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publicorum, em que a analogia passou a ser proibida1. No mais, todo o Direito Romano
aceitou a aplicao de penas sem prvia definio legal de crimes.
Durante toda a Idade Mdia, em que prevaleceu o direito consuetudinrio,
permitiu-se o plenum arbitrium dos juzes. Foi a idade de ouro das penas arbitrrias.
Ao juiz s era vedado, quando muito, excogitar uma espcie nova de pena. E ao lado do
arbtrio do juiz ainda havia o arbtrio do rei, de que foram atestado, em Frana, as
clebres lettres de cachet2.
JOS FREDERICO MARQUES ensina que
as razes do princpio de reserva legal nas normas punitivas encontram-se no Direito
medieval, mormente nas magnficas instituies do Direito ibrico. Nas Cortes de Leo,
em 1186, declara AFONSO IX, sob juramento, que no procederia contra a pessoa e
propriedade de seus sditos, enquanto no fossem chamados perante a Curia. E nas
Cortes de Valladolide foi proclamado, em 1299, que ningum pode ser privado da vida
ou propriedade enquanto sua causa no for apreciada segundo o fuero e o Direito. Em
1351, essas mesmas Cortes pediram a Pedro I que ningum fosse executado ou preso
sem investigao do foro e direito, no que acedeu o rei. E essa promessa foi depois
renovada com nfase por Henrique I, nas Cortes de Toro, em 13713.
Na Inglaterra, o princpio constou, pela vez primeira, na Magna Charta de 1215, ao
tempo de Joo Sem Terra, com a proibio da analogia para definir crimes e aplicar
penas. A tambm se inscreveu o grmen da idia de limitar-se o poder do Estado em
face da liberdade do indivduo que, mais tarde, ganharia foros de princpio maior de
todas as naes civilizadas.
A frmula latina foi elaborada por Feuerbach, no princpio do sculo XIX, mas o
princpio constou dos Bills of Rights, as constituies das colnias inglesas na Amrica
do Norte, e foi includo entre os direitos fundamentais do homem no Congresso de
1 HUNGRIA, Nelson. Comentrios ao cdigo penal. 3. ed. Rio de Janeiro: Forense,
1955. v. 1, t. 1, p. 26.
2 Idem p. 29. 3 Tratado de direito penal. Campinas: Bookseller, 1997. p. 181-182.
4 Direito Penal Ney Moura Teles
Filadlfia, de 1774, na Constituio Federal Americana de 1787, e consagrou-se no art.
8 da Declaration des droits de lhomme et du citoyen, de 28-8-1789, assim: nul ne
peut tre puni quen vertu dune loi tabli et promulge antrieurement au delit et
lgalement applique.
3.2.2 Significado
o mais importante dos princpios do Direito Penal, a base, a viga mestra, o pilar que
sustenta toda a ordem jurdico-penal. Seu significado claro e lmpido. S pode algum
receber uma resposta penal, uma pena criminal, se o fato que praticou estivesse,
anteriormente, proibido por uma lei sob a ameaa da pena. O homem s pode sofrer a
O princpio claro: s o condenado pode sofrer a pena criminal, seja ela privativa de
liberdade, de multa, de prestao social alternativa, restritiva de direitos, seja qualquer
outra que vier a ser cominada.
Hoje, pode-se pensar que essa afirmao bvia e, de to indiscutvel, nem precisava
constar de uma norma, mormente constitucional.
Todavia, voltando-se os olhos para a histria, possvel verificar que o princpio
14 Direito Penal Ney Moura Teles uma conquista poltica penosa6. Em verdade,
nos tempos primitivos, da vingana privada, a reao ao agressor do bem importante
no s era ilimitada, mas tambm se voltava contra o delinqente e outros de seu grupo,
familiar ou social.
E tal comportamento grassou por longos anos, tanto que somente com as idias
iluministas vitoriosas na Frana, foi insculpido na Declarao dos Direitos do Homem,
de 1789.
Basta lembrar que, no Brasil, trs anos depois, ainda era lavrada e executada sentena
penal contra Joaquim Jos da Silva Xavier, o Tiradentes, da qual constou:
Na Capitania de Minas alguns Vassallos da dita Senhora, animados do espirito de
perfida ambio, formaram um infame plano, para se subtrahirem da sujeio, e
obedincia devidda mesma Senhora; pretendendo desmembrar, e separar do Estado
aquella Capitania, para formarem uma republica independente, por meio de uma formal
rebellio, da qual se erigiram em chefes e cabeas (...). Portanto condemnam ao Ru
Joaquim Jos da Silva Xavier por alcunha o Tiradentes Alferes que foi da tropa paga da
Capitania de Minas a quem com barao e prego seja conduzido pelas ruas pblicas ao
lugar da forca e nella morra morte natural para sempre, e que depois de morto lhe seja
cortada a cabea e levada a Villa Rica aonde em o lugar mais publico della ser
pregada, em um poste alto at que o tempo a consuma, e o seu corpo ser dividido em
quatro quartos, e pregados em postes, pelo caminho de Minas no sitio da Varginha e das
Sebolas aonde o Ru teve as suas infames praticas, e os mais nos sitios nos sitios (sic)
de maiores povoaes at que o tempo tambm os consuma; declaram o Ru infame, e
seus filhos e netos tendo-os, e os seus bens aplicam para o Fisco e Camara Real, e a
casa em que vivia em Villa Rica ser arrasada e salgada, para que nunca mais no cho
se edifique, e no sendo proprio ser avaliada e paga a seu dono pelos bens confiscados,
e no mesmo cho se levantar um padro, pelo qual se conserve na memoria a infamia
deste abominavel Reu.7
Como se v, h pouco mais de 200 anos, ainda se fazia estender aos sucessores do
condenado as conseqncias penais de seu comportamento, o que inadmissvel, j que
fere a dignidade humana.
Ningum pode sofrer qualquer restrio em sua liberdade, nem qualquer 6
CERNICCHIARO, Luiz Vicente. Estrutura do direito penal. 2. ed. So Paulo: Jos
Bushatsky, 1976. p. 72.
7 BRASIL. Biblioteca Nacional. Custos de devassa da Inconfidncia Mineira. Rio de
Janeiro: Ministrio da Educao, 1938. v. 2, p. 145 s e 194.
Princpios Constitucionais do Direito Penal - 15 punio, por fato que no praticou, por
dano que no causou, por acontecimento para o qual no concorreu.
3.5.3 Reparao do dano
A indenizao do prejuzo causado pelo condenado sano civil, e por isso pode ser
estendida aos sucessores e contra eles executada, bvio, at o limite do valor do
patrimnio transferido.
Se o condenado por crime contra o patrimnio vier a morrer logo aps a sentena
condenatria irrecorrvel, o prejuzo sofrido pela vtima poder ser cobrado dos
sucessores do infrator da norma penal, que estaro obrigados a indenizar o credor,
observado o limite do patrimnio que tiverem recebido. Se tiver sido transferido valor
inferior ao da indenizao, o credor s poder executar o valor da importncia
transmitida. Se nada tiver sido transferido, nada poder ser cobrado.
No podia ser diferente, j que, no direito das sucesses, so transmitidos obrigaes e
direitos, e estes s so partilhados aps o cumprimento daquelas. Primeiro, pagam-se as
dvidas do autor da herana e, somente aps a liquidao de todas as suas obrigaes,
inclusive as tributrias e decorrentes da prpria morte, que se apura o saldo a partilhar.
Como o dever de indenizar se inclui entre as dvidas do morto, s aps seu pagamento
que os sucessores recebero a herana.
A importncia do preceito considerar tambm os direitos da vtima do crime, por
longos anos esquecida pelo Direito Penal. Em sua tarefa de romper com a vingana
privada e, depois, pblica, o Direito Penal acabou por olvidar os direitos da vtima, que
s s vsperas do terceiro milnio voltou a colocar-se entre os interesses do Direito
Penal.
A Lei n 9.099/95, que instituiu no Brasil os juizados especiais criminais, privilegiando
a composio e a reparao do dano, constituiu o primeiro grande passo do legislador
ordinrio, para colocar os direitos da vtima do crime como uma das preocupaes do
Direito Penal.
A pena de prestao pecuniria, instituda pela Lei n 9.714/98, outro instituto
importante para a proteo do direito da vtima, j que pode constituir-se em
antecipao, no mbito da jurisdio penal, da obteno da reparao do dano causado.
Se para evitar as perseguies, as arbitrariedades, a violncia contra o delinqente, o
Direito Penal se posicionou e construiu os direitos do delinqente,
16 Direito Penal Ney Moura Teles hora, mais do que nunca, de criar os instrumentos
para, igualmente, proteger os direitos do ofendido, daquele que teve seus direitos
violados.
3.6 PRINCPIO DA LIMITAO DAS PENAS
3.6.1 Enunciado e significado
Diz o art. 5, XLVII, da Carta Magna:
No haver penas: a) de morte, salvo em caso de guerra declarada, nos termos do art.
84, XIX; b) de carter perptuo; c) de trabalhos forados; d) de banimento; e) cruis.
A Constituio Federal proibiu, expressamente, a adoo dessas cinco espcies de
penas, inserindo tal proibio no rol dos direitos e garantias fundamentais do homem, de
modo que impossvel sua adoo em nosso direito, conforme manda o art. 60, 4,
inciso IV: No ser objeto de deliberao a proposta de emenda tendente a
abolir: IV os direitos e garantias individuais.
Essas penas foram banidas do ordenamento jurdico, porque no se coadunam com o
estgio atual de desenvolvimento de nossa sociedade, uma vez que ferem a dignidade
humana e violentam profundamente o princpio da humanidade e do interesse social.
No passar muito tempo e no mesmo dispositivo constitucional (art. 5, XLVII)
certamente constar uma alnea a mais: f) privativas de liberdade, tempo em que se
ter alcanado um novo estgio de civilizao.
Em verdade, como j se disse anteriormente, a prpria pena privativa de liberdade um
mal, no resolve coisa alguma, ao contrrio, traz enormes prejuzos para a sociedade. O
caminho outro, a criao de novas modalidades de sanes penais, com a abolio da
prpria pena de priso.
3.6.2 Pena de morte
Vigente no Brasil at o Cdigo Criminal de 1830, a pena de morte, desde o advento da
Repblica, com o Cdigo Penal de 1890, no consta do Direito Penal brasileiro, a no
ser como exceo, nos casos de guerra externa declarada, como resposta agresso
estrangeira.
A pena de morte demonstrao da mais absoluta irracionalidade que ainda
Princpios Constitucionais do Direito Penal - 17 preside certos ordenamentos jurdicos.
Em verdade, resqucio de pensamento autoritrio que imaginava ser possvel a criao
de um mundo povoado por homens superiores, dotados de caractersticas diferenciadas,
destinados a dominar os demais seres vivos sobre a face da Terra, neles includos os
homens das outras raas. Aceit-la, no terceiro milnio, de uma incongruncia
inominvel. Trata-se de pena que apenas retribui o mal causado com outro mal. Revela,
por isso, um pensamento grotesco, de quem no consegue entender a natureza humana
e, especialmente, a daquele que delinqiu.
Ignora que o crime tem causas que no so combatidas, e que o homem que o cometeu
, na maioria das vezes e antes de tudo, um desajustado social, um doente que no
recebeu qualquer tratamento, e que no teve as mnimas oportunidades a que tinha
direito, para no delinqir, vtima de uma sociedade desigual, injusta e desumana.
Se o homicdio crime, assim definido no Cdigo Penal, porque se volta contra o
interesse pblico, igualmente a pena de morte no passa de um homicdio, oficializado,
o que mais grave, e atinge, igualmente, o interesse pblico.
Desejando recuper-lo, reinseri-lo no meio social, inclusive para que ele possa ser til
sociedade, deve-se trabalhar para que o condenado possa viver o mximo possvel com
dignidade e com respeito aos valores importantes.
A pena excessivamente longa, tanto quanto a perptua, desestimula o condenado,
quando no gera nele verdadeira revolta, capaz de transform-lo no no recuperado que
se almeja, mas no marginalizado indesejado.
No Brasil, o limite mximo de cominao de 30 anos, o que j um tempo muito
longo, mormente se se considerar que a vida mdia do brasileiro pouco passa dos 70
anos. Se o homem comear a cumprir sua pena aos 25 anos, pouco tempo de vida til
lhe restar em liberdade.
Em obedincia ao preceito, o art. 75 do Cdigo Penal estabelece que o tempo mximo
de cumprimento das penas privativas de liberdade , igualmente, de 30 anos e que o
condenado a vrias penas, cuja soma superar aquele limite, no cumprir seno os 30
anos, a no ser por fato posterior ao incio da execuo da pena ( 1 e 2).
Lamentavelmente, nos ltimos anos, o legislador brasileiro vem, influenciado por
manipuladores de opinio, marchando para exasperar penas de delitos de maior
gravidade, com o objetivo de diminuir sua incidncia. Foi assim com a Lei dos Crimes
Princpios Constitucionais do Direito Penal - 19
Hediondos, e o que se colheu foi o aumento dessa criminalidade.
preciso caminhar exatamente no sentido contrrio, o da diminuio do grau mximo
das penas privativas de liberdade e o de sua limitao aos crimes de maior gravidade.
Infelizmente, ainda necessria a pena privativa de liberdade, que, por isso, h de ser
restringida apenas aos casos em que for absolutamente indispensvel. Como diz
CERNICCHIARO, repensar as penas excessivamente elevadas pensar o homem8.
3.6.4 Trabalhos forados
A proibio da pena de trabalhos forados harmoniza-se com as conquistas obtidas pela
humanidade contra o arbtrio e a prepotncia.
Os trabalhos forados nas gals, de triste memria na histria do Direito Penal,
afrontam os princpios da humanidade e de respeito dignidade do homem.
Mormente quando se busca na pena a idia de ressocializao, torna-se inadmissvel a
idia de trabalhos forados como pena criminal. Nem se coadunaria com o fim do
regime escravagista, de mais de um sculo.
Outra coisa, permitida e que deve ser incentivada, a atividade laborativa nos presdios,
cuja finalidade a educao e, tambm, a produo, devendo, como bvio, ser
remunerado o trabalho do preso.
J se falou que a pena s pode ser aplicada pelo julgador, que o funcionrio do
Estado encarregado de dizer o Direito, distribuindo a justia. Para concluir, se algum
deve sofrer a punio, o juiz adotar uma srie de medidas, realizar um conjunto de
atos, dirigir vrias atividades destinadas a descobrir a verdade: o homem ou no
culpado pelo que fez? Se for culpado, ento sofrer a pena.
A descoberta da verdade d-se no mbito do processo, o conjunto daqueles atos que
culmina com a prolao de uma deciso do juiz, chamada sentena. Essa sentena pode
ser atacada pelo condenado, e ser submetida a instncias superiores do Poder
Judicirio, que podero modific-la ou no.
Existe um conjunto de normas jurdicas que tratam do processo penal, da busca da
verdade real, que devem ser obedecidas por todos os operadores do Direito Penal. A
certa altura, aquela deciso acerca do crime, sobre ser o homem culpado, torna-se
definitiva, j no pode ser alterada dentro do processo. Diz-se, ento, que a sentena
penal condenatria transitou em julgado.
Antes disso, enquanto est sendo processado, mesmo que estiver preso provisoriamente,
ele no poder ser considerado culpado.
Talvez porque esteja inscrito em nossa Carta Magna pela vez primeira, o princpio no
tem sido bem compreendido, inclusive por instncias superiores do Judicirio brasileiro.
O preceito, no entanto, surgiu na Declarao dos Direitos do Homem e do Cidado de
1789, no art. 9, e j estava inscrito na Declarao Universal de Direitos Humanos,
aprovada pela Assemblia Geral da ONU, em dezembro de 1948, e no deveria ensejar
tanta incompreenso de nossos tribunais.
24 Direito Penal Ney Moura Teles
O art. 5, inc. LVII, da Constituio Federal, em virtude de uma redao no muito
feliz, permitiu no comeo da sua vigncia certa tergiversao interpretativa. Agora, no
entanto, como bem destacou MAGALHES GOMES
FILHO (1994, p. 30), com amparo no art. 5, 2 da CF, tornou-se indiscutvel no nosso
ordenamento jurdico a extenso da presuno de inocncia desde que o Congresso
Nacional, atravs do Decreto Legislativo n 27, de 26 de maio de 1992, aprovou o texto
da Conveno Americana sobre Direitos Humanos (Pacto de So Jos da Costa Rica) e
o Governo brasileiro, em 25 de setembro de 1992, depositou a Carta de Adeso a essa
Conveno, determinando-se seu integral cumprimento pelo Decreto n 678, de 06 de
novembro de 1992, publicado no Dirio Oficial de 09-1-92, p. 15.562 e s. Referido
Pacto de San Jose, que tambm foi publicado na Revista Brasileira de Cincias
Criminais (do IBCCrim, n 1, jan./mar. 1993, p. 253 e s.), em seu art. 8, n 1, consagrou
o citado princpio, dizendo: Toda pessoa acusada de delito tem direito a que se presuma
sua inocncia enquanto no se comprove legalmente sua culpa.10
O preceito projeta-se principalmente no campo do direito processual penal por, entre
outras conseqncias, impor o nus da prova legal da ocorrncia do fato e da
culpabilidade do acusado ao acusador e permitir ao ru o direito ao silncio, sem que
possa o julgador interpret-lo em seu desfavor mas tem tambm importante reflexo no
Direito Penal: nenhuma norma penal poder estabelecer a responsabilidade com base
em fatos presumidos, porque ningum pode ser punido por presunes, mas apenas por
fatos reais.