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Razn
ISBN 968-476-3324
O Aleksander Peczenik
8 Distribuciones Fontamara, S. A.
Av. Hidalgo No.47-b, Colonia dcl Carmen
neleg. Coyw.acdn, M100, Mkxico, D. F.
'rels. 5659.71 17 y 565907978 Fax 5658-4282
Irn~mxu
y hcchu cn Mdxico
in M~SI-M
Todos los ensayos incluidos en este libro son relativamente nuevos. Han sido seleccionados con el objeto de proporcioiiar al lector
un panorama de los problemas de la filosofia del derecho que considero centrales.
La idea rectora es que el razonamiento jurdico dcsarr01lado a lo
largo de muchos siglos por la p r a c a de los tribunales, los abogados y los juristas europeos tiene que ser racional. Esta idea es profiindarnente conservadora; lo que sucede es que no puedo imaginame
que generaciones y generaciones de personas que han participado en
una practica tan importante como es la del derecho puedan haber
&do algo as como un engao colectivo. En este smtido, mi concepcibn es diametralmenteopuesta a la de algunos movimientos criticos, tales como los Critica1 Legal Shrdies, el Realismo jurdico,
del Descons~ctivismoy el Postmodernismo.
Por crtra parte, la racionalidad del razonamiento jurdico es dificilmente analizable con mtodos lgicos. Sin duda, los abogados
piensan lgicamente y una de las tareas del terico del derecho
es sealar los pasos lgicos en el razonamientojurdico. Sin embargo, los abogados y los juristas realizan pasos en su razonamiento que
no poseen un micter lgicamente vinculante y que, no obstante ello,
parecen ser razonables.
La categora central de tales pasos es la ponderacin de razones.
Todo abogado se ve enfrentado con este problema en muchos carn-
Alekrander Peczenik
Lund, Julio de 1996
DERECHO,
MORALIDAD,
COHERENCIA Y VERDAD
1.
Los valores morales juegan un gran papel en el razonamiento jurdico. Su propsito no es imponer la obediencia ciega al texto de la
ley sino interpretarla de la m e r a ms justa posible.
Las siguientes circunstancis explican este hecho.
Los juristas interpretan las leyes dictadaspor el parlamento y otras
instituciones de poder a fin de regular el ejercicio del poder por parte de los tribunales y autoridades. Las leyes deben ser sometidas a
un examen moral 4.a que el ejercicio del poder afecta los intereses
de la gente.
El interprete suele ser parte de una institucin de poder, por qemplo, un juez o un funcionario. En tanto tai, realiza una tarea que requiere una evaluacin mord.
Un juez no puede dejar de rdimr una evaluacin moral ya que
no puede negarse a decidir el caso, tampoco si la ley es oscura.
---m-
-.-m--
-U-
Ciertamente, para la solucin de los casos rutinarios no es necesario ponderar. En ellos, la decisin se infiere de una norma juridica establecida conjuntamente con la descripcin del caso.
Sin embargo,un caso dificil requiere una ponderacion que pueda
justificar un apartamiento del texto de la ley, La decisin se sigue
de un conjunto de enunciados f o m d o por la norma jurdica en cuestin, interpretada literalmente o modificada, la descripcin del caso
y una premisa adicional rauinable (peco no indubitable). Si la disposicin jurdica da lugar a casos difciles, tiene un caracter proqsional, prima facie.
La aplicacin de algunas disposicionesjurdicas abarca siempre,
o casi siempre, casos rutinarios. Las disposiciones que imponen cla:
-
'
' Con respecto al concepto deprima fucie, Cfr. Ros 1930. Mi aniisis eq srn mbargo, independiente de la teora de R m .
ros limites temporales son un buen ejemplo al respecto. Otro ejemplo puede encontrarse en el Cap. 2, Sec. 4 de la Constitucin sueca
(Regeringsformen):"no habr pena de muerte". No es posible imaginar un tribunal sueco que imponga una sentencia de muerte. Sin
embargo, la interpretacibn de la rnayona de las disposiciones juridicas da lugar a casos difciles. En casos extremadamente dificiles,
la ponderacin conduce a una interpretacin contra l e ~ e r n . ~
4. La relevancia moral del derecho establecido
Adems, el derecho establecido tiene una relevancia moral przma facie. En este contexto se puede hsh-gurentre dos tipos de consideracionesmorales y, as, entre "moral," y ''mor<' (cfr. Peczenik
1989, 25 0 ss .). La moral, expresa principios generales pero ignora
el derecho vlido. La moral, requiere ponderar estos principios
y el derecho sancionado. As, pues, la moral, supone que las leyes
vlidas son moraimerite relevantes, es decir, constituyen razones prim a fcrcie. Solo la moral,, no la moral, determina deberes y vaIores
dejnitivos (todas las cosas consideradas,no meramente prima
facie).
Ley de Procedimiento Penal de 1887 que estipulaba claramente que los derechos procesales de un defendido demente timen que ser ejercidaspar el tutor. Tanto ios trabajos preparatonos como una serie de predenies c o n f m e1 texto de la disposicibn Sin embargo, la
Corte Suprema decidib que la apelacin t d a que ser aceptada por sus mritos. La dsisin fue
apoyada por un proyecto de una nueva ley, wnjuntameuk con las siguientes razona.Si la
apelacin hubiera sido rechazada, el multado habna sido que un caso p d hubiera sido tratado por una iinica inslancia. El juez 81om expreso la siguiente opinin: "Tal multado (...)
contradira no 40el tratamiento del demente y sus deredios que exiiwamente se ha establecido enire nosotra. Su resuiiuio sera tsmbin que un dem&
sentenciado a un asilo perdera
una garanta elemental de seguridadjurdica de la que todog gozan en este pas (.. .)Esto signif i d que el tutor podra impedir d defendido cometer a un nuevo examen la evaluacin dise o n a l del peodo de detsicik" M,pues, eltexto de bIey c a f w e menos peso a la "ma
elemental de la seguridad jurdica que todos g o m ni este pais" (C.. Eckhoff 1987, 77 y
H6iliuid 1992, 19 s.).
otro.
Por lo tanto, es moralmente mejor para una sociedad establecer
un orden juridico que, en algunos casos, impone decisiones inmorales que forzar a cada individuo a que siga sus juicios morales en
todos 10s
'
Holibes ( 165 1, cap. 13) caracienta la vida en un ambientesin Estado como "solitani4pohre, desagradable, brutal y hreve."El siguiente clsico arymaito e a bagado en una apreciac ~ nsimilar: jno se demmhmria el Estado si los individuos pudieran negar la validez de las
decrsiones judiciala? (cfr. Siicrates en cl Criton de Plxth),
De manerasimilar R o W Alexy abogbpor la nece~iduddel vrdenfirid~co(Aarnio, A i q
y Peczenik 1981,274 s.): necesitamosel orden jurdiao porque es ms ficil alcanzar w m o
con rape& a quin debe diciar ias reglasjurdicas quc con respecto al contenido de las reglas.
individuos.
Una combinacin del argumento del caos con e1 argumento de h
forma de vida es la nica forma de mostmrle a cuaiquier ser humano, inclusive a un egofsta coherente, que tienen que obedecer, al
menos, un &o
de derecho. Simplemente no tiene otra alternativa. Ms an: moralmente debe obedecer lo que tiene que obedecer.
Este tipo de necesidad es un hecho que crea un valor porque est.entretejido con una herencia cultural de la sociedad en cuestin, esto
es, con su forma de vida. Volver sobre este problema (c@. Seccin
In. 1-3, infra)
' NO jmmiten las I e p a que el padre se case m la madre y eduque a los hijos? (Cfr.
Sbcraks cn el Criton de Platn).
15
C1 IJn ancilisi,~
del argumento del caos: las fallas
del mercado
Ciertamente no slo el derecho sino tambin los contratos voluntarios pueden, en alguna medida, prevenir el caos. Sin embargo, el
mecanismo del mercado y los contratos se d e n t a con algunos problemas; entre otras cosas, hay que prestar atencin a las siguientes
"fallas del mercado" (cf., por ejemplo, Niklasson 1992, 104 SS.).
Coordinacin subptima. Si varias personas intentan coordmar
su conducta, pueden no lograr el resultado intencionado infer ala,
a causa de la tkcnica disponible, la comunicacin interpersonal y los
recursos para controlar el rendimiento (cf. Niklasson 1992, 108).
El llamado dilema de los prisioneros y otros modelos de la teora de
los juegos ponen de manifiesto este pr~blema.~
Los costes de transacc6n. El uso del mecanismo de1 mercado
\
/..
La siguiente historia i
b el "diema de los prisioneros". Supongamos que A y B &daan la posibilidad de una cmpancidn Si ambos oooperanleahmte, &w b d c i a r i n
Si ambas ae niegan a -,
no pasar nada Pem si uno ktmta cooperar y el
trata de
engax, el honesto perder y el deshoneslo obten& una pganancia Como ninguno c a d a
en el otro, A y B resuelven no
a p a r de que la mopaacin les sera ventajosa
los juegos (inter allia el "superjuego con n personas") son aplicables en este contexto (cfr. ibfdena, 162 SS.).
Sin embargo, esta respuesta muestra simplemente que un orden
de tipo estatal o jurdico puede evolucionar espontneamente. Entonces todos los argumentos para obedecer el derecho se aplican a
este orden normativo espontneo. ~Cuies la diferencia?'
La conclusin tiene que ser que el anlisis de las fallas del mercado no invalida el argumento del caos en favor del deber de obedecer el derecho.
D. El consentimiento hipottico como una herrarnienfa
auxiliar para apoyar e E argumento del caos
El argumento del caos puede ser apoyado no sblo por el argumento
de la forma de vida (cfr. supra Seccin 3 ) sino tambin por un argumento auxiliar referido a un consentimiento hipo ftrco, especialmente a un contrato social hipottico.
Par ejemplo, se puede argufnentar siguiendo h teorfade la justrcra de John Rawls y sostener que, en la llamada posicin originaria, todas las personas estaran de acuerdo en que el derecho debe
ser obedecido. La posicin originaria es una situacin hipottica en
la que la gente tendra que hacer una eleccin imparcial entre las organizaciones posibles de la sociedad. La imparcialidad esta a s e s rada por el '%e10 de la ignomcia". Las personas detrs de este "velo7'
son egostas racionaIes que ignoran su posicin en la sociedad, sus
talentos o sus concepciones de lo bueno y lo malo (cf. Rawls 1 97 1,
136 SS.). Toda persona estaria qui& de acuerdo en que lo que ms
seguridad puede darle es el establecimiento de una especie de orden
jurdico. Este orden sera para ella mejor que el caos. En particular,
podra quizs admitir que la obediencia general a algunas normas
'
Sin embargo, el argumento del consentimiento hipottico es dkbil porque no puede convencer a un egoista coherente. Ciertamente
ayuda a comprender que uno tienc un deber prima facie de obedecer el derecho. Ms precisamerrte, ayuda a errtender que
el orden es prima facie superior al caos;
- que el derecho evita el caos e introduce el orden;
- que personas imparciales estaran de acuerdo en que tal es el
caso y que
- La imparcialidad dejne el significado de expresiones morales
tales como "deber de": un deber moral es as aquello que personas
imparciales acordaran.
Sin embargo, el problema consiste en que uno puede entender todo
esto y seguir considerando que es conveniente no obedecer el derecho. La racionalidad egosta puede entrar en colisibn con la
~.acionaEidadmoral. Un "egosta refinado" puede preferir seguir
la primera a costa de la dtirna. En verdad, por qu la gente real
-incluidos Ios egostas "refinados3'- habra de estar de acuerdo en
obedecer al derecho? icorno convencer a un egoista que tiene que
hacer lo que debe hacer? Probablemente estara dispuesto a seguir
un iilimero reducido de reglas jurdicas, tales como las reglas bsicas del trfico (circulacin por la derecha o por la izquierda). Ni
siquiera el egoista "ms refinado" podra ganar nada desobedeciendo estas reglas. Pero, la gran mayoria de las reglas jurdicas protege a la gente normal frente a tales egostas "refrnados7'y no seran
nunca aceptadas por estos iiltimos
-
Asi, por ejempio, Niklcuyo punta de p d d a consiste en la rnairimizacih de utilidada desde un punto de vista 'parcai" y amwa1(1992,74 ss.), llega a la conclusiiinde que se
requieren argumentos morales para j a w denitivamente el deber de obedecer el derecho
(ibidem, 187).
18
La tcori de Lcon Petrazycki ocupa un 1up1 prominente e n h las diven;is teora9 del
derecho como una herramienta para la educacin moral. Analizando ejemplos histricos,
Peirazycki {por ejemplo, 1895, vol. 2,475 S. y 1925 passim, espacialmente 52) llega a la conclusin de que las aigencias que el ordenjurdiw plantea a un individuo aummtn continuamente mientms que las sanciones van disminuyendo conhuamente. El ultimo efecto de la
u reglas ins exievolucin se a l c m i a cuando cada cual obedezca voluntariamente hasta 1
gentes. De csta rnanm cl demho evolucionariahacia un amor aclivo al prjimo.
de obediencia persuade a los "refinados" para que se unan a la gente normal y se comporten moralmente.
Por cierto, este argumento tiene tambin su lado dbil. Es bueno
para la mayora de nosotros utilizar el derecho para imponer limites
a los "refinado~'~.
Pero, por que es moralmente mejor proteger a los menos "refinados" frente a los "ms refinados" y no dejar
que cada cual haga lo que quiera?Por lo tanto, el argumento de la
educacin moral necesita un apoyo adicional. Por ejemplo, se puede argumentar que la mayariu de la gerrte necesita prateccion frente
a los "refinados". Esto significara que la opinin de la mayora tiene un valor moral.
De manera anloga al argumento del consentimiento,este argumento requieretambin una formuhin cuidadosa. Obviamente no
t d a opinin mayoritariafundamenta conclusiones normativas. Pero,
una opinin mayoritaria entretejida con una herencia cultural de la
sociedad en cuestibn s puede liacerlo. Como se ha dicho ms arriba, volver sobre este problema en la Seccion 111. 3 infra.
1 El argumento del Estado de Derecho Democrdfico
como:
- La regla de la mayora, la representacin poltica de los intereses y la participacin de los ciudadanos en la vida poltica.
- la libre formaciiin de la opinin pblica, la libertad de informacin y &ros derechos fundamentales;
J. Algunas cuncEu,siones
1. La relevancia jurdica
1.
zonamido moral y en el jurdico. Tal ha sido el caso desde tiempos inrnemoriables, por ejemplo, en Roma {en donde se supona que
el derecho comn, el lus gentium, expresaba la justicia), en Inglaterra (law aild equify)y tambin en Escandinavia (lov y dom).
Sin embargo, algunas fuentes del derecho tienen una posicin privilegiada en el razonamiento juridico:
- Su peso en el derecho es tan grande que slo razones substantivas particularmente fuertes pueden superarlas.
La argumentacinjurdica no es unifomc. Existen diferentes papeles juridicos con los correspondientes tipos de argumentacin.
La argumentacinjudicial est afectada por el deber del juez de
formular una decisian vinculante, sin que importe que el razonamiento sea concluyente o no. Adems, el decisor est sujeto al marco procedimentai.
La argumentacion de las parres est tambin sujeta al marco
procedimentd de la decisin, por ejemplo, los grados de objetividad
requerida de un abogado y de un fiscal. El fiscal tiene quc acusar al
defendidopero debe tener en cuenta todas las circunstanciasdel caso,
no slo las negativas sino tambih aqullas que tienen un valor positivo para el defensor (Capitulo 23, seccion 4 del Cdigo de Procedimientos sueco).
3. La relevancia en la dogmtica juridica
otro.
A. Teoraspolicentristas
B. El supuesto de la unidad
E1 hecho de que los juristas muestren esta disposicin en su prctica argumentativa significa que en la prctica de la argumentacin
de los juristas existe una norma social segiin la cual "el derecho d d
Estado debe ser interpretado como un sistema coherente". Esta prctica es la bare de la unidad del derecho vlido.
E. Coherencia
dad.
A. El objetivo principal
Sin embargo, la similitud entre la interpretacin doctrinal y la judicial es ms importante que todas estas diferencias: ambas tratan
la misma materia -el derecho vlido- y ambas tienen que pondemr
a fm de interpretar el derecho dc una manera coherente y moralmente
aceptable.
B. Objetivos secundarios
muchas otras fuentes que simplementepueden ser usadas, por ejeinplo, la literatura anterior, el derecho extranjero y las opiniones de
algunos cuerpos corporativos (por ejemplo, los colegios de abogados). En cste respecto, la diferencia principal entre la dogmtica
juridica y la prctica judicial es pragrnatica: el jurista tiene ms
ticmpo para usar las fuentes dc una manera amplia y completa. Por
ejemplo, pucde usar el derecho extranjero y los materiales histiiricos en una extensin mucho mayor que el dec~sor.'~
111. RELEVANCIA Y PONDERACI~NE N EL
RAZONAMIENTO J U R ~ D I C O
1. Valores y principios morales
A. El consenso
Existe un considerable consenso-al menos en la cultura occidental- en el sentido de que algunos hechos son criterios preliminares
que indican:
'O OLra dii'erenca es que el jurista puede iniciar su invastigacin con mataiales i n f d e s
"talescomo informesperiodstims, convemcionescon colegas y su propia fantasia"(cfi LaWi
1990,72) Sin embargo, esta diferencia tiene importancia en el "contexto de descubrimiento"
y no en e1 "wntcxto &justificacin". Siiio &e ultimo importa en In filosofia del derecho; el
primero tiene una relevancia ms bien sociolgica.
B. El concepto de valor
Un valor puede ser definido como un cierto ideal. Un ideal puede ser realizado en un cierto grado, es decir, en mayor o menor medda (cf. Alexy 1985, 130 s.).
aproximadamente coherentes con un sistema hipatetico de valores, equilibrando perfectamente las preferencias y necesidades de
muchas personas. Como los valores son bastante bien conocidos
mientras que el sistema sigue siendo un ideal abstracto, la teora
mord aplicada tiene que basarse en la historia y no iinicamente en
la especulacin utilmsta. Sin duda, los modelos u t i l i t a r h pueden ayudar a la persona moral a entender y ponderar los valores h s t i i r i c m t e dados. Algunos mbitos relativamente aislados -tales
como los de la economia- pueden estar dominados por tales modelos. Pero los principios utilitaristas dificilmente cubren toda la base
del pensamiento moral ordinario (cfr. Macackie 1977,37).
D.Principios valorativos
El ncleo de la moral y una parte del derecho estin constituidos
por principias. La palabra "principio" es vaga, quizs hasta ambigua. En todo caso, hay muchos tipos de principios (cfr., por ejemplo, Alexy 1985,71 SS.; Dworkin 1977, 14 SS.; Eckhoff 1980, 145
SS. con referencias a la literatura Mandesa; Eklof 1956, 207 SS.;
Esser 1964,39 SS .). Considerar slo un tipo de ellos. Un principio
en este sentido, i l a m h s l o principio valorativo, establece un ideal.
El ideal pude ser realizado hasta un cierto grado, ms o menos.
Cuanto mayor sea el grado de realizacindel ideal, tanto mejor desde el punto de vista del principio. As d Captulo 1, Seccin 2 de la
Constitucin sueca estipula: "El poder pblico sera ejercido respetando el valor igual de todos los seres humanos y la libertad y dignidad personales de cada individuo."Cuarrto mayor sea el respeto de
la igualdad, la libertad y la dignidad, tanto mejor desde el punto de
vista de esta disposicin. Ella expresa tres principios: el de igualdad, el de libertad y el de b dignidad humana.
Cada principio expresa un solo valor. Es posible expresar el mismo corrtenido de dos maneras diferentes, es decir, utilizando principios y valores (cfi Alexy 1985, 133).
Muchos principios expresan diferentes valores individuales. Otros
prutegen valores colactivos y valores-producto. Una vez que los dos
ltunos son reconocidos como valores, no hay razn para compar-
A. La
central
B. moralidad deonfologica?
Por cierto, algunos filsofos consideran ciertos principios morales generales como definitivos,de manera tal que ninguna razn
moral opuesta puede pesar ms. La autonoma de un individuo es, a
veces, considerada como uno de estos valores. Se sostiene que est
mal privar de toda libertad a una persona, cualesquiera que sean las
consecuencias. Este punto de vista puede ser llamado deontolgico
(en un sentido ms bien fuerte), a diferencia de las teoras teleologicm (o consecuenciahtas).
Un caso especialmente importante es la concepcin liberd se@
la cual el Estado no debe, prmn facie, promulgar normas o autorizar prcticas que eliminen algunas libertades bsicas de los individuos (cfr. Sppect~r1991, captulos 4 y 5).
Sin duda, la autonomia es un valor importante, sin embargo, es
posible imaginar aIgmos contmejernplos. Por ejemplo, Ias iibertades
civiles bsicas, tales como la libertad de expresin y la libertad de
movimiento son valores prima facie que deben ser respetados en el
caso en cuestibn si no hay otros valores que pesen ms. La libertad
de expresibn puede, por ejemplo, conducir a la prohibicin de libelos, la libertad de movimiento puede ser resbmgida por alguna ley
Acciones lgicamente incompatibles pueden ser simultneamente buenas primafacie. Tambin se puede tener un deber primafacie
de realizar acciones incompatibles. Una consecuencia superficial es
que a los enunciados morales prima facie no se les aplica una lgica ordinaria. Sin embargo, una visin ms profunda tiene que prestar atenci~nal hecho de que los principios morales (primafacie) y
los enunciados de valor no estipulan definitivamente que una accin
debe ser redizada. Son slo razones morales. El juicio moral definitivo requiere ponderar y balancear muchas de tales razones. Como
consecuencia de ello, el enunciado
' A tiene el deber prima facie de hacer x"
3. Relevancia moral
A. EI concepto de relevancia
enunciados i d e s wmo "Si las otras cosas son iguales, no hay que dnar a los &mas" como
verdades neccsarias, a pesar de que no son trvala y, por lo tanh, de acuerdo con su o p i n i ~
no son diticos. La misma nzn apoya la conclusin segn la cual tos enunciadlis rnoraia
prima farie tales como 'iio se debeprimo fuera daiar a los d&'
tienen &e carcter. Estos
enunciados pueden sertambih consideradasmmo verdaderos apriori (ibidern, 13 nota 141
simplemente por la razn, sin tomar en cuenta los hechos contingentes. Aqu cabe mencionar
bmbin la teora kantiana de las proposicionesno analticas (sinteticas) apriori.
Se lleva a cabo enun contexto concreto, por ejemplo, para determinar si una accin particular es moralmente buena.
La ponderacin es confextiral,es decir, depende del contexto toti11 del caso (real o hipotitico) en cuestin, incluyendotad;is las con-
sideracianesmorales aplicables.
D.La justrfiwbilidad
de la ponderacin definitiva
Ceteris paribus, una ponderacin definitiva es mejor cuanto mayor sea el nmero de razones prima facie relevantes consideradas.
El ltimo paso en la ponderacin, la razon 7 en el ejemplo esquemtico presentado miis arriba,no puede serjustificado por otras ratones. Si pudiera serlo no seria el ultinio. Por lo tanto, a toda
justificacin subyace un supuesto arbitrario.
B. El papel de la coherencia
Nuestra herencia cultural decide culcs enunciados normativos y
valorativos son cualificados de iiltno paso en la ponderacin. Los
f u n d a m ~ l h k t amorales sostienen que el iiltimo paso en la ponderacin cs cierto, autoevidente. Sin embargo, slo pocos enunciados
morales definitrvos son indubtables. Es dudoso que puedan constituir el fundamento de todos los actos justificables de la ponderacin
moral. Por lo tanto, hay que aceptar otro tipo de razones ultimas para
la ponderacin. Este consiste en enunciados que constituyen un sistema coherente, en el cual cada elemento puede ser cuestionadopero
no todos o no casi todos simultneamente. As, se puede poner eri
dudap, si seaceptap, yp, y dudar dep, si seaceptap, yp,. Pero
no se puede poner en duda simultneamentep,, p, y p, .
Un intento de poner en dudatoda o casi toda nuestra herencia cultural nos obligaria a cambiar nuestra vida de una manera radical,
inaceptable y casi inimaginable.
~~
El ltimo paso de la argumentacin puede consistir en un juicio concreto o en una regla, pero nunca en un principio. Un principio
tiene que ser ponderado y contrastado con otros principios. Pero,
jwmo podra serlo el ultimo paso en la argumentacin de ponderacin?
El lenguaje moral permite un continuo cambio en la lista de valores. La cultura moral nos obliga a tomar estos cambios en cuenta.
Un m b i o material de los valores significa que la cultura cambia. As, el comportamiento humano cambia reflejando nuevos valores que sustituyen a los viejos.
l1 Esta micepcibn de ponderacibn pude ser vinculada mn la teora anstotlica de la prudenciq la ~omprensiimy el oolegr "relacionada con el rnomnh fuial de1proc~sode deliberacin y con aquetlo que es considerado en dctalle" (Cfr.Pattaro 1988, 112, refirindose a
Aristdtele%,Erico Nicomaquea 1142a-114% y Retorica 1394a-1395b, 1418a). Se Is puede
asociar W i n con la umcepcih aristotiiica de la &ti=y la hucna deliberacin, basada ,en la
dialctica y , por lo tanto, en la opinin comii (Cfr.Pattaro, ibidem refrindose a Etica
1. El concepto de coherencia
l
f
,Cmo esta vinculada la coherencia con 1s verdad? Permtaseme comenzar con algunas observaciones acerca de la verdad de ias
proposiciones tebricas (descriptivas, vaIorativarnente neutras).
Acercarse a la verdad es el objetivo de la argumentacin terica
y de la ciencia ("idea regidativa", cfr. Popper 1972, 29 s.).
4. La verdad como correspondencia entre creencias
y hechos
Por lo general, la gente entiende la verdad como correspondencia entre creencias y hechos. Esta es la teora clsica de la verdad.
5. Algunas dificdtades
C. Qu es correspondencia?
i,Qu significa que un enunciado corresponde a un hecho? Wittgenstein (1 992 $ 2.1 f y 4.0 1 f) pensaba probablemente que los
enunciados corresponden a los hechos si tienen la misma estructura. Sin embargo, esto puede ser objeto de critica (cf., por ejemplo,
Bunge 1974,93) sobre la base, por ejemplo, de la vaguedad y del
continuo cambio del lenguaje. Son los hechos mismos vagos y difusos? $arnbian cuando e1 lenguaje cambia? (Apel 1 976, 124 S .).
Para evitar estas objeciones, se puede debilifar Irtteoria de la correspondenciade la sguiente manera. Cuando se considera un enunciado como verdadero, se recurre al mundo externa ("real")
suponiendo que no se puede responder la pregunta acerca de en
que consiste el mundo.
- "(A)1 formular cualquier tipo de pretensin de verdad o de mnocimiento, nos comprometemos a sostener que existen ciertos objetos a los cuales se refiere en i h instancia esta asercin." (Black
1977, 57). El mundo real determina las condiciones de verdad del
enunciado. El mundo real contiene, pues, "hacedores de verdad",
"verificadores" (cfr. Mulhgan, Simons y Smith 1987,2 10 SS.) que
hacen que un enunciado sea verdadero. Estas condiciones de verdad
existen "all afuera", en el mundo, y han existido ya antes que se formulara el enunciado (cfr. Patzig 1 980, 38).
- Al formular cualquier tipo de pretensin de verdad o de conocimiento, nos comprometemos a sostener que los hachos cognoscibles
corresponden a las condiciones de verdad "en si mismas", es decir,
a lo que es el caso en el mundo real.
- Pero, no se puede decir exactamente qu es el caso, en qu consiste la correspondencia. Tampoco es posible elaborar una teora
precisa acerca de la estructura y carcter de las condiciones de verdad.
E. Verdady coherencia
La coherencia de los enunciados tericos esta vinculada nocontingentemente con la verdad. En otro lugar (Peczenik 1989,
177 s.) he argumentado que las suposiciones ontolgicas siguientes
son razonables (aunque no probadas):
(Suposicin ontolgica 1)
Si es posible hacer que una teoria sea sumamente coherente, entonces existe algo en el mundo, algunos "verificadores",
que deciden acerca de esta posibilidad.
Los verificadores, es decir, el mundo real, deciden que algunos
enunciados pueden ser ordenados en un conjunto coherente rnienbas
que otros no. Ms an:
(Suposicin ontologica 2)
Ceteris paribus m t o ms coherente es una teuria, tanto
m s corresponde a lo que es el caso.
Entre mas cosas se puede esperar (de acuerdo, por ejemplo, con
Hegel) que la imagen ms coherente del mundo (es decir, un conjunto de enunciados que abarque todas las reas de la vida) proporcione una base suficiente para el conocimiento de las conexiones
ldgicas y causales.
i
1
(Suposicin ontolgm 3)
F Verdad y consenso
G.Verdady xi fo pragrnhtico
Finalmente, la imagen del mundo que promueve el xito pragmatico puede ser plausiblemente considerada como correspondiendo a
b que es el caso.
(Suposicion ontolbgica 5)
Ceteris paribus, cuanto mayor es la probabilidad de que la
accptaci~nde una teora podra ayudar a un individuo a lograr
sus objetivos, tanto ms corresponde la teoria a lo que es el
caso.
1
1
g
[
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S
En la Iigrcaformal no hay ninguna razon para ectablemr una distincin entre la verdad de los enunciados tericos y la de los enunciados prcticos. Los lgicos construyen cIculos con dos valores,
1 y O . Si el clculo muestra que un enunciado tiene el valor 1, entonces el enunciado es verdadero en sentido formal.
Sin embargo, fuera de la lgica formal, la distincin es importante.
T e r d a d es un concepto ontolbgico, es decir, un concepto que presupone algo acerca del mundo.
Hablando en tminos generales, un enunciado es verdadero si algunos hechos cognoscibles son tal como nos lo dice el enunciado; y
es razonable suponer que estos hechos cogioscibles corresponden
al mundo red en si mismo. i,Pueden los enunciados de normas y valores corresponder al mundo? En particular: puede un cnunciado
juridico acerca de un derecho d i d o corresponder a lo que es el caso?
Un enunciadojurdico de este tipo est casi siempre basado en una
intcrpretacion de una cierta fuente del derecho, tal como una ley o
un precedente. Pueden los enunciados interpretativos ser verdaderos, es decir, corresponder a lo que es el caso?
Como se ha dicho ms arriba, los enunciados morales y jurdicos
definitivos (no meramente prima jacie) presuponen ponderar todas
las consideraciones relevantes. El acto final de ponderacin esta
basado, en ltima instancia, en preferencias y sentimientos pcrsonalw e intuitivos. i,Son estas preferencias una fuente confiable de
informacin que rcfleja lo que es el caso? No. A pesar de que las
consideraciones prima facie que deben ser ponderadas estn
determinadas por nuestro lenguaje y cultura, un ser humano es libre
para decidir, en iiltima instancia, cul es el mejor equilibrio.
Esta libertad puede ser explicada por el hecho que no esperamos
la misma objetividad en la esfera pradica que en la terica. Si una
proposicin terica es verdadera, no tiene sentido preguntar "jverdadera para quin?". Pero una accin puede ser buena para algunos
y mala para otros. Una interpretacin de una ley puede ser correcta
para algunos e incorrecta para otros. Si las interpretaciones competitivas estn justificadas coherentemente, ambas partes pueden tener razn, cada cual desde su punto de vista.
La diferencia con respecto a la pretensin de objetividad en la esfera prctica y en la teorica tiene el siguiente trasfondo ontolgico.
Todos suponemos que existe un mundo, comn para todos. Los enunciados ernpiricos describen este mundo. Un enunciado emprico no
puede ser verdadero para algunas personas y falso para o t r a . Por
otra parte, es algo sumamente controvertido que exista un "mundo
de lo bueno considerados todos los factores relevantes", comn a
todos.
Por lo tanto,es razonable la siguiente suposicion epistemologica:
Los enunciados normativos y valorativos definitivos (no meramente primafacie) no son ni verdaderos ni falsos, pero pueden ser
correctos o incorrectos. En cierta medida, la correccin esi deternunada por el mundo mismo. Sin embargo, no implica una preterision ontologm en el sentido que un enunciado correcto corresponde
a lo que es el caso."
Coherencia, consenso y xito pragmtico son criterios de correccin, es decir, indican que un sistema de normas o de valores es correcto en el sentido analizado. Ms precisamente:
Ceterisparibus, cuanto ms coherente es un sistema de normas
o de valores, tanto ms se aproxima al ideal de correccin.
Ceterisparbus, cuanto mayor es la probabilidad de que un sistema de normas o de valores sea aceptado unnimemente en un
discurso que cumple Ias exigencias y sinceridad, apertura, imparcialidad~atribucibnde k carga dd argumento, tanto ms se aproxima al ideal de correccin.
Ceter~sparibus,cuanto mayor es la probabilidad de que h aceptaciiin de un sistema de nomas o de valores pueda ayudar a un individno a lograr Sus fines, tanto ms se aproxima el sistema al ideal
de correccin
Ceferisparibus, el sistema de normas o de valores ms coherente que sobrevive al discurso ms racional es el ms estable. La coherencia y la racionalidad del discurso disminuyen el riesgo de que
un enunciado norrnativo o dorativo exprese meramente un sentimiento accidental que uno experimenta en un instante y pronto olvida.
El consenso estable entre los diversos miembros de la sociedad
facilita la coexistencia pacfica y la cooperacin eficiente. En un
mundo c a h m en donde el consenso suwera y desapareciera ad hoc,
bajo la influencia de emociones cambiantes e incontrolables, una
persona no podra prever las reacciones de los demis. La cooperacion con los dems sera sumamente dificil. El consenso estable, la
organizacin eficiente y la cooperacin pacifica promueven el exito
pragmtica. Quisiera concluir con el siguiente consejo "tcnico":
Ceferisparibus, si uno intenta promovervalores tales como consenso estable, coexhiencia pacfica, organizacibn eciente y, asi,
el xito pragmtico, hay que proporcionar a las cmclusiones morales y jurdicas el apoyo ms coherente posible y someterlas al
discurso ms racional posiile.
8. Conclusiones finales
La teora presentada mis arriba es congnocitivista por lo que respecta a los enunciados valorativos prima facie. Ellos son verdaderos si corresponden a la herencia cultural de la sociedad. Al mismo
tiempo, es no cognoclti~istapor lo que respecta a los enunciados
vaiorativos concluyentes. Ellos pueden ser correctos pero no verdaderos en sentido ontolgico.
Desde el punto de vista ontologico, la teora es realista con respecto a los valores primafacie. Tdes dores existen m la cultura
de la sociedad. Al mismo tiempo, la teora no es ontolgicarnente
realista con respecto a los valores tomados en cuenta todos los factores. Ellos no son preexistentes sino que son continuamente creadas en el proceso del razonamiento moral.
Desde el punto de vista epistemolgm, es posible el canwimiento
de los valores prima facie mientras que una creencia bien argumentada referida a un valor tomados en cuenta todos los factores errpresa simplemente algo muy similar al conocimiento, pero no es
conocimierrto en sentido literal.
Bibliografa
ACERCA
DE LOS PRECEDENTES
VINCULANTES DE PACTO
precedentes no tienen una ucrza normativa a pesar de que son normalmente seguidos. Tomada literalmente, la expresin 'vinculante
defacto' es autocontradictoria.
2. FAC'TICIDAD Y NORMATIVIDAD
En vez de usar esta peculiar expresin es mejor hacer una distincin entre vinculacin de jure y otros tipos de fuerza normativa. La
fuerza normativa no puede ser descrita en trminos puramente
facticos. No tiene mucho sentido decir que los precedentes tienen
fiierza simplementeporque son seguidos delefacto. Tienen que haber
algunas razones normativas para seguirlos. En caso contrario, seguir precedentes parecera ser algo irracional e incomprensible. Por
lo tanto, la expresin 'vinculante defacto' no debe ser interpretada
literalmente. De acuerdo con su interpretacin razonable, esta expresin no indica falta de normatividad. Tan slo indica que la
normatividad de los precedentes no es la misma que en el caso de la
vincuIacin formal.
Una manera simple de expresar los diferentes tipos de normatividad implicados en la vinculacin y en la fuerza normativa es la
siguiente: los precedentes vinculantes de iure tienen que ser seguidos, los que no son formalmente vinculantes pero tienen fuerza normativa debedan o, al menos pueden ser usados como razones en la
argumentaciiin j uridica. Los trminos 'tienen ', ' d e b e r h ' y 'pueden ' merecen un mayor aniisis terico, algo ciertamente dificil y
que no puede ser llevado a cabo en este breve ensayo. Baste afirmar
que la fuerza normativa de todos los precedentes, inclusive la de
aquellos que no son vindantes de iure, no es la fuerza de razones
substantivas. Este hecho hace ya tiempo que ha sido reconocido
expli~itamentcen un bien conocido debate sueco. El Comisionado
parlamentario para el poderjudicial (fustitieombudrman)critic, en
su Informe anual de 1947, a un juez de primera instancia que habia
'tratado una cuestinjurdica en contra de una decisin de la Corte
Suprema in pleno. A raz de eIlo Ia Primera Comisin ~ e m a k n te de Legislacin del Parlamento declar que Ia instancia inferior no
estaba vinculada por precedentes y que "solo el peso de las razones
a las que habia recurrido la Corte Suprema para la justificacin de
i
de enunciados apoyados (findamentados)que pertenezcan a ella; de
cun largas sean las cadenas de razones; de cun grande sea el nmero de conexiones existentes entre las diversas cadenas de
fundamentacin que pertenecen a la teoria y de cuntos enunciados
pertenmientes a la teoria sean relevantes para el tipo de razonamiento
que utiliza la teora (cfr.
y Peczmk 1990, 13 O SS .).
La consistencia lgica no es una condicin necesaria de la
coherencia diacrdnica (cfr. P~eczenik1995,603 SS .). La cultura (incluycndo el derecho y la ciencia) cambia continuamente. Una nueva
teoria puede ser logicamente inconsistente con respecto a las anteriorcs y, sin embargo, puede constrtuir una evolucin coherente de
ellas. Las leyes actuales, por ejemplo, heredan su validez de viejas
leyes que han dejado de ser vdidas. Una nueva interpretacin de
la ley tiene que apoyarse en la tradicin juridica, pero implica tambin un cambio en la tradicin (cfr. Krygier 1 986,237 ss .; Bankowski
1992, 208). Ceteris paribus, el grado de coherencia diacrnica de
una cultura depende del nmero de sus cmq~onaitesactuales (reglas, datos, teoras, etc.} que estn justificados y explicados por la
tradicin de esta cultura, cunto tiempo abarca la tradicin y en qu
medida estajustificacin se aproxima al mejor equilibrio de los cribrios de coherencia sincrbnica. Las teoras juridicas que, por ejemplo, tienen sus races en el derecho romano abarcan la mayor parte
de las reas del derecho privado, se apoyan en largas y bien interconectadas cadenas de argumentosy utilizan conceptos relativamente
generales y, por lo tanto, son ms coherentes que las teorias con historia, alcance, argumentacin y generalidad limitados.
Sobra decir que la prctica de confiar en los precdenta posee
poderosas razones que, a menudo, hacen que la conclusin sea satisfactoriamentecoherente. Es tambin una parte importante de una
tradiciiin jurdica coherente.
5. REGJAS JUR~DICASPARA EL USO
DEL PRECEDENTE
Siempre que hay prscederrtes surgen tambin algunas reglas para su uso. En particular, un sistema jurdico tiene que considerar
a los precedentes como vindantes de lure. Esto sigiitica, entre otras
cosas, que una desviacin de un precedente est regulada por un conjunto de reglas y requiere algn tipo especial de razonamiento (una
t e m c a de distincin). Ciertamente, todas estas reglas tienen un alcance de alguna manera incierto ("textura abierta", cfr. , por ejemplo, Hart 124). Sin embargo, reducen la incertidumbregeneral en la
aplicacibn de los precedentes.
Un sistema juridico puede tambin asignar un tipo ms dbil de
fuerza a un precederrte. Tarnbikn esta fuerza puede ser caracterizada por medio de un conjunto de reglas, la mayora implicita, pero
con un &cter juridico. Tales reglas son a menudo (aunque no siempre) an menos claras que aquellas que regulan el uso de precedentes vinculantes de iure. La menor claridad de d e s reglas no es, sin
embargo, una buena explicacindel hecho que algunos sistemasjurdicos trabajen con precedentes vinculantes de lure mientras que
otros confieren un tipo ms dbil de fuerza normativa al precedente. La razbn principal por la cual los legisladores continentales generalmente adoptan esta ltima alternativa no es, por cierto, un
pervertido deseo de desorden. Es ms bien la creencia de que el
orden debera ser creado por va de la legislacinm& que por la va
de la prdca judicial. Hablando sin tapujos podra decirse que los
rganos legislativos desean que su poder sea lo ms grande posible
a expensas del Poder Judicial. Este 'juego de poderes' aplica por
qu los sistemas continentales son ms rcstndvos con respecto a la
fuera vinculantes de los precedentes de iure. Sin embargo, ningn
sistemajurdico puede eliminar todo tipo de fuerza normativa de los
precedentes. No se puede prohibir sin ms a los jueces que sigan
una practica anterior.Y tan pronta como ello se permite, la mentalidad jurdica de los jueces y abogados crea de inmediato algunas
reglas informales para el uso de los precedentes.
El derecho puede as imponer reglas, precedentes y tambin reglas acaca del uso de precedentes, todas ellas restringiendo el numero de factores que deben ser tenidos en cuenta en la justificacin
de los juicios de coherencia que determinan la analogia entre los
casos. Una restriccin tal disminuye la coherencia entre el derecho
y la moral. Por otra parte, a menudo aumenta la coherencia interna del propio derecho. Esta es quizs la cuestin central de todo derecho: un Arcngel Hrcules puede formular juicios halisticos
de coherencia, un ser humano necesita la ayuda de instituciones sociales; necesita, entre otras cosas, reglas jurdicas.
h. VINCULACI~N
DERROTABLE Y
VTNCULACION SUPERABLE
Desde otro punto de vista, un sistema jundico puede imponer
reglas segn las cuales los precedentes no son superables sino
meramente derrotables. Por ejemplo, en la Corte de Apelaciones de
Inglaterra y Gales, que est sujeta a sus propios precedentes excepto cuando ellos han sido producidos per incunam,se encuentran
precedentes vinculantes derrotables (pero no superables).En ningin
otro caso un precedente puede ser dejado de lado. Por otra parte, se
puede suponer que en la mayora de los sistemas de derecho civil los
precedentes tienen una fuerza memnente superable: los precedentes deberan ser seguidos a menos que sean superados por contraargumentos mas fuertes.
.Esposible imaginar un sistema en el cual los precedentes tengan al mismo tiempo una fuerza vinculante dbil (ms dbil que la
vinculacin de rure) y no son superables(aunque derrotables)?
Algunos juristas suecos (especialmenteLars Heurnan, 1992,226 SS.)
parecen sostener una tal concepcin. Aceptan el hecho que los precedentes suecos no son vinculantes de iure pero, sin embargo,
sostienten que los tribunales inferiores deberian "seguir tanto los
buenos como los malos precedentes". Esta puede ser una opinin
personal pero tambin puede ser interpretada como un esfuerzo por
lograr que el sistema sueco sea m k similar a los sistemas en los
cuales los precedentes son vinculantes de iure. Pero entonces, por
qu no ir a fondo y exigir un cambio del daecho introduciendo la
vinculacin formal? La falta de deseo de hacerlo es fcilmente explicable en temiinos psicol6gicos:un profesor de derecho no se atreve
a desafiar a los poderosos polticos que dominan la maquinaria
legulativa. Pero ,qupropsito razonable podra perseguir un sisterna mixto de este tipo? LESposible imaginar una no vincuiacin
Bibliografia
l
1
RAZONAMIENTO
JURDICO?
DE COHERENCIA
El grado de pegeccidn de a estructura de fundamntacin depende del grado en el que ciertos criterios de coherencia son satisfechos.
2. Criterios relacionados con los conceptos.Losconceptos generales son un 'cemento' que mantiene unidas las piezas de una teoria. Ceferisparibus, el grado de coherencia de una teoria depende
de circunstancias tales corno
11
I I . d P O R Q I J DEBEN
~
TENER LOS ENUNCIADOS
PRAcTICOS UNA PUNDAMENTACI~N
COHERENTE?
(e.
b) El hecho de que sea posible ordenar las propias opiniones relacionadas con problemas prcticos en un todo coherente significa
que tambin es posible pensar racionalmente acerca de estos problemas. Se puede explicitar el concepto mismo de pensamiento racional como un esfuerzo por obtener un equilibrio entre los criterios
de coherencia arriba mencionados.
M i s an, tal justificacin de las conclusiones prbcticas implica
necesariamente ponderar todas las consideraciones prima facie relevantes.
Si se intenta evitar una anomala conceptual con respecto a las
nociones "pensar racionalmente" y "ponderar" hay que tener una
disposicibn a presentar las propias conclusionesde la manera ms
coherente posible.
ciones.
c) El consenso estable entre diferentes miembros de la sociedad
facilita la coexistencia pacifica y la cooperacin eficiente. En un
mundo catico en donde el consenso aparece y desaparece ad hoc
bajo la iiifluencia de emociones cambiantes e incontrolables, una
persona no podria prever las reacciones de los dems. La cooperacin con los dems sena entonces muy dificil.
d) Mas aiin, la constmccin de un sistema coherente de enunciados prcticos conduce a mevas inteIecciones que dificilniente podran
obtener personas que se limitan a presentar sus sentimientos ad hoc.
Con otras palabras, conduce a una especie de progreso.
JUSTIFICADOS COHERENTEMENTE?
ALGUNAS RAZONES ESPECIALRS
b) El concepto "derecho viido" designa no slo el derecho socialmente establecido sino tambin el derecho interpretado. Al mismo tiempo, el concepto "irrterpretacion jurdica" puede ser errtendrdo
de forma tal que solo una interpretacin coherente sea "juridica".
Si se intenta evitar una anomala conceptual con respecto a las
nociones "derecho viido" e "interpretacibnjurdica", hay que tener una disposicina proporcionar a la propia interpxetacionjjuridica una fundamentacionlo ms coherente posible.
N.~ J U S T I F I C A C I ~ONTOL~GICA
N
DE
LA COHERENCIA EN LA
INTERPRETACI~N
JUR~DICA?
+Seapiica esta suposicin a los enunciados jurdicos interpretativoc? La teoria de Ronald Dworkin parece apoyar esta conclusin. Dworki (1977,90 s.) ha sealado que los derechos que el
juez establece son "pre-existentes", sin que importe el que una ley o
precedente los haya ya establecido. Pero esta teoria est expuesta a
la critica (cfr. Peczenik 1989, 302 s.). Cuando el juez interpreta el
derecho, no siempre se ocupa de la cuestin de saber qu derechos
tienenya las partes. Sin duda, el juez debe tener en cuenta las fuentes
del derecho, las normas socialmente establecidas, las nomas consuetudinarias del razonamiento juridico y aros factores pre-ex~stentes. Pero tambik tiene que reconciliar (armonizar) estosfactores.
Debe, pues, realizar una ponderacin. Creo que ella no es un medio
adecuado para derechos, deberes, etc., pre-exzs fentes, cognitivamente
establecidos.
1. Por lo pronto, todo razonamiento tiene que tener un h.Tan
pronto como uno sostiene que una cierta razn tiene ms peso que
otra, uno se enfrenta con la pregunta ",por qu?". La respuesta puede
apoyarse en otras razones. Estas, a su vez, pueden ser ponderadas
frente a contraargumentos concebibles. Si uno no desea verse envuelto en un rmnamiento circular, tiene que aceptar como vlida la '31tima" razn, sin recurrir a otras.
2. Ciertamente, es posible encontrar algunas rmnes filosficas
para insistir que en el purrt~final de la ponderacibn siempre hay una
supasicion ultima tan obvia que, recurriendo tan s910 a la r d n , es
posible saber objetivamente, libre de toda carga emotiva, qu es lo
correcto. Pero este tipo de fundamentalismo es incompatible con las
siguientes suposiciones metafisicas.
a. La lista de todas las razones para la accin, considerados todos los factores, no puede ser establecida recurriendo tan solo a
criterios objetivos. Un ser humano es libre en el sentido de que, en
ultima instancia, puede, con unfiat decidir cuales razones para la
accin son perentorias y cuales no.
b. Todos suponemos que hay solo un mundo, comn a todos. A
pesar de las dificultades vinculadas con la teora de la verdad como
correspondencia, se puede suponer que hay algo en el mundo que
hace que las proposicionestericas sean verdaderas o falsas. En este
74
1
l
(La suposicion
meMsica dbil
en el derecho)
Ciertamente, circunstancias tales como la existencia de un trasfondo cultural comn a diversos intrpretesjurdicos, ~nteralia, una
red de conceptos y suposicionesjurdicos compartidos ("paradigma"
juridico, cfr. A m o 1984,25 s .), decide que algunos enunciadosjuridicos pueden ser ordenados en un conjunto coherente mientras otros
no.
Por otra parte, no es posible encontrar una fundamentacin suficicnte para la suposicin fuerte segn la cual si una interpretacin
jurdica es perfectamente coherente, entonces corresponde al dereclio "pre-exstente7'.El derecho interpretadonace en el momento de
la interpretacion, no antes. El enunciado interpretativo no puede,
pues, ser verdadero en el sentido liberal ya que crea y no describe el
derecho interpretado.
1. OBSERVACIONES PRELIMINARES
Durante muchos aos me he dedicado al estudio del razonamiento juridico desde el punto de vista interno de unjurista. Una leccin
que uno saca de estos estudios es que el anIisis lgico ortodoxo deja
de lado muchos problemas que los abogados perciben como importantes. Otra lecciiin es que las posiciones filosficas tajantes no calzan con las intuiciones dc los juristas. Por ejemplo, ni un emotivismo
radical ni un objetivismo de los valores consistente estn en condiciones de dar cuenta del lenguaje cotidiano de los juristas. Pues las
evaluacionesjurdicas son obviamente algo mis que la mera expresin de las emociones del sujeto y, sin embargo, son, por as decirlo, menos objetivas que los enunciados empricos. No es necesario
reiterar aqu Ia solucin que considero es la mejor (o, m& correctarnentc, la menos objetable). Baste decir que las palabras clave son
ponderacin y coherencia. Pero, una reconstruccin de la argumentacin juridica desde el punto de vista del jurista corre el riesgo dc
ser tan slo la labor de un aficionado. Es un hecho bien conocido
que los profesores de derecho tienden a tener sus propias filosofia,
psicologa, sociologia miis o menos razonables pero no profesionalmentc sofisticadas.Un remedio en contra de esta deficiencia consis te en intentar encontrar un nexo entre el ana11sis jurisprudencia1
sayo.
La mayora de los tericos actuales del derecho no son iuspositivistas radicales. Esto significa que ya no reducen el derecho al
derecho legislado. Por el contrario, la comente principal de la teorajurdica tiende a seguir a filsofos como Ronald Dworkin y Robert
Alexy y a incorporar al derecho principios no escritos. Toda reda
juridica puede ser presentada como el resultado de una ponderacin de principios realizada por el legislador. Ms aun, la
ponderacin de principios juega un gran papel en la argumentacin
luridica, iuiter alra, en la interpretacin de las leyes. Un principio usado en este contexto, llamemoslo principio valorativo, establece un ideal. Este ideal puede ser realizado hasta un cierto grado,
en mayor o menor medida. Cada principio expresa un valor (cfr.
Alexy 1985. 133). Los principios confieren coherencia al dcreclio
(cfr. por ejeniplo, MacCorniick 1 984,235 SS .). De manera similar,
Hage (1 996, seccin 2) desarrolla "una imagen del derecho que se
centra en dos niveles. En el primer nivel [...] ms fundaniental [...]
el derecho consiste en una serie de principios y fmes C.] El segundo nivel consiste en regias jurdicas [...] Normalmente, el contenido
de estas reglas refleja los factores relevantes que son identificados
por las reglas y principios jurdicos". Ms aun: si uno intenta decir
qu debe hacerse -sin basarse exclusivamente en la autoridad- hay
que prcstar atencin a todos los principios y valores morales relevantes (cf.Alexy !992, 1281.'
3. LA IDEA D E "PRIMA FACIE"
Los principios y los juicios generales de accin noii estipulan dejinrtivamenre que una accin deber ser realizada. Son slo razones
inorales; tienen un carcter prrma facie. No establecen deberes morales definitivos; estos ultinios tienen que resultar de la ponderacin
cn el caso particular dc todos los valores generales moralmente relevantes, principios y rcglas (cfr. Peczenik 2 995,444 S S . y 484 SS.,
inspirado en alguna medida por Ross 1 93 0,27 SS.). El deber moral
defiiiitivo resulta dc una ponderacin de muchas de tales razories.
Un problema dificil se refiere a la posibilidad de establecer rdenes de prioridad entre los principios. Los rdenes de prioridad varari de caso en caso como resultado de la ponderacin contextud.
Si los principios entran en colisin, la cuestin relevante no es jcul
principio tiene que ser diminado del sistema? sino ,comooptimizar
ambos principios dentro del sistema? La unica respuesta posible es
establecer relaciones definitivas de prioridad en un caso particular
y rdenes de prioridad prima facie de los principios generales (cfr,
Alexy 19115, 5 16 SS.; Alexy 1985 b, 25 SS. y Alexy 1993 passim).
Un deber definitivo es asi un deber basado en la ponderacin de "to-
1
I
1
/1
[
Segn Alexy, los prilicipios~orresporidmestrechamente a los vdores. En verdad, expresan Uiares de tina manera n o m t i v a Pero brnhin son ptusiblw otras lbmias de conciderar
la relacin enlre vaiores y principios. Hage (1997,111. 10) disciente de Alexy y estable un
intem.de contraste cr&e prin~ipiosp r una pac y fms por otra:a ms de otra diferencia que
dejo aqu de lado: 'la segunda difaenca es queun fin por si mismo no aclm para CUBI m c l u sin gniera razrazo. El principio nemo plus, por ejemplo, gencrari siempre razones para In
mnclusi6n de que alguien no obtendr un determinado d h o . El th de proteger al ewnmim e n t e dbil no indica, por si mismo, para culex acciones generar razcnw f...ILos vdores
wn iarnbin unr cipck de fines, ai igual pr los interese.?'' No puedo sorprender el hecho de
que Ia con~epcI6nde Haga purd. ser punhn tambiin m duda SD puede decir qiir si fin de proteger al &bil indica una accin: protcger al dib~l.Hage piensa que esia accin es descrita muy
v a p e n k Pao, tampoco ningiui principio indica una accion d w i l a con un 100% & ex=titud Se trata de un asunlo de grado: im principios son ms precisos desde un punto do vista
(pd?)que lac fines y valores. Afortunadamente esta controvemia no tiene relevancia para
nu&o contexto porque la ponderacin de principim tales como nemoplus y la pwidemcion
de fincs se enfrentan con problemas Ibgcm similares.
das las cosas relevantes", "un deber de todas las cosas considera&"(@. Peczenik 1989,76-77). La ponderacin es contextual, es
decir, depende del contexto total del caso discutido (real o hipothco), incluyendo todas las consideracionesmorales apticables. Ceteris
paribus, una ponderacin definitiva es mejor cuanto mayor es el
niimero de razones relevantes prima facie consideradas. En una tal
ponderacion, el peso de toda razon inconsiderada es afectado por todas las demis razones.*
4. "SALTOS" EN EL DERECHO
Un buen ejemplo es el sajto inferpretativojurdico que se da cuando a travs de un salto uno deriva conclusiones referidas a la irrterpretaci6n de una noma a partir de un conjunto de premisas que
contienen un enunciado acerca del texto de una fuente del derecho,
por ejemplo, una ley o un precedente. Tales saltos producen hansformaciones en la interpretacn jurdica. El jurista transforma el
conocimiento del texto de las fuentes en conocimiento del derecho
'
'
t
3
llenada con una premisa adicional. Una vez que se ha realizado esta
adicin, la inferencia se vuelve deductivarnente correcta. Sin embargo, los saltos son m s problemticos cuando de ellos rcsultaii cambios
en las premisas originariamente presupuestas. Por cierto, el cambio
de sistemas normativos ha sido analizado con la ayuda de medios
lgicos ordinarios (monotonicos). Aqu hay que hacer mencin de
los trabajos ya clsicos de Carlos Alchourrn y David Makir~son.~
Su enfoque es un medio adecuado para formular las consecuencias
de una derogaciiin, una eliminacin de una regla del sistema. Sin
embago, no sirve de mucho cuando uno tiene que analizar las consecuencias del cambio de peso de reglas del sistema. Los autores suponen que los enunciados "equivocados" tienen que ser simplemente
dejados de lado. Ello no permite su reincorporacion posterior cuan-
Para manejarse con la derrotabilidad y la ponderacin, uno puede utilizar una lgica no nionotnica. La lgica no monotnica es
un ejemplo de la tendencia a ampliar el rea de aplicacin de la logica (cfr.,por ejemplo, las observaciones de von Wnight 1957, vii).
Hige (1996,262) analiza la cuestin de si su "RBL es realmente wia
lgica y no ms bien una formalizacin de un modelo de argumentacin jurdica en trminos de FOPL". Suscribe la opinion de Quine
segn la cual no hay un claro limite entre la Iogica y en particular
aquellas partes de una teora especfica que estn "muy lejos de la
observacin". Concluye entonces que "Se dice que un argumento es
dsductivamentevlido si no es posible que las prernisas del argumento sean verdaderas mientras la conclusin del argumento es Msa [. ..j
Las pautas de la Igica deductiva han resultado ser demasiado
especificamente moldeada para argumentos que no se basan en reglas [. ..] Como alternativa propongo la siguiente pauta: un argumento
desde un conjunto de premisas a una conclusin es bueno y la conclusin de tal argumento est justificada si las razones que pueden
basarse en las premisas que abogan en Eavox de la conclusin tienen mayor peso que las razones que pueden basarse en las prernisas
y que abogan en contra de la conclusin."Este es, en verdad, un buen
programa.
La "no monoticidad de una lgica significa que la adicin de
una nueva informacin a una teoria puede hacer que no sean deri-
8. ~ L ~ G I CDE
A ARGUMENTOS O L ~ G I C A
DE EXTENSIONES?
m.
apoyan
'
Por otn parte, una acumulacin & argumentos se ve conhdada con paradoja Igim.
Pueden existir razones, cada una & las cuales apunta m una direccin y oonjuntaniade en la
direccinopuesta. Prakkeny Sartor dan un ejemplo. Una persona puede cmsiscntmcnte sustentw el siguiente conjunto de razona: Si hxe mucho calor, hay una razbn para no pradi~ar
jogging. Si esta Ilwiendo, cllo es otra m n para no practicarjogging. Pero, si hacc calor y e s t j
Ilovicndo, ello e?: una d n para practicarjogging porque esta combinacibn a agradable. Para
evitar tales p r o b l m , Prakken y Sarior prefierm no iralar la combinacin dc razones. Una
Icccin que puede sacarse de esto es que los problemas lgicos pueden obligar a un leorico a
elegir la siguiente mejor tzoria de 1s argumentacin lepl. Mt.a leccin es que la mejor teora
padrq en cambio, sohcionar tales problemas. M o no es una crtica ya que no s i cul podra
ser la mqor teotia Pero, puede ser un punto de partida para seguir investigando.
Sin duda, rui argumenlo mis largo puede ser atacada de m& fonnas (ya que los aiaques
pueden scr dirigidos en wna de cada e s l f i n del qumwilo). Pero, en iodo caso extendiendo
la b a ~ de
e regla (q.q 4 p) con una regla adicional r
q y el "hecho" r, no se pierde nada ya
que se obtienen tres argumenlos(q, q + p), (r, r +q ) y (r, r -+ q, q +p). El segundo argumento (que es un subargumaito del tercero} p u d e ser 6tiI para hacer h i e a un argumento
p.ira no q. que podra derratar la suposicin(q) incluida en el prima argumwrto. Obviamente,
un argumcnia para no r pdra d m t a r el tffcer argumento y dejar idacto ei primero.
y las debidas excepciones. Pero esto si&ca que la lgica de la constitucih de reglas completas a partir de prescripciones es dejada de
lado por juIlstas como Stromberg y tomada en seno de Hage. Para
tericos como Strornberg, el paso (salto) desde las "prescripciones"
a las "reglas jurdicas compietas" es un "black box" no analizado,
mientras que d correspondiente paso de las regas a las aplicaciones es analizado claramente con medios formales en el esquema de
Hage .
El hecho de que Hage analice cosas previamente no malizadas
es, por supuesto, un mrito. Tiene tambin consecuencias de largo
dcancc. As, por ejemplo, Hage (1997, II1, 11) critica mi arnbivalencia con respecto al concepto de analoga en el derecho. S e M a que
unas veces trato la analoga como una aplicacin de una regla a un
caso fuera de su alcance y otras, como una creacin de una regla
ms abstracta.ia critica & bien fundame&&. Pemiitacen~eagregar lo siguiente. Si uno piensa como SWmberg, es natural ver la
analogia como creacion de una regla; si uno desea hacer un aniisis
lgico de la =logia, es ms plausible verla como precediendo la
creacin de una regla ms abstracta. Tiene raziin cuando afirma que
esto no lo vi claramente en 1989 (pero, un poco ms claramente en
1995,341 SS.).
Hasta aqu de acuerdo. Un jurista puede ciertamente beneficiarse de herramientas que le permiten analizar cosas previamente no
anaIrzadas. Pero el an&is de Hage (1996, Seccin 15. 2) es todava & profundo: "La tendencia a tratar aplicaciones d o g a s de
la regla como una regla ms abstracta es explicable por la tendencia a considerar las reglas desde un punto de vista lgico como una
especie de enunciados. Obviamente, los enunciados no pueden ser
aplicados dbgicamente; no pueden ser aplicados en absoluto.
La nica manera de tratar la analoga en el caso de los enunciados
es suponer que eran en realidad mas abstractos que lo que parecian ser originalmerrte [...] Las reglas iio son enunciados y pueden
obedecer a una lgica diferente de la de los enunciados [...] Las reglas deberian ser consideradas como especies de herramientas aplicadas por los hombres a la estructura del mundo (juridico)". Para
entender la concepcin de Hage, hay que tener en cuenta el hecho
de que acepta la distincih de Seasle entre Ias direcciones de ade-
'
cuacibn: palabra-con-mundo en el caso de proposiciones y mundocon-palabra en el caso de reglas: "lasoraciones descriptivas [...] tienen una direccin de adecuacion palabraen-mundo [...] Por otra
parte, tenemos (entre otros) principios que tienen una direccin de
adecuacin mundo-con-palabra". Consecuentemente, "d principio
hara que un hecho sean razn y esta razn hara el caso E.. .]de que
la conclusin final es que John debe ser castigado" Vage 1996,
Seccibn 7).
Dicho sea de paso, yo hice la misma observacin independientemente de Searle (cfr.Peczenik 1 989, I 99-200, con referencia a otros
artculos mucho ms viejos).
Otra conseciencia (Hage 1997,111, 6. 6 ) es que "la conidmicin
de razones esti basada en dos tipos de elementos. Por una parte hay
reglas, principios y fines que pueden generar razones. Por otra,
hay hechos que, de alguna manera, satisfacen las condrciones de estas
reglas, principios y fines [...] L o s hechos [...] pueden tambin ser el
resultado de una derivacin [. ..] de otros hechos [. ..] o clasificacin".
Dada esta teora, es plausible hablar de razones para la aplicacin o
no aplicacin de reglas. Ms aun Nage 1996, Seccin 1 5 . 2), "las
razones para aplicar una regla aun si sus condiciones no estn satisfechas estaria basadas, por lo general, en principios y fines que
llevan al legislador a colocar la regla en el primer lugar".Y (ibhdem)
"la aplicacin e confrariode una regia puede ser explicada mirando los h e s y principios que subyacen a la regla".
Tambin de otras formas pone Hage ( 1 996, Seccin 2 1) de manifiesto su habilidad para analizar lo que antes haba sido un black
box: 'Tradicionalmente, los individuos estn representados en la
lgica f o d por medio de un carcter no estructurado o cuerda.Sin
embargo, la representacinde reglas como individuos lgicos en RBL
es diferente. Las reglas de inferencia de EiBL deben poder distuigwr
entre las condiciones y la conclusin de una regla RBL y, como una
consecuencia, la representacin de estos individuos lgicos exhiben
una estructura."
Todo esto es filosficamente interesante aunque no llego a con+
prender mn importante es para la reconstmccin del pensmieirto
jurdico.
Los diversos sistemas de lgica no monotnica proporcionan herramientas liigicas que permiten hablar de varios tipos de "reglas
acerca de reglas" que tratan de cosas tales como la aplicabilidad de
las regias, que suponen las reglas, la prioridad entre las reglas y la
carga dc la prueba. De esta manera puede ampliarse el h b i t o dc
la lbgica Pero -y esto es importante- la lgica en tanto tal no puede proporcionar resultados "materiales". Nos ofcece un esquema dentro del cual puede insertarse la apreciacin del peso de diversos
argumentos y razones pero la apreciacibn misma no es, en principio, un asunto de la lgica exclu~ivamente.~
Lo que Hage =cribe sobre su propio sistema es ms o menos aplicable a todos los otros sistemas: la lgica no monotnicaes ineficiente
desde el punto de vista de la cornputacion pero aumenta la comprensi6n (Hage 1996, Seccin 1). Esta lgica no cbproporcionaespecificaciones para una mquina de inferencias" sino que "ms bien
suministra una lista de desiderata, exige lo que nos gustaria hacer
en un mecanismo de iiiferencias" (Hage 1996, Seccin 22). En tkrminos generales, puede decirse que una lgica no rnonotbnica no es
un clculo sino una indicacin acerca de dbnde debe terminar el
clculo.
DE LOS L~MITESDE LA LOGICA.
zES LA ANAI,OG~AEN EL DERECHO UNA
INFERENCIA O LA FORMA DE UN ARGUMENTO?
12. UN EJEMPLO
Digo "en principio" para excluir algunos m o s especiales. Cfr.,por ejemplo, Bage 1996,
Seccin 26.2: "el conocimiento & p ~ ~ d e r a &no cs proporcionadopor RBL pera deben'a ser
incorporado en la taora a partir de la cual se redizan las derivaciones (...] Sin d a r g o , hay
una excepcin importante RBL proporciona el conocimiento de ponderacin necesario para
peiw un conjunto no vaco de razonm h n i e a un conjunto vacio".
Un buen punto de partida es la siguiente observacin que me fuera personalmente formulada por Hage con respecto a la constmccin de reglas basadas en precedentes: "La regla es reconstruida a
partir de los casos a los cuales puede ser aplicada y no al revs. Sera
imposible tener un conocimiento a priori de las condiciones de la
regla".'*
Lo importante es que seguir precedentes no es como seguir reglas
preexistentes. Es ms bien como considerar razones para crear regla. Hay que considerar una razn para decidir el nuevo caso de
manera similar al viejo. En algunos casos pueden prevalecer
contraargumentos y no se sabe dc antemano en cuies, aunque el
resultado casi siempre ser&no sblo la solucibn del caso sino tambin la confirrnacion o modificacin de la regla de precedente.
La analogia es importante no salo para construir reglas basadas
en precedentes sino tambin para interpretar las disposiciones legales. La analoga legal (analogia legis) consiste en la aplicacin de
una regla legal a un caso que, visto desde el ngulo lingistico normal, no esta incluido ni en el centro ni en la periferia del
r
a de aplicacin de la ley en cuestin pero se semeja a los casos abarcados
por aquella ley en respectus esenciales. La ando& es utilizada en
la mayora de los sistemas juridicos pero juega un mayor papel
en los pases continentales que en los del C'ommon Law.
lo
Una regla basada cn un precedede recibe un claro contenido siilo cuando se da un nmero de prsoedenk Es bien conocido una especie de zgag; una nueva regla es generada lentamente a travs del ensayo y mor. Tanto el dcance como la claridad & la regla evolucionan en
los casos sub4yienles de acuerdo con el modelo "dos paqos hacia delante y uno hacia atrs",
elc. En el caso NJA 1948, pg. 584, se estab1aCib un principio general para casos penales se&el nials61o tos hechas&ed d s p o r la fiscala podan ser utilizadcis rxirno
materialparael caso y lacondena El principw fue despus codumado enNJA 1776, phg-362.
En NJA 1987, p i g 194, el mismo principio fue formulado y fundamentado con un conjunto
coherente de razones cxpticiias. En NJA 1988, p i g 6665, las asmes de NJA 1987, phg. 194
fueron reiteradasteKralmenie con referencia a ese caso. Lo mismo sucedib una vez m s
en N J q pg 36 1 (Cfr.
Berhollz 1992, 1 s.).
En el c a ~ oNJA 195 1, pg. 1, un cliente habia
demandado a un contmtista que habk prometido realizar un trabajo a un precio menor v e el
despus exigido. El writraiista neg el hecho. La Corte Suprema (in plermrn) decidid que
el contratista deba wrrer con la carga & la pmeba La Corte subrayo la relacibn de clientela. El caso de 1951 fue citado con el comentario do que no era necesario anahzar la carga & la
prueba en general. F i n f e , en NJA 1989, pg. 2 15, Ia carga de la prueba fuc invertida con
respecto a un W a t o de d i l i d a d . La Corte mencion el hecho de que una practica establecida habQ sido-ascambiada pero el alcance del cambio sigue siendo poco dam.
La analoga es justificable por el principio "lo igual debe ser tratado igual7'y, por lo tanta, por consideraciones de justicia, de
universabilidad y de coherencia. Sin embargo, el uso jurdico de la
analoga legal es extremadamente complejo." Si se decide no razonar por analogq se puede utilizar el llamado argumentum e contrano. Esta es tambikn una indicacin de que la analogia legal y el
argumentum e conirapio no son argumentos completos sino meras
formas de argumentos, cada una de las cuales se apoya en un conjunto diferente de argumentos. Solo la existencia de similitudes relevantes entre los casos constituye una razn suficiente para una
conclusin por analoga. Los juicios de relevancia son justifmibles
ponderando diferenta manes, a menudo, principios. Una justificacin tal se basa en la cdtura y la tradicin jurdicas de la sociedad.
La tradicin puede cambiar; sin embargo, los nuevos elementos
pueden constituir una evolucon coherente. Las similitudes importantes pueden estar referidas a muchas cosas diferentes tales como
personas, objetos, documentos, derechos, deberes, circunstancias de
espacio y tiempo, efsctos sociales de la aplicacindel derecho a casos
diferentes y, finalmente, a la ubicacin de los casos en las respectivas "narracioms". El juicio de relevancia suele ser entendido "finalistamente", es decir, como justificable por un principio generd que
expresa el propdsito de la ley.'2
" La importancia de la analoga en el derecho ha ehmlado a algunosjuristas (especidmente a Arthur Kuifimm) asostenerque cl lenguajejddim tiene,en general, una nahra.alem
anaigica En un sentido laxo ~
i medahic+
&
tienen razn: c m s h h m n t e los juristas
procuran que los was iguales sean traiadm igmhente. Pero la analogh lcgal T e implica
una extensin radical del alcance de aplicacin de Ir pmmipcidn legal- tiene que ser dirtip i d a de la llamada analoga rntra legem.
juristai p r ejemplo, ARocs) rechazanta
distincin vaga entre anatogia legal y la interpdacibn extensiva & una ley. Pero la tradicin
juridica usa esla distincibq es decir, la analogia legal en el derecho p e d tiene que ser utilizada con ms cautela que la interpretacinextensiva Si se ignora esta didincqun fiIsofo del
derecho puede estimular inconscierdemen~un uso excesivo de la analogh. Por otra parte, es dudoso que esta distincin pueda ser [o suficimlementctajante como para scr uil para
los lgicos.
12L9S sigui&
normas de razonamiento -ampliamente aoeptadai:en fa tradicin juridia-I'acilitan la eleccin entre el uso de la wlogia y el nrgumentum s controno. No se debe*
ra crear por analoga disposicionesque establecenl i m i l a c i m e s t e ~ e sN
. o s dcbsa crear
por analoga disposiciones que consli1uym exoepciona de una norma generai, a menos que
ex~starifuertes razones para suponer lo contraro. El llamado principio de Icgdidad en cl dere-
* destello de evidencia
cho penal exige que ningunaarxin sea oonsidcmh como delito sin base legal y que ninguna
pena sea impuesta sin una disposicin Icgal (nullilm cnmen .mns tege, nulla poena sine lege).
En cl derecho liscai, el principio nilllurn tnbutum rine lege just&ca la conclusion de que se
debera aplicar la analoga mirictivamentesi ella conduce a una mayor carga unpositiva. Sin
d a r p . a discutible el ~ i ~ w d o p r e c ide
s aestas rcstricciwies. Cfr.,
por cjemplo, FrZndherg
1973,Kxiifimm 1982, Nemot 1991 y Peczenik 1971.
* preponderancia de la
encuentra, al menos, un argumento dbil
evidencia
defendibk y contrarresta el argumento de
la otra parte
* valrdez dzalctica
encuentra, a1 menos, un argumento fuerte, defendible,derrota todos los argumentos dc la otra parte
encuentra, al menos, un argumento valido, defendible, derrota todos los argumentos de la otra parte
1'Pngase en cuenta que iambrh Prakken y Sarlor trabajan con una prueba que toma la
a de un dilogo ("Umpnicba de que un argumaito estjustificadotomar la forma de un
irbol de diiogo 1. ] Sin embargo [...] a t o no convierte a nuestro sistema en un q m p l o del
ed'cque "lalktico" o "procedimEnia1" para modelar el argumento jurdico ya que la forma
dixlM~caes usada solo para formularuna teora dc la ptuzba pera una 16gica &la arguinenial'
in clerrat;ibie7')
'
i
Freeman y Farley afirman: "La idea dc argumentos ms cspecificos vistos como excepciones y, por lo tanto, como derrotantes,
f u e adoptada por [ . ..] Prakken 1 99 1. Como (Freeman y Farley) permrten qrre en la argumentacin, sean aplicados pasos poco firmes,
Freeman y FarIey hxn sostenido que "Sartw es quien L.. ] con mayor xito t o g a captar
las diversas mcioncs de nivel de prueba. Defme r un argumento plausible como aqul que carece de confraarymento demiimtc. Esle seria un argumento suficiente para obtener un destello dc evidencia l...]
Describe luego a un argumento justificante como un argumento plauaihIe
para una dernnnda y no plausiblepara una crintrademandao negacibn. Esto es lo que se rzquiere de un argumento diatdicamentcvalido;Pmlrken introducekirnhinconceptossimilares [...j
Pero no explora Irt apiimion de la carga de la prueba a dilrentes niveles como un elemento
imporimte de control p m generar argumentos coharentes, didcfiicos". En mi opinroii. es cicr~~flicnte
un t o g o wnlar con un sistema famal que capte el papel de la cargade la pnieh en el
duecho. Pero tal formalismo m debe ir tan lejos como para permitir una inferencia abrludiva.
analoga entre x e y" indica que existen razones coherentes para propiciar igual tratamiento a x e y. a pesar de que taies razones
pueden ser muy complejas y solo captables de una manera "sintktica", holistica. Pienso que la abduccion ni siquiera es una indicacin tal.
14. INGRESA
LA COHERENCIA
1'
Ciertamente, los criterios de coherencia requieren un mayor analisis. El pruner ejemplo se refiere a la cadena de razones (o argumentos). El segundo, referido a la necesidad de un refinamiento
analtico de la teoria de la coherencia, es ms fundamental. Hay que
decir algo m s acerca de la relacin entre coherencia y consistencia. Los tericos de la coherencia tienden a suponer que la coherencia presupone la consistencia lbgica. Por otra parte, todos los
enfoques no monotiinicos parecen suponer que el conjunto de premisas de la argumerrtacinjuridica puede ser inconsistente. Se sigue
de aqu que es incoherente? Para responder esta cuestin hay que
hacer dos distinciones.
1. La primera distincibn es entre coherencia perfecta y coherencia
razonable. La consistencia lgica es necesaria para una coherencia perfecta. Por otra parte, no es necesariapara una coherenciaraDicho sea de paso, en este enfoque, la justifkaci6n es un elern& mcid de la mherer~cia y no una idea que debe ser corrtrastada con la c o h ~ i Por
a lo tanto, no adopto la linea
diseiiada por G&ienfom 1990, seglin la cual hay que seguir la pista de la justificacindc las
creencias(las creencias que no tienenjustjficacin no debffan ser aceptadas) y unateoris de la
c o h m i a & acuerdo con la cual el foco no est en d pedrigree (justificacin)de las menciar sino en su coherencia con otras creencia?..
1
I
zonable. AIexy y Peczenik han descuidado este punto y el error tiene que ser corregido aqui. Por ejemplo, todo el que crea que, al
nienos, una de sus creencias es falsatiene un conjunto inconsistente
de creencias. Pero ciertamente es falso que ninguna de las creencias
en este conjunto pueda ser justificada. Si muchas lo son, el sistema
personal del sujeto es razonablemente coherente a pesar de esta
incansrstencia ('irrelevante').Esta es una versin de la bien conocida paradoja del prefacio (cf. (?~oldman1 9 8 9, 1 22).
2. La segunda distincin es Ia que existe entre enunciados prima
facie y enunciados definitivos. Por lo que respecta a los enunciados
puma facie, quisiera decir lo siguiente. Premisas de la argumentacion jurdica tales como las disposiciones legales son enunciados
prima facze. Si tales enunciados son leidos literalmente, el requisito
de consistencia logca no parece ser aplicable a ellos. En efecto, si
el enunciado
(1) A debera prima facie hacer H
es interpreiado srmpliciter como
(2) A debera hacer H
(es decir, sin la clusula "rima facje7')entonces los enunciados
A deberia pnma facie hacer H
Y
A no deberia hacer H.
La nica manera de dar sentido a un conjunto de prernisas que
incluyen enunciados prima facie que son inconsistentes de esta manera es usar un enfoque no monotbnico.
Pero tambin es posible leer "A debera prima facie hacer H"
como
(3) existe una posible situacinp tal que p requiere que A haga
H,y existe una posible situacin q tal que requiere que A no
haga H.
EsQ interpretacin es consistente (cfr., por ejemplo, Ckisholm
1974, 1 18 SS. y Aquist 1 992; n h s e que Aquist no utiliza la variable personal A}.
Ms an, la "situacin"puede ser enunciada precisamente en trminos de rdenes de prioridad contextual de los argumentos. Entonces se obtiene lo siguiente:
(4) Hay razones para que A haga H; estas razones deberian ser
tondas en cuenta cuanda se realiza una ponderacilin moral y A debera hacer H cuando el peso de estas razones es mayor que el de
los contraargumentos.
El enunciado complejo
hay razones para que A haga%, estas razones deberan ser tomadas en cuenta cuando se reaiiza una ponderaciiin moral
Y
A deberia hacer R cuando d peso de estas razones es mayor que
el de los contraargumentos
Y
hay razones para que A no haga H;estas razones deberan ser tomadas en cuenta cuando se reaiiza una ponderacin moral
Y
A deberia hacer H cuando las primeras pesan ms
Y
A no deberia hacer H cuando las iiltimas pesan ms
no es lgicamente inconsistente.
Ahora bien, leer
(1) A deberia prima facie hacer H
como
(4) hay razones para que A haga H;estas razones deberian ser
toniadas en cuenta cuando se realiza una ponderaciiin moral y A debera hacer H cuando el peso de estas razones es mayor que el de
los contraargumerrtos
no es en modo alguno un asunto del lenguaje ordinario. Por el contrario, implicauna compleja reconstrucciiinterica. Esta reconstmccion es llevada a cabo con medios filosofcos, sin recurrir a ningn
formalismo lgico. Por otra parte, los enfoques no monotOnicos nos
proporcionan medios formales para reemplazar esta reconstmcciiin
por una teorizacion mis estricta. Esto es, quizs, un progreso significativo.
Por lo que rmpecta a los enunciados definitivos (justificables como
un resultado de ponderar los enunciados prima facie) uno podria
pedir directamente que fueran consisterrtes. Esto no slo es razanable sino tambikn consistente;pude, p& lo tanto, ser una implicacin
d t i c a (lgica) de la nocin misma de enunciados defimtivos.Por
gemplo, en el sistema de Sartor y Prakken hay un teorema se& el
cual los argumentosjustificados (ya las conclusionesjustificadas que
en su m c t u r a expresan conclusiones dehitivas) son consistaites.17
Parece razonable que en d razonamiento prctico se requiera la
consistencia siifo con respecto a los enunciados individuales. Slo
estos pueden ser enunciados definrtivosya que slo los enunciados
individuales se refieren a una smiacion especifica de la cual se pueden considerar todas las cosas.
Este no es el caso de los enunciados generales que consideranjustamente aspectos parciales de la situacin a la cual pueden ser aplicados (cfr. Feczenik 1995, 504). Los enunciados generales, tales
como las disposiciones legales y los principios morales, tienen que
ser considerados como enunciadosprima facie. En una lcctura superficial, no se requiere la consistencia lgica para que un conjunto
de tales enunciados sea coherente. Pero, Io que se requiere para una
coherencia razonable es que se pueda construir un modelo no
monotnico, como el de Sartor y Prakken, que nos proporcione un
esquema de los rdenes de prioridad mire los enunciadospnmu facie.
16. LA COHERENCIA EN EL TIEMPO.
LA TRADICI~N
Un ordenjuridico, unateorajwidica, un sistema maral, etc.,pueden serjustificados como coherentes a la luz de una tradicibn legitimada, entendrda como una t r d s i o n de una pauta de pensamiento
o de accin. Sin embargo, una tradicin viviente no es esttica sino
que evoluciona. Las viejas cuestiones encuentran as nuevas respuestas que dan lugar a nuevas cuestiones. Los portadores de la tradicin tienen una latente receptividad para las nuevas cuestiones y
pueden desarrollar una nueva y ms profunda perspectiva que es
entonces considerada como mis proxima a la verdad (cj?. Rolf 1991,
147 SS., con referencias a Polanyi 1962; con respecto a la tradicin
jurdica, cfr., por ejemplo, Krygier 1991, 68).
La cantimidad y los cambios dentro de Ia tradicin jurdica han
sido descriptos ms arriba. Pero no conozco ninguna twria general
que pueda decir con exactitud qu es lo que hace que el cambio de
una tradicin sea coherente.
17. LA TEORA DE
M CIENCIA:
PRUEBA Y ERROR
llamaba seleccin natural, es decir, la seleccin natural de las hipotesis (Popper 1959, 108 y 1972, 261). Es importante tener en
cuenta que la falsabilidad de Popper se basa, en ltima instancra.
m convenciones. Ello es asi porque los datos que se supone fa1sean
una hiptesis estn teortimente condicionados. No existen fundamentos inconmovibles de la ciencia.Valga una cita de Quine: "La
unidad de la relevancia emprica es el todo de la ciencia" ( 1953,42).
Ya antes que Popper, Pierre Duhem habk observado que es posible criticar y eliminar las observaciones que aparentemente falsean
una hipiesis. Supongamos que la teoria T combinada con la hiptesis auxiliar A implica e pero la observacin sugiere no e. Por ejemplo: la fisica (T) combinadacon la hiptesis de un universo expandido
(A) implica una determinada posicin de una estrella (e) pero Isi estrella no est donde deberia estar (no e). ,Quse deberia hacer? (1)
Se podria poner en duda la derivacin mostrando que e no se sigue
de T y A. (2) Se podra probar que la observacin que pretende mostrar no e no es confiable ("eltelescopio se equivoca7').(3) Se podra
rechazar la hiptesis auxiliarA. (4)Se podria rechazar la tenria 7:
),Corno deberia uno decidir? (Cfr.Koertge 197 8, 25 5 .) Para solucionar este problema, Popper (1959, 83) formul algunas reglas
metodolgicas. La ms importante es la que prohibe hiptesis auxiliares ad huc, introducidas para salvar la teoria pero que no explican
nada ms S Sin embargo, el problema es que las reglas metodolgicas
no tienen un fundamento mejor que la eleccion y la convencin.
De acuerdo con Thornas Kuhn (1970,23 SS.), uno deberia juzgar
las teorias cientficas como partes de una totalidad ms amplia llamada paradigma. Cada paradigma incluye, inrer alla, (11) algunos
ejemplos de logros cientficos concretos imitados por cientficos en
investigaciones posteriores, por ejemplo, la investigacin de Einstein,
(2) algunos juicios de valor; nomas y creencias bsicas compartidas por los cientificos, por ejemplo, los criterios de correccin de los
experimentos fisicos; y (3) las llamadas generalizaciones simblicas relativas al sentidode los trminos cientiicos,tales como "masa",
"energa", &c. Los paradigmas son relativamente ectables. El1 la fase
de la "ciencia normal", todos los expertos coinciden en trabajar dentro del esquema de un paradigma. Un cambio de paradigma es, en
principio, una "revolucin cientfica". Tambin Popper (1 959, 13)
108
r
1
tambin una gran ventaja dc los enfoques no monotnicos.Por cierto. ste no es siempre el caso. Por ejemplo, una corte suprema de un
pas puede ser una instancia creadora de precedentes. En muchos
casos, esto significa que cuando cambian la situacin y las evaluaciones, la corte puede dejar de lado la vieja regla basada en precedentes y formular otra. (No entrar aqu en los detalles tcnicos
acerca de cmo esto se lleva a cabo en los diferentes rdenesjurdicos.) Pero, en muchos otros casos, la corte conservar mis bien los
principios conflictivos dentro del sistema y los ponderar en los casos particulares no creando as reglas fijas de precedentes. Una drfercncia muy importarte entre el razonamiento practico (entre otros,
el jurdico) y el cientfico es que este mktodo de la ponderacin es
mucha ms frecuente en aquel que en este ltimo (aun cuando ambos cnfoques sean aplicados en ambos mbitos, pero en grado difermte).
La teoria de Hage presta tambin la debida atencin al caricter
holistico de la argumentacibnjurdica. La lgica de Hage tiene "reglas de inferencia" extras que se aproximan a la de la FOPL. Estas
reglas extras no son constructivas. En particular (cfr. Hage 1997,
1V. 7. 1 y V. 1 . 2 ) R2 indica que una regla no es aplicable a un caso
si puede inferirse que est excluida; R.5 estipula que si una accin
o un estado contribuye a un estado que se persigue y este fin est
excluido en cste caso, hay una razon por la cual esta accian debe
ser reali tada y R6 estipula que una conclusin puede ser derivada
si las razones derivables que abogan por ella superan las razones
derivables que se oponen a ella. Hage concluye afirmando: 'Subtese
que las reglas R1 -RSno pueden ser transformadas ficilmente en una
construccion inductiva de un conjunto de oraciones derivables de
una teora T porque las reglas R2 y R5 mencionan una oracin no
derivable y, por lo tanto, se refieren indirectamente a todo el conjunto de oraciones derivables. R6 hace uso de todas Ias razones en
pro y en contra." La teora de Hage puede ser considerada como
un buen modelo de la argumentacinjurdica. Pero hay que agregar
que, en Ia vida real, la argumentacin juridica recibe continuamente
nuevos "inputs",es decir, nuevos objetivos, principios, reglas y puntos de vista en los casos particulares. Lo que hoy es derivable quizs no lo sea maana. Y el lenguajejurdico es demasiado vago como
Ahora nos acercamos al problema ms profundo de una justificacin coherentkta, es decir, su circularidad. Convenciones, paradigmas, tradiciones, esquemas, son indispensables para la coherencia.
Es entonces la coherencia convencional? Si tal es el caso, jcmo
puede proporcionamos conocimiento? Es el conocimiento convencional? Pero, por otra parte, se puede argumentar en la direccin
opuesta: las tradiciones son relevantes para el conocimiento slo si
ellas son, en una medida relevante, coherentes. Todo esto parece
desesperadamente circular. Y, en verdad, la coherencia se mueve en circulas. Por ejemplo, la ya mencionada teora de la coherencia de Alexy y Peczenik se basa en el siguiente circulo: se dice que
la ponderacin en el derecho y la moral son correctos si siguen los
criterios de ponderacin. Pero, es dudoso que esta iiltima sea independiente de la primera.Ambos tipos de ponderacionpueden influirse
recprocamente. La ponderacin es, pues, circular en un sentido
priiximo al equilibrio reflexivo.
No es mejor la situacibn en otras teoras de la coherencia. Permitaseme dar un par de ejemplos. Laurence BonJour supone que el
sujeto S est empricamente pctificado en su creencia C slo si "S
tiene, al menos implcitamente, acceso a la metajustificacin de su
sistema de creencias, es decir, que la coherencia y la estabilidad
del sistema son mejor explicadas por el hecho de que es muy probable que las pautas epistmicas incorporadas en su sistema permitan,
a la larga, alcanzar Ia verdad, La satisfaccin de esta condicin implica una metacreencia (o,al menos, una comprensin implcita) de
que C es una creencia de un cierto tipo Fcomo as tambin una creencia (justificada uprion) de que creencias del tipo F son probablemente verdaderas." (Cfr.
Bender 1 9 89, 5 refirindose a BonJow
1985,9,10,92, 102.3,106, 116, 123-4, 141,151-4, 170, 191.) Sin
embargo, esto est expuesto a la siguienteobjecin: "Lo que Bodour
parece decir es que la creencia C de S est justificada slo si C no
slo satisface una pauta correcta de justificacin epistmica sino
Por una parte, el coherentismo est basado en suposiciones generales, filosficas y, en un sentido, undacionalistas. He argurneptado en otro lugar (Peczenik 1989, 177 s.) que, al menos, la siguien&
suposicin dbil es (aunque no probada) razonable: si una teora
puede llegar a ser sumamente coherente, eritonces existe algo en el
mundo, algunos "hacedores de verdad, "verificadores",que deciden acerca de esta posibilidad. Tambik puede considerarse otra suposicin mas fuerte y controvertida: cefers paribus, cuanto
ms coherente es una teoria, tanto ms se corresponde con lo que es
el caso.
Por otra parte, taies suposiciones son y quizs hasta tengan que
serlo) controvertidas. Esta significa que hay que poder argumentar
las suposiciones mismas, es decir, dar razones; y estas rauines tienen que ser parte de un sistema coherente. Sin embargo, el sistema
coherente puede justificar las razones y Ias conclusiones slo porque confiamos m las suposiciones cmhereritistas bsicas con las que
comenzamos. Aqu volvemos al punto de partida.
19.ALGUNAS COMPARACIONES
PERSONALES
LE^ tan so10 una wincidencia histiinca o es posible explicar estas diferencias? En mi opinin, el punto crucial es que los sistemas
personales de opiniones morales son necesariamente vagos y estn
sujetos a cambios irracionales (emocionales).Por esta d n , los seres
humanos son incapaces de desarrollar teoras morales sofisticadas y relativamente estables.
En este contexto, se puede volver a la distincin entre enunciados practicos prima facie y definitivos. Nuestra herencia cultural
decide cules enunciados normativos y valorativos son relevantes
para la argumentacin jluidica y moral. Con otras palabras, la herencia cultural decide cuides son las razones rnoraies y juridicas
pnma facie. Algunos fundacionalistaspueden pretender que tambikn
algunos enunciados practicos definitivos (es decir, moralmente
vinculantes, no simplemente prima facie) son ciertos, evidentes por
si mismos. Sin embargo, slo pocos enunciados mordes definitivos son indudables en este sentido. Es dudoso que puedanumstituir
el fundamento de todos los actos justificables de ponderacin. Hay,
pues, que aceptar tambin ootr tipo de razones ultimas de ponderaclan Este consiste en enunciados que constituyen un sistema coherente en el cual cada componente puede ser puesto en duda pero no
todos o casi todos simultaneamente. Se puede asi dudar de p,
si se supone p, y p, y dudar de p, si se supone p, y p,. Pero, no se
puede dudar simultneamentede p, ,p, y p,. Un intento de dudar simul~eamentede toda o de casi toda la herencia moral de nuestra
cultura 10 forzara a uno a cambiar la propia vida de una manera
rdcal, inaceptable o casi inaceptable. Sin embargo, una percona moral puede elegir entre diferentes pasos iiltirnos de ponderacin
permitidos en nuestra herencia cultural. Es pues razonable enunciar
lo siguiente. El ltimo paso de la argumentacin moral est determinado por las preferencias y sentimientos personales individuales
dentro del esquema flexible y siempre cambiante de la herencia cultural (cp.Peczenik 1995, 439-520 y 652-676).20
Las teoras lgicas aqu anali~dassuponen -y tienen que suponer- que la teora especifica (jurdica, moral, poltica, etc.) puede
proporcionar algunos puntos fijos tales como las reglas de la carga
de la prueba, de reconocimiento, de colisin, etc. Pero, todas estas
reglas estn abiertas a revisin en un contexto particular siempre
cambiente y en desarrollo espontneo (irracional?). Hage lo reconoce claramente (1996, Seccin 14): "Las reglas y los principios
se diferencian de los enunciados no slo en su direccion de adecuacin sino tambin porque ellos necesitan ser aplicados. La
aplicacion de las premisas no juega un papel en las inferencias logicas tradicionales tales como el modus ponens [...] La premisa
tiene un cierto contenido de informacion y dado este contenido tiene
que ser el caso que [...] Por el contrario, las reglas y principios necesitan ser aplicados [. ..] Siempre es posible aducir razones
acerca de por qu un principio o regla no debera ser aplicado en un
caso pmcular [...] El hecho de que las reglas y los principios necesitan ser aplicados explica dos caractersticas [...] La primera es que
[...] el razonamiento con regias (y principios) es denotable; la segunda es que las reglas pueden ser aplicadas por analogas." Esto
significa que la aplicacin de reglas es una decisin que implica no
"
Sxn du& csia conwpcin de los vaiores y p~ferenciasrequiere una serie de cornenarios; ms aiui; una teora complcja En vez de asumir la tarea irnposblc & desarrollaruna toara tai en este tmbajo, p e r m i ~ e m e
citar dos p a j e s que me p-n
convincentes. Sobre los
v a t o w "Los valmes no son p i e de1 mundo independiae de la m& sino algo que proyectamos sobre el mundo o
emcbnente- sobru el conjuntodemundos posibles"(Rabinowicz
y Osterberg 1996,225). Sobre las preferencias: "La comparacibn de preferencias que repres e a difcrcnies dimensiones & la propia pmmlidad y la corcstnrccibn de una preferencia
definitiva s o h la b s de tales comparaciones es una empresa mmpiicada en la cual no hay
mucho lugar para sxrificios Kciles de la rnk dbii a la ms fuerte. Ni tampoco hay ninguna
garanta de que tal empresa sea siempm extosa. A veces puede ser imposihie amalgamar p r e
ferenciaq helerogneas"(ibidem 224).
solo la rmn sino tambin la actitud del decisor o -para usar una
conocida metf.ora filosCifica- su "pasion". Sobre todo (cfr.Hhge
1996, Seccin 17): "Si no tenemos razones acerca de por qu un
conjunto de razones tiene mayor peso que otro conjunto de razones,
no podemos decidir racionalmente. (Pero), podemos tomar decisioncs sin tener razones [...] Esto no significa que las razones sean
totalmate causdes. Por e1 cantrario, muy a menudo dikrentes personas ponderarn las mismas razones de la misma manera [. ..] Sin
embargo, desde el punto de vista racional, tales decisiones no significan nada ms que cortar el nudo". Pero, desde este punto de vista
interno, el decisor siempre o casi siempre supone que su decision,
su "corte del nudo", esti apoyada por razones y lgica. Si no conoce razones, las busca. En verdad, espera encontrarlas y las otras
personas que interactiian con l en diversos papeles socides esperan de e1 que lo haga.Todas parecen tener -y en una forma elusiva
tienen que tenerla?- una pasiiin por h razn. El derecho y la moralidad estn sometidos a la r a z h pero, en ltima instancia, son
gobernados por Ias pasiones. Nosotros, los h u ~ o stenernos
,
una
pasin por la razn pero tenemos tambin otros tipos de pasiones.
Bibliografa
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UNACONCEPCI~NDE LA DEMOCRACIA
DE DEMOCRACIA
El concepto moderno de democracia es esencialmente contestable ya que ha evolucionadohistbricamente en una prctica politica de ponderacin de diversas consideraciones prudenciales y
morales.
2. EL AREA DE APLICACIN DEL CONCEPTO
DE DEMOCRACIA
Tanto por razunes histbricas como lir@isticas, es natural aplicar el concepto de democracia, ante todo, a la democraciapoEtica
relacionada con la organizacin, ejercicio y precondiciones sociales
del poder pblico. Sin duda, la organizacin y la toma de decisiones en compaia, universidades, sindrcatos, etc., pueden ser ms o
menos democrticas en un sentido amplio. Sin embargo, esta ampliacin incorpora pautas diferentes a las de la democracia g d na, es decir, poltica (cfr., por ejemplo, Taxeli 1987, 42 y Hayek
1982, vol. 3, 38 s.).
3. LA IDEA BASICA Y UNA CONDICI~N
NECESARIA DE LA DEMOCRACIA
DE LA DEMOCRACIA
opinin pblrca y el libre acceso a la informacion polticamente relevante adquieren importancia camo pautas de la democracia. Por
10 tanto,la siguiente suposicin es plausible y quizs hasta maliticarneirte verdadera.
Ceterisparibus, cuanto mis libre sea la formacin de la opinibn
pblica y el acceso a la informacinpolticamente relevante, tanto
ms dernocratico es el Estado.
relevante. Esta ltima es una condicin necesaria para un debate racional acerca de cuestionespoiiticac, morales, jurdicas y otras asuntos prcticos. Solo de esta manera los ciudadanos estn protegidos
frente ala manipulacin emocional. Por lo tanto, las leyes tienen que
ser sancionadas y aplicadas de una manera abierta al pblico.
6. UNA C O N C L U S I ~ NT E ~ R I C A :LA APERTURA
VALORATIVA DEL CONCEPTO MATERIAL
DE DEMOCRACIA
1
!\
1
1
I
Bibliografia
ESTADO
DE DERECHO,
SEGURIDAD
JUH~DICA
Y LEGITIMIDAD
DEL DERECHO
A. EL ESTADO DE DERECHO
El ideal del Estado de derecho presupone que los ciudadanos goes decir, que el ejercicio
del poder piitilico esti restringido por reglas jurdicas y, por lo tanto, es altamente predecible. A pesar de que e1 derecho es una condicin necesaria del poder pblico es tambin una institucin que
tan de un aJta grado de seguridad jurdica,
1)
La seguridadjurdica es promovida por el hecho de que h validez de las reglas jurdicas es relativamente independiente-de las normas y valores no jurdicos (por ejemplo, morales). Ciertamente, la
independencia no es absoluta. Un muy alto grado de inmoraiidad descalifica el sistema jurdico como un todo. El derecho de Po1 Pot no
es derecho (cfr.Peczenik 1989,248 SS.). La inmoralidadpuede tambin justificar la desobediencia civil a reglas jurdicas partirniares.
En itima instancia, la interpretacin del derecho tiene tambikn que
ser lo ms justa posible. En los casos "dificiles" las consideraciones
morales tienen que ser incluidas en una justificacinjurdica coherente de la decisibn. Slo en los casos "faciles"el derecho puede ser
aplicado sin justificacin moral explicita. Por cierto, la distincin
entre casos "fciIesny "difciles?'es un asunto moral. Sin embargo, en los casos "ficSesJ',el componente moral esttcitamente presupuesto. El cuantum de casos "faciles" es una pauta de cualidad
de la legisIaci6n en un Estado de derecho. Cuando las leyes son relativamente daras y justas, los casos "dificiles" son raros. Ceters
paribus, cuanto mayor sea el numero de decisiones judiciales y administrativas que constituyen casos "faciles", tarrto mejor sera el
Estado de derecho.
8. Letrados profesionales
9. Derechos
El principio central del Estado de derecho exige la seguridadjuridica como predecebilidad del ejercicio del poder pblico sobre la
base de las reglas jurdicas. Puede ser llamado el principio de la seguridad jurdica en sentido fomJ. Permitaseme reiterar: ceteris
paribus, cuanto mayor sea el @o de predecebilidad del ejercicio
del poder pblico sobre Iabase de reglas juridicas, tanto mejor ser
el Estado de derecho. Sin embargo, el principio de la seguridad juridica no es una regla. Con otras palabras, tiene un carcter prima
facit, es decir, tiene que ser ponderado frente a otros principios {o
vdores). EI resultado de esta ponderacin es la seguridad jurdica en sentido material. La seguridadjurdica material resulta en una
ponderacibn de la predecibilidad de las decisionesjurdicas sobre la
base del derecho y de otras cualidades morales de las decisiones. El
Estado de derecho en el cual estos valores son ponderados lo ms
perfectamente posible es defuitivamente, y no meramente prima
facie o ceterisparzbus, el mejor (con respecto a estas conceptos, c?.
Peczenik 1989,58-96).
Ms an, la seguridadjundica material es el fin supremo del razonamiento jurdico. El objetivo es lograr un compromiso optimo
entre la predecibilidad (seguridad juridica formal) y (otros) valores morales (inter alla, justicia, cfr. Peczenk primeras obras, por
ejemplo 1967, 138, escritas bajo la influencia de Opalek y Zakrzewski 1958, I9 y 3 1-35). Jareborg (1 992,90), quien no "simpatiza" con esta concepcin, ha planteado la cuestin de por gu tiene
que existir el fin supremo del m b d o jurdica. Se& kl, t d a concepcin del fm supremo puede eliminar la variedad de los argumentas jurdicos realmente utilizados. Sin duda, nada debera ser
eliminado pero la pluralidad de los argumentos es un enigma incomprensible si no es explicado por un fin supremo o ideal. E1 propio
legislador no puede predecir todos los casos que la vi& habr de
plantear. La ponderacin definitiva de todas Ias consideraciones es
posible slo en las casos particulares. Por esta razn, toda legisla-
El grado de legitimidad del derecho esta detenninado por un equilibrio de los vaIores que caracterizanel Estado de derecho y valores
tales de la democracia como la influencia de la mayora en la vida
politica, la representacin poltica de los intereses de los ciudadanos, el control de los ciudadanos sobre la toma de decisiones, etc.
La seguridadjurdica mataral es esencid para la legitimidadya que
est intimamente conectada con el Estado de derecho y la democracia.
Bibliografa
cia cultural de una persona contiene valores compartidos con diferentes tipos de personas. Algunos valora, como la vida humana, son
quizs universalmente aceptados.Otros son muy generales pero limitados en el tiempo y en el espacio, por ejemplo, la Iibertad de expresibn en el sentido "occidental". Y hay otros que pueden ser ms
particulares, desde diferentes puntos de vista. Por ejemplo, un gran
nmero de suecos valora quizs ms la seguridad socai que un
texano medio. Un gran nmero de filosofos valora qui& ms la
biisqueda desinteresada de la verdad que un campesina media. Un
gran nmero de campesinos valora quizs ms un ambiente '5verdeJ'
que un jugador de ajedrez. Etctera.
6. Mientras que la herencia cultural le indica al individuo Io que
es valioso, solo una pondaaci~nracional puede hdicarle el orden
ptimo de prioridad de los dores. La ponderacin es racionai si se
basa en un razonamiento racional. Sin embargo, no existe un algoritmo de la ponderacin. Para ponderar las razones en pro y en mtra de una cierta acciiin, hay que recurrir a otra razn; sta puede
ser ponderada con una cuarta razim y as sucesivamente.No hay un
punto fnal lgicamente necesario en el proceso de ponderaciini. Ms
an: el orden de prioridad de los valores cambia de un caso a &o.
La ponderacin es contextual en casos pamculares (cfr. Peczenik
1989,58-96). Por otra parte, el uso c o h e r d de cadenas y p p o s
de argumentos (cfi..Mexy y Peczenik 1990,130 SS.) aumenta la probabilidad de que el propio rammmientoseaaceptado por mucha
gente.
esta no es una buena teora. El idioma, la religin, la historia personal, la historia familiar, la lealtad a las institucionesjudas, al Estado de Israel, etc., siguen siendo indicadores de quien es judo. Pero,
al final, slo el propio judo puede deciros que el es un judio. Es un
sujeto que se autodefine.
9. quin es lo justo con respecto a los grupos etnicos? Los
asimilacionistas polemizan con los particularistas. Un asirnilacionista puede ser, a veces, un liberal rawlsiano. Puede deciros que si
uno entra en un hospital de maternidad no debera recurrir al origen
etnico de los recin nacidos para predecir sus probabilidades de xito
en la vida. Si los grupos dnicus tienden a diferenciarse economicamente, se supone que el Estado debe eliminar estas diferencias. Pero,
este tipo de liberalismo puede f h h m t e converhrseen patemalismo.
Un particularista seria ms permisivo con respecto a la desigualdad
entre los grupos. Subrayara mis bien la autodeterminacin.En la
prctica, es muy dificil ponderar los puntos de vista del partimlarista
y del asimilacionista. Hace unos aos, un empleadede una cooperativa sueca fue condenado a prisin por haber discriminado tmcamente a un gitano al no permitirle que alquilara una vivienda en
un barrio en el que haba un elevado porcentaje de extranjeros: m&
de cien nacionalidades entremezcladas y casi ningiin sueco. Actualmente, algunos politicos abogan por una ley que permita este tipo
de consideraciones.
1 0. Dejando de lado la forma como este debate pueda continuar,
no hay duda que hay que tomar en cuenta algunas consideraciones &ricas. Los individuos que pertenecen a un detemiinado grupo
hitotienen derecho a que se les respeten algunas particularidades.
Tienen tambih algunos derechos que pueden ser satisfechos sob colectivamente. Supongamos que un hngaro en el sur de Eslovaquia
pida que los nombres de las aldeas en los carteles de las carreteras
estn escritos no slo en eslomo sino tambikn en hngaro. Si se
satisface este pedido, todo el gmpo &ico resulta beneficiado.
11. En tales casos hay que prestar atencin a los titulos histbricos. Esta es, por ejemplo, una buena explicacin del hecho de por
quk la minora sueca en Finlandia puede exigir correctamente un
autogobierno m i s amplio que la minoria finlandesa en Suecia. La
primera tiene raices histricas medievales;la segunda es ms recientes iSi? Despus de todo, los fmlandeses ya estaban en Suecia
cuando llegaron los suecos. Por cierto, pero no existe continuidad.
,Qupasa con los judos que regresaron a Israel? Es un hpso muy
largo desde A b o hasta Bar Kochba o Ben Gurion. Los ttuIos histricos son un rompecabezas con muchos elementos.
12. Hasta aqui hemos supuesto que d grupo en cuestiiin acepta
su status como minora. Sin embargo, a veces, exige una especie de
autogobierno. Puede tratarse de una exigencia modesta a nivel municipal. Puede ser tambin un amplio conjunto de postulados rcgionales tales conlo los formulados por los gobiernoslocaies de Cataluiia
o del Tirol Meridional. En un caso extremo, puede tratarse de una
pretensin de secesibn del Estado.
13. Si el pedtdo de secesin fue articulado democrticamente, podria sostenerse el derecho prima facie de secesin. El requisito de
legitimidad democrtica del pedido es importante. Se puede, por
ejemplo, dudar acerca de si los eslovacos realmente queran abandonar la Repblica Federal de Checoslovaquia. Pero, desde luego,
votaron por el partido de Meciar y la conduccin partidaria inici el proceso de separacion. Sin embargo, las encuestas de la votacion revelaron que Meciar fue elegido a pesar de y no a causa de sus
ambiciones separatistas. Claramente, la mayora de los eslovacos no
querian la secesin; tampoco los checos. Desde entonces, los
eslovacos no han cambiado de opinibn; si los checos. Pero, ste es
otro asunto.
14. Sin duda, es prima face injusto obligar d grupo tnico en
cuestin vivir en rnatnmnio con un Estado dominadopor otros. Sin
embargo, la expresinprima faae indica que este derecho puede ser
superado por consideraciones opuestas. Una de ellas puede ser ilustrada con la imagen de la babushh rusa: una mufieca dentro de una
muiieca con una mum...Cuando los croatas y las eslovenos pidieron una mayor descentralizacibnde la Federacin yugoslava con
miras a otorgar ms poder a las repblicas, el gobierno central dominado por los serbios respondio con una contrapropuesta: las minorias serbias en Croacia y Eslovenia debian tener derecho a un
gobierno autonmico.
El rompecabezas de reas minoritarias dentro de un rea minoritaria puede ser bien intrincado. El problema de una minora abchaz
dentro de Georga dentro de una Union Sovitica dominada por Rusia es uno de los ms malignos. Crea una enorme cantidad de exigencias dificilmente conciliables entre s. Mientras una minora desea
"divorciarse", la mayoria puede sostener que no podr sobrevivir
econiimicamente en un territorio reducido con nuevos limites que
fraccionan una infiaestnicturaecon6micamenteimportante y as sucesivamente en todos los niveles de la babushka.
1 5. Tampoco tienen t o h s las minorias derecho a la secesin, ni
siquiera cuando los problemas geopoltiws son solucionables. Los
ttulos histricosjuegan un papel p a r t i d m e n t e importante eneste
contexto. Mientras que la Repblica de Estonia tena un derecho leg i m o a abandonar la Unin Sovititica, la mayora m a en la estoniana Narva tendra dificultades para argumentar su derecho a una
secesibn de Estonia. La razn principal de estas dificultades es que
los rusos en narva, no obstante constituirla mayoria de los habitantes de esta ciudad, son, por lo general, inmigrantes que llegaron despus de la ocupacion del pas por Stalin o hijos de estos inmigrantes.
De manera similar, nadie considerara que los turcos en algunos
barrios de Hamburgo timen un derecho a separarse de Alemania,
aun cuando puedan ser la mayora en esas reas.
16. El titulo histiirico debe ser ponderado frente a los hechos brutos
de nuestro tiempo. No es una propaganda serbia la afmacion de
que Kosovo es una parte histricamente importante de Serbia. Lo
ha sido en verdad y durante un iargo perodo la mayora de la poblacin tambiin era serbia. En un cierto momento, quizis a fines del
siglo XIX, los macanismos demog&cos hicieron que la minoria
albanesa se convidera en mayora. Posteriormente, muchos serbios
emigraron; qui& porque no les gustaba su posicin como minora.
Actualmente, mis del 90 por ciento de la poblacin es albanesa.
Tiene derecho a la secesin? Oprimidos como estin, la mayoria lo
niega pero un observador racional podria argumentar que es justo
dejarles que creen su propio Estado o hasta que se unan con Albania.
17. A veces lavida es ms cruel que todo esto. El caso de los hutus:
Ruanda y Bwundi no son Frankensteins coloniales sino pases con
do as?
19. En algunos casos, un idealista puede concebir una solucin
sofisticada utorgando diferentes funciones estatales a diferentes regiones. Habria entonces un Estado encargado de la defensa, otro de
la cultura, un tercero, de los servicios sociales (cfr. Wehner 1992,
40 SS.). Esta solucin es quizis imaginable en algunas situaciones
poco frecuentes. Pero, la mayora de las personas no son lo suficientemente sofisticadas como para dividir sus lealtades de esta
mera.
20. El sentido moral de todo esto es el siguiente.No hay un nico
principio para la solucin de los problemas de las minofas. La justicia con respecto a Ias minorias est determinada por la ponderacion de varias consideraciones. El papel del filsofo del derecho es,
pues, sealar que el problema es complejo y advertir frente al fanatismo. El papel de los politicos que aspiran a hacer justicia es llevar
a cabo una cuidadosa pondefacin de los valores en conflicto.
21 En el ejercicio de sus funciones, los politicos tienen que tornar en cuenta muchos tipos de consideraciones, no todas ellas directamente morales. Por ejemplo, ningn razonamientomoral puede
justificar el "derecho" niso a conservar las islas japonesas al norte de Hokkaido. Tampoco tienen estas islas alguna importancia
econmica o estratkgm predominante. La Unica razn por la cual
Bibliografa
.,
Introduccion ..................................................,,.,.,,,.........
Derecho, mordidad, coherencia y verdad ........................
Acerca de los precedentes vinculantes de facfo . . . .... .........
,Porqu tiene que ser coherente el Razonamiento Jurdico?
Saltos y lgca en el Derecho. Qu se puede esperar de los
modelos lgicos de la argumentacinjurdica? ............
Una concepcin de la democracia ... ...... ............. ..............
Estado de Derecho, Seguridad Jurdica y Legitimidad del
Derecho ................ ............ ..........................................
Justicia y minorias .........................................................
7
11
57
67
77
123
129
139
Estu oha a itnp#rn$ bajo d midado L& Ediciones CD~WII, S.A. &C. l!,
Av. Hi&&o No. 47-2, Colonia &/ Camm, De& Coywufn, U4100,
Mt3n'co D. F., m mamo d 2003.
Elbirajtfue& 1000ejmphm mrsotinan~arparu
reposicidn.
Todos los ensayos incluidos en este Ebro proporcionan un panorama de los problemas de la filosofa del derecho que Aleksander Peczenik,
profesor en la Universidad de Lund (Suecia) considera centrales.
h s problemas andizados en esta antologa giran
alrededor de cuestiones de la teoria y del razonamiento jurdicos. En todos ellos k z e n i k procura
obtener una perspectiva ms profunda vinculando
la teora jurldica con la fdosofa moral, la teoria
politica y la epistemologa La pnderacin p d i a
ser as juzgada segGn la coherencia de las razones.
Y si no podemos decir cui alternativa es la ms
coherente, al menos podemos decir en algunos casos cul es la que mejor satisface las pautas del
Esiado de derecho democrtico.
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FONTAMARA