PLANEACIÓN y Investigacion Del Progrma Metodologico

PLANEACIN
DE LA INVESTIGACIN
Y PROGRAMA METODOLGICO
Embajada Britnica
Repblica de Colombia
Fiscala General de la Nacin
Mario Germn Iguarn Arana

Fiscal General de la Nacin
Guillermo Anbal Mendoza Diago

Vicefiscal General de la Nacin
Mariana Gutirrez Dueas

Secretaria General
Luis Germn Ortega Rivero

Director Nacional de Fiscalas
Maril Mndez Rada

Directora Nacional del Cuerpo Tcnico de Investigacin de la Fiscala
Francisco Javier Echeverri Lara

Director de Asuntos Inetrnacionales
Sonia Stella Romero Torres

Directora Nacional Administrativa y Financiera
Embajada Britnica
Jeaneth Nio Farfn

Directora Escuela de Estudios e Investigaciones Criminalsticas
y Ciencias Forences
Derechos Reservados de Autor del Programa de Asistencia Legal para

Amrica Latina y el Caribe LAPLAC de la Oficina de las Naciones Unidas
contra la Droga y el Delito en Colombia - UNODC
El presente material es para uso exclusivo de los servidores de la Fiscala General de la Nacin,
Polica Judicial (CTI, DIJIN -SIJIN, DAS, eI Instituto de Medicina Legal y Ciencias Forenses) y
no podr ser reproducido por medio alguno sin el permiso expreso de LAPLAC/UNODC.
ISBN: 000000000000
Diseo:
Alex Maldonado
Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito
Paginacin electrnica:
Vctor Manuel Riveros Lemus
Embajada Britnica
Impresin y acabados:
Editorial Scripto Ltda.
Calle 76Bis No. 20C-19
PBX: 756 20 03
Impreso y Hecho en Colombia

Printed and Made in Colombia
EQUIPO TCNICO
Direccin Nacional de Fiscalas

Alicia Ledesma Zapata
Directora Nacional de Fiscalas
Pedro Juan Obando
Asesor
Katherine Lpez
Profesional Universitario
Unidades Locales Seccional Bogot

Romy Patricia Moncaleano
Jefe Unidad 4 Local
Miguel Eduardo Martnez
Jefe Unidad 10 Local
Everlys Guevara Costa
Investigadora Criminalstica VII CTI
Unidades Nacionales y Seccionales de Fiscalas

Patricia Jacqueln Feria
Fiscal Seccional Unidad contra el Lavado de Activos
Jairo Lopera Losada
Fiscal Especializado Unidad Antisecuestro
Jos Anbal Meja Camacho
Fiscal Seccional - Unidad Anticorrupcin
Jeanethe Rodrguez Prez
Fiscal Seccional Unidad Propiedad Intelectual
Embajada Britnica
Jos Gilberto Zuluaga Ocampo

Fiscal Especializado Unidad Nacional Antinrcoticos e Interdicin Martima
Direccin de Asuntos Internacionales

Ana Fabiola Castro Rivera
Asesora
Claudia Mara Marcela Jimnez Salamilla
Fiscal Especializado
Oficina de Planeacin FGN

Mara Margarita Castro Lpez
Argemiro Unibio vila
Martn Emilio Seplveda Celis
Profesional Especializado I
Sonia Stella Muoz Patio
Profesional universitario
Escuela de Estudio e Investigaciones

y Ciencias Criminolgicas - FGN
Mara Carolina Castillo
Oficina de la Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC)

Programa de Asistencia Legal para Amrica Latina y el Caribe (LAPLAC)
Kristian Hlge
Asesor Regional Legal
Embajada Britnica
Deicy Lpez
Andrea Molano
Mnica Mendoza
Abogadas
Con el apoyo financiero

de la Embajada Britnica en Bogot
TABLA DE CONTENIDO
Pag.
PRESENTACIN ............................................................................................
11
PRLOGO ......................................................................................................
13
INTRODUCCIN .............................................................................................
15
1.
1.1
1.2
1.3
LA PLANEACIN DE LA INVESTIGACIN ...................................

El recurso humano ............................................................................
La elaboracin de un plan de investigacin .....................................
La investigacin penal efectiva .........................................................
17
18
22
26
FUENTES PARA LA PLANEACIN DE LA INVESTIGACIN:

MODELOS DE GESTIN .................................................................
2.1
Unidades de reaccin inmediata ......................................................
2.1.1
Con noticia criminal ...........................................................................
2.1.1.1 Fuentes formales...............................................................................
2.1.1.2 Fuentes no formales .........................................................................
2.1.2
Con captura en flagrancia .................................................................
2.1.3
Con actos urgentes ...........................................................................
31
31
32
32
33
34
35
2.2.
2.2.1
2.2.2
UNIDADES DE ESTRUCTURA DE APOYO ...................................

Con noticia criminal ...........................................................................
Con actos urgentes ...........................................................................
37
37
38
2.3
2.4
Salas de Atencin al Usuario y Casas de Justicia ...........................

Unidades Radicadas .........................................................................
40
41
3.
3.1
3.2
3.2.1
3.2.2
PROGRAMA METODOLGICO ......................................................

Definicin de Programa Metodolgico ..............................................
Caractersticas ..................................................................................
Exigencia legal ..................................................................................
Equipo de trabajo ..............................................................................
43
43
44
45
46
4.
4.1
4.2
4.3
4.3.1
4.3.2
4.3.2.1
4.3.2.2
ELEMENTOS DEL PROGRAMA METODOLGICO .....................

Elementos administrativos ................................................................
Elemento fctico ................................................................................
La formulacin de las hiptesis investigativas .................................
Definicin ...........................................................................................
Clases de hiptesis ...........................................................................
Hiptesis general o principal .............................................................
Hiptesis especfica o subsidiaria ....................................................
47
47
48
49
50
51
51
51
2.
Embajada Britnica
Embajada Britnica
4.3.2.3
4.3.2.4
4.3.2.5
4.3.3
4.3.4
4.4
4.5
4.6
4.7
4.8
4.9
4.10
Hiptesis descriptiva .........................................................................

Hiptesis explicativa o causal ...........................................................
Hiptesis investigativa ......................................................................
Importancia de la formulacin de hiptesis ......................................
Hiptesis delictiva .............................................................................
Objetivos de la investigacin ............................................................
Jurdicos ............................................................................................
Medidas materiales y medidas Judiciales ........................................
Vctimas .............................................................................................
Robatorios .........................................................................................
Tareas investigativas .........................................................................
Control y evaluacin ..........................................................................
Pag.
51
51
52
52
52
53
53
54
55
55
56
56
5.
5.1
5.2
5.2.1
5.2.2
5.3
5.4
Fines del Programa Metodolgico ................................................

Teora del Caso .................................................................................
Preparacin del Juicio Oral ...............................................................
Audiencia Preparatoria ......................................................................
Audiencia de Juicio Oral ...................................................................
Acuerdos y Negociaciones ...............................................................
Mecanismos de justicia restaurativa .................................................
57
57
59
60
60
62
63
6.
6.1.
6.1.1.
6.1.2.
6.1.3.
6.1.4.
6.1.5.
6.1.6.
6.1.7.
6.1.8.
6.1.9.
6.1.10.
Formato Integral ..............................................................................

Formato paso a paso ........................................................................
Cdigo nico de la Investigacin.- CUI ............................................
Datos administrativos ........................................................................
Equipo de trabajo ..............................................................................
Hechos ..............................................................................................
Hiptesis ............................................................................................
Objetivos ............................................................................................
Bienes ................................................................................................
Vctimas .............................................................................................
Teora del Caso .................................................................................
Acuerdos y negociaciones ................................................................
65
71
71
71
71
72
72
73
77
78
79
80
ANEXOS ..........................................................................................................
81
Matrices Delitos Unidades Locales.................................................................
81
Matrices Delitos Unidades Seccionales .........................................................
103
Manual para el Intercambio de informacin, elementos materiales

probatorios y pruebas con el Exterior. ............................................................
129
ABREVIATURAS
CPP.
Cdigo de Procedimiento Penal Ley 906 de 2004
DNF.
Direccin Nacional de Fiscalas
FGN.
LAPLAC.
Programa de Asistencia Legal para Amrica Latina y el Caribe
PI.
Plan de Investigacin
PM.
Programa Metodolgico
SAU.
Salas de Atencin al Usuario
SPOA.
Base de Datos del Sistema Penal Oral y Acusatorio
UNODC.
Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito
URI.
Unidad de Reaccin Inmediata
Embajada Britnica
Embajada Britnica
10
PRESENTACIN
La enmienda constitucional (acto legislativo 03 de 2002), la reforma legal
(leyes 906 de 2004 y 1142 de 2007) y los propsitos de nuestra administracin
por luchar contra la impunidad (a titulo de ejemplo en materia de narcotrfico),
exigen una modificacin a nivel organizacional, como tambin procesos de
formacin que irradien y penetren la mentalidad de los operadores judiciales,
lo que obliga por lo tanto a la adopcin de nuevas estrategias y herramientas
en materia de investigacin penal.
Para desarrollar estas estrategias, un equipo de fiscales e investigadores de
la Fiscala General de la Nacin, con amplia experiencia en sus competencias,
respaldados por el Programa de Asistencia Legal para Amrica Latina y el
Caribe (LAPLAC) de la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el
Delito (UNODC) y al Embajada Britnica en Colombia, tom como suya esta
iniciativa. A ellos nuestros sentimientos de admiracin, aprecio y
agradecimiento.
Las directrices trazadas en este instrumento, referidas, entre otras, a la unidad
de reaccin inmediata, estructura de apoyo, actos urgentes, programa
mitolgico, teora del caso, medidas cautelares y al mismo cdigo nico de
la investigacin, se presenta como una herramienta de trabajo que permitir
a fiscales e investigadores desarrollar en forma planeada, organizada y
sistemtica la investigacin de los hechos penalmente relevantes con
resultados de eficiencia y eficacia.
Efectivamente, el propsito de este trabajo es el de consolidar estrategias
de investigacin que faciliten la unidad de criterios y el desarrollo del Programa
Metodolgico a partir de la plantacin de la investigacin de conformidad
con el articulo 207 del nuevo cdigo de procesal, segn el cual, dicho
programa debe contener los objetivos relacionados con las hiptesis
delictivas, los criterios para valorar la informacin, la delimitacin de funciones
y tareas que deben adelantarse, los procedimientos de control esas labores
y los recursos de mejoramiento de los resultados obtenidos.
Embajada Britnica
En ese orden, esta iniciativa propone un formato integral que permita a

nuestros apreciados fiscales e investigadores contra una herramienta de
trabajo que facilite la planeacin de la investigacin, el control de gestin y el
trabajo en equipo. Antese que la adopcin de un formato integral no
desconoce las exigencias propias de cada investigacin, pues esta propuesta
11
es lo suficientemente flexible como para ser ajustada en sus elementos de

acuerdo a las necesidades de los operadores de justicia para la investigacin
de los diferentes delitos.
Finalmente debe decirse que este instructivo retoma criterios y trabajos
adelantados al interior de la Direccin Nacin de Fiscalas y acopia los
comentarios e inquietudes de por lo menos 3700 fiscales de las unidades
fiscales, seccionales y especializadas e investigadores (CTI, DIJIN, SIJIN y
DAS), en los talleres que sobre el uso de la herramienta se realizaron en
Bogot, Cali, Medelln, Bucaramanga, Manizales, Neiva, Popayn, Ibagu,
Ccuta, Pasto, Florencia y Villavicencio. En tal virtud, estas directrices deben
tenerse como una herramienta sencilla, prctica y efectiva para planificar,
ejecutar y evaluar mejor las investigaciones penales, con el fin de ofrecer
soluciones y beneficios en el desarrollo de su labor.
Mario Germn Iguarn Arana

Embajada Britnica
12
PRLOGO
Quisiera felicitar a las autoridades colombianas por su decisin de adoptar
el Sistema Penal Acusatorio. Representa un importante paso hacia adelante
para acabar la impunidad, reducir los trmites judiciales y fomentar la
investigacin. Sin embargo, somos concientes que dicha implementacin
ha implicado una serie de drsticos cambios en la administracin de la justicia,
desde la manera como sta se concibe hasta la infraestructura en donde se
imparte la misma. Estos cambios representan enormes retos para todas las
instituciones involucradas, especialmente cuando se tiene en mente que las
adaptaciones deben realizarse exitosamente sin desatender un importante
nmero de casos relacionados con complejos delitos.
Dentro del rol central que juega la Fiscala General de la Nacin en este
nuevo sistema, el Plan de Investigacion y Programa Metodolgico se ha
identificado como una de varias herramientas que lograrn que este nuevo
sistema se constituya en ejemplo de efectividad, eficiencia y lucha contra la
impunidad.
La participacin del Reino Unido en la aplicacin de dicha herramienta se da
en el marco de acciones dirigidas a la promocin de los derechos humanos
en todo el mundo, a travs del Global Opportunities Fund del Ministerio de
Asuntos Exteriores Britnico (FCO). En este contexto, la Embajada en Bogot
ha enfocado varios esfuerzos en el fortalecimiento del Estado de Derecho y
la lucha contra la impunidad. Gracias al trabajo en equipo con la Oficina de
las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC), y en particular el
del Programa de Asistencia Legal para Amrica Latina y el Caribe (LAPLAC),
esta herramienta ha logrado llegar a 2.338 fiscales e investigadores en 10
distritos judiciales. Lo ms importante es que la Fiscala cuenta hoy con un
equipo de funcionarios con excelentes capacidades para continuar este tipo
de capacitaciones hacia el futuro.
Estoy convencido que este manual contribuir a consolidar la sostenibilidad
de ese proceso y a facilitar el ingreso de nuevos distritos judiciales al sistema.
En este sentido, estamos seguros que ser de gran utilidad para todos los
fiscales e investigadores que a diario combaten la impunidad y trabajan sin
descanso por una justicia ms expedita.
Embajada Britnica
Finalmente, no sobra recordar que la eficiente administracin de la justicia

se justifica en una mejor convivencia y calidad de vida para los colombianos.
Es gratificante saber que el Reino Unido ha podido apoyar a las instituciones
13
en su frreo compromiso de lograr el Estado Social de Derecho. Sin embargo,

es fundamental enfatizar que son los colombianos y sus instituciones los
nicos que pueden hacer exitosos estos procesos. Es ms gratificante an
recordar que, basado en la dedicacin de los que han participado en el
proceso hasta ahora, estamos seguros que as ser.
Haydon Warren-Gash
Embajador Britnico en Colombia
Embajada Britnica
S:\Tech Coop\G O F- Global Opportunity Fund\GOF Course 2007- 2008\Approved Projects\UNODC - Case
Management Tool\HMAs foreword for the Manual.doc
14
INTRODUCCIN
En la labor que da a da realizan los fiscales e investigadores de polica
judicial se han desarrollado diversas maneras de ejecutar el trabajo y muy
posiblemente cada una de estas formas permite adelantar con xito las
investigaciones penales. Sin embargo, la dinmica legislativa y el cambio en
el sistema procesal penal exigen adoptar nuevas estrategias de trabajo para
obtener investigaciones penales efectivas basadas en resultados a corto
plazo. Una investigacin penal efectiva requiere objetivos de eficiencia y
eficacia en la solucin de los conflictos sociales de relevancia penal, para
alcanzarlos con el mnimo de consecuencias negativas y en el menor tiempo
posible.
Para cumplir tal objetivo, la investigacin penal como cualquier investigacin
cientfica requiere la aplicacin de una tcnica que los desarrolle; entendida
esta tcnica como el conjunto de procedimientos y recursos que se emplean
en un arte o ciencia, permitir poner a prueba las hiptesis e instrumentos
del trabajo investigativo, delimitar y especificar los objetivos, estimar los
resultados, perfeccionarlos, reajustarlos y complementarlos.
Este instructivo se ha nutrido de la experiencia de los funcionarios que integran
en equipo tcnico y de criterios contenidos en la recopilacin de trabajos
realizados al interior de la Direccin Nacional de Fiscalas; con el fin de
orientar la aplicacin de procedimientos adecuados a la hora de recolectar
los elementos materiales probatorios, evidencia fiscal, e informacin, que
sean pertinentes, conducentes, pero sobretodo tiles para la investigacin
penal.
Por esta razn, su contenido est encaminado a la planeacin de la
investigacin desde sus fuentes, conforme a los modelos de gestin
institucionales, al anlisis del marco legal del Programa Metodolgico, sus
caractersticas, elementos que lo integran, sus fines y la presentacin del
formato integral que los explica, como propuesta del trabajo.
Finalmente, se incluyen como anexos: el trabajo realizado por la Fiscalia
General de la Nacin, 56 matices que muestran aspectos elementales de la
estructura jurdica de algunas conductas delictivas de mayor ocurrencia, para
que a partir de ellas se determinen los medios cognoscitivos mnimos a
recolectar para demostrar su existencia y la responsabilidad de los
involucrados. Criterio orientador bastante til para fiscales e investigadores
Embajada Britnica
15
de polica judicial en la elaboracin del Programa Metodolgico y el manual

para el Intercambio de informacin, elementos materiales probatorios y
pruebas con el Exterior1, el cual menciona y acoge la recomendaciones de
la Convencin de Viena y de Palermo, utilizadas por la comunidad de naciones
como soporte jurdico para perseguir delitos que por su naturaleza
transnacional requieren de la colaboracin de otros estados.
Siendo la investigacin penal un compromiso sin fronteras, esta herramienta
de trabajo constituye un modelo ejemplar para ser difundido y su uso
recomendado en los diferentes pases de la regin. De la misma manera, el
uso adecuado y constante de las mejores prcticas investigativa aqu
contenidas, permite al pas un mejor cumplimiento de los compromisos
internacionales adquiridos en materia de administracin de justicia.
Aldo Lale-Demoz
Representante UNODC Colombia
Embajada Britnica
16
Elaborado al interior de la Direccin de Asuntos Internacionales de la Fiscala General de la Nacin.
I. LA PLANEACIN DE LA INVESTIGACIN
La dinmica legislativa y los continuos avances en la administracin de
justicia, como el que actualmente enfrenta Colombia, exigen un cambio en
la forma de pensar y de obrar de los fiscales e investigadores de polica
judicial, pero adems constituyen un reto en la labor de investigar y en la
lucha contra la criminalidad.
Es por esto que se hace necesaria la adopcin de nuevas estratgias y
acciones que nos permitan fortalecer la investigacin penal en aras de
disminuir la impunidad.
Desde nuestro punto de vista esta accin efectiva se encuentra sustentada
en tres pilares fundamentales que son:
1. El recurso humano
2. La elaboracin de un plan de investigacin
3. La investigacin penal efectiva
Todos ellos sustentados en la oralidad2, entendida como principio que sirve
al sistema de justicia en general, por cuanto integra otros principios como el
de igualdad3, inmediacin4, contradiccin5 y concentracin6; y como tcnica
para materializar las habilidades y destrezas orales, sirve al abogado como
herramienta de persuacin.
El procedimiento penal oral y pblico se ha reconocido como la respuesta al
llamado urgente de la comunidad jurdica mundial por lograr una mayor
efectividad en el proceso penal. De ah, la importancia de los aspectos
relacionados con la oralidad. Pero lo que nos interesa en este momento
para efectos de propender a las mejores prcticas en materia procesal penal
es tener en cuenta la oralidad como mecanismo de comunicacin directa
entre fiscales e investigadores, a fin de eliminar de una vez por todas, la
expresin: dgamelo por escrito.
Embajada Britnica
Artculo 9, Ley 906 de 2004.
17
Esto indudablemente implica una gran confianza en el equipo de trabajo

conformado por el fiscal y el investigador de polica judicial y un cambio de
paradigma.
Actualmente es frecuente la prctica entre los investigadores de polica judicial
que frente a cada orden del fiscal requieran la orden por escrito, olvidando
que la norma explica cundo se requiere de esta orden y que nos encontramos
frente a un sistema que privilegia la oralidad.
1.1
El Recurso Humano
Por esta razn, hemos considerado el recurso humano, como el primer

eslabn para abordar la planeacin de la investigacin penal, por cuanto el
xito de la investigacin depende en gran medida del perfil y por qu no
decirlo, del carisma que tengan las personas responsables de la misma.
El funcionario investigador, cualquiera que sea el rol en el que se desenvuelva,
debe cultivar valores7 y determinadas competencias comportamentales y
funcionales8, tales como:
Embajada Britnica
18
Calidad
Efectividad
Sentido de pertenencia
Cohesin
Responsabilidad individual
Confianza en si mismo y en los dems
Respeto
Trabajo en equipo
Honestidad
Lealtad
Equidad
Autocrtica
Humildad
Liderazgo
Inteligencia emocional
Fiscala General de la Nacin, Direccionamiento Estratgico 2005 - 2009, Gestin con Calidad, Plataforma
Estratgica, Cultura, pgs. 7 y 8.
Ver Manual de Servidores de la Fiscala General de la Nacin, Competencias comunes a todos los servidores
pblicos.
Pero se trata de valores y competencias que no deben slo quedarse a nivel

individual, sino que deben trascender al grupo con el cual se trabaja, para
convertirlo en un verdadero equipo de trabajo.
Alimentar estas competencias es lo que nos va a permitir la efectividad en la
aplicacin de cualquier tcnica de investigacin, an ms, si tenemos en
cuenta que una de las principales caractersticas del sistema adversarial es
la exigencia de un comportamiento tico por quienes de alguna manera en
l intervienen.
En conclusin, la investigacin penal debe tener una direccin, un control y
una muy buena administracin de los recursos con los que se cuente, incluso
para disminuir la incidencia de la corrupcin.
Entonces entra en juego la aplicacin de una adecuada poltica de seleccin
del personal por parte de cada entidad y especficamente para el xito de la
investigacin, el fiscal debe tener en cuenta los perfiles o habilidades que
caracterizan al equipo de trabajo.
Dado que las instituciones cuentan con pocos recursos como para tener
especialistas en todas las reas, es importante: una capacitacin integral y
en todos los rdenes de los servidores, un adiestramiento en asuntos de
tica profesional tanto en la academia como en la vida diaria, tener una
supervisin ms estricta sobre el trabajo realizado y hacer una adecuada
asignacin de tareas acorde con roles que cada uno desempea en la
investigacin y teniendo en cuenta el perfil de quienes integran el equipo de
trabajo y sus fortalezas.
Por ejemplo, si una investigacin se inicia como resultado de un informe de
polica o de un rgano de control, es posible que ya existan registros al
respecto, entonces una ptima utilizacin de los recursos comenzar por
acudir a los archivos internos, para detectar otros informes que se relacionen,
anotaciones de inteligencia, registro de antecedentes penales, huellas
dactilares, fotografas o historial delictivo, luego acudir a las fuentes externas
y si se trata de crimen organizado internacional, acudir a la cooperacin
judicial internacional.
Otro factor de suma importancia en la utilizacin del recurso humano estara
dado por la necesidad en el nuevo sistema de utilizar un verdadero filtro de
la informacin primaria que se recibe a travs de quejas o denuncias de la
comunidad, por parte de la Polica de Vigilancia, en el sentido que solo aquello
que refiera la efectiva comisin de un delito se recibe como querella o
denuncia escrita, para que a la Polica Judicial solo lleguen aquellas denuncias
o querellas que permitan iniciar una indagacin o investigacin y solo respecto
de estas aplicar la herramienta del Pan de Investigacin.
Embajada Britnica
19
En un segundo plano, al decidirse a obtener el mayor nmero de medios

cognoscitivos9, es importante tener en cuenta a nivel logstico las necesidades
de la investigacin como tal, de los investigadores, de los analistas, de los
abogados defensores. Y para ello el investigador debe conocer:
Con qu informacin cuenta para adelantar la investigacin?
Cul es la utilidad que brinda para la investigacin esa informacin con

la que cuenta?
Cules son los recursos que tiene disponibles?
Cmo puede acceder a ellos? por ejemplo: cmo pedir un concepto

investigativo o tcnico.
Sin olvidar mantener un contacto permanente con las instituciones que

coadyuvan a materializar la investigacin
Ahora, es importante la capacitacin y actualizacin en todos los rdenes,

ya que si antes nos enfrentbamos en la mayora de los casos al delincuente
individual o cuando mucho a cuadrillas de maleantes, actualmente lo hacemos
frente a organizaciones criminales en permanente avance y perfectamente
organizadas con distribucin de trabajo y estructuras delictuales
especializadas.
Todo lo anterior sin duda, impone la urgente necesidad de preparacin tcnica
y profesional a gran escala de quienes tienen la competencia para investigarlos,
y exige que estos igualmente funcionen como una verdadera empresa.
Con el nuevo sistema adversarial desaparece el expediente como tal, por lo
tanto, un buen control y administracin de la informacin y elementos
cognoscitivos recopilados en la investigacin, exige crear un registro o
cualquier medio que permita archivar documentos e informacin de las
diferentes fuentes. Por ejemplo, se puede clasificar la informacin e incluirla
en carpetas que se etiquetan para poderlas ubicar con facilidad, hacer una
lista de acuerdo al tipo de documento y la fecha del mismo, utilizar rtulos
con nmeros puede resultar muy prctico en casos complejos, donde se
pueden distribuir en medios cognoscitivos de cargo, de descargo, informacin
que requiera verificacin y otras que pueden contener informaciones que
ayuden en el desarrollo de perfiles de los investigados.
Embajada Britnica
20
Hemos analizado la importancia de la oralidad como mecanismo de

comunicacin y la importancia del recurso humano, ahora para centrarnos
propiamente en el objeto de este instructivo, es decir el adelantamiento de
una investigacin penal efectiva10, debemos comenzar por advertir que el
9
Artculo 275, Ley 906 de 2004, Cdigo de Procedimiento Penal.
10
La investigacin penal efectiva materializa el objetivo institucional de la Fiscala General de la Nacin de

fortalecer la capacidad investigativa del Estado en materia penal para la lucha contra la criminalidad,
garantizando el acceso a una justicia eficaz y garantista para lograr una gestin judicial efectiva y oportuna,
Direccionamiento Estratgico 2005-2009.
nuevo sistema procesal penal con tendencia acusatoria, otorga un valor

excepcional a la investigacin de campo y de laboratorio y establece una
distincin clara de las funciones de investigacin, acusacin y juzgamiento,
encargndolas a servidores diferentes.
Por esto, en las etapas de indagacin e investigacin, el sistema propende
por una fiscala exclusivamente investigativa, dedicada a orientar su equipo
investigativo en busca de la informacin que requiere para llegar al juicio
oral y pblico, momento en el cual la informacin obtenida se convierte en
prueba de cargo una vez fortalecida por el debate pblico.
A pesar que el deber ser, es que el fiscal no participa de la investigacin
propiamente dicha, en la medida en que no es un recolector de medios
cognoscitivos y no realiza investigacin de campo, por cuanto esta actividad
est destinada a la polica judicial, segn lo establecen el Art. 200 de la ley 906
de 2004, en concordancia con el artculo 114 numeral 5 ibdem, en la prctica
ha surgido la necesidad de que al menos conozca el lugar de los hechos.
Ahora, por ser el guardin jurdico de la investigacin, controlador y director de
la misma, es responsable de su xito y debe saber manejar al menos de manera
general conceptos de tipo criminalstico e investigativo, en conclusin, saber
cmo se adelanta una investigacin, para poder orientar a la polica judicial.
Es importante recordar que por muy bien llevada que est una investigacin,
si por ejemplo, no se han recolectado en debida forma los elementos
materiales probatorios, la evidencia fsica o la informacin legalmente
obtenida, estos pueden ser impugnados antes y durante el juicio. De tal
manera que la responsabilidad del fiscal no se agota con la orden a polica
judicial y la responsabilidad del investigador de polica judicial tampoco se
agota con la presentacin del respectivo informe.
Por tal razn, surgen los principales tpicos que se deben tener en cuenta al
abordar cualquier investigacin penal:
Necesidades de personal
Desarrollar una labor inicial cuyo motor principal es la obtencin de

informacin
Proceder a formular una hiptesis para establecer un hilo lgico de

investigacin
Determinar un perodo a investigar
Planear la investigacin hacia la identificacin de posibles involucrados
Definir roles
Las fuentes dnde obtener la informacin que necesitamos
Embajada Britnica
21
Determinar los recursos con los que contamos
Definir las medidas de aseguramiento, preservacin y custodia de los

medios cognoscitivos obtenidos
Mantener la comunicacin y el control de gestin de la actividad

investigativa mediante las reuniones de trabajo.
1.2 La elaboracin de un Plan de Investigacin

Conformado el equipo de trabajo, con el nimo de adelantar una investigacin
penal efectiva, se procede a la planeacin de la investigacin, labor que
implica fijar metas concretas y especficas que aseguren un resultado,
determinar estrategias y establecer las directrices de la investigacin, porque
la investigacin no se puede dejar al azar, sino que debe tener una direccin
y un control.
No dejar al azar las investigaciones implica elaborar el plan de trabajo. Frente
a su elaboracin se pueden presentar tres opciones y soluciones extremas o
intermedias como se exponen a continuacin:
1. La ausencia de plan de investigacin, quizs porque hemos estado
acostumbrados a trabajar de manera individual, sin un plan especfico y
an as hemos obtenido algunos resultados buenos.
2. La existencia de un plan absoluto, donde no se deja espacio alguno para
el cambio, no se admite el concepto de otros y se opta por nuestra posicin
como la ms acertada.
Ambas posiciones resultan perjudiciales para cualquier investigacin, si
queremos una investigacin efectiva como resultado de la conformacin
del equipo de trabajo.
3. Por ltimo, elaborar un plan generador de justicia material que nos permita
trazar metas posibles, buscar objetivos concretos y desarrollar una
coordinacin y control de gestin sobre las resultas del proceso. Un plan
que surja del consenso y la comunicacin permanente entre los actores.
Embajada Britnica
22
En cuanto a la elaboracin del plan de trabajo, el fiscal y el investigador

parten generalmente del ms sencillo esquema de preguntas por absolver
frente a un hecho penalmente relevante:
Qu quiero demostrar?
Cmo voy a lograrlo?
Con qu recursos cuento para lograrlo?
A continuacin, se procede a la elaboracin de un plan de trabajo

estableciendo prioridades de acuerdo a los elementos materiales probatorios
que requiere para demostrar la existencia del hecho objeto de investigacin.
Desarrollada la actividad investigativa se evalan los logros o beneficios
que se vayan obteniendo con el fin de seguir por el mismo camino, si es el
correcto o simplemente redireccionar la investigacin, con lo cual se estar
haciendo un control de gestin permanente. De ah, la importancia de la
elaboracin de un plan de trabajo tal y como lo contempla el artculo 207 de
la Ley 906 de 2004 como programa metodolgico.
Entonces, para desarrollar el plan de trabajo o programa metodolgico, el
fiscal en compaa del Investigador y como un equipo, deben elaborar un
cronograma, utilizar una tcnica que facilite el desarrollo de las actividades
orientadas a dar respuesta a las preguntas mencionadas. Deben analizar y
depurar la informacin con la que cuentan, formular hiptesis y planear la
orientacin que darn a la investigacin.
El anlisis detallado de la primera informacin suministrada permite elaborar
un primer diagnstico, para determinar, as sea de manera hipottica, el delito
a investigar o hiptesis delictiva.
Analizada y depurada la informacin con la cual se cuenta y establecida la
conducta punible por investigar, se hace necesario ir ms all de la simple
descripcin de lo sucedido, hasta determinar sus posibles causas y
antecedentes. Formular hiptesis que abarquen las posibilidades que brinda
la correcta evaluacin de la informacin disponible.
No hay que olvidar la finalidad que se persigue al formular las hiptesis, es
orientar la actividad investigativa y precisar las rdenes a polica judicial, a
efectos de obtener evidencias que permitan probar los elementos
estructurales del delito y se construyen teniendo en cuenta la informacin
que se ha clasificado y que establece los hechos a investigar.
Los pasos importantes que se deben tener en cuenta son:
Verificar si aparecen registros de casos similares
Relacionar las personas involucradas con otros hechos semejantes
Relacionar los bienes con otros hechos en caso de que existan.
Embajada Britnica
Lo anterior, para que al determinar las hiptesis que permitan orientar la

investigacin, desarrollar dentro del programa metodolgico la planeacin
de la investigacin.
23
La definicin ms adecuada que encontramos para lo que significa un

verdadero plan de investigacin es: una tcnica aplicable a la investigacin
penal en la cual partiendo de los componentes bsicos de la estructura jurdica
de la conducta punible, se establecen los objetivos de la investigacin.
Es una herramienta para planear, ejecutar y evaluar una investigacin, un
planteamiento de la investigacin realizado entre el fiscal y el investigador
de polica judicial para formular hiptesis y establecer directrices.
En conclusin, podemos entender que un plan de investigacin debe estar
integrado por unos componentes u objetivos especficos que son:
La evaluacin de lo que existe,
La decisin del camino a seguir o lo que se va a hacer
El permanente control de gestin
Adems, la elaboracin de un plan de investigacin materializado en un

programa metodolgico, permite concretar:
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24
Cules son los medios cognoscitivos necesarios para llegar a probar

tanto la existencia del delito como la responsabilidad de los implicados.
Cul ser la participacin del Fiscal en el Juicio, pues el programa

metodolgico le mostrar un registro histrico de la actividad investigativa
en lo que respecta a cada elemento de la estructura jurdica del delito
investigado y por lo tanto le facilitar tanto la preparacin del juicio, como
la actuacin en el mismo.
La optimizacin de la aplicacin del principio de oportunidad.
Que la investigacin sea realizable en un tiempo corto y preestablecido,

con un manejo ms ptimo del recurso humano y logstico.
El trabajo en equipo.
La estructura de la teora del caso.
Por disposicin legal, en la elaboracin del Programa Metodolgico debe

participar todo el equipo fiscal e investigador de polica judicial, as mismo,
se construye y complementa durante toda la investigacin y en el momento
de acudir al juicio, permite tener un orden mental de todo lo acontecido en la
investigacin con relacin a cada elemento exigido por el tipo penal
investigado para llevar claro ante el Juez la teora del caso. En esta forma se
facilita la presentacin de la evidencia con la cual se pretende sostener la
acusacin probando todos y cada uno de los elementos estructurales del
delito que se imputa ms all de toda duda razonable.
Al estar contenido en una disposicin adjetiva debe aplicarse a todas las

investigaciones, mostrando su mayor efectividad en las ms complejas. Es
aconsejable desarrollar un programa por cada hiptesis investigativa,
conducta punible y para cada indiciado o imputado.
Las anteriores consideraciones en cuanto a la elaboracin del programa
metodolgico a travs de un plan de investigacin permite concretar sus
caractersticas en la siguiente forma: Es una herramienta de planificacin de
la investigacin que nos permite ir trazando metas aceptables y establecer
objetivos concretos, para visualizar desde un principio la orientacin o el
destino de la investigacin, evitando as las prcticas innecesarias.
Por sus caractersticas y su obligatoriedad el Programa Metodolgico es la
clave para una adecuada planeacin de la investigacin
En la prctica los inconvenientes frente al Programa Metodolgico surgen de
la arraigada percepcin de fiscales e investigadores de polica judicial, de
considerar la planeacin de la investigacin a travs del Programa Metodolgico
como un formato que contiene aspectos nicamente administrativos que no
permiten dar una verdadera visin de lo que se va a investigar, ni permiten un
verdadero registro histrico de lo que va a ser til a la investigacin.
Por tal razn, se debe resaltar e insistir que la planeacin de la investigacin
no se concreta con la elaboracin de un formato, su materializacin a travs
de l, tiene como finalidad servir de criterio orientador para su desarrollo y
de mecanismo para un adecuado y efectivo control de gestin.
Debido a lo anterior, la propuesta de este instructivo est encaminada a
mostrar los elementos del Programa Metodolgico, con el fin de establecer
unos mnimos que deben ser tenidos en cuenta por el fiscal y el investigador
de polica judicial al momento de disear y determinar la planeacin de la
investigacin y a complementar las propuestas existentes al respecto.
Se trata entonces, de presentar un formato sencillo como complemento de
la matriz actualmente incluida en el SPOA11 y lo suficientemente flexible como
para ajustarse de acuerdo a las necesidades de los operadores de justicia
ante los posibles imprevistos, como por ejemplo un cambio de adecuacin
tpica. Por lo tanto, se pueden allegar algunos otros componentes que se
consideren de inters.
Embajada Britnica
12
Para ajustar la planeacin de la investigacin a los modelos de gestin

existentes en la FGN, es importante tener en cuenta las fuentes de la noticia
11
Base de Datos del Sistema Penal Oral y Acusatorio.
12
Unidades de Reaccin Inmediata, Unidades de Estructura de Apoyo, Salas de Atencin al Usuario, Casas
de Justicia y Unidades Radicadas.
25
criminal que permiten establecer desde un comienzo los aspectos realmente

tiles para la investigacin.
1.3 La Investigacin Penal Efectiva

Con el objetivo de desarrollar cada uno de los tpicos mencionados es de
gran importancia para la investigacin penal, referirnos al adelantamiento
de una investigacin penal efectiva.
Este concepto que es entendido como aquella investigacin que produce
resultados de eficiencia, de eficacia y por ende de justicia material, implica la
utilizacin de un mtodo, de una tcnica que nos permita planear la
investigacin, establecer un orden en la actividad investigativa.
La razn principal para utilizar una tcnica radica en que la investigacin
no puede dejarse al azar, a lo que pueda suceder, sino que debe tener
una planeacin, una direccin, conduccin y control que aseguren la
obtencin de resultados a corto plazo y permitan prever lo que podra
suceder a largo plazo.
Adems porque legalmente, se deben obtener los elementos cognoscitivos
que realmente sean tiles a los fines de la investigacin como lo establece el
artculo 337 de la ley 906 de 2004 y que permitan concretar la teora del caso
que se expondr ante la eventualidad de llegar a juicio.
Finalmente porque no puede existir celeridad, ni economa procesal si se
desconoce hacia dnde marcha la investigacin, lo cual puede producir una
gran prdida de tiempo y por ende una mala utilizacin de los recursos con
los que se cuenta.
Entonces, para efectos de desarrollar una investigacin penal efectiva,
cumpliendo con la planeacin de la investigacin, con la direccin y control
de la misma, consideramos que la investigacin criminal debe cumplir un
ciclo, un ciclo que se inicia con la noticia criminal, ya sea que provenga de
una fuente formal o no formal.
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Se contina con la conformacin de un equipo de trabajo con los miembros

de la polica judicial, para desarrollar en conjunto la tarea de formular hiptesis
y elaborar un Plan de Investigacin o Programa Metodolgico.
El desarrollo de la actividad investigativa ordenada, puede suministrar nueva
informacin sobre hechos, personas, bienes y lugares; bien sea porque se
amplan o nos confirman la ya existente o se obtienen nuevos datos que
tenemos que entrar a evaluar y analizar a la luz de la informacin de que
26
disponemos, y mediante la exploracin de las coincidencias y las diferencias

entre la nueva informacin y la anterior.
En caso de que se trate de nuevos hechos, personas, bienes y lugares, que
no tenamos contemplados inicialmente, es preciso reiniciar el ciclo y
desarrollar nuevas reuniones de trabajo para buscar en otras bases de datos
si hay informacin anteriormente registrada; con lo cual volvemos a desarrollar
un anlisis de lo que tenemos.
La evaluacin de las coincidencias y diferencias depende de la confiabilidad
de las fuentes y procedimientos empleados para obtener los datos, toda vez
que nos aportan elementos que permiten confirmar, replantear y desechar
hiptesis o proyectar nuevas diligencias y actividades de investigacin con
el equipo de trabajo.
As, el desarrollo investigativo se convierte en un ciclo que se repite hasta
que la informacin se va depurando al punto en que alcanzamos un
conocimiento que nos facilite avanzar al siguiente paso en el proceso
investigativo o en ltimas que permita acceder a una decisin judicial.
La informacin se puede recibir por parte del fiscal por cualquiera de los
medios posibles, como fuentes formales tales como denuncias, querellas,
por una situacin de flagrancia o de manera oficiosa o por informacin de
otra autoridad o entidad del estado u rgano de control.
Recibida la noticia criminal, por cualquiera de estos medios, resulta importante
tener en cuenta los modelos de gestin, como es el trmite a seguir en las
Unidades de Reaccin Inmediata, Unidades de Estructura de Apoyo, Salas
de Atencin al Usuario SAU, Casas de Justicia y Unidades Radicadas.
As mismo, no se pueden desconocer otros medios de obtencin de
informacin como son las fuentes no formales, entre ellas, informantes,
testigos, vctimas; otras fuentes como escritos, videos, fotografas,
grabaciones, peridicos u otros medios.
Si despus de depurar y analizar la informacin inicial existen motivos para
concluir la existencia de hechos penalmente relevantes, entonces tendremos
un caso para investigar y por lo tanto el fiscal a quien se le asigne la
investigacin, podr realizar una primera adecuacin tpica que le permita
definir as sea de manera hipottica el delito que se va a investigar, debe
definir el equipo bsico de polica judicial que requiere segn el caso y con
posterioridad reunirse con el equipo para establecer hiptesis y sobre la
base se estas, planear la investigacin.
Embajada Britnica
La formulacin de hiptesis debe ir ms all de la simple descripcin de lo

sucedido, hasta determinar sus posibles causas y antecedentes. Se deben
formular hiptesis dentro de las posibilidades que brinda la informacin,
27
tratando de establecer una como principal y otras como subsidiarias, teniendo

en cuenta las diferentes variables.
Continuando el ciclo de la investigacin, debemos hacer nfasis en la
conformacin del equipo de trabajo.
Inicialmente se entiende por equipo de trabajo, el conjunto de personas con
habilidades complementarias, que estn igualmente comprometidas con polticas,
estrategias y metas comunes por las cuales son mutuamente responsables13.
Dentro de este contexto, se debe advertir que no se trata de un conjunto de
personas que piensan y actan igual, sino de roles diferentes que se
complementan.
Por esto, la acepcin equipo de trabajo difiere considerablemente del simple
concepto de grupo. En el grupo, pese a que cada persona tiene un rol que lo
caracteriza es posible que no tenga nada que ver con cada uno de los dems
integrantes, por lo tanto, la ausencia, insensibilidad o falta de trabajo de uno
de ellos no afecta a los dems.
En un equipo, cada persona ocupa un puesto determinado y tiene un rol
especfico, como en nuestro caso el fiscal, investigador de campo o investigador
de laboratorio, donde cada uno es responsable mancomunadamente o
solidariamente por el logro de los objetivos comunes que no son otros que la
correcta, efectiva y oportuna administracin de justicia.
Lastimosamente an se advierte la existencia de una barrera que apenas
empieza a superarse, no solo en Colombia, sino en todos los pases de
Amrica Latina y es que entre fiscales e Investigadores de polica judicial, no
tienen las mejores relaciones de trabajo, subsisten los celos profesionales,
el afn de protagonismo, el creerse el uno ms que otro por el nombre o el
papel que desempean en la investigacin, y que no decir de la afectacin
que al respecto producen los focos de corrupcin.
Embajada Britnica
Este tipo de pensamientos, alteran los valores que deben mantener como
personas y como miembros de una institucin y pueden llevar las
investigaciones al fracaso, cualquiera sea la tcnica utilizada. Si por el
contrario, los inspira un espritu de trabajo coordinado, ser suficiente para
el desenvolvimiento eficaz de cualquier labor conjunta y la verdadera
aplicacin de cualquier tcnica o matriz de planeacin.
Por lo tanto un verdadero ajuste a los lineamientos del nuevo sistema con
tendencia acusatoria implica que los miembros de la Polica Judicial
13
28
Manual para el funcionamiento de las Unidades Nacionales, FGN.
desarrollen su actividad bajo la direccin y control del Fiscal y en estrecha

relacin con ste, dentro de un trabajo en equipo que por s mismo permitir
no solo ahorrar tiempo y recursos, sino coadyuvar efectivamente a la
economa procesal y a la disminucin de la impunidad.
Un trabajo que requiere adentrarse en una causa comn y bajo unos
parmetros de responsabilidad solidaria, tal y como se desprende del texto
del artculo 207 de la ley 906 de 2004.
De tal manera, que el trabajo en equipo, har que se ahorre tiempo en la
medida en que se desecha lo que no sea til a la investigacin, se produce
un mayor rendimiento ya que cada cual desarrolla su rol, respetando el rol
del otro, despareciendo la duplicidad de funciones o de tareas. En conclusin,
un trabajo realizado en esta forma, sin duda trae consigo la eficacia y la
eficiencia necesarias para coadyuvar a la reduccin de la impunidad y a
evitar el colapso en el trabajo investigativo.
La responsabilidad de equipo permite trabajar por objetivos concretos, trazar
estrategias y aplicar una tcnica fruto del dilogo y la comunicacin constante
convirtiendo la investigacin en una causa comn.
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29
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30
2. FUENTES PARA LA PLANEACIN

DE LA INVESTIGACIN
La Fiscala General de la Nacin cuenta con diversos modelos de gestin
para conocer la noticia criminal como son las Unidades de Reaccin Inmediata
URI, Estructuras de Apoyo, Salas de Atencin al Usuario - SAU y Unidades
Radicadas, y entre estas ltimas estn las unidades de disponibilidad de las
Unidades Nacionales Especializadas.
En la adecuada planeacin de la investigacin influye el modelo de gestin
a travs del cual ingresa la noticia criminal, pues de acuerdo a la forma
como la entidad conozca la existencia de la conducta punible, se inician al
interior de la misma una serie de actividades que por diferentes vas orientan
a un mismo objetivo: buscar la verdad de los hechos a travs de una
investigacin penal veraz, oportuna y ajustada a las normas legales. Esta
investigacin puede ser histrica o progresiva (histrica es la que reconstruye
los hechos pasados y progresiva la que busca la verdad sobre hechos
venideros, en tratndose de crimen organizado).
Cada modelo requiere planear el desarrollo de la investigacin segn sus
particularidades; de esta forma, en cada una de estas estructuras es
fundamental hacer un chequeo o revisin de las recomendaciones que se
pondrn a consideracin, con el fin de verificar su funcionamiento.
2.1 Unidades de Reaccin Inmediata URICuando la investigacin se inicia en las Unidades de Reaccin Inmediata, el
Investigador (Fiscal y/o Polica Judicial) puede advertir tres situaciones
importantes para proceder a orientar la elaboracin del programa
metodolgico:
1. Que la investigacin se haya iniciado a partir de una fuente formal o no
formal como noticia criminal
2. Que la investigacin se haya iniciado con motivo de una captura en
flagrancia
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3. Que la investigacin en cualquiera de las anteriores circunstancias

contenga actos urgentes
31
2.1.1 Con Noticia Criminal14

Es importante resaltar que el conocimiento de los hechos penalmente
relevantes puede darse a travs de fuentes formales y no formales as:
2.1.1.1 Fuentes Formales
La Noticia Criminal puede conocerse a travs de fuentes formales tales como:
Denuncia
Querella de la vctima o perjudicado
Cualquier otro medio de origen oficial, como informes de polica judicial

o informacin de cualquier otra autoridad que haya tenido
conocimiento de la ocurrencia del hecho.
Recuerde que la denuncia puede ser presentada por persona natural, jurdica
o su representante de forma escrita o verbal.
Si es de forma escrita ingrsela al sistema de informacin y genere el

nmero nico de noticia criminal y aprteselo al denunciante.
Siga el procedimiento establecido en la Resolucin 0-2985 del 15 de

Julio de 200515, de acuerdo con las funciones asignadas a cada cargo.
El fiscal de conocimiento a quien se le asigne la investigacin define el equipo

bsico de polica judicial que requiere segn el caso y con posterioridad se
rene con su equipo a formular hiptesis y conforme a ellas establecer un
plan de investigacin mediante la elaboracin del programa metodolgico.
En las Direcciones Seccionales y en las Unidades Nacionales, en las cuales
haya fiscal radicado de disponibilidad o enlace, el fiscal de URI deber
comunicarse con aquel segn la especialidad para requerir informacin
especializada que le permita una planificacin inicial o para que asuma
inmediatamente el caso.
Recuerde: La planeacin implica definir qu se va a hacer, cmo, con quin,
con qu recursos y los objetivos de la investigacin.
Defina su equipo de trabajo de acuerdo con los objetivos de la

investigacin.
14
La noticia criminal es el conocimiento o la informacin obtenidos por la polica judicial o la Fiscala , en

relacin con la comisin de una o varias conductas que revistan las caractersticas de un delito, exteriorizada
por medio de distintas formas o fuentes. Puede ser verbal, escrita o formulada valindose de cualquier
medio tcnico que por lo general permite la identificacin del autor de la misma. Ver Manual de
Procedimientos de Fiscala en el Sistema Penal Acusatorio, pgs. 31-36.
15
Establece las directrices y la reglamentacin del funcionamiento de las URI.
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32
El Fiscal y la Polica Judicial debern comunicarse permanentemente

durante el desarrollo de las actividades de investigacin que en conjunto
se definieron.
Una vez se desarrollen las actividades de investigacin el equipo de

trabajo se vuelve a reunir para preparar las audiencias preliminares y del
juicio (formulacin de acusacin, preparatoria y de juicio oral), los
respectivos testigos, la evidencia fsica y los elementos materiales
probatorios que sean pertinentes segn el caso.
Para lograr el seguimiento histrico de los casos, cuando se vaya a remitir

a las oficinas de asignaciones no olvide informar claramente cules son
las hiptesis investigativas que trabajaron y cul fue la razn de ser de
cada una de las actividades investigativas desarrolladas, las actividades
solicitadas y las que estn pendientes de recibir resultados, lo que debe
hacerse en el documento resumen del caso. Lo anterior concreta la
importancia de haber elaborado un verdadero programa metodolgico.
No olvide adjuntar los soportes (CD, DVD, casetes u otros medios

tcnicos) con los registros de las audiencias y sus respectivas actas, el
no hacerlo dificulta y dilata el manejo del caso por parte del fiscal de
conocomiento.
De igual forma se debe establecer el lugar y la direccin exacta a donde

fue remitida la evidencia fsica para anlisis forense y respecto de los
elementos incautados definir si fueron entregados a la vctima, destruidos
o entregados al responsable de su custodia segn el bien. El SPOA debe
estar previamente alimentado con esta informacin.
Determine nombre completo, telfono de contacto y lugar de ubicacin

de la polica de vigilancia, polica judicial, vctima, personas entrevistadas,
fiscal que tramit en URI y el defensor (es).
2.1.1.2 Fuentes no formales:

En cuanto a las fuentes no formales tenemos que el conocimiento del hecho
puede originarse en:
Informacin obtenida por llamadas telefnicas
Noticias difundidas por medios de comunicacin
Informantes
Correo electrnico
Embajada Britnica
En el evento en que se reciba una noticia criminal por medio de fuente no

formal, la polica judicial deber de manera inmediata realizar el informe y el
reporte de iniciacin para el respectivo reparto en la URI.
33
A partir de este momento se seguir el procedimiento descrito anteriormente

para informacin formal.
2.1.2 Con Captura en Flagrancia

Una vez el capturado ha sido puesto a disposicin del fiscal, ste antes de
proceder a la planeacin de la investigacin y/o elaboracin del Programa
Metodolgico deber:
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34
Verificar el informe de la Polica de vigilancia y judicial, estableciendo

claramente si se renen los requisitos del artculo 301 del CPP., segn
el caso16.
Verificar trmino dentro del cual el capturado (s) es colocado a disposicin

fsica y jurdica, establezca contacto con el mismo.
Verificar que el capturado conozca sus derechos y los haya ejercido,

recuerde que esta verificacin no se limita a la firma del acta de los
derechos del capturado sino a su materializacin.
Verificar los parmetros del Artculo 302 del CPP. que establece el
procedimiento en caso de flagrancia.
Verificar los informes del investigador de campo, de laboratorio, ejecutivos,

el cumplimiento de las reglas y procedimientos de cadena de custodia.
Realizar las diligencias de ratificacin que considere pertinentes, con el

fin de hacer el control jurdico y la verificacin tcnica-cientfica de las
actividades realizadas por la polica judicial en los trminos previstos por
el CPP.
Excluir de la actuacin de polica judicial los elementos materiales

probatorios y evidencia fsica de diligencias que se hayan realizado con
desconocimiento los principios rectores y garantas procesales17.
Determinar la legalidad o ilegalidad de la captura.
Decidir sobre la libertad o no del capturado. En caso de otorgar la libertad

informe al indiciado y a la vctima las razones que motivaron la decisin.
Se debe tener en cuenta que la polica judicial debe poner a disposicin del
fiscal dentro del trmino de la distancia, es decir, inmediatamente al capturado,
y el fiscal debe presentarlo ante el Juez de Control de Garantas dentro del
menor trmino posible sin pasar las 36 horas. Para efectos de la formulacin
de la imputacin el pargrafo 3 del artculo 18 de la Ley 1142 de 2007, que
modific el artculo 906 de 2004, prev que en aquellos evento en los cuales
16
Ver numerales 1, 2, 3 y Sentencia C024 de 1994, Manual de procedimientos de Fiscala Pg. 44 a 46
17
Ver Artculo 200, inciso 2, Artculo 207, Artculo 212 del CPP., Manuales de Polica Judicial y de Cadena
de Custodia.
por la distancia, la dificultad en las vas de acceso, los deslazamientos y el

orden pblico, no sea posible dentro del trmino de las 36 horas siguientes
a la captura, trasladar a la persona aprehendida ante el juez de control de
garantas , dentro del mismo trmino, deber legalizarse su captura con la
constancia que haga la Fiscala General de la Nacin, respecto de los motivos
por los cuales se imposibilit el traslado y el compromiso de presentarlo tan
pronto sean superadas las dificultades.
Recuerde: que la planeacin implica delimitar qu se va a hacer, cmo se
va a llevar cabo, con quin se va a realizar, qu recursos se requieren y los
objetivos de la investigacin; en cumplimiento de estas recomendaciones
proceder de la siguiente forma.
Defina su equipo de trabajo de acuerdo con los objetivos investigativos

que planee.
El fiscal y la polica judicial debern comunicarse permanentemente

se definieron.

trabajo se vuelve a reunir para preparar las audiencias preliminares, los
respectivos testigos y la evidencia fsica y los elementos materiales

cada una de las actividades investigativas desarrolladas, de igual forma
las actividades solicitadas y las que estn pendientes de recibir resultados.

tcnicos) con los registros de las audiencias y sus respectivas actas.

o entregados al responsable de su custodia segn el bien.

de la polica de vigilancia, judicial, vctima, personas entrevistadas, fiscal
de URI y el defensor (es).
2.1.3 Con Actos Urgentes18
Embajada Britnica
La polica judicial que desarrolle los actos urgentes siempre debe reportar
de manera inmediata el hecho y las actividades investigativas adelantadas
18
Ver artculo 205 CPP.
35
(reporte de iniciacin) al fiscal de URI permanente o de disponibilidad para

que inicie su labor de direccin y control de la investigacin, bien sea de
forma personal, por va telefnica, correo electrnico, fax o cualquier medio
de comunicacin del cual disponga.
El fiscal de conocimiento verificar las circunstancias de tiempo modo y lugar
en que se desarrollaron los hechos, las labores urgentes realizadas por la
polica judicial y la razn de las mismas e indicar las actividades que deben
continuar haciendo. De igual forma determinar el lugar y la hora de reunin
con la polica que realiz los actos urgentes.
Recuerde: Que durante la anterior verificacin el fiscal puede valorar la
pertinencia de asistir al lugar de los hechos o no, con el nico fin de dirigir y
coordinar las labores investigativas del equipo de trabajo, sin involucrarse
en el manejo de la evidencia, por cuanto se convertira en testigo.
El fiscal verificar los actos de investigacin a travs de los informes del
investigador de campo, de laboratorio, ejecutivos, las reglas de cadena de
custodia.
Realizar las diligencias de ratificacin que considere pertinentes, con el fin

de hacer el control jurdico y la verificacin tcnica-cientfica de las actividades
realizadas por la polica judicial en los trminos previstos por el CPP.
Excluir de la actuacin los elementos materiales probatorios y evidencia

fsica de diligencias que se hayan realizado con desconocimiento de los
requisitos esenciales previstos en el cdigo19. Y proceder a la planificar
con el equipo de trabajo la investigacin.

que planee.
El Fiscal y la Polica Judicial debern comunicarse permanentemente

se definieron.

trabajo se vuelve a reunir para preparar las audiencias preliminares, los
respectivos testigos y la evidencia fsica y los elementos materiales

cada una de las actividades investigativas desarrolladas, de igual forma
las actividades solicitadas y las que estn pendientes de recibir resultados.
19
Ver Artculo 200, inciso 2, Artculo 207, Artculo 212, Manuales de Polica Judicial y de cadena de custodia).
Embajada Britnica
36
Consigne esto en el documento resumen del caso. Todo ello debe

haberse registrado previamente en el SPOA.

tecnolgicos) con los registros de las audiencias y sus respectivas actas.

o entregados al responsable de su custodia segn el bien.

de la polica de vigilancia, polica judicial, vctima, personas entrevistadas,
fiscal de conocimiento en URI y el defensor (es).
2.2 Unidades de Estructura de Apoyo

2.2.1 Con Noticia Criminal
Recibida la noticia criminal de la Oficina de Asignaciones, sta ser asignada
al fiscal de acuerdo con la organizacin administrativa que tenga cada unidad.
Inmediatamente el fiscal con el analista criminal o quien haga sus veces
clasifican los casos por delito, modalidades delictivas y zonas realizando los
registros respectivos en el sistema de informacin con el que cuenten.
El fiscal definir su equipo de trabajo y la primera reunin cuya finalidad es
realizar el anlisis criminal con cruce de variables para priorizar los casos
que implican actividades investigativas inmediatas y que permitan la
identificacin de organizaciones criminales, sus integrantes y su modus
operandi.
Una vez identificadas las variables anteriormente mencionadas el equipo de
trabajo establece las actividades investigativas en desarrollo del programa
metodolgico.
Recuerde que:

se definieron.
Embajada Britnica
Una vez se desarrollen las actividades de investigacin el grupo de trabajo

se vuelve a reunir para preparar las audiencias preliminares, los
respectivos testigos, la evidencia fsica y dems elementos materiales
37
No olvide que en los casos de legalizacin de interceptacin de

comunicaciones y vigilancias y seguimientos con base en las cuales se
va a solicitar orden de captura es indispensable prepararse para la
argumentacin en audiencia y presentar evidencia demostrativa.
En caso de remisin a las Unidades Radicadas para lograr el

seguimiento histrico de los casos, no olvide informar claramente cules
fueron las hiptesis investigativas que trabajaron y cul fue la razn de
ser de cada una de las actividades investigativas desarrolladas, de igual
forma las actividades solicitadas y las que estn pendientes de recibir
resultados.
No olvide que es necesario informar detalladamente las audiencias

preliminares solicitadas, sus resultados y en caso de imputaciones
determinar si se impuso medida de aseguramiento y su clase. Esto debe
consignarse el documento resumen del caso.

tcnicos) con los registros de las audiencias y sus respectivas actas.
Indicar el lugar de ubicacin y/o detencin del imputado.

fueron remitidos la evidencia fsica para anlisis forense y respecto de
los elementos incautados definir si fueron entregados a la vctima,
destruidos o entregados al responsable de su custodia segn el bien.

de la polica de vigilancia, polica judicial, vctima, personas entrevistadas
y fiscal de conocimiento en la Estructura de Apoyo, defensores y el nmero
nico de noticia criminal (NUC) de otras investigaciones en donde existan
elementos comunes (personas y/o evidencia fsica y elementos materiales
probatorios).
2.2.2 Con Actos Urgentes

Recibida la noticia criminal con actos urgentes realizados por la URI, sta
ser asignada al fiscal de acuerdo con la organizacin administrativa que
tenga cada Unidad de Estructura de Apoyo.
Embajada Britnica
Inmediatamente el fiscal con el analista criminal o quien haga sus veces,

revisarn las actividades judiciales realizadas en la URI y clasificarn los
casos por delito, modalidades delictivas y zonas realizando los registros
respectivos en el sistema de informacin con que cuenten.
El fiscal definir su equipo de trabajo y la primera reunin cuya finalidad es
realizar el anlisis criminal con cruce de variables para priorizar los casos
que impliquen otras actividades investigativas diferentes a las desarrolladas
38
en la URI y que permitan la identificacin de organizaciones criminales, sus

integrantes y su modus operandi.
objetivos de la investigacin.

se definieron.

se vuelve a reunir para preparar las audiencias preliminares, los
respectivos testigos, la evidencia fsica y dems elementos materiales
En los casos de legalizacin de interceptacin de comunicaciones y

vigilancias y seguimientos con base en las cuales se va a solicitar orden
de captura, es indispensable prepararse para la argumentacin en
audiencia y presentar evidencia demostrativa.
En caso de remisin a las Unidades Radicadas para lograr el seguimiento

histrico de los casos, no olvide informar claramente cules fueron las
hiptesis investigativas que trabajaron y cul fue la razn de ser de cada
una de las actividades investigativas desarrolladas, de igual forma las
actividades solicitadas y las que estn pendientes de recibir resultados.
Esto se debe consignar en el documento resumen del caso
No olvide que es necesario informar detalladamente las audiencias

preliminares solicitadas, sus resultados y en caso de imputaciones
determinar si se impuso medida de aseguramiento y su clase.

tecnolgicos) con los registros de las audiencias y sus respectivas actas.
Indicar el lugar de ubicacin y/o detencin del imputado.

fueron remitidos la evidencia fsica para anlisis forense y respecto de
los elementos incautados, definir si fueron entregados a la vctima,
destruidos o entregados al responsable de su custodia segn el bien.

de la polica de vigilancia, polica judicial, vctima, personas entrevistadas
y fiscal de conocimiento en la Estructura de Apoyo, defensores y el nmero
nico de noticia criminal (NUC) de otras investigaciones en donde existan
elementos comunes (personas y/o evidencia fsica y elementos materiales
probatorios).
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39
2.3 Salas de Atencin al Usuario (SAU)

Se siguen los parmetros de la resolucin 0-2984 del 15 de Julio de 2005,
priorizando siempre la atencin, asistencia y proteccin de la vctima segn
el caso.
Recibida la querella de la URI, Oficina de Asignaciones o personalmente de
forma escrita, verbal o por cualquier otro medio, que permita la identificacin
del querellante20, sta ser asignada al fiscal de acuerdo con la organizacin
administrativa que tenga cada sala.
Inmediatamente el Analista Jurdico o quien haga sus veces clasifica los
casos y los remite a:
La URI en caso de requerir actos urgentes
A la polica judicial asignada a la SAU, cuando cuente con ella, o
A la autoridad competente.
En caso que est destacado un fiscal que conozca las querellas en

averiguacin de responsable se seguirn los parmetros de planeacin
establecidos para las Estructuras de Apoyo y una vez identificado y ubicado
el querellado se agotar en la SAU el trmite de la audiencia de conciliacin.
El fiscal a quien le fue asignado el caso en SAU, debe evaluar segn los
hechos e informacin registrada en la querella si se est frente a alguna
de las causales de los artculos 77 o 79 del CPP.21 con el objeto de planear
la Audiencia de preclusin ante el juez de conocimiento o la motivacin
de la orden de archivo de las diligencias22.
En caso de no verificarse ninguna de las causales anteriores el fiscal

deber planear para la fecha y hora de la audiencia de conciliacin, los
parmetros que deber tener en cuenta para el desarrollo de la audiencia
partiendo de la estructura jurdica de la conducta.
Evale los hechos que son objeto de diferencia, las pautas de interaccin
de las personas en conflicto, los intereses de cada una de las partes,
defina las posibilidades para reconstruir las diferencias y la relacin; y
las pautas que tendr en cuenta para la sensibilizacin previa al inicio de
la conciliacin.
Siempre determine la necesidad o no del apoyo psicosocial para la vctima

previo al desarrollo de la audiencia de conciliacin, con el fin de fortalecerla
y concientizarla de sus derechos en el momento de practicar la audiencia.
20
Ver Artculo 69 del CPP.
21
Muerte del querellado, prescripcin, amnista, oblacin, caducidad de la querella, desistimiento o la inexistencia
de motivos o circunstancias fcticas que permitan la caracterizacin de la conducta como delito.
22
Ver sentencia C-591 del 9 de junio de 2005, sentencia C-592.
Embajada Britnica
40
Defina el lugar donde se va a desarrollar la audiencia de conciliacin,

teniendo en cuenta la naturaleza del conflicto y el nmero de participantes.
En la audiencia siempre deben prevalecer los Derechos de las vctimas

segn lo reglado en los artculos 11, 132, 136 y 137 del CPP., en tal
sentido se debe prever y garantizar el seguimiento al acuerdo conciliatorio.
Cuando se remita el caso a los Fiscales radicados por no prosperar la

audiencia de conciliacin segn lo previsto en el Artculo 522 del CPP.,
no olvide determinar claramente el nombre, identificacin y lugar de
ubicacin del querellante y querellado, de las vctimas, las actas de
conciliacin, el motivo por el cual no prosper la conciliacin y dems
hechos relevantes para la continuacin de la investigacin.
2.4 Unidades Radicadas

1. Fiscales en Unidades Especializadas
2. Fiscales en Unidades no especializadas
3. Fiscales nicos
Una vez realizada la asignacin a travs de los sistemas de reparto segn

lo previsto por la resolucin 5007 de Octubre de 2004, sin importar la
unidad, el fiscal de conocimiento a partir de la querella, denuncia, informes
ejecutivos, de campo y dems anexos provenientes de URI, Estructuras
de Apoyo, SAU o polica judicial, deber verificar las circunstancias de
tiempo modo y lugar en que se desarrollaron los hechos y los actos
investigativos realizados por la polica judicial.
Verifique el cumplimiento de las reglas de cadena de custodia y realice

el control jurdico y la verificacin tcnico-cientfica de las actividades
realizadas por la polica judicial en los trminos previstos por el CPP. De
igual forma excluir de la actuacin los elementos materiales probatorios
y evidencia fsica de diligencias que se hayan realizado con
desconocimiento de los principios rectores y garantas procesales
previstos en el cdigo23.

objetivos de la investigacin.

que planee y segn la hiptesis criminal de la que parta.
23
Ver Artculo 200, inciso 2, Artculo 207, Artculo 212 del CPP., Manuales de Polica Judicial y de Cadena
de Custodia.
Embajada Britnica
41
Determine las fechas y horas de reunin con su equipo de trabajo, para

establecer las actividades investigativas que se van a realizar y dems
elementos previstos en el articulo 207 del CPP.
Defina en equipo la posibilidad de creacin de grupos de tareas

especiales, segn el artculo 211 del CPP.

se definieron.

se rene con el fin de determinar las audiencias preliminares a solicitar y
la preparacin de las mismas incluyendo la evidencia fsica y los
elementos materiales probatorios que sean pertinentes segn el caso.
No olvide que la valoracin de lo que se debe hacer implica: acuerdos

con el acusado, aplicacin del principio de oportunidad, aplicacin de los
mecanismos de justicia restaurativa, archivo, extincin de la accin penal
y/o preparacin para el juicio oral.
Siempre en el desarrollo procesal deben prevalecer y materializarse los

Derechos de las vctimas segn lo reglado en los artculos 11, 132, 136
y 137 del CPP.
Todas las actuaciones dispuestas, deben estar registradas en el sistema

de informacin SPOA24.
24
Sistema Procesal Oral y Acusatorio
Embajada Britnica
42
3. PROGRAMA METODOLGICO
Abordada la planeacin de la investigacin durante el proceso de recepcin,
presentacin, conformacin y radicacin de la noticia criminal, a travs de
los modelos de gestin, nos encontramos frente a una investigacin asignada
al fiscal y a los miembros de polica judicial.
De los roles que cada uno de ellos desempee depender el norte de la
investigacin y es aqu donde surge la imperiosa necesidad para el fiscal y
el equipo de trabajo de adelantar la investigacin de conformidad con el
artculo 207 del CPP.
3.1 Definicin Programa Metodolgico (PM)

El Programa Metodolgico es un concepto jurdico que se constituye como
herramienta de planeacin, direccin y control de la investigacin, elaborado
conjuntamente por el fiscal delegado y su equipo de polica judicial, con
unos objetivos claros, concretos, medibles, verificables y posibles de lograr
por los investigadores y tcnicos, conforme con los recursos disponibles, en
relacin con la conducta punible objeto de investigacin25, que permite:
Obtener los medios cognoscitivos que acrediten los elementos

estructurales del delito y la responsabilidad o inocencia del procesado.
Establecer la verdad.
Evitar las actividades investigativas impertinentes, inconducentes e

intiles.
Resolver interrogantes sobre lo que se quiere lograr (objetivos), cmo

se puede lograr (medios), y con qu se cuenta para lograrlo (recursos).
Como herramienta de trabajo se recomienda la utilizacin de un formato

flexible (ver formato sugerido) que permita llevar un registro escrito legible y/
o electrnico de fcil acceso para ser actualizado permanentemente y para
realizar el seguimiento y control posterior de gestin. Tenga en cuenta que la
elaboracin de este formato no debe confundirse con el registro de la
actuaciones en el SPOA.
25
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Manual de Procedimientos de Fiscala en el Sistema Penal Acusatorio. Nociones Bsicas, pg. 28.
43
3.2 Caractersticas
Entre sus caractersticas podemos resaltar las siguientes:
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44
Es una exigencia legal, demandada por el artculo 207 de la ley 906 de

2004.
Permite planificar la investigacin y establecer un cronograma de

actividades.
Es el resultado de un trabajo en equipo, ya que es diseado conjuntamente

por el fiscal y su equipo de polica judicial.
Es una herramienta de planeacin, ejecucin y direccin de la

investigacin, se evala lo que existe, ya que en l se determinan los
objetivos, y se trazan unas metas concretas y realizables.
Permite visualizar el destino de la investigacin evitando desgastes

innecesarios y esfuerzos intiles, por cuanto exige evaluar desde un inicio
cules son los medios cognoscitivos conducentes para demostrar los
objetivos de la investigacin, con lo que se logra una investigacin penal
efectiva, como producto de la aplicacin de un mtodo y una tcnica.
Identifica las prioridades probatorias. De sto depende el xito de la

investigacin, ya que permite concretar los elementos cognoscitivos, el
trabajo en equipo con la polica judicial, el tiempo de investigacin, los
posibles preacuerdos o negociaciones y la participacin del fiscal en el
juicio.
Permite clasificar los elementos materiales probatorios.
Es una herramienta de control de gestin, ya que en l se establecen

responsabilidades, se determina cul es la labor a desarrollar, quin,
cmo y en cunto tiempo se har.
Optimiza la utilizacin de los recursos humano y tcnico, evitando

prcticas innecesarias.
Promueve la investigacin por resultados.
Es una herramienta flexible, dado que como plan de investigacin se

ajusta a las necesidades de cada caso, lo mismo, que al criterio de cada
fiscal y grupo de investigacin.
Pone a prueba la capacidad investigativa y metodolgica del equipo de

trabajo en la formulacin y comprobacin de la hiptesis investigativa.
Sirve como registro histrico respecto a la forma como el fiscal ha venido

orientando la investigacin y permite establecer si se agot o no dicha
labor y si est completo o no el acopio probatorio.
Permite la verificacin, retroalimentacin y evaluacin de los

procedimientos utilizados.
Sirve para efectuar un seguimiento de los bienes incautados, conociendo

sus caractersticas de identificacin, ubicacin y situacin jurdica.
Tiene aplicacin durante todo el proceso y debe llevarse en un registro

escrito y/o en medio magntico que permita ser consultado, actualizado
y ajustado.
Constituye para el fiscal, la base de preparacin de la audiencia de

formulacin de la imputacin, solicitud de imposicin de medidas de
aseguramiento, formulacin de la acusacin, solicitud de preclusin,
diseo de la audiencia preparatoria y la elaboracin de la intervencin y
presentacin de la audiencia del juicio, entre otras actividades.
Orienta la acusacin y la teora del caso. Con base en los resultados

verificados en el programa metodolgico es que el fiscal puede elaborar
una verdadera teora del caso, bien sea de acusacin, o de preclusin
de la investigacin, con lo que facilita la toma de decisiones.
Dos de sus caractersticas ms relevantes son:
3.2.1 Exigencia Legal

El programa metodolgico parte de los artculos 29 y 250 de la Constitucin
Poltica y se desarrolla a travs de la ley 906 de 2004 en su artculo 207,
de imperativo cumplimiento dentro del marco de aplicacin del nuevo
sistema.
Es as, que al ser una herramienta planificada, procura el cumplimiento de
un debido proceso para lograr actuaciones judiciales sin dilaciones
injustificadas, y el recaudo de elementos materiales de prueba con sujecin
al mismo.
Es mandato del ordenamiento superior, que el fiscal encargado de coordinar
la investigacin trace los lineamientos de su desarrollo, como lo seala el
artculo 250, numeral 8, al establecer como deber de la Fiscala General de
la Nacin, la direccin y coordinacin de las funciones de la polica judicial.
En su cumplimiento, el artculo 207 de la ley 906 de 2004, establece que el
fiscal encargado de coordinar la investigacin dispondr la realizacin de
una reunin de trabajo con los miembros de la polica judicial y que durante
la sesin de trabajo trazarn un programa metodolgico de la investigacin.
En su desarrollo el fiscal ordenar la realizacin de todas las actividades
que sean conducentes al esclarecimiento de los hechos, la recoleccin de
los elementos materiales probatorios y evidencia fsica, a la individualizacin
de los autores y partcipes del delito, a la evaluacin y cuantificacin de los
daos causados y a la asistencia y proteccin de las vctimas.
Embajada Britnica
45
Adicionalmente, para el cumplimiento de esta norma en la Estrategia nmero

I del direccionamiento estratgico para el perodo 2005-2009 denominado
Gestin con Calidad, se incluy como una de las metas y como mecanismo
de control y evaluacin de gestin de los funcionarios de la FGN, la obligacin
de elaborar el programa metodolgico para adelantar todas las
investigaciones penales dentro del nuevo sistema.
3.2.2 Equipo de trabajo

Retomando la definicin inicialmente dada, recordemos que equipo de trabajo
es el grupo de personas con habilidades y destrezas complementarias, como
lo son los fiscales e investigadores de polica judicial, comprometidos con
polticas, estrategias y metas comunes por las cuales son mutuamente
responsables.
La elaboracin del programa metodolgico implica un trabajo en equipo, no
un trabajo y esfuerzo individual, es necesario que el fiscal y la polica judicial
realicen una labor en equipo que oriente la investigacin desde el primer
momento, la experiencia y destreza combinadas representan un valor
agregado de vital importancia para la investigacin.
El trabajo en equipo debe tener las siguientes caractersticas:
Debe primar el respeto y la confianza entre el fiscal y la polica judicial

sin importar la institucin a la que pertenecen.
Debe existir un buen canal de comunicacin oral e inmediata.
No debe comprometer la divisin de funciones que existe entre el fiscal

(coordinacin y direccin) y la polica judicial (investigacin operativa y
tcnica).
La labor desempeada en el sistema se delimita por los roles que cada

miembro del equipo tiene. El fiscal como asesor jurdico de la investigacin
es el responsable de la legalidad, conducencia, pertinencia, idoneidad y fuerza
demostrativa de los medios cognoscitivos. La polica judicial como apoyo de
la investigacin efecta las labores investigativas, tcnico-cientficas y
operativas dirigidas a la obtencin de medios cognoscitivos que demuestren
la existencia de un delito y la responsabilidad.
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46
4. ELEMENTOS DEL PROGRAMA METODOLGICO

Despus de su definicin y resaltadas sus principales caractersticas es
necesario, conocer y determinar los elementos que integran el Programa
Metodolgico, y a partir de ellos podemos visualizar su utilidad como
herramienta de trabajo para la labor que desempean el fiscal y el investigador
de polica judicial.
Recuerde:
El programa metodolgico tiene su origen desde el momento en que el

primer oficial o primer respondiente llega al lugar de los hechos, pues
desde all surgen los primeros cuestionamientos sobre lo ocurrido
Lo anterior implica que el primer respondiente no puede arriesgar el xito

de una investigacin por un descuido o un error, pues si ello es as, el
fiscal frente a quien concurre dicho resultado terminar partiendo de bases
inconsecuentes y la investigacin degenerara en situaciones diferentes
a las realmente buscadas con la verdad de lo ocurrido.
El programa metodolgico, es fiel reflejo de una verdadera investigacin

cientfica
El programa metodolgico tiene su esencia en la elaboracin,

consecucin y comprobacin de hiptesis investigativa.
Se recomienda: Por ser una herramienta de trabajo la misma no puede

convertirse en una rplica de la proscrita resolucin de apertura de
investigacin en donde la hiptesis viene a ser un resumen mal elaborado
de los hechos, y los objetivos se transforman en actividad investigativa aislada,
sin relacin alguna con la hiptesis.
4.1 Elementos Administrativos
Es la oportunidad para desarrollar un primer diagnstico que aunque a

simple vista se infiera como una actuacin simplemente mecnica y
objetiva, no lo es, pues se trata de una apreciacin inteligente del fiscal y
del investigador que desde ese momento proyectan lo que quieren que
suceda en la investigacin.
Embajada Britnica
Es el momento para tener en cuenta todos los detalles que permitan una
fundamentacin adecuada, pues de esta inicial apreciacin depende
esencialmente una correcta investigacin.
47
Se ha previsto un formato para el efecto pero esto no indica que frente a la

ausencia del formato no se cuente con la estructura bsica y jurdica del
programa metodolgico para su puesta en marcha y correcta elaboracin.
El realizar a conciencia sta tarea, implica trabajar metdicamente y con

arreglo a un plan e identificar as sea de manera hipottica el caso a
investigar.
Importante: No se forme ninguna opinin fija en su mente, ni siente una

teora propia, ni se base nicamente en algo que pueda tener una conexin
pasada con el tipo de crimen cometido. Su imaginacin debe estar libre de
prejuicios y nociones preconcebidas.
Se recomienda: Para los casos en que la informacin deba recibirse a travs
de denuncia, es de trascendental importancia que el fiscal determine como
primera actividad del investigador el desplazarse al lugar de los hechos,
pues con dicha informacin tendr mayores elementos de juicio para
establecer si tiene un caso para investigar.
4.2 Elemento Fctico

Estructurar el programa metodolgico implica hacer una relacin de los
hechos, este aspecto debe caracterizarse por la brevedad y estar circunscrito
estrictamente a lo sucedido con el fin de identificar cul es la visin de la cual
se partir para la formulacin de hiptesis; pero tambin debe ser una versin
completa, de manera que permita identificar las fuentes que pueden brindar
informacin para llegar al conocimiento pleno del hecho.
Este paso implica tener en cuenta
1. Las circunstancias de tiempo y modo de ocurrencia del hecho.
2. La identificacin y/o individualizacin de los posibles autores y partcipes
3. La ubicacin de las personas indiciadas por la comisin del hecho
4. El grado de vinculacin con el mismo, vctimas, testigos, las personas
jurdicas y organizaciones delincuenciales si existieren.
5. Los elementos materiales involucrados en el hecho delictivo
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6. Los lugares, donde ocurre el hecho o que tienen que ver con su
ocurrencia.
Desde el punto de vista de la metodologa de la investigacin al hecho se le
atribuyen las siguientes caractersticas:
48
Existe independientemente de que un investigador lo haya descubierto y

de l se parte para la construccin de teoras cientficas.
Los hechos no son parte de la teora, sino que se encuentran fuera de

ella. Sin embargo, sabemos de ellos a partir de su enunciacin terica.
No obstante, lo que sabemos de un hecho (a travs de la teora) puede
ser una distorsin del mismo. Por tanto, el hecho es independiente de la
teora y sirve a sta como criterio de verdad.
Los hechos son autnticos y por eso ante ellos no puede existir la ms
mnima duda. El problema reside en saber si lo que se ve en el hecho es
todo lo que este en s comporta.
Los hechos son invariables: lo que cambia es la manera de percibirlos.
Tenga en cuenta que el proceso de conocimiento inicia en la eleccin y

definicin de los hechos y luego se mueve a su interpretacin (terica).
Lo paradjico consiste en que la eleccin de los hechos depende del
conocimiento previo.
Recuerde: Que desde el punto de vista jurdico y penal, es importante tener

en cuenta que una proposicin fctica es la afirmacin de un hecho que
satisface su elemento legal, es decir, un elemento normativo reformulado en
el lenguaje corriente que se remite a la experiencia concreta del caso.
Se recomienda: En relacin con el mvil de la accin, resulta de gran
importancia como objetivo de la investigacin porque normalmente implica
la motivacin de la accin y hace de la reconstruccin de los hechos una
historia interesante y representativa de la realidad; la que finalmente ser de
gran ayuda para el fiscal en el juicio al presentar su teora del caso.
4.3 La Formulacin de las hiptesis investigativas

Se construye teniendo en cuenta la informacin que se ha analizado y
clasificado, de la cual se infieren los hechos a investigar, con un conocimiento
organizado de la conducta punible a investigar
Pasos:
Verifique si aparece registro de casos similares
Relacione las personas involucradas con otros hechos semejantes
Relacione los bienes con otros hechos en caso de que existan.
Es importante tener en cuenta que si la informacin se encuentra

suficientemente depurada ser ms viable y confiable la reconstruccin de
las posibles causas y antecedentes del hecho, lo que conlleva a la formulacin
de una o varias hiptesis que abarquen todas las posibilidades que brinda la
informacin con la que contamos en el momento.
Embajada Britnica
49
Recuerde: que la finalidad que se persigue al formular hiptesis, es orientar

la actividad investigativa y precisar la misin de trabajo, a efectos de obtener
evidencias que permitan probar los elementos estructurales del delito.
Tenga en cuenta que cuando se formulen varias hiptesis, el equipo de trabajo
puede ir descartando las menos plausibles mediante actividades propias de
la investigacin: versiones, entrevistas, seguimientos, conceptos tcnicos,
interceptacin de comunicaciones, allanamientos, documentos y con base
en ello formularn una hiptesis principal que segn la evidencia disponible
se acerque ms a la realidad de los hechos.
4.3.1 Definicin
La hiptesis es una proposicin que nos permite establecer relaciones entre
los hechos. Su valor reside en la capacidad para establecer ms relaciones
entre los hechos y explicar el por que se producen26
Podran ser ejemplo de hiptesis:
Conforme con la denuncia que presentara el seor____________en

contra de ______ por el delito de:________hay razones vlidas para
inferir que el seor es la persona quien se viene sustrayendo a su deber
alimentario y hasta el momento no existe justificacin alguna para ello, ni
se ha demostrado su capacidad econmica.
De acuerdo con el informe ejecutivo viable resulta proseguir la

investigacin en contra de ____ por el punible de _________ por
cuanto..
Realizados los actos de ratificacin una de las primeras personas a

investigar es el seor _____ por el delito de _________ ya que.
Las hiptesis para ser bien formuladas tienen que cumplir los siguientes
requisitos:
1. Apoyarse en conocimientos previos
2. Proporcionar explicaciones suficientes para los hechos a los que se
refiere.
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3. Formularse en trminos claros, la claridad con que se formulen es

fundamental, debido a que constituyen una gua para la investigacin
4. Tener un referente emprico, ello hace que pueda ser comprobable,
posible, verificable.
26
50
Nelza Beatriz Reyes de Astriza, LA INVESTIGACION
5. En lo posible deben formularse en trminos relacionados entre dos o

ms hechos.
4.3.2 Clases de hiptesis

Tenga en claro que existen varias clases de hiptesis y solo con fines de
ilustracin mencionamos las siguientes:
4.3.2.1 Hiptesis general o principal
Trata de responder de forma amplia a las dudas que el investigador tiene
acerca de la relacin que existe entre las variables.
Los elementos probatorios a la fecha recaudados responden a la

conformacin de una empresa criminal (los panchos) dedicada al hurto
de vehculos
4.3.2.2 Hiptesis especfica o subsidiaria

Es la que se deriva de la general. Estas tratan de concretizar a la hiptesis
general y hacen explcitas las orientaciones concebidas para resolver la
investigacin.
Las entrevistas de _____, sealan inequvocamente a ______, como

una de las personas que particip activamente en el hurto del vehculo
de placas BCD-234.
4.3.2.3 Hiptesis descriptiva

Se presenta cuando la investigacin solamente est interesada en verificar
la ocurrencia de ciertos acontecimientos, o la frecuencia con que se efectan
sin establecer sus causas. Ejemplo:
Teniendo en cuenta la inspeccin realizada por el investigador tal ____,

se comprob la existencia de partes del vehculo de placas NHD-253,
que en ltimas fuera desguazado.
Embajada Britnica
4.3.2.4 Hiptesis explicativa o causal

Se presenta cuando existe inters por explicar las razones de los hechos o
acontecimientos. Ejemplo:
51
Los actos urgentes realizados por el seor _____, relacionan directamente

y sin dubitacin alguna al seor ___como autor responsable del hurto de
los automotores.
4.3.2.5 Hiptesis investigativa

Es indispensable tener en cuenta que este tipo de hiptesis relaciona la teora
con la investigacin y su objetivo es el descubrimiento de nuevos hechos.
Tenga en cuenta que para la elaboracin de esta hiptesis es necesario
confrontar nuestras hiptesis con datos objetivos, lo cual constituye
precisamente la meta de cualquier investigacin de manera que a travs
de los resultados de la misma puedan conformarse, modificarse o rechazarse.
Ej.- Habiendo sido capturado el seor ______, en el momento que se
apoderaba el vehculo de placas MNG787, los EMP y evidencia fsica
recaudada permiten imputarle el delito de hurto, solicitar la imposicin de
medida de aseguramiento para ulteriormente convocarlo a juicio.
4.3.3 Importancia de la formulacin de hiptesis:
Sirve para orientar y delimitar una investigacin
Da direccin definida a la bsqueda de la solucin de un problema
Frente a la claridad en la definicin de la hiptesis se fundamenta una

metodologa de investigacin.
No olvide que, generalmente, las hiptesis originales deben ser modificadas

de acuerdo a los resultados de las investigaciones; esto se hace mediante
un proceso selectivo con el fin de conseguir la conexin objetiva entre las
hiptesis y los datos resultantes de la investigacin.
Se puede decir que las hiptesis dirigen la investigacin y entre ambas forman
un tamiz para identificar lo que realmente sirve a la comprobacin de los
objetivos propuestos.
Uno de los propsitos ms importantes en el momento de la formulacin de
una hiptesis es establecer las directrices de la investigacin.
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4.3.4 Hiptesis delictiva

Tenga en cuenta que este tipo de hiptesis esta delimitado por la descripcin
jurdica del delito que demuestra caractersticas particulares que habilitan
un primer diagnstico para inferir posibles causas y antecedentes del hecho.
52
Ej. Se trata del apoderamiento de un bien mueble ajeno (rodante) atribuido,

en situacin de flagrancia al seor tal___.
4.4 Objetivos de la investigacin:

Con relacin a este elemento tenemos:
No olvide que se deben disear a partir de la hiptesis que sea escogida

como ms probable y de acuerdo con ella tener cuenta adems los
elementos o exigencias jurdicas del delito a investigar.
Deben ser analizados y ejecutados por el equipo de trabajo y

corresponden a lo que se busca probar para lograr el xito de la
investigacin
Deben mostrar un plan de investigacin que incluye las preguntas a las

que se les est buscando respuesta.
Deben identificar los vacos que existen y la manera como se van a

obtener los datos que la complementarn
Debe tener en cuenta qu actividades se van a adelantar, quines las

van a hacer y con qu recursos y tiempo se cuenta, adems debe ir
evaluando la debida ejecucin de lo ordenado y la efectividad de los
resultados.
De all que los objetivos deben ser claros, concretos, mensurables, verificables
en el tiempo y posibles de lograr.
Se recomienda: Para el efecto, el fiscal deber tener en cuenta las
habilidades, destrezas e idoneidad de cada uno de los miembros del grupo
de investigadores, as como los recursos tcnicos disponibles. A medida
que la labor investigativa va progresando y se va confirmando la hiptesis
inicial, los objetivos pueden irse ajustando a las nuevas circunstancias e
imprevistos que se presenten.
Importante: Si el fiscal tiene claro el objeto de la investigacin, puede
delimitar, orientar, coordinar o dirigir cada una de las tareas y recursos de
mejoramiento para adelantar la misin, determinando las actividades que
requieren control judicial, entre otros aspectos, que en el futuro son necesarios
para preparar y elaborar la teora del caso ante una eventual acusacin.
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4.5 Elementos Jurdicos

Esta labor consiste en encuadrar jurdicamente los hechos con las
disposiciones legales, tanto sustantivas como adjetivas y con la teora del
53
delito: elementos del tipo penal, exigencias legales especficas y especiales

para la configuracin de la conducta punible, grados de participacin, nexo
de causalidad.
A manera de ejemplo, una vez determinada la conducta punible a investigar
se deben disgregar en sus elementos:
Sujeto activo: Es la persona que realiza el ilcito. En lo posible definiendo

la modalidad en la que actu: dolosa, culposa o preterintencional; su
forma de realizacin: por accin u omisin y el grado de participacin:
autor, coautor, determinador o cmplice.
Sujeto pasivo: Es la persona sobre quien recae la accin ilcita y quien

resulta afectada por la realizacin de sta.
Conducta: Es el comportamiento desplegado por el autor o partcipe, en

cada caso, determinando las circunstancias genricas de agravacin y
de atenuacin.
Elementos normativos: Son las expresiones que sirven para cualificar

a los sujetos activo o pasivo, al objeto material o para precisar el alcance
y contenido de la conducta o de una circunstancia predicable de ella.
4.6 Medidas Materiales y Medidas Judiciales de los bienes

El Programa Metodolgico debe determinar de acuerdo a la normatividad
existente en materia de bienes aquellos que se encuentran vinculados y
relacionados con la investigacin como elementos materiales probatorios o
evidencia fsica, y pueden ser objeto de medidas cautelares27 o de comiso28,
dependiendo de su naturaleza necesidad de afectacin dentro de la
investigacin.
En la planeacin es importante definir que decisin se tomar con cada uno
de los bienes, es decir, en caso de destruccin, su devolucin, a disposicin
de un fondo de bienes o dar inicio a la accin de extincin de dominio.
Lo anterior, para eliminar las malas prcticas del pasado en cuanto
desconocer cul era el paradero de los bienes vinculados al proceso, que
tipo de medidas se haban dictado sobre ellos y su ubicacin.
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54
27
Se trata de medidas que afectan bienes o recursos del imputado o acusado, para limitar su poder dispositivo
y asegurar la efectiva indemnizacin a las vctimas conforme con las decisiones de responsabilidad y
condena, si a ello hubiere lugar. Manual de Procedimientos de Fiscala, pg. 71
28
El comiso, como pena que es, implica la prdida definitiva, a favor del Estado, del derecho de dominio de
los bienes o recurso s del penalmente responsable de un delito doloso, cuando provienen directa o
indirectamente de l o si fueron utilizados como instrumento del mismo Manual de Procedimientos de
Fiscala, pg. 71
Esta propuesta expone que el mnimo conocimiento de las medidas materiales

y medidas judiciales de los bienes implica:
Decisin frente a ellos.
La identificacin del bien.
Ubicacin Fsica
Custodia29
4.7 Vctimas
Debido al papel y al inters que el sistema acusatorio ha dado a la vctima, el
Programa Metodolgico, no puede dejar por fuera el reconocimiento expreso
de los derechos de la vctima a la verdad, la justicia y la reparacin integral,
y a partir de ah establecer las medidas de atencin, asistencia y proteccin
ordenadas o solicitadas.
Las labores de investigacin, acusacin y juzgamiento, deben contribuir a
otorgar efectiva vigencia a los derechos fundamentales y a la dignidad de la
persona, ya que la labor del investigador no se agota slo con el
esclarecimiento de la verdad, sino que debe propender al restablecimiento
de los derechos vulnerados a las vctimas con la comisin del ilcito, con el
fin de sentar bases de la convivencia pacfica.
Es necesario resaltar que en algunos casos son las vctimas las encargadas
de suministrar la informacin que el investigador requiere para el total
esclarecimiento de la conducta delictiva y sus consecuencias.
4.8 Elementos probatorios

No olvide que elemento material probatorio es cualquier objeto relacionado
con la conducta punible y sus circunstancias, que puede servir para determinar
la verdad en una actuacin penal.
Se desarrolla en dos momentos procesales:
29
Una fase de recoleccin que corresponde materialmente al investigador

bajo la coordinacin y direccin del fiscal. A partir de ste momento se
establece cual es la actividad investigativa necesaria para recolectar los
elementos de conviccin pertinentes y tiles para probar los aspectos a
investigar y que finalmente servirn para ser presentados ante los jueces
con funciones de control de garantas o de conocimiento, segn el caso.
Embajada Britnica
Ver cuadro sobre custodia de bienes o recursos incautados, Manual de Procedimientos de Fiscala, pg. 72
55
Es posible que en este momento procesal ya existan los elementos

materiales probatorios que se allegaron con el informe ejecutivo, sin
embargo la actividad que corresponde es la de analizar y determinar
cuales hacen falta por recaudar.
La segunda fase surge cuando se presenta la acusacin ante el juez de

conocimiento. Existe probabilidad de verdad de la ocurrencia de la conducta
punible y la responsabilidad del acusado. Para este momento, fiscal e
investigador analizan cul es la estrategia que se define en juicio y cuales
son los elementos materiales probatorios que se harn valer. Se debe
tener claridad que por mandato del artculo 250 de las Constitucin Nacional
y de la Jurisprudencia de la Corte Constitucional, sentencia C-1194 de
2005, se le deben descubrir a la defensa todos los elementos de prueba.
4.9 Tareas investigativas.

Son la resultante de la realizacin de sesiones de trabajo. Existen desde
que se conforma el equipo de trabajo y se definen en el programa
metodolgico de acuerdo con el avance de la investigacin, de manera que
permite una retroalimentacin permanente entre fiscales y polica judicial.
4.10Control y evaluacin.
La funcin de planear es tarea bsica de toda direccin y gerencia, factor
determinante de los objetivos a alcanzar con el equipo de trabajo, pero se
encuentra plenamente ligada a mecanismos de control30. Todos los tratadistas
coinciden en advertir que la planeacin da la norma para el control, por ello
igualmente el programa metodolgico debe incluir un control de gestin.
Para la prctica el fiscal y el investigador de comn acuerdo definirn los
tiempos para la recoleccin de los elementos cognoscitivos y las fechas en
que van a evaluar los avances y resultados de esas tareas investigativas.
Es importante tener en cuenta que por ser el programa metodolgico una
herramienta flexible, de la evaluacin que se realice depende la confirmacin
o el descarte de las hiptesis. Comprende principalmente dos aspectos:
Identificar los recursos necesarios y conforme a ello sealar los

encargados del cumplimiento de la tarea investigativa y el tiempo
considerado prudencial para su realizacin.
Verificar la factibilidad de la investigacin penal de acuerdo a los resultados

que se vayan obteniendo y con ello materializar el control de gestin.
30
ODonell, Lineaminetos de administracin y planeacin estratgica.
Embajada Britnica
56
5. FINES DEL PROGRAMA METODOLOGICO

Acorde con los parmetros del artculo 207 de la Ley 906 de 2004, los
componentes del programa metodolgico de la investigacin nos permiten:
1. La Planeacin de la Investigacin.
2. Organizar grficamente cada hiptesis criminal.
3. Enlazar los componentes de la investigacin.
4. Fortalecer el trabajo en equipo.
5. Apreciar conjuntamente los elementos probatorios, evidencia fsica o
informacin legalmente obtenida.
6. Delimitacin de objetivos por cada investigacin, de acuerdo con la
hiptesis y estructura fctica.
7. Evita presentar imputacin de cargos cuando no hay soportes probatorios
suficientes frente a la hiptesis investigativa.
8. Establecer la conducencia, pertinencia y utilidad de la evidencia y EMP y
EF.
9. Unificar criterios de estructuracin jurdica del delito.
10. Aplicar el principio de exclusin evitando la violacin de garantas
fundamentales.
11. Evaluar las actividades desarrolladas por cada uno de los responsables
del Programa Metodolgico de la investigacin.
12. Ajustar la hiptesis delictiva y las tareas asignadas.
13. Dirigir, controlar y evaluar las actividades de la polica judicial.
14. Construir la teora del caso que se va a presentar en juicio.
15. Organizacin y planeacin de la prueba en la audiencia de juicio oral.
16. Prever y confrontar la teora del caso que la Defensa presentar en el
juicio oral, acorde con el descubrimiento de electos de prueba que nos
hace.
Embajada Britnica
5.1 Teora del Caso

Adelantada la investigacin conforme al Programa Metodolgico y verificada
la hiptesis principal que se formul, surge la teora del caso. Esta constituye
57
la narracin sucinta de los hechos penalmente relevantes o de la historia

que el fiscal va a presentar en el juicio y que quiere que el juez le acepte.
En trminos generales esta historia se empieza a armar como un
rompecabezas desde la noticia criminal y se va completando a medida que
se recolectan las evidencias para amoldarla a la hiptesis inicialmente
formulada. Con posterioridad habr que ir aadiendo y desechando
elementos segn el desarrollo de la investigacin, en el cual tiene gran
importancia el Programa Metodolgico.
La teora del caso tiene tres elementos:
Fctico: son los hechos objetivos que queremos presentar, es la historia
propiamente dicha que se obtiene por medio de la noticia criminal y se va
acomodando de acuerdo a los elementos materiales, evidencia e informacin
que se vaya allegando.
La construccin de lo fctico se facilita si se aplica una secuencia cronolgica
de lo penalmente relevante que permite que todos comprendan lo sucedido
y que se pueda comparar la historia con los diferentes tipos penales para
encajarla en uno de ellos.
Jurdico: son los elementos de tipo normativo aplicables a lo fctico. El fiscal
debe saber qu evidencias necesita para suplir las exigencias tcnicas y
estructurales del tipo penal o de las normas que va ha utilizar en su teora
del caso.
Lo anterior, para que el juez o el tribunal advierta claramente que se le est
presentando una relacin de hechos ilcitos atribuibles a una o varias personas
y debidamente relacionados entre s (nexo causal).
Probatorio: son los elementos de conviccin recopilados hasta el momento
que permiten establecer la existencia del hecho, el delito y la responsabilidad.
La evidencia debe organizarse de tal forma que apoye la teora fctica y
jurdica.
Embajada Britnica
Para efectos de la presentacin de la evidencia, el equipo de trabajo debe

establecer, prioridades en su organizacin, por ejemplo, en el orden de
presentacin de testigos y peritos, de la evidencia documental, directa o
circunstancial. Esto segn lo que sea ms conveniente para probar la teora
del caso que presentar el fiscal.
La teora del caso debe ser la trama para la obra del fiscal, que es el juicio.
Como cualquier buena trama debe incluir igualmente algunos elementos
tpicamente necesarios como los personajes, los escenarios, los elementos
58
temporales y la accin, de tal manera que cualquier persona pueda

comprender lo que pas.
Igualmente se debe identificar el objeto de prueba y la evidencia con la que
se cuenta y con la cual se puede probar la existencia del delito en todos sus
elementos estructurales, as como la responsabilidad del procesado. En este
momento adquiere nuevamente gran importancia, el Programa Metodolgico
porque permite conceptuar todos los aspectos del caso, organizarlo y en
esta medida presentarlo en el juicio. Tambin permitir controlar la audiencia,
las objeciones que se presenten y los debates de los abogados.
Recuerde: que en el marco del nuevo sistema procesal penal no hay
continuidad probatoria, la prueba no habla por s sola, hay que mostrarla al
Juez y probar su efectividad como sustento de cada pretensin.
5.2 Preparacin del Juicio Oral

El juicio empieza con la Audiencia de formulacin de la acusacin, contina
con la Audiencia preparatoria y termina con la Audiencia de juicio oral.
La actividad del fiscal y sus investigadores debe ir dirigida tambin a la
programacin y planeacin de cada una de estas audiencias, acorde con lo
que en cada una de ellas se ejecuta.
En la Audiencia de Formulacin de la Acusacin31 se debe planear todo lo
relacionado con:
El cumplimiento de los requisitos formales del escrito de acusacin, y si

es necesario adicionarlo, corregirlo o complementarlo, por ser esta la
ltima oportunidad para ello.
Verificar la existencia de causales de impedimento, competencia,

recusacin o nulidad y la respuesta u oposicin a las mismas, tener a la
mano los registros magnticos y actas de las audiencias previas.
Preparar el reconocimiento a las vctimas y las medidas de proteccin y

reparacin para las mismas.
Preparar el descubrimiento de la totalidad de los elementos de prueba o

evidencia fsica y la informacin que se posea. Se debe tener absoluta
claridad que lo que no se descubra no se puede utilizar en el juicio oral.
Si est pendiente un elemento de prueba, como por ejemplo un informe
pericial o un elemento de prueba procedente del exterior, o un cotejo de
voz, anunciar su descubrimiento a futuro.
31
Embajada Britnica
Ver art. 336 C.P.P.
59
Procurar que la defensa descubra los elementos de prueba que posea,

verificando las fechas y formas de recoleccin el elemento material
probatoria.
5.2.1 Audiencia Preparatoria

Para esta audiencia se debe planear lo siguiente:
Verificar el cumplimiento del descubrimiento de los elementos de prueba.
Enunciar y solicitar las pruebas que se presentarn al juicio y el orden en

que se presentar, justificando en cada una de ellas la procedencia,
pertinencia, eficacia, utilidad, etc.
Solicitar la exclusin, inadmisibilidad o rechazo de los elementos de

prueba ilegales, innecesarios, intiles que solicita la defensa procurando
que entre al juicio solo la prueba realmente relevante.
Exigir el descubrimiento de la totalidad de los elementos de prueba por

parte de la defensa.
Preparar y llevar redactadas las posibles estipulaciones probatorias que

pretendamos hacer con la defensa.
5.2.2 Audiencia de Juicio Oral:

Se debe tener en cuenta que en esta audiencia se deben presentar todos los
resultados de la investigacin, para lograr la declaracin de responsabilidad
que pretendemos que el juez haga y para ello se debe planificar en todas
sus partes as:
1. El contenido de la declaracin inicial.
2. La presentacin de la teora del caso, que en esencia debe contener:
Presentacin del tema con un mensaje del tipo de caso (ttulo o

nombre del caso)
La presentacin de los hechos,
La presentacin de los fundamentos jurdicos,
El anuncio de la prueba que sustenta a los anteriores y que se

pretende hacer valer, y
La peticin que se formular al juez con base en lo anterior.
Embajada Britnica
En cada uno de estos aspectos se debe realizar un esquema, en el cual se

debe tener en cuenta el tiempo a utilizar, las ayudas, los aspectos relevantes
del caso que se presenta y los de la teora del caso de la defensa para hacer
60
oposiciones, los interrogatorios, contra-interrogatorios, rplicas y contrarplicas, etc.

Si se estima necesario se puede proponer al juez, que fije trminos para
cada una de estas intervenciones, para el auto - control y control de la defensa
en el uso de la palabra y ponerle lmites temporales al debate. Lo normal es
que el juez al inicio del juicio convoque a las partes a establecer estos tiempos
y se debe estar preparado para ello.
Presentacin de la prueba: debe planearse la introduccin de la evidencia

con las tcnicas y exigencias de la ley 906 de 2004; teniendo siempre
presente la utilidad y necesidad de cada prueba y la importancia de la
misma en la demostracin de la teora del caso.
Debe preparar a cada uno de los testigos para saber qu informacin

tienen de utilidad para mi teora del caso o ambientarlos sobre cmo
debe ser su comportamiento en la sala de audiencias. Es importante
siempre visitar la escena del delito en asocio de los investigadores para
estar bien familiarizado con ella, y tener la facilidad de establecer
distancias, obstculos, etc.
Debe examinar que cada medio de prueba, cumpla con todas las
exigencias del cdigo de procedimiento penal.
Debe planearse la presentacin de la prueba en el orden como se ha

anunciado desde la audiencia preparatoria, visualizando que el juez puede
poner lmite de tiempo en la presentacin de la misma, por lo que su
presentacin debe ser bien planeada para llevar al juez solo lo til,
necesario y relevante para probar la teora del caso. Debe tener en cuenta
en dicha planeacin, que slo puedo invocar en los alegatos lo que se
ha probado.
Argumentos de conclusin: Es importante planearlos en cuanto a la forma

de presentarlos, esto es, si en orden cronolgico, en el orden de los
cargos de la acusacin o con fundamento en los sustentos jurdicos
sustanciales o procedimentales.
Se debe tener en cuenta tambin tcnicas tales como la del primer

momento, manejar el tiempo eficientemente, utilizar tema y calificativos
relevantes, usar preguntas retricas, argumentar con la experiencia y el
sentido comn, confrontar los puntos dbiles o problemticos, utilizar y
afianzar los hechos no controvertidos, realizar las concesiones
convenientes a la otra parte, concluir con fuerza, y hacer las peticiones
concretas, sin dejar nada pendiente; pues en este sistema rogado lo que
no se pide, no se concede por el juez, as est probado y al contrario, lo
que no est probado no se puede pedir (solicitud de cargos). En los
alegatos debe refutar la teora de la defensa con los resultados de la
prctica de la prueba en el juicio.
Embajada Britnica
61
En conclusin, deben planearse todas y cada una de la etapas del juicio, y

dentro de la etapa probatoria la introduccin de cada una de las pruebas con
su respectiva tcnica.
5.3 Acuerdos y Negociaciones

Con el nimo de no dejar por fuera de un buen plan de investigacin, las
circunstancias imprevistas que pueden surgir con motivo de la eventual
aplicacin de algunos de los mecanismos alternativos al procedimiento penal;
se debe tomar en cuenta y discriminar la fecha de iniciacin de
conversaciones, el tipo de acuerdo, la fecha de realizacin, si hubo o no
algn compromiso y si finalmente se cumpli o no con lo pactado.
Se debe tener en cuenta y planear:
Aceptacin de la imputacin: No debe olvidarse que es la misma ley, art.
29332, del CPP., que seala que en caso de aceptacin de la imputacin se
entiende que lo actuado es suficiente como acusacin, lo que muchos jueces
de control de garantas interpretan y as lo disponen en sus decisiones, que
se suspende la actuacin procesal de recoleccin de elementos de prueba
en cuanto al delito imputado y a la persona que acepta la imputacin.
Igualmente debe planearse la presentacin del escrito de acusacin dentro
de los 30 das siguientes a la aceptacin de la imputacin y tener en cuenta
que acorde con la Ley 1142 de junio 28 de 2007, se suspenden los trminos
desde la aceptacin hasta cuando el juez de conocimiento decida, en casos
de aceptacin de imputacin o preacuerdos.
Embajada Britnica
Preacuerdos: En cuanto a los preacuerdos estos deben ceirse, no slo al

ttulo II, captulo nico de la Ley 906 de 2004, sino tambin a los parmetros
de la circular de la Fiscala General de la Nacin, y que deben plasmarse en
el formato destinado a tal fin, que debe presentarse como escrito de
acusacin, acorde con el artculo 351 del C.P.P., y que el citado artculo
tambin permite celebrar acuerdos sobre causales de agravacin y delitos
an no imputados, pero con base en los elementos de prueba recaudados
con posterioridad a la imputacin. En caso de que el juez de conocimiento
no apruebe el acuerdo se debe planear la presentacin inmediata de una
adicin a la acusacin con todos los requisitos legales del escrito de
acusacin, del art. 337 del C.P.P. y tener en cuenta que acorde con la Ley
1142 de junio 28 de 2007, se suspenden los trminos desde la suscripcin
del acuerdo hasta cuando el juez de conocimiento decida.
32
62
Declarado exequible mediante sentencia C-1195 de 2005.
5.4 Mecanismos de Justicia Restaurativa

Conciliacin preprocesal: Es importante tener en cuenta que esta clase de
conciliacin la pueden adelantar: El fiscal, un centro de conciliacin o un
conciliador reconocido y que debe adelantarse dentro de los seis meses
siguientes a la ocurrencia de los hechos, con la vctima y querellado o
victimario o indiciado.
Conciliacin procesal: Esta es la que se da en el incidente de reparacin
integral, tiene como propsito la reparacin del dao ocasionado con el delito
y disminuir las consecuencias de la pena. Se debe tener en cuenta que la
oportunidad es dentro de los 30 das siguientes al fallo que declara la
responsabilidad penal del acusado, y que lo que es conciliable son los efectos
patrimoniales ocasionados por el delito. La solicitud debe dirigirse al juez de
conocimiento por la vctima o sus herederos, por el fiscal o el ministerio
pblico.
Mediacin: Por este mecanismo un tercero neutral, particular o servidor
pblico, designado por el Fiscal General o su delegado, promueve y estimula
el intercambio de opiniones y/o posiciones entre la vctima, imputado o
acusado, para que, mediante la presentacin de frmulas de acercamiento,
logren solucionar su conflicto. En la planeacin de este arreglo debe tenerse
en cuenta que solo procede para delitos perseguibles de oficio cuya pena
mnima no exceda de cinco aos de prisin, siempre y cuando el bien jurdico
protegido no sobrepase la rbita personal del imputado. Debe tenerse claro
que los trminos no se suspenden con la prctica del mecanismo de la
mediacin, y por ende esto debe estar debidamente planeado para evitar
libertades o preclusiones por vencimiento de los trminos para presentar
acusacin o para iniciar la audiencia de juicio oral. Esta mediacin termina
con el acuerdo o con la declaratoria de no ser posible el arreglo por mediacin.
Embajada Britnica
63
Embajada Britnica
64
6. FORMATO INTEGRAL
Definidos cada uno de los elementos del Programa Metodolgico se
presentar un formato en donde se desarrollan cada uno de sus componentes:
1. Cdigo nico de Investigacin CUI
2. Los datos administrativos.
3. Equipo de trabajo.
4. Hechos.
5. Hiptesis.
6. Objetivos a partir de la estructura jurdica del delito, con relacin a cada
uno de ellos se determinar:
Los medios cognoscitivos o medio probatorio (documentos,

inspeccin, entrevistas, artculo 275 Ley 906 de 2004) con los que se
cuenta al momento de elaboracin del PM.
La utilidad probatoria de ese medio.
La actividad investigativa que se debe desarrollar para completar la

informacin.
El Responsable con nombre y cargo del funcionario que desarrollar

la tarea investigativa.
El trmino para el cumplimiento de la tarea.
La evaluacin de si cumpli o no su tarea como control de gestin.
7. Las medidas materiales y judiciales de los bienes, tales como la decisin,

la identificacin del bien, la custodia y las observaciones que sobre ellos
se tengan.
8. Vctimas, su nombre e identificacin, los datos de su ubicacin y contacto,
su pretensin, la informacin y aportes recibidos, las medidas de atencin,
asistencia o proteccin ordenadas o solicitadas y su intervencin.
9. La teora del caso.
Embajada Britnica
10. Los acuerdos y negociaciones, especificando el tipo de acuerdo, la fecha,

el cumplimiento del compromiso y la participacin de las vctimas.
65
Embajada Britnica
66
FORMATO INTEGRAL
PROGRAMA METODOLGICO
Embajada Britnica
67
Embajada Britnica
68
Embajada Britnica
69
Embajada Britnica
70
6.1 El Formato paso a paso

6.1.1 Cdigo nico Investigacin CUI
6.1.2 Los Datos Administrativos

Las columnas resaltadas incluyen la informacin que permite identificar el
caso a investigar y controlar los trminos de la investigacin, comprende
datos de registro como son: Unidad Asignada, Fiscal Asignado, Delito, Fecha
de los Hechos, Lugar de los hechos, Fecha de elaboracin del Programa
Metodolgico.
6.1.3 El equipo de trabajo

En esta columna se consignaran los datos del equipo de trabajo, sus datos
de ubicacin y se incluir las fechas de las sesiones de trabajo.
Embajada Britnica
71
6.1.4 Los Hechos

En esta columna se incluirn los hechos de forma breve y estar circunscrito
estrictamente a lo sucedido con el fin de identificar cul es la visin de la cual
se partir para la formulacin de hiptesis, pero tambin debe ser una versin
completa, de manera que permita identificar las fuentes que pueden brindar
informacin para llegar al conocimiento pleno del hecho.
Este paso implica tener en cuenta
1. Las circunstancias de tiempo y modo de ocurrencia del hecho.
2. La identificacin y/o individualizacin de los posibles autores y partcipes
3. La ubicacin de las personas indiciadas por la comisin del hecho
4. El grado de vinculacin con el mismo, vctimas, testigos, las personas
jurdicas y organizaciones delincuenciales si existieren.
5. Los elementos materiales involucrados en el hecho delictivo
6. Los lugares, donde ocurre el hecho o que tienen que ver con su
ocurrencia.
6.1.5 Las Hiptesis

En esta columna se debe consignar la informacin recibida sobre la actividad
delictiva o del hecho penalmente relevante por cualquiera de los medios
legales establecidos, el fiscal y su equipo de trabajo debern establecer y
precisar los hechos que ameriten investigacin a travs de la seleccin,
valoracin y depuracin de la informacin, clasificarla y a partir de ah
establecer la hiptesis o hiptesis de lo ocurrido.
Embajada Britnica
72
6.1.6 Objetivos
En esta columna, como su nombre lo indica, se establecern los objetivos
de la investigacin a partir de los elementos que en la forma ms sencilla
estructuran o conforman el tipo penal o el delito que se va a investigar. Se ha
dividido en cuatro aspectos: autor (sujeto activo), conducta (verbos rectores),
elementos normativos y subjetivos y responsabilidad (dolo, culpa o
preterintencin).
Con relacin a cada uno de ellos se determinar:
Los medios cognoscitivos o medio probatorio33.
La utilidad probatoria de ese medio, o mejor lo que est probando.
La actividad investigativa que se debe desarrollar para completar la

informacin.
El Responsable con nombre y cargo del funcionario que desarrollar la

tarea investigativa.
El trmino para el cumplimiento de la tarea.
La evaluacin de si cumpli o no su tarea como control de gestin.
33
Ver artculo 275 Ley 906 de 2004
Embajada Britnica
73
Los medios cognoscitivos

En esta columna se ubicar el medio probatorio con el cual se pretende
demostrar cada elemento del delito y cuya existencia se quiere probar:
documento, inspeccin, entrevista, informe, indicio, fotografas, grabaciones,
entre otros. Es decir la fuente de donde procede la informacin sobre el
autor, la conducta, los elementos normativos y subjetivos, o la responsabilidad.
A manera de ejemplo, la informacin sobre autores o partcipes surge
regularmente de la denuncia, la querella o el informe de la ocurrencia de los
hechos. As mismo la existencia de los dems elementos, puede surgir de
una entrevista, versin, declaracin, otros documentos, inspeccin, grabacin,
indicio, elemento fsico, informe de polica, tarjeta decadactilar, un ttulo valor
falsificado, de informes de entidades del estado: rama ejecutiva, legislativa,
judicial, rganos de control, sector financiero o similares.
Embajada Britnica
74
Utilidad probatoria
En esta columna corresponde incluir el aporte ms importante o relevante
que est proporcionando ese medio cognoscitivo: elemento material
probatorio, evidencia fsica o informacin con relacin a cada uno de los
elementos estructurales del tipo penal. A ttulo de ejemplo, lo que se puede
deducir de la denuncia referente al autor, lo que se desprende de la
declaracin o entrevista sobre la conducta o delito y en relacin con la
responsabilidad.
Embajada Britnica
75
Actividad investigativa a seguir, Responsable, Trmino, Evaluacin

En la columna Actividad investigativa a seguir - corresponde mencionar
la informacin que falta obtener o la actividad por realizar, con miras a
complementar la informacin y con el fin de aumentar la fuerza probatoria
en relacin a la existencia de cada uno los elementos del delito. Se proyecta
el trabajo a desarrollar con la permanente colaboracin de la polica judicial,
en una forma concreta, precisa y dentro de los trminos establecidos en la
ley.
Seguidamente en la columna responsable - se colocar el nombre o cargo
del funcionario encargado o responsable de la tarea y su ubicacin. Se le
fijar un trmino para cumplir la tarea o misin, elaboracin del experticio,
informe o allegar los elementos materiales probatorios correspondientes a
la actividad dispuesta y finalmente se controlar la gestin indicando si se
ha cumplido o no con lo ordenado.
Embajada Britnica
76
6.1.7 Las medidas materiales y judiciales de los bienes

Es importante tener en cuenta los bienes o el patrimonio que por alguna
razn resulten involucrados en la investigacin, al igual que la evidencia
fsica que los vincula.
Tambin lo relacionado con su afectacin: embargo y secuestro, decomiso,
comiso, incautacin u ocupacin; y su judicializacin en aspectos de
recoleccin, preservacin y cadena de custodia. En este punto se han incluido
las columnas que identifican la clase de decisin judicial, su ubicacin fsica
para una deteccin ms inmediata y efectiva y una columna para
observaciones, donde se incluirn otros aspectos importantes, por ejemplo
una entrega provisional o una destinacin especfica del bien.
Embajada Britnica
77
6.1.8 Vctimas
Es importante entonces identificar a las vctimas, por sus datos personales y
de ubicacin en la columna: datos de contacto, cul es su pretensin, es
decir si su intencin se limita a coadyuvar a la bsqueda de la verdad, si
pretende o tiene derecho a algn tipo de indemnizacin, o si pretende
nicamente reparacin, o si es menester suministrarle proteccin.
As mismo se determinar si ha hecho algn aporte especfico a la
investigacin o ha suministrado informacin que permita orientar la misma
y por ltimo qu tipo de intervencin ha hecho en la actuacin, si ha
intervenido o no en la conformacin de los elementos probatorios.
Embajada Britnica
78
6.1.9 La teora del caso

Verificada la hiptesis principal que se formul el equipo de trabajo surge la
teora del caso, y como se mencion con anterioridad, la teora del caso
constituye la narracin sucinta de los hechos o de la historia que el Fiscal va
a presentar en el juicio y que quiere que el juez le acepte.
Recuerde:
Esta historia se empieza a armar como un rompecabezas desde la noticia

criminal.
Se completa a medida que se recolectan las evidencias para amoldarla

a la hiptesis inicialmente formulada.
Contiene tres elementos fctico, jurdico y probatorio.
Embajada Britnica
79
6.1.10 Los acuerdos y negociaciones

Con la posible aplicacin de los mecanismos alternativos al procedimiento
penal, se ha fijado esta columna en la cual se debe discriminar la fecha de
iniciacin de conversaciones, el tipo de acuerdo, la fecha de realizacin,
si hubo o no algn compromiso, si finalmente se cumpli o no con lo pactado
y lo ms importante la participacin de las vctimas.
Embajada Britnica
80
ANEXOS
Matrices por Delito

Unidades Locales
Embajada Britnica
Direccin Seccional de Fiscalas de Bogot
81
Embajada Britnica
82
Embajada Britnica
83
Embajada Britnica
84
Embajada Britnica
85
Embajada Britnica
86
Embajada Britnica
87
Embajada Britnica
88
Embajada Britnica
89
Embajada Britnica
90
Embajada Britnica
91
Embajada Britnica
92
Embajada Britnica
93
Embajada Britnica
94
Embajada Britnica
95
Embajada Britnica
96
Embajada Britnica
97
Embajada Britnica
98
Embajada Britnica
99
Embajada Britnica
100
Embajada Britnica
101
Embajada Britnica
102
Matrices por Delito

Unidades Seccionales
Embajada Britnica
Direccin Seccional de Fiscalas de Bogot
103
Embajada Britnica
104
Embajada Britnica
105
Embajada Britnica
106
Embajada Britnica
107
Embajada Britnica
108
Embajada Britnica
109
Embajada Britnica
110
Embajada Britnica
111
Embajada Britnica
112
Embajada Britnica
113
Embajada Britnica
114
Embajada Britnica
115
Embajada Britnica
116
Embajada Britnica
117
Embajada Britnica
118
Embajada Britnica
119
Embajada Britnica
120
Embajada Britnica
121
Embajada Britnica
122
Embajada Britnica
123
Embajada Britnica
124
Embajada Britnica
125
Embajada Britnica
126
Embajada Britnica
127
Embajada Britnica
128
Manual para el Intercambio de informacin,

elementos materiales probatorios
y pruebas con el Exterior
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129
Embajada Britnica
130
RESOLUCIN No.
Por medio de la cual se Expide el Manual para el Intercambio de informacin, elementos
materiales probatorios y pruebas con el Exterior
EL FISCAL GENERAL DE LA NACIN

En ejercicio de las facultades constitucionales y legales, en especial las
conferidas en el artculo 250, numeral 10 de la Constitucin Poltica de
Colombia, modificado por el artculo 2 del Acto Legislativo 003 de 2002, en
especial las previstas en los numerales 9, 11, 17 del artculo 11 y 15 de la ley
938 de 2004, en los artculos 499 a 507 de la ley 600 de 2000 y 484 al 489 de
la ley 906 de 2004 y dems normas concordantes
CONSIDERANDO
Que mediante la resolucin 0024 de 15 de enero de 2002 se expidi el Manual
para el Intercambio de Pruebas con el Exterior.
Que con el fin de contribuir a una eficacia en el intercambio de informacin,
elementos materiales probatorios y pruebas entre las autoridades
colombianas y extranjeras, en las investigaciones penales, resulta necesario
modificar el instructivo antes mencionado, con fundamento en las condiciones
establecidas en la ley 906 de 2004, as como, frente a los procedimientos
vigentes en virtud de la ley 600 de 2000.
Que en consecuencia se hace necesario precisar los parmetros de las
solicitudes y dems actuaciones que en el mbito internacional se generan
en la competencia de la Fiscala General de la Nacin, mxime frente a la
existencia de dos sistemas procesales vigentes, todo ello, dentro del marco
del debido proceso, el respeto a los derechos fundamentales, los principios
y normas rectoras del Cdigo de Procedimiento Penal, y el cumplimento de
los fines de la investigacin.
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131
RESUELVE
Artculo 1
Expedir el Manual para el Intercambio de informacin, elementos materiales
probatorios y pruebas con el Exterior, como instructivo bsico para la
formulacin y trmite de las solicitudes que se adelanten con autoridades
extranjeras cuyo texto se expresa a continuacin:
Manual para el Intercambio de informacin, elementos

materiales probatorios y pruebas con el exterior
Contenido
1. Cooperacin Jurdica Internacional.
1.1 Fundamento
1.2 Interpretacin
2. Marco Jurdico de la Cooperacin Judicial Internacional en Materia Penal.
3.
Mecanismos de Cooperacin Judicial.

3.1 Cartas Rogatorias
3.2 Exhortos
3.3 Notas Suplicatorias
4. Asesoramiento y Control
5. Trmite de las solicitudes de Asistencia Judicial
5.1 Trmite de solicitudes enviadas por la Fiscala General de la Nacin
a las autoridades Extranjeras.
5.2 Trmite de solicitudes de asistencia judicial originadas en el exterior
5.3 Traslado de funcionario judicial al exterior para la prctica de
diligencias judiciales penales.
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6. Traducciones
6.1 Normas Pertinentes y recomendaciones
6.2 Funciones y Documentos sometidos a traduccin
132
7. Instrumentos Multilaterales
8. Instrumentos Bilaterales
Anexos:
1. Modelos de Mecanismos de Cooperacin Judicial
1.1 Modelo de carta rogatoria para solicitar a una autoridad judicial
extranjera informacin o pruebas.
1.2 Modelo de Exhorto para comisionar a un cnsul o agente diplomtico
de Colombia en el exterior
1.3 Modelo de Nota Suplicatoria
2. Instructivo para la prctica de la diligencia de indagatoria por comisin
2.1 Parmetros generales
2.2 Estructura de la indagatoria
2.3 Normativa para diligencia de indagatoria
3. Ejemplos de mecanismos de cooperacin judicial ante Autoridades
Extranjeras Especficas
3.1 Modelo de carta rogatoria para los Estados Unidos de Amrica
3.2 Requisitos para la elaboracin de una solicitud de asistencia judicial
o carta rogatoria para la Confederacin Suiza
3.3 Modelo de ofrecimiento de informacin, prueba o elementos
materiales probatorios.
1.
Cooperacin Jurdica Internacional en Materia Penal
1.1 Fundamento. La cooperacin internacional en materia penal, se

fundamenta en los instrumentos internacionales, bilaterales o
multilaterales, vigentes para Colombia. A falta de los mismos, o en lo no
previsto en ellos, se rige, subsidiariamente, por lo previsto en el Cdigo
de Procedimiento Penal y normas concordantes.
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1.2 Interpretacin. De conformidad con el mandato constitucional, se hace

imperativo, para cualquier funcionario judicial, interpretar las normas del
Cdigo de Procedimiento Penal, a partir del llamado Bloque de
Constitucionalidad, esto es a partir del conjunto normativo integrado no
solo por la Carta Constitucional colombiana, sino adems por los Tratados
133
y Convenios Internacionales que reconocen los Derechos Humanos y

que prohben su limitacin en los estados de excepcin, vigentes para
Colombia 34. Igualmente debe tenerse en cuenta que los tratados
internacionales priman sobre la normatividad procesal penal.
De igual forma, existen otros tratados y convenios internacionales que a
pesar de no encontrarse enmarcados dentro de los instrumentos derivados
del Bloque de Constitucionalidad, desarrollan el tema de la represin del
crimen a nivel internacional, como los que rigen la asistencia judicial mutua
y la extradicin. Los mismos, en todo caso, prevalecen en el orden interno
para efectos de su ejecucin, siempre y cuando se encuentren vigentes para
Colombia (Artculos 499 Ley 600 de 2000 y 484 de ley 906 de 2004). Este
ejercicio, que se traduce en la atencin o solicitud de los requerimientos de
asistencia judicial, en todo caso, se encuentra limitado por los principios y
valores establecidos en la Constitucin Poltica de Colombia (Pargrafo art.
506 de la Ley 600 de 2000 y primer inciso Art. 489 de la ley 906 de 2004)
2.
Marco Jurdico de la Cooperacin Judicial Internacional en

Materia Penal
La ley procesal penal colombiana consagra los parmetros que rigen la

cooperacin judicial en materia penal. Colombia hace parte de varios
instrumentos multilaterales y bilaterales, que pueden ser consultados en las
tablas descritas en los apartes 2.6 y 2.7 del presente instructivo35.
Los principales conceptos que desarrollan el marco de la cooperacin judicial
se describe en los siguientes literales:
2.1 Atendiendo la reforma consagrada en la ley 906 de 2004, la estructura
de la Cooperacin Judicial se conserva, bajo los criterios lmites y
funciones concebidas desde la ley 600 de 2000. Las normas pertinentes
corresponden a los artculos 499 al 507 de dicho estatuto. En la ley 906
de 2004, la estructura general de la cooperacin judicial, se establece
siguiendo tales lineamientos en los artculos 484 al 489 de dicho estatuto.
El principio general de cooperacin concebido en el artculo 484 de la
ley 906 de 2004, se diferencia del establecido en el artculo 503 de la ley
600 de 2000, por la incorporacin de la posibilidad de atender solicitudes
Embajada Britnica
134
34
Las relaciones internacionales de acuerdo a la Constitucin Poltica de 1991, las dirige en condicin de
Jefe de Estado, el presidente de la Repblica, para lo cual podr celebrar con otros estados y entidades de
derecho internacional tratados o convenciones que se sometern a la aprobacin del Congreso de la
Repblica y al control de constitucionalidad de la Corte Constitucional.
35
Si se requiere el documento en su totalidad, favor dirigirse a la Direccin de Asuntos Internacionales
que sean requeridas a las autoridades nacionales, por parte de la

jurisdiccin de la Corte Penal Internacional.
De igual forma, se establece la posibilidad de ejecutar en Colombia, las
difusiones de INTERPOL, bajo la condicin de poner en forma inmediata,
a la persona retenida en tales circunstancias, a disposicin del Fiscal
General de la Nacin, para los fines del trmite de extradicin.
2.2 Para efectos de corroborar la validez de las actuaciones requeridas,
mediante los mecanismos de cooperacin judicial, es necesario consultar
las exigencias establecidas en el artculo 281 de la ley 906 de 2004,
relativa al Elemento material probatorio y evidencia fsica remitidos
del extranjero, segn el cual los elementos y pruebas allegados a
travs de instrumentos vigentes en materia de cooperacin judicial,
provenientes de autoridad extranjera, tienen el mismo valor probatorio
de los elementos allegados a nivel nacional36. Tambin debe tenerse en
cuenta el artculo 427 del mismo estatuto, referido a la presuncin de
autenticidad de los documentos procedentes de un Estado extranjero en
cumplimiento de peticin de autoridad penal colombiana.
2.3 Los requisitos de los mecanismos de cooperacin judicial, conservan las
exigencias que aparecan descritas en la ley 600 de 2000. De cualquier
manera, tanto en el sistema mixto como en el sistema acusatorio, es
necesario tener en cuenta que para requerir una prueba (Ley 600 de
2000) o un elemento material probatorio (Ley 906 de 2004) debe
redactarse una descripcin de la cual se pueda derivar, el nexo causal
probatorio emanado de tal actuacin, es decir, la relacin entre la
participacin de la persona investigada, el elemento material probatorio
(o la prueba requerida) y el hecho investigado. Adicionalmente es
importante indicar los motivos fundados por los cuales se establece tal
relacin37.
Atendiendo las recomendaciones formuladas por autoridades de sistemas
acusatorios, especialmente de pases que se encuentran bajo el rgimen
del Common Law, como por ejemplo, los Estados Unidos de Amrica,
Canad, Australia y Reino Unido, solicitudes sobre actuaciones
relacionadas con bienes, activos de cualquier clase, interceptacin de
comunicaciones, bsqueda en bases de datos, cuentas bancarias, que
afecten derechos fundamentales, deben ir fundamentadas de tal manera
que se demuestre plenamente la existencia de causa probable (serios
motivos fundados).
En estos casos, se hace necesario, acudir previamente a las solicitudes
de informacin a nivel policial, a fin de establecer los datos precisos
36
Concordancia artculos 276 y siguientes de la ley 906 de 2004.
37
En todo caso este tipo de apreciaciones tambin resultan vlidas para efectos del sistema establecido en
la ley 600 de 2000.
Embajada Britnica
135
susceptibles de bsqueda. Lo anterior permite establecer los datos

precisos asociados a la prueba o al elemento probatorio que se pretende
requerir, a travs del mecanismo de cooperacin judicial (Carta Rogatoria
o Solicitud de Asistencia). As mismo, es preciso destacar que la relacin
entre autoridades de polica judicial, es de vital importancia para precisar
los trminos de las futuras asistencias judiciales.
2.4 La Ley 906 de 2004, establece la posibilidad de acudir a los medios
tcnicos posibles tales como el dispositivo de audiovideo u otro similar,
conservando el criterio de libertad probatoria (Art. 373 Ley 906 de 2004).
Bajo el rgimen de la Ley 600 de 2000, es posible, en la medida que
fueren observados durante su prctica, los derechos fundamentales que
rigen la diligencia (Art. 237 Ley 600 de 2000).
Si se llegare a presentar una actuacin de tales caractersticas, se sugiere
al Fiscal del caso, acudir a la Direccin de Asuntos Internacionales en
consulta permanente, debido a la reiterada comunicacin que este tipo
de actuaciones exige. Esta recomendacin rige tanto para las solicitudes
activas, como para las recibidas de parte de las autoridades extranjeras.
Es importante mantener esta relacin de comunicacin, para efectos de
coordinacin con las autoridades homlogas frente a ciertos detalles como
los siguientes: fecha de realizacin; hora adecuada de celebracin,
cuando se realiza entre dos continentes; gastos ordinarios y
extraordinarios; plazos y formalidades para su celebracin etc.
2.5 Se conserva la comisin de los funcionarios judiciales al exterior, con la
salvedad del agotamiento previo de los medios tecnolgicos indicados
anteriormente, al igual que en los trminos indicados para tal diligencia,
en la ley 600 de 2000. As mismo, los funcionarios judiciales, mantienen
la potestad de comisionar a los cnsules y agentes diplomticos en el
exterior, para la solicitud de pruebas (Ley 600 de 2000) y elementos
materiales probatorios (Ley 906 de 2004).
2.6 En desarrollo de orientaciones de instrumentos internacionales, se
establece la posibilidad de crear unidades de operacin conjunta entre
diferentes pases, de acuerdo con los condicionamientos de derecho
interno, bajo la direccin y coordinacin del Fiscal General de la Nacin.
En todo caso, tales actuaciones se realizan bajo la observacin y absoluto
respeto de los requisitos de jurisdiccin territorial que rigen en tales
eventos.
Embajada Britnica
136
2.7 Se podr prestar asistencia judicial penal, incluso si la conducta por la

cual se solicita no se encuentra tipificada por el derecho interno, salvo
que resulte contraria a los valores y principio consagrados en la
Constitucin Poltica de Colombia. En el pargrafo de esta norma (Art.
489 de la ley 906 de 2004), se advierte la posibilidad de atender solicitudes
relacionadas con el comiso de bienes en forma cautelar o definitiva.
3.
Mecanismos de Cooperacin Judicial
En el derecho colombiano, los jueces y Fiscales podrn solicitar asistencia

jurdica internacional a travs de los siguientes mecanismos de cooperacin
judicial:
3.1
Cartas Rogatorias
Son las solicitudes de asistencia judicial que se dirigen a las autoridades

judiciales extranjeras para la obtencin de informacin o pruebas o para la
prctica de diligencias.
Las cartas rogatorias que se dirijan a las autoridades extranjeras se formularn
de manera ordenada, breve, clara y concisa y debern contener, los siguientes
parmetros generales:
Nombre de la autoridad judicial colombiana encargada de la investigacin,

con indicacin del nmero del despacho, la Unidad a la cual se encuentra
adscrito.
La autoridad judicial a la cual se dirige la solicitud.
Descripcin completa de las pruebas e informaciones que se soliciten.
Relacin suscita de los hechos objeto de investigacin, con indicacin

del, o de los procesados (nombre, nacionalidad, cdula, fecha de
nacimiento).
El tipo penal objeto de investigacin. Normas presuntamente violadas.
La importancia de las pruebas que se requieren.
Si se tata de prueba o elementos de prueba trasladada, se especificar

el documento que debe ser enviado o reproducido. Se determinar el
proceso en el que se encuentra y la autoridad que lo tramita.
La solicitud de que se certifique que las pruebas fueron practicadas

validamente, de conformidad con la ley procesal del Estado requerido.
La suscripcin de la solicitud por parte del funcionario judicial de

conocimiento.
La certificacin de firma y ejercicio del cargo. Entendida esta como la

constancia de que quien suscribi la solicitud de asistencia judicial se
encuentra en ejercicio de su cargo. La misma debe ser suscrita por
respectivo Director Seccional de Fiscalas, en relacin con los Fiscales
adscritos al nivel seccional. Respecto a las unidades nacionales, la misma
debe ser suscrita por el Fiscal jefe o coordinar de la Unidad.
Embajada Britnica
137
Recomendaciones:
Toda solicitud de asistencia judicial ser diligenciada con arreglo al

derecho interno del Estado requerido y siempre que ello sea posible, de
conformidad con los procedimientos especificados en la rogatoria.
Las solicitudes de asistencia judicial dirigidas a Estados Unidos de

Amrica, que tienen como finalidad la obtencin de informacin
relacionada con personas naturales, deben ir acompaadas de la
indicacin de la fecha de nacimiento de las mismas.
Las solicitudes de asistencia judicial dirigidas a la Confederacin Suiza y

a Estados Unidos de Amrica (y pases bajo el sistema de common law),
deben ceirse a los parmetros sealados por dichos gobiernos para
requerir cooperacin judicial.
3.2 Exhortos
Son comisiones que libran las autoridades judiciales a un agente diplomtico
o consular para que adelante determinadas diligencias, las cuales sern
aportadas a un proceso o investigacin.
Es importante tener en cuenta que las autoridades colombianas libran
exhortos para diferentes diligencias entre las ms frecuentes encontramos:
la notificacin personal de decisiones judiciales, interrogatorios de partes,
entrevistas, recepcin de elementos materiales probatorios, testimonios,
presentaciones personales, videoconferencias, entre otros.
Nota: En cada caso se debe observar si se trata de un procedimiento de
sistema mixto (ley 600 de 2000) o de sistema acusatorio (ley 906 de 2004)
Recomendaciones: En el diligenciamiento de una comisin se debe tener
en cuenta que el agente diplomtico o consular:
Embajada Britnica
138
No tiene poder coercitivo ni conminatorio
No puede ejercer coaccin sobre las personas o bienes para la prctica

de las diligencias,
No puede hacer uso de la fuerza pblica para la ejecucin de la comisin.
Este tipo de comisin opera general y principalmente cuando se trata de

diligencias relacionadas con ciudadanos colombianos en el exterior
En algunos pases existe una legislacin restrictiva que exige que las
diligencias judiciales relacionadas con sus nacionales necesariamente
tienen que surtirse a travs de sus propias autoridades (carta rogatoria
Italia, Argentina, Alemania, Medio Oriente, etc.).
No es viable solicitar a un Cnsul la obtencin de informacin que est

amparada por reserva, como es el caso de la informacin bancaria,
financiera o comercial.
El requisito de certificacin de firma y ejercicio del cargo no se exige en

relacin con los exhortos dirigidos a los nuestros funcionarios consulares
o diplomticos.
Si se trata de pruebas que deban ser practicas, se especificaran los

requisitos especiales para su recepcin y se darn las informaciones
adicionales que se consideran tiles para el adecuado cumplimiento de
la comisin ( Descripcin del procedimiento)
Para la recepcin de los testimonios, se especificarn los hechos

concretos sobre los cuales debe versar el interrogatorio y se deber
acompaar el cuestionario respectivo. En el caso de la indagatoria debe
adjuntarse la totalidad de las preguntas a formular.
3.3 Notas Suplicatorias

Son las solicitudes de asistencia judicial elevadas a las representaciones
diplomticas acreditadas ante el Gobierno Colombiano. (Tambin puede
usarse el mecanismo para elevar solicitudes a sedes consulares extranjeras
que se encuentren en territorio colombiano)
Se tienen que surtir por la va diplomtica es decir a travs del Ministerio de
Relaciones Exteriores. Su finalidad principal radica en la obtencin de
informacin o elementos probatorios como en el caso del otorgamiento de
visas a ciudadanos, recepcin de testimonios de un Ministro o Agente
Diplomtico de nacin extranjera acreditado, etc.
Recomendaciones:
Elaborar la Nota Suplicatoria siguiendo los parmetros de una carta

rogatoria
Encabezar la solicitud, al Seor Embajador de la Repblica o Nacin

Extranjera.
Explicar el objeto de la Nota Suplicatoria
Resumir los Hechos del caso
Explicar Normas de Procedimiento y del Cdigo Penal que regulan el caso.
4.
Embajada Britnica
Asesoramiento y Control
En el plano de la Cooperacin Jurdica Internacional, la Direccin de Asuntos

Internacionales de la Fiscala General de la Nacin, atendiendo los
139
presupuestos de la ley 938 de 2004, tiene a su cargo, entre otras, las

siguientes funciones:
Asesorar al Fiscal General en la definicin de la poltica y diseo de los

mecanismos relativos al intercambio de pruebas e informacin requerida
por otros pases u organismos internacionales y por la justicia colombiana.
Atender los requerimientos de las autoridades competentes en materia

de cooperacin judicial, en lo relativo al control de la ejecucin de las
solicitudes de asistencia judicial recproca.
Gestionar bajo los lineamientos del Fiscal General de la Nacin, la

cooperacin tcnica internacional con los distintos gobiernos y agencias
internacionales interesadas en el desarrollo de los programas que
adelanta la Fiscala General de la Nacin.
Adelantar, a instancias del Fiscal General de la Nacin, los trmites

administrativos que en materia de extradicin se requieran.
Hacer seguimiento a los compromisos internacionales adquiridos por

Colombia en las reas de competencia de la Fiscala.
Las dems funciones que le sean asignadas por el Fiscal General de la

Nacin y que guarden relacin con la naturaleza de la dependencia.
La Direccin de Asuntos Internacionales de la Fiscala General de la Nacin

en desarrollo de sus funciones, cumple con el asesoramiento a los
funcionarios de esta entidad que requieran efectuar o responder solicitudes
de elementos probatorios o pruebas al exterior.
Para tal efecto, se delega en la Direccin de Asuntos Internacionales la
facultad de indicar el Director Seccional o Jefe de Unidad Nacional que deba
designar al funcionario encargado de atender las diligencias requeridas. La
Direccin desempea en particular, las siguientes funciones:
Embajada Britnica
140
Atender y resolver las consultas de los Fiscales de la entidad que

permanentemente hacen seguimiento a la evolucin de la cooperacin
internacional.
Recibir y centralizar todas las solicitudes internacionales que ingresan y

egresan de la entidad.
Revisar cada una de dichas solicitudes.
Nota: Si se encuentran adecuadas a la normatividad exigida, se inicia el

trmite correspondiente de envo hacia el exterior. Si la peticin no cumple
con los parmetros legales citados en la primera parte, se realiza su
devolucin, en forma inmediata al Fiscal de conocimiento. Una vez se
efecten los ajustes necesarios, deber remitirse nuevamente a la Direccin
para el trmite respectivo.
5.
Trmite de las solicitudes de Asistencia Judicial
Las solicitudes de Asistencia Judicial referidas en el aparte C, del presente

manual, se tramitarn de acuerdo con las siguientes reglas:
5.1 Trmite de solicitudes enviadas por la Fiscala General de la Nacin
a las autoridades Extranjeras:
5.1.1 Sern remitidas por el fiscal de conocimiento a la Direccin de
Asuntos Internacionales de la Fiscala Genera de la Nacin para
su verificacin.
5.1.2 Si la solicitud carece de algn requisito o elemento esencial para
su curso, se informar a la oficina de origen a fin de subsanar el
defecto.
5.1.3 Si la solicitud se encuentra bien elaborada, la Direccin proceder
a su traduccin al idioma del Estado requerido y legalizacin o
apostilla ante el Ministerio de Relaciones Exteriores, si a ello
hubiere lugar, y si es del caso le dar curso ante las autoridades
extranjeras correspondientes.
5.1.4 Si se trata de un exhorto dirigido al Cnsul o agente diplomtico,
se enviar directamente la solicitud.
5.1.5 En caso de tratarse de una Nota Suplicatoria, se remitir la solicitud
al Embajador o Jefe de la Misin correspondiente en Colombia,
por intermedio del Ministerio de Relaciones Exteriores.
5.2 Trmite de solicitudes de asistencia judicial originadas en el exterior
5.2.1 Las autoridades homlogas de los pases extranjeros remiten sus
cartas rogatorias a la Direccin de Asuntos Internacionales de la
Fiscala General de la Nacin.
5.2.2 Luego de revisar la viabilidad de la solicitud de asistencia judicial
en Colombia, la Direccin de Asuntos Internacionales remite la
solicitud a la Direccin Seccional o a la Jefatura de la Unidad
Nacional respectiva, para la prctica de las diligencias requeridas.
5.2.3 La Direccin de Asuntos Internacionales, en la remisin de la
solicitud de asistencia internacional a la Direccin Seccional o a
la Unidad Respectiva, cuando fuere el caso, advertir sobre la
peticin de presencia de funcionarios extranjeros en las diligencias.
Para tales efectos, el Fiscal General en los casos especiales de
su competencia o el Fiscal Delegado, dispondrn lo pertinente
para otorgar la respectiva autorizacin. El Fiscal Delegado presidir
en todo caso, el desarrollo de las diligencias. Tal autorizacin
Embajada Britnica
141
deber ser remitida por conducto de la Direccin de Asuntos

Internacionales, para enterar a la autoridad requirente y realizar
las coordinaciones correspondientes.
5.2.4 En diligencias especiales, la Direccin de Asuntos Internacionales
consultar con la autoridad requirente para tales efectos. Si fuere
necesario, la Direccin dispondr lo pertinente para poner en
contacto a las autoridades del caso (Fiscal Nacional y Autoridad
Extranjera requirente).
5.2.5 Una vez remitida la solicitud, El Jefe de la Unidad o el Director
Seccional de Fiscalas designar el Fiscal encargado de atender
la solicitud de asistencia.
5.2.6 El fiscal designado, una vez ha tenido bajo su conocimiento la
solicitud, procede a su cumplimiento y posterior remisin a la
Direccin de Asuntos Internacionales, previa la certificacin de
ejercicio del cargo por parte del Director Seccional o del Jefe de
la Unidad Nacional Respectivo. Durante este trmite se pueden
presentar consultas por parte del fiscal comisionado, las cuales
son absueltas por los asesores de la Direccin.
5.2.7 En la Direccin se procede a la revisin de las diligencias
practicadas, a fin de verificar si se ha cumplido con el objeto
previsto en la solicitud de asistencia judicial o si existen deficiencias
legales durante el curso de su ejecucin. Tambin se sugiere si
es el caso, que el asunto se someta a legalizacin o apostille,
trmite que es efectuado en la secretara de la Direccin, luego
de concluido todo el proceso.
5.2.8 Verificados tales aspectos, la Direccin de Asuntos Internacionales
procede a su remisin a las autoridades extranjeras
Nota: En virtud de los elementos materiales probatorios allegados a travs
de los mecanismos de cooperacin judicial descritos, en el aparte C del
presente instructivo, se hace necesario llevar a cabo las reglas fijadas en el
numeral 7.8 del Manual de Procedimientos para Cadena de Custodia, relativo
al Manejo de los Elementos Materia de Prueba o Evidencias originadas en
asistencia judicial con el extranjero.
5.3 Traslado de funcionario judicial al exterior para la prctica de diligencias
judiciales penales.
Embajada Britnica
En virtud del artculo 505 de la ley 600 de 2000, cuando el Fiscal General de
la Nacin advierta la necesidad de que un fiscal se traslade al territorio
extranjero para la prctica de diligencias, proceder con autorizacin de las
autoridades legitimadas para otorgarla.
142
Sobre este aspecto, es preciso aclarar que la autorizacin del Fiscal General
en tales casos, en presencia de la ley 600 de 2000, se realiza con las
formalidades de las dependencias adscritas a su despacho delegadas
funcionalmente para tales fines.
Este mismo principio, bajo los condicionamientos de la ley 906 de 2004, se
preserva a travs del trmite administrativo correspondiente.
Para tales efectos ser observado el siguiente trmite:
5.3.1 El funcionario Judicial penal encargado de la investigacin, que
considere necesario trasladarse a territorio extranjero para la
prctica de una o varias diligencias probatorias, lo dar a conocer
en forma motivada a la Jefatura de Unidad respectiva, Direccin
Seccional o al Fiscal General segn fuere necesario.
5.3.2 Consultada la solicitud y obtenido el visto bueno del jefe de la
Unidad, Director Seccional o el Fiscal General segn sea el caso,
el Fiscal Delegado remitir la comunicacin a la Direccin de
Asuntos Internacionales, a fin de verificar los motivos y la existencia
de solicitudes de asistencia judicial o mecanismos tiles para
acordar dicho procedimiento.
5.3.3 Durante el procedimiento, el funcionario interesado presentar en
la Direccin de Asuntos internacional, la solicitud de asistencia
con destino a la autoridad requerida, en la cual se exprese la
peticin de presencia en dicho territorio y la solicitud de
autorizacin para tales efectos. La Direccin de Asuntos
Internacionales comunicar al fiscal interesado, tan pronto reciba
el consentimiento y autorizacin procedente de la autoridad
extranjera respectiva.
5.3.4 Posteriormente, la Direccin de Asuntos Internacionales, remitir
los documentos allegados a la Direccin Administrativa y financiera
para que all se realicen los trmites relativos a la comisin de
desplazamiento y servicios al exterior del funcionario interesado.
5.3.5 Cumplida la comisin y el trmino o plazo sealado para la prctica
de la diligencia o diligencias, el funcionario encargado de la
investigacin, informar al Fiscal General de la Nacin sobre los
resultados obtenidos.
Embajada Britnica
6.
Traducciones
Dentro de las dems funciones que adelanta la Direccin de Asuntos

Internacionales, se encuentra la de realizar las traducciones oficiales de la
Fiscala General de la Nacin, que deban hacer parte de los diferentes
143
procesos e investigaciones adelantadas por la entidad, aplicando los

conocimientos propios de su rea profesional.
Esta labor se desarrolla a travs de los servidores de planta y de los
traductores externos, para dar cumplimiento a las disposiciones legales
vigentes en la materia. De acuerdo con la normatividad establecida para tal
efecto, los documentos en idioma distinto al espaol deben estar
acompaados con su respectiva traduccin oficial para que puedan ser
aducidas a la actuacin procesal.
6.1.
Normas Pertinentes y recomendaciones

6.1.1 Libro primero Sujetos del proceso, captulo II Auxiliares de la
justicia, artculos 7 al 11 del Cdigo de Procedimiento Civil
6.1.2 Artculo 144 de la Ley 906 de 2004, ttulo VI La actuacin, captulo
l del Cdigo de Procedimiento Penal.
6.1.3 Acuerdo No. 1518 del 28 de agosto de 2002 de la Sala
Administrativa del Consejo Superior de la Judicatura Naturaleza
del servicio de los auxiliares de la Justicia.
6.1.4 Este servicio slo es viable para actuaciones exclusivas de la
institucin en cumplimiento de su papel en el sistema acusatorio.
Para las actos de otras instituciones involucradas en el proceso
penal (abogados de la defensa - particulares o suministrados por
la Defensora del Pueblo) este hecho puede implicar ausencia de
imparcialidad, de objetividad y generar riesgos de nulidad de la
actuacin procesal.
6.2.
Funciones y Documentos sometidos a traduccin
6.2.1 Traduccin oficial de documentos solicitados por la Fiscala

General de la Nacin por medio de exhorto, carta rogatoria y otros
tipos de asistencias judiciales y de cooperacin internacional,
excepto los documentos aportados por abogados o partes civiles,
que de acuerdo con las disposiciones del cdigo de procedimiento
civil deben ser presentadas e incorporadas al proceso con su
debida traduccin.
Embajada Britnica
6.2.2 Traduccin oficial de documentos provenientes de otros pases

en respuesta a solicitudes de asistencia judicial y cooperacin
internacional.
6.2.3 Traduccin de folletos y publicaciones para la presentacin y
divulgacin de la Fiscala General de la Nacin; cartas y
comunicaciones; manuales y documentos tcnicos para los
diferentes despachos e instancias de la institucin.
144
6.2.4. Participar como traductores e intrpretes en las entrevistas e

interrogatorios programados por los diferentes despachos de la
Fiscala General de la Nacin con sindicados extranjeros. Las
diligencias se realizan conforme a las directrices y funciones de
la direccin.
7.
Instrumentos Multilaterales 38
Embajada Britnica
38
Tambin existen otros instrumentos Multilaterales, que anteceden en el orden regional a los documentos
citados con respecto a la OEA, as como otros tantos a nivel de la comunidad Europea
145
8.
Embajada Britnica
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Instrumentos Bilaterales
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ANEXOS
1. Modelos de Mecanismos de Cooperacin Judicial
1.1. Modelo de carta rogatoria para solicitar a una autoridad judicial
extranjera informacin o pruebas.
El (La) Fiscal nmero.. adscrito (a) a la Unidad ..de la ciudad
de .. Colombia.
RUEGA
A....................... (Citar la Autoridad extranjera)
se sirva suministrar con destino a este despacho la siguiente
informacin.o
las
siguientes
pruebas..
HECHOS
NEXO CAUSAL PROBATORIO

(relacin entre la participacin de la persona investigada, el elemento
material probatorio o la prueba requerida y el hecho investigado)
TRANSCRIPCIN DE NORMAS SUSTANCIALES Y PROCESALES

tipos penales investigados y normas de procedimiento que rigen las
diligencias
IMPORTANCIA DE LA PRUEBA SOLICITADA
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153
ANEXOS
Comedidamente solicito que las pruebas que se remitan se acompaen de

la certificacin de que fueron prcticas validamente, de conformidad con la
ley procesal de su pas.
El Fiscal. de, Colombia,
se permite ofrecer reciprocidad para casos similares conforme a las ley
colombiana y a los tratados y costumbres internacionales y hace propicia la
oportunidad para manifestarle su agradecimiento y consideracin.
El Fiscal
Ciudad yfecha
CERTIFICACION
El Director certifica que la solicitud de asistencia.. de fecha..

fue suscrita por el doctor quien se desempea como Fiscal, y
se encuentra actualmente en ejercicio de su cargo.
Se acompaa(n) ....... cuaderno(s) que constan en ...... folios y los elementos
que se describen a continuacin:
1.2 Modelo de Exhorto para comisionar a un cnsul o agente diplomtico

de Colombia en el exterior
El Fiscal
de
, Colombia.
Embajada Britnica
EXHORTA
Al cnsul de Colombia en la ciudad ............ con el objeto de...
que se sirva realizar las siguientes diligencias.
154
HECHOS
ANEXOS
Se anexan los siguientes documentos (resoluciones a notificar, cuestionarios,
etc).
Para el fin indicado se libra el presente exhorto en .. a das del mes

de ..del ao.
El Fisca
1.3. Modelo de Nota Suplicatoria
El Fiscalde Colombia.
RUEGA
Al seor Embajador de
.
que si a bien tiene, se sirva
. con destino
al proceso.
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HECHOS
Agradezco su valiosa colaboracin y me suscribo de usted con respeto.
El Fiscal
Ciudad y fecha
CERTIFICACIN
El Director certifica que la solicitud de asistencia.. de fecha..
fue suscrita por el doctor quien se desempea como Fiscal, y
se encuentra actualmente en ejercicio de su cargo.
Se acompaa(n) ....... cuaderno(s) que constan en ...... folios y los elementos
que se describen a continuacin:
Dada en.., a los .. de
2.
Indagatoria. Reconocida jurdicamente como medio de defensa y medio

de prueba. Lo primero, porque a travs de ella la Ley le otorga al procesado
el derecho de responder los cargos que le hubiesen imputado
previamente; y lo segundo, porque de lo expresado por el sindicado, el
funcionario puede encontrar o deducir indicios de responsabilidad en el
delito que se investiga.
Relevancia procesal de la indagatoria. Es el mecanismo idneo para

la vinculacin de los implicados al proceso penal junto con la declaratoria
de persona ausente, utilizada esta ltima nica y exclusivamente despus
de agotar todas las vas tendientes a la localizacin del procesado y a
procurar su presencia.
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156
Instructivo para la prctica de la diligencia de indagatoria por

comisin
2.1 Parmetros generales:

Previo a la formulacin del cuestionario, se informar al implicado, hacindolo
constar en el acta, que:
La indagatoria es una diligencia libre de juramento

La excepcin a la regla general del juramento opera cuando el indagado
efecta imputaciones directas contra una tercera persona, caso en el
cual, conforme al artculo 337, deber tomrsele el juramento nica y
exclusivamente para ese aspecto.
La diligencia de indagatoria debe llevarse a cabo en presencia de un

abogado defensor, reconocido por el Consejo Superior de la Judicatura
de Colombia, el cual deber exhibir ante el representante consular la
tarjeta profesional que lo acredita como tal ( se adjunta copia)
El interesado o la persona a indagar proveer su propio defensor. Al ser
la indagatoria una medida particular para lograr la vinculacin de los
implicados al proceso penal, la bsqueda de un apoderado debe radicar
en el inters y decisin del procesado. En caso contrario tendr que
acudir personalmente al despacho judicial de conocimiento o ser
declarado persona ausente, previo emplazamiento mediante edicto,
competencia que radica nica y exclusivamente en el despacho judicial
de conocimiento (Fiscala).
Que es voluntaria y libre de todo apremio.
Que le asiste el derecho a guardar silencio, sin que por ello se deriven
indicios en su contra.
Que no tiene obligacin de declarar contra s mismo, ni contra sus

parientes dentro del cuarto grado de consaguinidad, segundo de afinidad
o primero civil, ni contra su cnyugue o compaero permanente (esto
debe advertrsele al implicado expresamente).
Se le har saber que no puede enajenar bienes sujetos a registro durante

el ao siguiente a la prctica de esa diligencia
Se har una descripcin de las caractersticas fsicas del indagado

(estatura, peso, color, indicacin de seales particulares, color de cabello,
color de ojos, si utiliza gafas, etc.)
2.2. Estructura de la indagatoria
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157
DILIGENCIA DE INDAGATORIA QUE RINDE

EL SEOR_____________ IDENTIFICADO CON C.C. No.____________
DE___________
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158
En la ciudad de a los das del mes de de ao ,

siendo las (a.m. o p.m.) compareci al despacho del Seor Cnsul
de Colombia en, doctor (nombre del Cnsul), el seor ,
con el fin de rendir diligencia de indagatoria dentro de las presentes diligencias
radicadas con el nmero N . Acto seguido el seor Cnsul de
Colombia en advierte al compareciente que se le va a recibir una
declaracin sin juramento, que le asiste el derecho a guardar silencio sin
que tal comportamiento derive indicios en su contra, que es voluntaria y libre
de todo apremio, que no tiene obligacin de declarar contra s mismo ni
contra sus parientes dentro del cuarto grado de consanguinidad, segundo
de afinidad o primero civil, ni contra su cnyuge o compaera permanente y
que conforme lo impone el artculo 337 del Cdigo de Procedimiento Penal,
a partir de hoy y durante el ao siguiente, le est prohibido enajenar bienes
sujetos a registro. Igualmente se le entera que tiene derecho a nombrar un
defensor que lo asista en el proceso y manifest que nombra al doctor
, quien estando presente se identifica mediante la exhibicin de
su Cdula de Ciudadana No. de y Tarjeta Profesional
No. expedida por el Consejo Superior de la Judicatura,
manifest que acepta el cargo y promete cumplir bien y fielmente con los
deberes inherentes a ese encargo, y que su direccin es
telfono de la ciudad de . Enseguida se procede a interrogar
al declarante, en los trminos siguientes: (Generales de Ley) PREGUNTADO:
Diga sus nombres y apellidos completos, apodos si los tuviere, documento
de identificacin y su origen, los nombres de sus padres, edad, lugar de
nacimiento, estado civil, nombre de su cnyuge o compaero permanente y
sus hijos suministrando la edad de los mismos y ocupacin, domicilio o
residencia, establecimientos donde ha estudiado y duracin de los respectivos
cursos, lugares o establecimientos donde ha trabajado con indicacin de las
pocas respectivas y sueldo o salario que devenga actualmente y las
obligaciones patrimoniales que tiene, los bienes muebles o inmuebles que
posea, sus antecedentes penales y contravencionales, con indicacin del
despacho que conoci del proceso. Las siguientes son las caractersticas
fsicas del declarante: estatura , peso , color o raza, seales
particulares , cabello color , ojos de color , frente
, cejas , etc. A continuacin se le interrogar sobre los
hechos y se le pondr de presente la imputacin jurdica provisional
que origin su vinculacin. (La Fiscala orden la apertura
de instruccin y su vinculacin a travs de diligencia de indagatoria por el
delito de ).
La diligencia debe ser suscrita por todos quienes en ella intervinieron

(el indagado, el abogado defensor y el Cnsul).
2.3. Normativa para diligencia de indagatoria
Ley 600 de 2000 Cdigo de Procedimiento Penal
Artculo 332. Vinculacin. El imputado quedar vinculado al proceso una
vez sea escuchado en diligencia de indagatoria o declarado persona ausente.
En los casos en que es necesario resolver situacin jurdica, slo proceder
una vez se haya vinculado al imputado legalmente al proceso.
Artculo 333. Diligencia de Indagatoria. El funcionario judicial recibir
indagatoria a quien en virtud de antecedentes y circunstancias consignadas
en la actuacin o por haber sido sorprendido en flagrante conducta punible,
considere que puede ser autor o participe de la infraccin penal.
Artculo 337. Reglas para la recepcin de la indagatoria. La indagatoria
no podr recibirse bajo juramento. El funcionario se limitar a informar al
sindicado el derecho que le asiste de guardar silencio y la prohibicin de
derivar de tal comportamiento indicios en su contra; que es voluntaria y libre
de todo apremio; no tiene obligacin de declarar contra s mismo, ni contra
sus parientes dentro del cuarto grado de consaguinidad, segundo de afinidad
o primero civil, ni contra su cnyugue, compaero o compaera permanente;
le informar la prohibicin de enajenar bienes sujetos a registro durante el
ao siguiente y el derecho que tiene a nombrar un defensor que lo asista, y
en caso de no hacerlo, se le designar de oficio. Pero si el imputado declarare
contra otro, se le volver a interrogar sobre aquel punto bajo juramento,
como si se tratara de un testigo.
Si la persona se niega a rendir indagatoria, se tendr por vinculada
procesalmente y el funcionario le advertir que su actitud la podr privar de
este medio de defensa.
De todo esto se dejar expresa y clara constancia desde el comienzo de la
diligencia.
Artculo 338. Formalidades de la indagatoria. El funcionario judicial iniciar
la diligencia interrogando al procesado por su nombre y apellidos, apodos si
los tuviere, documentos de identificacin y su origen, los nombres de sus
padres, edad, lugar de nacimiento, estado civil, nombre de su cnyuge o
compaero permanente y de sus hijos suministrando la edad de los mismos
y su ocupacin; domicilio o residencia; establecimientos donde ha estudiado
y duracin de los respectivos recursos; lugares o establecimientos donde ha
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159
trabajado con indicacin de las pocas respectivas y el sueldo o salario que

devenga actualmente y las obligaciones patrimoniales que tiene; los bienes
muebles o inmuebles que posea; sus antecedentes penales y
contravencionales, con indicacin del despacho que conoci del proceso.
Igualmente, el funcionario judicial dejar constancia de las caractersticas
morfolgicas del indagado.
A continuacin se le interrogar sobre los hechos y se le pondr de presente
la imputacin jurdica provisional que origin su vinculacin.
La intervencin del defensor no le dar derecho para insinuarle las respuestas
que debe dar, pero podr objetar al funcionario las preguntas que no haga
en forma legal y correcta.
El indagado tiene derecho de hacer constar en el acta todos los aspectos
que considere pertinentes para su defensa o para la explicacin de los hechos.
El funcionario judicial ordenar las pruebas necesarias para verificar las citas,
comprobar las aseveraciones del imputado y las que requiera para la
definicin de la situacin jurdica del sindicado, adems de las pedidas por
los sujetos procesales intervinientes.
3.
Ejemplos de mecanismos de cooperacin judicial ante

Autoridades Extranjeras Especficas
3.1 Modelo de carta rogatoria para los Estados Unidos de Amrica

EL FISCAL DELEGADO ANTE LOS DE LA UNIDAD..
DE LA CIUDAD DEDE LA REPUBLICA DE COLOMBIA
RUEGA
AL DEPARTAMENTO DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS
DE AMERICA
AUTORIDAD CENTRAL: FISCALA GENERAL DE LA NACION DE LA
REPUBLICA DE COLOMBIA
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REFERENCIA:
160
Proceso N contra ..
RESUMEN DEL CASO:

La Fiscala Delegada ante los . de esta ciudad, adelanta el proceso
N .. contra .., Ciudadano de.. tantos aos, identificada con C.C.
N de tal ciudad, nacida el da .de 19.....en la ciudad de
de......(Estado de Nacimiento), quien reside (si se conoce) en la calle tal
de tal ciudad. (Subrayas fuera de texto). En las cartas rogatorias para los
Estados Unidos de Amrica, es muy importante la fecha de nacimiento.
La persona investigada corresponde a un (a) Hombre (mujer) (descripcin
fsica lo mas detallado posible). La investigacin se adelanta por los delitos
de ... y ., el cual se encuentra en etapa de.., circunstancia que motiva
la presente solicitud de pruebas. Para tal efecto se requiere la verificacin
de las cuentas bancarias y documentos que se relacionan, a fin de
demostrar.............
HECHOS.
Resumen detallado de los hechos con indicacin precisa de las circunstancias
de tiempo modo y lugar en que ocurrieron las conductas investigadas y la
participacin de las personas involucradas en el asunto.
OFENSAS:
La Fiscala investiga los delitos de y . descritos en el Cdigo
Penal Colombiano (ley 599 de 2000).
Art.Fraude Procesal(descripcin y citacin textual del artculo

correspondiente)
Art...Estafa.(descripcin y citacin textual del artculo

correspondiente)
DESCRIPCION DE LA ASISTENCIA SOLICITADA:
Las pruebas o elementos de prueba requeridos en la presente asistencia

son los siguientes:
Solicitar ante el Banco el cual se localiza en la direccin:.los

siguientes documentos:
Certificados de cuentas depsitos o inversiones de cualquier

naturaleza existente en el banco al da .. del seor ..
Certificado donde se indique si ha tenido lugar el cierre de cuentas a

nombre de
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161
Certificado donde se indique si la seora ..
Certificado acerca de la existencia de..
Certificado acerca del valor de los saldos de cuentas ..
Para los efectos de solicitud de los presentes documentos se suministran

los siguientes datos:
Nombre:
Nombre y nmero de la cuenta
Clases de registros que se necesitan: Operaciones, movimientos

bancarios entre los das y de 2000
Firma de la persona
Estados de cuenta solicitados
Plazos de los registros
Practicar los testimonios o entrevistas de las siguientes personas:
Fulano de tal. Esta Persona se localiza en la siguiente direccin.Tel.

Cel. Oficina Etc.
Sutano de tal. Esta Persona se localiza en la siguiente direccin.Tel.

Cel. Oficina Etc.
Para los fines pertinentes, el testimonio solicitado corresponde al Siguiente

cuestionario:
1. Generales de ley
2. Circunstancias de tiempo modo y lugar
3. Temas a tratar
4. Preguntas especficas
OTRO TIPO DE ASISTENCIA

Si se requiere algn tipo de asistencias especial, se puede tratar en este
captulo. Se realiza bajo la misma formalidad, indicando y citando las normas
que en Colombia rigen el procedimiento
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PROPSITO DE LA SOLICITUD DE ASISTENCIA

Las pruebas requeridas se necesitan para demostrar lo siguiente:
Hacer una descripcin lo ms completa posible de la importancia y propsito
de la prueba requerida y su relacin o nexo causal entre los hechos, la
162
participacin de la persona investigada y el elemento probatorio requerido.

Anlisis exhaustivo del objeto de la prueba (Ley 600 de 2000) o del elemento
probatorio requerido (Ley 906 de 2004). En este punto hay que demostrar la
relacin entre la prueba que se pide y la participacin o responsabilidad serios motivos fundados (Causa Probable en el sistema Norteamericano)del imputado en los hechos investigados.
PROCEDIMIENTO A SEGUIR
Para la solicitud de las presentes pruebas, las normas procesales que

rigen el procedimiento en Colombia son las siguientes:
Elemento de Prueba o prueba documental e inspeccin judicial. Estn
reguladas en los artculosdel C. de P.P. en los siguientes trminos:
Art.
Prueba
documental
o
de
elemento
material
probatorio:..(Trascripcin de las normas que regulan la prueba
documental)
Art. Inspeccin Judicial(Transcripcin de las normas que regulan la
inspeccin judicial..)
Para la prctica del testimonio o entrevista, el artculo del C. de P.P.

seala:
Art. Elemento Material Probatorio (Ley 600 de 2000) o Prueba (Ley
906 de 2004) - Cita textual de la norma que rige la solicitud del elemento
material probatorio o de la prueba segn el caso-.
Los elementos materiales probatorios o las pruebas obtenidas por la

autoridad competente debern ser legalizadas de acuerdo con las normas
del derecho interno de la autoridad requerida que rigen la materia y
remitidas por los conductos legales correspondientes.
EL DIRECTOR SECCIONAL DE FISCALIAS DE BOGOT D.C.
CERTIFICA
Que la Carta rogatoria N.....dirigida a la autoridad judicial del mismo rango

en la ciudad de ....., Estados Unidos se Amrica, proferida dentro de las
diligencias radicadas bajo el N fue suscrita por el Doctor.. Fiscal
Delegado ante los . adscrito a la Unidad , quien se encuentra en
ejercicio del cargo.
Embajada Britnica
Bogot D.C., Fecha..de dos mil cinco (2005)
163
FULANO DE TAL
DIRECTOR SECCIONAL DE FISCALIAS
3.2 Requisitos para la elaboracin de una solicitud de asistencia judicial o

carta rogatoria para la Confederacin Suiza
Base Legal
-
Convenio Europeo de Auxilio en Materia Penal de 20 de abril de

1959 /otro acuerdo que contenga disposiciones sobre asistencia
judicial; o
Tratado Bilateral; o
Declaracin /Acuerdo de reciprocidad.
Autoridad Requirente
-
Objeto del Pedido de Asistencia Judicial

-
Instruccin o proceso ante la autoridad judicial;
Instruccin de Primeras Diligencias /Investigacin por una autoridad

encargada de la instruccin de infracciones, en la medida en que
sea posible recurrir a un juez penal en el extranjero.
Personas acusadas / Inculpadas

-
Designacin de la autoridad encargada de la instruccin y del rgano

y autoridad penal competente de la que emana el pedido. Se
recomienda la indicacin de una persona competente con
conocimiento de causa, inclusive el nmero del telfono y el nmero
del fax correspondientes.
Debe indicarse tan detalladamente como sea posible la identidad de

la persona acusada / inculpada (nombre, apellido, nacionalidad, fecha
y lugar de nacimiento, profesin, direccin etc.)
Descripcin de los Hechos y Calificacin Jurdica
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164
Descripcin de los hechos esenciales, indicando el lugar, la fecha y

las circunstancias del delito (infraccin cometida). Si los hechos son
complejos y complicados habra que adjuntar un resumen indicando
los principales;
Indicar la calificacin jurdica de los mismos (asesinato, robo, fraude,

etc.).
Motivo del pedido de asistencia judicial

-
Demostrar la relacin entre el proceso extranjero y las medidas

solicitadas;
Indicar de manera precisa los elementos de prueba solicitados y las

actuaciones requeridas (cierre preventivo/ bloqueo de la cuenta X en
el Banco y; embargo, presentacin de documentos y/o expedientes;
recepcin de testimonios etc.
En caso de declaracin de un testigo, establecer un cuestionario.
En caso de persecucin, registro, embargo o entrega, adjuntar una

certificacin de licitud de las medidas en el Estado requirente (slo
se aplica a los Estados con los cuales no existe Acuerdo en materia
de Asistencia Judicial Penal)
Aplicacin del derecho de procedimiento extranjero en el momento de la

ejecucin del pedido de asistencia (excepcin)
-
Mencionar la razn por la cual es necesaria la aplicacin de la

disposicin extranjera en el momento de la ejecucin.
Reproducir la disposicin en cuestin.
Presencia de personas que participan en el proceso en el momento de la

ejecucin (excepcin)
-
Motivar La presencia de la persona en la ejecucin
Describir de manera precisa la identidad y la funcin de la persona.
Forma del pedido de asistencia

-
Escrita
La legalizacin de documentos oficiales no es necesaria.
Idioma / Traduccin
-
Redactar la solicitud en alemn, francs o italiano (idiomas oficiales

en suiza)
Adjuntar una traduccin en uno de estos tres idiomas
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165
Va de transmisin
-
Por va diplomtica a la Oficina Federal de Justicia del Departamento

de Justicia y Polica Suiza, a menos que se haya convenido otra va
( Por intermedio del Ministerio de Justicia o por correspondencia
directa con la autoridad requerida).
En caso de urgencia, va interpol o directamente a la Oficina Federal

de Justicia. En estos casos la solicitud debe confirmarse dirigiendo
el original por va diplomtica a la oficina federal de justicia o por la
va convenida. (En tales eventos se recomienda al Fiscal del caso,
mencionar la urgencia en el oficio remisorio, para que la Direccin de
Asuntos Internacionales de la Fiscala colombiana se encargue del
trmite y gestiones correspondientes para este tipo de
procedimientos.)
3.3 Modelo de ofrecimiento de informacin, prueba o elementos materiales

probatorios.
En muchos casos los fiscales colombianos, tienen informacin, elementos
materiales probatorios (Ley 906 de 2004) o pruebas (Ley 600 de 2000) que
pueden servir de base para una actuacin en el extranjero. Para tal situacin
se recomienda el procedimiento de ofrecimiento de prueba que se desarrolla
bajo la formalidad de una carta rogatoria, conforme a los procedimientos
establecidos en el aparte 4 del presente manual.
El modelo de ofrecimiento de prueba contiene los siguientes elementos:
OFRECIMIENTO DE PRUEBA
El (La) Fiscal nmero.. adscrito (a) a la Unidad .. de la
ciudad de .. Colombia.
OFRECE
A la autoridad de
Embajada Britnica
El elemento material probatorio, prueba o la informacin obtenida dentro del

proceso, indagacin o investigacin..adelantado(a) por el
delito de en contra de .(Averiguacin o imputados si los
hubiere)
Detenidos ( )
Libertad ( )
166
HECHOS
RELACIN DEL ELEMENTO MATERIAL PROBATORIO, INFORMACIN

O PRUEBA OFRECIDA
Descripcin y autoridades que participaron en su produccin.
Objeto del ofrecimiento
Normas de Procedimiento para la produccin del elemento material

probatorio, informacin o pruebas.
ANEXOS
Artculo 2
La presente resolucin rige a partir de la fecha de su publicacin y deroga el
manual de asistencia judicial mutua nacional e internacional, expedido
mediante resolucin 024 del 15 de enero de 2006.
Dada en Bogot D.C., a los
PUBLQUESE Y CMPLASE
Embajada Britnica
MARIO GERMN IGUARN ARANA

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Embajada Britnica
168

PLANEACIÓN y Investigacion Del Progrma Metodologico

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PLANEACIN

Mario Germn Iguarn Arana

Guillermo Anbal Mendoza Diago

Mariana Gutirrez Dueas

Luis Germn Ortega Rivero

Maril Mndez Rada

Francisco Javier Echeverri Lara

Sonia Stella Romero Torres

Jeaneth Nio Farfn

Derechos Reservados de Autor del Programa de Asistencia Legal para

Impreso y Hecho en Colombia

Direccin Nacional de Fiscalas

Unidades Locales Seccional Bogot

Unidades Nacionales y Seccionales de Fiscalas

Jos Gilberto Zuluaga Ocampo

Direccin de Asuntos Internacionales

Oficina de Planeacin FGN

Escuela de Estudio e Investigaciones

Oficina de la Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC)

Con el apoyo financiero

LA PLANEACIN DE LA INVESTIGACIN ...................................

FUENTES PARA LA PLANEACIN DE LA INVESTIGACIN:

UNIDADES DE ESTRUCTURA DE APOYO ...................................

Salas de Atencin al Usuario y Casas de Justicia ...........................

PROGRAMA METODOLGICO ......................................................

ELEMENTOS DEL PROGRAMA METODOLGICO .....................

Hiptesis descriptiva .........................................................................

Fines del Programa Metodolgico ................................................

Formato Integral ..............................................................................

Matrices Delitos Unidades Locales.................................................................

Matrices Delitos Unidades Seccionales .........................................................

Manual para el Intercambio de informacin, elementos materiales

Cdigo de Procedimiento Penal Ley 906 de 2004

Direccin Nacional de Fiscalas

Fiscala General de la Nacin

Programa de Asistencia Legal para Amrica Latina y el Caribe

Salas de Atencin al Usuario

Base de Datos del Sistema Penal Oral y Acusatorio

Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito

Unidad de Reaccin Inmediata

En ese orden, esta iniciativa propone un formato integral que permita a

es lo suficientemente flexible como para ser ajustada en sus elementos de

Mario Germn Iguarn Arana

Finalmente, no sobra recordar que la eficiente administracin de la justicia

en su frreo compromiso de lograr el Estado Social de Derecho. Sin embargo,

de polica judicial en la elaboracin del Programa Metodolgico y el manual

Elaborado al interior de la Direccin de Asuntos Internacionales de la Fiscala General de la Nacin.

Artculo 9, Ley 906 de 2004.

Artculo 4, Ley 906 de 2004.

Artculo 16, Ley 906 de 2004.

Artculo 15, Ley 906 de 2004.

Artculo 17, Ley 906 de 2004.

Esto indudablemente implica una gran confianza en el equipo de trabajo

Por esta razn, hemos considerado el recurso humano, como el primer

Confianza en si mismo y en los dems

Pero se trata de valores y competencias que no deben slo quedarse a nivel

En un segundo plano, al decidirse a obtener el mayor nmero de medios

Con qu informacin cuenta para adelantar la investigacin?

Cul es la utilidad que brinda para la investigacin esa informacin con

Cules son los recursos que tiene disponibles?

Cmo puede acceder a ellos? por ejemplo: cmo pedir un concepto

Sin olvidar mantener un contacto permanente con las instituciones que

Ahora, es importante la capacitacin y actualizacin en todos los rdenes,

Hemos analizado la importancia de la oralidad como mecanismo de