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DIRECTIVA GENERAL DEL PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO - SISTEMA NACIONAL DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
DIRECTIVA GENERAL DEL PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO - SISTEMA NACIONAL DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
Consultores y colaboradores
Eduardo Balbi, Deutsche Gesellschaft fr Internationale
Zusammenarbeit (GIZ) GmbH Programa Buen Gobierno
y Reforma del Estado.
Derechos Reservados
Segunda edicin, enero 2015
CONTENIDO
Resolucin Directiva General del Proceso
de Planeamiento Estratgico
PRESENTACIN 9
CAPTULO I
11
Disposiciones Generales
CAPTULO II
15
19
29
33
Fase Estratgica
CAPTULO VI
37
Fase Institucional
CAPTULO VII
41
Fase de Seguimiento
CAPTULO VIII
45
49
53
59
63
70
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DIRECTIVA GENERAL DEL PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO - SISTEMA NACIONAL DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
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PRESENTACIN
Por mucho tiempo los funcionarios pblicos nos hemos preguntado cmo podemos mejorar las instituciones en las que servimos. Las respuestas han sido diversas y han variado desde la preocupacin
por los resultados que nuestra labor genera en los ciudadanos, los procesos eficientes, la transparencia, hasta la modernizacin de la gestin pblica misma. Para cada uno de ellos se generaron
diversas herramientas y metodologas que contribuyeron a fortalecer la gestin; no obstante, su uso
intensivo y mecnico, lejos de contribuir a una gestin pblica eficiente, distrajo al Estado de su
motivo principal: los ciudadanos.
Los diagnsticos elaborados por el CEPLAN, mostraron que tal situacin era fruto de la falta de un
pensamiento prospectivo y estratgico en la labor pblica, as como una labor articulada en todos
los niveles de gobierno. Se demostr que los planes estratgicos desarrollados en los sectores e
instituciones, evidenciaban una falta de articulacin entre las polticas de gobierno, el planeamiento
estratgico y la asignacin presupuestal. Situacin que puso a la gestin pblica del Estado en un
camino sinuoso donde a travs del desarrollo de tareas corrientes, se esperaban cambios significativos que difcilmente ocurran.
Frente a ello, la presente Directiva General del Proceso de Planeamiento Estratgico constituye un
avance fundamental en la modernizacin de la gestin pblica. Esta incorpora el pensamiento prospectivo y estratgico para todos los niveles de gobierno, vinculando la visin a futuro del pas y sus
sectores con los recursos necesarios para alcanzarlos.
De esta manera, el CEPLAN cumple con su rol rector del Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico en el marco de los esfuerzos desarrollados por la Poltica Nacional de Modernizacin de la
gestin pblica. A la vez que iniciamos el proceso de implementacin del planeamiento estratgico
con visin prospectiva en el mediano y largo plazo, articulando los esfuerzos de todos los niveles de
gobierno al Plan Estratgico de Desarrollo Nacional.
En abril del 2014, el Centro Nacional de Planeamiento Estratgico - CEPLAN aprob la Directiva N
001-2014-CEPLAN denominada Directiva General del Proceso de Planeamiento Estratgico Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico, instrumento que fue producto de un trabajo conjunto
con los representantes de los sectores, gobiernos regionales, municipalidades, instituciones de la
Cooperacin Internacional, entre otros.
Esta Directiva viene siendo aplicada desde el 2014, a travs de la asistencia tcnica que los equipos
profesionales del CEPLAN han venido brindando a 16 Ministerios, con resultados muy satisfactorios,
pues ha permitido por primera vez contar con una metodologa uniforme y sobre todo incorporar el
pensamiento prospectivo en el Planeamiento Estratgico Sectorial Multianual (PESEM).
Durante el 2015, el CEPLAN culminar la asistencia tcnica a los Ministerios e iniciar un trabajo
similar con los gobiernos regionales; por ello, estamos seguros que este instrumento contribuir a
mejorar la gestin pblica de las entidades del Estado y sobre todo a lograr los objetivos estratgicos
sealados en el Plan Estratgico de Desarrollo Nacional, que son demandados por nuestra sociedad.
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CAPTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
DIRECTIVA GENERAL DEL PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO SISTEMA NACIONAL DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
RESOLUCIN DE PRESIDENCIA DEL CONSEJO DIRECTIVO
N 26-2014-CEPLAN/PCD
Directiva N 001-2014-CEPLAN
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CAPTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
Artculo 1. Objetivo
La presente Directiva tiene el objetivo de establecer los principios, normas, procedimientos e instrumentos del
Proceso de Planeamiento Estratgico en el marco del Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico - SINAPLAN.
Artculo 3. Finalidad
La presente Directiva tiene por finalidad:
a) Lograr que los planes estratgicos de las entidades de la Administracin Pblica estn articulados al Plan Estratgico de Desarrollo Nacional - PEDN;
b) Contribuir a que los recursos pblicos se asignen y gestionen con eficiencia y eficacia y contribuyan al desarrollo nacional, en funcin a prioridades establecidas en los procesos de planeamiento estratgico;
c) Promover que las entidades de la Administracin Pblica mejoren la coordinacin interinstitucional en sus
procesos de planeamiento estratgico;
d) Mejorar la capacidad de las entidades de la Administracin Pblica para identificar, priorizar y aprovechar las
oportunidades y gestionar los riesgos del entorno;
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e) Contribuir a que las entidades de la Administracin Pblica mejoren sus procesos de seguimiento para el logro
de los Objetivos Nacionales;
f) Promover la eficiencia y eficacia en la Gestin Pblica para la obtencin de resultados al servicio de los ciudadanos.
16
4.1
4.2
4.3
4.4
4.5
4.6
Decreto Legislativo N 1088, Ley del Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico y del Centro Nacional
de Planeamiento Estratgico y las Disposiciones Complementarias Segunda, Tercera, Cuarta, Quinta,
Sexta, Stima de la Ley N 28522.
4.7
Decreto Supremo N 054-2011-PCM, Plan Estratgico de Desarrollo Nacional y Decreto Supremo N 0892011-PCM y Decreto Supremo N 051-2012-PCM que disponen su actualizacin.
4.8
Decreto Supremo N 304-2012-EF, Texto nico Ordenado de la Ley N 28411, Ley General del Sistema
Nacional de Presupuesto.
4.9
CAPTULO II
PARTICIPANTES EN EL PROCESO
DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
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CAPTULO II
PARTICIPANTES EN EL PROCESO
DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
Artculo 5. Del Centro Nacional de Planeamiento Estratgico - CEPLAN
El CEPLAN es el rgano tcnico especializado, rector del Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico - SINAPLAN.
Constituye la autoridad tcnico normativa a nivel nacional que formula las normas, la metodologa y establece
los procedimientos en materia de planeamiento estratgico. Es responsable de programar, dirigir, coordinar,
asesorar, supervisar y evaluar el Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico.
En el proceso de planeamiento estratgico le corresponde:
a) Expedir, actualizar, sistematizar y difundir las normas reglamentarias que regulen el Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico.
b) Formular el Informe Tcnico, conforme al Captulo IX de la presente Directiva.
c) Asesorar a las entidades de la Administracin Pblica en el desarrollo de sus procesos de planeamiento estratgico.
d) Promover la formacin y actualizacin de especialistas en planeamiento estratgico y otorgar la certificacin correspondiente.
e) Realizar la supervisin y seguimiento a la aplicacin de la presente Directiva en los procesos de planeamiento estratgico.
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7.2
Es el rgano tcnico que brinda soporte en la metodologa aplicable al proceso de planeamiento estratgico.
7.3
Informar al rgano de Presupuesto de la entidad, con anticipacin al proceso de programacin presupuestal, los objetivos estratgicos y las metas identificadas en el proceso de planeamiento estratgico,
contenidas en el PEI y el POI correspondiente.
d) Formular consultas, recomendaciones y propuestas al CEPLAN respecto a la metodologa e instrumentos tcnicos aplicables al proceso de planeamiento estratgico.
e)
Sustentar la articulacin del plan estratgico correspondiente segn el nivel de objetivo estratgico,
de acuerdo a los artculos 21 y 22 de la presente Directiva.
f)
Realizar el seguimiento, formulando el Informe de Anlisis Estratgico de conformidad con lo establecido en el artculo 40. En las entidades de la Administracin Pblica donde exista rgano de
Monitoreo, Seguimiento y Evaluacin o quien haga sus veces, distinto al rgano de Planeamiento
Estratgico, esta funcin deber realizarse de manera coordinada.
g) Elaborar y elevar al rgano Resolutivo de la entidad la justificacin para la modificacin y/o actualizacin del plan estratgico respectivo.
Artculo 9. Actores
El rgano de Planeamiento Estratgico podr convocar, de acuerdo al tipo de plan estratgico que se desarrolle,
a organizaciones claves, expertos y sociedad en general, vinculados por la temtica o territorio al proceso de
planeamiento estratgico.
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CAPTULO III
PROCESO DE PLANEAMIENTO
ESTRATGICO
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CAPTULO III
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
11.2
11.3
11.4
11.5
Instrumentaliza las polticas pblicas considerando el contexto econmico, social, territorial y poltico.
11.6
Produce planes estratgicos que se actualizan sobre la base del anlisis continuo de la situacin actual y
del pensamiento orientado al futuro.
El proceso de planeamiento estratgico, sus instrumentos, contenidos y documentos resultantes no constituyen causa o justificacin de alteracin del equilibrio fiscal.
12.2
Fase de Anlisis Prospectivo: Se disea el modelo conceptual para comprender el sector o territorio, se
Fase Estratgica: Se construye el escenario apuesta, se formula la Visin, los objetivos estratgicos, los
indicadores y metas, se identifican las acciones estratgicas y la correspondiente ruta estratgica.
13.3
Fase Institucional: Se determina la Misin institucional, los objetivos estratgicos institucionales con sus
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y se construye una ruta estratgica institucional. Se desagregan las acciones estratgicas en actividades
que aseguran su ejecucin y se vincula con el Sistema de Presupuesto Pblico.
13.4
Fase de Seguimiento: Se realiza el seguimiento continuo a los objetivos estratgicos a travs de los indi-
cadores establecidos con el fin de retroalimentar el proceso de planeamiento estratgico, as como para
la anticipacin de riesgos y oportunidades.
GRFICO 1: FASES DEL PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
Fase de Seguimiento
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Para los sectores y sus correspondientes Organismos Pblicos Adscritos, la articulacin del planeamiento estratgico con el presupuesto se materializa en la siguiente cadena de planes estratgicos:
PEDN - PESEM PEI POI - Presupuesto.
PEDN
19.2
PESEM
PEI
POI
Presupuesto
Para los Gobiernos Regionales y Locales y sus correspondientes Organismos Pblicos Adscritos, la articulacin del planeamiento estratgico con el presupuesto se materializa en la siguiente cadena de planes
estratgicos: PEDN PESEM - PDRC / PDLC PEI POI - Presupuesto.
PEDN
PESEM
PDC
PEI
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POI
Presupuesto
Objetivos Nacionales
Objetivos Estratgicos
Sectoriales
Objetivos Estratgicos
Territoriales
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21.2
21.3
En el caso de las competencias compartidas de los Gobiernos Locales, el indicador que corresponde al objetivo estratgico territorial debe ser igual al indicador del objetivo estratgico
sectorial, regional o provincial, segn corresponda.
28
Objetivo
Estratgico
Sectorial
Indicador
Meta
OES1
...
OESn
IS1
...
ISn
MS1
...
MSn
Objetivo
Estratgico
Regional
Indicador
Meta
OER1
...
OERn
IR1
...
IRn
MR1
...
MRn
Objetivo
Estratgico
Institucional
Indicador
Meta
OEI1
...
OEIn
I1
...
In
MI1
...
MIn
Objetivo
Estratgico
Local
Indicador
Meta
OEL1
...
OELn
IL1
...
ILn
ML1
...
MLn
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En el caso de los objetivos estratgicos que no tengan correspondencia con un programa presupuestal,
stos no constituyen por s mismos, justificacin para sustentar una propuesta de programa presupuestal.
Artculo 24. Articulacin de instrumentos de gestin del territorio con los PDC
Los instrumentos para la gestin del territorio deben formularse adecuando el uso del territorio para el cumplimiento de los objetivos estratgicos y metas establecidas en el PDC, conforme a lo siguiente:
a) Los Planes de Ordenamiento Territorial deben estar articulados al Plan de Desarrollo Regional Concertado.
b) Los Planes de Acondicionamiento Territorial deben estar articulados al Plan de Desarrollo Provincial Concertado.
c) Los Planes de Desarrollo Urbano y otros planes de gestin del territorio de alcance distrital deben estar
articulados al Plan de Desarrollo Distrital Concertado.
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CAPTULO IV
FASE DE ANLISIS PROSPECTIVO
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CAPTULO IV
FASE DE ANLISIS PROSPECTIVO
En esta fase, la Comisin de Planeamiento Estratgico consultar a los actores que correspondan.
28.2
Respecto a los sectores, stos tomarn como referencia el anlisis prospectivo del PEDN; mientras que en
el caso de las Regiones, stas tomarn como referencia el anlisis prospectivo de los sectores y del PEDN.
28.3
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Para la construccin de escenarios, se deber utilizar el anlisis de distintos comportamientos a futuro de cada una de las variables estratgicas y sobre ellos elaborar y evaluar en
trminos de riesgos y oportunidades los siguientes escenarios:
a) Escenario Tendencial: se deduce del posible comportamiento a futuro de cada una de las
variables estratgicas, respetando el patrn histrico de cada una de ellas.
b) Escenarios Exploratorios: son posibles modificaciones en el comportamiento de algunas de
las variables estratgicas que generan cambios significativos en el futuro, diferentes a los
previstos en el Escenario Tendencial.
c)
Escenario ptimo: es el mejor estado posible de futuro de cada variable estratgica frente al
cual puede compararse cualquier situacin pasada, presente o futura.
28.3.3 La evaluacin de los escenarios mencionados debe estar orientada al reconocimiento de los
riesgos y oportunidades a futuro que cada uno de ellos presenta.
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a)
Generar informacin para la definicin de estrategias, objetivos estratgicos y para el proceso de planeamiento en general.
b)
Visualizar las posibles realidades del futuro, logrando que el gestor pblico se anticipe, gestionando los
riesgos y aprovechando las oportunidades.
CAPTULO V
FASE ESTRATGICA
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CAPTULO V
FASE ESTRATGICA
Seleccin del Escenario Apuesta: Es determinado sobre los escenarios construidos en la Fase de Anlisis
Prospectivo de acuerdo al periodo del plan estratgico que corresponda. Este escenario representa la aspiracin a ser lograda, en un tiempo determinado, por el sector o territorio y constituye la base de la Visin.
33.2
33.3
b) Determinacin de las acciones estratgicas necesarias para alcanzar los objetivos estratgicos.
c)
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33.4
33.5
33.6
38
34.1
34.2
Promueve la articulacin de los objetivos estratgicos sectoriales y territoriales, con los objetivos nacionales establecidos en el Plan Estratgico de Desarrollo Nacional - PEDN.
CAPTULO VI
FASE INSTITUCIONAL
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CAPTULO VI
FASE INSTITUCIONAL
36.2
Para el desarrollo de la Fase Institucional, en lo que respecta al Plan Estratgico Institucional, se realiza
lo siguiente:
a) Construir la Misin institucional en el marco de las competencias y funciones a cargo de la entidad; y de acuerdo a la poltica de modernizacin del Estado.
b) Elaborar los objetivos estratgicos institucionales articulados a los objetivos estratgicos del sector o
territorio segn corresponda, conforme al Artculo 21.3.
c) Definir las acciones estratgicas institucionales de acuerdo a sus competencias y funciones, que
permitan concretar el logro de los objetivos estratgicos institucionales, tomando como referencia
las acciones estratgicas establecidas por el sector o territorio.
d)
Construir la ruta estratgica de acuerdo al orden de ejecucin de las acciones estratgicas institucionales.
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37.2
Para el desarrollo de la Fase Institucional, en lo que respecta al Plan Operativo Institucional, se realiza
lo siguiente:
37.2.1 Las acciones estratgicas se desagregan en actividades que aseguren su ejecucin. Estas actividades a nivel del POI, no necesariamente tienen que coincidir con actividades de la estructura
programtica del presupuesto pblico. Las actividades a nivel del POI deben definirse como condiciones necesarias para el logro de la accin estratgica institucional. Las acciones estratgicas
institucionales y las actividades deben tener unidad de medida y meta fsica; en los casos que la
actividad a nivel del POI coincida con la actividad de la estructura programtica debe considerar
la misma unidad de medida y meta fsica.
37.2.2 Las acciones estratgicas institucionales, se vinculan con la estructura programtica del presupuesto pblico:
1) En el caso de gasto corriente, con las Actividades.
2) En el caso de gasto de capital, con los Proyectos.
3) Luego de identificadas las Actividades/Proyectos se deben completar los dems componentes de la estructura programtica, segn corresponda.
37.3
37.4
37.5
42
38.1
38.2
Genera informacin para la toma de decisiones y el logro de los objetivos estratgicos institucionales
articulados a los objetivos sectoriales o territoriales, segn corresponda.
CAPTULO VII
FASE DE SEGUIMIENTO
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CAPTULO VII
FASE DE SEGUIMIENTO
Coordinarn permanentemente el seguimiento y ejecucin de los planes estratgicos con los dems
rganos de la entidad.
41.2
Recopilarn y analizarn la informacin de acuerdo a los indicadores y metas establecidas en sus planes.
41.3
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42.2
42.3
Fase de Anlisis
Prospectivo
Fase Estratgica
Fase Institucional
Escenario apuesta
Misin de la institucin
Identificacin y anlisis
de tendencias
Visin
Objetivos estratgicos
institucionales, indicadores y metas
Identificacin de variables
estratgicas
Objetivos estratgicos
indicadores y metas
Acciones estratgicas
institucionales
Diagnstico de variables
estratgicas
Acciones
estratgicas
Identificacin de la ruta
estratgica
Construccin de
escenarios
Identificacin de la ruta
estratgica
Vinculacin con la
estructura programtica
del presupuesto pblico
Fase de seguimiento
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Recopilacin y anlisis
de la informacin
CAPTULO VIII
SOBRE LOS PLANES ESPECIALES
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CAPTULO VIII
SOBRE LOS PLANES ESPECIALES
Es un plan elaborado por un Sistema Funcional para instrumentalizar Polticas Nacionales y requiere para
su desarrollo la participacin de dos o ms sectores. El PEM debe ser suscrito por todos los sectores involucrados y tomar como referencia el Marco Macroeconmico Multianual - MMM que elabora el Ministerio
de Economa y Finanzas cada ao. Se elabora para un periodo de 5 aos, a fin de corresponder al periodo
de gobierno que permita el seguimiento de las acciones propuestas y logro de los objetivos, conforme al
Anexo 2.5.
El PEM identifica acciones estratgicas que debern desarrollar los sectores en sus respectivas Fases
Estratgicas.
43.2
Es un plan elaborado por una Comisin Multisectorial creada mediante Decreto Supremo para el desarrollo
de un territorio determinado con el objetivo de instrumentalizar Polticas Nacionales y proponer estrategias
de intervencin integrales para el referido territorio, en atencin a necesidades de prioridad nacional. Se
elabora para un periodo de 5 aos como mnimo, a fin de corresponder al periodo de gobierno que permita
el seguimiento de las acciones propuestas y logro de los objetivos, conforme al Anexo 2.6.
El PET identifica acciones estratgicas que debern desarrollar los sectores y territorios en sus respectivas
Fases Estratgicas.
El indicador que corresponde al Plan Especial es igual al indicador del objetivo nacional especfico; o
b) El indicador que corresponde al Plan Especial tiene una relacin de causalidad con el indicador del
objetivo nacional especfico.
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Artculo 46. De las Fases de planeamiento estratgico para los Planes Especiales
Las entidades en el marco de los Planes Especiales desarrollan las Fases de Anlisis Prospectivo, Estratgica
y Seguimiento.
El Poder Judicial, Poder Legislativo, Organismos Constitucionales Autnomos y las Universidades Pblicas desarrollan opcionalmente la Fase de Anlisis Prospectivo y debern desarrollar las Fases Estratgica, Institucional y
Seguimiento. En el caso que no desarrollen la Fase de Anlisis Prospectivo deben tomar como referencia el anlisis
del PEDN.
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CAPTULO IX
SOBRE EL INFORME TCNICO
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CAPTULO IX
SOBRE EL INFORME TCNICO
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CAPTULO X
DISPOSICIONES FINALES
Y TRANSITORIAS
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CAPTULO X
DISPOSICIONES FINALES Y TRANSITORIAS
Los planes estratgicos aprobados con anterioridad a la presente Directiva, mantendrn su vigencia hasta la
aprobacin de los nuevos planes estratgicos conforme a los plazos establecidos en la Primera Disposicin Final
y Transitoria.
TERCERA.- Planes de Desarrollo Concertado al 2021
Los Planes de Desarrollo Concertado que se elaboren a partir de la vigencia de la presente Directiva, tendrn como
horizonte temporal el ao 2021.
CUARTA.- Remisin de los Planes Estratgicos y documentos prospectivos
Todas las entidades de la Administracin Pblica debern remitir al CEPLAN, el plan estratgico que corresponda,
en un plazo mximo de 10 das tiles contados desde su aprobacin. Las entidades de la Administracin Pblica
que desarrollan la Fase de Anlisis Prospectivo, debern remitir al CEPLAN el o los documentos prospectivos generados en versin digital editable.
QUINTA.- Planes de Zonas Binacionales y Mancomunidades Regionales
Excepcionalmente y en coordinacin con el CEPLAN, las Zonas Binacionales y las Mancomunidades Regionales se regirn en lo que resulte aplicable, por las disposiciones de la presente Directiva.
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ANEXOS
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ANEXOS
ANEXO 1
SIGLAS Y GLOSARIO DE TRMINOS
SIGLAS
PEDN:
SII:
PDRC:
PDLC:
PEI:
POI:
PEM:
PET:
GLOSARIO
Accin Estratgica
Conjunto de actividades ordenadas que contribuyen al logro de un objetivo estratgico y que involucran el uso
de recursos. Asimismo, cuentan con unidad de medida y meta fsica determinada. Permiten articular de manera
coherente e integrada con otras acciones estratgicas el logro de los objetivos estratgicos.
Actividad
Son las organizaciones claves, expertos y sociedad en general, vinculados por la temtica o territorio a un proceso
de planeamiento estratgico. Se entiende por:
a) Organizaciones claves: a aquellas con intereses polticos, econmicos, sociales, acadmicos u otros en el sector o territorio.
b) Sociedad en general: al nivel ms abierto de participacin de la sociedad, desde el individuo mismo y sin
necesidad de demostrar pertenencia a alguna organizacin social.
c) Expertos: a los individuos con amplio conocimiento y experiencia en una temtica de inters para el sector
o territorio.
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Es el anlisis mediante el cual se asegura que los objetivos estratgicos y sus correspondientes indicadores y
metas, identificados en los diferentes procesos de planeamiento estratgico, sean coherentes entre s, no se
contrapongan y contribuyan al logro de los objetivos estratgicos establecidos en el sector o territorio, as como
en el PEDN.
Escenario
Es la descripcin de una situacin futura. Se construye sobre el conjunto de las variables estratgicas y refleja un
comportamiento futuro de las mismas, permitiendo reconocer los riesgos y oportunidades.
Escenario Apuesta
Es el escenario que el sector o territorio decide construir a futuro y es determinado sobre los escenarios elaborados en la Fase de Anlisis Prospectivo de acuerdo al periodo del plan estratgico que corresponda. Este escenario
constituye la base de la Visin del sector o territorio. El Escenario Apuesta nos acerca hacia el Escenario ptimo
teniendo en cuenta el horizonte temporal establecido.
Escenario Exploratorio
Son posibles modificaciones en el comportamiento de algunas de las variables estratgicas que generan cambios
significativos en el futuro, diferentes a los previstos en el Escenario Tendencial.
Escenario ptimo
Es el mejor estado posible de futuro de cada variable estratgica frente al cual puede compararse cualquier situacin pasada, presente o futura.
Escenario Tendencial
Es el escenario de futuro que refleja el comportamiento de las variables estratgicas, respetando la continuidad
de su patrn histrico.
Fase de Anlisis Prospectivo
Fase del proceso de planeamiento estratgico en la cual se disea el modelo conceptual para comprender el tema
de estudio, se identifican tendencias, se seleccionan variables, se construyen escenarios de futuro y se analizan
riesgos y oportunidades.
Fase Estratgica
Fase del proceso de planeamiento estratgico en la cual se construye el Escenario Apuesta, se formula la Visin,
los objetivos estratgicos, los indicadores y metas, se identifican las acciones estratgicas y la correspondiente
ruta estratgica. En esta fase se produce la articulacin de objetivos con el Plan Estratgico de Desarrollo Nacional - PEDN.
Fase Institucional
Fase del proceso de planeamiento estratgico que realizan todas las entidades de la Administracin Pblica, en la
cual se determina la misin institucional, los objetivos estratgicos institucionales con sus correspondientes indicadores y metas; asimismo, se identifican las acciones estratgicas institucionales y se construye una ruta estratgica
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institucional. Se desagrega las acciones estratgicas en actividades que aseguran su ejecucin y se vincula con el
Sistema de Presupuesto Pblico. En esta fase se articulan los objetivos estratgicos sectoriales o territoriales con
los respectivos objetivos estratgicos institucionales.
Fase de Seguimiento
Fase del proceso de planeamiento estratgico mediante la cual se realiza el seguimiento continuo a las metas con
el fin de retroalimentar el proceso de planeamiento estratgico para el logro de los objetivos estratgicos.
Competencia Compartida
Son aquellas competencias en las que intervienen dos o ms niveles de gobierno y comparten fases sucesivas de
los procesos implicados en la provisin de servicios.
Competencia Exclusiva
Son aquellas competencias cuyo ejercicio corresponde de manera exclusiva a cada nivel de gobierno conforme a
la Constitucin y las leyes.
Indicador
Es el valor proyectado del indicador para hacer el seguimiento al logro de los objetivos estratgicos.
Misin
Define la razn de ser de la entidad en el marco de las competencias y funciones establecidas en su ley de creacin; y de acuerdo a los criterios de la modernizacin del Estado.
Modelo Conceptual
Estructura sistemtica que representa el estado del conocimiento con relacin a un tema, asimismo, identifica los
componentes que lo integran.
Objetivo Estratgico
Es la descripcin del propsito a ser alcanzado, que es medido a travs de indicadores y sus correspondientes
metas, las cuales se establecen de acuerdo al periodo del plan estratgico. El objetivo estratgico est compuesto
por el propsito, los indicadores y las metas.
Objetivo Nacional
Es la descripcin del propsito a ser alcanzado a nivel nacional, es establecido en el Plan Estratgico de Desarrollo
Nacional - PEDN, y es medido a travs de indicadores y sus correspondientes metas.
Oportunidad
Es un evento favorable que puede contribuir al cumplimiento de los objetivos estratgicos, siempre que se tomen
las decisiones para su aprovechamiento.
DIRECTIVA GENERAL DEL PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO - SISTEMA NACIONAL DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
63
61
Es la conducta estratgica permanente y continua que permite profundizar en el futuro, anticipndose a los
probables hechos para poder evaluar sus impactos o consecuencias sobre los objetivos estratgicos establecidos.
Riesgo
Es un evento desfavorable que no ha ocurrido an, y de ocurrir puede afectar negativamente el cumplimiento de
los objetivos estratgicos, siempre que no se tomen decisiones para disminuir o anular su efecto.
Ruta Estratgica
Es el conjunto secuencial de acciones estratgicas que permite lograr los objetivos estratgicos.
Tendencia
Es el posible comportamiento a futuro de una variable asumiendo la continuidad del patrn histrico.
Sistema Administrativo
Son los conjuntos de principios, normas, procedimientos, tcnicas e instrumentos que tienen por finalidad regular
la utilizacin de los recursos en las entidades de la Administracin Pblica promoviendo la eficacia y eficiencia en
su uso.
Sistema Funcional
Son los conjuntos de principios, normas, procedimientos, tcnicas e instrumentos que tienen por finalidad asegurar el cumplimiento de polticas pblicas que requieren la participacin de todas o varias entidades del Estado.
Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico
Es el conjunto articulado e integrado de rganos, subsistemas y relaciones funcionales cuya finalidad es coordinar
y viabilizar el proceso de planeamiento estratgico nacional para promover y orientar el desarrollo armnico y
sostenido del pas.
Variable Estratgica
Es una cualidad o caracterstica concreta que se deriva del modelo conceptual del sector o territorio, identificable
y distinta de otras, con capacidad de cambiar y de ser medida directamente o a travs de sus indicadores.
Visin
Es la situacin del sector o territorio que se espera alcanzar en el futuro. Se establece de acuerdo al Escenario
Apuesta y teniendo como referencia el Escenario ptimo. Se construye de manera participativa.
64
ANEXO 2
ESTRUCTURA DE LOS PLANES ESTRATGICOS
Es determinado sobre los escenarios construidos en la Fase de Anlisis Prospectivo de acuerdo al periodo
del plan estratgico que corresponda. Este escenario constituye la base de la Visin del sector.
III. Visin
De acuerdo al Escenario Apuesta y teniendo como referencia el Escenario ptimo, se construye de manera
participativa la Visin del sector.
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65
Es determinado sobre los escenarios construidos en la Fase de Anlisis Prospectivo de acuerdo al periodo
del plan estratgico que corresponda. Este escenario constituye la base de la Visin del territorio.
III. Visin
De acuerdo al Escenario Apuesta y teniendo como referencia el Escenario ptimo, se construye de manera
participativa la Visin del territorio.
66
De acuerdo al Escenario Apuesta y teniendo como referencia el Escenario ptimo del PDRC o PDLC, segn
corresponda, se construye de manera participativa la Visin del territorio.
II. Objetivos Estratgicos
III. Acciones Estratgicas
IV. Identificacin de la Ruta Estratgica
Anexo
Plantilla de articulacin
DIRECTIVA GENERAL DEL PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO - SISTEMA NACIONAL DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
67
2.4 Estructura del Plan Estratgico Institucional PEI/ Plan Operativo Institucional - POI
2.4.1. Estructura del Plan Estratgico Institucional
I. Sntesis de la Fase Estratgica (mximo 10 hojas).
II. Misin de la Institucin.
III. Objetivos Estratgicos Institucionales, Indicadores y Metas Anuales.
IV. Acciones Estratgicas Institucionales.
V. Identificacin de la Ruta Estratgica.
2.4.2. Estructura de Plan Operativo Institucional
Unidad de medida
Accin Estratgica Institucional 1
Actividad 1
Actividad 2
Actividad n
Accin Estratgica Institucional 2
Actividad 1
Actividad 2
Actividad n
68
Meta fsica
Unidad(es)
responsable(s)
Es determinado sobre los escenarios construidos en la Fase de Anlisis Prospectivo de acuerdo al periodo del
plan estratgico que corresponda.
III. Objetivos Estratgicos
IV. Acciones Estratgicas
V. Identificacin de la Ruta Estratgica
Anexo
Plantilla de articulacin
DIRECTIVA GENERAL DEL PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO - SISTEMA NACIONAL DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
69
Es determinado sobre los escenarios construidos en la Fase de Anlisis Prospectivo de acuerdo al periodo del
plan estratgico que corresponda.
III. Visin
De acuerdo al Escenario Apuesta y teniendo como referencia el Escenario ptimo, se construye de manera
participativa la Visin.
IV. Objetivos Estratgicos
V. Acciones Estratgicas
VI. Identificacin de la ruta estratgica
Anexo
Plantilla de articulacin
70
Es determinado sobre los escenarios construidos en la Fase de Anlisis Prospectivo de acuerdo al periodo del
plan estratgico que corresponda.
III. Visin
De acuerdo al Escenario Apuesta y teniendo como referencia el Escenario ptimo, se construye de manera
participativa la Visin.
IV. Objetivos Estratgicos
V. Acciones Estratgicas
VI. Identificacin de la Ruta Estratgica
Anexo
Plantilla de articulacin
DIRECTIVA GENERAL DEL PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO - SISTEMA NACIONAL DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
71
ANEXO 3
PLANTILLA DE ARTICULACIN DE LOS PLANES ESTRATGICOS
3.1 Plantilla de articulacin de los Planes Estratgicos Sectoriales Multianuales PESEM
Identificar los objetivos nacionales especficos a los cuales estn articulados los objetivos estratgicos del sector:
Objetivo
Nacional
Objetivo
Nacional
Especfico
Indicador
Lnea
base
Metas nacionales
2016
2021
Objetivo
Estratgico del
PESEM
Nota: Los objetivos estratgicos del PESEM pueden contribuir a ms de un objetivo nacional especfico del PEDN
72
Indicador
Lnea
Base
Meta
Identificar los objetivos nacionales especficos a los cuales estn articulados los objetivos estratgicos regionales.
Objetivo
Nacional
Objetivo
Nacional
Especfico
Indicador
Lnea
base
Metas nacionales
2016
2021
Objetivo
Estratgico del
PDRC
Indicador
Lnea
Base
Meta
Nota: Los objetivos estratgicos del PDRC pueden contribuir a ms de un objetivo nacional especfico del PEDN. Los objetivo considerados para la
articulacin con el PEDN son de competencia exclusiva del Gobierno Regional.
Adicionalmente para el caso de las competencias compartidas de los Gobiernos Regionales, se debe identificar los
objetivos estratgicos del PESEM a los cuales estn articulados los objetivos estratgicos regionales.
Objetivo Estratgico
PESEM
Indicador
Lnea base
Meta
Objetivo Estratgico
PDRC
Indicador
Lnea Base
Meta
Nota: Los objetivos estratgicos del PDRC pueden contribuir a ms de un objetivo estratgico del PESEM.
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73
Para el caso de las competencias exclusivas de los Gobiernos Locales, se debe identificar los objetivos estratgicos
sectoriales a los cuales estn articulados los objetivos estratgicos locales.
Objetivo
Estratgico
PESEM
Indicador
Lnea base
Meta
Objetivo
Estratgico
PDLC
Indicador
Lnea Base
Meta
Nota: Los objetivos del PDLC pueden contribuir a ms de un objetivo estratgico del PESEM.
Para el caso de las competencias compartidas de los Gobiernos Locales con el Gobierno Regional, se debe identificar los objetivos estratgicos regionales a los cuales estn articulados los objetivos estratgicos locales.
Objetivo
Estratgico
PDRC
Indicador
Lnea base
Meta
Objetivo
Estratgico
PDLC
Nota: Los objetivos del PDLC pueden contribuir a ms de un objetivo estratgico del PDRC
74
Indicador
Lnea Base
Meta
Identificar los objetivos estratgicos del PESEM/Territorio a los cuales estn articulados los objetivos estratgicos institucionales
Objetivo Estratgico
PESEM / Territorio
Indicador
Lnea base
Meta
Objetivo Estratgico
Institucional
Indicador
Lnea Base
Meta
Nota: Los objetivos del PEI pueden contribuir a ms de un objetivo estratgico del PESEM/Territorio
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75
Identificar los objetivos nacionales especficos a los cuales estn articulados los objetivos estratgicos del PEM:
Objetivo
Nacional
Objetivo
Nacional
Especfico
Indicador
Lnea
base
Metas nacionales
2016
2021
Objetivo
Estratgico del
PEM
Indicador
Lnea
Base
Meta
Nota: Los objetivos estratgicos del PEM pueden contribuir a ms de un objetivo nacional especfico del PEDN.
Identificar los objetivos nacionales especficos a los cuales estn articulados los objetivos estratgicos territoriales.
Objetivo
Nacional
Objetivo
Nacional
Especfico
Indicador
Lnea
base
Metas nacionales
2016
2021
Objetivo
Estratgico del
PET
Nota: Los objetivos estratgicos del PET pueden contribuir a ms de un objetivo nacional especfico del PEDN.
76
Indicador
Lnea
Base
Meta
Identificar los objetivos nacionales especficos a los cuales estn articulados los objetivos estratgicos de la
entidad:
Objetivo
Nacional
Objetivo
Nacional
Especfico
Indicador
Lnea
base
Metas nacionales
2016
2021
Objetivo
Estratgico de
la Entidad
Indicador
Lnea
Base
Meta
Nota: Los objetivos estratgicos de la entidad pueden contribuir a ms de un objetivo nacional especfico del PEDN.
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ANEXO 4
CONTENIDO DEL DOCUMENTO PROSPECTIVO
1. Escenario ptimo.
2. Escenario Tendencial.
3. Escenarios Exploratorios.
III. Identificacin de riesgos y oportunidades
78
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79
Ceplan Per
80
Ceplan2050
Canal Ceplan