Liza Ramos Dvila

15 de agosto de 2014

DERECHO CONSTITUCIONAL
APLICADO A LOS PRINCIPIOS DEL
CPP 2004

Liza Ramos Dvila - Escuela del Ministerio

Pblico

Estructura del nuevo proceso penal

Investigacin
preparatoria

Etapa
intermedia

Etapa de
Juzgamiento

El nuevo proceso comn

Liza Ramos Dvila - Escuela del Ministerio

Pblico

LA CONSTITUCIN ESTABLECE
UN MODELO PROCESAL
DETERMINADO?

Liza Ramos Dvila - Escuela del Ministerio

Pblico

Qu es principio? Qu es garanta?
Principio: criterios que orientan y dirigen el proceso
(funcin), y estn dirigidos a los jueces (sujeto procesal),
como controladores de la legalidad o conduccin de una
determina fase procesal, segn corresponda
Garanta: son instrumentos de tutela que podrn ser
exigidos por las partes (sujeto procesal), como titulares de
los derechos y libertades materia de proteccin.

Liza Ramos Dvila - Escuela del Ministerio

Pblico

La definicin del modelo procesal en la Constitucin

Los que consideran que la

Constitucin S adopta un
determinado modelo:
Pea Cabrera Freyre
(Acusatorio)
Ministerio Pblico (Diseo de
gestin fiscal, 2005)
(Acusatorio)
Tribunal Constitucional (Exp.
00815-2007-PHC) (Acusatorio
adversarial
Burgos Marios (Acusatorio
adversarial)
Taboada Pilco(Acusatorio
adversarial)

Los que consideran que la

Constitucin NO asume un
determinado modelo
Rodrguez Hurtado (Programa
constitucional)
San Martn Castro (Programa
constitucional)
Landa Arroyo (Bases
constitucionales)
Ore Guardia (Exigencias
mnimas)

Or Guardia, Arsenio.- INCIPP

Nuestra Constitucin adopta expresamente un modelo

procesal determinado?

Mxico: Art. 20 de la Constitucin: El proceso

penal ser acusatorio y oral. Se regir por los
principios
de
publicidad,
contradiccin,
concentracin, continuidad e inmediacin ()

Chile: Art. 19.3 sobre los Derechos y Deberes

Constitucional: La Constitucin asegura a todas
las personas: 3. La igualdad proteccin de la ley en
el ejercicio de sus derechos. Toda persona tiene
derecho() toda sentencia de un rgano que
ejerza jurisdiccin debe fundamentarse en un
proceso
previo
legalmente
tramitado.
Corresponder al legislador establecer siempre
las garantas de un procedimiento y una
investigacin racionales y justos

Argentina: Art. 75.12 de la Constitucin Nacional:

Corresponde al Congreso: 12. Dictar los Cdigos
civil, comercial, penal, y las que requiera el
establecimiento del juicio por jurados.

Liza Ramos Dvila Escuela del Ministerio

Pblico

Per:
La Constitucin peruana
de 1993 no adopta un
modelo
procesal
determinado pero s
establece
los
lineamientos
o
exigencias mnimas que
debe tener todo proceso
penal.
Reconoce los principios
que rigen el nuevo
proceso penal.
6

El programa procesal penal de la Constitucin

Ministerio
Publico como
titular de la
accin penal
(Art. 159 y
166)

Garanta de la plena vigencia

de los derechos humanos y
proteccin de la seguridad de
la poblacin

Dignidad
humana

Independencia e
imparcialidad judicial (DUDH,
PIDCP)

(Art. 1)

Excepcionalidad
de la detencin
(Art. 2.24.f y g)

Igualdad
(Art. 2.2)

Art. 44 de la Constitucin

Derecho a
la defensa
(Art.
139.14 y
139.15)

Presuncin de
inocencia (Art.
2.24.d)

Liza Ramos Dvila - Escuela del Ministerio

Pblico

Ttulo preliminar del CPP 2004

Art. X: Las normas que integran el presente Ttulo

[Preliminar] prevalecen sobre cualquier otra
disposicin de este Cdigo. Sern utilizadas como
fundamento de interpretacin

Liza Ramos Dvila - Escuela del Ministerio

Pblico

Funcin jurisdiccional

Art. I
Art. V
Art. VI

Liza Ramos Dvila - Escuela del Ministerio

Pblico

Artculo I. Justicia Penal.1. () Se imparte con imparcialidad por los rganos jurisdiccionales
competentes y en un plazo razonable.
2. Toda persona tiene derecho a un juicio previo, oral, pblico y
contradictorio, desarrollado conforme a las normas de este Cdigo.
3. () Los jueces preservarn el principio de igualdad procesal,
debiendo allanar todos los obstculos que impidan o dificulten su
vigencia. ()
Artculo V. Competencia judicial.Corresponde al rgano jurisdiccional la direccin de la etapa
intermedia y, especialmente, del juzgamiento, as como expedir las
sentencias y dems resoluciones previstas en la Ley. ()
Artculo VI. Legalidad de las medidas limitativas de derechos.- Las
medidas que limitan derechos fundamentales, salvo las excepciones
previstas en la Constitucin, slo podrn dictarse por la autoridad
judicial, en el modo, forma y con las garantas previstas por la Ley. Se
impondrn mediante resolucin motivada, a instancia de la parte
procesal legitimada. La orden judicial debe sustentarse en
suficientes elementos de conviccin, en atencin a la naturaleza y
finalidad de la medida y al derecho fundamental objeto de
limitacin, as como respetar el principio de proporcionalidad.
9

FUNCIN JURISDICCIONAL
Art.
399

Art. I

Liza Ramos Dvila

Escuela del Ministerio Pblico

Art.
V
Art.
VI

Art.
398
Art.
385

Art.
16

Juez
Art.
375

Art.
203
Art.
363

Art.
254
Art.
356

Art.
351

Art.
345

10

Funcin persecutoria

Art.
IV
Art.
VI

Liza Ramos Dvila - Escuela del

Ministerio Pblico

Artculo IV. Titular de la accin penal.1. El Ministerio Pblico es titular del ejercicio pblico de la accin penal en los
delitos y tiene el deber de la carga de la prueba. Asume la conduccin de la
investigacin desde su inicio decidida y proactivamente en defensa de la
sociedad. (Texto aadido por Ley 30076, del 19.08.13)
2. El Ministerio Pblico est obligado a actuar con objetividad, indagando los
hechos constitutivos de delito, los que determinen y acrediten la
responsabilidad o inocencia del imputado. Con esta finalidad conduce y
controla jurdicamente los actos de investigacin que realiza la Polica
Nacional.
3. Los actos de investigacin que practica el Ministerio Pblico o la Polica
Nacional no tienen carcter jurisdiccional. Cuando fuera indispensable una
decisin de esta naturaleza la requerir del rgano jurisdiccional, motivando
debidamente su peticin.
4. El Ministerio Pblico en el ejercicio de sus funciones debe tener en cuenta
la organizacin administrativa y funcional de la Polica Nacional de
conformidad con sus leyes y reglamentos. (Texto aadido por Ley 30076, del
19.08.13)
Artculo VI. Legalidad de las medidas limitativas de derechos.Las medidas que limitan derechos fundamentales, salvo las excepciones
previstas en la Constitucin, slo podrn dictarse por la autoridad judicial, en
el modo, forma y con las garantas previstas por la Ley. Se impondrn
mediante resolucin motivada, a instancia de la parte procesal legitimada. La
orden judicial debe sustentarse en suficientes elementos de conviccin, en
atencin a la naturaleza y finalidad de la medida y al derecho fundamental
objeto de limitacin, as como respetar el principio de proporcionalidad.
11

FUNCIN PERSECUTORIA

Liza Ramos Dvila

Escuela del Ministerio Pblico

Art. IV
Titularidad
Art. 321

Art. 60

Investigacin
preparatoria

Funciones

Fiscal

Art. 68

Art. 65

Conduccin
del Fiscal

Investigacin
del delito

Art. 67:
PNP/ MP

Art. 66:
Poder
coercitivo

12

La funcin de direccin de la investigacin

segn la Gua de Actuacin Fiscal en el CPP 2004 (Escuela del Ministerio Pblico FN) Marzo de 2013

Liza Ramos Dvila - Escuela del Ministerio

Pblico

13

Defensa: Resiste la imputacin y aporta elementos

de descargo

Art. II
Art. III
Art. IX

Liza Ramos Dvila Escuela del Ministerio

Pblico

Artculo II. Presuncin de inocencia.1. Toda persona imputada de la comisin de un hecho punible es considerada inocente, y
debe ser tratada como tal, mientras no se demuestre lo contrario y se haya declarado su
responsabilidad mediante sentencia firme debidamente motivada. Para estos efectos, se
requiere de una suficiente actividad probatoria de cargo, obtenida y actuada con las debidas
garantas procesales.
En caso de duda sobre la responsabilidad penal debe resolverse a favor del imputado.
2. Hasta antes de la sentencia firme, ningn funcionario o autoridad pblica puede presentar
a una persona como culpable o brindar informacin en tal sentido.
Artculo III. Interdiccin de la persecucin penal mltiple.Nadie podr ser procesado, ni sancionado mas de una vez por un mismo hecho, siempre que
se trate del mismo sujeto y fundamento. Este principio rige para las sanciones penales y
administrativas. El derecho penal tiene preeminencia sobre el derecho administrativo.
La excepcin a esta norma es la revisin por la Corte Suprema de la sentencia condenatoria
expedida en alguno de los casos en que la accin est indicada taxativamente como
procedente en este Cdigo.
Artculo IX. Derecho de Defensa.1. Toda persona tiene derecho inviolable e irrestricto a que se le informe de sus derechos, a
que se le comunique de inmediato y detalladamente la imputacin formulada en su contra, y
a ser asistida por un Abogado Defensor de su eleccin o, en su caso, por un abogado de oficio,
desde que es citada o detenida por la autoridad. Tambin tiene derecho a que se le conceda
un tiempo razonable para que prepare su defensa; a ejercer su autodefensa material; a
intervenir, en plena igualdad, en la actividad probatoria; y, en las condiciones previstas por la
Ley, a utilizar los medios de prueba pertinentes. El ejercicio del derecho de defensa se
extiende a todo estado y grado del procedimiento, en la forma y oportunidad que la ley
seala.
14

DEFENSA

Liza Ramos Dvila

Escuela del Ministerio Pblico

Art. IX
Derecho de
defensa

Art. 343
Control del
plazo

Art. 71

Defensa

Derechos
del
imputado

Art. 80
Derecho a
la defensa
tcnica

15

Sobre el derecho al plazo razonable

Liza Ramos Dvila - Escuela del Ministerio

Pblico

16

Nociones de plazo en el proceso penal

Plazo mximo necesario:

El tope jurisprudencial del
plazo legal
Plazo razonable:
Segn las circunstancias
Plazo legal:
Ejemplo: 60 das, 120 das

Liza Ramos Dvila - Escuela del Ministerio

Pblico

17

La razonabilidad del plazo de la investigacin en la Jurisprudencia del TC

STC 3771-2004 ( Caso
Cornelio Snchez
Desde esta perspectiva,
el Tribunal Constitucional
considera que el hecho
de no dictaminar o
sentenciar,
intencionalmente, dentro
de los plazos legales
establecidos, con las
consecuencias que ello
conlleva y que ha puesto
en tela de juicio la
capacidad punitiva del
Estado, merece sancin
penal, la que deber ser
determinada
por
el
legislador en el marco del
Cdigo Penal.

STC 5228-2006( Caso

Gleiser Katz:
() los criterios a
considerar
para
determinar
la
razonabilidad del plazo
de la investigacin fiscal
son de dos tipos:
subjetivo y objetivo. En el
primero
quedan
comprendidos
1)
la
actuacin del fiscal y 2) la
actuacin
del
investigado;
en
el
segundo, la naturaleza de
los hechos objeto de
investigacin. FJ 14.
(Doctrina Jurisprudencia

Liza Ramos Dvila - Escuela del Ministerio

Pblico

STC 6423-2007 Caso Ruiz

Dianderas
Pues
pueden
presentarse situaciones
en que, pese a no haberse
superado
el
plazo
mximo, si se ha
sobrepasado el lmite
mximo para realizar
determinadas
actuaciones o diligencias.
No cabe duda que, en
este ltimo caso, estamos
frente a la afectacin del
derecho fundamental a la
libertad personal, en la
medida en que la
detencin tampoco puede
durar ms all del plazo
estrictamente necesario.

18

La razonabilidad del plazo de la investigacin en la Jurisprudencia del TC

STC 3509-2009-Caso Chacn

STC 2748-2010- Caso Mosquera

Izquierdo

En tal sentido, en el caso de autos,

en el que se ha mantenido al
recurrente en un estado de
sospecha permanente y sin que
como se ha visto a lo largo de la
presente
sentencia

las
circunstancias del caso justifiquen
dicha excesiva dilacin, el acto
restitutorio de la violacin del
derecho al plazo razonable del
proceso consistir en la exclusin
del recurrente del proceso penal

Asimismo, este Tribunal considera

que el plazo razonable de la
investigacin preliminar no tiene ni
puede tener en abstracto un nico
plazo para todos los casos,
traducido en un nmero fijo de
das, semanas, meses o aos, sino
que
tal
razonabilidad,
inevitablemente
debe
ser
establecida
segn
las
circunstancias concretas de cada
caso.

Liza Ramos Dvila - Escuela del Ministerio

Pblico

19

Los plazos en el proceso penal regulado en el

CPP2014
Diligencias preliminares:
60 das (30076)
Plazo discrecional: Debe
estar sujeto al criterio del
plazo razonable.
Casacin 02-2008- La
Libertad
Casacin 318-2011-Lima
Casacin 144-2012-Ancash

La razonabilidad del plazo depende

de las circunstancias
(02-2008, 318-2011, 144-2012)
El plazo de diligencias preliminares no
puede ser mayor que el plazo de la
Investigacin preparatoria
(02-2008)
No puede haber diligencias preliminares
complejas
Ese plazo no debe ser mayor de 120 das

(318-2011)
Distingue entre DP simples y DP complejas.
Cuando es compleja puede durar 8 meses.
(144-2012)

Liza Ramos Dvila - Escuela del Ministerio

Pblico

20

Criterios que definen la complejidad de una investigacin

Criterios previstos en el Art. 5.2 de la Ley 30077
Complejidad de la investigacin
Su grado de avance
La realizacin de actos de investigacin idneos
La conducta procesal del imputado
Los elementos probatorios o indiciarios recabados
La magnitud y grado de desarrollo de la presunta organizacin criminal
La peligrosidad y gravedad de los hechos vinculados a esta

Criterios previstos en el Art. 342.3 del CPP (Modificado por la Ley 30077)
3. Corresponde al Fiscal emitir la disposicin que declara complejo el proceso cuando:
a) requiera la actuacin de una cantidad significativa de actos de investigacin;
b) comprenda la investigacin de numerosos delitos;
c) involucra una cantidad importante de imputados o agraviados;
d) demanda la realizacin de pericias que comportan la revisin de una nutrida documentacin o de complicados
anlisis tcnicos;
e) necesita realizar gestiones de carcter procesal fuera del pas; o,
f) involucra llevar a cabo diligencias en varios distritos judiciales;
g) revisa la gestin de personas jurdicas o entidades del Estado.
h) comprenda la investigacin de delitos perpetrados por integrantes de una organizacin criminal, personas
vinculadas a ella o que actan por encargo de la misma
Inciso 3, modificado por la Ley 30077 (20.08.13)
INCIPP - Liza Ramos Dvila

21

CRITERIOS PARA EVALUAR LA RAZONABILIDAD DEL PLAZO

Criterios para evaluar la razonabilidad en la

duracin del proceso:
Complejidad del asunto
Comportamiento de los demandantes
Autoridades judiciales

Liza Ramos Dvila - Escuela del Ministerio

Pblico

22

Sobre la contradiccin

Liza Ramos Dvila - Escuela del Ministerio

Pblico

23

Pregunta: Se puede formalizar Investigacin sin citar al investigado? Se puede

desarrollar diligencias preliminares sin comunicar al presunto implicado?

STC: Exp. 04084-2007-HC caso ORELLANA RENGIFO

01.OCT.2007
La Investigacin Fiscal respeta el debido proceso pero no tiene que observar
el principio de contradiccin, dado que los fiscales estn facultados a
interponer accin penal cuando consideren que hay indicios razonables, y
ello no implica necesariamente citar al futuro denunciado, el cual puede, en
todo caso, defenderse en la instruccin.

STC: 02492-2007-HC caso Lupe ZEVALLOS vs Ivn QUISPE

29.AGO.2007
En que se establece que denunciar sin haber comunicado al investigado el
contenido de un informe de la UIF no es violatorio de derechos.

Liza Ramos Dvila - Escuela del Ministerio

Pblico

24

Sobre la oralidad

Liza Ramos Dvila - Escuela del Ministerio

Pblico

25

 Evaluacin del art. 136 del CPP

El valor de la oralidad
Asegurar la intervencin
de los sujetos en el
proceso de acuerdo al rol
asumido. Se evita la
delegacin de funciones
Se
logra
generar
informacin de calidad en
las audiencias.
Con relacin al juez?
Qu
garantiza
la
oralidad?

Liza Ramos Dvila - Escuela del Ministerio

Pblico

La oralidad constituye una herramienta

fundamental para la toma de decisiones dentro
del proceso:

Medios de defensa
Tutela de derechos del imputado
Convalidacin del plazo de la detencin
Imposicin de prisin preventiva
Nulidad de transferencias, etc.

26

Sobre la titularidad de la
investigacin

Liza Ramos Dvila - Escuela del Ministerio

Pblico

27

Conduccin de la investigacin
Art. IV. 1
El Ministerio Pblico es titular del ejercicio pblico de la accin penal en los delitos
y tiene el deber de la carga de la prueba. Asume la conduccin de la investigacin
desde su inicio decidida y proactivamente en defensa de la sociedad
(Resaltado aadido por la Ley 30076, del 19.08.13)

322.1: CPP
Problema:
1. El Fiscal dirige la Investigacin Preparatoria. A Dec. Leg. 1148, Ley de la Polica Nacional
tal efecto podr realizar por s mismo o
encomendar a la Polica las diligencias de - Art. 10 inciso 11: Son funciones de la Polica
investigacin que considere conducentes al
Nacional: Planificar y conducir operativamente
esclarecimiento de los hechos, ya sea por propia
la Investigacin material del delito, en
iniciativa o a solicitud de parte, siempre que no
concordancia con las leyes de la materia
requieran autorizacin judicial ni tengan contenido
jurisdiccional. En cuanto a la actuacin policial rige
lo dispuesto en el artculo 65.

Liza Ramos Dvila - Escuela del Ministerio

Pblico

28

Sobre la legitimidad de la prueba

Liza Ramos Dvila - Escuela del Ministerio

Pblico

29

Art. VII.2 del TTPP del CPP 2004:

2. Carecen de efecto legal las pruebas obtenidas,
directa o indirectamente, con violacin del
contenido esencial de los derechos fundamentales
de
la
persona.

Liza Ramos Dvila - Escuela del Ministerio

Pblico

30

Reglas de exclusin

STC: Exp. 1934-2003-HC/TC: El TC solo analiza si en la valoracin existe

manifiesta irrazonabilidad.
STC: Exp. 2053-2003-HC/TC (15.09.2003), Caso Edmi Lastra: prueba ilcita es
aquella en cuya obtencin o actuacin se lesionan derechos fundamentales
o se viola la legalidad procesal, de modo que la misma deviene
procesalmente en inefectiva e inutilizable.
STC: Exp. 655-2010-PHC/TC (15.09.2003), Caso Quimper: prueba prohibida.
F 21, que se basa en el caso Schenk vs Suiza, del 12.07.1988. F7 seala que
la prueba prohibida es un derecho fundamental
STC: Exp. 1058-2004-AA/TC (Caso Serpost o Garca Mendoza) Sobre medios
de prueba ilcitamente obtenidos para justificar un despido;
Exp. 2333-2004-HC/TC (Caso Natalia Foronda) inadmisibilidad de prueba
ilcita;
STC sobre contenido esencial, Exp. 1417-2005-AA/TC, Caso Manuel
Anicama Hernndez, f21 y ss.

Liza Ramos Dvila - Escuela del Ministerio

Pblico

31

Legitimidad de la prueba
Acuerdo Plenario 4-2010/CJ-116, 16.11.2010:
Es posible que en audiencia de tutela se
cuestionen elementos probatorios obtenidos
mediante procedimientos ilegales o viciosos, y
que una vez comprobada su ilicitud, el juez
determine su exclusin, como medida
correctiva o de proteccin.
La Audiencia de tutela es residual.

Liza Ramos Dvila - Escuela del Ministerio

Pblico

32

Liza Ramos Dvila

15 de agosto de 2014

DERECHO CONSTITUCIONAL
APLICADO A LOS PRINCIPIOS DEL
CPP 2004

Liza Ramos Dvila - Escuela del Ministerio

Pblico

33