Metodologa de la historia

Jerzy Topolski

Jerzy Topolski. Metodologa de la historia, Madrid, Editorial Ctedra, 3ra Ed., 1973
(Traduccin de Mara Luisa Rodrguez Tapia).

ndice del captulo

XVII
Las funciones del conocimiento basado en fuentes y no basado en fuentes

1. Anlisis del procedimiento del historiador desde el punto de vista del papel del
conocimiento basado y no basado en fuentes.
2. Las funciones del conocimiento no basado en fuentes. El problema del modelo
nominal de preguntas.
3. Las funciones del conocimiento no basado en fuentes. El problema del modelo
metodolgico (seleccin).
4. Las funciones de los datos no basados en fuentes.

XVII
Las funciones del conocimiento basado en fuentes y no basado en fuentes

1. Anlisis del procedimiento del historiador desde un punto de vista del papel del
conocimiento basado y no basado en fuentes
El importante papel jugado por el conocimiento no basado en fuentes dentro del
proceso investigador del historiador se puede ver claramente a la luz de lo que se ha dicho
en el capitulo anterior. Pero su papel real se puede ver en todo su relieve solo cuando
reflexionamos profundamente sobre los diversos pasos de ese proceso y al mismo tiempo
comparamos su papel con el del conocimiento basado en fuentes. Por otro lado, hay que
hacer una enorme reserva contra la consideracin de esta afirmacin como un modo de
empequeecer el papel de las fuentes en la investigacin histrica. Las fuentes seguirn
siendo siempre el mayor tesoro del historiador, sin el que simplemente no podra existir. La
cuestin, aqu, es poner fin a la consideracin de las fuentes y del conocimiento basado en
fuentes como fetiches, opinin bastante corriente entre los historiadores, pero que no es
mas que una manifestacin de la actitud antiintegradora de los estudiosos y una defensa del
acercamiento puramente erudito. La cosa esencial es, sin olvidar la importancia
fundamental (en cierto sentido) de las fuentes, darse cuenta de que las fuentes solas no
bastan, como no basta sola la erudicin histrica. Tenemos que advertir que la informacin
extrada de las fuentes es ms instructiva si plantamos preguntas mas variadas, y esto
requiere unos amplios conocimientos.
Este diagrama muestra el papel del conocimiento basado y no basado en fuentes.

Conocimiento no
basado en
fuentes

Eleccin del
campo de
investigacin

Conocimiento no
basado en
fuentes

Planteamiento
de las preguntas

Conocimiento no
basado en
fuentes

Establecimiento de
los hechos
histricos

Conocimiento no
basado en
fuentes

Explicaciones
causales

Conocimiento basado en
fuentes

Respuestas
a las
preguntas
(datos
nuevos)

La eleccin del campo de investigacin y el planteamiento de las preguntas se

relacionan principalmente con el problema de la seleccin, y los criterios de seleccin
estn, a su vez, muy relacionados con un sistema de valores concreto (que es una funcin
del conocimiento humano). Un cambio en el sistema de valores como regla da lugar a
cambios en los criterios de seleccin aceptados, y tambin a cambios en los supuestos de
las preguntas y los mtodos de explicacin. Al elegir un campo de investigacin no
procedemos aun a estudiar el problema en cuestin. Ese problema (pregunta) ni siquiera
ha sido todava formulado. Al formularlo nos referimos tambin a nuestros criterios de
seleccin basados en nuestro sistema de valores, pero tambin usamos, en una medida al
menos igual, nuestro conocimiento de los hechos histricos y tambin nuestro
conocimiento terico general.
Una vez que se ha planteado la pregunta, el papel exclusivo del conocimiento no
basado en fuentes llega a su fin, y al buscar una respuesta a esa pregunta debemos
recurrir a los datos basados en fuentes. Su papel, sin embargo, varia segn el nivel y el
tipo de procedimiento usado para encontrar una respuesta a la pregunta planteada. En el
curso de la crtica de fuentes (el estudio de la autenticidad y fiabilidad de las fuentes
implicadas), nos referimos, principalmente, o al menos en igual medida, a nuestro
conocimiento derivado de fuera de las fuentes estudiadas, ya que podemos sacar
conclusiones sobre su autenticidad y fiabilidad solo por comparacin. Incluso aunque no
salgamos de una fuente concreta, los datos que contiene (sobre los hechos y sobre si
misma) solo se aceptan debido a ciertas afirmaciones que son parte del cuerpo de
conocimientos que tenemos. Si estos datos estn en contradiccin con nuestro
conocimiento, continuamos nuestra investigacin para decidir si hay que modificar
nuestro conocimiento no basado en fuentes acerca de ese punto.
El papel del conocimiento basado en fuentes es el mayor en el momento en el que
establecemos los hechos, ya que los establecemos apoyndonos en las fuentes, a pesar de
que, como podemos darnos cuenta, seriamos incapaces de extraer datos concretos de las
fuentes sin un conocimiento no basado en fuentes adecuado. Una de las tesis
fundamentales de la teora de la informacin es que cada unidad de informacin debe ser

<pagada>; en otras palabras, cada unidad de informacin cuesta. Mas aun, la lectura de
una unidad de informacin concreta exige el conocimiento de los cdigos apropiados.
Tambin hay que recordar que la aceptacin de algo como fuente importante para un
problema determinado solo ocurre en relacin con el conocimiento del investigador.
Como bien deca J. Giedymin: <Un objeto es una fuente histrica solo si hay una persona
para quien no sea simplemente un objeto <ordinario>, sino tambin un signo, es decir, si
esa persona tiene un conocimiento apropiado que le permita relacionar ese objeto con
objetos o sucesos del pasado>1.
En cuanto a las explicaciones causales, el conocimiento no basado en fuentes salta
a primer plano, ya que raramente encontramos en nuestras fuentes una indicacin de las
causas de los sucesos que nos interesan, y aunque la encontramos, esa informacin no
tiene autoridad desde nuestro punto de vista. Para hacer explicaciones causales
necesitamos un complicado proceso de investigacin, que utiliza sobre todo el mtodo
comparativo.
Como ha mostrado, en particular, C. G. Hempel2, para averiguar que ciertas
circunstancias son la causa del hecho que estudiamos, debemos referirnos a una ley
cientfica. En la explicacin relacionamos los hechos entre s, y lo hacemos recurriendo a
las leyes, es decir, al conocimiento (terico) no basado en fuentes. Los diversos hechos que
conocemos sugieren la posibilidad de recurrir a ciertas leyes cientficas. El conocimiento no
basado en fuentes tambin nos permite formular leyes y sintetizar los resultados de la
investigacin. Del mismo modo, los hechos histricos se valoran a la luz del conocimiento
no basado en fuentes, que en este caso funciona como un sistema de valores. Para ilustrar el
papel del conocimiento basado y del no basado en fuentes, damos ms bajo una tabla en la
que el smbolo <+> se inserta en la lnea que indica un proceso investigador concreto y en
la columna que seala si en el proceso prevalece el conocimiento basado o el no basado en
fuentes. Si ambas clases de conocimiento tienen la misma importancia, el smbolo <+> se
coloca en las dos columnas, en esa lnea. Es evidente que la importancia de los diversos
1

J. Giedymin, <Problemy logizne analiza historycznej> (Problemas lgicos en los anlisis histricos), Studia
Zrodloznawcza, vol. II, Poznan, 1958, pg. 28.
2
Cfr. C. G. Hempel, The Functions of General Laws in History, en Theories of History, ed. cit., pgs. 345346. Para el problema de la explicacin, ver captulo XXI.

niveles de la tarea del historiador se puede valorar de modo distinto desde el punto de vista
del objetivo de su investigacin, pero, por otra parte, todos los procedimientos enumerados
en la tabla son indispensables para lograr los objetivos de la investigacin.

CONOCIMIENTO

BASADO

NO

BASADO

EN

FUENTES

PROCEDIMIENTOS INVESTIGADORES DEL HISTORIADOR.

Nm.

Tipo de

Conocimiento

Conocimiento

procedimiento

basado en

no basado en

fuentes

fuentes

Eleccin del
campo de
investigacin.

Formulacin de
la pregunta
(problema).

Establecimiento
de las fuentes
para ese
problema.

Lectura de los
datos basados
en fuentes.

Estudio de la
autenticidad de
las fuentes
(critica
externa).

Estudio de la
fiabilidad de las
fuentes (crtica
interna).

EN

LOS

Establecimiento
de los hechos
sobre los que
las fuentes
proporcionan
informacin
directa.

Establecimiento
de los hechos
sobre los que
las fuentes no
proporcionan
informacin
directa
(incluida la

comprobacin).
9

Explicacin
casual (incluida
la
comprobacin).

10

Establecimiento
de las leyes
(incluida la
comprobacin).

11

Interpretacin
sinttica
(respuesta al
problema de
investigacin).

12

Apreciacin
(adecuada) de

los hechos
histricos.

2. Las funciones del conocimiento no basado en fuentes 1. El problema del modelo nominal
de preguntas.

El conocimiento no basado en fuentes, es decir, la observacin y las afirmaciones

tericas sobre el mundo, aceptadas por un investigador concreto, puede considerarse si lo
vemos en un sentido relativo, o sea, limitado a una pregunta concreta- como un anlogo de
los presupuestos de esa pregunta. Segn la distincin de J. Giedymin, es lo que l llama el
modelo nominal de la pregunta, que es la serie o el sistema de presupuestos, en oposicin al
modelo real (semntico) de la pregunta, es decir, la clase de los objetos que satisfacen el
sistema de presupuestos que hace el modelo nominal3. El conocimiento no basado en
fuentes, que desde el punto de vista lgico est formado por premisas nuevas, reglas de
inferencia, etctera, aumenta el repertorio de los modos de inferencia que permiten la
resolucin de un problema determinado.
Como es sabido (cfr. captulo XIV), en un sistema de presupuestos de una pregunta
tenemos que distinguir, sobre todo, el presupuesto positivo, el presupuesto negativo, el
presupuesto de unicidad, el presupuesto positivo restrictivo, y quizs, tambin, el
presupuesto de capacidad de decisin y los criterios de una respuesta satisfactoria.

J. Giedymin, op. cit., pgs.. 94-95, 177.

Como se ha dicho anteriormente, el presupuesto positivo corresponde a la

conviccin, que es parte del conocimiento no basado en fuentes1, de que hay una respuesta
cierta a la cuestin planteada. El presupuesto negativo, que tambin forma parte del
conocimiento no basado en fuentes1, tambin es de naturaleza general: afirma que no todas
las respuestas son ciertas. El conocimiento no basado en fuentes1 proporciona tambin las
bases para el posible presupuesto de unicidad, que afirma que una y slo una respuesta
directa es cierta.
El presupuesto afirmativo restrictivo, que necesita un conocimiento no basado en
fuentes ms especfico, y en muchos casos se relaciona con los avances en nuestra
utilizacin de los datos basados en fuentes, nos acerca a la respuesta que buscamos. Cuanto
mejor sea nuestro conocimiento no basado en fuentes, con mayor precisin indicar ese
presupuesto en qu subserie hay que buscar la respuesta a la pregunta. Una serie
determinada (de posibles respuestas) se estrecha hasta su subserie determinada. Este
presupuesto es tambin uno de los criterios de aceptacin de la respuesta: afirma que una
respuesta que venga de fuera de la subserie mencionada o del campo de lo desconocido no
se debe aceptar. Esto vale

para las preguntas de decisin y de complementacin,

igualmente. Es obvio que este presupuesto, como cualquier otro, puede mostrarse como
falso. Los presupuestos son slo un sistema de hiptesis iniciales, necesarias para una
formulacin determinada de la pregunta. Los presupuestos falsos de una pregunta, que se
deben a un conocimiento no basado en fuentes insuficiente o errneo, dificulta muchas
veces, en gran medida, la labor investigadora. Pero raramente podemos hablar de la certeza
absoluta de los presupuestos desde el momento inicial de la investigacin (por verdad
absoluta de los presupuestos queremos decir aqu su verdad confirmada ms tarde en el
curso de la investigacin). Pero podemos exigir que el conocimiento no basado en fuentes
que tiene un historiador se ample constantemente, ya que es un elemento indispensable de
su tarea.
Las preguntas capciosas son un buen ejemplo de preguntas con presupuestos falsos
latentes. Si preguntsemos, por ejemplo, que territorios polacos fueron anexionados por
Austria en la Segunda Particin de Polonia, no podramos esperar una respuesta directa a
esta pregunta, ya que Austria no particip en la Segunda Particin de Polonia.

El presupuesto de capacidad de decisin, es decir, la conviccin de que la respuesta

a la pregunta planteada se puede comprobar por medio de la observacin, es de naturaleza
compleja. En la mente del investigador suele aparecer conjuntamente con el presupuesto
positivo.

3. Las funciones del conocimiento no basado en fuentes

2.

El problema del modelo

metodolgico (seleccin)

El sistema de valores que sostiene un investigador concreto, que en nuestra

clasificacin se denomina conocimiento no basado en fuentes2, funciona como una serie de
lneas maestras que ese investigador sigue en su trabajo. Sobre todo, la valoracin es una de
las principales fuentes de inspiracin en cuanto a la distincin entre los factores principales
y los secundarios. Las valoraciones suelen ser lneas maestras muy generales del tipo:
como A es bueno, hay que subrayar sus aspectos buenos, para propagar el conocimiento
de A, etctera. Estas lneas maestras son tambin, en cierto sentido, un sistema de
presupuestos de una pregunta determinada. Se podran llamar presupuestos axiolgicos de
esa pregunta. En muchas ocasiones, pueden estorbar al investigador para llegar a la
respuesta correcta a la pregunta que ha planteado. Por ejemplo, su conviccin de que la
Contrarreforma jug un papel positivo en la historia de Polonia, conviccin que saca de su
conocimiento no basado en fuentes y que forma parte de su sistema de valores
(conocimiento no basado en fuentes2) puede restringir enormemente su campo de visin.
Un presupuesto axiolgico trabaja como un filtro sui generis que selecciona los datos que
llegan al investigador, y que, por tanto, le gua en su esfuerzo por adquirir nueva
informacin. Como se ha dicho, las lneas maestras que proceden de un sistema de valores
abren, en muchos casos, nuevas perspectivas a la investigacin, al sealar nuevos campos
que haban pasado inadvertidos hasta el momento.
As, los avances en la investigacin estn determinados no slo por la parte del
conocimiento no basado en fuentes que se ocupa de la formulacin de una pregunta
concreta, sino tambin por ms conocimiento latente, en concreto el que subyace en la
decisin sobre el planteamiento de esa pregunta. Afortunadamente, hay un acuerdo entre
los estudiosos sobre muchas cuestiones fundamentales, de modo eficaz; ms an, ciertas

diferencias entre los sistemas de valores, es decir, los sistemas de conocimiento no basado
en fuentes2, dan lugar a una variedad en las preguntas, que produce una visin del mundo
ms plena. Esa visin ms plena se alcanza, como es sabido, en el desarrollo dialctico de
la investigacin.
Esta es la razn, digmoslo una vez ms, por la que no hay que dejar de lado el
problema del conocimiento no basado en fuentes2 en los anlisis metodolgicos en general,
y no slo e la investigacin histrica. En esta ltima, las funciones del conocimiento no
basado en fuentes2 son particularmente importantes. Sobre ese conocimiento residen, en
gran medida, las decisiones sobre el planteamiento de preguntas en un terreno determinado.
Esto significa que, incluso en ese nivel, influye en los procesos de seleccin, que son de
enorme importancia en cualquier clase de investigacin histrica.
Un cambio en el sistema de valores, que se produce por los cambios en nuestro
cuerpo de conocimientos no basados en fuentes, suele implicar cambios en los criterios de
seleccin. Es evidente que los cambios en el cuerpo de conocimientos no basados en
fuentes1 dan lugar a modificaciones de los presupuestos en las preguntas que planteamos.
Por ejemplo, los cambios que derivaron de la adopcin de la teora y el mtodo del
materialismo histrico fueron cambios en los criterios de leccin, presupuestos de las
preguntas (preguntas factogrficas, preguntas explicativas, y preguntas sobre leyes), y en
los mtodos de explicacin. En el rea de la seleccin, se comenz a prestar una atencin
incomparablemente mayor a los cambios en la tecnologa de la produccin, la relacin de
propiedad, el nivel de propiedad de las distintas clases, (por ejemplo, las diversas formas de
resistencia por parte de los campesinos y las luchas entre los patricios y la poblacin urbana
pobre), la funcin clasista del estado, la legislacin del estado, las ideologas y
organizaciones que las proponen (como la Iglesia), las relaciones entre las luchas para
abolir los privilegios sociales y las luchas por la independencia, las tradiciones de lucha
igualitaria y las protestas contra los privilegios de los ricos y los poseedores del poder,
etctera.4
La interpretacin de los presupuestos que subyacen en la seleccin es muy fcil, a
veces. Por ejemplo, los problemas relacionados con la actitud patriota del clero se
4

Cfr. A. Malewski y J. Topolski, Metoda materializmu historycznego w pracach historykow polskich (El
mtodo del materialismo histrico en las obras de los historiadores polacos), Studia Filozoficzne, num. 6,
1959, pg. 130.

abordaron, muchas veces, por parte de los historiadores que estaban en relacin con los
grupos catlicos. Por otra parte, los temas que tendan a sacar a la luz casos de traicin,
opresin de los campesinos y lujuria en el modo de vida de los dignatarios de la Iglesia,
eran abordados muchas veces por los historiadores convencidos del papel negativo del
catolicismo en Polonia. Sin embargo, con mayor frecuencia, esto ocurre con preguntas ms
fundamentales (problemas de investigacin) En el caso de preguntas simples, los
presupuestos que motivan la seleccin (es decir, el conocimiento no basado en fuentes
latente en un investigador concreto) slo se aclara si podemos situar esa pregunta en un
sistema de preguntas que se combinen para formar un problemas ms amplio.
Por ejemplo, la pregunta Cmo era de numeroso el ejrcito de Napolen
en la Batalla de Waterloo? puede formar parte de una pregunta ms amplia sobre las
causas de la derrota de Napolen en esa batalla, y esta ltima pregunta se plantea por su
importancia (al menos desde el punto de vista un investigador concreto). Una persona
puede estar convencida de la importancia de esa pregunta al margen de que crea que
Napolen jug un papel importante en la historia humana (positivo o negativo) o no lo crea.
Por tanto, los presupuestos que subyacen en la decisin de plantear tal pregunta sealan las
valoraciones inherentes a la visin general de la historia de la Humanidad por parte de la
persona que la plantea, y dicha visin general es resultado de su conocimiento no basado en
fuentes.
Este procedimiento iterativo parece ser una regla respecto a un anlisis de los
presupuestos de las decisiones interrogativas. A veces se necesita un nmero bastante
grande de pasos para averiguar cules son los presupuestos, pero, en general, en la
investigacin histrica, el nmero de pasos es menor que, por ejemplo, en la ciencia
natural.
Analicemos el ejemplo anterior con ms detalle:

Paso 1: Encontramos una laguna en nuestro conocimiento no basado en fuentes, y, por otro
lado estamos convencidos de la importancia del problema global. Hemos elegido ese
problema porque creemos que las acciones de Napolen son muy importantes para la
comprensin de la historia del mundo.

Paso 2: Decidimos formular una pregunta destinada a llenar la laguna mencionada

(apoyndonos en el conocimiento no basado en fuentes1 y en conocimiento no basado en
fuentes2).

Paso3: Planteamos la pregunta: Cul era la fuerza numrica del ejrcito de Napolen en la
batalla de Waterloo? Lo hacemos poniendo en funcionamiento nuestro conocimiento no
basado en fuentes. Esta es parte de una pregunta ms amplia, por ejemplo, sobre las causas
de la cada de Napolen.

Presupuesto positivo: estamos convencidos de que se puede encontrar una respuesta

a la pregunta ms estricta (porque Napolen existi, porque la batalla de Waterloo
tuvo lugar, etctera).

Presupuesto negativo: estamos convencidos de que todas las respuestas sern

ciertas (por ejemplo, no nos inclinamos a aceptar las respuestas que indiquen una
superioridad numrica de Napolen en esa batalla).

Presupuesto de unicidad: sabemos que solo una respuesta directa seria exacta,
posible dentro de un periodo (a no ser que pensemos en el ejrcito de Napolen en
los diversos momentos de la batalla).

Propuesto positivo restrictivo: buscaremos la respuesta en la subserie: el ejrcito de

Napolen era menos numeroso que el de sus adversarios; su fuerza numrica no
poda ascender a millones, etctera.

Paso 4: la pregunta formulada de acuerdo con los presupuestos anteriores se incluye en

nuestro programa de investigacin.

4. Las funciones de los datos no basados en fuentes

En la formulacin de las respuestas, los datos no basados en fuentes juegan, sobre

todo, un papel deductivo, que consiste en que sirven como premisas en los casos de
inferencia de la investigacin histrica. Esa funcin se manifiesta muchas veces,
especialmente en el establecimiento deductivo de los hechos y en la construccin de las
explicaciones causales. Los ejemplos no vamos a mencionarlos aqu, ya que los trataremos
en los captulos adecuados. Por el momento, nos limitaremos a mostrar el papel de los datos
no basados en fuentes de un modo puramente esquemtico.

Supongamos que (para tomar en cuenta un caso muy simple) nos encontramos con
una serie de diversas situaciones que se define por las siguientes preguntas de decisin.
P1

p1

p3

p3
Tenemos datos basados en fuentes que afirman que p1 y

p2, es decir, que p1

ocurri, mientras que p2 no. Despus, el conocimiento no basado en fuentes nos dice que
existe la siguiente relacin general: p1

p3, que significa que un hecho de tipo p1 implica

la carencia de hechos tipo p3. Si hacemos uso solo de los datos basados en fuentes,
limitamos as la serie de preguntas:
P1

p1

P2

p2

P3

p3

Las respuestas enmarcadas son las que se pueden eliminar.

Si a esto aadimos la informacin no basada en fuentes mencionada, la serie se
puede deducir aun ms:

P1

p1

P2
P3

p2
p3

Resulta, por tanto, que las respuestas a las preguntas de decisin anteriores son: p1;
p2;

p3.
Otra funcin de los datos no basados en fuentes en la construccin de respuestas

narrativas y explicativas es la de unir los datos basados en fuentes en un cuadro coherente.

Consideremos, por ejemplo, la siguiente afirmacin de Religion and the Rise of Capitalism,
de R. H. Tawney: << ante las artes por las que los hombres amasan riquezas y poder, y ante
la previsin ansiosa que acumula para el futuro, Lutero tena la desconfianza de un
campesino y de un monje>>5

R. H. Tawney Religion and The Rise of Capitalism, Londres, 1927, pg. 92.

En este ejemplo, Tawney uso el concepto de <<desconfianza de un campesino y de

un monje>>, que es un caso tpico de informacin no basada en fuentes y asequible por
nuestro conocimiento de los rasgos caractersticos de los campesinos y de los monjes. Ese
concepto le permite unir los diversos datos basados en fuentes sobre la actitud de Lutero
hacia las tendencias econmicas que marcaron el capitalismo naciente.