COLEGIO EL BUEN AYRE

METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN UNIDAD N 2 TIPOS DE INVESTIGACIN

Fernndez Sampieri, Roberto y otros, Metodologa de la investigacin, 5 ed, Mxico D. F.: Mc Graw Hill,
2010, pp. 76 88.
En qu consisten los estudios de alcance exploratorio?
Propsito
Los estudios exploratorios se realizan cuando el objetivo es examinar un tema o problema de investigacin
poco estudiado, del cual se tienen muchas dudas o no se ha abordado antes. Es decir, cuando la revisin de la
literatura revel que tan slo hay guas no investigadas e ideas vagamente relacionadas con el problema de estudio,
o bien, si deseamos indagar sobre temas y reas desde nuevas perspectivas.
Tal sera el caso de investigadores que pretendieran analizar fenmenos desconocidos o novedosos: una
enfermedad de reciente aparicin, una catstrofe ocurrida en un lugar donde nunca haba sucedido algn desastre,
inquietudes planteadas a partir del desciframiento del cdigo gentico humano y la clonacin de seres vivos, una
nueva propiedad observada en los hoyos negros del Universo, el surgimiento de un medio de comunicacin
completamente innovador o la visin de un hecho histrico transformada por el descubrimiento de evidencia que
antes estaba oculta. El incremento de la esperanza de vida ms all de 100 aos, la futura poblacin que habite la
Luna, el calentamiento global de la Tierra a niveles insospechados, cambios profundos en la concepcin del
matrimonio o en la ideologa de una religin, seran hechos que generaran una gran cantidad de investigaciones
exploratorias.
Los estudios exploratorios son como realizar un viaje a un sitio desconocido, del cual no hemos visto ningn
documental ni ledo algn libro, sino que simplemente alguien nos hizo un breve comentario sobre el lugar. Al
llegar no sabemos qu atracciones visitar, a qu museos ir, en qu lugares se come bien, cmo es la gente; en otras
palabras, ignoramos mucho del sitio. Lo primero que hacemos es explorar: preguntar sobre qu hacer y a dnde ir
al taxista o al chofer del autobs que nos llevar al hotel donde nos hospedaremos; adems, debemos pedir
informacin a quien nos atienda en la recepcin, al camarero, al cantinero del bar del hotel y, en fi n, a cuanta
persona veamos amigable. Desde luego, si no buscamos informacin del lugar y sta exista, perdimos la
oportunidad de ahorrar dinero y mucho tiempo. De esta forma, quiz veamos un espectculo no tan agradable y
que requiere mucha plata, al tiempo que nos perdemos de uno fascinante y ms econmico; por supuesto que, en
el caso de la investigacin cientfi ca, la inadecuada revisin de la literatura trae consecuencias ms negativas que
la simple frustracin de gastar en algo que a fi n de cuentas nos desagrad.
Valor
Los estudios exploratorios sirven para familiarizarnos con fenmenos relativamente desconocidos, obtener
informacin sobre la posibilidad de llevar a cabo una investigacin ms completa respecto de un contexto
particular, investigar nuevos problemas, identificar conceptos o variables promisorias, establecer prioridades para
investigaciones futuras, o sugerir afirmaciones y postulados.
Esta clase de estudios son comunes en la investigacin, sobre todo en situaciones donde existe poca
informacin. Tal fue el caso de los estudios pioneros del sida, los experimentos iniciales de Ivn Pavlov sobre los
reflejos condicionados y las inhibiciones, el anlisis de contenido de los primeros videos musicales, las
investigaciones de Elton Mayo en la planta Hawthorne de la compaa Western Electric, los estudios sobre
terrorismo despus de los atentados contra las Torres Gemelas de Nueva York en 2001, entre otros sucesos. Todos
se realizaron en distintas pocas y lugares, pero con un comn denominador: explorar algo poco investigado o
desconocido.
Los estudios exploratorios en pocas ocasiones constituyen un fin en s mismos, generalmente determinan
tendencias, identifican reas, ambientes, contextos y situaciones de estudio, relaciones potenciales entre variables;
o establecen el tono de investigaciones posteriores ms elaboradas y rigurosas.
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Estas indagaciones se caracterizan por ser ms flexibles en su mtodo en comparacin con las descriptivas,
correlacionales o explicativas, y son ms amplias y dispersas. Asimismo, implican un mayor riesgo y requieren
gran paciencia, serenidad y receptividad por parte del investigador.
En qu consisten los estudios de alcance descriptivo?
Propsito
Con frecuencia, la meta del investigador consiste en describir fenmenos, situaciones, contextos y eventos; esto
es, detallar cmo son y se manifiestan. Los estudios descriptivos buscan especificar las propiedades, las
caractersticas y los perfiles de personas, grupos, comunidades, procesos, objetos o cualquier otro fenmeno que se
someta a un anlisis. Es decir, nicamente pretenden medir o recoger informacin de manera independiente o
conjunta sobre los conceptos o las variables a las que se refieren, esto es, su objetivo no es indicar cmo se
relacionan stas. Por ejemplo, un investigador organizacional que tenga como objetivo describir varias empresas
industriales de Lima, en trminos de su complejidad, tecnologa, tamao, centralizacin y capacidad de innovacin;
mide estas variables y por medio de sus resultados describir:
1) cunta es la diferenciacin horizontal (subdivisin de las tareas), la vertical (nmero de niveles jerrquicos)
y la espacial (nmero de centros de trabajo), as como el nmero de metas que han definido las empresas
(complejidad);
2) qu tan automatizadas se encuentran (tecnologa);
3) cuntas personas trabajan en ellas (tamao);
4) cunta libertad en la toma de decisiones tienen los distintos niveles y cuntos de ellos tienen acceso a la
toma de decisiones (centralizacin de las decisiones), y
5) en qu medida llegan a modernizarse o realizar cambios en los mtodos de trabajo o maquinaria (capacidad
de innovacin).
Sin embargo, el investigador no pretende analizar por medio de su estudio si las empresas con tecnologa ms
automatizada son aquellas que tienden a ser las ms complejas (relacionar tecnologa con complejidad) ni decirnos
si la capacidad de innovacin es mayor en las empresas menos centralizadas (correlacionar capacidad de
innovacin con centralizacin).
Lo mismo ocurre con el psiclogo clnico que tiene como fin describir la personalidad de un individuo. Se
limitar a medirla en sus diferentes dimensiones (hipocondra, depresin, histeria, masculinidad- feminidad,
introversin social, etc.), para lograr posteriormente describirla. No le interesa analizar si mayor depresin se
relaciona con mayor introversin social; en cambio, si pretendiera establecer relaciones entre dimensiones o asociar
la personalidad con la agresividad del individuo, su estudio sera bsicamente correlacional y no descriptivo.
Valor
As como los estudios exploratorios sirven fundamentalmente para descubrir y prefigurar, los estudios
descriptivos son tiles para mostrar con precisin los ngulos o dimensiones de un fenmeno, suceso, comunidad,
contexto o situacin.
En esta clase de estudios el investigador debe ser capaz de definir, o al menos visualizar, qu se medir (qu
conceptos, variables, componentes, etc.) y sobre qu o quines se recolectarn los datos (personas, grupos,
comunidades, objetos, animales, hechos, etc.). Por ejemplo, si vamos a medir variables en escuelas, es necesario
indicar qu tipos de stas habremos de incluir (pblicas, privadas, administradas por religiosos, laicas, de cierta
orientacin pedaggica, de un gnero u otro, mixtas, etc.). Si vamos a recolectar datos sobre materiales ptreos,
debemos sealar cules. La descripcin puede ser ms o menos profunda, aunque en cualquier caso se basa en la
medicin de uno o ms atributos del fenmeno de inters.
EJEMPLO
Un censo nacional de poblacin es un estudio descriptivo, cuyo propsito es medir una serie de conceptos en
un pas y momento especficos: aspectos de la vivienda (tamao en metros cuadrados, nmero de pisos y
habitaciones, si cuenta o no con energa elctrica y agua entubada, combustible utilizado, tenencia o propiedad de
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la vivienda, ubicacin de la misma), informacin sobre los ocupantes (nmero, medios de comunicacin de que
disponen y edad, gnero, bienes, ingreso, alimentacin, lugar de nacimiento, idioma o lengua, religin, nivel de
estudios, ocupacin de cada persona) y otras dimensiones que se juzguen relevantes para el censo. En este caso, el
investigador elige una serie de conceptos a considerar que tambin se denominarn variables, despus los mide y
los resultados le sirven para describir el fenmeno de inters (la poblacin).
Otros ejemplos de estudios descriptivos seran:
Una investigacin que determine cul de los partidos polticos tiene ms seguidores en una nacin, cuntos
votos ha conseguido cada uno de estos partidos en las ltimas elecciones nacionales y locales, as como qu tan
favorable o positiva es su imagen ante la ciudadana. Observe que no nos dice los porqus (razones).
Asimismo, la informacin sobre el nmero de fumadores en una determinada poblacin, las caractersticas de
un conductor elctrico, el nmero de divorcios anuales en una nacin, el nmero de pacientes que atiende un
hospital y el ndice de productividad de una fbrica son ejemplos de informacin descriptiva cuyo propsito es dar
un panorama (contar con una fotografa) del fenmeno al que se hace referencia.
En qu consisten los estudios de alcance correlacional?
Los estudios correlacionales pretenden responder a preguntas de investigacin como las siguientes: aumenta
la autoestima del paciente conforme transcurre una psicoterapia orientada a l?, a mayor variedad y autonoma en
el trabajo corresponde mayor motivacin intrnseca respecto de las tareas laborales?, existe diferencia entre el
rendimiento que otorgan las acciones de empresas de alta tecnologa computacional y el rendimiento de las
acciones de empresas pertenecientes a otros giros con menor grado tecnolgico en la Bolsa de Comercio de Buenos
Aires?, los campesinos que adoptan ms rpidamente una innovacin poseen mayor cosmopolitismo que los
campesinos que la adoptan despus?, la lejana fsica entre las parejas de novios tiene una relacin negativa con la
satisfaccin en la relacin?
Propsito
Este tipo de estudios tiene como finalidad conocer la relacin o grado de asociacin que exista entre dos o ms
conceptos, categoras o variables en un contexto en particular. En ocasiones slo se analiza la relacin entre dos
variables, pero con frecuencia se ubican en el estudio relaciones entre tres, cuatro o ms variables.
Los estudios correlacionales, al evaluar el grado de asociacin entre dos o ms variables, miden cada una de
ellas (presuntamente relacionadas) y, despus, cuantifican y analizan la vinculacin. Tales correlaciones se
sustentan en hiptesis sometidas a prueba. Por ejemplo, un investigador que desee analizar la asociacin entre la
motivacin laboral y la productividad, digamos, en varias empresas industriales con ms de mil trabajadores de la
ciudad de Santa Fe de Bogot, Colombia, medira la motivacin y la productividad de cada individuo, y despus
analizara si los trabajadores con mayor motivacin son o no los ms productivos. Es importante recalcar que, en la
mayora de los casos, las mediciones de las variables a correlacionar provienen de los mismos participantes, pues
no es lo comn que se correlacionen mediciones de una variable hechas en ciertas personas, con mediciones de otra
variable realizadas en personas distintas. As, para establecer la relacin entre la motivacin y la productividad, no
sera vlido correlacionar mediciones de la motivacin en trabajadores colombianos con mediciones sobre la
productividad en trabajadores peruanos.
Utilidad
La utilidad principal de los estudios correlacionales es saber cmo se puede comportar un concepto o una
variable al conocer el comportamiento de otras variables vinculadas. Es decir, intentar predecir el valor aproximado
que tendr un grupo de individuos o casos en una variable, a partir del valor que poseen en la o las variables
relacionadas.
Un ejemplo tal vez simple, pero que ayuda a comprender el propsito predictivo de los estudios
correlacionales, sera asociar el tiempo dedicado a estudiar para un examen con la calificacin obtenida en ste.
As, en un grupo de estudiantes, se mide cunto dedica cada uno a estudiar para el examen y tambin se obtienen
sus calificaciones (mediciones de la otra variable); posteriormente se determina si las dos variables estn
relacionadas, lo cual significa que una vara cuando la otra tambin lo hace.
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La correlacin puede ser positiva o negativa. Si es positiva, significa que alumnos con valores altos en una
variable tendern tambin a mostrar valores elevados en la otra variable. Por ejemplo, quienes estudiaron ms
tiempo para el examen tenderan a obtener una calificacin ms alta. Si es negativa, significa que sujetos con
valores elevados en una variable tendern a mostrar valores bajos en la otra variable. Por ejemplo, quienes
estudiaron ms tiempo para el examen de estadstica tenderan a obtener una calificacin ms baja.
Si no hay correlacin entre las variables, ello nos indica que stas fluctan sin seguir un patrn sistemtico
entre s; de este modo, habr estudiantes que tengan valores altos en una de las dos variables y bajos en la otra,
sujetos que tengan valores altos en una variable y altos en la otra, alumnos con valores bajos en una y bajos en la
otra, y estudiantes con valores medios en las dos variables. En el ejemplo mencionado, habr quienes dediquen
mucho tiempo a estudiar para el examen y obtengan altas calificaciones, pero tambin quienes dediquen mucho
tiempo y obtengan bajas calificaciones; otros ms que dediquen poco tiempo y saquen buenas calificaciones, pero
tambin quienes dediquen poco y les vaya mal en el examen.
Si dos variables estn correlacionadas y se conoce la magnitud de la asociacin, se tienen bases para predecir,
con mayor o menor exactitud, el valor aproximado que tendr un grupo de personas en una variable, al saber qu
valor tienen en la otra.
Los estudios correlacionales se distinguen de los descriptivos principalmente en que, mientras estos ltimos se
centran en medir con precisin las variables individuales (algunas de las cuales se pueden medir con independencia
en una sola investigacin), los primeros evalan, con la mayor exactitud que sea posible, el grado de vinculacin
entre dos o ms variables, pudindose incluir varios pares de evaluaciones de esta naturaleza en una sola
investigacin (comnmente se incluye ms de una correlacin). Para comprender mejor esta diferencia, tomemos
un ejemplo sencillo.
Valor
La investigacin correlacional tiene, en alguna medida, un valor explicativo, aunque parcial, ya que el hecho de
saber que dos conceptos o variables se relacionan aporta cierta informacin explicativa. Por ejemplo, si la
adquisicin de vocabulario por parte de un grupo de nios de cierta edad (digamos entre tres y cinco aos) se
relaciona con la exposicin a un programa de televisin educativo, ese hecho llega a proporcionar cierto grado de
explicacin sobre cmo los nios adquieren algunos conceptos. Asimismo, si la similitud de valores en parejas de
ciertas comunidades indgenas guatemaltecas se relaciona con la probabilidad de que contraigan matrimonio, esta
informacin nos ayuda a explicar por qu algunas de esas parejas se casan y otras no.
Desde luego, la explicacin es parcial, pues hay otros factores vinculados con la adquisicin de conceptos y la
decisin de casarse. Cuanto mayor sea el nmero de variables que se asocien en el estudio y mayor sea la fuerza de
las relaciones, ms completa ser la explicacin. En el ejemplo de la decisin de casarse, si se encuentra que,
adems de la similitud, tambin estn relacionadas las variables: tiempo de conocerse, vinculacin de las familias
de los novios, ocupacin del novio, atractivo fsico y tradicionalismo, el grado de explicacin para la decisin de
casarse ser mayor. Adems, si agregamos ms variables que se relacionan con tal decisin, la explicacin se torna
ms completa.
Riesgo: correlaciones espurias (falsas)
Llega a darse el caso de que dos variables estn aparentemente relacionadas, pero que en realidad no sea as.
Esto se conoce en el mbito de la investigacin como correlacin espuria. Suponga que llevramos a cabo una
investigacin con nios, cuyas edades oscilaran entre ocho y 12 aos, con el propsito de analizar qu variables se
encuentran relacionadas con la inteligencia y midiramos sta por medio de alguna prueba de IQ.
Suponga tambin que se presenta la siguiente tendencia: a mayor estatura, mayor inteligencia; es decir que los
nios fsicamente ms altos tendieran a obtener una calificacin mayor en la prueba de inteligencia, con respecto a
los nios de menor estatura. Estos resultados no tendran sentido. No podramos decir que la estatura se
correlaciona con la inteligencia, aunque los resultados del estudio as lo indicaran.
Esto sucede por lo siguiente: la maduracin est asociada con las respuestas a una prueba de inteligencia. As,
los nios de 12 aos (en promedio ms altos) han desarrollado mayores habilidades cognitivas para responder la
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prueba (comprensin, asociacin, retencin, etc.), que los nios de 11 aos; stos, a su vez, las han desarrollado en
mayor medida que los de 10 aos, y as sucesivamente hasta llegar a los nios de ocho aos (en promedio los de
menor estatura), quienes poseen menos habilidades que los dems para responder la prueba de inteligencia.
Estamos ante una correlacin espuria, cuya explicacin no slo es parcial sino errnea; se requerira de una
investigacin en un nivel explicativo para saber cmo y por qu las variables estn supuestamente relacionadas.
En qu consisten los estudios de alcance explicativo?
Propsito
Los estudios explicativos van ms all de la descripcin de conceptos o fenmenos o del establecimiento de
relaciones entre conceptos; es decir, estn dirigidos a responder por las causas de los eventos y fenmenos fsicos o
sociales. Como su nombre lo indica, su inters se centra en explicar por qu ocurre un fenmeno y en qu
condiciones se manifiesta, o por qu se relacionan dos o ms variables.
Por ejemplo, dar a conocer las intenciones del electorado es una actividad descriptiva (indicar, segn una
encuesta de opinin antes de que se lleve a cabo la eleccin, cuntas personas van a votar por los candidatos
contendientes constituye un estudio descriptivo) y relacionar dichas intenciones con conceptos como edad y gnero
de los votantes o magnitud del esfuerzo propagandstico que realizan los partidos a los que pertenecen los
candidatos (estudio correlacional), es diferente de sealar por qu alguien habra de votar por determinado
candidato y otras personas por los dems (estudio explicativo). Al hacer de nuevo una analoga con el ejemplo del
psicoanalista y sus pacientes, un estudio explicativo sera similar a que el mdico hablara de por qu razones Ana y
Luis se llevan como lo hacen (no cmo se llevan, lo cual correspondera a un nivel correlacional). Suponiendo que
su matrimonio lo condujeran bien y la relacin fuera percibida por ambos como satisfactoria, el mdico
explicara por qu ocurre as. Adems, nos explicara por qu realizan ciertas actividades y pasan juntos
determinado tiempo.
Grado de estructuracin de los estudios explicativos
Las investigaciones explicativas son ms estructuradas que los estudios con los dems alcances y, de hecho,
implican los propsitos de stos (exploracin, descripcin y correlacin o asociacin); adems de que proporcionan
un sentido de entendimiento del fenmeno a que hacen referencia.
Una misma investigacin puede incluir diferentes alcances?
Algunas veces una investigacin puede caracterizarse como bsicamente exploratoria, descriptiva,
correlacional o explicativa, pero no situarse nicamente como tal. Esto es, aunque un estudio sea en esencia
exploratorio contendr elementos descriptivos; o bien, un estudio correlacional incluir componentes descriptivos,
y lo mismo ocurre con los dems alcances. Asimismo, debemos recordar que es posible que una investigacin se
inicie como exploratoria o descriptiva y despus llegue a ser correlacional y aun explicativa.
Por ejemplo, un investigador que piense en un estudio para determinar cules son las razones por las que ciertas
personas (de un pas determinado) evaden impuestos. Su objetivo inicial sera de carcter explicativo. Sin embargo,
el investigador, al revisar la literatura, no encuentra antecedentes que se apliquen a su contexto (las referencias
fueron generadas en naciones muy diferentes desde el punto de vista socioeconmico, la legislacin fiscal, la
mentalidad de los habitantes, etc.). Entonces debe comenzar a explorar el fenmeno, mediante algunas entrevistas
al personal que trabaja en el Ministerio de Impuestos (o su equivalente), a contribuyentes (causantes) y a profesores
universitarios que imparten ctedra sobre temas fiscales, y posteriormente, generar datos sobre los niveles de
evasin de impuestos.
Ms adelante describe el fenmeno con mayor exactitud y lo asocia con diversas variables: correlaciona grado
de evasin de impuestos con nivel de ingresos (quienes ganan ms evaden en mayor o menor medida el pago de
impuestos?), profesin (hay diferencias en el grado de evasin de impuestos entre mdicos, ingenieros, abogados,
comuniclogos, psiclogos, etc.?) y edad (a mayor edad habr menor grado de evasin de impuestos?).
Finalmente llega a explicar por qu las personas evaden impuestos (causas de la evasin tributaria) y quines
evaden ms. El estudio se inicia como exploratorio, para despus ser descriptivo, correlacional y explicativo (no
puede situarse nicamente en alguno de los tipos citados).
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Propsitos y valor de los diferentes alcances de las investigaciones

Alcance
Exploratorio

Propsito de las investigaciones

Se realiza cuando el objetivo es examinar
un tema o problema de investigacin poco
estudiado, del cual se tienen muchas dudas o
no se ha abordado antes.

Descriptivo

Busca especificar las propiedades, las

caractersticas y los perfiles de personas,
grupos, comunidades, procesos, objetos o
cualquier otro fenmeno que se someta a un
anlisis.
Su finalidad es conocer la relacin o
grado de asociacin que exista entre dos o
ms conceptos, categoras o variables en un
contexto en particular.

Correlacional

Explicativo

Est dirigido a responder por las causas

de los eventos y fenmenos fsicos o
sociales. Se enfoca en explicar por qu
ocurre un fenmeno y en qu condiciones se
manifiesta, o por qu se relacionan dos o ms
variables.

Valor
Ayuda a familiarizarse con fenmenos
desconocidos, obtener informacin para
realizar una investigacin ms completa de
un contexto particular, investigar nuevos
problemas, identificar conceptos o variables
promisorias, establecer prioridades para
investigaciones
futuras,
o
sugerir
afirmaciones y postulados.
Es til para mostrar con precisin los
ngulos o dimensiones de un fenmeno,
suceso, comunidad, contexto o situacin.

En cierta medida tiene un valor

explicativo, aunque parcial, ya que el hecho
de saber que dos conceptos o variables se
relacionan aporta cierta informacin
explicativa.
Se encuentra ms estructurado que las
dems investigaciones (de hecho implica los
propsitos de stas); adems de que
proporciona un sentido de entendimiento
del fenmeno a que hacen referencia.