UNIVERSIDAD

PEDRO

NACIONAL
RUIZ

FACULTAD DE
CIENCIAS

DERECHO Y
POLTICAS

GALLO

CATEDRA DE DERECHO DE SUCESIONES

LA CAUTELA SOCINI
DOCENTE: GAMONAL
INTEGRANTES:
CAPUAY SIESQUEN, Yessica.
MANDUJANO VILA, Ftima.
MEJIA QUILICHE, Maritza.
NEGRON CHUNGA, Elizabeth
MORALES PEREZ, Hugo.
TOSCANO GOMEZ, Jhancarlo.

SECCIN
z

6 B.
Lambayeque 07 de Agosto del 2015

CAPTULO I:
LA CAUTELA SOCINI
GENERALIDADES

LA CAUTELA SOCINI
1. RESEA HISTORICA
La llamada cautela Socini, debe su nombre al jurisconsulto italiano
del siglo XVI Mariano Socini por ser quien elabor el primer dictamen
sobre la misma, aunque tambin se atribuye dicha previsin testamentaria
a Angelo Ubaldi, siendo llamada por sus partidarios clausula Anglica, ha
sido objeto de sentencia del TS que establece doctrina sobre la misma.
En el sistema de reserva germnica pura, el causante no goza de
libertad alguna de movimientos en orden al poder configurador cuantitativo
ni cualitativo de la legtima, ya que la herencia reservada hace trnsito
directa, automticamente y en bloque a unos herederos reservatarios,
pudiendo el causante disponer del testamento respecto de una pequea
cuota libre, si la hay. Sin embargo, en los sistemas no puros existen en la
prctica frmulas perfectamente legales para eludir o sortear el principio
de intangibilidad cualitativa de la legtima, este es el caso de la
denominada cautela Socini dirigida a sortear la intangibilidad cualitativa de
la legtima. Atribuida al jurista florentino del S. XVI Mariano SOCINO
GUALDENSE el joven o iunior, quien dictamin en una controversia entre
coherederos y a favor de la validez de la disposicin testamentaria
(previamente aceptada por el heredero legitimario) de un noble florentino,
el cual instituy herederos a dos de sus hijos y orden a favor del tercero
un legado de valor o quantum superior a la legtima, pero con el gravamen
de una sustitucin fideicomisaria si sine liberis masculis decesserit,
llamando como fideicomisarios a sus dos hermanos, pero con la
prevencin de que, de no conformarse o rechazar este legado con el
fideicomiso que lo gravaba, lo perdera, sin ms derecho que por legtima
estricta le quedaba. Tambin es llamada esta figura por algunos

autoresgualdense o anglica (los que atribuyen dicha frmula a un

anterior jurista Angelo de UBALDI y DURANTE).
La cautela Socini en la actualidad puede definirse, y en palabras de
ROCASASTRE, como

la

manera de eludir la
intangibilidad
cualitativa
legtima

de

la

mediante

atribuir sta por un

valor

la

sazn

superior al legal, por va de institucin de heredero o de legado a favor de

su legitimario, pero con imposicin de cargas, condiciones, sustituciones o
limitaciones sobre la cuota de herencia asignada o sobre los bienes
legados, a menos que el propio legitimario prefiera aceptar, con absoluta
alternatividad, un valor que por institucin de heredero o generalmente por
legado le atribuye el causante, consistente en lo que por legtima estricta,
o sea, sin mejora, pudiera corresponderle en su da en la misma herencia
(cfr. ROCA-SASTRE MUNCUNILL, L., Derecho de Sucesiones. Ed. Bosch.
Segunda edicin, 1995. Tomo II. pg. 105 ss.). Para VALLET DE
GOYTISOLO (Estudios de Derecho Sucesorio, Seccin III, Clusulas
testamentarias cautelares, expresas y tcitas, Madrid 1989, II, pg. 372) el
testador

ofrece

un

mayor quantum a

cambio

de

merma

en

el quale legitimario, mediante ofrecer a ste una opcin para que elija
el quantum y el quale mnimos prefijados o bien el quantum mayor con
gravamen en el quale
En la prctica, lo que se suele hacer es imponer el gravamen,
condicin

sustitucin

prohibida

(art.

813 prrafo

segundo CC)

amenazando al legitimario con reducir su participacin en la herencia lo

que por legtima estricta le corresponde si no lo acepta (art. 820 apartado

tercero CC). El ejemplo tpico es la disposicin por la cual el testador

instituye a sus hijos en la nuda propiedad de todo el patrimonio relicto,
estableciendo a su vez un usufructo universal a favor del cnyuge
sobreviviente (usufructo universal del cnyuge viudo), y disponiendo que
el hijo que no lo permita quede reducido a su porcin legitimaria estricta
sin percibir otro beneficio de la herencia paterna. Gravamen que podra
vulnerar el artculo 813 apartado segundo del Cdigo civil ya que los
legitimarios no tendran por qu soportarlo. Pero doctrina y jurisprudencia
de manera unnime entienden que dicha disposicin testamentaria es
perfectamente aplicable en Espaa (facultndose al testador a tenor de lo
preceptuado en los siguientes artculos: art. 820, 3., del Cdigo civil; art.
360, prrafo 2., del Cdigo de Sucesiones de Catalua; y art. 49 de las
Compilaciones

de

Baleares;

como

excepcin

la

regla la

prohibicin contenida en el art. 185.1. a) de la Ley Aragonesa de

Sucesiones) puesto que, colocando a stos (los legitimarios) ante una
eleccin, tan slo si optaran por no soportarla seran perjudicados al no
poder disponer en la particin de cuota alguna respecto del tercio de libre
disposicin (STS 30 de enero 1995); puesto que dicha opcin a elegir
dara validez a la clusula (cautela de opcin compensatoria) que
acompaa dicha disposicin. Hemos de aadir adems, y si este instituido
mediante la disposicin de la atribucin sujeta a gravamen no fuera el
nico legitimario, que tampoco podra disponer respecto de la cuota
legitimaria

del

tercio

destinado

mejora

estricta

que

pudiera

corresponderle. En este mismo sentido se pronuncia nuestro Alto Tribunal

(STS 12 diciembre de 1958) al declarar lcita una clusula que sancionaba
con la privacin de la parte correspondiente al tercio de mejora al hijo que
en vida del cnyuge viudo reclamase la divisin de la herencia.
En sntesis, no hay fraude de ley o fraus legis, ya que, aunque la
legtima es de ius cogens, al invitar o proponer dicha eleccin al
legitimario, todo depende de la voluntad de ste para aceptar o no el

gravamen impuesto y, de no hacerlo (el legitimario), entendemos que no

se est infringiendo la Ley por el causante. Pues como predica la
Sentencia del Tribunal Supremo de 3 diciembre de 2001 <<es razonable
pensar que el testador no ha querido imponer un gravamen sobre la
legtima como el usufructo manifiestamente ilegal, sino dejar a voluntad
del legitimario gravado cumplir la disposicin a cambio de una mayor
participacin en la herencia, o bien recibir su legtima con arreglo a ley sin
esa participacin, lo que equivale a no cumplirla>>.
2. DEFINICION
La cautela socini tambin es llamado usufructo universal del cnyuge
viudo.
En ocasiones los cnyuges tienen el deseo de que al fallecimiento de
uno de ellos, el otro quede disfrutando de todos los bienes acumulados
durante el matrimonio, ahora bien, puesto que como ya se ha expuesto en
anteriores
artculos,

en

nuestro
Cdigo

Civil

existe
obligacin de
respetar

la

legtima de los
herederos
forzosos, a menudo, la gente se pregunta si es posible establecer este
usufructo, a pesar de la legtima.
Pues bien, no solo es posible, sino que es frecuente que en los
testamentos es muy frecuente la disposicin testamentaria en virtud de la
cual el testador lega al cnyuge viudo el usufructo universal y vitalicio de
todo el patrimonio hereditario, con relevacin de la obligacin de hacer
inventario y prestar fianza, imponiendo a los herederos forzosos que no lo

aceptaran la limitacin de recibir solo lo que por legitima estricta les

corresponda.
Lo que pretende el testador es que el titular de derecho de usufructo
reciba nica y exclusivamente el activo, o sea, el uso y disfrute de todos
sus bienes, sin que pueda ser considerado como responsable o deudor de
las deudas de los bienes hereditarios.
sta clusula testamentaria tambin llamada como cautela
socini supone que el testador atribuye a los legitimarios un valor superior a
su legtima pero enteramente gravado, es decir, les atribuye ms de lo que
les corresponde por legtima, pero con la carga de soportar el usufructo
del cnyuge viudo sobre los bienes, pero en este caso deja a la voluntad
del legitimario gravado, cumplir la disposicin testamentaria a cambio de
una mayor participacin en la herencia cuando el cnyuge viudo fallezca
el legitimario va a adquirir la plena propiedad de todos los bienes si es el.
El cnyuge puede usar todos los bienes de la herencia y disfrutar de ellos;
siempre y cuando las conserve en buen estado, pero, no las puede
vender, porque los hijos tienen la nuda propiedad, y son los propietarios
reales de todo pero no lo podrn disfrutar mientras el cnyuge
usufructuario no renuncie al usufructo o fallezca; o bien, si se ponen de
acuerdo, puede cuantificarse el valor del usufructo y pagar ese valor, bien
en metlico o con bienes en propiedad.
3. IMPORTANCIA
Si bien la cautela socini no est regulada expresamente en el cdigo
civil, es muy importante debido a esto el tribunal supremo ha declarado su
validez. La jurisprudencia la ha calificado como legado de cosa especfica
lo que significa que tiene eficacia directa desde el momento de la muerte

del causante, por lo que el cnyuge viudo percibir desde ese mismo
momento todos los frutos y rentas del caudal hereditario.
4. ALCANCES Y LIMITES DE LA CAUTELA SOCINI SEGN LA
JURISPRUDENCIA
La Sala de lo Civil del Tribunal Supremo ha hecho pblica una
sentencia, de fecha 17 de enero de 2014 (recurso nmero 731/2011), por el
que establece doctrina sobre la denominada "Cautela socini" o prohibicin
establecida por el testador de que sus herederos acudan a la
intervencin judicial o de terceros para dirimir sus diferencias sobre el
reparto de la herencia.
El testamento analizado contena una cautela de esa naturaleza segn
la cual el testador prohiba la intervencin judicial y cualquier otra en su
testamentara, an cuando en
ella

hubiere interesados

menores de edad, ausentes o

incapacitados, expresando su
deseo

de

que

todas

sus operaciones se ejecutasen

extrajudicialmente

por

su

comisario contador partidor. El incumplimiento de dichas prohibiciones

supona que el heredero incumplidor quedara automticamente instituido
heredero en la proporcin o cuota que en concepto de legtima estricta o
corta seala la ley, acreciendo la parte en que haban sido mejorados los
restantes.
Y sobre este tema, la sentencia del Tribunal Supremo, de la que ha
sido ponente el magistrado seor Ordua Moreno establece:
"Cautela socini: caracterizacin y alcance de su validez testamentaria.
Perspectivas

planos

de

anlisis

de

la

figura. Interpretacin

sistemtica. Rgimen jurdico y doctrina jurisprudencial aplicable.

En el contexto doctrinal debe sealarse que aunque la figura de

la cautela

socini

goza

de

un

cumplido

reconocimiento

en

la

prctica testamentaria que desarrolla el contenido dispositivo del testador,

de suerte

que

su

previsin

no

resulta

extraa

inusual

la

misma, conforme tambin a la estela ms reciente de las denominadas

cautelas de

opcin

compensatoria;

no

obstante,

tampoco

puede

desconocerse la polmica que en el mbito de la doctrina cientfica ha

acompaado (prcticamente desde la poca de su valedor, el jurista Mario
Socino, autor a mediados del XVI de un dictamen a su favor) la aplicacin
de esta

cautela

ante

su

posible

ilicitud

por

comprometer

gravar, indebidamente, la legtima de los herederos.

Esta polmica tampoco ha sido cerrada o resuelta, con
carcter general,

por

la

enfocada, primordialmente,

doctrina
desde

la

jurisprudencial
perspectiva

de

esta

casustica

Sala,
de

las

caractersticas del supuesto en cuestin, y centrada particularmente en

torno al alcance del condicionante de la prohibicin del recurso a la
intervencin judicial; con pronunciamientos que han ido desde la admisin y
validez de esta cautela hasta su inaplicacin; SSTS 6 de mayo de 1953, 12
de diciembre de 1958, 8 de noviembre de 1967 y 8 de junio de 1999,
entre otras.
Para abordar correctamente la cuestin planteada en el marco de
la inter

relacin

sealada,

debe

partirse

de

las

perspectivas

metodolgicas que aporta el sistema de legtimas con incidencia en la

libertad de testar, esto es, tanto de su funcin o papel de lmite a la
libertad dispositiva y distributiva del testador, como su funcin de
derecho subjetivo del legitimario con extensin a las acciones que en
beneficio propio, y a su arbitrio, pueda ejercitar en defensa de su legtima.
Una vez indicado este punto de partida, el siguiente paso
metodolgico consiste, precisamente, en diferenciar la proyeccin de
estas perspectivas en atencin al plano de anlisis que tenemos
por referencia. En efecto, en esta lnea debe sealarse que la proyeccin

de la funcin de la legtima, como lmite o freno a la libertad dispositiva

y distributiva del testador, queda residenciada o resulta ms adecuada
al plano valorativo de la posible validez conceptual de esta cautela en
el contenido dispositivo del testamento; mientras que, por su parte,
la proyeccin

de

la

funcin

de

la

legtima,

como

derecho

subjetivo propiamente dicho, entronca directamente con el marco de

ejercicio o actuacin del legitimario en orden a solicitar la intervencin
judicial en defensa de su derecho: La delimitacin de estos planos y
funciones resulta necesaria para la interpretacin sistemtica de la
cuestin planteada.
Esta interpretacin sistemtica se inicia con el plano prioritario de
la posible

validez

conceptual

de

esta

figura

en

el

marco

del

contenido dispositivo del testamento. En este sentido, y atendida la funcin

de la legtima como lmite o freno a la libertad dispositiva y distributiva
del testador, la respuesta debe ser favorable a la admisin testamentaria
de la cautela socini.
En efecto, conceptualmente analizada, y pese a su usual redaccin
bajo una formulacin de sancin, la cautela socini, al amparo de la
voluntad del testador como eje vertebrador de la ordenacin dispuesta (STS
de 6 de mayo de 2013, nm. 280/2013) no constituye un fraus legis
(fraude de ley) dirigido a imponer una condicin ilcita (coaccin) o
gravamen directo sobre la legtima (813 del Cdigo Civil), pues su alcance
en una sucesin abierta y, por tanto, diferida, se proyecta en el plano
del legitimario configurada como un derecho de opcin o facultad alternativa
que, sujeta a su libre decisin, puede ejercitar en uno u otro sentido
conforme a sus legtimos intereses, esto es, ya aceptando la disposicin
ordenada por el testador, extremo que ya le sirve para calcular la posible
lesin patrimonial de su derecho hereditario, o bien ejercitando la opcin de
contravenir la prohibicin impuesta por el testador y solicitar la intervencin
judicial en defensa de la intangibilidad de su legtima, decisin que le llevar
a recibir nicamente lo que resulte de su legtima estricta, acreciendo el

resto a los legitimarios conformes. Libertad de decisin que, en suma, una

vez abierta la sucesin puede llevar, incluso, a la propia renuncia de la
herencia ya diferida. Desde el plano conceptual sealado no se observa,
por tanto, que la potestad dispositiva y distributiva del testador infrinja el
lmite dispositivo que a estos efectos desempea la funcin de la
legtima, pues

la

opcin

que

necesariamente

acompaa

la

configuracin testamentaria de esta cautela, determina la salvaguarda de

su esencial atribucin patrimonial en la herencia, es decir, su derecho a
recibir la legtima estricta. Obsrvese, que en el mbito particional se
alcanza la misma conclusin cuando la particin la realice el propio
testador (artculo 1056 y 1075 del Cdigo Civil).
En la lnea de argumentacin expuesta, y conforme a la
relevancia que la reciente jurisprudencia de esta Sala otorga al principio
de conservacin de los actos y negocios jurdicos, no slo como
mero criterio hermenetico, sino como autntico principio general (STS 25
de enero de 2013, nm. 827/2013), debe sealarse que esta Sala
tambin ha resaltado recientemente su proyeccin en el mbito del Derecho
de sucesiones

particularmente

en

la

aplicacin

del

principio

de

"favor testamenti" (conservacin de la validez del testamento), SSTS 30

de octubre

de

2012,

(nm.

624/2012),

20

de

marzo

de

2013

(nm. 140/2013) y 28 de junio de 2013 (nm. 423/2013).

Llegados a este punto, y siguiendo con la interpretacin
sistemtica que venimos realizando, se comprende mejor que el segundo
plano de anlisis tomado como referencia o perspectiva metodolgica, esto
es,

la aplicacin

de

la

legtima

como

derecho

subjetivo

del

legitimario, particularmente en orden a solicitar la intervencin judicial en

defensa de la intangibilidad de su legtima, no pueda valorarse desde
un contexto dialctico con el plano conceptual anteriormente expuesto. En
efecto, desde el desarrollo lgico-jurdico de la figura, se observa que la
prohibicin impuesta por el testador de recurrir a la intervencin judicial, en
las operaciones de ejecucin testamentaria llevadas a cabo por el comisario

contador-partidor, no afecta directamente al plano material de ejercicio del

derecho subjetivo del legitimario, que conserva, de modo intacto, las
acciones legales en defensa de su legtima, pues su incidencia se proyecta
exclusivamente en el marco de la disposicin testamentaria como elemento
condicionante que articula el juego de la correspondiente opcin que da
sentido a la cautela socini. No hay, por tanto, contradiccin o confusin de
planos en orden a la eficacia estrictamente testamentaria de la cautela
dispuesta.
De la delimitacin sealada se desprende que la correcta relacin que
cabe establecer de los planos en liza es la de su complementariedad en el
plano formal de la disposicin testamentaria de la cautela, particularmente
de la configuracin o alcance de su elemento condicionante como clave de
la sancin impuesta. Extremo que, por lo dems, concilia la posible
disparidad de criterios, tanto jurisprudenciales como doctrinales, que se
denuncian en el debate planteado.
En este sentido, desde la razn de complementariedad
sealada, lo relevante a los efectos de la aplicacin testamentaria de la
cautela socini es tener en cuenta que el incumplimiento de la prohibicin
que incorpora no se produce, o se contrasta, con el mero recurso a
la intervencin judicial, sino que es preciso valorar el fundamento
del contenido

impugnatorio

que

determina

el

recurso

dicha

intervencin, pues no todo fundamento o contenido impugnatorio de la

ejecucin testamentaria llevada a cabo queda comprendido en la
prohibicin impuesta en la cautela socini. En efecto, desde la validez
conceptual de la figura, se debe indicar que solo aqullos contenidos
impugnatorios que se dirigen a combatir el mbito dispositivo y distributivo
ordenado por el testador son los que incurren frontalmente en la prohibicin
y desencadenan

la

atribucin

de

la

legtima

estricta,

como

sancin testamentaria. Por contra, aquellas impugnaciones que no traigan

causa de

este

fundamento

irregularidades, propiamente

se

dirijan

denunciar

dichas,

del

proceso

de

ejecucin

testamentaria, tales como la omisin de bienes hereditarios, la adjudicacin

de bienes, sin la previa liquidacin de la sociedad legal de gananciales
como, en su caso, la inclusin de bienes ajenos a la herencia diferida, entre
otras, escapan de la sancin prevista en la medida en que el testador, por
ser contrarias a la norma, no puede imbricarlas, ya de forma genrica
o particular, en la prohibicin testamentaria que acompaa a la cautela
y, por tanto, en la correspondiente sancin.
En el presente caso, la aplicacin de la doctrina
jurisprudencial expuesta

nos

permite

comprobar

cmo

opera

la

interpretacin sistemtica de los dos planos de anlisis sealados. As, en

primer trmino, profundizando en la esencia o naturaleza testamentaria de
esta cautela, en el marco de configuracin dispuesto por el testador, se
observa la validez de la misma conforme tanto con la potestad de
disposicin y distribucin del causante, como con el alcance de la
prohibicin impuesta. En este sentido, de las disposiciones testamentarias
objeto de anlisis, se desprende que el testador permite el necesario juego
de la opcin para el legitimario (clusula novena: "si se incumpliere la
prohibicin quedarn automticamente instituidos herederos en la porcin o
cuota que en concepto de legtima estricta o corta seala la ley, acreciendo
la parte en que haban sido mejorados los restantes") como, tambin, el
natural desarrollo testamentario de la condicin o prohibicin impuesta
pues, aunque

con

el

rigor

usual

de

este

tipo

de

clusula

se

prohbe absolutamente la intervencin judicial, no obstante, el alcance de

la misma

queda

enmarcado

en

las

facultades

dispositivas

del

testador, claramente referenciadas tanto respecto de la aceptacin de

las operaciones
su comisario

de

ejecucin

testamentarias

contador-partidor, clusula

llevadas

octava,

como

cabo

respecto

por
de

la aceptacin de la validez y el carcter no colacionable de las donaciones y

legados hechos en vida por el testador, clusula dcima del testamento. De
forma que, conforme al sentido testamentario de esta clusula y a la

concrecin dispuesta por el testador, no cabe interpretar que la prohibicin

presuntamente tambin refiera o se extienda a la necesaria aceptacin de
actos contrarios a la norma o de irregularidades, propiamente dichas, del
procedimiento de ejecucin extrajudicial de la herencia.
En segundo trmino, y centrados en el alcance de la
intervencin judicial

solicitada,

tambin

se

comprueba

que

los

legitimarios accionantes infringen la prohibicin dispuesta en la medida en

que el fundamento que anida en el contenido impugnatorio realizado,
en relacin con la cesin de acciones efectuada por el testador y su esposa
a sus hijos varones, en documento privado de 22 de febrero de 1972, que
fue objeto de la sentencia de esta Sala de 15 de junio de 2007, antecedente
judicial del presente caso, se circunscribe claramente en el marco del
ejercicio de una accin de suplemento y eventual reduccin de donaciones
(815 del Cdigo Civil) que comporta la pretensin de una nueva cognitio
relativa a la computacin y valoracin del haber hereditario (STS de 4 de
enero de 2013, nm. 785/2012), constituyendo una clara contravecin o
falta de aceptacin de la disposicin patrimonial ordenada por el testador.
Mxime, si tenemos en cuenta que, aunque la cesin de acciones fue
calificada por la citada sentencia de esta Sala como un negocio mixto de
onerosidad y gratuidad, en cuando al precio que justificaba o compensaba
la constitucin de una renta vitalicia en favor de los cedentes, no
obstante, el testador, con independencia de la calificacin real del
contrato celebrado, tambin haba incluido expresamente el desarrollo
lgico de esta cautela en la prohibicin de impugnar las donaciones y
legados hechos en vida, tal y como reza la citada clusula dcima
del testamento.