REGULAO

REGULAO
e necessidades dos regulados. Portanto, o carter de imposio
da vontade da autoridade estatal (que impe o interesse pblico
selecionado pelo governante) d lugar, na moderna regulao,
noo de mediao de interesses, no qual o Estado exerce sua
autoridade no de forma impositiva, mas arbitrando interesses e
tutelando hipossuficincias.
Difere dos seus objetivos porque, contrariamente ao que
ocorre na interveno estatal direta, os objetivos se deslocam
dos interesses do Estado-nao e passam a se identificar mais
com os interesses da sociedade (tanto os interesses dos cidados
consumidores efetivos ou potenciais de bens econmicos
quanto os interesses subjacentes s relaes econmicas). A
interveno estatal direta se justifica pela incompatibilidade
suposta entre interesses pblicos e a atuao privada. J a moderna
regulao estatal procura atuar no sentido de compor e articular
os interesses pblicos com os interesses dos particulares, partindo
do pressuposto de que a atuao privada em setores sujeitos
regulao no s aceitvel como essencial para atingir o
interesse pblico. Antes objetivar suprimir espaos da atuao
privada, procura condicionar, amoldar, incentivar e coordenar (em
uma palavra, regular) a atuao dos particulares.
Por fim, difere nos instrumentos porque a regulao vai
demandar a construo de mecanismos de interveno estatal
que permitam efetivar essa nova forma de relacionamento com
os agentes econmicos. Os espaos de exerccio da regulao
devero ser aptos ao exerccio da mediao e da interlocuo
com os agentes envolvidos no setor regulado... De outro lado,
o manejo das competncias regulatrias passa a seguir regras e
procedimentos aptos a impedir que a atividade regulatria seja
capturada por interesses privados ou que seja cerceada pelos
interesses das foras polticas.
As polticas regulatrias so caracterizadas pelas opes do
ente incumbido da atividade regulatria acerca dos instrumentos
de regulao a seu dispor com vistas consecuo das pautas de
polticas pblicas estabelecidas para o setor regulado. A definio
de polticas regulatrias envolve a ponderao a respeito da
necessidade e da intensidade da interveno... Envolve a escolha
dos meios e instrumentos que, no escolha dos meios e instrumentos
mbito das competncias regulatrias, melhor se coadunam para,
de forma eficiente, ensejar o atingimento das polticas pblicas
setoriais. No se admite que o manejo das polticas regulatrias
contrarie, negue ou esvazie as polticas pblicas. Porm, ser no
mbito das polticas regulatrias que ser definido o timing e o
resultado de uma poltica pblica setorial. Nesta perspectiva, a
poltica regulatria envolver a margem de liberdade do regulador
em ponderar os interesses regulados e equilibrar os instrumentos
disponveis no sentido de intervir no sistema sem inviabilizar seus
pressupostos.

1. O PAPEL REGULADOR DO ESTADO:

PRESSUPOSTOS, OBJETIVOS E
INSTRUMENTOS.

As transformaes ocorridas nos ltimos anos (de forma

acentuada no Brasil, mas igualmente em vrios pases do continente
europeu que guardam muita semelhana com nossa tradio de
interveno estatal e de estrutura jurdica) apontam para uma
reduo da interveno direta e do incremento de uma nova forma
de interveno, substancialmente distinta daquela acima divisada.
Tem lugar entre ns o fortalecimento do papel regulador do
Estado em detrimento do papel do Estado produtor de bens e
servios.
Note-se que no estamos a afirmar que a interveno
regulatria serve exclusivamente para substituir a interveno
direta do Estado na ordem econmica. Se bem verdade que
em alguns setores houve a erradicao da interveno direta,
substituda pela construo de mecanismos de interveno indireta
de carter regulatrio, certo tambm que em outros setores
houve a introduo de arcabouos regulatrios e a permanncia
de entes estatais explorando atividades econmicas. No primeiro
caso o que ocorreu no setor de telecomunicaes brasileiro. No
segundo, colhemos os exemplos do setor de energia eltrica (onde
remanesceram operadores estatais) ou do setor de petrleo (onde
o principal operador segue sendo uma sociedade controlada pela
Unio).
O que relevante para o advento da atividade regulatria
estatal, tal como vimos aqui apresentando, no , pois, a
supresso da interveno estatal direta na ordem econmica, mas
basicamente:
i) a separao entre o operador estatal e o ente encarregado da
regulao do respectivo setor e
ii) a admisso do setor regulado da existncia de operadores
privados competindo com o operador pblico (introduo do
conceito de competio em setores sujeitos interveno estatal
direta), o que leva alguns autores a caracterizar essa nova regulao
como regulao para a competio.
A atividade estatal de regulao no deixa de ser uma forma
de interveno estatal na economia.
Porm uma forma de interveno que nos seus pressupostos,
objetivos e instrumentos diferem substancialmente da interveno
direta no domnio econmico.
Difere nos seus pressupostos porque a interveno regulatria
muito mais pautada pelo carter de mediao do que p carter
de mediao ela imposio de objetivos e comportamentos
ditada pela autoridade. prprio dessa concepo de regulao
a permeabilidade do ente regulador aos interesses dos regulados,
sejam operadores econmicos, sejam usurios, sejam mesmo os
prprios interesses estatais enredados no setor regulado.
essencial noo de moderna regulao que o ente
regulador estatal dialogue e interaja com os agentes sujeitos
atividade regulatria buscando no apenas legitimar a sua
atividade, como tornar a regulao mais qualificada porquanto
mais aderente s necessidades e perspectivas da sociedade. Fruto
da prpria dificuldade do Estado, hoje, de impor unilateralmente
seus desideratos sobre a sociedade, mormente no domnio
econmico, faz-se necessrio que a atuao estatal seja pautada
pela negociao, transparncia e permeabilidade aos interesses

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2. REGULAO DE MERCADOS.
Em uma estrutura de mercado de concorrncia perfeita, os
recursos escassos so empregados com o mximo de eficincia
alocativa. Tal resultado a situao de equilbrio para cada agente
e para a economia de um todo, pois nenhuma transao voluntria
entre agentes poderia melhorar a situao de um sem piorar a
situao de outros. A tal situao denominou-se equilbrio timo
de Pareto.
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REGULAO
J em uma sociedade de economia moderna, onde a estrutura
de mercado de concorrncia imperfeita, ocorreriam falhas de
mercado, portanto, o uso eficiente dos recursos escassos requer
interveno governamental.
Neste sentido, h que se considerar a existncia de assimetria
de informaes entre atores nos mercados modernos, onde a
regulao do Estado se faz necessria. O mercado funciona
geralmente de modo imperfeito, sendo muitas vezes incapaz
de apresentar preo e outras condies de oferta socialmente
aceitveis.
Neste mercado, os agentes econmicos so os indivduos,
grupos de indivduos ou organismos que constituem, do ponto
de vista dos movimentos econmicos, os centros de deciso e
de aes fundamentais. A teoria econmica do principal-agente
busca analisar determinados tipos de relaes hierrquicas entre
agentes econmicos. Esta teoria particularmente importante para
o estudo da regulao, pois a relao da agncia reguladora com
as empresas contm as caractersticas de uma relao principalagente, o que sugere que este modelo geral pode ser usado para
entender as formas particulares de regulao na vida real.
A relao principal-agente acontece entre paciente e mdico,
segurado e seguradora, dono de terra e meeiro, patroa e empregada
domstica, eleitor e eleito, passageiro e taxista. A relao principalagente mutuamente vantajosa se puder ser estruturada de forma
a contornar os problemas inerentes a este intercmbio. Em geral,
existe um contrato entre as partes, que determina qual a tarefa
e como vai ser a remunerao. Este contrato pode ser tanto um
contrato formal por escrito e com validade jurdica, como um
contrato tcito.
Como tanto o principal como o agente, agem de forma
economicamente racional, pois ambos entendem os incentivos
enfrentados por um e outro. O principal sabe que o agente tem
motivos para agir de modo oportunista e que ele assim vai agir se
lhe for dado espao. Sendo assim, existe a possibilidade que muitas
relaes que podem ser vantajosas para os dois lados deixem de se
realizar devido incapacidade de ambos os lados estabelecerem
um contrato que seja capaz de mitigar os incentivos oportunistas
do agente.
A assimetria de informao reside no fato que uma agncia
no observa o custo da empresa e no tem informao suficiente
para determinar um preo que beneficie o consumidor sem falir
a empresa. Esta tem um forte incentivo de sobre declarar seu
custo para que agncia coloque um preo mais alto. O custo de
monitorao muito alto para ela. Alm disto, a empresa tem
poucas razes para buscar se tornar mais eficiente uma vez que
seus custos vo sempre ser cobertos.
A no-existncia de informaes corretas e suficientes para
orientar a deciso dos agentes econmicos limitam sua capacidade
de agir de modo eficiente, sendo fonte de mau funcionamento dos
mercados e perda de bem-estar.
Neste sentido, se de um lado h a necessidade da existncia
de regulao de mercado, por outro, em funo do processo de
privatizao, aparecem as agncias reguladoras.
Formular e implementar a regulamentao de um mercado
requer elevados custos administrativos, leva redistribuio de
rendimentos e pode interferir na eficincia alocativa de outros
mercados.
Neste sentido, os instrumentos de regulamentao so
genericamente classificados em comando e controle (C&C) e
incentivos financeiros (IF). Os instrumentos de comando e controle
esto associados a regras particulares implementadas por agncias
governamentais especialmente concebidas para estes fins, fazendo

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uso de regulamentao e sanes. J os instrumentos de incentivos

financeiros esto associados a transferncias de recursos por meio
de impostos e subsdios.
No Brasil, as agncias reguladoras nasceram da necessidade
de fiscalizao e regulao, face aos movimentos de privatizao
das empresas estatais nos anos 1990.
Os mercados falham na presena dos chamados bens pblicos,
que so aqueles para os quais o consumo por parte de um indivduo
no reduz a capacidade de outros de usufruir dos seus servios.
Os bens com caractersticas de bens pblicos, como defesa
nacional, lei e ordem, sade pblica, cincia bsica, infraestrutura
de transporte e urbana (p. ex. parques, vias e iluminao), no
seriam produzidos nas quantidades que os consumidores estariam
dispostos a pagar se fossem ofertados por empresas privadas.
Tomando a Constituio Federal de 1988 (CF88), encontrase vrios dispositivos que tratam dos servios de utilidade
pblica. Em vrios deles estava includa a obrigatoriedade de
que os servios fossem prestados diretamente pelo Estado ou
por concesso exclusiva a empresas estatais. Entre estes casos,
estavam os servios de correios e telgrafos, telefonia, transmisso
de dados e demais servios pblicos de comunicaes, distribuio
de gs canalizado, pesquisa e lavra de petrleo e gs natural, refino,
importao, exportao e transporte martimo de petrleo.
No artigo 175 da CF88, diz que a prestao de servios
pblicos incumbncia do Poder Pblico, na forma da lei,
diretamente ou sob regime de concesso ou permisso, sempre por
meio de licitao.
Duas leis federais definem o regime de concesses de servios
pblicos: a Lei n. 8.987 de 1995, alterada pela Lei n. 9.648 de
27/05/1998 e a Lei n. 9.074 de 1995. Um contrato de concesso
pode ser definido como o meio pelo qual a administrao Pblica
transfere a particular a execuo de uma obra por sua conta e risco,
seja por remunerao indireta e prazo certo ou paga pelo usurio.
Embora seja um contrato, a concesso trata da prestao de
um servio pblico e funo do Poder Pblico organizar tais
servios. Assim sendo, caber ao governo, como poder concedente,
regulamentar os objetivos, a forma de execuo do servio, a
fiscalizao, os direitos e deveres das partes, as circunstncias em
que poder ocorrer resciso, as multas e os direitos dos usurios.
No art. 30 da Lei n. 8.987, est previsto que o controle poder
ser exercido diretamente pelo poder concedente, por meio de um
rgo tcnico a ele subordinado ou por entidade a ele conveniada.
Assim a Lei reconhece a especializao tcnica da agncia
reguladora.
- papel das agncias reguladoras pode ser descrito da seguinte
forma:
- A defesa e interpretao das regras, alm da sugesto de
novas regras que facilitem as relaes e resolvam os conflitos entre
os atores, inclusive com o poder concedente;
- A definio operacional de alguns conceitos fundamentais a
serem includos nos contratos de concesso (como o coeficiente de
produtividade a ser repassado para o consumidor, a diferenciao
de tarifas por faixa de consumidor);
- A investigao de denncia de atividades anticompetitivas
ou o abuso do monoplio concedido.
Os principais objetivos da regulao so:
- O bem-estar do consumidor;
- A melhora da eficincia alocativa (situao onde se realiza o
maior volume de transaes econmicas, com a gerao de maior
renda agregada possvel), distributiva (capacidade de reduo,
pela concorrncia, ou pela regulao, a apropriao de excedentes
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REGULAO
econmicos por parte do produtor) e produtiva (mxima utilizao
da planta instalada, com maior rendimento e menor custo, dada a
estrutura de mercado);
- A universalizao e a qualidade dos servios (servio
adequado e preo justo);
- A segurana e proteo ambiental.

A estrutura de governana incorpora os mecanismos sociais

teis para restringir a ao discricionria do regulador e solucionar
os conflitos que essas restries venham suscitar. J a estrutura
de incentivos compreende as regras governamentais que definem
preos, subsdios, competio e a entrada de novos competidores,
as interconexes.
Eles sustentam que a nfase apenas nos incentivos regulatrios
um equvoco, pois, embora os incentivos afetem o desempenho,
o maior impacto sentido apenas se a estrutura de governana
tiver seu lugar.
O principal achado desses autores, no entanto, refere-se ao
entendimento de que tanto os incentivos quanto a estrutura de
governana so determinados pelas instituies internas de cada
pas.
A estrutura e a organizao dos Poderes Legislativo, Executivo
e Judicirio, os costumes e outras normas informais amplamente
aceitas, as caractersticas da competio de interesses na sociedade
e a capacidade administrativa de cada pas compe um conjunto de
critrios que segundo os autores determina e influencia as opes
regulatrias em cada pas.
Mercados monopolistas ou com uso partilhado de estruturas
produtivas exigem marco regulatrio criador de mecanismos que
indiretamente gerem incentivos eficincia, por meio de poltica
tarifria que considere no s o equilbrio econmico-financeiro
das operadoras, mas tambm inclua penalizaes e prmios para
aumentos de produtividade e sua repartio com os usurios.
Dessa forma, tais atividades exigem marco regulatrio
que crie mecanismos que, indiretamente, gerem incentivos
eficincia por meio de poltica tarifria que considere no s
o equilbrio econmico-financeiro da concesso, mas tambm
inclua penalizaes e prmios para decrscimo ou aumento
de produtividade e sua repartio com os usurios. Assim, os
benefcios do monoplio por exemplo, as economias de escala
seriam tambm desfrutados pelos seus usurios com maior
quantidade e qualidade dos servios e modicidade nas tarifas.
A necessidade de marco regulatrio no s para proteger
o usurio do servio de concesso. Regulao significa assegurar
tambm a estabilidade das regras de operao de mercado para
o concessionrio desse direito monopolista. Essa estabilidade
significa governana regulatria com autonomia e sem ingerncia
poltica ou corporativa, que faa valer tanto as obrigaes como os
direitos dos operadores dos servios concessionados.
Uma regulao que vise ao bem-estar da sociedade no
deve distinguir prestao direta ou indireta, pblica ou privada.
Deve, sim, garantir o respeito aos contratos e o uso adequado dos
incentivos eficincia inclusive os de escala tima , expanso
dos servios inclusive as metas e modicidade tarifria
inclusive as formas de subsdios , seja l qual for a forma de
prestao dos servios.

Os instrumentos empregados na regulao das concesses

e permisses, so basicamente de comando e controle (C&C),
previstos no contrato de concesso e entre eles, est o principal
instrumento do governo ou da agncia tcnica de controle, que a
capacidade de determinar as tarifas e outras formas de remunerao
do concessionrio.
O art. 15 da Lei n. 8.987, opta pelo critrio da menor tarifa
oferecida num processo de licitao pblica, ou seja, as firmas
competindo pelo direito de produzir ofertam a tarifa que julgam a
mais adequada, dados os requisitos de qualidade e de quantidade
especificados.
A agncia pode se recusar a validar um resultado se a tarifa
mnima for considerada muito elevada e para isso, a agncia
dever ter informaes sobre os custos de produo.
Os mecanismos que as agncias utilizam para efetuar a
regulao so:
- As tarifas;
- As quantidades;
- As restries s entradas e sada e;
- Os padres de desempenho.
Neste sentido, para que o sistema regulatrio seja eficiente
necessrio que:
- Uma poltica tarifria definida e estvel;
- A existncia de marcos reguladores claramente definidos,
que detalhem as relaes entre diversos atores de cada setor, seus
direitos e obrigaes;
- Um mecanismo gil e eficiente para soluo de divergncias
e conflitos entre o poder concedente e a concessionria;
- Um certo grau de garantia contra os riscos econmicos e
polticos e;
- A criao de um rgo regulador do setor, dotado de
especialidade, imparcialidade e autonomia nas decises.
Adaptado de: Jefferson M. G. Mendes.

3. REGULAO DOS INCENTIVOS.

Segundo Crew & Kleindorfer (1996), o interesse recente na
regulao no se deve a novas contribuies da teoria econmica.
Ao contrrio, a necessidade de solues prticas tem resultado na
implementao de planos de regulao que no necessariamente
esto alinhados com a teoria. Segundo Jamasb & Pollitt (2000), as
novas tcnicas de regulao utilizadas so ainda uma alternativa
s tradicionais tcnicas de rate-of-return (ROR) ou cost-of-service
(COS). Salienta-se, entretanto, que um procedimento comum entre
as tcnicas de regulao a comparao de alguma medida de
desempenho com algum desempenho padro.
De acordo com a abordagem de Levy e Spiller para se entender
a capacidade de um pas em comprometer-se com determinado
sistema regulatrio e suas instituies, deve-se estar atento ao
desenho regulatrio que possui dois componentes: a governana
e os incentivos.

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Descrio dos Mtodos de Regulao por Eficincia:

O mtodo da taxa de retorno (rate of return ROR) permite
empresa cobrir seus custos de operao e de capital assim como
o retorno de capital. A principal restrio contra este tipo de
abordagem que ela no gera incentivos para economia de custos
e melhorias na eficincia, mas premia as empresas que apresentam
maiores custos operacionais. Segundo Jamasb & Pollitt (2000)
a ROR causa uma ineficincia administrativa que atribuda
ausncia de competio.
Em resposta a esta deficincia, outros mtodos de regulao
so propostos.
3

REGULAO
A abordagem do preo limite ou preo teto (price cap) talvez
a mais significativa inovao em termos de regulao enquanto
alternativa ao ROR. O mtodo foi inicialmente proposto por
Littlechild (1983) desde ento, vrias adaptaes j foram feitas
na regulao de empresas no Reino Unido e em outros pases.
O mtodo price cap, tambm conhecido como Modelo RPI-X,
e baseia-se na fixao de um preo teto, para cada ano, definido
com base no Retail Price Principais Abordagens da Regulao por
Incentivos Index (RPI) e um fator de eficincia X. Para cada ano,
o preo teto calculado com base no preo teto do ano anterior
ajustado pelo RPI menos o fator de eficincia X determinado pelo
regulador. O preo teto pode ainda ser ajustado usando um fator de
correo Z que mede o efeito de eventos exgenos que afetem os
custos das empresas.
O mtodo da receita limite (revenue cap) regula o mximo
de receita permitida que uma empresa pode ter. O objetivo do
regulador fornecer empresa incentivos para maximizar seus
lucros pela minimizao dos custos e permitir que as empresas
retenham a economia alcanada. Este mtodo tem sido aplicado no
Reino Unido principalmente na empresa de transmisso National
Grid Company (NGC). Entretanto, o mtodo tem sido criticado
por limitar a competio.
No mtodo conhecido como escala mvel (sliding scale),
a taxa de retorno permitida para cada empresa comparada
com uma ROR referncia que se encontra dentro de uma banda
especificada. Schmalensee (1979) aponta que este mtodo foi
usado pela primeira vez na Inglaterra em meados do sculo 19.
Durante o perodo de regulao, a ROR vigente pode variar
dentro da banda sem causar ajustes nas taxas. Entretanto, se a ROR
sai fora da banda, ativado um mecanismo de repartio de lucros
ou reviso nas taxas. A taxa de retorno de escala mvel pode ainda
ser combinada com os mtodos de preo limite ou receita limite.
No mtodo yardstick, o desempenho da empresa sob
regulao comparado com um grupo comparvel de companhias.
Por exemplo, a mdia de custos de um grupo semelhante de
firmas pode servir como padro de comparao. Este mtodo foi
proposto por Shleifer (1985) e pode ser usado para promover a
competio indireta entre empresas sob regulao operando em
mercados geograficamente separados. Weyman-Jones (1995)
discute a complexidade associada a esta tcnica nas companhias
de distribuio de eletricidade, enquanto Sawkins (1995) reporta
sua funcionalidade e boa aceitao na privatizao do setor de
guas no Reino Unido. A preocupao principal neste mtodo o
grau em que as firmas podem ser comparadas em seu ambiente de
operao. Outra preocupao at que ponto os dados podem ser
ajustados para quantificar estas diferenas.
O mtodo conhecido como ajuste parcial de custos (partial
cost adjustment) faz a ligao entre ajustes nos preos e mudanas
nos custos das empresas observadas em um ano de referncia. A
minimizao dos custos incentiva ajustes peridicos nos preos
contanto que sejam proporcionalmente menores do que as
mudanas nos custos.
J o mtodo menu de contratos (menu of contracts) reduz a
assimetria da informao entre o rgo regulador e a firma sob
regulao. Neste esquema, o regulador oferece s empresas um
menu de planos de incentivo com o bem-estar do consumidor
constante. A empresa pode escolher entre os incentivos, sendo
que a flexibilidade na escolha entre as alternativas revela suas
preferncias pelo aumento do bem estar. Por exemplo, um menu de
incentivos pode ser projetado onde a diviso de lucros da empresa
ou algum prmio especfico funo do desvio do fator-X (ou
price cap) escolhido pela empresa em relao a um valor base.

Didatismo e Conhecimento

A metodologia de metas alvo (targeted incentive) procura

estreitar os amplos objetivos da regulao. A meta perseguir
aspectos especficos da operao da empresa e alcanar um
resultado que no necessariamente resultaria de um esquema de
medidas amplo. O mtodo pode ser usado para promover eficincia
tcnica e melhorias na qualidade dos servios. Entretanto, estes
esquemas tm sido criticados pois eles distorcem a eficincia na
alocao de recursos (Joskow & Schmalensee, 1986) e tm sido
insignificantes na operao global das empresas (Berg & Jeong,
1991).
Por fim, na metodologia conhecida como esquemas hbridos
(hybrid schemes), os mtodos mencionados acima no so
observados de uma forma isolada. As consideraes prticas e a
variedade dos objetivos de regulao frequentemente resultam no
uso de mtodos combinados. Segundo Jamasb & Pollitt (2000),
assim como o mtodo de medidas alvo, pode tambm resultar
numa alocao ineficiente de recursos.

4. REGULAO ECONMICA E AGNCIAS

REGULADORAS.

REGULAO ECONMICA
A regulao econmica refere-se quelas intervenes cujo
propsito mitigar imperfeies, como a existncia de traos de
monoplio natural, e assim melhorar o funcionamento do mercado.
A justificativa econmica tradicional para a regulao diz respeito
maximizao da eficincia em mercados caracterizados pela
concentrao de poder econmico (e.g., monoplio ou oligoplio)
e naqueles onde as barreiras entrada so significativas. Outras
justificativas econmicas para a regulao so as falhas de
mercado relacionadas com as externalidades, a correo de
assimetrias de informao e poder, e a interveno para facilitar
a transio para regimes de mercado, assim como a insuficiente
proviso de bens pblicos, e.g., onde h necessidade de promoo
da universalizao do acesso aos servios. Por outro lado, em
alguns casos, apenas, podem requerer agncias autnomas setores
onde se faa necessrio o monitoramento dos preos praticados.
A regulao econmica vem para, na presena das falhas de
mercado, assegurar que o resultado da interao entre produtores
e consumidores de determinado bem ou servio seja eficiente,
tendo como resultado adequados nveis de quantidade, qualidade e
preo. Tambm se pode atribuir regulao econmica uma tarefa
adicional: ela pode ser um veculo indutor da criao das prprias
condies de mercado em circunstncias em que elas no existem.
Quanto a este ponto, de se reter a ideia de que regulao no
somente uma etapa anterior ao alcance de nveis satisfatrios
de concorrncia. A regulao estimula a concorrncia e procura
mimetizar mercados para minimizar suas deficincias, mas deve
ainda desempenhar a importante tarefa institucional de, por vezes,
criar e organizar esses mercados, bem como em seu interior
promover redistribuies equnimes.
A regulao econmica no trivial, j que ao confeccionar e
implementar esse corpo de regras, o Poder Pblico ter de:
(i) asseverar quais so, em cada momento, a quantidade e
qualidade timas de bens ou servios a serem produzidos;
(ii) criar os incentivos corretos para que os produtores atendam
a essa demanda de forma eficiente;
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REGULAO
(iii) estimul-los a investir em inovao e adaptao de seus
produtos;
(iv) ao menor preo (ou tarifa) possvel (isto , com o preo
igual aos custos marginais de longo prazo); e
(v) induzir o repasse dos ganhos de produtividade para o
consumidor dos servios regulados.

A SEAE atua em trs grandes reas, a saber:

- Promoo e defesa da concorrncia;
- Regulao e;
- Acompanhamento de mercados.
Na rea de defesa da concorrncia, a Seae integra, com a
Secretaria de Direito Econmico (SDE) do Ministrio da Justia
e o Conselho Administrativo de Defesa Econmica (CADE), o
chamado Sistema Brasileiro de Defesa da Concorrncia (SBDC).
O objetivo principal desse Sistema a promoo de uma economia
competitiva atravs da preveno e represso de aes que possam
limitar ou prejudicar a concorrncia, com base na Lei Antitruste
(Lei n. 8.884/94).
No que se refere rea de regulao, a atuao da Seae visa
elevar a eficincia dos mercados por meio da reduo de barreiras
concorrncia e inovao. A Seae trabalha permanentemente na
proposio de novos modelos de regulao, reforma dos modelos
existentes e desregulamentao de setores especficos.
O objetivo dessas aes atualizar regulamentaes
econmicas em um conjunto mais amplo possvel de setores,
de modo a estimular a concorrncia e permitir, aos mercados, a
autodeterminao de suas principais variveis.
Sempre que possvel, busca-se a eliminao parcial ou
completa de normas que dificultam o acesso de novos produtores ao
mercado como forma de melhorar, por meio da maior competio,
o desempenho de um segmento especfico.
O acompanhamento de mercados, conforme mencionado,
representa a terceira esfera de atuao da Secretaria. Por meio
desse trabalho, busca-se identificar qualquer conduta dos agentes
econmicos, tendncia ou perspectiva que possa vir a afetar o
funcionamento normal da atividade econmica, com possveis
reflexos negativos sobre os indicadores macroeconmicos.
Para uma maior eficincia de sua atuao, o acompanhamento
de mercados feito de forma setorializada, circunscrevendo-se aos
diversos segmentos da atividade produtiva.
A Secretaria de Acompanhamento Econmico est envolvida
em dois Programas do PPA, a saber: Gesto da Poltica de
Regulao de Mercados e Defesa Econmica e da Concorrncia.
O primeiro deles subdivide-se nas seguintes aes:
1 - Acompanhamento Sistemtico de Mercados: consiste
no monitoramento constante e investigao de variveis de
mercado relativas a produtos relevantes devido a sua participao
no oramento das famlias ou nos custos do setor produtivo,
objetivando disponibilizao de informaes tcnicas que
permitam o acompanhamento, desdobramentos ocorridos nos
mercados. Essa ao tem como principal ferramenta sistemas
informatizados e bancos de dados que possam prover suporte
tcnico s atividades de acompanhamento econmico.
2- Estruturao e Acompanhamento de Regimes Tarifrios:
visa estruturar critrios e regras para fixao e reajuste de tarifas,
propiciando qualidade na oferta de servios e viabilidade das
empresas ofertantes.
3- Regulao e Regulamentao de Atividades Econmicas
em Moldes Concorrenciais: objetiva regulamentar atividades
de prestao de servios pblicos e de infraestrutura, agrcolas,
de comrcio e servios e do setor industrial, visando aumentar
a eficincia econmica e o funcionamento dos mercados em
ambientes concorrenciais. Isso alcanado por meio de novos
marcos regulatrios e instrumentos de polticas pblicas setoriais
voltados ao crdito, ao abastecimento, comercializao,
formao de estoques, produo e ao consumo.

A regulao econmica sistemtica tornou-se uma questo

concreta no Brasil com as privatizaes levadas a cabo pelo
governo brasileiro na dcada de 1990, que concedeu iniciativa
privada diversos monoplios naturais, ou quase-monoplios
que antes se encontravam sob a gide das empresas estatais.
Monoplios so comumente associados a ineficincias, estticas e
dinmicas. Em termos estticos, os monoplios criam ineficincias
(e, portanto, perda de riqueza), cobrando preos acima dos seus
custos marginais (i.e. obtendo lucros extraordinrios). Em termos
dinmicos, os monopolistas tm parcos incentivos para investir
em inovao tecnolgica e melhora de seus produtos ou servios.
Enquanto na esfera do Estado, o monopolista controlado pelos
mecanismos de regncia do Estado (e.g., representao no
Conselho de Administrao das empresas pblicas e nomeao
de seus dirigentes pelo Poder Pblico). Ao deixar a esfera do
Estado, fica patente a necessidade da sociedade exercer seu
controle por outros mecanismos e na proporo adequada nova
situao. Este o papel das agncias reguladoras. Tambm por
isto que o modelo regulatrio deve procurar injetar algum grau
de concorrncia entre provedores de servios, o que foi feito no
Brasil, ainda que de forma incipiente e muito incompleta (e.g., na
gerao da energia eltrica).
A questo de como regular monoplios naturais, ou quasemonoplios, como os de energia eltrica, petrleo, gs natural e
telefonia, dentre outros, apresenta, portanto, grande importncia
com a passagem de frao importante de algumas dessas atividades
para o setor privado. Pelo menos dois fatores militam para isto.
Primeiro, o elevado custo fixo requerido por investimentos em
infraestrutura cria situaes especiais, relacionadas ao longo prazo
de amortizao do investimento. Mais especificamente, a natureza
capital-intensivo dos setores da infraestrutura determinam
perspectivas de mais longo prazo para as decises regulatrias,
pois os investidores necessitam estar seguros do compromisso de
longo-prazo do governo com a estabilidade regulatria.
O segundo fator relaciona-se com o risco de confuso de
papis que ocorre quando a autoridade regulatria , ao mesmo
tempo, formuladora de poltica setorial e a acionista majoritria de
empresas reguladas. Por exemplo, o governo pode ter motivaes
ambguas para avanar com um projeto que aplica uma baixa taxa
de retorno a uma concessionria de servios pblicos, mas que se
fundamente em objetivos da poltica macroeconmica do governo.
O temor do vis na regulao justificvel ou no pode ser
ainda mais patente quando o operador estatal, ainda que no mais
detentor de monoplio, for uma empresa estabelecida herdando
forte reputao e informaes sobre o mercado.
AGNCIAS REGULADORAS
Secretaria de Acompanhamento Econmico -SEAE
Nos moldes do art. 10 do Decreto n. 3.666, de 16 de fevereiro
de 2000, que estabelece a estrutura regimental do Ministrio da
Fazenda, a Secretaria de Acompanhamento Econmico um rgo
especfico singular, que se encontra diretamente subordinado ao
Ministro da Fazenda.

Didatismo e Conhecimento

REGULAO
4- Sistema Informatizado da Secretaria de Acompanhamento
Econmico: visa manter e prover acessibilidade via recursos
informacionais s informaes econmicas necessrias para a
atuao da Secretaria.

I - Limitar, falsear ou de qualquer forma prejudicar a livre

concorrncia ou a livre iniciativa;
II - Dominar o mercado relevante de bens ou servios;
III - Aumentar arbitrariamente os lucros;
IV - Exercer de forma abusiva posio dominante.

O Programa Defesa Econmica e da Concorrncia, por sua

vez, compreende as seguintes Aes:
- Anlises Econmicas sobre Atos de Concentrao e
Condutas Anticoncorrenciais: relativa ao controle de estruturas de
mercado, de condutas abusivas e de prticas lesivas concorrncia
e economia popular.
- Harmonizao da Legislao e Procedimentos para a
Promoo e Defesa da Concorrncia junto aos Blocos Regionais:
objetiva compatibilizar prticas internas de defesa da concorrncia
com prticas internacionais.

Por mercado relevante relativo concorrncia, ou seja,

necessrio que a agncia reguladora identifique corretamente
o mercado, sua extenso, os produtos envolvidos, nmero de
concorrente entre outros.
Por posio dominante, a agncia entende pelo fato de a firma
possuir uma parcela superior a 30% (trinta por cento) do mercado.
A posio dominante no infrao, mas sim as aes abusivas
que tal posio lhe permite.
O artigo 21 da mesma lei, ao longo dos 24 incisos, so
listadas condutas que correspondem em aes para expulsar
concorrentes que j esto no mercado ou impedir a entrada de
novos, e impor controles nas relaes ao longo da cadeia produtiva
e de distribuio. Julgar se a existncia de tais prticas caracteriza
limitao do direito de todos ao mercado tarefa do CADE.
O CADE a agncia responsvel pela poltica de defesa da
concorrncia, tambm chama de poltica antitruste. Pela Lei No.
8.884, o CADE foi transformado em autarquia federal vinculada
ao Ministrio da Justia e os seus seis conselheiros so nomeados
pelo Presidente da Repblica, para um mandato de dois anos,
sendo permitida a reconduo por um igual perodo. Desta forma,
procurou-se investir no conselho um grau de liberdade de ao
perante o governo, tornando o rgo uma agncia que executa sua
funo livre das injunes de outros interesses.
Ao CADE cabe zelar pela observncia da lei, decidir pela
existncia de infraes, aplicar penalidades quando houver infrao
e ainda exercer controle dos atos e contratos que possam levar uma
empresa a ter posio dominante. O CADE portanto, um rgo
decisrio, auxiliado na investigao e instaurao de processos
pela Secretaria de Direito Econmico (SDE), do Ministrio da
Justia. Analisa atos de concentrao econmica como aquisies,
fuses, incorporaes e joint ventures.

Sistemas De Defesa Da Concorrncia

Os mercados falham na presena de concorrncia imperfeita,
ou seja, quando firmas podem atuar num mercado especfico de
modo a fixar seus preos acima dos custos marginais de produo.
Em tais estruturas de mercado, os preos estaro acima e as
quantidades produzidas abaixo daqueles associados ao nvel de
eficincia.
As razes que do origem ao poder de monoplio podem ser
muito variadas, mas seu efeitos podem ser resumidos em dois
grandes mercados imperfeitos: monoplios naturais e oligoplios.
A base de organizao de um sistema de defesa da concorrncia
est presente na CF88, logo no artigo 1., inciso IV, no ttulo
Dos Princpios Fundamentais, em que se afirma que o estado
Democrtico de Direito tem como fundamento os valores sociais
do trabalho e da livre iniciativa. No ttulo seguinte, dos direitos
e Garantias Fundamentais, artigo 5., incisos XXII e XXIII,
garantido o direito de propriedade e a propriedade atender sua
funo social.
no ttulo VII, Da Ordem Econmica e Financeira, Captulo
I, dos Princpios Gerais da Atividade Econmica, que encontra-se
no artigo 170, a reafirmao de que a ordem econmica, fundada
na valorizao do trabalho humano e na livre iniciativa, tem por
fim assegurar a todos existncia digna, conforme os ditames da
justia social, observados os seguintes princpios:

Os principais instrumentos de que o CAD dispe so:

- Multas;
- Proibies de contratar rgos pblicos, inclusive financeiros;
- Exibio pblica por meio de divulgao dos atos na
imprensa; e
- Incluso no Cadastro de Defesa do Consumidor.

I - Soberania nacional;
II - Propriedade privada;
III - Funo social da propriedade;
IV - Livre concorrncia;
V - Defesa do consumidor;
VI - Defesa do meio ambiente.

Uma autarquia o rgo da administrao pblica com maior

independncia que os departamentos e secretarias de governo. Ela
pode possuir oramento prprio e seus diretores so dotados de
mandatos por tempo definido e no coincidentes com os mandatos
eletivos dos que os nomeiam.
Exemplos do grau de autarquias perante os governos so as
universidades federais e estaduais.
As multas podem chegar at 30% (trinta por cento) do valor
do faturamento anual da empresa, podendo ser aplicadas tambm
aos administradores.
De grande impacto do ponto de vista da regulao de
mercado, o CADE possui outros instrumentos que precedem os
acima identificados.
O primeiro grupo de instrumentos de carter administrativo,
podendo tambm ser aplicado pela SDE. Esto as medidas
preventivas, que determinam a cessao imediata de determinada
prtica, caso possa causar leso irreparvel ao mercado. Outro
instrumento o compromisso de cessao da prtica sob
investigao que esteja causando danos a terceiros.

A funo social e livre concorrncia so tratadas na Lei No.

8.884 de 11 de junho de 1994, que trata da preveno e represso
s infraes contra a ordem econmica e redefine a natureza
administrativa da agncia de regulamentao da concorrncia, o
CADE (Conselho Administrativo de Defesa Econmica).
No artigo 1. Desta lei, fica estabelecido que a finalidade
tratar da preveno e represso de infraes ordem econmica,
tendo como base os princpios de liberdade de iniciativa, da livre
concorrncia, funo social da propriedade, defesa dos consumidores
e represso ao abuso do poder econmico.
O artigo 20 da mesma lei, aponta como infraes dos atos,
mesmo aqueles que no surtem o efeito pretendido, direcionados a:

Didatismo e Conhecimento

REGULAO
Isto no significa admisso de culpa, mas o interesse em fazer
acordo com o CADE/SDE.

do Consumidor. Este ltimo complementado pelo Decreto No.

2.181 de 20 de maro de 1997, que trata da organizao do sistema
e das normas gerais para aplicao de sanes administrativas.

O segundo grupo de instrumentos so controles diretos pelo

CADE, quais sejam:
- Controle de atos e contratos;
- Compromisso de desempenho;
- Consulta.

No artigo 6. Da Lei No. 8.078/90 esto definidos os direitos

bsicos do consumidor, como:
- A proteo contra os riscos provocados por produtos
perigosos e nocivos;
- Direito educao e divulgao sobre o assunto adequado
dos produtos e servios;
- Direito informao adequada e clara contendo as
especificaes qualitativas, quantitativas e de preo dos bens; e
- Direito proteo contra publicidade enganosa, mtodos e
prticas comerciais e contratuais desleais e abusivas.

Neste ltimo, os interessados em obter manifestao do

CADE, antes de realizar contrato de fuso ou incorporao,
devem apresentar informaes detalhadas sobre a transao. Isso
pouparia os custos de ter a transao desfeita, caso o CADE viesse
avaliar que o contrato no levaria a aumento de produtividade, ou a
melhoria da qualidade, ou a ganho de eficincia e desenvolvimento
tecnolgico.

Esse conjunto de direitos reconhece a existncia de assimetrias

de informaes e de poder econmico entre fornecedores e
compradores.
Ainda entre os direitos do consumidor, a garantia de
preveno e reparao de danos sofridos na aquisio de produtos
ou servios. Tal garantia prevista no acesso do consumidor aos
rgo judicirios e administrativos e na facilitao da defesa dos
direitos, inclusive com a inverso do nus da prova, a seu favor,
isto , cabe ao fornecedor provar que a reclamao do consumidor
improcedente.
Trata-se, pois, de uma forma de contrabalanar as assimetrias
de poder e de informao.
A titularidade dos direitos do consumidor nesse sistema de
atribuio de direitos, pode ser exercida tanto pelo indivduo em
particular como a ttulo coletivo.
Para o exerccio individual dos direitos do consumidor basta
que se recorra s agncias previstas pelo SNDC ou ao judicirio.
No caso da defesa coletiva, ela poder ser exercida pelo
Ministrio Pblico, pelas unidades da federao ou pelas prprias
agncias designadas a executar a defesa do consumidor, ou ainda
por associaes de defesa do consumidor.

Sistema Nacional De Defesa Do Consumidor - SNDC

Os mercados falham quando, dado um sistema de atribuio
de direitos, os custos e benefcios de uma transao, para cada
agente envolvido, no so explicitamente definidos nos termos do
contrato. Esse caso, os contratos entre os agentes, mesmo sendo
voluntrios e respeitando o sistema de atribuio de direitos em
vigor, no conduzem ao emprego eficiente dos recursos.
Duas circunstncias podem gerar contratos deste tipo de
ineficincia, levando a solues de meios inadequados:
- A primeira delas ocorre quando as aes de pelo menos uma
das partes contratantes no podem ser observadas pela outra;
- A segunda ocorre quando uma das partes possui maior
informao do que a outra sobre um elemento crucial para a
determinao dos benefcios e custos da transao.
O primeiro caso est presente em contratos como aluguel e
seguro de veculos. Por no poderem ser observados, as pessoas
tendem a dirigir veculo alugado de forma mais displicente do
que fariam com seu prprio veculo. Da mesma forma, a pessoa,
uma vez que tenha segurado seu veculo, tende a arriscar mais,
dirigindo ou parando em locais expostos a roubo, em relao
situao sem seguro. Na ausncia de regulamentao, o resultado
nos dois mercados so preos mais elevados para os servios.
O segundo caso est presente tambm em mercados
competitivos, como o de carros usados, em que os vendedores
conhecem melhor que os compradores as condies do veculo. A
existncia de informaes assimtricas no requer regulamentao
especfica para cada tipo de mercado, podendo ser controlada
por legislao ampla, como o Cdigo de Defesa do Consumidor.
Entretanto, se a assimetria de informaes estiver associada a outras
falhas de mercado, pode levar ao surgimento de regulamentao
especfica, com agncias prprias.
Regulamentao de atendimento mdico e escolas privadas
so exemplos possveis.
O papel do Estado na promoo da defesa do consumidor
est presente no ttulo Dos Direitos e Garantias Fundamentais, da
CF88, artigo 5. Inciso XXXII: o Estado promover, na forma da
lei, a defesa do consumidor.
O sistema legal que implementou essas disposies
constitucionais composto pela Lei No. 8.078 de 11 de setembro
de 1990, que trata dos direitos do consumidor, das sanes
administrativas, das infraes penais, das formas de defesa
desses direitos e da organizao do Sistema Nacional de Defesa

Didatismo e Conhecimento

Existem trs formas de direitos dos consumidores:

- A primeira a de direitos difusos, ou seja, direitos de natureza
indivisvel, cujos titulares so pessoas indeterminadas;
- A segunda a de direitos coletivos, ou seja, cuja titularidade
indivisvel para os membros de um grupo, mas est associada ao
grupo como um todo;
- A terceira a de direitos individuais homogneos, os
decorrentes de origem comum.
A defesa dos direitos da primeira forma trs benefcios a um
grupo no determinado, da segunda forma a um grupo especfico
e a terceira forma beneficia a todos os indivduos que sofreram o
mesmo dano.
O SNDC integrado por rgos federais, estaduais, distritais
e municipais, e pelas entidades privadas de defesa do consumidor.
A agncia governamental encarregada de executar a Poltica
nacional de Defesa do Consumidor o Departamento de Proteo
e Defesa do Consumidor (DPDC), subordinado secretaria de
Direito Econmico (SDE).
A fiscalizao das relaes de consumo exercida pelos
fiscais do DPDC e dos rgos de proteo de defesa do consumidor
criados para esta finalidade nos estados e municpios.
Cabe tambm aos rgos estaduais e municipais, no mbito de
cada jurisdio, exercer atividades de avaliao e encaminhamento
de denncias, incentivar a criao de entidades de defesa do
consumidor e firmar convnios para fiscalizar prticas mercantis
abusivas.
7

REGULAO
O desrespeito s normas da Lei No. 8.078 constitui infrao
administrativa sujeita s penalidades previstas no artigo 56;
I - Multa;
II - Apreenso do produto;
III - Inutilizao do produto;
IV - Cassao do registro do produto junto ao rgo
competente;
V - Proibio de fabricao do produto;
VI - Suspenso de fornecimento de produtos ou servio;
VII - Suspenso temporria da atividade;
VIII - Revogao de concesso ou permisso de uso;
IX - Cassao de licena do estabelecimento ou de atividade;
X - Interdio, total ou parcial, de estabelecimento, de obra
ou atividade;
XI - Interveno administrativa; e
XII - Imposio de contrapropaganda.

Falando sobre as vantagens de custo, precisamos levar em

considerao os custos fixos, custos marginais e suas interaes
durante o curso do cronograma do negcio. Em caso de monoplios
naturais, a vantagem de custo enorme que o monopolista natural,
detm mais de seus concorrentes reais ou potenciais vem essa
interao entre custos fixos e custos marginais que diferem em caso
de fornecedores de servios pblicos em relao aos fornecedores
de produtos e servios convencionais.
Em indstrias convencionais, sada de base, como um
fornecedor continua com suas operaes de produo, os custos
marginais (custo de restaurao de uma unidade do cliente adicional)
de declnio como a empresa aumenta sua escala de produo,
economias de escala, assim ganhando. Os custos marginais
empatar com a receita depois de algum tempo e continuar em uma
tendncia ascendente como deseconomias vrios resolver depois
de o curso de muitos anos de estar no negcio. Os custos fixos
permanecem estveis ao longo deste ciclo de negcios inteiro. No
entanto, em caso de naturais indstrias monopolistas, as empresas
no esto de sada com base e os custos fixos so enormes. Um
retorno decente do investimento s possvel se o monopolista
natural capaz de atender a uma grande base de clientes. Os custos
marginais so mais ou menos constante ao longo. Em tal estrutura
de custos, o custo fixo ganha economias de escala como a base de
clientes cresce, porque a mesma quantidade de custo dividido
entre algumas unidades maiores de consumidores comerciais de
cada vez.
E isso leva a mdia do custo total a declinar geral com um
aumento da produo como o nvel de tal aumento ocorre em uma
ampla vasto do que as indstrias de sada puramente baseado.
Portanto, qualquer fornecedor que capaz de transcender a barreira
de entrada inicial de custo de instalao gigantesca, finalmente vem
para colher enormes economias de escala devido a essa vantagem
de custo quantum fixo. Um exemplo natural excelente monoplio
seria um fornecedor de eletricidade e energia eltrica. O conjunto
os custos so enormes, o custo marginal de ganhar uma unidade de
consumo adicional insignificante e da receita gerada pela adio
de mais uma unidade do consumidor s vai servir para aumentar a
receita do fornecedor e reduzir o custo mdio.
Acho que isso explica o que um monoplio natural, como
por economias de custo e escala estabelecidas pela microeconomia.
Como no caso das empresas de monoplio ou monopolista,
monoplios naturais tambm no so livres de regulamentao.
Regulamento do monoplio necessrio para evitar a explorao
do mercado e anti-consumidor associaes. Esta a razo pela qual
a maioria dos pases do mundo ainda insistem em ter servios de
utilidade pblica como energia, ferrovias, gua, etc, sob controle
do Estado e estes utilitrios em funo de regulamentaes
governamentais rigorosas.

Os processos administrativos motivados por denncias de

consumidores ou por ao fiscalizadora de agentes dos rgos de
defesa do consumidor, constituem-se no principal instrumento de
comando e controle (C&C) de que essas agncias dispem.
As sanes administrativas esto relacionadas s violaes
aos direitos bsicos do consumidor e s boas prticas comerciais
e contratuais.
A multa no pode ser confundida com um instrumento
financeiro, pois mesmo sendo aplicada em proporo vantagem
obtida pelo fornecedor, trata-se de um mecanismo de sano como
os demais.
Adaptado de: Jefferson M. G. Mendes.

5. CONCEITOS BSICOS: MONOPLIOS

NATURAIS, ESTRUTURAS DE MERCADO,
INDSTRIAS DE REDE, EFICINCIA
ECONMICA, EXTERNALIDADES, BENS
PBLICOS, ASSIMETRIA DE INFORMAO.

Monoplio Natural
O monoplio natural uma situao de mercado em que
os investimentos necessrios so muitos elevados e os custos
marginais so muito baixos. Caracterizados tambm por serem
bens exclusivos e com muito pouca ou nenhuma rivalidade.
Esses mercados so geralmente regulamentados pelos
governos e possuem prazos de retorno muito grandes, por isso
funcionam melhor quando bem protegidos.
TV a cabo, distribuio de energia eltrica ou sistema de
Fornecimento de gua so exemplos caractersticos de monoplios
naturais, ainda que na atualidade haja concorrncia nesses setores.
H um par de fatores de custo que so responsveis para o
surgimento de um monoplio natural. O custo inicial de criao de
uma empresa, embora geralmente grande para todas as empresas,
varia de magnitude de indstria para indstria. No caso de uma
perspectiva de se aventurar em um negcio que envolve um
servio pblico, o custo de investimento inicial gigantesca. Isto
age como uma barreira de entrada para a maioria das empresas,
no obstante as perspectivas de ganhos enormes uma vez que as
receitas comeam a aparecer e que a razo pela qual vemos muito
poucos concorrentes no setor de utilidades.

Didatismo e Conhecimento

Formas de mercado
Na economia as estruturas de mercado ou formas de
mercado descrevem os mercados e seus componentes, definindo
a capacidade e a possibilidade de se operar tais em concorrncia
ou no no mercado. O estudo das formas de mercado avalia o
tamanho e a capacidade que tem uma empresa para deter poder de
mercado e definir o preo de um produto homogneo. s vezes as
condies para det-la poder de mercado so restritas, existindo
muito poucos mercados com o pleno poder.
Portanto algumas estruturas podem servir somente como
ponto de referncia para avaliar outros mercados no mundo real:
8

REGULAO
Competio monopolstica

Concorrncia monopolstica, tambm chamado mercado

competitivo, onde h um grande nmero de empresas, cada
uma com uma pequena proporo da participao de mercado e
produtos ligeiramente diferenciados.

Em Economia, a concorrncia ou competio monopolstica

uma estrutura de mercado em que so produzidos bens diferentes,
entretanto, com substitutos prximos passveis de concorrncia.
Trata-se de uma estrutura de mercado intermediria entre a
concorrncia perfeita e o monoplio, mas que no se confunde
com o oligoplio pelas seguintes caractersticas:
Nmero relativamente grande de empresas com certo
poder concorrencial, porm com segmentos de mercados e
produtos diferenciados, seja por caractersticas fsicas, embalagem
ou prestao de servios complementares, como por exemplo, psvenda;
Margem de manobra para fixao dos preos no muito
ampla, uma vez que existem produtos substitutos no mercado;
Muitos compradores e muitos vendedores;
Consumidores tm as suas preferncias definidas
e vendedores tentam diferenciar os seus produtos, daqueles
produzidos pelos seus concorrentes diretos, ou seja, os bens e
servios so heterogneos;
Existem barreiras de entrada, como diferenciao
do produto, canais de distribuio (quanto mais controlada a
distribuio no atacado e no varejo mais difcil a entrada de
novos concorrentes), tecnologias e etc.

Oligoplio, em que um mercado dominado por um

pequeno nmero de empresas que, juntas, controlam a maioria da
quota de mercado.
Duoplio, um caso especial de um oligoplio com duas
empresas.
Oligopsnio, um mercado, onde muitos vendedores
podem estar presentes, mas encontram poucos compradores.
Monoplio, onde existe apenas um fornecedor de um
produto ou servio.
Monoplio natural, um monoplio em que economias
de escala para aumentar a eficincia causar continuamente com o
tamanho da empresa. Uma empresa um monoplio natural se ele
capaz de servir toda a demanda do mercado a um custo menor
do que qualquer combinao de duas ou mais empresas menores e
mais especializadas.

Essas caractersticas acabam atribuindo um certo poder sobre

o preo de seu produto, apesar do mercado ser competitivo (da o
nome concorrncia monopolstica). Os produtos podem ser iguais,
mas cada empresa vai tentar diferenciar seus artigos. Exemplo:
batata frita (sabor a queijo, natural, tipos de embalagem, com
brindes, com tatuagens, formato ondulado, liso, entre outros). Esse
poder definido, em termos econmicos, como poder de mercado.

Monopsnio, quando h apenas um comprador no

mercado.
A Concorrncia perfeita uma estrutura de mercado
terica descreve mercados em que nenhum participante tem
tamanho suficiente para ter o poder de mercado para definir o
preo de um produto homogneo.

Oligoplio
Na economia, Oligoplio uma forma evoluda de monoplio,
no qual um grupo de empresas ou governos promove o domnio de
determinada oferta de produtos e/ou servios.
Corresponde a uma estrutura de mercado de concorrncia
imperfeita, no qual o mercado controlado por um nmero reduzido
de empresas, de tal forma que cada uma tem que considerar os
comportamentos e as reaes das outras quando toma decises de
mercado.
No oligoplio, os bens produzidos podem ser homogneos
ou apresentar alguma diferenciao sendo que, geralmente, a
concorrncia se efetua mais ao nvel de fatores como a qualidade,
o servio ps-venda, a fidelizao ou a imagem, e no tanto ao
nvel do preo.
As causas tpicas do aparecimento de mercados oligopolistas
so a escala mnima de eficincia e caractersticas da procura.
Em tais mercados existe ainda alguma concorrncia, mas as
quantidades produzidas so menores e os preos maiores do
que nos mercados concorrenciais, ainda que relativamente ao
monoplio as quantidades sejam superiores e os preos menores.
Nos mercados oligopolistas onde no exista cooperao entre
as empresas a curva da procura do produto da empresa depende da
reao das outras empresas.
A concorrncia neste tipo de mercado para evitar guerras de
preos poder ser feita a outros nveis como nas caractersticas dos
produtos distintas do preo (p. ex., qualidade, imagem, fidelizao,
etc.).

A estrutura de concorrncia imperfeita bastante idntica

s condies de mercado realistas, onde alguns concorrentes
monopolistas, monoplios, oligoplios, e duopolistas existem
e dominam as condies de mercado. Os elementos da estrutura
do mercado incluem o nmero, a distribuio, o tamanho das
empresas, condies de entrada, e a extenso da diferenciao de
seus produtos.
Estas preocupaes um tanto quanto abstratas tendem a
determinar alguns, mas no todos os detalhes de um concreto e
especfico sistema de mercado onde compradores e vendedores
realmente conhecem e comprometer-se ao comrcio. A competio
til, pois revela a demanda real do cliente e induz o vendedor
(operador) para fornecer nveis de servio de qualidade e nveis de
preo que os compradores (clientes) querem, tipicamente sujeitos
necessidade financeira do vendedor para cobrir seus custos.
Em outras palavras, a concorrncia pode alinhar os interesses do
vendedor com os interesses do comprador e pode causar ou revelar
seu verdadeiro custo e outras informaes privadas do vendedor.
Na ausncia de concorrncia perfeita, trs abordagens bsicas
podem ser adotadas para lidar com problemas relacionados ao
controle do poder de mercado e a assimetria entre o governo e o
operador em relao aos objetivos e informaes:
(a) sujeitando o operador s presses da concorrncia,
(b) coleta de informaes sobre o operador e do mercado, e
(c) aplicao de regulao por incentivos.
Didatismo e Conhecimento

REGULAO
O oligoplio pode permitir que as empresas obtenham lucros
elevados a custo dos consumidores e do progresso econmico,
caso a sua atuao no mercado seja baseada em cartis, pois assim
tero os mesmos lucros como um monoplio
O lucro econmico, que se atinge neste tipo de mercados varia
do curto para o longo prazo.
Enquanto no curto prazo o lucro poder ser positivo, superior
melhor aplicao alternativa, no longo prazo esta situao apenas
se manter se estivermos num mercado oligopolista dominado por
cartel, caso contrrio o lucro ser 0, uma vez que o lucro positivo
levaria a possibilidade de entrada de novos concorrentes.

Duoplio simtrico de Cournot:

Os pressupostos da anlise de Cournot so:
Cada empresa acredita que a produo do concorrente
constante, sendo a produo a real varivel estratgica.
Todas as empresas que esto no mercado produzem bens
homogneos.
A anlise de Cournot destaca a interdependncia das duas
empresas (as duopolistas) no mesmo mercado. Na verdade, as
decises de uma empresa so influenciadas pela deciso da outra
empresa, e vice-versa. O equilbrio de Cournot considerado
como um equilbrio de Nash com vrias estratgias timas para
ambos os jogadores dadas as suas aes recprocas.

Duoplio

Duoplio assimtrico de Stackelberg:

A competio de Stackelberg um modelo de duoplio. Este
modelo complementa e enriquece a anlise de Cournot e Bertrand
na interdependncia cclica (com base nas condies de mercado),
destacando o conceito de interdependncia conjectural (com base
em conjecturas). A interdependncia cclica refere-se ao fato de
que cada empresa limitada e descobre que sua prpria situao
depende da situao em que se encontra a sua concorrente. No
entanto, a anlise fornece no apenas a conjectura que cada
empresa sabe - sua posio de dependncia em relao a outra
empresa, mas auxilia a concorrente, que adota o mesmo raciocnio.
As premissas deste modelo so mltiplas:
1. Primeiro, o duoplio de Stackelberg assimtrico, isto ,
as duas empresas concorrentes no tm o mesmo poder. Este fato
conhecido como a relao empresa lder (que determina o preo
e a produo do mercado) e empresa satlite.
2. Se a empresa um lder, e se ela maximiza seu prprio
lucro, ela deve ter em conta o comportamento da firma 2, integrando
a funo de reao da ltima para a funo prprio lucro. Se ambas
as empresas acreditam que so satlites, h um desequilbrio e a
produo torna se torna deficiente e insuficiente. Se ambas as
empresas acreditam serem o lder (comportamento de Bowley),
h tambm desequilbrio (produo total excede a demanda). Isso
pode resultar em preos mais baixos e, em ltima anlise, o lucros
menores.
3. A anlise do duoplio de Stackelberg tambm aparece
na teoria dos jogos. O equilbrio de Nash desempenha um papel
importante na resoluo de jogos de Stackelberg .

O Duoplio uma falha de mercado e tipo especfico de

oligoplio em que apenas dois produtores existem em um mercado.
Esta definio geralmente usada apenas quando duas empresas
tm o controle dominante do mercado. No campo da organizao
industrial, normalmente se estuda o duoplio como se este fosse
um oligoplio devido sua simplicidade conceitual.
O duoplio pode ou no direcionar as empresas a um acordo
ou conluio e um abuso de posio dominante ou de uma situao
de competio. A existncia de um duoplio pode contrariar as leis
antitruste. Um duoplio tambm pode direcionar as empresas a
rumarem a cartelizao (acordo tcito de manuteno de duoplio).
Neste caso o duoplio torna-se mais complicado de ser gerido do
que um monoplio natural.
Existem basicamente dois tipos de duoplio:
Modelo de duoplio de Cournot: reao de duas
empresas, para cada mudanas na produo (quantidade produzida)
da empresa concorrente, at que ambos cheguem ao equilbrio de
Nash.
Modelo de duoplio de Bertrand: entre duas empresas,
sendo que cada uma assumir que a sua concorrente no mudar
seus preos em resposta queda da quantidade produzida. Quando
ambos usam esta estratgia, eles chegam a um equilbrio de Nash.
No duoplio, os dois nicos produtores de uma mercadoria,
concordam em estabelecer um preo, no aumentando ou
diminuindo este. Desta forma, eles esto associados. um modelo
muito semelhante ao monoplio.
Como parte de estratgias competitivas, as empresas
tomam decises somente para seu benefcio em detrimento de
seus concorrentes. Em outras palavras, as empresas reagem aos
benefcios do concorrente, como resultado, a interdependncia
dos lucros e as decises criam um padro de interao estratgica.
Na microeconomia esse tipo de interao chamado de jogo. O
duoplio pode, portanto, ser estudado em funo da concorrncia
simples para introduzir a teoria dos jogos.
O equilbrio no duoplio pela cooperao um acordo
(tambm caracterizado como conluio) explcito ou implcito entre
concorrentes para, principalmente, fixao de preos ou cotas
de produo, diviso de clientes e de mercados de atuao ou,
por meio da ao coordenada entre os participantes, eliminar a
concorrncia e aumentar os preos dos produtos, obtendo maiores
lucros, em prejuzo do bem-estar do consumidor. O maior exemplo
de equilbrio cooperativo no duoplio o cartel.
Na prtica o cartel opera como um monoplio, isto , como se
fosse uma nica empresa. Os cartis so considerados a mais grave
leso concorrncia e prejudicam consumidores ao aumentar
preos e restringir oferta, tornando os bens e servios mais caros
ou indisponveis.

Duoplio de Bowley:
Situao em que duas empresas produzem os mesmos
produtos e agem como se fossem duas dominantes. Isto leva a
equilbrios instveis. H trs opes,
1. Uma das duas empresas capturou o mercado e passou a
ser dominante (modelo de Stackelberg).
2. Ambas as empresas caem na chamada rbita de casal,
que uma situao semelhante ao duoplio de Cournot.
3. Ou ambas as empresas concordam e compartilham o
mercado, estando assim em equilbrio cooperativo.
Concorrncia de preos:
Duoplio de Bertrand:
Na anlise da Bertrand, a varivel estratgica no a produo,
mas o preo (ao contrrio da abordagem de Cournot). No entanto,
os pressupostos so idnticos aos de Cournot, que o produto
homogneo, que as empresas tm a capacidade de responder a
qualquer demanda e o custo de produo idntico para ambas
as empresas

Equilbrio no-cooperativo:
A concorrncia na quantidade.
Didatismo e Conhecimento

10

REGULAO
Oligopsnio

Os governos possuem dois papis distintos quando se refere

aos monoplios.
O primeiro, de combate, atravs de polticas antitruste e
regulao desses mercados para evitar abusos, como os cartis.
O segundo, que caracteriza os monoplios coercivos, quando
o governo garante os direitos de propriedade, direitos autorais e
patentes, criando monoplios legais.
No Brasil, um exemplo de monoplio coercivo ocorre
na explorao de petrleo que era exclusivamente feita pela
Petrobrs at 1997. A partir da Emenda Constitucional n 9, de
1995, o pargrafo primeiro do artigo 177 da Constituio Federal,
flexibilizou esse monoplio, admitindo que a Unio pode contratar
com empresas estatais ou privadas a realizao das atividades
econmicas objeto de monoplio (Pesquisa, lavra, refino,
importao exportao e transporte), observadas as condies
estabelecidas em lei (Lei do Petrleo n 9.478/97).
A primeira metade do sculo XIX foi caracterizada pelo
capitalismo liberal e pelo laissez-faire. A Inglaterra, pioneira no
processo de industrializao, proclamou-se a oficina do mundo,
defendendo a liberdade de vender seus produtos em qualquer pas,
sem barreiras alfandegrias, bem como o livre acesso s fontes de
matrias primas.
A partir de meados do sculo, o desenvolvimento tecnolgico
levou ao surgimento de novos mtodos de obteno do ao,
produzindo um material mais resistente e malevel, utilizado em
mquinas, na construo civil, nos transportes e em objetos de uso
corrente. Novas fontes de energia, como o gs e a eletricidade,
substituram gradativamente o vapor. Vrios tipos de motor de
combusto interna (a gs, a leo ou a gasolina) possibilitaram o
aperfeioamento dos meios de transporte (navio, trem, automvel).
Desenvolveram-se as siderrgicas, a metalurgia a mecnica pesada,
a indstria petrolfera, o setor ferrovirio e de telecomunicaes
(telgrafo, telefone e rdio).
O aumento da mecanizao e da diviso do trabalho nas
fbricas permitiram a produo em massa, reduzindo os custos
por unidade e incentivando o consumo. A cada progresso tcnico
introduzido, os pases industrializados alargavam o mercado
interno e conquistavam novos mercados externos. A riqueza
acumulava-se nas mos da burguesia industrial, comercial e
financeira desses pases. Ela no representou o fim da misria dos
trabalhadores, que continuavam submetidos a baixos salrios, mas
contribuiu para a elevao geral do nvel de vida.
Os avanos tcnico-cientficos exigiam a aplicao de capitais
em larga escala, produzindo fortes modificaes na organizao e
na administrao das empresas. As pequenas e mdias firmas de
tipo individual e familiar cederam lugar aos grandes complexos
industriais. Multiplicaram-se as empresas de sociedade por
aes ou sociedade annima de capital dividido entre milhares
de acionistas, permitindo a captao da poupana de pequenos
investidores, bem como associaes e fuses entre empresas. Esse
processo ocorreu tambm nos bancos: um nmero restrito deles
foi substituindo a multido de pequenas casas bancrias existentes.
Ao mesmo tempo, houve uma aproximao das indstrias com os
bancos, pela necessidade de crditos para investimentos e pela
transformao das empresas em sociedades annimas, cujas aes
eram negociadas pelos bancos. O capital industrial, associado
assim ao capital bancrio, transformou-se em capital financeiro,
controlado por poucas grandes organizaes.
A expanso do sistema capitalista conviveu com crises
econmicas que ocorreram com uma certa regularidade no sculo
XIX e tambm posteriormente, sendo consideradas naturais pelos
economistas liberais,

Em economia, oligopsnio ou oligopsnio uma forma de

mercado com poucos compradores, chamados de oligopsonistas, e
inmeros vendedores. um tipo de competio imperfeita, inverso
ao caso do oligoplio, onde existem apenas alguns vendedores e
vrios compradores.
Os oligopsonistas tem poder de mercado, devido ao fato de
poderem influenciar os preos de determinado bem, variando
apenas a quantidade comprada. Os seus ganhos dependem da
elasticidade da oferta. Seria uma situao intermediria entre a de
monopsnio e a de mercado plenamente competitivo.
Em microeconomia, monopsonistas e oligopsonistas so
assumidos como empresas maximizadoras de lucros e levam a
falhas de mercado, devido a restrio de quantidade adquirida, que
uma situao pior do que o timo de Pareto que existiria em
competio perfeita.
Tradicionalmente, a microeconomia assumia que tal problema
era pouco relevante, ignorando-o ento em seus modelos. Porm,
foram verificados casos importantes ao longo do tempo. Um
exemplo de oligopsnio o mercado de cacau, onde trs firmas
(Cargill, Archer Daniels Midland e Callebaut) compram a maior
parte dos gros de cacau, geralmente produzidos por pequenos
agricultores de pases menos desenvolvidos.
Monoplio
Em economia, monoplio designa uma situao particular
de concorrncia imperfeita, em que uma nica empresa detm
o mercado de um determinado produto ou servio, conseguindo
portanto influenciar o preo do bem que comercializa.
Monoplios podem surgir devido a caractersticas particulares
do mercado, ou devido a regulamentao governamental, o
monoplio coercivo.
Pela concepo tradicional, h monoplio quando h somente
um nico vendedor para um determinado produto, no substituto.
Tal como no caso da concorrncia perfeita, os exemplos de
monoplio na sua forma pura so raros, mas a teoria do monoplio
elucida o comportamento de empresas que se aproximam das
condies de monoplio puro. Um monoplio pode simplesmente
referir-se ao caso em que apenas uma empresa tem poder de
mercado, a capacidade de influenciar preos, num mercado.
A fonte bsica de monoplio a presena de barreiras de
entrada, de onde se destacam:
Economias de escala: Empresas novas tendem a entrar
em mercados a nveis de produo menores do que empresas
estabelecidas. Se a indstria caracterizada por economias de
escala(custos mdios decrescem com o aumento no volume de
produo), os custos mdios da empresa nova sero mais altos do
que os custos mdios de uma empresa estabelecida.
Proteo Legal: Protees legais, como direito autoral e
patente, garantem ao seu detentor exclusividade no mercado. As
leis das patentes no EUA permitem a um inventor o direito de usar
a inveno por um perodo de 17 anos, perodo no qual o dono da
patente est protegido da concorrncia.
Propriedade exclusiva de matria-prima: Empresas
estabelecidas podem estar protegidas da entrada de novas empresas,
pelo seu controle das matrias-primas, ou outros recursos-chaves
para produo.
Lobby poltico: Por influncia poltica surgem as
condies de um monoplio.

Didatismo e Conhecimento

11

REGULAO
Tais crises, de modo geral, obedeciam ao seguinte ciclo: a uma
fase de alta de preos, salrios, taxas de juros e lucros, acontecia
falncia de uma ou de vrias empresas e bancos incapazes de saldar
seus compromissos, devido m administrao, a especulao ou
a qualquer outro fator. A falncia afetava a confiana do pblico e
dos acionistas de outras empresas e bancos, reduzindo o consumo
e o investimento. As indstrias diminuam o ritmo da produo,
caam os nveis de emprego e o poder de compra da populao,
acarretando novas baixas de preos, lucros e mais falncias.
Quando os estoques de produtos esgotavam-se, a produo
retomava lentamente o crescimento, com um menor nmero de
empresas e maior concentrao do capital, restabelecendo o
equilbrio do sistema. Esta caracterstica do mercado capitalista
se d em grande parte necessidade de ganho de escala e outros
interesses dos agentes corporativos. Assim como aconteceu com
a Ford pouco tempo aps a criao da linha de produo, onde
ela e somente ela, detinha um grande nmero de empresas para
suprir sua linha de produo. A Ford possua empresas de ltex
e borracha, para o fornecimento de pneus e borracha para seus
carros, at instituies financeiras, para financiar a si prpria e a
seus consumidores.
Ainda hoje se encontra este tipo de caracterstica, em menor
escala, nas grandes instituies financeiras. Estas, alm de guardar
o dinheiro de seus clientes, possuem seguradoras, financeiras,
cartas de investimento de inmeras caractersticas (como moedas
estrangeiras, aes no mercado de capitais e ttulos do governo),
empresas de previdncia privada e etc. Estas empresas tendem a se
estruturar sobre elas mesmas, como a citada Ford, para ganho de
escala. Para num segundo momento, caso j no tenho conseguido
o monoplio, partir para a dominao do mercado, atravs de
inmeros meios, entre eles:
Neutralizao da concorrncia entre os agentes
econmicos;
Melhor aproveitamento dos recursos disponveis;
Adquirir pessoas especializadas, patentes, etc;
Preservar a continuao de suas atividades.

Porm este tipo de fuso ainda ocorre, principalmente em

setores estratgicos de infraestrutura, onde interessante a
governos reestatisar ou centralizar varias empresas para ganho de
escala. Isso ocorreu com a Yukos e a Sibneft que se uniram para
formar a maior petrolfera da Rssia.
Estes exemplos ilustram bem a influncia que a escola
capitalista-monopolista tem nos dias de hoje e como ela ajudou - e
ajuda - a caracterizar e prever o amadurecimento dos mercados.
E graas aos estudos desta escola foram criadas as agncias
reguladoras que protegem o mercado de prticas monopolistas.
Monopsnio
Em economia, monopsnio uma forma de mercado com
apenas um comprador, chamado de monopsonista, e inmeros
vendedores. um tipo de competio imperfeita, inverso ao
caso do monoplio, onde existe apenas um vendedor e vrios
compradores. O termo foi introduzido por Joan Robinson.
Um monopsonista tem poder de mercado, devido ao fato de
poder influenciar os preos de determinado bem, variando apenas
a quantidade comprada. Os seus ganhos dependem da elasticidade
da oferta. Esta condio tambm pode ser encontrada em mercados
com mais de um comprador. Nesse caso, chamamos o mercado de
oligopsnio.
Em microeconomia, monopsonistas e oligopsonistas so
assumidos como empresas maximizadoras de lucros e levam a
falhas de mercado, devido a restrio de quantidade adquirida, que
uma situao pior do que o timo de Pareto que existiria em
competio perfeita.
Tradicionalmente, a microeconomia assumia que tal problema
era pouco relevante, ignorando-o ento em seus modelos. Porm,
uma exceo importante foi observada no sculo XIX. Nesta poca,
havia muitas pequenas cidades com centros de minerao, onde
havia apenas um empregador (comprador de fora de trabalho, ou
seja, a mineradora) para quase toda a populao (vendedor). Cada
vez mais exemplos so encontrados hoje em dia, principalmente
no mercado de trabalho.
Concorrncia perfeita

Estas caractersticas fazem com que estas empresas ganhem

fora, conhecimento e know-how. Este ganho aumenta
consideravelmente o lucro destas empresas que naturalmente
acabam por incorporar outras empresas menores, voltando ao ciclo
anteriormente dito, at o ponto onde ela a nica produtora do bem
e/ou servio, caracterizando o monoplio capitalista. Esta fase do
capitalismo acontece quando h o amadurecimento avanado de
um determinado nicho do mercado. Nos dias de hoje a indstria
automobilstica a que melhor ilustra este amadurecimento onde
as 10 maiores corporaes dominam quase todo o mercado de
automveis do mundo.
Ultimamente h um novo ciclo de fuses que visam, alm do
ganho de escala, a conquista de novos mercados. Como a fuso
entre a belga Interbrew e a brasileira Ambev, formando a maior
cervejaria do mundo. Mas este tipo de acontecimento acarreta
muito perigo ao mercado consumidor, principalmente no mercado
de commodities. E para evitar esse tipo de fuso ou aquisio os
governos de todo o mundo acabam por criar agncias reguladoras
e leis que evitam o monoplio, o truste e a formao de cartel.
Recentemente a fuso entre a maior siderrgica da ndia
(Mittal) e a siderrgica Arcelor foi vetada pelo governo francs
devido ao poder de influncia que a nova empresa teria no preo do
ao no mercado europeu. Outra fuso que foi combatida foi entre
as petroleiras Exxon e Mobil que formaram a maior empresa de
extrao e refino de petrleo do mundo.

Didatismo e Conhecimento

Em economia, competio ou concorrncia perfeita descreve

mercados em que nenhum participante tem tamanho suficiente
para ter o poder de mercado para definir o preo de um produto
homogneo. Dado que as condies para a concorrncia perfeita
serem restritas, existem muito poucos mercados assim. A
competio perfeita pode servir como ponto de referncia para
avaliar mercados de concorrncia imperfeita no mundo real.
A estrutura de um mercado de concorrncia perfeita possui
caractersticas bastante especficas, que devem ser analisadas.
Ainda assim, compradores e vendedores de alguns mercados
baseados em leiles e mercados bolsistas conseguem aproximar-se
bastante do conceito.
Muitos compradores e muitos vendedores, tanto existentes
como potenciais. Nenhum participante consegue influenciar o
preo de mercado de maneira isolada.
O produto em causa homogneo. O produto de uma empresa
, do ponto de vista dos consumidores, igual ao produto oferecido
pelas restantes empresas da mesma indstria.
A entrada e sada da indstria livre. No existem restries
para que novas empresas entrem naquela indstria, ou que
determinadas empresas abandonem a indstria. Estas restries
podem ser do ponto de vista econmico (investimento necessrio
baixo) ou mesmo tecnolgico (conhecimento necessrio tambm
baixo).
12

REGULAO
A informao perfeita. Todos os participantes no mercado,
tanto compradores como vendedores, tm completo acesso a toda a
informao necessria e disponvel para aquele mercado, permitindo
assim uma tomada de decises correta.
O preo praticado pelas empresas tambm homogneo. As
empresas praticam o preo de mercado na totalidade dos casos. A
curva da procura do preo perfeitamente elstica (curva horizontal),
no existindo incentivos para a prtica de preo diferentes do preo
de mercado. Por exemplo, no caso de uma empresa praticar um preo
acima do preo de mercado, dadas as caractersticas homogneas
do produto e a informao perfeita, os consumidores optaram por
produtos de outras empresas.
O lucro a que se far referncia aqui ser o lucro econmico, e
no o lucro contabilstico.
No curto prazo possvel uma dada indstria ter lucro positivo,
superior melhor aplicao alternativa. O lucro das empresas
depende largamente da optimizao da sua produo, por isso
sobretudo no curto prazo, estas sero tanto mais lucrativas, quanto
mais optimizada for a sua produo. A falta de entraves entrada
de novas empresas na indstria, faz com que num mercado de
concorrncia perfeita.
No longo prazo, a indstria ter lucro nulo. Dada a livre entrada
e sada da indstria, no longo prazo esta vai adaptar-se procura.
Estas atingiro o nmero ptimo, e a dimenso ptima para a
produo optimizada, de maneira a atingir o mnimo custo mdio
possvel.

O conceito de eficincia econmica tem sido o ponto chave

do desenvolvimento da teoria econmica, constituindo um critrio
bsico utilizado pelos economistas para a escolha entre alocaes
alternativas de recursos dentro de uma sistema econmico.
Em linhas gerais, eficincia econmica significa que o sistema
econmico est maximizando a utilizao de seus recursos
escassos ou minimizando os custos de suas atividades.
Externalidades
Externalidades, tambm chamadas economias (ou deseconomias)
externas, cujos efeitos podem ser positivos ou negativos - em termos
de custos ou de benefcios - gerados pelas atividades de produo
ou consumo exercidas por um agente econmico e que atingem
os demais agentes, sem que haja incentivos econmicos para
que seu causador produza ou consuma a quantidade referente ao
custo de oportunidade social. Na presena de externalidade, o
custo de oportunidade social de um bem ou servio se difere do
custo de oportunidade privado, fazendo com que haja incentivos
no eficientes do ponto de vista social. Portanto, externalidades
referem-se ao impacto de uma deciso sobre aqueles que no
participaram dessa deciso.
A externalidade pode ser negativa, quando gera custos para
os demais agentes - a exemplo, de uma fbrica que polui o ar,
afetando a comunidade prxima. Pode ser positiva, quando os
demais agentes, involuntariamente, se beneficiam, a exemplo dos
investimentos governamentais em infraestrutura e equipamentos
pblicos.
Coase (1960) argumentou que as externalidades existem
devido a ausncia de mercado e direitos de propriedade bem
definidos. Por exemplo, no caso de poluio de gua, porque nem a
indstria nem a comunidade detm a gua que est sendo poluda e,
por isso, falta um mercado: o mercado da poluio. Neste mercado
alguns agentes estariam dispostos a pagar para ver a quantidade
de produo de poluio reduzida, quer dizer, a poluio teria um
preo. Se a poluio de uma indstria infere custos aos moradores
que vivem prximos a ela. Internalizar essa externalidade significa
incluir os custos causados pela poluio para que se usufrua
dos resultados de sua produo. Mas quem paga por isso? Caso
a indstria tenha os direitos legais de poluir o rio, a prpria
comunidade pode estar disposta a pagar pela instalao de um
filtro que diminua as emisses. O princpio usualmente adotado
o do usurio pagador, ou seja, quem polui, ou faz uso indireto da
poluio, paga pelos custos externos causados a terceiros.
Sendo assim, possvel que externalidades sejam superadas
e eliminadas sem a presena do estado, desde de que os custos de
transao sejam baixos. Entretanto, nem sempre isso ocorre, dando
margem para o estado intervir em casos de externalidade.
Normalmente, cabe ao Estado criar ou estimular a instalao
de atividades que constituam externalidades positivas (como
a educao), e impedir ou inibir a gerao de externalidades
negativas. Isto pode ser feito atravs de instrumentos tais como
taxao e sanes legais ou, inversamente, renncia fiscal e
concesso de subsdios conforme o caso.
A informao assimtrica pode fazer com que uma
externalidade no seja percebida, como o caso de produtos que
produzem externalidades negativas em seus processos produtivos
enquanto seus consumidores no o sabem, fazendo com que
tomem decises de compra que no seriam tomadas caso houvesse
informao completa. Para superar esses problema, esquemas de
certificao ambiental so opes eficientes para que consumidores
possam internalizar externalidades produzidas pelo seu consumo.

Indstria de Rede:
A expresso indstria de rede designa o conjunto de empresas
que so dependentes da implantao de um servio de malhas (ou
redes, ou ainda grids) para o transporte e distribuio ao consumidor
dos seus respectivos produtos. Em uma primeira aproximao,
algumas caractersticas bsicas deste tipo de indstria podem ser
assim descritas:
1- Necessidade de equilbrio instantneo entre a oferta e a
procura, dada as dificuldades tcnicas de estocagem;
2- A considervel imprevisibilidade da demanda, o que obriga
a uma certa manuteno da capacidade ociosa. Quando a esta
caracterstica se soma a existncia de um descontinuidade tcnica
na expanso da capacidade, surge a necessidade do crescimento da
oferta frente da demanda;
3- Os segmentos de transporte e distribuio so caracterizados
como exemplos clssicos de monoplio natural;
4- existem economias de escopo importantes na coordenao de
diversos produtores no perodo de muita procura (perodos de pico)
e nos perodos de demanda insuficiente (perodos fora do pico);
5- significativa parcela do investimento inicial apresenta-se
como projeto especfico, revestindo-se, assim, das peculiaridades de
custos perdidos (sunks costs);
6- presena de economias de escala, principalmente a nvel do
transporte e da distribuio;
7- forte efeito multiplicador, tanto para frente insumo bsico
para outras atividades como para trs - grande demandante de
capital e trabalho;
8- Extensa rede de interconexes fixas, implicando, do ponto de
vista do consumidor, em menor flexibilidade em termos de mudana
de fornecedores.
Eficincia econmica
Eficincia econmica se traduz na relao entre o resultado que
se obtm de um projeto, comparado ao investimento que se fez nele.

Didatismo e Conhecimento

13

REGULAO
Inalienabilidade:

Outro problema ocorre no caso em que os consumidores

possuem cincia das externalidades causadas sociedade mas no
se importam com estas, caso em que decidem manter o mesmo
nvel de consumo, no afetando o mercado daquele produto gerador
de externalidades; um exemplo seria o consumo de um produto
cuja produo afeta severamente a qualidade de vida em uma
localidade distante da qual o produto consumido, mesmo tendo
total conscincia das externalidades causadas os consumidores do
produto no so diretamente afetados por estas e no alteram seu
padro de consumo.

Regra geral: Os bens pblicos no podem ser alienados

(vendidos, permutados ou doados).
Exceo: Os bens pblicos podem ser alienados se atenderem
aos seguintes requisitos:
Caracterizao do interesse pblico.
Realizao de pesquisa prvia de preos. Se vender abaixo
do preo causando atos lesivos ao patrimnio pblico cabe ao
popular.
Desafetao dos bens de uso comum e de uso especial: Os
bens de uso comum e de uso especial so inalienveis enquanto
estiverem afetados. - Os bens pblicos de uso comum do povo e
os de uso especial so inalienveis, enquanto conservarem a sua
qualificao, na forma que a lei determinar (art. 100 do CC).

Bens Pblicos
Bens Pblicos so todos aqueles que integram o patrimnio
da Administrao Pblica direta e indireta. Todos os demais so
considerados particulares.
So pblicos os bens de domnio nacional pertencentes as
pessoas jurdicas de direito pblico interno; todos os outros so
particulares, seja qual fora pessoa a que pertencerem (art. 98 do
CC). As empresas pblicas e as sociedades de economia, embora
sejam pessoas jurdicas de direito privado, integram as pessoas
jurdicas de direito pblico interno, assim os bens destas pessoas
tambm so pblicos.

Os bens dominicais no precisam de desafetao para que

sejam alienados.
- Os bens pblicos dominicais podem ser alienados,
observadas as exigncias da lei (art. 101 do CC).
Necessidade de autorizao legislativa em se tratando de bens
imveis (art. 17 da lei 8666/93). Para bens mveis no h essa
necessidade.
Abertura de licitao na modalidade de concorrncia ou leilo:
O legislador trouxe no artigo 17 algumas hipteses de dispensa de
licitao:

O artigo 99 do Cdigo Civil utilizou o critrio da destinao

do bem para classificar os bens pblicos.
Bens de uso comum: So aqueles destinados ao uso indistinto
de toda a populao. Ex: Mar, rio, rua, praa, estradas, parques
(art. 99, I do CC).
O uso comum dos bens pblicos pode ser gratuito ou oneroso,
conforme for estabelecido por meio da lei da pessoa jurdica a qual
o bem pertencer (art. 103 CC). Ex: Zona azul nas ruas e zoolgico.
O uso desses bens pblicos oneroso.

Dispensa de licitao para imveis:

- Dao em pagamento (art. 17, I, a da Lei 8666/93).
- Doao, permitida exclusivamente para outro rgo ou
entidade da Administrao Pblica, de qualquer esfera de Governo
(art. 17, I, b da Lei 8666/93).
- Permuta, por outro imvel que atende os requisitos constantes
do inciso X do art. 24 desta lei (art. 17, I, c da Lei 8666/93).
- Investidura (art. 17, I, d da Lei 8666/93).

Bens de uso especial: So aqueles destinados a uma finalidade

especfica. Ex: Bibliotecas, teatros, escolas, fruns, quartel, museu,
reparties publicas em geral (art. 99, II do CC).
Bens dominicais: No esto destinados nem a uma finalidade
comum e nem a uma especial. Constituem o patrimnio das
pessoas jurdicas de direito pblico, como objeto de direito pessoal
ou real, de cada uma dessas entidades (art. 99, III do CC).
Os bens dominicais representam o patrimnio disponvel do
Estado, pois no esto destinados e em razo disso o Estado figura
como proprietrio desses bens. Ex: Terras devolutas.

Venda a outro rgo ou entidade da Administrao Pblica, de

qualquer esfera de governo (art. 17, I, e da Lei 8666/93).
Alienao, concesso de direito real de uso, locao ou
permisso de uso de bens imveis construdos e destinados ou
efetivamente utilizados no mbito de programas habitacionais
de interesse social, por rgos ou entidades da Administrao
Pblica especificamente criados para esse fim (art. 17, I, f da
Lei 8666/93).

Afetao e desafetao:
Afetao consiste em conferir ao bem pblico uma destinao.
Desafetao (desconsagrao) consiste em retirar do bem aquela
destinao anteriormente conferida a ele.

Dispensa de licitao para mveis:

- Doao, permitida exclusivamente para fins e uso de interesse
social, aps a avaliao de sua oportunidade e convenincia
socioeconmica, relativamente escolha de outra forma de
alienao (art. 17, II, a da Lei 8666/93).

Os bens dominicais no apresentam nenhuma destinao

pblica, ou seja, no esto afetados. Assim, so os nicos que no
precisam ser desafetados para que ocorra sua alienao.

- Permuta, permitida exclusivamente entre rgos ou entidades

da Administrao Pblica (art. 17, II, b da Lei 8666/93).

Regime jurdico dos bens pblicos

- Venda de aes, que podero ser negociadas na bolsa,

observada a legislao especfica (art. 17, II, c da Lei 8666/93).

A concesso desse regime jurdico decorre dos interesses que

o Poder Pblico representa quando atua:
- Inalienabilidade.
- Imprescritibilidade.
- Impenhorabilidade.
Didatismo e Conhecimento

- Venda de ttulos, na forma da legislao pertinente (art. 17,

II, d da Lei 8666/93).
14

REGULAO
Liquidao dos precatrios:

- Venda de bens produzidos ou comercializados por rgos ou

entidades da Administrao Pblica, em virtude de suas finalidades
(art. 17, II, e da Lei 8666/93).

Sero Liquidados at o ltimo dia do exerccio financeiro

seguinte (art. 100, 1 da CF).
A EC 30/00 determinou que os precatrios pendentes em 2000
e os que decorram de ao ajuizada at 31/12/99 sero liquidados
por seu valor real, em moeda corrente, acrescido de juros legais,
em prestaes anuais, iguais e sucessivas, no prazo mximo de 10
anos, permitida a cesso de crditos.
A regra de parcelamento no pagamento de precatrios no
se aplica aos crditos de pequeno valor assim definidos em lei,
os de natureza alimentcia, os de que trata o art. 33 dos ADCT
e suas complementaes e os que j tiverem seus respectivos
recursos liberados ou depositados em juzo. - Ressalvados os
crditos definidos em lei como de pequeno valor, os de natureza
alimentcia, os de que trata o art. 33 deste Ato das Disposies
Constitucionais Transitrias e suas complementaes e os que
j tiveram os seus respectivos recursos liberados ou depositados
em juzo, os precatrios pendentes na data de promulgao desta
emenda e os que decorrerem de aes iniciais ajuizadas at 31 de
dezembro de 1999 sero liquidados pelo seu valor real, em moeda
corrente, acrescentado juros legais, em prestaes anuais iguais e
sucessivas, no prazo mximo de dez anos, permitida a cesso de
crditos (art 78 dos ADCT).

- Venda de materiais e equipamentos para outros rgos ou

entidades da Administrao Pblica, sem utilizao previsvel por
quem deles dispe (art. 17, II, f da Lei 8666/93).
Imprescritibilidade:
a caracterstica dos bens pblicos que impedem que sejam
adquiridos por usucapio. Os imveis pblicos, urbanos ou rurais,
no podem ser adquiridos por usucapio.
Os imveis pblicos no sero adquiridos por usucapio
(art. 183 e 191, pargrafo nico da CF). Os bens pblicos no
esto sujeitos a usucapio (art. 101 do CC).
Desde a vigncia do Cdigo Civil (CC/16), os bens
dominicais, como os demais bens pblicos, no podem ser
adquiridos por usucapio (smula 340 do STF).
Impenhorabilidade:
a caracterstica dos bens pblicos que impedem que sejam
eles oferecidos em garantia para cumprimento das obrigaes
contradas pela Administrao junto a terceiros.
Os bens pblicos no podem ser penhorados, pois a execuo
contra a Fazenda Pblica se faz de forma diferente. exceo
dos crditos de natureza alimentcia, os pagamentos devidos pela
Fazenda Federal, Estadual, ou Municipal, em virtude de sentena
judiciria, far-se-o exclusivamente na ordem cronolgica de
apresentao dos precatrios e conta dos crditos respectivos,
proibida a designao de casos ou pessoas nas dotaes
oramentrias e nos crditos adicionais abertos para este fim (art.
100 da CF).

As prestaes anuais a que se refere o caput deste artigo

tero, se no liquidadas at o final do exerccio a que se referem,
poder liberatrio do pagamento de tributos da entidade devedora
(art. 78, 2 dos ADCT). Assim, se o Poder Pblico no pagar
o precatrio no primeiro ano, o particular pode ser liberado do
pagamento de tributos. Esta norma sobre compensao legal
depende de lei que ainda no veio.
A EC 37/02 determinou a aplicao do artigo 100 aos dbitos
da Fazenda Pblica decorrentes de sentenas judiciais transitadas
em julgado, desde que presentes os seguintes requisitos: J ter
sido objeto de emisso de precatrios judicirios; ter sido definido
como de pequeno valor pela lei de que trata o 3 do art. 100 da
CF ou pelo 87 dos ADCT; estar total ou parcialmente pendente de
pagamento na data da publicao da EC 37/02 (art. 86 dos ADCT).
Essa emenda estabeleceu uma regra transitria at a edio
das leis definidoras de pequeno valor.

Regra geral: A execuo contra a Fazenda se faz atravs da

expedio de precatrios (ttulos emitidos a partir de sentena com
trnsito em julgado que o torna legitimo credor da Administrao
Pblica). S sero includos no oramento os precatrios
apresentados at 01/07, pois nesta data que comea a discusso
do oramento para o ano seguinte (art. 100, 1 da CF).
Ordem cronolgica de apresentao dos precatrios: Os
precatrios devem ser liquidados na ordem cronolgica de sua
apresentao e no podem conter nome de pessoas e nem dados
concretos (princpio da impessoalidade).

Exceo:
Crditos alimentares: Tambm dependem de precatrios e
sero liquidados na ordem cronolgica de sua apresentao, mas
formam uma fila a parte em relao aos demais.

O pagamento fora da ordem cronolgica de sua apresentao

pode gerar, por parte do credor prejudicado, um pedido de
sequestro de quantia necessria a satisfao do seu dbito, alm
da possibilidade interveno federal ou estadual As dotaes
oramentrias e os crditos abertos sero consignados diretamente
ao Poder Judicirio, cabendo ao Presidente do Tribunal que
proferir a deciso exequenda determinar o pagamento segundo as
possibilidades do depsito, e autorizar, a requerimento do credor,
e exclusivamente para o caso de preterimento de seu direito de
precedncia, o sequestro da quantia necessria satisfao do
dbito (art. 100, 2 da CF).

A execuo prevista no art. 100 caput, da Constituio, em

favor dos crditos de natureza alimentar no dispensa a expedio
de precatrios, limitando-se a isenta-los da observncia da ordem
cronolgica dos precatrios decorrentes de condenaes de outra
natureza (Smula 655 do STF).
Os dbitos de natureza alimentar compreendem aqueles
decorrentes de salrios, vencimento, proventos, penses e suas
complementaes, benefcios previdencirios e indenizaes por
morte ou invalidez, fundadas na responsabilidade civil, em virtude
de sentena transitada em julgado (art. 100, 1-A da CF).

O Presidente do Tribunal competente, que por ato comissivo

ou omissivo, retardar ou tentar frustrar a liquidao regular de
precatrio incorrer em crime de responsabilidade (art. 100, 6
da CF).

Didatismo e Conhecimento

Crditos de pequeno valor: O disposto no caput deste

artigo relativamente expedio de precatrios no se aplica aos
15

REGULAO
pagamentos de obrigaes definidas em lei como de pequeno valor
que a Fazenda Federal, Estadual, Distrital ou Municipal deve fazer
em virtude de sentena judicial transitada em julgado (art. 100,
3 da CF).
O art. 87 do ADCT trazia a definio de pequeno valor, mas
como os entes da federao j fixaram os limites em lei, no vale
mais o ADCT. A lei pode fixar valores distintos para o fim
previsto no 3 deste artigo, segundo as diferentes capacidades das
entidades de direito pblico (art. 100, 5 da CF).
So vedados a expedio de precatrio complementar ou
suplementar de valor pago, bem como fracionamento, repartio
ou quebra do valor de execuo, a fim de que seu pagamento no
se faa, em parte, na forma do estabelecido no 3 deste artigo e,
em parte mediante expedio de precatrio (art. 100, 4 da CF).

o contrato por meio do qual delega-se o uso de um bem

pblico ao concessionrio por prazo determinado. Por ser direito
pessoal no pode ser transferida, inter vivos ou causa mortis, a
terceiros. Ex: rea para parque de diverso; rea para restaurantes
em Aeroportos; Instalao de lanchonetes em zoolgico.
Concesso de direito real de uso: o contrato por meio do qual
delega-se se o uso em imvel no edificado para fins de edificao;
urbanizao; industrializao; cultivo da terra. (Decreto-lei 271/67).
Delega-se o direito real de uso do bem.
Cesso de uso: o contrato administrativo atravs do qual
transfere-se o uso de bem pblico de um rgo da Administrao
para outro na mesma esfera de governo ou em outra.

Uso dos bens pblicos

Informao assimtrica

Noes gerais:
As regras sobre o uso do bem pblico so de competncia
daquele que detm a sua propriedade, isto da Unio, dos Estados,
Municpios e Distrito Federal.

Em economia, Informao assimtrica um fenmeno que

ocorre quando dois ou mais agentes econmicos estabelecem
entre si uma transao econmica com uma das partes envolvidas
detendo por tal meio informaes qualitativa e/ou quantitativamente
superiores aos da outra parte. Essa assimetria gera o que se define na
microeconomia como falhas de mercado. Nos manuais de introduo
microeconomia, os fenmenos de informao assimtrica mais
abordados so: a seleo adversa, o risco moral e o herd behavior .
Na teoria tradicional de competio perfeita, firmas e
consumidores so tomadores de preos, tendo informao completa
sobre a qualidade do bem e o preo do mercado. Se uma firma
cobrar acima desse preo ou oferecer um bem de qualidade inferior
ao do mercado, perder todos os seus consumidores, pois esses tm
acesso a outras firmas que competem com o preo de mercado.
Entretanto, tais pressupostos podem levar a resultados incorretos em
relao ao comportamento dos agentes devido ocorrncia de falhas
no mercado.
A informao assimtrica, uma caracterstica que impede o
funcionamento perfeitamente concorrencial do mercado, existe
quando um dos agentes de um mercado tem uma informao
relevante enquanto o outro, por sua vez, no a possui. A existncia
dessa assimetria faz com que os agentes econmicos no aloquem
seus recursos da maneira mais eficiente possvel, ou seja, em um
cenrio first-best. Isso ocorre devido incerteza em relao ao
comportamento do outro agente envolvido na troca, e assim, sobre
o retorno esperado da transao. Por isso, um indivduo pode estar
disposto a abrir mo da eficincia alocativa para minimizar o risco
e a incerteza da troca.
Os impactos distributivos gerados pela informao assimtrica
podem ser analisados pela renda informacional despendida, ou
seja, o quanto deve ser pago para se proporcionar os incentivos
suficientes para superar as perdas geradas pelos riscos causados
por essa assimetria. Desse modo, pode-se dizer que existe um trade
off entre eficincia alocativa e extrao de renda, que gerado pela
informao incompleta.
Por causa da informao assimtrica, a firma no maximiza o
valor social da troca, mais precisamente, de seu lucro. Essa falha na
alocao eficiente dos recursos no deve ser considerada uma falha
no uso racional de recursos da firma. A eficincia alocativa apenas
uma das partes do objetivo do principal (Laffont e Martimort, 2002).
A informao imperfeita e custosa d s firmas poder de
mercado, prejudicando a resposta do mercado s variaes na
qualidade e nos preos. Ela faz com que a curva de demanda se
torne menos do que infinitamente elstica, dando poder s firmas de
aumentar seus preos marginalmente, porm, sem perder todos os
seus consumidores (Stiglitz, 1989).

competncia comum da Unio, dos Estados, do Distrito

Federal e dos Municpios zelar pela guarda da Constituio, das
leis e das instituies democrticas e conservar o patrimnio
pblico (art. 23, I da CF).
Os Municpios podero constituir guardas municipais
destinadas proteo de seus bens, servios e instalaes, conforme
dispuser a lei (art. 144, 8 da CF). Ex: Para se fazer uma passeata
no necessrio autorizao, mas deve-se avisar o Poder Pblico
para preservao dos bens dos quais tenha titularidade.
Instrumentos para transferncia do uso do bem publico para
particulares:
O uso dos bens pblicos pode ser feito pela prpria pessoa que
detm a propriedade ou por particulares, quando for transferido o
uso do bem pblico. Tal transferncia se da atravs de autorizao,
concesso e permisso de uso.
Autorizao de uso: o ato administrativo unilateral,
discricionrio e precarssimo atravs do qual transfere-se o uso
do bem pblico para particulares por um perodo de curtssima
durao. Libera-se o exerccio de uma atividade material sobre um
bem pblico. Ex: Empreiteira que esta construindo uma obra pede
para usar uma rea publica, em que ir instalar provisoriamente o
seu canteiro de obra; Fechamento de ruas por um final de semana;
Fechamento de ruas do Municpio para transportar determinada
carga.
Difere-se da permisso de uso de bem pblico, pois nesta o
uso permanente (Ex: Banca de Jornal) e na autorizao o prazo
mximo estabelecido na Lei Orgnica do Municpio de 90 dias
(Ex: Circo, Feira do livro).
Permisso de uso: o ato administrativo unilateral,
discricionrio e precrio atravs do qual transfere-se o uso do bem
pblico para particulares por um perodo maior que o previsto
para a autorizao. Ex: Instalao de barracas em feiras livres;
instalao de Bancas de jornal; Box em mercados pblicos;
Colocao de mesas e cadeiras em caladas.
Concesso de uso:
uso:

Concesso comum de uso ou Concesso administrativa de

Didatismo e Conhecimento

16

REGULAO
A ideia do fracasso do governo associado com o argumento
de poltica que, mesmo quando determinados mercados possam
no satisfazer as condies de concorrncia perfeita necessrias
para garantir a otimizao social, a interveno governamental
pode piorar em vez de melhorar.
Tal como uma falha de mercado no uma falha em concretizar
uma soluo especfica favorvel, mas antes um problema que
impede que o mercado funcione de maneira eficiente, uma falha
do Estado no uma falha do governo para encontrar uma soluo
especfica, mas antes um problema sistmico que impede uma
soluo estatal eficiente para um problema. O problema a ser
resolvido no precisa ser uma falha de mercado; por vezes, alguns
eleitores podem preferir uma soluo governamental, mesmo
quando possvel uma soluo de mercado.
Uma falha do Estado pode ser no lado da demanda ou do
lado da oferta. Falhas do lado da demanda incluem problemas
de preferncia-revelao e a irracionalidade do comportamento
coletivo dos eleitores. Falhas da oferta em grande parte resultam
de problemas do principal-agente.

6. FALHAS DE MERCADO; ESTADO E

REGULAO; FALHAS DE GOVERNO.
Falha de Mercado
Uma Falha de Mercado ocorre quando os mecanismos de
mercado, no regulados pelo Estado e deixados livremente ao
seu prprio funcionamento, originam resultados econmicos no
eficientes ou indesejveis do ponto de vista social. Tais falhas
so geralmente provocadas pelas imperfeies do mercado,
nomeadamente informao incompleta dosagentes econmicos,
custos de transao elevados, existncia deexternalidadese
ocorrncia de estruturas de mercado do tipoconcorrncia
imperfeita.
O Estado regulador
Existem servios que, pela sua natureza, so intrinsecamente
pblicos, mesmo que o seu fornecimento seja privado. Esses
servios so considerados de utilidade pblica em razo dos
seguintes motivos: grande parte da populao obrigada a utilizlos e o crescimento da economia exige a sua expanso. Os exemplos
mais comuns so as telecomunicaes e a energia eltrica. Assim,
ainda que o Estado no seja o produtor direto dos servios, ele,
necessariamente, precisa assumir a responsabilidade de regulador
ou de escala do servio prestado. No Brasil, isso ocorre por meio
das agncias reguladoras. Segundo Giambiagi e Alm (2008, p.
404-405), [...] importante a diferenciao entre poder concedente
e poder regulador, embora ambos possam, em determinadas
circunstncias, serem exercidos conjuntamente. O primeiro o
titular da obrigao da prestao do servio e, consequentemente,
o responsvel por dimensionar, planejar e decidir sobre a poltica
de oferta do servio e a melhor forma de atend-la. [...] Aps
executada a concesso, cabe ao poder concedente fazer cumprir
as condies do contrato de concesso [...] O poder concedente
, em geral, exercido pelo Governo. O poder regulador, por sua
vez, ainda que represente tambm um poder do Estado, no
diretamente responsvel pela prestao do servio, mas tem a
obrigao de zelar pelas regras estabelecidas, setorialmente, para a
prestao dos servios de utilidade pblica por parte de terceiros,
garantindo a qualidade do servio, a ser prestado a um preo justo.
A seguir, so apresentados os principais objetivos da
regulao, os principais instrumentos regulatrios, as funes dos
rgos reguladores e as caractersticas necessrias e cincia do
sistema regulatrio.

7. RGOS REGULADORES NO BRASIL:

HISTRICO, CARACTERSTICAS DAS
AUTARQUIAS.

Agncia reguladora
Agncia reguladora uma pessoa jurdica de Direito pblico
interno, geralmente constituda sob a forma de autarquia especial
ou outro ente da administrao indireta, cuja finalidade regular e/
ou fiscalizar a atividade de determinado setor da economia de um
pas, a exemplo dos setores de energia eltrica, telecomunicaes,
produo e comercializao de petrleo, recursos hdricos, mercado
audiovisual, planos e seguros de sade suplementar, mercado de
frmacos e vigilncia sanitria, aviao civil, transportes terrestres
ou aquavirios etc.
As Agncias Reguladoras so criadas atravs de Leis e tem
natureza de Autarquia com regime jurdico especial. Consistem
em autarquias com poderes especiais, integrantes da administrao
pblica indireta, que se dispe a fiscalizar e regular as atividades
de servios pblicos executados por empresas privadas, mediante
prvia concesso, permisso ou autorizao.
Estas devem exercer a fiscalizao, controle e, sobretudo,
poder regulador incidente sobre servios delegado a terceiros.
Correspondem, assim, a autarquias sujeitas a regime especial
criadas por lei para aquela finalidade especifica. Diz-se que seu
regime especial, ante a maior ou menor autonomia que detm
e a forma de provimento de seus cargos diretivos (por mandato
certo e afastada a possibilidade de exonerao ad nutum, ou seja, a
qualquer momento). No so, porm, independentes. Esto sujeitas
ao mesmo tratamento das autarquias, e passiveis de idnticos
mecanismos de controle.

Falha do Estado
Falha do Estado (ou falha de no mercado) a analogia
do sector pblico falha do mercado e ocorre quando uma
interveno do Estado provoca uma alocao mais ineficiente de
bens e recursos, que no ocorreria sem a interveno. Da mesma
forma, a no interveno do Estado numa falha de mercado que
resulta numa situao socialmente pior do que a resultante de
uma interveno referida como uma falha de Estado passiva
(Weimer e Vining, 2004). Tal como com as falhas de mercado,
h muitos tipos diferentes de falhas de Estado que descrevem as
correspondente distores.
O termo, cunhado por Roland Mckean em 1965, tornou-se
popular com o surgimento da teoria da escolha pblica na dcada
de 1970.

Didatismo e Conhecimento

Atribuies:
Cumpre tarefa de grande relevncia, pois sua funo
essencialmente tcnica e sua estrutura constituda de tal forma a
se evitar ingerncias polticas na sua direo.
Suas atribuies principais so:
levantamento de dados, anlise e realizao de estudos
sobre o mercado objeto da regulao.
17

REGULAO
elaborao de normas disciplinadoras do setor regulado
e execuo da poltica setorial determinada pelo Poder Executivo,
de acordo com os condicionamentos legislativos (frutos da
construo normativa no seio do Poder Legislativo).
fiscalizao do cumprimento, pelos agentes do mercado,
das normas reguladoras.
defesa dos direitos do consumidor.
incentivo concorrncia, minimizando os efeitos dos
monoplios naturais, objetivando eliminao de barreiras
de entrada e o desenvolvimento de mecanismos de suporte
concorrncia.
gesto de contratos de concesso e termos de autorizao
e permisso de servios pblicos delegados, principalmente
fiscalizando o cumprimento dos deveres inerentes outorga,
aplicao da poltica tarifria etc.
arbitragem entre os agentes do mercado, sempre que
prevista na lei de instituio.

eficiente infraestrutura de telecomunicaes, capaz de oferecer

sociedade servios adequados, diversificados e a preos justos, em
todo o territrio nacional.
A
Agncia

administrativamente
independente,
financeiramente autnoma, no subordinada hierarquicamente
a nenhum rgo de governo. ltima instncia administrativa,
as decises da Anatel s podem ser contestadas judicialmente.
As normas elaboradas pela Agncia so antes submetidas a
consulta pblica, seus atos so acompanhados por exposio
formal de motivos que os justifiquem. Em determinados casos so
promovidas audincias pblicas para a manifestao presencial
da sociedade. As atas de reunies e os documentos relativos s
decises do Conselho Diretor e atuao da Anatel encontram-se
disponveis ao pblico na Biblioteca da Agncia.
Em anos recentes a Anatel vem acumulando inmeras crticas
da sociedade devido a suas aes claramente voltadas para defesa
dos interesses do oligoplio das telecomunicaes no Brasil,
formado por um pequeno nmero de empresas privadas.
Por ser uma agncia reguladora, uma entidade de Estado que
auxilia a administrao pblica descentralizada. fiscalizada pela
sociedade e por rgos de controle como o Tribunal de Contas da
Unio (TCU), entre outros.

Na esfera federal brasileira, so exemplos de agncias

reguladoras a ANATEL, ANEEL, ANCINE, ANAC, ANTAQ,
ANTT, ANP, ANVISA, ANS e ANA.
No Brasil, alm das agncias reguladoras federais, existem
agncias reguladoras estaduais e municipais.

Conselho Diretor:
O rgo mximo da Anatel o Conselho Diretor. Cada um dos
cinco conselheiros vota com independncia, fundamentando seu
voto. As decises so tomadas em reunies, sesses ou circuitos
deliberativos (procedimento de coleta de votos sem a necessidade
de reunio), por maioria absoluta, ou seja, por no mnimo trs
votos favorveis.
Os conselheiros brasileiros de reputao ilibada, formao
universitria e elevado conceito no campo de sua especialidade,
escolhidos pelo presidente da Repblica e nomeados aps
aprovao pelo Senado Federal tm mandato fixo, de cinco
anos, e estabilidade. O presidente do Conselho exerce a funo de
presidente-executivo da Agncia.

Quadro de pessoal das agncias reguladoras no Brasil:

Em geral, as relaes de trabalho travadas na intimidade
institucional das autarquias subsome-se ao regime jurdico
estatutrio, consubstanciado por intermdio de diplomas
legislativos de vis federal ou estadual, em simetria rbita em
que se encartem as entidades.
Todavia, para uma espcie de manifestao autrquica, a
pertinente s agncias reguladoras, prevista a regncia pelo regime
da CLT, em dispositivo da Lei 9.986, de eficcia liminarmente
suspensa por deciso monocrtica do ministro do STF, Marco
Aurlio de Mello, em Ao Direta de Inconstitucionalidade
proposta pelo Partido dos Trabalhadores, tendo em vista a
incompatibilidade do modelo legal compleio caracterstica das
mencionadas entidades.
O quadro de pessoal efetivo das agncias reguladoras federais
brasileiras, dotado de poder de polcia, composto por membros
da carreira de Especialista em Regulao, Analista Administrativo,
tcnico em regulao e tcnico administrativo, de acordo com a
Lei 10.871/2004.

Perfil Institucional:
Com sede em Braslia, a Anatel conta com representaes em
todas as capitais brasileiras. Por meio dos escritrios regionais
e das unidades operacionais, a Agncia realiza as atividades de
fiscalizao e mantm contato mais prximo com a sociedade nas
Salas do Cidado, espao aberto para atendimento aos usurios.
As atividades da Anatel so divididas entre seis superintendncias:

Agncia Nacional de Telecomunicaes

Superintendncia de Administrao Geral (SAD) responsvel pelas atividades administrativas de suporte aos rgos
da Agncia, a elaborao do Plano de Trabalho da Agncia e a
gesto do oramento, das finanas, da arrecadao, da tecnologia
da informao, do desenvolvimento dos talentos e gesto dos
recursos humanos, dos recursos materiais, da infraestrutura e da
modernizao e desenvolvimento organizacional.
Superintendncia de Radiofrequncia e Fiscalizao
(SRF) - responsvel pela engenharia do espectro radioeltrico,
a certificao de produtos de comunicao, a fiscalizao do
recolhimento para os fundos administrados pela Anatel, a
fiscalizao da execuo e da prestao dos servios, da implantao
e funcionamento de redes de telecomunicaes, bem como da
utilizao dos recursos de rbita e espectro de radiofrequncias, e
do cumprimento dos compromissos e obrigaes assumidos pelas
prestadoras de servios ou a elas impostas, em regime pblico ou
privado.

A Agncia Nacional de Telecomunicaes (Anatel) foi criada

pela Lei 9.472, de 16 de julho de 1997 mais conhecida como
Lei Geral de Telecomunicaes (LGT), sendo a primeira agncia
reguladora a ser instalada no Brasil, em 5 de novembro daquele
mesmo ano.
A criao da Anatel fez parte do processo de reformulao
das telecomunicaes brasileiras iniciado com a promulgao
da Emenda Constitucional 8/1995, que eliminou a exclusividade
na explorao dos servios pblicos a empresas sob controle
acionrio estatal, permitindo a privatizao e introduzindo o
regime de competio. O Estado passava da funo de provedor
para a de regulador dos servios.
Regulamentar, outorgar e fiscalizar. Assim podem ser
resumidas as principais atribuies da Anatel, desenvolvidas
para cumprir a misso de promover o desenvolvimento das
telecomunicaes do Pas de modo a dot-lo de uma moderna e

Didatismo e Conhecimento

18

REGULAO
Superintendncia de Servios Pblicos (SPB) responsvel pelo Servio Telefnico Fixo Comutado (STFC)
abrangendo a conduo dos procedimentos de regulamentao, de
concesso, permisso ou autorizao, de outorga de autorizao
do direito de uso de radiofrequncias associadas e licenciamento
de estaes, a estruturao e administrao dos recursos de
numerao, o acompanhamento e controle da prestao dos
servios e da competio nos mercados relevantes associados,
a instaurao e conduo de procedimentos administrativos e
aplicao de sanes, a gesto da satisfao dos usurios e das
obrigaes, os parmetros de qualidade de redes e servios, a
interconexo e interoperabilidade das redes de telecomunicaes,
o acompanhamento econmico e de preos e tarifas, os planos de
servios, o controle, preveno e represso das infraes de ordem
econmica, assim como a regulao das atividades das respectivas
prestadoras.
Superintendncia de Servios Privados (SPV) responsvel pelos servios de telecomunicaes prestados
exclusivamente em regime privado, terrestres e espaciais exceto
os servios de comunicao eletrnica de massa e o telefnico
fixo comutado, abrangendo a conduo dos respectivos
procedimentos de autorizao para a explorao dos servios, de
outorga de autorizao para uso de radiofrequncias associadas,
de conferncia de direito de explorao de satlite, bem como o
acompanhamento das obrigaes assumidas pelas prestadoras,
a administrao de recursos de numerao e endereamento de
redes e servios, o estabelecimento de controles de qualidade de
redes e servios, a interconexo e interoperabilidade das redes de
telecomunicaes, a anlise de projetos tcnicos, a aprovao de
instalao de estaes, de uso de equipamentos, de licenciamento
do funcionamento de estaes, o controle, preveno e represso
das infraes ordem econmica e ao direito do consumidor, a
anlise e efetivao de transferncias, a apurao e aplicao de
sanes e a resoluo administrativa de conflitos.
Superintendncia de Servios de Comunicao de
Massa (SCM) - responsvel pelos servios de telecomunicaes
denominados de comunicao eletrnica de massa, prestados
no regime privado, abrangendo a conduo dos respectivos
procedimentos de concesso e autorizao para a explorao dos
servios, a outorga de autorizao para uso de radiofrequncias
associadas, bem como o acompanhamento das obrigaes
assumidas pelas autorizadas, permissionrias ou concessionrias, a
aplicao de sanes, a administrao de recursos de numerao e
endereamento de redes e servios, o estabelecimento de controles
de qualidade de redes e servios, a interconexo e interoperabilidade
das redes de telecomunicaes, a anlise de projetos tcnicos,
aprovao de instalao de estaes, de uso de equipamentos, de
licenciamento do funcionamento de estaes, abrangendo tambm
os servios de radiodifuso sonora e de sons e imagens, seus
auxiliares, correlatos e encilares, o controle, preveno e represso
das infraes da ordem econmica e do direito do consumidor, a
anlise e efetivao de transferncias, a regulao das atividades
das respectivas prestadoras e a manuteno dos planos bsicos
de distribuio de canais, excluda a outorga dos servios de
radiodifuso sonora e de sons e imagens.
Superintendncia de Universalizao (SUN) responsvel pelos aspectos relativos a universalizao de servios
de telecomunicaes, abrangendo a conduo dos procedimentos
de regulamentao, de contratao de obrigaes, de elaborao
de alteraes e complementos ao Plano Geral de Metas para a
Universalizao (PGMU) e de outros planos para a universalizao,
acompanhamento e controle das obrigaes de universalizao e

Didatismo e Conhecimento

de atendimento aos respectivos programas, projetos e atividades, a

gesto da satisfao dos usurios e das obrigaes de continuidade,
os parmetros de qualidade, o acompanhamento econmico,
a instaurao e conduo de procedimentos administrativos
e aplicao de sanes, o controle, preveno e represso das
infraes da ordem econmica, assim como a regulao das
atividades dos respectivos prestadores.
Ao superintendente-executivo cabe orientar e coordenar o
alinhamento das aes e das atividades das superintendncias com
os objetivos e a misso da Agncia.
A Anatel conta, ainda, com uma Ouvidoria e um
Conselho Consultivo. A esse colegiado, rgo de participao
institucionalizada da sociedade na Agncia, cabe:
opinar, antes do encaminhamento ao Ministrio das
Comunicaes, sobre os planos gerais de outorgas e de metas
para universalizao e demais polticas governamentais de
telecomunicaes;
aconselhar quanto instituio ou eliminao da
prestao de servio no regime pblico;
apreciar os relatrios anuais do Conselho Diretor; e
requerer informao e fazer proposio a respeito das
atribuies do Conselho Diretor.
Os membros do Conselho Consultivo no so remunerados
e tm mandato de trs anos, vedada a reconduo. Eles so
designados por decreto do presidente da Repblica e, anualmente,
o colegiado renovado em um tero. Integram o Conselho
Consultivo:
dois representantes do Senado Federal,
dois representantes da Cmara dos Deputados,
dois representantes do Poder Executivo,
dois representantes de entidades de classe das prestadoras
de servios de telecomunicaes,
dois representantes de entidades representativas dos
usurios e
dois representantes de entidades representativas da
sociedade.
O ouvidor nomeado pelo presidente da Repblica para
mandato de dois anos, admitida uma reconduo atua com
independncia, no tendo vinculao hierrquica com o Conselho
Diretor ou seus integrantes. Ao ouvidor, permitido o acesso
a todos os assuntos da Agncia e o direito de assistir a todas as
sesses e reunies do Conselho Diretor. A Ouvidoria tem como
principal atribuio produzir, semestralmente ou quando julgar
oportuno, apreciaes crticas sobre a atuao da Agncia
posteriormente encaminhadas ao Conselho Diretor, ao Conselho
Consultivo, ao Ministrio das Comunicaes, a outros rgos do
Poder Executivo e ao Congresso Nacional.
A Central de Atendimento da Anatel administrada pela
Assessoria de Relaes com os Usurios (ARU). Alm dessa, a
ARU possui as seguintes atribuies:
receber, responder ou encaminhar, quando for o caso,
interna ou externamente, solicitaes, queixas ou comentrios por
parte de usurios dos servios de telecomunicaes;
desenvolver e implementar mtodos e procedimentos
destinados ao relacionamento entre a Agncia e os usurios dos
servios de telecomunicaes;
assistir os rgos da Agncia em relao aos assuntos de
defesa e proteo dos direitos dos usurios.
19

REGULAO
Anatel cabem os poderes de outorga, regulamentao e
fiscalizao sobre os servios de telecomunicaes, alm de um
grande acervo tcnico e patrimonial. A outorga dos servios de
radiodifuso sonora (rdio) e radiodifuso de sons e imagens
(televiso), entretanto, de competncia do Ministrio das
Comunicaes.

Oramento e Gesto para incluso no projeto de Lei

Oramentria Anual (LOA) a ser aprovada pelo Congresso
Nacional.
O quadro efetivo de servidores da Agncia est estabelecido
na Lei 10.871/2004. A fora de trabalho aprovada de 1.690
servidores quantitativo que no inclui os nomeados sem vnculo.
Ao final de 2009, portanto, com os 1.557 servidores dos quadros
efetivo e especfico, alm dos servidores requisitados, incluindo
os da Telebrs, a Anatel contava com 92% do quadro previsto. Em
2009, a Anatel realizou o seu terceiro concurso e seu quadro de
servidores passou de 1.468, no final de 2008, para 1.625 em 2009
crescimento de 10,7%.

Quanto aos servios de radiodifuso, cabe Anatel elaborar,

manter e atualizar os planos de canais a serem usados pelos
radiodifusores, bem como dos servios encilares e correlatos a
esta atividade (como o caso das repetidoras de TV). Tambm
fazem parte das atribuies da Agncia, entre outras, as seguintes
funes:
regulamentao tcnica: expedio de regulamentos com
as caractersticas tcnicas a serem seguidas pelos radiodifusores;
administrao dos planos bsicos: gerenciamento
dos planos de canalizao da radiodifuso, considerando as
caractersticas tcnicas dos diferentes prestadores, com o objetivo
de permitir a prestao dos servios com qualidade e sem
interferncias; e
expedio de autorizao para uso de radiofrequncias
para os prestadores do servio de radiodifuso.
Quanto aos servios de telecomunicaes, Anatel compete,
entre outros:
expedir normas quanto outorga, prestao e fruio
dos servios de telecomunicaes nos regimes pblico e privado;
administrar o espectro de radiofrequncias e o uso de
rbitas, expedindo as respectivas normas;
expedir normas e padres a serem cumpridos pelas
prestadoras de servios de telecomunicaes quanto aos
equipamentos que utilizarem;
expedir ou reconhecer a certificao de produtos,
observados os padres e normas por ela estabelecidos;
editar atos de outorga e extino de direito de uso de
radiofrequncias e de rbita, fiscalizando e aplicando sanes;
celebrar e gerenciar contratos de concesso;
expedir e extinguir autorizao para a prestao de
servios em regime privado;
fiscalizar e aplicar sanes relativas as infraes a
regulamentao setorial;
reprimir infraes dos direitos dos usurios; e
exercer, relativamente s telecomunicaes, as
competncias legais em matria de controle, preveno e represso
das infraes da ordem econmica, ressalvadas as pertencentes ao
Conselho Administrativo de Defesa Econmica (CADE).

Segundo a LGT, so atribuies da Anatel:

implementar, em sua esfera de atribuies, a poltica
nacional de telecomunicaes;
representar o Brasil nos organismos internacionais de
telecomunicaes, sob a coordenao do Poder Executivo;
expedir normas quanto outorga, prestao e fruio dos
servios de telecomunicaes no regime pblico;
editar atos de outorga e extino de direito de explorao
do servio no regime pblico;
celebrar e gerenciar contratos de concesso e fiscalizar
a prestao do servio no regime pblico, aplicando sanes e
realizando intervenes;
controlar, acompanhar e proceder reviso de tarifas
dos servios prestados no regime pblico, podendo fix-las nas
condies previstas nesta Lei, bem como homologar reajustes;
administrar o espectro de radiofrequncias e o uso de
rbitas, expedindo as respectivas normas;
editar atos de outorga e extino do direito de uso de
radiofrequncia e de rbita, fiscalizando e aplicando sanes;
expedir normas sobre prestao de servios de
telecomunicaes no regime privado;
expedir e extinguir autorizao para prestao de servio
no regime privado, fiscalizando e aplicando sanes;
expedir normas e padres a serem cumpridos pelas
prestadoras de servios de telecomunicaes quanto aos
equipamentos que utilizarem;
expedir ou reconhecer a certificao de produtos,
observados os padres e normas por ela estabelecidos;
expedir normas e padres que assegurem a
compatibilidade, a operao integrada e a interconexo entre as
redes, abrangendo inclusive os equipamentos terminais;
realizar busca e apreenso de bens no mbito de sua
competncia;
deliberar na esfera administrativa quanto interpretao
da legislao de telecomunicaes e sobre os casos omissos;
compor administrativamente conflitos de interesses entre
prestadoras de servio de telecomunicaes;
reprimir infraes dos direitos dos usurios;
exercer, relativamente s telecomunicaes, as
competncias legais em matria de controle, preveno e represso
das infraes da ordem econmica, ressalvadas as pertencentes ao
Conselho Administrativo de Defesa Econmica (CADE);
propor ao Presidente da Repblica, por intermdio
do Ministrio das Comunicaes, a declarao de utilidade
pblica, para fins de desapropriao ou instituio de servido
administrativa, dos bens necessrios implantao ou manuteno
de servio no regime pblico;

A Anatel tem, portanto, poder normativo infralegal sobre o

setor de telecomunicaes. Esta competncia exercida com o
auxlio da sociedade, que ouvida, necessariamente, atravs do
mecanismo de consulta pblica, na qual as crticas e sugestes
recebidas so objeto de exame e permanecem disposio do
pblico na Biblioteca da Agncia.
As fontes de financiamento da Anatel so os recursos
oramentrios e os crditos suplementares consignados Agncia
e os recursos do Fundo de Fiscalizao das Telecomunicaes
(FISTEL), depois de transferidos os valores que so devidos ao
Fundo de Universalizao dos Servios de Telecomunicaes
(FUST) e ao Fundo para o Desenvolvimento Tecnolgico das
Telecomunicaes (FUNTTEL).
A Anatel submete anualmente ao Ministrio das Comunicaes
a proposta de oramento da Agncia, bem como a do FISTEL, que
so encaminhados posteriormente ao Ministrio do Planejamento,

Didatismo e Conhecimento

20

REGULAO
arrecadar e aplicar suas receitas;
resolver quanto celebrao, alterao ou extino
de seus contratos, bem como quanto nomeao, exonerao e
demisso de servidores, realizando os procedimentos necessrios,
na forma em que dispuser o regulamento;
contratar pessoal por prazo determinado, de acordo com
o disposto na Lei n 8.745, de 9 de dezembro de 1993;
adquirir, administrar e alienar seus bens;
decidir em ltimo grau sobre as matrias de sua alada,
sempre admitido recurso ao Conselho Diretor;
formular ao Ministrio das Comunicaes proposta de
oramento;
aprovar o seu regimento interno;
elaborar relatrio anual de suas atividades, nele
destacando o cumprimento da poltica do setor definida nos termos
do artigo anterior;
enviar o relatrio anual de suas atividades ao Ministrio
das Comunicaes e, por intermdio da Presidncia da Repblica,
ao Congresso Nacional;
promover
interao
com
administraes
de
telecomunicaes dos pases do Mercado Comum do Sul
(Mercosul), com vistas consecuo de objetivos de interesse
comum.

Nas questes jurdicas, a Procuradoria Federal representa a

Agncia.
Diretores
A Diretoria da Agncia composta pelos diretores:
Nelson Hubner Diretor-Geral.
Edvaldo Alves de Santana Diretor.
Julio Silveira Coelho Diretor.
Andr Pepitone - Diretor.
Romeu Donizete Rufino - Diretor.
Ex-Diretores
Jos Mrio Abido - Diretor-Geral.
Jerson Kelman Diretor-Geral.
Superintendncias
As Superintendncias da Agncia so as seguintes:
Superintendncia de Fiscalizao dos Servios de
Eletricidade SFE.
Superintendncia de Fiscalizao Econmica e
Financeira SFF.
Superintendncia de Fiscalizao de Servios de Gerao
SFG.
Superintendncia de Gesto e Estudos Hidroenergticos
SGH.
Superintendncia de Concesses e Autorizaes de
Gerao SCG.
Superintendncia de Concesses e Autorizaes de
Transmisso e Distribuio SCT.
Superintendncia de Gesto Tcnica da Informao SGI.
Superintendncia de Administrao e Finanas SAF.
Superintendncia de Planejamento da Gesto SPG.
Superintendncia de Licitaes e Controle de Contratos e
Convnios SLC.
Superintendncia de Recursos Humanos SRH.
Superintendncia de Relaes Institucionais SRI.
Superintendncia de Regulao Econmica SRE.
Superintendncia de Estudos Econmicos do Mercado SEM.
Superintendncia de Regulao dos Servios de Gerao
SRG.
Superintendncia de Regulao da Comercializao da
Eletricidade SRC.
Superintendncia de Regulao dos Servios de
Distribuio SRD.
Superintendncia de Regulao dos Servios de
Transmisso SRT.
Superintendncia de Mediao Administrativa Setorial
SMA.
Superintendncia de Pesquisa e Desenvolvimento e
Eficincia Energtica - SPE

Servios regulados
Telefonia fixa (Servio Telefnico Fixo Comutado STFC)
Comunicao mvel (Servio Mvel Pessoal - SMP e
Servio Mvel Especializado - SME)
Comunicao multimdia
Radiodifuso
TV por assinatura
Rdio do cidado
Radioamador
Radiofrequncia
Satlite
Servio limitado
Demais servios de telecomunicaes
Agncia Nacional de Energia Eltrica
A Agncia Nacional de Energia Eltrica (ANEEL) uma
autarquia sob-regime especial (Agncia Reguladora), vinculada ao
Ministrio de Minas e Energia, com sede e foro no Distrito Federal,
com a finalidade de regular e fiscalizar a produo, transmisso
e comercializao de energia eltrica, em conformidade com as
Polticas e Diretrizes do Governo Federal.
A ANEEL foi criada em 1996, pela Lei n 9.427, de 26 de
dezembro de 1996, durante o primeiro mandato do Presidente
Fernando Henrique Cardoso.
O quadro de pessoal efetivo da ANEEL, institudo pela Lei n
10.871/2004, composto por 365 cargos da carreira de Especialista
em Regulao, 200 cargos da carreira de Analista Administrativo e
200 cargos da carreira de Tcnico em Regulao.
A agncia administrada por uma diretoria colegiada,
formada pelo Diretor-Geral e outros quatro Diretores, entre eles, o
Diretor-Ouvidor. As funes executivas da ANEEL esto a cargo
de vinte superintendentes. A maioria das superintendncias se
concentra em questes tcnicas - regulao, fiscalizao, mediao
e concesso - e uma parte delas se dedica relao da ANEEL com
seu pblico interno e a sociedade.

Didatismo e Conhecimento

As competncias da ANEEL esto previstas no art. 3 da Lei

n 9.427/96 e incluem:
Implementar as polticas e diretrizes do governo
federal para a explorao da energia eltrica e o aproveitamento
dos potenciais hidrulicos, expedindo os atos regulamentares
necessrios ao cumprimento das normas estabelecidas pela Lei n
9.074, de 7 de julho de 1995 (Inciso I do art. 3 da Lei n 9.724/96).
Promover a licitao de novas concesses de gerao,
transmisso e distribuio de energia eltrica (Inciso II do art. 3
da Lei n 9.724/96).
21

REGULAO
Fazer a gesto dos contratos de concesso ou de permisso
de servios pblicos de energia eltrica e fiscalizar, diretamente
ou mediante convnios com rgos estaduais, as concesses, as
permisses e a prestao dos servios de energia eltrica (Inciso
IV do art. 3 da Lei n 9.724/96).
Atuar como instncia revisora das decises
administrativas das agncias reguladoras estaduais e solucionar as
divergncias entre concessionrias, permissionrias, autorizadas,
produtores independentes e autoprodutores, bem como entre
esses agentes e seus consumidores (Inciso V do art. 3 da Lei n
9.724/96).
Fixar os critrios para clculo das Tarifas de Uso dos
Sistemas Eltricos de Transmisso e Distribuio - TUST e TUSD
- ( 6 do art. 15 da Lei n 9.074/1995), de 7 de julho de 1995, e
arbitrar seus valores nos casos de negociao frustrada entre os
agentes envolvidos (Inciso VI do art. 3 da Lei n 9.724/96).
Negociar com a Agncia Nacional do Petrleo os critrios
para fixao dos preos de transporte de combustveis fsseis e gs
natural, quando destinados gerao de energia eltrica, e para
arbitramento de seus valores, nos casos de negociao frustrada
entre os agentes envolvidos (Inciso VII do art. 3 da Lei n
9.724/96).
Autorizar previamente as alteraes do controle
acionrio das concessionrias, permissionrias e autorizadas
para propiciar concorrncia efetiva entre os agentes e a impedir
a concentrao econmica nos servios e atividades de energia
eltrica e estabelecer restries, limites ou condies para
empresas, grupos empresariais e acionistas, quanto obteno de
concesses, permisses e autorizaes, concentrao societria
e realizao de negcios entre si, devendo articular-se com a
Secretaria de Direito Econmico - SDE do Ministrio da Justia
(Inciso VIII do art. 3 da Lei n 9.724/96).
Fazer a defesa do direito de concorrncia no Setor
Eltrico, monitorando e acompanhando as prticas de mercado
dos agentes do setor de energia eltrica, devendo articular-se com
a Secretaria de Direito Econmico - SDE do Ministrio da Justia
(Inciso IX do art. 3 da Lei n 9.724/96).
Punir, fixando as multas administrativas a serem impostas
aos concessionrios, permissionrios e autorizados de instalaes
e servios de energia eltrica, observado o limite, por infrao,
de 2% (dois por cento) do faturamento, ou do valor estimado
da energia produzida nos casos de autoproduo e produo
independente, correspondentes aos ltimos doze meses anteriores
lavratura do auto de infrao ou estimados para um perodo
de doze meses caso o infrator no esteja em operao ou esteja
operando por um perodo inferior a doze meses (Inciso X do art. 3
da Lei n 9.724/96).
Estabelecer as tarifas para o suprimento de energia
eltrica realizado s concessionrias e permissionrias de
distribuio, inclusive s Cooperativas de Eletrificao Rural
enquadradas como permissionrias, cujos mercados prprios sejam
inferiores a 500 (quinhentos) GWh/ano, e tarifas de fornecimento
s Cooperativas autorizadas, considerando parmetros tcnicos,
econmicos, operacionais e a estrutura dos mercados atendidos
(Inciso XI do art. 3 da Lei n 9.724/96).
Fiscalizar o cumprimento do Programa de Universalizao
e estabelecer as metas a serem periodicamente alcanadas por cada
concessionria e permissionria de servio pblico de distribuio
de energia eltrica (Inciso XII do art. 3 da Lei n 9.724/96).
Controle prvio e posterior de atos e negcios jurdicos
a serem celebrados entre concessionrias, permissionrias,
autorizadas e seus controladores, suas sociedades controladas

Didatismo e Conhecimento

ou coligadas e outras sociedades controladas ou coligadas de

controlador comum (contratos entre partes relacionadas), impondolhes restries mtua constituio de direitos e obrigaes,
especialmente comerciais e, no limite, a absteno do prprio ato
ou contrato proibio do Self-dealing - (Inciso XIII do art. 3 da
Lei n 9.724/96).
Aprovar as regras e os procedimentos de comercializao
no ambiente livre e regulado (Inciso XIV do art. 3 da Lei n
9.724/96).
Promover os Leiles de Energia Eltrica para
atendimento das necessidades do mercado (Inciso XV do art. 3 da
Lei n 9.724/96).
Homologar os contratos firmados nos Leiles de
Energia Eltrica, homologando as receitas dos agentes de
gerao na contratao regulada e as tarifas a serem pagas pelas
concessionrias, permissionrias ou autorizadas de distribuio de
energia eltrica (Inciso XVI do art. 3 da Lei n 9.724/96).
Estabelecer mecanismos de regulao e fiscalizao para
garantir o atendimento totalidade do mercado de cada agente de
distribuio e de comercializao de energia eltrica, bem como
carga dos consumidores livres (Inciso XVII do art. 3 da Lei n
9.724/96).
Definir os valores das tarifas de uso dos sistemas eltricos
de transmisso e distribuio - TUST e TUSD - sendo que as de
transmisso devem ser baseadas nas seguintes diretrizes:
a) assegurar arrecadao de recursos suficientes para
cobertura dos custos dos sistemas de transmisso; e
b) utilizar sinal locacional visando a assegurar maiores
encargos para os agentes que mais onerem o sistema de transmisso
(Inciso XVIII do art. 3 da Lei n 9.724/96).
Regular o servio concedido, permitido e autorizado e
fiscalizar permanentemente sua prestao (Inciso XIX do art. 3 da
Lei n 9.724/96).
Intervir na prestao do servio de energia eltrica, nos
casos e condies previstos em lei (Inciso III do art. 29 da Lei n
8.987/95).
Homologar reajustes e proceder reviso das tarifas na
forma desta Lei, das normas pertinentes e do contrato de concesso
(Inciso V do art. 29 da Lei n 8.987/95)
Cumprir e fazer cumprir as disposies regulamentares
do servio e as clusulas contratuais da concesso (Inciso VI do
artigo 29 da Lei n 8.987/95).
Zelar pela boa qualidade do servio, receber, apurar
e solucionar queixas e reclamaes dos usurios, que sero
cientificados, em at trinta dias, das providncias tomadas (Inciso
VII do art. 29 da Lei n 8.987/95).
Estimular o aumento da qualidade, produtividade,
preservao do meio-ambiente e conservao (Inciso X do art. 29
da Lei n 8.987/95).
Incentivar a competitividade (Inciso XI do art. 29 da Lei
n 8.987/95).
Estimular a formao de associaes de usurios para
defesa de interesses relativos ao servio de energia eltrica (Inciso
XII do art. 29 da Lei n 8.987/95).
Ter acesso aos dados relativos administrao,
contabilidade, recursos tcnicos, econmicos e financeiros da
concessionria. (art. 30 da Lei n 8.987/95)
Modelos do setor eltrico
Regime tarifrio pelo custo:
At 1993, havia uma nica tarifa de energia eltrica em todo
o Brasil.
22

REGULAO
Os consumidores dos diversos estados pagavam a mesma
tarifa pela energia consumida. Esse valor garantia a remunerao
das concessionrias, independentemente de sua eficincia, e as
empresas no lucrativas eram mantidas por aquelas que davam
lucro e pelo Governo Federal.
Nessa poca, alm de ser a mesma em todo o pas, a tarifa
era calculada a partir do custo do servio, o que garantia s
concessionrias uma remunerao mnima. Essa modalidade de
tarifa no incentivava as empresas eficincia, pois todo o custo
era pago pelo consumidor. Por diversas razes, como o controle da
inflao, a remunerao mnima no era atingida, o que gerou uma
despesa da Unio da ordem de US$ 26 bilhes, que acabou sendo
paga pelos contribuintes de todo o pas.

Proinfa Programa de Incentivo s Fontes Alternativas

RGR - Reserva Global de Reverso
TFSEE - Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia
Eltrica
Agncia Nacional do Cinema
A Agncia Nacional do Cinema (ANCINE) um rgo oficial
do governo federal do Brasil, constituda como agncia reguladora,
com sede na cidade de Braslia e escritrio central na cidade do
Rio de Janeiro, cujo objetivo fomentar, regular e fiscalizar a
indstria cinematogrfica e videofonogrfica nacional. A agncia
foi criada no governo do presidente Fernando Henrique Cardoso,
em 6 de setembro de 2001, atravs da Medida Provisria n. 2.2281, posteriormente regulamentada em 13 de maio de 2002 em forma
de lei. Com isso, passou a ser dotada de autonomia administrativa
e financeira e vinculada diretamente Presidncia da Repblica .
Em 13 de outubro de2003 passou a ser vinculada ao Ministrio da
Cultura.
A Ancine, constituda como autarquia em regime especial
(agncia reguladora), administrada por uma diretoria colegiada,
composta de um Diretor-Presidente e trs Diretores, com mandatos
fixos e no coincidentes, aprovados pelo plenrio do Senado
Federal. Subordinadas estrutura da Diretoria Colegiada, esto
as Superintendncias de Fomento, Registro, Acompanhamento de
Mercado, Desenvolvimento Econmico e Fiscalizao.
O primeiro Diretor Presidente da Ancine foi o cineasta
Gustavo Dahl (2001-2006). Neste perodo, tambm fizeram
parte da diretoria Augusto Sev, Joo Eustquio da Silveira e Lia
Gomensoro Lopes. Manoel Rangel foi nomeado em 2005 para a
diretoria, para o lugar deixado pela sada de Sev, e assumiu o
posto de diretor-presidente ao fim do mandato de Dahl, em 2007.
A Ancine foi criada para atender a uma reivindicao expressa
no III Congresso Brasileiro de Cinema (CBC), realizado em Porto
Alegre entre 28 de junho e 1 de julho de 2000. O documento final
do encontro apontava 69 resolues, entre elas a continuidade do
CBC como entidade permanente e o apoio criao, no mbito do
Governo Federal, de um rgo gestor da atividade cinematogrfica,
em substituio Embrafilme, extinta em 16 de maro de 1990,
pelo Programa Nacional de Desestatizao (PND) do governo de
Fernando Collor de Mello.
Como o programa de governo do presidente Fernando
Henrique Cardoso buscava limitar a ao do Estado na economia
regulao por meio de agncias, foi este tambm o formato
escolhido para criar o novo rgo. Assim, em 6 de setembro de
2001 foi editada a MP 2228/2001, que se manteve em vigor graas
Emenda Constitucional n 32, de 11 de setembro de 2001.
No incio do Governo lula, houve discusses para ampliar os
poderes da agncia, que passaria a se chamar Agncia Nacional
do Cinema e do Audiovisual (Ancinav) e a regular tambm o
mercado de Televiso. Contudo, o projeto sofreu fortes crticas,
principalmente das empresas de radiodifuso, e acabou sendo
abandonado.

Regime tarifrio pelo preo:

Tambm nesse contexto, surgiu a Lei n 8.631/93, pela
qual a tarifa passou a ser fixada por concessionria, conforme
caractersticas especficas de cada empresa. Ainda, em 1995,
foi aprovada a Lei 8.987 que garantiu o equilbrio econmicofinanceiro s concesses.
Desde ento, estabeleceu-se uma tarifa por rea de concesso
(territrio geogrfico onde cada empresa contratualmente
obrigada a fornecer energia eltrica). Se essa rea coincide com
a de um estado, a tarifa nica naquela unidade federativa. Caso
contrrio, tarifas diferentes coexistem dentro do mesmo estado.
Dessa maneira, as tarifas de energia refletem peculiaridades
de cada regio, como nmero de consumidores, quilmetros de
rede e tamanho do mercado (quantidade de energia atendida por
uma determinada infra-estrutura), custo da energia comprada,
tributos estaduais e outros.
obrigao das concessionrias de distribuio levar a energia
eltrica aos seus consumidores. Para cumprir esse compromisso, a
empresa tem custos que devem ser cobertos pela tarifa de energia.
De modo geral, a conta de luz inclui o ressarcimento de trs custos
distintos:
Gerao de Energia Eltrica;
Transporte da energia at as casas (fio) tanto da
Transmisso quanto da Distribuio; e
Encargos e tributos.
A partir da edio da Lei 10.848/2004, o valor da gerao
da energia comprada pelas distribuidoras para revender a seus
consumidores passou a ser determinado em leiles pblicos. O
objetivo garantir, alm da transparncia no custo da compra
de energia, a competio e melhores preos. Antes dessa lei,
as distribuidoras podiam comprar livremente a energia a ser
revendida, mas o limite de preo era fixado pela ANEEL.
O transporte da energia, do ponto de gerao casa do
consumidor, um monoplio natural, pois a competio nesse
segmento no traz benefcios econmicos. Por essa razo, a
ANEEL atua para que as tarifas sejam compostas apenas pelos
custos que efetivamente se relacionam com os servios prestados,
de forma a torn-las justas.

As atividades da Ancine comportam um espectro bastante

amplo. Seus objetivos foram definidos pelo artigo 6 de sua
criao, que so:
promover a cultura nacional e a lngua portuguesa
mediante o estmulo ao desenvolvimento da indstria
cinematogrfica e videofonogrfica nacional em sua rea de
atuao;
promover a integrao programtica, econmica e
financeira das atividades governamentais relacionadas indstria
cinematogrfica e videofonogrfica;

Encargos setoriais:
Os encargos setoriais que incidem nas tarifas de energia
eltrica so:
CCC - Conta de Consumo de Combustveis
CDE - Conta de Desenvolvimento Energtico
ESS Encargos de Servios do Sistema
ONS - Operador Nacional do Sistema
P&D Pesquisa e Desenvolvimento

Didatismo e Conhecimento

23

REGULAO
aumentar a competitividade da indstria cinematogrfica
e videofonogrfica nacional por meio do fomento produo,
distribuio e exibio nos diversos segmentos de mercado;
promover a auto sustentabilidade da indstria
cinematogrfica nacional visando o aumento da produo e da
exibio das obras cinematogrficas brasileiras;
promover a articulao dos vrios elos da cadeia
produtiva da indstria cinematogrfica nacional;
estimular a diversificao da produo cinematogrfica
e videofonogrfica nacional e o fortalecimento da produo
independente e das produes regionais com vistas ao incremento
de sua oferta e melhoria permanente de seus padres de qualidade;
estimular a universalizao do acesso s obras
cinematogrficas e videofonogrficas, em especial as nacionais;
garantir a participao diversificada de obras
cinematogrficas e videofonogrficas estrangeiras no mercado
brasileiro;
garantir a participao das obras cinematogrficas e
videofonogrficas de produo nacional em todos os segmentos
do mercado interno e estimul-la no mercado externo;
estimular a capacitao dos recursos humanos e o
desenvolvimento tecnolgico da indstria cinematogrfica e
videofonogrfica nacional;
zelar pelo respeito ao direito autoral sobre obras
audiovisuais nacionais e estrangeiras.

Tambm fornece o Certificado de Produto Brasileiro obras

nacionais, registra as obras cinematogrficas e videofonogrficas
que sero comercializadas em todos os segmentos de mercado
e presta apoio tcnico e administrativo ao Conselho Superior de
Cinema.
O quadro efetivo da Ancine formado por 150 cargos de
Especialista em Regulao das Atividades Cinematogrficas e
Audiovisuais (nvel superior), 70 cargos de Analista Administrativo
(nvel superior), 20 cargos de Tcnico em Regulao (nvel
intermedirio) e 20 cargos de Tcnico Administrativo (nvel
intermedirio), todos criados pela Lei 10.871/2004, com intuito de
dotar a agncia de um quadro estvel de pessoal.
A Ancine realizou concursos em 2005, para 20 vagas de
Tcnico em Regulao e 75 para Especialista em Regulao, e em
2006, para 14 vagas de Analista Administrativo e 20 para Tcnico
Administrativo.
Alm do quadro efetivo, esto lotados na Ancine servidores
federais originrios principalmente do Ministrio da Cultura
(denominado quadro especfico), alm de colaboradores
comissionados oriundos do mercado audiovisual.
Agncia Nacional de Aviao Civil

A Agenda Regulatria, documento aprovado pela entidade

em 2010 com seu planejamento para o binio 2010-2011, lista os
seguintes pontos como aes estratgicas:
Aperfeioar a estrutura tributria da Contribuio para
o Desenvolvimento da Indstria Cinematogrfica Nacional
(Condecine);
Aperfeioar a gesto do Sistema de Informaes e
Monitoramento da Indstria;
Aumentar a competitividade da indstria nacional;
Contribuir para gesto do Fundo Setorial do Audiovisual;
Estimular a participao das obras de produo nacional
no mercado externo;
Estimular a universalizao do acesso s obras
audiovisuais;
Estimular o desenvolvimento tecnolgico da indstria;
Estimular o fortalecimento da produo independente;
Estimular o incremento da oferta da produo
independente;
Garantir a gesto planejada dos mecanismos de fomento;
Garantir a participao das obras de produo nacional
em todos os segmentos do mercado interno;
Promover a articulao dos elos da cadeia produtiva;
Promover a auto sustentabilidade da indstria;
Promover a integrao programtica de atividades
governamentais; e
Regulamentar
os
Programas
de Apoio
ao
Desenvolvimento do Cinema Brasileiro - PRODECINE; do
Audiovisual Brasileiro - PRODAV; e da Infra-Estrutura do Cinema
e do Audiovisual - PR-INFRA.

A Agncia Nacional de Aviao Civil (ANAC) uma

agncia reguladora federal cuja responsabilidade supervisionar
a atividade de aviao civil no Brasil, tanto no que toca seus
aspectos econmicos quanto no que diz respeito segurana
tcnica do setor.
A substituio de rgos diretamente ligados ao governo
por uma autarquia, em 2005, visou a uma administrao mais
autnoma e tcnica da aviao civil nacional, buscada por meio de
descentralizao administrativa e menor influncia poltica direta.
Muitos especialistas defenderam a medida argumentando que ela
influenciaria positivamente o setor atraindo investimentos, dada
a criao de um ambiente econmico propcio devido criao e
manuteno de regras novas e estveis.
A principal atribuio da Agncia consiste na regulao das
atividades de aviao civil, o que inclui, por exemplo, a manuteno
da segurana de voo, a normatizao e superviso da infraestrutura
aeroporturia, a monitorao, normatizao administrativa e
fiscalizao das relaes econmicas de consumo no mbito da
aviao civil. Vale ressaltar que no caram no escopo de ao da
ANAC duas atividades importantes dentro do sistema de Aviao
Civil:
o trfego areo, realizado pelo Departamento de Controle
do Espao Areo (DECEA);
a investigao de acidentes, responsabilidade do Centro
de Investigao e Preveno de Acidentes Aeronuticos (CENIPA).
Ambas atividades continuaram sendo performadas por rgos
que so parte do Comando da Aeronutica, subordinado este ao
Ministrio da Defesa.
As atividades da ANAC se dividem em dois grandes campos:
a regulao econmica e a regulao tcnica.

A Ancine executa a poltica nacional de fomento ao cinema,

formulada pelo Conselho Superior de Cinema, fiscaliza o
cumprimento da legislao pertinente (por exemplo, a Cota de
Tela), promove o combate pirataria de obras audiovisuais, aplica
multas e sanes na forma da lei, regula as atividades de fomento
e proteo indstria cinematogrfica e videofonogrfica,
resguardando a livre manifestao do pensamento, da criao, da
expresso e da informao.

Entre as atividades relacionadas com a regulao econmica

tem-se a concesso da explorao de rotas e de infraestrutura
aeroporturia (slots nos aeroportos, por exemplo), o estabelecimento
de acordos bilaterais com outros pases, a fiscalizao dos servios
areos e das concesses outorgadas, e - em conjunto com o
Conselho Administrativo de Defesa Econmica, a coibio de
prticas de concorrncia abusiva.

Didatismo e Conhecimento

24

REGULAO
No mbito tcnico, a Agncia responsvel por assegurar que
o transporte areo seja realizado dentro de padres mnimos de
segurana da aviao civil.
Em Lngua portuguesa e no contexto da aviao, a palavra
segurana engloba dois aspectos que so separados na
terminologia inglesa: a segurana de voo, designada pela palavra
safety, e a proteo contra atos ilcitos (security, em ingls).

A Agncia Nacional de Aviao Civil se organiza a partir

de uma Diretoria Colegiada com quatro Diretores e um DiretorPresidente. Seus membros so indicados periodicamente para
exercer um mandato normalmente de cinco anos. Ligados
Diretoria existem assessorias e superintendncias que regulam
atividades-meio essenciais ao funcionamento da agncia.
As superintendncias relacionadas s reas-fim da agncia so
aquelas que performam efetivamente a regulao, e esto cada uma
ligada a um dos quatro Diretores: a Superintendncia de Segurana
Operacional, a Superintendncia de Infraestrutura Aeroporturia,
a Superintendncia de Aeronavegabilidade e a Superintendncia
de Regulao Econmica e Acompanhamento de Mercado. As
trs primeiras realizam regulao tcnica; a ltima, regulao
econmica.
Em termos de estrutura fsica, a ANAC tem diversos prdios
espalhados em territrio nacional, principalmente sua sede em
Braslia - DF, e as quatro unidades regionais: Rio de Janeiro, So
Paulo, Porto Alegre e Recife. Alm disso, possui tambm uma
unidade em So Jos dos Campos, um centro de treinamento no
Aeroporto de Jacarepagu e um escritrio de aviao civil em
Curitiba.

No campo segurana de voo (safety), regulam-se cinco grande

reas. Destas, a ANAC responsvel por quatro. Estas quatro
reas so:
Aeronavegabilidade: Abrange regular as atividades de
certificao de aeronaves, bem como a normatizao e fiscalizao
dos padres de manuteno de aeronaves
Licenas: Significa regular o processo de formao do
pessoal da aviao civil. A atividade inclui o estabelecimento de
padres mnimos e fiscalizao de cursos, a normatizao relativa
a exames mdicos, a emisso de licenas para piloto, comissrio
de bordo, mecnico de manuteno aeronutica; a verificao do
ingls dos pilotos, dentre outras atribuies
Operaes: A atividade engloba a certificao de
empresa de transporte areo regular e no-regular, a conduo do
processo para emisso de autorizao para operadores agrcolas, e
a superviso e autorizao de operaes mais especificas, como as
operaes experimentais, as competies e shows areos, dentre
outros
Aerdromos: Regular os aerdromos inclui atividades
como supervisionar suas condies de pista e ptio, bem como
o trabalho das pessoas fsicas e jurdicas que administram
efetivamente as pistas de pouso, os aeroportos privados, os
aeroportos pblicos, os helipontos, os heliportos. No caso
especfico dos grandes aeroportos nacionais, como o de Guarulhos
ou o Galeo, uma das mais importantes atividades da ANAC
supervisionar o trabalho da Infraero e dos concessionrios, bem
como as condies de operao das empresas que ali operam.

ANTAQ - Agncia Nacional de Transportes Aquavirios

A ANTAQ (Agncia Nacional de Transportes Aquavirios)
uma autarquia em regime especial, vinculada ao Ministrio
dos Transportes. Constituem a esfera de atuao da ANTAQ a
navegao fluvial, lacustre, de travessia, de apoio martimo, de
apoio porturio, de cabotagem e de longo curso; alm dos portos
organizados, dos terminais porturios privativos e do transporte
aquavirio de cargas especiais e perigosas. A Agncia presidida
por trs membros, e deve observar as prerrogativas do Comando
da Marinha, atuando sob a orientao desse rgo em assuntos de
Marinha Mercante que interessarem defesa nacional, segurana
da navegao aquaviria e salvaguarda da vida humana no mar.
A Agncia Nacional de Transportes Aquavirios (ANTAQ)
tem por finalidades:
I - implementar, em sua esfera de atuao, as polticas
formuladas pelo Ministrio dos Transportes e pelo Conselho
Nacional de Integrao de Polticas de Transporte-CONIT,
segundo os princpios e diretrizes estabelecidos na Lei n 10.233,
de 2001; e
II - regular, supervisionar e fiscalizar as atividades de
prestao de servios de transporte aquavirio e de explorao da
infraestrutura porturia e aquaviria, exercida por terceiros, com
vistas a:
a) garantir a movimentao de pessoas e bens, em cumprimento
a padres de eficincia, segurana, conforto, regularidade,
pontualidade e modicidade nos fretes e tarifas;
b) harmonizar os interesses dos usurios com os das empresas
concessionrias, permissionrias, autorizadas e arrendatrias, e de
entidades delegadas, preservando o interesse pblico; e
c) arbitrar conflitos de interesse e impedir situaes que
configurem competio imperfeita ou infrao contra a ordem
econmica.

As atividades de security visam a preveno de atos ilcitos

em aeroportos e aeronaves, principalmente os atentados terroristas
envolvendo a aviao.
Em termos prticos, boa parte do que hoje constitui a ANAC,
sobretudo nas cidades do Rio de Janeiro e So Jos dos Campos,
foi formada a partir de vrios rgos pertencentes ao Comando
da Aeronutica: o Departamento de Aviao Civil (DAC) e seus
Servios Regionais de Aviao Civil (SERAC), o Instituto de
Cincias da Atividade Fsica da Aeronutica (ICAF), o Instituto de
Aviao Civil (IAC) e a Diviso de Certificao de Aviao Civil
do Instituto de Fomento e Coordenao Industrial (IFI).
A agncia foi criada pela lei federal n 11.182 de 27 de
setembro de 2005[3] e instalada atravs do decreto federal n 5.731
[4] de 20 de maro de 2006.
Desde sua criao, em 2005, a agncia teve cinco diretores
presidentes: Milton Zuanazzi, Denise Abreu, Solange Paiva Vieira,
Carlos Eduardo Pellegrino(interinamente) e Marcelo Pacheco dos
Guaranys.
A Agncia Nacional de Aviao Civil (ANAC) uma agncia
reguladora federal. O rgo tem o status legal de autarquia
especial, vinculada Secretaria de Aviao Civil por meio da
medida provisria n 527/2011, o que significa que, legalmente,
o rgo possui mais autonomia administrativa e financeira do que
um rgo diretamente ligado administrao direta do governo
federal.
Uma de suas prerrogativas a de se normatizar internamente,
estabelecendo seu prprio organograma de forma autnoma.

Didatismo e Conhecimento

A Agncia Nacional de Transportes Aquavirios - ANTAQ,

criada pela Lei n 10.233, de 5 de junho de 2001, entidade
integrante da Administrao Federal indireta, submetida ao regime
autrquico especial, com personalidade jurdica de direito pblico,
independncia administrativa, autonomia financeira e funcional,
mandato fixo de seus dirigentes, vinculada ao Ministrio
25

REGULAO
Agncia Nacional de Transportes Terrestres

Atribuies gerais:
Conforme o artigo 24 da Lei 10.233/01, so atribuies gerais
da ANTT:
1. promover pesquisas e estudos especficos de trfego e de
demanda de servios de transporte;
2. promover estudos aplicados s definies de tarifas,
preos e fretes, em confronto com os custos e os benefcios
econmicos transferidos aos usurios pelos investimentos
realizados;
3. propor ao Ministrio dos Transportes os planos de
outorgas, instrudos por estudos especficos de viabilidade tcnica
e econmica, para explorao da infraestrutura e a prestao de
servios de transporte terrestre;
4. elaborar e editar normas e regulamentos relativos
explorao de vias e terminais, garantindo isonomia no seu acesso
e uso, bem como prestao de servios de transporte, mantendo
os itinerrios outorgados e fomentando a competio;
5. editar atos de outorga e de extino de direito de
explorao de infraestrutura e de prestao de servios de
transporte terrestre, celebrando e gerindo os respectivos contratos
e demais instrumentos administrativos;
6. reunir, sob sua administrao, os instrumentos de outorga
para explorao de infraestrutura e prestao de servios de
transporte terrestre j celebrados antes da vigncia da mencionada
lei de criao da agncia, resguardando os direitos das partes e o
equilbrio econmico-financeiro dos respectivos contratos;
7. proceder reviso e ao reajuste de tarifas dos servios
prestados, segundo as disposies contratuais, aps prvia
comunicao ao Ministrio da Fazenda;
8. fiscalizar a prestao dos servios e a manuteno dos
bens arrendados, cumprindo e fazendo cumprir as clusulas e
condies avenadas nas outorgas e aplicando penalidades pelo
seu descumprimento;
9. autorizar projetos e investimentos no mbito das
outorgas estabelecidas, encaminhando ao Ministro de Estado dos
Transportes, se for o caso, propostas de declarao de utilidade
pblica;
10. adotar procedimentos para a incorporao ou
desincorporao de bens, no mbito dos arrendamentos
contratados;
11. promover estudos sobre a logstica do transporte
intermodal, ao longo de eixos ou fluxos de produo;
12. habilitar o Operador do Transporte Multimodal, em
articulao com as demais agncias reguladoras de transportes;
13. promover levantamentos e organizar cadastro relativos
ao sistema de dutovias do Brasil e s empresas proprietrias de
equipamentos e instalaes de transporte dutovirio;
14. estabelecer padres e normas tcnicas complementares
relativos s operaes de transporte terrestre de cargas especiais e
perigosas;
15. elaborar o seu oramento e proceder respectiva
execuo financeira;
16. representar o Brasil junto aos organismos internacionais
e em convenes, acordos e tratados na sua rea de competncia,
observadas as diretrizes do Ministro de Estado dos Transportes e
as atribuies especficas dos demais rgos federais;
17. exercer, diretamente ou mediante convnio, as
competncias expressas no inciso VIII do art. 21 da Lei n 9.503,
de 23 de setembro de 1997 - Cdigo de Trnsito Brasileiro, nas
rodovias federais por ela administradas.

A Agncia Nacional de Transportes Terrestres (ANTT) o

rgo* (sic) brasileiro responsvel pela regulao das atividades
de explorao da infraestrutura ferroviria e rodoviria federal e
de prestao de servios de transporte terrestre, conforme o artigo
1 do decreto que regulamenta suas atividades. Atua tambm no
modal dutovirio, como ser visto mais adiante. Segundo o artigo
21 de sua Lei de criao, trata-se de uma entidade integrante
da Administrao Federal indireta, vinculada ao Ministrio
dos Transportes e submetida ao regime autrquico especial,
caracterizado pela independncia administrativa, autonomia
financeira e funcional e mandato fixo de seus dirigentes.
A ANTT foi criada durante o governo do ento Presidente
Fernando Henrique Cardoso, por meio da mencionada Lei, que
dispe sobre a reestruturao dos transportes aquavirio e terrestre,
cria o Conselho Nacional de Integrao de Polticas de Transporte
(CONIT), a Agncia Nacional de Transportes Terrestres, a Agncia
Nacional de Transportes Aquavirios (ANTAQ) e o Departamento
Nacional de Infraestrutura de Transportes (DNIT), e d outras
providncias.
A ANTT absorveu, dentre outras, as competncias relativas
s concesses de rodovias federais outorgadas pelo extinto
Departamento Nacional de Estradas de Rodagem (DNER) e s
concesses ferrovirias decorrentes do processo de desestatizao
das malhas da tambm extinta Rede Ferroviria Federal S.A.
(RFFSA). Por outro lado, as rodovias federais no concedidas
ficaram a cargo do DNIT e as linhas ferrovirias suburbanas
que ainda no passaram por um processo de estadualizao/
municipalizao, seguem sob a responsabilidade da Companhia
Brasileira de Trens Urbanos (CBTU), empresa ligada ao Ministrio
das Cidades.
Constituem a esfera de atuao da ANTT, conforme o artigo
22 da Lei 10.233/01:
1. o transporte ferrovirio de passageiros e cargas ao longo
do Sistema Nacional de Viao;
2. a explorao da infraestrutura ferroviria e o
arrendamento dos ativos operacionais correspondentes;
3. o transporte rodovirio interestadual e internacional de
passageiros;
4. o transporte rodovirio de cargas;
5. a explorao da infraestrutura rodoviria federal;
6. o transporte multimodal;
7. o transporte de cargas especiais e perigosas em rodovias
e ferrovias.
So objetivos da Agncia Nacional de Transportes Terrestres,
conforme artigo 20 da Lei 10.233/01:
1. implementar, em sua respectiva esfera de atuao,
as polticas formuladas pelo CONIT e pelo Ministrio dos
Transportes, segundo os princpios e diretrizes estabelecidos na
mencionada Lei;
2. regular ou supervisionar, em suas respectivas esfera e
atribuies, as atividades de prestao de servios e de explorao
da infraestrutura de transportes, exercidas por terceiros, com vistas
a:
garantir a movimentao de pessoas e bens, em
cumprimento a padres de eficincia, segurana, conforto,
regularidade, pontualidade e modicidade nos fretes e tarifas;
harmonizar, preservado o interesse pblico, os objetivos
dos usurios, das empresas concessionrias, permissionrias,
autorizadas e arrendatrias, e de entidades delegadas, arbitrando
conflitos de interesses e impedindo situaes que configurem
competio imperfeita ou infrao da ordem econmica.

Didatismo e Conhecimento

26

REGULAO
Atribuies quanto ao Transporte Ferrovirio:
Conforme o artigo 25 da Lei 10.233/01, so atribuies
especficas da ANTT pertinentes ao Transporte Ferrovirio:
1. publicar os editais, julgar as licitaes e celebrar os
contratos de concesso para prestao de servios de transporte
ferrovirio, permitindo-se sua vinculao com contratos de
arrendamento de ativos operacionais;
2. administrar os contratos de concesso e arrendamento
de ferrovias celebrados at a vigncia da Lei 10.233/01, em
consonncia com o inciso VI de seu art. 24;
3. publicar editais, julgar as licitaes e celebrar contratos
de concesso para construo e explorao de novas ferrovias, com
clusulas de reverso Unio dos ativos operacionais edificados e
instalados;
4. fiscalizar diretamente, com o apoio de suas unidades
regionais, ou por meio de convnios de cooperao, o cumprimento
das clusulas contratuais de prestao de servios ferrovirios e de
manuteno e reposio dos ativos arrendados;
5. regular e coordenar a atuao dos concessionrios,
assegurando neutralidade com relao aos interesses dos usurios,
orientando e disciplinando o trfego mtuo e o direito de passagem
de trens de passageiros e cargas e arbitrando as questes no
resolvidas pelas partes;
6. articular-se com rgos e instituies dos Estados, do
Distrito Federal e dos Municpios para conciliao do uso da via
permanente sob sua jurisdio com as redes locais de metrs e
trens urbanos destinados ao deslocamento de passageiros;
7. contribuir para a preservao do patrimnio histrico
e da memria das ferrovias, em cooperao com as instituies
associadas cultura nacional, orientando e estimulando a
participao dos concessionrios do setor;
8. regular os procedimentos e as condies para cesso a
terceiros de capacidade de trfego disponvel na infraestrutura
ferroviria explorada por concessionrios.

Ministrio dos Transportes e pelo CONIT, conforme o artigo 20,

inciso I da Lei 10.233/01. Tais polticas so, portanto, uma das
fontes que devem nortear as atividades da Agncia.
Princpios e Diretrizes de Atuao:
Alm das polticas governamentais elencadas, a atuao da
ANTT tambm deve obedecer a princpios e diretrizes comuns
ao gerenciamento da infraestrutura e operao dos transportes
aquavirio e terrestre, a fim de cumprir seus objetivos, por meio de
suas atribuies legais.
Princpios:
A atuao da ANTT (bem como a atuao da ANTAQ) deve
ser regida pelos princpios estabelecidos no artigo 11 da Lei
10.233/01, os quais correspondem lista a seguir:
1. preservar o interesse nacional e promover o
desenvolvimento econmico e social;
2. assegurar a unidade nacional e a integrao regional;
3. proteger os interesses dos usurios quanto qualidade e
oferta de servios de transporte e dos consumidores finais quanto
incidncia dos fretes nos preos dos produtos transportados;
4. assegurar, sempre que possvel, que os usurios paguem
pelos custos dos servios prestados em regime de eficincia;
5. compatibilizar os transportes com a preservao do
meio ambiente, reduzindo os nveis de poluio sonora e de
contaminao atmosfrica, do solo e dos recursos hdricos;
6. promover a conservao de energia, por meio da reduo
do consumo de combustveis automotivos;
7. reduzir os danos sociais e econmicos decorrentes dos
congestionamentos de trfego;
8. assegurar aos usurios liberdade de escolha da forma
de locomoo e dos meios de transporte mais adequados s suas
necessidades;
9. estabelecer prioridade para o deslocamento de pedestres
e o transporte coletivo de passageiros, em sua superposio com o
transporte individual, particularmente nos centros urbanos;
10. promover a integrao fsica e operacional do Sistema
Nacional de Viao com os sistemas virios dos pases limtrofes;
11. ampliar a competitividade do Pas no mercado
internacional; e
12. estimular a pesquisa e o desenvolvimento de tecnologias
aplicveis ao setor de transportes.

Atribuies quanto ao Transporte Rodovirio:

Conforme o artigo 26 da Lei 10.233/01, so atribuies
especficas da ANTT pertinentes ao Transporte Rodovirio:
1. publicar os editais, julgar as licitaes e celebrar os
contratos de permisso para prestao de servios de transporte
rodovirio interestadual e internacional de passageiros;
2. autorizar o transporte de passageiros, realizado por
empresas de turismo, com a finalidade de turismo;
3. autorizar o transporte de passageiros, sob regime de
fretamento;
4. promover estudos e levantamentos relativos frota de
caminhes, empresas constitudas e operadores autnomos, bem
como organizar e manter um registro nacional de transportadores
rodovirios de cargas;
5. habilitar o transportador internacional de carga;
6. publicar os editais, julgar as licitaes e celebrar os
contratos de concesso de rodovias federais a serem exploradas e
administradas por terceiros;
7. fiscalizar diretamente, com o apoio de suas unidades
regionais, ou por meio de convnios de cooperao, o cumprimento
das condies de outorga de autorizao e das clusulas contratuais
de permisso para prestao de servios ou de concesso para
explorao da infraestrutura.

Diretrizes:
So diretrizes para o gerenciamento da infraestrutura e para
a operao do transporte terrestre (bem como do aquavirio),
conforme o artigo 12 da Lei 10.233/01:
1. descentralizar as aes, sempre que possvel, promovendo
sua transferncia a outras entidades pblicas, mediante convnios
de delegao, ou a empresas pblicas ou privadas, mediante
outorgas de autorizao, concesso ou permisso, conforme dispe
o inciso XII do art. 21 da Constituio Federal;
2. aproveitar as vantagens comparativas dos diferentes
meios de transporte, promovendo sua integrao fsica e a
conjugao de suas operaes, para a movimentao intermodal
mais econmica e segura de pessoas e bens;
3. dar prioridade aos programas de ao e de investimentos
relacionados com os eixos estratgicos de integrao nacional, de
abastecimento do mercado interno e de exportao;
4. promover a pesquisa e a adoo das melhores tecnologias
aplicveis aos meios de transporte e integrao destes;

Polticas Pblicas:
A vinculao da entidade Administrao Direta se d pela
obrigao de implementar as polticas pblicas estabelecidas pelo

Didatismo e Conhecimento

27

REGULAO
5. promover a adoo de prticas adequadas de conservao
e uso racional dos combustveis e de preservao do meio ambiente;
6. estabelecer que os subsdios incidentes sobre fretes e
tarifas constituam nus ao nvel de governo que os imponha ou
conceda;
7. reprimir fatos e aes que configurem ou possam
configurar competio imperfeita ou infraes da ordem
econmica.

1. fiscalizao do cumprimento das regras pelos agentes do

mercado regulado;
2. orientao aos agentes do mercado regulado e ao pblico
em geral; e
3. execuo de outras atividades finalsticas inerentes ao
exerccio da competncia da ANTT.
Em comum com as demais carreiras do Quadro Efetivo,
possui as seguintes atribuies:
1. implementao e execuo de planos, programas e
projetos relativos s atividades de regulao;
2. subsdio e apoio tcnico s atividades de normatizao e
regulao; e
3. subsdio formulao de planos, programas e projetos
relativos s atividades inerentes ANTT.

As carreiras que compem o quadro efetivo de servidores

da ANTT foram criadas pela Lei n 10.871/04. Basicamente, so
divididas em nveis de escolaridade (Superior e Intermedirio)
e em reas (administrativa e finalstica). O regime jurdico dos
cargos o estatutrio, institudo pela Lei n 8.112/90.
Regulao e Fiscalizao de Servios de Transportes
Terrestres:
Carreira composta de cargos de Especialista em Regulao
de Servios de Transportes Terrestres, de rea finalstica de
nvel superior. Volta-se a atividades especializadas de regulao,
inspeo, fiscalizao e controle da prestao de servios pblicos
de transportes terrestres, inclusive infraestrutura, bem como
implementao de polticas e realizao de estudos e pesquisas
respectivos a essas atividades. No mbito da Agncia, tem as
seguintes atribuies especficas:
1. formulao e avaliao de planos, programas e projetos
relativos s atividades de regulao;
2. elaborao de normas para regulao do mercado;
3. planejamento e coordenao de aes de fiscalizao de
alta complexidade;
4. gerenciamento, coordenao e orientao de equipes de
pesquisa e de planejamento de cenrios estratgicos;
5. gesto de informaes de mercado de carter sigiloso; e
6. execuo de outras atividades finalsticas inerentes ao
exerccio da competncia de sua Agncia Reguladora.
Alm dessas, a carreira compartilha atribuies comuns com
os Tcnicos em Regulao:
1. fiscalizao do cumprimento das regras pelos agentes do
mercado regulado;
2. orientao aos agentes do mercado regulado e ao pblico
em geral; e
3. execuo de outras atividades finalsticas inerentes ao
exerccio da competncia da ANTT.
Por fim, seguem as atribuies comuns s 4 carreiras do
Quadro Efetivo:
1. implementao e execuo de planos, programas e
projetos relativos s atividades de regulao;
2. subsdio e apoio tcnico s atividades de normatizao e
regulao; e
3. subsdio formulao de planos, programas e projetos
relativos s atividades inerentes ANTT.

Analista Administrativo:
Carreira de nvel superior, voltada para o exerccio de
atividades administrativas e logsticas relativas ao exerccio das
competncias constitucionais e legais a cargo da ANTT, fazendo
uso de todos os equipamentos e recursos disponveis para a
consecuo dessas atividades. Possui em comum com as demais
carreiras do Quadro Efetivo, as seguintes atribuies:
1. implementao e execuo de planos, programas e
projetos relativos s atividades de regulao;
2. subsdio e apoio tcnico s atividades de normatizao e
regulao; e
3. subsdio formulao de planos, programas e projetos
relativos s atividades inerentes ANTT.
Tcnico Administrativo:
Carreira voltada para o exerccio de atividades administrativas
e logsticas de nvel intermedirio relativas ao exerccio das
competncias constitucionais e legais a cargo da ANTT, fazendo
uso de todos os equipamentos e recursos disponveis para a
consecuo dessas atividades. Possui em comum com as demais
carreiras do Quadro Efetivo, as seguintes atribuies:
1. implementao e execuo de planos, programas e
projetos relativos s atividades de regulao;
2. subsdio e apoio tcnico s atividades de normatizao e
regulao; e
3. subsdio formulao de planos, programas e projetos
relativos s atividades inerentes ANTT.
reas de Atuao:
Em sntese, so reas de atuao da ANTT, as seguintes:
Transporte Ferrovirio:
explorao da infraestrutura ferroviria;
prestao do servio pblico de transporte ferrovirio de
cargas;
prestao do servio pblico de transporte ferrovirio de
passageiros.

Suporte Regulao e Fiscalizao de Servios de

Transportes Terrestres:
Carreira composta de cargos de Tcnico em Regulao de
Servios de Transportes Terrestres, de rea finalstica de nvel
intermedirio. Volta-se ao suporte e ao apoio tcnico especializado
s atividades de regulao, inspeo, fiscalizao e controle da
prestao de servios pblicos de transportes terrestres, inclusive
infraestrutura, bem como implementao de polticas e
realizao de estudos e pesquisas respectivos a essas atividades.
Como j dito, tem em comum com o cargo finalstico de nvel
superior as seguintes atribuies:

Didatismo e Conhecimento

Transporte Rodovirio:
explorao da infraestrutura rodoviria;
prestao do servio pblico de transporte rodovirio de
passageiros;
prestao do servio de transporte rodovirio de cargas.
Transporte Dutovirio:
cadastro de dutovias.
28

REGULAO
Transporte Multimodal:
habilitao do Operador de Transportes Multimodal.

estudos sobre o potencial petrolfero e o desenvolvimento do

setor; recebe e torna pblicas as notificaes de descobertas;
divulga as estatsticas oficiais sobre reservas e produo no Brasil;
realiza pesquisas peridicas sobre qualidade dos combustveis e
lubrificantes, e sobre preos na comercializao desses produtos.
A riqueza do subsolo propriedade do Estado brasileiro. Por
isso, alm dos impostos, as empresas que produzem petrleo e gs
natural pagam royalties a municpios, a estados e Unio(Ministrio
da Cincia e Tecnologia e Comando da Marinha). Nos casos de
campos de grande produo, as concessionrias devem pagar uma
taxa alm dos royalties: a participao especial. Os concessionrios
de campos terrestres pagam, ainda, participao aos proprietrios
da terra, ato tambm registrado pela ANP. A Lei no 9.478/1997
define as alquotas e o Decreto no 2.705/1998 estabelece os critrios
para clculo e cobrana destes valores. Cabem ANP o controle
e o clculo da distribuio dos valores de royalties, participao
especial e pagamentos por reteno de rea. O repasse dos recursos
feito pelo Tesouro Nacional, atravs do Banco do Brasil.
Os valores dos royalties e participao especial pagos Unio,
estados e municpios podem ser consultados em Participaes
Governamentais e de Terceiros

Terminais e Vias:
explorao.
Conforme dados da pgina oficial da entidade, so suas
competncias:
- Concesso: ferrovias, rodovias e transporte ferrovirio
associado explorao da infraestrutura.
- Permisso: transporte coletivo regular de passageiros pelos
meios rodovirio e ferrovirio no associados explorao da
infraestrutura.
- Autorizao: transporte de passageiros por empresa de
turismo e sob regime de fretamento, transporte internacional de
cargas , transporte multimodal e terminais.
Agncia Nacional do Petrleo, Gs Natural e
Biocombustveis
AAgncia Nacional do Petrleo, Gs Natural e Biocombustveis
(ANP), criada em 1997 pela Lei n 9.478 o rgo regulador das
atividades que integram as indstrias de petrleo e gs natural e de
biocombustveis no Brasil. Suas atividades foram iniciadas em 14
de janeiro de 1998. Vinculada ao Ministrio das Minas e Energia,
a autarquia federal responsvel pela execuo da poltica nacional
para o setor.

reas de atuao da ANP:

Explorao e produo de petrleo e gs natural:
A atuao da ANP comea antes da explorao (pesquisa
ou prospeco) e da produo de petrleo e Gs Natural. A ANP
promove estudos geolgicos e geofsicos necessrios para delimitar
as reas com potencial para produo. A ANP tambm guarda e
organiza os dados tcnicos (geolgicos, geoqumicos, geofsicos)
sobre as bacias sedimentares brasileiras. So os dados que indicam
o potencial dessas macroreas para petrleo e gs natural.
a Agncia que subsidia o Conselho Nacional de Poltica
Energtica (CNPE) nas decises sobre quais reas sero licitadas
para concesso. Com os dados tcnicos do pr-sal, a ANP colabora
com o Ministrio de Minas e Energia na definio das reas a
serem licitadas sob o regime de partilha.
Decididas as reas, a ANP elabora editais e minutas dos
contratos, tanto para concesso quanto para partilha. Promove as
licitaes para a concesso e para a partilha de produo (esta em
reas do polgono do pr-sal). No caso da concesso, assina os
contratos em nome da Unio e fiscaliza o cumprimento de todas
as fases dos contratos, tanto de concesso como de partilha da
produo.

A ANP tem como finalidades:

Regular: Estabelecer regras por meio de portarias, resolues
e instrues normativas;
Contratar: Promover licitaes e celebrar contratos em nome
da Unio com os concessionrios em atividades de explorao,
desenvolvimento e produo de petrleo e gs natural, bem como
de transporte e estocagem de gs natural;
Fiscalizar: Zelar pelo cumprimento das normas nas atividades
das indstrias reguladas, diretamente ou mediante convnios com
outros rgos pblicos.
A ANP conduzida por uma diretoria colegiada, composta
de um diretor-geral e quatro diretores com mandatos de quatro
anos no coincidentes. Sesses deliberativas da diretoria emitem
portarias, resolues e instrues normativas para as indstrias
reguladas e podem resolver pendncias entre agentes econmicos
e entre esses agentes e os consumidores. Todas as decises so
publicadas na internet, no endereo www.anp.gov.br. A ANP
tambm realiza audincias pblicas antes de tomar qualquer
deciso sobre normas que possam afetar direitos.
Em 2011, a ANP conta com um quadro funcional de 784
servidores. Com a realizao dos dois concursos, em 2004 e 2008,
634 profissionais aprovados foram incorporados Agncia, 295
dos quais especialistas em geologia, geofsica ou regulao do
petrleo e gs natural.
Do quadro funcional da ANP, 28% possuem ps-graduao:
doutorados, mestrados e especializaes. As aes de qualificao
profissional da Agncia j alcanaram a totalidade do quadro de
servidores.
A ANP tambm um centro de referncia em dados e
informaes sobre a indstria do petrleo e gs natural: mantm
o Banco de Dados de Explorao e Produo (BDEP), promove

Didatismo e Conhecimento

Refino, processamento, transporte e armazenamento de

petrleo, gs natural e derivados:
A ANP autoriza empresas a construir, operar e ampliar
refinarias, instalaes de processamento de gs natural, de
armazenamento e transporte de petrleo, de derivados e de gs
natural, inclusive o liquefeito (GNL). Cabe tambm Agncia
fiscalizar todas essas atividades.
Ainda requerem autorizao e fiscalizao da ANP a
importao e exportao de petrleo, gs natural, biodiesel e
etanol; a distribuio de gs natural comprimido e de GNL; e a
produo e estocagem de biodiesel e etanol.
A Agncia trabalha para atrair investimentos para a expanso
da malha de gasodutos e para o aumento da utilizao de gs
natural. (Pela Constituio Federal, art. 25, cabe aos estados da
Federao a explorao dos servios locais de distribuio de gs
canalizado.)
29

REGULAO
Com a promulgao da Lei n 11.909/2009, a Lei do Gs, a ANP
recebeu as atribuies de promover as licitaes para construo
ou ampliao de gasodutos de transporte, e para a operao dos
dutos. Fiscalizar os contratos resultantes das licitaes; e aprovar
as tarifas para o transporte de gs natural tambm passaram a ser
tarefas da ANP.
A ANP trabalha com as misses de garantir o abastecimento
nacional e proteger o interesse dos consumidores. Nas reas de
distribuio e revenda de combustveis, a Agncia elabora e publica
resolues tcnicas e autorizaes que pautam a atividade de mais
de 90 mil empresas em diferentes segmentos: armazenamento,
distribuio e revenda de combustveis de petrleo, solventes,
lubrificantes, asfaltos e GLP, alm dos biocombustveis. So quase
300 distribuidores, 73 mil revendedores (entre postos e revendas
de GLP) e mais de mil produtores de biodiesel e lubrificantes.
Com a promulgao da Lei 12.490, de 16/9/2011, a Agncia
passou a regular toda a cadeia do etanol produo, movimentao
e distribuio. A ANP tambm controla a movimentao de
derivados de petrleo e biodiesel.
Cabe tambm ANP estabelecer as especificaes tcnicas
(caractersticas fsico-qumicas) dos derivados de petrleo, gs
natural, do etanol e do biodiesel. Todo combustvel ou lubrificante
comercializado no Pas obrigado a estar conforme essas
caractersticas.
Para verificar se os combustveis venda no Brasil esto dentro
das especificaes, a ANP monitora a qualidade dos derivados de
petrleo e dos biocombustveis em pontos de venda. Com mais
de uma dcada de existncia, o Programa de Monitoramento da
Qualidade dos Combustveis (PMQC) da ANP promove a coleta
mensal de 16 mil amostras de gasolina, etanol e diesel.
As amostras so analisadas por mais de 20 universidades e
institutos de pesquisa de todo o pas, que atuam sob coordenao
da ANP, para detectar focos de no-conformidade (irregularidade
quanto composio fsico-qumica fixada pela ANP). Os dados
do base s aes de fiscalizao da ANP e so publicados
mensalmente ([www.anp.gov.br/boletinsqualidade]).
A ANP fiscaliza e toma medidas para coibir infraes ou
irregularidades na comercializao de combustveis. Para isso,
atua em cooperao com a Polcia Federal, com o Ministrio
Pblico dos estados e do Distrito Federal, Corpo de Bombeiros,
secretarias estaduais de Fazenda e algumas prefeituras de capitais.
As aes fiscalizadoras so planejadas com base nas informaes
dos programas de monitoramento da qualidade e de pesquisa
de preos e tambm a partir das denncias recebidas de rgos
pblicos, consumidores e agentes do setor.
Cabe ANP promover a fiscalizao das atividades
econmicas integrantes da indstria do petrleo, do gs natural e
dos biocombustveis, bem como aplicar as sanes administrativas
e pecunirias previstas em lei, regulamento ou contrato. A
fiscalizao pode ser exercida diretamente pela ANP ou mediante
convnios com rgos dos estados, municpios e do Distrito Federal.
A fiscalizao abrange o abastecimento nacional de combustveis e
a segurana operacional das atividades de explorao e produo
de petrleo e gs natural

Em referncia a biocombustveis a fiscalizao inclui as

atividades de: produo, importao, exportao, transporte,
transferncia, armazenagem, estocagem, distribuio, revenda,
comercializao, avaliao de conformidade e certificao de
biocombustvel A fiscalizao do abastecimento envolve produtos,
construo e operao de instalaes e equipamentos relativos ao
exerccio das atividades do abastecimento nacional.

Fiscalizao do abastecimento nacional de combustveis:

No abastecimento nacional de combustveis a fiscalizao
abrange as seguintes atividades: produo, importao, exportao,
refino, beneficiamento, tratamento, processamento, transporte,
transferncia, armazenagem, estocagem, distribuio, revenda,
comercializao, avaliao de conformidade e certificao do
petrleo, gs natural e seus derivados.

A Agncia Nacional de Vigilncia Sanitria foi criada pela

Lei n 9.782, de 26 de janeiro de 1999. uma autarquia sobregime especial, ou seja, uma agncia reguladora caracterizada
pela independncia administrativa, estabilidade de seus dirigentes
durante o perodo de mandato e autonomia financeira. A gesto da
Anvisa responsabilidade de uma Diretoria Colegiada, composta
por cinco membros.

Didatismo e Conhecimento

A fiscalizao verifica o cumprimento dos sistemas de

Gerenciamento da Segurana Operacional e de Gerenciamento
de Integridade Estrutural. ambos estabelecidos pela ANP e
fiscalizados pela Agncia em convnio com a Marinha do Brasil.
Tambm o Ibama tem atribuies relacionadas atividade de E&P
offshore. Quanto s competncias legais e prticas referentes s
atividades martimas de explorao e produo de petrleo e gs
natural cabe, em resumo:
- ANP aprovao e fiscalizao das instalaes e
procedimentos de pesquisa, perfurao, produo, tratamento,
armazenamento e movimentao de petrleo e gs natural e
processamento dos hidrocarbonetos produzidos.
- Marinha aprovao e fiscalizao das plataformas e
embarcaes de apoio e plataformas, tanto de perfurao como
de produo); manuteno do sistema de monitoramento de
embarcaes e fornecimento de apoio logstico s atividades de
fiscalizao.
- Ao Ibama concesso do licenciamento ambiental para a
atividade, assim como a definio de seus condicionantes, incluindo
a aprovao do Plano de Emergncia Individual, requisito para o
licenciamento ambiental, e o controle ambiental e a fiscalizao
das plataformas e suas unidades de apoio.
Em terra, a ANP verifica o cumprimento do Regulamento
Tcnico do Sistema de Gerenciamento da Integridade estrutural das
Instalaes Terrestres de Produo de Petrleo e Gs Natural, que
contempla medidas e procedimentos de avaliao da integridade
mecnica dos equipamentos, operao segura das instalaes e
proteo da vida humana e do meio ambiente.
Agncia Nacional de Vigilncia Sanitria - ANVISA
MISSO: Proteger e promover a sade da populao
garantindo a segurana sanitria de produtos e servios e
participando da construo de seu acesso.
VALORES:
- Conhecimento como fonte da ao
- Transparncia
- Cooperao
- Responsabilizao
VISO: Ser agente da transformao do sistema
descentralizado de vigilncia sanitria em uma rede, ocupando um
espao diferenciado e legitimado pela populao, como reguladora
e promotora do bem-estar social.

30

REGULAO
Na estrutura da Administrao Pblica Federal, a Agncia est
vinculada ao Ministrio da Sade, sendo que este relacionamento
regulado por Contrato de Gesto.
A finalidade institucional da Agncia promover a proteo
da sade da populao por intermdio do controle sanitrio da
produo e da comercializao de produtos e servios submetidos
vigilncia sanitria, inclusive dos ambientes, dos processos,
dos insumos e das tecnologias a eles relacionados. Alm disso,
a Agncia exerce o controle de portos, aeroportos e fronteiras
e a interlocuo junto ao Ministrio das Relaes Exteriores e
instituies estrangeiras para tratar de assuntos internacionais na
rea de vigilncia sanitria.
A autarquia tambm responsvel pela aprovao dos
produtos e servios submetidos vigilncia sanitria, para posterior
comercializao, implementao e produo no pas. Alm disso,
em conjunto com o Ministrio das Relaes Exteriores controla
os portos, aeroportos e fronteiras nos assuntos relacionados
vigilncia sanitria. Sua atuao abrange tambm o monitoramento
e a fiscalizao dos ambientes, processos, insumos e tecnologias
relacionados sade. A agncia atua ainda na esfera econmica, ao
monitorar os preos de medicamentos e ao participar da Cmara de
Medicamentos (Camed).

Em 27 de julho de 1999, na cerimnia de abertura do

seminrio gua, o desafio do prximo milnio, realizado no
Palcio do Planalto, foram lanadas as bases do que seria a
Agncia Nacional de guas (ANA): rgo autnomo e com
continuidade administrativa, que atuaria no gerenciamento dos
recursos hdricos. Nessa poca, o projeto de criao da agncia
foi encaminhado ao Congresso Nacional, com aprovao em 7 de
junho de 2000. Foi transformado na Lei n 9.984, sancionada pelo
presidente da Repblica em exerccio, Marco Maciel, no dia 17 de
julho do mesmo ano.
A finalidade da ANA implementar, em sua esfera de
atribuies, a poltica nacional de recursos hdricos, instituda pela
Lei n 9.433, de 8 de janeiro de 1997, conhecida tambm como
Lei das guas instrumento legal inspirado no modelo francs
que permite a gesto participativa e descentralizada dos recursos
hdricos.
Compete ANA criar condies tcnicas para implementar a
Lei das guas, promover a gesto descentralizada e participativa,
em sintonia com os rgos e entidades que integram o Sistema
Nacional de Gerenciamento de Recursos Hdricos, implantar os
instrumentos de gesto previstos na Lei 9.433/97, dentre eles,
a outorga preventiva e de direito de uso de recursos hdricos, a
cobrana pelo uso da gua e a fiscalizao desses usos, e ainda,
buscar solues adequadas para dois graves problemas do pas: as
secas prolongadas (especialmente no Nordeste) e a poluio dos
rios.
A agncia uma autarquia sob regime especial, com
autonomia administrativa e financeira, vinculada ao Ministrio do
Meio Ambiente, conduzida por uma diretoria colegiada.
Tal instituio tambm responsvel pela manuteno de uma
rede de Plataforma de coleta de dados visando o monitoramento
dos nveis de rios e reservatrios de gua em territrio brasileiro
Sua estrutura organizacional e regimental constituda
por uma diretoria colegiada, uma Secretaria-Geral (SGE), uma
procuradoria-geral (PGE), uma chefia de gabinete (GAB), uma
auditoria interna (AUD), uma coordenao geral das assessorias
(CGA) e oito superintendncias.
A diretoria colegiada composta por cinco membros: um
diretor-presidente e quatro diretores, todos nomeados pelo
presidente da Repblica, com mandatos no coincidentes de
quatro anos.

Agncia Nacional de Sade Suplementar

A Agncia Nacional de Sade Suplementar (ANS) uma
agncia reguladora vinculada ao Ministrio da Sade do Brasil, que
regula o mercado de planos privados de sade por determinao da
Lei n 9.656 de 03 de junho de 1998.
Autarquia especial federal, foi criada pela Lei n 9.961 de 28
de janeiro de 2000, sendo responsvel em promover a defesa do
interesse pblico na assistncia suplementar sade, regular as
operadoras setoriais, a relao entre prestadoras e consumidores
e contribuir para o desenvolvimento das aes de sade no pas.
Entre os papis principais do rgo est assegurar os direitos
dos consumidores nas relaes com empresas prestadoras de
servios. A agncia tem a Cmara de Sade Suplementar, rgo
consultivo formado por representantes de todos os segmentos da
sociedade, que discute aes e decises na rea da sade. Entre
eles o Ministrio da Justia, a Central nica dos Trabalhadores, a
Associao Mdica Brasileira e os Procons.
sediada na cidade do Rio de Janeiro. Sua estrutura
composta por 5 diretorias, cujos responsveis so escolhidos pelo
Poder Executivo Federal para mandatos fixos de 3 anos, com
possibilidade de uma reconduo de mandato, por mais 3 anos.
Esses diretores precisam ser sabatinados pelo Senado Federal.

8. REGULAO MODERNA, DE
INCENTIVOS. MODELOS DE SELEO
ADVERSA E PREJUZO MORAL.

Agncia Nacional de guas

Regulao e moderna poltica reguladora:

termos, dimenses e critrios.

A Agncia Nacional de guas (ANA) uma autarquia federal,

vinculada ao Ministrio do Meio Ambiente, e responsvel pela
implementao da gesto dos recursos hdricos brasileiros.
Foi criada pela lei 9.984/2000 e regulamentada pelo decreto n
3.692/2000. J a lei das guas (lei n 9.433/97) instituiu a Poltica
Nacional de Recursos Hdricos e criou o Sistema Nacional de
Gerenciamento de Recursos Hdricos (SINGREH).
Tem como misso regular o uso das guas dos rios e lagos
de domnio da Unio e implementar o Sistema Nacional de
Gerenciamento de Recursos Hdricos, garantindo o seu uso
sustentvel, evitando a poluio e o desperdcio, e assegurando
gua de boa qualidade e em quantidade suficiente para a atual e as
futuras geraes.

Didatismo e Conhecimento

O termo regulao surgiu frente do interesse cientfico e

poltico-reformista a partir de debates internacionais e da poltica
sobre privatizao e desregulao. Desde os anos oitenta e depois
mais fortemente nos anos 90, reconheceu-se a importncia da
regulao como modo especfico de conduo. Debates sobre a
(correta) dimenso, a forma e as consequncias de tal regulao
ganharam em projeo, principalmente em relao ao mercado.
No entanto, ainda no existe nenhum consenso sobre o que
significa o termo regulao, que possa ser utilizado para todos os
campos e contextos e dificilmente haver no futuro um termo
que designe tudo de to variado que contexto utilitrio.
31

REGULAO
Na perspectiva jurdica, ao menos na Alemanha, a regulao
vista como uma rea especfica do direito, decorrente de privatizaes
de servios pblicos (direito sucessrio da privatizao). Na ao
prtica entre agncias reguladoras nessas reas prestadoras de
servios a regulao igualada regulao de preos. O mesmo
acontece no contexto econmico, onde o termo de regulao
corre junto com a regulao do mercado, sendo que devero ser
observadas todas e quaisquer formas da ingerncia reguladora em
condies competitivas ou para a regulao de externalidades do
mercado. Essa definio e os debates consequentes perfazem uma
considervel parte das discusses sobre a regulao e cunharam
fortemente alguns exemplos do Estado regulador. Contudo, o
debate sobre regulao e principalmente a moderna poltica
reguladora no se limitam a aspectos da regulao de mercado, do
direito sucessrio de privatizao e ,mormente, a formulao de
preos nas indstrias em rede (network industries).

Essa compreenso do termo bastante estreita, uma vez

que significa uma forma de conduo bastante especfica. Assim,
a regulao no se limita em finalidades ou em campos da atuao
pblica. verdade, que na literatura alem a poltica reguladora
era igualada durante muito tempo poltica das ordens. Um
exemplo so as reas como leis para construo, fiscalizao do
comrcio, a proteo ao trabalho, ao meio-ambiente e sade
ou segurana alimentar (comp. Maynatz 1997). Objetivos de
formao da poltica reguladora, como a manuteno de mercados
funcionando ou a segurana social no campo de setores para a
infraestrutura, tm ganhado muita importncia nos ltimos 20 a 30
anos. Com relao Comunidade Europeia todos os objetivos de
formao so observados, principalmente pele poltica reguladora.
A segunda definio do que regulao mais amplo, pois
nesse tambm esto inseridas as formas no-regulatrias de aes
governamentais. O que, linguisticamente pode soar dissonante
regulao no regulativa- se baseia no fato, de que podem haver
ingerncias sobre indivduos, grupos e organizaes, atravs de
outras formas e assim regul-las. A pesquisa socioeconmica
segue assim as categorias da anlise do campo poltico (sem que
disseque explicitamente a literatura concernente). Essa mesma
anlise diferenciou os programas polticos pelo meio de conduo
dominante:

No campo da pesquisa socioeconmica de regulao (includo

o direito britnico) popularizaram-se trs diferenas entre trs
variaes do termo regulao):
1) Regulao como forma especfica de conduo: decretos
e execues de regulamentos do governo
2) Regulao como uma totalidade de programas e
conduo governamentais independentemente do surgimento de
instrumentos e formas de conduo

Programas reguladores (conduo atravs de regulaes)

Programas motivacionais (conduo pelo apoio
financeiro)
Programas de persuaso (conduo por informaes e
convices)
Disposio de bens, prestao de contas sobre servios e
infraestrutura (programas de mrito
Criao de regras de procedimentos (conduo
processual)

3) Regulao como forma intrnseca de controle social

atravs de normas e instituies
As trs variantes de compreenso so entendidas como trs
crculos concntricos (fig.1), nos quais as normas e os padres
governamentais preenchem o crculo interno, formando assim, o
cerne do termo regulao.

Com esses termos so tipificadas as intervenes polticas,

com quais meios poder ser influenciado o comportamento dos
destinatrios. Enquanto que nos programas motivacionais o
componente financeiro sugere um tipo de comportamento para os
destinatrios, h nos programas reguladores ordens e proibies
impostas e padres a serem seguidos, que estavam ligados ameaas
de sanes. De mais a mais, encontra-se no somente na anlise
do campo poltico, mas tambm na pesquisa de regulao, vrias
tipologias diferentes, que apresentam vrias fraquezas. Quando
se segue a tipologia da anlise do campo poltico, se depara com
dificuldades quando, p. ex., se enquadra mercados fictcios, os
quais so criados atravs de bnus de formao, leiles de direitos
e comrcio de papis de emisso. Independentemente desses
problemas de classificao, a literatura sobre regulao sublinha
as diferenas internas do modo com que conduzida a regulao
(veja crculo 1) sob diferentes formas, p. ex., relativa ao grau de
concretizao (de clusulas gerais, via valores de conduo at
chegar aos padres ) (Baldwin/Cave 1999).
Em relao segunda dimenso, o sujeito da regulao , a
diferena maior est entre a regulao pelo governo e aquela da
iniciativa privada. Ao lado de instituies estatais , organizaes
no-governamentais podem decretar e executar, mesmo quando
essas tm um carter pblico (obrigatrio). Dentro de um quadro
nacional, na maioria das vezes, se necessita para tanto de uma
transferncia explcita de competncias; no contexto internacional,
porm, diferentes formatos da regulao privada se desenvolveram
longe de qualquer jurisprudncia. O caso de regulao dito fcil

Figura 1: Vrios termos para regulao

Essa diferenciao dessas trs compreenses do que venha
a ser regulao, se baseia, mormente, em duas dimenses. De
um lado as definies quanto questo se a regulao encobre
somente normas e padres comuns a sanes ou se permite outras
formas de conduo de processos sociais (como). Por outro
lado, a figura dos crculos concntricos possui uma diferenciao
pelo sujeito da regulao (quem).
Em relao ao como, vale lembrar, como centro do termo
regulao, as j mencionadas normas e os padres, ambos ligados
a ameaas de sanes. Conduo regulatria define exigncias
de ao obrigatrias e que so executadas atravs de ordens,
proibies, licenas, delao obrigatria e ameaas de castigos.
Essa definio seguida risca, geralmente no contexto de
discusso sobre better regulation. A OECD define regulao
como diverse set of instruments by which governments set
requirements on enterprises and citizens (um conjunto diverso
de instrumentos, com os quais os governos impe requerimentos
a empresas e cidados). Essa forma clssica de regulao
conhecida internacionalmente como Command -and -control
Regulation. Durante muito tempo, a pesquisa socioeconmica
sobre regulao tratou de utilizar esse termo, porque, por um lado,
nos EUA era mais comum, e por outro lado para dar ao termo
uma mais-valia analtica e assim diferencia-lo de termos como
conduo ou governance (governabilidade).

Didatismo e Conhecimento

32

REGULAO
, no sentido de normas estatais, que (sozinhas) so executadas por
departamentos do governo, representa uma de vrias formas de
regulao. Governos e sociedades modernas retornam para formatos
complexos de regulao, onde instituies estatais delegam
funes de controle executivas ou at normativas a instituies
no governamentais, sendo que continuam a influenciar atravs de
formatos diferentes (moldura ou Meta-regulao). Na Alemanha,
essa combinao de delegao e regulao discutida tambm sob
o verbete Estado de garantia (Schuppert 2005). Uma delimitao
do termo regulao para regulao governamental teria ento
de excluir uma gama de relevantes regulaes. J que delegar
completamente as competncias reguladoras para particulares se
constitui em caso raro, e sendo que existem formatos de regulao
multidisciplinares (estatais/privados), popularizou-se a seguinte
diferenciao de vrios tipos de regulao entre dois plos um,
pura regulao estatal e outro, particular:

Duas concluses importantes sobre os detalhes da moderna

poltica reguladora resultam dessa discusso:
A moderna poltica reguladora no deveria se limitar a
regulao governamental atravs de certos e proibies , porque
na realidade lida-se mais com formatos misturados de diferentes
tipos de programas, ou seja, formatos de conduo: no mbito
dessas diferenas, encontram-se componentes reguladores em
muito programas. Por exemplo, a liberao de meios financeiros
em programas de incentivo, corre paralelamente declarao
obrigatria de utilizao e destino desses fundos ( comp. Jann e.o.
2006).
Mesmo quando o ponto central inicial permanece no 1
quadrado, deverem ser includos no somente a alternncia de
reaes em relao outras formas de conduo estatal (quadrado
III), mas tambm aquelas necessrias regulao particular (II).
Possivelmente deve tambm ser observada a auto-regulao pela
sociedade (IV). Por exemplo, as medidas polticas de regulao
com fins ou no- podem levar a uma transferncia da regulao
pelo governo a uma regulao pela iniciativa privada ou a um
aumento de importncia de formatos mistos de (co-)regulao.
A funo dimensional de regulao: implementao de
padres, monitoramento e influncia sobre o comportamento.
O termo regulao no deve ser determinado unicamente
sobre a amplitude dos formatos de ao ou os sujeitos da
regulao, mas igualmente atravs de dimenses funcionais,
ou seja, atravs da questo, quais as funes centrais qua essa
regulao engloba. Na pesquisa britnica sobre regulao existe
uma bastante citada e difundida definio dor termo regulao, que
observa uma diviso tripartite da funo central do mesmo. Sendo
assim, cada sistema regulador dever possuir um mnimo desses
trs componentes, para que se trone funcional. Primeiramente
devero existir condies para a padronizao, para que possam
ser tomadas decises sobre a situao desejvel do sistema. Em
segundo lugar, dever existir a capacidade para o monitoramento
(monitoring) ou para a compilao de informaes (information
gathering), para que se possa alcanar um conhecimento sobre
o status de um sistema , principalmente sobre a fugidas dos
padres estipulados. E, finalmente, necessrio a capacidade para
influenciar o comportamento (bahaviour modification) para
alterar a situao dos sistemas.

Regulao clssica (tb. command-and-control regulation

Regulao compartilhada
Regulao auto reguladora (meta-regulation)
Auto-regulao

A tabela abaixo combina ambas as dimenses de regulao

(como e quem) em uma matriz 2x2. Essa matriz explica
visualmente que a figura dos crculos concntricos no abarca
todas as importantes variantes de regulao. Principalmente a
combinao dos quadrantes II (um termo de regulao clssico
(estreito) e um regulador particular), se destacam do quadro dos
crculos concntricos. As setas na tabela 1 devem mostrar, que
as expresses ao longo de ambas as dimenses vo gradualmente
se distanciando. A regulao compartilhada, p.ex.., se encontra
no limite dos quadrantes I e II. Casos de fronteira, formas
combinadas e misturadas de regulao so hoje mais um caso
emprico normal que uma exceo.
A delimitao entre co-regulao e Meta-regulao no
sempre clara e uniforme. Basicamente se pode determinar a coregulao como uma regulao de padronizaes governamentais
e particulares, com, p.ex., desenvolvimentos na regulao
europeia para o meio-ambiente ou na regulao de padronizao
de produtos (comp. EC 2001: 21 e o 6 Programa de ao para
o meio-ambiente da Comisso Europeia). Na Meta-regulao
acontece uma regulao governamental em diferentes nveis a
regulao governamental determina objetivos de regulao privada
e padres de como executar a auto-regulao e controla somente a
manuteno desses padres (p.ex. atravs de auditorias), mas no
age sobre padres materiais, p.ex., relativos a produtos.

O monitoramento frequentemente cruza com os mecanismos

de influncia comportamental, p.ex., quando h inspees e
elas resultam em instrues , relatrios e etc., com os quais as
respectivas organizaes so confrontadas para tomarem medidas
especficas. Pode-se riscar uma linha divisria bem ntida, quando
se introduz sanes ou motivaes da conduo comportamental.
Um ramo importante dessa pesquisa direciona para os instrumentos
da regulao dentro do Estado e da administrao. (Hood/James/
Scott 1999). A so diferenciados os instrumentos hierrquicos
reguladores (superviso clssica) de instrumentos competitivos
(p.ex. benchmarking, rankings, etc.) e dos formatos cooperativos
do (auto-) controle.
Com vistas ao trabalho em conjunto entre a padronizao,
o monitoramento e a influncia comportamental surge a questo
sobre quais os mecanismos que possibilitem uma reunificao, a
nvel de altas esferas governamentais, entre os trs componentes de
sistemas reguladores um exemplo tornou-se pblico quando do
escndalo da carne imprpria para uso, onde o no cumprimento
de padres federais e estaduais no alcanavam a esferas do
ministrio de proteo ao consumidor, e puderam ser ignorados
durante muito tempo.

Didatismo e Conhecimento

33

REGULAO
Mesmo quando normas e regras funcionam como o centro
do termo regulao, a concretizao e a transformao compe
uma parte central do processo regulatrio. Este pode ser
diferenciado sistematicamente da padronizao. Os dois processos
parciais, porm, so igualmente relvantes para a eficcia e o
efeito de regulaes. Por exemplo, visando a burocratizao, o
custo administrativo de uma regulao poder ser elevado ou
diminudo, de acordo com o modo de execuo. Adiciona-se que
a linha divisria entre normatizao e execuo bem difusa,
na realidade lida-se com vrios tons de cinza, incluindo vrios
elementos da padronizao e da execuo. Diante desse quadro
discutvel que, referente pesquisa de regulao, a concretizao
e a execuo faam parte do processo regulador e que a regulao
em si ultrapasse a esfera de normas e padres (comp. Black 2002).

Nesse contexto a pesquisa socioeconmica sobre regulaes

tem se debruado sobre os seguintes aspectos:
A utilizao de princpios de boa regulao
A legitimao de regulaes, bem como
os mecanismos, que levam a uma
contraproducente

Problemas de execuo de princpios de boa regulao

Os princpios de boa regulao so considerados primordiais,
para se analisar estrategicamente cada regulao e averiguar se a
regulao ou o conjunto de regulaes empregados correspondem
s exigncia para melhores regulaes. Uma lista de pases,
a Comunidade Europia e a OECD estabeleceram princpios
correspondentes, num amplo conjunto comum a todos. Os
princpios recorrentes so:

Ao mesmo tempo, a regulao no sentido de normas e

padres (sem a dimenso de execuo) no se limita somente a
leis e regimentos, mas inclui regras sub-normativas, como as
instrues formais e possivelmente informais. Leis e vrias outras
formas de regulao so subdimensionadas. Isso significa, que sua
interpretao e utilizao deixa uma ampla margem (comp. P.ex.
Black 1997). Na prtica, ela preenchida pelas mais variadas
formas de regulaes subdimensionadas. Na poltica reguladora
nos e trata somente da qualidade de leis ou a jurisprudncia
do parlamento e pelo governo, mas tambm toda a torrente de
regulaes, que atinge decretos, instrues de servios, padres,
julgamentos, comentrios (Jann/Wegrich/Veith 2005:52). As
regulaes centrais dentro de leis e regulamentos desenvolvem,
atravs de sua concretizao , utilizao e interpretao uma
dinmica pessoal, nica, que pode levar, de modo furtivo, a
regulaes complexas e no-transparentes. No Reino Unido essa
dimenso problemtica discutida sob o termo regulatory creep
(to creep: rastejar) (comp. Cabinet Office 2005).

Alcanar os objetivos estipulados

Estar apto a exerc-los
Concordncia dessas normas pelos destinatrios
Transparncia
Exigncias mnimas
Custos baixos
Clareza
Consistncia
Longa vigncia

At ento faltam estudo empricos, dentro de uma anlise

estratgica, sobre o efeito prtico no emprego desses princpios.
bem verdade que a pesquisa de regulao indica os conflitos
de objetivos entre princpios/objetivos, quando, p.ex., se alcana
o objetivo e a pretenso de execuo. Hood/Rothstein e Baldwin
demonstram no exemplo da regulao de riscos (no estudo so
analisados oito campos de regulaes de riscos, de acidentes de
trnsito at a contaminao qumica de gua potvel), que tais
conflitos quase se tornam dilemas, como o dilema de regulaes de
menos e a mais. Regulao demais, aqui levantada como overinclusion, a abertura desnecessria do crculo de destinatrios
ou de objetos passveis de serem regulados. Regulaes de menos
existem quando um risco, uma possibilidade de risco ou uma reao
indesejada no pode ser evitada por uma regulao. Um exemplo
so os materiais de construo ou as substncias qumicas, cuja
utilizao no regulada, mas que, posteriormente, apresentam
danos sade. O uso consequente de critrios de boa regulao
(eficincia , minimizaes de presses regulatrias) pode ento
levar a uma sub-regulao sem efeito ou de efeito contrrio.
Os princpios de boa regulao no determinam uma clara
orientao para lidar com esses e outros conflitos ou com a
importncia entre os princpios. Hood, Baldwin e rothstien (2000)
demonstram no exemplo da lei britnica do ano de 1991, que versa
sobre brigas de ces, a problemtica no uso desses princpios
na prtica. Esse caso foi escolhido exatamente porque a Better
Regulation Task Force (BRTF) criticou impiedosamente essa lei
e sua jurisprudncia, como um exemplo de pssima regulao
principalmente com base em uma interveno dita retrgrada, que
igualava donos de ces de briga a delinquentes, caso os cachorros
sassem do controle dos donos. Tornou-se impossvel transpor essa
lei para a prtica, porque atingiu muitos ces inocentes e seus
respectivos donos. Hood e outros emprega nesse exemplo os cinco
parmetros de boa regulao do BRTF (relativo, responsvel,
consistente, transparente e orientado em objetivos).

Resultam da duas concluses importantes para a programao

de uma moderna poltica reguladora:
A poltica reguladora no deveria ser direcionada somente
pela qualidade de leis e regimentos, mas incluir uma dinmica
(prpria) de regulaes ao longo da torrente de normas jurdicas
e afins.
Concomitantemente e conjuntamente com a padronizao, os
mecanismos de monitoramento e de influncia sobre as reaes
devem ser levados em conta, como partes integrantes do sistema.
Estratgias e instrumentos da moderna poltica reguladora deviam
abarcar igualmente essa dimenso de execuo e dar ateno
reunificao entre os trs componentes de um sistema regulador.
Regulao boa e regulao contraproducente
Como dito no incio, a qualidade de regulaes que tem
papel fundamental na moderna poltica reguladora. A finalidade
aumentar a qualidade de regulaes atravs de reformas de
estruturas institucionais e instrumentos condutores. A OECD
define regulatory governance como um conjunto de iniciativas
para o aumento de capacidades de governos, fornecer condies
para governos obterem um altssimo grau de governabilidade
(OECD 2005:3). Assim torna-se mais premente a seguinte
questo: o que alta qualidade de regulaes? Sim, porque sem
critrios rigorosos no possvel qualificar regulaes em boas
ou ruins. Na prtica (e na anlise experimental), essa questo
respondida com a indicao de princpios de boas regulaes,
que so formuladas para medir o sucesso de algumas reformas.

Didatismo e Conhecimento

regulao

34

REGULAO
Resulta que, ao longo de algumas dimenses da jurisprudncia,
a avaliao dessa lei, a pior lei da Gr-Bretanha obteve resultado
bastante positivos. Referente a outros critrios surge o problema de
construir critrios para definir uma avaliao das medidas tomadas
em face de condies adjacentes difceis (principalmente no que
se refere a uma presso da opinio pblica muito forte devido
a ataques de ces de briga, que resultaram em mortes). Hood e
outros, acha pouco provvel que o uso dos cinco parmetros
alteraria de forma brusca e profunda essa lei (em 1991 ainda no
existiam esses princpios de boa regulao) Possivelmente a
pior lei britnica teria passado no teste.

em discusses pblicas). bvio que haver tambm, durante a

avaliao de regulaes ou sistemas reguladores, concordncias
e discordncias, com base nesses critrios principalmente por
conta da importncia dada a alguns deles, que sempre estaro
dependentes de alguma filosofia poltica. Resulta da, que se pode
tornar transparentes os critrios quando da avaliao de regulaes
e possivelmente o uso de uns e outros critrios levar a resultados
discutveis. As diferenas de valores podero permanecer quando
usados os critrios anteriormente definidos, e o significado relativo
dos critrios poder tambm mudar radicalmente a preferncia e
as influncias.

Em geral, os critrios de boa regulao discutidos e praticados

so inteiramente aceitos como apropriados, porm reconhecido
um problema na sua agregao e na importncia dados a certos
critrios. especialmente criticado que os processos so
constitudos com base em preferncias polticas e estas como se
escondem detrs de critrios aparentemente objetivos, ao mesmo
tempo que so marginalizados assim que a presso da mdia joga
sua ateno sobre aes polticas.
Legitimao de regulaes e sistemas reguladores
Critrios de boa regulao, como os governantes costumam
adotar como princpios, tambm se encontram em discusses
pblicas sobre regulaes. Baldwin e Cave argumentam que o
debate pblico sobre regulaes sempre se utiliza de um ou mais
dos critrios sendo que dentro de uma perspectiva econmica
dominante, o critrio da eficincia somente mais um, possuindo
igual valor aos outros quatro. Esses critrios formariam a base de
uma anlise, se a regulao pode se tornar aceitvel ou no. Essa
aceitao no alcanada somente pelo contedo de regulaes
mas tambm , e principalmente, pelo modo de como surgiram
quando determinados procedimentos (no) so assegurados, a a
regulao tambm (no) pode ser aceita, possivelmente porque no
est de acordo com o contedo. Por isso, Baldwin e Cave falam
de critrios de legitimao. Eles diferem cinco critrios que podem
ser formulados na avaliao de regulaes. So cinco questes:
Um sistema regulador est suficientemente amparado
por um mandado legislativo?
Existem estruturas apropriadas e procedimentos de
responsabilidade e de controle?
Os procedimentos (processos decisrios, procedimentos
de consulta, etc. justos, acessveis e transparentes?
agente regulador possui conhecimento suficientemente
aprofundado?
A regulao ou melhor, a ao reguladora eficiente?

Regulao contraproducente

O argumento central de Baldwin e Cave que a realizao de

um critrio to somente no leva aceitao de regulaes e que
uma realizao de todos os critrios quase impossvel. A tabela
2 resume os argumentos centrais para a aceitao de regulaes
referente aos cinco critrios de legitimao e os confronta com
problemas de utilizao.

Na discusso sobre moderna poltica de regulao, os critrios

de m regulao perfazem um papel importante ao lado dos
princpios de boa regulao. Assim, a fora britnica para uma
melhor regulao (BRTF, mais tarde conhecida como Commission,
que encerrou em 2007) tem tratado de mecanismos que levam a
regulaes problemticas. Reconhece-se um problema especial a
combinao de ultra reaes e de regulaes refletidas pela enorme
presso na mdia. Junto a isso, existe um embasamento factual de
regulao, que deficitrio. Reaes advindas de reflexos podem
levar a regulaes desproporcionais, como, p.ex., na forma de
padres superrgidos.

Enquanto que os critrios, sozinhos, no podem servir de base

para uma avaliao de regulaes, ou melhor, sistemas reguladores,
a anlise ao longo dos cinco critrios possibilita uma avaliao
balanceada. Parece que assim um acordo sobre as legitimaes
bsicas de critrios bastante simples, (sendo que Baldwin e Cave
entendem esses critrios como aqueles a que sempre se refere-se

Didatismo e Conhecimento

35

REGULAO
Um conjunto de objetivos demasiadamente amplo, por sua vez
(no exemplo dos ces de briga), resulta em medidas draconianas
(proibies de raas) e incluso de raas demais.

Um exemplo para regras de procedimentos , nos EUA, o

administrative procedure act (de 1946), que determina s agncias
governamentais quais pretenses de decretar regulaes devero
ser inicialmente publicadas (no Federal Register) e possibilitar
comentrios acerca de pessoas interessadas (procedimento de
notice and comment). Desde 1981 as agncias, devem informar
ao Office of Management da Casa Branca, que possui direito de
veto, sobre regulaes planejadas. Um exemplo da Gr-Bretanha
o setor energtico. A Energy Watch defende os interesses dos
consumidores e tem que ser recebida pelo agente regulador
(OFGEM). bem verdade que a efetividade e a legitimidade
do Consumer Watch Dogs, que inicialmente deveriam ter
sido criados para todas os setores privatizados de infraestrutura,
tenham sido questionadas, mormente durante a transferncia do
discurso em direo aos custos administrativos. Como mecanismo
institucional pode-se entender tambm o Freedom of Information
Act (introduzido nos EUA entre 1966-1967 e desde o incio de
2000 tambm praticado nos pases da Comunidade Europeia).
Basicamente trata-se de mecanismos para criar uma transparncia
e responsabilidade na relao entre regulador e consumidor, como
um contrapeso necessrio crescente autonomia de agncias
reguladoras.

Crticas dessa natureza tambm se encontra em discusses

cientficas. Breyer (1991) reclama, p.ex., que as regulaes
sejam muitas vezes evidence-free (livres de evidncias) No
entanto, dentro do debate cientfico existe confrontando essa
posio, a opinio de Hood e Lodge, que argumentam que uma
rpida reao s presses exercidas pela opinio pblica sinal
do bom funcionamento de mecanismos bsicos da democracia e
significa valorizao de informaes um argumento que ganha
espao quando se respeita os limites de uma procura sistemtica
na soluo de problemas (tempo, economia e tema). A permanente
controvrsia pelo princpio da preveno na regulao de meioambiente expe a problemtica bsica. A exigncia plausvel do
princpio preventivo por regulaes existe tambm quando no
h mais nenhuma prova cientfica comprovando a nocividade
de alguns tecidos ou de processos. Isso demonstra que anlises
cientficas muitas vezes no levam a concluses claras. Majone
argumenta que o espao livre que surge com o princpio da
preveno quando da seleo de bases cientficas inseguras, so
utilizadas principalmente quando perseguem objetivos polticos
discutveis, como o protecionismo (p.ex., a manuteno da
proibio pela Frana de importao de carne bovina da Inglaterra
mesmo aps o arrefecimento da crise da vaca-louca).
A pesquisa sobre regulao tem identificado, ao lado de um
fundamento cientfico falho, uma lista de mais mecanismos, que
podem levar a regulaes contraproducentes. Essas podem auxiliar
a separar a possibilidade de elas se basearem em influncias de
atores egostas e racionais ou se basearem na formulao e no uso
de regulaes e as influenciarem, de acordo com seus interesses
privados ou ainda se representam os efeitos colaterais no
intencionais no uso de regulaes.
Como mecanismo principal, que leva a uma regulao
problemtica, vale na pesquisa de regulao (principalmente
a econmica) o aprisionamento do regulador pela indstria
reguladora (Stigler 1971). A indstria, com base em uma estrutura
homognea de interesses pode se organizar muito bem e defender
efetivamente seus interesses diante da poltica vigente. Polticos/
reguladores certamente tendenciaro a defender esses interesses,
mormente pelo potencial de oposio do que aqueles difusos e
mau organizados dos consumidores. Na atual discusso sobre o
estado regulador o argumento de aprisionamento, procedente,
principalmente no que se refere aos antigos monopolistas nos
departamentos de infraestrutura privatizados (subentende-se
que aqui os interesses financeiros de Estado como scio so a
maior motivao). Enquanto Stigler parte do princpio de que as
regulaes so marcadas desde o incio pela influncia da indstria
regulada (principalmente proteger a indstria, p.ex., de novos
concurseiros), Bernstein (1995) desenvolve um teoria do ciclo
vital da regulao: novas regulaes (ou agncias reguladoras
esses textos so marcados pelo contexto estadunidense) teriam
sido inicialmente elaboradas no sentido do bem comum. Com o
passar do tempo, o interesse do pblico se esvai e assim o apoio
para a regulao inicial se retrai a, a indstria percebe a chance
de impor seus interesses, como p. ex., atravs da influncia da
prtica de efetivao ou a alterao de normas e padres.

Efeitos colaterais de regulao no-intencionais ou at o

retorno do efeito desejado, podem surgir atravs de uma srie
de mecanismos, que frequentemente se baseiam em uma falsa
interpretao sobre a regulao de motivao para as instncias de
efetivao, bem como dos destinatrios. Um conhecido exemplo a
premiao dada na ndia para cada cascavel capturada. Isso resultou
no aumento absurdo de criatrios e um crescimento considervel
de sua populao. Um exemplo do contexto da moderna
regulao e os sistemas de performance management, como
eles so empregados no setor de infraestrutura em substituio
concorrncia real (a qual, devido ao monoplios regionais no so
realizados, j que se tornariam contraproducentes devido aos custos
fixos). Na Gr-Bretanha, na rea de distribuio de gua potvel ,
so conhecidos processos de adaptao, que reduzem a presso de
passagem para cumprir com as exigncias concernentes a perdas,
devido a falhas na tubulao. A investigao em infraestrutura
um problema em todas as indstrias em rede (network industries)
privatizadas. Os respectivos investimentos so pouco vantajosos
para os ofertantes. A segurana de abastecimento volta ento a
ser condicionada no Estado regulador a um problema central da
poltica energtica. No setor ferrovirio, a respectiva problemtica
levou com qua a anteriormente privatizada infraestrutura voltasse
a ser estatal, antiga Railtrack tornou-se Network Rail.
Ao lado de tais motivaes falhas a pesquisa sobre a organizao
socioeconmica catalogou uma srie de outros mecanismos. Falase em transferncia de objetivos definidos, quando, para alcanar
objetivos definidos, os procedimentos introduzidos, eles mesmos
se tornam alvo e quando seu uso correto se torna mais importante
do que a questo se o objetivo definido pode ainda ser alcanado.
O termo custos oportunistas define o problema, que recursos
limitados no podem ser utilizados para cobrir gastos variados.
A partir da discusso sobre critrios de boa regulao
e mecanismos, que levam a um regulao contraproducente,
resultam as seguintes concluses:

Como ideais medidas de confronto so vistas as regras de

procedimento, que tornam transparentes as decises das agncias
reguladoras e permitem o acesso a terceiros para processos
decisrios (grupos de interesse).

Didatismo e Conhecimento

A formulao de princpios e critrios da moderna

regulao somente no promete grandes sucessos, principalmente
quando no h orientao para uma soluo de conflitos de
objetivos com a importncia e a agregao de princpios.
36

REGULAO
Mecanismos, que podem (levar) a regulao
contraproducente , tm uma importncia to alta para a estratgia
da moderna poltica reguladora quanto os princpios de melhor
regulao. O mesmo acontece com referncia s estratgias para
evitar e aquelas de confronto.

O problema do risco moral, que tem de ser assumido pelas

empresas seguradoras, leva-as a necessitar majorar os preos das
aplices. Como as pessoas vo se descuidar da guarda da bicicleta
e as empresas de se prevenir contra incndios, a frequncia de
furtos e de incndios, e tambm de doenas e de acidentes de
trnsito deve aumentar, o que vai obrigar as empresas seguradoras
a majorar o valor dos seguros. Nesse caso, vai ocorrer o que a
teoria econmica chama de seleo adversa, ou seja, as pessoas e
empresas mais prudentes e que se cuidam mais sero prejudicadas
pelo aumento do seguro, o que vai afast-las e resultar em prejuzo
ainda maior para as empresas seguradoras.
Com relao ao mercado financeiro, discute-se se o sistema
bancrio deve ser protegido contra dificuldades originadas de
inadimplncia, se estas so causadas pelo fato de os prprios
bancos no terem sido mais cautelosos na seleo de emprstimos,
e se os depositantes devem ter os seus depsitos protegidos contra
essas crises, quando cabe aos clientes selecionarem com mais
cuidado as instituies merecedoras da guarda de suas poupanas.
O risco moral dessa proteo, portanto, seria a continuidade do
descuido.
Voltando ao caso da Argentina e do Brasil, coloca-se, com base
no moral hazard, que a ausncia de socorro financeiro faria com que
as populaes desses pases passassem a pressionar seus governos
por adoo de medidas mais enrgicas de aumento da eficincia
econmica, diminuio dos custos de produo, aperfeioamento
do sistema tributrio e diminuio das desigualdades e da
corrupo. Ao contrrio, a ajuda financeira automtica seria um
paliativo que serviria apenas como um alvio temporrio para
as finanas, mantendo ativas as causas de sua precria situao
econmica e social.

Seleo adversa
Seleo adversa um fenmeno de informao assimtrica
que ocorre quando os compradores selecionam de maneira
incorreta determinados bens e servios no mercado.
Exemplo:
Um dos exemplos mais abordados nos manuais de introduo
microeconomia dos mercado de carros usados. Suponha que
nesse mercado existem dois tipos de bens: carros usados de alta
qualidade (uvas) e os de baixa qualidade (limes).
Os compradores esto dispostos a comprar uma uva por
$2500 e um limo por $1500, pelo lado dos vendedores uma
uva s vendida por $2200 e um limo por $1200.
Os compradores, que no possuem as informaes completas
sobre a qualidade dos carros, estimam que nesse mercado metade
deles so uvas e a outra metade, limes. Dessa forma o preo
que eles esto dispostos a oferecer em um carro nesse mercado
de (0,5)x2500 + (0,5)x1500, ou seja eles esto dispostos a oferecer
$2000 em um carro usado.
Os vendedores, que possuem as informaes completas sobre
seus carros, no vendero carros de alta qualidade por esse preo,
s vendendo os limes.
A consequncia que o mercado ser inundado por carros
usados de baixa qualidade j que a esse preo muito vantajoso
para os donos de limes venderem seus carros e extremamente
desvantajoso para os donos de uva, pois os compradores
selecionaram incorretamente o produto por falta de informao.
importante lembrar que a seleo adversa se manifesta
ANTES que a transao efetivamente ocorra.
Outro exemplo que ocorre no sistema bancrio brasileiro
que a taxa de emprstimo ao consumidor muito maior que a taxa
bsica de juros (spread).
Alegando a taxa de inadimplncia os bancos elevam a taxa
de emprstimo bancrio. Uma consequncia dessa elevada taxa de
juros que os bons pagadores (uvas) no iro tomar emprstimo
por considerarem impossvel o cumprimento do acordo. J os
maus pagadores (limes) se aventuram a tomar emprstimos
independentemente da taxa de juros cobrada, uma vez que, no
dispem de inteno de honrar seus compromissos.

9. OBJETIVOS E RECURSOS
REGULATRIOS: O PROBLEMA DO
REGULADOR, RECURSOS DISPOSIO
DO REGULADOR, ESCOLHA DE CRITRIOS
DE DESEMPENHO, DESENHO DE UM
PLANO REGULATRIO.

O problema da regulao surge em virtude de o rgo

regulador no ter o mesmo nvel de informaes que as firmas
reguladas possuem.
A firma regulada dispe de conhecimento profundo sobre
fatores exgenos e endgenos da sua atividade que afetam a sua
eficincia, a sua estrutura de custos, as suas etapas de produo e
os resultado de determinados movimentos seus. O rgo regulador,
por sua vez, para incentivar as firmas reguladas a prestarem
melhores servios a preos justos, toma decises subordinadas ao
conjunto de informaes fornecidas pelos regulados. Nisso reside
a complexidade da tarefa regulatria, qual seja: a difcil tarefa de
fazer com que a firma regulada cumpra objetivos estipulados, sem
que o rgo regulador disponha de pleno controle e conhecimento
das atividades desempenhadas por ela.
Determinadas escolhas dos rgos reguladores materializamse em certos eventos, como procedimentos administrativos,
metodologias, tcnicas e atos normativos. Esses eventos
estabelecem critrios e regras que vinculam as partes afetadas
pela regulao (firmas reguladas, usurios , poder concedente e o
prprio regulador).

O risco moral
O risco moral, ou moral hazard, em ingls, estudado na teoria
microeconmica, e corresponde ao comportamento de uma pessoa
ou agente econmico que, ao receber determinado tipo de cobertura
ou seguro para suas aes, diminui os cuidados correspondentes a
essas aes. VARIAN coloca o exemplo do dono de uma bicicleta
que, aps fazer um seguro contra o seu furto, passa a descuidar
da guarda da mesma e, com isso, aumenta o prprio risco de
furto. RUBINFELD d o exemplo de uma empresa que, aps
fazer um seguro contra incndio, desativa os sistemas internos de
preveno. EATON menciona um professor que no atende um
aluno que quer antecipar o dia da prova, para poder viajar , pois
teme que este divulgue o seu contedo aos colegas. H tambm
outros casos: uma pessoa que, com o seguro sade, diminui os
cuidados com a sua alimentao e condio fsica, ficando mais
propenso a doenas e um motorista que, com o seguro de vida,
passa a correr mais e a ficar menos prudente no trnsito.

Didatismo e Conhecimento

37

REGULAO
Os eventos podem ser incompletos, apresentar lacunas,
omisses e inconsistncias, ou conter outras impropriedades.
Quando isso ocorre, h possibilidade de que as firmas
reguladas tirem vantagens dessas imperfeies em detrimento,
principalmente, dos usurios dos servios5. Essa possibilidade
torna-se relevante quando se considera que a firma regulada a
detentora do conhecimento pleno de seu negcio, enquanto resta
ao regulador apenas obter das firmas as informaes necessrias
elaborao da regulao.
Basicamente, mas no de forma excludente, pode-se elencar
cinco problemas principais da regulao lato sensu: assimetria de
informao, comportamentos oportunistas, captura do regulador,
monitoramento imperfeito e contratos incompletos.
A assimetria de informao ocorre quando as informaes
de conhecimento das firmas reguladas no so observadas
ou detectadas pelo rgo regulador, ou esto disponveis em
quantidade e qualidade insuficientes para uma regulao eficiente.
Essa assimetria faz com que o comportamento das firmas seja de
difcil, custosa e complexa monitorao, sendo que, no limite, pode
proporcionar que as firmas adotem comportamentos oportunistas
com a finalidade de obter vantagens na reviso de contratos ou na
estipulao de metas regulatrias.
O comportamento oportunista (gaming) das firmas reguladas
pode ser caracterizado por comportamentos desonestos, como
revelar informaes distorcidas ou incompletas, visando confundir,
influir ou manipular decises e aes do rgo regulador.
A captura do regulador ocorre quando o rgo regulador passa
a confundir o bem comum com os interesses da indstria por ele
regulamentada, passando a ser aliado das firmas reguladas.
O monitoramento imperfeito decorre de falhas nos sistemas
formais de informao, de fiscalizao e de acompanhamento, que
prejudicam a observao, a mensurao e o controle das atividades
das firmas reguladas pelo regulador.
Por fim, tem-se a possibilidade de que as regras firmadas entre
reguladores e firmas reguladas apresentem falhas. Conhecido
na literatura como contratos incompletos, esse problema referese imperfeio nos procedimentos, metodologias e resolues
empregados pelo rgo regulador, que possibilita a prtica de
comportamentos oportunistas por parte das firmas reguladas.
O uso de avaliao de desempenho fundamental para a
melhoria da qualidade das decises e aes dos reguladores. Isso
inclui determinar o impacto das aes regulatrias. A avaliao
de desempenho pode ser realizada a priori ou a posteriori. Uma
anlise a priori consiste em Anlise de Impacto Regulatrio
(AIR). Uma anlise a posteriori inclui a avaliao da consecuo
dos objetivos dos reguladores por meio da avaliao do impacto
social e econmico relativos aos poderes e recursos que lhes so
designados. Uma anlise a posteriori consiste em avaliao dos
resultados alcanados pelo regulamento.
Ao fornecer o quadro para a anlise do impacto potencial
de inovao ou de mudana poltica e das alternativas para a
aplicao, as AIRs podem contribuir, entre outros aspectos,
para: a) ajustar os objetivos de proposta; b) verificar o impacto
das propostas (econmicos, sociais e ambientais); c) identificar e
avaliar alternativas para atingir determinado objetivo; d) estimar se
os benefcios justificam os custos; e e) identificar grupos que sero
beneficiados ou afetados pelo novo regulamento, contribuindo para
o fortalecimento e tambm para a eficincia da atuao regulatria.
Como em outros pases, melhorar a qualidade da regulao
um objetivo do governo brasileiro. Para isso, foi criado o Programa
de Fortalecimento da Capacidade Institucional para Gesto em
Regulao Pro-Reg, uma iniciativa adotada pelo Governo

Didatismo e Conhecimento

Federal, com vistas a instituir um programa especfico voltado para

a melhoria da qualidade da regulao a partir da identificao de
experincias e oportunidades de aperfeioamento da capacidade
institucional para a gesto dos rgos reguladores.

O Programa foi institudo pelo Decreto n 6.062, de 16
de maro de 2007, com a finalidade de contribuir para a melhoria
do sistema regulatrio, da coordenao entre as instituies que
participam do processo regulatrio exercido no mbito do Governo
Federal, dos mecanismos de prestao de contas e de participao
e monitoramento por parte da sociedade civil e da qualidade da
regulao de mercados.
Com execuo iniciada, efetivamente, em 2008, o
programa, financiado por operao junto ao Banco Interamericano
do Desenvolvimento BID, foi contratado com autorizao
do Senado Federal aps cerca de dois anos de negociao com
a participao de representantes de diversos ministrios e das
agncias reguladoras.

O Pro-Reg busca formatar um conjunto de iniciativas
que atendam a objetivos tais como o fortalecimento do sistema
regulatrio, da capacidade de formulao e anlise de polticas
pblicas nos setores regulados, a melhoria da coordenao e
do alinhamento estratgico entre polticas setoriais e processo
regulatrio, o fortalecimento da autonomia, transparncia e
desempenho das agncias, o desenvolvimento e aperfeioamento
dos mecanismos para o exerccio do controle social e transparncia,
etc.

Esse programa, que tem um horizonte de trs anos para
sua implementao, est sendo conduzido por duas instncias:
um comit gestor, composto pela Casa Civil, Ministrio do
Planejamento e Ministrio da Fazenda, e um comit consultivo,
composto pelos ministrios que tm agncias reguladoras sob
a sua superviso, como os Ministrios das Minas e Energia,
das Comunicaes, Transportes, Sade, Cultura, Defesa e
Meio Ambiente, alm do Ministrio da Justia, do Conselho
Administrativo de Defesa Econmica e todas as dez agncias
reguladoras.

No que se refere aos componentes que visa implementar,
destaca-se o fortalecimento da capacidade de formulao e
anlise de polticas e a melhoria da coordenao e do alinhamento
estratgico, envolvendo, inclusive, estudos e propostas para o
desenho de uma estratgia de implementao e institucionalizao
da anlise de impacto regulatrio. Trata-se de criar condies
tcnicas e polticas com vistas introduo na agenda do governo
e no debate com as instituies regulatrias dessa ferramenta,
largamente empregada nos pases membros da OCDE, para a
melhoria da qualidade da regulao no Pas.
O segundo componente de maior importncia o
fortalecimento da autonomia, transparncia e desempenho das
agncias, cuja implementao dever contemplar um programa de
capacitao em anlise de impacto regulatrio, o desenvolvimento
e implementao de um sistema de seleo de diretores, formulao
e implementao de programa de capacitao em processos
administrativos e gesto por resultados. Trata-se de questes
centrais para a melhoria da qualidade da regulao e aumento da
transparncia e melhoria do desempenho das agncias.

Dentre os componentes do projeto est prevista, ainda,
a concepo e implementao de uma Unidade de Coordenao,
Monitoramento e Avaliao de Assuntos Regulatrios, no mbito do
Poder Executivo, buscando identificar, na experincia internacional
relativa aos regulatory oversight bodies, especialmente de pases
como Mxico, Reino Unido e Estados Unidos, modelos aplicveis
ao contexto organizacional e administrativo brasileiro.
38

REGULAO

Finalmente, um componente chave do PRO-REG o
aperfeioamento dos mecanismos de controle social, envolvendo
a identificao e disseminao de mtodos e tcnicas voltados ao
maior envolvimento e qualificao dos atores sociais no processo
regulatrio.
Com a implementao do PRO-REG, esto sendo
implantadas ferramentas de apoio ao processo decisrio tais como
a Anlise do Impacto Regulatrio para mensurar custo-benefcio,
ou custo-efetividade da regulao, os mecanismos de cooperao
intergovernamental para monitorar e avaliar a qualidade da
regulao, e espera-se a criao de uma unidade no mbito da
administrao central, dotada de capacidade tcnica e base de
dados, para cumprir a funo de coordenar, avaliar e monitorar
temas de regulao.

Ao final desse processo, espera-se dar continuidade s
medidas de aperfeioamento e melhoria das agncias reguladoras,
para que, como instituies de Estado, mas no necessariamente
afastadas do Governo, possam efetivamente contribuir para
que os direitos dos consumidores e a estabilidade dos mercados
possam ser igualmente preservados. E que se tenha, efetivamente,
instituies slidas, que resistam a presses e a interferncias
no apenas, como tem-se dito muitas vezes, de natureza poltica
como se a poltica fosse por si s um mal , e que sejam
reduzidos os riscos de captura que so inerentes ao ambiente em
que atuam essas instituies.
Dentre tais percepes e pontos de vista, constar o apontamento das vantagens e desvantagens do regulamento proposto,
bem como os fatores relacionados respectiva governabilidade,
segundo percepo da rea consultada. Isso se dar por meio de
questionrios e roteiros padronizados a serem utilizados tanto para
elaborao do Relatrio de Instruo de Proposio quanto para o
procedimento de pr-consulta.
Esses dados sero posteriormente tabulados e resultaro em
indicadores que sero utilizados para calcular o ndice de Governana e Impacto Regulatrio (I-Reg), destinado ao monitoramento
e avaliao do Programa, sob a perspectiva da qualidade do processo de regulamentao, da governana da atuao regulatria e
do nvel de impacto de cada regulamento.
O resultado desse ndice corresponder ao conjunto de diferentes percepes e pontos de vista, sob uma perspectiva institucional, global e integrada, acerca de determinada proposta de
regulamento. Alm de subsidiar o processo de tomada de deciso,
tambm ser utilizado para aferir, monitorar e avaliar o desempenho institucional, acerca da qualidade regulatria da produo
normativa da Agncia.
Esse ndice apresentar variao que ser representada pelos
diferentes nveis de qualidade, governana e impacto de um novo
regulamento, conforme Figura.

O nvel do I-Reg ser considerado ruim ou pssimo quando

o resultado indicar a preponderncia de ameaas; as eventuais
vantagens ou benefcios da opo regulatria no superarem as
desvantagens (custos); e a maioria das variveis envolvidas no
estiver sob controle institucional, inviabilizando ou dificultando a
possibilidade de ajuste. Sinaliza, portanto, uma opo regulatria
invivel, com baixo grau de efetividade potencial. Esse resultado
ensejar a recomendao de rejeio e arquivamento da proposta
de regulamento ou sua substituio.
O nvel do I-Reg ser considerado insuficiente quando o resultado indicar a preponderncia de pontos fracos; as eventuais vantagens ou benefcios da opo regulatria no superarem as desvantagens ou custos; e a maioria das variveis envolvidas estiver sob
o controle institucional, indicando a possibilidade de ajuste. Sinaliza, portanto, uma opo regulatria insatisfatria, porm ajustvel, com grau de efetividade potencial insuficiente. Esse resultado
ensejar a recomendao de alterao da proposta de regulamento.
O nvel do I-Reg ser considerado satisfatrio quando o resultado indicar a preponderncia de oportunidades; as vantagens ou
benefcios da opo regulatria superarem as eventuais desvantagens ou custos; e a maioria das variveis envolvidas no estiver
no mbito de controle institucional, indicando a possibilidade de
alterao do ambiente externo organizao, com consequente
modificao do cenrio. Sinaliza, portanto, uma opo regulatria
aceitvel, com grau de efetividade potencial satisfatrio, porm
relativo. Esse resultado ensejar a recomendao de aprovao da
proposta, podendo conter pequenos ajustes ou ressalvas.
O nvel do I-Reg ser considerado excelente quando o resultado indicar a preponderncia de pontos fortes; as vantagens ou
benefcios da opo regulatria superarem as eventuais desvantagens ou custos; e a maioria das variveis envolvidas estiver no
mbito de controle institucional. Sinaliza, portanto, uma excelente
opo regulatria e representa o mximo de efetividade potencial.
Esse resultado ensejar a recomendao de aprovao da proposta.
Os dados e informaes relacionados ao I-Reg possibilitam
uma infinidade de anlises, leituras e interpretaes, que, aliados
a outros indicadores, sero utilizados durante a etapa de AIR para
a elaborao do Relatrio de Anlise de Impacto Regulatrio. A
Tabela 1, a seguir apresenta uma sntese das variaes descritas
anteriormente, acerca do resultado obtido a partir do I-Reg, e as
respectivas consequncias.

Figura . Escala do ndice de Governana

e Impacto Regulatrio (I-Reg)

Didatismo e Conhecimento

39

REGULAO
Etapas do Plano estratgico da ANVISA:

Nesse sentido, a etapa de Dilogos Setoriais contemplar, antes da deliberao sobre os temas para 2013-2014, apenas a Consulta Dirigida aos atores externos. A fase das Reunies Presenciais
com esses atores ser realizada ao longo do ano, A PARTIR DE
ABRIL, aps a publicao da 1 Agenda Regulatria Bienal, como
forma de validao dos temas, bem como do novo processo de
construo da Agenda. Ao final do ano, aps as discusses, a Dicol
avaliar os trabalhos realizados e a Agenda poder ser atualizada,
conforme etapa j prevista no projeto.

1 ETAPA - ALINHAMENTO ESTRATGICO

O Alinhamento Estratgico representa a definio dos eixos e
diretrizes que nortearo a atuao regulatria da Agncia dentro do
Ciclo Quadrienal (2013-2016).
Essa construo baseia-se no levantamento e anlise de polticas, planos, programas e diretrizes de Governo, no campo de
atuao da Sade e da Vigilncia Sanitria, identificando-se os
principais aspectos de cada um deles que tenham interface com as
competncias Anvisa.

4 ETAPA PUBLICAO DA AGENDA BIENAL

Aps a realizao dos Dilogos Setoriais ser elaborada
Agenda Regulatria para o binio 2013-2014. A previso que a
reunio da Dicol para deliberao final sobre a Agenda Regulatria para o binio 2013-2014 e a sua publicao no Dirio Oficial da
Unio (D.O.U) ocorra durante o primeiro quadrimestre de 2013.

2 ETAPA DILOGOS INTERNOS

Com base nos eixos e diretrizes estabelecidos no Alinhamento
Estratgico, ser realizada uma Consulta Interna aos gestores das
reas tcnicas da Anvisa para identificao dos temas prioritrios
que demandem medidas regulatrias entre os anos de 2013 e 2014.

5 ETAPA MONITORAMENTO DA AGENDA

Os temas includos na Agenda Regulatria Bienal sero acompanhados constantemente pela Anvisa. A cada quatro meses ser
realizado o Monitoramento dos Temas, com o objetivo de detectar
possveis atrasos no processo de regulamentao, propiciando assim a adoo de ajustes ou medidas corretivas ao longo de todo o
processo de conduo dos temas.

Ao final da consulta interna ser elaborado o Relatrio de Levantamento de Temas, que subsidiar a deciso da Diretoria Colegiada da Anvisa (Dicol) para definio da Proposta Preliminar
dos Temas que iro compor a Agenda Regulatria para o binio
2013-2014.
3 ETAPA DILOGOS SETORIAIS

6 ETAPA ATUALIZAO ANUAL DA AGENDA

A etapa dos Dilogos Setoriais divide-se em dois momentos

distintos e complementares: a realizao de uma Consulta Dirigida
virtual e de Reunies Presenciais, para discusso das contribuies
encaminhadas na etapa da consulta dirigida.

Ao final do primeiro ano de vigncia de cada uma das agendas

bienais facultada Dicol a realizao de atualizaes das agendas, com incluso, excluso ou alterao de temas. Isso permite a
flexibilidade no processo, sem, no entanto, comprometer a previsibilidade da atuao regulatria.

Consulta Dirigida

A figura abaixo apresenta, de forma esquemtica, o processo

de elaborao e implementao da Agenda Regulatria Quadrienal.

Aps a definio da Proposta Preliminar dos Temas pela Dicol, ser realizada a Consulta Dirigida com a participao de diferentes atores representativos dos diversos setores da sociedade, os
quais apresentam papel relevante nessa discusso.
O processo de Consulta ser realizado por meio do sistema
eletrnico FormSUS e divulgado para contribuio durante 60
dias.
Reunies Presenciais
Aps a Consulta Dirigida, os atores participantes sero convidados para as Reunies Presenciais, nas quais sero realizadas
discusses referentes s questes levantadas durante a consulta.
Os fruns de discusso buscam garantir a efetiva participao
dos setores interessados, com representao paritria do mercado,
sociedade e governo. Caber Anvisa, representada pelos diretores e/ou gestores das reas tcnicas envolvidas, organizar e conduzir as reunies, alm de mediar as discusses e posicionar-se
quando necessrio.
PERODO DE TRANSIO

Adaptado de: Leonardo dos Santos Macieira.

Conforme deliberao da Diretoria Colegiada da Anvisa, o

ano de 2013 corresponder ao perodo de transio.

Didatismo e Conhecimento

40

REGULAO
Diretrizes e objetivos do Programa de Boas Prticas da
ANVISA:

10. PRINCPIOS DE QUALIDADE REGULATRIA, BOAS PRTICAS DE GOVERNANA

REGULATRIA, NOES DE AVALIAO
DE IMPACTO REGULATRIO.

O PMR tem as seguintes diretrizes:

a) o fortalecimento da capacidade institucional para gesto em
regulao;
b) a melhoria da coordenao, da qualidade e da efetividade
da regulamentao; e
c) o fortalecimento da transparncia e do controle social no
processo de regulamentao.

Os princpios presentes no guia da OECD (Organizao para

a Cooperao e Desenvolvimento) so:

O objetivo geral do Programa modernizar e qualificar a gesto

da produo normativa da Anvisa para fortalecer a legitimidade
da ao de regulao sanitria na perspectiva do conhecimento,
da transparncia, da cooperao, da responsabilizao, da
participao, da agilizao, da efetividade, da descentralizao e
da excelncia da atuao institucional.

1) Adotar, em nvel poltico amplo, programas de reforma

regulatria que estabeleam objetivos claros e estrutura
necessria implementao;
2) Avaliar os impactos e analisar as regulaes
sistematicamente para garantir que elas cumpram com seus
objetivos planejados de modo eficiente e efetivo, em um ambiente
econmico e social complexo e varivel;

Objetivos Especficos Do Programa

- aprimorar os instrumentos normativos e organizacionais da
Anvisa necessrios efetiva implementao das aes e atividades
destinadas melhoria contnua do processo de regulamentao;
- promover estudos avaliativos relacionados ao processo de
regulamentao e identificar ferramentas, parcerias e inovaes
tecnolgicas capazes de ampliar e fortalecer a capacidade
regulatria da Anvisa;
- harmonizar e sistematizar o procedimento de regulamentao
da Anvisa de forma a aprimorar a gesto da produo normativa e
contribuir para a melhoria da qualidade e da efetividade dos atos
normativos da Agncia;
- fortalecer a integrao entre as unidades organizacionais da
Agncia por meio da cooperao e da responsabilizao nas aes
e atividades inerentes ao processo de regulamentao;
- sistematizar e qualificar os subsdios tcnicos, administrativos
e jurdicos destinados ao processo de tomada de deciso;
- aproximar e fortalecer a participao dos atores do SNVS no
processo de regulamentao da Anvisa;
- promover maior transparncia por meio do entendimento
claro dos procedimentos inerentes ao processo de regulamentao
para facilitar a participao dos diversos atores envolvidos nesse
processo;
- aprimorar os mecanismos e canais de participao da
sociedade no processo de regulamentao, sobretudo consultas e
audincias pblicas;
- promover a desburocratizao e facilitar o acesso
regulamentao por meio da compilao e consolidao dos atos
normativos;
- orientar as aes permanentes de conscientizao,
capacitao e educao sobre a melhoria da qualidade do processo
de regulamentao, com o propsito de internalizar o compromisso
com a melhoria contnua do processo de produo normativa da
Anvisa.

3) Garantir que as regulaes, as instituies reguladoras

encarregadas da implementao e os processos regulatrios sejam
transparentes e no discriminatrios;
4) Analisar e fortalecer, onde necessrio, o alcance, a
efetividade e o cumprimento da poltica de concorrncia;
5) Formular regulaes econmicas em todos os setores para
estimular a concorrncia e a eficincia, e elimin-las exceto onde
h clara evidncia de que soa melhor maneira de atender aos
interesses pblicos;
6) Eliminar barreiras regulatrias desnecessrias ao comrcio
e ao investimento, atravs de contnua liberalizao e aumento
da consolidao e melhor integrao de abertura de mercado
por meio do processo regulatrio, fortalecendo a eficincia
econmica e a competitividade;
7) Identificar ligaes importantes com outros objetivos
polticos e desenvolver polticas para alcanar esses objetivos de
modo a apoiar a reforma;
Boas prticas capazes de aprimorar a governana regulatria:
-estabelecimento de um perodo de quarentena de no mnimo
1 (um) ano para os dirigentes das agncias reguladoras;
- estabelecimento de rol taxativo de hipteses de perda de
mandato dos dirigentes das agncias reguladoras;
- normatizao de prazos para indicao, sabatina e nomeao
de dirigentes dos entes reguladores;
-criao de mecanismos/instrumentos formais que propiciem
maior estabilidade e maior previsibilidade na descentralizao de
recursos;
- caracterizao das agncias em rgos setoriais,
desvinculando seus oramentos dos respectivos ministrios
vinculadores;
- estabelecimento de requisitos mnimos de transparncia
do processo decisrio das agncias, tendo por parmetro os
procedimentos adotados pela ANEEL;
-padronizao mnima dos institutos das audincias/consultas
pblicas entre as agncias;

Didatismo e Conhecimento

Anlise De Impacto Regulatrio (AIR)

A AIR uma ferramenta de uso generalizado em pases
membros da Organizao para a Cooperao e Desenvolvimento
Econmico (OCDE). utilizada para auxiliar a definio de
problemas e contribuir para que a ao regulatria seja mais
eficiente, oferecendo aos tomadores de deciso elementos para
que possam avaliar as opes e as consequncias que as decises
podem ter, a fim de melhor alcanar os objetivos pretendidos e
maximizar os incentivos regulatrios.
41

REGULAO
A AIR uma ferramenta regulatria que examina e avalia
os provveis benefcios, custos e efeitos das regulaes novas ou
alteradas. Ela oferece aos tomadores de deciso dados empricos
valiosos e uma estrutura abrangente na qual eles podem avaliar
suas opes e as consequncias que suas decises podem ter. A
AIR utilizada para definir problemas e garantir que a ao
governamental seja justificada e apropriada.
O uso de avaliao de desempenho fundamental para a
melhoria da qualidade das decises e aes dos reguladores. Isso
inclui determinar o impacto das aes regulatrias. A avaliao
de desempenho pode ser realizada a priori ou a posteriori. Uma
anlise a priori consiste em Anlise de Impacto Regulatrio
(AIR). Uma anlise a posteriori inclui a avaliao da consecuo
dos objetivos dos reguladores por meio da avaliao do impacto
social e econmico relativos aos poderes e recursos que lhes so
designados. Uma anlise a posteriori consiste em avaliao dos
resultados alcanados pelo regulamento.
Ao fornecer o quadro para a anlise do impacto potencial
de inovao ou de mudana poltica e das alternativas para a
aplicao, as AIRs podem contribuir, entre outros aspectos, para:
a) ajustar os objetivos de proposta;
b) verificar o impacto das propostas (econmicos, sociais e
ambientais);
c) identificar e avaliar alternativas para atingir determinado
objetivo;
d) estimar se os benefcios justificam os custos; e
e) identificar grupos que sero beneficiados ou afetados pelo
novo regulamento, contribuindo para o fortalecimento e tambm
para a eficincia da atuao regulatria.
A recomendao do Conselho da OCDE sobre a Melhoria
da Qualidade da Regulao do Governo, de 1995, enfatizou a
funo da AIR para assegurar, sistematicamente, que as opes
regulatrias mais eficientes e eficazes sejam as escolhidas.
O Relatrio da OCDE, de 1997, sobre reforma regulatria
recomenda aos governos incorporar a anlise de impacto
regulatrio no desenvolvimento, reviso e reforma de regulaes.
Essa prtica, no entanto, no de fcil aplicao. A preparao
de AIR adequada tarefa intensiva para os que elaboram regulao.
Cada pas tem encontrado diferentes solues para configurar
o prprio sistema de AIR; no existe modelo nico a ser seguido.
Especificidades do sistema dependem do histrico poltico,
econmico, cultural e do arcabouo legal do pas. Os objetivos,
funes e processos administrativos tambm diferem entre pases
e entre reas de poltica regulatria, resultando em distintas
variaes.
Segundo o Relatrio da OCDE sobre Reforma Regulatria,
na Coria do Sul, o sistema AIR requer estimativa aproximada
de oramento, ou dos custos para todas as regulaes, e define
como regulao significativa aquela que possui impacto anual
excedente a KRW 10 bilhes (USD 0,9 milhes), impacto sobre
mais de um milho de pessoas, restrio clara sobre a concorrncia
de mercado ou evidente afastamento de padres internacionais.
Regulaes significativas, tal como definida, esto sujeitas aos
requerimentos completos da AIR.
Os Estados Unidos adotaram critrios similares, exigindo
anlise completa de custo e benefcio quando os custos anuais
excedem USD 100 milhes ou quando as regras so passveis
de impor maiores aumentos nos custos para determinado setor,
ou regio, ou tem efeito adverso significativo na concorrncia,
emprego, investimento, produtividade ou inovao.
A Holanda adota dois parmetros para objetivar a iniciativa
da AIR.

Didatismo e Conhecimento

O primeiro envolve a aplicao do conjunto de critrios,

semelhante queles discutidos acima, no sentido de que apenas
cerca de 8 a 10% das regulaes elaboradas estejam sujeitas a
AIR. O segundo estgio envolve a adaptao das questes que
so endereadas na AIR para a regulao especfica. A comisso
ministerial analisa a proposta regulatria e determina qual das
quinze questes padres, contidas na diretriz governamental, para
a AIR, devem ser respondidas para cada regulamentao.
No Brasil no h sistema de AIR formalmente estabelecido,
embora se adote algum tipo de anlise de impacto em determinadas
situaes. O Decreto n. 4.176, de 28 de maro de 20025, contm
Anexos, na forma de lista de verificao, que inclui algumas
orientaes sobre o modo de avaliao do problema e a soluo
proposta, que devem ser apresentados alm da Justificativa
Tcnica, quando do envio de projetos de atos normativos de
competncia dos rgos do Poder Executivo Federal para a Casa
Civil.
Entretanto, no existe definio concreta da abordagem
metodolgica que os servidores do governo so obrigados a seguir
ou a obrigao em conduzir a anlise econmica dos custos e
benefcios da legislao proposta, de modo que a utilizao tem
sido incompleta e sem aplicao sistmica no pas. Os Anexos
desse Decreto contm elementos preliminares que podem levar a
um completo processo de AIR.
Por outro lado, embora o sistema de anlise de impacto
regulatrio formal ainda no esteja vigente no pas, esperado
que a AIR seja incorporada gradualmente na poltica regulatria
brasileira, segundo recomendao contida no Relatrio da OCDE,
de 2007, sobre reforma regulatria,.
O Pro-Reg, institudo por meio do Decreto n. 6.062, de
2007, compreende a AIR como ferramenta que pode auxiliar no
aprimoramento do processo de tomada de decises no Brasil, mas
no exige a implantao imediata, pois reconhece ser necessrio
um perodo para que os responsveis por tomada de decises e
elaborao de polticas familiarizem-se com essa ferramenta.
A experincia da OCDE mostra que a implantao da AIR
o processo que requer planejamento acurado, recursos especficos
e objetivos de curto e mdio prazo. Mostra, ainda, que pases
membros optaram por abordagens diferentes para objetivar a AIR,
refletindo a variedade de agendas de polticas de governo.
Seguindo a direo dos rgos governamentais internacionais
dos pases mais desenvolvidos, e em conformidade com as
necessidades e avanos da poltica regulatria brasileira, o
Programa de Melhoria do Processo de Regulamentao da Anvisa
contempla proposta pioneira de sistematizao e implantao da
AIR, respeitando sua independncia e autonomia institucional.
A OCDE recomenda como princpio-chave, que as regulaes
devam produzir benefcios que justifiquem os seus custos,
levando-se em conta a distribuio dos efeitos para toda a
sociedade.
A anlise de custo e benefcio o mtodo preferido para
considerar os impactos regulatrios, porque visa produzir
poltica pblica que atenda aos critrios de ser muito favorvel
socialmente, isto , maximizando o bem-estar social. Outros
mtodos e abordagens tambm so utilizados para anlise dos
impactos regulatrios, como a anlise de custo e eficcia ou de
custo e efetividade, sobretudo ao se relacionar a setores regulatrios
em que h certa dificuldade de mensurao ou monetarizao de
custos e benefcios, como no caso da sade e meio ambiente.
Devido natural complexidade metodolgica no
desenvolvimento e implantao de sistema de AIR, pretende-se
que essa prtica seja incorporada gradualmente realidade da
42

REGULAO
Agncia, respeitando a independncia e autonomia e
atentando-se para as especificidades inerentes ao campo de atuao
da vigilncia sanitria.
Para atender a tais necessidades e especificidades, a AIR
deve agregar a expertise institucional e a diversidade de atores e
interesses relacionados proposta de regulamentao, contribuindo
para o processo de tomada de deciso e para o aprimoramento
da qualidade regulatria por meio de procedimento integrado,
transparente e participativo.
O PMR da Anvisa incorpora a AIR ao seu processo regulatrio
institucional, incluindo-a como etapa obrigatria do processo de
regulamentao, a fim de que a prtica de avaliar a relao entre
custos e benefcios, de identificar e considerar alternativas e de
eleger a opo regulatria conforme a capacidade de cumprir
objetivos; tornem-se, ao longo do tempo, parte integrante da
cultura organizacional e permanea cada vez mais arraigada
prtica regulatria.
Essa etapa possui a finalidade de auxiliar a Dicol na definio
dos problemas e de contribuir para que a ao regulatria seja
mais eficiente. Por meio da AIR sero apresentados aos Diretores
elementos relevantes para que possam avaliar as opes e as
consequncias que as decises possam ter, a fim de melhor alcanar
os objetivos pretendidos e maximizar os incentivos regulatrios.

Sistema Nacional de Vigilncia Sanitria (SNVS). Por

meio dela, possvel sistematizar e ampliar a transparncia e
a participao da sociedade no campo da regulao, alm de
possibilitar maior previsibilidade, eficincia e credibilidade para o
processo de regulamentao.
Atualmente, a Agenda Regulatria da Anvisa encontra-se em
sua 4 edio, sendo composta por 12 macrotemas, definidos de
acordo com as reas de atuao da Anvisa. Em 2013 ter incio a
Agenda Regulatria Ciclo Quadrienal (2013-2016), apresentando
algumas mudanas em seu processo de elaborao, na sua
vigncia e especialmente no aprimoramento dos mecanismos de
participao da sociedade.
Em pouco mais de trs anos, a Agenda Regulatria j se
incorporou cultura e s prticas organizacionais da Agncia,
caracterizando-se como principal elemento de representao dos
compromissos regulatrios assumidos junto sociedade.
EXERCCIOS:
01. No uma atribuio relacionada s agncias reguladoras:
a) levantamento de dados, anlise e realizao de estudos
sobre o mercado objeto da regulao.
b) elaborao de normas disciplinadoras de direito pblico
e privado determinada pelo Poder Executivo, de acordo com os
Pactos Internacionais.
c) fiscalizao do cumprimento, pelos agentes do mercado,
das normas reguladoras.
d) defesa dos direitos do consumidor.

11. REGULAO SETORIAL:

REGULAO SANITRIA.
No campo da vigilncia sanitria, a regulao pode ser
compreendida como o modo de interveno do Estado para
impedir possveis danos ou riscos sade da populao. Atua
por meio da regulamentao, controle e fiscalizao das relaes
de produo e consumo de bens e servios relacionados sade.
Alm disso, a regulao sanitria contribui para o adequado
funcionamento do mercado, suprindo suas falhas, dando cada vez
mais previsibilidade, transparncia e estabilidade ao processo e
atuao regulatria, a fim de propiciar um ambiente seguro para
a populao e favorvel ao desenvolvimento social e econmico
do pas.

02. So objetivos do PMR (Programa de Melhoria do Processo

de Regulamentao da ANVISA, exceto:
a) aprimorar os instrumentos normativos e organizacionais da
Anvisa necessrios efetiva implementao das aes e atividades
destinadas melhoria contnua do processo de regulamentao.
b) aproximar e fortalecer a participao dos atores do SNVS
no processo de regulamentao da Anvisa.
c) promover estudos avaliativos relacionados ao processo de
regulamentao e identificar ferramentas, parcerias e inovaes
tecnolgicas capazes de ampliar e fortalecer a capacidade
regulatria da Anvisa.
d) fortalecer a integrao entre as unidades organizacionais do
Ministrio da Sade nas aes e atividades inerentes ao processo
de edio de portarias e normas da sade.

A Anvisa tem desenvolvido diversas aes com o objetivo

de aprimorar a qualidade da regulao sanitria desenvolvida no
pas, com estabelecimento de processos e procedimentos internos
mais adequados, aperfeioamento dos canais de participao
social e implementao de ferramentas que proporcionem mais
transparncia e melhoria na gesto da regulao, como por
exemplo a Agenda Regulatria e Anlise de Impacto Regulatrio.

03. Assinale a alternativa que no uma sugesto de boa

prtica de governana regulatria:
a) estabelecimento de um perodo de quarentena de no mnimo
5 (cinco) anos para os dirigentes das agncias reguladoras.
b) normatizao de prazos para indicao, sabatina e nomeao
de dirigentes dos entes reguladores.
c) padronizao mnima dos institutos das audincias/
consultas pblicas entre as agncias
d) criao de mecanismos/instrumentos formais que propiciem
maior estabilidade e maior previsibilidade na descentralizao de
recursos.
04. No constitui um objetivo da ANCINE:
a) promover a integrao programtica, econmica e
financeira das atividades governamentais relacionadas indstria
cinematogrfica e videofonogrfica.

Agenda Regulatria da Anvisa

Iniciativa pioneira, no mbito da administrao pblica
federal, a Agenda Regulatria da Anvisa (AR) foi criada em 2009
e um instrumento de gesto que confere maior transparncia,
previsibilidade e eficincia para o processo regulatrio da
Agncia, alm de ampliar a participao da sociedade em questes
relacionadas vigilncia sanitria.
A AR composta por temas estratgicos e prioritrios,
que demandam atuao regulatria num determinado perodo,
previamente discutidos com a sociedade civil, setor regulado e o

Didatismo e Conhecimento

43

REGULAO
b) aumentar a competitividade da indstria cinematogrfica
e videofonogrfica nacional por meio do fomento produo,
distribuio e exibio nos diversos segmentos de mercado.
c) promover a auto sustentabilidade da indstria
cinematogrfica nacional visando o aumento da produo e da
exibio das obras cinematogrficas brasileiras.
d) promover a articulao dos vrios elos da cadeia produtiva
da indstria cinematogrfica internacional.

ANOTAES

05. Segundo a LGT, no uma atribuio da Anatel:

a) implementar, em sua esfera de atribuies, a poltica
nacional de telecomunicaes;
b) representar o Brasil nos organismos internacionais de
transportes, sob a coordenao do Poder Executivo;
c) expedir normas quanto outorga, prestao e fruio dos
servios de telecomunicaes no regime pblico;
d) editar atos de outorga e extino de direito de explorao do
servio no regime pblico;

06. Assinale a alternativa que constitui um dos valores da

ANVISA:
a) Conhecimento como fonte terica.
b) Transparncia.
c) Desconcentrao.
d) Dinamismo.

07. Assinale a alternativa que melhor defina o conceito de

Monoplio:
a) mercado que dominado por um pequeno nmero de
empresas que, juntas, controlam a maioria da quota de mercado.
b) um caso especial de um oligoplio com duas empresas.
c) um mercado, onde muitos vendedores podem estar
presentes, mas encontram poucos compradores.
d) onde existe apenas um fornecedor de um produto ou
servio.

08. Assinale a alternativa que no representa um mecanismo

que as agncias utilizam para efetuar a regulao:
a) Os impostos;
b) As quantidades;
c) As restries s entradas e sada e;
d) Os padres de desempenho.

Gabarito:

01

02

03

04

05

06

07

08

Didatismo e Conhecimento

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REGULAO
ANOTAES

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REGULAO
ANOTAES

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