionales, y de las
universidades nacionales de la regin, una cuota de participacin para las Fuerzas
Armadas y la Polica Nacional. Una situacin similar ocurre, por ejemplo, en Chile, con la
Ley N. 13.196, Ley Reservada del Cobre, emitida en 1958 y modificada en 1985, que
determina que, de las exportaciones que realiza CODELCO (Corporacin Nacional del
Cobre) un monto del 10% sea destinado a las Fuerzas Armadas. No obstante, en el caso
nacional, la distribucin de tal fondo deber realizarse en concordancia con la Ley N.
28455, Ley que crea el Fondo para las Fuerzas Armadas y Polica Nacional, especialmente
con su artculo 4.1, respecto al destino nico y exclusivo del fondo. Asimismo, la direccin
de lo que se recaude debe tener conexin, en el caso de la regala minera, con el fin
establecido en el artculo 171 de la Constitucin. Es importante sealar que, tal como lo
prescribe el artculo 4.4 de la mencionada Ley N. 28455, el uso indebido de los fondos
que se asignen, (...) merita responsabilidad penal, civil y administrativa. Por tal razn,
este Colegiado considera pertinente exhortar al Congreso para que modifique la Ley de la
Regala Minera y la adecue a los cometidos constitucionales establecidos, a fin de incluir a
las Fuerzas Armadas y a la Polica Nacional en el grupo de beneficiarios de la distribucin
del monto recaudado, con la condicin de que tal participacin est referida a las
actividades reconocidas como prioritarias, con la responsabilidad subyacente en caso de
incumplimiento.

Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, con la autoridad que le confiere la Constitucin
Poltica del Per

HA RESUELTO
1.

Declarar INFUNDADA la demanda de inconstitucionalidad de autos.

2.

Exhortar al Congreso para que: a) establezca los mecanismos legales pertinentes, a fin de
garantizar que la recaudacin de la regala minera cumpla los objetivos de los artculos 8
y 9 de la Ley de Regala Minera, Ley N. 28258; b) disee y establezca mecanismos de
control, informacin y transparencia para que la sociedad civil pueda efectuar el
seguimiento del manejo y buen destino de estos recursos; c) integre en la distribucin de
los montos recaudados, dispuesta por el artculo 4 de la Ley de Regala Minera, N.
28258, a las Fuerzas Armadas y Polica Nacional.

3.

Exhortar a la Contralora General de la Repblica para que, en las acciones de control que
se programen a los gobiernos locales y regionales, fiscalice el adecuado uso de estos
recursos, bajo responsabilidad de quienes lo administren.

Publquese y notifquese.

SS.

ALVA ORLANDINI
BARDELLI LARTIRIGOYEN
GONZALES OJEDA
GARCA TOMA

VERGARA GOTELLI
LANDA ARROYO

[1]

GARCA PELAYO, Manuel. Las transformaciones del Estado contemporneo. Madrid: Alianza Editorial, 1980. p. 26.

[2]

Hberle, Peter. La jurisdiccin constitucional institucionalizada en el Estado Constitucional, en: Nueve ensayos
constitucionales y una leccin jubilar, traduccin de Joaqun Brage, Lima 2004, pg.122.
[3]

Kelsen, Hans. Esencia y valor de la democracia. Madrid: Labor, 2. edicin, 1977. p. 138.

[4]

Vera Esquivel, Jess. El nuevo Derecho internacional del medio ambiente. Lima: Academia Diplomtica del Per, 1992. p. 14.

[5]

Alonso Garca, Mara. El rgimen jurdico de la contaminacin atmosfrica y acstica. Madrid: Marcial Pons, 1995. p. 90.

[6]

Canosa Usera, Ral. Constitucin y medio ambiente. Madrid: Dykinson-Ciudad Argentina Editorial, 2000. p. 101.

[7]

Andaluz Westreicher, Carlos. Derecho Ambiental. Lima: Grfica Bellido, 2004, pg. 107

[8]

Andaluz Westreicher, Carlos Op. Cit. pg. 26

[9]

Cfr. Meter Dogs y Bernd Von Droste, El desarrollo sostenible. El papel de la inversin, En: Medio ambiente y desarrollo
sostenible. Ms all del informe Brundtland, Robert Gooldland y otros (Editores),Trotta, Madrid, 1997, pgs. 90 y 91
[10]

Robert Costanza, La economa ecolgica de la sostenibilidad. Invertir en capital natural. En: Medio ambiente y desarrollo
sostenible. Ms all del informe Brundtland, Robert Gooldland y otros (Editores), Trotta, Madrid, 1997, pgs. 108.
[11]

Robert Costanza, op. Cit. pg. 108

[12]

Hernndez Martnez, Mara. El principio de igualdad en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional espaol (como valor y
como principio en la aplicacin jurisdiccional de la ley). En Boletn Mexicano de Derecho Comsparado, N. 81, Ao XXVII,
Nueva Serie, setiembre-diciembre, 1994. pp. 700-701.
[13]

[14]

lvarez Conde, Enrique. Curso de Derecho constitucional. Vol I. Madrid, Tecnos, 4. edicin, 2003. pp. 324-325.

Bernal Pulido, Carlos. El juicio de la igualdad en la jurisprudencia de la Corte Constitucional colombiana. En Juan Vega
Gmez y Edgar Corso Sosa (coordinadores). Instrumentos de tutela instrumentos de tutela y justicia constitucional. Memoria del

VII Congreso Iberoamericano de Derecho Constitucional. Mxico D.F.: UNAM, 2002. pp. 71-74; tambin Cianciardo, Juan. El
conflictivismo en los derechos fundamentales. Pamplona: Ediciones Universidad de Navarra, 2000. pp. 323-352.
[15]

Prez Royo, Javier. Curso de Derecho constitucional. Madrid: Marcial Pons, 7. edicin, 2000. p. 311.

[16]

Artculo 28 de la Ley 26821, Ley Orgnica para el aprovechamiento sostenible de los recursos naturales: los recursos
naturales deben aprovecharse en forma sostenible. El aprovechamiento sostenible implica el manejo racional de los recursos
naturales teniendo en cuenta su capacidad de renovacin, evitando su sobreexplotacin y reponindolos cualitativa y
cuantitativamente, de ser el caso.
El aprovechamiento sostenible de los recursos no renovables consiste en la explotacin eficiente de los mismos, bajo el principio
de sustitucin de valores y beneficios reales, evitando o mitigando el impacto sobre otros recursos del entorno y del ambiente.
[17]

Bon, Pierre. El estatuto constitucional del derecho de propiedad en Francia. En Revista Chilena de Derecho Pblico, N. 1,
Vol. 25, Santiago de Chile, 1988. p. 545.
[18]

GARCA DE ENTERRA, Eduardo y FERNNDEZ, Toms-Ramn. Curso de Derecho Administrativo, Tomo II. Madrid:
Civitas, 1981, p. 134
[19]

Ibdem.

[20]

Empleamos el trmino propiedad entre comillas, para establecer un punto de partida de anlisis, que luego nos permitir
abordar la naturaleza paralela pero no esencialmente similar de ambas instituciones: la propiedad privada y el dominio pblico, en
la medida que ste ltimo est sometido a un rgimen exorbitante del civil.
[21]

GARCA DE ENTERRA, Eduardo y FERNNDEZ, Toms-Ramn. Curso de Derecho Administrativo, ... Op. cit., pp. 94-95

[22]

MAYER, Otto. Derecho Administrativo Alemn, Tomo IV. Buenos Aires: Arayu, 1951, p. 172

[23]

TRIBUNAL CONSTITUCIONAL DEL PER. Sentencia del Exp. N. 0021-2003-AI/TC, de fecha 24 de junio de 2004
[fundamento 2]
[24]

GMEZ-FERRER MORANT, Rafael. La reserva al sector pblico de recursos o servicios esenciales. En: Estudios sobre la
Constitucin Espaola. Homenaje al Profesor Eduardo Garca de Enterra, Tomo V: Economa y Hacienda. Madrid: Civitas,
1991, pp. 3825-3826
[25]

Produccin minera e hidrocarburos. Fuente: Ministerio de Energa y Minas. En: Nota Semanal. Lima, n 11 (marzo de 2005).
p. 74
[26]

Exportacin de productos tradicionales. Fuente: BCRP y SUNAT. En: Nota Semanal. Lima, n 11 (marzo de 2005). p. 96.